Revista Lusfona de Educao, 2008,11, 113-132

Estudos de caso em educao.

Investigao em profundidade com recursos
reduzidos e outro modo de generalizao.
Jos B. Duarte*
Investigadores com parcos recursos e at sozinhos,
mas pondo prova as suas qualidades de pesquisa,
podem dar uma contribuio sria para a investigao, atravs do estudo de caso, em alternativa
a estudos de perspectiva mais vasta mas que exigem mais recursos em material e pessoas. E esse
estudo pode obviamente ser depois prosseguido
com futuros trabalhos do prprio ou de outros
investigadores. A reflexo que segue baseia-se em
vrios autores com particular incidncia em obras
de Stake (1995; 1998) e Yin (1994; 2005), procurando delinear os procedimentos a seguir na adopo
do estudo de caso em problemas educacionais, e
inclui, em complemento, as ideias-chave de alguns
estudos de caso sobre educao inventariados
por Yin (2005).

Palavras-chave
Estudo de caso; investigao
em profundidade; generalizao; experincia vicariante;
*
Professor Associado da
Universidade Lusfona de
Humanidades e Tecnologias.

j.b.duarte@netcabo.pt

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The strength of the case study method is its ability to examine, in depth, a case within its real-life context

(Yin, 2005, p.380)
Generalization can be an inconscious process

(Stake, 1998, p.95)
La pratique de lobservation, associe dautres techniques
danalyse (soit qualitative, soit quantitative) conduit ltude
globale dun fait, dune situation et permet la rdaction dune
monographie. Si ltude des cas est faite scientifiquement
(cest--dire partir de jugements ports en fonction de
critres nettement dfinis) cette mthode peut jouer un
rle trs important dans le dveloppement dune science
puisquelle apporte celle-ci des matriaux sur lesquels
pourront tre greffes dautres recherches

(Miallaret, 1985, p.87)

A problemtica epistemolgica do estudo de caso

O estudo de caso pode constituir uma contribuio importante para o
desenvolvimento cientfico, como sugere Mialaret, e veremos como pode permitir
uma viso em profundidade de processos educacionais, na sua complexidade
contextual. Assim o estudo de caso pode constituir um interessante modo de
pesquisa para a prtica docente, incluindo investigao de cada professor nas suas
aulas (o que implica especial cuidado com os elementos objectivos a propor aos
leitores). Mas tal pesquisa no equivale a simplismo, antes exige enquadramento
terico adequado, domnio de instrumentos e disponibilidade de tempo. Por outro
lado, certos processos e situaes correm risco de passar desapercebidos em
estudos de maior dimenso (e de maior prestgio nos meios acadmicos) ao
passo que a anlise de casos, mesmo de casos pouco habituais, pode ser ilustrativa
de circunstncias cruciais para os sistemas e organizaes.
Entre ns a resistncia ao estudo de caso parece advir de um conceito de
generalizao baseado exclusivamente em critrios estatsticos. Como introduo
a esta problemtica, a frase de Stake em epgrafe convida a pensar no efeito
produzido por obras que marcaram o nosso passado de leitores. Mas salientarei
nas concluses como o estudo de caso pode ser uma pertinente contribuio
para uma problemtica e depois continuado num programa de investigao mais
abrangente.
Ao analisar obras de Yin e Stake, aps uma introduo aos dois autores, determe-ei primeiro em Yin, de perspectiva mais sistmica e sociolgica, e depois
em Stake, de viso mais etnogrfica. Pela exposio dos princpios orientadores
do estudo de caso, as verses portuguesa e castelhana de uma obra de Stake
(respectivamente de 2007 e 2005, original de 1995) podem constituir alguma ajuda

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Duarte: Estudos de caso em educao

para os leitores que dominem menos bem o ingls, mas com risco de ambiguidades
da traduo 1. Evitando esse risco, valer sempre a pena ler verses originais, como
o caso de um texto de Stake, datado de 1998, aqui tambm citado, e da obra
de Yin de 2005. Mas, como o texto de Stake de 1998 uma sntese destinada a
uma colectnea de vrios autores, recorro sobretudo obra de 1995, seguindo
predominantemente a verso castelhana de 2005, mais acertada que a portuguesa,
como veremos. 2
O quotidiano educativo e um primeiro tipo de estudo de caso
Importa salientar que, para Stake, o estudo de caso permite prestar ateno aos
problemas concretos das nossas escolas: O caso pode ser um menino. Pode ser
um grupo de alunos ou um determinado movimento de profissionais preocupados
com uma situao relativa infncia (2005, p.15). O autor mostra que estudo
de caso procura captar a complexidade de um sistema, na sua actividade: O
caso um sistema integrado. No necessrio que as partes funcionem bem, os
objectivos podem ser irracionais, mas um sistema (p.16).
Stake distingue trs tipos de estudo de caso e adiante me reportarei aos dois
ltimos tipos. O primeiro o estudo intrnseco de caso:
Por vezes o caso aparece-nos pela frente, e sentimo-nos obrigados a tom-lo
como objecto de estudo. Isso acontece quando um professor decide estudar
um aluno em dificuldades, quando sentimos curiosidade por determinados
procedimentos, ou quando decidimos avaliar um programa3 (2005, p.16).

Na obra de 1998 (p.88) exemplifica com o estudo Bread and Dreams: A Case Study
of Bilingual Scooling in the U.S.A. (MacDonald, Adelman, Kushner, & Walker, 1982).
Pergunta minha: no temos muitos casos anlogos entre ns? Os jovens africanos
e os jovens oriundos do leste europeu ou os inmeros jovens oriundos de classes
cujo capital cultural est distante da cultura escolar, presentes nas nossas escolas
e mesmo universidades, no merecero estudos sobre o po e os sonhos que
entretecem as suas vidas?
O estudo intrnseco de caso semelhante, na obra de Yin, ao estudo singular de
caso ou estudo holstico que implica uma particular e profunda ateno de modo
a captar as caractersticas holsticas e significativas de um caso. Como veremos a
seguir, Yin d exemplos semelhantes aos de Stake, como o das planificaes de um
grupo de professores para melhoria da sua actividade lectiva ou o da vivncia de um
aluno cuja limitada proficincia na lngua oficial e seus reflexos na aprendizagem.
Quando usar o estudo de caso?
Detenhamo-nos por agora em Yin que, na introduo sua colectnea de
estudos de caso sobre educao (2005), declara que a obra foi pensada para

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introduzir o leitor comum no mundo da educao mas que procura constituir

tambm uma ferramenta metodolgica ao servio de trabalhos acadmicos. Para
isso, antes de cada estudo includo, o autor salienta alguns aspectos metodolgicos
e, em apndice, insere um guia operacional para estudos de caso em educao,
que aqui analiso, complementando-o com outra obra do mesmo autor em edio
brasileira de 2002 (original em ingls de 1994).
Yin sublinha justamente que o estudo de caso leva a fazer observao directa
e a coligir dados em ambientes naturais, o que diferente de confiar em dados
derivados (resultados de testes, estatsticas, respostas a questionrios). Exemplos:
conhecer um director de escola com bom desempenho, uma greve de professores,
ou a vida diria numa escola (2005, p.381).
E prope duas situaes (talvez melhor, critrios):
Critrios ou situaes para um estudo de caso
- Em primeiro lugar, deve ter-se em conta o tipo de pergunta, descritiva
(descriptive question): o que aconteceu? (p.381).
- Ou uma pergunta explicativa (explanatory question): como ou porqu
alguma coisa aconteceu?
- Em segundo lugar, a necessidade de esclarecer uma situao particular para
chegar a uma ntima (i.e. em profundidade e em primeira mo) compreenso
dessa situao.
Na verso brasileira de 2002, consta um interessante exemplo de estudo
descritivo, a obra Street corner society (White, 1943/1955), sobre um grupo
de jovens de um bairro de baixo nvel econmico e a sua particular subcultura
e fenmenos derivados, como a capacidade/incapacidade para romper os
laos de vizinhana (p.22). E da obra de 2005, lembro outro exemplo de estudo
descritivo: O que acontece com um determinado programa pr-escolar que
prepara as crianas para a escolarizao e educao posteriores? (p.382)
Na obra de 2005, Yin apresenta vrios exemplos de estudos explicativos de
caso, o primeiro dos quais : Como um estudante com limitada proficincia
em ingls procura fazer o seu melhor numa escola, mas preservando as suas
relaes com a famlia e amigos fora da escola? (p.382). Incita depois o
leitor a definir qual o caso ou unidade de anlise (o estudante, para o
exemplo agora proposto) e quais subtpicos contextuais vo ser abrangidos
como parte do estudo de caso (escola, famlia, e amigos).
Outro exemplo de pergunta para estudo explicativo: Como professores
formam e fazem uso de grupos da planificao informal para melhorar a
instruo?.

Mas voltando verso brasileira de 2002, a encontramos pormenores interessantes,

como o da comparao com outros tipos de pesquisa (pesquisa histrica e outros),
donde ressaltam razes a ter em conta para um estudo de caso e a argumentao
de que um estudo de caso ou de outro tipo podem ser exploratrios mas que os

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Duarte: Estudos de caso em educao

estudos de caso esto muito longe de serem apenas estudos exploratrios. E Yin
sintetiza: Como esforo de pesquisa, o estudo de caso contribui, de forma inigualvel,
para a compreenso que temos de fenmenos individuais, organizacionais, sociais e
polticos (2002, p.21). E, como se trata de fenmenos sociais complexos, o estudo
de caso permite uma investigao que permite preservar as caractersticas holsticas
e significativas dos eventos da vida real.
Passos da concepo de estudos de caso
Primeiro passo, segundo Yin: definir o caso que est a estudar (2005, p.383),
ou seja, o tpico ou unidade de anlise (no exemplo citado, o estudante com
limitada proficincia em ingls) e o seu subtpico ou contexto social.
Fazer essa definio ajuda enormemente a organizar o estudo de caso e essa
escolha pode manter-se na medida em que se apoiou em perguntas de pesquisa e
literatura adequada, mas, depois de coligir os primeiros dados, pode redefinir-se o
caso, o que pode obrigar a rever as perguntas e a literatura de apoio.
Segundo passo: optar por um estudo singular de caso (single study) ou por um
estudo mltiplo de casos (multiple-case study). Mas tambm preciso decidir se o
caso singular holstico ou tem incluidos (embedded) sub-casos dentro do caso
holstico. Por exemplo, um caso holstico pode analisar porqu um determinado
sistema escolar aplicou certas orientaes para promoo dos estudantes e,
nesse estudo, vrias salas de aula desse sistema podem servir como subcasos
includos.
importante a deciso de usar estudo singular ou mltiplo, pois focar um
caso singular obriga a devotar cuidadosa ateno a esse caso (p.384), e, quanto
opo por casos mltiplos, Yin prope: Ter casos mltiplos pode ajudar a reforar
os achados de todo o estudo porque os casos mltiplos podem ser escolhidos
como replicaes de cada caso, como comparaes deliberadas e contrastantes, ou
variaes com base em hipteses.
Terceiro passo: decidir usar ou no desenvolvimento terico (theory
development) para ajudar a seleccionar o caso, desenvolver o protocolo de
recolha de dados e organizar as estratgias iniciais de anlise de dados. O autor
exemplifica. Uma perspectiva terica inicial acerca de directores de escola
(principals) pode propor que os directores de sucesso so aqueles que agem como
lderes pedaggicos (instructional leaders). Yin acrescenta que um estudo de caso
pode tentar construir, alargar ou desafiar esta perspectiva.

E como um estudo de caso pode construir, alargar
ou desafiar teorias
Assim se compreende melhor o que, para Yin, theory development, que talvez
possamos traduzir por desenvolvimento terico, conceito alis mais interessante
que outro mais habitual entre ns, o de enquadramento terico, j que aquele

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conceito envolve mais claramente a questionao da teoria de apoio a um estudo,

ao permitir construir, alargar ou desafiar teorias. Em relao com essa perspectiva,
uma vulgar confuso a de que obrigatoriamente os estudos de caso devem
representar uma amostra de um universo maior e que a generalizao a partir
do caso depende de inferncias estatsticas (generalizao estatstica) (p.385).
Ora a generalizao a partir de estudos de caso reflecte tpicos substantivos
ou problemticas (issues) de interesse e a realizao de inferncias lgicas
(generalizao analtica). Trata-se de uma questo fundamental a compreender
entre ns...
Tambm na verso brasileira (2002), Yin sublinha o desenvolvimento prvio
de proposies tericas para conduzir a colecta e os dados (p.33). Numa sntese
posterior (p.42), retoma componentes at aqui analisadas, como as questes de
partida e as unidades de anlise (por exemplo, um indivduo ou estabelecimento ou
vrios), esquematizando a lgica de um estudo de caso em cinco componentes:
A lgica interna de um estudo de caso, segundo Yin
1) as questes de um estudo;
2) as suas proposies (proposies tericas, no contexto);
3) a(s) unidade(s) de anlise;
4) lgica que une os dados s proposies;
5) os critrios para se interpretarem as descobertas (talvez melhor, os
dados).

Numa e outra obra, Yin deixa aos investigadores a possibilidade de no terem

quadros tericos prvios, de modo a que um estudo de caso possa partir os
moldes ou quadros tericos habituais (break the mold, 2005, p.384), acrescentando,
todavia, que tal no convir ao investigador principiante...
O passo mais crtico: escolha das pessoas, grupos ou lugares
Para o autor, alis citando Stake (1994, p.243), a seleco de pessoas, grupos ou
lugares que vo constituir o caso o passo mais crtico da pesquisa por estudo
de caso. Yin alerta uma vez mais para a falsa ideia de que um estudo de caso
deve obedecer a uma amostra de um universo, pois o que est em causa no
uma generalizao estatstica mas uma generalizao analtica. E acrescenta: Ao
fazer um estudo singular de caso, pode escolher-se um caso extremo ou nico, ou
mesmo um caso revelatrio - ex., a actividade de um determinado grupo de pessoas
sedeado na escola - e pode at pensar-se em estud-lo desde o comeo Outra
situao: pode-se ter conhecimento do caso a ser estudado devido a especial

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Duarte: Estudos de caso em educao

acesso recolha de dados acerca do caso (2005, p.385). Estas situaes parecem
afins daquilo que Stake define como estudo intrnseco de caso, como vimos.
Mas noutras situaes (ex., ao estudar o caso tpico, o caso crtico, ou o caso
longitudinal), pode haver vrios ou mesmo muitos candidatos qualificados e ter
de se fazer uma seleco de entre eles. O que implicar um escrutnio dos casos
(case study screening), para reviso de documentos, questionao de pessoas
conhecedoras dos candidatos sobre a sua vontade de participao, evidncia
preliminar de que o caso se relaciona com a experincia ou situao que se
pretende estudar e proporcionar riqueza de dados.

O escrutnio dos casos

Yin sublinha que, ao fazer um estudo mltiplo de casos, ser importante
verificar quais lugares ou pessoas proporcionaro melhor riqueza de dados
e proporcionaro melhor cruzamento de casos (cross case issues), tendo
em conta a lgica do inqurito.
E decidir se os casos mltiplos representam:
- casos confirmatrios (isto , presumveis replicaes do mesmo fenmeno);
- casos contrastantes (ex., um caso de sucesso e outro de insucesso);
- casos teoricamente diferentes (ex., um caso de escola primria e um caso
de escola secundria).
E conclui que, com trs ou mais casos, importar incluir alguma variao
geogrfica, tnica, de tamanho e outras.

Os aspectos metodolgicos complementares so afins aos da pesquisa geral: a

necessidade de triangulao das fontes dos dados, para robustez da anlise, ex., o
cruzamento de documentos com entrevistas e vrios tipo de observao (pp.386387); a incorporao de explicaes rivais ou perspectivas alternativas para que
um estudo se torne mais convincente; o confronto das previses baseadas nas
hipteses com as concluses. A esse respeito, Yin exemplifica uma hipottica
sequncia de acontecimentos, em cinco etapas, para um estudo sobre melhoria
de rendimento escolar:
a) professores dirigentes (mentor teachers) recebem treino sobre um assunto acadmico;
b) estes professores dirigem sesses para colegas
c) mostram aulas a esses colegas;
d) a prtica dos professores muda;
e) o rendimento dos alunos melhora (pp.389-390).

Seleco de casos para um estudo colectivo de casos

Voltando a Stake, alm do estudo intrnseco de caso, que mencionei atrs, o
autor aponta mais dois tipos de estudo de caso. Se o estudo intrnseco advm de
uma situao quotidiana que implica certa urgncia, noutras situaes surgem-nos

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problemas menos prementes, questes a estudar a mais longo prazo, por exemplo,
um sistema novo de avaliao dos alunos. Como funcionar? O sistema deve ter
uma orientao referida a critrios? Esta orientao mudar a forma de ensinar
dos alunos? (2005, p.16). O autor sugere uma metodologia: Pode escolher-se
uma professora como objecto de estudo, observar a sua forma geral de ensinar e
a forma mais particular como avalia os alunos e se isso afecta ou no o seu modo
de ensinar.
E continua: Aqui o estudo de casos um instrumento diferente para conseguir
algo diferente da compreenso acerca dessa professora concreta (p.17). um
estudo instrumental: Um caso particular examinado para procurar discernimento
(insignt) para um problema (issue) ou teoria (1998, p.88). Nessa situao, podero
escolher-se vrios professores ou escolas mas com boa coordenao entre cada
um dos estudos. estudo colectivo de casos (2005, p.17).
Assim o estudo colectivo um estudo instrumental alargado a vrios casos,
similares ou no, escolhidos porque a sua compreenso levar a um melhor
entendimento, at a uma melhor teorizao, acerca de uma ainda maior coleco
de casos (1998, p.89).
Seleco de casos para um estudo colectivo: que casos nos ajudam
a compreender os problemas?
A respeito dos critrios de seleco dos casos a estudar, Stake prope: Pode
ser til seleccionar casos tpicos ou representativos de outros casos (2005, p.17).
Mas a investigao com estudo de casos no uma investigao de amostras.
Por vezes um caso tpico funciona bem, mas frequentemente um caso pouco
habitual torna-se ilustrativo de circunstncias que passam desapercebidas nos casos
tpicos. Como exemplo de seleco de casos para um estudo, Stake aponta o seu
estudo sobre a Harper School. Face aos maus resultados dos alunos, os servios
centrais de Chicago tinham decidido reduzir a sua influncia e dar mais poderes
aos Local School Councils para que funcionasse em cada escola um Conselho
Escolar (de professores e pais) que pudesse fazer melhorar aqueles resultados.
Embora no se esperasse que as escolas pudessem melhorar esses resultados
num s ano (p.18), os servios de Chicago pediram a Stake um estudo sobre a
seguinte pergunta: Depois de um ano de funcionamento do plano de reforma,
que provas existem de que esse plano est a ser levado prtica em cada uma
das escolas?. Os recursos permitiriam estudar 6 escolas das 500 compreendidas
por essa reforma e era preciso escolher as escolas. O critrio no foi tanto:
que escolas representam a totalidade de Chicago? Mas sobretudo: que escolas
nos ajudam a compreender os problemas que envolvem a reforma educativa em
Chicago? (sublinhado meu)
Tendo em conta que em 95% das escolas os alunos eram todos ou quasetodos afro-americanos, pretendeu encontrar-se um grupo diverso de escolas
que representassem pelo menos trs caractersticas importantes das escolas

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Duarte: Estudos de caso em educao

envolvidas,: 1) dificuldades econmicas da comunidade envolvente; 2) diversidade

racial; 3) estabilidade do director da escola. Depois de vrias estimativas, a seleco
contemplou 4 escolas. Uma escola com essas trs caractersticas, que se sabia
interessada em abordar os problemas da reforma e que proporcionaria facilidades
de acesso aos investigadores. Uma outra escola tambm interessada na reforma e
com facilidade de acesso mas com caractersticas diferentes (p.19). Escolheramse mais duas escolas que no se sabia se estavam interessadas e se dariam essas
facilidades de acesso, mas sem deixar de considerar as duas primeiras para que o
grupo de quatro fosse variado.
Procuraram-se ainda algumas escolas em que a equipa pensava no ser bem
recebida, com o objectivo de calibrar a relao entre as dificuldades para
observao e a perda de representatividade. Ou seja para testar de algum
modo a representatividade das quatro escolas seleccionadas. Stake conclui: No
pretendamos assim representar todas as escolas, mas confivamos em encontrar
problemas comuns de ajustamento aos procedimentos de descentralizao e de
reforma, com que pudssemos aprender muito sobre a qualidade das primeiras
etapas da reforma em apenas quatro escolas. Para esse fim o equilbrio e a
variedade so importantes.
Concluamos que para o autor, face s perguntas de pesquisa, o importante
numa seleco de casos a estudar de entre os possveis , tendo em conta as
caractersticas do universo, escolher casos que possam ajudar na procura
de respostas aos problemas em estudo, mas tambm alguns casos sem essas
caractersticas para testar a representatividade dos casos seleccionados.
A descrio de uma escola ou os equvocos de uma reforma
A primeira escola entre as seis acima referidas a Harper School, j
mencionada, onde o estudo, particularmente analisado no captulo X da verso de
2005, concluiu que a reforma educativa determinada por Chicago (criao de um
Conselho Escolar, de professores e pais, que pudesse fazer melhorar os resultados
acadmicos) era sentida pelo pessoal da escola como uma abstraco, algo bem
afastado da realidade (p.117). que essa escola vivia graves problemas de base:
O Plano de Melhoria da Escola Harper tinha como objectivo melhorar a
leitura, os estudos multiculturais, a preparao para estudos posteriores,
incluindo ainda a reparao das janelas estragadas. Mas o que consumia a
energia pedaggica diria era mais prosaico: controlar as ausncias e os
atrasos; encontrar um aluno, pelo menos, que tivesse feito os trabalhos de
casa; dominar os indisciplinados; dirigir as filas para a alimentao.

Entre Janeiro e Maro, Stake esteve na escola, visitou o bairro circundante,

entrevistou a directora, professores, observou aulas e alunos mais difceis, e
baseou-se ainda em dados fornecidos por um investigador que o precedera nessa

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escola e noutras. A directora, cargo que exercia h 16 anos, resumiria os problemas

da escola assim: Para muitos destes rapazes, saber-se em segurana durante umas
horas uma vantagem. Em casa h drogas, bebidas, perigo. A escola , mais que um
lugar para aprender, um lugar onde no ter medo (p.121).
Stake menciona uma inteno de compreenso nas suas visitas escola e
sublinha que a idiossincrasia do investigador deve ser dada a conhecer ao leitor:
importante fazer-se visvel ao leitor, para estabelecer a existncia de uma
interactividade entre o investigador e os fenmenos (p.120). Vejamos um excerto
de descrio:
Sozinho percorri os quatro trios quadrados do primeiro andar, passando
pelo bar da escola e pelo ginsio, e os corredores simples, em cima para os
anos mais adiantados passando por 36 aulas no total. Ouvi as conversas que
se produziam nas actividades de grupo, aulas tranquilas de leitura5, observei
grupos ocasionais de alunos que iam trabalhar em actividades fora das aulas.
Algumas portas estavam abertas, a maioria fechadas mas podia ver-se o
interior das salas atravs de um painel de vidro (p.123).

Como vimos, os servios centrais de Chicago tinham decidido dar mais poderes
aos Conselhos Escolares Locais para que pudessem fazer melhorar os resultados
escolares e pediram depois a Stake um estudo sobre provas de que esse plano
estava a ser levado prtica em cada uma das escolas. Stake ouviu os diferentes
actores da Harper School e menciona as suas principais declaraes, como a do
presidente do Conselho Escolar (constitudo por 11 membros, entre professores e
pais): Os resultados nas provas so baixos. Melhor-los? H absentismo. Melhorlo? Fazer uma escola mais bonita? Que necessrio fazer? Os conselhos devem
responder a tudo isto. Neste momento no sabem (p.128). O investigador assistiu
a uma reunio desse conselho, que iria comear com um atraso de 20 minutos
e com apenas trs professores e trs pais. No se surpreendeu porque ouvira
falar da dificuldade em encontrar pessoas que quisessem participar no referido
conselho. Constatou que nessa reunio, de uma hora, apenas se trataram temas
de organizao e segurana, nenhum tema acadmico (p.131).
Na sntese final do captulo, Stake sugere que para a directora e para os
professores da escola a reforma escolar de Chicago era um esforo equivocado
para alcanar objectivos que nas suas aulas tinham sido formulados h muito
tempo (p.141), pois continua: criticavam a importncia que se dava participao
dos pais na direco, e, de modo particular, a avaliao do director por parte do
conselho escolar, argumentando que os pais e os membros da comunidade no
estavam preparados para essas responsabilidades complexas.
Quanto melhoria dos resultados acadmicos, ningum com autoridade
apontaria uma mudana de rumo assumida nas actividades dirias, ainda que se
notassem grandes esforos para melhorar a pedagogia mediante a utilizao de
programas especiais como a recuperao da leitura, a aprendizagem interdisciplinar,
a tutoria e a aprendizagem cooperativa. que as condies difceis da comunidade

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Duarte: Estudos de caso em educao

afro-americana circundante fazia com que o conselho escolar para bem e para
mal, se preocupasse mais com o bem-estar dos alunos que com os seus resultados
acadmicos (p.142).
Stake conclui: Em comparao com os lugares e ruas em redor, Harper School
era um lugar seguro e produtivo, onde se tratavam bem os meninos e os seus pais,
que se sentiam satisfeitos com a sua escola. Quanto reforma, os trabalhos
preliminares pareciam estar ao nvel daquilo que a comunidade por si s podia
alcanar (p.143).
Outros modos de generalizao

Aps estes elementos sobre um estudo de Stake, pergunto: no encontramos
neste estudo, atravs da descrio dos problemas de outras pessoas, sugestes para
problemas vividos por ns? Confirma-o Stake: Surpreende-nos frequentemente a
quantidade de aspectos que para os nossos leitores so relevantes para os seus
prprios casos, apesar de diferentes (). Todos nos surpreendemos de descobrir
as nossas prprias dvidas na vida dos outros 6 (2005, p.19). A condio para essa
transferncia a da descrio profunda das situaes (ou thick description, termos de
Geertz, citado por Stake, 1998, p.97).
Stake aponta tipos diversos de generalizao. Com certos estudos de caso
no se chega a uma compreenso inteiramente nova, mas a uma compreenso
mais precisa. E prope chamar-lhes generalizaes menores (2005, p.20) 7. Stake
explica: A narrativa do investigador d ocasio a uma experincia vicariante, pela
qual os leitores alargam a memria dos acontecimentos. Os materiais de casos
naturalistas, etnogrficos, de alguma forma, assemelham-se experincia real
(parallel actual experience) (1998, p.94) e o leitor levado a conhecer algumas
coisas ditas como se as tivesse experimentado.
Trata-se de uma generalizao menor, como diz acima, ou uma generalizao
naturalista: Dos casos particulares as pessoas podem aprender muitas coisas
gerais () porque esto familiarizadas com outros casos a que juntam o novo
caso e assim formam um novo grupo um tanto novo (2005, p.78). Surge assim
uma oportunidade de modificar as antigas generalizaes. Em suma, o que, num
estudo de caso, est fundamentalmente em causa (Stake cita Peshkin) o que se
aprende com um caso acerca de alguma classe de coisas (1998, p.89).
Mas o estudo de caso pode estimular generalizaes maiores. A interpretao
leva os investigadores a tirar concluses a partir das suas observaes e de
outros dados, a que Erickson chamou assertions, uma forma de generalizao
(2005, p.21), a que Stake chama, noutros lugares, generalizaes proposicionais (p.76,
p.79). O autor conclui que importar decidir at que ponto devemos organizar
as nossas anlises e interpretaes para produzir as generalizaes proposicionais
do investigador ou para oferecer elementos para as generalizaes naturalistas do
leitor (p.79). E conclui: Normalmente faremos as duas coisas.

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Exigncias da pesquisa e interaces com o leitor

Stake sublinha que as descries devem fazer prova de exactido e profundidade quanto aos dados mencionados nas fases de pesquisa anteriores
interpretao, para que os leitores possam considerar interpretaes
alternativas (p.80).
E segue uma sntese a propsito da interaco entre o estudo de caso e
o leitor: este receber as tanto as nossas descries como as nossas proposies, as primeiras para adquirir uma experincia vicariante e elaborar
generalizaes naturalistas e as segundas para trabalhar com o conhecimento
proposicional disponvel para modificar as generalizaes existentes (2005,
p.79).
A generalizao vicariante ou naturalista assim, para o autor, uma generalizao menor. A generalizao proposta expressamente pelo autor de um
estudo uma generalizao maior

Reflexo conclusiva
Quanto aos tipos de casos
Stake lembra que, face s situaes do quotidiano, certos casos impemse irrecusavelmente ao profissional da educao e a uma possvel pesquisa: um
aluno em dificuldades, um grupo de alunos problemtico, um problema sentido
pelos professores, a curiosidade por novos procedimentos ou por um programa
de reforma. Para Stake, tal um estudo intrnseco de caso. Para Yin um estudo
singular de caso ou estudo holstico que implica uma particular e profunda ateno
de modo a captar as caractersticas holsticas e significativas do caso. Stake, para
estudo intrnseco exemplifica, como vimos, com um aluno em dificuldades que um
professor decide estudar, ou com a curiosidade por determinados procedimentos,
ou a deciso de avaliar um programa de funcionamento institucional. Yin d
exemplos anlogos, como o das planificaes de um grupo de professores para
melhoria da sua actividade lectiva ou o da vivncia repartida entre a escola e o
bairro por parte de um aluno cuja limitada proficincia na lngua oficial da escola
gera problemas de aprendizagem.
Para Stake, noutras situaes, um caso particular examinado para procurar
esclarecimento para uma problemtica ou teoria. um estudo instrumental. Mas,
nessa situao, podero escolher-se vrios casos, com boa coordenao entre esses
casos. estudo colectivo de casos. Vimos como para anlise de um reforma que
abrangia 500 escolas, Stake, sob critrios de variedade e equilbrio, escolheu 6
escolas que permitissem encontrar problemas comuns ao universo de escolas para
assim estudar de que modo aquela reforma estava ou no a ser concretizada. Para
este autor assim fundamental perceber que casos nos ajudam a compreender um
problema que temos em mente.
Para Yin, importante a deciso de usar estudo singular ou mltiplo, pois
se, como vimos, focar um caso singular obriga a devotar cuidadosa ateno a

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esse caso a opo por casos mltiplos pode ajudar a reforar os achados de
todo o estudo, porque os casos mltiplos podem representar, como vimos, casos
confirmatrios, casos contrastantes ou casos diferentes.
E conclui que, com trs ou mais casos, importar incluir alguma variao
geogrfica, tnica, de tamanho e outras. E no esqueamos que o estudo mltiplo
de casos pode envolver, segundo o autor, o caso tpico, o caso crtico, ou o caso
longitudinal, em que pode haver vrios ou mesmo muitos candidatos qualificados e
ter de se fazer uma seleco.
Outra forma de generalizao
A descrio aprofundada de caso(s) desenvolve no leitor conhecimentos
semelhantes aos das experincias vividas, prope Stake, que acrescenta que essa
descrio opera generalizaes inconscientes, naturalistas, ou menores
pois dos casos particulares, aprendemos muitas coisas gerais, que modificam
concepes anteriores. Mas acrescenta outro tipo de generalizaes, a que
chama generalizaes maiores, que so as asseres ou propostas assumidas
explicitamente pelo autor de um estudo a partir do(s) caso(s) analisados.
Em termos mais gerais, Yin concorda basicamente ao sublinhar a importncia
da generalizao analtica que, oriunda das inferncias lgicas advindas de um
estudo, vai consolidar ou reformular concepes do leitor sobre as problemticas
em anlise. O que contraria a ainda vulgar exigncia de que a generalizao a partir
do caso dependa obrigatoriamente de inferncias relativas a uma amostra de um
universo (generalizao estatstica).
Por isso, renovo a proposta de que esta uma questo fundamental a
compreender entre ns e de que o estudo de caso uma modalidade sria ao
alcance dos parcos recursos de um investigador individual, em trabalho acadmico
ou outro, de preferncia a modalidades de investigao de perspectiva mais vasta.
Realizado em profundidade, quer na modalidade de estudo intrnseco (Stake)
ou singular-holstico (Yin) sobre problemas educacionais que surgem na prtica
quotidiana, quer na modalidade instrumental (para estudar uma inovao, uma
reforma, uma teoria), o estudo de caso pode ser uma contribuio sria para a
investigao em educao.
A questo do enquadramento terico e os programas de investigao
Stake no d espao significativo reflexo sobre a importncia dos quadros
tericos, numa reafirmada tendncia indutiva e etnogrfica. Mas admite, como
vimos, que um estudo de caso instrumental possa constituir um insignt ou um
esclarecimento sobre uma teoria ou problema. Yin vai mais alm, como tambm
vimos, admitindo que um estudo possa contribuir para a construo, alargamento
ou desafio de teorias, proposta assumida sob a designao de theory development.
Este conceito de desenvolvimento terico parece bem mais interessante que
outro mais habitual, o de enquadramento terico, ao envolver mais claramente o
desafio (challenge, sic) a uma teoria de referncia atravs de um determinado

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estudo. O que faz sentido se pensarmos que um estudo de caso, numa investigao
em profundidade, pode despoletar um programa de investigao.
Nessa linha de raciocnio, por uma questo de representatividade ter sempre
interesse procurar casos tpicos, o que admitido como vimos por Yin e tambm
por Stake, embora no como condio essencial para um estudo de caso. Laville
e Dionne situam bem esta questo quando acentuam que se um pesquisador
se dedica a um dado caso, muitas vezes porque tem razes para consider-lo
como tpico de um conjunto mais amplo do qual se torna representante, e que
esse caso pode, por exemplo, ajudar a melhor compreender uma situao ou um
fenmeno complexo (1999, p.156). Noutro passo menciona os casos tpicos,
representativos, a partir dos quais se pode extravasar do particular para o geral
(p.157).
A meu ver, num estudo mltiplo de casos dever tambm terem-se em conta
as variveis mais importantes que caracterizam uma determinada problemtica e
a populao envolvida. Isso permitira tambm o confronto de casos tpicos com
casos crticos e/ou atpicos, o que dar a um estudo de casos um outro nvel de
validade, pois as situaes marginais ou atpicas permitem uma outra perspectiva
dos contextos, em contraponto at a outros estudos.
Assim, o estudo de caso pode tambm focar num primeiro momento um caso
tpico. E este estudo pode depois ser complementado por outros casos tpicos e
atpicos, num estudo mltiplo, em ateno s caractersticas da populao e num
programa de investigao a prosseguir ao longo do tempo, com um investigador
ou vrios.
Em suma, um estudo de caso feito em profundidade pode constituir um bom
comeo para uma investigao mais global, a desenvolver depois com mais tempo
e recursos. A sua vantagem a de, partida, exigir menos recursos e poder ser
assumido por um investigador ou pequena equipa Mas, como toda a investigao,
quanto problemtica, ao enquadramento terico, escolha das unidades a
inquirir ou lgica da anlise dos dados, pe igualmente prova as qualidades da
investigao.
Estudos de caso da colectnea de Yin
Na obra de Yin (2005), cujo apndice metodolgico mencionei na anlise
antecedente, o leitor pode escolher os tpicos num mapa sobre os vinte
excertos includos, com diferentes seces sobre problemas de ensino e
aprendizagem, ou estudos sobre escolas, ou tpicos mais latos. Vejamos
alguns excertos mais interessantes, pela problemtica e metodologia, para
leitores portugueses,
Os problemas de uma professora estagiria
No excerto 1, de ttulo Student teaching, de obra de Kidder (1989),
encontramos os desafios da iniciao prtica pedaggica na pessoa de
uma professora estagiria. Um primeiro momento apresenta a professora
orientadora, vrios alunos e a professora estagiria. Um segundo momento

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descreve os desafios com que se confronta a estagiria, especialmente na

relao com os estudantes difceis numa turma de quinto ano.
Uma conversa da orientadora com a formanda apresentada em notas do
investigador tais como: nenhuma instituio prepara professores para alunos
difceis como alguns dos alunos presentes nesta turma, e tu ests a fazer um
trabalho to bom como o de qualquer outro formando; ao dar a tua lio,
no interrogues s os que pem o dedo no ar; enquanto ensinas, percorre
a turma com os olhos na procura de perturbaes que estejam a iniciar-se;
no comeces uma lio, antes que todos estejam sentados e calados (p.15).
Num outro momento, a orientadora recomenda-lhe uma voz forte, de modo
a superar a timidez e a inspirar confiana por parte dos alunos.
A narrao descreve situaes em que alguns alunos dificultam o funcionamento da aula. A estagiria mostra-se desalentada, o que leva a orientadora
a dizer-lhe que no deve centrar-se demasiadamente no comportamento
desses alunos mas continuar a orientar a aula. O texto descreve com algum
pormenor o aluno Clarence, de passado escolar e familiar complicado, teimoso em no querer fazer as actividades pedidas pela professora estagiria.
As duas professoras recorrem a retenes na aula, depois que todos saram,
para Clarence terminar os trabalhos. Ou a p-lo fora da sala de aula, fazendo-o permanecer no corredor algum tempo, quando se mostra perturbador
do clima da aula.
A pouco e pouco a estagiria vai melhorando a orientao da aula e a orientadora vai-lhe deixando mais tempo de interveno lectiva. No momento
de despedida da estagiria, Clarence entrega-lhe uma carta em que promete
trabalhar mais no futuro. Para l dos processos disciplinares, sentimos neste
estudo a falta de pormenores do dilogo didctico que leva alunos como
Clarence a uma melhor integrao.
Entre ns, estudos sobre estagirios poderiam observar as suas aulas, registar
actividades e dilogos na aula, entrevist-los, analisar os seus planos de lio,
os seus dossiers de trabalho. Entre outras finalidades, dariam a conhecer ao
pblico e aos responsveis ministeriais as dificuldades por que passam os
professores formandos e serviriam de apoio ou referncia a candidatos
profisso docente. J vai longe o estudo de Sebastio da Gama
A procura de novas maneiras de ensinar
O segundo estudo, sob ttulo Vignette of a fifth-grade teacher, extrado
de uma obra de Shaw e Etchberger (1993) procura descreve o pensamento
(insight into a teacherss thinking) de uma professora incomodada com a
constatao de que, em cincias naturais, os seus alunos de quinto ano
memorizavam certos fragmentos informativos, listas de factos, mesmo
procedimentos operacionais e algoritmos, que repetiam nos testes (p.24),
mas, quando lhes perguntavam o significado dessas informaes, a maioria
era incapaz de faz-lo.
A perturbao de Jessica, a professora, leva-a a procurar novas maneiras de
ensinar e inscreve-se num mestrado, onde ganha uma nova maneira de ver
todo o processo de ensino (p.25) e compreende que o que tem de mudar
tambm a focalizao da sua actividade mais no sentido da aprendizagem,
numa perspectiva construtivista. Em vez de expor a matria sobre invertebrados, como at ali, desafia ento os alunos a procurarem, em grupos,
observar formigas fora da escola. Os jovens voltaram excitados e encheram

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trs quadros escolares com observaes e desenhos.

O excerto mostra depois o entusiasmo dos jovens nessa primeira experincia
de construo do conhecimento. Mas, em experincias posteriores, descreve
discusses acerca de quem deveria tomar a palavra, incluindo a recusa de
alguns alunos em participar em trabalhos de grupo. Jessica resolve deixar os
alunos conversar entre si e criarem um regulamento para os trabalhos de
grupo. E o estudo termina mostrando Jessica a procurar de novo informao
terica sobre esses problemas.
A concluso sublinha que a perturbao dos professores pode ajud-los a
adquirem um empenhamento (commitment) para realizarem uma mudana
ou reconceptualizao na sua orientao docente: o empenhamento uma
deciso pessoal de fazer uma mudana em resultado de uma ou mais perturbaes (p.30). Um outro tpico, tambm interessante entre ns, o da relao
entre formao ps-graduada e formao continuada dos docentes,
O ensino no primeiro ciclo japons
Na introduo ao texto 3, sob ttulo A commitment to children, extrado de
uma obra de Merry (1987), o editor declara que, face ao melhor desempenho
dos estudantes japoneses em provas internacionais, na ltima parte do sculo
XX tornou-se interessante saber como funciona o ensino no Japo (p.33).
A harmonia e cooperao, subttulo do estudo, comea no primeiro dia
de escolaridade. Em cerimnia de grande simbolismo, administradores, professores e pais exprimem empenhamento para com a escola e os alunos e
os alunos mais velhos entregam aos novos colegas cartes com os nomes e
turma respectiva. O efeito total de boas-vindas a uma nova famlia, mais
vasta que a famlia de sangue, mas tambm acolhedora e atenciosa (p.35).
Primeira lio: importante falar franca e claramente em pblico (p.36),
pois a autoconfiana um objectivo fundamental. Em geral os professores do
reduzidas explicaes gerais no incio das aulas mas depois revelam pacincia,
repetindo, se necessrio, e salientando as pequenas partes do processo,
permitindo que eventualmente os alunos cheguem ao elemento conceptual
fundamentador da lio antes que o professor o tenha apresentado (p.37).
E vejamos melhor como a aprendizagem por descoberta importante.
O autor ficara surpreendido com o rudo das salas de aula. Compreendeu
depois, numa aula de matemtica, que esse rudo se devia ao trabalho da
aula (p.38), pois os alunos, excitados, propunham mtodos e respostas, na
procura de solues, sem que o professor manifestasse incmodo enquanto
o total empenhamento no conjunto de tarefas propostas persistisse.
Por exemplo, o conceito de cubo. Antes que quaisquer frmulas ou desenhos
fossem apresentados, pediu aos alunos que escrevessem, nos seus dirios
de matemtica, o que pensavam e sentiam sobre a nova ideia. Depois pediu
sugestes para a estudar, e pediu turma para formar grupos de 4 ou 5
alunos, dando-lhe materiais para trabalharem.
Um grupo decidiu fazer um cubo de um metro cbico, mas depressa se lamentou da grandeza da tarefa., Logo outros perguntam quantos alunos caberiam
dentro. O professor confirma a dificuldade do trabalho e d-lhes o resto da
aula para trabalharem nele, o que aconteceria s no dia seguinte.
com prioridade cooperao e experimentao
O autor salienta a prioridade expresso de sentimentos e s oportunidades de descoberta, de preferncia a factos e respostas rpidas, pois o

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professor procura mais a energia e o empenhamento que a disciplina. Mas

acrescenta que o professor procura monitorizar o progresso de cada aluno,
numa perspectiva de tentativa e erro dentro de cada grupo. As pedagogias
da escola elementar japonesa so baseadas na ideia de que todos os alunos
so iguais potencialmente e de que o entusiasmo de aprender pode ser
produzido numa unidade de iguais (p.39). O autor continua: Os professores (...) vem-se como defensores de uma tica de cooperao contra a
presso exercida pela necessidade de competir. Por isso usam actividades
de grupo de vrias modalidades e resistem em individualizar a aprendizagem
excepto por curtos perodos de tempo, numa atmosfera de kyoshitsu okoku,
o reino-aula de iguais.
O grupo de trabalho ou han usado para fins acadmicos ou outros, por
exemplo, em trabalhos de limpeza da escola, a cargo dos alunos, excepto
em tarefas mais duras, ou no servio do almoo. Assim o grupo de trabalho
assegura a socializao dos alunos numa valorizao do trabalho cooperativo
e criando um ambiente em que os menos capazes so estimulados a fazer
melhor ou pelo menos a sentir-se includos no que est ser realizado (p.39).
Os professores sabem que os alunos necessitam de ser apreciados e valorizados pelos outros alunos e que os alunos lentos tm especial necessidade
de que os seus pares os estimulem. As amizades dentro do han so vistas
como importantes em termos de desenvolvimento (pp. 41,42).
Quando pais dos melhores alunos protestam quanto perda de rendimento
que isso pode causar nos filhos, os professores respondem que o cargo de
oshiego, ou aluno-que-ensina, no s valorizador para o aprendente mas
tambm para o oshiego, que, ao ensinar, aprende, ele tambm, melhor. E o
autor conclui que usualmente o aluno mais rpido fica ainda com tempo
para si.
cooperao associa-se a experimentao. Numa aula de cincia, o professor
perguntou: O que pensam que vai acontecer ao colocarem uma garrafa sobre
uma chama?. Ouve vrias respostas, escreve-as no quadro, sem aprovar ou
desaprovar qualquer delas. Pede depois que, em grupos de dois, acendam velas
e faam a experincia. Quando a chama se apaga, alguns alunos introduzem
variaes, inclinando a garrafa ou soprando por baixo. O professor permite
essas experincias e vai perguntando: O que achaste?. Os alunos escrevem
o que notaram, mas o professor no responde a perguntas, antes faz mais
perguntas, ou pede que repitam exerccios anteriores e procurem prestar
ateno s observaes dos colegas.
Finalmente pede a vrios alunos para apresentarem as suas experincias
e hipteses sobre os resultados. Depois cada equipa vai expor o que descobriu, alguns segurando a garrafa em diferentes posies ou baixando-a
rapidamente. O professor faz perguntas sobre as circunstncias que fazem
a chama apagar-se mais ou menos rapidamente e com as respostas faz um
diagrama no quadro.
A aula foi de 45 minutos. Aps o intervalo, o professor inicia um segundo
perodo perguntando o que sabem sobre oxignio e a relao entre a chama
e o ar. Os alunos respondem por tentativas. O professor pede ento um
relatrio da experincia, discutido em pares, mas redigido individualmente.
O professor l depois alguns relatrios e acrescenta o necessrio.
A experincia assim uma ocasio em que o mtodo cientfico aprendido,
no uma mera demonstrao da oxidao (p.44). As primeiras experincias

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das crianas com a cincia so assim adquiridas atravs de material conhecido. No primeiro e segundo ano, cultivam plantas, observam o tempo e
tomam contacto com princpios bsicos como o magnetismo. Gradualmente,
tm acesso a fenmenos mais complexos da biologia, fsica e qumica.
O texto termina com dois retratos de estudantes. Quanto ao segundo
estudante, percebe-se que na escola secundria os modos e o contedo
so diferentes (depois da escola elementar, onde a harmonia, o afecto e a
cooperao foram mais valorizadas que a competio, p.55). Agora importar lidar com outros desafios ou talvez mesmo com um spero ambiente
de que depende o futuro.
Um estudo sobre o ensino da matemtica nos EUA
No texto 15, sob ttulo State education standards, de obra de H.H.Wu.
(1997), o leitor conhece um estudo sobre as guerras da matemtica na
Califrnia (sic, p.275) mas avisado de que as California goes, so goes
the nation. O editor anuncia que este estudo trata do debate duradoiro
e por vezes emocional sobre como ensinar matemtica (p.273). Um aviso
metodolgico de Yin: tal estudo baseia-se no exame de documentos como
principal fonte de dados, e pense-se como seria mais inspirador se prestasse
mais ateno a entrevistas com educadores-chave (p.275).
A controvrsia estabeleceu-se a propsito do Mathematics Framework for
Calfornia Public Schools de 1992, publicado trs anos depois de um outro
documento, o Curriculum and Evaluation Standards do NCTM (National
Council of Teachers of Mathematics. Sobre aquele Framework ou Quadro
de Trabalho diz o editor: A sua excessiva nfase em pedagogia custa dos
contedos matemticos travou vrios novos currculos e despertou a ira dos
pais contra a reforma (p.274).
Face controvrsia, o Conselho de Estado para a Educao da Califrnia criou
uma Comisso a quem pediu uma proposta de Mathematic Content Standards que fosse comparvel com o resto do mundo. Mas vrios matemticos
atacaram essa proposta to fortemente que o mesmo Conselho nomeou um
grupo de professores de matemtica da Universidade de Stanford para rever
a proposta, que o Conselho aceitou mas que seria atacada por membros da
Comisso como o regresso a 1950 e idade das trevas.
Quanto ao quadro de trabalho da Comisso, o estudo de caso acha-o um
documento cheio de ideias (thoughtfull document), destaca o cuidado
na enunciao das finalidades mas acha controversas algumas partes (como
a ausncia do algoritmo da diviso nos anos escolares mais baixos (...) ou a
mistura de declaraes pedaggicas com declaraes relativas a contedo,
p.276). E, num cotejo entre a proposta da Comisso e a sua reviso pelo
grupo de matemticos universitrios, mostra como este segundo documento elimina as ambiguidades do documento da Comisso. Por exemplo, no
primeiro documento, para o quarto ano de escolaridade, deveria fazer-se
um relacionamento entre os conceitos de permetro e de rea (p.279). O
documento do grupo de matemticos clarifica:
1. Os estudantes compreendem permetro e reas.
1.1. medem a rea de formas rectangulares, usando unidades apropriadas
(cm2, m2. km2...).
1.2. reconhecem que rectngulos com a mesma rea podem ter diferentes
permetros.

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1.3. compreendem que o mesmo nmero pode ser permetro de diferentes

rectngulos, cada um com rea diferente.
1.4. compreendem e usam frmulas para resolverem problemas que envolvam
permetros e reas de rectngulos e quadrados. Usam estas frmulas para
encontrar reas de figuras mais complexas, dividindo-as em partes com estas
formas bsicas (p.279).
O autor do estudo de caso escreve: claro, e mais correcto. Mais do que
isso, 1.2 e 1.3 antecipam confuses possveis dos estudantes, e 1.4 enfatiza
a importncia de aplicaes e do princpio geral da progresso do simples
para o complexo.
Depois de outros exemplos, o estudo pergunta: O que aprendemos?. Ou
seja, o que se aprendeu com este estudo de caso. Entre outros pontos, conclui-se que a experincia californiana pode ensinar aos dirigentes de outros
estados que sem slida incluso da matemtica no ser possvel uma slida
orientao no ensino da matemtica (p.286). E, tendo certamente em conta
as boas intenes (p.276) da proposta inicial da comisso, continua: podem
procurar-se matemticos dedicados causa da educao, o que no deixa de
conter alguns riscos. Por isso recomenda a existncia de canais de comunicao entre a comunidade matemtica como um todo e uma procura de
consenso, nessa comunidade, em cada momento importante de deciso.
Destaque-se a frase final do estudo: devemos todos ter em mente o bemestar dos estudantes antes de lanar no ar as nossas opinies (before we
air our opinons, p.287). O que pode tambm ter a ver com o que passa
entre ns...
Um estudo de Stake na colectnea de Yin, em forma de meta-avaliao
Yin inclui um texto de Stake na colectnea, o texto 16, sob ttulo An urban
youth programa, retirado de um estudo de caso de 1986, sobre um programa
de auxilio a jovens em risco de abandonarem a escola (p..291). O objectivo
do programa o de coordenao dos servios destinados aos jovens em
cada cidade, de modo a atrai-los a comportamentos educacionais e sociais
mais comuns e desejveis (p.295).
Uma avaliao do projecto fora realizada por outro investigador (Murray)
e o estudo de Stake analisa essa avaliao, constituindo, em palavras deste
autor, a histria desse estudo de avaliao (p.291), ou uma meta-avaliao
(p.295). Stake acrescenta que o estudo responsivo porque se concentra
largamente nos temas adoptados pelo estudo anterior, esperando melhorar
a compreenso do que se passara, e naturalstico, porque a caracterizao
dos eventos, testemunhas e documentos, procura fazer com que os leitores
aumentem a sua experincia. Para isso, enfatiza mais a singularidade do caso
que a sua generalizao (p.293) mas com grande pormenorizao acerca
de particularidades que facilitem ao leitor aquela generalizao.
Stake apoia-se nas entrevistas e documentos de Murray. Mas para correco,
validao e novos dados, contactou entrevistados-chave com os quais procurou esclarecer a avaliao realizada. O relatrio de Murray reconhecera,
diz Stake, que o projecto tinha providenciado assistncia directa aos mais
turbulentos jovens de certas zonas perifricas mas que no tivera sucesso
na coordenao dos departamentos de servio social, na concretizao de
um programa de melhoria educacional e no apoio permanente aos jovens

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(p.295). Ora, se o projecto tinha como principal objectivo constituir um

esforo de reforma dos servios sociais (p.201), a avaliao formal do
programa, nas trs cidades onde fora lanado mostrou, pouca evidncia de
sucesso (p.303).
Stake concorda com Murray quando este responde no a uma pergunta
sobre se esse inovador programa, cujo objectivo era auxiliar os jovens a
no abandonarem as escolas, foi um bom investimento dos fundos pblicos (p.303). E lamenta que essa avaliao no tenha impedido que alguns
responsveis pelo programa o prosseguissem nessas trs cidades e noutras,
com o argumento de que, nos trs casos avaliados, esse programa fora mal
administrado e que administradores mais competentes o poderiam concretizar positivamente.

Notas
1

De que so indicadores, alm de outros pormenores, as diferenas entre as tradues castelhana e

portuguesa.

Para essa obra detendo-me sobretudo no captulo I, pela incidncia na metodologia do estudo de caso, pois
os outros captulos abrangem aspectos gerais da pesquisa.

Programa de mudana institucional, no contexto desta obra.

Este pormenor clarifica o que a esse respeito se diz na verso brasileira de 2002, em que difcil a
distino entre estudo descritivo e explicativo, devido traduo de explanatory (de explain, explicar) por
explanatria e ausncia da pergunta (de 2005) quanto a o que aconteceu para o estudo descritivo.

5
6

A verso portuguesa menciona sonhos acordados.

Neste pormenor a verso portuguesa parece desastrada: sempre assustador encontrar as nossas
prprias dvidas nas vidas dos outros (2007, p.22) (e confirma a preferncia pela verso castelhana).
Micro-generalizaes na verso portuguesa (2007, p.23).

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