Avaliacao Institucional

Avaliao
Institucional
Raquel Cristina Ferraroni Sanches

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2009
2009 IESDE Brasil S.A. proibida a reproduo, mesmo parcial, por qualquer processo, sem autorizao
por escrito dos autores e do detentor dos direitos autorais.
S211
Sanches, Raquel Cristina Ferraroni. / Avaliao Institucional. / Raquel Cristina Ferraroni Sanches. Curitiba:
IESDE Brasil S.A., 2009.
172 p.
ISBN: 978-85-387-0763-9
1. Ensino superior - Avaliao. 2. Universidades e faculdades

Avaliao. 3. Ensino superior Avaliao institucional. I. Ttulo.
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Possui Doutorado em Educao pela Universidade Estadual Paulista Jlio de

Mesquita Filho (2007), Mestrado em Educao pela Universidade Estadual Paulista Jlio de Mesquita Filho (1998) e Graduao em Pedagogia pela Universidade Estadual Paulista Jlio de Mesquita Filho (1992). Atualmente Coordenadora
da Seo de Avaliao Institucional da Fundao de Ensino Eurpides Soares da
Rocha, Coordenadora Pedaggica e Pr-reitora de Graduao do Centro Universitrio Eurpides de Marlia - UNIVEM. Tem experincia na rea de gesto com nfase
em Avaliao da Aprendizagem e educao de adultos, atuando principalmente
nos seguintes temas: ensino-aprendizagem, Avaliao Institucional, Projeto Pedaggico, qualidade, contedos, institucional, CPA e Sinaes.


Sumrio
Educao Superior e Avaliao Institucional......................13
O sculo XXI, a Educao Superior e o contexto atual................................................. 13
O papel do Estado e a expanso da Educao Superior.............................................. 15
Avaliao....................................................................................................................................... 18
Avaliao Institucional: uma necessidade........................................................................ 21
Avaliao Institucional: histrico.......................................................................................... 23
Avaliao Institucional......................................................................33
Avaliao Institucional e seus pressupostos.................................................................... 33
Avaliao dos nveis de ensino.............................................................................................. 35
Avaliao Institucional: avaliar ou medir?......................................................................... 37
Avaliao Institucional: processo......................................................................................... 39
Avaliao Institucional: quantitativo X qualitativo........................................................ 41
Procedimentos de Avaliao
Institucional luz do Sinaes.......................................................53
Avaliao Institucional: objetivos......................................................................................... 53
A LDB e a avaliao da Educao Superior....................................................................... 55
Sistema Nacional de Avaliao da Educao Superior: Sinaes.................................. 57
Sinaes e seus princpios........................................................................................................... 59
Sinaes e Avaliao Institucional............................................................................................ 60

Avaliao Institucional:
necessidade contempornea............................................... 71
Autoavaliao das instituies de Educao Superior................................................. 71
Avaliao externa....................................................................................................................... 75
Meta-avaliao............................................................................................................................ 76
Bases de informaes............................................................................................................... 78
Roteiro para processo de

Avaliao Institucional de acordo com Sinaes.................. 93
Avaliao Institucional segundo orientaes do Sinaes:
Sistema Nacional de Avaliao da Educao Superior................................................. 93
Avaliar a dimenso 1: misso
e o Plano de Desenvolvimento Institucional (PDI)......................................................... 96
Avaliar a dimenso 2: a poltica para o ensino,
a pesquisa, a extenso e a ps-graduao........................................................................ 98
Avaliar a dimenso 3: responsabilidade social...............................................................103
Avaliar a dimenso 4: comunicao com a sociedade.................................................105
Avaliar a dimenso 5: poltica de pessoal
docentes e corpo tcnico-administrativo.......................................................................107
Avaliar a dimenso 6: organizao e gesto da instituio........................................110
Avaliar a dimenso 7: infraestrutura fsica........................................................................111
Avaliar a dimenso 8: planejamento e avaliao...........................................................114
Avaliar a dimenso 9: poltica de atendimento aos estudantes...............................115
Avaliar a dimenso 10: sustentabilidade financeira.....................................................119

Avaliao Institucional e Projeto Pedaggico...............133

Projeto Pedaggico: institucional e de cursos...............................................................133
Avaliao e Projeto Pedaggico: relao dialtica.......................................................137
Projeto Pedaggico: documento articulador.................................................................140
A busca pela superao.........................................................................................................142
Avaliao formativa.................................................................................................................146


Apresentao
O contexto poltico e social atual, imerso em constantes mudanas, vive a
exigncia indiscutvel de responder s diferentes necessidades da sociedade e,
em consequncia exige das Instituies de Educao Superior o cumprimento
de suas finalidades cientficas e sociais. A educao compreendida, assim, como
a alternativa de resgate da formao humana, proporcionando que a cidadania
seja garantida e os espaos de participao social e poltica, ampliados.
As Instituies de Educao Superior devem, alm de garantir a formao
humana, proporcionar aos seus integrantes a transformao do conhecimento
em meio de realizao da humanidade e interferncia no meio em que vivem de
modo mais justo e solidrio.
Para tanto, necessrio orientar as Instituies de Educao Superior no sentido do autoconhecimento, para que elas busquem a melhoria de suas aes e
o aprimoramento em seus projetos. Fortalecer seu compromisso social enquanto instncia que palco de ensino, pesquisa e extenso outra necessidade a
ser contemplada. Considerando-se que a qualidade um juzo valorativo que se
constri socialmente, inevitvel considerar a relao da qualidade com os processos de Avaliao Institucional.
O pressuposto de que a Avaliao Institucional deve ser um processo ininterrupto de busca pela qualidade, exige que os atores estejam preparados para
participar de processos de reconstruo. Se tudo muda num ritmo acelerado,
tambm os processos que envolvem instituies, como o caso das universidades, devem acompanhar esse dinamismo exigido pelos meios cientficos, tecnolgicos, culturais, organizacionais, polticos e sociais.
Observaremos ao longo das aulas que a preocupao inicial discutir como a
Educao Superior est configurada no cenrio nacional e qual a relevncia das
atividades de Avaliao Institucional para melhoria da qualidade da educao.
Em seguida, sero abordados os pressupostos da Avaliao Institucional e qual a
importncia do processo avaliativo para as Instituies de Educao Superior na
busca da superao das dificuldades atuais.
A terceira aula ser dedicada a discutir que no contexto atual se faz imprescindvel compreender quais so as orientaes legais do Sistema Nacional de Avaliao da Educao Superior (Sinaes) para o processo de Avaliao Institucional.
Abordar a necessidade dos processos avaliativos para regular e assegurar
qualidade aos processos de formao na Educao Superior ser o tema norteador da aula seguinte. Sendo de igual importncia apresentar, na quinta aula, os
principais indicadores que norteiam o processo de Autoavaliao Institucional de
acordo com as concepes e orientaes do Sinaes. Finalizando, na sexta aula
ser discutida a importncia da articulao entre o processo de Avaliao Institucional e os Projetos Pedaggicos de Cursos (PPC).
Todas essas abordagens tm como preocupao principal proporcionar reflexes

que favoream s Instituies de Educao Superior prestar contas sociedade da sua
atuao, da contribuio que realizam e da qualidade do ensino que oferecem, atendendo s exigncias legais do contexto atual. Nesse cenrio, o processo de Avaliao Institucional ocupa uma posio de destaque na atual lista de preocupaes das instituies.
Assim, a iniciativa de discusso sobre Avaliao Institucional um indcio de que
ainda possvel sonhar com um processo respaldado por reflexes srias, que no seja
indiferente s mudanas postas pela realidade mundial e que envolva os corresponsveis pela Educao Superior na definio de um padro de qualidade, que, por sua vez,
no ser nico, mas que ter legitimidade no contexto em que a instituio estiver inserida, pois acompanhar a evoluo dos tempos, os avanos tecnolgicos, as exigncias
mercadolgicas, as mudanas polticas e econmicas.
A Avaliao Institucional , nesse contexto, o processo que proporciona instituio
a construo de conhecimentos sobre si mesma e, desse modo, a identificao tanto
de seus pontos fracos, como de seus pontos fortes, e, ainda, de suas potencialidades,
podendo ser um processo contnuo de alimentao de anlises, reflexes e aes, que
subsidiaro a conduo de seus processos.
Quando discutimos que a Avaliao Institucional deve ultrapassar as iniciativas fragmentadas e se constituir em um processo de construo crtica e envolvente de todos os
segmentos institucionais, queremos dizer que a avaliao s ser possvel se for implementada e consolidada em um espao acadmico participativo, contando com o envolvimento de seus atores, assim como na construo e implementao de seus Projetos
Pedaggicos.
Esse importante papel reflexivo da Avaliao Institucional oferece subsdios para a
tomada de deciso, isto , para a formulao de aes pedaggicas e administrativas,
constituindo-se na base para a conduo dos Projetos Pedaggicos. Esse processo dialtico que alimenta tanto os processos de Avaliao Institucional como os Projetos Pedaggicos deve resultar numa articulao de autoconhecimento e reconstruo institucionais mediados pela realidade social.
Para que essas reflexes deixem o papel, preciso criar um contexto em que as instituies sejam geis, valorizem a si prprias e sejam capazes de se questionar. Projetar o
futuro e aspirar excelncia as constituir em instituies dispostas a reconhecer, a aprender com seus erros e, num processo harmonioso de correo de rumos, a envolver toda
a sua comunidade, fortalecendo a si e seus atores.



Roteiro para processo de Avaliao

Institucional de acordo com Sinaes
Avaliao Institucional segundo orientaes do Sinaes: Sistema Nacional de Avaliao da Educao Superior
Os autores da rea de Avaliao Institucional apontam, em diferentes textos, a dificuldade na criao de uma cultura avaliativa, pois todos
os envolvidos no processo ou so sujeitos ou objetos, quer dizer, ou so
os sujeitos que promovem a avaliao ou so os acadmicos que sero
avaliados, portanto objeto da avaliao. Quando possvel sedimentar
a avaliao como uma cultura institucional, no um fim em si mesma, o
processo avaliativo se transforma em um meio de aperfeioamento da
instituio, pois crucial avaliar o que foi proposto por seus membros, por
meio de seu Plano de Desenvolvimento Institucional (PDI), comparando-o
com o que j foi realizado.
relevante destacar que o PDI um documento poltico institucional
que deve identificar a instituio no que se refere sua filosofia, misso
a que se prope, s diretrizes pedaggicas que orientam suas aes, sua
estrutura organizacional e s atividades acadmicas que desenvolve e/ou
que pretende desenvolver, durante um perodo determinado de tempo,
geralmente por um perodo de cinco anos.
Os elementos bsicos do PDI so: misso, princpios e valores, objetivos
institucionais e os projetos pedaggicos de cursos, o projeto administrativo-financeiro, enfim, todos os apontamentos acerca das prioridades e
metas de uma Instituio de Educao Superior.
Dessa forma um PDI contempla os objetivos, as metas e as aes, o
cronograma de implementao e o oramento, com as respectivas fontes
de recursos. Assim como deve assinalar as intenes em relao cultura
avaliativa da instituio.

Avaliao Institucional
Reforando a ideia da necessidade de se criar a cultura de avaliao da Educao Superior, a Lei de Diretrizes e Bases da Educao Nacional (LDB 9.394/96)
deixa explcito que as instituies de educao devem refletir sobre sua intencionalidade, seus objetivos, enfim, sobre a sua misso.
Para colocar em prtica essa determinao, a Lei 10.861, de 14 de abril de
2004, que instituiu o Sistema Nacional de Avaliao da Educao Superior
(Sinaes), atribuiu Conaes competncias para estabelecer as diretrizes para o
processo de avaliao da Educao Superior. Dessa forma, para implementar os
processos de Avaliao Institucional foram criados documentos que orientam a
conduo e operacionalizao das aes:
as Diretrizes para Avaliao Externa das Instituies de Educao Superior; e
o Roteiro de Autoavaliao Institucional: orientaes gerais.
No documento do Roteiro de Autoavaliao esto contidas orientaes que
objetivam auxiliar as instituies na conduo dos processos de sutoavaliao,
de maneira que estejam alinhadas com os processos de avaliao externa.
Alguns dos requisitos para desenvolvimento do processo de autoavaliao
interna, apontados pelo Roteiro de Autoavaliao Institucional so:
estruturao de uma equipe de coordenao;
favorecimento da participao de todos os integrantes da instituio;
consolidao do compromisso explcito por parte dos dirigentes das IES;
levantamento de informaes vlidas e confiveis;
utilizao dos resultados para implementao de melhorias.
Diante da amplitude do roteiro, o mesmo foi organizado em trs grandes
ncleos:
1. ncleo bsico e comum contempla os processos comuns de avaliao
interna das Instituies de Educao Superior;
2. ncleo de temas optativos so tpicos que as Instituies de Educao
Superior podem ou no selecionar para avaliar e responder, dependendo
de sua pertinncia realidade da instituio. So temas optativos, entendidos como sugestes para as instituies;
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Roteiro para processo de Avaliao Institucional de acordo com Sinaes
3. ncleo de documentao, dados e indicadores so os documentos

formais que devem comprovar as informaes prestadas pelas Instituies ao Inep. So dados complementares s informaes e, embora de
carter, muitas vezes quantitativo, que conduziro a anlises qualitativas.
Cada um desses ncleos est presente nas 10 dimenses apontadas para
avaliao:
1. a misso e o Plano de Desenvolvimento Institucional;
2. a poltica para o ensino, a pesquisa, a ps-graduao, a extenso e as respectivas normas de operacionalizao, includos os procedimentos para
estmulo produo acadmica, as bolsas de pesquisa, de monitoria e demais modalidades;
3. a responsabilidade social da instituio, considerada especialmente no
que se refere sua contribuio em relao incluso social, ao desenvolvimento econmico e social, defesa do meio ambiente, da memria
cultural, da produo artstica e do patrimnio cultural;
4. a comunicao com a sociedade;
5. as polticas de pessoal, de carreiras do corpo docente e corpo tcnico-administrativo, seu aperfeioamento, desenvolvimento profissional e suas
condies de trabalho;
6. organizao e gesto da instituio, especialmente o funcionamento e representatividade dos colegiados, sua independncia e autonomia na relao com a mantenedora, e a participao dos segmentos da comunidade
universitria nos processos decisrios;
7. infraestrutura fsica, especialmente a de ensino e de pesquisa, biblioteca,
recursos de informao e comunicao;
8. planejamento e avaliao, especialmente em relao aos processos, resultados e eficcia da Autoavaliao Institucional;
9. polticas de atendimento aos estudantes;
10. sustentabilidade financeira, tendo em vista o significado social da continuidade dos compromissos na oferta da Educao Superior.
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Tambm deve ser elaborado um fechamento do relatrio de autoavaliao,

no qual a Instituio dever indicar um Plano de Metas e aes frente s potencialidades/fragilidades detectadas em seu processo avaliativo.
No documento das Diretrizes para Avaliao Externa das Instituies de Educao Superior encontramos as referncias para realizao dos processos de avaliao externa, e as orientaes para que a concepo formativa deva permear
os processos, respeitando a individualidade e as caractersticas das instituies.
Embora o documento das diretrizes para avaliao externa se constitua
em parmetro para as comisses de avaliao externa, designadas pelo Inep,
tambm deve ser utilizado pelas instituies e seus integrantes, garantindo
assim, coerncia entre a avaliao externa e os processos de Autoavaliao Institucional, objetivando a promoo da qualidade da Educao Superior.
Avaliar a dimenso 1: misso e o Plano

de Desenvolvimento Institucional (PDI)
Para avaliar a misso das Instituies de Educao Superior, que de maneira
mais ampla deve ser a de construir uma sociedade mais desenvolvida, sob os aspectos tecnolgicos e cientficos, e ainda mais rica em conhecimento e cultura,
com solidariedade e justia, os processos de Autoavaliao Institucional necessitam tomar como parmetros a anlise dos documentos oficiais da instituio.
Nos documentos oficiais das instituies possvel conhecer, alm da misso,
as finalidades, os valores e os objetivos, de forma que se pode conhecer tambm
sua poltica de formao dos estudantes, de pesquisa, extenso e produo de
conhecimento. Dessa forma, fica caracterizado o perfil institucional.
Um dos principais documentos institucionais o Plano de Desenvolvimento
Institucional, o qual deve estar articulado com o Projeto Pedaggico dos Cursos,
que so nascidos e trabalhados pela comunidade acadmica, dessa forma so
atualizados constantemente.
Segundo o Roteiro de Autoavaliao Institucional: orientaes gerais (BRASIL,
2004d) para cada dimenso foram elencados aspectos que se subdividiram em
ncleos:
ncleo bsico e comum abrange aspectos que devem obrigatoriamente ser avaliados;
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ncleo de temas optativos acrescenta novos itens de avaliao aos anteriores (ncleo bsico e comum);
documentao, dados e indicadores so utilizados para avaliao da
dimenso.
A dimenso 1 refere-se avaliao da misso e do Plano de Desenvolvimento
Institucional:
Ncleo bsico e comum

Finalidades, objetivos e compromissos da Instituio de Educao Superior;
Concretizao das prticas pedaggicas e administrativas da instituio, identificando resultados, dificuldades, carncias, possibilidades e
potencialidades;
Caractersticas bsicas do PDI e suas relaes com o contexto social e
econmico em que a instituio est inserida;
Articulao entre o Plano de Desenvolvimento Institucional e o Projeto
Pedaggico Institucional no que diz respeito s atividades de ensino,
pesquisa, extenso, gesto, gesto acadmica e Avaliao Institucional.
Ncleo de temas optativos

Explicitao e clareza dos objetivos e finalidades da instituio;
Conhecimento e apropriao do PDI pela comunidade acadmica;
Coerncia entre as aes e prticas realizadas na IES e os mecanismos
para comprovar sua realizao efetiva, modificao e reviso;
Participao dos dirigentes, os corpos docente e tcnico-administrativo e os rgos colegiados;
Articulao entre o Plano de Desenvolvimento Institucional e o Projeto Pedaggico Institucional no que diz respeito s polticas de ensino,
de pesquisa, de extenso, de gesto acadmica e administrativa e de
Avaliao Institucional;
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Perfil esperado dos ingressantes;

Perfil esperado dos egressos.
Ncleo de documentao, dados e indicadores

Plano de Desenvolvimento Institucional;
Projeto Pedaggico Institucional;
Projeto Pedaggico dos Cursos.
Avaliar a dimenso 2: a poltica para o ensino, a

pesquisa, a extenso e a ps-graduao
O Roteiro de Autoavaliao aponta que a dimenso 2 deve avaliar: a poltica
para o ensino, a pesquisa, a ps-graduao, a extenso e as respectivas normas
de operacionalizao, includos os procedimentos para estmulo produo
acadmica, as bolsas de pesquisa, de monitoria e demais modalidades.
Nesta dimenso, os ncleos, de acordo com o Roteiro de Autoavaliao Institucional: orientaes gerais (BRASIL, 2004d), ficam assim constitudos:
ENSINO
Ncleo bsico e comum

Concepo de currculo e organizao didtico-pedaggica (mtodos, metodologias, planos de ensino e de aprendizagem e avaliao
da aprendizagem) de acordo com os objetivos da instituio, as diretrizes curriculares e as propostas da rea;
Prticas pedaggicas, considerando a relao entre a transmisso de
informaes e a construo de conhecimentos;
Adequao dos currculos (concepo e prtica), tendo em vista os
objetivos institucionais, as demandas sociais (cientficas, econmicas,
culturais etc.) e as necessidades individuais;
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Prticas institucionais que estimulam a melhoria do ensino, a formao docente, o apoio ao estudante, a interdisciplinaridade, as inovaes didtico-pedaggicas e o uso das novas tecnologias no ensino.

Sistemtica e periodicidade de reviso de currculos;
Adequao de currculos e programas de estudos dos cursos para
atender ao perfil do egresso;
Atualizao curricular;
Discusso dos currculos dos cursos e das Diretrizes Curriculares Nacionais.
PESQUISA (este indicador deve ser considerado apenas pelas instituies que
desenvolvem essa atividade acadmica).
Ncleo bsico e comum

Relevncia social e cientfica da pesquisa em relao aos objetivos
institucionais, tendo como referncia as publicaes cientficas, tcnicas e artsticas, patentes, produo de teses, organizao de eventos
cientficos, realizao de intercmbios e cooperao com outras instituies nacionais e internacionais, formao de grupos de pesquisa,
polticas de investigao e de difuso dessas produes;
Contribuio da pesquisa para o desenvolvimento local/regional;
Polticas e prticas institucionais de pesquisa para a formao de pesquisadores (inclusive iniciao cientfica);
Articulao da pesquisa com as demais atividades acadmicas;
Critrios para o desenvolvimento da pesquisa, participao dos pesquisadores em eventos acadmicos, publicao e divulgao dos trabalhos.
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Produo cientfica coerente com a sua misso e com as necessidades
sociais e as exigncias da cincia;
Grupos de pesquisa cadastrados. Apoio de agncias de fomento;
Existncia de veculos de divulgao da produo intelectual, artstica
e cultural dos corpos docente e tcnico-administrativo (livros, revistas,
jornais, editoras);
Promoo de fruns que permitam a divulgao da iniciao cientfica;
Poltica de auxlio em relao apresentao de trabalhos cientficos
em eventos nacionais e internacionais;
Poltica que auxilie na formao de novos pesquisadores (bolsas, auxlios);
Atividades que permitam a inter-relao do ensino com a pesquisa;
Apoio para o desenvolvimento de grupos de pesquisa com verbas de
agncias de fomento;
Mecanismo que registre a produo e o desenvolvimento das atividades cientficas;
rgo responsvel pela relao interinstitucional e internacional da IES.
EXTENSO (indicador obrigatrio apenas para as instituies que desenvolvem essa atividade acadmica).
Ncleo bsico e comum

Concepo de extenso e de interveno social afirmada no PDI;
Institucional PDI;
Articulao das atividades de extenso com o ensino e a pesquisa e
com as necessidades e demandas da realidade social em que a instituio est inserida;
100
Participao dos estudantes nas aes de extenso e interveno social.

rgo institucional responsvel pela coordenao das atividades e da
poltica de extenso;
Preocupao em desenvolver atividades de extenso que atendam
comunidade regional em termos sociais, culturais, da sade e outros;
Sistemticas de avaliao das atividades de extenso;
Impacto das atividades de extenso na comunidade e na formao
dos estudantes;
Integrao entre as atividades de extenso com as de ensino e pesquisa, coerentes com a misso da instituio;
Polticas existentes para o desenvolvimento das atividades de extenso.
PS-GRADUAO lato e stricto sensu (indicador obrigatrio apenas para

instituies que desenvolvem essas atividades acadmicas).
Ncleo bsico e comum

Polticas institucionais para criao, expanso e manuteno da psgraduao lato e stricto sensu;
Poltica de melhoria da qualidade da ps-graduao;
Integrao entre graduao e ps-graduao;
Formao de pesquisadores e de profissionais para o magistrio superior.

rgo institucional responsvel pela coordenao das atividades e da
poltica de ps-graduao;
101
Cursos de ps-graduao desenvolvidos (lato sensu e stricto sensu);

Os cursos oferecidos e a relao com as atividades acadmicas;
Poltica de auxlio financeiro para realizao dos cursos;
Conceitos da avaliao da Capes;
Integrao entre graduao e ps-graduao e entre ensino e pesquisa.
Ncleo de documentao, dados e indicadores desta

dimenso
Currculos e programas de estudos;
Mecanismos, acordos e concluses da reviso, atualizao e renovao dos currculos e programas de estudo;
Sistematizao das atividades de extenso (programas, descrio de
atividades, nmero de estudantes participantes);
Acompanhamento e avaliao do impacto das atividades de extenso;
Grupos de trabalho, bolsas outorgadas, estmulos pesquisa;
Convnios e acordos com outras instituies pblicas e privadas, organizaes profissionais e empresariais, associaes, centros assistenciais;
Indicadores de atividades cientficas (publicaes, existncia de grupos de pesquisa, patentes, entre outros);
Conceitos da Capes;
Indicadores de atuao profissional dos egressos;
Indicador de publicaes (livros e captulos de livros, artigos publicados em revistas cientficas indexadas, trabalhos publicados em anais,
propriedade intelectual, publicaes eletrnicas).
102
Avaliar a dimenso 3: responsabilidade social

A dimenso 3 deve avaliar a responsabilidade social da instituio, focando o
trabalho realizado para incluso social dos estudantes, o desenvolvimento econmico e social da realidade em que est inserida, a preservao do meio ambiente e a preservao do patrimnio cultural.
De acordo com o Roteiro de Autoavaliao Institucional: orientaes gerais
(BRASIL, 2004d), para esta dimenso, os ncleos so:
Ncleo bsico e comum

Transferncia de conhecimento e importncia social das aes universitrias e impactos das atividades cientficas, tcnicas e culturais para
o desenvolvimento regional e nacional;
Natureza das relaes com os setores pblico e produtivo, com o mercado de trabalho e com instituies sociais, culturais e educativas de
todos os nveis;
Aes voltadas ao desenvolvimento da democracia, promoo da cidadania, de ateno a setores sociais excludos, polticas de aes afirmativas etc.

Critrios adotados para ampliar o acesso, inclusive para portadores de
necessidades especiais;
Aes desenvolvidas no sentido da incluso e assistncia a setores ou
grupos sociais discriminados e/ou sub-representados no interior de
cada segmento da comunidade acadmica (professores, estudantes
e funcionrios);
Contribuio com a criao de conhecimentos para o desenvolvimento cientfico, tcnico ou cultural do Pas;
103
Atividades institucionais que favoream a interao com o meio social;

Atividades vinculadas com cooperativas, ONGs, corais, centros de sade, escolas, clubes, sindicatos, ou outras;
Avaliao sobre o modo como as atividades de vinculao com o meio
favorecem o desenvolvimento das finalidades da instituio;
Polticas institucionais de incluso de estudantes em situao econmica desfavorecida;
Incluso de estudantes portadores de necessidades especiais;
Contratao de pessoal (docentes e pessoal tcnico-administrativo)
com necessidades especiais;
Relaes com o setor pblico, com o setor produtivo e com o mercado
de trabalho;
Aes que visem promoo da cidadania e de ateno a setores sociais;
Aes que promovam iniciativas de incubadoras em empresas, empresas juniores, captao de recursos;
Polticas de formao de pesquisadores, de formao de docentes
para a Educao Bsica e para a Educao Superior.
Ncleo de documentao, dados e indicadores para

esta dimenso
Critrios para a abertura de cursos e ampliao de vagas;
Contribuio na criao de conhecimentos para o desenvolvimento
cientfico, tcnico ou cultural;
Caracterizao e pertinncia das atividades da IES nas reas de educao, sade, lazer, cultura, cidadania, solidariedade, organizaes econmicas e sociais, meio ambiente, patrimnio cultural, planejamento
urbano, desenvolvimento econmico, entre outras;
104
Descrio e sistematizao das atividades relacionadas com cooperativas, ONGs, corais, centros de sade, escolas, clubes, sindicatos, partidos polticos ou outras;
Evidncias da vinculao dessas atividades com o desenvolvimento
das finalidades da instituio;
Dados sobre bolsas, descontos e outras evidncias de polticas institucionais de incluso de estudantes em situao econmica desfavorecida;
Lista dos estudantes, docentes e pessoal tcnico-administrativo portadores de necessidades especiais e das estratgias pedaggico-didticas empregadas;
Convnios e acordos com outras instituies pblicas e privadas, organizaes profissionais e empresariais, associaes, centros assistenciais.
Avaliar a dimenso 4:
comunicao com a sociedade
A dimenso 4 avalia a comunicao com a sociedade objetivando socializar
a produo de conhecimentos, tornando-se dessa forma, referncia para a soluo de problemas.
Segundo o Roteiro de Autoavaliao Institucional: orientaes gerais (BRASIL,
2004d) os ncleos orientadores para essa dimenso so:
Ncleo bsico e comum

Estratgias, recursos e qualidade da comunicao interna e externa;
Imagem pblica da instituio nos meios de comunicao social.

Meios de comunicao utilizados;
105
A comunicao efetiva e comprometida com a sua misso;

Canais de comunicao utilizados;
Existncia de adequada comunicao entre os membros da instituio;
As informaes so completas, claras e atualizadas;
Informaes divulgadas abrangem todas as atividades, incluindo objetivos, recursos, durao dos cursos, orientao sobre a formao,
regimentos sobre admisso, titulao oferecida, lista de currculos diretivos e docentes, incentivos e bolsas para estudantes, valor da mensalidade, servios, procedimentos burocrticos e outros;
Servio de ouvidoria;
Mecanismos de comunicao e sistemas de informao internos;
Estrutura de informao sobre a realidade institucional.
Ncleo de documentao, dados e indicadores para

esta dimenso
Meios e canais de comunicao utilizados para tornar pblicas as
aes institucionais;
Regimentos e manuais de circulao interna informando sobre procedimentos;
Folhetos e jornais para divulgao interna, existncia de stios de divulgao na WEB e anlises sobre sua eficcia;
Guia do aluno ou semelhante que contenha informaes sobre Projeto Pedaggico do curso, disciplinas, crditos, horrios de funcionamento e outros;
Questionrios destinados aos membros dos diversos segmentos da
instituio avaliando a efetividade da comunicao e a circulao das
informaes na instituio;
106
Questionrios para os corpos docente, discente e tcnico-administrativo indagando e avaliando as estratgias mais eficazes e os problemas na circulao das informaes;
Procedimentos de recepo de sugestes e procedimentos de resposta.
Avaliar a dimenso 5: poltica de pessoal

docentes e corpo tcnico-administrativo
A dimenso 5 a responsvel por avaliar as polticas de pessoal, de carreiras
do corpo docente e corpo tcnico-administrativo, seu aperfeioamento, desenvolvimento profissional e suas condies de trabalho.
Os ncleos orientadores para essa dimenso, segundo o Roteiro de Autoavaliao Institucional: orientaes gerais (BRASIL, 2004d) esto assim constitudos:
Ncleo bsico e comum

Planos de carreira regulamentados para os corpos docente e tcnicoadministrativo, com critrios claros de admisso e de progresso;
Programas de qualificao profissional e de melhoria da qualidade de
vida para os corpos docente e tcnico-administrativo;
Clima institucional, relaes interpessoais, estrutura de poder, graus
de satisfao pessoal e profissional.

Quantidade de estudantes dos cursos e os recursos humanos (pessoal
docente e tcnico-administrativo) existentes;
Nmero de pessoal docente e tcnico-administrativo;
Mecanismos para a seleo, contratao, aperfeioamento e avaliao
dos corpos docente e tcnico-administrativo;
107
Experincia profissional, a formao didtico-pedaggica dos docentes, e a formao e experincia profissional do pessoal tcnico-administrativo;
Grau de satisfao do corpo docente com as condies de trabalho, os planos de estudos, os recursos e outros aspectos vinculados com a funo;
Grau de satisfao do corpo tcnico-administrativo com as condies
de trabalho, os recursos e outros aspectos vinculados com a funo;
Qualificao dos corpos docente e tcnico-administrativo;
Polticas de assistncia e de melhoria da qualidade de vida do pessoal
tcnico-administrativo;
Integrao entre os membros da instituio e um clima institucional
de respeito.
Ncleo de documentao, dados e indicadores

a. Dados e indicadores relativos ao corpo docente
N. de docentes em tempo integral, parcial e horistas (substitutos nas
Instituies Federais de Ensino Superior);
N. de docentes doutores, mestres e especialistas com respectivos regimes de trabalho.
Assinalados com (*) os indicadores desenvolvidos pelo Tribunal de Contas
da Unio, obrigatrios para as Instituies Federais de Educao Superior.
Experincia profissional no magistrio superior;
Experincia profissional fora do magistrio superior;
Formao didtico-pedaggica;
N. de publicaes por docente;
Critrios de ingresso na instituio e de progresso na carreira;
108
Polticas de capacitao e de avaliaes de desempenho;

Pesquisas e/ou estudos sobre as condies de trabalho dos docentes,
recursos, formao do pessoal tcnico-administrativo;
Conceitos da Capes na ps-graduao stricto sensu;
ndice de Qualificao do Corpo Docente (IQCD);*
Produo acadmica/docentes;
Aluno tempo integral/professor;*
Grau de envolvimento com ps-graduao;*
Grau de envolvimento com pesquisa;
Grau de envolvimento com extenso.
b. Dados e indicadores relativos ao corpo tcnico-administrativo
N. de funcionrios tcnico-administrativos;
Escolaridade dos funcionrios tcnico-administrativos;
Envolvimento de funcionrios tcnico-administrativos com pesquisa
e extenso;
Experincia profissional;
Critrios de ingresso na instituio;
Critrios de progresso na carreira;
Polticas de capacitao;
Avaliaes de desempenho;
Pesquisas e/ou estudos sobre a satisfao dos funcionrios tcnicoadministrativos com as condies de trabalho e formao;
Indicadores sobre aluno tempo integral/pessoal tcnico-administrativo.*
109
organizao e gesto da instituio
A dimenso 6 deve avaliar a organizao e gesto da instituio, priorizando
a avaliao de sua autonomia de seus rgos colegiados em relao mantenedora e a coerncia da gesto com sua estrutura organizacional.
De acordo com o Roteiro de Autoavaliao Institucional: orientaes gerais
(BRASIL, 2004d) os aspectos a serem trabalhados nos ncleos so:
Ncleo bsico e comum

Existncia de plano de gesto e/ou plano de metas: adequao da
gesto ao cumprimento dos objetivos e projetos institucionais e coerncia com a estrutura organizacional oficial e real;
Funcionamento, composio e atribuio dos rgos colegiados;
Uso da gesto e tomadas de deciso institucionais em relao s finalidades educativas;
Uso da gesto estratgica para antecipar problemas e solues;
Modos de participao dos atores na gesto (consensual, normativa,
burocrtica);
Investimento na comunicao e circulao da informao (privativa
da gesto central ou fluida em todos os nveis).

Procedimentos para organizar e conduzir os processos de tomada de
decises;
Gesto orientada para resultados ou processos;
Instncias de apoio, participao e consulta para tomada de decises;
Sistemas de arquivo e registro;
110
Instrues normativas formuladas e conhecidas sobre os procedimentos institucionais (estatutos, regimentos, organogramas, regulamentos internos, normas acadmicas e outros);
Funcionamento dos rgos colegiados;
Organograma institucional explicitando a hierarquia das funes e a
dinmica de funcionamento da Instituio;

dimenso
Atas dos rgos colegiados;
Regulamentos internos, normas acadmicas, regimentos e estatutos;
Funcionamento do sistema de registro acadmico;
Funcionamento do sistema de informao;
Mecanismos de controle de normas acadmicas;
Organogramas.
Avaliar a dimenso 7: infraestrutura fsica

A dimenso 7 tem como foco de avaliao a infraestrutura fsica e os recurso
de apoio das instituies. Nessa avaliao o foco deve voltar-se para a adequao da infraestrutura fsica para que as instituies realizem as atividades acadmicas que lhe so pertinentes.
Os ncleos, de acordo com Roteiro de Autoavaliao Institucional: orientaes
gerais (BRASIL, 2004d) so:
Ncleo bsico e comum

Adequao da infraestrutura da instituio (salas de aula, biblioteca,
laboratrios, reas de lazer, transporte, hospitais, equipamentos de in-
111
formtica, rede de informaes e outros) em funo das atividades de

ensino, pesquisa e extenso;
Polticas institucionais de conservao, atualizao, segurana e de estmulo utilizao dos meios em funo dos fins;
Utilizao da infraestrutura no desenvolvimento de prticas pedaggicas inovadoras.

Quantidade de laboratrios adequada s necessidades;
Espao fsico adequado para que os estudantes desempenhem as atividades programadas;
Nvel de funcionalidade dos laboratrios, bibliotecas, oficinas e outros
espaos;
Estado de conservao dos laboratrios e bibliotecas;
Adequao dos equipamentos dos laboratrios: quantidade e qualidade;
Iluminao, refrigerao, acstica, ventilao, mobilirio e limpeza de
laboratrios e bibliotecas;
Existncia e quantidade das salas de leitura nas bibliotecas;
Horrios e calendrio da biblioteca;
Equipamentos, organizao dos materiais, consultas e emprstimos
da biblioteca;
Disponibilidade da bibliografia e dos materiais em relao demanda;
Grau de satisfao dos usurios com relao ao sistema de acesso, com
a quantidade, qualidade e acessibilidade da bibliografia;
Grau de satisfao dos estudantes com os laboratrios e as bibliotecas;
Procedimentos para adquirir, manter, revisar e atualizar as instalaes
e recursos necessrios;
112
Infraestrutura, as instalaes e os recursos educativos;

Quadro de pessoal, profissionais tcnico-administrativos necessrios
para o uso e manuteno das instalaes/infraestrutura;
Instalaes adequadas e adaptadas para os estudantes com necessidades especiais;
Locais de convvio para discentes, docentes e funcionrios tcnicoadministrativos;
Coerncia entre as bibliotecas, laboratrios, equipamentos de informtica e as prticas pedaggicas dos docentes.
Ncleo de documentao,
dados e indicadores desta dimenso
N. de salas de aula;
N. de instalaes administrativas;
N. e condies das salas de docentes;
N. e condies das salas de reunies;
N. e condies dos gabinetes de trabalho;
N. e condies das salas de conferncia/auditrios;
N. e condies das instalaes sanitrias;
Existncia de reas de convivncia;
Acessos para portadores de necessidades especiais;
N. de equipamentos (informtica, laboratrios, apoio administrativo);
N. de bibliotecas (central e setoriais);
Acesso a bases de dados e bibliotecas virtuais;
N. de livros, peridicos e ttulos em geral;
N. e condies de laboratrios de informtica;
113
N. de equipamentos informticos, condies de uso e acesso pelos

estudantes;
N. e condies de laboratrios especficos;
Descrio do plano de segurana, proteo de riscos e proteo ambiental;
Questionrios de satisfao dos usurios sobre as instalaes em geral e especialmente sobre a biblioteca, laboratrios e equipamentos
informticos.
Avaliar a dimenso 8: planejamento e avaliao

A dimenso 8 tem como objetivo avaliar o planejamento e o processo de
autoavaliao, observando a articulao entre as aes realizadas e o Plano de
Desenvolvimento Institucional e os Projetos Pedaggicos dos Cursos e o Projeto
de Autoavaliao Institucional.
Conforme o acordo com Roteiro de Autoavaliao Institucional: orientaes
gerais (BRASIL, 2004d), para orientar o processo de avaliao dessa dimenso os
ncleos esto assim apresentados:
Ncleo bsico e comum

Adequao e efetividade do (plano estratgico) planejamento geral
da instituio e sua relao com o Projeto Pedaggico Institucional e
com os projetos pedaggicos dos cursos;
Procedimentos de avaliao e acompanhamento do planejamento
institucional, especialmente das atividades educativas

Existncia de planejamento das atividades institucionais;
Existncia de plano de aes para a melhoria contnua;
Articulao entre a autoavaliao e o planejamento;
114
Mecanismos para a realizao de avaliaes e planejamento;

Existncia de Avaliao Institucional antes da implantao do Sinaes;
Consenso sobre os objetivos do processo de autoavaliao;
Realizao de autoavaliao;
Discusso e alteraes em funo dos resultados, dos relatrios;
Modificaes includas no planejamento de futuras atividades;
Divulgao interna do processo e dos resultados da avaliao interna.

dimenso
Projeto Pedaggico Institucional;
Projeto Pedaggico dos Cursos;
Relatrios parciais de autoavaliao;
Relatrio final de autoavaliao;
Plano de aes decorrentes das concluses da autoavaliao;
N. de eventos e seminrios de difuso dos processos de autoavaliao.
poltica de atendimento aos estudantes
Para conduzir a avaliao da dimenso 9 necessrio que se acompanhe as
polticas de seleo, acompanhamento e permanncia dos estudantes na instituio e o acompanhamento dos alunos egressos, para tanto imprescindvel
acompanhar a gesto acadmica.
O Roteiro de Autoavaliao Institucional: orientaes gerais (BRASIL, 2004d) em
suas orientaes para conduzir a avaliao dessa dimenso elenca, por meio dos
ncleos, os aspectos relevantes a serem considerados.
115
Ncleo bsico e comum

Impacto das polticas de seleo e acompanhamento de estudantes
definidas nos objetivos institucionais sobre sua permanncia e sucesso acadmico;
Estmulo participao dos estudantes concretizada em posies de
gesto acadmica, de ao comunitria e de representao poltica;
Existncia de programas de educao continuada com base nas demandas da sociedade e dos egressos, incluindo a manuteno de servios e programas que visem o apoio s necessidades dos estudantes
atuais.
ESTUDANTES
Ncleo bsico e comum

Polticas de acesso, seleo e permanncia de estudantes (critrios utilizados, acompanhamento pedaggico, espao de participao e de convivncia) e sua relao com as polticas pblicas e com o contexto social;
Polticas de participao dos estudantes em atividades de ensino (estgios, tutoria), iniciao cientfica, extenso, Avaliao Institucional,
atividades de intercmbio estudantil;
Mecanismos/sistemticas de estudos e anlises dos dados sobre ingressantes, evaso/abandono, tempos mdios de concluso, formaturas, relao professor/aluno e outros estudos tendo em vista a melhoria das atividades educativas;
Acompanhamento de egressos e de criao de oportunidades de formao continuada.

Critrios de admisso;
Mecanismos de apoio acadmico, compensao e orientao para os
estudantes que apresentam dificuldades acadmicas;
116
Direitos e deveres dos estudantes;

Processo de ensino e as condies acadmicas de matrcula;
Mecanismos que permitam acompanhar se foram alcanados os objetivos dos planos de estudos;
Mecanismos para incorporar novas tecnologias no processo de ensino-aprendizagem;
Indicadores para medir os resultados obtidos pelos estudantes;
Utilizao dos resultados na reviso e organizao dos processos de
ensino-aprendizagem;
Condies institucionais desenvolvidas no que diz respeito s questes burocrticas (inscries, transferncias, horrios e outros);
Aspectos positivos e negativos detectados no que diz respeito s polticas de atendimento ao estudante;
Instncias que forneam bolsas de ensino, pesquisa e extenso;
Quantidade e tipos de bolsas;
Incentivos participao dos estudantes em eventos e/ou projetos;
Polticas de incentivo para a criao de empresas-jnior, incubadoras;
Incentivo a estgios, intercmbios com instituies e estudantes do
exterior;
Programas e prticas de iniciao cientfica.
EGRESSOS
Ncleo bsico e comum

Insero profissional dos egressos;
Participao dos egressos na vida da IES.
117

Mecanismos para conhecer a opinio dos egressos sobre a formao
recebida;
Situao dos egressos em relao ocupao;
Ocupao na rea da formao profissional recebida;
Mecanismos para conhecer a opinio dos empregadores sobre os
egressos;
Atividades de atualizao e formao continuada para os egressos;
Participao dos egressos na vida da instituio;
Tipos de atividades desenvolvidas pelos egressos.

dimenso
Pesquisas ou estudos sobre os egressos e/ou empregadores dos mesmos;
Dados sobre a ocupao dos egressos;
Evidncias de atividades de formao continuada para os egressos;
N. de candidatos;
N. de Ingressantes;
N. de estudantes matriculados por curso;
N. de estudantes com bolsas;
N. mdio de estudantes por turma;
N. de bolsas e estmulos concedidos;
N. de intercmbios realizados;
N. de eventos realizados;
N. de participaes em eventos;
118
N. de trabalhos publicados de estudantes;

Taxa de sucesso na graduao (TSG);*
Grau de participao estudantil (GPE);*
Tempo mdio de concluso do curso;
N. de alunos por professor;
N. de alunos por funcionrio tcnico-administrativo.*

sustentabilidade financeira
A dimenso 10 a responsvel por avaliar a compatibilidade das propostas
do PDI e os recursos financeiros da instituio disponibilizados para concretizlas, alm de ocupar-se tambm com o atendimento s obrigaes legais.
Tendo como referncia o Roteiro de Autoavaliao Institucional: orientaes
gerais (BRASIL, 2004d), os ncleos dessa dimenso esto assim apresentados:
Ncleo bsico e comum

Sustentabilidade financeira da instituio e polticas de captao e
alocao de recursos;
Polticas direcionadas aplicao de recursos para programas de ensino, pesquisa e extenso.

Articulao do Plano de Desenvolvimento Institucional com o oramento institucional;
Compatibilidade entre cursos oferecidos e as verbas e os recursos disponveis;
Cumprimento das obrigaes trabalhistas;
119
Regularidade no pagamento dos salrios dos corpos docente e tcnico-administrativo;

Acordos sindicais recentes;
Atualizao dos equipamentos de acordo com as previses do Projeto
Pedaggico Institucional;
Atualizao e adequao das instalaes fsicas no atendimento das
demandas institucionais;
Verbas para capacitao dos corpos docente e tcnico-administrativo;
Controle entre as despesas efetivas e quelas referentes s despesas
correntes, de capital e de investimento.
Ncleo de documentao,
dados e indicadores para esta dimenso
N. de alunos por corpo tcnico-administrativo;
Planilha de contratao de pessoal docente;
Planilha de contratao de pessoal tcnico-administrativo;
Planilha financeira que compe o Plano de Desenvolvimento Institucional;
Tabela de cursos oferecidos (graduao, ps-graduao, sequenciais
e a distncia);
Folhas de pagamento dos docentes e dos tcnico-administrativos (ltimos 6 meses);
Planilha de liberao de verbas para capacitao de docentes e tcnico-administrativos;
Planilha de liberao de verbas para auxlio de custo para participao
em eventos pelos discentes;
Planilha de gastos com multas (trabalhistas e outras);
Relao oramento/gastos (semestral e anual);
120
Relao ingressantes/concluintes;
Relao docentes em capacitao/docentes capacitados (em nvel de
ps-graduao: especializao, mestrado e doutorado);
Relao do corpo tcnico-administrativo em capacitao/capacitados
(em nvel de ps-graduao: especializao, mestrado e doutorado).
Alm das 10 dimenses apontadas pelo Roteiro de Autoavaliao Institucional: orientaes gerais (BRASIL, 2004d), outros itens podem ser includos pela
instituio, desde que ela considere relevantes que novas informaes sejam
fornecidas para tornar mais claras as suas especificidades e a sua misso.
Instituies que atendam a reas especficas como medicina, artes, esportes,
agronomia e outros, podem ter tipos diferenciados de instalaes e atividades
(hospitais, teatros, rdios, quadras, museus, fazendas, empresas, zoolgicos, clnicas, laboratrios e outros) que necessitem ser apresentadas para auxiliar no
processo de autoavaliao, uma vez que as necessidades tambm assumiro
outras perspectivas.
Texto complementar
Lei 10.861 de 14 de abril de 2004
Institui o Sistema Nacional de Avaliao da Educao
Superior Sinaes e d outras Providncias
(DOU 72, 15/04/2004, SEO 1, p. 3-4)
O presidente da repblica
Fao saber que o Congresso Nacional decreta e eu sanciono a seguinte Lei:
Art. 1. Fica institudo o Sistema Nacional de Avaliao da Educao Superior Sinaes, com o objetivo de assegurar processo nacional de avaliao
das Instituies de Educao Superior, dos cursos de graduao e do desem121
penho acadmico de seus estudantes, nos termos do art. 9., VI, VIII e IX, da
Lei 9.394, de 20 de dezembro de 1996.
1. O Sinaes tem por finalidades a melhoria da qualidade da Educao
Superior, a orientao da expanso da sua oferta, o aumento permanente da
sua eficcia institucional e efetividade acadmica e social e, especialmente, a
promoo do aprofundamento dos compromissos e responsabilidades sociais
das Instituies de Educao Superior, por meio da valorizao de sua misso
pblica, da promoo dos valores democrticos, do respeito diferena e
diversidade, da afirmao da autonomia e da identidade institucional.
2. O Sinaes ser desenvolvido em cooperao com os sistemas de
ensino dos Estados e do Distrito Federal.
Art. 2. O Sinaes, ao promover a avaliao de instituies, de cursos e de
desempenho dos estudantes, dever assegurar:
I Avaliao Institucional, interna e externa, contemplando a anlise
global e integrada das dimenses, estruturas, relaes, compromisso social,
atividades, finalidades e responsabilidades sociais das Instituies de Educao Superior e de seus cursos;
II o carter pblico de todos os procedimentos, dados e resultados dos
processos avaliativos;
III o respeito identidade e diversidade de instituies e de cursos;
IV a participao do corpo discente, docente e tcnico-administrativo
das Instituies de Educao Superior, e da sociedade civil, por meio de suas
representaes.
Pargrafo nico. Os resultados da avaliao referida no caput deste artigo
constituiro referencial bsico dos processos de regulao e superviso da
Educao Superior, neles compreendidos o credenciamento e a renovao
de credenciamento de Instituies de Educao Superior, a autorizao, o
reconhecimento e a renovao de reconhecimento de cursos de graduao.
Art. 3. A avaliao das Instituies de Educao Superior ter por objetivo identificar o seu perfil e o significado de sua atuao, por meio de suas
atividades, cursos, programas, projetos e setores, considerando as diferentes
dimenses institucionais, dentre elas obrigatoriamente as seguintes:
122
I a misso e o Plano de Desenvolvimento Institucional;

II a poltica para o ensino, a pesquisa, a ps-graduao, a extenso e
as respectivas formas de operacionalizao, includos os procedimentos
para estmulo produo acadmica, as bolsas de pesquisa, de monitoria e
demais modalidades;
III a responsabilidade social da instituio, considerada especialmente
no que se refere sua contribuio em relao incluso social, ao desenvolvimento econmico e social, defesa do meio ambiente, da memria cultural, da produo artstica e do patrimnio cultural;
IV a comunicao com a sociedade;
V as polticas de pessoal, as carreiras do corpo docente e do corpo tcnico-administrativo, seu aperfeioamento, desenvolvimento profissional e
suas condies de trabalho;
VI organizao e gesto da instituio, especialmente o funcionamento
e representatividade dos colegiados, sua independncia e autonomia na relao com a mantenedora, e a participao dos segmentos da comunidade
universitria nos processos decisrios;
VII infraestrutura fsica, especialmente a de ensino e de pesquisa, biblioteca, recursos de informao e comunicao;
VIII planejamento e avaliao, especialmente os processos, resultados e
eficcia da Autoavaliao Institucional;
IX polticas de atendimento aos estudantes;
X sustentabilidade financeira, tendo em vista o significado social da
continuidade dos compromissos na oferta da Educao Superior.
1. Na avaliao das instituies, as dimenses listadas no caput deste
artigo sero consideradas de modo a respeitar a diversidade e as especificidades das diferentes organizaes acadmicas, devendo ser contemplada,
no caso das universidades, de acordo com critrios estabelecidos em regulamento, pontuao especfica pela existncia de programas de ps-graduao e por seu desempenho, conforme a avaliao mantida pela Fundao
Coordenao de Aperfeioamento de Pessoal de Nvel Superior Capes.
123
2. Para a avaliao das instituies, sero utilizados procedimentos e

instrumentos diversificados, dentre os quais a autoavaliao e a avaliao
externa in loco.
3. A avaliao das Instituies de Educao Superior resultar na aplicao de conceitos, ordenados em uma escala com 5 (cinco) nveis, a cada
uma das dimenses e ao conjunto das dimenses avaliadas.
Art. 4. A avaliao dos cursos de graduao tem por objetivo identificar
as condies de ensino oferecidas aos estudantes, em especial as relativas
ao perfil do corpo docente, s instalaes fsicas e organizao didticopedaggica.
1. A avaliao dos cursos de graduao utilizar procedimentos e instrumentos diversificados, dentre os quais obrigatoriamente as visitas por comisses de especialistas das respectivas reas do conhecimento.
2. A avaliao dos cursos de graduao resultar na atribuio de conceitos, ordenados em uma escala com 5 (cinco) nveis, a cada uma das dimenses e ao conjunto das dimenses avaliadas.
Art. 5. A avaliao do desempenho dos estudantes dos cursos de graduao ser realizada mediante aplicao do Exame Nacional de Desempenho
dos Estudantes Enade.
1. O Enade aferir o desempenho dos estudantes em relao aos contedos programticos previstos nas diretrizes curriculares do respectivo curso
de graduao, suas habilidades para ajustamento s exigncias decorrentes da evoluo do conhecimento e suas competncias para compreender
temas exteriores ao mbito especfico de sua profisso, ligados realidade
brasileira e mundial e a outras reas do conhecimento.
2. O Enade ser aplicado periodicamente, admitida a utilizao de procedimentos amostrais, aos alunos de todos os cursos de graduao, ao final
do primeiro e do ltimo ano de curso.
3. A periodicidade mxima de aplicao do Enade aos estudantes de
cada curso de graduao ser trienal.
4. A aplicao do Enade ser acompanhada de instrumento destinado
a levantar o perfil dos estudantes, relevante para a compreenso de seus
resultados.
124
5. O Enade componente curricular obrigatrio dos cursos de graduao, sendo inscrita no histrico escolar do estudante somente a sua situao
regular com relao a essa obrigao, atestada pela sua efetiva participao
ou, quando for o caso, dispensa oficial pelo Ministrio da Educao, na forma
estabelecida em regulamento.
6. Ser responsabilidade do dirigente da Instituio de Educao Superior a inscrio junto ao Instituto Nacional de Estudos e Pesquisas Educacionais Ansio Teixeira Inep de todos os alunos habilitados participao
no Enade.
7. A no-inscrio de alunos habilitados para participao no Enade, nos
prazos estipulados pelo Inep, sujeitar a instituio aplicao das sanes
previstas no 2. do art. 10, sem prejuzo do disposto no art. 12 desta Lei.
8. A avaliao do desempenho dos alunos de cada curso no Enade ser
expressa por meio de conceitos, ordenados em uma escala com 5 (cinco)
nveis, tomando por base padres mnimos estabelecidos por especialistas
das diferentes reas do conhecimento.
9. Na divulgao dos resultados da avaliao vedada a identificao
nominal do resultado individual obtido pelo aluno examinado, que ser a ele
exclusivamente fornecido em documento especfico, emitido pelo Inep.
10. Aos estudantes de melhor desempenho no Enade o Ministrio da
Educao conceder estmulo, na forma de bolsa de estudos, ou auxlio especfico, ou ainda alguma outra forma de distino com objetivo similar, destinado a favorecer a excelncia e a continuidade dos estudos, em nvel de
graduao ou de ps-graduao, conforme estabelecido em regulamento.
11. A introduo do Enade, como um dos procedimentos de avaliao
do Sinaes, ser efetuada gradativamente, cabendo ao Ministro de Estado da
Educao determinar anualmente os cursos de graduao a cujos estudantes ser aplicado.
Art. 6. Fica instituda, no mbito do Ministrio da Educao e vinculada ao Gabinete do Ministro de Estado, a Comisso Nacional de Avaliao da
Educao Superior Conaes, rgo colegiado de coordenao e superviso
do Sinaes, com as atribuies de:
I propor e avaliar as dinmicas, procedimentos e mecanismos da Avalia125
o Institucional, de cursos e de desempenho dos estudantes;

II estabelecer diretrizes para organizao e designao de comisses de
avaliao, analisar relatrios, elaborar pareceres e encaminhar recomendaes s instncias competentes;
III formular propostas para o desenvolvimento das Instituies de Educao Superior, com base nas anlises e recomendaes produzidas nos processos de avaliao;
IV articular-se com os sistemas estaduais de ensino, visando a estabelecer
aes e critrios comuns de avaliao e superviso da Educao Superior;
V submeter anualmente aprovao do Ministro de Estado da Educao a relao dos cursos a cujos estudantes ser aplicado o Exame Nacional
de Desempenho dos Estudantes Enade;
VI elaborar o seu regimento, a ser aprovado em ato do Ministro de
Estado da Educao;
VII realizar reunies ordinrias mensais e extraordinrias, sempre que
convocadas pelo Ministro de Estado da Educao.
Art. 7. A Conaes ter a seguinte composio:
I 1 (um) representante do Inep;
II 1 (um) representante da Fundao Coordenao de Aperfeioamento
de Pessoal de Nvel Superior Capes;
III 3 (trs) representantes do Ministrio da Educao, sendo 1 (um) obrigatoriamente do rgo responsvel pela regulao e superviso da Educao Superior;
IV 1 (um) representante do corpo discente das Instituies de Educao
Superior;
V 1 (um) representante do corpo docente das Instituies de Educao
Superior;
VI 1 (um) representante do corpo tcnico-administrativo das Instituies de Educao Superior;
126
VII 5 (cinco) membros, indicados pelo Ministro de Estado da Educao,

escolhidos entre cidados com notrio saber cientfico, filosfico e artstico,
e reconhecida competncia em avaliao ou gesto da Educao Superior.
1. Os membros referidos nos incisos I e II do caput deste artigo sero designados pelos titulares dos rgos por eles representados e aqueles referidos no inciso III do caput deste artigo, pelo Ministro de Estado da Educao.
2. O membro referido no inciso IV do caput deste artigo ser nomeado pelo Presidente da Repblica para mandato de 2 (dois) anos, vedada a
reconduo.
3. Os membros referidos nos incisos V a VII do caput deste artigo sero
nomeados pelo Presidente da Repblica para mandato de 3 (trs) anos, admitida 1 (uma) reconduo, observado o disposto no pargrafo nico do art.
13 desta Lei.
4. A Conaes ser presidida por 1 (um) dos membros referidos no inciso
VII do caput deste artigo, eleito pelo colegiado, para mandato de 1 (um) ano,
permitida 1 (uma) reconduo.
5. As Instituies de Educao Superior devero abonar as faltas do estudante que, em decorrncia da designao de que trata o inciso IV do caput
deste artigo, tenha participado de reunies da Conaes em horrio coincidente com as atividades acadmicas.
6. Os membros da Conaes exercem funo no-remunerada de interesse
pblico relevante, com precedncia sobre quaisquer outros cargos pblicos
de que sejam titulares e, quando convocados, faro jus a transporte e dirias.
Art. 8. A realizao da avaliao das instituies, dos cursos e do desempenho dos estudantes ser responsabilidade do Inep.
Art. 9. O Ministrio da Educao tornar pblico e disponvel o resultado
da avaliao das Instituies de Ensino Superior e de seus cursos.
Art. 10. Os resultados considerados insatisfatrios ensejaro a celebrao
de protocolo de compromisso, a ser firmado entre a Instituio de Educao
Superior e o Ministrio da Educao, que dever conter:
127
I o diagnstico objetivo das condies da instituio;

II os encaminhamentos, processos e aes a serem adotados pela Instituio de Educao Superior com vistas na superao das dificuldades
detectadas;
III a indicao de prazos e metas para o cumprimento de aes, expressamente definidas, e a caracterizao das respectivas responsabilidades dos
dirigentes;
IV a criao, por parte da Instituio de Educao Superior de comisso
de acompanhamento do protocolo de compromisso.
1. O protocolo a que se refere o caput deste artigo ser pblico e estar
disponvel a todos os interessados.
2. O descumprimento do protocolo de compromisso, no todo ou em
parte, poder ensejar a aplicao das seguintes penalidades:
I suspenso temporria da abertura de processo seletivo de cursos de
graduao;
II cassao da autorizao de funcionamento da Instituio de Educao Superior ou do reconhecimento de cursos por ela oferecidos;
III advertncia, suspenso ou perda de mandato do dirigente responsvel pela ao no executada, no caso de Instituies Pblicas de Ensino
Superior.
3. As penalidades previstas neste artigo sero aplicadas pelo rgo do
Ministrio da Educao responsvel pela regulao e superviso da Educao Superior, ouvida a Cmara de Educao Superior, do Conselho Nacional
de Educao, em processo administrativo prprio, ficando assegurado o direito de ampla defesa e do contraditrio.
4. Da deciso referida no 2. deste artigo caber recurso dirigido ao
Ministro de Estado da Educao.
5. O prazo de suspenso da abertura de processo seletivo de cursos
ser definido em ato prprio do rgo do Ministrio da Educao referido
no 3 deste artigo.
128
Art. 11. Cada instituio de ensino superior, pblica ou privada, constituir Comisso Prpria de Avaliao CPA, no prazo de 60 (sessenta) dias, a
contar da publicao desta Lei, com as atribuies de conduo dos processos de avaliao internos da instituio, de sistematizao e de prestao das
informaes solicitadas pelo Inep, obedecidas as seguintes diretrizes:
I constituio por ato do dirigente mximo da Instituio de Ensino Superior, ou por previso no seu prprio estatuto ou regimento, assegurada a
participao de todos os segmentos da comunidade universitria e da sociedade civil organizada, e vedada a composio que privilegie a maioria absoluta de um dos segmentos;
II atuao autnoma em relao a conselhos e demais rgos colegiados existentes na Instituio de Educao Superior.
Art. 12. Os responsveis pela prestao de informaes falsas ou pelo
preenchimento de formulrios e relatrios de avaliao que impliquem
omisso ou distoro de dados a serem fornecidos ao Sinaes respondero
civil, penal e administrativamente por essas condutas.
Art. 13. A Conaes ser instalada no prazo de 60 (sessenta) dias a contar
da publicao desta Lei.
Pargrafo nico. Quando da constituio da Conaes, 2 (dois) dos membros referidos no inciso VII do caput do art. 7. desta Lei sero nomeados para
mandato de 2 (dois) anos.
Art. 14. O Ministro de Estado da Educao regulamentar os procedimentos de avaliao do Sinaes.
Art. 15. Esta Lei entra em vigor na data de sua publicao.
Art. 16. Revogam-se a alnea a do 2. do art. 9. da Lei 4.024 de 20 de dezembro de 1961, e os arts. 3. e 4. da Lei 9.131 de 24 de novembro de 1995.
Braslia, 14 de abril de 2004; 183. da Independncia e 116. da
Repblica.
LUIZ INCIO LULA DA SILVA
Tarso Genro
129
Dica de estudo
Leitura do Roteiro de Autoavaliao Institucional: orientaes gerais, Ministrio
da Educao, Inep/Sinaes/Conaes, Braslia-DF, 2004. Esse Roteiro de Autoavaliao Institucional foi organizado com o objetivo de orientar as Instituies de
Educao Superior na conduo de seus processos de autoavaliao e manter
um alinhamento com os instrumentos de avaliao a ser realizada pelas Comisses de Avaliao Externa, dessa forma a leitura deste documento, alm de
melhor exemplificar cada dimenso a ser avaliada, auxilia na compreenso da
construo do processo.
Atividades
1. Tendo em vista que a misso das Instituies de Educao Superior, de maneira mais ampla devem abordar a construo de uma sociedade mais desenvolvida, sob os aspectos tecnolgicos e cientficos, e ainda mais rica em
conhecimento e cultura, com solidariedade, elabore uma misso fictcia para
uma Instituio de Educao Superior.
130
2. O que PDI? Qual a sua importncia para o processo de Avaliao Institucional?
131

Gabarito
Roteiro para processo de Avaliao Institucional de acordo
com Sinaes
1. Os alunos devero elaborar misses, como por exemplo:
a instituio Alfa tem como misso promover o processo de educao e o desenvolvimento profissional, contribuindo para a melhoria
da qualidade de vida em sociedade;
a instituio Beta tem como misso investir no processo de ensino e
aprendizagem que capacite os seus egressos a atenderem s necessidades e expectativas do mercado de trabalho e da sociedade;
a instituio Gama tem como misso contribuir para o desenvolvimento da sociedade, educando seus alunos para a cidadania, propiciando a formao de profissionais competentes e ticos.
2. PDI a sigla utilizada para Plano de Desenvolvimento Institucional, que
o principal documento de uma Instituio de Educao Superior.
um documento poltico institucional que deve identificar a Instituio
no que se refere sua filosofia, misso a que se prope, s diretrizes
pedaggicas que orientam suas aes, sua estrutura organizacional
e s atividades acadmicas que desenvolve e/ou que pretende desenvolver, durante um perodo determinado de tempo, geralmente por
um perodo de cinco anos.

Seus elementos bsicos do PDI so: misso, princpios e valores, objetivos institucionais e os Projetos Pedaggicos de Cursos, o projeto
administrativo--financeiro, enfim, todos os apontamentos acerca das
prioridades e metas de uma Instituio de Educao Superior.
importante porque alm de contemplar os objetivos, as metas e as

aes, o cronograma de implementao e o oramento, com as respectivas fontes de recursos, deve assinalar as intenes em relao
cultura avaliativa da instituio, favorecendo, dessa forma, os processos de Avaliao Institucional.

Avaliacao Institucional

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Raquel Cristina Ferraroni Sanches

1. Ensino superior - Avaliao. 2. Universidades e faculdades

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Possui Doutorado em Educao pela Universidade Estadual Paulista Jlio de

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Avaliao Institucional e Projeto Pedaggico...............133

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Todas essas abordagens tm como preocupao principal proporcionar reflexes

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Roteiro para processo de Avaliao

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Roteiro para processo de Avaliao Institucional de acordo com Sinaes

3. ncleo de documentao, dados e indicadores so os documentos

Tambm deve ser elaborado um fechamento do relatrio de autoavaliao,

Avaliar a dimenso 1: misso e o Plano

Roteiro para processo de Avaliao Institucional de acordo com Sinaes

Ncleo bsico e comum

Ncleo de temas optativos

 Perfil esperado dos ingressantes;

Ncleo de documentao, dados e indicadores

Avaliar a dimenso 2: a poltica para o ensino, a

Ncleo bsico e comum

Roteiro para processo de Avaliao Institucional de acordo com Sinaes

Ncleo de temas optativos

Ncleo bsico e comum

Ncleo de temas optativos

Ncleo bsico e comum

Roteiro para processo de Avaliao Institucional de acordo com Sinaes

 Participao dos estudantes nas aes de extenso e interveno social.

Ncleo de temas optativos

PS-GRADUAO lato e stricto sensu (indicador obrigatrio apenas para

Ncleo bsico e comum

Ncleo de temas optativos

 Cursos de ps-graduao desenvolvidos (lato sensu e stricto sensu);

Ncleo de documentao, dados e indicadores desta

Roteiro para processo de Avaliao Institucional de acordo com Sinaes

Avaliar a dimenso 3: responsabilidade social

Ncleo bsico e comum

Ncleo de temas optativos

 Atividades institucionais que favoream a interao com o meio social;

Ncleo de documentao, dados e indicadores para

Roteiro para processo de Avaliao Institucional de acordo com Sinaes

Ncleo bsico e comum

Ncleo de temas optativos

 A comunicao efetiva e comprometida com a sua misso;

Ncleo de documentao, dados e indicadores para

Roteiro para processo de Avaliao Institucional de acordo com Sinaes

Avaliar a dimenso 5: poltica de pessoal

Ncleo bsico e comum

Ncleo de temas optativos

Perfil esperado dos ingressantes;

Participao dos estudantes nas aes de extenso e interveno social.

Cursos de ps-graduao desenvolvidos (lato sensu e stricto sensu);

Atividades institucionais que favoream a interao com o meio social;

A comunicao efetiva e comprometida com a sua misso;

Polticas de capacitao e de avaliaes de desempenho;

Infraestrutura, as instalaes e os recursos educativos;

N. de equipamentos informticos, condies de uso e acesso pelos

Mecanismos para a realizao de avaliaes e planejamento;

Direitos e deveres dos estudantes;

N. de trabalhos publicados de estudantes;

Regularidade no pagamento dos salrios dos corpos docente e tcnico-administrativo;