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FERNANDA CAROLINA DE ARAUJO
A TEORIA CRIMINOLGICA DO LABELLING APPROACH E AS

MEDIDAS SOCIOEDUCATIVAS
DISSERTAO DE MESTRADO
ORIENTADOR: PROF. SRGIO SALOMO SHECAIRA
FACULDADE DE DIREITO DA UNIVERSIDADE DE SO PAULO

SO PAULO
2010

Dissertao apresentada Faculdade de Direito da

Universidade de So Paulo como requisito parcial
para a obteno do ttulo de Mestre em Direito (rea
de concentrao Direito Penal, Medicina Forense e
Criminologia), sob a orientao do Professor Titular
Srgio Salomo Shecaira.
ORIENTADOR: PROF. SRGIO SALOMO SHECAIRA
FACULDADE DE DIREITO DA UNIVERSIDADE DE SO PAULO

SO PAULO
2010

Dissertao apresentada Faculdade de Direito da

Universidade de So Paulo como requisito parcial
para a obteno do ttulo de Mestre em Direito (rea
de concentrao Direito Penal, Medicina Forense e
Criminologia), sob a orientao do Professor Titular
Srgio Salomo Shecaira.
Aprovado em
BANCA EXAMINADORA
Aos meus pais, Fernando e Vera, um agradecimento especial por, simplesmente,
serem meus pais. No pode existir bem maior que esse.
Ao Rogrio, meu futuro marido, por ser a metade que faltava para me completar e
sem a qual nada faz sentido.
Ao meu querido irmo, que sempre esteve comigo em todos os momentos
importantes da minha vida.
AGRADECIMENTOS
Nada conseguido sozinho. sempre necessria a colaborao de pessoas e

entidades queridas para o sucesso de algum projeto de vida, qualquer que seja ele.
Aqui no foi diferente e por isso preciso de um espao para agradecer a todos que
estiveram comigo durante o meu mestrado.
Agradeo ao professor Srgio Salomo Shecaira, que nesses ltimos trs anos foi
mais do que meu orientador, mas um amigo que participou de todo o nascimento desta
dissertao, bem como do meu nascimento no mundo acadmico.
Aos professores da Faculdade de Direito da Universidade de So Paulo,
especialmente aos que compuseram minha banca de qualificao, professor Alvino
Augusto de S e professora Ana Elisa Liberatore Bechara, os quais aclararam o caminho
que deveria seguir e me deram confiana para continuar a trilh-lo.
A todos os amigos que fiz na Faculdade de Direito da Universidade de So Paulo,
companheiros da vida acadmica, sem os quais esta experincia no teria sido to rica e
prazerosa.
Aos funcionrios da Faculdade de Direito da Universidade de So Paulo,
especialmente a Dalva, secretria do Departamento de Direito Penal, Medicina Forense e
Criminologia, sempre alerta para atender a todas as solicitaes.
Ao Instituto Brasileiro de Cincias Criminais, IBCCRIM, espao de debates to
determinante na minha formao como estudante e como pessoa.
Aos meus amigos coordenadores do Laboratrio de Iniciao Cientfica do
IBCCRIM, com os quais dividi minhas angstias e minhas horas de lazer.
Aos meus amigos coordenadores dos grupos Getcrim e GDUCC, por permitirem
que eu participasse desse trabalho construdo com tanto carinho e dedicao.
Aos promotores de Justia de Indaiatuba, com os quais aprendi lies para a vida
toda.
Finalmente, no posso terminar esta passagem sem fazer um agradecimento
especial ao meu pai, que muito mais do que ter me apoiado na minha imerso nos estudos,
viveu comigo essa fase, sem nunca me cobrar nada e sem nunca duvidar que eu
conseguiria. Sem voc, pai, nada teria sido possvel.
Certamente nos atribuam culpas graves; na melhor
das hipteses ramos levianos e desastrados. E o
pior que nos sentamos infratores, ramos levados
a admitir isto. Sinais intempestivos de compaixo,
simples referncia ao ambiente srdido, horrvel
misria, mais nos reforariam a certeza. Tnhamos
delinquido, sem dvida. Muitas daquelas criaturas
ignoravam que delito lhes imputavam. Na verdade
no imputavam: mantinham-nas em segregao, e
isto devia bastar para convenc-las.
(Graciliano Ramos, Memrias do Crcere)

RESUMO
A presente dissertao ocupa-se do estudo da teoria criminolgica da rotulao

social e do sistema de justia juvenil visando, ao final, a aproximar essas duas esferas de
conhecimento e verificar a assertividade das lies emanadas da mencionada teorizao no
tocante aplicao e a execuo das medidas socioeducativas. O caminho criminolgico
percorrido inicia-se com o surgimento da Criminologia chegando at a teoria crtica,
sucessora da rotulao social. No que se refere Justia Juvenil so apresentados todos os
paradigmas que direcionaram seu entendimento, atendo-se ao estudo das medidas
socioeducativas e suas finalidades, destacando-se a sano mais gravosa, a internao. A
juno dos conhecimentos ocorre com o estudo dos efeitos da internao e sua ligao com
a possibilitao de uma carreira criminosa.
Palavras-chave: Criminologia; Rotulao Social; Sistema de Justia Juvenil; Medidas

socioeducativas.
ABSTRACT
The present dissertation occupies itself of the study of the labelling approach
criminological theory and of the juvenile justice system intending to, in the end, approach
those two spheres of knowledge and verify the certainty of the lessons emanated of the
aforementioned theory regarding the application and the execution of the social-
educational measures. The criminological path passed through begins with the emergence
of Criminology reaching the critical theory, successor of the labelling approach. Regarding
the Juvenile Justice, are presented all of the paradigms that directed its understanding,
focusing in the study of social-educational measures and its purposes, especially the most
severe penalty, the admission. The intersection of the knowledge takes place with the study
of the effects of the admission and its connection with the making-possible of a criminal
career.
Keywords: Criminology; Labelling approach; Juvenile Justice System; Social-educational

measures.
SUMRIO
INTRODUO .............................................................................................................. 11
CAPTULO 1. SURGIMENTO DA CRIMINOLOGIA................................................... 15
1.1. FASE PR-CIENTFICA ......................................................................................... 18
1.2. FASE SEMI-CIENTFICA ....................................................................................... 27
1.3. CRIMINOLOGIA COMO CINCIA ....................................................................... 39

1.3.1. Criminologia do Consenso ................................................................................. 43
1.3.1.1. Teoria da Ecologia Criminal........................................................................ 45
1.3.1.2. Teoria da Associao Diferencial ................................................................ 51
1.3.1.3. Teoria da Anomia........................................................................................ 57
1.3.1.4. Teoria das Subculturas Delinquentes ........................................................... 65
1.3.2. Criminologia do Conflito ................................................................................... 71
1.3.2.1. Teoria do Labelling Approach ..................................................................... 77
1.3.2.2. Teoria Crtica .............................................................................................. 80
CAPTULO 2. TEORIA DO LABELLING APPROACH ................................................. 84
2.1. CONTEXTO HISTRICO-SOCIAL DO NASCIMENTO DA TEORIA ................. 84
2.2. BASES INTERDISCIPLINARES PROPULSORAS ................................................ 91

2.2.1. Interacionismo simblico ................................................................................... 91
2.2.2. Etnometodologia ................................................................................................ 97
2.3. PROPOSTA DE INVESTIGAO CRIMINOLGICA ....................................... 100

2.3.1. Redefinio do conceito de crime..................................................................... 105
2.3.2. Redefinio do conceito de delinquente ........................................................... 108
2.3.3. Redefinio do conceito de pena ...................................................................... 111
2.4. PROCESSOS FORMAIS DE CRIMINALIZAO ............................................... 114

2.4.1. Criminalizao primria ................................................................................... 117
2.4.2. Criminalizao secundria ............................................................................... 121
2.4.3. Criminalizao terciria ................................................................................... 127
2.4.3.1. A atribuio da etiqueta de desviado e o processo de estigmatizao ......... 128
2.4.3.2. Desviao secundria ................................................................................ 134
CAPTULO 3. EVOLUO DO TRATAMENTO JURDICO E CRIMINOLGICO

DISPENSADO A CRIANAS E ADOLESCENTES EM CONFLITO COM A LEI..... 139
3.1. TRATAMENTO INDIFERENCIADO ................................................................... 139
3.2. ESPECIALIZAO DA JUSTIA JUVENIL ....................................................... 144

3.2.1. Finalidades das medidas impostas a crianas e adolescentes na histria da Justia
especializada ............................................................................................................. 168
3.3. ESPCIES DE MEDIDAS SOCIOEDUCATIVAS ................................................ 178

3.3.1. Advertncia ..................................................................................................... 179
3.3.2. Reparao do dano ........................................................................................... 180
3.3.3. Prestao de servios comunidade ................................................................. 181
3.3.4. Liberdade assistida ........................................................................................... 182
3.3.5. Semiliberdade .................................................................................................. 184
3.3.6. Internao ........................................................................................................ 186
CAPTULO 4. INSTITUCIONALIZAO E PRISIONIZAO ................................ 195
4.1 EFEITOS INSTITUCIONALIZANTES DA INTERNAO: O INCIO DAS

CARREIRAS CRIMINAIS ........................................................................................... 203
4.1.1. As carreiras criminais: conexo entre internao e a pena privativa de liberdade na
formao da identidade delinquente ........................................................................... 211
4.1.1.1. The Jack-Roller: A delinquent boys own history. ..................................... 213
4.1.1.2. Os Filhos do Governo: A formao da identidade criminosa em crianas rfs
e abandonadas........................................................................................................ 217
4.1.1.3. Memrias de um sobrevivente ................................................................... 219
CONCLUSO .............................................................................................................. 222
BIBLIOGRAFIA........................................................................................................... 225
11
INTRODUO
A teoria do labelling approach, rotulao social ou etiquetagem, surgida no incio

da dcada de 1960, representou uma inovao no estudo da Criminologia mundial, ficando
conhecida, em um primeiro momento, como teoria crtica.
Isso porque iniciou uma nova abordagem da cincia que, rompendo com os
fundamentos do paradigma etiolgico da Criminologia clssica, passou a ater-se aos
reflexos do controle exercido pelo Estado sobre o pretenso criminoso. Em outras palavras,
a Criminologia deixou de perquirir as causas para indagar as condies da criminalidade.
A nova teoria, ento, estreou uma anlise do problema da criminalidade em que
este era tomado como consequncia da interveno do controle social formal.
A represso institucionalizada s deve ter lugar quando todos os demais
mecanismos de controle informais forem falhos, porque estigmatizante. Para a rotulao
social essa interveno do aparelho estatal repressivo que facilita o desenvolvimento de
um instinto criminoso no indivduo, incio de uma possvel carreira criminosa.
Assim, a interferncia da Justia, nos moldes hoje apresentados, apta a aprofundar
a criminalidade, e no a cont-la.
Mesmo com uma pretensa abordagem diversa da Justia Penal Juvenil, tal ciclo
tambm se demonstra nessa seara, precipuamente no que concerne imposio de uma
sano de privao de liberdade, no obstante a opinio de diversos doutrinadores que no
enxergam nas medidas socioeducativas qualquer contedo retributivo.
corrente o discurso do senso comum de que a legislao brasileira falha e de
que a causa dos inmeros (pensa-se erroneamente serem muitos) atos infracionais
praticados por adolescentes a total ausncia de punio ou a responsabilizao deveras
branda desses sujeitos.
Desse modo, e visando a desconstruir essas incorrees, que se pretende unir as
lies da Justia Juvenil e da Criminologia e analisar a repercusso da teoria da rotulao
social no mbito do Direito Penal Juvenil, no momento da execuo das medidas
socioeducativas.
12
A escolha em se perquirir a questo da adolescncia infracional sob a o enfoque da

teoria do labelling approach deve-se ao fato de pouqussimas obras ocuparem-se de forma
especfica dessa formulao terica, a qual revolucionou o entendimento criminolgico
que, at a dcada de 1960, estava viciado pelos conceitos positivistas. Ademais, no se
pode olvidar que o saber cientfico um meio importante e indispensvel atravs do qual
a voz das crianas pode ser ouvida na programao e na avaliao das polticas dirigidas
proteo dos seus direitos1.
Por conseguinte, visando a atingir o objetivo pretendido, apresenta-se no primeiro
captulo um estudo dos aportes iniciais da Criminologia, enfrentando-se questes
controversas, tais como a celeuma que envolve a fixao do termo de nascimento da citada
cincia, bem como a discusso acerca de sua cientificidade. Realiza-se ainda uma sucinta
anlise da evoluo das teorias criminolgicas, buscando sedimentar os conhecimentos
dominantes anteriormente ao surgimento do labelling approach.
Trata-se, outrossim, da concepo da pena em cada escola criminolgica, e, quando
existente, do entendimento acerca do comportamento infrator juvenil, ofertado por cada
qual delas.
Isso cria uma base slida de conhecimentos acerca dos perodos iniciais da
Criminologia para que, no segundo captulo, possa se demonstrar a mudana de
referenciais possibilitada pela formulao da primeira teoria criminolgica que tomou por
premissa a existncia de um grupo social baseado no conflito.
Assim, faz-se nesse captulo uma anlise acurada da teoria do labelling approach,
embasada pela leitura de obras criminolgicas atuais e, sobretudo, pela investigao dos
textos de autores precursores desta formulao cientfica.
Nesse diapaso, explana-se, inicialmente, o caldo cultural que caracterizava as
sociedades da poca e que tornou possvel uma mudana to radical na seara
criminolgica, bem como as bases tericas sobre as quais foi construda a teoria,
provenientes de outras reas do conhecimento, especialmente o interacionismo simblico e
a etnometodologia. Em seguida apresenta-se a proposta de estudo criminolgico
inaugurada pelo labelling approach, ou seja, os conceitos e conhecimentos sob os quais se
erige o novo pensamento, por meio da redefinio de crime, criminoso e pena, esta por via
1
BARATTA, Alessandro. Os direitos da criana e o futuro da democracia. In: ______ et al. Perspectivas do
Direito no incio do sculo XXI. Coimbra: Coimbra Editora, 1999, p. 91.
13
do questionamento crtico acerca de seu fim de ressocializao, bem como analisando-se a

estrutura de controle social que a impe.
Dedica-se ainda anlise dos diferentes processos de criminalizao, cuja
existncia denunciada pelo labelling approach, o que implica, necessariamente, uma
abordagem dos sistemas de represso penal formalizados pelo Estado. Trata-se dos
processos de criminalizao primria, secundria e terciria, por meio dos quais,
respectivamente, uma conduta definida como criminosa, exerce-se a aplicao da norma
penal pela Polcia e pelo Poder Judicirio e executa-se a pena.
Decorrncia dos citados procedimentos de criminalizao, destaca-se o mecanismo
de atribuio de uma etiqueta no querida a um sujeito submetido ao seletivo controle
estatal e a estigmatizao decorrente desta marca fixada ao indivduo, apresentando-se, por
derradeiro, a desviao secundria, consistente no estudo do impacto da atribuio do
status de criminoso na identidade desviante, que pode dar incio a construes de carreiras
criminais.
No terceiro captulo examina-se o tratamento dedicado aos jovens em conflito com
a lei. Como forma de aproximao inicial ao tema das crianas e adolescentes suspeitos da
prtica de um ilcito, de antemo, analisa-se a evoluo do pensamento jurdico e
criminolgico sobre o assunto, desde o momento de sua indiferenciao at a constatao
da necessidade da especializao no trato juvenil. aqui, vale dizer, que se demonstra a
influncia que teve o equivocado pensamento positivista sobre esta matria.
Dada a especializao desse domnio da justia, investigam-se as finalidades das
sanes aplicadas exclusivamente aos adolescentes comprovadamente autores de atos
infracionais, denominadas medidas socioeducativas, e apresentam-se as distintas espcies
de sanes juvenis, momento em que se enfatiza a medida de maior gravidade, qual seja a
internao.
Por fim, no ltimo captulo, a interseo entre os conceitos criminolgicos
propostos pelo labelling approach e as medidas socioeducativas enfatizada ao se
relacionar a internao e seus efeitos com a prisionizao. Pretende-se, neste ponto,
apresentar a realidade da execuo de uma privao de liberdade em instituies destinadas
aos jovens em conflito com a lei, inclusive por meio do uso de dados recentes acerca do
tratamento desrespeitoso a eles dispensado, da superlotao de alguns desses
estabelecimentos, das rebelies ocorridas, entre outros.
14
Em seguida estuda-se um dos efeitos mais graves da institucionalizao de um

jovem que o incio de uma carreira criminosa. Para tanto, mister que se utilize de
conceitos explicados no captulo dois e integrantes deste processo, tais como o
etiquetamento, o estigma e a desviao secundria .
Por fim, tendo em vista a relevncia dada pelo labelling approach a essa
metodologia de estudo, opta-se pela apresentao de histrias de vida em que se narra o
desenvolvimento da carreira criminosa de alguns adultos que enveredaram na prtica ilcita
ainda jovens, aps serem submetidos ao sistema de justia juvenil.
15
CAPTULO 1. SURGIMENTO DA CRIMINOLOGIA
Ao se introduzir o estudo de determinada cincia, geralmente se contenta com a

apresentao e evoluo de seus objetos e mtodos de apreenso de suas concluses.
Ocorre que, numa disciplina to peculiar quanto a Criminologia, essa anlise no pode
limitar-se s perquiries relatadas, inclusive porque ela no foi considerada como
cientfica desde seu surgimento. Um longo caminho foi percorrido at que esse status fosse
alcanado.
Sabe-se que uma cincia no surge do nada, no provm de fiat genial, no brota
do improviso criador. Sua trajetria desenvolve-se, mais ou menos acidentada ou
demoradamente, at a conquista de lugar e papel definidos2.
Assim, tratando-se da matria em questo, no se pode dispensar o estudo histrico,
inclusive como requisito para sua compreenso.
Isso porque a perspectiva histrica surge como necessria para referenciar
corretamente o complexo problema criminolgico, que subsiste em cada uma das escolas
mas que persiste para alm de todas elas3.
Corrobora ainda com a importncia de uma detalhada apreenso de seu
desenvolvimento o fato de at hoje no haver consenso entre os criminlogos acerca de seu
marco inicial, bem como, e especialmente, do seu reconhecimento enquanto cincia. Para
Shecaira, se essa data fosse certa, seguramente ter-se-ia uma indicao mais precisa em
uma obra ou em um pensamento determinado4.
Para Bustos Ramrez a citada discusso acerca do marco inicial da Criminologia
no tem um carter meramente historicista, apontando, em realidade, para uma profunda
controvrsia de carter epistemolgico. Na Ilustrao o problema criminolgico
circunscreve-se a uma questo eminentemente poltica, ligada a concepo que se tem do
Estado, e em relao de dependncia com sua prpria estrutura jurdico-poltico-
institucional. Em contrapartida, esse problema insere-se no Positivismo dentro de um
contexto no qual j h um grupo social e um Estado formados, carentes apenas de
2
LYRA, Roberto; JNIOR, Joo Marcello de Arajo. Criminologia. 2. ed. Rio de Janeiro: Forense, 1990. p.
34.
3
DIAS, Jorge de Figueiredo; ANDRADE, Manuel da Costa. Criminologia: o homem delinqente e a
sociedade crimingena. 2 reimp. Coimbra: Coimbra Editora, 1997. p. 4.
4
SHECAIRA, Srgio Salomo. Criminologia. 2. ed. rev. So Paulo: Revista dos Tribunais, 2008. p. 81.
16
consolidao. Sendo assim, basta acomodar as questes indesejadas e, concomitantemente,

buscar a extirpao de suas causas, evitando, pois, sua repetio5.
Note-se, ento, a profunda diferena a existente. Enquanto a primeira parte de
conceitos absolutos a priori, a segunda relativa ao conformar-se com o que est posto,
com o que j existe, obliterando-se a capacidade criativa do homem e tratando-o como
mero sujeito que age e reage contra os fatos sociais.
Por tudo isso que o citado jurista defende que a definio do incio da
Criminologia depende da postura terica que se assuma diante do mundo social. Os que
tm posturas crticas e acreditam na possibilidade de transformao do mundo remetem as
origens criminolgicas ao Iluminismo. Diversamente, os que creem que o mundo social j
est dado, cabendo aos homens a tarefa de melhor-lo e harmoniz-lo, as relacionam com o
Positivismo6.
Da mesma opinio coaduna Zaffaroni, acrescentando que os que enxergam o
criminoso como um ser anormal, necessitado de melhora, apontam para o Positivismo
como o marco inicial da Criminologia. Em contrapartida, os que acreditam que as
manifestaes repressivas do poder derivadas do sistema penal e da reao penal devem
ser questionadas e modificadas deslocam esse incio para um momento anterior, com
Beccaria e a Escola Clssica7.
Criminologia uma expresso de origem hbrida, que deriva do latim e da lngua
grega. Do latim, tem-se a significao crime, delito, enquanto do grego, discurso, reflexo
coerente. Assim, etimologicamente a palavra representa o estudo do crime, tarefa que,
como se ver no prximo item, foi desenvolvida j pelos clssicos, de forma bastante
concentrada.
H relatos de que o termo foi utilizado pela primeira vez por Topinard, no ano de
1879, e mais tarde, em 1885, pelo positivista Garfalo, como ttulo de uma de suas obras.
O delito, como uma das formas caractersticas do agir humano, aparece vinculado a
todos os estgios de evoluo dos povos. Por essa razo,
5
BUSTOS RAMREZ, Juan. La Criminologa. In: BERGALLI, Roberto; ______; MIRALLES, Teresa. El
Pensamiento Criminolgico: un anlisis crtico. Bogot: Temis, 1983. v. 1.
6
BUSTOS RAMREZ, Juan. La Criminologa. In: BERGALLI, Roberto; ______; MIRALLES, Teresa. El
Pensamiento Criminolgico: un anlisis crtico. Bogot: Temis, 1983. v. 1.
7
ZAFFARONI, Eugenio Ral. Criminologa: aproximacin desde un margen. Colmbia: Temis, 1993.
17
poderia at se dizer que o grau de civilizao de um povo est marcado tanto

pelas expresses de sua criminalidade como pela forma como o grupo manejou
este fenmeno social, que sempre acompanhou o homem8.
Durante o perodo feudal as querelas eram resolvidas localmente, entre autor e

vtima, mormente quando da existncia de um dano.
somente no final da Idade Mdia e incio da Moderna que se passa a dar real
importncia aos conceitos de crime e criminoso, fator umbilicalmente ligado instituio
de um Estado soberano e a assuno para si do papel de resoluo dos conflitos. Mas nesse
momento considerado, o delito ainda era associado ao pecado, dada a estreita
interdependncia entre Estado, Direito e Igreja.
O Estado, encarregando-se de possibilitar a paz social, tomando para si o dever de
responsabilizao dos autores de delitos, passa a subjugar os papis da vtima e do ru.
Indicativo dessa forma de atuao diante das lides o significado mesmo da expresso ru,
que, originria do latim, significa coisa.
Juntamente com essa evoluo das formas de represso ao crime e da necessidade
de compreenso dos fenmenos a ele ligados, solidificam-se tambm as pesquisas
criminolgicas.
A Criminologia, enquanto frmula de pensar o fenmeno criminal, ao longo de sua
evoluo e constante reorganizao, sofreu inmeras mudanas. Estas no se limitam
citada celeuma acerca de sua aceitao como cincia ou no, mas envolvem tambm suas
vertentes ideolgicas e objetos de pesquisa.
A explicao do crime, do criminoso, do controle social e da vtima tarefa
bastante rdua que no pode ser encarada de maneira ingnua ou reducionista. Inclusive,
chegar constatao de que esses deveriam ser os objetos de estudo da Criminologia j foi
empreitada bastante difcil, com a qual colaboraram todas as teorias criminolgicas
surgidas ao longo do desenvolvimento da matria, cada qual com um paradigma de
apreenso da realidade e ofertando uma viso especfica sobre ela.
A existncia de diversas formas de se apreciar a realidade humana, desde o ponto
de vista desta matria9, confirma a importncia de todos os estudos que sero analisados no
presente trabalho, a despeito de alguns terem sido mais exitosos em suas proposies do
que outros.
8
FONTALVO, Jorge Restrepo. Criminologa: un enfoque humanstico. 3. ed. Colmbia: Temis, 2002. p. 25.
9
FONTALVO, Jorge Restrepo. Criminologa: un enfoque humanstico. 3. ed. Colmbia: Temis, 2002.
18
Fato que, embora novos paradigmas raramente (ou mesmo nunca) possuam todas
as potencialidades de seus predecessores, preservam geralmente, em larga medida, o que as
realizaes cientficas passadas possuem de mais concreto10.
O que se cr que uma nica abordagem no capaz de explicar e entender toda a
complexidade da questo criminal, sendo decorrente disso o fato de no se acreditar que
uma nica teoria possa fornecer todas as explicaes sobre o tema11. Nesse sentido, ento,
que se faz correta a afirmao de Zaffaroni de que na criminologia todos os discursos
esto vivos12.
Evidente que, em se tratando de um fenmeno to intimamente relacionado ao
incio dos agrupamentos humanos, a busca por respostas sobre a criminalidade no se
inicia apenas na Idade Moderna, tendo havido sempre tentativas no sentido de encontrar as
melhores formas de preveni-la e combat-la13.
Malgrado o reconhecimento desse dado, opta-se aqui por iniciar este estudo pela
Escola Clssica, perodo em que se identifica uma reflexo sistemtica acerca dessas
manifestaes.
1.1. FASE PR-CIENTFICA
Identifica-se esse perodo com o surgimento da chamada Escola Clssica da

Criminologia, a qual tem fincadas razes no Movimento Iluminista e na sua concepo de
homem, dos Reformadores, bem como no Direito Penal Clssico.
O movimento da Ilustrao, com reflexos em todas as reas do saber, deveu sua
fora econmica ao aumento da produo e do comrcio possibilitado pelos avanos
tcnicos14, o que fez surgir uma forte classe social denominada burguesia, da qual saram
os principais pensadores do perodo.
Esse novel grupo que se erigia, detentor de riquezas, mas no do poder, o qual
concentrava-se apenas nas mos da nobreza, procurava frmulas para limitar a autoridade
10
KUHN, Thomas S. A estrutura das Revolues Cientficas. 8. ed. So Paulo: Perspectiva, 1982. p. 212.
11
Tal problemtica ser apresentada de forma mais acurada no captulo 2 do presente trabalho.
12
ZAFFARONI, Eugenio Ral. El curso de la Criminologa. Ciencias Penales. Revista de la Asociacin de
Ciencias Penales de Costa Rica, San Jos, v. 12, n. 18, p. 7-11, nov. 2000. p. 8.
13
Sobre os estudos antecedentes Criminologia ver ANITUA, Gabriel Ignacio. Histrias dos pensamentos
criminolgicos. Traduo de Srgio Lamaro. Rio de Janeiro: Revan, 2008; e SHECAIRA, Srgio Salomo.
Criminologia. 2. ed. rev. So Paulo: Revista dos Tribunais, 2008.
14
ANITUA, Gabriel Ignacio. Histrias dos pensamentos criminolgicos. Traduo de Srgio Lamaro. Rio
de Janeiro: Revan, 2008.
19
dos soberanos, em todas suas reas de atuao, e especialmente no mbito penal, no qual
estavam em jogo os bens mais valiosos dos cidados, tais como a vida e a liberdade.
Formava-se a partir da uma nova organizao social fortemente influenciada pela
teoria do contrato social dos filsofos Hobbes, Montesquieu e Rousseau, teoria esta que
cumpriria um papel primordial para o fortalecimento burgus.
Em termos gerais, por ela, os indivduos abririam mo de parcela de suas liberdades
em favor da instituio de um Estado apto a proteg-los, utilizando-se de sanes de
natureza penal, quando imperioso, para atingir tal objetivo.
Esse novo discurso contratual, portanto artificial, contrape-se ao natural defendido
pela nobreza. Por este, a sociedade era encarada como um organismo, cujos rgos
ostentavam cada qual uma funo diversa, emanada da vontade divina, sendo o poder
poltico a misso da nobreza15.
Tratava-se de um perodo em que se facilitava a insegurana jurdica por no haver
prvia determinao dos crimes e de suas respectivas sanes, encontrando-se o Direito
Penal disperso em inmeros corpos esparsos, quase ininteligveis at para os experientes
juristas da poca.
Dada a supremacia da nobreza, era comum a utilizao, pelo prncipe, do aviso
rgio. Consistia numa ordem, emanada exclusivamente do referido governante, escrita em
carta fechada, com a finalidade de enviar algum ao exlio, sequestr-lo e constitu-lo
prisioneiro16.
A efervescncia na busca pelo saber fez surgir uma infinidade de concepes
distintas acerca do absolutismo, mas ideologia comum era a da necessidade de limitar e
justificar o poder de punir dos governantes, em face da liberdade individual dos cidados17.
O que se pode seguramente dizer que tinham os filsofos da Ilustrao o esprito
crtico e a crena na mente humana.
Somente nesse perodo se introduz uma doutrina jurdico-filosfica a respeito do
regime de interveno do Estado nos crimes e nas penas, que passa, apenas bem mais
tarde, a ser referenciada como Escola Clssica.
15
16
SALDAA, Quintiliano. Nova Criminologia. Traduo de Alfredo Ulson e V. de Alcntara Carreira. 2. ed.
Campinas: Russel, 2006.
17
ANDRADE, Vera Regina Pereira de. A iluso da segurana jurdica: do controle da violncia violncia
do controle penal. 2. ed. Porto Alegre: Livraria do Advogado, 2003.
20
Inicia-se nesse marco uma luta contra as penas cruis utilizadas como instrumentos
de vingana, contra as arbitrariedades cometidas pelo rei e pelos magistrados, contra a
indeterminao dos crimes e das penas, contra a inexistncia de leis claras e escritas, contra
a tortura como forma de obteno da confisso e tambm contra os julgamentos secretos.
Evidencia-se, pois, a existncia, pela primeira vez, de uma reflexo de natureza
sistemtica sobre o fenmeno criminal, sendo por isso identificado aqui, por muitos
autores, o nascimento da Criminologia18.
Da, pois, a importncia dessa Escola para o Direito Penal, o Processo Penal e a
Criminologia.
claro que antes, muito antes desse perodo, como j mencionado, pode-se
localizar a existncia de estudos de corte criminolgico. No entanto, tal fenmeno no
estava sistematizado e era mero reflexo da preocupao existente com o conhecimento e
combate ao desvio19.
Um dos maiores expoentes do pensamento do sculo XVIII, na seara penal e
criminolgica, sem dvida Cesare Bonesana, o Marqus de Beccaria20.
Seu livro mais famoso, Dos delitos e das penas, foi publicado no ano de 1764,
quando seu autor contava com apenas vinte e seis anos de idade. Seus principais objetivos
eram denunciar os desmandos cometidos durante o processo e nas prises da poca, tendo
como impulso seu contato pessoal com esse sistema, bem como apresentar reformas que
urgiam por implementao21.
18
Coadunam deste entendimento: DIAS, Jorge de Figueiredo; ANDRADE, Manuel da Costa. Criminologia:
o homem delinqente e a sociedade crimingena. 2 reimp. Coimbra: Coimbra Editora, 1997; ANDRADE,
Vera Regina Pereira de. A iluso da segurana jurdica: do controle da violncia violncia do controle
penal. 2. ed. Porto Alegre: Livraria do Advogado, 2003; ZAFFARONI, Eugenio Ral. Criminologa:
aproximacin desde un margen. Colmbia: Temis, 1993; SALDAA, Quintiliano. Nova Criminologia.
Traduo de Alfredo Ulson e V. de Alcntara Carreira. 2. ed. Campinas: Russel, 2006; MALLO, Alfonso
Serrano. Introduo Criminologia. Traduo de Luiz Rgis Prado. So Paulo: Editora Revista dos
Tribunais, 2007; GARRIDO, Vicente; STANGELAND, Per; REDONDO, Santiago. Principios de
Criminologa. 2. ed. Valncia: Tirant lo blanch, 2001; DEBUYST, Christian; DIGNEFFE, Franoise;
LABADIE, Jean-Michel; PIRES, Alvaro P. Histoire des savoirs sur le crime & la peine. Bruxelas: De
Boeck-Wesmael, 1995. v. 1; CID MOLIN, Jos; LARRAURI PIJOAN, Helena. Teoras Criminolgicas:
explicacin y prevencin de la delincuencia. Barcelona: Bosh, 2001.
19
Pode-se identificar o incio de um discurso criminolgico com a Inquisio e suas justificativas para
perseguio dos hereges e das bruxas. Cf. ANITUA, Gabriel Ignacio. Histrias dos pensamentos
criminolgicos. Traduo de Srgio Lamaro. Rio de Janeiro: Revan, 2008. .
20
Beccaria tinha formao econmica e seu interesse pela temtica do controle social foi motivada, dentre
outros fatores, pelas reunies de ilustrados que ocorriam em torno dos irmos Verri, na cidade de Bolonha,
das quais ele costumava participar. Cf. MALLO, Alfonso Serrano. Introduo Criminologia. Traduo de
Luiz Rgis Prado. So Paulo: Editora Revista dos Tribunais, 2007.
21
Beccaria foi preso em decorrncia de um desentendimento que teve com seu pai, quem por isso utilizou-se
de sua influncia para conseguir a privao de liberdade de seu filho, numa priso de masmorra existente no
21
Beccaria no criou nenhuma ideia inovadora em seu livro, sendo seu grande mrito
a compilao e organizao de todas as ideias isoladamente defendidas por seus
respectivos criadores. Desse modo,
sua obra consiste numa das primeiras exposies globais e articuladas do direito
penal, do direito processual penal e da criminologia, orientando-se pelos
conhecimentos de filosofia poltica, mas aplicando-os sempre a esta matria com
uma anlise evidentemente jurdica22.
Aps tecer crticas ao sistema penal vigente, j numa dimenso positiva o autor
defende a utilidade da pena para prevenir a prtica de futuros delitos e no mais como
expresso de um sentimento vindicativo. Prega ainda a diviso dos poderes, a humanidade
das penas, sua rpida e justa aplicao, o princpio da legalidade dos delitos e das penas,
bem como a proporcionalidade entre ambos.
Utiliza como critrio de determinao da medida da pena o prejuzo causado
sociedade. A reside, pois, para ele, a proporcionalidade23.
Ressalta, no tocante sano, que
o fim da pena, pois, apenas o de impedir que o ru cause novos danos aos seus
concidados e demover os outros de agir desse modo.
, pois, necessrio selecionar quais as penas e quais os modos de aplic-las, de
tal modo que, conservadas as propores, causem impresso mais eficaz e mais
duradoura no esprito dos homens, e a menos tormentosa no corpo do ru24.
Podem-se perceber duas claras tendncias, at ento dspares, presentes em seu

texto: o humanismo e o utilitarismo. O primeiro se evidencia, precipuamente, na execrao
s penas cruis, infamantes e desnecessrias, enquanto o segundo o critrio determinante
da racionalidade de um ato. Para ele a utilidade de um ato sopesada pelo seu executor,
por meio de critrios de prazer e dor, sendo isso que determinar a opo por sua
realizao ou no25.
sculo XVIII. Tal desavena originou-se do casamento do jovem com Teresa de Blasco, unio no desejada
pelo genitor.
22
de Janeiro: Revan, 2008. p. 160.
23
A nica e verdadeira medida do delito o dano causado nao, errando, assim, os que pensavam que a
verdadeira medida do delito era a inteno de quem o comete. Cf. BECCARIA, Cesare. Dos delitos e das
penas. Traduo de J. Cretella Jr. e Agnes Cretella. 3. ed. So Paulo: Revista dos Tribunais, 2006. p. 34.
24
BECCARIA, Cesare. Dos delitos e das penas. Traduo de J. Cretella Jr. e Agnes Cretella. 3. ed. So
Paulo: Revista dos Tribunais, 2006. p. 43.
25
Com sua morte essas duas tendncias separaram-se novamente conformando a Escola Penal Liberal e a
Escola Penal Utilitria. Cf. SALDAA, Quintiliano. Nova Criminologia. Traduo de Alfredo Ulson e V. de
Alcntara Carreira. 2. ed. Campinas: Russel, 2006.
22
Fato que Cesare Beccaria completa o sentimento de humanidade com a razo

jurdica, e foi ele que transformou as bases empricas da punio em bases racionais da
convico ntima26.
Destaca-se em sua doutrina a especial ateno dada preveno de novos delitos, o
que, segundo ele, poderia se alcanar por meio de uma boa legislao, incrementando-se o
interesse dos magistrados pela observncia das normas e desinteresse pela corrupo, bem
como com a concesso de prmios aos pensadores objetivando, com isso, incentivar a
produo de boas ideias na seara penal27.
Acreditava ainda que apenas leis boas seriam capazes de reduzir a interferncia do
rei nas decises penais e limitar a atividade do magistrado ao simples exerccio lgico de
enquadrar a premissa menor fato concreto premissa maior norma jurdica abstrata.
Muitos dos princpios expostos nessa obra serviram como essncia da Escola
Clssica de pensamento penal e criminolgico que mais tarde surgiria, conformando
Beccaria seu primeiro perodo.
Assim que ele por muitos considerado o primeiro pensador da Criminologia.
Importante destacar que a Escola Clssica no nasce de forma organizada, pela
inteno de alguns precursores com afinidade e identidade de pensamentos. Ao revs,
trata-se de uma classificao que se forma apenas com o surgimento de um novo modo de
pensar a Criminologia, a ela contraposto, como denominao dos que com ela no
coadunavam, os quais formavam a Escola Positivista.
Em decorrncia disso, pode-se notar nos criminlogos clssicos um grupo com
ideias centrais coesas, apresentando, porm, diversidades em relao a inmeras outras
questes28.
a identidade de mtodo, qual seja, o racional, que permite a unificao dos
diversos pensadores e pensamentos nesse grupo.
26
Campinas: Russel, 2006. p. 59.
27
BECCARIA, Cesare. Dos delitos e das penas. Traduo de J. Cretella Jr. e Agnes Cretella. 3. ed. So
Paulo: Revista dos Tribunais, 2006.
28
certo que dentro da ideologia hoje chamada de Clssica se produzem concepes diversas acerca do
contratualismo, do utilitarismo, bem como de outras inmeras questes. O objetivo deste item no
apresent-las de forma pormenorizada, identificando-se seus precursores. O que se busca com a explanao
ir alm de todos esses autores isoladamente considerados e identificar a ideologia que impulsionou tantas
mudanas no sistema dogmtico penal e na Criminologia. Assim, a ideia da utilizao do termo escola
contempla um recurso didtico, no a inteno de homogeneizar, de maneira simplista, o pensamento
desenvolvido durante mais de um sculo.
23
Dentre seus principais representantes pode-se destacar o j citado Beccaria, bem

como Feuerbach, Bentham, Blackstone, Rossi, Carrara, Mello Freire e Romilly.
De maneira uniforme, buscam os clssicos explicaes para o crime, utilizando-se
da exaltao da razo que se construiu neste perodo, abandonando-se, assim, as
supersties como mecanismos de explicao do desconhecido ou do no querido.
Pretendem proteger o delinquente em diversas esferas: sua vida, com a abolio da
pena de morte; seu corpo, com a extino das torturas e das penas corporais; sua honra,
com o fim das penas infamantes; sua fortuna, com a abolio do confisco, bem como sua
famlia, com a proibio da transcendncia penal e sua substituio pela pessoalidade da
pena29.
Defendem tambm, tal qual Beccaria, leis escritas, conformando o princpio da
legalidade, a extino das arbitrariedades dos nobres e magistrados, a proporcionalidade
das penas30, o livre-arbtrio dos homens, sua racionalidade pura, bem como a teorizao do
delito como um ente jurdico.
A Escola Clssica no reconhecia a influncia de fatores endgenos ou exgenos na
prtica delitiva31. No se falava, assim, em causas determinantes do comportamento
proibido. O cometimento de um crime, pois, decorria de uma deciso livre e racional do
infrator, permitida pelo livre-arbtrio que o guiava.
Por sua vez, enuncia o conceito de livre-arbtrio que o homem dotado da
faculdade de agir sem motivos ou finalidades diversos de sua prpria ao32.
Acreditava-se numa racionalidade pura do indivduo, o qual teria o poder de
escolha em relao a sua ao lcita ou ilcita, sendo por isso o criminoso tratado de forma
severa e inflexvel.
29
Campinas: Russel, 2006.
30
Note-se que bastante complexa a tarefa de estabelecer uma correlao proporcional entre os delitos e as
penas, tendo em vista que no h critrios objetivos para se auferir a gravidade de um crime ou mesmo saber
se ele mais gravoso que outro.
31
NICODEMOS, Carlos. Menoridade Penal: inimputabilidade x impunidade: desafios para o prximo sculo.
Revista da Faculdade de Direito de Valena, Valena, v. 2, n. 2, p. 106-114, dez. 1999.
32
Essa compreenso do homem como ente livre relaciona-se com o pensamento jurdico-cristo, base da
civilizao Ocidental. Em ateno sua suposta semelhana com a divindade, acreditava-se que apenas Deus
e o homem eram capazes de livremente discernir entre o bem e o mal. Ningum mais. So Toms de Aquino,
concordando com essa concepo, afirmava tambm que a liberdade era um dom concedido ao homem, por
Deus. Quase meio sculo mais tarde, Immanuel Kant demonstra ainda a vivacidade desse entendimento ao
defender, em sua famosa obra Crtica da Razo Pura, a liberdade do homem e de suas decises. Pode ainda
mencionar-se, agora no campo das cincias penais, a concepo livre-arbitrista de Carrara, como fundamento
da responsabilidade moral do homem. Cf. FONTALVO, Jorge Restrepo. Criminologa: un enfoque
humanstico. 3. ed. Colmbia: Temis, 2002.
24
Defende-se que criminoso igual a todos os demais seres humanos, sendo este o
fundamento da racionalidade pura proposta pelos clssicos. Optou pela prtica criminosa
de forma racional, assim como o faz um cidado em relao a uma conduta lcita.
Importante que se destaque que ao entender a deciso criminosa como um ato
meramente racional, igual para todos os homens, os clssicos se esquivam da discusso
acerca da influncia da desigualdade social no contexto delitivo, o que favorecia a posio
burguesa de classe detentora dos meios de produo e da riqueza.
V-se, ento, que se pregava a igualdade entre todos os membros da sociedade, no
tocante sua racionalidade, razo pela qual seriam todos tambm adeptos do mesmo
contrato social, sem, entretanto, justificar-se a desigualdade social e a extremada proteo
da propriedade privada. Nesse sentido, se bem os homens haviam sido iguais no estado de
natureza, na sociedade no podiam s-lo; tinham que conservar a autoridade e a
subordinao33.
Acreditava-se que o indivduo sopesava o prazer e a dor decorrentes do ilcito,
efetuando um clculo racional dos benefcios esperados em cotejo com os prejuzos que
porventura adviriam de sua ao, sendo este o mecanismo que encerra a concepo clssica
de homem.
Partem do princpio fundamental, falso, de que a vontade livre do indivduo a
causa nica do cometimento do crime e de que todos os imputveis so iguais e agem de
acordo com um mesmo mecanismo racional34.
Por isso, mister para a Escola a diferenciao entre imputveis e inimputveis. No
havendo livre-arbtrio, no h que se falar em imputabilidade nem em responsabilidade,
cogitando-se apenas a aplicao de medidas profilticas.
A responsabilidade penal do criminoso se funda em sua responsabilidade moral, a
qual est baseada no livre-arbtrio. Nesse sentido, o criminoso penalmente responsvel,
porque tem a responsabilidade moral e moralmente responsvel porque possui o livre-
arbtrio35.
33
TAYLOR, Ian; WALTON, Paul; YOUNG, Jack. La Nueva Criminologa: contribucin a una teoria social
de la conducta desviada. Traduo de Adolfo Crosa. Buenos Aires: Amorrortu, 1997. p. 21-22.
34
ARAGO, Antonio Moniz Sodr de. As trs escolas penais: clssica, antropolgica e crtica. 8. ed. Rio de
Janeiro: Freitas Bastos, 1977.
35
Janeiro: Freitas Bastos, 1977, p. 59.
25
Para chegar as suas concluses utiliza um mtodo lgico-dedutivo e apriorstico. A

j citada racionalidade pura dos homens, na tomada de decises, renega a um segundo
plano qualquer anlise emprica que possa ser feita dos homens.
Para os clssicos, que sentido haveria em se estudar aspectos particularizados dos
indivduos, tais como sua relao familiar ou condio econmico-social, por exemplo, se
o processo que define as aes lcitas ou ilcitas o mesmo para todos? Certamente esse
interesse era propositadamente inexistente...
Evidencia-se entre os clssicos uma preocupao precpua com o fato em si,
olvidando-se da pessoa que o praticou, seu autor, e de suas motivaes individuais.
O crime no visto como um fenmeno social ou patolgico, mas como uma
abstrao jurdica, um ente jurdico, de acordo com a formulao de Francesco Carrara.
Merece destaque sua obra Programa do Curso de Direito Criminal, publicada no
ano de 1859, perodo que identifica o segundo momento e ponto pice da Escola.
Por ser um ente jurdico, o delito deveria ser estudado como uma abstrao,
desligado da anlise da pessoa do delinquente.
Formulou Carrara um conceito transcendente, negando-se o autor a compreender o
crime como um ente de fato, vinculado a aspectos da realidade.
No h consenso entre os clssicos acerca da finalidade atribuda pena criminal.
Beccaria e Bentham, representantes de uma primeira fase da Escola, defendiam o
fim de preveno geral e especial negativa das sanes. J num segundo momento, Carrara
juntamente com os filsofos Kant e Hegel, exaltavam a funo da pena como mera
retribuio do mal causado pelo criminoso36. Acreditavam que seu objetivo ltimo era
fazer cessar o perigo social que certamente adviria da impunidade pela infrao norma37.
No obstante a existncia destas diferenas de pensamento, predominava uma
concepo consensual da sociedade, na qual os valores nela vigentes emanavam de uma
instituio suprema e eram, portanto, aceitos por todos.
Ante todo o explanado acerca da Escola Clssica, pode-se concluir ser ela uma
teoria do controle social. Fixa os parmetros de acordo com os quais o Estado deve reagir
36
Importante perceber que o conceito da pena como retribuio, que se mantm no discurso jurdico
contemporneo, remonta a este momento histrico, como um conceito da burguesia europia central e
nrdica do sculo XVIII, estreitamente vinculado a concepo da sociedade em conformidade com as teorias
contratualistas. Cf. ZAFFARONI, Eugenio Ral. Criminologa: aproximacin desde un margen. Colmbia:
Temis, 1993.
37
O estudo pormenorizado das teorias justificadoras das penas e das medidas socioeducativas ser
desenvolvido no ltimo captulo desta obra.
26
frente ao delinquente, os atos que permitem que quem os pratique seja qualificado como
delinquente e cria a base social do Direito Penal, tudo isso com o apoio da ascendente
burguesia38.
Ademais, os clssicos adotam uma posio crtica em relao ao Estado e a
nobreza, estando, por isso, relacionada sua concepo criminolgica com a questo
poltica.
Mas que ningum se engane com uma aparente benevolncia em relao aos
criminosos e a reduo do controle penal.
Foucault analisa o verdadeiro objetivo da reforma ao pregar que no pretende ela
uma organizao mais equitativa do poder de punir, mas sim estabelecer uma nova
economia dele, distribu-lo de forma melhor, de modo que ele alcance todo o corpo
social39.
Assim, em suas palavras, as grandes metas eram
fazer da punio e da represso das ilegalidades uma funo regular, coextensiva
sociedade; no punir menos, mas punir melhor; punir talvez com uma
severidade atenuada, mas punir com mais universalidade e necessidade; inserir
mais profundamente no corpo social o poder de punir40.
A humanizao dos castigos visa, na verdade, a moderar os efeitos de sua aplicao

sobre a instncia que o aplica, a proporo entre o crime e a pena no tem por base sua
gravidade, mas sim a influncia que o ato tem sobre o pacto social, razo pela qual a
gravidade da pena leva em conta a possibilidade de repetio do crime41.
Seguindo o raciocnio clssico, o criminoso, ao conscientemente violar o contrato
social ao qual anuiu anteriormente, se torna um inimigo de todo o corpo social. Todos e
inclusive ele aceitaram as mesmas regras, entre elas a punio.
Zaffaroni identifica uma ideologia classista por detrs da ideia de contrato. A
reparao inerente violao do contrato s pode ser realizada pelos pobres por meio de
sua fora de trabalho, nico bem que tm a oferecer. Por isso, nesses discursos que se
iniciam entre a ltima metade do sculo XVIII e incio do XIX, tem-se a generalizao da
privao da liberdade como pena42.
38
de la conducta desviada. Traduo de Adolfo Crosa. Buenos Aires: Amorrortu, 1997.
39
FOUCAULT, Michel. Vigiar e punir. Traduo de Raquel Ramalhete. 32. ed. Petrpolis: Vozes, 1987.
40
FOUCAULT, Michel. Vigiar e punir. Traduo de Raquel Ramalhete. 32. ed. Petrpolis: Vozes, 1987. p.
70.
41
42
27
Nesse novo contexto de compreenso da sociedade e da punio, o ato criminoso a

atinge por inteiro, devendo todos reagir. Agora so todos contra o criminoso43.
1.2. FASE SEMI-CIENTFICA
A Escola Antropolgica Italiana44 nasce no sculo XIX45 e se erige enquanto forma

de pensamento diametralmente oposta a anteriormente reinante, tendo em vista a falncia
dos postulados por esta formulados, que culminaram com o aumento e a diversificao da
criminalidade46. Surge tambm como produto do momento histrico em que se consolida,
no qual as transformaes ocorridas no seio estatal indicavam a tomada de uma postura
cada vez mais intervencionista, econmica e socialmente47.
Assim,
a emergncia da Escola Positiva e da Criminologia responde, pois, a uma
redefinio interna da estratgia do poder punitivo, somente admissvel na
ultrapassagem do Estado de direito liberal para o Estado de Direito social ou
intervencionista48.
Ademais, aps o questionamento das concepes absolutistas pela Escola Clssica,

na luta travada entre burguesia e nobreza, restava agora a construo de uma ideologia que
permitisse a consolidao da nova ordem social, papel assumido pela Escola Positivista49.
43
44
Refere-se tambm a Escola pelos nomes de Positivismo Naturalstico, Positivismo Criminolgico,
Positivismo Sociolgico ou Positivismo Cientfico. Cf. ANDRADE, Vera Regina Pereira de. A iluso da
segurana jurdica: do controle da violncia violncia do controle penal. 2. ed. Porto Alegre: Livraria do
Advogado, 2003.
45
Entre os sc. XVIII e XIX surgiu uma escola denominada Cartogrfica que considerada para alguns
autores uma ponte entre os pensamentos Clssico e Positivista e para outros o embrio da moderna
Sociologia Criminal. Dirigia sua nfase relevncia das estatsticas na abordagem do fenmeno criminal. No
entanto, sua importncia foi bastante mitigada pela repercusso da teoria de Lombroso. Sobre o assunto ver:
GARCA-PABLOS DE MOLINA, Antonio. Criminologia: uma introduo a seus fundamentos tericos.
Traduo de Luiz Flvio Gomes. So Paulo: Revista dos Tribunais, 1992 e SHECAIRA, Srgio Salomo.
Criminologia. 2. ed. rev. So Paulo: Revista dos Tribunais, 2008.
46
sociedade crimingena. 2 reimp. Coimbra: Coimbra Editora, 1997.
47
Do mesmo modo que a Escola Clssica, o Positivismo tambm remonta suas origens Ilustrao. No
sculo XIX, com a formao do Estado Liberal, algumas correntes iluministas se separam e cada um de seus
enfoques originou um dos pensamentos mencionados. Nesse sentido: Bustos Ramrez, Juan. Criminologa y
evolucin de las ideas sociales. In: BERGALLI, Roberto; ______; MIRALLES, Teresa. El Pensamiento
Criminolgico: un anlisis crtico. Bogot: Temis, 1983. p. 27-48. v. 1.; SHECAIRA, Srgio Salomo.
Criminologia. 2. ed. rev. So Paulo: Revista dos Tribunais, 2008 e ANDRADE, Vera Regina Pereira de. A
iluso da segurana jurdica: do controle da violncia violncia do controle penal. 2. ed. Porto Alegre:
Livraria do Advogado, 2003.
48
do controle penal. 2. ed. Porto Alegre: Livraria do Advogado, 2003. p. 71.
49
Nesse sentido: Zaffaroni, Eugenio Ral. Criminologa: aproximacin desde un margen. Colmbia: Temis,
1993 e BUSTOS RAMREZ, Juan. Criminologa y evolucin de las ideas sociales. In: BERGALLI, Roberto;
28
Para Andrade pode-se apontar que toda crtica perpetrada pela novel Escola est
centrada em duas grandes dicotomias: individual x social e racionalismo x empirismo.
O primeiro confronto explica-se porque, enquanto a Escola Clssica estava
construda em torno da defesa do delinquente, ou seja, da sua proteo contra a ingerncia
estatal em sua esfera de direitos individuais, a Escola Antropolgica Italiana busca resgatar
o social antes esquecido, elevando o fim de defesa da sociedade contra os criminosos.
A segunda discrepncia refere-se metodologia de estudo aplicada por cada qual
das Escolas. Os clssicos, de orientao filosfica, utilizavam-se da abstrao para
entender o fenmeno criminal, precipuamente o crime. Em contrapartida, os positivistas,
de orientao cientfica, optaram por uma investigao emprica, centrada na pessoa do
delinquente50.
Surge ento uma proposta de busca das causas da criminalidade, da etiologia do
delito, partindo-se da ideia de que os criminosos eram seres anormais, os quais se
diferenciavam substancialmente dos indivduos comuns, ditos normais, inclusive no
tocante s suas caractersticas fsicas. Desenvolve-se, pois, uma concepo patolgica do
crime e exalta-se o carter diferencial de seu autor.
Da estar a Criminologia deste momento interligada s cincias antropolgicas e
sociolgicas.
Os criminosos, pelas suas anomalias orgnicas e psquicas, hereditrias e
adquiridas, constituem uma classe especial, uma variedade da espcie humana51.
Assim, resta evidente o combate veemente premissa de igualdade entre os seres
criminosos e os no criminosos, proposta pelos clssicos.
Como salientado, total inverso metodolgica em relao Escola anterior ocorre,
transmudando-se de uma forma dedutiva de se analisar o crime para outra indutiva,
emprica e causalista.
O atributo primordial do Positivismo encontra-se justamente na sua insistncia na
unidade do mtodo cientfico, acreditando-se que as premissas e instrumentos utilizados na
apreenso do mundo fsico serviriam tambm para o estudo dos homens e da sociedade
como um todo. Por essa razo, propuseram o uso de mtodos para quantificar o
______; MIRALLES, Teresa. El Pensamiento Criminolgico: un anlisis crtico. Bogot: Temis, 1983. p. 27-
48. v. 1.
50
51
Janeiro: Freitas Bastos, 1977. p. 138.
29
comportamento humano, ressaltaram a objetividade e a neutralidade que devem dirigir o

cientista em seus estudos e a natureza causal do agir dos sujeitos52.
Assim, para criar um esteretipo do criminoso, utilizavam-se de mtodos
quantitativos53, tipologia e realizava-se uma pesquisa emprica-naturalista, propondo, dessa
forma, um modelo causal-explicativo de sua cincia.
No entanto, no se pode afirmar que a Escola inovou nesse aspecto. O Positivismo
beneficiou-se de estudos etiolgicos precursores de outras reas do saber, tais como das
teorias fisionomistas, frenolgicas e psiquitricas54.
Nesse contexto, o crime passa a ser considerado um fato causalmente determinado.
Ocorre que, a respeito de suas causas determinantes, no consentiam seus principais
representantes.
Considera-se Cesare Lombroso o fundador do Positivismo, por meio da publicao
de sua obra LUomo Delinquente, no ano de 1876. No entanto, o ncleo fundamental desse
novo modo de pensar englobava tambm seus discpulos Enrico Ferri e Rafaelle
Garfalo55.
A despeito da similitude de seus pensamentos, que permitiram a formao de uma
escola bem mais coesa do que a anterior, cada qual deles elevava a importncia de uma
vertente de anlise na etiologia do crime, apresentando suas doutrinas formas um pouco
diversas de pensar o fenmeno criminal. Lombroso privilegiou o aspecto antropolgico,
Ferri o sociolgico e Garfalo o psicolgico.
O paradigmtico livro de Lombroso apresenta duas proposies fundamentais: a
aplicao dos mtodos da cincia da natureza ao fenmeno delinquencial e o estudo
concreto do delinquente por meio de sua observao clnica56.
52
53
Importante salientar a relatividade que se deve atribuir as estatsticas criminais, uma vez que elas no
representam a realidade criminal, em decorrncia, principalmente, da cifra negra a elas inerente.
54
Sobre o assunto ver: DIAS, Jorge de Figueiredo; ANDRADE, Manuel da Costa. Criminologia: o homem
delinqente e a sociedade crimingena. 2 reimp. Coimbra: Coimbra Editora, 1997 e ARAGO, Antonio
Moniz Sodr de. As trs escolas penais: clssica, antropolgica e crtica. 8. ed. Rio de Janeiro: Freitas
Bastos, 1977.
55
No tocante colocao social dos autores tem-se que Lombroso era burgus, Ferri filho de um pequeno
comerciante de tabaco, por isso diz-se que saiu do proletariado e Garfalo era nobre. Cf. FONTALVO, Jorge
Restrepo. Criminologa: un enfoque humanstico. 3. ed. Colmbia: Temis, 2002.
56
COSTA, lvaro Mayrink da. Criminologia. 3. ed. Rio de Janeiro: Forense, 1982.
30
O autor no acreditava na independncia e desenvolvimento do ser humano. Para

ele o criminoso era um ser inferior, de constituio biolgica atvica, e o delito por ele
perpetrado representava mero sintoma de sua periculosidade.
Por isso desenvolveu a teoria do criminoso nato, central na Escola ora em anlise57.
Acredita o autor que o criminoso um ser involudo, que traz consigo
caractersticas de seus antepassados mais longnquos, o que evidenciaria seu
desenvolvimento atvico58.
Via de regra, a cada gerao que passa, mais civilizados so os seres nela nascidos.
Ocorre que esse processo no se confirma em relao ao delinquente. Este, se pensa, herda
caractersticas de antepassados involudos, o que determina seus instintos brbaros, sua
ferocidade e insensibilidade moral59.
Dentro desse contexto, no se fala mais em livre-arbtrio ou atitude racional do
sujeito dirigida prtica criminosa, j que ela produto de foras genticas que compelem
o indivduo a praticar o mal.
Essa teorizao faz com que Lombroso entenda o criminoso com um ser sem
correo.
Buscando elidir as crticas efetivadas contra sua obra, no decorrer de sua trajetria
Lombroso modifica sua tese acrescentando como causas da criminalidade tambm a
epilepsia e, num segundo momento, a loucura moral.
Para ele o louco e o criminoso diferem apenas pelo grau de suas regresses
atvicas, no existindo diferena qualitativa entre ambos.
O autor supervaloriza aspectos estticos e da fala dos indivduos, elevando-os
categoria de representaes do criminoso.
Nesse sentido, cr na feira dos delinquentes, na sua usual tatuao corporal,
demonstrao da sua insensibilidade fsica e menor percepo das sensaes dolorosas,
57
A tese do criminoso nato, marco da teoria criada por Lombroso, em realidade no foi um inveno sua. Um
dos primeiros a defender a existncia de um ser j nascido para o crime foi o espanhol Mariano Cub y
Soler.
58
Atavismo a transmisso gentica de caracteres fsicos e psquicos de antecedentes bastante remotos do
nascente, e no dos genealogicamente mais prximos. Cf. SOARES, Orlando. Criminologia. Rio de Janeiro:
Freitas Bastos, 1986.
59
31
bem como na utilizao de grias por parte desses sujeitos. E assim, a prova da
criminalidade agora se torna um problema de evidencia externa60.
Claramente, suas ideias culminaram numa estereotipizao do delinquente. Como
relata Zaffaroni
hoje sabemos que os esteretipos operam como reitores do processo seletivo dos
sistemas penais, mas tambm sabemos que nem sempre o fazem de forma
perfeita, seno que so um reitor geral, o que, naturalmente, tambm ocorria na
poca lombrosiana61.
A despeito de haver ressaltado as causas individuais de determinao do delito,

Lombroso no negou a influncia do meio social e at atribuiu importncia preveno
geral, mormente educao.
Por diversos autores ele, e no Beccaria, considerado o fundador da
Criminologia62.
Ferri, por sua vez, recebe o mrito de ter empregado, pela primeira vez, no ano de
1892, a expresso Sociologia Criminal como ttulo substitutivo na 3 edio da obra Os
novos horizontes do Direito e do Processo Penal63.
Resultado, pois, de sua concepo sociolgica do crime, aliada biolgica,
caracterstica da Escola, considerou que o delito decorre da contribuio de fatores
individuais, fsicos e sociais, o que frontalmente contraria a tese antropolgica formulada
por Lombroso, o qual, como se viu, considera o ato ilcito como produto de uma anomalia
individual.
Decorrncia dessa trade causal determinante do crime, Ferri criou uma
classificao multifatorial dos delinquentes em nato, louco, habitual, ocasional e passional,
considerada a mais bem desenvolvida pela Escola.
Natos so os criminosos com as mais acentuadas anomalias orgnicas e psquicas, o
que os tornam insensveis moralmente, imprudentes, impulsivos e incorrigveis. Seus
principais representantes so o assassino e o ladro.
60
TANNEMBAUM, Frank. Crime and the community. Nova Iorque: Columbia University Press, 1951. p. 5.
61
ZAFFARONI, Eugenio Ral. Criminologa: aproximacin desde un margen. Colmbia: Temis, 1993. p.
165.
62
Nesse sentido: COSTA, lvaro Mayrink da. Criminologia. 3. ed. Rio de Janeiro: Forense, 1982; ANITUA,
Gabriel Ignacio. Histrias dos pensamentos criminolgicos. Traduo de Srgio Lamaro. Rio de Janeiro:
Revan, 2008 e JIMNEZ DE ASA, Luis. Tratado de Derecho Penal. 5. ed. Buenos Aires: Losada, 1950. v.
2.
63
A despeito de essa ser a opinio prevalente, aponta-se que tal expresso j teria sido utilizada no ano de
1889 como ttulo de uma obra escrita por um outro discpulo de Lombroso chamado Napoleone Colajanni.
Cf. ANITUA, Gabriel Ignacio. Histrias dos pensamentos criminolgicos. Traduo de Srgio Lamaro. Rio
32
Os criminosos loucos no podem ser uniformemente descritos, j que se compem

por uma diversidade de sujeitos com enfermidade mental.
Habituais so os adquiriram uma tendncia criminal ao longo de sua vivncia, no
tendo essa postura uma base orgnica.
Ocasionais so os que delinquem impulsionados pelas oportunidades do meio. Se
no fossem elas, certamente agiriam de forma diversa.
Os passionais, por fim, assemelham-se aos ocasionais, mas o que os levam a
delinquir so as paixes, sua forte exaltao64.
Uma de suas grandes criaes foi o sistema de substitutivos penais, inspirado em
medidas preventivas enumeradas pela primeira vez por Jeremy Bentham. Ferri acreditava
que a pena deveria ter estreita relao com o tipo do criminoso do qual se tratava, razo
pela qual deveria haver penalidades mais severas como a priso e sanes mais brandas
a ela substitutas entre elas a indenizao pecuniria.
Ainda para Ferri o criminoso pode e deve ser responsabilizado por seus atos ilcitos
devido ao fato de viver em sociedade, no que ele denomina de responsabilidade social.
Isso, por si s, que justifica o fato de um outro homem poder imputar a terceiro
determinada sano pela prtica de uma conduta desviada.
Como forma de se defender a sociedade, cr ser mais eficaz a preveno do que a
represso dos delitos, razo pela qual pugnou pelo emprego de medidas pr-delituais.
Porm, sendo mister a aplicao da pena, esta deve servir como medida de tratamento do
delinquente, no que hoje se convenciona a finalidade de preveno especial positiva.
Garfalo foi quem primeiro tentou formular um conceito de delito atemporal e que
pudesse se verificar universalmente, o que denominou de delito natural, consistente numa
ofensa ao senso moral de piedade e probidade.
Considerava que afetavam a piedade os crimes contra a vida e sade de outrem. Em
contrapartida, atentavam contra a probidade os delitos contra a propriedade.
64
A classificao feita por Ferri assemelha-se desenvolvida por Lombroso numa das reformulaes finais
de seu pensamento. Importante mencionar que essa mudana, especialmente quando do reconhecimento da
existncia de criminosos ocasionais, deveu-se principalmente ao fato de ter-se deparado com criminosos
cujos esteretipos criminais estavam ausentes. Assim, passou a defender que havia os delinquentes natos, por
paixo, loucos e de ocasio. A grande diferena, pois, que para Lombroso os delinquentes habituais no
conformariam uma classe autnoma, mas comporiam a dos ocasionais. J a classificao de Garfalo estava
condicionada pela sua teoria do delito natural e os criminosos poderiam ser enquadrados nas categorias de
assassinos, violentos, mprobos e cnicos.
33
Conforme mencionado em momento anterior, para ele, a anomalia que recaa sobre
o delinquente no era patolgica, como pregava Lombroso, mas sim psquica ou moral. Na
explanao de Garca-Pablos de Molina
trata-se de um dficit na esfera moral da personalidade do indivduo, de base
orgnica, endgena, de uma mutao psquica (porm no de uma enfermidade
mental) transmissvel por via hereditria e com conotaes atvicas e
degenerativas65.
Desenvolveu de forma mais pormenorizada o estudo do castigo pregando que as

penas deveriam ser adaptadas s caractersticas pessoais de cada criminoso, o que o levou
ao extremo de defender a pena de morte, desconsiderando-se, assim, suas pretensas
funes de retribuio, reeducao e preveno. Tambm por isso a pena no precisaria
respeitar a proporcionalidade com o fato que a gerou, devendo ela ser dura para proteger
mais adequadamente a sociedade.
Garfalo criou ainda o conceito de temibilidade, que se compunha na perversidade
constante e impulsionadora do delinquente e na quantidade do mal que se poderia temer de
sua parte. Tal expresso foi mais tarde substituda pelo termo periculosidade.
Baseada, pois, a defesa social na temibilidade do agente, mister a existncia de um
critrio para auferi-la. Assim, esta deveria ter por base a qualidade do ato antissocial e a
natureza antissocial do agente.
Aquela se determinava pelo direito concretamente violado somado anlise
principal dos motivos que levaram a tal violao. Na verdade a anlise do ato em si era
secundria, pois para os positivistas o crime era mero sintoma, expresso externa do mal j
existente no sujeito. Relevncia era dada aos motivos dessa prtica, que serviriam para sua
qualificao louvvel ou criminosa66.
J no tocante natureza antissocial do agente, deveria ser analisada a categoria
criminosa na qual o sujeito se enquadrava, o que se realizava por meio da perquirio de
sua vida pregressa.
Note-se que ao princpio da proporcionalidade, medida de relao entre os delitos e
as penas, proposto pelos clssicos, os positivistas contrapem o princpio da temibilidade,
que se preocupa com o grau de inadaptao do condenado vida social67.
65
Traduo de Luiz Flvio Gomes. So Paulo: Revista dos Tribunais, 1992. p. 125.
66
Essa investigao, por razes bvias, no era realizada no tocante aos criminosos loucos e nos sujeitos
ativos de crimes culposos.
67
34
No se entenda aqui que a temibilidade fundamento para aplicao de uma

reprimenda, mas sim que ela critrio determinador de sua intensidade, tal qual o era a
gravidade do delito para os clssicos.
Tal qual ocorria com os clssicos, os positivistas adotavam um modelo consensual
de sociedade.
O direito posto tratado como a representao dos valores harmonicamente aceitos
pelo corpo social, pregava-se a defesa da sociedade vigente, e no sua crtica, e o delito era
considerado um fenmeno individual, razo pela qual por meio de sua anlise que se
perquiriam pelas causas do desvio.
Seu nico objeto de estudo era, portanto, o homem. Mais especificamente, o
homem delinquente.
Note-se que o compromisso de desvendar as causas da criminalidade foi uma
perspectiva utpica e irrealizvel do Positivismo jurdico68. Ainda hoje nenhuma teoria
conseguiu desvend-las e no possvel que uma nica linha de pensamento possa faz-lo.
Isso porque um indivduo pode ser impelido prtica criminosa por diversos
fatores, sejam eles psicolgicos, psiquitricos ou sociais, no sendo possvel uma nica
teorizao prever de modo absoluto todas essas variveis.
Podem ser identificados dois principais pontos de destaque no pensamento da
Escola Positivista. Um deles pode ser sintetizado na sua ideologia poltico-criminal de
tratamento do criminoso, porque permanece pulsando at hoje em determinadas questes
penais69, e o outro consiste no mtodo que empregou e em sua pretensa cientificidade.
Fruto da dominante concepo positivista do criminoso, as penas impostas nesse
perodo tinham precipuamente uma finalidade preventiva especial, por representarem o
tratamento dispensado ao ser anormal.
Enfatizava-se o fim de preveno do delinquente e a defesa da sociedade. No
entanto, a realidade que se inocuizava o indivduo perigoso, protegendo-se assim a
68
GARCA-PABLOS DE MOLINA, Antonio. La aportacin de la Criminologa. Eguzkilore. Cuaderno del
Instituto Vasco de Criminologa, San Sebastin, n. 3, p. 79-94, dez. 1989.
69
A ideologia de tratamento dos infratores, inaugurada pelos tericos da Antropologia Criminal, foi
referncia de toda a ingerncia histrico-legal no trato das crianas e adolescentes em conflito com a lei, a
qual at hoje ainda se tenta desvincular da questo menoril. Tendo em vista a importncia do tema, ser ele
tratado de forma detalhada no captulo 3 do presente trabalho.
35
sociedade dele. Legitimava-se o sistema como defesa social, por meio de um discurso
intervencionista em relao aos seres maus, para a proteo dos seres bons70.
Notvel a expanso do poder estatal contra o ser perigoso. No se pretendia
abrandar as penas, como intencionavam os clssicos, mas sim reduzir o cometimento de
delitos por meio da extirpao dos criminosos.
Atinge-se, assim, o pice da concepo utilitarista da sano penal.
Desse entendimento das relaes entre a sociedade e o criminoso se originaram as
doutrinas de preveno especial, em suas diversas manifestaes, as quais foram
fortemente empregadas tambm na represso e tratamento das crianas e adolescentes
desviados.
Os positivistas ocupavam-se do enfrentamento do delito e do delinquente de forma
simblica e formal. Tratava-se de um confronto direto entre o Estado e o autor do delito,
este considerado de forma individualizada, independentemente das circunstncias sociais
que o envolviam. E nesse duelo entre o bem e o mal Estado e delinquente,
respectivamente a vtima era neutralizada, olvidada71.
O presente modelo subordina a poltica criminal penal, como se fosse esta a
melhor e mais adequada forma de soluo de conflitos, bem como fornece extremada
relevncia a ideia de intimidao como forma de tutela mais eficaz do comportamento
social72.
Defende que a preveno ao delito est umbilicalmente ligada ao conhecimento de
suas causas, mas, na realidade, nem sequer cabe falar neste modelo criminolgico e
poltico criminal de preveno do delito, stricto sensu, de preveno social, seno de
dissuaso penal73.
70
71
GARCA-PABLOS DE MOLINA, Antonio. La prevencin del delito: reflexiones en torno a la
denominada prevencin situacional. In: Jos Luis Guzmn Dalbora (Coord.) El penalista liberal. Buenos
Aires: Hammurabi, 2004.
72
GARCA-PABLOS DE MOLINA, Antonio. La normalidad del delito y el delincuente. Revista de la
Facultad de Derecho de la Universidad Complutense, Madri, n. 11, p. 325-346, jun. 1986.
73
Aires: Hammurabi, 2004, p. 614.
36
Ainda nas palavras de Garca-Pablos a suposta diversidade do delinqente no

seno um conhecido mecanismo tranqilizador e auto-justificatrio da sociedade que
prefere sempre culpar a terceiros, para livrar a si mesma de sua parcela de culpa74.
Triste perceber que a estereotipizao do criminoso, criada pela Escola, ainda
insiste em permear a compreenso de penalistas e, mais fortemente, do corpo social, sobre
o citado sujeito. Assim, no h equvoco na ideia de que de Lombroso que se alimentam
ainda hoje os reincidentes nos preconceitos antropolgicos75.
Relevante enfatizar que o grupo de amostragem da investigao positivista
pessoas com as quais se realizavam os estudos empricos pretensamente cientficos
circunscrevia-se clientela dos presdios e manicmios, como se todos os criminosos se
encontrassem ali e todos que ali estavam fossem realmente criminosos. Em outros termos,
confundem-se reclusos e delinquentes, o que compromete severamente sua pretenso de
cientificidade.
Nesse sentido, as categorias se retroalimentavam, pois eram concebidas com base
nas pessoas efetivamente detidas e seus aspectos justificavam que aqueles eram os tipos
que tinham de ser detidos76.
Outrossim, nessa confuso entre recluso e criminoso
se fundamenta um tipo particular de ideologia cientificista, uma ideologia que
confundir a agressividade e a alienao do homem institucional com sua
intrnseca perversidade, uma ideologia que classificar e tipificar como modos
diversos do ser criminoso tanto as formas de sobrevivncia realidade
penitenciria quanto, num segundo momento, as adaptaes aos modelos
impostos, violncia classificatria sofrida pelos detentos77.
Interessa escola apenas as ocorrncias que podem ser empiricamente

demonstradas, o que faz crer na prevalncia da importncia do mtodo sobre o
compromisso com a apreenso da realidade.
74
Aires: Hammurabi, 2004, p. 579.
75
LYRA, Roberto; JNIOR, Joo Marcello de Arajo. Criminologia. 2 ed. Rio de Janeiro: Forense, 1990. p.
43.
76
77
MELOSSI, Dario; PAVARINI, Massimo. Crcere e fbrica: as origens do sistema penitencirio: sculos
XVI-XIX. Rio de Janeiro: Revan, 2006. p. 214.
37
No se olvide de que um problema essencial da filosofia a questo do mtodo,

porque quem no filsofo carece de mtodo todas as vezes que faz experincias. Tal o
caso de Lomboso78.
Fica claro que pressupem os positivistas que as normas penais so objetivamente
observadas pelas agncias encarregadas de seu cumprimento e que a clientela penal
representa a realidade criminosa.
Assim, apresentam uma viso universalizante do delito e da reao social ao
desconsiderar os componentes econmico-estruturais ou histrico-polticos que
conformam o conceito de criminalidade79.
Tambm no se aceita nenhuma diferena entre a criminalidade adulta e a juvenil,
posto que o indivduo j predisposto prtica ilcita, no havendo influncia dos seus
aspectos desenvolvimentais relacionados a idade.
Ademais, por no enfrentar a questo da reao social, a teoria positivista carece de
alcance e simetria. Aquele porque omite os motivos impulsionadores da reao e no busca
compreender a interpretao que o desviado faz da reao que contra ele se direciona. Esta
porque divide o mundo em duas teorias do comportamento humano totalmente
divergentes: o dos que cometem o delito e o dos que a ele reagem80.
No se pode perder de vista que as classificaes das cincias representam
ideologias instrumentalizadas a servio de interesses diferentes e estruturas de poder.
Assim, o Positivismo, que enseja o nascimento da forma contempornea da Criminologia,
tambm representa o interesse do grupo dominante naquele dado momento, qual seja, o da
burguesia europeia81.
A realidade demonstra que aps a ascenso burguesa, alcanada por meio dos
paradigmas do contrato social, foi necessria a instrumentalizao de um novo discurso
que autorizasse a compreenso do poder dessa classe como algo natural, organicista. Assim
a cincia era o discurso que lhe permitia ridicularizar a ideia da sociedade como um
78
Campinas: Russel, 2006. p. 233.
79
BERGALLI, Roberto. Conflicto Social y control penal. Revista de la Facultad de Derecho Universidad
Complutense, Madri, n. 11, p. 99-115, jun. 1986.
80
81
38
contrato, da mesma forma que ridicularizava os argumentos teocrticos. Essa foi a tarefa
que teve a seu cargo o cientificismo positivista82.
Ainda nesse sentido
apesar, pois, de que o esprito positivista pretende deslindar cincia de ideologia,
relegando esta a um estado inferior do pensamento e indicando a cincia como o
pilar da ordem social (da racionalidade) e a ideologia como a desordem (a
irracionalidade), o pensamento positivista pura ideologia, pois para ele a ordem
social existente um absoluto, no sujeito a discusso. Em suma, o positivismo
a ideologia da nascente sociedade burguesa industrial83.
De tudo isso se constata que a compreenso do significado de cincia est

estritamente vinculada ao poder. No se pode negar tambm que seja ela parcialmente
poltica.
Impossvel defender, nesse momento histrico, a existncia de uma Criminologia
autnoma, desvinculada do Direito Penal e de sua dogmtica jurdica. Isso porque, como j
se viu, para os positivistas criminosos eram aqueles, e todos aqueles, selecionados pelas
agncias de controle dos delitos.
Percebe-se, pois, que no se pode falar em um objeto de estudo prprio da
Criminologia, j que ela o tomava emprestado acriticamente do Direito Penal.
Essa dependncia em relao definio do prprio objeto de estudo da
Criminologia coloca em sria dvida o status cientfico de seu conhecimento84.
82
ZAFFARONI, Eugenio Ral. Criminologa: aproximacin desde un margen. Colmbia: Temis, 1993, p.
132.
83
BUSTOS RAMREZ, Juan. Criminologa y evolucin de las ideas sociales. In: BERGALLI, Roberto;
______; MIRALLES, Teresa. El Pensamiento Criminolgico: un anlisis crtico. Bogot: Temis, 1983. v. 1.
p. 32.
84
No acreditam na cientificidade da Escola Positivista: BARATTA, Alessandro. Criminologia e Dogmtica
Penal. Passado e futuro do modelo integral da Cincia Penal. Revista de Direito Penal, Rio de Janeiro, n. 31,
p. 5-37, jan.Ijun. 1981; COSTA, lvaro Mayrink da. Criminologia. 3. ed. Rio de Janeiro: Forense, 1982;
MELOSSI, Dario; PAVARINI, Massimo. Crcere e fbrica: as origens do sistema penitencirio: sculos
XVI-XIX. Rio de Janeiro: Revan, 2006; BUSTOS RAMREZ, Juan. Criminologa y evolucin de las ideas
sociales. In: BERGALLI, Roberto; ______; MIRALLES, Teresa. El Pensamiento Criminolgico: un anlisis
crtico. Bogot: Temis, 1983. p. 27-48. v. 1; ZAFFARONI, Eugenio Ral. Criminologa: aproximacin desde
un margen. Colmbia: Temis, 1993 e ANITUA, Gabriel Ignacio. Histrias dos pensamentos criminolgicos.
Traduo de Srgio Lamaro. Rio de Janeiro: Revan, 2008. Acreditam na cientificidade da Escola Positivista:
FONTALVO, Jorge Restrepo. Criminologa: un enfoque humanstico. 3. ed. Colmbia: Temis, 2002; DIAS,
Jorge de Figueiredo; ANDRADE, Manuel da Costa. Criminologia: o homem delinqente e a sociedade
crimingena. 2 reimp. Coimbra: Coimbra Editora, 1997; GARCA-PABLOS DE MOLINA, Antonio.
Criminologia: uma introduo a seus fundamentos tericos. Traduo de Luiz Flvio Gomes. So Paulo:
Revista dos Tribunais, 1992; ANDRADE, Vera Regina Pereira de. A iluso da segurana jurdica: do
controle da violncia violncia do controle penal. 2. ed. Porto Alegre: Livraria do Advogado, 2003;
GASSIN, Raymond. Criminologie. 3. ed. Paris: Dalloz, 1994; HERRERO, Csar Herrero. Criminologia. 2.
ed. Madri: Dykinson, 2001 e CID MOLIN, Jos; LARRAURI PIJOAN, Helena. Teoras Criminolgicas:
explicacin y prevencin de la delincuencia. Barcelona: Bosh, 2001.
39
Para que uma teoria qualifique-se como cientfica, mister que ela descreva
adequadamente seu objeto de estudo85. Certamente, isso no se verifica na Criminologia
positivista, uma vez que no se pode descrever corretamente algo que nem sequer
delimitado da maneira adequada.
Por isso que ela caracterizada como uma cincia infeliz86.
Nesse perodo, formava ela, juntamente com a Dogmtica Penal e a Poltica
Criminal, o modelo integrado da Cincia Penal, desenvolvido por Franz Von Liszt.
A Criminologia , pois, considerada uma cincia auxiliar do Direito Penal. Sua
funo no question-lo ou coloc-lo prova por meio de seus embasamentos empricos,
componentes de sua metodologia de apreenso da realidade, mas sim legitimar suas bases
axiolgicas e seu funcionamento. Pode-se dizer aqui que esse o contexto da relao
primria entre Dogmtica Jurdica e Criminologia87.
O que se evidencia aqui uma suposta submisso da Criminologia em relao ao
Direito Penal. Essa premissa, herana da Escola Positivista, ainda combatida e que ainda
gera reflexos atualmente, herana da seleo de um objeto de estudo j de antemo
delimitado e contaminado pelo Direito Penal, conforme explanado anteriormente.
Assim, pode-se constatar acerca do pensamento positivista da Criminologia que ele
contempla um carter consensual da ordem social; baseia-se no carter diferencial do
delinquente em relao aos no criminosos, ou na patologia da personalidade criminosa; na
disfuncionalidade do desvio; legitimidade e coerncia da reao social; na dependncia do
saber criminolgico e em sua funo legitimadora do direito penal e do sistema penal como
um todo88.
1.3. CRIMINOLOGIA COMO CINCIA
A cincia apresenta trs caractersticas principais, as quais permitem distingui-la de

outras formas de conhecimento no-cientficas. So elas: um conjunto de mtodos e
85
GARRIDO, Vicente; STANGELAND, Per; REDONDO, Santiago. Principios de Criminologa. 2. ed.
Valncia: Tirant lo blanch, 2001.
86
MELOSSI; PAVARINI, MELOSSI, Dario; PAVARINI, Massimo. Crcere e fbrica: as origens do
sistema penitencirio: sculos XVI-XIX. Rio de Janeiro: Revan, 2006.
87
do controle penal. 2.ed. Porto Alegre: Livraria do Advogado, 2003.
88
Facultad de Derechode la Universidad Complutense, Madri, n. 11, p. 325-346, jun. 1986.
40
instrumentos, aptos a produzir conhecimentos confiveis e verificveis, sobre um tema

considerado importante para a sociedade89.
A Criminologia s conseguiu atingir esse status aps mais de um sculo de seu
surgimento, quando da sua identificao com a Sociologia Criminal norte-americana.
Fato que, historicamente, o saber criminolgico proveniente dos Estados Unidos
esteve sempre mais vinculado Sociologia do que ao Direito Penal, ao contrrio das suas
vertentes europeia e latino-americana.
no citado pas que, no incio do sculo XX, se encontram as condies favorveis
para a afirmao de uma nova abordagem do pensar criminolgico.
A decadncia e pobreza disseminadas na Europa, aps as grandes guerras, bem
como a ascenso de regimes totalitaristas, fortaleceram os movimentos migratrios em
direo a Amrica do Norte.
Nesse perodo, o centro do poder poltico e econmico do Ocidente desloca-se do
eixo europeu para o norte-americano. Pensadores de diversas partes do mundo migram
para o pas, o que, aliado calmaria poltica l encontrada, abre a possibilidade da
estabilizao de um novo campo de conhecimento. Ademais, os Estados Unidos contavam
com uma base filosfica que tornaria possvel a recepo das novas ideias e pensamentos90.
Nota-se, de incio, uma total inverso no mtodo de colheita dos dados relevantes,
bem como dos conceitos aceitos e aplicados pela disciplina.
Conforme explanado, para a Escola Positivista o crime era considerado produto de
uma patologia individual que deveria ser exterminada em nome do interesse supremo de
proteo da sociedade de bem. Afirmava uma ideologia de defesa social como ncleo
terico e poltico fundamental do sistema repressivo.
Esse entendimento entrou em crise exatamente com o surgimento das teorias
criminolgicas de cunho sociolgico, em meados da dcada de 1920.
A Sociologia Criminal, em contrapartida, passa a tratar o delito como um fenmeno
social, no se limitando apenas a exaltar a influncia do entorno para a determinao do
comportamento delitivo91. Transforma em seu objeto principal o estudo das relaes entre
89
90
91
Traduo de Luiz Flvio Gomes. So Paulo: Revista dos Tribunais, 1992.
41
a sociedade e seus membros, por meio de mtodos quantitativos ou qualitativos, na medida

em que elas possam contribuir para o crime.
A grande inverso de pensamento repousa na percepo da influncia ambiental na
determinao da conduta, mecanismo estritamente sociolgico, mormente quando nega a
predestinao ao crime92.
Por tudo isso que o surgimento da sociologia no pode ser pensado fora desse
mundo marcado pelo positivismo, tanto porque seguiria seus ditames quanto porque se
oporia a suas redues93.
Ao cotejar ambas as concepes assevera Roxin que
deixam o pobre fazer-se culpado, e ento entregam-no ao castigo: esta a
poltica criminal da neutralizao que combate o delinqente eliminando-o como
inimigo da sociedade. Mas, a partir do momento em que se reconhece a
responsabilidade da sociedade por aquilo em que se tornaram os seus membros
e isto no entusiasmo filantrpico, mas uma perspectiva cientfico-social muito
sbria, a sociedade tem de aceitar tambm o seu dever de reparar o delinqente
aquilo que nele se perdeu, ou seja, no deve combat-lo nem marginaliz-lo,
mas aceit-lo como sua parte integrante e ajud-lo a converter-se naquilo que
estaria ao seu alcance em condies mais favorveis94.
As teorizaes sociolgicas da criminalidade partem de um modelo que relaciona

os acontecimentos sociais a uma determinada teoria da sociedade, na qual pretendem
inserir o agir criminoso95.
Embora diversas e distintas, pode-se identificar um pressuposto comum a todas
elas: a ideia da sociedade como intrinsecamente crimingena, ou seja, do fenmeno
criminal como uma forma normal de adaptao social ou individual96.
possvel perceber a ocorrncia, durante a evoluo da Sociologia Criminal
americana, de um duplo entroncamento da disciplina: uma vertente europeia e outra norte-
americana. A primeira de tipo academicista e encontra-se estreitamente vinculada a
Durkheim e sua elaborao da teoria da anomia. J a segunda se identifica com a Escola de
Chicago, a partir da qual surgem as demais teorias sociolgicas, tais como as ecolgicas, as
92
93
de Janeiro: Revan, 2008. p. 405. Uma ruptura total com a corrente positivista ocorre apenas com o
surgimento da teoria do labelling approach, a qual abandonou o enfoque etiolgico da Criminologia,
voltando sua ateno para o estudo das reaes sociais ao delito.
94
ROXIN, Claus. Problemas fundamentais de Direito Penal. Traduo de Ana Paula dos Santos et al. 3. ed.
Lisboa: Vega, 1998. p. 86-87.
95
GARCA-PABLOS DE MOLINA, Antonio. Tratado de Criminologa. 2. ed. Valncia: Tirant lo blanch,
1999.
96
42
subculturais, da aprendizagem, interacionistas e crticas, que sero analisadas ainda no

presente captulo.
Apesar de, como j mencionado, as teorias sociolgicas da Criminologia terem se
erigido enquanto oposio ao pensamento positivista, durante suas anlises ser possvel
perceber que elas, em muitos aspectos, no conseguiram dele se desvincular97.
Tambm se notar a existncia de uma relao de continuidade entre muitas delas,
embora cada qual se foque em aspectos especficos da realidade social como explicativos
da criminalidade. O que se quer demonstrar que, exceto quando se verifica a inverso do
paradigma da cincia, com o labelling approach, no ocorre uma brusca ruptura no
momento da substituio de uma teoria por outra, especialmente porque as teorizaes
anteriores coadunam de um mesmo modelo consensual de sociedade. Fato que as novas
explicaes sociolgicas no s esto intimamente ligadas entre si, como tambm chegam
a coexistir temporalmente e ajudam a preparar terreno para as modernas construes que as
substituiro.
Naturalmente cada uma delas pressupe um dado clima e uma situao espiritual,
enquanto, por outro lado, trinta ou quarenta anos parecem ser o perodo mdio
correspondente ao ciclo duma teoria, isto , o tempo com que a maior parte delas conta
para atingir seu cume de popularidade e iniciar seu declnio, dando lugar a explicaes
mais condizentes com o contexto social em que se inserem98.
Pode-se entender, ento, que a Criminologia se fez lentamente, pelas mos e
penas de muitos, no do dia para a noite, mas, como natural, ao passo dos sculos: cada
nova corrente criminolgica repousa sobre o terreno semeado por outras correntes99.
Com o desenvolvimento da Criminologia e da Sociologia Criminal, bem como da
corrente tcnico-jurdica da Dogmtica Penal, comea a entrar em crise o modelo integral
da cincia penal, de acordo com o qual o conhecimento criminolgico era considerado
auxiliar ao dogmtico. A desvinculao do objeto de ambas colaborou particularmente para
que isso ocorresse.
97
Por esta razo que alguns classificam as novas teorias da Criminologia social, anteriores ao labelling
approach, devem ser consideradas neopositivistas. Nesse sentido: GARCA-PABLOS DE MOLINA,
Antonio. La normalidad del delito y el delincuente. Revista de la Facultad de Derecho de la Universidad
98
MANNHEIM, Hermann. Criminologia Comparada. Lisboa: Calouste Gulbenkian, 1984. v. 2.
99
FERRO, Ana Luiza Almeida. Robert Merton e o funcionalismo. Belo Horizonte: Mandamentos, 2004. p.
99.
43
As novas teorias que surgem passam a questionar a hegemonia de alguns dos

princpios antes compartilhados pelas duas cincias, o que impossibilita a coeso entre as
temticas100.
No entanto, o citado processo no foi simples. Foi somente na dcada de 1960, com
a j mencionada mudana de enfoque ocorrida no seio das teorias sociolgicas, que tal
concepo pde ser totalmente superada.
apenas quando a Criminologia volta sua ateno para a violncia institucional
produzida pelo sistema de controle introduzido pelo Direito Penal que ela deixa de ser um
saber auxiliar, para tornar-se crtico e externo a ele101.
Por todo o exposto at aqui acerca da evoluo dos pensamentos criminolgicos,
pode-se constatar que na histria da Criminologia o sculo XIX foi o da Biologia, do
indivduo, e o sculo XX o da Sociologia, da sociedade102.
1.3.1. Criminologia do Consenso
Os pensamentos criminolgicos se encarregam de criticar certa ordem de coisas,

entre elas a ordem social. E antes de faz-lo devem explicar sobre que condies elas se
baseiam, como surgem, se reproduzem e se mantm103.
Afirmar que uma sociedade consensual supe aceitar que seus membros
conjugam dos mesmos valores e interesses e que o sistema penal, especialmente no campo
legislativo, contm a declarao dos comportamentos que todos querem extirpar.
Como reflexo dessa identificao entre os cidados e as normas, a ordem social no
nem precisaria ser imposta.
100
BARATTA, Alessandro. Criminologia e Dogmtica Penal. Passado e futuro do modelo integral da Cincia
Penal. Revista de Direito Penal, Rio de Janeiro, n. 31, p. 5-37, jan.Ijun. 1981.
101
Andrade relata que mesmo tendo a Criminologia alcanado sua independncia, sua histrica auxiliaridade
se reflete hoje na residualidade de seu ensino nas ctedras de graduao e ps-graduao das faculdades de
Direito. Insurgindo-se contra este fato, a autora relata a importncia da matria, nos seguintes termos:
ensinar Criminologias [...] concorrer para a formao de uma conscincia jurdica crtica e responsvel,
capaz de transgredir as fronteiras, sempre generosas, do sono dogmtico, da zona de conforto do penalismo
adormecido na labuta tcnico-jurdica; capaz de inventar novos caminhos para o enfrentamento das
violncias (individual, institucional e estrutural ) e este talvez seja o melhor tributo que possam prestar ao
Ensino e formao profissional-cidad. Cf. ANDRADE, Vera Regina Pereira de. Por que a criminologia (e
qual criminologia) importante no ensino jurdico? Carta Forense, So Paulo, n. 58, p. 22-23, mar. 2008. p.
23.
102
LYRA, Roberto; JNIOR, Joo Marcello de Arajo. Criminologia. 2. ed. Rio de Janeiro: Forense, 1990.
p. 37.
103
44
Acredita-se, pois, na conformao de uma sociedade enquanto associao

voluntria de pessoas, cujas regras de comportamento compartilham. So os valores
fundamentais nela inscritos que determinam a identidade do sistema e asseguram a coeso
social.
Sendo assim, no tem lugar, nessas sociedades, a luta pelo poder, uma vez que se
considera ser ele exercido no interesse e na busca da satisfao de todos.
No se postula que a ordem social seja baseada em um consenso geral em torno de
determinadas crenas, mas sim que ela pode ser concebida em termos de tal consenso,
sendo ele basilar para sua formao104.
Assim, pode ser identificada aqui a existncia de meras tenses no sistema, no de
conflitos estruturais em seu seio.
O Estado tido como o protetor geral do interesse pblico. Representando os
valores e interesses da sociedade como um todo, ele o rgo chamado a resolver os
pequenos desentendimentos que podem eventualmente surgir105.
O crime, conduta sujeita a ingerncia estatal, considerado a representao da
negao dos valores vigentes na sociedade, a demonstrao clara da discordncia de um
sujeito com a ordem pacificada.
Esse modelo, tambm denominado utpico ou teoria integradora da sociedade,
apresenta algumas caractersticas essenciais, as quais, expostas aqui de maneira
simplificada, visam apenas ao fornecimento de uma viso geral dessa concepo da coeso
social.
Vislumbra que a sociedade compe-se por meio de uma estrutura de elementos
relativamente persistente e estvel; que uma estrutura de elementos bem integrada; que a
todo elemento de uma sociedade se atribui uma particular funo, a qual contribui para a
manuteno do sistema; e que tem o consenso como base da estrutura social. Desse modo,
evidenciam-se seus caracteres de estabilidade, integrao, coordenao funcional e
consenso106.
104
DAHRENDORF, Ralf. As classes e seus conflitos na sociedade industrial. Traduo de Jos Viegas.
Braslia: Editora Universidade de Braslia, 1982.
105
VOLD, George B.; BERNARD, Thomas J. Theoretical Criminology. 3. ed. Nova Iorque: Oxford
University Press, 1986.
106
45
Um modelo puro de consenso exclui toda a margem de alienao, mas exclui

igualmente toda a possibilidade de mudana, tendendo para a ahistoricidade e para o
imobilismo107.
Tal viso de mundo permeou a compreenso da Criminologia at meados da dcada
de 1960. Todas as teorias que se desenvolveram anteriormente a esse marco coadunam de
uma viso consensual das sociedades, qualificando-se, pois, como teorias criminolgicas
do consenso.
A viso consensual da sociedade foi questionada muitas vezes, mas significativo
que essas crticas tenham se tornado mais contundentes em momentos de incertezas
polticas, ou mesmo quando os homens no estavam seguros acerca da estabilidade,
permanncia ou legitimidade dos ordenamentos sociais vigentes108.
De modo geral, elas aceitam o princpio do interesse social e do delito natural, de
acordo com os quais a criminalidade uma qualidade ontolgica de certos
comportamentos ou indivduos e so homogneos os valores e interesses protegidos pelo
Direito Penal109.
Inserem-se nesse marco as teorias da ecologia criminal, da associao diferencial,
da anomia e das subculturas delinquentes. Embora existam, por vezes, significativas
disparidades entre elas, tm em comum o fato de que, em todas, a existncia de alguma
perturbao ao consenso produz a criminalidade.
1.3.1.1. Teoria da Ecologia Criminal
A Escola de Chicago considerada o bero da moderna Sociologia americana110.

Nasceu na Universidade de Chicago, local onde foi inaugurado, no ano de 1892, o
Departamento de Sociologia, um dos pioneiros na disciplina.
Nesse marco, sua primeira construo cientfica foi a teoria da ecologia criminal.
107
108
109
BARATTA, Alessandro. Os direitos da criana e o futuro da democracia. In: ______ et al. Perspectivas
do Direito no incio do sculo XXI. Coimbra: Coimbra Editora, 1999.
110
46
Em seu sentido original, ecologia um ramo da Biologia que se dedica ao estudo

das relaes que se estabelecem entre plantas e animas, no interior de seu habitat
natural111.
Baseando-se no mencionado conceito que se delimitou sua proposta de teorizao
criminolgica. Props fosse realizada uma investigao da criminalidade por meio da
identificao das reas espaciais em que se dividiam os grandes conglomerados urbanos e
de seus caracteres estruturais.
Assim, essa relao entre os seres e sua zona de habitao, existente na Biologia,
estabelece-se tambm na Criminologia, no que concerne gnese da conduta criminal.
O estudo elaborado pela Escola de Chicago apresenta ainda estreita ligao com o
cenrio social norte-americano da dcada de 1920.
O crescimento industrial acelerado incentivou impulsos migratrios advindos de
diversos cantes do globo, o que gerou o aumento acelerado e desorganizado das grandes
cidades. Inflaram-se as metrpoles, de forma muito rpida e desordenadamente, obrigando-
se a convivncia forada entre pessoas sem qualquer identidade de costumes e afinidades.
Em menos de um sculo, Chicago, que era uma pequena cidade de duzentos mil habitantes,
transformou-se numa grande metrpole industrial, habitada por trs milhes e trezentas mil
pessoas112.
Diante dessas mudanas, ocupou-se a teoria do problema da integrao de povos
to diversos num mesmo e reduzido espao urbano e das consequncias dessa formao
populacional citadina113.
O pressuposto da ecologia criminal o de que a delinquncia apresenta taxas mais
elevadas onde se identifica uma maior desorganizao social, considerada pelos tericos da
Escola como uma patologia social.
Movida pela crena numa sociedade de consenso, identificava a diversidade
sciocultural de determinada rea geogrfica da cidade como geradora da mencionada
desorganizao. Acreditava que a intensa mobilidade social existente nessas regies
enfraquecia a relao do indivduo com sua famlia, bero de sua socializao primria,
bem como com terceiros, diminuindo a coeso entre eles e consequentemente o controle
111
112
SHAW, Clifford R; MCKAY, Henry D. Juvenile Deliquency and urban areas. Chicago: University of
Chicago, 1942.
113
A identificao do rpido crescimento das cidades com a gerao da criminalidade ideia que esta Escola
toma emprestado das teorizaes de Durkheim, como se poder constatar no item 1.3.1.3.
47
social informal114, bice produo da criminalidade. Emergia da um conjunto de valores

que se afastava do ideal da sociedade normal e desencadeava a conduta delinquente115.
A desorganizao social era, pois, a justificativa para o aumento das estatsticas da
violncia.
Da se deflui a eleio da cidade, mormente os grandes complexos urbanos, como
objeto de estudo desta proposta.
Sua geografia foi dividida pela teoria da ecologia criminal em cinco crculos
concntricos, cada qual representando uma zona de povoamento com caractersticas
prprias, especialmente no tocante s suas taxas e manifestaes de criminalidade.
Acreditava-se ainda que o crescimento da cidade obedecia a essas divises, ocorrendo do
centro para os extremos da circunferncia.
A primeira zona, correspondente a parte central do crculo, denomina-se loop e
concentra os distritos comercial e industrial da cidade. a rea de localizao, por
exemplo, de armazns, bancos e da administrao da cidade.
A zona dois uma rea de transio que concentra as parcelas comercial e
industrial, fundidas com as residncias das populaes pobres, das famlias desestruturadas
e dos imigrantes, tais como penses e bordis. Trata-se de uma regio deteriorada e
economicamente desprivilegiada da cidade, construda logo no incio de sua expanso,
representando, pois, seu territrio mais antigo.
Nesse territrio, a presena de distritos comerciais e industriais afeta as reas
residenciais adjacentes, devido, por exemplo, poluio despejada pelas fbricas e aos
sons por elas emitidos, tornando-as um local menos agradvel para se habitar. Por tudo isso
que assim que seus moradores obtm mais recursos financeiros, eles abandonam a rea e
partem em busca de locais onde lhes sejam possibilitadas melhores condies de vida116.
A zona trs contm as casas dos trabalhadores e dos imigrantes de segunda gerao,
com condies econmico-financeiras razoveis, que lhes permitiram deixar a rea de
degradao anterior.
114
Trata-se de um controle realizado pelas instituies da sociedade civil tais como a famlia, a escola e os
habitantes do bairro, no intuito de zelar pela observncia das normas sociais, ainda que atravs de sanes.
Pode ser realizado em dualidade com o controle social formal, outro extremo do poder de controle, exercido
por rgos pblicos encarregados da represso da criminalidade tais como a Polcia, o Ministrio Pblico e o
Poder Judicirio. Sobre este se sobressai por ser mais efetivo e menos seletivo e estigmatizante.
115
116
Chicago, 1942.
48
A zona quatro composta por casas e apartamentos mais caros, nos quais residem
familiares em um nmero reduzido.
Por fim, tem-se a zona cinco, a mais rica da cidade, onde habitam os que podem
viajar todos os dias de casa para o trabalho.
A relao que se estabelece entre as citadas reas e a criminalidade a de que
quanto mais perto do centro do crculo maiores os ndices de ilcitos cometidos,
conformando-se a as reas de delinquncia. Na zona de transio, onde patente a
desorganizao social gerada pela heterogeneidade, ociosidade de parte da populao,
degradao da sua rea fsica, industrializao, urbanismo, entre outros fatores, que se
verificam as taxas mais elevadas de prtica criminal, alcoolismo, prostituio e drogadio.
No , pois, a raa, a cor ou a nacionalidade, mas antes a prpria rea citadina que aparece
relacionada com o crime e com a delinquncia. Ademais, evidencia-se tambm o tema das
condies de habitao em geral e da superlotao, em particular, como fatores
crimingenos117.
A Escola ocupa-se ainda do estudo das manifestaes criminosas juvenis118.
Shaw e Mckay fizeram um cuidadoso estudo acerca da localizao das residncias
dos adolescentes em conflito com a lei, visando a descobrir de que parte da cidade eles
provinham. A proposta da pesquisa foi utilizar como grupo de amostragem os delinquentes
da cidade de Chicago processados pela Corte Juvenil, os processados e remetidos as
escolas correcionais e, por fim, os que apenas passaram pelo controle da polcia, durante
trs perodos distintos de tempo, entre os anos de 1900 e 1930, em cada um dos itens
perquiridos.
As concluses alcanadas foram bastante semelhantes nos trs focos da pesquisa.
No tocante interferncia da justia juvenil, constatou-se que os jovens moradores das
reas centrais da cidade, um quarto do total, foram os processados pela metade de todas as
infraes aferidas no perodo. Em relao aos jovens enviados aos centros de correo,
entre os habitantes da citada regio, identificava-se mais da metade das infraes
realizadas em toda a cidade, chegando eles a alcanarem, entre os anos de 1927 e 1933,
uma taxa de criminalidade 88% maior do que a dos residentes nas zonas mais extremas de
Chicago. Os apreendidos pela polcia, que habitavam as reas centrais, cometeram 49%
das infraes totais.
117
MANNHEIM, Hermann. Criminologia Comparada. Lisboa: Calouste Gulbenkian, 1984. v. 2.
118
Destacaram-se nessa rea os estudos de Clifford Shaw e Henry Mckay, os quais escreveram, em coautoria,
os livros Social factors in juvenile delinquency (1931) e Juvenile deliquency and urban areas (1942).
49
Desta feita, evidenciou-se a vinculao entre a rea de moradia do adolescente e sua

opo pela criminalidade. Corroborou com ela a constatao de que, durante o interregno
de trinta anos em que se realizaram os estudos, as taxas de delinquncia haviam se mantido
constantes.
Concluram, ento, que tambm em relao delinquncia juvenil suas causas so
inerentes na comunidade, no variando de acordo com a nacionalidade ou caractersticas
especficas da populao119.
Portanto, baseada nas mesmas proposies da ecologia criminal, identificou a
existncia de maiores taxas de criminalidade juvenil nas reas citadinas onde a
desorganizao e desestruturao social estavam mais presentes.
Por isto, aceitando-se a criminalidade tambm dessa parcela da populao como
produto da desorganizao social, no se acreditava na efetividade do tratamento
individual do infrator. O problema s seria resolvido, pregava-se, por meio de mudanas
nas condies de vida nas reas de delinquncia.
Resta evidente que os autores da Escola de Chicago no apontam diferenas
ontolgicas entre os seres delinquentes e os no delinquentes, carter que representou um
avano em relao s teorias de cunho biolgico. Para eles, a diferena entre ambas as
categorias fundamentalmente a rea geogrfica onde residem.
Consideram, ento, que a cidade produz delinquncia120.
Outra grande diferena que se destaca ao cotej-la com a Criminologia
antropolgica a busca das causas do comportamento coletivo, no mais individual.
No entanto, este afastamento no foi total. Conforme explanado, os ecologistas
criminais se utilizaram de categorias das cincias naturais, especialmente da biologia, para
justificar os problemas sociais, tal qual durante a hegemonia positivista, quando a anlise
criminolgica estava estreitamente vinculada ao mtodo das cincias naturais121.
Esse fato se evidencia na utilizao das expresses funo, meio ambiente,
organismo, entre outras, comuns nova proposta.
119
SHAW, Clifford R.; MCKAY, Henry D. Juvenile Deliquency and urban areas. Chicago: University of
Chicago, 1942.
120
Traduo de Luiz Flvio Gomes. So Paulo: Revista dos Tribunais, 1992. p. 200.
121
50
De qualquer modo, iniciou-se com a Escola de Chicago uma sociologia mais

rigorosa e emprica, visando ao conhecimento da realidade social e, mais especificamente,
da realidade urbana122. Para tanto elevou a importncia dos estudos de campo e biogrfico-
individuais, dedicou ateno s investigaes qualitativas, bem como s estatsticas
criminais, influenciada que foi pela Escola Cartogrfica.
Portanto, o empirismo, a assuno de uma finalidade pragmtica e a orientao a
uma finalidade prtica so algumas das caractersticas metodolgicas principais da
Escola123.
A partir da ecologia criminal o fator espacial torna-se importante no apenas para
explicar o delito, mas tambm se transforma em pea fundamental nas propostas para
preveni-lo, nas quais se inserem novas polticas arquitetnicas e urbansticas124. Entre elas,
efetivadas basicamente nas reas mais socialmente desorganizadas da cidade, destacam-se
a melhoria das condies econmicas e sociais, como forma de possibilitar mais
oportunidades s pessoas; a organizao de aes comunitrias, envolvendo os habitantes
do bairro, visando a reforar o controle social informal estremecido; o oferecimento de
emprego aos indivduos economicamente ativos, evitando, assim, o cio; a restaurao das
fachadas das residncias e prdios pblicos125.
Embora tenha inaugurado uma nova maneira de se perquirir sobre a etiologia do
crime, a ecologia criminal no obteve apenas xitos.
Trata-se de uma teoria conservadora, uma vez que, em vez de buscar descobrir o
processo por meio do qual as reas de delinquncia se desenvolvem, atm-se apenas s
caractersticas dessas regies, atribuindo a elas uma ao causal da criminalidade. Por isso
tambm no foi capaz de explicar a criminalidade produzida fora das reas de
delinquncia.
Ao limitar sua investigao s reas de residncia dos delinquentes, obliterou o fato
de que este no necessariamente o local onde eles praticavam seus ilcitos.
Constatou-se ainda que suas explicaes, por vezes, contradiziam suas observaes.
Pregavam que a desordem social era a causa das manifestaes delinquentes, mas, na
122
123
124
125
Chicago, 1942.
51
realidade, as anlises empricas realizadas apontavam para a existncia no de uma

desordem, mas sim de organizaes sociais diversas, ainda que minoritrias, coexistindo
num mesmo ambiente geogrfico, e com valores distintos126.
Tem-se tambm que as solues propostas para diminuir as taxas de delinquncia
no se comprovaram, efetivamente.
Desta feita, em vista da percepo de suas falhas, aps ter suscitado, em meados do
sculo XIX, grande entusiasmo e ter atingido seu apogeu no perodo entre as duas guerras
mundiais, a teoria da ecologia criminal iniciou seu declnio progressivo posteriormente ao
ano de 1945. De qualquer forma, j se erigia outra teoria criminolgica, que ser em
seguida analisada, a qual no se olvidou de suas lies.
1.3.1.2. Teoria da Associao Diferencial
A teoria da associao diferencial foi enunciada por primeiro na 3 edio da obra

Principles of Criminology, escrita por Edwin Sutherland, no ano de 1939.
O citado autor foi bastante influenciado em suas ideias por Gabriel Tarde e sua
formulao das leis da imitao, segundo as quais o cometimento do delito um
conhecimento aprendido por meio do contato com sujeitos que o praticam127. Tal
influncia ficou evidente em sua tese sobre o aprendizado das condutas criminais.
Sutherland formula sete proposies explicativas de sua teoria etiolgico-
criminolgica do comportamento criminoso, as quais permitem que seu pensamento seja
compreendido com clareza de sentido128.
Em primeiro, defende que os processos que culminam no comportamento
criminoso sistemtico, so fundamentalmente os mesmos, na forma, dos que resultam no
comportamento legal. Nota-se, ento, que o comportamento criminoso difere do
comportamento legal nos padres pelo qual julgado, mas no nos princpios dos
126
127
Tarde elaborou trs principais leis de imitao, as quais forneciam uma explicao lgica dos moldes em
que esta se realizava. Concluiu, ento, que a imitao est proporcionalmente relacionada com o grau de
contato entre os sujeitos, uma vez que se imitam, precipuamente, as pessoas mais prximas; que os
indivduos inferiores imitam os superiores; e que as novas modas comportamentais substituem as velhas.
128
SUTHERLAND, Edwin H. Princpios de Criminologia. Traduo de Asdrbal Mendes Gonalves. So
Paulo: Livraria Martins, 1949.
52
processos genticos129.
Em segundo, nos mesmos moldes do que ocorre com o comportamento legal, cuja
associao para sua prtica se d entre os respeitadores das normas, o criminoso
determinado num processo de associao com os que cometem crimes.
Em terceiro, a causa do comportamento criminoso a associao diferencial. Os
princpios dessa associao coincidem com os das associaes lcitas, diferindo apenas em
seu contedo, razo pela qual a associao criminosa denominada diferencial.
Em quarto, a probabilidade de adoo do comportamento criminoso determinada
pela frequncia e consistncia dos contatos do indivduo com padres de comportamento
da mesma natureza. Nesse sentido, a proporo entre os atos legais e ilegais praticados por
uma pessoa igual proporo dos contatos com os comportamentos criminoso e legal de
outros que estabelece.
Em quinto, as diferenas entre as pessoas, no tocante s suas caractersticas
pessoais ou sociais, causam o crime somente quando afetam a associao diferencial ou a
frequncia e consistncia dos contatos com padres criminosos. Para a compreenso desse
pressuposto, mister se recorra a um exemplo fornecido por Sutherland, no qual o autor se
utiliza de uma narrativa sobre uma famlia que obrigada a mudar-se para uma rea
marginalizada da cidade, onde as taxas delinquencias so bastante elevadas.
O fato de a famlia exigir que seu filho retorne imediatamente da escola para casa,
sem estabelecer nenhum contato com estranhos, impedir que se concretize a associao
diferencial. O mesmo se daria no caso de uma criana tmida, que por conta dessa sua
caracterstica pessoal no estabelecesse contatos com os moradores (criminosos) do bairro.
Em contrapartida, se o infante no bem quisto em seu prprio lar e obrigado a passar o
dia inteiro na rua, certamente estas associaes indesejadas sero estabelecidas.
Em sexto, a causa fundamental do estabelecimento de associaes diferenciais o
conflito cultural. A associao s pode ser diferencial, tendo em vista a existncia de
grupos culturais discrepantes numa dada sociedade.
Em stimo, a desorganizao social130 a causa bsica do comportamento
criminoso.
129
Paulo: Livraria Martins, 1949. p. 12.
130
Em reviso de sua obra, Sutherland prope a substituio do termo desorganizao social, utilizado
primeiramente pela Escola de Chicago, pelo de organizao social diferencial, o que evidencia sua concepo
da sociedade como uma pluralidade normativa.
53
Para o autor, h duas facetas importantes desse conceito. Numa delas, a citada
desorganizao tem como aspecto especfico o conflito cultural. H a desorganizao
porque h o conflito entre culturas diversas nas sociedades modernas. Noutra, a inrcia dos
que pautam suas vidas no exerccio de condutas legais, frente aos atos ilcitos, tambm
pode estimular a ocorrncia de crimes, dada a desorganizao social gerada por tal inao.
Em sentido oposto, quando a comunidade se insurge contra determinada conduta ilegal
passa a ser possvel extirp-la ou diminuir radicalmente sua ocorrncia131.
A ideia central da teoria, pois, a de que o comportamento criminal, bem como o
pr-social aprendido por meio dos mecanismos de interao e comunicao entre os
indivduos. Ademais, prega que a causa da criminalidade a associao diferencial, isto ,
o contato excessivo com pessoas ostentadoras de definies favorveis delinquncia.
Evidencia-se, ento, que a associao diferencial conforma
a primeira teoria sistemtica em que o delito visto como um comportamento
normal dentro de uma sociedade, a qual sua causa direta; no obstante o
material que emprega ser scio-psicolgico132.
A teoria se compe de dois elementos basilares, ambos derivados da teoria

interacionista simblica de George Herbert Mead133, concernentes ao contedo do que
aprendido e ao processo por meio do qual o citado aprendizado se realiza.
No primeiro incluem-se as tcnicas especficas daquela ao, suas motivaes,
racionalizaes, atitudes, ou seja, os elementos cognitivos favorveis apreenso da
conduta ilegal. No tocante ao processo de aprendizagem, revela-se que sua ocorrncia tem
lugar no seio das interaes mais ntimas do indivduo134.
As associaes, sejam elas determinantes do comportamento legal ou ilegal, variam
em frequncia, durao, prioridade e intensidade.
Os contatos duradouros e frequentes, como obvio, tm maior influncia
pedaggica do que os fugazes ou ocasionais. Os realizados durante a infncia exercem
131
Sutherland cita como ilustrativa dessa situao um fato empiricamente ocorrido, no qual os jogadores de
determinado time de basebol receberam uma quantia em dinheiro para que perdessem uma partida. Relata o
autor que, ao tornar-se pblica tal conduta, ela gerou tanta comoo social que houve uma organizao no
sentido de reagir contra a prtica. Aps isso, ao que se sabe, comportamentos dessa natureza no mais
voltaram a ocorrer. Cf. SUTHERLAND, Edwin H. Princpios de Criminologia. Traduo de Asdrbal
Mendes Gonalves. So Paulo: Livraria Martins, 1949.
132
BERGALLI, Roberto. Perspectiva sociolgica: desarollos ulteriores. In:______; BUSTOS RAMREZ,
Juan; MIRALLES, Teresa. El Pensamiento Criminolgico: un anlisis crtico. Bogot: Temis, 1983. v. 1. p.
118.
133
A teoria do interacionismo simblico ser abordada pormenorizadamente no item 2.2.1, tendo em vista a
influncia que exerceu tambm na construo do labelling approach.
134
54
influncia prioritria em cotejo com os efetivados em etapas posteriores da vida do sujeito.

Por fim, o modelo tanto mais convincente para o indivduo quanto mais prestgio ele
atribuir pessoa ou grupo cujas definies e exemplos apreende135.
possvel perceber, dados os pressupostos mencionados, que essa formulao
terica surge como oposio s ideias de que o crime derivaria de uma patologia
individual136, tal qual pregava a Antropologia Criminal, bem como de que seria decorrente
de uma anomalia social, representada pela desorganizao social, tal qual propunha a
Escola de Chicago137. Contraria ainda as explicaes funcionalistas de acordo com as quais
o delito resulta da inadaptao social tpica dos sujeitos pertencentes aos agrupamentos
sociais menos abastados.
Na formulao de Sutherland o que causa a delinquncia so as ideias e no as
condies sociais. Ou seja, desencadeiam a manifestao criminal as definies favorveis
violao da lei penal e no a misria social em que vive a pessoa138.
A descrio do delito enquanto conduta normal, tal qual proposto pela Criminologia
da anomia, um grande mrito da teoria. No apenas pelas respostas que produziu a partir
da, mas tambm pelas influncias que gerou.
A concepo da normalidade da ao ilegal fez surgir a reflexo sobre o porqu o
comportamento aprendido normalmente considerado criminoso por um grupo e permitido
por outro139.
De acordo com a presente teorizao, a melhor maneira de prevenir a delinquncia
por meio do estmulo ao estabelecimento de associaes neutras.
135
136
Para Sutherland uma pessoa no participa do comportamento criminoso sistemtico por herana. Nenhum
indivduo herda tendncias que fazem dle inevitvelmente criminoso ou respeitador da lei. Cf.
137
Para a teoria da associao diferencial o delito no deriva da falta de ordem social, ou seja, da
desorganizao social nos termos da defendida pela Escola de Chicago, mas sim da existncia de uma
determinada organizao integrada por grupos distintos, dentre os quais alguns so favorveis e outros
contrrios ao cumprimento da norma. Cf. GARRIDO, Vicente; STANGELAND, Per; REDONDO, Santiago.
Principios de Criminologa. 2. ed. Valncia: Tirant lo blanch, 2001.
138
Em consonncia com sua tese de que o crime no determinado pelas condies sociais desfavorveis em
que vive o sujeito, Sutherland, aps o ano de 1939, e at o fim de sua vida, dedicou-se ao estudo dos crimes
de colarinho branco. Pode definir-se esta modalidade ilcita como aquela praticada por uma pessoa respeitada
e de elevado status scio-econmico, no mbito da sua profisso. Sobre o tema ver: SHECAIRA, Srgio
Salomo. Criminologia. 2. ed. rev. So Paulo: Revista dos Tribunais, 2008.
139
Sutherland tentou responder a esta questo com a teorizao do crime do colarinho branco, mas tambm
influenciou outras teorias criminolgicas a buscarem essa resposta, tal qual o labelling approach. Cf. VOLD,
George B.; BERNARD, Thomas J. Theoretical Criminology. 3. ed. Nova Iorque: Oxford University Press,
1986.
55
Existem associaes negativas contrrias ao cumprimento das normas e

positivas favorveis a sua obedincia. As neutras representam aquelas que
valorativamente no estimulam nem a infrao nem a observncia das leis. So atividades
incuas que reduzem as possibilidades espao-temporais de participao em atividades
delitivas140.
Sutherland define sua preferncia pela preveno da criminalidade nos seguintes
termos: a preveno a orientao lgica a adotar-se quando se trata do crime. Os
castigos e os outros mtodos de tratamento so, quando muito, mtodos de defesa141.
Acredita que o controle penal por meio das aes das autoridades ser tanto mais
eficaz quanto mais desenvolvido estiver e observado for o estudo cientfico das causas
criminais.
Embora sem excluir de antemo nenhuma forma de controle, cr que o mtodo
principal para sua efetivao certamente o educacional, sendo provvel que a dor e o
sofrimento no precisem representar um papel importante na represso da criminalidade.
No que concerne priso, Sutherland assevera a existncia de males nesse tipo de
punio, mas defende que ela no pode ser abolida, j que a atitude punitivista ainda
muito forte entre os membros do corpo social e as reprimendas que poderiam porventura
substitu-la ainda no foram devidamente desenvolvidas.
De qualquer forma, tal qual defende para as outras espcies de sano, cr que no
se pode abandonar, no interior do crcere, o trabalho educacional e de reforma142.
Revela ainda que
o xito da priso em demover do crime o pblico provvelmente muito menor
que o seu xito na incapacitao dos criminosos... O xito da priso como meio
de regenerao muito pequeno embora tambm seja difcil determin-lo
acuradamente143.
A despeito de sua importncia para o aprimoramento das explicaes

criminolgicas do fenmeno ilcito, destacando a influncia dos processos de comunicao
em sua gnese, a teoria da associao no ficou imune a crticas.
140
Valncia: Tirant lo blanch, 2001. Podem ser citados como exemplos de associaes para a realizao de
atividades neutras os grupos desportivos, de pintura ou de artesanato.
141
142
Paulo: Livraria Martins, 1949.
143
Paulo: Livraria Martins, 1949. p. 490. Evidencia-se no excerto do autor crticas a finalidade preventiva geral
negativa e a real eficcia da funo preventiva especial positiva da pena privativa de liberdade.
56
Desenvolveu ela uma explicao macrossocial para o crime e, nesse sentido,

acabou por desconsiderar as caractersticas individuais do sujeito e seu processo nico de
aprendizagem criminal.
Simplificou o mencionado processo e o construiu de forma mecanicista ao
desconsiderar a diferena nas aptides para aprender.
Na realidade, Sutherland nem sequer se preocupou em fornecer explicaes
criminalidade individual, tendo inclusive contestado tal possibilidade, ao postular que
a delinqncia acidental quando considerada como ato especfico de uma
pessoa especfica. Ningum pode explicar porque uma moeda d anverso num
lance particular. Atribui-se isso ao acaso. O acaso no significa que no haja
causas operando, mas sim que as causas so to complicadas que no podem
analisar-se144.
Tendo em vista o pressuposto da criminalidade como comportamento aprendido,

no se explica sua origem antes desse marco, nem como algum que nunca teve contato
com comportamentos desviantes, em dado momento, opta por pratic-los.
Falha foi ainda a conceituao da desorganizao social, olvidando-se de que em
qualquer estrutura social haver contradies, desigualdades e conflitos, os quais daro
oportunidade ao surgimento de novas condutas delitivas, visto que nenhuma organizao
social permanente145.
Um grande erro da teoria consiste na sua pretenso de ser monofatorial, isto ,
conter todas as explicaes para fenmeno criminal. Dada sua complexidade, no difcil
perceber que est fadada a falncia qualquer formulao que tente individualizar as causas
do crime146.
Em seu lugar, assim, ganharam fora as teorizaes criminolgicas orientadas pela
ideia de classe, tais como a anomia e as subculturas delinquentes.
144
145
146
57
1.3.1.3. Teoria da Anomia
A teoria da anomia destaca-se por pregar a normalidade e a funcionalidade da

conduta delinquente147.
Nesse sentido, considera que ela no est atrelada a nenhuma patologia social ou
individual, mas sim ao regular funcionamento da ordem social, das suas estruturas e dos
fenmenos cotidianos no seio de uma organizao intacta148. Assim, questiona o princpio
do bem e do mal, postulado da Escola Positivista, segundo o qual a conduta criminosa e o
prprio criminoso caracterizavam a representao do mal149.
Evidencia-se o objetivo de desvendar quais as tenses socialmente estruturadas que
induzem a procura por solues desviantes. Indaga-se, desta feita, como o sistema social
produz o crime150.
Desloca-se, pois, o foco da ateno criminolgica para o sistema social.
Como expresso mais acabada do modelo funcionalista, a teoria da anomia
caracteriza-se por sua natureza estrutural, seu determinismo sociolgico, pela aceitao do
carter normal e funcional do crime, bem como pela adeso ideia de consenso sobre os
valores que presidem a ordem social.
O funcionalismo busca criar um sistema prprio para as cincias sociais, negando a
viabilidade de um mero transplante de categorias das cincias naturais e pretendendo
superar a viso fatorial e de dados isolados, sedimentados pelo Positivismo151.
Desse modo,
o conceito de funo no s permite perceber a sociedade como um processo,
seno, ademais, afastar-se de uma transposio mecnica da bagagem cientfica
das cincias naturais s cincias sociais; por outro lado, o conceito de funo
leva implcito que no se trata da anlise do fato isolado, seno da considerao
147
Esta concepo do fenmeno criminal representa, mais numa perspectiva lgica do que cronolgica, o
ponto de chegada da evoluo da racionalidade prpria das teorias etiolgica-explicativas do crime. Cf.
148
149
150
151
58
do sistema, isto , da relao com o contexto geral em que se do as diversas

manifestaes152.
Evidencia-se, ento, o estabelecimento de uma vinculao entre o delito, as

estruturas sociais e os fenmenos da vida cotidiana.
O conceito de anomia, que empresta nome presente teoria, foi desenvolvido por
Durkheim153 e mais tarde redefinido por Robert Merton, de forma mais concreta, vez que
aplicado realidade da sociedade norte-americana154.
Em termos gerais, para Durkheim, a lei serve, nas sociedades modernas, para
regulamentar as aes dos diferentes grupos que dela fazem parte. Quando essa regulao
inadequada ou incipiente, forma-se uma situao de anomia.
Ela representa a crise, a perda de legitimidade ou o desmoronamento das normas e
valores presentes no corpo social, em decorrncia das radicais transformaes que
inauguram as sociedades modernas155.
J para Merton, verifica-se nas sociedades contemporneas uma mudana muito
rpida dos valores sociais vigentes e no h tempo para que se sedimente sua substituio
por outros alternativos. Neste interregno, o indivduo fica sem referncia das regras a
obedecer, constituindo-se uma situao anmica.
A despeito das diferenas existentes entre ambos os conceitos, as quais sero
ressaltadas no decorrer deste item, verifica-se, nas duas concepes, a identificao da
anomia como uma formulao sociolgica, propriedade de um sistema social e no de
grupos individualmente considerados156.
O caldo cultural do final do sculo XIX na Frana e incio do XX, perodo em que
viveu Durkheim, foi determinado por eventos histricos marcantes, influenciadores de toda
152
p. 37-38.
153
O conceito de anomia foi desenvolvido por Durkheim, de forma mais explcita, em suas obras A diviso
do trabalho social e O suicdio, publicadas, respectivamente, nos anos de 1893 e 1897.
154
Note-se que a teoria da anomia, desenvolvida inicialmente na Europa, tambm influenciou as elaboraes
cientficas da Sociologia Criminal norte-americana. Primeiro porque foi reelaborada por Robert Merton, que
a adequou ao contexto socioeconmico dos Estados Unidos, e depois pelo fato de suas ideias terem
contribudo com as formulaes da subcultura delinquente, transmisso cultural, associao diferencial,
ecologia e com o interacionismo, todas representantes da cincia criminolgica norte-americana. Sobre o
assunto ver: VOLD, George B.; BERNARD, Thomas J. Theoretical Criminology. 3. ed. Nova Iorque: Oxford
University Press, 1986 e DIAS, Jorge de Figueiredo; ANDRADE, Manuel da Costa. Criminologia: o homem
delinqente e a sociedade crimingena. 2 reimp. Coimbra: Coimbra Editora, 1997.
155
156
Alm de Durkheim e Merton, outros tericos tambm desenvolveram o estudo da anomia. Dentre eles
destacam-se Talcott Parsons e Cloward e Ohlin.
59
sua concepo criminologista sociolgica. So a vivncia das consequncias da Revoluo

Francesa, ocorrida no ano de 1789, e da rpida industrializao do pas que o fizeram
centrar sua ateno no papel das foras sociais sobre a determinao das condutas
humanas.
Atribuiu s crises sociais, pela perturbao da ordem e consequente anomia que
provocam, a causa nica do crescimento do suicdio157, concluso que estende ao crime.
E a razo, segundo ele, do abrupto aumento nas taxas de criminalidade e suicdios
no perodo anmico o enfraquecimento da conscincia coletiva da decorrente158.
Isso porque o que impede a impulso de um sujeito prtica criminosa no
nenhuma norma jurdica, mas sim essa conscincia superior a sua, cuja imperiosidade o
indivduo simplesmente sente. A incapacidade das pessoas de realizar essa ao durante a
crise, enfraquecendo-se, assim, sua conscincia coletiva, se externaliza por meio da
conduta social que adotam159.
No h aqui nenhuma contradio com a normalidade do crime defendido pela
teoria. O que considerado funcional a existncia de ndices constantes de criminalidade
e no de seu repentino incremento, tal qual ocorre nas situaes de anomia social160.
A normalidade do delito coincide com sua generalidade. Identifica-se a conduta
normal com a geral, isto , com aquela praticada frequente e repetidamente numa dada
sociedade. Em contrapartida, patolgico deveria ser considerado apenas o comportamento
no usual.
Nas palavras do idealizador da ideia:
classificar o crime entre os fenmenos de sociologia normal no apenas dizer
que constitui fenmeno inevitvel, embora lastimvel e devido maldade
incorrigvel dos homens; afirmar que um fator da sade pblica, uma parte
integrante de toda sociedade s161.
157
DURKHEIM, mile. El suicidio. Traduo de Mariano Ruiz-Funes. Madri: Editorial Reus, 1928.
158
Consiste a conscincia coletiva numa uniformidade de crenas presente em graus diversos, em qualquer
organizao social.
159
DURKHEIM, mile. El suicidio. Traduo de Mariano Ruiz-Funes. Madri: Editorial Reus, 1928.
160
DURKHEIM, mile, As regras do mtodo sociolgico. Traduo de Maria Isaura Pereira de Queiroz. 9.
ed. So Paulo: Editora Nacional, 1978.
161
DURKHEIM, mile, As regras do mtodo sociolgico. Traduo de Maria Isaura Pereira de Queiroz. 9.
ed. So Paulo: Editora Nacional, 1978. p. 58.
60
Outra faceta da normalidade do crime se identifica com sua colaborao no

desenvolvimento das sociedades. Se a conscincia coletiva fosse to rgida a ponto de nem
sequer ser violada e no se erigir oposio a ela, no haveria possibilidade de progresso162.
Assim, na viso funcionalista, o crime o preo que a sociedade paga pela
possibilidade de progresso163.
Durkheim identifica dois tipos distintos de solidariedades, as quais divergiriam de
acordo com o modelo de sociedade considerada, se mecnica ou orgnica.
A solidariedade mecnica considerada tpica das sociedades primitivas, nas quais
a diferenciao entre os seus membros era praticamente inexistente, compartilhando todos
de valores, trabalho e circunstncias de vida bastante semelhantes. A solidariedade aqui se
assenta na ameaa representada por um direito repressivo, baseado numa autoridade moral,
bem como na uniformidade dos indivduos que compe esta espcie de organizao
social164.
Por sua vez, a solidariedade orgnica caracterstica dos grupos sociais mais
desenvolvidos, ou seja, das sociedades contemporneas, em que se identifica j uma
organizada diviso do trabalho, sendo cada segmento social mais dependente do outro,
dada a especificidade dos saberes165. Assim, a solidariedade aqui baseada na diversidade
de funes de cada parte da sociedade e na existncia de um direito de carter meramente
restitutivo166.
Durkheim cr numa tendncia certa de evoluo e consequente transformao de
todas as sociedades, percorrendo o caminho que as guiaria no sentido do desenvolvimento.
Implicaria esta transao o aumento da tolerncia em relao s diversidades, a punio
cada vez menos rigorosa das faltas, a expanso de leis funcionais para regulamentar toda a
162
Exemplo disso foi a criminalizao dos lderes dos movimentos de unio dos anos vinte e trinta, bem
como dos mentores dos movimentos civis dos anos sessenta. Se estes no houvessem transgredido as regras,
no teramos vivido as evolues causadas por estes rompimentos. Cf. VOLD, George B.; BERNARD,
Thomas J. Theoretical Criminology. 3. ed. Nova Iorque: Oxford University Press, 1986.
163
University Press, 1986, p. 149.
164
DURKHEIM, mile. La divisin del trabajo social. Traduo de Carlos G. Posada. Madri: Daniel Jorro,
1928.
165
A grande relevncia da diviso do trabalho nas sociedades modernas circunscreve-se ao efeito moral que
produz, qual seja, a criao de um sentimento de solidariedade entre os membros do corpo social. A citada
diviso representa, portanto, a principal, seno a nica, fonte de solidariedade social. Seria, em outros termos,
sua condio de existncia. Cf. DURKHEIM, mile. La divisin del trabajo social. Traduo de Carlos G.
Posada. Madri: Daniel Jorro, 1928.
166
DURKHEIM, mile. La divisin del trabajo social. Traduo de Carlos G. Posada. Madri: Daniel Jorro,
1928.
61
nova gama de comportamentos que surgiam e o aumento das taxas de criminalidade,

provocadas por rpidas mudanas sociais.
E por acreditar que o castigo enfraquecia-se, tornando-se menos severo, na medida
em que as sociedades evoluam, iludia-se ao considerar a pena privativa de liberdade como
um exemplo da moderna benevolncia punitiva167.
Na formulao de Durkheim, a pena era necessria porque o crime fere a
conscincia coletiva.
Opondo-se a viso surgida com o Iluminismo de que a sano estatal serviria como
instrumento de defesa da sociedade, Durkheim a sustenta em fundamentos de moralidade
coletiva. Ela a resposta passional ao atentado contra a conscincia coletiva.
Assim, no deixava de representar uma vingana, um ato de violncia contra a
violncia praticada pelo criminoso, tanto no seio das sociedades primitivas como das
contemporneas168.
No entanto, a despeito de estar repousada neste mpeto de vingana, acreditava-se
que a pena alcanava um efeito funcional de reafirmao dos valores sociais e reforo
adeso aos mesmos169.
Afirmava, pois, a concordncia da sociedade com suas regras vigentes e elevava
seus cumpridores, na medida em que inferiorizava os delinquentes170.
Merton, como j aventado, empresta uma concepo mais moderna teoria da
anomia. Busca desvendar o modo pelo qual algumas estruturas sociais pressionam certas
pessoas a adotarem uma conduta no conformista171.
Para ele, nas sociedades modernas, a cultura preponderante aponta os objetivos que
devem ser almejados pelos seus integrantes e os meios de alcan-los172. Ocorre que o que
167
168
169
de Janeiro: Revan, 2008. Evidencia-se, neste ponto, uma finalidade preventiva geral positiva da pena. Cf.
170
Essa significao estrutural-funcionalista de controle social o marco intelectual e o projeto ideolgico a
partir do qual o termo se expande. Cf. BERGALLI, Roberto. Controle social: suas origens conceituais e usos
instrumentais. Revista Brasileira de Cincias Criminais, So Paulo, ano 1, n. 3, p. 31-38, jul.Iset. 1993.
171
MERTON, Robert K. Sociologia: teoria e estrutura. So Paulo: Mestre Jou, 1970.
172
Richard Cloward e Lloyd Ohlin foram dois importantes continuadores da obra de Merton. No entanto, no
se limitaram aos conceitos por ele propostos e trataram de unir, numa nica formulao terica, os conceitos
de anomia e associao diferencial, numa tese de matiz subcultural. Sobre o assunto ver: TAYLOR, Ian;
WALTON, Paul; YOUNG, Jack. La Nueva Criminologa: contribucin a una teoria social de la conducta
62
se verifica, uma nfase maior aos fins do bem estar e sucesso econmico do que aos
caminhos por meio dos quais eles podem ser atingidos.
Trata-se da busca pelo ideal do american way of life173, transmitido nas escolas, nas
famlias e nos locais de trabalho. No entanto, o idealismo da possibilidade do sucesso
disponvel a todos pode provocar graves consequncias na formao dos membros da
sociedade.
Isso porque
uma sociedade que entroniza o xito, como valor supremo e desterra de sua viso
qualquer indcio de limitao, sofrimento, fracasso... como pode gerar indivduos
sos que saibam assumir, como inerentes a sua condio de seres humanos, a
limitao, o sofrimento ou mesmo o fracasso? No pode, pois, estranhar, que
muitos de seus jovens delinqentes jovens sobretudo demonstrem um baixo
umbral de tolerncia a frustrao, se s lhes educou no xito, no triunfo a todo
custo e a qualquer preo174.
A despeito de os fins buscados serem culturalmente os mesmos para todos os

cidados, as oportunidades para que sejam concretizados encontram-se mal distribudas,
isto , repartidas de forma desigual nas diversas camadas que conformam a moderna
estrutura social.
Nesse contexto, o crime representa uma resposta a esta tenso cultural. , pois,
aqui que se possibilita o surgimento da anomia e do comportamento desviante175. ele o
resultado da contradio entre a estrutura social e a estrutura cultural176.
desviada. Traduo de Adolfo Crosa. Buenos Aires: Amorrortu, 1997 e FONTALVO, Jorge Restrepo.
Criminologa: un enfoque humanstico. 3. ed. Colmbia: Temis, 2002.
173
Nas palavras de Dias e Andrade o manifesto cultural americano ensinado nas escolas, pregados nos
plpitos, divulgado na fico literria ou cinematogrfica corresponde a um evangelho da procura, sem
limites, do sucesso monetrio. Sucesso que est ao alcance de todos: ponto que se tenham as virtudes
necessrias. A procura do sucesso, a luta pela subida na vida, ganha assim uma ressonncia moral: no s
corresponde a um direito mas vale tambm como um imperativo tico. O mito do sellf-made man tem como
reverso o mito do self-unmade man e as estigmatizaes negativas dos vencidos. Cf. DIAS; ANDRADE,
sociedade crimingena. 2 reimp. Coimbra: Coimbra Editora, 1997, p. 325.
174
denominada prevencin situacional. In: Jos Luis Guzmn Dalbora (Coord.). El penalista liberal. Buenos
Aires: Hammurabi, 2004. p. 644.
175
FERRO, Ana Luiza Almeida. Robert Merton e o funcionalismo. Belo Horizonte: Mandamentos, 2004.
176
Ressalte-se a diferena na concepo de anomia proposta por Merton e por Durkheim, os dois grandes
tericos da teoria. Para este, ela deriva do fracasso em se alcanar os objetivos e as aspiraes dos homens, as
quais so ilimitadas. J para aquele, ela nasce da discrepncia entre os objetivos e meios legtimos para
atingi-los, e as necessidades dos homens, bem que buscam finalidades limitadas, o que permite que a anomia
possa existir no curso do normal funcionamento da sociedade Cf. MADRENAS I BOADAS, Carme. Una
visin de la teora de las subculturas criminales: Albert K. Cohen, y Richard A. Cloward y LLoyd e Ohlin.
Doctrina Penal: Teoria y Prctica en las Cincias Penales, Buenos Aires, v. 5, n. 17-20, p. 435-461, 1982.
63
A primeira representa os objetivos culturalmente definidos, de propsitos e

interesses, mantidos como legtimos para todos os indivduos. A segunda define, regula e
controla os modos aceitveis para se atingir os mencionados objetivos177.
, pois, esta desconformidade entre os valores e normas vigentes e os objetivos
culturais que torna um grupo social anmico178.
J em nvel individual, a tenso gerada pelo citado conflito pode ensejar cinco
ordens de respostas diversas: conformidade, inovao, ritualismo, apatia e rebelio.
A escolha de um desses tipos de conduta depende do diverso grau de socializao
do indivduo e do modo como interiorizou os valores e normas sociais179.
Os conformistas so maioria na populao. Aceitam os valores vigentes e os
respeitam, mesmo sabendo que no podero alcanar os benefcios almejados. So pessoas
que incorporaram o ideal do trabalho como forma de ascenso social.
Os inovadores aceitam os fins sociais estabelecidos, mas inovam nos meios para
neles chegarem, sendo aqui que nasce o comportamento criminoso tpico. Fato que esta
forma de adaptao pressupe que os indivduos tenham sido imperfeitamente
socializados, de modo que abandonam os meios institucionais, enquanto retm a aspirao
ao xito180.
Os ritualistas no aceitam os objetivos dominantes, mas respeitam e cumprem os
meios institudos para atingi-los. Este tipo de adaptao individual, embora no represente
um problema social, dada a observncia das regras impostas, apenas no tido como
culturalmente preferido181.
Os apticos negam tanto as metas sociais quanto os meios legtimos para se chegar
a elas. So pessoas derrotistas, introspectivas e encontram-se abandonadas na sociedade,
tais como bbados, mendigos e viciados em drogas. o tipo menos comum de adaptao
social. Trata-se, na realidade, de uma fuga completa, na qual o conflito eliminado e o
indivduo assocializado.
177
178
Nas palavras de Merton: na verdade, minha hiptese central que o comportamento aberrante pode ser
considerado sociolgicamente como um sintoma de dissociao entre as aspiraes culturalmente prescritas e
as vias socialmente estruturadas para realizar essas aspiraes. Cf. MERTON, Robert K. Sociologia: teoria e
estrutura. So Paulo: Mestre Jou, 1970. p. 207.
179
FERRO, Ana Luiza Almeida. Robert Merton e o funcionalismo. Belo Horizonte: Mandamentos, 2004.
180
MERTON, Robert K. Sociologia: teoria e estrutura. So Paulo: Mestre Jou, 1970. p. 223.
181
64
Pode-se considerar que os indivduos que adotam esse comportamento esto na

sociedade, mas no so dela, ou seja, no pertencem a ela182.
Por fim, os rebeldes rechaam os objetivos e os meios para ascender socialmente,
pregando sejam substitudos por metas e caminhos alternativos. Encaram o sistema
institucional como uma barreira satisfao dos objetivos legitimados183.
Percebe-se que o conformista o nico que respeita em absoluto a estruturao
social vigente. Todos os demais, de modo inverso, buscam solues desviantes, tornando-
se indivduos abstratamente sujeitos ao exerccio do controle social contra si.
Importante se advertir que no so conceitos idnticos o de anomia e delinquncia.
No entanto, podem eles coincidirem se a anomia for orientada ao scio-penalmente
proibido184.
Conforme exposto, o que se pode ressaltar sobre a teorizao da anomia a
ocorrncia de uma diferenciao em relao s ideias centrais das Escolas Positivista e de
Chicago, j que para ambas o crime deriva de uma patologia, individual e social,
respectivamente. No mbito da teoria estrutural-funcionalista, e este o seu pressuposto
principal, ele considerado um fator normal dentro de determinada estrutura social.
Trata-se, pois, de uma verso crtica das teorias funcionalistas em sociologia.
Embora tenha representado mais um degrau na evoluo da cincia criminolgica, a
teoria da anomia comporta vicissitudes.
Equivoca-se Durkheim ao defender o abrandamento das punies ao longo do
desenvolvimento das sociedades. A cruenta das reprimendas no se relaciona, em
realidade, com as sociedades mecnicas, mas sim com os perodos monrquicos
absolutistas185.
Ademais, estendeu ao crime suas concluses acerca do aumento das taxas de
suicdio em perodos de grandes transformaes sociais, sem rigor cientfico.
182
183
184
HERRERO, Csar Herrero. Criminologia. 2. ed. Madri: Dykinson, 2001.
185
65
Atm-se a teoria a anlises macrossociolgicas e revela, por isso, elevados nveis de

abstrao. Apresenta um modelo linear da conduta delituosa, pelo qual a anomia conduz
sempre ao desvio186.
Na crena de que se todos tivessem acesso aos fins e meios prescritos
legitimamente na sociedade no haveria delinquncia, evidencia-se uma tentativa simplista
de homogeneizao cultural. Esquece Merton das influncias individuais que concorrem
para a criminalidade.
A teoria da anomia, assim como o fez a ecologia criminal, dispensa especial
ateno e importncia s estatsticas, sem considerar que elas no necessariamente
representam a realidade da sociedade. Elas demonstram, e a criminologia anmica acredita,
que as classes desfavorecidas economicamente delinquem mais, mas no destacam o papel
do controle social na formao desses dados187.
Do erro mencionado, decorre a concentrao de seus estudos na criminalidade das
classes mais pobres da sociedade.
Embora tenha surgido em oposio ao paradigma positivista, dele no conseguiu
desvincular-se, incorrendo ambos em erros comuns: preocupao com a ordem e
progresso, crena no consenso social, pretendida neutralidade e separao entre sujeito e
objeto. Porm, trata-se agora da ideologia da burguesia da sociedade industrial
desenvolvida e no mais da nascente burguesia.
Evidencia-se, em concluso, uma vocao conservadora, legitimadora do status
quo, pois analisa o crime apenas quando se manifesta e no quando gerado188.
Balanceados seus acertos e vicissitudes, e seguindo a orientao classista que
inaugurou, ganha flego a teoria das subculturas delinquentes.
1.3.1.4. Teoria das Subculturas Delinquentes
Antes de adentrar na explicao criminolgica das subculturas delinquentes, mister

explanar em que consiste uma subcultura, bem como a palavra da qual advm, cultura.
186
LARRAURI PIJOAN, Elena. La herencia de la criminologa crtica. 2. ed. Madri: Siglo veintiuno de
Espaa, 2000.
187
Como j mencionado no presente trabalho, a fidedignidade das estatsticas criminais s ser seriamente
questionada pela teoria criminolgica do labelling approach.
188
66
Essa necessidade decorre do fato de que ambos os termos podem ser encarados sob
o ponto de vista de variadas reas do conhecimento humano, tal qual a antropologia,
filosofia, histria ou sociologia, o que enseja um maior grau de dificuldade na sua
definio.
Ademais, seu significado emanado do senso comum, j to amplamente utilizado
como a caracterstica da pessoa que tem conhecimentos, que estudada, no deve ter lugar
nesta teorizao.
Pode-se dizer, atendo-se a sua significao sociolgica, que a cultura representa o
ncleo de valores e padres de conduta, aceitos pela maioria da sociedade, os quais atuam
como critrios orientadores de seu comportamento.
Numa concepo consensual da organizao social, ela elemento essencial para
que determinada coletividade constitua-se numa sociedade189.
Assim, estende-se a todos os modelos de ao coletiva, identificveis por meio das
palavras e condutas dos membros de uma dada comunidade, dinamicamente transmitidos
de gerao em gerao e dotados de durabilidade190.
Derivam dela os conceitos de subcultura e contracultura. Esta representada por
modelos valorativos e comportamentais diametralmente opostos ao da cultura dita
dominante. Representam a negao e a consequente reao a ela. J as subculturas no
contrariam o ncleo cultural dominante191.
So normas e valores que se encontram no mbito de alcance do jovem da classe
trabalhadora, aos quais ele adere ao crer que permitiro a obteno dos modelos sociais
pretendidos192.
Importante salientar que se adota aqui, como ttulo deste item, o termo teoria das
subculturas delinquentes, no plural, tendo em vista as diferentes explicaes culturalistas
dadas ao fenmeno da delinquncia. Assim, levando-se em considerao a ateno dada
por Albert Cohen a prtica subcultural dos jovens, relevante para o presente trabalho, sua
teoria que ser analisada mais pormenorizadamente193.
189
SHILS, Edward. Sociedade e sociedades: o ponto de vista macrossociolgico. Traduo de Octavio
Mendes Cajado. In: PARSONS, Talcott (Org.). A Sociologia Americana. So Paulo: Cultrix, 1970.
190
sociedade crimingena. 2. reimp. Coimbra: Coimbra Editora, 1997.
191
A existncia de subculturas pressupe haja um conjunto de valores culturais dominantes, consensuais.
192
BERGALLI, Roberto. Perspectiva sociolgica: desarollos ulteriores. In:______; BUSTOS RAMREZ,
Juan; MIRALLES, Teresa. El Pensamiento Criminolgico: un anlisis crtico. Bogot: Temis, 1983. v. 1.
193
Podem ser apontadas como teorias subculturais a da classe mdia, a da lower-class de Walter Miller e a da
oportunidade diferencial de Cloward e Ohlin. Sobre o assunto ver: DIAS, Jorge de Figueiredo; ANDRADE,
67
Cohen retrata o problema do status na sociedade norte-americana, o qual se reflete

na distribuio dos indivduos em gangues subculturais, formadas, majoritariamente, por
pessoas do sexo masculino, jovens, provenientes das classes trabalhadoras194. Sua
explicao para a prtica criminal bem se relaciona com a ofertada pela teoria da anomia,
desenvolvendo inclusive uma relao de compatibilidade com ela195.
Em comum tem-se que ambas contriburam para a relativizao do sistema de
valores e regras sancionados pelo Direito Penal, ao mostrarem que no so as normas
postas a exata expresso dos valores pacificamente vigentes na sociedade196; partem da
adeso dos cidados aos valores do american dream197; apresentam a delinquncia como
resposta aos problemas sociais; creem que os jovens so impelidos a prtica criminosa por
estados emocionais negativos, tais como frustrao ou ressentimento; acreditam na tenso
social gerada pelo estabelecimento de objetivos sociais e meios para se atingi-los e so
orientadas pelo conceito de classe.
Nas palavras de Cohen, as
caractersticas da sociedade norte-americana so calculadas para elevar ao
mximo a ambio e ministrar s pessoas incentivo para se prepararem,
trabalharem com afinco, buscarem a responsabilidade. sses nveis de aspirao,
constantemente elevados, ajudam a explicar a assombrosa produtividade da
sociedade norte-americana. Ajudam tambm a produzir o descontentamento, a
discrepncia entre o que se procura e o que se consegue198.
O indivduo originrio das camadas sociais menos abastadas toma conscincia dos
valores vigentes na sociedade e da impossibilidade de alcan-los devido ao seu status
social inferior. Em vista disso, opta por associar-se a grupos cujos valores dominantes so
diversos subculturais e passa a preocupar-se com o respeito s regras impostas por este
segmento, ainda que ilcitas aos olhos da sociedade.
Manuel da Costa. Criminologia: o homem delinqente e a sociedade crimingena. 2 reimp. Coimbra:

Coimbra Editora, 1997.
194
COHEN, Albet K. Delinquent boys. Londres: Routledge & Kegan Paul, 1958.
195
Infere-se a existncia de uma relao de continuidade entre a teoria anmica e as subculturais, tendo em
vista que seus postulados tericos no so excludentes, podendo, portanto, serem compatibilizados. Isto
porque, enquanto esta estuda a relao funcional do desvio com as estruturas sociais, aquela se escusa deste
ponto, ocupando-se apenas da origem e transmisso de uma subcultura delinquente.
196
MADRENAS I BOADAS, Carme. Una visin de la teora de las subculturas criminales: Albert K. Cohen,
y Richard A. Cloward y LLoyd e Ohlin. Doctrina Penal: Teoria y Prctica en las Cincias Penales, Buenos
Aires, v. 5, n. 17-20, p. 435-461, 1982.
197
Neste ponto refere-se mais especificamente a teoria da anomia formulada por Robert Merton.
198
COHEN, Albert K. Comportamento aberrante e seu controle. Traduo de Octavio Mendes Cajado. In:
PARSONS, Talcott (Org.). A Sociologia Americana. So Paulo: Cultrix, 1970.p. 279.
68
A conduta delinquente considerada correta para os padres da subcultura,

especialmente porque taxada como inadequada pelas normas comportamentais da cultura
dominante199.
Assim, esses agrupamentos negam legitimidade a determinadas normas de conduta
aceitas pela maioria, e a atribui a outras, definidas como ilegtimas pelas instncias
oficiais200.
Nesse contexto, as subculturas criminais funcionam como
mecanismos substitutivos de participao social (mini sociedades de troca) ou
sucedneos de uma frustrada participao que a sociedade oficial adulta negou
ao jovem, obrigando-o a se integrar em subgrupos alternativos201.
Com efeito, a diferenciao das concepes sociais existentes entre os grupos,

numa sociedade na qual se identifica a presena de valores culturais dominantes,
possibilita as formaes contra e subculturais, centradas em valores alternativos, e
adotando estilos de vida bastante variados202.
Ao enxergar na sociedade a existncia de diversos cdigos comportamentais e no
apenas daquele adotado formalmente pelo Estado por intermdio do Direito Penal, a teoria
questiona o princpio da culpabilidade dos autores do ilcito203.
Percebe-se, pois, que o mesmo sistema valorativo, dito dominante, incidindo sobre
pessoas com capacidades distintas para alcan-los, gera ao mesmo tempo delinquncia e
conformidade204. Os indivduos so fortemente motivados a se conformarem com os
padres culturais dominantes, sendo somente possvel a emergncia de grupos subculturais
por meio da efetiva interao de indivduos com similares problemas de adaptao s
regras constitudas205.
199
COHEN, Albert K. Delinquent boys. Londres: Routledge & Kegan Paul, 1958.
200
MADRENAS I BOADAS, Carme, Una visin de la teora de las subculturas criminales: Albert K. Cohen,
Aires, v. 5, n. 17-20, p. 435-461, 1982.
201
Aires: Hammurabi, 2004. p. 644.
202
BIDWELL, Charles E. A juventude na sociedade moderna. Traduo de Octavio Mendes Cajado. In:
PARSONS, Talcott (Org.). A Sociologia Americana. So Paulo: Cultrix, 1970. Ressalte-se que a subcultura
uma soluo de grupo e no individual.
203
204
MADRENAS I BOADAS, Carme. Una visin de la teora de las subculturas criminales: Albert K. Cohen,
Aires, v. 5, n. 17-20, p. 435-461, 1982.
205
69
Tais sujeitos enxergam os valores pregados pela subcultura como mais efetivos
para a soluo de seu problema de adaptao e acabam, por eles e por meio deles, elevando
seus companheiros a smbolos de referncia, dos quais esperam apoio e suporte206.
O problema que motiva as formaes subculturais, como j mencionado, o de
status, definido por Cohen como o desejo de obteno de respeito aos olhos dos demais
cidados. A formao de uma subcultura, com regras prprias, diversas daquelas que os
excluem da sociedade, a soluo do grupo para atingir a posio almejada207.
Cohen explica alguns dos fatores que fazem nascer nas crianas das classes
humildes a certeza de sua inadaptao, baseado no tratamento social por elas recebido.
Assevera que esses infantes j nascem carregando a classificao social, indesejada,
ostentada por seus pais, o que pode provocar de antemo uma sensao de vergonha
perante as crianas de classe mdia. Em vista dos parcos recursos de sua famlia, os
infantes no costumam ser convidados a participar de atividades que exijam um aparato
material pelo qual elas no podem pagar; se convidados, provvel que no aceitem por
medo ou vergonha, e se aceitarem menos provvel que consigam retribuir ao convite,
construindo uma relao, com seus colegas de classe mdia, em que no h
reciprocidade208.
Desta feita, a criana acaba interiorizando sentimentos de inferioridade,
ressentimento e hostilidade, no que concerne a sua interao com a sociedade.
Cohen critica o uso da expresso crime dos jovens209 para se referir aos atos
ilcitos praticados por esta parcela da populao, tendo em vista as conotaes errneas que
ela pode provocar. Ela sugere, entre outras impropriedades, que existem dois tipos de
criminoso, o jovem o e velho, mas apenas um tipo de crime, bem como que os significados
e motivos que impulsionam a delinquncia so os mesmos, independentemente da idade
dos autores210.
Elucidando de uma vez a confuso de significados, Cohen assevera que
delinquncia, quando subcultural, caracteriza-se pelo no-utilitarismo, malcia e
negativismo.
206
207
208
209
Em original: juvenile crime. Cf. COHEN, Albet K. Delinquent boys. Londres: Routledge & Kegan Paul,
1958. p. 24.
210
70
A delinquncia encarada pelos jovens como uma forma de recreao, uma

maneira de se firmarem perante o seu grupo (no-utilitarismo), por meio da qual sentem
prazer por deixar as vtimas numa situao vexatria ou desconcertante e ao romper com
tabus sociais (malcia); so hostis aos no-membros do grupo o que inclui o mau
comportamento escolar e o desrespeito a adultos e crianas211.
De um modo geral, as gangues juvenis subculturais so versteis no tocante
variedade dos delitos que praticam, autnomas em relao aos demais grupos sociais,
estabelecendo com eles apenas relaes de indiferena, hostilidade ou rebelio, embora
entre seus membros se edifique uma convivncia leal e solidria, e composta por jovens
desinteressados por atividades culturais ou aquisio de conhecimentos212.
A delinquncia por elas produzida no pode ser comparada com a criminalidade
organizada adulta. Esta pressupe a existncia de uma estrutura e de uma distribuio de
atividades entre seus componentes. J aquela, formada geralmente por jovens adeptos de
determinada subcultura, visa prtica de infraes espontneas, no havendo organizao
no tocante distribuio de papis dentro do grupo213.
De maneira geral, as teorias subculturais intencionam combinar um enfoque macro
dos problemas criados pelas estruturas, com um enfoque micro, de onde se localiza e como
se aprendem os comportamentos delitivos214.
Obteve xito ao apontar, ainda que de forma incipiente, as diferenas culturais
existentes na sociedade, pregando ainda o respeito s autonomias culturais dos diversos
grupos sociais. Porm, no conseguiu desvincular-se do modelo consensual da sociedade,
no qual os valores culturais vigentes so frutos da concordncia dos cidados e o fato de
no se conseguir atingi-los desencadeia as aes criminosas. Alm disso, limitou a
explicao criminolgica, dando conta da anlise apenas das manifestaes delinquentes
subculturais.
Foi a teoria das subculturas delinquentes que encerrou o ciclo de produo de
construes criminolgicas baseadas no modelo de consenso social, demonstrando-se no
ser mais ele condizente com as realidades contemporneas das sociedades.
211
212
Para Cohen esta ltima uma caracterstica dos jovens das classes sociais mais baixas, e no apenas dos
que pertencem a grupos subculturais. Cf. COHEN, Albet K. Delinquent boys. Londres: Routledge & Kegan
Paul, 1958.
213
BARBERO SANTOS, Marino. La delincuencia juvenil en Espaa: imagen y realidad. Doctrina Penal:
Teora y Prctica en las Ciencias Penales, Buenos Aires, v. 6, n. 21-24, p. 417-436, 1983.
214
Espaa, 2000.
71
1.3.2. Criminologia do Conflito
Conflitual a concepo do grupo social cujos membros creem em valores

distintos, no havendo concordncia em relao ao que desejado por todos. A coeso
social se alcana, pois, mediante a coero dos membros da sociedade.
A diversidade, a ausncia de uniformidade e a comunho de valores so as marcas
das modernas sociedades de conflito215.
As normas de controle aparecem como reflexo exclusivo dos interesses de apenas
uma parcela desse grupo e como meio de dominao e controle das classes subalternas. De
fato, o projeto jurdico-poltico especificamente burgus o de alcanar o mximo possvel
da capacidade de administrar pacificamente os conflitos216.
Entende-se que o que precisa ser modificado o sistema, e no o ser humano217.
Considera-se que o Cdigo Penal no o nico conjunto normativo a ser
obedecido, sendo que compete ele com outras normas, variveis em cada grupo social, o
que identifica a marca registrada das modernas sociedades a superao do monismo
cultural pelo pluralismo axiolgico218.
O Estado, ento, o rgo representativo dos valores e dos interesses do grupo com
poder suficiente para controlar suas operaes219, no expressando as normas por ele
impostas modelos aceitos por todos ou corretos a priori.
As teorias do conflito, pois, localizam as verdadeiras variveis do processo de
definio e seleo nas relaes de poder dos grupos sociais, partindo do dado da
estratificao social e dos conflitos de interesses220.
So caractersticas gerais dessa forma de compreenso da coero social a crena
de que a sociedade est sempre sujeita a processos de mudana; a ubiquidade do conflito
social, apresentando-se no contexto coletivo dissenso e conflito; a assertiva de que todos os
215
AKERS, Ronald L. Criminological Theories: introduction and evaluation. 2. ed. Los Angeles: Roxbury,
1997.
216
MISSE, Michel. Sobre o conceito de conflito social. In: ROSA, F. A. de Miranda (Org.). Direito e
Conflito social. Rio de Janeiro: Zahar, 1981.
217
KAISER, Gunter. Introduccin a la Criminologa. Traduo de Jos Arturo Rodrguez Nez. 7. ed.
Madri: Dykinson, 1988.
218
SHECAIRA, Srgio Salomo. Criminologia. 2. ed. rev. So Paulo: Revista dos Tribunais, 2008.
219
220
Facultad de Derecho de la Universidad Complutense, Madri, n. 11, p. 325-346, jun. 1986. p. 343.
72
elementos sociais contribuem para a desintegrao e mudana da sociedade; e a aceitao

de que a sociedade baseada na coero de uns pelos outros221.
Sua oposio ao modelo consensual da sociedade no se originou tanto do reexame
das teorias criminolgicas nele baseadas, mas sim na observao de acontecimentos reais
que permitiram colocar em dvida a existncia do consenso222.
Temeroso defender a existncia de um nico modelo de conflito, dados seus
diferentes autores e concepes da dominao. Mais correto, pois, assumir a existncia
de modelos de conflito223.
Para Marx a coero social tem por base o conflito de classes, para Dahrendorf sua
causa a distribuio diferenciada da autoridade, para Sellin o conflito tem como atores
grupos sociais que adotam normas comportamentais divergentes e para Vold ele se
apresenta na luta de interesses entre os distintos grupos sociais.
Na viso de Marx a sociedade construda sob a dialtica da luta entre as classes
sociais, representando ela a expresso humana ou social do conflito das foras econmicas.
Nesta disputa classista identificam-se dois plos antagnicos burguesia e proletariado, ou
capitalistas e trabalhadores em relao dialtica.
O Estado, bem como a lei e o sistema de justia dele emanados, considerado
instrumento da batalha entre as classes, sendo o proletrio dominado por suas instituies.
Por meio desse aparato a classe dominante impe seus valores classe inferior e obriga sua
observncia.
Sua concepo da sociedade exerce grande influncia na teoria crtica da
Criminologia224.
Para Dahrendorf a autoridade est sempre associada a posies ou papis sociais,
fazendo parte mesmo da estrutura social. Os conflitos entre os grupos manifestam-se
sempre que ela exercida no interior de associaes imperativamente coordenadas, tais
como o so o Estado ou uma empresa.
221
Braslia: Editora Universidade de Braslia, 1982. Note-se aqui, como pano de fundo para a antinomia
consenso-conflito, o significado das normas atravs das quais uma sociedade construda. A teoria
consensualista informa que so elas representativas dos valores aceitos pacificamente por todo o corpo social,
enquanto que para a conflitiva so representaes dos interesses das classes que detm o poder.
222
223
Para Garca-Pablos de Molina as teorias do conflito podem ser divididas em trs grupos distintos. So elas,
a de conflito cultural, social e de corte marxista. Cf. GARCA-PABLOS DE MOLINA, Antonio. Tratado de
Criminologa. 2. ed. Valncia: Tirant lo blanch, 1999.
224
Essa teoria ser analisada no item 1.3.2.2 do presente trabalho.
73
Autoridade encontra-se estreitamente vinculada a dominao e sujeio, sendo a

partir dela que surgem essas relaes. O dominador deseja a manuteno da estruturao
social que lhe confere autoridade, enquanto o outro deseja mudar a condio social que lhe
priva dela.
Assim, em seu modelo de coero social, a distribuio da autoridade nas
associaes a causa da formao de grupos de conflito e, sendo dicotmica a relao que
produz, desencadeia a formao de dois grupos de conflito os dominadores e os
dominados225.
O poder, pois, que gera desigualdade e conflito226.
O autor apresenta uma viso positiva das funes do conflito, encarando-o como
bom e desejvel para o sistema. Cr que ele permite e impulsiona mudanas histricas e
desenvolvimento227.
Importante destacar a interessante anlise do autor sobre a ressocializao.
Dahrendorf questiona seu real significado, j que a sociedade para a qual os ex-detentos
deveriam retornar nem sequer existe. Assevera que as prises no so um lugar de
disciplina e ordem, aptos a melhorarem o indivduo, sendo elas, na realidade, o espelho da
sociedade ao redor, com um elemento considervel de classe inferior. Ademais, cr que
mesmo se os infratores, durante sua recluso, fossem informados sobre o valor de uma vida
ordenada eles encontrariam poucos elementos em seus mundos reais que confirmassem
esses textos escolares poticos228.
Para Sellin, nas sociedades primitivas as normas de conduta eram aceitas e
incorporadas por todos, dada a homogeneidade de seus membros. Em vista dessa
semelhana entre os sujeitos, raras eram as violaes das regras, as quais se controlavam
pelo rigor da opinio pblica.
No entanto, as modernas sociedades ocidentais tm como marcante a
heterogeneidade, uma vez que so formadas por grupos com valores e caractersticas
distintas, muitas vezes opostas.
225
226
DAHRENDORF, Ralf. O conflito social moderno. Um ensaio sobre a poltica da liberdade. Traduo de
Renato Aguiar e Marco Antnio Esteves da Rocha. Rio de Janeiro: Jorge Zahar; So Paulo: Edusp, 1992.
227
228
DAHRENDORF, Ralf. A lei e a ordem. Traduo de Tmara D. Barile. Braslia: Instituto Tancredo
Neves, 1987.
74
O autor entende que as atitudes fundamentais da pessoa so por ela incorporadas

tendo em vista as relaes interpessoais das quais participa no decorrer de seu
desenvolvimento e reforadas pelos apegos emocionais que constitui ao longo da vida. Cr
ainda serem mais relevantes as primeiras experincias, vivenciadas durante a infncia, do
que as mais tardias, vez que a famlia a mais importante de todas as instituies sociais.
Os valores cultivados no seio familiar, a disciplina por ela imposta, os castigos por
ela aplicados so, pois, elementos que influenciaro a conduta social futura do sujeito229.
Assim, defende o Sellin que os adultos tendencialmente seguiro os valores
apreendidos ao longo de sua vida, principalmente na infncia, ainda que estes no
coincidam com os ostentados pelos demais membros da sociedade, ou mesmo pelo Direito
Penal230.
Aqui, ento, fica clara sua tese de que o conflito se realiza entre os grupos sociais
cujos comportamentos so discrepantes.
Instituies impessoais impem e fiscalizam o cumprimento de regras ditadas pelos
grupos sociais detentores do poder, sendo expressa, na severidade das reprimendas, a
mensurao da importncia dada conduta, pelos grupos dominantes231.
As regras penais no so as nicas normativas a serem obedecidas, tendo que
competir por espao com outras, variveis em cada grupo social, as quais as pessoas so
leais, sem a necessidade de sua obrigatoriedade pelo Estado232.
Esses conflitos de atitude da sociedade moderna em relao s condutas delituosas
etiquetadas pelo Estado faz com que o efeito intimidativo da pena seja extremamente
varivel. H pessoas que preferem seguir as regras de seus grupos, mesmo que estejam elas
em desacordo com a lei penal e independentemente das sanes previstas pelo Estado em
caso de violao. Elas se preocupam e sofrem mais com a possibilidade de uma punio
imposta pelo seu prprio grupo, caso descumpram suas regras, do que com a determinada
pela lei penal, restando comprometido o seu poder de intimidao233.
229
SELLIN, Thorsten. Leffet intimidant de la peine: tude de sociologie criminelle. Revue de Science
Criminelle et de Droit Penal Compar, Paris, n. 4, p. 579-593, oct.ldec. 1960.
230
231
SELLIN, Thorsten. Le sociologue et le problme du crime. Revue de Science Criminelle et de Droit Penal
Compar, Paris, n. 4, p. 527-539, oct./dec. 1950.
232
233
75
Na formulao de Vold o conflito se expressa na luta de interesses entre os

diferentes grupos constitudos em dada sociedade.
Os agrupamentos entre pessoas se formam e se dissolvem tendo em vista a apario
ou extino de interesses comuns entre elas. A participao e a colaborao na soluo de
seus problemas aumentam a lealdade e a identificao entre o indivduo e seu grupo,
tornando-se emocional.
No momento em que essas aspiraes passam a ser divergentes, os grupos se
enfrentam e entram em conflito pela defesa das mesmas.
Para o autor, a disputa entre elas alcana especial visibilidade na escolha da
poltica legislativa. Ao obter xito em transformar seus valores em leis, a organizao
passa a exercer o controle sobre o poder da polcia. H certamente uma tendncia a que
seus membros obedeam a essas normas, as quais coadunam com seus interesses.
Diversamente, nasce uma grande possibilidade de que a organizao oposta, que perdeu a
luta pelo poder, incida na prtica ilcita, tendo em vista a no concordncia com as normas
constitudas. Nesse diapaso, o comportamento criminoso o comportamento dos grupos
menos poderosos, os quais no tm poder suficiente para promover e defender seus
interesses e propsitos no processo legislativo234.
Portanto, o conflito de interesses dos diferentes grupos e suas lutas pelo controle do
poder esto, para Vold, no mago da organizao poltica de dada sociedade. ele, alis,
um dos principais processos sociais a colaborar com a continuidade do funcionamento da
sociedade235.
Evidencia-se, diante do exposto at aqui, que a Criminologia do conflito pode
direcionar seu enfoque ao comportamento da lei penal ou ao comportamento criminal. No
tocante ao primeiro ponto, considera-se que os comportamentos tpicos das classes menos
poderosas tm uma tendncia maior a serem criminalizados e os pertencentes a este estrato
social tm maiores chances de serem processados. Em relao ao segundo, defende-se que
a falta de poder, ou o menos poder, uma caracterstica estrutural associada ao
234
University Press, 1986. p. 274.
235
76
desenvolvimento de padres de comportamento tendencialmente definidos e processados

oficialmente como criminosos236.
Agora no h mais como negar que, de fato, o que existe na sociedade um amplo
dissenso, ainda que, por vezes, camuflado de consenso. As classes dominantes so quem
impem valores s classes subalternas, por meio dos aparatos ideolgicos da sociedade,
tais como famlia, escola e meios de comunicao, valores esses que ainda recebem
proteo do mecanismo repressivo institucionalizado pelo Estado, representados, entre
outras instituies, pela policia e o pelo crcere237.
Ao assumir essa nova viso da organizao social, a Criminologia muda
radicalmente seu enfoque de estudo. Desinteressa-se pelas causas da criminalidade e passa
a ocupar-se do porqu da definio de determinada conduta como ilcita.
O crime torna-se uma funo dos conflitos existentes, sem que por isso estes devam
reputar-se como nocivos ou disfuncionais238.
Privilegia-se ainda o estudo das criminalizaes primria e secundria, buscando
analisar o papel das instituies perante a sociedade e a criminalidade239.
Classe social, raa, sexo, idade, etnia, situao de desvantagem econmica, entre
outros componentes que denotam a posio ocupada pelo indivduo em sua sociedade,
determinam os que tm mais chances de serem apreendidos e punidos240. Assim, destaca-se
a existncia de uma relao entre o poder e as taxas oficiais de criminalidade241.
O novo modelo que desponta propugna, pois, uma nova Criminologia, concebida
como teoria radical da desviao e crtica do sistema penal.
A Criminologia do conflito atinge seu auge na dcada de 1960, com a formulao
da primeira teoria contempladora desse modelo, denominada labelling approach, seguida,
na dcada de 1970, pelas denominadas crticas ou radicais. Com o aparecimento das
236
237
Espaa, 2000.
238
1999.
239
240
AKERS, Ronald L. Criminological Theories: introduction and evaluation. 2. ed. Los Angeles: Roxbury,
1997.
241
77
citadas teorizaes que se faz a passagem da Criminologia liberal para a crtica e se

assume definitivamente a concepo conflitiva da sociedade242
1.3.2.1. Teoria do Labelling Approach
Em meados da dcada de 1960 tiveram incio diversos movimentos sociais de vis

desconstrucionista. Originaram-se culturas contestatrias no mbito social, bem como no
mago de algumas cincias especficas, tais como o Direito, a Psiquiatria, a Sociologia e a
Criminologia.
Esse impulso desestruturador insere-se no horizonte da radicalizao social, poltica
e cultural e da intensa exploso de conflituosidade que dominou o perodo, no se cingindo
apenas aos campos penal e criminolgico. O contexto histrico que o autoriza o da crise,
nas sociedades capitalistas, do Estado de Bem-estar social243.
a poca da luta estudantil contra a interveno norte-americana no Vietn, das
manifestaes contra a segregao racial encabeadas por Luther King, do movimento
feminista e da proposio de um novo estilo de vida no consumista.
Na base da cincia criminolgica, o que se pretendia era debilitar as teorias at o
momento dominantes, de cunho etiolgico e individualista, por meio do fornecimento de
novas explicaes acerca dos fenmenos criminais e das estruturas de controle social244.
A existncia, na Criminologia tradicional, de um estado de stio permanente
contra o crime, excessivamente oneroso em termos materiais e humanos, acelerou a busca
por solues de natureza diversa das at ento existentes245.
Aliado a isso, surge no perodo uma desviao tpica, relacionada com a revoluo
cultural que se desenhava, representada pela prtica de delitos sem vtima, entre os quais se
incluam delitos polticos, manifestaes pacifistas e campanhas em favor dos direitos
humanos, os quais a Criminologia tradicional no tinha condies de explicar.
242
243
244
COHEN, Stanley. Esceptismo intelectual y compromiso poltico: la Criminologa Radical. Delito y
sociedad: Revista de Ciencias Sociales, Buenos Aires, v. 3, n. 4-5, p. 3-31, 1993I1994.
245
78
Desta feita, pode se verificar que na dcada de sessenta o inimigo estava claro: a
criminologia positivista246.
A grande modificao que inaugura, e que faz a teoria do labelling approach247
distinta de suas antecessoras, a ideia de que para se entender o sentido social dos
comportamentos imprescindvel que se examinem as reaes sociais que dele
decorrem248.
Isso porque somente devido s respostas negativas que recebe dos membros da
sociedade que uma conduta qualificada como adequada ou inadequada, desviada ou no
desviada. No est na sua natureza a determinao de seu acerto ou da sua licitude, mas
sim nas manifestaes que enseja.
Insere-se aqui o elemento do poder, antes negligenciado pela cincia criminolgica.
Nas sociedades modernas, conflituais, percebe-se que a imposio das regras sociais feita
pelo grupo com poder para ditar tais normas, sendo dessa maneira realizada a eleio dos
valores tutelados pelos rgos estatais. Tambm com base nele que se elegem, entre os
violadores da norma, os que sero por isso responsabilizados249.
Em decorrncia da mencionada situao, os tericos do etiquetamento defendem a
importncia de se estudar o processo de definio por meio do qual a sociedade interpreta
um comportamento como desviado e reage a ele250.
Desse modo,
a criminalidade se revela, principalmente, como um status atribudo a
determinados indivduos mediante um duplo processo: a definio legal de
crime, que atribui conduta o carter criminal e a seleo que etiqueta e
estigmatiza um autor como criminoso entre todos aqueles que praticam tal
conduta251.
246
Espaa, 2000. p. 13.
247
A expresso inglesa que d nome a teoria traduzida como rotulao social, etiquetagem, teoria
interacionista ou da reao social.
248
BECKER, Howard S. Outsiders: studies in the sociology of deviance. Nova Iorque: The Free Press,1997.
249
Por expor as relaes de poder que engendram o sistema penal, Zaffaroni acredita que o labelling approach
se comporta como uma Criminologia de denncia. Cf. ZAFFARONI, Eugenio Ral. Criminologa:
aproximacin desde un margen. Colmbia: Temis, 1993.
250
CID MOLIN, Jos; LARRAURI PIJOAN, Helena. Teoras Criminolgicas: explicacin y prevencin de
la delincuencia. Barcelona: Bosh, 2001.
251
ANDRADE, Vera Regina Pereira de. Do paradigma etiolgico ao paradigma da reao social: mudana e
permanncia de paradigmas criminolgicos na cincia e no sendo comum. Revista Brasileira de Cincias
Criminais, So Paulo, v. 4, n.14, p. 276-287, abr.ljun. 1996. p. 280.
79
O labelling approach coloca em trs nveis o problema da definio da

criminalidade: a investigao do processo de definio da conduta desviada, a atribuio
do status de criminoso e o impacto desta na identidade desviante252.
Nessa etapa de sua evoluo, a Criminologia, que se ocupava apenas do delito e do
delinquente, inclui no seu rol de objetos de estudo tambm o controle social.
No se trata mais, a partir daqui, de teorias da criminalidade, mas sim de teorias da
criminalizao.
A tese interacionista questiona o princpio da igualdade, tendo em vista o
reconhecimento da seletividade dos processos que determinam quem criminoso e o que
crime, bem como o do interesse social e do delito natural, por conta de sua teorizao sobre
as criminalizaes primria e secundria. Os princpios do fim e da preveno tambm so
colocados em xeque ao se apontar as malficas consequncias da pena, mormente a
privao de liberdade, na formao de carreiras criminais, rompendo, assim, o cordo
umbilical que ainda ligava as teorias sociolgicas do delito com a Criminologia
Positivista253.
Com a adoo do paradigma da reao social, a Criminologia passa a ser crtica das
definies produzidas pelas instncias componentes do sistema penal, deixando assim de
ser um elemento interno, auxiliar desse sistema, e posicionando-se externamente a ele.
Torna-se impossvel sustentar a continuidade da subordinao da Criminologia ao Direito
Penal, tal qual pregava o modelo integrado da cincia penal254.
Por ter se erigido enquanto crtica a Criminologia tradicional foi identificada, em
seu incio, como teoria crtica. Tal denominao abandonada na dcada de 1970 com o
surgimento de uma nova teoria criminolgica assim intitulada.
252
Criminais, So Paulo, v. 4, n.14, p. 276-287, abr.ljun. 1996. Tais processos podem ser referenciados como
criminalizao primria, secundria e terciria, respectivamente, e sero explanados no capitulo seguinte do
presente trabalho.
253
254
BARATTA, Alessandro Tiene futuro la Criminologa Crtica? Reflexiones sobre el modelo integrado de
las ciencias penales y la interdisciplinariedad externa. Captulo Criminolgico, Maracaibo, v. 23, n. 2, p. 487-
501, 1995.
80
1.3.2.2. Teoria Crtica
Tarefa rdua a de sintetizar o pensamento dos criminlogos crticos, tendo em

vista a dificuldade de identificar ideias homogneas entre eles.
Pode-se, sim, afirmar que o que todos compartilham o rechao s construes
tericas da criminologia tradicional. Nesse sentido relatam Taylor, Walton e Young que
a histria de fundo da criminologia do sculo XX , em grande parte, a histria
da desvirtuao emprica das teorias (como as de Marx e Durkheim) que
tentavam ocupar-se da sociedade como um todo e, por conseguinte, a histria da
despolitizao dos problemas criminolgicos255.
Ela se edifica com base no mtodo e nas categorias do marxismo e prope um

compromisso de acabar com as desigualdades econmicas e de poder, sem o que no
possvel a soluo para o problema do crime. De forma geral, empenha-se numa anlise
materialista do crime e do sistema de controle social, subordinada estratgia que liga
teoria cientfica prtica poltica256.
Procura explicar e justificar o delinquente como produto das relaes sociais, situ-
lo como vtima do processo de rotulao e castigo que opera a servio do regime
estabelecido e questionar a natureza das leis e valores desse regime257. Assim, rechaa a
possibilidade da ressocializao como funo atribuda pena258.
Por tudo isso que Criminologia ento nascida constitui-se numa atividade poltica,
o que se evidencia na interpretao das condutas contrrias a ordem social, bem como na
denncia das instituies que no realizam democraticamente este controle259.
Esse novo modo de encarar a criminalidade surgiu nos anos setenta, quase que
simultaneamente nos Estados Unidos e na Inglaterra, irradiando-se, mais tarde para os
demais pases europeus e para a Amrica Latina260.
255
de la conducta desviada. Traduo de Adolfo Crosa. Buenos Aires: Amorrortu, 1997. p. 294.
256
SANTOS, Juarez Cirino dos. A Criminologia Radical. Rio de Janeiro: Forense, 1981.
257
HIRST, Paul Q. Marx y Engels sobre la ley, el delito y la moralidad. Traduo de Nicolas Grab. In:
TAYLOR, Ian; WALTON, Paul; YOUNG, Jock (Dir.). Criminologa Crtica. Cerro del Agua, Madri,
Bogot: Siglo veintiuno, 1977. p. 255-287.
258
Lembre-se que essa ideia j havia sido construda anteriormente pela teoria do labelling approach.
259
BERGALLI, Roberto. Control y liberacin en Amrica Latina. Poder y Control: Revista hispano-
latinoamericana de disciplinas sobre el control social, Barcelona, n.1, p. 101-106, 1987.
260
Nesse sentido, Zaffaroni ensaia elaborar um conceito de Criminologia que se adeque melhor a situao da
Amrica Latina, no momento histrico atual: a criminologia o saber que nos permite explicar como
operam os controles sociais punitivos de nossa margem perifrica, que condutas e atitudes promovem, que
efeitos provocam e como os encobrir enquanto isso seja necessrio ou til para projetar alternativas s
solues punitivas ou solues punitivas alternativas menos violentas que as existentes e mais adequadas ao
81
No ramo norte-americano, por responsabilidade, principalmente, da escola de

Berkeley, a qual tambm criou a organizao Union of Radical Criminologists e a revista
Crime and Social Justice. No ingls, pelos esforos de Ian Taylor, Paul Walton e Jack
Young, idealizadores da National Deviance Conference.
Foi de grande valia para o despertar desse movimento de reforma a reedio, no
ano de 1968, da obra Punio e Estrutura Social, escrita pelos autores Georg Rusche e
Otto Kirchheimer261, no perodo entre guerras.
Em seu texto, os autores ressaltam a existncia de diversos estudos acerca da
relao entre o crime e o meio social, para, em seguida, criticarem o fato de nem as teorias
sociolgicas, nem as teorias da pena terem se preocupado com a anlise mais acurada dos
mtodos de punio.
Visando a apresentar um estudo dessa natureza, os autores defendem uma estreita
vinculao entre a ao dos sistemas penais e o momento econmico vivenciado pela
sociedade, inserindo aquele na dinmica dos sistemas sociais como um todo, e no o
considerando mero produto de uma lei especfica.
Desta feita, a relao histrica entre o mercado de trabalho e o sistema punitivo a
tese central do trabalho.
Assim, para os autores, a obrigatoriedade do trabalho dos presos nas gals, no
sculo XVI, deveu-se escassez de trabalhadores livres, os quais se negavam a realizar
insalubre tarefa; a represso mendicncia e vadiagem, contrrias aos valores da
ascendente burguesia, determinaram o surgimento das casas de correo no fim do sculo
XVII; o sistema de encarceramento foi impulsionado pelo Mercantilismo e pelo
Iluminismo, e assim por diante262.
Os j citados criminlogos Taylor, Walton e Young, representantes principais do
perodo inicial da Criminologia crtica, asseveram a necessidade de a nova teoria se ocupar
da anlise poltica e da vinculao do homem com a sociedade, negligenciadas pelas
formulaes precedentes, exaltando, assim, a urgncia de uma construo eminentemente
sociolgica do desvio.
Para tanto, no poupam crticas a todas as teorias criminolgicas antecessoras.
progresso social. Cf. ZAFFARONI, Eugenio Ral. Criminologa: aproximacin desde un margen.
Colmbia: Temis, 1993. p. 20.
261
Na realidade a obra no foi escrita em conjunto pelos dois autores. Rusche encarregou-se da elaborao
dos captulos II e VIII, enquanto que Kirchheimer escreveu os demais.
262
RUSCHE, Georg; KIRCHHEIMER, Otto. Punio e estrutura social. Traduo de Gizlene Neder. Rio de
Janeiro: Freitas Barros, 1999.
82
Defendem que no apenas a Criminologia que est em crise, mas tambm a

prpria sociedade. Por isso, exaltam que deve ser buscada uma possibilidade de se
resolver, socialmente, suas questes fundamentais263.
Essa soluo, segundo eles, s pode ser encontrada numa Criminologia
normativamente consagrada abolio das desigualdades da riqueza e do poder e,
precipuamente, das desigualdades relativas aos bens e as possibilidades vitais dos
indivduos, sendo que uma cincia criminolgica que no obedecer a esses requisitos
caminhar, inevitavelmente, ao encontro do correcionalismo e sua concepo patolgica do
delito264.
Destacam, desta feita, os elementos essenciais formais dessa nova Criminologia
superadora. So, sinteticamente, a economia poltica do delito, ou seja, o entendimento da
origem do delito em funo da situao econmica e poltica rapidamente cambiante das
sociedades industriais; a psicologia social do delito, pela qual se explica que os homens
podem eleger, de maneira consciente, a opo pela desviao, como nica soluo aos
problemas que emergem da existncia de uma sociedade contraditria; a dinmica social
dos atos, consistente na relao entre a crena e a atitude empiricamente realizada pelo
indivduo; a psicologia social da reao social, que explica a reao imediata do grupo
social ao delito, tendo em vista a gama de opes que possuem; a economia poltica da
reao social, consistente na perquirio sobre as origens mediatas da reao social; a
influncia da reao social sobre a conduta posterior do desviado, levando-se em conta
que, numa teoria plenamente social, ele tem sempre conscincia das reaes que se
insurgiro contra ele, baseando-se nessa conscincia sua ao futura; por fim, anunciam a
necessidade da considerao de todos os elementos formais citados, para que uma teoria
seja realmente social265.
Os pensamentos aqui demonstrados representam a origem da Criminologia crtica,
mostrada no contexto da evoluo criminolgica que atinge aqui seu pice.
As vertentes dessa Criminologia, que ainda hoje esto sendo construdas,
continuam a ser bastante heterogneas, existindo em seu seio desde teorias meramente
263
264
265
83
contestatrias do sistema de penas institudo at as mais radicais, defensoras de sua

abolio.
Fato que neste momento da evoluo da cincia fica clara a inviabilidade das
explicaes tradicionais, no crticas, voltarem a dominar a cena criminolgica.
84
CAPTULO 2. TEORIA DO LABELLING APPROACH
2.1. CONTEXTO HISTRICO-SOCIAL DO NASCIMENTO DA TEORIA
Acontecimentos de grande relevncia marcaram a dcada de 1960 em todo o

mundo, especialmente nos Estados Unidos, pas, como j aludido no captulo anterior,
bero da Criminologia sociolgica e da teoria do labelling approach266.
Diante disso, mister seja realizada uma anlise mais acurada da realidade norte-
americana no referido perodo, visando compreenso do momento social encorajador de
avanos em diversas reas do saber.
Foi justamente no mbito e em decorrncia dos acontecimentos dessa dcada que
surgiram e solidificaram-se movimentos de desconstruo e radicalizao no campo social
e de algumas cincias humanas e sociais, tal qual a Criminologia, especialmente porque se
tornaram evidentes a opressividade do sistema e a necessidade impostergvel de combater
o status quo.
A crise do Estado de Bem-estar social veio acompanhada da politizao da
Filosofia social, das Cincias Humanas e, sobretudo, da Criminologia e de mudanas
bastante significativas em suas teorizaes. Na seara penal e criminolgica, esse momento
recebeu de Cohen os nomes de impulso desestruturador ou desconstruo dos modelos
penais fundamentais e de Zaffaroni a denominao de marcos tericos fundamentais da
deslegitimao do sistema penal267.
Para Andrade podem-se verificar duas dimenses distintas nesse movimento: a da
crtica historiogrfica, sociolgica e criminolgica do moderno sistema penal e a das
polticas criminais alternativas e dos movimentos de reforma. Para a autora, o labelling
approach insere-se na primeira dimenso referida, sendo que da crtica sociolgica
realizada pela teoria resultou o cmbio de paradigma na Criminologia268.
266
A despeito dos Estados Unidos serem seu nascedouro, o labelling approach foi divulgado para alm dele,
na Europa, especialmente na Alemanha e na e Inglaterra.
267
268
85
Como ocorrncias histrico-sociais marcantes, destacam-se, de antemo, a

polmica poltica externa norte-americana; o nascimento das contraculturas; a
conscientizao acerca da existncia de crimes mais graves do que os tradicionais, tais
quais os de colarinho branco e os transnacionais; a desproporcional violncia dirigida aos
movimentos sociais contestatrios surgidos no perodo; entre outras269.
De suma importncia foram ainda as lutas pelo reconhecimento da igualdade de
direitos dos negros e das mulheres, as manifestaes contrrias guerra do Vietn e a
proposio de estilos alternativos de vida pelos jovens da poca.
A relevncia dessas inovaes foi tamanha a ponto de ser considerada como a
nica inveno revolucionria contempornea verdadeiramente original270.
A constatao ftica foi a de que um abismo separava a gerao de 1960 de suas
antecessoras mais prximas. Esta, progressista, autoconfiante, autnoma; aquelas,
inseguras, traumatizadas pela guerra e pelas oscilaes econmicas.
Assim, os jovens de 1960 iniciaram embates contra o autoritarismo e contra as
instituies em que ele mais se fazia presente: a famlia, as empresas, as escolas e as
universidades. Difundiram ainda comportamentos contraculturais como a desobedincia
civil, a participao em manifestaes contra o governo, a defesa aberta ao pacifismo, a
queima de convocaes do servio militar, bem como o repdio sociedade de
consumo271, fatores esses que agravaram a crise dos Estados de Bem-estar social, cujo
desinteresse pelos grupos excludos e prejudicialidade a eles tornava-se cada vez mais
evidente.
A ruptura de muitos jovens com a velha ordem vigente e seu estilo de vida
alternativo encorajaram tambm novas interaes entre grupos sociais distintos, tais como
brancos e negros, homens e mulheres, policiais e civis272.
Desse modo, os movimentos de reforma iniciados nesse momento caracterizavam-
se, precipuamente, pela idade dos jovens manifestantes e por uma nova tica e esttica
269
CASTRO, Lola Aniyar de. Criminologia da reao social. Traduo de Ester Kosovski. Rio de Janeiro:
Forense, 1983.
270
REVEL, Jean-Francois. A revoluo imediata. Traduo de Maria Emlia Mauhin. Lisboa: Bertrand, 1970.
p. 46.
271
ZAPPA, Regina; SOTO, Ernesto. 1968: eles s queriam mudar o mundo. Rio de Janeiro: Jorge Zahar,
2008.
272
NEVINS, Allan; COMMAGER, Henry Steele. Breve histria dos Estados Unidos. Traduo de Luiz
Roberto de Godi Vidal. 7. ed. So Paulo: Alfa-Omega, 1986.
86
reativa, na qual entrariam em jogo esquemas religiosos e morais e tambm de pensamento

social, poltico e at criminolgico273.
Um dos principais agrupamentos de jovens conformado no perodo foi o dos
hippies, grandes representantes do movimento contracultural norte-americano. Fato que
eles defendiam um estilo de vida radicalmente diferente do que vigia em seu pas.
Pregavam o pacifismo, o respeito natureza, a alimentao natural, inclusive sem o
consumo de carnes, a defesa dos direitos das minorias, a prtica do amor livre, a crtica a
sociedade de consumo, a assimilao de religies e filosofias orientais, o tar, a astrologia
e o consumo de drogas.
O uso dos cabelos compridos, uma de suas marcas, tornou-se uma obsesso dos
jovens norte-americanos. Enquanto o musical Hair fazia um enorme sucesso na Broadway,
uma ampla campanha publicitria era veiculada pelo governo atravs da reproduo de
cartazes com os dizeres embeleze a Amrica, corte o cabelo274.
certo que a postura altamente autoritria, capitalista e consumista dos Estados
Unidos permitiu o nascimento da filosofia hippie, avessa a todos esses valores. Tambm,
em decorrncia da poltica externa que adotou, tornou-se alvo de crticas de praticamente
toda a sociedade norte-americana, e no apenas dos jovens hippies, situao que se tornou
insustentvel diante das barbries cometidas na guerra contra o Vietn.
A hostilidade norte-americana em relao China surgiu quando esta despontou
como, potencialmente, a mais forte das naes comunistas, pronta inclusive para desbancar
a Unio Sovitica.
O Vietn j tinha seu territrio bastante destrudo no ano de 1964 quando se iniciou
a guerra entre este pas e os Estados Unidos, j que desde 1946 lutava pelo controle de seu
territrio com a Frana275.
O estopim para a guerra entre o pas que vivia do plantio de arroz e a grande
potencial mundial, posio na qual j havia se consolidado os Estados Unidos, foi um
273
274
2008.
275
No mesmo ano em que declararam guerra ao Vietn os Estados Unidos apoiaram o golpe contra o
Presidente da Repblica brasileira Joo Goulart, considerado pelo pas simpatizante do comunismo. Cf.
ZAPPA, Regina; SOTO, Ernesto, 1968: eles s queriam mudar o mundo. Rio de Janeiro: Jorge Zahar, 2008.
87
alegado ataque a dois destrieres seus, concretizado por lanchas norte-vietnamitas,

investida esta realizada nas guas internacionais do golfo de Tonquim276.
Tal evento foi fraudulentamente usado pela Resoluo do Golfo de Tonquin, que
permitia ao Presidente da Repblica declarar guerra, se autorizado pelo poder Legislativo.
Aps aprovao unnime pela Cmara e com apenas duas dissonncias no Senado, Lyndon
Johnson determinou o incio dos bombardeios a regio.
Antes mesmo de seu trmino, os Estados Unidos j haviam atingido o sudeste da
sia com o triplo das bombas lanadas durante todo o perodo da Segunda Guerra Mundial
e o efetivo combatente americano no territrio inimigo alcanara a cifra de quinhentos e
cinquenta mil277.
A guerra estendeu-se por longos anos e sua cruenta revoltou os norte-americanos,
que protestavam pelo seu trmino.
Ainda outra manifestao social paradigmtica do perodo foi a luta dos negros pelo
reconhecimento e afirmao de seus direitos civis, impulsionada por um acontecimento
ocorrido em primeiro de dezembro de 1955, quando, em Montgomery, Alabama, a
costureira negra Rosa Parks se negou a ceder seu lugar no nibus a um homem de pele
branca, desrespeitando assim a lei do apartheid racial.
Em decorrncia desse fato, em cinco de dezembro do mesmo ano, com a
organizao da Associao pelo Progresso de Montgomery, iniciou-se na cidade o boicote
dos negros aos transportes pblicos, negando-se eles a utiliz-los devido obedincia das
empresas do setor s leis estaduais e citadinas de segregao racial. Tal protesto contou
com o apoio de quase todos os cinquenta mil negros de Montgomery, os quais, por quase
um ano, abarrotaram as ruas da cidade ao locomoverem-se, em sua maioria, a p.
A partir desse evento, Luther King, que havia sido escolhido para presidir a referida
Associao, emergiu como um novo modelo de lder no violento , o que foi
determinante para a faceta pacifista dos movimentos antissegregacionistas procedentes278.
276
2008.
277
Roberto de Godi Vidal. 7. ed. So Paulo: Alfa-Omega, 1986.
278
Luther King, dando incio aos trabalhos da Associao pelo Progresso de Montgomery, discursou: Mas
aqui nos reunimos, em especial, devido situao dos nibus de Montgomery. Aqui nos reunimos porque
estamos determinados a corrigir essa situao, que, definitivamente, no nova. O problema existe h muitos
e muitos anos. Por muito tempo agora, os negros de Montgomery e de tantas outras regies suportaram a
paralisia incapacitante do medo, nos nibus de nossa comunidade. [...] Nenhuma cruz arder em chamas nas
paradas de nibus de Montgomery. Nenhum branco ser arrancado de sua casa, levado ao longo de uma
estrada distante e linchado por no cooperar. Nenhum de ns se erguer para desafiar a Constituio de nossa
88
Fato que a revoluo dos negros, que se iniciara timidamente com a Segunda
Guerra Mundial, tomou maiores propores a partir de trs realizaes importantes: o
incio de uma srie de decises da Suprema Corte em defesa de seus direitos de igualdade;
a conscientizao crescente dos Estados do Norte e a percepo do poder poltico potencial
representado pelo voto dos negros; a tomada da liderana na luta por seus direitos civis279.
Aps 1960, contudo, a citada luta ganhou mais fora e dimenso, j que grande
descontinuidade ocorreu na substituio da luta legal, realizada nos Tribunais, pelas
massivas manifestaes dos prprios negros.
No dia primeiro de fevereiro de 1960 quatro calouros da A&T, em Greensboro, aos
quais houve recusa em servir-lhes a refeio em virtude da cor de suas peles, decidiram,
como forma de repdio ao ato, permanecer no refeitrio por todo aquele dia. Da seguiram-
se protestos em outras universidades e escolas norte-americanas, sendo que em setembro
de 1961 podiam ser identificadas manifestaes do tipo em mais de cem cidades do pas280.
Conforme foi anteriormente mencionado, a luta em favor da igualdade social foi
encabeada, em sua maioria, por organizaes pacifistas, tal como a Southern Christian
Leadership Conference, tambm fundada por Luther King. No obstante, erigiram-se
movimentos com atuaes mais violentas, a exemplo do Black Power e do Black Panther
Party.
Este ltimo grupo foi fundado no ano de 1966, na cidade de Oakland. Sua
composio e mtodo de atuao diferiam dos demais que estavam engajados na causa. Era
formado por jovens dos guetos e das camadas mais pobres da populao que defendiam,
somente aos negros, entre outras propostas, o uso de armas, a iseno de impostos, a
libertao dos recolhidos ao crcere e o pagamento de indenizaes, por serem vtimas,
durante sculos, da explorao branca281.
nao. Somente nos reunimos aqui movidos pelo desejo de que o direito prevalea. Meus amigos, quero que
no fundo se saiba que ns amos para o trabalho com a firme e corajosa determinao de levar a justia aos
nibus desta cidade. Cf. KING, Martin Luther. Discurso no primeiro comcio da Associao pelo Progresso
de Montgomery. In: CARSON, Clayborne; SHEPARD, Kris (Org.). Um apelo conscincia: os melhores
discursos de Martin Luther King. Traduo de Srgio Lopes. Rio de Janeiro: Zahar, 2006. p. 23-24.
Importante ainda ressaltar que alm do envolvimento de Luther King com os protestos em Montgomery, sua
participao foi tambm fundamental na Marcha sobre Washington, ocorrida em 1957, bem como na
concentrao em Chicago, em 1966.
279
Roberto de Godi Vidal. 7. ed. So Paulo: Alfa-Omega, 1986. Dentre alguns dos principais lderes negros
pode-se destacar Martin Luther King, Philip Randolph, Thurgood Marshall e James Baldwin.
280
OBERSCHALL, Anthony. Social movements: ideologies, interests and identities. Nova Brunswick:
Transaction, 1997.
281
2008.
89
A despeito das citadas organizaes excepcionais embaladas pelo uso da

violncia, o sucesso e a repercusso das manifestaes antissegregacionistas deveu-se,
alm do apoio popular que amealharam, postura de Luther King, seu grande lder. Para
Revel, ele foi o exemplo completo de um heri carismtico. Nasceu da vontade e
espontaneidade popular, afastou qualquer rasgo de autoritarismo e culto a sua
personalidade dos movimentos que dirigia e conseguiu significativas vitrias ao fazer votar
e respeitar inmeras leis em benefcio dos direitos dos negros282.
Seus discursos difundiram-se e tocaram todo o mundo, sendo o objetivo de sua
oratria
forjar um novo estado de justia e misericrdia, por meio do poder da verdade e
da no-violncia verdade que buscava unir homens e mulheres, reconhecidos
como irmos e irms. A verdade do amor e da misericrdia que acreditava que os
conflitos do mundo se reconciliariam no poder do esprito humano283.
Sua base filosfica, evidenciada em todas as suas aes em prol do movimento

negro, era a doutrina de resistncia no violenta e pacifista de Gndi, caracterstica da
maioria das manifestaes geridas em 1960284.
Entretanto, em quatro de abril de 1968 Luther King foi assassinado em Memphis,
Tenesse, ao levar um tiro enquanto estava na varanda de um hotel, o que deu incio a
protestos em todo o pas. O que se verificou foi que esse ato no visava apenas suprimir
um orador e um animador antirracista, mas toda uma concepo poltica285.
282
283
YOUNG, Andrew. Introduo. In: CARSON, Clayborne; SHEPARD, Kris (Org.). Um apelo
conscincia: os melhores discursos de Martin Luther King. Traduo de Srgio Lopes. Rio de Janeiro: Zahar,
2006. p. 13-14.
284
LINK, Arthur S. Histria moderna dos Estados Unidos. Traduo de Waltensir Dutra lvaro Cabral e
Fernando de Castro Ferro. Rio de Janeiro: Zahar, 1965.
285
p. 174. No dia 2 de abril de 1968, um dia antes de sua morte, Luther King no se sentia bem e falava em tirar
alguns dias de folga para submeter-se a exames. Em razo disso, decidiu no realizar o discurso que faria
naquele dia, pedindo para Ralph Abernathy faz-lo em seu lugar. Ocorre que ao ser avisado da multido que
o esperava na Igreja cerca de onze mil pessoas dirigiu-se ao local e, comovido com a bela introduo feita
por seu amigo, decidiu proferir aquele que seria seu ltimo discurso. Entre suas palavras professou: Bem,
no sei o que acontecer agora. Dias difceis viro. Mas no me importo. Pois eu estive no topo da montanha.
E no me importo. Como qualquer pessoa, gostaria de viver uma vida longa. A longevidade tem o seu lugar.
Mas no me preocupo com isso agora. Apenas desejo obedecer aos desgnios de Deus. E Ele me levou ao
topo da montanha, olhei ao redor e contemplei a Terra Prometida. Posso no alcan-la, mas quero que
saibam, que ns, como povo, chegaremos Terra Prometida. Estou to feliz; no me preocupo com nada; no
temo homem algum. Meus olhos viram a glria da presena do Senhor. Cf. KING, Martin Luther. Eu estive
no topo da montanha. In: CARSON, Clayborne; SHEPARD, Kris (Org.). Um apelo conscincia: os
melhores discursos de Martin Luther King. Traduo de Srgio Lopes. Rio de Janeiro: Zahar, 2006. p. 171.
90
Ainda de grande relevncia foi o surgimento do movimento feminista

contemporneo, na segunda metade da dcada de 1960286. Pode-se considerar, na
realidade, a existncia de duas vertentes do feminismo desse perodo: uma postuladora da
igualdade das mulheres e outra de sua diferena.
A primeira, defendida nos Estados Unidos, reflete o anseio das mulheres pela
igualdade em relao aos homens, tendo em vista a opresso masculina ao gnero oposto.
J a segunda, majoritria na Frana, pretende o reconhecimento das diferenas entre os
sexos e alerta para a necessidade de dar visibilidade experincia feminina, historicamente
negligenciada287.
Ressalvadas as mencionadas diferenas, o que o movimento feminista busca a
superao das relaes conflituosas entre homens e mulheres, recusando-se estas a assumir
qualquer estigma de inferioridade288.
O que se pode destacar dos acontecimentos descritos que eles geraram novas
formas de conflito social, o que exigia tambm da Criminologia formas de interpretao e
ao diferenciadas.
No podia mais ser admitida uma Criminologia condescendente com tais violaes
e discriminaes sociais, mantenedora, pois, do status quo e a servio do poder
estabelecido. Algo tinha que ser mudado, at porque a sociedade j havia se atentado para
opressividade do sistema social mormente o penal , que autorizava a exacerbada
punio da criminalidade tradicional em cotejo com a maior tolerncia diante da
criminalidade dos poderosos.
Tambm como efeito dessa percepo diversas revoltas eclodiram nas prises da
poca, tais quais as ocorridas em San Quentim, Les Tombs, Tolsom, Soledad e Attica, as
quais contriburam para que a populao se sensibilizasse com a brutalidade predominante
no crcere, onde se recolhiam, especialmente, negros e pobres.
Entre as rebelies citadas, uma das mais significativas foi a de Attica, em Nova
Iorque, na qual trinta e trs reclusos e dez guardas foram mortos.
286
Esse movimento tambm denominado de segunda fase do feminismo, sendo a primeira representada pela
luta das mulheres em busca da igualdade de direitos polticos, civis e educativos ocorrida no seio da
Revoluo Francesa.
287
NARVAZ, Martha Giudice; KOLLER, Slvia Helena. Metodologias feministas e estudos de gnero:
articulando pesquisa, clnica e poltica. Disponvel em < http://www.scielo.br/pdf/pe/v11n3/v11n3a20.pdf >
Acesso em 29 out. 2009.
288
Destaque-se que esta segunda gerao do movimento feminista caracteriza-se pela liderana de mulheres
intelectuais, consequncia das maiores oportunidades sociais, polticas e educativas que estavam ao alcance
das mulheres aps a primeira fase do feminismo.
91
O labelling approach surgiu, pois, nesse contexto de crtica mantena das

desigualdades, em que se evidenciou que uma mudana de postura no podia mais ser
adiada.
2.2. BASES INTERDISCIPLINARES PROPULSORAS
O interacionismo simblico e a etnometodologia exerceram grande influncia na

Sociologia do desvio e do controle social, sendo pilares conceituais fundamentais sobre os
quais se erigiu o labelling approach.
Numa primeira aproximao ao tema pode-se evidenciar que ambos coadunam do
mesmo entendimento acerca do processo social. Para eles a realidade social no uma
objetividade estanque, uma vez que nela existem constantes processos de interao entre os
sujeitos, que saem dali modificados289.
A grande diferena entre ele refere-se natureza da realidade social em relao
com a conduta humana. Para os interacionistas existe uma realidade objetiva qual as
pessoas colocam significados, enquanto para os etnometodlogos a citada realidade no
existe, tendo as pessoas a construdo por inteiro290.
Alm disso, o interacionismo simblico dispensa maior ateno aos processos de
definio, enquanto a etnometodologia, aos atores do sistema penal e ao mtodo utilizado
pelas pessoas para se chegar a uma definio291.
Tais semelhanas e diferenas, contudo, podero ser melhores compreendidas nos
dois itens subsequentes, em que sero apresentadas essas duas perspectivas.
2.2.1. Interacionismo simblico
No h consenso acerca da origem do pensamento interacionista, sendo tambm

difcil estabelecer uma conceituao nica de sua significao. Atribui-se essa dificuldade
289
Criminais, So Paulo, v. 4, n.14, p. 276-287, abr.ljun. 1996.
290
EINSTADTER, Werner J.; HENRY, Stuart. Criminological theory: an analysis of its underlying
assumptions. 2. ed. Nova Iorque: Rowman & Littlefield, 2006.
291
GROSNER, Marina Quezado. A seletividade do sistema penal na jurisprudncia do Superior Tribunal de
Justia: o trancamento da criminalizao secundria por decises em habeas corpus. So Paulo: IBCCRIM,
2008.
92
ao fato de diversos autores terem se debruado sobre o tema, em momentos e locais

distintos, adotando ainda diferentes abordagens tericas292.
Assim, visando a expor suas proposies de maneira mais clara e de modo a
atender ao propsito precpuo deste excerto, que o de demonstrar a influncia da
perspectiva interacionista sobre a construo do labelling approach, este item ser baseado
preponderantemente na obra de Mead, cujo pensamento, por sua extremada importncia,
no deixou de ser observado em nenhuma anlise que se propusesse interacionista293.
Inicialmente se pode evidenciar, de maneira perfunctria, que o interacionismo
simblico representa um ramo da Sociologia e da Psicologia Social que se concentra nos
processos de interao294.
Blumer foi quem primeiro usou da nomenclatura citada, no ano de 1937. Contudo,
em momento mais recente, alegou que quando a utilizou o fez expondo uma posio de
Mead, cuja obra interpretou295.
A despeito de ser considerado um dos grandes precursores do interacionismo
simblico, no h nas obras de Mead nenhuma referncia mencionada expresso. Essa
designao foi dada a sua teoria apenas aps sua morte, baseando-se nas proposies por
ele desenvolvidas.
A principal contribuio de Mead para a Sociologia do Conhecimento foi a
elaborao de uma Psicologia Social mais adequada para a compreenso da relao
funcional existente entre sociedade e indivduo296.
Explica o filsofo que sua Psicologia condutista se prope a elaborar tcnicas que
permitam entender as experincias que qualquer indivduo possa ter, nos termos mais
gerais possveis, utilizando-se do mtodo de averiguao sobre as condies em que ocorre
dita experincia para todos.
292
Fala-se na existncia de duas vertentes do interacionismo simblico: uma derivada do pensamento de
Mead e outra da Sociologia da Escola de Chicago, representada especialmente por Thomas e Park.
293
Convm mencionar que a prpria Sociedade para o estudo do interacionismo simblico (SSSI) deriva seus
estudos das proposies de Mead. Cf. SOCIETY FOR THE STUDY OF SYMBOLIC INTERACTION.
Disponvel em <www.espach.salford.ac.uk/sssi>. Acesso em 8 jul. 2009. So ainda autores interacionistas de
destaque Blumer, Dewey e Cooley.
294
SHECAIRA, Srgio Salomo. Criminologia. 2. ed. rev. So Paulo: Revista dos Tribunais, 2008.
295
NUNES, Jordo Horta. Interacionismo simblico e dramaturgia: a sociologia de Goffman. So Paulo:
Humanitas, 2005.
296
COSER, Lewis A.; ROSENBERG, Bernard. American antecedents of the sociology of knowledge. In:
COSER, Lewis A.; ROSENBERG, Bernard (Ed.). Social theory: a book of readings. Nova Iorque:
Macmillan, 1957.
93
Ressalta ainda que se trata de uma perspectiva de controle, de uma Psicologia que
avana nos campos em que se pode obter fiscalizao, no intuito de dominar por meio do
conhecimento obtido297.
De acordo com a perspectiva interacionista, o indivduo construdo, moldado, de
acordo com suas interaes com o meio em que habita e com os demais sujeitos.
O organismo e o meio, portanto, so mutuamente dependentes em sua existncia,
determinando-se um ao outro. Por isso, acredita-se que o processo vital s pode ser
compreendido em termos de suas interrelaes298.
atravs do sentido que os atores sociais atribuem aos objetos, aos fenmenos, aos
smbolos, que eles constroem o mundo social.
Entretanto, essa concepo da sociedade como uma construo social no permite
que ela seja considerada como mera fico.
Explica-se. Mead acredita que h um mundo externo objetivo que independente do
pensador individual que o considera. Em contrapartida, os objetos que compem esse
mundo possuem certas caractersticas, as quais s existem devido s suas relaes com a
experincia do indivduo, com seu esprito, como por exemplo, as cores. Afirma o autor
que elas so inerentes aos objetos apenas em relao ao indivduo que os percebe, fora o
que no h que se falar na sua existncia299.
No tocante s interaes entre os indivduos, Mead as estudou sob uma tica
diversa da ento predominante. Para ele, o ato de algum no pode ser entendido em si
mesmo, isoladamente, uma vez que est intrinsecamente relacionado a um todo dinmico,
que a sociedade. Assim, props-se a explicar a conduta do sujeito nos termos da do grupo
social, cuja atitude considerava preexistente dos seres individuais que o compem300.
Sociedade e indivduo deixam, pois, de ser vistos como realidades estanques e
imutveis, j que em constante interao e transformao.
Vale dizer que tais mutaes so permitidas pela comunicao, processo sem o qual
no existe a pessoa nem a sociedade.
297
MEAD, George H. Espritu, Persona y Sociedad. Traduo de Florial Maza. Buenos Aires: Paidos, 1953.
O autor no faz nenhuma crtica a possibilidade de controle atravs da Psicologia moderna. Ele simplesmente
aponta esta sua faceta.
298
299
300
94
Mead pensa nos gestos em termos sociais e neles encontra os rastros do

desenvolvimento de uma verdadeira comunicao de linguagem301.
Para o filsofo os gestos so o comeo dos atos sociais, identificando-se seu
surgimento antes mesmo da ideia, uma vez que prescindem do pensamento. Entretanto,
quando por detrs de um gesto existe uma ideia, uma significao, ele se torna um smbolo
significante. Este, por sua vez, quando existente, tem o condo de despertar as mesmas
reaes, implicitamente, no que o realiza, e explicitamente, no que o recebe302.
Ainda de acordo com seu pensamento, so os smbolos significantes, a interveno
da linguagem o mais importante deles, que permitem a transformao do indivduo
biolgico em pessoa com esprito303.
Apenas por meio da comunicao, dos smbolos significantes, que nasce o
esprito. Ou seja, ele um fenmeno social que surge apenas quando o organismo est em
condies de atribuir significados a outros e a ele mesmo, razo pela qual se pode afirmar
que o desenvolvimento da linguagem, mormente do smbolo significante, tornou possvel a
incorporao da situao social externa a conduta do indivduo304.
Esse processo de relacionar o prprio organismo com o dos outros, nas interaes
que se realizam, constitui a pessoa305. Tambm a sociedade s surge graas possibilidade
da internalizao dessa atitude social nas relaes de toda a comunidade.
Note-se, ento, que a interao entre os indivduos que compem a sociedade s
possvel mediante a existncia de smbolos comuns para fenmenos e situaes
determinadas, os quais colocam os sujeitos em condies de compreender-se e definir-se
mutuamente306.
301
MORRIS, Charles W. George H. Mead como psiclogo y filsofo social. In: MEAD, George H. Espritu,
Persona y Sociedad. Buenos Aires: Paidos, 1953.
302
303
MORRIS, Charles W. George H. Mead como psiclogo y filsofo social. In: MEAD, George H. Espritu,
Persona y Sociedad. Buenos Aires: Paidos, 1953. Cooley, cuja teorizao interacionista aproxima-se bastante
da de Mead, numa inverso terminolgica, denomina complexo mental-social (mental-social complex) o que
este chama de esprito, por entender tratar-se de expresso mais elucidativa. Cf. COOLEY, Charles Horton.
Sociological theory and social research. Nova Iorque: Henry Holt, 1930.
304
305
Mead defende uma teoria social da pessoa em oposio teoria social do contrato. Para esta, a formao
da sociedade decorre de uma necessidade dos indivduos, que, por isso, decidem cri-la. Aquela, em
contrapartida, acredita que a pessoa no pode preceder a sociedade, uma vez que o sujeito torna-se pessoa
apenas atravs de sua comunicao significante com os outros. Nesse diapaso, se a pessoa s surge com as
atividades sociais, no pode ser anterior a formao da prpria sociedade.
306
RTHER, Werner. La criminalidad (o el delincuente) a traves de las definiciones sociales (o
etiquetamiento). Doctrina Penal: Teora y Prctica en las Ciencias Penales, Buenos Aires, v. 1, n. 1-4, p.
749-764, 1978.
95
Nesse contexto, so caractersticas de toda a interao a atribuio de papis, de

rtulos, ou, em geral, a tipificao de pessoas307.
Importante contribuio do interacionismo simblico foi tambm seu entendimento
acerca da internalizao das normas sociais, que Mead expressou por meio da explanao
do eu e do mim, elementos conformadores da personalidade308.
O mim evidencia-se na adoo, pelo indivduo, das atitudes organizadas dos
outros, representando, assim, os valores da sociedade que o sujeito adquire, enquanto
afetam sua prpria conduta. Trata-se da classe de experincia que o grupo social faz
possvel.
Em observncia ao mim, o sujeito, durante uma partida de futebol, por exemplo,
lana a bola a algum membro da equipe, atendendo a exigncia que apresentam os outros
companheiros do time.
Por sua vez, o eu a resposta do sujeito s atitudes que os outros tm em relao
a ele. uma reao incerta, que pode proporcionar uma sensao de liberdade, de
iniciativa, representando uma reconstruo da sociedade e do mim que a ela pertence.
por meio dele que se evidencia a capacidade do indivduo em modificar seu entorno,
podendo-se constatar ser ele determinante de seu meio.309.
Portanto, o mim representa uma organizao definida da comunidade, presente
nas atitudes dos que a compe, e que provoca uma reao, exercida pelo eu, a qual pode
ou no ser condizente com o mim internalizado.
Mister que se evidencie que a despeito de as pessoas serem constitudas por
processos iguais, elas tm sua individualidade peculiar, j que cada um interpreta a pauta
das relaes sociais sob um prisma nico e medida em que se desenvolve a comunidade,
mais espao h para a manifestaes dessas individualidades. Em outros termos, as
sociedades crescem em complexidade de organizao s por meio da consecuo
307
749-764, 1978.
308
As expresses traduzidas no presente trabalho como eu e mim so referidas na verso em espanhol da
obra de Mead por yo e m.
309
A atitude inovadora praticada pode ser tanto de degradao quanto de conformao com os valores mais
elevados.
96
progressiva de propores cada vez maiores de diferenciao funcional, de

comportamento, entre os indivduos que as constituem310.
Isso posto, esclarece-se o processo por meio do qual ocorre a internalizao dos
regramentos da sociedade.
Destaca-se que ainda por meio das noes do eu e do mim pode-se elucidar o
controle social. Nos dizeres de Mead:
o controle social a expresso do mim em comparao com a expresso do
eu. Estabelece os limites, proporciona a determinao que permite ao eu, por
assim diz-lo, empregar o mim como meio para levar a cabo a empresa em que
todos esto interessados311.
O interacionismo simblico, para chegar s suas proposies acerca do

entrelaamento entre sociedade e sujeitos individuais, utilizou-se da pesquisa qualitativa e
crtica, mais condizente com sua proposta terica, rechaando, por outro lado, qualquer
espcie de aferio quantitativa.
Encarava, ademais, como objeto essencial da pesquisa sociolgica a concepo que
os atores tm acerca do mundo social e dos fenmenos ali representados.
A metodologia que utilizou e a nova compreenso que apresentou acerca das
relaes sociais fizeram com que seus ensinamentos fossem tomados emprestados por
diversas reas do saber.
Nesse sentido, j previa Morris, no ano de 1953, que as ideias concebidas por Mead
tm todos os indcios de possuir em si o poder de enriquecer os conceitos das cincias
sociais, de surgir novas vias de investigao emprica e de abrir novos horizontes para a
interpretao filosfica312.
A dcada de 1960 na histria do interacionismo simblico foi marcada pela
efervescncia acadmica e poltica provocada pela perspectiva nos Estados Unidos, sendo
o momento em que ocorreu a incorporao de novos desenvolvimentos tericos pelos
pesquisadores interacionistas, dando-se origem s teorias do conflito, fenomenologia,
etnometodologia e ao labelling approach313. Este, por sua vez, leva ao extremo a
310
p. 321.
311
p. 234.
312
MORRIS, Charles W. George H. Mead como psiclogo y filsofo social. In: MEAD, George H. Espiritu,
Persona y Sociedad. Buenos Aires: Paidos, 1953. p. 47-48.
313
Humanitas, 2005.
97
orientao interacionista segundo a qual o mundo social no dado, mas sim construdo
dia a dia, assim como o so os homens e suas tipificaes314.
2.2.2. Etnometodologia
O termo etnometodologia foi cunhado em 1967, por Garfinkel, em sua obra Studies
of Ethnomethodology, considerada a fundadora da matria315. Em sua definio da
expresso relata que ela se refere investigao das propriedades racionais das expresses
indicativas e das aes como realizaes contingentes das prticas da vida cotidiana316.
Em outros termos, a etnometodologia ocupa-se do estudo emprico das atividades
cotidianas, triviais ou eruditas, dando a elas a mesma ateno que recebem os eventos
extraordinrios, visando ainda compreenso de como os indivduos, em conjunto,
apreendem e definem as situaes e fenmenos sociais317.
Na definio de Cicourel318,
a etnometodologia interessa-se no processo pelo qual se constroem as regras que
devem cobrir as situaes de interao social; ela interessa-se igualmente
anlise da avaliao da aplicao dessas regras dentro de circunstncias
particulares. A etnometodologia coloca em evidncia a atividade interpretativa
necessria para reconhecer que existe uma regra abstrata correspondente a uma
situao particular319.
Sua importncia terica e epistemolgica deve-se ao fato de ter representado uma

ruptura em relao Sociologia tradicional, por meio da ampliao do pensamento social,
constituindo, ento, uma nova perspectiva de pesquisa e uma nova postura intelectual320.
314
Note-se que a assuno, pelo labbeling approach, da concepo interacionista de acordo com a qual
pessoas e sociedade so resultados de processos dinmicos, faz da citada teoria criminolgica anti-
determinista, a despeito de algumas crticas dessa natureza. Cf. DIAS, Jorge de Figueiredo; ANDRADE,
Manuel da Costa. Criminologia: o homem delinqente e a sociedade crimingena. 2 reimp. Coimbra:
Coimbra Editora, 1997.
315
Garfinkel, representante da Sociologia norte-americana, na confeco de sua obra, sofreu influncias de
seu professor Parsons, Schtz e do interacionismo simblico.
316
GARFINKEL, Harold. Studies in Ethnomethodology. Nova Jersey: Prentice-Hall, 1967.
317
A etnometodologia considerada uma verso da fenomenologia sociolgica. Esta uma Sociologia
baseada em consideraes fenomenolgicas, cujo principal pensador foi Schutz, inspirado, principalmente,
nas obras de Husserl e Weber. Trata-se de um pensamento que adota como ponto de partida o indivduo e no
os sistemas sociais ou instituies que ele produz, caracterstica que foi tambm incorporada pela
etnometodologia. Cf. SCHUTZ, Alfred. Fenomenologia e relaes sociais. Traduo de ngela Melin. In:
Wagner, Helmut R. (Org). Fenomenologia e relaes sociais. Rio de Janeiro: Zahar, 1979.
318
Cicourel foi o primeiro discpulo importante de Garfinkel.
319
CICOUREL, Aaron V. La sociologie cognitive. Traduo de Jeffrey e Martine Olson. Paris: Presses
Universitaires de France, 1979. p. 134-135.
320
COULON, Alain. Etnometodologia. Traduo de Ephraim Ferreira Alves. Petrpolis: Vozes, 1995.
98
Por conta de seu vis de estudo que se pode constatar sua crena na ineficincia
dos mtodos at ento utilizados pela Sociologia para a anlise da vida cotidiana, em que
consistia uma de suas principais crticas ao conhecimento sociolgico dominante.
As pesquisas sociolgicas anteriores, sob a perspectiva etnometodolgica, no
poderiam mais ser aceitas acriticamente, como representaes das realidades perquiridas
por um pesquisador neutro. O novo enfoque
concentra-se no como so exercitadas as interaes em certo contexto social,
alm de olhar para a tendncia manifestada pelo prprio pesquisador social
diante um certo campo de interaes, pois tambm pertinente a maneira como
os relatrios ou as descries de acontecimentos so desenvolvidos e
apresentados321.
Assim, pregava a valorizao dos mtodos qualitativos de pesquisa, tal como

observao participante, a introspeco simpattica e o relato de histrias de vida.
A despeito de a etnometodologia ter se desenvolvido nos departamentos de
Sociologia das universidades e nas organizaes nacionais e internacionais da matria,
destaca-se seu carter antissociolgico.322.
Ao contrrio do que pregavam Durkheim e Merton, principais expoentes da
Sociologia tradicional e cujas crenas numa realidade objetiva eram incontestes, Garfinkel
props que as aes fossem compreendidas a partir da perspectiva de seu executor, ou seja,
de sua definio sobre o ato, de suas explicaes para ele, prescindindo-se da
categorizao destas como certas ou erradas.
Desse modo, o autor pretendeu deslocar seu foco de ateno para a maneira como a
realidade era construda, suspendendo, assim, a crena em sua objetividade323. Defendia
que o contexto era construdo com base em aes singulares e que essas mesmas aes
isoladas, numa relao de reciprocidade, que o determinavam.
Portanto, para a etnometodologia, sendo a realidade social produto de uma
construo social das individualidades, no pode ser ela objetivamente caracterizada ou
analisada.
No tocante interpretao da linguagem, adotou uma postura de renncia
literalidade, baseada na considerao de que as expresses deveriam ser analisadas dentro
do contexto no qual estavam inseridas, j que suas significaes dependiam dele. Em
321
VELO, Joe Tennyson. Postura criminolgica: entre a etnometodologia e o mito de Hermes. Cincias
Penais. Revista da Associao Brasileira de Professores de Cincias Penais, So Paulo, v. 2, p. 114-129,
jan./jun. 2005. p. 119.
322
323
Trata-se da adoo, por Garfinkel, da atitude fenomenolgica postulada por Husserl.
99
outras palavras, o etnometodlogo interessa-se nas capacidades de interpretao que

supem a interao inevitvel entre competncia e performance324.
Importante mencionar que mesmo as aes so consideradas precipuamente como
resultados de regras interpretativas prprias comunicao325.
Nesse sentido so as concluses de Cicourel em sua obra The social organization of
Juvenile Justice. Nela o autor apresenta um estudo que desenvolveu por quatro anos acerca
da delinquncia juvenil, no qual constatou ser ela uma construo social, em que os
agentes envolvidos da persecuo estabelecem classificaes sociais prprias que
designam e permitem reconhecer as categorias de desvio e de conformidade. Mostra,
ento, como administrada e negociada a instruo judiciria, na dependncia das
interpretaes dos atos feitas pelos juzes, delegados, educadores326.
A atribuio, pois, de um papel, de um status ou da qualidade de apropriada a uma
conduta deriva de um procedimento interpretativo que dirige a interao, e no de sua
natureza nsita327.
Assim, ao postular que os fatos sociais so construdos a partir do sujeito e no do
objeto, forneceu relevante contribuio na tentativa de dessensibilizao dos estigmas,
defendendo que os acontecimentos decorrem do trabalho intelectual dos sujeitos ao
julgarem os acontecimentos sociais328.
Ainda no que se refere interpretao dos indivduos, Garfinkel criticou o que
denominou como cerimnias de degradao: atos que rebaixam o sujeito e autorizam sua
identificao ao pblico como algum que est abaixo na pirmide social .
Das ideias acima expostas que a teoria da rotulao social derivou,
respectivamente, suas proposies de crena nas explicaes do acusado; o repdio
existncia de um mundo comum e a aceitao do desvio como uma construo social; o
rechao as estatsticas por elas serem, na realidade, representaes da reao penal, e no
dos atos concretamente cometidos.
324
Universitaires de France, 1979. p. 134.
325
LIMA, Rita de Cssia Pereira. Sociologia do desvio e interacionismo. Tempo Social. Revista de Sociologia
da USP, So Paulo, v. 13, n. 1, p. 185-201, mai. 2001.
326
327
Universitaires de France, 1979.
328
VELO, Joe Tennyson. Postura criminolgica: entre a etnometodologia e o mito de Hermes. Cincias
Penais. Revista da Associao Brasileira de Professores de Cincias Penais, So Paulo, v. 2, p. 114-129,
jan./jun. 2005.
100
Fato que se passa a defender que

o comportamento desviante esgota-se no quadro das significaes assumidas
pelos participantes, devendo suspender-se todo o juzo sobre a realidade das
normas ou da prpria estrutura social. Em nome da reduo eidtica, o crime
visto como uma construo social, realizada na interao entre o desviante e as
agencias de controlo, que a etnometodologia estuda como organizaes:
polcia, tribunal, priso, hospital psiquitrico, etc. O que equivale levar at os
extremos as, pois, ideias de relativismo e a-historicidade do crime329.
2.3. PROPOSTA DE INVESTIGAO CRIMINOLGICA
Pode-se considerar que a nascente Criminologia do labelling approach, produto das

mudanas sociais e cientficas relatadas, destaca-se pela natureza nova das questes
formuladas, cuja nfase o sistema de controle, pela ruptura metodolgica e
epistemolgica com a Criminologia tradicional, pela substituio de um modelo esttico e
descontnuo de abordagem do comportamento humano para outro dinmico e contnuo,
pelo repdio aos mtodos anteriormente utilizados, bem como pelo pluralismo cultural330.
Mudando o enfoque dos estudos criminolgicos predecessores a teoria incluiu na
investigao do delito a anlise no apenas dos acusados, mas tambm dos acusadores,
denunciando a relao de poder que permite que alguns fiquem nesta confortvel posio
de eleger as condutas que devem ser reprovadas por todo o grupo social331.
Pela primeira vez, na seara criminolgica por fora das influncias do
interacionismo simblico e da etnometodologia a ao humana considerada como parte
de um processo que se desenvolve ao longo do tempo, por meio da interao entre os
indivduos. Em outros termos, a pessoa passa a ser considerada coprodutora de um
processo dinmico de interao, o qual forma seu mundo social332.
dos mencionados estudos que o labelling approach tomou emprestado o
entendimento de que a realidade social no pode ser apreendida apenas desde uma
329
330
331
Teorias interacionistas do desvio, assim como as teorias interacionistas em geral, prestam ateno em
como os autores sociais definem um ao outro e seus ambientes. Eles prestam particular ateno as diferenas
no poder de definir; no modo como um grupo obtm e usa o poder para definir como outros grupos sero
considerados, entendidos e julgados. Cf. BECKER, Howard S. Outsiders: studies in the sociology of
deviance. Nova Iorque: The Free Press, 1997. p. 204.
332
assumptions. 2. ed. Nova Iorque: Rowman & Littlefield, 2006. p. 205.
101
perspectiva exterior, j que depende das interpretaes e definies dos sujeitos que nela
atuam.
Sendo assim, concentrou sua ateno nos processos sociais que determinam a
escolha de alguns comportamentos como ilegais, transformando seu executor em
criminoso. Portanto, focou seus estudos nos processos de criminalizao, decorrentes do
exerccio do controle social, e de suas consequncias malficas, o que foi uma de suas
principais inovaes.
Importante destacar que entre os tericos do labelling approach h criminlogos
influenciados mais fortemente pela perspectiva interacionista e outros pela
etnometodlogica, as quais, mister que se ressalte, no so excludentes.
Uma Criminologia mais comprometida com o interacionismo simblico pode ser
denominada de extrovertida. Ela identifica as causas e os fins essencialmente no exterior
nas estruturas sociais e seu trabalho de explicar o fenmeno reitor das causas e efeitos.
Seus principais autores so Lemert e Becker.
Uma Criminologia introvertida, por sua vez, vinculada etnometodologia, detm-se
na investigao dos sujeitos ao em vez das estruturas sociais, considerando que o problema
no est no sistema em si, mas que o acusado quem ter de se ajudar adquirindo
conscincia das relaes e regras do jogo do qual est participando333.
Podem-se citar, entre seus expoentes, Kitsuse e Cicourel.
De qualquer modo, no obstante as citadas diferenas, sob o enfoque do labelling
approach, a criminalidade social, em geral, e as carreiras criminais, em particular, so
encaradas como consequncias do poder de definio de que dispem os grupos sociais e
as instncias de controle334, o que explica sua denominao de teoria da rotulao social.
V-se, pois, que o controle social, ento estabelecido como seu objeto de estudo,
transformou-se em objeto de crticas335.
Nota-se, assim, que a teorizao proposta ocupou-se da importncia da
variabilidade do comportamento humano, da qualidade da ao social e da reao social a
333
334
749-764, 1978.
335
LARRAURI, Elena. La herencia de la criminologa crtica. 2. ed. Madri: Siglo veintiuno de Espaa,
2000.
102
uma conduta e de seu impacto na futura desviao336, evidenciando, desse modo, repdio
aos modelos estticos de abordagem do comportamento e da identidade dos indivduos.
Trata-se de um novo olhar sobre a Criminologia, cujos focos se tornam as estruturas
e os processos sociais. Ademais, a teoria propiciou uma abordagem mais abrangente em
relao s posturas criminolgicas anteriores, j que no se limitou ao estudo do desvio,
mas tambm de reas afins, tais como a Psiquiatria e todas as formas de estigmatizao nas
instituies totais337.
Alm de introduzir na seara criminolgica novos problemas e novas solues,
conforme aludido, a teoria tambm contribuiu com a formulao de uma nova linguagem,
representativa dos conceitos por ela descritos. Dentre os novis vocbulos destacam-se
empresrios morais, esteretipos, estigma, desviao secundria, cerimnias de
degradao, instituies totais, entre outros338.
Consoante pde depreender-se at aqui, o labelling approach ostenta uma postura
contestatria de todo o sistema social, poltico e criminal estabelecido, o que se refletiu
tambm na escolha de seus mtodos de pesquisa.
Nesse sentido, elaborou severas crticas s estatsticas criminais, substituindo-as por
mtodos etnogrficos de aferio da realidade339.
Por todas as transformaes que aditou ao estudo criminolgico que alguns
estudiosos entendem que o labelling approach propiciou a substituio do paradigma
etiolgico, encabeado pela Escola Positivista, pelo paradigma da reao social340.
336
337
338
339
Importante que se destaque que Cohen, ao desenvolver sua teoria subcultural, j ensaiava crticas ao uso
das estatsticas criminais.
340
Nem todos os estudiosos concordam com a afirmao de que o labelling approach representa uma
mudana de paradigma em relao aos estudos anteriores, especialmente no sentido em que a expresso
empregada por Kuhn. Por exemplo, na viso de Velo no de todo salutar ver os estudos de criminologia
segundo dois extremos um positivista, de cunho racista ou algo do gnero, outro crtico, radical ou
democrtico, a ponto de t-los como centros paradigmticos. Alm dos aspectos que se relacionam com a
delinquncia e a criminalizao serem complexos e por isso ensejarem a construo de vrios saberes e
utilidades, os estudos em Criminologia somente adquirem valor como ao imediata e real. Cf. VELO, Joe
Tennyson. Postura criminolgica: entre a etnometodologia e o mito de Hermes. Cincias Penais. Revista da
Associao Brasileira de Professores de Cincias Penais, So Paulo, v. 2, p. 114-129, jan./jun. 2005. p. 115.
Para Anitua, os tericos da rotulao social exageraram na originalidade de seu enfoque, uma vez que suas
concluses j haviam sido apresentadas em estudos anteriores de outras cincias. Cf. ANITUA, Gabriel
Ignacio. Histrias dos pensamentos criminolgicos. Traduo de Srgio Lamaro. Rio de Janeiro: Revan,
2008.
103
Os paradigmas so constitutivos da atividade cientfica, sendo que a transio de

um ao outro consiste numa revoluo cientfica.
Trata-se, nos termos das explicaes de Kuhn, de uma reconstruo na rea de
estudo, a partir da adoo de novos princpios, sem se descartar, entretanto, os
conhecimentos obtidos anteriormente. Ocorre uma mudana de enfoque, mtodo e objetos
de estudo, tendo em vista o cmbio da sustentao terica por meio da qual os cientistas
veem o mundo341.
Desse modo, atendo-se s proposies do autor, acredita-se que a teoria da
rotulao social realmente representa a citada mudana de paradigmas, tendo em vista ter
inserido objetos e mtodos novos na investigao criminolgica.
Defende-se, ademais, que o paradigma por ela inaugurado no foi superado, uma
vez que as teorias crticas constroem suas teorizaes a partir do pressuposto da
seletividade do controle penal instituda pelo labelling approach342. A Criminologia crtica,
pois, parte da irreversibilidade dos resultados do paradigma da reao social e das teorias
do conflito343.
Contudo, a despeito de todas as qualidades creditadas ao labelling approach,
acredita-se que uma nica teoria criminolgica, por mais completa e inovadora que seja,
no capaz de explicar um fenmeno social to complexo como o da criminalidade,
podendo qualificar-se de ilusria uma perspectiva que almeje tal finalidade.
Fato que nenhuma corrente criminolgica auto-suficiente ou pode aspirar a
oferecer explicao para todo e qualquer fenmeno da criminalidade344.
Nos dizeres de Braithwaite, considerado um moderno expoente do labelling
approach, o crime no uma construo unidimensional. Por essa razo no se deve ser
excessivamente otimista em relao a uma teoria geral que se proponha a explicar todos os
tipos de crime345.
341
KUHN, Thomas S. A estrutura das revolues cientficas. Traduo de Beatriz Viana Boeira e Nelson
Boeira. 8. ed. So Paulo: Perspectiva, 1982.
342
Nesse sentido ver: LARRAURI, Elena. La herencia de la criminologa crtica. 2. ed. Madri: Siglo
veintiuno de Espaa, 2000, p. 139 e BRAITHWAITE, John. Crime, shame and reintegration. 16. impr. Nova
Iorque: Cambridge, 2006, p. 5.
343
344
FERRO, Ana Luiza Almeida. Robert Merton e o funcionalismo. Belo Horizonte: Mandamentos, 2004. p.
99.
345
BRAITHWAITE, John. Crime, shame and reintegration. 16. imp. Nova Iorque: Cambridge, 2006. p. 1.
Braithwaite desenvolveu, na dcada de 1980, uma teoria que denominou da vergonha reintegrativa
(reintegrative shaming), na qual procurou sintetizar postulados de diversas correntes criminolgicas que
104
Essa tambm nunca foi uma pretenso dos tericos da rotulao social, o que se
evidencia em suas propostas de investigao metodolgica, e razo pela qual se negaram a
perquirir as causas do primeiro ato delinquencial, no que se denomina criminalidade
primria.
Nesse diapaso, Becker relatou que nunca foi inteno sua, nem dos outros
precursores da teoria que com ele trabalharam, entre os quais cita Tannenbaum, Lemert,
Kitsuse e Erikson, elaborar explicaes etiolgicas para o desvio346. Tambm Lemert
afirmou que as causas originais do desvio podem ser muitas e diversificadas, razo pela
qual no se ocuparia de identific-las347.
A teoria, pois, deve ser incorporada em termos relativos, ou seja, como tentativa de
elucidao de uma parcela dos fenmenos desviantes e em um momento especfico de sua
ocorrncia, uma vez que nenhuma construo cientfica pode e o labelling approach
sequer almeja elaborar uma explicao universal para o fenmeno delinquencial.
nesses termos, pois, que sua proposta terica e seus novos conceitos devem ser
entendidos348.
considerava pertinentes, adicionando a eles o elemento da vergonha. Essas teorias so as do controle, da

oportunidade, da subcultura delinquente, da associao diferencial e do labelling approach. Desta, adotou o
conceito da estigmatizao, chave do mecanismo de desviao secundria.
Entretanto, criticou a conceituao de estigmatizao proposta por ater-se apenas aos seus aspectos
negativos, uma vez que acreditava haver tambm aspectos positivos no estigma, e tambm por ser ele
encarado pela rotulao social como algo permanente, imutvel, o que defendia no ser.
Assim, para o autor, reintegrative shaming um processo no qual os comportamentos considerados
ofensivos so condenados, mas a pessoa que os praticou no, por ter sido ela reaceita na comunidade. Cf.
BRAITHWAITE, John. Crime, shame and reintegration. 16. imp. Nova Iorque: Cambridge, 2006.
346
347
LEMERT, Edwin M. Social Pathology: a systematic approach to the theory of sociopathic behavior. 1. ed.
Nova Iorque: Toronto: Londres: McGraw-Hill, 1951.
348
Mesmo tendo inaugurado uma nova perspectiva de estudo da Criminologia, a teoria foi alvo de severas
objees, especialmente emanadas das correntes da Criminologia Crtica, surgidas a partir da dcada de
1970. As principais crticas elaboradas referem que a explicao proposta pela rotulao social de mdio
alcance; que sua inteno culpabilizar a sociedade e vitimizar o delinquente; que a desviao secundria
encarada de modo determinista; que h condutas que lesam bens jurdicos importantes para todos, no sendo,
ento, uma norma de proteo nesse sentido, idealizao apenas dos poderosos; que as carreiras desviantes
podem acontecer mesmo sem o etiquetamento pblico; que h pessoas que no se percebem como
estigmatizadas a despeito de carregarem uma etiqueta negativa; entre outras. Sobre o assunto ver:
BERGALLI, Roberto. Control y liberacin en Amrica Latina. Poder y Control: Revista hispano-
latinoamericana de disciplinas sobre el control social, Barcelona, n.1, p. 101-106, 1987; GARCA-PABLOS
DE MOLINA, Antonio. La normalidad del delito y el delincuente. Revista de la Facultad de Derecho de la
Universidad Complutense, Madri, n. 11, p. 325-346, jun. 1986; CASTRO, Lola Aniyar de. Criminologia da
reao social. Traduo de Ester Kosovski. Rio de Janeiro: Forense, 1983; TAYLOR, Ian; WALTON, Paul;
YOUNG, Jack. La Nueva Criminologa: contribucin a una teoria social de la conducta desviada. Traduo
de Adolfo Crosa. Buenos Aires: Amorrortu, 1997; EINSTADTER, Werner J.; HENRY, Stuart.
Criminological theory: an analysis of its underlying assumptions. 2. ed. Nova Iorque: Rowman & Littlefield,
2006; HERRERO, Csar Herrero. Criminologia. 2. ed. Madri: Dykinson, 2001; VOLD, George B.;
BERNARD, Thomas J. Theoretical Criminology. 3. ed. Nova Iorque: Oxford University Press, 1986.
105
2.3.1. Redefinio do conceito de crime
Em seu famoso livro intitulado Outsiders Becker alertou para a falta de consenso
existente acerca do conceito de crime, ressaltando sua variao de acordo com o grupo
social analisado349.
Essa discrepncia explica-se por tratar-se de uma categoria definida em lei,
estritamente relacionada cultura, ao perodo histrico, ao grupo, posio social e aos
detentores do poder no momento de sua criao e vigncia, uma vez que a proibio de
uma conduta pode ser reflexo do desejo de promover valores ou estilos de vida
particulares350.
Em razo disso, Becker props-se a estabelecer uma nova definio para ele, de
natureza sociolgica, permeada pela afirmao do interacionismo existente entre todos os
atores sociais.
Para o citado criminlogo, a caracterstica que desponta evidente ao desvio o fato
de sua criao ocorrer no seio da sociedade, como sua resposta a determinada conduta
praticada. Em outros termos, sem que um comportamento desperte uma reao social
negativa no pode ser tido como desviante351.
Contudo, aqui que o autor diferencia a mera infrao de uma norma da desviao.
Esta depende em parte da natureza do ato e em parte da reao social que gera. Sem que se
consubstancie uma resposta de insatisfao o ato no desviado, mas mera infrao
norma352.
Trata-se, pois, de uma definio reativa de desvio, na qual este e a reao social so
encarados como termos recprocos cuja compreenso s possvel conjuntamente. O crime
no est na lei, tal qual a beleza, ele est apenas nos olhos de quem o observa353.
349
O relativismo cultural, nsito a concepo conflitual da sociedade adotada pela teoria, reflete-se na
negao da existncia de caractersticas prprias ao ato ilcito.
350
351
No se quer dizer aqui que a sociedade cria o desvio, no sentido de que o crime decorre da condio social
desprestigiada de determinados sujeitos ou de que ela quem cria a pobreza, pois isso seria apontar causas
para o desvio, funo no intentada, e tambm refutada, pelo labelling approach. O que a teoria quer
consignar a ideia de que a sociedade cria o desvio ao implementar regras e aplic-las em detrimento de
certos sujeitos.
352
BECKER, Howard S. Outsiders: studies in the sociology of deviance. Nova Iorque: The Free Press, 1997.
353
106
Desde esse ponto de vista no se pode confrontar o delito sob outra perspectiva que
no a coletiva, j que produto da colaborao tcita ou expressa de muitas pessoas ou
grupos de pessoas.354.
Ademais, sob a tica da teoria, o desvio no mais visto por meio de um modelo
simultneo no qual todos os fatores impulsionadores da conduta desviada atuam num
mesmo e nico momento. Acredita-se num modelo sequencial em que as causas as
reaes sociais no atuam contemporaneamente, mas sim em degraus, devendo ser
consideradas uma a uma, j que o comportamento final perpassa a explicao de cada qual
delas355.
O crime passa a ser definido, ento, no mais como um fenmeno individual, tal
qual proposto pela Criminologia tradicional, mas sim de natureza complexa e coletiva,
determinado pelas interaes do indivduo com seus pares e tambm com as instncias de
controle. Um ato no qualificado como desviado em si mesmo, mas essa denominao
deriva da interao do que o cometeu com os demais que a ele reagiram356, sendo certo que
sem a resposta negativa dos outros no h qualificao efetiva do comportamento como
desviante357.
Nesse diapaso, dada a eminncia da sociedade de conflito, o delito nada mais
do que um ponto de vista sobre o anti-social que logrou impor-se sobre outros pontos de
vista, em dado momento e lugar358. Como uma conduta sistemtica ou rotineira, no
algo inerente a ao ou a pessoa que a executa, mas , em contrapartida, uma qualidade
que se atribui ao ato e a quem o realizou359.
Nenhum comportamento humano algo fechado em si mesmo, imutvel, sendo
aberto a interpretao, negociao e interao. Como parte da atividade humana, sua
qualificao modifica-se em diferentes contextos sociais, os quais so capazes tambm de
influenci-lo e transform-lo.
354
355
neste modelo que se insere o conceito de carreira, a qual precedida pelos processos de criminalizao
primria e secundria, os quais sero estudados no presente captulo.
356
357
Forense, 1983.
358
2000. p. 65.
359
107
Assim que se torna indispensvel a reao social negativa como conformadora do

delito. A resposta da audincia social impulsiona a atuao dos mecanismos formais e
informais de controle social e determina como deve ser rotulado determinado
comportamento.
Ressalte-se que, consoante o entendimento proposto, tem-se que a atribuio da
significao de um ato est intrinsecamente relacionada publicidade de sua ocorrncia e
ao conhecimento que dele tm os demais, o que evidencia a grande seletividade e
possibilidade de manipulao dessa categorizao.
Consagra-se, desse modo, uma explicao afatorial, definitorial e social do desvio.
Nos dizeres de Becker, uma postura contrria
torna a demonstrao emprica desnecessria e nos protege de descobrir que
nossa pr-concepo incorreta. Quando ns protegemos nossos julgamentos
ticos dos testes empricos, guardando-os como definies, ns cometemos o
erro do sentimentalismo360.
Sua proposta, pois, repudia peremptoriamente que se assumam comportamentos

como de antemo criminosos, uma vez que o delito no existe. S existem os atos. Estes
atos muitas vezes recebem diferentes significados dentro dos diversos contextos
sociais.361
Essa acepo do crime como um fenmeno social implica que seu estudioso deve
ter empatia e interesse em relao ao problema, que a comunidade deve participar da busca
por solues da criminalidade, j que nela se encontra seu nascedouro, e que devem ser
buscados meios eficazes para seu enfrentamento, mas no para sua extirpao, realidade
utpica362.
Decorrncia lgica da compreenso que tem do delito a defesa, pela teoria, de
que
o comportamento desviante pode ser modificado do exterior, sem incidir na
personalidade, mudando-se as reaes do grupo e modificando as regras que
qualificam um comportamento de desviante. Evidentemente, uma tarefa muito
mais simples, do que tentar transformar a personalidade363.
360
p. 202.
361
CHRISTIE, Nils. El delito no existe. In: BAIGN, David et al. Estudios sobre Justicia Penal. Buenos
Aires: Del Puerto, 2005. p. 555.
362
GARCA-PABLOS DE MOLINA, Antonio. Momento actual de la reflexin criminolgica. Estudios del
Ministrio Fiscal, Madri, n.1, p. 573-596, 1994.
363
Forense, 1983. p. 135.
108
Portanto, pode-se constatar que a teoria inovou ao elaborar um conceito sociolgico

de crime, considerando-o como um comportamento ontologicamente igual a todos os
demais, todavia, com a nica diferena de ter sido rotulado como tal pela sociedade e suas
instituies.
2.3.2. Redefinio do conceito de delinquente
No mais sendo considerado o crime como uma conduta anormal, estranha s

demais, o criminoso tambm deixa de ser encarado como algum diferente, desajustado,
para ser analisado como um ser humano social e ajustado364.
Nesse sentido, tem-se que os desviantes no so seres monstruosos, mas pessoas
totalmente normais que se comprometeram com um modo de conduta em razo de
processos sociais normais365.
Entende-se que a figura do desviante emana de uma relao conflitiva em que
certos atores, os quais fazem uma leitura particular do sistema e das regras sociais,
declaram criminosos os desobedientes dos valores e normas que defendem.
Prova desse conflito o conceito de outsider formulado por Becker, o qual
comporta duas facetas antagnicas: a da sociedade e a do encarado como desviante. Pela
primeira, outsider um tipo especial de pessoa, na realidade, algum em quem no se pode
confiar, devido ao fato de ter violado uma norma de observncia obrigatria. Pela segunda,
outsiders so os competentes para julg-lo, os quais lhe desejam impor o respeito a uma
regra com a qual ele no concorda366.
Ao longo de sua vida e em cada ambiente social em que se encontram, as pessoas
desempenham papis diferentes, os quais geram para elas direitos e obrigaes. Isso
porque a sociedade espera delas atitudes condizentes com o papel que assumiram, como se
ele determinasse de antemo a forma como elas deveriam ser tratadas e tambm seus
padres de comportamento frente aos demais.
364
Nesse sentido, o labelling approach assume uma postura crtica em relao aos estudos anteriores do
delito, cuja preocupao principal era a de descobrir as razes ou motivos da prtica delitiva, uma vez que
isto implicava na assuno de que h condutas inerentemente ilegais e caractersticas pessoais que fazem com
que o sujeito opte por esse tipo de comportamento. Cf. BECKER, Howard S. Outsiders: studies in the
sociology of deviance. Nova Iorque: The Free Press, 1997.
365
Forense, 1983. p. 134.
366
109
Assim, as obrigaes, em realidade, so mais do que meras obrigaes, so

expectativas sociais que os sujeitos esperam que se cumpram por algum que exerce
aquele papel. Por vezes, essas expectativas esto to arraigadas nos membros de dada
sociedade que se tornam normas sociais, padres de juzo da mdia da populao.
A importncia desse mecanismo que da expectativa da audincia social que
depende a qualificao do desvio e do desviante367. O indivduo tido como desviante
quando o comportamento por ele realizado no corresponde com seu papel, ou melhor,
com o papel que a mdia da sociedade considera adequado.
No so, pois, necessariamente, os tipos de condutas praticadas que diferenciam os
delinquentes dos que no o so, mas sim as respostas dos membros que compem a
sociedade, identificando e interpretando o comportamento como desviado, que
transformam seu autor em delinquente.
A conduta praticada apenas um fator e talvez nem seja o mais importante para
que a etiqueta de criminoso seja conferida a algum368.
Trata-se de uma falsa definio dos que ofenderam a lei como se fossem criminosos
permanentes e destinados a uma vida no crime. Tudo isso causado por uma reao social
que torna a criminalidade necessria, seno atrativa369.
Para os tericos do labelling approach, aceitar passivamente a afirmao de que
delinquente o que realiza um ato contra a lei implica assumir a reao social como
aproblemtica e ignorar o fato de que sob esse rtulo negativo esto englobadas pessoas
falsamente acusadas, bem como apenas uma pequena parcela dos infratores, a composta
pelos que foram assim identificados370.
Ademais, para esses pensadores o crime representa uma atitude comportamental da
maioria das pessoas e est disseminado por todas as classes sociais.
Todos tm impulsos destinados ao desvio, mas apenas alguns os efetivam, em
dependncia do processo de comprometimento que estabeleceram com as instituies e
com as normas comportamentais. Os mais comprometidos com o contexto social, que
367
Forense, 1983.
368
LILLY, Robert J.; CULLEN, Francis T.; Ball, Richard A. Criminological theory: context and
consequences. 2. ed. Sage: Thousand Oaks, 1995.
369
370
110
sabem que podem perder muito ao optar pelo delito, tendem a no seguir esses impulsos.
Em oposio, os que no tm nada a perder tm mais facilidade em obedec-los371.
Contudo, na realidade, a grande diferena que existe aqui se refere aos controles
sociais formais e informais , cuja resposta ofertada no a mesma para todos os que
realizaram o mesmo ato, razo pela qual, ao final desse processo, s alguns geralmente
os menos comprometidos so considerados desviantes372.
Assim, a caracterstica comum que pode ser vislumbrada em todos os desviantes o
fato de terem sido etiquetados pela sociedade como tal, e nada mais. Os delinquentes so,
entre todos os que executaram a mesma conduta, os poucos sujeitos que receberam esse
atributo, como resultado de um processo de etiquetamento, definio, identificao,
segregao, descrio e nfase373.
Nesse diapaso,
o esteretipo delinqente ou desviante est solidamente relacionado s reaes
do grupo contra os atos de perpetrao do antissocial. O comportamento de um
indivduo , na realidade, fator predisponente para sua considerao como
delinqente ou desviante. A deciso crucial, contudo, repousa sobre o grupo e
seus rgos de controle social que podem, ou no, classific-lo como desviante.
Isso significa que o comportamento atribudo fora do contexto social
insuficiente para constituir deviance social. Alm disso, muitas vezes, pessoas
que no foram absolutamente desviantes no seu comportamento tornaram-se
rotuladas como tal pelos rgos de controle social374.
Desse modo, consoante o entendimento do criminoso como uma categoria

heterognea de pessoas e na qual no se englobam todos os autores de desvios, j que
seletivamente etiquetados, impossvel salientar fatores comuns de personalidade ou
situao de vida que expliquem o desvio e determinem os desviantes. Impossvel, assim,
dividir o mundo entre os bons e os malvados, os respeitadores da lei e os delinquentes.
Fato que
no podemos ceder ao apelativo urgente para uma anlise e compreenso
profundas da realidade, a partir de categorias racionais claras e objetivas, mas
tambm acomodatcias, cuja clareza e objetividade nos do segurana e
conferem ao nosso discurso aquele impacto desejado. Categorias racionais
muitas vezes bi-polares e que, pela clareza e objetividade de sua bipolaridade,
acabam nos cegando e obliterando nosso pensamento [...] Se conseguimos
transcender a bi-polaridade dessas categorias, talvez possamos, no
371
Exemplificativamente pode-se afirmar que os que tm um bom emprego, provm da classe mdia, tm uma
reputao pela qual zelar raramente obedecem a seus impulsos desviantes. Cf. BECKER, Howard S.
Outsiders: studies in the sociology of deviance. Nova Iorque: The Free Press, 1997.
372
373
TANNEMBAUM, Frank. Crime and the community. Nova Iorque: Columbia University Press, 1951. p.
19-20.
374
AMAR, Ayush Morad. Temas de Criminologia. So Paulo: Resenha Universitria, 1982. v. II. p 72.
111
simplesmente enxergar outras coisas na realidade, mas enxergar uma outra

realidade nas coisas375.
Isso posto, em obedincia a sua interpretao do corpo social como rotulador de

comportamentos substancialmente iguais de maneiras diversas, desmistificando-se, assim,
uma pretensa e negativa peculiaridade do criminoso, torna-se patente o desenvolvimento,
pela teoria, de uma anlise que valorizava o delinquente, tentando compreend-lo e
pregando posturas cada vez menos interventivas em relao a ele376.
2.3.3. Redefinio do conceito de pena
A punio nada mais do que um ato de poder bruto, representao do poder do

pblico377. A pena apresenta-se como uma violncia institucional realizada pelo Estado e
pelas polcias, bem como um instrumento de reproduo da violncia estrutural, ou seja, a
represso das necessidades reais dos indivduos e dos direitos humanos378.
Os tericos do labelling approach defendem que a pena s capaz de atingir um
objetivo, qual seja, o de aumentar a criminalidade, que como j visto pensam ser criada
pela sociedade e pelos sistemas penais, por meio de suas reaes a determinado ato. Isso
porque acreditam que os mecanismos de aprendizagem de como ser delinquente so
avigorados pelas instituies encarregadas, em tese, de dissuadi-los.
Assim, a criminalidade, mais do que um dado preexistente comprovado
objetivamente pelas instncias oficiais, uma realidade social de que a ao das instncias
oficiais elemento constitutivo379.
Evidente, ento, que desacreditam o fim de ressocializao social atribudo pena.
A teoria critica o conceito e, precipuamente, a possibilidade de ressocializao, uma
vez que defende ser a sociedade crimingena: ela quem gera a delinquncia e no o autor
375
S, Alvino Augusto de. Algumas ponderaes acerca da reintegrao social dos condenados pena
privativa de liberdade. Disponvel em <www.eap.sp.gov. br/ponderacoes.pdf>. Acesso em 25 mai. 2007. p.
16.
376
BRAITHWAITE, John. Crime, shame and reintegration. 16. imp. Nova Iorque: Cambridge, 2006.
377
VERDIER, Raymond. Jean Carbonnier, historien-sociologue du pnal et du non-droit pnal. In:
HOAREAU-DODINAU, Jacqueline; TEXIER, Pascal (Orgs.). La peine. Discours, pratiques,
reprsentations. Paris: Pulim, 2005.
378
BARATTA, Alessandro. Direitos humanos: entre a violncia estrutural e a violncia penal. Fascculos de
Cincias Penais, Porto Alegre, v. 6. n. 2, p. 44-61, abr. /jun. 1993.
379
BARATTA, Alessandro. Criminologia crtica e crtica do direito penal: introduo sociologia do direito
penal. Traduo de Juarez Cirino dos Santos. 2. ed. Rio de Janeiro: Freitas Bastos, 1999. p. 178-179.
112
do ilcito isoladamente380.
Erige-se no s contra sua concepo, mas principalmente contra sua legitimidade,
por no ter lgica os prprios criadores da criminalidade estarem habilitados a trat-la.
Ademais, sendo normais o crime e o criminoso, intil propugnar pela melhora deste.
Importante consignar que no h consenso acerca do significado do termo
ressocializao, que, ao ser explanado por correntes de pensamento muito diversas, torna
evidente sua ambiguidade. Essa discrepncia parece evidenciar que um conceito to
polmico s pode se legitimar em seu aspecto negativo como oposio ao
retribucionismo da pena381.
H programas mximos de ressocializao, que exigem uma forte incidncia no
comportamento e valores do sujeito submetido a tratamento, bem como programas
mnimos, os quais buscam fazer apenas com que ele respeite a lei.
De qualquer forma, no sendo o autor do ilcito carente de socializao, considera-
se que nenhum programa ressocializador, seja ele mximo ou mnimo, faa sentido.
No obstante o explanado at aqui, certo que a prpria realidade revela que a
ressocializao impossvel de ser alcanada, seja porque ela, em si mesma, paradoxal,
seja porque, os meios oferecidos para sua execuo so imprestveis382 .
O tratamento penal, pois, qualificado como ilegtimo e ineficaz pelos
doutrinadores da rotulao social. Ademais, consonante o mencionado no incio deste
excerto, defende-se que
a interveno do sistema penal, especialmente as penas detentivas, antes de
terem um efeito reeducativo sobre o delinqente determinam, na maioria dos
caos, uma consolidao da identidade desviante do condenado e seu ingresso em
uma verdadeira e prpria carreira criminosa383.
O ato de rotular e tratar os violadores de norma como criminosos produz, pois,

como consequncia, a criao do comportamento que se quer coibir.
380
A possibilidade ressocializante ou de tratamento atribudo a pena criminal tambm criticada em outros
estudos criminolgicos, psicolgicos e psiquitricos, dentre os quais podem ser citados os da Criminologia
crtica, de algumas correntes neomarxistas, funcionalistas, bem como da psicoanlise e da psicologia, entre
outras.
381
GARCA-PABLOS DE MOLINA, Antonio. La supuesta funcin resocializadora del Derecho Penal:
utopia, mito y eufenismo. Anuario de Derecho Penal y Ciencias Penales, Madri, v. 32, n. 2, p. 645-700,
mai.Iago. 1979.
382
LYRA, Roberto; JNIOR, Joo Marcello de Arajo. Criminologia. 2 ed. Rio de Janeiro: Forense, 1990. p.
199.
383
BARATTA, Alessandro. Criminologia crtica e crtica do direito penal. Traduo de Juarez Cirino dos
Santos. 2. ed. Rio de Janeiro: Freitas Bastos, 1999. p. 90.
113
Desse modo, evidencia-se que as consequncias da interveno estatal so

complexas e que no se cumprem as funes que o senso comum a creditam.
A punio como retribuio falha para reformar, para transformar o carter de um
indivduo. Prova disso o grande nmero de reincidncia entre os ex-detentos384. Por mais
que se criem novos sistemas de punio eles no conseguem assumir satisfatoriamente tal
funo.
Fato que, conforme descreve Tannenbaum, quanto mais se trabalha para reformar
o menino mau, mais esse mal cresce sobre suas mos, no que ele denomina de
dramatizao do mal. Diante disso, quanto menos se falar sobre o fato melhor. Mesmo que
quem o discuta tenha boas intenes melhor que se cale ou fale sobre outros assuntos385.
Ainda nesse sentido, verifica-se que a pena a reproduo da violncia e a
reproduo da freguesia das cadeias. A gaiola feita para reproduzir a prpria freguesia e a
reproduz com perfeio. o processo de condicionamento para o homem voltar386.
A priso, por sua vez, a mais gravosa das reprimendas, alm de ser forma de
violncia institucional, tambm concentra violncias entre indivduos e de grupo. Alm do
mais, exerce as funes de reproduo do status quo e institucionalizao da desigualdade
social, no obstante suas funes simblicas de estereotipizao do criminoso e percepo
da criminalidade como ato de pessoas e no de conflitos sociais387.
Desse modo, que a ressocializao do delinquente tenha sido funo efetiva do
crcere e possa ser realmente considerada como fim alcanvel atravs de medidas
privativas de liberdade, aparece definitivamente como uma iluso388.
Portanto, a pena no tem nenhum efeito positivo sobre aquele que a suporta. Ela
no ressocializa, mas estigmatiza; no limpa, mancha389. A funo que ela cumpre com
louvor a de introduzir o sujeito em um rito de degradao do seu status, o qual tem o
efeito de causar significativas mudanas em sua identidade390.
384
TANNEMBAUM, Frank. Crime and the community. Nova Iorque: Columbia University Press, 1951.
385
386
ZAFFARONI, Eugenio Ral. Funo da Criminologia nas sociedades democrticas. Fascculos de
Cincias Penais, Porto Alegre, v. 2, n. 11, p. 163-176, nov. 1989. p. 171.
387
BARATTA, Alessandro. Direitos humanos: entre a violncia estrutural e a violncia penal. Fascculos de
Cincias Penais, Porto Alegre, v. 6. n. 2, p. 44-61, abr./.jun. 1993.
388
Penal. Revista de Direito Penal, Rio de Janeiro, n. 31, p. 5-37, jan./jun. 1981. p. 10.
389
Facultad de Derecho de la Universidad Complutense, Madri, n. 11, p. 325-346, jun. 1986.
390
SCHUR, Edwin M. Sociologia del diritto. Traduo de Paola Montagner. Bologna: Mulino, 1970.
114
Tal ocorrncia ser melhor compreendida no decorrer do subcaptulo seguinte,

quando ser explanada a ao do sistema penal ao incidir sobre os comportamentos e
sujeitos.
2.4. PROCESSOS FORMAIS DE CRIMINALIZAO
Os processos de criminalizao realizam-se por meio da seleo, pelos mecanismos

de controle social formados pelas agncias do sistema penal, de pessoas e condutas a serem
punidas391.
Note-se, ento, que o controle social e o sistema penal so pilastras da
criminalizao, sem cujos conceitos no pode ela ser compreendida.
Assim, mister a elucidao crtica de ambos.
O termo controle social foi primeiramente utilizado por Ross, para referir-se aos
mecanismos por meio dos quais a sociedade exerce seu domnio sobre os indivduos, e os
fora a conformar-se com suas normas e valores392.
Trata-se de instncias de regulao dos corpos desde uma situao de poder, ou em
concordncia com ele, em benefcio da ordem instituda393.
Ross distingue o citado controle em tico e poltico, sendo a preponderncia de
cada qual varivel de acordo com a sociedade considerada. O primeiro seria o realizado
pelas associaes religiosas, pela arte ou pela opinio pblica, cuja coero baseia-se mais
em um sentimento do que em sua utilidade. O segundo, por sua vez, exercido pela lei e
pela educao, tem por referncia o poder de fiscalizao, de polcia394.
Atualmente, essas espcies de coero social, com algumas modificaes, so
aludidas pelas expresses controle social informal e formal, respectivamente. O primeiro
refere-se fiscalizao realizada pela sociedade civil e suas instituies, enquanto o
391
Consoante j se consignou no presente trabalho, o controle social foco central do estudo da teoria, j que
todas as explicaes que seus estudiosos fornecem para a criminalidade perpassam tal conceito, acentuando-
se, pois, seu papel coconstitutivo na criao do desvio. Contudo, embora todos os mecanismos de controle
sejam suficientes para criar do desvio e rotular o desviante, a coero formalizada pelo Estado a mais
danosa delas, razo pela qual se optou neste excerto por ater-se especificamente a sua anlise.
392
ROSS, Edward A. Social control. In: COSER, Lewis A.; ROSENBERG, Bernard (Ed.). Social theory: a
book of readings. Nova Iorque: Macmillan, 1957.
393
VISCARDI, Nilia. Disciplinamiento, control social y estigma: tres conceptos para una sociologa del
conflito: el caso de la violencia en el espacio escolar en Uruguay. Revista Sociologias, Porto Alegre, v. 1, n.
1, p. 168-199, jan./jun. 1999.
394
ROSS, Edward A. Social control. In: COSER, Lewis A.; ROSENBERG, Bernard (Ed.). Social theory: a
book of readings. Nova Iorque: Macmillan, 1957.
115
segundo o exercido pelas agncias de controle ligadas ao poder do Estado de punir, as

quais, em razo disso, operam a criminalizao ou convergem na sua produo. Trata-se,
pois, do sistema penal.
Este, sob a tica da teoria em anlise, no considerado um mecanismo imparcial e
efetivo de soluo de conflitos. Isso porque o labelling approach evidenciou que toda
interveno do sistema penal inevitavelmente violenta, seletiva e estigmatizante e, quanto
mais conflitos se lhe derivem, a concentrao verticalista de poder mais forte e as
relaes horizontais esto mais diludas, ou seja, a comunidade mais desintegrada395.
Para a teoria, o que ocorre que o poder de criminalizao e seu exerccio esto
estreitamente ligados estratificao e estrutura antagnica da sociedade396.
Ainda neste sentido, pode-se afirmar que
a convico errnea de que o Direito Penal pode solucionar os problemas da
sociedade est muito arraigada, especialmente no pensamento mais conservador.
Esta crena absoluta prpria de uma sociedade que diante dos problemas no
capaz de analisar sua origem. mais prpria de uma sociedade infantil, que
desejaria que o mundo estivesse dividido como nos filmes do velho oeste: os
bons e os maus397.
Portanto, a tentativa de impedir, castigar e prevenir o desvio, impulsionando, assim,

a ao do controle social, pode mesmo cri-lo398.
Outra caracterstica que desponta do sistema penal refere-se ao fato de que as
funes atribudas s suas agncias, encarregadas de atuarem no combate a criminalidade,
so bastante distintas das realmente exercidas por elas, podendo se defender que tm elas
uma histria privada e outra pblica399. Ademais, vislumbra-se que suas aes so guiadas
no apenas por fatores legais, mas tambm por definies ilegais das situaes e das
pessoas envolvidas, conforme poder verificar-se nos itens subsequentes deste captulo.
Importante ressaltar que
quando o enfoque macrossociolgico se desloca do comportamento desviante
para os mecanismos de controle social dele, em especial para o processo de
criminalizao, que o momento crtico atinge sua maturao na Criminologia, e
395
ZAFFARONI, Eugenio Ral. Os limites do aprisionamento. Fascculos de Cincias Penais, Porto Alegre,
v. 1, n.3, p. 51-55, mai. 1988.
396
penal. Traduo de Juarez Cirino dos Santos. 2. ed. Rio de Janeiro: Freitas Bastos, 1999.
397
GIMNEZ-SALINAS COLOMER, Esther. La mediacin en el sistema de justicia juvenil: uma visin
desde el derecho comparado. Eguzkilore. Cuaderno del Instituto Vasco de Criminologa, San Sebastin, n.10,
p. 193-212, dez. 1996. p. 194.
398
399
116
ela tende a transformar-se de uma teoria da criminalidade em uma teoria crtica e

sociolgica do sistema penal. De modo que, deixando de lado possveis
diferenciaes no seu anterior, ela se ocupa hoje em dia, fundamentalmente, da
anlise dos sistemas penais vigentes400.
Para o labelling approach, principalmente na esfera do controle social formal que

se identificam os processos responsveis pela definio do crime e do criminoso, sendo seu
foco de estudo a perquirio das condies que determinam o grau de probabilidade de que
certos comportamentos e certos indivduos sejam definidos como criminosos pelo sistema
penal, bem como as consequncias dessa definio401.
Os mencionados processos podem ocorrer em trs direes e momentos distintos: a
formulao de uma lei, a aplicao da mesma e a execuo de uma reprimenda.
As trs fases da criminalizao que sero abaixo discutidas identificam-se com os
trs nveis explicativos propostos pela teoria. Na criminalizao primria, foca-se o
mecanismo de definio da conduta como desviada; na criminalizao secundria, o
processo de seleo que captura alguns dos autores das condutas proibidas; e na
criminalizao terciria, o impacto da atribuio do status de criminoso na identidade do
indivduo402.
De qualquer modo, a despeito da existncia dessas trs facetas, o processo de
aplicao da justia penal compreendido de forma integrada, j que qualquer alterao
em um dos subsistemas o modifica como um todo.
O que a teoria destaca que quanto mais o indivduo adentra nos citados processos,
menores as esperanas de interromper o ciclo criminalizante vicioso que ele encerra403.
Acredita, nesse sentido, que medida que a interao entre os seres torna-se formal e
institucionalizada h uma tendncia a sua energia inventiva reduzir-se cada vez mais, at
limitar-se a preocupao apenas com as condies existenciais, explorando-se, cada vez
menos, a diversidade e a potencialidade dos sujeitos404.
400
401
penal. Traduo de Juarez Cirino dos Santos. 2. ed. Rio de Janeiro: Freitas Bastos, 1999. p. 112.
402
403
749-764, 1978.
404
117
Formulada essa crtica, evidente que a lida com esse fenmeno deve ser
diferenciada da propugnada pela Criminologia tradicional. Para os novos estudiosos
a Poltica Criminal deve ser considerada em funo de novos elementos
conceituais: valor da utilidade da incriminao penal de certos comportamentos
em relao ao preo que exige o controle social dos mesmos, tanto a nvel
individual (estigmatizao) como geral (custos de preveno e tratamento)405.
Pelo que foi explanado at aqui, fica evidente que, sob a tica do labelling
approach, no h como compreender a criminalidade se no se estuda a ao do sistema
penal, que a define e reage contra ela, comeando pelas normas abstratas at as instncias
oficiais406. Para Becker esse novo modo de se estudar o desvio traz o comeo da
considerao da moral na Sociologia contempornea, uma vez que, quando esta clarifica as
relaes entre as pessoas e as instituies, influencia as avaliaes morais que se faz
delas407.
2.4.1. Criminalizao primria
A criminalizao primria identificada com o controle social formal perquire o

processo de criao das normas penais, a definio dos bens jurdicos protegidos, as
condutas que devem ser criminalizadas, a qualidade e a quantidade das penas e a
distribuio do poder para operar com esse mecanismo de criminalizao na sociedade408.
Consubstancia-se, pois, no ato e o efeito de sancionar uma lei penal material que
incrimina ou permite a punio de certas pessoas409.
Seu estudo insere-se na macroperspectiva explicativa do labelling approach, ao
dirigir-se maneira como se define, numa sociedade, o que a criminalidade.
Nas sociedades homogneas poderia se pensar na existncia de um consenso sobre
valores e normas adequadas para disciplin-los, o que no pode mais ser defendido nas
modernas sociedades ocidentais, heterogneas e conflituais por excelncia. Hodiernamente
405
Forense, 1983. p. 135.
406
2008. p. 53.
407
408
2008.
409
ZAFFARONI, Eugenio Ral et al. Direito Penal Brasileiro. 2. ed. Rio de Janeiro: Revan, 2003. v. 1. p. 43.
Na esfera do controle social informal, em contrapartida, investigam-se as definies informais do senso
comum e sua influncia perante determinados comportamentos.
118
no podem mais ser analisadas as leis vigentes como produtos lmpidos e democrticos dos
anseios de determinada sociedade.
Em realidade, so apenas algumas pessoas que podem determinar a
institucionalizao das normas nas quais creem e a escolha dos que podem faz-lo resolve-
se por uma questo de poder econmico e poltico. Todos querem ou tentam impor suas
regras aos demais grupos sociais, mas s obtm xito na tarefa os que possuem o poder
para tanto410.
As leis tm as formas que tm, disciplinam as condutas que disciplinam, por terem
sido moldadas por determinadas biografias pessoais ou grupos de presso, bem como pelo
contexto social em que se erigiram411. A incriminao das condutas no obedece a critrios
objetivos, tal qual a necessidade de proteo dos bens comuns, sendo, de modo diverso,
guiada por critrios de grupo, parciais, discriminadores e dirigidas contra os que esto
longe do xito, do dinheiro e do poder412.
A definio legal de certas condutas como crimes, para os tericos do labelling
approach, parte de um processo maior que se desenvolve na sociedade, no qual seus
membros definem o desvio ao taxar certos atos como maus e tomar providncias para
minimizar sua prtica ou extirp-lo413.
Para Becker os regramentos so criados por iniciativa dos empresrios morais414,
sendo certo que entre eles h os que objetivam apenas impor suas concepes morais aos
demais e os que esto ligados a causas humanitrias415. So eles que, numa sociedade em
que no h consensos, mas sim conflitos culturais, podem impor aos demais sua crena na
danosidade e na necessidade de represso de determinada conduta. Isso porque os
empresrios morais so os que detm poder social suficiente para infundir sua verso de
moralidade aos demais.
410
411
412
413
414
O conceito de empresrios morais (moral entrepreneurs) foi desenvolvido por Becker em seu livro
Outsiders e constitui um dos pontos centrais da teoria do labelling approach. Eles podem ser de dois tipos
os que criam as normas e os que se encarregam de sua imposio.
415
Becker no parece qualificar as intenes dos poderosos empresrios morais sempre como maldosas.
Cr que eles, ao normatizarem regras, podem visar a interesses que os beneficiem diretamente ou que
acreditam meream tratamento penal.
119
O prottipo do criador de normas pode ser identificado como crusading reformer.

Trata-se de uma pessoa que cr na insuficincia das normas j existentes e que nada pode
estar certo enquanto regras no disciplinarem a situao e a corrigirem416.
Note-se que dessa tarefa de criao de regras, exercida unilateralmente, emana a
possibilidade de criar os delitos e, consequentemente, um novo grupo de delinquentes.
Nesse sentido, representa a efetivao de uma forma de reao social417: a
movimentao de uma pessoa ou de um grupo de pessoas contrrias a determinada
situao social e que desejam, por isso, criminaliz-la.
Ainda que se defenda que toda a sociedade ser beneficiada com a promulgao de
um novo crime, sendo por isso as campanhas desse tipo realizadas em nome de todos, elas
so sempre promovidas por seus favorecidos diretos, que so os grandes interessados em
sua aprovao418. Destaque-se que, com a promulgao do novo ilcito, o grupo
beneficiado consegue o suporte das agncias de controle social formal para a manuteno
de seus interesses, o que tem o efeito de solidificar seu poder e institucionalizar seu
domnio sobre os demais grupos sociais419.
Consoante j se consignou no presente trabalho, no h condutas que, por sua
natureza, meream ser criminalizadas. Os comportamentos considerados desviantes e os
padres daqueles que o julgam inaceitveis so produtos exatamente do mesmo processo
de construo social, sendo certo que, muitas vezes, os padres de um grupo coincidem
com os desvios do outro420.
Exemplifica-se a situao. Quando uma legislao determina a ilegalidade da
preparao anti-higinica de determinada carne, ela est promovendo um conjunto
particular de valores e tornando desviantes todos aqueles que aprontam o alimento sem
observncia das exigidas condies de higiene. Entretanto, se os vegetarianos consideram
toda a ingesto de animal uma morte, eles esto considerando desviantes no apenas as
pessoas que o fazem, mas tambm a regulao do modo de sua preparao421.
416
417
Forense, 1983.
418
419
420
421
120
V-se, ento, que cada grupo est defendendo um estilo de vida que considera o
mais correto e que suas concepes acerca do tema so diametralmente opostas. O que
determinar a imposio de uma ou outra regra, nesta situao, e em todas as demais, sero
os interesses pessoais, o empreendedorismo e a publicidade, em interao com a
complexidade das situaes.
Entretanto, destaca Becker que nesse processo de constituio de crimes h tambm
regras criadas por uma lgica invertida. Elas nascem com base em interesses pessoais e
apenas depois so racionalizadas, como se fossem derivadas de um valor geral. Cr
tambm que h atos que so impostos para apenas depois virarem regras422.
Como decorrncia lgica do processo de criminalizao primria, em continuidade
formulao de uma nova norma segue a necessidade de sua imposio por meio de
agncias especializadas. , pois, com o estabelecimento desses rgos de imposio da lei
que a cruzada moral torna-se institucionalizada423.
Conforme foi aventado no item acima, quanto mais fases do processo de
criminalizao o indivduo percorrer, proporcionalmente menores sero as chances de ele
irromper o ciclo vicioso que desperta do sistema penal.
Em razo disso, tem-se que os programas de preveno primria da criminalidade,
ou seja, aqueles que atacam as razes do ingresso no sistema, so mais eficazes do que os
de preveno secundria ou terciria, e por isso devem ser mais estimulados424.
A proposta do labelling approach para evitar um primeiro contato com o sistema
formalizado de controle refere-se descriminalizao de condutas, ou seja, retirada da
previso de determinados comportamentos da lei penal incriminadora, especialmente os
relativos aos delitos sem vtimas e aqueles que apenas afrontam a moralidade dos
indivduos, tais como o uso de drogas, a pornografia e os jogos de azar.
essa, pois, a primeira fase do processo de criminalizao. As normas
criminalizantes so estabelecidas em forma de regramentos genricos, programticos, os
422
423
Note-se, que os tericos do labelling approach negam a existncia de consenso sobre as normas, esmiam
seu processo de implementao e esboam os mecanismos do poder, mas no se detm na anlise de suas
razes scio-polticas, omisso pela qual foram bastante criticados. Cf. CASTRO, Lola Aniyar de.
Criminologia da reao social. Traduo de Ester Kosovski. Rio de Janeiro: Forense, 1983.
424
Aires: Hammurabi, 2004.
121
quais, para sua aplicao, utilizam-se de um instrumental jurdico definido, de regras de

aplicao, que sero viabilizadas pelas agncias de criminalizao secundria.
2.4.2. Criminalizao secundria
No ordenamento jurdico brasileiro a tarefa de aplicar e dar cumprimento lei penal

cabe s Polcias e Justia. Esse processo, que culmina na captura do sujeito pelo sistema
penal, que encerra o mecanismo da criminalizao secundria.
Assim, ele consiste no exerccio da ao punitiva sobre pessoas concretamente
determinadas, j selecionadas no primeiro filtro da criminalizao primria.
Trata-se ainda da macroperspectiva explicativa do labelling approach, tal qual a
criminalizao primria, cujo objetivo tambm o de verificar como se define numa
sociedade o que a criminalidade.
Visando a justificar sua existncia, as agncias a servio do controle formal
esforam-se por demonstrar que o problema que elas devem combater existe e que sua
ao necessria, o que as auxilia na tarefa de alcanar respeito dos cidados. Desse modo,
grande parte de seu trabalho consiste no apenas em impor as normas, mas em coagir os
demais a respeitar sua tarefa e existncia, j que querem elas fazer-se presentes e
necessrias425.
A violao de uma norma no determina, automaticamente, o incio dos
mecanismos repressivos nela contidos, sendo o desencadeamento da ao do sistema penal
seletivo, e seletivo diferentemente entre os tipos de pessoas, em pocas diferentes, e em
diferentes situaes426.
Trata-se, certamente, de processo bastante arbitrrio, j que
a sociedade tende a criminalizar as pessoas vulnerveis no seu todo: vulnerveis
no seu ser econmico, social, cultural e psquico. A sociedade precisa dessas
pessoas frgeis, para, s suas custas, garantir o respeito legalidade, provar o
rigor da lei e ostentar todos os poderes do rei427.
Nesse diapaso, evidencia-se que os fatores extralegais podem ser mais importantes
do que os legais na escolha dos capturados pelo sistema.
425
426
p. 133.
427
privativa de liberdade. Disponvel em <www.eap.sp.gov. br/ponderacoes.pdf>. Acesso em 25 mai. 2007. p.
10.
122
Ademais, em razo da escassssima capacidade operacional das agncias

executivas, a impunidade sempre a regra e a criminalizao secundria, a exceo428.
Ainda no que toca a esse aspecto, afirmam Zaffaroni et al. que
a disparidade entre a quantidade de conflitos criminalizados que realmente
acontecem numa sociedade e aquela parcela que chega ao conhecimento das
agncias do sistema to grande e inevitvel que seu escndalo no logra
ocultar-se na referncia tecnicista a uma cifra oculta429.
No se pode olvidar tambm que influencia no modo pelo qual exercem suas
funes e lidam com sua clientela o entendimento que as agncias de controle tm acerca
das teorias de causao do comportamento humano. Muitas delas compreendem a opo
pela prtica criminosa como um fenmeno individual e por isso cometem o equvoco de
tratar delinquncias situacionais ou sistemticas como se meramente individuais fossem430.
Adicione-se a isso o fato de existir o controle social punitivo institucionalizado e,
ao lado dele, um outro, no institucionalizado, levado a cabo por alguns ou por todos os
seus servidores por meio de mtodos no institucionalmente admitidos, tais como tcnicas
de tortura e de interrogatrio ilcito. Ademais, os diferentes segmentos do sistema penal
podem operar de uma forma emprica tcnica ou no tcnica, apesar de sempre tentarem
demonstrar que utilizam modos operativos mais tecnificados do que realmente fazem431, o
que se reflete no produto final de seu trabalho.
Fato que no se pode deixar de ter em vista que toda a atuao dos rgos do
sistema penal permeada pelo respeito a um second code no estabelecido formalmente.
As normas jurdicas, mencionadas no excerto anterior, podem ser denominadas de
genricas, uma vez que representam regramentos sociais gerais. Todavia, existem ao lado
delas normas ou prticas interpretativas second codes , as quais, estando na base da
interao social, determinam o sentido da estrutura social. Sack as nomeia,
respectivamente, de regras e metarregras do Direito Penal e explica que estas so
428
429
430
Nova Iorque: Toronto: Londres: McGraw-Hill, 1951. Para Lemert a desviao situacional aquela na qual o
indivduo realiza uma prtica ilcita em decorrncia do impacto de situaes externas que o atingem, ou seja,
antes desse momento o sujeito dirigia-se a observncia das normas, mas a ocorrncia de fato prejudicial fez
com que ele mudasse seu comportamento. Em contrapartida, a desviao sistemtica apresenta-se quando
desenvolvida subcultura e racionalizao prprias para justificar a conduta tida como ilegal. Trata-se de um
novo sistema organizacional de valores e moral no condizente com os aceitos pela maioria. Cf. LEMERT,
Edwin M. Social Pathology: a systematic approach to the theory of sociopathic behavior. 1. ed. Nova Iorque:
Toronto: Londres: McGraw-Hill, 1951.
431
123
regramentos do sistema social que direcionam toda a filtragem feita pelos sistemas de
controle432.
So elas, em ltima anlise, que determinam a formao do grupo de desviantes e
justificam a discrepncia entre as criminalidades latente e perseguida.
Isso posto, por todas as razes acima expostas que o processo de criminalizao
secundria pode ser visualizado graficamente como um funil, no qual, do montante total
dos comportamentos ilcitos praticados, apenas alguns so capturados e processados pelo
sistema433.
A despeito da similaridade de participarem da segunda fase do processo
criminalizador, cada rgo encarregado dessa funo o faz de maneira peculiar, em
decorrncia da atividade especfica por eles realizada. Levando-se em considerao esse
fator, mister destacar o papel que desenvolvem a Polcia e a Magistratura no processo de
criminalizao secundria.
A Polcia pode ser definida como a agncia diretamente responsvel pela proteo
da comunidade e a qual se torna o alvo para o descontentamento geral com o cumprimento
da lei434.
Sendo a primeira instncia a lidar com a suposta criminalidade, sua a principal
seleo de quem sero as pessoas criminalizadas e das vtimas merecedoras de proteo.
Sua forma de atuao depende da relao que estabelece com o infrator, com a
vtima, da sua estrutura organizacional, das polticas que adota, bem como da concepo
que tenha de sua funo435.
Os policiais perseguem precipuamente os sujeitos cujas caractersticas identificam-
se com a dos seus principais clientes; tm tendncia a atuar de modos distintos tendo em
vista aspectos pessoais e de comportamento da vtima; agem mais rigorosamente na
432
penal. Traduo de Juarez Cirino dos Santos. 2. ed. Rio de Janeiro: Freitas Bastos, 1999. Sack foi expoente
alemo do labelling approach de maior destaque, cujo pensamento foi fortemente influenciado pelo
interacionismo.
433
2008. Nesse diapaso, cabe referir-se a existncia de uma cifra negra ou oculta da criminalidade que
representa a discrepncia entre os ndices da criminalidade real dos crimes verdadeiramente praticados em
determinado perodo de tempo e local e da aparente frao dos ilcitos conhecida pelos rgos do sistema
penal.
434
Nova Iorque: Toronto: Londres: McGraw-Hill, 1951.p. 311.
435
2000. Sobre o tema ver tambm: VOLD, George B.; BERNARD, Thomas J. Theoretical Criminology. 3. ed.
Nova Iorque: Oxford University Press, 1986.
124
persecuo de alguns crimes quando h delegacia especializada no combate a determinado

gnero de ilcitos; entre outros fatores.
evidente que o volume de trabalho de um policial muito grande e em razo
disso ele estabelece prioridades na execuo de sua funo. Assim, ele acaba utilizando-se
de critrios prprios, no dispostos normativamente, para desenvolver sua atividade. E no
exerccio de sua tarefa ele mesmo cria os desviantes de modo seletivo, podendo a pessoa
ser por ele assim taxada devido a fatores estranhos ao seu comportamento436.
Nesse diapaso,
os agentes do controle social formal (polcia, tribunais, etc.) no so meras
correias de transmisso da vontade geral, seno filtros a servio de uma
sociedade desigual que, atravs dos mesmos, perpetua suas estruturas de
dominao e potencializa as injustias que a caracterizam. Em conseqncia, a
populao penitenciria, subproduto final do funcionamento discriminatrio do
sistema legal, no pode estimar-se representativa da populao criminal real437.
Essas regras extralegais de ao policial dirigem-se especialmente s minorias

tnicas e raciais e aos economicamente fracos, grupos cujas violaes geram menos
repercusses sociais.438.
Desse modo, tem como seu principal critrio seletivo o esteretipo do criminoso,
razo pela qual se verifica certa uniformidade na populao capturada pelo sistema. Essas
caractersticas comuns componentes de classe, de gnero, esttico so causas da
criminalizao que podem tornar-se causas do delito se o sujeito porventura assumir o
papel vinculado ao esteretipo439.
Consoante se mencionou, alm de variar de acordo com as caractersticas pessoais
ou sociais de seu autor, o exerccio da represso tambm muda conforme a natureza do
crime440. Certamente no seu alvo principal a criminalidade dos poderosos, mas sim a
tradicional, muito menos danosa socialmente.
Fica evidente, assim, a discricionariedade desse rgo no que concerne seleo
das investigaes as quais procedero, sendo certo que a polcia no s a instncia que
436
437
GARCA-PABLOS DE MOLINA, Antonio. La aportacin de la Criminologa. Eguzkilore. Cuaderno del
Instituto Vasco de Criminologa, San Sebastin, n. 3, p. 79-94, dez. 1989. p. 83.
438
439
ZAFFARONI, Eugenio Ral et al. Direito Penal Brasileiro. 2. ed. Rio de Janeiro: Revan, 2003. v. 1.
440
125
processa o caudal mais volumoso de deviance, mas tambm o que o faz em condies de
maior discricionariedade441.
Finalizada sua atividade, pode ter lugar a fase judicial da persecuo penal, na qual
o juiz de direito pea fundamental.
Cabe a ele, em ltima anlise, o recrutamento final dos sujeitos que conformaro a
massa de delinquentes em dada sociedade, o que se efetiva por meio da emisso de uma
deciso condenatria, cujos efeitos so ainda piores dos que os provocados pela atuao
policial. Isso porque ela implica a perda, ainda que provisria, dos direitos civis do
condenado e em seu afastamento e isolamento da sociedade442.
Entretanto, a despeito da significao que representa sua ingerncia na vida de um
condenado, no se pode deixar de observar que se trata de um poder mitigado pela ao
policial, uma vez que o poder punitivo exercido bem mais pela polcia, limitando-se as
agncias judiciais a resolver os poucos casos selecionados pelas agncias policiais443. ,
pois, a polcia que faz a mais importante seleo qualitativa dos casos a serem
criminalizados, restringindo-se os magistrados a dar continuidade ao processo
criminalizante ou interromp-lo.
Os tericos do labelling approach no creem na imparcialidade dos magistrados,
uma vez que eles depositam em sua atividade diria e reproduzem em suas sentenas as
crenas e os preceitos do grupo social do qual advm444.
Em razo disso, suas sentenas, por vezes, representam discursos jurdicos
legitimantes da seleo que desejam realizar.
De qualquer modo, no difcil perceber que a semelhana entre os que esto
sendo julgados e seus julgadores desperta nestes uma maior benevolncia em relao aos
crimes praticados. Christie ilustra de forma brilhante essa assertiva445.
441
442
443
2008. p. 62.
444
SELLIN, Thorsten. Le sociologue et le problme du crime. Revue de Science Criminelle et de Droit Penal
Compar, Paris, n.4, p. 527-539, oct.ldec. 1950.
445
Aires: Del Puerto, 2005.
126
Conta ele que aps o trmino da Segunda Grande Guerra um homem foi processado
por haver colaborado com o regime nazista. Tratava-se de um antigo Ministro da Cultura
que havia se unido ao gabinete nazista de Vidkun Quisling.
Esse homem havia sido condenado pena de morte, razo pela qual recorreu
Corte Suprema alem. Dia aps dia o cidado era escoltado sala de audincias.
Apresentava-se plido, triste, cansado, maltrapilho, com uma desgastada vestimenta que
costumava ser utilizada pelos magistrados de outrora, mas com um excelente vocabulrio.
Por sua educao, como advogado que era, assemelhava-se aos seus julgadores,
podendo inclusive ter sido um deles, se no houvesse optado pela participao num sistema
poltico diferente.
Ao final de seu processo, o acusado acabou tendo sua pena de morte substituda
pela priso perptua, a despeito de ter efetivamente atuado na reproduo do regime.
Um dos participantes do processo, cuja identidade no revelada por Christie,
insiste que o que o salvou da execuo letal foi sua apario constante no tribunal.
No havia dvidas de que seus atos eram delituosos. Mas ele se aproximou tanto
do padro de seus julgadores, de seus iguais, que estes no conseguiram enxerg-lo como
um cruel criminoso que merecia morrer.
Portanto, dadas as vicissitudes relatadas acerca desse imparcial mecanismo de
criminalizao, o labelling approach desenvolveu propostas na tentativa de barr-lo,
evitando, assim, que suas consequncias deletrias se produzam.
Dentre elas destacam-se a diverso, a desinstitucionalizao e o due process.
A diverso consiste em se ofertar uma resposta diversa da o seu nome ao ilcito
praticado, evitando, dessa forma, o contato do indivduo com a Justia Criminal. Trata-se
de tentar encontrar respostas menos impactantes ao crime, inclusive com o
redirecionamento de algumas infraes a instituies desvinculadas do sistema penal,
visando a evitar que o sujeito se depare com condies favorveis gerao da desviao
secundria.
A desinstitucionalizao ou descarcerizao versa sobre o estmulo aplicao de
reprimendas diversas das cumpridas em instituies fechadas de privao de liberdade,
reservando estas apenas aos autores de crimes mais graves.
127
O due process, por sua vez, refere-se ao fortalecimento das garantias legais, bem
como incitao do respeito s regras do sistema, evitando, desse modo, a
discricionariedade da atuao em observncia s metarregras.
Entretanto, no sendo esse processo interpelado nessa ltima oportunidade, podem
ser desencadeadas profundas transformaes no sujeito que o atravessou.
2.4.3. Criminalizao terciria
Na criminalizao terciria o foco de estudo so as consequncias negativas do

contato do sujeito com as agncias criminalizantes, uma vez que se enfatizam as mudanas
que a experincia pode provocar nele, em sua autopercepo e em sua forma de encarar a
sociedade.
Trata-se da microperspectiva de explicao do labelling approach, na qual,
ressaltando o plano psicolgico-social, analisa-se como se transforma em criminoso aquele
que assim tratado e definido.
De acordo com a teorizao proposta, toda a interao com o sistema de controle
social formal gera consequncias negativas ao sujeito, as quais se agravam quando desse
contato resulta a aplicao de uma sano, mormente a privativa de liberdade. Nesse
sentido, tem-se que
a instituio penal est em uma situao anloga a do rei Midas. Tudo o que ele
tocava convertia-se em ouro, e, como todos sabemos, morreu de fome. Muito do
que a polcia toca e tudo o que a priso toca, converte-se em delitos e
delinqentes, e desvanecem-se as interpretaes alternativas de atos e atores446.
Em decorrncia desse contato que se atribui a etiqueta de desviado ao sujeito,

iniciando sua estigmatizao, a qual pode dar origem desviao secundria e ao
desenvolvimento de uma carreira criminal.
Isso posto, mister a anlise mais acurada desta transformao que ocorre no
indivduo.
446
Aires: Del Puerto, 2005. p. 557.
128
2.4.3.1. A atribuio da etiqueta de desviado e o processo de estigmatizao
A captura do sujeito pelo sistema de controle social faz com que lhe seja atribuda
uma etiqueta, um rtulo de desviado, e com que ele seja encarado pela sociedade nos
termos de sua nova qualificao.
Uma etiqueta criminal um elemento de identificao. Sendo assim, a atribuio
da etiqueta de delinquente a um sujeito que cometeu um ato desviado, tem o efeito de
situ-lo em uma categoria precisa e, portanto, de que todos o considerem como um ser
aparente447.
Mais do que isso, ela no significa apenas que o sujeito violou a lei, mas implica a
degradao pblica de seu carter, uma vez que o primeiro passo no desencadeamento da
estigmatizao da pessoa.
O processo de estigmatizao de importncia indiscutvel para a teoria, j que
toda a investigao do labelling approach gravita em torno de sua problematizao, seja
como varivel dependente ou independente.
No primeiro caso, reconduz-se a anlise dos critrios pelos quais determinadas
pessoas so capturadas pelo sistema penal em detrimento de outras. Ou seja, trata-se dos
processos de criminalizao que determinam a clientela do sistema e seus
estigmatizados448.
No segundo, trata-se fundamentalmente da adscrio do status de delinquente sobre
a dinmica de formao da identidade, do incio das carreiras criminais e,
consequentemente, da desviao secundria449. Nessa hiptese, a teoria parte do estigma
para explicar a reincidncia, a reiterao da conduta desviada e a gnese do crime.
Portanto, o estigma tanto pode ser instrumento de estereotipia dos delinquentes e
desviantes, como gerador de ulterior delinquncia e desvio450.
, pois, nesse seu segundo aspecto que ele passa a ser analisado a partir de agora451.
447
BARBERO SANTOS, Marino. La delincuencia juvenil en Espaa: imagen y realidad. Doctrina Penal:
Teora y Prctica en las Ciencias Penales, Buenos Aires, v. 6, n. 21-24, p. 417-436, 1983. p. 431.
448
Perspectiva j analisada nos itens 2.4.1. e 2.4.2 do presente trabalho.
449
sociedade crimingena. 2 reimp. Coimbra: Coimbra Editora, 1997. Estes conceitos desviao secundria e
carreiras criminais sero estudados neste item e no subsequente, bem como no captulo 4 do presente
trabalho.
450
AMAR, Ayush Morad. Temas de Criminologia. So Paulo: Resenha Universitria, 1982. v. II.
451
na anlise do estigma e das consequncias que a partir dele se iniciam que se verifica a maior influncia
exercida pelo interacionismo sobre o labelling approach.
129
No Antigo Regime os castigos eram aplicados, e inclusive gravados, no corpo do

condenado, como instrumento de identificao acessvel a qualquer um que o avistasse.
Assim,
os detentos, e tambm os doentes, mulheres sem famlia, mendigos, loucos e
crentes de outras religies, costumavam ter o nariz cortado, ou uma orelha, brao
ou perna, ou, em todo caso, uma tatuagem com uma letra ou desenho que
imediatamente permitisse saber quem eles eram452.
Mesmo antes disso j se costumava gravar os escravos com marcas de ferro, com o
objetivo de identific-los no caso de eventual fuga.
Esses eram os seus estigmas.
Hodiernamente a expresso carrega um significado bastante semelhante, com a
diferena de que mais aplicada prpria desgraa do que evidncia corporal do sujeito.
Trata-se de um mecanismo a priori de identificao do indivduo, que permite seu
conhecimento sem a necessidade de que um contato mais do que superficial seja com ele
realizado, tendo em vista o enquadramento a categorizaes de antemo estabelecidas pela
sociedade453.
um atributo derrogatrio imputado imagem social de um indivduo ou grupo e
visto como instrumento de controle social454.
Nesse sentido,
o estigma envolve no tanto um conjunto de indivduos concretos que podem ser
divididos em duas pilhas, a de estigmatizados e a de normais, quanto um
processo social de dois papeis no qual cada indivduo participa de ambos, pelo
menos em algumas conexes e em algumas fases da vida. O normal e o
estigmatizado no so pessoas, e sim perspectivas que so geradas em situaes
sociais durante os contatos mistos, em virtude de normas no cumpridas que
provavelmente atuam sobre o encontro455.
A despeito de ser utilizado como um atributo depreciativo o estigma no ruim em

si, mas serve para diferenciar negativamente um sujeito de determinado grupo comparado.
Serve, pois, para reforar a normalidade deste.
O negativamente estigmatizado encarado como pessoa que est inabilitada para a
aceitao social plena; um indivduo que poderia ter sido facilmente recebido na relao
452
453
GOFFMAN, Erving. Estigma: notas sobre a manipulao da identidade deteriorada. Traduo de Mrcia
Bandeira de Mello Leite Nunes. 4. ed. Rio de Janeiro: LCT, 1988.
454
AMAR, Ayush Morad. Temas de Criminologia. So Paulo: Resenha Universitria, 1982. v. II. p. 75.
455
Bandeira de Mello Leite Nunes. 4. ed. Rio de Janeiro: LCT, 1988. p. 149.
130
social cotidiana possui um trao que pode se impor ateno e afastar aqueles que ele
encontra, destruindo a possibilidade de conhecimento de outros atributos seus.
Assim, com a estigmatizao, o processo de interao que atribui a etiqueta entra
numa fase qualitativamente diversa, uma vez que o estigmatizado recebe junto com o
estigma um status social negativo, o qual limita sensivelmente suas possibilidades de atuar
e faz verossmil todas as aes negativas imputadas desde o comeo ao sujeito456.
Por essa razo que ele se esfora por esconder sua condio na interao social,
representando um papel condizente com o qual ele almeja ser tratado.
Seu estigma fornece uma informao destrutiva e qualquer descuido durante sua
representao poder desacreditar, romper ou tornar intil a impresso que o sujeito
estimula. a revelao, no caso do desviante, de seu segredo ntimo e indevassvel457.
A imagem pblica de um indivduo construda com base em alguns atos seus, de
conhecimento dos demais, os quais so considerados em sua extenso mxima,
conformando assim um retrato global de dito sujeito458.
Isso faz com que ocorra uma mudana gradual da definio de um ato como
malvado para a definio do sujeito que o praticou como tal. Todas suas caractersticas
pessoais so absorvidas por sua nova identidade negativa. Para a comunidade o sujeito
tornou-se um ser humano mau e seus atos so encarados com suspeio. No apenas os
atos presentes, mas tambm os passados, uma vez que o estigma autoriza seja feita uma
interpretao retrospectiva das condutas do estigmatizado.
Outrossim, estabelecida essa reputao, todas as agncias, inconscientemente,
juntam-se para mant-la459.
Fato que o jovem delinqente torna-se mau porque ele definido como mau e
porque ele no acreditado se ele bom460. ele impedido de demonstrar que possui
456
749-764, 1978.
457
GOFFMAN, Erving. A representao do eu na vida cotidiana. Traduo de Maria Clia Santos Raposo.
Petrpolis: Vozes, 1975. Para o autor, o segredo indevassvel aquele que se refere a fatos incompatveis
com a imagem que o sujeito pretende manter perante o pblico, enquanto que o ntimo o que marca o
indivduo como membro de um grupo e contribui para que ele se sinta diferente dos que dele no participam
e no conhecem essa condio. Cf. GOFFMAN, Erving. A representao do eu na vida cotidiana. Traduo
de Maria Clia Santos Raposo. Petrpolis: Vozes, 1975.
458
459
460
TANNEMBAUM, Frank. Crime and the community. Nova Iorque: Columbia University Press, 1951. p.
17-18.
131
atributos favorveis, j que o ato negativo por ele praticado cola-se sua identidade e passa
a ser a nica caracterstica nele vislumbrada.
Importante ressaltar, entretanto, que a imposio de uma etiqueta durante a
interao depende de um processo de negociao, em que se identificam relaes de poder,
tal qual ocorre quando da escolha de um comportamento a ser criminalizado ou de um
sujeito cooptado pelas agncias penais. Em outros termos, as etiquetagens sociais so
inconstantes.
Isso porque a reao social que precede a nova qualificao no objetiva nem
depende meramente da gravidade ou da natureza do ato praticado. ela arbitrria, como o
sua consequncia maior a atribuio da etiqueta indesejvel a algum461. A
discrepncia na qualificao negativa de atos praticados por ricos e pobres, brancos e
negros, nacionais ou estrangeiros, por exemplo, deixa claro que o processo de
etiquetamento no se desenvolve ao acaso, mas sim que cumpre funes sociais
implcitas462.
O fato de o indivduo ter sido capturado pelos mecanismos repressivos do Estado
provoca diferentes reaes, dependendo do grupo considerado. Os criminosos o trataro
como um infrator fracassado, j que ele falhou na tarefa de se proteger do sistema formal
de controle. Ademais, pode ser que, devido a essa sua inabilidade, ele deixe de aspirar
confiana nos demais, que podem se recusar a com ele realizar outras prticas ilcitas,
temendo por sua segurana. Em contrapartida, o grupo dos no criminosos o encarar
como uma pessoa indigna de confiana, em cujas palavras e atos no se deve acreditar463.
Ao tornar-se um presidirio, por exemplo, do ponto de vista da sociedade, o
indivduo passa a fazer parte integrante desse grupo de estigmatizados e a ser encarado
como igual a todos eles. Isso decorre do fato de que a natureza de uma pessoa, tal como
ela mesma e ns a imputamos, gerada pela natureza de suas filiais grupais464.
O ex-detento tem status e papel social implicitamente marginais. Ainda que se
pregue que aps paga sua dvida com o Estado pode ele voltar a participar da vida social
em condies de igualdade, a realidade mostra a falcia dessa afirmao. cedio que
461
462
2000.
463
464
132
ele marginalizado e discriminado, sendo por isso impedido de reconstruir sua vida,
especialmente nos aspectos social e econmico465.
O estigma, em seu caso, decorrente de maus antecedentes morais, parece assumir
uma funo social implcita, alm da explcita nsita a todo estigma, que a de amealhar
apoio para a sociedade entre aqueles que no so apoiados por ela. Essa funo oculta a
de funcionar como um meio de controle social formal466.
Esses estigmatizados so barrados da participao social, o que faz com que eles
no consigam inserir-se em um grupo social dito normal.
Em decorrncia disso, contando com o fato de ter um estigma no aparente, o ex-
presidirio esfora-se por encobri-lo, para evitar, com isso, manifestaes sociais
negativas, o que faz com que ele assuma uma vida dupla467.
Nesse diapaso relata Goffman que
quando o estigma de um indivduo se instaura nele durante a estadia numa
instituio, e quando a instituio conserva sobre ele uma influncia
desacreditadora durante algum tempo aps a sua sada, pode-se esperar o
nascimento de um ciclo especifico de encobrimento468.
Esse se inicia porque como o indivduo ganhou seu estigma em um momento

avanado de sua vida ele sabe exatamente como os normais lidam com esses sujeitos
inferiorizados e sobreviver psicologicamente a sua nova situao pode ser bastante difcil e
traumatizante.
A conduta dos seres considerados normais perante o indivduo estigmatizado
discriminatria e excludente, utilizando-se ainda de termos pejorativos para referenci-lo.
Assim, visando a adequar-se ao padro de normalidade social, o estigmatizado pode
esforar-se para ser aceito pelo grupo; em outros casos, em contrapartida, pode ele assumir
uma postura de fuga da realidade que a ele to desfavorvel ou comportar-se de modo
combativo.
465
466
467
Goffman explica que todos os que optam, em sua interao social, por encobrir um estigma que lhe
desfavorvel assumem uma vida dupla que pode ser qualificada como simples ou dupla. Na simples h
sujeitos que realmente conhecem bem o indivduo e sua trajetria de vida e outros que apenas acreditam
conhec-lo. J na dupla vida dupla o sujeito adota duas formas de vida diversas, sendo que um grupo
desconhece a outra. Cf. GOFFMAN, Erving. Estigma: notas sobre a manipulao da identidade deteriorada.
Traduo de Mrcia Bandeira de Mello Leite Nunes. 4. ed. Rio de Janeiro: LCT, 1988.
468
133
Nesse sentido, a pessoa estigmatizada algumas vezes vacila entre o retraimento e a

agressividade, correndo de uma para a outra, tornando manifesta, assim, uma modalidade
fundamental na qual a interao face-a-face pode tornar-se muito violenta469.
Argyle explica essa relao que envolve o sujeito estigmatizado e suas interaes.
Na vida cotidiana as pessoas categorizam umas as outras e respondem a essa categorizao
com diferentes tipos de interao, a depender de seu contedo favorvel ou desfavorvel.
Sendo esse fator comum, o indivduo aprende a prever a qualificao que receber e se ver
nesses termos, no que se denomina sua autoimagem, representativa de como ele se
percebe.
Ocorre que essa categorizao pode ser negativa ou positiva, de maior ou menor
prestgio, o que tambm previsto pelo sujeito e torna-se sua autoestima, extenso em que
uma pessoa tem atitudes favorveis em relao a si mesma, baseada nas reaes dos outros.
Esses processos cognitivos tornam-se determinantes das interaes sociais, uma vez
que a autoimagem s pode ser mantida se os outros a aceitam e reagem a ela de maneira
apropriada470.
Assim, como pice de todo esse processo, a reao social adversa gerada pelo
estigma pode transformar a concepo que o indivduo tem de si prprio. No raro ele
torna-se autodepreciativo e desenvolve um auto-dio.
No se enxerga, num primeiro momento, portador dos caracteres a ele atribudos.
Assim, quando conhecida ou manifesta uma discrepncia entre as identidades reais e
virtuais, ela estraga a identidade social, afastando o indivduo da sociedade e de si mesmo,
tornando-o uma pessoa desacreditada frente a um mundo no receptivo471.
Em outros termos,
a situao especial do estigmatizado que a sociedade lhe diz que ele um
membro do grupo mais amplo, o que significa que um ser humano normal, mas
tambm que ele , at certo ponto, diferente, e que seria absurdo negar essa
diferena. A diferena, em si, deriva da sociedade, porque, em geral, antes que
469
470
ARGYLE, Michael. A interao social: relaes interpessoais e comportamento social. Traduo de
Mrcia Bandeira de Mello Leite Nunes. Rio de Janeiro: Zahar, 1976.
471
Bandeira de Mello Leite Nunes. 4. ed. Rio de Janeiro: LCT, 1988. Pode-se definir a identidade social real
como a representao das categorias e atributos que uma pessoa realmente mostra ter e a identidade social
virtual como as categorias e atributos que a sociedade, de antemo, imputa ao sujeito. Cf. GOFFMAN,
Erving. Estigma: notas sobre a manipulao da identidade deteriorada. Traduo de Mrcia Bandeira de
Mello Leite Nunes. 4. ed. Rio de Janeiro: LCT, 1988.
134
uma diferena seja importante ela deve ser coletivamente conceptualizada pela
sociedade como um todo472.
Por isso comum que o estigmatizado tente esconder sua condio. Porm,
revelada a discrepncia entre a imagem do sujeito, sustentada por ele prprio, e a que ele
realmente ostenta, mas tenta esconder, reflexos so sentidos em trs nveis da realidade
social: a interao social, a estrutura social e a personalidade do indivduo.
Do ponto de vista da interao social, identificado o papel discrepante, pode-se dar
ensejo a uma situao confusa e embaraosa, de desorganizao da prpria ao em curso.
No tocante estrutura social, vale dizer que as unidades sociais mais amplas ficam
comprometidas quando ocorre a ruptura da representao, j que isso afeta as instituies a
que o sujeito diz pertencer, tendo em vista que a plateia tem grande tendncia a encar-las
tendo o sujeito como seu representante. Finalmente a personalidade do indivduo afetada
pela ruptura, pois as concepes de si mesmo em torno das quais construiu sua
personalidade podem ficar desacreditadas473.
Porm, quando o rtulo negativo aceito e incorporado pelo estigmatizado que o
processo de criminalizao atinge o ponto mximo de seu ciclo deletrio. Trata-se da
consubstanciao da desviao secundria que ser a seguir analisada.
2.4.3.2. Desviao secundria
Conforme salientado no decorrer do presente captulo, todo o processo de

criminalizao a que o indivduo submetido transforma um ato seu, que pode ter sido
isolado em sua vida, no mais importante de sua existncia. Por meio dessa conduta que
os demais passam a definir sua personalidade, sendo ele forado a ajustar-se a essa nova
etiqueta que lhe foi dada. Esse mecanismo pode dar-se de forma to avassaladora que o
autor do ato acaba por assumir para si e identificar-se com a identidade que lhe foi
atribuda, num mecanismo de desviao secundria474.
Assim, a desviao secundria acaba sendo a resposta do sujeito qualificao
negativa que lhe foi imposta pela sociedade e da qual ele no conseguiu desvincular-se,
472
473
GOFFMAN, Erving. A representao do eu na vida cotidiana. Traduo de Maria Clia Santos Raposo.
Petrpolis: Vozes, 1975.
474
135
terminando por incorporar o papel que lhe foi imposto pelos demais. O desviado
secundrio algum que se conforma com o retrato que a sociedade tem dele475.
Ocorre, pois, a cristalizao da autoimagem de desviante em seguida
internalizao das etiquetas estigmatizantes.
Nesse caso, o sujeito no praticar crimes porque esta uma entre as vrias opes
de comportamento que ele poderia assumir, mas o far porque o que ele se tornou faz dessa
escolha a mais fcil e previsvel entre todas as possveis, uma vez que este o ato mais
condizente com o novo status que lhe foi atribudo socialmente e que ele, no sucesso da
desviao secundria, incorporou.
O conceito de desviao secundria foi desenvolvido por Lemert em sua obra
Social Pathology: a systematic approach to the theory of sociopathic behavior, datada de
1951. Para o socilogo,
quando uma pessoa comea a empregar seu comportamento desviante ou um
papel baseado sobre ele como um meio de defesa, ataque, ou ajustamento aos
problemas pblicos ou encobertos criados pela reao social a ele, sua desviao
secundria476.
Ela ocorre, pois, quando a reao social ao primeiro desvio de tal monta que
restringe, total ou parcialmente, as chances e as oportunidades para que o sujeito se engaje
em atividades socialmente legitimadas477.
Fato que
a resposta dramatizada e ritualizada delinqncia desencadeia dois tipos de
conseqncias, convergentes nos seus efeitos ltimos. Em primeiro lugar e no
plano dos outros significantes, potencia a distncia social em relao ao
delinqente, estreitando a sua margem de oportunidades legtimas e induzindo a
procura de oportunidades ilegtimas [...]. Em segundo lugar e no que respeita ao
delinqente, provoca a conformao s expectativas estereotipadas da sociedade,
475
BERGALLI, Roberto. Crtica a la Criminologia: hacia una teora crtica del control social en Amrica
Latina. Bogot: Temis, 1982.
476
Nova Iorque: Toronto: Londres: McGraw-Hill, 1951. p. 76. Ao lado da desviao secundria, em oposio a
ela, Lemert formulou o conceito de desviao primria, cuja distino entre ambas decorre da diferena que
provocam na autodefinio da personalidade do seu autor. Nesta o sujeito ativo lida com seu ato ilcito em
funo de um papel socialmente aceitvel, enquanto naquela a reao social faz com que o indivduo assuma
um papel que antes no lhe era destinado. Cf. LEMERT, Edwin M. Social Pathology: a systematic approach
to the theory of sociopathic behavior. 1. ed. Nova Iorque: Toronto: Londres: McGraw-Hill, 1951.
477
136
a auto-representao como delinqente, e o respectivo role-engulfment478 que,

muitas vezes, ser irreversvel479.
Lemert desenvolve uma sequncia de atos e interaes, os quais ocorrem por parte
do desviante e da sociedade, que se encerram com a configurao da desviao
secundria480.
O caminho inicia-se com a desviao primria; aps ela tm lugar as reprimendas
sociais; mais desviao primria ocorre; reprimendas mais rigorosas e rejeies so
impingidas contra o desviante; mais desviao, e talvez sensaes de hostilidade e incio de
ressentimento do autor contra os que o penalizam so passiveis de aparecer; inicia-se uma
crise do quociente de tolerncia481, expressa por meio de aes formais da comunidade
estigmatizando o desviante; aps isso se fortalece a conduta desviante como reao
estigmatizao e s penalizaes insurgidas contra o autor do desvio; e, por fim, ocorre a
ltima aceitao do status desviante e a realizao de esforos do autor para ajustar-se ao
papel a ele associado.
Isso posto, fica evidente que no a participao em uma ou outra infrao que faz
com que o sujeito assuma uma identidade criminosa. Certamente, a desviao primria
convencional, enquanto a secundria primeiramente desviante482.
Algumas experincias sociais traumticas podem acelerar processos de mudana da
personalidade de um indivduo, transformando profundamente sua autodefinio, ou seja, a
imagem que ele tem de si prprio. Dentre essas situaes prejudiciais, conforme j aludido
no presente trabalho, destaca-se a reao social que se insurge desfavoravelmente contra o
autor de um fato ilcito, determinante para sua mutao.
A reao social severa, com a atribuio de um novo papel pblico ao seu alvo,
incorpora-se ao sujeito por meio de um mecanismo de identificao que faz com que ele
478
Trata-se de uma expresso introduzida na Criminologia pela teoria e que significa o mergulho do
indivduo no papel desviante que lhe foi atribudo. um processo vinculado a formao das carreiras
criminais e que ser abordado no captulo 4 do presente trabalho.
479
sociedade crimingena. 2 reimp. Coimbra: Coimbra Editora, 1997. p. 352-353.
480
LEMERT, Edwin M. LEMERT, Edwin M. Social Pathology: a systematic approach to the theory of
sociopathic behavior. 1. ed. Nova Iorque: Toronto: Londres: McGraw-Hill, 1951.
481
a expresso quantitativa da desviao e do desejo da comunidade em aceit-la ou rejeit-la. a frao
matemtica que indica, por seu numerador, a quantidade de condutas socialmente reprovadas e, em seu
denominador, o grau de tolerncia que as pessoas tm em relao s citadas condutas. Atingido um ponto
crtico do quociente, estando ele na razo de 1 por 1, por exemplo, a populao deve comear a agir para
combater o comportamento. Cf. LEMERT, Edwin M. Social Pathology: a systematic approach to the theory
of sociopathic behavior. 1. ed. Nova Iorque: Toronto: Londres: McGraw-Hill, 1951. p. 57.
482
137
despregue-se dos papis sociais antes assumidos e reorganize-se de modo a aceitar e

incorporar os novis negativos que lhe so atribudos.
Trata-se de uma ampla mudana da imagem pblica do indivduo que em
determinado momento o afeta, esvaecendo as concepes que tinha sobre si, para assumir
as que lhe foram creditadas pelos outros. Desse modo, sendo mau, por ter sido definido
como tal, o enjeitado sente que cumpriu uma ordem: foi submisso, conformou-se com a
imagem com a qual foi rotulado e a sociedade deve a ele, seno aprovao, ao menos,
aceitao483.
Para os autores do labelling approach a inteno daqueles que rotulam o sujeito
parece no importar, sendo certo que o fato mesmo de etiquetar j a origem da
discrdia484.
No obstante o relatado at aqui, importante ressalvar que nem todos os etiquetados
publicamente assumem a atribuio que lhes foi dada, solidificando, assim, a desviao
secundria. So os limites internos da personalidade do sujeito que seletivamente
condicionam a aceitao de tais papis, que, quando assumidos, tornam-se um novo
conjunto de limites internos e externos, agora superimpostos sobre o anterior padro485.
Nesse ltimo caso o indivduo, finalizada a assuno de seu novo papel, passa
agora a lidar com as exigncias impostas por sua nova condio social, praticando
condutas e unindo-se a grupos cujos interesses so compatveis com os seus.
Assim que a aquiescncia com a imagem de criminoso no lhe confere somente
uma identidade, mas tambm o qualifica para ingressar no grupo de outros ilegais,
proporcionando, assim, oportunidade para identidade grupal e sensao de pertinncia486.
Note-se que essa incorporao do sujeito a um grupo subcultural deriva do fato de a
reao social ter criado excludos, que esto enfrentando os mesmos problemas dela
decorrentes, e unem-se, por meio da nfase em seu carter distintivo, na tentativa de
fortalecer-se e reagir a sua situao desfavorvel.
Mister que se assevere que a gravidade das consequncias da reao social negativa
e do contato do sujeito com o sistema penal, quando eles possibilitam a completude do
mecanismo de desviao secundria. No s o indivduo passa a enxergar-se de forma
483
AMAR, Ayush Morad. Temas de Criminologia. So Paulo: Resenha Universitria, 1982. v. II. p. 86.
484
485
486
AMAR, Ayush Morad. Temas de Criminologia. So Paulo: Resenha Universitria, 1982. v. II.
138
diversa, mas tambm assume um novo estilo de vida, tudo em consonncia com a definio
negativa a ele atribuda.
Para os estudiosos do labelling approach apenas nesse momento que o sujeito
torna-se um criminoso, a despeito de bem antes j ser considerado como tal pelos demais.
Nesse diapaso,
no se pode falar em delinqente at que o sujeito tenha assumido, por seu
contato com os outros e especialmente com o sistema penal, esta nova
identidade. A partir deste momento seus atos no esto guiados pelos impulsos
que motivaram seus primeiros comportamentos delitivos, seno por esta nova
identidade487.
Aps um primeiro momento em que esse processo ocorre inconscientemente, o

desenvolvimento da desviao secundria perpassa algumas fases determinantes que
podem culminar no estabelecimento de uma carreira delitiva, ltimo mergulho do
indivduo na vida do crime488.
487
2000. p. 36-37.
488
Esse assunto ser desenvolvido no Captulo 4 do presente trabalho.
139
CAPTULO 3. EVOLUO DO TRATAMENTO JURDICO E

CRIMINOLGICO DISPENSADO A CRIANAS E ADOLESCENTES
EM CONFLITO COM A LEI
3.1. TRATAMENTO INDIFERENCIADO
Tem-se como marco inicial dessa etapa o nascimento dos Cdigos Penais liberais
no sculo XIX. Caracterstica precpua desse momento que os infantes interessavam
norma apenas quando da prtica de uma conduta ilcita, sendo a eles dirigida praticamente
a mesma disciplina prevista para os adultos. A nica diferenciao consistia numa
atenuao das penas para os mais jovens.
No momento da chegada da Famlia Real ao Brasil, no ano de 1808, vigiam no pas
as Ordenaes Filipinas, que consideravam vinte e um anos a idade de imputabilidade
penal. No entanto, os que atingissem os sete anos desde logo podiam receber punies
pelos seus atos ilegais, sendo elas elegidas em atendimento as circunstncias do delito, seu
modo de cometimento, bem como a pessoa do menor.
Seguia-se aqui a tradio instituda pelo direito romano de atenuar as sanes dos
que ainda no houvessem atingido a maioridade penal, sem o que quase no havia
diferena entre o tratamento das crianas e adultos489.
No tocante pena de morte, os menores de dezesseis anos no podiam ser a ela
submetidos, mas entre dezesseis e vinte e um anos existia a previso da pena de morte
natural. Esta consistia na expiao do ato criminoso por meio do enforcamento do seu
autor no pelourinho, sendo seu corpo levado ao cemitrio para o sepultamento pela
Confraria da Misericrdia490.
489
At o sculo XVII a infncia no era encarada como uma categoria ontolgica e, por isso, no merecia
abordagem diversa da dos adultos. apenas depois desse marco que a criana passa a ser considerada de
modo peculiar, entendimento que se constata nas fotografias tiradas nessa poca, em que os infantes passam a
ocupar o centro nos retratos e a trajar-se de maneira diferente dos adultos. Cf. GARCA MNDEZ, Emilio.
La Convencin Internacional de los Derechos de la Infancia: del menor como objeto de la compasin-
represin a la infancia-adolescencia como sujeto de derechos. Captulo Criminolgico, Maracabo, n. 18/19,
p. 177-193, 1990-1991.
490
Os adultos, em contrapartida, sujeitavam-se ainda a outras espcies de penas capitais. A pena de morte
natural pelo fogo, na qual o condenado era queimado vivo; a pena de morte natural cruelmente, a qual
remetia s antigas execues em que a crueldade do executor realizava um papel principal; e a morte natural
140
no ano de 1830 que surge o primeiro Cdigo Penal do Brasil, denominado de

Cdigo Criminal do Imprio, inspirado no modelo francs datado de 1810 e fundamentado
na combinao de ideias contratualistas e disciplinaristas.
Por meio desse diploma legal que se introduziu no Brasil a pena privativa de
liberdade, nos moldes da j existente no continente europeu491.
Pelo novo Cdigo a idade de imputabilidade penal passa a ser, objetivamente, de
quatorze anos. Entretanto, no obstante essa normatizao, foi tambm institudo um
critrio biopsicolgico para aferir a viabilidade da responsabilizao dos infratores que
tivessem entre sete e quatorze anos de idade, pautado pela constatao da existncia de
discernimento492.
Comprovada a prtica ilcita desses sujeitos e tendo-se verificado serem eles
conscientes de seus atos, ocorria seu envio s casas de correo, onde podiam ficar
privados de sua liberdade at os dezessete anos.
Aos infratores entre quatorze e dezessete anos de idade, por sua vez, eram aplicadas
penas da mesma natureza a que se sujeitavam os adultos, entretanto, por um lapso temporal
reduzido, denominadas, por isso, penas de cumplicidade. Finalmente, para os menores que
contavam com idades entre dezessete e vinte e um anos, previa-se apenas a aplicao de
uma atenuante relativa menoridade.
Note-se que como a responsabilidade penal era prevista aos quatorze anos no
havia qualquer bice legal recluso conjunta, nos mesmos estabelecimentos, de crianas
e adultos, numa clara concepo retributivo-expiatria da punio.
Ainda a realidade denunciava que, na falta de casas de correo, as quais, em
flagrante afronta ao Cdigo no foram sequer construdas nesse perodo, os menores de
quatorze anos eram tambm recolhidos ao crcere comum.
para sempre em que o criminoso era executado na forca, aps o que seu corpo era pendurado em pontos da
cidade at putrefar e cair.
491
Tem-se que a privao da liberdade como pena surgiu no sculo XVI com a instituio das casas de
correo na Inglaterra, tendo seu desenvolvimento mais expressivo ocorrido na Holanda, atrelada ao
sistema de produo mercantilista, como instrumento apto para vigiar e controlar a fora de trabalho, escassa
nessa poca. O crcere nos moldes hoje conhecidos herana dessas casas de correo e sua estruturao
remonta aos fins do sculo XVIII. Cf. RUSCHE, Georg; KIRCHHEIMER, Otto. Punio e estrutura social.
Traduo de Gizlene Neder. Rio de Janeiro: Freitas Barros, 1999.
492
A fixao da idade de sete anos resultou de construes doutrinria e jurisprudencial, uma vez que o
Cdigo no estabelecia um limite cronolgico mnimo para o incio da persecuo penal.
141
O que se evidencia, pois, sobre esse momento em que vigia o Cdigo Penal de 1830
a ausncia de um conjunto normativo, com princpios prprios, destinados aos menores
de idade em conflito com a lei.
A nica diferena em relao a disciplina dirigida ao adulto que fomentava-se
uma poltica assistencialista subsidiada pela Igreja e pelo Estado em relao s crianas
necessitadas de proteo. Nesse sentido, pode-se afirmar que a legislao relativa
infncia nas primeiras dcadas do Brasil Imprio referia-se a uma preocupao com o
recolhimento de crianas rfs e expostas493.
O Cdigo Penal de 1890, denominado de Cdigo Penal dos Estados Unidos do
Brasil, manteve a idade de responsabilizao penal aos quatorze anos de idade, bem como
o critrio biopsicolgico. No entanto, a indagao acerca do discernimento passou a ser
realizada para os que estivessem na faixa etria entre nove e quatorze anos de idade.
Logo, a nica alterao relevante encontrava-se no art. 27, com a disposio de que
no seriam criminosos os menores de nove anos, uma vez que
ao contrrio do Cdigo Criminal do Imprio e, pela primeira vez na histria da
legislao brasileira, estipulou-se expressamente uma idade abaixo da qual o
menor seria absolutamente inimputvel, no se admitindo sequer a apurao
quanto ao discernimento pela prtica da infrao penal494.
Da mesma forma que no ordenamento jurdico anterior, os menores entre quatorze

e dezessete anos sujeitavam-se s penas de cumplicidade e uma atenuante relativa
menoridade diminua a sano dos que ainda no houvessem completado vinte e um anos.
Persiste ainda, nesse perodo, a recluso conjunta de todas as crianas e adultos, j
que os estabelecimentos disciplinares industriais, substitutos das casas de correo e local
onde os infantes entre nove e quatorze anos de idade deveriam ser recolhidos, tambm no
saram do papel.
A gravidade dessa segregao conjunta torna-se patente tendo em vista a natureza
dos ilcitos praticados por cada um desses grupos etrios, os quais eram
indiscriminadamente misturados.
Entre os anos de 1900 e 1916, considerando-se grupos de dez mil habitantes,
constatou-se uma mdia de recluso de 307,32 adultos e 275,14 crianas e adolescentes, o
493
SOARES, Janine Borges. A construo da responsabilidade penal do adolescente no Brasil: uma breve
reflexo histrica. Revista do Ministrio Pblico, Porto Alegre, n. 51, p. 255-286, ago./dez. 2003. p. 260.
494
SAENZ, Fabiana Eduardo. Poltica Criminal e limite etrio de responsabilizao penal. 2008. 218f.
Dissertao (Mestrado em Criminologia) Faculdade de Direito, Universidade de So Paulo, [2008]. p. 102.
142
que demonstra certa paridade, em cada um dos conjuntos citados, na quantidade de sujeitos
privados de liberdade.
Entretanto, verificou-se durante o perodo que vai de 1904 a 1906 que os adultos
foram responsveis por 93,1% dos homicdios, enquanto os menores de idade o eram por
22% das desordens, 22% das vadiagens 26% das gatunagens e 27% dos furtos e roubos.
Ademais, 40% deles tiveram sua liberdade cerceada pela prtica de desordem, 20% por
vadiagem, 17% por embriaguez e 16% por crimes contra o patrimnio.
Esses nmeros expressam duas situaes bastante graves: a grande quantidade de
crianas e adolescentes reclusos e pela prtica de ilcitos leves , bem como sua
submisso ao contato com adultos j mais inseridos no mundo criminoso, o que se deflui
de seu envolvimento com prticas ilcitas bem mais graves495.
Note-se que, no que concerne infncia, no obstante significativas mudanas
sociais ocorridas no perodo496, a disciplina jurdica ofertada pelos dois Cdigos Penais foi
bastante semelhante. Ambos permitiam a recluso conjunta de sujeitos, independentemente
de sua faixa etria; no distinguiam os conceitos de criana e adolescente; determinavam a
aplicao de penas meramente retributivas aos infantes; baseavam na comprovao do
discernimento a recluso dos indivduos mais jovens.
Isso se explica porque toda a carga ideolgica que embasava as intervenes da
Justia nestes momentos considerados era a mesma. Nesse sentido, ressalta Shecaira que
o perodo compreendido entre os dois primeiros cdigos brasileiros e o incio do
sculo XX marca o apogeu do pensamento Iluminista, que contemplava a
polmica entre clssicos e positivistas. Se de um lado encontramos a concepo
do livre-arbtrio como pedra de toque da questo do discernimento, de outro a
concepo positivista via a periculosidade como atributo de criminoso anormal
era a viso mais aguda da interveno penal497.
Tratava-se, pois, de um momento que a necessidade da interveno penal

considerava-se indispensvel, essencial.
Importante deter-se aqui ao discernimento, perquirido no caso dos mais jovens,
como forma de permitir a subordinao dos infantes ao regime jurdico penal. Representa
495
SANTOS, Marco Antnio Cabral dos. Criana e criminalidade no incio do sculo. In: DEL PRIORE,
Mary (Org.). Histria das crianas no Brasil. So Paulo: Contexto, 2007.
496
Destaque-se a edio da lei n. 2.040 de 28 de setembro de 1871, a qual representou um marco jurdico de
defesa dos direitos da criana, ao declarar livres os filhos de mulher escrava. Ademais, tendo em vista a
escassez e a necessidade de mo-de-obra livre foi abolida pelo novo Cdigo qualquer espcie de pena de
morte, havendo previso apenas de penas de priso de carter temporrio e finalidade de ressocializao, com
o escopo de educar o futuro egresso para o mercado de trabalho.
497
SHECAIRA, Srgio Salomo. Sistema de Garantias e o Direito Penal Juvenil. So Paulo: Revista dos
Tribunais, 2008. p. 33.
143
ele a investigao da conscincia do autor acerca do carter delituoso do ato, no momento

em que ele praticado. Baseia-se esse critrio na ideia de que a malcia supre a pouca
idade nos casos em que o sujeito age com a conscincia do bem e do mal498.
Entretanto, sua impreciso, o fato de configurar-se como um parmetro
extremamente subjetivo, denunciava ser um mtodo nada seguro para se afirmar se o
infante tinha ou no conscincia da carga negativa de sua conduta.
De qualquer modo esse critrio foi perdendo sentido, mais tarde, com as mudanas
das concepes sobre as finalidades das sanes, sendo deixado de lado definitivamente
quando se evidenciou o fim preventivo especial das penalidades, exigindo-se para
combater a delinquncia dos menores de idade a proposio de medidas de correo-
educao499.
O modelo de interveno indiferenciada no ficou imune a crticas.
As primeiras objees sociais a ele direcionadas destacavam os malefcios advindos
da recluso conjunta de pessoas cujo estgio de desenvolvimento era to distinto. Nessa
esteira, o movimento dos reformadores, pioneiro nesta luta, foi um dos grandes
responsveis pela cessao do controle igualitrio de adultos e infantes.
Trata-se de um agrupamento formado em grande parte por mulheres da alta
sociedade norte-americana que o encaravam como uma oportunidade de ascenso e
interao social inconformado com as condies de recluso a que estavam sendo
submetidos os menores de idade, com sua mistura indiscriminada com os adultos, bem
como com a ausncia de uma normativa especfica a eles destinada.
Tambm foram de fundamental importncia para a futura implementao de
doutrinas especialmente dirigidas aos inimputveis, ainda como consequncia do
movimento que se iniciou com os reformadores, a realizao, em Paris, no ano de 1911, do
Congresso Internacional de Menores500 e a Declarao de Genebra de Direitos da
Criana501, adotada pela Liga das Naes em 1924.
498
GARCA DE PAZ, Maria Isabel Snchez. Minora de edad y derecho penal juvenil. Granada: Comeres,
1998.
499
ROSAL BLASCO, Bernardo del. Joven delincuente y Derecho Penal. Cuadernos de Poltica Criminal,
Madri, n. 54, p. 1037-1051, 1994.
500
Os principais temas debatidos no Congresso foram as pssimas condies de recluso dos menores e a
necessidade de flexibilizao, ou mesmo de desconsiderao, nessa seara, do principio da legalidade, o qual
impedia a realizao da proteo desses sujeitos.
501
Nesse documento a criana colocada numa situao claramente passiva, considerada mero objeto de
proteo. Cf. MONACO, Gustavo Ferraz de Campos. A Declarao Universal dos Direitos da Criana e
seus sucedneos internacionais: tentativa de sistematizao. Coimbra: Coimbra, 2004.
144
Fato que se seguiram a esses eventos inmeras modificaes legislativas, em todo

o mundo, as quais esboavam a demanda pela especializao de uma chamada Justia de
Menores.
No Brasil foi iniciada a mudana, no plano jurdico, com o advento da Lei 4.242, de
4 de janeiro de 1921, que entre suas inovaes determinou a adoo, em seu artigo 30,
pargrafo 16, de um critrio cronolgico de imputabilidade penal, sendo esta iniciada aos
quatorze anos completos. Portanto, deixava de ser necessria a perquirio do
discernimento, que tantos abusos permitiu502.
Em 1922 realizou-se tambm no pas o I Congresso Brasileiro de Proteo
Infncia, presidido por Mancorvo Filho, o inaugurador da medicina higienista na segunda
metade do sculo XIX, o que j d o tom do que sero os primeiros momentos da
especializao da Justia de Menores503.
Outrossim, importante consignar que as propostas inicialmente indicadas pelo
movimento dos reformadores e que deram origem pretendida criao de um sistema de
justia especializado foram facilmente aceitas pelos demais setores da sociedade por duas
razes principais, quais sejam, as funes de controle social das classes menos favorecidas
implcitas nessas propostas e a assegurao de que as novas ideias de interveno no
seriam estendidas aos adultos504.
3.2. ESPECIALIZAO DA JUSTIA JUVENIL
Podem-se identificar dois momentos diametralmente distintos da Justia Juvenil

especializada, conformados pelas doutrinas da Situao Irregular e da Proteo Integral,
502
Vale consignar que o critrio do discernimento voltaria a ser aceito pelo legislador ptrio no artigo 33 do
Cdigo Penal de 1969, o qual, entretanto, foi revogado antes mesmo de sua entrada em vigor. No obstante, o
Cdigo Penal Militar, editado na mesma data, adotou a perquirio do discernimento para os jovens que
tivessem entre dezesseis e dezoito anos, suspeitos de prtica infracional. Assim, esse critrio s foi
definitivamente afastado de nossa legislao com a promulgao da Constituio Federal de 1988 e seu
artigo 228. Cf. MASSA, Patrcia Helena. A menoridade Penal no Direito Brasileiro. Revista Brasileira de
Cincias Criminais, So Paulo, ano 1, n. 4, p. 126-132, out.Idez. 1993.
503
O saber mdico, de cunho cientfico, foi utilizado pelo Positivismo Criminolgico, visando a justificar o
controle social que realizava. Trata-se do modelo biologista ou mdico higienista. O controle mdico
submetia ao seu crivo indivduos e seus comportamentos, os quais eram categorizados como normais ou
anormais. Estes, pregava-se, tinham que ser enclausurados para retornarem aos bons sentimentos, ou seja,
para serem reeducados e corrigidos. Cf. PEDRINHA, Roberta Duboc. Sexualidade, controle social e prticas
punitivas: do signo sacro religioso ao modelo cientfico mdico higienista. Rio de Janeiro: Lumen Juris,
2009.
504
GARCA MNDEZ, Emilio. Poltica de la infancia/adolescencia en Amrica Latina. Estado, movimiento
social y modelo jurdico-institucional: tendencias y perspectivas. Doctrina Penal: Teora y prctica en las
Ciencias Penales, Buenos Aires, a. 14, n. 55/56, p. 479-489, jul./dez. 1991.
145
historicamente surgidas nessa ordem. Ambas, conforme se ver, podem ser encaradas
como aspectos negativo e positivo da especializao, respectivamente.
Na primeira etapa introduziu-se a especializao das leis e tribunais relativos aos
menores de idade, enquanto na segunda, ainda hoje em evoluo, houve uma mudana no
trato das questes relativas infncia e juventude, cujo marco inicial corresponde
elaborao da Conveno das Naes Unidas sobre os Direitos da Criana505.
O primeiro Tribunal de Menores instalou-se nos Estados Unidos, em Illinois, no
ano de 1899, inaugurando a interveno conforme o sistema tutelar506.
No Brasil, a teorizao serviu como base para os Cdigos de Menores de 1927,
conhecido como Cdigo de Mello Matos, e de 1979 (Lei 6.697/79).
Sob sua gide, o tratamento jurdico especificamente dirigido aos no-adultos tinha
como fundamento a considerao da infncia como categoria diversa da adulta, em virtude
da incapacidade inerente a esse grupo de pessoas507.
Para usar a expresso de Zaffaroni, a representao da mxima discriminao
biolgica em relao aos menores508.
em observncia premissa mencionada que se construiu a categoria menor,
avaliado como um ser incompleto e inadaptado que s consegue, com ajuda, reincorporar-
se sociedade509.
No se refere o termo simplesmente a uma terminologia de idades que indica a
oposio entre maior e menor, mas sim a expresso que intitula o que no sujeito de
direitos, que no tem qualidade de pessoa e que objeto dos outros510. Na esteira desse
505
No Contexto especfico da Amrica Latina, as citadas etapas da especializao podem ser
cronologicamente determinadas: a primeira iniciou sua hegemonia a entre 1919 e 1939 e a segunda no de
1990. Cf. GARCA MNDEZ, Emilio. Infancia, ley y democracia: uma cuestin de justicia. Ciencias
Penales: Revista de la Asociacin de Ciencias Penales de Costa Rica, Costa Rica, a.10, n. 15, p. 58-71, dez.
1998.
506
A criao do primeiro tribunal destinado exclusivamente aos menores considerada o marco zero da
histria da especializao da Justia de controle desses sujeitos. Cf. GARCA MNDEZ, Emilio. Poltica de
la infancia/adolescencia en Amrica Latina. Estado, movimiento social y modelo jurdico-institucional:
tendencias y perspectivas. Doctrina Penal: Teora y prctica en las Ciencias Penales, Buenos Aires, a. 14, n.
55/56, p. 479-489, jul./dez. 1991.
507
COSTA, Ana Paula Motta. As garantias processuais e o Direito Penal Juvenil como limite na aplicao
da medida socioeducativa de internao. Porto Alegre: Livraria do Advogado, 2005.
508
ZAFFARONI, Eugenio Ral. Minorias desplazadas, delincuencia y poder punitivo. Eguzkilore. Cuaderno
del Instituto Vasco de Criminologa, San Sebastin, n. 7 (ext.), p. 83-92, dez. 1994. p. 84.
509
SOTOMAYOR, Carlos Tiffer. De un Derecho Tutelar a un Derecho Penal MnimoIGarantista: nueva Ley
de Justicia Penal Juvenil. Ciencias Penales .Revista de la Asociacin de Ciencias Penales de Costa Rica, San
Jos , n. 13, p. 98-109, ago. 1997.
510
BUSTOS RAMREZ, Juan. Perspectivas de un Derecho Penal del Nio. Nueva Doctrina Penal, Buenos
Aires, v. A, p. 63-71, 1997.
146
pensamento o menor apareceu como estrangeiro, dentro da prpria terra em que nasceu.
Terra esta que o negava, condenando-o ao pior dos mundos, julgando-o portador das
chagas sociais, disseminando medo e desconfiana511.
Trata-se, pois, de um significado imbudo de preconceitos e relacionado a
incapacidades.
Em razo da pretensa incapacidade dos infantes que um juiz quem deveria decidir
o que seria melhor para eles. Ele era o exemplo do bom pai de famlia, cuja tarefa era
determinar a providncia mais benfica que deveria ser adotada diante do menor. No
precisava este, ento, da enunciao de qualquer direito em seu favor, uma vez que o
magistrado o protegeria de todo e qualquer mal.
Evidencia-se, assim, que a
legislao est concebida paternalisticamente, administrando o menor de modo
coisificado, sob o pretexto de tutel-lo e proteg-lo melhor, desde a perspectiva
do que mais que ele, do que sabe mais que ele. Muitos juzes no vem
contradio alguma nesta imputao, precisamente porque sua concepo de
mundo e da educao est conformada nos mesmos valores plasmados na
legislao e na administrao do patronato512.
Tambm no mbito processual o poder do juiz ilimitado. A ele conferida a

prerrogativa de dirigir a instruo, durante a qual s so admitidas as provas que ele
prprio considerar necessrias, bem como de aplicar as medidas que entender adequadas
ao caso concreto, mesmo que no tenha antecedido a esse momento a realizao de uma
audincia para produo de prova513.
Esse novo modelo de justia tem, pois, carter administrativo e jurisdicional514. Tal
administrativizao, de acordo com Zaffaroni, permitiu que por meio da tutela dos menores
fossem excludas do discurso jurdico-penal, e consequentemente do mbito de
exigibilidade do princpio da legalidade, as institucionalizaes desses sujeitos. Nas
palavras do autor,
a perverso do discurso jurdico-penal faz com que se recuse, com horror,
qualquer vinculao dos menores (especialmente os abandonados), dos doentes
mentais, dos ancies e, inclusive, da prpria prostituio com o discurso
jurdico-penal, embora submetam-se todos esses grupos a institucionalizaes,
511
RODRIGUES, Gutemberg Alexandrino. Os filhos do mundo: a face oculta da menoridade (1964-1979).
So Paulo: IBCCRIM, 2001. p. 148.
512
ELBERT, Carlos Alberto. Menores em situacin irregular y proyectos legislativos en la Argentina actual.
Doctrina Penal: Teora y Prctica en las Ciencias Penales, Buenos Aires, v. 11, n. 41-44, p. 443 459,
1988. p. 449-450. No excerto citado o autor refere-se especificamente legislao Argentina, entretanto tal
considerao pode ser estendida a todos os pases que adotavam a doutrina da Situao Irregular.
513
GERSO, Eliana. Menores agentes de infraes: interrogaes acerca de velhas e novas respostas. Revista
Portuguesa de Cincia Criminal, Coimbra, v. 4, n. 2, p. 241-259, abr.Ijun. 1994.
514
147
aprisionamentos e marcas estigmatizantes autorizadas ou prescritas pela prpria

lei que so, num todo, semelhantes e, frequentemente, piores do que as
abrangidas pelo discurso jurdico-penal515.
Caracteriza-se esse sistema, ento, pela imposio, sem quaisquer das garantias
substantiva ou processual vlidas para o adulto, de medidas correcionais arbitrariamente
determinadas por um juiz de menores que nem sequer funcionrio de carreira516.
Por isso, pode-se defender que
no estvamos na presena de verdadeiros tribunais, no sentido de rgos
jurisdicionais revestidos das garantias de imparcialidade, inamovibilidade e
independncia, mas sim perante rgos de natureza especial sem outra garantia
que no fossem as boas intenes dos seus componentes517.
Ocorre que, na histria da proteo dos menores, os eufemismos da bondade no

conhecem limites518.
O amplo conceito de situao irregular, central na doutrina, como sua prpria
denominao indica, delimitava a necessidade ou no da interferncia estatal e a
configurao de duas infncias distintas: a das crianas e adolescentes em situao regular,
aos quais a lei era indiferente, e os menores, meros objetos da ao estatal, por estarem em
situao considerada irregular519. Aqueles eram controlados e socializados pela famlia e
pela escola, estes pelo Tribunal de Menores520.
Assim, pela doutrina da Situao Irregular, toda criana ou adolescente, fossem eles
carentes, abandonados ou infratores, seriam tratados como menores em situao irregular,
como se eles devessem responder pela ineficincia de um sistema, este sim irregular, uma
vez que nem sequer levava em considerao sua condio de pessoa em
desenvolvimento521.
Diante disso, essa ideologia
515
ZAFFARONI, Eugenio Ral. Em busca das penas perdidas: a perda de legitimidade do sistema penal.
Traduo de Vnia Romano Pedrosa e Amir Lopes da Conceio. 5. ed. Rio de Janeiro: Revan, 2001. p. 22.
516
GARCA DE PAZ, Maria Isabel Snchez. La nueva ley reguladora de la responsabilidad penal del menor.
Actualidad Penal, Madri, n. 33, p. 699-729, set. 2000.
517
GMEZ, Manuel Marchena. A Justia de Menores em Espanha: tempos de reforma. Revista do Ministrio
Pblico, Lisboa, v. 19, n. 73, p. 117-124, jan.Imar. 1998. p. 118.
518
GARCA MNDEZ, Emilio. Infancia, ley y democracia: uma cuestin de justicia. Ciencias Penales:
Revista de la Asociacin de Ciencias Penales de Costa Rica, Costa Rica, a.10, n. 15, p. 58-71, dez. 1998. p.
63.
519
SARAIVA, Joo Batista Costa. Compndio de Direito Penal Juvenil: adolescente e ato infracional. 3. ed.
Porto Alegre: Livraria do advogado, 2006.
520
GARCA MNDEZ, Emilio. La Convencin Internacional de los Derechos de la Infancia: del menor
como objeto de la compasin-represin a la infancia-adolescencia como sujeto de derechos. Captulo
Criminolgico, Maracaibo, n. 18/19, p. 177-193, 1990-1991.
521
CASTRO, Ana Mrcia de Souza. Alternativas ao jovem infrator. Revista do ILANUD, So Paulo, n. 12, p.
17-24, 1998.
148
converte a criana e o jovem em objeto, no em sujeito de direitos, em um ser

dependente, que h de ser submetido a interveno protetora e educadora do
Estado, a qual profundamente seletiva, pois irregular ou perigoso se iguala com
situao de abandono, dizer, com as crianas e adolescentes pertencentes as
classes ou grupos mais desfavorecidos e, portanto, onde os processos de
socializao foram mais deficitrios e isso se pretende substituir atravs de
medidas sancionatrias. A ideologia da situao irregular, protetora ou
educativa, provoca uma identificao entre proteo a criana e sano, sobre a
base de um pretendido objetivo de beneficncia ou bem-estar522.
Pode-se perceber, portanto, que se adotava uma concepo ampla de delinquncia

juvenil, a qual abarcava os atos contrrios lei penal cometidos pelos menores, bem como
sua condio inadequada de vida523.
Acreditava-se, primordialmente, que o comportamento delinquente era
consequncia de uma inadequada situao social, familiar, psicolgica e econmica524.
Evidente, assim, que o sistema tutelar lanava suas garras, majoritariamente, sobre os
jovens marginalizados, necessitados de uma melhor estruturao das polticas sociais: a
criminalizao da pobreza, a judicializao da questo social na rbita do ento Direito do
Menor, era o que orientava os Juizados de Menores da poca525.
Destarte, para Garca Mndez, a extenso do uso da doutrina da Situao Irregular
inversamente proporcional extenso e qualidade das polticas sociais bsicas526.
Nessa perspectiva, falha o Estado ao cercear os direitos daqueles que j de antemo
ajudara a excluir.
Consoante j aventado, a aplicao e a escolha da medida dependiam da anlise
apurada da situao de vida do menor e no propriamente de algum ato ilcito por ele
perpetrado527. A pena era imposta com base na adivinhao do juiz de menores acerca da
futura possibilidade de prtica criminosa, determinada por sua condio de existncia, o
522
Aires, v. A, p. 63-71, 1997. p. 63.
523
GIMNEZ-SALINAS COLOMER, Esther. Tratamiento jurdico de la delincuencia de menores en
Espaa. Doctrina Penal: Teora y prctica en las ciencias penales, Buenos Aires, v. 4, n.13-16, p. 261-278,
1981.
524
BARANGER, Thierry; SALAS, Denis. Le juge des enfants fait-il encore autorite? Archive de Politique
Criminelle, Paris, n. 30, p. 25-35, 2008.
525
Porto Alegre: Livraria do advogado, 2006. p. 26.
526
Criminolgico, Maracabo, n. 18/19, p. 177-193, 1990-1991.
527
Na Situao Irregular, com o primado do direito penal do autor, violava-se o principio da responsabilidade
por um fato, limitador da responsabilizao pessoal dos imputados. a mais clara viso de um Direito Penal
do autor.
149
que implicava uma observao contnua e intensiva da criana ou adolescente sujeitos ao

Tribunal528.
Em Portugal, por exemplo, no ano de 1981, 46% dos internamentos eram
decorrentes de prtica ilcita, enquanto 53,9% se deviam a causas no criminais. J no ano
de 1991 essa discrepncia tornou-se ainda mais evidente, levando aos ndices de 25,7% e
74,2%, respectivamente529.
Tambm no Brasil, na Unidade de Triagem 2, em um total de 159 internaes, 79
ocorreram por motivao econmica, ou seja, pela situao de pobreza da famlia do
menor530.
A veracidade de tais dados pode ser indiciada por meio de uma opinio que aclara o
pensamento dominante na poca:
no tenho dvidas a respeito, posto que em matria de menores a eventual
punio no obedece em absoluto a uma razo de justia nem de retribuio; elas
so alheias a lei, que substituiu a culpabilidade, como fundamento da sano,
pela periculosidade delitiva do incapaz531.
Cumpria-se, com a observncia a essa lgica interventiva, o objetivo primordial da

Justia de Menores: o seqestro social de todos aqueles em situao irregular532, uma
vez que o mtodo de ao utilizado por excelncia nesse modelo era o internamento, por
tempo indeterminado.
Nesse sentido, a institucionalizao tornou-se, portanto, inquestionvel como
forma de preveno e tratamento, em consonncia com as ideias lombrosianas de que o
meio poderia ser a causa da delinqncia juvenil533.
Fato que
o carter maximalista e totalizante do sistema a ideia de que lhe cabe
substituir em absoluto os pais na educao do menor conduzira sua
528
Em observncia a essa viso a Justia de Menores cunhou novos termos no mundo jurdico, tal qual o de
estado pr-delitivo, visando a atender a ideia de que a cincia permitia aos magistrados adiantar-se e prever o
que era considerado inevitvel. Cf. GARRIDO, Elena Azaola. Anlisis institucional e instituiciones
normalizadoras: un estudio sobre las instituiciones correccionales en Mxico. Doctrina Penal: Teora y
Prctica en las Ciencias Penales, Buenos Aires, v. 13, n. 49-53, p. 9-21, 1990.
529
GERSO, Eliana. Menores agentes de infraes: interrogaes acerca de velhas e novas respostas. Revista
Portuguesa de Cincia Criminal, Coimbra, v. 4, n. 2, p. 241-259, abr.Ijun. 1994. p. 247. Ressalte-se que
nessa poca ainda vigia no pas uma legislao orientada por critrios tutelares e assistencialistas, a Lei
314/78, conhecida como Lei de Organizao Tutelar de Menores.
530
So Paulo: IBCCRIM, 2001
531
MITCHELL, Wagner Gustavo. La necesidad de imponer pena al menor: art. 4 de la ley 22.278. Doctrina
Penal: Teora y Prctica en las Ciencias Penales, Buenos Aires, v. 4, n. 13 -16, p. 521-531, 1981. p. 522.
532
da medida socioeducativa de internao. Porto Alegre: Livraria do Advogado, 2005. p. 54.
533
SPOSATO, Karyna Batista. O Direito Penal Juvenil. So Paulo: Revista dos Tribunais, 2006. p. 38.
150
bipolarizao em duas posies extremas ou seja, ou nada fazer ou internar o

menor nas instituies totais (no sentido de Goffman) que so os
estabelecimentos tutelares534.
Evidente, ante o exposto at aqui, que a proteo na fase tutelar no concebida

sob a tica dos direitos fundamentais. Tambm no se organiza o ordenamento jurdico sob
a premissa de que crianas e adolescentes tinham os mesmos direitos humanos dos
adultos535.
Trata-se, de acordo com Mndez, de uma justia com as aparncias objetivas e
abstratas da lei, mas com os contedos e o funcionamento real da discricionariedade
mdica536. Misturava-se assistencialismo com um ideal abstrato de justia para a
realizao do saneamento moral dos menores537.
Os Cdigos de Menores fizeram a opo ainda que velada por seu discurso de
proteger a sociedade s custas da desconsiderao do infrator e sua transformao em mero
objeto. Privilegiou-se, pois, a segurana e tranquilidade da sociedade, ao preo da violao
dos direitos fundamentais dos menores538.
O surgimento dessa forma de disciplinamento dos no adultos no se deu por obra
do acaso, podendo ser atribuda a concepes de poltica criminal539.
A fundamentao poltico-criminal sobre a qual a doutrina da Situao Irregular se
sustenta, descreve Bustos Ramrez, ancora-se na ideologia retribucionista, especialmente
na noo de inimputabilidade adotada nos Cdigos Penais da poca, bem como na
ideologia positivista naturalista inspiradora das legislaes de menores. Entretanto, destaca
o autor que h maculas nesses conceitos que tm de ser destacadas, justamente por
permitirem essa concepo errnea acerca dos infantes.
Pelo pensamento vigente poca, a inimputabilidade leva em conta a incapacidade
de conhecimento da ilicitude de um fato, o que alimenta uma tendncia de reconhecimento
534
GERSO, Eliana. Ainda a reviso da Organizao Tutelar de Menores: memria de um processo de
reforma. In: DIAS, Jorge de Figueiredo et al. (Org.). Estudos em homenagem a Cunha Rodrigues. Coimbra:
Coimbra Editora, 2001. p. 447-476. v. 1. p. 463.
535
MACHADO, Martha de Toledo. Sistema especial de proteo da liberdade do adolescente na Constituio
brasileira de 1988 e no estado da criana e do adolescente. In: ILANUD et al. (Org.). Justia, adolescente e
ato infracional: socioeducao e responsabilizao. So Paulo: ILANUD, 2006. p. 96.
536
Revista de la Asociacin de Ciencias Penales de Costa Rica, Costa Rica, a. 10, n. 15, p. 58-71, dez. 1998. p.
64.
537
Tribunais, 2008.
538
FELLINI, Zulita. La nueva legislacin penal mexicana sobre menores infractores, en el marco de la
declaracin sobre los derechos del nio. Doctrina Penal: Teora y Prctica en las Ciencias Penales, Buenos
Aires, v. 14, n. 55-56, p. 623-630, jul.Idez. 1991.
539
FERNANDES, Newton e Valter. Criminologia Integrada. 2. ed. So Paulo: Revista dos Tribunais, 2002.
151
do menor como um ser dependente, que no tem autonomia. Porm, Bustos Ramirez
identifica duas objees nessa construo: acredita que essa ideia baseia-se no livre
arbtrio, o qual indemonstrvel e, portanto, no pode servir como fundamento jurdico, e
que esse pensamento contrrio ao princpio constitucional de respeito dignidade da
pessoa humana, segundo o qual toda pessoa tem autonomia, direitos e obrigaes, sendo
inerente a ela ser responsvel por suas condutas.
No tocante influncia positivista relata que ela pretende validar a afirmao de
que as medidas destinadas aos menores visam apenas sua tutela e proteo, razo pela
qual seriam qualitativamente distintas da pena. Todavia, para o autor, ambas implicam
restries a liberdade do sujeito adulto ou jovem, sendo que a finalidade por ela adotada
no muda sua natureza coativa e de restrio de direitos540.
Logo, a doutrina da Situao Irregular sofreu influncias notveis da Criminologia
positivista e da defesa social, elevando-se o carter etiolgico da delinquncia juvenil,
sujeita a fatores hereditrios e do meio ambiente541.
Nesse diapaso, Garrido analisou documentos escritos por juzes e funcionrios dos
primeiros tribunais especializados, datados de 1927 e 1930, disponveis no Arquivo Geral
da Nao do Mxico. Concluiu que todos os 3.274 menores submetidos ao controle
jurisdicional nesse perodo eram por eles considerados pobres ou miserveis; 60% eram
filhos de pais alcolatras, razo pela qual eram considerados heredo-alcolicos por esses
profissionais; 50% considerados heredosifilticos e 18% heredotuberculosos, sendo esses
fatores explicativos de sua situao irregular542.
Inmeros aspectos do Positivismo criminolgico podem ser identificados no trato
dos menores. Destaque-se, dentre eles, a considerao das crianas delinquentes como
anormais e sua equiparao aos doentes; o ideal da ressocializao e o anseio de adaptar
esses sujeitos aos valores da classe dominante; o uso da internao em benefcio e para
540
BUSTOS RAMREZ, Juan. Hacia la desmitificacin de la facultad reformadora de menores: por um
derecho penal de menores. In: ______ (Dir.). Un Derecho Penal del Menor. Santiago: Conosur, 1992.
541
Aires, v. A, p. 63-71, 1997.
542
GARRIDO, Elena Azaola. Anlisis institucional e instituiciones normalizadoras: un estudio sobre las
instituiciones correccionales en Mxico. Doctrina Penal: Teora y Prctica en las Ciencias Penales, Buenos
Aires, v. 13, n. 49-53, p. 9-21, 1990.
152
reeducao dos jovens; e a ausncia de processos e garantias legais, uma vez que o sistema
estava incumbido da tarefa de curar as crianas543.
Ademais, por conta dessa ideologia, de claro carter individualista, detectava-se
que o problema sempre estava no menor e nunca na tratativa que a ele destinava a
sociedade544. Procuravam-se as deficincias no mundo dos excludos socialmente, sem
criticar as estruturas condicionadoras dessa situao545.
Assim, devido a essas explicaes criminolgicas sobre a delinquncia, o menor
seria estigmatizado, marcado com o rtulo de infrator periculoso, disseminando, no
imaginrio social e coletivo, a figura a ser vigiada e controlada546.
Mais especificamente, essa etapa da especializao da Justia de Menores
representa o acolhimento da vertente do Correcionalismo, especialmente o desenvolvido na
Espanha547.
Essa teorizao privilegia o aspecto valorativo da interveno estatal ao defender
uma transformao qualitativa do sujeito por meio das medidas impostas. Acredita-se que
o delinqente um ser incapaz de dirigir livremente, por si mesmo, sua vida, um
necessitado de ajuda; o delito, conseqncia de uma vontade dbil, viciada ou
pervertida; e a reao jurdica, um bem, e inclusive um direito do delinqente,
que est obrigado a lhe prestar o Estado, e que tem como nica justificao a
correo e emenda daquele548.
Mais tarde, a Situao Irregular continuou seguindo as mudanas ocorridas na seara

criminolgica e adaptou-se s teorias sociolgicas da Criminologia, surgidas a partir da
dcada de 1920, as quais, consoante j se consignou no captulo 1 do presente trabalho, no
conseguiram desvincular-se completamente do Positivismo.
As concepes antropolgicas justificadoras da necessidade de interveno como
a hereditariedade foram simplesmente substitudas por outras sociolgicas, tambm
543
FRASSETO, Flvio Amrico. Execuo da medida scio-educativa de internao: primeiras linhas de
uma crtica garantista. In: ILANUD et al. (Org.). Justia, adolescente e ato infracional: socioeducao e
responsabilizao. So Paulo: ILANUD, 2006.
544
1981.
545
So Paulo: IBCCRIM, 2001.
546
547
DIAZ, Eliseo del Blanco. La reforma de Menores: Diseo procesal de la Ley 4I92: Princpios y Derechos
Fundamentales inherentes al proceso. Estdios del Ministrio Fiscal, Madri, n. 3, p. 603-612, 1995.
548
GARCA-PABLOS DE MOLINA, Antonio. La supuesta funcin resocializadora del Derecho Penal:
utopia, mito y eufenismo. Anuario de Derecho Penal y Ciencias Penales, Madri, v. 32, n. 2, p. 645-700,
mai.Iago. 1979. p. 659.
153
autorizadoras da ingerncia penal, tais quais as condies familiares em que o menor

estava inserido, seu local de moradia, entre outras.
Note-se que sua capacidade de adaptao ao pensamento criminolgico
predominante em cada momento uma das explicaes para sua to prolongada
hegemonia549. Garca Mndez aponta tambm outras razes para a sobrevivncia da
Situao Irregular por to longo perodo. Dentre elas se destaca a circunstncia de a
produo dos textos sobre a matria ter sido realizada pelos prprios aplicadores da lei, por
certo interessados em defender seu poder discricionrio; a criao de um mito de
excelncia de seus ideais, atribuindo as falhas s desvirtuaes ocorridas na prtica de sua
aplicao; os eufemismos criados pela lei e o desconhecimento ou at o encobrimento das
consequncias reais de sua aplicao; bem como o fato de ela cumprir funes escusas,
diversas das declaradas como seus objetivos550.
Consoante j se aventou, tal qual ocorreu em quase todos os pases do globo, o
Brasil acatou fielmente os preceitos da doutrina da Situao Irregular, sendo criado neste
territrio, em 1923, no Distrito Federal, o primeiro Tribunal especializado nacional.
O Cdigo Mello Matos, de 1927, inaugurou o primeiro conjunto normativo
especializado do Pas. Ele foi assim alcunhado em homenagem a Jos Cndido
Albuquerque de Mello Matos, seu primeiro juiz de menores.
Esse entendimento da questo menoril que se consolida com a entrada em vigor do
primeiro Cdigo de Menores perdurar no Brasil, de forma hegemnica, at a aprovao
da Constituio Cidad de 1988.
Durante a ditadura Vargas elevou-se o papel do servio social, fator que repercutiu
no tratamento dispensado aos menores.
O Decreto-lei 3.799/41 foi responsvel pela implementao do SAM Servio de
Assistncia ao Menor , rgo vinculado ao Ministrio da Justia, representativo da
mxima interveno estatal na questo menoril, o qual serviu de influncia para a criao,
mais tarde, da FUNABEM. Esta
549
Na Amrica Latina, consoante j se mencionou no presente trabalho, o paradigma da Situao Irregular
exerceu total hegemonia por sete dcadas, de 1919 a 1990. Neste contexto ressalta Garca Mndez que
durante sete dcadas, as leis de menores foram muito mais que uma epidemia ideolgica e mero smbolo de
um processo de criminalizao da pobreza. As leis de menores foram um instrumento determinante no
desenho e execuo da poltica social para a infncia pobre. Cf. GARCA MNDEZ, Emilio. Infancia, ley y
democracia: uma cuestin de justicia. Ciencias Penales: Revista de la Asociacin de Ciencias Penales de
Costa Rica, Costa Rica, a.10, n. 15, p. 58-71, dez. 1998. p. 69.
550
Criminolgico, Maracabo, n. 18/19, p. 177-193, 1990-1991.
154
apareceu no cenrio nacional como uma instituio que redimiria a questo da

menoridade no Brasil, ajudando a disseminar a idia segundo a qual o Estado,
controlado pelos militares, estava atento aos problemas sociais da nao.
Serviu como propaganda poltica do regime ao nvel social551.
Essa poltica de bem-estar do menor consagrou-se com a construo de grandes

centros especializados de internamento de jovens552 e com a edio do Cdigo de Menores
de 1979553.
Contraditoriamente, essa data, que no Brasil marcou a promulgao de um novo
Cdigo de Menores, notadamente influenciado por prticas repressoras e de controle
social, foi escolhida pela ONU como o Ano Internacional da Criana554.
No Pas o debate acerca do binmio abandono-delinquncia perdurou por todo o
sculo XX. Num primeiro momento, os juristas buscavam respaldo legal para legitimar o
controle dos menores que incomodavam o espao pblico, instrumento ao qual serviu a
edio do Cdigo de Menores de 1927. J num segundo momento, na dcada de 1960,
nascia uma nova concepo acerca dos sujeitos abandonados e infratores, com a
investigao das causas psicossociais dos citados fenmenos, realizada por mdicos,
juristas, pedagogos, entre outros profissionais555.
De qualquer modo, ambos os Cdigos consolidaram tipologias acerca do menor
abandonado e do menor infrator, servindo de parmetros para a internao, excluso e
institucionalizao de crianas e adolescentes pertencentes s camadas mais pobres da
sociedade556.
Cometidos j tantos abusos contra a infncia, comea-se a perceber que essa
perspectiva de soluo para a delinquncia juvenil foi falha. Um dos principais erros da
tratativa considerada foi compreender o problema dos jovens marginalizados ou em
conflito com a lei de forma isolada, sem se considerar as causas sociais que os empurravam
551
552
A FEBEM, em So Paulo, surge, como desdobramento da FUNABEM, no ano de 1976. Importante
asseverar que se, ao nvel do discurso, a FEBEM nasceu com propsitos de solucionar o problema da
criana e do adolescente desvalido, revelaria, na prtica, a imerso de um amplo setor social, vivendo sob a
gide da represso, do controle e do adestramento. Cf. RODRIGUES, Gutemberg Alexandrino. Os filhos do
mundo: a face oculta da menoridade (1964-1979). So Paulo: IBCCRIM, 2001. p. 20-21.
553
SPOSATO, Karyna Batista. O Direito Penal Juvenil. So Paulo: Revista dos Tribunais, 2006.
554
BRETAN, Maria Emlia Accioli Nobre. Os mltiplos olhares sobre o adolescente e o ato infracional:
anlises e reflexes sobre teses e dissertaes da USP e da PUCISP (1990 2006). 2008. 223f. Dissertao
(Mestrado em Criminologia) Faculdade de Direito, Universidade de So Paulo, [2008].
555
So Paulo: IBCCRIM, 2001.
556
155
para a delinquncia, bem como sem se perceber que exclu-los da sociedade por meio de
sua internao no era o meio adequado de recuper-lo, sendo, diversamente, essencial
para ele a mantena do contanto com os demais membros do corpo social557.
Como recuperar a sociabilidade do indivduo afastando-o do contato com os demais
em um momento em que seu processo natural de socializao nem sequer havia sido
concludo?
Evidenciadas as vicissitudes da doutrina, inicia-se uma conscientizao acerca dos
malefcios por ela trazidos, movimento crtico, encabeado tambm pelas sociedades civis
europeias e latino-americanas, que ocorre concomitantemente em diversos pases do globo.
Na Argentina, em 1988, Elbert escreveu que deve-se dar por terminada a fico
legal de que a educao e a tutela legitimam o recorte das garantias constitucionais e de
direitos humanos em referncia aos menores558.
Logo passam a ser editados inmeros documentos internacionais objetivando o
cmbio do entendimento at ento dominante.
As Regras de Beijing, tambm chamadas de Regras Mnimas das Naes Unidas
para a Administrao da Justia de Menores, foram a primeira normativa internacional
nesse sentido, aprovada pela ONU em 1985.
No obstante, a despeito de ter transcendido em muitos aspectos a doutrina da
Situao Irregular, precipuamente no que se refere ao estabelecimento de limites para a
ingerncia do sistema penal e na execuo de medidas socioeducativas, ainda conserva
certos ideais do sistema anterior559.
As Diretrizes das Naes Unidas para a Preveno da Delinquncia Juvenil, datada
de 1990, embora tenha se ocupado em traar importantes polticas sociais para a infncia e
adolescncia, manteve tambm normas atreladas ao sistema anterior560.
557
1981.
558
ELBERT, Carlos Alberto. Menores em situacin irregular y proyectos legislativos en la Argentina actual.
Doctrina Penal: Teora y Prctica en las Ciencias Penales, Buenos Aires, v. 11, n. 41-44, p. 443-459, 1988.
p. 458.
559
Podem ser apontadas como resqucios da defesa social as regras 1.2, 1.4, 2.2, 2.3, 5.1, 17.1a. Cf.
URIARTE, Carlos E. Control institucional de la niez adolescencia en infraccin: un programa mnimo de
contencin y lmites jurdicos al Sistema Penal Juvenil (las penas de los jvenes). Montevidu: Carlos
Alvarez, 1999.
560
Isso pode ser evidenciado, por exemplo, nas regras 1 e 5. A regra 5f, que dispe acerca da gravidade de se
taxar um jovem com rtulos estigmatizantes, utiliza-se indiscriminadamente em seu texto da expresso
delinquncia juvenil, inadequada justamente por conta da carga negativa que carrega.
156
As Regras Mnimas das Naes Unidas para a Proteo dos Jovens Privados de
Liberdade, de 1991, estabeleceu a necessidade de se tentar abolir a priso de jovens; a
excepcionalidade e brevidade dessa medida; a obrigatoriedade de informar o interno acerca
do tempo durante o qual ele dever ser recolhido antes dessa medida ser efetivamente
tomada; e a postura a ser adotada pelas autoridades em relao a esses adolescentes.
Essas sim refletem melhor as novas concepes garantistas que esto sendo
buscadas.
Todavia, no ano de 1989, em Nova Iorque, que foi aprovado o mais importante
documento em benefcio dos direitos das crianas e adolescentes, o qual incorporou e
inaugurou a doutrina da Proteo Integral, representativa da segunda etapa da
especializao dessa Justia. Nos termos j referidos, pode-se dizer que ele iniciou a etapa
positiva do tratamento diferenciado. Trata-se da Conveno das Naes Unidas sobre os
Direitos da Criana, com fora coercitiva para as naes signatrias, entre as quais estava o
Brasil561.
A normativa foi ratificada, j naquele momento, por mais de 160 pases562,
incluindo todos os da Amrica Latina, sendo assinada pelo Brasil em 26 de janeiro de 1990
e aprovada pelo Decreto Legislativo 28, de 14 de setembro de 1990563.
A Conveno prev de forma organizada e sistemtica normas de proteo
criana e ao adolescente que durante toda a histria da especializao da Justia de
Menores encontravam-se distribudas em outros 80 documentos internacionais564. Antes
dela o nico texto universal a tratar da questo foi a Declarao dos Direitos da Criana, de
561
A Conveno das Naes Unidas sobre os direitos da Criana comeou a ser redigida em 1979,
convencionado como Ano Internacional da Criana, em comemorao aos vinte anos da Declarao
Universal dos Direitos da Criana, e demorou dez anos para ser finalizada.
ela considerada representao da segunda grande mudana ocorrida no trato das crianas e adolescentes,
sendo a primeira, consoante j mencionado no presente trabalho, a criao do Tribunal de Menores em
Illinois. Cf. GARCA MNDEZ, Emilio. Poltica de la infancia/adolescencia en Amrica Latina. Estado,
movimiento social y modelo jurdico-institucional: tendencias y perspectivas. Doctrina Penal: Teora y
prctica en las Ciencias Penales, Buenos Aires, a. 14, n. 55/56, p. 479-489, jul./dez. 1991.
562
At o ano de 2001, 187 pases j haviam ratificado a Conveno.
563
Apenas dois anos aps sua entrada em vigor a Conveno contava com o maior nmero de ratificaes j
visto relativamente a um tratado de Direitos Humanos, tendo-se destacado negativamente os Estados Unidos
e a Somlia pela no aceitao do documento. Importante ainda asseverar que os pases que confirmaram a
Conveno obrigaram-se tambm a apresentar ao Comit dos Direitos da Criana relatrios anuais acerca de
sua atuao governamental nessa seara. Cf. MONACO, Gustavo Ferraz de Campos. A Declarao Universal
dos Direitos da Criana e seus sucedneos internacionais: tentativa de sistematizao. Coimbra: Coimbra,
2004. Entretanto, apesar de ratificarem a Conveno, nem todos os pases elaboraram em curto prazo uma
legislao que a contemplasse.
564
A Conveno, visando oferecer proteo criana e ao adolescente da forma mais abrangente possvel,
disciplina as mais diversas situaes em que esse cuidado deve ser observado, tais como o direito a educao,
a proteo em caso de conflitos armados, em situao de explorao sexual, o direito sade, a proteo
contra violncia, entre outras.
157
20 de novembro de 1959, que, no entanto, por sua natureza meramente declaratria, no

tinha fora vinculante para os Estados565.
Ademais, ela consolida um conjunto de legislaes internacionais sobre o tema, que
se convencionou denominar Doutrina das Naes Unidas de Proteo Integral da Infncia,
composta, alm da prpria Conveno, pelos documentos acima mencionados.
Essa novel normativa assenta-se sobre quatro princpios fundamentais: da no
discriminao; do direito vida, sobrevivncia e ao desenvolvimento; do respeito s
opinies da criana e do adolescente; e do interesse superior da criana566.
Duas disposies demonstram claramente a mudana de paradigmas que ento se
realizava: a criana e o adolescente passam a ser considerados sujeitos, no mais objetos de
direito, e acaba-se a equiparao entre abandono, delinquncia e situao irregular, por
meio da diferenciao entre jovens carentes de proteo vtimas e autores de condutas
proibidas, ofertando-se-lhes, pela primeira vez, tratamento jurdico diferenciado.
Fato que,
precisamente, a proteo integral quer evitar a construo social que separa os
menores das crianas e dirige-se s crianas e adolescentes como sujeitos com
direitos humanos originrios, com a finalidade de evitar a sua marginalizao e
de reintegrar os menores em desvantagem ou infractores o mais rapidamente
possvel no sistema normal da infncia e da adolescncia567.
Reconhece-se, a partir de agora, que as crianas e adolescentes tm os mesmos

direitos fundamentais assegurados a toda pessoa humana; tm direito, alm disso, a uma
proteo integral, bem como a instrumentos que assegurem seu saudvel desenvolvimento
fsico, mental, moral e espiritual, em condies de liberdade e dignidade.
565
BARATTA, Alessandro. La situacin de la proteccin del nio en America Latina: lneas de una
investigacin-accin sobre los derechos de los nios. Captulo Criminolgico, Maracaibo, v. 18-19, p. 159-
175, 1990-1991.
566
ALBUQUERQUE, Catarina de. Os direitos da Criana em Portugal e no mundo globalizado: o princpio
do interesse superior da criana. Direito das Crianas, Coimbra, n. 3, p. 39-63, 2004. Para Uriarte, pela nova
concepo esposada pela Conveno deixa de existir espao para a defesa social, como esquema ideolgico
que orienta a atividade punitiva institucional, assim como tampouco para a construo punitiva das polticas
sociais. Em seu lugar, a Conveno aprofunda as garantias ante o sistema penal, do qual obviamente
desconfia, e promove, em geral, a mais ampla realizao de direitos e necessidades. Cf. URIARTE, Carlos
E. Control institucional de la niez adolescencia en infraccin: un programa mnimo de contencin y lmites
jurdicos al Sistema Penal Juvenil (las penas de los jvenes). Montevidu: Carlos Alvarez, 1999. p. 160.
567
BARATTA, Alessandro. Os direitos da criana e o futuro da democracia. In: ______ et al. Perspectivas do
Direito no incio do sculo XXI. Coimbra: Coimbra Editora, 1999, p. 73.
158
Em poucas palavras, a doutrina da Proteo Integral representa o reconhecimento

dos direitos da criana como uma categoria dos direitos humanos568.
Trata-se de uma nova definio do papel do Estado e da sociedade civil diante das
crianas e adolescentes carentes e tambm dos autores de atos infracionais569.
A ansiada mudana de paradigmas manifestou-se, ento, em todos os aspectos da
tratativa das crianas e adolescentes, tanto no tocante s polticas destinadas sua
proteo, quanto no que diz respeito s dirigidas represso das condutas ilcitas
perpetradas por esses sujeitos. Nessa seara, a conquista da Proteo Integral para o
adolescente consiste em proteg-lo da medida e contra a injustia de sua aplicao570.
Assim, pode ser destacado como o maior avano do novo pensamento o
estabelecimento de um verdadeiro empecilho para a utilizao das mais diversas formas
coativas, em especial por intermdio de internao, para aquelas crianas e adolescentes
vtimas de desamparo social571.
Outrossim, foi ela ainda fundamental para a objetivao do direito e das prticas
realizadas na seara da infncia e juventude, objetivao essa no sentido de oposio
discricionariedade572.
O que se evidencia que a proteo integral infncia e juventude situa, portanto,
o sistema de justia numa dimenso tico-poltica de proteger os mais vulnerveis,
respeitando seus modos singulares de existncia573.
Importante desvelar o pioneirismo do Brasil, nesse novo contexto de teorizao e
normatizao das questes referentes infncia e juventude.
A doutrina da Proteo Integral foi incorporada legislao brasileira em 1988 por
meio da edio dos artigos 227 e 228 da Constituio Federal antes mesmo da
568
de Justicia Penal Juvenil. Ciencias Penales .Revista de la Asociacin de Ciencias Penales de Costa Rica, San
Jos , n. 13, p. 98-109, ago. 1997. p. 99.
569
LUCCHINI, Riccardo. Le dbat brsilien sur la Justice des Mineurs. Dviance et Societ, Lige, v. 15, n.
2, p. 175-186, 1991.
570
KONZEN, Afonso Armando. Reflexes sobre a medida e sua execuo (ou sobre o nascimento de um
modelo de convivncia do jurdico e do pedaggico na socioeducao). In: ILANUD et al. (Org.). Justia,
adolescente e ato infracional: socioeducao e responsabilizao. So Paulo: ILANUD, 2006. p. 343.
571
SAENZ, Fabiana Eduardo. Poltica Criminal e limite etrio de responsabilizao penal. 2008. 218f.
Dissertao (Mestrado em Criminologia) Faculdade de Direito, Universidade de So Paulo, [2008]. p. 123.
572
Revista de la Asociacin de Ciencias Penales de Costa Rica, Costa Rica, a.10, n. 15, p. 58-71, dez. 1998.
573
VINCENTIN, Maria Cristina. A questo da responsabilidade penal juvenil: notas para uma perspectiva
tico-poltica. In: ILANUD et al. (Org.). Justia, adolescente e ato infracional: socioeducao e
responsabilizao. So Paulo: ILANUD, 2006. p. 151.
159
finalizao da Conveno , sendo sua fonte de inspirao a Declarao dos Direitos da

Criana da Assembleia das Naes Unidas de 1959574.
O referido artigo 227 a primeira norma constitucional j escrita sobre a prioridade
absoluta da criana e do adolescente e seus direitos humanos. Na expresso de Saraiva,
agora, tornam-se esses sujeitos a prioridade das prioridades do Estado575.
Na viso de Baratta, representa o citado mandamento a melhor sntese redigida
acerca dos princpios que impe a Conveno576. ele ainda que torna o antigo Cdigo de
Menores inconstitucional577.
Sobre a importncia dessa constitucionalizao do direito da infncia dissertou
Garca Mndez que
se o direito de menores cumpriu um papel (regressivo) fundamental, entre outras
coisas por legitimar as excees s garantias que o direito constitucional oferece
a todos os seres humanos, um novo tipo de direito constitucional inspirado na
Conveno abre as portas para uma nova reformulao do pacto social, com
todas as crianas e adolescentes como sujeitos ativos do novo pacto578.
A Constituio Federal de 1988 assegurou as crianas e adolescentes todos os

direitos e garantias conferidos aos adultos, alm de outros, a eles especficos, consequncia
de sua considerao como pessoas em desenvolvimento579. Criou, portanto, uma
desequiparao jurdica protetiva em favor dos sujeitos ainda em desenvolvimento580.
Na esteira do pioneirismo do texto constitucional, o Estatuto da Criana e do
Adolescente foi uma das primeiras legislaes em mbito mundial, e a primeira da
574
Nessa incorporao foi fundamental a atuao do movimento chamado A Criana e o Constituinte,
movimento da sociedade civil e de milhares de crianas visando a insero no texto constitucional dos
princpios expressos na Declarao dos Direitos da Criana.
575
576
BARATTA, Alessandro. La situacin de la proteccin del nio en America Latina: lneas de una
investigacin-accin sobre los derechos de los nios. Captulo Criminolgico, Maracaibo, v. 18-19, p. 159-
175, 1990-1991.
577
LUCCHINI, Riccardo. Le dbat brsilien sur la Justice des Mineurs. Dviance et Societ, Lige, v. 15, n.
2, p. 175-186, 1991.
578
Revista de la Asociacin de Ciencias Penales de Costa Rica, Costa Rica, a.10, n. 15, p. 58-71, dez. 1998. p.
69.
579
Dentre as garantias especficas podem ser citadas a imputabilidade penal aos dezoito anos e a
excepcionalidade e brevidade da privao de liberdade, as quais sero explicitadas no decorrer do presente
trabalho.
580
160
Amrica Latina, a adotar a doutrina da Proteo Integral. Trata-se, para Baratta, da

legislao que melhor acolheu o esprito e a letra da Conveno581.
Sua importncia est no fato de que estabeleceu o estado democrtico de direito
num contexto em que estivera ausente desde a formao histrica do Brasil, abolindo o
subjetivismo, o arbtrio, consagrando e dignificando a justia582.
A doutrina da Proteo Integral, consoante j explicitado, garante direitos aos
jovens em todas as situaes em que eles se encontrem, o que no deixou de ser observado
pelo Estatuto da Criana e do Adolescente.
Em seu modelo sistmico, os direitos e deveres das crianas e adolescentes podem
ser agrupados em trs conjuntos diversos, denominados tambm de etapas da tutela estatal,
cada qual deles identificado a partir de um prisma de preveno.
A preveno primria, representada pelas polticas bsicas, tem por escopo
assegurar direitos a todas as crianas e adolescentes, indistintamente, tais como sade,
alimentao, habitao, educao, transporte profissionalizao e cultura. A preveno
secundria, na qual se inserem as polticas de proteo especial, inclui as medidas de
proteo, guarda, renda familiar mnima, atendimento s vtimas de maus tratos,
abrigamento, guarda subsidiada, entre outras, destinadas aos sujeitos vitimizados583. Por
fim, a preveno terciria composta pelas polticas socioeducativas, que englobam as
sanes aplicveis aos adolescentes autores de atos infracionais, denominadas de medidas
socioeducativas584.
neste ltimo enfoque que se insere o presente trabalho, sendo, por isso, mister o
entendimento do novo modelo de responsabilizao dos jovens em decorrncia da prtica
de uma conduta ilcita, que neste momento surge.
581
BARATTA, Alessandro. Elementos de un nuevo derecho para la infancia y la adolescncia: a proposito
del Estatuto del nio y del adolescente de Brasil. Captulo Criminolgico, Maracaibo, v. 23, n. 1, p. 1-18,
jan.Ijun. 1995. Para Mndez a partir da experincia do Brasil, todo o resto das reformas legislativas (com
maior ou menor nvel de participao social e com uma melhor ou pior tcnica jurdica), deixaram de ser
esotricas e clandestinas reunies de peritos que trabalham nos stos dos Ministrios de Justia, para
converterem-se em imensos laboratrios poltico-sociais de produo jurdica democrtica. Cf. GARCA
MNDEZ, Emilio. Infancia, ley y democracia: uma cuestin de justicia. Ciencias Penales: Revista de la
Asociacin de Ciencias Penales de Costa Rica, Costa Rica, a. 10, n. 15, p. 58-71, dez. 1998. p. 60.
582
CAMARGO SOBRINHO, Mrio. Algumas consideraes sobre o adolescente infrator face legislao
nacional e aliengena. Revista Jurdica da Universidade de Franca, Franca, v. 3, n. 4, p. 99-116, mai. 2000.
p. 115.
583
Nesse sentido, relata Passetti que a partir do momento em que o Estado no preenche a lacuna deixada
pelo Mercado, ou seja, a situao de desemprego, carncia, abandono e falta de escolaridade, ele pode ser
entendido como um violentador, por no cumprir com a responsabilidade que ele prprio se atribuiu: a de
tutor de todos os pais. Cf. PASSETT, Edson. Violentados: crianas, adolescentes e justia. So Paulo:
Imaginrio. 1995. p. 51.
584
161
O Estatuto tratou de desmistificar a ideia de que as crianas e adolescentes so seres

inferiores e incapazes, fazendo incidir para eles um modelo de imputao no qual a
concepo de responsabilidade funda-se na convico acerca de sua compreenso da
ilicitude do ato. O jovem deixa de ser visto como incapaz, erigindo-se, em contrapartida,
um modelo de responsabilizao mais condizente com as peculiaridades da fase
desenvolvimentista em que ele se encontra.
Nesse sentido, passa-se a perceber que
o adolescente no simplesmente um no adulto, ou um adulto pequeno, um
sujeito diferente considerado em sua peculiar condio social de sujeito em
desenvolvimento e dotado de uma autonomia jurdica e social em permanente
evoluo585.
Em observncia a essa condio a novel normativa estabeleceu diferenas no

apenas no trato de jovens e adultos, mas tambm de crianas e adolescentes autores de ato
infracional. A estas podem ser impostas medidas socioeducativas, quelas nunca586.
Optou-se, no artigo 103 do Estatuto da Criana e do Adolescente, pela tipificao
delegada na definio de ato infracional. Trata-se de toda conduta qualificada como crime
ou contraveno penal na legislao adulta.
Recordando os ensinamentos da teoria do labelling approach, o ato infracional, tal
qual o crime, tambm representa um comportamento que se convencionou, ou melhor, que
os que tm poder para tanto convencionaram taxar como ilcito, no tendo ele nenhuma
natureza ontologicamente perversa. No mesmo sentido o seu autor, preconceituosamente
denominado delinquente juvenil587, aquele a quem tal rtulo foi atribudo com sucesso,
entre os inmeros sujeitos que adotaram semelhante comportamento.
Note-se, ento, que uma anlise eminentemente jurdica desses conceitos sempre
falha, uma vez que impede a compreenso de todo substrato social, psicolgico, poltico e
criminolgico que a se fundem.
O ato infracional configura-se como uma
585
BRUOL, Miguel Cillero. Nulla poena sine culpa. Un lmite necesario al castigo penal de los
adolescentes. In: GARCA MNDEZ, Emilio. (Comp.). Adolescentes y responsabilidad penal. Buenos
Aires: Ad-Hoc, 2001. p. 71-85. p. 77.
586
No que se refere imputabilidade penal, a legislao ptria adotou o critrio biolgico ou cronolgico,
estabelecendo uma idade a partir da qual toda pessoa responde penalmente pelos atos ilcitos que praticou,
sendo esta fixada em dezoito anos de idade. O mesmo critrio tambm utilizado para a diferenciao das
crianas e dos adolescentes. Nos termos do artigo 2 do Estatuto criana a pessoa de at doze anos de idade
incompletos, enquanto que o adolescente o que tem entre doze e dezoito anos de idade.
587
Bustos Ramrez relata que se devem eliminar as expresses delinqente e reincidncia ao tratar dos
jovens, visando a evitar sua estigmatizao. Cf. BUSTOS RAMREZ, Juan. Perspectivas de un Derecho
Penal del Nio. Nueva Doctrina Penal, Buenos Aires, v. A, p. 63-71, 1997.
162
realizao histrica que no comea e nem termina no adolescente autor de ato

infracional. uma construo poltica do Estado e tem suas razes nas polticas
econmicas e sociais que so desenvolvidas sob a lgica da incluso e da
excluso588.
Ademais, numa outra perspectiva,

entender o adolescente autor de ato infracional como uma realizao social que
se fecha no prprio adolescente, ou seja, como se a infrao fosse uma opo
dele diante de um Estado igualitrio, um equvoco que se manifesta nas leituras
que entendem o ato infracional numa perspectiva meramente jurdica, encarnada
na expresso adolescente em conflito com a lei589.
No se pode ainda perder de vista que esse comportamento ilcito, quando

efetivamente praticado, mostra-se apenas como um dos inmeros acontecimentos na vida
de um adolescente. Portanto, impossvel sua compreenso apenas sob a tica da conduta
negativa por ele perpetrada590.
A agressividade, muitas vezes inerente fase de constantes e profundas mutaes
pela qual passa o adolescente, no significa sempre a temida delinquncia, mas pode ser
apenas um momento na vida daquele sujeito591. Sujeito este adolescente, protagonista de
um momento de passagem, sem ritos sociais de apoio, lanado aos seus prprios mitos, na
eterna tentao de existir, se constituir como sujeito, numa sociedade complexa592.
No se pretende defender aqui, sob pena de justificar concepes menoristas, que o
adolescente no tem total capacidade de compreender seus atos, sejam eles lcitos ou
ilcitos. Todavia, deve-se ter em mente que o jovem encontra-se em um perodo de sua
vida marcado por mutaes, de ordem fsica, sexual, psicolgica e social. Suas aes,
diversamente do que ocorre com os adultos, cuja personalidade j foi moldada por suas
experincias anteriores mormente pelas ocorridas no perodo de sua adolescncia , so
guiadas pelo princpio do prazer imediato e pela necessidade de sua autoafirmao perante
seu grupo especfico e a sociedade como um todo.
588
NICODEMOS, Carlos. A natureza do sistema de responsabilizao do adolescente autor de ato
infracional. In: ILANUD et al. (Org.). Justia, adolescente e ato infracional: socioeducao e
589
590
TEIXEIRA, Maria de Lourdes Trassi. Evitar o desperdcio de vidas. In: ILANUD et al. (Org.). Justia,
adolescente e ato infracional: socioeducao e responsabilizao. So Paulo: ILANUD, 2006.
591
ROSA, Alexandre Morais da. Introduo crtica ao ato infracional: princpios e garantias constitucionais.
Rio de Janeiro: Lumen Juris, 2007.
592
Rio de Janeiro: Lumen Juris, 2007. p. 115.
163
Tambm os problemas suportados pelo jovem no ambiente familiar e escolar o

afetam de forma particularmente marcante nessa fase, sendo esse fato determinante na
escolha de seus comportamentos593.
Uma conduta ilcita realizada em determinado momento da juventude, assim, no
a representao do carter malvolo do seu autor. Em contrapartida, pode ser a extenso de
seu conflito consigo mesmo, com o grupo de amigos ou com os pais, de sua necessidade de
autoafirmao, da sua busca pelo prazer imediato, entre outros motivos.
So todas essas peculiaridades acima consideradas acerca da especial fase de
desenvolvimento do adolescente que justificam a criao de um sistema prprio para sua
responsabilizao.
O novo modelo pode ser definido como punitivo-judicial594 e, portanto, deve
observar todas as regras pertinentes interveno do poder Judicirio, realizada num
Estado Democrtico de Direito595. Note-se que o reconhecimento explcito de direitos
fundamentais, configura um verdadeiro status jurdico prprio da infncia, que se
constituir no limite ao poder punitivo do Estado596.
O que se pretendeu, em realidade, foi construir para esses sujeitos, cujos direitos j
haviam sofrido constante violao ao longo da histria, um sistema garantista de
responsabilizao, baseado num modelo de Direito Penal Mnimo.
Nesse diapaso, o sistema de Justia Juvenil erigiu-se por meio do estabelecimento
de princpios especficos, bem como outros gerais, previstos para qualquer pessoa que se
encontre em conflito com a lei.
Pertencem exclusivamente seara juvenil os princpios da condio peculiar de
pessoa em desenvolvimento e do melhor interesse do adolescente, ou do interesse
superior597.
593
ARAUJO, Fernanda Carolina de. Maioridade Penal: aspectos criminolgicos. In: S, Alvino Augusto de;
SHECAIRA, Srgio Salomo. Criminologia e os problemas da atualidade. So Paulo: Atlas, 2008. p. 19-50.
594
595
O Estatuto da Criana e do Adolescente prev em benefcio dos adolescentes em conflito com a lei um rol
de direitos individuais em seus artigos 106 a 109, bem como garantias de direito instrumental nos artigos 110
e 111.
596
Aires: Ad-Hoc, 2001. p. 71-85. p. 76.
597
A despeito do enfoque dado os princpios no presente trabalho, certo que ambos devem reger toda
interpretao que se faa do Estatuto, no se aplicando apenas s normas de responsabilizao atinentes aos
jovens em conflito com a lei.
164
O primeiro supera a categoria discriminadora da menoridade ao estabelecer que

cada faixa de desenvolvimento tem suas singularidades, as quais devem ser observadas e
respeitadas pelo Estado, pela famlia e pela sociedade. Em razo disso, existe um processo
socioeducativo prprio para os adolescentes, os quais, em virtude do princpio ora em
anlise, cumprem suas sanes em estabelecimentos distintos dos adultos.
O segundo, por sua vez, quer evitar que as finalidades de mera intimidao e
retribuio excedam as preventivo-educativas na imposio e execuo de uma medida
socioeducativa598. Busca-se, por ele, atenuar as restries de direitos, preferindo a
implementao de efetivas polticas sociais, a fim de que diminua a necessidade de
imposio de medidas coercitivas.
Esse princpio enunciado em diversos artigos da Conveno, mais
especificamente em oito oportunidades, mas em dois momentos refere-se ele a questes
concernentes ao adolescente em conflito com a lei. No artigo 37, alnea c, trata da
necessidade, em atendimento do superior interesse, da separao do espao de recluso de
jovens e adultos, e no artigo 40.2, alnea b, iii, dispe que o adolescente suspeito da prtica
de um ato infracional tem direito ao exame de sua causa, sem demora, por uma autoridade
competente, independente e imparcial ou por um Tribunal, de forma equitativa, na
presena de um defensor e, ao menos que isso se mostre contrrio ao seu superior
interesse, na presena de seus pais ou representante legal599.
Alm das mencionadas diretrizes, deve tambm a ao socioeducativa guiar-se
pelas regras penais e processuais garantistas previstas para os adultos. No outra a
inteno do Cdigo Penal ao dispor em seu artigo 12 que as regras ali disciplinadas
aplicam-se aos fatos incriminados por lei especial, se esta no dispuser diversamente, bem
como do Estatuto ao anunciar, em seu artigo 103, o conceito de ato infracional, remetendo-
o ao de crime e de contraveno penal, e em seu artigo 152 que se aplica a esta lei,
subsidiariamente, as normais gerais previstas na legislao processual pertinente.
Na viso de Liberati
as garantias processuais penais gerais, estabelecidas na Constituio Federal e
nas leis processuais devero ser utilizadas, subsidiariamente, na apurao do ato
infracional, no processo de conhecimento e na execuo das medidas aplicadas,
naquilo que couber, for possvel e adequado. Vale dizer que o infrator menor de
598
SPOSATO, Karyna Batista. Princpios e garantias para um Direito Penal Juvenil Mnimo. In: ILANUD et
al. (Org.). Justia, adolescente e ato infracional: socioeducao e responsabilizao. So Paulo: ILANUD,
2006.
599
ALBUQUERQUE, Catarina de. Os direitos da Criana em Portugal e no mundo globalizado: o princpio
do interesse superior da criana. Direito das Crianas, Coimbra, n. 3, p. 39-63, 2004.
165
18 anos tem todos os direitos dos adultos, compatveis com a condio peculiar
de pessoa em desenvolvimento que ostentam600.
Por tudo isso que o Estatuto da Criana e Adolescente, no que se refere

responsabilizao dos jovens em conflito com a lei, pode ser considerado uma legislao
penal especial. Nesse sentido asssevera Franco que essa funo finalstica do Estatuto o
faz elencar-se entre as leis especiais penais, por equiparao, subordinando-se, naquilo que
no conflitar com a doutrina da proteo integral, s regras gerais do Cdigo Penal601.
Portanto, reitere-se, devem ser dirigidas aos adolescentes em conflito com a lei
todas as garantias previstas no Estatuto da Criana e do Adolescente, no Cdigo Penal e
nas leis processuais, desde que compatveis com a proteo integral desses sujeitos.
Importante salientar tal posicionamento, uma vez que nos sistemas anteriores o argumento
da inimputabilidade, sob um vis conservador e autoritrio, serviu para fundamentar
toda e qualquer deciso judicial que prescinde do advogado, do promotor na sua
verdadeira funo de acusador e das garantias processuais, para alocar de
imediato todo e qualquer adolescente em situao-problema proveniente
supostamente de uma condio de marginalidade e pobreza, no campo de
concentrao (FEBEM), visto que para ser priso seria necessrio haver um
julgamento com respeito aos princpios do devido processo legal602.
Fato que a nova Justia Juvenil desvinculou-se da Justia de menores ao incluir

em seu sistema de responsabilizao, entre outros princpios, o da legalidade, da
interveno mnima, da lesividade, da humanidade das penas, da proporcionalidade e da
culpabilidade, to caros tambm ao Direito Penal democrtico.
A legalidade, com previso no artigo 5, XXXIX, da Constituio Federal e no
artigo 40, 2, a, da Conveno, a representao maior da limitao jurdica ao poder de
punir exercido pelo Estado. Destaque-se que a primeira vez que esta regra primordial em
um Estado Democrtico de Direito enunciada em favor da infncia e juventude
brasileira603, revelando-se nessa seara como a obrigatoriedade da definio das condutas
que consubstanciam o ato infracional e da determinao de suas consequncias jurdicas,
quais sejam, as medidas socioeducativas604.
600
LIBERATI, Wilson Donizeti. Processo Penal Juvenil: a garantia da legalidade na execuo de medida
socioeducativa. So Paulo: Malheiros, 2006. p. 96-97.
601
FRANCO, Alberto Silva. Leis Penais Especiais e sua interpretao jurisprudencial. 6. ed. So
Paulo:Revista dos Tribunais, 1997. p. 443.
602
PASSETTI, Edson. Violentados: crianas, adolescentes e justia. So Paulo: Imaginrio. 1995. p. 127-
128.
603
604
A inferncia a esse principio pode tambm ser verificada no Estatuto, por exemplo, na redao dos artigos
103, que anuncia o que se afigura como ato infracional; 112, no qual se elenca o rol das medidas
166
A interveno mnima, prevista no item 17.1, b, das Regras Mnimas das Naes
Unidas para a Administrao da Justia da Infncia e Juventude, determina que a atuao
do sistema de responsabilizao previsto no Estatuto deve ser sempre fragmentria e
subsidiria. Na viso de Sposato, para a realizao desse princpio faz-se necessria uma
efetiva adoo do que se convencionou chamar de Poltica dos 4Ds: Descriminalizao,
Diverso Diversion Devido Processo Legal e Descriminalizao605, propugnada na
teorizao do labelling approach.
O princpio da lesividade determina que a punio legtima apenas quando se
insurge contra atos ilcitos efetivamente praticados por um sujeito. Representa, ento, nessa
seara, a definitiva expurgao do Direito penal do Autor606, permitindo, assim, ao menos
no plano terico, o banimento das concepes menoristas acerca de delinquncia.
A humanidade das penas, disposta nos artigos 37 da Conveno e 5, XLVII, da
Constituio Federal, implica uma necessria racionalidade e proporcionalidade tambm
quando se trata da aplicao de medidas socioeducativas.
A regra da proporcionalidade, implcita na Constituio Federal de 1988, adotada
de forma mitigada pelo Estatuto, visando ao atendimento do princpio maior da Proteo
Integral.
Para Gmez Rivero a proporo entre crime e pena comporta duas direes: os atos
graves devem receber penalidades graves e os atos leves sanes leves. Entretanto,
assevera a autora que na Justia Penal Juvenil essa primeira via direcional suprimida:
condutas graves no demandam necessariamente penalidades gravosas607.
esse tambm o pensamento de Shecaira, para quem o perodo mximo de trs
anos de internao representao da mitigao da proporcionalidade nessa seara.
Ademais, cr que especialmente na execuo das sanes juvenis o abrandamento da
socioeducativas; 114, para o qual a medida s pode ser imposta com a comprovao da autoria e
materialidade da infrao; e no 189, que assevera que nenhuma sano juvenil pode ser aplicada se
comprovada a inexistncia do fato, no haver prova de sua existncia, no constituir o fato ato infracional ou
no haver prova do adolescente ter concorrido para o fato.
605
2006. p. 260.
606
2006. p. 260.
607
GMEZ RIVERO, Maria Carmen. Algunos aspectos de la Ley Orgnica 5/2000, de 12 de enero,
reguladora de la responsabilidad penal del menor. Actualidad Penal, Madri, n.10, p. 163-187, 2001.
167
proporcionalidade pode ser evidenciado, por demandar a indeterminao da internao, a

qual reavaliada a cada seis meses, no mximo608.
Tambm o princpio da culpabilidade, previsto no artigo 40, 2, b, I, da Conveno,
adotado, todavia de forma relativizada em relao aos adolescentes em conflito com a lei.
Justificando tal atenuao assevera Shecaira que o exame da culpabilidade de
adultos e adolescentes deve ter uma reapreciao bastante cuidadosa do operador do
direito, tendo em vista a discrepncia no grau de desenvolvimento desses sujeitos. A rgua
das condutas criminais, inflexvel no Direito Penal comum, tem de necessariamente ser
flexibilizada para os jovens, sob pena de serem cometidos inmeros erros na apreciao de
sua culpabilidade609.
J no plano processual, consigna-se, valem para os adolescentes, entre outros, os
princpios da publicidade dos atos processuais penais de apurao de ato infracional; do
devido processo legal, composto pelo contraditrio e ampla defesa; do devido processo
penal, como reflexo do devido processo no mbito especificamente penal; do pleno e
formal conhecimento da atribuio de ato infracional, mediante citao ou meio
equivalente; da defesa tcnica por advogado, sem a qual o ato ser nulo; da assistncia
judiciria gratuita e integral aos necessitados, na forma da lei; do direito de ser ouvido
pessoalmente pela autoridade competente, do qual se extrai a obrigatoriedade da regra do
juiz natural; do direito de solicitar a presena dos pais ou responsvel em qualquer fase do
procedimento; da motivao qualificada dos atos decisrios de natureza penal; da
individualizao da medida nos termos do art. 112, pargrafo 1, do Estatuto; da fixao de
prazo razovel de durao do processo de apurao de ato infracional; da apreenso em
flagrante ou por ordem judicial; bem como da proteo contra a tortura e tratamento
desumano ou degradante610.
Portanto, nessa segunda fase - positiva - da especializao da Justia Juvenil,
grandes conquistas foram buscadas e realizadas, mas a luta em defesa das crianas e
adolescentes ainda no se encerrou. Esses sujeitos,
que estiveram parte da cidadania ou da segurana da garantia dos direitos
sociais e individuais prometidos pela modernidade, hoje tm no plano normativo
seus direitos reconhecidos. No entanto, a dimenso da incerteza contempornea
608
Tribunais, 2008.
609
Tribunais, 2008.
610
socioeducativa. So Paulo: Malheiros, 2006.
168
relativiza estas conquistas, tornando a tarefa de efetivar direitos, para alm da

superao histrica, a prpria superao da nova ordem contempornea611.
Essa, pois, a nova luta a ser travada.
3.2.1. Finalidades das medidas impostas a crianas e adolescentes na histria da

Justia especializada
As doutrinas moralistas de emenda do infrator so as mais antigas, relacionadas

poena medicinalis j defendida por Plato ao mencionar a enfermidade da alma e por So
Toms de Aquino. Podem ser citados tambm como antigos precursores San Juan
Crisstomo e Clemente XI com a tese de correo dos rus, bem como John Howard, que
props a transformao dos presdios para que sua estrutura no corrompesse os apenados.
Trata-se das mais puras concepes judaica, catlica e religiosa em geral, para as
quais, em consonncia com o Direito Cannico Medieval, o castigo serviria como
instrumento de correo ao que a ele se submetesse612.
Desse modo, estas concepes vem na pena mais que um mal para quem a sofre,
uma medicina para a alma, algo benfico para o delinquente, com uma funo
pedaggica613.
Nota-se, ento, que a Igreja exerceu grande influncia no trato da questo menoril,
utilizando-se de uma metodologia filantropo-caritativa. Essa negativa viso foi, mais tarde,
abraada pelo Estado, quando da instituio de polticas de interveno destinadas a
crianas e adolescentes.
Foi em finais do sculo XIX que comeou a ganhar fora a ideia de substituir o
Direito Penal do castigo por um Direito Penal de tratamento. Intencionava-se aplicar uma
pena que almejasse a melhora e a recuperao daquele que estava desviando-se dos valores
cultivados pela sociedade.
Assim, a Escola Positiva italiana pretendeu a substituio da pena por uma medida
de segurana e a corrente Correcionalista, especialmente sua vertente espanhola, atribuiu
611
da medida socioeducativa de internao. Porto Alegre: Livraria do Advogado, 2005. p. 63.
612
TELLA, Maria Jos Falcn; TELLA, Fernando Falcn. Fundamento e finalidade da sano: existe um
direito de castigar? Traduo de Cludia de Miranda Avena. So Paulo: Revista dos Tribunais, 2008.
613
TELLA, Maria Jos Falcn; TELLA, Fernando Falcn. Fundamento e finalidade da sano: existe um
direito de castigar? Traduo de Cludia de Miranda Avena. So Paulo: Revista dos Tribunais, 2008. p. 222.
169
sano finalidades de tratamento do delinquente614.

Fato que esses princpios que colaboraram na gestao do Direito Penal moderno
ganharam fora aps o perodo das Grandes Guerras, reforando-se a necessidade de um
sistema penal orientado a uma pena-fim. Logo, a pena, no poderia continuar sendo
concebida apenas como retribuio.
Nesse momento, a reconstruo dos aparatos de produo exigiu iniciativas dos
Estados, os quais se encarregaram tambm da reconstruo do sistema penal. Assim,
verifica-se a ligao da ideologia ressocializadora no apenas com a orientao
correcionalista de interpretao da pena, mas tambm com o modelo de Estado de Bem-
estar social615.
Tal ideologia fez-se evidente no trato menoril, durante a etapa tutelar, tendo reinado
a uma concepo retributivo-expiatria da punio.
Ressocializar, reeducar e profissionalizar eram os objetivos aparentes do sistema,
que, entretanto, encobriam seu verdadeiro desgnio de manter sob controle uma parcela
delimitada da populao616.
Em pesquisa aos arquivos da Justia de Menores da cidade do Rio de Janeiro, entre
os anos de 1968 e 1988, Batista encontrou o seguinte parecer, no caso de um jovem que
portava drogas:
o menor componente de famlia bem constituda, de classe mdia alta (...)
Diante do exposto acima, no vemos a necessidade do menor se submeter a
tratamento psicoterpico neste servio. Acrescentamos ainda que a me do
menor assistente social, portanto capaz de lhe dar apoio necessrio, no que
alias a mesma se comprometeu617.
Entretanto, em outro caso em que a adolescente tambm portava drogas, o parecer

da Delegacia de Proteo ao Menor foi totalmente diverso:
sua famlia totalmente desestruturada; apesar de sua me viver com o marido,
tem companheiro que costuma levar para dentro de casa quando o marido no
614
MIR PUIG, Santiago. Que queda en pie de la resocializacin? Eguzkilore. Cuaderno del Instituto Vasco
de Criminologa, San Sebastin, n. 2 (ext.), p. 35-41, out. 1989. Na Criminologia correcionalista fala-se da
sano como interveno. Esta busca a eficcia preventiva como meio de proteo social diante da
possibilidade de delitos futuros. Cf. TELLA, Maria Jos Falcn; TELLA, Fernando Falcn. Fundamento e
finalidade da sano: existe um direito de castigar? Traduo de Cludia de Miranda Avena. So Paulo:
Revista dos Tribunais, 2008.
615
BERGALLI, Roberto. Garantas, sistema penal y exclusin social: una obra intelectual frente a la quiebra
de los principios. In: BAIGN, David et al. Estudios sobre Justicia Penal. Buenos Aires: Del Puerto, 2005.
616
BATISTA, Vera Malaguti S. W. O proclamado e o escondido: a violncia da neutralidade tcnica.
Discursos Sediciosos: crime, direito e sociedade, Rio de Janeiro, v. 2, n. 3, p. 77-86, 1997. p. 82.
617
170
est (...) Acreditamos que a menor deva ser internada para que receba tratamento
e orientao para sua vida futura618.
Esses registros apenas ilustram que tambm no Brasil a doutrina da Situao

Irregular servia de instrumento de controle dos pobres e de fiscalizao das formas de vida
dos menores e de seus familiares.
A iluso ressocializadora e as metforas biolgicas mascaram a crueldade dos
processos de regenerao atravs do trabalho obrigatrio, da educao e da disciplina619.
Outrossim, alm da reeducao determinar a interveno estatal sobre o menor o
tempo educativo orienta o tempo judicirio620. Isso porque, dado o carter corretivo dos
tratamentos ofertados aos menores, no se justificam o estabelecimento de limites legal e
rigidamente preestabelecidos s exigncias individualizadas da correio621. Assim,
o critrio de fixao da durao temporal da privao de liberdade de criana ou
adolescente autor de crime (ou portador de desvio de conduta) sob o direito do
menor era exclusivamente a cessao da periculosidade e sem qualquer
correlao nem com a natureza (gravidade objetiva) do crime praticado622.
Evidencia-se, pois, uma interveno protetiva fortemente seletiva, bem como

uma funo de preveno de condutas futuras, baseada nas condies de vivncia do
sujeito e na possibilidade de ele um dia infracionar, e no em atos ilegais concretamente
praticados no presente.
a expresso do mais genuno Direito Penal do autor, tendo em vista que a
condio de vulnerabilidade do jovem que determinava a necessidade de sua
reeducao, permitindo a imposio, desde logo, de medidas pr-delituais.
Esse sistema, assim, a partir da negao formal do delito e da pena, realiza uma
justificao ideolgica da legitimidade das medidas de proteo que se fundamenta na
periculosidade e na educao (readaptao social)623.
618
619
BATISTA, Vera Malaguti S. W. Difceis ganhos fceis: Drogas e Juventude pobre no Rio de Janeiro. Rio
de Janeiro: Freitas Bastos, 1998. p. 51.
620
BARANGER, Thierry; SALAS, Denis. Le juge des enfants fait-il encore autorite? Archive de Politique
Criminelle, Paris, n. 30, p. 25-35, 2008. p. 28.
621
FERRAJOLI, Luigi. Direito e Razo: teoria do Garantismo Penal. Traduo de Ana Paula Zomer Sica et
al. 2. ed. So Paulo: Revista dos Tribunais, 2006.
622
ato infracional: socioeducao e responsabilizao. So Paulo: ILANUD, 2006. p. 97-98.
623
Aires: Ad-Hoc, 2001. p. 71-85. p. 83.
171
Trata-se de uma ideologia meramente preventiva da pena. Em outros termos, uma

concepo ressocializadora mxima. No faz diferena aqui se o delinquente ser ou no
afetado negativamente por ela, se ele a sinta como um mal, j que o que se busca a sua
melhora, sua recuperao a todo custo, uma vez ser o infrator encarado como uma pessoa
invlida, de capacidade diminuda.
Demonstra-se, desse modo, que a proteo emanada da Igreja e trazida ao mundo
jurdico pela teoria correcional, inspiradora da doutrina da Situao Irregular, afastava dos
menores as garantias existentes no Direito Penal, uma vez que o discurso ecoante era o de
que se objetivava apenas sua proteo.
Por detrs desse discurso benfeitor, evidenciava-se o carter maximalista e
totalizante da doutrina, que conferia ao Estado, em substituio famlia, o dever e o
direito de educao dos jovens em condies econmicas e sociais desfavorveis.
No obstante a ingerncia que realizava sobre a vida dos menores em situao
irregular, o Estado carecia de legitimidade para a aplicao das medidas tutelares, uma vez
que limitava ele, de forma arbitrria, o direito de liberdade e de autodeterminao desse
sujeito, sem sequer se importar com seu desejo ou recusa em ser educado, bem como com
o direito de seus genitores em terem consigo seus filhos.
Nesse ponto relata Gonalo Nicolau Bandeira que
o modelo proteccionista ajuda a empurrar os menores para fora da famlia,
misturando crianas em perigo com menores praticantes de um facto qualificado
pela lei penal como crime, ao restringir, precisamente, os direitos dos
progenitores como o direito a manuteno dos filhos e sua educao, o que pe
em causa, tambm aqui, a legitimao do Estado624.
Era assim, pois, que se realizavam a individualizao na execuo da pena, a

preveno especial construtiva, a reforma e a correo dos apenados.
a clara viso de uma concepo repressiva da funo pedaggica625.
Evidencia-se, diante do exposto, uma justificao eminentemente preventiva
especial das reprimendas, em seus aspectos negativo e positivo, sem olvidar, entretanto, da
preveno geral.
624
BANDEIRA, Gonalo Nicolau Cerqueira Sopas de Melo. O direito de interveno junto de menores
infratores como: direito do facto, direito do autor, ou direito do autor e do facto, direito penal ou direito no
penal. Revista Portuguesa de Cincia Criminal, Coimbra, v. 13, n.4, outIdez, 2003. p. 615.
625
172
Como as medidas eram consideradas benficas, ou seja, uma oportunidade dada ao

jovem de reeducar-se, afastavam-se de sua aplicao quaisquer garantias, utilizando-o
como mero instrumento da vontade estatal.
Por suporem uma concepo do poder de punir como bem metajurdico,
consubstanciado na figura do Estado pedagogo tutor ou terapeuta, as doutrinas penais
dessa natureza foram as menos liberais e antigarantistas historicamente j concebidas,
razo pela qual foram as eleitas para sustentar, alm das legislaes de menores, o
nazismo, os manicmios judiciais soviticos e as escolas de reeducao da China
popular626.
A partir da dcada de 1970, na Europa, com base nos fundamentos de um Estado
Democrtico de Direito, comea a ser desenvolvido um modelo diferenciado de disciplina
dos jovens em conflito com a lei, marcado por um critrio de responsabilidade em
substituio ao modelo de proteo explanado.
tambm na concepo de um Estado Democrtico de Direito que se projetam os
fins da pena. Qualquer limitao liberdade do individuo deve estar justificada pela lei
para ser autorizada.
Sob esse novo modelo de responsabilizao inaugurado pela doutrina da Proteo
Integral iniciou-se grande polmica no que se refere determinao das finalidades das
medidas socioeducativas.
Tal polmica foi alimentada em parte pelas prprias legislaes que as preveem, as
quais se esforam para ludibriar e mascarar sua real intencionalidade.
Nessa esteira, o Estatuto da Criana e do Adolescente, por exemplo, nem sequer
aborda essa problemtica, limitando-se a destacar o carter pedaggico que deve guiar a
execuo das medidas.
A Exposio de Motivos da Lei Orgnica 5/2000 espanhola enfrentava a nebulosa
questo de forma corajosa, no entanto sofreu modificao pela Lei 7/2000 antes mesmo de
entrar em vigor, suprimindo-se o artigo que tratava do tema e encarando a medida ora
como sancionatria e educativa ora como meramente educativa.
A legislao da Costa Rica, em contrapartida, aclarando a questo, convencionou
chamar de sano a consequncia jurdica que suporta o jovem em decorrncia da autoria
comprovada de um ato infracional. Sotomayor defende ser essa a denominao adequada,
626
173
uma vez que o direito penal de medidas corresponde a um direito penal de autor e de
periculosidade627.
Tendo em vista a omisso brasileira nesse sentido, diversas correntes de
pensamento surgiram com a proposio de elucidar as finalidades das medidas
socioeducativas, sendo, inclusive, rdua a tentativa de condensar essas opinies em
conjuntos semelhantes.
H autores que defendem tratar-se de medidas meramente retributivas, sem nenhum
contedo pedaggico; outros que consideram sua carga pedaggica e retributiva; ainda
outros que o fazem por meio da defesa da existncia de um Direito Penal Juvenil. Assim,
sem pretenso de exata sistematizao, sero apresentadas abaixo as concepes de alguns
autores acerca da problemtica tratada.
Para Rosa628 deve ser rechaada qualquer pretenso pedaggica s medidas
socioeducativas cujo contedo repressivo patente uma vez que seu fundamento
agnstico.
Defende o autor que somente por meio da rejeio do paradigma pedaggico pode-
se intervir democraticamente, j que aceitar os efeitos ressocializantes das medidas
socioeducativas, em sua viso, destri qualquer pretenso garantista sobre a matria. Nesse
sentido relata que a resposta estatal, no caso representada pela medida socioeducativa, no
pode melhorar, nem piorar o adolescente: agnstica. Na forma de instrumento
democrtico, pode-se apresentar alternativas, somente. O resto rano lombrosiano629.
Ademais, acredita que ainda hodiernamente as propostas pedaggicas dos
programas de execuo de medidas socioeducativas, em sua maioria, encontram-se
vinculadas s premissas da Criminologia Positivista, cuja pretenso de domesticar o povo
jovem, normalmente ainda crente em mudar o mundo, lutar contra as injustias, impondo
medidas que o faam refletir e adquirir os hbitos da ordem burguesa, o tom das
pomposas propostas pedaggicas630.
627
de Justicia Penal Juvenil. Ciencias Penales. Revista de la Asociacin de Ciencias Penales de Costa Rica, San
Jos , n. 13, p. 98-109, ago. 1997. p. 107.
628
629
Rio de Janeiro: Lumen Juris, 2007. p. 15.
630
174
Manifesta-se ainda veementemente contra a existncia de um Direito Penal Juvenil.

Para Rosa este no pode existir uma vez que a lgica das medidas socioeducativas
completamente diversa da das penas dos adultos: o ato infracional resultado do processo
de acertamento normal dos adolescentes com sua nova realidade social, razo pela qual no
pode ser o direito infracional aproximado do Direito Penal.
Garrido de Paula631, a despeito de encarar a medida socioeducativa como defesa
social e interveno educativa, repudia solenemente a existncia do Direito Penal Juvenil.
Para ele,
um dos mais graves equvocos foi destacar parte do Direito da Criana e do
Adolescente, aquela que trata da responsabilizao do menor de 18 anos de idade
em razo da prtica de conduta descrita como crime e contraveno penal, e
qualific-la como Direito Penal Juvenil632.
Assim, defende que o sistema de responsabilizao previsto no Estatuto representa

um novo ramo do direito, ao qual no se devem aplicar as regras do Direito Penal, tendo
em vista que todas as garantias necessrias ao modelo juvenil so decorrncia da doutrina
da Proteo Integral.
Sotto Maior Neto633 tambm se posiciona contrariamente ao Direito Penal Juvenil
por acreditar que, enquanto o sistema penal injusto, o proposto pelo Estatuto permite que
as injustias sejam corrigidas por meio de seus regramentos prprios, tais como a previso
da remisso e da no correspondncia entre determinado tipo de ato infracional e de
medida socioeducativa.
Defende ainda que, embora a pena e a medida sejam respostas estatais a uma
conduta ilcita, aquela tem finalidade meramente retributiva e esta eminentemente
pedaggica. Nesse sentido relata que,
se para a Justia Penal pouco importa a transformao do condenado em cidado
de melhor categoria, isso se constitui dever a ser observado pelo sistema de
atendimento ao adolescente autor de ato infracional. A medida socioeducativa,
mesmo inserida como espcie do gnero sano, no nem pode ser confundida
com a pena (que tambm no gnero e sim espcie)634.
631
GARRIDO DE PAULA, Paulo Afonso. Ato infracional e natureza do sistema de responsabilizao. In:
ILANUD et al. (Org.). Justia, adolescente e ato infracional: socioeducao e responsabilizao. So Paulo:
ILANUD, 2006.
632
ILANUD, 2006. p. 33.
633
SOTTO MAIOR NETO, Olympio de S. Garantias penais do adolescente autor de ato infracional. In:
ILANUD et al (Org.). Justia, adolescente e ato infracional: socioeducao e responsabilizao. So Paulo:
ILANUD, 2006.
634
ILANUD et al (Org.). Justia, adolescente e ato infracional: socioeducao e responsabilizao. So Paulo:
ILANUD, 2006. p. 146.
175
Em opinio consonante Gomes Neto635 cr que no h compatibilidade entre o

modelo proposto pelo Estatuto e um Direito Penal Juvenil, tendo em vista que as medidas
socioeducativas sanes de carter pedaggico no se confundem com as penas, que
so somente uma das formas de sano. Acredita, outrossim, que a doutrina na Proteo
Integral no recepciona a prescrio penal e o Direito Penal Juvenil, pois eles buscam
apenas deixar em segundo plano os postulados que a embasam.
Romera636 tambm prope que no sejam aplicadas ao Estatuto as regras
pertencentes ao Cdigo Penal, ao Cdigo de Processo Penal ou Lei de Execues Penais
no tocante aplicao e execuo das medidas socioeducativas, uma vez que acredita
que o Estatuto normatizou suficientemente tais procedimentos.
No obstante a viso dos mencionados juristas, h outros, em oposio, que pregam
a existncia de um modelo de Direito Penal Juvenil, dada a proximidade entre o sistema de
responsabilizao previsto no Estatuto da Criana e do Adolescente e o disposto no Cdigo
Penal.
Saraiva637 expressa essa sua convico j no ttulo de sua obra Compndio de
Direito Penal Juvenil: adolescente e ato infracional. Para ele, tem a medida socioeducativa
natureza penal juvenil. Penal enquanto modelo de responsabilizao, limitado
pelas garantias expressas no ordenamento jurdico. Juvenil enquanto legislao
especial, nos termos expressos pelo art. 228 da Constituio Federal, com ntida
finalidade educativa, sem desprezar sua eficiente carga retributiva e conseqente
reprovabilidade da conduta sancionada638.
Em semelhana ao referido autor Sposato639, Shecaira640 e Costa641 tambm se

utilizam da expresso Direito Penal Juvenil no ttulo de suas obras, elucidando de antemo
suas crenas sobre o tema.
Para Sposato a natureza penal da medida socioeducativa no lhe retira a tarefa e o
desafio pedaggico que se colocam para a Justia da Infncia e Juventude e para os
635
GOMES NETO, Gercino Gerson. O adolescente autor de ato infracional frente aos princpios e garantias
do Estatuto da Criana e do Adolescente. Revista do ILANUD, So Paulo, n. 14, p. 43-53, 2001.
636
ROMERA, Mrio. Uma regresso do (no) Estatuta da Criana e do Adolescente (ECA). Revista do
Ministrio Pblico, Porto Alegre, n. 46, p. 209-219, jan./mar. 2002.
637
638
Porto Alegre: Livraria do advogado, 2006. p. 70-71.
639
640
Tribunais, 2008.
641
176
programas de atendimento socioeducativo642.

Na viso de Shecaira, tal qual a pena, a medida socioeducativa representa uma ao
interventiva do Estado na esfera de disposio do indivduo, tendo esta, pois, carter de
sano. E continua o autor dizendo que,
ao se afirmar que a medida scio-educativa tem carter de sano, no se quer
com isso fazer com que o adolescente tenha o que h de pior no sistema punitivo
do adulto a punio em crceres que deixam perplexos qualquer observador
imparcial, dado o estado das prises brasileiras , muito menos fazer com que a
sano scio-educativa, que guarda viso educacional e pedaggica, tenha um
contedo meramente retributivo, o que acontece na maioria das penas privativas
de liberdade. Ao contrrio, preconiza-se a humanizao das respostas
institucionais, fazendo-se com que a viso dominante entre muitos operadores do
direito deve-se punir para proteger o prprio adolescente encontre na
brevidade e na excepcionalidade seus parmetros643.
Costa, por sua vez, assevera que, em virtude da informalidade com que foram
tratados os direitos conquistados pelas crianas e adolescentes e a violao ao princpio da
legalidade como partes integrantes de sua histria, mais adequado reconhecer e efetivar o
Direito Penal Juvenil do que negar sua existncia644.
Silva explicita seu posicionamento favorvel ao Direito Penal Juvenil por meio dos
seguintes dizeres:
no defendo a carcerizao do sistema scio-educativo. Muito menos medidas
meramente retributivas. Ao contrrio, ao invocar o Direito penal, preconizo a
humanizao das respostas, as alternativas privao da liberdade, a
descriminalizao e a despenalizao o Direito Penal Mnimo645.
Assevera, ademais, que do ponto de vista jurdico as medidas socioeducativas tm

finalidades retributivas porque so respostas prtica de um ato infracional ,
pedaggicas porque tm carter eminentemente educativo e repressivas porque so
meio de fazer cessar, impedir o cometimento das infraes.
Para Brancher e Aguinsky646 as novas concepes acerca do Direito Penal Juvenil
serviram para limitar as arbitrariedades praticadas no sistema juvenil.
642
2006. p. 254.
643
644
645
SILVA, Antnio Fernando do Amaral e. O Estatuto da Criana e do Adolescente e o sistema de
responsabilidade penal juvenil ou o mito da inimputabilidade penal. In: ILANUD et al. (Org.). Justia,
646
BRANCHER, Leoberto; AGUINSKY, Beatriz. Juventude, crime e justia: uma promessa impagvel? In:
ILANUD, 2006.
177
Bustos Ramrez,647 adepto tambm do Direito Penal Juvenil, afirma que,

qualitativamente, pena e medida socioeducativa so iguais, sendo que a finalidade
educativa desta no muda sua natureza coercitiva e de restrio de direitos. Alis, para o
autor, a prpria faculdade reformadora que se prega em relao a esses inimputveis
Direito Penal.
Fato que atualmente, aceitando ou no o subsistema do Direito Penal Juvenil, a
maioria dos tericos associa medida um carter penal, aflitivo, independentemente de sua
finalidade pedaggica.
Assim o tambm para Nicodemos648, Liberati649, Frasseto650, entre outros.
Nesse diapaso destaca Garca Mndez que a negao da responsabilidade penal
dos adolescentes representa uma hipcrita ou ingnua reao sua caracterizao como
sujeitos de direitos e responsabilidades651.
De qualquer modo, para o jovem a consequncia jurdica de sua infrao significa
sempre uma declarao judicial de perda, pela restrio ou privao de liberdade652.
Portanto, qualquer que seja o posicionamento adotado, mister que o juiz d-se conta
de que sua deciso gera efeitos inexorveis nos envolvidos (adolescente, vtima etc.). No
uma atividade ldica, nem desprovida de uma funo na estrutura social653.
Ademais, na execuo das medidas socioeducativas impostas apenas como ltimo
recurso deve-se buscar incessantemente a incitao da autonomia do sujeito e no sua
normatizao por meio de uma proposta pedaggica padronizada. Deve-se buscar sempre
sua emancipao e no sua aniquilao654.
647
BUSTOS RAMREZ, Juan. Hacia la desmitificacin de la facultad reformadora de menores: por um
derecho penal de menores. In: ______ (Dir.). Un Derecho Penal del Menor. Santiago: Conosur, 1992.
648
responsabilizao. So Paulo: ILANUD, 2006. p. 61-85.
649
650
651
GARCA MNDEZ, Emilio. Evolucin historica del derecho de la infancia: Por que uma historia de los
derechos de la infncia? In: ILANUD et al. (Org.). Justia, adolescente e ato infracional: socioeducao e
652
KONZEN, Afonso Armando. Reflexes sobre a medida e sua execuo (ou sobre o nascimento de um
modelo de convivncia do jurdico e do pedaggico na socioeducao). In: ILANUD et al. (Org.). Justia,
653
654
178
O adolescente tem direito de exercer sua liberdade como bem quiser. Logo, no se
pode aceitar que uma medida socioeducativa pretenda reformar ou reeducar o adolescente,
a no ser que ele tenha por isso demandado655. Em outros termos pode-se dizer que a
educao no se impe (em desrespeito autonomia individual), se prope656.
Utilizando-se das lies de Ferrajoli pode-se defender que qualquer tratamento
penal direcionado alterao coercitiva da pessoa com fins de recuperao ou de
integrao social afeta a dignidade do sujeito e desrespeita as diversidades e a tolerncia de
qualquer subjetividade humana657.
Desse modo, a necessidade ou no de ressocializao no pode ser o fundamento
nico da pena. Esse fim no pode oferecer uma justificao global reprimenda658.
A medida socioeducativa, ento, tem de ser entendida tal como ela . Trata-se de
uma sano imposta a alguns dos jovens praticantes de determinado ilcito os quais
foram capturados pelo sistema, sempre seletivo visando a defender a sociedade das
condutas criminosas por meio da preveno geral e da educao e ressocializao do
infrator.
3.3. ESPCIES DE MEDIDAS SOCIOEDUCATIVAS
Atualmente o rol taxativo de medidas socioeducativas encontra-se previsto no

artigo 112 do Estatuto da Criana e do Adolescente, sendo sua imposio autorizada
somente quando restarem cabalmente comprovadas, por meio do procedimento especfico
previsto para aqueles que ainda no atingiram a maioridade penal, a autoria e a
materialidade de um ato infracional.
Arrola o citado dispositivo legal seis medidas socioeducativas. A advertncia, a
reparao do dano, a liberdade assistida e a prestao de servios comunidade so as
sanes cumpridas em regime aberto. Em contrapartida, a semiliberdade e a internao so
as executadas em meio fechado.
655
ROSA, Alexandre Morais da. Aplicando o ECA: felicidade e perverso sem limites. Revista Brasileira de
Cincias Criminais, So Paulo, v. 14, n. 58, p. 15-28, jan./fev. 2006.
656
FRASSETO, Flvio Amrico. Esboo de um roteiro para aplicao das medidas socioeducativas. Revista
Brasileira de Cincias Criminais, So Paulo, a. 7, n. 26, p. 159-195, abr./jun. 1999. p. 166.
657
658
MIR PUIG, Santiago. Que queda en pie de la resocializacin? Eguzkilore. Cuaderno del Instituto Vasco
de Criminologa, San Sebastin, n. 2 (ext.), p. 35 a 41, out. 1989.
179
Importante asseverar que a execuo dessas medidas deve reger-se pelo princpio
da progressividade, como corolrio da condio peculiar de pessoa em desenvolvimento,
da excepcionalidade e da brevidade. Por conseguinte, deve ela ser realizada sempre
observando a viabilidade de o jovem progredir para uma medida menos restritiva, no
espao temporal mais breve possvel.
Tendo em vista a necessidade de integrao entre os rgos pblicos e a sociedade
para o sucesso dos programas de cumprimento de medidas socioeducativas, aventada pelo
prprio Estatuto, as cumpridas em meio aberto devem ser executadas pelos municpios,
facilitando-se, assim, essa aproximao659. J no que se refere s medidas executadas em
meio fechado, devem os Estados se encarregar de sua realizao.
3.3.1. Advertncia
A advertncia, que encontra embasamento legal no artigo 115 do Estatuto da

Criana e do Adolescente, era tambm prevista no artigo 175 do Cdigo Mello Matos e no
artigo 14, I, do Cdigo de Menores.
a medida mais branda entre as disciplinadas na legislao especfica e consiste
numa entrevista do adolescente com o Juiz numa audincia admonitria , reduzida a
termo e assinada, na qual ele repreendido pela conduta infracional praticada. Trata-se,
portanto, de medida de cunho moral, que visa a coibir a recidiva do jovem.
aplicada nos casos de menor gravidade, cometidos sem violncia ou grave
ameaa pessoa e envolvendo, geralmente, adolescentes sem antecedentes na Vara da
Infncia e Juventude. Ao contrrio do que ocorre com as demais sanes, aplicvel
quando houver prova da materialidade e apenas indcios suficientes de autoria, nos termos
do artigo 114, pargrafo nico, do Estatuto.
Note-se que, tratando-se de medida de carter sancionatrio, sua aplicao sem a
observncia dos princpios da legalidade e do devido processo legal inconstitucional.
Em crtica ao mencionado mandamento assevera Saraiva que
no possvel advertir quem nada admite, ou aquele de quem no se prova que
tenha participado do fato. Se nada admite, no h do que ser advertido [...]
659
No obstante a citada exigncia descentralizadora estatutria, em muitos municpios tais programas no
foram organizados, sendo as reprimendas executadas precariamente pelas equipes tcnicas dos juizados. Cf.
COSTA, Ana Paula Motta. As garantias processuais e o Direito Penal Juvenil como limite na aplicao da
medida socioeducativa de internao. Porto Alegre: Livraria do Advogado, 2005.
180
O sistema de Justia da Infncia adotou o modelo do Direito Penal da Ao a

partir do princpio da Reserva Legal e no se conforma com atitudes aptas a
ressuscitar o velho Direito Penal do Autor, tpico de ordens totalitrias660.
O ordenamento jurdico penal brasileiro no prev penas exatamente nesses

moldes. No entanto, assemelha-se, em seus objetivos e formalidades, audincia
admonitria de suspenso condicional da pena, prevista nos artigos 703 do Cdigo de
Processo Penal e 160 da Lei de Execues Penais.
3.3.2. Reparao do dano
No Cdigo de Menores a obrigao de reparar o dano encontrava-se prevista no

artigo 103, no como medida sancionatria propriamente dita, mas como seu efeito
secundrio.
Atualmente disciplinada no artigo 116 do Estatuto da Criana e do Adolescente,
cabvel quando a infrao praticada pelo adolescente gerar gravames patrimoniais vtima,
apresentando-se, assim, como uma forma de compensao que deve ser realizada pelo
prprio infrator, e no por seus genitores. Outrossim, a medida tem o fito de despertar o
senso de responsabilidade do jovem acerca do bem alheio.
Por ela pode ser determinado que o adolescente restitua a coisa, ressara o dano
experimentado ou que compense, por outra forma, o prejuzo suportado pela vtima661.
No obstante tenha o condo de despertar o senso de responsabilidade do jovem em
relao ao bem alheio, quando efetivamente por ele exercida a reparao, tal medida no
imune a crticas.
Na viso de S a reprimenda
constitui reparao civil, travestida de sano penal, sendo absolutamente
incua, pois a legtima preocupao com a situao da vtima atendida mais
facilmente com a obteno da indenizao junto ao cvel. Em relao aos
adolescentes, a medida invariavelmente suportada por terceiros, especialmente
os pais, gerando ao autor autntica sensao de impunidade, alm de afrontar o
princpio penal da responsabilidade pessoal662.
660
661
662
S, Sidnei Boccia Pinto de Oliveira. Medidas scio-educativas e sanes penais. De Jure: Revista
Jurdica do Ministrio Pblico do Estado de Minas Gerais, Belo Horizonte, n. 6, p. 179-199, jan./jun. 2006.
p. 183.
181
No mbito penal assemelha-se pena restritiva de direitos de reparao de danos

prevista no artigo 45, pargrafo 1, do Cdigo Penal e ao efeito genrico da condenao
disciplinado no artigo 91, I, do mesmo diploma.
3.3.3. Prestao de servios comunidade
uma das grandes inovaes do Estatuto da Criana e do Adolescente, inserida em

seu artigo 117, j que tal modalidade de reprimenda no era prevista nas legislaes
menoris anteriores663.
A despeito de sua impreviso a medida era concebida, em algumas situaes, no
Cdigo de Menores, como uma das regras de conduta fixadas pelo magistrado no
cumprimento da liberdade assistida664.
Na prestao de servios comunidade o adolescente compelido a realizar tarefas
de interesse geral, gratuitamente, as quais devem ser condizentes com suas necessidades
sociais, respeitados seus horrios de estudo e trabalho.
Seu forte apelo comunitrio permite que a sociedade se conscientize da situao
vivenciada por esses jovens e lhes oferte uma experincia da vida comunitria saudvel.
Pode ser fixada pelo perodo mximo de seis meses, por at oito horas semanais e
ser cumprida em escolas, hospitais ou organizaes comunitrias ou governamentais,
conveniadas s Varas da Infncia e Juventude.
Logo, a medida ora em anlise pode ser caracterizada por ser uma tarefa que pode
traduzir-se em trabalho, atividade fsica ou mental; de realizao no remunerada; que
desperta o interesse da sociedade e na qual as aptides do jovem devem ser observadas e
respeitadas665.
O trabalho executado no pode envolver, por clara afronta ao dever estatal de
proteo integral dos jovens, a realizao de atividades violentas e discriminatrias;
vexatrias ou constrangedoras; no podendo ainda tratar-se de trabalho noturno, perigoso,
663
Essa modalidade de sano foi introduzida no ordenamento jurdico nacional durante a reforma da parte
geral do Cdigo Penal ocorrida no ano de 1984.
664
FERREIRA, Luiz Antonio Miguel. Execuo das medidas socioeducativas em meio aberto: prestao de
servios comunidade e liberdade assistida. In: ILANUD et al. (Org.). Justia, adolescente e ato infracional:
socioeducao e responsabilizao. So Paulo: ILANUD, 2006.
665
LIBERATI, Wilson Donizeti. Execuo de medida socioeducativa em meio aberto: prestao de servios
comunidade e liberdade assistida. In: ILANUD et al. (Org.). Justia, adolescente e ato infracional:
182
insalubre, penoso ou realizado em locais prejudiciais formao e desenvolvimento fsico,

psquico moral e social do jovem.
O adolescente encaminhado entidade na qual prestar servio aps seu
comparecimento a uma audincia admonitria, na qual o magistrado ir orient-lo acerca
do cumprimento da medida, destacar suas responsabilidades e tarefas que dever cumprir.
Finda a prestao, realiza-se uma audincia de encerramento na qual so analisados
os relatrios produzidos pela entidade executora.
A medida, em cotejo com as executadas em meio fechado, oferece inmeras
vantagens ao jovem e ao Estado, uma vez que alm de ser cumprida em meio aberto tem
fcil controle e baixo custo.
De acordo com dados da FEBEM, em junho de 1997 a instituio gastou, por ms,
a mdia de R$ 918,00 com cada interno. Por outro lado, no Rio Grande do Sul, gastou-se
uma mdia de R$ 653,41, por ano, com cada adolescente submetido a medida de prestao
de servios comunidade. Note-se, relevando-se as diferenas no custo de vida em cada
Estado, que um jovem em privao de liberdade pode custar para os cofres pblicos, por
ms, mais do que um em prestao de servios comunidade custa por ano666.
luz desses dados, Castro conclui que gasta-se muito para tornar o jovem infrator
mais violento, e pouco se faz para que a prestao de servios seja mais aplicada667.
Diante do exposto sobre a medida, evidente, pois, a semelhana dessa prestao de
servios comunidade com a pena restritiva de direitos, de mesmo nome, prevista no
artigo 43, IV, do Cdigo Penal e regulamentada nos artigos 149 e 150 da Lei de Execues
Penais.
3.3.4. Liberdade assistida
A medida j era disciplinada no artigo 100 do Cdigo Mello Matos, com o nome de
liberdade vigiada, e no artigo 38 do Cdigo de Menores, sendo que hoje o no artigo 118
do Estatuto da Criana e do Adolescente.
666
17-24, 1998.
667
17-24, 1998. p. 24.
183
Trata-se da mais grave das medidas restritivas de direitos, em meio aberto, prevista
na legislao especial.
A liberdade assistida recomendada para casos de cometimento de infrao de
mdia gravidade, quando se identifica que uma medida mais branda poderia ser ineficaz.
Nomeia-se um orientador668, o qual deve servir como uma figura de referncia do jovem,
que fica encarregado de acompanh-lo e auxili-lo, inclusive fiscalizando sua matrcula e
frequncia a um estabelecimento de ensino educacional ou profissionalizante, de
diligenciar sua inscrio no mercado de trabalho, de promover socialmente o jovem e sua
famlia, inclusive inscrevendo-os em programa oficial de auxlio ou assistncia social, bem
como de elaborar relatrio do acompanhamento realizado.
Em suma, o orientador deve garantir a efetivao dos direitos fundamentais
consagrados ao adolescente na Constituio Federal (art. 227) e no ECA (art. 4),
garantindo-lhe sua condio de cidado669.
Trata-se de um programa de atendimento oferecido pelo poder pblico ou por
entidade no-governamental, cumprido pelo jovem em meio aberto, com o objetivo de
reorganizar sua vida na famlia, escola e comunidade670.
certo que o aproveitamento educativo dessa reprimenda depende do preparo e
empenho do orientador, sem o qual nenhum efeito benfico se produzir. Nesse sentido,
muito h que se fazer em termos prticos, cujo atendimento, maioria das vezes, deixa a
desejar, resumido, no mais, a peridicas visitas por parte do adolescente ao rgo tutelar e
colheita de assinaturas em certo perodo671.
Para alguns doutrinadores, quando adequadamente aplicada e executada, a medida
que alcana o maior sucesso672.
668
O Estatuto da Criana e do Adolescente no dispe acerca dos requisitos para que uma pessoa possa
tornar-se orientadora da medida de liberdade assistida, referindo-se apenas que deve ser pessoa capacitada,
recomendada por entidade ou programa de atendimento.
669
FERREIRA, Luiz Antonio Miguel. Execuo das medidas socioeducativas em meio aberto: prestao de
servios comunidade e liberdade assistida. In: ILANUD et al. (Org.). Justia, adolescente e ato infracional:
socioeducao e responsabilizao. So Paulo: ILANUD, 2006. p. 411.
670
LIBERATI, Wilson Donizeti. Execucao de medida socioeducativa em meio aberto: prestao de servios
comunidade e liberdade assistida. In: ILANUD et al. (Org.). Justia, adolescente e ato infracional:
671
JUNQUEIRA, Ivan de Carvalho. Do ato infracional luz dos Direitos Humanos. Campinas: Russell,
2009. p. 88.
672
Nesse sentido ver: COSTA, Ana Paula Motta. As garantias processuais e o Direito Penal Juvenil como
limite na aplicao da medida socioeducativa de internao. Porto Alegre: Livraria do Advogado, 2005 e
184
Note-se que a liberdade assistida possui forte apelo social, uma vez que visa a
preparar o adolescente para a reintegrao social sadia e harmoniosa, por meio do estudo e
do trabalho, bem como do estreitamento de seus vnculos familiares, sociais e ticos.
Para Gmez Rivero
esta medida, cujo uso potencializa-se a partir dos anos 70, combina dois aspectos
que a fazem especialmente atrativa: o primeiro, o fato de permitir um
acompanhamento individualizado do menor, que tenha em conta suas
necessidades, suas deficincias pessoais e scio-familiares desde uma
perspectiva integral, e segundo, o dado de que respeita sua liberdade com o
conseguinte aumento das possibilidades de que se integre de novo em
sociedade673.
Trata-se, ademais, de uma medida bastante flexvel que pode facilmente ser
adaptada s necessidades e disponibilidade de tempo do jovem individualmente
considerado.
Entretanto,
a manuteno de adolescentes infratores adequadamente assistidos,
comprometendo-se a sociedade com esses programas, alcana sucesso na medida
em que no se faa da medida de LA um simulacro de atendimento, como muitas
vezes se fez em relao aos imputveis colocados em sursis674.
Deve ser fixada pelo prazo mnimo de seis meses e guarda grande similitude com a
suspenso condicional da execuo da pena privativa de liberdade, prevista nos artigos 77
a 82 do Cdigo Penal, bem como com o perodo de prova da suspenso condicional do
processo disposto no artigo 89, pargrafo 1, da Lei 9.099/95.
3.3.5. Semiliberdade
Regulado pelo artigo 39 do Cdigo de Menores e atualmente pelo artigo 120 do

Estatuto da Criana e do Adolescente, o regime de semiliberdade modalidade de medida
privativa de liberdade na qual se possibilita, sem a necessidade de autorizao do
magistrado, a realizao de atividades externas de carter pedaggico, ligadas ao estudo e
profissionalizao do adolescente, recolhendo-se ele no perodo noturno para pernoitar na
instituio.
673
reguladora de la responsabilidad penal del menor. Actualidad Penal, Madri, n.10, p. 163-187, 2001. p. 179.
Note-se que o termo menor utilizado no presente excerto no com o sentido negativo historicamente
atribudo expresso, porque no direito espanhol a palavra correntemente empregada, sem as conotaes
estigmatizantes que a ela foram atribudas aqui.
674
185
Por isso, cumprida em estabelecimentos que geralmente no possuem grandes

recursos de conteno.
Seu prazo indeterminado, bem assim a convenincia de sua continuidade ou
cessao depende de avaliao realizada pelo setor tcnico.
No tendo sido expressamente previsto seu perodo mximo de durao, aplicam-se
a essa medida as disposies relativas a internao: o relatrio de sua execuo deve ser
realizado e encaminhado ao juzo da execuo no mximo a cada seis meses, podendo a
privao de liberdade perdurar por no mximo trs anos, com a liberao compulsria dos
jovem aos vinte e um anos de idade.
A semiliberdade pode ser fixada como medida ordinria, ou seja, imposta
inicialmente, ou ser substitutiva da internao anteriormente aplicada, como forma de
transio para o meio aberto.
A despeito de tambm privar o jovem de seu direito de ir e vir livremente e
submet-lo a institucionalizao, a semiliberdade ainda melhor do que a internao, pois
permite a mantena do contato entre o infrator, sua famlia e a sociedade, o combate
ociosidade por meio da realizao de atividades fora da instituio e menos onerosa para
o Estado em cotejo com a medida cumprida em regime fechado.
Sua execuo deve respeitar as diretrizes estabelecidas na Resoluo n 47 do
Conanda, de 5 de dezembro de 1996.
Artigo 1. O regime de semiliberdade, como medida socioeducativa autnoma,
deve ser executada de forma a ocupar o adolescente em atividades educativas, de
profissionalizao e lazer, durante o perodo diurno, sob rigoroso
acompanhamento e controle de equipe multidisciplinar especializada, e
encaminhado ao convvio familiar no perodo noturno, sempre que possvel.
Artigo 2. A convivncia familiar e comunitria do adolescente sob o regime de

semiliberdade dever ser, igualmente, supervisionada pela mesma equipe
multidisciplinar.
Pargrafo nico. A equipe multidisciplinar especializada incumbida do

atendimento ao adolescente, na execuo da medida de que trata este artigo,
dever encaminhar, semestralmente, relatrio circunstanciado e propositivo ao
Juiz da Infncia e Juventude competente.
Percebe-se que a medida guarda grande proximidade com a pena privativa de

liberdade cumprida no regime aberto, cuja execuo deve ocorrer em um instituto penal
agrcola, industrial ou similar, ou em uma casa do albergado, nos termos do artigo 33 do
Cdigo Penal e dos artigos 91 e 93 da Lei de Execues Penais.
186
3.3.6. Internao
A medida de internao a mais gravosa entre as previstas na legislao estatutria,

pois pressupe o cerceamento da liberdade de locomoo do adolescente em tempo
integral. Nesses termos, e quanto sua forma de cumprimento, assemelha-se pena
privativa de liberdade, em regime fechado, prevista no Cdigo Penal.
A medida j era prevista nos artigos 40 e 41 do Cdigo de Menores675 e atualmente
disciplinada nos artigos 121 e seguintes do Estatuto da Criana e do Adolescente.
Consoante o artigo 123 do Estatuto a internao deve ser cumprida em entidade
exclusivamente destinada aos menores de idade comprovadamente autores de ato
infracional, obedecendo-se rigorosa separao por critrios de idade, compleio fsica e
gravidade da infrao, sendo ainda obrigatrio o oferecimento de atividades pedaggicas
no local de cumprimento da internao.
A despeito de ser medida privativa de liberdade, nos termos do artigo 121,
pargrafo 1, do Estatuto, pode ser aplicada com a permisso de realizao de atividades
externas, circunstncia que deve ser analisada pela equipe tcnica, salvo determinao
judicial em contrrio.
Tem prazo mximo de trs anos e exige a liberao compulsria do infrator que
atingir os vinte e um anos de idade. No entanto, o tempo de internao de cada adolescente
determinado apenas no decorrer da execuo da medida, j que sua soltura depende de
675
Art. 40. A internao somente ser determinada se for invivel ou malograr a aplicao das demais
medidas.
Art. 41. O menor com desvio de conduta ou autor de infrao penal poder ser internado em estabelecimento
adequado, at que a autoridade judiciria, em despacho fundamentado, determine o desligamento, podendo,
conforme a natureza do caso, requisitar parecer tcnico do servio competente e ouvir o Ministrio Pblico.
1 O menor sujeito medida referida neste artigo ser reexaminado periodicamente, com o intervalo
mximo de dois anos, para verificao da necessidade de manuteno da medida.
2 Na falta de estabelecimento adequado, a internao do menor poder ser feita, excepcionalmente, em
seo de estabelecimento destinado a maiores, desde que isolada destes e com instalaes apropriadas, de
modo a garantir absoluta incomunicabilidade.
3 Se o menor completar vinte e um anos sem que tenha sido declarada a cessao da medida, passar
jurisdio do Juzo incumbido das Execues Penais.
4 Na hiptese do pargrafo anterior, o menor ser removido para estabelecimento adequado, at que o
Juzo incumbido das Execues Penais julgue extinto o motivo em que se fundamentara a medida, na forma
estabelecida na legislao penal (grifos nossos).
187
parecer de avaliao peridica realizada por uma equipe multidisciplinar de profissionais,

funcionrios da instituio, o qual ser analisado e valorado pelo magistrado676.
Tendo em vista a indeterminao, de antemo, da durao total da privao da
liberdade, a qual depender do comportamento do jovem durante sua recluso, evidencia-
se aqui a incidncia de uma reserva legal meramente parcial.
Assim sendo, de acordo com Machado,
concedeu-se bom espao para as concepes autoritrias de Direito Penal,
porque o adolescente responsabilizado no por aquilo que ele j fez, mas
tambm pelo comportamento que ter aps a aplicao da medida scio-
educativa, mesmo que este comportamento no seja criminoso [...] Isso injusto
e discrepa de um sistema democrtico de responsabilizao de natureza penal677.
Ainda em virtude da mencionada indeterminao, Frasseto defende que a execuo

dessa medida realiza-se nos termos do prognstico da reincidncia, uma vez que a
visualizao da futura reiterao delitiva que embasa a deciso da soltura ou mantena da
custdia do jovem. Trata-se, pois, da lgica positivista da periculosidade, do objetivo
preventivo especial operacionalizando todo o sistema de execuo678.
Nesse sentido, ressalta o autor que a prpria verificao das necessidades
pedaggicas do adolescente (art. 100/113 do ECA) como uma das diretrizes mestras de
definio do regimento adequado prestigia o entendimento de que o foco mais no autor
do que no crime propriamente dito679.
Note-se tambm que a estruturao da famlia do jovem e sua possibilidade de
receb-lo adequadamente quando da desinternao considerada nesse momento, o que
faz com que o encerramento da internao dependa de fatores alheios ao adolescene, sobre
os quais ele sequer pode intervir.
676
Na viso de Frasseto, o invarivel recrutamento do psicolgico para avaliar, reavaliar e intervir nos casos
expressa a idia de que o delito seja fundamentalmente a expresso de uma disfuncionalidade do aparelho
psquico, que deve ser tratada para que no enseje nova transgresso. Cf. FRASSETO, Flvio Amrico.
Execuo da medida scio-educativa de internao: primeiras linhas de uma crtica garantista. In: ILANUD
et al. (Org.). Justia, adolescente e ato infracional: socioeducao e responsabilizao. So Paulo: ILANUD,
2006. p. 315.
677
678
679
188
No obstante as colocaes acima expostas h autores que no enxergam a

indeterminao desde logo do prazo de internamento de modo negativo.
Para Garca Mndez a indeterminao aqui no se confunde com o carter
indeterminado das sentenas que existia no sistema tutelar, uma vez que este se constitua
em uma medida de proteo abstrata da sociedade e de desnecessria punio concreta do
indivduo. Agora, conforme o Estatuto, o carter indeterminado funciona a favor da
proteo (integral) da pessoa humana em desenvolvimento680.
Tambm para Shecaira a inexistncia de medida scio-educativa por tempo certo
[...] uma exigncia natural da condio peculiar de pessoa em desenvolvimento681. Para
ele, conforme j se aventou no presente trabalho, a indeterminao da internao reflexo
do princpio da proporcionalidade mitigada, pelo qual uma conduta infracional grave pode
receber uma punio de no mximo trs anos682.
De qualquer maneira, enquanto o inimputvel aps ser apreendido no ostentar
comportamento que permita ao rgo Tcnico da instituio e ao Juzo da Infncia
conclurem que est apto a retomar o comportamento socialmente adequado, ficar
internado; se, por outro lado, demonstrar que no mais apresenta desvio comportamental
grave, ser desinternado com a consequente extino ou progresso da medida.
Diversa a situao relativa s demais medidas, pois, em regra, sua durao
subordina-se gravidade e ao nmero de atos praticados.
Diante disso, para Frasseto, na internao
o trabalho de doutrinao, escondido sob o rtulo de educao, tem de ser bem
sucedido, uma vez que condio precpua para libertao a efetiva
incorporao (introjeo) de valores morais condizentes com a vida aceitvel em
sociedade683.
Importante salientar que, a despeito de ser dever do Estado oferecer um programa

pedaggico ao jovem internado, a execuo dessa medida no pode impor regras e
680
CURY, Munir; SILVA, Antnio Fernando Amaral e; GARCA MENDEZ, Emlio (Coord.). Estatuto da
Criana e do Adolescente Comentado: Comentrios jurdicos e sociais. 5. ed. So Paulo: Malheiros, 2002. p.
414.
681
682
Tribunais, 2008.
683
189
normas que visem ao ajustamento de sua conduta, pois o adolescente sujeito ativo, na
medida em que pensa, reflete, age e constri as relaes no ambiente da internao684.
No que concerne ao citado interregno de trs anos de internao, ele
constantemente suscitado como exguo quando consubstanciada a prtica de ato infracional
de natureza grave685.
No obstante essa posio, cr-se que trs anos na vida de um jovem que dela
pouco desfrutou um interregno bastante considervel. Alm disso, poucos so os casos de
prtica de ato infracional grave, a exigir um alargamento do prazo de privao de
liberdade.
Aponta-se, nesse diapaso, a incongruncia da legislao da Costa Rica, que, a
despeito de adotar um sistema de justia juvenil, fixa o prazo da privao de liberdade em
15 anos686.
Tambm a legislao espanhola prev, em casos de extrema gravidade, a aplicao
de sano por dez anos, a primeira metade do perodo cumprida em internao no regime
fechado e a outra metade em liberdade vigiada. Em crtica a esse quadro Gmez Rivero
defende que se se carece de uma dcada para educar pura e claramente porque a medida
educativa carece de eficcia687.
Nos termos dos artigos 112, pargrafo 1, e 113 do Estatuto da Criana e do
Adolescente devem ser consideradas para a escolha da medida socioeducativa adequada a
gravidade, as circunstncias do ato infracional e as necessidades pedaggicas do
adolescente.
Nessa seara, em dissonncia do que ocorre com as penas estipuladas aos adultos, na
imposio concreta das medidas socioeducativas o magistrado deve dar prevalncia s
questes subjetivas sobre as objetivas. Ou seja, aqui, o ato ilcito praticado pelo
adolescente condio, pressuposto para o cabimento da interveno estatal, mas no
684
MONDRAGN, Geraldo Bohrquez; CHINGAL, Elkin Paez. A medida socioeducativa de internao:
uma construo de relaes. In: ILANUD et al. (Org.). Justia, adolescente e ato infracional: socioeducao
e responsabilizao. So Paulo: ILANUD, 2006. p. 576.
685
Note-se que, na realidade, nos termos do Estatuto da Criana e do Adolescente, a privao da liberdade de
um jovem pode perdurar por at seis anos, uma vez que, aps cumprido o limite mximo de trs anos de
internao, o magistrado pode determinar que o adolescente submeta-se tambm a medida de semiliberdade,
a qual tem o mesmo prazo mximo de durao, devendo o interno ser liberado, de qualquer das medidas, as
completar vinte e um anos de idade.
686
GARCA MNDEZ, Emilio. Evolucin historica del derecho de la infancia: Por que uma historia de los
derechos de la infncia? In: ILANUD et al. (Org.). Justia, adolescente e ato infracional: socioeducao e
687
reguladora de la responsabilidad penal del menor. Actualidad Penal, Madri, n.10, p. 163-187, 2001. p. 174.
190
fator determinante para a escolha da medida, a qual se rege pelas circunstncias pessoais
do jovem.
A limitao objetiva, pois, no caso dos adolescentes, serve apenas para que a ele
nunca seja concedido tratamento legal mais severo do que seria dispensado ao adulto autor
de conduta anloga. Para Frasseto, sustentar o contrrio significa aproximar a resposta
socioeducativa da resposta penal exatamente no ponto fundamental que as distingue688.
Logo, desfrutam de certo de grau de liberdade os operadores do direito, podendo
analisar a situao concreta e as condies pessoais do adolescente que praticou um ato
infracional. Essa possibilidade de escolha sofre limitaes apenas quando se tratar da
medida de internao, cujas hipteses de cabimento encontram-se expressas no Estatuto.
Assim, consoante o artigo 122 do Estatuto, a internao somente pode ser aplicada
em algumas poucas hipteses, excepcionais. Apenas quando se tratar de ato infracional
cometido com violncia ou grave ameaa pessoa, por reiterao no cometimento de
outras infraes graves e por descumprimento reiterado e injustificado da medida
anteriormente imposta, a denominada internao-sano689
Para Costa, a despeito de tentar limitar as possibilidades de privao de liberdade, a
redao desse artigo representa um dos maiores problemas do Estatuto, justamente porque
ela d margem a interpretaes subjetivadas. Para a autora, o termo grave ameaa
pessoa no vincula necessariamente ao captulo do Cdigo Penal que disciplina os crimes
contra as pessoas. Ademais, defende que o requisito reiterao de atos infracionais
graves permite diversas leituras dissonantes690.
Numa tentativa de estabelecer parmetros quanto a essa ltima expresso atos
infracionais graves propugna-se que deve ser ela compreendida como infrao punida no
Direito Penal dos adultos com pena de recluso691.
688
689
No apenas a internao, mas tambm a medida de semiliberdade sujeita-se a essa limitao, por
importarem ambas em privao de liberdade, em maior ou menor grau. Na hiptese da internao-sano, por
sua vez, o adolescente deve ser ouvido para explicar-se acerca do descumprimento da medida anterior, sob
pena de anulao da converso realizada sem essa observncia.
690
da medida socioeducativa de internao. Porto Alegre: Livraria do Advogado, 2005. Insta salientar que o
Superior Tribunal de Justia considera reiterao de ato infracional a prtica de pelo menos trs condutas
ilcitas.
691
Brasileira de Cincias Criminais, So Paulo, a. 7, n. 26, p. 159-195, abr./jun. 1999.
191
Para Saraiva, de um ponto de vista garantista, melhor seria, nesses casos, que o
legislador tivesse anunciado expressamente os tipos penais autorizadores da privao da
liberdade692.
Tratando-se, pois, de um rol exaustivo o expresso no artigo 122 ainda que
ensejador de interpretaes totalitrias , no se pode admitir seja determinada a recluso
de um adolescente pela prtica de ato infracional equiparado ao trfico de drogas, ainda
que seja essa conduta assemelhada hedionda, por falta de previso legal permissiva nesse
sentido.
Sendo a traficncia ao no caracterizada pela violncia ou grave ameaa
somente pode determinar a internao quando da sua reiterao, nos termos exatos dos
incisos I e II do artigo 122 do Estatuto da Criana e do Adolescente693.
Entretanto, em evidente afronta disposio estatutria, cada vez maior o nmero
de adolescentes, menores de 14 anos, internados pela prtica de ato infracional equiparado
ao crime de trfico de drogas.
Em dados de 2008 da Fundao Casa 34% dos adolescentes na faixa etria
mencionada esto internados por conta do comrcio ilcito dessas substncias proibidas,
enquanto em 2002 essa porcentagem no ultrapassava os 8%694.
Lembre-se, porm, que, mesmo que nas hipteses permissivas previstas, a
internao s deve ser imposta quando se verificar ser a medida mais adequada no caso
concreto.
Nesse diapaso, para Sotto Maior Netto, sendo mister a medida ser a mais
adequada, a internao ou semiliberdade impostas com base na mera gravidade do ato
devem ser consideradas eivadas pelo vcio insanvel da nulidade695.
Aps verificada sua pertinncia e determinada sua aplicao, deve-se ter em mente
que a internao no se encerra com a mera conteno do jovem, mas com sua conteno
692
693
ILANUD, 2006. p. 44.
694
ARANDA, Fernanda. Cresce apreenso de menores de 14. O Estado de So Paulo, So Paulo, 12 dez.
2008. Cidade, p. 1.
695
ILANUD, 2006. p. 123-149.
192
em um sistema de segurana eficaz. Nas palavras de Volpi, a conteno no em si a

medida socioeducativa, a condio para que ela seja aplicada696.
Assim, todos aqueles que so privados de liberdade e, reafirme-se, devem ser
poucos s o sero como condio para o cumprimento da medida scio-educativa. Isto ,
a conteno o meio para que o fim pedaggico seja cumprido697.
Ademais, o que se retira do adolescente com a imposio da internao sua
liberdade de locomoo, mas no sua liberdade de opinio e de crena, sua individualidade
ou sua integridade fsica, psicolgica e moral698.
No se deve e nem sequer se pode infligir ao jovem um mal ainda maior do que o
representado pela sua recluso699.
A internao, dado o rigor que o Estatuto exige ao menos no plano terico sua
imposio e execuo, sujeita-se aos princpios da excepcionalidade, brevidade e pela
considerao do adolescente como pessoa em condio peculiar de desenvolvimento700.
O princpio da excepcionalidade apresenta-se no momento da escolha, pelo Juiz da
Vara da Infncia e Juventude, da medida socioeducativa que deve ser imposta ao
adolescente. A internao s deve ter lugar quando nenhuma outra medida atender s suas
necessidades; deve ento ser aplicada apenas excepcionalmente. Apresenta-se como limite
lgico no processo decisrio da escolha da medida.
em virtude dessa regra que Beloff defende que incorreto nesse sistema falar, tal
qual se faz no de adultos, em alternativas privao de liberdade, por no ser ela medida
central do modelo juvenil. Aqui, a centralidade de todas as outras sanes701. Aqui,
alternativo e excepcional a privao de liberdade.
696
VOLP, Mrio (Org.). O adolescente e o ato infracional. 3. ed. So Paulo: Cortez, 1999. p. 29.
697
698
COSTA, Antnio Carlos Gomes da. Natureza e essncia da ao socioeducativa. In: ILANUD et al.
(Org.). Justia, adolescente e ato infracional: socioeducao e responsabilizao. So Paulo: ILANUD,
2006.
699
O artigo 124 do Estatuto da Criana e do Adolescente disciplina em seu artigo 124 os direitos do
adolescente privado de liberdade, dentre os quais se prev seu direito de ser tratado com respeito e dignidade,
de receber visitas ao menos semanalmente, de corresponder-se com sua famlia e amigos, de ter acesso aos
objetos necessrios a sua higiene e asseio pessoal, dentre outros.
700
Lembre-se mais uma vez que no apenas a internao, mas tambm a medida de semiliberdade sujeita-se
aos mencionados princpios, por importarem ambas em privao de liberdade, em maior ou menor grau.
701
BELOFF, Mary. Algunas confusiones en torno a las consecuencias jurdicas de la conducta trangresora de
la ley penal en los nuevos sistemas de justicia juvenil latinoamericanos. In: GARCA MENDZ, Emilio
(Comp.). Adolescentes y Responsabilidad Penal. Buenos Aires: Ad-Hoc, 2001. p. 29-69.
193
Para Frasseto o legislador ptrio, ao disciplinar a excepcionalidade da internao,

partiu da ideia correta de que a institucionalizao instrumento totalmente fracassado
de controle dos jovens autores de atos infracionais702.
Fato que
a opo pela privao de liberdade resulta muito mais da inexistncia de outra
alternativa do que da indicao de ser esta a melhor dentre as alternativas
disponveis. Somente se justifica enquanto mecanismo de defesa social, pois no
h nada mais falacioso do que o imaginrio de que a privao de liberdade
poder representar em si mesma um bem para o adolescente a que se atribui a
prtica de uma ao delituosa703.
A brevidade, limite cronolgico da imposio da internao, tem lugar quando da

execuo da citada medida. Por ela, a reprimenda deve durar o menor espao temporal
possvel, razo pela qual est sujeita a avaliaes peridicas por uma equipe
multidisciplinar, no mximo a cada seis meses, visando a verificar se a medida
corresponde s necessidades do adolescente que est em constante transformao.
O princpio da condio peculiar de pessoa em desenvolvimento, conforme
consignado no item 3.2.1, considera as especificidades da etapa de crescimento em que se
encontra o jovem, o que importa em que ele tenha uma disciplina diversa da dos adultos. ,
pois, o limite ontolgico que deve ser observado na deciso e na implementao da citada
reprimenda juvenil.
A despeito de todas as medidas enunciadas ao menos deverem pela exegese do
Estatuto da Criana do Adolescente e da exigncia da Proteo Integral que dele emana
contemplar uma proposta pedaggica consistente e realizvel isso parece bastante utpico
quando se trata da internao.
Isso porque
o convvio num mesmo ambiente de uma populao de idades e trajetrias muito
distintas, com diferentes nveis de agressividade e tendo em comum apenas o
gosto pelo ilcito, eleva sensivelmente o risco de fracasso da proposta
reeducativa, favorecendo amplamente a disseminao de hbitos e costumes
aplicados unicamente na construo de novas formas de burlar as normas704.
702
703
704
MONDRAGN, Geraldo Bohrquez; CHINGAL, Elkin Paez. A medida socioeducativa de internao:
uma construo de relaes. In: ILANUD et al. (Org.). Justia, adolescente e ato infracional: socioeducao
e responsabilizao. So Paulo: ILANUD, 2006. p. 573.
194
Nesse sentido, aqui, o que deveria ser estabelecido como meta a no-
dessocializao, que, ento, ocuparia o lugar da desgastada ideia de ressocializao705.
Assim, a questo que remanesce aps a anlise da medida de internao qual a
educao possvel em condies nas quais no existe o valor da dignidade?706.
705
SICA, Ana Paula Zomer. Preveno Criminal: anlise de polticas extrapenais. Rio de Janeiro: Lumen
Juris, 2009.
706
195
CAPTULO 4. INSTITUCIONALIZAO E PRISIONIZAO
A importncia do estudo dos fenmenos da institucionalizao e da prisionizao

consiste no fato de que aquele permite a compreenso de como se formam as diversas
facetas da identidade da criana e do adolescente submetidos a um longo perodo de
internao, enquanto este ajuda no entendimento de como ocorre a metamorfose dessas
identidades em uma identidade criminosa707.
J se enunciou no presente trabalho a desigualdade da seleo realizada pelo
sistema penal e as consequncias negativas que podem advir do contato do sujeito com ele,
salientando-se que quanto maior for esse contato, ou seja, quanto mais o indivduo adentrar
nas esferas de controle penal, mais consequncias negativas e estigmatizao se
produziro.
Por conseguinte, a parte mais importante da deteriorao condicionante fica por
conta da instituio total708.
Vislumbrando-se as caractersticas das instituies totais propostas por Goffman,
tem-se que os estabelecimentos de privao de liberdade destinados aos autores de atos
infracionais podem ser facilmente enquadrados nessa definio.
Nas instituies totais as atividades de dormir, brincar e trabalhar so
desempenhadas num mesmo local e sob uma nica autoridade; estas realizam-se na
companhia imediata de um grupo de pessoas, todas tratadas da mesma maneira e obrigadas
a cumprir as mesmas tarefas; h horrios a serem observados na consecuo dessas
atividades e o controle das necessidades dos ali recolhidos realizado pela organizao
burocrtica de um grupo de pessoas, os funcionrios da instituio709.
Outrossim, elas exercitam sucessivos processos de mortificao do eu como, por
exemplo, a separao entre o mundo externo e interno que impe, a qual provoca o
despojamento do papel que o sujeito ostentava do lado de fora; o processo de admisso na
instituio a entrega dos objetos pessoais, o recebimento do uniforme, o corte do cabelo,
707
SILVA, Roberto da. O que institucionalizao/prisionalizao. Discursos Sediciosos: crime, direito e
sociedade, Rio de Janeiro, a. 4, n. 7-8, p. 125-134, 1999.
708
709
GOFFMAN, Erving. Manicmios, prises e conventos. Traduo de Dante Moreira Leite. 8. ed. So
Paulo: Perspectiva, 2008.
196
o banho, a instruo quanto as regras do local, o recebimento de um nmero de registro

que pode substituir o uso do nome constitui uma segunda mortificao do eu, ao
enquadrar o interno no padro exigido pela administrao e despi-lo de seu conjunto de
identidade; tambm a perda de um sentido de segurana pessoal, desenvolvendo-se um
constante sentimento e sensao de ameaa a sua integridade fsica710.
Tudo isso se verifica tambm nas instituies juvenis, minando a plenitude da
autonomia dos internos e permitindo sua qualificao como instituio total.
Em virtude da nova rotina imposta e de todos os ultrajes que a se verificam, pode
advir da passagem pela internao o fenmeno da institucionalizao, ao qual subjaz o
processo de confinamento de crianas e de adolescentes em estabelecimentos pblicos ou
privados, com caractersticas de instituio total711. Representa ele a supresso da
intimidade, da individualidade e das caractersticas individuais do jovem, introduzindo-o
em um meio em que ele nunca ser sujeito e onde todas as dimenses de sua vida passaro
a ser encaradas sob o enfoque do que mais conveniente para a instituio, em termos da
observncia de suas regras funcionais e disciplinares712.
Assim, a institucionalizao, efeito do internamento juvenil, contempla
a dinmica previamente criada por meio de inmeros olhares, reduzindo as
crianas e adolescentes a objetos de anlise de diversas prticas discursivas,
abrangendo as esferas jurdica, pedaggica e mdica, alm dos meios de
comunicao. Por meio da confluncia destas vozes, procura-se a coisificao e
o enquadramento das crianas em espaos que se definem como
reeducacionais713.
Logo, ainda que se discutam as finalidades a que se propem as medidas

socioeducativas, no se podem negar os efeitos deletrios de sua vivncia, mormente
quando se trata da privao da liberdade.
Sobretudo o fator crimingeno nsito a qualquer medida de carter penal incide com
mais fora sobre a pessoa que ainda est formando sua personalidade714.
710
711
sociedade, Rio de Janeiro, a. 4, n. 7-8, p. 125-134, 1999. p. 125.
712
713
714
ato infracional: socioeducao e responsabilizao. So Paulo: ILANUD, 2006.
197
Explica-se. Em torno dos dez ou doze anos de idade, a criana j adquiriu vrios
elementos de sua autoimagem, uma vez que ela j construiu uma autoimagem fsica,
introjetou as reaes do outro, fez comparaes com companheiros e irmos e formou
identificaes com pais e outros referenciais de comportamento. Nesse momento, porm,
esses elementos ainda podem ser bastante inconsistentes e carentes de uma unidade
particular, tais como o gosto por trigonometria e ursinhos, soldados e escola dominical, e
assim por diante. Entretanto, a criana ainda no tem nenhum compromisso muito firme
com qualquer desses elementos e no existem intenes de que eles se tornem objetivos a
longo prazo ou um estilo de vida permanente, sendo esses papis, em grande parte, meros
jogos que devem ser jogados. No obstante, com o incio da adolescncia, tudo isso
mudado e durante os poucos anos seguintes h uma crescente presso para que ele
desenvolva uma identidade unificada, que representa valores bsicos e compromissos
permanentes715.
Portanto, o contato nessa fase com o sistema de justia juvenil, exatamente no auge
da adolescncia, que determinar sobremaneira a identidade assumida pelo jovem. Sua
personalidade e suas vivncias sero efetivadas num ambiente inatural e contracultural, no
condizente com a vida em liberdade. Internado o adolescente, no obstante um ser nico
em desenvolvimento, de vontade prpria, perde sua autonomia, sua capacidade de
autodeterminao e passa a assumir, fatalmente, a condio de passividade, assegurando,
assim, sua prpria sobrevivncia em meio fechado716.
Por serem inconciliveis com o desfrute da liberdade, ainda que as instituies
reunissem condies ideais para o tratamento do jovem, elas seriam danosas e
contraproducentes717. A internao, assim, constitui-se na medida scio-educativa com as
piores condies para produzir resultados positivos718.
715
ARGYLE, Michael. A interao social: relaes interpessoais e comportamento social. Traduo de
Mrcia Bandeira de Mello Leite Nunes. Rio de Janeiro: Zahar, 1976. p. 437.
716
JUNQUEIRA, Ivan de Carvalho. Do ato infracional luz dos Direitos Humanos. Campinas: Russell,
2009. p. 100.
717
718
ILANUD, 2006. p. 135.
198
Contudo, alm das mencionadas problemticas inerentes privao da liberdade, na

realidade de sua execuo revelam-se traos absolutamente incompatveis com o status de
cidado outorgado aos adolescentes pela normativa em vigor719.
Bretan, em sua dissertao de mestrado, analisou as produes acadmicas da USP
e da PUC-SP envolvendo o tema adolescente e o ato infracional. Apesar de constatar serem
poucos os estudos sobre a temtica, relata que houve um incremento deles no perodo de
1999 a 2001, sendo ainda que entre 2002 e 2006 foram produzidos 63% dos trabalhos por
ela pesquisados.
A autora relaciona esse aumento maior visibilidade e ocorrncia de rebelies nas
unidades de internamento de jovens de So Paulo, bem como divulgao de estudos
internacionais dando conta das condies desumanas a que estavam submetidos os
internos720.
O Relatrio Global sobre a situao dos Direitos Humanos no mundo 2000
constatou que as condies de recluso dos adolescentes no Brasil, no ano de 1999,
ficaram muito aqum das exigidas pelas normativas internacionais e pelo Estatuto da
Criana e do Adolescente. De acordo com o estudo, uma srie de rebelies nos
estabelecimentos de deteno para adolescentes localizados no Estado de So Paulo
demonstrou a inabilidade em se manter a segurana ou garantir normas mnimas de
acomodao decente para os jovens mantidos nesses locais.
Verificou-se a ocorrncia de rebelies nos meses de maio e julho na unidade
Tatuap da FEBEM; em agosto e setembro de grandes fugas na unidade Imigrantes, a qual
abrigava 1300 jovens, quando sua capacidade era de 400. Tambm nesta unidade equipes
de televiso flagraram jovens sendo agredidos com cassetetes por funcionrios do
complexo, mesmo aps j terem sido reunidos, rendidos e despidos no ptio.
No Rio de Janeiro, internos do Instituto Padre Severino e da Escola Joo Luis Alves
denunciaram casos de abusos sexuais envolvendo membros da superviso desde, pelo
menos, 1996721.
719
720
BRETAN, Maria Emlia Accioli Nobre. Os mltiplos olhares sobre o adolescente e o ato infracional:
anlises e reflexes sobre teses e dissertaes da USP e da PUCISP (1990 2006). 2008. 223f. Dissertao
(Mestrado em Criminologia) Faculdade de Direito, Universidade de So Paulo, [2008].
721
HUMAN RIGHTS WATCH. Site. Disponvel em:
<http://www.hrw.orgIspanishIinf_anualI2000IamericasIbrasil.html>. Acesso em: 1 de dez. 2009.
199
No que se refere ao Estado de So Paulo, em virtude das constantes denncias de

violaes de direitos humanos, no ano de 2006 a FEBEM mudou seu nome para Fundao
CASA (Fundao Centro de Atendimento Socioeducativo ao Adolescente) e substituiu
suas grandes unidades por outras menores, com capacidade mxima para cinquenta e seis
jovens, visando a adequar a instituio s imposies do Estatuto da Criana e do
Adolescente e do Sistema Nacional de Atendimento Socioeducativo (SINASE). No
obstante as citadas modificaes, ainda so constantes os casos de tortura, agresso e maus
tratos aos internos722.
Assim,
a relao cotidiana numa casa de reeducao e de conteno , portanto, mais
uma ocasio de transgresso e essa a ordem das coisas...
Da se pode pensar que, por todos os poros, naquela situao, respira-se
violncia, transgresso e infrao. E que, se a FEBEM no cria a violncia, ela
parece ser um nicho privilegiado para sua reproduo723.
Em decorrncia dos prejuzos advindos dessa experincia,

voltando o jovem s ruas e ao contexto de criminalidade, a tendncia de atos
infracionais de maior gravidade e marcados por mais violncia, mormente
quando a experincia imediatamente anterior privao de liberdade
caracterizada pelo sofrimento, aflio e desprezo pelos valores da dignidade
humana724.
A internao, bem como todo o processo que antecede sua determinao, tem
consequncias nem sequer sonhadas para o jovem submetido a esta experincia.
A despeito de certamente haver muitos jovens igualmente culpados por um ato,
somente alguns deles caem nas redes da justia. Somente este que foi detectado pelo
sistema recebe tratamento diverso dos demais, os quais, na realidade, so igualmente
culpados. Assim, ele descobre um mundo totalmente novo, que pouco conhecia. Seu
recolhimento precipita um sem-nmero de instituies, atitudes e experincias das quais as
outras crianas no compartilham, tais como o contato com a Polcia, a apresentao
perante uma Corte de Justia e a internao. Por conta da prtica de um ato comum para
ele e sua gangue, este menino selecionado torna-se, de repente, o centro de um grande
drama, no qual todo tipo de inesperados personagens assumem importantes papis. Ele
722
Sobre o assunto ver: NCLEO DE ESTUDOS DA VIOLNCIA. Disponvel em:
<http://www.nevusp.org/portugues/index.php?option=com_content&task=view&id=1792&Itemid=155>.
Acesso em: 1 de dez. 2009.
723
GUIRADO, Marlene. Em instituies para adolescentes em conflito com a lei, o que pode a nossa v
psicologia? In: GONALVES, Hebe Signorini; BRANDO, Eduardo Ponte (Org.). Psicologia Jurdica no
Brasil. 2. ed. Rio de Janeiro: Nau, 2005. p. 256.
724
ILANUD, 2006. p. 42.
200
passa a ser classificado como um ladro e, talvez, o mundo torne-se um local diferente para
ele e continuar assim pelo resto de sua vida725.
A situao narrada em relao s instituies para privao de liberdade dos jovens
em conflito com a lei, todavia, no difere substancialmente da verificada nas prises dos
adultos726.
A denncia dos males ocasionados pela recluso e a dificuldade de readaptao do
ex-detento sociedade j era aventada antes mesmo do surgimento do labelling approach.
isso que se deflui da crtica formulada por Sutherland:
quando volta sociedade o prso suspeitado, escarnecido, chamado de ex-
detento. A dificuldade de conseguir emprgo, o perigo de casar-se e ter filhos, a
dificuldade de realizar qualquer coisa, so bem conhecidos. Se o prso volta
sua prpria comunidade, onde o seu caso conhecido, consegue um status
desejado apenas entre os criminosos e uns tantos filantropos. habitual, nessas
condies, em grande nmero de criminosos, o sentimento de uma dificuldade
insupervel e da inutilidade do esforo. Conseqentemente, muitos deles
procuram considerao pela nica maneira que encontram: pelo
desenvolvimento de uma tcnica criminosa eficiente e de uma atitude de dio
para com a sociedade; com isso logram a aprovao de certo grupo, no qual se
asseguram um status desejvel727.
Tambm na perspectiva da teoria, a experincia da privao de liberdade deixa

marcas indelveis no sujeito que a vivencia, entre as quais se identificam a concentrao e
exasperao do seu conflito com a autoridade, a transformao da carreira criminal em
algo mais natural e inevitvel, ao estimular o que todos os reclusos tm em comum o
crime e o agravamento e a intensificao do conflito entre ele e a sociedade.
Ela estigmatiza, consolida a delinquncia, propulsiona a escalada de processos de
socializao negativa e conduz autodesintegrao do indivduo.
A privao da liberdade atende, pois, aos interesses de seus aplicadores e da
sociedade e a nenhum interesse e proveito dos que a suportam. Apesar disso, mesmo que
725
726
O surgimento da priso no teve um carter democrtico. Ele foi consubstanciado por minorias
progressistas, compostas basicamente por grupos culturais e polticos minoritrios, especializados, que
anteviam nessa forma de punio uma melhoria do sistema penal.
Hoje, no entanto, essa realidade bastante diversa. Minorias progressistas se insurgem contra seu insucesso,
enquanto que as maiorias populares, influenciadas pela mdia e por afs polticos, de forma simplista e sem
qualquer justificao tcnica defendem sua existncia e propugnam por seu incremento. Por mais que a
prtica j tenha demonstrado o fracasso das instituies coercitivas para a reabilitao dos criminosos, esta
continua a ser a soluo veementemente exclamada. Cf. PAVARINI, Massimo. Processos de recarcerizao e
novas teorias justificativas da pena. In: ZOMER, Ana Paula (Org.). Ensaios Criminolgicos. So Paulo:
IBCCRIM, 2002.
727
Paulo: Livraria Martins, 1949. p. 506-507.
201
esse elemento no seja a priori percebido, ela malfica tambm para a sociedade,
servindo como meio para que ela se aliene de seus conflitos e deixe de conhec-los728.
Para Lemert o termo prisionizao bem identifica o que acontece com um indivduo
recolhido ao crcere. Trata-se de sua gradual aculturao e crescente participao nas
organizaes criminosas ao seu redor729. o processo de incorporao, por parte do preso
adulto, da cultura e dos valores prisionais730.
Lemert acredita que todos os reclusos so afetados por esse processo, mas cada qual
de modo diverso. Os criminosos individuais e situacionais esto menos preparados e
sentem mais fortemente sua mudana de status e os conflitos pela no aceitao intra e
extra muros prisionais. Em contrapartida, os infratores profissionais conseguem lidar mais
facilmente com essas questes.
Todos os reclusos, portanto, em maior ou menor grau, tornam-se prisionizados,
sendo que o pice do processo ocorre quando o interno adota o modo de vida e os cdigos
morais difundidos no ambiente prisional731.
No mesmo sentido assevera S que a prisionizao praticamente inevitvel, uma
vez que fenmeno inerente a vida carcerria. Ela assenta suas bases exatamente no
processo de segregao social que subjaz o isolamento. Por isso, defende que a nica
forma de minorar seus efeitos por meio da participao efetiva da sociedade na execuo
desta pena732.
Zaffaroni resume como ocorre a prisionizao, efeito da priso: primeiro o sujeito
levado a condies de vida nada condizentes com a vida em liberdade, uma vez que
privado de tudo que se faz ou que se deve fazer em meio aberto; depois sua autoestima
ferida de todas as maneiras possveis; por fim, juntam-se a isso todas as condies
deficientes desses estabelecimentos, tais como a superpopulao, a falta de higiene e de
condies sanitrias, entre outras733.
728
privativa de liberdade. Disponvel em <www.eap.sp.gov. br/ponderacoes.pdf>. Acesso em 25 mai. 2007.
729
730
731
732
S, Alvino Augusto de. Prisionizao: Um dilema para o crcere e um desafio para a comunidade. Revista
Brasileira de Cincias Criminais, So Paulo, a. 6, n. 21, p. 117-123, jan./mar. 1998.
733
Traduo de Vnia Romano Pedrosa e Amir Lopes da Conceio. 5. ed. Rio de Janeiro: Revan, 2001.
202
Em vista dessa situao verificada no crcere e dada a existncia e reiterao em

seu bojo de inmeros problemas, entre os quais se podem citar a violncia contra e entre os
detentos, o desrespeito aos direitos humanos dos presos, a falta de estrutura fsica adequada
sobrevivncia, entre outros, S relata ser bastante comum falar-se na existncia de um
caos penitencirio734.
Relata o autor poder advir o caos da inorganizao, ou seja, pelo fato de algo no
ter sido ainda organizado, ou da desorganizao, produto de uma organizao inadequada.
Entretanto, menciona que a priso no surgiu ao acaso, tendo sido sua organizao
elaborada antes de seu aparecimento. Tambm relata no se ter notcia de uma crise
responsvel pela perda de sentido do crcere.
Defende, portanto, que ele, nos moldes em que est estruturado e com tudo aquilo
que se pensam serem seus problemas, cumpre perfeitamente as funes a que se prope.
Em seus dizeres:
tudo o que acontece na histria fatdica do crcere, todos os alegados problemas
no so expresso de caos algum, mas expresso do prprio crcere, daquilo que
ele e pretende ser. As tais omisses dos poderes pblicos no so omisses por
esquecimento, ou devidas a uma lgica de priorizao de verbas, mas so
omisses programticas. Ou melhor, no so omisses, so formas de ao, de
gesto que se reproduzem unicamente por um motivo: por se tratar de crcere e
para reafirmar o seu sentido735.
Diante do exposto at aqui, evidencia-se que a experincia da privao de liberdade

numa instituio total tem o poder de estremecer as bases sobre as quais o indivduo
sedimenta sua personalidade e redirecionar o rumo de sua histria de vida.
Institucionalizao e prisionizao, assim, no so fenmenos distintos; so faces da
mesma moeda, um processo em contnuo cujo pice atingido quando as mutaes que
atingem o sujeito so tais que transformam algum que no tinha a inteno de
sistematicamente violar a lei em um criminoso.
734
S, Alvino Augusto de. O caos penitencirio... seria mesmo um caos? Boletim do Instituto Brasileiro de
Cincias Criminais, So Paulo, a. 17, n. 203, p. 15-16, out. 2009.
735
S, Alvino Augusto de. O caos penitencirio... seria mesmo um caos? Boletim do Instituto Brasileiro de
Cincias Criminais, So Paulo, a. 17, n. 203, p. 15-16, out. 2009. p. 16.
203
4.1 EFEITOS INSTITUCIONALIZANTES DA INTERNAO: O INCIO DAS

CARREIRAS CRIMINAIS
O indivduo livre tem concepes seguras acerca de si mesmo, que foram

construdas ao longo de sua interao com a sociedade. Ao adentrar numa instituio, em
contrapartida, seu eu sistematicamente mortificado devido s humilhaes e degradaes
que sofre, o que gera progressivas mudanas em sua carreira moral, definida esta como as
crenas que o sujeito tem a seu respeito e sobre os demais que so significativos para
ele736.
Natural, ento, que a partir dessa experincia ele construa novos referenciais de
conduta.
Consoante o j explanado no presente trabalho, o criminoso, na viso emanada da
teoria do labelling approach, aquele que recebeu, por sua conduta, uma qualificao
negativa do corpo social. assim que ele visto pela sociedade: um transgressor e nada
mais.
Entretanto, ainda sob a tica interacionista, s se torna efetivamente um delinquente
o sujeito que, aps seu contato com o sistema penal, assumindo para si a identidade que lhe
foi atribuda pelos outros sejam eles os internos ou os membros da sociedade livre ,
desenvolve uma carreira criminal.
Nesse sentido, relata Tannenbaum que o criminoso difere dos demais indivduos
no criminosos no fato de ele ter aprendido a responder aos estmulos negativos do grupo,
sendo que na inexistncia deste ele poderia no existir737.
Fato que
uma pessoa comea a ser tratada como se fosse, embora no haja manifestado
nenhum comportamento que implique uma infrao. Ao generalizar-se o
tratamento de acordo com o como se fosse e sustentar-se no tempo quase sem
exceo, a pessoa passa a se comportar de acordo com o papel atribudo, ou seja,
como se fosse, e com isso acaba sendo738.
Quando o condenado assume uma nova imagem de si e redefine sua personalidade

nos termos da etiqueta desviada que lhe foi atribuda, efetiva-se a desviao secundria.
736
737
738
204
Seus novos ilcitos sero, a partir de agora, produtos da reduo de oportunidades e das
transformaes em sua subjetividade decorrentes da estigmatizao.
Concretizadas todas essas mutaes, pode o jovem mergulhar no papel criminal,
fazendo a opo escancelada de enveredar pelo caminho das prticas ilcitas. Na
terminologia adotada pela teoria trata-se do role-engulfment, giro qualitativo em que o
indivduo, depois de ter aceitado e se identificado com o papel que lhe foi imposto, passa a
agir em conformidade com ele, organizando sua vida em torno da desviao e instituindo,
assim, sua carreira criminal.
esse o momento final de um processo com frequncia desencadeado por algum
contato com os agentes ou instituies do controle social formal739. O crcere, aqui,
representa
a ponta do iceberg que o sistema penal burgus, o momento culminante de um
processo de seleo que comea ainda antes da interveno do sistema penal,
com a discriminao social e escolar, com a interveno dos institutos de
controle do desvio de menores, da assistncia social, etc. O crcere representa,
geralmente, a consolidao definitiva de uma carreira criminosa740.
Nos termos da explanao de Silva741, essencial num contexto de privao de

liberdade a relao estabelecida pelo interno no apenas com a instituio, mas tambm
com o grupo internado, ou seja, a relao interpares no ambiente institucional.
Tudo comea com a atribuio de um apelido, que representar, em grande medida,
a imagem que o jovem sustenta perante os demais internos e funcionrios. O domnio
territorial exercido dentro do espao institucional determina uma posio ou no de
liderana sobre o grupo e fator de aglutinao dos demais em torno desse interno.
Tambm o uso da fora, ou a disposio para us-la na defesa de sua integridade sexual,
outro importante fator de aglutinao de indivduos e de interesses.
dentro desse processo de assuno de papis que se estabelecer a representao
social do jovem perante os demais internos. Em outros termos, assim que se cristalizar
sua identidade institucional.
Ainda de acordo com o autor, essa identidade institucional propositadamente
construda pelo jovem, visando a ser respeitado e assegurar sua boa sobrevivncia na
739
1999.
740
penal. Traduo de Juarez Cirino dos Santos. 2. ed. Rio de Janeiro: Freitas Bastos, 1999. p. 167.
741
205
instituio, que ser sua referncia perante os internos e os funcionrios. Sem ela, ele no
ser conhecido, o que far com que o adolescente submeta-se aos esteretipos da
representao social que os demais fazem dele e os introjete, sejam eles negativos ou
positivos.
Destarte, seja ela propositadamente construda ou atribuda pelos demais, uma nova
identidade emerge da experincia institucional.
Ocorre que esse novo papel, condizente com as necessidades de uma vida
institucionalizada, diametralmente oposto ao que se associa vida livre, chocando-se o
jovem com a realidade que encontra aps sua liberao. Esse sujeito no sabe como viver
nesse novo mundo, o que aflorar sentimentos de inferioridade e de baixa autoestima.
Ademais, a prpria sociedade ajudar a reforar essas sensaes por meio da produo da
estigmatizao, da limitao das possibilidades de consumo, da excluso do mercado de
trabalho, do ambiente escolar e de tantas outras dificuldades com as quais ele ir deparar-
se.
Fato que, continua Silva,
a institucionalizao total e prolongada cria, para a criana e para o adolescente,
um quadro de referncias que permeia toda a sua vida cognitiva, afetiva e
emocional, que norteia todas as suas relaes e que dita as suas respostas
comportamentais. Enquanto interna, toda a busca da pessoa por aprovao,
valorao e reconhecimento se d dentro deste quadro de referncias que a
anttese da vida, pois valoriza atitudes, comportamentos e coisas que fora da
instituio so rejeitadas e estigmatizadas742.
A implementao de uma carreira criminosa, todavia, no se desenvolve ao acaso

ou automaticamente. O sujeito pode ser levado a querer assumir uma vida delinquente por
meio do desenvolvimento de motivos e interesses socialmente aprendidos743.
Os diferentes graus de sensibilidade s exigncias do papel atribudo ao sujeito
dependem de sua maturidade, razo pela qual todo esse processo que se inicia com a
estigmatizao e alcana seu pice com o mergulho no papel criminal, princpio de uma
carreira do gnero, atinge sua potencialidade mxima quando aplicado a adolescentes744.
742
743
Importante que se destaque, mais uma vez, que no se trata de algo mecnico, determinista, como
defendem alguns crticos do labelling approach. O que ocorre que a experincia criminal do sujeito, seu
contato com outros infratores, faz com que ele opte por assumir o caminho ilcito.
744
Nesse sentido assevera Shoemaker que uma mudana de atitude proveniente do etiquetamento pode ser
verificada, especial e mais fortemente, nos sujeitos menos comprometidos com a delinquncia e que tiveram
contato com o sistema mais precocemente. Cf. SHOEMAKER, Donald J. Theories of deliquency: an
examination of explanations of delinquent behavior. 3. ed. Nova Iorque: Oxford University, 1996.
206
Antes de se engajar numa atividade o indivduo no pode dimensionar o prazer que

ela lhe proporcionar, porm, no curso da interao com delinquentes mais experientes, ele
aprende, informa-se sobre novas experincias delitivas e a como encar-las de maneira
prazerosa745, acabando por assumi-la como adequada para si.
O fato de a pessoa ter sido capturada e rotulada como desviante, ocasiona mudanas
em todos os aspectos de sua vida. O estigma de ex-detento ou de ex-interno transformar
sua autoimagem, sua imagem pblica e trar consequncias em sua futura participao
social.
Pode ser que o sujeito identifique-se com sua etiqueta e comporte-se em
conformidade com ela, como uma profecia que se autocumpre self-fulfilling profecy na
definio proposta pela teoria. A rotulao negativa leva suspeio, por parte dos demais,
da recidiva nas prticas deliquenciais, ou seja, ela catalisa as respostas e expectativas
sociais, antecipando o comportamento futuro do estigmatizado, o que aumenta a
probabilidade de um novo processo formal, capaz de reafirmar a etiqueta imposta746.
O estigmatizado, ento, tende a ser isolado da participao em grupos sociais
considerados convencionais, no pela caracterstica ou natureza de seu ato, no porque sua
conduta impea isso, mas pelo conhecimento e reao dos demais, o que faz com que ele
no consiga conciliar sua nova condio com outras normas que ele no tinha inteno de
desrespeitar747.
Desse modo, efetiva-se a profecia quando a expectativa do ambiente circundante
determina, em medida notvel, o comportamento do indivduo.
Um ltimo passo na consolidao dessa carreira consiste na incorporao do sujeito
a um grupo desviante, o qual solidifica sua identidade desviada, tendo em vista a
congruncia da opo delitiva existente em todos os seus membros. Esses agrupamentos,
entre outros fatores, tendem a racionalizar sua posio, criando justificaes histricas,
legais e psicolgicas para sua escolha e a apresentar ao indivduo formas mais seguras de
745
746
SHOEMAKER, Donald J. Theories of deliquency: an examination of explanations of delinquent behavior.
3. ed. Nova Iorque: Oxford University, 1996.
747
Para exemplificar tal situao Becker relata a condio de um usurio de drogas, caso este que pode ser
perfeitamente estendido ao de um ex-interno. Conta que ele pode exercer uma atividade profissional
indepententemente de seu vcio, mas que ao saberem disso, pode ser que no se permita mais a continuao
de seu trabalho em determinada empresa e em nenhuma outra. Assim, ele acaba obrigando-se a cometer
crimes patrimonias para conseguir os recursos necessrios ao seu sustento, algo que ele no tinha inteno de
fazer. Cf. BECKER, Howard S. Outsiders: studies in the sociology of deviance. Nova Iorque: The Free
Press, 1997.
207
cometimento de ilcitos, oferecendo meios para que ele concretize de vez sua carreira
criminosa748.
No obstante todo o desenho da construo da identidade criminal explanado,
existem fatores de proteo que podem interromper a sequncia desfavorvel propiciada
pelos fatores de risco, fazendo com que se inicie uma nova srie de eventos que pode
aumentar as possibilidades do sujeito adotar um estilo de vida pr-social749.
Para Garrido so exguos os fatores de proteo puros, ou seja, que em nenhum de
seus plos de atuao geram a possibilidade de risco de assuno de condutas antissociais,
sendo por isso mais correto falar de funes protetoras de determinados eventos. Verifica-
se essa funo, por exemplo, na formao de vnculos slidos com pessoas significativas,
sejam elas os pais ou companheiros, experincias educacionais ou aprendizagem de
habilidades profissionais positivas, elevada autoestima, entre outras750.
So experincias dessa natureza que podem obstruir a reao em cadeia gerada
pelos fatores de risco, impedindo, em qualquer momento em que se apresentem, a
continuao da carreira criminal.
Em contrapartida, o sucesso do mergulho no papel criminal pode ser acelerado e
tornado mais fcil se presentes condies objetivas para tanto. Ou seja, a alterao do eu
torna-se mais provvel diante da existncia de uma estrutura que a permita, de uma
realidade social atuando como laboratrio de transformao do indivduo. O melhor deles:
a recluso751.
Em razo disso que tericos do labelling approach defendem que para confirmar
algum numa carreira criminosa basta coloc-lo com outros criminosos por tempo
suficientemente longo para que ele se torne completamente saturado com todo o seu
discernimento emocional e tico e para que ele divida as experincias criminais com seus
novos amigos na priso752.
Portanto, a internao, ao gerar o estigma que inicia todas as mudanas na imagem
que a sociedade e o recluso mesmo tm de si prprio, ao tolher o contato do sujeito com os
membros da sociedade livre, ao colaborar com a formao dos grupos desviantes, por
748
BECKER, Howard S. Outsiders. Studies in the sociology of deviance. Nova Iorque: The Free Press, 1997.
749
GARRIDO, Vicente. Qu s la Psicologa Criminolgica. Madri: Biblioteca Nueva, 2005.
750
GARRIDO, Vicente. Qu s la Psicologa Criminolgica. Madri: Biblioteca Nueva, 2005.
751
PATERNOSTER, Raymond; IOVANNI, Leeann. The labeling perspective and delinquency: An
elaboration of the theory and an assessment of the evidence. In: CORDELLA, Peter; SIEGEL, Larry (Ed.).
Readings in contemporary criminological theory. Boston: Northeastern University, 1996. p. 171-188.
752
208
permitir o estabelecimento do contato de sujeitos com interesses criminais, gera ao sujeito

grande possibilidade de assumir uma identidade de infrator753.
O recolhimento de um jovem com outros infratores um estmulo educao para
o crime. Toda a traumtica experincia que o adolescente acabou de vivenciar em seu
conflito com o Poder Judicirio sua audincia, sua apreenso faz com que essas
lembranas sejam as mais marcantes que ele tem naquele momento e com que ele tenha
vontade de dividi-la com os demais, trocar informaes sobre o recolhimento e as infraes
cometidas. A experincia institucional representa, ento, a concentrao de estmulo
adaptada para o desenvolvimento de interesses delinquentes754.
Nesse diapaso assevera Saraiva que,
se fosse possvel estabelecer uma tabela de comprometimento da conduta de um
adolescente em uma escala de um a dez, no seria exagerado afirmar que, a
melhor unidade de internao, com a melhor proposta pedaggica, estar apta
a devolver um adolescente ao convvio social em um grau de comprometimento
cinco, haja vista as inevitveis seqelas que resultam de um convvio com outros
adolescentes autores de condutas infracionais graves e elevado ndice de
comprometimento755.
Por tudo isso que, na concepo da teoria do labelling approach, a experincia

institucional juvenil assenta as bases para a futura carreira do criminoso756.
Privados de liberdade, convivendo em ambientes de regra promscuos
(desencadeadores, no raras vezes, de violncia fsica, psquica e sexual) e
aprendendo as normas prprias dos grupos marginais (especialmente no que
tange a responder com violncia aos conflitos do cotidiano), a probabilidade
(quase absoluta) de que os adolescentes acabem absorvendo a chamada
identidade do infrator, passando a se reconhecer, definitivamente, como pessoas
cuja histria de vida, passada e futura, resta indestrutivelmente ligada
delinqncia (os irrecuperveis, como dizem eles). Dessa forma, quando da
desinternao, certamente estaremos diante de cidados com categoria social
piorada, ainda mais predispostos a condutas violentas e anti-sociais757.
No se pode deixar de consignar que o agudo processo de oscilao que tem lugar
entre ao e reao negativa, alcana com a internao em uma instituio juvenil seu
753
754
755
756
756
757
ILANUD, 2006. p. 135.
209
ponto mais crtico758, exercendo a violncia desproporcional em seu trato um papel

fundamental.
A violncia simblica representada por um tratamento humilhante e degradante
uma das principais causas da violncia reativa por parte dos educandos759. Muitas vezes
reproduzida pelo jovem, ela no somente algo que est dentro dele, mas tambm uma
reao sua ante as condies externas760, razo pela qual se pode asseverar que a violncia
institucional tem produzido adolescentes que fazem rebelies, refns e circulam raivosos
pelas ruas das cidades761.
Por tudo isso, parece mais evidente, ento, que o encarceramento seja mais
propenso a causar a socializao secundria e no a ressocializao762. Indene de dvidas,
pois, que o labelling approach desacredita o fim de ressocializao atribudo pena,
mormente quando ela implica a privao da liberdade do jovem.
A obteno de efeitos favorveis advindos da recluso, para aquele que a sofre,
algo irrealizvel. A reeducao por meio da conteno uma quimera.
Nas lies de Ferrajoli
o crcere, em particular, um lugar crimingeno de educao e solicitao ao
crime. Represso e educao so, em resumo, incompatveis, como tambm o
so a privao de liberdade e a liberdade em si, que da educao constitui a
essncia e o pressuposto, razo pela qual a nica coisa que se pode pretender do
crcere que seja o mnimo possvel repressivo e, portanto, o menos possvel
dessocializante e deseducativo763.
Certo que no h como se desenvolver um trabalho teraputico num ambiente de

conteno, onde a individualidade da pessoa naturalmente inibida764.
Tannenbaum faz uma importante anlise dos objetivos de um modelo de educao
para o crcere. Relata que o citado sistema educacional deve, de modo principal, prevenir a
758
749-764, 1978.
759
COSTA, Antnio Carlos Gomes da. Natureza e essncia da ao socioeducativa. In: ILANUD et al.
(Org.). Justia, adolescente e ato infracional: socioeducao e responsabilizao. So Paulo: ILANUD,
2006.
760
SANTOS, Maria Celeste Cordeiro Leite. Razes da violncia na criana e futuros danos psquicos. Revista
da Faculdade de Direito da Universidade de So Paulo, So Paulo, v. 96, p. 331-346, 2001.
761
762
BERGALLI, Roberto. Crtica a la Criminologia: hacia una teora crtica del control social en Amrica
Latina. Bogot: Temis, 1982.
763
al. 2. ed. So Paulo: Revista dos Tribunais, 2006. p. 253.
764
210
deteriorizao do preso provocada por seu confinamento, ou seja, evitar sua exacerbada
introspeco, a substituio de interesses reais por imaginrios, ou mesmo sua tendncia a
viver no passado. Em segundo lugar, deve desconstruir os hbitos indesejados ostentados
pelo sujeito quando da sua entrada na instituio e substitu-los por hbitos desejveis. Em
terceiro, deve apresentar a ele novas atividades, novos conhecimentos, fazendo despertar
novos hbitos e interesses. No entanto, o prprio autor confessa a grande dificuldade em se
implementar um programa dessa natureza, tendo em vista as prprias condies e
consequncias que resultam do aprisionamento: a criao de novos hbitos e as adaptaes
ao ambiente institucional que elidem a reconstruo de seu carter, de sua personalidade765.
Fato que priso falha tanto como instituio educacional quanto como
instituio disciplinar. Isso porque, no tocante ao primeiro ponto, no se verifica que o
indivduo l recolhido esteja melhor assessorado para assumir um comportamento mais
honesto do que o que ostentava antes do cometimento da infrao. Em relao ao segundo,
a desordem verificada no crcere, o uso de meios cruis de punio, a ocorrncia de crimes
em seu interior, entre outras mazelas, so por si ss suficientes para evidenciar a citada
ineficincia766.
No se olvide, ademais, que a organizao e administrao formais de uma
instituio repressiva suplementada por regras contraculturais da comunidade prisional,
que se compem por respostas dinmicas dos reclusos a funo de segurana e aos
padronizados procedimentos de massa incorporados a estrutura social formal da priso767.
E nesse sentido,
dizer que as instituies totais constituem-se em escolas de criminalidade, e que
juntas compem um ciclo de formao da criminalidade, quer dizer que nesses
universos institui-se uma contracultura, cujos valores, smbolos e representaes
concorrem para a construo de identidades institucionais que so, sobretudo,
negativas, criminosas768.
Portanto, no se pode mais negar que

as instituies de deteno tm efeitos que so hostis reeducao e reinsero
do condenado na sociedade e favorveis sua mais permanente insero na
populao criminosa. A priso contrria a toda idia moderna sobre educao,
porque estas idias so baseadas no individualismo e no auto-respeito individual,
alimentado pelo respeito que o educador tem pelo educado. As cerimnias
degradantes no comeo da deteno, pelas quais o prisioneiro despido dos
smbolos de sua prpria autonomia, so o oposto de tudo isto. A educao
765
766
767
Nova Iorque: Toronto: Londres: McGraw-Hill, 1951. p. 314.
768
SILVA, Roberto da. Os Filhos do Governo: A formao da identidade criminosa em crianas rfs e
abandonadas. So Paulo: tica, 1997. p. 147.
211
baseada no sentimento de liberdade e espontaneidade do indivduo; a vida na

priso, como um universo de disciplina, tem um carter repressivo e nivelador769.
Ainda nesse sentido afirma Zaffaroni que a imerso cultural que se consubstancia
no crcere
no pode ser interpretada como uma tentativa de reeducao ou algo parecido ou
sequer aproxima-se do postulado da ideologia do tratamento; suas formas de
realizao so totalmente opostas a este discurso, cujo carter escamoteador
percebido at pelos menos avisados770.
Ademais,
no se imagine que a instituio total seja em si mesma apta a tratamento e
emenda, uma vez que a ressocializao s se dar efetivamente por meio de
atividades no mundo externo unidade, quando se estabelecer convvio sadio e
com oportunidades do adolescente na comunidade em que vive771.
Assim que as nicas lies que podem satisfatoriamente ser ministradas no

ambiente de privao de liberdade so a educao para ser criminoso e a educao para ser
um bom interno772. O que a instituio juvenil consegue e com louvor estabelecer
uma importante ligao entre educar o jovem e fazer emergir dele um criminoso
profissional773.
4.1.1. As carreiras criminais: conexo entre internao e a pena privativa de

liberdade na formao da identidade delinquente
Pretende-se, neste excerto, apresentar um estudo qualitativo longitudinal, uma

abordagem biogrfica da vida criminal de alguns adultos que enveredaram na prtica ilcita
ainda jovens, aps serem submetidos ao sistema de justia juvenil.
769
BARATTA, Alessandro. Marginalidade social e Justia. Revista de Direito Penal, Rio de Janeiro, n. 21-
22, p. 5-25, jan.Ijun. 1976. p. 18.
770
771
ILANUD, 2006. p. 135.
772
BARATTA, Alessandro. Marginalidade social e Justia. Revista de Direito Penal, Rio de Janeiro, n. 21-
22, p. 5-25, jan.Ijun. 1976.
773
212
Opta-se por esse tipo de aproximao tendo em vista ser uma metodologia j
utilizada pelo labelling approach, bem como pelo interacionismo simblico, propostas
centrais no presente trabalho774.
Trata-se, pois, de conhecer o ponto de vista de algum acerca do funcionamento de
uma instituio ou de apreend-lo por meio de sua prpria experincia, de dar conta de
seus sentimentos e percepes sobre uma experincia vivida775.
De forma a ilustrar o incio de carreiras criminais possibilitadas pelos efeitos da
internao na formao da identidade delinquente, sero relatados casos publicados em
livros (autobiogrficos ou no) acerca de indivduos com histrias de vida construdas
sobre a realidade criminal, nos quais sero relatadas as experincias vivenciadas nas
instituies para jovens infratores, as quais pregam ter apenas e meramente uma finalidade
educativa.
O relato ou a histria de uma vida representa muito mais do que simplesmente isso.
No se refere apenas ao vivido de um sujeito, mas vida em sociedade, permitindo-se a
identificao em seu relato das particularidades de um momento social especfico776.
A anlise de contedo e de textos histricos refere-se a materiais produzidos no
passado e que so, em muitas maneiras, dados e expresses acerca do comportamento que
se quer reconstruir ou analisar. So esses mtodos teis a sugerir hipteses, test-las ou
colaborar para o estabelecimento de uma perspectiva geral777.
Insta salientar que no se trata aqui de uma amostra com pretenso de obteno de
resultados globais. At porque, vale dizer, a pesquisa qualitativa no tem pretenso de
representar o aspecto distributivo do fenmeno perquirido, no servindo elaborao de
generalizaes778. Trata-se aqui apenas da apresentao de alguns relatos ilustrativos
acerca da realidade enfrentada por jovens em instituies destinadas a sua privao de
774
Nesse sentido ver: SHECAIRA, Srgio Salomo. Criminologia. 2. ed. rev. So Paulo: Revista dos
Tribunais, 2008 e EINSTADTER, Werner J.; HENRY, Stuart. Criminological theory: an analysis of its
underlying assumptions. 2. ed. Nova Iorque: Rowman & Littlefield, 2006.
775
PIRES, lvaro P. Amostragem e pesquisa qualitativa: ensaio terico e metodolgico. In: SALLUM
JNIOR, Baslio (Coord.). A pesquisa qualitativa: Enfoques epistemolgicos e metodolgicos. Petrpolis:
Vozes, 2008. p. 154-211.
776
HOULE, Gilles. A sociologia como cincia da vida: a abordagem biogrfica. Traduo de Ana Cristina
Nasser. In: SALLUM JNIOR, Baslio (Coord.). A pesquisa qualitativa: Enfoques epistemolgicos e
metodolgicos. Petrpolis; Rio de Janeiro: Vozes, 2008. p. 317-334.
777
CICOUREL, Aaron V. Method and measurement in Sociology. 2. imp. Nova Iorque: The Free Press,
1966.
778
PAULILO, Maria ngela Silveira. A pesquisa qualitativa e a histria de vida. Servio Social em Revista,
Londrina, v. 2, n.1, jul./dez. 1999. Disponvel em: <http://www.ssrevista.uel.br/?c_v2n1_pesquisa.htm>.
Acesso em 07 dez. 2009.
213
liberdade, para que seja permitido cotejar as informaes dos narradores com os processos
de criminalizao propostos pela teoria do labelling approach.
4.1.1.1. The Jack-Roller: A delinquent boys own history779.
O livro apresenta o relato do desenvolvimento da carreira criminal de um jovem

delinquente, com o nome fictcio de Stanley, o qual foi acompanhado pelo pesquisador
durante seis anos, iniciando-se o estudo quando Stanley contava com dezesseis anos de
idade e a ele havia sido concedido o benefcio do livramento condicional, aps mais uma
de suas internaes.
A pesquisa realizada por Shaw foi a precursora de uma srie de estudos de caso
realizados em Chicago empregando um mtodo qualitativo de pesquisa em que se
combinou a coleta de depoimentos orais sem estruturao prvia ou interferncia do
pesquisador tendo sido inclusive a diviso de captulos feita por Stanley , com dados
verificveis em registros, visando avaliar e interpretar o depoimento pessoal780.
Durante toda sua infncia Stanley viveu em bairros pobres de Chicago, no seio de
uma famlia repleta de conflitos e tenses emocionais. Sua me havia morrido quando ele
tinha quatro anos, seu pai era alcolatra e sua relao com a madrasta era bastante
desarmnica e conflituosa, sendo ela a considerada pelo menino a grande culpada por
todos os percalos de sua existncia.
Seu primeiro contato com o sistema de Justia formal ocorreu bem cedo quando
Stanley contava com seis anos e meio de idade, primeiro pelas suas fugas constantes de
casa e depois pela prtica de ilcitos.
Numa dessas evases, quando tinha oito anos de idade, ele foi capturado e
encaminhado para o Juvenile Detention Home.
Relata, num primeiro momento, ter gostado do local, pois l ele tomou banho e foi
alimentado. Depois percebeu tratar-se de uma instituio onde estavam recolhidos os mais
variados desonestos, os quais se consideravam j famosos no mundo do crime. Eles
passavam os dias contando suas experincias e ambies criminais e disputando para ver
quem era o melhor delinquente entre todos eles.
779
SHAW, Clifford R. The Jack-Roller: A delinquent boys own history. Chicago: The University of
Chicago, 1992.
780
Humanitas, 2005. p. 36.
214
Nas conversas l travadas Stanley descobriu crimes e modos de roubar que nem
sequer imaginava existirem.
O jovem foi encaminhado ao Juvenile Detention Home por diversas vezes, pois era
deixado em sua casa e em seguida encontrado novamente a vagar pela cidade.
Em seu primeiro julgamento, ainda com oito anos, Stanley destaca nem sequer ter
conseguiu manifestar-se, tendo em vista estar assustado com a situao. O juiz ordenou
que ele voltasse para sua casa, mas pouco tempo depois ele foi encontrado novamente na
rua. Aps mais algumas fugas, o magistrado determinou que Stanley fosse recolhido no
Parental School por trs meses.
A primeira noite do garoto na instituio foi tambm a primeira vez que ele
confessou sentir grande tristeza e saudade de casa. A disciplina no local era bastante rgida
sendo defesa a conversa entre os internos.
Aps sua liberao Stanley voltou a ser encontrado nas ruas e o magistrado
determinou seu internamento na St. Charles School for Boys, instituio em que, pde
verificar, a disciplina era ainda mais severa, sendo praticamente tudo proibido.
L a ele teve de aprender a defender-se da violncia sexual que se direcionava
precipuamente em detrimento dos meninos mais novos.
Passados dezesseis meses de internao Stanley foi liberado, sentindo-se muito pior
do que entrou, sentindo-se mais rebelde e petulante.
Depois de nova fuga de casa ele voltou para a mesma instituio, mas, em
decorrncia de suas experincias anteriores com o sistema, sentia-se mais confiante e
menos sensvel com a recluso. Stanley comeava, disse ele, a ser mais sarcstico,
corao de pedra e a ser encarado pelos outros como algum j mais experiente no
mundo do crime.
Agora era ele quem contava aos demais internos histrias sobre suas experincias
criminosas, a maioria delas inventadas, j que apenas fugia de casa e praticava pequenos
furtos para alimentar-se. Seus pensamentos, relata, comearam a afastar-se de virtudes e da
vontade de se tornar um homem bom. Ele prprio questiona sobre como poderia reformar-
se num ambiente com tanta disciplina e frieza. Seu novo propsito era de enveredar pelo
mundo do crime e no mais pensar em ser bondoso, em ser honesto.
Decorridos mais dez meses de internao, Stanley foi transferido para uma fazenda
em Batvia, Illinois.
215
Aps liberado continuou sua rotina de fugas e pequenos furtos, tendo sido internado
mais uma vez na Juvenile Detention Home e depois na St. Charles School for Boys, local
onde ficou por mais dezoito meses.
Stanley conta que se sentia preso no trabalho e na escola e por isso, quando em
liberdade, logo abandonava essas atividades. Ele gostava de ser livre, de passar as noites
vendo as atraes das ruas, de viajar sem destino, e fazia isso constantemente.
Aps ele e a gangue que acabara de instituir furtarem um bbado, Stanley foi
internado novamente. Por esse ilcito Stanley foi condenado a passar um ano em Illinois
State Reformatory. Logo ele foi transferido para County Jail e depois para Pontiac.
Stanley relata que em Pontiac, pela primeira vez em sua vida, deu-se conta de que
era um criminoso. Ele adorava juntar-se aos grupos e ouvir histrias sobre crimes. Sentia-
se humilhado por no ser um grande criminoso e decidiu que no atuaria mais em
pequenos ilcitos, mas apenas em grandes empreitadas.
Ao deixar Pontiac Stanley foi morar com sua irm. Estava decidido a tornar-se uma
pessoa melhor e logo comeou a trabalhar. Seu passado de ex-detento logo se espalhou
entre os jovens da rua e em seguida para o bairro inteiro. Ele era evitado por todos e no
tinha nenhum amigo. Stanley narra um acontecimento, visando a exemplificar o tratamento
que recebia dos demais. Conta que certo dia estava em frente casa de sua irm e um carro
veloz locomovia-se em direo a uma pequena menina. Sua me comeou a gritar
desesperadamente acreditando que sua filha seria morta. Ele salvou a criana e a entregou
a sua me. Esta abraou a menina, olhou para ele com sarcasmo, e, sem sequer agradec-
lo, foi embora.
Depois disso Stanley deixou o bairro e passou a morar com amigos, companheiros
de crimes. Aps um roubo a diversas pessoas que se abrigavam em um prdio abandonado
Stanley foi capturado pela polcia e enviado para internao em Bridewell.
Ao chegar instituio, com dezesseis anos e nove meses, Stanley recebeu um
papel com o tempo de sua condenao um ano e seu nmero de identificao. Nesse
momento Stanley reflete: com meu nome se foi o ltimo vestgio de civilizao. Quando
eu pensei nisso eu senti que tinha perdido algo de valor para mim781.
781
SHAW, Clifford R. The Jack-Roller: A delinquent boys own history. Chicago: The University of
Chicago, 1992. p. 149.
216
L, mais uma vez conheceu grandes criminosos e apaixonou-se por suas histrias.
Ele passava os dias tentando esquivar-se da monotonia da priso e sonhando em ser um
grande criminoso.
Sua revolta contra sua situao de vida s aumentava. Para ele era um insulto
colocar qualquer ser humano numa cela como aquela em que ele estava, ainda mais ele,
cuja madrasta era a grande culpada por tudo que ele passou. Stanley diz que na cadeia ele
no apenas destruiu-se fisicamente, tornou-se fraco, nervoso, mas tambm desenvolveu
reumatismo e pneumonia, alm de subnutrio, os quais os levaram para o hospital. Suas
idas e vindas ao hospital tornaram-se constantes, tendo que ficar por diversas vezes
internado para recuperar-se.
Durante uma dessas recadas, no hospital, ele refletiu sobre as injustias de sua vida
e sobre seu futuro.
Stanley asseverou que j havia perdido toda a esperana em sua regenerao e que
s conseguia ver a sua frente crimes e grades de prises. Disse que para isso foi educado,
isso era tudo sobre o que sua mente conseguia pensar. Alm do mais, todos os seus amigos
eram criminosos e no se podia exigir que ele fosse diferente. Asseverou que enquanto
todos tinham direito de existir e ele estava apenas lutando para viver. No crime acreditava
ser independente, sendo que nos trabalhos braais era apenas escravo de algum.
Quanto possibilidade de priso disse que era mais experiente agora e que tomaria
mais cuidado para no ser pego.
Agora ele sentia-se destinado ao crime. Relata que circunstncias o levaram a
cadeia toda vez que ele tentava fazer o bem, por isso havia perdido sua ambio e no se
importava com nada alm do crime. Stanley diz que foi educado no crime e que durante
toda sua sentena s pensou em ser mais cuidadoso nessa prtica para no mais ser pego.
Certo dia, no momento em que realizava uma tarefa, encontrou senhor Cone, seu
oficial de condicional em St. Charles, o qual prometeu ajud-lo com roupas e com um
emprego quando ele estivesse livre. Aps despedir-se dele Stanley sentiu uma nova
esperana, achou que talvez o destino poderia mudar em seu favor.
Na noite anterior sua soltura ele praticamente no dormiu, pensando no
significado de sua liberdade que estava to perto. Ao sair ele pisou no mundo de fora,
despedindo-se, segundo ele, daquele buraco que quase roubou sua vida.
217
4.1.1.2. Os Filhos do Governo: A formao da identidade criminosa em crianas rfs e

abandonadas782.
Esta obra o resultado do ingresso de Silva no programa de mestrado da

Universidade de So Paulo. A proposta do autor era pesquisar a institucionalizao de
crianas e adolescentes no apenas em conflito com a lei, mas tambm abandonados e
rfos783, tendo em vista ter vivenciado tal situao e, por conta disso, poder encar-la de
modo diverso de qualquer outro pesquisador que no tenha tido essa experincia. Nas
palavras do autor, sua ideia era investigar a
trajetria de institucionalizao de uma gerao de ex-menores da FEBEM, da
qual eu tambm fizera parte, e as prticas pedaggicas que resultaram na
criminalizao de um nmero to grande de crianas que antes no tinham
nenhum histrico de infrao ou de criminalidade784.
Na obra o autor mescla relatos de sua vida com pesquisas cientficas acerca do
histrico da etapa tutelar, dados dos sujeitos internados entre os nascidos de 1940 a 1968 e
anlise dos efeitos dessa disciplina sobre os menores.
Conta que seu contato com instituies para recolhimento de menores se iniciou
precocemente, quando tinha cinco anos de idade e seu pai abandonou sua famlia. Sua me,
no tendo condies econmicas de cuidar de seus filhos, teve todos eles abrigados em
diferentes instituies, em virtude de suas idades e sexos.
Silva s tomou conhecimento da existncia e da identidade de seus irmos mais
tarde, quando, facilitado por funcionrios do Cartrio onde trabalhou, teve acesso ao seu
processo.
J tendo passado ao longo de sua incipiente vida por diversas instituies, aos 15
anos, aps ser designado para prestar servios no Cartrio do 1 Oficio do Juizado de
Menores, foi transferido para a FEBEM do Tatuap. Todavia, no perodo vespertino, aps
findas suas atividades no Cartrio, Silva empregou-se como office-boy em uma empresa.
Quando funcionrios da FEBEM descobriram sobre os seus dois empregos deduziram que
o jovem j podia sustentar-se sozinho e o expulsaram da instituio.
782
abandonadas. So Paulo: tica, 1997.
783
Destaque-se que a narrativa contida no livro refere-se a um momento histrico durante a primeira etapa
da especializao da Justia de Menores em que crianas e adolescentes infratores ou abandonados eram
internados nas mesmas instituies.
784
abandonadas. So Paulo: tica, 1997. p. 26.
218
Silva hospedou-se em uma penso no bairro de Pinheiros, prximo ao seu local de

trabalho, mas logo foi despejado por falta de pagamento. Sem ter para onde ir, sem
familiares e um lar que o acolhesse, passou a dormir escondido no escritrio da empresa
onde trabalhava.
Nesse momento de sua vida Silva relata ter cometido sua primeira delinquncia:
desviava o dinheiro da conduo que lhe era entregue para a realizao de seu servio para
alimentar-se. Seus atrasos constantes o denunciaram e tendo sido descoberto tambm que
ele passava as noites no escritrio, envergonhado, demitiu-se, tornando-se, aos dezesseis
anos, um menino de rua.
Aps algum tempo vivendo nas ruas de So Paulo decidiu mudar-se para Santos,
cidade onde acreditava ter nascido. L foi apresentado a outros meninos de rua,
prostituio, s drogas, comeou a frequentar as delegacias por pequenos furtos, teve
contato com delinquentes adultos e conheceu o espancamento, a tortura e o afogamento,
aplicados pelos policiais, mesmo sabendo tratar-se de um menor de idade.
Silva foi condenado e preso pela primeira vez no ano de 1979, j maior de idade,
retornando ao crcere por diversas vezes no decorrer de sua vida.
Na sua primeira priso, no Pavilho 9 da Casa de Deteno, surpreendeu-se ao
encontrar diversos ex-menores, com os quais fora abrigado na infncia, situao com a
qual se deparou por inmeras outras vezes, em distintas prises ou pavilhes.
Durante seu recolhimento no Pavilho 2 da citada penitenciria passou a cuidar da
situao processual dos demais presos, redigindo as peties necessrias para pleitear os
benefcios legais pretendidos.
Ao deixar a priso definitivamente, no ano de 1984, engajado com a situao
vivenciada pelos presos, passou a dar palestras e entrevistas sobre a realidade com a qual
havia se deparado por todos esses anos de institucionalizao.
Ao sofrer represlias por sua atuao decidiu dedicar-se aos estudos, tendo
ingressado no curso de Pedagogia da Universidade Federal do Mato Grosso, com
aprovao em primeiro lugar no vestibular. Finda sua graduao iniciou seu mestrado na
Universidade de So Paulo, focando sua pesquisa, conforme mencionado, no estudo de sua
vida, aqui apresentada.
Silva dedicou-se a sua carreira acadmica e hoje professor na Universidade de
So Paulo.
219
4.1.1.3. Memrias de um sobrevivente785
Luiz vem de uma famlia bastante modesta seu pai era alcolatra e sua me uma
mulher extremamente submissa. Sua relao com o pai era bastante conflituosa, pois este
se tornava muito violento quando consumido pela bebida.
Luiz no gostava da escola, adorava a liberdade, era fascinado pelo brilho das
luzes da cidade, como dizia ele. Encantava-se com os cinemas, bares, restaurantes, casas
de prostituio, bebidas e drogas. Por isso, fugas de casa para desfrutar da liberdade,
viagens, furtos, roubos, contatos com a polcia e com o Juizado de Menores permearam
toda a sua histria.
J aos doze anos evadiu-se do colgio e de sua casa levando consigo o dinheiro
destinado ao adimplemento da mensalidade escolar. Aps voltar para casa foi obrigado a
trabalhar, mas fugiu novamente, levando agora as finanas da empresa que o empregara.
Seu contato com a Polcia comeou cedo. Os policiais o ameaavam e aps alguns
socos e pontaps o devolviam s ruas. Por vezes, confiscavam o dinheiro que sabiam ser
produto dos furtos que praticava no centro de So Paulo e o liberavam.
Logo no incio da adolescncia tambm conheceu a tortura praticada nos meios
policiais: palmatria, choques, pau-de-arara, pauladas, pancadas com o fio de telefone e
com borracha de pneu de caminho.
Em uma de suas apreenses, foi internado no RPM Recolhimento Provisrio de
Menores , onde a disciplina era rgida, base do terror, e os menores tratados com
insultos. Luiz conta que logo no dia de sua chegada foi agredido com um fio de telefone, o
qual era utilizado pelos funcionrios da instituio como um chicote. Vivia apanhando dos
internos mais velhos e lutando contra eles pela preservao de sua liberdade sexual.
Relata que foi, aos poucos, perdendo seu jeito meigo e infantil e introjetando em
seu comportamento o ambiente violento da instituio. Confessa que talvez at estivesse,
se no fosse pequeno, abusando dos meninos menores, tal qual faziam com ele.
Durante a internao trabalhou numa oficina de marcenaria, na horta e como
pedreiro, sendo que essas duas ltimas atividades permitiam sua sada do RPM durante o
dia.
785
MENDES, Luiz Alberto. Memrias de um sobrevivente. 2.reimp. So Paulo: Companhia das Letras, 2005.
220
Aps uma entrevista com a equipe tcnica da instituio, acreditando

veementemente que seria liberado, foi proibido de realizar atividades externas e transferido
para a triagem, local onde ficavam os menores considerados mais perigosos.
J no segundo dia no local foi espancado por garotos que queriam estupr-lo e ao
no os delatar para os funcionrios apanhou destes tambm. Mas no foi um acontecimento
isolado, uma vez que sries de espancamentos como essa se repetiram por inmeras vezes
durante sua permanncia na instituio.
Fica patente em sua narrativa que sua revolta s aumentava com o passar dos dias e
dos meses. Nesse sentido relata:
todas as minhas boas intenes de trabalhar, viver com meus pais numa boa,
foram-se evaporando na medida exata dos dias que ia passando no inferno.
Julgava-me trado, roubado, e pensava que no merecia tudo o que passara.
Uma revolta densa ia tomando conta de meu ser. Queria agora era ser bandido
mesmo. Viver armado para nunca mais me sentir indefeso786.
Da triagem foi transferido para o Instituto de Menores de Mogi-Mirim.

L trabalhou na lavoura e na cozinha. Juntou-se a uma sociedade dentro da
instituio, o que lhe conferia prestgio e proteo.
Sobre o projeto reeducativo desenvolvido na instituio relata que a sociedade da
poca, enganada, julgava que estvamos sendo reeducados. Mas estvamos era
desenvolvendo, ampliando e trocando nossos conhecimentos relacionados com o crime787.
Apenas meses depois de completar dezoito anos Luiz foi liberado e levado de volta
para So Paulo. Em pouco tempo, quando comeou a se enturmar com os jovens do bairro,
voltou a furtar, para poder sair, gastar com os amigos. Nesse momento confessa j havia
desistido de todas suas intenes de arranjar um emprego e viver honestamente.
No demorou muito para ser levado delegacia, onde passou alguns dias
encarcerado, tendo sido liberado apenas aps ter prometido dar dinheiro aos policiais.
Essas apreenses tornaram-se constantes em sua vida adulta. Agora Luiz havia
decidido tornar-se um assaltante, a cometer roubos com uso de arma de fogo. Uniu-se a
uma quadrilha e assim o fez.
Os assaltos tornaram-se constantes, visando a manter seus luxos; por vezes, duas ou
trs vezes por semana. Boates, passeios, roupas e mulheres eram sua vida.
786
p. 154.
787
p. 180.
221
Numa de suas apreenses, foi preso na Casa de Deteno, o que ocorreu mais de
uma vez. Saiu de l, definitivamente, j um homem, com mais de cinquenta anos de idade.
222
CONCLUSO
A teoria do labelling approach revelou a engrenagem que faz o sistema de justia

penal funcionar: as relaes de poder, ou a ausncia dele como critrio reitor da seleo, as
desigualdades na persecuo que realiza, os processos de criminalizao, bem como os
problemas decorrentes de sua interveno. Em outras palavras, por meio dela,
manifestaram-se a falsidade do discurso e da interveno jurdico-penal.
Essa Criminologia propiciou que fosse lanado um novo olhar sobre a atuao dos
sistemas de justia, cambiando a viso que se tinha anteriormente sobre seus elementos. O
crime passou a ser compreendido como um comportamento assim definido por conta das
relaes de poder que permitem aos poderosos imporem suas vises morais sobre as
condutas; o criminoso passou a ser encarado como um ser em tudo e por tudo igual aos
demais, sendo o rtulo de delinquente uma mera imposio do corpo social, resultado de
sua reao a um comportamento; e a pena, verificou-se, no combate a criminalidade, mas
a cria e facilita a sua reproduo.
Contudo, essa lgica do sistema de justia penal no particular dos adultos. No
se infere nenhuma diferena no que se refere perquirio da mal dita delinquncia
juvenil.
As medidas socioeducativas impostas aos jovens em conflito com a lei no so
qualitativamente diversas das penas aplicadas aos adultos. Aquelas certamente e estas
tambm devem ser guiadas por um programa educativo que possibilite a apresentao de
conhecimentos e valores positivos aos adolescentes, mas isso no retira sua natureza de
sano, com todos os problemas inerentes a uma coero institucionalizada.
O jovem submetido ao controle social formal tambm rotulado, estigmatizado,
podendo ser essa sua experincia, mormente quando se trata da internao, apta a
transform-lo em algum diferente do que ele era.
Isso porque, conforme j se evidenciou, os maiores efeitos do processo de
institucionalizao so os danos causados formao da identidade do jovem, a mudana
no modo como ele se enxerga e como encarado pela sociedade, a reduo de sua
autoestima, a exasperao de seu conflito com a lei e a facilitao do desenvolvimento de
uma carreira criminosa.
223
O sistema penal tem a capacidade de adentrar nas esferas mais particulares do

indivduo e mudar seus valores, suas crenas e sua personalidade. Ele se irradia por todos
os espaos, provocando uma transformao radical na vida do que a ele se submeteu. E
esse dado fundamental para que se repense o tratamento dispensado aos jovens em
conflito com a lei.
Devolver as responsabilidades sociedade civil e deixar a justia como ltimo
recurso parecem ser uma boa opo desde o ponto de vista poltico-criminal788. Uma
sociedade que no cuida do saudvel desenvolvimento de suas crianas e adolescentes, que
no lhes proporciona condies dignas de sobrevivncia, que lhes tolhe o direito a ter uma
educao de qualidade no pode hipocritamente pretender corrigi-los mais tarde, aps
terem manifestado um comportamento no desejado.
A interveno desmedida e a poltica de internao dos jovens j realizadas sob a
gide da doutrina da Situao Irregular provou os frutos que pode produzir: a
criminalizao da misria, uma gerao de crianas institucionalizadas e o aprofundamento
dos problemas sociais enfrentados por esses sujeitos.
Consoante os ensinamentos do labelling approach, a interveno estatal sempre
danosa e por isso deve ser evitada, especialmente quando se trata de jovens cujo processo
de desenvolvimento ainda no se findou.
No se pode crer ingenuamente que a interveno coercitiva do Estado sobre a
esfera de liberdade de um jovem a soluo para se pr fim ao fenmeno da infrao
juvenil. No se pode ainda iludir-se com a falcia do fim de proteo do jovem e crer que a
experincia que vivenciou no trar qualquer consequncia na conformao de sua
identidade.
Fato que
devemos consider-los como jovens e adolescentes e no como infratores.
Dependendo de como os considerarmos e nos relacionarmos com eles, o
processo de socializao e educao que compreendermos ser uma experincia
de vida que contribuir para que iniciem a construo de outra forma de vida e
assumam construir-se e construir seus projetos de vida no com base no fracasso
e na rejeio a si mesmos e ao mundo que os rodeia, mas com base nas
potencialidades que descobriram possuir e nos desafios de uma vida melhor do
que a que estavam vivendo789.
788
GIMNEZ-SALINAS COLOMER, Esther. La justicia de menores en el siglo XX: uma gran incgnita. In:
BUSTOS RAMREZ, Juan (Dir.). Un Derecho Penal del Menor. Santiago de Chile: Conosur, 1992.
789
GONZALEZ, Alberto Brusa. Experincias socioeducativas bem-sucedidas: subsdios para a discusso de
polticas pblicas nas unidades de internao socioeducativas (UISE). In: ILANUD et al. (Org.). Justia,
224
O que se faz aqui muito mais trazer baila a problemtica que envolve a
responsabilizao da adolescncia brasileira do que propor solues mirabolantes para
resolver a questo. Tomando emprestadas as palavras de Rosa, pode-se dizer que talvez
muitos se decepcionem de cara com esse escrito. No traz propostas milagrosas de
aplicao fcil e simples do Estatuto da Criana e do Adolescente. Comprimidos se
vendem em farmcia, ou em livros de autoajuda jurdicos790.
A misso que se pretendeu cumprir aqui foi a de despertar a ateno para a
danosidade da atuao do controle social formal sobre o jovem e, portanto, da necessidade
de utiliz-lo excepcionalmente. Se isso for observado pelos leitores da presente
dissertao, este trabalho e esta autora tero cumprido seu objetivo.
790
225
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FERNANDA CAROLINA DE ARAUJO

A TEORIA CRIMINOLGICA DO LABELLING APPROACH E AS

ORIENTADOR: PROF. SRGIO SALOMO SHECAIRA

FACULDADE DE DIREITO DA UNIVERSIDADE DE SO PAULO

A TEORIA CRIMINOLGICA DO LABELLING APPROACH E AS

Dissertao apresentada Faculdade de Direito da

ORIENTADOR: PROF. SRGIO SALOMO SHECAIRA

FACULDADE DE DIREITO DA UNIVERSIDADE DE SO PAULO

A TEORIA CRIMINOLGICA DO LABELLING APPROACH E AS

Dissertao apresentada Faculdade de Direito da

Nada conseguido sozinho. sempre necessria a colaborao de pessoas e

(Graciliano Ramos, Memrias do Crcere)

A presente dissertao ocupa-se do estudo da teoria criminolgica da rotulao

Palavras-chave: Criminologia; Rotulao Social; Sistema de Justia Juvenil; Medidas

Keywords: Criminology; Labelling approach; Juvenile Justice System; Social-educational

CAPTULO 1. SURGIMENTO DA CRIMINOLOGIA................................................... 15

1.1. FASE PR-CIENTFICA ......................................................................................... 18

1.2. FASE SEMI-CIENTFICA ....................................................................................... 27

1.3. CRIMINOLOGIA COMO CINCIA ....................................................................... 39

CAPTULO 2. TEORIA DO LABELLING APPROACH ................................................. 84

2.1. CONTEXTO HISTRICO-SOCIAL DO NASCIMENTO DA TEORIA ................. 84

2.2. BASES INTERDISCIPLINARES PROPULSORAS ................................................ 91

2.3. PROPOSTA DE INVESTIGAO CRIMINOLGICA ....................................... 100

2.4. PROCESSOS FORMAIS DE CRIMINALIZAO ............................................... 114

CAPTULO 3. EVOLUO DO TRATAMENTO JURDICO E CRIMINOLGICO

3.1. TRATAMENTO INDIFERENCIADO ................................................................... 139

3.2. ESPECIALIZAO DA JUSTIA JUVENIL ....................................................... 144

3.3. ESPCIES DE MEDIDAS SOCIOEDUCATIVAS ................................................ 178

CAPTULO 4. INSTITUCIONALIZAO E PRISIONIZAO ................................ 195

4.1 EFEITOS INSTITUCIONALIZANTES DA INTERNAO: O INCIO DAS

CONCLUSO .............................................................................................................. 222

A teoria do labelling approach, rotulao social ou etiquetagem, surgida no incio

A escolha em se perquirir a questo da adolescncia infracional sob a o enfoque da

do questionamento crtico acerca de seu fim de ressocializao, bem como analisando-se a

Em seguida estuda-se um dos efeitos mais graves da institucionalizao de um

CAPTULO 1. SURGIMENTO DA CRIMINOLOGIA

Ao se introduzir o estudo de determinada cincia, geralmente se contenta com a

consolidao. Sendo assim, basta acomodar as questes indesejadas e, concomitantemente,

poderia at se dizer que o grau de civilizao de um povo est marcado tanto

Durante o perodo feudal as querelas eram resolvidas localmente, entre autor e

1.1. FASE PR-CIENTFICA

Identifica-se esse perodo com o surgimento da chamada Escola Clssica da

Podem-se perceber duas claras tendncias, at ento dspares, presentes em seu

Fato que Cesare Beccaria completa o sentimento de humanidade com a razo

Dentre seus principais representantes pode-se destacar o j citado Beccaria, bem

Para chegar as suas concluses utiliza um mtodo lgico-dedutivo e apriorstico. A

A humanizao dos castigos visa, na verdade, a moderar os efeitos de sua aplicao

Nesse novo contexto de compreenso da sociedade e da punio, o ato criminoso a

1.2. FASE SEMI-CIENTFICA

A Escola Antropolgica Italiana44 nasce no sculo XIX45 e se erige enquanto forma

Ademais, aps o questionamento das concepes absolutistas pela Escola Clssica,

comportamento humano, ressaltaram a objetividade e a neutralidade que devem dirigir o

O autor no acreditava na independncia e desenvolvimento do ser humano. Para

A despeito de haver ressaltado as causas individuais de determinao do delito,

Os criminosos loucos no podem ser uniformemente descritos, j que se compem

Desenvolveu de forma mais pormenorizada o estudo do castigo pregando que as

No se entenda aqui que a temibilidade fundamento para aplicao de uma

Ainda nas palavras de Garca-Pablos a suposta diversidade do delinqente no

Interessa escola apenas as ocorrncias que podem ser empiricamente

No se olvide de que um problema essencial da filosofia a questo do mtodo,

De tudo isso se constata que a compreenso do significado de cincia est

1.3. CRIMINOLOGIA COMO CINCIA

A cincia apresenta trs caractersticas principais, as quais permitem distingui-la de