A Nova Dimensão Do Direito Internacional Público - Antônio Augusto Cançado PDF

A NOVA DIMENSO DO DIREITO
INTERNACIONAL PBLICO
Volume I
ANTNIO AUGUSTO CANADO TRINDADE
Livro Benhur.pmd 1 2/7/2007, 15:08

Trindade, Antnio Augusto Canado.
A nova dimenso do Direito Internacional Pblico / Antnio Augusto Canado

Trindade. - Braslia : Instituto Rio Branco, 2003.
289p - (Coleo Rio Branco)
ISBN 85-7631-012-0
1. Direito Internacional Pblico. I. Ttulo. II. Srie
DCU: 341.1/.8

SUMRIO
PREFCIO ................................................................................ 9
1 DirEITO dos fundos marinhos internacionais:
O patrimnio COMUM DA HUMANIDADE 20 anos
aps a conveno de montego bay ............................................ 29
1. 1 Introduo .......................................................................... 33
1.2 Parte I a rea no Direito Internacional anterior
Conveno de Montego Bay ...................................................... 35
1.2.1 Captulo 1 A emergncia dos fundos marinhos e
ocenicos internacionais como matria de Direito
Internacional .............................................................................. 37
1.2.2 Captulo 2 Os fundos marinhos internacionais
do Discurso Pardo convocao da Terceira Conferncia
das Naes Unidas sobre Direito do Mar .................................. 49
1.2.3 Captulo 3 A rea na Terceira Conferncia
das Naes Unidas sobre Direito do Mar .................................. 59
1.3 Parte II da rea da Conveno de Montego Bay
ao acordo para a implementao da Parte XI ............................ 65
1.3.1 Captulo 4 O Regime Jurdico da rea na
Conveno de Montego Bay: O patrimnio comum da
humanidade .............................................................................. 67
1.3.2 Captulo 5 O Regime Jurdico da rea na
Conveno de Montego Bay: o arcabouo institucional ............. 81
1.3.3 Captulo 6 A Conveno de Montego Bay e seus
descontentes: Dos arranjos provisrios ao Acordo
para a Implementao da Parte XI .......................................... 109

1.3.4 Captulo 7 A rea aps o Acordo para a
Implementao da Parte XI ..................................................... 117
1.4 Parte III os novos desenvolvimentos do
Direito dos Fundos marinhos internacionais ........................... 131
1.4.1 Captulo 8 A Implantao da Autoridade .................... 133
1.4.2 Captulo 9 O Regulamento para a Prospeco e
a Explorao dos Ndulos Polimetlicos na rea .................. 137
1.4.3 Captulo 10 Os novos itens da agenda: slfures
polimetlicos e crostas coblticas ........................................... 155
1.4.4 Captulo 11 Os novos itens da agenda:
A Biodiversidade .................................................................... 159
1.5 Consideraes Finais ......................................................... 169
1.6 Bibliografia ........................................................................ 171
2 A Conveno de Viena de 1986 Sobre o Direito dos
Tratados entre Estados E Organizaes Internacionais e
entre Organizaes Internacionais: Estado Atual da Matria
no Direito Internacional Pblico ............................................. 177
2.1 Introduo ......................................................................... 179
2.2 Histrico da Conveno de 1986 ....................................... 181
2.3 Anlise comparativa entre as Convenes de Viena
de 1969 e 1986 ....................................................................... 185
2.4 Estado atual da Conveno de Viena de 1986 .................. 188
2.4.1 Quais os Estados e Organizaes Internacionais
que so partes na Conveno de 1986 ................................... 192
2.4.2 Principais resistncias para a ratificao e
assinatura da Conveno de 1986 .......................................... 193

2.5 Tipos de tratados em que a Conveno pode
ser evocada ............................................................................. 195
2.5.1 Acordos de sede.............................................................. 197
2.5.2 Acordos de privilgios e imunidades .............................. 199
2.5.3 Instalao de rgos de vinculados organizao
internacional em estados ......................................................... 199
2.5.4 Realizao de encontros e promoo de cooperao
entre organizaes internacionais ............................................ 200
2.5.5 Realizao de conferncias de organizaes
internacionais em estados ......................................................... 201
2.6 A posio do Brasil sobre a
Conveno de Viena de 1986 .................................................. 202
2.7 Concluso .......................................................................... 205
2.8 Bibliografia ......................................................................... 207
3 Mecanismo De Soluo De Controvrsias Da
Organizao Mundial Do Comrcio ........................................ 209
3.1 Introduo: o rgo de soluo de controvrsias ............... 211
3.1.1 Apresentao ................................................................... 211
3.1.2 O mecanismo e seus princpios bsicos ......................... 212
3.1.3 O funcionamento do rgo de Soluo de
Controvrsias .......................................................................... 215
3.2 Estudo de caso: atum-golfinhos (Mxico e Unio
Europia x Estados Unidos) ................................................... 218
3.2.1 Introduo ...................................................................... 218
3.2.2 Os fatos: golfinhos, atum e a MMPA ............................. 218

3.2.3 A primeira reclamao e a sentena ................................ 219
3.2.4 A segunda reclamao e a sentena ................................ 220
3.2.5 Concluso: pontos importantes levantados
pelos dois casos ....................................................................... 221
3.3 Estudo de caso: gasolina reformulada-gasolina
convencional (Brasil e Venezuela x Estados Unidos) .............. 222
3.3.1 Introduo ...................................................................... 222
3.3.2 Os fatos: a mdia de poluentes contida na gasolina,
a gasolina reformulada e a gasolina convencional ................... 223
3.3.3 Os argumentos das partes e o resultado.......................... 225
3.3.4 Concluso ....................................................................... 228
3.4 Estudo de caso: Embraer-Bombardier
(Brasil x Canad) ..................................................................... 229
3.4.1 Introduo ...................................................................... 229
3.4.2 O caso canadense contra o Brasil .................................. 230
3.4.3 Aspectos bsicos sobre a disputa: o PROEX ................. 231
3.4.4 O primeiro Grupo Especial ...................................... ...232
3.4.5 Concluses do Grupo Especial: canadenses ganham ..... 237
3.4.6 O Brasil recorre ao rgo de Apelao .......................... 238
3.4.7 Retaliaes canadenses e apelao do Artigo 21.5 ........ 246
3.4.8 Concluso ........................................................................252
3.5 Reforma do mecanismo de soluo de controvrsias ........ 253
3.5.1 Os desafios da reforma do Mecanismo de Soluo
de controvrsias e o mandato negociador de Doha ..................253

3.5.2 A posio do Brasil sobre a reforma do mecanismo
de soluo de controvrsias ..................................................... 257
3.5.3 Concluso ....................................................................... 259
3.6 Bibliografia ......................................................................... 261
4 TRADIO E MODERNIDADE NA OBRA
DE HUGO GRCIO
4.1 Introduo ......................................................................... 267
4.2 Grcio, o direito natural, a tradio e a modernidade
................................................................................................ 270
.4.2.1 Grcio e o direito natural .............................................. 273
4.2.2 Grcio: a tradio e a modernidade ................................ 278
4.3 As origens da experincia jurdica moderna ....................... 278
4.3.1 Grcio e afirmao das nacionalidades .......................... 282
4.3.2 O papel da vontade no tema grociano de
direito natural........................................................................... 282
4.4 Concluso ......................................................................... 284
4.5 Referncias bibliogrficas .................................................. 286

PREFCIO
I. Introduo.
com grata satisfao que escrevo este Prefcio obra co-

letiva A Nova Dimenso do Direito Internacional Pblico, que integra o
novo programa de publicaes do Instituto Rio Branco (IRBr)
consubstanciado na Srie Rio Branco. Tem este programa por objeti-
vo a divulgao dos trabalhos selecionados dos alunos do IRBr da
cadeira de Direito Internacional Pblico, sob minha responsabili-
dade, do Curso de Mestrado em Diplomacia, com sua nova estrutura,
implantada pela atual Direo do IRBr a cargo do Ministro Joo
Almino. Esta alentadora iniciativa busca fomentar, dentre as novas
geraes de alunos e egressos do IRBr, o cultivo do Direito Interna-
cional Pblico contemporneo, a pesquisa na rea e a difuso de
estudos de qualidade sobre a disciplina.
H precisamente duas dcadas, em 1983, preparei, por in-
cumbncia da Direo do IRBr, um livro, para uso interno da Ins-
tituio, que sistematizava temas centrais do Direito Internacio-
nal Pblico. O referido livro, que refletia o substratum do Direito
Internacional na poca, serviu de guia a sucessivas turmas de alu-
nos e egressos do IRBr nos anos oitenta. Selecionei quatro temas,
a saber: 1) reavaliao das fontes do Direito Internacional P-
blico; 2) princpios do Direito Internacional que regem as rela-
es amistosas entre os Estados; 3) delimitao de competncias
entre as organizaes internacionais e os Estados membros; e 4)
elementos para uma sistematizao da prtica do Direito Interna-
cional1. Hoje, ao nos aproximarmos de 2003, ainda maior minha
. A.A. Canado Trindade, Aspectos do Direito Internacional Pblico Contemporneo, Braslia,

1
MRE/IRBr, 1983, pp. 1-206.

satisfao em poder apresentar esta nova obra, preparada, j no
mais por mim, mas por meus alunos: nada mais gratificante a
um professor do que ver sua mensagem captada pelas novas gera-
es.
Os trabalhos aqui reproduzidos foram apresentados em aula,
no decorrer do primeiro semestre de 2002, tendo ensejado uma rica
reflexo coletiva, em meio aos prolongados debates, que tive o pra-
zer de coordenar, entre seus respectivos autores e demais alunos do
IRBr. Somaram-se a outros trabalhos, de igual qualidade, que co-
briram, em conjunto, virtualmente todo o corpus juris do Direito In-
ternacional contemporneo. Para os propsitos da presente publi-
cao, tive, no entanto, em razo dos limites do espao editorial
disponvel, que proceder a uma seleo, consoante determinados
critrios.
Uma publicao do gnero deve necessariamente se dirigir
aos temas do Direito Internacional Pblico que tm passado por
uma evoluo sensvel nos ltimos anos, reveladora dos novos ru-
mos da disciplina. Deve, ademais, proporcionar uma viso de con-
junto da matria, a mais ampla possvel. Os temas tratados devem,
alm disso, se revestir de interesse imediato aos alunos e egressos
do IRBr, sem prejuzo do exame de temas recorrentes, de interesse
permanente, no plano terico ou doutrinrio.
Com estes critrios em mente, procedi seleo dos quatro
trabalhos que integram a presente publicao, que abordam, res-
pectivamente, os seguintes temas: 1) direito do mar e patrimnio
comum da humanidade; 2) direito das organizaes internacionais
e direito dos tratados; 3) soluo pacfica de controvrsias interna-
cionais no mbito da Organizao Mundial do Comrcio; e 4) ori-
gens e fundamentos do direito internacional: o pensamento grociano.
Passemos a uma breve apresentao de cada um dos trabalhos e
temas tratados no presente livro.
10

II. Direito do Mar e Patrimnio Comum da Humani-
dade.
O primeiro dos estudos que compem o presente livro, - de

autoria dos integrantes do Grupo de Trabalho formado pelos Se-
cretrios Christiano Svio Barros Figueira, Aniel Eller Dutra Junior,
Felipe Augusto Ramos de Alencar da Costa, Lanier Guedes Morais
e Rodrigo Andrade Cardoso, - intitula-se Direito dos Fundos Mari-
nhos Internacionais: O Patrimnio Comum da Humanidade 20 Anos Aps
a Conveno de Montego Bay. O texto aborda com detalhes a saga das
negociaes que resultaram na adoo da Conveno de Montego
Bay de 1982 (artigo 136), com ateno especial consagrao, na-
quele tratado histrico, do conceito de patrimnio comum da hu-
manidade, e aos desenvolvimentos subseqentes da matria.
A monografia recorda os antecedentes da matria (desde o
discurso de 1967 de Arvid Pardo na Assemblia Geral das Naes
Unidas, e a clebre Declarao das Naes Unidas de 1970 sobre
os Princpios do Direito Internacional que Regem as Relaes Amis-
tosas entre os Estados), e a superao, pela consagrao daquele
conceito inovador, dos unilateralismos e da anacrnica viso
positivista-voluntarista do Direito Internacional. O patrimnio
ou interesse comum da humanidade (nos mbitos tanto do direi-
to do mar, como do direito espacial, e do direito ambiental), veio,
com efeito, anunciar o advento de um novo paradigma do Direito
Internacional. Passou este a voltar-se humanidade como um todo
(dotada esta de subjetividade internacional) assim como ao impe-
rativo da justia distributiva internacional. Em nada surpreende,
nesta nova viso, que a Autoridade Internacional dos Fundos Mari-
nhos, criada pela Conveno de Montego Bay e dotada, ela prpria,
de personalidade jurdica internacional (artigo 176), tenha sido con-
cebida de modo a operar em benefcio de toda a humanidade.
Mas como o progresso, nesta e em outras reas do Direito
Internacional, no se tem dado de forma linear, a Autoridade Inter-
11

nacional dos Fundos Marinhos experimentou vicissitudes mesmo
depois de concluda a Conveno de Montego Bay, ilustradas pelo
Acordo de 1994 para a Implementao da Parte XI da referida Con-
veno. Como muito bem assinalam os autores do presente estudo,
mediante o Acordo de 1994, se esvaziou em muito o conceito de
patrimnio comum da humanidade (privado desde ento de gran-
de parte de seu contedo e propsito de justia distributiva), apro-
ximando-o da antiga noo de direito romano da res communis omnium.
Com isto viu-se debilitada a funo da Autoridade Internacional
dos Fundos Marinhos.
Tampouco em nada surpreende que o Acordo de 1994 te-
nha sido recebido com esprito crtico por parte da doutrina jurdica
mais esclarecida, que o caracterizou de retrocesso, por represen-
tar uma vitria das pretenses, de um reduzidssimo nmero de
Estados dotados de capacidade tecnolgica para explorar por con-
ta prpria os recursos dos fundos marinhos internacionais, sobre as
aspiraes da grande maioria dos Estados, que buscava a instaura-
o de uma nova ordem econmica internacional mais justa e mais
solidria 2 . Os que participaram do prolongado processo
negociatrio da Conveno de Montego Bay de 1982 no deixaram
de expressar sua preocupao com as ameaas de rompimento -
sobretudo na nona sesso, em 1980, da III Conferncia das Naes
Unidas sobre Direito do Mar - do consenso formado quanto ao
conceito de patrimnio comum da humanidade3.
inegvel que a formao do princpio do patrimnio comum
da humanidade tenha sido influenciada pelo movimento em prol do
2
. J.A. Pastor Ridruejo, Le Droit international la veille du vingt et unime sicle: normes,
faits et valeurs - Cours gnral de Droit international public, 274 Recueil del Cours de
lAcadmie de Droit International de La Haye (1998) pp. 264-265.
3
. Na ocasio, o Grupo dos 77 alertou para o risco de destruio de todo o processo
negociatrio, e se posicionou contrariamente ao que encarava como a ilegalidade de
legislaes nacionais unilaterais contrrias ao princpio do patrimnio comum da humani-
dade, tido como dotado de carter imperativo; cf. relato de J.-P. Lvy, La Confrence des
Nations Unies sur le Droit de la Mer - histoire dune ngotiation singulire, Paris, Pdone, 1983, pp.
98-99.
12

estabelecimento de uma nova ordem econmica internacional, que
ganhou fora sobretudo nos anos setenta. O triunfalismo dos arautos
do assim-chamado mercado livre levou a exageros, como o de inclu-
sive propor um rquiem para a nova ordem econmica internacio-
nal4. A meu modo de ver, os que assumiram esta postura soberba se
equivocaram: o ideal da construo de um ordenamento internacional
mais justo e solidrio encontra-se vivo, e continuar a evoluir medida
que se refine o esprito humano no abordamento da aplicao da
normativa internacional a Estados juridicamente iguais, mas marca-
dos factualmente por profundas desigualdades, se no iniqidades.
Assim como os avanos no se do de forma linear, tampouco
os retrocessos se mostram irreversveis. O ideal do patrimnio
ou interesse comum da humanidade encontra-se vivo, tendo lo-
grado permear a prpria evoluo do direito internacional nas lti-
mas dcadas. Ilustra-o o recente documento (de 2002) emitido pela
Autoridade Internacional dos Fundos Marinhos sobre a proteo
da biodiversidade biolgica dos fundos marinhos5: o referido docu-
mento insiste na pesquisa cientfica marinha6 a ser efetuada em bene-
fcio da humanidade como um todo, consoante o conceito de patrimnio
comum da humanidade7.
Tambm o exemplifica o tratamento que continua a ser dis-
pensado ao conceito de patrimnio comum da humanidade, tanto
antes como depois do supracitado Acordo de 19948. Mesmo os que
4
. T.W. Wlde, A Requiem for the New International Economic Order - The Rise and Fall of
Paradigms in International Economic Law, Dundee, Univesity of Dundee (Discussion Paper
DP8), 1997, pp. 1-57.
5
. International Seabead Authority, Deep Seabed Mineral Development, Bio-Prospecting and the
Protection of Biological Diversity in the Deep Seabed and on the High Seas, April 2002, pp. 1-14.
6
. Na rea - tal como definida no artigo 1 da Conveno de Montego Bay de 1982 - que
abarca os fundos marinhos e ocenicos e seu subsolo alm dos limites da jurisdio nacional.
. E tambm nos termos do artigo 143(1) da Conveno de Montego Bay.
7
8
. Cf., e.g., J.M. Pureza, O Patrimnio Comum da Humanidade: Rumo a um Direito Internacional
da Solidariedade?, Porto, Ed. Afrontamento, 1998, pp. 15-288; A. Blanc Altemir, El Patrim-
nio Comn de la Humanidad: Hacia un Rgimen Jurdico Internacional para Su Gestin, Barcelona,
Bosch, 1992, pp. 15-247.
13

se mostram um tanto complacentes quanto s circunstncias da
celebrao do mencionado Acordo, reconhecem e antecipam que o
contedo normativo das disposies sobre o patrimnio comum da
humanidade afigura-se como um importante precedente para
compelir os Estados que nunca sentiram necessidade alguma de
compartilhar as riquezas que controlam a promover a justia
distributiva internacional9.
No plano doutrinrio, subjacente noo de patrimnio
comum da humanidade subsiste a crena de que os avanos no
Direito Internacional encontram-se ligados ao reconhecimento da
necessidade da interdependncia, solidariedade e da afirmao de
valores ticos na conduo das relaes internacionais10. Comparti-
lho, pois, integralmente, a profisso de f - formulada inclusive pelo
grupo de trabalho autor da monografia em apreo - no conceito do
patrimnio comum da humanidade, sem distores, para a realiza-
o do ideal ao qual d justa expresso.
III. Direito das Organizaes Internacionais e Direi-

to dos Tratados.
O segundo trabalho de grupo, intitulado A Conveno de Viena

de 1986 sobre Direito dos Tratados entre Estados e Organizaes Internaci-
onais e entre Organizaes Internacionais: Estado Atual da Matria no
Direito Internacional Pblico, de autoria dos integrantes do Grupo
de Trabalho composto pelos Secretrios Maurcio da Costa Carva-
. K. Baslar, The Concept of the Common Heritage of Mankind in International Law, The Hague,
9
Nijhoff, 1998, p. 242, e cf. pp. 222-229.

10
. J.-A. Carrillo-Salcedo, Contribution de la notion dhumanit au renforcement de la
dimension idologique du droit international, in Karel Vasak Amicorum Liber - Les droits de
lhomme laube du XXIe. sicle, Bruxelles, Bruylant, 1999, pp. 115-126; B. Conforti,
Humanit et renouveau de la production normative, in Humanit et Droit international -
Mlanges Ren-Jean Dupuy, Paris, Pdone, 1991, pp. 113-120; G. Abi-Saab, `Humanit et
`communaut internationale dans la dialectique du Droit international, in ibid., pp. 10-
12; R.-J. Dupuy, Droit de la mer et communaut internationale, Mlanges offerts Paul
Reuter - Le Droit international: unit et diversit, Paris, Pdone, 1981, pp. 223 e 229-230.
14

lho Bernardes, Gustavo Teixeira Chadid e Paulo Camargo Carnei-
ro. O escrito examina com perspiccia um tema da maior atualida-
de, que curiosamente no tem sido suficientemente analisado pela
doutrina contempornea: o dos tratados celebrados pelas organiza-
es internacionais (com Estados ou com outras organizaes in-
ternacionais). Trata-se de um tema que me particularmente grato,
pois tive a ocasio de integrar, na companhia do Embaixador Ge-
raldo Eullio do Nascimento e Silva, a Delegao do Brasil que
participou ativamente da Conferncia de Viena de 1986 sobre a
matria (ele como Chefe, e eu como Subchefe da Delegao brasi-
leira).
A par de nossas intervenes, em nome do Brasil, na citada
Conferncia de Viena11, tanto o Embaixador G.E. do Nascimento e
Silva como eu houvemos por bem deixar consignadas nossas remi-
niscncias sobre aquela histrica Conferncia de codificao das
Naes Unidas12, em benefcio das geraes futuras de estudiosos
da matria. Decorridos 16 anos desde a realizao daquela memo-
rvel Conferncia das Naes Unidas, o estado atual da Conven-
o de Viena de 1986 vem em boa hora ser objeto de estudo por
parte de um grupo de meus alunos do IRBr.
A monografia adverte, de incio, que no obstante sua im-
portncia, dada a multiplicao das organizaes internacionais no
. Que figuram nos Official Records da mesma, que s foram publicados pelas Naes Unidas
11
em 1995, ou seja, quase uma dcada depois da realizao da Conferncia em Viena em

1986; cf. U.N., United Nations Conference on the Law of Treaties between States and International
Organizations or between International Organizations - Official Records, volume I, N.Y., U.N.,
1995, pp. 1-210; volume II, N.Y., U.N., 1995, pp. 1-109.
12
. Cf. G.E. do Nascimento e Silva, The 1986 Vienna Convention and the Treaty-Making
Power of International Organizations, 29 German Yearbook of International Law / Jahrbuch
fr internationales Recht (1986) pp. 68-85; A.A. Canado Trindade, Pareceres - Conferncia
das Naes Unidas sobre Direito dos Tratados entre Estados e Organizaes Internacionais
ou entre Organizaes Internacionais (Viena, 1986), 69/71 Boletim da Sociedade Brasileira
de Direito Internacional (1987-1989) pp. 253-291; A.A. Canado Trindade, Direito das Orga-
nizaes Internacionais, 2a. ed., Belo Horizonte, Ed. Del Rey, 2002, pp. 199-251.
15

Direito Internacional contemporneo, a Conveno de 1986 no
tem atrado a ateno que certamente merece e requer. Sua rele-
vncia transcende o direito dos tratados e o direito das organiza-
es internacionais, estendendo-se ao domnio dos prprios funda-
mentos e dos sujeitos do Direito Internacional Pblico contempo-
rneo. Com efeito, a emergncia das organizaes internacionais
ps fim ao velho apangio dos Estados da personalidade jurdica
internacional, com todas suas conseqncias jurdicas.
Fomentou, ademais, em muito, a concepo de uma comu-
nidade internacional mais institucionalizada, superando a dimen-
so puramente interestatal do ordenamento jurdico internacional
do passado. No meu entender, o prprio captulo da formao (ou
fontes) do Direito Internacional dificilmente poderia ser hoje ade-
quadamente abordado fazendo abstrao da contribuio dos atos
das organizaes internacionais. A formao at certo ponto es-
pontnea das normas internacionais, - emanadas da conscincia
mais do que da vontade, - por sua vez, tem contribudo evoluo
rumo a um Direito Internacional de dimenso verdadeiramente
universal13.
A presente monografia assinala que a Conveno de Viena
de 1986 objeto de meno por parte da resoluo 53/100, adota-
da pela Assemblia Geral das Naes Unidas em 20.01.1999, no
mbito da Dcada do Direito Internacional da ONU (1990-1999).
Os instrumentos de ratificao ou adeso, e de confirmao for-
mal, da Conveno de Viena de 1986, foram depositados nas Na-
es Unidas, em sua maioria, at 1992. Desde ento, at fins da
dcada de noventa, - ironicamente ao longo da Dcada do Direito
Internacional das Naes Unidas, - a referida Conveno permane-
ceu em um certo limbo jurdico.
13
. R.-J. Dupuy, La Communaut internationale entre le mythe et lhistoire, Paris, Economica/
UNESCO, 1986, pp. 20-21; C.W. Jenks, The Common Law of Mankind, London, Stevens,
1958, pp. 66-69 e 169-175; A.A. Canado Trindade, O Direito Internacional em um Mundo em
Transformao, Rio de Janeiro, Ed. Renovar, 2002, pp. 1086-1109.
16

Na avaliao do grupo de trabalho autor do estudo, a apa-
rente falta de empenho, no processo de aceitao da Conveno
de 1986 para que esta entre em vigor, tem-se devido a alguns
fatores, a saber: as poucas controvrsias geradas na interpretao
de tratados entre Estados e organizaes internacionais (em com-
parao com os tratados entre Estados), a preferncia das organi-
zaes internacionais pela informalidade nos acordos inter se, e o
processo de soluo de controvrsias (mormente as vias judicial e
arbitral, alm da conciliao) consagrado na Conveno de Viena
de 1986 (artigo 66). No entanto, a partir de fins da dcada de
noventa, - como acrescenta a monografia, - parece ressurgir um
interesse na referida Conveno por parte das organizaes inter-
nacionais: ao instrumento de confirmao formal depositado pe-
las Naes Unidas em 21.12.1998, seguiram-se, entre outros, os
da OIT, OMS, OMPI, OACI, OPAQ e UNIDO. Em maio de 2002,
ainda que a mencionada Conveno no estivesse em vigor, j
contava com 36 Partes, entre Estados e organizaes internacio-
nais. Destas 36 Partes, 26 so Estados (dentre os 41 Estados sig-
natrios), e 10 so organizaes internacionais (dentre as 15 or-
ganizaes signatrias).
, pois, de se esperar que aumente, no futuro prximo, o
nmero de instrumentos de ratificao ou adeso, e de confirma-
o formal, da Conveno de Viena de 1986, para que esta entre
em vigor no plano internacional. Isto ocorrer quando a Conven-
o alcanar 35 Estados ratificantes (artigo 85(1)), devendo vin-
cular ademais cada organizao internacional que tiver deposita-
do seu instrumento de confirmao formal (artigo 85(3)). Com
sua entrada em vigor, como espero, no futuro prximo, em muito
se beneficiar a prpria comunidade internacional, em particular
pelo maior grau de segurana jurdica e previsibilidade a pautar as
relaes internacionais em nossos dias.
A contribuio das organizaes internacionais constru-
o de uma comunidade internacional mais institucionalizada e
17

coesa deve ser ressaltada14. Se a normativa internacional que as
rege no observada, a prpria comunidade internacional que
se ressente das conseqncias negativas que da advm. Ilustra-
o o assunto do status jurdico da Misso Permanente da Organi-
zao da Libertao da Palestina (OLP) junto s Naes Unidas
em Nova York. Ante certas medidas unilaterais adotadas pelo
Estado sede, afetando a referida Misso da OLP, o Consultor
Jurdico das Naes Unidas reagiu, invocando no s o Acordo
de Sede das Naes Unidas como o prprio Direito Internacio-
nal em geral.
Submetido o assunto considerao da Corte Internacio-
nal de Justia, afirmou esta, em seu Parecer de 26.04.1988, a obri-
gao do Estado sede de submeter arbitragem, consoante a se-
o 21 do Acordo de Sede (de 1947), a controvrsia existente
entre as Naes Unidas e os Estados Unidos. A Corte baseou esta
concluso de seu Parecer de 1988 no princpio fundamental do
Direito Internacional segundo o qual o Direito Internacional pre-
valece sobre o direito interno (pargrafo 57)15. O episdio ilustra
o reconhecimento judicial da necessidade de estrita observncia
do direito das organizaes internacionais, na construo de uma
ordre public internacional.
14
. H.G. Schermers e N.M. Blokker, International Institutional Law, The Hague, Nijhoff, 2001,
pp. 707-827; A.A. Canado Trindade, Direito das Organizaes Internacionais, 2a. ed., Belo
Horizonte, Ed. Del Rey, 2002, pp. 659-679; C. Zanghi, Diritto delle Organizzazioni
Internazionali, Torino, Giappichelli Ed., 2001, pp. 341-371; M. Lachs, International Law
and the United Nations, in Ladaptation des structures et mthodes des Nations Unies (Colloque
de La Haye de 1985, ed. D. Bardonnet), Dordrecht, Nijhoff/Acadmie de Droit
International de La Haye, 1986, pp. 39-45; C.C. Joyner (ed.), The United Nations and
International Law, Cambridge, University Press/ASIL, 1999 [reprint], pp. 3-94.
. International Court of Justice, Advisory Opinion on Applicability of the Obligation to
15
Arbitrate under Section 21 of the United Nations Headquarters Agreement of 26 June 1947, in ICJ
Reports (1988) pp. 12-35, esp. pp. 34-35.
18

IV. Soluo Pacfica de Controvrsias Internacionais
no mbito da Organizao Mundial do Comrcio.
O terceiro trabalho, intitulado O Mecanismo de Soluo de Con-

trovrsias da Organizao Mundial do Comrcio, de autoria dos inte-
grantes do Grupo de Trabalho formado pelos Secretrios Alexandre
Mendes Nina, Carlos Eduardo de Carvalho Pach, Clarissa Souza
Della Nina, Daniel Augusto Rodrigues Ponte, Gustavo Snchal de
Goffredo Junior, Juliana Soares Santos e Srgio Aguiar Viana de Car-
valho. O texto aborda oportunamente um desenvolvimento recente
de especial significao para o captulo do Direito Internacional
atinente soluo pacfica de controvrsias internacionais.
Este captulo se mostrou, ao longo das dcadas, como um
dos mais resistentes aos avanos da codificao do Direito Interna-
cional, em razo da vexata quaestio da jurisdio compulsria: para-
lelamente ao dever geral de soluo pacfica das controvrsias in-
ternacionais (e no-uso da fora), subsistia a liberdade de escolha,
pelas partes litigantes, dos mtodos de soluo pacfica no cumpri-
mento do dever geral supracitado. No entanto, feita esta ressalva
quanto ausncia de uma garantia de determinada soluo pacfi-
ca, nem por isso se poderia depreender que o campo estaria inteira-
mente aberto ao voluntarismo estatal16.
Ilustra-o precisamente o estabelecimento recente do meca-
nismo de soluo de controvrsias no mbito da Organizao Mun-
dial do Comrcio (OMC). A presente monografia identifica, com
efeito, o advento de um mecanismo jurisdicionalizado de soluo
de controvrsias (com duplo grau de jurisdio17), de carter com-
16
. A.A. Canado Trindade, O Direito Internacional e a Soluo Pacfica das Controvrsias Interna-
cionais, Rio de Janeiro, SBERJ, 1988, pp. 88-89.
. Ou seja, os panels e o Appellate Body.
17
. Na recomendao do grupo de trabalho, cabe remediar algumas imperfeies respaldan-

18
do-se em regras prprias ou de universalidade, e no utilizando como referncia grupos

restritos (como o da OCDE).
19

pulsrio, no mbito do direito do comrcio internacional. Este me-
canismo vem enfatizar, ainda que com algumas distores na prti-
ca, o multilateralismo nas relaes internacionais contemporneas,
com resultados satisfatrios at o presente18.
Trs casos, em especial, so examinados, a saber: no perodo
anterior instituio do mecanismo de soluo de controvrsias da
OMC, o caso da Morte Incidental de Golfinhos na Pesca de Atum (Mxico
e Unio Europia versus Estados Unidos), e, mais recentemente, j na
era da OMC, o caso da Gasolina Reformulada (Brasil e Venezuela versus
Estados Unidos), e o caso Embraer-Bombardier (Brasil versus Canad).
Na operao do referido mecanismo da OMC tem-se considerado,
e.g., a relao entre o meio ambiente e o comrcio internacional; as-
sim, no clebre caso Shrimp/Turtle (1999), - um dos mais importantes
de sua prtica at o presente, por exemplo, considerou-se que um
pas pode ter um interesse legal em atividades, realizadas em outro
pas, prejudiciais a espcies migratrias e em extino19.
A mensagem bsica da monografia no sentido de que o novo
mecanismo multilateral de soluo de controvrsias da OMC repre-
senta, por sua prpria existncia, um sensvel avano no presente
domnio do Direito Internacional. De incio, estabelece uma obriga-
o de conduta, no sentido da observncia dos trmites pr-estabele-
cidos. As decises so obrigatrias, e acarretam conseqncias jur-
dicas; o mecanismo, em suma, parte integrante do Direito Interna-
cional Pblico20, e se orienta pelo devido processo legal, o que se reveste
de significao e relevncia.
Com efeito, o procedimento do mecanismo de soluo de
controvrsias da OMC foi concebido de modo a promover, na me-
19
. Ph. Sands, Turtles and Torturers: The Transformation of International Law, 33 New
York University Journal of International Law and Politics (2000) p. 534.
20
. J. Pauwelyn, The Role of Public International Law in the WTO: How Far Can We
Go?, 95 American Journal of International Law (2001) pp. 535-578; D. Palmeter e P.C.
Mavroidis, The WTO Legal System: Sources of Law, 92 American Journal of International
Law (1998) pp. 398-413.
20

dida do possvel, a previsibilidade e a estabilidade no contencioso
do comrcio internacional; da sua tendncia a um enfoque prepon-
derantemente jurdico21. O Appellate Body, em alguns de seus relat-
rios - mormente no primeiro deles - tem enfatizado que o referido
mecanismo da OMC, - guiado por um enfoque essencialmente rule-
oriented, - integra efetivamente o Direito Internacional, e os casos
por ele resolvidos recaem no mbito do contencioso prprio do
Direito Internacional Pblico22.
Em um captulo do Direito Internacional constantemente
marcado pelo voluntarismo interestatal, enfim se logra a operao
de um mecanismo compulsrio e jurisdicionalizado de soluo pa-
cfica de controvrsias internacionais, que atende necessidade de
segurana jurdica (tambm no comrcio internacional), orientado
antes pelos princpios e normas de Direito do que por considera-
es de poder, - o que se reverte, em ltima anlise, em benefcio
da evoluo do prprio Direito Internacional23. O prprio Appellate
Body do mecanismo de soluo pacfica da OMC tem deixado claro,
em sua prtica, que os princpios gerais do Direito Internacional
(inclusive em matria de interpretao de tratados) aplicam-se aos
acordos da OMC24.
V. Origens e Fundamentos do Direito Internacional:

O Pensamento Grociano.
O quarto trabalho, individual, de autoria do Secretrio Felipe

Flores Pinto, intitulado Tradio e Modernidade na Obra de Hugo
. J.H. Jackson, The World Trade Organization - Constitution and Jurisprudence, London, Royal
21
Institute of International Affairs, 1999 [reprint], pp. 61-62.

. Ibid., pp. 89 e 98.
22
. J. Cameron e K.R. Gray, Principles of International Law in the WTO Dispute Settlement
23
Body, 50 International and Comparative Law Quarterly (2001) pp. 248-298.

24
. J.H. Jackson, The Role and Effectiveness of the WTO Dispute Settlement Mechanism,
in Brookings Trade Forum 2000, Washington D.C., Brookings Institution, 2001, pp. 179-219.
21

Grcio, prope-se a explicar a continuada atualidade do pensamen-
to do clebre jusinternacionalista holands, reconhecido como um
dos fundadores do Direito Internacional. Destaca a postura
jusnaturalista (secularizada) de Grotius, que o levou a sustentar a
existncia de princpios de justia (deduzidos a priori) universal-
mente vlidos, e a identificar o fundamento ltimo do Direito na
reta razo (ordenamento jurdico ontologicamente necessrio). As-
sinala acertadamente o autor, ademais, a profunda influncia que
esta viso grociana do jus gentium viria a exercer nos esforos de
codificao a ser empreendidos nos sculos seguintes, - a ponto de
transcender o direito internacional (jus inter gentes) que veio a crista-
lizar-se nos sculos XVIII e XIX.
Com efeito, a obra de Grotius deve necessariamente ser apre-
ciada a partir de uma perspectiva histrica. Quando, com o
surgimento dos Estados-naes, a idia de uma comunidade uni-
versal cedeu lugar a uma societas gentium marcada pela coordenao
das soberanias e o entendimento, floresceu a concepo - para a
qual Grotius tanto contribuiu - de um Direito Internacional verda-
deiramente necessrio, de um ordenamento objetivamente normativo
(conjugando a vontade ao dever).
O De Jure Belli ac Pacis (1598) de Grotius veio precisamente
restaurar - na medida do possvel - a unidade jurdica do gnero
humano, com base em um direito natural (laico) aceitvel a todos.
Da a atualidade de Grotius (como um dos principais fundadores
do Direito Internacional), que reconstruiu a unidade (da viso uni-
versal) perdida com base no direito natural (a unidade intrnseca do
gnero humano). O prprio Estado existe, assim, dentro de uma
comunidade superior, em relao qual tem deveres, no se admi-
tindo, pois, o Estado absolutamente irresponsvel25.
O pensamento de Grotius no deixa de representar um cha-
mado constante razo humana. Como muito bem ressalta o
25
. L. Weckmann, El Pensamiento Poltico Medieval y los Orgenes del Derecho Internacional,
Mxico, Fondo de Cultura Econmica, 1993, pp. 20-21 e 278-282.
22

tratadista brasileiro Hildebrando Accioly, em nada surpreende a
influncia considervel da obra grociana, que se estende at o scu-
lo XIX, ao destacar os princpios da razo s (rectae rationis) na
base do Direito Internacional, princpios estes que se afiguram cla-
ros e evidentes por si mesmos26. A observncia destes princpios
visa evitar o sofrimento desnecessrio e, em ltima anlise, o caos;
Grotius pressupunha que, mesmo nos conflitos armados, os belige-
rantes se limitavam, por sua prpria conscincia, cuidando-se de
assegurar a observncia da ordem normativa internacional27.
Para Grotius, o Estado no um fim em si mesmo, mas um
meio para garantir o ordenamento social consoante a inteligncia
humana, de modo a aperfeioar a sociedade comum que abarca
toda a humanidade28. Os sujeitos tm direitos vis--vis o Estado
soberano, que no pode exigir obedincia de seus cidados de for-
ma absoluta (imperativo do bem comum); assim, na viso de Grotius,
a razo de Estado tem limites29. No pensamento grociano, toda
norma jurdica - seja de direito interno ou de direito das gentes -
cria direitos e obrigaes para as pessoas a quem se dirige; a obra
precursora de Grotius, j no primeiro meado do sculo XVII, admi-
te, pois, a possibilidade da proteo internacional dos direitos hu-
manos contra o prprio Estado30.
. H. Accioly, Tratado de Direito Internacional Pblico, 2a. ed., volume I, Rio de Janeiro, IBGE,
26
1956, p. 13.
27
. M. Koskenniemi, From Apology to Utopia - The Structure of International Legal Argument,
Helsinki, Finnish Lawyers Publ. Co., 1989, p. 82.
28
. P.P. Remec, The Position of the Individual in International Law according to Grotius and Vattel,
The Hague, Nijhoff, 1960, pp. 216-220 e 203.
. A.A. Canado Trindade, A Emancipao do Ser Humano como Sujeito do Direito
29
Internacional e os Limites da Razo de Estado, 6/7 Revista da Faculdade de Direito da

Universidade do Estado do Rio de Janeiro (1998-1999) pp. 425-434.
30
. Ibid., pp. 243 e 221. - Ainda antes de Grotius, Alberico Gentili (autor de De Jure Belli,
1598) sustentava, em fins do sculo XVI, que o Direito que regula a convivncia entre os
membros da societas gentium universal. A. Gmez Robledo, Fundadores del Derecho Internaci-
onal, Mxico, UNAM, 1989, pp. 48-55.
23

H, pois, que ter sempre presente o verdadeiro legado da
tradio grociana do Direito Internacional. A comunidade interna-
cional no pode pretender basear-se na voluntas de cada Estado in-
dividualmente. Ante a necessidade histrica de regular as relaes
dos Estados emergentes, sustentava Grotius que as relaes inter-
nacionais esto sujeitas s normas jurdicas, e no razo de Es-
tado, a qual incompatvel com a prpria existncia da comunida-
de internacional: esta ltima no pode prescindir do Direito31.
Em meu entender, experimentamos, em nossos dias, o que
se afigura como um retorno s origens histricas do Direito Inter-
nacional. O ideal da civitas maxima gentium foi propugnado e cultiva-
do nos escritos dos chamados fundadores do Direito Internacional,
- quase esquecidos em nossos dias. Poder-se-ia argumentar que o
mundo contemporneo inteiramente distinto do da poca daque-
les pensadores (F. Vitoria, F. Surez, A. Gentili, H. Grotius), que
propugnaram por uma civitas maxima regida pelo direito das gentes.
Mas ainda que se trate de dois cenrios mundiais diferentes
(ningum o negaria), a aspirao humana a mesma, qual seja, a da
construo de um ordenamento internacional aplicvel tanto aos
Estados (e organizaes internacionais) quanto aos seres humanos
(o direito das gentes), consoante certos padres universais de justia,
sem a observncia dos quais no pode haver paz. Neste sentido,
visualizo em nossos dias, neste limiar do sculo XXI, um grande
esforo, por parte da doutrina jurdica mais lcida, de retorno s ori-
gens, no que diz respeito disciplina que nos concerne, a do Direito
Internacional.
31
. Cf., a respeito, o estudo clssico de Hersch Lauterpacht, The Grotian Tradition in
International Law, 23 British Year Book of International Law (1946) pp. 1-53. - O ser
humano e o seu bem estar ocupam posio central no sistema das relaes internacionais;
por conseguinte, em casos de tirania, admitia Grotius at mesmo a interveno humanit-
ria; os padres de justia aplicam-se vis--vis tanto os Estados como os indivduos. Hersch
Lauterpacht, The Law of Nations, the Law of Nature and the Rights of Man, 29
Transactions of the Grotius Society (1943) pp. 7 e 21-31.
24

VI. Concluses.
No poderia concluir este Prefcio sem destacar o que se

me afigura como o atual processo histrico de humanizao do Di-
reito Internacional, e que hoje se manifesta, a meu ver, em captu-
los os mais diversos da disciplina. No captulo de suas fontes, por
exemplo, destaca-se o papel da opinio juris 32, graas atuao
libertria, nos foros internacionais, dos pases mais fracos e oprimi-
dos. Recorde-se, a propsito, que a codificao do captulo da suces-
so de Estados (a respeito de tratados, e de matrias outras que trata-
dos)33 s foi possvel aps o exerccio efetivo do direito de autodeter-
minao dos povos, por estes ltimos34. E o captulo do reconhecimento,
- outrora de Estados e governos, - com o tempo expandiu-se, abar-
cando tambm a beligerncia, ilustrada, a partir de meados do s-
culo XX, tambm pela emergncia dos movimentos de libertao
nacional.
No captulo dos sujeitos do Direito Internacional, a par dos
Estados e organizaes internacionais, figuram hoje tambm os in-
divduos, a pessoa humana. Ora, se o Direito Internacional con-
temporneo reconhece direitos aos indivduos e grupos de particu-
lares, - como o ilustram os mltiplos instrumentos internacionais
de direitos humanos de nossos dias, - no h como negar-lhes perso-
nalidade jurdica internacional, sem a qual no poderia dar-se aque-
le reconhecimento35. O prprio Direito Internacional, ao proclamar
. Como elemento subjetivo do costume internacional.

32
. Mediante as Convenes de Viena de 1978 e 1983, respectivamente, sobre este captulo

33
do Direito Internacional.
. Ou seja, com a virtual concluso do processo histrico de descolonizao.
34
35
. A.A. Canado Trindade, El Acceso Directo del Individuo a los Tribunales Internacionales de
Derechos Humanos, Bilbao, Universidad de Deusto, 2001, pp. 9-104; A.A. Canado Trinda-
de, A Personalidade e Capacidade Jurdicas do Indivduo como Sujeito do Direito Interna-
cional, in Jornadas de Direito Internacional (Cidade do Mxico, dez. de 2001), Washington
D.C., Subsecretara de Asuntos Jurdicos de la OEA, 2002, pp. 311-347.
25

direitos inerentes a todo ser humano, - por definio anteriores e
superiores ao Estado, - desautoriza o arcaico dogma positivista que
pretendia autoritariamente reduzir tais direitos aos concedidos
pelo Estado.
No que diz respeito ao captulo da responsabilidade internaci-
onal, a par da dos Estados e organizaes internacionais afirma-se
hoje tambm a dos indivduos. Exemplificam-no a criao dos dois
Tribunais Internacionais ad hoc das Naes Unidas, para a ex-Iugos-
lvia e para Ruanda (em 1993 e 1994, respectivamente), assim como
a adoo em 1998 do Estatuto do Tribunal Penal Internacional (per-
manente). A subjetividade internacional dos indivduos passa, as-
sim, a vincular-se inelutavelmente temtica da responsabilidade
internacional (outrora limitada dos Estados).
Em relao ao captulo das imunidades dos agentes dos Esta-
dos, a consagrao do princpio da jurisdio universal em alguns ins-
trumentos internacionais, como, e.g., a Conveno das Naes
Unidas contra a Tortura (1984), acarreta profundas implicaes.
Tal como demonstrado por eventos recentes, - e ainda mais agora,
com a recente entrada em vigor do mencionado Estatuto do Tribu-
nal Penal Internacional, - torna-se virtualmente impossvel a qual-
quer ex-agente ou agente estatal tentar hoje se prevalecer de imuni-
dade, quando responsvel pela prtica de tortura como poltica de
Estado.
No tocante regulamentao dos espaos, a antiga liberdade dos
mares, por exemplo, cede terreno, como vimos, ao conceito do
patrimnio comum da humanidade (os fundos ocenicos), consagrado
na Conveno das Naes Unidas sobre o Direito do Mar (1982)
(cf. supra). O mesmo conceito passa, a partir dos anos sessenta, a
ter aplicao tambm no mbito do captulo do direito do espao
exterior. E o direito ambiental internacional contemporneo passa
a cunhar uma nova expresso, a do interesse comum da humanidade
(common concern of mankind), de que do testemunho os prembulos
das Convenes sobre o Clima, e sobre a Biodiversidade (1992)36.
26

E os exemplos se multiplicam, refletindo, efetivamente, em distin-
tos captulos do domnio precpuo do Direito Internacional con-
temporneo, o ideal da civitas maxima gentium, vinculado obser-
vncia dos direitos humanos37.
Os quatro estudos monogrficos reproduzidos no presente
volume refletem a nova dimenso do Direito Internacional Pbli-
co, proclamada no prprio ttulo deste livro. Alcanamos efetiva-
mente um grau de evoluo da matria, em nossos dias, que nos
permite identificar um Direito Internacional de vocao universal,
aplicado em uma comunidade internacional cada vez mais
institucionalizada, guiado pelo ideal de realizao da justia e aten-
to aos imperativos da segurana jurdica. esta a dimenso do Di-
reito Internacional Pblico que nos permitimos - meus apreciados
alunos e eu - detectar em nossos dias, mediante os debates em sala
de aula, e um rico intercmbio de idias e percepes de cunho
intergeneracional.
Braslia, 11 de novembro de 2002.
Antnio Augusto Canado Trindade
36
Cf. Report on the Proceedings of the Meeting, Prepared by Co-Rapporteurs A.A.
Canado Trindade and D.J. Attard, in The Meeting of the Group of Legal Experts to Examine
the Concept of the Common Concern of Mankind in Relation to Global Environmental Issues (Malta,
1990), Nairobi, UNEP, 1991, pp. 19-26; e cf. A.A. Canado Trindade, Direitos Humanos e
Meio Ambiente - Paralelo dos Sistemas de Proteo Internacional, Porto Alegre, S.A. Fabris Ed.,
1993, pp. 23-38 e 213-219.
37
Os avanos at hoje logrados, como exemplificado pelo Direito Internacional dos Direi-
tos Humanos, se devem, em grande parte, mobilizao da sociedade civil contra todas as
manifestaes do poder arbitrrio, nos planos tanto nacional como internacional. Para uma
sistematizao do novo corpus juris do Direito Internacional dos Direitos Humanos, cf.
A.A. Canado Trindade, Tratado de Direito Internacional dos Direitos Humanos, volume I, Porto
Alegre, S.A. Fabris Ed., 1997, pp. 7-486; ibid., volume II, 1999, pp. 7-440; volume III,
2003, pp. 1-663.
27

DIREITO DOS FUNDOS MARINHOS INTERNACIONAIS:
O PATRIMNIO COMUM DA HUMANIDADE

20 ANOS APS A CONVENO DE MONTEGO BAY
Christiano Svio Barros Figueira (Relator)

Aniel Eller Dutra Junior
Felipe Augusto Ramos de Alencar da Costa
Lanier Guedes de Moraes
Rodrigo Andrade Cardoso
29

Fundo do mar
No fundo do mar h brancos pavores,
Onde as plantas so animais
E os animais so flores.
Mundo silencioso que no atinge

A agitao das ondas.
Abrem-se rindo conchas redondas,
Baloia o cavalo marinho.
Um polvo avana
No desalinho dos seus mil braos,
Uma flor dana,
Sem rudo vibram os espaos.
Sobre a areia o Tempo poisa

Leve como um leno.
Mas por mais bela que seja cada coisa

Tem um monstro em si suspenso.
(Sophia de Mello Breyner)
30

SIGLAS E ABREVIATURAS UTILIZADAS
ADMs Armas de Destruio em Massa

AGNU Assemblia-Geral das Naes Unidas
CDB Conveno sobre Diversidade Biolgica
CDI Comisso de Direito Internacional da Organizao das
Naes Unidas
CE Comunidade Europia
CJT Comisso Jurdica e Tcnica da Autoridade Internacional
dos Fundos Marinhos
CNUDM, UNCLOS Conveno das Naes Unidas sobre Direito
do Mar (United Nations Convention on the Law of the Sea)
DI, DIP Direito Internacional Pblico.
ECOSOC Conselho Econmico e Social das Naes Unidas
ENDC Comit dos Dezoito Pases sobre Desarmamento (Eighteen
Nation Disarmament Committee)
EUA Estados Unidos da Amrica
G77 Grupo dos 77
GRULAC Grupo da Amrica Latina e Caribe
ISA, ISBA Autoridade Internacional dos Fundos Marinhos
(International Seabed Authority)
I UNCLOS, I CNUDM Primeira Conferncia das Naes Unidas
sobre Direito do Mar (First United Nations Conference on the Law
of the Sea)
II UNCLOS, II CNUDM Segunda Conferncia das Naes Unidas
sobre Direito do Mar (Second United Nations Conference on the Law
of the Sea)
III UNCLOS, III CNUDM Terceira Conferncia das Naes Unidas
sobre Direito do Mar (Third United Nations Conference on the Law
of the Sea)
ONU Organizao das Naes Unidas
PNB Produto Nacional Bruto
SGNU Secretrio-Geral das Naes Unidas
31

UE Unio Europia
UNESCO Organizao das Naes Unidas para Educao, Cincia
e Cultura.
URSS Unio das Repblicas Socialistas Soviticas
ZEE Zona Econmica Exclusiva
32

INTRODUO
A data de 10 de dezembro 2002 marcar o vigsimo aniver-

srio da Conveno das Naes Unidas sobre Direito do Mar, tam-
bm conhecida por Conveno de Montego Bay, em referncia
localidade jamaicana em que foi aberta assinatura. A Conveno,
concluda aps quase uma dcada de difceis negociaes, procu-
rou regular os aspectos mais variados do Direito do Mar segundo
um enfoque integrado, interdisciplinar e intersetorial, sendo mes-
mo considerada por alguns uma Constituio dos Oceanos.
De todas as matrias abrangidas nos 320 artigos, nos dez
anexos e nas quatro resolues que integram o corpus normativo da
Conveno, a disciplina do regime jurdico dos fundos marinhos e
ocenicos alm dos limites das jurisdies nacionais a rea
representou sem dvida aquela de maior controvrsia durante todo
o processo negociador. No por coincidncia, trata-se do tema que
desencadeou o processo de elaborao da Conveno de Montego
Bay, tendo como ponto de partida o clebre discurso de Arvid Par-
do na XXII Assemblia-Geral da Organizao das Naes Unidas,
em 1967, no qual o Embaixador malts propugnou a transforma-
o dos fundos marinhos e ocenicos internacionais em patrimnio
comum da humanidade.
O presente trabalho pretende traar a evoluo do regime
jurdico da rea luz dos princpios do patrimnio comum da hu-
manidade que a caracterizam, com nfase no regime definido pela
Conveno de Montego Bay e nos desenvolvimentos posteriores,
especialmente aqueles derivados da adoo do Acordo para
Implementao da Parte XI da Conveno e dos primeiros anos de
funcionamento da Autoridade Internacional dos Fundos Marinhos.
No curso dessa abordagem evolutiva, busca-se examinar as princi-
pais questes jurdico-internacionais suscitadas pelo estatuto da rea
no Direito Internacional e as perspectivas futuras desse regime.
33

Dadas as dimenses do presente trabalho, optou-se por no
tratar do sistema de soluo de controvrsias relativas rea e do
papel que nele desempenha a Cmara de Controvrsias dos Fundos
Marinhos do Tribunal Internacional do Direito do Mar, o que no
afasta o reconhecimento do papel fundamental desse sistema para
garantir a eficcia das normas do Direito Internacional da rea.
34

PARTE I A REA NO DIREITO INTERNACIONAL
ANTERIOR CONVENO DE MONTEGO BAY
35

CAPTULO 1 A EMERGNCIA DOS FUNDOS MARINHOS
E OCENICOS INTERNACIONAIS COMO MATRIA DE
DIREITO INTERNACIONAL.
Fundos marinhos e ocenicos: da Atlntida aos ndulos.

Desde a Antigidade, as profundezas do oceano desperta-
ram a atrao das sociedades humanas. Se, de um lado, o desconhe-
cimento dos fundos ocenicos gerava as lendas das monstruosida-
des marinhas, do outro produzia as descries mticas que acentu-
avam a presena de riquezas desconhecidas, como a Atlntida ou
os Palcios de ouro de Possdon.
Apenas no sculo XIX comearam a se desenvolver as pes-
quisas cientficas nos mares e nos oceanos, com o mito
gradativamente cedendo lugar realidade emprica. Nesse contex-
to, descobriu-se, por exemplo, a existncia das plataformas conti-
nentais.38 Tambm os ndulos polimetlicos foram descobertos no
quadro desse boom de pesquisa ocenica do sculo XIX. Os ndu-
los foram inicialmente identificados no Oceano Pacfico, pelo na-
vio de pesquisas H.M.S. Challenger, que se lanara para quatro anos
de explorao cientfica marinha em 1872.39
Os ndulos polimetlicos consistem em compostos de di-
versos minerais, de formas arredondadas irregulares, semelhantes a
batatas. Tm em mdia 5cm de dimetro, mas podem atingir at
20cm. O principal metal que os integra o mangans, da serem
tambm conhecidos como ndulos de mangans, embora tambm
se componham de diversos outros minerais em propores que va-
38
RIBEIRO, Maria Ceclia de Goes. A Autoridade internacional dos fundos marinhos. 1988.
Dissertao (Mestrado em Direito) Faculdade de Direito, Universidade de So Paulo, So
Paulo. pp. 12-13.
LUAR, Evan. LUAR, Evan. The control of the sea-bed: a new international issue. London:
39
Heinemann, 1974. p. 14.
37

riam de acordo com a regio, como o ferro, o cobre, o zinco, o n-
quel, o cobalto, o molibdnio e o alumnio.40 Estima-se que as re-
servas desses metais nos fundos marinhos internacionais sejam da
ordem de bilhes de toneladas e possam satisfazer as necessidades
da humanidade por vrios milnios.41
Os ndulos polimetlicos cobrem cerca de 15% do leito dos
fundos marinhos. O fato de estarem no prprio leito do fundo do
mar, e no no subsolo, facilita-lhes o aproveitamento econmico. A
maioria dos ndulos, contudo, situa-se em regies de difcil acesso,
nas grandes profundidades ocenicas, o que dificulta sua
explotao.42 As praias de ndulos de maior interesse comercial
se situam na regio da fossa Clarion-Clipperton, na parte centro-
oriental do Oceano Pacfico, e na Bacia Central ndica, no Oceano
ndico.43
Os ndulos, alm disso, esto em constante formao. Ain-
da no h consenso cientfico sobre o processo pelo qual se for-
mam, com teorias que variam de explicaes meramente fsico-qu-
micas a explicaes que envolvem processos biolgicos.
Embora os ndulos fossem conhecidos desde o ltimo quarto
do sculo XIX, apenas a partir da segunda metade do sculo XX,
comeou a surgir o interesse econmico numa possvel minerao
desses recursos, intensificado durante a dcada de 1960, em um
contexto de alta nos preos internacionais dos minerais encontra-
dos nos ndulos, como o nquel, o cobre e o cobalto, muitos dos
quais de natureza estratgica, em especial numa conjuntura de
40
LUAR, Evan. Op. cit.. p. 14.
41
Cf. o Relatrio do Secretrio-Geral da ONU sobre Recursos Minerais Marinhos, apresen-
tado em 13 de janeiro de 1971(E/CM.20 DDS).
42
LUAR, Evan. Op. cit.. p. 17. RIBEIRO, Maria Ceclia de Goes. Op. cit.. p. 18.
43
MARKUSSEN, Jan Magne. Deep Seabed Mining and the Environment: Consequences,
Perceptions and Regulations. In: BERGESEN, Helge Ole & PARMANN, Georg (eds.).
Green Globe Yearbook of International Co-operation on Environment and Development 1994. Oxford:
Oxford University Press, 1994. (pp. 31-39) p.31.
38

Guerra Fria. Esse interesse econmico ganhou vigoroso impulso
com a publicao do livro Mineral Resources at Sea, de J.L. Mero, em
1965, que descreveu uma realidade de trilhes de toneladas de mi-
nerais nos ndulos, em formao mais rpida do que as necessida-
des de explotao, com um potencial de aproveitamento virtual-
mente inexaurvel.44
Perspectivas desse tipo impulsionaram as pesquisas e ativi-
dades preparatrias para uma futura minerao em bases comerci-
ais dos ndulos polimetlicos, com a formao dos primeiros con-
srcios voltados a essas atividades j na dcada de 1960. Ao mes-
mo tempo, aumentaram as preocupaes pela definio de um regi-
me jurdico para essas atividades.
Alm das questes econmicas relacionadas ao aprovei-
tamento dos recursos minerais presentes nos fundos marinhos e
ocenicos internacionais, questes de segurana atraram a pre-
ocupao internacional com essa regio. Eram altssimos os ris-
cos de militarizao dos fundos ocenicos na dcada de 1960. A
sofisticao tecnolgica dos submarinos e de outros veculos
submersos e as primeiras pesquisas que as Foras Armadas so-
viticas e estadunidenses realizavam nos fundos do alto-mar acar-
retavam na comunidade internacional a preocupao de que os
fundos marinhos internacionais pudessem se converter em mais
um teatro de operaes da Guerra Fria. Temia-se que os fundos
marinhos internacionais fossem utilizados como palco de testes
nucleares ou mesmo, para dificultar a localizao por radares
inimigos, como depsito de msseis nucleares ou antibalsticos,
sem mencionar aqueles de ogivas convencionais. O leito dos
fundos marinhos poderia ainda ser minado ou servir de suporte
para mecanismos de espionagem (hidrofones), entre vrios
outros usos blicos.45
44
Cf. MERO, J. L. The Mineral Resources of the Sea. Amsterdam: Elsevier, 1965.
45
LUAR, Evan. Op. cit.. pp. 49-57.
39

Alm das questes de ordem econmica e de segurana, os
fundos marinhos e ocenicos internacionais estavam inseridos no
contexto de crescente preocupao com a preservao do meio am-
biente marinho. As condies ambientais das profundezas oceni-
cas possibilitam a existncia de fauna e flora de caractersticas ni-
cas. A corrida aos ndulos que ento se temia poderia fazer com
que muitas dessas espcies ainda pouco conhecidas fossem rapida-
mente extintas, alm dos graves riscos de contaminao no s ao
ecossistema dos fundos marinhos e ocenicos, mas tambm das
camadas superiores do meio marinho.
Os fundos marinhos e ocenicos internacionais no Direito
do Mar Clssico
No passado, a descoberta de novos recursos naturais no
costumava implicar grandes controvrsias jurdicas como a que
ocorreu com os recursos dos fundos marinhos e ocenicos interna-
cionais. Prevalecia simplesmente uma soluo hobbesiana da lei do
mais forte ou do mais astuto, como os indivduos nas corridas do
ouro e os Estados nas corridas por colnias. O desenvolvimento da
sociedade internacional levou a que se buscasse uma soluo mais
civilizada, nas palavras de Evan Luar, para os fundos marinhos e
ocenicos internacionais.46 Antes de se examinar mais detidamente
os termos dessa soluo civilizada e o processo que levou sua
obteno, cabe considerar o estatuto jurdico dos fundos marinhos
e ocenicos internacionais no Direito do Mar Clssico.
Em 1609, em virtude de consulta que lhe foi feita pela
Holanda, em razo da proibio, por portugueses e espanhis, de
que a Companhia das ndias Ocidentais cruzasse o Oceano ndico,
Hugo Grotius escreveu De Mare Liberum. Essa obra retomou o Di-
reito das Gentes de Roma, que considerava o mar como res communis
omnium, portanto no suscetvel soberania.47 Com o declnio da
46
LUAR, Evan. Op. cit.. p. vii.
47
SCHACHTER, Oscar. Concepts and Realities in the New Law of the Sea. In:
PONTECORVO, Giulio (ed.). The New Order of the Oceans The Advent of a Managed
Environment. New York: Columbia University Press, 1986. (pp. 29-59) pp. 30-31.
40

Espanha e de Portugal e a predominncia naval da Holanda e, a
seguir, da Gr-Bretanha, o princpio de liberdade absoluta dos ma-
res se consolidou. No incio do sculo XVIII, por razes de segu-
rana, foi se firmando o costume da delimitao do mar territorial
em trs milhas a partir da costa, a partir da constatao de que era
esse o alcance de um tiro de canho.
A consagrao do princpio da liberdade dos mares repre-
sentou um avano significativo na histria do Direito Internacional
e constituiu o ncleo fundamental do Direito do Mar Clssico. Desde
as obras de Grotius, Vitria e outros founding fathers do DIP, assen-
tou-se o princpio de que a liberdade dos mares um direito funda-
mental de cada Estado, complemento necessrio das liberdades de
comunicao e de comrcio. No Direito do Mar Clssico, os Esta-
dos detinham soberania apenas sobre seus mares territoriais, basi-
camente por um imperativo de segurana de seus territrios terres-
tres, como revelavam critrios de definio como o do tiro de ca-
nho e o do raio visual. Para alm dos mares territoriais, prevaleci-
am as liberdades do alto-mar, inaproprivel e no-sujeito sobera-
nia estatal. Ao princpio da liberdade dos mares aliava-se a idia da
inesgotabilidade dos seus recursos, expressa no brocardo mare vastum
res usus inexhausti.48
O significado da liberdade dos mares, contudo, decorre da
evoluo histrica do Direito Internacional, tendo variado de po-
ca para poca segundo as exigncias do relacionamento entre as
sociedades humanas.49 O Direito do Mar Clssico, de base consue-
tudinria, definia o regime jurdico do mar com um enfoque volta-
do essencialmente navegao sobre a superfcie martima, igno-
rando-se outros aspectos como aqueles relativos aos fundos mari-
48
MAROTTA-RANGEL, Vicente. Direito do Mar: os nveis da poltica e os fatores em
causa. In: FONSECA JNIOR, Gelson & LEO, Valdemar Carneiro (orgs.). Temas de
Poltica Externa Brasileira. Braslia: Fundao Alexandre de Gusmo/Editora tica, 1989.
(pp. 195-216) p. 204.
49
RIBEIRO, Maria Ceclia de Goes. Op.cit.. p. 3.
41

nhos e ocenicos, de tal maneira que se fala no Direito do Mar
Clssico como o direito de um mar unidimensional ou
unifuncional.
Nesse quadro, o estatuto dos fundos marinhos e ocenicos
internacionais era objeto apenas de especulaes doutrinrias. A dou-
trina se dividia em basicamente duas correntes sobre a natureza jur-
dica dos fundos marinhos e ocenicos internacionais. Uma delas de-
fendia que se tratava de res nullius, suscetvel de apropriao e de
sujeio soberania estatal caso viessem a surgir meios de ocupao
humana efetiva das profundezas do oceano. A outra teoria argumen-
tava que os fundos marinhos e ocenicos constituam, como o alto-
mar, res communis e, dessa forma, eram insuscetveis de apropriao,
sendo livre sua utilizao por todos os membros da sociedade inter-
nacional. Havia ainda quem defendesse a inexistncia de qualquer
regime jurdico, dado que inexistia a base factual para tanto.50
No cabvel se falar, no Direito do Mar Clssico, da exis-
tncia de norma que consagrasse a liberdade de utilizao dos re-
cursos dos fundos marinhos e ocenicos internacionais. Uma vez
que se tratava de um direito de carter costumeiro e que o aprovei-
tamento econmico dos recursos da rea s veio a ser seriamente
considerado a partir da segunda metade do sculo XX, conclui-se
com facilidade que essa pretendida liberdade carecia tanto do ele-
mento objetivo (a prtica) quanto do elemento subjetivo (a opinio
juris) de uma norma costumeira.
Os fundos marinhos e ocenicos internacionais e as Con-
venes de Genebra de 1958
Aps a Segunda Guerra Mundial, vrios conceitos ligados
ao Direito do Mar Clssico passaram a ser questionados, como a
liberdade absoluta, a inesgotabilidade dos recursos vivos e a pr-
pria inapropriabilidade dos mares.51
50
SCHACHTER, Oscar. Op.cit.. pp. 51-52.
51
RIBEIRO, Maria Ceclia de Goes. Op. cit.. pp 13-14.
42

Em 1945, o presidente estadunidense Harry Truman decla-
rou parte do territrio dos EUA a plataforma continental adjacente
ao territrio terrestre, com o argumento de que se tratava de seu
prolongamento geogrfico. A Declarao Truman no sofreu oposi-
o significativa e vrios outros Estados foram progressivamente in-
corporando suas prprias plataformas continentais. Na esteira do
exemplo da Declarao Truman, alguns pases em desenvolvimento
sul-americanos banhados pelo Pacfico, cujas costas tm elevados
nveis de piscosidade, estenderam unilateralmente seus mares
territoriais para at 200 milhas nuticas a fim de prevenir a atividade
dos barcos das grandes potncias pesqueiras prximos s suas costas
e garantir para si os benefcios da utilizao econmica desses recur-
sos. Chile e Peru o fizeram j em 1947, seguidos pelo Equador em
1952. Essa atitude, porm, encontrou forte resistncia nos pases
desenvolvidos pesqueiros, inclusive nos prprios Estados Unidos.
No mesmo perodo, os avanos na tecnologia de pesca passa-
ram a demonstrar cada vez mais a falcia do princpio da inexauribilidade
dos recursos vivos do mar e a necessidade de se relativizar a liberdade
de pesca para impedir o esgotamento desses recursos.
Convocada pela Assemblia-Geral da ONU para regulamen-
tar essas novas realidades, realizou-se em Genebra a Primeira Con-
ferncia das Naes Unidas sobre Direito do Mar, entre 24 e 29 de
abril de 1958. Contando com a participao de oitenta e seis Esta-
dos, a conferncia resultou na elaborao de cinco instrumentos: a
Conveno sobre o Mar Territorial e a Zona Contgua, a Conven-
o sobre a Plataforma Continental, a Conveno sobre o Alto-
Mar, a Conveno sobre Pesca e Conservao dos Recursos Biol-
gicos do Mar e o Protocolo Facultativo sobre a Soluo Obrigat-
ria de Controvrsias.
As Convenes de Genebra de 1958 sobre Direito do Mar
no trataram especificamente dos fundos marinhos internacionais.52
52
MATTOS, Adherbal Meira. O Novo Direito do Mar. Rio de Janeiro: Renovar, 1996. p. 59.
43

Embora j se conhecesse a existncia dos ndulos polimetlicos e
j houvesse a perspectiva de seu aproveitamento econmico futu-
ro, a matria ainda era considerada por demais distante para ser
discutida e regulada multilateralmente. Convm ressaltar, contudo,
que se tentou consagrar o conceito de patrimnio comum da huma-
nidade no Direito do Mar j durante a Conferncia de Genebra de
1958. Seu presidente, o Prncipe Wan Waithayakon da Tailndia,
defendeu que o mar era patrimnio comum da humanidade e que
esse patrimnio deveria ser utilizado em proveito de todos, sem
que, contudo, essa tese houvesse obtido conseqncias significati-
vas sobre os resultados da I CNUDM.53
Evan Luar entende que, apesar disso, a questo dos fundos
marinhos j estava presente, ainda que de uma forma difusa, nas
convenes de Genebra, por meio da adoo do critrio da
explorabilidade na definio dos limites das plataformas continentais
nacionais. Esse critrio, adotado em especial por presso dos pases
latino-americanos, impediria que os pases mais avanados
explorassem as plataformas dos pases em desenvolvimento que
no tivessem condies para faze-lo. 54 Em que pese a essa
argumentao, as Convenes de Genebra de 1958 eram
efetivamente silentes sobre os fundos marinhos internacionais. A
controvrsia sobre os critrios de definio das plataformas
continentais visava essencialmente submisso das plataformas
soberania dos Estados costeiros, e no definio de qualquer regime
jurdico para a rea de fundos marinhos alm dessas plataformas.
Por outra linha de raciocnio, os Estados Unidos durante
muito tempo argumentaram que a liberdade de explorao e
explotao dos recursos minerais dos fundos marinhos e ocenicos
estaria implicitamente contida nas liberdades do alto-mar protegi-
das pela Conveno de Genebra de 1958, que apresenta uma lista
apenas ilustrativa das liberdades do mar (navegao, pesca, pesqui-
53
SCHRIJVER, Nicolaas Jaan. Sovereignty over Natural Resources: Balancing rights and duties in
an interdependent world. 1995. Dissertao (Doutorado em Direito) Faculdade de Direito,
Universidade de Groningen, Groningen. p. 203.
44

sa cientfica e instalao de cabos e dutos submarinos, inter alia,
conforme o art. 2 da Conveno de Genebra sobre o Alto-Mar). Os
EUA procuraram fundamentar essa posio nos travaux prparatoires
da Conveno e em comentrios da CDI, que, contudo, no pro-
porcionam uma base suficiente para essa tese.55
No final da dcada de 1950, diante do silncio das Conven-
es de Genebra sobre os fundos marinhos internacionais, o presi-
dente da Comisso de Direito Internacional da ONU efetivamente
emitiu a opinio de que as quatro liberdades do mar consagradas
nas Convenes de Genebra (navegao, pesca, investigao cien-
tfica, instalao de cabos e dutos submarinos), por no constitu-
rem uma listagem exaustiva, incluam tambm a liberdade de apro-
veitamento dos recursos do solo e do subsolo do alto mar, salvo se
algum regime especial fosse estabelecido. No entanto, essa inter-
pretao, essencialmente calcada no princpio jusprivatista de que
tudo o que no est proibido, est permitido no prosperou dentro da
prpria CDI. A Comisso estabeleceu o entendimento de que no
tratara do tema por ainda ser algo prematuro e pouco prtico para
uma regulamentao detalhada, e no porque houvesse alguma li-
berdade implcita.56
As Convenes de Genebra de 1958 sofreram grande oposi-
o dos pases em desenvolvimento, que viam em contedo das
quatro convenes a codificao de prticas que no levavam seus
54
LUAR, Evan. Op. cit.. pp. 39-41. No obstante, como o prprio Luar reconhece, houve
quem interpretasse os dispositivos sobre plataforma continental de forma justamente con-
trria por ele exposta: o critrio da explorabilidade permitiria aos pases desenvolvidos
estender suas plataformas continentais at onde suas tecnologias permitissem, mesmo se,
geograficamente, j fosse a plataforma de outro Estado. Essa ambigidade do critrio da
explorabilidade na definio das plataformas continentais s veio a ser resolvida com os
novos critrios previstos no Tratado de Montego Bay. Por esse tipo de obscuridade, Vicente
Marotta-Rangel considera a adoo do critrio da explorabilidade um defeito da Conven-
o de Genebra sobre Plataforma Continental. Cf. MAROTTA-RANGEL, Vicente. Direi-
to do Mar... cit.. p. 198.
55
SCHRIJVER, Nicolaas Jaan. Op. cit.. pp. 201-202.
56
45

interesses em considerao. Em razo dessa oposio e de temas
controversos que haviam ficado pendentes, como a largura do mar
territorial, o reconhecimento das guas histricas, a delimitao das
zonas de pesca, a liberdade de navegao em estreitos e canais e as
guas dos arquiplagos, convocou-se a Segunda Conferncia das
Naes Unidas sobre o Direito do Mar, realizada em Genebra entre
17 de maro e 27 de abril de 1960, antes mesmo de as Convenes
de Genebra haverem entrado em vigor. A II CNUDM fracassou em
lograr consenso sobre esses temas pendentes. Tampouco a Segunda
Conferncia tratou dos fundos marinhos e ocenicos internacio-
nais.
As primeiras manifestaes em favor de um regime interna-
cional para os fundos marinhos e ocenicos
No mbito doutrinrio, j em fins dcadas do sculo XIX e
no incio do sculo XX, havia a defesa, por parte de alguns
jusinternacionalistas mais visionrios como La Pradelle, Gidel e
Scelle, do aproveitamento dos recursos dos oceanos em benefcio
de toda a comunidade internacional, sob a administrao de uma
organizao internacional adequada. J em 1898, La Pradelle de-
fendia na Rvue Gnerale de Droit International Public que o mar
territorial, como o alto-mar, era patrimnio da humanidade e, na
obra La Mer, de 1934, detalhava sua tese advogando a necessidade
de uma organizao mundial para gerir esse patrimnio de todos.
Gidel, em 1929, defendeu perante o Instituto de Direito Internaci-
onal a criao de uma organizao internacional que tratasse de
todos os assuntos relativos aos mares.57
Para alm dessas manifestaes pioneiras da doutrina, a
magnitude dos interesses econmicos, ambientais e de segurana
que os fundos marinhos e ocenicos internacionais envolviam oca-
sionou uma preocupao cada vez mais intensa da sociedade inter-
DUPUY, Ren-Jean & VIGNES, Daniel (eds.) A Handbook on the New Law of the Sea.
57
Dordrecht/Boston/Lancaster: Martinus Nijhoof Publishers, 1991. pp. 144-146. RIBEI-

RO, Maria Ceclia de Goes. Op. cit.. p. 25.
46

nacional com o tema na dcada de 1960, com a manifestao de
diversas organizaes no-governamentais em favor de um trata-
mento internacional do regime jurdico dos fundos marinhos.
Em 1965, o Comit sobre a Conservao e Desenvolvimento
dos Recursos Naturais dos EUA pediu ao presidente Lyndon Johnson
que se empenhasse para que os fundos marinhos internacionais fos-
sem transformados em propriedade comum da humanidade e
submetidos gesto de uma agncia especializada das Naes
Unidas. No ano seguinte, a Comisso para Estudar a Organizao
da Paz tambm se manifestou pela internacionalizao dos fundos
marinhos58, o que tambm fez a Organizao para a Paz Mundial
por meio do Direito, em 1967. Nesse mesmo ano, K.G. Stoessinger
publicava obra em que defendia que as receitas do aproveitamento
dos fundos marinhos poderiam servir para resolver os problemas
de financiamento do sistema das Naes Unidas e a Conferncia
Pugwash de Cientistas Internacionais apresentou proposta, co-pa-
trocinada pelos cientistas Alexander Rich (EUA) e V.A. Engelhardt
(URSS), de que a ONU passasse a administrar os fundos marinhos
para prover recursos para o desenvolvimento econmico.59
Vale ressaltar, nesses antecedentes, no uma manifestao
de ONG, mas um discurso do presidente de um pas que se veio a
se tornar um dos maiores obstculos definio do regime jurdico
do patrimnio comum da humanidade para os fundos marinhos in-
ternacionais. Em 1966, por ocasio do lanamento do navio de
pesquisas Oceanographer, o presidente dos EUA, Lyndon Johnson,
proferiu um discurso em Washington em que exortava que: We
must be careful to avoid a race to grab and hold the lands under the high seas.
We must ensure that the deep seas and the ocean bottom are, and remain, the
58
LODGE, Michael W. The International Seabed Authoritys Regulations on Prospecting
and Exploration for Polymetallic Nodules in the Area. In: The CEPMLP Internet Journal.
Volume 10, Article 2. Disponvel em: <http://www.dundee.ac.uk/cepmlp/journal/html/
vol10-2.html> Acesso em: <03 abr. 2002>. p. 2.
59
47

legacy of all human beings.60 (grifo nosso). Nada mais prximo do
que o conceito de patrimnio comum da humanidade que a frmu-
la usada pelo presidente Johnson. Antes mesmo desse pronuncia-
mento, John Kennedy, em seu discurso de posse de 20 de janeiro de
1961, havia instado os blocos capitalista e socialista a explorarem
juntos as profundezas do oceano.
O crescente interesse internacional em matrias relaciona-
das aos fundos marinhos e ocenicos j se internacionais refletia na
ONU, que comeava a tratar de alguns aspectos especficos do tema.
Nesse sentido, em 7 de maro de 1966, o ECOSOC requisitou ao
Secretrio-Geral uma pesquisa sobre os recursos no-agriculturais
do mar alm das plataformas continentais, as tcnicas de explora-
o e explotao desses recursos e a identificao dos recursos j
passveis de explorao internacional, em benefcio dos pases em
desenvolvimento.61
O discurso de Arvid Pardo na Assemblia-Geral das Na-
es Unidas em 1967 representou, dessa forma, o ponto culminan-
te de uma tese de internacionalizao e institucionalizao dos fun-
dos marinhos e ocenicos que se desenvolvia pelo menos desde a
ltima dcada do sculo XIX.
60
LUAR, Evan. Op. cit.. p. 84. RIBEIRO, Maria Ceclia de Goes. Op. cit.. p. 32.
61
48

CAPTULO 2 OS FUNDOS MARINHOS INTERNACIONAIS
DO DISCURSO PARDO CONVOCAO DA TERCEIRA
CONFERNCIA DAS NAES UNIDAS SOBRE DIREITO
DO MAR
A XXII AGNU e o Discurso Pardo

A vigsima-segunda Assemblia-Geral das Naes Unidas
constituiu um ponto de inflexo na disciplina jurdica dos fundos
marinhos internacionais. At ento, embora o interesse pela mat-
ria se elevasse em muitas ONGs, em alguns governos e em alguns
rgos do sistema das Naes Unidas, o tema no havia adquirido
a dimenso perante a opinio pblica internacional em geral e pe-
rante a prpria ONU conseguida pelo discurso do Embaixador de
Malta, Arvid Pardo. Em seu discurso, o embaixador malts, aps
demonstrar a magnitude dos interesses envolvidos, props as bases
essenciais do que viria a se tornar o regime jurdico da rea.
Em 18 de junho de 1967, cerca de um ms antes da XXII
AGNU, a delegao de Malta props formalmente a incluso de um
novo item na agenda da Assemblia, intitulado Declaration and Treaty
concerning the reservation exclusively for peaceful purposes of the sea-bed and
the ocean floor underlying the seas beyond present national jurisdiction, and
the use of their resources in the interests of mankind. O pedido foi acom-
panhado de um memorando que explicava as razes da delegao
maltesa.
As controvrsias a respeito surgiam mesmo antes da realiza-
o da AGNU. Alguns pases latino-americanos, em processo de
estenderem unilateralmente seus mares territoriais e suas platafor-
mas continentais, temiam que a definio de um regime jurdico
para os fundos marinhos internacionais viesse a for-los a reduzir
os limites de sua jurisdio nacional. Essa preocupao se justifica-
va em especial pelo texto da verso em francs do pedido, que se
49

referia aos fundos marinhos e ocenicos e seus subsolos au-dla des
limites de jurisdiction nationale actuelles, o que implicaria o congela-
mento dos limites ento vigentes de jurisdio nacional. Para ga-
rantir o maior apoio possvel, a delegao de Malta alterou a deno-
minao do item da agenda, pela eliminao das referncias iniciais
a uma declarao e a um tratado e sua substituio pelo simples
exame da questo e corrigiu o texto da verso em francs para igual-
lo ao da verso em ingls, com o adjetivo atual qualificando a
jurisdio, e no os seus limites.62
Durante a Assemblia-Geral, em 1 de novembro de 1967, o
Embaixador Pardo foi convidado a introduzir o item da agenda. Se-
guiu-se ento um discurso longo (de mais de 3h), eloqente e con-
tundente. Nele, o Embaixador malts sublinhava a dimenso dos in-
teresses de aproveitamento econmico, de preveno da militarizao
e de preveno da poluio relacionados aos fundos marinhos. Para
lidar adequadamente com essa situao, a ONU deveria aprovar uma
declarao semelhante Declarao sobre os Usos Pacficos do Es-
pao de 1963, de modo que os fundos marinhos internacionais tam-
bm fossem declarados patrimnio comum da humanidade. O discurso
pedia ainda a criao de um grupo de trabalho para considerar os
aspectos do problema com vistas definio de um regime internaci-
onal e a posterior criao de uma agncia internacional para assegu-
rar a conformidade das atividades nos fundos marinhos com os prin-
cpios e normas do regime ou mesmo para administrar a rea.63
As reaes s idias de Pardo foram contraditrias. Muitos
pases desenvolvidos adotaram uma postura de cautela no trata-
mento da matria. O discurso foi bem recebido pelos pases em
desenvolvimento em geral, mas os pases latino-americanos, em
especial Chile, Peru, Equador e Brasil, mantinham o receio de que
tal regime pudesse restringir suas pretenses de extenso do mar
62
DUPUY, Ren-Jean & VIGNES, Daniel (eds.). Op. cit.. pp. 143, 589. LUAR, Evan. Op.
cit.. pp. 85-86.
63
LUAR, Evan. Op. cit.. pp. 86-87. RIBEIRO, Maria Ceclia de Goes. Op. cit.. pp. 33-34.
50

territorial e da plataforma continental. Nesse sentido, o Brasil apoiou
a proposta de Malta, desde que esse regime fosse acompanhado da
regulamentao das faixas de mar sujeitas jurisdio nacional64.
Os pases comunistas se mostravam contrrios idia de
patrimnio e a qualquer iniciativa que pudesse fortalecer a ONU.
Apesar dessas posies, a Assemblia-Geral logrou aprovar a cria-
o de um Comit ad hoc de 35 membros para tratar do escopo e dos
vrios aspectos da matria, por meio da Resoluo n 2.340 (XXII),
de 18 de dezembro de 1967. O Comit especial comeou a funcio-
nar em maro de 1968.65
Os primeiros anos do Comit dos Fundos Marinhos e a Re-
soluo da Moratria
As reunies do Comit ad hoc demonstraram a existncia de
dois grandes grupos de posies antagnicas em relao ao tema.
De um lado, os minimalistas, que uniam pases desenvolvidos lidera-
dos pelos EUA, na defesa de um enfoque radical de livre empresa
para o aproveitamento dos recursos da rea, e pases comunistas
liderados pela URSS, com uma concepo de nacionalismo extre-
mo para o problema; do outro, os maximalistas, que congregavam a
grande maioria dos pases em desenvolvimento, a advogar o mxi-
mo de internacionalizao possvel no regime dos fundos marinhos.
Essas duas grandes correntes eram permeadas pelos conflitos Les-
te-Oeste e Norte-Sul que persistiram como um elemento funda-
mental do contexto negociador da questo at a concluso da Con-
veno de 1982.
Em 1968, a AGNU transformou o Comit ad hoc em um
Comit permanente, com 42 membros em sistema de rotao, pela
Resoluo n 2.467 A (XXIII), de 21 de dezembro de 1968.66
64
MAROTTA-RANGEL, Vicente. Direito do Mar... cit.. p. 212.
65
LUAR, Evan. Op. cit.. pp. 87-90. RIBEIRO, Maria Ceclia de Goes. Op. cit.. p. 35.
66
Era a seguinte a denominao completa do Comit dos Fundos Marinhos: Committee on the
Peaceful Uses of the Sea-Bed and the Ocean Floor beyond the Limits of National Jurisdiction.
51

Um dos primeiros resultados dos trabalhos do Comit dos
Fundos Marinhos foi a declarao pela AGNU da moratria em
relao utilizao dos recursos dos fundos marinhos e ocenicos
internacionais. Pela Resoluo n 2.574 D (XXIV), de 15 de
dezembro de 1969, a Assemblia-Geral da ONU declarou, por 62
votos a favor, 28 contrrios e 28 abstenes, que os Estados e as
pessoas fsicas ou jurdicas ficavam obrigados a se absterem de
quaisquer atividades de explotao dos recursos dos fundos marinhos
e ocenicos, e o respectivo subsolo, alm dos limites da jurisdio
nacional at que fosse definido um regime internacional adequado,
e que, alm disso, nenhuma pretenso sobre qualquer parte dessa
rea ou seus recursos deveria ser reconhecida. A moratria buscava
evitar a espoliao dos recursos dos fundos marinhos enquanto
durassem as negociaes. A despeito dos protestos dos Estados
desenvolvidos que votaram contra essa resoluo e alegavam que,
por isso, no estariam obrigados a obedec-la, a moratria foi
cumprida.67 Cabe o questionamento, contudo, se o respeito
moratria por parte dos pases desenvolvidos deu-se pela
concordncia com o seu estabelecimento ou porque o
aproveitamento dos recursos da rea ainda no se mostrava
economicamente vivel.
Na mesma ocasio, a AGNU, pelas Resolues n 2.574 A e
C (XXIV), requisitou ao Secretrio-Geral que realizasse consultas
sobre a realizao de uma nova conferncia sobre Direito do Mar e
que preparasse estudos sobre a criao de um mecanismo interna-
cional adequado para cumprir as funes de delimitao e controle
dessa rea.68
A Declarao de Princpios de 1970 e a convocao da Ter-
ceira Conferncia das Naes Unidas sobre Direito do Mar
67
FIORATI, Jete Jane. A Disciplina Jurdica dos Espaos Martimos na Conveno das Naes
Unidas sobre Direito do Mar de 1982 e na Jurisprudncia Internacional. Rio de Janeiro: Renovar,
1999. p. 248.
68
RIBEIRO, Maria Ceclia de Goes. Op. cit.. pp. 37-38.
52

Em 17 de dezembro de 1970, a AGNU, por 108 votos a
favor e 14 abstenes, aprovou a Declarao de Princpios que
governam os Fundos Marinhos, o Leito do Oceano, e seu Subsolo, alm
dos Limites da Jurisdio Nacional, resultado do trabalho do Co-
mit permanente dos Fundos Marinhos.69 A despeito das con-
trovrsias no seio do Comit dos Fundos Marinhos, a Declara-
o de Princpios logrou traduzir o mnimo denominador comum
de consenso sobre os traos jurdicos fundamentais do regime a
ser definido para os fundos marinhos e ocenicos internacio-
nais, que viria a ser finalmente detalhado e consagrado por tra-
tado em 1982.
A Declarao reconhecia a existncia dos fundos mari-
nhos e ocenicos alm dos limites da jurisdio nacional e, logo
em seu artigo primeiro, os proclamava patrimnio comum da huma-
nidade, sujeito aos princpios nela definidos. Esses princpios
consistiam na inapropriabilidade e impossibilidade de sujeio
soberania (art. 2), na utilizao exclusivamente para fins pacfi-
cos (art. 5), no aproveitamento dos recursos em benefcio da
humanidade, em especial dos pases em desenvolvimento (arts.
7 e 9), na cooperao cientfica internacional (art. 10) e na pro-
teo ambiental (art. 11).
A Declarao, em seu art. 9, solicitava a concluso de
um tratado a respeito do tema para a definio do regime inter-
nacional da rea, disposio reforada pela Resoluo 2.750
(XXV) da AGNU, que, na mesma ocasio, previu a convocao
da Terceira Conferncia das Naes Unidas sobre Direito do Mar
para 1973 e transformou o Comit dos Fundos Marinhos em
Comit preparatrio da futura Conferncia. Essa transformao
em si mesma j representou uma inovao na prtica do DI, pois
a tarefa de preparar conferncias e projetos de tratados cabia
69
Declaration of Principles Governing the Sea-Bed, the Ocean Floor, and the Subsoil thereof, beyond the
Limits of National Jurisdiction,aprovada pela Resoluo da AGNU n 2.749 (XXV), de 17 de
dezembro de 1970.
53

tradicionalmente CDI, rgo tcnico da ONU, e no a um rgo
intergovernamental como era o Comit.70
Dadas as novas atribuies, o Comit foi reorganizado em
1971, subdividindo-se internamente, de forma que as questes ju-
rdicas relacionadas rea dos fundos marinhos alm das jurisdi-
es nacionais ficaram a cargo do Sub-comit I. A Resoluo 3.067
(XXVIII), da AGNU, de 16 de novembro de 1973, convocou final-
mente a III UNCLOS.
Os primeiros esforos de no-militarizao dos fundos ma-
rinhos e ocenicos
A Guerra Fria exerceu influncia decisiva quanto defini-
o das normas sobre no-militarizao dos fundos marinhos e oce-
nicos internacionais. Como em todas as questes de desarmamen-
to em geral, as potncias nucleares concertavam-se entre si e impu-
nham ao resto da sociedade internacional as solues que lhes con-
vinham sobre os riscos de militarizao dos fundos marinhos e oce-
nicos. O desarmamento nos fundos marinhos, na prtica, era tra-
tado como uma espcie de domnio reservado daqueles com ca-
pacidade para arm-los.
Um dos primeiros tratados de desarmamento nuclear, o Tra-
tado sobre a Proscrio das Experincias com Armas Nucleares na
Atmosfera, no Espao Csmico e sob as guas, concludo em Mos-
cou, no dia 5 de agosto de 1963, representou o primeiro instrumen-
to de desarmamento ocenico. Bem ilustrativo do contexto da Guer-
ra Fria, esse tratado foi negociado isoladamente pelas trs maiores
potncias nucleares da poca EUA, Reino Unido e Unio Sovi-
tica71 e aberto adeso dos demais Estados.
70
FIORATI, Jete Jane. A Conveno das Naes Unidas sobre Direito do Mar de 1982 e os
organismos internacionais por ela criados. In: Revista de Informao Legislativa. a.34, n.133.
Braslia, Subsecretaria de Edies Tcnicas do Senado Federal, jan.-mar., 1997, pp. 129-
154. p. 131. RIBEIRO, Maria Ceclia de Goes. Op. cit.. pp. 39-40.
71
Alm dos trs signatrios do Tratado de Moscou, apenas a Frana era ento potncia
nuclear, tendo realizado sua primeira explosoa atmica em 13 de fevereiro de 1960. A
Repblica Popular da China s viria a ingressar no clube nuclear em 1964.
54

Embora o Tratado de Moscou no trate especificamente dos
fundos marinhos e ocenicos internacionais, seus dispositivos ga-
rantem a proteo da rea ao vedarem, em seu art.1, a realizao ou
o auxlio realizao de exploses nucleares experimentais ou de
qualquer outra natureza sob as guas, inclusive as guas territoriais
e as do alto-mar.
Por se restringir interdio de exploses nucleares
subaquticas, no abrangendo, por exemplo, o armazenamento de
armas nucleares em bases submarinas e o lanamento de msseis
nucleares a partir dessas bases, sem mencionar outros usos milita-
res convencionais, o Tratado de Moscou no concedia um grau su-
ficiente de desarmamento dos fundos marinhos. Refletia a conve-
nincia das potncias nucleares em evitar que os efeitos de suas
exploses extrapolassem os limites de suas jurisdies nacionais,
ferindo interesses de seus aliados.
Em maro de 1968, a URSS props no Comit dos 18 pa-
ses sobre Desarmamento a total desmilitarizao dos fundos mari-
nhos. A proposta encontrou significativa reao dos EUA, que ad-
vogava apenas o controle de armamentos na rea.72 Apesar da opo-
sio americana, a URSS, no ano seguinte, apresentou ao ENDC
um projeto de tratado em que determinava total desmilitarizao
dos fundos marinhos.
Em prosseguimento lgica de negociao de tratados de
desarmamento durante a Guerra Fria, EUA e URSS negociaram
bilateralmente a questo e depois apresentaram um esboo conjun-
to de tratado, apresentado ao Comit dos 18 em setembro de 1969,
que manteve em linhas gerais o esboo conjunto sovitico-
estadunidense.
O tratado foi adotado pela AGNU por meio da Resoluo
n 2.660 (XXV), de 7 de dezembro de 1970, por 104 votos a favor,
72
55

2 votos contrrios (El Salvador e Peru) e 2 abstenes (Equador e
Frana) e aberto assinatura, no por coincidncia, simultanea-
mente em Londres, Moscou e Washington, em 11 de fevereiro de
1971.
Ao contrrio do Tratado de Moscou, o Tratado sobre a Proibi-
o do Estabelecimento de Armas Nucleares e Outras Armas de Destruio
de Massa nos Fundos Marinhos e Ocenicos e seu Subsolo73, tambm co-
nhecido como Tratado de Controle de Armamentos nos Fundos
Marinhos, regulou matria especificamente relacionada aos fundos
marinhos e ocenicos internacionais. Como a prpria denominao
do tratado indica, ao invs da total desmilitarizao dos fundos
marinhos internacionais, ocorreu apenas a proibio de uso de ar-
mas, depsitos e estruturas de lanamento e outras instalaes es-
pecificamente construdas para armazenamento, teste ou utiliza-
o de armas nucleares e outras armas de destruio de massa nos
fundos marinhos e ocenicos internacionais, definida no art. 1(1).
Ao se referir a estruturas e instalaes especificamente
construdas (specifically designed) para o armazenamento, teste, lan-
amento ou utilizao de ADMs, o Tratado deixou uma perigosa
lacuna no desarmamento dos fundos marinhos e ocenicos interna-
cionais. A letra do dispositivo permite a interpretao a contrario de
que instalaes e estruturas que no sejam construdas especifica-
mente para ADMs, mas que possam abrig-las ou lan-las, no
esto cobertas pela proibio do tratado.74 Lacuna que certamente
atendia aos interesses das potncias nucleares em contornar as proi-
bies do tratado se o julgassem conveniente. O texto do tratado
no probe que submarinos ou outros veculos submersos armaze-
nem, transportem ou empreguem armas de destruio em massa.
Ainda, definiu-se um frgil mecanismo de verificao definido no
art. 3, fundado apenas na consulta e cooperao entre as partes.
73
Na verso original em ingls: Treaty on the Prohibition of the Emplacement of Nuclear Weapons
and Other Weapons of Mass Destruction on the Seabed and the Ocean Floor and in the Subsoil Thereof.
74
56

O Tratado de Controle de Armamentos dos Fundos Mari-
nhos no incorporou os desenvolvimentos havidos no mbito do
Comit permanente dos Fundos Marinhos da ONU. A definio de
sua aplicao territorial, no art. 2, relaciona-se aos fundos mari-
nhos e ocenicos alm dos limites de 12 milhas nuticas previstos
na Conveno de Genebra de 1958 sobre Mar Territorial e Zona
Contgua. Esse dispositivo refletia ainda a postura contrria das
grandes potncias aos atos unilaterais de extenso da jurisdio
nacional alm desses limites por parte dos pases em desenvolvi-
mento.
57

CAPTULO 3 A REA NA TERCEIRA CONFERNCIA
DAS NAES UNIDAS SOBRE DIREITO DO MAR.
O gentlemans agreement
A Terceira Conferncia das Naes Unidas sobre Direito do
Mar apresentou inovaes significativas em termos de tcnicas de
negociao, muitas das quais viriam a se difundir posteriormente
em outras reas de negociaes multilaterais. J se observou que a
transformao de um Comit poltico como o Comit dos Fundos
Marinhos em comisso preparatria de uma conferncia era algo
incomum para a poca. As inovaes procedimentais da III
UNCLOS, contudo, no se restringiram a esse aspecto.
Por meio de um gentlemans agreement, estabeleceu-se que as
partes decidiriam as questes debatidas na Conferncia por con-
senso, sendo submetidas votao apenas se esse fosse impossvel,
e que os temas abordados na Conferncia seriam decididos como
um conjunto (package deal).75 Esse gentlemans agreement tornou-se, em
1974, parte integrante do Regulamento Geral da III UNCLOS e
serviu de base para todas as negociaes nela havidas.
A regra do consenso decorreu da multiplicidade de interes-
ses em jogo na Conferncia, tendo sido estabelecida como uma for-
ma de assegurar o maior grau possvel de harmonizao de posi-
es no seio da III UNCLOS, de maneira a que se chegasse a uma
soluo satisfatria para todas as partes, o que facilitaria a univer-
salidade da Conveno.
O mtodo do package deal associava-se ao fato de que a grande
maioria dos Estados desejava uma soluo jurdica global para as
vrias matrias do Direito do Mar, que compreendesse o regime
FIORATI, Jete Jane. A Conveno...cit. pp 132-133. RIBEIRO, Maria Ceclia de Goes.

75
Op. cit.. pp. 46-47.
59

jurdico tanto das reas de mar submetidas s jurisdies nacionais
quanto do alto-mar e dos fundos marinhos internacionais.76 O package
deal ou paquet se relacionava, dessa maneira, ao reconhecimento
por parte dos Estados-partes na Conferncia de que todos as ques-
tes relativas aos mares e aos oceanos so intimamente interliga-
das, demandando uma regulamentao jurdica integrada.
Alguns autores observam que a combinao das regras do
consenso e do paquet contribuiu para a demora na concluso da III
UNCLOS, uma vez ser virtualmente impossvel conseguir que os
mais de 150 Estados presentes na Conferncia chegassem a uma
soluo consensual e unitria sobre todos os temas em negociao.
Efetivamente, o texto final da CNUDM acabou sendo submetido
votao dos Estados-Partes, como se ver adiante.
As discusses sobre o regime da rea nas sesses da III
UNCLOS
A discusso das questes de Direito do Mar relacionadas
rea dos fundos marinhos e ocenicos situados alm das jurisdies
nacionais ficou a cargo da Primeira Comisso da III UNCLOS, que
se reuniu em onze ocasies distintas at a concluso da Conveno
de Montego Bay.
Na primeira sesso da III UNCLOS77, decidiram-se basica-
mente as normas de organizao e procedimento das negociaes.
Durante a segunda sesso da Conferncia78, o G77 apresen-
tou na 1 Comisso uma proposta que atribua amplos poderes
Autoridade para decidir em matria de explotao, como controle
estrito sobre os explotadores. Essa proposta objetivava basicamen-
te proteger os interesses dos pases em desenvolvimento produto-
res terrestres dos minerais encontrados nos ndulos polimetlicos e
76
RIBEIRO, Maria Ceclia de Goes. Op. cit.. pp. 49.
77
Realizada em Nova York, de 3 a 15 de dezembro de 1973.
78
Realizada em Caracas, de 20 de junho a 29 de agosto de 1974.
60

recebeu a oposio dos EUA, do Japo e dos pases da CE, que
apresentaram projetos de regras mais precisas sobre os poderes da
Autoridade.79
Em sentido contrrio proposta do G77, os EUA apresen-
taram Primeira Comisso, na terceira sesso da Conferncia80, o
projeto do chamado banking system, segundo o qual parcelas da rea
seriam reservadas Autoridade ao passo que outras seriam livres
para os pases que as desejassem explorar e explotar. A despeito da
proposta estadunidense, o Texto nico de Negociao Informal
aprovado na ocasio consagrava o princpio de limitao da produ-
o mineral da rea e da diviso eqitativa dos benefcios. A apro-
vao desse texto gerou um impasse, pois vrios pases desenvolvi-
dos recusaram-se a prosseguir as negociaes sobre aquelas bases.81
O Texto nico Revisado para a Negociao, elaborado na
quarta sesso da III UNCLOS82, tentou desfazer o impasse havido
na reunio anterior da Primeira Comisso. O Texto Revisado
enfatizava a necessidade de se fortalecer a economia mundial e de
se aumentar a disponibilidade dos recursos minerais. Previa-se um
sistema paralelo de explorao e explotao, tanto pela Autorida-
de, por meio da Empresa, quanto pelos Estados. Essa reviso natu-
ralmente contrariou os interesses dos pases em desenvolvimento,
que reagiram mediante a proposio de diversas medidas para res-
tringir o acesso dos pases desenvolvidos e seus explotadores priva-
dos rea, como a atribuio de maiores poderes Autoridade, a
definio de regras sobre limitao da produo e a concesso de
tratamento preferencial aos pases em desenvolvimento no apro-
veitamento dos recursos da rea.83
79
80
Realizada em Genebra, de 26 de maro a 10 de maio de 1975.
81
82
Realizada em Nova York, de 15 de maro a 7 de maio de 1976.
83
61

A quinta sesso da III UNCLOS84 realizou-se sob a sombra
da ameaa do unilateralismo dos EUA. Diante dos freqentes
impasses a que chegavam as negociaes da III UNCLOS, em es-
pecial sobre o regime dos fundos marinhos internacionais, o ento
Secretrio de Estado Henry Kissinger reafirmou a posio dos Es-
tados Unidos em defesa do sistema paralelo sob os princpios de
uma economia de mercado e ameaou com a ao unilateral caso
os interesses dos EUA no fossem atendidos na elaborao do tra-
tado. Essa postura provocou um endurecimento das posies no
seio da Conferncia.85 De um lado, os pases desenvolvidos, lidera-
dos pelos EUA, com recursos econmicos e tecnolgicos para a
explorao e explotao da rea por si ss, exigiam um enfoque de
livre iniciativa para a questo e defendiam, pelo menos, um sistema
dual, em que poderiam explorar e explotar partes da rea direta-
mente e em benefcio prprio, ao lado do regime internacional para
outras parcelas da rea. Do outro lado, os pases do G77 defendi-
am uma Autoridade com amplos poderes e exclusividade na gesto
da rea. S se pde lograr uma soluo de compromisso com a
atuao do grupo informal liderado pelo Embaixador sueco
Evensen, com a previso do sistema paralelo, mas acrescido de cl-
usulas de limitao da produo e de proteo aos pases em desen-
volvimento, de um mecanismo antimonoplio e da previso de re-
viso do sistema aps um prazo predefinido.86
Na sexta sesso da Conferncia87, aprovou-se o Texto Inte-
grado de Negociao Informal, que incorporou os avanos havidos
at ento no processo negociador.
Por ocasio da stima sesso da III UNCLOS88, as contro-
vrsias dentro da Primeira Comisso concentraram-se nas negocia-
84
Realizada em Nova York, de 2 de agosto a 10 de setembro de 1976.
85
RIBEIRO, Maria Ceclia de Goes. Op. cit.. p. 53.
86
RIBEIRO, Maria Ceclia de Goes. Op. cit.. loc. cit..
87
Realizada em Nova York, de 23 de maio a 15 de julho de 1977.
88
RIBEIRO, Maria Ceclia de Goes. Op. cit.. loc. cit..
62

es sobre os procedimentos decisrios da Autoridade. Os pases
desenvolvidos defendiam sistemas que inclussem possibilidades
de veto, bloqueio ou voto ponderado, ao passo que os pases em
desenvolvimento defendiam que todos os votos deveriam ter igual
peso e que as decises fossem tomadas por maioria. As discusses
prosseguiram na oitava sesso89, embora vrios aspectos da matria
ainda continuassem indefinidos.
Na nona sesso da III UNCLOS90, aprovaram-se os disposi-
tivos que integraram o Projeto de Conveno sobre Direito do Mar.
O Projeto previa a criao da Autoridade, a adoo do sistema pa-
ralelo, regras sobre limitao da produo e obrigaes dos
explotadores e a previso de uma conferncia de reviso. Na dci-
ma sesso91, foi aprovado o texto do Projeto oficial da CNUDM.
Em janeiro de 1982, os Estados Unidos manifestaram a in-
teno de no assinarem o texto da Conveno sobre Direito do
Mar, basicamente por discordarem do regime definido para os fun-
dos marinhos e ocenicos internacionais. No obstante, os EUA
ainda tentaram modificar o texto final da Conveno, fazendo cir-
cular um Green Book com as propostas de alteraes que tornariam
a conveno compatvel com seus interesses. Em paralelo a essa
iniciativa, o Grupo dos Onze, formado por Austrlia, Nova
Zelndia, pases escandinavos e outros moderados, tentou mediar
uma soluo conciliatria, ciente de que a ausncia estadunidense
poderia comprometer a eficcia dos resultados da Conferncia.92
Essas iniciativas no lograram xito.
89
Realizada em Genebra, de 29 de maro a 27 de abril, e em Nova York, de 16 de julho a
24 de agosto de 1979.
90
Realizada em Nova York, de 27 de fevereiro a 4 de abril, e em Genebra, de 28 de julho
a 29 de agosto de 1980.
91
Realizada em Nova York, de 9 de maro a 24 de abril, e em Genebra, de 3 a 28 de agosto
de 1981.
92
DUPUY, Ren-Jean & VIGNES, Daniel (eds.). Op. cit.. pp. 240-241.
63

Nesse contexto, a dcima-primeira sesso93 encerrou os tra-
balhos da UNCLOS, aps quase uma dcada de difceis negocia-
es. Como uma ltima tentativa de bloquear a adoo da Conven-
o nos termos em que havia sido aprovada, os EUA solicitaram
uma votao do texto final, que, nos termos do gentlemans agreement,
era prevista apenas excepcionalmente, no caso da impossibilidade
de consenso. O resultado dessa votao, ocorrida em 30 de abril de
1982, foi a aprovao do texto final da Conveno das Naes
Unidas sobre Direito do Mar por 130 votos a favor contra 4 votos
contrrios94, alm de 18 abstenes95 e de 18 votos no registrados96.
Entre os votos contrrios, os Estados Unidos se opunham
natureza, reputada dirigista, do regime da rea; ao passo que Is-
rael repudiava especialmente possibilidade de a Organizao para
a Libertao da Palestina se beneficiar da explotao dos recursos
da rea. A grande maioria das abstenes proveio dos pases da
Europa Ocidental, por causa do regime definido para a rea, e dos
pases socialistas, que consideravam que algumas das provises da
Conveno sobre investimentos pioneiros favoreciam
indevidamente os EUA.97
A Conveno foi aberta assinatura dos Estados-partes em
10 de dezembro de 1982, no balnerio de Montego Bay, na Jamaica.
Realizada em Nova York, de 8 de maro a 30 de abril, e de 22 a 24 de setembro, e em

93
Montego Bay, de 6 a 10 de dezembro de 1982.

94
Estados Unidos, Israel, Turquia e Venezuela.
Reino Unido, Repblica Federal da Alemanha, Unio Sovitica, Blgica, Bulgria, Bielo-
95
Rssia, Tchecoslovquia, Repblica Democrtica Alem, Hungria, Itlia, Libria,

Luxemburgo, Monglia, Pases Baixos, Polnia, Espanha, Tailndia, Ucrnia.
96
Albnia, Antigua e Barbuda, Belize, Comoros, Dominica, Equador, Guin Equatorial,
Gmbia, Santa S, Kiribati, Maldivas, Nauru, Ilhas Salomo, frica do Sul, Tonga, Tuvalu,
Emirados rabes Unidos e Vanuatu
97
DUPUY, Ren-Jean & VIGNES, Daniel (eds.). Op. cit.. p. 244.
64

PARTE II DA REA DA CONVENO DE
MONTEGO BAY AO ACORDO PARA A
IMPLEMENTAO DA PARTE XI
65

CAPTULO 4 O REGIME JURDICO DA REA NA CON-
VENO DE MONTEGO BAY: O PATRIMNIO COMUM
DA HUMANIDADE LIBERDADE E IGUALDADE DOS MARES
A Conveno das Naes Unidas sobre Direito do Mar mar-

cou uma nova era no Direito do Mar, consolidando e ampliando as
modificaes por que passava esse ramo do Direito Internacional
Pblico desde os anos 1940. Ao regular todas as matrias relacio-
nadas ao Direito do Mar, por meio da codificao de normas con-
suetudinrias e da criao de normas e institutos jurdico-internaci-
onais inteiramente novos, a Conveno de Montego Bay se tornou
um dos tratados mais extensos e complexos j negociados.
A Conveno de Montego Bay selou o abandono definitivo
do Direito do Mar Clssico, que j vinha sofrendo abalos significa-
tivos desde 1945, com a proclamao Truman, passando pelas Con-
venes de Genebra de 1958. Conforme analisa Ren-Jean Dupuy,
no Direito Internacional clssico, o mar s tinha uma dimenso, a
superfcie, uma vez que se regulavam apenas questes relativas
navegao. Apenas no sculo XX, com os desenvolvimentos que
levaram negociao e concluso da CNUDM, pde o mar adqui-
rir uma forma jurdica pluridimensional, pois passaram a ser disci-
plinados tambm o espao areo suprajacente (altura) e os fundos
marinhos (profundidade), bem como as utilizaes possveis des-
sas trs dimenses do mar.98
Se, no Direito do Mar Clssico, o princpio fundamental era
o da liberdade dos mares, no Novo Direito do Mar definido pela
98
DUPUY, Ren-Jean. LOcean partag. Paris: Pedone, 1979. pp. 15-18 apud RIBEIRO,
Maria Ceclia de Goes. Op. cit.. p. 11. DUPUY, Ren-Jean & VIGNES, Daniel (eds.). Op.
cit.. pp. 3-4. Vicente Marotta-Rangel refere-se a essa evoluo como uma passagem do
Direito do Mar de uma perspectiva unifuncional para outra plurifuncional, na qual vrias
passaram a receber disciplina jurdica vrias outras funes do ambiente marinho, como a
de provedor de recursos vivos e no-vivos. Cf. MAROTTA-RANGEL, Vicente. Direito
do Mar... cit.. p. 197.
67

Conveno de Montego Bay se buscou proteger com a mesma in-
tensidade o princpio da igualdade dos mares99, isto , da igualdade
de condies de acesso aos mares e a todos benefcios deles deriva-
dos, de maneira a que houvesse uma liberdade efetiva dos mares,
no apenas no sentido jurdico-formal, mas no sentido material. A
Conveno de Montego Bay objetivou assim, nas palavras de Ma-
ria Ceclia Ribeiro, combater a eroso do princpio da liberdade
dos mares, e dar-lhe contedo efetivo, criando uma liberdade ver-
dadeira100, uma vez que s poderia haver efetivamente liberdade
dos mares se todos os Estados tivessem igualmente condies de
acesso a eles e a seus benefcios.
Um dos principais mecanismos para a garantia da liberdade
efetiva e da igualdade dos mares a todos os Estados previstos na
Conveno de Montego Bay foi a definio do regime jurdico de
patrimnio comum da humanidade aos fundos marinhos e oceni-
cos internacionais. O regime de patrimnio comum da humanida-
de, elaborado sob a tica de uma solidariedade planetria na gesto
e no aproveitamento dos fundos ocenicos, substitui a mera
internacionalizao negativa do conceito romano de res communis
omnium por uma internacionalizao positiva, pelo estabelecimento de
um mecanismo de gesto conjunta da rea por uma organizao
internacional e pelo acrscimo de um elemento de justia
distributiva.101
A rea e seus recursos
A Conveno de Montego Bay determinou categoricamen-
te, em seu artigo 136, que a rea e seus recursos so patrimnio
comum da humanidade. Antes de se discutirem os princpios e nor-
mas jurdicas que configuram o conceito de patrimnio comum da
99
FIORATI, Jete Jane. A Conveno... cit. p. 135.
100
RIBEIRO, Maria Ceclia de Goes. Op. cit.. pp. 10, 22.
101
ATTAR, Franck. Le Droit International entre Ordre et Chaos. 1. ed. Paris : Hachette, 1994.
pp. 532-533.
68

humanidade, cabe o exame da realidade fsica abrangida por esse
conceito, isto , do que constitui a rea e seus recursos.
A rea corresponde ao leito do mar, os fundos marinhos e o
seu subsolo, alm dos limites da jurisdio nacional, conforme a
definio do art. 1.1.1) da Conveno de Montego Bay. A rea, em
certo sentido, um conceito jurdico residual: trata-se, basicamen-
te, do que resta dos fundos marinhos e ocenicos e seu subsolo,
descontadas as plataformas continentais dos Estados. Por causa
dessa natureza residual, a Conveno no atribui competncias para
a Autoridade em termos da definio dos limites da rea102, o que
ocorrer progressivamente, medida que os Estados forem conclu-
indo os levantamentos das respectivas plataformas continentais.
Nesse aspecto, mais relevante o papel da Comisso de Limites da
Plataforma Continental.
Nos termos da Conveno de Montego Bay, cada Estado
poder ter, em princpio, plataforma continental de at 200 milhas
nuticas a partir da linha de base que serve para a definio do mar
territorial, de acordo com o pargrafo 1 do art. 76 da Conveno de
Montego Bay. Apenas nos casos em que o bordo exterior da mar-
gem continental do Estado exceder a essa distncia de 200 milhas,
ele poder ter plataformas continentais alm desses limites, em todo
caso no podendo exceder ao limite da distncia de 350 milhas da
linha de base ou da distncia de 100 milhas da isbata de 2.500 m,
conforme o art. 76, pargrafos 4 e 5 da CNUDM. Os fundos mari-
nhos e ocenicos que se situem alm das plataformas definidas de
acordo com essas regras que compem a rea.
No s a rea, como tambm os seus recursos, constituem
patrimnio comum da humanidade. Consoante a definio da al-
nea a) do art. 133 da Conveno, os recursos da rea compreen-
dem todos os recursos minerais slidos, lquidos ou gasosos in situ
102
FIORATI, Jete Jane. A Conveno... cit. p. 138
69

na rea, no leito do mar ou no seu subsolo, incluindo os ndulos
polimetlicos. O conceito de patrimnio comum da humanidade se
aplica aos recursos minerais da rea in situ, de forma que, uma vez
esses recursos sejam extrados legitimamente da rea, conforme o
regime jurdico-internacional definido pela Conveno e
complementado pelas normas e procedimentos da Autoridade, pode-
se deles dispor livremente.103
A contrario sensu, no integram o patrimnio comum da hu-
manidade, nos termos da Conveno de Montego Bay, tanto os
recursos vivos como os objetos histricos e arqueolgicos situados
na rea, que, dessa forma, estariam excludos da esfera de compe-
tncias da Autoridade Internacional dos Fundos Marinhos.104
Embora os recursos vivos no integrem o patrimnio co-
mum da humanidade, a Autoridade est encarregada de sua prote-
o e preservao nos termos das regras da Conveno de Montego
Bay sobre a proteo e preservao do meio marinho na rea, em
especial seu artigo 145.
Durante as negociaes da Conveno, chegou-se a propor
a incluso dos objetos histricos e arqueolgicos no patrimnio
comum da humanidade105, mas a disciplina do texto final da Con-
veno, em seu art. 149, apenas determina o dever de conservao
dos objetos histricos e arqueolgicos situados na rea, ou sua dis-
posio em benefcio da humanidade em geral, tendo particular-
mente em conta os direitos preferenciais do Estado ou pas de ori-
gem ou do Estados de origem cultural ou histrica e arqueolgica
do objeto. Ainda que no integrem o patrimnio da humanidade, os
objetos culturais situados na rea so regidos por princpios simila-
res.
103
SCHRIJVER, Nicolaas Jan. Op. cit.. p. 205
104
105
70

Os princpios bsicos da rea como patrimnio comum da
humanidade.
O professor francs Ren-Jean Dupuy, um dos maiores es-
pecialistas e entusiastas do conceito de patrimnio comum da hu-
manidade e sua aplicao aos fundos marinhos, descreveu com ar-
gcia os principais aspectos desse conceito. Seg undo o professor
Dupuy, o patrimnio comum da humanidade um conceito
harmonizante, busca reconciliar todos os povos na propriedade e na
administrao comum de um domnio pleno de riquezas, como a
rea, acima dos conflitos e contradies que normalmente existem
nas relaes entre os Estados.106 O conceito de patrimnio comum
da humanidade envolve tambm um elemento transespacial e inter-
temporal : a humanidade um conceito que desconhece fronteiras,
abrange todos os seres humanos, onde quer que estejam, indepen-
dentemente de estarem ou no organizados em Estados, e atraves-
sa geraes, pois envolve no s o conjunto de seres humanos que
existem atualmente, como tambm as geraes futuras, que tam-
bm devem se beneficiar da utilizao da rea e de seus recursos, o
que demanda uma utilizao sustentvel. 107 O conceito de
patrimnio comum da humanidade ainda universalista e igualitrio,
pois envolve a participao de toda a humanidade na gesto da
rea e seus recursos e na fruio dos benefcios decorrentes dessa
gesto, sem discriminao, bem como impede a apropriao da rea
ou partes dela por alguns Estados ou pessoas fsicas ou jurdicas
em detrimento da coletividade humana.108
106
DUPUY, Ren-Jean. La notion de patrimoine commun de lhumanit applique aux
fonds marins. In: Droit et Liberts la fin du XXe sicle Influence des dones conomiques et
technologiques tudes offertes Claude-Albert Colliard. Paris: ditions A. Pedone, 1984. (pp.
197-205) p. 198. DUPUY, Ren-Jean & VIGNES, Daniel (eds.). Op. cit.. p. 579.
107
DUPUY, Ren-Jean. Op. cit.. p. 199. DUPUY, Ren-Jean & VIGNES, Daniel (eds.). Op.
cit.. pp. 580-581.
108
DUPUY, Ren-Jean. Op. cit.. pp. 199-200. DUPUY, Ren-Jean & VIGNES, Daniel
(eds.). Op. cit.. p. 582.
71

Na qualidade de patrimnio comum da humanidade, a rea
rege-se pelos seguintes princpios:
a) inapropriabilidade e no-sujeio soberania de
maneira que nenhum Estado pode exercer ou reivindicar o exerc-
cio de soberania ou de direitos soberanos sobre qualquer parte da
rea ou seus recursos, da mesma forma que nenhum Estado ou
pessoa fsica ou jurdica pode se apropriar de qualquer parte da
rea ou de seus recursos. A inapropriabilidade e a no-sujeio da
soberania decorrem do fato de a rea e seus recursos pertencerem
integralmente humanidade como um todo, em cujo nome atua a
Autoridade Internacional dos Fundos Marinhos. Alm disso, os re-
cursos da rea s podem ser alienados de acordo com as normas e
procedimentos da Conveno de Montego Bay e os emanados da
Autoridade;
b) utilizao em benefcio da humanidade uma vez
que a rea e seus recursos so o patrimnio comum da humanida-
de, todas as atividades relacionadas devero ser desempenhadas
em benefcio da humanidade em geral, independentemente da situ-
ao geogrfica dos Estados, costeiros ou sem litoral, e tendo par-
ticularmente em conta os interesses e as necessidades dos Estados
em desenvolvimento e dos povos que ainda no tenham alcanado
a plena independncia ou outro regime de autonomia reconhecido
pela ONU. Esses benefcios dizem respeito no apenas aos recur-
sos financeiros oriundos do aproveitamento econmico dos recur-
sos da rea, mas tambm transferncia de tecnologia e o treina-
mento de pessoal para a Empresa e os pases em desenvolvimento
relativamente s atividades na rea.109 O benefcio humanidade
em geral, alis, pode implicar at mesmo a limitao e o controle da
produo mineral da rea, nos termos definidos pela Conveno
para a poltica comercial da Autoridade. Como a rea e seus recur-
sos so patrimnio da humanidade em geral, independentemente
109
SCHRIJVER, Nicolaas Jan. Op. cit.. pp. 206-207.
72

de sua organizao ou no em Estados, a Conveno procurou ga-
rantir que os benefcios das atividades da rea se estendessem que-
les povos que ainda no haviam se constitudo em Estados, dando
significado concreto participao que diversos movimentos de
libertao nacional tiveram, como observadores, no seio da III
UNCLOS110;
c) utilizao exclusivamente para fins pacficos A
Conveno de Montego Bay determinou em seu art. 141 que a rea
est aberta utilizao exclusivamente para fins pacficos por to-
dos os Estados, costeiros ou sem litoral, sem discriminao. Toda-
via, ao contrrio do que ocorreu, por exemplo, com a administrao
conjunta e a cooperao cientfica e tecnolgica, o texto da Con-
veno no detalhou o dever de utilizao pacfica da rea. Com
isso, a Conveno, como nota Giulio Pontecorvo, acabou por res-
peitar as prerrogativas militares das superpotncias da Guerra
Fria, que, como visto, j haviam regulamentado de acordo com as
prprias convenincias os termos da no-militarizao da rea.111
Como a Conveno no definiu ou detalhou o que caracterizaria a
utilizao da rea para fins pacficos, essa avaliao poderia ser
apropriada pelas potncias militares e nucleares. Cabe salientar
que, durante a Guerra Fria, as superpotncias costumavam argu-
mentar que o mero estabelecimento de instalaes militares, orien-
tadas para a legtima defesa, caracterizava fim pacfico. Trata-se,
sem dvida, de uma das mais srias lacunas do regime da rea;
110
Participaram, como observadores, os seguintes movimentos de libertao nacional: a
Organizao para a Libertao da Palestina, a Organizao dos Povos do Sudoeste Africa-
no, o Partido para a Independncia de Guin e Cabo Verde, o Congresso Nacional Africano
(frica do Sul), o Conselho Nacional Africano (Zimbabwe), a Frente Patritica (Zimbabwe),
o Congresso Pan-Africanista de Aznia (frica do Sul) e o Partido Unido do Povo de
Seychelles. Cf. DUPUY, Ren-Jean & VIGNES, Daniel (eds.). Op. cit.. p. P 96, nota 174.
PONTECORVO, Giulio. A Note: Military Uses of the Ocean and the Law of the Seas
111
Convention. In: PONTECORVO, Giulio (ed.). The New Order of the Oceans The Advent of
a Managed Environment. New York: Columbia University Press, 1986. (pp. 60-62). p.60
RIBEIRO, Maria Ceclia de Goes. Op. cit.. p 61.
73

d) utilizao sustentvel Embora quando da concluso
da Conveno de Montego Bay o princpio do desenvolvimento
sustentvel ainda no houvesse sido consagrado no Direito Inter-
nacional, a normativa da Conveno de 1982 j implicitamente o
atendia ao determinar a proteo do meio marinho na rea contra
eventuais efeitos nocivos das atividades a realizadas. A prpria
dimenso intergeneracional do conceito de patrimnio comum da
humanidade, com a conseqente necessidade de utilizao racio-
nal dos recursos da rea para que beneficiem tambm as geraes
futuras, outro indcio de que o regime de patrimnio comum an-
tecipa alguns elementos do desenvolvimento sustentvel. Auto-
ridade, dessa forma, cabe promover a utilizao sustentvel da rea
e seus recursos. Nesse sentido, o artigo 145 da Conveno atribui
Autoridade a funo de estabelecer normas para prevenir, reduzir e
controlar a contaminao do meio ambiente marinho, com especial
ateno aos efeitos nocivos de atividades como a perfurao, a es-
cavao, a dragagem, a evacuao de dejetos, a construo, funcio-
namento e manuteno de instalaes, proteger e conservar os re-
cursos naturais da rea e prevenir danos fauna e flora marinhas.
A proteo ao meio marinho em geral foi disciplinada pela Parte
XII da CNUDM;
e) utilizao fundada na cooperao cientfica e
tecnolgica internacional para garantir que as atividades na
rea beneficiassem toda a humanidade, a Conveno de 1982 es-
tabeleceu o dever de cooperao cientfica e tecnolgica internaci-
onal, de modo que a Autoridade e os Estados-partes garantissem a
transferncia de conhecimentos cientficos e tecnolgicos e a
capacitao de pessoal com relao s atividades na rea para a
Empresa e os pases em desenvolvimento. No que tange aos inves-
tidores pioneiros e aos contratantes de explorao e explotao dos
recursos da rea sob o regime jurdico definitivo, estabeleceu-se a
obrigatoriedade da transferncia de tecnologia e da capacitao de
pessoal, nos termos dos Anexos III e IV da Conveno de Montego
74

Bay e da Resoluo II da Terceira Conferncia. A transferncia de
tecnologia marinha em geral foi objeto da Parte XIV da CNUDM;
f) administrao conjunta por meio de um sofisticado
arcabouo institucional representado pela Autoridade Internacio-
nal dos Fundos Marinhos, em nome e no interesse da humanidade,
como regulador e fiscalizador das atividades na rea, pela Empre-
sa, como brao operacional da Autoridade na explorao e explotao
da rea, e pelos Estados e entes privados, que tambm atuam dire-
tamente na rea, sob a regulao da Autoridade, no sistema parale-
lo. Esse sistema de gesto conjunta ser examinado mais
pormenorizadamente adiante.
Natureza jurdica dos princpios do patrimnio comum da
humanidade
A questo da natureza jurdica dos princpios do patrimnio
comum da humanidade em relao rea apresenta uma impor-
tncia prtica fundamental dado que, mesmo aps todas as altera-
es trazidas pelo Acordo sobre a Implementao da Parte XI em
1994, a serem abordadas posteriormente neste trabalho, ainda exis-
tem pases fora do marco jurdico-institucional da Conveno de
Montego Bay dotados de condies econmicas e tecnolgicas e
de disposio suficientes para promover, em seus prprios termos,
a explorao e explotao dos recursos da rea, na qual j se fazem
presentes por meio de consrcios privados.
Trata-se de saber, ento, se vale para a disciplina do
patrimnio comum da humanidade definida na Conveno de
Montego Bay o princpio da relatividade dos efeitos dos tratados
ou se estas normas tm vigncia erga omnes, como normas de DI
Geral ou mesmo de jus cogens.
Alguns doutrinadores, bem como o governo dos Estados
Unidos da Amrica, sustentam a tese de que a minerao nos fun-
dos marinhos e ocenicos internacionais uma das liberdades do
75

alto-mar protegidas pelo Direito Internacional Geral, de tal forma
que s pode ser restrita se um Estado voluntariamente se vincular a
um outro regime, de Direito Internacional convencional ou consu-
etudinrio, que disponha de forma diversa, como a Conveno de
Montego Bay.112 Essa doutrina incorpora os fundos marinhos e oce-
nicos internacionais ao regime de res communis omnium do alto-mar:
a rea seria inaproprivel, mas os Estados e seus nacionais teriam
toda a liberdade para utiliz-la do modo que mais lhes conviesse,
salvo a participao voluntria em um regime internacional distin-
to, que, por esse raciocnio, produziria efeitos apenas para seus Es-
tados-partes.
Por outro lado, vrios doutrinadores, bem como alguns pa-
ses em desenvolvimento, defendem a tese de que as normas relati-
vas ao patrimnio comum da humanidade na Conveno de Montego
Bay constituem normas de Direito Internacional geral, de eficcia
erga omnes e, mesmo, de jus cogens. Todos os membros da sociedade
internacional, dessa maneira, encontra-se vinculados s normas que
consagram a rea e seus recursos patrimnio comum da humanida-
de e aos princpios que defluem dessa conceituao, independente-
mente de serem ou no partes da Conveno de Montego Bay.
Convm observar que, durante a Terceira Conferncia, o
Chile props em 1979, com o apoio do G77, que a CNUDM reco-
nhecesse expressamente o carter de jus cogens das normas relativas
rea como patrimnio comum da humanidade. Anteriormente,
ainda no mbito do Comit dos Fundos Marinhos, o Mxico j ha-
via proposto, em 1971, a declarao de jus cogens para os princpios
bsicos do regime dos fundos marinhos e ocenicos internacionais
contidos na Declarao de 1970.113 Como as negociaes da III
CNUDM se pautaram pela regra do consenso, e alguns Estados se
MWENDA, Kenneth Kaoma. Deep Sea-Bed Mining Under Customary International
112
Law. In: E Law - Murdoch University Electronic Journal of Law. Vol 7, N 2, Jun. 2000.
Disponvel em: < http//www.murdoch.edu.au/elaw/issues/v7n2/mwenda72.html>
Acesso em:<15 mai. 2002> SCHACHTER, Oscar. Op. cit.. p. 50.
113
76

opuseram proposta chilena, embora a grande maioria a apoiasse
fortemente, o texto final da Conveno de Montego Bay no decla-
rou o carter de jus cogens das normas sobre o patrimnio comum da
humanidade. No obstante, a CNUDM estabeleceu em seu art.
311.6 que Os Estados partes convm em que no podem ser feitas emendas
ao princpio fundamental relativo ao patrimnio comum da humanidade esta-
belecido no artigo 136 e em que no sero parte em nenhum acordo que derrogue
esse princpio. Em estreita relao com este dispositivo, o art. 155.2,
sobre a Conferncia de Reviso, estabeleceu que a mesma deveria
assegurar a manuteno do princpio do patrimnio comum da hu-
manidade.
O dispositivo do art.311.6 da CNUDM, ao estabelecer o
patrimnio comum da humanidade como clusula ptrea da
Conveno, representa, segundo vrios intrpretes, um forte
indicativo do carter de jus cogens desse princpio.114
Nos termos do art. 53 da Conveno de Viena sobre Direito
dos Tratados, de 1969, uma norma internacional tem carter de jus
cogens ou quando uma norma aceita e reconhecida pela comunidade inter-
nacional dos Estados como um todo, como uma norma da qual no se admite
derrogao e que s pode ser modificada por uma nova norma de direito inter-
nacional geral da mesma natureza. Existem duas grandes correntes
doutrinrias sobre a formao de uma norma imperativa de DIP. A
primeira delas entende que a ausncia de aceitao ou mesmo a
oposio por parte de um ou alguns Estados no impede a forma-
o de uma norma de jus cogens e que se essa norma subordine mes-
mo esses opositores. A opinio juris de uma maioria significativa de
Estados suficiente para a formao da norma de jus cogens que, por
sua prpria essncia, tem validade mesmo para os que se opuseram
a ela. da essncia do conceito de norma de jus cogens valer mesmo
contra a vontade de seus sujeitos e, alm disso, a prpria redao
da Conveno de Viena, ao se referir comunidade de Estados
114
SCHRIJVER, Nicolaas Jan. Op. cit.. pp. 207-208.
77

como um todo (as a whole, dans son ensemble, en su conjunto), deixa
claro que no necessria a aceitao da totalidade absoluta de
Estados para a formao da norma de jus cogens. J a outra corrente
doutrinria interpreta a idia de jus cogens no sentido de que a idia
de norma aceita e reconhecida pela comunidade internacional dos Estados
como um todo significa que essa norma deve consensual, aceita por
efetivamente toda a sociedade de Estados.115
O exame das posies distintas sobre a natureza jurdica
das normas do patrimnio comum da humanidade na Conveno
de Montego Bay leva concluso de que, ainda que o texto con-
vencional no haja afirmado de modo expresso, o princpio do
patrimnio comum da humanidade em relao rea constitui uma
norma imperativa de Direito Internacional Geral.
Em primeiro lugar, no existe qualquer norma costumeira
que atribua aos Estados a liberdade e o direito de explorar e explotar
os fundos marinhos e ocenicos internacionais.116 O Direito Inter-
nacional Clssico, que consagrou a liberdade dos mares, tinha, como
j visto, um enfoque essencialmente unidimensional e unifuncional
do mar, da superfcie do mar como meio de comunicao entre os
Estados. Alm disso, tratava-se de um direito primariamente con-
suetudinrio, de modo que a formao de uma norma consuetudi-
nria a respeito de uma liberdade do alto-mar dependia da presena
dos dois elementos do costume, o objetivo (a prtica) e o subjetivo
(a opinio juris vel necessitatis).
Como j se afirmou quando do exame do estatuto jurdico
dos fundos marinhos e ocenicos internacionais no Direito Interna-
cional Clssico, no havia nem o elemento objetivo nem o elemen-
to subjetivo que pudessem sustentar a formao de uma norma
costumeira sobre a liberdade de utilizao dos recursos dos fundos
Cf. DANILENKO, Gennady M. International Jus Cogens: issues of Law Making. In:
115
European Journal of International Law, Vol. 2, No. 1, 1993. pp. 42-65. Disponvel em: <http/
/www.ejil.org/journal/Vol2/No1/art3.html> Acesso em: <03 abr. 2002>
116
MWENDA, Kenneth Kaoma. Op. cit.. loc. cit. SCHACHTER, Oscar. Op. cit.. p. 51.
78

marinhos. Os ndulos polimetlicos s foram descobertos na dca-
da de 1870 e o interesse econmico no seu aproveitamento s se
tornou evidente no final da dcada em finais da dcada de 1950 e
incios da dcada de 1960. J nesse perodo, contudo, a opinio juris
que pouco a pouco se formaria e se consolidaria, sobretudo a partir
do discurso de Arvid Pardo, era no sentido de declarar a rea
patrimnio comum da humanidade e de submeter sua utilizao a
um regime internacional.
A Declarao de Princpios de 1970, aprovada sem sequer
um voto contrrio, representou a consagrao do princpio do
patrimnio comum da humanidade e de seu carter imperativo no
DIP. Mesmo os poucos Estados, em sua maioria socialistas, que se
abstiveram vieram a posteriormente aderir na prtica aos princpi-
os estabelecidos na Declarao.117 Por meio da Declarao de Prin-
cpios de 1970, a sociedade de Estados expressou tacitamente o
reconhecimento e a aceitao do carter de jus cogens dos princpios
bsicos da rea como patrimnio comum da humanidade, dado o
carter de ordem pblica das questes de segurana, ambientais e
econmicas nela tratadas. Nesse sentido, mesmo antes que a
CNUDM entrasse em vigor, vrios Estados se consideravam vin-
culados pelos dispositivos nela contidos.118 A prpria resoluo da
Moratria, estabelecida em 1969, foi geralmente cumprida.
At mesmo os Estados que se opuseram ao regime definido na Parte
XI da CNUDM haviam votado a favor da Declarao de Princpios
de 1970 e, em todos os acordos provisrios que celebraram entre si
e margem do regime definido na Conveno de Montego Bay,
esses Estados reafirmavam o carter de patrimnio comum da
humanidade da rea e seus recursos. O prprio fato de que esses
acordos se intitulavam interinos ou provisrios indica que esses
Estados concordavam com os princpios fundamentais do
117
SCHACHTER, Oscar. Op. cit.. loc. cit.
118
MWENDA, Kenneth Kaoma. Op. cit.. loc. cit.
79

patrimnio comum da humanidade, divergindo apenas sobre o modo
como foram aplicados no regime da Parte XI. De fato, durante toda
a III CNUDM, os princpios fundamentais do patrimnio comum
da humanidade foram aceitos por todos os Estados, havendo
discordncia apenas sobre as modalidades de sua aplicao. Convm
ressaltar ainda, que quando conveio aos Estados que se opuseram
ao regime da Parte XI aplicar consuetudinariamente outros novos
institutos introduzidos pela Conveno, eles o fizeram, como no
caso da Zona Econmica Exclusiva.
Pode-se concluir que os princpios bsicos do patrimnio comum
da humanidade, conforme definidos na Declarao de 1970,
representam normas de jus cogens internacional, de eficcia erga omnes.
A discordncia de alguns Estados quanto forma como foram
definidos esses princpios na Conveno de Montego Bay no
suficiente para afastar o carter de jus cogens desses princpios, at
mesmo porque a tese de que as normas de jus cogens devem ter carter
estritamente consensual representa um resqucio da viso positivista
e voluntarista do DIP, totalmente incompatvel com suas origens e
os desenvolvimentos ocorridos no sculo XX. A se aceitar essa tese,
o conceito de norma internacional de jus cogens perderia toda a sua
essncia e o seu efeito til. Dessa forma, ainda que no se possa
obrigar os Estados contrrios aos princpios definidos na Parte XI
da Conveno de Montego Bay a, por exemplo, aderir Conveno
e participar da Autoridade, esses Estados esto vinculados ao dever
de respeitar os princpios bsicos do patrimnio comum da
humanidade, entre os quais se inclui, nos termos do artigo 9 da
Declarao de 1970, a adoo de um regime internacional
estabelecido por um tratado de carter universal, geralmente acordado
para a administrao racional e eqitatitiva da rea e seus recursos.
Diante desse dever, ainda que discordem do regime definido na
Conveno de Montego Bay, esses Estados devem se abster de agir
unilateral ou minilateralmente para utilizar a rea segundo seus
prprios interesses.
80

CAPTULO 5 O REGIME JURDICO DA REA NA CON-
VENO DE MONTEGO BAY: O ARCABOUO
INSTITUCIONAL
A Autoridade Internacional dos Fundos Marinhos: caractersticas

bsicas
A Autoridade Internacional dos Fundos Marinhos119, criada
pela Conveno de Montego Bay, constitui a pedra fundamental do
regime internacional da rea, e representou a concretizao do dis-
curso do Embaixador Arvid Pardo e dos seus antecessores, que,
para garantir que utilizao dos fundos marinhos e ocenicos inter-
nacionais beneficiasse efetivamente toda a humanidade, defendiam
a institucionalizao da cooperao internacional nessa matria.
Entretanto, diante de todos as controvrsias que cercaram
as negociaes sobre o regime dos fundos marinhos internacionais
estabelecido na Parte XI da CNUDM, j em 1982 havia uma gran-
de distncia entre as intenes originais das negociaes sobre o
Direito do Mar e os resultados finalmente alcanados no texto da
Conveno. Entre os princpios fundamentais do conceito de
patrimnio comum da humanidade e o idealismo que os imbua, de
um lado, e, do outro, o regime dos usos desse patrimnio,
institucionalizado pela Autoridade, influenciado pelas realidades
119
A nomenclatura da organizao, Autoridade Internacional dos Fundos Marinhos (Autorit
Internationale des Fonds Marins, Autoridad Internacional de los Fondos Marinos, nas verses ofici-
ais em francs e em espanhol), parece um tanto inadequada. Alm da questo de se trata-
rem de fundos marinhos e, sobretudo, ocenicos, o qualificativo internacional parece
deslocado. Na verso oficial em ingls International Seabed Authority o adjetivo international
qualifica os fundos marinhos, e no a Autoridade. Mais apropriado seria que as verses nas
lnguas latinas da Conveno de Montego Bay houvessem consagrado a nomenclatura de
Autoridade dos Fundos Marinhos Internacionais, uma vez que apenas os fundos marinhos
e ocenicos internacionais, e seu subsolo, integram o patrimnio comum da humanidade e,
dessa forma, esto sob jurisdio da Autoridade.
81

econmicas e tecnolgicas da sociedade internacional, havia um
certo abismo no texto convencional.120 No regime da Parte XI, nem
todos os princpios do patrimnio comum da humanidade eram res-
peitados integralmente.
As normas relativas Autoridade, nesse quadro, criaram uma
organizao internacional sui generis121, misto de tradio de tradi-
o e inovao. Embora se atribusse Autoridade o exerccio de
funes sem precedentes na sociedade internacional, provendo-a
mesmo de um brao operacional de carter de ao direta no dom-
nio econmico, o sistema decisrio definido para a Autoridade re-
vestiu-se de algumas das regras mais ortodoxas das organizaes
intergovernamentais. A Autoridade restou dotada de amplas e ino-
vadoras competncias, mas de poderes limitados de tal forma que
dificilmente poder tomar decises importantes contra a vontade
dos Estados-partes.122 Essa debilidade reforou-se ainda mais aps
o Acordo sobre a Implementao da Parte XI, de 1994, conforme
se examinar adiante.
Nem mesmo os pases do G77, que sempre defenderam a
atribuio de um extenso rol de competncias de amplos poderes
discricionrios para a Autoridade, defenderam que se estabelecesse
a Autoridade com um carter de supranacionalidade, o que seria a
soluo mais lgica do ponto de vista de uma entidade que se des-
tina a representar a humanidade, independentemente das fronteiras
de sua organizao poltico-jurdica.123 Efetivamente, a sociedade
internacional de 1982 no havia alcanado um grau de evoluo tal
que permitisse a criao de uma organizao de carter supranacional
e mbito universal como de resto ainda no o alcanou na atuali-
120
PONTECORVO, Giulio. Opportunity, Abundance, Scarcity An Overview. In:
PONTECORVO, Giulio (ed.). The New Order of the Oceans The Advent of a Managed
Environment. New York: Columbia University Press, 1986. pp. 1-4. p. 2.
121
122
123
82

dade sobretudo em relao a um tema que envolve tantos interes-
ses econmicos e estratgicos dos Estados.
No obstante, deve-se ressaltar em favor do regime defini-
do pela Conveno de Montego Bay que, com sua adoo, pela
primeira vez a sociedade internacional reconheceu a necessidade
de se regularem atividades futuras, antes que o fato consumado se
impusesse como realidade jurdica, abandonando-se uma postura
meramente reativa do DIP.124
A Autoridade Internacional dos Fundos Marinhos tem como
caractersticas bsicas a intergovernamentalidade, a universalidade
e a personalidade jurdica internacional.125 A universalidade da Au-
toridade conseqncia direta de seu carter de representante da
humanidade, como ser abordado na prxima seo. A personali-
dade internacional da Autoridade, expressamente prevista no art.
176 da CNUDM, apresenta-se como necessidade fundamental para
o desempenho de suas competncias. Dessa personalidade decor-
rem os privilgios e imunidades que a Conveno estabelece para a
Autoridade, seu pessoal e seu patrimnio. Na qualidade de organi-
zao internacional, a Autoridade tem no apenas os poderes e com-
petncias estabelecidos na Conveno de Montego Bay, mas tam-
bm todos aqueles implicitamente necessrios ao exerccio de suas
funes, como, alis, previu expressamente o art. 157.2 da CNUDM,
de modo a evitar questionamentos como o ocorrido em relao aos
poderes da ONU em suas primeiras dcadas de existncia.
Em sua atuao, a Autoridade deve pautar-se pelos princ-
pios da igualdade soberana dos membros, da cooperao e da boa
f, nos termos definidos no art. 157 da CNUDM.126 O reconheci-
mento da igualdade soberana dos Estados (art. 157.3 da CNUDM)
124
DUPUY, Ren-Jean & VIGNES, Daniel (eds.). Op. cit.. pp. 21-23, 588.
DUPUY, Ren-Jean & VIGNES, Daniel (eds.). Op. cit.. pp. 710-713. RIBEIRO, Maria
125
Ceclia de Goes. Op. cit.. p. 63.

126
83

no impede o reconhecimento de que existem desigualdades mate-
riais, de fato, entre eles, em especial no que tange acessibilidade
aos recursos da rea. Pelo contrrio, justamente para assegurar
igualdade soberana um contedo efetivo que se procurou erigir
na CNUDM uma srie de dispositivos em benefcio aos pases em
desenvolvimento, com ou sem litoral, na gesto dos recursos da
rea.127 O princpio da igualdade soberana dos Estados, no funcio-
namento e na atuao da Autoridade, implica assim um elemento
distributivo, de tratamento desigual para a correo das desigualda-
des existentes, e no refor-las. Essa igualdade soberana, contudo,
foi parcialmente violada pelo sistema de composio e de votao
no Conselho, mediante a adoo da representao de interesses
combinada com a representao geogrfica. Nos termos definidos
pela Conveno, a representao de interesses apenas refora e tende
a perpetuar as desigualdades econmicas e tecnolgicas entre os
Estados.128
A Autoridade organiza e regulamenta as atividades da rea
com competncia exclusiva; conduz essas atividades em regime de
concorrncia, por meio do sistema paralelo, que conjuga a Empresa
e os contratantes estatais ou privados; e controla essas atividades
por regime de cooperao, uma vez que tanto a Autoridade, quanto
os Estados-partes e os contratantes que atuem na rea tm o dever
de garantir a aplicao das normas e regulamentos concernentes s
atividades na rea.129
Na administrao da rea, a Autoridade deve atuar em bases
comerciais e se subordinar a limitaes espaciais, materiais e legais.130
As limitaes legais impem que a Autoridade atue apenas de acordo
127
128
129
130
84

com as competncias, normas e procedimentos definidos na
CNUDM e os poderes implcitos para desempenh-las. As limitaes
espaciais dizem respeito ao fato de que a jurisdio da Autoridade
se restringe rea, cuja definio jurdica j se abordou
anteriormente. Por fim, as limitaes materiais tratam dos recursos
da rea, uma vez que a competncia da Autoridade envolve
primariamente os recursos minerais in situ na rea, os nicos que
integram o patrimnio comum da humanidade nos termos definidos
na Conveno de Montego Bay, embora se atribua a Autoridade
certas competncias em termos de preservao do meio marinho e
dos objetos histricos e arqueolgicos na rea.
A Autoridade Internacional dos Fundos Marinhos tem como
rgos principais a Assemblia, o Conselho e o Secretariado. Ao
lado desses trs rgos nos quais as organizaes internacionais
tradicionalmente se estruturam, a Autoridade tem ainda a Empre-
sa, com a qual mantm um relacionamento sem precedentes no
Direito Internacional. As principais caractersticas da Assemblia,
do Conselho, do Secretariado e da Empresa sero analisadas mais
adiante.
A Autoridade Internacional dos Fundos Marinhos:

Representante da Humanidade
Conforme observa Ren-Jean Dupuy, a noo de patrimnio

comum da humanidade traz em si, desde sua concepo, a questo
de se a humanidade pode ser considerada um sujeito de DIP, ao
qual se atribui um patrimnio.131 A questo da subjetividade inter-
nacional da humanidade torna-se cada vez mais candente no Direi-
to Internacional Pblico contemporneo, quando s normas relati-
vas ao patrimnio comum da humanidade, no mbito do Direito do Mar
e do Direito Espacial, e s normas sobre o interesse comum da humani-
131
DUPUY, Ren-Jean. Op. cit.. p. 197.
85

dade, no mbito do Direito Ambiental Internacional, associam-se
novos desenvolvimentos no Direito Internacional Criminal, em que
se afirmou a subjetividade internacional da humanidade em deci-
ses dos tribunais ad hoc constitudos para os casos da ex-Iugoslvia
e de Ruanda, no que diz respeito ao conceito de crimes contra a huma-
nidade, o que certamente influenciar tambm o funcionamento do
futuro Tribunal Penal Internacional.
A Conveno de Montego Bay estabeleceu em seu art. 137.2
que todos os direitos sobre os recursos da rea pertencem huma-
nidade em geral, em cujo nome atuar a Autoridade. Por outro lado,
a mesma conveno define em seu art. 157.1 a Autoridade como a
organizao por intermdio da qual os Estados Partes organizam e
controlam as atividades na rea, particularmente com vistas ges-
to de seus recursos. Uma comparao inicial entre os dois disposi-
tivos pode levar ao reconhecimento de uma certa hesitao, ou
mesmo contradio, do texto convencional em tratar a Autoridade,
ora como representante da humanidade, ora como instrumento da
cooperao essencialmente interestatal.
A grande maioria dos intrpretes da Conveno de Montego
Bay, contudo, compartilha o entendimento de que o texto conven-
cional atribuiu Autoridade jurisdio sobre a rea na qualidade
de representante da humanidade, em cujo nome e benefcio deve
atuar.132 A letra do art. 157.1 no prevalece diante de uma interpre-
tao sistmica e histrica da Conveno de Montego Bay, de sua
Parte XI e das normas relativas ao patrimnio comum da humani-
dade; alm disso, deve-se interpretar esse dispositivo luz do fato
de que, normalmente, a humanidade se encontra
contemporaneamente organizada em Estados. Nessa perspectiva,
uma vez que determina Autoridade o carter de representante da
humanidade na gesto da rea, a Conveno consagra implicita-
132
DUPUY, Ren-Jean. Op. cit.. pp. 202-203. DUPUY, Ren-Jean & VIGNES, Daniel
(eds.). Op. cit.. pp. 583-584, 704-705. FIORATI, Jete Jane. A Conveno... cit. p. 138.
FIORATI, Jete Jane. A Disciplina... cit.. p. 300. MATTOS, Adherbal Meira. Op. cit.. p. 62.
86

mente certo grau de subjetividade internacional humanidade, em
todo o seu carter gregrio, transespacial e intergeneracional.
A maioria dos autores afirma que o regime jurdico estabe-
lecido na CNUDM erigiu a humanidade como sujeito de Direito
Internacional, de um direito de contedo econmico, acima dos
interesses particulares dos Estados.133 Apesar de a disciplina da
Conveno de Montego Bay efetivamente privilegiar o aspecto do
aproveitamento econmico da rea e seus recursos, afigura-se um
tanto restritivo referir-se apenas ao aspecto econmico dos direitos
atribudos pela Conveno humanidade. Alm desses, a CNUDM
estabeleceu uma srie de outros direitos da humanidade em relao
rea, em especial no que diz respeito sua utilizao pacfica e
sua preservao ambiental.
Maria Ceclia Ribeiro entende que, mais propriamente do
que representar, a Autoridade encarnaria a prpria humanidade, da
mesma forma que o Estado a expresso jurdica do pas.134 Trata-
se, contudo, de uma tese minoritria, que peca ao mesmo tempo
por antropocentrismo, na medida em que considera a humanidade
como um sujeito de DIP encarnvel em uma organizao inter-
nacional, e por estatocentrismo, na medida em que assimila o rela-
cionamento da Autoridade com a humanidade quele dos Estados
com seus cidados. A Autoridade carece do carter de representa-
o poltica que os Estados tm em relao a seu povo, em especial
por se tratar de uma organizao de carter intergovernamental, na
qual os rgos decisrios se compem de delegados que atuam em
nome dos Estados-membros. Ainda, a humanidade envolve o as-
pecto intergeneracional: no poderia a Autoridade encarnar as
geraes futuras da humanidade.135
133
FIORATI, Jete Jane. A Conveno... cit. loc. cit. FIORATI, Jete Jane. A Disciplina... cit..
loc. cit. RIBEIRO, Maria Ceclia de Goes. Op. cit.. p. 66.
134
135
DUPUY, Ren-Jean. Op. cit.. p. 202.
87

O carter de representante da humanidade est intimamen-
te relacionado vocao universal da Autoridade Internacional dos
Fundos Marinhos.136 Essa universalidade tal que, como observa
Maria Ceclia Ribeiro, no se prev um mecanismo de expulso de
membros que descumpram gravemente suas obrigaes para com a
organizao, mas apenas a suspenso de seus direitos e privilgi-
os137, que ainda assim poder ser evitada, caso se reconhea que o
descumprimento se deu por circunstncias alheias vontade do
Estado-membro. Em virtude dessa universalidade, a Autoridade
atua em considerao tambm dos povos que ainda no se consti-
turam em Estados, com a previso da participao de movimentos
de libertao nacional como seus membros observadores.
Uma vez que a rea constitui patrimnio comum da huma-
nidade, a Autoridade, no desempenho de suas funes de mandatria
dessa humanidade, deve levar em considerao uma coletividade
maior do que a mera soma de seus Estados-membros. A distribui-
o dos benefcios auferidos com a gesto da rea deveria, dessa
forma, abranger tambm os Estados no-membros da Autoridade,
os povos ainda no constitudos em Estados e as geraes futu-
ras.138 Nesse sentido, a Conveno de Montego Bay prev que a
distribuio eqitativa dos benefcios auferidos pela gesto da rea
deve ter particularmente em conta os interesses e as necessidades
dos Estados em desenvolvimento e dos povos que no tenham al-
canado a plena independncia ou outro regime de autonomia re-
conhecido pelas Naes Unidas (art. 140.2). O benefcio s gera-
es futuras, por sua vez, decorre do prprio princpio da utilizao
racional e sustentvel da rea.
A Conveno no dispe detalhadamente sobre o regime de
distribuio eqitativa de benefcios, apenas define a competncia
136
137
DUPUY, Ren-Jean & VIGNES, Daniel (eds.). Op. cit.. loc. cit. RIBEIRO, Maria Ceclia
138
de Goes. Op. cit.. p. 73.
88

da Assemblia para, por recomendao do Conselho, estabelecer as
regras a respeito, em seu art. 160.2, f), (i). A respeito daqueles be-
nefcios que correspondem ao conceito econmico de bens pbli-
cos, como a preservao do meio marinho da rea e sua utilizao
exclusivamente para fins pacficos, de sua prpria natureza bene-
ficiar toda a humanidade indistinta e eqitativamente. J em rela-
o aos benefcios econmicos derivados das atividades na rea,
so maiores os desafios a demandar uma resposta jurdica adequa-
da.
Para que o carter da Autoridade de mandatria da humani-
dade seja preservado em toda a sua extenso, faz-se necessrio que
essas regras disciplinem a distribuio de benefcios econmicos
mesmo para Estados no partes, uma vez que seus cidados tam-
bm integram a humanidade. Naturalmente, essas regras devem ser
acompanhadas de mecanismos capazes de garantir que esses Esta-
dos suportem tambm parte dos custos de manuteno do regime e
sejam estimulados a virem a integr-lo, sem o que haveria uma dis-
criminao injustificada justamente em favor daqueles que opta-
ram por no fazer parte da Conveno.
A Assemblia
Nos termos do artigo 160 da Conveno de Montego Bay, a
Assemblia o rgo supremo da Autoridade, perante o qual de-
vem responder os outros rgos principais da ISBA. Esse carter
decorre de ser a Assemblia o nico rgo da Autoridade composto
por todos os seus membros, em igualdade de condies, cada um
com um representante e um voto de mesmo valor. Nesse sentido,
compete Assemblia a adoo da poltica geral sobre qualquer
questo ou assunto de competncia da Autoridade.
A Assemblia rene-se em sesses ordinrias anuais e, quan-
do assim o decidir ou mediante solicitao do Secretariado, do Con-
selho ou da maioria de seus membros, em sesses extraordinrias.
As sesses devem ocorrer na sede da Autoridade na Jamaica, salvo
89

se a Assemblia decidir reunir-se em outro local. Nos termos pre-
vistos pela Conveno de 1982, cabe a Assemblia decidir, em ques-
tes de forma, pela maioria de seus membros presentes e votantes
e, em questes de fundo, pela maioria qualificada de 2/3 de seus
membros presentes e votantes. Nos termos do Anexo IV, art. 11.3,
c) da Conveno, as decises da Assemblia sobre medidas em rela-
o a dficits da Empresa devero ser tomadas por consenso.139
Alm da adoo da poltica geral da Autoridade, compete
Assemblia, entre outros poderes e funes definidos no art. 160.2
da CNUDM: a) a eleio de membros do Conselho; b) a eleio,
dentre os candidatos propostos pelo Conselho, do Secretrio-Ge-
ral; c) a eleio, por recomendao do Conselho, do Diretor-Geral
da Empresa e dos membros de seu Conselho de Administrao; e d)
a deciso sobre questes oramentrias e as concernentes s con-
tribuies financeiras dos Estados membros, distribuio eqita-
tiva dos benefcios das atividades da rea e ao sistema de compen-
sao aos Estados em desenvolvimento produtores terrestres dos
minerais extrados da rea.
Alguns jusinternacionalistas observavam que, j luz do
texto da Conveno de Montego Bay, a supremacia da Assemblia
diante dos demais rgos da Autoridade e, sobretudo do Conselho,
era meramente formal. A Conveno atribuiu Assemblia poucas
funes significativas e subordinou a maioria delas ao exerccio em
conjunto com o Conselho, de forma que a Assemblia s pudesse
decidir mediante recomendao desse rgo. Surgiu, assim, uma
gray area na diviso de competncias entre a Assemblia e o Conse-
lho, este, em termos prticos, representando j em 1982 o verda-
deiro rgo preponderante da Autoridade.140 Conforme se demons-
trar quando do exame do Acordo sobre a Implementao da Parte
XI da Conveno, a Assemblia teve seus poderes e funes ainda
mais reduzidos em favor do Conselho.
139
140
DUPUY, Ren-Jean & VIGNES, Daniel (eds.). Op. cit.. pp. 696, 747-750.
90

O Conselho
O Conselho o rgo executivo da Autoridade, e centro de

seu poder decisrio. Sua composio representou um dos elemen-
tos de maior polmica durante as negociaes da III UNCLOS.
Defrontavam-se duas correntes antagnicas. De um lado, os pases
em desenvolvimento advogavam a adoo do critrio de represen-
tao geogrfica eqitativa, tradicionalmente utilizado na compo-
sio dos conselhos e outros rgos de composio limitada das
organizaes internacionais. Os pases desenvolvidos com
tecnologia para a explorao e explotao da rea, por sua vez,
defendiam a representao de interesses no Conselho, de maneira
que tivessem maior participao no rgo.141
Esse conflito de posies se relacionava diretamente a outro,
o da diviso de competncias entre a Assemblia e o Conselho: os
pases do G77 defendiam a concentrao dos poderes e funes da
Autoridade na Assemblia, com um Conselho de funes limitadas,
eminente e efetivamente executoras de decises da Assemblia. J os
pases desenvolvidos propugnavam um Conselho com maior poder
decisrio, compartilhando muitas das competncias da Assemblia,
de modo que, garantindo maior presena no Conselho pelo critrio
de representao de interesses, esses pases poderiam influenciar em
todas as decises da Autoridade a partir desse rgo.142
J se observou que o texto convencional estabeleceu na pr-
tica uma preponderncia do Conselho em relao Assemblia.
Em relao composio do Conselho, tambm acabou prevale-
cendo o critrio da representao de interesses. A determinao de
quais interesses seriam representados no Conselho representou ou-
tro item de controvrsia.143
141
142
143
91

De acordo com a disciplina definida pela Conveno de
Montego Bay, o Conselho compem-se de 36 membros, 18 dos quais
eleitos de acordo com o critrio de representao geogrfica eqi-
tativa e os outros 18 eleitos segundo o critrio de representao de
interesses nos seguintes termos, fixados no art. 161.1 da CNUDM:
a) 4 membros eleitos entre os Estados-partes maiores con-
sumidores ou importadores lquidos dos minerais encontrados na
rea, que respondam por pelo menos 2% do consumo ou importa-
o mundial nos ltimos 5 anos para os quais se disponha de esta-
tsticas, e, em qualquer caso, um Estado da Europa Oriental (Soci-
alista) e o maior consumidor;
b) 4 membros eleitos entre os 8 Estados-partes com maiores
investimentos na rea, incluindo pelo menos um Estado da Euro-
pa Oriental;
c) 4 membros eleitos entre os maiores exportadores lquidos
dos minerais encontrados na rea, inclusive 2 pases em desenvol-
vimento cujas economias dependam substancialmente dessas ex-
portaes.
d) 6 membros eleitos entre os pases em desenvolvimento
com interesses especiais, entre os quais se incluem aqueles sem
litoral, geograficamente desfavorecidos, grandes importadores dos
minerais da rea, muito populosos, produtores potenciais dos mi-
nerais da rea ou menos desenvolvidos.
Da forma como se definiu a representao dos Estados-par-
tes no Conselho da Autoridade, alguns pases industrializados po-
dem ter assento quase permanente nesse rgo.144
Da mesma maneira que o critrio de composio, o sistema
de votao no mbito do Conselho teve negociaes difceis. Os
pases industrializados tentaram estabelecer um sistema que per-
144
FIORATI, Jete Jane. A Conveno... cit. p. 140. RIBEIRO, Maria Ceclia de Goes. Op.
cit.. p. 80.
92

mitisse a possibilidade de veto em determinadas matrias, ou, pelo
menos, o voto ponderado. Contra esse tipo de proposta, os pases
do G77 defendiam a adoo do sistema de voto igual e majoritrio.
Os pases socialistas, por sua vez, propunham uma maioria de 2/3
dos membros do Conselho. Finalmente, prevaleceu um sistema de
maiorias complexas (art. 161.8 da CNUDM).145 Em conformidade
com as normas estabelecidas na Conveno de Montego Bay, o
Conselho decidir:
a) por maioria simples dos presentes e votantes em questes
de forma;
b) por maioria qualificada de 2/3 em determinadas questes

de fundo, desde que essa maioria inclua a maioria absoluta dos
membros do Conselho, como, por exemplo, o exame de relatrios
da Empresa, as recomendaes sobre os sistemas de compensao
e de ajuste econmico aos pases em desenvolvimento produtores
terrestres dos recursos minerais da rea e a fiscalizao e cobrana
dos pagamentos Autoridade;
c) por maioria qualificada de 3/4 em determinadas questes
de fundo, desde que essa maioria inclua a maioria absoluta dos
membros do Conselho, como, por exemplo, a indicao de candida-
tos para Secretrio-Geral da Autoridade e Diretor Geral da Empre-
sa, o estabelecimento de rgos subsidirios e a apresentao do
projeto de oramento anual da Autoridade;
d) por consenso, exclusivamente, nas decises sobre o siste-
ma de compensaes aos Estados em desenvolvimento prejudica-
dos pela produo mineral da rea, sobre as contribuies finan-
ceiras dos Estados-membros Autoridade, sobre a distribuio
eqitativa dos benefcios das atividades na rea e sobre as regras
sobre prospeco, explorao e explotao dos recursos da rea
(alneas m) e o) do art. 162.2 da CNUDM).
145
93

Da forma como a Conveno de Montego Bay definiu seu
processo decisrio, o Conselho restou, na prtica, incapaz de cum-
prir adequadamente suas funes sem o consentimento de todos os
grupos de interesses minoritrios, dotados de capacidade de blo-
quear decises que no atendam a seus interesses em praticamente
todas as questes importantes de competncia da Autoridade. Alm
disso, alguns Estados ligados a esses grupos de interesses
minoritrios tm assento quase permanente no Conselho.146 A dis-
ciplina do processo decisrio do Conselho prevista na Conveno
de Montego Bay, desse modo, trouxe consigo um grande risco de
que o Conselho venha a ser paralisado em sua atuao prtica.147
Consoante se demonstra mais frente, esse risco tornou-se ainda
maior com a nova disciplina estabelecida pelo Acordo sobre a
Implementao da Parte XI.
O art. 163 da Conveno de Montego Bay estabeleceu dois
rgos subsidirios do Conselho: a Comisso de Planejamento Eco-
nmico e a Comisso Jurdica e Tcnica.
O Secretariado
O Secretariado da Autoridade compreende o Secretrio-

Geral e todo o pessoal de que a Autoridade possa necessitar para o
desempenho de suas funes. O Secretariado rgo responsvel
pela administrao da Autoridade. O Secretrio-Geral, o mais alto
funcionrio administrativo da Autoridade, eleito pela Assemblia,
mediante recomendao do Conselho, para um mandato de quatro
anos, permitida a reeleio.
O Secretrio-Geral e todo o pessoal da Autoridade tm ca-
rter de funcionrios internacionais. Devem ter atuao indepen-
dente de qualquer governo e no podem ter qualquer interesse fi-
146
147
94

nanceiro na explorao ou na explotao dos recursos da rea. So
obrigados a manter sigilo sobre todos os dados e informaes de
carter confidencial, especialmente aqueles protegidos por direitos
de propriedade intelectual, de que tiverem conhecimento em razo
dos cargos ocupados na Autoridade, mesmo aps seu desligamento
da organizao.
A Empresa
A Empresa o rgo operacional da Autoridade, destinado

a competir com as empresas e os consrcios privados ou estatais na
explorao e explotao dos recursos da rea, bem como em seu
transporte, processamento e comercializao. Uma das principais
inovaes introduzidas pela Conveno de Montego Bay, a Empre-
sa representa a primeira organizao internacional comercial 148, por
meio da qual a sociedade internacional ou, mais propriamente, a
humanidade, busca intervir diretamente no domnio econmico, ao
lado dos agentes estatais e privados.
So caractersticas bsicas da Empresa: a) o carter comer-
cial; b) a autonomia nas operaes; c) a capacidade jurdica; d) o
carter simplificado da estrutura orgnica e do processo de tomada
de decises; e e) as vantagens especiais nos campos de financia-
mento e tecnologia.149
O carter comercial da Empresa traduz-se no dever de atu-
ar segundo princpios comerciais slidos no aproveitamento dos
recursos da rea (art.1.3, Anexo IV, CNUDM). Esse dever busca
impedir que a Empresa atue, por exemplo, de maneira que possa
comprometer sua eficincia econmica ou que importe em discri-
minao injustificada entre Estados-partes na Conveno.
148
149
95

Para a garantia do carter comercial, a Conveno de
Montego Bay conferiu Empresa autonomia operacional, de modo
a evitar que, na conduo de suas atividades, a Empresa pudesse
acabar tendo a eficincia operacional e comercial de suas ativida-
des prejudicadas por decises dos rgos polticos da Autoridade.
Essa autonomia, entretanto, tem limites, pois, nos termos da Con-
veno de Montego Bay, a Empresa est subordinada observn-
cia das polticas gerais da Autoridade definidas pela Assemblia e
das diretrizes expedidas pelo Conselho, alm de ter seu Diretor-
Geral e os membros de seu Conselho de Administrao nomeados
por esses rgos, em atuao conjunta. Ainda, cabe Empresa, da
mesma forma que todos os Estados ou contratantes privados que
exeram atividades na rea, obedecer ao marco regulatrio defini-
do pelas normas da Conveno de Montego Bay e pelos demais
rgos da Autoridade.
O art. 170.2 da Conveno de Montego Bay estabelece que,
no quadro da personalidade jurdica internacional da Autoridade, a
Empresa ter a capacidade jurdica prevista em seu Estatuto, o
Anexo IV da CNUDM. Em que pese redao ambgua da Con-
veno, a Empresa detm personalidade internacional prpria para
o exerccio de suas funes. No pode ser outra a concluso diante
das atribuies encarregadas Empresa, que demandam uma am-
pla capacidade contratual e que, nos termos dos artigos 2 e 3 do
Anexo IV da CNUDM, no engajam a responsabilidade da Autori-
dade em si mesma ou de seus Estados-membros, da mesma forma
que a Empresa no responde por atos destes. Por outro lado, a per-
sonalidade internacional da Empresa no exclui seu carter de r-
go da Autoridade. Grosso modo, pode-se perceber na posio da
Empresa em relao Autoridade algo semelhante ao relaciona-
mento, no mbito interno, do Estado com as chamadas empresas
estatais.
A Empresa tem, assim, um relacionamento de natureza sui
generis com a Autoridade: ao mesmo tempo em que integra a estru-
96

tura orgnica da Autoridade, tem personalidade internacional pr-
pria e a autonomia operacional.150 Nesse contexto, a intensidade do
relacionamento entre a Empresa e a Autoridade varia de acordo
com a matria. Em certas atividades, a Empresa dotada de ampla
autonomia, ao passo que em outras se encontra estreitamente su-
bordinada s decises da Autoridade.151
A Conveno de Montego Bay determinou que a Empresa
dever ter estrutura orgnica e processo decisrio simplificados,
com o objetivo de lhe assegurar a agilidade e a flexibilidade no de-
sempenho de suas funes necessrias competio eqitativa com
as empresas e os consrcios privados que, pelo sistema paralelo,
tambm atuam na rea.
Para facilitar a implementao efetiva e o desempenho ini-
cial da Empresa, a CNUDM previu uma srie de mecanismos pre-
ferenciais que puseram a Empresa em situao mais vantajosa que
as empresas privadas e os Estados interessados na explorao e
explotao da rea. Esses mecanismos consistem: a) no sistema de
reserva de reas; b) nas facilidades de transferncia de tecnologia
para a Autoridade e a Empresa; c) na prioridade na concesso de
autorizaes; d) no financiamento; e) na iseno de certos paga-
mentos; f) nos privilgios e imunidades de seu pessoal.152 Esses pri-
vilgios decorrem do princpio de que, embora a Empresa aja de
acordo com princpios comerciais, o faz, na qualidade de parte da
Autoridade, em nome e no interesse de toda a humanidade, em
especial dos pases em desenvolvimento e dos que ainda no alcan-
aram a independncia, e no apenas no interesse de seus acionis-
tas, como as empresas e consrcios estatais e privados que tambm
podero atuar na rea.
150
151
DUPUY, Ren-Jean & VIGNES, Daniel (eds.). Op. cit.. pp. 649-650, 771-776. RIBEI-
152
RO, Maria Ceclia de Goes. Op. cit.. p. 96.
97

Nos termos do sistema de reserva de reas definido na Con-
veno de Montego Bay, o banking system, representa outro meca-
nismo de estmulo implementao efetiva da Empresa: o peticio-
nrio de um contrato com a Autoridade apresenta duas reas de
explorao ou aproveitamento de ndulos de viabilidade e rentabi-
lidade comerciais equivalentes Autoridade, a Autoridade esco-
lher uma delas como sua rea reservada, na qual as atividades
econmicas cabem, em princpio, apenas Empresa ou aos pases
em desenvolvimento, por si ss ou em joint ventures com outros Es-
tados ou consrcios.
A Conveno de Montego Bay determinou aos Estados e as
empresas ou consrcios estatais ou privados que contratem a reali-
zao de atividades na rea a obrigao de transferir tecnologia
para a Empresa, em modalidades e condies comerciais justas e
eqitativas, se ela determina que no pode obt-la no mercado nes-
sas condies, bem como para os pases em desenvolvimento, nos
termos do artigo 5 do Anexo III da CNUDM. O regime de transfe-
rncia de tecnologia para a Autoridade e a Empresa representou,
durante as negociaes da CNUDM, a contrapartida dos pases em
desenvolvimento para a aceitao do sistema paralelo de explora-
o e explotao dos recursos da rea e, dessa forma, constituiu
elemento fundamental do pacote negociador em relao Parte XI
da Conveno de Montego Bay.153
As disposies sobre a transferncia de tecnologia para a
Empresa foram um dos alvos de mais intensa oposio dos pases
desenvolvidos, com base em argumentos de defesa da livre compe-
tio e de interesse da segurana nacional. Ocorre que a Conven-
o de 1982 j estabelecia uma srie de restries obrigao de
transferncia de tecnologia capazes de satisfazer os interesses dos
pases que a detm.
153
98

Em primeiro lugar, a tecnologia cuja obrigatoriedade de
transferncia o tratado prev apenas a das fases iniciais de explo-
rao e explotao; no abrange as fases de transporte,
processamento e comercializao dos recursos da rea. A transfe-
rncia de tecnologia tampouco condio sine qua para a celebra-
o do contrato. Quando ocorre, a transferncia de tecnologia deve-
se dar em bases estritamente comerciais, tanto que se prev o re-
curso arbitragem comercial, de acordo com as regras da
UNCITRAL, nas controvrsias sobre esse tema (art. 5.4 do Anexo
III da CNUDM). Finalmente, as obrigaes de transferncia de
tecnologia cessam aps 10 anos do incio da produo na rea (art.
5.7 do Anexo III da CNUDM). Nesse prazo, estima-se que haver
apenas duas operaes de explotao, de modo que seriam atingi-
dos apenas dois contratados154. Tambm a CNUDM, em seu art.
302, prev a iseno da obrigatoriedade da transferncia de
tecnologia em casos que afetem a segurana nacional dos pases
que a detenham.155
A Conveno de Montego Bay definiu ainda a preferncia
da Empresa para a concesso de autorizaes para o exerccio de
atividades na rea, benefcios em termos de financiamento pelos
Estados-partes na CNUDM, que foram obrigados a financiarem as
atividades da Empresa em pelo menos um setor de minerao, e em
termos de iseno de pagamentos Autoridade. Na qualidade de
organizao internacional, a Empresa tambm goza, em relao a
seu pessoal e a seu patrimnio, dos privilgios e imunidades neces-
srios ao exerccio de suas funes. Como se trata de uma organiza-
o de carter comercial, tais privilgios e imunidades so mais res-
tritos que aqueles consagrados Autoridade. Assim, por exemplo,
os bens e haveres da Empresa no tm imunidade de execuo ju-
dicial, desde que haja sentena condenatria definitiva.
154
DUPUY, Ren-Jean & VIGNES, Daniel (eds.). Op. cit.. pp. 662,772-774. RIBEIRO,
155
Maria Ceclia de Goes. Op. cit.. p. 99.
99

Como sentencia Maria Ceclia Ribeiro, para muitos Esta-
dos, a Empresa uma ameaa a seus interesses comerciais.156 Em
virtude dessa percepo, os Estados detentores de capitais e de
tecnologia para o desempenho das atividades na rea lograram es-
tabelecer condies, restries e limites temporais que limitam o
escopo e a eficcia dos mecanismos de garantia de implementao
da Empresa previstos na Conveno de Montego Bay.157 Com a
adoo do Acordo sobre a Implementao da Parte XI da CNUDM,
como se ver mais adiante, esses mecanismos sofreram restries
ainda maiores, que dificultam ainda mais as probabilidades da en-
trada em funcionamento da Empresa de modo verdadeiramente
vivel e competitivo.
A poltica de recursos da Autoridade e os princpios bsicos
para a explorao e a explotao dos recursos da rea
Nos termos do art. 150 da Conveno de Montego Bay, so
objetivos da poltica da Autoridade para as atividades na rea: o
desenvolvimento harmonioso da economia mundial, o crescimen-
to equilibrado do comrcio internacional e a cooperao internaci-
onal a favor do desenvolvimento geral de todos os pases. Tais ob-
jetivos visam a assegurar, inter alia, o aproveitamento racional e
sustentvel dos recursos da rea, em benefcio de toda a humani-
dade, a ampliao das oportunidades de acesso s atividades na
rea, o aumento da disponibilidade dos minerais encontrados na
rea e a formao de preos justos e estveis para esses recursos e
a proteo dos pases em desenvolvimento prejudicados com a pro-
duo mineral da rea. 158
No quadro desses propsitos, a disciplina da Conveno de
Montego Bay para as polticas de produo da rea caracterizou-se
por atribuir um grau significativo de interveno da Autoridade na
156
157
158
100
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regulao e na operao das atividades na rea, tendo em vista
finalidades eminentemente de uma justia distributiva internacio-
nal.
Nesse sentido, a atuao da Autoridade em favor da corre-
o das desigualdades de desenvolvimento mundial desdobra-se,
especialmente, na promoo do acesso de todos os pases em de-
senvolvimento s atividades na rea e na proteo dos pases em
desenvolvimento produtores terrestres dos minerais da rea. A
busca de promoo do acesso dos pases em desenvolvimento s
atividades na rea e seus benefcios deu-se, na CNUDM, por meio
da Empresa e de normas sobre reserva de reas, transferncia de
tecnologia e treinamento de pessoal, entre outras. Em relao aos
interesses dos pases em desenvolvimento produtores terrestres dos
minerais da rea, a Conveno de Montego Bay previu trs meca-
nismos bsicos de proteo: a) um sistema de controle da produo
mineral da rea; b) um sistema de compensao e ajuste econmi-
co; e c) a participao da Autoridade em acordos de commodities.
A soluo encontrada pela Conveno de Montego Bay para
atender a todos princpios pertinentes s atividades econmicas da
rea foi adotar um sistema complexo de limitao e controle da
produo mineral da rea, tomando-se por base o mercado do n-
quel, nos termos definidos pelo art. 151 da CNUDM. O Acordo de
Implementao de 1994 abandonou esse sistema de produo
dirigida, conforme ser examinado no captulo pertinente.
Em relao aos agentes econmicos na rea, prevaleceu na
CNUDM, como j referido, o sistema paralelo, pelo qual a as ativi-
dades econmicas da rea podem ser exercidas pela Autoridade
diretamente, atravs da Empresa, ou por Estados-partes ou empre-
sas privadas mediante contratos celebrados com a Autoridade, com
a possibilidade de joint ventures entre esses atores (art. 152, 2 e 3
da CNUDM). A adoo do sistema paralelo na Conveno repre-
sentou uma soluo de compromisso entre as posies dos pases
101
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desenvolvidos, defensores de um regime de livre iniciativa para a
rea, e dos pases em desenvolvimento, que advogavam a exclusi-
vidade da Empresa como agente econmico da rea.159 Para garan-
tir que o sistema paralelo estabelecido na CNUDM viesse a existir
de modo efetivo, com a Empresa e os demais contratantes compe-
tindo igualitariamente, a Conveno de Montego Bay estabeleceu,
de um lado, alguns privilgios para garantir a viabilidade e a
implementao da Empresa, j examinados, e, do outro, clusulas e
regras antimonoplio, para impedir a concorrncia imperfeita entre
os operadores econmicos da rea.160
As condies bsicas para as atividades de prospeco, ex-
plorao e aproveitamento dos recursos da rea foram definidas
no Anexo III da Conveno de Montego Bay. O Anexo III concen-
tra-se no estabelecimento das linhas mestras dos regimes de explo-
rao e explotao dos recursos da rea, uma vez que, em relao
s atividades de prospeco, as competncias regulatrias da Auto-
ridade so mais restritas.161
Entre as normas gerais do regime das atividades de explora-
o e de explotao dos recursos da rea, encontram-se: a) a neces-
sidade de um Estado patrocinador, que tenha um vnculo efetivo
de nacionalidade ou controle com as pessoas fsicas ou jurdicas
patrocinadas com e garanta o cumprimento por estas dos termos
do contrato e de toda a normativa da Conveno e da Autoridade;
b) a apresentao de um plano de trabalho pelo peticionrio de um
contrato de explorao ou explotao, a ser aprovado pela Autori-
dade, no qual o proponente, alm de assumir o compromisso de
cumprir todas as normas e regulamentos do regime da rea, d
provas de capacidade tcnica e econmica para cumprir esse plano
e suas obrigaes financeiras para com a Autoridade; c) a necessida-
159
BARBOZA, Julio. Op. cit.. p. 523.
160
161
102
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de de celebrao de um contrato de explorao ou explotao; d) os
deveres de transferncia de tecnologia e de capacitao de pessoal
em favor a Autoridade e dos pases em desenvolvimento; e e) o
estabelecimento de reas reservadas para a Autoridade.
Pelo sistema de reserva de reas (banking system), o propo-
nente de um plano de trabalho deve, ao apresentar esse plano, indi-
car uma rea tal que seja possvel sua diviso em duas reas de
valor comercial equivalente, cabendo a Autoridade designar uma
delas (a rea reservada) para o exerccio de atividades exclusivamen-
te pela Autoridade, por intermdio da Empresa, ou por pases em
desenvolvimento. O sistema de reserva busca desempenhar um papel
importante para o sucesso da Empresa e dos pases em desenvolvi-
mento na conduo de atividades econmicas da rea162, ao permi-
tir que se beneficiem dos resultados de todas as atividades prvias
de localizao, levantamento topogrfico e avaliao de praias
de ndulos comercialmente viveis realizadas pelos Estados de-
senvolvidos ou por seus consrcios e empresas privadas. Em
complementao ao banking system, os deveres de transferncia de
tecnologia e capacitao de pessoal, na disciplina da CNUDM, pre-
tendem assegurar que a Empresa e os pases em desenvolvimento
disponham de condies tcnicas efetivas para agir tanto nessas
reas reservadas quanto em outras para as quais contratem com a
Autoridade.
A Conveno de Montego Bay estabeleceu, em seu artigo
154, um mecanismo de exame e reviso peridicos do regime de
explorao e aproveitamento dos recursos da rea pela Assemblia
da Autoridade, qinqenalmente. Alm disso, programou uma Con-
ferncia de Reviso sobre as regras do regime da Parte XI relativas
explorao e explotao desses recursos para 15 anos aps o
incio da produo comercial da rea. A Conveno estabeleceu,
desde j, uma srie de clusulas ptreas, normas que no poderi-
162
103
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am ser modificadas nessa Conferncia de Reviso, entre as quais
todas aquelas relativas aos princpios fundamentais do patrimnio
comum da humanidade.
A Comisso Preparatria e o Regime de Proteo aos

Investimentos Pioneiros na rea
A
Resoluo I da Terceira Conferncia das Naes Unidas so-
bre Direito do Mar estabeleceu a Comisso Preparatria da Autori-
dade e do Tribunal Internacional do Direito do Mar, encarregada
no s de preparar a criao desses dois rgos previstos na Con-
veno de Montego Bay, como tambm de elaborar projetos sobre
a regulamentao de matrias de competncia da Autoridade e de
exercer uma srie de funes relacionadas ao regime transitrio dis-
ciplinado pela Resoluo II. Definiu-se o funcionamento da Co-
misso Preparatria at o fim da primeira sesso da Assemblia da
Autoridade.
A Comisso Preparatria subdividiu-se em quatro Comis-
ses Especiais, alem da Comisso Plenria. A Comisso Especial
n 1 encarregou-se do problema dos Estados em desenvolvimento
produtores terrestres dos minerais localizados na rea163, Comis-
163
Entre as medidas que foram cogitadas no mbito da Comisso Especial n 1 para tratar
da questo dos pases em desenvolvimento produtores terrestres dos recursos minerais
encontrados na rea, estiveram programas de ajuste estrutural, programas de assistncia
para a manuteno de uma capacidade de produo rentvel, medidas de promoo comer-
cial, estabelecimento de estoques reguladores, acordos de produto ou medidas compensa-
trias. O critrio mais cogitado para avaliar o impacto do aproveitamento dos recursos da
rea nesses pases em desenvolvimento o dos efeitos sobre as receitas de exportaes, que
pode se dar tanto pela queda dos preos desses recursos no mercado internacional como
pela queda no volume das exportaes. Cf. RIBEIRO, Maria Ceclia de Goes. Op. cit.. p.
140. Como ser abordado na seo relativa ao Acordo sobre a Implementao da Parte XI
da CNUDM, o sistema de assistncia aos pases em desenvolvimento produtores terrestres
dos recursos da rea sofreu importantes restries.
104
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so Especial n 2 incumbiu a adoo de mecanismos para assegurar
o pronto funcionamento da Empresa, Comisso Especial n 3
competiu preparar o funcionamento da Autoridade, tendo a prepa-
rao da instalao do Tribunal Internacional do Direito do Mar
ficado a cargo da Comisso Especial n 4.164
A Resoluo II da III CNUDM, por sua vez, definiu o regime
de administrao provisria da rea e seus recursos, com o objetivo de
regulamentar as atividades realizadas na rea antes da entrada em
vigor da Conveno e de garantir sua compatibilidade com o regi-
me da Parte XI da CNUDM e os Anexos correspondentes. O regi-
me provisrio definido pela Resoluo II seguiu, em linhas gerais,
as normas definidas no texto da Conveno de Montego Bay e em
seu Anexo III, com as adaptaes necessrias a um regime de natu-
reza preliminar. A Resoluo II concentra-se, dessa forma, na regu-
lamentao, controle e proteo das atividades e investimentos pi-
oneiros na rea.
Nos termos da Resoluo II, as atividades pioneiras
correspondem aos empreendimentos, comprometimentos financei-
ros, estudos, desenvolvimento de tecnologias, extrao de amos-
tras de ndulos e outras atividades relacionadas com a identifica-
o, descoberta, anlise sistemtica e avaliao de ndulos
polimetlicos e com a determinao da viabilidade tcnica e eco-
nmica de sua extrao.
O art.1, a) da Resoluo II da III UNCLOS definiu como
investidores pioneiros:
a) Frana, ndia, Japo e Unio Sovitica, ou empresas esta-
tais ou pessoas fsicas nacionais ou jurdicas sob efetivo controle
desses Estados ou de seus nacionais, desde que esses Estados assi-
nassem a Conveno e esses Estados ou entidades houvessem, at
1 de janeiro de 1983, o investimento de pelo menos US$ 30 mi-
lhes em atividades pioneiras, dos quais pelo menos 10% na locali-
164
105
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zao, levantamento topogrfico e avaliao de um setor pioneiro
de atividades na rea;
b) quatro entidades cujos componentes sejam pessoas fsi-
cas ou jurdicas nacionais ou sob o controle efetivo dos Estados da
Blgica, Canad, EUA, Itlia, Japo, Pases Baixos, Reino Unido e
Repblica Federal da Alemanha ou de seus nacionais, desde que os
Estados certificadores assinassem a Conveno e que as entidades
houvessem realizado investimentos em termos similares aos da al-
nea anterior;165
c) qualquer Estado em desenvolvimento ou quaisquer em-
presas estatais ou pessoas fsicas ou jurdicas nacionais ou sob efe-
tivo controle desses Estados ou de seus nacionais, desde que esses
Estados assinassem a CNUDM e esses Estados ou entidades hou-
vessem, at 1 de janeiro de 1985, feito investimentos em termos
similares aos dos casos anteriores.
A Resoluo II estabeleceu o dever de os investidores pionei-
ros se registrarem perante a Comisso Preparatria, para poderem
desenvolver atividades pioneiras na rea e gozarem de certos bene-
fcios quando da implementao do regime geral (prioridades na con-
cesso de autorizaes, salvo em relao Empresa; direitos exclusi-
vos de operao nas reas reservadas, durante o perodo provisrio;
facilidades na aprovao do plano de trabalho definitivo etc.)
Em contrapartida, estabeleceram-se deveres como promo-
o de atividades de explorao, treinamento de pessoal designado
pela Comisso; transferncia de tecnologia; alocao de fundos para
a Empresa e elaborao de relatrios peridicos.
Em 1988, na sexta reunio da Comisso Plenria, o Secreta-
riado da Comisso apresentou relatrio sobre o registro do primeiro
165
Trata-se de uma norma voltada para os chamados investidores potenciais, os quatro
consrcios de capital prevalentemente dos Estados Unidos, mas tambm dos demais pases
previstos na alnea, que receberam licenas unilaterais do governo dos EUA para a realiza-
o de atividades na rea, conforme se abordar mais adiante.
106
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grupo de investidores pioneiros, composto por Frana, Japo, URSS
e ndia. As reaes a esses pedidos diferiram entre os pases-mem-
bros da Comisso Preparatria. O G77 props a adoo de um
mecanismo consultivo de acompanhamento das atividades dos in-
vestidores pioneiros. J os pases desenvolvidos que compunham o
grupo dos investidores potenciais fora do regime provisrio, como
os EUA, o Reino Unido, a Alemanha, a Blgica e os Pases Baixos,
se opuseram reserva de parte da rea no Nordeste do Pacfico
para os investidores pioneiros da Frana, Japo e URSS. Trata-se de
uma das reas de maior concentrao de ndulos polimetlicos,
que esses pases tambm ambicionavam. A ndia solicitou uma rea
do Oceano ndico, sem maiores controvrsias.166A ndia foi quem
primeiro se registrou como investidor pioneiro, em 17 de agosto de
1987, atuando na rea por meio do DOD (Departament of Ocean
Development). No dia 17 de dezembro desse mesmo ano, registra-
ram-se como investidores pioneiros o IFREMER/AFERNOD
(Institut Franais de recherche pour lexploitation de la mer/Association pour
ltude et la recherche des nodules), da Frana, o DORD (Deep Ocean
Resources Development Company), do Japo, e a Yuzhmorgeologiya, pa-
trocinada pela URSS, posteriormente sucedida pela Rssia.
166
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CAPTULO 6 A CONVENO DE MONTEGO BAY E
SEUS DESCONTENTES: DOS ARRANJOS PROVISRIOS AO
ACORDO PARA A IMPLEMENTAO DA PARTE XI
As legislaes nacionais e os arranjos provisrios

Em 29 de janeiro de 1982, mesmo antes da concluso da III
UNCLOS, o Presidente dos EUA, Ronald Reagan anunciava que
os EUA no se vinculariam Conveno sobre Direito do Mar. As
razes alegadas pelo governo estadunidense eram que as provises
do tratado iriam impedir o futuro desenvolvimento da minerao
ocenica, que o processo decisrio estabelecido no daria aos EUA
e outros pases com grandes investimentos nessas atividades um
papel que refletisse e protegesse adequadamente seus interesses,
que as regras sobre transferncia de tecnologia obrigatria violari-
am os princpios de uma economia de mercado em geral e, em espe-
cial, direitos de propriedade intelectual, que no se garantia que os
futuros mineradores ocenicos qualificados promoveriam o desen-
volvimento adequado desses recursos e que a possibilidade de que
a explotao dos recursos da rea beneficiasse movimentos de li-
bertao nacional afigurava-se inadmissvel.167
Antes mesmo desse anncio os EUA j haviam estabeleci-
do uma legislao nacional que regulava unilateralmente o acesso
de suas empresas aos recursos da rea com base em um sistema de
first come, first served. Entre 1980 e 1982, antes da concluso da Con-
veno, no s os EUA como outros pases detentores de tecnologias
para a explorao e explotao dos recursos da rea estabeleceram
leis nacionais de disciplina do acesso de suas companhias aos re-
167
DUBS, Marne A. Minerals of the Deep Sea: Myth and Reality. In: PONTECORVO,
Giulio (ed.). The New Order of the Oceans The Advent of a Managed Environment. New York:
Columbia University Press, 1986. (pp. 85-121) pp. 113-114. DUPUY, Ren-Jean &
VIGNES, Daniel (eds.). Op. cit.. pp. 239-240
109
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cursos dos fundos marinhos e ocenicos internacionais.168 Embora
a maioria dessas leis fizesse se auto-atribusse um carter provis-
rio e mencionasse as negociaes para o estabelecimento da
CNUDM, tratava-se evidentemente da imposio de um regime
paralelo ao que vinha sendo definido na III UNCLOS, especial-
mente porque a maioria dos pases desenvolvidos no veio a se
tornar parte na Conveno.
Nesse contexto, os EUA concederam licenas de acordo com
sua legislao nacional para cada um dos quatro consrcios de mi-
nerao ocenica que operavam no pas: OMA Ocean Mining
Associates, OMI Ocean Management, Inc., OMCO Ocean Minerals
Company e KCON Kennecott Consortium 169 Esses consrcios reuni-
am capitais estadunidenses, britnicos, alemes, franceses, belgas,
italianos, holandeses e japoneses.
A proliferao nos pases desenvolvidos de leis nacionais
que regulamentavam a concesso de licenas e autorizaes para a
explorao e a explotao de recursos na rea, aliada ao fato de
que essas licenas e autorizaes estavam todas sendo concedidas
na regio da fratura Clarion-Clipperton, a mais rica em ndulos,
trazia consigo o risco de sobreposio de reas de concesso e dos
conflitos que disso decorreriam. Os pases desenvolvidos passa-
ram, assim, a concertarem-se para contornar esses riscos, por meio
da celebrao dos chamados arranjos provisrios.
Em 02 de setembro de 1982, os Estados Unidos, o Reino
Unido e a Repblica Federal da Alemanha concluram o Acordo
concernente a Arranjos Interinos relativos a Ndulos Polimetlicos
dos Fundos Marinhos170, cujo objetivo principal era o de evitar confli-
168
o que ocorreu com os EUA (28/06/1980), a Alemanha Ocidental (16/08/1980), o
Reino Unido (28/01/1981), a Frana (23/12/1981), a URSS (17/04/1982) e o Japo
(20/07/1982).
169
DUBS, Marne A. Op. cit.. p. 88.
170
Agreement concerning Interim Arrangements relating to Polymetallic Nodules
of the Deep Sea Bed. Entrou em vigor com a assinatura.
110
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tos sobre as reas dos fundos marinhos e ocenicos internacionais que
fossem objeto de concesso de licenas nacionais, prevendo consul-
tas entre as partes e a possibilidade de recurso arbitragem
comercial para prevenir e solucionar a ocorrncia desses confli-
tos. Em 3 de agosto de 1984, os trs signatrios do acordo anterior,
juntamente com Blgica, Frana, Itlia, Japo e Pases Baixos com-
pondo o conjunto de todos os pases que tinham capitais investidos
nos quatro consrcios ento em operao assinaram em Genebra o
Entendimento Provisrio relativo a Assuntos dos Fundos Marinhos171, com os
mesmos objetivos. O Entendimento Provisrio determinava a proibi-
o de concesso de licenas ou autorizaes em reas que j houves-
sem sido objeto de licenas ou autorizaes por qualquer das partes e o
recurso arbitragem comercial em caso de controvrsias.172
Esses acordos consolidaram a formao de um sistema pa-
ralelo de regulamentao internacional da rea, que apenas for-
malmente proclamava sua conformidade s normas definidas na
Conveno de Montego Bay, da os acordos auto-intitularem-se
provisrios. Japo e Frana, que se tornaram parte na Conveno
de Montego Bay e, a partir de 1987, registraram-se como investido-
res pioneiros, compunham o elo de ligao entre os dois sistemas.173
Os pases em desenvolvimento no tardaram a reagir a es-
sas iniciativas que contrariavam a letra e o esprito do regime defi-
nido na Parte XI da Conveno de Montego Bay. Em 1985, a Co-
misso Preparatria da Autoridade Internacional dos Fundos Mari-
nhos e do Tribunal Internacional do Direito do Mar declarou a
explotao de recursos dos fundos marinhos e ocenicos internaci-
onais fora do marco do regime convencional inteiramente ilegal.
Essa deciso corrobora a tese do valor de jus cogens do regime da
Conveno para a rea.174
171
Provisional Understanding regarding Deep Seabed Mining. Entrou em vigor em 02 de setem-
bro de 1984.
172
DUBS, Marne A. Op. cit.. p. 86.
173
DUBS, Marne A. Op. cit.. loc. cit.
174
LOS/PCN/72, at 2 (1985). Cf. DANILENKO, Gennady M. Op. cit.. loc. cit.
111
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As tentativas de assegurar a universalidade da CNUDM no
mbito da Comisso Preparatria
J durante os trabalhos da Comisso Preparatria, os pases
industrializados que se integraram CNUDM comearam a buscar
meios de alterar o regime jurdico definido na Parte XI da Conven-
o de Montego Bay antes mesmo de que ela entrasse em vigor. As
negociaes do Cdigo de Minerao, o corpo de regras que iria
regulamentar a prospeco, a explorao e a explotao dos ndu-
los polimetlicos na rea foram o principal meio atravs do qual os
pases industrializados com assento na Comisso Preparatria ten-
taram modificar o regime da rea em favor de seus interesses. Ape-
sar disso, aps quase dez anos de controversas negociaes, quan-
do se consolidou o projeto de Cdigo de Minerao, as regras pre-
vistas permaneceram consentneas com as normas estabelecidas
na Conveno de Montego Bay.
Tambm durante a Comisso Preparatria surgiu a proposta
de criao de um Comit de Finanas da Autoridade, formulada
pelos Estados da Comunidade Europia e pelo Japo em 1984. Nos
termos da proposta nipo-europia, oito dos 15 membros do Comit
seriam eleitos entre os 15 Estados com maior contribuio para o
oramento da Autoridade, o que daria aos pases industrializados
maioria absoluta nas decises desse Comit, de modo que a pro-
posta no recebeu o apoio dos pases em desenvolvimento.175
A Comisso Preparatria, no curso de seus trabalhos, efe-
tuou, contudo, mudanas significativas no regime definido pela
Resoluo II para os investidores pioneiros, por meio de vrios en-
tendimentos, em sua maioria estabelecidos entre 1986 e 1987, sobre
o cumprimento de obrigaes pelos investidores pioneiros.176 Esses
175
PLATZDER, Renate. Substantive Changes in a Multilateral Treaty Before its Entry
into Force: The Case of the 1982 United Nations Convention on the Law of the Sea. In:
European Journal of International Law, Vol. 4, No. 3, 1993. pp. 390-417. Disponvel em:
<http://www.ejil.org/journal/Vol4/No3/art5.html > Acesso em: <03 abr. 2002>
176
LODGE, Michael. Op. cit.. pp. 9-10.
112
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entendimentos atenuaram obrigaes dos investidores pioneiros,
como a de seus pases patrocinadores se tornarem partes da Con-
veno em at seis meses aps sua entrada em vigor e a de os inves-
tidores apresentarem planos de trabalho de explorao e explotao
nesse mesmo prazo. Tambm por meio dos entendimentos, os pa-
ses em desenvolvimento passaram a ter o prazo de at a entrada
em vigor da CNUDM para efetuarem os gastos de US$ 30 milhes
necessrios para serem considerados investidores pioneiros e se re-
gistrarem como tais, e os pases socialistas da Europa Oriental ti-
veram a prerrogativa de registrarem como um investidor pioneiro
um grupo composto por todos ou vrios deles, ou de suas empresas
estatais, at a entrada em vigor da Conveno. Esses entendimen-
tos abriram caminho para se registrarem como investidores pionei-
ros: a) a Repblica Popular da China, em 17 de dezembro de 1988,
com suas atividades na rea realizadas pela COMRA (China Ocean
Minerals Research and Development Association); b) a Organizao Con-
junta Interoceanmetal, integrada pela Bulgria, Cuba, Tchecoslovquia
(posteriormente sucedida pela Repblica Tcheca e pela Eslovquia),
Polnia e URSS (posteriormente sucedida pela Rssia), em 21 de
agosto de 1991; e c) da Repblica da Coria, em 02 de agosto de
1994, que atua na rea por meio da KADOM (Korean Association of
Deep-Ocean Mineral Development).
Os entendimentos tambm buscaram acomodar os interes-
ses dos investidores pioneiros, que agiam nos termos da Resoluo
II, e os dos investidores potenciais, que atuavam fora do marco da
CNUDM, bem como os da Empresa e os dos pases do G77. Nesse
sentido, os entendimentos buscaram prevenir conflitos de conces-
so de reas entre os investidores pioneiros e os investidores po-
tenciais. Os entendimentos e acordos celebrados nesse contexto
lograram a obteno de um modus vivendi razovel entre os investi-
dores pioneiros e os investidores potenciais.177
177
LODGE, Michael. Op. cit.. p. 23.
113
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Esses entendimentos, considerados decises nos termos do
art. 308.5 da CNUDM que a Autoridade e seus rgos devem res-
peitar, representaram, no obstante, uma importante derrogao do
regime estabelecido pela CNUDM.
O Dilogo e a adoo do Acordo para a Implementao
da Parte XI da CNUDM
Considerando que a ausncia da grande maioria dos pases
capazes de promover a explorao e a explotao dos recursos da
rea poderia comprometer a eficcia da Conveno, bem como
considerando as mudanas polticas ocasionadas pelo fim da Guer-
ra Fria e as alteraes nas perspectivas de incio do aproveitamento
econmico dos recursos da rea, o Secretrio Geral da ONU Javier
Prez de Cullar iniciou, em 1990, um processo de consultas ofici-
osas com vistas a atrair os pases desenvolvidos para a Conven-
o178, de forma a garantir a participao universal na CNUDM.
Esse processo foi batizado de Dilogo.
Vrios fatores influenciaram na abertura das negociaes
informais que consubstanciaram o Dilogo. De um lado, o fim do
conflito Leste-Oeste fortaleceu a posio relativa dos pases de-
senvolvidos e seu enfoque essencialmente de livre iniciativa para o
regime da rea. No havia mais a viso alternativa do planejamen-
to e do controle estatal do socialismo, e vrios pases em desenvol-
vimento comeavam a desenvolver processos internos de
liberalizao econmica. Do outro lado, a ausncia da grande mai-
oria dos pases desenvolvidos da CNUDM lanava a perspectiva
sombria de que a eficcia da Conveno poderia ser irremediavel-
mente comprometida pela ausncia de financiamento adequado.
Finalmente, o aumento da produo terrestre dos minerais encon-
trados na rea, as quedas nos preos desses produtos, bem como,
diante dessas alteraes, as dificuldades em se desenvolverem
tecnologias eficientes em termos de custos, adiaram para meados
178
114
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do sculo XXI as perspectivas de aproveitamento comercial dos
ndulos polimetlicos. A combinao desses fatores enfraqueceu
consideravelmente a posio dos pases em desenvolvimento nas
negociaes sobre o regime da rea.
O Dilogo se iniciou com uma reunio informal com repre-
sentantes permanentes de 18 pases junto ONU. No curso de
uma primeira fase de seis reunies entre 1990 e 1991, identifica-
ram-se noves reas crticas no texto da Conveno: (1) os custos;
(2) a Empresa; (3) o processo decisrio; (4) a Conferncia de Revi-
so; (5) a transferncia de tecnologia; (6) a limitao da produo;
(7) o fundo de compensao; (8) os termos financeiros dos contra-
tos; e (9) as consideraes ambientais. No incio de 1992, um pri-
meiro resumo do processo consultas foi preparado pelo Secretaria-
do da ONU, que se desenvolveu num rolling text.179
Em 1992, com o novo Secretrio-Geral Boutros Ghali, ini-
ciou-se uma segunda fase de negociaes, com a abertura do Dilo-
go a todas as partes interessadas. Durante essa fase, as questes
ambientais foram retiradas das discusses, por se haver considera-
do que no mais representavam um ponto de controvrsias.
Em abril de 1993, os Estados Unidos anunciaram que iriam
procurar ter um papel mais ativo no Dilogo. At ento, os EUA
vinham se mantendo alheios s consultas informais. No apenas a
assuno do governo democrata de Bill Clinton, como tambm o
fato de estar se aproximando o nmero de ratificaes necessrias
para a entrada em vigor da CNUDM contribuiu para a mudana de
postura estadunidense.
Em 3 de agosto de 1993, elaborou-se o documento que fi-
cou conhecido como Boat Paper. Esse documento foi submetido
por representantes de vrios pases desenvolvidos e em desenvol-
vimento como uma contribuio para a soluo das questes pen-
179
A/48/950, pp. 3-4.
115
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dentes, embora se considerasse que o boat paper no necessaria-
mente refletia as posies das delegaes que o apresentaram. O
boat paper sugeria a adoo pela AGNU de uma resoluo que con-
tivesse como anexo um Acordo relativo implementao da Parte
XI da CNUDM.180
Em 16 de novembro de 1993, finalmente a Conveno de
Montego Bay recebeu a 60 ratificao, condio necessria para
sua entrada em vigor que, conforme o previsto no art. 308.1 da
CNUDM, ficou programada para o dia 16 de novembro de 1994,
12 meses aps. A grande maioria dos pases desenvolvidos que de-
tinham capitais e tecnologias para a explorao e explotao dos
recursos da rea permanecia fora da conveno. A definio da
entrada em vigor da CNUDM introduziu um senso de urgncia nos
integrantes do Dilogo, que buscaram implementar todas as modi-
ficaes que entendiam necessrias ao texto da Conveno antes
de sua entrada em vigor. Nesse contexto, o boat paper tornou-se a
base das negociaes, e, aps 15 sesses de reunies de consulta
desde 1990, chegou-se a um consenso sobre a adoo de um Acor-
do para a Implementao da Parte XI da Conveno das Naes
Unidas sobre Direito do Mar, adotado pela Assemblia-Geral em
28 de julho de 1994181.
180
A/48/950, pp. 5-6. PLATZDER, Renate. Op. cit.. loc. cit.
171
A/RES/48/263.
116
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CAPTULO 7 A REA APS O ACORDO PARA A
IMPLEMENTAO DA PARTE XI
Patrimnio Comum da Humanidade: um princpio

esvaziado
O exame do Acordo sobre a Implementao da Parte XI da

Conveno das Naes Unidas sobre Direito do Mar luz do prin-
cpio do Patrimnio Comum da Humanidade e do regime original-
mente definido na Conveno de Montego Bay revela de maneira
cndida que, aps o Acordo de 1994, o conceito jurdico de
patrimnio comum da humanidade, pelo menos em relao rea,
sofreu um grande abalo, um esvaziamento significativo que o apro-
ximou em muito do antigo conceito de res communis omnium do Di-
reito Romano.182
Embora tanto a resoluo da AGNU que adotou o Acordo
quanto o prprio texto do Acordo de 1994 reafirmem que a rea
constitui patrimnio comum da humanidade, as alteraes efetiva-
das no texto original da Conveno de Montego Bay reduzem sen-
sivelmente as conseqncias prticas desse conceito, em especial
no que diz respeito s funes distributivas que cabiam Autorida-
de Internacional dos Fundos Marinhos, que praticamente deixaram
de existir. 183 A Autoridade que, diretamente e por meio da Empre-
sa, exerceria um papel preponderante na proteo e na utilizao
sustentvel da rea e seus recursos, em benefcio de toda a huma-
nidade e em especial dos pases em desenvolvimento, perdeu diver-
sas prerrogativas e, por meio de mudanas no processo decisrio,
foi subordinada na prtica aos interesses dos pases desenvolvidos.
FIORATI, Jete Jane. A Conveno... cit.. p. 141. FIORATI, Jete Jane. A Disciplina... cit..
172
pp. 253, 267.

173
FIORATI, Jete Jane. A Disciplina... cit.. p. 285
117
Livro Benhur.pmd 117 2/7/2007, 15:08

A Empresa, por sua vez, restou virtualmente inviabilizada, tanto
que, quase oito anos aps a entrada em vigor da Conveno de
Montego Bay, ainda no est funcionando. Os pases em desenvol-
vimento perderam quase todos os mecanismos definidos na Con-
veno de Montego Bay para benefici-los.
Os argumentos em favor da adoo do Acordo de
Implementao da Parte XI foram os de garantir a universalidade
da Conveno de Montego Bay e os de adapt-la s mudanas po-
lticas e econmicas no cenrio internacional com o fim da Guerra
Fria, em especial o reforo da confiana em uma economia orienta-
da para o mercado, que demandavam mudanas no regime original-
mente fixado para a rea e seus recursos. Ocorre que o Acordo de
Implementao da Parte XI, no simplesmente implementou a Par-
te XI, mas lhe imps alteraes substanciais que, em ltima anli-
se, contradizem o princpio do patrimnio comum da humanidade
que o Acordo alega promover.184
Na esteira das modificaes introduzidas pelo Acordo, o re-
gime da Parte XI da CNUDM, que era efetivamente mankind-oriented,
tornou-se essencialmente market-oriented, tendo restado Autorida-
de uma funo essencialmente reguladora e fiscalizadora da atua-
o dos Estados e dos consrcios privados na rea. O conceito de
patrimnio comum da humanidade da rea deixou de ter grande
parte de seu contedo de justia distributiva para se assemelhar ao
conceito de res communis omnium, que associa inapropriabilidade
livre utilizao.
Um dos poucos avanos do Acordo de 1994 em relao aos
princpios do patrimnio comum da humanidade foi o de ampliar a
174
BROWN, E.D. The Legal Regime of Deep Seabed Mining: An Overview. In: EEZ
Technolog y, Edition 04, fev./mar., 1999. (pp. 21-24) Disponvel em: <http://
www.porttechnology.org/iczm/journals/eez.04/index.shtml> Acesso em: <25 mai. 2002>
p. 21. CLANCY, Erin A. The Tragedy of the Global Commons. In: Indiana Journal of Legal
Studies. Spring 1998, Vol. 5, issue 2. Disponvel em: <http://ijgls.indiana.edu/archive/
05/02/clancy.shtml> Acesso em: <02 abr. 2002>.
118
Livro Benhur.pmd 118 2/7/2007, 15:08

nfase nas questes ambientais dentro das competncias da ISBA.185
Ainda assim, o Acordo no incorporou grande parte dos avanos
da Conferncia das Naes Unidas sobre Meio Ambiente e Desen-
volvimento, a RIO-92, como o conceito de desenvolvimento sus-
tentvel e o princpio da precauo.
O Acordo sobre a Implementao da Parte XI modifica a
Conveno de Montego Bay por duas maneiras distintas: ou revoga
pura e simplesmente artigos da CNUDM e de seus Anexos; ou res-
tringe a aplicabilidade de seus dispositivos.186 As principais mudan-
as trazidas pelo Acordo de 1994 no regime jurdico dos fundos
marinhos e ocenicos internacionais sero examinadas adiante.
O Acordo e a Conveno
O Acordo sobre a Implementao da Parte XI estabeleceu

que as normas do Acordo e as da Conveno devem ser aplicadas e
interpretadas conjuntamente, como se ambos fossem um nico e o
mesmo instrumento. Em caso de conflitos, o Acordo estabelece a
prevalncia de suas normas sobre as normas da Conveno de
Montego Bay.
Para permitir que o Acordo e a Conveno fossem interpre-
tados e aplicados conjuntamente, o Acordo estabeleceu um meca-
nismo simplificado para garantir sua entrada em vigor, ainda que
provisoriamente, na mesma data da entrada em vigor da Conven-
o de Montego Bay, 16 de novembro de 1994.
Ainda, como o Acordo e a Conveno deveriam ser aplica-
dos e interpretados como um nico instrumento, o Acordo estabe-
leceu que qualquer ratificao, confirmao formal ou adeso
CNUDM em data posterior da adoo do Acordo de Implementao
implicaria a vinculao tambm s regras do Acordo.
175
FIORATI, Jete Jane. A Disciplina... cit.. pp. 274-275.
176
BARBOZA, Julio. Op. cit.. pp. 526-527.
119
Livro Benhur.pmd 119 2/7/2007, 15:08

Conclui-se, mediante o exame desses dispositivos, que o
Acordo sobre a Implementao da Parte XI da CNUDM represen-
tou efetivamente um instrumento esdrxulo de emenda da Con-
veno de Montego Bay, elaborado por procedimentos totalmente
alheios queles previstos no prprio texto convencional, que pros-
seguiu mesmo depois de a Conveno haver obtido o nmero de
ratificaes e adeses necessrias para sua entrada em vigor. Dessa
maneira, ainda que cerca de 1/3 da sociedade internacional j hou-
vesse manifestado seu consentimento a se vincular Conveno
de Montego Bay de acordo com os termos que haviam sido multila-
teralmente negociados e acordados aps quase uma dcada da III
Conferncia das Naes Unidas sobre Direito do Mar, as negocia-
es para alterar esses dispositivos e atender o interesse de alguns
Estados que sequer haviam assinado a Conveno continuaram e
acabaram se impondo aos demais, antes mesmo de decorrido o pra-
zo de vacatio da CNUDM.
Convm ressaltar, a propsito, que o Acordo sobre a
Implementao da Parte XI suprimiu a previso existente no art.
155 da CNUDM de uma Conferncia de Reviso 15 anos aps o
incio da primeira produo comercial da rea, para avaliar os re-
sultados da implementao dos objetivos da Conveno de Montego
Bay e proceder s alteraes que se julgassem convenientes, asse-
gurada a manuteno dos princpios bsicos do regime de patrimnio
comum da humanidade da rea. O Acordo de 1994 passou a pre-
ver apenas que a Assemblia, sob recomendao do Conselho, po-
der a qualquer tempo efetuar uma reviso das matrias que seriam
examinadas na Conferncia de Reviso. Com isso, os pases desen-
volvidos procuraram impedir que a futura Conferncia derrubasse
as alteraes definidas pelo Acordo de 1994, uma vez que, no Con-
selho da ISBA, podem bloquear qualquer tentativa nesse sentido.
Realizada a reviso que convinha aos pases desenvolvidos deten-
tores do capital e da tecnologia para as atividades na rea, no
havia, do ponto de vista dos interesses que predominaram no Acor-
do de 1994, razes para novas revises.
120
Livro Benhur.pmd 120 2/7/2007, 15:08

Os mecanismos de vigncia simplificada e provisria
Como j mais de 60 Estados haviam se vinculado CNUDM,

o Acordo de 1994 definiu um procedimento simplificado para sua
vinculao tambm ao Acordo. Nos termos do art. 5 do Acordo, os
Estados que j estivessem vinculados CNUDM seriam considerados
automaticamente vinculados ao Acordo no prazo de 12 meses, salvo
manifestao em contrrio, por meio de notificao por escrito ao
SGNU, depositrio do Acordo. Esse mecanismo de ratificao tcita
ou por decurso de prazo constituiu outro procedimento heterodoxo
em DIP, destinando-se a facilitar a imposio do Acordo aos Estados
que j haviam ratificado a CNUDM, a grande maioria dos quais pases
em desenvolvimentos prejudicados com os termos do Acordo.187
Os requisitos para a entrada em vigor do Acordo de 1994 de-
monstram de modo cristalino a quem o Acordo realmente interessava.
Estabeleceu-se a entrada em vigor do Acordo 30 dias aps a 40 mani-
festao de consentimento a ser vinculado (que inclua as ratificaes
tcitas), desde que entre os 40 Estados que manifestassem esse con-
sentimento estivessem pelo menos sete Estados investidores pionei-
ros, pelo menos cinco dos quais Estados desenvolvidos.
Para garantir que a CNUDM no seria aplicada independente-
mente de suas normas, o Acordo de Implementao estabeleceu ainda
sua vigncia provisria a partir de 16 de novembro de 1994 e at sua
entrada em vigor definitiva, para o caso de no haver entrado em vigor
antes daquela data, como efetivamente ocorreu. O Acordo sobre a
Implementao da Parte XI entrou em vigor apenas em 28 de julho de
1996.
Esse mecanismo de aplicao provisria poderia ser utilizado
por Estados que houvessem apoiado a adoo da resoluo da AGNU
sobre o Acordo, por Estados que houvessem assinado o Acordo ou
a ele aderido ou mesmo para os Estados que notificassem ao SGNU
177
FIORATI, Jete Jane. A Disciplina... cit.. p. 256.
121
Livro Benhur.pmd 121 2/7/2007, 15:08

o consentimento a essa aplicao provisria. Mais uma vez, previu-
se o consentimento tcito dos Estados que houvessem apoiado a
adoo da resoluo da AGNU ou assinado o Acordo, salvo se noti-
ficassem disposio em contrrio ao SGNU.
Por esse mecanismo de aplicao provisria, Estados que no
fossem partes quer da Conveno, quer do Acordo, poderiam partici-
par do regime da rea e at mesmo participarem provisoriamente da
Autoridade, com todos os direitos e obrigaes de um membro ple-
no, nos termos do art. 12, da Seo 1 do Anexo do Acordo de 1994.
Essa participao provisria teria durao at 16 de novem-
bro de 1996 ou at o Acordo entrar em vigor para o membro provi-
srio, o que ocorresse mais cedo. No caso de o Acordo haver entra-
do em vigor antes dessa data, o membro provisrio da Autoridade
poderia solicitar ao Conselho a extenso de sua participao, desde
que provasse a disposio de vincular-se de boa f Conveno e ao
Acordo, por um prazo que no poderia exceder a 16 de novembro de
1998.
Dessa forma, por mais esse artifcio do Acordo de 1994, Es-
tados que at hoje no so membros da Conveno e do Acordo, mas
estavam aplicando-o provisoriamente, como os Estados Unidos e o
Canad, puderam participar do funcionamento da Autoridade, tomar
assento na Assemblia, no Conselho, na Comisso Jurdica e Tcnica
e no Comit de Finanas e fazer valer seus interesses na organizao
at 16 de novembro de 1998, em igualdade de condies com os
membros efetivos da Autoridade.188
O enfraquecimento da Autoridade
O Acordo sobre a Implementao da Parte XI representou

um enfraquecimento do papel da Autoridade no regime dos fundos
178
122
Livro Benhur.pmd 122 2/7/2007, 15:08

marinhos e ocenicos internacionais por diversos meios, em espe-
cial o fortalecimento do papel dos pases desenvolvidos em seu
processo decisrio e a reduo de suas competncias.
O Acordo de 1994 estabeleceu o consenso como regra geral
para as decises de todos os rgos da Autoridade. Apenas quando
for impossvel o consenso, poder ocorrer deciso por maioria. Na
Assemblia, tem-se a maioria simples para questes de forma e a
maioria qualificada de 2/3 para questes de fundo. No Conselho,
as decises para questes de forma tambm se do por maioria
simples, ao passo que, as decises para as questes de fundo para
as quais a prpria Conveno de Montego Bay no haja exigido o
consenso sero tomadas por maioria qualificada de 2/3, desde que
essas decises no sejam opostas pela maioria de uma das cmaras do Con-
selho, estabelecidas no pargrafo 9 da Seo 3 do Anexo do Acordo
de 1994.
O Acordo de 1994 estabeleceu duas cmaras no Conselho,
que tornaram ainda mais complexa sua estrutura de composio e
deciso. O Acordo tambm introduziu algumas alteraes nos cri-
trios de composio dos grupos de interesses no Conselho, como
se pode observar a seguir.
A primeira cmara compe-se:
a) dos 18 membros eleitos para o Conselho de acordo com o
critrio de representao geogrfica; e
b) dos 6 membros eleitos entre os pases em desenvolvimen-
to com interesses especiais.
A segunda cmara formada:
a) pelos 4 membros eleitos entre os Estados-partes maiores
consumidores ou importadores lquidos dos minerais encontrados
na rea, mantido o critrio de 2% do consumo ou importao mun-
dial nos ltimos 5 anos para os quais se disponha de estatsticas,
123
Livro Benhur.pmd 123 2/7/2007, 15:08

inclusive o pas da Europa Oriental de maior economia em termos
de PNB e o pas de maior economia, poca da entrada em vigor
da Conveno, em termos de PNB189;
b) pelos 4 membros eleitos entre os oito Estados-partes com
maiores investimentos na rea; e
c) pelos 4 membros eleitos entre os maiores exportadores
lquidos dos minerais encontrados na rea, inclusive 2 pases em
desenvolvimento cujas economias dependam substancialmente
dessas exportaes.
O Acordo de 1994 concedeu, na prtica, um direito de veto
s cmaras do Conselho, que podero bloquear a adoo de qual-
quer deciso de fundo para a qual a CNUDM no exija consenso.190
Sequer houve a preocupao de definir duas cmaras com o mesmo
nmero de membros. A cmara em que predominam os pases em
desenvolvimento tem 24 membros, enquanto aquela em que os
pases desenvolvidos so maioria tem apenas 12 membros. Dessa
maneira, decises que afetam o patrimnio comum de toda a hu-
manidade podem ser bloqueadas pela vontade de apenas sete Esta-
dos-membros da ISBA. Deve-se observar que as duas cmaras tm
179
Ou seja, garante-se por via oblqua, assento permanente no Conselho da ISBA para
Rssia e, se estes vierem a integrar nova e definitivamente a Autoridade, os Estados
Unidos. A Conveno de Montego Bay j havia previsto essa categoria velada de membros
permanentes. No entanto, pelo texto original do art. 161.1. a) da Conveno, havia pelo
menos uma possibilidade formal de rotatividade, uma vez que se assegurava assento em
qualquer caso ao maior consumidor, qualidade que pode, em princpio, ser modificada. As
alteraes do Acordo de 1994 (Acordo, Anexo, seo 3, par.15, (a)) definiram a participa-
o em qualquer caso do Estado, na data de entrada em vigor da Conveno, com a maior
economia mundial em termos de PNB, se este desejar ser representado no grupo de interes-
se. Congelou-se a base temporal do critrio econmico, o que no ocorreu em relao ao
Estado da Europa Oriental de maior economia em termos de PNB, que a Rssia tem pelo
menos a possibilidade de vir a perder no futuro. Dessa forma, os EUA, em integrando a
Conveno, tero dieito a assento permanente no Conselho da ISBA, o que atualmente cabe
Alemanha. Membros permanentes, veto: aps o Acordo de 1994 o Conselho da ISBA no
deixou nada a dever ao Conselho de Segurana das Naes Unidas.
180
BARBOZA, Julio. Op. cit.. pp. 527-528. FIORATI, Jete Jane. A Conveno... cit. p. 138.
124
Livro Benhur.pmd 124 2/7/2007, 15:08

a possibilidade de bloquear decises do Conselho, mas a Cmara de
24 membros necessitaria de maior nmero de votos (13) para con-
seguir maioria. Os riscos de paralisao do Conselho em virtude
dessa nova disciplina no devem ser negligenciados.
Estreitamente associado ao fortalecimento da posio dos
pases desenvolvidos no mbito do Conselho est o fortalecimento
dos poderes do Conselho em detrimento dos da Assemblia, tam-
bm introduzido pelo Acordo sobre a Implementao da Parte XI
da CNUDM. Nos termos do Acordo, em matrias em que o Conse-
lho tambm tenha competncia, bem como em quaisquer matrias
de natureza administrativa, oramentria ou financeira, a Assem-
blia s pode decidir baseada em recomendaes do Conselho. O
carter da Assemblia de rgo supremo da Autoridade torna-se
ainda mais letra morta, uma vez que ela se reduziu praticamente a
chancelar decises tomadas pelo Conselho.
As competncias da Assemblia em termos da adoo da
poltica geral da Autoridade foram esvaziadas, uma vez que muitos
de seus aspectos da poltica geral da ISBA se relacionam com mat-
rias de competncia especfica do Conselho, de maneira que a As-
semblia no pode mais decidir sem a recomendao desse rgo.
Ainda, conforme a Conveno de Montego Bay, as decises sobre
a elaborao do oramento da ISBA, as contribuies financeiras
de seus membros e as polticas de assistncia a pases em desenvol-
vimento cabiam Assemblia. Com o Acordo de 1994, quaisquer
matrias de carter administrativo, oramentrio ou financeiro de-
vero se dar mediante recomendaes do Conselho.191
O Acordo de 1994 extinguiu a Comisso de Planejamento
Econmico, que de resto haveria perdido quase todas as suas fun-
es pelas mudanas introduzidas pelo Acordo, e determinou a
absoro de suas funes restantes pela Comisso Jurdica e Tcni-
ca. Por outro lado o Acordo determinou a criao de um Comit de
181
FIORATI, Jete Jane. A Conveno... cit. pp. 139-140.
125
Livro Benhur.pmd 125 2/7/2007, 15:08

Finanas, em termos semelhantes ao que havia sido proposto du-
rante os trabalhos da Comisso Preparatria. Composto de 15 mem-
bros eleitos segundo os critrios geogrficos e de interesses, o Co-
mit de Finanas representantes dos 5 maiores contribuintes para o
oramento administrativo da Autoridade at que esta disponha de
outras fontes de financiamento para suas despesas. Dessa forma,
os Estados desenvolvidos garantiram a curto e mdio prazo, maio-
ria absoluta no Comit de Finanas.192
A criao do Comit de Finanas pelo Acordo de 1994 deu-
se simultaneamente a uma srie de alteraes que reduziram a au-
tonomia financeira da Autoridade.
O Acordo de Implementao proibiu a ISBA de contrair
emprstimos, o que era permitido expressamente pelo art. 174 da
Conveno de Montego Bay.193 Alm disso, o Acordo efetuou uma
srie de alteraes nas disposies financeiras dos contratos em
benefcio dos contratantes e em detrimento da Autoridade. Pela
disciplina do art. 13 do Anexo III da Conveno de Montego Bay,
os contratantes que pretendessem explorar e explotar recursos da
rea deveriam efetuar um pagamento inicial ISBA de US$ 500
mil, responder por uma taxa anual de US$ 1 milho e ainda paga-
rem uma contribuio financeira Autoridade paga sob a forma de
um imposto anual sobre a produo mineral extrada da rea ou
sob a forma de uma combinao entre o imposto e a participao
da Autoridade nos lucros das operaes. Aps o Acordo de 1994,
esses contratantes tm apenas a obrigao do pagamento de um
valor inicial de US$ 250 mil, cabendo ao Conselho adotar um pro-
cedimento simplificado de recebimento pela Autoridade de royalties
ou participao nos lucros da explotao.
182
BARBOZA, Julio. Op. cit.. p. 529. FIORATI, Jete Jane. A Conveno... cit. p. 141.
183
126
Livro Benhur.pmd 126 2/7/2007, 15:08

Poltica de Produo e de Assistncia Econmica
Em relao s funes distributivas que estavam na base da

poltica de produo da Autoridade, o Acordo sobre a
Implementao da Parte XI representou um golpe quase fatal. A
Autoridade no mais poder exercer qualquer espcie de poltica
comercial de limitao ou controle da produo mineral da rea. A
poltica comercial da Autoridade dever ser regida por bases co-
merciais saudveis, de acordo com os princpios do GATT (agora
OMC), inclusive a proibio de subsidizao e de discriminao
entre os minerais produzidos na rea e fora dela. O Acordo tornou
sem efeito as disposies do art. 151 e do Anexo 3 da CNUDM
sobre o tema.
Para beneficiar os pases em desenvolvimento produtores
terrestres dos minerais encontrados na rea, restou o mecanismo
do fundo de assistncia econmica. Mesmo assim, essa assistncia
econmica foi severamente restringida. Pelo Acordo de 1994, o
fundo de assistncia econmica passou a ser constitudo apenas
pelos recursos da Autoridade que excedam seu oramento adminis-
trativo, dentro dos limites fixados pelo Comit de Finanas. O Acor-
do tambm determina que apenas recursos recebidos de contratan-
tes, inclusive a Empresa, e contribuies voluntrias podero com-
por o fundo, de maneira que a Autoridade no poder utilizar recur-
sos provenientes das contribuies regulares dos Estados-membros
para compor o fundo. Finalmente, a concesso da assistncia eco-
nmica aos pases em desenvolvimento produtores terrestres dos
minerais da rea ser decidida caso a caso pelo Conselho, sob reco-
mendao do Comit de Finanas, que analisar o pedido de acor-
do com as condies do oramento da ISBA.194
Em vistas dessas disposies, o princpio de utilizao dos
recursos da rea em benefcio da humanidade e em especial dos
184
FIORATI, Jete Jane. A Conveno... cit. loc. cit.
127
Livro Benhur.pmd 127 2/7/2007, 15:08

pases em desenvolvimento quase desaparece, pois os pases em
desenvolvimento prejudicados com a explotao da rea tero de
contar com a existncia de um supervit oramentrio da Autorida-
de, alm da boa vontade dos membros do Conselho e do Comit de
Finanas para receberem auxlio.
O enfraquecimento da Empresa
O Acordo sobre a Implementao da Parte XI tambm in-

troduziu mudanas significativas no regime jurdico-internacional
da Empresa, cuja viabilidade operacional ficou bem mais dificulta-
da. A Empresa perdeu quase todos as prerrogativas definidas na
Conveno de Montego Bay para garantir sua entrada em funciona-
mento, a qual, nos termos do Acordo de 1994, depender de uma
diretiva especfica do Conselho da ISBA195, dominado pelos pases
desenvolvidos.
Nos termos do Acordo de 1994, o Secretariado da ISBA
exercer as funes preliminares da Empresa at que ela passe a
funcionar de modo independente. Essas funes, definidas no pa-
rgrafo 1 da Seo 2 do Anexo do Acordo, constituem basicamen-
te estudo e monitoramento de atividades relacionadas explorao
e explotao dos recursos da rea, bem como s questes ambientais,
s pesquisas cientficas e aos avanos tecnolgicos relacionados a
essas atividades.
O Acordo estabelece que, ao iniciar seu funcionamento efe-
tivo, a Empresa passar a agir independentemente da Autoridade,
submetendo-se aos mesmos direitos e obrigaes dos demais con-
tratantes, como a necessidade de celebrao de contrato com a
Autoridade e os pagamentos respectivos. A Empresa passar, as-
sim, a funcionar independentemente dos rgos polticos e do pr-
prio Secretariado da Autoridade, segundo critrios estritamente
185
LODGE, Michael. Op. cit.. p. 4, nota 11.
128
Livro Benhur.pmd 128 2/7/2007, 15:08

comerciais.196 Ao estabelecer a igualdade de tratamento entre a
Empresa e os demais contratantes, o Acordo de 1994 eliminou os
privilgios que garantiriam a entrada em operao da Empresa.
Nos termos do Acordo, os Estados-partes da Autoridade
no tm mais o dever de financiar uma rea de minerao para a
Empresa, como determinara o art.11.3 do Anexo IV da CNUDM.
O dever da transferncia de tecnologia dos demais contratantes
para a Empresa e os pases em desenvolvimento, que tantas con-
trovrsias gerou no seio da III UNCLOS, tambm foi eliminado.
Revogada a clusula Brasil, o Acordo de 1994 estabeleceu que a
Empresa e os pases em desenvolvimentos devem procurar obter,
no mercado ou por meio de joint ventures, a tecnologia para as ativi-
dades nos fundos marinhos e ocenicos, em bases comerciais justas
e razoveis.197 Para o caso de insucesso dessa obteno no mercado,
o Acordo estabelece apenas o dever genrico de os Estados-partes
e os contratantes por eles patrocinados cooperarem com a Empre-
sa e os pases em desenvolvimento para a aquisio dessa tecnologia,
ainda em bases comerciais justas e razoveis e com respeito pleno
aos direitos de propriedade intelectual.
As disposies do Acordo de 1994 parecem haver determi-
nado a autonomia da Empresa em relao Autoridade para
subordin-la aos contratantes que exeram atividades na rea. Nos
termos do Acordo para a Implementao da Parte XI, a Empresa
dever conduzir suas operaes iniciais de minerao por meio de
joint ventures, que dependero, naturalmente, da disposio dos ou-
tros contratantes de atividades na rea cooperarem com a Empre-
sa. O prprio Acordo prev que os contratantes que houverem, nos
termos do banking system, reservado uma rea para a Autoridade,
tm o direito de primeira recusa a estabelecerem joint ventures com a
Empresa para a explorao e a explotao dessa rea reservada. Se
186
BARBOZA, Julio. Op. cit.. p. 528. FIORATI, Jete Jane. A Conveno... cit. p. 143.
187
FIORATI, Jete Jane. A Disciplina... cit. pp. 280-281.
129
Livro Benhur.pmd 129 2/7/2007, 15:08

a Empresa no submeter um plano de trabalho para essa rea reser-
vada dentro de 15 anos de seu funcionamento efetivo ou 15 anos
aps a reserva da rea, o que ocorrer mais tarde, o contratante po-
der submeter um plano de trabalho para essa rea reservada, des-
de oferea de boa f incluir a Empresa como parceira em uma joint-
venture para essa rea.
Dessa maneira, a Empresa resta sem acesso garantido quer
ao capital, quer tecnologia necessrios ao seu funcionamento198,
bem como na dependncia dos contratantes estatais ou particula-
res para poder se tornar uma realidade efetiva.
188
130
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PARTE III OS NOVOS DESENVOLVIMENTOS
DO DIREITO DOS FUNDOS MARINHOS
INTERNACIONAIS
131
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CAPTULO 8 A IMPLANTAO DA AUTORIDADE
Sede, Estatuto Jurdico, Relacionamento com a ONU
Formalmente, a Autoridade Internacional dos Fundos Mari-

nhos comeou a existir em 16 de novembro de 1994, com a entrada
em vigor da Conveno de Montego Bay. A ISBA s se tornou com-
pletamente operacional, contudo, em junho de 1996, quando, em
obedincia ao art.156.4 da CNUDM que definia a Jamaica como
seu Estado-de-sede, assumiu os prdios e instalaes que pertenci-
am ao Escritrio das Naes Unidas para o Direito do Mar, na ca-
pital Kingston. As reunies anuais da Autoridade, por sua vez, rea-
lizam-se no Centro de Conferncias da Jamaica, no centro de
Kingston. A ISBA e o governo da Jamaica celebraram acordo de
sede em 26 de agosto de 1999, com 54 artigos que regulam as ins-
talaes e o funcionamento da ISBA no pas-hospedeiro, bem como
os privilgios e imunidades da Autoridade, de seu pessoal, de seu
patrimnio e dos representantes permanentes de seus Estados-mem-
bros.
O Protocolo sobre Privilgios e Imunidades da Autoridade Interna-
cional dos Fundos Marinhos foi aprovado pela Assemblia e aberto
assinatura em 17 de agosto de 1998.199 O Protocolo define os privi-
lgios e imunidades da Autoridade e seus rgos, dos representan-
tes dos Estados-partes da Autoridade e dos funcionrios e peritos
da Autoridade em misso. Embora ressalte a diferena na base con-
vencional dos privilgios e imunidades da Autoridade, prescritos
na seo 4, subseo G Parte XI da CNUDM (arts. 176 a 183), e da
Empresa, definidos no art. 13 do Anexo IV da CNUDM, o Proto-
colo dispe de modo uniforme sobre os privilgios e imunidades de
ambos, baseado em ser a Empresa um rgo da ISBA.
189
ISBA/4/A/8, Anexo.
133
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Uma das primeiras decises do Conselho da Autoridade foi
a de solicitar ao Secretrio-Geral da ISBA a concluso de um acor-
do de relacionamento dessa organizao com as Naes Unidas,
pela resoluo ISBA/C/10, de 10 de agosto de 1996. Em 24 de
outubro, a Assemblia-Geral da ONU convidou a ISBA para parti-
cipar de suas deliberaes com status de observadora.200 Em outra
deciso, de 9 de dezembro, a AGNU requisitou ao SGNU provi-
dncias no sentido de que concluir acordo de relacionamento entre
a ONU e a ISBA, a ser provisoriamente aplicado at sua aprovao
pela AGNU e pela Assemblia da ISBA.201 Nesse sentido, o Secre-
trio-Geral da ONU e o Secretrio-Geral da Autoridade assinaram,
em 14 de maro de 1997, o Acordo concernente ao relacionamento entre
as Naes Unidas e a Autoridade Internacional dos Fundos Marinhos.202
Esse acordo reconhece a qualidade da ISBA como uma organiza-
o internacional autnoma diante das Naes Unidas e estabelece
uma srie de mecanismos de cooperao entre as duas organiza-
es, como a representao recproca, a realizao de consultas
peridicas entre os dois secretariados e o intercmbio de dados,
informaes e documentos.
O Secretrio-Geral
O primeiro Secretrio-Geral da Autoridade, eleito em mar-

o de 1996, foi o Embaixador Satya Nandan, de Fiji, personalidade
de relevo no processo de criao do novo Direito do Mar. Nandan
chefiou a delegao de Fiji no Comit dos Fundos Marinhos (1970-
1973) e na III UNCLOS III (1973-1982), no mbito a qual teve
papel ativo, tendo servido como Relator do Segundo Comit, presi-
dente dos grupos de trabalho sobre Zona Econmica Exclusiva,
190
A/RES/51/6.
191
A/RES/51/34.
Agreement concerning the Relationship between the United Nations and the International Seabed
192
Authority, aprovado pela Assemblia da ISBA em 27 de maro de 1997 (ISBA/3/A/3) e

pela AGNU em 26 de novembro de 1997 (A/RES/52/27).
134
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Delimitao de Fronteiras Martimas e Alto-Mar, co-presidente do
grupo informal sobre passagem em trnsito por estreitos e presi-
dente o Grupo Negociador 4 sobre a participao de Estados sem
litoral e Estados geograficamente desfavorecidos na explotao dos
recursos vivos das ZEEs. Especificamente em relao aos fundos
marinhos e ocenicos internacionais, cabe salientar que o Embai-
xador Nandan presidiu um grupo informal sobre a poltica de pro-
duo dos minrios da rea.
Aps a concluso da Conveno de Montego Bay, o Embai-
xador Satya Nandan serviu como Subsecretrio-Geral das Naes
Unidas e Representante Especial do Secretrio-Geral para o Direi-
to do Mar, de 1983 a 1992, tendo chefiado o Escritrio das Naes
Unidas para Assuntos Ocenicos e Direito do Mar e secretariado a
Comisso Preparatria.
Na qualidade de Subsecretrio-Geral das Naes Unidas e
Representante Especial do Secretrio-Geral para o Direito do Mar,
Nandan iniciou, em nome do Secretrio-Geral da ONU, o Dilo-
go sobre a Parte XI da CNUDM, tendo presidido, na qualidade de
representante de Fiji, o Boat Paper Group que negociou o Acordo
para a Implementao da Parte XI da Conveno de Montego Bay.
Em maro de 2000, na sexta sesso da ISBA, o SG Satya
Nandan foi reeleito para mais um mandato de quatro anos frente
do Secretariado da Autoridade.
Os primeiros temas substanciais
A definio das regras para a prospeco e a explorao dos

ndulos polimetlicos na rea representou o primeiro tema subs-
tancial de que se ocupou a Autoridade uma vez devidamente
operacional. As negociaes sobre o tema se prolongaram por qua-
tro anos, encerrando-se apenas em julho de 2000. A partir de 1998,
mediante solicitao da Rssia, a Autoridade passou a estudar e
135
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discutir o regime jurdico para outros recursos minerais da rea,
especialmente os slfures polimetlicos e as crostas de
ferromangans ricas em cobalto. Mais recentemente, as questes
da biodiversidade da rea e da pesquisa cientfica marinha a ela
relacionada, por sua indissociabilidade das questes dos recursos
no-vivos passaram a integrar as preocupaes da ISBA.
Essas matrias sero examinadas nos prximos captulos.
136
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CAPTULO 9 O REGULAMENTO PARA A PROSPECO
E A EXPLORAO DOS NDULOS POLIMETLICOS NA
REA
O projeto de Cdigo de Minerao da Comisso

Preparatria
Conforme visto anteriormente, o Anexo III da CNUDM j

dispunha sobre as condies bsicas para a prospeco, a explora-
o e a explotao dos minerais da rea, com base nos termos de-
finidos pelo art. 153 da Conveno. Nesses dispositivos j se conti-
nham as distines bsicas entre o regime das atividades de
prospeco e o das atividades de explorao e explotao, essas
ltimas exercidas com direitos de exclusividade e dependentes do
vnculo com um Estado patrocinador e da aprovao de um plano
de trabalho pela Autoridade, do sistema de reserva de reas para a
Autoridade, e da celebrao de um contrato de explorao e
explotao.
Na esteira desses dispositivos, a Comisso Especial n 3 da
Comisso Preparatria da Autoridade e do Tribunal encarregou-se
da regulamentao dessas atividades na rea, pelo que ficou co-
nhecido como o Cdigo de Minerao. O trabalho da Comisso
Especial resultou em um esboo de Regulamento de 166 artigos,
elaborados entre 1984 e 1993, sob a forma de working papers.203
O advento do Acordo para a Implementao da Parte XI
da CNUDM, como tambm j examinado, introduziu alteraes
profundas na normativa do Anexo III da Conveno, de maneira
que boa parte dos dispositivos do projeto de Cdigo de Minera-
o, calcados no regime original da Conveno de Montego Bay,
193
LODGE, Michael. Op. cit.. p. 10, nota 51. Cf. LOS/PCN/153 (Vol. XIII).
137
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restaram obsoletos ante o novo marco jurdico das atividades na
rea.
Uma vez implantada, a Autoridade houve por bem dar in-
cio s negociaes de um novo projeto de Regulamento para a Prospeco
e a Explorao dos Ndulos Polimetlicos na rea, adaptado s provi-
ses do Acordo de 1994, ainda que inspirado no trabalho da Co-
misso Preparatria em muitos aspectos nos quais o Acordo no
havia introduzido alteraes.
As negociaes do Regulamento
Em maro de 1997, a Comisso Jurdica e Tcnica da Auto-

ridade comeou a trabalhar na elaborao do regulamento, com base
em um esboo preparado pelo Secretariado, de acordo com as pro-
vises do Acordo e parcialmente inspirado no trabalho da Comis-
so Preparatria. Ao contrrio do projeto da Comisso Preparat-
ria, o projeto da CJT no regulamentava a explotao dos ndulos,
o que refletia as mudanas de perspectivas do aproveitamento eco-
nmico de seus recursos. Por outro lado, reforou-se a presena de
dispositivos sobre a proteo do meio marinho em relao s ativi-
dades na rea, em demonstrao do crescimento das preocupaes
ambientais da sociedade internacional nos anos 1990.204
Em maro de 1998, o Conselho passou a tratar do projeto
de regulamento apresentado pela CJT, por meio de um debate geral
aberto aos membros do Conselho e observadores.205 A proteo
ambiental e o sigilo dos dados e informaes representaram os prin-
cipais itens de divergncia nas negociaes do regulamento no m-
bito do Conselho.
Havia grande oposio por parte de pases mais vinculados
aos interesses dos investidores pioneiros e dos investidores poten-
194
195
138
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ciais proposta dos Pases Baixos de se consagrar o princpio da
precauo para as atividades na rea, bem como proposta chile-
na, com o apoio do GRULAC, de exigir garantias ambientais dos
contratantes e de estender sua responsabilidade aos danos
ambientais havidos aps a fase de explorao.206
A respeito do sigilo de dados e informaes, confrontaram-
se as posies de alguns Estados mineradores, que pleiteavam am-
pla autonomia das empresas quanto definio do carter confi-
dencial dos dados e informaes e manuteno indefinida do sigilo,
e as posies da maior parte dos Estados membros da ISBA que
pretendiam ao menos impor limites razoveis a esse sigilo.
Aparadas as ltimas arestas das negociaes, o texto final
do Regulamento para a Prospeco e a Explorao dos Ndulos
Polimetlicos na rea foi adotado pelo Conselho, por consenso, em
13 de julho de 2000, na continuao da sexta sesso da ISBA207,
tendo sido aprovado sem alteraes pela Assemblia na mesma
data208.
O Regulamento compe-se de 40 regras, divididas em nove
partes, e quatro anexos. As nove partes do Regulamento discipli-
nam as atividades de prospeco e explorao dos ndulos, a pro-
teo e a preservao do meio marinho na conduo dessas ativi-
dades e a proteo do sigilo dos dados e informaes, a soluo de
controvrsias e os procedimentos em caso de localizao de recur-
sos minerais que no sejam os ndulos ou de objetos culturais ou
arqueolgicos. Os Anexos 1 e 2 trazem os formulrios utilizados
para notificar a Autoridade da inteno de conduzir atividades de
prospeco e para apresentar um plano de trabalho de explorao.
O Anexo 3 traz um contrato-padro de explorao. Finalmente, o
Anexo 4 contm as condies gerais do contrato de explorao.
196
197
ISBA/6/C/12.
198
ISBA/6/A/18. Regulations on Prospecting and Exploration for Polymetallic Nodules in the Area.
139
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Definies
O prembulo do Regulamento reafirma que os recursos da

rea so Patrimnio Comum da Humanidade e que atividades eco-
nmicas na rea devem beneficiar a humanidade como um todo.
O prembulo tambm define o escopo do cdigo, que se limita
prospeco e explorao de ndulos polimetlicos na rea.
A primeira parte do Regulamento contm uma srie de defi-
nies fundamentais, que no constavam da CNUDM. Os ndulos
polimetlicos so definidos como os recursos da rea que consis-
tem de depsitos ou acmulos de ndulos, sobre ou imediatamente
abaixo da superfcie dos fundos marinhos e ocenicos, que contm
mangans, nquel, cobalto e cobre.
O Regulamento tambm esclarece as distines entre as trs
fases da minerao dos ndulos:
a) prospeco: a busca por depsitos de ndulos
polimetlicos na rea, o que inclui a avaliao da composio, do
tamanho e da distribuio dos ndulos, sem direitos exclusivos so-
bre as reas pesquisadas;
b) explorao 209 : a busca de depsitos de ndulos
polimetlicos na rea, com direitos exclusivos; anlise desses de-
psitos, conduo de testes de coleta, transporte, beneficiamento,
bem como de estudos ambientais, tcnicos, econmicos, comerci-
ais e outros relevantes atividade de explotao;
c) aproveitamento ou explotao: a lavra para fins comer-
ciais de ndulos polimetlicos dos fundos marinhos. Embora a de-
finio de explotao conste do Regulamento, o regime dessa ativi-
dade no foi objeto de suas normas.
199
O termo explorao pode dar margem a interpretaes equivocadas, em portugus,
devido a seu duplo significado. Nos textos jurdicos relativos aos recursos da rea, o termo
explorao no sinnimo de aproveitamento econmico ou explotao; significa ape-
nas levantamento ou pesquisa.
140
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Em que pese o esforo do Regulamento para esclarecer as
distintas atividades relativas da rea, Michael Lodge observa que
no h uma distino clara entre a atividade de prospeco e a de
investigao cientfica marinha na rea que, nos termos dos arti-
gos 87, 143 e 256 da CNUDM, livre para todos os Estados, sem
que a Autoridade haja recebido competncias regulatrias claras
sobre a matria. Dessa forma possvel que as atividades de
prospeco menos invasivas sejam conduzidas sob o manto da pes-
quisa cientfica.210
Prospeco
O Regulamento estabelece que a prospeco dever reali-
zar-se em conformidade com as normas da UNCLOS e s poder
ter incio aps registro da notificao de prospeco pelo Secret-
rio Geral da ISBA.
A prospeco no confere direito algum sobre os recursos,
mas permite a extrao de minerais para testes. Os indivduos ou
entidades que desejam realizar uma prospeco devero notificar a
Autoridade. A notificao dever incluir, inter alia, o compromisso
de que os interessados cumpriro os dispositivos da Conveno e
respeitaro as outras normas referentes cooperao em progra-
mas de capacitao, bem como as relativas proteo e preserva-
o do meio ambiente marinho.
A notificao dever conter as coordenadas da rea ou re-
as em que se realizaro as pesquisas e uma descrio geral do pro-
grama de prospeco, com data de incio das atividades e durao
aproximada. Cabe ao Secretrio Geral da Autoridade examinar a
notificao e recusar projetos situados em reas em que j existam
planos de explorao (ou, no futuro, explotao) de qualquer tipo
de recurso, em rea reservada para a Autoridade ou em regio em
que o Conselho tenha proibido tais atividades por considerar que
existem riscos de danos graves ao meio ambiente marinho.
200
141
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O Secretrio Geral informar, periodicamente, a todos os
membros da Autoridade a identidade dos prospectores e as reas
em que se realizam as pesquisas sem, no entanto, revelar os porme-
nores da operao, salvo autorizao da entidade responsvel pela
pesquisa.
O prospector compromete-se a notificar, imediatamente, ao
Secretrio Geral da ISBA, a ocorrncia de acidente relacionado
prospeco e que provoque grave dano ao meio ambiente. O pros-
pector dever apresentar relatrio anual ao SG contendo uma des-
crio geral da pesquisa e os resultados obtidos.
No existe limitao de tempo para as atividades de
prospeco. O prospector no detm direitos de exclusividade so-
bre a regio em que desenvolve suas atividades, que somente pode-
r obter mediante contrato de explorao. Dessa forma, dois ou
mais prospectores podem atuar numa mesma regio da rea.211 A
nica obrigao do Secretariado da Autoridade a de, antes de
efetuar o registro da notificao, informar ao prospector a eventual
existncia de outro prospector com atuao na regio pretendida,
para o caso de o notificante pretender retirar ou modificar seu pedi-
do de registro.
A possibilidade de que as atividades de prospeco dos n-
dulos polimetlicos na rea sejam exercidas fora do controle da
ISBA sob o marco da pesquisa cientfica marinha, dada a falta de
distino conceitual clara nesse aspecto, importa em maiores riscos
do ponto de vista da preservao ambiental, uma vez que a pesqui-
sa cientfica marinha est submetida apenas as garantias ambientais
gerais previstas no art. 240(d) e na Parte XII da CNUDM, mas no
quelas do Regulamento, que incluem a possibilidade de negao
do registro da notificao de prospeco em caso de risco de dano
grave ao meio marinho.
201
ARTIGAS, Carmem. Minera en la zona internacional de los fondos marinos. Situacin actual de
una compleja negociacin. Santiago de Chile: CEPAL, 2001. p.10. LODGE, Michael. Op. cit..
loc. cit.
142
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Explorao
A Parte III do Regulamento para a Prospeco e a Explora-
o dos Ndulos Polimetlicos determina quem pode submeter um
projeto de explorao, o contedo dos projetos, as taxas cobradas e
os critrios de avaliao dos mesmos.
Podem submeter projetos de explorao Autoridade:
a) A Empresa, isoladamente ou em cooperao com outra
entidade Nesse item, o Regulamento apresentou uma evoluo
em relao ao Acordo de Implementao da Parte XI, que s per-
mitiu Empresa exercer atividades de minerao na rea mediante
joint ventures.212 Nos termos do Regulamento, ficou claro que, nas
fases anteriores da explotao, a Empresa pode agir isoladamente;
b) Estados-partes, empresas estatais, pessoas jurdicas ou
fsicas que possuam a nacionalidade do Estado-parte, ou sejam efe-
tivamente controladas por ele ou seus nacionais, desde que patro-
cinadas pelo referido Estado.
Cabe ao Estado patrocinador a responsabilidade de fazer
cumprir, dentro de seu quadro jurdico interno, os termos do con-
trato e fazer respeitar a Conveno.
Nos termos do Regulamento, o plano de trabalho de explo-
rao deve conter as seguintes informaes:
a) descrio geral do programa de explorao e perodo de
realizao previsto, o que inclui estudos ambientais, tcnicos, eco-
nmicos e outros a serem realizados.
b) descrio de um programa de estudos oceanogrficos e
ambientais, que permita avaliar os possveis efeitos sobre o meio
ambiente das atividades que se pretende desenvolver.
202
Cf. O pargrafo 2 da Seo 2 do Anexo do Acordo para a Implementao da Parte XI.
143
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c) avaliao preliminar dos possveis efeitos sobre o meio
ambiente das atividades de explorao.
d) propostas de preservao e proteo do meio ambiente.
Michael Lodge observa que as obrigaes ambientais dos
contratantes tm natureza progressiva, uma vez que, durante a fase
inicial de explorao (sensoriamento remoto, retirada de pequenas
amostras), os impactos ambientais so mnimos, se houver. Apenas
com o incio das atividades de testes dos sistemas de coleta e
processamento dos ndulos os riscos ambientais se evidenciam,
quando ento o contratante obrigado a efetuar a avaliao prvia
de impacto ambiental e apresentar propostas para sua minimizao. 213
O proponente de um plano de trabalho dever assumir o
compromisso de cumprir as normas, regulamentos e procedimen-
tos relativos do regime da rea e dar provas de sua capacidade
econmica e tecnolgica de implementar o plano de trabalho pro-
posto e de cumprir suas obrigaes financeiras para com a Autori-
dade. Essa capacidade deve incluir a preveno e a reduo de da-
nos ao meio marinho.
O projeto de plano de explorao dever conter as coorde-
nadas geogrficas referentes rea a ser explorada, que no ser,
necessariamente, uma rea contnua, mas que dever comportar,
por sua extenso e valor comercial, dois empreendimentos de ex-
plorao. O Regulamento mantm, assim, o sistema de reserva de
reas para as atividades da Empresa ou de pases em desenvolvi-
mento tal como definido no Artigo 8 do Anexo 3 da Conveno. O
solicitante deve indicar as coordenadas que permitam dividir essa
rea em duas reas de valor comercial equivalente214, cabendo ao
Conselho designar uma dessas reas (a rea reservada) para o exerc-
LODGE, Michael. Op. cit.. p. 22. O autor observa ainda que as Recomendaes da LTC
203
para orientao dos contratantes listam algumas atividades consideradas no-potencial-

mente nocivas ao ambiente.
204
ARTIGAS, Carmem. Op. cit.. p. 11.
144
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cio de atividades exclusivamente pela Autoridade por intermdio
da Empresa ou em associao com pases em desenvolvimento.
Uma vez aprovado pelo Conselho, o plano de trabalho de-
ver ser redigido em forma de contrato entre o solicitante e a Auto-
ridade.
O explorador ter exclusividade na explorao de ndulos
polimetlicos na rea delimitada pelo contrato, bem como priorida-
de na explotao da mesma, quando da apresentao de projetos
de explotao.
A vigncia dos contratos de explorao ser de quinze anos.
Esgotado o prazo, o prospector, caso j no o tenha feito, dever
solicitar a aprovao de projeto de explotao, a menos que tenha
obtido prorrogao do perodo de explorao ou tenha renunciado
a seus direitos na rea em questo.
O Regulamento torna permanente o sistema de reverso para
a Autoridade de metade da rea alocada ao contratante, estabeleci-
do pela Resoluo II da III UNCLOS para as atividades pioneiras
(art. 1, alnea e da Resoluo II). Dessa forma, a rea delimitada
pelo contrato de explorao no poder ultrapassar 150.000 km2;
50% dos quais devero, gradualmente, ser devolvidos Autorida-
de, salvo se a rea alocada ao contratante no exceder 75.000 km2
ou se, em circunstncias excepcionais, o Conselho decidir adiar a
reverso. A devoluo dessa parte da rea contratada se dar pro-
gressivamente: 20% aps o terceiro ano do contrato, 10% aps o
quinto e 20% aps o oitavo ano.
Todos os contratos devero incluir, em anexo, programa pr-
tico de capacitao do pessoal da Autoridade e dos pases em de-
senvolvimento, com nfase na explorao e com previso de parti-
cipao em todas as atividades descritas no contrato. A obrigao
de capacitao de pessoal da Autoridade e de pases em desenvol-
vimento j constava do art. 144.2(b) da CNUDM e do art. 15 de
145
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seu Anexo 3, bem como, em relao aos investidores pioneiros, no
art. 12(a)(ii) da Resoluo II. Durante as controvrsias da III
UNCLOS, a questo da obrigao de treinamento de pessoal foi
objeto de acirrado debate ao lado da questo da obrigao de trans-
ferncia de tecnologia. O Acordo para a Implementao da Parte
XI, contudo, apesar de haver eliminado todos os dispositivos sobre
transferncia obrigatria de tecnologia, no fez o mesmo em rela-
o obrigao de capacitao de pessoal215, que permanece como
um dos poucos mecanismos obrigatrios que restam para garantir a
igualdade de acesso da Autoridade e dos pases em desenvolvimen-
to s atividades na rea. 216
Proceder-se- a um exame peridico do cumprimento do
projeto a cada cinco anos. O Secretrio Geral dever apresentar ao
Conselho da Autoridade relatrio sobre o cumprimento pelo con-
tratante de suas obrigaes referentes proteo e preservao do
meio ambiente.
Proteo e preservao do meio marinho
Nem o art. 145 da CNUDM que trata do princpio da pre-

servao ambiental da rea, nem sua Parte XII, sobre Proteo e
Preservao do Meio Marinho trouxeram um regime jurdico deta-
lhado para a preservao ambiental em relao aos impactos das
atividades de explorao e explotao dos recursos da rea.217 Os
dispositivos da Parte XII referentes proteo ambiental da rea
(arts. 209 e 215) apenas afirmam o dever do estabelecimento de
normas e procedimentos de preveno, reduo ou controle da po-
luio do meio marinho proveniente de atividades realizadas na
LODGE, Michael. Op. cit.. p. 27. Cf. ainda o Acordo de Implementao da Parte XI,
205
Anexo, Seo 1, pargrafo 6, alnea (iii).

206
Michael Lodge observa que os investidores pioneiros j cumpriram suas obrigaes
relativas ao treinamento de pessoal. Cf. LODGE, Michael. Op. cit.. loc. cit.
207
MARKUSSEN, Jan Magne. Op. cit.. p.36.
146
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rea e remetem s disposies pertinentes da Parte XI. Por sua
vez, da Parte XI constam o princpio da preservao do meio mari-
nho da rea e a competncia da Autoridade para adotar as normas,
regulamentos e procedimentos para tal.
Desde a adoo da Conveno, contudo, aumentou sensivel-
mente a preocupao internacional com a proteo do meio ambien-
te, o que j se demonstrou em algumas disposies do Acordo de
1994, relativas s funes da Autoridade e da Empresa no na reunio
de conhecimento sobre os impactos ambientais das atividades reali-
zadas na rea e necessidade de avaliao prvia de impacto
ambiental para a contratao de atividades de minerao na rea.218
Representam atividades com maior potencial de danos ao
meio ambiente da rea:
a) dragagem e coleta de dos ndulos, construo, funciona-
mento e manuteno de instalaes no solo dos fundos ocenicos
que importaro a morte de grande parte da flora e da fauna dos
locais da rea em que se realizarem, quer diretamente pela prpria
conduo das atividades, quer indiretamente, pela deposio de
camadas sedimentos nas regies vizinhas. Ainda no se conhecem
com preciso as relaes da flora e da fauna da rea com aquelas
de zonas biolgicas ocenicas superiores, havendo a possibilidade
de os impactos havidos no ecossistema da rea repercutam tam-
bm sobre os ecossistemas superiores.
b) descarga dos resduos de gua do navio-mineiro cujo
impacto se dar essencialmente na superfcie do mar, com, p.ex., a
mistura das guas da rea e da superfcie do oceano, de caracters-
ticas fsico-qumicas e biolgicas distintas (temperatura, composi-
o qumica, plncton, etc.), e a deposio de sedimentos que difi-
cultaro a penetrabilidade da luz, essencial fauna e flora das zo-
nas ocenicas superiores;
208
Acordo, Anexo, Seo 1, art. 5(i), art. 7, Seo 2, art. 1(b).
147
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c) processamento dos ndulos que tendero a produzir
impactos semelhantes ao do processamento dos minerais terres-
tres.219
Nos termos do Regulamento, A Autoridade e os Estados
patrocinadores devero aplicar o princpio de precauo, nos ter-
mos definidos pela Declarao do Rio sobre Meio Ambiente e De-
senvolvimento220. A aplicao do princpio da precauo para as
atividades realizadas na rea constituiu um dos pontos mais pol-
micos das negociaes do Regulamento e sua consagrao na ver-
so final representou um avano fundamental no regime jurdico da
rea221, compatibilizando-o com os avanos verificados desde a
RIO-92.
Nos termos do Regulamento, o contratante dever ajustar-
se a essa normativa para reduzir danos ao meio ambiente marinho
derivados da explorao, na medida em que seja razoavelmente possvel
e fazendo uso da melhor tecnologia de que dispe. Trata-se da frmula
encontrada para conciliar as posies conflitantes durante a nego-
ciao do Regulamento. Caber, no futuro, estabelecer os critrios
para a determinao dos limites do razoavelmente possvel e julgar o
uso das melhores opes tecnolgicas disponveis ao contratante.222
Entre as condies exigidas para a aprovao de um plano
de trabalho e a celebrao de um contrato de explorao pela Auto-
ridade, incluem-se, como visto, a avaliao prvia do impacto
ambiental das atividades a serem conduzidas na rea, a proposio
209
ARTIGAS, Carmem. Op. cit.. p. 16. MARKUSSEN, Jan Magne. Op. cit.. p.33.
210
De acordo com o Princpio 15 da Declarao do Rio sobre Meio Ambiente e Desenvol-
vimento, de modo a proteger o meio ambiente, o princpio da precauo deve ser amplamente observado
pelos Estados, de acordo com suas capacidades. Quando houver ameaa de danos srios ou irreversveis,
a ausncia de absoluta certeza cientfica no deve ser utilizada como razo para postergar medidas
eficazes e economicamente viveis para prevenir a degradao ambiental.
211
212
ARTIGAS, Carmem. Op. cit.. loc.cit.
148
Livro Benhur.pmd 148 2/7/2007, 15:08

de medidas para prevenir ou minimizar esse impacto e a prova da
capacidade tecnolgica para essa preveno e controle de danos ao
meio marinho. Para poder efetuar a avaliao preliminar dos efeitos
de suas atividades sobre a rea, o contratante dever inicialmente
proceder ao levantamento de dados ambientais bsicos (environmental
baseline data) sobre o meio ambiente marinho. Alm da obrigao da
avaliao preliminar de impacto ambiental, os contratantes tm o
dever de monitorar os efeitos de suas atividades sobre o meio mari-
nho e apresentar ao SG da ISBA relatrios escritos anuais sobre a
implementao e os resultados desse programa de monitoramento.
As empresas envolvidas em atividades de prospeco e ex-
plorao dos ndulos polimetlicos na rea so obrigadas a notifi-
car imediatamente o Secretrio-Geral da ISBA em caso de ativida-
des de contratantes na rea que causem dano grave ao meio mari-
nho. O Regulamento tambm prev o instituto das ordens de
emergncia, em casos de incidentes que causem ou possam cau-
sar danos graves ao meio ambiente, decorrentes de atividades de
explorao na rea. Nesses casos, o Secretrio Geral da Autorida-
de dever publicar um comunicado geral do incidente e notificar,
por escrito, o contratante e seu Estado ou Estados patrocinadores.
O SG dever, igualmente, notificar a Comisso Jurdica e Tcnica e
o Conselho. A competncia da ISBA para a expedio de ordens de
emergncia j estava prevista no art. 162.2(w) da Conveno de
Montego Bay.
Enquanto o Conselho estuda as decises a serem tomadas,
o Secretrio Geral adotar medidas imediatas e temporrias, prti-
cas e razoveis para prevenir, conter e reduzir ao mnimo o dano
ao meio marinho. O Regulamento estabelece que o Conselho po-
der expedir ordens de emergncia que determinem a suspenso ou
modificao das operaes.
Caso o contratante solicite, posteriormente, direitos de
explotao, dever definir zonas de referncia para efeitos e outras
149
Livro Benhur.pmd 149 2/7/2007, 15:08

para preservao. As zonas de referncia para efeitos so aque-
las em que se mediro os efeitos sobre o meio marinho da explora-
o; estas zonas devero ser representativas das caractersticas
ambientais da rea. J as zonas de referncia para a preserva-
o so aquelas em que se vedar qualquer atividade mineradora,
de modo a permitir que os ecossistemas dos fundos marinhos se
mantenham estveis e para que se possa avaliar as mudanas na
flora e fauna.
Ressalte-se, ainda, que nem as disposies da Parte XI da
Conveno, referentes rea, nem os direitos dela derivados afe-
tam as prerrogativas dos Estados costeiros de adotarem medidas
necessrias para prevenir, mitigar ou eliminar um perigo grave e
iminente para sua costa ou interesses conexos.
Em julho de 2001, a Comisso Jurdica e Tcnica da Auto-
ridade elaborou um conjunto de recomendaes para orientar os
contratantes sobre a avaliao dos possveis impactos ambientais
da explorao de ndulos polimetlicos na rea.223, com fundamento
nos resultados de um workshop realizado pela Comisso Jurdica e
Tcnica em 1998.
Em junho de 2001, realizou-se outro workshop, voltado
padronizao da reunio e avaliao de dados sobre atividades de
pesquisa e explorao nos fundos marinhos e ocenicos, tanto do
ponto de vista do aprofundamento dos conhecimentos sobre os re-
cursos minerais da rea, quanto do ponto de vista das caractersti-
cas ambientais da regio.
O prximo workshop da ISBA, a ser realizado de 29 de ju-
lho a 2 de agosto de 2002 em Kingston, tratar das perspectivas
para a cooperao internacional na pesquisa cientfica marinha
nos fundos ocenicos, com vistas a um maior conhecimento do
213
ISBA/7/LTC/1/Rev.1 and Corr.1. (Recommendations for the guidance of the contractors for
the assessment of the possible environmental impacts arising from exploration for polymetallic nodules
in the Area).
150
Livro Benhur.pmd 150 2/7/2007, 15:08

ambiente dos fundos marinhos e ocenicos, inclusive sua
biodiversidade, e dos impactos sobre esse ambiente das ativida-
des relativas aos recursos minerais da rea. Entre os temas a se-
rem discutidos no workshop, sobre os quais se buscar maior coo-
perao cientfica internacional, esto: a) a determinao dos n-
veis de biodiversidade, abrangncia de espcies e taxas de fluxo
gentico nas provncias de ndulos abissais, particularmente na
regio da fratura Clarion-Clipperton; b) os processos de distrbio
e recolonizao que seguem ressedimentao da pluma de sedi-
mentos causada pela minerao e criao das faixas de minera-
o; c) os impactos da pluma de sedimentos causada pela minera-
o nos ecossistemas da coluna dgua (enriquecimento de nutri-
entes, carga de sedimentos, enriquecimento de ferro e intoxica-
o por metais pesados); e d) a variabilidade natural nos
ecossistemas das provncias de ndulos.
Confidencialidade de dados e informaes
Outro item polmico na negociao do Regulamento, a dis-

ciplina do sigilo de dados e informaes relativas s atividades na
rea envolve interesses distintos. Por um lado, os Estados desen-
volvidos que detm a tecnologia para a conduo das atividades na
rea defendem o sigilo de informaes relacionadas atividade de
explorao, devido ao elevado custo da pesquisa e o carter sens-
vel, do ponto de vista comercial, de grande parte dessa informao.
Por outro lado, representantes da Autoridade tm preocupaes igual-
mente legtimas sobre a necessidade de transparncia e garantia de
acesso a informaes e dados necessrios ao bom funcionamento
dos rgos da Autoridade, como o Conselho, Secretariado e Comis-
so Jurdica e Tcnica. Ainda, os pases em desenvolvimento vem
a difuso de dados e informaes relativos s atividades conduzidas
na rea como uma forma de facilitar-lhes o acesso s tecnologias
necessrias para o desempenho dessas atividades.
151
Livro Benhur.pmd 151 2/7/2007, 15:08

Adotou-se uma definio ampla do que deve ser considera-
do confidencial. O Regulamento estabelece que sero considera-
dos confidenciais os dados que o contratante assim determinar, o
que contrasta com o regime original da Conveno de Montego
Bay224. So excees a essa regra as informaes: a) de domnio
pblico que possam ser obtidas de outras fontes; b) divulgadas pre-
viamente pelo proprietrio sem a exigncia de sigilo; c) j dispon-
veis Autoridade sem a exigncia de sigilo.
O Regulamento estabeleceu um perodo de 10 anos durante
os quais os dados e informaes sero considerados confidenciais.
Aps esse prazo, e a cada cinco anos a partir de ento, o contratan-
te e o Secretrio Geral revisaro os dados para determinar a neces-
sidade da preservao do sigilo. O critrio a ser utilizado na reviso
o de avaliar se haver risco de srio dano econmico, caso a infor-
mao seja divulgada.
Objetos histricos e arqueolgicos
O Regulamento estabelece que, em caso de descoberta de

qualquer objeto de natureza arqueolgica ou histrica no curso de
atividades de prospeco ou de explorao da rea, o Secretrio-
Geral da ISBA dever ser informado imediatamente do objeto, bem
como de sua localizao. O Secretrio-Geral, por sua vez, transmi-
tir as informaes ao Diretor Geral da UNESCO.
Os contratantes devero adotar todas as medidas razoveis
para evitar distrbios ao objeto. O Regulamento no prev para os
prospectores o mesmo dever, o que se afigura lacuna injustificvel
diante da possibilidade de que as atividades de prospeco, a des-
peito de seu carter menos intrusivo, danifiquem objetos de valor
histrico ou arqueolgico.
214
ARTIGAS, Carmem. Op. cit.. loc. cit.
152
Livro Benhur.pmd 152 2/7/2007, 15:08

As competncias da Autoridade, nos termos do Regulamen-
to, limitam-se apenas a receber as notificaes dos prospectores e
contratantes e retransmiti-las UNESCO. O Regulamento parece
corroborar a interpretao de que, dado que os objetos de valor
histrico ou arqueolgico no se enquadram na definio de recur-
sos da rea contida no art. 133 da CNUDM, estariam fora da esfe-
ra de competncias da ISBA. Dessa forma, reconhece-se a UNESCO
o papel fundamental na proteo dos objetos de valor histrico ou
arqueolgico da rea.
Essa proteo ser garantida pela Conveno da UNESCO
sobre Proteo do Patrimnio Cultural Subaqutico, adotada em 2 de no-
vembro de 2001 pelo plenrio da 31 Conferncia-Geral da
UNESCO, que entrar em vigor trs meses aps receber o vigsi-
mo instrumento de ratificao ou adeso. A Conveno da
UNESCO preenche um vcuo jurdico at ento existente na pro-
teo do patrimnio cultural subaqutico, que era protegido apenas
por legislaes nacionais ou no quadro das normas mais gerais da
UNESCO sobre proteo do patrimnio cultural.
As dimenses do presente trabalho impedem uma anlise
detalhada da Conveno da UNESCO, que em vrios de seus dis-
positivos estabelece vnculos com a CNUDM. Convm ressaltar,
contudo, que a Conveno da UNESCO veda a comercializao
do patrimnio cultural subaqutico, reconhece a prioridade de sua
conservao in situ e determina aos Estados o dever de impor me-
didas de enforcement para os violadores da proteo desse patrimnio
e, no que tange rea, tambm consigna a obrigatoriedade de no-
tificao ao Diretor-Geral da UNESCO e ao SG da ISBA da desco-
berta de objetos do patrimnio cultural subaqutico e de sua loca-
lizao. A Conveno da UNESCO reconhece papel especial aos
Estados que tenham um vnculo verificvel com os objetos do
patrimnio cultural subaqutico encontrados na rea, sobretudo
em termos de sua origem histrica ou arqueolgica, na coordena-
o da proteo desses objetos (Estados coordenadores).
153
Livro Benhur.pmd 153 2/7/2007, 15:08

Embora ambos guardem semelhanas importantes em es-
pecial a idia de preservao e fruio em benefcio da humanidade,
os conceitos de patrimnio comum da humanidade, aplicado rea,
e o de patrimnio cultural, surgido e desenvolvido no seio da
UNESCO, no devem ser confundidos.
Os primeiros contratos de explorao
A adoo do Regulamento para a Prospeco e a Explora-
o dos Ndulos Polimetlicos na rea estabeleceu o regime jurdi-
co definitivo para essas atividades, de modo que a ISBA pode final-
mente celebrar os contratos de explorao que trouxeram os inves-
tidores pioneiros do regime transitrio definido na Resoluo II da
III UNCLOS.225
Todos os sete investidores pioneiros registrados perante a
Comisso Preparatria j assinaram os contratos de explorao de
15 anos com a Autoridade. Os primeiros contratos de explorao
foram assinados em 29 de maro de 2001, pela Yuzhmorgeologiya,
pela Organizao Conjunta Interoceanmetal e o governo da Rep-
blica da Coria. A COMRA concluiu seu contrato de explorao
em 22 de maio de 2001, ao passo que a IFREMER/AFERNOD e
a DORD o fizeram em 20 de junho de 2001.226 O ltimo investidor
pioneiro a celebrar o contrato de explorao com a Autoridade no
regime definitivo foi a ndia, que havia sido a primeira a obter o
registro de investidor pioneiro perante a Comisso Preparatria,
tendo assinado o contrato de explorao em 25 de maro de 2002.
215
216
Cf. ISBA/7/C/4: Status of contracts for exploration issued in accordance with the Regulations for
prospecting and exploration for polymetallic nodules in the Area.
154
Livro Benhur.pmd 154 2/7/2007, 15:08

CAPTULO 10 OS NOVOS ITENS DA AGENDA:
SLFURES POLIMETLICOS E CROSTAS COBLTICAS.
O incio das discusses na ISBA
Na sesso do Conselho de 1998, a Rssia solicitou Auto-

ridade a elaborao de regras sobre os demais recursos minerais da
rea, em especial os sulfetos polimetlicos e as crostas de mangans
ricas em cobalto. Nos termos do art. 163,o,(ii) da CNUDM, a ISBA
teria o prazo de trs anos para a adoo dessas regras. Como os
esforos da Autoridade estivessem concentrados na concluso do
Regulamento para a Prospeco e a Explorao dos Ndulos
Polimetlicos, esse prazo expirou em 17 de agosto de 2001 sem que
se houvesse definido o regime jurdico para esses novos recursos
da rea.
Em junho de 2000, a ISBA realizou um workshop sobre re-
cursos minerais na rea, cujos resultados foram apresentados pelo
Secretariado no documento Consideraes relativas ao regulamento para
a prospeco e a explorao de sulfetos polimetlicos hidrotermais e crostas de
ferro-mangans ricas em cobalto na rea, de 29 de maio de 2001.227
Aps discusses iniciais sobre esse documento em 2001, o Conse-
lho prosseguir o debate sobre as questes relativas ao regime dos
sulfetos e das crostas ricas em cobalto na oitava sesso da Autori-
dade, a ser realizada em agosto de 2002.
Os slfures polimetlicos
Os slfures polimetlicos surgem em valas e bacias das regi-

es de atividade vulcnica, quando do contato de lava com a gua
217
ISBA/7/C/2. Considerations relating to the regulations for prospecting and exploration for
hydrothermal polymetallic sulphides and cobalt-rich ferromanganese crusts in the Area.
155
Livro Benhur.pmd 155 2/7/2007, 15:08

fria do oceano, o que d origem a depsitos ricos em zinco, cobre,
ferro, prata e ouro. Os slfures foram descobertos em 1979, na dorsal
do Pacfico oriental norte, prximo costa de Baja Califrnia.228
Os slfures constituem verdadeiros respiradouros
polimetlicos por onde so expelidos gases sulfurosos a temperatu-
ras de cerca de 400C (as chamins negras). Apresentam altas con-
centraes de cobre, zinco, ferro, chumbo, ouro e prata. Essas for-
maes minerais servem de substrato para um dos ecossistemas de
maior biodiversidade do planeta.
Esses recursos se concentram na extensa rea de forte ativi-
dade vulcnica do Pacfico, mas tambm esto presentes no Atln-
tico. Os slfures tm tamanhos que podem variar de algumas mi-
lhares a cerca de 100 milhes de toneladas.229
A maioria das jazidas de slfures polimetlicos conhecidos
situa-se em ZEEs, em especial aquelas de Canad, Equador, Fiji,
Japo, Papua Nova Guin e Tonga. Na rea, encontram-se slfures
polimetlicos na dorsal do Pacfico oriental (entre 0 e 13 de lati-
tude norte) e na dorsal mesoatlntica (entre 12 e 28 de latitude
norte ).230
As crostas de ferromangans ricas em cobalto
As crostas de ferromangans ricas em cobalto tambm so
encontradas em regies de atividade vulcnica, mas se localizam,
sobretudo, nos flancos mais rasos de ilhas vulcnicas, nos montes
submarinos e em dorsais ocenicas, e no em bacias como os ndu-
los. Uma crosta considerada rica em cobalto quando tem em sua
composio pelo menos 2,5% desse mineral. As crostas coblticas
218
ISBA/7/C/2, p.2.
219
HALFAR, Jochen & FUJITA, Rodney. Precautionary Management of Deep Sea Mining.
Disponvel em: <http://www.environmentaldefense.org/documents/
736_DeepSeaMining.pdf> Acesso em: <25 mai. 2002> p. 3.
220
HALFAR, Jochen & FUJITA, Rodney. Op. cit..p. 4.
156
Livro Benhur.pmd 156 2/7/2007, 15:08

de ocorrem em profundidades que variam de 400m a 4.000m, mas
as crostas mais espessas e de maiores teores de cobalto se situam
entre 800m e 2.500m de profundidade.231 O cobalto presente nes-
sas crostas tem importncia estratgica fundamental, sendo utiliza-
do para a formao de superligas utilizadas, por exemplo, na avi-
ao a jato.
Essas crostas podem tornar-se fontes no apenas de cobalto,
mas tambm de outros metais como titnio, nquel, platina,
mangans, crio, fsforo, tlio, telrio, tungstnio, bismuto e
molibdnio.
A maioria das crostas coblticas conhecidas, contudo, est
situada no territrio das ZEEs dos Estados arquipelgicos do Su-
deste Asitico e da Oceania, como Micronsia, Kiribati e Ilhas
Marshall, alm do Hava e das Ilhas Johnston(EUA).
O regime jurdico cogitado para os slfures polimetlicos
e as crostas de ferromangans ricas em cobalto
As diferenas das caractersticas dos slfures e das crostas
coblticas em relao aos ndulos demandam tcnicas de
explotao distintas, com conseqncias para o regime jurdico co-
gitado.
Os ndulos se situam sobre o leito das bacias submarinas,
ou imediatamente abaixo dele, formando extensas praias que fa-
cilitam sua extrao. Nessa perspectiva, os ndulos comportam-se
basicamente como recursos bidimensionais. J nos slfures e as cros-
tas ricas em cobalto, a dimenso da profundidade passa a ter rele-
vncia, revestindo-os de um carter de tridimensionalidade que
demanda tcnicas de extrao distintas e potencialmente mais agres-
sivas ao meio marinho.232 Alm disso, os slfures e as crostas
coblticas atualmente conhecidos na rea so de quantidade bem
221
ISBA/7/C/2, p.3.
222
157
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menor e se distribuem de modo bem mais esparso que os stios de
ndulos.
As discusses preliminares consideram que o regime jurdi-
co da prospeco, explorao e explotao desses recursos dever
manter em linhas gerais o sistema paralelo estabelecido pela
CNUDM em relao aos ndulos, com algumas modificaes deri-
vadas da natureza dos slfures e das crostas. Entre essas modifica-
es, estaria a adoo do conceito de contratao pela ISBA de
blocos da rea que apresentassem esses minerais, que daria a
considerao devida tridimensionalidade desses recursos233. Ao
invs de um sistema de site-banking como o das reas reservadas em
relao aos ndulos, cogita-se a participao da Autoridade nos
rendimentos das operaes relacionadas aos slfures e s crostas
coblticas.234
223
ISBA/7/C/2, p. 6.
224
ISBA/7/C/2, pp. 6-7.
158
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CAPTULO 11 OS NOVOS ITENS DA AGENDA: A
BIODIVERSIDADE.
Caractersticas da biodiversidade na rea
O assunto de maior atualidade nos debates acerca dos futu-

ros desenvolvimentos do regime jurdico dos fundos marinhos e
ocenicos internacionais diz respeito conservao e gesto dos
recursos genticos da rea. A relevncia cada vez mais evidente
dos interesses em jogo nessa questo demonstra a necessidade de
futuras negociaes para a definio de um regime jurdico-interna-
cional apropriado para a biodiversidade da rea.
As profundezas ocenicas apresentam caractersticas
ambientais nicas, que conduzem a existncia de flora e fauna de
caractersticas todas prprias, adaptadas s condies de
luminosidade ausente, presso altssima e temperatura baixssima
que nelas predominam. Na zona abissal, por exemplo, que compre-
ende as reas de profundidades iguais ou maiores 4000m, concen-
tra-se grande nmero de espcies, embora os nmeros de espci-
mes dessas espcies sejam pequenos, o que aumenta os riscos de
extino.235
Uma das caractersticas dos ecossistemas dos fundos oce-
nicos a presena dos seres bioluminescentes. A ausncia de
luminosidade levou-os a desenvolverem a capacidade de
bioluminescncia e, associados a ela, olhos grandes com pupilas
grandes, que possibilitam o mximo de absoro de luz. As eleva-
das presses dos fundos ocenicos condicionaram esses animais a
desenvolverem uma reduo dos ossos e da musculatura, tendo uma
densidade pouco maior do que a gua do mar. Os peixes
225
MARKUSSEN, Jan Magne. Op. cit.. loc. cit.
159
Livro Benhur.pmd 159 2/7/2007, 15:08

bioluminescentes so geralmente carnvoros e, para facilitar a ali-
mentao num ambiente de presas escassas, desenvolvem mand-
bulas e dentes grandes e nadadeiras dorsais alongadas em forma de
iscas.236
Estudo realizado pelo Professor Craig R. Smith sobre o am-
biente biolgico nas regies de ndulos de Clarion-Clipperton ana-
lisa as caractersticas nicas dos recursos biolgicos dos fundos
marinhos e ocenicos nas regies de ocorrncia de ndulos, seu
valor econmico atual e potencial, bem como a probabilidade de
extino de espcies, resultante das atividades de explorao.237 Em
Clarion-Clipperton encontra-se uma fauna endmica, limitada, es-
sencialmente, a esse meio marinho. Como a regio de ocorrncia de
ndulos polimetlicos restrita a uma pequena parcela do fundo
marinho, caberia indagar se a vida existente nessas zonas subsistiria
em outras partes, caso ocorra explorao em toda a extenso da
rea de ndulos.
As preocupaes com a preser vao e gesto da
biodiversidade nos fundos marinhos e ocenicos se intensificaram
com o aumento dos estudos sobre a biodiversidade nos slfures
polimetlicos. Nos slfures foram descobertas novas formas de vida
capazes de sobreviver num ambiente altamente hostil grande
maioria dos seres vivos at ento conhecidos, em que alm das j
severas condies normais dos fundos ocenicos, ocorrem emis-
ses de gases sulfurosos altamente txicos a temperaturas de cerca
de 400C. Essas criaturas, cognominadas de extremfilas ou
hipertermfilas apresentam alta resistncia presso e ao calor, o que
desperta grande interesse em suas aplicaes industriais. Em virtu-
226
As condies ambientais condicionaram nesses seres vivos caractersticas to peculiares
que levaram a que recebessem denominaes igualmente curiosas, quando no bizarras.
Tome-se, por exemplo, a lula vampira do inferno (Vampyroteuthis infernalis, que tem os
maiores olhos de qualquer animal, em proporo ao corpo), o peixe-vbora (Chauliodus
sloani), o peixe-ogro (Anoplogaster cornuta), o peixe-boca-de guarda-chuva (Eurypharynx
pelecanoides) e at o peixe-bola-de-futebol(Furcacauda heintzae).
227
ARTIGAS, Carmem. Op. cit.. pp. 21-22.
160
Livro Benhur.pmd 160 2/7/2007, 15:08

de da total ausncia de luz, as espcies extremfilas absorvem
energia do prprio ambiente sulfuroso em que vivem, compondo o
nico ecossistema do mundo completamente quimiossinttico, com
espcies desconhecidas e altamente endmicas, no encontrados
em qualquer outro lugar.238 Acredita-se hoje que os respiradouros
hidrotermais podem ter sido o bero da vida na terra.
Os ecossistemas dos respiradouros hidrotermais represen-
tam uma das regies mais megadiversas do planeta. Antes das des-
cobertas dos slfures polimetlicos no final dos anos 1970, acredi-
tava-se que a biodiversidade marinha total era de cerca de 200 mil
espcies, aps a descoberta dos seres extremfilos, essas estima-
tivas saltaram para de 10 a 100 milhes de espcies.239
Essas espcies poderiam dar origem a diversas aplicaes,
sobretudo em ambientes de presso elevada ou temperaturas muito
baixas. A bioprospeco dessas espcies j se iniciou. Algumas es-
pcies extremfilas j esto sendo explotadas para fins de trata-
mento de resduos, processamento de alimentos e minerao. Com
relao ao valor econmico desses recursos genticos, estima-se
que esteja entre 600 milhes e 3 bilhes de dlares por ano, cres-
cendo rapidamente.240
O estudo do professor Craig Smith cita uma empresa de
biotecnologia que isolou bactrias que vivem em restos de baleias
em grande profundidade. Essas bactrias, conhecidas como
extremfilas, por viverem em ambientes extremos do fundo ma-
rinho, produzem enzimas que atuam sobre as protenas e leos dos
ossos das baleias. A empresa planeja comercializar essas enzimas
como aditivos.241
228
BORGESE, Elizabeth Mann. The Search for the Origin of Life. In: Aventis Future, n 3,
229
2000. Disponvel em:<http://212.38.30.154/forum/fut0003/

3_2000_ambassador_of_seas_1.htm> Acesso em: <25 mai. 2002>
230
BORGESE, Elizabeth Mann. Op. cit.. loc. cit.
231
161
Livro Benhur.pmd 161 2/7/2007, 15:08

A biodiversidade da rea nos regimes atuais da CNUDM e
da CDB
A diversidade biolgica dos respiradouros hidrotermais so-
fre ameaa de duas ordens. De um lado, as tcnicas de minerao
mais cogitadas para a explotao dos slfures polimetlicos podem
causar danos irreversveis ao ecossistema local.242 Do outro, a
prospeco desregrada dos recursos vivos que tm nesses slfures
seu habitat pode comprometer severamente a preservao dessa
biodiversidade ainda em grande parte desconhecida, alm de con-
centrar os eventuais benefcios dessa prospeco nas mos de pou-
cos. Diante desse quadro de ameaas, tanto a Conveno de
Montego Bay quanto a Conveno sobre Diversidade Biolgica
apresentam lacunas preocupantes no que concerne proteo da
biodiversidade nos fundos marinhos e ocenicos internacionais.
Nos termos da Conveno de Montego Bay, a Autoridade
tem jurisdio apenas sobre os recursos minerais da rea, os nicos
que se enquadram no conceito de 133(a) de recursos que, junta-
mente com a rea em si mesma, constituem patrimnio comum da
humanidade. Todo o regime jurdico da rea definido na Conven-
o de Montego Bay volta-se essencialmente para a explorao e
explotao desses recursos minerais, sobretudo os ndulos
polimetlicos. Em termos dos recursos vivos da rea, as compe-
tncias da Autoridade se situam no quadro mais geral da proteo e
preservao do meio marinho, nos termos do art. 145 e da Parte
XII da CNUDM.
No obstante a definio da preservao da biodiversidade
como interesse comum da humanidade (common concern of mankind), a
Conveno sobre Diversidade Biolgica concentra-se essencialmen-
te na proteo das biodiversidades terrestres nacionais. No existe
qualquer dispositivo que trate das especificidades da biodiversidade
marinha e ocenica. A CDB, em seu art.5, ao tratar da biodiversidade
232
162
Livro Benhur.pmd 162 2/7/2007, 15:08

em reas situadas alm das jurisdies nacionais, apenas estabelece
o dever genrico de os Estados-partes cooperarem diretamente en-
tre si ou por meio de organizaes internacionais para a preserva-
o e utilizao sustentvel de seus recursos biogenticos.
Tanto a Autoridade quanto o Secretariado da CDB tm pro-
curado agir para suprir essa lacuna no regime da proteo da
biodiversidade da rea, mas ainda no existe nada de concreto em
termo de um regime de proteo especfica e efetiva para os recursos
biogenticos da rea. A bioprospeco na rea permanece sem re-
gulamentao, com o risco de conflitos com outros possveis usos da
rea, o risco de graves danos ambientais e a privao do acesso dos
benefcios dessa prospeco para os pases em desenvolvimento.243
No mbito da CDB, discute-se a proteo da biodiversidade
marinha e costeira desde a primeira Conferncia das Partes em 1994.
Um avano importante ocorreu em 1995, com a adoo de uma deci-
so sobre conservao e uso sustentvel da diversidade biolgica
costeira e marinha e do Mandato de Jakarta sobre Diversidade Biolgica
Marinha e Costeira. Na COP-4, em maio de 1998, em Bratislava, esta-
beleceu-se um programa de trabalho plurianual de conservao e uso
sustentvel da biodiversidade costeira e marinha. No existem, con-
tudo, disposies que tratem especificamente da biodiversidade da
rea, e a ISBA sequer objeto de meno expressa entre as organiza-
es internacionais com as quais o Secretariado das CDB procurar
cooperar na implementao do programa.
Outro aspecto que convm ressaltar que apenas recente-
mente se logrou consenso para adotar as diretrizes sobre acesso e
compartilhamento de benefcios aos recursos da biodiversidade.
Essas diretrizes tm carter voluntrio e um vis essencialmente de
acesso e repartio justa e eqitativa de benefcios relativos
biodiversidade em territrio de jurisdio estatal, concentrando-se no
233
163
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relacionamento entre Estado prospector e Estado detentor dos
recursos biogenticos. No se definiu um regime preciso para o aces-
so e o compartilhamento de benefcios em termos de recursos da
biodiversidade de reas alm das jurisdies nacionais, muito me-
nos no caso especfico da rea.
J no mbito da Autoridade, a preocupao com a questo
especfica dos recursos vivos da rea, sobretudo aqueles dos
ecossistemas dos slfures, tem se mostrado mais evidente. Embora
a Autoridade reconhea o princpio da liberdade da pesquisa cient-
fica marinha na rea previsto na CNUDM, observa tambm que a
CNUDM no distingue adequadamente os conceitos de pesquisa
cientfica marinha, prospeco e explorao, nem tampouco
entre pesquisa cientfica pura e aplicada.244 Essa falta de preciso
gera problemas diante das recentes descobertas sobre os
ecossistemas da rea, em especial os dos respiradouros hidrotermais,
com um potencial de conflito entre os interesses da minerao des-
ses slfures polimetlicos, da bioprospeco dos seres vivos que
neles tm seu habitat e da preservao e proteo desses
ecossistemas.245
O prximo workshop da ISBA, j mencionado, tratar justa-
mente das perspectivas para a cooperao internacional na pesqui-
sa cientfica marinha nos fundos ocenicos, com vistas a um maior
conhecimento do ambiente dos fundos marinhos e ocenicos, in-
clusive sua biodiversidade, em especial a biodiversidade nas prai-
as de ndulos e os impactos que podero advir sobre ela das ativi-
dades mineradoras na rea.
A incorporao da biodiversidade da rea ao patrimnio
comum da humanidade
Durante o 12 Encontro dos Estados-Partes da CNUDM,
realizado em Nova Iorque de 16 a 26 de abril de 2002, o Secretrio-
234
A/57/57, p. 70.
235
A/57/57, loc. cit.
164
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Geral da ISBA, Satya Nandan, lanou a idia do que parece ser a
soluo mais adequada para a definio do regime jurdico da
biodiversidade da rea a sua incorporao ao patrimnio comum
da humanidade atualmente composto apenas pela rea em si e seus
recursos minerais.
De fato, sobretudo ao se considerar o caso especfico dos
ecossistemas dos respiradouros hidrotermais, percebe-se a ligao
indissolvel entre os recursos vivos da rea e o leito, o solo e o
subsolo dos fundos marinhos. Os recursos vivos e no-vivos da
rea compem uma nica realidade ambiental, a qual no deve
permanecer artificialmente separada em virtude de uma lacuna ju-
rdico-internacional. Se, no passado, o grande temor era o de uma
corrida aos ndulos em detrimento do meio marinho e da huma-
nidade como um todo, nos dias atuais se acrescenta o risco de uma
corrida s extremfilas, igualmente nociva. As espcies
extremfilas e todas as outras espcies que dependem do contato
com a rea para seus ciclos de vida devem ser submetidas ao regi-
me do patrimnio comum da humanidade, dado que se associam
indissoluvelmente rea, seu substrato e seu habitat.
O raciocnio que deve servir de fundamento para a incorpo-
rao desses recursos biogenticos ao patrimnio comum da huma-
nidade o mesmo que fundamenta a incorporao da espcies seden-
trias ao regime jurdico da plataforma continental, reconhecido e
positivado no art.77.4 da CNUDM. Se em relao s plataformas
continentais nacionais, o regime jurdico se estende para abranger
no s recursos no-vivos, mas tambm os recursos vivos que tm
no leito do mar ou seu subsolo um elemento fundamental de seu
ciclo de vida, nada mais lgico que o mesmo ocorrer em relao ao
regime jurdico da rea para as espcies que dela dependam.
A preservao da biodiversidade em geral j constitui inte-
resse comum da humanidade. No caso especfico da biodiversidade
da rea, sua incorporao ao patrimnio comum da humanidade
165
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s vem a reforar os princpios de preservao, utilizao sustent-
vel e repartio justa e eqitativa dos benefcios, previstos no arti-
go 1 da CDB.
O conceito de interesse comum da humanidade foi consa-
grado pela primeira vez na Resoluo da AGNU n 43/53, de 6 de
dezembro de 1988, em relao mudana de clima e, posterior-
mente nas Resolues n 44/207 e 45/212 da AGNU sobre a mes-
ma matria. No por coincidncia, o conceito surgiu por uma pro-
posta da Delegao de Malta, diante das dificuldades da aplicao
do conceito de patrimnio comum da humanidade para o proble-
ma. Em 1991, o Protocolo sobre Proteo Ambiental ao Tratado
da Antrtica consagrou o conceito de interesse comum da humani-
dade em seu prembulo, mas o ponto culminante da afirmao des-
se novo conceito ocorreu durante a Conferncia das Naes Uni-
das sobre Meio Ambiente e Desenvolvimento, a RIO-92, na qual o
princpio do common concern of mankind foi expresso tanto na Con-
veno-Quadro sobre Mudana de Clima quanto na Conveno
sobre Diversidade Biolgica.
Ensina Canado Trindade que o conceito de interesse co-
mum da humanidade envolve os seguintes aspectos: a) concentra-
o em questes fundamentais a toda humanidade, desprovidas de
conotaes proprietrias; b) o engajamento necessrio de todos os
pases e sociedades; c) a dimenso intergeneracional; d) a nfase na
proteo, mediante consideraes de ordre public; e) a ateno pri-
mria s causas dos problemas, sob um enfoque preventivo; e f) a
partilha eqitativa das responsabilidades.246
Sabe-se que o surgimento do conceito de interesse comum
da humanidade decorreu em parte das controvrsias havidas em
relao aplicao do conceito de patrimnio comum da humani-
dade para a rea. As conotaes proprietrias do conceito de
236
TRINDADE, Antnio Augusto Canado. Direitos Humanos e Meio Ambiente paralelo dos
Sistemas de Proteo Internacional. Porto Alegre: Fabris, 1994. pp. 217-219.
166
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patrimnio comum, alm de toda a polmica tida no seio da III
UNCLOS, no se adaptavam a questes ambientais como a mu-
dana de clima, a preservao do meio antrtico e a preservao da
diversidade biolgica.247 Consagrar a biodiversidade em geral
patrimnio comum da humanidade, por exemplo, contrariaria o
princpio da soberania de cada Estado sobre os recursos nacionais
dentro de sua jurisdio, consagrado como Princpio 2 da Declara-
o do Rio sobre Meio Ambiente e Desenvolvimento.
A adoo do conceito de patrimnio comum da humanida-
de para os recursos da biodiversidade da rea no representar
qualquer retrocesso em relao aos avanos conceituais havidos
com o instituto do interesse comum da humanidade. Como o pr-
prio grupo de juristas que debateu o conceito de interesse comum
da humanidade reconheceu, os conceitos de interesse comum da
humanidade e patrimnio comum da humanidade no so mutua-
mente excludentes, apenas tm mbitos de aplicao distintos.248 A
biodiversidade da rea, no entanto, representa um dos pontos de
cruzamento dos dois conceitos, nela se encontram tanto o interes-
se comum da humanidade na preservao da biodiversidade em
geral quanto o patrimnio comum da humanidade constitudo pela
rea e seus recursos.
Em relao gesto dos recursos biogenticos situados nas
reas sob jurisdio estatal, o regime da CDB consagra o princpio
237
Cf. a respeito do conceito de interesse comum da humanidade e suas diferenas em
relao ao de patrimnio comum da humanidade: ATTARD, David J. (ed.) The Meeting of
the Group of Legal Experts to Examine the Concept of The Common Concern of Mankind in
Relation to Global Environmental Issues. University of Malta, Malta. 13-15 December 1990.
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Sustainable Development and the Environment/ Direitos Humanos, Desenvolvimento Sustentvel e
Meio Ambiente (Seminrio de Braslia de 1992). San Jos de Costa Rica; Braslia: Instituto
Interamericano de Derechos Humanos; Banco Interamericano de Desarollo, 1992. pp. 327-
332.
238
ATTARD, David J. (ed.) Op. cit..p. 30.
167
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da soberania dos Estados, nos termos do Princpio 2 da Declarao
do Rio, o que, como j referido, impede a consagrao da
biodiversidade em geral como patrimnio comum da humanidade.
No caso especfico dos recursos da biodiversidade situados alm
dos limites das jurisdies nacionais, no se apresenta tal obstcu-
lo. A biodiversidade da rea, dessa forma, pode ser incorporada ao
patrimnio comum da humanidade de maneira que, alm dos prin-
cpios de proteo ambiental incorporados no conceito de interesse
comum, passe a se submeter aos princpios de explotao em bene-
fcio de toda a humanidade que caracterizam o conceito de
patrimnio comum. Assim, em relao rea, toda a humanidade,
representada pela ISBA, teria estatuto semelhante quele que os
Estados de origem tm em relao aos recursos biogenticos situa-
dos em seus respectivos territrios.
A se aplicar o regime de patrimnio comum da humanidade
biodiversidade da rea, haveria um reforo ainda maior no prin-
cpio da repartio justa e eqitativa dos benefcios provenientes
da utilizao dos recursos da biodiversidade contido na CDB. At
mesmo porque se poderia estabelecer, para a bioprospeco desses
recursos, um regime similar ao atualmente em vigor para a explora-
o dos ndulos polimetlicos, com as devidas adaptaes. Dessa
forma, o aproveitamento dos recursos biogenticos da rea seria
submetido ao poder regulatrio e fiscalizador da Autoridade e de-
penderia da aprovao de um plano de trabalho e celebrao de um
contrato de acesso, da obedincia ao princpio da precauo, da
concesso de garantias tcnicas, econmicas e ambientais, do pa-
gamento de taxas ISBA, da capacitao de pessoal da ISBA, da
adequada participao da ISBA nos royalties da explotao desses
recursos e da promoo do acesso da Empresa e dos pases em
desenvolvimento s tecnologias da bioprospeco e da bio-inds-
tria.249
239
168
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CONSIDERAES FINAIS
Cerca de trinta e cinco anos aps o discurso de Arvid Pardo
na Assemblia-Geral das Naes Unidas e de duas dcadas depois
da concluso da Conveno de Montego Bay, os fundos marinhos e
ocenicos situados alm dos limites das jurisdies nacionais en-
contram-se na atualidade submetidos a um regime jurdico-interna-
cional altamente complexo. Inicialmente concebido como um meio
corrigir as desigualdades da sociedade internacional no que diz res-
peito ao acesso aos fundos ocenicos e seus recursos no quadro
simultneo do desenvolvimento do Novo Direito do Mar e da luta
do Terceiro Mundo por uma Nova Ordem Econmica Internacio-
nal o regime jurdico efetivamente estabelecido para a rea sofreu
graves desvios em relao aos ideais que o originaram. Suas fun-
es distributivas foram esvaziadas ao final da Guerra Fria, com o
Acordo para a Implementao da Parte XI da Conveno de
Montego Bay, de tal forma que a Parte XI acabou por incorporar
justamente as desigualdades internacionais que buscava eliminar.
O princpio do patrimnio comum da humanidade, um dos
mais ricos desenvolvimentos do Direito Internacional no sculo XX,
ainda tem na rea o exemplo mais importante de sua aplicao.
Entretanto, as injunes das realidades de poder militar, econmi-
co e tecnolgico da sociedade internacional retiraram, pelo menos
em relao rea, muito do carter inovador da idia de utilizao
pacfica e sustentvel de um patrimnio em benefcio da humani-
dade como um todo. Em ltima anlise, as mudanas havidas na
disciplina jurdica dos fundos marinhos e ocenicos internacionais
desde a concluso da Conveno de Montego Bay descaracterizaram
o princpio do patrimnio comum da humanidade para aproxim-lo
da velha idia de res communis omnium. A Autoridade Internacional
dos Fundos Marinhos teve sua capacidade de deciso subordinada
aos interesses de grupos minoritrios em virtude do fortalecimento
do Conselho e da adoo de mecanismos oblquos de veto no seu
processo decisrio. A Empresa, pea-chave para a garantia de apro-
169
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veitamento da rea em benefcio de toda a humanidade, perdeu
vrias das prerrogativas que recebera para se tornar tcnica e eco-
nomicamente vivel e ainda no se fez realidade. Os pases em
desenvolvimento tiveram seus mecanismos de proteo ou elimi-
nados ou subordinados aos interesses dos pases desenvolvidos, que
detm a maioria absoluta no Comit de Finanas criado em 1994.
Diante desse panorama, muito difcil no se ter uma pers-
pectiva pouco otimista dos futuros desenvolvimentos das normas
do Direito Internacional Pblico concernentes rea. No se deve,
contudo, aceitar o enfraquecimento recente do princpio do
patrimnio comum da humanidade em relao rea de modo que
ele venha a se perpetuar e se agravar medida que avance a regula-
mentao jurdico-internacional da matria.
Ao longo da dcada de 1980, a queda dos preos de boa
parte dos minrios de maior interesse econmico na rea, a desco-
berta de novas fontes terrestres desses minerais e a verificao de
que o desafio tecnolgico da minerao dos fundos ocenicos ha-
via sido subestimado contriburam para adiar por alguns decnios
as perspectivas de incio da produo mineral em escala comercial
da rea. Nesse sentido, e refletindo a persistncia de enfoques dis-
tintos sobre o aproveitamento econmico dos fundos ocenicos
internacionais, ainda no se definiram as regras sobre a explotao
dos ndulos polimetlicos na rea. As atividades relacionadas a
recursos descobertos mais recentemente, como os slfures
polimetlicos e as crostas ricas em cobalto, tambm carecem de
regime jurdico definido. Existe ainda a questo candente do esta-
tuto da biodiversidade da rea, que, por sua relao indissolvel
com os recursos no-vivos da rea, deve ser expressamente decla-
rada e regulada como patrimnio comum da humanidade.
O tratamento desses temas pendentes deve ser
instrumentalizado para resgatar o verdadeiro sentido e esprito da
Conveno de Montego Bay, garantindo a aplicao de todos os
170
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princpios do patrimnio comum da humanidade em sua mxima
extenso. Apenas desse maneira, resgatando a humanidade dos ten-
tculos do mercado e da Realpolitik, pode-se, para eliminar o mons-
tro suspenso sobre o conceito jurdico da rea como um patrimnio
comum, preservado e aproveitado em benefcio de toda a humani-
dade.
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Livro Benhur.pmd 176 2/7/2007, 15:08
A CONVENO DE VIENA DE 1986 SOBRE DIREITO
DOS TRATADOS ENTRE ESTADOS E ORGANIZAES
INTERNACIONAIS E ENTRE ORGANIZAES INTERNA-
CIONAIS: ESTADO ATUAL DA MATRIA NO DIREITO
INTERNACIONAL PBLICO
Maurcio da Costa Carvalho Bernardes (Relator)

Gustavo Teixeira Chadid
Paulo Camargo Carneiro
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Introduo
Uma das mais importantes obras jurdicas produzidas ao longo

do sculo XX foi a codificao do chamado Direito dos Tratados, a
qual retirou a matria do mbito do direito costumeiro, onde havia
permanecido durante vrios sculos, dando-lhe a segurana e a certeza
caractersticas do direito positivo. Fruto de um esforo da Comisso
de Direito Internacional das Naes Unidas, a codificao do Direito
dos Tratados est materializada nas duas grandes convenes celebra-
das sobre o assunto: a Conveno de Viena sobre Direito dos Tratados
entre Estados, concluda em 22 de maio de 1969, e a Conveno de
Viena sobre Direito dos Tratados entre Estados e Organizaes Inter-
nacionais e entre Organizaes Internacionais, terminada em 21 de
maro de 1986.
Muito j se escreveu sobre a Conveno de Viena de 1969,
sendo um texto legal amplamente conhecido, estudado e divulgado.
Trata-se de uma conveno que j vigora desde 1980, quando alcan-
ou o nmero mnimo de ratificaes exigido. Da mesma condio no
goza a Conveno de Viena de 1986: pouco se h discutido sobre este
instrumento jurdico, que ainda no est em vigor porque no atingiu o
nmero necessrio de ratificaes. Sua importncia, contudo, no
menor do que a de sua anloga de 1969, pois, com a proliferao dos
organismos internacionais aps a Segunda Guerra Mundial e com o
trmino da Guerra Fria, tem crescido o nmero de tratados cujo regi-
me jurdico no mais se enquadra nos parmetros da primeira Conven-
o de Viena. Por isso, torna-se cada vez maior a necessidade de ratifi-
car a Conveno de 1986 e de dar conhecimento aos operadores do
direito do contedo das normas contidas nesse acordo250.
240
Embora no esteja em vigor, muitas das normas contidas na Conveno de 1986 possu-
em j eficcia porque fazem parte do direito costumeiro. Segundo Nicolas de PIROLA Y
BALTA, la circunstancia de que la Convencin de 1986 no est todava en vigor no impide
que muchas de sus normas aquellas de origen consuetudinario se apliquen en todos los
Tratados celebrados entre Estados y Organismos Internacionales, como ocurre inter alia
en los Convenios de Sede de los Organismos Internacionales. Las Convenciones de Viena
sobre el derecho de los tratados: algunas consideraciones. Revista Peruana de Derecho Interna-
cional, Lima, vol.43, n.103, p.69, ene./jun.1994
179
Livro Benhur.pmd 179 2/7/2007, 15:08

O objetivo principal deste trabalho , justamente, analisar o
estado atual desta Conveno, seu impacto para a sociedade inter-
nacional e para o Brasil em particular. Para tanto, ser preciso fazer
um breve histrico desta Conveno, analisando o caminho para a
codificao do direito dos tratados entre Estados e organizaes
internacionais. O entendimento da evoluo doutrinria sobre os
sujeitos de direito das gentes, em virtude do crescimento da impor-
tncia desses organismos na vida internacional, passa a ser funda-
mental para a compreenso da importncia da Conveno estudada.
Em um segundo momento, busca-se, de forma bastante ge-
nrica, a anlise das principais disposies da Conveno de 1986,
sempre tendo como referncia para comparao a Conveno de
Viena de 1969. Dessa forma, a visualizao dos principais pontos
de diferena e congruncia entre os dois instrumentos tende a tor-
nar a compreenso do instrumento de 1986 mais claro e preciso.
Acredita-se que a anlise comparativa realar os principais objeti-
vos e as particularidades da Conveno de 1986.
Cabe a lembrana de que as duas primeiras partes do traba-
lho no sero objeto de anlise exaustiva. Em virtude da j realiza-
o de diversos estudos sobre ambas as convenes e sobre a evo-
luo histrica das organizaes internacionais, esses componen-
tes tero a funo de dar o mnimo entendimento das caractersti-
cas da Conveno de 1986 no intuito de podermos compreender
melhor no s o seu estado atual na cena internacional, mas tam-
bm suas possibilidades prticas de utilizao.
Dessa forma, a anlise do estado atual da Conveno, base-
ado em informaes da Diviso de Atos Internacionais do Itamaraty,
reveste-se de especial importncia, uma vez que percebemos uma
tendncia ao esquecimento desse instrumento, principalmente por
parte dos Estados. Igualmente, busca-se entender as principais re-
sistncias para o alcance do nmero mnimo de ratificaes entre
os Estados, por meio da anlise de reservas e objees Conveno.
180
Livro Benhur.pmd 180 2/7/2007, 15:08

Como bem sabemos, o trabalho do diplomata est cada vez
mais vinculado s atividades das organizaes internacionais. Sen-
do o tratado o principal meio formal de externalizao da vontade
das partes para a consecuo de fins comuns, busca-se a anlise da
utilizao da Conveno de 1986 por meio do estudo de diversos
casos concretos. Ainda que no haja meno expressa Conven-
o, percebe-se que diversos acordos entre Estados e organizaes
internacionais seguem o arcabouo jurdico da Conveno.
Por fim, o trabalho estaria incompleto se no dedicssemos
algumas notas sobre a posio brasileira em relao Conveno de
1986.
Cabe a lembrana de que o principal objetivo do trabalho a
realizao de um estudo bastante prtico da Conveno de 1986, em
funo da sua grande utilidade para o melhor trabalho do diplomata.
Embora sem esquecer aspectos doutrinrios importantes, acredita-
se que inmeros trabalhos de imensa qualidade j foram escritos so-
bre o tema. Contudo, os exemplos de estudos que apresentem a utili-
zao prtica da Conveno so bastante limitados. Tampouco en-
contramos muitas referncias sobre o estado atual da Conveno em
estudo. O trabalho visa a preencher algumas dessas lacunas e forne-
cer um guia prtico para a aplicao da Conveno de 1986.
1. Histrico DA CONVENO DE 1986
A origem da codificao do direito dos tratados referente

aos acordos celebrados entre Estados e organizaes internacio-
nais e entre organizaes internacionais entre si confunde-se com a
origem das prprias organizaes internacionais e com os debates e
estudos sobre suas diferenas enquanto sujeitos de direito interna-
cional dos sujeitos clssicos, ou seja, os prprios Estados. Assim, a
percepo de que as normas jurdicas que regem os tratados cele-
brados tendo esses entes como uma das partes deveriam ser dife-
rentes das normas jurdicas que regem a celebrao dos demais trata-
181
Livro Benhur.pmd 181 2/7/2007, 15:08

dos nasceu quando, em primeiro lugar, notou-se que as organiza-
es internacionais eram sujeitos de direito internacional e, em se-
gundo lugar, tinham poder para celebrar tratados.
No h como separar a histria da Conveno de Viena de
1986 da histria do estudo da personalidade jurdica e do chamado
tretay-making power251 das organizaes internacionais. Uma vez en-
tendido que essas organizaes eram sujeitos distintos dos Estados
e que, exatamente por isso, no gozavam como estes da faculdade
de celebrar todo e qualquer acordo, fez-se premente a necessidade
de positivar as regras que regulariam a produo normativa prpria
das organizaes internacionais.
As discusses sobre a personalidade jurdica das organizaes
internacionais ganharam flego ao tempo da Liga das Naes, no
existindo ainda preocupaes acerca da capacidade de esse organis-
mo celebrar tratados. Era pacifico entre os juristas a existncia da
personalidade jurdica da Liga. Embora no houvesse polmica, os
escritos dos doutrinadores da poca concordando com a personali-
dade jurdica daquele organismo serviram como um ponto de partida
para as futuras discusses sobre o tema. Com o advento da Organi-
zao das Naes Unidas (ONU), o nmero de organizaes inter-
nacionais comeou a aumentar rapidamente e uma srie de novos
problemas envolvendo as agncias especializadas da ONU desperta-
ram a ateno dos juristas, que levaram a questo da personalidade
jurdica da organizao e de sua capacidade para celebrar tratados
Comisso de Direito Internacional das Naes Unidas (CDI).
Em 1950, a questo do Direito dos Tratados foi debatida na
CDI pela primeira vez. Naquela ocasio, o acadmico J.G. Starke che-
gou a afirmar a impossibilidade de aplicar com rigor a regra segundo a
qual somente os Estados que preenchessem certos requisitos que
241
A expresso treaty-making power apresenta vrios sentidos como: capacidade de celebrar
tratados, lugar onde se encontra dita capacidade; processo de formao da vontade que
determina decisivamente a inteno de um ente de direito internacional de comprometer-
se juridicamente com outros. Nesse trabalho, a expresso refere-se ao primeiro sentido
acima: de capacidade de celebrar tratados.
182
Livro Benhur.pmd 182 2/7/2007, 15:08

poderiam ser partes em tratados, o que abria a possibilidade de que
outros sujeitos de direito das gentes pudessem celebr-los. Os quatro
primeiro relatores da matria, os professores James Brierly, Hersch
Lauterpacht, Gerald Fitzmaurice e Humphrey Waldock, foram ainda
mais alm e endossaram a tese de que as organizaes internacionais
tinham poder de celebrar tratados, mas, curiosamente, nada incluram
no projeto final que viria a ser a Conveno de Viena de 1969. O
motivo alegado para tal omisso foi evitar que a Conveno de 1969 se
tornasse muito complexa pela incluso de normas que diziam respeito
a um regime jurdico distinto (o das organizaes internacionais)252.
Preferiram, ento, os responsveis pela matria esperar um
momento oportuno para discutir o tema de forma exclusiva e
aprofundada. De qualquer modo, naquele momento, os estudos e
anlises sobre a personalidade jurdica internacional e a capacidade
de celebrar tratados das organizaes internacionais j aumenta-
vam de nmero, acumulando um patrimnio jurdico precioso para
a futura codificao.
Tratou-se de uma deciso acertada da CDI porque, a partir
de 1969, o tratamento jurdico das organizaes internacionais ga-
nhou importncia e a doutrina passou a observar mais atentamente
os desenvolvimentos da prtica dessas instituies. Prova disso foi,
por exemplo, a incluso da hiptese de tratados celebrados com
organizaes internacionais entre as competncias da Unio na cons-
tituio brasileira de 1967 (art.8,I), caso no divisado pelo consti-
tuinte de 1946, e que encontrou guarida na Carta de 1988 (art.21,I).
Aps alguns anos, o assentimento da doutrina e da prtica
acabou por alterar o ponto de vista contrrio existncia do treaty-
making power das organizaes internacionais de alguns juristas como
os dos pases socialistas, extremamente positivistas. Estes susten-
tavam a teoria de que as organizaes internacionais tinham per-
242
Essa a explicao de Jos Henrique Fischel de ANDRADE, O treaty-making power das
organizaes internacionais, Revista de Informao Legislativa, Braslia, vol.32, n.128, out./
dez.1995, pg.97
183
Livro Benhur.pmd 183 2/7/2007, 15:08

sonalidade jurdica distinta daquelas de seus Estados membros, no
contando com poder de celebrar tratados prprios. Exemplo desse
pensamento so as lies do professor sovitico G. Tunkin, para
quem as organizaes internacionais eram mera entidades criadas
pelos Estados, sendo a personalidade jurdica daquelas uma sim-
ples projeo da soma das personalidades jurdicas destes253.
A mudana dessa posio permitiu que, em 1971, a CDI lan-
asse as bases de uma nova conveno, desta vez sobre Direito dos
Tratados entre Estados e Organizaes Internacionais ou entre Orga-
nizaes Internacionais. At que a Conveno de Viena de 1986 esti-
vesse terminada foram levados ao relator, o professor francs Paul
Reuter, onze relatrios. Decidiu-se que o novo instrumento jurdico
seguiria a mesma estrutura da Conveno de Viena anterior, levando-
se ao debate no plenrio apenas os artigos capazes de suscitar dvidas.
A boa tcnica empregada permitiu que os trabalhos fossem
concludos em 1986, com grande xito. No texto final, foi consa-
grado o principio basilar do Direito dos Tratados relativos s orga-
nizaes internacionais: o de que a capacidade de celebrar tratados
de uma organizao regida pelas regras da prpria organizao
(art.6, Conveno de Viena de 1986). De acordo com esse
posicionamento, a capacidade das organizaes depende do direito
peculiar a cada uma, isto , so os atos constitutivos, as decises e
resolues e a prpria prtica de cada organizao que determinam
a capacidade para concluir tratados254.
243
Essa noo aparece no trabalho de Tunkin, International Law in the International
System, Recueil ds Cours de lAcademie de Droit International, Haia, v.147, n.IV, 1975
244
De acordo com George Rodrigo Bandeira GALINDO, A capacidade das organizaes
internacionais para celebrar tratados se liga doutrina dos poderes implcitos. Tal teoria se
desenvolveu tendo como exemplo a prtica da ONU. Todavia, no h qualquer inconveni-
ente em aplicar seus pressupostos s outras organizaes internacionais. Afirma ela que os
direitos e deveres de uma entidade como a ONU devem depender de seus propsitos e
funes especificados ou implcitos em seus documentos constitutivos e desenvolvidos na
prtica. De tal afirmao, podemos extrair que uma organizao tem capacidade para
celebrar tratados que apenas se relacionem com seus fins. In:A capacidade para celebrar
tratados (treaty-making power) das organizaes internacionais de integrao econmica.
Online. Available: http://elogica.br.inter.net/macsdp/inter.html
184
Livro Benhur.pmd 184 2/7/2007, 15:08

2. Anlise Comparativa entre as Conveno de Viena
de 1969 e de 1986
Conforme mencionado anteriormente, a Conveno de Vi-

ena de 1986 tem estrutura anloga sua antecessora, a Conveno
de Viena de 1969. Isso facilita o conhecimento e a observncia das
normas nela contidas porque, em sua maior parte, elas so idnti-
cas. As duas Convenes so uniformes e complementares porque
ambas codificam um direito costumeiro cuja base comum. No
outro o motivo pelo qual os 72 primeiros artigos de ambos os trata-
dos serem idnticos. A diferena somente aparece nos pontos que
dizem respeito especificidade do treaty-making power das organiza-
es internacionais.
Uma comparao entre os principais dispositivos dos dois
tratados deixa bem clara a congruncia existente entre elas. O arti-
go 1 de cada uma, por exemplo, cuida da competncia em razo da
pessoa (ratione personae), ou seja, delimita quais os sujeitos de direi-
tos obrigados por suas normas. No caso da Conveno de 1969, o
texto claro ao mencionar somente os Estados. J a Conveno de
1986 menciona duas hipteses: tratados celebrados entre Estados
e organizaes internacionais e tratados celebrados entre organiza-
es internacionais. O artigo 2 de ambas as convenes, por sua
vez, cuida da competncia ratione materiae, definindo o que se deve
entender por tratado. A Conveno de 1969 define tratado como
acordo por escrito entre dois ou mais Estados. A definio da Con-
veno de 1986 quase idntica: tratado acordo por escrito
entre um ou mais Estados e uma ou mais organizaes internacio-
nais ou entre organizaes. Da mesma forma, o art.4 dos dois ins-
trumentos jurdicos internacionais cuida da competncia ratione
temporis, prescrevendo a aplicao da conveno desde o momento
em que esse texto legal entrou em vigor para o Estado que a assi-
nou, no caso da Conveno de 1969, ou ainda desde o momento
que a organizao a assinou, no caso da Conveno de 1986.
185
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A similitude entre os textos legais prossegue em vrios ou-
tros artigos. Os artigos 81 e 82 da Conveno de 1969 define o que
se deve entender por Estado como aqueles entes capazes de ser
membros da ONU ou de algum de seus organismos especializados,
bem como os que so membros da Corte Internacional de Justia e
os que forem convidados pela Assemblia Geral das Naes Uni-
das. Os artigos 82 e 83 da Conveno de 1986, de outra parte,
definem Estado de modo muito mais abrangente: como o ente
com pleno poder de celebrar tratados, ou seja, gozando de sobera-
nia. A segunda Conveno de Viena acatou essa definio baseada
no conceito amplo de soberania em razo da prpria evoluo da
comunidade internacional ocorrida entre 1969 e 1986. Nesse
interregno, o fenmeno da descolonizao generalizou-se e uma srie
de novos Estados que no eram membros das Naes Unidas nem
de seus organismos especializados e muitos menos da Corte Inter-
nacional de Justia, sem tambm dispor de convite da Assemblia
Geral da ONU emergiu255. Criou-se, ento, uma situao inusitada
de Estados com capacidade para celebrar tratados que estavam fora
do mbito de aplicao da Conveno de Viena de 1969. A Con-
veno de Viena de 1986, ao incorporar o conceito amplo de Es-
tados, procurou contemplar essa hiptese e outras que eventual-
mente pudessem surgir, prevenindo longas controvrsias jurdicas
quanto a sua aplicao futura.
Outros sujeitos de direito internacional so definidos nas
convenes. O artigo 3 de ambos os tratados mencionam a exis-
tncia de outros sujeitos que no sejam Estados, sendo claro que
no caso da Conveno de 1969 esses outros sujeitos referem-se s
organizaes internacionais. No existe, entretanto, uma definio
do que se deveria entender por organizao internacional na pri-
meira Conveno de Viena. Essa definio, contudo, expressa na
segunda conveno, em seus artigos 2.1 (i) e 84. Ali est estabeleci-
O caso mais conhecido a esse respeito e que gerou grande debate na doutrina foi o da
245
Nambia.
186
Livro Benhur.pmd 186 2/7/2007, 15:08

do que uma organizao internacional sempre aquela formada
pelo acordo entre Estados soberanos, ou seja, com natureza
intergovernamental. Esto excludas, portanto, as organizaes no-
governamentais e as empresas multinacionais assim como tambm
no se enquadram na definio as organizaes do tipo
supranacional, como a Unio Europia. Igualmente, exigido das
organizaes internacionais que estas tenham a capacidade de ce-
lebrar tratados, o que permite distinguir uma organizao de um
mero acordo multilateral. Segundo Canado Trindade, essa defini-
o restritiva de organizao internacional visava eliminao das
organizaes no-governamentais do escopo da Conveno, em
funo da violenta resistncia dos Estados. Outra consequncia
interessante da definio dada pela Conveno que ao mesmo
tempo que possui um carter restritivo, ela permite que qualquer
organizao intergovernamental seja considerada como organiza-
o internacional, independentemente de elementos doutrinrios
como a existncia de rgos fsicos (sede), vontade independente
das dos membros que a compe e personalidade jurdica.
A novidade da Conveno de 1986 a referncia a novos
sujeitos de direito internacional distintos dos sujeitos clssicos.
Quando o artigo 3 da Conveno de 1986 remete a outros sujei-
tos de direito internacional, ao contrrio da Conveno anterior,
ele no est tratando de organizaes internacionais, mas de casos
no previstos como, por exemplo, as mencionadas organizaes
supranacionais, alguns entes federados com capacidade de celebrar
tratados como os cantes suos, hipteses de sujeitos assemelha-
dos a Estados como a Ordem Soberana de Malta, a questo dos
beligerantes e dos movimentos de libertao nacional. Mais uma
vez, a segunda Conveno de Viena incorporou os avanos da vida
internacional, procurando no esgotar o rol de possibilidades que o
futuro venha a concretizar. Assim, novos sujeitos de direito inter-
nacional atualmente em discusso na doutrina como a pessoa hu-
mana ou a humanidade contaro com algum suporte jurdico no
momento em que a Conveno de 1986 estiver em vigor.
187
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Outra grande inovao a positivao do chamado jus cogens,
um tema que muita polmica vinha causando entre os
doutrinadores. Os artigos 53 e 64 da Conveno de 1969 afirmam
a existncia de normas cogentes em direito internacional, capazes
inclusive de derrogar tratados . O artigo 54 da dita conveno che-
ga at a estabelecer os requisitos256 para que essas normas cogentes
e de hierarquia superior possam ser identificadas em meio s de-
mais normas do direito das gentes. Esses mesmos requisitos esto
repetidos nos artigos 53 e 64 da Conveno de 1986, o que mostra
a coerncia da Conveno de Viena mais recente com o ordenamento
jusinternacional esboado desde os primeiros trabalhos da CDI.
Como se v, as semelhanas predominam nos dois instru-
mentos legais, mas existem ainda diferenas bastante marcantes. o
caso do artigo 73 da Conveno de 1986, o qual estabelece que, em
caso de conflito entre as duas convenes, prevalece a de 1969. Tam-
bm exclusivo da Conveno de 1986 o artigo 74.3, o qual prescre-
ve que o tratado assinado por uma organizao no obriga os seus
membros a no ser que estes aceitem tal tratado. Outra importante
diferena reside no mecanismo de soluo de controvrsias projeta-
do para a Conveno de 1986. Enquanto as disputas envolvendo a
Conveno de 1969 somente poderiam ser resolvidas mediante con-
ciliao ou julgamento da Corte Internacional de Justia, a de 1986
estabelece, alm desses mtodos, a possibilidade de que a Corte In-
ternacional de Justia emita um parecer com fora vinculante na hi-
ptese de casos envolvendo organizaes e regras de jus cogens.
3. Estado Atual da Conveno de Viena de 1986
O principal documento internacional que faz meno re-

cente Conveno de Viena sobre Direito dos Tratados entre Es-
tados e Organizaes Internacionais ou entre Organizaes Inter-
246
So alguns desses requisitos: imperatividade, carter geral e jamais local, aceitao de que
a norma no admite acordo em contrrio nem possa ser afastada pelas partes.
188
Livro Benhur.pmd 188 2/7/2007, 15:08

nacionais de 1986 a resoluo 53/100 adotada pela Assemblia
Geral das Naes Unidas, em 20 de janeiro de 1999. Essa resolu-
o parte integrante da chamada Dcada do Direito Internacio-
nal das Naes Unidas (1990-1999), cujos objetivos eram: a pro-
moo da aceitao e do respeito aos princpios de Direito Inter-
nacional; a promoo de meios e mtodos para a pacfica soluo
de controvrsias entre Estados; encorajar o progressivo desen-
volvimento e a codificao do Direito Internacional e encorajar o
ensino, o estudo, a disseminao e maior apreciao do Direito
Internacional.
Nesse sentido, a resoluo 53/100 lembra que a Conveno
de Viena de 1986 um dos instrumentos adotados sob a gide das
Naes Unidas que codifica a lei dos tratados, reafirmando o posi-
tivo impacto prtico dessa conveno no convvio entre Estados e
organizaes internacionais. Cabe a lembrana de que a Secretaria-
Geral das Naes Unidas, por intermdio de seu Secretrio-Geral
Javier Prez de Cuellar, assinou a Conveno de Viena de 1986 em
nome da Organizao das Naes Unidas.
No artigo 6 do relatrio do Grupo de Trabalho do Sexto
Comit, o seu presidente autoriza ao Secretrio-Geral o depsito,
em favor das Naes Unidas, do ato formal de ratificao da Con-
veno de Viena de 1986, de acordo com o seu artigo 83. Alm
disso, o relatrio encoraja Estados e organizaes internacionais a
ratificar, depositar ou assinar a Conveno no espao de tempo
mais breve possvel.
A confirmao formal da Conveno de Viena de 1986
pela Naes Unidas deu um novo impulso no esforo de ratifica-
es desse instrumento jurdico. Logo aps a concluso dos deba-
tes sobre a Conveno em 21 de maro de 1986, percebe-se um
grande nmero de assinaturas por parte dos Estados, j que dos
41 pases que assinaram a Conveno, 35 o fizeram entre 1986 e
1987.
189
Livro Benhur.pmd 189 2/7/2007, 15:08

Apesar do bom nmero de assinaturas nos dois primeiros
anos de existncia da Conveno, o esforo de ratificao dos pa-
ses signatrios apresentou-se bastante mais complicado. A maioria
dos instrumentos de ratificao, acesso ou confirmao formal
foram depositados nas Naes Unidas at 1992. Entre 1992 e 1999,
houve uma espcie de limbo no esforo de ratificao da Con-
veno, em funo do baixo nmero de depsitos realizados. Crocia,
Dinamarca e Holanda foram os trs nicos pases a ratificarem o
documento nesse perodo.
Algumas razes so apresentadas para o baixo nmero de
ratificaes no perodo indicado. Primeiramente, em funo da uti-
lidade prtica do instrumento, cujo arcabouo jurdico j era posto
em prtica entre Estados e organizaes internacionais mesmo an-
tes da Conveno de 1986, muitos Estados julgaram desnecessrio
empreender grandes esforos em seus legislativos para a aprovao
do instrumento. Cabe a lembrana de que o processo de soluo
judicial, arbitragem e conciliao proposto pela Conveno gera
insatisfao em muitos legislativos, da mesma forma que impede a
ratificao at da Conveno de Viena sobre Direito dos Tratados
de 1969 em diversos pases, inclusive no Brasil. Dessa forma, a
utilizao tcita dos artigos da Conveno de 1986 e o pouco n-
mero de controvrsias na interpretao de tratados entre Estados e
organizaes internacionais impediram que os executivos nacionais
realizassem uma gesto poltica mais efetiva no sentido da aprova-
o da Conveno. Assim, os esforos polticos foram canalizados
para instrumentos jurdicos de aprovao mais urgentes e com con-
tedos mais polmicos, ao contrrio da Conveno de 1986, se-
gundo.
Outro motivo alegado para o perodo de esquecimento da
Conveno a preferncia da informalidade de muitas organizaes
internacionais, principalmente nos acordos entre si. Com exceo
dos tratados de sede das organizaes internacionais e Estados,
cuja elaborao bastante cuidadosa e detalhada, percebe-se um
190
Livro Benhur.pmd 190 2/7/2007, 15:08

tratamento mais simples nas demais decises acordadas entre
Estados e organizaes internacionais.
Contudo, aps as recomendaes da resoluo 53/100 da
Assemblia Geral das Naes Unidas, as ratificaes receberam um
novo impulso, principalmente entre organizaes internacionais
vinculadas ONU. Aps a ratificao da Organizao das Naes
Unidas em 21 de dezembro de 1998, a AIEA (Agncia Internacional
de Energia Atmica), a OACI (Organizao da Aviao Civil
Internacional), a INTERPOL (Organizao de Polcia Criminal
Internacional), a OIT (Organizao Internacional do Trabalho), a
OMI (Organizao Martima Internacional), a OPAQ (Organizao
para a Proibio de Armas Qumicas), a UNIDO (Organizao
das Naes Unidas para o Desenvolvimento Industrial), a OMS
(Organizao Mundial da Sade) e a OMPI (Organizao Mundial
para Propriedade Intelectual) depositaram seus instrumentos de
ratificao ou confirmao formal na sede das Naes Unidas em
Nova Iorque.
Nada mais coerente que na Dcada do Direito Internacio-
nal das Naes Unidas houvesse um esforo para que as organiza-
es internacionais vinculadas ONU fizessem parte do quadro da
Conveno de Viena de 1986, consoante as orientaes do sexto
grupo de trabalho da Assemblia Geral. Alm disso, o artigo 63 da
Carta das Naes Unidas determina que esses rgos especializados
esto vinculados s aes da ONU, alm do exerccio das funes
de coordenao e cooperao por meio do Conselho Econmico
Social, conforme o artigo 60 da prpria Carta. Cabe a lembrana de
que a participao de organizaes internacionais outras que no
as vinculadas ONU praticamente inexistente. Se cabe crticas
aos Estados pela dificuldade de ratificao dos instrumentos assi-
nados ou pela no-acesso ao instrumento, as organizaes inter-
nacionais tambm no colaboram ou no demonstram qualquer
esforo no sentido de dar maior segurana as suas relaes com os
Estados por meio da adeso Conveno de 1986.
191
Livro Benhur.pmd 191 2/7/2007, 15:08

3.1. Quais os Estados e Organizaes Internacionais
que so partes na Conveno de 1986 257
Segundo o artigo 85 da Conveno de 1986, esta entrar em

vigor no trigsimo dia que se seguir a data do depsito do trigsimo
quinto instrumento de ratificao ou adeso pelos Estados ou pela
Nambia, representada pelo Conselho das Naes Unidas para a
Nambia. De acordo como o pargrafo primeiro do artigo 85, os
instrumentos de confirmao formal depositados pelas organiza-
es internacionais no contam para a entrada em vigncia da Con-
veno.
A Conveno foi aberta para assinatura para todos os Esta-
dos, Nambia e Organizaes Internacionais convidadas para a Con-
ferncia, at 31 de dezembro de 1986 no Ministrio das Relaes
Exteriores da Repblica da ustria, e, posteriormente, na sede das
Naes Unidas em Nova Iorque. At o dia 10 de maio de 2002, 41
Estados tinham assinado ou foram sucessores da assinatura da Con-
veno de Viena de 1986, quais sejam: 1) Argentina, 2) Austrlia,
3) ustria, 4) Bielo-Rssia, 5) Blgica, 6) Benin, 7) Bsnia e
Herzegovina, 8) Brasil, 9) Bulgria, 10) Burkina Faso, 11) Costa do
Marfim, 12) Crocia, 13) Chipre, 14) Repblica Checa, 15) Rep-
blica Democrtica do Congo, 16) Dinamarca, 17) Egito, 18) Estnia,
19) Alemanha, 20) Grcia, 21) Hungria, 22) Itlia, 23) Japo, 24)
Liechtenstein, 25) Malawi, 26) Mxico, 27) Marrocos, 28) Holanda,
29) Repblica da Coria, 30) Moldova, 31) Senegal, 32) Eslovquia,
33) Espanha, 34) Sudo, 35) Sucia, 36) Sua, 37) Reino Unido da
Gr Bretanha e Irlanda do Norte, 38) Uruguai, 39) Yugoslvia, 40)
Zmbia e 41) Estados Unidos da Amrica.
Apesar do nmero suficiente de assinaturas para a entrada
em vigncia da Conveno de Viena de 1986, somente 26 dos 41
Estados depositaram seus instrumentos de ratificao nas Naes
247
Fundamentado em informaes fornecidas pela Diviso de Atos Intenacionais do
Itamaraty.
192
Livro Benhur.pmd 192 2/7/2007, 15:08

Unidas, quais sejam: 1) Argentina, 2) Austrlia, 3) ustria, 4) Bielo-
Rssia, 5) Blgica, 6) Bulgria, 7) Crocia, 8) Chipre, 9) Repblica
Checa, 10) Dinamarca, 11) Estnia, 12) Alemanha, 13) Grcia, 14)
Hungria, 15) Itlia, 16) Liechtenstein, 17) Mxico, 18) Holanda,
19) Moldova, 20) Senegal, 21) Eslovquia, 22) Espanha, 23) Su-
cia, 24) Sua, 25) Reino Unido, 26) Uruguai. Dessa forma, a Con-
veno no est em vigncia formal em virtude da insuficincia do
nmero mnimo de ratificaes.
Em relao a Organizaes Internacionais, houve 15 assi-
naturas, principalmente entre as Agncias vinculadas s Naes
Unidas. A honrosa exceo fica por conta do Conselho Europeu a
nica Organizao Internacional intergovernamental no vincula-
da ONU que assinou a Conveno em maio de 1987, embora no
tenha ratificado o instrumento. Alm do Conselho Europeu, a FAO
(Organizao das Naes Unidas para Alimentao e Agricultura),
a UNESCO (Organizao das Naes Unidas para Educao, Ci-
ncia e Cultura), a UIT (Unio Internacional de Telecomunicaes)
e a OMM (Organizao Meteorolgica Mundial) no depositaram
a confirmao formal da Conveno nas Naes Unidas. Portanto,
a Conveno tem 36 partes entre Organizaes Internacionais e
Estados.
3.2 Principais Resistncias para a ratificao e assina-

tura da Conveno de 1986
A principal resistncia para um maior nmero de ratifica-

es entre os Estados, conforme preliminarmente abordado, a
dificuldade de aceitar o processo de soluo judicial, arbitragem e
conciliao previstos no artigo 66 da Conveno. Como bem sabe-
mos, h grande resistncia por parte de diversos Estados acerca da
aceitao da jurisdio ou at mesmo dos pareceres da Corte Inter-
nacional Justia rgo previsto pelo artigo 66 para dirimir os con-
flitos. Contudo, j no incio dos anos 80, a Corte Internacional era
193
Livro Benhur.pmd 193 2/7/2007, 15:08

responsvel por dirimir questes de interpretao de acordos entre
Estados e organizaes internacionais, como no caso da retirada da
Organizao Mundial de Sade (OMS) de territrio egpcio. Nesse
caso, o parecer da Corte favorvel ao Egito, em virtude do no-
cumprimento, por parte da OMS, de suas obrigaes no tocante
extino da obrigao contratual firmada e ratificada em 1951, ape-
sar de permitir a mudana da sede do organismo internacional. A
ponderada deciso da Corte, neste caso, somente demonstra que o
receio dos Estados em submeter tais questes Corte infundado.
Alm disso, as particularidades na aplicao de regras de jus
cogens para a nulidade do tratado (artigo 53) ou para a extino do
tratado por advento de norma de jus cogens superveniente (artigo
64) so alvos de reservas por parte de muitos Estados. Resek chega
a afirmar que a teoria do jus cogens francamente hostil idia do
consentimento como base necessria do direito internacional, sen-
do um perigo idia de soberania estatal, uma vez que tais regras
imperativas estariam ainda em processo de formao258. Embora
consideremos o entendimento de Rezek anacrnico e desatualizado,
em funo de uma realidade internacional perversa que requer a
utilizao de normas de direito das gentes que se imponham objeti-
vamente aos Estados, no sentido da reafirmao do conceito de
justia, muitos Estados utilizam-se desse ponto para denegar a as-
sinatura ou ratificao da Conveno de 1986.
Por fim, ainda impera, entre alguns Estados, a ideia de que
as Organizaes Internacionais intergovernamentais so fruto da
vontade dos Estados, sendo suas decises vinculadas aos seus de-
sgnios. Dessa forma, a organizao internacional no poderia afe-
tar o Estado pelo estabelecimento de obrigaes e direitos em vir-
tude de um tratado no qual a organizao parte, a contrrio senso
do artigo 74.3 da Conveno. Ora, conforme analisado na primeira
parte deste trabalho, esse tipo de posio nega a prpria essncia de
248
Resek, J. Francisco Direito Internacional Pblico Curso Elementar, pg. 121.
194
Livro Benhur.pmd 194 2/7/2007, 15:08

uma organizao internacional, que a sua capacidade de agir por
meio de vontade prpria, diferentemente da vontade estatal, ou
seja, uma personalidade internacional independente da de seus
membros. Talvez ainda por influncia do direito socialista, defen-
sor desse tipo de abordagem hermenutica, a Bulgria ratificou a
Conveno de Viena com reservas ao artigo supracitado, alegando
que a organizao internacional da qual a Bulgria seja parte so-
mente pode estabelecer obrigaes se o Estado membro expressar
seu consentimento prvio em cada caso individual. Na opinio do
grupo, tal anacronismo deveria ser sujeito a severa objeo por par-
te dos outros pases que j ratificaram a Conveno, uma vez que
se trata de uma posio flagrantemente contrria e incompatvel
com o esprito e o objeto da Conveno de 1986. Entretanto, sabe-
mos que esse tipo de concepo doutrinria de organizaes inter-
nacionais, infelizmente, bastante presente entre diversos Esta-
dos, impossibilitando, pois, um maior nmero de ratificaes e as-
sinaturas da Conveno de Viena de 1986.
4. Tipos de Tratados em que a Conveno de 1986

pode ser evocada
Uma das principais vantagens de se conhecer de maneira

mais aprofundada a Conveno de Viena de 1986 utilidade prti-
ca de seus instrumentos e de seu arcabouo jurdico para atividade
cotidiana do diplomata. Como bem sabemos, o fenmeno das orga-
nizaes internacionais adquire grande relevo no Sculo XX, prin-
cipalmente a partir da Segunda Guerra Mundial, sendo parte im-
portante da organizao temtica de qualquer chancelaria no mun-
do. O prprio Itamaraty dispe de uma Subsecretaria-Geral de As-
suntos Polticos Multilaterais, responsvel pela coordenao de di-
versas divises como a Diviso da Organizao dos Estados Ame-
ricanos, a Diviso das Naes Unidas, o Departamento de Orga-
nismos Internacionais, a Diviso de Acordos Multilaterias Cultu-
195
Livro Benhur.pmd 195 2/7/2007, 15:08

rais, todas com seus trabalhos voltados diretamente ao trato de
questes vinculadas a organismos internacionais. No esquecendo
tambm da Diviso Jurdica e da Consultoria Jurdica, que traba-
lham diretamente com pareceres de acordos internacionais entre o
Brasil e as organizaes internacionais. As complexas relaes in-
ternacionais contemporneas e a crescente atuao dos Estados no
mbito multilateral surgidas em virtude do fortalecimento das
organizaes internacionais tornam necessrios no s o conhe-
cimento jurdico-doutrinrio da teoria das organizaes internacio-
nais, mas tambm o entendimento sobre os modos de relaciona-
mento entre os Estados, cuja representao internacional feita
principalmente por diplomatas, e tais organizaes.
Por certo, o instrumento bsico de relacionamento entre
sujeitos de direito das gentes o tratado, em funo das garantias
formais que proporcionam s partes, colocando a vontade jurdica
dos mesmos em produzir efeitos jurdicos dentro de um arcabouo
codificado, principalmente, pela Conveno de Viena sobre o Di-
reito dos Tratados de 1969 (em vigncia desde janeiro de 1980).
Contudo, a nfase dada aos tratados entre Estados, prejudica a efe-
tiva aplicao das normas da Conveno de Viena de 1969 em re-
lao aos acordos assinados entre Estados e organizaes interna-
cionais. A Conveno de Viena de 1986 surge com o intuito de
solucionar essa lacuna com o gradual aumento da participao das
organizaes internacionais na vida internacional, codificando uma
relao costumeira e, de fato, j existente.
Apesar da Conveno de 1986 no estar ainda em vigncia,
vrios acordos entre Estados e organizaes e entre as prprias or-
ganizaes internacionais j utilizam claramente seu arcabouo ju-
rdico. O objetivo do trabalho, a partir desse momento, apresentar
alguns exemplos prticos dessa utilizao, analisando a diversidade
de possibilidades na aplicao da Conveno na esfera jurdica in-
ternacional, por meio de estudos de casos especficos.
196
Livro Benhur.pmd 196 2/7/2007, 15:08

4.1 Acordos de Sede
O exemplo mais comum de tratados entre Estados e organi-

zaes internacionais o acordo para o estabelecimento de sede de
uma organizao internacional em um Estado. Alm de ser o
paradigma mais comum, um completo acordo de sede permite a
anlise de uma srie de outros instrumentos previstos na Conven-
o de 1986.
Como exemplo para o estudo em tela, utilizaremos o acordo
de sede firmado entre o governo portugus e a Comunidade dos
Pases de Lngua Portuguesa. Os artigos 1 e 2 do acordo de sede
fazem reconhecimento da CPLP como organizao
intergovernamental, consoante Declarao Constitutiva dos Che-
fes de Estado e Governo de 1996, e reafirmam a sua capacidade
jurdica de celebrar tratados. Assim, esto atendidos os artigos 1,
2, 3 e 6 da Conveno de 1986, que, respectivamente, tratam da
competncia em razo da pessoa; das definies de Estado e orga-
nizaes internacionais, e, por excluso, dos acordos internacio-
nais excludos do mbito da Conveno de 1986; alm do reconhe-
cimento da capacidade de uma organizao internacional concluir
tratados.
Os artigos 7 (atribuio de plenos poderes), artigo 10 (au-
tenticidade do texto pela assinatura dos instrumentos), o artigo 14
(consentimento em obrigar-se por um tratado manifestado pela ra-
tificao ou ato de confirmao), o artigo 16 (previso da troca ou
depsito dos instrumentos de ratificao) e o artigo 24 (entrada em
vigor) da Conveno de 1986 esto contemplados nesse acordo de
sede quando esta afirma que: Em testemunho do que os abaixo assina-
dos, devidamente autorizados para esse efeito assinaram o Acordo Suplemen-
tar e O presente Acordo entrar em vigor 30 dias a partir da data da
publicao no Dirio da Repblica do Aviso de troca dos instrumentos de
ratificao.
197
Livro Benhur.pmd 197 2/7/2007, 15:08

O artigo 14 do acordo de sede da CPLP dispe que As
consultas respeitantes modificao deste Acordo sero encetadas
a pedido de qualquer das partes, devendo tais modificaes ser
estabelecidas por mtuo consentimento, atendendo o artigo 39 da
Conveno que trata da regra geral relativa emenda dos tratados.
Da mesma forma, a extino do acordo da CPLP segue determina-
o do artigo 54 (extino ou retirada de um tratado em virtude de
suas disposies ou por consentimento das partes) e do artigo 61
(impossibilidade do cumprimento do objeto jurdico do tratado) da
Conveno quando declara que: Este Acordo deixa de vigorar: por
mtuo consentimento das partes; ou se a Sede da CPLP for transferida do
territrio portugus, excepto no que diz respeito boa concluso do exerccio
das funes do Secretariado Executivo e da disposio dos seu bens. Ainda
que redundante, cabe a lembrana de que a impossibilidade jurdi-
ca do tratado de sede apresenta-se na transferncia da CPLP do
territrio portugus.
Embora esse acordo especfico no trate de regras de inter-
pretao, os acordos de sede da Organizao Mundial de Comrcio
e do Comit Internacional da Cruz Vermelha regulam como deve
ser estabelecida a soluo de controvrsias, conforme o artigo 66
da Conveno de 1986, inclusive com a possibilidade de interven-
o da Corte Internacional de Justia, como depreendemos do arti-
go 22 de ambos os acordos.
Como podemos perceber, a anlise de alguns tratados de
sede aleatrios trazem uma srie de elementos constantes da Con-
veno de Viena de 1986, ainda que no haja expressa meno.
Nota-se, contudo uma certa constncia nos elementos constitutivos
dos tratados entre Estados e Organizaes Internacionais que se-
guem os padres determinados pela Conveno, fazendo com que
o conhecimento de sua estrutura torne-se relevante mesmo que ain-
da no esteja em vigncia.
198
Livro Benhur.pmd 198 2/7/2007, 15:08

4.2 Acordos de Privilgios e Imunidades
Os acordos de privilgios e imunidades normalmente esto

inseridos no corpo dos acordos de sede, embora possamos afirmar
que, em virtude da diferena de objetos, trata-se de um tratado
complementar no sentido de facilitar o pleno exerccio do acordo
principal. Nada impede, porm, que acordos especiais de privilgi-
os e imunidades sejam assinados separadamente por ocasio da
participao de representantes de organizaes internacionais em
misses transitrias ou em lugares em que a organizao no pre-
tende usufruir de uma sede permanente ou transitria.
Tratados mais complexos contemplam uma srie de imuni-
dades e privilgios como: a inviolabilidade do local da sede, inclu-
indo prdios e terrenos de propriedade da organizao;
inviolabilidade dos arquivos; imunidade de jurisdio e execuo;
liberdade para publicaes prprias; isonomia em questes de co-
municao oficial do pas sede vis-a-vis outras organizaes; identi-
ficao de veculos estrangeiros com placas do pas sede ou placas
especiais; regime fiscal prprio, exonerando os representantes da
organizao do pagamento de impostos do pas sede; regime
previdencirio prprio; acesso a mercado de trabalho para familia-
res; extenso de privilgios e imunidades a familiares; regime adua-
neiro especial; livre disposio de fundos, etc.
4.3 Instalao de rgos Vinculados Organizao

Internacional em Estados
Um exemplo clssico dessa modalidade de acordo entre

Estados e organismos internacionais o acordo entre as Naes
Unidas e o Reino da Holanda para a instalao da sede do Tribunal
para o Julgamento de Pessoas Responsveis por Srias Violaes
de Direito Humanitrio Internacional cometidos na ex-Iugoslvia
desde 1991, em Haia.
199
Livro Benhur.pmd 199 2/7/2007, 15:08

Nesse caso, as Naes Unidas, organismo internacional com
personalidade jurdica internacional, firma tratado com a Holanda
para o estabelecimento de um rgo subsidirio, nos termos do artigo
29 da Carta das Naes Unidas, em Haia. Alm disso, o estabeleci-
mento do Tribunal deve-se a resolues do Conselho de Segurana
(resolues 808 e 827/1993), tambm rgo das Naes Unidas.
Vale notar que, no intuito de facilitar no s a concesso de
privilgios e imunidades aos componentes do tribunal, mas tam-
bm as suas atividades de manuteno, o acordo estabeleceu plena
personalidade jurdica para o tribunal. Contudo, a plena personali-
dade jurdica somente se aplica ao pas anfitrio.
Outra possibilidade interessante nesse ponto o envio de
misses de paz da ONU ou de efetivos militares de organizaes
internacionais (OTAN) a Estados, uma vez que esse envio requer
a anuncia do Estado que recebe auxlio militar.
4.4 Realizao De Encontros E Promoo De Coope-

rao Entre Organizaes Internacionais
As possibilidades nesse quesito so quase infinitas, apesar

da ainda baixa intensidade. Contudo, percebe-se que recentemente
o nmero de acordos de cooperao entre organizaes internacio-
nais vem aumentando a sua importncia, principalmente quando
h complementariedade de objetivos entre esses organismos.
Nesse sentido, a OIT grande responsvel pela promoo de
uma srie de encontros com outros organismos internacionais no in-
tuito de explicitar a relevncia de seu trabalho e difundir padres
mnimos de condies trabalhistas para os trabalhadores vinculados
a uma determinada organizao. Assim, a OIT organizou encontro
com a OACI na busca de escutar as reivindicaes dos trabalhadores
da aviao civil e mediar alternativas de consenso entre empresas
areas, governos e trabalhadores, que passaram a enfrentar grandes
200
Livro Benhur.pmd 200 2/7/2007, 15:08

dificuldades com os ataques de 11 setembro de 2001.
No caso especfico do Brasil, provvel imaginar a assina-
tura de acordos para a participao da UNESCO em projetos cul-
turais e sociais do MERCOSUL e da OEA, ou a cooperao da
OIT na padronizao da legislao trabalhista (esforo que j vem
sendo realizado) no mbito do MERCOSUL ou do Tratado de Co-
operao Amaznica, entre muitas outras alternativas.
4.5 realizao de conferncias de organizaes inter-

nacionais em estados
Outro expediente muito usual no trabalho das chancelarias.

Muitas vezes a chancelaria tem particular interesse em algum tema
e oferece instalaes em seu Estado para a realizao de determi-
nada conferncia. Como caso a servir de exemplo, selecionou-se o
acordo entre o Mxico e a Organizao das Naes Unidas para a
realizao a Conferncia Internacional sobre o Financiamento do
Desenvolvimento, ocorrida em Monterrey entre os dias 18 e 22 de
maro de 2002, com a partipao de chefes de Estado e de Gover-
no, Ministros e outras organizaes internacionais como o FMI, BID,
BIRD e OMC. Outro exemplo interessante encontrado na pesquisa
o acordo entre o governo de Mali e a organizao
intergovernamental AFRISTAT (responsvel por estatsticas do
continente) para a promoo de encontros.
Os preparativos desse tipo de conferncia exigem a deter-
minao de responsabilidades de ambas as partes no acordo de sede,
a estipulao de credenciamento, de regime aduaneiro, dos assun-
tos a serem debatidos, do fornecimento de infra-estrutura, entre
outros temas. A complexidade da organizao de uma conferncia
necessita um acordo formal bastante detalhado no intuito de escla-
recer as responsabilidades do organizador principal e do Estado
que fornecer a infra-estrutura.
201
Livro Benhur.pmd 201 2/7/2007, 15:08

Por fim, cabe a lembrana de que as possibilidades da utili-
zao da Conveno de 1986 nos acordos entre Estados e organi-
zaes internacionais tendem a aumentar vertiginosamente. A pro-
liferao de organismos internacionais est exigindo que os Esta-
dos faam o reconhecimento expresso de seus estatuto jurdicos e
de sua personalidade jurdica, a fim de evitar o aparecimento de
pseudo-organizaes e de dar segurana aos acordos firmados.
5. A Posio do Brasil sobre a Conveno de Viena de

1986
A posio brasileira sobre a Conveno de Viena de 1986

encontra-se sintetizada em parecer da Consultoria Jurdica do Mi-
nistrio das Relaes Exteriores, complementado por um Adendo259.
De acordo com esses documentos, h trs questes bsicas
concernentes conveno em tela que devem ser objeto de refle-
xo mais cuidadosa e que refletem as preocupaes da posio bra-
sileira. So elas: a igualdade dos Estados e a desigualdade das orga-
nizaes internacionais, a conjuno do direito das organizaes
internacionais com o direito dos tratados e, por fim, a capacidade
das organizaes internacionais de celebrar tratados.
Conforme o referido parecer, no mbito do direito interna-
cional geral situam-se os Estados em um plano de igualdade soberana
em relao uns com os outros. Por outro lado, as organizaes in-
ternacionais diferem umas das outras, em razo das amplas varia-
es de suas funes, individualmente definidas260. Desse modo,
em virtude da igualdade jurdica dos Estados, a sua capacidade de
249
Cf. Parecer CJ/10, de 17 de janeiro de 1986, e Adendo CJ/11, de 21 de maro de 1986,
ambos de autoria do ento Consultor Jurdico do Ministrio das Relaes Exteriores, Prof.
A. A. Canado Trindade, in Trindade, A. A. Canado, Direito das Organizaes Internacionais,
Escopo Editora, 1 ed., Braslia, 1990, pp. 161-200.
250
Op. Cit., p. 163.
202
Livro Benhur.pmd 202 2/7/2007, 15:08

celebrar tratados plena e no est sujeita a restrio alguma, uma
vez que tal capacidade a expresso de sua igualdade soberana261.
Todavia, o mesmo no ocorre no que diz respeito s Organizaes
Internacionais, pois elas se caracterizam por sua desigualdade funda-
mental.
Assim sendo, a capacidade de celebrar tratados de cada Or-
ganizao Internacional ser determinada pelas prprias regras que
regulam a sua criao e funcionamento. Em outras palavras, de
conformidade com os termos do parecer, o direito de cada Organi-
zao Internacional que rege em ltima anlise a questo de sua capa-
cidade internacional262. Esse direito compreende o instrumento
constitutivo da Organizao e a prtica estabelecida por ela na ce-
lebrao de tratados, ou seja, segundo a perspectiva brasileira, o
costume tambm assume papel relevante na definio das regras
que disciplinam a capacidade das Organizaes Internacionais.
Pode-se afirmar, dessa forma, que as Organizaes Interna-
cionais no esto sujeitas a nenhuma limitao formal em sua ca-
pacidade de celebrar tratados, mas se sujeitam apenas a limitaes
materiais ou funcionais. No outra a posio brasileira sustentada
no parecer, pois nele se afirma, em favor de tal interpretao, que
a capacidade das Organizaes de celebrar tratados limitada,
determinados os critrios de tal extenso funcional pelos propsi-
tos e funes das Organizaes, previstos em seus atos constitutivos;
a extenso dessa capacidade das organizaes encontra-se no raro
definida nas decises de seus rgos, dado que os textos bsicos
no podem tudo prever e as Organizaes como entidades vivas
defrontam-se no transcorrer de sua existncia com problemas
novos, no previstos no momento de sua criao, e a requererem
solues263.
251
Op. Cit., p. 164.
252
Op. Cit., p. 165.
253
Op. Cit., pp. 170-171.
203
Livro Benhur.pmd 203 2/7/2007, 15:08

A esse respeito, convm lembrar tambm a importncia
conferida, segundo a interpretao constante do parecer, doutrina
dos poderes implcitos tal como formulada pela jurisprudncia
da Corte Internacional de Justia na conformao da capacidade
das Organizaes Internacionais. No parecer, transcrita uma
passagem, extrada de um estudo de Rosenne sobre a matria, em
que se observa que as Organizaes seriam automaticamente
competentes para concluir quaisquer tratados que correspondessem
a suas funes e seus propsitos e o instrumento constitutivo da
Organizao teria que incluir uma proibio explcita a fim de limitar
a capacidade da Organizao264. V-se, por conseguinte, que a
doutrina dos poderes implcitos retm sua utilidade, segundo a
posio brasileira, na exegese dos dispositivos que compem a
Conveno de Viena de 1986.
Em resumo, conclui-se que dentro da perspectiva brasileira a
capacidade para celebrar tratados , em geral, reconhecida s
Organizaes Internacionais. O art. 6 da Conveno de Viena de
1986, sem pretender enfrentar a questo do fundamento jurdico
dessa capacidade, confirma-a claramente ao remeter as condies
de seu exerccio para o direito interno de cada Organizao (cf.
tambm art. 7).
Sobre as matrias em que essa capacidade de contratao
internacional pode ser exercida, cada Organizao Internacional,
evidentemente, subordina-se a limitaes materiais ou funcionais. Os
instrumentos constitutivos, porm, nem sempre so explcitos
quanto capacidade de celebrar tratados limitando-se
freqentemente a sugeri-la mediante referncia aos tipos de acordos
que cada Organizao, por meio de um ou outro de seus rgos,
est habilitada a concluir. Os tratados a que se faz referncia neste
estudo dizem respeito apenas s convenes celebradas pelas
Organizaes Internacionais entre si ou entre uma Organizao e
outro Estado, ou conjunto de Estados.
254
Op. Cit., p. 171.
204
Livro Benhur.pmd 204 2/7/2007, 15:08

Outro aspecto relevante quanto posio do Brasil relati-
vamente Conveno de 1986 refere-se ao procedimento
legislativo previsto para a sua incorporao definitiva ao direito
interno brasileiro. De conformidade com o que dispe a Consti-
tuio Federal, requer-se a aprovao do texto convencional em
ambas as casas do Congresso Nacional para que se edite o decre-
to legislativo determinando a sua publicao pelo Poder Executi-
vo, quando o texto da Conveno passar a viger em nosso
ordenamento. Esse processo, todavia, ainda no teve incio, pois
o Poder Executivo federal ainda no enviou mensagem ao Con-
gresso Nacional solicitando a apreciao da matria com vistas
deliberao final e subseqente aprovao ou rejeio do texto
convencional. Neste particular, deve-se censurar a omisso do
Poder Executivo, pela qual vem-se retardando injustificadamente
a ratificao dessa importante matria, com reflexos negativos no
mbito das relaes internacionais do Brasil.
Concluso
A Conveno de Viena sobre Direito dos Tratados entre

Estados e Organizaes Internacionais e entre Organizaes Inter-
nacionais de 1986 um instrumento jurdico de grande atualidade
e utilidade prtica no cotidiano da prtica do diplomata. Ainda que
a Conveno no esteja em vigncia, fundamental o conhecimen-
to doutrinrio e terico do instrumento em funo da grande
interao entre chancelarias representantes dos Estados e orga-
nizaes internacionais.
Contudo, percebemos certa displicncia por parte dos Esta-
dos e das organizaes internacionais em assinarem e ratificarem a
Conveno. Alm de algumas controvrsias jurdicas, percebe-se a
falta de interesse poltico dos governos em finalmente colocar a
Conveno de 1986. pertinente uma crtica particular ao caso
brasileiro, que, apesar de assinar a Conveno em 21 de maro de
205
Livro Benhur.pmd 205 2/7/2007, 15:08

1986, at hoje sequer enviou mensagem ao Congresso Nacional
para anlise e debates.
Apesar das dificuldades para a entrada em vigncia do
intrumento, a construo da Conveno fundamentada em muitos
princpios costumeiros de direito internacional faz com que ela se
torne presente em muitos tratados entre Estados e organismos in-
ternacionais mesmo que no haja expressa meno. A presena de
fato retoma a sua importncia e atualidade no mbito das relaes
internacionais.
Portanto, acreditamos que o esforo de pesquisa de acordos
entre Estados e organismos internacionais apresentados neste tra-
balho possa servir como uma espcie de manual para os profissio-
nais que atuam nessa rea. Alm disso, o esforo de resgatar o Es-
tado atual de uma conveno, injustamente esquecida pelos gover-
nos e organismos internacionais, possa chamar ateno para a sua
atualidade e relevncia na segurana das relaes jurdicas interna-
cionais.
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dos. Porto Alegre: Srgio Fabris, 1995.
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Livro Benhur.pmd 206 2/7/2007, 15:08

CANADO TRINDADE, Antnio Augusto. Direito das Organiza-
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REZEK, J. Francisco. Direito Internacional Pblico Curso Elementar.
6 Ed. So Paulo: Editora Saraiva, 1996
SEITENFUS, Ricardo. Manual das Organizaes Internacionais.Porto
Alegre: Livraria do Advogado, 1997.
207
Livro Benhur.pmd 207 2/7/2007, 15:08

Livro Benhur.pmd 208 2/7/2007, 15:08
DO MECANISMO DE SOLUO DE CONTROVRSIAS DA
ORGANIZAO MUNDIAL DO COMRCIO
Juliana Soares Santos (Relatora)

Alexandre Mendes Nina
Carlos Eduardo de Carvalho Pach
Clarissa Souza Della Nina
Daniel Augusto Rodrigues Ponte
Gustavo Snchal de Goffredo Junior
Srgio Aguiar Viana de Carvalho
209
Livro Benhur.pmd 209 2/7/2007, 15:08

Livro Benhur.pmd 210 2/7/2007, 15:08
I. Introduo:
O rgo De Soluo De Controvrsias265
a) Apresentao
O presente trabalho visa a analisar o funcionamento do
rgo de Soluo de Controvrsias (OSC) da Organizao Mundi-
al do Comrcio (OMC) e a apresentar algumas de suas vicissitudes.
Inicia-se com breve exposio a respeito de seus procedimentos, a
partir da qual se faz estudo analtico de trs casos examinados pelo
sistema, quando algumas das insuficincias do OSC so indicadas.
Elenca-se, em seguida, propostas concretas para sua reviso, espe-
cialmente aquelas levantadas durante a Conferncia de Doha. A
monografia conclui por ressaltar a importncia do mencionado r-
go, bem como a necessidade de sua reforma como meio de lhe
conferir maior eficcia no tratamento das disputas que afetam o
comrcio internacional.
Os casos aqui estudados, nesse contexto, permitem vislum-
brar aspectos gerais do procedimento do rgo de Soluo de Con-
trovrsias e problemas que se tm suscitado ao longo de sua curta
existncia. Especial destaque merece a forma como o sistema mul-
tilateral de soluo de controvrsias comerciais vem lidando com a
relao entre comrcio internacional e meio ambiente. Se, por um
lado, a liberalizao do comrcio no pode ocorrer a despeito da
proteo nacional e internacional do meio ambiente, esta, por ou-
tro lado, no pode ser invocada como oportunismo de pases que
desejam simplesmente manter fornecedores externos fora de seu
mercado.
As informaes desta seo foram extradas das seguintes fontes: LAFER, Celso. A OMC
255
e a Regulamentao do Comrcio Internacional: Uma Viso Brasileira. Coleo Direito e

Comrcio Internacional. Editora Livraria do Advogado, Porto Alegre, 1998. ORGANIZAO
MUNDIAL DO COMRCIO. Overview of the WTO Dispute Settlement System. Curso de Poltica
Internacional, Vol 21.1, Genebra, 2001. THORSTENSEN, Vera. Organizao Mundial do Co-
mrcio As Regras do Comrcio Internacional e a Nova Rodada de Negociaes Multila-
terais, So Paulo, Edies Aduaneiras Limitada, 2001.
211
Livro Benhur.pmd 211 2/7/2007, 15:08

O caso sobre a morte incidental de golfinhos na pesca de
atum, que ops Mxico e Unio Europia aos Estados Unidos,
exemplo de como o sistema pode se pronunciar favoravelmente
preservao ambiental. Foi resolvido anteriormente instituio
do OSC/OMC, no antigo GATT (Acordo Geral sobre Comrcio e
Tarifas). Serve, portanto, para ilustrar imperfeies do GATT, que
foram corrigidas no sistema atual, alm do importante debate
ambiental. O segundo caso que envolveria meio ambiente, j na
era do OSC/OMC, teve Brasil e Venezuela contra os Estados Uni-
dos em funo de exigncias desse ltimo para padres de poluio
para gasolina importada. Neste, os Estados Unidos teriam utiliza-
do a questo ambiental para de fato favorecer os produtores do-
msticos de gasolina.
Finalmente, o caso Embraer-Bombardier entre o Bra-
sil e o Canad extensivamente tratado graas sua reper-
cusso e significado para a credibilidade do prprio sistema
da OMC e para o Brasil. relevante porque envolve quantias
vultosas de dinheiro em uma indstria limitada a poucos pro-
dutores e com mercados de importncia crescente em todo o
mundo, a de jatos regionais. um dos casos mais complexos
da histria do sistema OSC/OMC, portanto ilustra bem as
vrias facetas do processo e apelaes. Alm disso, a disputa
Embraer-Bombardier emblemtica porque ope um pas
em desenvolvimento a um desenvolvido, tipo de situao que
vem colocando em xeque a capacidade do sistema de fazer
justia.
b) O rgo de Soluo de Controvrsias e seus princ-
pios bsicos
O mais importante resultado da Rodada Uruguai foi a cria-
o da Organizao Mundial de Comrcio em 1995. O que se bus-
cava ento era conferir maior grau de institucionalizao ao siste-
ma multilateral de comrcio. Esse mudana refletiu-se na criao
de um rgo de Soluo de Controvrsias em substituio ao anti-
212
Livro Benhur.pmd 212 2/7/2007, 15:08

go mecanismo que ocupava-se das lides comerciais entre os Esta-
dos.
A soluo de controvrsias tem por objeto alegaes de
descumprimento de normas e princpios inscritos nos acordos
constitutivos da OMC e anexos. A verificao da procedncia des-
sas alegaes e a tomada de providncias cabveis surgem como a
principal forma de assegurar a integridade das normas previstas nos
acordos e proteger a vontade dos Estados-membros.
As normas e procedimentos relativos soluo de contro-
vrsias representam aspecto importante da institucionalizao que
se procurou conferir ao sistema multilateral de comrcio. O funda-
mento de sua aplicabilidade reside na renncia dos Estados em
adotar medidas unilaterais como resposta ao que considerem viola-
o das regras do comrcio internacional. Como conseqncia, h
o compromisso de recorrer ao sistema de soluo de controvrsias
e aceitar a soluo determinada por ele. Essa sistemtica reflete a
primazia do multilateralismo sobre o unilateralismo, um dos prin-
cpios basilares do sistema.
Assim, as normas procuram privilegiar a crescente
institucionalizao na resoluo de conflitos de natureza comercial
e aumentar a segurana jurdica e a previsibilidade em termos de
aplicao das normas relativas ao comrcio internacional. o
adensamento de juridicidade, conceito formulado por Celso Lafer.
Para administrar o novo sistema de soluo de controvrsi-
as da OMC foi criado o rgo de Soluo de Controvrsias (OSC),
que controla o processo e zela pela implementao das decises. O
rgo de Soluo de Controvrsias aplica o Entendimento sobre
Soluo de Controvrsias, cujo objetivo estabelecer regras e pro-
cedimentos para soluo de contenciosos comerciais.
Os contenciosos devero ser solucionados com base na apli-
cao das regras sobre a soluo de controvrsias negociadas na
213
Livro Benhur.pmd 213 2/7/2007, 15:08

Rodada Uruguai. Em alguns acordos, contudo, tambm negocia-
dos na rodada, existem dispositivos especiais sobre a soluo de
controvrsias. As regras do entendimento geral ficam, ento, sujei-
tas s regras e procedimentos especiais adicionais contidos em cada
um desses acordos. Dispositivos especiais existem nos seguintes
acordos: medidas sanitrias e fitossanitrias; txteis; barreiras tc-
nicas; anti-dumping; valorao aduaneira e subsdios.
O sistema de soluo de controvrsias criado na Rodada
Uruguai representou avano considervel em relao ao mecanis-
mo vigente anteriormente. O sistema anterior do GATT , previa,
em casos de conflitos comerciais, um processo de consultas e de-
pois o estabelecimento de painis de especialistas, que elaboravam
um relatrio sobre a controvrsia. No entanto, dentro desse antigo
esquema, o relatrio tinha de ser aprovado pelo Conselho Geral do
GATT por consenso. Assim, bastava a parte perdedora no aceitar
o relatrio para que todo o processo fosse bloqueado situao
que ocorreu no caso Atum-Golfinhos analisado em seguida. Outro
problema era a ausncia de prazos definidos, o que podia fazer com
que o processo se prolongasse demasiadamente. Alm disso, o sis-
tema de ento no tinha como garantir resultados. A recomendao
final no tinha carter mandatrio, no cabendo sano em caso de
no cumprimento, o que desincentivava a obedincia.
O novo sistema mais forte porque o relatrio do Grupo
Especial passa a ser obrigatrio e exige que o rgo de Soluo de
Controvrsias derrube a deciso por consenso, o que muito mais
difcil de ser conseguido. Trata-se do chamado consenso negati-
vo. O novo sistema tambm reduz o recurso de resoluo de con-
flitos a uma nica instncia, o Tribunal Permanente de Apelao, j
que, ao contrrio do antigo GATT, no leva os casos para os Comi-
ts. Estabeleceu-se um duplo grau de jurisdio. Alm disso, o fato
de as demandas no serem mais sujeitas apreciao dos Comits
diminuiu o grau de politizao dos processos. Por fim, o novo siste-
ma prev prazos bem definidos para cada etapa do processo, ao
214
Livro Benhur.pmd 214 2/7/2007, 15:08

contrrio do que ocorria anteriormente, de modo a garantir sua
previsibilidade e efetividade.
c) O Funcionamento do rgo de Soluco de Controvrsias
A primeira fase do mecanismo a de consultas formais en-

tre os governos dos pases envolvidos. As consultas so instaladas
uma vez feita reclamao por um ou mais pases em relao a ou-
tro. Durante as consultas, o reclamante expe seus argumentos e
menciona os prejuzos que a medida contestada lhe traz, enquanto
o reclamado procura justificar sua medida. J nessa fase podem ser
feitas propostas para resolver a questo.
Caso as partes falhem em chegar a um acordo, h ainda a
possibilidade de levar o caso ao Diretor-Geral da OMC, a quem o
rgo de Soluo de Controvrsias d competncia para utilizar os
bons ofcios, a conciliao ou a mediao de forma a contribuir
para a soluo entre as partes. Esses recursos podero ser emprega-
dos a qualquer tempo no decorrer do processo.
Se as partes no chegarem a um acordo no prazo de 60 dias
e os esforos do Diretor-Geral no produzirem resultados, o recla-
mante poder pedir a instalao de Grupo Especial ou panel,
dando incio assim segunda fase do processo.
Cabe observar que a instalao do Grupo Especial se d
quase automaticamente, porm ela pode vir a no ocorrer caso haja
um consenso nesse sentido. Aps iniciado o processo, sero estabe-
lecidos os termos de referncia do Grupo Especial que orientaro a
anlise da questo. Os termos de referncia seguem um contedo
padro, explicando o objeto do processo, o acordo desrespeitado,
as partes e outras informaes relevantes.
A instalao do Grupo Especial dar-se- aps a sua consti-
tuio. Os Grupos Especiais sero compostos por indivduos qua-
lificados, pertencentes ou no aos governos. Em regra, os GE so
215
Livro Benhur.pmd 215 2/7/2007, 15:08

compostos por trs membros, podendo chegar a cinco membros,
caso haja pedido das partes. Cabe ao Secretariado sugerir nomes de
possveis integrantes, com base em uma lista de pessoas qualifica-
das. A sugesto s pode ser recusada por motivos imperiosos. A
atuao dos integrantes do GE dar-se- a ttulo pessoal e no como
representantes governos.
O OSC estabelece o procedimento que deve orientar as ati-
vidades do Grupo Especial. Os integrantes devem estabelecer um
cronograma de trabalhos. As partes envolvidas devero apresentar
suas argumentaes por escrito antes da primeira reunio, na qual o
reclamante apresenta seu caso e o reclamado sua defesa e terceiros
podem manifestar-se. As rplicas so feitas na segunda reunio; a
parte descritiva do relatrio submetida apreciao das partes,
que tm duas semanas para solicitar a reviso. A reviso no se
estender por mais do que duas semanas, prazo aps o qual ocorre
a emisso do relatrio final.
Em geral, o relatrio final, com as concluses do Grupo
Especial, deve ser dado ao conhecimento das partes em seis meses.
Caso haja urgncia, como quando estiverem em questo bens pere-
cveis, o prazo pode ser reduzido para trs meses. A regra estabele-
ce que esse prazo no poder exceder nove meses, o que, conforme
foi dito, aumenta a previsibilidade e confiabilidade do sistema.
No caso de a medida analisada ser considerada inconsisten-
te com o acordo em questo, o Grupo Especial recomenda que ela
seja adequada a seus termos, podendo sugerir formas de implementar
a recomendao. No havendo recurso, o relatrio ser adotado
pelo OSC em 60 dias.
Se houver recurso, ele dever ser encaminhado ao rgo
Permanente de Apelao. O rgo de Apelao composto por
sete pessoas com reconhecida competncia e e experincia em di-
reito e comrcio internacional, no vinculadas a governos. Os juzes
so nomeados por um perodo de quatro anos e atuam num meca-
216
Livro Benhur.pmd 216 2/7/2007, 15:08

nismo de alternncia, sendo trs atuantes em cada caso. Conforme
versa o Entendimento sobre Solues de Controvrsias, os recur-
sos devem limitar-se a abordar questes de direito, que tenham sido
contempladas pelo relatrio do Grupo Especial, ou questionar a
interpretao legal dada por este. Entretanto, na prtica, muitas
vezes acaba sendo examinada tambm a matria do caso. Para a
apreciao dos recursos, no se dever exceder o limite de noventa
dias. O OSC adotar o relatrio do rgo de Apelao em trinta
dias, a partir do incio da circulao do documento entre seus mem-
bros, a menos que se decida, por consenso, no se adotar o relat-
rio, o qual dever ser incondicionalmente aceito pelas partes.
Quando um Grupo Especial ou rgo de Apelao con-
cluir que uma medida inconsistente com um acordo, ele deve re-
comendar que os membros envolvidos alterem a medida. Tanto o
Grupo Especial quanto rgo de Apelao podem sugerir meios
de implementao das recomendaes.
Dentro de trinta dias aps a adoo dos relatrios do rgo
de Soluo de Controvrsias, a parte sucumbente dever informar
ao rgo suas intenes de implementar as recomendaes e deci-
ses tomadas no processo. Se esta no puder ocorrer imediatamen-
te, ser designado prazo razovel. No caso de no-implementao
das recomendaes e decises dentro de um prazo razovel, as com-
pensaes e a suspenso de concesses outras obrigaes passam a
ser medidas temporrias disponveis.
Em no sendo respeitado o prazo, o sucumbente dever reu-
nir-se com o reclamante para acertar uma compensao aceitvel,
como a reduo de tarifas em determinado segmento. Caso no se
chegue a um acordo, o reclamante poder pedir autorizao ao OSC
para suspender concesses ou obrigaes que ele, parte beneficia-
da pela deciso do Grupo Especial, tenha para com reclamante, se
a deciso tiver sido desfavorvel a esse. Essas concesses ou obri-
gaes devero ser preferencialmente do mesmo setor comercial de
217
Livro Benhur.pmd 217 2/7/2007, 15:08

que trata controvrsia. Se isto no for praticvel, a medida poder
ser tomada em outro setor.
Os dispositivos sobre compensaes devem ser aplicados
somente se a retirada imediata da medida foi impraticvel, e devem
ser aplicadas como medidas temporrias, dependendo da retirada
da medida inconsistente. O ltimo recurso ser a possibilidade de
um membro vir a suspender concesses ou outras obrigaes com
base discriminatria com relao ao outro membro.
II. Estudo De Caso: Atum-golfinhos (Mxico E Unio

Europia X Estados Unidos)266
a) Introduo
Este caso, chamado de caso Atum-Golfinhos (Tuna-
Dolphin Case), provavelmente o mais conhecido na rea de co-
mrcio e meio-ambiente na histria do GATT/OMC. Envolve um
conflito entre polticas ambientais para a proteo de espcies e as
regras do sistema de comrcio. Na verdade, so dois casos, um sen-
do a reclamao feita pelo Mxico e o outro correspondendo a uma
reclamao posterior da Unio Europia. Ambos se referem Lei
de Proteo de Mamferos Marinhos dos Estados Unidos (Marine
Mammal Protection Act MMPA).
b) Os fatos: golfinhos, atum e a MMPA
Por muitos anos, os conservacionistas chamaram ateno
para a questo das mortes incidentais (incidental mortality ou
bycatch) nas redes de pesca em larga escala. Um desses proble-
mas era a morte de milhares de golfinhos todos os anos em redes de
pesca de atum. A Lei de Proteo de Mamferos Marinhos dos EUA
256
As informaes sobre esse caso aqui contidas foram extradas das pginas da ORGANIZA-
O MUNDIAL DO COMRCIO, da FRIENDS OF THE EARTH INTERNATIONAL e da AMERICAN UNIVERSITY,
todas na Internet. As referncias completas encontram-se ao final deste trabalho (BIBLIO-
GRAFIA).
218
Livro Benhur.pmd 218 2/7/2007, 15:08

exige que o governo daquele pas tome medidas para reduzir a mor-
te incidental de mamferos marinhos causada por pescadores, tanto
nacionais como estrangeiros. Um caso relevante era a morte dos
golfinhos em redes de arrasto de pescadores de atum. As mortes
causadas por barcos americanos esto hoje por volta de 1.000/ano,
enquanto barcos estrangeiros, incluindo mexicanos, excedem 50.000
mortes por ano.
A lei americana, conseqentemente, exige que o governo
proba a importao de atum de pases cuja taxa de mortalidade
incidental fosse maior que a americana. Os EUA, ento, restringi-
ram a importao de atum procedente de pases como o Mxico.
c) A primeira reclamao e a sentena
Em 1991, o Mxico contestou a lei americana (MMPA) no
GATT, argumentando que seu direito de vender atum aos EUA
havia sido violado. O Grupo Especial do GATT concluiu que a
proibio americana violava os Artigos III (exigncia de tratamento
nacional) e XI (adoo de restries quantitativas para importa-
es). Os Estados Unidos argumentaram que as restries eram
regulamentaes internas permitidas pelo GATT. Este argumento
foi rejeitado pelo Grupo Especial, com base no fato de que essas
restries deveriam ser aplicadas apenas a produtos, e no a pro-
cessos pelos quais os produtos fossem produzidos.
O Grupo Especial tambm decidiu que a taxa de mortes de
referncia aplicada pelos EUA no era apropriada, pois era deter-
minada de forma retroativa. Em outras palavras, o Grupo Especial
argumentou que era injusto que os EUA usassem como referncia
o nmero de golfinhos mortos por pescadores americanos num dado
ano, pois esta taxa variava anualmente e os pescadores estrangeiros
no tinham como saber qual era a taxa de referncia at que a tem-
porada de pesca americana terminasse e os nmeros fossem publi-
cados.
219
Livro Benhur.pmd 219 2/7/2007, 15:08

Os EUA argumentaram que as restries seriam permitidas
pelo Artigo XX, mas o Grupo Especial decidiu que estas no eram
justificveis pelo Artigo, pois recursos naturais, vida selvagem e
excees de sade (health exceptions) no poderiam ser aplica-
dos unilateralmente ou extra-jurisdicionalmente.
Os EUA negociaram um acordo com o Mxico, evitando
que o caso fosse levado ao Conselho do GATT para ratificao.
d) A segunda reclamao e a sentena
Trs anos mais tarde, o tema foi novamente trazido tona.
A Unio Europia, aparentemente insatisfeita com o fato do Mxi-
co no ter insistido na ratificao integral de sua vitria no Grupo
Especial, contestou outra parte da lei americana (MMPA). O caso,
chamado de Atum-Golfinhos II (Tuna-Dolphin II ou Son of
Tuna-Dolphin), girava em torno do embargo secundrio dos EUA a
importaes de pases que comercializassem atum com um pas
embargado (como o Mxico). A UE solicitou que o Conselho do
GATT condenasse as restries americanas argumentando que o
tema da proteo aos golfinhos deveria ser tratado de forma multi-
lateral.
O caso foi tratado por outro Grupo Especial, e chegou a
uma concluso ligeiramente diferente. Da mesma forma que o pri-
meiro Grupo Especial, decidiu que as restries americanas viola-
vam o Artigo XI. No entanto, o segundo Grupo Especial decidiu
que o Artigo XX no continha medidas para a proteo de recursos
fora de sua prpria jurisdio. Por outro lado, insistiu que as restri-
es americanas no eram necessrias para a proteo da vida
animal ou da sade no sentido do Artigo XX (b).
Basicamente o Grupo Especial decidiu que os embargos no
ajudavam os objetivos americanos de conservao. Apesar dessa
deciso, o Grupo Especial admitiu que o texto do Artigo XX no
era explcito quanto a essa questo.
220
Livro Benhur.pmd 220 2/7/2007, 15:08

A deciso do segundo Grupo Especial chegou ao Conselho
do GATT, mas de acordo com as regras antigas de soluo de con-
trovrsias que requeriam consenso para aceitao de uma deciso
ao invs de consenso para rejeit-la, como acontece atualmente
os EUA conseguiram bloquear a ratificao.
Como nos dois casos as decises dos Grupos Especiais no
foram adotadas pelo Conselho do GATT, nenhuma delas tem valor
como precedentes para o GATT/OMC. Entretanto fornecem uma
clara indicao de como as regras de comrcio sero interpretadas
em casos relativos a meio ambiente, e foram mencionadas em pelo
menos um relatrio de Grupo Especial posterior.
Os EUA finalmente tentaram resolver o assunto mudando
as exigncias de rotulagem (labelling) de atum. Em 4 de janeiro
de 2000, anunciaram novos padres de rotulagem para atum
dolphin-free, permitindo a importao de atum pescado em re-
des de arrasto contanto que nenhum golfinho fosse ferido ou morto
no processo.
No entanto, grupos de ecologistas americanos contestaram
esta deciso alegando que as novas regras feriam o Programa Inter-
nacional de Conservao de Golfinhos (International Dolphin
Conservation Program). Estes grupos processaram o Departamento
de Comrcio americano em 8 de fevereiro, e em 11 de abril um juiz
federal decidiu que o Departamento havia agido contra a lei. O
embargo americano original ainda no foi suspenso.
e) Concluso: pontos importantes levantados pelos dois casos
H grande ambigidade nas decises. A primeira sugere que
um pas no pode, sob as regras da OMC, usar medidas comerciais
para forar outros pases a adotarem polticas internas (no caso
ambientais). O Grupo Especial da primeira reclamao concluiu
que um pas s pode controlar a produo ou consumo de um re-
curso natural se a produo se d em sua prpria rea de jurisdio.
Embora muitos problemas ambientais ultrapassem os limites das
221
Livro Benhur.pmd 221 2/7/2007, 15:08

fronteiras, esta deciso interpreta o Acordo Internacional de Comr-
cio como sendo o nico meio capaz de lidar com assuntos em nvel
nacional. A segunda deciso sugere que os pases podem tomar me-
didas sobre problemas fora de sua jurisdio, contanto que estas se-
jam necessrias, um termo que s pode ser definido caso a caso,
por meio dos procedimentos de soluo de controvrsias da OMC.
O primeiro Grupo Especial decidiu que os EUA no podem
implementar medidas unilaterais para influenciar atividades que
prejudiquem o meio ambiente global fora de sua jurisdio. Porm
o Artigo XX no diz nada sobre o uso de medidas de comrcio
unilaterais, ou multilaterais ou ainda extra-jurisdicionais. Em am-
bos os casos, os Grupos Especiais se referiram aos princpios bsi-
cos do GATT, para chegar interpretao do Artigo XX.
A questo dos padres extra-jurisdicionais duvidosa. Por
um lado, alguns argumentam que as punies (sticks) de poltica
comercial (em oposio aos incentivos carrots) so parte im-
portante dos instrumentos de polticas. Outros apontam que isto
significa uma imposio dos valores de um pas sobre o outro, tam-
bm chamado de eco-imperialismo, o que poderia levar a uma
srie de medidas unilaterais impostas com o objetivo de conseguir
diversos objetivos de poltica interna, e resultando na distoro do
comrcio internacional.
III. Estudo De Caso: Gasolina Reformulada-gasolina

Convencional (Brasil E Venezuela X Estados Uni-
dos)267
a) O incio do caso
O Brasil e a Venezuela pediram consultas aos Estados Uni-
dos, em 1995, para discutir os novos padres de gasolina introduzi-
257
As informaes sobre esses casos aqui contidas foram extradas dos documentos oficiais
sobre os mesmos na pgina da ORGANIZAO MUNDIAL DO COMRCIO na Internet. As refern-
cias completas encontram-se ao final deste trabalho (BIBLIOGRAFIA).
222
Livro Benhur.pmd 222 2/7/2007, 15:09

dos pela Environmental Protection Agency (EPA) em 15 de de-
zembro de 1993. No dia 10 de abril de 1995, a Venezuela solicitou
um Grupo Especial para a soluo da controvrsia invocando o
Artigo XXII:1 do GATT-94, o Artigo 14-1 do Acordo sobre Barrei-
ras Tcnicas ao Comrcio (BTC) e o Artigo 4 do Entendimento
sobre as Regras e Procedimentos que Governam o rgo de Solu-
o de Controvrsias. O Brasil entrou com pedido idntico em 19
de maio de 1995. O OSC decidiu, com o consentimento de todas
as partes, unificar os dois procedimentos. O diretor do OSC
relembrou o Artigo 9.2 que afirma: os direitos que as partes pos-
suiriam, caso houvesse dois Grupos Especiais diferentes, esto as-
seguradas. A data de incio do caso foi mantida em 10 de abril de
1995. Austrlia, Canad, Comunidade Europia e Noruega toma-
ram parte com pases interessados. O resultado foi anunciado em
17 de janeiro de 1996.
b) Os fatos: a mdia de poluentes contida na gasolina, a

gasolina reformulada e a gasolina convencional
O Clean Air Act de 1963 sofreu uma emenda em 1990. O
Congresso norte-americano deu poderes para a EPA promulgar
novas regulamentaes determinando a composio da gasolina.
Buscava-se alterar as propriedades do combustvel de forma a reduzir
a emisso de gases poluentes, particularmente em nove grandes
centros urbanos gravemente afetados. A gasolina passou a ser
classificada em duas modalidades. A primeira, a gasolina
reformulada, seria vendida nas reas poludas a partir do primeiro
de janeiro de 1998. A segunda, a convencional, seria vendida no
resto dos Estados Unidos. Alm da nova especificao para a
gasolina reformulada, foi criado um padro para a gasolina
convencional, que deveria ser to ou menos poluente do que a
produzida em 1990. Esse mecanismo serviria de proteo, evitando
que as refinarias transferissem os poluentes, proibidos pelo padro
mais restritivo, para a gasolina vendida no resto do pas.
223
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Para assegurar que as refinarias locais cumprissem esta meta,
cada uma deveria calcular a mdia de elementos poluentes contidos
em sua gasolina, com base em dados de 1990. Foram
disponibilizados trs mtodos para calcular esta mdia. O primeiro
utilizaria dados de qualidade e volume. O segundo seria baseado
na anlise do modo de produo e da qualidade mistura dos diversos
combustveis. J o terceiro modelaria o tipo de gasolina produzido
em 1990 usando dados posteriores, ajustando para mudanas feitas
na refinaria.
No caso dos importadores e dos misturadores, eles deve-
riam usar a mdia estabelecida pela EPA, que era a mdia dos pro-
dutores americanos, a no ser que conseguissem calcular a prpria
mdia utilizando o primeiro mtodo. De acordo com a EPA, eles
no poderiam empregar as outras formas porque os dados no seri-
am confiveis ou, no caso dos importadores, os segundo e terceiro
mtodos seriam aplicveis apenas para refinarias. A exceo regra
ocorria para importadores que fossem donos de refinaria e que com-
prassem pelo menos 75% do volume vendido de suas refinarias.
Neste caso, a regra dos 75%, os importadores teriam os mesmos
direitos que os refinadores norte-americanos.
Entre 1o de janeiro de 1995 at 1o de janeiro de 1998, en-
trou em vigor o modelo simplificado. Nesse perodo, as refinarias
domsticas ajustaram uma parte dos poluentes contidos em sua
gasolina de acordo com as normas da EPA e a outra parte de acor-
do com suas mdias de 1990. Os importadores, no entanto, foram
obrigados a se adequar totalmente ao padro estabelecido pela EPA.
S em 1998, com o modelo complexo, todos passaram a seguir a
mesma regra, quando o padro da EPA tambm passou a valer in-
tegralmente para os produtores locais.
Com a gasolina convencional os importadores receberam
como meta a mdia estabelecida pela EPA. J os produtores ameri-
canos usavam a sua prpria mdia. Neste caso, mesmo com a en-
trada em vigor do modelo complexo, no haveria a harmonizao
224
Livro Benhur.pmd 224 2/7/2007, 15:09

das regras. A gasolina convencional no era afetada por este mode-
lo, e a mdia estabelecida para cada um visava unicamente a man-
ter o padro do combustvel. Assim os produtores estrangeiros es-
tariam sujeitos mdia da EPA indefinidamente.
c) Os argumentos das partes e o resultado
O Brasil e a Venezuela pediram ao OSC para considerar que
a regra da gasolina (1) estava em desacordo com os Artigos I e III
do GATT 94; (2) no estava coberta pelas excees do Artigo XX
do GATT 94; (3) era contrria ao Artigo 2 do Acordo sobre Barrei-
ras Tcnicas ao Comrcio.
Os Estados Unidos argumentaram que a regra da gasolina
(1) era consistente com os Artigos I e III do GATT 94; (2) estava
amparada pelo Artigo XX (b), (d) e (g) do GATT 94; (3) era consis-
tente com o Acordo sobre Barreiras Tcnicas ao Comrcio.
O Grupo Especial estabeleceu que a disputa advinha do
Clean Air Act, que buscava diminuir a poluio do ar nos EUA.
Este Clean Air Act continha uma regulamentao, a regra da
gasolina, que impunha alguns padres para o combustvel. A par-
tir de 1o de janeiro de 1995, permitia apenas que a gasolina
reformulada fosse vendida em certas reas com altos graus de po-
luio. Nas outras, a gasolina convencional poderia ser vendida,
mas apenas se no fosse mais poluente do que era em 1990. Pela
regra da gasolina alguns nveis de poluentes seriam fixos enquan-
to outros seriam expressos em termos de no degradao. Isto ,
no poderiam exceder o limite estabelecido pelos nveis de 1990.
Para as refinarias domsticas, o limite seria a mdia calculada com
base em sua produo de 1990. Os importadores que no pudes-
sem fazer esta avaliao com base no primeiro mtodo seriam de-
signados mdia calculada pela EPA, que seria a mdia americana
para o perodo. Existia a exceo para importadores que compras-
sem mais de 75% de uma refinaria subsidiria. Neste caso seriam
tratados como nacionais.
225
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O Grupo Especial procedeu para examinar se a regra da
Gasolina feria o Artigo III:4. Este afirma:
Os produtos, do territrio de qualquer parte contratante,
importados para o territrio de qualquer outra parte contratante,
devem ser submetidos a tratamento no menos favorvel do que o
acordado aos produtos similares de origem nacional no que diz res-
peito s leis, s regulamentaes e aos requerimentos que afetam a
venda interna, a capacidade de venda, de compra, de transporte, de
distribuio ou de uso.
Era, portanto, estabelecer se regra da Gasolina era uma
lei e se tratava produtos importados de maneira menos favorvel
que os nacionais. O Grupo Especial concordou que a regra da
Gasolina era uma lei. A questo passou a ser se a gasolina estran-
geira era um produto similar ao nacional. O OSC decidiu que gaso-
linas quimicamente idnticas, importada ou domstica, eram pro-
dutos similares de acordo com Artigo III:4 do GATT 94. Exami-
nou-se, ento, se havia tratamento diferenciado. O OSC concluiu
que o produtor domstico se beneficiava da mdia individual. Pro-
dutos idnticos, com mdia superior mdia estabelecida pela EPA,
teriam tratamento diferente. O importado no poderia ser
comercializado. J o nacional poderia caso estivesse de acordo com
a mdia da refinaria americana. Isso dava vantagem para o produto
americano.
O OSC prosseguiu examinando o argumento americano de
que a gasolina importada era tratada de forma similar gasolina
produzida por refinarias locais em situao similar. O OSC rejeitou
este argumento. O Artigo III:4 no permite que um produto seja
tratado de forma menos favorvel porque o produtor detm deter-
minadas caractersticas ou tipos de dados. Qualquer outra interpre-
tao levaria a um terreno pantanoso, onde produtos no so mais
comparados de acordo com similaridades, mas, sim, de acordo com
critrios subjetivos e externos aos produtos.
226
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O OSC no achou necessrio examinar as violaes ao Ar-
tigo III:1, pois este mais geral que o Artigo III:4 e a regra da
gasolina j no estava em conformidade com o ltimo.
O OSC tambm no acreditou ser preciso examinar a regra
dos 75% com relao ao Artigo I:1 uma vez que ela no teve efei-
to e no seria renovada.
O OSC examinou, ento, se os mtodos inconsistentes com
o Artigo III:4 poderiam ser justificados pelo Artigo XX pargrafo
(b). Para tanto, os EUA deveriam provar que a regra (1) foi dese-
nhada para proteger a vida humana, animal e vegetal ou a sade;
(2) era necessria para cumprir o objetivo; (3) estava em conformi-
dade com a clusula introdutria do Artigo XX.
O OSC consentiu que os EUA provaram o primeiro item,
mas no conseguiram evidenciar que a maneira com que a gasoli-
na importada era impedida de se beneficiar de condies favor-
veis de venda era necessria para se atingir as metas da regra da
Gasolina.
Ao examinar o Artigo XX pargrafo (d) o OSC estabeleceu
que os EUA deveriam provar que a regra da gasolina (1) assegu-
rava, como medida de exceo, o cumprimento de uma lei que no
, por sua vez, incompatvel com as regras do GATT 94; (2) era
necessria para assegurar o cumprimento da lei; (3) estava em con-
formidade com a clusula introdutria.
O OSC acreditou que a manuteno da discriminao no
assegurava o cumprimento da lei. Ela era apenas uma regra para o
estabelecimento de mdias individuais.
Quanto ao Artigo XX (g). Os EUA deveriam provar que (1)
a regra geral estava relacionada conservao de um recurso natu-
ral finito; (2) a medida em particular, que feriu as regras do GATT
227
Livro Benhur.pmd 227 2/7/2007, 15:09

94, estava relacionada conservao de um recurso natural finito;
(3) ambas foram postas em prtica em conjunto com restries do-
msticas de produo ou consumo; (4) estavam em conformidade
com a clusula introdutria.
O OSC decidiu que ar limpo era um recurso natural que
poderia acabar. Uma poltica que conservasse este recurso estaria
abrigada pelo Artigo XX (g) e os mtodos considerados inconsis-
tentes com o Artigo III:4 estavam relacionados conservao do ar
puro. As mdias, menos favorveis para produtos estrangeiros, no
estavam, contudo, diretamente relacionadas conservao do ar
puro. O OSC no encontrou uma conexo entre a discriminao de
produtos quimicamente idnticos e a preservao do ar.
Em vista das concluses acima, o OSC achou que no era
necessrio examinar os argumentos levantados com base no Acor-
do de Barreiras Tcnicas ao Comrcio.
d) Concluso
As concluses do Grupo Especial no caso da gasolina
reformulada-gasolina convencional refletem a idia de que no o
papel do OSC examinar a necessidade ou no de se implementar
leis que protejam o meio ambiente. Embora os Estados Unidos
tenham procurado convencer o Grupo Especial que um produto
importado estaria violando uma lei domstica de proteo
ambiental, este resolveu que no era a questo ambiental que esta-
va em jogo. O que estava em jogo era o tratamento nacional do
produto importado, ou seja, a avaliao sobre a adequao do pro-
duto lei de proteo ambiental deveria ser compatvel para a ga-
solina nacional e a importada. No se questionou a lei ambiental,
mas que a implementao das regras ambientais discrimine produ-
tos importados.
228
Livro Benhur.pmd 228 2/7/2007, 15:09

IV. Estudo de Caso: Embraer-bombardier (Brasil X
Canad)
a) Introduo
A disputa entre Brasil e Canad reveste-se de grande im-
portncia por vrios motivos. Primeiro, envolve as maiores ci-
fras da histria da OMC. Segundo, mostra todas as possibilida-
des de acusao e defesa que podem acontecer em uma disputa
na OMC, em particular no caso do Canad contra o Brasil no
existe outra disputa to complexa e que tenha se prolongado por
tanto tempo. Terceiro, ope um pas em desenvolvimento a um
pas desenvolvido, mostrando as principais falhas tanto no Acor-
do de Subsdios quanto no Mecanismo de Soluo de Contro-
vrsias da OMC. Em suma, a disputa mostra claramente os limi-
tes do multilateralismo para pases em desenvolvimento como o
Brasil.
H, na verdade, trs casos na OMC que envolvem o Brasil e
o Canad e suas respectivas indstrias de jatos regionais.268 O pri-
meiro o caso do Canad contra o Brasil, que se estendeu de 1996
a 2001, o qual ser discutido em detalhe nesta seo. Como resulta-
do, o Brasil introduziu repetidas alteraes no sistema de equalizao
de juros sob o PROEX at que o OSC o considerasse compatvel
com as normas do Acordo de Subsdios. Em 1997 foi a vez do
Brasil questionar os subsdios canadenses, em caso encerrado em
1999. Mais recentemente, em 2001, iniciou-se um novo caso do
Brasil contra o Canad, concludo em junho de 2002, quando o
258
As informaes sobre esses casos aqui contidas foram extradas dos documentos oficiais
sobre os mesmos na pgina da ORGANIZAO MUNDIAL DO COMRCIO na Internet. O caso do
Canad contra o Brasil, aqui analisado em detalhe, o DS46 e os casos do Brasil contra o
Canad so o DS70 e o DS222. As referncias completas encontram-se ao final deste
trabalho (BIBLIOGRAFIA).
229
Livro Benhur.pmd 229 2/7/2007, 15:09

Brasil ganhou o direito de retaliar devido no-implementao das
recomendaes do Grupo Especial por parte do Canad.269
b) O caso canadense contra o Brasil
A disputa Embraer-Bombardier envolvendo o PROEX teve
incio em 21 de junho de 1996, quando o Canad oficializou seu
pedido de consultas com o governo brasileiro junto OMC. As
consultas bilaterais aconteceram em duas ocasies (22 de julho de
1996 e 25 de julho de 1996 em Genebra), mas as duas partes no
chegaram a nenhum acordo. Assim, o governo Canadense pediu a
formao de um Grupo Especial junto ao rgo de Soluo de
Controvrsias da OMC em 17 de setembro de 1996. Esse pedido
foi retirado logo em seguida, tendo o Canad optado por tentar
resolver a disputa bilateralmente. Vrias consultas bilaterais foram
realizadas at que o Canad voltou a pedir a constituio de um
Grupo Especial em 13 de julho de 1998. O OSC estabeleceu o
Grupo Especial em 28 de outubro de 1998, indicando sua compo-
sio (no houve acordo entre as partes acerca dos nomes que o
comporiam) e as terceiras partes interessadas, os Estados Unidos e
a Comunidade Europia. O relatrio final do Grupo Especial foi
entregue s partes em 12 de maro de 1999.
259
Para se ter uma idia das idas e vindas, segue breve descrio das etapas desse caso: O caso
iniciou-se em 25 de janeiro de 2001, quando houve pedido de consultas. Prosseguiu com
pedido de Grupo Especial em 1o de maro, uma vez que as partes no haviam resolvido as
suas divergncias nas consultas realizadas em Genebra. O Grupo Especial foi estabelecido
na reunio do OSC de 12 de maro e o Diretor-Geral da OMC indicou os membros do
Grupo Especial em 11 de maio de 2001 A Austrlia, as Comunidades Europias, os Estados
Unidos e a ndia entraram no processo como terceiros. O relatrio final do Grupo Especial,
pblico em 28 de janeiro de 2002, considerou inadequados os subsdios canadenses a
companhias areas em aes especficas no valor de US$ 4 bilhes, embora no tenha
condenado os programas de crditos a exportaes em si. O Canad no apelou e o OSC
adotou o relatrio em sua reunio de 19 de fevereiro de 2002. O Canad tinha at 19 de
maio de 2002 para retirar os subsdios condenados e no o fez. O Brasil pediu autorizao
para retaliar e j foi autorizado o montante em junho de 2002.
230
Livro Benhur.pmd 230 2/7/2007, 15:09

c) Aspectos bsicos sobre a disputa: o PROEX
O objeto de reclamao do Canad foi o componente de
equalizao de juros usado pelo Programa de Financiamento s
Exportaes (PROEX) no setor de aviao regional. O PROEX
tem duas vertentes: financiamento direto ao exportador (no foi
questionado) e o mecanismo de equalizao de juros. importante
conhecer bem como funciona o programa para que se possa com-
preender o julgamento do Grupo Especial mais a seguir. O PROEX
administrado pelo Comit de Crdito s Exportaes do Minist-
rio da Fazenda. O Banco do Brasil o gestor do programa em suas
operaes dirias, possuindo autonomia de deciso para aprovao
de financiamentos at US$ 5 milhes. Todos os financiamentos que
ultrapassem este valor devem ser aprovados pelo Comit por meio
de uma carta de compromisso.
A operao de equalizao comea quando a empresa pro-
dutora dos avies, no caso, unicamente a Embraer, requer a apro-
vao deste financiamento junto ao Comit, estabelecendo os ter-
mos do financiamento antes de fechar o acordo com a empresa que
comprar os avies. O pagamento deste financiamento pelo gover-
no se d depois que a aeronave exportada, no momento em que
h a compra do aparelho pela empresa. O pagamento feito por
meio da emisso de Notas do Tesouro Nacional Srie I (NTN-I)
para a instituio financeira que financiar diretamente a compra.
Este pagamento vai servir para cobrir a diferena entre as taxas de
juros usadas no contrato da Embraer com seus clientes e o custo de
captao de recursos da Embraer.270 Com esse pagamento, os clien-
tes estrangeiros da Embraer assinam com os agentes financiadores
270
O que acontece o seguinte: o banco financiador cobra dos clientes da Embraer suas
taxas de juros normais, e acaba recebendo o pagamento de duas fontes: do cliente e do
Governo do Brasil, que paga 3.8% dos juros cobrados pelo banco ou (a) (2) h qualquer
forma de renda ou apoio de preos no sentido do Artigo XVI do GATTT 1994 e (b) um
benefcio assim conferido.
231
Livro Benhur.pmd 231 2/7/2007, 15:09

contratos de financiamento a juros mais baixos do que eles conse-
guiriam normalmente. Isso tem o efeito de baixar o preo das aero-
naves para os compradores estrangeiros, configurando assim um
ntido subsdio tal como previsto no Artigo 1 do Acordo sobre Sub-
sdios: h uma contribuio financeira do governo, e esta contribui-
o confere um benefcio ao exportador.271 Graas a este subsdio, a
Embraer teria conseguido tornar-se um ator preponderante no mer-
cado de jatos regionais.
d) O primeiro Grupo Especial

A argumentao canadense se baseava no fato de que o
PROEX violaria o Artigo 3 do Acordo Sobre Subsdios da OMC, o
qual probe a utilizao de subsdios que estejam associados
261
Artigo 1 do Acordo Sobre Subsdios e Compensaes:
Definio de Subsdio
1.1 Para os propsitos deste Acordo, um subsdio existe quando:
(a) (1) h contribuio financeira por parte do governo ou de qualquer rgo pblico
em territrio de um Membro (referido neste Acordo como governo), i.e. onde:
(i) a prtica do governo envolve transferncia direta de fundos (por ex. doaes,
emprstimos e aportes de capital/equity infusion), potenciais transferncias diretas de fundos
ou obrigaes finaceiras/ liabilities (por ex. garantias para emprstimos);
(ii) arrecadao do governo devida perdoada ou no-recolhida (por ex. incentivos
fiscais como crditos tributrios);
(iii) o governo fornece bens ou servios daqueles destinados a infra-estrutura geral ou
compra bens;
(iv) o governo faz pagamentos a mecanismo de financiamento ou determina que rgo
privado desempenhe um ou mais dos tipos de funes ilustradas em (i) a (iii) acima, que
seriam normalmente governamentais, e a prtica, in no real sense, diferem de prticas nor-
malmente seguidas por governos;
ou
(a) (2) h qualquer forma de renda ou apoio de preos no sentido do Artigo XVI do
GATTT 1994
e
(b) um benefcio assim conferido.
232
Livro Benhur.pmd 232 2/7/2007, 15:09

performance exportadora.272 O argumento canadense se antecipa a
provvel resposta brasileira ao afirmar que o pargrafo primeiro do
Item K do Anexo I do Acordo Sobre Subsdios,273 Item (k) da Lista
272
Artigo 3 do Acordo Sobre Subsdios e Compensaes: 3.1 Exceto como determinado no
Acordo sobre Agricultura, os seguintes subsdios, conforme definio do Artigo 1, devem
ser proibidos: (a) subsdios ligados , de fato ou de direito, seja individualmente ou como
uma entre vrias outras condies, ao desempenho exportador, inclusive aqueles ilustrados
no Artigo 15; (b) subsdios ligados, seja individualmente ou como uma entre vrias outras
condies, ao uso de bens domsticos em detrimento de produtos estrangeiros. 3.2 Um
Membro no dever fornecer ou manter subsdios referidos no pargrafo 1. Primeiro
pargrafo A dotao por governos (ou instituies especiais controladas por e/ou agindo
sob a autoridade de governos) de crditos para exportaes com taxas abaixo daquelas as
quais eles de fato devero pagar pelos fundos assim empregados (ou teriam que pagar se
emprestassem em mercados financeiros internacionais para obter fundos com a mesma
maturidade e outros termos de crdito e denominados na mesma moeda em que o crdito
para exportaes), ou o pagamento por eles do total ou de parte dos custos arcados por
export adores ou por instituies financeiras para a obteno de crditos, contanto que
sejam utilizados para assegurar vantagem material no campo de termos de crditos parta
exportaes. Segundo pargrafo Se, entretanto, um Membro parte de empreendimento
internacional sobre crditos oficiais para exportaes para a qual pelo menos doze Mem-
bros originais deste acordo so partes em 1o de janeiro de 1979 (ou empreendimento de
sucessor que fora adotado por aqueles Membros originais), ou se na prtica um Membro
aplica provises de taxas de juros do empreendimento relevante, uma prtica de crditos
para exportaes que esteja em conformidade com aquelas provises no dever ser consi-
derada um subsdio para exportaes proibido por este Acordo....
273
Item (k) da Lista Ilustrativa de Subsdios para Exportaes, do Anexo 1 do Acordo sobre
Subsdios e Compensaes.
Primeiro pargrafo
A dotao por governos (ou instituies especiais controladas por e/ou agindo sob a
autoridade de governos) de crditos para exportaes com taxas abaixo daquelas as quais
eles de fato devero pagar pelos fundos assim empregados (ou teriam que pagar se empres-
tassem em mercados financeiros internacionais para obter fundos com a mesma maturidade
e outros termos de crdito e denominados na mesma moeda em que o crdito para expor-
taes), ou o pagamento por eles do total ou de parte dos custos arcados por exportadores
ou por instituies financeiras para a obteno de crditos, contanto que sejam utilizados
para assegurar vantagem material no campo de termos de crditos parta exportaes.
Segundo pargrafo
Se, entretanto, um Membro parte de empreendimento internacional sobre crditos ofici-
ais para exportaes para a qual pelo menos doze Membros originais deste acordo so partes
em 1o de janeiro de 1979 (ou empreendimento de sucessor que fora adotado por aqueles
Membros originais), ou se na prtica um Membro aplica provises de taxas de juros do
empreendimento relevante, uma prtica de crditos para exportaes que esteja em confor-
midade com aquelas provises no dever ser considerada um subsdio para exportaes
proibido por este Acordo.
233
Livro Benhur.pmd 233 2/7/2007, 15:09

Ilustrativa de Subsdios para Exportaes, do Anexo 1 do Acordo
sobre Subsdios e Compensaes.
no poderia ser interpretado de forma a permitir a conces-
so pelos governos de crditos exportao com taxas de juros
subsidiadas, desde que tais crditos no sejam utilizados a fim de
se obter vantagem material (material advantage) no que diz
respeito a termos de crdito exportao. Ou seja, o Item K no
poderia ser usado como exceo ao Artigo 3. Primeiro, a natureza
das operaes via PROEX diversa, pois no serve para ajudar
nos custos que o exportador incorre, tendo em vista que o financi-
amento vai direto para o agente financiador externo. Ademais, mes-
mo que o Item K representasse uma exceo ao Artigo 3, segundo
o governo Canadense, o PROEX continuaria ilegal, tendo em vista
que proporciona uma vantagem material no campo de termos de
crdito exportao.
Ainda se antecipando ao Brasil, o Canad diz que o Brasil
no se enquadra no Artigo 27.2, o qual prev que pases em desen-
volvimento poderiam usar subsdios para seu desenvolvimento eco-
nmico por um perodo de 8 anos ainda. O Brasil no se enquadra-
ria porque no satisfaria as condies para isso estabelecidas no
234
Livro Benhur.pmd 234 2/7/2007, 15:09

Artigo 27.4, ou seja, no estaria em processo de phase out de
seus subsdios e no estaria deixando de aumentar os subsdios.274
Segundo o governo canadense, o argumento brasileiro de
que o PROEX apenas equalizava taxas de juros devido ao risco
Brasil falso. Primeiro, porque o que o programa faz diminuir as
taxas de juros a serem pagas pelo cliente estrangeiro da Embraer,
no guardando nenhuma relao com taxas de juros internas vigen-
tes no pas. Assim, ao invs de equalizar taxas, o PROEX na verda-
de reduziria as taxas de juros para valores abaixo daqueles que seri-
am negociados internacionalmente pelos clientes da Embraer junto
a agentes financiadores que nem sequer so brasileiros.
A contra-argumentao brasileira foi, portanto, previsvel.
Antes de inici-la, o Brasil procurou bloquear o andamento do
274
Artigo 27
Tratamento Especial e Diferenciado para Pases-Membros em Desenvolvimento
27.1 Os membros reconhecem que subsdios podem possuir papel importante em progra-
mas de desenvolvimento econmico de pases em desenvolvimento.
27.2 A proibio do pargrafo 1(a) do Artigo 3 no dever se aplicar a:
(a) Pases-Membros em desenvolvimento referidos no Anexo VII.
(b) Outros Pases-Membros em desenvolvimento por um perodo de oito anos a partir
da data de entrada em vigor do Acordo da OMC, sujeito a cumprimento com as provises
no pargrafo 4.
...
27.4 Os pases-membros mencionados no pargrafo 2(b) devero extinguir seus subsdios
exportao no perodo de oito anos, de preferncia de maneira progressiva. Entretanto, um
pas-membro em desenvolvimento no dever aumentar o nvel de seus subsdios expor-
tao e dever elimina-los em perodo menor que aquele indicado neste pargrafo quando
o uso desses subsdios exportao forem inconsistentes com as suas necessidades de
desenvolvimento. Se um pas-membro em desenvolvimento acreditar que seja necessrio
aplicar tais subsdios alm do perodo de oito anos, ele dever consultar at um ano antes da
final do prazo o Comit, que determinar se uma extenso do perodo justificada, aps
examinar todas as necessidade econmicas, financeiras e de desenvolvimento do pas-
membro em desenvolvimento em questo. Se o Comit decidir que a extenso justificada,
o pas-membro em desenvolvimento em questo dever manter consultas anuais com o
Comit para determinar a necessidade de manter os subsdios. Se no houver essa determi-
nao do Comit, o pas-membro em desenvolvimento dever extinguir o restante os
subsdios exportao no prazo de dois anos a partir do final do perodo autorizado.
235
Livro Benhur.pmd 235 2/7/2007, 15:09

Grupo Especial ressaltando que muitas das operaes do PROEX
postas em questo pelo governo foram tomadas depois do perodo
que os pases tiveram para consultas, no podendo, portanto, fazer
parte do Grupo Especial.
O Brasil aceitou que de fato o PROEX um incentivo liga-
do exportao. No entanto, o Brasil considerava o Item K como
sendo uma exceo ao Artigo 3 e acreditava que o Artigo 27 isenta-
va o PROEX das restries da OMC.
Com relao ao Item K, o Brasil argumentou que a palavra
financial institution no indicava se ela deveria ser nacional ou
estrangeira, nada havendo de errado em se canalizar recursos para
agentes financeiros estrangeiros. Ademais, o Brasil argumentou que
no se tratava em hiptese alguma de vantagem material, tendo
em vista que o PROEX simplesmente: a) esvaziava o risco Bra-
sil; b) servia para igualar os subsdios concedidos pelo Canad
para a Bombardier por meio do Export Development Corporation
(EDC), Canada Account, Technology Partnerships Canad e
do Governo do Quebc.
Quanto ao risco Brasil, o governo brasileiro contra-argu-
mentou que, de fato, quando o agente financiador se localiza fora
do Brasil, ele no incorre em risco adicional. No entanto, a empresa
brasileira continua com o risco brasileiro a ela associada, que se
manifesta nos maiores custos de se conseguir crdito para seus cli-
entes fora do Brasil. A empresa nacional no pode se dissociar do
risco soberano a ela ligado (argumento que, segundo os canaden-
ses, no vale para a Embraer, pois ela conta com fornecedores es-
trangeiros e investidores que a ajudam; alm disso, a Embraer
uma companhia muito bem estabelecida no mercado, maior do que
fabricantes de pases desenvolvidos, como a Fairchild Dornier).
Ainda com relao ao Artigo 27, o Brasil argumenta que o
phase out no necessariamente progressivo, mas preferencial-
mente, segundo os termos ao acordo. Alm disso, no vem au-
236
Livro Benhur.pmd 236 2/7/2007, 15:09

mentando os subsdios, como diz o Canad. Isso causou grande
controvrsia, pois tinha-se que analisar, para ter isso claro: qual
ano seria o benchmark para comparao; qual seria o melhor indi-
cador de subsdio (desembolsos efetivos ou alocao orament-
ria).
e) Concluses do Grupo Especial: canadenses ganham
1) O Grupo Especial no considerou a objeo brasileira de
que levara em considerao assuntos no debatidos antecipadamente
em consultas bilaterais, tendo em vista que a natureza dos assuntos
foi sempre a mesma, crditos exportao.
2) O Grupo Especial no considerou a argumentao brasi-
leira de que o PROEX seria permitido de acordo com o Item K do
Anexo I. O Brasil no conseguiu provar que no h vantagem ma-
terial no campo de crditos exportao. A idia brasileira, de con-
siderar vantagem material em termos relativos (tendo que analisar
tambm o risco Brasil e os financiamentos da Bombardier) no
encontra respaldo no Acordo sobre Subsdios, variando bastante
da interpretao que normalmente se atribui ao termo. A idia de
comparar com os financiamentos alheios desencadearia resultados
absurdos, ou seja, antes de se conceder um subsdio, um pas teria
ento que verificar como todos os outros pases fornecem subsdi-
os, o que seria impraticvel. O Grupo Especial considerou que um
pagamento previsto no Item K usado para assegurar vantagem
material quando resultar em disponibilidade de crdito a termos
mais favorveis do que aqueles que poderiam ser obtidos de outra
forma no mercado. importante, ainda, que a definio de vanta-
gem material no campo de subsdios de crditos exportao aca-
bou gerando jurisprudncia na OMC.
3) Segundo o Grupo Especial, o Brasil no se enquadraria
no Artigo 27, tendo em vista que vem aumentando seus subsdios
(levando-se em considerao o ano de 1994 como referncia e de-
sembolsos efetivos como medida de valor, exatamente como queri-
237
Livro Benhur.pmd 237 2/7/2007, 15:09

am os canadenses). O Grupo Especial no concordou com a inter-
pretao brasileira do termo phase out, dizendo que seria atribuir
palavra um sentido bem mais restrito do que ela tem.
4) Portanto, o PROEX incompatvel com o Artigo 3 sobre
subsdios. O Grupo Especial recomenda a retirada dos subsdios
without delay o que interpretado pelo Grupo Especial com
sendo 90 dias (pois no haveria na OMC experincia anterior com
relao ao que seria um prazo razovel para eliminao de subsdi-
os).
f) O Brasil recorre ao rgo de Apelao
No dia 3 de Maio de 1999, o Brasil notificou sua inteno
de recorrer ao rgo de Apelao da OMC. O rgo emitiu o seu
relatrio no dia 2 de Agosto. O Brasil questionou os seguintes itens:
1) A deciso do Grupo Especial de ignorar a alegao brasi-
leira de que o Grupo Especial inicial levara em considerao as-
suntos no debatidos bilateralmente;
2) A deciso do Grupo Especial de no considerar alocao
oramentria como medida para avaliar o tamanho do subsdio,
centrando-se apenas no quesito desembolsos efetivos;
3) A concluso de que o subsdio se d no momento em que
a aeronave exportada;
4) A idia de que o PROEX confere vantagem material no
campo de termos de crdito exportao;
5) A deciso de que o Brasil teria apenas 90 dias para retirar
seus subsdios.
Aps o pedido brasileiro, o Canad apresentou os temas que
gostaria que o Grupo Especial revisse. As partes interessadas tam-
bm levantaram alguns pontos, ainda que no pudessem apelar.
238
Livro Benhur.pmd 238 2/7/2007, 15:09

Os pontos levantados pelo Brasil tiveram a seguinte argu-
mentao:
1) O Brasil lembrou que o Artigo 4.7 do OSC diz que um
pas pode requerer um Grupo Especial desde que as consultas bila-
terais falhassem na tentativa de se solucionar o caso;
2) O Brasil insiste que o item K do Anexo I permite o uso
do PROEX, que usado to somente para acabar com o risco
Brasil e para compensar os subsdios canadenses. De acordo com
o Brasil, a interpretao do Grupo Especial de que h uma vanta-
gem material quando as so oferecidas condies de crdito melho-
res do que as que seriam obtidas no mercado na verdade tornaria o
Item K sem efeito, tendo em vista que todos os pagamentos conce-
didos naturalmente melhoram as condies de crdito;
3) O Brasil reitera que no Artigo 27 do Acordo de Subsdios
no indica que deveria haver uma base definida para o clculo do
subsdio;
4) Para o Brasil, o Grupo Especial errou ao no considerar
que o subsdio comearia a existir no momento em que h a apro-
vao do entendimento entre a Embraer e o Comit de Crdito.
Segundo o Grupo Especial, o subsdio comea a existir quando h
a emisso de NTN-I. O Canad obviamente concorda com esse
argumento, e diz que, ademais, se a idia brasileira prevalecer, ape-
nas estar o pas violando o Artigo 3 do Acordo de Subsdios mais
cedo;
5) O Brasil no concorda que o Grupo Especial tenha esta-
belecido o prazo de 90 dias porque, de acordo com o Artigo 4.12
do Acordo de Subsdios, quando prazos especficos no so defini-
dos pelo Artigo 4, os prazos a serem aplicados pelo OSC devem ser
de metade dos prazos normalmente utilizados pelo OSC o que d
7 meses e meio, a metade dos 15 meses previstos (Artigo 21.3c do
Acordo do OSC). O Canad contra-argumenta dizendo que o Arti-
239
Livro Benhur.pmd 239 2/7/2007, 15:09

go 4.12 do Acordo de Subsdios diz que, uma vez identificados,
subsdios devem ser suspensos without delay;
O relatrio do rgo de Apelao (OA) deu razo ao Cana-
d em tudo:
1) O OA reitera que as consultas tardias entre Brasil e Ca-
nad no trouxeram nada de novo que alterasse a natureza do as-
sunto j clarificado em consultas anteriormente e propriamente
examinados pelo Grupo Especial, qual seja, o aporte de subsdios
por meio do PROEX s exportaes de aeronaves;
2) O OA concorda com o Grupo Especial em que o ponto
de referncia para anlise de subsdios seja o volume de recursos
efetivamente canalizados;
3) O OA tambm concorda com o Grupo Especial no que
tange ao fato de que o subsdio comea a existir quando h emisso
de NTN-I a carta de compromisso assinada com o Comit de
Subsdios no vale como subsdio para os propsitos do Artigo 27.4
do Acordo de Subsdios porque o contrato de venda da aeronave
ainda no existe;
4) Segundo o OA, o Brasil no conseguiu demonstrar que
no existe vantagem material com o uso do PROEX nem o OA
concorda com a sua interpretao do que seja vantagem material.
Aqui o OA introduz a idia da CIRR/OCDE como referncia: Ns
acreditamos que o Acordo da OCDE pode ser apropriadamente
visto como um exemplo de acordo internacional que possui uma
referncia especfica para comparar se os pagamentos feitos pelo
governo, nos termos do Item K, so usados ou no para assegurar
vantagem material no campo de termos de crdito s exportaes.;
5) O OA concorda com o Grupo Especial em que os subs-
dios devem ser extintos em 90 dias, tendo em vista que a invocao
do Brasil do Artigo 4.12 do Acordo de Subsdios no cabe aqui. O
240
Livro Benhur.pmd 240 2/7/2007, 15:09

Artigo 4.7 do Acordo de Subsdios que deve ser aplicado, e ele
define sim um prazo: without delay, que foi seguido a risca pelo
Grupo Especial.
Em 6 de Setembro de 1999, o OSC notificou que adotava
as recomendaes tanto do Grupo Especial quanto do OA. Em 16
de Setembro, o Brasil anunciou que seguiria as recomendaes do
OSC. Em 24 de Novembro de 1999, o Brasil comunicou que alte-
rara sua legislao de modo a cumprir as recomendaes do OSC.
O cumprimento total viria com a Medida Provisria 1892-32, de
22 de Outubro de 1999, que dizia o seguinte: Nas operaes de
financiamento com recursos da programao Especial das Opera-
es Oficiais de Crdito, vinculadas exportao de bens ou servi-
os nacionais, o Tesouro Nacional poder pactuar encargos finan-
ceiros compatveis com os praticados no mercado internacional, no
mbito do PROEX. Apenas dois dias depois, no entanto, o Cana-
d entrou com um request for determination of consistency of
implementation measures, (de acordo com o Artigo 21.5 do OSC)
dizendo que no havia nada na comunicao brasileira que indicas-
se que o Brasil estaria disposto a retirar os subsdios relativos a
aeronaves a serem entregues depois de 19 de Novembro de 1999,
relativas a contratos assinados antes dessa data. Surge uma grande
controvrsia entre Brasil e Canad quanto ao cumprimento do que
fora estabelecido pelo OSC. Segundo o Artigo 21.5, no se trata de
um novo Grupo Especial, mas sim de uma volta ao Grupo Especi-
al original (inclusive so os mesmos os juzes).
Em Maio de 2000, o Grupo Especial publicou seu novo
relatrio.
Os argumentos canadenses se baseavam em dois pontos:
1) A questo dos subsdios aos avies ainda no entregues;
o Brasil no pode continuar emitindo NTN-Is relativas a compro-
missos assumidos anteriormente.
241
Livro Benhur.pmd 241 2/7/2007, 15:09

2) O Brasil continua a dar subsdios, uma vez que mesmo
com as alteraes, o PROEX ainda continua conferindo vantagem
material Embraer.
No que diz respeito questo 1, O Brasil argumenta que o
subsdio do PROEX existe quando h um comprometimento do
Governo com o fornecimento do benefcio, o que aconteceu no
passado com as cartas de aprovao do Comit. Para o Brasil, o
subsdio comea a existir com o sentido do Artigo 1 do Acordo de
Subsdios quando h uma contribuio financeira do governo e um
benefcio ento concedido o que acontece no momento em que
h o compromisso com uma potencial transferncia de fundos.
Interpretar que o subsdio apenas existe quando ocorre a entrega
dos avies pode levar a uma situao absurda: toda a parte III do
Acordo de Subsdios, relativa a subsdios acionveis, seria intil,
porque o impacto do suposto dano causado pela Embraer sua
concorrente no mercado no seria possvel de se medir, nenhum
subsdio existiria anteriormente e, portanto, nenhuma medida com-
pensatria poderia ser pensada at que a aeronave fosse efetiva-
mente exportada. Alm disso, o Brasil argumenta que se sente le-
galmente obrigado a cumprir as cartas de aprovao, sob pena de
sofrer acusaes de quebra de contrato.
O Grupo Especial, entretanto, manteve sua deciso de que
o subsdio comea a existir quando h a emisso de NTN-I, ou seja,
quando h transferncia de recursos, e no apenas o compromisso
de se transferir recursos. Na viso do Grupo Especial, tratava-se
no de um julgamento retroativo, mas the obligation to cease
performing illegal acts in the future is a fundamentally prospective
measure.
O Grupo Especial tambm rejeitou o argumento brasileiro
sobre a quebra dos contratos. Se esse argumento fosse vlido, um
pas poderia tornar uma deciso da OMC intil ao assumir enormes
compromissos no futuro. O que no uma possibilidade remota,
pois no prprio caso da Embraer, trata-se de 300 avies.
242
Livro Benhur.pmd 242 2/7/2007, 15:09

Com relao questo 2, o Brasil afirma que cumprira to-
das as determinaes do OSC porque, alm da medida provisria
acima descrita, adotou tambm a Resoluo 2667 de 19 de novem-
bro de 1999, que diz o seguinte:
In the financing of aircraft exports for regional aviation
markets, equalisation rates shall be established on a case by case
basis and at levels that may be differentiated, preferably based on
the US Treasury Bond 10-year rate, plus an additional spread of
2% per annum, to be reviewed periodically in accordance with
market prices.
O Brasil voltou a insistir na tecla de que o Item K do Anexo
I pode indicar que um subsdio ligado exportao como o PROEX
legal, tendo em vista que o programa brasileiro no confere van-
tagem material para a Embraer. Aqui o Brasil tentou incrementar a
sua defesa com relao a Grupos Especiais anteriores, centrando
na clivagem desenvolvidos X pases em desenvolvimento.
De acordo com o Brasil, o segundo pargrafo do Item K traz
um safe heaven para prticas de crdito que sigam as determina-
es do Arrangement 5.1 da OCDE.275 Isso porque o segundo
pargrafo do Item K s pode significar que se trata da OCDE, pois
no existe nenhuma outra organizao com essas caractersticas.
O problema que, segundo o Brasil, pases em desenvolvi-
mento no conseguem cobrar a taxa CIRR por causa de seus mais
elevados custos de captao, no podendo assim se beneficiar do
265
O objetivo do Arranjo, tal como descrito em sua Introduo, fornecer uma moldura
para o uso ordenado de crditos com apoio oficial e encorajar a competio entre os
exportadores dos pases da OCDE com base na qualidade e preos de bens e servios ao
invs de nos termos mais favorveis de apoio oficial. O Arranjo possui certas regras em
relao aos termos e condies dos crditos de exportao com apoio oficial, incluindo
taxas de juros mnimas para crditos de exportao CIRR (Commercial Interest Reference
Rates). H uma CIRR para a moeda de cada participante do Arranjo, construda com base
nos rendimentos de aes de longo prazo para aquele participante mais uma margem fixa
(que 1% para a maior parte das moedas).
243
Livro Benhur.pmd 243 2/7/2007, 15:09

safe heaven do segundo pargrafo do Item K. Ento, os pases
em desenvolvimento mereceriam usufruir desse safe heaven, o
que apenas poderia ser feito se houvesse uma interpretao de que,
de acordo com o primeiro pargrafo do Item K, certos subsdios
ligados exportao so permitidos. O argumento que o Brasil
no pode adotar as mesmas condies de crdito do Canad e dos
outros pases ricos sem violar as regras da OMC trata-se de uma
desvantagem estrutural e permanente dos pases em desenvolvi-
mento. O mais grave que os pases ricos podem captar dinheiro a
taxas de juros inferiores CIRR, e portanto podem fornecer finan-
ciamentos a taxas tambm mais baixas que a CIRR. Isso se torna
possvel em virtude de uma interpretao corrente do acordo da
OCDE, segundo a qual os crditos exportao fornecidos por
algumas agncias de crdito no constituem apoio oficial e portan-
to no so enquadradas no Acordo, propiciando uma considervel
market window para os pases desenvolvidos.
Alm disso, o Brasil argumentou que o principal defeito que
o Grupo Especial havia identificado no PROEX era a ausncia de
uma referncia para suas taxas de juros. Para o Brasil, o Grupo
Especial havia apenas sugerido a CIRR como exemplo de uma refe-
rncia; o Brasil preferiu usar outro referencial, baseado igualmente
na prtica de mercado. O Canad, ao contrrio, interpretou que o
Grupo Especial havia sim estabelecido a CIRR como referncia, e
que o novo PROEX utiliza taxas de juros abaixo dela.
Mais uma vez, o Grupo Especial deu ganho de causa ao
Canad. Disse que o Brasil se negou a dar as informaes precisas
sobre as taxas de juros pagas pelos clientes de Embraer caso-a-
caso, e que portanto no havia como compar-las com a CIRR. Os
termos utilizados no Acordo colocam no Brasil o nus da prova:
We recall that the benchmark established by Brazil
in respect of export credits supported by PROEX
payments is below the relevant CIRR, and we note in
244
Livro Benhur.pmd 244 2/7/2007, 15:09

addition that Brazil has presented no evidence that
export credits at fixed interest rates in respect of regional
aircraft are being provided in the commercial market to
any borrower at the benchmark rate of 10 year US
Treasury Bonds plus 20 basis points established by
Brazil. We recall that, because Brazil is seeking to assert
an affirmative defense, and it bears the burden of
demonstrating entitlement to that defense. () In
respect of that information which is in the exclusive
possession of Canada, Canada has categorically
stated that, with the exception of one Canada
Account transaction which is clearly not
commercial, all fixed interest rate export credit
financing provided by Canadian government
agencies, including EDC export credits at rates
below CIRR, has been at rates well above the
Brazilian benchmark. We cannot assume bad faith
on the part of Canada and therefore we must accept
the veracity of these statements. [grifos nossos]
Alm disso, com relao ao segundo pargrafo do Item K, o

Grupo Especial fez algo inovador: interpretou um acordo de outra
Organizao Internacional:
At the present, the only generally applicable
minimum interest rate under the Arrangement is the
CIRR. Thus, an export credit which is provided through
market window at an interest rate below CIRR cannot
be said to be in conformity with the interest rate
provisions of the Arrangement and thus cannot benefit
from the safe harbour provided for in that paragraph.
Segundo o Gr upo Especial, portanto, as properly

interpreted, o Item K estabelece sim a level playing field para
todos os membros da OMC.
245
Livro Benhur.pmd 245 2/7/2007, 15:09

g) Retaliaes canadenses e apelao do Artigo 21.5
Logo depois das concluses finais do Grupo Especial, o
Canad anunciou que entraria com pedido de autorizao para im-
por as medidas de retaliao contra o Brasil, em conformidade com
o Artigo 22.2 do OSC, no valor total de Can$ 700 milhes por ano.
O Canad anunciou que pretendia retaliar o Brasil por meio das
seguintes medidas:
- Suspenso das obrigaes assumidas no mbito do
Acordo de Txteis relativas restries quantitativas s importaes
de produtos txteis provenientes do Brasil;
- Suspenso das obrigaes previstas no Agreement on
Import Licensing Procedures relativas a licensing requirements
de importaes do Brasil;
- Suspenso das obrigaes tarifrias previstas no Acor-
do GATT 1994 por meio de uma sobretaxa de 100% em uma lista
de produtos brasileiros (j mostrava a lista completa dos produtos);
- Suspenso do Brasil da lista de pases elegveis para o
General Preferential Tariff Treatment canadense.
O Brasil reagiu de duas formas. Primeiro, resolveu apelar
contra a deciso do Grupo Especial que definiu que o PROEX
alterado no cumpria as determinaes do OSC, ancorado pelo
Artigo 16.4 do OSC. Segundo, entrou com um pedido de arbitra-
gem com relao s medidas de retaliao propostas pelo Canad,
consideradas absurdas e totalmente arbitrrias. O Brasil tambm
dizia que os procedimentos previstos no Artigo 22.3 no estavam
sendo seguidos. O pedido do Brasil se baseava no Artigo 22.6 do
OSC.
A apelao brasileira no surtiu efeito, e o OA confirmou as
decises do Grupo Especial quanto ao no-cumprimento, por par-
te do Brasil, das recomendaes do OSC com o novo PROEX,
246
Livro Benhur.pmd 246 2/7/2007, 15:09

repetindo exatamente os mesmos motivos. J o pedido de arbitra-
gem, analisado pelos mesmos juzes do Grupo Especial original,
resultou em um valor de retaliao consideravelmente menor do
que aquele proposto pelo Canad, ainda que bem maior tambm do
que o proposto pelo Brasil.
Basicamente, a metodologia de clculo do Canad conside-
rava a mdia de subsdio proibido embutida em todas as exporta-
es da Embraer. Com isso, chegou cifra de CND$ 700 milhes,
ou US$ 480 milhes. J o Brasil partia de um ponto de vista total-
mente diverso: considerava apenas quantas vendas de avies a
Bombardier teria ganhado caso no existisse o PROEX. Com isso,
deveria ser levado em considerao o fato de que as empresas no
so competidoras, por exemplo, no mercado de jatos com 37 luga-
res, em que s a Embraer atua. Tambm deveriam ser levados em
considerao outros aspectos que inviabilizariam a concorrncia
da Bombardier, como certos detalhes tcnicos. Com essa
metodologia, o Brasil chegou concluso que deveria indenizar o
Canad apenas pela venda de 8 avies por ano.
Outra diferena de interpretao: o Brasil achava que o
montante de subsdio considerado proibido para efeitos de clculo
de retaliao deveria ser apenas aquele percentual que ultrapassa o
subsdio permitido, estabelecido pela CIRR. Mas os rbitros con-
cordaram com o Canad em que todo o subsdio deveria ser levado
em considerao, porque se o Grupo Especial original pensasse di-
ferente, teria explicitado isso no texto.
Essas diferenas expressavam uma discordncia maior quan-
to ao Acordo de Subsdios. O Canad achava que as retaliaes
deveriam corresponder ao montante total do subsdio, ao passo que
o Brasil achava que elas deveriam apenas corresponder ao dano
causado indstria aeronutica canadense. O Grupo Especial con-
cordou com o Canad: no deveria se ver referncia a danos no
Artigo 4 do Acordo de Subsdios porque
247
Livro Benhur.pmd 247 2/7/2007, 15:09

the purpose of Article 4 is to achieve the withdraw
of the prohibited subsidy. In this respect, we consider
that the requirement to withdraw a prohibited subsidy
is of a different nature than removal of specific
nullification or impairment caused to a member by the
measure. The former aims at removing a measure which
is presumed under the WTO Agreement to cause
negative trade effects, irrespective of who suffers those
trade effects and to what extent. The latter aims at
eliminating the effects of a measure on the trade of a
given member.
O Grupo Especial de arbitragem concluiu que, na medida

em que os subsdios no setor aeronutico trazem grande efeito
multiplicador (i.e., quando uma empresa vende para um mercado,
depois no sai mais), um clculo baseado no dano indstria ape-
nas seria ineficiente, limitando bastante o escopo das retaliaes.
Em conseqncia dessa definio, o Grupo Especial deci-
diu que todas as vendas de avies deveriam ser levadas em consi-
derao, independentemente de haver competio ou no com a
Bombardier. No entanto, deveriam ser excludas do clculo todas
as vendas de avies que no contaram em nenhum momento com a
ajuda do PROEX. Usando clculos bastante complexos, o Grupo
Especial, apesar de concordar com quase todos os argumentos ca-
nadenses, chegou a uma cifra menor: C$ 433,2 ou US$ 233,5 mi-
lhes. O Grupo Especial concordou que todas as medidas de reta-
liao propostas pelo Canad eram apropriadas de acordo com o
Artigo 4.19 do Acordo de Subsdios. O Grupo Especial apenas
conclui lembrando que as retaliaes devem ser temporrias, at
que a medida que causou tudo seja removida. Embora o Canad
no tenha ainda implementado as medidas de retaliao, anunciou
que reserva o seu direito de adot-las quando quiser.
No entanto, embora j tenha ganhado o direito de retaliar, o
Canad ainda no se deu por contente e recorreu de novo ao Artigo
248
Livro Benhur.pmd 248 2/7/2007, 15:09

21.5, pedindo que o Grupo Especial avaliasse que as novas altera-
es no PROEX ainda no estavam de acordo com as recomenda-
es estipuladas pelo OSC. O novo Grupo Especial emitiu seu
relatrio em 26 de julho de 2001.
Durante o Grupo Especial, o Brasil argumentou que as no-
vas mudanas em seu programa de financiamento, agora apelidado
de PROEX III, cumpriam todas as determinaes do OSC. Em
particular, o Artigo 1, pargrafo 1 da Resoluo do Banco Central
2799, dizia o seguinte:
When financing exports of regional aviation aircraft,
interest rate equalisation shall be established on a case-
by-case basis, at levels that may vary according to the
characteristics of each operation, complying with the
Commercial Interest Reference Rate (CIRR) published
monthly by the OECD corresponding to the currency
and maturity of the operation. E o Artigo 8, pargrafo
2, dizia o seguinte: In the process of analysing received
request for eligibility, [the Export Credit Committee]
shall have as reference the financing terms practiced in
the international market.
O ataque canadense dizia que a) o PROEX III ainda era um
subsdio ligado exportao, e portanto, proibido de acordo com o
Artigo 3.1 do Acordo de Subsdios; b) no estava em conformidade
com as regras da OCDE; c) e portanto no poderia usufruir do
safe heaven descrito no segundo pargrafo do Item K.
A defesa brasileira baseava-se no fato de que: a) O PROEX
III no era um subsdio ligado exportao (visto que
comprovadamente adota taxas de juros de mercado); b) mesmo que
fosse, o segundo pargrafo do Item K o isentaria de proibio na
OMC; c) e tambm o primeiro pargrafo o isentaria, j que ele no
confere vantagem material.
249
Livro Benhur.pmd 249 2/7/2007, 15:09

Quando ao primeiro item, o Grupo Especial dessa vez jul-
gou que o PROEX III no necessariamente contingent upon
export devido grande discricionariedade.276 Os panelistas dizem
que poderiam ento encerrar a, sem analisar os outros itens, mas
preferiram analisar tudo para facilitar o trabalho do OA caso hou-
vesse uma apelao.
Ento, trata-se agora de analisar se o PROEX III est ou no
em conformidade com as regras da OCDE. O segundo pargrafo
do Item K diz o seguinte:
Provided, however, that if a Member is a party to
an international undertaking on official export credits
to which at least twelve original Members to this
Agreement are parties as of 1 January 1979 (or a
successor undertaking which has been adopted by those
original Members), or if in practice a Member applies
the interest rates provisions of the relevant undertaking,
an export credit practice which is in conformity with
those provisions shall not be considered an export
subsidy prohibited by this Agreement.
Surgiu uma controvrsia entre Brasil e Canad neste ponto,
que, embora no fosse capaz de alterar o resultado do Grupo
Especial, trouxe conseqncias jurdicas importantes. O Brasil
argumentava que, em funo da frase or a successor undertaking
which has been adopted by those original Members, ficava bvio
que o Acordo de Subsdios se referia ao Arrangement on Guidelines
for Officially Supported Export Credits from the OECD, de 1992,
266
On the basis of all the foregoing considerations, we find that PROEX interest rate
equalisation payments are financial contributions within the meaning of Article 1.1 and
that they are contingent upon export performance within the meaning of Article 3.1(a) of
the SCM Agreement. However, we further find that Brazil maintains the discretion to limit
the provision of PROEX III interest rate equalization payments to circumstances where a
benefit is not conferred is respect of regional aircraft. Accordingly, we conclude that Brazil
is not required by the PROEX III scheme to provide, in respect of the export of regional
aircraft, a subsidy within the meaning of Article 1.1 of the SCM Agreement which is
contingent upon exportation in the sense of Article 3.1(a).
250
Livro Benhur.pmd 250 2/7/2007, 15:09

pois fora o ltimo sucessor do acordo de 1979 da OCDE sobre o
assunto antes que o Acordo de Subsdios entrasse em vigor, em
1995. J o Canad argumentava que o Acordo de Subsdios se
referiria sempre ao mais recente acordo da OCDE, portanto, o de
1998, tendo em vista que, se as pessoas que escreveram o Artigo
quisessem congelar este ponto, teriam escrito explicitamente o ano
de 1992. O Grupo Especial concordou com a interpretao
canadense, ignorando um importante argumento brasileiro: com isso,
a OMC estava no apenas aceitando as regras de outra organizao,
mas abrindo a possibilidade que os membros dessa outra organizao
alterassem as regras sobre subsdios a qualquer momento, em
proveito prprio. A justificativa do Grupo Especial para adotar essa
postura foi absurda:
We do not agree that the interpretation of the
second paragraph of item K which we foind to be the
correct one and which is based on Article 31 of the
Vienna Convention of the Law of Treaties leads to a
result which is manifestly absurd or unreasonable within
the meaning of Article 32 of the Vienna Convention.
It is true, under our interpretation, the Participants of
the OECD Arrangement could modify the 1998 OECD
Arrangement, and thus effectively [alter] the scope of
the safe heaven in the second paragraph of item K,
without members consent.() We consider, however,
that the drafters of the second paragraph could well
have considered that such a delegation was
justifiable. They could have reached that conclusion
on the basis, for instance, that the Participants, at
that time, had greater expertise in the area of
officially supported export credits. Similarly, they
could have considered that it was inappropriate to
freeze the scope of the safe heaven in the light of
the fact that the OECD Arrangement was and
still is in a process of evolution. [grifos nossos]
251
Livro Benhur.pmd 251 2/7/2007, 15:09

Trata-se, ento, de examinar se o PROEX III est em con-
formidade com o Acordo de 1998 da OCDE. Em primeiro lugar, o
Canad argumentou que a frase in accordance with the CIRR,
usada pelo documento brasileiro, no era suficiente para assegurar
que, em alguns casos, devido a alta discricionariedade do progra-
ma, o governo adotasse taxas menores do que a CIRR. O Grupo
Especial no concordou com o Canad.
O Canad disse ainda que no havia nada na nova legisla-
o brasileira que indicasse que o PROEX deveria se limitar a ter-
mos mximos de 10 anos, como diz a OCDE. Alm de no estar
claro o prazo mximo de 10 anos, o Canad invocou declaraes na
imprensa de autoridades brasileiras para dizer que o Brasil no
intencionava seguir essas determinaes (at ento o PROEX III
no havia sido utilizado). O Grupo Especial determinou no entan-
to que declaraes pblicas de autoridades no configuram prova
de que o comportamento do governo ser diferente do esperado.
h) Concluso
Apesar de ter dado razo ao PROEX III, a deciso de incor-
porar regras da OCDE OMC deve ser considerada uma anomalia.
A OCDE congrega apenas 20 naes, que so as mais ricas do
planeta. A OMC, por sua vez, uma organizao internacional de
vocao universalista, com mais de 100 pases-membros, com as-
sociados que vo dos mais desenvolvidos aos em piores condies
de desenvolvimento. Isso significa que os mais ricos esto determi-
nando as condies de competio para todos, o que frontalmen-
te contrrio aos princpios que regem o sistema multilateral de co-
mrcio. No menos absurdo o agravante de se utilizar sempre a
ltima verso do arranjo da OCDE, pois confere queles 20 pases
o poder de alterar as regras sempre que lhes for conveniente.
Nas palavras de Roberto Azevdo, as normas do Consenso
[da OCDE] reflete, naturalmente, as realidades econmicas e inte-
252
Livro Benhur.pmd 252 2/7/2007, 15:09

resses comerciais de seus participantes, um grupo reduzido de pa-
ses homogneos, com baixos custos de captao de recursos e que
dispem de um sistema financeiro sofisticado e slido.277 Mesmo
que a jurisprudncia eventualmente evolua no sentido de corrigir
essas distores, pode ser tarde demais para a Embraer e para um
pas como o Brasil. A criao e a manuteno da competitividade
dos pases em desenvolvimento em vrios setores no tarefa sim-
ples. O sistema multilateral de comrcio deveria apoi-los de for-
ma rpida e eficiente, pois a lgica dos mercados internacionais,
com apoio de regras questionveis e de lenta evoluo, pode facil-
mente enfraquecer ou destruir setores dinmicos das economias
em desenvolvimento.
V. REFORMA DO MECANISMO DE SOLUO DE
CONTROVRSIAS278
a) Os desafios da reforma do Mecanismo de Soluo
de controvrsias e o mandato negociador de Doha
Na Ata de Marraquesh, documento que instituiu a OMC, na
parte em que dispe sobre o mecanismo de soluo de controvrsi-
as j havia a previso de fazer-se uma reforma para aperfeioar esse
instrumento com base na experincia de sua implementao. Essa
reforma teria seu incio programado para a Reunio Ministerial de
Seattle.
O malogro em termos absolutos da reunio realizada nos
EUA adiou a possibilidade de estabelecer-se um mandato negocia-
AZEVEDO, Roberto. O contencioso da Embraer e o mercado virtual, Gazeta Mercantil,
267
Anlises e Perspectivas, 29/01/2001. Reproduzido no relatrio 005/2001, 30/01/2001,

do boletim eletrnico RelNet <www.relnet.org/main/RelNet.htm>.
As informaes aqui contidas foram extradas das seguintes fontes: Pgina da ORGANIZA-
268
O MUNDIAL DO COMRCIO na Internet. CAMERON, James e GRAY, Kevin R., Principles of

International Law in the WTO Dispute Settlement Body. International and Comparative Law
Quarterly 50 (2), British Institute of International and Comparative Law, Abril 2001, p.
248-298. Entrevistas com Conselheiro Roberto Carvalho e Secretrio Antnio Otvio S
Ricarte entre maro e abril de 2002. As referncias encontram-se ao final deste trabalho
(BIBLIOGRAFIA).
253
Livro Benhur.pmd 253 2/7/2007, 15:09

dor para que os Estados-membros da OMC pudessem levar a cabo
a iniciativa de reformar o sistema de soluo de controvrsias.
Foi necessrio que se esperasse cerca de dois anos para que
o tema pudesse ser novamente encaminhado. Na Declarao Mi-
nisterial aprovada ao fim da Conferncia de Doha (9 a 13 de no-
vembro de 2001), ficou definido o seguinte no pargrafo 30 de seu
plano de ao:
30. We agree to negotiations on improvements and
clarifications of the Dispute Settlement Understanding. The
negotiations should be based on the work done thus far as well as
any additional proposals by members, and aim to agree on
improvements and clarifications not later than May 2003, at which
time we will take steps to ensure that the results enter into force as
soon as possible thereafter.
Embora seja hoje um consenso na OMC a necessidade de
empreender-se uma reforma do mecanismo de soluo de contro-
vrsias, fundamental observar que o fato de haver regras claras,
objetivas e isonmicas para balizar as disputas entre os membros
da Organizao possibilita aos pases em desenvolvimento defen-
der em grau de igualdade o respeito das regras multilaterais de co-
mrcio contra as violaes eventualmente empreendidas pelos pa-
ses desenvolvidos, como no caso apresentado sobre a gasolina em
que a Venezuela e o Brasil conseguiram mudar a legislao interna
dos EUA.
No se pode, contudo, deixar de assinalar que a evidente
disparidade no nvel de desenvolvimento econmico entre os pa-
ses membros da OMC leva a que os mais abastados consigam mo-
bilizar mais recursos para defender sua posio junto aos Grupos
Especiais, para os quais so contratadas firmas de advocacias
especializadas com o objetivo de preparar as peties ou contesta-
es a serem apresentadas perante o rgo de Soluo de Contro-
vrsias.
254
Livro Benhur.pmd 254 2/7/2007, 15:09

Essa assimetria estrutural entre ricos e pobre apresenta-se
como um dos maiores problemas para que se configure uma situa-
o de real eqidade nos pleitos junto ao mecanismo de soluo de
controvrsias.
Em termos gerais, as preocupaes dos pases em desenvol-
vimento no que tange reforma do mecanismo de soluo de con-
trovrsias so de dois tipos:
1. As provises em seus regulamentos que tratam da pre-
ocupao com as condies socioeconmicas dos pases em desen-
volvimento so vagas ou esto mal-articuladas.
2. Os recursos econmicos de que dispem os pases em
desenvolvimento so insuficientes para defender seus interesses no
sistema de soluo de controvrsias.
At 1999, a Diviso de Treinamento e Cooperao Tcnica
da OMC contava apenas com dois assessores jurdicos e dois con-
sultores externos para auxiliar os pases em desenvolvimento a con-
feccionar seus pleitos a serem levados ao rgo de soluo de con-
trovrsias.
J em Seattle, um grupo de pases desenvolvidos e em de-
senvolvimento tentou articular a criao de um centro de consultoria
sobre as normas que regem a OMC para prover assessoria legal aos
que necessitarem, independentemente dos rgos ligados ao Secre-
tariado da organizao. Resta saber quais sero os critrios para a
alocao de recursos e fornecimento de ajuda utilizados pelo Cen-
tro.
Em termos especficos, aps o lanamento do mandato ne-
gociador ao final da conferncia ministerial de Doha, foram organi-
zadas coalizes de pases em torno de propostas para o aperfeioa-
mento do mecanismo de soluo de controvrsias. Curiosamente,
embora existam temas que interessam em especfico aos pases em
255
Livro Benhur.pmd 255 2/7/2007, 15:09

desenvolvimento, no ocorreu uma articulao que expressasse essa
clivagem.
Foi apresentada proposta especfica por parte de um grupo
de pases heterogneo, a Proposta Suzuki, endossada pelo Japo,
Canad, Chile, Costa Rica, Coria, Nova Zelndia, Sua, Peru etc.
Esta defende alteraes significativas nos Artigos 21.5 e 22.6, que
tratam de sequencing issues; preconiza a reduo geral dos pra-
zos do procedimento; a favor da ampliao dos direitos das ter-
ceiras partes. Em consultas informais, os apoiadores dessa propos-
ta manifestaram o interesse em aumentar o nmero de membros do
rgo de Apelao.
Alguns pases resolveram enviar propostas especficas para
determinados artigos, como foi o caso da Turquia, Malsia e
Tailndia.
A Unio Europia apresentou, em separado, uma lista ex-
tensa de propostas de aperfeioamento do mecanismo do sistema
de soluo de controvrsias. O leque apresentado pela Europa co-
munitria extenso. Algumas das propostas so: a criao de um
corpo permanente de Grupo Especialistas (Standing Group
Especial Body); uma reviso do mecanismo de implementao das
decises dos Grupos Especiais e a tentativa de fazer da compensa-
o uma alternativa mais realista de implementao de uma deci-
so; o aumento da transparncia das decises ao facultar s partes a
prerrogativa de oferecer ao pblico e sociedade civil organizada
os resultados mesmo que parciais sobre a disputa, fornecidos pelo
rgo de soluo de controvrsias ou pelo rgo de apelao etc.
J os EUA querem basicamente a incluso de dispositivos
que assegurem a maior transparncia do processo, como a partici-
pao de ONGs nas reunies como observadores e gostariam de
poder submeter amicus curiae briefs nas disputas, ou seja,
flexibilizar a interveno de terceiros interessados.
256
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b) A posio do Brasil sobre a reforma do mecanismo
de soluo de controvrsias
A avaliao da Chancelaria brasileira de que o mecanismo
de soluo de controvrsias tem apresentado resultados satisfatrios
em sua verso atual. Por esse motivo, a posio brasileira relativa-
mente conservadora no que tange reforma. O Brasil guia-se pelas
seguintes diretrizes:
1. Sequencing issue: Ao Brasil interessa que se alcance
uma resoluo definitiva acerca dos procedimentos expressos nos
Artigos 21.5 e 22.6, que decidem a ordem de implementao das
medidas derivadas do relatrio final dos Grupos Especiais.
2. Direito de apelao: O Brasil sempre foi favorvel ao
direito de apelao resoluo do Grupo Especial, de acordo com
o Artigo 17 do DSU.
3. Compliance Panel: O Brasil apia a possibilidade de
rever a composio do panel a pedido de uma das partes e, tal-
vez, com recurso ao secretrio-geral da organizao.
4. Transparncia: O Brasil favorvel circulao ampla
e gil de documentos aps o fim do caso, procurando-se diminuir o
tempo com tradues ou outros procedimentos.
5. Direitos das Terceiras Partes: O Brasil no v com bons
olhos o aumento da participao ampliada de terceiras partes. A
experincia acumulada sobre o tema demonstra que esse tipo de
ao tende a beneficiar somente aos EUA, EU e Japo, pois apenas
esses atores possuem recursos para manter a participar como ter-
ceiras partes nos contenciosos.
6. Amicus Curiae Briefs: O Brasil no muito otimista
em relao a esta possibilidade de que terceiras partes passem a
agir como terceiro interessado, em particular na instncia de apela-
o.
257
Livro Benhur.pmd 257 2/7/2007, 15:09

7. Registry: O Brasil a favor de que se haja maior trans-
parncia no acesso a documentos por meio de incorporao de re-
latrio a todas as peties. Por outro lado, no a favor da criao
de um registry.
8. Participao das ONGs: O Brasil absolutamente con-
tra esta proposta e insiste no carter intergovernamental do sistema
da OMC. A idia visa a evitar presses indevidas no local das reu-
nies. Isso no vale para as empresas que prestam assessoria jurdi-
ca externa s empresas envolvidas.
9. Acelerao dos prazos: o Brasil acredita que prazos
muito reduzidos tendem a favorecer os membros da OMC que de-
tm maior aparelhamento funcional. O Brasil aceitaria que fosse
estabelecido um Grupo Especial na primeira reunio do OSC des-
de que o reclamado fosse um pas desenvolvido.
10. Procedimento: O Brasil a favor da eliminao do
descriptive report, desde que se incorpore em todas as fases do
procedimento ao relatrio final. O Brasil ainda favorece a elimina-
o do nterim report.
11. O Brasil considera as legislaes tipo a carrossel con-
trrias letra e ao esprito do mecanismo de soluo de controvr-
sias, pois sua aplicao tende a estimular a retaliao em lugar de
medidas que favoream o comrcio, como as compensaes.
12. Standing Panel Body ou a criao de grupos de
panelistas permanentes. Uma das razes para rechaar essa pro-
posta a de que esse corpo permanente de panelistas, alm de
custar caro, poderia levar a uma complexidade cada vez maior dos
procedimentos e a um excesso de formalismo jurdico. O Brasil
defende a proposta de que a instncia do panel deva ser mais
tcnica e executiva o possvel.
13. Alteraes no rgo de apelao: regime de tempo in-
tegral e residncia em Genebra Essa matria no constitui preo-
258
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cupao para o Brasil desde que no implique em aumento signifi-
cativo dos custos de contribuies dos membros da OMC.
c) Concluso
Os casos avaliados ilustram uma srie de imperfeies do
mecanismo de soluo de controvrsias da OMC, alm de vrias
outras indicadas na seo introdutria e na presente. Todos eles
envolvem pases desenvolvidos e pases em desenvolvimento em
lados opostos, mas com a ressalva de que os representantes dos
ltimos so dos em melhores condies em seu grupo. Brasil, Mxi-
co e Venezuela no possuem a mesma capacidade institucional,
financeira e poltica que Estados Unidos e Canad, mas certamente
possuem condies de constituir uma defesa razovel em compara-
o com a maior parte do mundo em desenvolvimento.
O caso do Canad contra o Brasil importante nesse senti-
do, pois mostra que no apenas o conhecimento das regras e o
acesso a recursos que possibilitem uma defesa consistente que fa-
zem a diferena entre ricos e pobres. O simples fato de pases de-
senvolvidos poderem ditar regras por possurem condies de cons-
tituir tais regras anteriormente OMC como no Arranjo da
OCDE, acima mencionado, que elaborou a taxa CIRR j dife-
rencial que muda completamente o jogo na soluo de contenciosos
comerciais.
crucial, portanto, atuar nas vrias frentes que podem es-
tabelecer maior igualdade de condies no sistema do OSC/OMC.
Inquestionavelmente deve-se investir em treinamento e assessoria
para pases em desenvolvimento capacitarem-se como contendores
de peso significativo no sistema. Essa uma preocupao, ao me-
nos em princpio, em grande parte das propostas de reviso do sis-
tema. Tem que resultar em aes concretas e eficazes no prazo mais
curto possvel. Alm disso, em funo da universalidade do sistema
multilateral de comrcio e de seus princpios bsicos, a OMC deve
259
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respaldar-se em regras prprias ou de universalidade compatvel e
no utilizar grupos restritos, como a OCDE, por referncia.
No debate sobre a reforma da OMC, ressalta-se, ainda, a
questo sobre participao de ONGs no mecanismo de soluo de
controvrsias da OMC. compreensvel o temor do governo brasi-
leiro de que isso cause presses indevidas e o argumento de que a
OMC possui carter intergovernamental. Em uma poca em que o
protecionismo ocorre cada vez menos em forma de tarifas e
crescentemente por meio de barreiras tcnicas, ambientais, traba-
lhistas, humanitrias etc., ONGs que defendem determinadas cau-
sas podem ser instrumentais contra pases em desenvolvimento.
possvel imaginar, por exemplo, ONGs ambientais interferindo equi-
vocadamente em caso como o da Gasolina Convencional-Gasolina
Adulterada acima analisado.
No obstante, talvez possa ser do interesse de pases como
o Brasil que ONGs tenham algum acesso aos processos, pois mui-
tas delas podem contribuir com apoio tcnico, estudos, expertise e
mesmo presso que auxilie os pases em desenvolvimento ao invs
de piorar a sua situao. O cerne da questo estaria em como incor-
porar as ONGs de forma que no dominem o processo ou mesmo
interfiram de forma a descaracterizar o carter intergovernamental
da OMC. O universo das ONGs bastante diverso. A recusa em
interagir com esses atores de modo geral pode resultar em antago-
nismos com uma gama deles que certamente poderia constituir par-
cerias construtivas no apenas no mbito da OMC.
Em que pesem os problemas apontados neste trabalho, o
simples fato de existir um organismo como o rgo de Soluo de
Controvrsias, ao qual todos os pases-membros da OMC possuem
acesso em condies iguais (pelo menos idealmente), cujas deter-
minaes so mandatrias e do qual participam as naes mais po-
derosas do planeta avano indiscutvel nas relaes comerciais e
mesmo nas relaes internacionais de modo geral.
260
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VII. BIBLIOGRAFIA
a) Apostilas
ORGANIZAO MUNDIAL DO COMRCIO. Overview of the WTO
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21.1, Genebra, 2001.
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LAFER, Celso. A OMC e a Regulamentao do Comrcio
Internacional: Uma Viso Brasileira. Coleo Direito e Comrcio
Internacional. Editora Livraria do Advogado, Porto Alegre, 1998.
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261
Livro Benhur.pmd 261 2/7/2007, 15:09

Recourse by Canada to Article 21.5 of the DSU. AB-2000-3. Report
of the Appellate Body. Documento 00-2990. WT/DS46/AB/RW.
21 de julho de 2000. <www.wto.org/english/tratop_e/dispu_e/
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Second Recourse by Canada to Article 21.5 of the DSU. Report of
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nal Aircraft. Report of the Pannel. Documento 02-0153. WT/
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Civilian Aircraft. Report of the Pannel. Documento 99-1398. WT/
DS70/R. 14 de abril de 1999. <www.wto.org/english/tratop_e/dispu_e/
Civilian Aircraft. AB-1999-2. Report of the Appellate Body. Do-
cumento 99-3221. WT/DS70/AB/R. 2 de agosto de 1999.
Civilian Aircraft. Recourse by Brazil to Article 21.5 of the DSU.
Report of the Pannel. Documento 00-1750. WT/DS70/RW. 9 de
262
Livro Benhur.pmd 262 2/7/2007, 15:09

maio de 2000. <www.wto.org/english/tratop_e/dispu_e/
Civilian Aircraft. Recourse by Brazil to Article 21.5 of the DSU.
AB-2000-4. Report of the Appellate Body. Documento 00-2989.
WT/DS70/AB/RW. 21 de julho de 2000. <www.wto.org/english/
tratop_e/dispu_e/distabase_wto_members1_e.htm>
________. United States Restrictions on Imports of Tuna
(Tuna-Dolphin case). Case brought by Mexico. Ruling not
adopted. 3 de setembro de 1991. <www.wto.org/wto/english/
tratop_e/envir_e/edis00_e.htm>
________. United States Restrictions on Imports of Tuna
(Son of Tuna-Dolphin case). Case brought by European Union.
Ruling not adopted. 16 de junho de 1994. <www.wto.org/wto/
english/tratop_e/envir_e/edis00_e.htm>
________. United States Standards for Reformulated and
Conventional Gasoline. Report of the Panel. Documento 96-1592.
WT/DS2/R. 29 de janeiro de 1996. <www.wto.org/english/tratop_e/
dispu_e/distabase_wto_members1_e.htm>
________. United States Standards for Reformulated and
Conventional Gasoline. AB-1996-1. Report of the Appellate Body.
Documento 96-0326. WT/DS2/AB/R. 29 de abril de 1996.
d) Jornais e revistas
AZEVEDO, Roberto. O contencioso da Embraer e o merca-
do virtual, Gazeta mercantil, Anlises e Perspectivas, 29/01/2001.
Reproduzido no relatrio 005/2001, 30/01/2001, do boletim ele-
trnico RelNet (<www.relnet.org/main/RelNet.htm>).
e) Livros
263
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THORSTENSEN, Vera. Organizao Mundial do Comrcio
As Regras do Comrcio Internacional e a Nova Rodada de Negoci-
aes Multilaterais, So Paulo, Edies Aduaneiras Limitada, 2001.
264
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Tradio e Modernidade na obra de Hugo Grcio
Felipe Flores Pinto
265
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RESUMO
Tenta identificar, nas contribuies de Hugo Grcio ao pen-

samento jurdico, o germe conceitual de instituies jurdico-esta-
tais da modernidade. Relaciona a obra de Grcio com o quadro
histrico-cultural de sua poca. Tenta identificar a insero de
Grcio na tradio e seu papel na elaborao conceitual do direito
natural moderno. Secundariamente, analisa provveis implicaes
epistemolgicas do sistema estabelecido na obra grociana na tran-
sio do medievo para a modernidade.
1 Introduo
A obra de Hugo Grcio (Huigh de Groot, latinizado Grotius,

1583-1645), desempenha um papel original na histria do Direito
no Ocidente, nem sempre reconhecido, ou mesmo identificvel com
facilidade. Posicionada fronteiriamente entre a tradio do medievo
e o esprito da idade moderna, apresenta um carter hbrido, alian-
do uma slida fundamentao na escolstica e na tradio da anti-
gidade clssica aos paradigmas revolucionrios da ilustrao.
Grcio teve uma existncia particularmente atribulada. Nas-
cido no ano de 1583 em Delft, nos Pases Baixos, desde muito cedo
se dedicou aos estudos humansticos, debruando-se, posteriormen-
te, sobre os temas jurdicos e teolgicos. Participou ativamente da
vida poltica holandesa, dilacerada quele tempo por violentas lu-
tas religiosas. Esteve encarcerado por motivos polticos, evadindo-
se de maneira novelesca. Refugiou-se na Frana e, depois viver al-
guns anos na Sucia (chegou ser comissionado embaixador da Su-
cia em Paris), morreu em Rostock, na Alemanha, pouco aps ter
sobrevivido a um naufrgio.
O lugar-comum mais utilizado na referncia a Grcio a de
pai do moderno Direito das Gentes ou pai do direito natural
267
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moderno e secularizado, ao menos no que se refere a uma de suas
vertentes. O legado de sua obra oferece, no entanto, uma riqueza
de possibilidades que em muito transcende o superficialismo dos
clichs279.
Grcio concebe um sistema que legitima uma nova forma
de razo, um novo paradigma do conhecimento, que ter sua mani-
festao mais pura e ideal no pensamento de Descartes, mas que
no se limita apenas a isso: proclama de forma incrivelmente sint-
tica e sistematizada idias que serviro de fundamento e contribui-
ro futuramente para que se estabelea, no essencial, os limites, a
conformao e principais significados, no somente do Direito in-
ternacional pblico, mas da experincia jurdica moderna como um
todo.280
No se pretende com isso imputar uma relao de causa e
efeito totalmente determinante entre as idias de Grcio e todo o
pensamento jurdico posterior ao seu, nem afirmar a aceitao inte-
gral de seu conceitos por seus contemporneos281, e, muito menos,
fazer uma interpretao autntica de sua obra, de maneira a procla-
269
HAGGENMACHER, Peter. Le droit de la guerre et de la paix de Grotius. Archives de
Philosophie du Droit, Paris, v.32, 1978. p. 48: Il y aurait de nos jours coup sr quelque tmrit
vouloir proclamer Grotius purement et simplement pre du droit des gens. Cette qualification allait
pourtant autrefois tellement de soi quelle en avait presque acquis valeur de lieu commun. On ne
ladmettrait plus gure lheure actuelle sans une prcision et plusieurs rserves.
270
REALE, Miguel. Hugo Grocio e sua posio na Escola de Direito Natural. In: Horizontes do
Direito e da Histria. 2 ed. rev. e aum. So Paulo: Saraiva, 1977. p.113: Seria, entretanto,
injusto circunscrever os mritos de Grcio ao campo do Direito internacional, quando a influncia de sua
obra se exerceu em todos os setores da cincia jurdica , marcando o incio de um novo perodo na histria
da filosofia do Direito .
271
AGO, Roberto. Le droit international dans la conception de Grotius. Recueil des Cours.
Acadmie de droit internationale de La Haye, v. 4, 182, 1983. p. 175: On voit mal en effet la pense
juridique de notre poque considrer un philosophe et juriste non pas comme un tre humain qui rflchit
sur la ralit juridique extrieure et qui sattache la connatre et la dcrire, mais comme le createur
de cette ralit, comme celui qui forgerait le systme de rgles devant rgir en fait les relations dune
socit dtermine.
268
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mar um evangelium grotianum, alando-a condio de revelao, alfa
e mega do Direito moderno.
Grcio representa a figura do homem europeu diante de sua
maior encruzilhada histrica desde a queda do Imprio Romano do
Ocidente. V-se diante de uma realidade cultural irremediavelmente
fragmentada pela Reforma, o que elimina qualquer possibilidade
de um consenso moral entre os povos europeus sobre um funda-
mento religioso comum.
No plano poltico, as questes polmicas envolvendo as re-
laes de soberania entre o Imprio e a Igreja traduzidas na experi-
ncia jurdica medieval, tanto pela disputa entre os decretistas e os
partidrios da tese marsiliana e demais simpatizantes da causa im-
perial, quanto pela celeuma gerada pelas posies das ordens men-
dicantes em relao ao sculo, deixam de apresentar a mesma rele-
vncia. Vive-se o momento de formao e consolidao dos esta-
dos nacionais, intensificado pelo carter nacional que vo assumin-
do as igrejas reformadas, segundo o princpio cuius regio eius religio,
definitivamente adotado aps o trmino da Guerra dos Trinta Anos
.A transio de um sistema econmico essencialmente dominial e
agrrio para uma economia fundada no capital, os grandes desco-
brimentos geogrficos com suas conseqncias polticas e econ-
micas e a centralizao do poder sobre a esfera pblica por parte
das grandes monarquias promovem a passagem histrica para uma
nova Europa laicizada, com suas unidades polticas agora no mais
hierarquizadas por relaes de poder honorrias, mas formada por
um conjunto igualitrio de estados soberanos, realidade que ser
definitivamente reconhecida e consolidada pouco depois da morte
de Grcio, com a paz celebrada pelos tratados de Vestflia (1648).282
Por meio da presente exposio, a partir da anlise das duas
mais significativas, entre as dezenas de obras de Grcio, De Iure
Praede e De Iure Belli ac Pacis, intenciona-se, se no lanar novas
272
Idem, ibidem.
269
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luzes, ao menos proceder-se ao exame de aspectos da obra de Hugo
Grcio no muito evidentes a uma primeira vista.
O objetivo principal aqui identificar nas contribuies
de Grcio o germe conceitual de instituies que desempenham
uma funo nuclear na estrutura e na dinmica da experincia
jurdica moderna, ou, melhor ainda, compreender por que a refle-
xo grociana sobre noes jurdicas j conhecidas a seu tempo
provou ser to aprofundada e fecunda283, a ponto de lanar bases
slidas e determinantes para as construes doutrinrias do futu-
ro. Procurar-se- ainda refletir sobre a concepo de direito natu-
ral que Grcio pretendeu construir e o sentido que pretendeu con-
ferir a essa idia.
Paralelamente, como objetivo secundrio dado o grau de
complexidade do tema e de incerteza da hiptese buscar-se-
aqui compreender melhor o papel da obra de Grcio na transio
do pensamento Ocidental do medievo para a modernidade e as
implicaes epistemolgicas dessa passagem.
2 GRCIO, O DIREITO NATURAL, A TRADIO E A
MODERNIDADE
2.1 Grcio e o direito natural
Em decorrncia do ambiente espiritual europeu reformado,
a impossibilidade da formao de um consenso moral assentado
sobre uma mesma base religiosa trar uma preocupao que tornar-
se- um trao distintivo da obra de Grcio e de quase todos os
tericos do jusnaturalismo moderno: a necessidade de estabeleci-
mento de um fundamento para o direito natural independente des-
te ou daquele sistema teolgico, de forma a poder ser acolhido uni-
273
FEENSTRA, Robert. Grotius et le droit priv europen. Recueil des Cours. Acadmie de
droit internationale de La Haye, v. 4, 182, 1983. p. 465.
270
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versalmente por todos os homens, independentemente de suas con-
vices religiosas.284
Hobbes construiu sua teoria a partir da necessidade de
fundar uma ordem positiva dentro do estado que assegurasse
sua prpria conservao, num esforo de superar a situao ca-
tica em que testemunhara na Inglaterra, em conseqncia da
guerra civil entre o Parlamento e o rei Carlos I. Grcio, por sua
vez, tem no abismo aparentemente insupervel das guerras de
religio na Europa sua principal motivao para empreender a
elaborao de um sistema capaz de lanar pontes e unir amigos
e inimigos.
As fundaes dessas pontes teriam de ser construdas inde-
pendentemente de suas diferenas de confisso. O material de cons-
truo deveria ser, de um lado, a razo humana que paira acima de
todas as diferenas religiosas e, do outro, o Direito extrado dessa
mesma razo.285
De Iure Belli ac Pacis foi publicado pela primeira em 1625, em
Paris, durante o exlio de Grcio, alcanando um estrondoso prest-
gio, sobretudo na Alemanha. Mesmo na Inglaterra, onde a aborda-
gem empirista na filosofia do Direito tornara-se predominante pe-
las obras de Hobbes, Locke e Hume, Grcio tornou-se um autor
altamente respeitado, malgrado o racionalismo metafsico e
especulativo caracterstico desta sua obra.
274
FASS, Guido. Historia de la Filosofia del Derecho. v. 1. Editorial Pirmide: Madrid, [198?]
p. 67: Pero evidentemente, la teologa en el perodo de las guerras de religin, no poda suministrar un
fundamento a unas normas que fueran aceptables por contendientes, inmersos precisamente en un
conflicto suscitado por cuestiones religiosas, y menos una teologa de fondo voluntarista qual era la de
la segunda escolstica referindose a una ley divina positiva de la que, en definitiva, era fiel
intrprete, en ltimo trmino, una Iglesia, fuese catlica o protestante.
De Iure Bellis ac Pacis, II, cap. XV; WELZEL, Hans. Introduccin a la Filosofia del Derecho -
275
Derecho natural y justicia material. Trad. de Felipe Gonzlez Vicn. Madrid: Aguillar, [196?].
p. 127
271
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Grcio afirma nos prolegomena a De Iure Belli ac Pacis a exis-
tncia de princpios de justia universalmente vlidos 286,
polemizando com o relativismo utilitarista que Grcio identifica
em Crneades. Contra a tese do ceticismo, Grcio utiliza-se do ar-
gumento aristotlico e ciceroniano da natural sociabilidade do ho-
mem (appetitus societatis) que o inclina a associar-se com outros de
seus semelhantes no de maneira arbitrria e sem critrios, mas tran-
qila e ordenadamente287. Grcio vai ainda mais longe e, citando
Florentino, proclama a existncia de um parentesco entre todos os
homens, conferido pela natureza288.
O influxo do pensamento estico parece ter uma influncia
decisiva na formulao de Grcio acerca do direito natural. Alm
das reiteradas referncias a Ccero e Sneca, Grcio abebera-se nas
fontes esticas para adotar, em relao aos princpios de seu siste-
ma jurdico-filosfico, uma estruturao anloga da proposio
estica que divide os entes entre primeiras coisas naturais e nature-
za racional.
Seguindo Ccero, Grcio dir que existem certos princpios
naturais e certos princpios subseqentes, que devero ser preferi-
dos aos primeiros. A idia de uma estrutura escalonada de princpi-
os pode ser verificada tanto no seu sistema de leis e regras como
quando divide o Direito estritamente dito enquanto qualidade mo-
ral individual em duas categorias: ordinria, que se refere s coisas
de uso privado, e eminente, superior ordinria, que se refere s coi-
sas relativas comunidade sobre seus integrantes e s coisas destes
em razo do bem comum.289
Justamente em funo da natureza dupla desse Direito (o
cuique tribuere dos antigos) enquanto qualidade moral que cada
276
De Iure Belli ac Pacis, prolegomena, 1-5.
277
De Iure Belli ac Pacis, prolegomena, 6; FASS, op. cit. p. 73.
278
De Iure Belli ac Pacis, prolegomena, 14.
279
De Iure Belli ac Pacis, I, Cap I, 6
272
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integrante da repblica est mais obrigado ao servio pblico e ao
bem comum que a seu prprio credor, por exemplo.
O jusnaturalismo moderno, com seu laicismo, racionalismo,
individualismo e subjetivismo que lhe sero caractersticos, real-
mente inicia a ganhar forma com Grcio. Uma advertncia, no en-
tanto, deve ser feita em relao idia de que Grcio seria o pai
do direito natural moderno e secularizado.
Embora, de fato, busque um fundamento para o direito na-
tural que esteja alm das diferenas teolgicas, cabe ressaltar que
Grcio via, ao estabelecer um sistema de direito natural, um prop-
sito no apenas de pacificao poltica, mas tambm religiosa. Se-
melhante situao de paz seria, para Grcio, a condio absoluta-
mente necessria para a reunificao das igrejas crists separadas.290
Grcio (e Leibniz da mesma forma), embora professasse a f
protestante, estava muito longe do esprito de fragmentao
nominalista que impregnava o protestantismo da poca, alm do que,
o calvinismo arminiano, vertente a que Grcio se filiava, apresenta-
va algumas afinidades com a ortodoxia catlica. Ademais, paralela-
mente dos autores da Antigidade, a influncia de autores como
So Toms, Vitria, Vsquez e Suarez sobre Grcio profunda.291
2.2 Grcio: a tradio e a modernidade
Como j referido inicialmente, Grcio tambm um signifi-
cativo referencial da transio do pensamento medieval para a
modernidade. Cada vez mais se visualiza em sua obra uma signifi-
cativa continuidade da tradio paralelamente ao carter inovador
costumeiramente apontado.292
280
SCHIDERMAIR. Hartmut. The influence of Grotius thought on the Ius Naturale school.
Recueil des Cours. Acadmie de droit internationale de La Haye, v. 4, 182, 1983. p. 407.
281
LE FUR, Louis. La thorie du droit naturel depuis le XVII sicle et la doctrine moderne.
Recueil des Cours. Acadmie de droit internationale de La Haye, v. 3, 18, 1927.
282
Ver infra, nota 17.
273
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Para os fins deste estudo, utilizaremos aqui um sentido sim-
ples de modernidade, mais prximo daquele desenvolvido a partir de
Hegel, e aperfeioado por Weber atravs do conceito desencantamen-
to do mundo, como o quadro de fatores culturais que se estabelece no
pensamento do Ocidente aps trs grandes acontecimentos: o
Renascimento, a Reforma e o descobrimento do Novo Mundo.293
Das influncias doutrinrias na obra de Grcio, sobressai a
dos representantes da mais tardia escolstica, mormente os mes-
tres ibricos ligados s universidades de Salamanca, Valladolid e
Coimbra notadamente Ferdinando Vsquez, Francisco de Vit-
ria e Antnio Surez devido circulao das idias peninsulares
nos Pases Baixos durante o perodo do domnio espanhol.294
Se a exegese tradicional, sobretudo aquela vertente do juzo
de Puffendorf, v em Grcio um inovador radical que teria se des-
viado conscientemente dos paradigmas da escolstica, as interpre-
taes mais recentes vm destacando sua preocupao com a con-
tinuidade do pensamento dos magni Hispani.295
O sistema de direito natural formulado por Grocio eviden-
temente incorre no mesmo erro conceitual das demais doutrinas
jusnaturalistas modernas Thomasius, Wolff, Puffendorf e Wattel
pois empreende a tarefa de estabelecer uma falsa analogia entre
283
HABERMAS, Jrgen. Discurso filosfico da modernidade. 1 ed. So Paulo: Martins Fontes,
2000. p. 9; MASSINI CORREAS, Carlos I. La teora del derecho natural posmoderno. In: Rivista
internazionale di filosofia del diritto, 4 serie, v. 74, 1997. p. 636.
284
Deve ser assinalado o intenso trafego de idias entre a Pennsula Ibrica e os Pases
Baixos durante o perodo do domnio espanhol. Esse fenmeno traduz-se sobretudo na
ampla acolhida na Espanha das idias de Erasmo de Roterd, levando ao surgimento de
precursores da ilustrao, os chamados alumbrados, mais tarde perseguidos pela Inquisio.
Sobre os prprios jesutas, que posteriormente viriam a ser os mais destacados agentes da
Contra-Reforma, pesariam, quando de sua fundao, severas acusaes de alumbramento.
285
TRUYOL Y SERRA, Antonio. Historia de la Filosofia del Derecho y del Estado. v. 2. Madrid:
Alianza, 1982. pp. 200 e ss.H inclusive quem sustente que a paternidade do moderno
Direito das gentes deveria ser atribuda aos escolsticos espanhis, e no a Grcio. Cf.
BARCIA TRELLES, Camilo. Francisco Surez (1548-1617) - Les thologiens espagnols
du XVI sicle et lcole moderne du Droit international. Recueil des Cours. Acadmie de droit
internationale de La Haye, v. 1, 43, 1933.
274
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o Direito e as cincias naturais296. O esforo de Grcio traduz o
esprito de sua poca, 297 impelido pelo paradigma fisicalista e
cientificista.
O animus rationalis de Grcio aparece em sua forma mais
ampla na sua teorizao sobre a cognoscibilidade do direito natu-
ral, pela qual os princpios de direito se deduzem a priori, com uma
preciso matemtica, de verdades axiomticas evidentes por si
mesmas.
Cabe ainda aqui assinalar a afinidade de Grcio com o pen-
samento de Pierre de La Rame (latinizado Petrus Ramus)298, um
nome considerado sinnimo de ruptura com o legado da lgica
clssica de Aristteles. Ramus, ao lado de Descartes, Leibniz e
Grcio, talvez tenha como poucos contribudo para a conferir ao
conhecimento de sua poca um feitio puramente matemtico, a
ponto dos lgicos de sua poca terem vindo a dividirem-se entre
aristotelistas e ramistas. O mtodo de Ramus consistia na dispo-
sio das matrias segundo uma ordem rigorosa, de modo a reali-
zar a passagem gradual dos princpios gerais e universais at aque-
les particulares.299
Aristteles distinguia a apodtica, ou cincia demonstrati-
va e verdadeira, da dialtica, ou argumentao discursiva e pro-
vvel. Uma das caractersticas do pensamento ramista consiste exa-
tamente em rejeitar qualquer inferncia acerca de uma lgica do
provvel. Sua preocupao ser exclusivamente em relao ver-
dade real e objetiva, a nica a ser levada em considerao pela ci-
ncia.
286
CHANTEUR, Janine. La loi de dieu, la loi des hommes et la paix.. Archives de Philosofie du
Droit, v. 32, 1978. p. 241.
287
TRUYOL Y SERRA, op. cit. pp. 200 e ss.
288
FEENSTRA, op. cit. p. 463
PICARDI, Nicola. Processo civile (moderno). In Enciclopedia del diritto. v. 36, Milo: Giufr,
289
1987.
275
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Talvez o principal fator tendente a afastar Grcio da tradi-
o escolstica seja o carter silogstico e apriorstico de seu siste-
ma de regras. A teologia moral do catolicismo, que adquire seu maior
grau de consistncia exatamente pelo desenvolvimento do pensa-
mento escolstico, tinha como principal trao distintivo
metodolgico uma aplicao traduzida sobretudo na prtica do
sacramento da confisso de uma abstrata lei moral divina ou
natural de acordo com as circunstncias possveis, a chamada
casustica, uma teorizao pormenorizada de hipotticos casos con-
trovertidos.300
A tradio de ilustrao inaugurada pelo humanismo
renascentista passou a atribuir um carter depreciativo ao saber
fundado em razo prtica, no que foi seguida pela consolidao
dessa tradio pelo iluminismo. Com os cortes epistemolgicos
efetuados na modernidade, a idia de arte no sentido dado por
Aristteles, tecn um saber baseado predominantemente na ex-
perincia prtica, adquire um valor nitidamente pejorativo.
O humanismo alcanou aquilo que Menezes Cordeiro de-
nomina uma primeira sistemtica, de tipo emprico e perifrico.301 Falta-
va-lhe um discurso terico capaz de transcender o mero carter
tpico dos elementos comuns existentes nos temas jurdicos esparsos
pelas fontes, de maneira a consolidar um verdadeiro sistema ex-
terno de Direito. Ser Hobbes, mais tarde, quem ir mediar o en-
trelaamento do pensamento humanista com o paradigma derivado
do pensamento de Descartes, conferindo definitivamente um novo
feitio sistemtica das cincias humanas.
Na sexta parte de seu Discurso sobre o mtodo, de 1637, Ren
Descartes dispe-se a demonstrar como algumas noes gerais
290
FASS, op. cit pp. 67 e ss.
MENEZES CORDEIRO, Antnio. Introduo edio portuguesa. In: CANARIS, Claus-
291
Wilhelm. Pensamento sistemtico e conceito de sistema na Cincia do Direito. Trad. Antnio

Menezes Cordeiro. 2 ed. Lisboa: Calouste Gulbenkian, 1996. p. LXXVII.
276
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relativas fsica, aplicadas a formas de conhecimento especficas
que sejam teis vida, permitem encontrar uma determinada prti-
ca tal que nos permita empregar essas formas de conhecimento de
todas as maneiras que lhe sejam prprias de maneira a nos tornar-
mos senhores e possuidores da natureza.302
De Iure Belli ac Pacis, reflexo j um pouco mais tardia de
Grcio, como vimos data de doze anos antes (1625). Embora his-
toricamente seja impossvel falar em cartesianismo da obra de
Grcio, no h dvidas de que tanto sua obra quanto a de Descar-
tes esto inseridas dentro de uma mesma vertente racionalista, que
atribui razo terica a maior proeminncia cientfica, relegando a
razo prtica a uma posio secundria, para no dizer inferior.
A assuno por parte da sociedade moderna desse paradigma,
que tem em Descartes seu representante mais significativo, d-se,
provavelmente, pela associao da idia de arte com os valores da
velha ordem medieval. A idia de ars nos remete imediatamente ao
sistema das corporaes medievais e pr-modernas de ofcio, onde
os atributos de cada pessoa, suas habilidades relacionadas com seu
saber prtico especfico determinavam seu locus na sociedade, as-
sim como sua prpria identidade em relao a si prprio (qual o seu
ofcio), sua classe (sua condio de aprendiz ou mestre) e sua
famlia (sua posio na seqncia de geraes familiares pratican-
tes de seu ofcio).
Poder-se ia traar ainda um outro impacto da obra de Grcio
na experincia jurdica moderna, que se traduz justamente na influ-
ncia a ser exercida no futuro pelo formato e estrutura de sua obra
De Iure Bellis ac Pacis. A concepo deste texto, segundo o prprio
Grcio, era de tal maneira configurada de modo a servir como um
guia til, no qual todas as leis do direito natural estivessem relacio-
nadas de maneira completa e sistemtica.
DESCARTES, Ren. O Discurso sobre o mtodo. Trad. Mrcio Pugliesi e Norberto de Paula
292
Lima. So Paulo: Hemus, 1978. p. 113; CHANTEUR, op. cit.
277
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Por essa razo, De Iure Belli ac Pacis pode ser caracterizado
como um digesto, um corpo de leis disposto de maneira didtica,
que, alis, nada mais era do que o propsito de Justiniano ao pro-
mover a sistematizao do Direito romano sob a forma do Corpus
Iuris Civilis, fornecer um manual que servisse de guia aos estudan-
tes de direito de sua poca. De Iure Belli ac Pacis apontado como a
primeira tentativa de criao de um moderno cdigo de leis e, por-
tanto, uma contribuio original histria do Direito. 303
Deve ser assinalado tambm que sua obra Inleiding to de
Hollandsche rechts-geleertheyd (Introduo jurisprudncia holandesa) foi
utilizada durante muitos anos nos Pases Baixos como um cdigo
de leis, alm do fato de que muitas codificaes setecentistas euro-
pias, sobretudo de estados germnicos Prssia, Bavria e us-
tria tiveram sua inspirao direta na obra de Grcio, o que lhe
concede um lugar de destaque na histria das codificaes.304
3 AS ORIGENS DA EXPERINCIA JURDICA MO-
DERNA
3.1 Grcio e afirmao das nacionalidades
Grcio, ao momento de sua formulao doutrinria, enquan-
to natural dos Pases Baixos e ligado aos calvinistas de tradio
arminiana, mais prximos do catolicismo do que a doutrina do pro-
testantismo calvinista ento predominante, v-se na condio de
sdito em estado de beligerncia contra a dominao do catlico
Imprio Espanhol, a maior e mais poderosa ordem poltica que o
mundo conhecera at aquele momento.
Sua obra De Iure Praedae, alm de uma proposio filosfica
acerca da natureza das relaes de povos em guerra entre si e sobre
que critrios de justia deveriam repousar tais relaes, representa
293
SCHIEDERMAIR, op. cit.
294
SCHIDERMAIR, op. cit.
278
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tambm um ato de rebelio poltica no sentido de afirmar uma iden-
tidade nacional dos Pases Baixos em resistncia ao jugo espanhol.
O que no passava de uma guerra civil interna, adquiriu, na feliz
expresso de Grcio, a dimenso de uma guerra pblica externa.305
Um texto aparentemente destinado a servir meramente como
um parecer jurdico favorvel aos atos de pirataria praticados pelos
holandeses nos mares asiticos ganha uma dimenso poltica e con-
sistncia doutrinria surpreendentes. justamente nessa obra em
que Grcio apresenta o seu sistema de regras e leis.
A disputa entre as diferentes naes, que tinha na unidade
espiritual anterior Reforma um ponto de encontro, um denomina-
dor comum, v-se agora ainda mais acirrada pelo surgimento de um
novo fator de rivalidade. A possesso das terras e mercados recm-
descobertos e o domnio dos mares convertem-se em elementos
fundamentais na vida poltica dos grandes estados. O eixo poltico-
econmico se translada do limitado universo do Mediterrneo para
a amplitude imensurvel dos oceanos.306
O episdio da captura, no Golfo de Malaca, do navio portu-
gus Santa Catarina por Jacob van Heemskerck levou a Companhia
das ndias Ocidentais a proceder com uma consulta a Grcio. Na-
quele momento, os domnios portugueses encontravam-se incorpo-
rados ao Imprio Espanhol em funo da extino da dinastia de
Avis com o desaparecimento de D. Sebastio na batalha de Alc-
cer-Qubir.
Um ato de aparente pirataria como esse criava uma grande
preocupao no seio de algumas confisses protestantes nos Pases
Baixos, especialmente aquelas como os menonitas muitos deles
acionistas importantes da Companhia das ndias Orientais que
295
MARIO GOMEZ, Primitivo. Introducin. In: GRCIO, Hugo. Del derecho de presa/ Del
derecho de la guerra y de la paz. Trad. e intr. de Primitivo Mario Gomez Madrid: Centro de
Estudios Constitucionales, 1987. p. X.
FASS, op. cit.
296
279
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professavam um pacifismo radical, fazendo sua a expresso cunha-
da pela patrstica: transformar as espadas em arados e tendo na
obedincia estrita ao quinto mandamento, no matars, um ina-
balvel dogma de f.
Em De Iure Praedae, Grcio dedica-se a legitimar juridica-
mente a posio neerlandesa, buscando provar que a guerra, nessas
circunstncias, no um mal moral nem sequer um ilcito jurdico.
Grcio compartilha da opinio de Francisco de Vitria de que duas
ou mais ordens polticas possam ser sibi sufficiens, no dizer escolstico,
ainda que estejam submetidas a um mesmo prncipe.
O antigo conceito de bellum justum, utilizado por Santo Agos-
tinho para combater o quietismo conceitual da heresia pelagiana,
surge agora em meio a um novo contexto histrico, fundado em
novas justificaes, sobre as quais teorizaram longamente Surez e
Vitria.307
No captulo XII de De Iure Praedae, que viria a originar o
opsculo Mare liberum, Grcio, inspirado sobretudo nos espanhis
Fernando Vsquez de Menchaca e Diego Covarrubias308, desenvol-
ve aquele que um de seus argumentos mais persuasivos, que diz
respeito ao carter universal da utilizao dos mares. Tornar-se-iam
clebres as refutaes tese de Grcio quanto liberdade dos ma-
res, nas quais, por sua vez, denota-se um indisfarvel carter de
defesa das pretenses nacionais: Em De justo imperio Lusitanorum
asiatico, de Serafim de Freitas, o autor faz uma certa concesso, re-
conhecendo o mar como res commune, mas afirmando a possibilida-
de de uma espcie de quase-possesso, equivalente a um direito de
preferncia e de controle em determinadas zonas para determina-
dos estados.
297
BARCIA TRELLES, op. cit. pp. 473 e ss.
TRUYOL Y SERRA, Grotius et les classiques espagnols du droit des gens. Recueil des
298
Cours. Acadmie de droit internationale de La Haye, v. 4, 182, 1983. p. 435.
280
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Evidentemente, a tese acerca da liberdade dos mares coa-
dunava-se com os interesses batavos, diante das teses oficiais de
Portugal e Espanha que, para manter seu monoplio inicial das na-
vegaes recorriam s bulas do Papa Alexandre VI, de 1493
especialmente a Inter Coetera que conferia prerrogativas aos ib-
ricos devido misso evangelizadora a eles atribuda.
Sero os sucessores de Grcio, Vattel, Martens e Wheaton
aqueles que extrairo de sua obra os elementos de um verdadeiro
Direito internacional, no sentido moderno de um direito interestatal.
A feio conceitual adquirida por esse Direito internacional seria
provavelmente vista por Grcio como uma espcie de retrocesso.
Sua doutrina, longe de limitar-se relao entre potncias
polticas independentes, visava a englobar tambm os assuntos
concernentes s relaes entre o indivduo e sua repblica, assim
como as relaes entre um indivduo e aqueles submetidos auto-
ridade de outras repblicas.309
O sistema de regras e leis proposto em De Iure Praedae des-
creve com preciso a relao entre uma repblica (estado) e outra
repblica, entre o cidado e sua repblica e at mesmo as relaes
cidados de diferentes repblicas, anunciando detalhadamente (e
at indo alm) as caractersticas futuras, tanto do Direito internaci-
onal pblico quanto do Direito internacional privado.
A segunda regra, aquilo que manifesta o consentimento de vonta-
des unidas de todos os homens direito tem destinatrio certo. So as
repblicas emergentes no cenrio poltico da Europa seiscentista,
os estados nacionais em formao. Atribui-se com essa regra a so-
berania determinada comunidade poltica.
As sexta e stima regras aquilo que o magistrado declara ser sua
vontade direito para todos e aquilo que o magistrado declarou ser sua
vontade direito para cada um dos indivduos indicam o papel das ma-
HAGGENMACHER, op. cit.
299
281
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gistraturas no sistema idealizado por Grcio. Aqui, o termo ma-
gistrado deve ser interpretado no sentido clssico da palavra: a
designao da funo pblica, especialmente nas repblicas da an-
tigidade clssica, compreendendo no apenas a moderna funo
jurisdicional, mas tambm a edio das leis e a administrao, em-
bora a regra se aplique perfeitamente ao exerccio da jurisdio.
A lei duodcima, contida na regra oitava, apresenta um co-
mando que a primeira vista pode ser tido como secundrio, mas
que anuncia o futuro carter da soberania dos estados: que nem a
repblica nem o cidado persigam seu direito perante outra repblica ou pe-
rante um cidado de outra repblica, que no seja em juzo. As ordens
jurdicas sero originrias, completas e exclusivas, refletindo-se esse
carter no exerccio das jurisdies. Um estado ou um indivduo
para que possam requerer perante outro estado devero necessaria-
mente submeter-se jurisdio desse outro estado, que funcionar
como uma espcie de anteparo legal.
3.2 O papel da vontade no sistema grociano de direito natu-
ral
As interpretaes quanto ao carter voluntarista ou no da
obra de Grcio so, no mnimo, ambguas.310 Com razo observa
Truyol Serra que a erudio de Grcio traduzida na reiterada re-
misso aos autores da antigidade no poucas surge como um srio
obstculo clareza de suas idias, reproduzindo a crtica de Voltaire:
Citar os pensamentos dos velhos autores que disseram o pr e o contra no
pensar.311.
300
SCHIDERMAIR. op. cit. p. 401: These opposed explanations of natural law have produced
some confusion in the literature on Grotius natural-law theory. They, actually do not indicate whether
Grotius was an adherent of the metaphysical or the voluntarist or the naturalist doctrine of natural law.
To this question Grotius himself, unfortunately, gives no answer which is philosophically satisfying.
301
TRUYOL Y SERRA, Antonio. Historia de la Filosofia del Derecho y del Estado. pp. 200 e ss.
282
Livro Benhur.pmd 282 2/7/2007, 15:09

A tese voluntarista, defendida por alguns dos representan-
tes da escolstica tardia, notadamente Duns Scotus, e por pensado-
res j formados sob o signo do luteranismo, como Christian
Thomasius, segundo a qual o direito natural seria a expresso da
vontade de Deus, parece ser caracterstica de sua obra mais antiga,
De Iure Praedae312.
Grcio no deixe margem a dvidas quanto a seu reconhe-
cimento da vontade de Deus como fonte do direito natural, eviden-
ciado na primeira regra: aquilo que Deus declarou querer Direito. Por
outro lado, Grcio categrico em afirmar que o fundamento de
direito na reta razo seria ontologicamente necessrio, ainda que,
por uma hiptese disparatada (e prontamente rechaada por Grcio),
Deus no existisse ou no se preocupasse com os assuntos huma-
nos.
No h dvida de que o elemento vontade ocupa um lugar
de destaque dentro do sistema concebido por Grcio, pelo menos
em sua concepo original. A terceira regra de Grcio, aquilo que
algum diz querer direito para si contm em si a concepo tipica-
mente moderna de sujeito de direito e da prpria noo de autono-
mia da vontade individual. Neste ponto, possvel identificar aquela
que seria a obrigao fundamental de direito natural dentro do sis-
tema de Grcio: a obrigao do indivduo de ater-se ao que prome-
teu.313
Grcio faz aqui uma concesso ao voluntarismo, acenando
com a idia de que o ser humano, ao declarar sua vontade, nada
mais faz do que impor mandados a si prprio, contingncia a ser
temperada pelos desdobramentos da 3 regra contidos nas leis 7 e
302
Guido Fass categoricamente distingue duas posturas opostas em Grcio: uma represen-
tada por de Iure Praedae, de puro voluntarismo e a outra por De Iure Belli ac Pacis, moldada
pelo mais rigoroso racionalismo (FASS, op. cit. p. 70). Essa posio radical no nos parece
a mais correta. O sistema de regras formulado em De Iure Praedae, por exemplo parece-nos
bastante imbudo de um certo racionalismo.
303
FEENSTRA, op. cit. p.465.
283
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8: Que cada cidado no ofenda os demais cidados em particular ou cole-
tivamente e Que ningum prive o outro do que tem em particular ou coleti-
vamente, mas antes, que cada um contribua com o necessrio a cada um e a
todos respectivamente.
A segunda regra, aquilo que manifesta o consentimento de vonta-
des unidas de todos os homens direito, j tratada anteriormente, o
prenncio de um tema que ir causar grandes tribulaes na vida
europia do sculo XVII. Esta regra, juntamente com a quarta, tudo
quanto a repblica afirma querer direito para os cidados evoca a idia
de uma vontade coletiva, que no se confunde com a soma das
vontades individuais. Temos aqui um germe da idia de vontade
geral e de supremacia da lei.
4 CONCLUSO
A ampla e intensa repercusso que tiveram as idias de
Grcio ainda em seu tempo de vida revelam a representatividade
de seu esprito em relao a seu tempo. Em meio ao mundo euro-
peu do sculo XVII, esgotado por interminveis lutas religiosas e
polticas e farto de dogmatismos intransigentes, Grcio assegurou
sua posio de arauto da conciliao, da paz e da tolerncia por
meio de uma confiana otimista e inabalvel numa reta razo
dedutvel a partir da natureza: somente tal razo natural seria capaz
de reduzir contrastes primeira vista irreconciliveis a um denomi-
nador comum. Seu sistema de leis e regras proposto em De Iure
Praedae, que reproduz estruturalmente a classificao estica de
princpios primeiros e segundos, consiste numa admirvel sntese
lgica alcanada, sem que seus intrpretes at hoje a tenham aferi-
do em sua plenitude.
Seu sistema parece conter o embrio de idias como von-
tade geral, supremacia da lei. A idia moderna de jurisdio sur-
ge sombra da configurao que vai sendo adquirida pelos estados
nacionais, em parte devido a derivaes do pensamento grociano.
A jurisdio encontrar seu limite material ltimo exatamente nas
284
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fronteiras do estado nacional. A abrangncia das leis ser a exten-
so do territrio.
Grcio logrou aliar uma concepo voluntarista, em sentido
tanto antigo quanto moderno o Direito como vontade divina e o
Direito como veculo do interesse e vontade humanos a uma
estrutura e a princpios que buscam conferir uma validade univer-
sal para determinadas regras a partir de um fundamento estabeleci-
do de acordo com os parmetros do mais rigoroso racionalismo.
A sntese de princpios universais de direito natural levada a
cabo por Grcio, influenciaria profundamente o esprito de
codificao e constituio nos sculos seguintes. A proposta de
Bentham, por exemplo, de um cdigo de leis universal a todo o
mundo civilizado e acessvel aos cidados mdios, o Pannomion, tem
um claro precedente no sistema de Grcio. Podemos afirmar que a
viso de Grcio alcanou uma distncia maior inclusive do que
alguns daqueles que o seguiram. Sua concepo de um Direito das
gentes ultrapassava aquele Direito internacional que veio a se con-
solidar nos sculos XVIII e XIX.
Com todas as crticas que lhe possam ser feitas, no se pode
negar a originalidade de Grcio, pois ainda que tivesse se limitado a
compilar e a reproduzir as idias de seus predecessores, a sistemati-
zao e a correta interpretao das relaes dessas idias umas com
as outras j valeria um lugar de destaque na histria do pensamento
do Ocidente. Seu notvel edifcio doutrinrio foi erigido com ma-
terial fornecido por outros, mas isso no retira o mrito do constru-
tor nem diminui seu talento e sua percia.
Um olhar mais cuidadoso sobre Grcio talvez suprima parte
dos mritos que se lhe apregoam, mais no h dvida de que este
personagem singular, com uma biografia to repleta de sobressaltos
e peripcias, graas a suas idias originais e, sobretudo, a acurada
sistematizao do conhecimento de seus predecessores, ajudou a
moldar a viso que cada um de ns modernamente tem do Direito
285
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5 REFERNCIAS BIBLIOGRFICAS
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paix de Grotius. Archives de Philosophie du Droit, v.32, 1978.
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So Paulo: Saraiva, 1977.
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Grotius. Recueil des Cours. Acadmie de droit internationale de La
Haye, v. 4, 182, 1983.
4 FEENSTRA, Robert. Grotius et le droit priv europen. Recueil
des Cours. Acadmie de droit internationale de La Haye, v. 4, 182,
1983.
5 FASS, Guido. Historia de la Filosofia del Derecho. v. 1. Edi-
torial Pirmide: Madrid,
6 WELZEL, Hans. Introduccin a la Filosofia del Derecho -
Derecho natural y justicia material. Trad. de Felipe Gonzlez Vicn.
Madrid: Aguillar, S.D.
7 GRCIO, Hugo. Del derecho de presa/ Del derecho de la guer-
ra y de la paz. Trad. e intr. de Primitivo Mario Gomez Madrid:
Centro de Estudios Constitucionales, 1987.
8 SCHIDERMAIR. Hartmut. The influence of Grotius thought
on the Ius Naturale school. Recueil des Cours. Acadmie de droit
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9 LE FUR, Louis. La thorie du droit naturel depuis le XVII
sicle et la doctrine moderne. Recueil des Cours. Acadmie de droit
internationale de La Haye, v. 3, 18, 1927.
10 HABERMAS, Jrgen. Discurso filosfico da modernidade. 1
ed. So Paulo: Martins Fontes, 2000.
286
Livro Benhur.pmd 286 2/7/2007, 15:09

11 MASSINI CORREAS, Carlos I. La teora del derecho natu-
ral posmoderno. Rivista internazionale di filosofia del diritto, 4 serie,
v. 74, 1997.
12 TRUYOL Y SERRA, Antonio. Historia de la Filosofia del
Derecho y del Estado. v. 2. Madrid: Alianza, 1982.
13 BARCIA TRELLES, Camilo. Francisco Surez (1548-1617)
- Les thologiens espagnols du XVI sicle et lcole moderne du Droit
international. Recueil des Cours. Acadmie de droit internationale
de La Haye, v. 1, 43, 1933.
14 CHANTEUR, Janine. La loi de dieu, la loi des hommes et la
paix.. Archives de Philosofie du Droit, v. 32, 1978.
15 PICARDI, Nicola. Processo civile (moderno). In Enciclopedia
del diritto. v. 36, Milo: Giufr, 1987.
16 MENEZES CORDEIRO, Antnio. Introduo edio
portuguesa. In: CANARIS, Claus-Wilhelm. Pensamento sistemtico e con-
ceito de sistema na Cincia do Direito. Trad. e intr. de Antnio Menezes
Cordeiro. 2 ed. Lisboa: Calouste Gulbenkian, 1996.
17 DESCARTES, Ren. O Discurso sobre o mtodo. Trad.
Mrcio Pugliesi e Norberto de Paula Lima. So Paulo: Hemus, 1978.
18 MARIO GOMEZ, Primitivo. Introducin. In: GRCIO,
Hugo. Del derecho de presa/ Del derecho de la guerra y de la paz. Trad. e
intr. de Primitivo Mario Gomez Madrid: Centro de Estudios
Constitucionales, 1987.
19 TRUYOL Y SERRA, Grotius et les classiques espagnols
du droit des gens. Recueil des Cours. Acadmie de droit internationale de
La Haye, v. 4, 182, 1983.
287
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2
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A Nova Dimensão Do Direito Internacional Público - Antônio Augusto Cançado PDF

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A NOVA DIMENSO DO DIREITO

ANTNIO AUGUSTO CANADO TRINDADE

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A nova dimenso do Direito Internacional Pblico / Antnio Augusto Canado

289p - (Coleo Rio Branco)

1. Direito Internacional Pblico. I. Ttulo. II. Srie

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com grata satisfao que escrevo este Prefcio obra co-

. A.A. Canado Trindade, Aspectos do Direito Internacional Pblico Contemporneo, Braslia,

MRE/IRBr, 1983, pp. 1-206.

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O primeiro dos estudos que compem o presente livro, - de

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III. Direito das Organizaes Internacionais e Direi-

O segundo trabalho de grupo, intitulado A Conveno de Viena

Nijhoff, 1998, p. 242, e cf. pp. 222-229.

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em 1995, ou seja, quase uma dcada depois da realizao da Conferncia em Viena em

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O terceiro trabalho, intitulado O Mecanismo de Soluo de Con-

. Na recomendao do grupo de trabalho, cabe remediar algumas imperfeies respaldan-

do-se em regras prprias ou de universalidade, e no utilizando como referncia grupos

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V. Origens e Fundamentos do Direito Internacional:

O quarto trabalho, individual, de autoria do Secretrio Felipe

Institute of International Affairs, 1999 [reprint], pp. 61-62.

Body, 50 International and Comparative Law Quarterly (2001) pp. 248-298.

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Internacional e os Limites da Razo de Estado, 6/7 Revista da Faculdade de Direito da

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No poderia concluir este Prefcio sem destacar o que se

. Como elemento subjetivo do costume internacional.

. Mediante as Convenes de Viena de 1978 e 1983, respectivamente, sobre este captulo

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O PATRIMNIO COMUM DA HUMANIDADE

Christiano Svio Barros Figueira (Relator)

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Mundo silencioso que no atinge

Sobre a areia o Tempo poisa

Mas por mais bela que seja cada coisa

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ADMs Armas de Destruio em Massa

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Livro Benhur.pmd 32 2/7/2007, 15:08

A data de 10 de dezembro 2002 marcar o vigsimo aniver-

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Livro Benhur.pmd 34 2/7/2007, 15:08