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Nota Fiscal Eletrnica

Manual de Orientao - Contribuinte

Sistema Nota Fiscal Eletrnica

Manual de Orientao do Contribuinte


Padres Tcnicos de Comunicao

Verso 6.0
Maro 2015

Pg. 1 / 311
Nota Fiscal Eletrnica
Manual de Orientao Contribuinte NF-e

Controle de Verses
Verso Data Ato COTEPE
0.1.0 16/12/2005 SC
1.0.0 06/01/2006 SP Ato COTEPE/ICMS N 72, de
20.12.2005
1.0.1 11/01/2006 GO
1.0.2 19/01/2006 SP
1.1.0 26/01/2006 SP
1.1.1 30/05/2006 SP consolidao das seguintes
erratas:
- Errata 13-03-2006
- Errata 21-03-2006
- Errata 05-05-2006
- Errata 08-05-2006
- Errata 25-05-2006
2.0.0 27/11/2006 SP/RS
2.0.1 23.04/2007 SP/RS/GO
2.0.2 29/06/2007 - SP/RS Ato COTEPE/ICMS N 14, de
12.11.2007
2.0.2a 16/06/2008 - SP Ato COTEPE/ICMS N 22, de
25.06.2008
3.0 16/03/2009 SP/RS Ato COTEPE/ICMS n 3, de
19.03.2009
4.0 21/09/2009 SP/RS Ato COTEPE/ICMS n 39, de
19.11.2009
4.0.1 03/11/2009 SP/RS Errata da verso 4.0 Ato COTEPE/ICMS N 49, de
27.11.2009
4.0.1-NT 2009/06 Dez/2009 com atualizaes da NT
2009/006
5.0 Maro 2012 SP/RS com atualizaes das
NT 2010/001, 2010/002, 2010/004,
2010/005, 2010/007, 2010/008, 2010/009,
2010/010, 2011/001, 2011/002, 2011/003,
2011/004, 2011/005, 2011/007, 2012/001
6.0 Janeiro 2015 RS com atualizaes de
todas as NT publicadas at dezembro de
2014, exceto NT NFC-e 2014.001, NT
2014.002 v1.01 e NT NFC-e 2014.003 v1.02.

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Identificao e vigncia do Manual


Verso do manual 6.0
Data de divulgao da verso inicial do manual
Data de divulgao da verso corrigida do manual
Pacote de liberao de Schema XML
Data de incio de vigncia no ambiente de homologao
Data de incio de vigncia no ambiente de produo

Verses de leiautes do PL_008b


Leiaute verso Observao

NFe 3.10 Leiaute da NF-e.


enviNFe 3.10 Mensagem de envio de lote de NF-e.
retEnviNFe 3.10 Mensagem de retorno do envio de lote de NF-e.
consReciNFe 3.10 Mensagem de consulta processamento do lote de NF-e
transmitida.
retconsReciNFe 3.10 Mensagem de retorno da consulta de processamento do lote
de NF-e.
procNFe 3.10 Leiaute de compartilhamento da NF-e.
cancNFe 2.00 Mensagem de solicitao de cancelamento da NF-e.
retCancNFe 2.00 Mensagem de retorno da solicitao de cancelamento da NF-
e.
procCancNFe 2.00 Leiaute de compartilhamento de Pedido de cancelamento de
NF-e
inutNFe 3.10 Mensagem de solicitao de inutilizao de numerao de NF-
e.
retInutNFe 3.10 Mensagem de retorno da solicitao de inutilizao de
numerao de NF-e.
procInutNFe 3.10 Leiaute de compartilhamento de pedido de inutilizao de
numerao de NF-e
consSitNFe 3.10 Mensagem de consulta da situao atual da NF-e.
retconsSitNFe 3.10 Mensagem de retorno da consulta da situao atual da NF-e.
consStatServ 3.10 Mensagem da consulta do status do servio de autorizao de
NF-e.
retConsStatServ 3.10 Mensagem de retorno da consulta do status do servio de
autorizao de NF-e.
consCad 2.00 Mensagem de consulta ao cadastro de contribuintes do ICMS.
retConsCad 2.00 Mensagem de retorno da consulta ao cadastro de contribuintes
do ICMS.

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ndice
1 Introduo....................................................................................................................... 12
2 Consideraes Iniciais....................................................................................................13
2.1 Objetivos do Projeto..............................................................................................13
2.2 Conceito da NF-e..................................................................................................13
2.3 Descrio Simplificada do Modelo Operacional.....................................................13
3 Arquitetura de Comunicao com Contribuinte...............................................................15
3.1 Modelo Conceitual.................................................................................................15
3.2 Padres Tcnicos..................................................................................................16
3.2.1 Padro de Documento XML...............................................................................16
3.2.2 Padro de Comunicao...................................................................................17
3.2.3 Padro de Certificado Digital.............................................................................18
3.2.4 Padro de Assinatura Digital..............................................................................18
3.2.5 Validao de Assinatura Digital pela Secretaria de Fazenda Estadual..............20
3.2.6 Resumo dos Padres Tcnicos.........................................................................20
3.3 Modelo Operacional..............................................................................................21
3.3.1 Servios Sncronos............................................................................................21
3.3.2 Servios Assncronos........................................................................................22
3.3.3 Filas e Mensagens.............................................................................................23
3.4 Padro de Mensagens dos Web Services.............................................................24
3.4.1 Informao de Controle e rea de Dados das Mensagens................................24
3.4.2 Validao da Estrutura XML das Mensagens dos Web Services.......................24
3.4.3 Schemas XML das Mensagens dos Web Services............................................24
3.5 Verso dos Schemas.............................................................................................25
3.5.1 Liberao das Verses dos Schemas para o Sistema da NF Eletrnica............25
3.5.2 Controle de Verso............................................................................................26
3.6 SEFAZ Virtual........................................................................................................26
4 Web Services................................................................................................................. 27
4.1 Web Service NfeRecepcao2...............................................................................27
4.1.1 Leiaute Mensagem de Entrada..........................................................................27
4.1.2 Leiaute Mensagem de Retorno..........................................................................28
4.1.3 Descrio do Processamento do Lote de NF-e.................................................29
4.1.4 Gerao da Resposta com o Recibo.................................................................29
4.1.5 Validao do Certificado de Transmisso (protocolo SSL)................................29
4.1.6 Validao Inicial da Mensagem no Web Service................................................30
4.1.7 Validao das informaes de controle da chamada ao Web Service...............30
4.1.8 Validao da rea de Dados.............................................................................31
4.1.9 Final do Processamento do Lote.......................................................................50
4.2 Web Service NfeRetRecepcao2.........................................................................50
4.2.1 Leiaute Mensagem de Entrada..........................................................................51
4.2.2 Leiaute Mensagem de Retorno..........................................................................51
4.2.3 Descrio do Processo de Web Service............................................................52
4.2.4 Validao do Certificado de Transmisso..........................................................53
4.2.5 Validao Inicial da Mensagem no Web Service................................................53
4.2.6 Validao das informaes de controle da chamada ao Web Service...............54
4.2.7 Validao da rea de Dados.............................................................................54
4.2.8 Final do Processamento....................................................................................55
4.2.9 Canal de Comunicao com Contribuinte..........................................................55
4.3 Web Service RecepcaoEvento Cancelamento................................................55
4.3.1 Leiaute Mensagem de Entrada..........................................................................56
4.3.2 Leiaute Mensagem de Retorno..........................................................................57
4.3.3 Descrio do Processo de Web Service............................................................58
4.3.4 Validao do Certificado de Transmisso..........................................................58
4.3.5 Validao Inicial da Mensagem no Web Service................................................58

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4.3.6 Validao das informaes de controle da chamada ao Web Service...............59


4.3.7 Validao da rea de Dados.............................................................................60
4.3.8 Regras de validao especfica do evento Cancelamento de NF-e...................62
4.3.9 Final do Processamento do Lote.......................................................................63
4.3.10 Armazenamento e Disponibilizao do Evento de Cancelamento.................63
4.4 Web Service NfeInutilizacao2.............................................................................64
4.4.1 Leiaute Mensagem de Entrada..........................................................................64
4.4.2 Leiaute Mensagem de Retorno..........................................................................65
4.4.3 Descrio do Processo de Web Service............................................................66
4.4.4 Validao do Certificado de Transmisso..........................................................66
4.4.5 Validao Inicial da Mensagem no Web Service................................................66
4.4.6 Validao das informaes de controle da chamada ao Web Service...............67
4.4.7 Validao da rea de Dados.............................................................................67
4.4.8 Final do Processamento....................................................................................69
4.5 Web Service NfeConsulta2 Protocolo.................................................................69
4.5.1 Leiaute Mensagem de Entrada..........................................................................70
4.5.2 Leiaute Mensagem de Retorno..........................................................................70
4.5.3 Descrio do Processo de Web Service............................................................71
4.5.4 Validao do Certificado de Transmisso..........................................................71
4.5.5 Validao Inicial da Mensagem no Web Service................................................71
4.5.6 Validao das informaes de controle da chamada ao Web Service...............72
4.5.7 Validao da rea de Dados.............................................................................72
4.5.8 Final do Processamento....................................................................................73
4.6 Web Service NfeStatusServico2.........................................................................74
4.6.1 Leiaute Mensagem de Entrada..........................................................................74
4.6.2 Leiaute Mensagem de Retorno..........................................................................74
4.6.3 Descrio do Processo de Web Service............................................................75
4.6.4 Validao do Certificado de Transmisso..........................................................75
4.6.5 Validao Inicial da Mensagem no Web Service................................................76
4.6.6 Validao das informaes de controle da chamada ao Web Service...............76
4.6.7 Validao da rea de Dados.............................................................................77
4.6.8 Final do Processamento....................................................................................77
4.7 Web Service CadConsultaCadastro2.................................................................78
4.7.1 Leiaute da Mensagem de Entrada.....................................................................78
4.7.2 Leiaute da Mensagem de Retorno.....................................................................78
4.7.3 Descrio do Processo de Web Service............................................................80
4.7.4 Verificao do Certificado de Transmisso........................................................81
4.7.5 Verificao Inicial da Mensagem no Web Service.............................................81
4.7.6 Validao das informaes de controle da chamada ao Web Service...............82
4.7.7 Validao da rea de Dados.............................................................................82
4.7.8 Final do Processamento....................................................................................83
4.8 Web Service RecepcaoEvento Carta de Correo..........................................84
4.8.1 Leiaute Mensagem de Entrada..........................................................................84
4.8.2 Leiaute Mensagem de Retorno..........................................................................86
4.8.3 Descrio do Processo de Recepo de Evento...............................................87
4.8.4 Validao do Certificado de Transmisso..........................................................87
4.8.5 Validao Inicial da Mensagem no Web Service................................................88
4.8.6 Validao das informaes de controle da chamada ao Web Service...............88
4.8.7 Validao da rea de Dados..............................................................................89
4.8.8 Regras de validao especficas do evento Carta de Correo.........................91
4.8.9 Final do Processamento do Lote.......................................................................92
4.8.10 Armazenamento e Disponibilizao da Carta de Correo............................92
4.9 Web Service RecepcaoEvento Manifestao do Destinatrio.........................93
4.9.1 Leiaute Mensagem de Entrada..........................................................................94
4.9.2 Leiaute Mensagem de Retorno..........................................................................95
4.9.3 Descrio do Processo de Recepo de Evento...............................................96

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4.9.4 Validao do Certificado de Transmisso..........................................................96


4.9.5 Validao Inicial da Mensagem no Web Service................................................97
4.9.6 Validao das informaes de controle da chamada ao Web Service...............97
4.9.7 Validao da rea de Dados.............................................................................98
4.9.8 Regras de validao especfica dos eventos da Manifestao do Destinatrio
100
4.9.9 Final do Processamento do Lote.....................................................................100
4.9.10 Sobre os Eventos da Manifestao do Destinatrio.....................................101
4.9.11 Obrigatoriedade de Manifestao do Destinatrio nas Operaes com
Combustveis.............................................................................................................. 102
4.10 Web Service RecepcaoEvento Evento Prvio de Emisso em Contingncia
(EPEC)......................................................................................................................... 102
4.10.1 Emisso do EPEC.......................................................................................103
4.10.2 Leiaute Mensagem de Entrada....................................................................105
4.10.3 Leiaute Mensagem de Retorno....................................................................106
4.10.4 Descrio do Processo de Recepo de Evento.........................................107
4.10.5 Validao do Certificado de Transmisso....................................................107
4.10.6 Validao Inicial da Mensagem no Web Service..........................................108
4.10.7 Validao das informaes de controle da chamada ao Web Service.........108
4.10.8 Validao da rea de Dados........................................................................108
4.10.9 Regras de validao especfica dos eventos de EPEC................................110
4.10.10 Final do Processamento do Lote..................................................................112
4.10.11 Controle do Ambiente de Contingncia do EPEC........................................113
4.10.12 Controle de EPEC Pendente de Conciliao...............................................113
4.10.13 Adaptao nos Servios de Autorizao de Uso..........................................114
4.10.14 Sincronismo dos Ambientes de Autorizao: Situaes de Exceo...........115
4.10.15 Consulta Pblica da NF-e............................................................................116
4.11 Web Service NfeConsultaDest..........................................................................117
4.11.1 Leiaute Mensagem de Entrada....................................................................117
4.11.2 Leiaute Mensagem de Retorno....................................................................118
4.11.3 Descrio do Processo de Consulta da Relao de Documentos Destinados
119
4.11.4 Validao do Certificado de Transmisso....................................................120
4.11.5 Validao Inicial da Mensagem no Web Service..........................................121
4.11.6 Validao das informaes de controle da chamada ao Web Service.........121
4.11.7 Validao da rea de Dados........................................................................121
4.11.8 Processamento da Consulta........................................................................122
4.11.9 Recomendaes para evitar o uso indevido................................................124
4.11.10 Recomendaes para a SEFAZ...................................................................124
4.12 Web Service NfeDownloadNF..........................................................................125
4.12.1 Leiaute Mensagem de Entrada....................................................................125
4.12.2 Leiaute Mensagem de Retorno....................................................................125
4.12.3 Descrio do Processo de Pedido de Download de NF-e............................126
4.12.4 Validao do Certificado de Transmisso....................................................126
4.12.5 Validao Inicial da Mensagem no Web Service..........................................127
4.12.6 Validao das informaes de controle da chamada ao Web Service.........127
4.12.7 Validao da rea de Dados........................................................................128
4.12.8 Processamento do Pedido...........................................................................128
4.12.9 Recomendaes para evitar o uso indevido................................................130
4.12.10 Sobre o Download da NF-e..........................................................................130
5 Web Services Informaes Adicionais.......................................................................131
5.1 Regras de validao............................................................................................131
5.2 Tabela de Cdigos de Erros e Descries de Mensagens de Erros....................131
5.3 Padro de Nomes para os Arquivos....................................................................143
5.4 Tratamento de Caracteres Especiais no Texto de XML.......................................144
5.5 Chave de Acesso da NF-e...................................................................................144

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5.6 Clculo do Dgito Verificador da Chave de Acesso da NF-e................................145


5.7 Nmero do Recibo de Lote..................................................................................146
5.8 Nmero do Protocolo...........................................................................................146
5.9 Tempo Mdio de Resposta..................................................................................147
6 Cdigo de Barra........................................................................................................... 148
6.1 Clculo do Dgito Verificador do CODE-128C......................................................149
6.2 Representao Simblica do Cdigo...................................................................149
7 DANFE 150
7.1 Campos do DANFE.............................................................................................150
7.1.1 Chave de Acesso.............................................................................................151
7.1.2 Dados da NF-e................................................................................................151
7.1.3 Dados do Emitente..........................................................................................151
7.1.4 Quadro Fatura/Duplicatas................................................................................151
7.1.5 Quadro Dados dos Produtos / Servios...........................................................151
7.1.6 Informaes Complementares.........................................................................152
7.1.7 Reservado ao Fisco.........................................................................................153
7.1.8 Quadro do Transportador.................................................................................153
7.2 Possibilidade de Uso de Uma Mesma Coluna Com Mais de Um Campo no Quadro
Dados dos Produtos/Servios....................................................................................153
7.3 Supresses e Modificaes Permitidas...............................................................153
7.3.1 Bloco de Canhoto............................................................................................153
7.3.2 Quadro Fatura/Duplicatas.............................................................................154
7.3.3 Quadro Clculo do ISSQN............................................................................154
7.4 Verso do DANFE.................................................................................................154
7.5 Folhas Adicionais.................................................................................................154
7.6 Formulrio........................................................................................................... 155
7.6.1 Tamanho do Papel...........................................................................................155
7.6.2 Margem Lateral no Formulrio.........................................................................155
7.6.3 Modelos de DANFE Permitidos.......................................................................155
7.7 Padres de Caracteres (Tipos de Fontes)...........................................................155
7.7.1 Descritivo dos Blocos de Campos...................................................................155
7.7.2 Descritivo dos Campos do Quadro Dados dos Produtos/Servios................155
7.7.3 Descritivo dos Demais Campos.......................................................................155
7.7.4 Contedo do Bloco de Campos de Identificao do Documento.....................156
7.7.5 Contedo do Campo Chave de Acesso...........................................................156
7.7.6 Contedo do Quadro Dados do Emitente........................................................156
7.7.7 Contedo dos Campos do Quadro Dados dos Produtos/Servios................156
7.7.8 Contedo do Campo Informaes Complementares.......................................156
7.7.9 Contedo dos Demais Campos.......................................................................156
7.8 Tamanho dos Campos.........................................................................................156
7.8.1 Formulrio A-4 em Modo Retrato.....................................................................156
7.8.2 Formulrio A-4 em Modo Paisagem.................................................................158
7.9 Campos de Contedo Varivel............................................................................159
7.9.1 Emisso Normal da NF-e.................................................................................160
7.9.2 Emisso da NF-e em Contingncia com Impresso do DANFE em Formulrio
de Segurana.............................................................................................................. 160
7.9.3 Emisso da NF-e com Prvio Registro da DPEC no Ambiente Nacional.........161
7.10 Outros.................................................................................................................. 161
7.10.1 Marca dgua...............................................................................................161
7.10.2 Impresso do Nmero da Folha...................................................................161
7.10.3 Limitaes da Impressora............................................................................161
7.10.4 Cdigo de Barras.........................................................................................162
7.11 DANFE Simplificado............................................................................................162
7.11.1 Tipo e tamanho do Papel.............................................................................162
7.11.2 Chave de acesso.........................................................................................162

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7.11.3 Padres de Caracteres (Tipos de Fontes)...................................................162


7.11.4 Campos obrigatrios....................................................................................162
8 Contingncia................................................................................................................. 163
8.1 Modalidades de Emisso de NF-e.......................................................................164
8.1.1 Emisso Normal..............................................................................................164
8.1.2 Contingncia em Formulrio de Segurana para impresso de Documento
Auxiliar de Documento Fiscal Eletrnico FS-DA.......................................................165
8.1.3 Ambiente de Autorizao SVC......................................................................166
8.1.4 Contingncia Eletrnica com o uso da Declarao Prvia de Emisso em
Contingncia SCE/DPEC.........................................................................................172
8.1.5 Quadro Resumo das modalidades de emisso da NF-e..................................175
8.2 Documento Auxiliar da Nota Fiscal Eletrnica - DANFE......................................175
8.2.1 Formulrios de Segurana para Impresso do DANFE...................................175
8.2.2 Localizao da Estampa Fiscal no FS -DA......................................................177
8.2.3 Impresso do DANFE em Contingncia com Formulrio de Segurana..........179
8.3 Aes que devem ser tomadas aps a recuperao da falha.............................179
8.3.1 Transmisso das NF-e emitidas em Contingncia...........................................179
8.3.2 Rejeio de NF-e emitidas em Contingncia...................................................179
8.3.3 NF-e Pendentes de Retorno............................................................................180
9 Ambientes de Homologao e de Produo.................................................................181
10 Distribuio dos Documentos com Autorizao pela SEFAZ........................................182
10.1 Processo de Distribuio.....................................................................................182
10.2 Distribuio de Documentos Autorizados e Informaes de B2B........................182
10.3 Leiaute da Distribuio: NF-e..............................................................................183
10.4 Leiaute de Distribuio: Cancelamento de NF-e.................................................183
10.5 Leiaute de Distribuio: Evento da NF-e.............................................................184
11 Obrigatoriedade de Manifestao do Destinatrio nas Operaes com Combustveis.185
11.1 Sobre a Obrigatoriedade.....................................................................................185
11.2 Quem est obrigado a registrar a Manifestao do Destinatrio.........................185
11.3 Quais operaes precisam da Manifestao do Destinatrio..............................185
11.4 Sobre a Manifestao do Destinatrio.................................................................185
11.5 Como operacionalizar a Manifestao do Destinatrio........................................186
11.6 Orientao sobre o Desenvolvimento da Aplicao pelas Empresas..................186
Anexo I Leiaute da NF-e..................................................................................................188
A. Dados da Nota Fiscal eletrnica.................................................................................189
B. Identificao da Nota Fiscal eletrnica........................................................................189
BA. Documento Fiscal Referenciado...............................................................................191
C. Identificao do Emitente da Nota Fiscal eletrnica...................................................192
D. Identificao do Fisco Emitente da NF-e....................................................................194
E. Identificao do Destinatrio da Nota Fiscal eletrnica...............................................194
F. Identificao do Local de Retirada..............................................................................196
G. Identificao do Local de Entrega..............................................................................196
GA. Autorizao para obter XML.....................................................................................197
H. Detalhamento de Produtos e Servios da NF-e..........................................................197
I. Produtos e Servios da NF-e.......................................................................................197
I01. Produtos e Servios / Declarao de Importao.................................................198
I03. Produtos e Servios / Grupo de Exportao.........................................................200
I05. Produtos e Servios / Pedido de Compra.............................................................200
I07. Produtos e Servios / Grupo Diversos..................................................................200
J. Produto Especfico......................................................................................................200
JA. Detalhamento Especfico de Veculos novos.............................................................201
K. Detalhamento Especfico de Medicamento e de matrias-primas farmacuticas.......202
L. Detalhamento Especfico de Armamentos...................................................................202
LA. Detalhamento Especfico de Combustveis...............................................................203

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LB. Detalhamento Especfico para Operao com Papel Imune.....................................203


M. Tributos incidentes no Produto ou Servio.................................................................204
N. ICMS Normal e ST......................................................................................................204
Grupo Tributao do ICMS= 00...................................................................................204
Grupo Tributao do ICMS= 10...................................................................................205
Grupo Tributao do ICMS= 20...................................................................................206
Grupo Tributao do ICMS= 30...................................................................................207
Grupo Tributao do ICMS= 40, 41. 50.......................................................................208
Grupo Tributao do ICMS= 51...................................................................................209
Grupo Tributao do ICMS= 60...................................................................................210
Grupo Tributao do ICMS= 70...................................................................................211
Grupo Tributao do ICMS= 90...................................................................................212
Grupo de Partilha do ICMS.........................................................................................214
Grupo de Repasse do ICMS ST..................................................................................215
Grupo CRT=1.............................................................................................................. 216
O. Imposto sobre Produtos Industrializados....................................................................221
P. Imposto de Importao................................................................................................223
Q. PIS 223
R. PIS ST........................................................................................................................ 226
S. COFINS...................................................................................................................... 227
T. COFINS ST................................................................................................................. 229
U. ISSQN........................................................................................................................ 230
UA. Tributos Devolvidos (para o item da NF-e)...............................................................231
V. Informaes adicionais (para o item da NF-e).............................................................231
W. Total da NF-e.............................................................................................................. 231
W01. Total da NF-e / ISSQN.......................................................................................232
W02. Total da NF-e / Reteno de Tributos.................................................................233
X. Informaes do Transporte da NF-e...........................................................................233
Y. Dados da Cobrana....................................................................................................235
YA. Formas de Pagamento.............................................................................................235
Z. Informaes Adicionais da NF-e.................................................................................236
ZA. Informaes de Comrcio Exterior............................................................................237
ZB. Informaes de Compras..........................................................................................237
ZC. Informaes do Registro de Aquisio de Cana.......................................................237
ZZ. Informaes da Assinatura Digital.............................................................................238
Anexo II Regras de Validao da NF-e............................................................................244
A. Dados da NF-e........................................................................................................... 244
B. Identificao da NF-e..................................................................................................244
BA. Documento Fiscal Referenciado...............................................................................247
C. Identificao do Emitente............................................................................................248
D. Identificao do Fisco Emitente (NF-e Avulsa)...........................................................249
E. Identificao do Destinatrio.......................................................................................249
F. Local da Retirada........................................................................................................ 251
G. Local da Entrega........................................................................................................ 252
GA. Autorizao para obter o XML..................................................................................252
H. Detalhamento Produtos e Servios.............................................................................253
I. Produtos e Servios.....................................................................................................253
I01. Produtos e Servios / Declarao de Importao.................................................256
I03. Produtos e Servios / Grupo de Exportao.........................................................256
I05. Produtos e Servios / Pedido de Compra.............................................................257
I07. Produtos e Servios / Grupo Diversos..................................................................257
J. Item / Veculos Novos..................................................................................................258
K. Item / Medicamentos...................................................................................................258
L. Item / Armamentos......................................................................................................258
LA. Item / Combustvel....................................................................................................258
LB. Item / Papel Imune....................................................................................................258

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M. Item / Tributos do Produto e Servio..........................................................................259


N. Item / Tributo: ICMS....................................................................................................259
O. Item / Tributo: IPI........................................................................................................262
P. Item / Tributo: II........................................................................................................... 262
Q. Item / Tributo: PIS.......................................................................................................262
R. Item / Tributo: PIS ST.................................................................................................262
S. Item / Tributo: COFINS...............................................................................................262
T. Item / Tributo: COFINS ST...........................................................................................262
U. Item / Tributo: ISSQN..................................................................................................262
UA. Item / Devoluo de Tributos....................................................................................263
V. Item / Informao Adicional.........................................................................................263
W. Total da NF-e.............................................................................................................. 263
W01. Total da NF-e / ISSQN.......................................................................................266
W02. Total da NF-e / Reteno de Tributos.................................................................267
X. Transporte da NF-e.....................................................................................................267
Y. Dados de Cobrana....................................................................................................268
YA. Formas de Pagamento.............................................................................................268
Z. Informao Adicional da NF-e.....................................................................................268
ZA. Comrcio Exterior.....................................................................................................268
ZB. Informao de Compra.............................................................................................268
ZC. Informaes do Registro de Aquisio de Cana.......................................................269
1. Banco de Dados: Emitente..........................................................................................269
2. Banco de Dados: NF-e................................................................................................270
2A. Banco de Dados: Evento EPEC................................................................................270
3. Banco de Dados: Inutilizao......................................................................................271
3A. Banco de Dados: NF-e Referenciada.......................................................................271
4. Banco de Dados: Chave de Acesso na Exportao Indireta.......................................272
5. Banco de Dados: Destinatrio.....................................................................................272
6. Banco de Dados: Chave de Segurana para o QR-Code (NFC-e)..............................273
Anexo III DANFE Tamanho A-4 em Modo Retrato, Folhas Soltas....................................275
Anexo IV DANFE Tamanho A-4 em Modo Retrato, Formulrio Contnuo.........................276
Anexo V DANFE Tamanho A-4 em Modo Paisagem, Folhas Soltas.................................277
Anexo VI - DANFE Tamanho A-4 em Modo Paisagem, Formulrio Contnuo.....................278
Anexo VII WS Disponveis...............................................................................................279
Anexo VIII Conjunto de Caracteres Cdigo de Barras CODE-128C................................280
Anexo IX Tabelas de UF, Municpio e Pas.......................................................................282
Anexo X - NCM Tipos de Papel (Vinculado ao RECOPI, #128 NCM).................................286
Anexo XI Cdigos de Produto da ANP Especficos..........................................................291
Anexo XI.01 - Tabela de Cdigos de Produto da ANP (Combustveis e Lubrificantes)....291
Anexo XI.02 - Produtos da ANP com Obrigatoriedade de informao do Transportador.296
Anexo XII Cdigos Identificadores...................................................................................300
Anexo XII.01 - Identificador: Inscrio SUFRAMA...........................................................300
A. Contextualizao....................................................................................................300
B. Composio............................................................................................................ 300
C. Validao Possvel..................................................................................................300
D. Exemplo de Clculo do Dgito Verificador (DV).......................................................300
Anexo XII.02 - Identificador: RECOPI..............................................................................301
A. Contextualizao....................................................................................................301
B. Composio............................................................................................................ 301
C. Validao Possvel..................................................................................................301
D. Exemplo de Clculo do Dgito Verificador (DV).......................................................301
Anexo XII.03 - Identificador: NVE....................................................................................303

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A. Contextualizao....................................................................................................303
B. Composio............................................................................................................ 303
C. Validao Possvel..................................................................................................303
D. Exemplo de cdigos NVE.......................................................................................303
Anexo XIII CFOP Especficos..........................................................................................305
Anexo XIII.01 - CFOP de Devoluo de Mercadoria.......................................................305
Anexo XIII.02 - CFOP de Combustvel e Lubrificante.....................................................308
Anexo XIII.03 - CFOP de Servio de Transporte.............................................................310

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1 Introduo
Este documento tem por objetivo a definio das especificaes e critrios tcnicos
necessrios para a integrao entre os Portais das Secretarias de Fazendas dos Estados e
os sistemas de informaes das empresas emissoras de NF-e - Nota Fiscal Eletrnica, e
esclarecer alguns casos especiais de emisso.

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2 Consideraes Iniciais
A Nota Fiscal Eletrnica (NF-e) desenvolvida de forma integrada, pelas Secretarias de
Fazenda dos Estados e Secretaria da Receita Federal do Brasil, a partir da assinatura do
Protocolo ENAT 03/2005 (27/08/2005), que atribui ao Encontro Nacional de Coordenadores
e Administradores Tributrios Estaduais (ENCAT) a coordenao e a responsabilidade pelo
desenvolvimento e implantao do Projeto NF-e.
Para instituir a NF-e foi celebrado o Ajuste SINIEF 07/05, pelos Estados, Distrito Federal e
Unio, juntamente com a legislao complementar contida no Ato COTEPE 72/05, de
22/12/2005. Ambas as legislaes sofreram modificaes e atualizaes, resultado da
evoluo ocorrida desde o incio da fase de massificao.

2.1 Objetivos do Projeto


O Projeto NF-e teve como objetivo a implantao de um modelo nacional de documento
fiscal eletrnico, identificado pelo modelo 55, visando a substituir a sistemtica de emisso
do documento fiscal em papel, modelos 1 e 1A, com validade jurdica garantida pela
assinatura digital do emitente, simplificando as obrigaes acessrias dos contribuintes e
permitindo, ao mesmo tempo, o acompanhamento em tempo real das operaes comerciais
pelo Fisco.
O final do processo de implantao das diversas obrigatoriedades de uso da NF-e com
alcance nacional, em dezembro de 2010, marcou o fim do Projeto, e a NF-e assumiu o
status de um sistema nacional de documento fiscal eletrnico, compartilhado entre as
unidades da Federao e a Receita Federal do Brasil.
A evoluo da NF-e trouxe a possibilidade de substituir tambm a sistemtica da nota fiscal
modelo 4.
Posteriormente, a critrio de cada unidade federada, foi introduzida a possibilidade de
substituir-se a sistemtica da nota fiscal modelo 2 e dos cupons fiscais. Nesta ltima
situao a NF-e identificada pelo modelo 65 e chamada especificamente de Nota Fiscal
Eletrnica de Venda a Consumidor Final - NFC-e.
Ao longo deste documento o acrnimo NF-e utilizado para todas as situaes que se
aplicam indistintamente a ambos os modelos de NF-e (55 e 65). Sempre que necessrio
identificar um dos dois modelos em particular, a diferenciao feita pela expresso
respectiva: NF-e modelo 55 ou NF-e modelo 65.

2.2 Conceito da NF-e


A Nota Fiscal Eletrnica (NF-e) um documento de existncia exclusivamente digital,
emitido e armazenado eletronicamente, com o intuito de documentar uma operao de
circulao de mercadorias ou prestao de servios, no campo de incidncia do ICMS, cuja
validade jurdica garantida por duas condies necessrias: a assinatura digital do
emitente e a Autorizao de Uso fornecida pela administrao tributria do domiclio do
contribuinte.

2.3 Descrio Simplificada do Modelo Operacional


A empresa emissora de NF-e gera um arquivo eletrnico contendo as informaes fiscais da
operao comercial, o qual dever ser assinado digitalmente, transformando este arquivo
em um documento eletrnico nos termos da legislao brasileira de maneira a garantir a
integridade dos dados e a autoria do emissor. Este arquivo eletrnico ser transmitido pela
Internet para a Secretaria de Fazenda, Finanas ou Tributao da unidade federada de
jurisdio do contribuinte emitente, a qual, aps verificar a integridade formal, devolver um
protocolo de recebimento denominado Autorizao de Uso, sem o qual no poder haver o
trnsito da mercadoria, ressalvados os casos previstos na legislao para a hiptese de
haver problemas tcnicos na comunicao do contribuinte com a Receita.

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Aps a Autorizao de Uso, que transforma o documento eletrnico no Documento Fiscal


denominado Nota Fiscal Eletrnica, a Secretaria de Fazenda Estadual disponibilizar
consulta, atravs Internet, para o destinatrio e outros legtimos interessados, que
conheam a chave de acesso do documento eletrnico.
Este mesmo arquivo da NF-e ser ainda transmitido para:
a Receita Federal, que ser repositrio nacional de todas as NF-e emitidas com modelo
55;
no caso de uma operao interestadual, a Secretaria de Fazenda Estadual de destino da
operao; e,
quando aplicvel, os rgos e Entidades da Administrao Pblica Federal Direta e
Indireta que tenham atribuio legal de regulao, normatizao, controle e fiscalizao,
tais como a SUFRAMA, por exemplo.
Para acompanhar o trnsito da mercadoria ser impressa uma representao grfica
simplificada da Nota Fiscal Eletrnica, intitulada DANFE (Documento Auxiliar da Nota Fiscal
Eletrnica), geralmente em papel comum, em nica via. O DANFE conter impressos, em
destaque:
a chave de acesso e o cdigo de barras linear tomando-se por referncia o padro
CODE-128C, para facilitar e agilizar a consulta da NF-e na Internet e a respectiva
confirmao de informaes pelas unidades fiscais e contribuintes destinatrios; e
o protocolo de autorizao de uso.
O DANFE no nota fiscal, nem a substitui, servindo apenas como instrumento auxiliar para
consulta da NF-e, pois contm a chave de acesso da NF-e, que permite ao detentor desse
documento confirmar, atravs das pginas da Secretaria de Fazenda Estadual ou da
Receita Federal do Brasil, a efetiva existncia de uma NF-e que tenha tido seu uso
regularmente autorizado.
O sistema NF-e implementa o conceito de evento, que o registro de uma ao ou
situao relacionada com a nota fiscal, que ocorreu aps a autorizao de uso, como o
registro de uma carta de correo eletrnica, por exemplo.

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3 Arquitetura de Comunicao com Contribuinte


3.1 Modelo Conceitual
As Secretarias de Fazenda Estaduais iro disponibilizar os seguintes servios:
a) Recepo de NF-e;
1) Recepo de Lote;
2) Consulta Processamento de Lote;
b) Cancelamento de NF-e;
c) Inutilizao de numerao de NF-e;
d) Consulta da situao atual da NF-e;
e) Consulta do status do servio;
f) Consulta cadastro;
g) Registro de eventos.
Para cada servio oferecido existir um Web Service especfico. O fluxo de comunicao
sempre iniciado pelo aplicativo do contribuinte atravs do envio de uma mensagem ao Web
Service com a solicitao do servio desejado.
O Web Service sempre devolve uma mensagem de resposta confirmando o recebimento da
solicitao de servio ao aplicativo do contribuinte na mesma conexo.
A solicitao de servio poder ser atendida na mesma conexo ou ser armazenada em filas
de processamento nos servios mais crticos para um melhor aproveitamento dos recursos
de comunicao e de processamento das Secretarias de Fazenda Estaduais.
Os servios podem ser sncronos ou assncronos em funo da forma de processamento da
solicitao de servios:
a) Servios sncronos o processamento da solicitao de servio concludo na mesma conexo,
com a devoluo de uma mensagem com o resultado do processamento do servio solicitado;
h) Servios assncronos o processamento da solicitao de servio no concludo na mesma
conexo, havendo a devoluo de uma mensagem de resposta com um recibo que apenas
confirma o recebimento da solicitao de servio. O aplicativo do contribuinte dever realizar uma
nova conexo para consultar o resultado do processamento do servio solicitado anteriormente.
O diagrama a seguir ilustra o fluxo conceitual de comunicao entre o aplicativo do
contribuinte e o Portal da Secretaria de Fazenda Estadual:
Arquitetura de Comunicao Viso Conceitual

Contribuinte Secretaria de Fazenda Estadual


Web Services Transaes
HTTPS
Servios
Cliente NFe Fluxo de Sncronos
( ERP ou software especfico )
Comunicao Aplicao NFE
Servios
Assncronos
Notas
Fiscais
Filas de Msgs

Aplicativo de Faturamento
( ERP ou software especfico ) NFEs

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3.2 Padres Tcnicos

3.2.1 Padro de Documento XML

3.2.1.1 Padro de Codificao


A especificao do documento XML adotada a recomendao W3C para XML 1.0,
disponvel em www.w3.org/TR/REC-xml e a codificao dos caracteres ser em UTF-8,
assim todos os documentos XML sero iniciados com a seguinte declarao:
<?xml version="1.0" encoding="UTF-8"?>
Cada arquivo XML somente poder ter uma nica declarao <?xml version="1.0"
encoding="UTF-8"?>. Nas situaes em que um documento XML pode conter outros
documentos XML, como ocorre com o documento XML de lote de envio de NF-e, deve-se
tomar cuidado para que exista uma nica declarao no incio do lote.

3.2.1.2 Declarao namespace


O documento XML dever ter uma nica declarao de namespace no elemento raiz do
documento com o seguinte padro:
<enviNFe xmlns=http://www.portalfiscal.inf.br/nfe>
(exemplo para o XML de envio de Lote de NF-e)
vedado o uso de declarao namespace diferente do padro estabelecido.
A declarao do namespace da assinatura digital dever ser realizada na prpria tag
<Signature>, conforme exemplo abaixo.
<?xml version="1.0" encoding="UTF-8"?>
<enviNFe xmlns="http://www.portalfiscal.inf.br/nfe" versao="1.01">
<idLote>200602220000001</idLote>
<NFe xmlns="http://www.portalfiscal.inf.br/nfe">
<infNFe Id="NFe31060243816719000108550000000010001234567890" versao="1.01">
...
<Signature xmlns="http://www.w3.org/2000/09/xmldsig#">

</NFe>
<NFe xmlns="http://www.portalfiscal.inf.br/nfe">
<infNFe Id="NFe31060243816719000108550000000010011234567900" versao="1.01">
...
<Signature xmlns="http://www.w3.org/2000/09/xmldsig#">

</NFe>
<NFe xmlns="http://www.portalfiscal.inf.br/nfe">
<infNFe Id="NFe31060243816719000108550000000010021234567916" versao="1.01">
...
<Signature xmlns="http://www.w3.org/2000/09/xmldsig#">

</NFe>
</enviNFe>

3.2.1.3 Otimizao na montagem do arquivo


Na gerao do arquivo XML da NF-e, excetuados os campos identificados como obrigatrios
no modelo, no dever ser includa a TAG de campo com contedo zero (para campos tipo
numrico) ou vazio (para campos tipo caractere).
A regra constante do pargrafo anterior dever estender-se para os campos onde no h
indicao de obrigatoriedade e que, no entanto, seu preenchimento torna-se obrigatrio por
estar condicionado legislao especfica ou ao negcio do contribuinte. Neste caso,
dever constar a TAG com o valor correspondente e, para os demais campos, devero ser
eliminadas as TAG.
(Exemplo 1: campo R01 indAdic. Ser preenchido se a legislao especfica o exigir)

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(Exemplo 2: Subgrupo de Informaes de Transportadora. Ser preenchido somente se o negcio do


contribuinte for transporte.)
Para reduzir o tamanho final do arquivo XML da NF-e alguns cuidados de programao
devero ser assumidos:
no incluir "zeros no significativos" para campos numricos;
no incluir "espaos" no incio ou no final de campos numricos e alfanumricos;
no incluir comentrios no arquivo XML;
no incluir anotao e documentao no arquivo XML (TAG annotation e TAG
documentation);
no incluir caracteres de formatao no arquivo XML ("line-feed", "carriage return", "tab",
caractere de "espao" entre as TAGs).

3.2.1.4 Validao de Schema


Para garantir minimamente a integridade das informaes prestadas e a correta formao
dos arquivos XML, o contribuinte dever submeter o arquivo da NF-e e as demais
mensagens XML para validao pelo Schema do XML (XSD XML Schema Definition),
disponibilizado pela Secretaria de Fazenda Estadual antes de seu envio.

3.2.2 Padro de Comunicao


A comunicao ser baseada em Web Services disponibilizados pelo Sistema de Recepo
de Nota Fiscal eletrnica.
O meio fsico de comunicao utilizado ser a Internet, com o uso do protocolo SSL verso
3.0, com autenticao mtua, que alm de garantir um duto de comunicao seguro na
Internet, permite a identificao do servidor e do cliente atravs de certificados digitais,
eliminando a necessidade de identificao do usurio atravs de nome ou cdigo de usurio
e senha.
O modelo de comunicao segue o padro de Web Services definido pelo WS-I Basic
Profile.
A troca de mensagens entre os Web Services do ambiente do Sistema de Recepo da NF-
e e o aplicativo da empresa ser realizada no padro SOAP verso 1.2, com troca de
mensagens XML no padro Style/Enconding: Document/Literal.
A chamada de diferentes Web Services realizada com o envio de uma mensagem XML
atravs do parmetro nfeDadosMsg.
A verso do leiaute da mensagem XML contida no parmetro nfeDadosMsg ser informada
no elemento versaoDados do tipo string localizado no elemento nfeCabecMsg do SOAP
Header.
Exemplo de uma mensagem requisio padro SOAP:
<?xml version="1.0" encoding="utf-8"?>
<soap12:Envelope xmlns:xsi="http://www.w3.org/2001/XMLSchema-instance"
xmlns:xsd="http://www.w3.org/2001/XMLSchema"
xmlns:soap12="http://www.w3.org/2003/05/soap-envelope">
<soap12:Header>
<nfeCabecMsg xmlns="http://www.portalfiscal.inf.br/sce/wsdl/NfeRecepcao2">
<versaoDados>string</versaoDados>
<cUF>string</cUF>
</nfeCabecMsg>
</soap12:Header>
<soap12:Body>
<nfeDadosMsg xmlns="http://www.portalfiscal.inf.br/nfe/wsdl/NfeRecepcao2">
xml</nfeDadosMsg>
</soap12:Body>
</soap12:Envelope>

Exemplo de uma mensagem de retorno padro SOAP:

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<soap12:Envelope xmlns:xsi="http://www.w3.org/2001/XMLSchema-instance"
xmlns:xsd="http://www.w3.org/2001/XMLSchema"
xmlns:soap12="http://www.w3.org/2003/05/soap-envelope">
<soap12:Header>
<nfeCabecMsg xmlns="http://www.portalfiscal.inf.br/nfe/wsdl/NfeRecepcao2">
<versaoDados>string</versaoDados>
<cUF>string</cUF>
</nfeCabecMsg>
</soap12:Header>
<soap12:Body>
<nfeRecepcaoLote2Result xmlns="http://www.portalfiscal.inf.br/nfe/wsdl/NfeRecepcao2">
xml</nfeRecepcaoResult>
</soap12:Body>
</soap12:Envelope>
<?xml version="1.0" encoding="utf-8"?>

3.2.3 Padro de Certificado Digital


O certificado digital utilizado no Sistema Nota Fiscal eletrnica ser emitido por Autoridade
Certificadora credenciada pela Infraestrutura de Chaves Pblicas Brasileira ICP-Brasil, tipo
A1 ou A3, devendo conter o CNPJ da pessoa jurdica titular do certificado digital no campo
otherName OID =2.16.76.1.3.3.
Os certificados digitais sero exigidos em 2 (dois) momentos distintos:
a) Assinatura de Mensagens: O certificado digital utilizado para essa funo dever conter o CNPJ
de um dos estabelecimentos da empresa emissora da NF-e. Por mensagens, entenda-se: o
Pedido de Autorizao de Uso (Arquivo NF-e), o Pedido de Cancelamento de NF-e, o Pedido de
Inutilizao de Numerao de NF-e, o Registro de Evento e demais arquivos XML que necessitem
de assinatura. O certificado digital dever ter o uso da chave previsto para a funo de
assinatura digital, respeitando a Poltica do Certificado.
b) Transmisso (durante a transmisso das mensagens entre o servidor do contribuinte e o Portal
da Secretaria de Fazenda Estadual): O certificado digital utilizado para identificao do aplicativo
do contribuinte dever conter o CNPJ do responsvel pela transmisso das mensagens, que no
ser necessariamente o CNPJ da empresa emissora da NF-e, devendo ter a extenso Extended
Key Usage com permisso de "Autenticao Cliente".

3.2.4 Padro de Assinatura Digital


As mensagens enviadas ao Portal da Secretaria de Fazenda Estadual so documentos
eletrnicos elaborados no padro XML e devem ser assinados digitalmente com um
certificado digital que contenha o CNPJ de um dos estabelecimentos da empresa emissora
da NF-e objeto do pedido.
Alguns elementos esto presentes dentro do Certificado do contribuinte tornando
desnecessria a sua representao individualizada no arquivo XML. Portanto, o arquivo
XML no deve conter os elementos:
<X509SubjectName>
<X509IssuerSerial>
<X509IssuerName>
<X509SerialNumber>
<X509SKI>
Deve-se evitar o uso das TAG abaixo, pois as informaes sero obtidas a partir do
Certificado do emitente:
<KeyValue>
<RSAKeyValue>
<Modulus>
<Exponent>
A NF-e utiliza um subconjunto do padro de assinatura XML definido pelo
http://www.w3.org/TR/xmldsig-core/, com o seguinte leiaute:
Schema XML: xmldsig-core-schema_v1.01.xsd

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# Campo Ele Pai Tipo Ocor. Tam. Descrio/Observao

XS01 Signature Raiz - - - -

XS02 SignedInfo G XS01 - 1-1 Grupo da Informao da assinatura

XS03 CanonicalizationM G XS02 - 1-1 Grupo do Mtodo de Canonicalizao


ethod
XS04 Algorithm A XS03 C 1-1 Atributo Algorithm de CanonicalizationMethod:
http://www.w3.org/TR/2001/REC-xml-c14n-20010315
XS05 SignatureMethod G XS02 - 1-1 Grupo do Mtodo de Assinatura

XS06 Algorithm A XS05 C 1-1 Atributo Algorithm de SignatureMethod:


http://www.w3.org/2000/09/xmldsig#rsa-sha1
XS07 Reference G XS02 - 1-1 Grupo Reference

XS08 URI A XS07 C 1-1 Atributo URI da tag Reference

XS10 Transforms G XS07 - 1-1 Grupo do algorithm de Transform

XS11 unique_Transf_Alg RC XS10 - 1-1 Regra para o atributo Algorithm do Transform ser
nico.
XS12 Transform G XS10 - 2-2 Grupo de Transform

XS13 Algorithm A XS12 C 1-1 Atributos vlidos Algorithm do Transform:


http://www.w3.org/TR/2001/REC-xml-c14n-20010315
http://www.w3.org/2000/09/xmldsig#enveloped-
signature
XS14 XPath E XS12 C 0-N XPath

XS15 DigestMethod G XS07 - 1-1 Grupo do Mtodo de DigestMethod

XS16 Algorithm A XS15 C 1-1 Atributo Algorithm de DigestMethod:


http://www.w3.org/2000/09/xmldsig#sha1
XS17 DigestValue E XS07 C 1 Digest Value (Hash SHA-1 Base64)

XS18 SignatureValue G XS01 - 1-1 Grupo do Signature Value

XS19 KeyInfo G XS01 - 1-1 Grupo do KeyInfo

XS20 X509Data G XS19 - 1-1 Grupo X509

XS21 X509Certificate E XS20 C 1-1 Certificado Digital X509 em Base64

A assinatura do Contribuinte na NF-e ser feita na TAG <infNFe> identificada pelo atributo
Id, cujo contedo dever ser um identificador nico (chave de acesso) precedido do literal
NFe para cada NF-e conforme leiaute descrito no Anexo I. O identificador nico precedido
do literal #NFe dever ser informado no atributo URI da TAG <Reference>. Para as demais
mensagens a serem assinadas, o processo o mesmo mantendo sempre um identificador
nico para o atributo Id na TAG a ser assinada. Segue abaixo um exemplo:
<NFe xmlns="http://www.portalfiscal.inf.br/nfe" >
<infNFe Id="NFe31060243816719000108550000000010001234567897" versao="1.01">
...
</infNFe>
<Signature xmlns="http://www.w3.org/2000/09/xmldsig#">
<SignedInfo>
<CanonicalizationMethod Algorithm="http://www.w3.org/TR/2001/REC-xml-c14n-20010315"/>
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Manual de Orientao Contribuinte NF-e

<KeyInfo>
<X509Data>
<X509Certificate>MIIFazCCBFOgAwIBAgIQaHEfNaxSeOEvZGlVDANB ... </X509Certificate>
</X509Data>
</KeyInfo>
</Signature>
</NFe>

Para o processo de assinatura o contribuinte no deve fornecer a Lista de Certificados


Revogados, j que a mesma ser montada e validada por cada Portal da Secretaria de
Fazenda Estadual no momento da conferncia da assinatura digital.
A assinatura digital do documento eletrnico dever atender aos seguintes padres
adotados:
a) Padro de assinatura: XML Digital Signature, utilizando o formato Enveloped
(http://www.w3.org/TR/xmldsig-core/);
i) Certificado digital: Emitido por AC credenciada no ICP-Brasil
(http://www.w3.org/2000/09/xmldsig#X509Data);
j) Cadeia de Certificao: EndCertOnly (Incluir na assinatura apenas o certificado do usurio final);
k) Tipo do certificado: A1 ou A3;
l) Tamanho da Chave Criptogrfica: Compatvel com os certificados A1 e A3 (1024 bits);
m) Funo criptogrfica assimtrica: RSA (http://www.w3.org/2000/09/xmldsig#rsa-sha1);
n) Funo de message digest: SHA-1 (http://www.w3.org/2000/09/xmldsig#sha1);
o) Codificao: Base64 (http://www.w3.org/2000/09/xmldsig#base64);
p) Transformaes exigidas: til para realizar a canonicalizao do XML enviado para realizar a
validao correta da Assinatura Digital. So elas:
1) Enveloped (http://www.w3.org/2000/09/xmldsig#enveloped-signature)
2) C14N (http://www.w3.org/TR/2001/REC-xml-c14n-20010315)

3.2.5 Validao de Assinatura Digital pela Secretaria de Fazenda Estadual


O Procedimento para a validao da assinatura digital adotado pelas Secretarias de
Fazenda Estaduais :
(1) Extrair a chave pblica do certificado;
(2) Verificar o prazo de validade do certificado utilizado;
(3) Montar e validar a cadeia de confiana dos certificados validando tambm a LCR (Lista de
Certificados Revogados) de cada certificado da cadeia;
(4) Validar o uso da chave utilizada (Assinatura Digital) de tal forma a aceitar certificados somente
do tipo A (no sero aceitos certificados do tipo S);
(5) Garantir que o certificado utilizado de um usurio final e no de uma Autoridade Certificadora;
(6) Adotar as regras definidas pelo RFC 3280 para as LCR e cadeia de confiana;
(7) Validar a integridade de todas as LCR utilizadas pelo sistema;
(8) Prazo de validade de cada LCR utilizada (verificar data inicial e final).
A forma de conferncia da LCR fica a critrio de cada Secretaria de Fazenda Estadual,
podendo ser feita de 2 (duas) maneiras: Online ou Download peridico. As assinaturas
digitais das mensagens sero verificadas considerando a lista de certificados revogados
disponvel no momento da conferncia da assinatura.

3.2.6 Resumo dos Padres Tcnicos


A tabela a seguir resume os principais padres de tecnologia utilizados:
Caracterstica Descrio
Padro definido pelo WS-I Basic Profile 1.1 (http://www.ws-i.org/Profiles/BasicProfile-1.1-
Web Services
2004-08-24.html).
Meio lgico de Web Services, disponibilizados pelo Portal da Secretaria de Fazenda Estadual.
comunicao
Meio fsico de Internet
comunicao
Protocolo Internet SSL verso 3.0, com autenticao mtua atravs de certificados digitais.

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Caracterstica Descrio
Padro de troca SOAP verso 1.2.
de mensagens
Padro da XML no padro Style/Encoding: Document/Literal.
mensagem
X.509 verso 3, emitido por Autoridade Certificadora credenciada pela Infraestrutura de
Padro de Chaves Pblicas Brasileira ICP-Brasil, do tipo A1 ou A3, devendo conter o CNPJ do
certificado digital proprietrio do certificado digital.
Para transmisso, utilizar o certificado digital do responsvel pela transmisso.
XML Digital Signature, Enveloped, com certificado digital X.509 verso 3, com chave privada
Padro de de tamanho varivel, conforme o padro da ICP-Brasil (1024, 2048, ou mais bits)., com
assinatura digital padres de criptografia assimtrica RSA, algoritmo message digest SHA-1 e utilizao das
transformaes Enveloped e C14N.
Validao de Ser validada alm da integridade e autoria, a cadeia de confiana com a validao das
assinatura digital LCR.
Campos no obrigatrios do Schema que no possuam contedo tero suas tags
suprimidas no arquivo XML.
Padres de
Mscara de nmeros decimais e datas esto definidas no Schema XML.
preenchimento
Nos campos numricos inteiro, no incluir a vrgula ou ponto decimal.
XML
Nos campos numricos com casas decimais, utilizar o ponto decimal na separao da
parte inteira.

3.3 Modelo Operacional


A forma de processamento das solicitaes de servios no sistema Nota Fiscal Eletrnica
pode ser sncrona, caso o atendimento da solicitao de servio seja realizada na mesma
conexo, ou assncrona, quando o processamento do servio solicitado no atendido na
mesma conexo, nesta situao torna-se necessria a realizao de mais uma conexo
para a obteno do resultado do processamento.
As solicitaes de servios que exigem processamento intenso sero executadas de forma
assncrona e as demais solicitaes de servios de forma sncrona.
Assim, os servios da NF-e sero implementados da seguinte forma:
Servio Implementao
Recepo de NF-e Assncrona
Cancelamento de NF-e Sncrona
Inutilizao de Numerao de NF-e Sncrona
Consulta da situao atual da NF-e Sncrona
Consulta do status do servio Sncrona
Consulta cadastro Sncrona
Registro de evento Sncrona

3.3.1 Servios Sncronos


As solicitaes de servios de implementao sncrona so processadas imediatamente e o
resultado do processamento obtido em uma nica conexo.
Abaixo, o fluxo simplificado de funcionamento:
Servio de Implementao sncrona

Contribuinte Secretaria de Fazenda Estadual

(1) Solicitao de servio (2) Solicitao de servio Processamento


Aplicativo Web Service de Servios
Cliente (3) Resultado
(4) Resultado

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Etapas do processo ideal:


(1) O aplicativo do contribuinte inicia a conexo enviando uma mensagem de solicitao de servio
para o Web Service;
(9) O Web Service recebe a mensagem de solicitao de servio e encaminha ao aplicativo da NF-e
que ir processar o servio solicitado;
(10) O aplicativo da NF-e recebe a mensagem de solicitao de servio e realiza o processamento,
devolvendo uma mensagem de resultado do processamento ao Web Service;
(11) O Web Service recebe a mensagem de resultado do processamento e o encaminha ao aplicativo
do contribuinte;
(12) O aplicativo do contribuinte recebe a mensagem de resultado do processamento e, caso no
exista outra mensagem, encerra a conexo.

3.3.2 Servios Assncronos


As solicitaes de servios de implementao assncrona so processadas de forma
distribuda por vrios processos e o resultado do processamento somente obtido na
segunda conexo.
Abaixo, o fluxo simplificado de funcionamento:
Servio de Implementao assncrona

Contribuinte Secretaria de Fazenda Estadual


Web Service Fila de
Envio de (1) Solicitao de servio
Solicitao (2) Solicitao de servio servios
Recebe Solicitao
de Servios (3) Recibo de Servios solicitados

(4)
(5)

Fila de
recibos Processamento
de Servios

(6)
(7)

(8) Consulta recibo Web Service Fila de


Consulta servios
(9) Resultado processamento
Recibo (10) Resultado processamento Consulta recibo processados

Etapas do processo ideal:


(1) O aplicativo do contribuinte inicia a conexo enviando uma mensagem de solicitao de servio
para o Web Service de recepo de solicitao de servios;
(13) O Web Service de recepo de solicitao de servios recebe a mensagem de solicitao de
servio e a coloca na fila de servios solicitados, acrescentando o CNPJ do transmissor obtido
do certificado digital do transmissor;
(14) O Web Service de recepo de solicitao de servio retorna o recibo da solicitao de servio e
a data e hora de recebimento da mensagem no Web Service;
(15) O aplicativo do contribuinte recebe o recibo e o coloca na fila de recibos de servios solicitados e
ainda no processados e, caso no exista outra mensagem, encerra a conexo;
(16) Na Secretaria de Fazenda Estadual a solicitao de servios retirada da fila de servios
solicitados pelo aplicativo da NF-e;
(17) O servio solicitado processado pelo aplicativo da NF-e e o resultado do processamento
colocado na fila de servios processados;
(18) O aplicativo do contribuinte retira um recibo da fila de recibos de servios solicitados;

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(19) O aplicativo do contribuinte envia uma consulta de recibo, iniciando uma conexo com o Web
Service Consulta Recibo (NFeRetRecepcao);
(20) O Web Service Consulta Recibo recebe a mensagem de consulta recibo e localiza o resultado
de processamento da solicitao de servio;
(21) O Web Service Consulta Recibo (NFeRetRecepcao) devolve o resultado do processamento ao
aplicativo contribuinte;
(22) O aplicativo do contribuinte recebe a mensagem de resultado do processamento e, caso no
exista outra mensagem, encerra a conexo.

3.3.3 Filas e Mensagens


As filas de mensagens de solicitao de servios so necessrias para a implementao do
processamento assncrono das solicitaes de servios.
As mensagens de solicitaes de servios no processamento assncrono so armazenadas
em uma fila de entrada.
Para ilustrar como as filas armazenam as informaes, observe o diagrama a seguir:

Estrutura de um item da fila:

CNPJ do Nmero data e hora XML de


XML de Dados
Transmissor do Recibo recebimento Cabealho

rea de controle rea de mensagem

A estrutura de um item composta pela rea de controle (identificador) e pela rea de


detalhe. As seguintes informaes so adotadas como atributos de controle:
CNPJ do transmissor: CNPJ da empresa que enviou a mensagem que no necessita
estar vinculado ao CNPJ do estabelecimento emissor da NF-e. Somente o transmissor da
mensagem ter acesso ao resultado do processamento das mensagens de solicitao de
servios;
Recibo de entrega: Nmero sequencial nico atribudo para a mensagem pela
Secretaria de Fazenda Estadual. Este atributo identifica a mensagem de solicitao de
servios na fila de mensagem;
Data e hora de recebimento da mensagem: Data e hora local do instante de
recebimento da mensagem atribuda pela Secretaria de Fazenda Estadual. Este atributo
importante como parmetro de desempenho do sistema, eliminao de mensagens,
adoo do regime de contingncia, etc. O tempo mdio de resposta calculado com
base neste atributo.
A rea de mensagem contm uma rea de cabealho e a rea de dados em formato XML.
Para processar as mensagens de solicitaes de servios, a aplicao da NF-e ir retirar a
mensagem da fila de entrada de acordo com a ordem de chegada, devendo armazenar o
resultado do processamento da solicitao de servio em uma fila de sada.
A fila de sada ter a mesma estrutura da fila de entrada, a nica diferena ser no contedo
do detalhe da mensagem que contm o resultado do processamento da solicitao de
servio em formato XML.
O tempo mdio de resposta que mede a performance do servio de processamento dos
lotes calculado com base no tempo decorrido entre o momento de recebimento da
mensagem e o momento de armazenamento do resultado do processamento da solicitao
de servio na fila de sada.
Nota: O termo fila utilizado apenas para designar um repositrio de recibos
emitidos. A implementao da fila poder ser feita atravs de Banco de Dados ou
qualquer outra forma, sendo transparente ao contribuinte que realizar a consulta do
processamento efetuado (processos assncronos).

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3.4 Padro de Mensagens dos Web Services


As chamadas dos Web Services disponibilizados pelos Web Service da NF-e e os
respectivos resultados do processamento so realizadas atravs das mensagens com o
seguinte padro:

Padro de Mensagem de chamada/retorno de Web Service

versaoDados Estrutura XML definida na documentao do Web Service

Elemento nfeCabecMsg (SOAP Header) rea de dados (SOAP Body)

versaoDados: verso do leiaute da estrutura XML informado na rea de dados.


rea de Dados estrutura XML varivel definida na documentao do Web Service
acessado.

3.4.1 Informao de Controle e rea de Dados das Mensagens


A identificao da verso da mensagem XML submetida ao Web Service ser realizada
atravs do campo versaoDados informado no elemento nfeCabecMsg do SOAP Header:
<soap12:Header>
<nfeCabecMsg xmlns="http://www.portalfiscal.inf.br/nfe/wsdl/NFeRecepcao">
<versaoDados>string</versaoDados>
<cUF>string</cUF>
</nfeCabecMsg>
</soap12:Header>

A informao armazenada na rea de dados um documento XML que deve atender o


leiaute definido na documentao do Web Service acessado:
<soap12:Body>
<nfeRecepcaoResponse xmlns="http://www.portalfiscal.inf.br/nfe/wsdl/NFeRecepcao">
<nfeRetornoMsg>xml</nfeRetornoMsg>
</nfeRecepcaoResponse>

3.4.2 Validao da Estrutura XML das Mensagens dos Web Services


As informaes so enviadas ou recebidas dos Web Services atravs de mensagens no
padro XML definido na documentao de cada Web Service.
As alteraes de leiaute e da estrutura de dados XML realizadas nas mensagens so
controladas atravs da atribuio de um nmero de verso para a mensagem.
Um Schema XML uma linguagem que define o contedo do documento XML, descrevendo
os seus elementos e a sua organizao, alm de estabelecer regras de preenchimento de
contedo e de obrigatoriedade de cada elemento ou grupo de informao.
A validao da estrutura XML da mensagem realizada por um analisador sinttico (parser)
que verifica se a mensagem atende as definies e regras de seu Schema XML.
Qualquer divergncia da estrutura XML da mensagem em relao ao seu Schema XML
provoca um erro de validao do Schema XML.
A primeira condio para que a mensagem seja validada com sucesso que ela seja
submetida ao Schema XML correto.
Assim, os aplicativos do contribuinte devem estar preparados para gerar as mensagens no
leiaute em vigor, devendo ainda informar a verso do leiaute da estrutura XML da
mensagem no campo versaoDados da rea de cabealho da mensagem.

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3.4.3 Schemas XML das Mensagens dos Web Services


Toda mudana de leiaute das mensagens dos Web Services implica na atualizao do seu
respectivo Schema XML.
A identificao da verso dos Schemas ser realizada com o acrscimo do nmero da
verso no nome do arquivo precedida do literal _v, como segue:
enviNFe_v1.03.xsd (Schema XML de Envio de NF-e, verso 1.03);
retCancNFe_v1.10.xsd (Schema XML do Retorno de Cancelamento de NF-e, verso 1.10);
leiauteNFe_v10.15.xsd (Schema XML dos tipos bsicos da NF-e, verso 10.15).
A maioria dos Schemas XML da NF-e utilizam as definies de tipos bsicos ou tipos
complexos que esto definidos em outros Schemas XML (ex.: tiposBasico_v1.00.xsd, etc.),
nestes casos, a modificao de verso do Schema bsico ser repercutida no Schema
principal.
Por exemplo, o tipo numrico de 15 posies com 2 decimais definido no Schema
tiposBasico_v1.00.xsd, caso ocorra alguma modificao na definio deste tipo, todos os
Schemas que utilizam este tipo bsico devem ter a sua verso atualizada e as declaraes
import ou include devem ser atualizadas com o nome do Schema bsico atualizado.
Exemplo de Schema XML
<?xml version="1.0" encoding="UTF-8"?>
<xs:schema xmlns:ds="http://www.w3.org/2000/09/xmldsig#"
xmlns:xs="http://www.w3.org/2001/XMLSchema"
xmlns="http://www.portalfiscal.inf.br/nfe"
targetNamespace="http://www.portalfiscal.inf.br/nfe"
elementFormDefault="qualified" attributeFormDefault="unqualified">
<xs:import namespace="http://www.w3.org/2000/09/xmldsig#" schemaLocation="xmldsig-
core-schema_v1.01.xsd"/>
<xs:include schemaLocation="tiposBasico_v1.00.xsd"/>
<xs:element name="NFe">
<xs:annotation>
<xs:documentation>Nota Fiscal Eletrnica</xs:documentation>
</xs:annotation>

As modificaes de leiaute das mensagens dos Web Services podem ser causadas por
necessidades tcnicas ou em razo da modificao de alguma legislao. As modificaes
decorrentes de alterao da legislao devero ser implementadas nos prazos previstos no
ato normativo que introduziu a alterao. As modificaes de ordem tcnica sero
divulgadas pela Coordenao Tcnica do Sistema e podero ocorrer sempre que se fizerem
necessrias.

3.5 Verso dos Schemas

3.5.1 Liberao das Verses dos Schemas para o Sistema da NF Eletrnica


Os schemas vlidos para o Sistema da Nota Fiscal Eletrnica sero disponibilizados no
Portal Nacional da NF-e (www.nfe.fazenda.gov.br), e sero liberados aps autorizao da
Coordenao Tcnica do Sistema.
A cada nova liberao ser disponibilizado um arquivo compactado contendo o conjunto de
schemas a serem utilizados pelas empresas para a gerao dos arquivos XML. Este arquivo
ser denominado Pacote de Liberao e ser numerado sequencialmente. Os pacotes de
liberao sero identificados pelas letras PL, seguida do nmero do pacote.
Exemplificando: O pacote PL_001.zip representa o Pacote de Liberao n 1 de schemas
da Nota Fiscal Eletrnica.
Os schemas vlidos esto contidos no pacote de liberao e so identificados pelo seu
nome, seguido da verso do respectivo schema.
Assim, para o schema de Envio de Lotes de Nota Fiscal Eletrnica, corresponder um
arquivo com a extenso .XSD, que ter o nome de enviNFe_v9.99.xsd, onde v9.99,
corresponde a verso do respectivo schema.

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Para identificar quais os schemas que sofreram alterao em um determinado pacote


liberado, deve-se comparar o nmero da verso do schema deste pacote com o do pacote
anterior.
Exemplificando:
PACOTE PL_001.ZIP PL_002.ZIP
DATA LIBERAO 01/04/2006 01/06/2006
SCHEMAS enviNFe_v1.00.xsd enviNFe_v1.30.xsd
inutNFe_v1.00.xsd inutNFe_v1.00.xsd
cancNFe_v1.00.xsd cancNFe_v1.00.xsd
tiposBasico_v1.00.xsd tiposBasico_v1.01.xsd

Para as atualizaes de verses que decorrem de correo de regra de validao,


modificao da obrigatoriedade de campo, etc., que no modificam a estrutura do Schema
atravs da incluso ou excluso de campos, sero liberados novos pacotes de liberao
sem a atualizao do nmero do pacote. Nestas situaes os pacotes mais recentes sero
identificados com o acrscimo de letras minscula do alfabeto, como por exemplo:
PL_002a.ZIP, indicando que se trata da primeira verso corrigida do PL_002.ZIP.

3.5.2 Controle de Verso


O controle de verso de cada um dos schemas vlidos para o Sistema Nota Fiscal
Eletrnica compreende uma definio nacional sobre:
qual a verso vigente (verso mais atualizada);
quais so as verses anteriores ainda suportadas por todas as SEFAZ.
Este controle de verses permite a adaptao dos sistemas de informtica das empresas
participantes do Sistema em diferentes datas; desta forma, algumas empresas podero
estar com uma verso de leiaute mais atualizada, enquanto outras empresas podero ainda
estar operando com mensagens em um leiaute anterior.
No existem mudanas frequentes de leiaute de mensagens e as empresas dispem de um
prazo razovel para implementar as mudanas necessrias, conforme acordo operacional
estabelecido.
Mensagens recebidas com uma verso de leiaute no suportada sero rejeitadas com uma
mensagem de erro especfica na verso do leiaute de resposta mais antiga em uso.

3.6 SEFAZ Virtual


As Secretarias da Fazenda Estadual podem optar por no desenvolver sistemas prprios de
autorizao da emisso da Nota Fiscal Eletrnica para os Contribuintes da sua jurisdio.
Neste caso, os servios da autorizao de emisso da NF-e sero supridos por uma SEFAZ
VIRTUAL, atravs de um Protocolo de cooperao assinado entre as SEFAZ e/ou entre a
SEFAZ e a RFB.
Os servios da SEFAZ VIRTUAL compreendem os Web Services descritos no Modelo
Conceitual da Arquitetura de Comunicao, conforme consta no item 3.1 deste Manual.
Atualmente esto previstas as operaes das seguintes SEFAZ Virtuais:
SEFAZ VIRTUAL RS;
SEFAZ VIRTUAL RFB.
Em qualquer um dos casos, a responsabilidade sobre o credenciamento e sobre a
autorizao para o contribuinte usar os servios de uma determinada SEFAZ VIRTUAL da
SEFAZ de circunscrio do contribuinte.
Para os sistemas das Empresas transparente se os servios esto sendo disponibilizados
pela SEFAZ VIRTUAL ou por um sistema de autorizao da prpria SEFAZ de circunscrio
do contribuinte. A nica mudana visvel no endereo dos Web Services onde ficam
disponibilizados os servios.

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4 Web Services
Os Web Services disponibilizam os servios que sero utilizados pelos aplicativos dos
contribuintes. O mecanismo de utilizao dos Web Services segue as seguintes premissas:
a) disponibilizado um Web Service por servio, existindo um mtodo para cada tipo de servio;
q) Para os servios assncronos, o mtodo de envio retorna uma mensagem de confirmao de
recebimento da solicitao de servio com o recibo e a data e hora local de recebimento da
solicitao ou retorna uma mensagem de erro.
As Secretarias de Fazenda Estaduais se comprometem a processar os lotes de notas fiscais
recebidas em at 3 minutos em no mnimo 95% do total do volume recebido no perodo de 24
horas. Este indicador de performance ser constantemente avaliado e aperfeioado pelo Comit
Gestor e os contribuintes emissores de NF-e.
A qualquer momento as empresas podero verificar a performance do servio de processamento
dos lotes, verificando o tempo mdio de resposta do servio nos ltimos 5 minutos.
No recibo de recepo do lote, tambm ser informado o tempo mdio de resposta do servio nos
ltimos 5 minutos.
Cada Portal de Secretaria de Fazenda Estadual disponibilizar o resultado do processamento do
lote por um perodo mnimo de 24 horas (nfeRetRecepcao2). Aps o trmino do processamento, a
informao da situao atual de cada nota ser disponibilizada para consulta individual
(nfeConsultaNF2).
r) Para os servios sncronos, o envio da solicitao e a obteno do retorno sero realizados na
mesma conexo atravs de um nico mtodo.
s) As URL dos Web Services encontram-se no Anexo VII deste manual. Acessando a URL pode ser
obtido o WSDL (Web Services Description Language) de cada Web Service.
t) O processo de utilizao dos Web Services sempre iniciado pelo contribuinte enviando uma
mensagem nos padres XML e SOAP, atravs do protocolo SSL com autenticao mtua.
u) A ocorrncia de qualquer erro na validao dos dados recebidos interrompe o processo com a
disponibilizao de uma mensagem contendo o cdigo e a descrio do erro.
Uma exceo ao descrito no item a so os registros de eventos, que podero ser
atendidos por Web Services diferentes conforme o tipo de evento.

4.1 Web Service NfeRecepcao2

Funo: servio destinado recepo de mensagens de lote de NF-e.


Processo: assncrono.
Mtodo: nfeRecepcaoLote2

4.1.1 Leiaute Mensagem de Entrada


Entrada: Estrutura XML com as notas fiscais enviadas.
Schema XML: enviNFe_v2.00.xsd

# Campo Ele Pai Tipo Ocor. Tam. Descrio/Observao


AP01 enviNFe Raiz - - - - TAG raiz
AP02 versao A AP01 N 1-1 1-2v2 Verso do leiaute
Identificador de controle do envio do lote.
Nmero sequencial autoincremental, de controle
AP03 idLote E AP01 N 1-1 1-15 correspondente ao identificador nico do lote
enviado. A responsabilidade de gerar e controlar
esse nmero exclusiva do contribuinte.

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# Campo Ele Pai Tipo Ocor. Tam. Descrio/Observao


0=No.
1=Empresa solicita processamento sncrono do
Lote de NF-e (sem a gerao de Recibo para
consulta futura);
Nota: O processamento sncrono do Lote
corresponde a entrega da resposta do
processamento das NF-e do Lote, sem a gerao
AP03a indSinc E AP01 N 1-1 1 de um Recibo de Lote para consulta futura. A
resposta de forma sncrona pela SEFAZ
Autorizadora s ocorrer se:
- a empresa solicitar e constar unicamente uma NF-
e no Lote;
- a SEFAZ Autorizadora implementar o
processamento sncrono para a resposta do Lote de
NF-e.
AP04 NFe G AP01 xml 1-50 - Conjunto de NF-e transmitidas (mximo de 50 NF-
e), seguindo definio do Anexo I - Leiaute da NF-e.

4.1.2 Leiaute Mensagem de Retorno


Retorno: Estrutura XML com a mensagem do resultado da transmisso.
Schema XML: retEnviNFe_v2.00.xsd
# Campo Ele Pai Tipo Ocor. Tam. Descrio/Observao
AR01 retEnviNFe Raiz - - - - TAG raiz da Resposta
AR02 versao A AR01 N 1-1 1-2v2 Verso do leiaute

AR03 tpAmb E AR01 N 1-1 1Identificao do Ambiente:


1 Produo/2 - Homologao
Verso do Aplicativo que recebeu o Lote.
AR04 verAplic E AR01 C 1-1 1-20 A verso deve ser iniciada com a sigla da UF nos
casos de WS prprio ou a sigla SVAN ou SVRS
nos demais casos.
AR05 cStat E AR01 N 1-1 3 Cdigo do status da resposta (vide item 5.2)
AR06 xMotivo E AR01 C 1-1 1-255 Descrio literal do status da resposta
AR06a cUF E AR01 N 1-1 2 Cdigo da UF que atendeu a solicitao.
Preenchido com a data e hora do processamento
AR06b dhRecbto E AR01 D 1-1 (informado tambm no caso de rejeio).
Formato: AAAA-MM-DDThh:mm:ssTZD (UTC -
Universal Coordinated Time).
AR07 infRec CG AR01 - 0-1 - Dados do Recibo do Lote (S gerado se o Lote
for aceito e o processamento for assncrono)
AR08 nRec E AR07 N 1-1 15 Nmero do Recibo gerado pelo Portal da
Secretaria de Fazenda Estadual (vide item 5.5).
Tempo mdio de resposta do servio (em
segundos) dos ltimos 5 minutos (vide item 5.7).
AR10 tMed E AR07 N 1-1 Nv1-4 Nota: Caso o tempo mdio de resposta fique
abaixo de 1 (um) segundo, o tempo ser
informado como 1 segundo. Arredondar as
fraes de segundos para cima.
Dados do Protocolo de recebimento da NF-e
AR11 protNFe CG AR01 - 0-1 - gerado no caso do processamento sncrono do
Lote de NF-e. Ver descrio do protNFe no item
4.2.2.

4.1.3 Descrio do Processamento do Lote de NF-e


No caso do processamento assncrono, o processamento do Lote de NF-e recepcionado
realizado pelo Servidor de Processamento de NF-e, que consome as mensagens
armazenadas na fila de entrada e faz a validao de forma e das regras de negcios e
armazena o resultado do processamento na fila de sada.

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4.1.4 Gerao da Resposta com o Recibo


A. Erro no Lote
Caso ocorra algum problema de validao no Lote de NF-e, o aplicativo dever retornar uma
mensagem com as seguintes informaes:
a identificao do ambiente;
a verso do aplicativo;
o cdigo e a respectiva mensagem de erro (vide a tabela do item 5.2).
B. Processamento Assncrono
No caso de processamento assncrono do Lote de NF-e, no existindo qualquer problema
nas validaes acima referidas, o aplicativo poder gerar um nmero de recibo e gravar a
mensagem, juntamente com o nmero do recibo e o CNPJ do transmissor. O nmero do
recibo gerado pelo Portal da Secretaria de Fazenda Estadual ser a chave de consulta do
servio de consulta ao resultado do processamento do lote.
Aps a gravao da mensagem na fila de entrada ser retornada uma mensagem de
confirmao de recebimento para o transmissor, com as seguintes informaes:
a identificao do ambiente;
a verso do aplicativo;
o cdigo 103 e o literal Lote recebido com Sucesso;
o cdigo da UF que atendeu a solicitao;
o nmero do recibo (vide item 5.7), com data, hora local de recebimento da mensagem;
tempo mdio de resposta do servio de processamento dos lotes nos ltimos 5 minutos
(vide detalhamento da forma de clculo no item 5.9).
C. Processamento Sncrono
No caso de processamento sncrono do Lote de NF-e, as validaes da NF-e sero feitas na
sequncia, sem a gerao de um Nmero de Recibo.

4.1.5 Validao do Certificado de Transmisso (protocolo SSL)


# Regra de Validao Crtica Msg Efeito
Certificado de Transmissor Invlido:
- Certificado de Transmissor inexistente na mensagem
A01 - Verso difere "3" Obrig. 280 Rej.
- Se informado, Basic Constraint deve ser true (no pode ser Certificado de AC)
- KeyUsage no define "Autenticao Cliente"
A02 Validade do Certificado (data incio e data fim) Obrig. 281 Rej.
Verifica a Cadeia de Certificao:
A03 - Certificado da AC emissora no cadastrado na SEFAZ Obrig. 283 Rej.
- Certificado de AC revogado
- Certificado no assinado pela AC emissora do Certificado
LCR do Certificado de Transmissor
A04 - Falta o endereo da LCR (CRL DistributionPoint) Obrig. 286 Rej.
- LCR indisponvel
- LCR invlida
A05 Certificado do Transmissor revogado Obrig. 284 Rej.
A06 Certificado Raiz difere da "ICP-Brasil" Obrig. 285 Rej.
A07 Falta a extenso de CNPJ no Certificado (OtherName - OID=2.16.76.1.3.3) Obrig. 282 Rej.

As validaes de A01, A02, A03, A04 e A05 so realizadas pelo protocolo SSL e no
precisam ser implementadas. A validao A06 tambm pode ser realizada pelo protocolo
SSL, mas pode falhar se existirem outros certificados digitais de Autoridade Certificadora
Raiz que no sejam ICP-Brasil no repositrio de certificados digitais do servidor de Web
Service da SEFAZ.

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4.1.6 Validao Inicial da Mensagem no Web Service


# Regra de Validao Aplic. Msg Efeito
B01 Tamanho do XML de Dados superior a 500 KB Obrig. 214 Rej.
B02 XML de Dados Mal Formado Facult. 243 Rej.
B03 Verifica se o Servidor de Processamento est Paralisado Momentaneamente Obrig. 108 Rej.
B04 Verifica se o Servidor de Processamento est Paralisado sem Previso Obrig. 109 Rej.

A mensagem ser descartada se o tamanho exceder o limite previsto (500 KB) A aplicao
do contribuinte no poder permitir a gerao de mensagem com tamanho superior a 500
KB. Caso isto ocorra, a conexo poder ser interrompida sem mensagem de erro se o
controle do tamanho da mensagem for implementado por configuraes do ambiente de
rede da SEFAZ (ex.: controle no firewall). No caso do controle de tamanho ser
implementado por aplicativo teremos a devoluo da mensagem de erro 214.
As unidades federadas que mantm o Web Service disponvel, mesmo quando o servio
estiver paralisado, devero implementar as verificaes 108 e 109. Estas validaes
podero ser dispensadas se o Web Service no ficar disponvel quando o servio estiver
paralisado.

4.1.7 Validao das informaes de controle da chamada ao Web Service


# Regra de Validao Aplic. Msg Efeito
C01 Elemento nfeCabecMsg inexistente no SOAP Header Facult. 242 Rej.
C02 Campo cUF inexistente no elemento nfeCabecMsg do SOAP Header Obrig. 409 Rej.
C03 Verifica se a UF informada no campo cUF atendida pelo Web Service Obrig. 410 Rej.
C04 Campo versaoDados inexistente no elemento nfeCabecMsg do SOAP Header Obrig. 411 Rej.
Envio de Lote de NF-e na verso 3.xx para o WS nfeRecepcao:
C04a -Rejeio: Mensagem de Lote verso 3.xx. Enviar para o Web Service
nfeAutorizacao Obrig. 700 Rej.
C05 Verso dos Dados informada superior verso vigente Facult. 238 Rej.

C06 Envio de Lote de NF-e na verso 2.xx para o WS nfeAutorizacao: Obrig. 239 Rej.
- Rejeio: Cabealho - Verso do arquivo XML no suportada

A informao da verso do leiaute do lote e a UF de origem do emissor das NF-e constam


no elemento nfeCabecMsg do SOAP Header (para maiores detalhes vide item 3.4.1).
A aplicao dever validar os campos cUF e versaoDados, rejeitando o lote recebido em
caso de informaes inexistentes ou invlidas.
O campo versaoDados contm a verso do Schema XML da mensagem contida na rea de
dados que deve ser utilizado pelo Servidor de Processamento da NF-e na validao do
Schema XML do lote. Cabe ressaltar que um lote deve conter somente NF-e da mesma
verso.

4.1.8 Validao da rea de Dados

4.1.8.1 Validao de forma da rea de dados


A validao de forma da rea de dados da mensagem realizada com a aplicao da
seguinte regra:
# Regra de Validao Aplic. Msg Efeito
D01 Verifica Schema XML da rea de Dados Obrig. 225 Rej.
D01a Em caso de Falha de Schema, verificar se existe a tag raiz esperada para o lote Facult. 565 Rej.

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# Regra de Validao Aplic. Msg Efeito

D01b Em caso de Falha de Schema, verificar se existe o atributo versao para a tag Facult. 568 Rej.
raiz da mensagem
D01c Em caso de Falha de Schema, verificar se o contedo do atributo versao difere Facult. 567 Rej.
do contedo da versaoDados informado no SOAPHeader
D01d Verifica a existncia de qualquer namespace diverso do namespace padro da Facult. 587 Rej.
NF-e (http://www.portalfiscal.inf.br/nfe)
D01e Verifica a existncia de caracteres de edio no incio ou fim da mensagem ou Facult. 588 Rej.
entre as tags
D02 Verifica o uso de prefixo no namespace Obrig. 404 Rej.
D03 XML utiliza codificao diferente de UTF-8 Obrig. 402 Rej.

As validaes D01a, D01b e D01c so de aplicao facultativa e podem ser aplicadas


sucessivamente quando ocorrer falha na validao D01 e a SEFAZ entender oportuno
informar a divergncia entre a verso informada no SOAP Header e a verso da mensagem
XML.
Como a validao do Schema XML realizada em toda mensagem de entrada, a existncia
de um erro em uma NF-e implica na rejeio de todo o lote.

4.1.8.2 Validao da rea de Dados do Lote de NF-e


A aplicao da SEFAZ dever verificar se a empresa enviou um Lote solicitando a resposta
sncrona, mas o Lote contm mais de uma NF-e. Caso a SEFAZ Autorizadora no
implemente o processamento sncrono poder rejeitar os lotes que solicitam resposta
sncrona.
# Regra de Validao Aplic. Msg Efeito

GAP03a-1 Solicitada resposta sncrona para Lote com mais de uma NF-e Obrig. 764 Rej.
(indSinc=1)
GAP03a-2 Solicitada resposta sncrona para UF que no disponibiliza este Facult. 776 Rej.
atendimento (indSinc=1)

4.1.8.3 Validao do Certificado Digital de Assinatura


A seguir so extradas todas NF-e das mensagens de envio de lote e validadas as seguintes
regras de negcios para cada NF-e:
# Regra de Validao Aplic. Msg Efeito
Certificado de Assinatura invlido:
- Certificado de Assinatura inexistente na mensagem (*validado tambm pelo
E01 Schema) Obrig. 290 Rej.
- Verso difere "3"
- Se informado, Basic Constraint deve ser true (no pode ser Certificado de AC)
- KeyUsage no define "Assinatura Digital" e No Recusa
E02 Validade do Certificado (data incio e data fim) Obrig. 291 Rej.
E03 Falta a extenso de CNPJ no Certificado (OtherName - OID=2.16.76.1.3.3) Obrig. 292 Rej.
Verifica Cadeia de Certificao:
E04 - Certificado da AC emissora no cadastrado na SEFAZ Obrig. 293 Rej.
- Certificado de AC revogado
- Certificado no assinado pela AC emissora do Certificado
LCR do Certificado de Assinatura:
E05 - Falta o endereo da LCR (CRLDistributionPoint) Obrig. 296 Rej.
- Erro no acesso a LCR ou LCR inexistente
E06 Certificado de Assinatura revogado Obrig. 294 Rej.
E07 Certificado Raiz difere da ICP-Brasil Obrig. 295 Rej.

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4.1.8.4 Validao da Assinatura Digital


# Regra de Validao Aplic. Msg Efeito
Assinatura difere do padro do Sistema:
- No assinado o atributo "Id" (falta "Reference URI" na assinatura) (*validado
F01 tambm pelo Schema) Obrig. 298 Rej.
- Faltam os "Transform Algorithm" previstos na assinatura ("C14N" e
"Enveloped")
Estas validaes so implementadas pelo Schema XML da Signature
F02 Valor da assinatura (SignatureValue) difere do valor calculado Obrig. 297 Rej.
F03 CNPJ-Base do Emitente difere do CNPJ-Base do Certificado Digital Obrig. 213 Rej.

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4.1.8.5 Validao de regras de negcios da NF-e

A - Dados da NF-e
# Campo Regra de Validao Aplic. Msg Efeito Descrio Erro
Campo Id invlido:
GA03 A03 Obrig. 502 Rej. Rejeio: Erro na Chave de Acesso - Campo Id no corresponde
Chave de Acesso do campo Id difere da concatenao dos
concatenao dos campos correspondentes
campos correspondentes

B - Identificao da NF-e
# Campo Regra de Validao Aplic. Msg Efeito Descrio Erro
GB02 B02 Cdigo da UF do Emitente difere da UF do Web Service Obrig. 226 Rej. Rejeio: Cdigo da UF do Emitente diverge da UF autorizadora
Na autorizao pela SEFAZ (ou SEFAZ VIRTUAL):
GB07 B07 Srie da NF-e difere da faixa de 0-889 Obrig. 266 Rej. Rejeio: Srie utilizada fora da faixa permitida no Web Service (0-
Observao: A faixa 890-899 reservada para a emisso de NF-e 889)
avulsa quando permitida pela SEFAZ.
GB07.1 B07 Na autorizao pelo SCAN - Sistema de Contingncia Nacional: Obrig. 503 Rej. Rejeio: Srie utilizada fora da faixa permitida no SCAN (900-
Srie da NF-e difere da faixa de 900-999 999)
GB09 B09 Data de Emisso posterior data de recebimento da NF-e na Obrig. 212 Rej. Rejeio: Data de emisso NF-e posterior data de recebimento
SEFAZ
Se Tipo de Emisso = 1-Normal ou 3-SCAN (NT 2012/003):
GB09.1 B09 Data de Emisso ocorrida h mais de 30 dias (ou outro limite Obrig. 228 Rej. Rejeio: Data de Emisso muito atrasada
definido pela SEFAZ)
GB10 B10 Se informado Data de Entrada / Sada (dhSaiEnt): Facult. 504 Rej. Rejeio: Data de Entrada/Sada posterior ao permitido
Data Entrada / Sada posterior a 30 dias da Data de Autorizao
GB10.1 B10 Se informado Data de Entrada / Sada (dhSaiEnt): Facult. 505 Rej. Rejeio: Data de Entrada/Sada anterior ao permitido
Data Entrada / Sada anterior a 30 dias da Data de Autorizao
Se informado Data de Entrada / Sada (dhSaiEnt) para NF-e de
GB10.2 B10 Sada (tpNF=1): Facult. 506 Rej. Rejeio: Data de Sada menor que a Data de Emisso
Data de Sada (dhSaiEnt) menor que a Data de Emisso (dEmis)
GB12 B12 Cdigo do Municpio do Fato Gerador de ICMS com dgito Obrig. 270 Rej. Rejeio: Cdigo Municpio do Fato Gerador: dgito invlido
verificador (DV) invlido (*1)
GB12.1 B12 Cdigo do Municpio do Fato Gerador (2 primeiras posies) difere Obrig. 271 Rej. Rejeio: Cdigo Municpio do Fato Gerador: difere da UF do
do Cdigo da UF do emitente emitente
GB13 B13 Se informada NF-e referenciada (tag: refNFe): Facult. 547 Rej. Rejeio: Dgito Verificador da Chave de Acesso da NF-e
Dgito Verificador da Chave de Acesso invlido Referenciada invlido
GB13a B13 Se informada NF-e referenciada (tag: refNFe): Facult. 679 Rej. Rejeio: Modelo da NF-e referenciada diferente de 55
Modelo da NF-e referenciada diferente de 55

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# Campo Regra de Validao Aplic. Msg Efeito Descrio Erro


Se informada NF-e referenciada (tag: refNFe):
GB13b B13 Facult. 680 Rej. Rejeio: Duplicidade de NF-e referenciada (Chave de Acesso
Verificar duplicidade da NF-e referenciada (duplicidade
referenciada mais de uma vez)
da tag refNFe)
GB17 B17 Se informada NF Modelo 1 referenciada (tag: refNF): Facult. 548 Rej. Rejeio: CNPJ da NF referenciada invlido.
CNPJ com zeros, nulo ou DV invlido
Se informada NF Modelo 1 referenciada (tag: refNF):
GB20 B20 Facult. 681 Rej. Rejeio: Duplicidade de NF Modelo 1 referenciada (CNPJ,
Verificar duplicidade de Nota Fiscal Modelo 1 referenciada
Modelo, Srie e Nmero)
(mesmo CNPJ, Modelo, Srie, Nmero)
GB20d B20d Se informada NF de Produtor referenciada (tag: refNFP): Facult. 549 Rej. Rejeio: CNPJ da NF referenciada de produtor invlido.
CNPJ com zeros, nulo ou DV invlido
Se informada a TAG de NF Referenciada de produtor:
GB20e B20e CPF com zeros, nulo, 111..., 222..., ..., ou DV invlido (NT Facult. 550 Rej. Rejeio: CPF da NF referenciada de produtor invlido.
2012/003)
GB20f B20f Se informada NF de Produtor referenciada (tag: refNFP): Facult. 551 Rej. Rejeio: IE da NF referenciada de produtor invlida.
IE com zeros, nulo ou DV invlido para a UF.
Se informada NF de Produtor referenciada (tag: refNFP):
GB20ha B20ha Facult. 682 Rej. Rejeio: Duplicidade de NF de Produtor referenciada (IE,
Verificar duplicidade de Nota Fiscal de Produtor referenciada
Modelo, Srie e Nmero)
(mesma IE, Modelo, Srie, Nmero)
GB20i B20i Se informado CT-e referenciado (tag: refCTe): Facult. 552 Rej. Rejeio: Dgito Verificador da Chave de Acesso do CT-e
Dgito Verificador da Chave de Acesso invlido Referenciado invlido
GB20ia B20i Se informado CT-e referenciado (tag: refCTe): Facult. 683 Rej. Rejeio: Modelo do CT-e referenciado diferente de 57
Modelo de CT-e referenciado diferente de 57
Se informado Cupom Fiscal referenciado (tag: refECF):
GB20m B20m Facult. 684 Rej. Rejeio: Duplicidade de Cupom Fiscal referenciado (Modelo,
Verificar duplicidade de Cupom Fiscal referenciado (mesmo
Nmero de Ordem e COO)
Modelo, Nmero de Ordem e COO)
GB22 B22 Se informada a TAG de tpEmis = 1: dhCont e xJust no devem ser Obrig. 556 Rej. Rejeio: Justificativa de entrada em contingncia no deve ser
informados informada para tipo de emisso normal
GB22.1 B22 Se informada a TAG de tpEmis diferente de 1: dhCont e xJust Obrig. 557 Rej. Rejeio: A Justificativa de entrada em contingncia deve ser
devem ser informados informada
GB22.2 B22 Na autorizao pela SEFAZ Autorizadora: no aceitar o contedo = Obrig. 570 Rej. Rejeio: tpEmis = 3 s vlido na contingncia SCAN
3 (SCAN) (NT 2010/004)
GB22.3 B22 Na autorizao pelo SCAN: no aceitar o contedo diferente de 3 Obrig. 571 Rej. Rejeio: O tpEmis informado diferente de 3 para contingncia
(SCAN) (NT 2010/004) SCAN
GB23 B23 Chave de Acesso obtida pela concatenao dos campos Obrig. 253 Rej. Rejeio: Digito Verificador da chave de acesso composta invlido
correspondentes com dgito verificador (DV) invlido
GB24 B24 Tipo do ambiente da NF-e difere do ambiente do Web Service Obrig. 252 Rej. Rejeio: Ambiente informado diverge do Ambiente de recebimento
GB25 B25 Se NF-e complementar (finNFe=2): Obrig. 254 Rej. Rejeio: NF-e complementar no possui NF referenciada
No informado NF referenciada (NF modelo 1 ou NF-e)

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# Campo Regra de Validao Aplic. Msg Efeito Descrio Erro


Se NF-e complementar (finNFe=2):
GB25.1 B25 NF referenciada com mais de uma ocorrncia (NF modelo 1 ou Obrig. 255 Rej. Rejeio: NF-e complementar possui mais de uma NF referenciada
NF-e)
Se NF-e complementar (finNFe=2):
GB25.2 B25 Obrig. 269 Rej. Rejeio: CNPJ Emitente da NF Complementar difere do CNPJ da
CNPJ emitente da NF Referenciada difere do CNPJ emitente
NF Referenciada
desta NF-e (NF modelo 1 ou NF-e)
Se NF-e Complementar (finNFe=2):
GB25.3 B25 Facult. 678 Rej. Rejeio: NF referenciada com UF diferente da NF-e
UF da NF-e referenciada diferente da UF do emitente (NF-e ou
complementar
NF modelo 1) (NT 2013/003)
GB26 B26 Processo de Emisso difere de emisso pelo contribuinte (procEmi Obrig. 451 Rej. Rejeio: Processo de emisso informado invlido
<> 0 e 3)

C- Identificao do Emitente
# Campo Regra de Validao Aplic. Msg Efeito Descrio Erro

GB28 B28 Data de entrada em contingncia no deve ser maior que a data de Facult. 558 Rej. Rejeio: Data de entrada em contingncia posterior a data de
recepo da NF-e (NT 2010/004) recebimento
GB28a B28 Data de entrada em contingncia deve ser menor ou igual data de Facult. 569 Rej. Rejeio: Data de entrada em contingncia muito atrasada
emisso 30 dias (NT 2010/004)
GC02 C02 Se informada a TAG de CNPJ do emitente: Obrig. 207 Rej. Rejeio: CNPJ do emitente invlido
CNPJ com zeros, nulo ou DV invlido
GC02.1 C02 CNPJ Base do Emitente difere do CNPJ Base da primeira NF-e do Facult. 560 Rej. Rejeio: CNPJ base do emitente difere do CNPJ base da primeira
Lote recebido NF-e do lote recebido
GC02a C02a Se informada a TAG CPF do emitente: Obrig. 407 Rej. Rejeio: O CPF s pode ser informado no campo emitente para a
CPF s pode ser informado no campo Emitente para NF-e avulsa NF-e avulsa
Se informada a TAG CPF do emitente:
GC02a.1 C02a do Remetente de NF-e Avulsa com zeros, nulo, 111..., 222..., ..., Obrig. 401 Rej. Rejeio: CPF do remetente invlido
ou DV invlido (NT 2012/003)
GC10 C10 Cdigo do Municpio do Emitente com DV invlido (*1) Obrig. 272 Rej. Rejeio: Cdigo Municpio do Emitente: dgito invlido
GC10.1 C10 Cdigo do Municpio do Emitente (2 primeiras posies) difere do Obrig. 273 Rej. Rejeio: Cdigo Municpio do Emitente: difere da UF do emitente
Cdigo da UF do emitente
GC12 C12 Sigla da UF do Emitente difere da UF do Web Service Obrig. 247 Rej. Rejeio: Sigla da UF do Emitente diverge da UF autorizadora
GC17 C17 IE Emitente com zeros ou nulo Obrig. 229 Rej. Rejeio: IE do emitente no informada
GC17.1 C17 IE Emitente invlida para a UF: erro no tamanho, na composio da Obrig. 209 Rej. Rejeio: IE do emitente invlida
IE, ou no dgito verificador (*2)

Pg. 35 / 311
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# Campo Regra de Validao Aplic. Msg Efeito Descrio Erro


Se informada operao de Faturamento Direto para veculos novos
(tpOp, campo J02 = 2):
GC18 C18 Obrig. 478 Rej. Rejeio: Local da entrega no informado para faturamento direto
UF do Local de Entrega (campo G09) no informada
de veculos novos
Observao: A UF necessria na validao da IEST nestas
operaes. Vide Convnio ICMS 51/00.
Se informada a IE do Substituto Tributrio:
IEST invlida para a UF: erro no tamanho, na composio da IE,
ou no dgito verificador (*2)
GC18.1 C18 Obrig. 211 Rej. Rejeio: IE do substituto invlida
UF a ser utilizada na validao:
UF do Local de Entrega para operao de Faturamento Direto de
veculos novos (campo G09, caso tpOP, campo J02 = 2);
UF do destinatrio (UF, campo E12) nos demais casos.

D - Identificao do Fisco Emitente (NF-e Avulsa)


# Campo Regra de Validao Aplic. Msg Efeito Descrio Erro

GD01 D01 Obrig. 403 Rej. Rejeio: O grupo de informaes da NF-e avulsa de uso
Informado o grupo avulsa pela empresa
exclusivo do Fisco

E - Identificao do Destinatrio
# Campo Regra de Validao Aplic. Msg Efeito Descrio Erro

GE02 E02 Se Operao com Exterior (UF Destinatrio = EX) Obrig. 507 Rej. Rejeio: O CNPJ do destinatrio/remetente no deve ser
no informada TAG CNPJ ou CNPJ <> nulo informado em operao com o exterior
GE02.1 E02 Se no Operao com Exterior (UF destinatrio <> EX): Obrig.. 508 Rej. Rejeio: O CNPJ com contedo nulo s vlido em operao
CNPJ destinatrio nulo e CPF destinatrio nulo com exterior.
GE02.2 E02 Se informada TAG CNPJ: Obrig. 208 Rej. Rejeio: CNPJ do destinatrio invlido
CNPJ com zeros ou dgito de controle invlido
Se informada a TAG CPF:
GE03 E03 CPF com zeros, nulo, 111..., 222..., ..., ou DV invlido (NT Obrig. 237 Rej. Rejeio: CPF do destinatrio invlido
2012/003)
Se tpAmb (B24) = 2: o xNome (E04) deve ser informado com a Rejeio: NF-e emitida em ambiente de homologao com Razo
GE04 E04 literal NF-E EMITIDA EM AMBIENTE DE HOMOLOGACAO - Obrig 598 Rej. Social do destinatrio diferente de NF-E EMITIDA EM
SEM VALOR FISCAL (NT 2011/002) AMBIENTE DE HOMOLOGACAO - SEM VALOR FISCAL
GE10 E10 Se no Operao com Exterior (UF Destinatrio <> EX): Obrig. 274 Rej. Rejeio: Cdigo Municpio do Destinatrio: dgito invlido
Cdigo Municpio do destinatrio com dgito verificador invlido

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# Campo Regra de Validao Aplic. Msg Efeito Descrio Erro


Se no Operao com Exterior (UF Destinatrio <> EX):
GE10.1 E10 Obrig. 275 Rej. Rejeio: Cdigo Municpio do Destinatrio: difere da UF do
Cdigo Municpio do destinatrio (2 primeiras posies) difere do
Destinatrio
Cdigo da UF do destinatrio
GE10.2 E10 Se Operao com Exterior (UF Destinatrio = EX): Obrig. 509 Rej. Rejeio: Informado cdigo de municpio diferente de 9999999
Cdigo Municpio do destinatrio difere de 9999999 para operao com o exterior
GE14 E14 Se Operao com Exterior (UF Destinatrio = EX): Facult. 510 Rej. Rejeio: Operao com Exterior e Cdigo Pas destinatrio
Cdigo Pas do destinatrio = 1058 (Brasil), ou no informado 1058 (Brasil) ou no informado
Se informado Cdigo Pas do destinatrio e no uma Operao
GE14.1 E14 Facult. 511 Rej. Rejeio: No de Operao com Exterior e Cdigo Pas
com Exterior (UF Destinatrio <> EX):
destinatrio difere de 1058 (Brasil)
Cdigo Pas do destinatrio difere de 1058 (Brasil)
GE17 E17 Se Operao com Exterior (UF Destinatrio = EX): Obrig. 210 Rej. Rejeio: IE do destinatrio invlida
IE Destinatrio difere de nulo ou ISENTO
Se no Operao com Exterior (UF Destinatrio = EX):
GE17.1 E17 IE invlida para a UF: erro no tamanho, na composio da IE, ou Obrig. 210 Rej. Rejeio: IE do destinatrio invlida
no dgito verificador (*2)
GE18 E18 Inscr. SUFRAMA informada: Obrig. 235 Rej. Rejeio: Inscrio SUFRAMA invlida
Inscrio com dgito verificador invlido
Inscr. SUFRAMA informada:
GE18.1 E18 UF destinatrio difere de AC-Acre, ou AM-Amazonas, ou RO- Obrig. 251 Rej. Rejeio: UF/Municpio destinatrio no pertence SUFRAMA
Rondnia, ou RR-Roraima, ou AP-Amap (s para municpios
1600303-Macap e 1600600-Santana)

F - Local da Retirada
# Campo Regra de Validao Aplic. Msg Efeito Descrio Erro
Se informado Local de Retirada e CNPJ Retirada difere de nulo:
GF02 F02 Facult. 512 Rej. Rejeio: CNPJ do Local de Retirada invlido
CNPJ com zeros ou dgito invlido
Se informada a TAG CPF:
GF02a F02a CPF com zeros, nulo, 111..., 222..., ..., ou DV invlido (NT Facult. 540 Rej. Rejeio: CPF do Local de Retirada invlido
2012/003)
Se informado Local de Retirada e UF Retirada = EX: Rejeio: Cdigo Municpio do Local de Retirada deve ser
GF07 F07 Obrig. 513 Rej.
Cdigo do Municpio do Local de Retirada difere de 9999999 9999999 para UF retirada = EX.
Se informado Local de Retirada e UF Retirada <> EX:
GF07.1 F07 Cdigo do Municpio do Local de Retirada com dgito verificador Obrig. 276 Rej. Rejeio: Cdigo Municpio do Local de Retirada: dgito invlido
invlido
Se informado Local de Retirada e UF Retirada <> EX:
Rejeio: Cdigo Municpio do Local de Retirada: difere da UF do
GF07.2 F07 Cdigo Municpio do Local de Retirada (2 primeiras posies) Obrig. 277 Rej.
Local de Retirada
difere do Cdigo da UF do Local de Retirada

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G - Local da Entrega
# Campo Regra de Validao Aplic. Msg Efeito Descrio Erro
Se informado o Local de Entrega e CNPJ Entrega difere de nulo:
GG02 G02 Facult. 514 Rej. Rejeio: CNPJ do Local de Entrega invlido
CNPJ com zeros ou dgito invlido
Se informada a TAG CPF:
GG02a G02a CPF com zeros, nulo, 111..., 222..., ..., ou DV invlido Facult. 541 Rej. Rejeio: CPF do Local de Entrega invlido
(NT 2012/003)
Se informado Local de Entrega e UF Entrega = EX: Rejeio: Cdigo Municpio do Local de Entrega deve ser 9999999
GG07 G07 Obrig. 515 Rej,
Cdigo do Municpio do Local de Entrega difere de 9999999 para UF entrega = EX.
Se informado Local de Entrega e UF Entrega <> EX:
GG07.1 G07 Cdigo Municpio do Local de Entrega com dgito verificador Obrig. 278 Rej. Rejeio: Cdigo Municpio do Local de Entrega: dgito invlido
invlido
Se informado Local de Entrega e UF Entrega <> EX:
Rejeio: Cdigo Municpio do Local de Entrega: difere da UF do
GG07.2 G07 Cdigo Municpio do Local de Entrega (2 primeiras posies) Obrig. 279 Rej.
Local de Entrega
difere do Cdigo da UF do Local de Entrega

H - Detalhamento Produtos e Servios


# Campo Regra de Validao Aplic. Msg Efeito Descrio Erro

I - Produtos e Servios
# Campo Regra de Validao Aplic. Msg Efeito Descrio Erro
Se informada a TAG cEAN: Rejeio: cEAN invlido
GI03 I03 Facult. 611 Rej.
cEAN com zeros ou dgito de controle invlido (NT 2011/004) (NT 2011/004)
GI08 I08 CFOP de Entrada (inicia por 1, 2, 3) para NF-e de Sada (tpNF=1) Facult. 518 Rej. Rejeio: CFOP de entrada para NF-e de sada
GI08.1 I08 CFOP de Sada (inicia por 5, 6, 7) para NF-e de Entrada (tpNF=0) Facult. 519 Rej. Rejeio: CFOP de sada para NF-e de entrada
CFOP de Operao com Exterior (inicia por 3 ou 7) e UF
destinatrio <> EX
Rejeio: CFOP de Operao com Exterior e UF destinatrio difere
GI08.2 I08 Exceo: Verificar se a tag UFCons (id:L120) foi informada com Facult. 520 Rej.
de EX
EX, neste caso o CFOP iniciado com 3 ou 7 vlido (NT
2010/007)

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# Campo Regra de Validao Aplic. Msg Efeito Descrio Erro


CFOP de Operao no Estado (inicia com 5) e UF emitente
diferente UF destinatrio e destinatrio contribuinte do ICMS (tem
IE)
Exceo: Verificar se a tag UFCons (id:L120) foi informada com a
Rejeio: CFOP de Operao Estadual e UF do emitente difere da
GI08.3 I08 mesma UF do emitente , neste caso o CFOP iniciado com 5 Facult. 521 Rej.
UF do destinatrio para destinatrio contribuinte do ICMS.
vlido. (NT 2010/007)
Exceo: Verificar se a tag modFrete (id:X02) foi informada com 9-
Sem frete, neste caso o CFOP iniciado com 5 vlido. (NT
2011/004)
CFOP de Operao no Estado (inicia com 1) e UF emitente
diferente da UF remetente e remetente contribuinte do ICMS (tem
IE) (NT 2010/007) Rejeio: CFOP de Operao Estadual e UF emitente difere da UF
GI08.4 I08 Facult. 522 Rej.
Exceo: Verificar se a tag UFCons (id:L120) foi informada com a remetente para remetente contribuinte do ICMS. (NT 2010/007)
mesma UF do emitente , neste caso o CFOP iniciado com 1
vlido. (NT 2010/010)
CFOP de operao interestadual (inicia por 2 ou 6) e UF emitente
= UF destinatrio e CNPJ emissor diferente do CNPJ destinatrio
(NT 2010/004) Rejeio: CFOP no de Operao Estadual e UF emitente igual
GI08.5 I08 Facult. 523 Rej.
Exceo: Verificar se a tag UFCons (id:L120) foi informada com UF UF destinatrio.
diversa do emitente , neste caso o CFOP iniciado com 2 ou 6
vlido. (NT 2010/010)
CFOP de Operao com Exterior (inicia por 3 ou 7) e no informada
TAG NCM (id:I05) completo (8 posies) Rejeio: CFOP de Operao com Exterior e no informado NCM
GI08.6 I08 Facult. 524 Rej.
Exceo: O item de Servio da NF-e (id:U01) conjugada pode ter completa
NCM = 00 (NT 2010/010)
CFOP de Importao (inicia por 3) e no informado a tag DI
Exceo: a regra no se aplica para os seguintes CFOP:
3.201 - Devoluo de venda de produo do estabelecimento
3.202 - Devoluo de venda de mercadoria adquirida ou recebida
de terceiros
GI08.7 I08 3.211 - Devoluo de venda de produo do estabelecimento sob o Facult. 525 Rej. Rejeio: CFOP de Importao e no informado dados da DI
regime de drawback
3.503 - Devoluo de mercadoria exportada que tenha sido
recebida com fim especfico de exportao
3.553 - Devoluo de venda de bem do ativo imobilizado (NT
2010/007)

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# Campo Regra de Validao Aplic. Msg Efeito Descrio Erro


CFOP de Importao (inicia por 3) e no informado o grupo de IPI
Exceo: a regra no se aplica para os seguintes CFOP:
3.201 - Devoluo de venda de produo do estabelecimento
3.202 - Devoluo de venda de mercadoria adquirida ou recebida
de terceiros
Rejeio: CFOP de Importao e no informado dados de IPI
GI08.7a I08 3.211 - Devoluo de venda de produo do estabelecimento sob o Facult. 597 Rej.
(NT 2011/004)
regime de drawback
3.503 - Devoluo de mercadoria exportada que tenha sido
recebida com fim especfico de exportao
3.553 - Devoluo de venda de bem do ativo imobilizado (NT
2011/004)
CFOP de Importao (inicia por 3) e no informado o grupo de II
Exceo: a regra no se aplica para os seguintes CFOP:
3.201 - Devoluo de venda de produo do estabelecimento
3.202 - Devoluo de venda de mercadoria adquirida ou recebida
de terceiros
Rejeio: CFOP de Importao e no informado dados de II
GI08.7b I08 3.211 - Devoluo de venda de produo do estabelecimento sob o Facult. 599 Rej.
(NT 2011/004)
regime de drawback
3.503 - Devoluo de mercadoria exportada que tenha sido
recebida com fim especfico de exportao
3.553 - Devoluo de venda de bem do ativo imobilizado (NT
2011/004)
CFOP de Exportao (inicia por 7) e no informado Local de Rejeio: CFOP de Exportao e no informado Local de
GI08.8 I08 Facult. 526 Rej.
Embarque (id:ZA01) Embarque
Se NF-e Normal (finNFe=1): Rejeio: Valor do Produto difere do produto Valor Unitrio de
GI10a I10a Facult. 629 Rej.
vProd (id:I11) difere de vUnCom (id:I10a) * qCom (id:I10) (*4) Comercializao e Quantidade Comercial (NT 2011/005)
Se informada a TAG cEANTrib: Rejeio: cEANTrib invlido
GI12 I12 Obrig. 612 Rej.
cEANTrib com zeros ou dgito de controle invlido (NT 2011/004) (NT 2011/004)
Se NF-e Normal (finNFe=1): Rejeio: Valor do Produto difere do produto Valor Unitrio de
GI14a I14a Facult. 630 Rej.
vProd (id:I11) difere de vUnTrib (id:I14a) * qTrib (id:I14) (*4) Tributao e Quantidade Tributvel (NT 2011/005)

J - Item / Veculos Novos


# Campo Regra de Validao Aplic. Msg Efeito Descrio Erro

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K - Item / Medicamentos
# Campo Regra de Validao Aplic. Msg Efeito Descrio Erro

L - Item / Armamentos
# Campo Regra de Validao Aplic. Msg Efeito Descrio Erro

L1 - Item / Combustvel
# Campo Regra de Validao Aplic. Msg Efeito Descrio Erro
Obrigatria a informao do grupo de combustvel para os
CFOP: 1.651, 1.652, 1.653, 1.658, 1.659, 1.660, 1.661, 1.662,
1.663, 1.664, 2.651, 2.652, 2.653, 2.658, 2.659, 2.660, 2.661, 2.662,
GL101 L101 2.663, 2.664, 3.651, 3.652, 3.653, 5.651, 5.652, 5.653, 5.654, 5.655, Facult. 660 Rej. Rejeio: CFOP de Combustvel e no informado grupo de
5.656, 5.657, 5.658, 5.659, 5.660, 5.661, 5.662, 5.663, 5.664, 5.665, combustvel da NF-e
5.666, 5.667, 6.651, 6.652, 6.653, 6.654, 6.655, 6.656, 6.657, 6.658,
6.659, 6.660, 6.661, 6.662, 6.663, 6.664, 6.665, 6.666, 6.667, 7.651,
7.654, 7.667. (NT 2012/003)

M - Item / Tributos do Produto e Servio


# Campo Regra de Validao Aplic. Msg Efeito Descrio Erro

N - Item / Tributo: ICMS


# Campo Regra de Validao Aplic. Msg Efeito Descrio Erro
CFOP de Exportao (inicia por 7):
Rejeio: Operao de Exportao com informao de ICMS
GN12 N12 Informado CST de ICMS diferente de 41 ou CSOSN diferente de Facult. 527 Rej.
incompatvel
300 (NT 2010/010)
Rejeio: Informado CST para emissor do Simples Nacional
GN12.1 N12 Informado CST (id:N12) para CRT (id:C21) igual a 1 (NT 2010/010) Facult. 590 Rej.
(CRT=1)
Informado CSOSN (id:N12a) para CRT (id:C21) diferente de 1 (NT Rejeio: Informado CSOSN para emissor que no do Simples
GN12a N12a Facult. 591 Rej.
2010/010) Nacional (CRT diferente de 1)

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# Campo Regra de Validao Aplic. Msg Efeito Descrio Erro


CFOP de operao de sada para outra UF (inicia por 6) e
IE do destinatrio difere de ISENTO ou nulo;
Origem da mercadoria = 1, 2, 3 ou 8;
CST de ICMS = 00, 10, 20, 70 ou 90;
Data de Emisso igual ou superior a 01/01/2013;
Valor alquota do ICMS maior do que 4.00 (4 por cento).
Exceo 1: A regra acima no se aplica para as operaes de
Retorno / Devoluo, com os CFOP: 6201, 6202, 6208, 6209,
6210, 6410, 6411, 6412, 6413, 6503, 6553, 6555, 6556, 6660,
6661, 6662, 6664, 6665, 6902, 6903, 6906, 6907, 6909, 6913,
6916, 6918, 6919, 6921, 6925
Exceo 2: A regra de validao acima no se aplica na venda de
veculos novos (grupo veicProd), para a Venda direta para
grandes consumidores (tpOp=3), ou para Faturamento direto para Rejeio: Alquota do ICMS com valor superior a 4 por cento na
GN16 N16 Facult. 663 Rej.
consumidor final (tpOp=2). operao de sada interestadual com produtos importados
Exceo 3: Mesmo que informada a IE do destinatrio, a regra de
validao acima no se aplica para as operaes com os CFOP
6107, 6108 (No Contribuinte).
Exceo 4: A regra de validao acima no se aplica para a NF
Complementar (finNFe=2) quando:
se referenciada uma NF-e, a NF-e referenciada tem
Data de Emisso anterior a 01/01/13;
se referenciada uma NF modelo 1, a Data de Emisso anterior
a 1301 (tag refNF/AAMM).
Exceo 5: Mesmo que informada a IE do destinatrio, a regra de
validao acima no se aplica para as operaes com o CFOP
6.929 (Lanamento relativo a operao registrada em Cupom
Fiscal)
Se CST de ICMS = 00, 10, 20, 51 ou 70 e tag finNFe (id:B25) = 1
(NT 2010/010):
GN17 N17 Facult. 528 Rej. Rejeio: Valor do ICMS difere do produto BC e Alquota
Valor ICMS (id:N17) difere de Base de Clculo (id:N15) * Alquota
(id:N16) (*3)
Se informado motDesICMS = 7:
ISUF (id:E18) deve ser informado (NT 2011/004) Rejeio: Inscrio SUFRAMA deve ser informada na venda com
GN28 N28 Facult. 625 Rej.
Exceo: No exigir a Inscrio Suframa se informado CFOP de iseno para ZFM (NT 2012/003)
entrada (inicia por 1 ou 2) (NT 2012/003)
Se informado motDesICMS = 7
deve ser informado CFOP: 1203, 1204, 1208, 1209, 2203, 2204, Rejeio: O CFOP de operao isenta para ZFM diferente do
GN28.1 N28 Facult. 626 Rej.
2208, 2209, 5109, 5110, 5151, 5152, 6109, 6110, 6151, 6152, previsto (NT 2012/003)
6122 e 6123 (NT 2012/003)

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# Campo Regra de Validao Aplic. Msg Efeito Descrio Erro


Se informado motDesICMS, o vICMS (id:N17) deve ser maior que Rejeio: O valor do ICMS desonerado deve ser informado (NT
GN28.2 N28 Facult. 627 Rej.
zero 2011/004)

O - Item / Tributo: IPI


# Campo Regra de Validao Aplic. Msg Efeito Descrio Erro
Informada tributao do IPI (id:O07) sem informar a TAG NCM Rejeio: NCM de informao obrigatria para produto tributado
GO07 O07 Facult. 529 Rej.
(id:I05) completo (8 posies) pelo IPI

P - Item / Tributo: II
# Campo Regra de Validao Aplic. Msg Efeito Descrio Erro

Q - Item / Tributo: PIS


# Campo Regra de Validao Aplic. Msg Efeito Descrio Erro

R - Item / Tributo: PIS ST


# Campo Regra de Validao Aplic. Msg Efeito Descrio Erro

S - Item / Tributo: COFINS


# Campo Regra de Validao Aplic. Msg Efeito Descrio Erro

T - Item / Tributo: COFINS ST


# Campo Regra de Validao Aplic. Msg Efeito Descrio Erro

Pg. 43 / 311
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U - Item / Tributo: ISSQN


# Campo Regra de Validao Aplic. Msg Efeito Descrio Erro
GU01 U01 Informado grupo de tributao do ISSQN (id:U01) sem informar a Facult. 530 Rej. Rejeio: Operao com tributao de ISSQN sem informar a
Inscrio Municipal (id:C19) Inscrio Municipal
GU01.1 U01 Informado grupo de tributao do ISSQN (id:U01) sem informar Facult. 592 Rej. Rejeio: A NF-e deve ter pelo menos um item de produto sujeito
nenhum grupo de ICMS (id:N01) ao ICMS.
Exceo: Somente o DF pode autorizar a emisso de NF-e, modelo
55, que s tenham itens sujeitos ao ISSQN. (NT 2010/010)
GU05 U05 Se informado Cdigo Municpio do FG - ISSQN: Obrig. 287 Rej. Rejeio: Cdigo Municpio do FG - ISSQN: dgito invlido
Cdigo Municpio do FG - ISSQN com dgito invlido

V - Item / Informao Adicional


# Campo Regra de Validao Aplic. Msg Efeito Descrio Erro

W - Total da NF-e
# Campo Regra de Validao Aplic. Msg Efeito Descrio Erro
GW03 Total da BC ICMS (id:W03) difere do somatrio do valor dos itens Facult. 531 Rej. Rejeio: Total da BC ICMS difere do somatrio dos itens
(id:N15) (*3). O Total no deve considerar o valor informado para o
CST 51.
GW04 Total do ICMS (id:W04) difere do somatrio do valor dos itens Facult. 532 Rej. Rejeio: Total do ICMS difere do somatrio dos itens
(id:N17) (*3). O Total no deve considerar o valor informado para os
CST 40, 41, 50 e 51. (NT 2010/007)
GW05 Total da BC ICMS-ST (id:W05) difere do somatrio do valor dos Facult. 533 Rej. Rejeio: Total da BC ICMS-ST difere do somatrio dos itens
itens (id:N21) (*3)
GW06 Total do ICMS-ST (id:W06) difere do somatrio do valor dos itens Facult. 534 Rej. Rejeio: Total do ICMS-ST difere do somatrio dos itens
(id:N23) (*3)
GW07 Total dos Produtos e Servios (id:W07) difere do somatrio do valor Facult. 564 Rej. Rejeio: Total do Produto / Servio difere do somatrio dos itens
dos itens (id:I11) sujeitos ao ICMS. Considerar somente os valores
dos itens com a TAG indTot (id:I17b) = 1 (*3) (NT 2011/004)
GW08 Total do Frete (id:W08) difere do somatrio do valor dos itens Facult. 535 Rej. Rejeio: Total do Frete difere do somatrio dos itens
(id:I15) (*3)
GW09 Total do Seguro (id:W09) difere do somatrio do valor dos itens Facult. 536 Rej. Rejeio: Total do Seguro difere do somatrio dos itens
(id:I16) (*3)
GW10 Total do Desconto (id:W10) difere do somatrio do valor dos itens Facult. 537 Rej. Rejeio: Total do Desconto difere do somatrio dos itens
(id:I17) (*3)
GW11 Total do vII (id:W11) difere do somatrio do valor dos itens (id:P04) Facult. 601 Rej. Rejeio: Total do II difere do somatrio dos itens (NT 2011/004)
(*3)

Pg. 44 / 311
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# Campo Regra de Validao Aplic. Msg Efeito Descrio Erro


GW12 Total do IPI (id:W12) difere do somatrio do valor dos itens (id:O14) Facult. 538 Rej. Rejeio: Total do IPI difere do somatrio dos itens
(*3)
GW13 Total do vPIS (id:W13) difere do somatrio do valor dos itens Facult. 602 Rej. Rejeio: Total do PIS difere do somatrio dos itens sujeitos ao
(id:Q09) (*3) de item sujeito ao ICMS (existe grupo ICMS) ICMS (NT 2011/004)
GW14 Total do vCOFINS (id:W14) difere do somatrio do valor dos itens Facult. 603 Rej. Rejeio: Total do COFINS difere do somatrio dos itens sujeitos
(id:S11) (*3) de item sujeito ao ICMS (existe grupo ICMS) ao ICMS (NT 2011/004)
GW15 Total do vOutro (id:W15) difere do somatrio do valor dos itens Facult. 604 Rej. Rejeio: Total do vOutro difere do somatrio dos itens (NT
(id:I17a) (*3) 2011/004)
GW16 Se NF-e de Sada (tpNF=1): Facult. 610 Rej. Rejeio: Total da NF difere do somatrio dos Valores que compe
-Total do vNF (id:W16) difere do somatrio de: o valor Total da NF. (NT 2011/005)
(+) vProd (id:W07)
(-) vDesc (id:W10)
(+) vST (id:W06)
(+) vFrete (id:W08)
(+) vSeg (id:W09)
(+) vOutro (id:W15)
(+) vII (id:W11)
(+) vIPI (id:W12)
(+) vServ (id:W18) (*3)

Exceo Faturamento direto de veculos novos:


Se NF-e de Sada (tpNF=1, id:B11) e se informada operao de
Faturamento Direto para veculos novos (tpOp = 2, id:J02):
- Total do vNF (id:W16) difere do somatrio de:
(+) vProd (id:W07)
(-) vDesc (id:W10)
(+) vFrete (id:W08)
(+) vSeg (id:W09)
(+) vOutro (id:W15)
(+) vII (id:W11)
(+) vIPI (id:W12)
(+) vServ (id:W18) (*3)
GW16a Verificar se o valor total da NF-e superior ao valor limite Facult. 611 Rej. Rejeio: Total da NF superior ao valor limite estabelecido pela
estabelecido pela SEFAZ, o valor limite deve ser parametrizvel. SEFAZ [Limite](NT 2011/004)
GW16b Total do valor aproximado dos tributos (id:W16a) difere do Facult. 685 Rej. Rejeio: Total do Valor Aproximado dos Tributos difere do
somatrio dos itens (id:M02) somatrio dos itens
Obs.: O campo vTotTrib opcional para o Item e para o
grupo de Totais. Considerar valor=0, se no informado.
GW18 Total do vServ (id:W18) difere do somatrio do valor dos itens do Facult. 605 Rej. Rejeio: Total do vServ difere do somatrio do vProd dos itens
vProd (id:I11) de item sujeito ao ISSQN (*3) sujeitos ao ISSQN (NT 2011/004)
GW19 Total do vBC (id:W19) difere do somatrio do valor dos itens Facult. 606 Rej. Rejeio: Total do vBC do ISS difere do somatrio dos itens (NT

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# Campo Regra de Validao Aplic. Msg Efeito Descrio Erro


(id:U02) de item sujeito ao ISSQN (*3) 2011/004)
GW20 Total do vISS (id:W20) difere do somatrio do valor dos itens Facult. 607 Rej. Rejeio: Total do ISS difere do somatrio dos itens (NT 2011/004)
(id:U04) de item sujeito ao ISSQN (*3)
GW21 Total do vPIS (id:W21) difere do somatrio do valor dos itens Facult. 608 Rej. Rejeio: Total do PIS difere do somatrio dos itens sujeitos ao
(id:Q09) de item sujeito ao ISSQN (*3) ISSQN (NT 2011/004)
GW22 Total do vCOFINS (id:W22) difere do somatrio do valor dos itens Facult. 609 Rej. Rejeio: Total do COFINS difere do somatrio dos itens sujeitos
(id:S11) de item sujeito ao ISSQN (*3) ao ISSQN (NT 2011/004)

X - Transporte da NF-e
# Campo Regra de Validao Aplic. Msg Efeito Descrio Erro
GX04 X04 Validar CNPJ do transportador, se informado. Obrig. 542 Rej. Rejeio: CNPJ do Transportador invlido
GX05 X05 Se informado CPF do transportador: Obrig. 543 Rej. Rejeio: CPF do Transportador invlido
- CPF com zeros, nulo, 111..., 222..., ..., ou DV invlido
(NT 2012/003)
GX07 X07 Se informada a IE do Transportador: Obrig. 559 Rej. Rejeio: UF do Transportador no informada
- UF do Transportador (id:X10) no informada
GX07.1 X07 IE do Transportador informada e diferente de ISENTO: Obrig. 544 Rej. Rejeio: IE do Transportador invlida
- Validar IE, conforme a UF do transportador informada
GX17 X17 Se informado Cdigo Municpio do FG - Transporte (id:X17): Obrig. 288 Rej. Rejeio: Cdigo Municpio do FG - Transporte: dgito invlido
- Cdigo do Municpio do FG - Transporte com dgito invlido

Y - Dados da Cobrana
# Campo Regra de Validao Aplic. Msg Efeito Descrio Erro

Z - Informao Adicional da NF-e


# Campo Regra de Validao Aplic. Msg Efeito Descrio Erro

ZA - Comrcio Exterior
# Campo Regra de Validao Aplic. Msg Efeito Descrio Erro
G1I70 I70 Se informado o Nmero de Controle da FCI (tag:nFCI, Facult. 465 Rej. Rejeio: Nmero de Controle da FCI inexistente
id:I42):

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# Campo Regra de Validao Aplic. Msg Efeito Descrio Erro


- Acessar Cadastro de FCI (Chave: nFCI)
Nota: Implementao futura.

ZB - Informao de Compra
# Campo Regra de Validao Aplic. Msg Efeito Descrio Erro

ZC - Informaes do Registro de Aquisio de Cana


# Campo Regra de Validao Aplic. Msg Efeito Descrio Erro

ZD Informao de Crdito do Simples Nacional


# Campo Regra de Validao Aplic. Msg Efeito Descrio Erro

Banco de Dados: Emitente


G1C02 C02 Acessar Cadastro Contribuinte p/ Emitente: Facult. 245 Rej. Rejeio: CNPJ Emitente no cadastrado
CNPJ emitente no cadastrado
G1C02.1 C02 Emitente no autorizado Obrig. 203 Rej. Rejeio: Emissor no habilitado para emisso da NF-e
G1C02a C02a Acessar Cadastro Contribuinte para o Emitente CPF: Facult. 621 Rej. Rejeio: CPF Emitente no cadastrado
- CPF Emitente no cadastrado (NT 2011/004)
- IE emitente no vinculada ao CPF Obrig. 622 Rej. Rejeio: IE emitente no vinculada ao CPF
(NT 2011/004)
G1C17 C17 IE Emitente no cadastrada Facult. 230 Rej. Rejeio: IE do emitente no cadastrada
G1C17.1 C17 IE Emitente no vinculada ao CNPJ Obrig. 231 Rej. Rejeio: IE do emitente no vinculada ao CNPJ
G1C17.2 C17 Emitente em situao irregular perante o Fisco Obrig. 301 Den. Uso Denegado: Irregularidade fiscal do emitente
Banco de Dados: Chave da NF-e

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# Campo Regra de Validao Aplic. Msg Efeito Descrio Erro


G1B08 B08 Acesso BD NFE (Chave: CNPJ Emitente, Modelo, Srie, Nro): Facult. 539 Rej. Duplicidade de NF-e com diferena na Chave de Acesso [chNFe:
NF-e j cadastrada, com diferena na Chave de Acesso (Cdigo 99999999999999999999999999999999999999999999]
Numrico ou outras posies da Chave de Acesso). (NT 2011/004) [nRec:999999999999999]

A SEFAZ pode devolver o nREC Nmero do Recibo do Lote caso


tenha condies. (NT 2011/004)
G1B08.1 B08 NF-e j cadastrada e no Cancelada/Denegada (NT 2011/004) Obrig. 204 Rej. Duplicidade de NF-e [nRec:999999999999999]

A SEFAZ pode devolver o nREC Nmero do Recibo do Lote caso


tenha condies. (NT 2011/004)
G1B08.2 B08 - NF-e j cadastrada e est Cancelada Obrig. 218 Rej. NF-e j est cancelada na base de dados da SEFAZ
[nRec:999999999999999]

A SEFAZ pode devolver o nREC Nmero do Recibo do Lote caso


tenha condies. (NT 2011/004)
G1B08.3 B08 - NF-e j cadastrada e est Denegada Obrig. 205 Rej. NF-e est denegada na base de dados da SEFAZ
[nRec:999999999999999]

A SEFAZ pode devolver o nREC Nmero do Recibo do Lote caso


tenha condies. (NT 2011/004)
G1B08.4 B08 Acesso BD de Inutilizao (Chave: CNPJ, Modelo, Srie, Nro): Obrig. 206 Rej. Rejeio: NF-e j est inutilizada na Base de dados da SEFAZ
- Numerao da NF-e est inutilizada (NT 2011/004)
G1B08.5 B08 NF-e com mesmo nmero e srie j transmitida e aguardando Facult. 635 Rej. Rejeio: NF-e com mesmo nmero e srie j transmitida e
processamento (NT 2011/004) aguardando processamento
Banco de Dados: NF-e Referenciada
G1B13 B13 Para cada NF-e referenciada (tag: refNFe), se a UF da Facult. 267 Rej. Rejeio: Chave de Acesso referenciada inexistente [nRef: xxx]
Chave de Acesso referenciada for igual a UF do Emitente:
- Acessar BD NFE com Chave de Acesso referenciada
- NF-e referenciada inexistente
Exceo somente para finNFe" diferente de 2:
- A NF-e referenciada pode no existir no caso de
Emisso em Contingncia (tpEmis = 2, 4 ou 5)
G1B13.1 B13 - NF-e Complementar (finNFe=2) referencia uma outra Facult. 268 Rej. Rejeio: NF Complementar referencia uma outra NF-e
NF-e Complementar (finNFe=2) Complementar
G1B13.2 B13 - NF-e Complementar (finNFe=2) referencia uma NF-e Facult. 686 Rej. Rejeio: NF Complementar referencia uma NF-e cancelada
cancelada
G1B13.3 B13 - NF-e Complementar (finNFe=2) referencia uma NF-e Facult. 687 Rej. Rejeio: NF Complementar referencia uma NF-e denegada
denegada
Banco de Dados: NF-e de Produtor Referenciada
G1B25 B20f Para cada NF de Produtor referenciada (tag: refNFP): Facult. 688 Rej. Rejeio: NF referenciada de Produtor com IE inexistente [nRef:

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# Campo Regra de Validao Aplic. Msg Efeito Descrio Erro


- Acessar Cadastro da SEFAZ: xxx]
- IE de Produtor inexistente
G1B25.1 B20f - IE de Produtor no vinculada ao CNPJ / CPF Facult. 689 Rej. Rejeio: NF referenciada de Produtor com IE no vinculada ao
CNPJ/CPF informado [nRef: xxx]
Banco de Dados: Destinatrio
G1E17 E17 Se Operao no Estado (UF emitente = UF destinatrio) e Facult. 246 Rej. Rejeio: CNPJ Destinatrio no cadastrado
informado IE Destinatrio:
. Acessar Cadastro Contribuinte (Chave: IE, CNPJ destinatrio)
- CNPJ destinatrio no cadastrado
G1E17.1 E17 - IE destinatrio no cadastrada Facult. 233 Rej. Rejeio: IE do destinatrio no cadastrada
G1E17.2 E17 - IE destinatrio no vinculada ao CNPJ Facult. 234 Rej. Rejeio: IE do destinatrio no vinculada ao CNPJ
G1E17.3 E17 Se informado IE do Destinatrio e CPF: Facult. 623 Rej. Rejeio: CPF Destinatrio no cadastrado
. Acessar Cadastro Contribuinte (Chave: IE / CPF destinatrio) (NT 2011/004)
- CPF Destinatrio no cadastrado
G1E17.4 - IE destinatrio no vinculada ao CPF Facult. 624 Rej. Rejeio: IE Destinatrio no vinculada ao CPF
(NT 2011/004)
G1E17.5 Se informado IE do Destinatrio: Facult. 302 Rej. Uso Denegado: Irregularidade fiscal do destinatrio
- Destinatrio em situao irregular perante o Fisco

(*1) No validar o dgito de controle para os Cdigos de Municpio que seguem: 2201919 - Bom Princpio do Piau/PI; 2202251 - Canavieira /PI;
2201988 - Brejo do Piau/PI; 2611533 Quixaba/PE; 3117836 - Cnego Marinho/MG; 3152131 - Ponto Chique/MG; 4305871 - Coronel
Barros/RS; 5203939 - Buriti de Gois/GO; 5203962 Buritinpolis/GO.
(*2) O tamanho da IE deve ser normalizado, na aplicao da SEFAZ, com acrscimo de zeros no significativos, se necessrio, antes da verificao
do dgito de controle.
(*3) Considerar uma tolerncia de R$ 0,50 para mais ou para menos. (NT 2012/003)
(*4) O valor resultante da multiplicao deve ser arredondado para um valor numrico com duas casas decimais. Considerar uma tolerncia de R$
0,01 para mais ou para menos na validao.

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4.1.9 Final do Processamento do Lote
A validao da NF-e poder resultar em:
Rejeio a NF-e ser descartada, no sendo armazenada no Banco de Dados
podendo ser corrigida e novamente transmitida;
Autorizao de uso a NF-e ser armazenada no Banco de Dados;
Denegao de uso a NF-e ser armazenada no Banco de Dados com esse status nos
casos de irregularidade fiscal do emitente.
Ou seja:
Validao Consequncia
Banco
NF-e Emitente Situao da NF-e Para o contribuinte
de Dados
Invlida Irrelevante Rejeio Corrigir NF-e No gravar
A operao no poder ser
Vlida Irregular Denegao de uso Gravar
realizada
Vlida Regular Autorizao de uso A operao autorizada Gravar

Para cada NF-e autorizada ou denegada ser atribudo um nmero de protocolo da


Secretaria de Fazenda (vide regra de formao no item 5.8).
O resultado do processamento do lote ser disponibilizado na fila de sada e conter o
resultado da validao de cada NF-e contida no lote.
O resultado do processamento do lote deve ficar disponvel na fila de sada por um perodo
mnimo de 24 horas.

4.2 Web Service NfeRetRecepcao2

Consulta Processamento de Lote de NF-e


Contribuinte Secretaria de Fazenda Estadual

Web Service:
NfeRetRecepcao
Consulta
Consulta Lote de Nota Fiscal nfeRetRecepcao Proc.
Processamento
Ret
Client NFe Aplicao NF-e
Retorno

Funo: servio destinado a retornar o resultado do processamento do lote de NF-e.


A mensagem de retorno poder ser utilizada pela SEFAZ para enviar mensagens de
interesse da SEFAZ para o emissor.
Processo: assncrono.
Mtodo: nfeRetRecepcao2
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4.2.1 Leiaute Mensagem de Entrada


Entrada: Estrutura XML contendo o nmero do recibo que identifica a mensagem de envio
de lotes de NF-e.
Schema XML: consReciNFe_v2.00.xsd
# Campo Ele Pai Tipo Ocor. Tam. Descrio/Observao

BP01 consReciNFe Raiz - - - TAG raiz

BP02 versao A BP01 N 1-1 1-2v2 Verso do leiaute

BP03 tpAmb E BP01 N 1-1 1 Identificao do Ambiente:


1 Produo/2 Homologao
BP04 nRec E BP01 N 1-1 15 Nmero do Recibo
Nmero gerado pelo Portal da Secretaria de
Fazenda Estadual (vide item 5.5).

4.2.2 Leiaute Mensagem de Retorno


Retorno: Estrutura XML com o resultado do processamento da mensagem de envio de lote
de NF-e.
Schema XML: retConsReciNFe_v2.00.xsd
# Campo Ele Pai Tipo Ocor. Tam. Descrio/Observao

BR01 retConsReciNFe Raiz - - - - TAG raiz da Resposta

BR02 versao A BR01 N 1-1 1-2v2 Verso do leiaute

BR03 tpAmb E BR01 N 1-1 1 Identificao do Ambiente:


1 Produo/2 - Homologao
BR04 verAplic E BR01 C 1-1 1-20 Verso do Aplicativo que recebeu a Consulta.
A verso deve ser iniciada com a sigla da UF nos
casos de WS prprio ou a sigla SVAN ou SVRS
nos demais casos.
BR04a nRec E BR01 N 1-1 15 Nmero do Recibo consultado. Ser preenchido
com zeros se for impossvel de obter o valor da
mensagem de entrada (Ex. mensagem invlida).
BR05 cStat E BR01 N 1-1 3 Cdigo do status da resposta para o Lote (vide
item 5.2)
Se cStatus = 215, 516, 517 ou 545 significa que
a mensagem de consulta invlida.
Se cStatus = 225, 565. 567 ou 568, significa que
o lote de NF-e consultado invlido
BR06 xMotivo E BR01 C 1-1 1-255 Descrio literal do status da resposta.

BR06a cUF E BR01 N 1-1 2 Cdigo da UF que atendeu a solicitao.

BR06a1 dhRecbto E BR01 D 1-1 - Preenchido com a data e hora do processamento


(informado tambm no caso de rejeio).
Formato: AAAA-MM-DDThh:mm:ssTZD (UTC -
Universal Coordinated Time).
BR06b cMsg E BR01 N 0-1 1-4 Cdigo da Mensagem (v2.0) Campo de uso da
SEFAZ para enviar mensagem de interesse da
SEFAZ para o emissor. (NT 2011/004)
BR06c xMsg E BR01 C 0-1 1-200 Mensagem da SEFAZ para o emissor. (v2.0)

BR07 protNFe* xml BR01 - 0-50 - Conjunto de resultado do processamento de


cada NF-e (vide leiaute abaixo).
Estas informaes so retornadas apenas para o
cdigo do status do lote = 104 (Lote processado)
* Para cada Protocolo de uma NF-e processada teremos o seguinte leiaute:

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# Campo Ele Pai Tipo Ocor. Tam. Descrio/Observao

PR01 protNFe Raiz - - - - TAG raiz do Protocolo de recebimento da NFe

PR02 versao A PR01 N 1-1 2v2 Verso do leiaute das informaes de Protocolo.

PR03 infProt G PR01 - 1-1 - Informaes do Protocolo de resposta.


TAG a ser assinada
PR04 Id ID PR03 C 0-1 - Identificador da TAG a ser assinada, somente
precisa ser informado se a UF assinar a resposta.
Em caso de assinatura da resposta pela SEFAZ
preencher o campo com o Nro do Protocolo,
precedido com o literal ID

PR05 tpAmb E PR03 N 1-1 1 Identificao do Ambiente:


1 Produo/2 - Homologao
PR06 verAplic E PR03 C 1-1 1-20 Verso do Aplicativo que processou o Lote.
A verso deve ser iniciada com a sigla da UF nos
casos de WS prprio ou a sigla SVAN ou SVRS
nos demais casos.
PR07 chNFe E PR03 N 1-1 44 Chave de Acesso da NF-e (vide item 5.4)

PR08 dhRecbto E PR03 D 1-1 - Preenchido com a data e hora do processamento


(informado tambm no caso de rejeio).
Formato: AAAA-MM-DDThh:mm:ssTZD (UTC -
Universal Coordinated Time).

PR09 nProt E PR03 N 0-1 15 Nmero do Protocolo da NF-e (vide item 5.8)

PR10 digVal E PR03 C 0-1 28 Digest Value da NF-e processada


Utilizado para conferir a integridade da NFe
original.
PR11 cStat E PR03 N 1-1 3 Cdigo do status da resposta para a NF-e (vide
item 5.2).
PR12 xMotivo E PR03 C 1-1 1-255 Descrio literal do status da resposta para a NF-
e.
PR13 Signature G PR01 xml 0-1 - Assinatura XML do grupo identificado pelo atributo
Id
A deciso de assinar a mensagem fica a critrio da
UF interessada.

4.2.3 Descrio do Processo de Web Service


Este mtodo oferece a consulta do resultado do processamento de um lote de NF-e.
O aplicativo do Contribuinte deve ser construdo de forma a aguardar um tempo mnimo de
15 segundos entre o envio do Lote de NF-e para processamento e a consulta do resultado
deste processamento, evitando a obteno desnecessria do status de erro 105 - "Lote em
Processamento".

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4.2.4 Validao do Certificado de Transmisso


Validao do Certificado Digital do Transmissor (protocolo SSL)

# Regra de Validao Crtica Msg Efeito

A01 Certificado de Transmissor Invlido: Obrig. 280 Rej.


- Certificado de Transmissor inexistente na mensagem
- Verso difere "3"
- Se informado, Basic Constraint deve ser true (no pode ser Certificado de
AC)
- KeyUsage no define "Autenticao Cliente"
A02 Validade do Certificado (data incio e data fim) Obrig. 281 Rej.

A03 Verifica a Cadeia de Certificao: Obrig. 283 Rej.


- Certificado da AC emissora no cadastrado na SEFAZ
- Certificado de AC revogado
- Certificado no assinado pela AC emissora do Certificado

A04 LCR do Certificado de Transmissor Obrig. 286 Rej.


- Falta o endereo da LCR (CRL DistributionPoint)
- LCR indisponvel
- LCR invlida
A05 Certificado do Transmissor revogado Obrig. 284 Rej.

A06 Certificado Raiz difere da "ICP-Brasil" Obrig. 285 Rej.

A07 Falta a extenso de CNPJ no Certificado (OtherName - OID=2.16.76.1.3.3) Obrig. 282 Rej.

As validaes de A01, A02, A03, A04 e A05 so realizadas pelo protocolo SSL e no
precisam ser implementadas. A validao A06 tambm pode ser realizada pelo protocolo
SSL, mas pode falhar se existirem outros certificados digitais de Autoridade Certificadora
Raiz que no sejam ICP- Brasil no repositrio de certificados digitais do servidor de Web
Service da SEFAZ.

4.2.5 Validao Inicial da Mensagem no Web Service


Validao Inicial da Mensagem no Web Service

# Regra de Validao Aplic. Msg Efeito

B01 Tamanho do XML de Dados superior a 500 KB Obrig. 214 Rej.

B02 XML de Dados Mal Formado Facult. 243 Rej.

B03 Verifica se o Servio est Paralisado Momentaneamente Obrig. 108 Rej.

B04 Verifica se o Servio est Paralisado sem Previso Obrig. 109 Rej.

A mensagem ser descartada se o tamanho exceder o limite previsto (500 KB) A aplicao
do contribuinte no poder permitir a gerao de mensagem com tamanho superior a 500
KB. Caso isto ocorra, a conexo poder ser interrompida sem mensagem de erro se o
controle do tamanho da mensagem for implementado por configuraes do ambiente de
rede da SEFAZ (ex.: controle no firewall). No caso do controle de tamanho ser
implementado por aplicativo teremos a devoluo da mensagem de erro 214.
As unidades federadas que mantm o Web Service disponvel, mesmo quando o servio
estiver paralisado, devero implementar as verificaes 108 e 109. Estas validaes
podero ser dispensadas se o Web Service no ficar disponvel quando o servio estiver
paralisado.

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4.2.6 Validao das informaes de controle da chamada ao Web Service


Validao das informaes de controle da chamada ao Web Service

# Regra de Validao Aplic. Msg Efeito

C01 Elemento nfeCabecMsg inexistente no SOAP Header Facult. 242 Rej.

C02 Campo cUF inexistente no elemento nfeCabecMsg do SOAP Header Obrig. 409 Rej.

C03 Verifica se a UF informada no campo cUF atendida pelo Web Service Obrig. 410 Rej.

C04 Campo versaoDados inexistente no elemento nfeCabecMsg do SOAP Obrig. 411 Rej.
Header
C04a Envio de Consulta Recibo do Lote na verso 3.xx para o WS Obrig. 700 Rej.
nfeRetRecepcao:
-Rejeio: Mensagem de Lote verso 3.xx. Enviar para o Web Service
nfeAutorizacao
C05 Verso dos Dados informada superior verso vigente Facult. 238 Rej.

C06 Envio de Consulta Recibo do Lote na verso 2.xx para o WS Obrig. 239 Rej.
nfeRetAutorizacao:
- Rejeio: Cabealho - Verso do arquivo XML no suportada

A informao da verso do leiaute da mensagem e a UF de origem do emissor da NF-e


constam no elemento nfeCabecMsg do SOAP Header (para maiores detalhes vide item
3.4.1).
A aplicao dever validar os campos cUF e versaoDados, rejeitando a mensagem recebida
em caso de informaes inexistentes ou invlidas.
O campo versaoDados contm a verso do Schema XML da mensagem contida na rea de
dados que ser utilizado pelo Web Service.
A ocorrncia de qualquer erro na validao da rea de cabealho da mensagem
impossibilita o processamento da mensagem contida na rea de dados.

4.2.7 Validao da rea de Dados

4.2.7.1 Validao da Forma da rea de Dados


Validao da Mensagem do Pedido de Consulta de Lote

# Regra de Validao Aplic. Msg Efeito

D01 Verifica Schema XML da rea de Dados Obrig. 215 Rej.

D01a Em caso de Falha de Schema, verificar se existe a tag raiz esperada para Facul. 516 Rej.
mensagem
D01b Em caso de Falha de Schema, verificar se existe o atributo versao para a tag Facul. 517 Rej.
raiz da mensagem
D01c Em caso de Falha de Schema, verificar se o contedo do atributo versao Facul. 545 Rej.
difere do contedo da versaoDados informado no SOAPHeader
D01d Verifica a existncia de qualquer namespace diverso do namespace padro Facul. 587 Rej.
da NF-e (http://www.portalfiscal.inf.br/nfe)
D01e Verifica a existncia de caracteres de edio no incio ou fim da mensagem Facul. 588 Rej.
ou entre as tags
D02 Verifica o uso de prefixo no namespace Obrig. 404 Rej.

D03 XML utiliza codificao diferente de UTF-8 Obrig. 402 Rej.

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As validaes D01a, D01b e D01c so de aplicao facultativa e podem ser aplicadas


sucessivamente quando ocorrer falha na validao D01 e a SEFAZ entender oportuno
informar a divergncia entre a verso informada no SOAP Header e a verso da mensagem
XML.

4.2.7.2 Validao das Regras de Negcio da Consulta Recibo


A seguir so realizadas as seguintes validaes:
Validao da Consulta Recibo

# Regra de Validao Aplic. Msg Efeito

E01 Tipo do ambiente da NF-e difere do ambiente do Web Service Obrig. 252 Rej.

E02 UF do Recibo difere da UF do Web Service Obrig. 248 Rej.

E02a Tipo autorizador do recibo diverge do rgo Autorizador. Obrig. 553 Rej.

E03 - Verifica se o Lote no est na fila de sada, nem na fila de entrada Obrig. 106 Rej.

E04 - Verifica se o Lote no est na fila de resposta, mas est na fila de entrada Obrig. 105 Rej.

E05 CNPJ do transmissor do lote difere do CNPJ do transmissor da consulta Obrig. 223 Rej.

4.2.8 Final do Processamento


A mensagem de retorno poder ser:
Lote processado - cStat=104, com os resultados individuais de processamento das NF-
e;
Lote em processamento cStat=105, o aplicativo do contribuinte dever fazer uma
nova consulta;
Lote no localizado - cStat=106, o aplicativo do contribuinte dever providenciar o
reenvio da mensagem;
Recibo ou CNPJ do requisitante com problemas - cStat= 248 ou 223, o aplicativo do
contribuinte dever sanar o problema;

4.2.9 Canal de Comunicao com Contribuinte


A SEFAZ poder utilizar este servio como canal de comunicao com o emissor da NF-e.
A aplicao dever verificar se existe alguma mensagem para o emissor, se existir a
mensagem ser disponibilizada para o contribuinte.

4.3 Web Service RecepcaoEvento Cancelamento


Sistema de Registro de Eventos
Emissor NF-e WS da Fazenda

Web Service :
RecepcaoEvento
Envio de Evento da NF-e Proc .
nfeRecepcaoEvento Recepo
Ret
Cliente
SRE Aplicao SRE

Retorno

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Funo: Servio destinado recepo de mensagem de Evento da NF-e


O Cancelamento um evento para cancelar a NF-e.
O autor do evento o emissor da NF-e e a NF-e deve existir no banco de dados da
SEFAZ. A mensagem XML do evento ser assinada com o certificado digital que tenha o
CNPJ base do Emissor da NF-e.
Processo: sncrono.
Mtodo: nfeRecepcaoEvento

4.3.1 Leiaute Mensagem de Entrada


Entrada: Estrutura XML com o Evento
Schema XML: envEventoCancNFe_v9.99.xsd
# Campo Ele Pai Tipo Ocor. Tam. Descrio/Observao
HP01 envEvento Raiz - - - - TAG raiz
HP02 versao A HP01 N 1-1 2v2 Verso do leiaute
HP03 idLote E HP01 N 1-1 1-15 Identificador de controle do Lote de envio do Evento.
Nmero sequencial autoincremental nico para identificao
do Lote. A responsabilidade de gerar e controlar exclusiva
do autor do evento. O Web Service no faz qualquer uso
deste identificador.
HP04 evento G HP01 xml 1-20 - Evento, um lote pode conter at 20 eventos
HP05 versao A HP04 N 1-1 2v2 Verso do leiaute do evento
HP06 infEvento G HP04 1-1 Grupo de informaes do registro do Evento
HP07 Id ID HP06 C 1-1 54 Identificador da TAG a ser assinada, a regra de formao do
Id : ID + tpEvento + chave da NF-e + nSeqEvento
HP08 cOrgao E HP06 N 1-1 2 Cdigo do rgo de recepo do Evento. Utilizar a Tabela do
IBGE, utilizar 91 para identificar o Ambiente Nacional.
HP09 tpAmb E HP06 N 1-1 1 Identificao do Ambiente: 1=Produo/2=Homologao
HP10 CNPJ CE HP06 N 1-1 14 Informar o CNPJ ou o CPF do autor do Evento
HP11 CPF CE HP06 N 1-1 11
HP12 chNFe E HP06 N 1-1 44 Chave de Acesso da NF-e vinculada ao Evento
HP13 dhEvento E HP06 D 1-1 Data e hora do evento no formato AAAA-MM-
DDThh:mm:ssTZD (UTC - Universal Coordinated Time,
onde TZD pode ser -02:00 (Fernando de Noronha), -03:00
(Braslia) ou -04:00 (Manaus), no horrio de vero sero
-01:00, -02:00 e -03:00. Ex.: 2010-08-19T13:00:15-03:00.
HP14 tpEvento E HP06 N 1-1 6 Cdigo do evento = 110111
HP15 nSeqEvento E HP06 N 1-1 1-2 Sequencial do evento para o mesmo tipo de evento. Para
maioria dos eventos nSeqEvento=1, nos casos em que
possa existir mais de um evento, como o caso da Carta de
Correo, o autor do evento deve numerar de forma
sequencial.
HP16 verEvento E HP06 N 1-1 2v2 Verso do detalhe do evento (grupo detEvento HP17),
informao utilizada para a SEFAZ validar o grupo
detEvento.
HP17 detEvento G HP06 1-1 Informaes do Pedido de Cancelamento
HP18 versao A HP17 N 1-1 2v2 Verso do Pedido de Cancelamento, deve ser informado
com a mesma informao da tag verEvento (HP16)
HP19 descEvento E HP17 C 1-1 5-60 Cancelamento
HP20 nProt E HP17 N 1-1 15 Informar o nmero do Protocolo de Autorizao da NF-e a
ser Cancelada. (vide item 5.8).

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# Campo Ele Pai Tipo Ocor. Tam. Descrio/Observao


HP21 xJust E HP17 C 1-1 15- Informar a justificativa do cancelamento
255
HP22 Signature G HP04 XML 1-1 Assinatura Digital do documento XML, a assinatura dever
ser aplicada no elemento infEvento

4.3.2 Leiaute Mensagem de Retorno


Retorno: Estrutura XML com a mensagem do resultado da transmisso.
Schema XML: retEnvEventoCancNFe _v9.99.xsd
# Campo Ele Pai Tipo Ocor. Tam. Descrio/Observao
HR01 retEnvEvento Rai - - - - TAG raiz do Resultado do Envio do Evento
z
HR02 versao A HR01 N 1-1 2v2 Verso do leiaute
HR03 idLote E HR01 N 1-1 1-15 Identificador de controle do Lote de envio do Evento,
conforme informado na mensagem de entrada.
HR04 tpAmb E HR01 N 1-1 1 Identificao do Ambiente: 1=Produo/2=Homologao
HR05 verAplic E HR01 C 1-1 1-20 Verso da aplicao que processou o evento.
HR06 cOrgao E HR01 N 1-1 2 Cdigo da UF que registrou o Evento. Utilizar 91 para o
Ambiente Nacional.
HR07 cStat E HR01 N 1-1 3 Cdigo do status da resposta
HR08 xMotivo E HR01 C 1-1 1- Descrio do status da resposta
255
HR09 retEvento G HR01 - 0-20 - TAG de grupo do resultado do processamento do Evento
HR10 versao A HR09 N 1-1 2v2 Verso do leiaute
HR11 infEvento G HR09 1-1 Grupo de informaes do registro do Evento
HR12 Id ID HR11 C 0-1 17 Identificador da TAG a ser assinada, somente deve ser
informado se o rgo de registro assinar a resposta. Em
caso de assinatura da resposta pelo rgo de registro,
preencher com o nmero do protocolo, precedido pela literal
ID
HR13 tpAmb E HR11 N 1-1 1 Identificao do Ambiente: 1=Produo/2=Homologao
HR14 verAplic E HR11 C 1-1 1-20 Verso da aplicao que registrou o Evento, utilizar literal
que permita a identificao do rgo, como a sigla da UF ou
do rgo.
HR15 cOrgao E HR11 N 1-1 2 Cdigo da UF que registrou o Evento. Utilizar 91 para o
Ambiente Nacional.
HR16 cStat E HR11 N 1-1 3 Cdigo do status da resposta.
HR17 xMotivo E HR11 C 1-1 255 Descrio do status da resposta.
HR18 chNFe E HR11 N 0-1 44 Chave de Acesso da NF-e vinculada ao evento.
HR19 tpEvento E HR11 N 0-1 6 Cdigo do Tipo do Evento.
HR20 xEvento E HR11 C 0-1 5-60 Descrio do Evento Cancelamento homologado
HR21 nSeqEvento E HR11 N 0-1 1-2 Sequencial do evento, conforme informado na mensagem
de entrada.
HR22 CNPJDest CE HR11 N 0-1 14 Informar o CNPJ ou o CPF do destinatrio da NF-e.
HR23 CPFDest CE HR11 N 0-1 11
HR24 emailDest E HR11 C 0-1 1-60 e-mail do destinatrio informado na NF-e.

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HR25 dhRegEvento E HR11 D 1-1 Data e hora de registro do evento no formato AAAA-MM-
DDTHH:MM:SSTZD (formato UTC, onde TZD +HH:MM
ou HH:MM), se o evento for rejeitado informar a data e
hora de recebimento do evento.
HR26 nProt E HR11 N 0-1 15 Nmero do Protocolo do evento
1 posio (1-Secretaria da Fazenda Estadual, 2-RFB), 2
posies para o cdigo da UF, 2 posies para o ano e 10
posies para o sequencial no ano.

HR27 Signature G HR09 XML 0-1 Assinatura Digital do documento XML, a assinatura dever
ser aplicada no elemento infEvento. A deciso de assinar a
mensagem fica a critrio da UF.

4.3.3 Descrio do Processo de Web Service


O WS de Eventos acionado pelo interessado emissor da NF-e que deve enviar mensagem
de registro de evento de Cancelamento.
O processo de Registro de Eventos recebe eventos em uma estrutura de lotes, que podem
conter de 1 a 20 eventos.

4.3.4 Validao do Certificado de Transmisso


Validao do Certificado Digital do Transmissor (protocolo SSL)
# Regra de Validao Crtica Msg Efeito
A01 Certificado de Transmissor Invlido: Obrig. 280 Rej.
- Certificado de Transmissor inexistente na mensagem
- Verso difere "3"
- Se informado o Basic Constraint deve ser true (no pode ser Certificado de AC)
- KeyUsage no define "Autenticao Cliente"
A02 Validade do Certificado (data incio e data fim) Obrig. 281 Rej.
A03 Verifica a Cadeia de Certificao: Obrig. 283 Rej.
- Certificado da AC emissora no cadastrado na SEFAZ
- Certificado de AC revogado
- Certificado no assinado pela AC emissora do Certificado
A04 LCR do Certificado de Transmissor Obrig. 286 Rej.
- Falta o endereo da LCR (CRL DistributionPoint)
- LCR indisponvel
- LCR invlida
A05 Certificado do Transmissor revogado Obrig. 284 Rej.
A06 Certificado Raiz difere da "ICP-Brasil" Obrig. 285 Rej.
A07 Falta a extenso de CNPJ no Certificado (OtherName - OID=2.16.76.1.3.3) Obrig. 282 Rej.

As validaes de A01, A02, A03, A04 e A05 so realizadas pelo protocolo SSL e no
precisam ser implementadas. A validao A06 tambm pode ser realizada pelo protocolo
SSL, mas pode falhar se existirem outros certificados digitais de Autoridade Certificadora
Raiz que no sejam ICP-Brasil no repositrio de certificados digitais do servidor de Web
Service do rgo de registro.

4.3.5 Validao Inicial da Mensagem no Web Service


Validao Inicial da Mensagem no Web Service
# Regra de Validao Aplic Msg Efeit
. o
B01 Tamanho do XML de Dados superior a 500 KB Obrig 214 Rej.
.
B02 Verifica se o Servidor de Processamento est Paralisado Momentaneamente Obrig 108 Rej.

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.
B03 Verifica se o Servidor de Processamento est Paralisado sem Previso Obrig 109 Rej.
.

A mensagem ser descartada se o tamanho exceder o limite previsto (500 KB). A aplicao
do contribuinte no poder permitir a gerao de mensagem com tamanho superior a 500
KB. Caso isto ocorra, a conexo poder ser interrompida sem retorno da mensagem de erro
se o controle do tamanho da mensagem for implementado por configuraes do ambiente
de rede (ex.: controle no firewall). No caso do controle de tamanho ser implementado por
aplicativo teremos a devoluo da mensagem de erro 214.
Caso o Web Service fique disponvel, mesmo quando o servio estiver paralisado, devero
implementar as verificaes 108 e 109. Estas validaes podero ser dispensadas se o Web
Service no ficar disponvel quando o servio estiver paralisado.

4.3.6 Validao das informaes de controle da chamada ao Web Service


Validao das informaes de controle da chamada ao Web Service
# Regra de Validao Aplic. Msg Efeito
C01 Elemento nfeCabecMsg inexistente no SOAP Header Obrig. 242 Rej.
C02 Campo cUF inexistente no elemento nfeCabecMsg do SOAP Header Obrig. 409 Rej.
C03 Verifica se a UF informada no campo cUF atendida pelo Web Service Obrig. 410 Rej.
C04 Campo versaoDados inexistente no elemento nfeCabecMsg do SOAP Header Obrig. 411 Rej.
C05 Verso dos Dados informada superior verso vigente Facult. 238 Rej.
C06 Verso dos Dados no suportada Obrig. 239 Rej.

A informao da verso do leiaute do registro de evento informada no elemento


nfeCabecMsg do SOAP Header (para maiores detalhes vide item 3.4).
A aplicao dever validar o campo de verso da mensagem (versaoDados), rejeitando a
solicitao recebida em caso de informaes inexistentes ou invlidas.

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4.3.7 Validao da rea de Dados


a) Validao da Forma da rea de Dados
A validao de forma da rea de dados da mensagem realizada com a aplicao da
seguinte regra:
Validao da rea de dados da mensagem
# Regra de Validao Aplic. Msg Efeito
D01 Verifica Schema XML da rea de Dados Obrig. 225 Rej.
D01a Em caso de Falha de Schema, verificar se existe a tag raiz esperada para o lote Facul. 516 Rej.
D01b Em caso de Falha de Schema, verificar se existe o atributo versao para a tag raiz Facul. 517 Rej.
da mensagem
D01c Em caso de Falha de Schema, verificar se o contedo do atributo versao difere do Facul. 545 Rej.
contedo da versaoDados informado no SOAPHeader
D01d Verifica a existncia de qualquer namespace diverso do namespace padro da Facul. 587 Rej.
NF-e (http://www.portalfiscal.inf.br/nfe)
D01e Verifica a existncia de caracteres de edio no incio ou fim da mensagem ou Facul. 588 Rej.
entre as tags
D02 Verifica o uso de prefixo no namespace Obrig. 404 Rej.
D03 XML utiliza codificao diferente de UTF-8 Obrig. 402 Rej.

As validaes D01d, D01e e D01f so de aplicao facultativa e podem ser aplicadas


sucessivamente quando ocorrer falha na validao D01 e a SEFAZ entender oportuno
informar a divergncia entre a verso informada no SOAP Header e a verso da mensagem
XML.
A validao do Schema XML realizada em toda mensagem de entrada, mas como existe
uma parte da mensagem que varivel pode ocorrer erro de falha de Schema XML da parte
especfica da mensagem que ser identificado posteriormente.

b) Extrao dos eventos do lote e validao do Schema XML do evento


A aplicao deve extrair os eventos do lote para tratar individualmente os eventos, a
princpio no existe necessidade de que todos os eventos sejam do mesmo tipo.
A escolha do Schema XML aplicvel para o evento realizado com base no tipo do evento
tpEvento combinado com a verEvento, assim, a aplicao deve manter um controle dos
tpEvento vlidos e as verEvento em vigncia e o respectivo Schema XML.
Validao do evento
# Regra de Validao Aplic. Msg Efeito
D04 Verifica se o tpEvento vlido Obrig. 491 Rej.
D05 Verifica se o verEvento vlido Obrig. 492 Rej.
D06 Verifica se o detEvento atende o respectivo schema XML Obrig. 493 Rej.

c) Validao do Certificado Digital de Assinatura


Validao do Certificado Digital utilizado na Assinatura Digital do DF-e
# Regra de Validao Aplic. Msg Efeito
E01 Certificado de Assinatura invlido: Obrig. 290 Rej.
- Certificado de Assinatura inexistente na mensagem (*validado tambm pelo
Schema)
- Verso difere "3"
- Se informado o Basic Constraint deve ser true (no pode ser Certificado de AC)

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Validao do Certificado Digital utilizado na Assinatura Digital do DF-e


# Regra de Validao Aplic. Msg Efeito
- KeyUsage no define "Assinatura Digital" e No Recusa

E02 Validade do Certificado (data incio e data fim) Obrig. 291 Rej.
E03 Falta a extenso de CNPJ no Certificado (OtherName - OID=2.16.76.1.3.3) Obrig. 292 Rej.
E04 Verifica Cadeia de Certificao: Obrig. 293 Rej.
- Certificado da AC emissora no cadastrado na SEFAZ
- Certificado de AC revogado
- Certificado no assinado pela AC emissora do Certificado
E05 LCR do Certificado de Assinatura: Obrig. 296 Rej.
- Falta o endereo da LCR (CRLDistributionPoint)
- Erro no acesso a LCR ou LCR inexistente
E06 Certificado de Assinatura revogado Obrig. 294 Rej.
E07 Certificado Raiz difere da ICP-Brasil Obrig. 295 Rej.

d) Validao da Assinatura Digital


Validao da Assinatura Digital do DF-e
# Regra de Validao Aplic. Msg Efeito
F01 Assinatura difere do padro do Projeto: Obrig. 298 Rej.
- No assinado o atributo "Id" (falta "Reference URI" na assinatura) (*validado
tambm pelo Schema)
- Faltam os "Transform Algorithm" previstos na assinatura ("C14N" e "Enveloped")
Estas validaes so implementadas pelo Schema XML da Signature
F02 Valor da assinatura (SignatureValue) difere do valor calculado Obrig. 297 Rej.
F03 CNPJ-Base do Autor da mensagem difere do CNPJ-Base do Certificado Digital Obrig. 213 Rej.

e) Validao de regras de negcios do Registro de Evento - parte Geral


Validao do Registro de Eventos Regras de Negcios parte Geral
# Regra de Validao Aplic. Msg Efeito
G01 Tipo do ambiente difere do ambiente do Web Service Obrig. 252 Rej.
G02 Cdigo do rgo de recepo do Evento da UF diverge da UF Autorizadora Obrig. 250 Rej.
G03 CNPJ do autor do evento informado invlido (DV ou zeros) Obrig. 489 Rej.
G04 CPF do autor do evento informado invlido (zeros, 111..., 222..., 333..., ..., ou DV Obrig. 490 Rej.
invlido)
G04a Chave de Acesso com dgito verificador invlido Obrig. 236 Rej.
G04b Chave de Acesso invlida (Cdigo UF invlido) Obrig. 614 Rej.
G04c Chave de Acesso invlida (Ano < 06 ou Ano maior que Ano corrente) Obrig. 615 Rej.
G04d Chave de Acesso invlida (Ms = 0 ou Ms > 12) Obrig. 616 Rej.
G04e Chave de Acesso invlida (CNPJ zerado ou dgito invlido) Obrig. 617 Rej.
G04f Chave de Acesso invlida (modelo diferente de 55) Obrig. 618 Rej.
G04g Chave de Acesso invlida (nmero NF = 0) Obrig. 619 Rej.
G04h UF da Chave de Acesso diverge da UF Autorizadora Obrig. 249 Rej.
G05 Validar se atributo Id corresponde concatenao dos campos evento (ID + Obrig. 572 Rej.
tpEvento + chNFe + nSeqEvento)

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Validao do Registro de Eventos Regras de Negcios parte Geral


# Regra de Validao Aplic. Msg Efeito
G06 Acesso BD NFE (Chave: CNPJ Emitente, Modelo, Srie e Nro): Obrig. 494 Rej.
- Chave Acesso inexistente para o tpEvento que exige a existncia da NF-e
Obs.: Caso exista uma NF-e no banco de dados com Chave de Acesso
divergente, opcionalmente, deve-se concatenar a Chave de Acesso existente na
descrio do erro, caso o CNPJ do Autor do evento seja o mesmo CNPJ da
Chave de Acesso.
G07 Acesso BD de Eventos: Obrig. 573 Rej.
- Verificar duplicidade do evento (tpEvento + chNFe + nSeqEvento)
G08 Se evento do emissor verificar se CNPJ do Autor diferente do CNPJ da Chave de Obrig. 574 Rej.
Acesso da NF-e
G11 Data do evento no pode ser menor que a data de emisso da NF-e, se existir Obrig. 577 Rej.
G12 Data do evento no pode ser maior que a data de processamento (aceitar uma Obrig. 578 Rej.
tolerncia de at 5 minutos)
G13 Data do evento no pode ser menor que a data de autorizao para NF-e no Obrig. 579 Rej.
emitida em contingncia se a NF-e existir.

4.3.8 Regras de validao especfica do evento Cancelamento de NF-e


Validao do Registro de Eventos Regras de Negcio especfica
# Regra de Validao Aplic. Msg Efeito
GA01 Campo serie na autorizao pela SEFAZ Autorizadora: no aceitar srie diferente Obrig. 266 Rej
de 0-899
GA02 Campo serie na autorizao pelo SCAN: no aceitar srie diferente de 900-999 Obrig. 503 Rej
GA03 Acesso Cadastro Contribuinte: Obrig. 203 Rej.
- Verificar Emitente no autorizado a emitir NF-e

GA04 - Verificar Situao Fiscal irregular do Emitente Obrig. 240 Rej.


GA05 Verificar se a NF-e est autorizada (no pode estar cancelada nem denegada) Obrig. 580 Rej.
GA06 Verificar se NF-e autorizada h mais de 1 dia (24 horas), considerando tambm a Obrig. 501 Rej.
exceo de prazo definida em legislao estadual
GA06a Se Modelo = 65: NFC-e autorizada h mais de 24 horas. Obrig. 770 Rej.
GA07 Verificar o sequencial do evento (HP15 - nSeqEvento) um valor vlido (=1) Obrig. 594 Rej.
GA08 Verificar se o nmero Protocolo informado difere do nro. Protocolo da NF-e Obrig. 222 Rej.
GA09 Acessar ao BD de Eventos para a Chave de Acesso: Obrig. 221 Rej.
*Evento Manifestao do Destinatrio
- Existe evento 210200 - Confirmao da Operao para a NF-e
Exceo: Uma NF-e pode ter mais de uma Manifestao do
Destinatrio, uma de cada tipo, prevalecendo a ltima
manifestao. Permitir o Cancelamento da NF-e se aps o
evento de Confirmao existir um dos eventos abaixo:
- 210220 - Operao no Realizada;
- 210240 - Desconhecimento da Operao.
GA10 *Evento Registro de Passagem NF-e Obrig. 219 Rej.
- Existe evento 610500 - Registro Passagem NF-e para a NF-e
Exceo: Uma NF-e pode ter vrios Registros de Passagem.
Permitir o Cancelamento da NF-e se todos os eventos de
Registro de Passagem NF-e tiverem o correspondente
GA12 *Evento Conhecimento de Transporte Autorizado Obrig. 690 Rej.
- Existe evento 610600 - CT-e Autorizado para a NF-e
Exceo: Uma NF-e pode participar de diferentes CT-e.
Permitir o Cancelamento da NF-e se todos os eventos de
CT-e Autorizado tiverem o correspondente evento de
610601 - CT-e Cancelado.
GA13 *Eventos da Suframa Obrig. 304 Rej.
- Existe evento 990900 - Vistoria Suframa ou o evento
990910 - Internalizao Suframa para a NF-e

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Validao do Registro de Eventos Regras de Negcio especfica


# Regra de Validao Aplic. Msg Efeito
GA14 *Evento Manifesto Eletrnico de Documentos Fiscais Obrig. 690 Rej.
(Manifesto de Carga) (*2)
- Existe evento 610610 - MDF-e Autorizado para a NF-e
Exceo: Uma NF-e pode participar de diferentes MDF-e.
Permitir o Cancelamento da NF-e se todos os eventos de
MDF-e Autorizado tiverem o correspondente evento de
610611 - MDF-e Cancelado.
GA15 *Evento Registro de Passagem NF-e RFID (*3) Obrig. 219 Rej.
- Existe evento 610550 - Registro Passagem NF-e RFID para
a NF-e

4.3.9 Final do Processamento do Lote


O processamento do lote pode resultar em:
Rejeio do Lote por algum problema que comprometa o processamento do lote;
Processamento do Lote o lote foi processado (cStat=128), a validao de cada evento
do lote poder resultar em:
o Rejeio o Evento ser descartado, com retorno do cdigo do status do motivo da
rejeio;
o Recebido pelo Sistema de Registro de Eventos, com vinculao do evento na
NF-e, o Evento ser armazenado no repositrio do Sistema de Registro de Eventos
com a vinculao do Evento respectiva NF-e (cStat=135);
o Recebido pelo Sistema de Registro de Eventos vinculao do evento
respectiva NF-e prejudicada o Evento ser armazenado no repositrio do Sistema
de Registro de Eventos, a vinculao do evento respectiva NF-e fica prejudicada
face inexistncia da NF-e no momento do recebimento do Evento (cStat=136);
A UF que recepcionar o Evento deve envi-lo para o Sistema de Compartilhamento do AN
Ambiente Nacional para que o Evento seja distribudo para todos os interessados.
A SEFAZ autorizadora poder aceitar o cancelamento fora de prazo, mantendo um cdigo
de retorno diferente para estes casos, conforme segue:
cStat = 101 - Cancelamento de NF-e homologado;
cStat = 151 - Cancelamento de NF-e homologado fora de prazo.
Nota: O mesmo procedimento se aplica para o Web Service de Evento de Cancelamento.
Para o Web Service de Evento, no caso do Evento de Cancelamento ter sido recebido fora
de prazo, dever ser utilizado o Status 155-Cancelamento homologado fora de prazo.

4.3.10 Armazenamento e Disponibilizao do Evento de Cancelamento


O arquivo digital do Evento de Cancelamento, com a respectiva informao do Registro de
Evento da SEFAZ, deve ser mantido pelo emissor e disponibilizado para o destinatrio, na
forma que segue:
Schema XML: procEventoNFe_v99.99.xsd
# Campo Ele Pai Tipo Ocor. Tam. Dec. Descrio/Observao
ZR01 procEventoNFe Raiz - - - - - TAG raiz
ZR02 versao A ZR01 N 1-1 1-4 2
ZR03 evento G ZR01 - 1-1 - -
YR04 (dados) - - - - - - Dados do Evento (mensagem de entrada)
YR05 retEvento G ZR01 - 1-1 - -

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YR06 (dados) - - - - - - Dados do registro do Evento (mensagem de


sada)

4.4 Web Service NfeInutilizacao2

Inutilizao de numerao de NF-e

Contribuinte Secretaria de Fazenda Estadual

Web Service:
NfeInutilizacao
Proc.
Inutilizao de Numerao nfeInutilizacaoNF Inutilizacao
Inutilizao
Ret

Client NFe Retorno Aplicao NF-e

Funo: servio destinado ao atendimento de solicitaes de inutilizao de numerao.


Processo: sncrono.
Mtodo: nfeInutilizacaoNF2

4.4.1 Leiaute Mensagem de Entrada


Entrada: Estrutura XML contendo a mensagem de solicitao de inutilizao.
Schema XML: inutNFe_v2.00.xsd
# Campo Ele Pai Tipo Ocor. Tam. Descrio/Observao

DP01 inutNFe Raiz - - - - TAG raiz

DP02 versao A DP01 N 1-1 1-2v2 Verso do leiaute

DP03 infInut G DP01 - 1-1 - Dados do Pedido


TAG a ser assinada
DP04 Id ID DP03 C 1-1 43 Identificador da TAG a ser assinada formada
com Cdigo da UF + Ano (2 posies) + CNPJ
+ modelo + srie + nro inicial e nro final
precedida do literal ID
DP05 tpAmb E DP03 N 1-1 1 Identificao do Ambiente:
1 Produo/2 - Homologao
DP06 xServ E DP03 C 1-1 10 Servio solicitado: INUTILIZAR

DP07 cUF E DP03 N 1-1 2 Cdigo da UF do solicitante

DP08 ano E DP03 N 1-1 2 Ano de inutilizao da numerao

DP09 CNPJ E DP03 C 1-1 14 CNPJ do emitente

DP10 mod E DP03 N 1-1 2 Modelo do documento (55 ou 65)

DP11 serie E DP03 N 1-1 1-3 Srie da NF-e

DP12 nNFIni E DP03 N 1-1 1-9 Nmero da NF-e inicial a ser inutilizada

DP13 nNFFin E DP03 N 1-1 1-9 Nmero da NF-e final a ser inutilizada

Pg. 64 / 311
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# Campo Ele Pai Tipo Ocor. Tam. Descrio/Observao

DP14 xJust E DP03 C 1-1 15- Informar a justificativa do pedido de inutilizao


255

DP15 Signature G DP01 xml 1-1 - Assinatura XML do grupo identificado pelo atributo
Id

4.4.2 Leiaute Mensagem de Retorno


Retorno: Estrutura XML contendo a mensagem do resultado da solicitao de inutilizao:
Schema XML: retInutNFe_v2.00.xsd
# Campo Ele Pai Tipo Ocor. Tam. Descrio/Observao

DR01 retInutNFe Raiz - - - - TAG raiz da Resposta


DR02 versao A DR01 N 1-1 1-2v2 Verso do leiaute

DR03 infInut G DR01 - 1-1 - Dados da resposta - TAG a ser assinada


DR04 Id ID DR03 0-1 17 Identificador da TAG a ser assinada, somente
precisa ser informado se a UF assinar a resposta.
C Em caso de assinatura da resposta pela SEFAZ
preencher o campo com o Nro do Protocolo,
precedido com o literal ID.
DR05 tpAmb E DR03 N 1-1 1 Identificao do Ambiente:
1 Produo/2 Homologao
DR06 verAplic E DR03 C 1-1 1-20 Verso do Aplicativo que processou o pedido de
inutilizao.
A verso deve ser iniciada com a sigla da UF nos
casos de WS prprio ou a sigla SVAN ou SVRS
nos demais casos.
DR07 cStat E DR03 N 1-1 3 Cdigo do status da resposta (vide item 5.2).
DR08 xMotivo E DR03 C 1-1 1-255 Descrio literal do status da resposta.

DR09 cUF E DR03 N 1-1 2 Cdigo da UF que atendeu a solicitao


Os campos a seguir so obrigatrios no caso de homologao da inutilizao cStat=102.
Os campos de dhRecbto e nProt no sero preenchidos em caso de erro

DR10 ano E DR03 N 0-1 2 Ano de inutilizao da numerao

DR11 CNPJ E DR03 C 0-1 14 CNPJ do emitente

DR12 mod E DR03 N 0-1 2 Modelo da NF-e

DR13 serie E DR03 N 0-1 1-3 Srie da NF-e

DR14 nNFIni E DR03 N 0-1 1-9 Nmero da NF-e inicial a ser inutilizada

DR15 nNFFin E DR03 N 0-1 1-9 Nmero da NF-e final a ser inutilizada

DR16 dhRecbto E DR03 D 1-1 - Preenchido com a data e hora do processamento


(informado tambm no caso de rejeio).
Formato: AAAA-MM-DDThh:mm:ssTZD (UTC -
Universal Coordinated Time).
DR17 nProt E DR03 N 0-1 15 Nmero do Protocolo de Inutilizao (vide item
5.8).
DR18 Signature G DR01 xml 0-1 - Assinatura XML do grupo identificado pelo atributo
Id
A deciso de assinar a mensagem fica a critrio
da UF interessada.

Pg. 65 / 311
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Nota: A resposta da SEFAZ pode ser assinada e neste caso deve ser preenchido o atributo
"Id' (PR04). Este atributo opcional e no deve ser informado pela SEFAZ caso a
mensagem de resposta no seja assinada.

4.4.3 Descrio do Processo de Web Service


Este mtodo ser responsvel por receber as solicitaes referentes inutilizao de faixas
de numerao de notas fiscais eletrnicas. Ao receber a solicitao, a aplicao NFE realiza
o processamento da solicitao e devolve o resultado do processamento para o aplicativo
do transmissor.
A mensagem de pedido de inutilizao de numerao de NF-e um documento eletrnico e
deve ser assinado digitalmente pelo emitente da NF-e.
Devero ser realizadas as validaes e procedimentos que seguem.

4.4.4 Validao do Certificado de Transmisso


Validao do Certificado Digital do Transmissor (protocolo SSL)

# Regra de Validao Crtica Msg Efeito

A01 Certificado de Transmissor Invlido: Obrig. 280 Rej.


- Certificado de Transmissor inexistente na mensagem
- Verso difere "3"
- Se informado, Basic Constraint deve ser true (no pode ser Certificado de
AC)
- KeyUsage no define "Autenticao Cliente"
A02 Validade do Certificado (data incio e data fim) Obrig. 281 Rej.

A03 Verifica a Cadeia de Certificao: Obrig. 283 Rej.


- Certificado da AC emissora no cadastrado na SEFAZ
- Certificado de AC revogado
- Certificado no assinado pela AC emissora do Certificado
A04 LCR do Certificado de Transmissor Obrig. 286 Rej.
- Falta o endereo da LCR (CRL DistributionPoint)
- LCR indisponvel
- LCR invlida
A05 Certificado do Transmissor revogado Obrig. 284 Rej.

A06 Certificado Raiz difere da "ICP-Brasil" Obrig. 285 Rej.

A07 Falta a extenso de CNPJ no Certificado (OtherName - OID=2.16.76.1.3.3) Obrig. 282 Rej.

As validaes de A01, A02, A03, A04 e A05 so realizadas pelo protocolo SSL e no
precisam ser implementadas. A validao A06 tambm pode ser realizada pelo protocolo
SSL, mas pode falhar se existirem outros certificados digitais de Autoridade Certificadora
Raiz que no sejam ICP-Brasil no repositrio de certificados digitais do servidor de Web
Service da SEFAZ.

4.4.5 Validao Inicial da Mensagem no Web Service


Validao Inicial da Mensagem no Web Service

# Regra de Validao Aplic. Msg Efeito

B01 Tamanho do XML de Dados superior a 500 KB Obrig. 214 Rej.

B02 XML de Dados Mal Formado Facult. 243 Rej.

B03 Verifica se o Servio est Paralisado Momentaneamente Obrig. 108 Rej.

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Manual de Orientao Contribuinte NF-e

B04 Verifica se o Servio est Paralisado sem Previso Obrig. 109 Rej.

A mensagem ser descartada se o tamanho exceder o limite previsto (500 KB). A aplicao
do contribuinte no poder permitir a gerao de mensagem com tamanho superior a 500
KB. Caso isto ocorra, a conexo poder ser interrompida sem mensagem de erro se o
controle do tamanho da mensagem for implementado por configuraes do ambiente de
rede da SEFAZ (ex.: controle no firewall). No caso do controle de tamanho ser
implementado por aplicativo teremos a devoluo da mensagem de erro 214.
As unidades federadas que mantm o Web Service disponvel, mesmo quando o servio
estiver paralisado, devero implementar as verificaes 108 e 109. Estas validaes
podero ser dispensadas se o Web Service no ficar disponvel quando o servio estiver
paralisado.

4.4.6 Validao das informaes de controle da chamada ao Web Service


Validao das informaes de controle da chamada ao Web Service

# Regra de Validao Aplic. Msg Efeito

C01 Elemento nfeCabecMsg inexistente no SOAP Header Facult. 242 Rej.

C02 Campo cUF inexistente no elemento nfeCabecMsg do SOAP Header Obrig. 409 Rej.

C03 Verifica se a UF informada no campo cUF atendida pelo Web Service Obrig. 410 Rej.

C04 Campo versaoDados inexistente no elemento nfeCabecMsg do SOAP Header Obrig. 411 Rej.

C05 Verso dos Dados informada superior verso vigente Facult. 238 Rej.

C06 Verso dos Dados no suportada Obrig. 239 Rej.

A informao da verso do leiaute da mensagem e a UF de origem do emissor da NF-e


constam no elemento nfeCabecMsg do SOAP Header (para maiores detalhes vide item
3.4.1).
A aplicao dever validar os campos cUF e versaoDados, rejeitando a mensagem recebida
em caso de informaes inexistentes ou invlidas.
O campo versaoDados contm a verso do Schema XML da mensagem contida na rea de
dados que ser utilizado pelo Web Service.

4.4.7 Validao da rea de Dados

4.4.7.1 Validao da Forma da rea de Dados


Validao da Mensagem do Pedido de Inutilizao de numerao de NF-e.

# Regra de Validao Aplic. Msg Efeito

D01 Verifica Schema XML da rea de Dados Obrig. 215 Rej.

D01a Em caso de Falha de Schema, verificar se existe a tag raiz esperada para Facul. 516 Rej.
mensagem
D01b Em caso de Falha de Schema, verificar se existe o atributo versao para a tag Facul. 517 Rej.
raiz da mensagem
D01c Em caso de Falha de Schema, verificar se o contedo do atributo versao Facul. 545 Rej.
difere do contedo da versaoDados informado no SOAPHeader
D01d Verifica a existncia de qualquer namespace diverso do namespace padro Facul. 587 Rej.

Pg. 67 / 311
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Manual de Orientao Contribuinte NF-e

Validao da Mensagem do Pedido de Inutilizao de numerao de NF-e.

# Regra de Validao Aplic. Msg Efeito

da NF-e (http://www.portalfiscal.inf.br/nfe)
D01e Verifica a existncia de caracteres de edio no incio ou fim da mensagem Facul. 588 Rej.
ou entre as tags
D02 Verifica o uso de prefixo no namespace Obrig. 404 Rej.

D03 XML utiliza codificao diferente de UTF-8 Obrig. 402 Rej.

As validaes D01a, D01b e D01c so de aplicao facultativa e podem ser aplicadas


sucessivamente quando ocorrer falha na validao D01 e a SEFAZ entender oportuno
informar a divergncia entre a verso informada no SOAP Header e a verso da mensagem
XML.

4.4.7.2 Validao do Certificado Digital utilizado na Assinatura


Validao do Certificado Digital utilizado na Assinatura Digital

# Regra de Validao Aplic. Msg Efeito

E01 Certificado de Assinatura invlido: Obrig. 290 Rej.


- Certificado de Assinatura inexistente na mensagem (*validado tambm pelo
Schema)
- Verso difere "3"
- Se informado, Basic Constraint deve ser true (no pode ser Certificado de
AC)
- KeyUsage no define "Assinatura Digital" e No Recusa
E02 Validade do Certificado (data incio e data fim) Obrig. 291 Rej.

E03 Falta a extenso de CNPJ no Certificado (OtherName - OID=2.16.76.1.3.3) Obrig. 292 Rej.

E04 Verifica Cadeia de Certificao: Obrig. 293 Rej.


- Certificado da AC emissora no cadastrado na SEFAZ
- Certificado de AC revogado
- Certificado no assinado pela AC emissora do Certificado
E05 LCR do Certificado de Assinatura: Obrig. 296 Rej.
- Falta o endereo da LCR (CRLDistributionPoint)
- Erro no acesso a LCR
E06 Certificado de Assinatura revogado Obrig. 294 Rej.

E07 Certificado Raiz difere da ICP-Brasil Obrig. 295 Rej.

4.4.7.3 Validao da Assinatura Digital


Validao da Assinatura Digital

# Regra de Validao Aplic. Msg Efeito

F01 Assinatura difere do padro do Sistema: Obrig. 298 Rej.


- No assinado o atributo "Id" (falta "Reference URI" na assinatura) (*validado
tambm pelo Schema)
- Faltam os "Transform Algorithm" previstos na assinatura ("C14N" e
"Enveloped")
Estas validaes so implementadas pelo Schema XML da Signature
F02 Valor da assinatura (SignatureValue) difere do valor calculado Obrig. 297 Rej.

F03 CNPJ-Base do Emitente difere do CNPJ-Base do Certificado Digital Obrig. 213 Rej.

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4.4.7.4 Validao das Regras de Negcio da Inutilizao de numerao de NF-e


Pedido de Inutilizao de numerao de NF-e Regras de Negcios

# Regra de Validao Aplic. Msg Efeito

I01 Tipo do ambiente da NF-e difere do ambiente do Web Service Obrig. 252 Rej.

I02 UF do Pedido de inutilizao difere da UF do Web Service Obrig. 250 Rej

I02a Na SEFAZ ou SEFAZ VIRTUAL: Obrig. 266 Rej


Srie da NF-e difere da faixa de 0-889
I02a1 No SCAN: Obrig. 554 Rej
Srie da NF-e difere da faixa de 900-999
I02b Ano da Inutilizao no pode ser superior ao Ano atual Obrig. 453 Rej.

I02c Ano da inutilizao no pode ser inferior a 2006 Obrig. 454 Rej.

I03 Nmero da Faixa Inicial maior do que o nmero Final Obrig. 224 Rej

I04 Quantidade mxima de numerao a inutilizar ultrapassa o limite (10.000 Obrig. 201 Rej
nmeros)
I04.a Campo Id invlido: contedo informado difere da concatenao dos campos Obrig. 502 Rej.
correspondentes
I05 Acesso Cadastro Contribuinte: Obrig. 203 Rej
- Verificar Emitente no autorizado a emitir NF-e
I06 - Verificar Situao Fiscal irregular do Emitente Obrig. 240 Rej

I07 Acesso BD NFE-Inutilizao (Chave: Ano, CNPJ Emit, Modelo, Srie, nNFIni, Obrig. 563 Rej
nNFFin):
- Verificar se j existe um Pedido de inutilizao igual (NT 2011/004)
I07a - Verificar se algum Nro da Faixa de Inutilizao atual pertence a uma faixa Obrig. 256 Rej
anterior
I08 Acesso BD NFE (Chave: CNPJ Emit, Modelo, Srie, Nro): Obrig. 241 Rej
- Verificar se existe NF-e utilizada na faixa de inutilizao solicitada

Para cada inutilizao de numerao de NF-e homologada criado um novo protocolo de


status para NF-e, com a atribuio de um nmero de protocolo nico (vide item 5.8).

4.4.8 Final do Processamento


No caso de homologao da Inutilizao retornar o cStat = 102.

4.5 Web Service NfeConsulta2 Protocolo

Consulta situao atual da NF-e

Contribuinte Secretaria de Fazenda Estadual

Web Service:
NfeConsulta
Proc.
Consulta NF-e nfeConsultaNF Consulta NF-e
Ret

Client NFe Retorno Aplicao NF-e

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Funo: servio destinado ao atendimento de solicitaes de consulta da situao atual da


NF-e na Base de Dados do Portal da Secretaria de Fazenda Estadual.
Processo: sncrono.
Mtodo: nfeConsultaNF2

4.5.1 Leiaute Mensagem de Entrada


Entrada: Estrutura XML contendo a chave de acesso da NF-e.
A verso 2.00 do Web Service ser oferecida enquanto a CC-e - Carta de Correo
eletrnica - no for obrigatria.
A verso 2.01 do Web Service que possibilita a consulta dos eventos deve ser
disponibilizada pelas SEFAZ que oferecem a CC-e - Carta de Correo eletrnica.
Schema XML: consSitNFe_v2.01.xsd (verso 2.01)
# Campo Ele Pai Tipo Ocor. Tam. Descrio/Observao

EP01 consSitNFe Raiz - - - - TAG raiz

EP02 versao A EP01 N 1-1 1-2v2 Verso do leiaute

EP03 tpAmb E EP01 N 1-1 1 Identificao do Ambiente:


1 Produo/2 - Homologao
EP04 xServ E EP01 C 1-1 9 Servio solicitado
CONSULTAR
EP05 chNFe E EP01 N 1-1 44 Chave de Acesso da NF-e.

4.5.2 Leiaute Mensagem de Retorno


Retorno: Estrutura XML contendo a mensagem do resultado da consulta de protocolo:
Schema XML: retConsSitNFe_v2.01.xsd (verso 2.01)
# Campo Ele Pai Tipo Ocor. Tam. Descrio/Observao

ER01 retConsSitNFe Raiz - - - - TAG raiz da Resposta

ER02 versao A ER01 N 1-1 1-2v2 Verso do leiaute

ER03 tpAmb E ER01 N 1-1 1 Identificao do Ambiente:


1 Produo/2 Homologao
ER04 verAplic E ER01 C 1-1 1-20 Verso do Aplicativo que processou a consulta.
A verso deve ser iniciada com a sigla da UF nos
casos de WS prprio ou a sigla SVAN ou SVRS
nos demais casos.
ER05 cStat E ER01 N 1-1 3 Cdigo do status da resposta.

ER06 xMotivo E ER01 C 1-1 1-255 Descrio literal do status da resposta.

ER07 cUF E ER01 N 1-1 2 Cdigo da UF que atendeu a solicitao.

ER07a dhRecbto E ER01 D 1-1 Preenchido com a data e hora do processamento.


Formato: AAAA-MM-DDThh:mm:ssTZD (UTC -
Universal Coordinated Time).
ER07b chNFe E ER01 N 1-1 44 Chave de Acesso da NF-e consultada.

ER08 protNFe G ER01 xml 0-1 - Protocolo de autorizao ou denegao de uso do


NF-e (vide item 4.2.2). Informar se localizada uma
NF-e com cStat = 100-uso autorizado, 150-uso
autorizado fora de prazo ou 110-uso denegado.
(NT 2012/003)

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# Campo Ele Pai Tipo Ocor. Tam. Descrio/Observao

ER09 retCancNFe G ER01 xml 0-1 - Protocolo de homologao de cancelamento de


NF-e (vide item 4.3.2). Informar se localizada uma
NF-e com cStat = 101-cancelado ou 151-
cancelado fora de prazo. (NT 2012/003)
ER10 procEventoNFe G ER01 xml 0-N - Informao do evento e respectivo Protocolo de
registro de Evento

4.5.3 Descrio do Processo de Web Service


Este mtodo ser responsvel por receber as solicitaes referentes consulta de situao
de notas fiscais eletrnicas enviadas para as Secretarias de Fazendas Estaduais. Seu
acesso permitido apenas pela chave nica de identificao da nota fiscal.
O aplicativo do contribuinte envia a solicitao para o Web Service da Secretaria de
Fazenda Estadual. Ao receber a solicitao a aplicao do Portal da Secretaria de Fazenda
Estadual processar a solicitao de consulta, validando a Chave de Acesso da NF-e, e
retornar mensagem contendo a situao atual da NF-e na Base de Dados.
Devero ser realizadas as validaes e procedimentos que seguem.

4.5.4 Validao do Certificado de Transmisso


Validao do Certificado Digital do Transmissor (protocolo SSL)

# Regra de Validao Crtica Msg Efeito

A01 Certificado de Transmissor Invlido: Obrig. 280 Rej.


- Certificado de Transmissor inexistente na mensagem
- Verso difere "3"
- Se informado, Basic Constraint deve ser true (no pode ser Certificado de
AC)
- KeyUsage no define "Autenticao Cliente"
A02 Validade do Certificado (data incio e data fim) Obrig. 281 Rej.

A03 Verifica a Cadeia de Certificao: Obrig. 283 Rej.


- Certificado da AC emissora no cadastrado na SEFAZ
- Certificado de AC revogado
- Certificado no assinado pela AC emissora do Certificado
A04 LCR do Certificado de Transmissor Obrig. 286 Rej.
- Falta o endereo da LCR (CRL DistributionPoint)
- LCR indisponvel
- LCR invlida
A05 Certificado do Transmissor revogado Obrig. 284 Rej.

A06 Certificado Raiz difere da "ICP-Brasil" Obrig. 285 Rej.

A07 Falta a extenso de CNPJ no Certificado (OtherName - OID=2.16.76.1.3.3) Obrig. 282 Rej.

As validaes de A01, A02, A03, A04 e A05 so realizadas pelo protocolo SSL e no
precisam ser implementadas. A validao A06 tambm pode ser realizada pelo protocolo
SSL, mas pode falhar se existirem outros certificados digitais de Autoridade Certificadora
Raiz que no sejam ICP-Brasil no repositrio de certificados digitais do servidor de Web
Service da SEFAZ.

4.5.5 Validao Inicial da Mensagem no Web Service


Validao Inicial da Mensagem no Web Service

# Regra de Validao Aplic. Msg Efeito

Pg. 71 / 311
Nota Fiscal Eletrnica
Manual de Orientao Contribuinte NF-e

B01 Tamanho do XML de Dados superior a 500 KB Obrig. 214 Rej.

B02 XML de Dados Mal Formado Facult. 243 Rej.

B03 Verifica se o Servio est Paralisado Momentaneamente Obrig. 108 Rej.

B04 Verifica se o Servio est Paralisado sem Previso Obrig. 109 Rej.

A mensagem ser descartada se o tamanho exceder o limite previsto (500 KB) A aplicao
do contribuinte no poder permitir a gerao de mensagem com tamanho superior a 500
KB. Caso isto ocorra, a conexo poder ser interrompida sem mensagem de erro se o
controle do tamanho da mensagem for implementado por configuraes do ambiente de
rede da SEFAZ (ex.: controle no firewall). No caso do controle de tamanho ser
implementado por aplicativo teremos a devoluo da mensagem de erro 214.
As unidades federadas que mantm o Web Service disponvel, mesmo quando o servio
estiver paralisado, devero implementar as verificaes 108 e 109. Estas validaes
podero ser dispensadas se o Web Service no ficar disponvel quando o servio estiver
paralisado.

4.5.6 Validao das informaes de controle da chamada ao Web Service


Validao das informaes de controle da chamada ao Web Service

# Regra de Validao Aplic. Msg Efeito

C01 Elemento nfeCabecMsg inexistente no SOAP Header Facult. 242 Rej.

C02 Campo cUF inexistente no elemento nfeCabecMsg do SOAP Header Obrig. 409 Rej.

C03 Verifica se a UF informada no campo cUF atendida pelo Web Service Obrig. 410 Rej.

C04 Campo versaoDados inexistente no elemento nfeCabecMsg do SOAP Obrig. 411 Rej.
Header
C05 Verso dos Dados informada superior verso vigente Facult. 238 Rej.

C06 Verso dos Dados no suportada Obrig. 239 Rej.

A informao da verso do leiaute da mensagem e a UF de origem do emissor da NF-e


constam no elemento nfeCabecMsg do SOAP Header (para maiores detalhes vide item
3.4.1).
A aplicao dever validar os campos cUF e versaoDados, rejeitando a mensagem recebida
em caso de informaes inexistentes ou invlidas.
O campo versaoDados contm a verso do Schema XML da mensagem contida na rea de
dados que ser utilizado pelo Web Service.

4.5.7 Validao da rea de Dados

4.5.7.1 Validao da Forma da rea de Dados


Validao da Mensagem do Pedido de Consulta de situao de NF-e.

# Regra de Validao Aplic. Msg Efeito

D01 Verifica Schema XML da rea de Dados Obrig. 215 Rej.

D01a Em caso de Falha de Schema, verificar se existe a tag raiz esperada para Facult. 516 Rej.
mensagem
D01b Em caso de Falha de Schema, verificar se existe o atributo versao para a tag Facult. 517 Rej.

Pg. 72 / 311
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Manual de Orientao Contribuinte NF-e

Validao da Mensagem do Pedido de Consulta de situao de NF-e.

# Regra de Validao Aplic. Msg Efeito

raiz da mensagem

D01c Em caso de Falha de Schema, verificar se o contedo do atributo versao Facult. 545 Rej.
difere do contedo da versaoDados informado no SOAPHeader
D01d Verifica a existncia de qualquer namespace diverso do namespace padro Facult. 587 Rej.
da NF-e (http://www.portalfiscal.inf.br/nfe)
D01e Verifica a existncia de caracteres de edio no incio ou fim da mensagem Facult. 588 Rej.
ou entre as tags
D02 Verifica o uso de prefixo no namespace Obrig. 404 Rej.

D03 XML utiliza codificao diferente de UTF-8 Obrig. 402 Rej.

As validaes D01a, D01b e D01c so de aplicao facultativa e podem ser aplicadas


sucessivamente quando ocorrer falha na validao D01 e a SEFAZ entender oportuno
informar a divergncia entre a verso informada no SOAP Header e a verso da mensagem
XML.

4.5.7.2 Validao das Regras de Negcios da Consulta a NF-e


Validao do Pedido de Consulta de situao de NF-e Regras de Negcios

# Regra de Validao Aplic. Msg Efeito

J01 Tipo do ambiente da NF-e difere do ambiente do Web Service Obrig. 252 Rej.

J02 UF da Chave de Acesso difere da UF do Web Service Obrig. 226 Rej.

J02a Chave de Acesso com dgito verificador invlido (NT 2011/004) Obrig. 236 Rej.

J02b Chave de Acesso invlida (Cdigo UF invlido) (NT 2011/004) Obrig. 614 Rej.

J02c Chave de Acesso invlida (Ano < 06 ou Ano maior que Ano corrente) (NT Obrig. 615 Rej.
2012/003)
J02d Chave de Acesso invlida (Ms < 1 ou Ms > 12) (NT 2011/004) Obrig. 616 Rej.

J02e Chave de Acesso invlida (CNPJ zerado ou dgito invlido) (NT 2011/004) Obrig. 617 Rej.

J02f Chave de Acesso invlida (modelo diferente de 55 e 65) (NT 2013/005) Obrig. 618 Rej.

J02g Chave de Acesso invlida (nmero NF = 0) (NT 2011/004) Obrig. 619 Rej.

J03 Acesso BD NFE (Chave: CNPJ Emit, Modelo, Srie, Nro): Obrig. 217 Rej.
- Verificar se NF-e no existe
J04 - Verificar se campo Cdigo Numrico informado na Chave de Acesso Obrig. 562 Rej.
diferente do existente no BD

Se o CNPJ base do titular do certificado digital utilizado na transmisso da


consulta for igual ao CNPJ base do emissor ou do destinatrio da NF-e, a
mensagem de erro ser complementada com a Chave de Acesso da NF-e
existente no BD (NT 2010/007).

A chave de acesso tambm poder ser disponibilizada nos casos em que o


CNPJ base do titular do certificado digital utilizado na transmisso da
consulta seja igual ao CNPJ base do transmissor da NF-e, nas UF que
tenham esta informao (NT 2010/007).
J05 - Verificar se campo MM (ms) informado na Chave de Acesso diferente do Obrig. 561 Rej.
existente no BD
J06 Chave de Acesso difere da existente em BD (NT 2011/004) Obrig. 620 Rej.

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4.5.8 Final do Processamento


O processamento do pedido de consulta de status de NF-e pode resultar em uma
mensagem de erro ou retornar a situao atual da NF-e consultada.
No caso de localizao da NF-e retornar o cStat com os valores 100-Autorizado o Uso,
101-Cancelamento de NF-e Homologado ou 110-Uso Denegado.

4.6 Web Service NfeStatusServico2


Funo: servio destinado consulta do status do servio prestado pelo Portal da
Secretaria de Fazenda Estadual.

Consulta Status do Servio

Contribuinte Secretaria de Fazenda Estadual

Web Service:
NfeStatusServico
Proc.
Consulta Status nfeStatusServicoNF Consulta Status
Ret

Client NFe Retorno Aplicao NF-e

Processo: sncrono.
Mtodo: nfeStatusServicoNF2

4.6.1 Leiaute Mensagem de Entrada


Entrada: Estrutura XML para a consulta do status do servio.
Schema XML: consStatServ_v2.00.xsd
# Campo Ele Pai Tipo Ocor. Tam. Descrio/Observao

FP01 consStatServ Raiz - - - - TAG raiz

FP02 versao A FP01 N 1-1 1-2v2 Verso do leiaute

FP03 tpAmb E FP01 N 1-1 1 Identificao do Ambiente:


1 Produo/2 - Homologao
FP04 cUF E FP01 N 1-1 2 Cdigo da UF consultada

FP05 xServ E FP01 C 1-1 6 Servio solicitado


STATUS

4.6.2 Leiaute Mensagem de Retorno


Retorno: Estrutura XML contendo a mensagem do resultado da consulta do status do
servio:
Schema XML: retConsStatServ_v2.00.xsd
# Campo Ele Pai Tipo Ocor. Tam. Descrio/Observao

FR01 retConsStatServ Raiz - - - - TAG raiz da Resposta

FR02 versao A FR01 N 1-1 1-2v2 Verso do leiaute

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# Campo Ele Pai Tipo Ocor. Tam. Descrio/Observao

FR03 tpAmb E FR01 N 1-1 1 Identificao do Ambiente:


1 Produo/2 - Homologao
FR04 verAplic E FR01 C 1-1 1-20 Verso do Aplicativo que processou a consulta.
A verso deve ser iniciada com a sigla da UF nos
casos de WS prprio ou a sigla SVAN ou SVRS
nos demais casos.
FR05 cStat E FR01 N 1-1 3 Cdigo do status da resposta.

FR06 xMotivo E FR01 C 1-1 1-60 Descrio literal do status da resposta.

FR07 cUF E FR01 N 1-1 2 Cdigo da UF que atendeu a solicitao

FR08 dhRecbto E FR01 D 1-1 - Preenchido com a data e hora do processamento.


Formato: AAAA-MM-DDThh:mm:ssTZD (UTC -
Universal Coordinated Time).
FR09 tMed E FR01 N 0-1 1-4 Tempo mdio de resposta do servio (em
segundos) dos ltimos 5 minutos (item 5.7).
FR10 dhRetorno E FR01 D 0-1 - Preencher com data e hora previstas para o
retorno do Web Service, no formato AAA-MM-
DDTHH:MM:SS
FR11 xObs E FR01 C 0-1 1-255 Informaes adicionais para o Contribuinte

4.6.3 Descrio do Processo de Web Service


Este mtodo ser responsvel por receber as solicitaes referentes consulta do status do
servio do Portal da Secretaria de Fazenda Estadual.
O aplicativo do contribuinte envia a solicitao para o Web Service da Secretaria de
Fazenda Estadual. Ao receber a solicitao a aplicao do Portal da Secretaria de Fazenda
Estadual processar a solicitao de consulta, e retornar mensagem contendo a status do
servio.
As empresas que construrem um aplicativo que se mantenha em "loop" permanente de
consulta a este Web Service, devem aguardar um tempo mnimo de 3 minutos entre cada
consulta, evitando sobrecarregar desnecessariamente os servidores da SEFAZ.
Devero ser realizadas as validaes e procedimentos que seguem.

4.6.4 Validao do Certificado de Transmisso


Validao do Certificado Digital do Transmissor (protocolo SSL)

# Regra de Validao Crtica Msg Efeito

A01 Certificado de Transmissor Invlido: Obrig. 280 Rej.


- Certificado de Transmissor inexistente na mensagem
- Verso difere "3"
- Se informado, Basic Constraint deve ser true (no pode ser Certificado de
AC)
- KeyUsage no define "Autenticao Cliente"
A02 Validade do Certificado (data incio e data fim) Obrig. 281 Rej.

A03 Verifica a Cadeia de Certificao: Obrig. 283 Rej.


- Certificado da AC emissora no cadastrado na SEFAZ
- Certificado de AC revogado
- Certificado no assinado pela AC emissora do Certificado
A04 LCR do Certificado de Transmissor Obrig. 286 Rej.
- Falta o endereo da LCR (CRL DistributionPoint)
- LCR indisponvel
- LCR invlida
A05 Certificado do Transmissor revogado Obrig. 284 Rej.

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Nota Fiscal Eletrnica
Manual de Orientao Contribuinte NF-e

A06 Certificado Raiz difere da "ICP-Brasil" Obrig. 285 Rej.

A07 Falta a extenso de CNPJ no Certificado (OtherName - OID=2.16.76.1.3.3) Obrig. 282 Rej.

As validaes de A01, A02, A03, A04 e A05 so realizadas pelo protocolo SSL e no
precisam ser implementadas. A validao A06 tambm pode ser realizada pelo protocolo
SSL, mas pode falhar se existirem outros certificados digitais de Autoridade Certificadora
Raiz que no sejam ICP-Brasil no repositrio de certificados digitais do servidor de Web
Service da SEFAZ.

4.6.5 Validao Inicial da Mensagem no Web Service


Validao Inicial da Mensagem no Web Service

# Regra de Validao Aplic. Msg Efeito

B01 Tamanho do XML de Dados superior a 500 KB Obrig. 214 Rej.

B02 XML de Dados Mal Formado Facult. 243 Rej.

B03 Verifica se o Servio est Paralisado Momentaneamente Obrig. 108 Rej.

B04 Verifica se o Servio est Paralisado sem Previso Obrig. 109 Rej.

A mensagem ser descartada se o tamanho exceder o limite previsto (500 KB) A aplicao
do contribuinte no poder permitir a gerao de mensagem com tamanho superior a 500
KB. Caso isto ocorra, a conexo poder ser interrompida sem mensagem de erro se o
controle do tamanho da mensagem for implementado por configuraes do ambiente de
rede da SEFAZ (ex.: controle no firewall). No caso do controle de tamanho ser
implementado por aplicativo teremos a devoluo da mensagem de erro 214.
As unidades federadas que mantm o Web Service disponvel, mesmo quando o servio
estiver paralisado, devero implementar as verificaes 108 e 109. Estas validaes
podero ser dispensadas se o Web Service no ficar disponvel quando o servio estiver
paralisado.

4.6.6 Validao das informaes de controle da chamada ao Web Service


Validao das informaes de controle da chamada ao Web Service

# Regra de Validao Aplic. Msg Efeito

C01 Elemento nfeCabecMsg inexistente no SOAP Header Facult. 242 Rej.

C02 Campo cUF inexistente no elemento nfeCabecMsg do SOAP Header Obrig. 409 Rej.

C03 Verifica se a UF informada no campo cUF atendida pelo Web Service Obrig. 410 Rej.

C04 Campo versaoDados inexistente no elemento nfeCabecMsg do SOAP Obrig. 411 Rej.
Header
C05 Verso dos Dados informada superior verso vigente Facult. 238 Rej.

C06 Verso dos Dados no suportada Obrig. 239 Rej.

A informao da verso do leiaute da mensagem e a UF de origem do emissor da NF-e


constam no elemento nfeCabecMsg do SOAP Header (para maiores detalhes vide item
3.4.1).

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Nota Fiscal Eletrnica
Manual de Orientao Contribuinte NF-e

A aplicao dever validar os campos cUF e versaoDados, rejeitando a mensagem recebida


em caso de informaes inexistentes ou invlidas.
O campo versaoDados contm a verso do Schema XML da mensagem contida na rea de
dados que ser utilizado pelo Web Service.

4.6.7 Validao da rea de Dados

4.6.7.1 Validao da Forma da rea de Dados


Validao da Mensagem da Consulta de Status de Servio

# Regra de Validao Aplic. Msg Efeito

D01 Verifica Schema XML da rea de Dados Obrig. 215 Rej.

D01a Em caso de Falha de Schema, verificar se existe a tag raiz esperada para Facul. 516 Rej.
mensagem
D01b Em caso de Falha de Schema, verificar se existe o atributo versao para a tag Facul. 517 Rej.
raiz da mensagem
D01c Em caso de Falha de Schema, verificar se o contedo do atributo versao Facul. 545 Rej.
difere do contedo da versaoDados informado no SOAPHeader
D01d Verifica a existncia de qualquer namespace diverso do namespace padro Facul. 587 Rej.
da NF-e (http://www.portalfiscal.inf.br/nfe)
D01e Verifica a existncia de caracteres de edio no incio ou fim da mensagem Facul. 588 Rej.
ou entre as tags
D02 Verifica o uso de prefixo no namespace Obrig. 404 Rej.

D03 XML utiliza codificao diferente de UTF-8 Obrig. 402 Rej.

As validaes D01a, D01b e D01c so de aplicao facultativa e podem ser aplicadas


sucessivamente quando ocorrer falha na validao D01 e a SEFAZ entender oportuno
informar a divergncia entre a verso informada no SOAP Header e a verso da mensagem
XML.

4.6.7.2 Validao das Regras de Negcios da Consulta Status de Servio da NF-e


Validao do Pedido de Consulta de Status de Servio Regras de Negcios

# Regra de Validao Aplic. Msg Efeito

K01 Tipo do ambiente da NF-e difere do ambiente do Web Service Obrig. 252 Rej.

K02 Cdigo da UF consultada difere da UF do Web Service Obrig. 289 Rej.

K03 Verifica se o Servidor de Processamento est Paralisado Momentaneamente Obrig. 108 -

K04 Verifica se o Servidor de Processamento est Paralisado sem Previso Obrig. 109 -

4.6.8 Final do Processamento


O processamento do pedido de consulta de status de Servio pode resultar em uma
mensagem de erro ou retornar a situao atual do Servidor de Processamento, cdigos de
situao 107-Servio em Operao, 108-Servio Paralisado Temporariamente e 109-
Servio Paralisado sem Previso. A critrio da UF o campo xObs pode ser utilizado para
fornecer maiores informaes ao contribuinte, como por exemplo: manuteno
programada, modificao de verso do aplicativo, previso de retorno, etc.

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Manual de Orientao Contribuinte NF-e

4.7 Web Service CadConsultaCadastro2

Consulta Cadastro
Contribuinte Secretaria de Fazenda Estadual

Web Service :
CadConsultaCadastro
Proc .
Consulta Cadastro consultaCadastro Consulta
Ret

Cliente NFe Retorno Cadastro de


Contribuintes

Funo: Servio para consultar o cadastro de contribuintes do ICMS da unidade federada.


Processo: sncrono.
Mtodo: consultaCadastro2

4.7.1 Leiaute da Mensagem de Entrada


Entrada: Estrutura XML para consulta ao cadastro de contribuintes ICMS.
Schema XML: consCad_v2.00.xsd
# Campo Ele Pai Tipo Ocor. Tam. Descrio/Observaes
GP01 ConsCad Raiz - - - - TAG raiz da solicitao
GP02 versao A GP01 N 1-1 1-2v2 Verso do leiaute
GP03 infCons G GP01 - 1-1 - Dados da consulta
GP04 xServ E GP03 C 1-1 8 Servio solicitado
CONS-CAD
GP05 UF E GP03 C 1-1 2 Sigla da UF consultada,
informar 'SU' para SUFRAMA.
GP06 IE CE GP03 C 1-1 2-14 Inscrio estadual do
contribuinte
GP07 CNPJ CE GP03 N 1-1 3-14 CNPJ do contribuinte
GP08 CPF CE GP03 N 1-1 3-11 CPF do contribuinte

4.7.2 Leiaute da Mensagem de Retorno


Retorno: Estrutura XML com o retorno da consulta ao cadastro de contribuintes do ICMS.
Schema XML: retConsCad_v2.00.xsd
# Campo Ele Pai Tipo Ocor. Tam. Descrio/Observaes
GR01 retConsCad Raiz - - - - TAG raiz da solicitao
GR02 versao A GR01 N 1-1 1-2v2 Verso do leiaute
GR03 infCons G GR01 - 1-1 - Dados da consulta
GR04 verAplic E GR03 C 1-1 1-20 Verso do Aplicativo que
processou a consulta.
A verso deve ser iniciada
com a sigla da UF nos
casos de WS prprio ou a
sigla SVAN ou SVRS nos
demais casos.

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# Campo Ele Pai Tipo Ocor. Tam. Descrio/Observaes


GR05 cStat E GR03 N 1-1 3 Cdigo do status da
resposta.
GR06 xMotivo E GR03 C 1-1 1-255 Descrio do Status da
resposta.
GR06a UF E GP03 C 1-1 2 Sigla da UF consultada.
GR06b IE CE GP03 C 1-1 2-14 Inscrio estadual
consultada
GR06c CNPJ CE GP03 N 1-1 3-14 CNPJ consultado
GR06d CPF CE GP03 N 1-1 3-11 CPF consultado
GR06e dhCons E GR03 D 1-1 Data e hora de
processamento da consulta
Formato = AAAA-MM-
DDTHH:MM:SS
GR06f cUF E GR03 N 1-1 2 Cdigo da UF que atendeu
a solicitao.
GR07 infCad G GR03 - 0-N - Dados da situao cadastral
Esta estrutura existe
somente para as consultas
realizadas com sucesso
cStat=111, com
possibilidade de mltiplas
ocorrncias (Ex.: consulta
por IE de contribuinte com
Inscrio nica - retorno de
todos os estabelecimentos
do contribuinte).
GR08 IE E GR07 C 1-1 2-14 Inscrio estadual do
contribuinte
GR09 CNPJ CE GR07 N 1-1 3-14 CNPJ do contribuinte
GR10 CPF CE GR07 N 1-1 3-11 CPF em caso de pessoa
fsica com IE
GR11 UF E GR07 C 1-1 2 O campo deve ser
preenchido com a sigla da
UF de localizao do
contribuinte. Em algumas
situaes, a UF de
localizao pode ser
diferente da UF consultada.
Ex. IE de contribuinte
inscrito como Substituto
Tributrio.
GR12 cSit E GR07 N 1-1 1 Situao do contribuinte: 0 -
no habilitado;
1 - habilitado.
GR12a indCredNFe E GR07 N 1-1 1 Indicador de contribuinte
credenciado a emitir NF-e.
0 - No credenciado para
emisso da NF-e;
1 - Credenciado;
2 - Credenciado com
obrigatoriedade para todas
operaes;
3 - Credenciado com
obrigatoriedade parcial;
4 a SEFAZ no fornece a
informao.
Este indicador significa
apenas que o contribuinte
credenciado para emitir NF-
e na SEFAZ consultada.

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Nota Fiscal Eletrnica
Manual de Orientao Contribuinte NF-e

# Campo Ele Pai Tipo Ocor. Tam. Descrio/Observaes


GR12b indCredCTe E GR07 N 1-1 1 Indicador de contribuinte
credenciado a emitir CT-e.
0 - No credenciado para
emisso da CT-e;
1 - Credenciado;
2 - Credenciado com
obrigatoriedade para todas
operaes;
3 - Credenciado com
obrigatoriedade parcial;
4 a SEFAZ no fornece a
informao.
Este indicador significa
apenas que o contribuinte
credenciado para emitir CT-
e na SEFAZ consultada.
GR13 xNome E GR07 C 1-1 1-60 Razo Social ou nome do
Contribuinte
GR13a xFant E GR07 C 0-1 1-60 Nome Fantasia
GR14 xRegApur E GR07 C 0-1 1-60 Regime de Apurao do
ICMS do Contribuinte
GR15 CNAE E GR07 N 0-1 6-7 CNAE principal do
contribuinte
GR16 dIniAtiv E GR07 D 0-1 Data de Incio da Atividade
do Contribuinte
GR17 dUltSit E GR07 D 0-1 Data da ltima modificao
da situao cadastral do
contribuinte.
GR18 dBaixa E GR07 D 0-1 Data de ocorrncia da baixa
do contribuinte.
GR20 IEUnica E GR07 C 0-1 2-14 IE nica, este campo ser
informado quando o
contribuinte possuir IE
nica.
GR21 IEAtual E GR07 C 0-1 2-14 IE atual (em caso de IE
antiga consultada)
GR22 ender G GR07 0-1 Endereo - grupo de
informaes opcionais.
GR23 xLgr E GR22 C 0-1 1-255 Nome do Logradouro
GR24 nro E GR22 C 0-1 1-60 Nmero
GR25 xCpl E GR22 C 0-1 1-60 Complemento
GR26 xBairro E GR22 C 0-1 1-60 Nome do Bairro
GR27 cMun E GR22 N 0-1 7 Cdigo do Municpio do
Contribuinte, conforme
Tabela do IBGE
GR28 xMun E GR22 C 0-1 1-60 Nome do municpio
GR29 CEP E GR22 N 0-1 7-8 Cdigo do CEP

4.7.3 Descrio do Processo de Web Service


Este Web Service oferece a consulta pblica do cadastro de contribuintes do ICMS de uma
unidade federada.
O Web Service poder ser oferecido por qualquer UF, sendo de oferecimento obrigatrio
para as UF que autorizam a emisso de qualquer espcie de Documento Fiscal eletrnico -
DF-e.
Apenas as empresas autorizadas a emitir Documentos Fiscais eletrnicos podero utilizar
este servio. A UF que oferecer o Web Service dever verificar se o CNPJ da empresa

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Nota Fiscal Eletrnica
Manual de Orientao Contribuinte NF-e

solicitante consta do cadastro nacional de emissores de Documentos Fiscais eletrnicos -


DF-e.
A identificao da empresa solicitante do servio ser realizada atravs do CNPJ contido na
extenso otherName OID=2.16.76.1.3.3 do certificado digital utilizado na conexo SSL.
Importante ressaltar que este Web Service no tem a mesma disponibilidade dos demais
Web Services da NF-e.
O aplicativo do contribuinte envia a solicitao para o Web Service da Secretaria de
Fazenda Estadual. Ao receber a solicitao a aplicao do Portal da Secretaria de Fazenda
Estadual processar a solicitao de consulta, validando o argumento de pesquisa
informado (CNPJ ou CPF ou IE), e retornar mensagem contendo a situao cadastral atual
do contribuinte no cadastro de contribuintes do ICMS.
Devero ser realizadas as validaes e procedimentos que seguem.

4.7.4 Verificao do Certificado de Transmisso


Validao do Certificado Digital do Transmissor (protocolo SSL)

# Regra de Validao Crtica Msg Efeito

A01 Certificado de Transmissor Invlido: Obrig. 280 Rej.


- Certificado de Transmissor inexistente na mensagem
- Verso difere "3"
- Se informado, Basic Constraint deve ser true (no pode ser Certificado de
AC)
- KeyUsage no define "Autenticao Cliente""
A02 Validade do Certificado (data incio e data fim) Obrig. 281 Rej.

A03 Verifica a Cadeia de Certificao: Obrig. 283 Rej.


- Certificado da AC emissora no cadastrado na SEFAZ
- Certificado de AC revogado
- Certificado no assinado pela AC emissora do Certificado
A04 LCR do Certificado de Transmissor Obrig. 286 Rej.
- Falta o endereo da LCR (CRL DistributionPoint)
- LCR indisponvel
- LCR invlida
A05 Certificado do Transmissor revogado Obrig. 284 Rej.

A06 Certificado Raiz difere da "ICP-Brasil" Obrig. 285 Rej.

A07 Falta a extenso de CNPJ no Certificado (OtherName - OID=2.16.76.1.3.3) Obrig. 282 Rej.

As validaes de A01, A02, A03, A04 e A05 so realizadas pelo protocolo SSL e no
precisam ser implementadas. A validao A06 tambm pode ser realizada pelo protocolo
SSL, mas pode falhar se existirem outros certificados digitais de Autoridade Certificadora
Raiz que no sejam ICP-Brasil no repositrio de certificados digitais do servidor de Web
Service da SEFAZ.

4.7.5 Verificao Inicial da Mensagem no Web Service


Validao Inicial da Mensagem no Web Service

# Regra de Validao Aplic. Msg Efeito

B01 Tamanho do XML de Dados superior a 500 KB Obrig. 214 Rej.

B02 XML de Dados Mal Formado Facult. 243 Rej.

B02a XML utiliza codificao diferente de UTF-8 Facult. 299 Rej.

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Nota Fiscal Eletrnica
Manual de Orientao Contribuinte NF-e

Validao Inicial da Mensagem no Web Service

# Regra de Validao Aplic. Msg Efeito

B03 Verifica se o Servio est Paralisado Momentaneamente Obrig. 108 Rej.

B04 Verifica se o Servio est Paralisado sem Previso Obrig. 109 Rej.

A mensagem ser descartada se o tamanho exceder o limite previsto (500 KB) A aplicao
do contribuinte no poder permitir a gerao de mensagem com tamanho superior a 500
KB. Caso isto ocorra, a conexo poder ser interrompida sem mensagem de erro se o
controle do tamanho da mensagem for implementado por configuraes do ambiente de
rede da SEFAZ (ex.: controle no firewall). No caso do controle de tamanho ser
implementado por aplicativo teremos a devoluo da mensagem de erro 214.
As unidades federadas que mantm o Web Service disponvel, mesmo quando o servio
estiver paralisado, devero implementar as verificaes 108 e 109. Estas validaes
podero ser dispensadas se o Web Service no ficar disponvel quando o servio estiver
paralisado.

4.7.6 Validao das informaes de controle da chamada ao Web Service


Validao das informaes de controle da chamada ao Web Service

# Regra de Validao Aplic. Msg Efeito

C01 Elemento nfeCabecMsg inexistente no SOAP Header Facult. 242 Rej.

C02 Campo cUF inexistente no elemento nfeCabecMsg do SOAP Header Obrig. 409 Rej.

C03 Verifica se a UF informada no campo cUF atendida pelo Web Service Obrig. 410 Rej.

C04 Campo versaoDados inexistente no elemento nfeCabecMsg do SOAP Obrig. 411 Rej.
Header
C05 Verso dos Dados informada superior verso vigente Facult. 238 Rej.

C06 Verso dos Dados no suportada Obrig. 239 Rej.

A informao da verso do leiaute da mensagem e a UF de origem do emissor da NF-e


constam no elemento nfeCabecMsg do SOAP Header (para maiores detalhes vide item
3.4.1).
A aplicao dever validar os campos cUF e versaoDados, rejeitando a mensagem recebida
em caso de informaes inexistentes ou invlidas.
O campo versaoDados contm a verso do Schema XML da mensagem contida na rea de
dados que ser utilizado pelo Web Service.

4.7.7 Validao da rea de Dados

4.7.7.1 Validao da Forma da rea de Dados


Validao da Mensagem do Consulta Cadastro

# Regra de Validao Aplic. Msg Efeito

D01 Verifica Schema XML da rea de Dados Obrig. 215 Rej.

D01a Em caso de Falha de Schema, verificar se existe a tag raiz esperada para Facul. 516 Rej.
mensagem
D01b Em caso de Falha de Schema, verificar se existe o atributo versao para a tag Facul. 517 Rej.

Pg. 82 / 311
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Manual de Orientao Contribuinte NF-e

Validao da Mensagem do Consulta Cadastro

# Regra de Validao Aplic. Msg Efeito

raiz da mensagem

D01c Em caso de Falha de Schema, verificar se o contedo do atributo versao Facul. 545 Rej.
difere do contedo da versaoDados informado no SOAPHeader
D01d Verifica a existncia de qualquer namespace diverso do namespace padro Facul. 587 Rej.
da NF-e (http://www.portalfiscal.inf.br/nfe)
D01e Verifica a existncia de caracteres de edio no incio ou fim da mensagem Facul. 588 Rej.
ou entre as tags
D02 Verifica o uso de prefixo no namespace Obrig. 404 Rej.

D03 XML utiliza codificao diferente de UTF-8 Obrig. 402 Rej.

As validaes D01a, D01b e D01c so de aplicao facultativa e podem ser aplicadas


sucessivamente quando ocorrer falha na validao D01 e a SEFAZ entender oportuno
informar a divergncia entre a verso informada no SOAP Header e a verso da mensagem
XML.

4.7.7.2 Validao das Regras de Negcio da Consulta Cadastro


Validao do Pedido de Consulta Cadastro Regras de Negcios

# Regra de Validao Aplic. Msg Efeito

K01 UF da consulta difere da UF do Web Service Obrig. 265 Rej.

K02 Acessar Cadastro Contribuintes: Obrig. 257 Rej.


Verificar CNPJ Solicitante emissor de NF-e
(Obs. prever a consulta ao cadastro nacional de emissores de NF-e)
K03 Se informado CNPJ: Verificar dgito controle, ou zeros Obrig. 258 Rej.

K04 Se informado CNPJ: Acessar Cadastro Contribuinte por CNPJ Obrig. 259 Rej.
No encontrado Contribuinte
K05 Se informado IE: Verificar dgito controle ou zeros Obrig. 260 Rej.

K06 Se informado IE: Acessar Cadastro Contribuinte por IE Obrig. 261 Rej.
No encontrado Contribuinte
K07 Se informado CPF: Verificar se a UF fornece consulta por CPF Obrig. 262 Rej.

K08 Se informado CPF: Verificar dgito controle ou zeros Obrig. 263 Rej.

K09 Se informado CPF: Acessar Cadastro Contribuinte por CPF Obrig. 264 Rej.
No encontrado Contribuinte

4.7.8 Final do Processamento


A consulta com sucesso poder resultar:
cStat = 111 - consulta cadastro com uma ocorrncia;
cStat = 112 - consulta cadastro com mais de uma ocorrncia, existe mais de um
estabelecimento para o argumento pesquisado - ex.: consulta por IE de contribuinte com
diversos estabelecimentos e inscrio estadual nica.

Pg. 83 / 311
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Manual de Orientao Contribuinte NF-e

4.8 Web Service RecepcaoEvento Carta de Correo

Sistema de Registro de Eventos


Emissor NF-e WS da Fazenda

Web Service :
RecepcaoEvento
Envio de Evento da NF-e Proc .
nfeRecepcaoEvento Recepo
Ret
Cliente
SRE Aplicao SRE

Retorno

Error: Reference source not found


Funo: servio destinado recepo de mensagem de Evento da NF-e
A Carta de Correo um evento para corrigir as informaes da NF-e, prevista na clusula
dcima quarta-A do Ajuste SINIEF 07/05.
O autor do evento o emissor da NF-e. A mensagem XML do evento ser assinada com o
certificado digital que tenha o CNPJ base do Emissor da NF-e.
O evento ser utilizado pelo contribuinte e o alcance das alteraes permitidas definido no
1 do art. 7 do Convnio SINIEF s/n de 1970:
Art. 7 Os documentos fiscais referidos nos incisos I a V do artigo anterior
devero ser extrados por decalque a carbono ou em papel carbonado, devendo ser
preenchidos a mquina ou manuscritos a tinta ou a lpis-tinta, devendo ainda os
seus dizeres e indicaes estar bem legveis, em todas as vias.
(...)
1-A Fica permitida a utilizao de carta de correo, para regularizao de
erro ocorrido na emisso de documento fiscal, desde que o erro no esteja
relacionado com:
I - as variveis que determinam o valor do imposto tais como: base de
clculo, alquota, diferena de preo, quantidade, valor da operao ou da
prestao;
II - a correo de dados cadastrais que implique mudana do remetente ou
do destinatrio;
III - a data de emisso ou de sada.

O registro de uma nova Carta de Correo substitui a Carta de Correo anterior, assim a
nova Carta de Correo deve conter todas as correes a serem consideradas.
Processo: sncrono.
Mtodo: nfeRecepcaoEvento

4.8.1 Leiaute Mensagem de Entrada


Entrada: Estrutura XML com o Evento
Schema XML: envCCe_v9.99.xsd
# Campo Ele Pai Tipo Ocor. Tam. Descrio/Observao

HP01 envEvento Raiz - - - - TAG raiz

Pg. 84 / 311
Nota Fiscal Eletrnica
Manual de Orientao Contribuinte NF-e

# Campo Ele Pai Tipo Ocor. Tam. Descrio/Observao

HP02 versao A HP01 N 1-1 1-2v2 Verso do leiaute

HP03 idLote E HP01 N 1-1 1-15 Identificador de controle do Lote de envio do


Evento.
Nmero sequencial autoincremental nico para
identificao do Lote. A responsabilidade de
gerar e controlar exclusiva do autor do evento.
O Web Service no faz qualquer uso deste
identificador.
HP04 evento G HP01 xml 1-20 - Evento, um lote pode conter at 20 eventos

HP05 versao A HP04 N 1-1 1-2v2 Verso do leiaute do evento

HP06 infEvento G HP04 1-1 Grupo de informaes do registro do Evento

HP07 Id ID HP06 C 1-1 54 Identificador da TAG a ser assinada, a regra de


formao do Id :
ID + tpEvento + chave da NF-e + nSeqEvento

HP08 cOrgao E HP06 N 1-1 2 Cdigo do rgo de recepo do Evento. Utilizar


a Tabela do IBGE, utilizar 90 para identificar o
Ambiente Nacional.
HP09 tpAmb E HP06 N 1-1 1 Identificao do Ambiente:
1 Produo/2 Homologao
HP10 CNPJ CE HP06 N 1-1 14 Informar o CNPJ ou o CPF do autor do Evento

HP11 CPF CE HP06 N 1-1 11

HP12 chNFe E HP06 N 1-1 44 Chave de Acesso da NF-e vinculada ao Evento

HP13 dhEvento E HP06 D 1-1 Data e hora do evento no formato AAAA-MM-


DDThh:mm:ssTZD (UTC - Universal
Coordinated Time, onde TZD pode ser -02:00
(Fernando de Noronha), -03:00 (Braslia) ou
-04:00 (Manaus), no horrio de vero sero
-01:00, -02:00 e -03:00. Ex.: 2010-08-
19T13:00:15-03:00.
HP14 tpEvento E HP06 N 1-1 6 Cdigo do de evento = 110110

HP15 nSeqEvento E HP06 N 1-1 1-2 Sequencial do evento para o mesmo tipo de
evento. Para maioria dos eventos ser 1, nos
casos em que possa existir mais de um evento,
como o caso da carta de correo, o autor do
evento deve numerar de forma sequencial.
HP16 verEvento E HP06 N 1-1 1-2v2 Verso do evento

HP17 detEvento G HP06 1-1 Informaes da carta de correo

HP18 versao A HP17 1-1 Verso da carta de correo

HP19 descEvento E HP17 C 1-1 5-60 Carta de Correo ou Carta de Correcao

HP20 xCorrecao E HP17 C 1-1 15-1000 Correo a ser considerada, texto livre. A
correo mais recente substitui as anteriores.

Pg. 85 / 311
Nota Fiscal Eletrnica
Manual de Orientao Contribuinte NF-e

# Campo Ele Pai Tipo Ocor. Tam. Descrio/Observao

HP20a xCondUso E HP17 C 1-1 - Condies de uso da Carta de Correo,


informar a literal :
A Carta de Correo disciplinada pelo 1-A
do art. 7 do Convnio S/N, de 15 de dezembro
de 1970 e pode ser utilizada para regularizao
de erro ocorrido na emisso de documento
fiscal, desde que o erro no esteja relacionado
com: I - as variveis que determinam o valor do
imposto tais como: base de clculo, alquota,
diferena de preo, quantidade, valor da
operao ou da prestao; II - a correo de
dados cadastrais que implique mudana do
remetente ou do destinatrio; III - a data de
emisso ou de sada. (texto com acentuao)
ou
A Carta de Correcao e disciplinada pelo
paragrafo 1o-A do art. 7o do Convenio S/N, de
15 de dezembro de 1970 e pode ser utilizada
para regularizacao de erro ocorrido na emissao
de documento fiscal, desde que o erro nao
esteja relacionado com: I - as variaveis que
determinam o valor do imposto tais como: base
de calculo, aliquota, diferenca de preco,
quantidade, valor da operacao ou da prestacao;
II - a correcao de dados cadastrais que implique
mudanca do remetente ou do destinatario; III - a
data de emissao ou de saida. (texto sem
acentuao)
HP21 Signature G HP04 XML 1-1 Assinatura Digital do documento XML, a
assinatura dever ser aplicada no elemento
infEvento

4.8.2 Leiaute Mensagem de Retorno


Retorno: Estrutura XML com a mensagem do resultado da transmisso.
Schema XML: retEnvCCe_v9.99.xsd
# Campo Ele Pai Tipo Ocor. Tam. Descrio/Observao

HR01 retEnvEvento Raiz - - - - TAG raiz do Resultado do Envio do Evento

HR02 versao A HR01 N 1-1 1-2v2 Verso do leiaute

HR03 idLote E HR01 N 1-1 1-15 Identificador de controle do Lote de envio do


Evento.
Nmero sequencial autoincremental nico para
identificao do Lote.
HR04 tpAmb E HR01 N 1-1 1 Identificao do Ambiente:
1 Produo/2 - Homologao
HR05 verAplic E HR01 C 1-1 1-20 Verso da aplicao que processou o evento.

HR06 cOrgao E HR01 N 1-1 2 Cdigo da UF que registrou o Evento. Utilizar 90


para o Ambiente Nacional.
HR07 cStat E HR01 N 1-1 3 Cdigo do status da resposta

HR08 xMotivo E HR01 C 1-1 255 Descrio do status da resposta

HR09 retEvento G HR01 - 0-20 - TAG de grupo do resultado do processamento do


Evento
HR10 versao A HR09 N 1-1 1-2v2 Verso do leiaute

HR11 infEvento G HR09 1-1 Grupo de informaes do registro do Evento

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# Campo Ele Pai Tipo Ocor. Tam. Descrio/Observao

HR12 Id ID HR11 C 0-1 17 Identificador da TAG a ser assinada, somente deve


ser informado se o rgo de registro assinar a
resposta.
Em caso de assinatura da resposta pelo rgo de
registro, preencher com o nmero do protocolo,
precedido pela literal ID
HR13 tpAmb E HR11 N 1-1 1 Identificao do Ambiente:
1 Produo/2 Homologao
HR14 verAplic E HR11 C 1-1 1-20 Verso da aplicao que registrou o Evento, utilizar
literal que permita a identificao do rgo, como a
sigla da UF ou do rgo.
HR15 cOrgao E HR11 N 1-1 2 Cdigo da UF que registrou o Evento. Utilizar 90
para o Ambiente Nacional.
HR16 cStat E HR11 N 1-1 3 Cdigo do status da resposta.

HR17 xMotivo E HR11 C 1-1 255 Descrio do status da resposta.

HR18 chNFe E HR11 N 0-1 44 Chave de Acesso da NF-e vinculada ao evento.

HR19 tpEvento E HR11 N 0-1 6 Cdigo do Tipo do Evento.

HR20 xEvento E HR11 C 0-1 5-60 Descrio do Evento Carta de Correo


registrada
HR21 nSeqEvento E HR11 N 0-1 1-2 Sequencial do evento para o mesmo tipo de
evento. Para maioria dos eventos ser 1, nos
casos em que possa existir mais de um evento,
como o caso da carta de correo, o autor do
evento deve numerar de forma sequencial.
HR22 CNPJDest CE HR11 N 0-1 14 Informar o CNPJ ou o CPF do destinatrio da NF-e.

HR23 CPFDest CE HR11 N 0-1 11

HR24 emailDest E HR11 C 0-1 1-60 email do destinatrio informado na NF-e.

HR25 dhRegEvento E HR11 D 1-1 Data e hora de registro do evento no formato


AAAA-MM-DDTHH:MM:SSTZD (formato UTC,
onde TZD +HH:MM ou HH:MM), se o evento for
rejeitado informar a data e hora de recebimento do
evento.
HR26 nProt E HR11 N 0-1 15 Nmero do Protocolo da NF-e
1 posio (1-Secretaria da Fazenda Estadual, 2-
RFB), 2 posies para o cdigo da UF, 2 posies
para o ano e 10 posies para o sequencial no
ano.
HR27 Signature G HR09 XML 0-1 Assinatura Digital do documento XML, a assinatura
dever ser aplicada no elemento infEvento. A
deciso de assinar a mensagem fica a critrio da
UF.

4.8.3 Descrio do Processo de Recepo de Evento


O Web Service de Eventos acionado pelo interessado emissor da NF-e que deve enviar
mensagem de registro de evento da Carta de Correo.
O processo de Registro de Eventos recebe eventos em uma estrutura de lotes, que pode
conter de 1 a 20 eventos.

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4.8.4 Validao do Certificado de Transmisso


Validao do Certificado Digital do Transmissor (protocolo SSL)

# Regra de Validao Crtica Msg Efeito

A01 Certificado de Transmissor Invlido: Obrig. 280 Rej.


- Certificado de Transmissor inexistente na mensagem
- Verso difere "3"
- Se informado o Basic Constraint deve ser true (no pode ser Certificado de
AC)
- KeyUsage no define "Autenticao Cliente"
A02 Validade do Certificado (data incio e data fim) Obrig. 281 Rej.

A03 Verifica a Cadeia de Certificao: Obrig. 283 Rej.


- Certificado da AC emissora no cadastrado na SEFAZ
- Certificado de AC revogado
- Certificado no assinado pela AC emissora do Certificado
A04 LCR do Certificado de Transmissor Obrig. 286 Rej.
- Falta o endereo da LCR (CRL DistributionPoint)
- LCR indisponvel
- LCR invlida
A05 Certificado do Transmissor revogado Obrig. 284 Rej.

A06 Certificado Raiz difere da "ICP-Brasil" Obrig. 285 Rej.

A07 Falta a extenso de CNPJ no Certificado (OtherName - OID=2.16.76.1.3.3) Obrig. 282 Rej.

As validaes de A01, A02, A03, A04 e A05 so realizadas pelo protocolo SSL e no
precisam ser implementadas. A validao A06 tambm pode ser realizada pelo protocolo
SSL, mas pode falhar se existirem outros certificados digitais de Autoridade Certificadora
Raiz que no sejam ICP-Brasil no repositrio de certificados digitais do servidor de Web
Service do rgo de registro.

4.8.5 Validao Inicial da Mensagem no Web Service


Validao Inicial da Mensagem no Web Service

# Regra de Validao Aplic. Msg Efeito

B01 Tamanho do XML de Dados superior a 500 KB Obrig. 214 Rej.

B02 Verifica se o Servidor de Processamento est Paralisado Obrig. 108 Rej.


Momentaneamente
B03 Verifica se o Servidor de Processamento est Paralisado sem Previso Obrig. 109 Rej.

A mensagem ser descartada se o tamanho exceder o limite previsto (500 KB). A aplicao
do contribuinte no poder permitir a gerao de mensagem com tamanho superior a 500
KB. Caso isto ocorra, a conexo poder ser interrompida sem retorno da mensagem de erro
se o controle do tamanho da mensagem for implementado por configuraes do ambiente
de rede (ex.: controle no firewall). No caso do controle de tamanho ser implementado por
aplicativo teremos a devoluo da mensagem de erro 214.
Caso o Web Service fique disponvel, mesmo quando o servio estiver paralisado, devero
implementar as verificaes 108 e 109. Estas validaes podero ser dispensadas se o
Web Service no ficar disponvel quando o servio estiver paralisado.

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4.8.6 Validao das informaes de controle da chamada ao Web Service


Validao das informaes de controle da chamada ao Web Service

# Regra de Validao Aplic. Msg Efeito

C01 Elemento nfeCabecMsg inexistente no SOAP Header Obrig. 242 Rej.

C02 Campo cUF inexistente no elemento nfeCabecMsg do SOAP Header Obrig. 409 Rej.

C03 Verifica se a UF informada no campo cUF atendida pelo Web Service Obrig. 410 Rej.

C04 Campo versaoDados inexistente no elemento nfeCabecMsg do SOAP Header Obrig. 411 Rej.

C05 Verso dos Dados informada superior verso vigente Facult. 238 Rej.

C06 Verso dos Dados no suportada Obrig. 239 Rej.

A informao da verso do leiaute do registro de evento informada no elemento


nfeCabecMsg do SOAP Header (para maiores detalhes vide item 3.4).
A aplicao dever validar o campo de verso da mensagem (versaoDados), rejeitando a
solicitao recebida em caso de informaes inexistentes ou invlidas.

4.8.7 Validao da rea de Dados

4.8.7.1 Validao de forma da rea de dados


A validao de forma da rea de dados da mensagem realizada com a aplicao da
seguinte regra:
Validao da rea de dados da mensagem

# Regra de Validao Aplic. Msg Efeito

D01 Verifica Schema XML da rea de Dados Obrig. 225 Rej.

D01a Em caso de Falha de Schema, verificar se existe a tag raiz esperada para Facul. 516 Rej.
o lote
D01b Em caso de Falha de Schema, verificar se existe o atributo versao para a Facul. 517 Rej.
tag raiz da mensagem
D01c Em caso de Falha de Schema, verificar se o contedo do atributo versao Facul. 545 Rej.
difere do contedo da versaoDados informado no SOAPHeader
D01d Verifica a existncia de qualquer namespace diverso do namespace Facul. 587 Rej.
padro da NF-e (http://www.portalfiscal.inf.br/nfe)
D01e Verifica a existncia de caracteres de edio no incio ou fim da Facul. 588 Rej.
mensagem ou entre as tags
D02 Verifica o uso de prefixo no namespace Obrig. 404 Rej.

D03 XML utiliza codificao diferente de UTF-8 Obrig. 402 Rej.

As validaes D01d, D01e e D01f so de aplicao facultativa e podem ser aplicadas


sucessivamente quando ocorrer falha na validao D01 e a SEFAZ entender oportuno
informar a divergncia entre a verso informada no SOAP Header e a verso da mensagem
XML.
A validao do Schema XML realizada em toda mensagem de entrada, mas como existe
uma parte da mensagem que varivel pode ocorrer erro de falha de Schema XML da parte
especfica da mensagem que ser identificado posteriormente.

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4.8.7.2 Extrao dos eventos do lote e validao do Schema XML do evento


A aplicao deve extrair os eventos do lote para tratar individualmente os eventos, a
princpio no existe necessidade de que todos os eventos sejam do mesmo tipo.
A escolha do Schema XML aplicvel para o evento realizado com base no tipo do evento
tpEvento combinado com a verEvento, assim, a aplicao deve manter um controle dos
tpEvento vlidos e as verEvento em vigncia e o respectivo Schema XML.
Validao do evento

# Regra de Validao Aplic. Msg Efeito

D04 Verifica se o tpEvento vlido Obrig. 491 Rej.

D05 Verifica se o verEvento vlido Obrig. 492 Rej.

D06 Verifica se o detEvento atende o respectivo schema XML Obrig. 493 Rej.

4.8.7.3 Validao do Certificado Digital de Assinatura


Validao do Certificado Digital utilizado na Assinatura Digital do DF-e

# Regra de Validao Aplic. Msg Efeito

E01 Certificado de Assinatura invlido: Obrig. 290 Rej.


- Certificado de Assinatura inexistente na mensagem (*validado tambm
pelo Schema)
- Verso difere "3"
- Se informado o Basic Constraint deve ser true (no pode ser Certificado
de AC)
- KeyUsage no define "Assinatura Digital" e No Recusa
E02 Validade do Certificado (data incio e data fim) Obrig. 291 Rej.

E03 Falta a extenso de CNPJ no Certificado (OtherName - Obrig. 292 Rej.


OID=2.16.76.1.3.3)
E04 Verifica Cadeia de Certificao: Obrig. 293 Rej.
- Certificado da AC emissora no cadastrado na SEFAZ
- Certificado de AC revogado
- Certificado no assinado pela AC emissora do Certificado
E05 LCR do Certificado de Assinatura: Obrig. 296 Rej.
- Falta o endereo da LCR (CRLDistributionPoint)
- Erro no acesso a LCR ou LCR inexistente
E06 Certificado de Assinatura revogado Obrig. 294 Rej.

E07 Certificado Raiz difere da ICP-Brasil Obrig. 295 Rej.

4.8.7.4 Validao da Assinatura Digital


Validao da Assinatura Digital do DF-e

# Regra de Validao Aplic. Msg Efeito

F01 Assinatura difere do padro do Sistema: Obrig. 298 Rej.


- No assinado o atributo "ID" (falta "Reference URI" na assinatura) (*validado
tambm pelo Schema)
- Faltam os "Transform Algorithm" previstos na assinatura ("C14N" e
"Enveloped")
Estas validaes so implementadas pelo Schema XML da Signature
F02 Valor da assinatura (SignatureValue) difere do valor calculado Obrig. 297 Rej.

F03 CNPJ-Base do Autor da mensagem difere do CNPJ-Base do Certificado Digital Obrig. 213 Rej.

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4.8.7.5 Validao de regras de negcios do Registro de Evento - parte Geral


Validao do Registro de Eventos Regras de Negcios parte Geral

# Regra de Validao Aplic. Msg Efeito

G01 Tipo do ambiente difere do ambiente do Web Service Obrig. 252 Rej.

G02 Cdigo do rgo de recepo do Evento da UF diverge da solicitada Obrig. 250 Rej.

G02a Cdigo do rgo diverge do rgo do primeiro evento do Lote Obrig. 477 Rej.

G03 CNPJ do autor do evento informado invlido (DV ou zeros) Obrig. 489 Rej.

G04 CPF do autor do evento informado invlido (DV, Zeros, 111..., 222..., ..., Obrig. 490 Rej.
999...) (NT 2012/003)
G05 Validar se atributo Id corresponde concatenao dos campos evento (ID Obrig. 572 Rej.
+ tpEvento + chNFe + nSeqEvento)
G05a Chave de Acesso com dgito verificador invlido (NT 2012/003) Obrig. 236 Rej.

G05b Chave de Acesso invlida (Cdigo UF invlido) (NT 2012/003) Obrig. 614 Rej.

G05c Chave de Acesso invlida (Ano < 06 ou Ano maior que Ano corrente) (NT Obrig. 615 Rej.
2012/003)
G05d Chave de Acesso invlida (Ms = 0 ou Ms > 12) (NT 2012/003) Obrig. 616 Rej.

G05e Chave de Acesso invlida (CNPJ zerado ou dgito invlido) (NT 2012/003) Obrig. 617 Rej.

G05f Chave de Acesso invlida (modelo diferente de 55) (NT 2012/003) Obrig. 618 Rej.

G05g Chave de Acesso invlida (nmero NF = 0) (NT 2012/003) Obrig. 619 Rej.

G06 Acesso BD NFE (Chave: CNPJ Emitente, Modelo, Srie e Nmero): Obrig. 494 Rej.
- Chave Acesso inexistente para o tpEvento que exige a existncia da NF-e
Obs.: Caso exista uma NF-e no banco de dados, com Chave de Acesso
divergente, opcionalmente, deve-se concatenar a Chave de Acesso
existente na descrio do erro, caso o CNPJ do Autor do evento seja o
mesmo CNPJ da Chave de Acesso. (NT 2012/003)
G07 Verificar duplicidade do evento (tpEvento + chNFe + nSeqEvento) Obrig. 573 Rej.

G08 Se evento do emissor, verificar se CNPJ do Autor diferente do CNPJ da Obrig. 574 Rej.
Chave de Acesso da NF-e
G11 Data do evento no pode ser menor que a data de emisso da NF-e, se Obrig. 577 Rej.
existir
G12 Data do evento no pode ser maior que a data de processamento Obrig. 578 Rej.

G13 Data do evento no pode ser menor que a data de autorizao para NF-e Obrig. 579 Rej.
no emitida em contingncia se a NF-e existir.

4.8.8 Regras de validao especficas do evento Carta de Correo


Validao do Registro de Eventos Regras de Negcios especfica

# Regra de Validao Aplic. Msg Efeito

GA01 Verificar se a NF-e est autorizada (no pode estar cancelada nem Obrig. 580 Rej.
denegada)
GA03 Verificar o sequencial do evento (HP15 - nSeqEvento) valor vlido (1-20) Obrig. 594 Rej.

GA03a Se Modelo = 65: NFC-e no permite o evento de Carta de Correo Obrig. 784 Rej.

GA04 Acesso Cadastro Contribuinte: Obrig. 203 Rej.


- Verificar Emitente no autorizado a emitir NF-e
GA05 - Verificar Situao Fiscal irregular do Emitente Obrig. 240 Rej.

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Nota: A resposta da SEFAZ pode ser assinada e neste caso deve ser preenchido o atributo
"Id' (HR12). Este atributo opcional e no deve ser informado pela SEFAZ caso a
mensagem de resposta no seja assinada. Esta orientao vlida para todos os tipos de
evento.

4.8.9 Final do Processamento do Lote


O processamento do lote pode resultar em:
Rejeio do Lote por algum problema que comprometa o processamento do lote;
Processamento do Lote o lote foi processado (cStat=128), a validao de cada evento
do lote poder resultar em:
o Rejeio o Evento ser descartado, com retorno do cdigo do status do motivo da
rejeio;
o Recebido pelo Sistema de Registro de Eventos, com vinculao do evento na
NF-e, o Evento ser armazenado no repositrio do Sistema de Registro de Eventos
com a vinculao do Evento respectiva NF-e (cStat=135);
o Recebido pelo Sistema de Registro de Eventos vinculao do evento
respectiva NF-e prejudicada o Evento ser armazenado no repositrio do Sistema
de Registro de Eventos, a vinculao do evento respectiva NF-e fica prejudicada
face inexistncia da NF-e no momento do recebimento do Evento (cStat=136);
A UF que recepcionar o Evento deve envi-lo para o Sistema de compartilhamento do AN
Ambiente Nacional para que o Evento seja distribudo para todos os interessados.

4.8.10 Armazenamento e Disponibilizao da Carta de Correo


O emissor deve manter o arquivo digital da Carta de Correo com a informao de Registro
do Evento da SEFAZ na forma que segue:
Schema XML: procCCeNFe_v99.99.xsd
# Campo Ele Pai Tipo Ocor. Tam. Dec. Descrio/Observao
ZR01 procEventoNFe Raiz - - - - - TAG raiz
ZR02 versao A ZR01 N 1-1 1-4 2
ZR03 evento G ZR01 - 1-1 - -
YR04 (dados) - - - - - - Dados da Carta de Correo (item 4.8.1)
YR05 retEvento G ZR01 - 1-1 - -
YR06 (dados) - - - - - - Dados da registro da Carta de Correo
(item 4.8.2)

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Diagrama simplificado do procCCeNFe

O arquivo digital da Carta de Correo com a respectiva informao de Registro do Evento


da SEFAZ faz parte integrante da NF-e e tambm deve ser disponibilizado para o
destinatrio e para o transportador.

4.9 Web Service RecepcaoEvento Manifestao do Destinatrio

Sistema de Registro de Eventos


Destinatrio da WS da Fazenda
NF-e
Web Service :
RecepcaoEvento
Envio de Evento da NF-e Proc .
nfeRecepcaoEvento Recepo
Ret
Cliente
SCE Aplicao SRE

Retorno

Funo: Servio destinado recepo de mensagem de Evento da NF-e.


Este servio permite que o destinatrio da Nota Fiscal eletrnica confirme a sua participao
na operao acobertada pela Nota Fiscal eletrnica emitida para o seu CNPJ, atravs do
envio da mensagem de:
Confirmao da Operao confirmando a ocorrncia da operao e o recebimento da
mercadoria (para as operaes com circulao de mercadoria);
Desconhecimento da Operao declarando o desconhecimento da operao;

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Operao No Realizada declarando que a operao no foi realizada (com recusa do


Recebimento da mercadoria e outros) e a justificativa do porqu a operao no se
realizou;
Cincia da Operao declarando ter cincia da operao destinada ao CNPJ, mas
ainda no possuir elementos suficientes para apresentar uma manifestao conclusiva,
como as acima citadas.
O autor do evento o destinatrio da NF-e. A mensagem XML do evento ser assinada com
o certificado digital que tenha o CNPJ-Base (8 primeiras posies do CNPJ) do Destinatrio
da NF-e.
A cincia da operao um evento opcional que pode ser utilizado pelo destinatrio para
declarar que tem cincia da existncia da operao, mas ainda no tem elementos
suficientes para apresentar uma manifestao conclusiva.
O destinatrio deve apresentar uma manifestao conclusiva dentro de um prazo mximo
definido, contados a partir da data de autorizao da NF-e. Este prazo parametrizvel e
atualmente est definido em 180 dias.
Processo: sncrono.
Mtodo: nfeRecepcaoEvento

4.9.1 Leiaute Mensagem de Entrada


Entrada: Estrutura XML com o Evento
Schema XML: envConfRecebto_v9.99.xsd
# Campo Ele Pai Tipo Ocor. Tam. Descrio/Observao
HP01 envEvento Raiz - - - - TAG raiz
HP02 versao A HP01 N 1-1 2v2 Verso do leiaute
HP03 idLote E HP01 N 1-1 1-15 Identificador de controle do Lote de envio do Evento.
Nmero sequencial autoincremental nico para
identificao do Lote. A responsabilidade de gerar e
controlar o identificador exclusiva do autor do
evento. O Web Service no faz qualquer uso ou
controle deste identificador.
HP04 evento G HP01 xml 1-20 - Evento, um lote pode conter at 20 eventos
HP05 versao A HP04 N 1-1 2v2 Verso do leiaute do evento
HP06 infEvento G HP04 1-1 Grupo de informaes do registro do Evento
HP07 Id ID HP06 C 1-1 54 Identificador da TAG a ser assinada, a regra de
formao do Id : ID + tpEvento + chave da NF-e +
nSeqEvento
HP08 cOrgao E HP06 N 1-1 2 Cdigo do rgo de recepo do Evento. Utilizar a
Tabela de UF do IBGE, utilizar 91 para identificar o
Ambiente Nacional.
HP09 tpAmb E HP06 N 1-1 1 Identificao do Ambiente:
1=Produo/2=Homologao
HP10 CNPJ CE HP06 N 1-1 14 Informar o CNPJ ou o CPF do autor do Evento
HP11 CPF CE HP06 N 1-1 11
HP12 chNFe E HP06 N 1-1 44 Chave de Acesso da NF-e vinculada ao Evento
HP13 dhEvento E HP06 D 1-1 Data e hora do evento no formato AAAA-MM-
DDThh:mm:ssTZD (UTC - Universal Coordinated
Time, onde TZD pode ser -02:00 (Fernando de
Noronha), -03:00 (Braslia) ou -04:00 (Manaus), no
horrio de vero sero -01:00, -02:00 e -03:00. Ex.:
2010-08-19T13:00:15-03:00.

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# Campo Ele Pai Tipo Ocor. Tam. Descrio/Observao


HP14 tpEvento E HP06 N 1-1 6 Cdigo do evento:
210200 Confirmao da Operao
210210 Cincia da Operao
210220 Desconhecimento da Operao
210240 Operao no Realizada
HP15 nSeqEvento E HP06 N 1-1 1-2 Sequencial do evento, informar 1.
HP16 verEvento E HP06 N 1-1 2v2 Identificao da Verso do evento informado em
detEvento
HP17 detEvento G HP06 1-1 Informaes do evento
HP18 versao A HP17 N 1-1 2v2 Verso do evento
HP19 descEvento E HP17 C 1-1 5-60 Informar a descrio do evento:
Confirmacao da Operacao
Ciencia da Operacao
Desconhecimento da Operacao
Operacao nao Realizada
HP20 xJust E HP17 C 0-1 15- Informar a justificativa porque a operao no foi
255 realizada, este campo deve ser informado somente no
evento de Operao no Realizada.
HP21 Signature G HP04 XML 1-1 Assinatura Digital do documento XML, a assinatura
dever ser aplicada no elemento infEvento

4.9.2 Leiaute Mensagem de Retorno


Retorno: Estrutura XML com a mensagem do resultado da transmisso.
Schema XML: retEnvConfRecebto _v9.99.xsd
# Campo Ele Pai Tipo Ocor. Tam. Descrio/Observao
HR01 retEnvEvento Rai - - - - TAG raiz do Resultado do Envio do Evento
z
HR02 versao A HR01 N 1-1 2v2 Verso do leiaute
HR03 idLote E HR01 N 1-1 1-15 Identificador de controle do Lote de envio do Evento.
Nmero sequencial autoincremental nico para
identificao do Lote.
HR04 tpAmb E HR01 N 1-1 1 Identificao do Ambiente:
1=Produo/2=Homologao
HR05 verAplic E HR01 C 1-1 1-20 Verso da aplicao que processou o evento.
HR06 cOrgao E HR01 N 1-1 2 Cdigo da UF que registrou o Evento. Utilizar 91 para
o Ambiente Nacional.
HR07 cStat E HR01 N 1-1 3 Cdigo do status da resposta
HR08 xMotivo E HR01 C 1-1 1-255 Descrio do status da resposta
HR09 retEvento G HR01 - 0-20 - TAG de grupo do resultado do processamento do
Evento
HR10 versao A HR09 N 1-1 2v2 Verso do leiaute
HR11 infEvento G HR09 1-1 Grupo de informaes do registro do Evento
HR12 Id ID HR11 C 0-1 17 Identificador da TAG a ser assinada, somente deve ser
informado se o rgo de registro assinar a resposta.
Em caso de assinatura da resposta pelo rgo de
registro, preencher com o nmero do protocolo,
precedido pela literal ID
HR13 tpAmb E HR11 N 1-1 1 Identificao do Ambiente:
1=Produo/2=Homologao
HR14 verAplic E HR11 C 1-1 1-20 Verso da aplicao que registrou o Evento, utilizar
literal que permita a identificao do rgo, como a
sigla da UF ou do rgo.
HR15 cOrgao E HR11 N 1-1 2 Cdigo da UF que registrou o Evento. Utilizar 91 para
o Ambiente Nacional.
HR16 cStat E HR11 N 1-1 3 Cdigo do status da resposta.

Pg. 95 / 311
Nota Fiscal Eletrnica
Manual de Orientao Contribuinte NF-e

# Campo Ele Pai Tipo Ocor. Tam. Descrio/Observao


HR17 xMotivo E HR11 C 1-1 1-255 Descrio do status da resposta.
HR18 chNFe E HR11 N 0-1 44 Chave de Acesso da NF-e vinculada ao evento.
HR19 tpEvento E HR11 N 0-1 6 Cdigo do Tipo do Evento:
210200 Confirmao da Operao
210210 Cincia da Operao
210220 Desconhecimento da Operao
210240 Operao no Realizada
HR20 xEvento E HR11 C 0-1 5-60 Descrio do Evento:
Confirmacao de Operacao registrada
Ciencia da Operacao registrada
Desconhecimento da Operacao registrada
Operacao nao Realizada registrada
HR21 nSeqEvento E HR11 N 0-1 1-2 Sequencial do evento, informar 1.
HR22 CNPJDest CE HR11 N 0-1 14 Informar o CNPJ ou o CPF do destinatrio da NF-e.
HR23 CPFDest CE HR11 N 0-1 11
HR24 emailDest E HR11 C 0-1 1-60 email do destinatrio informado na NF-e.
HR25 dhRegEvento E HR11 D 1-1 Data e hora de registro do evento no formato AAAA-
MM-DDTHH:MM:SSTZD (formato UTC, onde TZD
+HH:MM ou HH:MM). Se o evento for rejeitado
informar a data e hora de recebimento do evento.
HR26 nProt E HR11 N 0-1 15 Nmero do Protocolo do Evento
1 posio (1=Secretaria da Fazenda Estadual,
2=RFB), 2 posies para o cdigo da UF, 2 posies
para o ano e 10 posies para o sequencial no ano.
HR27 Signature G HR09 XML 0-1 Assinatura Digital do documento XML, a assinatura
dever ser aplicada no elemento infEvento. A deciso
de assinar a mensagem fica a critrio da UF.

4.9.3 Descrio do Processo de Recepo de Evento


O WS de Eventos acionado pelo destinatrio da NF-e que deve enviar uma mensagem
para declarar a sua participao na operao.
O processo de Registro de Eventos recebe eventos em uma estrutura de lotes, que pode
conter de 1 a 20 eventos.

4.9.4 Validao do Certificado de Transmisso


Validao do Certificado Digital do Transmissor (protocolo SSL)

# Regra de Validao Crtica Msg Efeito

A01 Certificado de Transmissor Invlido: Obrig. 280 Rej.


- Certificado de Transmissor inexistente na mensagem
- Verso difere "3"
- Se informado o Basic Constraint deve ser true (no pode ser Certificado de
AC)
- KeyUsage no define "Autenticao Cliente"
A02 Validade do Certificado (data incio e data fim) Obrig. 281 Rej.

A03 Verifica a Cadeia de Certificao: Obrig. 283 Rej.


- Certificado da AC emissora no cadastrado na SEFAZ
- Certificado de AC revogado
- Certificado no assinado pela AC emissora do Certificado
A04 LCR do Certificado de Transmissor Obrig. 286 Rej.
- Falta o endereo da LCR (CRL DistributionPoint)
- LCR indisponvel
- LCR invlida
A05 Certificado do Transmissor revogado Obrig. 284 Rej.

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Validao do Certificado Digital do Transmissor (protocolo SSL)

# Regra de Validao Crtica Msg Efeito

A06 Certificado Raiz difere da "ICP-Brasil" Obrig. 285 Rej.

A07 Falta a extenso de CNPJ no Certificado (OtherName - OID=2.16.76.1.3.3) Obrig. 282 Rej.

As validaes de A01, A02, A03, A04 e A05 so realizadas pelo protocolo SSL e no
precisam ser implementadas. A validao A06 tambm pode ser realizada pelo protocolo
SSL, mas pode falhar se existirem outros certificados digitais de Autoridade Certificadora
Raiz que no sejam ICP-Brasil no repositrio de certificados digitais do servidor de Web
Service do rgo de registro.

4.9.5 Validao Inicial da Mensagem no Web Service


Validao Inicial da Mensagem no Web Service

# Regra de Validao Crtica Msg Efeito

B01 Tamanho do XML de Dados superior a 500 KB Obrig. 214 Rej.

B02 Verifica se o Servidor de Processamento est Paralisado Momentaneamente Obrig. 108 Rej.

B03 Verifica se o Servidor de Processamento est Paralisado sem Previso Obrig. 109 Rej.

A mensagem ser descartada se o tamanho exceder o limite previsto (500 KB). A aplicao
do contribuinte no poder permitir a gerao de mensagem com tamanho superior a 500
KB. Caso isto ocorra, a conexo poder ser interrompida sem retorno da mensagem de erro
se o controle do tamanho da mensagem for implementado por configuraes do ambiente
de rede (ex.: controle no firewall). No caso do controle de tamanho ser implementado por
aplicativo poder ocorrer a devoluo da mensagem de erro 214.
Caso o Web Service fique disponvel, mesmo quando o servio estiver paralisado, devero
implementar as verificaes 108 e 109. Estas validaes podero ser dispensadas se o Web
Service no ficar disponvel quando o servio estiver paralisado.

4.9.6 Validao das informaes de controle da chamada ao Web Service


Validao das informaes de controle da chamada ao Web Service

# Regra de Validao Crtica Msg Efeito

C01 Elemento nfeCabecMsg inexistente no SOAP Header Facult. 242 Rej.

C02 Campo cUF inexistente no elemento nfeCabecMsg do SOAP Header Obrig. 409 Rej.

C03 Verifica se a UF informada no campo cUF atendida pelo Web Service Obrig. 410 Rej.

C04 Campo versaoDados inexistente no elemento nfeCabecMsg do SOAP Header Obrig. 411 Rej.

C05 C05 Verso dos Dados informada superior verso vigente Facult. 238 Rej.

C06 Verso dos Dados no suportada Obrig. 239 Rej.

A informao da verso do leiaute do registro de evento informada no elemento


nfeCabecMsg do SOAP Header (para maiores detalhes vide item 3.4).

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A aplicao dever validar o campo de verso da mensagem (versaoDados), rejeitando a


solicitao recebida em caso de informaes inexistentes ou invlidas.

4.9.7 Validao da rea de Dados


a) Validao de forma da rea de dados
A validao de forma da rea de dados da mensagem realizada com a aplicao da
seguinte regra:
Validao da rea de dados da mensagem
# Regra de Validao Aplic. Msg Efeito
D01 Verifica Schema XML da rea de Dados Obrig. 225 Rej.
D01a Em caso de Falha de Schema, verificar se existe a tag raiz esperada para o lote Facul. 516 Rej.
D01b Em caso de Falha de Schema, verificar se existe o atributo versao para a tag Facul. 517 Rej.
raiz da mensagem
D01c Em caso de Falha de Schema, verificar se o contedo do atributo versao difere Facul. 545 Rej.
do contedo da versaoDados informado no SOAPHeader
D01d Verifica a existncia de qualquer namespace diverso do namespace padro da Facul. 587 Rej.
NF-e (http://www.portalfiscal.inf.br/nfe)
D01e Verifica a existncia de caracteres de edio no incio ou fim da mensagem ou Facul. 588 Rej.
entre as tags
D02 Verifica o uso de prefixo no namespace Obrig. 404 Rej.
D03 XML utiliza codificao diferente de UTF-8 Obrig. 402 Rej.

As validaes D01f, D01g e D01h so de aplicao facultativa e podem ser aplicadas


sucessivamente quando ocorrer falha na validao D01 e a SEFAZ entender oportuno
informar a divergncia entre a verso informada no SOAP Header e a verso da mensagem
XML.
A validao do Schema XML realizada em toda mensagem de entrada, mas como existe
uma parte da mensagem que varivel pode ocorrer erro de falha de Schema XML da parte
especfica da mensagem que ser identificado posteriormente.
b) Extrao dos eventos do lote e validao do Schema XML do evento
A aplicao deve extrair os eventos do lote para tratar individualmente os eventos, a
princpio no existe necessidade de que todos os eventos sejam do mesmo tipo.
A escolha do Schema XML aplicvel para o evento realizado com base no tipo do evento
tpEvento combinado com a verEvento, assim, a aplicao deve manter um controle dos
tpEvento vlidos e as verEvento em vigncia e o respectivo Schema XML.
Validao do evento
# Regra de Validao Aplic. Msg Efeito
D04 Verifica se o tpEvento vlido Obrig. 491 Rej.
D05 Verifica se o verEvento vlido Obrig. 492 Rej.
D06 Verifica se o detEvento atende o respectivo schema XML Obrig. 493 Rej.

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c) Validao do Certificado Digital de Assinatura


Validao do Certificado Digital utilizado na Assinatura Digital do DF-e
# Regra de Validao Aplic. Msg Efeito
E01 Certificado de Assinatura invlido: Obrig. 290 Rej.
- Certificado de Assinatura inexistente na mensagem (*validado tambm pelo
Schema)
- Verso difere "3"
- Se informado o Basic Constraint deve ser true (no pode ser Certificado de
AC)
- KeyUsage no define "Assinatura Digital" e No Recusa
E02 Validade do Certificado (data incio e data fim) Obrig. 291 Rej.
E03 Falta a extenso de CNPJ no Certificado (OtherName - OID=2.16.76.1.3.3) Obrig. 292 Rej.
E04 Verifica Cadeia de Certificao: Obrig. 293 Rej.
- Certificado da AC emissora no cadastrado na SEFAZ
- Certificado de AC revogado
- Certificado no assinado pela AC emissora do Certificado
E05 LCR do Certificado de Assinatura: Obrig. 296 Rej.
- Falta o endereo da LCR (CRLDistributionPoint)
- Erro no acesso a LCR ou LCR inexistente
E06 Certificado de Assinatura revogado Obrig. 294 Rej.
E07 Certificado Raiz difere da ICP-Brasil Obrig. 295 Rej.

d) Validao da Assinatura Digital


Validao da Assinatura Digital do DF-e
# Regra de Validao Aplic. Msg Efeito
F01 Assinatura difere do padro do Projeto: Obrig. 298 Rej.
- No assinado o atributo "Id" (falta "Reference URI" na assinatura) (*validado
tambm pelo Schema)
- Faltam os "Transform Algorithm" previstos na assinatura ("C14N" e
"Enveloped")
Estas validaes so implementadas pelo Schema XML da Signature
F02 Valor da assinatura (SignatureValue) difere do valor calculado Obrig. 297 Rej.
F03 CNPJ-Base do Autor da mensagem difere do CNPJ-Base do Certificado Digital Obrig. 213 Rej.

e) Validao de regras de negcio do Registro de Evento - parte Geral


Validao do Registro de Eventos Regras de Negcio parte Geral
# Regra de Validao Aplic. Msg Efeito
G01 Tipo do ambiente difere do ambiente do Web Service Obrig. 252 Rej.
G02 Cdigo do rgo de recepo do Evento da UF diverge da solicitada Obrig. 250 Rej.
G03 CNPJ do autor do evento informado invlido (DV ou zeros) Obrig. 489 Rej.
G04 CPF do autor do evento informado invlido (DV ou zeros) Obrig. 490 Rej.
G04a Chave de Acesso com dgito verificador invlido Obrig. 236 Rej.
G04b Chave de Acesso invlida (Cdigo UF invlido) Obrig. 614 Rej.
G04c Chave de Acesso invlida (Ano < 06 ou Ano maior que Ano corrente) Obrig. 615 Rej.
G04d Chave de Acesso invlida (Ms =0 ou Ms > 12) Obrig. 616 Rej.
G04e Chave de Acesso invlida (CNPJ zerado ou dgito invlido) Obrig. 617 Rej.
G04f Chave de Acesso invlida (modelo diferente de 55 e 65) Obrig. 618 Rej.
G04g Chave de Acesso invlida (nmero NF = 0) Obrig. 619 Rej.

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Validao do Registro de Eventos Regras de Negcio parte Geral


# Regra de Validao Aplic. Msg Efeito
G05 Validar se atributo Id corresponde concatenao dos campos evento (ID + Obrig. 572 Rej.
tpEvento + chNFe + nSeqEvento)
G07 Verificar duplicidade do evento (tpEvento + chNFe + nSeqEvento) Obrig. 573 Rej.
G09 Se evento do destinatrio verificar se CNPJ do Autor diferente do CNPJ do Obrig. 575 Rej.
destinatrio da NF-e, se a NF-e existir.
G10 Se evento do Fisco/RFB/Outros rgos, verificar se CNPJ do Autor consta da Obrig. 576 Rej.
tabela de rgos autorizados a gerar evento
G11 Data do evento no pode ser menor que a data de emisso da NF-e, se a Obrig. 577 Rej.
NF-e existir
G12 Data do evento no pode ser maior que a data de processamento Obrig. 578 Rej.
G13 Data do evento no pode ser menor que a data de autorizao para NF-e no Obrig. 579 Rej.
emitida em contingncia se a NF-e existir.

4.9.8 Regras de validao especfica dos eventos da Manifestao do Destinatrio


Validao do Registro de Eventos Regras de Negcio especficas
# Regra de Validao Aplic. Msg Efeito
H01 Evento de Operao no Realizada deve ter uma justificativa Obrig. 595 Rej.
H02 O nSeqEvento deve ser = 1 Obrig. 594 Rej.
H03 Verificar prazo de recepo do evento, em relao a data da autorizao (180 Obrig. 596 Rej.
dias)
H04 Evento de Cincia da Operao para NF-e Cancelada ou Denegada Obrig. 650 Rej.
H05 Evento de Desconhecimento da Operao para NF-e Cancelada ou Obrig. 651 Rej.
Denegada
H06 Evento de "Cincia da Operao" informado aps a Manifestao final do Obrig. 655 Rej.
destinatrio (Confirmao da Operao, Operao no Realizada ou
Desconhecimento).
H07 Se Evento do Destinatrio, verificar se UF do destinatrio corresponde a UF Obrig. 658 Rej.
do Web Service (Nota: esta validao no se aplica para o Ambiente Nacional,
no atendimento de todas as UF)

4.9.9 Final do Processamento do Lote


O processamento do lote pode resultar em:
Rejeio do Lote por algum problema que comprometa o processamento do lote;
Processamento do Lote o lote foi processado (cStat=128), a validao de cada evento
do lote poder resultar em:
o Rejeio o Evento ser descartado, com retorno do cdigo do status do motivo da
rejeio;
o Recebido pelo Sistema de Registro de Eventos, com vinculao do evento na
respectiva NF-e, o Evento ser armazenado no repositrio do Sistema de Registro
de Eventos com a vinculao do Evento respectiva NF-e (cStat=135-Evento
registrado e vinculado a NF-e);
o Recebido pelo Sistema de Registro de Eventos sem vinculao do evento
respectiva NF-e o Evento ser armazenado no repositrio do Sistema de Registro
de Eventos, a vinculao do evento respectiva NF-e fica prejudicada face a
inexistncia da NF-e no momento do recebimento do Evento (cStat=136-Evento
registrado, mas no vinculado a NF-e).
A UF que recepcionar o Evento deve envi-lo para o Sistema de Compartilhamento do AN
(Ambiente Nacional) para que o Evento seja distribudo para as demais UF envolvidas na
operao.

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4.9.10 Sobre os Eventos da Manifestao do Destinatrio


A. Evento de Confirmao da Operao
O evento de Confirmao da Operao pelo destinatrio confirma a operao e o
recebimento da mercadoria (para as operaes com circulao de mercadoria).
Se ocorrer a devoluo total ou parcial das mercadorias, alm do procedimento atual de
gerao da Nota Fiscal de devoluo, tambm poder ser comandado o evento da
Confirmao da Operao.
O registro deste evento libera a possibilidade da empresa efetuar o download da NF-e,
conforme especificado no Servio de Download da NF-e Confirmada.
Nota: Aps a Confirmao da Operao pelo destinatrio, a empresa emitente fica
automaticamente impedida de cancelar a NF-e.
B. Evento de Desconhecimento da Operao
Uma empresa pode ficar sabendo das operaes destinadas a um determinado CNPJ
consultando o Servio de Consulta da Relao de Documentos Destinados ao seu CNPJ.
O evento de Desconhecimento da Operao permite ao destinatrio informar o seu
desconhecimento de uma determinada operao que conste nesta relao, por exemplo.
C. Evento de Operao no Realizada
Em algumas situaes, a empresa destinatria informa que a operao no foi realizada
(com Recusa de Recebimento da mercadoria e outros motivos), no cabendo neste caso a
emisso de uma Nota Fiscal de devoluo.
Este evento permite o registro da declarao de Operao no Realizada pelo destinatrio,
permitindo tambm a informao complementar da justificativa desta informao.
D. Evento de Cincia da Operao
Neste evento, o destinatrio declara ter cincia sobre uma determinada operao destinada
ao seu CNPJ, mas no possui elementos suficientes para apresentar a sua manifestao
conclusiva sobre a operao citada.
O registro deste evento libera tambm a possibilidade da empresa efetuar o download da
NF-e, conforme especificado no Servio de Download das NF-e Confirmadas.
O evento de Cincia da Operao um evento opcional e pode ser evitado, j que
normalmente o destinatrio da NF-e deve possuir o arquivo XML da NF-e enviado e/ou
disponibilizado pelo emitente.
Aps um perodo determinado, todas as operaes com Cincia da Operao devero
obrigatoriamente ter a manifestao final do destinatrio declarada em um dos eventos de
Confirmao da Operao, Desconhecimento ou Operao no Realizada.
E. Sobre a mudana da Manifestao do Destinatrio
O destinatrio poder enviar uma nica mensagem de Confirmao da Operao,
Desconhecimento da Operao ou Operao no Realizada, valendo apenas a ltima
mensagem registrada. Exemplo: o destinatrio pode desconhecer uma operao que havia
confirmado inicialmente ou confirmar uma operao que havia desconhecido inicialmente.
O evento de Cincia da Operao no configura a manifestao final do destinatrio,
portanto no cabe o registro deste evento aps a manifestao final do destinatrio.

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4.9.11 Obrigatoriedade de Manifestao do Destinatrio nas Operaes com


Combustveis
O Ajuste SINIEF 17/2012, publicado em 28/09/2012, definiu a obrigatoriedade da
Manifestao do Destinatrio para toda a NF-e que exija o preenchimento do Grupo
Detalhamento Especfico de Combustveis, nos casos de circulao de mercadoria
destinada a:
I - estabelecimentos distribuidores, a partir de 1 de maro de 2013;
II - postos de combustveis e transportadores revendedores retalhistas, a partir de 1 de
julho de 2013.
A obrigatoriedade da Manifestao do Destinatrio para toda a NF-e que exija o
preenchimento do Grupo Detalhamento Especfico de Combustveis. O Anexo XIII.02 deste
manual define quais so os CFOP que obrigam a informao do Grupo de Combustvel na
NF-e.
Os CFOP citados esto relacionados com as operaes que envolvem Combustvel
derivado ou no de Petrleo e Lubrificantes.
Os servios vinculados a Manifestao do Destinatrio esto elencados no item 11.4 deste
manual.
A Manifestao do Destinatrio pode ser operacionalizada em qualquer uma das formas
elencadas no item 11.5 deste Manual.

4.10 Web Service RecepcaoEvento Evento Prvio de Emisso em Contingncia


(EPEC)
A obteno da autorizao de uso da NF-e um processo que envolve diversos recursos de
infraestrutura, hardware e software. O mau funcionamento ou a indisponibilidade de
qualquer um destes recursos pode prejudicar o processo de autorizao da NF-e, com
reflexos nos negcios do emissor da NF-e que fica impossibilitado de obter a prvia
autorizao de uso da NF-e exigida na legislao para a impresso do DANFE, necessrio
para acompanhar a circulao da mercadoria.
A alta disponibilidade uma das premissas bsicas do sistema da NF-e e os sistemas de
autorizao de NF-e das UF foram construdos para funcionar em regime de 24x7, contudo,
existem diversos outros componentes do sistema que podem apresentar falhas e
comprometer a disponibilidade dos servios, exigindo alternativas de emisso da NF-e em
contingncia.
As alternativas de emisso da NF-e em contingncia so:
FS-DA - Formulrio de Segurana
A utilizao da contingncia com uso do Formulrio de Segurana para impresso do
DANFE a alternativa mais simples para a situao em que exista algum impedimento para
obteno da autorizao de uso da NF-e, como por exemplo, um problema no acesso
internet ou a indisponibilidade da SEFAZ Autorizadora para a UF. O envio das NF-e emitidas
nesta situao para SEFAZ de origem ser realizado quando cessarem os problemas
tcnicos que impediam a sua transmisso;
SVC Sefaz Virtual de Contingncia
Esta alternativa de contingncia substituiu a alternativa anterior de uso do SCAN, com a
vantagem de eliminar a necessidade de emisso da NF-e em uma Srie especfica;
EPEC Evento Prvio de Emisso em Contingncia
O EPEC permite empresa solicitar o registro do "Evento Prvio de Emisso em
Contingncia" anterior emisso do documento em si com um leiaute mnimo de

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informaes. O EPEC deve ser enviado para o Ambiente Nacional (AN), utilizando-se o Web
Service de Eventos genrico, criado para este fim.
Os principais benefcios deste tipo de contingncia so:
Reduzir custo da emisso em Formulrio de Segurana (FS-DA);
Prover uma rota alternativa em caso de falha da infraestrutura de internet para acesso a
SEFAZ Autorizadora, no tendo sido ativada a SEFAZ Virtual de Contingncia para a UF;
A gerao de arquivo pequeno, com melhores condies de transmisso, em funo de
possvel problema de largura de banda e outras restries na transmisso (uso de linha
discada, rede de celular, etc.).

4.10.1 Emisso do EPEC

4.10.1.1 Viso Geral

EPEC viso geral

NF-e

Impossibilidade de transmisso SEFAZ


Empresa SEFAZ Autorizadora
Emitente de NF-e para a UF
Gerar EPEC

EPEC

Transmisso do Evento EPEC Web Service de


Registro de Eventos
- Ambiente Nacional -

Esta modalidade de contingncia baseada no conceito de "Declarao Prvia" do evento


EPEC, que contem as principais informaes da NF-e emitida em contingncia.
A emisso do EPEC poder ser adotada por qualquer emissor que esteja impossibilitado de
transmisso e/ou recepo das autorizaes de uso de suas NF-e, adotando os seguintes
passos:
Gerar a NF-e com tpEmis = 4, mantendo tambm a informao do motivo de entrada
em contingncia com data e hora do incio da contingncia, com nmero diferente de
qualquer NF-e que tenha sido transmitida com outro tpEmis;
Gerar o arquivo XML do EPEC com as seguintes informaes da NF-e:
o UF, CNPJ e Inscrio Estadual do emitente;
o Chave de Acesso;
o UF e CNPJ ou CPF do destinatrio;
o Valor Total da NF-e, Valor Total do ICMS e Valor Total do ICMS-ST;
o Outras informaes constantes no leiaute.
Assinar o arquivo com o certificado digital do emitente;
Enviar o arquivo XML do EPEC para o Web Service de Registro de Eventos do AN;
Impresso do DANFE da NF-e que consta do EPEC, em papel comum, constando no
corpo a expresso DANFE impresso em contingncia - DPEC regularmente recebida
pela Receita Federal do Brasil.
Obtida a autorizao do Evento (Nmero do Protocolo: 891xxxxxxxxxxxx), a exemplo do que
ocorre com outros eventos da NF-e, este evento tambm ser distribudo para as UF
envolvidas na operao, inclusive para a prpria UF do emitente.

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Aps a cessao dos problemas tcnicos que impediam a transmisso da NF-e para UF de
origem, a NF-e que deu origem a necessidade de uso da Contingncia Eletrnica EPEC
dever ser transmitida para a SEFAZ de origem, observando o prazo limite de transmisso
na legislao, bem como outros procedimentos constantes na legislao caso ocorra
rejeio na autorizao de uso.
Nota: A Chave de Acesso desta NF-e exatamente a mesma Chave de Acesso do EPEC
autorizado anteriormente.

4.10.1.2 Informaes complementares


A. Endereo do Web Service
O endereo do Web Service de Eventos do Ambiente Nacional est publicado no Portal da
NF-e (http://www.nfe.fazenda.gov.br/portal), no link Servios / Relao de Servios Web.
Idem para o ambiente de homologao, no Portal de Homologao
(http://hom.nfe.fazenda.gov.br/portal).
B. Upload da DPEC no Portal
No modelo anterior da DPEC, existia a possibilidade de upload do arquivo da DPEC em
pgina prpria do Ambiente Nacional. Esta possibilidade no ser mantida para o evento
EPEC.
C. Web Service de Consulta da DPEC
No modelo anterior da DPEC, estava previsto um Web Service especfico para a Consulta
da DPEC, informando a Chave de Acesso, ou o Protocolo de Autorizao da DPEC. No
modelo atual do EPEC, as empresas podem utilizar o Web Service de Consulta Situao da
NF-e, com a mesma finalidade.
D. Assinatura Digital do EPEC
No modelo anterior da DPEC, a assinatura da empresa era feita para um Lote de DPEC. No
modelo atual a assinatura efetuada para cada evento de EPEC.
E. Entrada em Contingncia
A deciso da empresa de comear a usar a contingncia do EPEC tomada quando a
empresa no recebe a resposta de uma determinada NF-e com pedido de autorizao de
uso, ou quando no consegue determinar se o pedido foi ou no corretamente enviado.
O item 8.3.3 deste Manual de Orientao do Contribuinte descreve o tratamento necessrio
para as NF-e pendentes de retorno.
F. Impresso do DANFE
Dever ser impresso no DANFE o nmero do Protocolo de Autorizao do Evento de EPEC,
alm do motivo e a hora da entrada em contingncia.
O DANFE dever ser impresso em duas vias que tero a seguinte destinao:
Uma via permite o trnsito das mercadorias e dever ser mantida pelo destinatrio;
A outra via dever ser mantida pelo emitente.
Estas vias devero ser mantidas em arquivo pelo emitente e pelo destinatrio, durante o
prazo estabelecido na legislao tributria para a guarda de documentos fiscais.
G. Lote de EPEC
Como utilizado o Web Service genrico de registro de evento possvel registrar os
eventos de EPEC para at 20 NF-e diferentes em uma mesma conexo, sendo um EPEC
para cada NF-e.

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4.10.2 Leiaute Mensagem de Entrada


O Web Service de Registro de Evento possui uma interface genrica, complementada por
uma rea especfica para cada tipo de evento. Segue abaixo o leiaute da mensagem de
entrada para este evento
Schema XML: eventoEPEC_v9.99.xsd
# Campo Ele Pai Tipo Ocor. Tam. Descrio/Observao
P01 envEvento Raiz - - - - TAG raiz
P02 versao A P01 N 1-1 2v2 Verso do leiaute
P03 idLote E P01 N 1-1 1-15 Identificador de controle do Lote de envio do Evento.
Nmero sequencial nico para identificao do Lote.
P04 evento G P01 xml 1-20 - Evento, um lote pode conter at 20 eventos
P05 versao A P04 N 1-1 2v2 Verso do leiaute do evento
P06 infEvento G P04 1-1 Grupo de informaes do registro do Evento
P07 Id ID P06 C 1-1 54 Identificador da TAG a ser assinada, a regra de formao
do Id : ID + tpEvento + Chave da NF-e + nSeqEvento
P08 cOrgao E P06 N 1-1 2 Cdigo do rgo de recepo do Evento.
Utilizar 91 para identificar o Ambiente Nacional.
P09 tpAmb E P06 N 1-1 1 Identificao do Ambiente: 1=Produo/2=Homologao
P10 CNPJ CE P06 N 1-1 14 Informar o CNPJ / CPF do Autor do Evento (CNPJ da
Empresa Emitente).
P11 CPF CE P06 N 1-1 11
P12 chNFe E P06 N 1-1 44 Para o evento de EPEC, a posio 35 da Chave de
Acesso deve ser 4 (tpEmis=4).
P13 dhEvento E P06 D 1-1 Data e hora do evento no formato AAAA-MM-
DDThh:mm:ssTZD (UTC - Universal Coordinated Time).
P14 tpEvento E P06 N 1-1 6 Cdigo do evento: 110140 EPEC
P15 nSeqEvento E P06 N 1-1 1-2 Informar o valor 1 para o evento do EPEC.
P16 verEvento E P06 N 1-1 2v2 Verso do detalhe do evento (grupo detEvento P17),
informao usada pela SEFAZ para validar o grupo
detEvento.
P17 detEvento G P06 1-1 Informaes de detalhes do evento
P18 versao A P17 N 1-1 2v2 Informar o mesmo valor da tag verEvento (P16).
P19 descEvento E P17 C 1-1 5-60 EPEC
P20 cOrgaoAutor E P17 N 1-1 2 Cdigo do rgo do Autor do Evento.
Nota: Informar o cdigo da UF do Emitente para este
evento.
P21 tpAutor E P17 N 1-1 1 Informar "1=Empresa Emitente" para este evento.
Nota: 1=Empresa Emitente; 2=Empresa Destinatria;
3=Empresa; 5=Fisco; 6=RFB; 9=Outros rgos.
P22 verAplic E P17 C 1-1 1-20 Verso do aplicativo do Autor do Evento.
P23 dhEmi E P17 D 1-1 Data e hora no formato UTC (Universal Coordinated Time):
"AAAA-MM-DDThh:mm:ss TZD".
P24 tpNF E P17 N 1-1 1 0=Entrada; 1=Sada;
P25 IE E P17 N 1-1 2-14 IE do Emitente
P26 dest G P17 1-1

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# Campo Ele Pai Tipo Ocor. Tam. Descrio/Observao


P27 UF E P26 C 1-1 2 Sigla da UF do destinatrio.
Informar EX no caso de operao com o exterior.
P28 CNPJ CE P26 N 1-1 14 Informar o CPF ou o CNPJ do destinatrio, preenchendo
os zeros no significativos. No caso de operao com
P29 CPF CE P26 N 1-1 11 exterior, ou para comprador estrangeiro, informar a tag
P30 idEstrangeiro CE P26 C 1-1 0, idEstrangeiro, com o nmero do passaporte, ou outro
documento legal (campo aceita valor Nulo no caso de
5-20 operao com exterior).

P31 IE E P26 N 0-1 2-14 Informar a IE do destinatrio somente quando o


contribuinte destinatrio possuir uma inscrio estadual.
Omitir a tag no caso de destinatrio ISENTO, ou
destinatrio no possuir IE.
P32 vNF E P17 N 1-1 13v2 Valor total da NF-e
P33 vICMS E P17 N 1-1 13v2 Valor total do ICMS
P34 vST E P17 N 1-1 13v2 Valor total do ICMS de Substituio Tributria
P91 Signature G P04 XML 1-1 Assinatura Digital do documento XML, a assinatura dever
ser aplicada no elemento infEvento

4.10.3 Leiaute Mensagem de Retorno


O Web Service de Registro de Evento possui uma interface genrica, complementada por
uma rea especfica para cada tipo de evento. Segue abaixo o leiaute da mensagem de
retorno (resposta) para este evento.
Schema XML: retEventoEPEC_v9.99.xsd
# Campo Ele Pai Tipo Ocor. Tam. Descrio/Observao
R01 retEnvEvento Rai - - - - TAG raiz da mensagem de retorno
z

R02 versao A R01 N 1-1 2v2 Verso do leiaute


R03 idLote E R01 N 1-1 1-15 Identificador de controle do Lote de envio do Evento,
conforme informado na mensagem de entrada.
R04 tpAmb E R01 N 1-1 1 Identificao do Ambiente: 1=Produo /2=Homologao
R05 verAplic E R01 C 1-1 1-20 Verso da aplicao que processou o evento.
R06 cOrgao E R01 N 1-1 2 Cdigo da UF que registrou o Evento. Utilizar 91 para o
Ambiente Nacional.
R07 cStat E R01 N 1-1 3 Cdigo do status da resposta
R08 xMotivo E R01 C 1-1 1-255 Descrio do status da resposta
R09 retEvento G R01 - 0-20 - TAG de grupo do resultado do processamento do Evento
R10 versao A R09 N 1-1 2v2 Verso do leiaute
R11 infEvento G R09 1-1 Grupo de informaes do registro do Evento
R12 Id ID R11 C 0-1 17 Identificador da TAG a ser assinada, somente deve ser
informado se o rgo de registro assinar a resposta.
Em caso de assinatura da resposta pelo rgo de registro,
preencher com o nmero do protocolo, precedido pela
literal ID
R13 tpAmb E R11 N 1-1 1 Identificao do Ambiente: 1=Produo /2=Homologao
R14 verAplic E R11 C 1-1 1-20 Verso da aplicao que registrou o Evento, utilizar literal
que permita a identificao do rgo, como a sigla da UF
ou do rgo.

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# Campo Ele Pai Tipo Ocor. Tam. Descrio/Observao


R15 cOrgao E R11 N 1-1 2 Cdigo da UF que registrou o Evento. Utilizar 91 para o
Ambiente Nacional.
R16 cStat E R11 N 1-1 3 Cdigo do status da resposta.
R17 xMotivo E R11 C 1-1 1-255 Descrio do status da resposta.
R18 chNFe E R11 N 0-1 44 Chave de Acesso da NF-e vinculada ao evento.
R19 tpEvento E R11 N 0-1 6 110140 EPEC
R20 xEvento E R11 C 0-1 5-60 EPEC autorizado
R21 nSeqEvento E R11 N 0-1 1-2 Sequencial do evento, conforme a mensagem de entrada.
R22 cOrgaoAutor E R11 N 0-1 2 Idem a mensagem de entrada.
R23 dhRegEvento E R11 D 1-1 Data e hora de registro do evento no formato AAAA-MM-
DDTHH:MM:SSTZD (formato UTC, onde TZD +HH:MM
ou HH:MM). Se o evento for rejeitado informar a data e
hora de recebimento do evento.
R24 nProt E R11 N 0-1 15 Nmero do Protocolo do Evento
1 posio (1=Secretaria da Fazenda Estadual, 2=RFB), 2
posies para o cdigo da UF, 2 posies para o ano e 10
posies para o sequencial no ano.
R25 chNFePend E R11 N 0-50 44 Relao de Chaves de Acesso de EPEC pendentes de
conciliao, existentes no AN.
R91 Signature G R09 XML 0-1 Assinatura Digital do documento XML, a assinatura dever
ser aplicada no elemento infEvento. A deciso de assinar a
mensagem fica a critrio da UF/RFB.

Nota: No caso de evento registrado com sucesso, os campos opcionais sero retornados.
Nota 2: A relao de Chaves de Acesso pendentes de conciliao (tag:chNFePend) ser
disponibilizada sempre que o ambiente de autorizao do EPEC estiver bloqueado
para o CNPJ do emitente (Rejeio 142-Ambiente de Contingncia EPEC
bloqueado para o Emitente.

4.10.4 Descrio do Processo de Recepo de Evento


O processo de Registro de Eventos recebe eventos em uma estrutura de lotes, que pode
conter de 1 a 20 eventos. Normalmente este evento ser feito de forma on-line para cada
necessidade de autorizao de EPEC (lote com somente 1 ocorrncia).

4.10.5 Validao do Certificado de Transmisso


# Regra de Validao Aplic. Msg Efeito
A01 Certificado de Transmissor Invlido: Obrig. 280 Rej.
- Certificado de Transmissor inexistente na mensagem
- Verso difere 3
- Se informado o Basic Constraint deve ser true (no pode ser Certificado de AC)
- KeyUsage no define Autenticao Cliente
A02 Validade do Certificado (data incio e data fim) Obrig. 281 Rej.
A03 Verifica a Cadeia de Certificao: Obrig. 283 Rej.
- Certificado da AC emissora no cadastrado na SEFAZ
- Certificado de AC revogado
- Certificado no assinado pela AC emissora do Certificado
A04 LCR do Certificado de Transmissor Obrig. 286 Rej.
- Falta o endereo da LCR (CRL DistributionPoint)
- LCR indisponvel
- LCR invlida
A05 Certificado do Transmissor revogado Obrig. 284 Rej.

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# Regra de Validao Aplic. Msg Efeito

A06 Certificado Raiz difere da ICP-Brasil Obrig. 285 Rej.


A07 Falta a extenso de CNPJ no Certificado (OtherName OID=2.16.76.1.3.3) Obrig. 282 Rej.

As validaes de A01, A02, A03, A04 e A05 so realizadas pelo protocolo SSL e no
precisam ser implementadas. A validao A06 tambm pode ser realizada pelo protocolo
SSL, mas pode falhar se existirem outros certificados digitais de Autoridade Certificadora
Raiz que no sejam ICP-Brasil no repositrio de certificados digitais do servidor de Web
Service do rgo de registro.

4.10.6 Validao Inicial da Mensagem no Web Service


# Regra de Validao Aplic. Msg Efeito
B01 Tamanho do XML de Dados superior a 500 KB Obrig. 214 Rej.
B02 Verifica se o Servidor de Processamento est Paralisado Momentaneamente Obrig. 108 Rej.
B03 Verifica se o Servidor de Processamento est Paralisado sem Previso Obrig. 109 Rej.

A mensagem ser descartada se o tamanho exceder o limite previsto (500 KB). A aplicao
do contribuinte no poder permitir a gerao de mensagem com tamanho superior a 500
KB. Caso isto ocorra, a conexo poder ser interrompida sem retorno da mensagem de erro
se o controle do tamanho da mensagem for implementado por configuraes do ambiente
de rede (ex.: controle no firewall). No caso do controle de tamanho ser implementado por
aplicativo poder ocorrer a devoluo da mensagem de erro 214.
Caso o Web Service fique disponvel, mesmo quando o servio estiver paralisado, devero
implementar as verificaes 108 e 109. Estas validaes podero ser dispensadas se o Web
Service no ficar disponvel quando o servio estiver paralisado.

4.10.7 Validao das informaes de controle da chamada ao Web Service


# Regra de Validao Aplic. Msg Efeito
C01 Elemento nfeCabecMsg inexistente no SOAP Header Obrig. 242 Rej.
C02 Campo cUF inexistente no elemento nfeCabecMsg do SOAP Header Obrig. 409 Rej.
C03 Verifica se a UF informada no campo cUF atendida pelo Web Service Obrig. 410 Rej.
C04 Campo versaoDados inexistente no elemento nfeCabecMsg do SOAP Header Obrig. 411 Rej.
C05 Verso dos Dados informada superior verso vigente Facult. 238 Rej.
C06 Verso dos Dados no suportada Obrig. 239 Rej.

A informao da verso do leiaute do registro de evento informada no elemento


nfeCabecMsg do SOAP Header (para maiores detalhes vide item 3.4 do MOC).
A aplicao dever validar o campo de verso da mensagem (versaoDados), rejeitando a
solicitao recebida em caso de informaes inexistentes ou invlidas.

4.10.8 Validao da rea de Dados


a) Validao de forma da rea de dados
# Regra de Validao Aplic. Msg Efeito
D01 Verifica Schema XML da rea de Dados Obrig. 215 Rej.

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# Regra de Validao Aplic. Msg Efeito


D01a Em caso de Falha de Schema, verificar se existe a tag raiz esperada para o lote Facul. 516 Rej.
D01b Em caso de Falha de Schema, verificar se existe o atributo versao para a tag raiz Facul. 517 Rej.
da mensagem
D01c Em caso de Falha de Schema, verificar se o contedo do atributo versao difere do Facul. 545 Rej.
contedo da versaoDados informado no SOAPHeader
D01d Verifica a existncia de qualquer namespace diverso do namespace padro da Facul. 587 Rej.
NF-e (http://www.portalfiscal.inf.br/nfe)
D01e Verifica a existncia de caracteres de edio no incio ou fim da mensagem ou Facul. 588 Rej.
entre as tags
D02 Verifica o uso de prefixo no namespace Obrig. 404 Rej.
D03 XML utiliza codificao diferente de UTF-8 Obrig. 402 Rej.

As validaes D01a, D01b e D01c so de aplicao facultativa e podem ser aplicadas


sucessivamente quando ocorrer falha na validao D01 e a SEFAZ entender oportuno
informar a divergncia entre a verso informada no SOAP Header e a verso da mensagem
XML.
A validao do Schema XML realizada em toda mensagem de entrada, mas como existe
uma parte da mensagem que varivel pode ocorrer erro de falha de Schema XML da parte
especfica da mensagem que ser identificado posteriormente.
b) Extrao dos eventos do lote e validao do Schema XML do evento
A aplicao deve extrair os eventos do lote para tratar individualmente os eventos, a
princpio no existe necessidade de que todos os eventos sejam do mesmo tipo.
A escolha do Schema XML aplicvel para o evento realizado com base no tipo do evento
tpEvento combinado com a verEvento, assim, a aplicao deve manter um controle dos
tpEvento vlidos e as verEvento em vigncia e o respectivo Schema XML.
# Regra de Validao Aplic. Msg Efeito
D04 Verifica se o tpEvento vlido Obrig. 491 Rej.
D05 Verifica se o verEvento vlido Obrig. 492 Rej.
D06 Verifica se o detEvento atende o respectivo schema XML Obrig. 493 Rej.

c) Validao do Certificado Digital de Assinatura


# Regra de Validao Aplic. Msg Efeito
E01 Certificado de Assinatura invlido: Obrig. 290 Rej.
- Certificado de Assinatura inexistente na mensagem (*validado tambm pelo
Schema)
- Verso difere 3
- Se informado o Basic Constraint deve ser true (no pode ser Certificado de AC)
- KeyUsage no define Assinatura Digital e No Recusa
E02 Validade do Certificado (data incio e data fim) Obrig. 291 Rej.
E03 Falta a extenso de CNPJ no Certificado (OtherName OID=2.16.76.1.3.3) Obrig. 292 Rej.
E04 Verifica Cadeia de Certificao: Obrig. 293 Rej.
- Certificado da AC emissora no cadastrado na SEFAZ
- Certificado de AC revogado
- Certificado no assinado pela AC emissora do Certificado
E05 LCR do Certificado de Assinatura: Obrig. 296 Rej.
- Falta o endereo da LCR (CRLDistributionPoint)
- Erro no acesso a LCR ou LCR inexistente
E06 Certificado de Assinatura revogado Obrig. 294 Rej.
E07 Certificado Raiz difere da ICP-Brasil Obrig. 295 Rej.

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d) Validao da Assinatura Digital


# Regra de Validao Aplic. Msg Efeito
F01 Assinatura difere do padro do Projeto: Obrig. 298 Rej.
- No assinado o atributo ID (falta Reference URI na assinatura) (*validado
tambm pelo Schema)
- Faltam os Transform Algorithm previstos na assinatura (C14N e
Enveloped)
Estas validaes so implementadas pelo Schema XML da Signature
F02 Valor da assinatura (SignatureValue) difere do valor calculado Obrig. 297 Rej.
F03 CNPJ-Base do Autor da mensagem difere do CNPJ-Base do Certificado Digital Obrig. 213 Rej.

4.10.9 Regras de validao especfica dos eventos de EPEC


# Regra de Validao Aplic. Msg Efeito
P07-10 Validar se atributo Id corresponde concatenao dos campos do evento (ID + Obrig. 572 Rej.
tpEvento + chNFe + nSeqEvento) (*1)
P08-10 Cdigo do rgo de recepo do Evento diverge do solicitado Obrig. 250 Rej.
Nota: Difere de 91 para este evento. (*1)
P09-10 Tipo do ambiente difere do ambiente do Web Service (*1) Obrig. 252 Rej.
P10-10 Se informado CNPJ do Autor do evento: Obrig. 489 Rej.
- CNPJ invlido (DV, zeros ou no informado) (*1)
P11-10 Se informado CPF do Autor do evento: Obrig. 490 Rej.
- CPF do autor do evento informado invlido (DV ou zeros) (*1)
P11-20 - Evento no disponvel para Autor pessoa fsica (CPF) Obrig. 408 Rej.
P12-10 Validao da Chave de Acesso: Obrig. 236 Rej.
- Dgito verificador invlido (*1)
P12-14 - Cdigo UF invlido (*1) Obrig. 614 Rej.
P12-18 - Ano < 06 ou Ano maior que Ano corrente (*1) Obrig. 615 Rej.
P12-22 - Ms = 0 ou Ms > 12 (*1) Obrig. 616 Rej.
P12-26 - CNPJ zerado ou dgito invlido (*1) Obrig. 617 Rej.
P12-30 - Modelo diferente de 55 (*1) Obrig. 618 Rej.
P12-34 - Nmero NF = 0 (*1) Obrig. 619 Rej.
P12-50 - Tipo de Emisso difere de 4 (posio 35 da Chave de Acesso) Obrig 484 Rej.
P12-60 - Verificar se CNPJ do Autor (tag:CNPJ, id:P10) difere do CNPJ da Chave de Obrig. 574 Rej.
Acesso (*1, Evento do Emitente)
P13-10 Data do evento no pode ser maior que a data de processamento (aceitar uma Obrig. 578 Rej.
tolerncia de at 5 minutos) (*1)
P15-10 Verificar se sequencial do evento (nSeqEvento) difere de 1 Obrig. 594 Rej.
P20-10 Verificar se o rgo do Autor (cOrgaoAutor) difere da UF da Chave de Acesso Obrig. 455 Rej.
(Evento do Emitente)
P21-10 Verificar se Tipo do Autor difere de "1=Empresa Emitente" Obrig. 466 Rej.
P23-10 Data de Emisso posterior a data de recebimento Obrig. 212 Rej.
P23-20 Data de Emisso ocorrida h mais de 1 dia Obrig. 228 Rej.
P23-30 Data de Emisso maior do que a data do evento (dhEvento) Obrig. 577 Rej.
P23-40 Ano-Ms da Data de Emisso (dhEmi) diverge do Ano-Ms da Chave de Acesso Obrig. 659 Rej.

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# Regra de Validao Aplic. Msg Efeito


P25-10 Validao da IE do Emitente: Obrig. 229 Rej.
- IE Emitente com zeros ou nulo
P25-20 - IE invlida para a UF: erro no tamanho, composio ou dgito verificador (*2) Obrig. 209 Rej.
P28-10 Se informado CNPJ do destinatrio: Obrig. 208 Rej.
-CNPJ com zeros ou dgito de controle invlido
P29-10 Se informado CPF do destinatrio: Obrig. 237 Rej.
-CPF com zeros, 111..., 222..., ..., 999..., ou dgito de controle invlido
P30-10 Se no informada a tag idEstrangeiro para Operao com Exterior (UF Obrig. 720 Rej.
Destinatrio = EX).

P30-20 Se informada tag idEstrangeiro: Obrig. 721 Rej.


- No informar tag idEstrangeiro para Operao Interestadual (UF Destinatrio
difere de EX e difere da UF do Emitente):
P31-10 Se informada IE do Destinatrio: Obrig. 792 Rej.
- No informar a tag IE do Destinatrio na operao com exterior (UF
Destinatrio = EX)
P31-20 - IE com zeros ou nulo Obrig. 210 Rej.
P31-30 - IE invlida para a UF: erro no tamanho, composio ou dgito verificador (*2) Obrig. 210 Rej.
P32-10 Valor da NF-e superior ao valor limite estabelecido (*3) Obrig. 628 Rej.
P33-10 Valor do ICMS superior ao valor limite (*3) Obrig. 417 Rej.
P34-10 Valor do ICMS-ST superior ao valor limite (*3) Obrig. 418 Rej.

*** Banco de Dados: Emitente / CNE


1P25-10 Acessar Cadastro de Emitentes (CNE, Chave: UF, IE): Obrig. 230 Rej.
- IE emitente no cadastrada
1P25-20 - IE Emitente no vinculada ao CNPJ Obrig. 231 Rej.
1P25-30 - Emitente no habilitado para emisso de NF-e Obrig. 203 Rej.

*** Banco de Dados: Emitente / Controle Ambiente EPEC


2P10-10 Acessar BD Ambiente de Contingncia EPEC (Chave: UF, CNPJ Emitente): Obrig. 142 Rej.
- Verificar se Ambiente EPEC est bloqueado para o Emitente (*4)

*** Banco de Dados: Numerao da NF-e


3P12-10 Acesso ao BD de Eventos (Chave: tpEvento=110140, Modelo=55, UF, CNPJ Obrig. 485 Rej.
Emitente, Srie, Nmero da NF-e)
- Verificar se j existe EPEC para a numerao da NF-e
4P12-10 Acesso ao BD NFE (Chave: Modelo=55, UF Emitente, CNPJ Emitente, Srie e Nro Obrig. 661 Rej.
da NF-e):
- NF-e j existente para o nmero do EPEC informado
5P12.10 Acesso ao BD de Inutilizao (Chave: Modelo=55, UF Emitente, CNPJ Emitente, Obrig. 662 Rej.
Srie e Nro):
- Numerao do EPEC est inutilizada na Base de Dados da SEFAZ

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# Regra de Validao Aplic. Msg Efeito


*** Banco de Dados: Destinatrio
6P31-10 Se informada IE do Destinatrio (*5): Facult. 233 Rej.
- Acesso ao CCC - Cadastro de Contribuintes Centralizado (Chave: UF, IE
destinatrio):
- IE destinatrio no cadastrada
6P31-20 - IE destinatrio no vinculada ao CNPJ Facult. 234 Rej.
6P31-30 - Destinatrio em situao irregular perante o Fisco Facult. 302 Rej.
6P31-40 Se NO informada IE do Destinatrio (*5): Facult. 232 Rej.
- Acesso ao CCC - Cadastro de Contribuintes Centralizado (Chave: UF, CNPJ
destinatrio):
- Destinatrio possui IE ativa na UF

Nota:
(*1) Validaes genricas do Registro de Evento;
(*2) O tamanho da IE deve ser normalizado na aplicao do AN, desprezando os zeros no
significativos, antes da verificao do dgito de controle;
(*3) Valor parametrizvel, definido inicialmente em 500 milhes, para evitar erros de
preenchimento do campo;
(*4) No caso do ambiente de contingncia EPEC bloqueado para o emitente, sero
retornadas as Chaves de Acesso de at 50 EPEC pendentes de conciliao
(tag:chNFePend);
(*5) Verificao do destinatrio somente possvel para as UF que mantm o Cadastro
Centralizado de Contribuintes (CCC) e se for informado o CNPJ do destinatrio. A validao
do destinatrio no gera uma "denegao" do Evento de EPEC, mas simplesmente uma
rejeio.

4.10.10 Final do Processamento do Lote


O processamento do lote pode resultar em:
Rejeio do Lote por algum problema que comprometa o processamento do lote;
Processamento do Lote o lote foi processado (cStat=128), a validao de cada evento
do lote poder resultar em:
o Rejeio: o Evento ser rejeitado, retornando o cdigo do status e o motivo da
rejeio;
o Evento autorizado sem vinculao do evento respectiva NF-e, devido a
inexistncia da NF-e no momento do recebimento do Evento (cStat=136-Evento
registrado, mas no vinculado a NF-e)
O AN (Ambiente Nacional) dever distribuir o Evento para as demais UF envolvidas na
operao,inclusive para a prpria UF autora do evento.
Nota: No caso do evento de EPEC, no existe a possibilidade do retorno "135 - Evento
registrado e vinculado a NF-e" porque este evento somente autorizado se no existir
uma NF-e para a mesma Nota Fiscal (mesma UF, CNPJ emitente, Srie e Nmero).

4.10.11 Controle do Ambiente de Contingncia do EPEC


As notas fiscais emitidas em contingncia, com a autorizao do "Evento Prvio de Emisso
em Contingncia (EPEC)", devem ser transmitidas imediatamente aps a cessao dos

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problemas tcnicos que impediam a transmisso da NF-e, observado o prazo limite definido
na legislao.
Neste modelo de contingncia sero estabelecidos controles para identificar a existncia de
EPEC sem o envio da NF-e correspondente. Passado o prazo previsto na legislao para o
envio da NF-e, ser bloqueada a autorizao de novos EPEC para o Contribuinte Emitente,
sem prejuzo das demais aes relacionadas com a ausncia da NF-e para os EPEC
pendentes de conciliao.

4.10.12 Controle de EPEC Pendente de Conciliao


Para cada EPEC autorizado, a SEFAZ (e/ou o Ambiente Nacional) dever manter um
controle em banco de dados, contendo, entre outras, as informaes de:
Chave de Acesso da NF-e, com os campos:
o Modelo do documento fiscal (55=NF-e);
o UF e CNPJ do Emitente, alm da Srie e Nmero da NF-e;
UF do Destinatrio;
Valor do EPEC;
Protocolo e Data-Hora da Autorizao do EPEC;
Indicador de Conciliao: 0=Pendente; 1=EPEC Conciliado;
Indicador para Liberar a necessidade de Conciliao: 0=No; 1=Liberada a necessidade
de conciliao do EPEC.
Quando o Emitente enviar a NF-e com a mesma Chave de Acesso de um EPEC pendente, o
Indicador de Conciliao do EPEC dever ser alterado, eliminando a pendncia de
conciliao.

4.10.12.1 Controle do Ambiente de Contingncia do EPEC


A. Bloqueio do Ambiente de Contingncia EPEC
Diariamente ser efetuada uma avaliao dos "EPEC Pendente de Conciliao" h mais de
168 horas (7 dias), bloqueando o Ambiente de Contingncia do EPEC para o Emitente com
pendncia. A partir deste momento, o Emitente no conseguir obter autorizao de novas
EPEC, enquanto no regularizar a situao dos "EPEC Pendentes de Conciliao".

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B. Desbloqueio do Ambiente de Contingncia do EPEC


Dever ser efetuado o desbloqueio do Ambiente de contingncia EPEC para um Emitente
(CNPJ) bloqueado anteriormente, mas que no possua mais "EPEC Pendente de
Conciliao".
Outras informaes:
A avaliao do desbloqueio do ambiente EPEC para um determinado Emitente pode ser
feita no momento de recepo da NF-e correspondente ao EPEC que originou o bloqueio.
Se no restarem outros EPEC pendentes de conciliao aps o prazo de 168 horas, o
ambiente EPEC pode ser liberado;
Dever ser possvel desconsiderar a necessidade de conciliao para um determinado
EPEC, a partir de comando de liberao pela SEFAZ, efetuado em Extranet
disponibilizada pelo Ambiente Nacional. Esta liberao comandada pode significar o
desbloqueio do Ambiente EPEC, caso no existam outros EPEC pendentes de
conciliao.

4.10.12.2 Relao de EPEC Pendente de Conciliao


responsabilidade da empresa obter a autorizao de uso da NF-e com Chave de Acesso
idntica ao EPEC previamente autorizado.
A critrio de cada UF poder ser disponibilizada no Portal da SEFAZ, em rea restrita, uma
Consulta de EPEC Pendente de Conciliao, onde o operador informa o CNPJ do
Emitente, obtendo as informaes de:
UF, CNPJ consultado e Nome da Empresa;
Relao dos EPEC Pendente de Conciliao, na ordem de Data de Autorizao do
EPEC, mostrando tambm as informaes destes EPEC.
Os EPEC pendentes de conciliao podero ser visveis para o CNPJ do emitente ou para o
CNPJ do destinatrio que constam do leiaute do respectivo EPEC.

4.10.13 Adaptao nos Servios de Autorizao de Uso


A SEFAZ Autorizadora mantm controle da numerao das NF-e j autorizadas, evitando a
duplicidade de autorizao de uso para a mesma Chave Natural (campos de: Modelo, UF,
CNPJ do Emitente, Srie e Nmero da NF-e).
O EPEC autorizado pelo Ambiente Nacional compartilhado com a SEFAZ do emitente e
dever ser armazenado na UF como um evento normal. A Chave Natural da NF-e constante
no EPEC autorizado dever tambm ser registrada no banco de dados de controle de
numerao das NF-e autorizadas.
Caso a NF-e com tipo de emisso 4 (EPEC) seja autorizada ou denegada, dever ser
assinalado o EPEC como conciliado, conforme o item de "Controle de EPEC Pendente de
Conciliao" tratado anteriormente. No caso da NF-e ter sido Denegada, ela deve ser
assinalada para avaliao a posteriori pela SEFAZ, j que o EPEC autorizado pode ter
acobertado a circulao da mercadoria.
Como os dados do EPEC so obtidos a partir da NF-e que no conseguiu ser transmitida
por problemas tcnicos, quando for transmitida, esta NF-e dever possuir os mesmos dados
do EPEC autorizado anteriormente. O Servio de Autorizao de Uso da NF-e dever
validar estas informaes.

4.10.13.1 Servio de Registro de Evento: Cancelamento de NF-e


No existe o cancelamento de um EPEC autorizado, portanto o pedido de cancelamento da
NF-e somente possvel se existir a NF-e.
No caso da empresa ter autorizado o evento de EPEC, mas decidir pelo cancelamento da
operao, dever proceder como segue:

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Manual de Orientao Contribuinte NF-e

Obter a autorizao de uso da NF-e relacionada com o EPEC autorizado;


Cancelar a NF-e recm autorizada.

4.10.13.2 Servio de Registro de Evento: Carta de Correo


O evento de Carta de Correo somente possvel se existir a NF-e autorizada.

4.10.13.3 Servio de Registro de Evento: Manifestao do Destinatrio


Os eventos da Manifestao do Destinatrio se referem a uma NF-e autorizada, portanto os
servios relacionados com a Manifestao do Destinatrio no sero afetados pela
existncia unicamente do EPEC, sem ter sido autorizada a NF-e correspondente.

4.10.13.4 Servio de Inutilizao de Numerao


A validao do pedido de inutilizao dever considerar a existncia do EPEC, portanto o
pedido de inutilizao ser rejeitado com a mensagem abaixo, caso exista um EPEC
autorizado para a faixa de numerao:
Mensagem: "241 - Rejeio: Um nmero da faixa j foi utilizado"

4.10.13.5 Servio de Consulta Situao da NF-e (Web Service: NfeConsulta2)


Caso a NF-e referente ao evento EPEC j tenha sido autorizada, a Consulta da Situao da
NF-e dever retornar normalmente o protocolo de autorizao de uso da NF-e e os dados
dos eventos, da mesma forma que acontece para qualquer NF-e com evento.
Caso exista unicamente o EPEC, a Consulta da Situao da NF-e dever retornar os dados
do evento EPEC, com a mensagem abaixo:
"124 - EPEC Autorizado"

4.10.14 Sincronismo dos Ambientes de Autorizao: Situaes de Exceo

4.10.14.1 Compartilhamento de Informaes entre as SEFAZ e o AN


A NF-e e o EPEC so autorizados em ambientes de autorizao diferentes e existe um
processo de compartilhamento de informaes entre as SEFAZ e o Ambiente Nacional que
se encarrega de sincronizar estas informaes. Portanto:
A NF-e autorizada em uma SEFAZ Autorizadora compartilhada com o Ambiente
Nacional;
O EPEC autorizado no Ambiente Nacional compartilhado com a SEFAZ Autorizadora.
Este processo de compartilhamento acontece tambm para a UF de destino da operao e
para todas as demais UF citadas no documento fiscal.

4.10.14.2 Sincronismo das Informaes


O processo de compartilhamento das informaes entre os diferentes ambientes de
autorizao demora algum tempo para ser efetuado (poucos minutos) e durante este tempo
podem ocorrer algumas situaes de exceo, conforme segue:
A. Autorizao Simultnea: EPEC e NF-e
Neste caso a Empresa emitente autoriza simultaneamente, ou com um pequeno atraso, os
documentos de:
EPEC: Autorizado no Ambiente Nacional;
NF-e: Autorizada na SEFAZ Autorizadora, com a mesma Chave Natural do EPEC, mas
com o Tipo de Emisso diferente de 4-EPEC.

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O documento de EPEC ser compartilhado com a SEFAZ do Emitente, causando uma


duplicidade de Chave Natural que dever ser tratada.
Ocorrida esta situao, a Empresa no conseguir autorizar uma NF-e com uma Chave de
Acesso idntica Chave de Acesso do EPEC, resultando em um EPEC pendente de
conciliao. Decorrido o prazo, o ambiente de contingncia EPEC ser bloqueado para este
emitente. A empresa dever rever seus processos internos, evitando ocorrncias deste tipo.
Para liberar o uso do Ambiente de Contingncia EPEC, a empresa dever contatar a SEFAZ
da sua circunscrio, informando a Chave de Acesso do EPEC pendente de conciliao.
Analisado o caso, a SEFAZ poder decidir por desconsiderar a necessidade de conciliao
para este EPEC especfico, comandando esta liberao no Ambiente de Contingncia
EPEC.
B. Autorizao Simultnea: EPEC e Inutilizao de Numerao
Neste caso a Empresa emitente autoriza simultaneamente, ou com um pequeno atraso, os
documentos de:
EPEC: Autorizado no Ambiente Nacional;
Pedido de Inutilizao de Numerao: Autorizada na SEFAZ Autorizadora, com a mesma
Chave Natural do EPEC.
O documento de EPEC ser compartilhado com a SEFAZ do Emitente, causando uma
duplicidade de Chave Natural que dever ser tratada.
Ocorrida esta situao, a Empresa poder no conseguir autorizar uma NF-e com uma
Chave de Acesso idntica Chave de Acesso do EPEC, resultando em um EPEC pendente
de conciliao. Decorrido o prazo, o ambiente de contingncia EPEC ser bloqueado para
este emitente. A empresa dever rever seus processos internos, evitando ocorrncias deste
tipo.
Para liberar o uso do Ambiente de Contingncia EPEC, a empresa dever contatar a SEFAZ
de sua circunscrio, informando a Chave de Acesso do EPEC pendente de conciliao.
Analisado o caso, a SEFAZ poder decidir por desconsiderar a necessidade de conciliao
para este EPEC especfico, comandando esta liberao no Ambiente de Contingncia
EPEC.

4.10.15 Consulta Pblica da NF-e


A. Evento EPEC com a Respectiva NF-e
Caso a NF-e referente ao EPEC j tenha sido autorizada, a Consulta Pblica da NF-e
dever ser visualizada normalmente, mostrando tambm a existncia do evento de EPEC.

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B. Evento EPEC sem a Respetiva NF-e


Caso exista unicamente o EPEC, a Consulta Pblica da NF-e dever mostrar os dados do
EPEC, visualizando unicamente a Aba NF-e, com as informaes existentes.

4.11 Web Service NfeConsultaDest

Consulta NF-e destinadas


Destinatrio Secretaria de Fazenda Estadual

Web Service :
NfeConsultaDest
Proc . Consulta NFe
Consulta NF-e Dest nfeConsultaNFDest Destinadas
Ret

Cliente Aplicao NF-e


Retorno

Error: Reference source not found


Funo: Servio de Consulta da Relao de Documentos Destinados para um
determinado CNPJ de destinatrio informado na NF-e.
Processo: sncrono.
Mtodo: nfeConsultaNFDest

4.11.1 Leiaute Mensagem de Entrada


Entrada: Estrutura XML com o pedido de consulta de NF-e
Schema XML: consNFeDest_v9.99.xsd
# Campo Ele Pai Tipo Ocor. Tam. Descrio/Observao
IP01 consNFeDest Rai - - - - TAG raiz
z
IP02 versao A IP01 N 1-1 2v2 Verso do leiaute
IP03 tpAmb E IP01 N 1-1 1 Identificao do Ambiente:
1=Produo/2=Homologao
IP04 xServ E IP01 C 1-1 18 Servio Solicitado CONSULTAR NFE DEST
IP05 CNPJ E IP01 N 1-1 14 CNPJ do destinatrio da NF-e.
IP06 indNFe E IP01 N 1-1 1 Indicador de NF-e consultada:
0=Todas as NF-e;
1=Somente as NF-e que ainda no tiveram
manifestao do destinatrio (Desconhecimento da
operao, Operao no Realizada ou Confirmao
da Operao);
2=Idem anterior, incluindo as NF-e que tambm no
tiveram a Cincia da Operao.
IP07 indEmi E IP01 N 1-1 1 Indicador do Emissor da NF-e:
0=Todos os Emitentes / Remetentes;
1=Somente as NF-e emitidas por emissores /
remetentes que no tenham o mesmo CNPJ-Base do
destinatrio (para excluir as notas fiscais de
transferncia entre filiais).
IP08 ultNSU E IP01 N 1-1 1-15 ltimo NSU recebido pela Empresa.
Caso seja informado com zero, ou com um NSU

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muito antigo, a consulta retornar unicamente as


notas fiscais que tenham sido recepcionadas nos
ltimos 15 dias.

4.11.2 Leiaute Mensagem de Retorno


Retorno: Estrutura XML com o resumo das NF-e encontradas (qtde mxima=50).
Schema XML: retConsNFeDest _v9.99.xsd
# Campo Ele Pai Tipo Ocor. Tam. Descrio/Observao
IR01 retConsNFeDest Rai - - - - TAG raiz da Resposta
z
IR02 versao A IR01 N 1-1 2v2 Verso do leiaute
IR03 tpAmb E IR01 N 1-1 1 Identificao do Ambiente:
1=Produo/2=Homologao
IR04 verAplic E IR01 C 1-1 1-20 Verso do Aplicativo que processou a consulta.
IR05 cStat E IR01 N 1-1 3 Cdigo do status da resposta (vide item 5)
IR06 xMotivo E IR01 C 1-1 1-255 Descrio literal do status da resposta
IR07 dhResp E IR01 D 1-1 Data e hora da mensagem de Resposta.
IR08 indCont E IR01 N 0-1 1 Indicador de continuao:
0=SEFAZ no possui mais documentos para o CNPJ
informado;
1=SEFAZ possui mais documentos para o CNPJ
informado, ou ainda no avaliou a totalidade da sua
base de dados.
IR09 ultNSU E IR01 N 0-1 1-15 ltimo NSU pesquisado na SEFAZ. Se for o caso, o
solicitante pode continuar a consulta a partir deste
NSU para obter novos resultados.
IR10 ret G IR01 0-50 Conjunto de informaes resumo da NF-e,
Cancelamento e CC-e localizadas
IR11 resNFe CG IR10 1-1 Conjunto de informaes resumo da NF-e localizadas.
Este conjunto de informao ser gerado quando a
NF-e for autorizada ou denegada.
IR12 NSU A IR11 N 1-1 1-15 NSU do documento fiscal.
IR13 chNFe E IR11 N 1-1 44 Chave de acesso da NF-e
IR14 CNPJ CE IR11 N 1-1 14 CNPJ do Emitente
IR15 CPF CE IR11 N 1-1 11 CPF do Emitente
IR16 xNome E IR11 C 1-1 3-60 Razo Social ou Nome do Emitente
IR17 IE E IR11 C 1-1 0 ou IE do Emitente. Valores vlidos: vazio (no contribuinte
2-14 do ICMS), ISENTO (contribuinte do ICMS ISENTO de
Inscrio no Cadastro de Contribuintes) ou IE
(Contribuinte do ICMS)
IR18 dEmi E IR11 D 1-1 Data de Emisso da NF-e
IR19 tpNF E IR11 N 1-1 1 Tipo de Operao da NF-e: 0=Entrada; 1=Sada
IR20 vNF E IR11 N 1-1 13,2 Valor Total da NF-e
IR21 digVal E IR11 C 1-1 28 Digest Value da NF-e na base de dados da SEFAZ
IR22 dhRecbto E IR11 D 1-1 Data de autorizao da NF-e
IR23 cSitNFe E IR11 N 1-1 1 Situao da NF-e:
1=Uso autorizado no momento da consulta;
2=Uso denegado;
3=NF-e cancelada;
IR24 cSitConf E IR11 N 1-1 1 Situao da Manifestao do Destinatrio:
0=Sem Manifestao do Destinatrio;
1=Confirmada Operao;
2=Desconhecida;

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# Campo Ele Pai Tipo Ocor. Tam. Descrio/Observao


3=Operao no Realizada;
4=Cincia.
IR25 resCanc CG IR10 1-1 Conjunto de informaes resumo da NF-e localizadas.
Este conjunto de informao ser gerado quando o
Cancelamento da NF-e for homologado.
IR26 NSU A IR25 N 1-1 1-15 NSU do documento fiscal.
IR27 chNFe E IR25 N 1-1 44 Chave de acesso da NF-e
IR28 CNPJ CE IR25 N 1-1 14 CNPJ do Emitente
IR29 CPF CE IR25 N 1-1 11 CPF do Emitente
IR30 xNome E IR25 C 1-1 3-60 Razo Social ou Nome do Emitente
IR31 IE E IR25 C 1-1 0 ou IE do Emitente. Valores vlidos: vazio (no contribuinte
2-14 do ICMS), ISENTO (contribuinte do ICMS ISENTO de
Inscrio no Cadastro de Contribuintes) ou IE
(Contribuinte do ICMS)
IR32 dEmi E IR25 D 1-1 Data de Emisso da NF-e
IR33 tpNF E IR25 N 1-1 1 Tipo de Operao da NF-e: 0=Entrada; 1=Sada
IR34 vNF E IR25 N 1-1 13,2 Valor Total da NF-e
IR35 digVal E IR25 C 1-1 28 Digest Value da NF-e na base de dados da SEFAZ
IR36 dhRecbto E IR25 D 1-1 Data de autorizao do Cancelamento
IR37 cSitNFe E IR25 N 1-1 1 Situao da NF-e: 3=NF-e cancelada;
IR38 cSitConf E IR25 N 1-1 1 Situao da Manifestao do Destinatrio:
0=Sem manifestao do destinatrio;
1=Confirmada Operao;
2=Desconhecida;
3= Operao no Realizada;
4=Cincia.
IR39 resCCe CG IR10 1-1 Conjunto de informaes da Carta de Correo
eletrnica vinculada NF-e;
IR40 NSU A IR39 N 1-1 1-15 NSU do documento fiscal.
IR41 chNFe E IR39 N 1-1 44 Chave de Acesso da NF-e
IR42 dhEvento E IR39 D 1-1 Data e hora do evento no formato AAAA-MM-
DDThh:mm:ssTZD
IR43 tpEvento E IR39 N 1-1 6 Cdigo do de evento = 110110
IR44 nSeqEvento E IR39 N 1-1 1-2 Sequencial do evento
IR45 descEvento E IR39 C 1-1 5-60 Carta de Correo ou Carta de Correcao
IR46 xCorrecao E IR39 C 0-1 15- Correo a ser considerada (texto livre).
1000
IR47 tpNF E IR39 N 1-1 1 Tipo de Operao da NF-e: 0=Entrada; 1=Sada
IR48 dhRecbto E IR39 D 1-1 Data de autorizao da Carta de Correo

4.11.3 Descrio do Processo de Consulta da Relao de Documentos Destinados


Este servio pode ser consumido por destinatrio de NF-e, Pessoa Jurdica, que possua um
certificado digital de PJ com o seu CNPJ base.
a) Gerao do pedido de consulta
A aplicao cliente do WS deve informar o ltimo nmero sequencial nico - ultNSU que
possui.
Caso o ultNSU seja informado com 0 (zero), o WS far a consulta a partir da primeira nota
fiscal recepcionada h menos de 15 dias ou outro prazo maior que a UF entender
conveniente;

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IMPORTANTE: O campo ultNSU representa a numerao nica da NF-e dentro do


ambiente que est sendo consultado. Se estiver sendo consultado o AN, este ser o valor
do NSU_RFB. Se tiver sendo consulta uma determinada SEFAZ, este ser o valor do
NSU_SEFAZ_XX.
b) CNPJ do destinatrio da NF-e
Informar o CNPJ do destinatrio da NF-e.
c) Indicador de NF-e
O campo indNFe serve para indicar as notas fiscais que deseja consultar:
0 = todas as Chaves de Acesso do perodo;
1 = somente as Chaves de Acesso sem manifestao final do destinatrio;
2 = somente as Chaves de Acesso sem manifestao final do destinatrio e sem Cincia
da Operao.
d) Indicador do Emissor
O campo indEmi serve para indicar as notas fiscais que deseja consultar:
0 = todos os emitentes;
1 = somente as NF-e emitidas por emissores que no tenham o mesmo CNPJ-Base do
destinatrio.
e) Envio das informaes
O pedido de consulta ser enviado por Web Service, sendo necessrio o uso de um
certificado digital de PJ vlido.
O WS da SEFAZ acionado pela aplicao cliente do destinatrio que deve enviar uma
mensagem que atenda os padres estabelecidos neste manual.

4.11.4 Validao do Certificado de Transmisso


Validao do Certificado Digital do Transmissor (protocolo SSL)
# Regra de Validao Crtica Msg Efeito
A01 Certificado de Transmissor Invlido: Obrig. 280 Rej.
- Certificado de Transmissor inexistente na mensagem
- Verso difere "3"
- Se informado o Basic Constraint deve ser true (no pode ser Certificado de
AC)
- KeyUsage no define "Autenticao Cliente"
A02 Validade do Certificado (data incio e data fim) Obrig. 281 Rej.
A03 Verifica a Cadeia de Certificao: Obrig. 283 Rej.
- Certificado da AC emissora no cadastrado na SEFAZ
- Certificado de AC revogado
- Certificado no assinado pela AC emissora do Certificado
A04 LCR do Certificado de Transmissor Obrig. 286 Rej.
- Falta o endereo da LCR (CRL DistributionPoint)
- LCR indisponvel
- LCR invlida
A05 Certificado do Transmissor revogado Obrig. 284 Rej.
A06 Certificado Raiz difere da "ICP-Brasil" Obrig. 285 Rej.
A07 Falta a extenso de CNPJ no Certificado (OtherName - OID=2.16.76.1.3.3) Obrig. 282 Rej.

As validaes de A01, A02, A03, A04 e A05 so realizadas pelo protocolo SSL e no
precisam ser implementadas. A validao A06 tambm pode ser realizada pelo protocolo
SSL, mas pode falhar se existirem outros certificados digitais de Autoridade Certificadora

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Raiz que no sejam ICP-Brasil no repositrio de certificados digitais do servidor de Web


Service do rgo da consulta.

4.11.5 Validao Inicial da Mensagem no Web Service


Validao Inicial da Mensagem no Web Service
# Regra de Validao Aplic. Msg Efeito
B01 Tamanho do XML de Dados superior a 10 KB Obrig. 214 Rej.
B02 XML de Dados Mal Formado Obrig. 243 Rej.
B03 Verifica se o Servidor de Processamento est Paralisado Momentaneamente Obrig. 108 Rej.
B04 Verifica se o Servidor de Processamento est Paralisado sem Previso Obrig. 109 Rej.

A mensagem ser descartada se o tamanho exceder o limite previsto (10 KB). A aplicao
da Secretaria de Fazenda no poder permitir a gerao de mensagem com tamanho
superior a 10 KB. Caso isto ocorra, a conexo poder ser interrompida sem retorno da
mensagem de erro se o controle do tamanho da mensagem for implementado por
configuraes do ambiente de rede (ex.: controle no firewall). No caso do controle de
tamanho ser implementado por aplicativo poder ocorrer a devoluo da mensagem de erro
214.
Caso o Web Service fique disponvel, mesmo quando o servio estiver paralisado, devero
implementar as verificaes 108 e 109. Estas validaes podero ser dispensadas se o
Web Service no ficar disponvel quando o servio estiver paralisado.

4.11.6 Validao das informaes de controle da chamada ao Web Service


Validao das informaes de controle da chamada ao Web Service
# Regra de Validao Aplic. Msg Efeito
C01 Elemento nfeCabecMsg inexistente no SOAP Header Obrig. 242 Rej.
C02 Campo cUF inexistente no elemento nfeCabecMsg do SOAP Header Obrig. 409 Rej.
C03 Verificar se a UF informada no campo cUF vlida Obrig. 410 Rej.
C04 Campo versaoDados inexistente no elemento nfeCabecMsg do SOAP Header Obrig. 411 Rej.
C05 Verso dos Dados informada superior verso vigente Facult. 238 Rej.
C06 Verso dos Dados no suportada Obrig. 239 Rej.

A informao da verso do leiaute da mensagem e a UF consultada so informados no


elemento nfeCabecMsg do SOAP Header (para maiores detalhes vide item 3.4).
A aplicao dever validar o cdigo da UF requisitada (cUF) e verso da mensagem
(versaoDados), rejeitando a solicitao recebida em caso de informaes inexistentes ou
invlidas.

4.11.7 Validao da rea de Dados


a) Validao de forma da rea de dados
Validao da rea de dados da mensagem
# Regra de Validao Aplic. Msg Efeito
D01 Verifica Schema XML da rea de Dados Obrig. 215 Rej.
D01a Em caso de Falha de Schema, verificar se existe a tag raiz esperada para a Facul. 516 Rej.
mensagem
D01b Em caso de Falha de Schema, verificar se existe o atributo versao para a tag Facul. 517 Rej.

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raiz da mensagem
D01c Em caso de Falha de Schema, verificar se o contedo do atributo versao difere Facul. 545 Rej.
do contedo da versaoDados informado no SOAPHeader
D01d Verifica a existncia de qualquer namespace diverso do namespace padro da Facul. 587 Rej.
NF-e (http://www.portalfiscal.inf.br/nfe)
D01e Verifica a existncia de caracteres de edio no incio ou fim da mensagem ou Facul. 588 Rej.
entre as tags
D02 Verifica o uso de prefixo no namespace Obrig. 404 Rej.
D03 XML utiliza codificao diferente de UTF-8 Obrig. 402 Rej.

As validaes D01f, D01g e D01h so de aplicao facultativa e podem ser aplicadas


sucessivamente quando ocorrer falha na validao D01 e a SEFAZ entender oportuno
informar a divergncia entre a verso informada no SOAP Header e a verso da mensagem
XML.
A validao do Schema XML realizada em toda mensagem de entrada, mas como existe
uma parte da mensagem que varivel pode ocorrer erro de falha de Schema XML da parte
especfica da mensagem que ser identificado posteriormente.
b) Validao de regras de negcio da Consulta
Validao das Regras de Negcio
# Regra de Validao Aplic. Msg Efeito
H01 Tipo do ambiente da NF-e difere do ambiente do Web Service Obrig. 252 Rej.
H02 CNPJ da Consulta invlido (DV ou zeros) Obrig. 489 Rej.
H03 CNPJ do Certificado Digital utilizado na transmisso no tem o mesmo CNPJ Obrig. 593 Rej.
base do CNPJ consultado
H04 Nmero do NSU informado superior ao maior NSU disponvel para consulta Obrig. 589 Rej.

4.11.8 Processamento da Consulta


O WS deve gerar lotes com at 50 resumos de NF-e ou CC-e destinadas ao CNPJ
consultado que tenham o nmero sequencial nico NSU superior ao NSU informado.
Caso o NSU informado seja menor que o primeiro NSU disponvel para consulta, a
aplicao da SEFAZ deve comear a fornecer a relao de chaves de acesso a partir do
primeiro documento disponvel para consulta.
A mensagem de retorno deve observar as seguintes regras:
NSU vinculado a uma NF-e
o NF-e que tenham o CNPJ do destinatrio igual ao CNPJ consultado;
o NF-e que atendam o indNFe:
0 = todas as NF-e do perodo;
1 = somente as NF-e sem manifestao final do destinatrio;
2 = somente as NF-e sem manifestao final do destinatrio e sem
Cincia.
NSU vinculado a um Cancelamento de NF-e
o Idem anterior para a operao de Cancelamento de NF-e;
o Sero devolvidas as mesmas informaes do resumo da NF-e;
NSU vinculado a uma Carta de Correo eletrnica
o Idem anterior para a operao de Carta de Correo da NF-e;

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Em relao a quantidade de chaves de acesso informada, a mensagem de retorno deve


observar as seguintes regras:
Quantidade mxima de documentos fiscais do resumo: 50 NF-e, ou Cancelamento, ou
CC-e;
A SEFAZ poder limitar o escopo da consulta em 50.000 registros por consulta, caso
adote uma pesquisa sequencial no banco de dados para evitar que o banco de dados
seja totalmente percorrido nos casos em que no existam NF-e/Cancelamento/CC-e ou a
quantidade de documentos seja inferior a 50 documentos. Assim a pesquisa do banco de
dados pode ser encerrada quando a quantidade de documentos pesquisados atingir
50.000 registros, mesmo que a quantidade de 50 documentos no seja alcanada;
O indicador de continuao na mensagem de resposta indica se a SEFAZ j pesquisou
todos os documentos destinados ao CNPJ informado, ou se ainda existem documentos
em sua base de dados que ainda no foram consultados.
O universo de documentos objeto da consulta conjunto de todas NF-e emitidas no pas
para o CNPJ consultado, respectivos cancelamentos e Carta de Correo. Assim a SEFAZ
que oferecer este servio de consulta dever manter uma base de dados com todas as
notas fiscais, cancelamentos e Carta de Correo que tenham sido emitidas para
destinatrios localizados em sua UF.
Este banco de dados ser populado com as NF-e, cancelamentos e Cartas de Correo
emitidas pelos emissores da prpria UF e de NF-e, cancelamentos e Carta de Correo
emitidas por contribuintes localizados em outras UF, sendo necessrio manter o banco de
dados sincronizado com o Ambiente Nacional.
Importante ressaltar que o processo de recepo e sincronizao no ser realizado em
ordem cronolgica de emisso ou autorizao de uso, assim, a tabela de documentos
dever ser organizada por ordem cronolgica de recepo pela UF de destino (UF do CNPJ
que est sendo consultado).
No existe necessidade de banco de dados estar sincronizado em tempo real com todas as
notas fiscais autorizadas. Como a tabela ser organizada por ordem de insero de
documentos (NSU), o destinatrio conseguir consultar todas as NF-e, cancelamentos e
Cartas de Correo que foram emitidas para o seu CNPJ e foram recepcionadas pela sua
SEFAZ.
conveniente manter um controle do primeiro NSU vlido para consulta, ressaltando que
deve ser considerada a data de recebimento no ambiente consultado, que pode ser
diferente da data de autorizao de uso da NF-e ou data de homologao do Cancelamento
ou da data de registro da Carta de Correo.
A resposta do WS da SEFAZ pode ser:
Rejeio - com a devoluo da mensagem com o motivo da falha informado no cStat;
Nenhum documento localizado no existe documentos fiscais para o CNPJ informado
cStat=137-Nenhum documento localizado para o destinatrio;
Documento localizado com a devoluo das informaes de resumo de documentos
encontrados cStat=138-Documento localizado para o destinatrio.
A empresa dever aguardar um tempo mnimo de 1 hora para efetuar uma nova solicitao
de distribuio, caso receba a indicao que no existem mais documentos a serem
pesquisados na base de dados da SEFAZ (indCont=0).
Importante:
Caso uma SEFAZ disponibilize este servio, dever retornar as Chaves de Acesso vinculadas ao
CNPJ solicitado, somente se a UF do Destinatrio da NF-e corresponder ao seu cdigo de UF da
SEFAZ. Esta observao no se aplica para o Ambiente Nacional.

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Manual de Orientao Contribuinte NF-e

4.11.9 Recomendaes para evitar o uso indevido


A anlise do comportamento atual das aplicaes das empresas (aplicao cliente) permite
identificar algumas situaes de uso indevido dos ambientes de autorizao de Nota Fiscal
Eletrnica mantidos pelas SEFAZ.
Como exemplo maior do mau uso do ambiente de autorizao, ressalta-se a falta de
controle de algumas aplicaes que entram em loop, consumindo recursos de forma
indevida, sobrecarregando principalmente o canal de comunicao com a Internet.
Para este Web Service de Consulta s operaes destinadas sero mantidos controles para
identificar as situaes de uso indevido de sucessivas tentativas de busca de registros j
disponibilizados anteriormente.
As novas tentativas sero rejeitadas com o erro 656 Rejeio: Consumo Indevido.

4.11.10 Recomendaes para a SEFAZ


Recomendado que o banco de dados consultado seja distinto do banco de dados de NF-e
autorizadas para no comprometer o desempenho do Servio de Autorizao da NF-e.
Sugerida a criao de uma tabela com pelo menos as seguintes informaes:
NSU Nmero Sequencial nico, IDENTITY da tabela;
Tipo de documento - NF-e, Cancelamento, Evento de CC-e;
Data recebimento do Documento data de insero da NF-e, Cancelamento ou CC-e
na tabela, ser utilizado para limitar o escopo da consulta no prazo definido;
Identificao do Emitente: UF, CNPJ/CPF, IE; Nome/Razo Social;
Identificao do Destinatrio/Remetente: UF, CNPJ/CPF, IE; Nome/Razo Social;
chNFe Chave de Acesso da NF-e;
Dados da NF-e ou do Cancelamento
o dEmi: Data de emisso da NF-e ou do Cancelamento da NF-e;
o tpNF: Tipo do Documento Fiscal: 0=Entrada; 1=Sada;
o finNFe: Finalidade da NF-e: 1=NF-e Normal; 2=NF-e Complementar; 3=NF-e Ajuste.
o DigestValue: DigestValue da NF-e Autorizada;
o Situao: 1=Autorizada; 2=Cancelada; 3=Denegada;
o Confirmao Destinatrio: 0=no confirmada; 1=confirmada; 2=desconhecida;
3=Operao no Realizada;
o dhRecbto: Data e Hora de autorizao de uso da NF-e pela SEFAZ origem. Idem
para a data de autorizao do Cancelamento;
o vNF: Valor total da NF-e.
Dados da Carta de Correo
o dhEvento: Data de emisso da Carta de Correo;
o tpEvento: Cdigo do de evento = 110110;
o nSeqEvento: Sequencial do evento;
o descEvento: Carta de Correo ou Carta de Correcao;
o xCorrecao: Correo a ser considerada.
o dhRecbto: Data e Hora de autorizao de uso da Carta de Correo.

Importante ressaltar que as informaes acima so basicamente as mesmas que so


mostradas na consulta resumida da NF-e.

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4.12 Web Service NfeDownloadNF

Download de NF-e Confirmadas


Destinatrio Secretaria de Fazenda Estadual

NfeDownloadNF
Download de NFe
Consulta NF-e Dest
Confirmadas

Aplicao NF-e
Retorno

Error: Reference source not found


Funo: Servio de Download da NF-e para uma determinada Chave de Acesso informada,
para as NF-e confirmadas pelo destinatrio.
Processo: sncrono.
Mtodo: nfeDownloadNF

4.12.1 Leiaute Mensagem de Entrada


Entrada: Estrutura XML com o pedido de download de NF-e
Schema XML: downloadNFe_v9.99.xsd
# Campo Ele Pai Tipo Ocor. Tam. Descrio/Observao
JP01 downloadNFe Rai - - - - TAG raiz
z
JP02 versao A JP01 N 1-1 2v2 Verso do leiaute
JP03 tpAmb E JP01 N 1-1 1 Identificao do Ambiente:
1=Produo/2=Homologao
JP04 xServ E JP01 C 1-1 12 Servio Solicitado DOWNLOAD NFE
JP05 CNPJ E JP01 N 1-1 14 CNPJ do destinatrio da NF-e
JP06 chNFe E JP01 N 1-10 44 Chave de Acesso da NF-e

4.12.2 Leiaute Mensagem de Retorno


Retorno: Estrutura XML com as NF-e encontradas
Schema XML: retDownloadNFe_v9.99.xsd
Tip Descrio/Observao
# Campo Ele Pai Ocor. Tam.
o
JR01 retDownloadNFe Raiz - - - - TAG raiz da Resposta
JR02 versao A JR01 N 1-1 2v2 Verso do leiaute
JR03 tpAmb E JR01 N 1-1 1
Identificao do Ambiente:
1=Produo/2=Homologao
JR04 verAplic E JR01 C 1-1 1-20 Verso do Aplicativo que processou a consulta.
JR05 cStat E JR01 N 1-1 3 Cdigo do status da resposta (vide item 5)

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Tip Descrio/Observao
# Campo Ele Pai Ocor. Tam.
o
JR06 xMotivo E JR01 C 1-1 1-255 Descrio literal do status da resposta
JR07 dhResp E JR01 D 1-1 Data e Hora da mensagem de resposta
JR08 retNFe G JR01 0-10 Conjunto de informaes da NF-e
JR09 chNFe E JR08 N 1-1 Chave de acesso da NF-e
JR10 cStat E JR08 N 1-1 3 Cdigo do status da resposta (vide item 5)
JR11 xMotivo E JR08 C 1-1 1-255 Descrio literal do status da resposta
JR12 Grupo opcional G JR08 - 0-1 Grupo de elementos no Schema XML.
JR13 procNFeZip CE JR12 B64 0-1 Estrutura procNFe, compactado no padro gZip, o
tipo do campo base64Binary.
JR14 procNFe CE JR12 xml 0-1 Estrutura procNFe, descompactada
JR15 schema A JR14 C 1-1 Identificao do Schema XML Exemplo:
procNFe_v1.10.xsd.
JR16 <any> G JR14 xml 1-1 Estrutura genrica do procNFe, informada com um
XML conforme consta no atributo schema acima.
JR17 procNFeGrupoZip CG JR12 G 0-1 Grupo contendo a NF-e compactada e o Protocolo de
Autorizao compactado.
JR18 NFeZip E JR17 B64 1-1 XML da NF-e compactado no padro gZip, o tipo do
campo base64Binary.
JR19 protNFeZip E JR17 B64 1-1 Protocolo de Autorizao de Uso compactado no
padro gZip, o tipo do campo base64Binary.

4.12.3 Descrio do Processo de Pedido de Download de NF-e


Este servio pode ser consumido por qualquer destinatrio Pessoa Jurdica, de NF-e que
possua um certificado digital de PJ com o seu CNPJ base.
O pedido deve informar o CNPJ do destinatrio e uma lista de at 10 chaves de acesso da
NF-e.
O pedido de consulta ser enviado por Web Service, sendo necessrio o uso de um
certificado digital de PJ vlido.
O WS da SEFAZ acionado pela aplicao cliente do destinatrio que deve enviar uma
mensagem que atenda os padres estabelecidos neste manual.

4.12.4 Validao do Certificado de Transmisso


Validao do Certificado Digital do Transmissor (protocolo SSL)
# Regra de Validao Crtica Msg Efeito
A01 Certificado de Transmissor Invlido: Obrig. 280 Rej.
- Certificado de Transmissor inexistente na mensagem
- Verso difere "3"
- Se informado o Basic Constraint deve ser true (no pode ser Certificado de AC)
- KeyUsage no define "Autenticao Cliente"
A02 Validade do Certificado (data incio e data fim) Obrig. 281 Rej.
A03 Verifica a Cadeia de Certificao: Obrig. 283 Rej.
- Certificado da AC emissora no cadastrado na SEFAZ
- Certificado de AC revogado
- Certificado no assinado pela AC emissora do Certificado
A04 LCR do Certificado de Transmissor Obrig. 286 Rej.
- Falta o endereo da LCR (CRL DistributionPoint)
- LCR indisponvel
- LCR invlida
A05 Certificado do Transmissor revogado Obrig. 284 Rej.
A06 Certificado Raiz difere da "ICP-Brasil" Obrig. 285 Rej.

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A07 Falta a extenso de CNPJ no Certificado (OtherName - OID=2.16.76.1.3.3) Obrig. 282 Rej.

As validaes de A01, A02, A03, A04 e A05 so realizadas pelo protocolo SSL e no
precisam ser implementadas. A validao A06 tambm pode ser realizada pelo protocolo
SSL, mas pode falhar se existirem outros certificados digitais de Autoridade Certificadora
Raiz que no sejam ICP-Brasil no repositrio de certificados digitais do servidor de Web
Service do rgo da consulta.

4.12.5 Validao Inicial da Mensagem no Web Service


Validao Inicial da Mensagem no Web Service
# Regra de Validao Aplic. Msg Efeito
B01 Tamanho do XML de Dados superior a 10 KB Obrig. 214 Rej.
B02 XML de Dados Mal Formado Obrig. 243 Rej.
B03 Verifica se o Servidor de Processamento est Paralisado Momentaneamente Obrig. 108 Rej.
B04 Verifica se o Servidor de Processamento est Paralisado sem Previso Obrig. 109 Rej.

A mensagem ser descartada se o tamanho exceder o limite previsto (10 KB). A aplicao
da Secretaria de Fazenda no poder permitir a gerao de mensagem com tamanho
superior a 10 KB. Caso isto ocorra, a conexo poder ser interrompida sem retorno da
mensagem de erro se o controle do tamanho da mensagem for implementado por
configuraes do ambiente de rede (ex.: controle no firewall). No caso do controle de
tamanho ser implementado por aplicativo poder ocorrer a devoluo da mensagem de erro
214.
Caso o Web Service fique disponvel, mesmo quando o servio estiver paralisado, devero
implementar as verificaes 108 e 109. Estas validaes podero ser dispensadas se o Web
Service no ficar disponvel quando o servio estiver paralisado.

4.12.6 Validao das informaes de controle da chamada ao Web Service


Validao das informaes de controle da chamada ao Web Service
# Regra de Validao Aplic. Msg Efeito
C01 Elemento nfeCabecMsg inexistente no SOAP Header Obrig. 242 Rej.
C02 Campo cUF inexistente no elemento nfeCabecMsg do SOAP Header Obrig. 409 Rej.
C03 Verificar se a UF informada no campo cUF vlida Obrig. 410 Rej.
C04 Campo versaoDados inexistente no elemento nfeCabecMsg do SOAP Header Obrig. 411 Rej.
C05 Verso dos Dados informada superior verso vigente Facult. 238 Rej.
C06 Verso dos Dados no suportada Obrig. 239 Rej.

A informao da verso do leiaute da mensagem e a UF consultada so informados no


elemento nfeCabecMsg do SOAP Header (para maiores detalhes vide item 3.4).
A aplicao dever validar o cdigo da UF requisitada (cUF) e verso da mensagem
(versaoDados), rejeitando a solicitao recebida em caso de informaes inexistentes ou
invlidas.

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4.12.7 Validao da rea de Dados


a) Validao de forma da rea de dados
Validao da rea de dados da mensagem
# Regra de Validao Aplic. Msg Efeito
D01 Verifica Schema XML da rea de Dados Obrig. 215 Rej.
D01a Em caso de Falha de Schema, verificar se existe a tag raiz esperada para a Facul. 516 Rej.
mensagem
D01b Em caso de Falha de Schema, verificar se existe o atributo versao para a tag raiz Facul. 517 Rej.
da mensagem
D01c Em caso de Falha de Schema, verificar se o contedo do atributo versao difere do Facul. 545 Rej.
contedo da versaoDados informado no SOAPHeader
D01d Verifica a existncia de qualquer namespace diverso do namespace padro da Facul. 587 Rej.
NF-e (http://www.portalfiscal.inf.br/nfe)
D01e Verifica a existncia de caracteres de edio no incio ou fim da mensagem ou Facul. 588 Rej.
entre as tags
D02 Verifica o uso de prefixo no namespace Obrig. 404 Rej.
D03 XML utiliza codificao diferente de UTF-8 Obrig. 402 Rej.

As validaes D01f, D01g e D01h so de aplicao facultativa e podem ser aplicadas


sucessivamente quando ocorrer falha na validao D01 e a SEFAZ entender oportuno
informar a divergncia entre a verso informada no SOAP Header e a verso da mensagem
XML.
A validao do Schema XML realizada em toda mensagem de entrada, mas como existe
uma parte da mensagem que varivel pode ocorrer erro de falha de Schema XML da parte
especfica da mensagem que ser identificado posteriormente.
b) Validao de regras de negcio
Validao do DF-e Regras de Negcio
# Regra de Validao Aplic. Msg Efeito
I01 Tipo do ambiente da NF-e difere do ambiente do Web Service Obrig. 252 Rej.
I02 CNPJ do destinatrio invlido (DV ou zeros) Obrig. 489 Rej.
I03 Verificar se o certificado digital utilizado tem o mesmo CNPJ base do CNPJ do Obrig. 631 Rej.
destinatrio

4.12.8 Processamento do Pedido


O WS deve extrair as chaves de acesso informadas no pedido de download e aplicar as
seguintes validaes para cada chave de acesso:
Validao das Chaves de Acesso das NF-e
# Regra de Validao Aplic. Msg Efeito
K01 Chave de Acesso com dgito verificador invlido Obrig. 236 Rej.
K02 Chave de Acesso invlida (Cdigo UF invlido) Obrig. 614 Rej.
K03 Chave de Acesso invlida (Ano < 06 ou Ano maior que Ano corrente) Obrig. 615 Rej.
K04 Chave de Acesso invlida (Ms =0 ou Ms > 12) Obrig. 616 Rej.
K05 Chave de Acesso invlida (CNPJ zerado ou dgito invlido) Obrig. 617 Rej.
K06 Chave de Acesso invlida (modelo diferente de 55) Obrig. 618 Rej.
K07 Chave de Acesso invlida (nmero NF = 0) Obrig. 619 Rej.
K08 NF-e inexistente para a chave de acesso informada Obrig. 217 Rej.

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Validao das Chaves de Acesso das NF-e


# Regra de Validao Aplic. Msg Efeito
K09 Verificar se NF-e est no prazo de download, 30 dias da data de autorizao de Obrig. 632 Rej.
uso ou data de recebimento da NF-e no rgo consultado
K10 Verificar se existe "Cincia da Operao" ou "Confirmao de Operao" para a Obrig. 633 Rej.
NF-e
K11 Verificar se CNPJ do destinatrio da NF-e tem o mesmo CNPJ-Base informado no Obrig. 634 Rej.
pedido.
K12 NF-e Cancelada, arquivo NF-e indisponvel para download Obrig. 653 Rej.
K13 NF-e Denegada, arquivo NF-e indisponvel para download Obrig. 654 Rej.

O download da NF-e s ser oferecido para pedido apresentado dentro do prazo de 30 dias
da autorizao de uso e que tenha sido objeto de Confirmao da Operao ou Cincia da
Operao.
A resposta do WS da SEFAZ pode ser:
rejeio - com a devoluo da mensagem com o motivo da falha informado no cStat.
Exemplo:
<retDownloadNFe versao="1.00" xmlns="http://www.portalfiscal.inf.br/nfe">
<tpAmb>2</tpAmb>
<verAplic>XX_v123</verAplic>
<cStat>631</cStat>
<xMotivo>Rejeio: CNPJ-Base do Destinatrio difere do CNPJ-Base do Certificado Digital</xMotivo>
<dhResp>2011-11-24T10:02:46</dhResp>
</retDownloadNFe >

Pedido de download Processado cStat=139-Pedido de Download processado, o WS


devolve um conjunto de informaes NFe para cada chave de acesso que consta do
pedido. A aplicao do contribuinte deve analisar o cStat de cada retorno (retNFe) para
verificar se a NF-e est disponvel (cStat=140Download disponibilizado), o
procNFeZip conter um XML compactado no padro gZip com representao
base64binary. Exemplo:
<retDownloadNFe versao="1.00" xmlns="http://www.portalfiscal.inf.br/nfe">
<tpAmb>2</tpAmb>
<verAplic>XX_v123</verAplic>
<cStat>139</cStat>
<xMotivo>Pedido de download Processado</xMotivo>
<dhResp>2011-11-24T10:02:46</dhResp>
<retNFe>
<chNFe>12345678901234567890123456789012345678901234</chNFe>
<cStat>632</cStat>
<xMotivo>Rejeio: Solicitao fora de prazo, a NF-e no est mais disponvel para download</xMotivo>
</retNFe>
<retNFe>
<chNFe>12345678901234567890123456789012345678901245</chNFe>
<cStat>140</cStat>
<xMotivo>Download disponibilizado</xMotivo>
<procNFeZip > (xml da procNFe compactado no padro gZip com representao base64binary)
</procNFeZip >
</retNFe>

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<retNFe>
<chNFe>12345678901234567890123456789012345678901256</chNFe>
<cStat>140</cStat>
<xMotivo>Download disponibilizado</xMotivo>
<procNFeZip> (xml da procNFe compactado no padro gZip com representao base64binary)
</procNFeZip >
</retNFe>
</retDownloadNFe >

4.12.9 Recomendaes para evitar o uso indevido


A anlise do comportamento atual das aplicaes das empresas (aplicao cliente) permite
identificar algumas situaes de uso indevido do ambiente de autorizao de Nota Fiscal
Eletrnica, mantidos pelas SEFAZ.
Como exemplo maior do mau uso do ambiente de autorizao, ressalta-se a falta de
controle de algumas aplicaes que entram em loop, consumindo recursos de forma
indevida, sobrecarregando principalmente o canal de comunicao com a Internet.
Para este Web Service de Download do XML da NF-e, sero mantidos controles para
identificar as situaes de novas tentativas de download de uma NF-e j disponibilizada
anteriormente.
As novas tentativas sero rejeitadas com o erro 656Rejeio: Consumo Indevido.

4.12.10 Sobre o Download da NF-e


Normalmente o destinatrio da NF-e deve possuir o arquivo XML da NF-e enviado e/ou
disponibilizado pelo emitente. Portanto no esperado o download da totalidade das NF-e
destinadas a um determinado CNPJ.
Futuramente, a SEFAZ poder estabelecer mecanismos de controle para verificar o
percentual de downloads realizados em relao a quantidade total de NF-e destinadas a um
determinado CNPJ no perodo analisado.

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5 Web Services Informaes Adicionais


5.1 Regras de validao
As regras de validao aplicadas nos Web Service esto agrupadas da seguinte forma:
Grupo Aplicao
A Validao do Certificado Digital utilizada no protocolo SSL geral
B Validao da Mensagem XML no servio assncrono geral
C Validao da rea de cabealho da Mensagem XML geral
D Validao da rea de dados da Mensagem XML geral
E Validao do Certificado Digital utilizada na Assinatura Digital geral
F Validao da Assinatura Digital geral
G Validao da NF-e especfica
H Validao do Pedido de Cancelamento de NF-e especfica
I Validao do Pedido de Inutilizao de numerao de NF-e especfica
J Validao do Pedido de Consulta de situao de NF-e especfica
K Validao do Pedido de Consulta de Status de Servio especfica
L Validao do Pedido de Consulta de Cadastro de Contribuintes especfica

As regras do grupo A, B, C, D, E e F so de aplicao geral e aplicadas em todos os Web


Services existentes, as regras do grupo G, H, I, J, K e L so especficos de cada Web
Service existente.

5.2 Tabela de Cdigos de Erros e Descries de Mensagens de Erros


CDIGO RESULTADO DO PROCESSAMENTO DA SOLICITAO

100 Autorizado o uso da NF-e


101 Cancelamento de NF-e homologado
102 Inutilizao de nmero homologado
103 Lote recebido com sucesso
104 Lote processado
105 Lote em processamento
106 Lote no localizado
107 Servio em Operao
108 Servio Paralisado Momentaneamente (curto prazo)
109 Servio Paralisado sem Previso
110 Uso Denegado
111 Consulta cadastro com uma ocorrncia
112 Consulta cadastro com mais de uma ocorrncia
124 EPEC Autorizado
128 Lote de Evento Processado
135 Evento registrado e vinculado a NF-e
136 Evento registrado, mas no vinculado a NF-e

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CDIGO RESULTADO DO PROCESSAMENTO DA SOLICITAO

137 Nenhum documento localizado para o Destinatrio


138 Documento localizado para o Destinatrio
139 Pedido de Download processado
140 Download disponibilizado
142 Ambiente de Contingncia EPEC bloqueado para o Emitente
150 Autorizado o uso da NF-e, autorizao fora de prazo
151 Cancelamento de NF-e homologado fora de prazo

CDIGO MOTIVOS DE NO ATENDIMENTO DA SOLICITAO

201 Rejeio: Nmero mximo de numerao a inutilizar ultrapassou o limite


202 Rejeio: Falha no reconhecimento da autoria ou integridade do arquivo digital
203 Rejeio: Emissor no habilitado para emisso de NF-e
204 Duplicidade de NF-e [nRec:999999999999999]
205 NF-e est denegada na base de dados da SEFAZ [nRec:999999999999999]
206 Rejeio: NF-e j est inutilizada na Base de dados da SEFAZ
207 Rejeio: CNPJ do emitente invlido
208 Rejeio: CNPJ do destinatrio invlido
209 Rejeio: IE do emitente invlida
210 Rejeio: IE do destinatrio invlida
211 Rejeio: IE do substituto invlida
212 Rejeio: Data de emisso NF-e posterior a data de recebimento
213 Rejeio: CNPJ-Base do Emitente difere do CNPJ-Base do Certificado Digital
214 Rejeio: Tamanho da mensagem excedeu o limite estabelecido
215 Rejeio: Falha no schema XML
216 Rejeio: Chave de Acesso difere da cadastrada
217 Rejeio: NF-e no consta na base de dados da SEFAZ
218 NF-e j est cancelada na base de dados da SEFAZ [nRec:999999999999999]
219 Rejeio: Circulao da NF-e verificada
220 Rejeio: Prazo de Cancelamento superior ao previsto na Legislao
221 Rejeio: Confirmado o recebimento da NF-e pelo destinatrio
222 Rejeio: Protocolo de Autorizao de Uso difere do cadastrado
223 Rejeio: CNPJ do transmissor do lote difere do CNPJ do transmissor da consulta
224 Rejeio: A faixa inicial maior que a faixa final
225 Rejeio: Falha no Schema XML do lote de NFe
226 Rejeio: Cdigo da UF do Emitente diverge da UF autorizadora
227 Rejeio: Erro na Chave de Acesso - Campo Id falta a literal NFe
228 Rejeio: Data de Emisso muito atrasada
229 Rejeio: IE do emitente no informada
230 Rejeio: IE do emitente no cadastrada

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CDIGO MOTIVOS DE NO ATENDIMENTO DA SOLICITAO

231 Rejeio: IE do emitente no vinculada ao CNPJ


232 Rejeio: IE do destinatrio no informada
233 Rejeio: IE do destinatrio no cadastrada
234 Rejeio: IE do destinatrio no vinculada ao CNPJ
235 Rejeio: Inscrio SUFRAMA invlida
236 Rejeio: Chave de Acesso com dgito verificador invlido
237 Rejeio: CPF do destinatrio invlido
238 Rejeio: Cabealho - Verso do arquivo XML superior a Verso vigente
239 Rejeio: Cabealho - Verso do arquivo XML no suportada
240 Rejeio: Cancelamento/Inutilizao - Irregularidade Fiscal do Emitente
241 Rejeio: Um nmero da faixa j foi utilizado
242 Rejeio: Cabealho - Falha no Schema XML
243 Rejeio: XML Mal Formado
244 Rejeio: CNPJ do Certificado Digital difere do CNPJ da Matriz e do CNPJ do Emitente
245 Rejeio: CNPJ Emitente no cadastrado
246 Rejeio: CNPJ Destinatrio no cadastrado
247 Rejeio: Sigla da UF do Emitente diverge da UF autorizadora
248 Rejeio: UF do Recibo diverge da UF autorizadora
249 Rejeio: UF da Chave de Acesso diverge da UF autorizadora
250 Rejeio: UF diverge da UF autorizadora
251 Rejeio: UF/Municpio destinatrio no pertence a SUFRAMA
252 Rejeio: Ambiente informado diverge do Ambiente de recebimento
253 Rejeio: Digito Verificador da chave de acesso composta invlida
254 Rejeio: NF-e complementar no possui NF referenciada
255 Rejeio: NF-e complementar possui mais de uma NF referenciada
256 Rejeio: Uma NF-e da faixa j est inutilizada na Base de dados da SEFAZ
257 Rejeio: Solicitante no habilitado para emisso da NF-e
258 Rejeio: CNPJ da consulta invlido
259 Rejeio: CNPJ da consulta no cadastrado como contribuinte na UF
260 Rejeio: IE da consulta invlida
261 Rejeio: IE da consulta no cadastrada como contribuinte na UF
262 Rejeio: UF no fornece consulta por CPF
263 Rejeio: CPF da consulta invlido
264 Rejeio: CPF da consulta no cadastrado como contribuinte na UF
265 Rejeio: Sigla da UF da consulta difere da UF do Web Service
266 Rejeio: Srie utilizada no permitida no Web Service
267 Rejeio: NF Complementar referencia uma NF-e inexistente
268 Rejeio: NF Complementar referencia outra NF-e Complementar
269 Rejeio: CNPJ Emitente da NF Complementar difere do CNPJ da NF Referenciada

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CDIGO MOTIVOS DE NO ATENDIMENTO DA SOLICITAO

270 Rejeio: Cdigo Municpio do Fato Gerador: dgito invlido


271 Rejeio: Cdigo Municpio do Fato Gerador: difere da UF do emitente
272 Rejeio: Cdigo Municpio do Emitente: dgito invlido
273 Rejeio: Cdigo Municpio do Emitente: difere da UF do emitente
274 Rejeio: Cdigo Municpio do Destinatrio: dgito invlido
275 Rejeio: Cdigo Municpio do Destinatrio: difere da UF do Destinatrio
276 Rejeio: Cdigo Municpio do Local de Retirada: dgito invlido
277 Rejeio: Cdigo Municpio do Local de Retirada: difere da UF do Local de Retirada
278 Rejeio: Cdigo Municpio do Local de Entrega: dgito invlido
279 Rejeio: Cdigo Municpio do Local de Entrega: difere da UF do Local de Entrega
280 Rejeio: Certificado Transmissor invlido
281 Rejeio: Certificado Transmissor Data Validade
282 Rejeio: Certificado Transmissor sem CNPJ
283 Rejeio: Certificado Transmissor - erro Cadeia de Certificao
284 Rejeio: Certificado Transmissor revogado
285 Rejeio: Certificado Transmissor difere ICP-Brasil
286 Rejeio: Certificado Transmissor erro no acesso a LCR
287 Rejeio: Cdigo Municpio do FG - ISSQN: dgito invlido
288 Rejeio: Cdigo Municpio do FG - Transporte: dgito invlido
289 Rejeio: Cdigo da UF informada diverge da UF solicitada
290 Rejeio: Certificado Assinatura invlido
291 Rejeio: Certificado Assinatura Data Validade
292 Rejeio: Certificado Assinatura sem CNPJ
293 Rejeio: Certificado Assinatura - erro Cadeia de Certificao
294 Rejeio: Certificado Assinatura revogado
295 Rejeio: Certificado Assinatura difere ICP-Brasil
296 Rejeio: Certificado Assinatura erro no acesso a LCR
297 Rejeio: Assinatura difere do calculado
298 Rejeio: Assinatura difere do padro do Sistema
299 Rejeio: XML da rea de cabealho com codificao diferente de UTF-8
301 Uso Denegado: Irregularidade fiscal do emitente
302 Rejeio: Irregularidade fiscal do destinatrio
303 Uso Denegado: Destinatrio no habilitado a operar na UF
304 Rejeio: Pedido de Cancelamento para NF-e com evento da Suframa
321 Rejeio: NF-e de devoluo de mercadoria no possui documento fiscal referenciado
323 Rejeio: CNPJ autorizado para download invlido
324 Rejeio: CNPJ do destinatrio j autorizado para download
325 Rejeio: CPF autorizado para download invlido
326 Rejeio: CPF do destinatrio j autorizado para download

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CDIGO MOTIVOS DE NO ATENDIMENTO DA SOLICITAO

327 Rejeio: CFOP invlido para NF-e com finalidade de devoluo de mercadoria
328 Rejeio: CFOP de devoluo de mercadoria para NF-e que no tem finalidade de devoluo de
mercadoria
329 Rejeio: Nmero da DI /DSI invlido
330 Rejeio: Informar o Valor da AFRMM na importao por via martima
331 Rejeio: Informar o CNPJ do adquirente ou do encomendante nesta forma de importao
332 Rejeio: CNPJ do adquirente ou do encomendante da importao invlido
333 Rejeio: Informar a UF do adquirente ou do encomendante nesta forma de importao
334 Rejeio: Nmero do processo de drawback no informado na importao
335 Rejeio: Nmero do processo de drawback na importao invlido
336 Rejeio: Informado o grupo de exportao no item para CFOP que no de exportao
337 Rejeio: No informado o grupo de exportao no item
338 Rejeio: Nmero do processo de drawback no informado na exportao
339 Rejeio: Nmero do processo de drawback na exportao invlido
340 Rejeio: No informado o grupo de exportao indireta no item
341 Rejeio: Nmero do registro de exportao invlido
342 Rejeio: Chave de Acesso informada na Exportao Indireta com DV invlido
343 Rejeio: Modelo da NF-e informada na Exportao Indireta diferente de 55
344 Rejeio: Duplicidade de NF-e informada na Exportao Indireta (Chave de Acesso informada mais
de uma vez)
345 Rejeio: Chave de Acesso informada na Exportao Indireta no consta como NF-e referenciada
346 Rejeio: Somatrio das quantidades informadas na Exportao Indireta no corresponde a
quantidade total do item
347 Rejeio: Descrio do Combustvel diverge da descrio adotada pela ANP
348 Rejeio: NFC-e com grupo RECOPI
349 Rejeio: Nmero RECOPI no informado
350 Rejeio: Nmero RECOPI invlido
351 Rejeio: Valor do ICMS da Operao no CST=51 difere do produto BC e Alquota
352 Rejeio: Valor do ICMS Diferido no CST=51 difere do produto Valor ICMS Operao e percentual
diferimento
353 Rejeio: Valor do ICMS no CST=51 no corresponde a diferena do ICMS operao e ICMS
diferido
354 Rejeio: Informado grupo de devoluo de tributos para NF-e que no tem finalidade de
devoluo de mercadoria
355 Rejeio: Informar o local de sada do Pais no caso da exportao
356 Rejeio: Informar o local de sada do Pais somente no caso da exportao
357 Rejeio: Chave de Acesso do grupo de Exportao Indireta inexistente [nRef: xxx]
358 Rejeio: Chave de Acesso do grupo de Exportao Indireta cancelada ou denegada [nRef: xxx]
359 Rejeio: NF-e de venda a rgo Pblico sem informar a Nota de Empenho
360 Rejeio: NF-e com Nota de Empenho invlida para a UF.
361 Rejeio: NF-e com Nota de Empenho inexistente na UF.
362 Rejeio: Venda de combustvel sem informao do Transportador
364 Rejeio: Total do valor da deduo do ISS difere do somatrio dos itens
365 Rejeio: Total de outras retenes difere do somatrio dos itens

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CDIGO MOTIVOS DE NO ATENDIMENTO DA SOLICITAO

366 Rejeio: Total do desconto incondicionado ISS difere do somatrio dos itens
367 Rejeio: Total do desconto condicionado ISS difere do somatrio dos itens
368 Rejeio: Total de ISS retido difere do somatrio dos itens
369 Rejeio: No informado o grupo avulsa na emisso pelo Fisco
370 Rejeio: Nota Fiscal Avulsa com tipo de emisso invlido
401 Rejeio: CPF do remetente invlido
402 Rejeio: XML da rea de dados com codificao diferente de UTF-8
403 Rejeio: O grupo de informaes da NF-e avulsa de uso exclusivo do Fisco
404 Rejeio: Uso de prefixo de namespace no permitido
405 Rejeio: Cdigo do pas do emitente: dgito invlido
406 Rejeio: Cdigo do pas do destinatrio: dgito invlido
407 Rejeio: O CPF s pode ser informado no campo emitente para a NF-e avulsa
408 Rejeio: Evento no disponvel para Autor pessoa fsica
409 Rejeio: Campo cUF inexistente no elemento nfeCabecMsg do SOAP Header
410 Rejeio: UF informada no campo cUF no atendida pelo Web Service
411 Rejeio: Campo versaoDados inexistente no elemento nfeCabecMsg do SOAP Header
417 Rejeio: Total do ICMS superior ao valor limite estabelecido
418 Rejeio: Total do ICMS ST superior ao valor limite estabelecido
420 Rejeio: Cancelamento para NF-e j cancelada
450 Rejeio: Modelo da NF-e diferente de 55
451 Rejeio: Processo de emisso informado invlido
452 Rejeio: Tipo Autorizador do Recibo diverge do rgo Autorizador
453 Rejeio: Ano de inutilizao no pode ser superior ao Ano atual
454 Rejeio: Ano de inutilizao no pode ser inferior a 2006
455 Rejeio: rgo Autor do evento diferente da UF da Chave de Acesso
461 Rejeio: Informado percentual de Gs Natural na mistura para produto diferente de GLP
465 Rejeio: Nmero de Controle da FCI inexistente
466 Rejeio: Evento com Tipo de Autor incompatvel
467 Rejeio: Dados da NF-e divergentes do EPEC
468 Rejeio: NF-e com Tipo Emisso = 4, sem EPEC correspondente
471 Rejeio: Informado NCM=00 indevidamente
476 Rejeio: Cdigo da UF diverge da UF da primeira NF-e do Lote
477 Rejeio: Cdigo do rgo diverge do rgo do primeiro evento do Lote
478 Rejeio: Local da entrega no informado para faturamento direto de veculos novos
484 Rejeio: Chave de Acesso com tipo de emisso diferente de 4 (posio 35 da Chave de Acesso)
485 Rejeio: Duplicidade de numerao do EPEC (Modelo, CNPJ, Srie e Nmero)
489 Rejeio: CNPJ informado invlido (DV ou zeros)
490 Rejeio: CPF informado invlido (DV ou zeros)
491 Rejeio: O tpEvento informado invlido

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CDIGO MOTIVOS DE NO ATENDIMENTO DA SOLICITAO

492 Rejeio: O verEvento informado invlido


493 Rejeio: Evento no atende o Schema XML especfico
494 Rejeio: Chave de Acesso inexistente
501 Rejeio: Pedido de Cancelamento intempestivo (NF-e autorizada a mais de 7 dias)
502 Rejeio: Erro na Chave de Acesso - Campo Id no corresponde concatenao dos campos
correspondentes
503 Rejeio: Srie utilizada fora da faixa permitida no SCAN (900-999)
504 Rejeio: Data de Entrada/Sada posterior ao permitido
505 Rejeio: Data de Entrada/Sada anterior ao permitido
506 Rejeio: Data de Sada menor que a Data de Emisso
507 Rejeio: O CNPJ do destinatrio/remetente no deve ser informado em operao com o exterior
508 Rejeio: CNPJ do destinatrio com contedo nulo s vlido em operao com exterior
509 Rejeio: Informado cdigo de municpio diferente de 9999999 para operao com o exterior
510 Rejeio: Operao com Exterior e Cdigo Pas destinatrio 1058 (Brasil) ou no informado
511 Rejeio: No de Operao com Exterior e Cdigo Pas destinatrio difere de 1058 (Brasil)
512 Rejeio: CNPJ do Local de Retirada invlido
513 Rejeio: Cdigo Municpio do Local de Retirada deve ser 9999999 para UF retirada = EX
514 Rejeio: CNPJ do Local de Entrega invlido
515 Rejeio: Cdigo Municpio do Local de Entrega deve ser 9999999 para UF entrega = EX
516 Rejeio: Falha no schema XML inexiste a tag raiz esperada para a mensagem
517 Rejeio: Falha no schema XML inexiste atributo versao na tag raiz da mensagem
518 Rejeio: CFOP de entrada para NF-e de sada
519 Rejeio: CFOP de sada para NF-e de entrada
520 Rejeio: CFOP de Operao com Exterior e UF destinatrio difere de EX
521 Rejeio: CFOP de Operao Estadual e UF do emitente difere da UF do destinatrio para
destinatrio contribuinte do ICMS.
522 Rejeio: CFOP de Operao Estadual e UF emitente difere da UF remetente para remetente
contribuinte do ICMS.
523 Rejeio: CFOP no de Operao Estadual e UF emitente igual a UF destinatrio.
524 Rejeio: CFOP de Operao com Exterior e no informado NCM
525 Rejeio: CFOP de Importao e no informado dados da DI
526 Rejeio: CFOP de Exportao e no informado Local de Embarque
527 Rejeio: Operao de Exportao com informao de ICMS incompatvel
528 Rejeio: Valor do ICMS difere do produto BC e Alquota
529 Rejeio: NCM de informao obrigatria para produto tributado pelo IPI
530 Rejeio: Operao com tributao de ISSQN sem informar a Inscrio Municipal
531 Rejeio: Total da BC ICMS difere do somatrio dos itens
532 Rejeio: Total do ICMS difere do somatrio dos itens
533 Rejeio: Total da BC ICMS-ST difere do somatrio dos itens
534 Rejeio: Total do ICMS-ST difere do somatrio dos itens
535 Rejeio: Total do Frete difere do somatrio dos itens
536 Rejeio: Total do Seguro difere do somatrio dos itens

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CDIGO MOTIVOS DE NO ATENDIMENTO DA SOLICITAO

537 Rejeio: Total do Desconto difere do somatrio dos itens


538 Rejeio: Total do IPI difere do somatrio dos itens
539 Duplicidade de NF-e com diferena na Chave de Acesso [chNFe:
99999999999999999999999999999999999999999999][nRec:999999999999999]
540 Rejeio: CPF do Local de Retirada invlido
541 Rejeio: CPF do Local de Entrega invlido
542 Rejeio: CNPJ do Transportador invlido
543 Rejeio: CPF do Transportador invlido
544 Rejeio: IE do Transportador invlida
545 Rejeio: Falha no schema XML verso informada na versaoDados do SOAPHeader diverge da
verso da mensagem
546 Rejeio: Erro na Chave de Acesso Campo Id falta a literal NFe
547 Rejeio: Dgito Verificador da Chave de Acesso da NF-e Referenciada invlido
548 Rejeio: CNPJ da NF referenciada invlido.
549 Rejeio: CNPJ da NF referenciada de produtor invlido.
550 Rejeio: CPF da NF referenciada de produtor invlido.
551 Rejeio: IE da NF referenciada de produtor invlido.
552 Rejeio: Dgito Verificador da Chave de Acesso do CT-e Referenciado invlido
553 Rejeio: Tipo autorizador do recibo diverge do rgo Autorizador.
554 Rejeio: Srie difere da faixa 0-899
555 Rejeio: Tipo autorizador do protocolo diverge do rgo Autorizador.
556 Rejeio: Justificativa de entrada em contingncia no deve ser informada para tipo de emisso
normal.
557 Rejeio: A Justificativa de entrada em contingncia deve ser informada.
558 Rejeio: Data de entrada em contingncia posterior a data de recebimento.
559 Rejeio: UF do Transportador no informada
560 Rejeio: CNPJ base do emitente difere do CNPJ base da primeira NF-e do lote recebido
561 Rejeio: Ms de Emisso informado na Chave de Acesso difere do Ms de Emisso da NF-e
562 Rejeio: Cdigo Numrico informado na Chave de Acesso difere do Cdigo Numrico da NF-e
[chNFe:99999999999999999999999999999999999999999999]
563 Rejeio: J existe pedido de Inutilizao com a mesma faixa de inutilizao
564 Rejeio: Total do Produto / Servio difere do somatrio dos itens
565 Rejeio: Falha no schema XML inexiste a tag raiz esperada para o lote de NF-e
567 Rejeio: Falha no schema XML verso informada na versaoDados do SOAPHeader diverge da
verso do lote de NF-e
568 Rejeio: Falha no schema XML inexiste atributo versao na tag raiz do lote de NF-e
569 Rejeio: Data de entrada em contingncia muito atrasada
570 Rejeio: Tipo de Emisso 3, 6 ou 7 s vlido nas contingncias SCAN/SVC
571 Rejeio: O tpEmis informado diferente de 3 para contingncia SCAN
572 Rejeio: Erro Atributo ID do evento no corresponde a concatenao dos campos (ID + tpEvento
+ chNFe + nSeqEvento)
573 Rejeio: Duplicidade de Evento
574 Rejeio: O autor do evento diverge do emissor da NF-e
575 Rejeio: O autor do evento diverge do destinatrio da NF-e

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CDIGO MOTIVOS DE NO ATENDIMENTO DA SOLICITAO

576 Rejeio: O autor do evento no um rgo autorizado a gerar o evento


577 Rejeio: A data do evento no pode ser menor que a data de emisso da NF-e
578 Rejeio: A data do evento no pode ser maior que a data do processamento
579 Rejeio: A data do evento no pode ser menor que a data de autorizao para NF-e no emitida
em contingncia
580 Rejeio: O evento exige uma NF-e autorizada
587 Rejeio: Usar somente o namespace padro da NF-e
588 Rejeio: No permitida a presena de caracteres de edio no incio/fim da mensagem ou entre
as tags da mensagem
589 Rejeio: Nmero do NSU informado superior ao maior NSU da base de dados da SEFAZ
590 Rejeio: Informado CST para emissor do Simples Nacional (CRT=1)
591 Rejeio: Informado CSOSN para emissor que no do Simples Nacional (CRT diferente de 1)
592 Rejeio: A NF-e deve ter pelo menos um item de produto sujeito ao ICMS
593 Rejeio: CNPJ-Base consultado difere do CNPJ-Base do Certificado Digital
594 Rejeio: O nmero de sequencia do evento informado maior que o permitido
595 Rejeio: Obrigatria a informao da justificativa do evento.
596 Rejeio: Evento apresentado fora do prazo: [prazo vigente]
597 Rejeio: CFOP de Importao e no informado dados de IPI
598 Rejeio: NF-e emitida em ambiente de homologao com Razo Social do destinatrio diferente
de NF-E EMITIDA EM AMBIENTE DE HOMOLOGACAO - SEM VALOR FISCAL
599 Rejeio: CFOP de Importao e no informado dados de II
601 Rejeio: Total do II difere do somatrio dos itens
602 Rejeio: Total do PIS difere do somatrio dos itens sujeitos ao ICMS
603 Rejeio: Total do COFINS difere do somatrio dos itens sujeitos ao ICMS
604 Rejeio: Total do vOutro difere do somatrio dos itens
605 Rejeio: Total do vISS difere do somatrio do vProd dos itens sujeitos ao ISSQN
606 Rejeio: Total do vBC do ISS difere do somatrio dos itens
607 Rejeio: Total do ISS difere do somatrio dos itens
608 Rejeio: Total do PIS difere do somatrio dos itens sujeitos ao ISSQN
609 Rejeio: Total do COFINS difere do somatrio dos itens sujeitos ao ISSQN
610
Rejeio: Total da NF difere do somatrio dos Valores compe o valor Total da NF.
611 Rejeio: cEAN invlido
612 Rejeio: cEANTrib invlido
613 Rejeio: Chave de Acesso difere da existente em BD
614 Rejeio: Chave de Acesso invlida (Cdigo UF invlido)
615 Rejeio: Chave de Acesso invlida (Ano menor que 06 ou Ano maior que Ano corrente)
616 Rejeio: Chave de Acesso invlida (Ms menor que 1 ou Ms maior que 12)
617 Rejeio: Chave de Acesso invlida (CNPJ zerado ou dgito invlido)
618 Rejeio: Chave de Acesso invlida (modelo diferente de 55 e 65)
619 Rejeio: Chave de Acesso invlida (nmero NF = 0)
620 Rejeio: Chave de Acesso difere da existente em BD
621 Rejeio: CPF Emitente no cadastrado

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CDIGO MOTIVOS DE NO ATENDIMENTO DA SOLICITAO

622 Rejeio: IE emitente no vinculada ao CPF


623 Rejeio: CPF Destinatrio no cadastrado
624 Rejeio: IE Destinatrio no vinculada ao CPF
625 Rejeio: Inscrio SUFRAMA deve ser informada na venda com iseno para ZFM
626 Rejeio: CFOP de operao isenta para ZFM diferente do previsto
627 Rejeio: O valor do ICMS desonerado deve ser informado
628 Rejeio: Total da NF superior ao valor limite estabelecido pela SEFAZ [Limite]

629 Rejeio: Valor do Produto difere do produto Valor Unitrio de Comercializao e Quantidade
Comercial
630 Rejeio: Valor do Produto difere do produto Valor Unitrio de Tributao e Quantidade Tributvel
631 Rejeio: CNPJ-Base do Destinatrio difere do CNPJ-Base do Certificado Digital
632 Rejeio: Solicitao fora de prazo, a NF-e no est mais disponvel para download
633 Rejeio: NF-e indisponvel para download devido a ausncia de Manifestao do Destinatrio
634 Rejeio: Destinatrio da NF-e no tem o mesmo CNPJ raiz do solicitante do download
635 Rejeio: NF-e com mesmo nmero e srie j transmitida e aguardando processamento
650 Rejeio: Evento de "Cincia da Operao" para NF-e Cancelada ou Denegada
651 Rejeio: Evento de "Desconhecimento da Operao" para NF-e Cancelada ou Denegada
653 Rejeio: NF-e Cancelada, arquivo indisponvel para download
654 Rejeio: NF-e Denegada, arquivo indisponvel para download
655 Rejeio: Evento de Cincia da Operao informado aps a manifestao final do destinatrio
656 Rejeio: Consumo Indevido
657 Rejeio: Cdigo do rgo diverge do rgo autorizador
658 Rejeio: UF do destinatrio da Chave de Acesso diverge da UF autorizadora
660 Rejeio: CFOP de Combustvel e no informado grupo de combustvel da NF-e
661 Rejeio: NF-e j existente para o nmero do EPEC informado
662 Rejeio: Numerao do EPEC est inutilizada na Base de Dados da SEFAZ
663 Rejeio: Alquota do ICMS com valor superior a 4 por cento na operao de sada interestadual
com produtos importados
678 Rejeio: NF referenciada com UF diferente da NF-e complementar
679 Rejeio: Modelo da NF-e referenciada diferente de 55
680 Rejeio: Duplicidade de NF-e referenciada (Chave de Acesso referenciada mais de uma vez)
681 Rejeio: Duplicidade de NF Modelo 1 referenciada (CNPJ, Modelo, Srie e Nmero)
682 Rejeio: Duplicidade de NF de Produtor referenciada (IE, Modelo, Srie e Nmero)
683 Rejeio: Modelo do CT-e referenciado diferente de 57
684 Rejeio: Duplicidade de Cupom Fiscal referenciado (Modelo, Nmero de Ordem e COO)
685 Rejeio: Total do Valor Aproximado dos Tributos difere do somatrio dos itens
686 Rejeio: NF Complementar referencia uma NF-e cancelada
687 Rejeio: NF Complementar referencia uma NF-e denegada
688 Rejeio: NF referenciada de Produtor com IE inexistente [nRef: xxx]
689 Rejeio: NF referenciada de Produtor com IE no vinculada ao CNPJ/CPF informado [nRef: xxx]
690 Rejeio: Pedido de Cancelamento para NF-e com CT-e

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CDIGO MOTIVOS DE NO ATENDIMENTO DA SOLICITAO

691 Rejeio: Chave de Acesso da NF-e diverge da Chave de Acesso do EPEC


700 Rejeio: Mensagem de Lote verso 3.xx. Enviar para o Web Service nfeAutorizacao
701 Rejeio: NF-e no pode utilizar a verso 3.00
702 Rejeio: NFC-e no aceita pela UF do Emitente
703 Rejeio: Data-Hora de Emisso posterior ao horrio de recebimento
704 Rejeio: NFC-e com Data-Hora de emisso atrasada
705 Rejeio: NFC-e com data de entrada/sada
706 Rejeio: NFC-e para operao de entrada
707 Rejeio: NFC-e para operao interestadual ou com o exterior
708 Rejeio: NFC-e no pode referenciar documento fiscal
709 Rejeio: NFC-e com formato de DANFE invlido
710 Rejeio: NF-e com formato de DANFE invlido
711 Rejeio: NF-e com contingncia off-line
712 Rejeio: NFC-e com contingncia off-line para a UF
713 Rejeio: Tipo de Emisso diferente de 6 ou 7 para contingncia da SVC acessada
714 Rejeio: NFC-e com contingncia DPEC inexistente
715 Rejeio: NFC-e com finalidade invlida
716 Rejeio: NFC-e em operao no destinada a consumidor final
717 Rejeio: NFC-e em operao no presencial
718 Rejeio: NFC-e no deve informar IE de Substituto Tributrio
719 Rejeio: NF-e sem a identificao do destinatrio
720 Rejeio: Na operao com Exterior deve ser informada tag idEstrangeiro
721 Rejeio: Operao interestadual deve informar CNPJ ou CPF.
723 Rejeio: Operao interna com idEstrangeiro informado deve ser para consumidor final
724 Rejeio: NF-e sem o nome do destinatrio
725 Rejeio: NFC-e com CFOP invlido
726 Rejeio: NF-e sem a informao de endereo do destinatrio
727 Rejeio: Operao com Exterior e UF diferente de EX
728 Rejeio: NF-e sem informao da IE do destinatrio
729 Rejeio: NFC-e com informao da IE do destinatrio
730 Rejeio: NFC-e com Inscrio Suframa
731 Rejeio: CFOP de operao com Exterior e idDest <> 3
732 Rejeio: CFOP de operao interestadual e idDest <> 2
733 Rejeio: CFOP de operao interna e idDest <> 1
734 Rejeio: NFC-e com Unidade de Comercializao invlida
735 Rejeio: NFC-e com Unidade de Tributao invlida
736 Rejeio: NFC-e com grupo de Veculos novos
737 Rejeio: NFC-e com grupo de Medicamentos
738 Rejeio: NFC-e com grupo de Armamentos

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CDIGO MOTIVOS DE NO ATENDIMENTO DA SOLICITAO

739 Rejeio: NFC-e com grupo de Combustvel


740 Rejeio: NFC-e com CST 51-Diferimento
741 Rejeio: NFC-e com Partilha de ICMS entre UF
742 Rejeio: NFC-e com grupo do IPI
743 Rejeio: NFC-e com grupo do II
745 Rejeio: NF-e sem grupo do PIS
746 Rejeio: NFC-e com grupo do PIS-ST
748 Rejeio: NF-e sem grupo da COFINS
749 Rejeio: NFC-e com grupo da COFINS-ST
750 Rejeio: NFC-e com valor total superior ao permitido para destinatrio no identificado (Cdigo)
[Limite]
751 Rejeio: NFC-e com valor total superior ao permitido para destinatrio no identificado (Nome)
[Limite]
752 Rejeio: NFC-e com valor total superior ao permitido para destinatrio no identificado (Endereo)
[Limite]
753 Rejeio: NFC-e com Frete
754 Rejeio: NFC-e com dados do Transportador
755 Rejeio: NFC-e com dados de Reteno do ICMS no Transporte
756 Rejeio: NFC-e com dados do veculo de Transporte
757 Rejeio: NFC-e com dados de Reboque do veculo de Transporte
758 Rejeio: NFC-e com dados do Vago de Transporte
759 Rejeio: NFC-e com dados da Balsa de Transporte
760 Rejeio: NFC-e com dados de cobrana (Fatura, Duplicata)
762 Rejeio: NFC-e com dados de compras (Empenho, Pedido, Contrato)
763 Rejeio: NFC-e com dados de aquisio de Cana
764 Rejeio: Solicitada resposta sncrona para Lote com mais de uma NF-e (indSinc=1)
765 Rejeio: Lote s poder conter NF-e ou NFC-e
766 Rejeio: NFC-e com CST 50-Suspenso
767 Rejeio: NFC-e com somatrio dos pagamentos diferente do total da Nota Fiscal
768 Rejeio: NF-e no deve possuir o grupo de Formas de Pagamento
769 Rejeio: A critrio da UF NFC-e deve possuir o grupo de Formas de Pagamento
770 Rejeio: NFC-e autorizada h mais de 24 horas.
771 Rejeio: Operao Interestadual e UF de destino com EX
772 Rejeio: Operao Interestadual e UF de destino igual UF do emitente
773 Rejeio: Operao Interna e UF de destino difere da UF do emitente
774 Rejeio: NFC-e com indicador de item no participante do total
775 Rejeio: Modelo da NFC-e diferente de 65
776 Rejeio: Solicitada resposta sncrona para UF que no disponibiliza este atendimento (indSinc=1)
777 Rejeio: Obrigatria a informao do NCM completo
778 Rejeio: Informado NCM inexistente
779 Rejeio: NFC-e com NCM incompatvel
780 Rejeio: Total da NFC-e superior ao valor limite estabelecido pela SEFAZ [Limite]

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CDIGO MOTIVOS DE NO ATENDIMENTO DA SOLICITAO

781 Rejeio: Emissor no habilitado para emisso da NFC-e


782 Rejeio: NFC-e no autorizada pelo SCAN
783 Rejeio: NFC-e no autorizada pela SVC
784 Rejeio: NFC-e no permite o evento de Carta de Correo
785 Rejeio: NFC-e com entrega a domiclio no permitida pela UF
786 Rejeio: NFC-e de entrega a domiclio sem dados do Transportador
787 Rejeio: NFC-e de entrega a domiclio sem a identificao do destinatrio
788 Rejeio: NFC-e de entrega a domiclio sem o endereo do destinatrio
789 Rejeio: NFC-e para destinatrio contribuinte de ICMS
790 Rejeio: Operao com Exterior para destinatrio Contribuinte de ICMS
791 Rejeio: NF-e com indicao de destinatrio isento de IE, com a informao da IE do destinatrio
792 Rejeio: Informada a IE do destinatrio para operao com destinatrio no Exterior
793 Rejeio: Informado Captulo do NCM inexistente
794 Rejeio: NF-e com indicativo de NFC-e com entrega a domiclio
795 Rejeio: Total do ICMS desonerado difere do somatrio dos itens
796 Rejeio: Empresa sem Chave de Segurana para o QR-Code

CDIGO MOTIVOS DE DENEGAO DE USO

301 Uso Denegado: Irregularidade fiscal do emitente

302 Uso Denegado: Irregularidade fiscal do destinatrio

303 Uso Denegado: Destinatrio no habilitado a operar na UF

999 Rejeio: Erro no catalogado (informar a mensagem de erro capturado no tratamento da exceo)

OBS.:
1. Recomendado a no utilizao de caracteres especiais ou acentuao nos textos das
mensagens de erro.
2. Recomendado que o campo xMotivo da mensagem de erro para o cdigo 999 seja
informado com a mensagem de erro do aplicativo ou do sistema que gerou a exceo
no prevista.

5.3 Padro de Nomes para os Arquivos


Visando facilitar o processo de guarda dos arquivos pelos legtimos interessados, foi criado
um padro de nome para os diversos tipos de arquivos utilizados pelo sistema NF-e. So
eles:
NF-e: O nome do arquivo ser a chave de acesso completa com extenso -nfe.xml;
Envio de Lote de NF-e: O nome do arquivo ser o nmero do lote com extenso -env-
lot.xml;
Recibo: O nome do arquivo ser o nmero do lote com extenso -rec.xml;
Pedido do Resultado do Processamento do Lote de NF-e: O nome do arquivo ser o
nmero do recibo com extenso -ped-rec.xml;
Resultado do Processamento do Lote de NF-e: O nome do arquivo ser o nmero do
recibo com extenso -pro-rec.xml;

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Denegao de Uso: O nome do arquivo ser a chave de acesso completa com extenso
-den.xml;
Pedido de Cancelamento de NF-e: O nome do arquivo ser a chave de acesso
completa com extenso -ped-can.xml;
Cancelamento de NF-e: O nome do arquivo ser a chave de acesso completa com
extenso -can.xml;
Pedido de Inutilizao de Numerao: O nome do arquivo ser composto por: UF +
Ano de inutilizao + CNPJ do emitente + Modelo + Srie + Nmero Inicial + Nmero
Final com extenso -ped-inu.xml;
Inutilizao de Numerao: O nome do arquivo ser composto por: Ano de inutilizao
+ CNPJ do emitente + Modelo + Srie + Nmero Inicial + Nmero Final com extenso -
inu.xml;
Pedido de Consulta Situao Atual da NF-e: O nome do arquivo ser a chave de
acesso completa com extenso -ped-sit.xml;
Situao Atual da NF-e: O nome do arquivo ser a chave de acesso completa com
extenso -sit.xml;
Pedido de Consulta do Status do Servio: O nome do arquivo ser:
AAAAMMDDTHHMMSS do momento da consulta com extenso -ped-sta.xml;
Status do Servio: O nome do arquivo ser: AAAAMMDDTHHMMSS do momento da
consulta com extenso -sta.xml;
O padro na nomenclatura tambm facilitar ao aplicativo visualizador da NF-e.

5.4 Tratamento de Caracteres Especiais no Texto de XML


Todos os textos de um documento XML passam por uma anlise do parser especfico da
linguagem. Alguns caracteres afetam o funcionamento deste parser, no podendo
aparecer no texto de uma forma no controlada.
Os caracteres que afetam o parser so:
> (sinal de maior),
< (sinal de menor),
& (e-comercial),
(aspas),
(sinal de apstrofe).
Alguns destes caracteres podem aparecer especialmente no campo de Razo Social,
Endereo e Informao Adicional. Para resolver esses casos, recomendvel o uso de uma
sequncia de escape em substituio ao caractere que causa o problema.
Ex. a denominao: DIAS & DIAS LTDA deve ser informada como: DIAS &amp; DIAS LTDA
no XML para no afetar o funcionamento do "parser".
caractere sequncia de escape

< &lt;
> &gt;
& &amp;
" &quot;
' &#39;

Nota: A sequncia de escape conta como um nico caractere para a validao do tamanho
do campo pelo Schema.

5.5 Chave de Acesso da NF-e


At a verso 1.10 do layout da NF-e, a Chave de Acesso da Nota Fiscal Eletrnica foi
representada por uma sequncia de 44 caracteres numricos, representados da seguinte
forma:

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Cdigo AAMM da CNPJ do Modelo Srie Nmero Cdigo DV


da UF emisso Emitente da NF-e Numrico
Quantidad
e de 02 04 14 02 03 09 09 01
caracteres

A Chave de Acesso da Nota Fiscal eletrnica no existe como a sequncia acima descrita
no leiaute da NF-e, devendo ser composta pelos seguintes campos que se encontram
dispersos no leiaute da NF-e (vide Anexo I):
cUF - Cdigo da UF do emitente do Documento Fiscal
AAMM - Ano e Ms de emisso da NF-e
CNPJ - CNPJ do emitente
mod - Modelo do Documento Fiscal
serie - Srie do Documento Fiscal
nNF - Nmero do Documento Fiscal
cNF - Cdigo Numrico que compe a Chave de Acesso
cDV - Dgito Verificador da Chave de Acesso
A partir da verso 2.00 do leiaute da NF-e, o campo tpEmis (forma de emisso da NF-e)
passou a compor a chave de acesso da seguinte forma:
Cdigo AAMM da CNPJ do Modelo Srie Nmero forma de Cdigo DV
da UF emisso Emitente da NF-e emisso Numrico
da NF-e
Quantidad
e de 02 04 14 02 03 09 01 08 01
caracteres

O tamanho do campo cNF - cdigo numrico da NF-e foi reduzido para oito posies para
no alterar o tamanho da chave de acesso da NF-e de 44 posies, que passa a ser
composta pelos seguintes campos que se encontram dispersos na NF-e :
cUF - Cdigo da UF do emitente do Documento Fiscal
AAMM - Ano e Ms de emisso da NF-e
CNPJ - CNPJ do emitente
mod - Modelo do Documento Fiscal
serie - Srie do Documento Fiscal
nNF - Nmero do Documento Fiscal
tpEmis forma de emisso da NF-e
cNF - Cdigo Numrico que compe a Chave de Acesso
cDV - Dgito Verificador da Chave de Acesso
O Dgito Verificador (DV) ir garantir a integridade da chave de acesso, protegendo-a
principalmente contra digitaes erradas.

5.6 Clculo do Dgito Verificador da Chave de Acesso da NF-e


O dgito verificador da chave de acesso da NF-e baseado em um clculo do mdulo 11. O
mdulo 11 de um nmero calculado multiplicando-se cada algarismo pela sequncia de
multiplicadores 2,3,4,5,6,7,8,9,2,3, ..., posicionados da direita para a esquerda.
A somatria dos resultados das ponderaes dos algarismos dividida por 11 e o DV (dgito
verificador) ser a diferena entre o divisor (11) e o resto da diviso:
DV = 11 - (resto da diviso)
Quando o resto da diviso for 0 (zero) ou 1 (um), o DV dever ser igual a 0 (zero).
Exemplo: consideremos que a chave de acesso tem a seguinte sequncia de caracteres:

A CHAVE DE ACESSO 5 2 0 6 0 4 3 3 0 0 9 9 1 1 0 0 2 5 0 6 5 5 0 1 2 0 0 0 0 0 0 7 8 0 0 2 6 7 3 0 1 6 1
B PESOS 4 3 2 9 8 7 6 5 4 3 2 9 8 7 6 5 4 3 2 9 8 7 6 5 4 3 2 9 8 7 6 5 4 3 2 9 8 7 6 5 4 3 2
C PONDERAO (A*B) 20 6 0 54 0 28 18 15 0 0 18 81 8 7 0 0 8 15 0 54 40 35 0 5 8 0 0 0 0 0 0 35 32 0 0 18 48 49 18 0 4 18 2
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Somatria das ponderaes = 644


Dividindo a somatria das ponderaes por 11 teremos, 644 /11 = 58 restando 6.
Como o dgito verificador DV = 11 - (resto da diviso), portando 11 - 6 = 5
Neste caso o DV da chave de acesso da NF-e igual a "5", valor este que dever compor a
chave de acesso totalizando a uma sequncia de 44 caracteres.

5.7 Nmero do Recibo de Lote


O nmero do Recibo do Lote deve ser gerado pelo Portal da Secretaria de Fazenda
Estadual, com a seguinte regra de formao:
2 posies com o Cdigo da UF onde foi entregue o lote (codificao do IBGE);
1 posio com o Tipo de Autorizador (0 ou 1=SEFAZ normal, 2=Contingncia SCAN -
RFB, 3=SEFAZ VIRTUAL-RS, 4=SEFAZ VIRTUAL-RFB);
12 posies numricas sequenciais.

campo Cdigo da UF Tipo Autorizador sequencial

Quantidade de
caracteres 02 01 12

O sistema utiliza a codificao da UF definida pelo IBGE:


Regio Norte Regio Nordeste Regio Regio Sul Regio Centro-
Sudeste Oeste
11-Rondnia 21-Maranho 31-Minas 41-Paran 50-Mato Grosso
12-Acre 22-Piau Gerais 42-Santa do Sul
13-Amazonas 23-Cear 32-Esprito Catarina 51-Mato Grosso
14-Roraima 24-Rio Grande do Santo 43-Rio Grande 52-Gois
15-Par Norte 33-Rio de do Sul 53-Distrito
16-Amap 25-Paraba Janeiro Federal
17-Tocantins 26-Pernambuco 35-So Paulo
27-Alagoas
28-Sergipe
29-Bahia

5.8 Nmero do Protocolo


O nmero do protocolo gerado pelo Portal da Secretaria da Fazenda Estadual ou da
Secretaria da Receita Federal do Brasil para identificar univocamente as transaes
realizadas de autorizao de uso, denegao de uso, cancelamento de NF-e e inutilizao
de numerao de NF-e.
A regra de formao do nmero do protocolo :
9 9 9 9 9 9 9 9 9 9 9 9 9 9 9
Tipo cdigo ano sequencial de 10 posies
Autorizado da UF
r
1 posio para indicar o Tipo Autorizador (1 Secretaria de Fazenda Estadual, 2
Receita Federal, 3 SEFAZ Virtual RS e 4 SEFAZ Virtual RFB);
2 posies para o cdigo da UF do IBGE;
2 posies para ano;
10 posies para o sequencial no ano.

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A gerao do nmero de protocolo dever ser nica, sendo utilizada por todos os Web
Services que precisam atribuir um nmero de protocolo para o resultado do processamento.

5.9 Tempo Mdio de Resposta


O tempo mdio de resposta um indicador que mede a performance do servio de
processamento dos lotes dos ltimos 5 minutos.
O tempo mdio de processamento de uma NF-e obtido pela diviso do tempo decorrido
entre o recebimento da mensagem e o momento de armazenamento da mensagem de
processamento do lote pela quantidade de NF-e existentes no lote.
O tempo mdio de resposta a mdia dos tempos mdios de processamento de uma NF-e
dos ltimos 5 minutos.
Caso o tempo mdio de resposta fique abaixo de 1 (um) segundo, o tempo ser informado
como 1 segundo. Arredondar as fraes de segundos para cima.

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6 Cdigo de Barra
O padro de cdigo de barras a ser impresso no DANFE o CODE-128C. Utilize o cdigo
de barras:
a) No caso de DANFE impresso para representar uma NF-e emitida em operao normal ou em
contingncia utilizando o Sistema de Contingncia do Ambiente Nacional: apenas um cdigo de
barras com a chave de acesso do arquivo da nota fiscal eletrnica, descrita no item 5.4; e
v) No caso de DANFE impresso para representar uma NF-e emitida nas demais hipteses de
contingncia: dois cdigos de barras; um para representar a chave de acesso do arquivo da nota
fiscal eletrnica, descrita no item 5.4, e outro para representar dados da NF-e emitida em
contingncia, conforme o item 7.9.2.
A impresso dos cdigos de barras no DANFE tem a finalidade de facilitar e agilizar a
captura de dados para consulta nos portais estaduais e da Receita Federal do Brasil.
Com a chave de acesso possvel realizar a consulta de uma Nota Fiscal Eletrnica e de
sua situao, bem como visualizar a autorizao de uso da mesma. Dentre outras
finalidades do cdigo, destacam-se o registro do trnsito de mercadorias nos Postos Fiscais
e, a critrio de cada unidade federada, a disponibilizao do arquivo da NF-e consultada.
Os dados adicionais contidos no segundo cdigo de barras sero utilizados para auxiliar o
registro do trnsito de mercadorias acobertadas por notas fiscais eletrnicas emitidas em
contingncia.
O conjunto de caracteres representativos do Cdigo de Barras CODE-128C encontra-se no
Anexo VIII deste manual. Para a sua impresso ser considerada a seguinte estrutura de
simbolizao:

Margem Margem
Start C Dados representados DV Stop
clara clara

Margem Clara: espao claro que no contm nenhuma marca legvel por mquina,
localizado esquerda e direita do cdigo, a fim de evitar interferncia na decodificao
da simbologia. A margem clara chamada tambm de "rea livre", "zona de silncio" ou
"margem de silncio".
Start C: inicia a codificao dos dados CODE-128C de acordo com o conjunto de
caracteres. O Start C no representa nenhum caractere.
Dados representados: caracteres representados no cdigo de barras.
DV: dgito verificador da simbologia.
Stop: caractere de parada que indica o final do cdigo ao leitor ptico.
O cdigo de barras dever ser impresso com os padres prprios residentes das
impressoras de no impacto (laser ou deskjet) e de impacto (matriciais ou de linhas) a fim de
respeitarem os padres dos referidos cdigos:
A rea reservada no DANFE;
Largura mnima total do cdigo de barras (considerando o cdigo de barras da chave de
acesso, com 44 posies):
o 6 cm para impressoras de No Impacto (Laser de Jato de Tinta);
o 11,5 cm para impressora de impacto (Matricial e de linha)
Altura mnima da barra: 0,8 cm;
Largura mnima da barra: 0,02 cm, conforme explicado a seguir:
Considerando que para cada smbolo da barra so codificados dois caracteres, ento teremos:

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Tamanho do campo = 44 (caracteres) / 2 = 22 (smbolos)


Considerando que cada smbolo possui 11 (mdulos) * 22 (smbolos) = 242 posies
Margem clara = deve ter no mnimo a dimenso de 10 (mdulos) * 2 = 20 posies
Start C = 11 (mdulos) = 11 posies
DV = 11 (mdulos) = 11 posies
Stop = 13 (mdulos) = 13 posies
Tamanho total da simbologia = 242 + 20 + 11 + 11 + 13 = 297 (posies)
Largura mnima de cada mdulo da barra = 6 cm / 297 (posies) = 0,02 cm

6.1 Clculo do Dgito Verificador do CODE-128C


O dgito verificador baseado em um clculo do mdulo 103 considerando a soma
ponderada dos valores de cada um dos dgitos na mensagem que est sendo codificada,
incluindo o valor do caractere de incio (start).
Exemplo: consideremos que a chave de acesso fosse apenas de oito caracteres e
contivesse o seguinte nmero: 09758364
Chave de acesso START 09 75 83 64
Sequncia A 1 2 3 4
Valor do caractere B 105 9 75 83 64
Valor Ponderado (A X B) C 105 9 150 249 256

Na linha valor do caractere foi incluso o valor 105 que corresponde ao valor do caractere
de incio (start) para o padro Code C.
Excetuando o caractere de start, os demais valores dos caracteres coincidem com os
valores da chave de acesso, isto porque estamos utilizando o padro Code C de
codificao que exclusivamente numrico.
O dgito verificador do cdigo ser o resto da diviso da somatria dos valores
ponderados dividido por 103 (mdulo 103).
Assim o dgito verificador ser:
Valor da soma ponderada = (1x105)+(1x9)+(2x75)+(3x83)+(4x64) = 769
769/103 = 7 resta 48, assim o DV 48

6.2 Representao Simblica do Cdigo


START 09 75 83 64 DV = 48 STOP
B S B S B S B S B S B S B S B S B S B S B S B S B S B S B S B S B S B S B S B S B S B
2 1 1 2 3 2 2 2 1 2 1 3 2 4 1 2 1 1 1 1 4 2 1 2 1 1 1 4 2 2 3 1 3 1 2 1 2 3 3 1 1 1 2
A sequncia de barras est descrita na tabela do Anexo VIII deste manual.
B = barra preta
S = espao ou barra branca
A numerao acima indica quantas vezes a barra dever ser impressa no smbolo.

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7 DANFE
O DANFE um documento auxiliar impresso em papel com os objetivos de:
a) Acompanhar o trnsito de mercadorias;
w) Colher a firma do destinatrio/tomador para comprovao de entrega das mercadorias ou
prestao de servios;
x) Prover a necessidade de representaes impressas adicionais previstas expressamente na
legislao; e
y) Auxiliar a escriturao da NF-e pelo destinatrio no credenciado como emissor de NF-e.
O DANFE ser impresso:
a) Em condies normais, em qualquer tipo de papel, exceto papel jornal; e
z) Em uma nica via, salvo quando houver disposio expressa em outro sentido.
O DANFE emitido para representar NF-e cujo uso foi autorizado em ambiente de
homologao sempre dever conter a frase SEM VALOR FISCAL no quadro Informaes
Complementares ou em marca dgua destacada.
O DANFE emitido para representar NF-e emitida em contingncia dever conter esta
informao em destaque, conforme disposto no Captulo 8.
O Valor Aproximado dos Tributos calculado pela empresa, correspondente a totalidade dos
tributos federais, estaduais e municipais, cuja incidncia influa na formao do respectivo
preo de venda, opcionalmente poder aparecer no DANFE no campo de Informaes
Adicionais do Produto (tag: infAdProd, id:V01) e/ou no campo de Informaes
Complementares da NF-e (tag: infCpl, id:Z03).
O Valor Aproximado dos Tributos, poder opcionalmente constar no DANFE em campo
prprio, conforme segue:
Quadro de Clculo do Imposto: incluir nova coluna com o Valor Aproximado dos Tributos
(item 7.8.1 e 7.8.2);
Quadro Dados dos Produtos / Servios: incluir nova coluna com o Valor Aproximado dos
Tributos (item 7.1.5, 7.8.1 e 7.8.2 deste Manual).

7.1 Campos do DANFE


Os campos do DANFE devero representar o contedo das respectivas TAG XML da NF-e,
quando conhecidos no momento da solicitao de autorizao de uso. No podero ser
impressas informaes que no constem do arquivo da NF-e.
O contedo dos campos poder ser impresso em mais de uma linha desde que a leitura
possa ser feita de forma clara.
O item 7.8 deste manual traz a sugesto de tamanhos a serem seguidos para cada campo,
que garantem a legibilidade prevista na legislao. Embora os tamanhos descritos no item
7.8 no sejam obrigatrios, o DANFE dever ser impresso conforme um dos modelos
permitido (conforme o item 7.6.3) e utilizando-se os tamanhos mnimos de fonte descritos no
item 7.7.
O DANFE dever conter todos os campos previstos no modelo adotado, com exceo dos
campos no obrigatrios do quadro Dados dos Produtos/Servios, conforme disposto no
item 7.1.3.
As regras estabelecidas para a impresso dos campos aplicam-se tambm para a
impresso das folhas adicionais do DANFE.

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7.1.1 Chave de Acesso


A chave de acesso ser impressa em onze blocos de quatro dgitos cada, com a seguinte
mscara:
9999 9999 9999 9999 9999 9999 9999 9999 9999 9999 9999

7.1.2 Dados da NF-e


Em caso de contingncia, os dados adicionais da NF-e sero impressos em nove blocos de
quatro dgitos cada, com a seguinte mscara:
9999 9999 9999 9999 9999 9999 9999 9999 9999

7.1.3 Dados do Emitente


Dever conter a identificao do emitente, composta no mnimo por:
nome ou razo social;
endereo completo (logradouro, nmero, complemento, bairro, municpio, UF, CEP); e
telefone.
Opcionalmente poder conter logotipo, desde que sua incluso no prejudique a exibio
das informaes obrigatrias.

7.1.4 Quadro Fatura/Duplicatas


Poder conter linhas divisrias internas separando as informaes. Podero ser acrescidas
ao quadro outras informaes relativas ao assunto, alm das informaes contidas no grupo
de Dados de Cobrana da NF-e, desde que estas informaes adicionais tambm estejam
contidas no arquivo da NF-e.

7.1.5 Quadro Dados dos Produtos / Servios


As informaes adicionais de produto (TAG <infAdProd>) devero constar impressas no
DANFE logo abaixo do item ao qual se referirem.
Sempre que o contedo de um mesmo item for impresso utilizando-se mais de uma linha do
quadro de Dados dos Produtos/Servios, dever ser aplicado um destaque divisrio que
identifique quais linhas foram utilizadas para cada item, a fim de distinguir com clareza um
item do outro. O destaque divisrio pode ser aplicado com o uso de linha (pontilhadas,
continuas, ou tracejada), espaamento duplo entre linhas, sombreamento ou qualquer outro
recurso ou efeito semelhante que resulte no destaque divisrio.
Exemplo de destaque divisrio com linha tracejada:
Cd. Produto Descrio do Produto/Servio NCM
123 Camisa Social Masculina Manga Longa 61099000
EAN 7890123456789
124 Camisa Social Masculina Manga Curta 61099000
EAN 7890123456790
125 Camiseta Polo 61099000
EAN 7890123456790

Exemplo de destaque divisrio com espao duplo:


Cd. Produto Descrio do Produto/Servio NCM
123 Camisa Social Masculina Manga Longa 61099000
EAN 7890123456789

124 Camisa Social Masculina Manga Curta 61099000

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EAN 7890123456790

125 Camiseta Polo 61099000


EAN 7890123456790

Exemplo de destaque divisrio com sombreamento:


Cd. Produto Descrio do Produto/Servio NCM
123 Camisa Social Masculina Manga Longa 61099000
EAN 7890123456789

124 Camisa Social Masculina Manga Curta 61099000


EAN 7890123456790

125 Camiseta Polo 61099000


EAN 7890123456790

Essa exigncia tambm se aplica no caso da utilizao de uma mesma coluna para
aposio de outro campo, conforme o item 7.2.
Deve-se utilizar o quadro Dados dos Produtos/Servios para detalhar as operaes que
no caracterizem circulao de mercadorias ou prestaes de servios, e que exijam
emisso de documentos fiscais (como transferncia de crditos ou apropriao de
incentivos fiscais, por exemplo).
Nas situaes em que o valor unitrio comercial for diferente do valor unitrio tributvel,
ambas as informaes devero estar expressas e identificadas no DANFE, podendo ser
utilizada uma das linhas adicionais previstas, ou o campo de informaes adicionais.
Independente do descrito no item 7.3, o contribuinte poder suprimir colunas do quadro
Dados dos Produtos/Servios que no se apliquem a suas atividades e acrescentar outras
do seu interesse. A insero destas colunas ser realizada direita da coluna Descrio
dos Produtos/Servios. A ordem das colunas remanescentes dever ser respeitada.
As seguintes colunas no podero ser suprimidas:
Cdigo dos Produtos/Servios;
Descrio dos Produtos/Servios;
NCM;
CST;
CFOP;
Unidade;
Quantidade;
Valor Unitrio;
Valor Total;
Base de Clculo do ICMS prprio;
Valor do ICMS prprio; e
Alquota do ICMS.

7.1.6 Informaes Complementares


Dever conter todas as Informaes Adicionais da NF-e includas nas TAGs <infAdFisco> e
<infCpl>, ficando facultada a impresso das informaes adicionais contidas nas TAGs
<obsCont>. Na hiptese de insuficincia de espao no quadro de informaes
complementares, a impresso destas dever ser continuada no verso ou na folha seguinte,
neste mesmo quadro ou no quadro Dados dos Produtos/Servios.

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7.1.7 Reservado ao Fisco


O contribuinte no dever preencher este quadro, sendo seu preenchimento de uso
exclusivo do fisco. Em caso de utilizao de formulrio de segurana provido de estampa
fiscal, esse quadro no estar presente.

7.1.8 Quadro do Transportador


O campo identificao da Modalidade do Frete dever ser preenchido com um dos
seguintes cdigos:
0 Emitente;
1 Dest/Rem;
2 Terceiros;
9 Sem Frete;
Exemplo de preenchimento:
Nome / Razo Social Frete por Conta Cdigo ANTT
0 - Emitente

7.2 Possibilidade de Uso de Uma Mesma Coluna Com Mais de Um Campo no


Quadro Dados dos Produtos/Servios
permitida a utilizao de uma mesma coluna para aposio de outro campo no quadro
Dados dos Produtos/Servios do DANFE.
A utilizao de uma mesma coluna para mais de um campo implicar na ocupao de duas
linhas do Dados dos Produtos/Servios para cada item da NF-e, alm das linhas adicionais
previstas para descrever as informaes adicionais de produto/servio (TAG <infAdProd>).
Dever ser observada a necessidade de aposio de destaque divisrio dos diferentes itens
do quadro Dados dos Produtos/Servios, conforme descrito no item 7.1.3.
Os campos que podem ser colocados na mesma coluna so:
Cdigo do Produto/Servio com NCM/SH;
CST com CFOP;
Quantidade com Unidade;
Valor Unitrio com Desconto;
Valor Total com Base de Clculo do ICMS;
Base de Clculo do ICMS por Substituio Tributria com Valor do ICMS por
Substituio Tributria;
Valor do ICMS Prprio com Valor do IPI;
Alquota do ICMS com Alquota do IPI.
A utilizao de uma mesma coluna para mais de um campo no se aplicar para a aposio
do campo Descrio dos Produtos e/ou Servios, podendo-se, neste caso, utilizar mais
linhas para aposio de seu contedo.

7.3 Supresses e Modificaes Permitidas


Alm das supresses e incluses de colunas tratadas no item 7.1.5, podero ser feitas ainda
as seguintes alteraes:

7.3.1 Bloco de Canhoto


Caso o emitente no utilize o bloco de Canhoto, poder aumentar o quadro Dados dos
Produtos/Servios suprimindo os campos do referido bloco e deslocando para cima os
campos seguintes. Estes ajustes devero ser feitos no mesmo valor da reduo obtida com
a eliminao do quadro Fatura e de sua descrio.

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Para a impresso de DANFE que no utilizar formulrio de segurana, o bloco de canhoto


poder ser deslocado para a extremidade inferior do formulrio, sem alteraes nas demais
dimenses e disposies de campos e quadros.
Essas alteraes sero admitidas somente no formato retrato.

7.3.2 Quadro Fatura/Duplicatas


O quadro fatura/duplicatas poder ser suprimido, caso o contribuinte no utilize esses
documentos; ou reduzido, desde que contenha todos os dados das respectivas TAGs.
O valor obtido com a eliminao ou reduo do quadro fatura/duplicatas dever ser
acrescido na altura do quadro Dados dos Produtos/Servios, deslocando para cima os
campos seguintes ao quadro Fatura e anteriores ao quadro a ser aumentado.
Essas alteraes podero ser feitas tanto nos formatos retrato quanto paisagem.

7.3.3 Quadro Clculo do ISSQN


Caso no se aplique s suas operaes, o emitente poder suprimir os campos do bloco
Clculo do ISSQN e efetuar os seguintes ajustes:
Aumentar a altura do quadro Dados dos Produtos/Servios no mesmo valor da reduo
obtida com a eliminao dos campos do referido bloco.
Aumentar a altura do campo Informaes Complementares e do quadro Reservado ao
Fisco no mesmo valor da reduo obtida com a eliminao dos campos do bloco
Clculo do ISSQN.

7.4 Verso do DANFE


At 50% do verso de qualquer folha do DANFE poder ser utilizado para continuao dos
dados do quadro Dados dos Produtos/Servios, do campo Informaes Complementares
ou para uma combinao de ambos. O restante do verso dever ser deixado sem nenhum
tipo de impresso.
Sempre que o verso do DANFE for utilizado, a informao CONTINUA NO VERSO dever
constar no anverso, ao final dos quadros Dados dos Produtos/Servios e Informaes
Complementares, conforme a utilizao.

7.5 Folhas Adicionais


O DANFE poder ser emitido em mais de uma folha.
Cada uma das folhas adicionais dever conter, na parte superior, no mnimo as seguintes
informaes, impressas na mesma disposio e tamanho definidos para a primeira folha:
Dados de Identificao do Emitente;
As descries DANFE em destaque, e Documento Auxiliar da Nota Fiscal Eletrnica;
O nmero e a srie da NF-e, o tipo de operao, se Entrada ou Sada, alm do nmero
total de folhas e o nmero de ordem de cada folha;
Cdigo(s) de Barras;
Campos Natureza da Operao e Chave de Acesso; e
Demais campos de identificao do Emitente: Inscrio Estadual, Inscrio Estadual do
Substituto Tributrio e CNPJ.
A rea restante das folhas adicionais poder ser utilizada exclusivamente para apor:
Os demais itens da NF-e que no couberem na primeira folha do DANFE, mantendo-se
as mesmas colunas com a mesma disposio e largura utilizadas na primeira folha; e/ou
As demais informaes complementares da NF-e que no couberem no campo prprio
da primeira folha do DANFE.

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7.6 Formulrio
Para a impresso do DANFE poder ser utilizado qualquer tipo de papel, com exceo de
papel jornal, desde que seja garantido o contraste necessrio para assegurar leitura dos
cdigos de barras sem problemas.

7.6.1 Tamanho do Papel


A impresso do DANFE poder ser efetuada tanto em modo retrato quanto em modo
paisagem, utilizando-se formulrios de tamanho mnimo A-4 e mximo Ofcio II (230 x 330
mm).
Em caso de uso de folha de tamanho superior ao tamanho A-4 o espao excedente dever
ser alocado da seguinte maneira:
Na horizontal, para aumentar a largura dos campos; e
Na vertical, somente para aumentar a altura:
o do quadro Dados dos Produtos/Servios; ou
o simultaneamente dos campos Informaes Complementares e Reservado ao
Fisco; ou, ainda,
o de uma combinao destas duas opes.

7.6.2 Margem Lateral no Formulrio


As Margens entre o corpo impresso do DANFE e o final do formulrio (ou a linha de picote)
devero ter, no mnimo, 0,2 cm e, no mximo, 0,8 cm em cada lateral (inclusive nas
margens superior e inferior).

7.6.3 Modelos de DANFE Permitidos


opo do contribuinte a utilizao em folhas soltas ou formulrio contnuo, pr-impresso
ou em branco. Podero ser utilizados os formatos a seguir, devendo a disposio de
campos obrigatoriamente obedecer ao disposto no respectivo anexo:
Tamanho A-4 em modo retrato:
o Folhas Soltas Anexo III
o Formulrio Contnuo Anexo IV
Tamanho A-4 em modo paisagem:
o Folhas Soltas Anexo V
o Formulrio Contnuo Anexo VI

7.7 Padres de Caracteres (Tipos de Fontes)


Todos os caracteres devero estar impressos na fonte Times New Roman ou na fonte
Courier New. A impresso dos dados variveis feitas por Impressoras de Impacto (Matricial e
de Linha) dever estar entre 10 e 17 CPP (Caracteres por Polegada).

7.7.1 Descritivo dos Blocos de Campos


Dever ter tamanho mnimo de cinco (5) pontos, impresso em negrito em caixa alta
(maisculas).

7.7.2 Descritivo dos Campos do Quadro Dados dos Produtos/Servios


Dever ser impresso em caixa alta (maisculas), com tamanho mnimo de cinco (5) pontos.

7.7.3 Descritivo dos Demais Campos


Dever ser impresso em caixa alta (maisculas) e ter tamanho mnimo de seis (6) pontos.

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7.7.4 Contedo do Bloco de Campos de Identificao do Documento


O contedo dos campos DANFE, entrada ou sada, nmero, srie e folhas do
documento dever ser impresso em caixa alta (maisculas). Alm disto:
a descrio DANFE dever estar impressa em negrito e ter tamanho mnimo de doze
(12) pontos, ou 10 CPP;
a srie e nmero da NF-e, o nmero de ordem da folha, o total de folhas do DANFE e o
nmero identificador do tipo de operao (se ENTRADA ou SADA, conforme tag
tpNF) devero estar impressos em negrito e ter tamanho mnimo de dez (10) pontos, ou
10 CPP;
a identificao DOCUMENTO AUXILIAR DA NOTA FISCAL ELETRNICA e as
descries do tipo de operao, ENTRADA ou SADA devero ter tamanho mnimo de
oito (8) pontos, ou 17 CPP.

7.7.5 Contedo do Campo Chave de Acesso.


Dever ser impresso em formato negrito.

7.7.6 Contedo do Quadro Dados do Emitente


Dever estar impresso em negrito. A razo social e/ou nome fantasia dever ter tamanho
mnimo de doze (12) pontos, ou 17 CPP e os demais dados do emitente, endereo,
municpio, CEP, fone/fax devero ter tamanho mnimo de oito (8) pontos, ou 17 CPP.

7.7.7 Contedo dos Campos do Quadro Dados dos Produtos/Servios


Dever ter tamanho mnimo de seis (6) pontos, ou 17 CPP.

7.7.8 Contedo do Campo Informaes Complementares


Dever ter tamanho mnimo de seis (6) pontos, ou 17 CPP.

7.7.9 Contedo dos Demais Campos


Dever ter tamanho mnimo de dez (10) pontos, ou 17 CPP.

7.8 Tamanho dos Campos


Esta seo apresenta a sugesto de tamanho e posio de cada campo. Todas as medidas
esto em centmetros.

7.8.1 Formulrio A-4 em Modo Retrato


O eixo 0 (zero) no incio da folha no canto superior esquerdo.
NOME Tamanhos Posio c/ relao
BLOCO Id Mnimos margem Outras Tam.
da TAG/ das
CAMPO TAG Altura Largura Esquerda Superior Linha Obs TAG
CANHOTO
RECEBEMOS DE... 0,85 16,10 0,25 0,42
NF-e / N 000.000.000 / SRIE 000 1,70 4,50 16,35 0,42
DATA DE RECEBIMENTO 0,85 4,10 0,25 1,27
IDENTIFICAO E ASSINATURA... 0,85 12,10 4,35 1,27
DADOS DA NF-e
QUADRO IDENTIFICAO DO EMITENTE Mat. 3,92 5,33 0,25 2,54 Obs 5
Laser 3.92 10.00 0.25 2.54
QUADRO DA DESCRIO "DANFE..." 3,92 2,54 5,58 2,54
3.92 2.54 10.25 2.54
QUADRO CDIGO DE BARRAS DA CHAVE Mat. 1,48 12,70 8,12 2,54
Laser 1.48 8.00 12.79 2.54
CDIGO DE BARRAS DA CHAVE 1,00 11,50 8,62 2,78
CHAVE DE ACESSO 0,85 12,70 8,12 4,02 44

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NOME Tamanhos Posio c/ relao


BLOCO Id Mnimos margem Outras Tam.
da TAG/ das
CAMPO TAG Altura Largura Esquerda Superior Linha Obs TAG
QUADRO TIPO DE OPERAO Invisvel Obs 6
QUADRO NMERO/SRIE DA NF-e Invisvel Obs 7
QUADRO CDIGO DE BARRAS DOS DADOS Mat. 1,48 12,70 8,12 4,98
Laser 1.48 8.00 12.79 4.98 Obs 9
CDIGO DE BARRAS DOS DADOS 1,00 7,00 Ver Ver Obs 9
NATUREZA DA OPERAO B04 0,85 7,87 0,25 6,46 60
DADOS DA NF-e Mat. 0,85 12,70 8,12 6,46
Laser 0.85 8.00 12.79 6.46 Obs 9 44
INSCRIO ESTADUAL DO EMITENTE C17 0,85 6,86 0,25 7,31 14
INSCRIO ESTADUAL DE ST DO EMITENTE C18 0,85 6,86 7,11 7,31 14
CNPJ DO EMITENTE C02 0,85 6,86 13,97 7,31 14
DESTINATRIO/REMETENTE 0,42 3,30 0,25 8,16 Invisvel
RAZO SOCIAL E04 0,85 12,32 0,25 8,58 60
CNPJ E02 0,85 5,33 12,57 8,58 Negrito 14
DATA DA EMISSO B09 0,85 2,92 17,90 8,58 10
ENDEREO E06 0,85 10,16 0,25 9,43 E07 120
BAIRRO/DISTRITO E09 0,85 4,83 10,41 9,43 60
CEP E13 0,85 2,67 15,24 9,43 8
DATA DA ENTRADA/SADA B10 0,85 2,92 17,91 9,43 Negrito 10
MUNICPIO E11 0,85 7,11 0,25 10,28 60
FONE/FAX E16 0,85 4,06 7,36 10,28 10
UF E12 0,85 1,14 11,42 10,28 2
INSCRIO ESTADUAL E03 0,85 5,33 12,56 10,28 14
HORA DA ENTRADA/SADA 0,85 2,92 17,89 10,28 Negrito

FATURA/DUPLICATAS 0,42 1,00 0,25 11,09 Invisvel


FATURA Y02 0,85 20,57 0,25 11,51 Obs 1
CLCULO DO IMPOSTO 0,42 5,60 0,25 12,36 Invisvel
BASE DE CLCULO DO ICMS W03 0,85 4,06 0,25 12,78 15
VALOR DO ICMS W04 0,85 4,06 4,31 12,78 15
BASE DE CLCULO DO ICMS ST W05 0,85 4,06 8,37 12,78 15
VALOR DO ICMS ST W06 0,85 4,06 12,43 12,78 15
VALOR TOTAL DOS PRODUTOS W07 0,85 4,32 16,49 12,78 15
VALOR DO FRETE W08 0,85 3,30 0,25 13,63 15
VALOR DO SEGURO W09 0,85 3,30 3,55 13,63 15
DESCONTO W10 0,85 3,30 6,85 13,63 15
OUTRAS DESPESAS ACESSRIAS W15 0,85 3,30 10,15 13,63 15
VALOR DO IPI W12 0,85 3,30 13,45 13,63 15
VALOR TOTAL DA NOTA W16 0,85 4,06 16,75 13,63 Negrito 15
TRANSPORTADOR/VOLUMES TRANSPORTADOS 0,42 5,20 0,25 14,48 Invisvel
RAZO SOCIAL X06 0,85 9,02 0,25 14,90 60
FRETE POR CONTA DE 0,85 2,79 9,27 14,90 Obs 8
CDIGO ANTT X21 0,85 1,78 12,06 14,90 X25 20
PLACA DO VECULO X19 0,85 2,29 13,84 14,90 X23 8
UF X10 0,85 0,76 16,13 14,90 2
CNPJ/CPF X04 0,85 3,94 16,89 14,90 14
ENDEREO X08 0,85 9,02 0,25 15,75 60
MUNICPIO X09 0,85 6,86 9,27 15,75 60
UF X10 0,85 0,76 16,13 15,75 2
INSCRIO ESTADUAL X07 0,85 3,94 16,89 15,75 14
QUANTIDADE DE VOLUMES X27 0,85 2,92 0,25 16,60 15
ESPCIE X28 0,85 3,05 3,17 16,60 60

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NOME Tamanhos Posio c/ relao


BLOCO Id Mnimos margem Outras Tam.
da TAG/ das
CAMPO TAG Altura Largura Esquerda Superior Linha Obs TAG
MARCA X29 0,85 3,05 6,22 16,60 60
NUMERAO X30 0,85 4,83 9,27 16,60 60
PESO BRUTO X32 0,85 3,43 14,10 16,60 15
PESO LQUIDO X31 0,85 3,30 17,53 16,60 15

DADOS DOS PRODUTOS/SERVIOS 0,42 4,00 0,25 17,45 Invisvel


QUADRO DADOS DOS PRODUTOS/SERVIOS 6,77 20,57 0,25 17,87 Obs 4
CDIGO I02 60
DESCRIO DOS PRODUTOS/SERVIOS I04 120
"COLUNAS ESPECFICAS DA EMPRESA" Obs 2
NCM/SH I05 8
CST N11 N12
CFOP I08 4
UNIDADE I09 I13 6
QUANTIDADE I10 I14 12

I14
VALOR UNITRIO I10a a 16
DESCONTO I17 15
VALOR TOTAL I11 Obs 3 15
B.CLC.ICMS N15 15
B.CLC.ICMS ST N21 15
VALOR ICMS N17 15
VALOR ICMS ST N23 15
VALOR IPI O14 15
ALQUOTA ICMS N16 5
ALQUOTA IPI O13 5
CLCULO DO ISSQN 0,42 2,29 0,25 24,64 Invisvel
INSCRIO MUNICIPAL C19 0,85 5,08 0,25 25,06 15
VALOR TOTAL DOS SERVIOS W18 0,85 5,08 5,33 25,06 15
BASE DE CLCULO DO ISSQN W19 0,85 5,08 10,41 25,06 U02 15
VALOR DO ISSQN W20 0,85 5,33 15,49 25,06 U04 15
DADOS ADICIONAIS 0,42 2,29 0,25 25,91 Invisvel
INFORMAES COMPLEMENTARES Z02 3,07 12,95 0,25 26,33 Z03 5256
RESERVADO AO FISCO Invisvel
RESERVADO AO FISCO 3,07 7,62 13,17 26,33
Obs 1: Permite-se a incluso dos dados de duplicatas das TAG do grupo Y07
Obs 2: Detalhamento especficos de produtos/servios (outras TAG do grupo H)
Obs 3: Total Bruto (TAG) ou Lquido (Mod.1/1-A)?
Obs 4: Colunas apresentadas na ordem descrita
Obs 5: TAG: C03, C04, C06, C07, C08, C09, C11, C12, C13, C16
Obs 6: TAG: B11
Obs 7: TAG: B07, B08
Obs 8: TAG: X02
Obs 9: Campo utilizado exclusivamente no Modelo de Contingncia

7.8.2 Formulrio A-4 em Modo Paisagem


O eixo 0 (zero) no incio da folha no canto superior esquerdo.
NOME Tamanho Posio c/ relao
BLOCO Id Mnimo margem Outras Tam.
da tag/ das
CAMPO TAG Altura Largura Esquerda Superior Linha obs TAG
CANHOTO
NF-e / N 000.000.000 / SRIE 000 4,53 2,03 0,13 0,47
RECEBEMOS DE... 16,95 1,02 0,13 5,00

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Nota Fiscal Eletrnica
Manual de Orientao Contribuinte NF-e

NOME Tamanho Posio c/ relao


BLOCO Id Mnimo margem Outras Tam.
da tag/ das
CAMPO TAG Altura Largura Esquerda Superior Linha obs TAG
IDENTIFICAO E ASSINATURA... 9,21 1,02 1,15 5,00
DATA DE RECEBIMENTO 6,75 1,05 1,15 14,21
DADOS DA NF-e
QUADRO IDENTIFICAO DO EMITENTE 3,10 11,43 2,41 0,47 Obs 5
QUADRO DA DESCRIO "DANFE..." 3,10 3,05 13,84 0,47
QUADRO CDIGO DE BARRAS DA CHAVE 1,19 12,57 16,89 0,47
CDIGO DE BARRAS DA CHAVE
CHAVE DE ACESSO 0,64 12,57 16,89 1,66 44
Invisve
QUADRO TIPO DE OPERAO l Obs 6
QUADRO CDIGO DE BARRAS DOS DADOS 1,19 12,57 16,89 2,38 Obs 9
CDIGO DE BARRAS DOS DADOS Obs 9
Invisve
QUADRO NMERO/FL./SRIE DA NF-e l Obs 7
DADOS DA NF-e 0,64 12,57 16,89 3,57 Obs 9 44
NATUREZA DA OPERAO B04 0,64 13,97 2,92 3,57 60
INSCRIO ESTADUAL DO EMITENTE C17 0,64 8,89 2,92 4,21 14
INSCRIO ESTADUAL DE ST DO EMITENTE C18 0,64 8,89 11,81 4,21 14
CNPJ DO EMITENTE C02 0,64 8,76 20,70 4,21 14
DESTINATRIO/REMETENTE 1,92 0,51 2,41 4,85
RAZO SOCIAL E04 0,64 16,38 2,92 4,85 60
CNPJ E02 0,64 5,84 19,30 4,85 Negrito 14
DATA DA EMISSO B09 0,64 4,32 25,14 4,85 10
ENDEREO E06 0,64 12,45 2,92 5,49 E07 120
BAIRRO/DISTRITO E09 0,64 5,84 15,37 5,49 60
CEP E13 0,64 3,94 21,21 5,49 8
DATA DA ENTRADA/SADA B10 0,64 4,32 25,14 5,49 Negrito 10
MUNICPIO E11 0,64 10,03 2,92 6,13 60
FONE/FAX E16 0,64 5,08 12,95 6,13 10
UF E12 0,64 1,27 18,03 6,13 2
INSCRIO ESTADUAL E03 0,64 5,84 19,30 6,13 14
HORA DA ENTRADA/SADA 0,64 4,32 25,14 6,13 Negrito

Invisve
FATURA/DUPLICATAS 0,64 0,51 2,41 6,77 l
FATURA Y02 0,64 26,54 2,92 6,77 Obs 1
Invisve
CLCULO DO IMPOSTO 1,28 0,51 2,41 7,41 l
BASE DE CLCULO DO ICMS W03 0,64 5,33 2,92 7,41 15
VALOR DO ICMS W04 0,64 5,33 8,25 7,41 15
BASE DE CLCULO DO ICMS ST W05 0,64 5,33 13,58 7,41 15
VALOR DO ICMS ST W06 0,64 5,33 18,91 7,41 15
VALOR TOTAL DOS PRODUTOS W07 0,64 5,21 24,24 7,41 15
VALOR DO FRETE W08 0,64 4,32 2,92 8,05 15
VALOR DO SEGURO W09 0,64 4,32 7,24 8,05 15
DESCONTO W10 0,64 4,32 11,56 8,05 15
OUTRAS DESPESAS ACESSRIAS W15 0,64 4,32 15,88 8,05 15
VALOR DO IPI W12 0,64 4,32 20,20 8,05 15
VALOR TOTAL DA NOTA W16 0,64 4,95 24,52 8,05 Negrito 15
TRANSPORTADOR/VOLUMES TRANSPORTADOS 1,92 0,51 2,41 8,69
RAZO SOCIAL X06 0,64 11,56 2,92 8,69 60
FRETE POR CONTA DE 0,64 2,79 14,48 8,69 Obs 8
CDIGO ANTT X21 0,64 2,54 17,27 8,69 X25 20

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Nota Fiscal Eletrnica
Manual de Orientao Contribuinte NF-e

NOME Tamanho Posio c/ relao


BLOCO Id Mnimo margem Outras Tam.
da tag/ das
CAMPO TAG Altura Largura Esquerda Superior Linha obs TAG
PLACA DO VECULO X19 0,64 3,81 19,81 8,69 X23 8
UF X20 0,64 1,02 23,62 8,69 X24 2
CNPJ/CPF X04 0,64 4,83 24,64 8,69 14
ENDEREO X08 0,64 11,56 2,92 9,33 60
MUNICPIO X09 0,64 9,14 14,48 9,33 60
UF X10 0,64 1,02 23,62 9,33 2
INSCRIO ESTADUAL X07 0,64 4,83 24,64 9,33 14
QUANTIDADE DE VOLUMES X27 0,64 3,56 2,92 9,97 15
ESPCIE X28 0,64 3,81 6,48 9,97 60
MARCA X29 0,64 4,19 10,29 9,97 60
NUMERAO X30 0,64 5,08 14,48 9,97 60
PESO BRUTO X32 0,64 5,08 19,56 9,97 15
PESO LQUIDO X31 0,64 4,83 24,64 9,97 15

DADOS DOS PRODUTOS/SERVIOS 6,67 0,51 2,41 10,61


QUADRO DADOS DOS PRODUTOS/SERVIOS 6,67 26,54 2,92 10,61 Obs 4
CDIGO I02 60
DESCRIO DOS PRODUTOS/SERVIOS I04 120
"COLUNAS ESPECFICAS DA EMPRESA" Obs 2
NCM/SH I05 8
CST N11 N12
CFOP I08 4
UNIDADE I09 I13 6
QUANTIDADE I10 I14 12
VALOR UNITRIO I10a I14a 16
DESCONTO I17 15
VALOR TOTAL I11 Obs 3 15
B.CLC.ICMS N15 15
B.CLC.ICMS ST N21 15
VALOR ICMS N17 15
VALOR ICMS ST N23 15
VALOR IPI O14 15
ALQUOTA ICMS N16 5
ALQUOTA IPI O13 5
CLCULO DO ISSQN 0,67 0,51 2,41 17,28
INSCRIO MUNICIPAL C19 0,67 6,60 2,92 17,28 15
VALOR TOTAL DOS SERVIOS W18 0,67 6,60 9,52 17,28 15
BASE DE CLCULO DO ISSQN W19 0,67 6,60 16,12 17,28 U02 15
VALOR DO ISSQN W20 0,67 6,73 22,72 17,28 U04 15
DADOS ADICIONAIS 2,94 0,51 2,41 17,95
INFORMAES COMPLEMENTARES Z02 2,94 19,05 2,92 17,95 Z03 5256
RESERVADO AO FISCO
RESERVADO AO FISCO 2,94 7,49 21,97 17,95
Obs 1: Permite-se a incluso dos dados de duplicatas das TAG do grupo Y07
Obs 2: Detalhamento especficos de produtos/servios (outras TAG do grupo H)
Obs 3: Total Bruto sem desconto
Obs 4: Colunas apresentadas na ordem descrita
Obs 5: TAG: C03, C04, C06, C07, C08, C09, C11, C12, C13, C16
Obs 6: TAG: B11
Obs 7: TAG: B07, B08
Obs 8: TAG: X02
Obs 9 :Campo utilizado exclusivamente no Modelo de Contingncia

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7.9 Campos de Contedo Varivel


O leiaute de impresso DANFE prev dois campos de contedo varivel logo abaixo do
local onde impressa a chave de acesso, de acordo com a seguinte disposio:

DANFE
DOCUMENTO AUXILIAR DA
NOTA FISCAL ELETRNICA
1- ENTRADA 1 CHAVE DE ACESSO
2- SADA
9999 9999 9999 9999 9999 9999 9999 9999 9999 9999 9999
N 999.999.999
SRIE 999
FOLHA 01/01 Campo 1 de contedo varivel

Campo 2 de contedo varivel

O contedo destes campos funo da forma de emisso da NF-e.

7.9.1 Emisso Normal da NF-e e SVC-XX


A emisso de NF-e normal e a emisso com a utilizao da Sefaz Virtual de Contingncia do
Ambiente Nacional (SVC-AN) ou da Sefaz Virtual de Contingncia do RS (SVC-RS) so
formas conclusivas de emisso da NF-e, pois dada a autorizao de uso para a NF-e, sem
necessidade de posterior transmisso para a SEFAZ.
Nestes casos, aps a obteno da autorizao de uso da NF-e o emissor poder imprimir o
DANFE em papel comum, informando o nmero do protocolo de autorizao de uso e a data
e a hora de autorizao no Campo 2, de acordo com a seguinte disposio:

DANFE
DOCUMENTO AUXILIAR DA
NOTA FISCAL ELETRNICA
1- ENTRADA 1 CHAVE DE ACESSO
1-SADA
9999 9999 9999 9999 9999 9999 9999 9999 9999 9999 9999
N 999.999.999
SRIE 999 Consulta de autenticidade no portal nacional da NF-e
FOLHA 01/01 www.nfe.fazenda.gov.br/portal ou no site da Sefaz Autorizadora
PROTOCOLO DE AUTORIZAO DE USO

11090123456789 12/03/2009 10:00:00

O Campo 1 conter a mensagem informando onde pode ser consultada a autenticidade da


NF-e a partir do valor da chave de acesso.

7.9.2 Emisso da NF-e em Contingncia com Impresso do DANFE em Formulrio de


Segurana
O uso do formulrio de segurana (FS ou FS-DA) para impresso do DANFE a forma de
contingncia mais simples. As NF-e devem ser transmitidas posteriormente para a SEFAZ
quando cessados os problemas tcnicos que impediam a transmisso.
Neste caso, o emissor dever gerar o Cdigo de Barras Adicional Dados da NF-e no
Campo 1 e a representao numrica deste Cdigo de Barras Adicional no Campo 2:

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DANFE
DOCUMENTO AUXILIAR DA
NOTA FISCAL ELETRNICA

9999 9999 9999 9999 9999 9999 9999 9999 9999 9999 9999
0-ENTRADA 1 CHAVE DE ACESSO
1-SADA

N 999.999.999
DADOS DA NF-E
9999 9999 9999 9999 9999 9999 9999 9999 9999

O Cdigo de Barras Adicional dos Dados da NF-e ser formado pelo seguinte contedo, em
um total de 36 caracteres:
cU tpEmi CNP vN ICMS ICMS D D
F s J F p s D V
Quantidade de 02 01 14 14 01 01 02 01
caracteres

cUF = Cdigo da UF do destinatrio ou remetente do Documento Fiscal, informar 99


quando a operao for de comrcio exterior;
tpEmis = Forma de Emisso da NF-e, informar 2-Contingncia FS ou 5- Contingncia FS-
DA, conforme o Anexo I.
CNPJ = CNPJ do destinatrio ou do remetente, informar zeros no caso de operao com
o exterior ou o CPF caso o destinatrio ou remetente seja pessoa fsica;
vNF = Valor Total da NF-e (sem ponto decimal, informar sempre os centavos);
ICMSp = Destaque de ICMS prprio na NF-e no seguinte formato:
o 1 = h destaque de ICMS prprio;
o 2 = no h destaque de ICMS prprio.
ICMSs = Destaque de ICMS por substituio tributria na NF-e, no seguinte formato:
o 1 = h destaque de ICMS por substituio tributria;
o 2 = no h destaque de ICMS por substituio tributria.
DD = Dia da emisso da NF-e;
DV = Dgito Verificador, calculado de forma igual ao DV da Chave de Acesso (item 5.4).
Obs. Todos os campos que formam o cdigo de barras devem ser preenchidos com
alinhamento direita, sem formatao e com os zeros no significativos necessrios para
alcanar o tamanho do campo.

7.9.3 Emisso da NF-e com Prvio Registro da DPEC no Ambiente Nacional


Nesta modalidade de contingncia eletrnica o emissor deve gerar a Declarao Prvia de
Emisso em Contingncia (DPEC), que consiste em um arquivo de resumo das operaes
que est realizando. Este arquivo ser transmitido ao Ambiente Nacional para registro da
DPEC.
Aps o registro da DPEC o emissor poder imprimir o DANFE em papel comum devendo
consignar o nmero e data e hora do registro do DPEC no campo 2:
DANFE
DOCUMENTO AUXILIAR DA
NOTA FISCAL ELETRNICA
0-ENTRADA 1 CHAVE DE ACESSO
1-SADA 9999 9999 9999 9999 9999 9999 9999 9999 9999 9999 9999
N 999.999.999

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SRIE 999 Consulta de autenticidade no portal da NF-e


FOLHA 01/01 www.nfe.fazenda.gov.br/portal
NMERO DE REGISTRO DPEC

11090123456789 12/03/2009 10:00:00

7.10 Outros

7.10.1 Marca dgua


O formulrio poder conter marca dgua desde que no prejudique a legibilidade dos dados
impressos.

7.10.2 Impresso do Nmero da Folha


O nmero de ordem e o nmero total de folhas devero ser impressos na parte superior de
cada uma das folhas do DANFE, inclusive na primeira, mesmo que se utilize uma nica
folha.

7.10.3 Limitaes da Impressora


Se, no formato retrato, for necessria a utilizao de uma margem superior ou inferior maior,
devido a limitaes da impressora, a reduo necessria poder ser feita somente na altura
do quadro de Dados dos Produtos/Servios deslocando os campos seguintes para cima
pelo valor desta reduo. Essa reduo no permitida no formato paisagem.

7.10.4 Cdigo de Barras


permitida a impresso de cdigo de barras de informaes existentes na NF-e de
interesse do emissor no quadro de informaes complementares, no rodap ou no verso do
DANFE.

7.11 DANFE Simplificado


Nas operaes realizadas fora do estabelecimento o DANFE poder ser impresso em
formato simplificado, no sendo admitida a emisso em contingncia utilizando DPEC ou a
impresso de DANFE em formulrio de segurana.

7.11.1 Tipo e tamanho do Papel


Para a impresso do DANFE Simplificado poder ser utilizado qualquer tipo de papel com
largura mnima de 55 milmetros, com exceo de papel jornal, desde que seja garantido o
contraste necessrio para assegurar leitura dos cdigos de barras sem problemas.

7.11.2 Chave de acesso


A chave de acesso e seu respectivo cdigo de barras podero ser impressos em qualquer
sentido, no canto superior direito do papel, observadas as demais disposies do Captulo 6.

7.11.3 Padres de Caracteres (Tipos de Fontes)


Todos os caracteres devero estar impressos em tamanho no inferior a seis (6) pontos,
sendo os ttulos dos campos impressos em negrito e em caixa alta (maisculas).

7.11.4 Campos obrigatrios


No DANFE Simplificado devero ser impressos, no mnimo, alm da expresso DANFE
Simplificado, da chave de acesso, seu cdigo de barras e do correspondente Protocolo de
Autorizao de Uso, o contedo dos seguintes campos:
a) Dados do emitente: Nome/Razo Social, Sigla da UF, CNPJ, Inscrio Estadual;

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b) Dados gerais da NF-e: Tipo de operao (entrada ou sada), Srie e nmero da NF-e,
Data de emisso;
c) Dados do destinatrio/remetente: Nome/Razo Social, Sigla da UF, CNPJ/CPF;
d) Dados dos itens: Descrio dos Produtos/Servios, Unidade Comercial, Quantidade, Valor
unitrio, Valor total do item;
e) Dados dos totais da NF-e: Valor total da Nota Fiscal.

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8 Contingncia
O Sistema da NF-e baseado no conceito de documento fiscal eletrnico: um arquivo
eletrnico com as informaes fiscais da operao comercial que tenha a assinatura digital
do emissor.
A validade de uma NF-e est condicionada existncia da respectiva autorizao de uso
concedida pela Secretaria de Fazenda de localizao do emissor ou pelo rgo por ela
designado para autorizar a NF-e em seu nome, como so os casos da SEFAZ Virtual do
Ambiente Nacional, da SEFAZ Virtual do Rio Grande do Sul e das Sefaz Virtuais de
Contingncia (SVC).
A obteno da autorizao de uso da NF-e um processo que envolve diversos recursos de
infraestrutura, hardware e software. O mau funcionamento ou a indisponibilidade de
qualquer um destes recursos pode prejudicar o processo de autorizao da NF-e, com
reflexos nos negcios do emissor da NF-e, que fica impossibilitado de obter a prvia
autorizao de uso da NF-e exigida na legislao para a emisso do DANFE para
acompanhar a circulao da mercadoria.
A alta disponibilidade uma das premissas bsicas do sistema da NF-e e os sistemas de
recepo de NF-e das UF foram construdos para funcionar em regime de 24x7. Contudo,
existem diversos outros componentes do sistema que podem apresentar falhas e
comprometer a disponibilidade dos servios, exigindo alternativas de emisso da NF-e em
contingncia.
Atualmente existem as seguintes modalidades de emisso de NF-e:

Normal

EPEC EMISSO FS-DA

SVC

a) Normal o procedimento padro de emisso da NF-e com transmisso da NF-e para a


Secretaria de Fazenda da unidade federada ondo o emissor est estabelecido para obter a
autorizao de uso. O DANFE ser impresso em papel comum aps o recebimento da autorizao
de uso da NF-e;
aa) FS-DA Contingncia com uso do Formulrio de Segurana para impresso de Documento
Auxiliar do Documento Fiscal eletrnico a alternativa mais simples para a situao em que
exista algum impedimento para obteno da autorizao de uso da NF-e, como por exemplo, um
problema no acesso internet ou a indisponibilidade da SEFAZ de origem do emissor. Neste caso,

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o emissor pode optar pela emisso da NF-e em contingncia com a impresso do DANFE em
Formulrio de Segurana. O envio das NF-e emitidas nesta situao para SEFAZ de origem ser
realizado quando cessarem os problemas tcnicos que impediam a sua transmisso. Cabe
ressaltar que a esta modalidade de contingncia ainda possvel utilizando-se formulrios de
segurana para impressor autnomo, nos termos da legislao vigente at 2010, at o final do
estoque daqueles formulrios;
bb) DPEC Declarao Prvia de Emisso em Contingncia alternativa de emisso de NF-e
em contingncia com o registro prvio do resumo das NF-e emitidas. O registro prvio das NF-e
permite a impresso do DANFE em papel comum. A validade do DANFE est condicionada
posterior transmisso da NF-e para a SEFAZ de Origem;
cc)SVC Sefaz Virtual de Contingncia alternativa de emisso de NF-e em contingncia com
transmisso da NF-e para uma das Sefaz Virtuais de Contingncia. Nesta modalidade de
contingncia o DANFE pode ser impresso em papel comum e no existe necessidade de
transmisso da NF-e para a SEFAZ de origem quando cessarem os problemas tcnicos que
impediam a transmisso. A utilizao da SVC depende de ativao da SEFAZ de origem, o que
significa dizer que a SVC s entra em operao quando a SEFAZ de origem estiver com
problemas tcnicos que impossibilitam a recepo da NF-e.

8.1 Modalidades de Emisso de NF-e


O AJUSTE SINIEF 07/05 e as legislaes especficas de cada UF disciplinam e detalham as
modalidades de emisso de NF-e que sero descritos de forma simplificada a seguir.
Em um cenrio de falha que impossibilite a emisso da NF-e na modalidade normal, o
emissor deve escolher a modalidade de emisso de contingncia que lhe for mais
conveniente, ou at mesmo aguardar a normalizao da situao para voltar a emitir a NF-e
na modalidade normal, caso a emisso da NF-e no seja premente.
Como no existe precedncia ou hierarquia nas modalidades de emisso da NF-e em
contingncia, o emissor pode adotar uma, algumas ou todas as modalidades que tiver sua
disposio, ou no adot-las.

8.1.1 Emisso Normal


O processo de emisso normal a situao desejada e mais adequada para o emissor, pois
a situao em que todos os recursos necessrios para a emisso da NF-e esto
operacionais e a autorizao de uso da NF-e concedida normalmente pela SEFAZ.
Nesta situao a emisso das NF-e realizada normalmente com a impresso do DANFE
em papel comum, aps o recebimento da autorizao de uso da NF-e.

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Emisso de NF-e modalidade normal


Contribuinte SEFAZ
Autorizadora

(1) (2)

(3)

Gerar NF-e;
Transmitir NF-e;
Imprimir DANFE.

DANFE impresso
em PAPEL COMUM

8.1.2 Contingncia em Formulrio de Segurana para impresso de Documento


Auxiliar de Documento Fiscal Eletrnico FS-DA
A contingncia com o uso do formulrio de segurana o processo mais simples de
implementar, sendo o processo de contingncia que tem a menor dependncia de recursos
de infraestrutura, hardware e software para ser utilizado.
Sendo identificada a existncia de qualquer incidente que prejudique ou impossibilite a
transmisso das NF-e e/ou obteno da autorizao de uso da SEFAZ, a empresa pode
adotar a Contingncia com formulrio de segurana que requer os seguintes procedimentos
do emissor:
atribuir novo nmero de NF-e para as NF-e transmitidas que esto pendentes de retorno;
alterar o campo tpEmis para 51;
informar o motivo de entrada em contingncia com data, hora com minutos e segundos
do seu incio, que devem ser impressas no DANFE;
regerar o XML da NF-e com outro nmero e, eventualmente, outra srie, caso j tenha
transmitido a NF-e com o campo tpEmis com valor 1;
impresso de pelo menos duas vias do DANFE em formulrio de segurana constando
no corpo a expresso DANFE em Contingncia - impresso em decorrncia de
problemas tcnicos, tendo as vias a seguinte destinao:
o uma das vias permitir o trnsito das mercadorias e dever ser mantida em arquivo
pelo destinatrio pelo prazo estabelecido na legislao tributria para a guarda de
documentos fiscais;
o a outra via dever ser mantida em arquivo pelo emitente pelo prazo estabelecido na
legislao tributria para a guarda dos documentos fiscais.
transmitir as NF-e imediatamente aps a cessao dos problemas tcnicos que impediam
a transmisso da NF-e, observando o prazo limite de transmisso na legislao;

Se a empresa estiver utilizando seu estoque de FS-IA nos termos do Convnio ICMS 58/95, dever
utilizar o campo tpEmis com valor 2

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a Chave de Acesso da NF-e a mesma Chave de Acesso do DANFE emitido em


Formulrio de Segurana;
tratar as NF-e transmitidas por ocasio da ocorrncia dos problemas tcnicos que esto
pendentes de retorno.

Contingncia FS Formulrio de Segurana


Contribuinte SEFAZ
Autorizadora

(1) (3)

(2 )
Gerar NF-e;
Imprimir DANFE;
transmitir NF-e
aps superados os
problemas tcnicos.
DANFE
Impresso em FS

8.1.3 Ambiente de Autorizao SVC

8.1.3.1 Ambiente de Contingncia Alternativo


O ambiente de autorizao da SVC, SEFAZ Virtual de Contingncia, poder assumir a
recepo e autorizao de NF-e de outra unidade da federao, quando solicitado pela
SEFAZ de origem.
Existiro dois locais alternativos de autorizao em contingncia, operados pelas estruturas
das SEFAZ VIRTUAIS atuais:
SVAN SEFAZ Virtual do Ambiente Nacional;
SVRS SEFAZ Virtual do Rio Grande do Sul.
Portanto, de forma natural, mesmo as estruturas de autorizao das SEFAZ VIRTUAIS
passaro a ter a contingncia da SVC, utilizando a infraestrutura de autorizao uma da
outra.
As SEFAZ autorizadoras adotaro uma das duas SVC, conforme definido no Ato COTEPE
39, de 04/09/2012:
Art. 1 O Servio de Sefaz Virtual de Contingncia, previsto no Ajuste SINIEF 07/05, de 30
de setembro de 2005, e disciplinado pelo Convnio ICMS 32/12, de 30 de maro de 2012,
ser oferecido:
I - pela Sefaz Virtual do Ambiente Nacional, disponibilizada pela Secretaria da Receita
Federal do Brasil, para os Estados do Acre, Alagoas, Amap, Minas Gerais, Paraba, Rio de
Janeiro, Rio Grande do Sul, Rondnia, Roraima, Santa Catarina, Sergipe, So Paulo e
Tocantins e para o Distrito Federal; e
II - pela Sefaz Virtual do Rio Grande do Sul, disponibilizada pelo Estado do Rio Grande do
Sul, para os estados do Amazonas, Bahia, Cear, Esprito Santo, Gois, Maranho, Mato
Grosso, Mato Grosso do Sul, Par, Pernambuco, Piau, Paran e Rio Grande do Norte.

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8.1.3.2 Ambiente de Produo e Ambiente de Teste


A SVC dever manter um ambiente de produo e um ambiente de teste (homologao)
disponveis para as empresas. O ambiente de testes (homologao) dever estar sempre
ativo para todas as UF e o ambiente de produo ser disponibilizado conforme ativao da
SEFAZ de origem da circunscrio do contribuinte.

8.1.3.3 Ativao da SVC-XX


O ambiente de autorizao da SVC ativado pela UF interessada e uma vez acionado
passa a recepcionar as NF-e enviadas pelas empresas credenciadas para emitir NF-e na
UF. O ambiente da SVC dever manter controle sobre os contribuintes credenciados para
emisso de NF-e para todas as UF, atravs do sincronismo automtico com o Cadastro
Nacional de Emissores (CNE), mantido no Ambiente Nacional.
Ocorrendo a indisponibilidade do ambiente de autorizao normal, seja de forma
programada ou no, a SEFAZ de origem acionar a SVC para que ative o servio de
recepo e autorizao de NF-e para utilizao dos contribuintes da sua circunscrio. Esta
ativao ser realizada na rea de acesso restrito do Portal Nacional da NF-e ou na
Extranet da SVC-RS, conforme o caso.
Finda a indisponibilidade, a SEFAZ de origem acionar novamente a SVC, agora para
desativar o servio. A desativao do servio de recepo e autorizao de NF-e pela SVC
ser precedida por um perodo de 15 minutos, em que ambos os ambientes estaro
simultaneamente disponveis, de forma a minimizar o impacto da mudana para as
Empresas.
Inicialmente, a ativao / desativao ser baseada em interao humana de um
representante da SEFAZ de origem, acionando o ambiente de autorizao da SVC
especfica para a sua UF.
Esta operao de ativao prev o registro prvio da informao de Data-Hora de incio e
fim de funcionamento do ambiente da SVC, servindo, portanto, para as situaes que a
indisponibilidade da recepo de NF-e no ambiente normal de autorizao da SEFAZ de
origem seja previsvel e de longa durao. o caso das interrupes programadas para
manuteno preventiva da infraestrutura de recepo e autorizao da SEFAZ de origem.

8.1.3.4 Servios Disponibilizados pela SVC


Sero disponibilizados pela SVC os mesmos servios do ambiente normal de autorizao,
com as caractersticas que seguem:
a) Servio de Recepo
O servio de recepo e autorizao de NF-e pela SVC (Web Service: NFeRecepcao)
somente estar disponvel conforme deciso sobre a ativao ou no da SVC para uma
determinada SEFAZ de origem.
b) Servio de Retorno da Recepo
O servio de retorno da recepo do lote de NF-e pela SVC (Web Service:
NFeRetRecepcao) sempre estar disponvel para consultar o resultado do processamento
dos Lotes enviados para a SVC.
c) Servio de Registro de Eventos: Cancelamento
O Servio de Registro de Eventos (Web Service: RecepcaoEvento), para o evento de
Cancelamento (Tipo Evento=110111), sempre estar disponvel somente para as NF-e
autorizadas pela prpria SVC, dentro das regras definidas para a operao normal de
cancelamento.

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Quando da utilizao da SVC pela empresa, uma eventual necessidade de cancelamento de


uma NF-e autorizada no ambiente normal dever ser represada para comando posterior no
ambiente de autorizao normal da SEFAZ de origem da circunscrio do contribuinte.
Nota:
Futuramente, poder ser analisada a possibilidade de cancelamento na SVC de uma NF-e
emitida no ambiente de autorizao normal da SEFAZ e/ou o cancelamento no ambiente de
autorizao normal da SEFAZ de uma NF-e autorizada pela SVC. Neste caso, somente ser
possvel o cancelamento no outro ambiente, caso o documento autorizado j tenha sido
automaticamente compartilhado entre o ambiente normal de autorizao e o ambiente da
SVC (e vice-versa).
d) Servio de Registro de Eventos: CC-e e outros
O registro dos demais tipos de evento, tais como a Carta de Correo Eletrnica e outros,
inicialmente no ser disponibilizado para atendimento pela SVC.
e) Servio de Inutilizao
O Servio de Inutilizao (Web Service: NFeInutilizacao) no dever ser oferecido pela SVC.
Quando da utilizao da SVC pela empresa, uma eventual necessidade de inutilizao de
numerao identificada pela aplicao da empresa dever ser represada para comando
posterior no ambiente de autorizao normal da SEFAZ de origem da circunscrio do
contribuinte.
f) Servio de Consulta Situao da NF-e
O Servio de Consulta Situao da NF-e (Web Service: NFeConsulta) sempre estar
disponvel somente para as NF-e autorizadas pela prpria SVC, dentro das regras definidas
para a operao normal desta consulta.
A Consulta da Situao da NF-e retorna toda a estrutura de autorizao da NF-e, portanto
com informaes inexistentes na SVC para uma NF-e autorizada pela SEFAZ de origem.
g) Servio de Consulta Status do Servio
O Servio de Consulta Status dos Servios (Web Service: NFeStatusServico) sempre
dever estar disponvel na SVC. No caso de indisponibilidade do ambiente normal de
autorizao da SEFAZ de origem da circunscrio do contribuinte, a aplicao da empresa
consultar este Web Service e identificar a oportunidade de trocar seu ambiente normal de
autorizao para utilizao da SVCXX.
O Servio de Consulta ao Status da SVC poder retornar os seguintes cdigos de situao:
107 - Servio SVC em Operao;
113 - SVC em processo de desativao. SVC ser desabilitada para a SEFAZ-XX em
dd/mm/aa s hh:mm horas;
114 SVC desabilitada pela SEFAZ Origem.
A empresa somente dever efetuar a consulta ao Status do Servio da SVC no caso de
indisponibilidade do ambiente de autorizao normal da SEFAZ.
Acessando a Consulta Status da SVC, a empresa somente poder utilizar os servios de
recepo e autorizao de NF-e da SVC quando obtiver o Status 107 - Servio SVC em
Operao.
h) Compartilhamento das NF-e autorizadas pela SVC
Todas as NF-e autorizadas pela SVC sero automaticamente disponibilizadas para o
Ambiente Nacional da NF-e e, consequentemente, distribudas para as Sefaz envolvidas na
operao. A princpio, quando o ambiente de autorizao normal da UF retornar ao seu

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funcionamento normal, os documentos autorizados no ambiente da SVC j constaro na sua


base de dados.

8.1.3.5 Uso da SVC Pela Empresa


a) Operao Em Contingncia
A aplicao da empresa atualmente j mantm um controle sobre a disponibilidade do
ambiente normal de autorizao da sua SEFAZ de circunscrio, identificando o seu status
de operao como Normal ou Em Contingncia.
No caso da indisponibilidade do ambiente normal de autorizao, para uso dos servios de
recepo e autorizao da SVC-XX, a empresa deve adotar os seguintes procedimentos:
Identificao que a SVC-XX foi ativada pela SEFAZ de origem da sua circunscrio,
conforme resultado do Web Service de Consulta Status do Servio, descrito
anteriormente;
Gerao de novo arquivo XML da NF-e com as seguintes alteraes:
o Campo tpEmis alterado para 6 (SVC-AN) ou para 7 (SVC-RS), conforme
legislao que define qual UF est vinculada a cada uma das SVC;
o Informao do motivo da adoo da contingncia (campo xJust) e da data e hora de
incio de utilizao da SVC (campo dhCont), que tambm devem ser impressos no
DANFE, conforme definido na legislao.
Transmisso do Lote de NF-e para a SVC-XX e obteno da autorizao de uso;
Impresso do DANFE em papel comum;
Tratamento dos arquivos de NF-e transmitidos para a SEFAZ de origem antes da
ocorrncia dos problemas tcnicos e que esto pendentes de retorno, cancelando
aquelas NF-e autorizadas e que foram substitudas por NF-e autorizada na SVC, ou
inutilizando a numerao de arquivos no recebidos ou processados.

Nota: No momento que a empresa detecta a indisponibilidade do ambiente de autorizao


normal, pode ser que tenha enviado uma NF-e e no tenha obtido o resultado deste pedido
de autorizao de uso. Neste caso, deve gerar outro nmero de NF-e, evitando que seja
autorizado o mesmo nmero e srie de NF-e no ambiente da SEFAZ autorizadora e da SVC.

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b) Leiaute da NF-e - Verso 2.0


O campo tpEmis faz parte da Chave de Acesso na verso 2.0 do leiaute da NF-e e isso
garante que duas Chaves de Acesso exatamente iguais no conseguiro ser autorizadas na
SEFAZ autorizadora normal e na SEFAZ Virtual de Contingncia. Portanto, este mecanismo
da SVC somente ser disponibilizada para as empresas que estiverem usando a verso 2.0
do leiaute da NF-e.
Algumas regras de validao foram implementadas garantindo a integridade do
funcionamento da SVC, da forma que segue:
Ambiente de Autorizao
Campo tpEmis Normal SVC-AN SVC-RS SCAN
1-Emisso Normal OK -x- -x- -x-
2-Contingncia em Formulrio de Segurana OK -x- -x- -x-
3-Contingncia SCAN (desativado) -x- -x- -x- OK
4-Contingncia DPEC OK -x- -x- -x-
5-Contingncia em Formulrio de Segurana FS-DA OK -x- -x- -x-
6-Contingncia SVC-AN -x- OK -x- -x-
7-Contingncia SVC-RS -x- -x- OK -x-

c) Contingncia em Formulrio de Segurana


Continua disponvel a emisso do DANFE em Contingncia utilizando Formulrio de
Segurana. Neste caso, a empresa deve transmitir as NF-e imediatamente aps a cessao
dos problemas tcnicos que impediam a transmisso da NF-e, observando o prazo limite de
transmisso na legislao.
Esta transmisso da NF-e somente pode ser feita para a SEFAZ autorizadora normal, tendo
em vista a identificao do campo tpEmis com os valores diferentes dos permitidos para a
SVC.
d) Contingncia via DPEC
Idem para a contingncia via DPEC Declarao Prvia de Emisso em Contingncia.
e) Contingncia via SVC
A implementao da SEFAZ Virtual de Contingncia uma evoluo do Sistema de
Contingncia do Ambiente Nacional SCAN (desativado), eliminando a necessidade de
alterao do nmero de srie da NF-e para uma faixa de srie especfica do SCAN (era
utilizada a faixa 900-999).

8.1.3.6 Chave Natural da NF-e


a) Numerao da Nota Fiscal
A numerao da Nota Fiscal modelo 1/1A disciplinada por legislao nacional e existem
controles das SEFAZ sobre esta sequncia de numerao. O advento da NF-e liberou o uso
do AIDF, mas no desobrigou as empresas do controle da numerao. Ou seja, as
empresas continuam sem poder emitir NF-e diferentes, com o mesmo CNPJ do emitente,
Srie e Nmero da Nota Fiscal.
b) Chave Natural e Chave de Acesso

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Manual de Orientao Contribuinte NF-e

A Chave Natural da NF-e composta pelos campos de UF, CNPJ do Emitente, Srie e
Nmero da NF-e, alm do modelo do documento fiscal eletrnico. O sistema de recepo e
autorizao da SEFAZ valida a existncia de uma NF-e previamente autorizada com uma
determinada Chave Natural e rejeita novos pedidos de autorizao de uso para NF-e com
duplicidade da Chave Natural.
A existncia de mais de um ambiente de autorizao para a mesma SEFAZ de origem, e a
impossibilidade tcnica de manuteno de um sincronismo em tempo real entre estes dois
ambientes, traz como consequncia a possibilidade de autorizao de Notas Fiscais
Eletrnicas com a mesma Chave Natural, uma em cada ambiente de autorizao.
Para evitar que estas duas NF-e com a mesma Chave Natural tivessem tambm a mesma
Chave de Acesso, foi alterada a composio da Chave de Acesso, incluindo a informao do
Tipo de Emisso, que passa a ter os valores:
6 Autorizao pela SVC-AN;
7 - Autorizao pela SVC-RS.
A Chave de Acesso de uma NF-e contm todos os campos da Chave Natural,
complementados com o Cdigo Numrico (chave de segurana gerada pela empresa), Ano-
Ms da emisso da NFe e o dgito de controle desta Chave de Acesso. A partir da verso
2.0, faz parte da Chave de Acesso a informao do Tipo de Emisso, conforme citado
anteriormente.
c) Chave Natural em Duplicidade
Para evitar problemas futuros, tendo cincia que fatalmente ocorrero erros nos aplicativos
utilizados pelas empresas, a legislao que trata especificamente da numerao da Nota
Fiscal Eletrnica ser alterada para conviver com uma possvel duplicidade da Chave
Natural nas situaes de autorizao em ambientes operacionais diferentes, j que as duas
NF-e tero uma autorizao de uso fornecida pelo Fisco.
Conforme definio a ser considerada em legislao, as duas NF-e so vlidas, embora
tambm caracterizem uma inconformidade da aplicao da empresa na utilizao da mesma
numerao para NF-e diferentes. Nestes casos, a empresa emitente deve providenciar o
imediato cancelamento da NF-e que no acobertou o trnsito fsico da mercadoria, nem foi
enviada para o destinatrio.
Ser disponibilizada uma consulta no Portal Nacional e no Portal das SEFAZ mostrando a
Chave de Natural autorizada em duplicidade no ambiente normal da SEFAZ e no ambiente
de contingncia da SVC-XX.
A relao de web services dos ambientes de produo e homologao da SVC-AN e da
SVC-RS pode ser consultada no Portal Nacional da Nota Fiscal Eletrnica
(http://www.nfe.fazenda.gov.br para o ambiente de produo e http://hom.nfe.fazenda.gov.br
para o ambiente de homologao).

8.1.4 Contingncia Eletrnica com o uso da Declarao Prvia de Emisso em


Contingncia SCE/DPEC
O modelo de Contingncia Eletrnica foi idealizado como alternativa que permita a dispensa
do uso do formulrio de segurana para impresso do DANFE e a no alterao da srie e
numerao da NF-e emitida em contingncia.
Esta modalidade de contingncia baseada no conceito de Declarao Prvia de Emisso
em Contingncia DPEC, que contem as principais informaes da NF-e que sero
emitidas em contingncia, que ser prestada pelo emissor para SEFAZ.

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Sistema de Contingncia Eletrnica SCE viso geral

NF-e

Impossibilidade de transmisso SEFAZ


Sistema de Recepo de
Emissor de NF-e
NF-e da SEFAZ
Gerar DPEC

DPEC
Sistema de
Transmisso da DPEC ao SCE Contingncia Eletrnica

A Contingncia Eletrnica poder ser adotada por qualquer emissor que esteja
impossibilitado de transmisso e/ou recepo das autorizaes de uso de suas NF-e,
adotando os seguintes passos:
atribuir novo nmero de NF-e para as NF-e transmitidas que esto pendentes de retorno;
alterar o tpEmis das NF-e que deseja emitir para 4;
informar o motivo de entrada em contingncia na NF-e com data, hora com minutos e
segundos do seu incio, que devem ser impressas no DANFE;
regerar as notas fiscais e os lotes de NF-e com outro nmero e, eventualmente, outra
srie, caso j tenha transmitido a NF-e com o campo tpEmis com valor 1;
gerar o arquivo XML de Declarao Prvia de Emisso em Contingncia DPEC, com as
seguintes informaes das NF-e que compe um lote de NF-e:
o chave de acesso;
o CNPJ ou CPF do destinatrio;
o UF de localizao do destinatrio;
o Valor Total da NF-e;
o Valor Total do ICMS;
o Valor Total do ICMS retido por Substituio Tributria.
completar o arquivo gerado com outras informaes de controle como o CNPJ, a IE e a
UF de localizao do contribuinte emissor e assinar o arquivo com o certificado digital do
seu emissor;
enviar o arquivo XML da DPEC para a Receita Federal do Brasil via Web Service ou via
upload atravs de pgina WEB do Portal Nacional da NF-e;
impresso dos DANFE das NF-e que constam da DPEC enviado ao SCE em papel
comum, constando no corpo a expresso DANFE impresso em contingncia - DPEC
regularmente recebida pela Receita Federal do Brasil, tendo as vias a seguinte
destinao:
o uma das vias permitir o trnsito das mercadorias e dever ser mantida em arquivo
pelo destinatrio pelo prazo estabelecido na legislao tributria para a guarda de
documentos fiscais;
o a outra via dever ser mantida em arquivo pelo emitente pelo prazo estabelecido na
legislao tributria para a guarda dos documentos fiscais.
Adotar as seguintes providncias, aps a cessao dos problemas tcnicos que
impediam a transmisso da NF-e para UF de origem:
o transmitir as NF-e emitidas em Contingncia Eletrnica para a SEFAZ de origem,
observando o prazo limite de transmisso na legislao;
o a Chave de Acesso da NF-e a mesma Chave de Acesso da DPEC autorizada;
o (1tratar as NF-e transmitidas por ocasio da ocorrncia dos problemas tcnicos que
esto pendentes de retorno;

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Contingncia DPEC Declarao Prvia de


Emisso em Contingncia
Contribuinte SEFAZ
Autorizadora
(1) (4)

DPEC (2)
(3)
Gerar NF-e;
Gerar e Transmitir DPEC; DPEC (RFB)
Imprimir DANFE;
Transmitir NF-e aps
superados os problemas tcnicos

DANFE impresso
em PAPEL COMUM

WS da DPEC do ambiente de homologao:


https://hom.nfe.fazenda.gov.br/SCERecepcaoRFB/SCERecepcaoRFB.asmx
https://hom.nfe.fazenda.gov.br/SCEConsultaRFB/SCEConsultaRFB.asmx
Pgina Web da DPEC do ambiente de homologao:
https://hom.nfe.fazenda.gov.br/PORTAL/DPEC/ConsultaDPEC.aspx
https://hom.nfe.fazenda.gov.br/PORTAL/DPEC/UploadDPEC.aspx

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WS de DPEC do ambiente de produo:


https://www.nfe.fazenda.gov.br/SCERecepcaoRFB/SCERecepcaoRFB.asmx
https://www.nfe.fazenda.gov.br/SCEConsultaRFB/SCEConsultaRFB.asmx
Pgina Web da DPEC do ambiente de produo:
https://www.nfe.fazenda.gov.br/portal/DPEC/ConsultaDPEC.aspx
https://www.nfe.fazenda.gov.br/portal/DPEC/UploadDPEC.aspx

8.1.5 Quadro Resumo das modalidades de emisso da NF-e


A seguir resumimos os principais procedimentos necessrios para adequar a NF-e para a
modalidade de emisso desejada.

8.2 Documento Auxiliar da Nota Fiscal Eletrnica - DANFE


O DANFE um documento fiscal auxiliar que tem a finalidade de acobertar a circulao da
mercadoria e no se confunde com a NF-e da qual mera representao grfica,
obedecendo ao disposto no captulo 7. A sua validade est condicionada existncia da NF-
e que representa devidamente autorizada na SEFAZ de origem.
As folhas soltas, formulrio contnuo ou formulrio pr-impresso so considerados papel
comum e a sua aquisio ou confeco no est sujeito ao controle do fisco como ocorre
com o formulrio de segurana que um impresso fiscal com normas rgidas de aquisio,
controle e utilizao.

8.2.1 Formulrios de Segurana para Impresso do DANFE


Atualmente existem os seguintes tipos de formulrios de segurana:
Formulrio de Segurana FS:, disciplinado pelos Convnios ICMS 58/95 e 131/95;
Formulrio de Segurana para Impresso de Documento Auxiliar de Documento Fiscal
Eletrnico - FS-DA: disciplinado pelo Convnio ICMS 110/08 e Ato COTEPE 35/08.

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O uso do formulrio de segurana - FS ser permitido apenas para consumir os estoques


existentes, pois sua aquisio para impresso de DANFE no mais autorizada.
O FS e o FS-DA podem ser fabricados por estabelecimento industrial grfico previamente
credenciado junto COTEPE/ICMS, porm somente aquele ltimo tem a possibilidade de
ser distribudo atravs de estabelecimento grfico credenciado como distribuidor junto UF
de interesse, mediante a obteno de credenciamento, concedido por regime especial,
Os formulrios de segurana so confeccionados com requisitos de segurana com o
objetivo de dificultar falsificao e fraudes. Estes requisitos so adicionados ou por ocasio
da fabricao do papel de segurana produzido pelo processo mould made ou por ocasio
da impresso no caso do FS fabricado com papel dotado de estampa fiscal, com recursos
de segurana impressos. Assim, a legislao tributria permite o uso de formulrios de
segurana que atendam os seguintes requisitos:
FS com Estampa Fiscal impresso com calcografia com microtexto e imagem latente
na rea reservado ao fisco, o impresso dever ter fundo numismtico com tinta reagente
a produtos qumicos combinado com as Armas da Repblica;
FS em Papel de Segurana - com filigrana (marca dgua) produzida pelo processo
"mould made", fibras coloridas e luminescentes, papel no fluorescente, microcpsulas
de reagente qumico e microporos que aumentem a aderncia do toner ao papel.
Todos os formulrios de segurana tero o nmero de controle do formulrio com
numerao sequencial de 000.000.001 a 999.999.999 e seriao de "AA" a "ZZ", impresso
no quadro reservado ao fisco.
A identificao do formulrio de segurana com calcografia mais simples pela existncia
da estampa fiscal localizada no quadro reservado ao fisco e pelo fundo numismtico com
cor caracterstica associada ao braso das Armas da Repblica no corpo do formulrio.
A diferenciao entre o FS-IA e FS-DA produzidos por calcografia estabelecida
simultaneamente pela cor utilizada no fundo numismtico, pela estampa fiscal, pelas Armas
da Repblica e pelo logotipo caracterstico de formulrio destinado a impresso de
documento fiscal eletrnico.
O FS-IA tem o fundo numismtico impresso na cor de tonalidade predominante esverdeada
combinada com as Armas da Repblica e estampa fiscal na cor azul pantone. O FS-DA tem
o fundo numismtico impresso na cor de tonalidade predominante Salmo pantone n 155
combinada com as Armas da Repblica ao lado do logotipo que caracteriza o Documento
Auxiliar de Documento Fiscal Eletrnico e estampa fiscal na cor Vinho Pantone, conforme
exemplos visualizados na figura abaixo.

Exemplo de FS Exemplo de FS-DA


A identificao do formulrio de segurana fabricado em papel de segurana no to
evidente como o formulrio com calcografia, pois a primeira vista um papel branco
facilmente confundido com um papel comum.

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A distino deste papel de segurana deve ser feito pela filigrana (marca dgua) existente
no seu corpo; pela seriao composta por duas letras e numerao sequencial de nove
nmeros aposta no espao normalmente reservado ao fisco; pela impresso da identificao
do adquirente e pelo cdigos de barras impressos no rodap inferior.
O FS IA possui filigrana caracterizada com o braso de Armas da Repblica intercalada
com a expresso NOTA FISCAL, enquanto que o FS-DA possui filigrana caracterizada pelo
braso das Armas da Repblica intercalada com o logotipo do Documento Auxiliar de
Documentos Fiscais Eletrnicos. Estas filigranas somente se tornam visveis contra a luz,
conformes exemplos e modelos reproduzidos nas figuras abaixo

Ex. FS com os detalhes da filigrana que s visvel contra luz. No FS-DA teremos o logotipo do
Documento Auxiliar de Documentos Fiscais Eletrnicos no lugar da expresso NOTA FISCAL.

Modelo da filigrana caracterstica do papel de segurana exclusivo para o FS-DA

8.2.2 Localizao da Estampa Fiscal no FS -DA


A estampa fiscal impressa na rea reservado ao fisco que est localizada no canto inferior
direito do formulrio de segurana.

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Nesta mesma rea tambm impresso a srie e o nmero de controle do impresso. Assim,
o emissor deve tomar os cuidados necessrios para que o recibo do canhoto de entrega no
utilize o espao de 40 mm x 85 mm do canto inferior do impresso, deslocando-o para a parte
superior do formulrio.

Modelo das dimenses e posicionamento das filigranas no papel de segurana para FS-DA

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Ex. de DANFE com recibo deslocado para a parte superior.


Importante destacar que o FS-DA tem um cdigo de barras com a identificao da sua
origem e seu usurio pr-impresso no rodap inferior, que deve ser preservado, pois ser
utilizado na fiscalizao de trnsito.

8.2.3 Impresso do DANFE em Contingncia com Formulrio de Segurana


Quando a modalidade emisso de contingncia for baseada no uso de formulrio de
segurana, o DANFE deve ser impresso no mesmo tipo de formulrio de segurana
declarado no campo tpEmis da NF-e.
Nos casos de contingncia com uso de formulrio de segurana, a impresso do DANFE em
papel comum contraria a legislao e ocasiona graves consequncias ao emitente, pelo
descumprimento de obrigao acessria, caracterizando ainda a inidoneidade do DANFE
para efeito de circulao da mercadoria e de escriturao e aproveitamento do crdito pelo
seu destinatrio.
O formulrio de segurana pode ser utilizado para impresso do DANFE em qualquer
modalidade de emisso, contudo, o emissor dever formalizar a opo pelo uso do
formulrio de segurana em todas as operaes no livro Registro de Documentos Fiscais e
Termos de Ocorrncia RUDFTO, modelo 6.
Modalidade de emisso da NF-e
Impresso do DANFE
Normal FS-IA FS-DA SCAN DPEC
em papel comum
em FS-IA (Convnio ICMS 58/57)
em FS-DA (Convnio ICMS 110/08)

DANFE regular / DANFE irregular / DANFE regular, mas requer opo do emissor

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8.3 Aes que devem ser tomadas aps a recuperao da falha


A emisso de NF-e em contingncia um procedimento de exceo e existem algumas
aes que devem ser tomadas aps a recuperao da falha, a principal delas a
transmisso das NF-e emitidas em contingncia para que sejam autorizadas.

8.3.1 Transmisso das NF-e emitidas em Contingncia


As notas fiscais emitidas em contingncia FS-IA, FS-DA e DPEC devem ser transmitidas
imediatamente aps a cessao dos problemas tcnicos que impediam a transmisso da
NF-e, observando o prazo limite de transmisso estabelecido na legislao.
As NF-e emitidas com uma das SVC no precisam ser transmitidas para a SEFAZ de
origem.

8.3.2 Rejeio de NF-e emitidas em Contingncia


Caso ocorra a rejeio de alguma NF-e emitida em contingncia, o contribuinte dever:
(1) Gerar novamente o arquivo com a mesma numerao e srie 2, sanando a irregularidade desde
que no se altere:
(a) as variveis que determinam o valor do imposto tais como: base de clculo, alquota,
diferena de preo, quantidade, valor da operao ou da prestao;
(b) a correo de dados cadastrais que implique mudana do remetente ou do destinatrio;
nem
(c) a data de emisso ou de sada;
(23) Solicitar Autorizao de Uso da NF-e;
(24) Imprimir o DANFE correspondente NF-e autorizada, no mesmo tipo de papel utilizado para
imprimir o DANFE original;
(25) Providenciar, junto ao destinatrio, a entrega da NF-e autorizada bem como do novo DANFE
impresso nos termos do item III, caso a gerao saneadora da irregularidade da NF-e tenha
promovido alguma alterao no DANFE.

8.3.3 NF-e Pendentes de Retorno


Quando ocorrer uma falha, seja ela no ambiente do Contribuinte, no ambiente da SEFAZ
origem ou no ambiente da SCAN, h a probabilidade de existirem NF-e transmitidas pelo
contribuinte e para as quais ele ainda no obteve o resultado do processamento. Estas NF-e
so denominadas de NF-e Pendentes de Retorno.
As NF-e Pendentes de Retorno podem no ter sido recebidas pela SEFAZ origem, estar na
fila aguardando processamento, estar em processamento ou o processamento pode j ter
sido concludo.
Caso a falha tenha ocorrido na SEFAZ origem, ao retornar operao normal, possvel
que as NF-e em processamento sejam perdidas, e que as que estavam na fila tenham o seu
processamento concludo normalmente.
Todas as NF-e Pendentes de Retorno devem receber nova numerao para serem emitidas
em contingncia, este procedimento necessrio para evitar a rejeio da NF-e emitida em
contingncia que pode ocorrer caso a NF-e transmitida incialmente tenha sido autorizada.

Observar que a manuteno do nmero e srie somente se aplica para os caso de rejeio da NF-e
que foi emitida em contingncia, e nunca para os casos em que a NF-e foi normalmente emitida mas
o contribuinte no obteve xito na consulta sobre o resultado da autorizao de uso de uma NF-e
emitida com tpEmis = 1 (as NF-e pendentes de retorno, conforme item 8.3.3).

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Cabe aplicao do contribuinte tratar adequadamente a situao das NF-e Pendentes de


Retorno e executar, imediatamente aps o retorno operao normal, as aes necessrias
regularizao da situao destas NF-e, a saber:
a) Cancelar as NF-e Pendentes de Retorno que tenham sido autorizadas pela SEFAZ origem, mas
que tiveram as operaes comerciais correspondentes registradas em NF-e emitidas em
contingncia.
dd) Inutilizar a numerao das NF-e Pendentes de Retorno que no foram autorizadas ou
denegadas.

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9 Ambientes de Homologao e de Produo


As Secretarias de Fazenda Estaduais mantm dois ambientes para recepo de NF-e. O
ambiente de homologao especfico para a realizao de testes e integrao das
aplicaes do contribuinte durante a fase de implementao e adequao do sistema de
emisso de NF-e do contribuinte, e nos casos em que este sistema sofre alteraes aps
entrar em regime de operao normal.
A autorizao de uso de NF-e no ambiente de produo, nos termos das clusulas quarta e
quinta do Ajuste SINIEF 07/05, de 30 de setembro de 2005, tem o efeito de permitir que o
arquivo da NF-e seja utilizado como documento fiscal.
A utilizao pelo contribuinte de qualquer um dos dois ambientes fica condicionada a prvia
autorizao da Secretaria de Fazenda, Finanas ou Tributao de sua UF, atravs do
respectivo processo de credenciamento.
O acesso a cada um dos ambientes ser concedido mediante prvia requisio do
contribuinte ou de ofcio, caso seja de interesse da Administrao Tributria.

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10 Distribuio dos Documentos com Autorizao pela SEFAZ


Conforme previsto na clusula dcima do Ajuste SINIEF 07/05, de 30 de setembro de 2005,
o emitente e o destinatrio devero manter em arquivo digital as Notas Fiscais eletrnicas
pelo prazo estabelecido na legislao tributria para a guarda dos documentos fiscais,
devendo ser apresentadas administrao tributria, quando solicitado.
O emissor da Nota Fiscal Eletrnica deve enviar o arquivo digital da NF-e para o
destinatrio, seja de forma eletrnica ou por qualquer outro meio que possibilite o
destinatrio ter acesso ao arquivo digital.
O DANFE um Documento Auxiliar da Nota Fiscal Eletrnica e, ainda que hbil para
acompanhar o trnsito de mercadorias, no substitui o arquivo da Nota Fiscal.
Os destinatrios que no sejam credenciados para operar com a NF-e podero escriturar a
NF-e com base nas informaes contidas no DANFE, que neste caso dever ser mantido
pelo prazo decadencial para apresentao Administrao Tributria quando solicitado.

10.1 Processo de Distribuio


A modalidade tecnolgica de intercmbio do documento eletrnico entre o emissor e
receptor deve ser acordada entre ambos, respeitando o sigilo fiscal e o padro de contedo
de dados definido neste item. As formas mais comuns de troca de informaes entre as
empresas no comrcio eletrnico (B2B) so:
troca de mensagens em sistema especfico, baseado em WEB ou rede privativa;
troca de arquivos via EDI (Intercambio Eletrnico de Dados), baseado em WEB ou rede
privada, ou outros protocolos de troca de arquivos rastreveis;
troca de mensagens via e-mail;
disponibilizao de informaes em portais, com acesso sob demanda e autenticao de
acesso.

10.2 Distribuio de Documentos Autorizados e Informaes de B2B


No prximo item, definida a forma de compartilhamentos dos documentos autorizados pela
SEFAZ (NF-e, Cancelamento e Evento).
possvel tambm a distribuio de informaes unicamente em um padro B2B mais
amplo, incluindo informaes relacionadas com a logstica de entrega, transporte e
armazenamento das mercadorias que esto sendo transitadas entre os diferentes entes. Na
adoo deste modelo mais amplo, aconselhvel evitar a definio de padres especficos
de determinada empresa, tentando adotar padres setoriais, nacionais ou internacionais,
que atendam um maior nmero de empresas emitentes ou destinatrias de NF-e,
diminuindo o custo de customizaes especficas.
De uma forma geral, esta estrutura de dados que engloba as informaes dos documentos
autorizados e as informaes de logstica da circulao de mercadorias entre as empresas,
obedece a um padro, conforme exemplo abaixo:
# Campo Ele Pai Tipo Ocor. Tam. Descrio/Observao
VR01 nfeProcB2B Raiz - - - - TAG raiz
VR02 nfeProc G VR01 xml 1-1 - Estrutura de dados da distribuio
VR03 NFe G VR02 xml 1-1 -
VR04 (dados) - - - - - Dados da NFe, inclusive com os dados da
assinatura (Anexo I)
VR05 protNfe G VR02 xml 1-1 -
VR06 (dados) - - - - - Dados do Protocolo de Autorizao de Uso (item
4.2.2)

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# Campo Ele Pai Tipo Ocor. Tam. Descrio/Observao


VR07 NFeB2B G VR01 xml 0-1 -
VR08 xIntegrador A VR07 C 1-1 2-15 Identificador da organizao, empresa ou
entidade mantenedora do padro de interface
B2B.
Exemplo: ANFAVEA, GS1, (...), XYZ.
VR09 xSetor A VR07 C 1-1 2-15 Identificador do setor ou rea a que se refere o
padro B2B, mantido pelo Integrador.
Exemplo:
- xIntegrador=XYZ, xSetor=Geral;
- xIntegrador=XYZ, xSetor=Veculo;
- xIntegrador=XYZ, xSetor=Medicamento
VR10 Verso A VR07 C 1-1 4-5 Verso do leiaute desta rea/setor de
padronizao B2B. Exemplo: 1.00.
VR11 (dados) - VR07 - - -

10.3 Leiaute da Distribuio: NF-e


Dever ser disponibilizado para o destinatrio o mesmo contedo da NF-e enviada para a
SEFAZ, complementada com a informao da Autorizao de Uso.
Schema XML: procNFe_v2.00.xsd
# Campo Ele Pai Tipo Ocor. Tam. Descrio/Observao
XR01 nfeProc Raiz - - - - TAG raiz
XR02 versao A XR01 N 1-1 1-2v2

XR03 NFe G XR01 - 1-1 -


XR04 (dados) - - - - - Dados da NF-e, inclusive com os dados da
assinatura (Anexo I)
XR05 protNfe G XR01 - 1-1 -
XR06 (dados) - - - - - Dados do Protocolo de Autorizao de Uso (item
4.2.2)
No caso de troca de arquivo entre as empresas, sugerida a adoo do nome do arquivo
como segue:
<999...999>-procNFe.xml, onde:
<999...999>: corresponde a Chave de Acesso da NF-e;
-procNFe: identifica o processamento do documento autorizado.

10.4 Leiaute de Distribuio: Cancelamento de NF-e


Devero ser disponibilizados para o destinatrio os dados do pedido do cancelamento
enviado para a SEFAZ, acrescentados os dados da homologao deste pedido de
cancelamento.
Schema XML: procCancNFe_v2.00.xsd
# Campo Ele Pai Tipo Ocor. Tam. Descrio/Observao
YR01 procCancNFe Raiz - - - - TAG raiz
YR02 versao A YR01 N 1-1 1-2v2
YR03 cancNFe G YR01 - 1-1 -
YR04 (dados) - - - - - Dados do Pedido de Cancelamento (item 4.3.1)

YR05 retCancNfe G YR01 - 1-1 -


YR06 (dados) - - - - - Dados da homologao do pedido (item 4.3.2)

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No caso de troca de arquivo entre as empresas, sugerida a adoo do nome do arquivo


como segue:
<999...999>-procCancNFe.xml, onde:
<999...999>: corresponde a Chave de Acesso da NF-e;
- procCancNFe: identifica o processamento do documento autorizado.

10.5 Leiaute de Distribuio: Evento da NF-e


Devero ser disponibilizados para o destinatrio os dados do Evento enviados para a
SEFAZ, acrescentados os dados da homologao deste Evento.
# Campo Ele Pai Tipo Ocor. Tam. Descrio/Observao
ZR01 procEventoNFe Raiz - - - - TAG raiz
ZR02 versao A ZR01 N 1-1 1-2v2
ZR03 evento G ZR01 Xml 1-1 -
ZR04 (dados) - - - - - Dados do Evento

ZR05 retEvento G ZR01 xml 1-1 -


ZR06 (dados) - - - - - Dados da homologao do Evento

No caso de troca de arquivo entre as empresas, sugerida a adoo do nome do arquivo


como segue:
<999...999>_<888888>-procEventoNFe.xml, onde:
<999...999>: corresponde a Chave de Acesso da NF-e;
<888888>: identifica o tipo de evento (CC-e=110110, Cancelamento=110111, etc.)
-procEventoNFe: identifica o processamento do documento autorizado.

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11 Obrigatoriedade de Manifestao do Destinatrio nas Operaes


com Combustveis
11.1 Sobre a Obrigatoriedade
A obrigatoriedade de manifestao do destinatrio nas operaes com combustveis citada
nos Ajuste SINIEF 17/2012 e 01/2013, os quais consideram as abordagens de:
quem est obrigado a registrar a Manifestao do Destinatrio;
quais operaes precisam da Manifestao do Destinatrio;
quais so os prazos previstos.
Seguem informaes sobre estas definies.

11.2 Quem est obrigado a registrar a Manifestao do Destinatrio


O Ajuste SINIEF 17/2012 define a obrigatoriedade do registro da Manifestao do
Destinatrio para:
I - estabelecimentos distribuidores (desde 1 de maro de 2013);
II - postos de combustveis e transportadores revendedores retalhistas (desde 1 de julho de
2013).

11.3 Quais operaes precisam da Manifestao do Destinatrio


A obrigatoriedade da Manifestao do Destinatrio para toda a NF-e que exija o
preenchimento do Grupo Detalhamento Especfico de Combustveis. A NT 2012/003 (item
03.1) define quais so os CFOP que obrigam a informao do Grupo de Combustvel na NF-
e.
Os CFOP citados esto relacionados com as operaes que envolvem Combustvel
derivado ou no de Petrleo e Lubrificantes.

11.4 Sobre a Manifestao do Destinatrio


De uma forma mais ampla, os servios vinculados com a Manifestao do Destinatrio
foram descritos na NT 2012/002.
Os servios vinculados a Manifestao do Destinatrio so:
A. Servio de Consulta as Chaves de Acesso destinadas
Este servio disponibiliza a consulta de uma relao de Chaves de Acesso destinadas a um
determinado CNPJ informado na NF-e.
A consulta as Chaves de Acesso destinadas a um determinado CNPJ opcional, j que
normalmente a empresa destinatria tem conhecimento da operao realizada.
B. Servio de Registro de Eventos
Disponibilizado um servio centralizado no Ambiente Nacional para registrar os eventos
vinculados a Manifestao do Destinatrio. Conforme descrito na NT 2012/002, os eventos
so:
Cincia da Operao (ou Cincia da Emisso);
Confirmao da Operao;
Desconhecimento da Operao;
Operao no realizada.
O evento de Cincia da Operao, documentado tambm como Cincia da Emisso,
representa unicamente o recebimento pelo destinatrio da informao relativa existncia
de NF-e em que esteja envolvido, quando ainda no existem elementos suficientes para

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apresentar uma manifestao conclusiva, por isso denominado de um evento no


conclusivo.
Os demais eventos representam uma manifestao conclusiva do destinatrio sobre a
operao representada pela NF-e.
C. Servio de Download da NF-e
Para todas as operaes em que houve o registro da Manifestao do Destinatrio, fica
liberada tambm a possibilidade de download do arquivo XML da NF-e.

11.5 Como operacionalizar a Manifestao do Destinatrio


A Manifestao do Destinatrio pode ser operacionalizada em qualquer uma das formas que
seguem:
A. Via Uso de Web Services
A NT 2012/002 especifica a possibilidade de Manifestao do Destinatrio utilizando os
diferentes servios (Web Services) disponibilizados para este fim.
Com esta alternativa, uma empresa destinatria pode automatizar seus processos de
controle, recebendo a relao de Chaves de Acesso destinadas a sua empresa, podendo
tambm registrar os seus eventos de Manifestao do Destinatrio de forma automatizada.
Se for de seu interesse, a empresa pode tambm buscar de forma automtica o XML da NF-
e em que ela destinatria.
Nota: Os Web Services citados na NT 2012/002 esto disponibilizados no Ambiente
Nacional para todas as UF.
B. Via Consulta no Portal Nacional
O Portal Nacional da NF-e (https://www.nfe.fazenda.gov.br) viabiliza tambm o servio de
consulta s Chaves de Acesso destinadas a uma empresa, dando a possibilidade de
manifestao do destinatrio para cada Chave de Acesso relacionada.
A consulta deve ser feita com o Certificado Digital da empresa no menu Servios, na
operao de Manifestao Destinatrio.
C. Via Programa Manifestador
Da mesma forma que o Programa Emissor Pblico permite a emisso de NF-e, foi
disponibilizado tambm para as empresas um Programa Manifestador de NF-e, que
viabiliza a Manifestao do Destinatrio para as operaes de NF-e em que ele est citado.
O download do Programa Manifestador de NF-e pode ser feito tambm no Portal Nacional
da NF-e, no Menu Downloads.

11.6 Orientao sobre o Desenvolvimento da Aplicao pelas Empresas


A. Sobre os Novos Servios
Os servios vinculados a Manifestao do Destinatrio compreendem:
Servio de Registro de Evento para: Confirmao da Operao, Desconhecimento da
Operao, Operao no Realizada e o evento opcional de Cincia da Operao;
Servio de Consulta da Relao de Documentos Destinados (NF-e, Cancelamento e
Carta de Correo);
Servio de Download da NF-e Confirmada, para uma determinada Chave de Acesso
informada.
Estes servios esto disponveis em produo, conforme segue:
ambiente da SEFAZ-RS, em produo desde 29/03/12 (projeto piloto);
ambiente nacional desde 01/08/12

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Os endereos dos Web Services esto publicados no Portal da NF-e, no ambiente nacional
(https://www.nfe.fazenda.gov.br, menu Servios, Relao de Servios Web).
B. Sobre a arquitetura da Aplicao Cliente que dever consumir os novos
Servios:
Muitas empresas tm filias em mais de uma UF e desenvolveram as suas aplicaes de
autorizao de NF-e consumindo um endereo de Web Service parametrizvel, conforme a
UF do CNPJ emitente.
Proposto que a aplicao da empresa que v consumir os novos servios seja projetada da
mesma forma, j que existe a tendncia destes novos servios serem atendidos por poucos
ambientes diferentes.
C. Sobre as condies de teste para as empresas
O ambiente de homologao deve ser usado para que as empresas possam efetuar os
testes necessrios nas suas aplicaes, antes de passar a consumir os servios no
ambiente de produo.
Em relao a massa de dados para que os testes possam ser efetuados, lembramos que
podem ser geradas NF-e no ambiente de homologao critrio da empresa (NF-e sem
valor fiscal). As NF-e no ambiente de homologao podem ser geradas por aplicativo da
prpria empresa, ou usando o Programa Emissor Pblico, com a mesma finalidade.
Os testes no ambiente de produo, quando liberado este ambiente, por falha da aplicao
da empresa, podem disparar os mecanismos de controle de uso indevido, impedindo, por
exemplo, uma nova Consulta a Relao de Documentos Destinados para documentos que
j foram consultados anteriormente.

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Anexo I Leiaute da NF-e


Diagrama simplificado dos grupos de informaes da NF-e

Schema XML: nfe_v99.99.xsd

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# ID Campo Descrio Ele Pai Tipo Ocor. Tam. Observao


- NFe TAG raiz da NF-e G - 1-1 TAG raiz da NF-e

A. Dados da Nota Fiscal eletrnica


# ID Campo Descrio Ele Pai Tipo Ocor. Tam. Observao
1 A01 infNFe Informaes da NF-e G Raiz - 1-1 - Grupo que contm as informaes da NF-e
2 A02 versao Verso do leiaute A A01 C 1-1 1-4 Verso do leiaute (v2.0)
3 A03 Id Identificador da TAG a ser assinada ID A01 C 1-1 47 Informar a Chave de Acesso precedida do literal NFe,
4 A04 pk_nItem Regra para que a numerao do item de RC - - 1-1 Regra de validao do item de detalhe da NF-e, campo de
detalhe da NF-e seja nica. controle do Schema XML, o contribuinte no deve se preocupar
com o preenchimento deste campo.

B. Identificao da Nota Fiscal eletrnica


# ID Campo Descrio Ele Pai Tipo Ocor. Tam. Observao
5 B01 ide Informaes de identificao da NF-e G A01 1-1
6 B02 cUF Cdigo da UF do emitente do Documento E B01 N 1-1 2 Cdigo da UF do emitente do Documento Fiscal. Utilizar a
Fiscal Tabela do IBGE de cdigo de unidades da federao (Anexo IX
- Tabela de UF, Municpio e Pas).
7 B03 cNF Cdigo Numrico que compe a Chave de E B01 N 1-1 8 Cdigo numrico que compe a Chave de Acesso. Nmero
Acesso aleatrio gerado pelo emitente para cada NF-e para evitar
acessos indevidos da NF-e. (v2.0)
8 B04 natOp Descrio da Natureza da Operao E B01 C 1-1 1-60 Informar a natureza da operao de que decorrer a sada ou a
entrada, tais como: venda, compra, transferncia, devoluo,
importao, consignao, remessa (para fins de demonstrao,
de industrializao ou outra), conforme previsto na alnea 'i',
inciso I, art. 19 do CONVNIO S/N, de 15 de dezembro de
1970.
9 B05 indPag Indicador da forma de pagamento E B01 N 1-1 1 0=Pagamento vista;
1=Pagamento a prazo;
2=Outros.
10 B06 mod Cdigo do Modelo do Documento Fiscal E B01 N 1-1 2 55=NF-e emitida em substituio ao modelo 1 ou 1A;
65=NFC-e, utilizada nas operaes de venda no varejo (a
critrio da UF aceitar este modelo de documento).
11 B07 serie Srie do Documento Fiscal E B01 N 1-1 1-3 Srie do Documento Fiscal, preencher com zeros na hiptese
de a NF-e no possuir srie. (v2.0)
Srie 890-899: uso exclusivo para emisso de NF-e avulsa, pelo

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# ID Campo Descrio Ele Pai Tipo Ocor. Tam. Observao


contribuinte com seu certificado digital, atravs do site do Fisco
(procEmi=2). (v2.0)
Serie 900-999: uso exclusivo de NF-e emitidas no SCAN. (v2.0)
12 B08 nNF Nmero do Documento Fiscal E B01 N 1-1 1-9 Nmero do Documento Fiscal.
13 B09 dhEmi Data e hora de emisso do Documento E B01 D 1-1 Data e hora no formato UTC (Universal Coordinated Time):
Fiscal AAAA-MM-DDThh:mm:ssTZD
14 B10 dhSaiEnt Data e hora de Sada ou da Entrada da E B01 D 0-1 Data e hora no formato UTC (Universal Coordinated Time):
Mercadoria/Produto AAAA-MM-DDThh:mm:ssTZD.
No informar este campo para a NFC-e.
15 B11 tpNF Tipo de Operao E B01 N 1-1 1 0=Entrada;
1=Sada
15a B11a idDest Identificador de local de destino da E B01 N 1-1 1 1=Operao interna;
operao 2=Operao interestadual;
3=Operao com exterior.
16 B12 cMunFG Cdigo do Municpio de Ocorrncia do E B01 N 1-1 7 Informar o municpio de ocorrncia do fato gerador do ICMS.
Fato Gerador Utilizar a Tabela do IBGE (Anexo IX - Tabela de UF, Municpio e
Pas)
25 B21 tpImp Formato de Impresso do DANFE E B01 N 1-1 1 0=Sem gerao de DANFE;
1=DANFE normal, Retrato;
2=DANFE normal, Paisagem;
3=DANFE Simplificado;
4=DANFE NFC-e;
5=DANFE NFC-e em mensagem eletrnica (o envio de
mensagem eletrnica pode ser feita de forma simultnea com a
impresso do DANFE; usar o tpImp=5 quando esta for a nica
forma de disponibilizao do DANFE).
26 B22 tpEmis Tipo de Emisso da NF-e E B01 N 1-1 1 1=Emisso normal (no em contingncia);
2=Contingncia FS-IA, com impresso do DANFE em formulrio
de segurana;
3=Contingncia SCAN (Sistema de Contingncia do Ambiente
Nacional);
4=Contingncia DPEC (Declarao Prvia da Emisso em
Contingncia);
5=Contingncia FS-DA, com impresso do DANFE em
formulrio de segurana;
6=Contingncia SVC-AN (SEFAZ Virtual de Contingncia do
AN);
7=Contingncia SVC-RS (SEFAZ Virtual de Contingncia do
RS);
9=Contingncia off-line da NFC-e (as demais opes de
contingncia so vlidas tambm para a NFC-e);
Para a NFC-e somente esto disponveis e so vlidas as
opes de contingncia 5 e 9.

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# ID Campo Descrio Ele Pai Tipo Ocor. Tam. Observao


27 B23 cDV Dgito Verificador da Chave de Acesso da E B01 N 1-1 1 Informar o DV da Chave de Acesso da NF-e, o DV ser
NF-e calculado com a aplicao do algoritmo mdulo 11 (base 2,9) da
Chave de Acesso. (vide item 5 do Manual de Orientao)
28 B24 tpAmb Identificao do Ambiente E B01 N 1-1 1 1=Produo/2=Homologao
29 B25 finNFe Finalidade de emisso da NF-e E B01 N 1-1 1 1=NF-e normal;
2=NF-e complementar;
3=NF-e de ajuste;
4=Devoluo de mercadoria.
29.1 B25a indFinal Indica operao com Consumidor final E B01 N 1-1 1 0=Normal;
1=Consumidor final;
29.2 B25b indPres Indicador de presena do comprador no E B01 N 1-1 1 0=No se aplica (por exemplo, Nota Fiscal complementar ou de
estabelecimento comercial no momento da ajuste);
operao 1=Operao presencial;
2=Operao no presencial, pela Internet;
3=Operao no presencial, Teleatendimento;
4=NFC-e em operao com entrega a domiclio;
9=Operao no presencial, outros.
29a B26 procEmi Processo de emisso da NF-e E B01 N 1-1 1 0=Emisso de NF-e com aplicativo do contribuinte;
1=Emisso de NF-e avulsa pelo Fisco;
2=Emisso de NF-e avulsa, pelo contribuinte com seu
certificado digital, atravs do site do Fisco;
3=Emisso NF-e pelo contribuinte com aplicativo fornecido pelo
Fisco.
29b B27 verProc Verso do Processo de emisso da NF-e E B01 C 1-1 1-20 Informar a verso do aplicativo emissor de NF-e.
29b.1 B27.1 -x- Sequncia XML G B01 0-1 Grupo opcional.
29c B28 dhCont Data e Hora da entrada em contingncia E B27.1 D 1-1 Data e hora no formato UTC (Universal Coordinated Time):
AAAA-MM-DDThh:mm:ssTZD
29d B29 xJust Justificativa da entrada em contingncia E B27.1 C 1-1 15-256 (v2.0)

BA. Documento Fiscal Referenciado


# ID Campo Descrio Ele Pai Tipo Ocor. Tam. Observao
29x.1 BA01 NFref Informao de Documentos Fiscais G B01 0-500 Grupo com informaes de Documentos Fiscais referenciados.
referenciados Informao utilizada nas hipteses previstas na legislao. (Ex.:
Devoluo de mercadorias, Substituio de NF cancelada,
Complementao de NF, etc.).
29x.2 BA02 refNFe Chave de acesso da NF-e referenciada CE BA01 N 1-1 44 Referencia uma NF-e (modelo 55) emitida anteriormente,
vinculada a NF-e atual, ou uma NFC-e (modelo 65),
29x.3 BA03 refNF Informao da NF modelo 1/1A CG BA01 1-1
referenciada

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# ID Campo Descrio Ele Pai Tipo Ocor. Tam. Observao


29x.4 BA04 cUF Cdigo da UF do emitente E BA03 N 1-1 2 Utilizar a Tabela do IBGE (Anexo IX - Tabela de UF, Municpio e
Pas)
29x.5 BA05 AAMM Ano e Ms de emisso da NF-e E BA03 N 1-1 4 AAMM da emisso da NF
29x.6 BA06 CNPJ CNPJ do emitente E BA03 N 1-1 14 Informar o CNPJ do emitente da NF
29x.7 BA07 mod Modelo do Documento Fiscal E BA03 N 1-1 2 01=modelo 01
29x.8 BA08 serie Srie do Documento Fiscal E BA03 N 1-1 1-3 Informar zero se no utilizada Srie do documento fiscal.
29x.9 BA09 nNF Nmero do Documento Fiscal E BA03 N 1-1 1-9 Faixa: 1999999999
29x.10 BA10 refNFP Informaes da NF de produtor rural CG BA01 1-1
referenciada
29x.11 BA11 cUF Cdigo da UF do emitente E BA10 N 1-1 2 Utilizar a Tabela do IBGE (Anexo IX - Tabela de UF, Municpio e
Pas) (v2.0)
29x.12 BA12 AAMM Ano e Ms de emisso da NF-e E BA10 N 1-1 4 AAMM da emisso da NF de produtor (v2.0)
29x.13 BA13 CNPJ CNPJ do emitente CE BA10 N 1-1 14 Informar o CNPJ do emitente da NF de produtor (v2.0)
29x.14 BA14 CPF CPF do emitente CE BA10 N 1-1 11 Informar o CPF do emitente da NF de produtor (v2.0)
29x.15 BA15 IE IE do emitente E BA10 N 1-1 2-14 Informar a IE do emitente da NF de Produtor ou o literal
ISENTO (v2.0)
29x.16 BA16 mod Modelo do Documento Fiscal E BA10 N 1-1 2 04=NF de Produtor;
01=NF (v2.0)
29x.17 BA17 serie Srie do Documento Fiscal E BA10 N 1-1 1-3 Informar a srie do documento fiscal (informar zero se
inexistente) (v2.0).
29x.18 BA18 nNF Nmero do Documento Fiscal E BA10 N 1-1 1-9 Faixa: 1999999999
29x.19 BA19 refCTe Chave de acesso do CT-e referenciada CE BA01 N 1-1 44 Utilizar esta TAG para referenciar um CT-e emitido
anteriormente, vinculada a NF-e atual - (v2.0).
29x.20 BA20 refECF Informaes do Cupom Fiscal referenciado CG BA01 1-1 Grupo do Cupom Fiscal vinculado NF-e (v2.0).
29x.21 BA21 mod Modelo do Documento Fiscal E BA20 C 1-1 2 "2B"=Cupom Fiscal emitido por mquina registradora (no
ECF);
"2C"=Cupom Fiscal PDV;
"2D"=Cupom Fiscal (emitido por ECF) (v2.0).
29x.22 BA22 nECF Nmero de ordem sequencial do ECF E BA20 N 1-1 3 Informar o nmero de ordem sequencial do ECF que emitiu o
Cupom Fiscal vinculado NF-e (v2.0).
29x.23 BA23 nCOO Nmero do Contador de Ordem de E BA20 N 1-1 6 Informar o Nmero do Contador de Ordem de Operao - COO
Operao - COO vinculado NF-e (v2.0).

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C. Identificao do Emitente da Nota Fiscal eletrnica


# ID Campo Descrio Ele Pai Tipo Ocor. Tam. Observao
30 C01 emit Identificao do emitente da NF-e G A01 1-1
31 C02 CNPJ CNPJ do emitente CE C01 N 1-1 14 Informar o CNPJ do emitente. Na emisso de NF-e avulsa pelo
Fisco, as informaes do remetente sero informadas neste
31a C02a CPF CPF do remetente CE C01 N 1-1 11 grupo. O CNPJ ou CPF devero ser informados com os zeros
no significativos.
32 C03 xNome Razo Social ou Nome do emitente E C01 C 1-1 2-60
33 C04 xFant Nome fantasia E C01 C 0-1 1-60
34 C05 enderEmit Endereo do emitente G C01 1-1
35 C06 xLgr Logradouro E C05 C 1-1 2-60
36 C07 nro Nmero E C05 C 1-1 1-60
37 C08 xCpl Complemento E C05 C 0-1 1-60
38 C09 xBairro Bairro E C05 C 1-1 2-60
39 C10 cMun Cdigo do municpio E C05 N 1-1 7 Utilizar a Tabela do IBGE (Anexo IX- Tabela de UF, Municpio e
Pas).
40 C11 xMun Nome do municpio E C05 C 1-1 2-60
41 C12 UF Sigla da UF E C05 C 1-1 2
42 C13 CEP Cdigo do CEP E C05 N 1-1 8 Informar os zeros no significativos. (NT 2011/004)
43 C14 cPais Cdigo do Pas E C05 N 0-1 4 1058=Brasil
44 C15 xPais Nome do Pas E C05 C 0-1 1-60 Brasil ou BRASIL
45 C16 fone Telefone E C05 N 0-1 6-14 Preencher com o Cdigo DDD + nmero do telefone. Nas
operaes com exterior permitido informar o cdigo do pas +
cdigo da localidade + nmero do telefone (v2.0)
46 C17 IE Inscrio Estadual do Emitente E C01 C 1-1 2-14 Informar somente os algarismos, sem os caracteres de
formatao (ponto, barra, hfen, etc.).
Na emisso de NF-e Avulsa pode ser informado o literal
ISENTO para os contribuintes do ICMS isentos de inscrio no
Cadastro de Contribuintes de ICMS.
47 C18 IEST IE do Substituto Tributrio E C01 N 0-1 2-14 IE do Substituto Tributrio da UF de destino da mercadoria,
quando houver a reteno do ICMS ST para a UF de destino.
47.1 C18.1 -x- Sequncia XML G C01 0-1 Grupo opcional.
48 C19 IM Inscrio Municipal do Prestador de E C18.1 C 1-1 1-15 Informado na emisso de NF-e conjugada, com itens de
Servio produtos sujeitos ao ICMS e itens de servios sujeitos ao
ISSQN.

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# ID Campo Descrio Ele Pai Tipo Ocor. Tam. Observao


49 C20 CNAE CNAE fiscal E C18.1 N 0-1 7 Campo Opcional. Pode ser informado quando a Inscrio
Municipal (id:C19) for informada.
49a C21 CRT Cdigo de Regime Tributrio E C01 N 1-1 1 1=Simples Nacional;
2=Simples Nacional, excesso sublimite de receita bruta;
3=Regime Normal. (v2.0).

D. Identificao do Fisco Emitente da NF-e


# ID Campo Descrio Ele Pai Tipo Ocor. Tam. Observao
50 D01 avulsa A01 0-1 Informaes do fisco emitente (uso exclusivo do fisco)
51 D02 CNPJ CNPJ do rgo emitente E D01 C 1-1 14 Informar os zeros no significativos.
52 D03 xOrgao rgo emitente E D01 C 1-1 1-60
53 D04 matr Matrcula do agente do Fisco E D01 C 1-1 1-60
54 D05 xAgente Nome do agente do Fisco E D01 C 1-1 1-60
55 D06 fone Telefone E D01 N 0-1 6-14 Preencher com Cdigo DDD + nmero do telefone (v2.0) (NT
2011/004)
56 D07 UF Sigla da UF E D01 C 1-1 2
57 D08 nDAR Nmero do Documento de Arrecadao de E D01 C 0-1 1-60 (NT 2011/004)
Receita
58 D09 dEmi Data de emisso do Documento de E D01 D 0-1 - Formato: AAAA-MM-DD (NT 2011/004)
Arrecadao
59 D10 vDAR Valor Total constante no Documento de E D01 N 0-1 1-13v2 (NT 2011/004)
arrecadao de Receita
60 D11 repEmi Repartio Fiscal emitente E D01 C 1-1 1-60
61 D12 dPag Data de pagamento do Documento de E D01 D 0-1 - Formato: AAAA-MM-DD
Arrecadao

E. Identificao do Destinatrio da Nota Fiscal eletrnica


# ID Campo Descrio Ele Pai Tipo Ocor. Tam. Observao
62 E01 dest Identificao do Destinatrio da NF-e G A01 0-1 Grupo obrigatrio para a NF-e (modelo 55)
63 E02 CNPJ CNPJ do destinatrio CE E01 N 1-1 14 Informar o CNPJ ou o CPF do destinatrio, preenchendo os
zeros no significativos. No caso de operao com o exterior, ou
64 E03 CPF CPF do destinatrio CE E01 N 1-1 11 para comprador estrangeiro informar a tag "idEstrangeiro", com
64a E03a idEstrangeiro Identificao do destinatrio no caso de CE E01 C 1-1 0, o nmero do passaporte ou outro documento legal para
comprador estrangeiro identificar pessoa estrangeira (campo aceita valor nulo).
5-20

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# ID Campo Descrio Ele Pai Tipo Ocor. Tam. Observao


65 E04 xNome Razo Social ou nome do destinatrio E E01 C 0-1 2-60 Tag obrigatria para a NF-e (modelo 55) e opcional para a NFC-
e.
66 E05 enderDest Endereo do Destinatrio da NF-e G E01 0-1 Grupo obrigatrio para a NF-e (modelo 55)
67 E06 xLgr Logradouro E E05 C 1-1 2-60
68 E07 nro Nmero E E05 C 1-1 1-60
69 E08 xCpl Complemento E E05 C 0-1 1-60
70 E09 xBairro Bairro E E05 C 1-1 2-60
71 E10 cMun Cdigo do municpio E E05 N 1-1 7 Utilizar a Tabela do IBGE (Anexo IX - Tabela de UF, Municpio e
Pas).
Informar 9999999 para operaes com o exterior.
72 E11 xMun Nome do municpio E E05 C 1-1 2-60 Informar EXTERIOR para operaes com o exterior.
73 E12 UF Sigla da UF E E05 C 1-1 2 Informar EX para operaes com o exterior.
74 E13 CEP Cdigo do CEP E E05 N 0-1 8 Informar os zeros no significativos.
75 E14 cPais Cdigo do Pas E E05 N 0-1 2-4 Utilizar a Tabela do BACEN (Anexo IX - Tabela de UF, Municpio
e Pas).
76 E15 xPais Nome do Pas E E05 C 0-1 2-60
77 E16 fone Telefone E E05 N 0-1 6-14 Preencher com o Cdigo DDD + nmero do telefone. Nas
operaes com exterior permitido informar o cdigo do pas +
cdigo da localidade + nmero do telefone (v2.0)
77a E16a indIEDest Indicador da IE do Destinatrio E E01 N 1-1 1 1=Contribuinte ICMS (informar a IE do destinatrio);
2=Contribuinte isento de Inscrio no cadastro de Contribuintes
do ICMS;
9=No Contribuinte, que pode ou no possuir Inscrio
Estadual no Cadastro de Contribuintes do ICMS.
Nota 1: No caso de NFC-e informar indIEDest=9 e no informar
a tag IE do destinatrio;
Nota 2: No caso de operao com o Exterior informar
indIEDest=9 e no informar a tag IE do destinatrio;
Nota 3: No caso de Contribuinte Isento de Inscrio
(indIEDest=2), no informar a tag IE do destinatrio.
78 E17 IE Inscrio Estadual do Destinatrio E E01 N 0-1 2-14 Campo opcional. Informar somente os algarismos, sem os
caracteres de formatao (ponto, barra, hfen, etc.).
79 E18 ISUF Inscrio na SUFRAMA E E01 N 0-1 8-9 Obrigatrio, nas operaes que se beneficiam de incentivos
fiscais existentes nas reas sob controle da SUFRAMA. A
omisso desta informao impede o processamento da
operao pelo Sistema de Mercadoria Nacional da SUFRAMA e
a liberao da Declarao de Ingresso, prejudicando a
comprovao do ingresso / internamento da mercadoria nestas

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# ID Campo Descrio Ele Pai Tipo Ocor. Tam. Observao


reas. (v2.0)
79.1 E18a IM Inscrio Municipal do Tomador do Servio E E01 C 0-1 1-15 Campo opcional, pode ser informado na NF-e conjugada, com
itens de produtos sujeitos ao ICMS e itens de servios sujeitos
ao ISSQN.
79a E19 email Email E E01 C 0-1 1-60 Campo pode ser utilizado para informar o e-mail de recepo da
NF-e indicada pelo destinatrio (v2.0)

F. Identificao do Local de Retirada


# ID Campo Descrio Ele Pai Tipo Ocor. Tam. Observao
80 F01 retirada Identificao do Local de retirada G A01 0-1 Informar somente se diferente do endereo do remetente.
81 F02 CNPJ CNPJ CE F01 N 1-1 0 ou 14 Informar CNPJ ou CPF.
Preencher os zeros no significativos. (v2.0)
81a F02a CPF CPF CE F01 N 1-1 11
82 F03 xLgr Logradouro E F01 C 1-1 2-60
83 F04 nro Nmero E F01 C 1-1 1-60
84 F05 xCpl Complemento E F01 C 0-1 1-60
85 F06 xBairro Bairro E F01 C 1-1 2-60
86 F07 cMun Cdigo do municpio E F01 N 1-1 7 Utilizar a Tabela do IBGE (Anexo IX - Tabela de UF, Municpio e
Pas).
Informar 9999999 para operaes com o exterior.
87 F08 xMun Nome do municpio E F01 C 1-1 2-60 Informar EXTERIOR para operaes com o exterior.
88 F09 UF Sigla da UF E F01 C 1-1 2 Informar EX para operaes com o exterior.

G. Identificao do Local de Entrega


# ID Campo Descrio Ele Pai Tipo Ocor. Tam. Observao
89 G01 entrega Identificao do Local de entrega G A01 0-1 Informar somente se diferente do endereo destinatrio.
90 G02 CNPJ CNPJ CE G01 N 1-1 0 ou 14 Informar CNPJ ou CPF.
Preencher os zeros no significativos. (v2.0)
90a G02a CPF CPF CE G01 N 1-1 11
91 G03 xLgr Logradouro E G01 C 1-1 2-60
92 G04 nro Nmero E G01 C 1-1 1-60
93 G05 xCpl Complemento E G01 C 0-1 1-60
94 G06 xBairro Bairro E G01 C 1-1 2-60

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# ID Campo Descrio Ele Pai Tipo Ocor. Tam. Observao

95 G07 cMun Cdigo do municpio E G01 N 1-1 7 Utilizar a Tabela do IBGE (Anexo IX - Tabela de UF, Municpio e
Pas).
Informar 9999999 para operaes com o exterior.
96 G08 xMun Nome do municpio E G01 C 1-1 2-60 Informar EXTERIOR para operaes com o exterior.
97 G09 UF Sigla da UF E G01 C 1-1 2 Informar EX para operaes com o exterior.

GA. Autorizao para obter XML


# ID Campo Descrio Ele Pai Tipo Ocor. Tam. Observao
97a.1 GA01 autXML Pessoas autorizadas a acessar o XML da G A01 0-10
NF-e
97a.2 GA02 CNPJ CNPJ Autorizado CE GA01 N 1-1 14 Informar CNPJ ou CPF. Preencher os zeros no significativos.
97a.3 GA03 CPF CPF Autorizado CE GA01 N 1-1 11

H. Detalhamento de Produtos e Servios da NF-e


# ID Campo Descrio Ele Pai Tipo Ocor. Tam. Observao
98 H01 det Detalhamento de Produtos e Servios G A01 1-990 Mltiplas ocorrncias (mximo = 990)
99 H02 nItem Nmero do item A H01 N 1-1 1-3 Nmero do item (1-990)

I. Produtos e Servios da NF-e


# ID Campo Descrio Ele Pai Tipo Ocor. Tam. Observao
100 I01 prod Detalhamento de Produtos e Servios G H01 1-1
101 I02 cProd Cdigo do produto ou servio E I01 C 1-1 1-60 Preencher com CFOP, caso se trate de itens no relacionados
com mercadorias/produtos e que o contribuinte no possua
codificao prpria. Formato: CFOP9999
102 I03 cEAN GTIN (Global Trade Item Number) do E I01 N 1-1 0,8,12 Preencher com o cdigo GTIN-8, GTIN-12, GTIN-13 ou GTIN-
produto, antigo cdigo EAN ou cdigo de 14 (antigos cdigos EAN, UPC e DUN-14), no informar o
barras 13,14 contedo da TAG em caso de o produto no possuir este
cdigo.
103 I04 xProd Descrio do produto ou servio E I01 C 1-1 1-120
104 I05 NCM Cdigo NCM com 8 dgitos E I01 N 1-1 2, 8 Obrigatria informao do NCM completo (8 dgitos).
Nota: Em caso de item de servio ou item que no tenham
produto (ex. transferncia de crdito, crdito do ativo

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# ID Campo Descrio Ele Pai Tipo Ocor. Tam. Observao


imobilizado, etc.), informar o valor 00 (dois zeros). (NT
2014/004)
104a I05a NVE Codificao NVE - Nomenclatura de Valor E I01 C 0-8 6 Codificao opcional que detalha alguns NCM.
Aduaneiro e Estatstica. Formato: duas letras maisculas e 4 algarismos. Se a
mercadoria se enquadrar em mais de uma codificao, informar
at 8 codificaes principais.
Vide: Anexo XII.03 - Identificador NVE.
105 I06 EXTIPI EX_TIPI E I01 N 0-1 2-3 Preencher de acordo com o cdigo EX da TIPI. Em caso de
servio, no incluir a TAG.
107 I08 CFOP Cdigo Fiscal de Operaes e Prestaes E I01 N 1-1 4 Utilizar Tabela de CFOP.
108 I09 uCom Unidade Comercial E I01 C 1-1 1-6 Informar a unidade de comercializao do produto.
109 I10 qCom Quantidade Comercial E I01 N 1-1 11v0-4 Informar a quantidade de comercializao do produto (v2.0).
109a I10a vUnCom Valor Unitrio de Comercializao E I01 N 1-1 11v0-10 Informar o valor unitrio de comercializao do produto, campo
meramente informativo, o contribuinte pode utilizar a preciso
desejada (0-10 decimais). Para efeitos de clculo, o valor
unitrio ser obtido pela diviso do valor do produto pela
quantidade comercial. (v2.0)
110 I11 vProd Valor Total Bruto dos Produtos ou Servios E I01 N 1-1 13v2
111 I12 cEANTrib GTIN (Global Trade Item Number) da E I01 N 1-1 0,8,12, Preencher com o cdigo GTIN-8, GTIN-12, GTIN-13 ou GTIN-
unidade tributvel, antigo cdigo EAN ou 14 (antigos cdigos EAN, UPC e DUN-14) da unidade tributvel
cdigo de barras 13,14 do produto, no informar o contedo da TAG em caso de o
produto no possuir este cdigo.
112 I13 uTrib Unidade Tributvel E I01 C 1-6

113 I14 qTrib Quantidade Tributvel E I01 N 1-1 11v0-4 Informar a quantidade de tributao do produto (v2.0).
113a I14a vUnTrib Valor Unitrio de tributao E I01 N 1-1 11v0-10 Informar o valor unitrio de tributao do produto, campo
meramente informativo, o contribuinte pode utilizar a preciso
desejada (0-10 decimais). Para efeitos de clculo, o valor
unitrio ser obtido pela diviso do valor do produto pela
quantidade tributvel (NT 2013/003).
114 I15 vFrete Valor Total do Frete E I01 N 0-1 13v2
115 I16 vSeg Valor Total do Seguro E I01 N 0-1 13v2
116 I17 vDesc Valor do Desconto E I01 N 0-1 13v2
116a I17a vOutro Outras despesas acessrias E I01 N 0-1 13v2 (v2.0)
116b I17b indTot Indica se valor do Item (vProd) entra no E I01 N 1-1 1 0=Valor do item (vProd) no compe o valor total da NF-e
valor total da NF-e (vProd) 1=Valor do item (vProd) compe o valor total da NF-e (vProd)
(v2.0)

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I01. Produtos e Servios / Declarao de Importao


# ID Campo Descrio Ele Pai Tipo Ocor. Tam. Observao
117 I18 DI Declarao de Importao G I01 0-100 Informar dados da importao
118 I19 nDI Nmero do Documento de Importao (DI, E I18 C 1-1 1-12 (NT 2011/004)
DSI, DIRE, ...)
119 I20 dDI Data de Registro do documento E I18 D 1-1 Formato: AAAA-MM-DD
120 I21 xLocDesemb Local de desembarao E I18 C 1-1 1-60
121 I22 UFDesemb Sigla da UF onde ocorreu o Desembarao E I18 C 1-1 2
Aduaneiro
122 I23 dDesemb Data do Desembarao Aduaneiro E I18 D 1-1 Formato: AAAA-MM-DD
122a I23a tpViaTransp Via de transporte internacional informada E I18 N 1-1 2 1=Martima;
na Declarao de Importao (DI) 2=Fluvial;
3=Lacustre;
4=Area;
5=Postal
6=Ferroviria;
7=Rodoviria;
8=Conduto / Rede Transmisso;
9=Meios Prprios;
10=Entrada / Sada ficta.
11=Courier;
12=Handcarry. (NT 2013/005 v 1.10).
122b I23b vAFRMM Valor da AFRMM - Adicional ao Frete para E I18 N 0-1 13v2 A tag deve ser informada no caso da via de transporte martima.
Renovao da Marinha Mercante
122c I23c tpIntermedio Forma de importao quanto a E I18 N 1-1 1 1=Importao por conta prpria;
intermediao 2=Importao por conta e ordem;
3=Importao por encomenda;
122d I23d CNPJ CNPJ do adquirente ou do encomendante E I18 N 0-1 14 Obrigatria a informao no caso de importao por conta e
ordem ou por encomenda. Informar os zeros no significativos
122e I23e UFTerceiro Sigla da UF do adquirente ou do E I18 C 0-1 2 Obrigatria a informao no caso de importao por conta e
encomendante ordem ou por encomenda. No aceita o valor "EX".
123 I24 cExportador Cdigo do Exportador E I18 C 1-1 1-60 Cdigo do Exportador, usado nos sistemas internos de
informao do emitente da NF-e
124 I25 adi Adies G I18 1-100 (NT 2011/004)
125 I26 nAdicao Numero da Adio E I25 N 1-1 1-3
126 I27 nSeqAdic Numero sequencial do item dentro da E I25 N 1-1 1-3
Adio
127 I28 cFabricante Cdigo do fabricante estrangeiro E I25 C 1-1 1-60 Cdigo do fabricante estrangeiro, usado nos sistemas internos
de informao do emitente da NF-e
128 I29 vDescDI Valor do desconto do item da DI Adio E I25 N 0-1 13v2

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# ID Campo Descrio Ele Pai Tipo Ocor. Tam. Observao

128.1 I29a nDraw Nmero do ato concessrio de Drawback E I25 N 0-1 0,9 ou 11 O nmero do Ato Concessrio de Suspenso deve ser
preenchido com 11 dgitos (AAAANNNNNND) e o nmero do
Ato Concessrio de Drawback Iseno deve ser preenchido
com 9 dgitos (AANNNNNND). (Observao includa na NT
2013/005 v. 1.10)

I03. Produtos e Servios / Grupo de Exportao


# ID Campo Descrio Ele Pai Tipo Ocor. Tam. Observao
128f I50 detExport Grupo de informaes de exportao para G I01 0-500 Informar apenas no Drawback e nas exportaes
o item
128g I51 nDraw Nmero do ato concessrio de Drawback E I50 N 0-1 0,9 ou 11 O nmero do Ato Concessrio de Suspenso deve ser
preenchido com 11 dgitos (AAAANNNNNND) e o nmero do
Ato Concessrio de Drawback Iseno deve ser preenchido
com 9 dgitos (AANNNNNND). (Observao includa na NT
2013/005 v. 1.10)
128h I52 exportInd Grupo sobre exportao indireta G I50 0-1
128i I53 nRE Nmero do Registro de Exportao E I52 N 1-1 12
128j I54 chNFe Chave de Acesso da NF-e recebida para E I52 N 1-1 44 NF-e recebida com fim especfico de exportao.
exportao No caso de operao com CFOP 3.503, informar a chave de
acesso da NF-e que efetivou a exportao
128k I55 qExport Quantidade do item realmente exportado E I52 N 1-1 11v4 A unidade de medida desta quantidade a unidade de
comercializao deste item.
No caso de operao com CFOP 3.503, informar a quantidade
de mercadoria devolvida

I05. Produtos e Servios / Pedido de Compra


# ID Campo Descrio Ele Pai Tipo Ocor. Tam. Observao
128m I60 xPed Nmero do Pedido de Compra E I01 C 0-1 1-15 Informao de interesse do emissor para controle do B2B.
(v2.0)
128n I61 nItemPed Item do Pedido de Compra E I01 N 0-1 6

I07. Produtos e Servios / Grupo Diversos


# ID Campo Descrio Ele Pai Tipo Ocor. Tam. Observao
128p I70 nFCI Nmero de controle da FCI - Ficha de E I01 C 0-1 36 Informao relacionada com a Resoluo 13/2012 do Senado
Contedo de Importao Federal. Formato: Algarismos, letras maisculas de "A" a "F" e o
caractere hfen. Exemplo:

Pg. 203 / 311


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# ID Campo Descrio Ele Pai Tipo Ocor. Tam. Observao


B01F70AF-10BF-4B1F-848C-65FF57F616FE

J. Produto Especfico
# ID Campo Descrio Ele Pai Tipo Ocor. Tam. Observao
128x I90 -x- Sequncia XML G I01 0-1 Grupo opcional, somente um deles poder ser informado:
Veculo, Medicamentos, Armas, Combustvel.

JA. Detalhamento Especfico de Veculos novos


# ID Campo Descrio Ele Pai Tipo Ocor. Tam. Observao
129 J01 veicProd Detalhamento de Veculos novos CG I90 1-1 Informar apenas quando se tratar de veculos novos
130 J02 tpOp Tipo da operao E J01 N 1-1 1 1=Venda concessionria,
2=Faturamento direto para consumidor final
3=Venda direta para grandes consumidores (frotista,
governo, ...)
0=Outros
131 J03 chassi Chassi do veculo E J01 C 1-1 17 VIN (cdigo-identificao-veculo)
132 J04 cCor Cor E J01 C 1-1 1-4 Cdigo de cada montadora
133 J05 xCor Descrio da Cor E J01 C 1-1 1-40
134 J06 pot Potncia Motor (CV) E J01 C 1-1 1-4 Potncia mxima do motor do veculo em cavalo vapor (CV).
(potncia-veculo)
135 J07 cilin Cilindradas E J01 C 1-1 1-4 Capacidade voluntria do motor expressa em centmetros
cbicos (CC). (cilindradas) (v2.0)
136 J08 pesoL Peso Lquido E J01 C 1-1 1-9 Em toneladas - 4 casas decimais
137 J09 pesoB Peso Bruto E J01 C 1-1 1-9 Peso Bruto Total - em tonelada - 4 casas decimais
138 J10 nSerie Serial (srie) E J01 C 1-1 1-9
139 J11 tpComb Tipo de combustvel E J01 C 1-1 1-2 Utilizar Tabela RENAVAM (v2.0)
01=lcool, 02=Gasolina, 03=Diesel, (...);
16=lcool/Gasolina; 17=Gasolina/lcool/GNV
18=Gasolina/Eltrico
140 J12 nMotor Nmero de Motor E J01 C 1-1 1-21
141 J13 CMT Capacidade Mxima de Trao E J01 C 1-1 1-9 CMT-Capacidade Mxima de Trao - em Toneladas 4 casas
decimais (v2.0)
142 J14 dist Distncia entre eixos E J01 C 1-1 1-4
144 J16 anoMod Ano Modelo de Fabricao E J01 N 1-1 4

Pg. 204 / 311


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# ID Campo Descrio Ele Pai Tipo Ocor. Tam. Observao


145 J17 anoFab Ano de Fabricao E J01 N 1-1 4
146 J18 tpPint Tipo de Pintura E J01 C 1-1 1
147 J19 tpVeic Tipo de Veculo E J01 N 1-1 1-2 Utilizar Tabela RENAVAM, conforme exemplos abaixo:
02=CICLOMOTO; 03=MOTONETA;
04=MOTOCICLO; 05=TRICICLO;
06=AUTOMVEL; 07=MICRONIBUS; 08=NIBUS;
10=REBOQUE; 11=SEMIRREBOQUE;
13=CAMINHONETA; 14=CAMINHO;
17=C. TRATOR; 22=ESP / NIBUS; 23=MISTO / CAM;
24=CARGA/CAM; ...
148 J20 espVeic Espcie de Veculo E J01 N 1-1 1 Utilizar Tabela RENAVAM
1=PASSAGEIRO; 2=CARGA; 3=MISTO;
4=CORRIDA; 5=TRAO; 6=ESPECIAL;
149 J21 VIN Condio do VIN E J01 C 1-1 1 Informa-se o veculo tem VIN (chassi) remarcado.
R=Remarcado; N=Normal
150 J22 condVeic Condio do Veculo E J01 N 1-1 1 1=Acabado; 2=Inacabado; 3=Semiacabado
151 J23 cMod Cdigo Marca Modelo E J01 N 1-1 1-6 Utilizar Tabela RENAVAM
151a J24 cCorDENATRAN Cdigo da Cor E J01 N 1-1 1-2 Segundo as regras de pr-cadastro do DENATRAN (v2.0)
01=AMARELO, 02=AZUL, 03=BEGE,
04=BRANCA, 05=CINZA, 06=-DOURADA,
07=GREN, 08=LARANJA, 09=MARROM,
10=PRATA, 11=PRETA, 12=ROSA, 13=ROXA,
14=VERDE, 15=VERMELHA, 16=FANTASIA
151b J25 lota Capacidade mxima de lotao E J01 N 1-1 1-3 Quantidade mxima permitida de passageiros sentados,
inclusive o motorista. (v2.0)
151c J26 tpRest Restrio E J01 N 1-1 1 0=No h; 1=Alienao Fiduciria;
2=Arrendamento Mercantil; 3=Reserva de Domnio;
4=Penhor de Veculos; 9=Outras. (v2.0)

K. Detalhamento Especfico de Medicamento e de matrias-primas farmacuticas


# ID Campo Descrio Ele Pai Tipo Ocor. Tam. Observao
152 K01 med Detalhamento de Medicamentos e de CG I90 1-500 Informar apenas quando se tratar de medicamentos ou de
matrias-primas farmacuticas matrias-primas farmacuticas, permite ocorrncias.
153 K02 nLote Nmero do Lote de medicamentos ou de E K01 C 1-1 1-20
matrias-primas farmacuticas
154 K03 qLote Quantidade de produto no Lote de E K01 N 1-1 8v3
medicamentos ou de matrias-primas
farmacuticas
155 K04 dFab Data de fabricao E K01 D 1-1 Formato: AAAA-MM-DD

Pg. 205 / 311


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# ID Campo Descrio Ele Pai Tipo Ocor. Tam. Observao


156 K05 dVal Data de validade E K01 D 1-1 Formato: AAAA-MM-DD
157 K06 vPMC Preo mximo consumidor E K01 N 1-1 13v2

L. Detalhamento Especfico de Armamentos


# ID Campo Descrio Ele Pai Tipo Ocor. Tam. Observao
158 L01 arma Detalhamento de Armamento CG I90 1-500 Informar apenas quando se tratar de armamento, permite
ocorrncias.
159 L02 tpArma Indicador do tipo de arma de fogo E L01 N 1-1 1 0=Uso permitido; 1=Uso restrito;
160 L03 nSerie Nmero de srie da arma E L01 C 1-1 1-15
161 L04 nCano Nmero de srie do cano E L01 C 1-1 1-15
162 L05 descr Descrio completa da arma, E L01 C 1-1
compreendendo: calibre, marca,
capacidade, tipo de funcionamento, 1-256
comprimento e demais elementos que
permitam a sua perfeita identificao.

LA. Detalhamento Especfico de Combustveis


# ID Campo Descrio Ele Pai Tipo Ocor. Tam. Observao
162a LA01 comb Informaes especficas para combustveis CG I90 1-1 Informar apenas para operaes com combustveis lquidos e
lquidos e lubrificantes lubrificantes.
162b LA02 cProdANP Cdigo de produto da ANP E LA01 N 1-1 9 Utilizar a codificao de produtos do Sistema de Informaes de
Movimentao de Produtos - SIMP
(http://www.anp.gov.br/simp/). (NT 2012/003)
162b1 LA03 pMixGN Percentual de Gs Natural para o produto E LA01 N 0-1 2v4
GLP (cProdANP=210203001)
162c LA04 CODIF Cdigo de autorizao / registro do CODIF E LA01 N 0-1 1-21 Informar apenas quando a UF utilizar o CODIF (Sistema de
Controle do Diferimento do Imposto nas Operaes com AEAC -
lcool Etlico Anidro Combustvel).
162d LA05 qTemp Quantidade de combustvel faturada E LA01 N 0-1 12v4 Informar quando a quantidade faturada informada no campo
temperatura ambiente. "prod/qCom" (id:I10) tiver sido ajustada para uma temperatura
diferente da ambiente.
162e LA06 UFCons Sigla da UF de consumo E LA01 C 1-1 2 Informar a UF de consumo. Informar "EX" para Exterior.
162f LA07 CIDE Informaes da CIDE G LA01 0-1 Grupo de informaes da CIDE
162g LA08 qBCProd BC da CIDE E LA07 N 1-1 12v0-4 Informar a BC da CIDE em quantidade
162h LA09 vAliqProd Valor da alquota da CIDE E LA07 N 1-1 11v4 Informar o valor da alquota em reais da CIDE

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# ID Campo Descrio Ele Pai Tipo Ocor. Tam. Observao


162i LA10 vCIDE Valor da CIDE E LA07 N 1-1 13v2 Informar o valor da CIDE

LB. Detalhamento Especfico para Operao com Papel Imune


# ID Campo Descrio Ele Pai Tipo Ocor. Tam. Observao
162j LB01 nRECOPI Nmero do RECOPI CE I90 N 1-1 20 Vide: Anexo XII.02 - Identificador RECOPI

M. Tributos incidentes no Produto ou Servio


# ID Campo Descrio Ele Pai Tipo Ocor. Tam. Observao
163 M01 imposto Tributos incidentes no Produto ou Servio G H01 1-1 Grupo ISSQN mutuamente exclusivo com os grupos ICMS e II,
isto , se o grupo ISSQN for informado os grupos ICMS e II no
sero informados e vice-versa.
163a M02 vTotTrib Valor aproximado total de tributos federais, E M01 N 0-1 13v2 (NT 2013/003)
estaduais e municipais.

N. ICMS Normal e ST
# ID Campo Descrio Ele Pai Tipo Ocor. Tam. Observao
164 N01 ICMS Informaes do ICMS da Operao prpria CG M01 1-1 Informar apenas um dos grupos de tributao do ICMS
e ST (ICMS00, ICMS10, ...) (v2.0)

Grupo Tributao do ICMS= 00


# ID Campo Descrio Ele Pai Tipo Ocor. Tam. Observao
165 N02 ICMS00 Grupo Tributao do ICMS= 00 CG N01 1-1 Tributada integralmente
166 N11 orig Origem da mercadoria E N02 N 1-1 1 0 - Nacional, exceto as indicadas nos cdigos 3, 4, 5 e 8;
1 - Estrangeira - Importao direta, exceto a indicada no cdigo
6;
2 - Estrangeira - Adquirida no mercado interno, exceto a
indicada no cdigo 7;
3 - Nacional, mercadoria ou bem com Contedo de Importao
superior a 40% e inferior ou igual a 70%;
4 - Nacional, cuja produo tenha sido feita em conformidade
com os processos produtivos bsicos de que tratam as
legislaes citadas nos Ajustes;
5 - Nacional, mercadoria ou bem com Contedo de Importao
inferior ou igual a 40%;
6 - Estrangeira - Importao direta, sem similar nacional,

Pg. 207 / 311


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# ID Campo Descrio Ele Pai Tipo Ocor. Tam. Observao


constante em lista da CAMEX e gs natural;
7 - Estrangeira - Adquirida no mercado interno, sem similar
nacional, constante lista CAMEX e gs natural.
8 - Nacional, mercadoria ou bem com Contedo de Importao
superior a 70%;
167 N12 CST Tributao do ICMS = 00 E N02 N 1-1 2 00=Tributada integralmente.
168 N13 modBC Modalidade de determinao da BC do E N02 N 1-1 1 0=Margem Valor Agregado (%);
ICMS 1=Pauta (Valor);
2=Preo Tabelado Mx. (valor);
3=Valor da operao.
169 N15 vBC Valor da BC do ICMS E N02 N 1-1 13v2
170 N16 pICMS Alquota do imposto E N02 N 1-1 3v2-4
171 N17 vICMS Valor do ICMS E N02 N 1-1 13v2

Grupo Tributao do ICMS= 10


# ID Campo Descrio Ele Pai Tipo Ocor. Tam. Observao
172 N03 ICMS10 Grupo Tributao do ICMS = 10 CG N01 1-1 Tributada e com cobrana do ICMS por substituio tributria
173 N11 orig Origem da mercadoria E N03 N 1-1 1 0 - Nacional, exceto as indicadas nos cdigos 3, 4, 5 e 8;
1 - Estrangeira - Importao direta, exceto a indicada no cdigo
6;
2 - Estrangeira - Adquirida no mercado interno, exceto a
indicada no cdigo 7;
3 - Nacional, mercadoria ou bem com Contedo de Importao
superior a 40% e inferior ou igual a 70%;
4 - Nacional, cuja produo tenha sido feita em conformidade
com os processos produtivos bsicos de que tratam as
legislaes citadas nos Ajustes;
5 - Nacional, mercadoria ou bem com Contedo de Importao
inferior ou igual a 40%;
6 - Estrangeira - Importao direta, sem similar nacional,
constante em lista da CAMEX e gs natural;
7 - Estrangeira - Adquirida no mercado interno, sem similar
nacional, constante lista CAMEX e gs natural.
8 - Nacional, mercadoria ou bem com Contedo de Importao
superior a 70%;
174 N12 CST Tributao do ICMS = 10 E N03 N 1-1 2 10=Tributada e com cobrana do ICMS por substituio
tributria
175 N13 modBC Modalidade de determinao da BC do E N03 N 1-1 1 0=Margem Valor Agregado (%);
ICMS 1=Pauta (Valor);

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# ID Campo Descrio Ele Pai Tipo Ocor. Tam. Observao


2=Preo Tabelado Mx. (valor);
3=Valor da operao.
176 N15 vBC Valor da BC do ICMS E N03 N 1-1 13v2
177 N16 pICMS Alquota do imposto E N03 N 1-1 3v2-4
178 N17 vICMS Valor do ICMS E N03 N 1-1 13v2
179 N18 modBCST Modalidade de determinao da BC do E N03 N 1-1 1 0=Preo tabelado ou mximo sugerido;
ICMS ST 1=Lista Negativa (valor);
2=Lista Positiva (valor);
3=Lista Neutra (valor);
4=Margem Valor Agregado (%);
5=Pauta (valor);
180 N19 pMVAST Percentual da margem de valor Adicionado E N03 N 0-1 3v2-4
do ICMS ST
181 N20 pRedBCST Percentual da Reduo de BC do ICMS ST E N03 N 0-1 3v2-4
182 N21 vBCST Valor da BC do ICMS ST E N03 N 1-1 13v2
183 N22 pICMSST Alquota do imposto do ICMS ST E N03 N 1-1 3v2-4
184 N23 vICMSST Valor do ICMS ST E N03 N 1-1 13v2 Valor do ICMS ST retido

Grupo Tributao do ICMS= 20


# ID Campo Descrio Ele Pai Tipo Ocor. Tam. Observao
185 N04 ICMS20 Grupo Tributao do ICMS = 20 CG N01 1-1 Tributao com reduo de base de clculo
186 N11 orig Origem da mercadoria E N04 N 1-1 1 0 - Nacional, exceto as indicadas nos cdigos 3, 4, 5 e 8;
1 - Estrangeira - Importao direta, exceto a indicada no cdigo
6;
2 - Estrangeira - Adquirida no mercado interno, exceto a
indicada no cdigo 7;
3 - Nacional, mercadoria ou bem com Contedo de Importao
superior a 40% e inferior ou igual a 70%;
4 - Nacional, cuja produo tenha sido feita em conformidade
com os processos produtivos bsicos de que tratam as
legislaes citadas nos Ajustes;
5 - Nacional, mercadoria ou bem com Contedo de Importao
inferior ou igual a 40%;
6 - Estrangeira - Importao direta, sem similar nacional,
constante em lista da CAMEX e gs natural;
7 - Estrangeira - Adquirida no mercado interno, sem similar
nacional, constante lista CAMEX e gs natural.

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# ID Campo Descrio Ele Pai Tipo Ocor. Tam. Observao


8 - Nacional, mercadoria ou bem com Contedo de Importao
superior a 70%;
187 N12 CST Tributao do ICMS = 20 E N04 N 1-1 2 20=Com reduo de base de clculo
188 N13 modBC Modalidade de determinao da BC do E N04 N 1-1 1 0=Margem Valor Agregado (%);
ICMS 1=Pauta (Valor);
2=Preo Tabelado Mx. (valor);
3=Valor da operao.
189 N14 pRedBC Percentual da Reduo de BC E N04 N 1-1 3v2-4
190 N15 vBC Valor da BC do ICMS E N04 N 1-1 13v2
191 N16 pICMS Alquota do imposto E N04 N 1-1 3v2-4
192 N17 vICMS Valor do ICMS E N04 N 1-1 13v2
192.1 N27.1 -x- Sequncia XML G N04 0-1 Grupo opcional.
192.2 N27a vICMSDeson Valor do ICMS desonerado E N27.1 N 1-1 13v2 Informar apenas nos motivos de desonerao documentados
abaixo.
192.3 N28 motDesICMS Motivo da desonerao do ICMS E N27.1 N 1-1 2 Campo ser preenchido quando o campo anterior estiver
preenchido. Informar o motivo da desonerao:
3=Uso na agropecuria;
9=Outros;
12=rgo de fomento e desenvolvimento agropecurio.

Grupo Tributao do ICMS= 30


# ID Campo Descrio Ele Pai Tipo Ocor. Tam. Observao
193 N05 ICMS30 Grupo Tributao do ICMS = 30 CG N01 1-1 Tributao Isenta ou no tributada e com cobrana do ICMS por
substituio tributria
194 N11 orig Origem da mercadoria E N05 N 1-1 1 0 - Nacional, exceto as indicadas nos cdigos 3, 4, 5 e 8;
1 - Estrangeira - Importao direta, exceto a indicada no cdigo
6;
2 - Estrangeira - Adquirida no mercado interno, exceto a
indicada no cdigo 7;
3 - Nacional, mercadoria ou bem com Contedo de Importao
superior a 40% e inferior ou igual a 70%;
4 - Nacional, cuja produo tenha sido feita em conformidade
com os processos produtivos bsicos de que tratam as
legislaes citadas nos Ajustes;
5 - Nacional, mercadoria ou bem com Contedo de Importao
inferior ou igual a 40%;
6 - Estrangeira - Importao direta, sem similar nacional,
constante em lista da CAMEX e gs natural;

Pg. 210 / 311


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# ID Campo Descrio Ele Pai Tipo Ocor. Tam. Observao


7 - Estrangeira - Adquirida no mercado interno, sem similar
nacional, constante lista CAMEX e gs natural.
8 - Nacional, mercadoria ou bem com Contedo de Importao
superior a 70%;
195 N12 CST Tributao do ICMS = 30 E N05 N 1-1 2 30=Isenta ou no tributada e com cobrana do ICMS por
substituio tributria
196 N18 modBCST Modalidade de determinao da BC do E N05 N 1-1 1 0=Preo tabelado ou mximo sugerido;
ICMS ST 1=Lista Negativa (valor);
2=Lista Positiva (valor);
3=Lista Neutra (valor);
4=Margem Valor Agregado (%);
5=Pauta (valor);
197 N19 pMVAST Percentual da margem de valor Adicionado E N05 N 0-1 3v2-4
do ICMS ST
198 N20 pRedBCST Percentual da Reduo de BC do ICMS ST E N05 N 0-1 3v2-4
199 N21 vBCST Valor da BC do ICMS ST E N05 N 1-1 13v2
200 N22 pICMSST Alquota do imposto do ICMS ST E N05 N 1-1 3v2-4
201 N23 vICMSST Valor do ICMS ST E N05 N 1-1 13v2 Valor do ICMS ST retido
201.1 N27.1 -x- Sequncia XML G N05 0-1 Grupo opcional.
201.2 N27a vICMSDeson Valor do ICMS desonerado E N27.1 N 1-1 13v2 Informar apenas nos motivos de desonerao documentados
abaixo.
201.3 N28 motDesICMS Motivo da desonerao do ICMS E N27.1 N 1-1 2 Campo ser preenchido quando o campo anterior estiver
preenchido. Informar o motivo da desonerao:
6=Utilitrios e Motocicletas da Amaznia Ocidental e reas de
Livre Comrcio (Resoluo 714/88 e 790/94 CONTRAN e
suas alteraes);
7=SUFRAMA;
9=Outros;

Grupo Tributao do ICMS= 40, 41. 50


# ID Campo Descrio Ele Pai Tipo Ocor. Tam. Observao
202 N06 ICMS40 Grupo Tributao ICMS = 40, 41, 50 CG N01 1-1 Tributao Isenta, No tributada ou Suspenso.
203 N11 orig Origem da mercadoria E N06 N 1-1 1 0 - Nacional, exceto as indicadas nos cdigos 3, 4, 5 e 8;
1 - Estrangeira - Importao direta, exceto a indicada no cdigo
6;
2 - Estrangeira - Adquirida no mercado interno, exceto a
indicada no cdigo 7;
3 - Nacional, mercadoria ou bem com Contedo de Importao

Pg. 211 / 311


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superior a 40% e inferior ou igual a 70%;
4 - Nacional, cuja produo tenha sido feita em conformidade
com os processos produtivos bsicos de que tratam as
legislaes citadas nos Ajustes;
5 - Nacional, mercadoria ou bem com Contedo de Importao
inferior ou igual a 40%;
6 - Estrangeira - Importao direta, sem similar nacional,
constante em lista da CAMEX e gs natural;
7 - Estrangeira - Adquirida no mercado interno, sem similar
nacional, constante lista CAMEX e gs natural.
8 - Nacional, mercadoria ou bem com Contedo de Importao
superior a 70%;
204 N12 CST Tributao do ICMS = 40, 41 ou 50 E N06 N 1-1 2 40=Isenta;
41=No tributada;
50=Suspenso.
204.00 N27.1 -x- Sequncia XML G N06 0-1 Grupo opcional.
204.01 N27a vICMSDeson Valor do ICMS E N27.1 N 1-1 13v2 Informar apenas nas operaes:
a) com produtos beneficiados com a desonerao condicional
do ICMS.
b) destinadas SUFRAMA, informando-se o valor que seria
devido se no houvesse iseno.
c) de venda a rgo da administrao pblica direta e suas
fundaes e autarquias com iseno do ICMS. (NT 2011/004)
204.02 N28 motDesICMS Motivo da desonerao do ICMS E N27.1 N 1-1 2 Campo ser preenchido quando o campo anterior estiver
preenchido. Informar o motivo da desonerao:
1=Txi;
3=Produtor Agropecurio;
4=Frotista/Locadora;
5=Diplomtico/Consular;
6=Utilitrios e Motocicletas da Amaznia Ocidental e reas de
Livre Comrcio (Resoluo 714/88 e 790/94 CONTRAN e
suas alteraes);
7=SUFRAMA;
8=Venda a rgo Pblico;
9=Outros. (NT 2011/004);
10=Deficiente Condutor (Convnio ICMS 38/12);
11=Deficiente No Condutor (Convnio ICMS 38/12).

Revogada a partir da verso 3.01 a possibilidade de usar o


motivo 2=Deficiente Fsico

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Grupo Tributao do ICMS= 51


# ID Campo Descrio Ele Pai Tipo Ocor. Tam. Observao
205 N07 ICMS51 Grupo Tributao do ICMS = 51 CG N01 1-1 Tributao com Diferimento (a exigncia do preenchimento das
informaes do ICMS diferido fica a critrio de cada UF).
206 N11 orig Origem da mercadoria E N07 N 1-1 1 0 - Nacional, exceto as indicadas nos cdigos 3, 4, 5 e 8;
1 - Estrangeira - Importao direta, exceto a indicada no cdigo
6;
2 - Estrangeira - Adquirida no mercado interno, exceto a
indicada no cdigo 7;
3 - Nacional, mercadoria ou bem com Contedo de Importao
superior a 40% e inferior ou igual a 70%;
4 - Nacional, cuja produo tenha sido feita em conformidade
com os processos produtivos bsicos de que tratam as
legislaes citadas nos Ajustes;
5 - Nacional, mercadoria ou bem com Contedo de Importao
inferior ou igual a 40%;
6 - Estrangeira - Importao direta, sem similar nacional,
constante em lista da CAMEX e gs natural;
7 - Estrangeira - Adquirida no mercado interno, sem similar
nacional, constante lista CAMEX e gs natural.
8 - Nacional, mercadoria ou bem com Contedo de Importao
superior a 70%;
207 N12 CST Tributao do ICMS = 51 E N07 N 1-1 2 51=Diferimento
208 N13 modBC Modalidade de determinao da BC do E N07 N 0-1 1 0=Margem Valor Agregado (%);
ICMS 1=Pauta (Valor);
2=Preo Tabelado Mx. (valor);
3=Valor da operao.
209 N14 pRedBC Percentual da Reduo de BC E N07 N 0-1 3v2-4
210 N15 vBC Valor da BC do ICMS E N07 N 0-1 13v2
211 N16 pICMS Alquota do imposto E N07 N 0-1 3v2-4
211.01 N16a vICMSOp Valor do ICMS da Operao E N07 N 0-1 13v2 Valor como se no tivesse o diferimento
211.02 N16b pDif Percentual do diferimento E N07 N 0-1 3v2-4 No caso de diferimento total, informar o percentual de
diferimento "100".
211.03 N16c vICMSDif Valor do ICMS diferido E N07 N 0-1 13v2
212 N17 vICMS Valor do ICMS E N07 N 0-1 13v2 Informar o valor realmente devido.

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Grupo Tributao do ICMS= 60


# ID Campo Descrio Ele Pai Tipo Ocor. Tam. Observao
213 N08 ICMS60 Grupo Tributao do ICMS = 60 CG N01 1-1 Tributao ICMS cobrado anteriormente por substituio
tributria
214 N11 orig Origem da mercadoria E N08 N 1-1 1 0 - Nacional, exceto as indicadas nos cdigos 3, 4, 5 e 8;
1 - Estrangeira - Importao direta, exceto a indicada no cdigo
6;
2 - Estrangeira - Adquirida no mercado interno, exceto a
indicada no cdigo 7;
3 - Nacional, mercadoria ou bem com Contedo de Importao
superior a 40% e inferior ou igual a 70%;
4 - Nacional, cuja produo tenha sido feita em conformidade
com os processos produtivos bsicos de que tratam as
legislaes citadas nos Ajustes;
5 - Nacional, mercadoria ou bem com Contedo de Importao
inferior ou igual a 40%;
6 - Estrangeira - Importao direta, sem similar nacional,
constante em lista da CAMEX e gs natural;
7 - Estrangeira - Adquirida no mercado interno, sem similar
nacional, constante lista CAMEX e gs natural.
8 - Nacional, mercadoria ou bem com Contedo de Importao
superior a 70%;
215 N12 CST Tributao do ICMS = 60 E N08 N 1-1 2 60=ICMS cobrado anteriormente por substituio tributria
215.1 N25.1 -x- Sequncia XML G N08 0-1 Grupo opcional.
216 N26 vBCSTRet Valor da BC do ICMS ST retido E N25.1 N 1-1 13v2 Valor da BC do ICMS ST cobrado anteriormente por ST (v2.0).
O valor pode ser omitido quando a legislao no exigir a sua
informao. (NT 2011/004)
217 N27 vICMSSTRet Valor do ICMS ST retido E N25.1 N 1-1 13v2 Valor do ICMS ST cobrado anteriormente por ST (v2.0). O valor
pode ser omitido quando a legislao no exigir a sua
informao. (NT 2011/004)

Grupo Tributao do ICMS= 70


# ID Campo Descrio Ele Pai Tipo Ocor. Tam. Observao
218 N09 ICMS70 Grupo Tributao do ICMS = 70 CG N01 1-1 Tributao ICMS com reduo de base de clculo e cobrana
do ICMS por substituio tributria
219 N11 orig Origem da mercadoria E N09 N 1-1 1 0 - Nacional, exceto as indicadas nos cdigos 3, 4, 5 e 8;
1 - Estrangeira - Importao direta, exceto a indicada no cdigo
6;
2 - Estrangeira - Adquirida no mercado interno, exceto a
indicada no cdigo 7;
3 - Nacional, mercadoria ou bem com Contedo de Importao

Pg. 214 / 311


Nota Fiscal eletrnica
Manual de Orientao Contribuinte NF-e

# ID Campo Descrio Ele Pai Tipo Ocor. Tam. Observao


superior a 40% e inferior ou igual a 70%;
4 - Nacional, cuja produo tenha sido feita em conformidade
com os processos produtivos bsicos de que tratam as
legislaes citadas nos Ajustes;
5 - Nacional, mercadoria ou bem com Contedo de Importao
inferior ou igual a 40%;
6 - Estrangeira - Importao direta, sem similar nacional,
constante em lista da CAMEX e gs natural;
7 - Estrangeira - Adquirida no mercado interno, sem similar
nacional, constante lista CAMEX e gs natural.
8 - Nacional, mercadoria ou bem com Contedo de Importao
superior a 70%;
220 N12 CST Tributao do ICMS = 70 E N09 N 1-1 2 70=Com reduo de base de clculo e cobrana do ICMS por
substituio tributria
221 N13 modBC Modalidade de determinao da BC do E N09 N 1-1 1 0=Margem Valor Agregado (%);
ICMS 1=Pauta (Valor);
2=Preo Tabelado Mx. (valor);
3=Valor da operao.
222 N14 pRedBC Percentual da Reduo de BC E N09 N 1-1 3v2-4
223 N15 vBC Valor da BC do ICMS E N09 N 1-1 13v2
224 N16 pICMS Alquota do imposto E N09 N 1-1 3v2-4
225 N17 vICMS Valor do ICMS E N09 N 1-1 13v2
226 N18 modBCST Modalidade de determinao da BC do E N09 N 1-1 1 0=Preo tabelado ou mximo sugerido;
ICMS ST 1=Lista Negativa (valor);
2=Lista Positiva (valor);
3=Lista Neutra (valor);
4=Margem Valor Agregado (%);
5=Pauta (valor);
227 N19 pMVAST Percentual da margem de valor Adicionado E N09 N 0-1 3v2-4
do ICMS ST
228 N20 pRedBCST Percentual da Reduo de BC do ICMS ST E N09 N 0-1 3v2-4
229 N21 vBCST Valor da BC do ICMS ST E N09 N 1-1 13v2
230 N22 pICMSST Alquota do imposto do ICMS ST E N09 N 1-1 3v2-4
231 N23 vICMSST Valor do ICMS ST E N09 N 1-1 13v2 Valor do ICMS ST retido
231.1 N27.1 -x- Sequncia XML G N09 0-1 Grupo opcional.
231.2 N27a vICMSDeson Valor do ICMS desonerado E N27.1 N 1-1 13v2 Informar apenas nos motivos de desonerao documentados
abaixo.
231.3 N28 motDesICMS Motivo da desonerao do ICMS E N27.1 N 1-1 2 Campo ser preenchido quando o campo anterior estiver

Pg. 215 / 311


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# ID Campo Descrio Ele Pai Tipo Ocor. Tam. Observao


preenchido. Informar o motivo da desonerao:
3=Uso na agropecuria;
9=Outros;
12=rgo de fomento e desenvolvimento agropecurio.

Grupo Tributao do ICMS= 90


# ID Campo Descrio Ele Pai Tipo Ocor. Tam. Observao
232 N10 ICMS90 Grupo Tributao do ICMS = 90 CG N01 1-1 Tributao ICMS: Outros
233 N11 orig Origem da mercadoria E N10 N 1-1 1 0 - Nacional, exceto as indicadas nos cdigos 3, 4, 5 e 8;
1 - Estrangeira - Importao direta, exceto a indicada no cdigo
6;
2 - Estrangeira - Adquirida no mercado interno, exceto a
indicada no cdigo 7;
3 - Nacional, mercadoria ou bem com Contedo de Importao
superior a 40% e inferior ou igual a 70%;
4 - Nacional, cuja produo tenha sido feita em conformidade
com os processos produtivos bsicos de que tratam as
legislaes citadas nos Ajustes;
5 - Nacional, mercadoria ou bem com Contedo de Importao
inferior ou igual a 40%;
6 - Estrangeira - Importao direta, sem similar nacional,
constante em lista da CAMEX e gs natural;
7 - Estrangeira - Adquirida no mercado interno, sem similar
nacional, constante lista CAMEX e gs natural.
8 - Nacional, mercadoria ou bem com Contedo de Importao
superior a 70%;
234 N12 CST Tributao do ICMS = 90 E N10 N 1-1 2 90=Outros
234.1 N12.1 -x- Sequncia XML G N10 0-1 Grupo opcional.
235 N13 modBC Modalidade de determinao da BC do E N12.1 N 1-1 1 0=Margem Valor Agregado (%);
ICMS 1=Pauta (Valor);
2=Preo Tabelado Mx. (valor);
3=Valor da operao.
236 N15 vBC Valor da BC do ICMS E N12.1 N 1-1 13v2
237 N14 pRedBC Percentual da Reduo de BC E N12.1 N 0-1 3v2-4
238 N16 pICMS Alquota do imposto E N12.1 N 1-1 3v2-4
239 N17 vICMS Valor do ICMS E N12.1 N 1-1 13v2
239.1 N17.1 -x- Sequncia XML G N10 0-1 Grupo opcional.

Pg. 216 / 311


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# ID Campo Descrio Ele Pai Tipo Ocor. Tam. Observao


240 N18 modBCST Modalidade de determinao da BC do E N17.1 N 1-1 1 0=Preo tabelado ou mximo sugerido;
ICMS ST 1=Lista Negativa (valor);
2=Lista Positiva (valor);
3=Lista Neutra (valor);
4=Margem Valor Agregado (%);
5=Pauta (valor);
241 N19 pMVAST Percentual da margem de valor Adicionado E N17.1 N 0-1 3v2-4
do ICMS ST
242 N20 pRedBCST Percentual da Reduo de BC do ICMS ST E N17.1 N 0-1 3v2-4
243 N21 vBCST Valor da BC do ICMS ST E N17.1 N 1-1 13v2
244 N22 pICMSST Alquota do imposto do ICMS ST E N17.1 N 1-1 3v2-4
245 N23 vICMSST Valor do ICMS ST E N17.1 N 1-1 13v2 Valor do ICMS ST retido
245.1 N27.1 -x- Sequncia XML G N10 0-1 Grupo opcional.
245.2 N27a vICMSDeson Valor do ICMS desonerado E N27.1 N 1-1 13v2 Informar apenas nos motivos de desonerao documentados
abaixo.
245.3 N28 motDesICMS Motivo da desonerao do ICMS E N27.1 N 1-1 2 Campo ser preenchido quando o campo anterior estiver
preenchido. Informar o motivo da desonerao:
3=Uso na agropecuria;
9=Outros;
12=rgo de fomento e desenvolvimento agropecurio.

Grupo de Partilha do ICMS


# ID Campo Descrio Ele Pai Tipo Ocor. Tam. Observao
245.01 N10a ICMSPart Grupo de Partilha do ICMS entre a UF de CG N01 1-1 Operao interestadual para consumidor final com partilha do
origem e UF de destino ou a UF definida ICMS devido na operao entre a UF de origem e a do
na legislao. destinatrio, ou a UF definida na legislao. (Ex. UF da
concessionria de entrega do veculo) (v2.0)
245.02 N11 orig Origem da mercadoria E N10a N 1-1 1 0 - Nacional, exceto as indicadas nos cdigos 3, 4, 5 e 8;
1 - Estrangeira - Importao direta, exceto a indicada no cdigo
6;