Escolar Documentos
Profissional Documentos
Cultura Documentos
Verso 6.0
Maro 2015
Pg. 1 / 311
Nota Fiscal Eletrnica
Manual de Orientao Contribuinte NF-e
Controle de Verses
Verso Data Ato COTEPE
0.1.0 16/12/2005 SC
1.0.0 06/01/2006 SP Ato COTEPE/ICMS N 72, de
20.12.2005
1.0.1 11/01/2006 GO
1.0.2 19/01/2006 SP
1.1.0 26/01/2006 SP
1.1.1 30/05/2006 SP consolidao das seguintes
erratas:
- Errata 13-03-2006
- Errata 21-03-2006
- Errata 05-05-2006
- Errata 08-05-2006
- Errata 25-05-2006
2.0.0 27/11/2006 SP/RS
2.0.1 23.04/2007 SP/RS/GO
2.0.2 29/06/2007 - SP/RS Ato COTEPE/ICMS N 14, de
12.11.2007
2.0.2a 16/06/2008 - SP Ato COTEPE/ICMS N 22, de
25.06.2008
3.0 16/03/2009 SP/RS Ato COTEPE/ICMS n 3, de
19.03.2009
4.0 21/09/2009 SP/RS Ato COTEPE/ICMS n 39, de
19.11.2009
4.0.1 03/11/2009 SP/RS Errata da verso 4.0 Ato COTEPE/ICMS N 49, de
27.11.2009
4.0.1-NT 2009/06 Dez/2009 com atualizaes da NT
2009/006
5.0 Maro 2012 SP/RS com atualizaes das
NT 2010/001, 2010/002, 2010/004,
2010/005, 2010/007, 2010/008, 2010/009,
2010/010, 2011/001, 2011/002, 2011/003,
2011/004, 2011/005, 2011/007, 2012/001
6.0 Janeiro 2015 RS com atualizaes de
todas as NT publicadas at dezembro de
2014, exceto NT NFC-e 2014.001, NT
2014.002 v1.01 e NT NFC-e 2014.003 v1.02.
Pg. 2 / 311
Nota Fiscal Eletrnica
Manual de Orientao Contribuinte NF-e
Pg. 3 / 311
Nota Fiscal Eletrnica
Manual de Orientao Contribuinte NF-e
ndice
1 Introduo....................................................................................................................... 12
2 Consideraes Iniciais....................................................................................................13
2.1 Objetivos do Projeto..............................................................................................13
2.2 Conceito da NF-e..................................................................................................13
2.3 Descrio Simplificada do Modelo Operacional.....................................................13
3 Arquitetura de Comunicao com Contribuinte...............................................................15
3.1 Modelo Conceitual.................................................................................................15
3.2 Padres Tcnicos..................................................................................................16
3.2.1 Padro de Documento XML...............................................................................16
3.2.2 Padro de Comunicao...................................................................................17
3.2.3 Padro de Certificado Digital.............................................................................18
3.2.4 Padro de Assinatura Digital..............................................................................18
3.2.5 Validao de Assinatura Digital pela Secretaria de Fazenda Estadual..............20
3.2.6 Resumo dos Padres Tcnicos.........................................................................20
3.3 Modelo Operacional..............................................................................................21
3.3.1 Servios Sncronos............................................................................................21
3.3.2 Servios Assncronos........................................................................................22
3.3.3 Filas e Mensagens.............................................................................................23
3.4 Padro de Mensagens dos Web Services.............................................................24
3.4.1 Informao de Controle e rea de Dados das Mensagens................................24
3.4.2 Validao da Estrutura XML das Mensagens dos Web Services.......................24
3.4.3 Schemas XML das Mensagens dos Web Services............................................24
3.5 Verso dos Schemas.............................................................................................25
3.5.1 Liberao das Verses dos Schemas para o Sistema da NF Eletrnica............25
3.5.2 Controle de Verso............................................................................................26
3.6 SEFAZ Virtual........................................................................................................26
4 Web Services................................................................................................................. 27
4.1 Web Service NfeRecepcao2...............................................................................27
4.1.1 Leiaute Mensagem de Entrada..........................................................................27
4.1.2 Leiaute Mensagem de Retorno..........................................................................28
4.1.3 Descrio do Processamento do Lote de NF-e.................................................29
4.1.4 Gerao da Resposta com o Recibo.................................................................29
4.1.5 Validao do Certificado de Transmisso (protocolo SSL)................................29
4.1.6 Validao Inicial da Mensagem no Web Service................................................30
4.1.7 Validao das informaes de controle da chamada ao Web Service...............30
4.1.8 Validao da rea de Dados.............................................................................31
4.1.9 Final do Processamento do Lote.......................................................................50
4.2 Web Service NfeRetRecepcao2.........................................................................50
4.2.1 Leiaute Mensagem de Entrada..........................................................................51
4.2.2 Leiaute Mensagem de Retorno..........................................................................51
4.2.3 Descrio do Processo de Web Service............................................................52
4.2.4 Validao do Certificado de Transmisso..........................................................53
4.2.5 Validao Inicial da Mensagem no Web Service................................................53
4.2.6 Validao das informaes de controle da chamada ao Web Service...............54
4.2.7 Validao da rea de Dados.............................................................................54
4.2.8 Final do Processamento....................................................................................55
4.2.9 Canal de Comunicao com Contribuinte..........................................................55
4.3 Web Service RecepcaoEvento Cancelamento................................................55
4.3.1 Leiaute Mensagem de Entrada..........................................................................56
4.3.2 Leiaute Mensagem de Retorno..........................................................................57
4.3.3 Descrio do Processo de Web Service............................................................58
4.3.4 Validao do Certificado de Transmisso..........................................................58
4.3.5 Validao Inicial da Mensagem no Web Service................................................58
Pg. 4 / 311
Nota Fiscal Eletrnica
Manual de Orientao Contribuinte NF-e
Pg. 5 / 311
Nota Fiscal Eletrnica
Manual de Orientao Contribuinte NF-e
Pg. 6 / 311
Nota Fiscal Eletrnica
Manual de Orientao Contribuinte NF-e
Pg. 7 / 311
Nota Fiscal Eletrnica
Manual de Orientao Contribuinte NF-e
Pg. 8 / 311
Nota Fiscal Eletrnica
Manual de Orientao Contribuinte NF-e
Pg. 9 / 311
Nota Fiscal Eletrnica
Manual de Orientao Contribuinte NF-e
Pg. 10 / 311
Nota Fiscal Eletrnica
Manual de Orientao Contribuinte NF-e
A. Contextualizao....................................................................................................303
B. Composio............................................................................................................ 303
C. Validao Possvel..................................................................................................303
D. Exemplo de cdigos NVE.......................................................................................303
Anexo XIII CFOP Especficos..........................................................................................305
Anexo XIII.01 - CFOP de Devoluo de Mercadoria.......................................................305
Anexo XIII.02 - CFOP de Combustvel e Lubrificante.....................................................308
Anexo XIII.03 - CFOP de Servio de Transporte.............................................................310
Pg. 11 / 311
Nota Fiscal Eletrnica
Manual de Orientao Contribuinte NF-e
1 Introduo
Este documento tem por objetivo a definio das especificaes e critrios tcnicos
necessrios para a integrao entre os Portais das Secretarias de Fazendas dos Estados e
os sistemas de informaes das empresas emissoras de NF-e - Nota Fiscal Eletrnica, e
esclarecer alguns casos especiais de emisso.
Pg. 12 / 311
Nota Fiscal Eletrnica
Manual de Orientao Contribuinte NF-e
2 Consideraes Iniciais
A Nota Fiscal Eletrnica (NF-e) desenvolvida de forma integrada, pelas Secretarias de
Fazenda dos Estados e Secretaria da Receita Federal do Brasil, a partir da assinatura do
Protocolo ENAT 03/2005 (27/08/2005), que atribui ao Encontro Nacional de Coordenadores
e Administradores Tributrios Estaduais (ENCAT) a coordenao e a responsabilidade pelo
desenvolvimento e implantao do Projeto NF-e.
Para instituir a NF-e foi celebrado o Ajuste SINIEF 07/05, pelos Estados, Distrito Federal e
Unio, juntamente com a legislao complementar contida no Ato COTEPE 72/05, de
22/12/2005. Ambas as legislaes sofreram modificaes e atualizaes, resultado da
evoluo ocorrida desde o incio da fase de massificao.
Pg. 13 / 311
Nota Fiscal Eletrnica
Manual de Orientao Contribuinte NF-e
Pg. 14 / 311
Nota Fiscal Eletrnica
Manual de Orientao Contribuinte NF-e
Aplicativo de Faturamento
( ERP ou software especfico ) NFEs
Pg. 15 / 311
Nota Fiscal Eletrnica
Manual de Orientao Contribuinte NF-e
Pg. 16 / 311
Nota Fiscal Eletrnica
Manual de Orientao Contribuinte NF-e
Pg. 17 / 311
Nota Fiscal Eletrnica
Manual de Orientao Contribuinte NF-e
<soap12:Envelope xmlns:xsi="http://www.w3.org/2001/XMLSchema-instance"
xmlns:xsd="http://www.w3.org/2001/XMLSchema"
xmlns:soap12="http://www.w3.org/2003/05/soap-envelope">
<soap12:Header>
<nfeCabecMsg xmlns="http://www.portalfiscal.inf.br/nfe/wsdl/NfeRecepcao2">
<versaoDados>string</versaoDados>
<cUF>string</cUF>
</nfeCabecMsg>
</soap12:Header>
<soap12:Body>
<nfeRecepcaoLote2Result xmlns="http://www.portalfiscal.inf.br/nfe/wsdl/NfeRecepcao2">
xml</nfeRecepcaoResult>
</soap12:Body>
</soap12:Envelope>
<?xml version="1.0" encoding="utf-8"?>
Pg. 18 / 311
Nota Fiscal Eletrnica
Manual de Orientao Contribuinte NF-e
XS11 unique_Transf_Alg RC XS10 - 1-1 Regra para o atributo Algorithm do Transform ser
nico.
XS12 Transform G XS10 - 2-2 Grupo de Transform
A assinatura do Contribuinte na NF-e ser feita na TAG <infNFe> identificada pelo atributo
Id, cujo contedo dever ser um identificador nico (chave de acesso) precedido do literal
NFe para cada NF-e conforme leiaute descrito no Anexo I. O identificador nico precedido
do literal #NFe dever ser informado no atributo URI da TAG <Reference>. Para as demais
mensagens a serem assinadas, o processo o mesmo mantendo sempre um identificador
nico para o atributo Id na TAG a ser assinada. Segue abaixo um exemplo:
<NFe xmlns="http://www.portalfiscal.inf.br/nfe" >
<infNFe Id="NFe31060243816719000108550000000010001234567897" versao="1.01">
...
</infNFe>
<Signature xmlns="http://www.w3.org/2000/09/xmldsig#">
<SignedInfo>
<CanonicalizationMethod Algorithm="http://www.w3.org/TR/2001/REC-xml-c14n-20010315"/>
<SignatureMethod Algorithm="http://www.w3.org/2000/09/xmldsig#rsa-sha1" />
<Reference URI="#NFe31060243816719000108550000000010001234567897">
<Transforms>
<Transform Algorithm="http://www.w3.org/2000/09/xmldsig#enveloped-signature"/>
<Transform Algorithm="http://www.w3.org/TR/2001/REC-xml-c14n-20010315"/>
</Transforms>
<DigestMethod Algorithm="http://www.w3.org/2000/09/xmldsig#sha1"/>
<DigestValue>vFL68WETQ+mvj1aJAMDx+oVi928=</DigestValue>
</Reference>
</SignedInfo>
<SignatureValue>IhXNhbdL1F9UGb2ydVc5v/gTB/y6r0KIFaf5evUi1i ...</SignatureValue>
Pg. 19 / 311
Nota Fiscal Eletrnica
Manual de Orientao Contribuinte NF-e
<KeyInfo>
<X509Data>
<X509Certificate>MIIFazCCBFOgAwIBAgIQaHEfNaxSeOEvZGlVDANB ... </X509Certificate>
</X509Data>
</KeyInfo>
</Signature>
</NFe>
Pg. 20 / 311
Nota Fiscal Eletrnica
Manual de Orientao Contribuinte NF-e
Caracterstica Descrio
Padro de troca SOAP verso 1.2.
de mensagens
Padro da XML no padro Style/Encoding: Document/Literal.
mensagem
X.509 verso 3, emitido por Autoridade Certificadora credenciada pela Infraestrutura de
Padro de Chaves Pblicas Brasileira ICP-Brasil, do tipo A1 ou A3, devendo conter o CNPJ do
certificado digital proprietrio do certificado digital.
Para transmisso, utilizar o certificado digital do responsvel pela transmisso.
XML Digital Signature, Enveloped, com certificado digital X.509 verso 3, com chave privada
Padro de de tamanho varivel, conforme o padro da ICP-Brasil (1024, 2048, ou mais bits)., com
assinatura digital padres de criptografia assimtrica RSA, algoritmo message digest SHA-1 e utilizao das
transformaes Enveloped e C14N.
Validao de Ser validada alm da integridade e autoria, a cadeia de confiana com a validao das
assinatura digital LCR.
Campos no obrigatrios do Schema que no possuam contedo tero suas tags
suprimidas no arquivo XML.
Padres de
Mscara de nmeros decimais e datas esto definidas no Schema XML.
preenchimento
Nos campos numricos inteiro, no incluir a vrgula ou ponto decimal.
XML
Nos campos numricos com casas decimais, utilizar o ponto decimal na separao da
parte inteira.
Pg. 21 / 311
Nota Fiscal Eletrnica
Manual de Orientao Contribuinte NF-e
(4)
(5)
Fila de
recibos Processamento
de Servios
(6)
(7)
Pg. 22 / 311
Nota Fiscal Eletrnica
Manual de Orientao Contribuinte NF-e
(19) O aplicativo do contribuinte envia uma consulta de recibo, iniciando uma conexo com o Web
Service Consulta Recibo (NFeRetRecepcao);
(20) O Web Service Consulta Recibo recebe a mensagem de consulta recibo e localiza o resultado
de processamento da solicitao de servio;
(21) O Web Service Consulta Recibo (NFeRetRecepcao) devolve o resultado do processamento ao
aplicativo contribuinte;
(22) O aplicativo do contribuinte recebe a mensagem de resultado do processamento e, caso no
exista outra mensagem, encerra a conexo.
Pg. 23 / 311
Nota Fiscal Eletrnica
Manual de Orientao Contribuinte NF-e
Pg. 24 / 311
Nota Fiscal Eletrnica
Manual de Orientao Contribuinte NF-e
As modificaes de leiaute das mensagens dos Web Services podem ser causadas por
necessidades tcnicas ou em razo da modificao de alguma legislao. As modificaes
decorrentes de alterao da legislao devero ser implementadas nos prazos previstos no
ato normativo que introduziu a alterao. As modificaes de ordem tcnica sero
divulgadas pela Coordenao Tcnica do Sistema e podero ocorrer sempre que se fizerem
necessrias.
Pg. 25 / 311
Nota Fiscal Eletrnica
Manual de Orientao Contribuinte NF-e
Pg. 26 / 311
Nota Fiscal Eletrnica
Manual de Orientao Contribuinte NF-e
4 Web Services
Os Web Services disponibilizam os servios que sero utilizados pelos aplicativos dos
contribuintes. O mecanismo de utilizao dos Web Services segue as seguintes premissas:
a) disponibilizado um Web Service por servio, existindo um mtodo para cada tipo de servio;
q) Para os servios assncronos, o mtodo de envio retorna uma mensagem de confirmao de
recebimento da solicitao de servio com o recibo e a data e hora local de recebimento da
solicitao ou retorna uma mensagem de erro.
As Secretarias de Fazenda Estaduais se comprometem a processar os lotes de notas fiscais
recebidas em at 3 minutos em no mnimo 95% do total do volume recebido no perodo de 24
horas. Este indicador de performance ser constantemente avaliado e aperfeioado pelo Comit
Gestor e os contribuintes emissores de NF-e.
A qualquer momento as empresas podero verificar a performance do servio de processamento
dos lotes, verificando o tempo mdio de resposta do servio nos ltimos 5 minutos.
No recibo de recepo do lote, tambm ser informado o tempo mdio de resposta do servio nos
ltimos 5 minutos.
Cada Portal de Secretaria de Fazenda Estadual disponibilizar o resultado do processamento do
lote por um perodo mnimo de 24 horas (nfeRetRecepcao2). Aps o trmino do processamento, a
informao da situao atual de cada nota ser disponibilizada para consulta individual
(nfeConsultaNF2).
r) Para os servios sncronos, o envio da solicitao e a obteno do retorno sero realizados na
mesma conexo atravs de um nico mtodo.
s) As URL dos Web Services encontram-se no Anexo VII deste manual. Acessando a URL pode ser
obtido o WSDL (Web Services Description Language) de cada Web Service.
t) O processo de utilizao dos Web Services sempre iniciado pelo contribuinte enviando uma
mensagem nos padres XML e SOAP, atravs do protocolo SSL com autenticao mtua.
u) A ocorrncia de qualquer erro na validao dos dados recebidos interrompe o processo com a
disponibilizao de uma mensagem contendo o cdigo e a descrio do erro.
Uma exceo ao descrito no item a so os registros de eventos, que podero ser
atendidos por Web Services diferentes conforme o tipo de evento.
Pg. 27 / 311
Nota Fiscal Eletrnica
Manual de Orientao Contribuinte NF-e
Pg. 28 / 311
Nota Fiscal Eletrnica
Manual de Orientao Contribuinte NF-e
As validaes de A01, A02, A03, A04 e A05 so realizadas pelo protocolo SSL e no
precisam ser implementadas. A validao A06 tambm pode ser realizada pelo protocolo
SSL, mas pode falhar se existirem outros certificados digitais de Autoridade Certificadora
Raiz que no sejam ICP-Brasil no repositrio de certificados digitais do servidor de Web
Service da SEFAZ.
Pg. 29 / 311
Nota Fiscal Eletrnica
Manual de Orientao Contribuinte NF-e
A mensagem ser descartada se o tamanho exceder o limite previsto (500 KB) A aplicao
do contribuinte no poder permitir a gerao de mensagem com tamanho superior a 500
KB. Caso isto ocorra, a conexo poder ser interrompida sem mensagem de erro se o
controle do tamanho da mensagem for implementado por configuraes do ambiente de
rede da SEFAZ (ex.: controle no firewall). No caso do controle de tamanho ser
implementado por aplicativo teremos a devoluo da mensagem de erro 214.
As unidades federadas que mantm o Web Service disponvel, mesmo quando o servio
estiver paralisado, devero implementar as verificaes 108 e 109. Estas validaes
podero ser dispensadas se o Web Service no ficar disponvel quando o servio estiver
paralisado.
C06 Envio de Lote de NF-e na verso 2.xx para o WS nfeAutorizacao: Obrig. 239 Rej.
- Rejeio: Cabealho - Verso do arquivo XML no suportada
Pg. 30 / 311
Nota Fiscal Eletrnica
Manual de Orientao Contribuinte NF-e
D01b Em caso de Falha de Schema, verificar se existe o atributo versao para a tag Facult. 568 Rej.
raiz da mensagem
D01c Em caso de Falha de Schema, verificar se o contedo do atributo versao difere Facult. 567 Rej.
do contedo da versaoDados informado no SOAPHeader
D01d Verifica a existncia de qualquer namespace diverso do namespace padro da Facult. 587 Rej.
NF-e (http://www.portalfiscal.inf.br/nfe)
D01e Verifica a existncia de caracteres de edio no incio ou fim da mensagem ou Facult. 588 Rej.
entre as tags
D02 Verifica o uso de prefixo no namespace Obrig. 404 Rej.
D03 XML utiliza codificao diferente de UTF-8 Obrig. 402 Rej.
GAP03a-1 Solicitada resposta sncrona para Lote com mais de uma NF-e Obrig. 764 Rej.
(indSinc=1)
GAP03a-2 Solicitada resposta sncrona para UF que no disponibiliza este Facult. 776 Rej.
atendimento (indSinc=1)
Pg. 31 / 311
Nota Fiscal Eletrnica
Manual de Orientao Contribuinte NF-e
Pg. 32 / 311
Nota Fiscal Eletrnica
Manual de Orientao - Contribuinte
A - Dados da NF-e
# Campo Regra de Validao Aplic. Msg Efeito Descrio Erro
Campo Id invlido:
GA03 A03 Obrig. 502 Rej. Rejeio: Erro na Chave de Acesso - Campo Id no corresponde
Chave de Acesso do campo Id difere da concatenao dos
concatenao dos campos correspondentes
campos correspondentes
B - Identificao da NF-e
# Campo Regra de Validao Aplic. Msg Efeito Descrio Erro
GB02 B02 Cdigo da UF do Emitente difere da UF do Web Service Obrig. 226 Rej. Rejeio: Cdigo da UF do Emitente diverge da UF autorizadora
Na autorizao pela SEFAZ (ou SEFAZ VIRTUAL):
GB07 B07 Srie da NF-e difere da faixa de 0-889 Obrig. 266 Rej. Rejeio: Srie utilizada fora da faixa permitida no Web Service (0-
Observao: A faixa 890-899 reservada para a emisso de NF-e 889)
avulsa quando permitida pela SEFAZ.
GB07.1 B07 Na autorizao pelo SCAN - Sistema de Contingncia Nacional: Obrig. 503 Rej. Rejeio: Srie utilizada fora da faixa permitida no SCAN (900-
Srie da NF-e difere da faixa de 900-999 999)
GB09 B09 Data de Emisso posterior data de recebimento da NF-e na Obrig. 212 Rej. Rejeio: Data de emisso NF-e posterior data de recebimento
SEFAZ
Se Tipo de Emisso = 1-Normal ou 3-SCAN (NT 2012/003):
GB09.1 B09 Data de Emisso ocorrida h mais de 30 dias (ou outro limite Obrig. 228 Rej. Rejeio: Data de Emisso muito atrasada
definido pela SEFAZ)
GB10 B10 Se informado Data de Entrada / Sada (dhSaiEnt): Facult. 504 Rej. Rejeio: Data de Entrada/Sada posterior ao permitido
Data Entrada / Sada posterior a 30 dias da Data de Autorizao
GB10.1 B10 Se informado Data de Entrada / Sada (dhSaiEnt): Facult. 505 Rej. Rejeio: Data de Entrada/Sada anterior ao permitido
Data Entrada / Sada anterior a 30 dias da Data de Autorizao
Se informado Data de Entrada / Sada (dhSaiEnt) para NF-e de
GB10.2 B10 Sada (tpNF=1): Facult. 506 Rej. Rejeio: Data de Sada menor que a Data de Emisso
Data de Sada (dhSaiEnt) menor que a Data de Emisso (dEmis)
GB12 B12 Cdigo do Municpio do Fato Gerador de ICMS com dgito Obrig. 270 Rej. Rejeio: Cdigo Municpio do Fato Gerador: dgito invlido
verificador (DV) invlido (*1)
GB12.1 B12 Cdigo do Municpio do Fato Gerador (2 primeiras posies) difere Obrig. 271 Rej. Rejeio: Cdigo Municpio do Fato Gerador: difere da UF do
do Cdigo da UF do emitente emitente
GB13 B13 Se informada NF-e referenciada (tag: refNFe): Facult. 547 Rej. Rejeio: Dgito Verificador da Chave de Acesso da NF-e
Dgito Verificador da Chave de Acesso invlido Referenciada invlido
GB13a B13 Se informada NF-e referenciada (tag: refNFe): Facult. 679 Rej. Rejeio: Modelo da NF-e referenciada diferente de 55
Modelo da NF-e referenciada diferente de 55
Pg. 33 / 311
Nota Fiscal Eletrnica
Manual de Orientao Contribuinte NF-e
Pg. 34 / 311
Nota Fiscal Eletrnica
Manual de Orientao Contribuinte NF-e
C- Identificao do Emitente
# Campo Regra de Validao Aplic. Msg Efeito Descrio Erro
GB28 B28 Data de entrada em contingncia no deve ser maior que a data de Facult. 558 Rej. Rejeio: Data de entrada em contingncia posterior a data de
recepo da NF-e (NT 2010/004) recebimento
GB28a B28 Data de entrada em contingncia deve ser menor ou igual data de Facult. 569 Rej. Rejeio: Data de entrada em contingncia muito atrasada
emisso 30 dias (NT 2010/004)
GC02 C02 Se informada a TAG de CNPJ do emitente: Obrig. 207 Rej. Rejeio: CNPJ do emitente invlido
CNPJ com zeros, nulo ou DV invlido
GC02.1 C02 CNPJ Base do Emitente difere do CNPJ Base da primeira NF-e do Facult. 560 Rej. Rejeio: CNPJ base do emitente difere do CNPJ base da primeira
Lote recebido NF-e do lote recebido
GC02a C02a Se informada a TAG CPF do emitente: Obrig. 407 Rej. Rejeio: O CPF s pode ser informado no campo emitente para a
CPF s pode ser informado no campo Emitente para NF-e avulsa NF-e avulsa
Se informada a TAG CPF do emitente:
GC02a.1 C02a do Remetente de NF-e Avulsa com zeros, nulo, 111..., 222..., ..., Obrig. 401 Rej. Rejeio: CPF do remetente invlido
ou DV invlido (NT 2012/003)
GC10 C10 Cdigo do Municpio do Emitente com DV invlido (*1) Obrig. 272 Rej. Rejeio: Cdigo Municpio do Emitente: dgito invlido
GC10.1 C10 Cdigo do Municpio do Emitente (2 primeiras posies) difere do Obrig. 273 Rej. Rejeio: Cdigo Municpio do Emitente: difere da UF do emitente
Cdigo da UF do emitente
GC12 C12 Sigla da UF do Emitente difere da UF do Web Service Obrig. 247 Rej. Rejeio: Sigla da UF do Emitente diverge da UF autorizadora
GC17 C17 IE Emitente com zeros ou nulo Obrig. 229 Rej. Rejeio: IE do emitente no informada
GC17.1 C17 IE Emitente invlida para a UF: erro no tamanho, na composio da Obrig. 209 Rej. Rejeio: IE do emitente invlida
IE, ou no dgito verificador (*2)
Pg. 35 / 311
Nota Fiscal Eletrnica
Manual de Orientao Contribuinte NF-e
GD01 D01 Obrig. 403 Rej. Rejeio: O grupo de informaes da NF-e avulsa de uso
Informado o grupo avulsa pela empresa
exclusivo do Fisco
E - Identificao do Destinatrio
# Campo Regra de Validao Aplic. Msg Efeito Descrio Erro
GE02 E02 Se Operao com Exterior (UF Destinatrio = EX) Obrig. 507 Rej. Rejeio: O CNPJ do destinatrio/remetente no deve ser
no informada TAG CNPJ ou CNPJ <> nulo informado em operao com o exterior
GE02.1 E02 Se no Operao com Exterior (UF destinatrio <> EX): Obrig.. 508 Rej. Rejeio: O CNPJ com contedo nulo s vlido em operao
CNPJ destinatrio nulo e CPF destinatrio nulo com exterior.
GE02.2 E02 Se informada TAG CNPJ: Obrig. 208 Rej. Rejeio: CNPJ do destinatrio invlido
CNPJ com zeros ou dgito de controle invlido
Se informada a TAG CPF:
GE03 E03 CPF com zeros, nulo, 111..., 222..., ..., ou DV invlido (NT Obrig. 237 Rej. Rejeio: CPF do destinatrio invlido
2012/003)
Se tpAmb (B24) = 2: o xNome (E04) deve ser informado com a Rejeio: NF-e emitida em ambiente de homologao com Razo
GE04 E04 literal NF-E EMITIDA EM AMBIENTE DE HOMOLOGACAO - Obrig 598 Rej. Social do destinatrio diferente de NF-E EMITIDA EM
SEM VALOR FISCAL (NT 2011/002) AMBIENTE DE HOMOLOGACAO - SEM VALOR FISCAL
GE10 E10 Se no Operao com Exterior (UF Destinatrio <> EX): Obrig. 274 Rej. Rejeio: Cdigo Municpio do Destinatrio: dgito invlido
Cdigo Municpio do destinatrio com dgito verificador invlido
Pg. 36 / 311
Nota Fiscal Eletrnica
Manual de Orientao Contribuinte NF-e
F - Local da Retirada
# Campo Regra de Validao Aplic. Msg Efeito Descrio Erro
Se informado Local de Retirada e CNPJ Retirada difere de nulo:
GF02 F02 Facult. 512 Rej. Rejeio: CNPJ do Local de Retirada invlido
CNPJ com zeros ou dgito invlido
Se informada a TAG CPF:
GF02a F02a CPF com zeros, nulo, 111..., 222..., ..., ou DV invlido (NT Facult. 540 Rej. Rejeio: CPF do Local de Retirada invlido
2012/003)
Se informado Local de Retirada e UF Retirada = EX: Rejeio: Cdigo Municpio do Local de Retirada deve ser
GF07 F07 Obrig. 513 Rej.
Cdigo do Municpio do Local de Retirada difere de 9999999 9999999 para UF retirada = EX.
Se informado Local de Retirada e UF Retirada <> EX:
GF07.1 F07 Cdigo do Municpio do Local de Retirada com dgito verificador Obrig. 276 Rej. Rejeio: Cdigo Municpio do Local de Retirada: dgito invlido
invlido
Se informado Local de Retirada e UF Retirada <> EX:
Rejeio: Cdigo Municpio do Local de Retirada: difere da UF do
GF07.2 F07 Cdigo Municpio do Local de Retirada (2 primeiras posies) Obrig. 277 Rej.
Local de Retirada
difere do Cdigo da UF do Local de Retirada
Pg. 37 / 311
Nota Fiscal Eletrnica
Manual de Orientao Contribuinte NF-e
G - Local da Entrega
# Campo Regra de Validao Aplic. Msg Efeito Descrio Erro
Se informado o Local de Entrega e CNPJ Entrega difere de nulo:
GG02 G02 Facult. 514 Rej. Rejeio: CNPJ do Local de Entrega invlido
CNPJ com zeros ou dgito invlido
Se informada a TAG CPF:
GG02a G02a CPF com zeros, nulo, 111..., 222..., ..., ou DV invlido Facult. 541 Rej. Rejeio: CPF do Local de Entrega invlido
(NT 2012/003)
Se informado Local de Entrega e UF Entrega = EX: Rejeio: Cdigo Municpio do Local de Entrega deve ser 9999999
GG07 G07 Obrig. 515 Rej,
Cdigo do Municpio do Local de Entrega difere de 9999999 para UF entrega = EX.
Se informado Local de Entrega e UF Entrega <> EX:
GG07.1 G07 Cdigo Municpio do Local de Entrega com dgito verificador Obrig. 278 Rej. Rejeio: Cdigo Municpio do Local de Entrega: dgito invlido
invlido
Se informado Local de Entrega e UF Entrega <> EX:
Rejeio: Cdigo Municpio do Local de Entrega: difere da UF do
GG07.2 G07 Cdigo Municpio do Local de Entrega (2 primeiras posies) Obrig. 279 Rej.
Local de Entrega
difere do Cdigo da UF do Local de Entrega
I - Produtos e Servios
# Campo Regra de Validao Aplic. Msg Efeito Descrio Erro
Se informada a TAG cEAN: Rejeio: cEAN invlido
GI03 I03 Facult. 611 Rej.
cEAN com zeros ou dgito de controle invlido (NT 2011/004) (NT 2011/004)
GI08 I08 CFOP de Entrada (inicia por 1, 2, 3) para NF-e de Sada (tpNF=1) Facult. 518 Rej. Rejeio: CFOP de entrada para NF-e de sada
GI08.1 I08 CFOP de Sada (inicia por 5, 6, 7) para NF-e de Entrada (tpNF=0) Facult. 519 Rej. Rejeio: CFOP de sada para NF-e de entrada
CFOP de Operao com Exterior (inicia por 3 ou 7) e UF
destinatrio <> EX
Rejeio: CFOP de Operao com Exterior e UF destinatrio difere
GI08.2 I08 Exceo: Verificar se a tag UFCons (id:L120) foi informada com Facult. 520 Rej.
de EX
EX, neste caso o CFOP iniciado com 3 ou 7 vlido (NT
2010/007)
Pg. 38 / 311
Nota Fiscal Eletrnica
Manual de Orientao Contribuinte NF-e
Pg. 39 / 311
Nota Fiscal Eletrnica
Manual de Orientao Contribuinte NF-e
Pg. 40 / 311
Nota Fiscal Eletrnica
Manual de Orientao Contribuinte NF-e
K - Item / Medicamentos
# Campo Regra de Validao Aplic. Msg Efeito Descrio Erro
L - Item / Armamentos
# Campo Regra de Validao Aplic. Msg Efeito Descrio Erro
L1 - Item / Combustvel
# Campo Regra de Validao Aplic. Msg Efeito Descrio Erro
Obrigatria a informao do grupo de combustvel para os
CFOP: 1.651, 1.652, 1.653, 1.658, 1.659, 1.660, 1.661, 1.662,
1.663, 1.664, 2.651, 2.652, 2.653, 2.658, 2.659, 2.660, 2.661, 2.662,
GL101 L101 2.663, 2.664, 3.651, 3.652, 3.653, 5.651, 5.652, 5.653, 5.654, 5.655, Facult. 660 Rej. Rejeio: CFOP de Combustvel e no informado grupo de
5.656, 5.657, 5.658, 5.659, 5.660, 5.661, 5.662, 5.663, 5.664, 5.665, combustvel da NF-e
5.666, 5.667, 6.651, 6.652, 6.653, 6.654, 6.655, 6.656, 6.657, 6.658,
6.659, 6.660, 6.661, 6.662, 6.663, 6.664, 6.665, 6.666, 6.667, 7.651,
7.654, 7.667. (NT 2012/003)
Pg. 41 / 311
Nota Fiscal Eletrnica
Manual de Orientao Contribuinte NF-e
Pg. 42 / 311
Nota Fiscal Eletrnica
Manual de Orientao Contribuinte NF-e
P - Item / Tributo: II
# Campo Regra de Validao Aplic. Msg Efeito Descrio Erro
Pg. 43 / 311
Nota Fiscal Eletrnica
Manual de Orientao Contribuinte NF-e
W - Total da NF-e
# Campo Regra de Validao Aplic. Msg Efeito Descrio Erro
GW03 Total da BC ICMS (id:W03) difere do somatrio do valor dos itens Facult. 531 Rej. Rejeio: Total da BC ICMS difere do somatrio dos itens
(id:N15) (*3). O Total no deve considerar o valor informado para o
CST 51.
GW04 Total do ICMS (id:W04) difere do somatrio do valor dos itens Facult. 532 Rej. Rejeio: Total do ICMS difere do somatrio dos itens
(id:N17) (*3). O Total no deve considerar o valor informado para os
CST 40, 41, 50 e 51. (NT 2010/007)
GW05 Total da BC ICMS-ST (id:W05) difere do somatrio do valor dos Facult. 533 Rej. Rejeio: Total da BC ICMS-ST difere do somatrio dos itens
itens (id:N21) (*3)
GW06 Total do ICMS-ST (id:W06) difere do somatrio do valor dos itens Facult. 534 Rej. Rejeio: Total do ICMS-ST difere do somatrio dos itens
(id:N23) (*3)
GW07 Total dos Produtos e Servios (id:W07) difere do somatrio do valor Facult. 564 Rej. Rejeio: Total do Produto / Servio difere do somatrio dos itens
dos itens (id:I11) sujeitos ao ICMS. Considerar somente os valores
dos itens com a TAG indTot (id:I17b) = 1 (*3) (NT 2011/004)
GW08 Total do Frete (id:W08) difere do somatrio do valor dos itens Facult. 535 Rej. Rejeio: Total do Frete difere do somatrio dos itens
(id:I15) (*3)
GW09 Total do Seguro (id:W09) difere do somatrio do valor dos itens Facult. 536 Rej. Rejeio: Total do Seguro difere do somatrio dos itens
(id:I16) (*3)
GW10 Total do Desconto (id:W10) difere do somatrio do valor dos itens Facult. 537 Rej. Rejeio: Total do Desconto difere do somatrio dos itens
(id:I17) (*3)
GW11 Total do vII (id:W11) difere do somatrio do valor dos itens (id:P04) Facult. 601 Rej. Rejeio: Total do II difere do somatrio dos itens (NT 2011/004)
(*3)
Pg. 44 / 311
Nota Fiscal Eletrnica
Manual de Orientao Contribuinte NF-e
Pg. 45 / 311
Nota Fiscal Eletrnica
Manual de Orientao Contribuinte NF-e
X - Transporte da NF-e
# Campo Regra de Validao Aplic. Msg Efeito Descrio Erro
GX04 X04 Validar CNPJ do transportador, se informado. Obrig. 542 Rej. Rejeio: CNPJ do Transportador invlido
GX05 X05 Se informado CPF do transportador: Obrig. 543 Rej. Rejeio: CPF do Transportador invlido
- CPF com zeros, nulo, 111..., 222..., ..., ou DV invlido
(NT 2012/003)
GX07 X07 Se informada a IE do Transportador: Obrig. 559 Rej. Rejeio: UF do Transportador no informada
- UF do Transportador (id:X10) no informada
GX07.1 X07 IE do Transportador informada e diferente de ISENTO: Obrig. 544 Rej. Rejeio: IE do Transportador invlida
- Validar IE, conforme a UF do transportador informada
GX17 X17 Se informado Cdigo Municpio do FG - Transporte (id:X17): Obrig. 288 Rej. Rejeio: Cdigo Municpio do FG - Transporte: dgito invlido
- Cdigo do Municpio do FG - Transporte com dgito invlido
Y - Dados da Cobrana
# Campo Regra de Validao Aplic. Msg Efeito Descrio Erro
ZA - Comrcio Exterior
# Campo Regra de Validao Aplic. Msg Efeito Descrio Erro
G1I70 I70 Se informado o Nmero de Controle da FCI (tag:nFCI, Facult. 465 Rej. Rejeio: Nmero de Controle da FCI inexistente
id:I42):
Pg. 46 / 311
Nota Fiscal Eletrnica
Manual de Orientao Contribuinte NF-e
ZB - Informao de Compra
# Campo Regra de Validao Aplic. Msg Efeito Descrio Erro
Pg. 47 / 311
Nota Fiscal Eletrnica
Manual de Orientao Contribuinte NF-e
Pg. 48 / 311
Nota Fiscal Eletrnica
Manual de Orientao Contribuinte NF-e
(*1) No validar o dgito de controle para os Cdigos de Municpio que seguem: 2201919 - Bom Princpio do Piau/PI; 2202251 - Canavieira /PI;
2201988 - Brejo do Piau/PI; 2611533 Quixaba/PE; 3117836 - Cnego Marinho/MG; 3152131 - Ponto Chique/MG; 4305871 - Coronel
Barros/RS; 5203939 - Buriti de Gois/GO; 5203962 Buritinpolis/GO.
(*2) O tamanho da IE deve ser normalizado, na aplicao da SEFAZ, com acrscimo de zeros no significativos, se necessrio, antes da verificao
do dgito de controle.
(*3) Considerar uma tolerncia de R$ 0,50 para mais ou para menos. (NT 2012/003)
(*4) O valor resultante da multiplicao deve ser arredondado para um valor numrico com duas casas decimais. Considerar uma tolerncia de R$
0,01 para mais ou para menos na validao.
Pg. 49 / 311
4.1.9 Final do Processamento do Lote
A validao da NF-e poder resultar em:
Rejeio a NF-e ser descartada, no sendo armazenada no Banco de Dados
podendo ser corrigida e novamente transmitida;
Autorizao de uso a NF-e ser armazenada no Banco de Dados;
Denegao de uso a NF-e ser armazenada no Banco de Dados com esse status nos
casos de irregularidade fiscal do emitente.
Ou seja:
Validao Consequncia
Banco
NF-e Emitente Situao da NF-e Para o contribuinte
de Dados
Invlida Irrelevante Rejeio Corrigir NF-e No gravar
A operao no poder ser
Vlida Irregular Denegao de uso Gravar
realizada
Vlida Regular Autorizao de uso A operao autorizada Gravar
Web Service:
NfeRetRecepcao
Consulta
Consulta Lote de Nota Fiscal nfeRetRecepcao Proc.
Processamento
Ret
Client NFe Aplicao NF-e
Retorno
Pg. 51 / 311
Nota Fiscal Eletrnica
Manual de Orientao Contribuinte NF-e
PR02 versao A PR01 N 1-1 2v2 Verso do leiaute das informaes de Protocolo.
PR09 nProt E PR03 N 0-1 15 Nmero do Protocolo da NF-e (vide item 5.8)
Pg. 52 / 311
Nota Fiscal Eletrnica
Manual de Orientao Contribuinte NF-e
A07 Falta a extenso de CNPJ no Certificado (OtherName - OID=2.16.76.1.3.3) Obrig. 282 Rej.
As validaes de A01, A02, A03, A04 e A05 so realizadas pelo protocolo SSL e no
precisam ser implementadas. A validao A06 tambm pode ser realizada pelo protocolo
SSL, mas pode falhar se existirem outros certificados digitais de Autoridade Certificadora
Raiz que no sejam ICP- Brasil no repositrio de certificados digitais do servidor de Web
Service da SEFAZ.
B04 Verifica se o Servio est Paralisado sem Previso Obrig. 109 Rej.
A mensagem ser descartada se o tamanho exceder o limite previsto (500 KB) A aplicao
do contribuinte no poder permitir a gerao de mensagem com tamanho superior a 500
KB. Caso isto ocorra, a conexo poder ser interrompida sem mensagem de erro se o
controle do tamanho da mensagem for implementado por configuraes do ambiente de
rede da SEFAZ (ex.: controle no firewall). No caso do controle de tamanho ser
implementado por aplicativo teremos a devoluo da mensagem de erro 214.
As unidades federadas que mantm o Web Service disponvel, mesmo quando o servio
estiver paralisado, devero implementar as verificaes 108 e 109. Estas validaes
podero ser dispensadas se o Web Service no ficar disponvel quando o servio estiver
paralisado.
Pg. 53 / 311
Nota Fiscal Eletrnica
Manual de Orientao Contribuinte NF-e
C02 Campo cUF inexistente no elemento nfeCabecMsg do SOAP Header Obrig. 409 Rej.
C03 Verifica se a UF informada no campo cUF atendida pelo Web Service Obrig. 410 Rej.
C04 Campo versaoDados inexistente no elemento nfeCabecMsg do SOAP Obrig. 411 Rej.
Header
C04a Envio de Consulta Recibo do Lote na verso 3.xx para o WS Obrig. 700 Rej.
nfeRetRecepcao:
-Rejeio: Mensagem de Lote verso 3.xx. Enviar para o Web Service
nfeAutorizacao
C05 Verso dos Dados informada superior verso vigente Facult. 238 Rej.
C06 Envio de Consulta Recibo do Lote na verso 2.xx para o WS Obrig. 239 Rej.
nfeRetAutorizacao:
- Rejeio: Cabealho - Verso do arquivo XML no suportada
D01a Em caso de Falha de Schema, verificar se existe a tag raiz esperada para Facul. 516 Rej.
mensagem
D01b Em caso de Falha de Schema, verificar se existe o atributo versao para a tag Facul. 517 Rej.
raiz da mensagem
D01c Em caso de Falha de Schema, verificar se o contedo do atributo versao Facul. 545 Rej.
difere do contedo da versaoDados informado no SOAPHeader
D01d Verifica a existncia de qualquer namespace diverso do namespace padro Facul. 587 Rej.
da NF-e (http://www.portalfiscal.inf.br/nfe)
D01e Verifica a existncia de caracteres de edio no incio ou fim da mensagem Facul. 588 Rej.
ou entre as tags
D02 Verifica o uso de prefixo no namespace Obrig. 404 Rej.
Pg. 54 / 311
Nota Fiscal Eletrnica
Manual de Orientao Contribuinte NF-e
E01 Tipo do ambiente da NF-e difere do ambiente do Web Service Obrig. 252 Rej.
E02a Tipo autorizador do recibo diverge do rgo Autorizador. Obrig. 553 Rej.
E03 - Verifica se o Lote no est na fila de sada, nem na fila de entrada Obrig. 106 Rej.
E04 - Verifica se o Lote no est na fila de resposta, mas est na fila de entrada Obrig. 105 Rej.
E05 CNPJ do transmissor do lote difere do CNPJ do transmissor da consulta Obrig. 223 Rej.
Web Service :
RecepcaoEvento
Envio de Evento da NF-e Proc .
nfeRecepcaoEvento Recepo
Ret
Cliente
SRE Aplicao SRE
Retorno
Pg. 55 / 311
Nota Fiscal Eletrnica
Manual de Orientao Contribuinte NF-e
Pg. 56 / 311
Nota Fiscal Eletrnica
Manual de Orientao Contribuinte NF-e
Pg. 57 / 311
Nota Fiscal Eletrnica
Manual de Orientao Contribuinte NF-e
HR25 dhRegEvento E HR11 D 1-1 Data e hora de registro do evento no formato AAAA-MM-
DDTHH:MM:SSTZD (formato UTC, onde TZD +HH:MM
ou HH:MM), se o evento for rejeitado informar a data e
hora de recebimento do evento.
HR26 nProt E HR11 N 0-1 15 Nmero do Protocolo do evento
1 posio (1-Secretaria da Fazenda Estadual, 2-RFB), 2
posies para o cdigo da UF, 2 posies para o ano e 10
posies para o sequencial no ano.
HR27 Signature G HR09 XML 0-1 Assinatura Digital do documento XML, a assinatura dever
ser aplicada no elemento infEvento. A deciso de assinar a
mensagem fica a critrio da UF.
As validaes de A01, A02, A03, A04 e A05 so realizadas pelo protocolo SSL e no
precisam ser implementadas. A validao A06 tambm pode ser realizada pelo protocolo
SSL, mas pode falhar se existirem outros certificados digitais de Autoridade Certificadora
Raiz que no sejam ICP-Brasil no repositrio de certificados digitais do servidor de Web
Service do rgo de registro.
Pg. 58 / 311
Nota Fiscal Eletrnica
Manual de Orientao Contribuinte NF-e
.
B03 Verifica se o Servidor de Processamento est Paralisado sem Previso Obrig 109 Rej.
.
A mensagem ser descartada se o tamanho exceder o limite previsto (500 KB). A aplicao
do contribuinte no poder permitir a gerao de mensagem com tamanho superior a 500
KB. Caso isto ocorra, a conexo poder ser interrompida sem retorno da mensagem de erro
se o controle do tamanho da mensagem for implementado por configuraes do ambiente
de rede (ex.: controle no firewall). No caso do controle de tamanho ser implementado por
aplicativo teremos a devoluo da mensagem de erro 214.
Caso o Web Service fique disponvel, mesmo quando o servio estiver paralisado, devero
implementar as verificaes 108 e 109. Estas validaes podero ser dispensadas se o Web
Service no ficar disponvel quando o servio estiver paralisado.
Pg. 59 / 311
Nota Fiscal Eletrnica
Manual de Orientao Contribuinte NF-e
Pg. 60 / 311
Nota Fiscal Eletrnica
Manual de Orientao Contribuinte NF-e
E02 Validade do Certificado (data incio e data fim) Obrig. 291 Rej.
E03 Falta a extenso de CNPJ no Certificado (OtherName - OID=2.16.76.1.3.3) Obrig. 292 Rej.
E04 Verifica Cadeia de Certificao: Obrig. 293 Rej.
- Certificado da AC emissora no cadastrado na SEFAZ
- Certificado de AC revogado
- Certificado no assinado pela AC emissora do Certificado
E05 LCR do Certificado de Assinatura: Obrig. 296 Rej.
- Falta o endereo da LCR (CRLDistributionPoint)
- Erro no acesso a LCR ou LCR inexistente
E06 Certificado de Assinatura revogado Obrig. 294 Rej.
E07 Certificado Raiz difere da ICP-Brasil Obrig. 295 Rej.
Pg. 61 / 311
Nota Fiscal Eletrnica
Manual de Orientao Contribuinte NF-e
Pg. 62 / 311
Nota Fiscal Eletrnica
Manual de Orientao Contribuinte NF-e
Pg. 63 / 311
Nota Fiscal Eletrnica
Manual de Orientao Contribuinte NF-e
Web Service:
NfeInutilizacao
Proc.
Inutilizao de Numerao nfeInutilizacaoNF Inutilizacao
Inutilizao
Ret
DP12 nNFIni E DP03 N 1-1 1-9 Nmero da NF-e inicial a ser inutilizada
DP13 nNFFin E DP03 N 1-1 1-9 Nmero da NF-e final a ser inutilizada
Pg. 64 / 311
Nota Fiscal Eletrnica
Manual de Orientao Contribuinte NF-e
DP15 Signature G DP01 xml 1-1 - Assinatura XML do grupo identificado pelo atributo
Id
DR14 nNFIni E DR03 N 0-1 1-9 Nmero da NF-e inicial a ser inutilizada
DR15 nNFFin E DR03 N 0-1 1-9 Nmero da NF-e final a ser inutilizada
Pg. 65 / 311
Nota Fiscal Eletrnica
Manual de Orientao Contribuinte NF-e
Nota: A resposta da SEFAZ pode ser assinada e neste caso deve ser preenchido o atributo
"Id' (PR04). Este atributo opcional e no deve ser informado pela SEFAZ caso a
mensagem de resposta no seja assinada.
A07 Falta a extenso de CNPJ no Certificado (OtherName - OID=2.16.76.1.3.3) Obrig. 282 Rej.
As validaes de A01, A02, A03, A04 e A05 so realizadas pelo protocolo SSL e no
precisam ser implementadas. A validao A06 tambm pode ser realizada pelo protocolo
SSL, mas pode falhar se existirem outros certificados digitais de Autoridade Certificadora
Raiz que no sejam ICP-Brasil no repositrio de certificados digitais do servidor de Web
Service da SEFAZ.
Pg. 66 / 311
Nota Fiscal Eletrnica
Manual de Orientao Contribuinte NF-e
B04 Verifica se o Servio est Paralisado sem Previso Obrig. 109 Rej.
A mensagem ser descartada se o tamanho exceder o limite previsto (500 KB). A aplicao
do contribuinte no poder permitir a gerao de mensagem com tamanho superior a 500
KB. Caso isto ocorra, a conexo poder ser interrompida sem mensagem de erro se o
controle do tamanho da mensagem for implementado por configuraes do ambiente de
rede da SEFAZ (ex.: controle no firewall). No caso do controle de tamanho ser
implementado por aplicativo teremos a devoluo da mensagem de erro 214.
As unidades federadas que mantm o Web Service disponvel, mesmo quando o servio
estiver paralisado, devero implementar as verificaes 108 e 109. Estas validaes
podero ser dispensadas se o Web Service no ficar disponvel quando o servio estiver
paralisado.
C02 Campo cUF inexistente no elemento nfeCabecMsg do SOAP Header Obrig. 409 Rej.
C03 Verifica se a UF informada no campo cUF atendida pelo Web Service Obrig. 410 Rej.
C04 Campo versaoDados inexistente no elemento nfeCabecMsg do SOAP Header Obrig. 411 Rej.
C05 Verso dos Dados informada superior verso vigente Facult. 238 Rej.
D01a Em caso de Falha de Schema, verificar se existe a tag raiz esperada para Facul. 516 Rej.
mensagem
D01b Em caso de Falha de Schema, verificar se existe o atributo versao para a tag Facul. 517 Rej.
raiz da mensagem
D01c Em caso de Falha de Schema, verificar se o contedo do atributo versao Facul. 545 Rej.
difere do contedo da versaoDados informado no SOAPHeader
D01d Verifica a existncia de qualquer namespace diverso do namespace padro Facul. 587 Rej.
Pg. 67 / 311
Nota Fiscal Eletrnica
Manual de Orientao Contribuinte NF-e
da NF-e (http://www.portalfiscal.inf.br/nfe)
D01e Verifica a existncia de caracteres de edio no incio ou fim da mensagem Facul. 588 Rej.
ou entre as tags
D02 Verifica o uso de prefixo no namespace Obrig. 404 Rej.
E03 Falta a extenso de CNPJ no Certificado (OtherName - OID=2.16.76.1.3.3) Obrig. 292 Rej.
F03 CNPJ-Base do Emitente difere do CNPJ-Base do Certificado Digital Obrig. 213 Rej.
Pg. 68 / 311
Nota Fiscal Eletrnica
Manual de Orientao Contribuinte NF-e
I01 Tipo do ambiente da NF-e difere do ambiente do Web Service Obrig. 252 Rej.
I02c Ano da inutilizao no pode ser inferior a 2006 Obrig. 454 Rej.
I03 Nmero da Faixa Inicial maior do que o nmero Final Obrig. 224 Rej
I04 Quantidade mxima de numerao a inutilizar ultrapassa o limite (10.000 Obrig. 201 Rej
nmeros)
I04.a Campo Id invlido: contedo informado difere da concatenao dos campos Obrig. 502 Rej.
correspondentes
I05 Acesso Cadastro Contribuinte: Obrig. 203 Rej
- Verificar Emitente no autorizado a emitir NF-e
I06 - Verificar Situao Fiscal irregular do Emitente Obrig. 240 Rej
I07 Acesso BD NFE-Inutilizao (Chave: Ano, CNPJ Emit, Modelo, Srie, nNFIni, Obrig. 563 Rej
nNFFin):
- Verificar se j existe um Pedido de inutilizao igual (NT 2011/004)
I07a - Verificar se algum Nro da Faixa de Inutilizao atual pertence a uma faixa Obrig. 256 Rej
anterior
I08 Acesso BD NFE (Chave: CNPJ Emit, Modelo, Srie, Nro): Obrig. 241 Rej
- Verificar se existe NF-e utilizada na faixa de inutilizao solicitada
Web Service:
NfeConsulta
Proc.
Consulta NF-e nfeConsultaNF Consulta NF-e
Ret
Pg. 69 / 311
Nota Fiscal Eletrnica
Manual de Orientao Contribuinte NF-e
Pg. 70 / 311
Nota Fiscal Eletrnica
Manual de Orientao Contribuinte NF-e
A07 Falta a extenso de CNPJ no Certificado (OtherName - OID=2.16.76.1.3.3) Obrig. 282 Rej.
As validaes de A01, A02, A03, A04 e A05 so realizadas pelo protocolo SSL e no
precisam ser implementadas. A validao A06 tambm pode ser realizada pelo protocolo
SSL, mas pode falhar se existirem outros certificados digitais de Autoridade Certificadora
Raiz que no sejam ICP-Brasil no repositrio de certificados digitais do servidor de Web
Service da SEFAZ.
Pg. 71 / 311
Nota Fiscal Eletrnica
Manual de Orientao Contribuinte NF-e
B04 Verifica se o Servio est Paralisado sem Previso Obrig. 109 Rej.
A mensagem ser descartada se o tamanho exceder o limite previsto (500 KB) A aplicao
do contribuinte no poder permitir a gerao de mensagem com tamanho superior a 500
KB. Caso isto ocorra, a conexo poder ser interrompida sem mensagem de erro se o
controle do tamanho da mensagem for implementado por configuraes do ambiente de
rede da SEFAZ (ex.: controle no firewall). No caso do controle de tamanho ser
implementado por aplicativo teremos a devoluo da mensagem de erro 214.
As unidades federadas que mantm o Web Service disponvel, mesmo quando o servio
estiver paralisado, devero implementar as verificaes 108 e 109. Estas validaes
podero ser dispensadas se o Web Service no ficar disponvel quando o servio estiver
paralisado.
C02 Campo cUF inexistente no elemento nfeCabecMsg do SOAP Header Obrig. 409 Rej.
C03 Verifica se a UF informada no campo cUF atendida pelo Web Service Obrig. 410 Rej.
C04 Campo versaoDados inexistente no elemento nfeCabecMsg do SOAP Obrig. 411 Rej.
Header
C05 Verso dos Dados informada superior verso vigente Facult. 238 Rej.
D01a Em caso de Falha de Schema, verificar se existe a tag raiz esperada para Facult. 516 Rej.
mensagem
D01b Em caso de Falha de Schema, verificar se existe o atributo versao para a tag Facult. 517 Rej.
Pg. 72 / 311
Nota Fiscal Eletrnica
Manual de Orientao Contribuinte NF-e
raiz da mensagem
D01c Em caso de Falha de Schema, verificar se o contedo do atributo versao Facult. 545 Rej.
difere do contedo da versaoDados informado no SOAPHeader
D01d Verifica a existncia de qualquer namespace diverso do namespace padro Facult. 587 Rej.
da NF-e (http://www.portalfiscal.inf.br/nfe)
D01e Verifica a existncia de caracteres de edio no incio ou fim da mensagem Facult. 588 Rej.
ou entre as tags
D02 Verifica o uso de prefixo no namespace Obrig. 404 Rej.
J01 Tipo do ambiente da NF-e difere do ambiente do Web Service Obrig. 252 Rej.
J02a Chave de Acesso com dgito verificador invlido (NT 2011/004) Obrig. 236 Rej.
J02b Chave de Acesso invlida (Cdigo UF invlido) (NT 2011/004) Obrig. 614 Rej.
J02c Chave de Acesso invlida (Ano < 06 ou Ano maior que Ano corrente) (NT Obrig. 615 Rej.
2012/003)
J02d Chave de Acesso invlida (Ms < 1 ou Ms > 12) (NT 2011/004) Obrig. 616 Rej.
J02e Chave de Acesso invlida (CNPJ zerado ou dgito invlido) (NT 2011/004) Obrig. 617 Rej.
J02f Chave de Acesso invlida (modelo diferente de 55 e 65) (NT 2013/005) Obrig. 618 Rej.
J02g Chave de Acesso invlida (nmero NF = 0) (NT 2011/004) Obrig. 619 Rej.
J03 Acesso BD NFE (Chave: CNPJ Emit, Modelo, Srie, Nro): Obrig. 217 Rej.
- Verificar se NF-e no existe
J04 - Verificar se campo Cdigo Numrico informado na Chave de Acesso Obrig. 562 Rej.
diferente do existente no BD
Pg. 73 / 311
Nota Fiscal Eletrnica
Manual de Orientao Contribuinte NF-e
Web Service:
NfeStatusServico
Proc.
Consulta Status nfeStatusServicoNF Consulta Status
Ret
Processo: sncrono.
Mtodo: nfeStatusServicoNF2
Pg. 74 / 311
Nota Fiscal Eletrnica
Manual de Orientao Contribuinte NF-e
Pg. 75 / 311
Nota Fiscal Eletrnica
Manual de Orientao Contribuinte NF-e
A07 Falta a extenso de CNPJ no Certificado (OtherName - OID=2.16.76.1.3.3) Obrig. 282 Rej.
As validaes de A01, A02, A03, A04 e A05 so realizadas pelo protocolo SSL e no
precisam ser implementadas. A validao A06 tambm pode ser realizada pelo protocolo
SSL, mas pode falhar se existirem outros certificados digitais de Autoridade Certificadora
Raiz que no sejam ICP-Brasil no repositrio de certificados digitais do servidor de Web
Service da SEFAZ.
B04 Verifica se o Servio est Paralisado sem Previso Obrig. 109 Rej.
A mensagem ser descartada se o tamanho exceder o limite previsto (500 KB) A aplicao
do contribuinte no poder permitir a gerao de mensagem com tamanho superior a 500
KB. Caso isto ocorra, a conexo poder ser interrompida sem mensagem de erro se o
controle do tamanho da mensagem for implementado por configuraes do ambiente de
rede da SEFAZ (ex.: controle no firewall). No caso do controle de tamanho ser
implementado por aplicativo teremos a devoluo da mensagem de erro 214.
As unidades federadas que mantm o Web Service disponvel, mesmo quando o servio
estiver paralisado, devero implementar as verificaes 108 e 109. Estas validaes
podero ser dispensadas se o Web Service no ficar disponvel quando o servio estiver
paralisado.
C02 Campo cUF inexistente no elemento nfeCabecMsg do SOAP Header Obrig. 409 Rej.
C03 Verifica se a UF informada no campo cUF atendida pelo Web Service Obrig. 410 Rej.
C04 Campo versaoDados inexistente no elemento nfeCabecMsg do SOAP Obrig. 411 Rej.
Header
C05 Verso dos Dados informada superior verso vigente Facult. 238 Rej.
Pg. 76 / 311
Nota Fiscal Eletrnica
Manual de Orientao Contribuinte NF-e
D01a Em caso de Falha de Schema, verificar se existe a tag raiz esperada para Facul. 516 Rej.
mensagem
D01b Em caso de Falha de Schema, verificar se existe o atributo versao para a tag Facul. 517 Rej.
raiz da mensagem
D01c Em caso de Falha de Schema, verificar se o contedo do atributo versao Facul. 545 Rej.
difere do contedo da versaoDados informado no SOAPHeader
D01d Verifica a existncia de qualquer namespace diverso do namespace padro Facul. 587 Rej.
da NF-e (http://www.portalfiscal.inf.br/nfe)
D01e Verifica a existncia de caracteres de edio no incio ou fim da mensagem Facul. 588 Rej.
ou entre as tags
D02 Verifica o uso de prefixo no namespace Obrig. 404 Rej.
K01 Tipo do ambiente da NF-e difere do ambiente do Web Service Obrig. 252 Rej.
K04 Verifica se o Servidor de Processamento est Paralisado sem Previso Obrig. 109 -
Pg. 77 / 311
Nota Fiscal Eletrnica
Manual de Orientao Contribuinte NF-e
Consulta Cadastro
Contribuinte Secretaria de Fazenda Estadual
Web Service :
CadConsultaCadastro
Proc .
Consulta Cadastro consultaCadastro Consulta
Ret
Pg. 78 / 311
Nota Fiscal Eletrnica
Manual de Orientao Contribuinte NF-e
Pg. 79 / 311
Nota Fiscal Eletrnica
Manual de Orientao Contribuinte NF-e
Pg. 80 / 311
Nota Fiscal Eletrnica
Manual de Orientao Contribuinte NF-e
A07 Falta a extenso de CNPJ no Certificado (OtherName - OID=2.16.76.1.3.3) Obrig. 282 Rej.
As validaes de A01, A02, A03, A04 e A05 so realizadas pelo protocolo SSL e no
precisam ser implementadas. A validao A06 tambm pode ser realizada pelo protocolo
SSL, mas pode falhar se existirem outros certificados digitais de Autoridade Certificadora
Raiz que no sejam ICP-Brasil no repositrio de certificados digitais do servidor de Web
Service da SEFAZ.
Pg. 81 / 311
Nota Fiscal Eletrnica
Manual de Orientao Contribuinte NF-e
B04 Verifica se o Servio est Paralisado sem Previso Obrig. 109 Rej.
A mensagem ser descartada se o tamanho exceder o limite previsto (500 KB) A aplicao
do contribuinte no poder permitir a gerao de mensagem com tamanho superior a 500
KB. Caso isto ocorra, a conexo poder ser interrompida sem mensagem de erro se o
controle do tamanho da mensagem for implementado por configuraes do ambiente de
rede da SEFAZ (ex.: controle no firewall). No caso do controle de tamanho ser
implementado por aplicativo teremos a devoluo da mensagem de erro 214.
As unidades federadas que mantm o Web Service disponvel, mesmo quando o servio
estiver paralisado, devero implementar as verificaes 108 e 109. Estas validaes
podero ser dispensadas se o Web Service no ficar disponvel quando o servio estiver
paralisado.
C02 Campo cUF inexistente no elemento nfeCabecMsg do SOAP Header Obrig. 409 Rej.
C03 Verifica se a UF informada no campo cUF atendida pelo Web Service Obrig. 410 Rej.
C04 Campo versaoDados inexistente no elemento nfeCabecMsg do SOAP Obrig. 411 Rej.
Header
C05 Verso dos Dados informada superior verso vigente Facult. 238 Rej.
D01a Em caso de Falha de Schema, verificar se existe a tag raiz esperada para Facul. 516 Rej.
mensagem
D01b Em caso de Falha de Schema, verificar se existe o atributo versao para a tag Facul. 517 Rej.
Pg. 82 / 311
Nota Fiscal Eletrnica
Manual de Orientao Contribuinte NF-e
raiz da mensagem
D01c Em caso de Falha de Schema, verificar se o contedo do atributo versao Facul. 545 Rej.
difere do contedo da versaoDados informado no SOAPHeader
D01d Verifica a existncia de qualquer namespace diverso do namespace padro Facul. 587 Rej.
da NF-e (http://www.portalfiscal.inf.br/nfe)
D01e Verifica a existncia de caracteres de edio no incio ou fim da mensagem Facul. 588 Rej.
ou entre as tags
D02 Verifica o uso de prefixo no namespace Obrig. 404 Rej.
K04 Se informado CNPJ: Acessar Cadastro Contribuinte por CNPJ Obrig. 259 Rej.
No encontrado Contribuinte
K05 Se informado IE: Verificar dgito controle ou zeros Obrig. 260 Rej.
K06 Se informado IE: Acessar Cadastro Contribuinte por IE Obrig. 261 Rej.
No encontrado Contribuinte
K07 Se informado CPF: Verificar se a UF fornece consulta por CPF Obrig. 262 Rej.
K08 Se informado CPF: Verificar dgito controle ou zeros Obrig. 263 Rej.
K09 Se informado CPF: Acessar Cadastro Contribuinte por CPF Obrig. 264 Rej.
No encontrado Contribuinte
Pg. 83 / 311
Nota Fiscal Eletrnica
Manual de Orientao Contribuinte NF-e
Web Service :
RecepcaoEvento
Envio de Evento da NF-e Proc .
nfeRecepcaoEvento Recepo
Ret
Cliente
SRE Aplicao SRE
Retorno
O registro de uma nova Carta de Correo substitui a Carta de Correo anterior, assim a
nova Carta de Correo deve conter todas as correes a serem consideradas.
Processo: sncrono.
Mtodo: nfeRecepcaoEvento
Pg. 84 / 311
Nota Fiscal Eletrnica
Manual de Orientao Contribuinte NF-e
HP15 nSeqEvento E HP06 N 1-1 1-2 Sequencial do evento para o mesmo tipo de
evento. Para maioria dos eventos ser 1, nos
casos em que possa existir mais de um evento,
como o caso da carta de correo, o autor do
evento deve numerar de forma sequencial.
HP16 verEvento E HP06 N 1-1 1-2v2 Verso do evento
HP20 xCorrecao E HP17 C 1-1 15-1000 Correo a ser considerada, texto livre. A
correo mais recente substitui as anteriores.
Pg. 85 / 311
Nota Fiscal Eletrnica
Manual de Orientao Contribuinte NF-e
Pg. 86 / 311
Nota Fiscal Eletrnica
Manual de Orientao Contribuinte NF-e
Pg. 87 / 311
Nota Fiscal Eletrnica
Manual de Orientao Contribuinte NF-e
A07 Falta a extenso de CNPJ no Certificado (OtherName - OID=2.16.76.1.3.3) Obrig. 282 Rej.
As validaes de A01, A02, A03, A04 e A05 so realizadas pelo protocolo SSL e no
precisam ser implementadas. A validao A06 tambm pode ser realizada pelo protocolo
SSL, mas pode falhar se existirem outros certificados digitais de Autoridade Certificadora
Raiz que no sejam ICP-Brasil no repositrio de certificados digitais do servidor de Web
Service do rgo de registro.
A mensagem ser descartada se o tamanho exceder o limite previsto (500 KB). A aplicao
do contribuinte no poder permitir a gerao de mensagem com tamanho superior a 500
KB. Caso isto ocorra, a conexo poder ser interrompida sem retorno da mensagem de erro
se o controle do tamanho da mensagem for implementado por configuraes do ambiente
de rede (ex.: controle no firewall). No caso do controle de tamanho ser implementado por
aplicativo teremos a devoluo da mensagem de erro 214.
Caso o Web Service fique disponvel, mesmo quando o servio estiver paralisado, devero
implementar as verificaes 108 e 109. Estas validaes podero ser dispensadas se o
Web Service no ficar disponvel quando o servio estiver paralisado.
Pg. 88 / 311
Nota Fiscal Eletrnica
Manual de Orientao Contribuinte NF-e
C02 Campo cUF inexistente no elemento nfeCabecMsg do SOAP Header Obrig. 409 Rej.
C03 Verifica se a UF informada no campo cUF atendida pelo Web Service Obrig. 410 Rej.
C04 Campo versaoDados inexistente no elemento nfeCabecMsg do SOAP Header Obrig. 411 Rej.
C05 Verso dos Dados informada superior verso vigente Facult. 238 Rej.
D01a Em caso de Falha de Schema, verificar se existe a tag raiz esperada para Facul. 516 Rej.
o lote
D01b Em caso de Falha de Schema, verificar se existe o atributo versao para a Facul. 517 Rej.
tag raiz da mensagem
D01c Em caso de Falha de Schema, verificar se o contedo do atributo versao Facul. 545 Rej.
difere do contedo da versaoDados informado no SOAPHeader
D01d Verifica a existncia de qualquer namespace diverso do namespace Facul. 587 Rej.
padro da NF-e (http://www.portalfiscal.inf.br/nfe)
D01e Verifica a existncia de caracteres de edio no incio ou fim da Facul. 588 Rej.
mensagem ou entre as tags
D02 Verifica o uso de prefixo no namespace Obrig. 404 Rej.
Pg. 89 / 311
Nota Fiscal Eletrnica
Manual de Orientao Contribuinte NF-e
D06 Verifica se o detEvento atende o respectivo schema XML Obrig. 493 Rej.
F03 CNPJ-Base do Autor da mensagem difere do CNPJ-Base do Certificado Digital Obrig. 213 Rej.
Pg. 90 / 311
Nota Fiscal Eletrnica
Manual de Orientao Contribuinte NF-e
G01 Tipo do ambiente difere do ambiente do Web Service Obrig. 252 Rej.
G02 Cdigo do rgo de recepo do Evento da UF diverge da solicitada Obrig. 250 Rej.
G02a Cdigo do rgo diverge do rgo do primeiro evento do Lote Obrig. 477 Rej.
G03 CNPJ do autor do evento informado invlido (DV ou zeros) Obrig. 489 Rej.
G04 CPF do autor do evento informado invlido (DV, Zeros, 111..., 222..., ..., Obrig. 490 Rej.
999...) (NT 2012/003)
G05 Validar se atributo Id corresponde concatenao dos campos evento (ID Obrig. 572 Rej.
+ tpEvento + chNFe + nSeqEvento)
G05a Chave de Acesso com dgito verificador invlido (NT 2012/003) Obrig. 236 Rej.
G05b Chave de Acesso invlida (Cdigo UF invlido) (NT 2012/003) Obrig. 614 Rej.
G05c Chave de Acesso invlida (Ano < 06 ou Ano maior que Ano corrente) (NT Obrig. 615 Rej.
2012/003)
G05d Chave de Acesso invlida (Ms = 0 ou Ms > 12) (NT 2012/003) Obrig. 616 Rej.
G05e Chave de Acesso invlida (CNPJ zerado ou dgito invlido) (NT 2012/003) Obrig. 617 Rej.
G05f Chave de Acesso invlida (modelo diferente de 55) (NT 2012/003) Obrig. 618 Rej.
G05g Chave de Acesso invlida (nmero NF = 0) (NT 2012/003) Obrig. 619 Rej.
G06 Acesso BD NFE (Chave: CNPJ Emitente, Modelo, Srie e Nmero): Obrig. 494 Rej.
- Chave Acesso inexistente para o tpEvento que exige a existncia da NF-e
Obs.: Caso exista uma NF-e no banco de dados, com Chave de Acesso
divergente, opcionalmente, deve-se concatenar a Chave de Acesso
existente na descrio do erro, caso o CNPJ do Autor do evento seja o
mesmo CNPJ da Chave de Acesso. (NT 2012/003)
G07 Verificar duplicidade do evento (tpEvento + chNFe + nSeqEvento) Obrig. 573 Rej.
G08 Se evento do emissor, verificar se CNPJ do Autor diferente do CNPJ da Obrig. 574 Rej.
Chave de Acesso da NF-e
G11 Data do evento no pode ser menor que a data de emisso da NF-e, se Obrig. 577 Rej.
existir
G12 Data do evento no pode ser maior que a data de processamento Obrig. 578 Rej.
G13 Data do evento no pode ser menor que a data de autorizao para NF-e Obrig. 579 Rej.
no emitida em contingncia se a NF-e existir.
GA01 Verificar se a NF-e est autorizada (no pode estar cancelada nem Obrig. 580 Rej.
denegada)
GA03 Verificar o sequencial do evento (HP15 - nSeqEvento) valor vlido (1-20) Obrig. 594 Rej.
GA03a Se Modelo = 65: NFC-e no permite o evento de Carta de Correo Obrig. 784 Rej.
Pg. 91 / 311
Nota Fiscal Eletrnica
Manual de Orientao Contribuinte NF-e
Nota: A resposta da SEFAZ pode ser assinada e neste caso deve ser preenchido o atributo
"Id' (HR12). Este atributo opcional e no deve ser informado pela SEFAZ caso a
mensagem de resposta no seja assinada. Esta orientao vlida para todos os tipos de
evento.
Pg. 92 / 311
Nota Fiscal Eletrnica
Manual de Orientao Contribuinte NF-e
Retorno
Pg. 93 / 311
Nota Fiscal Eletrnica
Manual de Orientao Contribuinte NF-e
Pg. 94 / 311
Nota Fiscal Eletrnica
Manual de Orientao Contribuinte NF-e
Pg. 95 / 311
Nota Fiscal Eletrnica
Manual de Orientao Contribuinte NF-e
Pg. 96 / 311
Nota Fiscal Eletrnica
Manual de Orientao Contribuinte NF-e
A07 Falta a extenso de CNPJ no Certificado (OtherName - OID=2.16.76.1.3.3) Obrig. 282 Rej.
As validaes de A01, A02, A03, A04 e A05 so realizadas pelo protocolo SSL e no
precisam ser implementadas. A validao A06 tambm pode ser realizada pelo protocolo
SSL, mas pode falhar se existirem outros certificados digitais de Autoridade Certificadora
Raiz que no sejam ICP-Brasil no repositrio de certificados digitais do servidor de Web
Service do rgo de registro.
B02 Verifica se o Servidor de Processamento est Paralisado Momentaneamente Obrig. 108 Rej.
B03 Verifica se o Servidor de Processamento est Paralisado sem Previso Obrig. 109 Rej.
A mensagem ser descartada se o tamanho exceder o limite previsto (500 KB). A aplicao
do contribuinte no poder permitir a gerao de mensagem com tamanho superior a 500
KB. Caso isto ocorra, a conexo poder ser interrompida sem retorno da mensagem de erro
se o controle do tamanho da mensagem for implementado por configuraes do ambiente
de rede (ex.: controle no firewall). No caso do controle de tamanho ser implementado por
aplicativo poder ocorrer a devoluo da mensagem de erro 214.
Caso o Web Service fique disponvel, mesmo quando o servio estiver paralisado, devero
implementar as verificaes 108 e 109. Estas validaes podero ser dispensadas se o Web
Service no ficar disponvel quando o servio estiver paralisado.
C02 Campo cUF inexistente no elemento nfeCabecMsg do SOAP Header Obrig. 409 Rej.
C03 Verifica se a UF informada no campo cUF atendida pelo Web Service Obrig. 410 Rej.
C04 Campo versaoDados inexistente no elemento nfeCabecMsg do SOAP Header Obrig. 411 Rej.
C05 C05 Verso dos Dados informada superior verso vigente Facult. 238 Rej.
Pg. 97 / 311
Nota Fiscal Eletrnica
Manual de Orientao Contribuinte NF-e
Pg. 98 / 311
Nota Fiscal Eletrnica
Manual de Orientao Contribuinte NF-e
Pg. 99 / 311
Nota Fiscal Eletrnica
Manual de Orientao Contribuinte NF-e
informaes. O EPEC deve ser enviado para o Ambiente Nacional (AN), utilizando-se o Web
Service de Eventos genrico, criado para este fim.
Os principais benefcios deste tipo de contingncia so:
Reduzir custo da emisso em Formulrio de Segurana (FS-DA);
Prover uma rota alternativa em caso de falha da infraestrutura de internet para acesso a
SEFAZ Autorizadora, no tendo sido ativada a SEFAZ Virtual de Contingncia para a UF;
A gerao de arquivo pequeno, com melhores condies de transmisso, em funo de
possvel problema de largura de banda e outras restries na transmisso (uso de linha
discada, rede de celular, etc.).
NF-e
EPEC
Aps a cessao dos problemas tcnicos que impediam a transmisso da NF-e para UF de
origem, a NF-e que deu origem a necessidade de uso da Contingncia Eletrnica EPEC
dever ser transmitida para a SEFAZ de origem, observando o prazo limite de transmisso
na legislao, bem como outros procedimentos constantes na legislao caso ocorra
rejeio na autorizao de uso.
Nota: A Chave de Acesso desta NF-e exatamente a mesma Chave de Acesso do EPEC
autorizado anteriormente.
Nota: No caso de evento registrado com sucesso, os campos opcionais sero retornados.
Nota 2: A relao de Chaves de Acesso pendentes de conciliao (tag:chNFePend) ser
disponibilizada sempre que o ambiente de autorizao do EPEC estiver bloqueado
para o CNPJ do emitente (Rejeio 142-Ambiente de Contingncia EPEC
bloqueado para o Emitente.
As validaes de A01, A02, A03, A04 e A05 so realizadas pelo protocolo SSL e no
precisam ser implementadas. A validao A06 tambm pode ser realizada pelo protocolo
SSL, mas pode falhar se existirem outros certificados digitais de Autoridade Certificadora
Raiz que no sejam ICP-Brasil no repositrio de certificados digitais do servidor de Web
Service do rgo de registro.
A mensagem ser descartada se o tamanho exceder o limite previsto (500 KB). A aplicao
do contribuinte no poder permitir a gerao de mensagem com tamanho superior a 500
KB. Caso isto ocorra, a conexo poder ser interrompida sem retorno da mensagem de erro
se o controle do tamanho da mensagem for implementado por configuraes do ambiente
de rede (ex.: controle no firewall). No caso do controle de tamanho ser implementado por
aplicativo poder ocorrer a devoluo da mensagem de erro 214.
Caso o Web Service fique disponvel, mesmo quando o servio estiver paralisado, devero
implementar as verificaes 108 e 109. Estas validaes podero ser dispensadas se o Web
Service no ficar disponvel quando o servio estiver paralisado.
Nota:
(*1) Validaes genricas do Registro de Evento;
(*2) O tamanho da IE deve ser normalizado na aplicao do AN, desprezando os zeros no
significativos, antes da verificao do dgito de controle;
(*3) Valor parametrizvel, definido inicialmente em 500 milhes, para evitar erros de
preenchimento do campo;
(*4) No caso do ambiente de contingncia EPEC bloqueado para o emitente, sero
retornadas as Chaves de Acesso de at 50 EPEC pendentes de conciliao
(tag:chNFePend);
(*5) Verificao do destinatrio somente possvel para as UF que mantm o Cadastro
Centralizado de Contribuintes (CCC) e se for informado o CNPJ do destinatrio. A validao
do destinatrio no gera uma "denegao" do Evento de EPEC, mas simplesmente uma
rejeio.
problemas tcnicos que impediam a transmisso da NF-e, observado o prazo limite definido
na legislao.
Neste modelo de contingncia sero estabelecidos controles para identificar a existncia de
EPEC sem o envio da NF-e correspondente. Passado o prazo previsto na legislao para o
envio da NF-e, ser bloqueada a autorizao de novos EPEC para o Contribuinte Emitente,
sem prejuzo das demais aes relacionadas com a ausncia da NF-e para os EPEC
pendentes de conciliao.
Web Service :
NfeConsultaDest
Proc . Consulta NFe
Consulta NF-e Dest nfeConsultaNFDest Destinadas
Ret
As validaes de A01, A02, A03, A04 e A05 so realizadas pelo protocolo SSL e no
precisam ser implementadas. A validao A06 tambm pode ser realizada pelo protocolo
SSL, mas pode falhar se existirem outros certificados digitais de Autoridade Certificadora
A mensagem ser descartada se o tamanho exceder o limite previsto (10 KB). A aplicao
da Secretaria de Fazenda no poder permitir a gerao de mensagem com tamanho
superior a 10 KB. Caso isto ocorra, a conexo poder ser interrompida sem retorno da
mensagem de erro se o controle do tamanho da mensagem for implementado por
configuraes do ambiente de rede (ex.: controle no firewall). No caso do controle de
tamanho ser implementado por aplicativo poder ocorrer a devoluo da mensagem de erro
214.
Caso o Web Service fique disponvel, mesmo quando o servio estiver paralisado, devero
implementar as verificaes 108 e 109. Estas validaes podero ser dispensadas se o
Web Service no ficar disponvel quando o servio estiver paralisado.
raiz da mensagem
D01c Em caso de Falha de Schema, verificar se o contedo do atributo versao difere Facul. 545 Rej.
do contedo da versaoDados informado no SOAPHeader
D01d Verifica a existncia de qualquer namespace diverso do namespace padro da Facul. 587 Rej.
NF-e (http://www.portalfiscal.inf.br/nfe)
D01e Verifica a existncia de caracteres de edio no incio ou fim da mensagem ou Facul. 588 Rej.
entre as tags
D02 Verifica o uso de prefixo no namespace Obrig. 404 Rej.
D03 XML utiliza codificao diferente de UTF-8 Obrig. 402 Rej.
NfeDownloadNF
Download de NFe
Consulta NF-e Dest
Confirmadas
Aplicao NF-e
Retorno
Tip Descrio/Observao
# Campo Ele Pai Ocor. Tam.
o
JR06 xMotivo E JR01 C 1-1 1-255 Descrio literal do status da resposta
JR07 dhResp E JR01 D 1-1 Data e Hora da mensagem de resposta
JR08 retNFe G JR01 0-10 Conjunto de informaes da NF-e
JR09 chNFe E JR08 N 1-1 Chave de acesso da NF-e
JR10 cStat E JR08 N 1-1 3 Cdigo do status da resposta (vide item 5)
JR11 xMotivo E JR08 C 1-1 1-255 Descrio literal do status da resposta
JR12 Grupo opcional G JR08 - 0-1 Grupo de elementos no Schema XML.
JR13 procNFeZip CE JR12 B64 0-1 Estrutura procNFe, compactado no padro gZip, o
tipo do campo base64Binary.
JR14 procNFe CE JR12 xml 0-1 Estrutura procNFe, descompactada
JR15 schema A JR14 C 1-1 Identificao do Schema XML Exemplo:
procNFe_v1.10.xsd.
JR16 <any> G JR14 xml 1-1 Estrutura genrica do procNFe, informada com um
XML conforme consta no atributo schema acima.
JR17 procNFeGrupoZip CG JR12 G 0-1 Grupo contendo a NF-e compactada e o Protocolo de
Autorizao compactado.
JR18 NFeZip E JR17 B64 1-1 XML da NF-e compactado no padro gZip, o tipo do
campo base64Binary.
JR19 protNFeZip E JR17 B64 1-1 Protocolo de Autorizao de Uso compactado no
padro gZip, o tipo do campo base64Binary.
A07 Falta a extenso de CNPJ no Certificado (OtherName - OID=2.16.76.1.3.3) Obrig. 282 Rej.
As validaes de A01, A02, A03, A04 e A05 so realizadas pelo protocolo SSL e no
precisam ser implementadas. A validao A06 tambm pode ser realizada pelo protocolo
SSL, mas pode falhar se existirem outros certificados digitais de Autoridade Certificadora
Raiz que no sejam ICP-Brasil no repositrio de certificados digitais do servidor de Web
Service do rgo da consulta.
A mensagem ser descartada se o tamanho exceder o limite previsto (10 KB). A aplicao
da Secretaria de Fazenda no poder permitir a gerao de mensagem com tamanho
superior a 10 KB. Caso isto ocorra, a conexo poder ser interrompida sem retorno da
mensagem de erro se o controle do tamanho da mensagem for implementado por
configuraes do ambiente de rede (ex.: controle no firewall). No caso do controle de
tamanho ser implementado por aplicativo poder ocorrer a devoluo da mensagem de erro
214.
Caso o Web Service fique disponvel, mesmo quando o servio estiver paralisado, devero
implementar as verificaes 108 e 109. Estas validaes podero ser dispensadas se o Web
Service no ficar disponvel quando o servio estiver paralisado.
O download da NF-e s ser oferecido para pedido apresentado dentro do prazo de 30 dias
da autorizao de uso e que tenha sido objeto de Confirmao da Operao ou Cincia da
Operao.
A resposta do WS da SEFAZ pode ser:
rejeio - com a devoluo da mensagem com o motivo da falha informado no cStat.
Exemplo:
<retDownloadNFe versao="1.00" xmlns="http://www.portalfiscal.inf.br/nfe">
<tpAmb>2</tpAmb>
<verAplic>XX_v123</verAplic>
<cStat>631</cStat>
<xMotivo>Rejeio: CNPJ-Base do Destinatrio difere do CNPJ-Base do Certificado Digital</xMotivo>
<dhResp>2011-11-24T10:02:46</dhResp>
</retDownloadNFe >
<retNFe>
<chNFe>12345678901234567890123456789012345678901256</chNFe>
<cStat>140</cStat>
<xMotivo>Download disponibilizado</xMotivo>
<procNFeZip> (xml da procNFe compactado no padro gZip com representao base64binary)
</procNFeZip >
</retNFe>
</retDownloadNFe >
327 Rejeio: CFOP invlido para NF-e com finalidade de devoluo de mercadoria
328 Rejeio: CFOP de devoluo de mercadoria para NF-e que no tem finalidade de devoluo de
mercadoria
329 Rejeio: Nmero da DI /DSI invlido
330 Rejeio: Informar o Valor da AFRMM na importao por via martima
331 Rejeio: Informar o CNPJ do adquirente ou do encomendante nesta forma de importao
332 Rejeio: CNPJ do adquirente ou do encomendante da importao invlido
333 Rejeio: Informar a UF do adquirente ou do encomendante nesta forma de importao
334 Rejeio: Nmero do processo de drawback no informado na importao
335 Rejeio: Nmero do processo de drawback na importao invlido
336 Rejeio: Informado o grupo de exportao no item para CFOP que no de exportao
337 Rejeio: No informado o grupo de exportao no item
338 Rejeio: Nmero do processo de drawback no informado na exportao
339 Rejeio: Nmero do processo de drawback na exportao invlido
340 Rejeio: No informado o grupo de exportao indireta no item
341 Rejeio: Nmero do registro de exportao invlido
342 Rejeio: Chave de Acesso informada na Exportao Indireta com DV invlido
343 Rejeio: Modelo da NF-e informada na Exportao Indireta diferente de 55
344 Rejeio: Duplicidade de NF-e informada na Exportao Indireta (Chave de Acesso informada mais
de uma vez)
345 Rejeio: Chave de Acesso informada na Exportao Indireta no consta como NF-e referenciada
346 Rejeio: Somatrio das quantidades informadas na Exportao Indireta no corresponde a
quantidade total do item
347 Rejeio: Descrio do Combustvel diverge da descrio adotada pela ANP
348 Rejeio: NFC-e com grupo RECOPI
349 Rejeio: Nmero RECOPI no informado
350 Rejeio: Nmero RECOPI invlido
351 Rejeio: Valor do ICMS da Operao no CST=51 difere do produto BC e Alquota
352 Rejeio: Valor do ICMS Diferido no CST=51 difere do produto Valor ICMS Operao e percentual
diferimento
353 Rejeio: Valor do ICMS no CST=51 no corresponde a diferena do ICMS operao e ICMS
diferido
354 Rejeio: Informado grupo de devoluo de tributos para NF-e que no tem finalidade de
devoluo de mercadoria
355 Rejeio: Informar o local de sada do Pais no caso da exportao
356 Rejeio: Informar o local de sada do Pais somente no caso da exportao
357 Rejeio: Chave de Acesso do grupo de Exportao Indireta inexistente [nRef: xxx]
358 Rejeio: Chave de Acesso do grupo de Exportao Indireta cancelada ou denegada [nRef: xxx]
359 Rejeio: NF-e de venda a rgo Pblico sem informar a Nota de Empenho
360 Rejeio: NF-e com Nota de Empenho invlida para a UF.
361 Rejeio: NF-e com Nota de Empenho inexistente na UF.
362 Rejeio: Venda de combustvel sem informao do Transportador
364 Rejeio: Total do valor da deduo do ISS difere do somatrio dos itens
365 Rejeio: Total de outras retenes difere do somatrio dos itens
366 Rejeio: Total do desconto incondicionado ISS difere do somatrio dos itens
367 Rejeio: Total do desconto condicionado ISS difere do somatrio dos itens
368 Rejeio: Total de ISS retido difere do somatrio dos itens
369 Rejeio: No informado o grupo avulsa na emisso pelo Fisco
370 Rejeio: Nota Fiscal Avulsa com tipo de emisso invlido
401 Rejeio: CPF do remetente invlido
402 Rejeio: XML da rea de dados com codificao diferente de UTF-8
403 Rejeio: O grupo de informaes da NF-e avulsa de uso exclusivo do Fisco
404 Rejeio: Uso de prefixo de namespace no permitido
405 Rejeio: Cdigo do pas do emitente: dgito invlido
406 Rejeio: Cdigo do pas do destinatrio: dgito invlido
407 Rejeio: O CPF s pode ser informado no campo emitente para a NF-e avulsa
408 Rejeio: Evento no disponvel para Autor pessoa fsica
409 Rejeio: Campo cUF inexistente no elemento nfeCabecMsg do SOAP Header
410 Rejeio: UF informada no campo cUF no atendida pelo Web Service
411 Rejeio: Campo versaoDados inexistente no elemento nfeCabecMsg do SOAP Header
417 Rejeio: Total do ICMS superior ao valor limite estabelecido
418 Rejeio: Total do ICMS ST superior ao valor limite estabelecido
420 Rejeio: Cancelamento para NF-e j cancelada
450 Rejeio: Modelo da NF-e diferente de 55
451 Rejeio: Processo de emisso informado invlido
452 Rejeio: Tipo Autorizador do Recibo diverge do rgo Autorizador
453 Rejeio: Ano de inutilizao no pode ser superior ao Ano atual
454 Rejeio: Ano de inutilizao no pode ser inferior a 2006
455 Rejeio: rgo Autor do evento diferente da UF da Chave de Acesso
461 Rejeio: Informado percentual de Gs Natural na mistura para produto diferente de GLP
465 Rejeio: Nmero de Controle da FCI inexistente
466 Rejeio: Evento com Tipo de Autor incompatvel
467 Rejeio: Dados da NF-e divergentes do EPEC
468 Rejeio: NF-e com Tipo Emisso = 4, sem EPEC correspondente
471 Rejeio: Informado NCM=00 indevidamente
476 Rejeio: Cdigo da UF diverge da UF da primeira NF-e do Lote
477 Rejeio: Cdigo do rgo diverge do rgo do primeiro evento do Lote
478 Rejeio: Local da entrega no informado para faturamento direto de veculos novos
484 Rejeio: Chave de Acesso com tipo de emisso diferente de 4 (posio 35 da Chave de Acesso)
485 Rejeio: Duplicidade de numerao do EPEC (Modelo, CNPJ, Srie e Nmero)
489 Rejeio: CNPJ informado invlido (DV ou zeros)
490 Rejeio: CPF informado invlido (DV ou zeros)
491 Rejeio: O tpEvento informado invlido
629 Rejeio: Valor do Produto difere do produto Valor Unitrio de Comercializao e Quantidade
Comercial
630 Rejeio: Valor do Produto difere do produto Valor Unitrio de Tributao e Quantidade Tributvel
631 Rejeio: CNPJ-Base do Destinatrio difere do CNPJ-Base do Certificado Digital
632 Rejeio: Solicitao fora de prazo, a NF-e no est mais disponvel para download
633 Rejeio: NF-e indisponvel para download devido a ausncia de Manifestao do Destinatrio
634 Rejeio: Destinatrio da NF-e no tem o mesmo CNPJ raiz do solicitante do download
635 Rejeio: NF-e com mesmo nmero e srie j transmitida e aguardando processamento
650 Rejeio: Evento de "Cincia da Operao" para NF-e Cancelada ou Denegada
651 Rejeio: Evento de "Desconhecimento da Operao" para NF-e Cancelada ou Denegada
653 Rejeio: NF-e Cancelada, arquivo indisponvel para download
654 Rejeio: NF-e Denegada, arquivo indisponvel para download
655 Rejeio: Evento de Cincia da Operao informado aps a manifestao final do destinatrio
656 Rejeio: Consumo Indevido
657 Rejeio: Cdigo do rgo diverge do rgo autorizador
658 Rejeio: UF do destinatrio da Chave de Acesso diverge da UF autorizadora
660 Rejeio: CFOP de Combustvel e no informado grupo de combustvel da NF-e
661 Rejeio: NF-e j existente para o nmero do EPEC informado
662 Rejeio: Numerao do EPEC est inutilizada na Base de Dados da SEFAZ
663 Rejeio: Alquota do ICMS com valor superior a 4 por cento na operao de sada interestadual
com produtos importados
678 Rejeio: NF referenciada com UF diferente da NF-e complementar
679 Rejeio: Modelo da NF-e referenciada diferente de 55
680 Rejeio: Duplicidade de NF-e referenciada (Chave de Acesso referenciada mais de uma vez)
681 Rejeio: Duplicidade de NF Modelo 1 referenciada (CNPJ, Modelo, Srie e Nmero)
682 Rejeio: Duplicidade de NF de Produtor referenciada (IE, Modelo, Srie e Nmero)
683 Rejeio: Modelo do CT-e referenciado diferente de 57
684 Rejeio: Duplicidade de Cupom Fiscal referenciado (Modelo, Nmero de Ordem e COO)
685 Rejeio: Total do Valor Aproximado dos Tributos difere do somatrio dos itens
686 Rejeio: NF Complementar referencia uma NF-e cancelada
687 Rejeio: NF Complementar referencia uma NF-e denegada
688 Rejeio: NF referenciada de Produtor com IE inexistente [nRef: xxx]
689 Rejeio: NF referenciada de Produtor com IE no vinculada ao CNPJ/CPF informado [nRef: xxx]
690 Rejeio: Pedido de Cancelamento para NF-e com CT-e
999 Rejeio: Erro no catalogado (informar a mensagem de erro capturado no tratamento da exceo)
OBS.:
1. Recomendado a no utilizao de caracteres especiais ou acentuao nos textos das
mensagens de erro.
2. Recomendado que o campo xMotivo da mensagem de erro para o cdigo 999 seja
informado com a mensagem de erro do aplicativo ou do sistema que gerou a exceo
no prevista.
Denegao de Uso: O nome do arquivo ser a chave de acesso completa com extenso
-den.xml;
Pedido de Cancelamento de NF-e: O nome do arquivo ser a chave de acesso
completa com extenso -ped-can.xml;
Cancelamento de NF-e: O nome do arquivo ser a chave de acesso completa com
extenso -can.xml;
Pedido de Inutilizao de Numerao: O nome do arquivo ser composto por: UF +
Ano de inutilizao + CNPJ do emitente + Modelo + Srie + Nmero Inicial + Nmero
Final com extenso -ped-inu.xml;
Inutilizao de Numerao: O nome do arquivo ser composto por: Ano de inutilizao
+ CNPJ do emitente + Modelo + Srie + Nmero Inicial + Nmero Final com extenso -
inu.xml;
Pedido de Consulta Situao Atual da NF-e: O nome do arquivo ser a chave de
acesso completa com extenso -ped-sit.xml;
Situao Atual da NF-e: O nome do arquivo ser a chave de acesso completa com
extenso -sit.xml;
Pedido de Consulta do Status do Servio: O nome do arquivo ser:
AAAAMMDDTHHMMSS do momento da consulta com extenso -ped-sta.xml;
Status do Servio: O nome do arquivo ser: AAAAMMDDTHHMMSS do momento da
consulta com extenso -sta.xml;
O padro na nomenclatura tambm facilitar ao aplicativo visualizador da NF-e.
< <
> >
& &
" "
' '
Nota: A sequncia de escape conta como um nico caractere para a validao do tamanho
do campo pelo Schema.
A Chave de Acesso da Nota Fiscal eletrnica no existe como a sequncia acima descrita
no leiaute da NF-e, devendo ser composta pelos seguintes campos que se encontram
dispersos no leiaute da NF-e (vide Anexo I):
cUF - Cdigo da UF do emitente do Documento Fiscal
AAMM - Ano e Ms de emisso da NF-e
CNPJ - CNPJ do emitente
mod - Modelo do Documento Fiscal
serie - Srie do Documento Fiscal
nNF - Nmero do Documento Fiscal
cNF - Cdigo Numrico que compe a Chave de Acesso
cDV - Dgito Verificador da Chave de Acesso
A partir da verso 2.00 do leiaute da NF-e, o campo tpEmis (forma de emisso da NF-e)
passou a compor a chave de acesso da seguinte forma:
Cdigo AAMM da CNPJ do Modelo Srie Nmero forma de Cdigo DV
da UF emisso Emitente da NF-e emisso Numrico
da NF-e
Quantidad
e de 02 04 14 02 03 09 01 08 01
caracteres
O tamanho do campo cNF - cdigo numrico da NF-e foi reduzido para oito posies para
no alterar o tamanho da chave de acesso da NF-e de 44 posies, que passa a ser
composta pelos seguintes campos que se encontram dispersos na NF-e :
cUF - Cdigo da UF do emitente do Documento Fiscal
AAMM - Ano e Ms de emisso da NF-e
CNPJ - CNPJ do emitente
mod - Modelo do Documento Fiscal
serie - Srie do Documento Fiscal
nNF - Nmero do Documento Fiscal
tpEmis forma de emisso da NF-e
cNF - Cdigo Numrico que compe a Chave de Acesso
cDV - Dgito Verificador da Chave de Acesso
O Dgito Verificador (DV) ir garantir a integridade da chave de acesso, protegendo-a
principalmente contra digitaes erradas.
A CHAVE DE ACESSO 5 2 0 6 0 4 3 3 0 0 9 9 1 1 0 0 2 5 0 6 5 5 0 1 2 0 0 0 0 0 0 7 8 0 0 2 6 7 3 0 1 6 1
B PESOS 4 3 2 9 8 7 6 5 4 3 2 9 8 7 6 5 4 3 2 9 8 7 6 5 4 3 2 9 8 7 6 5 4 3 2 9 8 7 6 5 4 3 2
C PONDERAO (A*B) 20 6 0 54 0 28 18 15 0 0 18 81 8 7 0 0 8 15 0 54 40 35 0 5 8 0 0 0 0 0 0 35 32 0 0 18 48 49 18 0 4 18 2
Pg. 145 / 311
Nota Fiscal Eletrnica
Manual de Orientao Contribuinte NF-e
Quantidade de
caracteres 02 01 12
A gerao do nmero de protocolo dever ser nica, sendo utilizada por todos os Web
Services que precisam atribuir um nmero de protocolo para o resultado do processamento.
6 Cdigo de Barra
O padro de cdigo de barras a ser impresso no DANFE o CODE-128C. Utilize o cdigo
de barras:
a) No caso de DANFE impresso para representar uma NF-e emitida em operao normal ou em
contingncia utilizando o Sistema de Contingncia do Ambiente Nacional: apenas um cdigo de
barras com a chave de acesso do arquivo da nota fiscal eletrnica, descrita no item 5.4; e
v) No caso de DANFE impresso para representar uma NF-e emitida nas demais hipteses de
contingncia: dois cdigos de barras; um para representar a chave de acesso do arquivo da nota
fiscal eletrnica, descrita no item 5.4, e outro para representar dados da NF-e emitida em
contingncia, conforme o item 7.9.2.
A impresso dos cdigos de barras no DANFE tem a finalidade de facilitar e agilizar a
captura de dados para consulta nos portais estaduais e da Receita Federal do Brasil.
Com a chave de acesso possvel realizar a consulta de uma Nota Fiscal Eletrnica e de
sua situao, bem como visualizar a autorizao de uso da mesma. Dentre outras
finalidades do cdigo, destacam-se o registro do trnsito de mercadorias nos Postos Fiscais
e, a critrio de cada unidade federada, a disponibilizao do arquivo da NF-e consultada.
Os dados adicionais contidos no segundo cdigo de barras sero utilizados para auxiliar o
registro do trnsito de mercadorias acobertadas por notas fiscais eletrnicas emitidas em
contingncia.
O conjunto de caracteres representativos do Cdigo de Barras CODE-128C encontra-se no
Anexo VIII deste manual. Para a sua impresso ser considerada a seguinte estrutura de
simbolizao:
Margem Margem
Start C Dados representados DV Stop
clara clara
Margem Clara: espao claro que no contm nenhuma marca legvel por mquina,
localizado esquerda e direita do cdigo, a fim de evitar interferncia na decodificao
da simbologia. A margem clara chamada tambm de "rea livre", "zona de silncio" ou
"margem de silncio".
Start C: inicia a codificao dos dados CODE-128C de acordo com o conjunto de
caracteres. O Start C no representa nenhum caractere.
Dados representados: caracteres representados no cdigo de barras.
DV: dgito verificador da simbologia.
Stop: caractere de parada que indica o final do cdigo ao leitor ptico.
O cdigo de barras dever ser impresso com os padres prprios residentes das
impressoras de no impacto (laser ou deskjet) e de impacto (matriciais ou de linhas) a fim de
respeitarem os padres dos referidos cdigos:
A rea reservada no DANFE;
Largura mnima total do cdigo de barras (considerando o cdigo de barras da chave de
acesso, com 44 posies):
o 6 cm para impressoras de No Impacto (Laser de Jato de Tinta);
o 11,5 cm para impressora de impacto (Matricial e de linha)
Altura mnima da barra: 0,8 cm;
Largura mnima da barra: 0,02 cm, conforme explicado a seguir:
Considerando que para cada smbolo da barra so codificados dois caracteres, ento teremos:
Na linha valor do caractere foi incluso o valor 105 que corresponde ao valor do caractere
de incio (start) para o padro Code C.
Excetuando o caractere de start, os demais valores dos caracteres coincidem com os
valores da chave de acesso, isto porque estamos utilizando o padro Code C de
codificao que exclusivamente numrico.
O dgito verificador do cdigo ser o resto da diviso da somatria dos valores
ponderados dividido por 103 (mdulo 103).
Assim o dgito verificador ser:
Valor da soma ponderada = (1x105)+(1x9)+(2x75)+(3x83)+(4x64) = 769
769/103 = 7 resta 48, assim o DV 48
7 DANFE
O DANFE um documento auxiliar impresso em papel com os objetivos de:
a) Acompanhar o trnsito de mercadorias;
w) Colher a firma do destinatrio/tomador para comprovao de entrega das mercadorias ou
prestao de servios;
x) Prover a necessidade de representaes impressas adicionais previstas expressamente na
legislao; e
y) Auxiliar a escriturao da NF-e pelo destinatrio no credenciado como emissor de NF-e.
O DANFE ser impresso:
a) Em condies normais, em qualquer tipo de papel, exceto papel jornal; e
z) Em uma nica via, salvo quando houver disposio expressa em outro sentido.
O DANFE emitido para representar NF-e cujo uso foi autorizado em ambiente de
homologao sempre dever conter a frase SEM VALOR FISCAL no quadro Informaes
Complementares ou em marca dgua destacada.
O DANFE emitido para representar NF-e emitida em contingncia dever conter esta
informao em destaque, conforme disposto no Captulo 8.
O Valor Aproximado dos Tributos calculado pela empresa, correspondente a totalidade dos
tributos federais, estaduais e municipais, cuja incidncia influa na formao do respectivo
preo de venda, opcionalmente poder aparecer no DANFE no campo de Informaes
Adicionais do Produto (tag: infAdProd, id:V01) e/ou no campo de Informaes
Complementares da NF-e (tag: infCpl, id:Z03).
O Valor Aproximado dos Tributos, poder opcionalmente constar no DANFE em campo
prprio, conforme segue:
Quadro de Clculo do Imposto: incluir nova coluna com o Valor Aproximado dos Tributos
(item 7.8.1 e 7.8.2);
Quadro Dados dos Produtos / Servios: incluir nova coluna com o Valor Aproximado dos
Tributos (item 7.1.5, 7.8.1 e 7.8.2 deste Manual).
EAN 7890123456790
Essa exigncia tambm se aplica no caso da utilizao de uma mesma coluna para
aposio de outro campo, conforme o item 7.2.
Deve-se utilizar o quadro Dados dos Produtos/Servios para detalhar as operaes que
no caracterizem circulao de mercadorias ou prestaes de servios, e que exijam
emisso de documentos fiscais (como transferncia de crditos ou apropriao de
incentivos fiscais, por exemplo).
Nas situaes em que o valor unitrio comercial for diferente do valor unitrio tributvel,
ambas as informaes devero estar expressas e identificadas no DANFE, podendo ser
utilizada uma das linhas adicionais previstas, ou o campo de informaes adicionais.
Independente do descrito no item 7.3, o contribuinte poder suprimir colunas do quadro
Dados dos Produtos/Servios que no se apliquem a suas atividades e acrescentar outras
do seu interesse. A insero destas colunas ser realizada direita da coluna Descrio
dos Produtos/Servios. A ordem das colunas remanescentes dever ser respeitada.
As seguintes colunas no podero ser suprimidas:
Cdigo dos Produtos/Servios;
Descrio dos Produtos/Servios;
NCM;
CST;
CFOP;
Unidade;
Quantidade;
Valor Unitrio;
Valor Total;
Base de Clculo do ICMS prprio;
Valor do ICMS prprio; e
Alquota do ICMS.
7.6 Formulrio
Para a impresso do DANFE poder ser utilizado qualquer tipo de papel, com exceo de
papel jornal, desde que seja garantido o contraste necessrio para assegurar leitura dos
cdigos de barras sem problemas.
I14
VALOR UNITRIO I10a a 16
DESCONTO I17 15
VALOR TOTAL I11 Obs 3 15
B.CLC.ICMS N15 15
B.CLC.ICMS ST N21 15
VALOR ICMS N17 15
VALOR ICMS ST N23 15
VALOR IPI O14 15
ALQUOTA ICMS N16 5
ALQUOTA IPI O13 5
CLCULO DO ISSQN 0,42 2,29 0,25 24,64 Invisvel
INSCRIO MUNICIPAL C19 0,85 5,08 0,25 25,06 15
VALOR TOTAL DOS SERVIOS W18 0,85 5,08 5,33 25,06 15
BASE DE CLCULO DO ISSQN W19 0,85 5,08 10,41 25,06 U02 15
VALOR DO ISSQN W20 0,85 5,33 15,49 25,06 U04 15
DADOS ADICIONAIS 0,42 2,29 0,25 25,91 Invisvel
INFORMAES COMPLEMENTARES Z02 3,07 12,95 0,25 26,33 Z03 5256
RESERVADO AO FISCO Invisvel
RESERVADO AO FISCO 3,07 7,62 13,17 26,33
Obs 1: Permite-se a incluso dos dados de duplicatas das TAG do grupo Y07
Obs 2: Detalhamento especficos de produtos/servios (outras TAG do grupo H)
Obs 3: Total Bruto (TAG) ou Lquido (Mod.1/1-A)?
Obs 4: Colunas apresentadas na ordem descrita
Obs 5: TAG: C03, C04, C06, C07, C08, C09, C11, C12, C13, C16
Obs 6: TAG: B11
Obs 7: TAG: B07, B08
Obs 8: TAG: X02
Obs 9: Campo utilizado exclusivamente no Modelo de Contingncia
Invisve
FATURA/DUPLICATAS 0,64 0,51 2,41 6,77 l
FATURA Y02 0,64 26,54 2,92 6,77 Obs 1
Invisve
CLCULO DO IMPOSTO 1,28 0,51 2,41 7,41 l
BASE DE CLCULO DO ICMS W03 0,64 5,33 2,92 7,41 15
VALOR DO ICMS W04 0,64 5,33 8,25 7,41 15
BASE DE CLCULO DO ICMS ST W05 0,64 5,33 13,58 7,41 15
VALOR DO ICMS ST W06 0,64 5,33 18,91 7,41 15
VALOR TOTAL DOS PRODUTOS W07 0,64 5,21 24,24 7,41 15
VALOR DO FRETE W08 0,64 4,32 2,92 8,05 15
VALOR DO SEGURO W09 0,64 4,32 7,24 8,05 15
DESCONTO W10 0,64 4,32 11,56 8,05 15
OUTRAS DESPESAS ACESSRIAS W15 0,64 4,32 15,88 8,05 15
VALOR DO IPI W12 0,64 4,32 20,20 8,05 15
VALOR TOTAL DA NOTA W16 0,64 4,95 24,52 8,05 Negrito 15
TRANSPORTADOR/VOLUMES TRANSPORTADOS 1,92 0,51 2,41 8,69
RAZO SOCIAL X06 0,64 11,56 2,92 8,69 60
FRETE POR CONTA DE 0,64 2,79 14,48 8,69 Obs 8
CDIGO ANTT X21 0,64 2,54 17,27 8,69 X25 20
DANFE
DOCUMENTO AUXILIAR DA
NOTA FISCAL ELETRNICA
1- ENTRADA 1 CHAVE DE ACESSO
2- SADA
9999 9999 9999 9999 9999 9999 9999 9999 9999 9999 9999
N 999.999.999
SRIE 999
FOLHA 01/01 Campo 1 de contedo varivel
DANFE
DOCUMENTO AUXILIAR DA
NOTA FISCAL ELETRNICA
1- ENTRADA 1 CHAVE DE ACESSO
1-SADA
9999 9999 9999 9999 9999 9999 9999 9999 9999 9999 9999
N 999.999.999
SRIE 999 Consulta de autenticidade no portal nacional da NF-e
FOLHA 01/01 www.nfe.fazenda.gov.br/portal ou no site da Sefaz Autorizadora
PROTOCOLO DE AUTORIZAO DE USO
DANFE
DOCUMENTO AUXILIAR DA
NOTA FISCAL ELETRNICA
9999 9999 9999 9999 9999 9999 9999 9999 9999 9999 9999
0-ENTRADA 1 CHAVE DE ACESSO
1-SADA
N 999.999.999
DADOS DA NF-E
9999 9999 9999 9999 9999 9999 9999 9999 9999
O Cdigo de Barras Adicional dos Dados da NF-e ser formado pelo seguinte contedo, em
um total de 36 caracteres:
cU tpEmi CNP vN ICMS ICMS D D
F s J F p s D V
Quantidade de 02 01 14 14 01 01 02 01
caracteres
7.10 Outros
b) Dados gerais da NF-e: Tipo de operao (entrada ou sada), Srie e nmero da NF-e,
Data de emisso;
c) Dados do destinatrio/remetente: Nome/Razo Social, Sigla da UF, CNPJ/CPF;
d) Dados dos itens: Descrio dos Produtos/Servios, Unidade Comercial, Quantidade, Valor
unitrio, Valor total do item;
e) Dados dos totais da NF-e: Valor total da Nota Fiscal.
8 Contingncia
O Sistema da NF-e baseado no conceito de documento fiscal eletrnico: um arquivo
eletrnico com as informaes fiscais da operao comercial que tenha a assinatura digital
do emissor.
A validade de uma NF-e est condicionada existncia da respectiva autorizao de uso
concedida pela Secretaria de Fazenda de localizao do emissor ou pelo rgo por ela
designado para autorizar a NF-e em seu nome, como so os casos da SEFAZ Virtual do
Ambiente Nacional, da SEFAZ Virtual do Rio Grande do Sul e das Sefaz Virtuais de
Contingncia (SVC).
A obteno da autorizao de uso da NF-e um processo que envolve diversos recursos de
infraestrutura, hardware e software. O mau funcionamento ou a indisponibilidade de
qualquer um destes recursos pode prejudicar o processo de autorizao da NF-e, com
reflexos nos negcios do emissor da NF-e, que fica impossibilitado de obter a prvia
autorizao de uso da NF-e exigida na legislao para a emisso do DANFE para
acompanhar a circulao da mercadoria.
A alta disponibilidade uma das premissas bsicas do sistema da NF-e e os sistemas de
recepo de NF-e das UF foram construdos para funcionar em regime de 24x7. Contudo,
existem diversos outros componentes do sistema que podem apresentar falhas e
comprometer a disponibilidade dos servios, exigindo alternativas de emisso da NF-e em
contingncia.
Atualmente existem as seguintes modalidades de emisso de NF-e:
Normal
SVC
o emissor pode optar pela emisso da NF-e em contingncia com a impresso do DANFE em
Formulrio de Segurana. O envio das NF-e emitidas nesta situao para SEFAZ de origem ser
realizado quando cessarem os problemas tcnicos que impediam a sua transmisso. Cabe
ressaltar que a esta modalidade de contingncia ainda possvel utilizando-se formulrios de
segurana para impressor autnomo, nos termos da legislao vigente at 2010, at o final do
estoque daqueles formulrios;
bb) DPEC Declarao Prvia de Emisso em Contingncia alternativa de emisso de NF-e
em contingncia com o registro prvio do resumo das NF-e emitidas. O registro prvio das NF-e
permite a impresso do DANFE em papel comum. A validade do DANFE est condicionada
posterior transmisso da NF-e para a SEFAZ de Origem;
cc)SVC Sefaz Virtual de Contingncia alternativa de emisso de NF-e em contingncia com
transmisso da NF-e para uma das Sefaz Virtuais de Contingncia. Nesta modalidade de
contingncia o DANFE pode ser impresso em papel comum e no existe necessidade de
transmisso da NF-e para a SEFAZ de origem quando cessarem os problemas tcnicos que
impediam a transmisso. A utilizao da SVC depende de ativao da SEFAZ de origem, o que
significa dizer que a SVC s entra em operao quando a SEFAZ de origem estiver com
problemas tcnicos que impossibilitam a recepo da NF-e.
(1) (2)
(3)
Gerar NF-e;
Transmitir NF-e;
Imprimir DANFE.
DANFE impresso
em PAPEL COMUM
Se a empresa estiver utilizando seu estoque de FS-IA nos termos do Convnio ICMS 58/95, dever
utilizar o campo tpEmis com valor 2
(1) (3)
(2 )
Gerar NF-e;
Imprimir DANFE;
transmitir NF-e
aps superados os
problemas tcnicos.
DANFE
Impresso em FS
A Chave Natural da NF-e composta pelos campos de UF, CNPJ do Emitente, Srie e
Nmero da NF-e, alm do modelo do documento fiscal eletrnico. O sistema de recepo e
autorizao da SEFAZ valida a existncia de uma NF-e previamente autorizada com uma
determinada Chave Natural e rejeita novos pedidos de autorizao de uso para NF-e com
duplicidade da Chave Natural.
A existncia de mais de um ambiente de autorizao para a mesma SEFAZ de origem, e a
impossibilidade tcnica de manuteno de um sincronismo em tempo real entre estes dois
ambientes, traz como consequncia a possibilidade de autorizao de Notas Fiscais
Eletrnicas com a mesma Chave Natural, uma em cada ambiente de autorizao.
Para evitar que estas duas NF-e com a mesma Chave Natural tivessem tambm a mesma
Chave de Acesso, foi alterada a composio da Chave de Acesso, incluindo a informao do
Tipo de Emisso, que passa a ter os valores:
6 Autorizao pela SVC-AN;
7 - Autorizao pela SVC-RS.
A Chave de Acesso de uma NF-e contm todos os campos da Chave Natural,
complementados com o Cdigo Numrico (chave de segurana gerada pela empresa), Ano-
Ms da emisso da NFe e o dgito de controle desta Chave de Acesso. A partir da verso
2.0, faz parte da Chave de Acesso a informao do Tipo de Emisso, conforme citado
anteriormente.
c) Chave Natural em Duplicidade
Para evitar problemas futuros, tendo cincia que fatalmente ocorrero erros nos aplicativos
utilizados pelas empresas, a legislao que trata especificamente da numerao da Nota
Fiscal Eletrnica ser alterada para conviver com uma possvel duplicidade da Chave
Natural nas situaes de autorizao em ambientes operacionais diferentes, j que as duas
NF-e tero uma autorizao de uso fornecida pelo Fisco.
Conforme definio a ser considerada em legislao, as duas NF-e so vlidas, embora
tambm caracterizem uma inconformidade da aplicao da empresa na utilizao da mesma
numerao para NF-e diferentes. Nestes casos, a empresa emitente deve providenciar o
imediato cancelamento da NF-e que no acobertou o trnsito fsico da mercadoria, nem foi
enviada para o destinatrio.
Ser disponibilizada uma consulta no Portal Nacional e no Portal das SEFAZ mostrando a
Chave de Natural autorizada em duplicidade no ambiente normal da SEFAZ e no ambiente
de contingncia da SVC-XX.
A relao de web services dos ambientes de produo e homologao da SVC-AN e da
SVC-RS pode ser consultada no Portal Nacional da Nota Fiscal Eletrnica
(http://www.nfe.fazenda.gov.br para o ambiente de produo e http://hom.nfe.fazenda.gov.br
para o ambiente de homologao).
NF-e
DPEC
Sistema de
Transmisso da DPEC ao SCE Contingncia Eletrnica
A Contingncia Eletrnica poder ser adotada por qualquer emissor que esteja
impossibilitado de transmisso e/ou recepo das autorizaes de uso de suas NF-e,
adotando os seguintes passos:
atribuir novo nmero de NF-e para as NF-e transmitidas que esto pendentes de retorno;
alterar o tpEmis das NF-e que deseja emitir para 4;
informar o motivo de entrada em contingncia na NF-e com data, hora com minutos e
segundos do seu incio, que devem ser impressas no DANFE;
regerar as notas fiscais e os lotes de NF-e com outro nmero e, eventualmente, outra
srie, caso j tenha transmitido a NF-e com o campo tpEmis com valor 1;
gerar o arquivo XML de Declarao Prvia de Emisso em Contingncia DPEC, com as
seguintes informaes das NF-e que compe um lote de NF-e:
o chave de acesso;
o CNPJ ou CPF do destinatrio;
o UF de localizao do destinatrio;
o Valor Total da NF-e;
o Valor Total do ICMS;
o Valor Total do ICMS retido por Substituio Tributria.
completar o arquivo gerado com outras informaes de controle como o CNPJ, a IE e a
UF de localizao do contribuinte emissor e assinar o arquivo com o certificado digital do
seu emissor;
enviar o arquivo XML da DPEC para a Receita Federal do Brasil via Web Service ou via
upload atravs de pgina WEB do Portal Nacional da NF-e;
impresso dos DANFE das NF-e que constam da DPEC enviado ao SCE em papel
comum, constando no corpo a expresso DANFE impresso em contingncia - DPEC
regularmente recebida pela Receita Federal do Brasil, tendo as vias a seguinte
destinao:
o uma das vias permitir o trnsito das mercadorias e dever ser mantida em arquivo
pelo destinatrio pelo prazo estabelecido na legislao tributria para a guarda de
documentos fiscais;
o a outra via dever ser mantida em arquivo pelo emitente pelo prazo estabelecido na
legislao tributria para a guarda dos documentos fiscais.
Adotar as seguintes providncias, aps a cessao dos problemas tcnicos que
impediam a transmisso da NF-e para UF de origem:
o transmitir as NF-e emitidas em Contingncia Eletrnica para a SEFAZ de origem,
observando o prazo limite de transmisso na legislao;
o a Chave de Acesso da NF-e a mesma Chave de Acesso da DPEC autorizada;
o (1tratar as NF-e transmitidas por ocasio da ocorrncia dos problemas tcnicos que
esto pendentes de retorno;
DPEC (2)
(3)
Gerar NF-e;
Gerar e Transmitir DPEC; DPEC (RFB)
Imprimir DANFE;
Transmitir NF-e aps
superados os problemas tcnicos
DANFE impresso
em PAPEL COMUM
A distino deste papel de segurana deve ser feito pela filigrana (marca dgua) existente
no seu corpo; pela seriao composta por duas letras e numerao sequencial de nove
nmeros aposta no espao normalmente reservado ao fisco; pela impresso da identificao
do adquirente e pelo cdigos de barras impressos no rodap inferior.
O FS IA possui filigrana caracterizada com o braso de Armas da Repblica intercalada
com a expresso NOTA FISCAL, enquanto que o FS-DA possui filigrana caracterizada pelo
braso das Armas da Repblica intercalada com o logotipo do Documento Auxiliar de
Documentos Fiscais Eletrnicos. Estas filigranas somente se tornam visveis contra a luz,
conformes exemplos e modelos reproduzidos nas figuras abaixo
Ex. FS com os detalhes da filigrana que s visvel contra luz. No FS-DA teremos o logotipo do
Documento Auxiliar de Documentos Fiscais Eletrnicos no lugar da expresso NOTA FISCAL.
Nesta mesma rea tambm impresso a srie e o nmero de controle do impresso. Assim,
o emissor deve tomar os cuidados necessrios para que o recibo do canhoto de entrega no
utilize o espao de 40 mm x 85 mm do canto inferior do impresso, deslocando-o para a parte
superior do formulrio.
Modelo das dimenses e posicionamento das filigranas no papel de segurana para FS-DA
DANFE regular / DANFE irregular / DANFE regular, mas requer opo do emissor
Observar que a manuteno do nmero e srie somente se aplica para os caso de rejeio da NF-e
que foi emitida em contingncia, e nunca para os casos em que a NF-e foi normalmente emitida mas
o contribuinte no obteve xito na consulta sobre o resultado da autorizao de uso de uma NF-e
emitida com tpEmis = 1 (as NF-e pendentes de retorno, conforme item 8.3.3).
Os endereos dos Web Services esto publicados no Portal da NF-e, no ambiente nacional
(https://www.nfe.fazenda.gov.br, menu Servios, Relao de Servios Web).
B. Sobre a arquitetura da Aplicao Cliente que dever consumir os novos
Servios:
Muitas empresas tm filias em mais de uma UF e desenvolveram as suas aplicaes de
autorizao de NF-e consumindo um endereo de Web Service parametrizvel, conforme a
UF do CNPJ emitente.
Proposto que a aplicao da empresa que v consumir os novos servios seja projetada da
mesma forma, j que existe a tendncia destes novos servios serem atendidos por poucos
ambientes diferentes.
C. Sobre as condies de teste para as empresas
O ambiente de homologao deve ser usado para que as empresas possam efetuar os
testes necessrios nas suas aplicaes, antes de passar a consumir os servios no
ambiente de produo.
Em relao a massa de dados para que os testes possam ser efetuados, lembramos que
podem ser geradas NF-e no ambiente de homologao critrio da empresa (NF-e sem
valor fiscal). As NF-e no ambiente de homologao podem ser geradas por aplicativo da
prpria empresa, ou usando o Programa Emissor Pblico, com a mesma finalidade.
Os testes no ambiente de produo, quando liberado este ambiente, por falha da aplicao
da empresa, podem disparar os mecanismos de controle de uso indevido, impedindo, por
exemplo, uma nova Consulta a Relao de Documentos Destinados para documentos que
j foram consultados anteriormente.
95 G07 cMun Cdigo do municpio E G01 N 1-1 7 Utilizar a Tabela do IBGE (Anexo IX - Tabela de UF, Municpio e
Pas).
Informar 9999999 para operaes com o exterior.
96 G08 xMun Nome do municpio E G01 C 1-1 2-60 Informar EXTERIOR para operaes com o exterior.
97 G09 UF Sigla da UF E G01 C 1-1 2 Informar EX para operaes com o exterior.
113 I14 qTrib Quantidade Tributvel E I01 N 1-1 11v0-4 Informar a quantidade de tributao do produto (v2.0).
113a I14a vUnTrib Valor Unitrio de tributao E I01 N 1-1 11v0-10 Informar o valor unitrio de tributao do produto, campo
meramente informativo, o contribuinte pode utilizar a preciso
desejada (0-10 decimais). Para efeitos de clculo, o valor
unitrio ser obtido pela diviso do valor do produto pela
quantidade tributvel (NT 2013/003).
114 I15 vFrete Valor Total do Frete E I01 N 0-1 13v2
115 I16 vSeg Valor Total do Seguro E I01 N 0-1 13v2
116 I17 vDesc Valor do Desconto E I01 N 0-1 13v2
116a I17a vOutro Outras despesas acessrias E I01 N 0-1 13v2 (v2.0)
116b I17b indTot Indica se valor do Item (vProd) entra no E I01 N 1-1 1 0=Valor do item (vProd) no compe o valor total da NF-e
valor total da NF-e (vProd) 1=Valor do item (vProd) compe o valor total da NF-e (vProd)
(v2.0)
128.1 I29a nDraw Nmero do ato concessrio de Drawback E I25 N 0-1 0,9 ou 11 O nmero do Ato Concessrio de Suspenso deve ser
preenchido com 11 dgitos (AAAANNNNNND) e o nmero do
Ato Concessrio de Drawback Iseno deve ser preenchido
com 9 dgitos (AANNNNNND). (Observao includa na NT
2013/005 v. 1.10)
J. Produto Especfico
# ID Campo Descrio Ele Pai Tipo Ocor. Tam. Observao
128x I90 -x- Sequncia XML G I01 0-1 Grupo opcional, somente um deles poder ser informado:
Veculo, Medicamentos, Armas, Combustvel.
N. ICMS Normal e ST
# ID Campo Descrio Ele Pai Tipo Ocor. Tam. Observao
164 N01 ICMS Informaes do ICMS da Operao prpria CG M01 1-1 Informar apenas um dos grupos de tributao do ICMS
e ST (ICMS00, ICMS10, ...) (v2.0)
Grupo CRT=1
# ID Campo Descrio Ele Pai Tipo Ocor. Tam. Observao
245.24 N10c ICMSSN101 Grupo CRT=1 Simples Nacional e CG N01 1-1 Tributao ICMS pelo Simples Nacional, CSOSN=101 (v2.0)
CSOSN=101
245.25 N11 orig Origem da mercadoria E N10c N 1-1 1 0 - Nacional, exceto as indicadas nos cdigos 3, 4, 5 e 8;
1 - Estrangeira - Importao direta, exceto a indicada no cdigo
6;
2 - Estrangeira - Adquirida no mercado interno, exceto a
indicada no cdigo 7;
253 O09 CST Cdigo da situao tributria do IPI E O07 N 1-1 2 00=Entrada com recuperao de crdito
49=Outras entradas
50=Sada tributada
99=Outras sadas
253.1 O09.1 -x- Sequncia XML CG O07 1-1 Informar os campos O10 e O13 se o clculo do IPI for por
alquota.
254 O10 vBC Valor da BC do IPI E O09.1 N 1-1 13v2
257 O13 pIPI Alquota do IPI E O09.1 N 1-1 3v2-4
257.1 O13.1 -x- Sequncia XML CG O07 1-1 Informar os campos O11 e O12 se o clculo do IPI for de valor
por unidade.
255 O11 qUnid Quantidade total na unidade padro para E O13.1 N 1-1 12v0-4
tributao (somente para os produtos
P. Imposto de Importao
# ID Campo Descrio Ele Pai Tipo Ocor. Tam. Observao
262 P01 II Grupo Imposto de Importao CG M01 0-1 Informar apenas quando o item for sujeito ao II
263 P02 vBC Valor BC do Imposto de Importao E P01 N 1-1 13v2
264 P03 vDespAdu Valor despesas aduaneiras E P01 N 1-1 13v2
265 P04 vII Valor Imposto de Importao E P01 N 1-1 13v2
266 P05 vIOF Valor Imposto sobre Operaes E P01 N 1-1 13v2
Financeiras
Q. PIS
# ID Campo Descrio Ele Pai Tipo Ocor. Tam. Observao
267 Q01 PIS Grupo PIS G M01 0-1 Informar apenas um dos grupos Q02, Q03, Q04 ou Q05 com
base valor atribudo ao campo Q06 CST do PIS
268 Q02 PISAliq Grupo PIS tributado pela alquota CG Q01 1-1
269 Q06 CST Cdigo de Situao Tributria do PIS E Q02 N 1-1 2 01=Operao Tributvel (base de clculo = valor da operao
alquota normal (cumulativo/no cumulativo));
02=Operao Tributvel (base de clculo = valor da operao
(alquota diferenciada));
270 Q07 vBC Valor da Base de Clculo do PIS E Q02 N 1-1 13v2
271 Q08 pPIS Alquota do PIS (em percentual) E Q02 N 1-1 3v2-4
272 Q09 vPIS Valor do PIS E Q02 N 1-1 13v2
273 Q03 PISQtde Grupo PIS tributado por Qtde CG Q01 1-1
274 Q06 CST Cdigo de Situao Tributria do PIS E Q03 N 1-1 2 03=Operao Tributvel (base de clculo = quantidade vendida
x alquota por unidade de produto);
275 Q10 qBCProd Quantidade Vendida E Q03 N 1-1 12v0-4
R. PIS ST
# ID Campo Descrio Ele Pai Tipo Ocor. Tam. Observao
287 R01 PISST Grupo PIS Substituio Tributria G M01 0-1
287.1 R01.1 -x- Sequncia XML CG R01 1-1 Informar os campos R02 e R03 para clculo do PIS em
percentual.
288 R02 vBC Valor da Base de Clculo do PIS E R01.1 N 1-1 13v2
289 R03 pPIS Alquota do PIS (em percentual) E R01.1 N 1-1 3v2-4
289.1 R03.1 -x- Sequncia XML CG R01 1-1 Informar os campos R04 e R05 para clculo do PIS em valor.
290 R04 qBCProd Quantidade Vendida E R031. N 1-1 12v0-4
291 R05 vAliqProd Alquota do PIS (em reais) E R03.1 N 1-1 11v0-4
292 R06 vPIS Valor do PIS E R01 N 1-1 13v2
S. COFINS
# ID Campo Descrio Ele Pai Tipo Ocor. Tam. Observao
293 S01 COFINS Grupo COFINS G M01 0-1 Informar apenas um dos grupos S02, S03, S04 ou S04 com
294 S02 COFINSAliq Grupo COFINS tributado pela alquota CG S01 1-1
295 S06 CST Cdigo de Situao Tributria da COFINS E S02 N 1-1 2 01=Operao Tributvel (base de clculo = valor da operao
alquota normal (cumulativo/no cumulativo));
02=Operao Tributvel (base de clculo = valor da operao
(alquota diferenciada));
296 S07 vBC Valor da Base de Clculo da COFINS E S02 N 1-1 13v2
297 S08 pCOFINS Alquota da COFINS (em percentual) E S02 N 1-1 3v2-4
298 S11 vCOFINS Valor da COFINS E S02 N 1-1 13v2
299 S03 COFINSQtde Grupo de COFINS tributado por Qtde CG S01 1-1
300 S06 CST Cdigo de Situao Tributria da COFINS E S03 N 1-1 2 03=Operao Tributvel (base de clculo = quantidade vendida
x alquota por unidade de produto);
T. COFINS ST
# ID Campo Descrio Ele Pai Tipo Ocor. Tam. Observao
313 T01 COFINSST Grupo COFINS Substituio Tributria G M01 0-1
313.1 T01.1 -x- Sequncia XML CG T01 1-1 Informar os campos T02 e T03 para clculo da COFINS
Substituio Tributria em percentual.
314 T02 vBC Valor da Base de Clculo da COFINS E T01.1 N 1-1 13v2
315 T03 pCOFINS Alquota da COFINS (em percentual) E T01.1 N 1-1 3v2-4
315.1 T03.1 -x- Sequncia XML CG T01 1-1 Informar os campos T04 e T05 para clculo da COFINS
Substituio Tributria em valor.
316 T04 qBCProd Quantidade Vendida E T03.1 N 1-1 12v0-4
317 T05 vAliqProd Alquota da COFINS (em reais) E T03.1 N 1-1 11v0-4
318 T06 vCOFINS Valor da COFINS E T01 N 1-1 13v2
U. ISSQN
# ID Campo Descrio Ele Pai Tipo Ocor. Tam. Observao
319 U01 ISSQN Grupo ISSQN CG M01 0-1 Campos para clculo do ISSQN na NF-e conjugada, onde h a
prestao de servios sujeitos ao ISSQN e fornecimento de
peas sujeitas ao ICMS.
Grupo ISSQN mutuamente exclusivo com os grupos ICMS, IPI
e II, isto se ISSQN for informado os grupos ICMS, IPI e II no
sero informados e vice-versa (v2.0).
320 U02 vBC E U01 N 1-1 13v2
Valor da Base de Clculo do ISSQN
321 U03 E U01 N 1-1 3v2-4
vAliq Alquota do ISSQN
322 U04 E U01 N 1-1 13v2
vISSQN Valor do ISSQN
323 U05 cMunFG Cdigo do municpio de ocorrncia do fato E U01 N 1-1 7 Informar o municpio de ocorrncia do fato gerador do ISSQN.
gerador do ISSQN Utilizar a Tabela do IBGE (Anexo IX - Tabela de UF, Municpio e
Pas).
Nota 1: No vincular com o municpio do fato gerador de ICMS
(id:B12), ou com o municpio do emitente (id:C10) ou do
destinatrio (id:E10).
Nota 2: Pode ser informado 9999999 se a prestao de servio
for no Exterior.
324 U06 cListServ Item da Lista de Servios E U01 C 1-1 5 Informar o Item da lista de servios em que se classifica o
servio no padro ABRASF (Formato: NN.NN).
324a U07 vDeducao Valor deduo para reduo da Base de E U01 N 0-1 13v2
Clculo
324b U08 vOutro Valor outras retenes E U01 N 0-1 13v2 Valor declaratrio
324c U09 vDescIncond Valor desconto incondicionado E U01 N 0-1 13v2
324d U10 vDescCond Valor desconto condicionado E U01 N 0-1 13v2
324f U11 vISSRet Valor reteno ISS E U01 N 0-1 13v2 Valor declaratrio
324g U12 indISS Indicador da exigibilidade do ISS E U01 N 1-1 2 1=Exigvel, 2=No incidncia; 3=Iseno; 4=Exportao;
5=Imunidade; 6=Exigibilidade Suspensa por Deciso Judicial;
7=Exigibilidade Suspensa por Processo Administrativo;
324h U13 cServico Cdigo do servio prestado dentro do E U01 C 0-1 1-20
municpio
324i U14 cMun Cdigo do Municpio de incidncia do E U01 N 0-1 7 Tabela do IBGE. Informar "9999999" para servio fora do Pas.
imposto
324j U15 cPais Cdigo do Pas onde o servio foi prestado E U01 N 0-1 4 Tabela do BACEN. Informar somente se o municpio da
prestao do servio for "9999999".
324k U16 nProcesso Nmero do processo judicial ou E U01 C 0-1 1-30 Informar somente quando declarada a suspenso da
administrativo de suspenso da exigibilidade do ISSQN.
exigibilidade
W. Total da NF-e
# ID Campo Descrio Ele Pai Tipo Ocor. Tam. Observao
326 W01 total Grupo Totais da NF-e G A01 1-1 O grupo de valores totais da NF-e deve ser informado com o
somatrio do campo correspondente dos itens.
327 W02 ICMSTot Grupo Totais referentes ao ICMS G W01 1-1
328 W03 vBC Base de Clculo do ICMS E W02 N 1-1 13v2
329 W04 vICMS Valor Total do ICMS E W02 N 1-1 13v2
329.01 W04a vICMSDeson Valor Total do ICMS desonerado E W02 N 1-1 13v2
330 W05 vBCST Base de Clculo do ICMS ST E W02 N 1-1 13v2
331 W06 vST Valor Total do ICMS ST E W02 N 1-1 13v2
332 W07 vProd Valor Total dos produtos e servios E W02 N 1-1 13v2
333 W08 vFrete Valor Total do Frete E W02 N 1-1 13v2
334 W09 vSeg Valor Total do Seguro E W02 N 1-1 13v2
335 W10 vDesc Valor Total do Desconto E W02 N 1-1 13v2
336 W11 vII Valor Total do II E W02 N 1-1 13v2
386 X31 pesoL Peso Lquido (em kg) E X26 N 0-1 12v3
387 X32 pesoB Peso Bruto (em kg) E X26 N 0-1 12v3
387a X33 lacres Grupo Lacres G X26 0-5000 (NT 2012/003)
388 X34 nLacre Nmero dos Lacres E X33 C 1-1 1-60
Y. Dados da Cobrana
# ID Campo Descrio Ele Pai Tipo Ocor. Tam. Observao
389 Y01 cobr Grupo Cobrana G A01 0-1
390 Y02 fat Grupo Fatura G Y01 0-1
391 Y03 nFat Nmero da Fatura E Y02 C 0-1 1-60
392 Y04 vOrig Valor Original da Fatura E Y02 N 0-1 13v2
393 Y05 vDesc Valor do desconto E Y02 N 0-1 13v2
394 Y06 vLiq Valor Lquido da Fatura E Y02 N 0-1 13v2
395 Y07 dup Grupo Duplicata G Y01 0-120 (NT 2011/004)
396 Y08 nDup Nmero da Duplicata E Y07 C 0-1 1-60
397 Y09 dVenc Data de vencimento E Y07 D 0-1 Formato: AAAA-MM-DD
398 Y10 vDup Valor da duplicata E Y07 N 1-1 13v2 (NT 2012/003)
OBSERVAES:
1. Abreviaes utilizadas nas colunas de cabealho do leiaute:
# ID Campo Descrio Ele Pai Tipo Ocorrncia tamanho Dec Observao
389 Y01 cobr grupo de Cobrana G A01 0-1
Tributao do ICMS
ID Campo Descrio
00 10 20 30 40 41 50 51 60 70 90
N11 Orig Origem da mercadoria S S S S S S S S S S ?
N12 CST Tributao do ICMS S S S S S S S S S S ?
N13 Modalidade de determinao da S S S N N N N ? N S ?
modBC
BC do ICMS
N14 pRedBC Percentual da Reduo de BC N N S N N N N ? N S ?
N15 vBC Valor da BC do ICMS S S S N N N N ? N S ?
* S o campo deve ser informado, N o campo no deve ser informado e ? a exigncia do campo depende da situao ftica.
c) coluna campo: identificador do nome do campo, como a nomenclatura dos nomes dos campos foi padronizada, um nome de campo utilizado para identificar
campos diferentes, como por exemplo, a IE, que pode ser do emitente ou do destinatrio. A diferenciao dos campos realizada considerando as tags de grupo.
d) coluna Ele:
3. A informao do cdigo de selo, quando aplicvel, deve ser informada utilizando a codificao prevista nos Atos Normativos editados pela Receita
Federal.
Exemplo: Codificao utilizada no ATO DECLARATRIO EXECUTIVO COFIS N 8, DE 31 DE MARO DE 2005:
Tipo/cor do selo Cdigo
Usque Verde 9729-11
Usque Azul 9729-12
Usque Vermelho 9729-13
Usque Amarelo 9729-14
Usque Miniatura Verde 9729-21
Usque Miniatura Azul 9729-22
Usque Miniatura Vermelho 9729-23
Usque Miniatura Amarelo 9729-24
Bebida Alcolica Laranja 9737-11
B. Identificao da NF-e
Campo- Modelo Regra de Validao Aplic. Msg Efeito Descrio Erro
Seq
B02-10 55/65 Cdigo da UF do Emitente difere da UF do Web Service Obrig. 226 Rej. Rejeio: Cdigo da UF do Emitente diverge da UF
autorizadora
B02-20 55/65 Cdigo da UF do Emitente difere da UF da primeira NF-e do Lote Obrig. 476 Rej. Rejeio: Cdigo da UF diverge da UF da primeira NF-
Observao: Esta validao tem sentido unicamente para a SEFAZ e do Lote
Virtual, que deve evitar um Lote, com NF-e de diferentes UF.
B06-10 65 NFC-e no aceita pela UF do Emitente Obrig. 702 Rej. Rejeio: NFC-e no aceita pela UF do Emitente
B06-20 55/65 Lote de documentos enviados s poder conter NF-e ou NFC-e Obrig. 765 Rej. Rejeio: Lote s poder conter NF-e ou NFC-e
B06-30 55 Se a SEFAZ optar por ambientes separados de autorizao: Facult. 450 Rej. Rejeio: Modelo da NF-e diferente de 55
NFC-e enviada para ambiente de autorizao da NF-e
B06-40 65 Se a SEFAZ optar por ambientes separados de autorizao: Facult. 775 Rej. Rejeio: Modelo da NFC-e diferente de 65
NF-e enviada para ambiente de autorizao da NFC-e
B07-20 55/65 Na autorizao pelo SCAN (Sistema Contingncia Nacional): Obrig. 503 Rej. Rejeio: Srie utilizada fora da faixa permitida no
Srie da NF-e difere da faixa de 900-999 SCAN (900-999)
B09-10 55/65 Data-Hora de Emisso posterior ao horrio de recepo na SEFAZ. Obrig. 703 Rej. Rejeio: Data-Hora de Emisso posterior ao horrio
Observao: Aceita uma tolerncia de at 5 minutos, devido ao de recebimento
sincronismo de horrio do servidor da Empresa e o servidor da
SEFAZ.
B09-20 55 NF-e com Tipo de Emisso = 1-Normal (ou 3-SCAN, ou 6-SVC-AN, Obrig. 228 Rej. Rejeio: Data de Emisso muito atrasada
7-SVC-RS) (NT2012.003):
Data de Emisso ocorrida h mais de 30 dias (ou outro limite
definido pela SEFAZ)
C. Identificao do Emitente
Campo- Modelo Regra de Validao Aplic. Msg Efeito Descrio Erro
Seq
C02-10 55/65 Se informado CNPJ do emitente: Obrig. 207 Rej. Rejeio: CNPJ do emitente invlido
CNPJ com zeros, nulo ou DV invlido
C02-20 55/65 CNPJ Base do Emitente difere do CNPJ Base da primeira NF-e Facult. 560 Rej. Rejeio: CNPJ base do emitente difere do CNPJ base
do Lote recebido da primeira NF-e do lote recebido
C02a-10 55/65 Se informado CPF do emitente: Obrig. 407 Rej. Rejeio: O CPF s pode ser informado no campo
CPF s pode ser informado no campo Emitente para NF-e avulsa emitente para a NF-e avulsa
C02a-20 55/65 CPF com zeros, nulo, 111..., 222..., ..., ou DV invlido (NT Obrig. 401 Rej. Rejeio: CPF do remetente invlido
2012/003)
C10-10 55/65 Cdigo do Municpio do Emitente com DV invlido (*1) Obrig. 272 Rej. Rejeio: Cdigo Municpio do Emitente: dgito invlido
C10-20 55/65 Cdigo do Municpio do Emitente (2 primeiras posies) difere do Obrig. 273 Rej. Rejeio: Cdigo Municpio do Emitente: difere da UF
Cdigo da UF do emitente do emitente
C12-10 55/65 Sigla da UF do Emitente difere da UF do Web Service Obrig. 247 Rej. Rejeio: Sigla da UF do Emitente diverge da UF
autorizadora
C17-10 55/65 IE Emitente com zeros ou nulo Obrig. 229 Rej. Rejeio: IE do emitente no informada
C17-20 55/65 IE Emitente invlida para a UF: erro no tamanho, na composio da Obrig. 209 Rej. Rejeio: IE do emitente invlida
IE, ou no dgito verificador (*2)
C18-10 65 NFC-e no deve informar IE de Substituto Tributrio (tag:emit/IEST) Obrig. 718 Rej. Rejeio: NFC-e no deve informar IE de Substituto
Tributrio
E. Identificao do Destinatrio
Campo- Modelo Regra de Validao Aplic. Msg Efeito Descrio Erro
Seq
E01-10 55 NF-e sem a identificao do destinatrio (tag:infNFe/dest) Obrig. 719 Rej. Rejeio: NF-e sem a identificao do destinatrio
E01-20 65 NFC-e com entrega a domiclio (indPres=4) sem identificao do Obrig. 787 Rej. Rejeio: NFC-e de entrega a domiclio sem a
destinatrio (tag:infNFe/dest) identificao do destinatrio
E02-10 55/65 Se informado CNPJ: Obrig. 208 Rej. Rejeio: CNPJ do destinatrio invlido
CNPJ com zeros ou dgito de controle invlido
E03-10 55/65 Se informada CPF: Obrig. 237 Rej. Rejeio: CPF do destinatrio invlido
CPF com zeros, nulo, 111..., 222..., ... ou dgito de controle
invlido (NT 2013/003)
E03a-10 55 Se Operao com Exterior (tag:idDest = 3): Obrig. 720 Rej. Rejeio: Na operao com Exterior deve ser
Deve ser informada tag idEstrangeiro (contedo da tag pode ser informada tag idEstrangeiro
nulo)
F. Local da Retirada
Campo- Modelo Regra de Validao Aplic. Msg Efeito Descrio Erro
Seq
F02-10 55/65 Se informado Local de Retirada com CNPJ: Facult. 512 Rej. Rejeio: CNPJ do Local de Retirada invlido
CNPJ com zeros ou dgito invlido
F02a-10 55/65 Se informado Local de Retirada com CPF: Facult. 540 Rej. Rejeio: CPF do Local de Retirada invlido
CPF com zeros, nulo, 111..., 222..., ..., ou dgito de controle
invlido (NT 2012/003)
F07-10 55/65 Se informado Local de Retirada com UF Retirada = EX: Obrig. 513 Rej. Rejeio: Cdigo Municpio do Local de Retirada deve
G. Local da Entrega
Campo- Modelo Regra de Validao Aplic. Msg Efeito Descrio Erro
Seq
G02-10 55/65 Se informado o Local de Entrega com CNPJ: Facult. 514 Rej. Rejeio: CNPJ do Local de Entrega invlido
CNPJ com zeros ou dgito invlido
G02a-10 55/65 Se informado o Local de Entrega com CPF: Facult. 541 Rej. Rejeio: CPF do Local de Entrega invlido
CPF com zeros, nulo, 111..., 222..., ..., ou dgito de controle
invlido (NT 2012/003)
G07-10 55/65 Se informado Local de Entrega com UF Entrega = EX: Obrig. 515 Rej, Rejeio: Cdigo Municpio do Local de Entrega deve
Cdigo do Municpio do Local de Entrega difere de 9999999 ser 9999999 para UF entrega = EX.
G07-20 55/65 Se informado Local de Entrega com UF Entrega <> EX: Obrig. 278 Rej. Rejeio: Cdigo Municpio do Local de Entrega: dgito
Cdigo Municpio do Local de Entrega com dgito verificador invlido
invlido (*1)
G07-30 55/65 Cdigo Municpio do Local de Entrega (2 primeiras posies) Obrig. 279 Rej. Rejeio: Cdigo Municpio do Local de Entrega: difere
difere do Cdigo da UF do Local de Entrega da UF do Local de Entrega
I. Produtos e Servios
Campo- Modelo Regra de Validao Aplic. Msg Efeito Descrio Erro
Seq
I03-10 55/65 Se informado Cdigo do EAN (tag:cEAN) Facult. 611 Rej. Rejeio: cEAN invlido
cEAN com zeros ou dgito de controle invlido (NT 2011/004)
I05-10 55/65 Informar o NCM completo (8 posies) Obrig. 777 Rej. Rejeio: Obrigatria a informao do NCM completo
Exceo: no caso de item de Servio ou item que no tenha produto (redao dada pela NT 2013/005 v 1.20)
(ex. transferncia de crdito, crdito do ativo imobilizado, etc.),
informar o valor 00 (zeros). (NT 2013/005 v 1.10)
Observao 1: o incio de aplicabilidade desta regra obedece a
cronograma disposto no Ajuste Sinief 07/05. (NT 2013/005 v 1.10)
Observao 2: no caso de mercadorias que no possuem uma
classificao exatamente igual descrita na tabela do MDIC, deve
ser seguida a orientao daquele Ministrio: As mercadorias que
no possam ser classificadas por aplicao das [...] classificam-se
na posio correspondente aos artigos mais semelhantes. (NT
2013/005 v 1.10)
Observao 3: em caso de no ser possvel aplicar o disposto na
observao 2, pelo fato de o item da nota se referir a operao
impossvel de ser classificada segundo a tabela do MDIC, deve
ser Informado o cdigo 00000000 (NT 2014/004)
I05-20 55/65 Se informado NCM completo (8 posies): Obrig. 778 Rej. Rejeio: Informado NCM inexistente (NT 2014/004)
NCM inexistente na tabela de NCM publicada pelo Ministrio do
Desenvolvimento, Indstria e Comrcio Exterior - MDIC
* Implementao futura.
I05-24 55/65 Se informado NCM = 00: Obrig. 471 Rej. Rejeio: Informado NCM=00 indevidamente
- No uma NF-e de Ajuste (tag:finfe <> 3) e no um item de (NT 2014/004)
servio (item no possui a tag:ISSQN)
Observao: A UF autorizadora que aceitar o uso da NF-e modelo
55 para documentar prestaes de servios ocorridas dentro do
campo de incidncia do ICMS poder definir outras excees a
esta regra. (NT 2014/004)
I05-30 65 Informado NCM incompatvel com a NFC-e Obrig. 779 Rej. Rejeio: NFC-e com NCM incompatvel
* Implementao futura (exemplo: NCM de produtos do reino animal
na NFC-e)
I08-10 55 CFOP de Entrada (inicia por 1, 2, 3) para NF-e de Sada (tpNF=1) Facult. 518 Rej. Rejeio: CFOP de entrada para NF-e de sada
I08-20 55 CFOP de Sada (inicia por 5, 6, 7) para NF-e de Entrada (tpNF=0) Facult. 519 Rej. Rejeio: CFOP de sada para NF-e de entrada
K. Item / Medicamentos
Campo- Modelo Regra de Validao Aplic. Msg Efeito Descrio Erro
Seq
K01-10 65 NFC-e com grupo de Medicamentos (tag:med) Obrig. 737 Rej. Rejeio: NFC-e com grupo de Medicamentos
L. Item / Armamentos
Campo- Modelo Regra de Validao Aplic. Msg Efeito Descrio Erro
Seq
L01-10 65 NFC-e com grupo de Armamentos (tag:arma) Obrig. 738 Rej. Rejeio: NFC-e com grupo de Armamentos
P. Item / Tributo: II
Campo- Modelo Regra de Validao Aplic. Msg Efeito Descrio Erro
Seq
P01-10 65 NFC-e com o grupo de tributao pelo II (id:P01) Obrig 743 Rej. Rejeio: NFC-e com grupo do II
W. Total da NF-e
Campo- Modelo Regra de Validao Aplic. Msg Efeito Descrio Erro
Seq
W03-10 55/65 Total da BC ICMS (id:W03) difere do somatrio do valor dos itens Facult. 531 Rej. Rejeio: Total da BC ICMS difere do somatrio dos
(id:N15). itens
W04-10 55/65 Total do ICMS (id:W04) difere do somatrio do valor dos itens Facult. 532 Rej. Rejeio: Total do ICMS difere do somatrio dos itens
(id:N17). O Total no deve considerar o valor informado para os
CST 40, 41, 50. (NT 2010/007)
W04-20 55/65 Valor total do ICMS superior ao valor limite estabelecido pela SEFAZ Facult. 417 Rej. Rejeio: Total do ICMS superior ao valor limite
(valor parametrizvel por UF) estabelecido
W04a-10 55/65 Total do ICMS desonerado (id:W04a) difere do somatrio do valor Facult. 795 Rej. Rejeio: Total do ICMS desonerado difere do
dos itens (id:N27a). somatrio dos itens
W05-10 55/65 Total da BC ICMS-ST (id:W05) difere do somatrio do valor dos itens Facult. 533 Rej. Rejeio: Total da BC ICMS-ST difere do somatrio dos
(id:N21) itens
X. Transporte da NF-e
Campo- Modelo Regra de Validao Aplic. Msg Efeito Descrio Erro
Seq
X02-10 65 NFC-e com Frete e no entrega a domiclio Obrig. 753 Rej. Rejeio: NFC-e com Frete
(tag:modFrete<>9 e indPres<>4)
X03-10 65 NFC-e com dados do Transportador e no entrega a domiclio Obrig. 754 Rej. Rejeio: NFC-e com dados do Transportador
(tag:transporta e indPres<>4)
X03-20 65 NFC-e sem dados do Transportador (tag:transporta) e entrega a Obrig. 786 Rej. Rejeio: NFC-e de entrega a domiclio sem dados do
domiclio (indPres=4) Transportador
X04-10 55 Obrigatria a informao de identificao do Transportador para os Obrig. 362 Rej. Rejeio: Venda de combustvel sem informao do
CFOP de venda de combustvel (tag: CNPJ/CPF, id:X04/X05) Transportador
Observao: Vide relao de CFOP de combustvel com
obrigatoriedade de informaes do transportador no Anexo XIII.02.
Exceo 1: A regra de validao acima se aplica somente para as
NF-e com Finalidade de Emisso normal (tag:finNFe=1);
Exceo 2: A regra de validao acima se aplica somente para os
Cdigos de Produto ANP relacionados no Anexo XI.01;
Observao: Nos casos em que no houver circulao fsica de
mercadoria, os dados do transportador podero ser preenchidos
com o CNPJ do prprio emitente do documento fiscal.
X04-20 55/65 Se informado CNPJ do Transportador: Obrig. 542 Rej. Rejeio: CNPJ do Transportador invlido
- CNPJ com zeros ou dgito de controle invlido
X05-10 55/65 Se informado CPF do transportador: Obrig. 543 Rej. Rejeio: CPF do Transportador invlido
CPF com zeros, nulo, 111..., 222..., ..., ou DV invlido (NT
2012/003)
X07-10 55/65 Se informada a IE do Transportador: Obrig. 559 Rej. Rejeio: UF do Transportador no informada
UF do Transportador (id:X10) no informada
X07-20 55/65 IE do Transportador informada e diferente de ISENTO: Obrig. 544 Rej. Rejeio: IE do Transportador invlida
Validar IE, conforme a UF do transportador informada
X11-10 65 NFC-e com dados de Reteno do ICMS no Transporte Obrig. 755 Rej. Rejeio: NFC-e com dados de Reteno do ICMS no
(tag:retTransp) Transporte
X17-10 55 Se informado Cdigo Municpio do FG Transporte (id:X17): Obrig. 288 Rej. Rejeio: Cdigo Municpio do FG - Transporte: dgito
Cdigo do Municpio do FG Transporte com dgito invlido (*1) invlido
X18-10 65 NFC-e com dados do veculo de Transporte (tag:veicTransp) Obrig. 756 Rej. Rejeio: NFC-e com dados do veculo de Transporte
X22-10 65 NFC-e com dados de Reboque do veculo de Transporte Obrig. 757 Rej. Rejeio: NFC-e com dados de Reboque do veculo de
(tag:reboque) Transporte
X25a-10 65 NFC-e com dados do Vago de Transporte (tag:vagao) Obrig. 758 Rej. Rejeio: NFC-e com dados do Vago de Transporte
Y. Dados de Cobrana
Campo- Modelo Regra de Validao Aplic. Msg Efeito Descrio Erro
Seq
Y01-10 65 NFC-e com dados de cobrana (Fatura, Duplicata) (tag:cobr) Obrig. 760 Rej. Rejeio: NFC-e com dados de cobrana (Fatura,
Duplicata)
(*1) Conferir a divergncia dos dados da NF-e com os dados do EPEC recebido anteriormente, para os campos: IE do Emitente, Data de Emisso, Tipo de
Nota Fiscal (entrada / sada), UF do destinatrio, identificao do destinatrio (CNPJ/CPF/idEstrangeiro), IE do Destinatrio, dados de valor (Total, ICMS e
ICMS-ST).
(*2) Esta validao somente poder ser implementada aps a desativao da atual autorizao de DPEC no Ambiente Nacional. A SEFAZ Autorizadora
dever aguardar a comunicao sobre a desativao do DPEC para posterior implementao desta regra de validao.
(*1) No validar o dgito de controle para os Cdigos de Municpio que seguem: 2201919 - Bom Princpio do Piau/PI; 2202251 - Canavieira /PI; 2201988 -
Brejo do Piau/PI; 2611533 Quixaba/PE; 3117836 - Cnego Marinho/MG; 3152131 - Ponto Chique/MG; 4305871 - Coronel Barros/RS; 5203939 -
Buriti de Gois/GO; 5203962 Buritinpolis/GO.
(*2) O tamanho da IE deve ser normalizado na aplicao da SEFAZ, desprezando os zeros no significativos antes da verificao do dgito de controle.
(*3) Considerar uma tolerncia de R$ 0,50 para mais ou para menos (NT 2012/003).
(*4) O valor resultante da multiplicao deve ser arredondado para um valor numrico com duas casas decimais. Considerar uma tolerncia de R$ 0,01
para mais ou para menos na validao.
(*5) Validao possvel na operao interestadual, ou no ambiente da SEFAZ Virtual, utilizando o CCC-Cadastro Centralizado de Contribuintes.
Informar o cdigo 9999999 e o nome do municpio EXTERIOR para as operaes que envolvam
localidades do exterior.
Quando a operao envolver regies administrativas (Ex. Cidades-satlites do DF), deve ser
considerado o municpio sede como localidade da operao.
2.1. Validao do Cdigo de Municpio
O Cdigo de Municpio do IBGE tem a composio que segue:
Composio: UUNNNND
Onde:
UU = Cdigo da UF do IBGE
NNNN = Nmero de ordem dentro da UF;
D = Dgito de Controle mdulo 10
Validao possvel:
Extenso mxima: 7 dgitos;
Extenso mnima: 7 dgitos;
Cdigo da UF: deve ser vlido, conforme Tabela de UF do IBGE;
Nmero de ordem dentro da UF: no pode ser zero;
Dgito de Controle: mdulo 10 (pesos 2 e 1)
Obs 1: Considerar a soma dos algarismos no somatrio dos produtos dos pesos. Ou seja, se o
produto for superior a 9 os dois algarismos devem ser somados.
Obs 2: Se o resto da diviso for zero, considerar o dgito verificador igual a zero.
2.2. Exemplo de Clculo do Dgito de Controle do Cdigo de Municpio
Exemplo 1:
Cdigo Municpio IBGE = 355030 D (Municpio de So Paulo)
A. CDIGO MUN 3 5 5 0 3 0
B. PESOS 1 2 1 2 1 2
C. PONDERAO (A * B) 3 10 5 0 3 0
D. SOMA ALGARISMOS 3 1 5 0 3 0
NCM Descrio
NCM Descrio
48055000 Papel-feltro e carto-feltro, papel e carto lanosos
48059100 De peso no superior a 150g/m2
48059210 Com fibras de vidro
48059290 Outros
48059300 De peso igual ou superior a 225g/m2
48061000 Papel-pergaminho vegetal e carto-pergaminho vegetal (sulfurizados)
48062000 Papel impermevel a gorduras
48063000 Papel vegetal
48064000 Papel cristal e outros papis calandrados transparentes ou translcidos
48070000 Papel e carto obtidos por colagem de folhas planas sobrepostas, no revestidos na superfcie nem
impregnados, mesmo reforados interiormente, em rolos ou em folhas.
48081000 Papel e carto ondulados, mesmo perfurados
48082000 Papel Kraft para sacos de grande capacidade, encrespado ou plissado, mesmo gofrado, estampado ou
perfurado
48083000 Outros papis Kraft, encrespados ou plissados, mesmo gofrados, estampados ou perfurados
48089000 Outros
48101310 De largura no superior a 15cm
48101381 Metalizados
48101382 Baritados (revestidos de xido ou sulfato de brio)
48101389 Outros
48101390 Outros
48101410 Nas quais nenhum lado exceda 360mm, quando no dobradas
48101481 Metalizados
48101482 Baritados (revestidos de xido ou sulfato de brio)
48101489 Outros
48101490 Outros
48101910 Em tiras de largura no superior a 15cm ou em folhas nas quais nenhum lado exceda 360mm, quando no
dobradas
48101981 Metalizados
48101982 Baritados (revestidos de xido ou sulfato de brio)
48101989 Outros
48101990 Outros
48102210 Em tiras ou rolos de largura no superior a 15cm ou em folhas nas quais nenhum lado exceda 360mm,
quando no dobradas
48102290 Outros
48102910 Em tiras ou rolos de largura no superior a 15cm ou em folhas nas quais nenhum lado exceda 360mm,
quando no dobradas
48102990 Outros
NCM Descrio
48103110 Em tiras ou rolos de largura no superior a 15cm ou em folhas nas quais nenhum lado exceda 360mm,
quando no dobradas
48103190 Outros
48103210 Em tiras ou rolos de largura no superior a 15cm ou em folhas nas quais nenhum lado exceda 360mm,
quando no dobradas
48103290 Outros
48103910 Em tiras ou rolos de largura no superior a 15cm ou em folhas nas quais nenhum lado exceda 360mm,
quando no dobradas
48103990 Outros
48109210 Em tiras ou rolos de largura no superior a 15cm ou em folhas nas quais nenhum lado exceda 360mm,
quando no dobradas
48109290 Outros
48109910 Em tiras ou rolos de largura no superior a 15cm ou em folhas nas quais nenhum lado exceda 360mm,
quando no dobradas
48109990 Outros
48111010 Em tiras ou rolos de largura no superior a 15cm ou em folhas nas quais nenhum lado exceda 360mm,
quando no dobradas
48111090 Outros
48114110 Em tiras ou rolos de largura no superior a 15cm ou em folhas nas quais nenhum lado exceda 360mm,
quando no dobradas
48114190 Outros
48114910 Em tiras ou rolos de largura no superior a 15cm ou em folhas nas quais nenhum lado exceda 360mm,
quando no dobradas
48114990 Outros
48115110 Em tiras ou rolos de largura no superior a 15cm ou em folhas nas quais nenhum lado exceda 360mm,
quando no dobradas
48115121 De silicone
48115122 De polietileno, estratificado com alumnio, impresso
48115123 De polietileno ou polipropileno, em ambas as faces, base para papel fotogrfico
48115129 Outros
48115130 Outros, impregnados
48115910 Em tiras ou rolos de largura no superior a 15cm ou em folhas nas quais nenhum lado exceda 360mm,
quando no dobradas
48115921 De polietileno ou polipropileno, em ambas as faces, base para papel fotogrfico
48115922 De silicone
48115923 De polietileno, estratificado com alumnio, impresso
48115929 Outros
48115930 Outros, impregnados
48116010 Em tiras ou rolos de largura no superior a 15cm ou em folhas nas quais nenhum lado exceda 360mm,
quando no dobradas
NCM Descrio
48116090 Outros
48119010 Em tiras ou rolos de largura no superior a 15cm ou em folhas nas quais nenhum lado exceda 360mm,
quando no dobradas
48119090 Outros
48239091 Em tiras ou rolos de largura superior a 15cm mas no superior a 36cm
48239099 Outros
210201003 PROPENO
620601002 PULVERIZAO AGRCOLA
550101001 RESDUO AROMTICO (RARO)
550101005 RESDUO ASFLTICO(RASF)
550101002 RESDUO ATMOSFRICO (RAT)
550101003 RESDUO DE VCUO
550101004 RESDUO DE VCUO DE ALTO TEOR DE ENXOGRE
610101001 SPINDLE
610401001 SPINDLE RR
620101006 TXTIL / AMACIANTE DE FIBRAS
620504001 TRANSMISSO AUTOMTICA
620503001 TRANSMISSES E SISTEMAS HIDRULICOS
610101007 TURBINA LEVE
610101008 TURBINA PESADO
640301001 VASELINA
320103002
OUTRAS GASOLINAS AUTOMOTIVAS
320201001
GASOLINA DE AVIAO
320201002
GASOLINA DE AVIAO FORA DE ESPECIFICAO
320301001
OUTRAS GASOLINAS
320301002
GASOLINA PARA EXPORTAO
410101001
QUEROSENE DE AVIAO
410101002
QUEROSENE DE AVIAO FORA DE ESPECIFICAO
410102001
QUEROSENE ILUMINANTE
410102002
QUEROSENE ILUMINANTE FORA DE ESPECIFICAO
410103001
OUTROS QUEROSENES
420101003
LEO DIESEL A S1800 - FORA DE ESPECIFICAO
420101004
LEO DIESEL A S1800 - COMUM
420101005
LEO DIESEL A S1800 - ADITIVADO
420102003
LEO DIESEL A S500 - FORA DE ESPECIFICAO
420102004
LEO DIESEL A S500 - COMUM
420102005
LEO DIESEL A S500 - ADITIVADO
420102006
LEO DIESEL A S50
420104001
LEO DIESEL AUTOMOTIVO ESPECIAL - ENXOFRE 200 PPM
420105001
LEO DIESEL A S10
420201001
DMA - MGO
420201002
LEO DIESEL MARTIMO FORA DE ESPECIFICAO
420201003
DMB - MDO
420202001
LEO DIESEL NUTICO ESPECIAL - ENXOFRE 200 PPM
420301001
LEO DIESEL PADRO
420301002
OUTROS LEOS DIESEL
420301003
LEO DIESEL FORA DE ESPECIFICAO
510101001
LEO COMBUSTVEL A1
510101002
LEO COMBUSTVEL A2
510101003
LEO COMBUSTVEL A FORA DE ESPECIFICAO
510102001
LEO COMBUSTVEL B1
510102002
LEO COMBUSTVEL B2
510102003
LEO COMBUSTVEL B FORA DE ESPECIFICAO
510201001
LEO COMBUSTVEL MARTIMO
510201002
LEO COMBUSTVEL MARTIMO FORA DE ESPECIFICAO
510201003
LEO COMBUSTVEL MARTIMO MISTURA (MF)
510301001
OUTROS LEOS COMBUSTVEIS
510301002
LEOS COMBUSTVEIS PARA EXPORTAO
510301003
LEO COMBUSTVEL PARA GERAO ELTRICA
Pg. 298 / 311
Nota Fiscal Eletrnica
Manual de Orientao - Contribuinte
A. Contextualizao
A SUFRAMA mantm controle sobre as empresas com incentivo fiscal, identificando-as atravs de
um nmero de "Inscrio SUFRAMA".
B. Composio
A composio deste identificador : "SS.NNNN.LLD", onde:
C. Validao Possvel
Campo Numrico, com 8 ou 9 posies (considerar que o SS pode comear por "0",
mas no pode ser "00");
D Dgito Verificador, Mdulo 11, Pesos de 2 a 9;
A. Contextualizao
O CONFAZ instituiu o "Sistema de Registro e Controle das Operaes com o Papel Imune Nacional",
denominado RECOPI NACIONAL, de uso opcional por UF, que disciplina o credenciamento do
contribuinte que realize operaes com papel destinado impresso de livro, jornal ou peridico. O
contribuinte credenciado deve registrar previamente cada operao com papel destinado
impresso, obtendo o "nmero de registro de controle da operao", denominado de nmero do
RECOPI nesta especificao. O Sistema RECOPI Nacional disponibilizado pela SEFAZ-SP.
B. Composio
O nmero do RECOPI contm um timestamp gerado pelo sistema e a composio deste identificador
: "aaaammddHHMMSSffffDD", onde:
C. Validao Possvel
Campo Numrico, com 20 posies fixas;
aaaa Ano maior do que o ano atual, ou menor do que 2013;
mm Ms vlido, no pode ser maior do que o Ano-Ms atual;
dd Dia vlido para o ano-ms do timestamp;
HHMMSS Hora, minuto, segundos vlidos;
DD Dgitos verificadores, mdulo 11;
- DV-1: Mdulo 11, Pesos de 1 a 18;
(caso o resto da diviso por 11 seja 0 ou 1, DV = 0);
- DV-2: Mdulo 11, Pesos de 1 a 19, considerando o D1 calculado acima
(caso o resto da diviso por 11 seja 0 ou 1, DV = 0).
DV1 = 11 - Resto = 9
Clculo do DV-2:
Soma do produto (Dgito x Peso) = 437
Repetir o processo anterior, usando agora os 19 dgitos existentes, incluindo o DV1 recm-
calculado.
Resto da diviso por 11 = 8
DV2 = 11 - Resto = 3
A. Contextualizao
A Receita Federal definiu originalmente a codificao da "NVE - Nomenclatura de Valor Aduaneiro e
Estatstica", com o objetivo de identificar a mercadoria submetida a despacho aduaneiro de
importao, para efeito de valorao aduaneira, e aprimorar os dados estatsticos de comrcio
exterior.
Nota: Na posio de Julho/2013, existem 1.315 cdigos NCM com detalhamento pelo NVE,
totalizando 5.414 codificaes NVE.
B. Composio
A NVE tem por base a codificao do NCM - Nomenclatura Comum do MERCOSUL, acrescida de
atributos e suas especificaes, identificados, respectivamente, por dois caracteres alfabticos e
quatro numricos. A mesma codificao NVE tem significado diferente, conforme o NCM que est
sendo detalhado.
C. Validao Possvel
Campo Composto por 2 letras e 4 algarismos, com tamanho total de 6 posies;
Tabela Somente alguns cdigos NCM possuem o detalhamento da NVE,
conforme tabela publicada pela RFB.
Codificao NVE:
23.28. Posio 6105 Camisas de malha, de uso masculino.
23.28.1. Subitem 61051000 -De algodo
Atributos e Especificaes de Nvel 'U'
23.28.1.1. Atributo AA COMPOSIO
0001 - 100% Algodo
0002 - De 99% at 90% algodo
0003 - De 89% at 80% algodo
0004 - De 79% at 70% algodo
...