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Resumo Neste artigo, a tecnica de modulacao ESIM-OFDM estrategia nao e muito interessante, pois provoca uma baixa
(Enhanced Subcarrier Index Modulation - Orthogonal Frequency SNR (Signal-to-Noise Ratio) no receptor [7].
Division Multiplexing) e analisada em um cenario com distorcoes Alem de serem energeticamente eficientes, as tecnicas de IM
oriundas de amplificadores de potencia (PA, do ingles Power
Amplifier) nao lineares em canal AWGN (Additive White Gaussian trazem um benefcio adicional, que e a reducao significativa
Noise). Em particular, uma expressao teorica para a Probabili- dos picos de potencia, proporcionando robustez a dispositivos
dade de Erro de Bit (BEP, do ingles Bit Error Probability) e apre- nao lineares e dispensando a necessidade do uso de altos
sentada para o cenario considerado. O desenvolvimento teorico valores de IBO. Essa reducao dos picos de potencia nao se
realizado e validado atraves de simulacoes computacionais. Alem da devido a uma menor PAPR, mas sim devido a utilizacao
disso, e feita uma comparacao de desempenho com a tecnica
de modulacao convencional OFDM. Os resultados mostraram de menos potencia na transmissao. Embora ja existam estudos
que a ESIM-OFDM tem desempenho de BEP superior a OFDM das tecnicas de IM em diversos cenarios, como em [3], [4],
convencional, para a mesma eficiencia espectral, no cenario com [5], [6], ate o momento nao existem trabalhos que consideram
PA nao linear. os efeitos introduzidos por dispositivos nao lineares. Alem
Palavras-Chave OFDM, ESIM-OFDM, BEP, PA nao linear. do mais, a maioria dos trabalhos existentes analisa a tecnica
Abstract In this paper, the modulation technique ESIM- com uma eficiencia espectral mais baixa que a OFDM con-
OFDM is analyzed considering a scenario with nonlinear distor- vencional. Neste trabalho, a tecnica de IM e a convencional
tions from PAs and AWGN channel. In particular, a theoretical sao comparadas com eficiencias espectrais iguais, garantindo
expression for the BEP is presented for the scenario under justica nas analises.
consideration. The theoretical derivation is validated through
computational simulations. Moreover, a performance comparison Neste trabalho, os efeitos nao lineares dos PAs sao levados
is performed with the classical OFDM. The results showed that em conta e uma expressao teorica fechada para a BEP do
ESIM-OFDM has better BEP performance than conventional sistema e obtida. A tecnica de IM analisada sera a ESIM-
technique, for the same spectral efficiency, in the scenario with OFDM, originalmente proposta em [1]. A tecnica e analisada
nonlinear PA. considerando um canal linear invariante no tempo do tipo
Keywords OFDM, ESIM-OFDM, BEP, nonlinear PA. AWGN e o transmissor e modelado com um PA nao linear
sem memoria. Para desenvolver a expressao analtica para
I. I NTRODUC AO
a BEP, o presente artigo apresenta uma demonstracao das
As tecnicas OFDM com modulacao por ndice (IM, do propriedades estatsticas do sinal originado da ESIM-OFDM,
ingles Index Modulation) tem sido uma area ativa de pesquisas permitindo a aplicacao da extensao do teorema de Bussgang
nos ultimos anos [1]-[6]. A ideia chave destas tecnicas e enviar na modelagem do PA. Atraves de simulacoes de Monte Carlo,
informacoes nao apenas atraves dos smbolos da modulacao as expressoes teoricas sao validadas e a robustez do sistema
digital, como o QAM (Quadrature Amplitude Modulation), aos PAs nao lineares e comprovada. Alem disso, e realizada
mas tambem enviar dados atraves de uma dimensao adicional, uma comparacao de desempenho com a tecnica de modulacao
que sao os ndices das subportadoras. A motivacao inicial para convencional OFDM.
o desenvolvimento de tais tecnicas foi a tentativa de melhorar O restante do trabalho esta organizado como se segue. A
a eficiencia energetica dos sistemas de comunicacao, uma vez Secao II apresenta detalhes do modelo do sistema considerado
que somente parte das subportadoras sao ativadas [1]. ao longo do artigo. A Secao III faz uma caracterizacao
Um dos pontos negativos da OFDM convencional e a teorica da tecnica ESIM-OFDM. Na secao IV obtem-se uma
presenca de altos valores de PAPR (Peak-to-Average Power expressao analtica para a BEP considerando os efeitos das
Ratio) ocasionados por altos valores de picos de potencia. Essa distorcoes nao lineares. Na secao V estao contidos os resulta-
caracterstica indesejavel faz com que a amplitude do sinal dos das simulacoes. E por fim, a Secao VI traz as conclusoes
transmitido ultrapasse o limiar de saturacao de dispositivos do trabalho.
nao lineares como amplificadores de potencia, ocasionando
II. M ODELO DO S ISTEMA
distorcoes ao sinal e podendo prejudicar de forma acentuada
o desempenho na recepcao. A imposicao de um alto recuo de Como mencionado anteriormente, o modelo do sistema
potencia de entrada (IBO, do ingles Input Back-Off ) e uma considerado neste trabalho consiste em um sistema multipor-
forma comum de tentar contornar o problema. Contudo, essa tadoras ponto-a-ponto com um PA nao linear no transmissor e
um canal AWGN. Considera-se que o receptor possui conhe-
Arthur Sousa de Sena e C. Alexandre Rolim Fernandes, Departamento de cimento do canal e que ha sincronia a nvel de smbolo. Todas
Engenharia de Computacao, Universidade Federal do Ceara, Sobral-CE, Bra-
sil, E-mails: arthurss@ymail.com, alexandrefernandes@ufc.br. C. Alexandre as etapas usualmente aplicadas no processo de transmissao da
Rolim Fernandes e parcialmente financiado pelo CNPq. OFDM convencional tambem sao realizadas na ESIM-OFDM.
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...
M-QAM/PSK s(4)
p2 bits 0
0 Para a OFDM convencional, quando Ns e suficientemente
...
s(4) s(Ns)
s(Ns/2)
grande e todas as subportadoras possuem a mesma potencia, o
...
vetor de smbolos no domnio do tempo pode ser considerado
uma variavel aleatoria que possui as seguintes caractersticas
Fig. 1. Construtor de bloco OFDM utilizado na tecnica ESIM-OFDM.
[8]: (i) Gaussiana complexa; (ii) media nula; (iii) branca e
(iv) estacionaria no sentido amplo. Dessa forma, a extensao
do teorema de Bussgang pode ser aplicada para modelar as
Contudo, diferentemente da tecnica convencional, na ESIM-
distorcoes nao lineares provocadas pelo PA.
OFDM somente metade das subportadoras sao ativas, de forma
Contudo, diferentemente da OFDM convencional, o si-
que o estado delas tambem e utilizado para enviar uma parte da
nal ESIM-OFDM no domnio da frequencia contem tanto
informacao. Assume-se que o transmissor possui um total de
smbolos QAM como elementos nulos. Consequentemente,
Ns subportadoras, em que cada subportadora ativa transmite
a princpio, nao ha garantia de que o sinal no domnio do
os smbolos de informacao, considerados como sendo i.i.d (in-
tempo obedeca as quatro condicoes supracitadas. Portanto,
dependent and identically distributed) e possuindo distribuicao
faz-se necessaria uma analise do sinal para que a extensao
uniforme, gerados por meio de modulacao PSK (Phase-Shift
teorema de Bussgang possa ser utilizada. Nesta secao, essa
Keying) ou QAM de ordem M , com potencia igual a Ps .
analise e realizada. Sera demonstrado que o vetor de smbolos
No modelo considerado, assume-se como entrada uma
no domnio do tempo, proveniente da modulacao ESIM-
sequencia de p bits, em que os primeiros p1 = N2s bits sao
OFDM, tambem satisfaz as quatro condicoes necessarias para
utilizados para codificar os ndices das subportadoras. Cada
a aplicacao do teorema.
bit codifica um par de subportadoras, de forma que se o bit
Quanto a condicao (i), de gaussianidade, se o numero
de entrada possuir valor 1, a primeira subportadora sera ativa
de subportadoras ativas Ns /2 e suficientemente grande, o
e a segunda inativa. Por outro lado, caso o bit possua valor
Teorema do Limite central pode ser usado para modelar o
0, a primeira subportadora sera inativa e a segunda ativa. Em
sinal no domnio tempo da tecnica ESIM-OFDM como uma
outras palavras, os p1 bits sao utilizados para determinar quais
variavel aleatoria Gaussiana complexa. Quanto a condicao (ii),
subportadoras serao energizadas com a constelacao QAM ou
de media nula, e facil perceber que, desde que s0 (n) tenha
PSK, proveniente dos restantes p2 bits. A Figura 1 ilustra
media nula, s(n) tambem tera media nula.
a realizacao do processo. Dessa forma, os restantes p2 bits
Ademais, define-se Rs(k)s(k0 ) como sendo a correlacao entre
sao enviados para o modulador QAM ou PSK, resultando
s(k) e s(k 0 ), com k e k 0 variando de 1 a Ns . Vale ressaltar
como sada o vetor de smbolos no domnio da frequencia
que quando k = k 0 , Rs(k)s(k0 ) e igual a variancia de s(k),
s0 = [s0 (1), s0 (2), . . . , s0 (Ns /2)]T . O vetor de smbolos QAM 2
denotada por s(k) .
e entao enviado para o construtor do bloco OFDM, tendo
Entao, para que as condicoes (iii) e (iv) sejam verificadas,
como sada o vetor ainda no domnio da frequencia s =
os dois seguintes criterios precisam ser atendidos:
[s(1), s(2), . . . , s(Ns )]T , em que s e uma versao expandida
de s0 de tamanho Ns , resultante das insercoes de zeros, 1) k = k 0 as correlacoes precisam ser iguais;
que representam as subportadoras inativas de acordo com a 2) k 6= k 0 as correlacoes precisam ser nulas.
sequencia de bits p1 . A. Demonstracao do Criterio 1
Em seguida, o vetor de smbolos no domnio do tempo,
s = [s(1), s(2), . . . , s(Ns )]T , e obtido atraves da IDFT (In- Para demonstrar o que se deseja, calcula-se a variancia
2
verse Discrete Fourier Transform). Com o objetivo de evitar s(k) . Como a media de s e nula, obtem-se:
interferencia intersimbolica, e adicionado um prefixo cclico
s 1
NX
2 Ns 1
de tamanho L ao incio de s. Antes que o sinal seja realmente 1 2
1 X
2
s(k) = E s(n)ej Ns nk = 2
s(n) (2)
transmitido, ele e enviado para o PA nao linear sem memoria. Ns
n=0
Ns n=0
Apos a passagem pelo PA nao linear, o sinal e transmitido
2 2
atraves de um canal AWGN com variancia w e media nula. em que s(n) e a variancia de cada elemento de s. Percebe-
No destino, o prefixo cclico e removido e a DFT (Discrete 2
se que s(k) consiste da media das variancias dos smbolos
Fourier Transform) e entao calculada, trazendo o sinal de volta no domnio da frequencia. Dessa forma, considerando que
para o domnio da frequencia, que pode ser representado por: 2
apenas metade das subportadoras sao ativas, obtem-se: s(k) =
1 Ns Ps
s(n) = spa (n) + w(n), (1) Ns 2 Ps = 2 . Portando, conclui-se que s satisfaz o primeiro
criterio.
para n = 1, 2, . . . , Ns , em que spa (n) e o sinal de sada
do PA nao linear e w(n) e o rudo AWGN, ambos no B. Demonstracao do Criterio 2
domnio da frequencia. Dada a recepcao de s(n), cada par de Para demonstrar que s tambem satisfaz o segundo criterio,
subportadoras e entao inspecionado, sendo reconhecida como calcula-se a correlacao dos smbolos s(k), dada por:
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1 s 1
NX
2 0
modelar as distorcoes nao lineares na tecnica ESIM-OFDM.
= ej Ns n(kk ) s(n)
2
, IV. P ROBABILIDADE DE E RRO DE B IT
Ns n=0
(3) Nesta secao sera desenvolvida a expressao fechada de BEP
com 1 k Ns , 1 k 0 Ns e k 6= k 0 . Em que para a ESIM-OFDM, assumindo a presenca de rudo AWGN e
2 nao linearidade no PA do transmissor. Com base nos resultados
s(n) pode assumir valores Ps ou 0, dependendo do estado
da subportadora. O somatorio de (3) pode ser reescrito em obtidos na secao anterior, a extensao do teorema de Bussgang
dois termos, um termo para n = 2m 1, representando os sera utilizada para modelar as distorcoes nao lineares ocasi-
valores mpares, e o outro para n = 2m representando os onadas pelo PA considerado. O teorema afirma que para um
valores pares, com 1 m N2s , resultando em: PA modelado por uma funcao nao linear sem memoria cuja
Ns /2 entrada e um sinal Gaussiano complexo, de media nula, branco
1 X h j N2 2m(kk0 ) j N2 (kk0 )
Rs(k)s(k0 ) = e s e s e estacionario no sentido amplo, o sinal de sada do PA pode
Ns m=1 (4) ser expresso por:
2 0
i
2
s(2m1) + e s jN 2m(kk ) 2
s(2m) . spa (k) = ko s(k) + d(k), (11)
Dado que em um par de subportadoras apenas uma delas em que d(k) e a distorcao nao linear no domnio do tempo
2 2
e ativa, se s(2m1) = Ps , implica que s(2m) = 0 e se descorrelacionada de s(k), com variancia d2 , e ko e uma
2 2
s(2m1) = 0, implica que s(2m) = Ps . Assim, (4) e reescrita constante. No domnio da frequencia, (11) e reescrita como:
como:
Ns /2 spa (k) = ko s(k) + d(k), (12)
Ps X j N2/2 m(kk0 )
Rs(k)s(k0 ) = e s , (5) sao as DFTs de
para 1 k Ns , em que spa (k), s(k) e d(k)
Ns m=1 pa
s (k), s(k) e d(k), respectivamente. Pode ser demonstrado
em que e uma variavel aleatoria binaria equiprovavel que tambem e uma variavel aleatoria Gaussiana complexa
que d(k)
2 0
pode assumir valores 1 ou ej Ns (kk ) . Portanto, Rs(k)s(k0 ) branca. Sendo assim, o PA pode ser visto como mais um canal
tambem sera tratada como uma variavel aleatoria. AWGN. Pode-se, dessa forma, reescrever o sinal recebido no
Calcula-se agora a esperanca de Rs(k)s(k0 ) , como se segue: domnio da frequencia, expresso em (1), como:
Ns /2
Ps X j N2/2 m(kk0 ) + w(k).
s(k) = ko s(k) + d(k) (13)
E[Rs(k)s(k0 ) ] = e s =0 (6)
Ns m=1
Logo, pode-se afirmar que cada par de subportadoras sera
Como ultimo passo, calcula-se a variancia de R s(k)s(k0 ) : corrompido tanto pelo rudo AWGN como pela distorcao nao
linear, que como dito anteriormente, pode ser vista como um
Ns /2 Ns /2
Ps2 X X 2 0 0 segundo rudo AWGN. Note que ate mesmo as subportadoras
E[|Rs(k)s(k0 ) |2 ] = 2
E[ 0 ]ej Ns /2 (mm )(kk ) . inativas serao corrompidas pela distorcao nao linear. Isso
Ns m=1 0
m =1
(7) possibilita utilizar um estrategia semelhante a de [1] para se
obter a expressao de BEP levando em consideracao os efeitos
Para m 6= m0 , e 0 sao independentes, assim E[ 0 ] =
2 das distorcoes nao lineares. Como cada par de subportadoras
E[]E[ 0 ] = . Para m = m0 , e 0 sao iguais, dessa forma se comporta de forma independente, a BEP geral do sistemas
E[ 0 ] = E[ ] = 2 . (7) e entao reescrita como: sera dada atraves da analise de apenas uma par, sem perda de
E[|Rs(k)s(k0 ) |2 ] = + , (8) generalidade.
em que e sao dados por: Calcula-se a probabilidade condicional de se detectar cor-
retamente a subportadora inativa do par, lembrando que a
Ns /2 Ns /2
Ps2 2 X j N2/2 m(kk0 ) X j N2/2 m0 (kk0 ) subportadora ativa e determinada pela maxima potencia do
= e s e s , (9) par recebido. Entao, define-se como sendo uma variavel
Ns2 m=1 0 m =1 que recebe 1 se a deteccao for realizada corretamente, ou 0
Ns /2 caso contrario. Seja s = x + jy a representacao complexa
Ps2 X 2 Ps2 Ns 2 Ps2 2
= = = . (10) do smbolo recebido na subportadora ativa de um dado par.
Ns2 m=1 Ns2 Ns Assim, fazendo com que a regiao de deteccao, em que = 1,
Os somatorios em (9) sao somas de progressoes seja a superfcie delimitada pela circunferencia de raio |s|
geometricas finitas que resultam zero. Assim, (8) resume-se centrada em zero, a probabilidade de se detectar corretamente a
a E[|Rs(k)s(k0 ) |2 ] = 2 Ps2 /Ns . subportadora inativa no par, dado que s foi recebido, sera dada
De forma clara, percebe-se que quando Ns , pela integral de superfcie da distribuicao Gaussiana sobre a
E[|Rs(k)s(k0 ) |2 ] 0. Ou seja, a correlacao possui media regiao de deteccao, como se segue:
Z |s|2 Z |s|2 b2
2 2
nula e variancia que tende a zero, o que significa que a a2 +b 2
correlacao tende a ser nula quando Ns cresce. Assim, para e w +d
P ( = 1|s) = 2 2 dadb, (14)
Ns suficientemente grande, o vetor de smbolos s atende ao |s|2 |s|2 b2 (w + d )
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0
10
fazendo uma mudanca de variaveis para coordenadas polares
PA no linear - Simulado
e utilizando alguns resultados de [9], obtem-se: -1
PA no linear - Terico
PA linear - Simulado
10
Z 2 Z |s|2 2r+2 PA linear - Terico
2
0
10
2560 bits/smb.
obtidas na OFDM convencional, sem a necessidade do uso de
OFDM
2048 bits/smb. ESIM-OFDM altos valores de IBO. Alem disso, esse comportamento faz com
-1
10
que uma quantidade menor de energia seja utilizada, tornando
Probabilidade de Erro de Bit
8-QAM
a modelagem das distorcoes nao lineares, uma caracterizacao
10
-5
32-QAM estatstica do sinal proveniente da tecnica foi desenvolvida.
8-QAM
4-QAM A partir das demonstracoes realizadas, a expressao para a
0 5 10 15 20 25 30 BEP foi entao calculada. Os resultados obtidos atraves de
SNR [dB]
simulacoes de Monte Carlo foram bastante consistentes, va-
lidando o desenvolvimento teorico realizado. Alem do mais,
Fig. 3. Comparacao das curvas de BEP entre OFDM e ESIM-OFDM para foi realizada uma comparacao de desempenho entre a OFDM
diferentes taxas de transmissoes.
convencional e a ESIM-OFDM. Para garantir justica na
0
10
comparacao, as eficiencias espectrais das duas tecnicas foram
igualadas. Mostrou-se que a ESIM-OFDM tem desempenho
OFDM 8-QAM de BEP bastante superior que a OFDM convencional, mesmo
-1 ESIM-OFDM 32-QAM
10 para ordens de modulacoes mais altas, no cenario considerado.
Portanto, ficou claro que alem de ser energeticamente mais
eficiente, a tecnica e uma forte candidata para ser aplicada
CDF
-2
10
em sistemas de comunicacao com caractersticas nao linea-
res, proporcionando uma baixa taxa de erros para a mesma
-3
10
eficiencia espectral utilizada na tecnica convencional. Em
trabalhos futuros, pretende-se generalizar o desenvolvimento
realizado para cenarios mais complexos com desvanecimento
-4
10
0 1 2 3 4 5
e redes cooperativas, assim como expandir as analises para
Picos de Potncia [W] outras tecnicas de IM.
Fig. 4. CDF emprica dos picos de potencia da OFDM e ESIM-OFDM, com R EFER ENCIAS
eficiencias espectrais iguais. [1] D. Tsonev, S. Sinanovic, e H. Haas, Enhanced subcarrier index modula-
tion (SIM) OFDM. Proc. IEEE GLOBECOM Workshops, pp. 728-732,
Dezembro 2011.
[2] E. Basar, U. Aygolu, E. Panayirci, et al. Orthogonal frequency division
de BEP das duas tecnicas, para diferentes taxas de transmissao. multiplexing with index modulation. IEEE Trans. Signal Process., pp.
A robustez e a grande vantagem que a ESIM-OFDM obtem 5536-5549, 2013.
[3] S. Y. Yu, Y. Feng, M. K. Kim e S. C. Kim, Performance Analysis of
sobre a OFDM em um cenario de nao linearidade fica ainda Subcarrier Index Modulation-OFDM in Doppler Spread Environments.
mais claro atraves dessa figura. Pode-se perceber que para uma International Conference on Intelligent Systems, Modelling and Simu-
mesma taxa de transmissao, em altas SNRs, a ESIM-OFDM lation, 2016.
[4] R. Abu-alhiga e H. Haas, Subcarrier-Index Modulation OFDM. IEEE
obtem desempenho melhor que a OFDM, mesmo tendo uma 20th International Symposium on Personal, Indoor and Mobile Radio
ordem de modulacao mais alta. E possvel notar que para a Communications, pp. 177-181,Tokyo, 2009.
taxa de transmissao de 2048 bits/smbolo, em torno de 12 dB, [5] B. Zheng, F. Chen, M. Wen, et al. Low-Complexity ML Detector
and Performance Analysis for OFDM With In-Phase/Quadrature Index
a BEP da ESIM-OFDM ultrapassa o desempenho da OFDM e Modulation. IEEE Communications Letters, Novembro 2015.
continua diminuindo sem que haja saturacao, enquanto que a [6] Q. Ma, P. Yang, Y. Xiao, et al. Error Probability Analysis of OFDM-
OFDM converge para um patamar proximo a 103 . Para SNRs IM With Carrier Frequency Offset. IEEE Communications Letters,
Dezembro 2016.
acima de 17 dB, a BEP da ESIM-OFDM com 128-QAM se [7] C. A. R. Fernandes, J. C. M. Mota e G. Favier, Analysis and Power
torna melhor ate que a OFDM com 8-QAM, que possui taxa Diversity-Based Cancellation of Nonlinear Distortions in OFDM Sys-
de transmissao de apenas 1536 bits/smbolo. tems. IEEE Trans. Signal Process., pp. 3520-3531, 2012.
[8] D. Dardari, V. Tralli e A. Vaccari, A Theoretical Characterization of
O motivo dessa forte imunidade as distorcoes nao lineares Nonlinear Distortion Effects in OFDM Systems. IEEE Transactions on
fica bem esclarecido quando se analisa a CDF (Cumulative Communications, Outubro 2000.
Distribution Function) emprica dos picos de potencia do sinal [9] M. Alouini e A. J. Goldsmith, A Unified Approach for Calculating Error
Rates of Linearly Modulated Signals over Generalized Fading Channels.
de entrada no PA, mostrada na Figura 4. E perceptvel a IEEE Transactions on Communications, Setembro 1999.
grande distancia entre as CDFs das duas tecnicas. Pode ser [10] M. K. Simon e M. Alouini, Digital communication over fading channels:
visto que a tecnica ESIM-OFDM consegue obter uma reducao a unified approach to performance analysis. Wiley series in telecommu-
nications and signal processing, New York, 2000.
significativa dos picos de potencia. Essa caracterstica e a [11] H. S. Park e Y.O. Park, A digital clipping method for a transmitter of an
responsavel por proporcionar a robustez do sistema a cenarios orthogonal frequency division multiple access system. Google Patents,
nao lineares, oferecendo taxas de erro bem mais baixas que as WO Patent App. PCT/KR2005/003,575, Junho 2006.