Direito Penal I – Tempo e espaço da Lei Penal
causa extintiva de punibilidade (art. 107, III, CP);
1. ÂMBITO TEMPORAL DA LEI PENAL
 Embora a lei penal exista desde a sua
promulgação, só será obrigatória com a
publicação oficial;
 A vigência é, pois, uma qualidade relativa ao lapso
temporal de atuação da norma jurídica. Em vigor,
passa a surtir efeitos no presente e para o futuro;
 Recebe a denominação de vacatio legis o período
de tempo entre sua publicação oficial e o início da
vigência;
 “salvo disposição contrária, a lei começa a vigorar
em todo o País 45 dias depois de oficialmente
publicada” (art. 1º, LINDB);
 O término da vigência formal ocorre com a perda
de obrigatoriedade da lei por meio de sua
revogação total (ab-rogação) ou parcial
(derrogação) feita por outra, de forma expressa
ou tácita;
 A ordem jurídica não permanece imutável no
tempo: enquanto umas leis se extinguem, outras
surgem para regular as transformações sociais.
5.1 IRRETROATIVIDADE E RETROATIVIDADE DA
LEI PENAL FAVORÁVEL
 O conflito temporal de normas pressupõe uma
sequência de leis penais e rege-se pelo princípio
constitucional da irretroatividade (art. 5º, XL, CF),
com a aplicação da lei vigente no momento da
prática do fato punível – tempus regitactum –,
afirmando-se a anterioridade da lei penal e a
exigência de segurança jurídica;
 Ninguém pode ser sancionado penalmente em
relação a um fato que na época de sua realização
era irrelevante para o Direito Penal;
 Como exceção à regra da não retroatividade
desfavorável, emerge o princípio da
retroatividade da lei benéfica, com base não só
em razões humanitárias (humanitatis causa), de
liberdade (favor libertatis), de justiça, de equidade
ou de igualdade de tratamento, mas, sobretudo,
considerando que a pena mais leve da lei nova é
justa e a mais severa da lei revogada é
desnecessária;
 Se lei posterior (lei nova) deixa de considerar
infração penal fato incriminado pela lei anterior,
dá lugar à abolitio criminis (art. 2º, caput, CP) –
Fabíola Kocemba
ou, se como lex mitior favorece de qualquer modo
o réu, é sempre retroativa (art. 2º, parágrafo
único, CP);
 Se anterior, continua a geral efeitos após ter sido
revogada, isto é, seus efeitos perduram no tempo,
ainda que cessada sua vigência formal (princípio
da ultratividade);
 Dispõe o artigo 2º do Código Penal: “ninguém
pode ser punido por fato que a lei posterior deixa
de considerar crime, cessando em virtude dela a
execução e os efeitos penais da sentença
condenatória. Parágrafo único. A lei posterior, que
de qualquer modo favorecer o agente, aplica-se
aos fatos anteriores, ainda que decididos por
sentença condenatória transitada em julgado.”;
 A lei penal mais benéfica é a única que tem extra-
atividade: é retroativa quando posterior e
ultrativa quando anterior;
 Da sucessão de leis no tempo podem ser extraídas
as seguintes hipóteses:
1) A lei posterior (lei nova) incrimina fato não previsto na
anterior – vale o princípio da irretroatividade;
2) A lei posterior desiscrimina fato anteriormente
punível – vale o princípio da retroatividade favorável
(abolitio criminis);
3) A lei posterior pune o mesmo fato mais gravemente
que a anterior (novatio legis in pejus) – vale o princípio
da ultratividade; e
4) A lei posterior beneficia de qualquer forma o agente
(novatio legis in mellius) – vale o princípio da
retroatividade favorável.
5.2 LEI EXCEPCIONAL OU TEMPORÁRIA E LEI
PENAL EM BRANCO
 Art. 3º, CP – “a lei excepcional ou temporária,
embora decorrido o período de sua duração ou
cessadas as circunstâncias que a determinaram,
aplica-se ao fato praticado durante a sua vigência”
 A primeira – lei excepcional – é aquela que visa
atender situações excepcionais que, de
anormalidade social ou de emergência (estado de
sítio, calamidade pública, grave crise econômica),
não fixando prazo de sua vigência, quer dizer, tem
eficácia enquanto perdurar o fato que a motivou;
 A lei temporária prevê formalmente o período de
tempo de sua vigência, ou seja, delimita de
Direito Penal I – Tempo e espaço da Lei Penal
antemão o lapso temporal em que estará em
vigor. Exige duas condicionantes: situação
transitória de emergência e termo de vigência;
 A lei excepcional e a temporária ou transitória têm
em comum o regime específico da ultratividade
gravosa, em razão da finalidade perseguida:
aplicam-se ao fato realizado durante sua vigência,
embora decorrido o período de sua duração ou
cessadas as circunstâncias que as determinaram
(art. 3º, CP);
 Assim, a lei posterior não tem o condão de revogá-
las; o que na verdade ocorre é uma
autorrevogação – prevista pela própria lei
excepcional ou temporária. Não tem a
virtualidade de regular novas hipóteses, sendo
que sua vigência se fundamenta na solução de um
conflito atual e não do passado;
 Por outro lado, a lei penal em branco, como já
mencionado, é aquela que necessita de
complementação de ato normativo diverso que
também passa ter natureza penal. Está
subordinada às regras gerais que disciplinam a
sucessão de lei penais no tempo: irretroatividade
da lei mais severa e retroatividade da lei mais
benigna. Nesse caso, a lei penal em branco tem
por objetivo garantir a obediência da norma
complementar;
 No entanto, quando a lei penal em branco
objetiva assegurar o efeito regulador do elemento
integrador temporal contido em outro dispositivo
legal – efeito de regulação das normas de
referência (o injusto no momento do fato), mas
não em relação às próprias normas – aplica-se o
critério da ultratividade;
5.3 TEMPO DO CRIME
 Teorias:
1) Teoria da atividade ou da ação – considera-se
o delito realizada com a ação ou a omissão do
agente;
2) Teoria do resultado ou do evento – o
momento da prática do crime é aquele em
que ocorreu o efeito;
3) Teoria mista ou unitária – o tempo do delito é
considerado tanto o da ação como o do
resultado.
Fabíola Kocemba
 De conformidade com a lei brasileira, “considera-
se praticado o crime no momento da ação ou
omissão, ainda que outro seja o momento do
resultado” (art. 4º, CP);
 A teoria da ação ou da atividade é a acolhida,
sendo o tempo da infração penal tanto o da ação
como o da omissão, independentemente do
momento do evento, salvo para a prescrição e
decadência (arts. 111 e 103, CP);
 a) delito permanente – a conduta se prolonga no
tempo pela vontade do agente e o tempo do
crime é o de sua duração (art. 148 – sequestro e
cárcere privado);
 b) delito habitual – como o anterior, mas com a
caracterização da habitualidade – prática
repetitiva de atos (art. 229 – estabelecimento
para exploração sexual);
 c) delito continuado – formado por uma
pluralidade de atos delitivos, mas legalmente
valorados como um só delito para efeito de
sanção (art. 71): o tempo do crime é o da prática
de cada ação ou omissão. Deve ser observado aqui
o princípio do tempus regit actum;
 d) delito omissivo – o que importa é o último
instante em que o agente ainda podia realizar a
ação obrigada (crime omissivo próprio) ou a ação
adequada para impedir o resultado (crime
omissivo impróprio);
 e) concurso de pessoas – o decisivo é o momento
de cada uma das condutas individualmente
consideradas.
6. ÂMBITO ESPACIAL DA LEI PENAL
 Designa-se o conjunto de normas de Direito
interno referente aos limites de aplicação da lei
penal no espaço;
 Cada Estado é soberano para delimitar seu
próprio poder punitivo, em observância às regras
de Direito Internacional;
 Quando um delito ofende interesses de mais de
um Estado que confere a si o direito de puni-lo,
surge o Direito Penal Internacional, como o ramo
do DP que regula o complexo de problemas penais
que se apresentam no plano internacional, de
modo a prevenir e resolver conflitos que surjam
entre várias soberanias.
Direito Penal I – Tempo e espaço da Lei Penal
6.1 PRINCÍPIOS FUNDAMENTAIS
 a) princípio da territorialidade – aplica-se a lei
penal aos fatos puníveis praticados no território
nacional, independentemente da nacionalidade
do agente, do ofendido ou do bem jurídico lesado.
É justificado pela tese da soberania territorial,
segundo a qual a lei penal é territorial porque se
aplica no espaço em que se exercita a soberania
do Estado;
 art. 5º, caput, CP – “aplica-se a lei brasileira, sem
prejuízo de convenções, tratados e regras de
direito internacional, ao crime cometido no
território nacional;
 b) princípio real, de defesa ou da proteção de
interesses – aplica-se a lei penal do Estado titular
do bem jurídico lesado ou ameaçado, onde quer
que o delito tenha sido cometido e qualquer que
seja a nacionalidade do seu autor. Devem ser
objeto de tutela exclusivamente bens ou
interesses estatais, coletivos ou comunitários e
não de ordem individual (ex.: art. 7º, I, CP);
 c) princípio da nacionalidade ou da personalidade
– aplica-se a lei penal do país de origem do agente,
onde quer que ele se encontre (ex.: art. 7º, II, b,
CP). Decompõe-se em: personalidade ativa e
passiva – caso a lei aplicada seja da nacionalidade
do sujeito ativo ou passivo da infração penal. Tem
aplicação subsidiária para evitar a impunidade de
delitos perpetrados em país estrangeiro por
nacionais de outro Estado (aut dedere aut punire),
porque na maioria dos países vige a regra da não
extradição dos seus cidadãos. Daí a precisa
assertiva de que a consequência natural da
ampliação do poder punitivo em razão desse
princípio é a proteção que o Estado confere a seus
súditos ante o jus puniendí estrangeiro. Diante da
alternativa de punir ou entregar ao Estado
legitimado para a punição, o princípio da
personalidade dá preferência à primeira opção;
 d) princípio da universalidade ou da justiça
mundial – aplica-se a lei nacional a todos os fatos
puníveis, sem levar em conta o lugar do delito, a
nacionalidade de seu autor ou do bem jurídico
atingido (art. 7.0, II, a, CP). Constitui-se em um
expoente do ideal de uma justiça penal universal,
sob a base do imperativo de justiça-eliminação da
impunidade-, ainda que o delito tenha sido
Fabíola Kocemba
praticado no estrangeiro e contra estrangeiro
(competência do iudex deprehensionis). Assim,
consagra-se o entendimento de que
determinadas condutas delitivas afetam valores
essenciais da ordem comunitária internacional,
como autênticos crimes societas generis humani
(ex., delitos de genocídio, terrorismo, pirataria
aérea, tráfico de drogas). Afirma-se, então, o
postulado de comunidade de interesses entre os
Estados. A competência aqui é aferida pelo
critério da prevenção;
 e) princípio da representação, da bandeira ou do
pavilhão – aplica-se a lei do Estado em que está
registrada a embarcação ou aeronave, ou cuja
bandeira ostenta, quando o delito ocorre no
estrangeiro e aí não é julgado (ex., art. 7.º, II, c,
CP).
6.2 CONCEITO DE TERRITÓRIO NACIONAL
 é o âmbito espacial sujeito ao poder soberano do
Estado;
 o território nacional – efetivo ou real –
compreende:
 a superfície terrestre (solo e subsolo);
 as águas territoriais (fluviais, lacustres e
marítimas); e o
 espaço aéreo correspondente.
 Entendem-se, ainda, como sendo território
nacional – por extensão ou flutuante – as
embarcações e as aeronaves, por força de uma
ficção jurídica;
 “Art. 5º, § 1º - para os efeitos penais, consideram-
se como extensão do território nacional as
embarcações e aeronaves brasileiras, de natureza
pública ou a serviço do governo brasileiro onde
quer que se encontrem, bem como as aeronaves
e as embarcações brasileiras, mercantes ou de
propriedade privada, que se achem,
respectivamente, no espaço aéreo
correspondente ou em alto-mar. § 2º - é também
aplicável a lei brasileira aos crimes praticados a
bordo de aeronaves ou embarcações estrangeiras
de propriedade privada, achando-se aquelas em
pouso no território nacional ou em voo no espaço
aéreo correspondente, e estas em porto ou mar
territorial do Brasil”;
Direito Penal I – Tempo e espaço da Lei Penal
6.3 LUGAR DO DELITO
 A lei penal brasileira, com fundamento no
princípio da territorialidade, tem incidência sobre
todas as infrações penais cometidas no território
nacional;
 a) teoria da ação ou da atividade – lugar do delito
é aquele em que se realizou a ação ou omissão
típica;
 b) teoria do resultado ou do efeito – lugar do delito
é aquele em que ocorreu o evento ou o resultado;
 c) teoria da intenção – lugar do delito é aquele em
que deve ocorrer o resultado, segundo a intenção
do autor;
 d) teoria do efeito intermédio ou do efeito mais
próximo – lugar do delito é aquele em que a
energia movimentada pela atuação do agente
alcança a vítima ou o bem jurídico;
 e) teoria da ação a distância ou da longa mão –
lugar do delito é aquele em que se verificou o ato
executivo;
 f) teoria limitado da ubiquidade – lugar do delito
tanto pode ser o da ação como o do resultado;
 g) teoria pura da ubiquidade, mista ou unitária –
lugar do delito tanto pode ser o da conduta como
o do resultado ou o lugar do bem jurídico atingido.
 Esta última é a teoria adotada pela lei pátria:
“considera-se praticado o crime no lugar em que
ocorreu a ação ou a omissão, no todo ou em parte,
bem como onde se produziu ou deveria produzir-
se o resultado” (art. 6º, CP);
 Com a adoção da teoria mista, evita-se o
inconveniente dos conflitos negativos de
jurisdição (o Estado em que ocorreu o resultado
adotando a teoria da ação e vice-versa) e
soluciona-se a questão do crime a distância, em
que a ação e o resultado realizam-se em lugares
diversos;
 Art. 8º CP – “a pena cumprida no estrangeiro
atenua a pena imposta no Brasil pelo mesmo
crime, quando diversas vezes, ou nela [e putada,
quando idênticas”.
Fabíola Kocemba
6.4 EXTRATERRITORIALIDADE
 As hipóteses de aplicação extraterritorial da lei
penal brasileira estão previstas no art. 7º e
constituem exceções ao princípio geral do art. 5º;
 a) extraterritorialidade incondicionada – aplica-se
a lei brasileira sem nenhuma condicionante (art.
7º, I, CP), ainda que o agente tenha sido julgado
no estrangeiro (art. 7º, §1º, CP), com fundamento
nos princípios de defesa (art. 7º, I, a, b, e c, CP) e
da universalidade (art. 7º, I, d, CP);
 b) extraterritorialidade condicionada – aplica-se a
lei brasileira quando satisfeitos os requisitos que
se seguem:
1) “nos casos do inciso I o agente é punido
segundo a lei brasileira, ainda que absolvido
ou condenado no estrangeiro (art. 7º, §1º,
CP);
2) “Nos casos do inciso II, a aplicação da lei penal
brasileira depende do concurso das seguintes
condições:
a) entrar o agente no território nacional;
b) ser o fato punível também no país em que
foi praticado;
c) estar o crime incluído entre aqueles pelos
quais a lei brasileira autoriza a extradição;
d) não ter sido o agente absolvido no
estrangeiro ou não ter aí cumprido a pena;
e) não ter sido o agente perdoado no
estrangeiro ou, por outro motivo, não estar
extinta a punibilidade, segundo a lei mais
favorável” (art. 7º, §2º, CP, com base nos
princípios da justiça universal (art. 7º, II, a,
CP), da personalidade (art. 7º, II, b, CP), da
bandeira (art. 7º, II, c, CP) e da defesa (art. 7º,
§3º, CP).
6.5 EXTRADIÇÃO
 A noção de extradição diz respeito ao Direito
Penal por relacionar-se com a aplicação ou o
exercício efetivo do jus puniendi do Estado; ao
Direito Internacional Público, porque supõe ou
implica relações entre os Estados, com o fim de
repressão à criminalidade;
 A extradição consiste no ato pelo qual um Estado
entrega um indivíduo acusado de fato delituoso
ou já condenado como criminoso à justiça de
outro Estado, competente para julgá-lo e puni-lo;
Direito Penal I – Tempo e espaço da Lei Penal
 A extradição pode ser: a) ativa: exerce-se em
relação ao Estado que a reclama; b) passiva: diz
respeito ao Estado que a concede; c) voluntária:
quando o extraditando consente em sua
extradição; d) imposta: quando o extraditando a
ela se opõe; e) instrutória: o pedido de extradição
objetiva submeter o sujeito a processo penal; O
executória: destina-se a obrigar o sujeito ao
cumprimento da pena imposta. Já pela
reextradição, o Estado que obteve a extradição
(requerente) torna-se requerido por um terceiro
Estado, que solicita a entrega da pessoa
extraditada;
 Os princípios informativos da extradição são os
seguintes: a) princípio da legalidade: como toda
matéria penal, a extradição também vem
informada pelo princípio da legalidade: não se
concederá a extradição sem lei anterior que
definir o delito e a pena relativos àquela -Nullum
crimen sine lege, nulla traditio sine lege; b)
princípio da especialidade: geralmente previsto
nos tratados e convênios, por esse princípio o
extraditado não pode ser julgado por fato diverso
do que tenha motivado sua extradição. Não pode
ser o extraditando preso nem processado por
fatos anteriores ao pedido (art. 91, l, EE); c)
princípio da identidade ou da idoneidade: não se
concederá a extradição quando o fato que a
motivar não for tido como delito no Brasil ou no
Estado requerente (art. 77, II, EE). Por essa
exigência, o fato pelo qual se concede a extradição
deve estar consagrado como delito pela lei dos
Estados contratantes, ainda que com
denominação distinta; d) princípio da comutação:
prevê a comutação em pena privativa de
liberdade, a pena corporal ou de morte,
ressalvados, quanto à última, os casos em que a
lei brasileira permitir sua aplicação (art. 91, III, EE);
e) princípio da jurisdicionalidade: não se
concederá a extradição quando o extraditando
houver de responder, no Estado requerente,
perante Tribunal ou juízo de exceção (art. 77, VIII,
EE). Vigora aqui o princípio do juiz natural: não
haverá juízo ou tribunal de exceção (art. 5 .º,
XXXVII, CF); O princípio non bis in idem: a
extradição não será concedida quando o
extraditando já tenha sido julgado (ou esteja
sendo) pelos mesmos fatos que forem objeto do
Fabíola Kocemba
processo extradicional. A lei brasileira dispõe: não
se concederá a extradição quando o Brasil for
competente, segundo suas leis, para julgar o
crime imputado ao extraditando; deve-se
computar o tempo de prisão que, no Brasil, foi
imposta por força da extradição (arts. 77, III; 91, II,
EE, respectivamente); e g) princípio da
reciprocidade: a extradição poderá ser concedida
quando o governo requerente se fundamentar em
tratado, ou quando prometer ao Brasil a
reciprocidade (art. 76, EE). As condições para a
concessão da extradição vêm enumeradas no art.
77 e no art. 78 do EE.
6.6 DEPORTAÇÃO E EXPULSÃO
 A deportação e a expulsão são medidas
compulsórias administrativas de polícia com a
finalidade comum de obrigar o estrangeiro a
deixar o território nacional;
 Consiste a deportação na saída obrigatória do
estrangeiro para o país de sua nacionalidade ou
procedência ou para outro que consinta em
recebê-lo, realizando-se por procedimento
policial sumário (art. 58, caput e parágrafo único,
EE). Verifica-se a deportação nos casos de entrada
ou estada irregular de estrangeiro, isto é, do
clandestino (art. 5 7, EE). O deportado pode
reingressar no território nacional sob certas
condições;
 Ocorre a expulsão quando o estrangeiro atentar,
de qualquer forma, "contra a segurança nacional,
a ordem política ou social, a tranquilidade ou
moralidade pública e a economia popular, ou cujo
procedimento o torne nocivo à conveniência e aos
interesses nacionais" (art. 65, caput, EE). Sua
principal consequência é a de impedir a volta do
estrangeiro ao território nacional;
 A expulsão não é pena, mas medida preventiva de
polícia.