Processo de Desenvolvimento

de Produtos CIB

DOCUMENTO DE SOLUÇÃO
YOLANDA GARIFE

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TECNOLOGIAS DE INFORMAÇÃO
Desenvolvimento de Produtos CIB

Índice
1 Introdução.......................................................................................................................2
1.1 Escopo...................................................................................................................................2
2 Descrição da Solução.......................................................................................................3
2.1 Premissas:.............................................................................................................................3
2.2 Requisitos da aplicação..........................................................................................................3
3 Aprovação da Proposta..................................................................................................13

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Desenvolvimento de Produtos CIB

1 Introdução
O presente documento visa descrever a solução que se propõe para a criação de um
canal para controlo de pedidos de desenvolvimento de novos produtos para clientes
corporativos.

Actualmente, o processo é feito via email, dificultando a procura de informação, o

acompanhamento do progresso, a extração de relatórios e a comunicação entre os
intervenientes.

A solução proposta neste documento tem como objectivos:

 Facilitar o controlo do estado dos processos;
 Flexibilizar a comunicação entre os intervenientes;
 Enviar alertas de notificações;
 Permitir a extração de relatórios para análise;
 Compartilhar ficheiros;
 Redução do tempo de resposta.

1.1 Escopo
Encontram-se no escopo desse projecto as seguintes actividades:
 Criação do fluxo (workflow);
 Criação de Formulários;
 Criação de grupos do SharePoint;
 Criação de listas;
 Criação do mecanismo de navegação;
 Criação de tutoriais;
 Treinamento

Fora do escopo
 Aplicação robótica.

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Desenvolvimento de Produtos CIB

2 Descrição da Solução
Esta aplicação será desenvolvida usando o SharePoint 2010 e estará disponível na
intranet do Absa.
Só poderá ser usada pelos utilizadores que estiverem nos grupos predefinidos para
usar a aplicação, dentro da rede interna do Absa.

2.1 Premissas:
 Assumimos que as aprovações do BRD, BC e o mapa de processo do produto
serão feitas fora do sistema.

2.2 Requisitos da aplicação

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Desenvolvimento de Produtos CIB

Requisito Descrição

O processo de submissão de proposta de desenvolvimento de um

produto para clientes corporativos pode ser iniciado por
qualquer colaborador do Absa. Para tal, deverá aceder a
aplicação intranet=>Aplicações Online=>Produtos do CIB e
clicar no menu Submeter Novo.
Será aberto um formulário com os campos abaixo:
 Nome do propositor (Texto);
 Área de Negócio (dropdown com lista das áreas);
 Nome do Produto proposto (Texto);
 Produto existente ou novo Produto? (dropdown com Sim
ou Não)
 Se sim, mencione o Produto em causa e descrição do
Produto (Múltiplo texto);
 Área do produto (dropdown com lista das áreas);
Submissão de
 Descrição sumária das funcionalidades do novo Produto
novo
(Múltiplo texto);
 Sector dos clientes-alvo (Dropdown);
 Quantos clientes-alvo existem para este Produto (Múltiplo
texto);
 Eventuais riscos relacionado com o produto (Múltiplo
texto);
 Comentarios (Múltiplo texto);
 Anexo (caso tenha algum anexo);

Clicar em submeter.
O estado do processo será alterado para Esperando validação
da proposta e o processo ficará disponível na fila da Equipa de
Produtos
Uma notificação por email será enviada.

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Desenvolvimento de Produtos CIB

O membro da equipa de produtos poderá aceder ao processo

através da notificação por email ou através da aplicação
intranet=>Aplicações Online=>=> Produtos do CIB e aceder ao
menu Equipa de Produtos – Validação da proposta.
Ao abrir o processo poderá visualizar todos dados preenchidos
mas não poderá alterar.
Ao abrir o formulário, o utilizador terá duas opções: Validar ou
devolver. Será mandatório inserir um comentário com os motivos
da decisão tomada.
Ao devolver, um email de notificação será enviado ao utilizador
que submeteu a proposta e o estado será alterado para
Esperando correção do propositor. O processo ficará na fila do
propositor – Esperando correção do propositor.

Ao rejeitar, um email de notificação será enviado ao utilizador que

submeteu a proposta e o estado será alterado para Rejeitado.
Nenhuma alteração poderá ser feita no processo.
Validação da Ao Validar, é obrigatório preencher os campos abaixo:
proposta  Nome do Sponsor (Texto);
 Data prevista para o lançamento (Data);
 Estimativa do custo do produto (Númerico); em meticais
 Estimativa de receitas do produto (Númerico); em meticais
 Anexar o mapa do processo do Produto e a respectiva
evidência de aprovação;
 Anexar o BRD do Produto e a respectiva evidência de
aprovação;
 Anexar o Business Case do Produto e a respectiva
evidência de aprovação;
 Anexar a apresentação do produto
 Anexar NPS Proposal
 Submeter.
O processo seguirá para a fila da equipa do Change e um email
de notificação será enviado. O estado do processo será alterado
para Esperando alocação do gestor de projecto.

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Desenvolvimento de Produtos CIB

O membro da equipa do Change poderá aceder ao processo

através da notificação por email ou através da aplicação
intranet=>Aplicações Online=>=> Produtos do CIB e aceder ao
menu Equipa do Change – Alocação de gestor de projecto.
Ao abrir o processo poderá visualizar todos dados preenchidos
assim como os anexos colocados no processo mas não poderá
alterar.
O utilizador deverá inserir o nome do gestor de projectos alocado
Alocação do
e clicar no botão Submeter. O estado do processo será alterado
gestor de projecto
para Esperando validação do G&C.

Caso o processo tenha falta de alguma documentação, o utilizador

poderá devolver o processo a equipa de produtos, inserindo
obrigatoriamente um comentário com os motivos de devolução. O
estado do processo será alterado para Devolvido pelo Change.
O processo seguirá para a equipa de produtos e um email de
notificação será enviado.

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Desenvolvimento de Produtos CIB

O membro da equipa de G&C poderá aceder ao processo através

da notificação por email ou através da aplicação
intranet=>Aplicações Online=>=> Produtos do CIB e aceder ao
menu Equipa de G&C – Esperando validação do G&C.
Ao abrir o processo poderá visualizar todos dados preenchidos
assim como os anexos colocados no processo mas não poderá
alterar.
O utilizador terá duas opções: Validar ou devolver.

Ao devolver, será mandatório inserir um comentário com os

motivos da devolução. Um email de notificação será enviado a
equipa de produtos e o estado do processo será alterado para
Devolvido pelo G&C.

Ao validar, o processo seguirá para a fila de cada KRO e um email

de notificação será enviado.
No total são 13 KRO, nomeadamente:
Validação do G&C 1. Compliance;
2. Fin Crime;
3. Operational Risk;
4. Credit Risk;
5. Market Risk;
6. Fraud Risk;
7. Information Risk Management;
8. Resilience;
9. Treasury;
10. Tax;
11. Product Control Group;
12. Finance Reporting;
13. Legal
Cada KRO poderá visualizar a informação previamente
preenchida juntamente com os anexos e terá um link para
preencher o formulário de avaliação e as condições.
O estado do processo será alterado para Esperando avaliação
dos KRO´s.
Avaliação dos O KRO poderá aceder ao processo através da notificação por
KRO´S email ou através da aplicação intranet=>Aplicações Online=>=>
Produtos do CIB e aceder ao menu KRO – Esperando avaliação
do KRO.
Ao abrir o processo poderá visualizar todos dados preenchidos
assim como os anexos colocados no processo mas não poderá
alterar.

No formulário, terá uma tabela com nome da área, estado e link

para preenchimento do formulário de avaliação e as condições de
lançamento do projecto. Por default, o estado será Inicio.

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Desenvolvimento de Produtos CIB

Após a conclusão do preenchimento, o estado será alterado para

Submetido.
Se o KRO, iniciar o preenchimento e guardar a informação
preenchida sem submeter, o estado será alterado para Em
progresso.
Exemplo:

Nome da área Estado Link

Compliance Inicio Clique aqui
Fin Crime Inicio Clique aqui
Operational Risk Inicio Clique aqui
Credit Risk Em progresso Clique aqui
Market Risk Inicio Clique aqui
Fraud Risk Submetido Clique aqui
Information Risk Submetido Clique aqui
Management
Resilience Submetido Clique aqui
Treasury Inicio Clique aqui
Tax Clique aqui
Product Control Submetido Clique aqui
Group
Finance Inicio Clique aqui
Reporting
Legal Em progresso Clique aqui

Cada KRO terá somente acesso para preencher o formulário para

a sua área. Ao clicar no link de outra área deverá visualizar uma
mensagem de erro.

Abaixo, o formulário de avaliação que deverá ter no sistema:

INFRASTRUCTURE REVIEW

Is Functional SME due diligence review required to support your

approval?

Infrastructure Area aide-mémoire Legal Aide-mémoire

Have you considered all questions in your Functional aide-mémoire and

retained appropriate evidence to demonstrate consideration against
these? Yes.

Is incremental Headcount required? N/A.

Are manual Workarounds required? N?A

Are there any other Operational Risks relevant to your Infrastructure

Area? N/A

Is the product principal protected? N/A

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Desenvolvimento de Produtos CIB

Is there a master agreement in place? N/A

Does the Product contain Intellectual property that requires protection

by registration? No

Have you obtained sufficient input from infrastructure area

representative for all locations in scope? Yes. A meeting was held between
the Product Owner and all relevant stakeholders for discussion around the
product.

CCAR
Are there any existing conduct or reputational risks associated with
this new business and have they been considered to ensure known
implications are within the IHCs risk appetite?

CCAR
Attachments

CONDITIONS OF APPROVAL SUMMARY

 Description of Conditions
 Day 1 or 2
 Raising Area
 Raised by
 Owner
 Due Date
APPROVAL
Infrastructure colleague(s) consulted
prior to approval? After completion of the
this NPA legal will send the same to the
Counterparty in Centre.

Approval Comments Attach approval comments

Attachment

Após preenchimento de todos KRO´s, o processo segui para fila

do G&C e o estado é alterado para Esperando verificação do
G&C. Um email de notificação será enviado.

Nota: os KRO´S poderão delegar aos seus assistentes para

preencherem o formulário. Nestes casos, após o preenchimento,
o assistente deverá submeter para aprovação do KRO.
Só após a aprovação do KRO, o estado será alterado para
Submetido.

Verificação do O membro da equipa de G&C poderá aceder ao processo através

G&C da notificação por email ou através da aplicação

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Desenvolvimento de Produtos CIB

intranet=>Aplicações Online=>=> Produtos do CIB e aceder ao

menu Equipa de G&C – Esperando verificação do G&C.
Ao abrir o processo poderá visualizar todos dados preenchidos
assim como os anexos colocados no processo mas não poderá
alterar.
O utilizador deverá inserir um comentário e clicar no botão
submeter.
O estado do processo será alterado para Esperando anexo das
evidências do dia 1 e um email de notificação será enviado a
equipa de produtos.
O membro da equipa de produtos poderá aceder ao processo
através da notificação por email ou através da aplicação
intranet=>Aplicações Online=>=> Produtos do CIB e aceder ao
menu Equipa de Produtos – Anexo de evidências das condições
do dia 1.
Anexo das Ao abrir o processo poderá visualizar todos dados preenchidos
evidências das assim como os anexos colocados no processo mas não poderá
condições do dia 1 alterar.
O utilizador deverá anexar as evidências e clicar no botão
submeter.
O processo seguirá para a fila dos KRO´s e um email de
notificação será enviado. O estado do processo será alterado para
Esperando fecho das condições do dia 1.
O KRO poderá aceder ao processo através da notificação por
email ou através da aplicação intranet=>Aplicações Online=>=>
Produtos do CIB e aceder ao menu KRO – Esperando fecho das
condições do dia 1.
Ao abrir o processo poderá visualizar todos dados preenchidos
Aprovação do assim como os anexos colocados no processo mas não poderá
fecho das alterar.
condições do dia 1 Cada KRO deverá aprovar o fecho das condições impostas por si
no sistema. Após a aprovação o estado será alterado de
Submetido para Aprovado.
Após o fecho de todas condições, o estado do processo será
alterado para Esperando aprovação para comercialização e um
email de notificação será enviado a equipa de G&C.
Aprovação para a O membro da equipa de G&C, poderá aceder ao processo
-comercialização através da notificação por email ou através da aplicação
do produto intranet=>Aplicações Online=>=> Produtos do CIB e aceder ao
menu Equipa de G&C – Esperando aprovação para
comercialização.
Ao abrir o processo poderá visualizar todos dados preenchidos
assim como os anexos colocados no processo mas não poderá
alterar.
O utilizador deverá anexar os emails de aprovação para
comercialização enviados pelo EXCO e clicar em Submeter. O

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Desenvolvimento de Produtos CIB

estado será alterado para Aprovado para comercialização . Um

email de notificação deverá ser enviado ao propositor da ideia e a
equipa de produtos.
O membro da equipa de produtos deverá aceder ao processo
através da aplicação intranet=>Aplicações Online=>=>
Produtos do CIB e aceder ao menu Equipa de Produtos – Anexo
de evidências do dia 2.
Ao abrir o processo poderá visualizar todos dados preenchidos
Anexo das
assim como os anexos colocados no processo mas não poderá
evidências das
alterar.
condições do dia 2
O utilizador deverá anexar as evidências das condições do DIA 2
e clicar no botão submeter.
O processo seguirá para a fila dos KRO´s e um email de
notificação será enviado. O estado do processo será alterado para
Esperando fecho das condições do dia 2.
O KRO poderá aceder ao processo através da notificação por
email ou através da aplicação intranet=>Aplicações Online=>=>
Produtos do CIB e aceder ao menu KRO – Esperando fecho das
condições do dia 2.
Ao abrir o processo poderá visualizar todos dados preenchidos
Aprovação do assim como os anexos colocados no processo mas não poderá
fecho das alterar.
condições do dia 2 Cada KRO deverá aprovar o fecho das condições impostas por si
no sistema. Após a aprovação o estado será alterado de Aprovado
para Fechado.
Após o fecho de todas condições, o estado do processo será
alterado para Fechado e um email de notificação será enviado a
equipa de G&C.
O membro da equipa de G&C poderá aceder ao processo através
da notificação por email ou através da aplicação
intranet=>Aplicações Online=>=> Produtos do CIB e aceder ao
menu Equipa de G&C – Conclusão.
Ao abrir o processo poderá visualizar todos dados preenchidos
assim como os anexos colocados no processo mas não poderá
Conclusão
alterar.
O utilizador actualizará o estado do processo para Concluído. Um
email de notificação será enviado a equipa de produtos e
propositor da ideia.

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Desenvolvimento de Produtos CIB

 Todos em progresso
 Todos Fechados
 Todos a espera de anexo de evidências
 Todos a espera do fecho das condições do dia 1
 Todos a espera do fecho das condições do dia 2
Relatórios  Todos a espera de aprovação para comercialização
 Todos rejeitados
 Todas condições com a seguinte informação: Descrição,
DAY or 2, Raising area, Raised by, Owner, Status, Due
Date

Intranet Visitors – Submissão de novos projectos, verificação de

projectos rejeitados, devolvidos e submetidos por ele

Equipa de produtos – validação de ideias, anexo da

documentação necessária, anexo de evidências do dia 1 e 2,
relatórios
Grupos e
Permissões Equipa do Change – alocação do getsor de projecto

KRO de cada aréa – avaliação dos KRO´s e fecho das condições

do dia 1 e 2

Governance and control – Validação do G&C, Verificação G&C,

conclusão, anexo da aprovação de comercialização, relatórios

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Desenvolvimento de Produtos CIB

3 Aprovação da Proposta
Nome Assinatura

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