Módulo 1 - Agente Autônomo de Investimentos (AAI)

Wednesday, 6 January 2021

14:33

1.1
A Atividade do AAI
 
CVM: Órgão regulador que utiliza instruções 497,515,610 para regulamentar AAI
 
O que faz um AAI:
 Capta clientes e seus recursos
 Transmite ordem para o sistema
 Presta informações sobre os produtos oferecidos
 Orienta e apoia o cliente
 Sendo um AAI pode-se cadastrar como P.J ou P.F
 
*AA Deve ter contrato com alguma instituição financeira*
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1.2
 
Diferenciação do AAI
 
AAI não pode efetuar análise de produtos de investimentos
 
 Analista de Valores Mobiliários (CVM 598)
Certificação CMPI
 
 Consultor de Valores Mobiliários (CVM 592)
Certificação CEA,CNPI,CFI,CGA
 
 Administração de Valores Mobiliários (CVM 558)
Certificação CGA
 
 Agente Autônomo de investimentos (CVM 497)
 
 Não pode-se exercer duas funções ao mesmo tempo, pois elas se conflitão
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1.3
 
Concessão de Autorização
 
 
CVM Automaticamente concede o registro para a atividade
Ancord é responsável pelo credenciamento: Confere se tudo está limpo
 
Em um escritório P.J de AAI, todos os sócios devem ser Pessoas físicas AAI
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1.4
 
Suspensão e Cancelamento da Autorização
 
Próprio AAI autoriza tudo
A partir de 3 anos pode-se pedir a suspensão do credenciamento.
Suspensão tem máxima de 1 ano
10 dias uteis para todos os prazos
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1.5
 
Contrato de Agenciamento e Remuneração
 
 
 
Para valor mobiliário há exclusividade
Instituição fiscaliza o AAI e
Instituição e AAI têm taxa trimestral
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1.6
Práticas Vedadas
 
 Não pode-se receber nada de cliente
 Ser procurador de cliente
 Contratar serviço de administração
 Delegar a terceiros tarefas
 Usar assinatura eletrônica para efetuar operações.
 Confeccionar extrato de cliente
 Exercer profissão sem estar vinculado a alguma instituição
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1.7
 
Penalidades e Cominatória
 
Punições:
 
 Não seguir instruções
 Documentos falsos
 Vedações
 
Administração de carteira sem estar autorizado
 Pena: Detenção de 6 meses a 2 anos e multa