AUDITORIA DO PROCESSO (Sumário) MÊS:

RESULTADO DA AUDITORIA
GRAU DE CUMPRIMENTO

TOTAL POR GRUPO

ARMAZENAMENTO
MEIOS PROD. E
QUALIFICAÇÃO

E EMBALAGEM

DE PROCESSO

MÉDIA TOTAL
TRANSPORTE

SEGURANÇA
ANÁLISE DE
MANUSEIO,

CORREÇÃO
DEFEITOS,

MELHORIA

PEÇAS DE
MEDIÇÃO
PESSOAL
GRUPO DE PROCESSOS EQUIPE DE AUDITORES

ESTAMPARIA #DIV/0!

M.U. #DIV/0!

ROBÓTICA #DIV/0!
#DIV/0!
ACABAMENTO #DIV/0!

PINTURA #DIV/0!

MONTAGEM #DIV/0!

TOTAL POR ELEMENTO #DIV/0! #DIV/0! #DIV/0! #DIV/0! #DIV/0!

GRUPO DE PROCESSOS GRAU DE CUMPRIMENTO EQUIPE DE AUDITORES

FERRAMENTARIA DE MANUTENÇÃO --- --- --- #DIV/0!

MANUTENÇÃO DE EQUIPAMENTOS --- --- --- #DIV/0!

CALIBRAÇÃO DE EQUIPAMENTOS --- --- --- #DIV/0!

QUALIDADE / ASSISTÊNCIA TÉCNICA --- --- --- #DIV/0!

FORNECEDORES --- --- --- #DIV/0!

INSP. DE RECEBIMENTO --- --- --- #DIV/0!

ALMOXARIFADO --- --- --- #DIV/0!

EXPEDIÇÃO --- --- --- #DIV/0!

AUDITORIA REALIZADA NO FORNECEDOR

GRAU DE CUMPRIMENTO
TOTAL POR GRUPO
ARMAZENAMENTO
QUAL. PESSOAL

MEIOS PROD. E

E EMBALAGEM

DE PROCESSO
TRANSPORTE

SEGURANÇA
ANÁLISE DE
MANUSEIO,

CORREÇÃO
DEFEITOS,

MELHORIA

PEÇAS DE
MEDIÇÃO

NOME DO FORNECEDOR /
PROCESSO AUDITADO EQUIPE DE AUDITORES

#DIV/0!

CONSTATAÇÕES / PRINCIPAIS FALHAS

FO 17007_06
 AUDITORIA DO PROCESSO (Sumário)

Avaliação indivudual das questões

Pontos Avaliação do atendimento às quetões individuais

0 O auditor estima que as DPE são adequadas para garantir o objetivo buscado
O auditor encontra pequenos desvios com respeito aos objetivos de qualidade
1
e estima que incidência sobre a obtenção dos objetivos de qualidade não é desprezível.

O auditor encontra desvios importantes com respeito aos objetivos de qualidade

2
e estima que sua incidência não garantir ou obter o objetivo de qualidade.
3 as DPE`s são totalmente inadequadas
(DPE - Disposições pré estabelecidas)

NOTA: Para auditoria no quesito peças de seguranção considerar "0" ou "3"

Avaliação indivual de elementos

Grau de cumprimento de um elemento - IC

IC = NÚMERO DE CRITÉRIOS = 0 x 100%

NÚMERO DE CRITÉRIOS AUDITADOS

Cosntatação Ações Corretivas Qualificação

1 ou mais critérios Imediatas e definitivas ou

com demérito igual 3 implantação de verrous
ou índice de (bloqueios) de controle em Insatisfatório
conformidade menor espera de uma solução
que 75%. definitiva validada.

1 ou mais critérios A curto prazo para os

com demérito igual 1
ou 2 e índice de
conformidade maior ou
igual a 75%.
critérios com 2 e a mediano
Aceitável com plano de
prazo para os critérios com
ação
1 no quadro de um plano
de progresso.

Nenhum demérito
igual 2 ou 3 e índice de Vigilância do processo e
Satisfatório
conformidade maior ou melhoria contínua.
igual a 95%.

FO 17007_06
 AUDITORIA DO PROCESSO - "REQUISITO - 1. - 2. - 3."

GRUPO DE PROCESSO: DATA:

Situação do Atendimento
Questões a verificar Pontos
Descrição da NC / Observação
0 1 2 3
Requisito 1. Fornecedores
1.0. Os fornecedores são qualificados e os itens estão aprovados pela Tower?
Considerar:
- certificação mínima ISO 9001
- PAPP aprovado para os produtos fornecidos

1.1. Os itens comprados atendem às exigências de qualidade?

Considerar:
- inspeções conforme planos de inspeção e registros de inspeção
- monitoramento da performance de qualidade (PPM)

1.2. Foram combinados e implementados com os fornecedores objetivos para a melhoria contínua de produtos e processos?
Considerar:
- realização de reuniões bem como o estabelecimento de objetivos mensuráveis para a qualidade e entrega
- ações para melhoria de fornecedores problemáticos

1.3. As não conformidades de produto são avaliadas quanto à sua criticidade e são implantadas ações corretivas para o tratamento das
causas raíses?
Considerar:
- avaliações pela área da qualidade
- tratamento conforme sistemática de resposta rápida

1.4. As medidas corretivas são realizadas dentro do prazo e são verificadas quanto a sua eficácia?

Considerar:
- cumprimento dos prazos definidos nos planos de ação ou nos relatórios de ações corretivas

1.5. O pessoal que atua junto aos fornecedores é qualificado para as respectivas tarefas?
Considerar: Conhecimento sobre o produto e suas especificações e características, embalagem, requisitos legais, métos de avaliação e
controle, ferramentas da qualidade (8D, causa e efeito, etc.).

EE = 0 0 0 0
TOTAL 0
IND. CONF. #DIV/0!

FO 17007_06
 AUDITORIA DO PROCESSO - "REQUISITO - 1. - 2. - 3."

GRUPO DE PROCESSO: DATA:

Situação do Atendimento
Questões a verificar Pontos
Descrição da NC / Observação
0 1 2 3
Requisito 2. Insp. de Recebimento

2.0. Os inspetores estão treinados para garantir a qualidade do produto?

Considerar:
- conhecimento do produto e suas particularidades
- treinamento para auto-inspeção:
- plano de controle / planos de reação
- uso de equipamentos, de dispositivos e de peças modelo
- realização de registros de inspeção
- identificação
- tratamento de peças não conforme
- métodos de análises e solução de problemas

2.1. As especificações relevantes estão descritas de forma completa nos documentos de qualidade e de processo, e estão sendo seguidas?
Considerar:
- disponibilidade de
- planos de embalagem que permitem aos inspetores entender como as peças devem ser embaladas
- planos de controle que permitem aos inspetores entender quais as características importantes do produto
- instruções de operação que permitem aos fornecedores entender como a peça deve ser retrabalhada
- alertas da qualidade que permitem aos inspetores entender como a peça deve ser inspecionada

2.2. O armazenamento de materiais inspecionados e/ou que estão aguardando ser inspecionados estão empílhados e organizados de
maneira que permita uma condição segura para o acesso dos colegas?
Considerar:
- empilhamento de embalagens diferentes na mesma pilha
- quantidade máxima permitida para empilhamento de embalagens "conforme IO 15002"
- embalagens com peças ultrapassando a altura da caixa com risco de queda
- manutenção da identificação
- atendimento aos critérios de FIFO (PEPS)
- existência de lay out, demarcações de áreas e sinalisação possibilitando uma rápida localização dos produtos
- corredores de serviço com no mínimo 0,60 M de largura, a cada 2 lances de embalagens

2.3. Materiais, componentes ou produtos considerados não conforme ou suspeito são tratados de forma adequada?
Considerar:
- identificação do material não conforme ou suspeito
- segregação do material não conforme ou suspeito em área definida
- emissão do cartão de material não conforme
- retenção de outros lotes suspeitos em fases posteriores do processo
- análise da situação e realização das ações de contenção (seleções e retrabalhos) conforme instruções específicas (planilha de
retenção ou alerta da qualidade)
- reinspeção e registro após retenção do lote (cartão de material não conforme)

FO 17007_06
 AUDITORIA DO PROCESSO - "REQUISITO - 1. - 2. - 3."

GRUPO DE PROCESSO: DATA:

Situação do Atendimento
Questões a verificar Pontos
Descrição da NC / Observação
0 1 2 3
2.4. Os produtos acabados são encaminhados para a expedição somente após a conclusão de todo o processo produtivo nos fornecedores?
Considerar:
- identificação com etiqueta aprovado permitindo a manutenção da rastreabilidade
- embalagem conforme especificações de embalagem

NOTA: Verificar esta situação na área de Expedição

2.5. Os registros de inspeção são realizados de forma a permitir um claro entendimento da situação da qualidade?
Considerar:
- registro adequado dos resultados de inspeção para as características definidas no plano de controle
- registros no diário de bordo sobre reprovações, outros eventos, etc..

2.6. Os dispositovos de controle, peças modelo, calibradores e outros meios de medição estão disponíveis e em bom estado de conservação
e calibração?
Considerar:
- existência de danos ou falta de partes (pinos, grampos,etc.)
- peças modelo amassadas, oxidadas e/ou outros danos
- existências de etiquetas de identificação e de calibração
- disponibilidade dos meios de controle conforme definio no plano de controle

2.7. As embalagens utilizadas ao longo do processo estão adequadas ao uso?

Considerar:
- disponibilidade de embalagens conforme especificado nos planos de embalagem
- embalagens danificadas oferecendo risco ao produto e aos inspetores
- embalagens sujas com acumulo de identificações obsoletas e/ou acúmulo de resíduos de papel e óleo no interior
- embalagens muito cheias com risco de queda ou outros danos ao produto

2.8. Os riscos para a segurança e saúde dos funcionários são identificados e tratados pela liderança do setor de forma sistemática com foco
na sua eliminação?

2.9. O pessoal que atua na inspeção de recebimento são qualificados para as respectivas tarefas?
Considerar:
- conhecimento sobre o produto e suas especificações e características, embalagem, requisitos legais
- métos de avaliação e controle
- ferramentas da qualidade (8D, causa e efeito, etc.)

EE = 0 0 0 0
TOTAL 0
IND. CONF. #DIV/0!

FO 17007_06
 AUDITORIA DO PROCESSO - "REQUISITO - 1. - 2. - 3."

GRUPO DE PROCESSO: DATA:

Situação do Atendimento
Questões a verificar Pontos
Descrição da NC / Observação
0 1 2 3
Requisito 3. Almoxarifado
3.0. O estoque de matéria-prima, componentes e insumos está organizado de maneira que se possa evidênciar?
Considerar:
- atendimento aos critérios de FIFO (PEPS)
- organização e arrumação das áreas
- definição de localização dos materiais no estoque
- situação da embalagem de fardos (amarração e estrado)
- quantidade máxima permitida para empilhamento de embalagens, fardos e racks conforme "IO 15001 e IO 15002"

3.1. Há evidência que seja feita uma avaliação do estado de preservação do estoque conforme "IO 15001 e 15002" ?
Considerar:
- frequência mensal
- avaliação da situação dos materiais em estoque (considerar amostragem aliatória observar no mínimo 10 lotes de material)
- registros das falhas / observações identificadas / eficácias no campo de observações do respectivo plano de ação
- planos de ação para o tratamento das não conformidades (considerar causaraiz, ações, prazos)
- os itens de fornecimento são armazenados adequadamente
- sobras são identificadas e armazenadas corretamente com a respectiva situação de inspeção

3.2. Os riscos para a segurança e saúde dos funcionários são identificados e tratados pela liderança do setor de forma sistemática com
foco na sua eliminação?

3.3. O pessoal que atua no almoxarifado são qualificados para as respectivas tarefas?
Considerar:
- os empilhadores estão treinados, habilitados, autorizados e qualificados conforme NR 11 (verificar no RH)

EE = 0 0 0 0
TOTAL 0
IND. CONF. #DIV/0!

FO 17007_06
 AUDITORIA DO PROCESSO - "REQUISITO 4. - 5. - 6. - 7."

GRUPO DE PROCESSO: DATA:

Situação do Atendimento
Questões a verificar Pontos
Descrição da NC / Observação
0 1 2 3
Requisito - 4. Produção / Qualificação de Pessoal

4.0. Os operadores estão treinados para manter a qualidade do produto e do processo?

Considerar:
- conhecimento do produto e suas particularidades
- treinamento para auto-inspeção:
- plano de controle / planos de reação
- controle e registro de parâmetos de processo
- uso de equipamentos, de dispositivos e de peças modelo
- realização de registros de inspeção / apontamentos de produção
- liberação de máquina
- identificação
- tratamento de peças não conforme
- métodos de análises e solução de problemas (no mínimo para os líderes de célula) / 8D Conforme PG14001

4.1. As diretrizes para manter a segurança dos colegas são mantidas?

Considerar:
- todos utilizam os EPI's necessários conforme definido nas Ordens de serviço de Segurança
- as diretrizes de 5S são conhecidas
- existem atos ou condições inseguras no processo
- os operadores conhecem a aplicação do POAC

4.2. A carta de versatilidade está atualizada e indica os operadores fixos (cabeça de máquina) de cada posto de trabalho?
Considerar:
- os colegas tem sua qualificação registrada na carta de versatilidade
- os colegas estão realizando somente atividades para as quais eles estão treinados
- os empilhadores estão treinados, habilitados, autorizados e qualificados conforme NR 11 (verificar no RH)
- os operadores de ponte rolante estão devidamente qualificados (verificar no RH)
- existe carta de versatilidade para os líderes de célula

4.3. Na carta de versatilidade é possível evidênciar a formação e o desenvolvimento de colega substituto?

considerar:
- plano de treinamento multifuncional

4.4. Existe uma sistemática para qualificação do soldador / pintor, e a mesma está sendo cumprida?
Considerar:
- verificar a existência de registros "testes práticos e teórico" para qualificação do soldador / pintor (verificar lista de soldadores /
pintores qualificados)

4.5. Existem ações para motivar os colegas para a melhoria da qualidade do produto e do processo?
Considerar:
- a participação nos projetos de CEDAC
- a participação nos projetos de 5S

EE = 0 0 0 0
TOTAL 0
IND. CONF. #DIV/0!

FO 17007_06
 AUDITORIA DO PROCESSO - "REQUISITO 4. - 5. - 6. - 7."

GRUPO DE PROCESSO: DATA:

Situação do Atendimento
Questões a verificar Pontos
Descrição da NC / Observação
0 1 2 3
Requisito - 5. Produção / Meios de produção e medição

5.0. Os dispositivos a prova de erros estão sendo verificados de forma sistemática com peças "padrão negativo" pelo menos 01 vez por
turno? Estão disponíveis registros evidenciando a verificação?
Considerar:
- lista de dispositivos à prova de erros da célula
- planos de verificação de dispositivos à prova de erro
- situação das peças "padrão negativo"
- simulação do teste durante a realização da auditoria.

5.1. Os dispositovos de controle, peças modelo, calibradores e outros meios de medição estão disponíveis e em bom estado de conservação
e calibração?
Considerar:
- existência de danos ou falta de partes (pinos, grampos,etc.)
- peças modelo amassadas, oxidadas e/ou outros danos
- existências de etiquetas de identificação e de calibração
- disponibilidade dos meios de controle conforme definio no plano de controle

5.2. Existe um cronograma para realização de inspeções de lay-out conforme frequência exijida pelo cliente, e o mesmo está sendo
cumprido?
Considerar:
- verificar a existência de registros das inspeções realizadas informando o resultado das mesmas (focar peça em auditoria)
- Para inspeções com o laudo "reprovado" verificar a existência de um plano de ação, e a eficácia / eficiência das ações tomadas.

5.3. As embalagens utilizadas ao longo do processo estão adequadas ao uso?

Considerar:
- disponibilidade de embalagens conforme especificado nos planos de embalagem
- embalagens danificadas oferecendo risco ao produto e aos operadores
- embalagens sujas com acumulo de identificações obsoletas e/ou acúmulo de resíduos de papel e óleo no interior
- embalagens muito cheias com risco de queda ou outros danos ao produto

5.4. As especificações relevantes estão descritas de forma completa nos documentos de qualidade e de processo, e estão sendo seguidas?
Considerar:
- disponibilidade de
- planos de controle (o mesmo permite aos operadores entender quais as características importantes do produto)
- RQPS
- RQPP
- instruções de operação (a mesma permite aos operadores entender como a peça deve ser produzida)
- planos de embalagem (o mesmo permite aos operadores entender como as peças devem ser acomodadas na embalgem)
- regulagens de máquina estão conforme os documentos

FO 17007_06
 AUDITORIA DO PROCESSO - "REQUISITO 4. - 5. - 6. - 7."

GRUPO DE PROCESSO: DATA:

Situação do Atendimento
Questões a verificar Pontos
Descrição da NC / Observação
0 1 2 3

5.5. Existe uma sistemática para validação do processo de solda / pintura e quando da ocorrência de alterações em parâmetros são
realizados testes para re-validação dos mesmos?
Considerar:
- ensaios laboratoriais conforme Instrução Operacional do sistema de gestão
- registros dos testes de validação
- ações para correção em caso de não validação

5.6. É feita a liberação do inicio de produção e são registrados os dados de regulagem e os desvios?
Considerar:
- emissão de peças testemunha da liberação
- registros de liberação de máquina
- liberação (após manutenções de máquinas e de ferramentas / alteração de parâmetros / atualização de parâmetros); etc..

5.7. Os equipamentos produtivos e dispositivos de produção (montagem / solda) estão em bom estado de manutenção?
Considerar:
- existência de partes danificadas, quebradas e/ou com concertos improvizados, incluindo mostradores e medidores
- sistemas elétricos estão integros, sem fiação exposta ou danificada
- grampos e pinos soltos, ausentes ou danificados
- dispositivos de segurança testados conforme check list da segurança do trabalho (cortina de luz, comando binalual, etc.)
- limpeza e organização dos equipamentos e outros meios produtivos é mantida ao longo da produção
- identificação de dispositivos de produção (situação de preventiva, código de identificação, propriedade de cliente, etc.)
- limpeza e dressagem de eletrodos

5.8. As ferramentas estão em condições de uso e em bom estado de manutenção?

Considerar:
- existem partes danificadas, quebradas e/ou com concertos improvizados
- saídas de retalho, extratores, punsões, engripamento, datadores
- as ferramentas possuem as travas para descanço (cachorrinho)
- identificação de ferramentas (cód. pç, cliente e nº da operação)
- avaliação do ferramental após o final da produção conforme check list

EE = 0 0 0 0
TOTAL 0
IND. CONF. #DIV/0!

FO 17007_06
 AUDITORIA DO PROCESSO - "REQUISITO 4. - 5. - 6. - 7."

GRUPO DE PROCESSO: DATA:

Situação do Atendimento
Questões a verificar Pontos
Descrição da NC / Observação
0 1 2 3
Requisito - 6. Produção / Transporte, Manuseio, Armazenamento e Embalagem
6.0. As quantidades e tamanho de lotes de produção estão definidos de acordo com a demanda do cliente?
Considerar:
- o atendimento ao programa de produção
- falha na manutenção do fluxo de produção por falta de materiais e componentes

6.1. No processo os produtos / componentes são mantidos de forma adequada?

Considerar:
- falta de etiquetas de identificação para produtos
- falta de etiquetas de identificação dos componentes
- mais de um item na mesma embalagem
- materiais que não estão em uso guardados na célula

6.2. O estoque intermediário,verticalizado estão organizados de maneira que se possa evidênciar?

Considerar:
- atendimento aos critérios de FIFO (PEPS)
- organização e arrumação das áreas
- definição de localização dos materiais no estoque verticalizado
- quantidade máxima permitida para empilhamento de embalagens "conforme IO 15002"
- existência de lay out, demarcações de áreas e sinalisação
- manutenção da identificação

6.3. Há evidência que seja feita uma avaliação do estado de preservação do estoque intermediário e no estoque verticalizado?
Considerar:
- frequência mensal
- avaliação da situação dos materiais em estoque (considerar amostragem aliatória observar no mínimo 10 lotes de material)
- registros das falhas / observações identificadas / eficácias no campo de observações do respectivo plano de ação
- planos de ação para o tratamento das não conformidades (considerar causaraiz, ações, prazos)
- verificar se os lotes de materiais com características de qualidade não conforme estão sendo tratados conforme IQ13002

6.4. O fluxo de material e de peças está adequado ao processo, preservando a seqüência produtiva e assegurando a rastreabilidade?
Considerar:
- acumulo de materiais e produtos na célula
- falta de atendimento ao fluxo de processo estabelecido
- materiais e produtos mantidos em locais inadequados / improvisados

6.5. As condições de manuseio de materiais é mantida ao longo de todas as fases do processo?

Considerar:
- falta de cuidado no transporte de peças
- aplicação de óleo protetivo conforme especificado

FO 17007_06
 AUDITORIA DO PROCESSO - "REQUISITO 4. - 5. - 6. - 7."

GRUPO DE PROCESSO: DATA:

Situação do Atendimento
Questões a verificar Pontos
Descrição da NC / Observação
0 1 2 3
6.6. No caso de sobras de matéria-prima ou componentes no processo produtivo a sua devolução aos estoques é feita de forma adequada?
Considerar:
- identificação permitindo a manutenção da rastreabilidade
- integridade das embalagens preservando a qualidade e reduzindo riscos para a segurança
- para balnks a embalagem exigida deve ser igual à das especificações definidas na IO 15001

NOTA: Verificar esta situação no estoque de blanks e no almoxarifado

6.7. Os produtos acabados são encaminhados para a expedição somente após a conclusão de todo o processo produtivo?
Considerar:
- identificação com etiqueta aprovado permitindo a manutenção da rastreabilidade
- embalagem conforme especificações de embalagem

NOTA: Verificar estas situações na área de Expedição

EE = 0 0 0 0
TOTAL 0
IND. CONF. #DIV/0!

FO 17007_06
 AUDITORIA DO PROCESSO - "REQUISITO 4. - 5. - 6. - 7."

GRUPO DE PROCESSO: DATA:

Situação do Atendimento
Questões a verificar Pontos
Descrição da NC / Observação
0 1 2 3
Requisito - 7. Produção / Análise de defeitos, correções e melhoria contínua

7.0. Os registros de inspeção da qualidade e de monitoramento de parâmetros de processo são realizados de forma a permitir um claro
entendimento da situação da qualidade?
Considerar:
- registro adequado dos resultados de inspeção para as características definidas no plano de controle
- relatórios isentos de rasuras
- registros no diário de bordo sobre liberações, reprovações, outros eventos,
- os parâmetros de regulagem de máquina são monitorados e registrados

7.1. Materiais, componentes ou produtos considerados não conforme ou suspeito são tratados de forma adequada?
Considerar:
- identificação do material não conforme ou suspeito
- segregação do material não conforme ou suspeito em área definida
- emissão do cartão de material não conforme
- retenção de outros lotes suspeitos em fases posteriores do processo
- análise da situação e realização das ações de contenção (seleções e retrabalhos) conforme instruções específicas (planilha de
retenção ou alerta da qualidade)
- reinspeção e registro após retenção do lote (cartão de material não conforme)

7.2. As não conformidades de produto são avaliadas quanto à sua criticidade e são implantadas ações corretivas para o tratamento das
causas raíses?
Considerar:
- avaliações pela área da qualidade
- tratamento conforme sistemática de resposta rápida

7.3. As medidas corretivas são realizadas dentro do prazo e são verificadas quanto a sua eficácia?

Considerar:
- cumprimento dos prazos definidos nos planos de ação ou nos relatórios de ações corretivas

7.4. Os produtos acabados são regularmente auditados?

Considerar:
- realização de auditoria de produto acabado na expedição e manutenção de registros

7.5. Os indicadores do "QOS" estão sendo monitorados?

Considerar:
- Análisar os planos de ações / gráficos quanto a eficácia / eficiência das ações, preventivas, corretivas e de melhorias.

NOTA: Verificar está situação com os Líderes dos processos conforme diagrama de tartaruga.

7.6. Os riscos para a segurança e saúde dos funcionários são identificados e tratados pela liderança da célula e liderança da produção de
forma sistemática com foco na sua eliminação?

EE = 0 0 0 0
TOTAL 0
IND. CONF. #DIV/0!

FO 17007_06
 AUDITORIA DO PROCESSO - "REQUISITO - 8."

GRUPO DE PROCESSO: DATA:

Situação do Atendimento
Questões a verificar Pontos
Descrição da NC / Observação
0 1 2 3
Requisito 8. Peças com Caracterísiticas de Segurança
8.0. Um procedimento para a gestão de características de segurança está disponível?
Considerar:
- abrange todos os documentos sobre as sequências dos processos para peças com caracteristicas de segurança
- qualidade assegurada com comprovantes para primeiras liberações e liberações de alterações (documentação de submissão de
amostras)

8.1. Os documentos técnicos para peças com características de segurança estão identificados de forma clara?
Considerar:
- abrange todos os documentos plano de controle, plano de embalagem, registros de inspeção, relatórios de laboratório, fichas de
produção, instruções de trabalho, FMEA, etc...

8.2. A tower arquiva de forma segura, os documentos ténicos de fabricação e de ensaios por no mínimo 15 anos?
Considerar:
- planos de fabricação, parâmetros de processo, planos de controle, registros de inspeção e de produção, relatórios de ensaios, uso de
arquivo duplo

8.3. Todos os dados determinantes estão contidos nos documentos?

Considerar:
- caracteristicas e especificações para a realização dos ensaios e verificação do seu resultado; e tomada de ação em caso de não
conformidades

8.4. O arquivamento é efetuado de tal forma que, a qualquer momento, seja possível o acesso rápido a documentos individuais?
Considerar:
- organização e facilidade de acesso pelos responsáveis aos documentos e registros

8.5. Os fornecedores que influenciam em características de segurança, são obrigados a manter um procedimento análogo de comprovação?
Considerar:
- estabelecimento de contratos formais, acordos de qualidade e certificados de resultados

8.6. Os fornecedores que influenciam características de segurança estão sendo avaliados para a verificação da comprovação do atendimento
aos requisitos?
Considerar:
- Relatório de auditoria

8.7. Todos os parâmetros decisivos de produção em relação às características de segurança estão definidos por escrito e o seu controle
regular é documentado?

8.8. A capacidade do processo referente às características de segurança está comprovada ou é executado um ensaio completo na falta de
comprovação?
Considerar:
- Requisito CpK = 1,33 no início de série com objetivo para 1,67 seis meses após o início de série e melhorias contínuas

FO 17007_06
 AUDITORIA DO PROCESSO - "REQUISITO - 8."

GRUPO DE PROCESSO: DATA:

Situação do Atendimento
Questões a verificar Pontos
Descrição da NC / Observação
0 1 2 3
8.8. A capacidade do processo referente às características de segurança está comprovada ou é executado um ensaio completo na falta de
comprovação?
Considerar:
- Requisito CpK = 1,33 no início de série com objetivo para 1,67 seis meses após o início de série e melhorias contínuas

8.9. Os processos de ensaios para as com características de segurança estão adequados para a detecção de defeitos?
Considerar:
- análise de sistema de medição como apropriado e calibração de equipamentos de medição e ensaios.

8.10. A rastreabilidade está garantida pelo processo de identificação?

Considerar:
- dados de processo, matéria-prima e de produção permitindo um reastreamento completo

8.11. Todas as características de segurança estão sendo consideradas e as exigências estão sendo cumpridas forma suficiente?
Considerar:
- existe uma lista da peças com carterísticas de segurança permitindo o conhecimento e avaliação do atendimento da exigências para
características de segurança

8.12. Os colegas (operadores / inspetores / líderes / técnicos / entre outros) que influenciam em características de segurança estão
instruídos / orientados quanto à sua responsabilidade?
considerar:
- Listas de presença de treinamento, validação
- qualificação de processos
- cartas de versatilidade, certificados e diplomas, etc.

EE = 0 0 0 0
TOTAL 0
IND. CONF. #DIV/0!

FO 17007_06
 AUDITORIA DO PROCESSO - "REQUISITO 9."

GRUPO DE PROCESSO: DATA:

Situação do Atendimento
Questões a verificar Pontos
Descrição da NC / Observação
0 1 2 3
Requisito - 6. Ferramentaria de Manutenção
9.0. Os dispositivos de produção (montagem / solda) estão em bom estado de manutenção?
Considerar:
- inexistência de partes danificadas, quebradas e/ou com concertos improvizados, incluindo mostradores e medidores
- sistemas elétricos estão integros, sem fiação exposta ou danificada
- grampos e pinos soltos, ausentes ou danificados
- limpeza e organização dos dispositivos e outros meios produtivos é mantida ao longo da produção
- identificação de dispositivos de produção (situação de preventiva, código de identificação, propriedade de cliente, etc.)

9.1. As ferramentas estão em condições de uso e em bom estado de manutenção?

Considerar:
- ineexistência de partes danificadas, quebradas e/ou com concertos improvizados
- saídas de retalho, extratores, punsões, engripamento, datadores
- as ferramentas possuem as travas para descanço (cachorrinho)
- identificação de ferramentas (cód. pç, cliente, nº da operação e peso)
- avaliação do ferramental após o final da produção conforme check list

9.2. As ferramentas / dispositivos de produção são submetidos à um processo de manutenção preventiva?

Considerar:
- existência de um cronograma / planejamento para a realização de preventivas referente ao ano anterior e ao ano corrente
- as ferramentas / dispositivos críticos, estão identificados no cronograma de manutenção

- as freqüências estabelecidas estão sendo cumpridas conforme planejado

- quando as frequências estabelecidas não são cumpridas, existem registros informando o motivo do não cumprimento e uma nova
data no cronograma de manutenção para realização da mesma.
- existência de registros comprovando a realização das manuteções preventivas e corretivas (lista de verificação, bancos de dados,
etc.)
- disponibilidade de peças de reposição considerados criticos (pinos, carimbos, molas e outros conforme necessidade)

9.3. Os indicadores de "Manutenção" estão sendo monitorados?

Considerar:
- Análisar os planos de ações / gráficos quanto a eficácia / eficiência das ações, preventivas, corretivas e de melhorias.

NOTA: Verificar está situação com os Líderes dos processos conforme diagrama de tartaruga.

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FO 17007_06
 AUDITORIA DO PROCESSO - "REQUISITO 10."

GRUPO DE PROCESSO: DATA:

Situação do Atendimento
Questões a verificar Pontos
Descrição da NC / Observação
0 1 2 3
Requisito - 6. Manutenção de Equipamentos
10.0. Os equipamentos produtivos estão em bom estado de manutenção?
Considerar:
- inexistência de partes danificadas, quebradas e/ou com concertos improvizados, incluindo mostradores e medidores
- sistemas elétricos estão integros, sem fiação exposta ou danificada
- dispositivos de segurança testados conforme check list da segurança do trabalho (cortina de luz, comando binalual, etc.)
- limpeza e organização dos equipamentos e outros meios produtivos é mantida ao longo da produção
- limpeza e dressagem de eletrodos

10.2. Os equipamentos produtivos são submetidos à um processo de manutenção preditiva e preventiva?

Considerar:
- existência de um cronograma / planejamento para a realização de preditiva e preventivas referente ao ano anterior e ao ano
corrente
- os equipamentos críticos, estão identificados no cronograma de manutenção

- as freqüências estabelecidas estão sendo cumpridas conforme planejado

- quando as frequências estabelecidas não são cumpridas, existem registros informando o motivo do não cumprimento e uma nova
data no cronograma de manutenção para realização da mesma.
- existência de registros comprovando a realização das manuteções preditivas, preventivas e corretivas (lista de verificação, bancos de
dados, etc.)

10.3. Há evidência que exista uma lista de "materiais de reposição" para os equipamentos e na mesma é possível evidênciar a quantidade
mínima à ser armazenada?
Considerar:
- no estoque, é possível localizar os "materiais de reposição" na sua quantidade mínima de armazenamento.

10.4. Os indicadores de "Manutenção" estão sendo monitorados?

Considerar:
- Análisar os planos de ações / gráficos quanto a eficácia / eficiência das ações, preventivas, corretivas e de melhorias.

NOTA: Verificar está situação com os Líderes dos processos conforme diagrama de tartaruga.

10.5. Há evidência que exista um plano de contingência caso ocorram anomalias que possam atrasar a entraga do produto ao cliente ?
Considerar:
- equipamento danificado, falta de energia, rota interditada, greve e etc...
- caso seja indicado um terceiro para conter algum tipo de anomalia, no plano de contingência é possível evidênciar o nome da
empresa / nome e telefone do representante da empresa e etc...

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TOTAL 0
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FO 17007_06
 AUDITORIA DO PROCESSO - "REQUISITO 11."

GRUPO DE PROCESSO: DATA:

Situação do Atendimento
Questões a verificar Pontos
Descrição da NC / Observação
0 1 2 3
Requisito - 6. Calibração de Equipamentos
11.0. Os dispositivos de controle / peças modelos / calibradores / instrumentos de medição estão em bom estado de manutenção /
Conservação?
Considerar:
- inexistência de partes danificadas, quebradas e/ou com concertos improvizados, incluindo mostradores e medidores
- sistemas elétricos estão integros, sem fiação exposta ou danificada
- grampos e pinos soltos, ausentes ou danificados
- limpeza e organização dos dispositivos e outros meios de controle é mantida ao longo da produção
- identificação de dispositivos de controle (identificação, situação da calibração, código de identificação, propriedade de cliente, etc.)

11.1. Os dispositivos de controle / peças modelos / calibradores / Instrumentos de medição são submetidos à um processo de calibração?
Considerar:
- existência de um cronograma / planejamento para a realização das calibrações referente ao ano anterior e ao ano corrente
- os dispositivos de controle / peças modelos / calibradores / instrumentos de medição críticos, estão identificados no cronograma de
manutenção
- as freqüências estabelecidas estão sendo cumpridas conforme planejado
- quando as frequências estabelecidas não são cumpridas, existem registros informando o motivo do não cumprimento e uma nova
data no cronograma de manutenção para realização da mesma
- existência de registros comprovando a realização das calibrações, (para certificado de calibração externa, a empresa responsável
pela calibração deve ser credenciada "ANFAVEA" ou "RBC")
- o tratamento para equipamentos com situação não conforme é tomado com base em procedimento do sistema de gestão específico

11.2. Os dispositivos de controle / peças modelos / calibradores / Instrumentos de medição são submetidos à estudos do sistema de
medição (MSA)?
Considerar:
- existência de um cronograma / planejamento para a realização dos estudos de MSA
- existência dos relatórios de resultados dos estudos de MSA

- as freqüências estabelecidas estão sendo cumpridas conforme planejado

- ações de correção e/ou de melhoria são tomadas de forma sistemática para os estudos com resultados fora das especificações
- os estudos são realizados conforme diretrizes prescritas no Manual de Referência "Análise do Sistema de Medição" Terceira Edição e
conforme instrução operacional da qualidade

11.3. As instalações internas do laboratório onde são feitas as calibração estão adequadas e as rotinas de trabalha estão padronizadas?
Considerar:
- existência de um escopo definido para o laboratório considerando todas as calibrações que são realizadas internamente
- existência de procedimentos documentados que descrevam a rotina operacional das calibrações executadas

- o pessoal que executa as atividades de calibração estão devidamente treinados (verificar registros de treinamento)
- os relatórios de calibração internas são devidamente analisados e aprovados por pessoa com a autoridade definida

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TOTAL 0
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FO 17007_06
 AUDITORIA DO PROCESSO - "REQUISITO - 12."

GRUPO DE PROCESSO: DATA:

Situação do Atendimento
Questões a verificar Pontos
0 1 2 3 Descrição da NC / Observação
Requisito 11. Assistêcia Técnica
12.0. As exigências e espectativas dos clientes são satisfeitas quando do fornecimento?
Considerar:
- certificação de sistema
- auditorias
- resultados de desempenho, etc..

12.1. O atendimento ao cliente está garantido e as reclamações são registradas e avaliadas?

Considerar:
- cronogramas de visita, atas de reunião
- atendimento às exigências, monitoramento tempo de resposta
- retrono de documentação no prazo, consulta de informações "on line" nos portais de clientes, etc..

12.2. Há uma reação rápida quanto às reclamações e o abastecimento de peças está garantido?
Considerar:
- planos de contingência, início de "RACP" conforme critérios contemplando medidas de divulgação dos problemas (alerta da
qualidade), medidas de contenção (planilha de retenção / segregação / retrabalhos / CARE / embarque controlado), etc..

12.3. No caso de desvios das exigências da qualidade são efetuadas análises de defeitos e implementadas medidas de melhoria?
Considerar:
- análise de causa (paretos / causa e efeito / 5 por quês)
- definição de ações consistentes
- acompanhamento da evolução das ações
- planilha para controle de resposta
- análise do fluxo do processo
- revisão de PFMEA, revisão de planos e instruções de controle
- implementação das ações, monitoramento e confirmação da eficácia

12.4. O pessoal é qualificado para as respectivas tarefas?

Considerar:
- carta de versatilidade, registros de treinamento
- conhecimentos em "RACP" , outras ferramentas para análise e solução de problemas
- procedimento internos para atendimento a reclamações e inicio de ações corretivas, etc..

12.5. O procedimento de comprovação para peças de segurança é avaliado através de auditorias internas regulares?
Considerar:
- na auditoria / procedimento de comprovação, devem ser incluídas todas as características importantes, incluindo aquelas
especificadas pela VW
- plano de auditoria
- tratamento de todos os requisitos do catálogo de exigências fórmula capacidade
- definição e acompanhamento dos programas de melhoria inclusão de subfornecedores
- arquivamento de registros por 15 anos

12.6. As embalagens, identificação dos recipientes e a troca de dados satisfazem as exigências do cliente?
Considerar:
- adequação de embalagem conforme planos de embalagem
- identificação conforme especificações do cliente, etc...

FO 17007_06
 AUDITORIA DO PROCESSO - "REQUISITO - 12."

GRUPO DE PROCESSO: DATA:

Situação do Atendimento
Questões a verificar Pontos
0 1 2 3 Descrição da NC / Observação
12.6. As embalagens, identificação dos recipientes e a troca de dados satisfazem as exigências do cliente?
Considerar:
- adequação de embalagem conforme planos de embalagem
- identificação conforme especificações do cliente, etc...

12.7. O gerenciamento da área de CARE / Embarque Controlado está sendo realizado de forma adequada?
Considerar:
- identificação da área; organização e demarcação do lay out (entrada, saída, espera, refugo)
- iluminação adequada (mín. 800 lux)
- peça padrão de defeito validada e disponível
- instruções de inspeção, alertas da qualidade
- pessoal idenpendente da área produtiva, pessoal treinado nas características do produto
- emissão de registros e de gráficos com a tendência individual de cada peça
- lista de peças sujeitas ao CARE / Embarque Controlado
- disponibilidade de documentos (reclamação, PFMEA, plano de controle, ação corretiva, etc.), e quadro para gestão à vista

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TOTAL 0
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FO 17007_06
 AUDITORIA DO PROCESSO - "REQUISITO - 13."

GRUPO DE PROCESSO: DATA:

Situação do Atendimento
Questões a verificar Pontos
0 1 2 3 Descrição da NC / Observação
Requisito 12. - 13. Expedição

13.0. Os colegas estão treinados quanto ao manuseio, movimentação e armazenamento das embalagens?
Considerar:
- manusear somente embalagens que estejam adequadas e com a sua integridade preservada
- carrinho hidráulico / empilhadeira com a capacidade de carga adequada á embalagem a ser transportada
- apontamentos de entrada e saida dos produtos na expedição
- identificação das embalagens
- quantidade máxima permitida para empilhamento de embalagens "conforme IO 15003"
- tratamento das não conformidades
- métodos de análises e solução de problemas (no mínimo para os líderes de célula)

13.1. As diretrizes para manter a segurança dos colegas são mantidas?

Considerar:
- todos utilizam os EPI's necessários conforme definido nas Ordens de serviço de Segurança
- as diretrizes de 5S são conhecidas
- existem atos ou condições inseguras no processo
- os colegas conhecem a aplicação do POAC

13.2. A carta de versatilidade está atualizada e indica os colegas fixos de cada posto de trabalho?
Considerar:
- os colegas tem sua qualificação registrada na carta de versatilidade
- os colegas estão realizando somente atividades para as quais eles estão treinados
- os empilhadores estão treinados, habilitados, autorizados e qualificados conforme NR 11 (verificar no RH)
- existe carta de versatilidade para os líderes de célula

132.3. Os equipamentos utilizados estão em bom estado de manutenção?

Considerar:
- existência de partes danificadas, quebradas e/ou com concertos improvizados
- limpeza e organização dos equipamentos é mantida

13.4. Os equipamentos utilizados são submetidos à um processo de manutenção preventiva e preditiva?

Considerar:
- existência de um cronograma / planejamento para a realização de preventivas e preditiva
- as freqüências estabelecidas estão sendo mantidas conforme planejado
- existência de registros comprovando a realização das manuteções preventivas (lista de verificação, bancos de dados, etc.)

13.5. As embalagens utilizadas ao longo do processo estão adequadas ao uso?

Considerar:
- disponibilidade de embalagens conforme especificado nos planos de embalagem
- embalagens danificadas oferecendo risco ao produto e aos colegas
- embalagens sujas com acumulo de identificações obsoletas e/ou acúmulo de resíduos de papel e óleo no interior
- embalagens muito cheias com risco de queda ou outros danos ao produto

FO 17007_06
 AUDITORIA DO PROCESSO - "REQUISITO - 13."

GRUPO DE PROCESSO: DATA:

Situação do Atendimento
Questões a verificar Pontos
0 1 2 3 Descrição da NC / Observação

13.6. Os produtos armazenamentos na área da expedição estão empilhados e organizados de maneira que permita uma condição segura
para acesso dos colegas?
Considerar:
- empilhamento de embalagens diferentes na mesma pilha
- embalagens com peças ultrapassando a altura da caixa com risco de queda
- manutenção da identificação
- atendimento aos critérios de FIFO (PEPS)
- existência de lay out, demarcações de áreas e sinalisação possibilitando uma rápida localização dos produtos
- corredores de serviço com no mínimo 0,60 M de largura, a cada 2 lances de embalagens

13.7. As especificações relevantes estão descritas de forma completa nos planos de embalagem, e estão sendo seguidas?
Considerar:
- disponibilidade do planos de embalagem
- os planos de embalagem permitem aos colegas entender quais as características importantes quanto a posição das peças na
embalagem

13.8. Há evidência que seja feita uma avaliação do estado de preservação do estoque?
Considerar:
- frequência mensal
- avaliação da situação dos materiais em estoque (considerar amostragem aliatória observar no mínimo 10 lotes de material)
- registros das falhas / observações identificadas / eficácias no campo de observações do respectivo plano de ação
- planos de ação para o tratamento das não conformidades (considerar causaraiz, ações, prazos)
- verificar se os lotes de materiais com características de qualidade não conforme estão sendo tratados conforme "IO 13001"

13.9. Os produtos acabados são encaminhados para a expedição somente após a conclusão de todo o processo produtivo?
Considerar:
- identificação com etiqueta aprovado permitindo a manutenção da rastreabilidade

13.10. Os riscos para a segurança e saúde dos funcionários são identificados e tratados pela liderança do setor de forma sistemática com
foco na sua eliminação?

13.11. O pessoal que atua na expedição são qualificados para as respectivas tarefas?
Considerar:
- os empilhadores estão treinados, habilitados, autorizados e qualificados conforme NR 11 (verificar no RH)

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TOTAL 0
IND. CONF. #DIV/0!

FO 17007_06