OS PRINCPIOS DO EQUADOR

UMA ABORDAGEM DO SETOR PARA INSTITUIES FINANCEIRAS SOBRE DETERMINAO, AVALIAO E GERENCIAMENTO DE RISCO AMBIENTAL E SOCIAL EM FINANCIAMENTO DE PROJETOS

Traduo no-oficial

Florianpolis Junho/2004

Do original
THE EQUATOR PRINCIPLES: an industry approach for financial institutions in determining, assessing and managing environmental & social risk in project financing. Copyright 2003 Disponvel em: http://www.equator-principles.com/principles.shtml 2004, Instituto Observatrio Social Traduo de Pedra Rosetta Tradutores Florianpolis, junho/2004

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1 4 de junho de 2003 OS PRINCPIOS DO EQUADOR UMA ABORDAGEM DO SETOR PARA INSTITUIES FINANCEIRAS SOBRE DETERMINAO, AVALIAO E GERENCIAMENTO DE RISCO AMBIENTAL E SOCIAL EM FINANCIAMENTO DE PROJETOS PREMBULO O financiamento de projetos desempenha um papel importante no desenvolvimento financeiro em todo o mundo. Ao proporcionar financiamentos, particularmente em mercados emergentes, os financiadores de projetos freqentemente deparam-se com questes de poltica ambiental e social. Reconhecemos que nosso papel, enquanto financiadores, proporciona oportunidades significativas de promover gesto ambiental e desenvolvimento com responsabilidade social. Ao adotar esses princpios, procuramos garantir que os projetos que financiamos sejam desenvolvidos de forma socialmente responsvel e reflitam as prticas de gesto ambiental. Acreditamos que a adoo e a aplicao desses princpios ofeream benefcios significativos para ns mesmos, para nossos clientes e para outras partes envolvidas. Esses princpios estimularo nossa habilidade de documentar e gerenciar os riscos relacionados a questes ambientais e sociais associados ao projeto que financiamos, permitindo-nos, assim, um engajamento pr-ativo com nossas partes envolvidas nas questes de poltica ambiental e social. O respeito a esses princpios nos permitir trabalhar com nossos clientes no que diz respeito a suas questes de poltica social e ambiental relacionadas a seus investimentos nos mercados emergentes. Espera-se que esses princpios sirvam como base e como um padro comum para a implementao de nossos procedimentos e padres individuais e internos relacionados a questes sociais e ambientais para nossas atividades de financiamento de projetos em todos os setores do ramo, de forma global. Ao adotar esses princpios, encarregamo-nos de revisar cuidadosamente todas as propostas para as quais nossos clientes solicitam financiamento de projetos. No forneceremos emprstimos diretamente a projetos cujo solicitante no ir ou no possa concordar com nossas polticas e procedimentos ambientais e sociais.

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2 DECLARAO DE PRINCPIOS Forneceremos emprstimos diretamente a projetos nas seguintes circunstncias: 1. Classificamos o risco de um projeto de acordo com as diretrizes internas que se baseiam nos critrios de seleo ambiental e social da IFC, conforme descrito em documento anexo a estes princpios (Documento I). 2. Para todos os projetos das categorias A e B, o solicitante dever ter concludo uma Avaliao Ambiental, cuja preparao seja consistente com o resultado de nosso processo de classificao e satisfaa nossas questes ambientais e sociais mais importantes identificadas durante o processo de classificao. 3. No contexto da rea de atuao do projeto, conforme for o caso, o relatrio de Avaliao Ambiental dever tratar das seguintes questes: a) avaliao das condies ambientais e sociais bsicas b) exigncias de acordo com as leis e regulamentaes do pas em questo, tratados e acordos internacionais aplicveis c) desenvolvimento sustentvel e utilizao de recursos naturais renovveis d) proteo da sade humana, de propriedades culturais e da biodiversidade, incluindo espcies ameaadas e ecossistemas sensveis e) utilizao de substncias perigosas f) principais riscos g) sade e segurana no trabalho h) preveno contra incndio e segurana vida i) impactos socioeconmicos j) aquisio e utilizao de terras k) repovoamento involuntrio l) impactos em povos e comunidades nativas m) impactos cumulativos sobre projetos existentes, sobre o projeto proposto e sobre projetos futuros previstos n) participao das partes afetadas na elaborao, reviso e implementao do projeto o) considerao de alternativas ambientais e sociais exeqveis p) produo, distribuio e utilizao eficiente da energia q) preveno poluio e minimizao de resduos, controles de poluio (efluentes lquidos e emisses areas) e gerenciamento de resduos slidos e qumicos Observao: em cada caso, a Avaliao Ambiental dever estar de acordo com a legislao aplicvel do pas em questo e com as autorizaes exigidas pelo projeto. Alm disso, dever ser feita referncia aos padres mnimos aplicveis, de acordo com as diretrizes do Banco Mundial e da IFC quanto preveno e diminuio da poluio (Documento III) e, para projetos localizados em pases de baixa e mdia renda conforme definido pelos indicadores de desenvolvimento do Banco Mundial (http://www.worldbank.org/data/countryclass/classgroups.htm), a Avaliao Ambiental Traduo no-oficial Servio Promovido pelo Instituto Observatrio Social

3 dever ainda levar em considerao as polticas de proteo aplicveis da IFC (Documento II). Em cada caso, a Avaliao Ambiental dever tratar, a nosso critrio, da concordncia geral do projeto com (ou variaes justificadas sobre) as respectivas diretrizes e polticas de proteo acima mencionadas. 4. Para todos os projetos da categoria A e, conforme for considerado apropriado, para os projetos da categoria B, o solicitante ou especialista terceirizado dever ter preparado um Plano de Gesto Ambiental que seja baseado nas concluses da Avaliao Ambiental. O Plano de Gesto Ambiental dever tratar de solues, planos de ao, monitoramento, gerenciamento de riscos e cronogramas. 5. Para todos os projetos da categoria A e, conforme for considerado apropriado, para os projetos da categoria B, satisfatrio que o solicitante ou especialista terceirizado tenha consultado, de forma estruturada e culturalmente adequada, os grupos afetados pelo projeto, incluindo povos nativos e ONGs locais. A Avaliao Ambiental, ou um resumo dela, dever ter sido disponibilizada ao pblico por um perodo mnimo razovel, em idioma local e de forma culturalmente adequada. A Avaliao Ambiental e o Plano de Gesto Ambiental devero considerar tais consultas e, para os projetos da categoria A, sero submetidos reviso de um especialista independente. 6. O solicitante ter assumido o compromisso de: a) cumprir o Plano de Gesto Ambiental na construo e operao do projeto b) fornecer relatrios regularmente, preparados por pessoal interno ou especialistas terceirizados, de acordo com o Plano de Gesto Ambiental e c) quando aplicvel, desativar as instalaes de acordo com um Plano de Desativao combinado. 7. Conforme necessrio, os financiadores devero apontar um especialista ambiental independente para fornecer servios adicionais de monitoramento e elaborao de relatrios. 8. Nas circunstncias em que o solicitante no cumprir com os seus compromissos ambientais e sociais, de forma que haja quaisquer dvidas financeiras pendentes, comprometeremos o solicitante a empreender esforos para buscar solues, a fim de que ele cumpra seu compromisso. 9. Estes princpios aplicam-se a projetos com um custo total de 50 milhes de dlares ou mais.

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4 As instituies que os adotam consideram estes princpios como um padro para desenvolver prticas e polticas individuais e internas. Da mesma forma que ocorre com todas as polticas internas, estes princpios no criam quaisquer direitos ou obrigaes para pessoas pblicas ou privadas. Os bancos esto adotando e implementando estes princpios de forma voluntria e independente, sem depender ou recorrer IFC ou ao Banco Mundial.

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5 DOCUMENTO I: PROCESSO DE SELEO SOCIAL E AMBIENTAL A seleo ambiental de cada projeto proposto deve ser realizada para determinar a extenso e o tipo adequados de Avaliao Ambiental. Os projetos propostos sero classificados em uma das trs categorias, dependendo do tipo, localizao, sensibilidade e escala do projeto e da natureza e magnitude de seus possveis impactos ambientais e sociais. Categoria A: um projeto proposto classificado como sendo da categoria A quando provvel que tenha impactos ambientais colaterais significativos e que sejam sensveis, diversificados ou sem precedentes. Um possvel impacto considerado sensvel quando pode ser irreversvel (por exemplo, quando provoca a perda de um habitat natural principal) ou quando afeta grupos vulnerveis ou minorias tnicas, quando envolve deslocamento ou repovoamento involuntrios ou quando afeta locais significativos pertencentes ao patrimnio cultural. Esses impactos podem afetar uma rea mais ampla do que os locais ou instalaes sujeitos aos trabalhos fsicos. A Avaliao Ambiental para um projeto da categoria A examina os possveis impactos ambientais negativos e positivos do projeto, compara-os com os de alternativas exeqveis (incluindo a situao sem o projeto) e recomenda quaisquer medidas necessrias para prevenir, minimizar, solucionar ou compensar impactos colaterais e aprimorar o desempenho ambiental. exigida uma Avaliao Ambiental completa, que normalmente uma Avaliao de Impacto Ambiental. Categoria B: um projeto proposto classificado como sendo da categoria B quando seus possveis impactos ambientais colaterais sobre populaes humanas ou reas ambientalmente importantes incluindo pntanos, florestas, campos e outros habitats naturais so menos prejudiciais do que os dos projetos da categoria A. Esses impactos so especficos de cada local; poucos deles, ou nenhum, so irreversveis; e, na maioria dos casos, as medidas de soluo podem ser mais prontamente elaboradas do que nos projetos da categoria A. O mbito da Avaliao Ambiental para um projeto da categoria B pode variar de projeto para projeto, mas mais restrito do que o de uma Avaliao Ambiental da categoria A. Da mesma forma que uma Avaliao Ambiental da categoria A, ela examina os possveis impactos ambientais negativos e positivos do projeto e recomenda quaisquer medidas necessrias para prevenir, minimizar, solucionar ou compensar impactos negativos e aperfeioar o desempenho ambiental. Categoria C: um projeto proposto classificado como sendo da categoria C quando provvel que tenha impactos negativos mnimos ou mesmo nenhum impacto. Alm da seleo, nenhuma ao de Avaliao Ambiental necessria para um projeto da categoria C.

Em breve, ser disponibilizada a traduo dos seguintes anexos: EXHIBIT II: IFC SAFEGUARD POLICIES EXHIBIT III: WORLD BANK AND IFC SPECIFIC GUIDELINES Traduo no-oficial Servio Promovido pelo Instituto Observatrio Social