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RECURSO ESPECIAL N 1.117.563 - SP (2009/0009726-0) RECORRENTE ADVOGADOS RECORRIDO ADVOGADO : SANDRA APARECIDA PENARIOL DUARTE : FRANCISCO CASSIANO TEIXEIRA E OUTRO(S) RENATO OLIVEIRA RAMOS : ROSEMARI APARECIDA AFFONSO : LUIZ JOAQUIM BUENO TRINDADE E OUTRO(S) RELATRIO A EXMA. SRA. MINISTRA NANCY ANDRIGHI (Relator): Trata-se de recurso especial interposto por SANDRA APARECIDA PENARIOL DUARTE em face de ROSEMARI APARECIDA AFFONSO, objetivando reforma de acrdo exarado pelo TJ/SP no julgamento de agravo de instrumento. Procedimento especial de jurisdio contenciosa: de inventrio dos bens deixados por GENSIO LUIZ PENARIOL, pai da ora recorrente e companheiro da recorrida. Atualmente, a filha, ora recorrente, quem exerce o cargo de inventariante no processo. A controvrsia se estabelece em torno da titularidade da herana. O inventariado foi casado, inicialmente, com DIVA APARECIDA ROSALIS PENARIOL, de cuja unio resultou o nascimento da recorrente, sua primeira e nica filha. Aps o falecimento de sua esposa, o inventariado constituiu unio estvel com a ora recorrida, ROSEMARI APARECIDA AFFONSO, junto de quem viveu por mais de trinta anos, de 1973 at a data de sua morte, em 1/3/2006. No perodo anterior unio estvel, o falecido angariou alguns bens, mas a maior parte de seu patrimnio foi constituda no curso de seu relacionamento com a recorrida. A principal parcela da controvrsia ora discutida se estabeleceu em torno da interpretao da regra do art. 1.730, do CC/02. O Juzo de 1 Grau determinou, por deciso, que o patrimnio do falecido, adquirido na constncia de sua unio estvel, fosse dividido da seguinte forma: 50% dos bens se destinariam companheira, por fora da meao (art. 1.725 do CC/02); e o remanescente seria dividido entre ela e a filha do de cujus, na proporo de dois teros para a filha e um tero para a companheira (art. 1.790 do CC/02). Com isso, do montante total do patrimnio no-reservado do de cujus, sua companheira deteria 66,6% e sua filha, 33,3%.
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Recursos especial: interposto com fundamento na alnea "a" do permissivo constitucional. A recorrente alega violao aos arts. 1.790, II, 1.829, I e 1.725, todos do CC/02, bem como norma do art. 984 do CPC. O recurso especial no foi admitido, na origem. Todavia, para melhor anlise da controvrsia determinei a subida desse recurso por ocasio do julgamento do Agravo de Instrumento n 1.007.964/SP. Recurso extraordinrio: interposto. Medida cautelar: proposta visando atribuir efeito suspensivo ao referido recurso especial (MC n 14.509/SP), cuja liminar foi deferida, em julgamento colegiado, pela 3 Turma, nos termos de acrdo com a seguinte ementa:
"Medida cautelar. Atribuio de efeito suspensivo a recurso especial. Inventrio. De cujus que, aps o falecimento de sua esposa, com quem tivera uma filha, vivia, em unio estvel, h mais de trinta anos com sua companheira, sem contrair matrimnio. Incidncia, quanto vocao hereditria, da regra do art. 1.790 do CC/02. Alegao, pela filha, de que a
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I - Delimitao da controvrsia Cinge-se a controvrsia a estabelecer como se divide a herana na hiptese em que o de cujus deixou companheira, com quem no contraiu casamento, e um herdeiro, advindo de matrimnio anterior. O foco da questo est na interpretao conjunta das seguintes normas: (i) art. 226, 3, da CF, que trata da proteo da Unio Estvel; (ii) art. 1.725 do CC/02, que equipara, quanto aos efeitos patrimoniais, o regime da unio estvel e o do casamento pelo regime da comunho parcial; (iii) art. 1.790 do CC/02, que contm regra especfica sobre a sucesso quando h unio estvel; e, finalmente, (iv) art. 1.829 do CC/02, que regula a sucesso quando h casamento pela comunho parcial, em vez de Unio Estvel. II - A garantia da meao na Unio Estvel Para a soluo da controvrsia, a primeira observao a ser feita a de que o art. 1.725 do CC/02 estabelece, de maneira clara, a comunho entre companheiro e companheira de todos os bens adquiridos na constncia da unio estvel. A unio estvel ora discutida anterior promulgao do CC/02, mas, ainda assim, tal previso mero corolrio do que j dispunha, timidamente, o art. 3 da Lei n 8.971/94 e, de maneira mais ampla, o art. 5 da Lei n 9.278/96, na esteira da interpretao iniciada com a conhecida Smula n 380/STF. Ou seja, tanto na hiptese de casamento, como na de unio estvel, deve ser, sempre, ressalvada a meao ao cnjuge ou companheiro sobrevivente. Com isso afasta-se, de plano, a pretenso preliminarmente
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III - A sucesso (arts. 1.790 e 1.829 do CC/02) Estabelecida essa premissa, observa-se que h duas normas totalmente distintas para regular a sucesso: Uma, para a hiptese de unio estvel (art. 1.790, do CC/02). Outra, para a hiptese de casamento (art. 1.829, do mesmo diploma legal). Especificamente no que interessa para a hiptese sob julgamento, em que concorrem, na herana, o companheiro sobrevivente e a filha advinda do primeiro casamento do de cujus, o art. 1.790 do CC/02 dispe, quanto companheira, o seguinte:
"Art. 1.790. A companheira ou o companheiro participar da sucesso do outro, quanto aos bens adquiridos onerosamente na vigncia da unio estvel , nas condies seguintes: I - se concorrer com descendentes s do autor da herana, tocar-lhe- a metade do que couber a cada um daqueles". (...) Ou seja, aplicando-se diretamente essa norma, tem-se que a companheira, aqui, receberia metade de todo o patrimnio amealhado pelo casal durante a unio (meao - art. 1.725 do CC/02). A outra metade seria dividida entre ela e a nica filha do de cujus. A filha receberia dois teros do remanescente e a companheira receberia um tero. A proporo, portanto, seria de 66,6% para a companheira e 33,3% para a filha. Frise-se que essa diviso diz respeito apenas ao patrimnio adquirido onerosamente depois da unio estvel. O patrimnio particular do falecido no se comunica com a companheira, nem a ttulo de meao , nem a ttulo de herana . Tais bens sero integralmente transferidos filha. A irresignao da recorrente est em que tal regra sucessria seria completamente diferente se o de cujus tivesse contrado matrimnio com a recorrida. Para essa hiptese, o art. 1.829, inc. I do CC/02 determina:
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A primeira corrente deriva do Enunciado 270, da III Jornada de Direito Civil, organizada pelo Conselho da Justia Federal, que dispe:
Enunciado 270 Art. 1.829: O art. 1.829, inc. I, s assegura ao cnjuge sobrevivente o direito de concorrncia com os descendentes do autor da herana quando casados no regime da separao convencional de bens ou, se casados nos regimes da comunho parcial ou participao final nos aqestos, o falecido possusse bens particulares, hipteses em que a concorrncia se restringe a tais bens, devendo os bens comuns (meao) ser partilhados exclusivamente entre os descendentes. De acordo com esse entendimento, a sucesso do cnjuge obedeceria as seguintes regras: (i) se os cnjuges se casaram pelo regime da comunho universal, o sobrevivente no concorre com os filhos na sucesso, j que recebeu suficiente patrimnio em decorrncia da meao (incidente, nesta hiptese, sobre todo o patrimnio do casal, independentemente da data de aquisio); (ii) se o casamento se deu pela separao obrigatria , entendida essa como a separao legal de bens, tambm no concorrem cnjuge e filhos, porque isso burlaria o sistema
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Regimes Unio estvel Comunho universal Comunho parcial Separao obrigatria Separao convencional
Cnjuge/companheiro herda bens particulares? No No Sim, em concurso com os descendentes. No Sim, em concurso com descendentes.
Cnjuge/companheiro herda bens comuns? Sim, em concurso com os descendentes No No No No h, em princpio, bens comuns.
Tambm corroboram esse entendimento ANA CRISTINA DE BARROS MONTEIRO FRANA PINTO (atualizadora do Curso de Direito Civil de WASHINGTON DE BARROS MONTEIRO, Vol. 6 37 Ed. So Paulo: Saraiva, 2009, pg. 97), NEY DE MELLO ALMADA (Sucesses , So Paulo: Malheiros, 2006, pg. 175), entre outros. Frise-se que esse quadro tem, como objetivo, apenas pinar orientaes gerais sobre a matria, sem pretenso de debruar-se sobre as peculiaridades de cada um dos regimes de bens, ou esgotar discusses doutrinrias e jurisprudenciais que cada um deles pode suscitar. de conhecimento geral que a interpretao das novas regras de sucesso, notadamente o art. 1.829, I, do CC/02, tem gerado intensa controvrsia que, por no ser objeto especificamente deste processo, no ser, aqui, esgotada.
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A segunda e majoritria corrente doutrinria acerca da interpretao do art. 1.829, I, do CC/02, defende uma ideia substancialmente diferente. Os seus partidrios, a exemplo dos defensores do Enunciado 270 das Jornadas, separam, no casamento pela comunho parcial, a hiptese em que o falecido tenha deixado bens particulares , e a hiptese em que ele no tenha deixado bens particulares (sempre considerando a existncia de descendentes). Se o cnjuge pr-morto no tiver deixado bens particulares, o suprstite no recebe nada, a ttulo de herana. Contudo, se o autor da herana tiver deixado bens particulares, o cnjuge herda, nas propores fixadas pela Lei (arts. 1830, 1832 e 1837), no apenas os bens particulares, mas todo o acervo hereditrio. MARIA HELENA DINIZ defende essa tese com os seguintes fundamentos (Curso de Direito Civil Brasileiro , v. 6: direito das sucesses 20a ed. rev. e atual. de acordo com o Novo Cdigo Civil So Paulo: Saraiva, 2006, pgs. 124 e ss.): (i) a herana indivisvel, deferindo-se como um todo unitrio (art. 1.791). Assim, no h sentido em dividi-la apenas nas hipteses em que o cnjuge concorre, na sucesso; (ii) se o cnjuge sobrevivente for ascendente dos demais herdeiros, ter a garantia de 1/4 da herana. Essa garantia incompatvel com sua quase-excluso, na hiptese em que o falecido tiver deixado poucos bens; (iii) o cnjuge suprstite herdeiro necessrio, e no h sentido em lhe garantir a legtima se ele no herdar, no futuro, esse patrimnio; (iv) em um regime de separao convencional , as partes podem firmar pacto antenupcial disciplinando a comunicao dos aquestos, e no obstante o cnjuge sobrevivente os herdar. No h sentido em restringir tal direito apenas na comunho parcial; (v) meao e herana so institutos diversos. No falecimento, a meao do falecido passa a integrar seu patrimnio, no havendo razo para destac-la para fins de herana. Para os defensores dessa corrente, o quadro supra referido restaria da seguinte forma (sempre na hiptese de o falecido ter deixado bens particulares e filhos):
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A terceira corrente que se formou para a interpretao do art. 1.829, I, do CC/02, inverte as ideias defendidas pelas anteriores. Encabeada por MARIA BERENICE DIAS, defende que a sucesso do cnjuge fica excluda na hiptese de o falecido ter deixado bens particulares (Ponto Final, disponvel em: > Acesso
<http://www.mariaberenice.com.br/site/content.php?cont_id=108&isPopUp=true
23 Set. 2009). Enquanto os defensores da primeira e da segunda correntes apenas reconheciam, ao cnjuge casado pelo regime da comunho parcial de bens, o direito sucesso na hiptese de o falecido ter deixado bens particulares, esta terceira linha de pensamento defende que s h sucesso na hiptese em que ele no os deixou, concorrendo o cnjuge sobrevivente com os descendentes, na herana dos bens comuns. Pelo sistema defendido por esta corrente, o quadro, para as hipteses em que o falecido deixou bens particulares e filhos, ficaria da seguinte forma:
Cnjuge/companheiro herda bens comuns? Sim, em concurso com os descendentes No Sim, em concurso com os descendentes. No
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IV - Soluo da controvrsia Na hiptese dos autos, o cerne da controvrsia diz respeito a apurar se admissvel, no panorama constitucional brasileiro, que a regra, quanto sucesso, seja mais favorvel companheira suprstite do que seria caso ela tivesse contrado matrimnio, dadas as diferenas entre o art. 1.790 e o art. 1.829, I, do CC/02. Nesse contexto, a exposio das trs teorias existentes para a interpretao do art. 1.829, I, do CC/02, assume importncia para se apurar se realmente a regra do art. 1.790 , para a companheira, mais vantajosa que a disciplina de sucesso do cnjuge. Em primeiro lugar, importante ressaltar que no se pode dizer que h vantagem em um ou em outro regime familiar, tomando-se em considerao somente para as regras de sucesso legtima. Ainda que, em dados momentos, a regra de sucesso legtima seja mais vantajosa para o companheiro, isso no significa que o regime da Unio Estvel seja necessariamente mais vantajoso que o casamento, do ponto de vista global . H diversos benefcios conferidos pela lei ao casamento que no se estendem unio estvel. Basta pensar, por exemplo, que a prova do casamento direta, decorrendo meramente do registro (art. 1.543 do CC/02), ao passo que a unio estvel deve ser demonstrada caso a caso; que o cnjuge herdeiro necessrio, contando com a garantia da legtima que, em princpio, no assiste ao companheiro; que, protegendo o patrimnio do casal, a Lei condiciona autorizao do cnjuge a prtica de determinados negcios jurdicos; que a ordem de vocao hereditria coloca o cnjuge antes dos colaterais na sucesso exclusiva; e assim por diante. Em segundo lugar, muito difcil antecipar o quanto representariam essas vantagens, aferveis, no no momento da sucesso, mas durante a relao mantida entre os cnjuges, na deciso de contrair ou no casamento. temerrio afirmar, apressadamente e com os olhos voltados apenas para uma situao pontual, que os arts. 1.790 e 1.829 podem tornar mais vantajoso viver sob o regime da unio estvel sob o regime do casamento. As variveis so muito numerosas.
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IV.1) Quarta corrente interpretativa do art. 1829, I do CC/02: a considerao da vontade manifestada no casamento, para a interpretao das regras sucessrias.
De incio, torna-se impositiva a anlise do art. 1.829, I, do CC/02, dentro do contexto do sistema jurdico, interpretando o dispositivo em harmonia com os demais que enfeixam a temtica, em atenta observncia dos princpios e diretrizes tericas que lhe do forma, marcadamente, a dignidade da pessoa humana, que se espraia, no plano da livre manifestao da vontade humana, por meio da autonomia da vontade, da autonomia privada e da consequente autorresponsabilidade, bem como da confiana legtima, da qual brota a boa f. A eticidade, por fim, vem complementar o sustentculo principiolgico que deve delinear os contornos da norma jurdica. At o advento da Lei n. 6.515/77 (Lei do Divrcio), considerada a importncia dos reflexos do elemento histrico na interpretao da lei, vigeu no Direito brasileiro, como regime legal de bens, o da comunho universal, no qual o cnjuge sobrevivente no concorre herana, por j lhe ser conferida a meao sobre a totalidade do patrimnio do casal. A partir da
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(...) o regime matrimonial de bens atua como elemento direcionador do direito de herana concorrente do cnjuge. (...) O regramento sucessrio de suma importncia enquanto complexo de ordem pblica, em virtude de seus reflexos no organismo familiar e no mbito social, que vo alm do simples direito individual pertena de bens. (RMS 22.684/RJ, de minha relatoria, DJ de 28/5/2007. Com as consideraes acima, o quadro, para as hipteses em que o falecido deixou bens particulares e filhos, ficaria da seguinte forma:
Regimes Unio estvel Comunho universal Meao Sim Sim Cnjuge/companheiro Cnjuge/companheiro herda herda bens particulares? bens comuns? No Sim, em concurso com os descendentes No No
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Essa a forma pela qual deve ser interpretado o art. 1.829, I, do CC/02. Preserva-se, com isso, a vontade das partes, manifestada no momento da celebrao do casamento, tambm para fins de interpretao das regras de sucesso. E elimina-se, para fins de clculo do montante partilhvel, as diferenas entre Unio Estvel e Casamento. Especificamente para os fins do processo sob julgamento, a adoo dessa quarta linha de pensamento retira, de maneira integral, os fundamentos da irresignao da recorrente. Se a recorrida tivesse contrado matrimnio com o de cujus, as regras quanto ao clculo do montante sobre o qual se calcularia sua sucesso seriam exatamente as mesmas. Forte em tais razes, conheo do recurso especial e nego-lhe provimento.
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