MINISTRIO DO PLANEJAMENTO, ORAMENTO E GESTO Secretaria de Logstica e Tecnologia da Informao Departamento de Integrao de Sistemas de Informao

GUIA DO PROCESSO DE ELABORAO DE PLANO DIRETOR DE TECNOLOGIA DA INFORMAO (PDTI)

Ministrio do Planejamento
Histrico de Verses Data Verso Descrio Autor

07/07/10

00.01 - Draft

Verso preliminar do documento. MP/SLTI - Grupo Consultores de Encaminhada para a UnB. TI Elaborao e Monitoramento de PDTI

Guia do Processo de Elaborao de PDTI v00.01_DRAFT

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Ministrio do Planejamento

Contedo
1. Introduo...........................................................................................................................................4 1.1 Termos e Abreviaes..................................................................................................................4 2. Macroprocesso Elaborao de PDTI.................................................................................................5 2.1 Preparao....................................................................................................................................5 2.2 Diagnstico....................................................................................................................................5 2.3 Planejamento................................................................................................................................5 3. Processo de Preparao......................................................................................................................6 3.1 Define abrangncia e perodo do PDTI......................................................................................6 3.2 Escolhe e aloca a Equipe de elaborao do PDTI.....................................................................7 3.3 Define a metodologia de elaborao do PDTI...........................................................................7 3.4 Alinhamento Estratgico.............................................................................................................7 3.5 Elabora Plano de Trabalho do PDTI........................................................................................10 3.6 Aprova o Plano de Trabalho do PDTI.....................................................................................10 4. Processo de Diagnstico...................................................................................................................11 4.1 Avalia os Resultados do PDTI Anterior...................................................................................11 4.2 Aprova o relatrio de resultados do PDTI anterior................................................................12 4.3 Avalia o Referencial Estratgico de TI.....................................................................................12 4.4 Avalia a Organizao de TI.......................................................................................................13 4.5 Faz anlise SWOT da TI Organizacional................................................................................14 4.6 Identifica Fatores Crticos de Sucesso......................................................................................15 4.7 Avaliao de Necessidades.........................................................................................................15 5. Processo de Planejamento................................................................................................................20 5.1 Atualiza Diretrizes de Priorizao e Oramentao...............................................................20 5.2 Prioriza as Necessidades Inventariadas...................................................................................20 5.3 Define Metas e Aes..................................................................................................................20 5.4 Planeja a Execuo das Aes PAREI......................................................................................21 5.5 Planeja as Aes de Pessoal.......................................................................................................22 5.6 Consolida e Submete Planos Especficos..................................................................................23 5.7 Aprova Planos Especficos.........................................................................................................23 5.8 Atualiza Critrios de Aceitao de Risco.................................................................................23 5.9 Define Aes de Tratamento de Riscos....................................................................................24 5.10 Consolida e Submete Minutas PDTI......................................................................................24 5.11 Submete Minutas de PDTI Autoridade Mxima...............................................................25 5.12 Publica PDTI e encerra o PT-PDTI........................................................................................25
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1. Introduo
Este documento disponibiliza informaes para auxiliar a elaborao de um Plano Diretor de Tecnologia de Informao PDTI - com contedo e qualidade mnimos para aprimorar a gesto da tecnologia da Informao nos rgos da Administrao Publica Federal APF. Alm dessa introduo, o texto dividido nas sees a seguir, as quais apresentam fluxos de processos para auxiliar a elaborao de um PDTI. Seo 2 - Macroprocesso Elaborao de PDTI: apresenta uma viso grfica e a descrio sucinta dos processos que compem o macroprocesso. Seo 3 - Processo de Preparao: apresenta o fluxo do processo de preparao e a descrio sucinta de cada uma das atividades que compem o processo. Seo 4 - Processo de Diagnstico: apresenta o fluxo do processo de diagnstico e a descrio sucinta de cada uma das atividades que compem o processo. Seo 5 - Processo de Planejamento: apresenta o fluxo do processo de planejamento e a descrio sucinta de cada uma das atividades que compem o processo.

Os contedos abordados, as estratgias e tticas sugeridas so apenas referncias, ou seja, este documento no estabelece uma metodologia obrigatria de construo de PDTI. Os rgos tm a faculdade de adotar um outro fluxo que considerarem apropriado para a construo de seus planos.

1.1

Termos e Abreviaes

Os conceitos envolvidos em termos tcnicos importantes, convenes e abreviaes, que sero mencionados no decorrer deste documento, so apresentados na Tabela 1. Termo BSC Cobit CTI EqPDTI ISO 17799 ITIL MP PPA SLA SLTI Descrio Balanced Scorecard Control Objectives for Information and related Technology Comit de TI Equipe de elaborao do PDTI Norma de Segurana da Informao revisada em 2005 pela ISO e pela IEC. Information Technology Infrastructure Library Ministrio do Planejamento Plano Plurianual Acordo de nvel de servio Secretaria de Logstica e Tecnologia da Informao Tabela 1: Termos e Abreviaes
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Ministrio do Planejamento O perodo de tempo depender do nvel de maturidade da organizao. Geralmente um perodo anual seria pouco, visto que o oramento de um exerccio deve ser estimado cerca de oito meses antes de seu incio. O mnimo sugerido seriam 2 anos. Deve ser observado que, embora o PDTI possa abranger um ou dois ou mais anos, um novo ciclo de elaborao e acompanhamento do PDTI deve acontecer a cada ano, de modo a atualizar diretrizes, planos e, principalmente, consolidar a proposta oramentria de TI para o exerccio seguinte.

3.2

Escolhe e aloca a Equipe de elaborao do PDTI

O Comit de TI escolhe e aloca a Equipe de elaborao do PDTI (EqPDTI). Elabora a Portaria de Nomeao da equipe e encaminha o documento para aprovao da Autoridade Mxima. Observaes: Deve-se lembrar que a EqPDTI tomar muitas decises de nvel relativamente alto, para oferecer ao Comit de TI documentos refinados e que valorizem a deciso do Comit. Por isso, sugere-se que: o Comit seja formado pelos prprios titulares das unidades envolvidas (rea de TI, reas finalsticas, rea meio, rea de planejamento, etc.) e a EqPDTI seja formada por assessores dos titulares citados, com perfil de analista de negcio. o perfil do coordenador da EqPDTI contemple as seguintes competncias: gerncia de projetos; razovel conhecimento do negcio organizacional; razovel conhecimento da TI organizacional (Governana de TI; no precisa necessariamente ser da rea de TI); ser bom negociador e comunicador.

3.3

Define a metodologia de elaborao do PDTI

A EqPDTI avalia a convenincia de adotar mtodos refinados de elaborao do PDTI, tais como BSC, Cobit, ITIL, ISO17799, Gespblica. Aps avaliao, define a metodologia a ser adotada na elaborao do PDTI. Observaes: No PDTI mnimo, poder ser utilizado Modelo de Referncia de PDTI. Nos nveis superiores de maturidade, a equipe dever avaliar a convenincia de adotar mtodos mais refinados e apropriados organizao, tais como BSC, Cobit, ITIL, ISO17799, Gespblica, etc.

3.4

Alinhamento Estratgico

O alinhamento do PDTI ao planejamento estratgico ou demais instrumentos de planejamento consiste em compatibiliz-los de forma a prevenir incoerncias, gastos desnecessrios e obter ganhos em eficincia. Os documentos de planejamento podem conter diretrizes ou princpios de TI, necessidades ou demandas. Durante a elaborao do PDTI necessrio observar as diretrizes e contemplar as necessidades. O alinhamento estratgico pode ser feito observando-se as atividades descritas nos itens 3.4.1, 3.4.2 e 3.4.3. Observaes:
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Ministrio do Planejamento 3.4.1 Durante toda a elaborao do PDTI os princpios e diretrizes estabelecidas nos documentos de planejamento devem ser seguidos.

Identifica e Rene os Documentos de Referncia A EqPDTI deve identificar e reunir os documentos que sero utilizados como referncia para a elaborao do PDTI, tais como, planejamento estratgico do rgo, PPA, regimento interno, PDTI e Plano de Metas anterior. Deve, tambm, listar documentos ou leis, decretos, instrues normativas, acrdos utilizados como referncia. A Tabela 2 a seguir apresenta um exemplo de lista de documentos de referncia.

Exemplo:
Documentos de Referncia Id
DR1 DR2 DR3 DR4 DR5 DR6 DR7 DR8 DR9 DR10 DR11 DR12 DR13 DR14 DR15 DR16 DR17 DR18

Documento
Constituio Federal Decreto-lei n 200/1967 Decreto n 2.271/1997 Instruo Normativa SLTI/MP n 04/2008 Plano Estratgico <Nome do rgo> Ata de Reunio Estratgica n 29/2008 Cobit 4.1 Poltica de Segurana da Informao do <Nome do rgo> Lei orgnica do <Nome do rgo> (misso e competncias) Poltica de terceirizao do <Nome do rgo> Poltica de tratamento documental e classificao da informao Sistema de avaliao de desempenho do <Nome do rgo> Cdigo de tica do governo Cdigo de tica do <Nome do rgo> PDTI <ciclo> PPA do <Nome do rgo> EGTI 2008 EGTI 2010

Tabela 2: Exemplo de Lista de Documentos de Referncia 3.4.2 Identifica Princpios e Diretrizes De posse do documentos de referncia, a EqPDTI cria uma lista dos princpios e diretrizes de TI explicitados nos documentos, tais como: polticas pblicas, uso de software livre, aderncia a padres de governo e boas prticas. A Tabela 3 a seguir apresenta um exemplo de lista de principios e diretrizes. Observaes:
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Ministrio do Planejamento Listar os princpios e diretrizes no quer dizer uma lista exaustiva, mas listar aqueles que podem nortear a elaborao do PDTI e sua execuo, considerando as limitaes do rgo e da rea de TI.

Exemplo:
Id
PD1

Princpios e Diretrizes
Deve-se maximizar a terceirizao de tarefas executivas, para dedicar o quadro permanente gesto e governana da TI organizacional, limitado maturidade do mercado, interesse pblico e segurana institucional/nacional.

Origem
Decreto-lei n 200/1967, art. 10, 7 e 8 Decreto n 2.271/1997 Decreto n 2.271/1997 Ac786/2006-P Ac1603/2008-P Instruo Normativa 04/2008 Decreto n 2.271/1997 Ac786/2006-P Ac1603/2008-P Instruo Normativa 04/2008

PD2

Toda contratao de servios deve visar ao atendimento de objetivos de negcio, o que ser avaliado por meio de mensurao e avaliao de resultados.

SLTI/MP

PD3

O pagamento de servios contratados deve, sempre que possvel, ser definido em funo de resultados objetivamente mensurados.

SLTI/MP

PD4

A maioria dos bens e servios de TI atendem a padres de desempenho e qualidade que podem ser objetivamente definidos por meio de especificaes que so usuais no mercado, cabendo obrigatoriamente a licitao por prego. As iniciativas de TI sero priorizadas pelo critrio de gravidade (impacto), urgncia e tendncia e pelo critrio de risco O oramento de aes de TI priorizar, pela ordem: a) a manuteno dos servios do atual portflio de TI, desde que considerados ainda relevantes, e a infraestrutura necessria para mant-los; b) projetos novos com alto impacto de negcio e baixo risco Todos os servios e processos de TI crticos para a organizao devem ser monitorados (planejados, organizados, documentados, implementados, medidos, acompanhados, avaliados e melhorados)

Ac2471/2008-P Nota Tcnica Sefti/TCU n 2

PD5

PDTI

PD6

PDTI

PD7

Cobit ITIL Ac1603/2008-P

Tabela 3: Exemplo de Princpios e Diretrizes 3.4.3 Identifica Necessidades e Demandas De posse do documentos de referncia, a EqPDTI cria uma lista das necessidades ou demandas de TI explicitadas nos documentos. Observaes:

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Ministrio do Planejamento Listar as necessidades identificar as necessidades relevantes e, em especial, que tm potencial de ser atendidas.

Exemplo:
Necessidade (problema/oportunidade)

Id
N1 N2 N3 N4

Indicadores

Origem dos dados do indicador

Tabela 4: Exemplo de Necessidades e Demandas

3.5

Elabora Plano de Trabalho do PDTI

O Plano de Trabalho um plano onde, principalmente, so previstas as datas de concluso das principais atividades, os produtos e as pessoas envolvidas nas atividades, tanto os membros da equipe, quanto os stakeholders, quando fornecedores de informaes ou tomadores de providncias. O Plano de Trabalho poder conter as seguintes informaes: Objetivos; Justificativa; Lista de documentos a serem elaborados durante a elaborao do PDTI; Premissas e Restries; Cronograma; Equipe de elaborao do PDTI; Partes Interessadas (stakeholders).

3.6

Aprova o Plano de Trabalho do PDTI

O Comit de TI deve aprovar preliminarmente o plano de trabalho elaborado pela equipe. Aps aprovao, o comit encaminha o documento para aprovao da Autoridade Mxima.

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Ministrio do Planejamento Necessidades Resultantes da Avaliao do PDTI Anterior ID N9 N10 N11 N12 Tabela 5: Exemplo de Necessidades Resultantes da Avaliao do PDTI Anterior Necessidade (problema/oportunidade) Indicadores Origem dos Dados do Indicador

4.2

Aprova o relatrio de resultados do PDTI anterior

O comit de TI deve avaliar o relatrio de execuo do PDTI anterior e aprov-lo. Os juzos de valor contidos nesse relatrio estabelecem trilhas de aprendizagem organizacional, ou seja, autoavaliaes que permitem organizao aperfeioar-se. A aprovao dos juzos de valor estabelece algumas necessidades de mudana (problemas ou oportunidades) que constaro do prprio Inventrio de Necessidades do PDTI. Caso necessrio incluir outras necessidades, a Tabela 5 pode ser utilizada como exemplo.

4.3

Avalia o Referencial Estratgico de TI

Para avaliar o referencial estratgico de TI, a EqPDTI deve solicitar rea de TI o referencial estratgico atualizado e entrevistar os dirigentes de TI e alguns servidores no comissionados. O referencial estratgico de TI deve abranger os seguintes elementos: Negcio; Misso; Viso; Valores (suplementares aos da organizao);

Objetivos estratgicos (suplementares aos da organizao). A EqPDTI avalia se esses elementos: existem; so praticados; so formalizados; so reavaliados periodicamente; so coerentes/compatveis/alinhados com a estratgia organizacional, o modelo de negcio e os objetivos de negcio;

necessitam de ajustes. A EqPDTI deve inferir quais so os problemas a resolver ou oportunidades de melhoria e inserir essas sugestes no Inventrio de Necessidades. Se as informaes disponveis no so suficientes para uma boa anlise, deve incluir esse problema no Inventrio de Necessidades. Observaes: A rea de TI deve ter um processo prprio de planejamento, em consonncia com Cobit PO1, com foco na gesto de TI.

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Exemplo:
Necessidades Resultantes da Avaliao do Referencial Estratgico de TI ID N9 N10 N11 N12 Tabela 6: Exemplo de Necessidades Resultantes da Avaliao do Referencial Estratgico de TI Necessidade (problema/oportunidade) Indicadores Origem dos Dados do Indicador

4.4

Avalia a Organizao de TI

Para avaliar a organizao de TI, a EqPDTI deve solicitar documentos e entrevistar as pessoas-chave na rea de TI. A EqPDTI dever avaliar se: os macroprocessos e processos internos de TI existem, so formalizados, mensurados e melhorados; o organograma relativo aos processos de TI adequado; a arquitetura tecnolgica gerenciada;

o inventrio de recursos (informaes/hw/sw/redes/etc.) mantido atualizado. A EqPDTI deve identificar problemas e oportunidades e inclu-los no Inventrio de Necessidades. Se as informaes disponveis no so suficientes para uma boa anlise, deve incluir esse problema no Inventrio de Necessidades. Observaes: A TI organizacional precisa estar bem estruturada para produzir valor de negcio, por meio do uso intensivo de informao em processos de negcio. A estrutura de TI inclui a rea de TI, mas bem maior do que ela. Inclui todos os processos de TI que acontecem fora da rea de TI, como uso de TI, classificao da informao, estabelecimento de acordos de nvel de servio, auditoria de TI etc. Os processos de TI precisam estar organizados e os relacionamentos entre eles bem definidos por meio de papis e responsabilidades (Cobit PO4).

Exemplo:
Necessidades Resultantes da Avaliao da Organizao de TI ID N9 N10 N11 N12 Tabela 7: Exemplo de Necessidades Resultantes da Avaliao da Organizao de TI
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Necessidade (problema/oportunidade)

Indicadores

Origem dos Dados do Indicador

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4.5

Faz anlise SWOT da TI Organizacional

Aps as avaliaes iniciais da organizao de TI, a EqPDTI dever fazer uma avaliao final do tipo SWOT acerca da TI organizacional (e no da rea de TI), enfocando o uso e a gesto de TI pela organizao como um todo. Dessa anlise, os problemas e oportunidades devem ser registrados como necessidades. Se as informaes disponveis no forem suficientes para uma boa anlise, esse problema deve ser includo no Inventrio de Necessidades.

Exemplo:
Ambiente Interno Foras < Pontos fortes as caractersticas positivas internas que uma organizao pode explorar para atingir as suas metas. Refere-se s habilidades, capacidades e competncias bsicas da organizao que atuam em conjunto para ajudar a alcanar suas metas e objetivos. Exemplo: equipe altamente capacitada, tecnologia avanada, adaptabilidade a mudanas.> Fraquezas < Pontos fracos as caractersticas negativas internas que podem inibir ou restringir o desempenho da organizao. Refere-se ausncia de capacidades e/ou habilidades crticas. So, portanto, deficincias e caractersticas que devem ser superadas ou contornadas para que a organizao possa alcanar o nvel de desempenho desejado. Exemplo.: sistemas de informao obsoletos, baixa capacidade inovadora. > Ambiente Externo Oportunidades < Caractersticas do ambiente externo,no controlveis pela organizao, com potencial para ajudar a organizao a crescer e atingir ou exceder as metas planejadas Exemplo.: novos clientes, disponibilidade de novos canais de divulgao/distribuio, ampliao do escopo de atuao.>

Ameaas < Caractersticas do ambiente externo, no controlveis pela organizao, que podem impedir a organizao de atingir as metas planejadas e comprometer o crescimento organizacional. Exemplo: surgimento de produtos equivalentes, restries oramentrias, novos concorrentes no mercado, disperso geogrfica da cliente. >

Tabela 8: Exemplo de Anlise SWOT

4.6

Identifica Fatores Crticos de Sucesso

A EqPDTI deve identificar as condies que precisam, necessariamente, ser satisfeitas para que o PDTI tenha sucesso, tais como: credibilidade, compromisso e aceitao. Observaes: Ser um fator crtico de sucesso no significa ser um problema, pode ser um ponto forte da organizao; Deve ser considerado como fator crtico de sucesso aquilo que prprio para que uma tarefa seja realizada. Dinheiro, pessoas, instalaes, por exemplo, no devem ser
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Ministrio do Planejamento considerados como fator crtico de sucesso.

4.7
4.7.1

Avaliao de Necessidades

Avalia Necessidades de Informao Os objetivos de negcio (metas definidas) estabelecem a necessidade de modificao ou criao de processos consumidores de informao (Cobit, PO2). Dadas as principais metas definidas no Planejamento Estratgico da Organizao, a EqPDTI identifica as necessidades de informao vinculadas s metas de negcio. Para avaliar as necessidades de informao, a EqPDTI deve solicitar o mapa de processos de negcio da organizao e dos sistemas de informao que os suportam e verificar quais metas so tratadas por quais processos de negcio. Se as informaes disponveis no so suficientes para uma boa anlise, esse problema deve ser includo no Inventrio de Necessidades.

Exemplo:
Necessidades de Informao ID N9 N10 N11 N12 Tabela 9: Necessidades de Informao Avalia Necessidades de Servios de TI Para avaliar as necessidades de Servios de TI, a EqPDTI deve solicitar documentos e entrevistar as pessoas-chave das reas demandantes de TI. A EqPDTI dever avaliar se: O Portflio de TI existe como percepo, se documentado e formalizado, se mensurado, se avaliado e se gerido por meio de mensuraes. As necessidades de informao definidas no item 4.7.1 j esto contempladas em algum servio de TI (com manuteno) ou se haver a necessidade de criar um servio novo, ou eliminar algum servio. 4.7.2 Necessidade (problema/oportunidade) Indicadores Origem dos Dados do Indicador

As necessidades identificadas pelo processo de gesto de portflio da rea de TI. Se as informaes disponveis no so suficientes para uma boa anlise, a EqPDTI deve incluir esse problema no Inventrio de Necessidades. Observaes: A TI suporta o negcio da organizao por meio de servios de TI. Servios de TI so compostos de pessoas, processos e tecnologias. Os atributos de qualidade dos servios de TI so negociados com os respectivos clientes de modo a estabelecer acordos de nvel de servio (SLAs). O conjunto de SLAs administrados pela rea de TI estabelece o volume total de demandas a serem tratadas internamente, via acordos de nvel de servio operacional (OLAs) e/ou externamente, via contratos de apoio.
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Ministrio do Planejamento O conjunto de servios de TI disponibilizados pela rea de TI se chama Portflio de TI e a sua gesto prevista no modelo ITIL.

Exemplo:
Necessidades de Servios de TI ID N9 N10 N11 N12 Tabela 10: Necessidades de Servios de TI Avalia Necessidades de Equipamentos Os servios de TI so implementados e suportados por meio de complexa combinao de elementos de infraestrutura de TI. A rea de TI precisa assegurar-se de que a capacidade da infraestrutura compatvel (e continuar sendo) com as demandas de servios de TI. Para isso, a rea de TI precisa manter um processo de gesto de capacidade (ITIL e Cobit DS3). A EqPDTI deve verificar se a gesto de capacidade existe, formalizada, mensurada e melhorada com base em mensuraes. Com base em documentos e entrevistas, a EqPDTI verifica se a infraestrutura disponvel suporta a atual demanda e a demanda prevista para o perodo de abrangncia do PDTI. Depois de identificar as necessidades de mudana na infraestrutura, a EqPDTI registra no Inventrio de Necessidades. Se as informaes disponveis no so suficientes para uma boa anlise, inclua esse problema no Inventrio de Necessidades. 4.7.3 Necessidade (problema/oportunidade) Indicadores Origem dos Dados do Indicador

Exemplo:
Necessidades de Equipamentos ID N9 N10 N11 N12 Tabela 11: Necessidades de Equipamentos Necessidade (problema/oportunidade) Indicadores Origem dos Dados do Indicador

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Ministrio do Planejamento Avalia Necessidades de Servios Contratados Existe orientao legal no sentido de, sempre que possvel, contratar com terceiros a realizao das tarefas executivas, de modo que a Administrao possa concentrar-se nas atividades de gesto (planejamento, coordenao, superviso e controle) (Decreto-lei n 200/1967). Nesse sentido, a organizao deve manter uma estratgia de terceirizao que equilibre os riscos de terceirizar com os benefcios de alocar os recursos humanos internos em atividades de gesto. A EqPDTI deve verificar se a Estratgia de Terceirizao existe, formalizada, mensurada, avaliada e melhorada. Alm disso, deve verificar quais so as necessidades detectadas pela rea de TI ou pela organizao com respeito s necessidades de terceirizao. Se justificveis, essas necessidades devem ser registradas no Inventrio de Necessidades. Se as informaes disponveis no so suficientes para uma boa anlise, inclua esse problema no Inventrio de Necessidades. 4.7.4

Exemplo:
Necessidades de Servios Contratados ID N9 N10 N11 N12 Tabela 12: Necessidades de Servios Contratados Avalia Necessidades de Pessoal Existe orientao legal de que a Administrao aloque seu quadro permanente de pessoal em atividades gerenciais, preferencialmente. Um quadro de alocao de pessoal interno em relao aos processos de TI e que indique os papis desempenhados til para analisar a poltica de alocao de pessoal interno. A EqPDTI deve avaliar se a Poltica e o Quadro de Alocao do Quadro Permanente de Pessoal existem, so formalizados, so mensurados, so avaliados e melhorados. Alm disso, deve verificar se h necessidades de aumento, reduo ou realocao de pessoal em processos de TI, segundo os estudos das respectivas reas. Se justificveis, registre essas necessidades no Inventrio de Necessidades. Se as informaes disponveis no so suficientes para uma boa anlise, esse problema ser includo no Inventrio de Necessidades. 4.7.5 Necessidade (problema/oportunidade) Indicadores Origem dos Dados do Indicador

Exemplo:

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Ministrio do Planejamento Necessidades de Pessoal em Processos de TI ID N9 N10 N11 N12 Tabela 13: Necessidades de Pessoal em Processos de TI 4.7.6 Consolida o Inventrio de Necessidades A EqPDTI deve reavaliar todas as necessidades inventariadas e verificar se h consistncia, se esto suficientemente justificadas. Depois de reavaliar, a EqPDTI deve aplicar o critrio de priorizao pr-existente (se existir), classificar e consolidar as necessidades. Essa pr-classificao auxiliar o CTI na avaliao das necessidades levantadas. Necessidade (problema/oportunidade) Indicadores Origem dos Dados do Indicador

Exemplo:
Inventrio de Necessidades Necessidades Resultantes da Avaliao do PDTI Anterior Necessidade (problema/oport Origem dos Dados ID unidade) Indicadores do Indicador Gravidade Urgncia Tendncia GUT N1 N2 N3 N4 Necessidades Resultantes da Avaliao do Referencial Estratgico de TI N5 N6 N7 N8 ... N9 N10 N11 N12 Tabela 14: Inventrio de Necessidades

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Ministrio do Planejamento Aprova o Inventrio de Necessidades Com base nos estudos feitos pela EqPDTI (que utilizaram os princpios e diretrizes prexistentes), O Comit de TI deve verificar se as necessidades inventariadas so razoveis, justificveis e se o seu atendimento efetivamente contribui para o atendimento aos objetivos de negcio, direta ou indiretamente. As necessidades que no devam ser priorizadas, sero mantidas no Inventrio de Necessidades para futuro reexame. 4.7.7

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Ministrio do Planejamento mais de um. Aes so o conjunto de tarefas que devero ser cumpridas para que, em conjunto, tenham grande probabilidade de produzir o alcance da meta estabelecida. No preciso se preocupar agora em detalhar as aes, mas em construir um encadeamento lgico dessas aes de modo que fique claro como a meta ser alcanada. Tambm no preciso se preocupar em detalhar as aes no nvel operacional, pois isso ser feito pelas respectivas reas operacionais (rea de TI, rea administrativa, rea de recursos humanos, reas de negcio etc.). Basta indicar as aes que envolvero esses atores.

Exemplo:
Objetivo de negcio (meta) Meta M1 M2 Descrio da Meta Indicadores Valor Prazo

Meta
M1

Id
A1 A2 A3 A1

Ao

Responsvel principal

M2

A2 A3

5.4

Planeja a Execuo das Aes

As aes de alto nvel que foram definidas podero ter impactos sobre os processos de TI (uso e gesto). Para cada uma das aes determinadas no item 5.3, a EqPDTI avalia, de modo preliminar, os impactos em termos de requerimento de vrios tipos de recurso de TI (sistemas de informao, infraestrutura geral e de TI, pessoas de TI, conhecimento, tecnologias etc.)

Exemplo:
Meta 1 (M1) Ao 1: Tipo de recurso requerido Descrio Quantidade requerida*

Ao 2:
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Ministrio do Planejamento Tipo de recurso requerido Descrio Quantidade requerida*

Ao 3: Tipo de recurso requerido Descrio Quantidade requerida*

Meta 2 (M2) Ao 1: Tipo de recurso requerido Descrio Quantidade requerida*

Ao 2: Tipo de recurso requerido Descrio Quantidade requerida*

Ao 3: Tipo de recurso requerido Descrio Quantidade requerida*

5.5

Planeja as Aes de Pessoal

As aes detalhadas anteriormente podem requerer aes especficas quanto ao recurso PESSOAS. A EqPDTI deve detalhar que aes poderiam ser essas, em termos gerais. O detalhamento ser feito posteriormente pelas reas responsveis. Ao: Tipo de ao de pessoal Descrio Quantidade requerida*

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Ministrio do Planejamento

* So estimativas iniciais, com a preciso suficiente para esse momento (PDTI). No planejamento detalhado de cada ao pela rea de Gesto de Pessoas, essas estimativas sero refinadas.

5.6

Consolida e Submete Planos Especficos

A EqPDTI deve: Consolidar o Plano de Metas. Consolidar o Plano de Metas e Aes, distribuindo no tempo as aes de TI conforme a disponibilidade dos recursos. As aes advm do item 5.3 Define Metas e Aes e devero ser revistas, ampliadas, reduzidas ou alteradas no item 5.9 Define Aes de Tratamento de Riscos. Consolidar o Plano de Investimentos (Equipamentos) e Custeio (Servios e Material de Consumo), reunindo dados de manuteno e expanso de servios anteriormente levantados pela EqPDTI e pela rea de TI. Consolidar a Proposta Oramentria para o Exerccio seguinte

5.7

Aprova Planos Especficos

O Comit de TI dever reunir-se formalmente para a aprovao dos planos especficos. O resultado dessa reunio uma ata de reunio onde constar a deciso pela aprovao preliminar dos seguintes planos constitutivos do PDTI: Plano de Aes de Pessoal; Plano de Metas; Plano de Metas e Aes; Plano de Investimentos e Custeio (equipamentos e servios); Proposta Oramentria de TI consolidada.

Esses elementos precisam ainda ser avaliados pelo critrio de risco aceitvel, conforme as diretrizes que sero definidas pelo Comit de TI, j ciente das aes pretendidas.

5.8

Atualiza Critrios de Aceitao de Risco

Risco toda possibilidade de frustrao dos objetivos das aes planejadas pela indisponibilidade de algum de seus requisitos. H inmeras dimenses de risco: riscos de recurso, de contexto poltico-social, de oportunidade, de mudana de objetivos etc. De posse dos planos especficos, o Comit de TI dever rever os critrios de aceitao de risco pr-existentes, ou cri-los, caso no existam. O Comit de TI deve indicar o grau de sensibilidade e, por consequncia, de tolerncia aos principais riscos conhecidos. Essa deciso nortear a avaliao das aes planejadas e a concepo de novas aes destinadas a mitigar os riscos existentes ou a tratar os resultados das ocorrncias impactantes. Por exemplo, o Comit poderia decidir que no devem ser aceitos os riscos polticos (conflitos de autoridade) ou sociais (conflitos com a comunidade, interna ou externa), porque so imprevisveis e de difcil governabilidade. Por outro lado, poderia decidir que os riscos relacionados ao consumo oramentrio so mais aceitveis, visto que a legislao admite a margem de erro de quantitativos em
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Ministrio do Planejamento at 25% do valor das contrataes. Esses critrios devem ser claros e orientaro a ltima reviso das aes de TI pretendidas e a concepo de aes de evitao/mitigao/recuperao de riscos.

5.9

Define Aes de Tratamento de Riscos

A EqPDTI poder utilizar o mtodo de anlise subjetiva de riscos (mtodo mais bsico) para identificar preliminarmente quais riscos tm maior relevncia (potencial de impacto multiplicado pela probabilidade de ocorrncia). Para cada uma das aes definidas item 5.3Define Metas e Aes, a EqPDTI deve identificar a probabilidade e os impactos de riscos. A Tabela 15 um exemplo para registro da anlise de riscos. Exemplo: Meta Ao Risco Id
R1 A1 R2 R3 R4 M1 A2 R5 R6 R7 A3 R8 R9 R10 A1 R11 R12 R13 M2 A2 R14 R15 R16 A3 R17 R18

Descrio

Probabilidade

Impacto

Tabela 15: Exemplo de Tabela para Gesto de Riscos

5.10 Consolida e Submete Minutas PDTI

De posse de todas as anlises e feitas todas as revises da proposta de PDTI, a EqPDTI deve consolidar o documento formal do PDTI, conforme o formato recomendado pela SLTI, e o relatrio de encaminhamento do trabalho ao Comit de TI.

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Ministrio do Planejamento

5.11 Submete Minutas de PDTI Autoridade Mxima

Uma vez aprovada a minuta do PDTI pelo Comit de TI, este o encaminhar formalmente Autoridade Mxima da organizao pblica e agendar uma breve apresentao oral dessa minuta. Os principais riscos e benefcios devero ser claramente apresentados e dever ficar evidente a importncia do apoio da Autoridade Mxima para que todas as reas envolvidas na concretizao das aes planejadas no PDTI efetivamente cumpram suas responsabilidades.

5.12 Publica PDTI e encerra o PT-PDTI

Uma vez aprovado e assinado pela Autoridade Mxima, o PDTI deve ser publicado na Web (Lei Complementar 101/2000, art. 48) e o Plano de Metas (resumo do PDTI) deve ser publicado no Dirio Oficial da Unio (Portaria SLTI/MP, n 8/2009).

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