DIPLOMTICA

Ana Regina Berwanger

DIPLOMTICA
Etimologicamente: A palavra diplomtica vem do latim res diplomatica = anlise de diplomas.

DIPLOMA diplous (latim)= duplo, dobrado em dois

DIFERENA ENTRE DIPLOMTICA E DIPLOMACIA

Diplomtica = anlise de diplomas
Diplomacia = do francs diplomatie que significa negociaes internacionais/ relaes internacionais .

HISTRICO DA DIPLOMTICA
Cdigo de Justiniano (Roma Antiga, 527 a 565 d.C.): conceitos arquivsticos e maneira de criao e preservao de documentos. Sculo XII: conceitos eram ensinados em todas as faculdades de Direito a juristas e notrios.

Precursor da Diplomtica Papa Inocncio III (1198-1216)

Bula Licet ad regimen (1198) Bula Pridem eo bulae (1201)

HISTRICO DA DIPLOMTICA
Questionamento quanto veracidade de determinados diplomas medievais. Daniel Papenbroeck e Jean Bolland: Acta sanctorum Jean Mabillon (Beneditino): De Re Diplomatica Libri VI. Nasce: Paleografia e Diplomtica (1681) SculoXVI: Carolus Molineus, Jacob von Rammingen, Baldassarre Bonifcio, Alberto Barisone, Ahasver Fritsch e Nicolaus Glussianus.

Jean Mabillon

DEFINIES DE DIPLOMTICA

Bluteau, 1712

DOCUMENTO DIPLOMTICO
Conceitos
...testemunho escrito redigido segundo uma forma determinada, varivel em relao ao lugar, poca, pessoa e ao tema sobre um fato de natureza jurdica.
Von Sickel

...testemunho escrito de um fato de natureza jurdica, redigido com observncia a certas formas estabelecidas s quais se destinam a dar-lhes fora probatria.
Cesari Paoli

Disciplina que tem como objeto o estudo da estrutura formal e da autenticidade dos documentos.
(Dicionrio de Terminologia Arquivstica , 2005)

 A Diplomtica ocupa-se da estrutura formal dos atos escritos de origem governamental e/ou notarial. Trata dos documentos que, emanados das autoridades supremas, delegadas ou legitimadoras (como o caso dos notrios), so submetidos, para efeito de validade, sistematizao, imposta pelo direito.
(Belloto, 2008)

OBJETIVOS
Proporcionar o conhecimento estrutural e formal dos documentos Distinguir a partes do documento Explicar origens e fins Reconhecer os modos de transmisso dos documentos

Caracterizar e diferenciar os tipos de documentos

OBJETO

Antigos

Medievais

DOCUMENTOS

Modernos

Contemporneos

ASPECTOS INTRNSECOS
(ELEMENTOS INTERNOS)

ESTUDA

ASPECTOS EXTRNSECOS
(ELEMENTOS EXTERNOS)

FUNES
Funo Crtica
Funo Jurdica

Funo Classificadora
Aurelio Tanodi, 1979

DIVISES DA DIPLOMTICA
Diplomtica Geral
Caracteres gerais dos atos Modos de transmisso Elaborao de documentos medievais cristos

Diplomtica Especial
Pontificial Real Privada

TIPOLOGIA DOCUMENTAL
a ampliao da Diplomtica em direo da gnese documental, perseguindo a contextualizao nas atribuies competncias, funes e atividades da entidade geradora/acumuladora
(Bellotto, 2008).

OBJETO DA TIPOLOGIA

a lgica orgnica dos conjuntos documentais.

(Bellotto, 2008)

Hoje a Tipologia pode ser chamada de Diplomtica Contempornea.

GNESE DOCUMENTAL
Etapas da elaborao do documento
1) identificao jurdico-administrativo do ato; 2) seleo da espcie documental; 3) frmula diplomtica, frmula sistematizada ou frmula usual, preenchida com um contedo tpico e circunstancial, resulta na redao final; 4) divulgao junto aos pblicos a atingir e/ou tramitao de rotina; 5) guarda ou destinao fixada por sistemticas de temporalidade.
(Bellotto, 2008)

DISCURSO DIPLOMTICO
Elementos semnticos obedecem a frmulas
pr-estabelecida, porque o texto comandado, ou seja, ele sempre tem uma forma obrigatria:

porque
- Pela origem jurdica do ato e. - Pelo objetivo visado.

ESTRUTURAO DO DOCUMENTO DIPLOMTICO

Personagens:
AUTOR Provenincia. Fato atestado no ato produto de sua vontade. Origem/provenincia/produtor
DESTINATRIO Pessoa ou entidade a favor do qual o ato foi produzido. Recebedor/para quem o ato foi produzido

ROGATRIO Passa para a espcie documental adequada s decises dos autores obedecendo a frmulas prdeterminadas. Quem valida o documento/mediador/intermedirio (Bellotto, 2002)

ELEMENTOS CONSTITUTIVOS DO DOCUMENTO DIPLOMTICO

RELAO DIPLOMTICA
Momentos Ao ACTIO Ato/fato Documentao CONSCRIPTIO documentos

Ex.: Fato: nascimento Documento: certido (de nascimento) O ato designado no documento produz efeitos jurdico-administrativos concretos.

CONCEITOS RELEVANTES
1. Gnero Documental: a configurao que assume um documento com o suporte e com o sistema de signos utilizados na comunicao de seu contedo.
(Bellotto)

2. Espcie Documental:
Como expresso Diplomtica
Caracterizar documentoindivduo Denominao permanente Valor primrio Definir-se pela procedncia da criao Interessa ao produtor e ao usurio Prazo de vigncia at a 2 idade (arquivamento intermedirio)

Enquanto integrante de conjunto (tipologia)

Caracterizar coletividades Denominaes abrangentes Valor coletivo no conjunto Definir-se pela procedncia na acumulao Interessar ao produtor e ao pesquisador Prazo de vigncia at a 3 idade (arquivamento permanente)
(Alice Vargas, H. Bellotto)

3. Tipo documental
A Espcie Documental carregada da atividade que a gerou passa a ser Tipo Documental. (Bellotto) Conjunto de caracteres formais do contedo de um documento. (Otamendi) Expresso das diferentes atuaes da administrao, refletidas em um suporte. (Manual de Tipologia de Los Archivos Municipales Espanles)

TIPO DOCUMENTAL
Identificao do aspecto *de construo+ do documento diretamente relacionada com a natureza jurdico-administrativa do ato que lhe deu origem. (Bellotto)
Cada atividade produz documentos do mesmo tipo. (Tanodi)

TIPO DOCUMENTAL
Nmero de disposio de elementos da informao que correspondem atividade que o produziu.
Configurao que assume a espcie documental de acordo com as informaes contidas, determinadas pelas atividades que as geraram. (Dicionrio Brasileiro de Terminologia Arquivstica, 2005).

4. Categoria Documental classificao a que se submetem as espcies documentais de acordo com a sua natureza jurdicoadministrativa.
(Bellotto, 2006)

Espcie
Certido

Tipo
Certido de nascimento Portaria de progresso funcional

Portaria

DOCUMENTOS DIPLOMTICOS
(Bellotto, 2008)

Categorias documentais presididas por sua natureza jurdico-administrativa

1 Dispositivos
1.1 Normativos 1.2 De ajuste 1.3 De correspondncia

2 Testemunhais
2.1 De assentamento 2.2 Comprobatrios

3 Informativos
3.1 Enunciativos

1 DOC.DIPLOMTICOS DISPOSITIVOS
1.1 Normativos:manifestaes de vontade de autoridades supremas, devem ser obrigatoriamente acatados pelos subordinados. Originam-se do poder legislativo, executivo ou de autoridades administrativas. Ex.:Lei, portaria, decreto, instruo normativa, estatuto, ordem de servio, regimento, acrdo, resoluo, despacho, etc.

DOC. DIPLOMTICOS DISPOSITIVOS

1.2 De ajuste: documentos pactuais, representados por acordos de vontade entre duas ou mais partes. Quando tratarem-se de documentos Pblicos uma das partes ser da administrao pblica.
Ex.: Tratado, ajuste, convnio, termo, contrato, pacto, etc.

DOC. DIPLOMTICOS DISPOSITIVOS

1.3 De correspondncia: derivam em geral de atos normativos, determinando-lhes a execuo em mbito mais restrito de jurisdio.
Ex.: Alvar, intimao, circular, exposio de motivos, aviso, edital, portaria, memorando, etc.

2 DOC.DIPLOMTICOS TESTEMUNHAIS
2.1 De assentamento: registros oficialmente escritos sobre fatos ou ocorrncias.
Ex.: Atas, termos, Apostilamento, auto de infrao, etc.

2.2 Comprobatrios: derivam de assentamentos comprovando-os.

Ex.: Atestados, certides, Traslados, cpias autenticadas, etc.

3 DOC. DIPLOMTICOS INFORMATIVOS

3.1 Opinativos/ enunciativos: esclarecem questes contidas em outros documentos e cujo contedo fundamentam uma resoluo. Ex.: Pareceres, informaes, relatrios, votos, despachos, interlocutrios.

ANLISE DIPLOMTICA
Os itens da anlise diplomtica so:
1. Protocolo Inicial
Invocao (Invocatio)
Ex.: Em nome de Deus

Titulao (Intitulatio)
Ex.:Nome e Ttulos da autoridade responsvel pelo documento

ANLISE DIPLOMTICA
1.Protocolo Inicial
Direo (Inscriptio).
Parte em que se nomeia a quem o ato est dirigido.

Saudao (Salutatio).
Aparece em documentos antigos. Ex.: Vos envio muito saudar.

ANLISE DIPLOMTICA
2. Texto (propriamente dito):
Os elementos do texto esto sempre vinculados natureza jurdica do ato e seu objetivo.
Prembulo (Prologus ou exordium).
Justifica a criao do ato, geral e pode ter contedo moral, jurdico ou material.

Notificao (Notificatio ou Promulgatio).

Ex.;Tenho a honra de comunicar a vos.

ANLISE DIPLOMTICA
Exposio (Narratio).
Parte na qual so explicadas as causas do ato, sua origem, necessidades que o tornaram necessrio de ordem administrativas, polticas, sociais, etc.

Dispositivo (Dispositio).
Parte em que se explicita o que se quer e onde se desenvolve o assunto.

ANLISE DIPLOMTICA
Sano (Sanctio ou Minatio)
Castigo ou ameaa. Parte em se explica as penalidades pelo no cumprimento do dispositivo

Corroborao ou clusulas finais (Valoratio ou Corroboratio)

Parte em que se expe os meios materiais ou ideolgicos que asseguram a execuo do dispositivo.

ANLISE DIPLOMTICA Protocolo Final

Subscrio/assinatura
Datas ( datao) Precao

TCNICA LEGISLATIVA
Forma Diplomtica (ou Tradicional):
Protocolo Inicial Prembulo Exposio Dispositivo Sano Corroborao

Forma Moderna
Ttulo (nmero e data) Ementa Titulao Prembulo Considerandos Dispositivo Encerramento
Clusula de Vigncia Clusula Revogatria

Protocolo Final Precao

Fecho Assinatura Precao ou Referenda

(Alice Vargas, 2004)

CONDIES PARA ANLISE TIPOLGICA

Para desenvolver Anlise Tipolgica devemos conhecer: A estrutura orgnico-funcional da entidade produtora /acumuladora O histrico da estrutura administrativa organizacional (reorganizaes, transformaes e /ou intervenes)

As funes legtimas / regulamentadas

As funes circunstanciais Os fluxos documentais.

ANLISE TIPOLGICA
Os itens que compem a anlise tipolgica so:
1. Tipo 1.1 Denominao 1.2 Caracteres externos (gnero, suporte) e intermedirios (espcie e forma)

2. Cdigo da srie no Plano de Classificao

ANLISE TIPOLGICA
3. Entidade produtora/acumuladora: (Atribuies) 4. Atividade/s 5.Destinatrio: (se necessrio) 6.Legislao: que cria a srie/ funo/atividade

ANLISE TIPOLGICA
7. Tramitao ou fluxos documentais 8. Documentos bsicos (para processos) 9. Ordenao: posio na srie ou no fundo 10. Contedo: 11. Vigncia: 12. Prazos
(Modelo espanhol- Madrid)

ANLISE TIPOLGICA
1. Denominao do tipo documental e sua categoria

2. Contexto de criao
3. Definio ( Legislao, dicionrios , etc)

4. Contedo
5. Condies de validade

6. Funes

ANLISE TIPOLGICA
7. Conservao 8. Autoria 9. Documentos conexos 10. Informaes complementares 11. Leis
(Modelo canadense por Louise Gagnon-Arguin)

Tradio Documental
a parte da Diplomtica que se ocupa dos vrios modos de transmisso do documento no decorrer do tempo. Ela estabelece a ingenuidade documental: grau de relao entre o documento e sua matriz.

Forma: configurao do documento segundo o estgio de transmisso ou gradao de ingenuidade documental, ou seja, o grau de relao entre o documento e a sua matriz. Pr-original Original Ps-original Cpia

 Pr-original: texto anterior ao definitivo.

a) Rascunho: texto sujeito correes e rasuras, acrscimos, supresses e modificaes.

b) Minuta: forma diminuda, diminuta, breve do original. Original antes de receber os sinais de validao.

 Original: feito por direta vontade dos autores e conservado em matria e formas genunas sob os quais foi originalmente emitido (PAOLI, Cesare).

Primeiro/matriz;
Acabado/feito/perfeito/limpo/pronto;

O original pode ser:

a. Autgrafos: procedem materialmente do autor; tem assinatura.
b. Hetergrafos: procedem intelectualmente do autor; no tem assinatura. c. Mltiplos: documentos pactuais (ex. contratos/convnios).

Categorias intermedirias entre ORIGINAL e CPIA

- AMPLIAO: Reproduo do original, revestida de autenticidade, porm com alguma diferenciao. Trata-se de original em segunda expedio, mas com formas mais solenes. Ex.: Diploma Universitrio

- RENOVAO ou Neo-original: Substituio do original causada por perda, furto ou destruio. O neo-original assegurado pela existncia de minutas, cpias de originais ou livros de assentamento. Emite-se um novo original. Ex.: Segunda Via.

- INSERO: a ocorrncia de um documento dentro do outro, no uma simples citao, mas possuidor de individualidade e essncias prprias in extenso, verbum ad verbum.
- CONFIRMAO: um ato jurdico novo que referencia documentos anteriores que o confirmam e o justificam. Muitas vezes os originais referenciados j desapareceram.

 Ps-original - ltimo estgio da tradio documental:

Cpia: documento formalmente idntico ao original. Serve: Reproduo: do original existe/coexistente Substituio: do original desaparecido Tipos de cpias: a) Livres/simples: sem valor jurdico; independem de controle; configurao com elementos externos diversos do original. Prevalece o texto. b) Autorizadas: tm mesmos efeitos do original. So de dois tipos: * Traslado cpias validadas com f notarial, suprindo-se da fora jurdica do original. * Cpia certificada garantida por autoridade civil ou eclesistica e no pelo notrio (Tabelio).

 Imitativas ou figuradas: representao exata dos caracteres externos do original (letras, espaos, desenhos, assinaturas e etc.): Exemplo atual: Xerox. Cdices diplomticos ou livros de assentamento:

registros: so livros copiadores e cpia de documentos expedidos por autoridade/entidade. Organizados em ordem cronolgica sequencial. Ou livro de chancelaria, crias, arquivos e cartrios em que so anotados, de forma sumria ou por extenso, os atos expedidos por uma instituio (LEAL, J.E. Franklin, SIQUEIRA, Marcelo Nogueira de)

 cartulrios: livros copiadores de correspondncia recebida. Organizados em ordem alfabtica, temtica ou topogrfica. Ou livro manuscrito, em forma de cdice, onde se copiavam documentos de variados assuntos e sem ordem cronolgica, que chegavam instituio (LEAL, J.E. Franklin, SIQUEIRA, Marcelo Nogueira de)

 FALSIDADE DIPLOMTICA
Actio verdica, conscriptio no.

FALSIDADE HISTRICA
Actio falsa, conscriptio no.

Relao: Diplomtica x Tipologia

Objetivos Diplomtica: Configurao interna do documento, ateno unidade documental. Tipologia: O documento enquanto unidade integrante de um conjunto acumulado organicamente.

Relao: Diplomtica x Tipologia

A perfeita adequao entre o ato/atividade e a tipologia documental permite que se alcance a finalidade ou o efeito jurdico-administrativo almejado.

Tipologia a Partir da Diplomtica

Decodificao do Documento Da forma e estrutura do documento ao discurso Do discurso espcie Da espcie ao tipo Do tipo atividade Da atividade ao produtor

Tipologia a Partir da Arquivstica

Identificao da entidade produtora:
da competncia estrutura da estrutura ao funcionamento do funcionamento atividade da atividade ao tipo do tipo espcie da espcie ao documento

Anlise Tipolgica a Partir da Diplomtica

Verificar: Se a espcie est adequada ao ato jurdico-administrativo que representa. Se os fluxos/tramitaes so os estabelecidos para aquele ato. Se h relao ato/actio e documento/conscriptio.

Tipologia: Campo de Aplicao

Na Arquivologia:
Classificao, Avaliao (TTD), Arranjo, Descrio (elaborao de instrumentos de pesquisa), Disseminao e difuso da informao.

Tipologia: Campo de Aplicao

Na Administrao:
Identificao precisa das atividades / funes e desdobramentos destas atravs dos documentos, sries e fundos.
Ex: Campanha de Vacinao
Relatrio (valor permanente) Cadastramento de Crianas (eliminvel) Contrato de Prestao de Servio de Motorista (eliminvel) Compra de Vacinas (eliminvel) Compra de Materiais de Consumo (eliminvel)

Tipologia: Campo de Aplicao

Na Histria:
A Anlise Tipolgica confere maior credibilidade jurdica aos dados obtidos, pois estabelece inequivocamente a relao contedo-atividade-espcie documental.

REFERNCIAS
ARCHIVSTICA: estudios bsicos. Sevilla, Espanha: Diputacin Provincial de Sevilla, 1981. ATIENZA, Ceclia Andreotti. Documentao jurdica: introduo anlise e indexao de atos legais. Rio de Janeiro: Achiam, 1979. BRASIL. Arquivo Nacional. Dicionrio brasileiro de terminologia arquivstica. Rio de Janeiro, 2005. BELLOTTO, Heloisa L. Diplomtica e tipologia documental em arquivos. Braslia: Editora Briquet de Lemos/Livros, 2008. BELLOTTO, Helosa Liberalli. Arquivos permanentes: tratamento documental. 4 ed. Rio de Janeiro: Editora FGV, 2006. BLUTEAU, Raphael. Vocabulario portuguez e latino. Coimbra: Collegio das Artes da Companhia de Jesu, 1712. BERWANGER, Ana Regina; LEAL, Joo E. Franklin. Noes de Paleografia e de Diplomtica. Santa Maria: Editora Universidade Federal de Santa Maria, 2008.

CRCEL ORT, Maria Milagros (Ed.) Vocabulaire international de la diplomatique. Valencia, Espanha: Universitat de Valncia, 1997. CORTS ALONSO, Vicenta. La escritura y lo escrito: Paleografa y Diplomtica de Espaa y Amrica em los siglos XVI y XVII. Madrid: Instituto de Cooperacin Iberoamericana, 1986. COSTA, Avelino Jesus da. Estudos de cronologia, diplomtica, paleografia e histrico-lingusticos. Porto: Sociedade Portuguesa de Estudos Medievais, 1992. COUTURE, Carol; ROSSEAU, Jean-Yves. Os fundamentos da disciplina arquivstica. Lisboa: Publicaes Dom Quixote, 1998. DURANTI, Luciana. Diplomtica: nuevos usos para una antigua ciencia. Carmona: Asociacin de Archiveros de Andaluca, 1997.

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