Desiguladades e Políticas Regionais

Desigualdades e Polticas Regionais
Desigualdades e Polticas Regionais

Fundao Konrad Adenauer Fortaleza, Cear 2007
Copyright 2007 by FUNDAO KONRAD ADENAUER
EDITORES RESPONSVEIS Ronaldo A. Arraes Klaus Hermanns
COORDENAO EDITORIAL Miguel Macedo
PROJETO GRFICO e CAPA Wiron Teixeira
D456
Desigualdades e polticas regionais / organizadores, Klaus Hermanns, Ronaldo A Arraes. - Fortaleza : Fundao Konrad Adenauer, 2007. 302 p. Inclui referncias bibliogrcas. ISBN 978-85-99995-08-2 1 Desenvolvimento regional 2. Desigualdade social 3. Economia Brasil 4. Poltica regional 5. Poltica Educacional 6. Renda distribuio I. Hermanns, Klaus org. II. Arraes, Ronaldo A org. III. Fundao Konrad Adenauer CDU: 332.146.2 304.3
As opinies externadas nas contribuies deste livro so de exclusiva responsabilidade de seus autores Todos os direitos desta edio reservados FUNDAO KONRAD ADENAUER Av. Dom Lus, 880 Salas 601/602 Aldeota 60160-230 Fortaleza CE Brasil Telefone: 0055 85 3261.9293 / Telefax: 0055 85 3261.2164 www.sustentavel.inf.br - e-mail: kas-fortaleza@adenauer.com.br
Impresso em papel reciclado Impresso no Brasil Printed in Brasil
SUMRIO
OS AUTORES ............................................................................... 07 APRESENTAO ..........................................................................11 ESTRATGIAS PARA O DESENVOLVIMENTO DE REGIES METROPOLITANAS EUROPIAS NA ALEMANHA ......................................................13 Henning Walcha (Konrad Adenauer, Sankt Augustin, Alemanha) DESIGUALDADE E POLARIZAO: TENDNCIAS DA ECONOMIA BRASILEIRA ...........................31 Jairo Eduardo de Barros lvares (UFRGS) Sabino Porto Jnior (UFRGS) COMO A DESIGUALDADE DE RENDA E OS NVEIS DE POBREZA AFETAM O CRESCIMENTO DE UMA ECONOMIA? EVIDNCIAS PARA AS REGIES BRASILEIRAS .......................63 Flvio Ataliba (CAEN) Amrico Barros (Banco Central Porto e Prncipe) Carlos Manso (CAEN) KRUGMAN E A NOVA GEOGRAFIA ECONMICA: DESIGUALDADE E CONVERGNCIA DE RENDIMENTO DO TRABALHO PRINCIPAL DOS ESTADOS NORDESTINOS ........... 87 Tlio Chiarini (UFRGS)
THE ROLE EXTERNALITIES ON RIO GRANDE DO SUL REGIONAL INEQUALITIES: A SPATIAL PAINEL DATA APPROACH ..109 Cristiano Aguiar de Oliveira (UFPF) CONTRASTES DA POLTICA EDUCACIONAL BRASILEIRA ENTRE ESCOLAS PBLICAS E PRIVADAS .............................137 Leandro Oliveira Costa (IPECE) Ronaldo Arraes (CAEN) O IMPACTO DOS GASTOS PBLICOS SOBRE A CRIMINALIDADE NO BRASIL ..............................................165 Andr Oliveira Loureiro (IPECE) Jos Raimundo Carvalho (CAEN) RACIAL DISPARITIES IN THE RECENT BRAZILIAN ECONOMY: A QUANTITATIVE ANALYSIS OF DISCRIMINATION IN ITS DIFFERENT LEVELS ..................................................................195 Edgard Almeida Pimentel (USP) Juliana Domingues Zucchi (USP) TRANSFERNCIAS GOVERNAMENTAIS E PARTICIPAO NA FORA DE TRABALHO: UM ESTUDO DO CASO BRASILEIRO BASEADO NOS DADOS DO CENSO .......................................223 Dlson J. Sena Pereira (UFAL/CAEN) Flavio Ataliba (CAEN) Edinaldo Tebaldi (UFC/University of New Hampshire) O IMPACTO DO SIMPLES NA GERAO DE EMPREGOS NA CADEIA TXTIL ......................................251 Sebastio Carlos da Rocha Filho (CAEN) Manoel Bosco de Almeida (CAEN) Francisco de Assis Soares (CAEN) AGLOMERAES INDUSTRIAIS BRASILEIRAS SOB O ENFOQUE DA CONCENTRAO GEOGRFICA .....281 Francisco de Assis Soares (CAEN) Sandra Maria Santos (DEA/UFC)
DESIGUALDADES E POLTICAS REGIONAIS
OS AUTORES
Henning Walcha
Arquiteto; Doutor pela Universidade de Aachen, Alemanha e ex-coordenador de Polticas Municipais da Fundao Konrad Adenauer, na Alemanha
Jairo Eduardo de Barros Alvares

Mestrando do Mestrado Prossionalizante do Curso de Mestrado Prossional em Economia Universidade Federal do Rio Grande do Sul; jalvares@rge-rs.com.br
Sabino da Silva Porto Jnior

Professor do Programa de Ps-Graduao em Economia da UFRGS; Doutor pela UFRGS; sabino@ppge.ufrgs.br
Flvio Ataliba F. D. Barreto

Professor do CAEN/UFC; Doutor pela EPGE/FGV; ataliba@ufc.br
Amrico Barros
Analista do Banco Central de Santo Tom e Prncipe; Mestre pelo CAEN/UFC
Carlos Alberto Manso

Mestrando pelo CAEN/UFC; calbertomanso@yahoo.com.br
Tlio Chiarini
Mestrando em Economia pelo Programa de Ps-graduao em Economia da Universidade Federal do Rio Grande do Sul (PPGE/UFRGS); tuliochiarini@yahoo.com.br
Cristiano Aguiar de Oliveira

Professor da Universidade Federal de Passo Fundo; Mestre pelo CAEN/ UFC; cristiano.oliveira@upf.br
Leandro Oliveira Costa

Pesquisador do Instituto de Pesquisa e Estratgia Econmica do Cear IPECE; Mestre pelo CAEN/UFC; leandro_itap@yahoo.com.br
Ronaldo A. Arraes
Professor do CAEN/UFC; PhD pela University of Gergia; ronald@ufc.br
Andr Oliveira Loureiro

Pesquisador do Instituto de Pesquisa e Estratgia Econmica do Cear IPECE; Mestre pelo CAEN/UFC; andre@ipece.ce.gov.br.
Jos Raimundo Carvalho

Professor do CAEN/UFC; PhD pela Pennsylvania State University; josecarv@ufc.br.
Edgard Almeida Pimentel

Economista formado pela USP; Pesquisador no Instituto de Matemtica e Estatstica da USP; pimentelea@yahoo.com.br.
Juliana Domingues Zucchi

Doutoranda em Economia Aplicada na Escola Superior de Agricultura Luiz de Queiroz ESALQ/USP; jdzucchi@hotmail.com;
Dlson Jos de Sena Pereira

Professor da Universidade Federal de Alagoas; Doutorando pelo CAEN/UFC; dilsonsena@yahoo.com.br.
Flvio Ataliba F. D. Barreto

Professor do CAEN/UFC; Doutor pela EPGE/FGV; ataliba@ufc.br.
Edinaldo Tebaldi
Professor do CAEN/UFC; PhD pela University of New Hampshire; tebaldi@caen.ufc.br.
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Sebastio Carlos da Rocha Filho

Mestre pelo CAEN/UFC; sebasleide@ig.com.br.
Manoel Bosco de Almeida

Professor do CAEN/UFC ; PhD pela Rice University; bosco@ufc.br
Francisco de Assis Soares

Livre Docente, professor do Mestrado em Controladoria e Pesquisador do Programa de Ps-Graduao em Economia da Universidade Federal do Cear; soares@ufc.br.
Sandra Maria Santos

Professora do Curso de Mestrado em Controladoria e do Departamento de Economia Aplicada da FEAAC/UFC; Doutora em Economia pelo PIMES/UFPE; smsantos@ufc.br
APRESENTAO
Este livro a traduo da experincia exitosa dos debates ocorridos por ocasio do III Encontro patrocinado pelo Curso de Ps-Graduao em Economia CAEN e a Fundao Konrad Adenauer FKA, realizado nos dias 31 de outubro e 1 de novembro em Fortaleza. Similarmente ao que ocorreu nos dois encontros anteriores, este tambm serviu para congregar acadmicos, tcnicos, cientistas, polticos e estudantes em debates promissores dentre as quatro sesses ordinrias, gerando contribuies com novas idias ao tema central do Encontro Desigualdades e Polticas Regionais. Destarte, duas palestras contriburam para enaltecer o evento. Na primeira, o Dr. Henning Walcha, Diretor da Konrad Adenauer, Sankt Augustin, Alemanha, abordou o tema Poltica Regional da Unio Europia e as Regies Metropolitanas. Na segunda, o Professor Francisco Pinheiro, do Departamento de Histria da Universidade Federal do Cear e ViceGovernador eleito do Cear, discorreu sobre Desigualdades e Polticas de Ao para o Estado do Cear. A coletnea de trabalhos cientcos aqui publicados passou por um processo de chamada de trabalhos nos centros de Ps-Graduao e Departamentos das Universidades brasileiros, rgos Pblicos e Agncias voltadas ao estudo de Economia. A seleo dos trabalhos que comps a programao do Encontro adotou a sistemtica do tipo blind review para resguardar o anonimato dos autores, estando a cargo deste processo os professores Emerson Marinho e Roberto Tatiwa. Dentro da temtica do Encontro alguns trabalhos mostraram antagonismos de idias metodolgicas e resultados. Enquanto em um trabalho foi demonstrado que o crescimento da economia brasileira no perodo 1987-2003 justicado em parte pelo aumento da desigualdade de renda com tendncia convergncia condicional entre os estados, em
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outro trabalho foi concludo que, neste mesmo perodo, a desigualdade brasileira permaneceu inalterada e a classe mdia cresceu. Neste tema, um terceiro estudo reala que, no perodo 1981-2003, as desigualdades, medidas pela renda do trabalho principal, mostram-se com tendncia reduo entre estados de uma mesma regio brasileira, porm, divergentes se comparadas regies em desenvolvimento com as desenvolvidas. Este resultado tambm atestado em outro trabalho ao analisar regies Norte e Sul do Rio Grande do Sul, concluindo haver convergncia condicional entre os municpios de cada regio. Nesta coletnea, quatro trabalhos esto voltados ao enfoque de polticas e gastos governamentais. Dois deles abordam questes sociais de extrema relevncia: educao e segurana pblica. No primeiro, ao serem confrontados os rendimentos cognitivos dos estudantes do ensino fundamental entre escolas pblicas e privadas e regionalizadas, os autores comprovam haver srias divergncias, tanto em relao defasagem das escolas pblicas em quantidade e qualidade dos seus educadores, bem como a performance estudantil estar diretamente relacionada ao grau de desenvolvimento onde as escolas esto inseridas. No segundo, ao questionarem sobre a eccia dos gastos pblicos em segurana e assistncia social para reduo da criminalidade no Brasil, os autores concluem que, alm das desigualdades de renda serem relevantes para explicar o problema, o Governo deveria despender mais recursos na rea de assistncia social para conter a elevada taxa de criminalidade no pas. Os dois outros trabalhos nesta rea de polticas enfocam o mercado de trabalho e comprovam, por um lado, que as transferncias de renda do Governo para os municpios so indutoras para um aumento da oferta de trabalho e, por outro lado, raticam a existncia de discriminao por raa entrada no mercado de trabalho, embora tal discriminao no se manifeste nos rendimentos do trabalho. Cabe registrar que na sesso de encerramento do Encontro houve um apelo generalizado de congratulaes entre os presentes para que esta iniciativa do CAEN e da FKA seja marcada em calendrio anual futuro, em virtude do produto de idias gerado para contribuir com novas polticas para o Brasil.
Ronaldo A. Arraes ( CAEN/UFC) Klaus Hermanns (FKA)

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ESTRATGIAS PARA O DESENVOLVIMENTO DE REGIES METROPOLITANAS EUROPIAS NA ALEMANHA - Dr. Henning Walcha
ESTRATGIAS PARA O DESENVOLVIMENTO DE REGIES METROPOLITANAS EUROPIAS NA ALEMANHA

Henning Walcha
A poltica metropolitana est em alta na era da globalizao

O debate sobre metrpoles e regies metropolitanas extremamente atual. Na Alemanha, pode-se comprovar esse fato tanto atravs de inmeras publicaes quanto de atividades realizadas nas diferentes reas urbanas
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e de resolues polticas j estabelecidas nas esferas federal e estadual. De acordo com uma deciso da Conferncia do Ministrio de Ordenamento Territorial e das respectivas Secretarias Estaduais de Ordenamento Territorial (MKRO), existem atualmente na Alemanha 11 regies metropolitanas europias: Hamburgo, Berlim-Brandemburgo, Regio dos Rios Reno e Ruhr, Regio dos Rios Reno e Meno, Stuttgart, Munique, Tringulo Saxo, Hannover-Braunschweig-Gttingen, Bremen, Regio dos Rios Reno e Neckar, Nurembergue.
Predominncia crescente da economia sobre a poltica metropolitana

No so mais os Estados nacionais que promovem a concorrncia global, mas as diversas cidades e regies em que se concentram funes universais. No mbito nacional, essa convico compromete a meta de equilbrio defendida pela Lei Fundamental (= Constituio) da Repblica Federal da Alemanha, em que se reivindica, de maneira explcita, uma igualdade de condies de vida em todo o territrio alemo. Trata-se de um objetivo cada vez mais difcil de ser realizado. Nos nveis regional e municipal, aumentam-se mais e mais as exigncias visando-se a um planejamento integrado. Que importncia os aspectos sociais e ecolgicos do desenvolvimento urbano possuem no seio de um
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debate claramente econmico que realizado no campo da poltica metropolitana? Como se podem integrar regies sem nenhuma relevncia econmica s reas metropolitanas? A poltica metropolitana deixa claro que entre o ordenamento territorial e o desenvolvimento urbano surgiu uma zona de tenso quase insupervel, para a qual no mais convm que se faa uma diviso de tarefas e competncias por pastas ministeriais. Os limites das pastas j esto cando obsoletos.
As denies permanecem sem efeito

Na Alemanha, a Conferncia do Ministrio de Ordenamento Territorial e das respectivas Secretarias Estaduais de Ordenamento Territorial (MKRO) tem enfatizado a importncia das regies metropolitanas: enquanto motores do desenvolvimento comunitrio, econmico, social e cultural, elas devero manter a capacidade produtiva e a competitividade da Alemanha e da Europa. No Esquema de Desenvolvimento do Espao Comunitrio (EDEC), sublinha-se a especial importncia das regies metropolitanas para uma integrao coerente e equilibrada do territrio da Unio Europia. Fazendo-se uma analogia ao ordenamento territorial alemo, o EDEC tambm acentua a funo destacada das regies metropolitanas. guisa de exemplo, o EDEC ressalta o seguinte: para melhorar o equilbrio territorial dentro da Europa, ser de extrema importncia que se criem vrias zonas dinmicas de integrao da economia mundial, bem distribudas no seio da Unio Europia e compostas tanto de reas metropolitanas interligadas e com bom acesso internacional quanto de cidades e regies rurais adjacentes de diferentes tamanhos.
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No obstante, tanto a Alemanha quanto a Europa no dispem, no presente, de programas de fomento elaborados especicamente para metrpoles ou regies metropolitanas. Em todo caso, no se pode negar que a Estratgia de Lisboa proposta pela UE (2000) e especialmente as diretrizes estratgicas da decorrentes (vero europeu de 2005) esto voltadas para o crescimento e para o fomento de cidades enquanto plos de desenvolvimento. Todavia, vale lembrar que esses instrumentos regem-se pelo princpio de que se promovam os fortes dentre os fracos. Por esse motivo, metrpoles e regies metropolitanas situadas em reas economicamente dinmicas acabam sendo deixadas de lado. A situao outra quando as resolues referentes expanso de redes transeuropias geram programas de fomento e nanciamento, pois, neste caso, tambm essas regies - ou justamente elas - so levadas em considerao como reas de aglomerao muito intensa.
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O crculo de iniciativas Regies metropolitanas europias na Alemanha

Em 2001, as regies denominadas pela MKRO formaram um crculo de iniciativas, com o intuito de defenderem seus interesses comuns na Repblica Federal da Alemanha e na Unio Europia. Acompanhados por um tcnico (Prof. Rudolf Schfer, da Universidade Tcnica de Berlim), os membros do crculo de iniciativas elaboraram um documento-estratgia. Segundo tal documento, as metas mais importantes do crculo de iniciativas abrangem os seguintes aspectos: uma denio da auto-imagem das regies metropolitanas na Alemanha e suas reivindicaes junto poltica de ordenamento e desenvolvimento territorial, o aprimoramento da competitividade e da capacidade de ao das reas metropolitanas em nvel europeu, a evoluo e aplicao do conceito de rede metropolitana vivel e operante na Alemanha, bem como a manuteno e expanso do trabalho de parceria, visando formao de uma rede. Ademais, os representantes das diferentes regies formularam oito reivindicaes que tm como destinatrios os responsveis pblicos e privados nas regies metropolitanas, bem como as autoridades competentes na rea da poltica de ordenamento e desenvolvimento territorial dos Estados, da Federao e da Unio Europia, bem como o pblico especializado interessado nessa matria.
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Oito reivindicaes das regies metropolitanas:

Cada vez mais, a poltica de todos os nveis e de todas as pastas especcas dever estar voltada para os assuntos de interesse das regies metropolitanas. Formas viveis de cooperao regional precisam ser legitimadas politicamente e asseguradas nanceiramente. As mais importantes reas de atividades das regies metropolitanas encerram o planejamento supralocal, a disponibilizao de infra-estrutura e o fomento econmico regional. As regies metropolitanas precisam estabelecer parcerias nos mbitos nacional e internacional, a m de elevarem seu nvel de ecincia e fortalecerem seus interesses comuns. Cada regio metropolitana precisa elaborar coerentemente seu perl local especco. As regies metropolitanas precisam aspirar a uma diviso de tarefas e competncias. As regies metropolitanas precisam criar uma identidade regional e promover a participao da sociedade. As regies metropolitanas alems precisam revigorar suas atividades relacionadas Europa e harmoniz-las entre si.
Como que uma regio metropolitana se qualica?
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Basta lanar um olhar sobre as 11 regies metropolitanas europias existentes na Alemanha para se ver como o campo das denies amplo ou at mesmo difuso. Em sua classicao, Blotevogel (2002) prope trs reas de funes subordinadas:
Funes de deliberao e controle (p.ex. sedes scais de empresas lderes no mundo inteiro, centrais de poder)
Funo de inovao e competitividade (p.ex. instituies de pesquisa reconhecidas, vida cultura diversicada)
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Funes de gateway (p.ex. qualidade de acessibilidade internacional, telecomunicaes, feiras e exposies, congressos)
Uma profuso de pequenos Estados na Alemanha?

O nmero de reas metropolitanas e sua dimenso oscilam de pas para pas. A Alemanha tem toda uma srie de reas metropolitanas, mas nenhuma comparvel a Paris ou a Londres. De um modo geral, o federalismo e a estrutura descentralizada caracterizam o perl da Alemanha. Todavia, somando-se todos os valores, a Alemanha caria atrs dos Estados Unidos e frente da Frana e da Gr-Bretanha.
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Abrindo-se um parntese: Berlim como regio metropolitana?

No ano de 1900, Berlim ocupava a quarta posio, gurando na lista das 10 maiores cidades do mundo, atrs de Londres, Nova Iorque e Paris. Cem anos mais tarde, o grupo das maiores cidades no ostenta nenhuma cidade europia. Numa publicao recente contendo a classicao dos oitenta plos metropolitanos mais importantes (segundo os critrios de rea, rede infra-estrutural, equipamentos aeroporturios e de telecomunicaes etc.), incluem-se, dentre as reas metropolitanas e grandes cidades alems, apenas Frankfurt, Hamburgo e a regio do Reno-Ruhr. H muitos fatores que apontam para uma certa parcimnia no tocante ao emprego do atributo regio metropolitana europia, a m de que o valor da imagem desejada junto aos investidores estrangeiros no venha a sofrer danos. Para a Alemanha, trata-se de uma tarefa poltica de importncia central imaginar e realizar com brevidade um conceito convincente e estvel de metrpole, que possa servir Alemanha enquanto centro de vida e de economia. Uma vez alcanada essa meta, as controvertidas discusses em torno do estabelecimento de limites e de valores estruturais discutveis acabam assumindo uma posio secundria. No momento, torna-se a discutir nessa cidade se ela ou no uma metrpole, se ela est em vias de se tornar uma metrpole, se ela uma megacidade, uma megalpole ou uma regio metropolitana. J que os berlinenses, como do conhecimento geral, s vezes tm como marca uma especial modstia, eles acabam tambm discutindo intensamente se j esto mesmo vivendo em uma grande metrpole. Essas palavras foram pronunciadas por Eberhard Diepgen, prefeito-governador da cidade-Estado de Berlim, em discurso proferido por ocasio da conferncia Metrpoles em Competio realizada naquela cidade pela Fundao Konrad Adenauer em junho de 1998. Em um pas cuja capital vista como um sublocatrio instvel, a metrpole acaba por transformar-se na mais ferrenha inimiga de si mesma. Ser que Berlim mesmo digna de ser capital? Da ala federalista, provm, s escondidas, mas com entusiasmo, um grande no. No resto do pas, j uma rotina xingar Berlim. Todavia, no seria difcil comprovar que todos os preconceitos tambm saem da prpria Berlim. (Jornal Die Zeit, datado de 2.5.2001)
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Durante a conferncia da Fundao Konrad Adenauer em Berlim, j havia cado muito claro que Berlim precisa reconhecer e usar de modo coerente suas capacidades e seus potenciais, pois grande a concorrncia nacional na lotao dos espaos regionais de primeiro escalo.
Fortalecer a regio metropolitana

No tocante a decises inovadoras nas regies metropolitanas e com base no catlogo de reivindicaes das regies metropolitanas, destacam-se como relevantes os seguintes pontos centrais: Devido a mudanas estruturais nos mbitos poltico, econmico e social, as grandes cidades e os municpios em geral necessitam, em meio a uma competitividade cada vez mais dura, de redes regionais enquanto zonas de cooperao integrativa para alm dos nveis municipal, nacional e europeu. No aconselhvel impor aos municpios, de cima para baixo, uma gesto reformada com enfoque regional. Da mesma forma, recomenda-se que se evite uma nova maneira de pensar institucional que seja calcada em hierarquias. Metas a serem alcanadas so, antes de tudo, estruturas informais fortalecidas e baseadas em atos espontneos, em que haja o engajamento dos diferentes atores envolvidos in loco, enquanto partcipes, sobretudo as autoridades constitudas pela via eleitoral. No futuro, a tendncia que as fronteiras percam, mais e mais, o sentido de separao. No obstante, a prtica ensina que muitas fronteiras permanecem insistentemente nas cabeas das pessoas e nas instituies. Urge, pois, que sejam ultrapassados esses limites por meio de um trabalho de parceria. No havendo verbas, tambm no h progresso: dramtica a situao de muitos municpios alemes, ao mesmo tempo em que no h uma perspectiva de melhoria bsica para eles. Em municpios onde se trabalha com gastos que excedem s receitas, reduz-se muito o campo de ao das autoridades eleitas constitudas. Por esse motivo, faz-se mister retomar com urgncia o debate, iniciado h anos, sobre o futuro da auto-responsabilidade municipal, principalmente no seio das Cmaras Municipais, conduzindo-o por vias que o levem a um bom termo.
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Tendo em vista a situao de concorrncia europia, preciso que a poltica municipal na Alemanha seja viabilizada tanto material quanto nanceiramente, a m de poder analisar problemas que inuenciam o desenvolvimento e, a partir da, elaborar e tambm realizar planos ecazes e realmente voltados para mudanas necessrias em tempo hbil. Para se atingir esse objetivo, fazse necessrio o concurso de parcerias pblico-privadas ecientes, justamente devido ao surgimento de tarefas cada vez mais complexas. So necessrias estratgias claras para o desenvolvimento e a realizao de solues viveis para a futura transformao estrutural das regies. Nessa evoluo, a cooperao municipal e regional dever ser o carro-chefe. Para se realizar tal tarefa, de vital importncia uma maior conscientizao de que os municpios na Europa no devem ser entendidos como ilhas, mas que tm principalmente uma importncia na respectiva regio e para a respectiva regio. Dando-se ateno a esses contextos de cunho transregional, ser possvel superar os desaos futuros e encontrar no apenas solues, como tambm estabelecer acordos estveis. Para os ocupantes de cargos pblicos municipais, abre-se aqui um novo leque de tarefas desaadoras. A tarefa principal das autoridades eleitas para funes pblicas ser dotar os municpios e as regies de competitividade e de boa qualidade de vida. Citem-se, dentre outros fatores, a garantia permanente de foras nanceiras, econmicas, culturais e sociais. Para tornar essa meta cada vez mais prxima de ser atingida, necessita-se mormente de fontes de nanciamento dedignas para competncias municipais, bem como um forte engajamento dos cidados em prol de sua cidade e de sua regio. Dentre as principais tarefas da poltica municipal, deve ser realizado um amplo dilogo voltado para o futuro dessas reas de to vital importncia.
Aprender com os parceiros

Enquanto membros do crculo de iniciativas Regies Metropolitanas na Alemanha, as regies metropolitanas desfrutam, h anos, da possibilidade de tomar um posicionamento no seio das regies parceiras. No entanto, devido a existncia de fatores institucionais ou jurdicos, as metas elaboradas em conjunto dicilmente podem ser postas em prtica. At o momento, no se logrou dar uma resposta a uma pergunta decisiva: a regio constituda (ou seja, uma regio com fronteiras e competncias
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claramente denidas) facilita a realizao dos ambiciosos objetivos sonhados ou acaba impedindo uma ao mais ecaz na concorrncia europia? Muitos indcios apontam para que se busquem procedimentos dotados da maior exibilidade possvel e aes marcadas pela competncia e perspiccia dos atores envolvidos, conando-se menos em hierarquias. Idias e experincias colhidas na prtica, que servem como indicadores de caminhos a serem seguidos, podem ser debatidas das mais diferentes formas, como p. ex. no mbito de fruns para aes exemplares in loco. O Discurso Municipal 2006 promovido pela Fundo Konrad Adenauer tambm uma fonte de armaes feitas por personalidades da esfera municipal oriundos das mais diversas reas sobre a poltica de desenvolvimento urbano e sobre os ideais a serem seguidos. Para as regies metropolitanas europias, recomenda-se, alm disso, lanar mo de parcerias/concorrncias estrangeiras (exemplo atual: Conferncia de Prefeitos Metropolitanos M4 em Berlim com os prefeitos de Londres, Paris, Moscou e Berlim). A ttulo de ilustrao, recomenda-se que se incluam nos debates as experincias feitas por Londres com o plano de aes Westminster onecity. Na City of Westminster, uma parte considervel da regio metropolitana de Londres, as autoridades responsveis elaboraram um amplo e ambicioso projeto, que foi ento exposto ao crivo da populao-alvo. O maior nmero possvel de temas que preocupam os cidados so ali tratados de forma realista e competente. O leque temtico inclui desde as preocupaes cotidianas com a terceira idade, com jovens famlias ou minorias tnicas, at problemas prossionais de pequenos ou jovens empresrios. Dentre os temas abordados, guram tanto uma rpida soluo para problemas de estacionamento quanto vias limpas e seguras para transeuntes inclusive durante a madrugada. Uma base para o sucesso do plano de ao a comunicao constante entre os participantes e o grau de preocupao demonstrado pelas autoridades responsveis. Uma boa governana, nesse sentido, cria condies de garantias duradouras para a qualidade de vida de um bairro, de uma rea urbana ou de toda uma cidade ou regio. O olhar interessado e curioso para ver o que se encontra do lado do vizinho no deve ser encarado como um mero ato de copiar as solues alheias, mas sim, muito mais, como uma forma de dar mltiplos impulsos para decises e estratgias pessoais.
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Resumo acerca do intercmbio de idias e experincias teuto-brasileiras

Advento (do latim: chegada) na metrpole Fortaleza Nessa cidade localizada no Nordeste do Brasil e com 2,5 milhes de habitantes, reina um clima de advento o ano todo. As pessoas ocialmente envolvidas com a cidade louvam essa evoluo, pois o desenvolvimento da metrpole Fortaleza cada vez mais contribui para que ela se torne um atraente plo econmico e turstico. Mas esse advento tambm presenteia Fortaleza com um aumento das disparidades e dos problemas scio-econmicos: no se tem conseguido conter a migrao para as favelas e, apesar de grandes esforos, tambm no se tem logrado estabilizar os focos de desigualdades sociais. A presente situao, que j muito complexa, torna-se ainda mais complicada com a atuao de turistas estrangeiros que, de forma desavergonhada, aproveitam-se da vida de misria em que se encontra inserida uma parte da populao infanto-juvenil. Diante disso, Fortaleza pode ser considerada um laboratrio de desenvolvimento urbano, onde se trabalha com vistas satisfao das metas do milnio que foram acordadas no ano 2000 por uma grande maioria dos Estados-Membros da ONU.
Mudanas estruturais mediante cooperao regional conjunto de valores e estratgias

Em intervalos cada vez mais reduzidos, as mudanas estruturais e as rupturas de desenvolvimento no seio dos pases e das sociedades vo dando novas feies a pases, regies e cidades. Por conseguinte, instalase um novo desao central para os quadros responsveis pelas decises nas esferas poltica e econmica. As grandes e dramticas transformaes de cunho demogrco, administrativo, econmico, social e ecolgico, que no podem ser atendidas a contento atravs das estruturas de gesto e organizao atualmente existentes, demandam estratgias de solues prossionais, integradas e voltadas para o futuro. Por essa razo, um foco do trabalho no campo da poltica municipal est voltado para a seguinte rea temtica: mudanas estruturais e cooperao
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regional. No bojo de debates com especialistas e eventos tcnicos, faz-se uma anlise de problemas e competncias no setor de desenvolvimento em conjunto com autoridades e agentes nacionais e internacionais, e tambm se desenvolve e publica um plano de aes para aquela determinada rea em que realmente se faz mister uma mudana.
Cooperao transatlntica no nvel municipal

Os processos polticos de regionalizao no mbito da integrao europia e o efeito das resolues de Bruxelas sobre o desenvolvimento registrado em regies e cidades so temas muito relevantes e um desao tambm para os responsveis pelas tomadas de deciso em outros pases industrializados e nos chamados pases emergentes. Essa armao tambm vale para o Brasil, uma federao com uma rea territorial comparvel extenso de toda a Unio Europia. Por esse motivo, no terceiro encontro promovido em conjunto pela Fundao Konrad Adenauer e pelo CAEN (Universidade Federal do Cear) no nal de novembro de 2006, tambm guravam, entre os temas essenciais ali debatidos, anlises e avaliaes de diferentes polticas regionais, bem como a evoluo de disparidades e seu combate.
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Idias e planos europeus

No incio do mencionado encontro, os nossos olhos estiveram voltados para o outro lado do Atlntico, para o Velho Mundo um direcionamento um tanto incomum a partir da tica europia. Vista da Amrica do Sul, a Europa mais parece um fenmeno margem. Todavia, com o tema poltica regional da Unio Europia e o desenvolvimento de regies metropolitanas, rapidamente se conseguiu transpor o longo caminho entre ambas as dimenses espaciais e entre claras diferenas de cunho cultural e scio-econmico. Quanto mais a discusso e o debate abordavam a dura realidade dos problemas concretos, mais nitidamente se percebia como as tarefas a serem enfrentadas na rea de desenvolvimento regional e urbano, para os atores responsveis no Brasil e na Europa, esto estreitamente ligadas. Desaos cotidianos devido a situaes de desigualdade e polarizao: corrupo, discriminao racial, pobreza, falta de instruo bsica, degradao ambiental A mesma armao pode ser feita no tocante eliminao de disparidades e desigualdades. No encontro entre a KAS e o CAEN, essa temtica foi tratada no mbito de anlises e debates esclarecedores envolvendo os seguintes tpicos: corrupo e competncia de planejamento deciente, efeitos dos gastos pblicos sobre a criminalidade no Brasil, contrastes entre escolas pblicas e privadas na poltica educacional brasileira, situao atual da discriminao racial na economia brasileira, bem como inuncia da desigualdade na distribuio de renda e no nvel de pobreza de uma economia realidade para regies brasileiras.
Intercmbio de experincias sem estresse

Esse encontro demonstrou mais uma vez como importante o intercmbio de experincias para a construo de um nico mundo e que contribuio positiva a Fundao Konrad Adenauer pode prestar para a consecuo de tal objetivo. Dessa maneira, os responsveis pelas tomadas de deciso da Alemanha e do pas-parceiro podem aprender, de modo in27
formal e livre de imposies hierrquicas, de que modo as metas contidas nas polticas regionais e municipais podem ser realizadas na prtica e de que forma iluses ou fracassos podem ser evitados.
Competncia municipal
Por meio de encontros como o realizado entre a KAS e o CAEN, podem-se iniciar ou consolidar parcerias internacionais duradouras entre municpios e regies. O interesse por tais parcerias mais um indicador da importante contribuio que a esfera municipal/regional pode ou deve prestar na difcil consecuo de uma globalizao justa. Infelizmente, a competncia municipal, com suas atribuies voltadas para determinadas solues de problemas, geralmente menosprezada, ao contrrio do que se arma em discursos polticos eleitoreiros.
Comunicar de maneira efetiva: faa boas aes e fale sobre seus feitos
Encontros como esse realizado em Fortaleza so de grande valor, pois funcionam como comunicao efetiva e parte integrante das atividades promovidas pela KAS em uma rea muito promissora no futuro (regies e municpios em um mundo nico) e so realmente percebidos por autoridades e atores de grande relevncia. Em Estados nacionais, parecem impor-se, de maneira cada vez mais forte, as seguintes idias: a globalizao somente pode produzir xito com o apoio ativo de cidades e regies; a rubrica de tarefas desenvolvimento municipal e regional sustentvel no pode ser ignorada de forma irresponsvel; alm disso, deve-se ter como divisa: sem cidade, no se faz nenhum pas.
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Referncias bibliogrcas:
Europische Metropolregionen in Deutschland Materialien fr die Arbeit vor Ort Nr. 34, KAS Blotevogel, H.H., Deutsche Metropolregionen in der Vernetzung, Informationen zur Raumentwicklung 6/7.2002 City of Westminster, Westminster onecity, 2006 Diskurs kommunal 2006, KAS 2006
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DESIGUALDADE E POLARIZAO: TENDNCIAS DA ECONOMIA BRASILEIRA Jairo Eduardo de Barros Alvares - Sabino da Silva Porto Junior
DESIGUALDADE E POLARIZAO: TENDNCIAS DA ECONOMIA BRASILEIRA1

Jairo Eduardo de Barros Alvares Sabino da Silva Porto Junior Introduo
Na ltima dcada do Sculo XX e incio do sculo XXI o Brasil sofreu uma srie de mudanas econmicas e sociais. Entre essas podemos citar: abertura comercial, estabilidade monetria e melhora de ndices sociais. Apesar das melhoras ocorridas, os ndices de desigualdade permaneceram praticamente os mesmos. Dados recentes mostram que a desigualdade brasileira a segunda pior do mundo, superando apenas Serra Leoa. A manuteno de altos ndices de desigualdade e de taxas elevadas de desemprego tem contribudo para deteriorar o padro de vida das pessoas. Isso tem gerado na classe mdia a sensao de perda de espao dentro do contexto econmico e social nacional. Este movimento conhecido como polarizao, caracterizando-se por um achatamento da classe mdia e um distanciamento maior entre os pobres e os ricos. A polarizao ou desaparecimento da classe mdia comeou a ser estudado na dcada de 80 do sculo passado, nos Estados Unidos. Os primeiros trabalhos tinham como objetivo compreender o processo de mudanas
1 Os autores agradecem os comentrios pertinentes apresentados por Edgar Almeida Pimentel, isentando-o, contudo, dos eventuais erros e equvocos do artigo.
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que estavam ocorrendo naquele pas, atravs do acelerado processo de uma nova revoluo industrial, introduzida pelo desenvolvimento da microeletrnica e da informtica. Na poca todos os trabalhos chegaram a mesma concluso, qual seja, a de que a classe mdia americana estava desaparecendo. Alm de mudanas no mercado de trabalho, alteraes sociais como o rejuvenescimento da populao, causado pelo baby boom e a insero das mulheres no mercado de trabalho, eram apontadas como causa do desaparecimento da classe mdia. Recentemente as anlises sobre o tema evoluram e uma das principais contribuies a de Michael Wolfson. Os seus dois principais trabalhos so When Inequalities Diverge e Divergent Inequalities Theory and Empirical Results. O objeto das anlises de Wolfson no so as causas da polarizao, mas sim distinguir o conceito de polarizao do conceito de desigualdade. Wolfson argumenta que, apesar de serem prximos, no apenas uma questo conceitual que diferencia desigualdade de polarizao. Pois, mesmo quando a desigualdade diminui, a polarizao pode aumentar, e vice-versa. Este fato foi observado para o Canad entre 1973 e 1981. No caso do Brasil o tema polarizao, apesar de ser estudado h alguns anos, ainda incipiente. As observaes empricas e as evidncias apontadas por alguns estudos sinalizam que a classe mdia brasileira est se deteriorando. Entretanto, essas observaes e estudos no esto baseados em uma parametrizao cientca adequada e, consequentemente, so vulnerveis. Dessa forma, o objetivo central do presente estudo vericar se na economia brasileira est ocorrendo a polarizao entre os anos de 1987 e 2003. Procura-se ainda diferenciar os conceitos de polarizao e desigualdade, pois apesar de estarem correlacionados so distintos e vericar a evoluo desses dois conceitos entre 1987 e 2003. Alm disso, procurar-se-, no decorrer do trabalho, fazer o paralelo entre a economia brasileira e gacha, procurando destacar as semelhanas e diferenas das tendncias regional e nacional. Contudo, no ser abordado no trabalho a discusso existente entre os diferentes tipos de medida de desigualdade e polarizao. O pressuposto de que o ndice de Wolfson e o ndice de Gini so as formas mais adequadas para medir polarizao e desigualdade, respectivamente.
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Para atender aos objetivos propostos, o trabalho est estruturado em trs sees. A primeira tratar das questes conceituais sobres os dois temas, desigualdade e polarizao, procurando distingui-los. A segunda seo apresenta os mtodos de mensurao das medidas de desigualdade e polarizao. Por m, na terceira seo deni-se a amostra a ser analisada e demonstrar-se- os resultados obtidos para o Brasil fazendo-se um paralelo com os resultados para o Rio Grande do Sul, buscando-se tambm identicar os principais fatores que inuenciaram nos resultados observados.
Polarizao e Desigualdade: uma anlise conceitual

O Brasil um dos pases mais desiguais do mundo. Este um fato evidenciado em estudos e pesquisas constantemente divulgados. Apesar de profundas mudanas econmicas e sociais que o pas presenciou, como, por exemplo: abertura comercial, estabilidade monetria e melhora de ndices sociais, no foi possvel reverter o quadro de desigualdade no qual a nao brasileira est inserida. Ricardo Paes de Barros ratica esta observao armando que, apesar das diversas transformaes e utuaes macroeconmicas ocorridas no perodo, a desigualdade exibiu uma estabilidade surpreendente (2000, pp. 33). Esta preocupao com a desigualdade no recente. No incio da dcada de 70 esta j estava presente, quando o ento Ministro da Fazenda, Delm Netto, armou que, era necessrio fazer primeiro o bolo crescer para depois repartir, rebatendo as crticas feitas poltica econmica adotada por aquele Governo. No entanto, alm da desigualdade econmica, recentemente surgiu a preocupao com a polarizao da renda. Este tema apareceu no incio da dcada de 80 do sculo XX nos Estados Unidos, com o artigo escrito por Bob Kuttner em julho de 1983, na revista Atlantic Monthly, entitulado The Declining Middle. Atualmente este tema tem sido abordado por Michael Wolfson. A principal preocupao de Wolfson (2004) distinguir o conceito de polarizao do conceito de desigualdade. Ele arma que mesmo reduzindo a desigualdade de um pas, a polarizao pode aumentar. Isso foi eviden33
ciado no Canad onde no perodo de 1973 at 1981 todas as medidas de desigualdade declinaram ou permaneceram constantes; ao mesmo tempo em que, quase todas as medidas de polarizao aumentaram. A seguir denem-se os conceitos de desigualdade e polarizao. A primeira parte aborda a desigualdade e a segunda parte ir abordar a denio de polarizao, distinguindo-a do conceito de desigualdade.
Desigualdade
Desigualdade pode ser denida como a disparidade que permite um indivduo usufruir determinada quantidade de bens materiais enquanto impede outro de usufruir dessa mesma quantidade de bens2 RAY, 1998, pp. 170). Este conceito tem um sentido amplo, pois quando arma a disparidade que permite, est assumindo um ponto de partida inicial, ou de condies adquiridas ao longo da vida, entre dois indivduos que no precisam ser necessariamente iguais. Desta forma, a desigualdade existente entre indivduos a conseqncia de diferenas sociais e naturais no ambiente no qual ele est inserido, alm de caractersticas pessoais como: sexo, habilidades, aptido fsica, entre outras. A combinao destes fatores (naturais, sociais e pessoais) permite a um indivduo realizar uma srie de aes atravs das quais ao longo de sua vida ir auferir uma determinada renda, ou realizar determinadas aes que deseja. Amartya Sen corrobora com este fato armando que, a desigualdade pode ser vista em termos de realizaes e liberdades e elas no necessitam coincidir (2001, pp. 69). Ou seja, o fato de uma determinada pessoa ter a liberdade para realizar um ato, no lhe assegura que o ato desejado seja realizado. Isto porque as condies do indivduo, que Sen caracteriza como capabilities,3 nem sempre so sucientes para realizar o ato que ele deseja, mesmo que a sociedade lhe d as condies necessrias para tal.
2 Obviamente o conceito de desigualdade mais amplo e requer uma denio precisa do espao no qual a desigualdade est sendo mensurada. Para uma introduo a esse tema ver Sen (2000). 3 Esta palavra foi traduzida para o portugus como capacitaes, que igual capacidade mais aes. Ou seja, o indivduo tem a capacidade de realizar aes que ele deseja fazer, contudo, compreende-se que esse conceito vai alm, pois tambm est relacionado a habilidades pessoais.
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Vale ressaltar que, apesar da anlise focar principalmente o indivduo, ela pode ser aplicada a regies, estados ou naes. O Relatrio sobre o Desenvolvimento Mundial de 2000/2001, do Banco Mundial, arma isto dizendo que, as tendncias de desigualdade mundial entre indivduos reetem tendncias da desigualdade entre pases e da desigualdade entre indivduos dentro dos pases (2001, pp. 51). O conceito de desigualdade escorregadio e intimamente ligado conceitos como vida, capacitaes pessoais e liberdades polticas (RAY, 1998, pp. 170). Por se tratar de uma abordagem escorregadia, denir a medida que deve ser utilizada para mensurar a desigualdade no uma tarefa simples. As principais questes relacionadas a este tema sero tratadas a seguir.
Espao de Anlise da Desigualdade

O conceito de desigualdade est ligado a abordagens amplas tais como capacitaes pessoais e liberdades polticas. Este fato traz diculdades na mensurao da desigualdade uma vez que, est embutido no termo capacitaes uma viso abrangente incluindo itens como educao, sade, renda e tantos outros indicadores sociais E no termo liberdades polticas, considera tambm itens como, por exemplo, a liberdade de se expressar, a oportunidade do povo demonstrar sua vontade, entre outros tipos de liberdade. No intuito de simplicar a anlise da desigualdade, argumenta-se que a renda a remunerao do trabalho realizado pelos indivduos. Para realizar este trabalho os indivduos tm suas habilidades naturais e as caractersticas adquiridas ao longo da vida e cada um remunerado conforme estes fatores. Assim, quando se analisa a desigualdade da renda, de forma indireta, estariam sendo consideradas todas as caractersticas individuais, sejam elas sociais, naturais ou pessoais. O estudo da desigualdade enfocando a renda pode ser feito sob dois ngulos. O primeiro o quanto um indivduo ganha no momento atual e o segundo sobre o uxo de renda que o indivduo aufere ao longo de sua vida. Como salienta Ray, ns podemos estar interessados na distribuio de gastos correntes ou uxos de renda,.. (1998, pp. 171).
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Esta distino importante, dado que analisar a distribuio de renda sob um enfoque ou outro pode trazer resultados diferentes. Analisando a desigualdade de renda em um momento esttico capta-se somente a renda momentnea, no reetindo a realidade da pessoa. Ou seja, o indivduo no perodo em questo pode, por exemplo, est desempregado e, por conseguinte, migrar da parte superior para parte inferior da pirmide social, sem que essa seja a realidade na qual ele se insere. Por outro lado, se for observado o uxo de renda do indivduo e, por ventura, em algum momento da sua vida ele vier a ter um perodo que deixou de auferir uma determinada quantia de renda, este fato no ser to impactante ou no gerar distores na anlise da desigualdade. Em razo disso, analisar a desigualdade sobre o uxo e no sobre a renda corrente parece ser mais adequado. Mankiw ratica este fato armando que, o padro normal do ciclo de vida provoca desigualdade na distribuio de renda anual, mas no representa uma verdadeira desigualdade nos padres de vida (2001, pp. 444). Ele complementa dizendo que a renda que importa para mensurar a desigualdade a vitalcia, esta ameniza os altos e baixos do ciclo de vida, as rendas vitalcias so, sem dvida distribudas de forma mais equnime na populao do que as rendas anuais (2001, pp. 444). Ray salienta ainda outra abordagem sobre o estudo da desigualdade armando que, pode tambm ser interessante saber (...) no somente quanto a pessoa ganha, mas como ela remunerada (1998, pp. 171). Esta abordagem destaca a importncia da interao entre as caractersticas pessoais e do ambiente no qual o indivduo est inserido e de que forma a combinao destes fatores contribuem para alcanar um determinado nvel de renda. A ilustrao sugerida por Ray demonstra este processo de interao (Figura 1.1). Do lado esquerdo da gura tm-se a distribuio funcional, que est relacionada aos fatores de produo, terra, habilidades dos trabalhadores e capital e como estes geram rendas de arrendamento, salrios e lucros. Do outro lado h as famlias ou indivduos demonstrando como os fatores da distribuio funcional inuenciam no salrio destas unidades de anlise. Amartya Sen inverte o problema, ao armar que a renda ou a riqueza so meios admirveis para termos mais liberdade para levar o tipo de vida
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que temos razo para valorizar (SEN, 2001, pp. 28). Ou seja, pela viso de Sen quando se mensura a desigualdade pelo critrio da renda, a anlise ca limitada e no explora aquilo que as pessoas buscam. Para ele, o m so as liberdades e capabilities que as pessoas tm para levar o tipo de vida que elas desejam. Esse fato ca evidente quando ele expe que A extenso da desigualdade real de oportunidades com que as pessoas se defrontam no pode ser prontamente deduzida da magnitude da desigualdade de rendas, pois o que podemos ou no fazer, podemos ou no realizar, no depende somente das nossas rendas, mas tambm da variedade de caractersticas fsicas e sociais que afetam nossas vidas e fazem de ns o que somos (2001, pp. 60). Logo, medir a diferena que existe entre dois indivduos no pode se limitar somente a renda, segundo Sen. Para ele, as vantagens e desvantagens relativas que as pessoas tm, comparadas umas s outras, podem ser julgadas em termos de muitas variveis diferentes (SEN, 2001, pp. 51).
Figura 1: Anlise funcional e pessoal da distribuio de renda
D istribui o F unc io na l proprie da de dos fa tores S a l rio da s diferen tes ha b ilida d es
D istribui o P e ss oa l F a m lia 1
F a m lia 2 P rodu o R en da s de a rrend a me nto
F a m lia 3
L u cros
F a m lia 4
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Enm, segundo Sen uma abordagem mais completa da desigualdade leva em considerao a heterogeneidade dos seres humanos e os vetores sobre o qual a desigualdade pode ser avaliada, por exemplo, riqueza, renda, liberdade, capacitaes, entre outros.
Polarizao
Recentemente, alm da preocupao existente com a desigualdade, surgiu tambm a preocupao com o desaparecimento da classe mdia, ou em termos tcnicos, com a ocorrncia de polarizao da economia. A polarizao parece estar associada com a desigualdade, no entanto, como ser visto no decorrer desta seo, esses conceitos so distintos. A relevncia do tema surgiu do trabalho de Bob Kuttner de 1983 na revista Atlantic Monthly o artigo intitulado The Declining Middle. Em seguida novos artigos foram escritos em 1984 por Lester Thurow e em 1985 por Mckinley L. Blackburn e David Bloom denominados, respectivamente, Its not just demographics The Dissapearance of the Middle Class e What is happening the Middle Class?. A preocupao dos trs trabalhos era basicamente a mesma: entender o processo de mudanas que estava ocorrendo nos Estados Unidos com o acelerado processo de uma nova revoluo industrial que foi introduzido pelo desenvolvimento da microeletrnica e da informtica e de mudanas sociais que estavam ocorrendo, como o baby boom e entrada das mulheres no mercado de trabalho no p. Segundo estes artigos o tema, desaparecimento da classe mdia, relevante pois este segmento social responsvel pela estabilidade da harmonia da social, conforme arma Bob Kuttner (1983) a classe mdia necessria para consumir os produtos; e para todos ela quem concerne sobre a justia e a harmonia social. Para demonstrar que esta preocupao ainda persiste vale ressaltar Esteban (2002) apontando que, quebrando a sociedade em duas naes pode-se direcionar para um conito social a nveis desconhecidos na Europa desde 1945 (pp. 2). A anlise sobre o tema de polarizao evoluiu e um dos principais estudiosos do assunto na atualidade Michael Wolfson que tem publicado
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diversos estudos. Os dois principais so When Inequalities Diverge e Divergent Inequalities Theory and Empirical Results.
Figura 2: Polarizao e Desigualdade

P op u la o
D e n s i da d e P s T r a n s fe r n c i a
T ra n s fe r n c ia s pr e s e r v a d o r a s d a m d ia
D e n s i da d e U n if o r m e
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R e n da
Os trabalhos desenvolvidos sobre o tema atualmente tm se focado principalmente em distinguir o conceito de polarizao do conceito de desigualdade, conforme ser visto a seguir. Diferenciao do Conceito de Desigualdade do Conceito de Polarizao Polarizao preocupa-se em medir o movimento da sociedade para fora do meio da distribuio, ou seja, uma distribuio mais polarizada aquela que mais distante do meio, ... Em adio, isto no sentido que o distanciamento do meio est tambm associado com a tendncia da bimodalidade (Wolfson, pp. 1, 1997). Bi-modalidade signica que uma parte da populao pobre, a outra rica e apenas uma parte pequena ca no meio. Desta forma, enquanto o conceito de desigualdade no distingue o movimento existente dentro dos segmentos da sociedade, a polarizao preocupa-se em analisar o que acontece com o meio da distribuio de renda. Desta forma a polarizao concentra sua anlise na distribuio de renda em vrios modos focais ou polares, e envolve o desaparecimento
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da classe mdia, enquanto que desigualdade centra-se na disperso total da distribuio (Rodriguez e Salas, 2003, pp. 7). Sendo assim, as medidas de polarizao e desigualdade no necessariamente precisam convergir, ou seja, uma sociedade pode estar reduzindo desigualdade, no entanto pode estar aumentando a polarizao entre os seus membros. A prova formal surge simplesmente do fato de que a distribuio bimodal pode ser derivada de uma distribuio uniforme (Wolfson, pp. 353, 1994). Para visualizar melhor a diferena entre polarizao e desigualdade Wolfson (1994) sugere uma interpretao da gura 2. A gura 2 mostra que uma densidade bimodal (linha escura) pode ser construda atravs de uma densidade uniformemente distribuda (linha tracejada clara). Isto , uma distribuio de renda igual pode ser transformada em uma densidade bipolarizada, mas sem a desigualdade aumentar. Ou como arma Wolfson (1994) pela construo, a distribuio bimodal ao mesmo tempo mais polarizada e mais igual do que uma distribuio uniforme da qual ela derivada (pp. 354). Enm, o conceito de polarizao est diretamente correlacionado ao estudo do desaparecimento da classe mdia. Entretanto, importante conhecer quais os fatores que podem contribuir para o surgimento de uma densidade bimodal dentro de uma sociedade. Estes sero comentados a seguir.
Polarizao e Desigualdade: formas de mensurao

Na primeira seo, fez-se uma reviso da literatura conceitual sobre a desigualdade e polarizao. Percebeu-se que apesar de serem similares, ambos os conceitos so distintos e podem ter comportamentos diferenciados, ou seja, enquanto aumenta a desigualdade, a polarizao pode diminuir e o inverso tambm verdadeiro. Nesta seo, o objetivo apresentar os mtodos de mensurao das medidas de desigualdade e polarizao. Existem diversas formas de se mensurar tanto a desigualdade quanto a polarizao. Entretanto, o foco do presente trabalho no fazer uma discusso sobre a melhor forma de se mensurar tais medidas. O objetivo central do presente trabalho
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medir o desaparecimento da classe mdia e comparar com a evoluo da desigualdade. Para alcan-lo, optou-se por utilizar como medida de desigualdade, o coeciente de Gini, e para mensurar a polarizao ser utilizado o ndice Wolfson.. Para apresentar estes dois ndices, esta seo estar estruturada da seguinte forma: na primeira parte ser abordado quatro critrios necessrios para medir a desigualdade, em seguida apresentar-se- a curva de Lorenz, na terceira parte se denir o coeciente de Gini e por m ser discutido como mensurar a polarizao atravs do ndice de Wolfson.
Axiomas para Mensurar Desigualdade

Todas as medidas de mensurao, sejam elas de pobreza, desigualdade ou outra qualquer, precisam ter critrios que garantam a qualidade da medida e a coerncia do resultado alcanado. Neste sentido, Debraj Ray (1998) e Gary Fields ( 2001) apresentam quatro propriedades ou axiomas necessrios para uma boa medida de desigualdade. So eles: anonimidade, independncia de escala, independncia populacional e princpio de transferncia. Anonimidade: Este axioma parte do princpio tico de que no h relevncia no nome da pessoa que est auferindo determinada renda, ou seja, parte-se do princpio de que para analisar a desigualdade suciente olhar somente para a quantidade de renda recebida sem prestar ateno para os nomes dos indivduos particulares (Fields, 2001, pp. 14). Logo, dado um indivduo A que recebe a renda X e o indivduo B que recebe a renda Y, se ambos permutarem suas rendas, isto no pode ser relevante para uma medida desejvel de desigualdade. Como enfatiza Ray (1998), permutaes de renda entre pessoas no pode importar para a anlise da desigualdade (pp. 175). Formalmente isso signica que: se A obtido atravs de uma permutao de B, logo, A to desigual quanto B. Independncia de Escala: Este axioma formalmente conhecido como homogeneidade de renda e destaca a importncia de se mensurar a desigualdade atravs da renda relativa. Fields destaca que h trs razes para se escolher a renda relativa e no a renda absoluta.
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Uma razo conceitual quando olha-se para duas distribuies, uma pode parecer mais desigual do que a outra, mas isso dar-ser- conforme os critrios de quem est analisando a desigualdade. As outras duas razes so de ordem prtica. A primeira delas, quando se olha a desigualdade atravs da renda absoluta. Pode-se concluir que quando houver crescimento sempre aumentar a desigualdade de renda e quando houver recesso econmica sempre diminuir a desigualdade (Fieds, 2001, pp. 16). A outra razo quando se olha a renda real, em perodos de crescimento a distncia entre ricos e pobres aumenta e no perodo de recesso ocorre o inverso. Desta forma, quando se estuda a desigualdade sobre o prisma da renda relativa no h relevncia quanto cada indivduo ganha, mas quanto relativamente aos demais indivduos ele contribui para a renda total. Enm, se, uma distribuio resultante de uma outra, por meio de um escalonamento de todas as rendas superiores e inferiores pelo mesmo percentual, ento desigualdade no deve ser diferente entre as duas distribuies (Ray, 1998, pp. 176) Independncia populacional: Este axioma trata das propriedades que uma medida de desigualdade deve ter para que seja possvel a comparao de populaes de diferentes tamanhos. Dada, uma distribuio Y: Y = (1, 3, 6, 9) Se esta populao for duplicada, obtendo-se a seguinte distribuio X: X = (1, 1, 3, 3, 6, 6, 9, 9) A medida de desigualdade no pode se alterar, ou seja, se X obtido de Y pela replicao de cada renda um nmero integral de vezes, ento X to desigual quanto Y. (Fields, 2001, pp. 17). Princpio da Transferncia: Este princpio est baseado nos trabalhos de Pigou (1912) e Dalton (1920) que armam que se uma pessoa relativamente mais rica transferir uma parte de sua renda para uma pessoa mais pobre, sem alterar a posio de cada uma, a sociedade ser menos desigual. Essa transferncia de renda denominada transferncia regressiva. Para visualizar este princpio imagine uma populao com a seguinte distribuio de renda: Y = (1, 3, 6, 9) E o indivduo mais rico transfere uma unidade de renda para o mais
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pobre (transferncia regressiva), obtendo-se uma nova distribuio; X = (2, 3, 6, 8) Desta forma a distribuio X tornou-se mais igual do que a primeira. E uma boa medida de desigualdade deve ser capaz de captar este movimento na distribuio de renda. Estes quatro critrios apresentados possuem propriedades desejveis para uma boa medida de desigualdade. Em 1905 Lorenz desenvolveu uma forma grca de comparar a desigualdade atendendo a estes quatro critrios.
Curva de Lorenz
A curva de Lorenz importante, pois ela de fcil compreenso e atende s quatro propriedades de uma boa medida de desigualdade. No entanto, existe um caso especco, que ser comentado a seguir, no qual a curva de Lorenz no pode ser utilizada para comparar a distribuio de renda entre dois momentos distintos ou entre duas regies. A curva de Lorenz uma forma grca de se visualizar a distribuio de renda, onde no eixo horizontal tem-se a populao acumulada percentualmente e no eixo vertical a renda acumulada em forma percentual. Para obter-se a curva de Lorenz propriamente dita, deve-se plotar no grco a participao da renda a qual uma determinada populao est relacionada fazendo-se isso a partir dos nveis mais pobres at os nveis mais elevados de renda e por m, faz-se a juno dos pontos. Logo, a inclinao da curva em qualquer ponto simplesmente a contribuio do indivduo naquele ponto para parte da renda nacional acumulada (Ray, 1998, pp. 180). Na gura 3 pode-se observar o formato nal da curva de Lorenz (linha tracejada).
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Figura 3: Curva de Lorenz

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P e rc e n tu a l a c u m u la d o d a p o p u la
A linha contnua que cruza o grco em 45, o caso de uma sociedade perfeitamente igual, ou seja, 10% da populao pobre tem 10% da renda, 20% da populao tem 20% da renda e assim por diante. A desigualdade medida atravs deste grco pela distncia entre a linha tracejada e a linha de 45. Quanto mais distante for a linha traceja, mais desigual ser distribuio de renda. O caso extremo de desigualdade ocorre quando a linha tracejada encosta no eixo vertical e horizontal. A curva de Lorenz permite comparar desigualdade entre duas amostras, pois aquela que estiver mais distante do eixo de 45 ser a mais desigual, este critrio de comparao conhecido como critrio Lorenz. Ray (1998) dene o critrio Lorenz da seguinte forma: se a curva de Lorenz de uma distribuio manter todos os pontos para a direita de uma curva de Lorenz de uma outra distribuio, a primeira pode ser julgada como sendo mais desigual do que a segunda (pp. 181). A gura 4 ilustra este caso.
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Figura 4: Comparao entre Curvas de Lorenz
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Pode haver o caso em que as curvas de Lorenz sejam coincidentes. Quando isto ocorre, diz-se que as duas distribuies so igualmente desiguais. A ltima situao que pode existir o cruzamento das curvas, como pode ser visto na gura 5 abaixo. A anlise deste caso atravs da curva de Lorenz inconclusiva, havendo a necessidade de se utilizar outros mtodos para armar qual distribuio mais desigual, isto pode ser feito utilizando, por exemplo, o coeciente de Gini.
Figura 5: Curvas de Lorenz Cruzada
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Para concluir a anlise sobre a curva de Lorenz, percebe-se que ela incorpora automaticamente os princpios de anonimidade, populao e renda relativa, por que a curva oculta todas as informaes na magnitude populacional e renda (Ray, 1998, pp.181), permanecendo somente informaes sobre a participao da populao e da renda. A curva tambm atende ao critrio de transferncia regressiva, pois transferindo-se renda dos 10% mais ricos para os 10% mais pobres haver um movimento da curva demonstrando que a distribuio cou mais igual. Desta forma, se uma medida de desigualdade atende aos quatro axiomas, automaticamente ela estar sendo consistente com o critrio de Lorenz, como evidencia Ray, uma medida de desigualdade consistente com o critrio Lorenz se e somente se ela simultaneamente consistente com os princpios da anonimidade, populao, renda relativa e Dalton (Ray, 1998, pp. 181). Dentre as medidas de desigualdade existentes, aquelas que so fortemente consistentes com o critrio de Lorenz so: coeciente de Gini, as duas medidas de Theil (T e L de Theil), o ndice de Atkinson e o coeciente de variao. Como j foi dito anteriormente, o foco do trabalho no discutir qual dessas medidas a melhor, portanto no tpico seguinte ser apresentados o coeciente de Gini e o mtodo de mensur-lo. Este foi escolhido por ser o mais conhecido das medidas de desigualdade e, principalmente, porque atende aos quatro axiomas de uma boa medida de desigualdade.
Coeciente de Gini
O Coeciente de Gini igual ao dobro da rea entre a curva de Lorenz e a reta de 45 Sendo assim, possvel calcular o coeciente de Gini atravs da curva de Lorenz da seguinte forma: (2.1)
Onde: P = distncia entre linha de 45 e a curva de Lorenz; Q = distncia entre a curva de Lorenz e os eixos horizontais e verticais.
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Alm da mensurao do coeciente de Gini atravs da curva de Lorenz, h uma outra alternativa com um maior rigor matemtico. A frmula de se calcular est descrita a baixo: (2.2) Onde: n = populao; = renda mdia; y = renda. A equao 2.2 normaliza o coeciente de Gini atravs da diviso pelo quadrado da populao, bem como a mdia da populao. A dupla soma signica que primeiro soma-se todos os ks, mantendo constante cada j, e depois faz a soma de todos os js (Ray, 1998, pp. 189). E por m, como a diferena calculada duas vezes, dividi-se a expresso por dois, j tendo a renda e a populao normalizada. O resultado dessas duas equaes ser um intervalo entre [0, 1]. Quanto mais prximo o resultado for de 1, mais desigual ser a distribuio, por outro lado, quanto mais prximo o resultado for de 0, menos desigual ser a distribuio de renda. Atravs dessas duas equaes apresentadas possvel vericar a consistncia do ndice de Gini com a curva de Lorenz, conforme segue: Anonimidade: este princpio atendido, pois se houver uma permutao da renda entre indivduos, a distribuio permanecer a mesma e consequentemente o coeciente de Gini tambm. Homogeneidade da renda: caso a renda de toda a populao seja multiplicada por um fator , a desigualdade no ser alterada, logo o coeciente de Gini tambm no se alterar. Homogeneidade populacional: o ndice de Gini atende este princpio porque se a populao for clonada, a desigualdade permanecer a mesma e o coeciente tambm. Princpio da transferncia: o coeciente de Gini capta o princpio da transferncia, pois se um indivduo relativamente rico transferir renda para
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um indivduo relativamente pobre, a diferena entre ambos ir diminuir e o ndice de Gini conseguir medir esta reduo da diferena, bem como a curva de Lorenz ir se aproximar da curva de 45. Outra propriedade importante do coeciente de Gini, que ele pode ser sempre calculado e possvel ranquear as desigualdades de duas distribuies de renda mesmo quando h o cruzamento da curva de Lorenz (Fields, 2001, pp. 33). Tendo em vista que desigualdade e polarizao so processos distintos, baseado na idia de que o coeciente de Gini fortemente consistente com a curva de Lorenz, Wolfson criou um ndice de polarizao anlogo ao coeciente de gini e que pode ser medido atravs da curva de Lorenz, conforme ser visto a seguir.
ndice de Wolfson
Os primeiros trabalhos preocupados em medir a polarizao estavam centrados na denio da classe mdia baseados em um critrio de renda. Ver por exemplo, Thurow que estabeleceu o critrio para famlias de classe mdia como aquelas que a renda situa-se 75% e 150% da mediana da renda das famlias ou Blackburn e Bloom, que estabeleceu como critrio para famlias de classe mdia o intervalo entre 60% e 225% da mediana da renda das famlias. No entanto, segundo Wolfson, a anlise sobre polarizao baseada no critrio renda est equivocada, segundo ele estudos sobre o desaparecimento da classe mdia devem alicerar-se na populao, como ele arma a maior parte das estatsticas utilizaram como ponto de partida para descrever polarizao o espao renda. Todavia, ser mais conveniente para desenvolver a noo formal de polarizao, iniciar a anlise sob o enfoque espao populacional. (Wolfson, 1997, pp. 4). Outro ponto levantado por Wolfson, quanto ao rigor cientfico matemtico das anlises realizadas por Thurow e Blackburn e Bloom, segundo ele estas anlises no tm uma parametrizao cientfica e so vulnerveis. Desta forma, Wolfson desenvolveu um novo ndice denominado P para mensurar a polarizao. Este ndice obtido atravs da curva de Lorenz e sua frmula de clculo a seguinte: P = 2 ( 2T Gini ) / mtan. (2.3)
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Onde: T = rea do trapzio denido pela linha de 45 graus e a tangente da mediana. Mtan = Mediana da Tangente. De forma similar ao coeciente de Gini, o ndice de polarizao P varia entre o intervalo [0,1]. Quanto mais prximo do zero (um) o resultado, menos (mais) polarizada a populao. A gura 6 apresenta a forma de se calcular a polarizao atravs da curva de Lorenz. No eixo vertical esto as rendas individuais e no eixo horizontal esto os percentis da populao. Para chegar curva de tangente mediana, deve-se mover o eixo horizontal at alcanar o ponto onde a mediana da populao encontra-se com a curva de Lorenz, este ponto por denio a renda mediana (Wolfson, 1994, pp. 355). Wolfson argumenta que o grco mostra, para qualquer percentil da populao ao longo do eixo horizontal, quo distante sua renda est da mediana, ainda dando uma indicao de quo para fora do meio (percentil 50) a distribuio de renda . (Wolfson, 1994, pp. 355).
Figura 6: Uma nova medida de Polarizao baseada na curva de Lorenz
C urva de L ore nz
L inha de 45
Media na T a ngente
C oeficiente de G ini P ola riza o
Fonte: Wolfson, 1994, pp. 355
Wolfson desenvolveu tambm, um conjunto de curvas visando facilitar a compreenso sobre a polarizao e a comparao sobre o desaparecimento da classe mdia de duas distribuies. Observa-se que: para qualquer percentil da populao no eixo horizontal, quo distante est a renda, expressa como uma proporo da mediana (Wolfson, 1997, pp.4). Neste caso, quanto menos dispersa em relao mediana for a distribuio,
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menor ser a curva. Entretanto, o conceito de polarizao abrange um outro aspecto que a bipolarizao e este no capturado atravs do grco ilustrado anteriormente. A bimodalidade e disperso do meio so capturadas em um outro grco proposto por Wolfson, onde integrou a curva de disperso para fora em ambas as direes a partir do meio no eixo horizontal (...) com a disperso acumulada ou curva de polarizao (Wolfson, 1997, pp. 6). Segundo Wolfson, esta curva tem o mesmo papel para a polarizao, como a curva de Lorenz tem para os ndices de desigualdade. Analisando o ndice de Wolfson sob o prisma das propriedades de uma boa medida de desigualdade, percebe-se que ele consistente com a curva de Lorenz: a) Anonimidade: o ndice de Wolfson no leva em considerao quem so as pessoas que auferem determinada renda e se houver uma permutao de renda entre indivduos isto no ir afetar o ndice. b) Homogeneidade da renda: caso a renda de toda a populao seja duplicada, a polarizao no ser alterada, logo o ndice de Wolfson permanecer o mesmo. c) Homogeneidade populacional: Caso a populao seja replicada, isto no ir impactar no ndice de Wolfson e, por conseguinte este atender ao critrio de homogeneidade populacional. Princpio da transferncia: este princpio atendido, pois se uma pessoa que est a cima do percentil 50, transferir renda para uma pessoa abaixo deste percentil sem alterar a distribuio, a disperso em relao ao meio ir diminuir e consequentemente diminuir o ndice de polarizao. Para concluir, Wolfson levanta uma questo referente a qual deve ser a amostra utilizada. O questionamento se devem ser utilizados apenas chefes de famlia na amostra ou todas as pessoas em idade economicamente ativa. A concluso foi a de que deveria ser utilizada toda a pessoa economicamente ativa, tendo em vista que cada vez maior a participao de mulheres na fora de trabalho (Wolfon, 1997, pp 14). Percebeu-se neste tpico que os ndices de Gini e Wolfson so fortemente consistentes com a curva de Lorenz e desta forma so bons
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parmetros para se medir desigualdade e polarizao. Estes indicadores sero medidos a seguir para o Brasil e para o Rio Grande do Sul, entre 1987 e 2003, e ser discutida qual a tendncia observada neste perodo para ambas as medidas.
Polarizao e Desigualdade: aumentando ou diminuindo?

A desigualdade um tema recorrente nos estudos sociais realizados no Brasil e h convergncia nas opinies de que o pas tem um dos piores ndices mundiais de desigualdade de renda. Quanto polarizao ou desaparecimento da classe mdia a preocupao mais recente. Anlises focadas neste segmento da sociedade brasileira surgiram devido s crises econmicas entre as dcadas de 1980 e 1990, as quais provocaram mudanas na estrutura social e econmica brasileira.. O mtodo comumente utilizado para medir o desaparecimento da classe mdia brasileira atravs da determinao da classe mdia por faixas de renda, forma semelhante aos primeiros estudos realizados nos Estados Unidos. Como j foi visto anteriormente, anlises de polarizao focadas em faixas de renda so equivocadas. Pois, estas esto aliceradas em critrios subjetivos quanto determinao daquilo que se chama classe mdia. Desta forma, enquanto um pesquisador pode considerar classe mdia um determinado padro de renda, outro pesquisador pode denir um segundo padro de classe mdia. Para ilustrar essa situao repetiu-se para o caso brasileiro os critrios adotados por Thurow e Blackburn e Bloom quanto determinao da classe mdia. Fazendo os clculos utilizando os parmetros estabelecidos pelos estudiosos americanos, para o Rio Grande do Sul, chegam-se a resultados distintos, como pode ser visto na tabela 1 abaixo. Por isso, Wolfson classicou estudos baseados em faixa de renda como vulnerveis e sem parametrizao cientca.
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Tabela 1: Faixas de Renda da Classe Mdia segundo Thurow (75%-150%) e Blackburn e Bloom (60% e 225%)
Baseado neste critrio foi publicado recentemente no Brasil um estudo desenvolvido por Pochmann et all. O padro utilizado para denir a classe mdia foram famlias com renda per capita entre R$ 263,00 e R$ 2.928,00. Diante destes parmetros desenvolveu-se uma anlise minuciosa das caractersticas da classe mdia e do padro de consumo. O referido estudo chegou a concluso de que tem ocorrido no Brasil uma deteriorao da classe mdia. Para medir a desigualdade ser utilizado aqui o ndice de Gini e para mensurar o desaparecimento da classe mdia o mtodo considerado ser o ndice Wolfson, ambos j comentados anteriormente. Para apresentar os resultados a seo estar estruturada em trs partes. A primeira parte comenta os critrios utilizados para medir desigualdade e polarizao, na seo seguinte apresentar-se-o os resultados da desigualdade e na parte nal ser abordado os resultados do ndice de polarizao.
Metodologia
A base de dados utilizada para calcular o ndice de Gini e o ndice de Wolfson foi a renda real dos trabalhadores correspondentes aos anos de 1987 a 2003, excluindo-se os anos de 1988 e 1996 por problemas nos dados e os anos 1991 e 2000 por serem anos censitrios. Os dados foram retirados da Pesquisa Nacional de Amostras por Domiclios (PNAD) realizada pelo Instituto Brasileiro de Geograa e Estatstica (IBGE), utilizando-se como base o ms de setembro dos respectivos anos.
Desigualdade
O grco 1 apresenta o resultado do ndice de Gini calculado para o Brasil e o Rio Grande do Sul entre os anos de 1987 e 2003. Atravs dos
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resultados apresentados pode-se perceber que o Brasil teve um desempenho modesto. O pas tinha um ndice de Gini de 0,594 em 1987 e encerra o perodo com um ndice de 0,556, representando uma reduo de apenas 5% em 17 anos. As concluses deste fato corrobora Ricardo Paes de Barros quando arma que o pas vive uma estabilidade inaceitvel dos ndices de desigualdade. O Rio Grande do Sul apresenta um desempenho melhor do que o Brasil. Pois, em 17 anos o coeciente de Gini caiu 16%, passando de 0,605 em 1987 para 0,556 em 2003.
Grco 1: ndice de Gini Brasil (BR) e Rio Grande do Sul (RS)
Fonte: PNAD, elaborao do autor
Observando o perodo em estudo possvel dividi-lo em duas unidades de tempo de anlise. O primeiro perodo situa-se entre 1987 e 1993, caracterizado por grande instabilidade econmica e poltica, e o segundo perodo entre 1993 e 2003, conhecido pela implantao e consolidao do plano real e estabilidade monetria. O ano de 1993 utilizado como corte devido ao fato deste ano ser o que o Brasil teve o seu maior pico inacionrio, alcanando um ndice de 2.708%, e encerra o perodo de instabilidade econmica interna. Percebe-se que para o caso do Brasil no primeiro perodo entre 1987 e 1993 o coeciente de Gini aumentou, fruto do perodo de instabilidade. Este fato corrobora a teoria econmica, qual seja, relao inversa entre crescimento e desigualdade. Neste perodo o pas permaneceu estagnado
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enquanto isso o coeciente de gini cresceu 1,7%. Nesse perodo a situao inversa para a economia gacha. A regio cresceu 20,6% em 7 anos e o indicador de desigualdade diminui 6,7%. No segundo perodo (1993 2003), houve mudana no patamar do indicador de desigualdade e este apresenta uma tendncia declinante. Neste perodo o comportamento tanto para o pas quanto para o estado so semelhantes. Os dois presenciaram um perodo de crescimento econmico e reduo do coeciente de Gini. Este fato demonstra que a estabilidade econmica foi importante para melhorar a distribuio de renda tanto a nvel nacional, quanto a nvel regional. No grco abaixo, atravs da curva de Lorenz, pode-se visualizar a evoluo do grau de desigualdade do pas. Evidencia-se que entre os perodos de 1987 e 1999 a curva permaneceu praticamente a mesma e houve uma melhora consistente entre 1999 e 2003.
Grco 2: Curva de Lorenz Brasil 1987 2003
No entanto, vale salientar que a reduo do coeciente de Gini do Brasil lento e que para acelerar este processo necessrio melhorar o nvel educacional dos brasileiros. Barros e Mendona destacam que o
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Brasil no somente um dos pases do mundo com o mais alto grau de desigualdade, mas tambm um dos pases com a maior sensibilidade dos salrios ao nvel educacional do trabalho (1995, pp. 48). importante destacar tambm, para a economia nacional, o perodo entre 2001 e 2003. Pois se percebe que entre 1995 e 2000 o coeciente de gini permaneceu praticamente constante. Porm, no ano de 2001 ocorreu uma nova mudana de patamar. Uma das justicativas para este fato pode ser que entre 2001 e 2004, a renda nacional dos 10% mais pobres cresceu 23% e a dos 10% mais ricos caiu 7,5% (Duro, 2006, pp.13).
Tabela 1: Variao % do PIB e do Coeciente de Gini no Brasil (BR) e no Rio Grande do Sul (RS)
As medidas de desigualdade no se preocupam em mensurar aquilo que ocorre dentro dos segmentos da sociedade. Esta uma preocupao que as medidas de polarizao tm, como foi enfatizado anteriormente. Logo, o que o ndice de Wolfson procura medir o que acontece no meio da distribuio de renda.
Polarizao
De forma anloga ao coeciente de Gini, o ndice de Wolfson para o Brasil reduziu ao longo do perodo, conforme pode ser observado no grco 2. Em 1987 este ndice era de 0,631 e em 2003 ele foi de 0,499 para a economia nacional. O Rio Grande do Sul seguiu a mesma tendncia brasileira, iniciou o perodo com um ndice de 0,689 e encerrou-o com 0,4555. Destaca-se, novamente, que a evoluo do ndice nacional mais lenta do que o ndice para economia regional.
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Grco 3: ndice de Polarizao Brasil (BR) e Rio Grande do Sul (RS)
Fonte: PNAD, elaborao do autor
Similarmente anlise feita para o coeciente de Gini, pode-se dividir o perodo em duas partes entre 1987 e 1993 e entre 1993 e 2003. Mas, no caso do ndice de Wolfson para ter uma anlise mais adequada pode-se subdividir o segundo perodo em dois. O primeiro entre 1993 e 1999 e o segundo entre 1999 e 2003. A tabela 4 apresenta a variao percentual dos ndices de Wolfson para o Rio Grande do Sul e para o Brasil. Percebe-se que ambas apresentam os mesmos movimentos. Entre 1987 e 1993 ocorreu uma forte reduo tanto para o Brasil quanto para o Rio Grande do Sul. Destaca-se, neste perodo, altas taxas de inao, valorizao real do cmbio, abertura comercial, crescimento das exportaes em 1992 e 1993 e crescimento do PIB, com exceo de 1990, que registrou uma reduo de 6,6%, devido principalmente ao plano Collor I. Como resultado desse contexto houve uma reduo de 34,6% do ndice de polarizao para o Rio Grande do Sul. Entre os anos de 1993 e 1999, os resultados so distintos para o Brasil e o Rio Grande do Sul. No caso brasileiro o ndice permaneceu constante, da mesma forma que ocorreu com o coeciente de Gini. Enquanto que para o Rio Grande do Sul houve forte elevao do grau de polarizao. Este perodo caracterizado pela implantao do plano real e forte apreciao cambial. No perodo nal entre 1999 e 2003, o ndice volta a cair para o Brasil e Rio Grande do Sul. Sendo que para a economia gacha esta que mais forte. Este perodo se destaca pelo crescimento das exportaes, a desvalorizao cambial e em nvel nacional pela estagnao do PIB.
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Tabela 4: Variao % do ndice de Wolfson no Brasil (BR) e no Rio Grande do Sul (RS)
Outra forma de analisar o desaparecimento da classe mdia atravs da curva de bipolarizao desenvolvida por Wolfson. O grco abaixo ilustra esta curva para o caso brasileiro e demonstra a melhora apresentada pelo pas. Percebe-se que as curvas referentes aos anos de 1987, 1993 e 1999 cruzam-se e assim no possvel obter uma concluso direta da anlise grca. Porque como foi visto na seo 2, curvas cruzadas no permitem fazer uma anlise de dominncia e, por conseguinte so inconclusivas. J se compararmos o ano de 2003 com 1987 percebe-se que a linha do perodo nal est abaixo, em todos os pontos, se comparada com o perodo inicial. Desta forma, pode-se armar que 2003 domina 1987 e assim esta menos polarizada.
Grco 4: Curva de Bipolarizao Brasil 1987 - 2003
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Segundo a teoria da polarizao, a evoluo da classe mdia inuenciada pelos ciclos econmicos. Isto , em perodos de recesso espera-se que os trabalhadores menos capacitados percam seus empregos mais rapidamente, enquanto os mais capacitados tendem a manter o seu trabalho, por ser mais difcil para a empresa obter no mercado um prossional mais qualicado, e isso tende ser um fato gerador da polarizao. No caso da economia brasileira conforme pode ser observado no grco 3, a tendncia relao inversa entre crescimento econmico e polarizao no evidenciada. No h de forma aparente uma explicao plausvel para tal acontecimento e este pode ser foco de um novo estudo no futuro. Para a economia gacha a teoria do clico econmico corroborada. Conforme pode ser observador no grco 4, nos anos de recesso a polarizao aumentou e nos anos de expanso da economia a o grau de polarizao diminui, ou seja, a classe mdia aumentou.
Grco 4: Comparao Variao do PIB e ndice Wolfson (BR)
0 ,8 0 ,7 0 ,6 0 ,5 0 0 ,4 -2 0 ,3 0 ,2 0 ,1 0 1987 1989 1990 1992 1993 1995 1997 1998 1999 2001 2002 2003 -4 6
-6
-8
W o lf s o n
V a r . P IB
Fonte: Wolfson: PNAD, elaborao do autor Var. PIB: Banco Central
O fator aparente que pode estar explicando o aumento da classe mdia brasileira e gacha pode ser a variao maior dos salrios dos indivduos dos nveis inferiores de renda superior variao dos indivduos no topo
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da distribuio de renda. Isso pode ser evidenciado no grco abaixo, que demonstra a variao da renda mdia dos brasileiros por decis.
Consideraes Finais
O presente trabalho teve como objetivo principal testar a hiptese de que a classe mdia brasileira est diminuindo. Trabalhos recentemente publicados sobre o tema no Brasil, apontam para a reduo do segmento intermedirio da sociedade brasileira. Entretanto, atravs do ndice de Wolfson, utilizado para medir a polarizao brasileira e gacha chega-se a concluso de que a classe mdia no est diminuindo. Pelo contrrio, evidencia-se que a sua participao tem aumentado, contrapondo-se hiptese original deste trabalho, qual seja, a reduo da classe mdia do Brasil. Evidenciou-se que o processo de mudana brasileiro ocorre de forma lenta, tanto para a desigualdade quanto para a polarizao, se comparado ao Rio Grande do Sul. No entanto, comparando-se o ndice de Wolfson com o coeciente de Gini para o Brasil, verica-se que o primeiro tem uma evoluo mais acentuada, respondendo de forma mais rpida s mudanas ocorridas na economia nacional ao longo do perodo analisado. Destaca-se tambm, que apesar do coeciente de Gini Brasileiro ter melhorado, isto no pode ser considerado signicativo tendo em vista que ao longo de 17 anos este reduziu apenas 5%. Resultado de um aumento entre os anos de 1987 e 1993 de 1,66% e uma reduo entre ao longo de 10 anos, entre 1993 e 2003, de 8,63%. Para a economia gacha a evoluo de ambos os ndices foi mais signicativa. Destaca-se, tambm, a maior sensibilidade do ndice de Wolfson s mudanas estruturais ocorridas na economia gacha no perodo analisado. A explicao para o resultado observado pode ser encontrada na evoluo recente dos rendimentos. Como foi observado tanto para a economia nacional quanto a estadual, a variao dos rendimentos dos nveis de renda inferior foram maiores do que a variao da renda dos indivduos que se encontram nos estratos elevados de renda. Este fator, est contribuindo para a reduo da desigualdade e da polarizao.
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Esta observao est coerente com o modelo terico, de que nveis maiores de educao podem melhorar a distribuio de renda e o grau de polarizao. Principalmente no caso brasileiro, que como foi destacado a educao tem um papel primordial na reduo das desigualdades e da polarizao.
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EFEITOS DA DESIGUALDADE DE RENDA E POBREZA SOBRE O CRESCIMENTO ECONMICO DAS REGIES BRASILEIRAS - Amrico Barros - Flvio Ataliba Barreto - Carlos Alberto Manso
EFEITOS DA DESIGUALDADE DE RENDA E POBREZA SOBRE O CRESCIMENTO ECONMICO DAS REGIES BRASILEIRAS
Amrico Barros Flvio Ataliba Barreto Carlos Alberto Manso
Introduo
Dentre os diversos temas de pesquisa na rea de desenvolvimento econmico, tem crescido bastante nos ltimos anos o interesse em investigar se as condies sociais de um pas tm efeito sobre a trajetria de crescimento de sua economia. Uma importante reviso dessa literatura fornecida em Alesina & Perotti (1994), mostra evidncias de que, de forma geral, a desigualdade da distribuio de renda possa ser considerada inversamente associada ao crescimento econmico. De fato, tanto os argumentos tericos quanto as evidncias empricas mais recentes, passaram em grande parte a sugerir uma relao causal negativa entre desigualdade e crescimento econmico. Os principais argumentos sustentam-se basicamente em quatro linhas de investigao: modelos com imperfeies no mercado de crditos, modelos de economia poltica, modelos de ecincia econmica ou estabilidade social e modelos de acumulao de capital.
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O primeiro mecanismo sugerido o das imperfeies nos mercados de crditos, os quais, a partir da anlise de Galor & Zeira (1993), teriam efeito de impedir certas camadas da populao de aplicar seus recursos em atividades lucrativas, seja por falta de acesso ao crdito ou por no encontrarem formas ecientes de administrao de riscos inerentes ao processo produtivo. Para eles, a desigualdade de renda afetaria o crescimento de longo prazo por causa da presena de imperfeies no mercado de capitais que limitam o acesso dos agentes mais pobres ao nanciamento de atividades potencialmente lucrativas, o que impede, de certa forma, que estes agentes realizem plenamente sua capacidade produtiva, resultando assim, num nvel de produo abaixo do potencial da sociedade. O segundo modelo considerado o da economia poltica. A idia bsica desse modelo analisado nos trabalhos de Alesina & Rodrik (1994) e Persson & Tabellini (1994), a de que a desigualdade de renda gera presses por polticas redistributivas que afetam negativamente o desempenho da economia ao prejudicarem a apropriao privada dos frutos do trabalho e da acumulao de ativos, criando assim desincentivos ao investimento. Posteriormente enfatiza-se o papel dos conitos sociais que tratam dos objetivos da educao no processo de gerao de riqueza e sua inuncia sobre a prpria desigualdade de renda. A literatura considera que conitos sociais decorrentes de uma forte desigualdade levam instabilidade poltica, que por sua vez provocam uma reduo no investimento e uma reduo na capacidade da economia se ajustar a choques externos. Alm disso, tem-se explorado os custos associados ao aumento da violncia (Alesina & Perotti, 1996; Rodrik, 1997; Bourguignon, 2003). Em outras palavras, a desigualdade social, ao alimentar o descontentamento social, aumenta a instabilidade scio-poltico. Este ltimo, ao criar incertezas quanto ao ambiente poltico-econmico, reduz o investimento tornando assim a desigualdade e o investimento inversamente correlacionados. O quarto e ltimo mecanismo refere-se s taxas de poupana. Alguns economistas, talvez inuenciados pela Teoria Geral de Keynes, acreditam que a propenso marginal a poupar aumenta com o nvel de renda. Desta forma, uma redistribuio de renda (dos ricos para os pobres), tende a diminuir a poupana agregada da economia. Assim, atravs deste canal, um aumento da desigualdade tende a aumentar o investimento. Pasinetti (1962) foi um dos primeiros a analisar este tipo de situao. Partindo de
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um modelo em que os capitalistas poupam mais que os trabalhadores, ele conclui que uma redistribuio de renda em favor dos capitalistas (concentrao de renda) tende a aumentar a taxa de investimento e conseqentemente o crescimento econmico. Diante dessas possveis janelas em que desigualdade de renda possa afetar a trajetria de crescimento de uma economia oportuno investigar tal relao para a economia brasileira. Sabe-se que o Brasil um dos pases do mundo com mais alta incidncia de pobreza e elevada desigualdade na distribuio da renda. Em 2003, por exemplo, do total de habitantes que informam sua renda, cerca de um tero (31,7%) considerado pobre 53,9 milhes de pessoas , vivendo com renda domiciliar per capita de at meio salrio mnimo. Quanto aos muito pobres, com renda domiciliar per capita de at um quarto de salrio mnimo, a proporo de 12,9%, ou 21,9 milhes de pessoas. Entre as unidades da Federao, Alagoas o estado com a maior proporo de pobres, com 62,3% de sua populao nessa situao, enquanto Santa Catarina com menor ndice, 12,1%, (PNAD/IBGE 2003). Diversos estudos tm apontado que a pobreza no Brasil apresenta um forte componente regional, atingindo propores mais elevadas nas regies Norte e Nordeste do pas, reduzindo-se no Sul. A incidncia da pobreza sensivelmente mais elevada nas reas rurais, embora nas regies mais urbanizadas do pas ela passe a ser um fenmeno preponderantemente metropolitano. Segundo Barros et al. (2001), estima-se que cerca de 10% da populao brasileira pertence a famlias com renda per capita inferior linha de indigncia e 34% abaixo da linha da pobreza, totalizando assim 22 milhes de indigentes e 53 milhes de pobres. Do total de indigentes, 45% so menores de 15 anos de idade. Em termos de desigualdade de renda e de salrios, os dados apontam que o Brasil apresenta os ndices mais elevados do mundo (Li e Zou, 1998), sendo o mais elevado da Amrica Latina. Como constatao desse grave quadro, os 10% mais ricos detm cerca de 50% da renda nacional, enquanto os 50% mais pobres detm menos de 10% da renda (Barros et al. 2001); Esses fatos sugerem que a pobreza no Brasil est bastante associada pssima distribuio de renda, estando concentrada entre crianas e trabalhadores em atividades informais e em regies menos desenvolvi65
das. Portanto, para a reduo de seus nveis seria necessrio programas que possam estimular simultaneamente o crescimento econmico e a distribuio de renda. Na maioria dos casos, pode-se constatar a grande diculdade dos governos na execuo de polticas que ataquem o problema em ambas as direes. A desigualdade de renda no Brasil, medida pelo ndice de Gini, aps crescer de forma pronunciada durante as dcadas de 1960 e 1970, permaneceu estvel durante a maior parte dos anos 80, mas apresentou piora no nal da dcada com a hiperinao que se seguiu ao fracasso do Plano Cruzado, atingindo o pico global (0,62) da srie em 1989. A partir desse alto nvel, a dcada de 1990 foi caracterizada por uma queda na desigualdade especialmente a partir da estabilizao da economia em 1994. No obstante, o coeciente de Gini para 1996 foi de 0,58, sendo um nvel semelhante ao do comeo da dcada anterior, mas ainda muito elevado em termos internacionais. A comparao do nmero de pobres do Brasil com o de outros pases dicultada em razo dos diferentes critrios e mtodos por vezes usados pelos pases. No entanto, em termos de desigualdade, possvel armar que a distribuio de renda no Brasil uma das piores do mundo. Considerando o ndice de Gini de 130 pases selecionados, o Brasil o penltimo colocado (0,60), superado apenas por Serra Leoa (0,62). O ndice brasileiro aproximadamente duas vezes e meia pior que o vericado na ustria (0,23) e na Sucia (0,25), naes que esto entre as que tm renda mais bem distribuda no mundo, e tambm pior que o observado em pases com caractersticas semelhantes s brasileiras, como o Mxico (0,53), (PNAD/IBGE 2003). Para Deininger e Squire (1996), considerando a distribuio da renda familiar per capita, o coeciente de Gini teve, durante as duas ltimas dcadas, uma mdia de 0,59, o que coloca o Brasil como uma das sociedades mais desiguais do planeta. Durante o mesmo perodo, a mdia latino-americana cou entre 0,49 e 0,50 e a africana entre 0,43 e 0,47. Como contraponto, em regies mais igualitrias como o clube dos pases ricos (OCDE), o mesmo ndice mdio no ultrapassou 0,34. Assim, atravs desse quadro geral, este trabalho procura examinar se a desigualdade de renda e os nveis de pobreza so afetam o crescimento econmico, no apenas em termos de pas como tambm no estabeleci66
mento de trajetrias diferenciadas nos diversos estados e regies do Brasil, uma vez que as condies sociais nas diversas localidades so tambm distintas. Este artigo est organizado em cinco sees, incluindo esta introduo. A segunda seo apresenta uma resenha terica dos principais modelos que estabelecem interaes entre desigualdade, pobreza e crescimento econmico, ressaltando o papel dos diversos mecanismos de transmisso. Na seo 3, so discutidos o modelo terico e o modelo economtrico considerado. A quarta seo, alm de apresentar a descrio das variveis utilizadas nas estimaes e suas respectivas fontes, tambm mostra os principais resultados das estimaes. Por m, a seo 5 resume as principais concluses.
O Modelo Terico e Economtrico

Para que se possa investigar a relao existente entre desigualdade, pobreza e crescimento econmico para os estados brasileiros, procurou-se trabalhar com a idia de clssica de convergncia condicional, que incluir na anlise diversas variveis, no s aquelas ditas sociais (desigualdade de renda, pobreza, etc). A idia principal vericar se a taxa de crescimento dos estados e regies brasileiras, num determinado perodo, foi inuenciada pelos seus nveis iniciais de desigualdade e pobreza. Assim, partindo da idia de convergncia condicional, verica-se se aqueles estados que possuem maiores nveis de PIB per capita tendem a crescer menos no perodo subseqente. sabido que tal comportamento pode ser condicionado a outras variveis em estado estacionrio, seguindo deste modo a tradicional hiptese de convergncia condicional. Por no existir um modelo estrutural que nos conduza ao modelo economtrico a ser estimado, utilizou-se como referncia Barro (2000). Segundo esse autor, o crescimento do produto per capita pode ser tratado como uma funo do nvel corrente do produto per capita e do nvel do produto per capita de steady state. A relao emprica tirada do modelo de crescimento neoclssico pode ser resumida em uma nica equao: Dy= F (y, y*) (1)
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Nesta expresso, Dy a taxa de crescimento do produto per capita, y o nvel atual de produto per capita e y* o nvel em longo prazo do produto per capita, que pode ser condicionado por algumas variveis. Sabe-se que no modelo neoclssico de crescimento, assumindo-se todas as suas hipteses, os rendimentos decrescentes da acumulao de capital determinam que a taxa de crescimento de uma economia, Dy, esteja relacionado inversamente ao seu estgio de desenvolvimento da economia, representado por Y; ou seja, a relao esperada entre o nvel do produto per capita (Y) e a taxa de crescimento do produto per capita (Dy) negativa. A explicao para tal fenmeno est no fato de que quanto maior o nvel do produto per capita de uma economia, menor dever ser a sua distncia em relao ao seu valor de estado estacionrio e, desta forma, menor ser sua velocidade de convergncia a esse nvel de equilbrio. Na equao (1), esta propriedade aplicvel num sentido condicional, ou seja, para um dado valor de y*. importante frisar que as variveis y e y* tendem a ser correlacionadas positivamente entre os pases ou estados de um mesmo pas. Em um modelo que possa incluir o capital humano e a mudana tecnolgica, a varivel ser generalizada a partir do nvel de produto per capita para englobar na anlise os nveis de capital fsico e humano e os outros fatores de produo duradouros ao processo de produo. Podese considerar que, em determinadas condies, a taxa de crescimento, , diminui com o aumento do nvel inicial do capital global per capita, mas aumenta com o aumento do capital humano. Para um dado valor de , a taxa de crescimento, , cresce com . O valor de pode depender das polticas das instituies governamentais e das caractersticas da populao da economia em questo. Por exemplo, uma melhor aplicao dos direitos de propriedade e uma reduo das distores do mercado tende a afetar o valor de e, por conseguinte, aumentar para um dado . Na mesma seqncia de idias, se as pessoas so mais propensas a gastar uma maior parte de seu tempo trabalhando e desta forma economizando mais, ou por outro lado, terem menos lhos, ento tende a aumentar, assim como , para um dado valor de . De uma forma geral, as causas que determinam os valores de tm uma tendncia de mudarem muito pouco com o tempo. Isso signica que, se um pas mantm atualmente vigorosas instituies e polticas pblicas, bem provvel que ele v continuar a faz-lo nos anos seguintes.
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Nesse sentido, decorrente desta estrutura de investigao, a melhoria permanente de certas polticas governamentais, como por exemplo, uma reduo da desigualdade ou menores ndices de pobreza, poderia ajudar a aumentar, num primeiro instante, a taxa de crescimento, , aumentando assim, de forma gradual o nvel de produto per capita, , ao longo do tempo. medida que a produo aumenta, o aparecimento dos rendimentos marginais decrescentes faz com que a taxa de crescimento, , volte a seu valor correspondente a taxa de longo prazo, dada pelo progresso tecnolgico. Por conseguinte, no longo prazo, a melhoria de uma determinada poltica pblica tem efeito apenas no nvel do produto per capita, e no sobre a sua taxa de crescimento. Mas dado que este tipo de transio tem tendncia, no plano emprico, de longa durao, os efeitos sobre o crescimento das variaes nas polticas governamentais persistem durante muito tempo. Assim, seguindo-se diretamente Barro (2000), Deininger & Squire (1998) e Mbabazi et al. (2001) especica-se o modelo economtrico a ser estimado. Considera-se na anlise o nvel inicial do PIB per capita; um vetor contendo os valores das taxas mdias de crescimentos do estado i no perodo t; e um conjunto de variveis institucionais dada do incio do perodo. Ento, a formulao inicial a ser testada dada por: (2) Vamos considerar que as variveis em so representadas por um conjunto de variveis ditas sociais, representadas pela desigualdade de renda e ndices de pobreza, alm de outras variveis de importncia na literatura como abertura comercial e educao. Diversos estudos empricos tm mostrado a importncia da abertura econmica no crescimento econmico, registrando uma correlao positiva entre vrias medidas de abertura econmica e de crescimento, sendo os mais destacados Dollar (1992), Edwards (1998), Frankel e Romer (1999). Por outro lado, Rodriguez e Rodrik (2002), encontraram pouca evidncia de que polticas de abertura comercial, compreendidas como menores barreiras tarifrias e no-tarifrias so signicativamente associadas com o crescimento econmico. Portanto, podemos observar a importncia da incluso desta
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varivel em nosso modelo. A varivel educao, no entanto, sempre tem se colocado como uma das mais importantes no processo de crescimento econmico, como salienta Lucas (1988). Deste modo, a equao (2) pode ento ser reescrita como segue, desconsiderando os 0s, mas tendo em mente que as variveis explicativas sempre correspondem ao seus valores iniciais de cada perodo e em cada estado: (3) onde um vetor contendo os valores das taxas mdias de crescimentos do estado i no perodo t; o PIB per capita do incio do perodo; SOC consiste em uma varivel social, que ser representada pelos ndices de GINI, de pobreza (POB) e de indigncia (INDIG); ABERT representa o grau de abertura e H, o nvel educacional, observando que todas as variveis explicativas se referem ao valor inicial dessas variveis no incio de cada perodo. Ainda com relao nomenclatura, os s so vetores de coecientes a serem estimados e consiste no termo de distrbio aleatrio tpico. Para uma melhor descrio das variveis acima, alm da fonte de cada informao, ver Quadro 1. Inicialmente, restringiu-se a anlise somente s variveis de desigualdade e de pobreza, alm do PIB per capita inicial, de forma a captar o efeito direto dessas variveis sobre o crescimento econmico no Brasil. Assim, considerando as combinaes entre as medidas de desigualdade e pobreza, em diferentes regies, as estimativas a serem realizadas podem ser sintetizadas na seguinte equao: , (4) j = 1, ..., 9 e v = 1, ..., 3. isto , temos um total de nove equaes a serem estimadas, uma para cada combinao de varivel social (GINI, POB e INDIG), em trs regies distintas: Brasil; Sul, Sudeste e Centro-Oeste; e Nordeste. As regresses foram realizadas considerando os diferentes perodos e as diferentes regies. Em um primeiro momento, estimou-se considerar 3 perodos: 1988-1992, 1993-1997, 1998-2002, realizando-se regresses tanto para o Brasil como um todo (excluindo a Regio Norte e o Distri70
to Federal, totalizando 19 estados) como para as regies Nordeste, Sul/ Sudeste e Centro-Oeste, separadamente. A excluso da Regio Norte da amostra se deu em funo da precariedade de algumas informaes desta regio, visto que os dados da PNAD se referem apenas s reas urbanas, isto , no possvel a comparao para a regio Norte, pois no h dados disponveis para sua zona rural. Na anlise seguinte, foram considerados 2 perodos de 8 anos: 19871994 e 1995-2002. Nessa segunda abordagem, utilizou-se os 19 estados mencionados, incluindo medidas de capital humano e grau de abertura, alm de uma varivel dummy para a regio nordeste. As equaes a serem estimadas quando se considera essa especicao so dadas por: , (5) j = 1,..., 9; l =1,...,3 e v = 1, ..., 3, isto , temos um total de nove equaes a serem estimadas, uma para cada combinao de varivel social (GINI, POB e INDIG), em trs diferentes nveis educacionais: (H1,H2 e H3). Variando novamente as combinaes de medidas de desigualdade e medidas de capital humano, so realizadas mais nove regresses diferentes, uma para cada combinao de variveis, dado que alm de testarmos os ndices de Gini, de Pobreza e de Indigncia, testou-se tambm para trs diferentes medidas educacionais que so: H1, a razo da populao com 4 a 8 anos de estudos sobre populao de 0 a 3; H2 a razo da populao com mais de 8 anos de estudos sobre populao de 0 a 3 e H3, o nmero mdio de anos de estudo para populao com 25 anos ou mais. Deve-se notar que os perodos no so uniformes, utilizando dcadas, por exemplo, como na maioria dos trabalhos. Assim, a escolha da durao dos perodos foi feita de modo a se ter o menor intervalo de tempo possvel entre cada par de observaes. Essa reduo do intervalo fez com que aumentssemos o tamanho da amostra e isto facilitou a separao por regies permitindo, assim, vericar o impacto de cada varivel por regio. Com a estimao dessas diferentes combinaes de variveis, foi possibilitada a avaliao de quais fatores possuem maior impacto sobre o crescimento econmico, assim como observar se os coecientes das variveis que esto sempre nas regresses, como PIB per capita inicial
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so robustos, no sentido de possuir o mesmo sinal e no haver grande variabilidade na magnitude desses coecientes. Um ponto importante que deve ser mencionado que se este modelo fosse tratado como um exerccio de regresso normal, o coeciente do produto per capita em nvel seria viesado se o nvel do produto per capita de equilbrio no se mantivesse constante. Para resolver este problema, os autores propem utilizar o valor inicial das variveis explicativas e o valor mdio para um determinado perodo de tempo da taxa de crescimento do produto per capita (a varivel dependente). Assim, como foi mencionado anteriormente, o modelo a ser estimado considerar a taxa mdia de crescimento do produto per capita dentro do perodo analisado e o valor do incio de cada perodo acima citado para as variveis explicativas. Em outras palavras, os valores das variveis explicativas referem-se ao incio de cada perodo enquanto que o valor da varivel dependente refere-se ao valor mdio do respectivo perodo. O modelo emprico apresentado estimado utilizando Mnimos Quadrados Generalizados (MQG). A utilizao do mtodo de MQG se deve ao possvel problema de heteroscedasticidade e autocorrelao dos distrbios. Isso foi vericado com os testes de White e Durbin-Watson, respectivamente. A hiptese de homoscedasticidade foi rejeitada em todas as regresses, com o teste de White gerando valores bem superiores aos nveis crticos a 5% de signicncia. Da mesma forma, no se pde rejeitar a hiptese de autocorrelao negativa de primeira ordem em nenhuma das regresses realizadas com o teste de Durbin-Watson, sendo altamente signicante em todos os casos. Seguindo diretamente o modelo economtrico de Barro (2000), eliminase a possibilidade da ocorrncia do problema de endogeneidade, visto que as variveis explicativas referem-se ao incio de cada perodo, enquanto que a varivel dependente refere-se mdia do respectivo perodo. Portanto, o uso das condies iniciais como variveis explicativas garantem a exogeneidade das mesmas, atendendo a uma das hipteses do modelo clssico de regresso linear. Por outro lado, neste caso, quando se modica a especicao incluindo variveis instrumentais com o objetivo de eliminar o vis potencialmente causado por problemas de endogeneidade, como proposto por Arellano e Bond (1991) atravs do mtodo de momentos generalizado (GMM),
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isso poder tornar quase todos os coecientes no-signicativos. Alm disso, o que se pretende aqui investigar correlaes condicionais e no simples relaes de causalidade entre as variveis estudadas. Portanto, a aplicao de metodologia para retirar a endogeneidade caso ela exista, torna-se menos importante relativamente aos nossos propsitos. O modelo economtrico estimado neste trabalho considerou as observaes feitas por Barro (2000). Segundo este autor, a forma funcional apropriada para se estimar a equao (1) com a varivel dependente e as variveis explicativas transformadas aplicando-se logaritmo. Como as variveis esto em logaritmos, os parmetros estimados fornecero diretamente as elasticidades. Ento, conforme ser observado nas regresses, houve uma reduo da amostra em funo da existncia de algumas observaes com valores negativos.
Dados e Anlise dos Resultados

Para estimao do modelo proposto, utilizou-se os dados provenientes das PNADs (Pesquisa Nacional por Amostra de Domiclios do IBGE), com exceo das informaes sobre abertura, que foram obtidas do Ministrio do Desenvolvimento, Indstria e Comrcio Exterior MIDC. Os dados utilizados so anuais para os estados do Brasil, com exceo da Regio Norte e Distrito Federal e cobrem o perodo de 1987 a 2002. Como foi dito anteriormente, a excluso da Regio Norte da amostra se deu em funo da precariedade de algumas informaes desta regio, principalmente das variveis educacionais. Alm desses dados, utilizouse uma varivel dummy, D_NE. Trata-se de uma varivel binria para a regio Nordeste, assumindo o valor 1 para os estados dessa regio e 0 para os demais estados, para que possamos captar se existe um diferencial na relao entre as variveis desta regio com relao s demais. O Quadro 1 sintetiza a descrio de cada varivel utilizada nas estimaes, alm de apresentar a origem dos dados:
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Quadro 1: Descrio e Fonte das Variveis

Varivel TXCRESC YP GINI POB INDIG H1 H2 H3 ABERT Descrio Taxa de crescimento mdio do PIB per capita em cada perodo PIB per capita real - R$ de 2000 (mil) Coeciente de GINI de renda Porcentagem de pessoas abaixo da linha de pobreza Porcentagem de pessoas abaixo da linha de extrema pobreza Razo da populao com 4 a 8 anos de estudos sobre populao de 0 a 3 Razo da populao com mais de 8 anos de estudos sobre populao de 0 a 3 N. mdio de anos de estudo para populao com 25 anos ou mais Razo entre a soma das exportaes e importaes e o PIB - (X+M)/PIB Fonte IPEA/PNAD IPEA/PNAD IPEA/PNAD IPEA/PNAD IPEA/PNAD IPEA/PNAD IPEA/PNAD IPEA/PNAD MDIC
Fonte: Elaborao prpria
A Tabela 1 abaixo apresenta um resumo das estatsticas das variveis utilizadas de acordo com a terminologia do Quadro 1:
Tabela 1: Estatsticas Descritivas das Variveis: 1987-2002
%Y Mdia 0.009 YP 4.666 10.941 1.320 2.492 0.534 GINI 0.585 0.656 0.526 0.031 0.053 P(O) 0.452 0.776 0.154 0.193 0.427 INDIG 0.214 0.582 0.038 0.142 0.660 H1 1.079 2.980 0.260 0.749 0.695 H2 0.745 2.500 0.170 0.547 0.735 H3 ABERT
4.242 105.491 6.680 460.666 2.190 2.559
Mximo 0.033 Mnimo -0.046 Desvio Padro CV 74 0.015 1.506
1.096 90.654 0.258 0.859
Como pode ser observado, a taxa de crescimento mdia do PIB per capita nos dados utilizados de menos de 1 %. Entretanto, deve-se ver esse valor com ressalva, dado que este a mdia das taxas de crescimentos em todos os anos e estados analisados. Pode-se observar tambm, que o PIB per capita mdio do perodo de pouco mais de R$ 4.600, com grande variabilidade entre os estados e os perodos, o que pode ser conrmado pelo elevado coeciente de variao e a grande amplitude entre o valor mnimo (R$ 1.320,30) e o mximo (R$ 10.941,4). Um outro aspecto a se destacar o elevado ndice de Gini que o Brasil possui (0.58). Este valor est bastante prximo do divulgado pela PNAD para o Brasil em 2005, valor esse que coloca o pas como uma das piores distribuies de renda do mundo. Esse fato no novidade, mas um ponto interessante a se observar que a desigualdade dentro dos estados no varia muito, o que pode ser atestado pelo baixo coeciente de variao, no valor de 0.0528, bem inferior aos valores das demais variveis. J o ndice de pobreza, medido por P(0) surpreende pelo elevado valor (mais de 45%), ou seja, quase a metade da populao do Brasil est abaixo da linha da pobreza. O ndice de indigncia, calculado aqui como a proporo das pessoas abaixo da metade da linha de pobreza tem tambm um valor expressivo 21,44%. As colunas seguintes mostram as estatsticas para as diferentes mdias de nvel educacional. Por se tratarem de diferentes medidas de educao, obviamente possuem valores mdios distintos. No entanto, no que se refere variabilidade, H1 e H2 possuem coecientes de variao parecidos, enquanto H3 possui um coeciente muito menor. Para concluso da anlise descritiva, passemos ento para a anlise das correlaes entre as variveis utilizadas no presente estudo. A Tabela 2 ilustra essas correlaes:
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Tabela 2: Matriz de Correlaes Simples entre as Variveis

TXCRESC TXCRESC YP GINI POB INDIG H1 H2 H3 ABERT D_NE 1 -0.15 0.07 -0.09 -0.03 0.05 0.08 0.18 -0.14 -0.12 1 -0.57 -0.87 -0.83 0.86 0.84 0.85 0.43 -0.78 1 0.57 0.56 -0.60 -0.51 -0.50 -0.04 0.49 1 0.97 -0.82 -0.77 -0.90 -0.32 0.95 1 -0.77 -0.72 -0.88 -0.30 0.90 1 0.89 0.86 0.32 -0.76 1 0.92 0.29 -0.68 1 0.31 -0.79 1 -0.37 YP GINI POB INDIG H1 H2 H3 ABERT
Num primeiro momento, o que se pode observar so as baixas correlaes entre a varivel dependente (taxa de crescimento do PIB per capita) e as variveis explicativas. Entretanto, sabe-se que isso no se constitui em um problema, visto que o trabalho busca investigar correlaes condicionais e no simples relaes de causalidade entre as variveis estudadas. Deve-se ter em mente tambm que esses dados, com exceo da taxa de crescimento mdia, se referem aos valores iniciais das variveis. Outro ponto que chama ateno so as altas correlaes entre o PIB per capita, e as demais variveis explicativas. Outras correlaes que chamam ateno pela magnitude so as que envolvem as variveis de pobreza e indigncia e as variveis de escolaridade entre si.
Resultados das Estimaes

Os resultados das estimaes das equaes (4) e (5), para os estados brasileiros so apresentados, respectivamente, nas tabelas 3 e 4 a seguir. Iniciou-se a anlise considerando a estimativa da equao (4) com trs perodos de cinco anos. Esse maior nmero de perodos nos permite fazer uma anlise dividindo a amostra por regies, na medida em que esses
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perodos menores aumentam o tamanho da amostra. Assim, podemos observar o impacto de cada varivel em cada regio, observando se existem diferenas signicativas desses efeitos. Nessas estimativas, desconsiderou-se na anlise, inicialmente, as variveis educacionais e a abertura comercial e, ainda, deu-se nfase nas variveis de desigualdade e pobreza. Nas trs primeiras equaes, considerou-se a amostra de 19 estados mencionada anteriormente (Brasil exceto a Regio Norte e Distrito Federal), variandose apenas as medidas de desigualdade e pobreza. As trs equaes seguintes restringem-se na amostra s Regies Sul, Sudeste e Centro-Oeste, enquanto que as trs ultimas equaes referem-se Regio Nordeste. Observa-se inicialmente que os coecientes da varivel PIB per capita inicial so, com exceo da regio Nordeste, todos negativos e signicativos, estando de acordo com a hiptese de convergncia. Estes resultados esto de certa forma, prximos aos resultados obtidos na literatura nacional, onde se evidencia uma convergncia a respeito dela ocorrer lentamente (Ferreira e Diniz (1995), Ellery e Ferreira (1996) e Ferreira (2000). Azzoni et al. (2000)). No entanto, como observado em Barossi e Azzoni (2003) e Gondin et al (2007), esse processo parece ser mais intenso quando se analisa a questo formando clubes de convergncia, situando o Sul, Sudeste e Centro-Oeste, num grupo e o Nordeste em outro. Nesse caso, no entanto, a convergncia entre os estados dessa ltima regio, parece no ocorrer.
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Tabela 3 Grupo de Intervalos (1988-1992), (1993-1997) e (1998-2002) por Diferentes Regies

Varivel Dependente: Taxa de Crescimento do PIB per capita Brasil (1) CONST -2.58* (-5.82) YP -0.65* (-3.80) GINI 0.75 (0.74) POB -0.47*** (-1.96) INDIG -0.36** (-2.16) R2 R2 Ajustado N 0.98 0.98 39 0.89 0.89 39 0.93 0.92 39 0.98 0.98 22 0.83 0.81 22 (2) -2.85* (-8.72) -1.00* (-14.4) (3) -2.95* (-6.57) -1.09* (-5.49) (1) -2.7*** (-2.02) -0.38 (-1.56) 1.22 (0.64) -1.2*** (-1.86) -1.10* (-3.70) 0.92 0.92 22 0.97 0.96 17 0.99 0.99 17 S, SE, CO (2) -3.81* (-5.30) -0.98* (-5.99) (3) -4.54* (-6.44) -1.14* (-6.27) (1) -2.48* NE (2) (3)
-3.68* -3.73*
(-5.55) (-3.62) (-3.74) 0.08 (0.09) 2.75*** (1.92) 0.54*** (2.10) 0.42** (2.87) 0.99 0.99 17 0.19 0.40
(0.20) (0.42)
Notas: Testes-t em parntesis, (*) para valores p <= 0.01;(**) para valores p <= 0.05;(***) para valores p <= 0.1.
Fonte: Elaborao prpria.
No que se refere varivel de desigualdade, o ndice de Gini s foi signicativo na regresso com a Regio Nordeste, e ainda, com o sinal positivo contrariando muitos trabalhos anteriores, como Barreto et al.
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(2001), Deininger & Squire (1998) e Barro (2000). Entretanto, esses mesmos autores alertam para a possibilidade de ocorrer, em dados em painel, uma relao positiva ou at mesmo ausncia de relao signicante. Forbes (2000) arma que a relao positiva que seria a correta quando se utiliza dados em painel, que segundo esse autor, a forma mais adequada de abordar esse problema e se corrigir os problemas de autocorrelao e heteroscedasticidade (o que foi feito aqui, ao estimarmos por GLS). Como discutido em Barro (2000), diversos so os mecanismos de transmisso pela qual a desigualdade de renda afeta negativamente o crescimento econmico. Essa relao investigada analisando-se a relao entre o ndice Gini e a taxa de crescimento mdio do perodo em analise. Como havamos mencionado, utilizou-se perodos de forma que possamos obter a mdia da taxa de crescimento em cada perodo, e o valor inicial das variveis explicativas dentro desse perodo. Segundo ainda Barro (2000) e Mbabazi et al. (2001), somente utilizando esta metodologia pode-se captar o efeito de variveis como PIB per capita e Gini sobre o crescimento econmico. J as outras medidas, como os de pobreza e de indigncia mostraramse negativas e signicativas. Somente so positivas quando se considera a Regio Nordeste. Este resultado de certa forma compatvel com a literatura1 tendo em conta que na regio Nordeste, a existncia de altos ndices de pobreza est associada baixa produtividade e, conseqentemente, baixa renda per capita. Entretanto, nos estados desta regio, a incidncia de pobreza maior que na maioria dos outros estados do Brasil que tm renda per capita semelhante. Na Tabela 4, esto apresentadas as estimativas da equao (5), considerando apenas 2 perodos de 8 anos, para que possamos ter um perodo maior que se aproxime mais do perodo de uma dcada, que amplamente utilizado nos trabalhos empricos sobre o tema. Nessas estimativas, considerou-se todas as variveis descritas na equao (5), alm de se considerar todos os 19 estados da amostra. Com a utilizao desses perodos mais longos, tem-se a reduo da amostra, impossibilitando a anlise por regies. Assim, para se vericar se existe um diferencial na relao entre as variveis desta regio com relao s demais, incluiu-se uma varivel dummy regional para o
1 de Barros et al. (2001)
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Nordeste, D_NE. So realizadas nove regresses diferentes, uma para cada combinao de variveis sociais e educacionais. Mais uma vez, os coecientes da varivel PIB per capita inicial so (inclusive para a regio Nordeste) todos negativos e a maioria signicativos, estando de acordo com a hiptese de convergncia. Estes resultados, mais uma vez, corroboram a maioria dos trabalhos no Brasil, j que sugerem existir, mesmo que de forma lenta, um processo de aproximao da renda per capita entre os estados brasileiros. Por outro lado, ao contrrio das evidncias encontradas na Tabela 3, esses resultados apontam uma relao positiva entre a desigualdade de renda e o crescimento econmico subseqente, o que pode indicar a possibilidade da concentrao de renda ajudar no aumento da taxa de poupana da economia e no aumento dos investimentos. Apesar de esses resultados contrariarem algumas evidncias encontradas na literatura, como em Barreto et al. (2001), Deininger & Squire (1998), e Barro (2000), esses autores alertam para que provvel que essa relao seja positiva, quando so consideradas na anlise economias de baixa renda. Por exemplo, Zou e Li (1998) encontram que a relao negativa entre desigualdade de renda e crescimento desaparece em dados em painel, para uma amostra de 35 pases com mdias de cinco anos. Por outro lado, Forbes (2000) estimou o crescimento econmico per capita como funo da desigualdade inicial, da renda inicial, do capital humano, das distores de mercado e das variveis dummies temporais e regionais, a m de controlar para os efeitos xos. Assim, como o presente trabalho, os seus resultados sugerem que no curto e no mdio prazo, o aumento no nvel de desigualdade de renda de um pas, tende uma relao signicativa e positiva com o crescimento econmico subseqente. J os coecientes das variveis de nvel de pobreza e taxa de indigncia, diferentemente dos resultados anteriores, se mostraram positivos e altamente signicativos, seguindo a mesma tendncia do efeito do ndice de Gini sobre as taxas de crescimento econmico. Isto pode indicar novamente a predominncia do efeito-poupana sugerido por Barro (2000). Deve-se salientar, no entanto, que quando houve a ampliao do perodo de anlise ocorreu uma mudana no sinal dessa varivel para o Brasil e as regies Sul, Sudeste e Centro-Oeste, comparativamente aos resultados da Tabela 4, embora mantendo o mesmo sinal para o Nordeste.
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Tabela 4 Grupo de 2 Perodos (1987-1994, 1995-2002) Estados Brasileiros (exceto Norte e DF)
Varivel Dependente: Taxa de Crescimento do PIB per capita Variveis (1) CONST 1.15* (8.73) YP -1.28* (2) -1.46* (-5.75) (3) -3.97* (-3.52) (4) 1.92* (8.06) -0.94* (-3.18) 0.89** (2.61) 3.02* (18.5) INDIG 1.51* (8.35) ABERT -0.29* -0.31* -0.28* (-7.03) 1.44* (-11.7) 0.58** (-2.35) H3 1.32* 1.42* -0.35* (-24.7) -0.33* 3.07* (70.3) 1.63* (9.54) -0.27* -0.37* -0.36* Regresses (5) 1.95* (6) -3.38* (7) 1.59* (8) 2.28* (9) -3.07*
(3.61) (-8.28) (13.41) (21.1) (-6.09) -0.6 -0.67** -0.82** -0.72** -0.76*
-0.58** -0.58*** (-1.71)
(-35.34) (-2.25) GINI 4.54* (165.54) POB
(-1.67) (-2.07) (-2.70) (-2.22) (-4.27) 0.28 (0.31) 2.34* (9.32) 1.60* (7.84) -0.29*
(-23.14) (-15.7) H1 1.23* 1.71*
(-23.3) (-26.8) (-40.1) (-14.4) (-15.4)
(-14.09) (-7.67) H2
(-4.99) (-7.99) 1.3*** 2.58* 3.04* 81
(-1.79) (-6.56) (-14.9)
D_NE
-0.05 (-0.54)
-0.15* (-3.41) 0.99 0.99 32
-0.11** (-2.29) 0.99 0.99 32
-1.62* (-19.7) 0.98 0.98 32
-1.84*
-1.43*
-1.30*
-1.58*
-1.53*
(-60.7) (-22.6) (-25.7) (-24.8) (-16.1) 0.98 0.97 32 0.98 0.98 32 0.99 0.98 32 0.99 0.98 32 0.99 0.99 32
R2 R2 Ajustado N
0.99 0.99 32
Notas: Testes-t em parntesis, (*) para valores p <= 0.01;(**) para valores p <= 0.05;(***) para valores p <= 0.1.
Fonte: Elaborao prpria.
Quanto inuncia da abertura comercial, vericou-se que em todas as regresses, o coeciente dessa varivel foi negativo e signicante. Esse resultado previsto por Milner et al. (2001), que arma que o grau de abertura por si s, est relacionado positivamente com o crescimento, mas quando uma varivel de desigualdade tambm est na regresso, a iterao entre essas variveis induz uma relao negativa entre abertura e crescimento econmico. Bourguignon e Morrisson (1990) armam que, para regies em desenvolvimento, o efeito do comrcio atua de forma negativa sobre o crescimento e distribuio de renda para pases abundantes em terras e recursos naturais, bem como para pases com elevado grau de protecionismo. Com relao s variveis de escolaridade, que so usadas como proxy para a inuncia da educao no processo de crescimento, como era de se esperar, seus coecientes foram todos positivos e signicativos. Isso est de acordo com a maior parte da literatura da rea, que arma que maiores nveis educacionais iniciais teriam efeitos positivo sobre o crescimento econmico. Neste caso, conforme ainda a literatura salienta, o investimento em educao um dos meios capazes de acelerar o crescimento econmico de longo prazo devido s externalidades que geram (Mankiw, Romer e Weil (1992) e Spiegel (1994)). Por m, a varivel dummy para a regio Nordeste, includa na regresso, se mostrou negativa e signicativa na maioria dos casos, revelando que existiria um diferencial signicativo nas taxas de crescimento na regio caso os estados dessa regio possussem
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as mesmas condies das outras regies. Desta forma, existem caractersticas prprias dessa regio que provavelmente so obstculos para o crescimento econmico.
Concluso
Este trabalho teve como motivao principal vericar se para um pas em desenvolvimento como o Brasil, as condies sociais teriam algum efeito em estimular ou inibir o crescimento econmico, conforme a discusso prevalecente na literatura internacional, de que pases com elevada desigualdade de renda ou altos ndices de pobreza teriam elementos que tanto facilitariam como prejudicariam o crescimento econmico. Atravs da anlise de dois grupos de intervalos de tempo, constatou-se, para a Regio Nordeste, que elevados nveis de pobreza e desigualdade de renda estariam associados a maiores taxas de crescimento subseqentes. Neste caso, o efeito-poupana estaria prevalecendo em relao aos efeitos adversos da desigualdade. Esse mesmo resultado vericado para o pas como um todo, quando se considera a taxa de crescimento num intervalo de 8 anos. No entanto, para intervalos de tempo menores, como os de 5 anos analisados, vericou-se que para o Brasil e regies Sul, Sudeste e Centro-Oeste, os nveis de pobreza e indigncia tm efeitos adversos sobre a taxa de crescimento. Neste caso, focalizando o problema do ponto de vista regional, pode-se se constatar que em regies mais ricas do pas, o efeito-poupana que estimularia o crescimento compensado pelos efeitos adversos da pobreza. Por m, seguindo os resultados j identicados na literatura nacional, a abertura tem um efeito adverso sobre o crescimento da renda, enquanto que a educao possui um efeito positivo. H uma tendncia de convergncia entre os estados brasileiros, apesar desse efeito ocorrer de forma mais acentuada entre os estados do Sul, Sudeste e CentroOeste. Ademais, os estados do Nordeste apresentam uma tendncia de crescimento menos acentuado quando comparado aos outros estados das outras regies do pas.
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KRUGMAN E A NOVA GEOGRAFIA ECONMICA: CONVERGNCIA DE RENDIMENTO DO TRABALHO PRINCIPAL DOS ESTADOS NORDESTINOS - Tlio Chiarini
KRUGMAN E A NOVA GEOGRAFIA ECONMICA: CONVERGNCIA DE RENDIMENTO DO TRABALHO PRINCIPAL DOS ESTADOS NORDESTINOS
Tlio Chiarini Introduo
Comparaes regionais esto intrinsecamente enraizadas em uma sociedade em que h dcadas vive com disparidades, contudo o debate sobre as desigualdades brasileiras s deu seu boom quando os dados do Censo Demogrco/IBGE de 1970 foram sendo comparados aos de 1960; no se pode negar que, entretanto, j havia certa preocupao em estudar a realidade regional, principalmente devido inuncia norte-americana, j que nos Estados Unidos em 1958 foi lanada a primeira revista especializada em entender as disparidades regionais a partir de evidncias empricas. A publicao de tal revista acabou por inuenciar, em 1968, a criao do Centro de Desenvolvimento e Planejamento Regional CEDEPLAR da Universidade Federal de Minas Gerais, pioneiro em pesquisas voltadas a essa rea e cujos passos foram logo seguidos pela Universidade de So Paulo. (SCHWARTZMAN, 1977). Assim como em toda rea das cincias econmicas, h uma diviso em se discutir o desenvolvimento e a realidade regional. Grosso modo, parte dos economistas acredita em leis de mercado, na convergncia entre as economias e na diminuio entre o hiato de pobreza e riqueza. Para estes economistas no existem diferenas estruturais na economia que possam justicar a interveno do estado para melhor-la, j que esta tende ao
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steady state, cuja modelagem calcada em fundamentos microeconmicos, a partir de um enfoque mecanicista e equilibrista. Do outro lado argumenta-se exatamente o oposto: caso as foras econmicas ajam livremente, o mercado a pior instituio para alocar os recursos. No h, pois, convergncia, ao contrrio, h um aumento do gap das disparidades regionais, se no houver uma instituio extramercado, no caso o Estado, que possa gerar algum tipo de interveno para melhorar o desenvolvimento. Seguindo essa tradio MYRDAL (1957) desenvolveu sua teoria sobre a causao circular, refutando a hiptese de equilbrio estvel, to defendida pelos neoclssicos, ao armar que a causao circular um processo acumulativo, (...) no controlado [e] promover desigualdades crescentes. (MYRDAL, 1957, p. 27). um crculo-vicioso devido ao conito dualista, h, portanto, uma tendncia concentrao de renda nas mos dos indivduos empenhados com o setor mais dinmico da economia. A disparidade das rendas cria obstculos para a aquisio de inovao tecnolgica nos setores arcaicos, agravando ainda mais o desequilbrio, formando uma verdadeira bola de neve morro a baixo. KALDOR (1961) fundamenta-se em MYRDAL e desenvolve seu prprio modelo de crescimento. J KRUGMAN (1990) o primeiro autor ortodoxo de renome a armar que os mecanismos de mercado podem no levar a convergncia das regies, para tanto, concilia hipteses tradicionais de concorrncia monopolistica e demonstra como possvel que haja divergncia. Ao evidenciar preocupao com a anlise regional, levando para o mainstream conceitos geogrcos, Krugman inaugura a chamada Nova Geograa Econmica, a partir de um modelo dualista que servir de ponto de partida para esse artigo. O objetivo, portanto, desse paper contribuir de certa forma para essa nova linha de pesquisa ao apresentar um modelo emprico baseado no trabalho de Marques (2001) a qual pretende testar diretamente o modelo de KRUGMAN (1990) propondo uma aplicao s regies europias. O modelo que ser apresentado na seo 3.1 tenta comprovar se h convergncia dos rendimentos dos estados nordestinos. A vericao se h convergia/divergncia a partir do modelo de KRUGMAN (1990) algo que no foi feito de forma sria para a regio em anlise, embora modelos de convergncia a partir de modelos de crescimento econmico, fundamentados em Solow, Barro e Sala-i-Martin, j estarem espalhados por toda parte.
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Este artigo est dividido em mais trs sees alm dessa breve introduo. A seo seguinte apresenta o modelo terico proposto por KRUGMAN (1990) e uma exposio dos principais fundamentos da Nova Geograa Econmica e suas limitaes, uma verso mais formalizada do modelo est proposta no apndice A. O modelo emprico proposto e os dados so apresentados na seo seguinte, levando em considerao a metodologia utilizada que est no apndice B no nal deste artigo. Finalmente o artigo termina com a anlise dos resultados obtidos e uma nota conclusiva.
Krugman e a nova geograa econmica

Mexendo no ba do Pensamento Econmico, depara-se com alguns estudiosos que se preocuparam com questes referentes localizao, como Johann Von Thnen, em 1826, Alfred Weber, em 1929 e nalmente August Lsch, em1943, o qual, a partir de sua obra The Economics of Location, inuenciou o nascimento de duas disciplinas, que embora tendo a mesma base comum, tornaram-se diversas: cincia regional e geograa econmica. Assim como armam MARTIM e SUNLEY (1996), MARTIM (1999) e OTTAVIANO e THISSE (2004), a cincia regional fundamentou-se em teorias abstratas e matematizadas calcadas em equilbrio econmico. J a geograa econmica orientou-se para noes empricas, abrindo mo da teoria de localizao orientada pela teoria neoclssica, incorporando outros ramos da economia: modelos keynesianos, teoria da causao circular de myrdaliana e noes de acumulao desigual marxista. O modelo proposto por KRUGMAN (1990), inaugurando a Nova Geograa Econmica1, tem por objetivo mximo mostrar a aplicao
1 Krug man (1990) no foi muito feliz ao batizar o que desenvolveu como Nova Geograa Econmica. Martin (1999) arma que a Nova Geograa Econmica representa um caso de identidade equivocada: no nova, e no certamente geograa (MARTIN, 1999, p. 67), anal ela apenas um rearranjo das teorias de alocao e da cincia regional, combinada aos insights da teoria moderna de comrcio e crescimento. Ottaviano e Thisse (2004) tentaram encontrar elementos tericos em diversos outros estudos para mostrar que a Nova Geograa Econmica no apresenta de fato nada de novo, sua grande contribuio foi juntar trabalhos de gegrafos econmicos, tericos de localizao e cientistas regionais a uma nova roupagem da teoria do mainstream, supondo um ambiente econmico mais realista do que o proposto pelos neoclssicos, ou seja, a partir de modelos de concorrncia imperfeita, utilizando o conceito de equilbrio geral (OTTAVIANO, THISSE, 2004). Para Krugman (1998) a Nova Geograa Econmica uma inovao, j que para ele a diferena losca
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de modelos e tcnicas provenientes de teorias de organizao industrial que permitam uma reconsiderao da geograa econmica, respondendo a pergunta de por que algumas indstrias se concentram em poucas regies, deixando outras relativamente no-desenvolvidas. Para KRUGMAN (1990,1998) as atividades so concentradas geogracamente, pois h uma guerra de foras que tendem a concentrao versus outras que tendem a desconcentrao, so essas ltimas chamadas de fora centrpetas e as primeiras de foras centrfugas. As foras centrpetas so as mesmas fontes de economias externas marshallianas: efeitos do tamanho do mercado (encadeamento e desencadeamento); densidade do mercado de trabalho (um mercado de trabalho denso implica que fcil para os trabalhadores qualicados encontrarem trabalho e para os empregadores fcil encontrar trabalho disponvel); e economias externas puras (ou seja, uma concentrao econmica cria mais ou menos economias externas puras via spillovers). J as foras centrfugas so: imobilidade dos fatores de produo (terras, por exemplo); alugueis de terras; e deseconomias externas puras (como, por exemplo, congestionamento).
entre a Nova Geograa Econmica e a teoria de localizao que a precedeu que a nova literatura insiste em modelos que so de equilbrio geral, e na qual a estrutura espacial emerge de processos de mo invisvel (KRUGMAN, 1998, p. 09, grifos do autor), alm disso, ele sugere que acidentes histricos podem dar forma a geograa econmica e que mudanas em certos parmetros podem produzir mudanas descontnuas na estrutura espacial, a partir de processos envolvendo a causao circular myrdaliana e efeitos persistentes de acidentes histricos via path dependence. Martim (1999) extremamente crtico sobre a suposta preocupao de Krugman com assuntos ligados a argumentos histricos e ao path dependence. (...) o foco em modelagem matemtica resulta em m representao sria dos processos que so julgados importantes pelos novos economistas geogrcos. (...) a histriareferida [por Krugman] no histria real (...)[,] a noo de tempo empregada de tempo lgico abstrato ou simulao. Da mesma maneira que path dependence simplesmente uma simulao ou soluo na qual o grau e o padro regional de path dependence determinado somente pelas condies e parmetros iniciais especicados do modelo de localizao, ao invs de um processo scio-histrico real, complexo e localmente embebido da evoluo tecnolgica, institucional e social (MARTIN, 1999, p. 75-76, grifos do autor, traduo nossa). precisamente o embeddedness social, institucional, cultural e poltico de economias locais e regionais que tem um papel chave em determinar as possibilidades ou as restries do desenvolvimento. (MARTIN, 1999, p. 75, traduo nossa).
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TABELA 1 Foras que afetam a concentrao geogrca

Foras Centrpetas efeitos do tamanho do mercado (linkage ) viscosidade do mercado de trabalho economias externas puras Foras Centrfugas imobilidade dos fatores aluguel de terras deseconomias externas puras
Fonte: baseado em Krugman, 1998, p. 08
O modelo2, de forma genrica, posto nos seguintes termos: medida que a sociedade vai se tornando mais rica, seu consumo passa a se dar por bens e servios, assim, com economias de escalas e com a diminuio dos custos de transporte a partir do desenvolvimento de estradas, ferrovias, a regio com a populao no-agrcola relativamente maior servir como atrativo para produzir bens no-agrcolas devido disponibilidade de bens e servios de serem produzidos nesse local, assim, isso atrair ainda mais populao em busca de maiores salrios e o processo se auto-alimenta at que toda populao no-agrcola se concentre nessa regio. O trabalho agrcola assumido imvel, j os trabalhadores no setor no-agrcola podem mover de uma regio pra outra sem diculdade. Mudanas nos parmetros, segundo KRUGMAN (1990) podem ter efeitos importantes no processo de (des) concentrao geogrca. Assim, quanto mais o arranjo econmico se aproximar de concorrncia perfeita, menores so as economias de escala e menores os incentivos de haver concentrao; contudo, quanto menores forem os custos de transporte, menor ser o incentivo de as rmas se desconcentrarem. De acordo com o efeito de dimenso de mercado vantajoso para empresas
2 Ver o apndice A para uma verso formal proposta por Krugman (1990).
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estarem prximas dos consumidores, j que se beneciam dos ganhos de escala e minimizam os custos de transporte. A percentagem do emprego industrial tambm um fator importante no modelo, j que se todos os trabalhadores estiverem na regio agrcola, os bens industrializados que consomem devem ser importados, assim, quanto maior o padro de consumo de bens industrializados, menor o incentivo para que os trabalhadores se desloquem para a regio menos industrializada. A partir dessa anlise v-se que haver convergncia, segundo MARQUES (2001) se a razo entre os salrios reais dos trabalhadores de ambas as regies variar inversamente com a porcentagem de trabalhadores empregados no setor industrial. Caso contrrio, se a razo dos salrios reais variar no mesmo sentido da porcentagem de trabalhadores empregados no setor industrial, h divergncia, j que a busca por maiores salrios se auto-sustentam. MARTIN (1999) um dos menos simpatizantes ao que Krugman vem desenvolvendo, entretanto, ele reconhece seu esforo bem sucedido em (re) apresentar aos economistas, os do mainstream, a importncia de assuntos ligados a geograa para entender as transformaes econmicas, relacionadas sua aglomerao espacial e suas dinmicas de convergncia regional, mesmo embora falhe em considerar a importncia institucional, social e cultural local em dar forma a geograa do desenvolvimento local. (RUGGIERO, 2005).
Convergencia de renda dos estados nordestinos

A questo das disparidades regionais est to presente no Brasil dos ltimos anos como jamais esteve, contudo, ao se tentar encontrar solues para a regio NE, muitos incorrem em armar que a mesma participar naturalmente do processo de desenvolvimento que as regies centro-sul m experimentando3.
3 Por essa razo, assim como arma Chiarini (2006) deve-se ter em mente que o (sub) desenvolvimento um processo histrico e no aistrico, ou seja, possvel dat-lo e encontrar elementos para entend-lo, alis, no uma fase pela qual todos pases (ou regies), por via de regra, devem passar para alcanar o status de desenvolvimento. Cada nao, cada povo, cada regio apresenta sua evoluo diferente, no se pode, portanto, tentar achar padres que possam servir como regras bsicas ou guias para explicar ambos o desenvolvimento e o subdesenvolvimento. um mito acreditar que o desenvolvimento econmico, tal qual vem sendo praticado pelos pases que lideraram a revoluo industrial, pode ser universalizado (FURTADO, 1974, p.16); e o pior, como se pode admitir que a partir da observao histrica das economias contemporneas avanadas servir como um modelo para que outros pases possam segui-lo? (FURTADO, 1974, 1983).
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Comparando as remuneraes do trabalho principal de todos os trabalhadores a partir da Pesquisa Nacional por Amostra de Domiclio4 (PNAD), pode-se vericar que em toda a srie, a mdia de rendimentos do trabalho principal dos estados nordestinos sempre esteve abaixo das outras regies brasileiras e sempre esteve abaixo at mesmo da mdia nacional. Isso pode ser corroborado a partir do GRAF. 1. Analisando somente os estados nordestinos, pode-se vericar que h uma grande discrepncia das rendas, ou seja, estados como Bahia e Pernambuco esto, em mdia, bem acima de outros estados nordestinos, como Piau e Maranho, os quais apresentam a menor mdia do rendimento do trabalho principal em toda a srie histrica. Tomando, por exemplo, o ano de 1986, ano de maior rendimento mdio do trabalho principal para a Bahia (R$ 524,41, valores de 2002) se comparado com os demais anos. Nesse ano, os rendimentos mdios do trabalho principal dos piauienses e dos maranhenses representavam aproximadamente 54% do rendimento baiano. Mesmo havendo essa discrepncia intra-regional, os estados nordestinos parecem, como pode ser vistos pelos GRAF. 2 e GRAF. 3 estar convergindo para uma renda mdia, diminuindo o hiato entre as desigualdades de rendimento.
4 A metodologia utilizada para o clculo da renda do trabalho principal a partir das PNADs est no anexo no nal desse artigo.
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GRFICO 1 - Renda mdia em R$ de 2002 do trabalho principal para Brasil e regies geogrcas brasileiras, 1981-1989/1991-1993/19951999/2001-2003
900.00 800.00 700.00 600.00 500.00 400.00 300.00 200.00 100.00
1981 1982 1983 1984 1985 1986 1987 1988 1989 1990 1992 1993 1995 1996 1997 1998 1999 2001 2002 2003
SE S CO N NE Brasil
Fonte: Tabela prpria a partir dos microdados das PNAD/IBGE, 1981-1990/1992-1993/1995- 1999/2001-2003.
Essa seo no tem por objetivo fazer um apanhado das discusses sobre desigualdade entre os estados nordestinos, mesmo sabendo que tal tema de tamanha relevncia para se aplicar polticas pblicas para a regio, contudo, o objetivo encontrar indcios se nos ltimos anos a renda do trabalho principal dos trabalhadores nordestinos tem de certa forma convergido para a mdia do estado nordestino de maior renda mdia do trabalho principal.
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GRFICO 2 - Renda mdia em R$ de 2002 do trabalho principal para Maranho, Piau, Cear, Rio Grande do Norte, Paraba, Pernambuco, Alagoas, Sergipe e Bahia, 1981-1989/1991-1993/1995- 1999/2001-2003
600.00
500.00
400.00
300.00
200.00
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0.00 1981 1982 1983 1984 1985 1986 1987 1988 1989 1990 1992 1993 1995 1996 1997 1998 1999 2001 2002 2003 MA PI CE RN PB PE AL SE BA
Fonte: Tabela prpria a partir dos microdados das PNAD/IBGE, 1981-1990/1992-1993/1995-1999/2001-2003.
GRFICO 3 Tendncia de convergncia das rendas mdias em R$ de 2002 do trabalho principal para Maranho, Piau, Cear, Rio Grande do Norte, Paraba, Pernambuco, Alagoas, Sergipe e Bahia, 19811989/1991-1993/1995- 1999/2001-2003
600.00
500.00
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0.00 1981 1982 1983 1984 1985 1986 1987 1988 1989 1990 1992 1993 1995 1996 1997 1998 1999 2001 2002 2003
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O Modelo
Utilizou-se o modelo proposto por KRUGMAN (1990) seguindo as sugestes empricas de MARQUES (2001), empregando-se uma anlise economtrica a partir de um agrupamento de cortes transversais ao longo do tempo (pooled cross-section), ao contrrio de MARQUES (2001), que faz uma anlise a partir do mtodo de dados em painel5.
GRFICO 4 Porcentagem de trabalhadores por ramo de atividade do trabalho principal, regio nordeste 1982-1989/1991-1993/19951999/2002
0.7 0.6 0.5 0.4 0.3 0.2 0.1 0
1982 1983 1984 1985 1986 1987 1988 1989 1990 1992 1993 1995 1996 1997 1998 1999 2001 2002
A grcola
Indstria
Outros
Fonte: Tabela prpria a partir dos microdados das PNAD/IBGE, 1982-1990/1992-1993/1995-1999/2001-2002. Nota: Indstria corresponde aos seguintes ramos de atividade: indstria de transformao, indstria de construo e outras atividades industriais. Outros corresponde aos seguintes ramos de atividade: comrcio de mercadorias, prestao de servios, transporte e comunicao, social, administrao pblica e outra.
Uma razo para se utilizar agrupamentos de cortes transversais que este mecanismo aumenta signicativamente o tamanho da amostra (WOOLDRIDGE, 2005), o que foi importante j que se optou por trabalhar com a srie histrica da PNAD a qual no to longa e possivelmente haveria problemas devido aos poucos graus de liberdade. Agrupando amostras
5 Sabemos das limitaes dessa anlise e tambm estamos conscientes de que uma anlise em painel tambm seria interessante, contudo, devido ao escopo desse artigo optamos pela anlise apresentada.
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aleatrias extradas da mesma populao, mas em perodos de tempo diversos, possvel conseguir estimadores mais precisos e estatsticas de testes mais poderosas, como arma WOOLDRIDGE (2005). O modelo bem simples e segue a seguinte reta de regresso:
onde o salrio da regio lder (Bahia), EI a porcentagem da populao empregue na indstria, TI a taxa de inao (nacional6). MARQUES (2001) adiciona a reta de regresso outras variveis7 que julga ser importantes, contudo devido falta de observaes para os estados nordestinos, optou-se em manter um modelo simples para que se possa vericar algumas questes propostas pela Nova Geograa Econmica. O modelo proposto por KRUGMAN (1990) apresenta duas regies, no entanto, tanto no modelo emprico proposto por MARQUES (2001) quanto o modelo apresentado nesse artigo h n regies, portanto, diferentemente de KRUGMAN (1990) que dene a razo dos salrios entre a regio 1 sobre a regio 2 (lder), nesse modelo tem-se que a razo salarial dada pela relao entre a regio i no momento t sobre o salrio da regio lder, tambm no momento t, considerando a regio lder como aquela que apresenta o maior ndice salarial, como sugere MARQUES (2001). Historicamente a maior renda do trabalho principal do nordeste foi da Bahia, por isso essa tratada como regio lder. A utilizao da porcentagem de trabalhadores ocupados empregados no setor industrial8 e sua relao com a razo salarial decorrem diretamente do modelo de KRUGMAN (1990): Um coeciente negativo signica que uma maior porcentagem de trabalho industrial conduz a um menos rcio salarial, logo h divergncia das remuneraes. Neste caso, o efeito
6 Sabemos das limitaes em se utilizar a inao nacional para esse modelo; o ideal seria utilizar inao em nvel estadual, contudo para toda a srie histrica que desejamos no disponvel. 7 Marques (2001) acrescenta a taxa regional de desemprego, a produtividade regional do trabalho industrial (PIB regional sobre o nmero de trabalhadores industriais) e uma dummy para ciclos econmicos. 8 A porcentagem de trabalhadores ocupados empregados no setor industrial foi feito agrupando-se os trabalhadores dos seguintes ramos de atividade: indstria de transformao, a indstria de construo e outras atividades industriais.
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de concorrncia superioriza-se aos efeitos de dimenso do mercado e de ndice de preos, levando o rcio de salrios a variar negativamente com a percentagem de mo-de-obra industrial. Se pelo contrrio, o coeciente for positivo, obteremos convergncia das remuneraes. (MARQUES, 2001, p.10).
A utilizao da inao tambm decorre de Krugman (1990), j que o que interessa aos trabalhadores so os diferenciais de salrios reais e no os nominais.
Resultados do modelo
Estimando a reta de regresso (1) proposta na subseo anterior, chegouse aos seguintes coecientes estimados, apresentados na TAB.2. Pode-se vericar que para a srie de dados apresentado, h uma correlao estatstica positiva entre o percentual da populao ocupada no ramo de atividade industrial e a razo das rendas, ou seja, a cada aumento de uma unidade no percentual dos trabalhadores no setor industrial, h um aumento de 2,39 unidades da razo de renda. As variveis explicativas respondem por mais de 49% da variao da razo das rendas no perodo analisado, o restante no foi captado pelo modelo, o que quer dizer que 51% da razo das rendas afetada por outros fatores que no os apresentados. Embora o coeciente estimado da inao seja estatisticamente signicante ao nvel de 5%, ela praticamente em nada interfere no rcio de rendimento, pois praticamente nula.
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TABELA 2 Coecientes estimados9 a partir da correlao entre a razo dos rendimentos mdios do trabalho principal do estados nordestinos sobre os rendimentos mdios do trabalho principal da Bahia, a porcentagem da populao ocupada no ramo de atividade industrial e a taxa de inao, 1982-1989/1991-1993/1995- 1999/2002
Variveis % da pop. ocupada no ramo de atividade industrial Taxa de inflao Intercepto Coeficiente 2.398795 -0.0000593 0.178183 0.499739 * * * Desvio-padro 0.206969 0.0000234 0.021155 DW p-valor 0.0000 0.0125 0.0000 1.671126
R2
Fonte: Construo por conta-prpria a partir dos microdados das PNAD/IBGE, 1982-1990/1992- 1993/19951999/2001-2002 e IBGE/SNIPC (IPEADATA) Nota: (*) signica que os coecientes so estatisticamente signicantes ao nvel de 5%. A Taxa de inao calculada a partir do ndice de preos ao consumidor ampliado (IPCA).
Mais importante do que os valores dos coecientes estimados para a modelagem proposta nesse artigo vericar o sinal de fato de cada coeciente estimado. O coeciente estimado apresentou sinal positivo, o que quer dizer que h uma tendncia a convergncia das remuneraes do trabalho principal entre os estados nordestinos. Tomando por exemplo o ano de 1981, a renda do trabalho principal dos piauienses era somente 40% da renda do trabalho principal dos baianos, em 2003 esse valor passou para 60%, corroborando a tendncia de convergncia a partir do modelo de KRUGMAN (1990).
9 Os coecientes estimados apresentam rigor estatstico. O modelo apresentou problema de heterocedasticidade, por isso foi corrigido para que se evitasse estimadores dos parmetros inecientes e para que os testes de hiptese fossem feitos sem problemas, depois da correo das varincias estimadas. A vericao desse problema se deu a partir do teste de White. O modelo no teve problema de multicolinearidade, mas apresentou problema de autocorrelao dos resduos. A vericao da presena de autocorrelao foi possvel a partir do teste Durbin-Watson, comparando-se o valor estimado da estatstica DW com o valor de tabela. O modelo sem a correo da autocorrelao teve um DW calculado de 0,731150, cando na rea de autocorrelao positiva. Para a correo, primeiramente inclumos no modelo a varivel de tendncia. Mesmo levando em conta a varivel de tendncia, o valor DW ainda manteve-se muito baixo, sugerindo que a equao apresenta autocorrelao pura e no necessariamente um erro de especicao. A correo a partir do mtodo de mnimos quadrados generalizados.
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GRFICO 5 Correlao entre a razo dos rendimentos mdios do trabalho principal dos estados nordestinos sobre a mdia dos rendimentos do trabalho principal da Bahia e a porcentagem da populao ocupada no setor industrial, 1982-1989/1991-1993/19951999/2002
Porcentagem de trabalhadores no setor industrial
0.3 0.25 0.2 0.15 0.1 0.05 0 0.2 0.4 0.6 0.8 1 1.2 Razo entre o rendimento do trabalho principal dos estados nordestinos sobre a Bahia
GRFICO 6 Correlao entre a razo dos rendimentos mdios do trabalho principal dos estados nordestinos sobre a mdia dos rendimentos do trabalho principal da Bahia e a porcentagem da populao ocupada no setor agrcola, 1982-1989/1991-1993/1995- 1999/2002
Porcentagem de trabalhadores no setor agrcola
0.7 0.6 0.5 0.4 0.3 0.2 0.1 0 0.2 0.4 0.6 0.8 1 1.2 Razo entre o rendimento do trabalho principal dos estados nordestinos sobre a Bahia
100
Comentrios nais
O modelo de KRUGMAN (1990) arma que, em linhas gerais, uma regio com a populao industrial relativamente maior que outra servir de atrativo para produzir bens industriais devido disponibilidade de bens e servios de serem produzidos nesse local, assim, isso atrair ainda mais populao em busca de maiores salrios e o processo se auto-alimenta at que toda populao no-agrcola se concentre nessa regio, gerando uma divergncia de rendimentos entre as regies. O que determina inicialmente o sucesso de uma regio so suas dotaes iniciais, acidentes histricos e geogrcos. Esse artigo teve como objetivo aplicar esse modelo aos estados do nordeste brasileiro e vericou, seguindo a anlise emprica proposta por MARQUES (2001), haver uma tendncia convergncia. Mesmo existindo uma tendncia convergncia dos rendimentos nos estados nordestinos, no se pode tomar essa como uma boa notcia stricto sensu. A tendncia de diminuio das desigualdades de rendimento do trabalho principal de fato algo benco para que se consiga atingir um bem-estar social melhor. Contudo, no se pode deixar de mencionar que a anlise somente de um aspecto das desigualdades algo simplista. Outras variveis devem ser analisadas em trabalhos futuros para que se possa realmente vericar a tendncia, em ltima instncia, da convergncia, no somente da renda, mas de todo o bem-estar social. Por isso, no se pode fechar os olhos para as outras dimenses das desigualdades, como a falta das capacitaes, que acabam por inibir o desenvolvimento. Quanto mais os conjuntos de capacitaes forem expandidos, maior ser o grau de desenvolvimento. O rendimento apenas um desses fatores. (SEN 1992, 2000). Alm do mais, vericar que as rendas do trabalho principal esto se convergindo pode mascarar outras desigualdades, como as desigualdades de renda domiciliar e o uxo de rendimento proveniente de transferncias, especialmente nos extratos mais pobres que apresentam esse como um dos fatores mais importantes para manuteno de suas vidas. Outra questo que chama aos olhos que, mesmo havendo convergncia de renda do trabalho principal para um certo nvel de renda, este est muito aqum do nvel nacional. Vale lembrar que a renda do trabalho principal para a regio nordeste a menor de todas as regies brasileiras e mesmo
101
menor que a mdia brasileira. Muitos casos so graves se comparando com outros estados da confederao, que no os nordestinos. Claro que o modelo aqui apresentado muito simplista e no pretende preencher a lacuna existente em pesquisas regionais e de desigualdade. O modelo de KRUGMAN (1990) limitado. Sabemos de suas limitaes e concordamos com muitas das crticas propostas por MARTIM (1999), contudo, ele apresenta insights interessantes.
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102
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ANEXO A MODELAGEM MATEMTICA

Formalmente falando o modelo proposto por Krugman (1990) estruturado da seguinte forma: a funo de utilidade dos consumidores baseada no trabalho de Dixit e Stiglitz (1977), os consumidores tm preferncias por variedade, preferindo sempre uma unidade adicional do produto que j consumido. (1)
103
onde a parcela dos rendimentos gasta em bens industriais, consumo do bem agrcola e o consumo de um agregado de manu, onde N o nmero de produtos e faturas dado por: a elasticidade de substituio entre bens manufaturados ( >1). Uma simplicao do modelo que h apenas um nico fator de produo na economia, o trabalho10. Esse dividido em dois tipos: trabalhadores que produzem bens manufaturados ( ) e trabalhadores que produzem bens agrcolas ( ), os primeiros possuem livre mobilidade enquanto os ltimos no. A oferta de trabalho dada exogenamente e a quantidade de trabalhadores igual a , ou seja, . Como arma Krugman (1990), h economias de escala, ou seja, a produo de uma unidade a mais do bem manufaturado i envolve custos xos e custos marginais constantes. (2) onde o trabalho utilizado na produo de i e x o produto do isimo bem, representa os custos xos e , o inverso da produtividade, o custo marginal xo. A geograa entra no modelo na forma de duas regies, 1 e 2. Um dos parmetros fundamentais do modelo o custo dos transportes. Para model-lo Krugman (1990) utiliza-se do conceito de iceberg proposta por Samuelson (1954), que quer dizer que a frao de qualquer bem transportado simplesmente derrete pelo caminho, ou seja, dados
os custos de transporte () para os bens do setor industrial, somente 1 unidades desse bem transportado entre as regies chega ao destino11. Assim, devido aos custos de transporte, os produtos importados so mais caros que os produzidos localmente. O nvel de preos (p) para o modelo de Krugman dado por um , como mark-up dos custos, constitudos pelos salrios (w):
10 Essa uma falha do modelo, como aponta Marques (2001), Ruggiero (2005) e outros, j que no considera o capital como fator de produo, apenas o trabalho. 11 Nas palavras de Krugman (1998) tem-se que: in the new geography models, melting is usually assumed to take place at a Constant rate per distance covered e.g. 1 per cent of the cargo melts away per mile (KRUGMAN, 1998, p.11).
104
os lucros devem ser zero, j que no h barreias h entrada no setor industrial, tem-se que:
(3)
De acordo com a equao (3) tem-se que a proporo de bens produzidos em cada regio depende da proporo de trabalhadores, ou seja: (4) Assim, quando , tem-se que .
ANEXO B - QUESTES METODOLGICAS E ANLISE DE DADOS
Os microdados de rendimento analisados nesse estudo cobrem os anos 1981 a 1990, 1992, 1993, 1995 a 1999 e 2001 a 2003, a partir da Pesquisa Nacional por Amostra de Domiclio (PNAD) do IBGE. A PNAD no realizada em anos censitrios, ento os anos de 1980, 1991 e 2000 no apresentam suas respectivas anlises, alm disso, em 1994 a pesquisa no foi realizada.12
12 A escolha da PNAD deu-se pois uma fonte utilizada para estudos sobre a disparidade na renda ao longo dos anos e, portanto, dos ciclos econmicos, j que tem abrangncia estatstica em todas as unidades federativas, ao contrrio da PME (Pesquisa Mensal do Emprego/IBGE) que cobre somente oito regies metropolitanas (Belo Horizonte, Braslia, Goinia, Recife, Rio de Janeiro, Porto Alegre, Salvador e So Paulo) e do Censo Demogrco que realizado decenalmente. Poderia ter trabalho com dados da RAIS ou CAGED, contudo devido a falta de observaes para um perodo consideravelmente razovel, para no ter perdas em graus de liberdade, optou-se por trabalhar com a PNAD.
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TABELA 3 Rendimento mdio do trabalho principal em R$ de 2002 e amostra da populao ocupada, Brasil, 1981-1990/1992-1993/1995-1999/2001-2003
Renda Mdia 479,08 480,43 401,63 388,42 454,50 644,23 470,92 429,61 486,42 441,70 Amostra da Populao 163.974 177.172 177.401 175.301 190.377 107.800 112.809 112.894 115.217 117.142 Renda Mdia 364,96 389,67 462,30 477,24 474,44 471,68 437,31 413,50 386,00 559,56 Amostra da Populao 118.110 119.975 128.341 124.089 131.274 129.847 133.393 104.164 152.254 151.970
1980 1981 1982 1983 1984 1985 1986 1987 1988 1989 1990 1991
1992 1993 1994 1995 1996 1997 1998 1999 2000 2001 2002 2003
Fonte: Elaborao prpria a partir dos microdados da PNAD/IBGE,1981-1990/1992-1993/1995-1999/2001-2003.
Sabe-se que pela PNAD pode-se trabalhar com o rendimento do trabalho, rendimento do trabalho principal, rendimento familiar e rendimento de todas as fontes. Utilizou-se o rendimento do trabalho principal13, mesmo sabendo que a renda familiar a renda mais relevante para a mensurao de bem estar. Assim, os microdados obtidos utilizados referem-se aos rendimentos mdios mensais provenientes do trabalho principal dos membros da populao economicamente ativa, de 10 anos ou mais de idade, com rendimento no-nulo, ou seja, desconsideram-se as pessoas sem rendimento e sem declarao, como proxy da renda14.
13 O esforo de buscar dados de renda percebida pelas pessoas (ao invs de valor agregado) segue a idia de mensurao do bem estar. Este bem-estar est associado com o consumo de bens e servios. Como o consumo no diretamente mensurado, emprega-se a renda, como medida de comparao de bem-estar. Desta forma, o emprego de rendimentos, ao invs de valor agregado interessante para a anlise. 14 Para se comparar os rendimentos mdios reais ao longo do tempo, deve-se transformar os dados originais em salrios reais de um determinado ano. Optou-se, seguindo o conselho de Corseuil e Foguel (2002), deacionar a renda utilizando-se o ndice Nacional de Preos ao Consumidor Restrito (INPC), do IBGE, tendo como base setembro de 2002. Tambm foi necessrio considerar as mudanas nominais da unidade
106
A percentagem da populao industrial utilizada na anlise tambm foi proveniente por amostragem a partir das PNADs. Os ramos de atividade, assim como so apresentados no questionrio, foram agrupados da seguinte maneira: atividade industrial comporta a industria de transformao, a industria de construo e outras atividades industriais; o quesito outros corresponde aos seguintes ramos de atividade agregados: comercio de mercadorias, prestao de servios, transporte e comunicao, social, administrao publica e outras; e nalmente, o ramo agricultura corresponde ao prprio ramo agrcola.
monetria em relao moeda corrente, o real. O ideal seria deacionar os rendimentos estaduais (regionais) por ndices estaduais (regionais) de preos para que a comparao seja feita em termos reais, porm, no foi feito dessa maneira.
107
THE ROLE OF EXTERNALITIES ON RIO GRANDE DO SUL REGIONAL INEQUALITIES: A SPATIAL PANEL DATA APPROACH - Cristiano Aguiar de Oliveira
THE ROLE OF EXTERNALITIES ON RIO GRANDE DO SUL REGIONAL INEQUALITIES: A SPATIAL PANEL DATA APPROACH
Cristiano Aguiar de Oliveira
Introduction
The economic growth of cities differs from the economic growth of countries in many aspects that make pure neoclassical models inappropriate. The existence of factors mobility, like labor and capital, let saving rates and capital accumulation at a second plan. In the economic growth of cities context is more important to understand how the space and the costs to moving things over it (transport costs) can take to an agglomeration of activities and people in some spatial units. Authors like Myrdal (1957) and Hirschman (1958) had observed a half century ago that there are agglomerative forces that create a circular causality which makes rich regions attract more economic activities and, for consequence, creating inequalities in the economic growth of spatial units like cities. In the economic growth of cities the role of externalities became evident since New Economic Geography authors recover Marshall (1890) ideas and try to explain the activities distribution trough the action of contrary forces. There are agglomerative (centripetal) forces and disagglomerative forces (centrifugal), where some types of positive and negative externa109
lities can represent these forces. Since the economic growth of cities is dependent of how these forces act, theorical and empirical studies about them are necessary. However, externalities are so difculty to model and to evidence. Some authors like Jacobs (1969) and Lucas (1988) suggested that their best evidence are in cities. It is certainly a starting point where the spatial econometrics tools can be helpful to determine their extension and dimensions. Factors mobility can generate spillovers effects that affect not only one city but also many neighbor cities, which in spatial econometric language means that there is some spatial dependence (autocorrelation) in the economic growth of cities generated by some type of externality. In this paper, the most known externality types are studied and discussed, however an alternative classication with three externalities types is proposed. There are localization economies which refer to relationships that can be inter-rms and inter-sectors that specially occur in the industrial activity. As pointed by Marshall (1890), they can exist due the existence of non-traded local inputs, thick labor market and information spillovers. There are urbanization economies which refer to people agglomeration phenomena. They exist due the positive effects that urban environment creates to frequent exchange and interactions across workers. Different from localization economies, urbanization economies are essentially a non-market interaction. The last type of externality is the knowledge spillover. This is the external effect of human capital accumulation. Better educated people benets the whole economy since it make the ideas generation easier and make people more capable to generate innovations which will improve city productivity. The paper presents an empirical study about the role of these externalities on the explanation of regional inequalities in Rio Grande do Sul, a Brazilian State. For this goal is used a spatial panel data model covering a thirty years period (1970-2000) using the econometric estimation methodology proposed by Elhorst (2003). The Rio Grande do Sul is the fourth richest state of the country and is responsible for approximately 8% of country GDP and 9% of country industrial production. However, 64% of States industrial production, 48% of service production and 42% of population is concentrated in only 5,24% of its area. So, like the most part of the world, there are a great people and activities concentration and, as consequence, great regional inequalities. The activities are concentrated
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at the North of the State and it is very common to do a North-South division, where there are a rich part, the North, and a poor part, the South. There is a common sense that these differences are explained trough differences in colonization, since the North was colonized by Germans and Italians and the South by Portugueses, even tough, the colonization process was nished almost a century. Certainly, the economics can give a contribution to better understanding de State regional inequality and the present study analyses the factors that can determining the economic growth of Rio Grande do Sul cities and how they act in the two different regions, North and South. The paper is organized in the following manner. In the next section will be presented a discussion about externalities and their role in the economic growth of cities. In this section, an alternative classication to externalities is presented and justied. The third section presents the estimation procedure of economic growth with a spatial panel data model. This section presents the maximum likelihood estimation method proposed by Elhorst (2003), the data sources, an exploratory analysis of the growth data, the estimation results and their interpretation in the light of existent literature. The last section of the paper presents some conclusions.
The externalities classication and their role on the economic growth of cities
Once that capitals can ow freely inside a country or a State, the economic growth of cities does not depend of saving rates differences. However, this mobility can agglomerate investments in a few cities or regions. The New Economic Geography (NGE) central point is the possibility of activities agglomerate due to existence of some source of increasing returns of scale. This may be either external to the rms or internal. If they are internal, so the traditional microeconomics is the appropriate tool and the relate subject is the rms optimal size. Which in terms of activities space distribution implies that is better to rms to have a larger plant in a single place than have a fragmentation in many plants in several places. This means that the rms tend to have a few big plants instead of many small plants. However, this doesnt explain
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the reason why several rms from a same sector or from different sectors are located so closely to each other. To answer this question the NEG authors recovered the Marshall (1890) ideas of positive externalities. Marshall (1890) was the rst to got the attention for the externalities importance, in his known statement, p. 225: ...so great are the advantages which people following the same skilled trade get from near neighborhood to one another. The mysteries of trade become no mysteries; but they are as it were in the air. His three externalities types are considered by the NEG literature as the centripetal forces which are responsible for activities agglomeration: Non-traded local inputs, thick labor market and information spillovers. Non-traded local inputs externality refers to a decrease on the production costs due to the existence of scale returns in a common intermediate input supply. A large local market supports the local production of intermediate goods, lowering costs for downstream producers. Many rms from a specic sector can be beneced by an existence of this intermediated input rm. So, these rms will locate near each other to internalize this benet. However, this agglomeration process depends on two conditions which should be satised: a) The demand for the input is not enough to one rm could explore the scale economies in the intermediary input production. b) The transport costs are relatively high. If buyer and supplier interact in the designing or in the production of the intermediate input, the direct contact between buyer and seller is necessary, so the proximity to the input supplier is important. Likewise, if the intermediate input is so big, fragile or it should be delivered quickly, the proximity is also important. Local thick market externality refers to the increase in the job market efciency. This occurs because many workers located at same place allow workers from different rms to change their jobs at a low cost, because they dont need to change of city, area or state. In this case, the employers are also beneted, because they can hire workers trained by other rms.
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It means, in a more modern terms, that this Marshallian externality in the job market is nothing else than an increase of the efciency in the job-matching, where workers and rms are beneted by the proximity, since it reduces the hiring and training costs for the rms and the search cost for the workers (Gordon and McCann, 2000). Information spillovers externality refers to the information exchange between workers and rms. They can discuss formally or informally about new products or new technologies. McCann (2005) consider that this contacts help to have a better picture of the market. For example, information spillovers can arise with neighboring rms; by observing them and learning about what they are doing, rms learn about technological developments, whom to buy from and sell to, whom to hire, what product lines are selling. This kind of information is essential for many rms and helps them to improve their knowledge about the market. Romer (1986) also give a great importance to this type of externality, the author, p.1003, said that: the creation of new knowledge by one rm is assumed to have a positive external eect on the production possibilities of other rms because knowledge cannot be perfectly patented or kept secret. So, as Marshall argued, like this knowledge is acquired without any payment, this could be considered an externality. In spite of the limitations of Marshalls assumptions of perfect competition and constant returns of scale his contributions are far relevant and most of the literature about externalities is based on his ideas. Later, Scitovsky (1954) gives a new classication to externalities that are divided in two types: pecuniary and technological (pure) externalities. The former refers to externalities in which rms output decision is altered by other agents decisions. This externality is introduced by market relationships and price mechanisms. The Non-traded local inputs and thick labor market are examples of this type of externality. The later, also known as spillovers, refers the externalities that dont depend from market interactions, but they are inserted as arguments in the consumers utility functions and/or in the production functions of the rms. In this case, the agents are affected by actions of other agents without a control of that. Informational spillover is an example of that one. Pecuniary externalities are easier to model and to observe. Fujita and Thisse (2002), p. 9, states that: their impact can be traced back to the
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values of fundamental microeconomic parameters such as the intensity of the returns of scale, the strength of rms market power, the level of barriers to goods, and factor mobility.. Pecuniary externalities are essential for the NEG literature because they arise from market interactions with imperfect competition which generates the increasing returns to scale which takes activities to agglomerate. However, NEG explain cities without addressing non-market interactions which became the big challenge to economists. To explain and identify how the ow of ideas occurs through face-to-face interaction may be an important topic in the cities growth studies. Since non-market interactions are so determined by space, and the spatial organization of economic activities is so determined by non-market interactions, this should be better studied. A good start point is to consider information as a public good and consider that the value of information is not necessarily diminished when it is used by many agents. Hence information exchanges can generate positive externalities. If their exchanges are less easy and more costly when distance increases, than the cities are the better place to evidence that. Lucas (1988) paper discusses the role of cities in the transfer of knowledge. The author argued that the investment in human capital has at least two results: the rst is an individual productivity increase and the second, and most important, all agents are beneted with better educated people, because they are capable to generate innovations which will improve all agents productivity. Lucas (1988) brought to growth economics the idea that cities may be playing a major role in facilitating the accumulation of knowledge spillovers in the growth process, the disembodied knowledge as called by him. Being in a city where the general level of skills (human capital) is high may result in an even faster accumulation of skills (Lucas 1988, Rauch 1991) and ideas, which, certainly, move quickly in cities. These knowledge spillovers, following the author, would be the economic growth engine. In fact, Lucas followed Jacobs (1969) and Marshall (1890) and argued that cities play a central role in human capital, knowledge, and growth. However, knowledge spillovers are difculty to measure. Krugman (1991), for example, recognized their importance, but the author states that knowledge ows are invisible; they leave no paper trail by which they may be measured and tracked. In spite of these difculties, much of cities economic growth depends on how these pure positive externalities work.
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At empirical point of view, the literature brings back the Hoover (1948) classication of externalities. There are localization economies and urbanization economies. Localization economies occur when the concentration of an industry sector in a city facilitates inter-rm formal and informal interactions and, therefore, growth of the industry and city. These interactions generate the same externalities cited by Marshalls seminal work. They are sometimes referred to as MAR externalities after Arrow (1962) and Romer (1986) formalization of Marshalls ideas. Urbanization economies occur when many industry sectors locates near each other. They differ from localization economies because it refers to inter-industry sectors interactions and that proximity benets all sectors. These externalities are sometimes referred to as Jacobs externalities because her support to the view that sector diversity is benecial to city growth. In spite of their differences it could be stated that both types of externalities could be considered an industrial phenomenon and that they are indistinguishable in many situations. Both refer to industrial localization phenomena and the main difference is which is an inter-rm or an inter-sector interaction. Perhaps is not correct to call urbanization economies an industrial phenomenon. Urbanization is the process of people movement from rural areas to cities, later called urban areas. Many authors believe that this process per se could generates spillovers and, for consequence, city growth. Jacobs (1969) was the rst to argue that urban environment improve knowledge transference. She emphasized that the role of urban diversity in the formation of new ideas trough many examples of how it works. After her, many authors argue that urban agglomeration is an improver on the knowledge transferences and technologies diffusion (Henderson, 1988; Henderson 1999a,b; Henderson, Shalizi e Venables, 2003). Furthermore, the urban environment promotes frequent exchange and interactions across workers and therefore may speed up the learning of useful skills over time (Glaeser and Mare, 1994). Spatial proximity (and hence urban agglomeration) facilitates non-market interactions and makes relationships easier to start and maintain. These relationships create the face-to-face interactions that are fundamental to generate the knowledge spillovers. As Lucas (1988) pointed, p. 38: most of what we know we learn from other people. Who was never beneted from a good
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partnership to exchange experiences? The urban environment can speeds up this process with a greater number of experiences lived by individual which make them more experienced more learning prone. Maybe these are the real urbanization externalities. They are more based on non-market interactions than the traditional localization and urbanization economies classication. Henceforward, this paper calls localization economies both inter-rm economies and inter-sectors economies and calls urbanization economies the externalities provided by people agglomeration in urban environments. This paper uses spatial panel data approach to study three externalities types (localization economies, urbanization economies and knowledge spillovers) and their effects in the economic growth of cites. The next section presents the econometric procedures used for this goal.
Estimating a cities economic growth model with spatial panels Econometric procedures
Panel data studies have been impulsed by recent data availability. The panel data approach advantages and limitations are much known. According to Hsiao (1986) and Baltagi (2001), panel data give more informative data, more variability, less collinearity among the variables, more degrees of freedom, and more efciency. Panel data also allow the specication of more complicated behavioral hypotheses, including effects that cannot be addressed using pure cross-sectional or time-series data. However, Elhorst (2003) argues that when a panel data have a locational component a spatial dependence problem may exist between the observations at each point in time. The main reason is that one observation associated with a spatial unit may depend on observations at other spatial units and, so, that distance affects economic behavior. A general spatial panel model can be expressed as: to ; (1) where , i refers to spatial units, t refers to a given period, is a vector of xed unknown parameters, i refers to individual effects
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of spatial units, W1 and W2 are the spatial weights matrix, are i.i.d and. error terms for all i and t with This model differs from traditional panel data model by two possible situations. In the rst, it was added to error term a spatial term with a coefcient usually called the spatial autocorrelation coefcient and the error structure has been changed. If =0, this model is called a spatial error model. This could be, for example, a spatial association of some independent variable which was omitted from the model. In the second, was added a new explanatory variable with a coefcient usually called the spatial lag coefcient, so the number of explanatory variables has increased by one. If =0, this model is called a spatial lag model. It means that neighbors values affect the explained variable. The presence of spatial effects makes the OLS estimation method inappropriate. The spatial error model is a special case of a regression with a non-spherical error term, in which the off-diagonal elements of the covariance matrix express the structure of spatial dependence. So, in this case, OLS estimator is unbiased, but is no longer efcient since classical estimators for standard errors will be biased. The spatial lag model includes a spatial lag term which should be treated as endogenous variable, since all neighbors explanatory variables and errors terms appear in the right side of the equation. In this case, OLS will be biased and inconsistent due to the simultaneity bias. To avoid these problems, the literature suggested alternative estimation methods like instrumental variables, generalized methods of moments and, most commonly, maximum likelihood derivation (see Anselin, 1988; Anselin and Hudak, 1992). Elhorst (2003) presented an estimation procedure to spatial panels using maximum likelihood derivation. However, like traditional panel data models, one of three possible assumptions about the parameter vector i has to be chosen. If i is the same for all spatial units, so the traditional spatial regression procedure is appropriate. If i is assumed to be xed to each spatial unit, so the xed effects estimation procedure is more apprif i=j and priate. If i is assumed to be a random variable with zero otherwise, so the random effects estimation procedure is more adequate. In this paper, the chosen spatial units are very heterogeneous and the data represents all population, so the xed effects method looks like to be more appropriate. Henceforward, this estimation procedure is presented.
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The traditional estimation method for the xed effects model is to eliminate the intercepts 1 and i from the regression equation by demeaning the Y and X variables, then estimate the resulting demeaned equation by OLS and subsequently recover the intercepts 1 and i (Baltagi, 2001). are estimable and not 1 and i It should be noted that only is imposed. However, maxiseparately, unless a restriction such as mum likelihood procedure differs from OLS procedure, because it does not make corrections for degrees of freedom. Under the assumption of normality, the general log-likelihood function of the spatial model is: (2) where , and i are the characteristics roots of the spatial weights matrix . The difference in log-likelihood function to spatial models is that in the spatial error model, the disturbance term is and in the spatial lag model it is . The estimation procedure follows Anselin (1988) steps1. Both model types are clearly a nonlinear optimization problem and some optimization routine is necessary. The spatial lag model is simpler and a two-stage procedure is enough to parameters estimation. In contrast, the spatial error model is more complex and needs an iterative two-stage procedure, since the derivation of the log-likelihood function with respect to is not enough to obtain the parameters. Indeed, a numerically complex simultaneous approach is necessary. In both cases, the log-likelihood function optimization requires that W is a matrix of known constants, that all diagonal elements of the weights matrix are zero, and that the characteristic roots of W, denoted, are known. The rst assumption excludes the possibility that the spatial weight matrix is parametric. The second assumption implies that no spatial unit can be viewed as its own neighbor, and the third assumption presupposes that the characteristic roots of W can be computed accurately using the computing technology typically available to empirical researchers. The latter is also needed to
1 See Anselin (1988), p. 181-182 to a complete steps description.
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ensure that the log-likelihood function of the models we distinguish can be computed. Fortunately, these assumptions are satised either to spatial contiguity matrix or to inverse distance matrix (Lee, 2001). The procedures with panel data is almost the same as the cross-sectional procedures, however the computation is harder to implement and high computer capacity is necessary, especially the spatial error model. Another difference is that the xed effects model could have the incidental parameter problem, once that parameters to estimate grows with sample size. In this case, only the slope coefcients can be estimated consistently, in the case of short panels, where T is xed and . The coefcients of the spatial xed effects cannot be estimated consistently because the number of observations available for the estimation of i is limited to T observations (Anselin, 2001). However, the slope coefcients in the demeaned equation is not a function of the estimated i, so they can be consistently estimated since the large sample properties of the xed effects do apply for the demeaned equation (Lee, 2001). model when Elhorst (2003) argues that the incidental parameters problem is independent of the extension to spatial error autocorrelation or to the inclusion of a spatially lagged dependent variable since it also occurs without these two extensions. In this paper, the slope coefcients are the main interest, so this problem will not affect the results interpretations. Clearly, this problem disappears in panels where N is xed and .
Exploratory analysis
The rst step to estimate any spatial model is to verify the existence of some spatial relationship among variables. Following Anselin and Bera (1998), spatial dependence or autocorrelation is the seemly values coincidence in seemly locations. Figure 1 shows the spatial distribution of Rio Grande do Sul per capita GDP growth in the 1970-2000 period. It is possible to identify similar values in near locations.
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Figure 1 Quantile map of per capita GDP growth of Rio Grande do Sul in 1970-2000 period.
The high values are concentrated at the States North. Low values could be seen in the extreme northwest and in the south. In the south they are more disperse because cities are more disperse too. Although gure 1 observation allows identifying some similar values, in fact, the correct form to identify spatial dependence is using statistical tests. The most common test is the Morans I test. The test is given by:
(3) where n represents the number of spatial units, nij represents the spatial weight matrix elements and xi e xj are the demeaned variable values. The main problem that arises with this test is that the results are very inuenced
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by the chosen weight matrix. What matrix should be chosen? The choice always should be theorical. In this paper, is used a squared inverse arc distance weight matrix, because the intention is to use a matrix similar the traditional gravitational model of transport costs and to decrease the far neighbors weight. The matrix elements are dened according the following criteria:
(4) where nij represents a spatial weight matrix element and dij is the arc distance between two spatial units (centroids). This matrix is standardized, so its line sum is always will be one if:
(5)
where n*ij is an element of the standardized weight matrix. This matrix is symmetric and their main diagonal has elements equal to zero. The d* chosen also could be arbitrary. To avoid this problem was chosen the matrix with Morans I statistics more signicant to economic growth in the studied period as suggested by Abreu et al. (2005). The most signicant was the weight matrix with d*=110 km. Morans I statistics permits to divide spatial relationship in four quadrants2. Anselin (1995) suggested the use of Local Indicators of Spatial Association (LISA) to identify and explore spatial dependence when it is not very known. A way to do that, is to plot Morans I quadrants in the States map to better visualization. The LISA cluster maps of selected variables are in gure 2. Figure 2 shows all signicant values of Morans I statistic colored. By on side, the gure also shows that high-high association in the States northe2 The Morans I tests of States GDP in all periods and for economic growth in all period is presented in gure A.1 in the appendix.
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ast grew, by other side, the gure shows that low-low association spread up over the South region and in the most cities in the northwest. The low-low association in the South and high-high association in economic growth in the North is an indication that Rio Grande do Sul has at least two spatial regimes, one at South and one at North, since the gure 2 presented some evidence of variance instability. This recognized problem may cause many problems in tests interpretation and in regression results analysis, so a proper way to deal with this heterogeneity is necessary. One traditional way to deal with is to estimate two separated models in contrast to a one model only. Besides solve heterogeneity problems, this proceeding helps to identify different effects of independent variables on dependent variables of these regions.
Figure 2 LISA cluster map for Rio Grande do Sul cities centroids
Once spatial association is identied the second step is to estimate the econometric model considering it. The next subsection presents the obtained results using a spatial econometric procedure for panel data.
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Results
The chosen explanatory variables are showed in table 1. The data has two sources. The per capita GDP and manufacture share are from the Instituto de Pesquisa em Economia Aplicada (IPEA) and average schooling years and urbanization share of population are from Instituto Brasileiro de Geograa e Estatstica (IBGE). Spatial units (cities) were homogenized to their 1970 organization. This means that the actual 496 cities were reduced to the 232 cities that exist in 1970, where the new cities are incorporated to their original city.
Table 1 Explanatory variables
Theoretical variable Knowledge spillovers Localization economies Urbanization economies Proxi variable Average years of schooling Manufacture share Urbanized share of population
The last subsection identied some evidence of spatial heterogeneity. Le Gallo and Dallerba (2003) argued that spatial heterogeneity can be linked to the concept of convergence clubs. However, they are hard to select without any bias, the authors suggest that they can be detected using exploratory spatial data analysis which relies on geographic criteria. So, this paper uses the obtained Morans I statistics observed in the LISA cluster map of the last subsection to identify the heterogeneity. The results suggest that the traditional political division of the State is a good start point since it is possible to observe seemly values in neighbor cities in the North anhe State. Following this, the States cities are divided in two regions, North and South. The geographical division is showed in gure 3. The North region contains 180 cities and South region contains 52 cities. As commented in the introduction, the North region concentrates the most part of economic activities and of population. The spatial Chows test rejects the null hypothesis of model structural stability at 1% signicance level. So, besides the basic model with all States cities other two econometric models are estimated.
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Figure 3 States North-South geographical division
As showed in the last section, the spatial association in the econometric model can be of two forms: spatial lag model or spatial error model. For each one of three models both spatial association forms are estimated. This implies that six regressions are estimated. They are showed in table 2 below. This paper chooses the model with spatial dependence coefcient signicant. If both types are signicant, the chosen model was with most signicant coefcient and better adjustment. Following this criterion, table 2 shows that regressions (4) and (5) are more appropriate. This means that spatial error model is appropriate to Souths cities and spatial lag model is appropriate to Norths cities. All States results interpretation are problematic since it was identied heterogeneity problems. It should be emphasized that the evidence of neighbors effects (spatial dependence) of both types has important theoretical implications. This means that externalities are not bounded in a city. The cities proximity allows, for example, people to transit in many cities. It is very common people live in one city and work in another one. This not only creates a market in the origin city but also allows the ideas to ow (trough faceto-face contacts) among different cities. The model choice means that neighborhood affects the two regions in different way. The neighbor effects in the North region are in all estimated parameters, since they are spatial multipliers, which imply that it includes neighbor spillover effects. In the South, the neighbor effect is in the error,
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which means that it affects the economic growth of these cities trough a not included variable. This could be, for example, a negative externality (region geography or clime) or the transport costs to main markets (these cities are far from the States capital).
Table 2 Spatial panel data results
Dependent variable: GDP growth
Independent Variables GDPt-1 (1) All -1.3440 (-35.019) Schooling 0.6166 (14.265) Manufacture share Urbanization share 0.3477 (6.6051) -0.0524* (-1.0641) 0.2569 (8.1551) 0.5169 (9.4337) Nobs Log-likelihood Adjusted R2 Iterations 696 639.77 0.7571 17 696 688.15 0.7646 14 156 179.55 0.7943 16 (2) All -1.6187 (-43.437) 0.5897 (12.513) 0.3015 (5.6550) 0.0997 (1.9066) (3) South -1.3538 (-21.628) 0.0274* (0.2006) 0.0611* (0.6111) 0.2641* (1.4814) -0.0289* (-0.5642) 0.2429 (2.2063) 156 181.68 0.8014 17 540 476.12 0.7626 15 (4) South -1.3582 (-21.787) 0.0292* (0.2232) 0.0797* (0.7966) 0.2733* (1.6401) (5) North -1.3400 (-30.827) 0.7078 (14.990) 0.3915 (6.5938) -0.0669* (-1.3127) 0.2900 (8.4089) 0.4590 (7.1459) 540 509.59 0.74943 15 (6) North -1.6356 (-37.457) 0.7325 (13.794) 0.3187 (4.9794) 0.0780* (1.4127)
Notes: t-statistics in parenthesis. * Not signicant at 10% level.
The estimated model included the lagged per capita GDP. This allows inferring about convergence existence and about speed of that in the studied period. The results show that Souths cities convergence rate is around 2.86% per year while it is 2.83% in North cities. Even tough these results can not be compared. In the North region the coefcient is a spatial multiplier while in the South the neighbor effects are in the error term. The convergence result is not surprising because there are controls for externalities effects, so the results are in fact a conditional convergence speed. Conditional convergence is found in many works
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which used small spatial units of the same country as cities, since factors mobility can help a lot this convergence process. The proximity of spatial units allow workers move to other cities where there are jobs opportunities with a low migration cost and allow capitals to ow with a good level of information about the markets. The results show an evidence of localization economies in the North cities, but no evidence for the South cities. The North region concentrates the most part of the States industry production, the industry is diversied and includes steel, automobiles, chemical, food, furniture, clothes, shoes, among other industries. Unfortunately the estimated parameter does not capture this diversity effects. In this paper, localization economies include both inter-rms economies and inter-sectors economies. It differs from precedent works in two ways: In rst place, they analyses localization economies separately and just consider economies from industries from the same sector and, in second place, they dont consider the neighbor effect. It implies that they only consider the possibility of localization economies exist inside the cities and, for consequence, no neighbor cities effects are considered. Considering inter-industrial sector economies, Henderson (1988) and Ciccone and Hall (1995) found evidence of these localization economies for United States, such as Henderson (1988) for Brazil, Henderson and Kuncoro (1996) for Indonesia and Henderson et al. (2001) for Korea. Glaeser et al. (1995) using aggregate manufacture data found no evidence. The authors argued that United States industrial cities didnt growth due to crowd out effects from old capitals (land occupation, for example) and because these old capitals represent sunk investments. Very probably, the crowd out effect could not be seen in Rio Grande do Sul yet. Many States industries are expanding their production capacity in the same location where they are installed. In this case, internal and external scale effects are bigger than an eventual congestion effect. However, the South region industrial cities show a decline as described by Glaeser et al. (1995). This region didnt attract new industry sectors and there was a decline in the existing ones due the absence of localization economies, for example. The results dont show evidence for urbanization economies in the North region, but show a little evidence for South cities where the coefcient is slightly signicant at ten percent level. The interpretation of this result is that North region has experimented negative externalities effects from high urban agglomeration. Henderson (1999b) afrms that an excessive concentration of people and activities takes to a lack of efciency due to
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negative externalities like congestion, pollution and crime, so, following the author, there will be an optimal urbanization level. Perhaps many North cities, especially in the metropolitan area, are in the declining part of the curve. This is not the case of South cities where many cities decrease their population. The higher growth in urban areas may signify a change in the economic prole. The industry decadence let at least two options to people, which can migrate or looks for an alternative activity. In this case, the service sector is a good alternative, however service sector make goods that cant be transported, so they are necessarily produced near to consumer, this means, generally, in urban areas. The results show an evidence of knowledge spillovers in North cities, but not in the South cities. The interpretation of these results is that people learn from one another, so they will learn more when the people around them have more human capital. Another interpretation of these results is that high human capital level cities produce more ideas and innovations and that these innovations produce economic growth. This process becomes very attractive to rms which will choose these high human capital cities to locate. It is an important agglomerative force. Besides that high human capital cities also attract high technologies rms, since they need high skills and specialized workers. These rms are more dynamics and impulse city economic growth. Cities with low human capital cannot go along with technological improvement process and have low economic growth. It should be emphasized that the obtained results also consider not only city human capital, but also neighbor human capital. So, there are knowledge spillovers among neighbor cities. A rm can choose to locate at one city, but it will use labor force from many neighbor cities. This creates knowledge links among people from many cities, so all cities are beneted by knowledge spillovers and have higher economic growth. The evidence of this process in the North and the lack of evidence in the South may be a good explanation of regions inequalities in the economic growth, since many authors believe that is the engine of economic growth.
Conclusions
The present paper studied the role of externalities in the economic growth of Rio Grande do Sul cities. It was presented a spatial panel data
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model that allows considering neighbor effects and that help to solve some problems that appear in many cross-section studies. The paper also differs from preview works in growth of cities because it uses GDP data and not employment data. Another difference is the externalities classication. Localization economies were divided in inter-rms and inter-sectors economies and separated from urbanization economies which refer to people agglomeration phenomena and the possibly spillover effects generated by that. This classication was tested and the ndings show that the North, the richest part of the state, experimented knowledge and localization economies. However, the South, the poorest part of the State, didnt experiment these types of positive externalities, which helps to explain its low economic growth in the period. The region only presented little evidence of urbanization spillovers, however they act only inside the cities and did not presented a neighbor effects. Since the appropriate model for the region is a spatial error, this means that spillovers effects occur in some variable which was not included in the model. The spatial econometrics tools helped to identify some spillover effects. If externalities are so difculty to see, at least today, is possible to identify spatial dependence among spatial units like cities. It helps to understand the agglomeration process in some regions in detriment of others. Its clear that some external effects are important in this process. External effects are a big challenge in economics not only to empirical works, but also to formal theorical models. Even tough none deny their existence, they are clearly invisible. The results helped to identify some causes of States regional inequality based on the existent literature. However, there is not too much to say about policy suggestions. The absence of positive spillover effects in South looks like the traditional core-periphery model and it is difculty to suggest any kind of policy to revert that process. Since agglomerative forces are very strong as showed in the exploratory analysis and in the estimated model. The education investment is the most common policy suggestion, however in factors mobility context, it is not guaranteed that migration will not happen. Recently, the region is receiving investments in papers industry which can maybe help the region development and create some kind of agglomeration economies and attract some new economic activities, like furniture industries, for example.
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Appendix
Figure A.1 Moran scatter plot of Rio Grande do Sul cities GDP and cities economic growth.
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Figure A.2. Quantile map of GDP per capita of Rio Grande do Sul in 1970.
Figure A.3. Quantile map of GDP per capita of Rio Grande do Sul in 2000
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Table.A.2. Spatial weight matrix descriptive statistics.

Variable (year) Per capita GDP 70 80 90 00 School years 70 80 90 Urbanization share 70 80 90 Manufacture share 70 80 90 Obs. Mean Std. Dev. Min. Max.
232 232 232 232 232 232 232 232 232 232 232 232 232
4153.95 6796.63 6124.57 8700.13 2.56 3.46 4.56 0.3184 0.4349 0.5169 0.1809 0.2303 0.2156
1749.64 3348.34 2767.99 10091.65 0.6159 0.6653 0.7462 0.2399 0.2475 0.2533 0.1799 0.2091 0.2277
1409.13 1268.97 1694.86 2438.77 1.1 1.9 2.8 0.03 0.06 0.11 0.01 0.01 0
11987.54 19818.90 18256.32 152702.8 5.2 6.7 8.1 0.98 1.00 1.00 0.82 0.80 0.87
Table A.1. Variables descriptive statistics.

Region State South Norht Order 232 x 232 52 x 52 180 x 180 Mean 146.42 136.97 119.48 Median 140.07 129.11 111.38 d* (Km) 110 90 90 Cut-O 65.85 65.85 32.07
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CONTRASTES DA POLTICA EDUCACIONAL BRASILEIRA ENTRE ESCOLAS PRIVADAS E PBLICAS Leandro Oliveira Costa - Ronaldo A. Arraes
CONTRASTES DA POLTICA EDUCACIONAL BRASILEIRA ENTRE ESCOLAS PRIVADAS E PBLICAS

Leandro Oliveira Costa Ronaldo A. Arraes Introduo
A Constituio de 1988 consagrou o princpio da obrigatoriedade e do acesso gratuito ao ensino no Brasil, ou seja, todos os brasileiros na faixa de acesso ao ensino fundamental de sete a quatorze anos tm o direito a esse nvel de escolaridade garantido. Essa mudana na lei levou a criao de polticas direcionadas ao aumento do nmero de matriculas e da freqncia nas escolas brasileiras. Sendo responsveis pela universalizao do ensino fundamental, o atendimento populao do Sudeste, Sul e Centro-Oeste de 97,7%, 97,4% e 96,5%, respectivamente, e as menores, porm expressivas taxas, so as do Nordeste, com 95,2%, e do Norte, com 93,4%. Analisando esse aumento na oferta da educao fundamental brasileira, observa-se atravs da tabela 1 que as escolas pblicas brasileiras so a maioria (88,3%), por conseguinte, atendem a maior parte da demanda (89,9%). Muito embora detenham 11,7% das instituies de ensino fundamental, as escolas privadas absorvem somente 10,1% dos estudantes. Cabe observar tambm que, apesar do percentual de escolas na rea rural
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ser elevado, o percentual de matrculas baixo, sinalizando a pulverizao de escolas pblicas nessa rea.
Tabela 1: Percentual de Estabelecimentos e Matrculas no Ensino Fundamental, Classicados por Rede e Localizao, 2005
Tipos de escolas Pblica Particular Total Localizao Urbana Rural Total

Fonte: MEC/Censo Escolar, 2005.
Estabelecimentos (%) 88.3 11.7 100.0 44.4 55.6 100.0
Matrculas (%) 89.9 10.1 100.0 82.7 17.3 100.0
As diferenas entre a rede pblica e privada vo muito alm dessa oferta de estabelecimentos; a estrutura fsica e pedaggica e a qualidade do ensino ampliam essas divergncias. Os dados do Censo de 2005 sobre as escolas que possuem Bibliotecas, Laboratrio de Cincias, Informtica, Computadores com acesso Internet e Quadra de Esportes mostram, de acordo com o grco 1, que as escolas pblicas tm menos elementos estruturais relacionados com o desenvolvimento educacional. Ainda, os resultados dos exames de procincia extrados do SAEB so evidentes em favor das escolas privadas, conforme atesta o grco 2.
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Grco 1: Infra-Estruturas das Escolas Pblicas e Privadas.
Escolas Pblicas
Escolas Privadas
Fonte: MEC/Censo Escolar, 2005.
Grco 2: Desempenho dos Estudantes nos Exames de Matemtica da 8 Srie, Escolas Pblicas e Privadas, 1995-2003
Fonte: MEC/INEP.
A literatura educacional tem evidncias que a escola brasileira no superou a fase de investimentos bsicos em educao, pois os recursos escolares tanto fsicos quanto pedaggicos ainda produzem efeitos signicativos sobre o desempenho dos estudantes (Soares, 2004). Isso sinaliza que as divergncias de desempenho dos estudantes de escola pblica e privada, nos sistemas de avaliao, podem ser devido tanto a estrutura com o a gesto da escola.
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Uma das hipteses para as diferenas na administrao das escolas que na escola privada se supe que os gestores e professores podem ter qualquer iniciativa desde que no seja proibida por lei. J na escola pblica, pode-se fazer somente o que est previsto na lei. Outras hipteses decorrem desde o perl dos estudantes, perl dos funcionrios pblicos, a relativa estabilidade no servio pblico, at a importncia da estrutura e ambiente escolar na educao das crianas. O artigo se prope a identicar as caractersticas especcas da organizao e gesto da escola que so signicantes para as diferenas entre os resultados de eccia das escolas pblicas e privadas. As caractersticas educacionais e a experincia de gesto do diretor, a promoo e participao de atividades continuadas, a existncia de projeto pedaggico, conselhos de classe, critrios de seleo de estudantes e de formao de turmas so exemplos de importantes fatores das gestes, nas escolas pblica e privada, ainda no analisados. Com isso, constatado a lacuna dessa problemtica na literatura, esse artigo investigar quais caractersticas da gesto e do diretor que melhoram as evidncias sobre as diferenas na qualidade do ensino bsico dos diferentes setores. Com base nos dados sobre os estudantes da 8 srie do ensino fundamental do SAEB de 2003, pretende-se analisar qual a inuncia de variveis relativas organizao e gesto escolar sobre a divergncia nos resultados dos exames de procincia entre estudantes de escolas pblicas e privadas. Para tanto, utiliza-se a metodologia de Modelos Lineares Hierrquicos (MLH) na identicao e controle das problemticas normalmente ocorridas em dados hierarquizados, como: vis de agregao, erro de estimao do erro padro e heterogeneidade das estimaes. Alm desta introduo, temos a seguinte estrutura: uma anlise dos dados na seo 2, exposio da metodologia na seo 3, e a posteriores a discusso dos resultados na seo 4, para em seguida serem extradas as concluses.
Amostra de Dados
Utiliza-se neste trabalho a base de dados do Sistema Nacional de Avaliao da Educao Bsica (SAEB) de 2003, a qual uma pesquisa bianual
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realizada pelo Ministrio da Educao para monitorar a qualidade, a eqidade e a ecincia do ensino e da aprendizagem no mbito do Ensino Fundamental e Mdio da educao brasileira. Os instrumentos da pesquisa so testes de Lngua Portuguesa e Matemtica e questionrios contextuais aplicados a uma amostra de escolas, alunos, professores e diretores. Embora os dados do SAEB perfaa uma amostra de 218.521 alunos e 6.437 escolas, para aplicao no Modelo Linear Hierrquico (MLH) aqui adotado foi utilizada uma sub-amostra de 36.908 alunos e 2.092 escolas uma vez que somente nesta h possibilidade de se obter informaes sobre os exames de procincia em Matemtica para a 8 srie do ensino fundamental. Destes alunos, 25.414 so provenientes de escolas pblicas e 11.494 de escolas privadas, ou seja, perfazendo 70% e 30% respectivamente. Quanto ao nmero de escolas, 1.382 so pblicas e 710 privadas, ou seja, 66% e 34% , respectivamente. O MLH caracterizado por considerar as variveis em diferentes nveis, atribuindo-se os valores 1 e 2 para alunos e escolas, respectivamente. Um modelo com 3 nveis no foi escolhido por duas razes: a maioria dos resultados almejados nas pesquisas que utilizam modelos em multinveis podem ser observados em modelos bsicos de 2 nveis (Raudenbush & Bryk, 2002); o nmero de turmas na amostra muito pequeno em cada escola. Ao nvel dos alunos, as variveis observadas so o sexo, a cor, a idade, nmero de reprovaes e o status socioeconmico dos alunos (SS), porquanto a incluso das variveis referentes ao sexo e cor tem por objetivo controlar possveis efeitos do gnero e da etnia sobre o desempenho estudantil. Como um dos problemas do SAEB a impossibilidade de se criar uma varivel que denote o diferencial nos testes de rendimento, ou seja, obter-se uma medida de valor agregado da educao que corresponda ao aprendizado do estudante entre dois perodos (Albernaz, Ferreira e Franco, 2002), incluiu-se a varivel repetncia, qual seja, o nmero de reprovaes. Uma vez que a varivel dependente a ser explicada resultado da procincia do estudante uma medida nica em todo o seu percurso escolar, e reete todo o aprendizado durante os anos de sua permanncia na escola at o momento do teste, a incluso da varivel repetncia busca espelhar, mesmo que em parte, o percurso escolar daqueles que zeram o teste. A varivel SS uma proxy do nvel socioeconmico, pois nos dados obtidos pelo SAEB no h uma varivel de renda familiar capaz de discri141
minar as diferenas de renda entre as famlias dos estudantes que estudam na mesma escola. Esta proxy criada atravs da extrao, via o mtodo de componentes principais, de nove variveis derivadas de respostas sobre excluso social, evidncia de riqueza familiar e bens educacionais da casa e a escolaridade dos pais. O indicador de excluso foi construdo a partir da observao da presena de gua encanada e luz eltrica na residncia do estudante. O indicador de riqueza familiar e de bens educacionais foi montado a partir da quantidade de seis itens: rdios; televises a cores; geladeiras; freezeres; mquinas de lavar roupa; automveis. Para o indicador de escolaridade dos pais foi utilizada a mxima escolaridade do pai ou da me do aluno1. Ao nvel das escolas, h melhores condies para se avaliar as principais variveis da pesquisa, pois essas comportam as caractersticas do diretor e da gesto da escola. Os dados podem ser divididos em cinco grupos: localizao; idade da turma; diretor; administrao; problemas estruturais e eventuais; professores. O grupo localizao referente regio, e o da idade da turma dado pela mdia de idade dos estudantes de cada escola. O grupo denominado problemas estruturais e eventuais tenta vericar, no apenas se a escola tem acesso Internet e biblioteca, isto , estruturas que levariam a uma melhor qualidade educacional, mas tambm problemas eventuais de cada escola, a saber se os alunos ou professores faltam com freqncia. O grupo diretor busca analisar caractersticas individuais sobre a renda, a escolaridade e a experincia em educao e direo. Caractersticas como os critrios de admisso de alunos, existncia de projeto pedaggico, formao de turmas, a promoo e participao de atividades continuadas e a existncia de conselho escolar esto no grupo administrao. No grupo professores as variveis so: mdia de idade dos professores; mdia da escolaridade mxima; mdia de experincia em ensino; mdia dos salrios brutos. No Quadro 1 so descritas todas as variveis a serem utilizadas.
1 Essa metodologia tambm foi utilizada em Albernaz, Ferreira e Franco, 2002.
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Quadro 1: Descrio das Variveis Utilizadas

Variveis ao Nvel dos Alunos 1. Aluno Procincia Gnero do aluno Raa do aluno Idade do aluno Possui Bolsa Escola Status Socioeconmico Variveis ao Nvel das Escolas 2. Professor Mdia de Idade dos Professores de cada escola A mdia dos resultados: 0 = At 24 anos; 1 = de 25 a 29; 2 = de 30 a 34 ; 3 = de 35 a 39; 4 = de 40 a 44; 5 = de 45 a 49; 6 = de 50 a 54; 7 = 55 anos ou mais. Contnua. 0 = Masculino; 1 = Feminino. 0 = Indgena ou Pardo ou Preto; 1 = Amarelo ou Branco. Varia de 12 a 19 anos. 0 = no possui; 1 = possui. Continua. Descrio Descrio
A mdia dos resultados: 0 = no completou o Ensino Mdio; 1 = Ensino Mdio Mdia da Escolaridade Mxima dos Magistrio ou outros (antigo 2o Grau); 2 = Ensino Superior Pedagogia ou Professores Licenciatura em Letras ou Licenciatura em Matemtica ou outras Licenciaturas. A mdia dos resultados: 0 = h menos de Mdia de Experincia em Ensino dos 1 anos; 1 = de 1 a 2; 2 = de 3 a 5; de 6 a 9; Professores 3 = de 10 a 15; 5 = de 15 a 20; 6 = mais de 20 anos. 0 = At 1 salrio mnimo; 1 =mais de 1 a 2 s. m.; 2= mais de 2 a 4 s. m.; 3= mais de 4 a Mdia dos Salrios Brutos dos Pro6 s. m.; 4 = mais de 4 a 9 s. m.; 5 = mais de fessores 9 a 12 s. m.; 6 = mais de 12 a 16 s. m.; 7 = mais de 16 salrios mnimos. 3. Diretor Gnero do diretor Raa do diretor 0 = Feminino; 1 = Masculino 0 = Indgena ou Pardo ou Preto; 1 = Amarelo ou Branco
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Idade do diretor
0 = At 24 anos; 1 = de 25 a 29; 2 = de 30 a 34 ; 3 = de 35 a 39; 4 = de 40 a 44; 5 = de 45 a 49; 6 = de 50 a 54; 7 = 55 anos ou mais.
0 = At 1 salrio mnimo; 1 =mais de 1 a 2 Salrio bruto do diretor ( em 2001 s. m.; 2= mais de 2 a 4 s. m.; 3= mais de 4 a o salrio mnimo era de R$ 180,00 e 6 s. m.; 4 = mais de 4 a 9 s. m.; 5 = mais de em 2003 era de 240,00). 9 a 12 s. m.; 6 = mais de 12 a 16 s. m.; 7 = mais de 16 salrios mnimos. Outra atividade do diretor. 0 = no possui; 1 = possui. 0 = no completou o Ensino Fundamental (antigo 1 Grau); 1= Ensino Fundamental (antigo 1o Grau); 2 = Ensino Mdio Magistrio ou outros (antigo 2o Grau); 3 = Ensino Superior Pedagogia ou Licenciatura em Letras ou Licenciatura em Matemtica ou outras Licenciaturas. 0 = no fez ou ainda no completou curso de ps-graduao; 1 = Aperfeioamento (mnimo de 180 horas); 2 = Especializao (mnimo de 360 horas); 3 = Mestrado Prossionalizante; 4 = Mestrado Acadmico; 5 = Doutorado. 0 = h menos de 2 anos; 1 = de 2 a 4; 2 = de 5 a 10; 3 = de 11 a 15; 4 = h mais de 15 anos. 0 = h menos de 2 anos; 1 = de 2 a 4; 2 = de 5 a 10; de 11 a 15; 3 = de 16 a 20; 4 = h mais de 20 anos.
Mxima escolaridade do diretor (completa).
Ps-graduao do diretor (concluda).
Experincia em direo (anos).
Experincia em educao (anos). 4. Localizao
Regio, o IDH utilizado para classicar o desenvolvimento das regies. Os IDHs de 2000 das regies sul, 0 = Nordeste; 1 = Norte; 2 = Centro-Oeste; sudeste, centro-oeste, norte e nordes3 = Sudeste; 4 = Sul. te so, respectivamente 0,80, 0,78, 0,75, 0,71 e 0,67. 5 Turma Mdia da idade dos alunos. 6. Administrao 144 Contnua
Promoo de atividade continuada, como atualizao, treinamento capacitao etc. Participao do diretor de atividade continuada nos ltimos dois anos. Conselho escolar um colegiado, constitudo por representantes da escola e da comunidade, que tem como objetivo acompanhar as atividades escolares. Projeto pedaggico. Critrio de admisso dos alunos.
0 = no promoveu; 1 = promoveeu. 0 = no participou ; 1 = participou.
0 = no tem ; 1 = tem.
0 = no possui; 1 = possui. 0 = no existe critrio pr-estabelecido; 1= sorteio ou local de moradia ou Prioridade por ordem de chegada ou outro critrio; 2 = Prova de seleo. 0 = heterogeneidade quanto idade ou heterogeneidade quanto ao rendimento escolar ou no houve critrio; 1 = homogeneidade quanto idade; 2 = homogeneidade quanto ao rendimento escolar. 0 = menor ou igual a 25%; 1 = de 26% a 50%; 2 = de 51% a 75%; 3 = de 76% a 90%; 4 = de 91% a 100%. 0 = no possui; 1 = possui. 0 = no possui; 1 = possui. 0 = pssima ou ruim; 1 = razovel ou boa ou tima. 0 = no; 1 = sim. 0 = no; 1 = sim. 0 = no; 1 = sim. 0 = no; 1 = sim. 0 = no; 1 = sim.
Critrio de formao de turmas.
Percentual de professores com Vinculo Estvel (estatutrio ou celetista). 7. Estrutura e Problemas Eventuais Acesso Internet pelos alunos. Biblioteca. A infra-estrutura fsica e/ou pedaggica que pode dicultar a aprendizagem. Inexistncia de Professores para certas disciplinas ou sries. Insucincia de recursos Financeiros. Interrupo de atividades escolares. Alto ndice de falta por parte dos professores. Alto ndice de falta por parte dos alunos.
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Metodologia
Hanushek (1986) faz uma resenha da viso dos economistas e educadores sobre a funo de produo educacional, cuja especicao economtrica pode ser representada pela seguinte equao: (1) Onde Y denota o desempenho dos alunos, que funo das caractersticas pessoais do aluno (X1), como raa e gnero; caractersticas de suas famlias (X2), como rendas e escolaridade; caractersticas de seus colegas na escola (X3), como o status socioeconmico e cultural; caractersticas de seus professores (X4), como escolaridade, salrios e experincia; outras caractersticas escolares (X5); e caractersticas que no podem ser observadas (i). Essa funo de produo educacional prov embasamento para se proceder inferncias estatsticas a m de se avaliar os efeito das diferenas nas caractersticas relacionadas ao diretor e a gesto de uma escola sobre o desempenho cognitivo dos alunos de escolas pblicas e privadas. Essas variveis esto inseridas em X5, ou seja, nas outras caractersticas escolares que implementam a funo de produo educacional.
Modelos Lineares Hierrquicos - MLH

Os Modelos Lineares Hierrquicos (Raudenbush & Bryk, 2002), tambm chamados de modelos de multinvel (Goldstein, 2003) ou modelos de coecientes aleatrios (Longford, 1993), so modelos de coecientes aleatrios que a literatura educacional considera estatisticamente apropriado para a anlise de variveis aleatrias que no so independentes e identicamente distribudas. As variveis que caracterizam as caractersticas educacionais so no-aleatrias e agrupadas em subgrupos, como aluno agrupados em classes, classes agrupadas em escolas, escolas agrupadas em municpios e assim por diante. Logo, insensato considerar que os coecientes que relacionam as variveis independentes s variveis explicativas sejam constantes entre subgrupos, ou seja, que os resduos sejam identicamente e independentemente distribudos iid.
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As problemticas que freqentemente ocorrem na anlise de dados em multinveis quando utilizamos mtodos de estimao que ignoram esses nveis so: vis de agregao, erro padro estimado erroneamente e a heterogeneidade das regresses. O problema de vis de agregao pode ocorrer quando as variveis seguem diferentes signicados e, conseqentemente, tm diferentes efeitos em diferentes nveis de agregao. Um exemplo ocorre quando as caractersticas sociais e econmicas dos estudantes de uma mesma escola so agregadas em uma varivel agregada de nvel socioeconmico. Essa agregao pode inuenciar os resultados acadmicos individuais dos estudantes, desconsiderando suas prprias caractersticas socioeconmicas, ou seja, seu prprio status socioeconmico. O segundo problema o erro na estimao do erro padro utilizado nos testes de hipteses. Isso ocorre quando, ao utilizar dados hierarquizados, considera-se a independncia entre os casos individuais quando de fato isso no ocorre; por exemplo, resultados de estudantes na mesma escola dividem, no mnimo, alguma dependncia com seus colegas de sala. Essa dependncia ocorre porque os estudantes da mesma escola partilharem experincias educacionais juntos (efeito dos pares), e os estudantes so alocados nas escolas de formas no aleatrias. A principal forma de alocao a localizao ou proximidade da residncia e, quando particular, os preos das mensalidades. O terceiro problema refere-se heterogeneidade das inclinaes, ou seja, na aferio dos efeitos parciais, como ocorre na relao entre a performance dos estudantes e suas caractersticas socioeconmicas que podem variar de escola a escola, ou pode ser funo de um grupo de variveis de um certo nvel. Um exemplo a diferena entre resultados de estudantes de diferentes grupos raciais varia consideravelmente entre escolas, cuja explicao se baseia no fato do coeciente dessa regresso depender da composio racial dessas escolas. Entretanto, a vantagem do MLH que ele combina a exibilidade das estimaes de equaes separadas para cada subgrupo com o fato de as variaes desses coecientes entre os subgrupos poderem ser estimados em um outro nvel do modelo. As seguintes equaes representam o modelo hierrquico geral para dois nveis:
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Nvel 1 (2)
Nvel 2 (3) De modo que i indexa os alunos; j indexa as escolas; q indexa os Q coecientes aleatrios do nvel 1; s indexa as Sq variveis explicativas; Xqij a matriz de variveis a nvel dos alunos; Wsj a matriz de variveis a nvel das escolas. Para qualquer par de coecientes aleatrios, a covarincia . Supe-se que os erros do nvel 1 e 2 so entre os erros do nvel 2 independentes, Devido estrutura do modelo impossibilitar a estimao pelo mtodo de Mnimos Quadrados Ordinrios (MQO), estima-se o modelo atravs de um algoritmo baseado na maximizao da funo de verossimilhana conjunta dos dois nveis, com os parmetros sendo estimados a partir do inverso da matriz de informao. O processo interativo do algoritmo inicia-se gerando razoveis valores iniciais para todos os parmetros, normalmente as estimativas do MQO sobre um nico nvel. Depois de uma interao reestima-se pelo mtodo de Mnimos Quadrados Generalizados (MQG). Quando o processo de interaes converge obtm-se o estimador de Mxima Verossimilhana (MV). Uma sntese da tcnica de estimao dada no apndice D. Entretanto, os resultados do MLH, na avaliao da procincia estudantil, normalmente so construdos a partir de um modelo mais simples para em seguida se estimar o modelo das equaes (2) e (3), no qual so identicadas as caractersticas da administrao e do diretor capazes de tornar a escola brasileira mais ecaz e eqitativa. O nvel 1 do modelo mais simples representado pela seguinte equao: (4)
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Percebe-se que esse modelo equivalente ao ANOVA2 com efeitos aleatrios, em que a procincia do aluno representada pela soma do desempenho mdio da escola, 0j; e de um resduo, ij, que depende do aluno e da escola. Ou seja, qj no modelo do nvel 1 considerado zero para todo j. um pressuposto do modelo que esse resduo siga uma distribuio normal com mdia zero e varincia constante 2 . No nvel da escola, representa-se a procincia mdia da escola em Matemtica, 0j, como funo da mdia geral de todas as escolas, ( 0j), mais um componente aleatrio, 0j . A equao de nvel 2 expressa como se segue: (5) Sendo que o erro ij segue o pressuposto do modelo acima. O modelo ANOVA freqentemente utilizado como um passo preliminar na anlise de dados hierarquizados. Ele produz uma estimao pontual e um intervalo de conana para a mdia dos resultados da escola, 0j, alm de prover informaes sobre a variabilidade dos resultados em cada um dos dois grupos. O parmetro 2 representa a variabilidade dentro do grupo e 00 captura a variabilidade entre grupos (Raudenbush & Bryk, 2002).
Resultados
Primeiramente, sero apresentados os resultados do modelo mais simples. Em seguida faz-se a estimao do modelo completo que considera a varivel rede, onde so includos todos os estudantes. Por ltimo, conduzem-se as estimaes separadas das escolas pblicas e privadas. Os resultados do modelo mais simples, que regride a varivel dependente sobre as mdias, esto expostos na tabela 2.
2 Veja Raudenbush & Bryk, 2002.
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Tabela 2: Resultados do Modelo ANOVA3

Efeitos Fixos Mdia das escolas em Matemtica, Efeitos Aleatrios Mdia da escola, 0j Efeito do Aluno, ij Coeciente 255.182 Varincia do erro 1308.934 1662.715 Erro-padro 0.830 Graus de Liberdade 2090.000 Teste-t 307.623 Valor-p 0.000
2 32548.13
Valor-p 0.000
Dois resultados relevantes podem ser destacados. O primeiro que a varincia estimada de 0j em torno de alta ( = 1308.934) e estatisticamente signicativa. Dessa forma, a hiptese nula de nenhuma diferena entre os coecientes de intercepto das escolas descartada, ou seja, a eccia das escolas varia signicativamente em torno da mdia de todas as escolas. Em segundo lugar, a correlao intra-classe, dada por = 00/(00+2), resultou em uma estimativa de 1308.934/ (1308.934+1662.715) = 0.44. Ou seja, 44% da varincia total do desempenho estudantil ocorre entre as escolas4, o que torna recomendvel a utilizao dos Modelos Hierrquicos Lineares na estimao da funo de produo educacional brasileira. Os resultados do modelo com todas as variveis e a varivel rede encontram-se na Tabela 3. Os dois principais resultados das variveis no nvel dos alunos referem-se ao efeito do status socioeconmico sobre a procincia individual do aluno e sobre a mdia da escola. Ou seja, o valor mdio do status socioeconmico em cada escola signicantemente relacionado com o desempenho mdio da escola. Mas o SSmdio no inuncia o SS de cada aluno, conrmando a independncia entre as condies socioeconmicas dos alunos.
3 O conceito de efeitos xos e aleatrios segue a terminologia habitual na literatura de MLH, ou seja, efeitos xos correspondem estimao dos coecientes e efeitos aleatrios a estimao das varincias. O que distinto da metodologia de dados em painel. 4 As pesquisas que analisaram os dados do SAEB de 2001 vericaram que cerca de 30% da varincia total do desempenho estudantil ocorre entre as escolas.
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Tabela 3: Resultados do Modelo com a Varivel Rede Escolar

Efeitos Fixos Mdia da escola (0j) Intercepto (01) Rede (02) Regio (03) Idade Mdia dos Estudantes (04) SSMEDIO (05) Promoo de atividade continuada (06) Participao de atividade continuada (07) Conselho escolar (08) Projeto pedaggico(09) Critrio de admisso dos alunos (10) Critrio de formao de turmas(11) Vnculo estvel (12) Sexo do diretor (13) Idade do diretor (14) Salrio bruto do diretor (15) Outra atividade do diretor (16) Mxima escolaridade do diretor (17) Ps-graduao do diretor (18) Experincia em direo (19) Experincia em educao (20) A infra-estrutura diculta a aprendizagem (21) Inexistncia de Professores para certas disciplinas ou sries (22) Interrupo de atividades escolares (23) Alto ndice de falta por parte dos professores (24) Alto ndice de falta por parte dos alunos (25) Acesso Internet (26) Biblioteca (27) Mdia de Idade dos Professores (28) 260,979 23,418 2,122 -0,914 19,812 -0,248 2,469 -2,259 -1,269 -3,516 0,449 0,361 -1,035 0,232 -0,270 0,297 -4,398 0,138 0,698 -0,033 0,579 -1,016 0,917 -2,245 -1,942 2,220 1,902 -0,438 40,708 12,043 5,604 -1,112 16,441 -0,276 1,711 -2,053 -1,020 -4,207 0,971 1,240 -1,019 0,704 -0,779 0,320 -2,483 0,292 1,659 -0,069 0,590 -1,096 0,765 -2,336 -2,053 2,325 1,489 -0,795 0,000 0,000 0,000 0,267 0,000 0,783 0,087 0,040 0,309 0,000 0,332 0,216 0,309 0,481 0,436 0,749 0,013 0,770 0,097 0,945 0,555 0,274 0,445 0,020 0,040 0,020 0,137 0,427 Coeciente Teste-t Valor-p
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Mdia de Escolaridade dos Professores (29) Mdia de Experincia dos Professores (30) Salrio Bruto Mdio dos Professores (31) Sexo, (10) Raa, (20) Idade, (30) Aluno com Bolsa escola, (40) Repetncias, (50) Inclinao do SS, (0j) Intercepto, (60) SSMEDIO, (61) Efeitos Aleatrios Mdia da escola, (u0) Inclinao do SS, (u6j) Efeito do Aluno, (rij)
-0,836 0,790 2,528 -11,847 2,686 -0,159 0,332 -10.489
-0,637 1,954 5,823 -26,513 5,731 -0,957 0,352 -34.079
0,524 0,050 0,000 0,000 0,000 0,339 0,724 0.000
5.076 -0.117 Varincia 263.602 21.145 1556.303
14.592 -0.253 2 8115.896 2179.121
0.000 0.800 Valor-p 0.000 0.074
Controlando pelo status socioeconmico dos alunos, os resultados mostram a existncia de trs fatores individuais com efeitos estatisticamente signicativos sobre o desempenho estudantil: as repetncias, o gnero e a raa. No que diz respeito s repetncias, as mesmas mostram-se ter um efeito negativo sobre o desempenho dos alunos, ou seja, alunos que apresentam uma trajetria de aprendizado com resultados negativos obtm resultados desfavorveis nos exames de procincia, de acordo com o esperado. Este impacto negativo da repetncia sobre o desempenho dos alunos conrma a importncia de se tentar controlar para o estoque de capital humano com o qual o aluno chega ao teste, de forma a no se atribuir erroneamente ao ensino recente os problemas advindos da trajetria passada. Em termos de gnero, nota-se um desempenho superior dos estudantes do sexo masculino em Matemtica, convergindo com os resultados encontrados na literatura brasileira e internacional. Ainda, os dados da tabela 3 indicam que os alunos no brancos (pardos, mulatos e negros) tm resultados inferiores queles observados para os alunos brancos. Este efeito da raa sobre o rendimento escolar, mesmo aps o controle pelo status socioeconmico, constitui um resultado preocupante para aqueles interessados em reduzir a desigualdade de oportunidades no Brasil. Como
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Albernaz, Ferreira e Franco (2002) armam, o negro brasileiro parece no s ter menos chance de estar na escola, mas, alm disso, os que chegam escola, e a conseguem permanecer, parecem ter um desempenho inferior do que seus colegas brancos, mesmo controlando pelo status socioeconmico. Pimentel e Zucchi (2006) relatam que a probabilidade de um indivduo estudar sistematicamente menor para indivduos de cor negra do que para indivduos de cor branca. Isto mostra que a discriminao contra o negro est presente na aquisio do insumo educao, reetindo no fato desse indivduo no apresentar suciente sinalizao de produtividade do trabalho para ingressar no mercado de trabalho. Desenvolvimento econmico e educao apresentam-se como um binmio de causa e efeito simultneo, haja vista que, pelos resultados, alunos de escolas situadas em regies mais desenvolvidas, em mdia, obtm resultados melhores. A participao de atividades continuadas e a escolaridade mxima do diretor so fatores determinantes no desempenho dos alunos. O que pode sinalizar que administradores mais bem qualicados desenvolvem mecanismos para o aprendizado dos alunos. Promoo de atividades continuadas e a existncia de projeto pedaggico mostram-se ser atividades que no so relacionadas com o desempenho cognitivo dos alunos. A varivel critrio de admisso dos alunos tem um efeito negativo sobre suas performances, conrmando que as escolas que utilizam esses critrios so relacionadas a baixos desempenhos. A varivel vnculo estvel e salrio bruto do diretor no se apresentaram como relevantes, o que poderia ser uma evidncia de no haver uma relao entre condies de trabalho nas escolas e as condies necessrias ao desenvolvimento educacional. As variveis sexo e idade do diretor e a interrupo das atividades mostram-se ser estatisticamente no signicativas. Caso o diretor tenha feito ps-graduao ou exera outra atividade, no evidencia, em bases metodolgicas, que essas variveis sejam importantes para o desempenho da escola. Uma importante varivel foi a experincia em direo, relacionando-se com a varivel mxima escolaridade sobre os resultados positivos dos estudantes. Entre as variveis relativas aos professores, a experincia em educao e o salrio bruto mdio dos professores so signicativas, conrmando que educadores com experincia em educar e que so bem pagos implicam em melhores resultados.
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Embora contrrio s expectativas, dotao de infra-estrutura fsica ou pedaggica e a existncia de biblioteca nas escolas no se mostraram estatisticamente signicantes, ao contrrio da varivel que considera o provimento de computadores com acesso internet. Pode-se ainda extrair dos resultados dessa tabela, como destaque importante do artigo, a relevncia da varivel rede. Os resultados mostram-se extremamente signicativos, indicando que as escolas privadas, e localizadas em regies mais desenvolvidas (Sul e Sudeste) tm resultados de procincia mdia dos estudantes melhores do que os das escolas pblicas e nas regies menos desenvolvidas (Norte, Nordeste e Centro-Oeste). Esse resultado deve ocorrer devido a melhor estrutura escolar propiciada, como tambm aos professores e administradores serem providos melhores remuneraes, alm dos diferentes critrios ou formas de administrao. Da anlise anterior, espera-se que diferentes resultados possam ocorrer ao se estimar o modelo completo considerando, em separado, as escolas privadas e as pblicas. A tabelas 4 e 5 apresentam os resultados das estimaes do modelo para as escolas pblicas e privadas, respectivamente.
Tabela 4: Resultados do Modelo com as Caractersticas dos Alunos e da Escola Pblica
Efeitos Fixos Mdia da escola (0j) Intercepto (01) Regio (03) Idade Mdia dos Estudantes (04) SSMEDIO (05) Promoo de atividade continuada (06) Participao de atividade continuada (07) Conselho escolar (08) Projeto pedaggico(09) Critrio de admisso dos alunos (10) Critrio de formao de turmas(11) Vnculo estvel (12) Sexo do diretor (13) Idade do diretor (14) 154 287.272 2.333 -1.422 13.497 0.000 1.603 0.297 -0.464 -3.653 0.061 0.588 -2.524 0.446 18.074 5.559 -1.606 10.340 0.000 1.006 0.223 -0.343 -3.609 0.118 1.756 -2.265 1.238 0.000 0.000 0.108 0.000 1.000 0.315 0.824 0.731 0.001 0.906 0.079 0.024 0.216 Coeciente Teste-t Valor-p
Salrio bruto do diretor (15) Outra atividade do diretor (16) Mxima escolaridade do diretor (17) Ps-graduao do diretor (18) Experincia em direo (19) Experincia em educao (20) A infra-estrutura diculta a aprendizagem (21) Inexistncia de Professores para certas disciplinas ou sries (22) Interrupo de atividades escolares (23) Alto ndice de falta por parte dos professores (24) Alto ndice de falta por parte dos alunos (25) Acesso Internet (26) Biblioteca (27) Mdia de Idade dos Professores (28) Mdia de Escolaridade dos Professores (29) Mdia de Experincia dos Professores (30) Salrio Bruto Mdio dos Professores (31) Sexo, (10) Raa, (20) Idade, (30) Aluno com Bolsa escola, (40) Repetncias, (50) Inclinao do SS, (0j) Intercepto, (60) SSMEDIO, (61) Efeitos Aleatrios Mdia da escola, (0) Inclinao do SS, (6j) Efeito do Aluno, (ij)
0.189 0.562 -4.680 0.024 -0.070 -0.626 -0.429 -1.587 0.017 -1.733 -1.914 1.770 1.536 -0.448 0.242 0.728 1.160 -12.685 2.601 -0.181 -9.044 5.578 5.076 -0.117 Varincia 263.602 195.956 1436.014
0.375 0.569 -2.545 0.044 -0.147 -1.230 -0.435 -1.692 0.014 -1.783 -1.985 1.895 1.191 -0.740 0.183 1.620 2.287 -24.710 4.885 -0.959 -28.396 14.138 14.592 -0.253 2 8115.896 4775.580
0.707 0.569 0.011 0.965 0.884 0.219 0.663 0.090 0.989 0.074 0.047 0.058 0.234 0.459 0.855 0.105 0.022 0.000 0.000 0.338 0.000 0.000 0.000 0.800 Valor-p 0.000 0.000
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Tabela 5: Resultados do Modelo com as Caractersticas dos Alunos e da Escola Privada

Efeitos Fixos Mdia da escola (0j) Intercepto (01) Regio (03) Idade Mdia dos Estudantes (04) SSMEDIO (05) Promoo de atividade continuada (06) Participao de atividade continuada (07) Conselho escolar (08) Projeto pedaggico(09) Critrio de admisso dos alunos (10) Critrio de formao de turmas(11) Vnculo estvel (12) Sexo do diretor (13) Idade do diretor (14) Salrio bruto do diretor (15) Outra atividade do diretor (16) Mxima escolaridade do diretor (17) Ps-graduao do diretor (18) Experincia em direo (19) Experincia em educao (20) A infra-estrutura diculta a aprendizagem (21) Inexistncia de Professores para certas disciplinas ou sries (22) Interrupo de atividades escolares (23) Alto ndice de falta por parte dos professores (24) Alto ndice de falta por parte dos alunos (25) Acesso Internet (26) 156 266.112 1.278 0.069 18.940 -1.691 3.474 -4.672 -2.310 -3.392 1.622 0.162 1.848 -0.404 -0.563 -0.686 -3.385 -0.283 1.664 0.785 5.328 4.537 9.261 -5.319 -5.965 2.881 9.480 1.809 0.044 7.777 -0.696 1.182 -2.720 -0.762 -2.479 1.776 0.334 0.978 -0.640 -1.271 -0.367 -0.917 -0.340 2.024 0.683 1.807 1.483 1.384 -1.626 -1.789 0.949 0.000 0.070 0.965 0.000 0.486 0.238 0.007 0.446 0.014 0.076 0.738 0.329 0.522 0.204 0.713 0.360 0.734 0.043 0.495 0.071 0.138 0.167 0.104 0.074 0.343 Coeciente Teste-t Valor-p
Biblioteca (27) Mdia de Idade dos Professores (28) Mdia de Escolaridade dos Professores (29) Mdia de Experincia dos Professores (30) Salrio Bruto Mdio dos Professores (31) Sexo, (10) Raa, (20) Idade, (30) Aluno com Bolsa escola, (40) Repetncias, (50) Inclinao do SS, (0j) Intercepto, (60) SS,dio, (61) Efeitos Aleatrios Mdia da escola, (0) Inclinao do SS, (6j) Efeito do Aluno, (ij)
8.866 0.320 -2.402 0.555 3.758 -9.897 2.579 -17.141 5.147 -9.897
1.808 0.292 -0.725 0.673 5.077 -11.379 2.709 -21.266 7.287 -11.379
0.071 0.770 0.468 0.501 0.000 0.000 0.007 0.000 0.000 0.000
5.076 -0.117 Varincia 351.976 195.956 1436.014
14.592 -0.253 2 2689.940 4775.580
0.000 0.800 Valor-p 0.000 0.000
Na estimao que considera somente escolas pblicas cinco resultados divergiram, denotados pelas variveis referentes : participao de atividade continuada, conselho escolar, experincia em direo e inexistncia de professores para certas disciplinas ou sries. Dado que as variveis participao de atividades continuadas e conselho escolar no foram signicativas, sinaliza que essas prticas na escola pblica brasileira no so relacionadas com o desempenho dos estudantes, ou sejam demasiadamente difundidas sem critrios de qualidade. Por outro lado, a varivel vnculo estvel (avalia a proporo dos professores com vnculo estvel) apresenta-se com elevada signicncia no efeito positivo sobre a mdia de procincia das escolas. Isso deve ocorrer devido ao fato de as escolas que no mantm uma relao trabalhista adequada com os docentes se reita diretamente na qualidade das aulas e, conseqentemente, no nvel de aprendizado.
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Um resultado extremamente importante refere-se ao efeito negativo da varivel inexistncia de professores para certas disciplinas ou sries, indicando que a falta de professores nas escolas pblicas geram resultados indesejveis do ponto de vista desenvolvimentista, ou seja, leva a ambiente de baixa performance estudantil. Isso reete a evidente necessidade de educadores para o aprendizado dos alunos e que escolas privadas tm mecanismos severos de punio, bem como exibilidade em suprir as faltas/carncias de professores. Nos resultados que consideram somente as escolas privadas (tabela 5), ocorreram sete divergncias entre as variveis do modelo completo. A irrelevncia da varivel participao de atividade continuada pelo diretor sinaliza que essa prtica no eciente entre as escolas privadas. J a relevncia observada para critrio de formao de turmas conrma que turmas seletivas funcionam como um mecanismo eciente em melhorar o resultado, somente para estudantes de escolas privadas (relativos homogeneidade quanto idade ou quanto ao rendimento escolar. Ou seja, a prtica das escolas particulares criarem turmas especiais pode ser considerado no s uma questo de marketing, mas como uma medida de efetivao do aprendizado. Outra divergncia a no signicncia da mxima escolaridade do diretor ao passo que a signicncia para dotao de infra-estrutura fsica e pedaggica, sinaliza que, em mdia, as escolas privadas operam com estruturas inadequadas ao ensino. Da ausncia de efeito da varivel computadores com acesso internet, juntamente com o efeito signicativo do fator Biblioteca, conclui-se que uma estrutura parcial pode no melhorar a qualidade do aprendizado. A insignicncia denotada para a varivel mdia de anos de experincia dos professores justica a necessidade de aprimoramento contnuo dos educadores a m de melhorar o desempenho dos estudantes.
Concluso
Atravs da utilizao da metodologia de Modelos Lineares Hierrquicos (MLH), sobre a nica base de dados ocial atualmente disponvel (exames de procincia e questionrios do SAEB de 2003), tentou-se identicar alguns determinantes das divergncias na efetividade das escolas de di158
ferentes redes. Ou seja, essa pesquisa teve o intuito de contribuir com a literatura ao incorporar evidncias adicionais sobre gesto escolar, que busca melhor entender a estrutura e qualidade da educao brasileira. Os resultados relativos s caractersticas individuais dos alunos convergem, em sua maior parte, com as pesquisas que utilizaram os dados do SAEB 2001. Ou seja, o resultado principal o efeito do status socioeconmico sobre a procincia individual do aluno e sobre a mdia da escola. Seguindo o que as pesquisas internacionais j armavam, os fatores que inuenciam a eqidade e a efetividade dos resultados escolares esto associados a fatores externos escola, como as caractersticas socioeconmicas e culturais dos estudantes, alm de observar-se os resultados para as variveis repetncia, gnero e raa. O efeito negativo das repetncias conrma que os resultados dos exames avaliam a trajetria de aprendizado. Por ltimo, constata-se efeito negativo dos alunos no brancos (pardos, mulatos e negros) sobre o rendimento escolar. Esse efeito adverso da raa sobre a performance escolar ratica o problema discricionrio histrico sobre o negro brasileiro, pois, mesmo aps conseguir ter acesso educao, demonstra ter desempenho pior do que seus colegas brancos, ainda que controlando pelo nvel socioeconmico. Os resultados aqui encontrados mostram que, alm da mencionada democracia racial no estar presente na aquisio do insumo educao, contribui para subsidiar diretrizes aos formuladores de poltica educacional brasileira. Dentre as vinte seis variveis utilizadas ao nvel da escola, cinco no modelo de escolas pblicas e sete no de escola privada divergiram os resultados do modelo que considera todos os estudantes. Primeiramente, conclui-se que as escolas privadas e em regies mais desenvolvidas tm melhores condio ao desenvolvimento educacional e, conseqentemente, do desempenho dos estudantes. Esse resultado deve ocorrer devido a diferena na estrutura, no nvel socioeconmico dos pais, os diferentes pers das gestes das escolas, entre outras. Da, gera-se o efeito biunvoco de causa e efeito entre desenvolvimento econmico e educao. Entre os fatores relativos administrao da escola, a varivel promoo e participao de atividades continuadas pelo diretor mostra-se no ser incisiva para inuenciar signicativamente o desempenho dos estudantes. A existncia de conselho escolar diverge seus resultados entre os modelos, enquanto que a manuteno de projeto pedaggico nas escolas mostra-se insignicante em ambos os modelos, ou seja, uma varivel que no tem
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relao com a performance dos estudantes. A ocorrncia de critrio de admisso dos alunos, tais como sorteio, local de moradia e por prova de seleo, mostrou haver um efeito negativo sobre o desempenho. Isso deve ocorrer devido ao fato de esses mtodos no serem capazes de selecionar os estudantes que em mdia tem melhores resultados. Ambos os modelos conrmam que escolas que possuem critrios de formao de turmas no geram efeitos sobre o desempenho mdio dos estudantes, ou seja, turmas seletistas podem ter efeitos individuais, mas no para a coletividade. Com relao aos fatores relacionados s diculdades enfrentadas pelo gestor, isto , problemas eventuais relativos estrutura da escola, a maioria dos resultados convergem entre os modelos, ou seja, infra-estrutura, tanto fsica quanto pedaggica, no signicante. O efeito negativo da varivel inexistncia de professores para certas disciplinas ou sries em escolas pblicas sinaliza que a falta de professores nas escolas pblicas leva a um ambiente de baixa performance estudantil. Conrmou-se ainda, como esperado, o efeito negativo do alto ndice de falta por parte dos professores e dos estudantes, ou seja, altas taxas de falta so prejudiciais performance dos alunos, sinalizando a necessidade das escolas de incentivar ou motivar a presena dos estudantes e professores para obter melhores resultados. O acesso Internet no se consolidou como um meio de desenvolvimento educacional dos alunos. Entretanto, juntamente com a existncia de biblioteca pode ser signicativa no desempenho mdio dos estudantes, indicando que no basta s escolas possurem espaos considerados bibliotecas, com computadores, se eles no so bem equipados e no h incentivo sua utilizao. No conjunto das caractersticas pertinentes aos diretores, pode-se constatar que o gnero, a idade, outra atividade e seu status de ps-graduado mostraram-se irrelevantes sobre a procincia dos estudantes em ambos os modelos. Esses resultados seguem o sentido da no signicncia da prtica de atividades continuadas por professores e diretores, ou seja, atividades educacionais direcionadas aos educadores no so signicativas para os desempenhos dos estudantes, ao passo que a escolaridade mxima do diretor s no foi signicativa para escolas privadas. As variveis experincia em educao e em direo alternam suas signicncias nos dois modelos, ou seja, o fator experincia no deve ser deixado de se levar em
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conta ao analisar um diretor, pois a experincia no cotidiano escolar pode qualicar o educador a melhorar o ambiente de aprendizado dos alunos. Entre os fatores relativos aos professores, a experincia em educao no afetou signicativamente os resultados dos alunos em escolas privadas, sugerindo que a manuteno de um estoque de professores antigos no traz bons resultados nas avaliaes dos alunos. Tanto para as escolas pblicas como privadas, esses resultados apontam que as qualidades dos educadores, professores e diretores, podem ser medidas tanto pelos seus nveis de escolaridade e suas experincias no ambiente escolar. As estimativas sugerem que a estrutura fsica e pedaggica deve ser direcionada ao incentivo a alta freqncia dos alunos e professores, ou seja, ambientes completos, modernamente equipados e bem conservados. Ou seja, a escola brasileira necessita de recursos nanceiros para serem aplicados em salrios mais altos para diretores e professores experientes com vnculo estvel, e em uma estrutura que incentiva a presena dos estudantes (como computadores com acesso Internet) para melhorar o desempenho cognitivo dos estudantes. Finalmente, a ttulo de recomendao, h fortes indcios pelos resultados que as escolas pblicas que praticam polticas educacionais que distinguem os estudantes que sero admitidos esto relacionadas com resultados desfavorveis.
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O IMPACTO DOS GASTOS PBLICOS SOBRE A CRIMINALIDADE NO BRASIL Andr Loureiro - Jos Raimundo Carvalho
O IMPACTO DOS GASTOS PBLICOS SOBRE A CRIMINALIDADE NO BRASIL

Andr Loureiro Jos Raimundo Carvalho Introduo
A criminalidade no Brasil nunca alcanou dimenses to alarmantes como nos dias de hoje. O crime e as formas de combat-lo tem se tornado o tema central nas discusses sobre os principais problemas da sociedade brasileira. Esse fenmeno sempre foi um dos principais problemas de qualquer sociedade, mas com o aumento nos indicadores de crime nos ltimos anos, a criminalidade tem se tornado o problema social com o maior destaque dentro das preocupaes da mdia e da sociedade de um modo geral. Apesar dessas discusses, no se chegou a um consenso a respeito da melhor forma de atacar esse grave problema social que atinge a todos. Criou-se uma dicotomia nas propostas de poltica pblica que visam reduo da criminalidade. As que sugerem que o crime deve ser combatido com nfase na represso policial e as que argumentam que o comportamento criminal um fenmeno oriundo principalmente das condies econmicas e sociais adversas que parte considervel da populao est sujeita. Dentro desse debate, diferentes reas do conhecimento tm surgido com idias e estudos sobre o crime e seus determinantes, assim
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como as melhores formas de combater este problema. O desao o de formular e implementar polticas que permitam prevenir e reduzir o crime e a violncia. Deve-se notar que apesar da literatura econmica ter oferecido contribuies importantes ao estudo dos determinantes e conseqncias do crime, a discusso dominada por pesquisadores de outras reas. Entretanto, principalmente durante as ltimas dcadas, a partir dos trabalhos seminais de Becker (1968) e Ehrlich (1973), os economistas tm contribudo para uma melhor compreenso das causas do crime atravs de sua nfase no componente racional do comportamento criminoso, assim como no efeito de incentivos e de interaes de mercado sobre as decises individuais de participar em atividades criminosas. Apesar da grande importncia, o tema da criminalidade vem atraindo relativamente pouca ateno dos economistas no Brasil. Os poucos trabalhos empricos da literatura nacional das causas econmicas do crime1 que fazem uma anlise entre os estados se utilizam de dados provenientes do Sistema de Informao sobre Mortalidade (SIM) do Sistema de Informao do Ministrio da Sade - Datasus. Em funo desses dados se restringirem s informaes sobre homicdios, essas anlises empricas se concentram exclusivamente nesta categoria de crime2. Usando novos dados longitudinais sobre o crime no Brasil, divulgados pela SENASP Secretaria Nacional de Segurana Pblica, o presente trabalho tem por objetivo estimar o impacto dos gastos em segurana pblica e assistncia social sobre criminalidade nos estados brasileiros no perodo entre 2001 e 2003. A utilizao desses dados policiais nos permitir observar esse efeito em diferentes modalidades de crime, tanto sobre crimes contra pessoa (homicdios), como crimes contra o patrimnio (roubos e furtos), alm de seqestros. De acordo com autores como Merlo (2003), as anlises com crimes contra a propriedade, como roubo e furto, estariam mais prximas do modelo econmico do crime que enfatiza o aspecto racional dos indivduos, que realizam avaliaes pecunirias.
1 Entre eles esto os artigos de Fajnzylber & Arajo jr. (2001), Mendona et al. (2003) e Cerqueira & Lobo (2003b). 2 As excees so dadas pelos trabalhos que restringem suas anlises a um estado ou municpio, com destaque para os trabalhos de Piquet (1999), Fernandez & Lobo (2003) e Lemos et al. (2005).
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Nos poucos trabalhos que j foram realizados para o Brasil, no foi estudado at o presente momento o efeito de gastos em assistncia social sobre o crime. Com relao ao estudo do impacto dos gastos pblicos sobre o crime, poucos autores testaram a relao entre despesa em segurana pblica e criminalidade no pas, sendo que estes, ou no encontraram coecientes signicativos ou foram inconclusivos quanto ao sinal dessa relao. A motivao do presente trabalho que esta relao ambgua se deve existncia do problema de simultaneidade entre gasto em segurana pblica e crime. Com a estimao dessa relao atravs do mtodo de mnimos quadrados em dois estgios (MQ2E), receita tributria dos estados defasada em um perodo e gasto em segurana pblica defasado em dois perodos como variveis instrumentais, buscar-se- resolver esse provvel problema de endogeneidade. Na seo seguinte realizada uma discusso sobre as principais teorias que buscam explicar o comportamento criminal, enquanto na seo 3 so detalhadas as fontes dos dados utilizados no presente trabalho, assim como algumas denies e avaliaes de estatsticas descritivas. Na seo 4 so discutidos os modelos economtricos utilizados com testes e estimaes preliminares. Na seo 5 so apresentados os resultados, que so discutidos a luz das teorias que explicam o crime. O trabalho concludo com discusses adicionais na seo 6.
Teoria Econmica do Crime O Criminoso Racional

Existem diversas teorias para explicar o fenmeno do crime nas diferentes reas do conhecimento. Cerqueira & Lobo (2003a) expem as principais teorias das causas do crime dentro de cada disciplina, destacando as teorias biolgicas, psicolgicas, sociolgicas e principalmente econmicas, buscando uma compreenso integrada da criminalidade de uma forma multidisciplinar com o objetivo de se chegar a um modelo que unique as diversas concepes das causas do crime em um nico modelo. Entretanto, esse modelo se encontra em fase de construo, de modo que ainda no foi formalizado, tanto que o trabalho emprico desses autores no utiliza esse modelo integrado.
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Os estudos da literatura econmica dos determinantes do crime se dividem, de uma forma geral, em dois ramos distintos: i) Os que enfatizam as medidas de represso policial e judicial como determinantes preponderantes no combate s atividades criminosas; ii) Os que realam o papel do ambiente econmico e social na explicao do comportamento criminoso, com destaque para fatores como concentrao de renda e pobreza. Essas duas correntes de pensamento partem da anlise terica de Gary Becker (1968) e o seu artigo seminal Crime and Punishment: An Economic Approach, primeiro autor a analisar a criminalidade com uma fundamentao econmica. Vrios artigos que se seguiram dentro da abordagem da escolha racional trabalharam basicamente com inovaes em torno da idia j estabelecida por Becker em que dois vetores de variveis estariam condicionando o comportamento do potencial criminoso. Por um lado, os fatores positivos, que levariam o indivduo a escolher o mercado legal, como o salrio, a dotao de recursos do indivduo etc. Por outro lado, os fatores negativos, ou dissuasrios (deterrence effects), como a ecincia do aparelho policial e a punio. Dentre esses trabalhos, cabe destaque a Ehrlich (1973) e Block & Heinecke (1975). Basicamente, a deciso de cometer ou no o crime resultaria de um processo de maximizao de utilidade esperada, em que o indivduo confrontaria, de um lado, os potenciais ganhos resultantes da ao criminosa, o valor da punio e as probabilidades de deteno e condenao associadas e, de outro, o custo de oportunidade de cometer crime, traduzido pelo salrio alternativo no mercado de trabalho lcito.
Variveis Explicativas do Crime e Efeitos Esperados

Baseando-se na literatura do crime discutida acima, so considerados como possveis determinantes das taxas de crime algumas variveis relativas s condies econmicas, sociais, demogrcas e de poltica pblica. Neste sentido, os fatores que so considerados como determinantes bsicos da variao das taxas de crime so: a) renda domiciliar per capita; b) desigualdade de renda; c) nvel educacional; d) nvel de pobreza; e) taxa de desemprego; f ) proporo de lares uniparentais como medida
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de desorganizao social; g) proporo de jovens do sexo masculino; h) gastos em segurana pblica, como medida de represso ao crime, e; i) gastos em assistncia social. Dentre estes fatores, duas variveis so consideradas mais pormenorizadamente: os gastos em segurana pblica, como medida de represso ao crime e gastos em assistncia social. A varivel de gastos em segurana est altamente correlacionada com o contingente policial e utilizada com a inteno de captar os efeitos sobre o crime de variaes na probabilidade de captura e condenao. Assim, espera-se que esta varivel exera um efeito negativo sobre as taxas de crime visto que um maior nvel de gastos em segurana eleva a probabilidade de punio na medida em que possibilita tanto um aparato policial maior como a prpria qualidade tcnica do aparelho de combate direto do crime. Da mesma forma, a varivel de gastos em assistncia social exerceria um efeito negativo nas taxas de crime, como sugerem autores como Benoit & Osborne (1995), Zhang (1997), Imrohoroglu et al. (2000) e Merlo (2003). A idia por trs desse efeito negativo a de que os gastos em assistncia social impactariam no modelo com a reduo dos incentivos de se cometer um crime ao elevar os custos de oportunidade do potencial criminoso. Haveria um efeito imediato (curto prazo) na reduo do crime ao elevar a renda dos indivduos com maior probabilidade de se engajar no setor ilegal da economia, alm de desempenhar um papel de redistribuio de renda, reduzindo as desigualdades. Os gastos sociais exerceriam ainda um efeito mais duradouro na reduo das taxas de crime (longo prazo) ao possibilitar uma melhor qualicao dos indivduos, na medida em que uma renda mnima possibilita que alguns agentes se dediquem a atividades que elevem as chances de maiores ganhos no mercado legal, e onde estas atividades no seriam possveis caso estes programas sociais no existissem. Com base nas teorias apresentadas, com nfase na teoria econmica do crime, buscar-se- estimar o efeito dos diversos fatores discutidos acima sobre a criminalidade. Em razo de o presente trabalho focar a relao entre gastos pblicos em segurana e assistncia social com o crime, ser discutido a seguir aspectos subjacentes a esta relao.
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Gastos Pblicos e Criminalidade

Diversos trabalhos tm investigado a relao entre despesas governamentais, no sentido de se avaliar que medidas do governo so mais ecientes na reduo da criminalidade. Esses trabalhos empricos podem ser divididos em dois grupos: i) Os que avaliam os efeitos dos gastos em segurana pblica sobre o crime; ii) Os que analisam o impacto de gastos sociais sobre a criminalidade. Por ser um gasto pblico que supostamente afeta a criminalidade de uma forma direta, essa primeira modalidade de despesa foi a primeira varivel de ao governamental a ser utilizada nos trabalhos que estudam o crime. Esta varivel utilizada com a inteno de captar os efeitos sobre o crime de variaes na probabilidade de captura e condenao. Arajo & Fajnzylber (2001) observam que uma das idias principais do modelo de Becker (1968) que o comportamento criminal responde a alteraes da punio esperada, a qual, de certa forma, reete a tolerncia de atividades criminais na sociedade, ou em outras palavras, a intensidade da demanda por segurana. Nesta perspectiva, as demais variveis consideradas seriam proxies dos determinantes da oferta de atos criminais e a no considerao dos fatores da demanda poderia fazer com que o modelo casse mal especicado. Deve-se notar que a estimativa economtrica da relao entre a represso e o crime complicada pela provvel presena de problemas de causalidade inversa. um fato estilizado que as atividades de represso ao crime se intensicam em lugares ou perodos em que o crime aumenta. Assim, no surpreendente encontrar que o crime, nas suas diversas modalidades, se correlacione positivamente com os gastos em segurana pblica3. Desta forma, trabalhos empricos de destaque, como Levitt (1997), Fajnzylber et al. (2002), Cornwell & Trumbull (1994) e Kelly (2000) se utilizam de dados sobre a polcia como varivel de represso ao crime4.
3 A maioria dos trabalhos utiliza o nmero de policiais como medida de represso ao crime. Embora o nmero de policiais per capita e os gastos em segurana pblica per capita sejam altamente correlacionados, tratamse de variveis diferentes e devem ser analisadas de forma separada. Para uma discusso sobre esta questo, ver Witte & Witt (2001) e Imrohoroglu et al.(2000). 4 Para uma discusso dos trabalhos que abordam a relao entre polcia e crime, alm dos problemas subjacentes a estimao dessa relao, ver Marvel & Moody (1996).
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Um dos poucos trabalhos que se utilizam de gastos pblicos em segurana o de Gould et al. (2002). Estes autores, analisando a relao do mercado de trabalho americano com o crime entre 1979 e 1997, encontram uma relao positiva entre gasto em segurana e crime, tanto nos crimes contra a propriedade quanto os crimes violentos. Entretanto, como o prprio autor alerta, este resultado pode estar sendo inuenciado pelo provvel problema de endogeneidade. Na literatura brasileira que temos mais exemplos de trabalhos que utilizam gastos em segurana pblica como medida de represso ao crime, com destaque para os trabalhos de Mendona et al. (2003) e Cerqueira & Lobo (2003b e 2003c). Entretanto, os trabalhos que investigam a relao entre gastos sociais e crime so mais restritos e bem mais recentes. A maioria dos trabalhos que abordam essa questo empiricamente so, apesar de se utilizar de mtodos economtricos, oriundos das reas da criminologia e sociologia. Alm disso, no existe, do conhecimento dos autores, nenhum trabalho emprico sobre o tema no Brasil. Dentre os poucos trabalhos que existem sobre essa relao, merecem destaque os artigos de Zhang (1997), Johnson et al. (2004), Lindvall (2004), Burek (2005) e Worrall (2005). Alguns desses estudos sobre o impacto de polticas sociais sobre o crime consideram, conjuntamente com os gastos sociais, os gastos com polcias em suas anlises, a exemplo de Merlo (2003) e Johnson et al. (2004). No mbito terico, Benoit & Osborne (1995) e Imrohoroglu et al. (2000) desenvolveram modelos formais que buscam integrar gastos em assistncia social no modelo econmico do crime. A inovao desses modelos a introduo do governo na anlise, de forma que o estado utiliza os seus recursos para combater o crime e redistribuir renda. Esses gastos impactariam no modelo com a reduo dos incentivos de se cometer um crime ao elevar os custos de oportunidade do potencial criminoso. Em Imrohoroglu et al. (2000), alm da anlise terica, tambm so estimados os efeitos dos gastos pblicos em assistncia social e em polcia sobre o crime, com base neste modelo estrutural, onde vericado na anlise emprica que o impacto dos gastos pblicos em polcia no signicativo, ao passo que o efeito da redistribuio varia de acordo com as caractersticas de cada regio. Entretanto, como os prprios autores salientam, em funo de o modelo estimado ser esttico (se restringir a um nico perodo), vrios aspectos dinmicos so ignorados nessas
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estimativas. Estes autores, baseado em Benoit & Osborne (1995) e no paradigma estabelecido por Becker (1968), constroem um modelo onde os agentes decidem se especializar em atividades de mercado ou atividades criminais, baseados em dois fatores bsicos: a probabilidade de punio e os retornos relativos das alternativas legais. A grande inovao deste modelo a incluso do governo atuando na economia com tributao e gastos pblicos que visam o controle da criminalidade. Na medida em que os agentes decidem se engajar no mercado legal ou ilegal, estes estaro sujeitos s condies especcas de cada situao. Os agentes criminosos estaro sujeitos a serem presos em funo de suas atividades ilegais e os agentes que esto no mercado legal se deparam com a possibilidade de serem vitimizados por um indivduo criminoso. Da mesma forma, os gastos em assistncia social so representados pelo pagamento de um subsdio aos indivduos mais pobres, impactando em suas respectivas funes de consumo e utilidade, reduzindo os incentivos para se inserir no mercado criminoso. Com essa especicao, os gastos em segurana pblica, assim como os gastos em assistncia social, so incorporados explicitamente ao modelo terico do crime, possibilitando a considerao do impacto de polticas pblicas sobre a criminalidade.
Base de Dados: Fontes, Denies e Anlise Descritiva Descrio dos Dados Variveis Dependentes
Para a estimao dos modelos propostos, sero utilizados dados provenientes da SENASP- Secretaria Nacional de Segurana Pblica, rgo do Ministrio da Justia, que compila as informaes das Secretarias Estaduais de Segurana Pblica, sendo indicadores da incidncia de crime nos estados brasileiros os seguintes ndices: taxa de homicdios dolosos por 100 mil habitantes, taxa de roubos totais5 por 100 mil habitantes, taxa de furtos
5 Em roubos totais so includas as rubricas de roubos de veculos, roubos de estabelecimentos comerciais e outros roubos.
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totais por 100 mil habitantes6 e taxa de extorses mediante seqestro7 por 100 mil habitantes. Os dados a serem utilizados so anuais para todos os 27 estados do Brasil e cobrem o perodo de 2001 a 2003.
Variveis Explicativas
Quase todas as variveis explicativas foram construdas a partir de dados das PNADs (Pesquisa Nacional por Amostra de Domiclios do IBGE) de 2001, 2002 e 2003, exceo dada pelas informaes sobre o gasto pblico dos estados, obtidas a partir do Boletim de Finanas Pblicas do Brasil, elaborado pela Secretaria do Tesouro Nacional (STN). Essas informaes se referem a todas as despesas pblicas realizadas dos governos estaduais e do distrito federal dentro das unidades da federao. As variveis consideradas como determinantes do crime nos estados brasileiros so as seguintes:
Quadro 3.1: Denio e Fontes das Variveis
Varivel HD RB FT SQ GINI RENDA POB EDU Descrio Taxa de homicdios dolosos por 100 mil habitantes Taxa de roubos por 100 mil habitantes Taxa de furtos por 100 mil habitantes Taxa de extorses mediante seqestro por 100 mil habitantes Coeciente de Gini de renda Renda domiciliar per capita mdia, deacionada atravs do INPC (R$ de 2001) Porcentagem de pessoas abaixo da linha de pobreza (IPEA) Nmero mdio de anos de estudo para populao com 25 anos ou mais Fonte SENASP SENASP SENASP SENASP IPEA/PNAD IPEA/PNAD IPEA/PNAD IPEA/PNAD
6 Nesta rubrica esto agregados os seguintes delitos: Furto, Furto a estabelecimento comercial, Furto residncia, Furto a transeunte, Furto de veculos e Outros furtos. 7 Em funo de haver zeros na amostra de seqestros e a necessidade de se aplicar logaritmo no modelo, atribuiu-se o menor valor reportado em substituio aos zeros. Dado que se trata de um valor bastante reduzido, acredita-seque isso no prejudique as estimaes.
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JOVMAS DESEMP UNIPAR GSP GASS RECEITA
Porcentagem de pessoas entre 15 e 24 anos, do sexo masculino Taxa de desemprego aberto Porcentagem de lares uniparentais (Chea Feminina) Gasto em segurana pblica per capita, deacionado atravs do INPC (R$ de 2001) Gasto em assistncia e previdncia social per capita, def. atravs do INPC (R$ de 2001) Receita tributria dos estados per capita, deacionada atravs do INPC (R$ de 2001)
PNAD PNAD PNAD STN STN STN
Fonte: Elaborao dos autores.
A Tabela 3.1 mostra um resumo das estatsticas de criminalidade e das suas variveis explicativas de acordo com a terminologia do quadro 3.1 acima:
Tabela 3.1: Resumo das Estatsticas do Crime e Variveis Explicativas
Mdia HD RB FT SQ RECEITA GINI RENDA POB JOVMAS DESEMP UNIPAR EDU GSP GASS 22.21 321.88 1033.85 0.25 438.19 0.57 307.52 0.39 0.21 8.96 0.28 5.62 74.84 134.70 Mediana 19.30 246.20 898.90 0.13 350.92 0.57 284.36 0.41 0.21 8.60 0.28 5.60 57.75 81.67 Mximo Mnimo 57.10 1342.32 3379.00 2.06 1176.29 0.66 709.29 0.69 0.25 20.40 0.41 8.70 461.47 1352.44 4.90 20.97 49.50 0.00 128.51 0.46 144.83 0.10 0.18 4.20 0.19 3.50 0.69 3.11 Desvio Padro 11.45 265.92 674.72 0.33 226.04 0.03 116.15 0.16 0.01 2.93 0.04 1.12 67.71 177.74 Coeciente de Variao 0.52 0.83 0.65 1.31 0.52 0.06 0.38 0.42 0.07 0.33 0.14 0.20 0.90 1.32
Fonte: Elaborao dos autores com base nos dados.
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Como se observa da tabela acima, o nmero mdio de homicdios por 100.000 habitantes no Brasil8, de 2001 a 2003, de 22,21. Gaviria (2000), analisando a criminalidade na Colmbia e comparando seu pas com outros 49, encontra um valor de 29,40 para o Brasil na dcada de 80, o que colocava o pas em terceiro lugar entre os 50 pases analisados, atrs apenas de Colmbia e Mxico, primeiro e segundo, respectivamente. O valor mximo de homicdios corresponde ao estado do Esprito Santo em 2003 (57,10 homicdios por 100.000 habitantes), enquanto Santa Catarina detm o menor ndice (4,90 homicdios por 100.000 habitantes em 2001). Com relao taxa de seqestros, interessante observar a sua reduzida magnitude (mdia de 0,25 seqestros por 100.000 habitantes), que, no entanto ganha uma maior dimenso na mdia, principalmente em funo de quase sempre envolver pessoas de destaque social. O valor mximo corresponde ao estado do Mato Grosso (acima de 2 seqestros por 100.000 hab. em 2002), com destaque tambm para o estado do Piau, curiosamente com o segundo maior valor (1.11 seqestros por 100.000 hab.). O valor mdio de roubos por 100.000 habitantes no Brasil no perodo sob anlise de 321,88, mais de 14 vezes superior mdia nacional de homicdios. O valor mximo corresponde ao Distrito Federal (1342,32 roubos por 100.000 habitantes), enquanto Alagoas possui a menor taxa (20,97 roubos por 100.000 habitantes). Como era de se esperar, a taxa de furtos se encontram em um patamar bem superior aos demais ndices de criminalidade. O nmero mdio de furtos por 100.000 habitantes no Brasil de 1033,85. Mais uma vez, o Distrito Federal lidera um ranking de criminalidade, alcanando o valor de 3379 furtos por 100.000 habitantes em 2003 e novamente, Alagoas exibe o menor valor, 49,50 furtos por 100.000 habitantes em 2001.
8 Um valor de 22,21 homicdios por 100.000 habitantes, dada populao mdia do Brasil no perodo, implica que ocorreram em mdia 38.785 assassinatos por ano no Brasil entre 2001 e 2003.
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Modelagem Economtrica do Crime Modelagem Economtrica do comportamento criminal

O modelo econmico do crime est fundamentado na suposio de que os indivduos so maximizadores de utilidade esperada, realizando escolhas racionais de forma a participarem do setor criminal em resposta aos custos e benefcios das atividades ilegais frente ao ganho alternativo no mercado legal9. Isso sugere que a participao de um indivduo em atividades criminosas depende do retorno monetrio dessas aes em relao s atividades legais, das condies econmicas em que o indivduo se encontra, sua formao cultural e social (incluindo o ambiente que o cerca) e do grau em que o sistema policial e judicirio capaz de afetar as probabilidades de priso e punio. Utilizando dados em painel para os estados brasileiros, especicada a funo de produo do crime para o Brasil, de acordo com a literatura da economia do crime discutida acima10. So utilizados diferentes ndices de criminalidade como varivel dependente, no sentido de examinar de que forma os gastos pblicos, alm das outras variveis socioeconmicas em questo, inuenciam os quatro indicadores de criminalidade. Essas medidas so, respectivamente, taxas de homicdios, taxa de roubos, taxa de furtos e taxa de seqestros por 100.000 habitantes. O modelo emprico a ser estimado consiste na seguinte expresso: (4.1) onde representa a varivel dependente com os valores das taxas de crime por 100.000 habitantes do estado i no ano t; consiste no vetor de gastos pblicos per capita, incluindo gastos sociais e em segurana pblica; uma vetor com o restante das variveis explicativas do crime; e so vetores de coecientes a serem estimados, representa os efeitos que reetem
9 Ver Becker (1968), Ehrlich (1973) e Block & Heineke (1975). 10 Entre os trabalhos que especicam um modelo similar ao utilizado, destacam-se os trabalhos de Levitt (1997), Cornwell & Trumbull (1994), Imrohoroglu et al. (2000), Fajnzylber & Arajo Jr. (2001), Cerqueira & Lobo (2003b) e Johnson et al. (2004).
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caractersticas especcas no-observadas de cada estado; e consiste no termo de distrbio aleatrio tpico. A incluso do termo de heterogeneidade no-observada no modelo defendida por vrios trabalhos.11 Cornwell & Trumbull (1994) apontam pelo menos duas razes para se esperar a presena desse efeito. Primeiro, por mais que controlemos por alguns determinantes dos custos morais que, segundo o modelo apresentado, esto associados ao crime, como desigualdade e nvel educacional, de se esperar que existam outras caractersticas culturais relativamente estveis no tempo, que fazem com que a populao de alguns estados possua taxas de crimes mais altas do que outros. Uma segunda razo pela qual se justica a incluso de a presena de erro de medio nas taxas de crime12. A subseo seguinte realiza inferncias preliminares.
Testes Padres e Resultados Preliminares

Baseando-se na discusso economtrica acima e aps a especicao do modelo emprico do crime na equao (4.1), iniciaremos algumas estimaes preliminares com o intuito de realizar testes relacionados aos problemas economtricos discutidos acima. Com esses testes busca-se identicar e corrigir os problemas que frequentemente esto presentes em modelos do tipo que nos propomos a estimar, possibilitando assim, que adotemos os procedimentos adequados para obtermos estimativas conveis do impacto das variveis analisadas sobre o crime13. No sentido de utilizar o modelo de dados combinados mais adequado, iniciamos testando se a heterogeneidade no-observada realmente est presente no modelo a ser estimado. Para isso, foram feitos dois testes: um teste F sugerido por Greene (2003) que compara o estimador de MQO agrupado com o de Efeitos Fixos e o Teste de Breusch e Pagan, baseado no multiplicador de Lagrange. Nas quatro categorias de crime analisadas,
11 Para uma discusso da importncia da considerao da heterogeneidade no-observada na estimao do modelo econmico do crime, ver Worrall & Pratt (2004a). 12 Pepper & Petrie (2003) realizam uma discusso abrangente sobre erro de medio nos dados de criminalidade. 13 Em funo de o Distrito Federal parecer ser um outlier nos dados analisados, o exclumos da amostra.
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a hiptese nula de que os efeitos no-observados no esto presentes no modelo rejeitada. Assim, a especicao da equao (4.1) est correta ao incluir e devemos utilizar algum dos modelos discutidos acima para levar em conta essa heterogeneidade no-observada. O prximo passo ento consiste em vericar que modelo deveria ser utilizado para resolver o problema da heterogeneidade no-observada: primeiras diferenas, efeitos xos ou efeitos aleatrios. Como os mtodos de efeitos xos e primeiras diferenas possuem suposies similares, devemos testar um deles contra o modelo de efeitos aleatrios. O teste usual para comparar esses dois modelos de estimao o teste de Hausman. O teste realizado rejeitou a hiptese nula de efeitos aleatrios para todas as modalidades de crime analisadas. Assim, todas as estimaes devem ser realizadas com efeitos xos ou primeiras diferenas, para controlar o problema de heterogeneidade no-observada. Com o objetivo de comparar as estimativas, iremos estimar dois modelos: efeitos xos e primeiras diferenas. Assim, a equao (4.1) proposta na subseo anterior ser estimada no presente trabalho em duas verses. No caso em que o modelo de efeitos xos for considerado, teremos que estimar: (4.2) onde , e quando for considerado o modelo em primeiras diferenas, ser estimada: (4.3) onde. Dada a possibilidade de simultaneidade entre crime e gasto em segurana pblica, foi realizado um teste para vericar a presena desse tipo de endogeneidade nas duas situaes que iremos considerar: efeitos xos e primeiras diferenas. O teste de Hausman foi utilizado para detectar a possvel presena de endogeneidade. Para tanto, como discutido anteriormente, necessria a utilizao de uma varivel instrumental adequada.
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Instrumentos para o Gasto Pblico

Uma varivel utilizada como instrumento foi a receita tributria dos estados no ano anterior, dada a sua elevada correlao com os gastos em segurana pblica, alm de se acreditar que esta varivel no esteja diretamente relacionada com o erro do modelo a ser estimado. Embora o oramento anual seja determinado em funo da receita prevista para o ano, essa previso baseada em grande parte, seno totalmente, na receita do ano anterior. Uma outra varivel instrumental que ser utilizada o prprio gasto pblico em segurana defasado em dois perodos. De acordo com Wooldridge (2002), se uma varivel for endgena no modelo, sua primeira defasagem ainda pode ser correlacionada com o erro, mas muito pouco provvel que a segunda defasagem o seja. E obviamente, no h por que acreditar que a segunda defasagem no seja correlacionada com a prpria varivel. De fato, no presente caso, no h dvidas que os gastos em segurana pblica e estes gastos realizados dois anos antes so correlacionados e no h motivos para se acreditar que estes gastos defasados em dois anos tenham relao com os erros das regresses onde o crime em um perodo uma funo de gastos no mesmo perodo. O teste levou a no-rejeio da hiptese de simultaneidade do gasto em segurana pblica em trs dos quatro tipos de crime que esto sob anlise, com exceo de seqestros e de homicdios no caso de efeitos xos. Assim, deveramos utilizar um mtodo de estimao adequado para este problema. O procedimento que ser utilizado para corrigir o problema da endogeneidade o mtodo de mnimos quadrados em dois estgios - MQ2E.14 Desta forma, o modelo emprico apresentado ser estimado a partir de dados em painel, utilizando Mnimos Quadrados Generalizados Factveis MQGF, conjuntamente com Efeitos Fixos ou Primeiras Diferenas e/ ou Mnimos Quadrados em Dois Estgios - MQ2E, com receita tributria dos estados defasada em um perodo e gasto em segurana pblica defasado em dois perodos como variveis instrumentais. Com a estimao das equaes acima com o mtodo adequado, ser possvel avaliar
14 Para uma discusso sobre variveis instrumentais e MQ2E, ver Davidson & Mackinnon (1993).
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os efeitos dos diversos aspectos mencionados nas diferentes medidas de criminalidade, observando que fatores, com ateno especial s variveis de gastos pblico em segurana e assistncia social, so mais importantes na explicao dos quatro ndices de criminalidade analisados.
Estimao e Resultados
Nas tabelas a seguir so apresentados os resultados das estimaes do modelo economtrico do crime. Na Tabela 5.1 a seguir, temos as estimativas do modelo econmico do crime descrito pelas equaes (4.2) e (4.3), onde as estimaes so realizadas com o modelo com efeitos xos e primeiras diferenas, respectivamente. Em todos os casos se corrige o problema de heteroscedasticidade com a estimao pelo mtodo dos mnimos quadrados generalizados Factveis MQGF15. Analisando a Tabela 5.1, observa-se, de um modo geral, que a maior parte dos coecientes estimados para as quatro modalidades de crime so signicativos e a maioria est de acordo com a expectativa terica. Os coecientes estimados da varivel de desigualdade de renda se mostraram positivos e signicativos, com exceo do caso de homicdios nas estimativas em primeiras diferenas e seqestro na estimao sem transformao, estando de acordo com a expectativa terica de quanto maior a concentrao de renda em uma determinada regio e/ou perodo de tempo, maiores os nveis de criminalidade. Por outro lado, os coecientes estimados da varivel de pobreza contradizem a expectativa terica. As estimativas, apesar de signicativas, se mostraram com o sinal negativo, contrariando a idia de que quanto maior o nvel de pobreza, maior a criminalidade em uma regio, defendida por trabalhos como o de Bourguignon (1998). Embora esses resultados possam estar enviesados em funo de no se estar corrigindo para os demais problemas mencionados na seo anterior, essa relao negativa pode estar captando uma relao da criminalidade com a baixa renda, no
15 Uma terceira abordagem de estimao foi realizada. A equao (4.1) foi estimada sem nenhuma transformao para controlar a heterogeneidade no-observada, utilizando apenas MQGF. Para minimizar os problemas advindos da ausncia desse controle, como sugere Worrall & Pratt (2004b), foi adicionada a varivel dependente defasada como varivel explicativa do modelo. Os resultados podem ser requisitados aos autores.
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sentido de que regies onde a pobreza maior, haja menos pessoas que se caracterizem como potenciais vtimas. Uma outra possibilidade a de que o fator relevante no seja a pobreza em si, mas como se d a organizao desta, como a quantidade e concentrao de favelas e reas de risco em uma determinada regio. Com relao a varivel de renda, contrariando de certa forma a concluso anterior, as relaes negativas e signicativas obtidas (com exceo de homicdios) revelam que quanto maiores forem os rendimentos do mercado de trabalho legal, menores sero as taxas de crimes. Desta forma, elevados nveis de renda podem ter um papel dissuasrio do crime, no sentido que ganhos maiores no mercado legal possuem um impacto negativo na criminalidade. Da Tabela 5.1 podemos observar ainda que o impacto do nvel educacional mdio da populao sobre a criminalidade varia de acordo com o mtodo de estimao e a modalidade de crime que se leva em considerao. De uma forma geral, observa-se que existe um efeito dissuasrio da varivel educao sobre os homicdios e roubos, enquanto essa varivel seria um propulsor de crimes como furto e seqestro. Este resultado est de acordo com o argumento de que a educao aumenta os custos morais da participao em atividades criminosas que envolvem maior violncia, como homicdio e roubo. Nas demais modalidades de crime, a relao positiva encontrada, evidencia que um maior nvel educacional tende reduzir os custos de se cometer uma atividade criminosa como furto ou seqestro16.
16 Como tambm encontrado por Lochner & Moretti (2004), Glaeser et al (1996) e Gaviria (2000).
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Tabela 5.1: Estimao do Modelo Econmico do Crime

Efeitos Fixos Varivel Dependente: (por 100.000 habitantes) Constante Primeiras Diferenas
HD -0.6080 0.8114
RB 11.8737 0.0000 2.0030 0.0000 -0.9978 0.0066 0.0946 0.6927 -0.9807
FT 5.4723 0.0774 0.7552 0.1542 0.7613 0.0983 0.7223 -0.1372
SQ 96.0122 0.0000 18.1649 0.0012 0.0000 -0.5782 0.8118 -7.0073
HD 0.1480 0.0000 -0.6318 0.6505 0.3435 0.0039
RB 0.2157 0.0000 2.0907 0.0024 0.0000
FT 0.1513 0.0000 1.1651 0.0065 0.5692 0.2173 0.0374
SQ 0.2429 0.0000 24.9872 0.0000 0.0000 1.0977 0.2581 -7.2463
Desigualdade (ndice de Gini)
4.2141 0.0000
0.0314 Renda (Domiciliar per capita) 0.8618 Educao (Mdia de anos de estudo) Pobreza (% de pessoas com renda inferior a linha de pobreza) Desemprego (% da pea) Lares Uniparentais (% de domiclios) Jovens do Sexo Masculino (%) Gasto em Segurana Pblica (per capita) Gasto em Assistncia Social (per capita) N de Observaes 1.4802 0.0144 -0.9099
-0.1315 -15.8207
-1.0207 -0.1137 -12.3556
-0.3716 -0.7445 0.2373 0.0000
-0.0361 -1.0931 -0.3080
0.0000 0.5603 0.0000 0.8290 0.1056 -1.3024 0.0331 -0.2470 0.0000 -0.1228 0.0000 78
0.0019 -0.6709 0.0000 1.4381 0.0000 -0.9001 0.0000 0.0332 0.0011 0.1778 0.0012 78
0.6458 -0.2095 0.0004 -0.0740 0.6661 -0.6925 0.0227 0.0179 0.0099 0.2610 0.0000 78
0.0000 -2.8110 0.0596 3.8018 0.0082 2.6071 0.0293 1.6341 0.0279 0.5830 0.0299 78
0.8442 0.2627 0.0000 0.3947 0.0301
0.0010 -0.5092 0.0000 1.2063 0.0000
0.0350 0.0516 0.1932 -0.0417 0.0676
0.0000 -1.7568 0.0014 1.5753 0.0001 1.6226 0.6264 1.8531 0.0000 -0.0534 0.8635 52
-2.3701 -0.9952 -0.8056 0.0010 0.0000 0.0009 0.0069 0.0044 0.0124 0.1622
-0.3187 -0.0133
-0.2587 -0.1895 -0.1135 0.0000 52 0.0000 52 0.0000 52
Notas: Todas as variveis esto em logaritmos; Valores p so apresentados abaixo dos respectivos coecientes.
Fonte: Elaborao dos autores a partir dos resultados das regresses.
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O desemprego afeta positivamente o crime apenas no caso de homicdio nas estimativas com dados transformados. Apesar de a relao ser positiva e signicativa neste caso, os valores dos coecientes estimados foram de baixa magnitude, tendo uma relao mais que proporcional somente no caso de seqestros. interessante notar que, por mais intuitivo que esta relao positiva possa ser, uma parte considervel da literatura emprica obteve resultados para estes coecientes com o sinal negativo, da mesma forma como obtivemos nas estimativas por efeitos xos e diferenas. Freeman (1994) sugere que estes resultados seriam enviesados por considerarem, na sua maioria, dados do tipo cross-section, sendo que o autor considera que os dados na forma de um painel (como no presente trabalho) seria a abordagem mais adequada para se avaliar essa relao, embora a relao negativa no seja improvvel. Esta ausncia de consistncia do efeito tambm pode estar relacionada ao elevado nvel de informalidade existente na economia brasileira. Como foi discutido anteriormente, uma relao negativa fraca ou insignicante entre desemprego e crime no um resultado incomum na literatura do crime, sendo encontradas relaes desse tipo por Ehrlich (1973), Freeman (1994), Kelly (2000) e Fougre et al. (2006). A varivel que utilizamos como proxy para desorganizao social, proporo de lares uniparentais, se mostrou com o sinal positivo esperado e signicativo nas categorias de crime de homicdio e roubo, variando o sinal nos casos de furto e seqestro. Desta forma, na maioria dos casos, teramos uma situao em que os custos morais associados prtica de atividades ilegais seriam menores em um ambiente com altos ndices de desorganizao social. Alm disso, esse resultado est de acordo com a perspectiva sociolgica de que a desorganizao social reduz os vnculos interpessoais que criam barreiras atividade criminosa. A proporo de jovens do sexo masculino entre 15 e 24 anos, a varivel demogrca que foi considerada, apresentou sinal surpreendentemente negativo e signicativo em quase todas as categorias de crimes, com exceo de seqestros. Este resultado contraria a expectativa terica, que considera a populao masculina jovem, no somente como o segmento da populao que rene os principais agentes propcios a cometer crimes, assim como boa parte das potenciais vtimas, principalmente dos crimes mais violentos. Entretanto, como sugerem Fougre et al. (2006), podemos
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concluir que no o a proporo de jovens per se, mas caractersticas do ambiente que cercam a populao jovem, como o desemprego entre os jovens, que induz ao crime. Uma outra explicao para este resultado pode residir na baixa variabilidade desta varivel nos dados utilizados (coeciente de variao de 0.07), o que pode estar comprometendo inferncias sobre o impacto dessa varivel sobre o crime. Com relao as variveis de gastos pblicos, foco do presente trabalho, observa-se que quase todos os coecientes estimados se mostraram signicativos. Os coecientes da varivel de gastos em segurana pblica apresentaram sinais positivos e signicativos na maioria dos casos, com exceo apenas de homicdios e roubos nas estimativas com primeiras diferenas. Pode-se notar que a magnitude desses coecientes bastante reduzida (com exceo do caso de seqestros), e como as variveis esto em logaritmo, a interpretao desses coecientes como elasticidades, nos induz a avaliar tais gastos como sendo inelsticos no combate ao crime. Entretanto, deve-se notar que ainda no estamos corrigindo para o provvel problema de simultaneidade entre esta varivel e crime, devendo, portanto, observarmos esses resultados com cautela. O impacto dos gastos em assistncia social sobre o crime parece seguir um padro oposto ao efeito que os gastos pblicos em segurana exercem sobre o crime. Os resultados obtidos dessas estimaes indicam que poder dissuasrio dos gastos assistenciais sobre o crime parece ser mais consistente do que o vericado com os gastos em segurana17. Os resultados em que se considera o problema da simultaneidade entre gasto em segurana pblica e crime, utilizando receita tributria defasada em um perodo e gasto em segurana pblica defasado em dois perodos como variveis instrumentais, para corrigir o problema da endogeneidade advindo da simultaneidade entre essas duas variveis so apresentados na Tabela 5.2 a seguir. Entretanto, como estamos utilizando mais instrumentos do que variveis endgenas, as equaes estimadas so sobre-identicadas, fazendo-se necessrio um teste para o instrumento adicional. Os testes de restries sobre-identicadas realizados conrmaram a validade dos instrumentos utilizados em todas as modalidades de crime, com exceo de seqestros.
17 Este resultado est de acordo com Zhang (1997) e Johnson et al. (2004).
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Tabela 5.2: Estimao do Modelo Econmico do Crime Var. Instrumentais Efeitos Fixos Varivel Dependente: (por 100.000 habitantes) Constante Primeiras Diferenas
HD
RB
FT 4.4936 0.0688 0.9111 0.0794 -0.1800 0.5824 0.3942 0.3304 -0.2263
SQ 96.4146 0.0000
HD
RB
FT 0.1882 0.0000 1.8573 0.0000 -0.2413 0.0001 0.0294 0.0306 -0.5835
SQ -1.4887 0.0000 25.9369 0.0001 -9.3345 0.0000 -12.9809 0.0003 -9.0898
-0.6830 19.0221 0.7998 0.0016 3.6161 0.0010
0.1527 0.1980 0.0001 0.0000
Desigualdade (ndice de Gini) Renda (Domiciliar per capita) Educao (Mdia de anos de estudo) Pobreza (% de pessoas com renda inferior a linha de pobreza) Desemprego (% da pea) Lares Uniparentais (% de domiclios) Jovens do Sexo Masculino (%)
4.1620 0.0000
13.8903 -0.7084 1.5334 0.2018 -5.9321 0.0603 0.6735 0.0023 0.3145 -0.9091 0.3190 0.0000
0.0629 -1.4400 0.7089 1.3995 0.0667 0.0285 0.4693 0.0220
-15.4567 -0.1641 -0.6884 0.0000 -0.7933 0.5879 0.0000 -0.0453 -1.0146
-0.8936 -1.2854
0.0000 0.0000 0.8514 0.1232
0.0059 0.0000 2.4796 0.0000
0.3008 -0.0690 0.4029 -0.2137 0.3396 -0.7955 0.0006 0.0908 0.0000 0.2165 0.0006 78
0.8397 -3.1914 0.0830 4.3555 0.0225 2.5926 0.0091 1.0667 0.4191 0.6825 0.1683 78
0.7848 0.0000 0.2982 -0.4343 0.0000 0.0000 0.1603 0.9337 0.0000 0.0000 -2.3132 -1.2454 0.0650 0.0000 -0.2346 0.1513 0.0685 0.0000 -0.2642 -0.1956 0.0007 0.0001 52 52
0.0000 -0.0714 0.5775 0.2664 0.0575 -0.9489 0.0091 -0.0978 0.0022 -0.1710 0.0000 52
0.0000 -0.8626 0.0599 2.0779 0.0114 0.4206 0.5588 -1.2015 0.0303 -0.5634 0.1573 52
0.5391 -0.8733
-1.3465 -0.1430 0.0368 0.7394
-0.2503 -0.4254 Gasto em Segurana Pblica (per capita) 0.0000 0.0177 Gasto em Assistncia -0.1138 0.2124 Social (per capita) 0.0002 0.0147 N de Observaes 78 78
Notas: Todas as variveis esto em logaritmos; Valores p so apresentados abaixo dos respectivos coecientes. Fonte: Elaborao dos autores a partir dos resultados das regresses.
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Observando-se a Tabela 5.2, percebe-se que de um modo geral, no houve mudanas signicativas no sinal e magnitude dos coecientes para a maioria das variveis, indicando certo grau de robustez nas relaes obtidas. Observa-se claramente, entretanto que ocorre uma modicao importante na magnitude dos coecientes dos gastos em segurana pblica. Essa alterao ilustra bem o efeito importante da correo da endogeneidade nas estimativas do efeito dos gastos em segurana pblica sobre o crime. Com relao s demais variveis, observa-se que a desigualdade de renda continua afetando o crime de forma positiva e signicante, na maioria das estimativas, corroborando os resultados anteriores e raticando as teorias que enfatizam que esses fatores sociais reduzem o custo de oportunidade do crime. Vale a pena atentar que as elasticidades da criminalidade com relao desigualdade so superiores no caso de homicdios e seqestros, do que nas outras modalidades de crime. Para que possamos comparar com maior facilidade as estimativas do efeito das variveis de gastos pblicos sobre o crime, de forma a avaliar o grau de robustez desse impacto, foram reunidas as estimativas obtidas para as variveis de gasto em segurana pblica e gasto em assistncia social e apresentadas na Tabela 5.3 a seguir.
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Tabela 5.3: Efeito dos Gastos em Segurana Pblica e Assistncia Social sobre o Crime Mtodos Alternativos GSP Varivel Dependente: (por 100.000 habitantes) MQG com Efeitos Fixos HD -0.2470 0.0000 MQG com Primeiras Diferenas -0.3187 0.0000 -0.2503 MQG com Efeitos Fixos e Variveis Instrumentais 0.0000 -0.2346 MQG com Primeiras Diferenas e Variveis Instrumentais 0.0685 0.0000 0.0022 0.0303 0.0007 0.0001 0.0000 0.1573 RB 0.0332 0.0011 -0.0133 0.0069 -0.4254 0.0177 0.1513 FT 0.0179 0.0099 0.0124 0.1622 0.0908 0.0000 SQ 1.6341 0.0279 1.8531 0.0000 1.0667 0.4191 HD RB GASS FT 0.2610 0.0000 SQ 0.5830 0.0299 -0.0534 0.8635 0.6825 0.1683 -0.5634
-0.1228 0.1778 0.0000 0.0012
-0.2587 -0.1895 -0.1135 0.0000 0.0000 -0.1138 0.2124 0.0002 0.0147 0.0000 0.2165 0.0006
-0.0978 -1.2015
-0.2642 -0.1956 -0.1710
Notas: Todas as variveis esto em logaritmos; Valores p so apresentados abaixo dos respectivos coecientes.
Fonte: Elaborao dos autores a partir dos resultados das regresses.
De uma forma geral, percebe-se que ocorre uma moderada elevao na magnitude dos coecientes quando se utilizam variveis instrumentais pra corrigir o problema de endogeneidade e em alguns casos, uma inverso de sinal. As elasticidades do gasto em segurana pblica sobre o homicdio, por exemplo, so todas negativas e signicativas, variando de -0,04 a -4,93 e concentrando-se em torno de -0,25. Estas magnitudes esto prximas dos valores encontrados por Levitt (1997) para esta modalidade de crime, mesmo com o autor utilizando nmero de policiais no lugar de gasto em segurana em suas estimaes. Nos outros tipos de crime que este autor tambm analisa, os valores encontrados em suas estimaes se aproximam dos obtidos no presente trabalho, assim como tambm so obtidos valores positivos para esses coecientes em alguns casos18.
18 Esses resultados tambm esto de acordo com os obtidos nos trabalhos realizados no Brasil que avaliam o efeito dos gastos pblicos em segurana sobre o crime, com destaque para Mendona et al. (2003), Cerqueira & Lobo (2003b) e Cerqueira & Lobo (2003c). As elasticidades aqui estimadas com dados policiais se aproximam bastante dos coecientes negativos e signicativos, porm de reduzida magnitude, encontrada por esses autores.
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Com relao s outras modalidades de crime, que apresentaram relaes positivas entre gasto em segurana pblica e crime em alguns casos, temos exemplos na literatura consistentes com este resultado, Cornwell & Trumbull (1994). Entretanto, este resultado deve estar sendo inuenciado pelo provvel problema de endogeneidade, que no testada ou corrigida neste artigo. Cornwell & Trumbull (1994), utilizando o nmero de policiais, encontraram coecientes sistematicamente positivos, mesmo quando o problema de endogeneidade foi corrigido com a tcnica de variveis instrumentais. Os coecientes estimados do efeito dos gastos em assistncia social sobre o crime se apresentaram negativos e signicativos na maioria dos mtodos utilizados e dos tipos de crime em considerao. Como foi mencionado, no existe nenhum trabalho emprico sobre o tema no Brasil, pelo menos at o momento da realizao do presente trabalho. Comparando com os resultados existentes na literatura internacional, observou-se que os resultados aqui obtidos so consistentes, tanto em termos de sinal como de magnitude, com os trabalhos de Zhang (1997), Johnson et al. (2004), Lindvall (2004) e Burek (2005).
Concluses
O presente trabalho, usando novos dados da criminalidade no Brasil, estimou os determinantes das taxas de crime nos estados brasileiros para o perodo entre 2001 e 2003, avaliando especicamente o efeito dos gastos pblicos em segurana e assistncia social. Assim como os trabalhos empricos anteriores para o Brasil, se observou uma signicativa inuncia de fatores socioeconmicos como concentrao de renda, desorganizao social, pobreza e nvel educacional no comportamento criminoso. Os resultados obtidos por mnimos quadrados generalizados MQG, com Efeitos Fixos e Primeiras Diferenas e posteriormente por mnimos quadrados em dois estgios - MQ2E, sugerem que o modelo econmico pode contribuir de forma importante no entendimento dos determinantes do crime no Brasil. Observou-se que a concentrao de renda e a proxy para desorganizao social, proporo de lares uniparentais, afetam a criminalidade robusta e positivamente, na maioria das estimativas e das
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categorias de crimes analisados: homicdio, roubo, furto e seqestro. No entanto, variveis como nvel de pobreza, renda e nvel educacional, apesar de estatisticamente signicativas, se mostraram ambguas, variando o sinal de seus efeitos de acordo com a modalidade de crime analisada. Com relao aos gastos pblicos em assistncia social, na maioria das estimativas e das categorias de crime analisadas, essa varivel apresentou um efeito negativo sobre a criminalidade. Essa relao pareceu ser robusta e nos levou a concluso que este tipo de gasto um importante fator para a reduo do crime. Esse efeito estaria de acordo com os resultados obtidos para as variveis socioeconmicas, visto que o gasto em assistncia social afetaria esses fatores, direta ou indiretamente. Os resultados obtidos evidenciaram ainda que no existe um poder de dissuaso consistente de medidas de represso como gasto em segurana pblica sobre o crime no Brasil, no perodo analisado, mesmo quando o problema de endogeneidade levado em considerao, com exceo de homicdios e das estimativas alternativas, onde a represso pblica de curto prazo reduz essa modalidade de crime. Esse resultado estaria de acordo com argumento de autores que armam que o poder dissuasrio de variveis de represso, se existente, limitado. A ausncia de um poder de dissuaso sobre o crime nos resultados obtidos, com exceo de homicdios, pode estar revelando que medidas de combate ao crime de curto prazo de fato no so ecazes no combate a criminalidade, sendo mais relevantes as variveis socioeconmicas como desigualdade de renda. Entretanto, de forma alguma, esses resultados so denitivos. Estimativas do impacto de medidas de represso sobre o crime, devem ser feitas, considerando estes gastos desagregados, de forma a observar se essa inecincia se refere a algum gasto especco, como nmero de policiais, ou o dispndio em segurana como um todo. O impacto negativo encontrado da varivel de gastos em assistncia social sobre o crime merece uma avaliao mais detalhada. Deve-se avaliar se este efeito negativo ocorre devido a uma maior inuncia no curto ou no longo prazo. No curto prazo esse tipo de gasto exerceria um papel de atenuar a desigualdade e a pobreza, reduzindo as presses imediatas de se cometer crime. No longo prazo, poder-se-ia armar que gastos assistenciais bem aplicados dariam condies para que os seus benecirios investissem
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mais em educao, por exemplo, reduzindo os incentivos e as condies adversas que levariam um indivduo a cometer crime. Estudos futuros, utilizando-se de sries de dados mais longas sobre criminalidade, poderiam explorar aspectos de curto e de longo prazo dos efeitos de variveis de gastos pblicos em assistncia social sobre o crime. Apesar das estimativas obtidas terem sido signicativas, raticando a maior parte da teoria econmica do crime, os resultados devem ser encarados com cautela em funo da curta srie de dados sobre a criminalidade em nvel de estados disponvel. Entretanto, no h motivos para se rejeitar a hiptese de que problemas no ambiente scio-econmico possuem efeitos signicativos sobre o crime, nas suas mltiplas modalidades, sendo este o principal vetor a se atacar no sentido de combater esse problema que aige a sociedade brasileira.
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RACIAL DISPARITIES IN THE RECENT BRAZILIAN ECONOMY: A QUANTITATIVE ANALYSIS OF DISCRIMINATION IN ITS DIFFERENT LEVELS Edgard Almeida Pimentel - Juliana Domingues Zucchi
RACIAL DISPARITIES IN THE RECENT BRAZILIAN ECONOMY: A QUANTITATIVE ANALYSIS OF DISCRIMINATION IN ITS DIFFERENT LEVELS
Edgard Almeida Pimentel Juliana Domingues Zucchi
Introduction
During the second half of twentieth century, a large amount of efforts can be recognized in Economic theory towards the modeling of human interactions in specic situations, such as labor market, for instance. Mostly due to Becker1 and his seminal works, economics of human capital, of crime and of discrimination2 are illustrative of the use of microeconomics providing foundations for the understanding of human behavior. In which concerns specically the issues of racial discrimination, the theoretical branch of economics has investigated mainly the discrimination in terms of wage in labor market, and tried to formalize the idea that
1 Becker (1957, 1971) 2 From now on, the terms discrimination and prejudice are considered interchangeable, despite of their different meaning and are supposed to denote the difference between black and white individuals which is not captures by revealed characteristics.
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two equal individuals which only differ by their race should not receive different wages since there is no theoretical foundation for any difference in their labor productivity but for the case in which discrimination is implicit in this context (Becker, 1957, 1971, Alexis, 1974, Arrow, 1972, 1974). In terms of applied studies there is a large literature investigating empirical evidences for the existence of differences in terms of wage as well as differences in the probability of individuals of different groups (black and white) attend school or enter labor market. On the other hand, then focusing on the Brazilian economy, some stylized facts draw our attention to huge discrepancies between black and white individuals. For instance, Beltro (2003), points out the difference between these two groups when the variable under analysis is the probability of illiteracy, concluding that there exists a negative bias when the individual is an afro-descendent. Furthermore, controlling for the rest of characteristics, black individuals present systematically lower levels of labor income and wage. Studies applied for international contexts also denotes the inferior wage levels achieved by non-white individuals, as well as the lower probability of attendance at school or even of entrance in labor market. In which concerns methodological issues, most of literature that investigates racial discrimination in labor market implements two different approaches. The rst, and simplest one, is the use of a dummy variable which assumes value one for the case in which the individual is black and then, through an OLS regression, estimate the relevance and inuence of this characteristics on the wage (properly, the logarithm of wage). Secondly, more sophisticated methods can also be applied for the same issue, that is, the decomposition of wage differences between groups to measure that one which can be explained by the revealed characteristics and that one that can not be captured by the data. Two of the most important methods of decomposition are due to Blinder (1973), Oaxaca (1973), Juhn, Murphy and Pierce (1993). This second portion is considered as a measure of prejudice in the labor market under analysis. Some references implementing this approach can be mentioned (Reis and Crespo, 2005; Zucchi 2005; Zucchi and Hoffmann 2004; Campante et al., 2004 among others).
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Meanwhile, the decompositions mentioned above present some methodological problems. At rst, they do not allow us to perform statistical inference about the result that is attributed to the prejudice account. Secondly, they require the estimation of wage equations (Mincer equations, due to Mincer, 1973) which consider the logarithm of wage as a function of educational levels. Although it seems to be reasonable, the inverse relation is also admissible, that is, education being explained by level of income or wage. This bi-causal relation produces a well-known problem called in the econometric literature as endogeneity, and its results is the loss of consistency and relative efciency of the parameters. Taking each particularity of the racial issue into the account the theoretical, the applied references and the stylized facts of Brazilian economy, as well as the methodological state of art in the literature our paper proposes an investigation of the discrimination between white and black individuals in three different stages of economic interaction: at rst, when the individual is in the labor market, we study if the racial aspect has any kind of relevance to determine the level of wage. However, we suggest the use of the generalized method of moments (GMM), taking the mothers education of each individual a strong instrument as an instrumental variable to correct for the presence of endogeneity and then get better estimates. Furthermore, we propose a discrete choice model to approach the discrimination concerning the entrance of the individual in the labor market. In this case, again, we test for the relevance of race in determines the probability of an individual get a position in the labor market. Finally, we test if the racial component is relevant to explain the attendance at school of individuals aged between ve and seventeen years old; a discrete choice model again takes place. Beyond these procedures we estimate a mincerian equation for both groups (black and white) separately. This is done in order to obtain two relevant results: formerly, we can investigate if the same characteristics are remunerated in the same way for black and white individuals in the labor market. The second result is the nonparametrical micro-simulation procedure we undertake and that we detail in section 3. Our conclusions, considering our econometrical corrections, suggest that discrimination is not present in labor market in terms of wage determination,
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however, can be found as a relevant characteristic to determine the probability of entrance in the labor market as well as the probability of school attendance. The micro-simulation results corroborate the previous ndings. The rest of this paper is organized as follows: section 2 elaborates some discussion on the literature and points out the main elements we intend to contribute with. Section three presents some stylized facts about racial discrimination in Brazil. Methodologies and dataset are reported in section 4. Results are presented in section 5 which is followed by conclusive remarks in section 6.
Brief aspects of literature about racial discrimination

The rst study on discrimination within the neoclassical economics is due to Edgeworth (1922). However, in his paper the point that is under analysis is the gender question. On the other hand, the rst study on racial issues or at least the rst soundly based one properly, on racial discrimination is the homonymous book by Becker (1971) in which the use of microeconomic foundations is extended to the eld of race. According to this book, and assuming that race is not relevant in determining labor productivity (which means the reasonable assumption that a black individual has no more or less ability than a white one), similar individuals who differs only in terms of color should receive the same wage level. However, empirical testes presented in the same book denote the presence of negative effects over the wage level for the fact that an individual is black. This effect is called discrimination. Another fundamental contribution in this literature on racial discrimination is due to Arrow (1972, 1974). The author differs in some point in relation to Becker, and even on some major conclusive aspects, however, they agree around the form of the theory. According to Becker (1971): if an individual has a taste for discrimination, he must act as if he were willing to pay something either directly or in the form of reduced income to be associated with some persons instead of others.
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Moreover, that author proposes a model in which the employer faces a net wage rate that is given by W.(1+di) where di is the discrimination coefcient against the factor i. It means that if the employer has a preference toward the group i then this factor is positive. However, if the employer has a preference for any group j which differs from the group i then this factor is negative, which denotes discrimination against the factor under consideration. When extended to the case of an open economy, the model allows us to conclude that, if a group is negatively discriminated, then this group tends to present lower levels of wage and lower probability of getting a position in the labor market. Some illustrative examples of the various additional directions theoretical studies can take, it is possible to nd in literature papers modeling discrimination in the distribution of pre-market factors, such as educational inputs (Carneiro, Heckman and Masterov, 2005), the discrimination in the access to credit markets and loans (Duca and Stuart, 1993, Martin and Hill, 2000) etc. In terms of applied papers, two specic directions are relevant to our study. At rst, the contributions related to international contexts and those ones related to the Brazilian economy. We discuss briey the rst of them and in the sequence we present the discussion concerned with Brazilian racial issue. Recent studies investigating racial issues around the globe has pointed out the relevance of race to the understanding of wage discrepancies between ethnical groups. For example, Prus and Lin (2005) show that for the Canadian context, there can be found some discrepancies in terms of access to health care between Anglophones and Francophones and Allophones. Moreover, in some comparisons between Aboriginals and visible minorities versus non-visible minorities also denote a discrimination against the second one in terms of probability to access health care in the country. On their turn, Burger and Jafta (2006) constitute a very interesting case which proposes the analysis race inuence in determination of wage levels for the post-apartheid South Africa. Those authors implement three kinds of decomposition mentioned before in this paper, however estimating the mincerian equations required for the decomposition me199
thod through the use of OLS. The problem with this procedure is the presence of endogeneity produced by the bi-causality relation between wage and education. Estimate the model neglecting the presence of endogeneity generates lack of consistency in the estimators as well as loss of efciency. The result parameters may lead to elusive conclusion in terms of inference and direction of marginal returns in terms of wage to each considered characteristic. Furthermore, the paper applies the Blinder-Oaxaca decomposition for wage. The point to be denoted about this method is that its result does not allow for signicance tests. Considering that this decomposition only permits the researcher to compute the value of the difference in wages between groups that is not explained by the characteristics under analysis and does not allow to generates a distribution of this value, there is no way to test if this amount differs from zero. In this sense, it is not possible infer if there is or there is not discrimination through the direct application of this method. Briey, even considering the econometric problems related to endogeneity and the lack of statistical tests for the decomposition results, there is an additional issue with the Blinder-Oaxaca decomposition: the amount that is computed as the discrimination portion of the wage discrepancy can be obtained by the use of a dummy variable, in the proper estimation of a wage equation. The results in the paper lead to positive conclusions about the existence of discrimination against the black group in the country. In which concerns the Brazilian context, there are many economic studies about racial inequalities in the country. Beltro (2003) analyzes the issues of illiteracy among black and white persons in Brazil and concludes for the relevance of race and its negative inuence over the probability of literacy. Loureiro and Carneiro (2001) present an analysis of racial discrimination which intends to capture the urban-rural dichotomy in the country. Due to the presence of considerable heterogeneity, the authors suggest the inuence of race may vary in both environments. On their turn, Reis and Crespo (2005) investigate the relevance of age and some cohort variables as control information in the estimation of racial relevance. In order to capture which the authors call intergenerational transmission of education, Campante, Crespo and Leite (2004) propose a model in which the earning equation is estimated controlling for the relevance of
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parents education of each individual. The same paper pinpoints the role of the public sector as a control variable in the model, stating that black individuals employed in state initiative tends to suffer lower levels of racial discrimination in terms of wage. However, it is convenient to mention the existence of a selective mechanism in the public sector employees admission which depends obviously on higher levels of education. May be the case in which the race inuence is limited because of a prior racial discrimination which does not allow the black person to compete with the same level of schooling in this admission mechanism. Moreover, the same authors propose a methodology to internalize the regional inequalities and heterogeneity in the country. Soares (2000) suggests the use of regional dummies as a manner of controlling for this heterogeneity. Meanwhile, from Anselin (1988) a well-known result is that regional dummies are not able to capture local instabilities as well as contiguity and neighborhood effects that may affect the estimation results. In this sense, the use of regional dummies is not enough to capture regional particularities. Zucchi (2005) and Zucchi and Hoffmann (2004) also propose a decomposition analysis through the Blinder-Oaxaca method for the wage discrepancies in the labor market. Again, wage is taken as a function of educational levels and dummy variables are responsible for capturing the regional asymmetries. However, the paper pinpoints the relevance of comparison between black and white persons also taking into account the Asian and Asian descendents. Considering all the previous accomplishments consolidated in the literature, we propose three different econometric models and a microsimulation procedure to test if there is a racial issue in Brazilian economy and, moreover, what is the environment in which this phenomenon can be characterized. In this sense, we estimate an earning equation with a dummy variable for the black individuals using GMM and taking the individuals mother education as an instrument to correct for the endogeneity and its econometric consequences. The second stage is the estimation of earning equation also using GMM and the same instruments for both groups. These equations are useful in order to understand if both groups are remunerated in similar way in their characteristics such as education, for instance. Later
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in this paper, theses equations are used in a micro-simulation exercise which try to compare the wage distribution for black individuals as if they were remunerated in the same way as white ones are and vice versa. These procedures are concerned with the presence of discrimination in the labor market concerning wages determination. However, prejudice and discrimination may occur before the entrance in labor market and individuals of different groups may face different probabilities to get a position. In this case the focus must translate from the wage to the probability of an individual enter the job market and the inuence of race over this probability. To approach this theme we propose a probit model in which the race is an explanatory variable of the probability to enter the labor market. Finally, we put our lens over the educational environment. According to Spence (1973), labor productivity is not affected by education, which is taken as a mere way to sign the agents real productivity in the market. This interpretation leads to the more crucial result that education is a key factor to determine your wage and, even, to determine agents probability to enter in the labor market. Because of this, we propose a probit model to understand if race is a signicant variable in determining the probability of a child attend school. In next section, we present some stylized facts about the differences between black and white persons in Brazil in terms of access to health care, social security system among others. Once these sets of stylized facts suggest the existence of differences between the two groups, our main goal is to determine if the discrimination takes place in the determination of wages, in the probability to enter the labor market or even in the probability to attend school.
A discussion on the relevance of race to welfare and economic life

The main motivation for the studies in racial discrimination and prejudice is the fact that black and whites individuals face different realities in terms of welfare. In this section, we sketch a comparison between both groups in terms of rate of literacy, average income, average years of scho202
oling, but also in terms of the percentage of them that lives in the same household as their mothers, or even the percentage of them that posses some ofcial work record. In table 1, we report some general aspects of white and black individuals in Brazil for the year of 2004 (PNAD).
Table 1 Percentage of individuals accessing or presenting considered characteristic, black and white, Brazil, 2004
Characteristics (%) of individuals whose mother is alive of individuals living with mother (same household) literacy work record social security unionized occupied White 71.85 32.89 93.31 2.81 1.60 11.50 56.47 Black 65.43 30.47 84.49 3.04 1.70 9.36 56.01
Through the information displayed in table 1, we may conclude that black individuals have a lower access to educational services in terms of literacy as well as a lower percentage of them live with their mother, even when she is alive. However, in terms of work records and social security services, the percentage of black persons which access theses kind of facilities is higher than that for white ones, although this difference is not relevant. It may reect the fact that black and white individuals once in the labor market share the same bargain power. Additional information that draws our attention is the percentage of black and white occupied individuals. Considering they do not differ, we may conclude that the probability of a black and a white individual, randomly picked up from their own groups, be occupied is the same. Meanwhile it does not mean that this probability is the same considering the population as a whole. Finally, we may observe that white individuals have a higher probability to be organized in worker unions than black individuals do. It means
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that among black individuals, the probability of a worker to be organized through an union is lower than among white ones. Another interesting issue is the relevance of race when child labor is the focus of research. Despite of the fact that, on average, black children work more hours per week than white children do, they receive lower average wages (Table 2). Moreover, the probability of a black child undertakes some task that can be considered as work is twice the probability of white child doing the same. This information is summarized in table 2.
Table 2 Information on child labor, black and white, Brazil, 2004
Characteristics Child labor White 0.89% Black 1.76%
Labor income (R$) Hours of work (weekly)
49.10 13.37
47.11 14.82
Beyond these considerations, the most impressive result is about the average wages for both groups. As the average labor income for black individuals is 347.02 reais, the same variable considering white individuals is almost twice this value (620.90 reais). However, more interesting than focus on the rst moment of the distribution, is take all the labor income distribution for black and white individuals and compares how they perform. The Kernel probability densities for black and white individuals wage are showed in Figure 1.
204
Figure 1 Kernel Densities for logarithm of wages, black and white, Brazil, 2004
Through the observation of Figure 1, in which we present the density of wages logarithm for both groups, we can infer that the mean for black group is slightly lower than that for the white group. We can also note the higher level of dispersion for the white group, which denotes that, among black individuals the income is more concentrated. In terms of education, measured in terms of years of schooling, again some kind of prejudice against black persons is revealed in the data. White individuals study, on average, 7.36 years, while black individuals study only 5.68. The relevance of this result is that as education and labor income are closely and positively related, considering that both of theses variables are systematically lower for black group, there may produced some kind of inertia or racial trap.
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Figure 2 Kernel Densities for years of schooling, black and white, Brazil, 2004
Black White
According to Figure 2, we can note the larger dispersion in the blacks distribution around lower values. Moreover, most of this distribution is concentrated below the mark of ten years of schooling. On the other hand, the whites distribution attributes more weight to observations around 15 years of schooling than does the distribution for black individuals. Another way to check for the disparities in terms of these two variables (education and income) is through the use of a cumulative density function (CDF). This function, whose higher value is the unity, is useful to illustrate that for the case of white individuals, higher levels of income are farther from the top of the distribution. It implies that these higher values are more frequent within the data. The opposite can be veried for the case of black individuals: higher values for both variables are closer to the top of the CDFs (Figure 3). It means that lower values are more frequent in the data.
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Figure 3 Cumulative distribution functions for labor income (logarithm of wage) and years of schooling, black and white, Brazil, 2004
Black White
The mere observation of these discrepancies allows for the conclusion that there is some kind of prejudice against black persons in some relevant environment of their economic interactions. In order to investigate this point, we propose an econometric methodology that is described in the next section.
Methodology and dataset Econometric models

Taking into account the three possibilities of discrimination we have mentioned before, our paper propose a methodological approach in order
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to submit all of them to a statistic test through the use of an econometric model. Initially, for the question of discrimination in terms of wages in labor market, we propose the estimation of an earning equation through the use of generalized method of moments. Secondly, for the test of discrimination as an entrance problem in the labor market, we propose a probit model. The same probit method is implemented in the estimation of an equation for which the explained variable is the attendance at school. We discuss all of the models in details. Instead of the use of wage decomposition equations, we suggest to estimate some earning equations which are able to denote the relevance of race to determine the wage in the labor market. As we should demonstrate later, the use of a dummy variable which captures the racial effect is equivalent to the use of Blinder-Oaxaca decomposition. Moreover, the parameter for the dummy can be test against a null hypothesis of nullity, which is not possible through the use of decomposition equations such as Brown-Moon-Zoloth or Juhn-Murphy-Pierce. In the literature, we can nd some articles whose econometric models for the earning equations are specied with the logarithm of wages as an explained variable which is modeled as a function of, among all the explanatory ones, education measured as years of schooling. There is a problem with this specication that is very well-known in the literature, that is, endogeneity. It seems to be reasonable that income level is crucial to determine education, as well as education is a very relevant characteristic setting income. Because of this, in order to circumvent the problem of endogeneity we propose an earning equation which is estimated by generalized method of moments and in which we introduce the individuals mother educational level as an instrument. Considering that the individuals level of education is strongly correlated with his/her mothers educational level, we can implement the method and then achieve estimated parameters which are more reliable. Our model can be written as follows: (1) in which the logarithm of nominal wage is explained as a function of an intercept plus the inuence of years of schooling, YSi, for the indi208
vidual i, age and age squared for each individual i, and three dummy variables: MLi, which is equal to 1 if the individual i is a man (male), BLi, that is equal to 1 if the individual i is black and, nally, URi, assuming value 1 for the case in which the individual i lives in urban areas. Obviously, an error term is present in the model and we assume . In equation (1) we estimate and are able to test if the racial aspect is signicant or not in the determination of wage levels. However, also important is the impact of each variable marginal effect on the wage level for each group of individuals. Considering this issue, we propose another equation which is estimated for both groups and can point out the relevance of each variable taken separately for blacks and whites. In this fashion, we can investigate the marginal return on wage of each characteristic we are including in the model. The equation can be designed as follows: (2) The variables included in the equation (2) are the same as those ones included in equation (1) except for the dummy for race. Also, in equation (2) we have the index j which is supposed to mean the group (black or white). The immediate implication is that we can understand if the parameters estimated for each variable are equal or are not equal across the groups. The result can be used to understand the importance of education to each group, which means to test if the return of education, for instance, is the same for black and white individuals. The second step in this paper is to estimate if the entrance in the labor market is inuenced by the race. It means trying to compute if black and white individuals have the same probability to enter the labor market. The relevance of this step relies on the fact that, even if both individuals (black and white) receive the same wage in the labor market, not necessarily they have the same probability to be in the labor market. There is a possibility that black individuals have smaller probabilities than white workers in get a position. In order to test the hypothesis that black and white individuals possess different probabilities of employment, we propose a probit econometric model in which the explained variable is a binary one explained by some
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relevant characteristics, among what we consider a dummy variable for race. The model can be written as follows: (3) where i is a binary variable which assumes value 1 if the individual is employed and zero otherwise. This variable is explained as a function of years of schooling, age and age squared, the age in which the individual began to work, a dummy for the case in which the individual is black and a dummy for the case in which the individual lives in a urban area. This equation is strongly relevant to denote if the racial issue is signicant in determine the probability of an individual to access the labor market. Depending on the value of the parameter of the racial dummy, and its statistical signicance, we can gure out if the probability of an individual enter the job market is smaller, bigger or unaffected if he is black. As mentioned before, the probability of entering in the labor market can be reduced due to the fact that individual is not able to reveal her actual productivity. For example, between a black and a white guy with the same years of schooling, can be the case in which is easier for the white agent to reveal her labor productivity than for the black one. We know from Spence (1973) that a very efcient way maybe the most efcient one for an individual can reveal his productivity of labor is through the educational level. The employer perhaps is not able to observe all the relevant conditions that determine the labor productivity of an individual in the labor market. However, the educational level can be taken into consideration as a measure, or a synthesis, of these characteristics. Because of this, we should understand the racial effects also in the probability of attendance at school. Our question can be reformulated: is race a relevant factor in determining school attendance in Brazil? To approach this issue we propose a probit econometric model. In this model, the attendance at school is a binary variable which assumes value 1 if the agent is attending any kind of school. The formal model can be expressed as follows:
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(4) In equation (4), the probability of attending school is determined by the , years of schooling of the father, years of schooling of the mother, YSFi, a dummy variable whose value is one if the individual lives with his mother, , a dummy variable which assumes value one if the individual , and a dummy variable which assumes value attends a public school, one if the individual is black, . The purpose of this model is trying to capture the relevance of race in order to determine if an individual does attend or does not attend school. Implicitly we try to capture the effect of racial discrimination for signaling the productivity of labor for each individual. After these procedures, our study undertakes two different microsimulations which are described below.
Micro-Simulation Procedures
One of the most important issues in terms of racial discrimination in labor market in terms of wages is to understand if the black individuals, possessing the same characteristics of the white ones, would receive the same compensation (wage) for their labor. Thinking about this question, a micro-simulation procedure is proposed. Considering the parameters in equation (2) are correctly estimated by GMM and that they posses some properties such as consistency, efciency and are unbiased we can generate a series of predicted values for each group j (where j= white or black) applying the parameters estimated for each group j on the micro-data for the other group. That is, we apply the parameters estimated for the white group over the micro-data for the black group. Then we obtain the predicted values that we should obtain if the blacks were remunerated as are the whites, and vice versa. Let us be formal: Assuming we have the following matrix form for the equation (2): (5) and (6)
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respectively for the case of white and black groups. If black individuals are remunerated as the white ones are, then we should have: (7) and (8) In order to test if both equalities do hold or do not hold, we implement a nonparametric approach. At rst, we generate the right hand and left hand side members of (7) and (8). Then, we proceed to the estimation of a Kernel density for each one of them and, furthermore, to the comparison between each member of each equation trying to investigate if the results strongly deviate from the theoretical suggestion. Indeed, we are interested in understand if the distributions of the predicted values for a group j is different of the distribution of the predicted values applying the estimated parameters for group i to the micro-data of group j.
Dataset
In order to obtain information about the conditions of life and, moreover, relevant variables to implement and test econometric models, the authors refer to the National Household Survey (PNAD) for 2004. The data concerning educational information, conditions of child labor among others, are obtained from PNAD 2004 supplement, which is dedicated to income transfer programs in Brazil. All variables used in the econometric models are obtained from the 2004 edition of PNAD. For the model concerned about discrimination in terms of wages in the labor market, we considered every individual ten years old or elder. The same restriction held for the probit model dealing with the entrance in labor market. Finally, for the case of school attendance, the dataset were restricted to individuals aged between ve and seventeen years old.
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Results
After the brief methodological discussion undertaken above we present the results for the estimated models and for the micro-simulation. The results for the wage equation considering both groups (back and white) and containing a dummy variable to capture the racial effect are showed in Table 3.
Table 3 Regression coefcients; earning equation estimated by GMM taking mothers educational level as instrument variable, equation (1)
Dependent variable log(wage) Intercept Years of schooling Age Age squared Male Urban Black 1.439 (10.465) 0.266 (24.043) 0.091 (8.571) -5.00E-04 (-2.953) 0.651 (17.181) -0.075 (-1.653) 0.119 (1.565)
The estimated parameters behave like our theoretical expectations. Education has a positive impact over the wage as well as the age. The term responsible for capture the experience effect (age and age squared) presents the functional form predicted by theory (the inverted U), which expects that wage increases at decrescent rates as age increases up to the point in which marginal increments in age have negative impact over the
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labor income. Moreover, there is a positive and signicant discrimination against men, denoted by the value of Male terms coefcient. According to the model, there is no signicant impact of the household area, urban or rural, over the wage. However, the interesting point is that, when correcting for endogeneity, through GMM, taking the individuals mother levels of education as an instrument for their own years of schooling, the relevance of race to determine the wage level in labor market disappears. Briey, identical individuals, differing only by the race, receive the same wage level. This results point out that discrimination is not found in labor market when correct econometric procedures are implemented. The immediate implication is that if a person passes through a black box that is able to change his race, his wage after he leaves the black box is not supposed to differ from that one right before the entrance in the black box. Considering that there is no prejudice revealed in wage determination, another relevant issue is the understanding of how the marginal effect of each variable differs among groups. To capture this effect we estimated two different earning equations (one of them for each group) and then compare the coefcients for black and white individuals to understand if the same characteristics are remunerated in a different way in labor market. Again, we implement the GMM estimator providing the same instrument variable suggested before.
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Table 4 Regression coefcients; earning equation estimated by GMM taking mothers educational level as instrument variable, both groups, equation (2)
Dependent variable log(wage) Black Intercept Years of schooling Age Age squared Male Urban 0.556 (0.613) 0.262 (3.116) 0.155 (3.348) -1.00E-03 (-2.328) 0.959 (3.682) -0.056 (-0.255) White 1.487 (7.345) 0.267 (13.241) 0.088 (6.773) -4.00E-04 (-2.132) 0.631 (11.904) -0.077 (-1.305)
The ndings of table 4 denote that educational level is remunerated in a similar fashion for black and white individuals in the labor market. The intercept of both equations differs signicantly, which means that a black individual receives a lower wage rate on average (a well known result). The marginal return of age for the black individuals is more stable along time than for white ones as well as the return of being a man in the labor market is higher for black persons. Again the area of household is not relevant in the models. Both models present similar inference conclusion as well as point out the same sign for parameters related to same variables in both groups. It may denote some kind of robustness and consistency of the estimator. At this moment, we had found that black and white individuals face different probabilities of access to many services and goods. On the other hand, we have also found that race is not relevant to explain wage diffe215
rences between these groups. Briey we may state that discrimination takes place somewhere but the determination of wage rates. Our task is to locate the point of economic interactions in which discrimination may appear. As discussed before, the second moment in which prejudice may be found is in the probability of entrance in labor market. Considering that an individual is working, and controlling for the usual variables, we had concluded that race is not relevant to set wages up. But the discrimination may happen earlier: inuencing the probability of entrance in the labor market. To investigate this point, we estimate a probit model whose results are reported in Table 5.
Table 5 Probit model coefcients, specic effect on the probability of entrance in labor market.
Dependent variable Probability of entrance in labor market
Years of schooling Age Age squared Age at rst job Urban Black
0.026 (13.150) 0.066 (41.370) -8.00E-04 (-31.841) -0.002 (-2.023) 0.102 (4.623) -0.169 (-8.615)
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The results reported in table 5 are computed as the derivative of the probability of employment with respect to each variable we suppose relevant for its determination. The ndings of our model are largely interesting. At rst we may say that the age at the rst job is relevant and negatively related to the probability of employment. The parameter for the area of the household is now signicant and suggests that in urban areas the probability of entering the labor market is slightly higher. The inuence of age agrees with the theoretical expectations as well as the impact of educational levels. However, in this model we are able to detect that race is statistically signicant in order to explain the probability of employment and produces a negative effect over this value. It constitutes an evidence of discrimination. According to this result, discrimination is not a phenomenon of wage determination, but can be realized in the probability of employment of an individual. Roughly speaking, we may say that if two identical individuals differing only by race get in the labor market, both of them will receive the same wage rate. However, the black one will face a lower probability of entrance in the labor market. It may be due to distortions like the underestimated labor productivity of a black individual even when he possesses the same characteristics of a white one. Prejudice may produce some discount factor which pushes down the employers perception of blacks productivity. Briey: black individuals are not able to sign correctly their labor productivity. According to Spence (1973), education is the most efcient way of signaling labor productivity. If we suspect of some misperception in terms of blacks labor productivity, is plausible to test for discrimination in the probability of attending school. To perform such a test, we propose an extreme value binary choice model, whose results are reported in table 6.
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Table 6 Extreme value binary model coefcients, specic effect on the probability of school attendance
Dependent variable Probability of school attendance Intercept Public school Mothers education Fathers education Mother has an occupation Lives with mother in the same household Black -2.506 (-4.345) 57.664 (290.93) 0.118 (2.234) 0.135 (2.724) 0.378 (3.221) 0.866 (1.916) -0.499 (-1.975)
The information in table 6 goes along with theoretical expectations in terms of mothers relevance in the probability of a child attends school. The fact that an individuals mother is occupied improves such probability as well as does the fact that an individual lives with his mother in the same household. We may also pinpoint the inuence of parents education as an empirical evidence of intergenerational transmission of human capital: once the parents present higher educational levels there is an inertial and some kind of pass through mechanism which tends to increase naturally educational level of the children. An additional point is the inuence of public schools in education. According to our results, they are crucial to the probability of school attendance and it may be due to the expansion of educational system in Brazil during the last ten years. However, our main interest in this estimation is the relevance of racial characteristic. Our nding is that black children face different (lower)
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probability of enrollment in school. It congures a discrimination environment in terms of access to education against this group. Summarizing, we have found that black individuals do not face discrimination in the labor market which is plausible since we assume race does not interfere on labor productivity. However, they do face a lower probability of entrance in the labor market maybe due to distortions in productivitys signaling mechanism. Taking education as the most efcient productivitys signaling mechanism and testing for the relevance of race in achieves this factor, we have found that race has a negative impact on its probability. The last step in our study is the micro-simulation. Here we generate the predicted values for wage for each group and compare with the series of wage as if individuals of each group were remunerated as the individuals of the other one. At rst, we compare the predicted values for white individuals with the wage that whites would receive if their characteristics were remunerated as they are for the black group. Secondly, we compare the predicted values for the case of black individuals with their predicted wage as if they were remunerated as white workers are (Figure 4).
Figure 4 Kernel regression between inter-groups predicted wage and simulated wage
Black White
These results indicate that, if black individuals are remunerated as white individuals are, then for lower wage levels, they would receive more than they actually receive.
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In terms of white individuals, if they were remunerated as black individuals are, the level of wage would be systematically lower than it actually is. The interesting point is that for the higher levels of wage, these discrepancies are even larger, which can be concluded by the lower inclination of the Kernel t.
Conclusion
This paper investigated the racial discrimination issue in Brazil through the use of parametrical (GMM and binary choice models) and nonparametrical econometrics. The main goal of the paper is to conclude in what sphere of economic interaction discrimination is present, since we can easily recognize that both groups (black and white) face different economic environment and well being realities. Our paper implements a GMM estimation of a wage equation, in which the educational level individuals mother is taken as an instrument to correct for endogeneity. Furthermore, we test if race is relevant to explain the probability of an individual to enter the job market or even to attend school through the use of binary choice models. We conclude that race is not relevant to explain wage determination in the job market, while it is strongly signicant to explain the probability of and individual to enter the labor market or attend school. In theses cases, black individuals face lower probabilities to enter job market as well as attend school. It may reect that, once in the labor market, does not matter the race, the individual will be remunerated according to his labor productivity. It goes along with microeconomic foundations of production factors remuneration. However, on the other hand, the probability of entrance in the labor market is lower for black individuals. It means that individuals with identical characteristics, differing only by the race, may face different chances to get a job. It has two implications. The rst one is that employers discriminate against black persons in terms of hiring. The second implication is that black individuals are not able to sign their real labor productivity. Furthermore, the probability of school attendance is reduced for black
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individuals. It means that the probability to achieve the most efcient signaling mechanism for labor productivity is also lower. The consequence is that the entrance in labor market is damaged. Summarizing, we may say that once black individuals enter labor market, they will receive the same wage rate that a white individuals will. Meanwhile, the probability to enter the labor market is lower in the case of black individuals as well as their probabilities to attend school. It means that prejudice is not revealed inside labor market wage determination, but, on the other hand, is revealed in the access to educational inputs as well as in the access to job market.
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TRANSFERNCIAS GOVERNAMENTAIS E PARTICIPAO NA FORA DE TRABALHO Dlson Jos de Sena Pereira - Edinaldo Tebaldi - Flvio Ataliba F. D. Barreto
TRANSFERNCIAS GOVERNAMENTAIS E PARTICIPAO NA FORA DE TRABALHO

Dlson Jos de Sena Pereira Edinaldo Tebaldi Flvio Ataliba F. D. Barreto
Introduo
Nos anos 90 o Brasil muda sua trajetria econmica, passando de uma economia fechada ao comrcio internacional e aos uxos de capitais, caracterizada por elevados ndices de inao, para uma economia aberta, com desregulamentao dos uxos de capitais e reduo da participao do estado na economia. Neste perodo o pas passa por uma fase de crescente abertura comercial e integrao aos principais mercados mundiais resultando em signicativas transformaes tecnolgicas, estruturas de produo e nas formas de gesto empresarial que se disseminam pelos mais variados setores da economia brasileira. Essas mudanas no panorama econmico afetaram o mercado de trabalho, e como resultado das mudanas estruturais aliados ao ambiente macroeconmico pouco favorvel gerao de emprego e a novos investimentos e ausncia de polticas que contrariem os efeitos nocivos sobre o emprego de uma crise generalizada de demanda efetiva agregada, o mercado de
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trabalho passa a conviver com elevao dos ndices de desocupao, taxas de desemprego e signicativo crescimento do emprego informal1. Apesar da retomada do crescimento dos postos de trabalho no nal da dcada passada, o mercado de trabalho ca caracterizado por acentuada reduo no nvel de emprego industrial, crescimento do emprego informal, crescimento dos salrios e expanso do emprego no setor de servios e aumento da participao feminina no mercado de trabalho. A taxa de desemprego aberto medido pelo Instituto Brasileira de Geograa e Estatstica IBGE salta de 3,4% em 1995 para aproximadamente 7,6% em 2000. A instvel performance da economia brasileira nesse perodo e a nova estrutura do mercado de trabalho combinado a reforma do sistema de previdncia social que ocorrera em 1988, ocasionam aumento dos gastos em transferncias governamentais, tanto de cunho previdencirios quanto de cunho assistencialista. Os gastos governamentais em transferncias benecirias saltam de 5% do PIB para aproximadamente 7% do PIB nos anos de 1995 a 2002. O considervel aumento no Brasil da despesa com previdncia e proteo social se deu particularmente nos ltimos 10 anos, durante os primeiros anos do governo do presidente Fernando Henrique Cardoso e durante os ltimos anos de sua segunda administrao. A gura 1 mostra que parte signicativa do PIB brasileiro gasta nos programas da previdncia social e de proteo social. O gasto total com benefcios previdencirios era de 32,5 bilhes de reais em 1995 e ultrapassa os 91 bilhes de reais no ano de 2002 (valores nominais). Ao mesmo tempo, os gastos pblicos com proteo social sofreram variao de 11,3 bilhes de reais em 1995 para 37,2 bilhes de reais em 2003, equivalente a variao de aproximadamente de 1,7% 2,5% no perodo. Os argumentos polticos por trs desta poltica so que fenmenos sociais como a pobreza, a fome e a enorme desigualdade de renda do pas so inaceitveis e devem ser enfrentados com aes governamentais de transferncias de recursos e com a expanso do sistema de proteo social. At que ponto esta poltica social desejvel e quais os impactos micro e macroeconmicos dessa poltica, so questes ainda no compreendidas
1 Ver Cardoso Jr. (2000) e Cardoso Jr e Pereira (2001).
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completamente e que precisam ser discutidas. Por exemplo, como a poltica de transferncias de renda afeta o comportamento dos indivduos no mercado de trabalho? Como afeta a acumulao de capital humano? Quais os encargos desta poltica aos cidados e quais as oportunidades lquidas da segurana social?
Fonte: Ministrio do Desenvolvimento Social e Combate Fome
Este artigo investiga o impacto das transferncias do governo aos indivduos na participao da fora de trabalho. Compreender como a transferncia do governo afeta a participao na fora de trabalho fornece evidncias importantes e pode ajudar a desenhar polticas mais ecazes na promoo da participao na fora de trabalho e no desenvolvimento do mercado de trabalho. A anlise desenvolvida com uso de um modelo de utilidade randmica e dados de 5507 municpios do Brasil, divulgado pelo do PNUD2.
2 Programa das Naes Unidas para o Desenvolvimento.
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Reviso da Literatura
A maioria dos estudos desta natureza para o Brasil procuram determinar e captar os efeitos de fatores scios econmicos sobre a participao na fora de trabalho - PFT de forma segmentada, se concentrado sobre a insero da mulher no mercado de trabalho, trabalho infantil e insero do idosos no mercado de trabalho. A literatura internacional, sobretudo aps a publicao do Handbook of Labor Economics em 1986, vem incorporando novas tcnicas de estimao e modelos dinmicos na analise dos determinantes da oferta de trabalho. SEDLACK E SANTOS (1991), utilizando dados da PNAD3 do ano de 1984, encontram que quanto maior a renda do marido, mais jovens e numerosos so os lhos, menor a probabilidade das mulheres cnjuges participarem da fora de trabalho. A descoberta semelhante a encontrada pelo estudo de MROZ (1987), citado por GREENE (2003). JATOB (1994), utilizando regresses cross-section tradicionais encontra que a oferta de trabalho da famlia positivamente correlacionada com o desemprego da famlia e negativamente correlacionada com a renda do chefe da famlia. BRUSCHINI e LOMBARDI (1996) destacam a importncia do aumento da escolaridade, a reduo da taxa de fecundidade, aumento do nvel de educao e a industrializao como determinantes da participao feminina no mercado de trabalho. Procurando descrever a evoluo da taxa de participao na fora de trabalho das mulheres brasileiras entre 1982 e 1997, SCORZAFAVE (2001), constata um aumento da PFT feminina no Brasil. a coorte mais nova e que possuem de 1 a 11 anos de estudo vem comandando o aumento da PFT no Brasil, sendo os cnjuges femininos com educao ao nvel de ensino mdio as maiores responsveis por este aumento, conrmando a forte relao entre escolaridade e participao no mercado de trabalho. As maiores contribuies foram das mulheres brancas ou cnjuges, com 9 a 11 anos de estudo ou com dois lhos ou com 35 a 39 anos de idade. Em termos de modelizao economtrica os trabalhos vm incorporando dinmicas do ciclo de vida. Seguindo essa linha, ECKSTEIN e WOLPIN, (1989) apresentam um modelo dinmico estrutural da PFT
3 Pesquisa Nacional por amostra de domiclios IBGE.
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de mulheres casadas e usam as estimativas para prever mudanas nos padres de ciclo de vida devido a mudanas na escolaridade, fertilidade e nos processos de gerao de salrios. A idia chave que a PFT implica em variaes do salrio futuro, que por sua vez, tem implicaes sobre a PFT. Mostram tambm que a desutilidade do trabalho aumenta com a prpria experincia e que o aumento no nmero de lhos jovens e a renda do marido reduzem substancialmente a participao da mulher no mercado de trabalho, enquanto o aumento da escolaridade tem forte impacto positivo sobre a PFT.
Modelos terico e emprico

Considerando que a utilidade individual seja funo dos bens comprados, do tempo de lazer, de um vetor de caractersticas e das preferncias individuais: U (X,L,Z) (1) onde X denota bens comprados, L o nmero das horas trabalhadas (tempo total menos tempo de lazer) e Z denota caractersticas e preferncias individuais. Assumindo que a escolha de um indivduo participar do mercado trabalho depende de suas caractersticas, da renda do trabalho e dos benefcios de transferncia, e tambm que o valor monetrio das transferncias determinado exogenamente pelo governo, sendo independente da renda trabalho. Considere um cenrio em que o governo paga um benefcio monetrio, , aos indivduos com renda menor do que W. Conseqentemente, um indivduo que escolhe no trabalhar receber um benefcio , e sua restrio oramentria passa a ser PX B, onde P denota o vetor do preo dos bens. Assim, o nico papel das transferncias relaxar a restrio oramentria do indivduo. Portanto, um indivduo que escolha trabalhar enfrentar a seguinte restrio oramentria: PX B + W (2) e0 onde I uma funo indicadora que assume valor 1 se (zero) caso contrrio. O indivduo escolhe os nveis de bens, X e tempo de trabalho L para maximizar (1) sujeito a restrio oramentria (2):
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(3) onde o preo sombra ou o valor da utilidade marginal da renda total. Das condies de primeira ordem para um mximo temos:
Isto equivalente a armar que o aumento na utilidade associado ltima unidade monetria gasta com bens de consumo fornece a mesma utilidade marginal que a ltima unidade monetria a que se renuncia de ganhar com o trabalho. Quando para o indivduo timo no trabalhar, ento o salrio de mercado preterido, cando o salrio igual ao preo sombra, da forma
Da pode-se derivar a seguinte equao estrutural para a oferta de trabalho: (4) A equao (4) sugere que a participao na fora de trabalho depende das caractersticas individuais, do preo dos bens, das transferncias do governo e dos salrios. Por suposio, a taxa de salrio (w) determinada no mercado de trabalho como o valor do produto marginal do trabalho. Veja que essa mesma situao pode ser expressa considerando a soluo de canto do problema de maximizao da utilidade, no qual o preosombra seria o salrio reserva do individuo, ou seja, a quantia monetria necessria o suciente para incentivar o individuo a ofertar uma determinada unidade de trabalho em detrimento ao lazer4. Nesse caso, a deciso do individuo de participar da fora de trabalho ocorreria sempre que o salrio de mercado excedesse o salrio de reserva, ou de outro modo, sempre que a utilidade gerada por essa deciso fosse maior que o nvel de utilidade advindo da deciso contraria. Para representao emprica do modelo de escolha de participao na
4 O salrio reserva a inclinao da curva de indiferena entre a restrio de tempo e as horas de trabalho quando o nmero de horas trabalhadas for igual a zero, ver PENCAVEL (1986).
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fora de trabalho usaremos um modelo de utilidade randmica para a equao estrutural de participao na fora de trabalho. Nele a participao na fora de trabalho motivada por uma especicao dicotmica dos nveis de utilidade gerados. Considere que a escolha A representa o nvel de utilidade gerado se o indivduo decide por no trabalhar e a escolha B a utilidade individual gerada se o indivduo escolhesse trabalhar um nmero especico de horas por semana (digamos, horas por semana). Conseqentemente, a observao entre as escolhas A e B permite enxergar qual delas fornece maior nvel de utilidade. Por exemplo, se a opo A for escolhida, ento ). Portanto, podemos modelar o comportamento de um ( indivduo usando o modelo de utilidade randmica. Considere as utilidades de cada uma das escolhas A e B dadas por e onde so parmetros de vetores desconhecidos, ,i um indicador individual e so distrbios
aleatrios. Fazendo Yi=1 representar o nvel de utilidade individual advindo da escolha da alternativa A, temos ento que:
onde (5) a probabilidade de um indivduo detentor do vetor de caractersticas xi participar ou no da fora de trabalho. A probabilidade dada por (5) pode ser estimada por meio de modelos logit ou probit padro. Entretanto, como a unidade da anlise deste estudo so os municpios brasileiros, tendo como varivel dependente a proporo dos indivduos que participam da fora de trabalho ao invs da probabilidade de participao individual, surgem algumas complicaes nas estimativas desta estrutura, mas os mtodos da regresso ainda podem
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ser utilizados para avaliar o modelo. Seguindo Greene (2003), o problema deve ser tratado como amostragem de uma populao de Bernoulli, sendo o modelo estatstico especicado por (6) onde i representa os municpios, P representa a proporo dos indivduos que escolhem Y=1, x um vetor de variveis explicativas, b um vetor dos parmetros e um vetor de distrbios da regresso. Usando uma especicao logstica conveniente, o modelo pode ser escrito como: (7)
(8) Na equao (8) o vetor de estimativas b pode ser estimado por meio de Mxima Verossimilhana ou Mnimos Quadrados ponderados. Alm disso, as variveis do lado direito includas no modelo so potencialmente endgenas, necessitando de alguma manipulao para contornar problemas de endogeneidade. Para ns didticos, considere a especicao: (9) , e so, respectivamente, vetores onde de variveis importantes produtividade do trabalhador e fatores locais que afetam as taxas de salrio. Nesta especicao os salrios (w) so explicitamente endgenos ao modelo escolhido. Uma forma de contornar esse problema consiste na estimao de uma equao reduzida do modelo, no qual w excludo e um vetor xw de variveis explicativas supostamente correlacionas (e.g. educao, idade, etc.) w adicionado ao modelo. Entretanto, mesmo substituindo w por um vetor de variveis explicativas o problema da endogeneidade pode ainda persistir em funo da omisso de variveis explicativas, c e erros de medidas nas explicativas includas. Heterogeneidade negligenciada outra questo relacionada a omisso de variveis que ocorre quando variveis omitidas, c, so independentes das
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variveis explicativas includas. Segundo Wooldridge (2002) sabe-se que nos estudos envolvendo modelos probit, a heterogeneidade negligenciada se constitui em problema mais srio que nos modelos lineares, pois sempre que a heterogeneidade omitida independente das variveis explicativas as estimativas dos modelos probit so inconsistentes. Entretanto, Como estamos interessados em estimar a direo dos efeitos marginais ou dos efeitos relativos e no exatamente a magnitude dos parmetros, negligenciar essas variveis equivale a normalizao em E(c) = 0, de sorte que os efeitos estimados por meio do probit so consistentes, pois geralmente a heterogeneidade negligenciada no observvel e tambm no incorpora signicado claro para quais unidades de medidas devem ser utilizadas, como as variveis relacionadas a sade, riqueza, preferncias, dentre outras. Porquanto o problema de heterogeneidade negligenciada no desqualica os resultados a serem obtidos, no ser feito nenhum teste para vericar sua presena, reservando apenas esse trabalho para o problema de especicao e de endogeneidade das variveis includas, os quais sero primeiramente detectados por intuio econmica e em seguida testados estatisticamente. Nesse sentido, buscando uma melhor especicao para o modelo a ser ajustado, vamos proceder, no mbito da especicao, dois testes de razo de maximoverossimilhana. Inicialmente, testaremos se as variveis relacionadas a taxa de fertilidade e a taxa de mortalidade infantil so relevantes ao melhor ajustamento do modelo, e em seguida se os coecientes so os mesmos independentemente da regio. Por convenincia e por entender que anlise no ser prejudicada, o teste de especicao para incluso das variveis ser analisado para o modelo logit com dados grupados, estimado por Maximo verossimilhana com uso do STATA5. Antecipando um possvel problema de endogeneidade com as variveis transferncias governamentais e as taxas de fertilidade e de mortalidade infantil, vamos proceder o teste de especicao para incluso dessas variveis relativas ao ano de 1991. O modelo A compreende o ajustamento do logit com dados grupados para a participao na fora de trabalho, tendo como variveis explicativas o percentual da renda total proveniente
5 Software Statistics Data Analysis STATA/SE 8.0 for windows.
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de transferncias governamentais no ano de 1991 (trsfg), logaritmo da populao total ano 2000 (lnpop), logaritmo da distancia da capital do estado (lndcap), proporo de pessoas com idade entre 18 e 24 anos (pop1824), proporo de mulheres na populao com 10 anos ou mais de idade (propmulh), ndice de Gini para o ano 2000 (ind-gini), anos mdio de estudo da populao com 25 anos ou mais de idade (anoesc) e seu quadrado (anoescqd) e um termo constante. Aos modelos B e C foram adicionados as variveis taxa de fertilidade 1991 (fert) e ndice de mortalidade de crianas at cinco anos de idade por mil crianas no ano de 1991 (mortinf) mais (fert), respectivamente. Na tabela abaixo, temos a estatstica LR para o teste de especicao com incluso de duas novas variveis. Embora a medida de ajustamento dos modelos captada pela estatstica pseudo R2 no tenha sofrido praticamente nenhuma variao e a relevncia conjunta dos coecientes no tenha se alterado, podemos observar na tabela 1 que os valores da estatstica LR foram elevados, permitindo rejeitar a hiptese de que essas variveis no fossem includas na estimao.
Tabela 1 Estatstica LR para teste de especicao entre modelo padro e modelos adicionados das variveis relacionadas as taxas de fertilidade e de mortalidade infantil. Teste de especicao LR Modelo A & modelo B 20235 Modelo A & modelo C 23491 Modelo B & modelo C 3256
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Variveis explicativas dos modelos: mod A - termo constante, trsfg, lnpop, lndcap, pop1824, propmulh, ind-gini, anoesc, anoescdq; modelo B: modelo A + fert; e mod. C: modelo B + mortinf. Agora vamos testar se o termo constante e os coecientes de cada uma das variveis so os mesmos se estimados todos em um nico modelo ou se ordenados por cada uma das cinco regies geogrcas do pas. A hiptese nula que os coecientes do vetor de variveis explicativas so idnticos independentes de serem estimados de uma nica vez ou se estimados identicados por regio. A tcnica do teste a ser utilizada uma
contraparte do teste de chow, conforme pode ser visto em Greene (2003). O procedimento consiste no teste de razo de maximoverossimilhana, LR, devendo ser calculado por meio da frmula: (10) onde ( )e ( ) so os logaritmos naturais da maximoverossimilhana obtidos da estimativa por meio de maximoverossimilhana para dados grupados com uso do software STATA, do modelo restrito e do modelo no-restrito respectivamente. Para o modelo restrito a estatstica ) baseado na estimativa de todas as observaes em um nico ( ) obtido por meio da modelo, enquanto o modelo no restrito ( soma da estatstica estimada com coecientes separados para observaes pertencentes e no pertencentes a determinada regio. A estatstica LR tem distribuio x2 com onze graus de liberdade. De acordo com a tabela 2, para todas regies a estatstica LR supera o valor crtico da estatstica x2 com onze graus de liberdade ao nvel de signicncia de 99%. Assim, a hiptese segundo a qual os termos constantes e os coecientes para as variveis so os mesmos pode ser rejeitada.
Tabela 2 Valores da estatstica do logaritmo da maximoverossimilhana para o modelo restrito e no restrito e estatstica LR, por regio
Regio ( CentroOeste Nordeste Norte Sudeste Sul
) Observaes -95865349 -95865349 -95865349 -95865349 -95865349 Observaes -89361456 -69216475 -88974716 -54198882 -81684510 extra regio Observaes -6498948,5 -26627665 -6881488,8 -41642650 -14148859 da regio LR --2
-9889
-42418
-18288,4
-47634
-63960
Valor crtico de x = 24,72 para onze graus de liberdade ao nvel de 99% de signicncia.
Por m, a constatao de que as variveis relacionadas a mortalidade de crianas e ao percentual da renda total proveniente de transferncias
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governamentais eram endgenas foram comprovados por meio do procedimento two-step6. O two-step testa a hiptese nula de exogeneidade da varivel na PFT, por meio da incluso do resduo da regresso da varivel a ser testada - mortinf_2000/trsfg_2000, sobre todas as outras variveis exgenas no modelo logit da PFT. Neste ltimo, quando a varivel resduo estatisticamente signicativa resulta em forte evidencia contra a hiptese nula, ou seja, a favor da hiptese alternativa de endogeneidade. Como nesse exerccio os valores absolutos encontrados para a estatstica t foram superiores a 17, podemos concluir em favor da endogeneidade das variveis testadas. Nesse sentido, para captar a diferenciao por regio e a incluso das variveis (fert) e (mortinf), a anlise dos efeitos das variveis explicativas sobre a probabilidade do indivduo participar da fora de trabalho ser estimado e discutido uma variedade de modelos que incorporaro progressivamente as variveis binrias para cada uma das regies e as variveis relacionadas s taxas de fertilidade e de mortalidade infantil. A regio sudeste servir como base de comparao. Usaremos a proporo das transferncias governamentais na renda total do municpio no ano de 1991 como instrumento para essa mesma varivel no ano 2000 e ndice de mortalidade de 1991 para instrumentalizar esse mesmo indicador no ano 2000.
Anlise preliminar dos dados

A deciso de participar da fora de trabalho inuenciada por vrios fatores scio-econmicos que afetam o salrio reserva do individuo e, por conseguinte, sua utilidade. Dentre esses fatores podemos citar a renda familiar, o volume de transferncia recebida do governo, o numero de lhos, a presena de idosos na famlia, a posio do individuo na estrutura domiciliar ou familiar, a localizao geogrca, o nvel educacional, idade, dentre outros7.
6 Ver Wooldridge (2002). 7 Alguns desses fatores podem afetar de forma contraria indivduos de sexos diferentes. Assim, aumentos na renda familiar, presena de lhos pequenos e de ancio na famlia tenderiam a elevar a utilidade reserva da mulher, reduzindo a probabilidade de participao na fora de trabalho. Entretanto, essas mesmas variveis,
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Este estudo avalia como alguns dos fatores acima afetam a participao na fora de trabalho usando dados de 5507 municpios brasileiros estabelecidos no ano 2000, distribudos pela cinco grandes regies geogrcas do pas da seguinte forma: 446 esto na regio centro-oeste, 1787 na regio nordeste, 449 na regio norte, 1159 no sul e 1166 no sudeste. O modelo da participao na fora de trabalho estimado usando dados agregados para 5.507 municpios do Brasil. A srie de dados do Censo Demogrco do IBGE, ano 2000, e do IPEADATA. O conceito de participao da fora de trabalho - PFT que utilizaremos ser dado pela razo entre a populao economicamente ativa8- PEA), denido pelo IBGE, e a populao total de pessoas com 10 anos ou mais de idade. Tendo em vista que usaremos dados em propores, a escolha das variveis explicativas difere das de outros estudos sobre PFT no Brasil, como JATOB (1994), SCORZAFAVE e MENEZES FILHO (2001). A tabela 3 mostra o nmero de municpios estudado, sua distribuio por regio e as estatsticas descritivas para todas as variveis. Os municpios brasileiros apresentam grandes diferenas entre si tanto em extenso territorial, pois os municpios do norte e centro oeste so muito maiores em rea territorial que os demais, quantos nos aspectos demogrcos e econmicos. Apesar da tabela 3 ser bastante intuitiva, cabe ilustrar aqui alguns fatos relacionados a disperso das variveis. Por exemplo, a varivel proporo de mulheres na populao com 10 anos ou mais de idade (propmulh), ndice de Gini para o ano 2000 (in_gini), proporo de pessoas com idade entre 18 e 24 anos (pop1824) apresentam baixa disperso entre os municpios. Anos mdio de estudo da populao com 25 anos ou mais de idade (anoesc) e taxa de fertilidade (fert), apresentam disperso moderada. De outro lado, as maiores disperses ao longo dos municpios cam por conta das variveis relacionadas a parcela da populao economicamente ativa dentre os indivduos com 10 anos ou mais de idade (pea2000), populao de 10 anos ou mais de idade (popmais10), ndice de mortalidade de crianas at cinco anos de idade
atuariam de forma contraria no caso de indivduos de sexo masculino. 8 Compem a Populao Economicamente Ativa as pessoas que de 10 anos ou mais de idade
que, durante todos os 12 meses anteriores data do Censo ou parte deles, exerceram trabalho remunerado, em dinheiro e/ou produtos ou mercadorias, inclusive as licenciadas, ou as tomaram alguma providncia para encontrar trabalho.
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por mil crianas no ano de 1991 (mortinf) e percentual da renda total proveniente de transferncias governamentais no ano de 1991 (trsfg). As variveis dummies para regio reportam a frao do total de municpios em cada uma das cinco grandes regies geogrcas do pas.
Tabela 3 Estatsticas Descritivas
Varivel Populao economicamente ativa, ano 2000 - pea Populao com 10 anos ou mais de idade, ano 2000 popmais10 Percentual da renda do municpio oriunda de transf. Governamentais, ano 1991 - trsfg ndice de mortalidade de crianas de 0 - 5 anos por mil crianas, ano 1991 - mortinf Taxa de fertilidade, ano 2000 fert Logaritmo da populao total, ano 2000 lnpop Logaritmo da distncia da capital do estado lndcap Pessoas com idade entre 18 e 24 anos dividido por popmais10 pop1824 Total de mulheres na pea divido por popmais10 - propmulh ndice de gini ano 2000 Ind_gini Anos mdios de estudo da pop. com 25 anos ou mais de idade, ano 2000 - anoesc Anoesc ao quadrado anoescqd Obs 5507 Mdia 13966 D. P. 92669 C.V. 6,64 Mn 289 Mx 5306872
5507
25439
159051
6,25
669
8903305
5507
9.8711
3.8685
0,39
0.3600
31.2000
5507
67.230
38.540
0,57
12.500
174.590
5507 5507
2.8648 9.3554
0.7445 1.1111
0,26 0,12
1.5600 6.6783
7.7900 16.1606
5507
5.2666
0.8698
0,17
0.0000
7.2966
5507
0.1601
0.0196
0,12
0.0866
0.2358
5507 5507 5507 5507
0.4917 0.5603 4.0393 17.974
0.0170 0.0585 1.2882 11.061
0,03 0,10 0,32 0,62
0.3855 0.3580 0.8100 0.6561
0.5432 0.8190 9.6500 93.1225
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Centro Oeste total de municpios Nordeste total de municpios Norte total de municpios Sudeste total de municpios Sul total de municpios
446 1787 449 1166 1159
0.081 0.324 0.081 0.302 0.210 0 0 0 0 1 1 1 1
Fonte: Elaborao prpria a partir do Censo?IBGE, PNUD e IPEADATA.
As variveis utilizadas tendo como referncia o ano de 1991 tem o objetivo de servir como instrumentos para suas correlatas do ano 2000, se constituindo numa alternativa de correo aos problemas de endogeneidade causado pela simultaneidade dessas variveis com a deciso de participar da fora de trabalho. A questo que se busca corrigir diz respeito ao fato de que para um mesmo ano a deciso individual de se ausentar da fora de trabalho deva estar inversamente correlacionada com o aumento das transferncias governamentais, o qual inclui benefcios pecunirios como aposentadorias, penses e outras benesses do gnero. Com relao a varivel indicadora do ndice de mortalidade de crianas at cinco anos de idade, acredita-se que quanto maiores so as chances de uma criana vim a falecer, mais necessita de cuidados e vigilncia de uma pessoa em idade sucientemente capaz de assistir afazeres especiais, como ministrar medicamentos, alimentao, exerccios, etc, o que de certo a levaria a renunciar ao mercado de trabalho9. FERNANDES e FELCIO (2002) encontram sinais negativo e positivo para as variveis proporo de lhos menores de 10 anos e total de pessoas da famlia, respectivamente. Segundo os autores, h forte indicio de a presena de lhos menores demandar mais tempo das esposas, mas que pode ser substitudo pela presena de lhos maiores. Em funo do que foi dito acima, espera que os sinais dos coecientes das variveis transferncias governamentais e ndice de mortalidade infantil sejam negativos. Outras variveis cujos coecientes esperados sejam negativos compreendem a taxa de fertilidade, logaritmo da distancia da
9 Como bem lembrado pelo debatedor , esse comportamento poder no ser uniforme ao longo dos tempos e entre regies com grandes disparates nas taxas de desemprego.
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capital do estado, o ndice de Gini, a proporo de pessoas com idade entre 18 e 24 anos, proporo de mulheres e anos mdios de escolaridade ao quadrado. So esperados coecientes com sinais positivos para a varivel logaritmo da populao e anos mdios de escolaridade dos indivduos com 25 anos ou mais de idade.
Resultados e Discusso
Para estudar a inuncia das transferncias governamentais bem como de demais fatores socioeconmicos sobre a proporo da populao de 10 anos ou mais de idade na fora de trabalho, a qual denominaremos simplesmente de PFT (participao na fora de trabalho), foram estimados modelos reduzidos da equao (9), cujos coecientes estimados esto disposto no anexo 1. Foram estimados trs conjuntos de modelos, cada qual contendo uma estimativa convencional e uma outra diferenciada por dummies regionais, que busca caracterizar as variaes na PFT devido a inuencia de fatores no observados da regio, tendo como base a regio sudeste. A diferenciao dos modelos enumerados de 1 a 3 ocorre em funo da adio de variveis de controle para a reproduo quantitativa da fora de trabalho, captada pela varivel (fert) e uma varivel relacionada ao estado de sade segundo a qual essa fora de trabalho se reproduz, captada pela varivel (mortinf). A primeira varivel capta o nmero mdio de lhos que uma mulher teria ao terminar o perodo reprodutivo, enquanto a segunda a probabilidade de um individuo morrer entre o nascimento e a idade exata de 5 anos, por 1000 crianas nascidas vivas. Reconhecidamente, ambas as variveis guardam relao negativa com a probabilidade do indivduo participar da fora de trabalho, sobretudo os de sexo feminino. No entanto, como os meios legais permitem o afastamento da mulher do trabalho por determinado perodo de tempo entre o nal da gestao e os primeiro meses de vida, o que de fato no se reverteria em ausncia voluntria da fora de trabalho, tomaremos como referncia de tempo o prprio ano 2000 para essa varivel. Por outro lado, acreditamos que esse no seja o comportamento padro em comunidades com elevada taxa de mortalidade infantil, o que terminaria por induzir o indivduo a se ausentar voluntariamente da fora de trabalho. Por conta
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disto, tomaremos a varivel relacionada a sade no ano de 1991. O anexo 1 reporta as estimativas de mnimos quadrados ponderados para o modelo Logit. Nota-se que em todas as especicaes a signicncia conjunta dos coecientes permite rejeitar a hiptese, segundo a qual o conjunto dos coecientes seja estatisticamente nulo, ao nvel de 1% de signicncia. Alm disso, independentemente da especicao utilizada, os sinais dos coecientes estimados permaneceram inalterados e, de forma geral, os coecientes apresentam os sinais esperados, exceto para as variveis lnpop (logaritmo da populao total no ano 2000) e propmulh (proporo de mulheres) que apresentaram sinais contrrios aos esperados. Destaca-se tambm que os coecientes das variveis presentes nos diversos modelos estimados so estatisticamente diferentes de zero aos nveis de signicncia convencionais. As estimativas de modelos logit no permitem interpretar os coecientes estimados diretamente, logo os resultados so discutidos em termos dos efeitos marginais. Para a obteno dos efeitos marginais foi calculada a mudana na proporo de participao na fora de trabalho devido a alterao de 1% no valor mdio das variveis explicativas. Na Tabela 4 os efeitos marginais devem ser interpretados como uma mudana na proporo da fora de trabalho devida a variao de um porcento na varivel explicativa, matendo-se constante todas as outras variveis includas no modelo. Outra maneira de interpretar esses resultados , ao invs de considerarmos a mudana na proporo da fora de trabalho, considerarmos a probabilidade de participao do indivduo mdio representado naquela proporo. De qualquer modo, ambas interpretaes indicam a direo e a magnitude do impacto lquido da alterao de um ponto percentual alm da mdia numa determinada varivel explicativa.
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Tabela 4 Efeitos Marginais das variveis sobre a proporo de participao na fora de trabalho - PFT para os municpios brasileiros. Estimativas de Mnimos Quadrados Ponderados
Mod 1a Varivel Efeito Marginal Trsfg mortinf fert lnpop Lndcap pop1824 propmulh ind-gini anoesc anoescqd Co Ne N S constante Obs = -0.1488 -----0.0981 -0.0207 -0.2769 0.8347 -0.197 0.1929 -0.0281 ----------5507 -0.1387 -----0.0772 -0.0236 -0.1475 0.7302 -0.1405 0.1717 -0.0277 -0.0003* -0.0081 -0.0058 0.0069 --5507 -0.145 ---0.0856 -0.0825 -0.0172 -0.2457 0.6513 -0.1752 0.1314 -0.0146 ----------5507 -0.1336 ---0.0779 -0.0598 -0.0201 -0.1229 0.6079 -0.1243 0.1112 -0.0152 -0.0003* -0.0087 -0.0048 0.0078 --5507 -0.1401 -0.0208 -0.0836 -0.0821 -0.0182 -0.2218 0.7339 -0.1617 0.0969 -0.0085* ----------5507 -0.133 -0.0063* -0.0769 -0.0598 -0.0203 -0.1199 0.6195 -0.1221 0.1039 -0.0137 -0.0004* -0.0079 -0.0047 0.0078 --5507 Mod 1b Mod 2a Mod 2b Mod 3a Mod 3b
Fonte: Elaborao Prpria. *No signicativo ao nvel de 5%.
As estimativas do modelo 1a apontam que quando a frao das transferncias sobre a renda total se eleva em 1%, a participao na fora de trabalho, aqui considerada como a razo entre a PEA e Populao de 10 anos ou mais de idade, se reduz em (0,1488), ceteris paribus. importante notar que esse valor praticamente se mantm constante nos modelos que incluem as variveis fert e mortinf , se alterando de (-0,145) no modelo 2a para (-0,140) no modelo 3a. Procurando evitar o possvel vis associado inobservncia das caractersticas de cada um dos municpios que sejam capazes de afetar siste240
maticamente a deciso pessoal de participar da fora de trabalho foram estimados modelos com dummies para regio, tendo como referncia a regio sudeste. Desconsiderando o coeciente para centro-oeste (Co), temos sinal negativo para as regies nordeste e norte e sinal positivo para a regio sul. Assim mais que caractersticas da dinmica dos mercados de trabalhos e da economia regional, esto sendo captados por esses coecientes elementos no observados que tm grande inuncia na PFT, como pode ser visto pela diminuio absoluta dos efeitos marginais. Quando as dummies regionais so inseridas, modelos 1b, 2b e 3b, a reduo sofrida na proporo da fora de trabalho oscila entre (0,1387) e (0,1330), cando ainda muito prximo dos vistos anteriormente, evidenciado o impacto negativo das polticas de transferncias de renda sobre a PFT. Portanto, apesar de reconhecermos que a rubrica transferncia governamental consiste de auxlios pecunirios a ttulo de aposentadorias, penses, e outros benefcios da previdncia social, como auxlios maternidade, por invalidez, por doenas, por recluso e por programas ociais de auxilio, como renda mnima, bolsa-escola e seguro-desemprego, alguns focados na populao de idosos e decientes fsicos comprovadamente pobres e outros vinculados a sada involuntria do emprego formal, essas estimativas evidenciam o forte impacto das polticas de transferncia de renda e programas assistenciais na disposio dos indivduos de cada municpio em se engajar na busca de emprego e at mesmo de aceitar um outro emprego. CHADAD e FERNANDES (2002) avaliam o impacto do seguro-desemprego sobre a transio dos trabalhadores no mercado de trabalho brasileiro e concluem que o benecio a ttulo de seguro desemprego pode reduzir o incentivo a atividade de busca de emprego, reetindo um impacto positivo sobre a inatividade. As variveis tamanho da populao (lnpop) e a proporo de habitantes com idade entre 18 e 24 anos de vida (pop1824) aparecem com sinais negativos em todos os modelos. As contribuies marginais dessas variveis so reduzidas quando os modelos so controlados por regio, fertilidade e mortalidade infantil. Especicamente, o aumento de 1% na media do logaritmo natural da populao reduz a PFT em (0,098%) e (0,077%) nos modelos 1a e 1b e em de (0,082%) e (0,060%) nos modelos 3a e 3b. Tendncia semelhante vericada para a varivel (pop1824), cuja contribuio marginal sobre a probabilidade do individuo mdio participar da
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fora de trabalho oscila de (-0,277) a (-0,222) quando so includos apenas os controles para reproduo da fora de trabalho e condio de sade, e de (-0,148) a (-0,120) quando tambm so controlados por dummies regionais, tendo a regio sudeste como base. Em suma, observa-se que a presena dos controles para taxa de fertilidade, mortalidade infantil e a fatores no observados regionalmente inui na importncia do tamanho da populao para a PFT. Como o sinal esperado para a varivel tamanho da populao no foi comprovado, possvel supor que algumas das caractersticas das pequenas cidades como a alta incidncia de domiclios cuja renda principal provm dos recursos previdencirio de um idoso e o fenmeno do envelhecimento populacional, ambas tidas como certa por alguns estudiosos e muito propalada por aqueles que estudam previdncia social, no esto presentes como regra geral nos municpios. Por sua vez, o sinal positivo para a varivel proporo das pessoas com idade entre 18 e 24 anos contrape duas evidencias sociais recentes. O fato de que nos grandes centros urbanos cada vez maior a parcela de pessoas que buscam o primeiro emprego no nal da adolescncia ao fato de que esses indivduos pudessem estar em processo de qualicao, no termino de ensino mdio e em vias de ingresso em formao superior. O resultado emprico leva-nos a acreditar que a segunda evidencia predomina. Com respeito a varivel proporo de mulheres, o efeito marginal indica que uma variao de 1% acima da mdia elevaria a PFT em todos os modelos estimados, sendo da ordem de (0,608%) no modelo 2b. Este resultado de difcil explicao, mais pode se inferir sobre a disposio da mulher em participar do mercado de trabalho para melhorar as chances de qualicao dos lhos ou do fenmeno conhecido em economia do trabalho como efeito trabalhador adicional, como o comprovado no estudo de FERNANDES e FELCIO (2002), no qual mulheres cujos maridos tem maior probabilidade de perder o emprego so mais provveis de ingressar no mercado de trabalho e tambm mulheres que eram ativas no ano anterior tendem a transitar mais para a atividade no ano corrente. Quando se analisa os modelos e os respectivos similares controlados por regio, o efeito marginal do ndice de Gini se reduz de forma praticamente proporcional, da mesma forma quando se faz uma evoluo atravs dos modelos pela adio das variveis (fert) e (mortinf). O sinal negativo dos
242
efeitos marginais signica que quanto maior a desigualdade de renda, a probabilidade do individuo mdio de participar da fora de trabalho reduzida. De acordo com o modelo 2b, o acrscimo de 1% no ndice de Gini reduz essa probabilidade em (0,12%), independentemente dos efeitos das demais variveis. Como o Gini capta a desigualdade de renda, suponhamos que a principal fonte dessa desigualdade esteja relacionada a atributos relativos a produtividade do individuo no mercado de trabalho e que isso seja percebido pelos indivduos. Tal percepo pode fazer com que alguns indivduos relacionem a desigualdade de renda a diculdade de obteno de emprego e voluntariamente se ausentem da fora de trabalho, por acreditar que no obteriam sucesso na procura. Analisando os modelos sobre nomeados pela letra b percebemos como o efeito de adicionarmos a varivel relativa fertilidade causa a reduo de quase todos os coecientes, exceto os relacionados s regies nordeste e sul. Com isso, entendemos que ao introduzir a taxa de fertilidade estamos fazendo cm que as demais variveis possam representar um efeito marginal com menos impactos de outras caractersticas. Todavia, quando repetimos o processo adicionando a varivel (mortinf), esse comportamento deixa de ser evidente e o efeito marginal para essa varivel signicativo com sinal esperado apenas quando no controlado por regio. De certo, muito mais que as taxas de fertilidade, o ndice de mortalidade infantil estar correlacionado com outras variveis j inseridas, e sua incluso no alterou signicativamente o R2. A distncia da capital parece ser de fato relevante para explicar a PFT, demonstrando que o individuo mdio tem menor probabilidade de ingressar na fora de trabalho quanto mais distante ele estiver da capital do estado, o que reete a menor diversidade dos mercados locais. Em sua maioria, os muncipicios mais distantes da capital resume-se a atividades agropecurias, com industria e comrcio pouco desenvolvido e o setor de servios tem na administrao pblica o principal empregador. Convm lembrar que aproximao do municpio com outras regies plos que no a capital do estado no foi captada por essa varivel. A direo dos impactos da escolaridade mdia sobre a PFT foi a esperada, ou seja, foi encontrado relao positiva entre o nvel de escolaridade e PFT, cujos efeitos marginais variam de 0,18062 a 0,00500 a medida que novas variveis vo sendo adicionadas. Mais importantes que essas magnitudes
243
a direo da sensibilidade e o perl de U-invertido, como prever os pressuposto da teoria do capital humano, ocorrendo de ser no signicativo em apenas um dos modelos (3a). O perl de U-invertido alcana um mximo em 15,3 anos de estudos no modelo 1a, 20,3 no modelo 2a e de 25,5 no modelo 3b, e de 13,6; 16,2 e de 17 nos modelos correspondentes quando controlados por fertilidade, mortalidade e regio. De modo geral os resultados corroboram com outros estudos que relacionam PFT e escolaridade, como o estudo de GONZAGA e REIS (2000) no qual comparam a probabilidade de participao no mercado de trabalho de esposas com maridos empregados e que perderam emprego, e concluem que h uma tendncia de aumento na probabilidade de participao das mulheres na PFT medida que aumenta o nvel de escolaridade. A importncia da escolaridade como determinante do aumento da participao da mulher na fora de trabalho tambm est presente no estudo de ECKSTEIN e WOLPIN, (2000) que mostram como escolaridade uma varivel diretamente relacionada com os salrios, aumenta a desutilidade do trabalho, mas aumenta os salrios o suciente para deixar um perl participao escolaridade positivo e seu aumento tem impacto positivo sobre a PFT. Por m, convm destacar que os resultados encontrados so consistentes em todos os modelos. Observa tambm que os coecientes obtidos pela estimao de mnimos quadrados ponderados so equivalentes aos estimados por maximoverossimilhana (em anexo), em particular destaca-se a mesma direo dos efeitos marginais e idnticas magnitudes at duas casas decimais, evidenciando a robustez dos resultados.
Consideraes Finais
Em muitos municpios brasileiros os recursos oriundos de transferncias governamentais a ttulo de aposentadorias, penses e programas ociais de auxlio, como renda mnima, bolsa-escola e seguro-desemprego, etc se constitui em parcela signicativa da renda total municipal. Aproximadamente 63% dos municpios brasileiros tem na composio de sua renda ao menos 15% relativo as transferncias governamentais. Neste trabalho investigamos qual a importncia das transferncias governamentais na escolha dos indivduos de participar da fora de trabalho.
244
Diversos trabalhos tm estudado os determinantes da participao na fora de trabalho brasileiro, dando principal nfase aos determinantes da participao da mulher. A principal contribuio deste estudo foi analisar esses determinantes com vistas s polticas de transferncias governamentais, alm de outros determinantes da deciso de participao no mercado de trabalho. Para a poltica de transferncias de rendas foi considerada a participao percentual das transferncias governamentais na renda de cada um dos 5507 municpios do Brasil. Os resultados apontam que as transferncias pblicas exercem inuncia negativa na deciso do individuo mdio participar na fora de trabalho. Outros fatores importantes para a determinao da PFT foi a localizao geogrca, considerados como proxies a fatores no observados, o nvel mdio de escolaridade, as parcelas das pessoas do sexo feminino e com idade entre 18 e 24 anos e a taxa de fertilidade. A varivel relacionadas a taxa de mortalidade de crianas at cinco anos de idade mostrou-se importante apenas quando os modelos no foram controlados por regio. Os resultados encontrados mostraram-se robustos aos modos de estimao de mnimos quadrados ponderados e maximoverossimilhana, nas diferentes especicaes dos modelos.
Referncias bibliogracas
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247
Anexo 1 Modelo Lgit Grupado. Estimativas de Mnimos Quadrados Ponderados.Coecientes e estatstica t. Varivel dependente: PTF 2000 Modelo 1a
-0,0319 -41,61 Mortinf Fert ---
Varivel Trsfg
Modelo 1b
-0,0297 -37,32 ---
Modelo 2a -0,0312
-40,92 ---
Modelo 2b -0,0287
-36,01 ---
Modelo 3a -0,0301
-37,94 -0,0007 -4,67
Modelo 3b -0,0285
-35,48 -0,0002* -1,26
Coecientes
---0,0222
-9,12
---0,0175
-6,89
-0,0634
-11,59
-0,0576
-10,21
-0,0619
-11,31
-0,0568
-10,02
Lnpop
-0,0187
-7,71
-0,0135
-5,33
-0,0186
-7,68
-0,0135
-5,33
Lndcap
-0,0083
-4,76
-0,0095
-5,47
-0,0069
-4,01
-0,0081
-4,69
-0,0073
-4,24
-0,0082
-4,73
pop1824
-3,6649 -23,17
-1,9488 -10,05
3,141 12,47
-3,2555 -20,32
2,8108 11,74
-1,6254 -8,35
2,6176 10,27
-2,937 -16,9 3,1654

12,63
-1,585 -8,03 2,6674

10,35
Propmulh
3,5975 15,49
ind-gini
-0,7453
-17,32
-0,5306
-11,68
-0,6636
-15,39
-0,4699
-10,35
-0,6123
-13,79
-0,4615
-10,06
Anoesc Anoescdq
0,1012
13,73 -0,0033 -4,64
0,0899
11,98 -0,0033 -4,67
0,0691
8,86
0,0583
7,24
0,0509
5,85
0,0544
6,32
-0,0017
-2,4
-0,0018
-2,54
-0,001
-1,36*
-0,0016
-2,24
Co
-----
-0,0091*
-0,95
-----
-0,0088*
-0,93
-----
-0,0104*
-1,09
248
Ne
-----
-0,0528
-6,01
-----
-0,0567
-6,51
-----
-0,0514
-5,32
-----
-0,1515
-14,15
-----
-0,1248
-11,42
-----
-0,1231
-11,17
---0,4338
-4,3
0,0696
10,42
-----
0,0789
11,82
-----
0,078
11,61
contante
-0,6083
-5,35 5507 659,06 0 0,59 0,59 0,15
0,0794
0,73 5507 829,12 0 0,58 0,58 0,15
-0,2259
-1,91 5507 627,82 0 0,5977 0,5968 0,1499
-0,0849
-0,74 5507 751,22 0 0,58 0,58
-0,2408
-2,02 5507 583,16 0 0,6 0,6
Num. Obs. = F Prob > F = R-squared = Adj R-squa = Root MSE =
5507 894,27 0 0,57 0,56 0,16
0,15
0,15
Fonte: Elaborao Prpria. Estatstica t abaixo do coeciente. * no signicativo ao nvel de 5%.
249
Anexo 2 Efeitos marginais obtidos por meio de Mxima-verossimilhana

varivel trsfg mod 1a -0,150345 mod 1b -0,140406 mod 2a -0,146553 -0,086066 -0,103303 -0,022887 -0,284671 0,845922 -0,199202 0,195750 -0,029419 -0,081180 -0,025679 -0,156233 0,733483 -0,143098 0,175720 -0,029252 -0,000365 -0,007741 -0,005798 -0,087613 -0,019394 -0,253466 0,661968 -0,177163 0,134110 -0,015887 mod 2b -0,135281 -0,078539 -0,063575 -0,022121 -0,131523 0,610611 -0,126732 0,114775 -0,016698 -0,000351 -0,008339 -0,004751 mod 3a -0,141667 -0,020834 -0,084033 -0,087193 -0,020421 -0,229575 0,744450 -0,163750 0,099553 -0,009756 mod 3b -0,134571 -0,006915 -0,077404 -0,063626 -0,022307 -0,128195 0,623312 -0,124328 0,106756 -0,015034 -0,000420 -0,007451 -0,004677
mortinf fert
lnpop lndcap pop1824 propmulh ind_gini anoesc anoescqd
Co(CO) Ne(NE) N(NO)

Se(SE)
0,007135
0,008064
0,007963
Fonte: Elaborao Prpria. Todos coecientes foram signicativos ao nvel de 1%.
250
O IMPACTO DO SIMPLES NA GERAO DE EMPREGOS NA CADEIA TEXTIL Sebastio Carlos da Rocha Filho - Manoel Bosco de Almeida - Francisco de Assis Soares
O IMPACTO DO SIMPLES NA GERAO DE EMPREGOS NA CADEIA TEXTIL

Sebastio Carlos da Rocha Filho Manoel Bosco de Almeida Francisco de Assis Soares
INTRODUO
incontestvel a importncia das MPEs para o desenvolvimento econmico e a gerao de empregos, como as experincias internacionais demonstram. Mesmo assim, o interesse nos estudos sobre as MPEs divide opinies, pois, enquanto um grupo acha que tal conjunto de empresas responde ao paradigma atual do sistema capitalista - denominado por alguns autores de regime ps-fordista sendo capaz de ser uma das solues ao problema do desemprego, outros acreditam que a inclinao pesquisa sobre MPEs um modismo inuenciado pela conjuntura, econmica como o desemprego e o nvel de pobreza, em particular nos grandes centros urbanos dos pases em desenvolvimento. A primeira opinio reforada por estudos internacionais (VILELA, 1994; PUGA, 2000 e 2002, HILDEBRANDO, 2005), que evidenciaram
251
o fato de que as MPEs so importantes no s para a gerao de postos de trabalho, como tambm para a diminuio das desigualdades regionais e a difuso da inovao tecnolgica. Esse fato foi observado, por exemplo, por pesquisas na Itlia e no Japo, justicando a necessidade de criao de polticas especcas de apoio s MPEs. No Brasil, os estudos de Monteiro e Assuno, (2000); Arajo, 2004 e Silva, (2006) constataram a importncia das MPEs. Neste sentido, e seguindo a dinmica mundial, o Brasil, desde 1972, por meio do Servio Brasileiro de Apoio s Micro e Pequenas Empresas (SEBRAE), apia as MPEs, incorporando-as de modo mais efetivo no espao produtivo da economia brasileira. Alm das polticas ociais de crdito, foi institudo o marco legal das MPEs, formado principalmente pela Lei 9.841, de 05 de outubro de 1999, ou Estatuto da Microempresa e da Empresas de Pequeno Porte, e a Lei 9.317, de dezembro de 1996, que instituiu o Sistema Integrado de Pagamento de Impostos e Contribuies das Microempresas e Empresas de Pequeno Porte ou Simples. O Simples, ao propor uma sistemtica diferenciada para as MPEs, tornou a estrutura tributria mais exvel, simplicada e menos onerosa para o empregador. Mais importante ainda, o Simples reduz os custos com tributos e contribuies, como, por exemplo, as contribuies patronais. A conseqncia mais evidente deste fato foi o surgimento de estabelecimentos e empregos formais, fruto da regularizao da informalidade ou da criao de rmas. Em face do exposto, esta pesquisa tem por objetivo analisar o impacto do Simples na criao de empregos da cadeia txtil para os anos de 1996, 1997 e 2004. No presente estudo, a cadeia txtil aqui entendida como formada pelos seguintes elos: bras e lamentos (naturais e qumicas); txteis bsicos (ao, tecelagem, malharia e beneciamento) e confeco (vesturio, linha lar e artigos tcnicos). Alm desta seo introdutria e de uma concluso, tem-se mais cinco sees. Na segunda, so analisadas as contribuies, segundo a literatura, das MPEs na gerao de empregos; na terceira, avalia-se a legislao brasileira para as micro e pequenas empresas; na quarta, examinam-se especicamente as MPEs da cadeia txtil, em que se destacam aspectos como nmero de estabelecimentos e vnculos empregatcios; j na quinta seo, so mensurados os impactos do Simples sobre o nmero de vnculos empregatcios das micro e pequenas empresas da cadeia txtil.
252
Micro e pequenas empresas como categorias de anlise

A anlise da importncia econmica das empresas com escalas produtivas de pequeno porte depara-se com uma diversidade de concepes (mtricas) para classicar micro e pequena empresa. Que variveis utilizar e quais os limites impostos a essas variveis que diferenciaro os grupos por tamanho? Na literatura, no existe padro nico para deni-las no plano internacional, nem nacional ou regional. No geral, duas variveis so alternadamente utilizadas, dependendo do objetivo do estudo e do setor produtivo: pessoal ocupado e receita total bruta. No Japo, por exemplo, so denidas como empresas de pequeno porte no setor de manufatura aquelas que empregam at 20 trabalhadores; para o setor de servios, o limite cai para at cinco empregados. (PUGA, 2000; HILDEBRANDO, 2005) Para a Organizao Internacional do Trabalho (OIT), independentemente do setor, micro empresas so rmas com at 20 empregados; pequenas at 100; mdias, entre 100 e 499, e grandes, acima de 500. Esta padronizao serve simplesmente de parmetro de classicao entre pases com o objetivo de comparaes internacionais, no se prestando, portanto, como categorias para formulao de polticas pblicas. Na Amrica do Sul, o Mercado Comum do Sul (MERCOSUL) utiliza como critrio tanto a receita bruta quanto o nmero de empregados. O Brasil, membro deste Mercado, utiliza duas variveis para estabelecer critrios de porte, a saber: nmero de empregados e receita bruta, sendo que para esta ltima h diversidade classicatria em funo do objetivo. O Banco Nacional de Desenvolvimento Econmico e Social (BNDES), em seus programas de nanciamento s micro e pequenas empresas, incorpora a essas variveis a estrutura de tamanho das unidades produtivas no Pas; o montante de recursos envolvidos no programa de fomento e seu pblico-alvo do programa. (VIVELA, 1994). O Servio Brasileiro de Apoio s Micro e Pequenas Empresas (SEBRAE) usa critrio de classicao pelo nmero de empregados com os seguintes parmetros, diferenciados por setor produtivo: no setor de servios e comrcio, so denidas como microempresas as rmas entre zero e nove empregados; pequenas entre 10 e 49, mdias entre 50 e 99, e grandes, organizaes que possuem acima de 100 empregados. Na indstria, o critrio o seguinte: micro, entre zero e dezenove; pequena, entre 20 e
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99; mdia, entre 100 e 499, e grande, acima de 500 empregados (SEBRAE, 2005). O Estatuto da Microempresa e da Empresa de Pequeno Porte1 estabelece como critrio de classicao para microempresas as rmas que tiverem receita bruta anual igual ou inferior a R$ 244.000,00 (duzentos e quarenta e quatro mil reais) e como empresa de pequeno porte a empresa que apresentar receita bruta anual superior a R$ 244.000,00 (duzentos e quarenta e quatro mil reais) e igual ou inferior a R$ 1.200.000,00 (um milho e duzentos mil reais). J o Simples2 estabelece os seguintes valores: R$ 240.000,00 (duzentos e quarenta mil reais) e R$ 240.000,00 (duzentos e quarenta mil reais) e igual ou inferior a R$ 2.400.000,00 (dois milhes e quatrocentos mil reais) para microempresa e empresa de pequeno porte, respectivamente. Recentemente, foi aprovada lei que institui o Super-Simples como sistema tributrio diferenciado que em vigor a partir de janeiro de 2007. Com sistemtica parecida com o Simples, porm, mais amplo (por exemplo, a nova lei incorpora as empresas prestadoras de servio no contempladas no Simples), pois o Super-Simples favorece a integrao e cooperao entre diferentes mquinas de arrecadao e scalizao (Unio, estados, Distrito Federal e municpios). Alm disso, prope um cadastro unicado de contribuintes com base no CNPJ, tendo como nalidade unicar o registro empresarial em nico local e por meio de nica documentao. Como observado, as categorias de tamanho da empresa variam entre pases e dentro de um pas em decorrncia dos objetivos e dos setores econmicos. Quanto relevncia das MPEs, seja em termos de contribuio para crescimento econmico ou para gerao de empregos, parece haver convergncia na literatura especializada, como sintetiza Hildebrando (2005). Este estudo utilizar como princpio classicatrio para micro e pequena empresa do setor industrial aquele recomendado pelo SEBRAE.
1 Artigo 2 da Lei n 9.841 de 05 de outubro de 1999. 2 Os limites inicialmente estabelecidos pelo Simples foram R$ 120.000,00 para microempresas e entre R$ 120.000,00 e R$ 720.000,00 para pequenas empresas. Os limites acima citados foram denidos pela Lei n 11.196, de dezembro de 2005.
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O papel das micro e pequenas empresas para o desenvolvimento econmico

O debate atual em torno da importncia das MPEs na criao de empregos divide opinies. Para Vilela (1994), enquanto um grupo acha que o problema do crescente desemprego pode ser resolvido mediante o estmulo s micro e pequenas empresas, outro grupo acredita que o interesse por esse tipo de empresa mais um modismo, motivado pela conjuntura econmica adversa em termos de criao de postos de trabalho. A expanso do emprego nas MPEs no resulta da simples mudana setorial das economias capitalistas, tampouco dos efeitos do ciclo econmico.As causas do aumento do emprego nessas empresas decorrem de dois movimentos essenciais: a descentralizao e a verticalizao das grandes empresas e a intensicao do processo de formao de comunidades de pequenos produtores por meio dos distritos industriais ou de aglomeraes regionais de empresas de pequeno porte (VILELA (1994). Mesmo concebendo-se as MPEs como organizaes produtivas capazes de resolver parte do problema do desemprego, no entanto,deve-se car atento para a produtividade e a qualidade dos postos de trabalho gerados, pois, nas empresas de menor porte, geralmente, a jornada de trabalho mais longa e os padres de salubridade, segurana e salrios so menores do que os vericados nas grandes empresas para trabalhadores idnticos. Soma-se a este fato a natureza das relaes de trabalho inferiores nessas empresas, pois so menores o grau de sindicalizao, a existncia de conselhos de fbricas, a cobertura por contratos coletivos e a proteo legal. Por esses e outros motivos, deve-se estar atento quando da defesa das MPEs, pois, paralelamente pode-se estar contribuindo para a deteriorao das condies de trabalho e da produtividade nas MPEs. Vilela (1994) salienta que um desempenho econmico e social inferior das MPEs no est relacionado necessariamente s dimenses fsicas das unidades de trabalho, pois isto pode decorrer do setor em que dada empresa opera e do tipo de relao que mantm com as mdias e grandes organizaes. Isto porque existe grande heterogeneidade tecnolgica entre tais empresas, sendo ela maior entre setores. De um lado, esto setores altamente intensivos em mo-de-obra, que demandam trabalhadores com baixa qualicao e, do outro, empresas altamente exveis, com
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trabalhadores polivalentes e bem remunerados. Depois, a natureza das relaes nas MPEs entre si e entre outros grupos de empresas tambm fator determinante para sua sobrevivncia e ecincia produtiva (ALMEIDA et al, 2003). Diante disso, as especicidades relativas ao setor em anlise, ao grau de desenvolvimento econmico da regio ou pas e as inter-relaes das empresas, so motivos de aprofundamentos analticos. Em razo de tal fato, importante levantar o seguinte questionamento: qual o ambiente institucional propcio ao desenvolvimento das MPEs? Em outras palavras, que parmetros se deve utilizar para que essas empresas encontrem a verdadeira vocao econmica e social? Breve anlise sobre algumas experincias internacionais poder ajudar a encontrar respostas para tais questionamentos. Internacionalmente reconhecida importncia das MPEs na gerao de emprego, como tambm, na formao de divisas, nas diminuies das desigualdades regionais e na melhoria da renda. A forma como so elaboradas as polticas de apoio, contudo, depende da conjuntura econmica de cada pas. Nos Estados Unidos, o apoio teve como nalidade assegurar o livre mercado; na Itlia, a diminuio das desigualdades regionais entre norte e sul; em Taiwan, o direcionamento para a produo e incorporao de inovaes tecnolgicas; na Espanha, a gerao de emprego e renda; no Japo, as inovaes tecnolgicas e a insero dinmica deste grupo de empresas nas cadeias produtivas; nalmente, no Mxico, a integrao entre micro, pequenas e mdias empresas e as grandes empresas, visando substituio de importaes (PUGA, 2000 e 2002; HILDEBRANDO, 2005). No que tange aos programas nanceiros, as caractersticas tambm so distintas. Na Espanha, o programa de emprstimos participativos foi considerado como um mix de participao no capital social da empresa e nanciamento de longo prazo; no Japo, percebeu-se que as empresas eram isentas das exigncias de garantias fsicas e o principal banco de apoio, o Choko Chukin, era controlado pelo setor pblico e por cooperativas; no Mxico, o programa de desenvolvimento de provedores tem como qualidade a rapidez e a facilidade na obteno de crdito; enquanto isso, nos Estados Unidos, todas as empresas com projetos rentveis podem receber apoio da Small Business Administration (SBA). Por outro lado, na Itlia, a pesquisa destacou os programas de apoio s regies menos favorecidas,
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com destaque para os programas da Societ per lImpenditorialit Giovanile. J em Taiwan, a evidncia cou nas instituies especializadas em transferir tecnologia para as MPEs (PUGA, 2000 e 2002). No Brasil, o Servio Brasileiro de Apoio s Micro e Pequenas Empresas (SEBRAE), desde 1972, incentiva o desenvolvimento das empresas de pequeno porte mediante cursos, facilidade de acesso a servios nanceiros, cooperao entre as empresa, organizao de feiras e rodadas de negcios e apoio a atividades que tenham como nalidade aumentar a oferta de emprego e renda. O SEBRAE est presente em todas as unidades da Federao e sua misso promover a competitividade e o desenvolvimento sustentvel das micro e pequenas empresas e fomentar o empreendedorismo (SEBRAE, 2005). Para o bom desempenho de sua misso, o SEBRAE estabeleceu algumas prioridades estratgicas aqui se resumidas, como: empenho pela aprovao, regulamentao e implementao de um marco legal para as MPEs; articulao de polticas pblicas voltadas para o desenvolvimento dessas empresas; ampliao do acesso e reduo dos custos dos servios nanceiros e; promoo do acesso tecnologia e a ampliao da capacidade de inovao e promoo da educao empreendedora e da cultura da cooperao.
Base institucional brasileira para as micro e pequenas empresas

O marco legal para a anlise das polticas de apoio as MPEs no Brasil a lei 7.256, de 27 de novembro de 1984, ou Estatuto da Microempresa. Esta lei introduziu no rol do sistema jurdico brasileiro a denio de microempresa at ento ausente e estabeleceu normas integrantes do estatuto da microempresa, relativas ao tratamento diferenciado, simplicado e favorecido, nos campos administrativo, tributrio, previdencirio, trabalhista, creditcio e de desenvolvimento empresarial. O suporte jurdico de apoio s MPEs formado principalmente pelo novo Estatuto da Microempresa (ME) e da Empresa de Pequeno Porte (EPP), institudo em 06 de outubro de 1999, pela lei 9.841 e pelo Simples, mediante a lei 9.317, de 05 de dezembro de 1996, que instituiu o Sistema
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Integrado de Pagamento de Impostos e Contribuies das Microempresas e das Empresas de Pequeno Porte. Desta forma, entende-se que esses dois dispositivos, o Estatuto e o Simples, so os principais marcos institucionais que regulamentam as MPEs no Brasil. Salienta-se que ambos tm objetivos diferentes, ou seja, enquanto o Estatuto da Microempresa e da Empresa de Pequeno Porte visam a facilitar a constituio e o funcionamento das MPEs, o Simples regula o tratamento diferenciado, simplicado e favorecido relativo aos impostos e contribuies devidas pelas micro e pequenas empresas. Em outras palavras, o Simples preocupa-se com os aspectos tributrios e o estatuto das dimenses institucionais das MPEs. O Artigo 3 do Estatuto (lei 9.841) probe o benefcio a pessoa jurdica em que haja participao de pessoa fsica domiciliada no Exterior ou de outra pessoa jurdica, como tambm a pessoa fsica que seja titular de rma mercantil individual ou scia de outra empresa que receba tratamento jurdico diferenciado na forma do referido Estatuto, salvo quando a participao no for superior a 10% do capital social de outra empresa. No tocante abertura de rmas, o novo Estatuto props a simplicao do registro que aqui se descreve como: ato constitutivo que no precisa ser subscrito por advogado; duas declaraes: -uma do titular ou dos scios- de que a sociedade se enquadra como microempresa (ME) ou empresa de pequeno porte (EPP), e outra de que o administrador no tem impedimento legal para exercer atividade mercantil. Em relao ao apoio nanceiro, a lei 9.841 dispe que o Poder Executivo dever estabelecer mecanismos scais e nanceiros de estmulo s instituies nanceiras privadas, no sentido de que mantenham linhas de crdito especcas para as microempresas e empresas de pequeno porte. A concepo do Simples est vinculada a algumas premissas, assim consideradas: primeiro, como as MPEs tm um baixo poder arrecadador, elas no devem constituir nus para o sco; segundo, esta modalidade de tributao constitui-se como diferenciada, simplicada e favorecida, aplicvel s pessoas jurdicas consideradas como ME e EPP, e se relaciona aos impostos e contribuies devidos por tais empreendimentos (portanto, no um privilgio das MPEs); terceiro, os custos das obrigaes tributrias das MPEs devem ser minimizados para que tais custos no comprometam a sobrevivncia destas; quarto, mesmo existindo diferentes nveis de
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governo e rgos tributrios, a relao entre contribuinte e Estado deve ser nica, da o carter de simplicao e exibilizao. Por outro lado, de acordo com o Artigo 9 da lei 9.317, mesmo se enquadrando no critrio de receita bruta, algumas empresas esto impedidas de aderir ao Simples, como o caso das sociedades annimas; empresas do sistema nanceiro e do mercado imobilirio; liais de rmas com sede no Exterior, ou cujos scios de nacionalidade estrangeira sejam residentes no Exterior; estabelecimento cujo titular ou scio participe com 10% e mais do capital de outra empresa ou cuja receita bruta global ultrapasse o limite estabelecido para a empresa de pequeno porte ou microempresa. Nesse sentido, o Simples tem como objetivo dar tratamento diferenciado e no privilegiado a determinados setores. Mediante a simplicao, o novo modelo unicou alguns tributos federais, estaduais e municipais em uma s guia de recolhimento, tornando mais gil o controle e barateando o custo da Administrao Tributria. Relativamente Unio, os seguintes tributos foram unicados: Imposto de Renda das Pessoas Jurdicas; Contribuio Social sobre o Lucro Lquido; contribuio para o PIS/PASEP; COFINS; Imposto sobre Produtos Industrializados e a contribuio para o INSS (parcela patronal). Em relao aos outros tributos federais, as MPEs continuam obedecendo s regras gerais. Os impostos estaduais, como o ICMS, e municipais, o caso do ISS, s podero se incorporar por meio de convnios entre a Unio, estados e municpios. Os estados e municpios, contudo, possuem liberdade relativa para legislar sobre tributos de sua competncia. Apoiados nessa liberdade, por exemplo, os estados preferiram desenvolver sistemas prprios de tributao simplicada similares ao Simples. Como referncia, cita-se o Estado de So Paulo, que possui um Simples estadual, institudo pela Lei 10.086, de 19 de novembro de 1998. Em relao aos municpios, segundo a Secretaria da Receita Federal (SRF), at maio de 2005, somente 109 municpios tinham feito opo pelos Simples. A principal mudana introduzida pelo Simples foi alterar a base de contribuio deixando de ser fundamentada na folha de salrios e passando a se basear no faturamento da empresa. Alm de reduzir o custo direto com a diminuio da carga tributria, tambm foi reduzido o custo administrativo (custo indireto). Com isso, o empregador encontrou uma motivao para a regularizar os trabalhadores informais, contratar empregados e para
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formalizar seu empreendimento. Como conseqncia, houve aumento considervel no nmero de rmas e empregos formais aps a introduo do Simples, como se pode vericar em alguns estudos (SRF, 2000; MONTEIRO e ASSUNO, 2001; ARAJO, 2004; SILVA, 2006).
As micro e pequenas empresas na cadeia txtil3

De acordo com o Ministrio do Trabalho e Emprego (MTE), por meio da Relao Anual de Informaes Sociais (RAIS) e usando a Classicao Nacional das Atividades Econmicas para 26 setores, verica-se que, entre 1996 e 1997, a quantidade total de estabelecimento de MPEs variou 7,72%, sendo que as microempresas aumentaram em 8% e as pequenas em 2,89%. Quando se compara 1996 com 2004, esses percentuais foram 44,6%, 45% e 37%, respectivamente. Na indstria de transformao, as MPEs apresentaram crescimento de 6,5% no nmero de estabelecimentos entre 1996 e 1997. Nos subgrupos, este crescimento foi, respectivamente, de 6,81% e 4,62% para as micro e pequenas empresas, correspondendo a um aumento absoluto de doze mil e mil e duzentos estabelecimentos. Em 2004, a indstria de transformao tinha um total de 262 mil estabelecimentos no grupo de MPEs. Deste total, cerca de 18%, ou seja, 49 mil, pertenciam cadeia txtil. Nesta, a evoluo do nmero de estabelecimentos variou 14% entre 1996 e 1997, representando um acrscimo de 5 mil estabelecimentos, ou seja, um aumento de 35 para 40 mil estabelecimentos. Em 2004, o nmero de MPEs representou 97% do total dos estabelecimentos da cadeia txtil. A tabela 1 descreve as taxas de crescimento anual mdia e acumulada do nmero de estabelecimentos da cadeia txtil, no perodo de 1990/2004. A ilustrao demonstra que, no perodo 1990-1996, ocorreram taxas negativas para o total de estabelecimentos, com destaque para as grandes empresas, que registraram taxa mdia de -6,01% ao ano, acumulando em todo perodo -31,06%. No perodo entre 1997 e 2004, o total de estabelecimentos obteve crescimento positivo, graas s MPEs.
3 Cadeia txtil aqui entendida como a formada pelos seguintes elos: bras e lamentos (naturais e qumicas); txteis bsicos (ao, tecelagem, malharia e beneciamento); confeco (vesturio, linha lar e artigos tcnicos).
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Para as micro e pequenas empresas, o nmero de estabelecimentos da cadeia txtil cresceram em mdia 0,09% ao ano entre 1990 e 1996. No perodo posterior, esse crescimento foi de 2,96%, sendo taxa essa maior do que a vericada em todo o perodo compreendido entre 1990 e 2004. A performance das pequenas empresas, de taxas negativas no primeiro perodo, passou a taxas positivas, tendo sido superior observada para as microempresas, ou seja, 6,52 contra 2,5% para as microempresas.
Tabela 1: Taxas Anuais Mdia e Acumulada de Crescimento do Nmero de Estabelecimentos da Cadeia Txtil, em Percentual
1990-1996 Porte Micro Pequena MPEs Mdia Grande TOTAL Mdia 0.34 -1.89 0.09 -2.7 -6.01 -0.005 Acumulada 2.11 -10.85 0.6 -15.15 -31.06 -0.03 Mdia 2.5 6.52 2.96 3.4 -2.7 2.96 1997-2004 Acumulada 18.88 55.57 22.65 26.11 -17.45 22.66 1990-2004 Mdia 1.56 2.65 1.69 0.56 -4.41 1.65 Acumulada 21.39 38.69 23.39 7.26 -43.09 22.62
Fonte: Ministrio do Trabalho e Emprego RAIS.
Em relao aos vnculos empregatcios, de acordo com o que descreve a tabela 2, houve queda no total de vnculos da cadeia entre 1990 e 1996. importante observar que neste perodo a cadeia txtil passou por profundas mudanas estruturais, fruto da abertura comercial iniciada no princpio da dcada de 1990 (GORINI, 2000). Em 1997, ainda se registrou queda no total de vnculos, contudo, em 2004 ocorreu recuperao, alcanando o total de 79 mil vnculos.
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Tabela 2 : Distribuio dos Vnculos Empregatcios da Cadeia Txtil por Porte 1990/2004
Porte Micro Pequena MPEs Mdia Grande TOTAL 1990 Absoluto 149 088 184 574 333 662 225 601 272 151 831 414 % 17.94 22.21 40.15 27.13 32.73 100,00 1996 Absoluto 139 809 163 222 303 031 187 324 172 070 662 425 % 21.10 24.64 45.74 28.28 25.98 100,00 1997 Absoluto 151 510 167 669 319 179 164 671 136 689 620 539 % 24.41 27.02 51.43 26.54 22.03 100,00 2004 Absoluto 207 466 259 535 467 001 198 212 131 269 796 482 % 26.06 32.58 58,6 24.88 16.48 100,00
O percentual de vnculos nas MPEs evoluiu de 45% em 1996, para 51% em 1997. Foram 16 mil novos vnculos de diferena entre os dois anos, representando uma variao de 5%. As pequenas empresas variaram em 3%, e as microempresas em 8%. Em 2004, a proporo de micro e pequenas empresas no total foi de 8% contra 45% em 1996. Em termos de pessoal ocupado, o total para as MPEs evoluiu de 303 mil em 1996 para 467 mil em 2004, ou seja, registrou-se variao de 54%; a variao ocorrida nas microempresas foi de 48% e de 59% nas pequenas empresas. A tabela 3 mostra que, entre 1990 e 2004, o total de vnculos na cadeia txtil no Brasil cresceu a uma taxa mdia anual de 0,23% e acumulada de 2,97%. De 1990 a 1996, as respectivas taxas foram negativas para o total de vnculos, revelando-se positivas no perodo posterior. As grandes empresas tiveram desempenhos negativos nos dois perodos, sendo que, entre 1990 e 1996, a perda anual chegou 6% acumulando no nal 31% negativos. As mdias empresas, de taxas negativas no primeiro momento, passaram a positivas no segundo. As MPEs, entre 1990 e 1996, perderam em mdia 1,59% dos seus vnculos a cada ano. Entre 1997 e 2004, perodo sob o efeito do Simples, tais empresas cresceram a uma taxa mdia anual de 5,59%, maior do que a taxa observada para os anos entre 1990 e 2004 (2,3%). Enfatiza-se o fato de que a taxa acumulada entre 1997 e 2004 chegou a 46,3% e entre 1990 e 2004, a 32,87%.
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Tabela 3:Taxas Anuais Mdia e Acumulada de Crescimento do Nmero Vnculos Empregatcios da Cadeia Txtil, em Percentual 1990/2004
Porte Micro Pequena MPEs Mdia Grande Total Brasil 1990-1996 Mdia -0,93 -1.93 -1.59 -7.49 -7.37 -3.71 Acumulada -5.44 -11.04 -9.18 -37.31 -36.83 -20.29 1997-2004 Mdia 4.59 6.44 5.59 -0.09 -0.57 3.72 Acumulada 36.9 54.79 46.3 -0.61 -3.96 29.2 2.12 2.59 2.3 -3.71 -3.91 0.23 1990-2004 Mdia Acumulada 30.06 37.7 32.87 -37.69 -39.33 2.97
Neste sentido, o desempenho das pequenas empresas teve taxas anuais mdia e acumulada de 6,44% e 54,49%, respectivamente, entre 1997 e 2004. As microempresas tambm registraram taxas signicativas, a saber: 4,59% e 36,9% respectivamente. A tabela 4 descreve a quantidade de vnculos na cadeia txtil, por porte e regio, no perodo 1990/2004. Para as MPEs, o Sudeste, e em seguida o Sul, destacam-se como regies onde se concentra a maioria dos vnculos empregatcios. A importncia dessas duas regies se mantm, mesmo tendo registrado quedas entre 1990 e 1996. Por exemplo, o Sudeste registrou perda de 20%, recuperando-se no perodo seguinte, com variao positiva de 27%. O desempenho do Nordeste, com variao positiva de 19% entre 1990/1996 e de 76% entre 1997/2004 (perodo sob efeito do Simples), responde por variaes absolutas de 4.600 e 47.822 vnculos, respectivamente. Em termos de emprego, o Nordeste apresentou, entre 1990/1996, variao absoluta de 3.980 vnculos ou 38% entre as microempresas e de 620 vnculos ou 4,47% entre as pequenas empresas, no perodo 1990/1996. J no perodo seguinte, enquanto as microempresas desta regio variaram em 9.682 novos vnculos (ou 58%), as pequenas empresas aumentaram em 93% ou 16.366 vnculos, sinalizando que o Simples teve impacto mais signicativo entre as empresas deste ltimo porte.
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Tabela 4: Vnculos Empregatcios nas Empresas de Pequeno Porte da Cadeia Txtiu:

Porte/Regio MICRO Norte Nordeste Sudeste Sul Centro-Oeste PEQUENA Norte Nordeste Sudeste Sul Centro-Oeste MPEs Norte Nordeste Sudeste Sul Centro-Oeste TOTAL BRASIL 1990 149 088 624 10 356 109 316 24 118 4 674 184 574 875 13 844 140 165 26 399 3 291 333 662 1 499 24 200 249 481 50 517 7 965 831 414 1996 139 809 954 14 336 89 975 28 527 6 017 163 222 691 14 464 109 514 32 827 5 726 303 031 1 645 28 800 199 489 61 354 11 743 662 425 VAR % -6,22 52,88 38,43 -17,69 18,28 28,73 -11,56 -21,02 4,47 -21,86 24,34 73,98 -9,18 9,73 19,00 -20,03 21,45 47,43 -20,32 1997 151 510 1 189 16 512 93 505 32 971 7 333 167 669 720 17 589 106 610 36 621 6 129 319 179 1 909 34 101 200 115 69 592 13 462 620 539 2004 207 466 1 712 26 194 113 929 52 207 13 424 259 535 1534 33 955 141 251 72 072 10 23 367 001 3 246 60 149 255 180 124 279 24 147 796 482 VAR% 36,93 43,98 58,63 21,84 58,34 83,06 54,79 113,05 93,04 32,49 96,80 74,95 14,98 70,03 76,38 27,51 78,58 79,37 28,35
A maior diferena percentual entre perodos ocorreu na regio Norte, ou seja, entre 1990 e 1996, a variao nas MPES foi de apenas 9,73%, enquanto entre 1997 e 2004 o crescimento no nmero de vnculos empregatcios foi de 70,03%. Essa diferena no segundo perodo foi atribuda s pequenas empresas, que tiveram variao de 113,03%. Por outro lado, as microempresas cresceram somente 43,98%.
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Entre todas as regies, as MPEs do Centro-Oeste registraram as maiores taxas, tanto entre 1990 e 1996 (47,43%), quanto entre 1997 e 2004 (79,37%). Quando se analisa, porm, individualmente o porte, verica-se que as microempresas desta regio variaram em 83,06% contra 74,95% das pequenas empresas. Como se observa, este foi um comportamento atpico em relao s outras regies. Em sntese, na tabela 4, nota-se mudana substancial na demanda por trabalho na cadeia txtil a partir de 1997. Como uma causa plausvel para este fato, aponta-se a inuncia do Simples. Alm disso, outros fatores podem ter determinado tal movimento, como, por exemplo, o salrio mdio e a estabilizao da economia em funo do Plano Real.
Impacto do simples sobre o emprego das micro e pequenas empresas

O impacto do Simples sobre as micro e pequenas empresas tem sido avaliado e dois estudos se destacam.. O primeiro, elaborado por Monteiro e Assuno (2003), utilizou a base de dados da economia informal urbana do IBGE e por meio dos mtodos diferenas em diferenas e propensity score matching, concluiu que a probabilidade de uma empresa se formalizar em decorrncia da introduo do Simples de 19%, em mdia. Estudo semelhante, realizado por Silva (2006), avaliou o impacto do Simples sobre a evoluo no emprego do setor manufatureiro entre 1985 e 2003. Analisando os dados da RAIS, constatou que houve crescimento da mo-de-obra formal, tanto em termos absolutos quanto em percentuais nas MPEs. O estudo mostrou claramente que, embora o nmero total de vnculos empregatcios pouco tenha crescido no perodo em anlise, o mesmo no ocorreu no caso das MPEs. Com efeito, o crescimento dos vnculos, tanto em nmeros absolutos como percentuais, foi signicativo, sendo mais expressivo ainda para o grupo de microempresas. Na anlise das regies, Silva (2006) destacou o Sudeste, por obter maior concentrao, tanto de micro e pequenas empresas como de empregos gerados. Silva (2006) tambm props uma anlise economtrica, usando um modelo linear, especicando a relao entre o nmero de estabelecimentos, localizao geogrca, salrio mdio e a gerao de empregos, alm de vericar a inuncia do Simples nessa relao.
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De acordo com os resultados obtidos com o emprego da regresso de Mnimos Quadrados Ordinrios, foi encontrada uma relao positiva e estatisticamente signicante entre as variveis explicativas e a gerao de empregos no setor manufatureiro no segundo subperodo 1995 2003. Isto mostra que o Simples exerceu inuncia (na gerao de empregos) seja pelo aumento de contrataes nas empresas formais, seja pela formalizao de empresas informais ou pelo surgimento de outras empresas. Seguindo a linha metodolgica desenvolvida por Silva(2006), este estudo d novas especicaes economtricas e faz uma avaliao para um perodo mais recente, e tratando, ainda, com maior preciso temporal os anos de referncia para detectar o impacto do Simples.
Quanticao do impacto do Simples sobre o emprego nas micro e pequenas empresas

Esta seco tem como objetivo exibir uma medida de impacto pautada na anlise quantitativa dos fenmenos econmicos descritos nas seces anteriores. Tal como em Silva(2006), parte-se do princpio de que o nvel de emprego est fortemente associado ao salrio vigente, escolaridade, s caractersticas locais do mercado de trabalho e ao papel das polticas econmicas, aqui representados pela implementao do Simples.
Base de dados
A fonte primria das informaes sobre as variveis (escolaridade, nmero de vnculos empregatcios e folha salarial) utilizadas no modelo economtrico foi a RAIS. Como referencial de dados, a RAIS bastante usada (ALMEIDA et al, 2003, VIANA, 2005, MONTEIRO FILHA, 2003, ABIT, 2004, IEMI, 2005), embora seja objeto de algumas limitaes, como, por exemplo, o fato de abranger apenas o setor formal da economia. Outra limitao est no fato de que ela no enfoca o nmero de empregados e sim o de vnculos empregatcios, podendo uma pessoa ter mais de um vnculo. Outra observao se faz necessria, pois o critrio de classicao por porte, adotado pela RAIS, o nmero de vnculos empregatcios e a medida do Simples a receita bruta das empresas. Os dados aqui trabalhados referem-se indstria txtil segundo o cdigo 17 da Classicao Nacional de Atividades Econmicas para 26 setores.
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Nesta classicao, esto compreendidas informaes da indstria de txteis bsicos e do setor de confeces, reunidas sob a denominao de indstria txtil. O nmero de vnculos empregatcios ser, neste sentido, uma proxy para o nmero de empregados. O salrio mdio foi calculado dividindo-se a massa salarial pelo nmero de vnculos. O resultado desta diviso foi multiplicado pelo valor do salrio mnimo do ano, que, por sua vez, foi atualizado para reais de 2004, deacionado pelo ndice Nacional de Preos ao Consumidor (INPC). Alm dos dados sobre vnculos empregatcios e salrios, foi calculado um ndice de escolaridade da fora de trabalho, isto , o ndice educacional (E), pois de acordo com a literatura especializada (EHRENGER, 2001), o nvel educacional inuencia a demanda por trabalho. Segundo Almeida et al (2003), o ndice educacional foi obtido como segue: Eit = (NEit NEMINt) / (NEMAXt NEMINt) Sendo:
Eit o ndice educacional do Estado i no ano t; NEit o nmero de anos de escolaridade observado para o Estado i no ano t; NEMAXt o nmero mximo de anos de escolaridade observado entre os estados no ano t; e NEMINt o nmero mnimo de anos de escolaridade entre os estados no ano t.
(1),
O ndice E varia entre zero (menor nvel de escolaridade) e um (maior nvel de escolaridade). Quanto maior seu valor, melhor a posio relativa do Estado em termos de anos de escolaridade das pessoas empregadas.
Hipteses do Modelo
A anlise empreendida nas seces anteriores permite levantar a hiptese de que o impacto do Simples sobre a criao de emprego nas micro e pequenas empresas foi na direo desejada, a qual deve se vericar nos sinais positivos esperados na especicao economtrica desenvolvida na prxima seco. Considera-se tambm que com a ampliao do conhecimento das vantagens do Simples por parte das empresas, maior ser a adeso das
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organizaes, ou seja, a adeso ao referido sistema, e, por conseguinte, maior ser seu impacto sobre a absoro da mo-de-obra . Logo se justica a incluso no modelo a ser estimado de uma varivel binria temporal a exemplo da incluso de uma varivel semelhante para os efeitos espaciais ser maior nos anos mais recentes do perodo em analises, 1996-2004. Supe-se desse modo que o efeito do Simples se diferencia conforme a regio em virtude do seu grau de desenvolvimento econmico, apresentando-se mais evidente nas regies economicamente mais desenvolvidas.
Especicao do Modelo Economtrico

Desconsiderando os problemas de identicao das equaes de oferta e demanda por trabalho, o que exigiria anlise e tratamento economtricos de variveis instrumentais, para efeito de estimao, trata-se, aqui, tosomente, de estimar o comportamento do nvel de emprego no tempo e no espao, associando-o implementao do Simples. Assim, considera-se o salrio como varivel exgena includa, que se relaciona com o nvel de emprego, juntamente com outras variveis explicativas. Sendo L o nmero de empregos como funo do salrio (X1) e de outros fatores como escolaridade, idade, gnero, localizao etc, indicados pelo vetor X = (X1, X2, X3, .....Xk), isto : L = f(X1, X2, X3, .....Xk) (3), cuja especicao para estimao pode ser expressa de forma linear como: L = 0 + X1 + 2X2 + 3X3 +4X4 +...+ Xk (4).
Assumindo um erro aleatrio , a equao matemtica 4 expressa em termos economtricos da seguinte forma: Lit = 0it+ X1it + 2X2it + 3X3it + 4X4it +...+ kXkit + it (5).
Nestas equaes, i e t tm os mesmos signicados da expresso (1) com seguinte campo seqencial: i = 1, 2, ... , 27 t = 1996, 1997 e 2004.
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A varivel aleatria termo it, denominada perturbao ou erro, representa, segundo Gujarati (2000), os demais fatores que inuenciam o nvel de emprego, mas no considerados explicitamente no modelo. O modelo a ser estimado considera que alm dos salrios (W), a outra varivel explicativa a escolaridade do fator trabalho, expressa pelo ndice educacional (E). Como a estimao considera efeitos que captam as diferenas entre os estados e os movimentos estruturais ao longo do tempo, a especicao economtrica utiliza variveis dummies, sendo a regio Nordeste a referncia para captar esses efeitos. A equao (6) especica o modelo a ser estimado e o quadro 1 dene as variveis utilizadas . L it = 0 + 1 NO it + 2 SE it + 3 SU it + 4 CO it + 5 AN97 it + 6 AN04 it + 7Wit+8Eit+it (6) Sendo: i = macrorregio = NO = Norte; SE = Sudeste; SU = Sul; CO CentroOeste; t = ano.
QUADRO 1: Descrio das Variveis do Modelo
Varivel dependente L Variveis explicativas NO SE SU CO AN97 AN04 W E Varivel Dummy em que NO = 1 para Norte e NO = 0 para as demais macrorregies; Varivel Dummy em que SE = 1 para Sudeste e SE = 0 para as demais macrorregies; Varivel Dummy em que SU = 1 para Sul e SU = 0 para as demais macrorregies; Varivel Dummy em que CO = 1 para Centro-Oeste e CO = 0 para as demais macrorregies; Varivel Dummy em que AN97 = 1 para 1997 e AN97 = 0 para demais anos; Varivel Dummy em AN04 = 1 para 2004 e AN04 =0 para os demais anos Salrio mdio ndice de educao Descrio Total de Vnculos Empregatcios
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Estimativas do Modelo Economtrico

O modelo foi estimado utilizando-se do software Eviews 5 pelo mtodo dos Mnimos Quadrados Ponderados para pooling regression, com uma base de dados equilibrada e com recurso ao mtodo de White para correes de heteroscedastidade. Os resultados das estimativas do modelo economtrico completo mostraram que a presena conjunta das variveis salrio e ndice de educao introduz um problema de multicolinearidade. Este entrave foi resolvido com a eliminao da varivel ndice de educao. Assim, os modelos estimados e mostrados nas tabelas no consideram o ndice educacional como varivel explicativa. O modelo foi estimado para trs nveis classicatrios das micro e pequenas empresas. Um para as microempresas; outro para as pequenas empresas e, o ltimo para o agregado das micro e pequenas empresas. Ainda levou-se em conta a possibilidade de movimentos espontneos de alterao do nvel de emprego, tanto entre regies como ao longo do tempo, independentemente da estrutura salarial. No primeiro caso, supe-se que as caractersticas regionais inuenciam o comportamento do emprego e que estas no se modicam de modo relevante ao longo dos anos analisados (modelo A). Quando ao modelo A se incorpora o salrio, produz-se um modelo ampliado (modelo B). Por outro lado, estima-se o modelo para captar os efeitos temporais, abstraindo-se da importncia a estrutura produtiva regional como fator determinante do emprego. Neste caso os movimentos temporais de emprego resultam to-somente das polticas gerais ou setoriais que, no caso, em estudo, captam os efeitos do Simples (modelo C). Este modelo tambm estimado, incluindo-se o salrio, isto , o modelo D. Por ltimo, considera-se um modelo completo com o trs efeitos presentes: regio, temporal e salrio (modelo E). A anlise dos resultados est expressa separadamente pelas categorias microempresas, pequenas empresas e MPEs a m de mostrar a existncia de algumas diferenas importantes nos comportamentos das estimativas encontradas. Considerou-se para efeito de deciso estatstica um nvel de signicncia de 10%, destacando-se nas tabelas de resultados o valor p, associado respectiva estimativa do parmetro.
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Microempresa
Como indicado na Tabela 5, o comportamento do emprego das microempresas para a cadeia txtil brasileira recebe inuncia especca das caractersticas regionais, bem como das intervenes de polticas econmicas ocorrentes ao longo dos anos. Em termos puramente espaciais (modelo A), constata-se que o Nordeste (representado pelo intercepto do modelo A) oferece contribuio importante para o emprego, mas ainda muito distante da participao do Sudeste e do Sul. Por outro lado, v-se que o Norte e o Centro-Oeste puxam para baixo, comparativamente ao Nordeste, o nvel de emprego. A introduo do salrio no modelo revela que h um ganho substancial no valor do coeciente de determinao, sinalizando, pelos ndices negativos dos coecientes estimados para as dummies Nordeste, Norte e Centro-Oeste, que as regies menos desenvolvidas hospedeiras de novos empreendimentos da cadeia txtil tem nos salrios mais baixos um atrativo que amplia os efeitos da guerra scal entre os estados. Assim, para as microempresas, ca conrmada a hiptese de que a o Simples deve ter sido um marco na congurao do emprego regional, com tendncia favorvel para aquelas regies economicamente mais estruturadas em seu sistema produtivo. Apreciando-se o efeito temporal puro (modelo C), conrma-se tambm que o emprego se expande comparativamente ao ano de 1996 (ano de implementao do Simples) e tem efeito cumulativo progressivo, tornando-se mais evidente em 2004. Nesse sentido, como esperado, a disseminao do conhecimento e das vantagens advindas do Simples devem ter contribudo signicativamente para esse movimento de crescimento expressivo do emprego at 2004. A incluso do salrio no modelo (modelo D) fortalece a qualidade estatstica deste em termos do coeciente de determinao e signicncia individual das estimativas dos parmetros, o que revela a importncia do salrio para a contratao de mo-de-obra. Constata-se, no modelo D, que os sinais do intercepto e da dummy para 1997 passam a ser negativos e a estimativa do coeciente do salrio objeto de aumento de quase o dobro. Esta combinao dos dois efeitos ilustra o quanto o salrio contribui para o emprego gerado. Por outro, lado a magnitude e o sinal positivo da dummy temporal 2004 fortalece o efeito cumulativo do Simples na presena da varivel salrio.
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Por ltimo, o modelo completo(E) evidencia que h claramente a contribuio conjunta, do padro salarial e da poltica do simples, alm de outras caractersticas produtivas regionais no captadas pelo salrio, como, por exemplo, incentivos locais, qualicao da mo-de-obra etc.
Tabela 5: Resultados Economtricos para as Microempresas
Varivel Dependente: Vnculos Empregatcios Variveis Explicativas Intercepto Valor p Norte (N) Valor p Sudeste (SE) Valor p Sul (S) Valor p Centro-Oeste (CO) Valor p AN97 Valor p AN04 Valor p W Valor p R R - Ajustado Estatstica F
Fonte: Os autores
Regio Modelo A 1333,63 0,0000 -1158,61 0,0000 20790,69 0,0000 9609,96 0,0000 -162,04 0,0554 Modelo B -11902,30 0,0000 -3310,22 0,0000 14616,42 0,0000 1451,14 0,0000 -3938,53 0,0000
Tempo Modelo C 4102,21 0,0000 Modelo D -24701,78 0,0000
Completo Modelo E -7234,40 0,0000 -2480,20 0,0000 17675,06 0,0000 4574,96 0,0000 -2217,40 0,0001
731,21 0,0000 3402,57 0,0000 46,43 0,0000 0,59 0,57 26,71 0,80 0,79 60,34 0,63 0,62 64,66
-439,49 0,0000 726,63 0,0000 86,09 0,0000 0,99 0,98 3461,61
-251,59 0,0022 334,12 0,0000 29,85 0,0000 0,69 0,67 22,85
Pequena Empresa
Os resultados (Tabela 6) para as pequenas empresas guardam alguma similaridade com aqueles das microempresas, mas encerra, por outro lado, diferenas importantes. Os efeitos regionais puros (modelo A) so iguais em sinais com o modelo A das microempresas e pouco diferem em
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magnitudes das estimativas. Ademais, o modelo das pequenas empresas menos robusto quanto signicncia global expressa pela estatstica F. A incorporao do salrio aumenta signicativamente o valor do coeciente de determinao, mas o valor estimado para o coeciente (0,66) no rene fortes impactos sobre o nvel de emprego, tal como constatado para as microempresas. Este fato adquire maior signicado quando se observa que os coecientes das dummies regionais quase no restam alterados. O efeito temporal puro, por seu turno, revela-se capaz de explicar o papel cumulativo do Simples mediante o sinal positivo e o elevado valor do coeciente para a dummy temporal para 2004 (AN04), indicando que, independentemente das caractersticas regionais, uma poltica como o Simples, de abrangncia nacional, pode impactar de forma positiva a economia em termos de gerao de emprego e renda. O modelo D, com dummies temporais e a varivel salrio, apresenta estimativas para o coeciente do salrio que parecem captar parte das caractersticas regionais das pequenas empresas, pois, alm do seu valor bem acima daquele para o do modelo regional (C), as estimativas das dummies temporais tornam-se mais expressivas, inclusive revertendo o sinal negativo vericado no modelo temporal puro para 1997. O modelo completo que absorve os impactos conjuntos das variveis constitutivas do modelo, por sua vez, deixa sinais que parecem fortalecer a importncia das condies locais da economia e a implementao do Simples como fatores decisivos para a gerao de emprego nas pequenas empresas da cadeia txtil brasileira.
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Tabela 6: Resultados Economtricos para as Pequenas Empresas

Fonte: Os autores
Regio Modelo A 1884,73 0,0000 -1810,97 0,0000 20204,69 0,0000 12836,12 0,0000 -741,70 0,0000 Modelo B 1410,55 0,0000 -1332,00 0,0000 20493,37 0,0000 13221,41 0,0001 -461,46 0,0000 -88,23 0,0000 3332,51 0,0000 0,66 0,0074 0,15 0,10 3,30 0,32 0,27 6,94 0,83 0,82 181,36 5059,72 0,0000
Tempo Modelo C Modelo D -715,72 0,3171
Completo Modelo E -1439,90 0,0000 -2035,19 0,0007 20348,15 0,0000 13068,88 0,0001 -958,50 0,0004 2773,14 0,0000 3342,31 0,0000 11,11 0,0000 0,65 0,64 47,79 350,87 0,0162 1719,54 0,0000 0,48 0,3972 0,67 0,64 20,96
Micro e Pequena Empresa

Observando-se os resultados (Tabela 6) para as MPES, observa-se que as estimativas dos coecientes mantm o padro em termos de sinais e signicncia encontrado para os grupos de micro e de pequenas empresas.. Como o modelo, entretanto, incorpora particularidades de cada grupo, formando uma base de dados mais heterognea, evidenciam-se algumas diferenas que levam a estimativas maiores para os coecientes, em especial para o salrio. Conclui-se, portanto, com a constatao geral de que o foco analtico do estudo, direcionado para determinar o impacto do Simples sobre a
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gerao de emprego das micro e pequenas empresas, apresenta, segundo o modelo economtrico, resultados relevantes para a comprovao das hipteses levantadas.
Tabela 7- Resultados Economtricos para as Micro e Pequenas Empresas
Fonte: Os autores
Regio Modelo A 3267,99 0,0000 -3025,52 0,0000 40666,52 0,0000 22214,60 0,0000 -963,17 0,0000 Modelo B 1456,16 0,0000 -3194,59 0,0000 40556,64 0,0000 22430,18 0,0000 -831,74 0,0000
Tempo Modelo C 9573,16 0,0000 Modelo D -37787,46 0,0000
Completo Modelo E -2587,90 0,0559 -3359,07 0,0000 39833,13 0,0000 20940,69 0,0000 -2108,70 0,0000
1045,61 0,0000 7834,08 0,0000 6,20 0,0031 0,22 0,18 5,41 0,58 0,55 19,92 0,81 0,80 156,98
17556,43 0,0000 6928,45 0,0000 117,38 0,0000 0,72 0,71 65,31
2596,23 0,0000 2954,96 0,0000 16,02 0,0000 0,65 0,62 19,29
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Concluses
Os estudos de Vilela (1994) e Puga (2000 e 2002) revelaram um grau de diferenciao relativamente aos critrios de porte para a classicao das MPEs entre os pases e dentro de alguns pases entre setores. Descreveram, ainda, ainda que as MPEs, como unidades, produtivas ainda esto em busca de suas verdadeiras vocaes, sob o ponto de vista econmico, e que as polticas de apoio internacionais dependem da conjuntura de cada pas. Por exemplo, enquanto na Itlia a nalidade do apoio s MPEs a diminuio das desigualdades entre o norte e sul do Pas, nos EUA , o foco o incentivo livre iniciativa, e, no Japo e em Taiwan, s inovaes tecnolgicas. Em relao ao Brasil, problemas como restries nanceiras, informaes assimtricas e, sobretudo, aspectos tributrios, inibem a participao das MPEs no desenvolvimento econmico do Pas, mesmo com o apoio do SEBRAE. Quanto ao marco legal, as MPEs so regidas atualmente pela lei n 9.841, que instituiu o Estatuto da Microempresa e da Empresa de Pequeno Porte, e pela lei n 9.317, de 05 de dezembro de 1996, que criou o Sistema Integrado de Pagamento de Impostos e Contribuies das Microempresas e das Empresas de Pequeno Porte, tambm conhecido como Simples. Ambos os dispositivos legais tm funes distintas, pois o Estatuto visa ao funcionamento e constituio das rmas, ao passo que e o Simples tem em vista os aspectos tributrios. O impacto do Simples no aumento do nmero de estabelecimentos e vnculos empregatcios foi vericado mediante anlise dos dados da RAIS para os anos de 1997 e 2004. Esta constatao foi evidente no s para o setor manufatureiro em seu conjunto como para todos os grupos de tamanho e para as MPEs da cadeia txtil que neste perodo cresceram a taxas mdias anuais de 5,59%, com destaque para as pequenas empresas, que cresceram a taxas de 6,44%. . Tambm se observou que os estados das regies Sudeste e Sul, com nfase para So Paulo e Rio Grande do Sul, concentram a maioria dos estabelecimentos e vnculos empregatcios apesar de se vericar que os estados nordestinos tiveram variaes mais signicativas. Para evidenciar este fato, foi proposto um modelo economtrico para mensurar o impacto do Simples em pontos diferenciados do espao (ma276
crorregies geogrcas) e do tempo (1996, 1997 e 2004). Constatou-se, inicialmente, que o impacto da localizao geogrca respondia de maneira diferenciada, sendo negativo para as regies Norte, Centro-Oeste e Nordeste e positivo para as regies Sudeste e Sul. Acredita-se que tal diferenciao repousa no fato de que as regies Sudeste e Sul so mais desenvolvidas do que as demais, e portanto, respondem de maneira mais eciente s polticas econmicas de desenvolvimento. Em relao ao efeito Simples, os resultados do modelo revelaram que, para o ano de 1997, as microempresas reagiram de forma negativa talvez pelo baixo nvel de informao entre essas empresas. Por outro lado, as pequenas empresas reagiram de forma positiva, tanto em 1997 quanto em 2004, fazendo com que o impacto do simples tenha sido positivo entre as MPEs, com destaque para 2004, demonstrando que o sistema, como esperado, iria revelar sua eccia ao longo do tempo. Os resultados encontrados com o emprego do modelo economtrico, apesar das suas limitaes, motivam os autores deste ensaio a sugeri-lo como instrumento de avaliao do Simples. Estudos recentes sobre o Simples (ARAJO, 2004 e SILVA, 2006) constataram em nveis mais agregados a importncia do Simples para a criao de micro e pequenas empresas, bem como para a oferta de emprego. No presente estudo, apesar de um nvel menor de agregao ter sido utilizado, permaneceu uma grave limitao em termos de agregao, pois, setores to distintos do ponto de vista tecnolgico e organizacional, como a indstria txtil e a de confeces, foram agrupados e analisados conjuntamente. Este fato sugere uma anlise mais desagregada, como, por exemplo, da indstria de confeces. Outra limitao a inexistncia de informaes sobre a tecnologia e estrutura organizacional das empresas reunidas por grupos de tamanho. Esta uma restrio difcil de ser vencida diante da quase inexistncia de dados para todos os estados, o DF e perodo de anlise. As concluses alcanadas por esta pesquisa so de grande importncia, sobretudo, quando se percebe haver poucos estudos que comprovem qualquer inuncia dos impostos sobre a formalidade do emprego e de empresas no Brasil.
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AGLOMERAES INDUSTRIAIS BRASILEIRAS SOB O ENFOQUE DA CONCENTRAO GEOGRFICA Francisco de Assis Soares - Sandra Maria Santos
AGLOMERAES INDUSTRIAIS BRASILEIRAS SOB O ENFOQUE DA CONCENTRAO GEOGRFICA

Francisco de Assis Soares Sandra Maria Santos
Introduo
Os ltimos cinqenta anos da economia brasileira foram marcados pela intensa transformao do seu parque industrial, o qual cresceu de modo desequilibrado no que se refere expanso setorial e distribuio regional. Por este motivo, a literatura sobre a industrializao brasileira carregada de anlises sobre a dinmica comparada de setores selecionados e das questes das desigualdades regionais. As anlises de corte setorial at os anos oitenta do sculo XX eram fundamentadas em informaes censitrias e se preocupavam, predominantemente, com a estrutura produtiva, a produtividade e o emprego. Neste perodo proliferaram vrios estudos espaciais tendo como principal regio foco o Nordeste brasileiro, sobretudo porque havia o interesse em avaliar os resultados da poltica industrial incentivada implementada nessa regio. Com o aumento da abrangncia da base de coleta das pesquisas econmicas ociais e da introduo de novas pesquisas, ampliaram-se as oportunidades de estudos sobre a indstria brasileira. Com o retorno do
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interesse da rea acadmica pela anlise regional a partir das novas teorias do crescimento econmico, ressurge a preocupao com a geograa econmica brasileira, desta vez atravs de novas metodologias ou de renamentos dos mtodos tradicionais, contextualizados com as questes tericas e as novas bases de informaes. Pela sua amplitude espacial e alcance setorial, a Relao Anual de Informaes Sociais(RAIS) suscitou um conjunto de estudos sobre especializao e concentrao espacial das atividades industriais brasileiras segundo diversos cortes regionais, dado que a informao da RAIS gerada em nvel municipal para a economia formal e organizada pela Classicao Nacional das Atividades Econmicas(CNAE) do IBGE. Este artigo tem por objetivo avaliar, para as reas industriais relevantes, o comportamento do grau de concentrao e do padro de especializao vericado para os anos de 1990 e 2000, mediante a utilizao do ndice de concentrao de Hoover e do quociente locacional e sua decomposio. As reas industriais relevantes so identicadas a partir das microrregies do IBGE. Os dados utilizados so os nmeros de empregados e de estabelecimentos disponveis na RAIS para anos selecionados. A novidade incorporada neste artigo o tratamento dos dados da RAIS em nvel das microrregies para perceber o grau de concentrao industrial e a decompor o quociente locacional de modo a detectar a contribuio da especializao espacial para a escala de produo setorial local, fazendo-se uso de um modelo clssico de regresso. Parte-se da hiptese comum na literatura econmica de que as regies com maior grau de especializao detm setores cujas plantas tm tamanho mdio acima do tamanho mdio nacional. Nesse sentido, o artigo apresenta, alm desta introduo e da concluso, uma seco que trata das questes metodolgicas sobre as aglomeraes industrias, o quociente locacional, o ndice de concentrao de Hoover e a decomposio do quociente locacional para identicar as fontes da especializao regional; na ltima seo so apresentados os resultados, divididos em trs subsees, acompanhados das discusses pertinentes.
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Aglomerao industrial, concentrao geogrca e fontes de especializao regional: questes metodolgicas

A literatura sobre Aglomerao Industrial(AI) (SABIA, 2000, DINIZ,1996) est centrada na identicao dos espaos produtivos que geram certo patamar de emprego industrial. Esta concepo, certamente, est limitada pela disponibilidade de informao, dado que seria mais correto uma classicao em termos de valor agregado. Como este um problema que ainda persiste, mantm-se, neste artigo, as categorias de AIs recomendadas por estes autores. A partir dos dados dos vnculos empregatcios da RAIS como ltro de categorizao, as microrregies foram agrupadas como AIs com as seguintes denominaes: grande (50 mil ou mais empregos1)-AIG; mdia (abaixo de 50 mil at 10 mil empregos)-AIM; pequena (abaixo de 10 mil at 5 mil empregos)-AIP; e micro (abaixo de 5 mil at mil empregos)-AIMi. A Tabela 1 mostra como as aglomeraes industriais ligadas s microrregies esto distribudas ao longo dos anos pelas macrorregies brasileiras. As grandes e mdias aglomeraes se concentram no Sudeste e no Sul, fato tambm verdadeiro para as pequenas e micro. Isto mostra a desigualdade regional entre a macrorregies brasileiras. Verica-se que houve aumento, entre 1990 e 2000, do nmero de regies classicadas como mdia, pequena e micro aglomerao industrial. Por outro lado, a coluna Outras, que expressa a freqncia das microrregies com menos de 1000 empregos industriais, mostra que elas esto, em sua maioria, no Nordeste e no Norte. Veja que, em 1990, praticamente 66% das microrregies pertencentes ao grupo Outras se localizam nestas duas macrorregies. Este nmero foi ampliado para 73%, em 2000.
1 O termo emprego ser usado em todo o artigo como sinnimo de vnculo empregatcio tal com estabelecido pela RAIS.
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TABELA 01 - Distribuio Regional das Aglomeraes Industriais por Porte

Grande Regies Norte Nordeste C.-Oeste Sudeste Sul Total 10 4 18 Mdia Pequena Micro Outras Total
1990 2000 1990 2000 1990 2000 1990 2000 1990 2000 1990 2000 1 3 2 1 9 5 17 1 11 2 34 16 64 3 13 4 39 24 83 1 8 3 25 16 53 1 10 4 22 17 54 13 29 15 57 30 144 20 43 24 65 37 189 40 125 32 34 17 248 36 115 19 25 11 206 56 176 52 160 83 527 60 183 52 160 94 549
Fonte: Os autores
Como mostra a tabela 01, o processo de reestruturao geogrca da indstria nacional se d em direo s microrregies de mdia, pequena e micro dimenso econmica. Embora no haja consenso na literatura especializa (WANDERLEY, 2002; PEREIRA e LEMOS, 2002; SABOIA, 2001; FERREIRA e LEMOS, 2000; AZEVEDO E TONERO JNIOR, 1999; PACHECO, 1999) sobre esta questo, novas evidncias aqui apresentadas serviro para dar mais clareza a este processo econmico.
Procurou-se averiguar essa questo usando como referencial de anlise o coeciente de concentrao locacional de Hoover, tambm denominado coeciente de Gini locacional. O coeciente de Gini locacional (GL), tal como proposto por Krugman (1991) e Andretsch e Feldman( 1996), por sua vez, um indicador do grau de concentrao espacial de uma determinada indstria em uma certa base geogrca como uma regio, estado ou pas. O coeciente varia de zero a um e, quanto mais espacialmente concentrada for
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a indstria, mais prximo da unidade ser o ndice; e se a indstria for uniformemente distribuda, o ndice ser igual a zero (SUZIGAN et al., 2002, p.5). O processo de clculo do coeciente de Gini locacional segue os mesmos procedimentos metodolgicos do coeciente tradicional para anlise de desigualdade de renda. Primeiro, ordenam-se as microrregies de forma decrescente pelo quociente locacional Qx (expresso 1), a partir da denio de uma varivel base (no caso emprego). A partir da possvel construir a curva de localizao (ou curva de Lorenz) para cada um dos setores da indstria. Para o clculo do ndice de concentrao industrial de Hoover, dene-se como eixo das ordenadas as somas acumuladas das participaes relativas do emprego industrial das microrregies no emprego total do pas do referido segmento e, como abcissas, as correspondentes participaes do emprego microrregional industrial no emprego industrial total do pas. Os demais passos para o clculo so iguais ao mecanismo de gerao do GINI (SUZIGAN et al., 2002, p.5)2. Quanto mais prximo da unidade for o valor desse coeciente, mais concentrada territorialmente a indstria. Silveira Neto (2002, p.6) evidencia algumas propriedades consideradas desejveis em relao ao ndice de Hoover: Uma caracterstica importante o fato de ser uma medida relativa, considerando sempre a participao do emprego da regio no emprego total, o que permite isolar a ocorrncia da localizao em si (distanciando-se referncias a escalas de participao). Outra vantagem desta medida que permite comparar os nveis de concentrao em diferentes segmentos industriais. Uma desvantagem importante, embora no particular, que os valores obtidos so sensveis aos nveis de agregaes de segmentos industriais assumidos e diviso geogrca adotada.
2 Para o coeciente de Gini, a agregao das participaes ( ordenadas ) feita em ordem crescente, razo pela qual a referncia para o clculo do ndice o tringulo inferior do quadrado unitrio. Disto decorre a importncia da convexidade da curva de Lorenz em contra posio concavidade para a curva de Localizao (SILVEIRA NETO, 2002, p.5).
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Assim, para obteno do ndice de concentrao locacional de Hoover parte-se dos valores do numerador e do denominador do quociente locacional, uma vez colocadas as magnitudes de Qx em ordem decrescente. O quociente locacional Qx dado pela expresso (1):
Qxi,,l = (1)
onde:
xil = emprego na indstria i da microrregio l; xl = emprego total das indstrias da microrregio l; xi = emprego na indstria i de todas as microrregies; x= emprego total das indstrias do pas. O valor do quociente locacional tratado na literatura econmica como uma medida de especializao produtiva das regies. Nesse sentido, a anlise das fontes de especializao microrregional fundamenta-se basicamente na metodologia desenvolvida por Holmes e Stevens (2002) que propem a decomposio do quociente locacional (Qx) de forma a captar duas possveis fontes de especializao nas localidades: diferenas no nmero de plantas por emprego local em relao ao nvel nacional (Qni,,l ); e, diferenas no tamanho mdio da planta em relao mdia nacional (Qsi ,l). Para a decomposio da medida do quociente locacional, parte-se da expresso (1), a qual, aps um arranjo matemtico chega-se identidade (2): Qxi,,l = Qsi ,l x Qni,,l (2),
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onde: Qni,,l = (2)
Qsi ,l =
(2)
Fazendo-se algumas manipulaes matemticas na expresso (2) v-se claramente que ela mostra, no numerador, a relao entre a participao relativa do nmero de estabelecimentos da indstria da microrregio no contexto nacional e, no denominador, a participao relativa do emprego microrregional no nacional. Este indicador mostra que quando a relao maior do que a unidade a contribuio do nmero de plantas (estabelecimentos) instaladas importante para a gerao do emprego local. Por outro lado, a expresso (2) um indicador que mostra a razo entre o tamanho da planta local e o da nacional , reetindo, assim, as escalas de produo dos espaoes regionais e nacionais, o qual pode ser tratado como uma proxy para a presena de economias de escalas na microrregio, quando seu valor superior unidade. Logaritmizando a equao (2) tem-se: qxi,l = qsi,l + qni,l onde: qji,l = Ln (Qji ,l) j = x, n, s. (3),
De acordo com Holmes e Stevens (2002, p.683), o interesse relevante volta-se para anlise da relao entre a escala e o nvel de especializao, isto , qsi,l determinado por qxi,l. De acordo com a hiptese dos autores, espera-se que quanto maior grau de especializao da microrregio maior dever ser o tamanho mdio da planta industrial. Sendo assim, supondo-se as hipteses usuais do modelo clssico de regresso,estima-se uma regresso para cada indstria conforme modelo (4):
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qsi,l = sqxi,l + i,l Assim, s=
(4)
l = 1, 2, 3,.............k.
De forma equivalente ter-se-ia n para qni,l = f(qxi,l ). Mostra-se que s + n = 1. A anlise focada na magnitude de s para vericar a importncia da relao entre especializao e distribuio do tamanho das plantas. Se s=0 e n =1, o tamanho independente da especializao e, neste caso, toda a variao na especializao decorrente da variao no nmero de plantas. Se s=1 e n =0, toda a variao ocorre pela diferena no tamanho das plantas industriais (HOLMES; STEVENS, 2002). Como j visto anteriormente os dados da RAIS usados so o emprego e o nmero de estabelecimento. Nesse sentido, o estabelecimento representa a medida da planta de produo. As estimativas de s sero obtidas em nvel da indstria e no da planta. Uma indstria poder ter mais de uma planta de produo. Portanto, considera-se como tamanho o nmero de empregados na indstria. Assim, os quocientes locacionais encontrados foram decompostos em termos do quociente de escala (Qsi ,l ) e o quociente representativo do nmero estabelecimento por emprego em relao ao nvel nacional (Qni,,l ).
Resultado e discusso Caracterizao das Aglomeraes Industriais e das Microrregies

Os dados da Tabela 02 evidenciam que houve uma reduo mdia anual no emprego industrial de 1,25% no perodo em anlise. Esta situao reete as menores oportunidades de emprego nas grandes aglomeraes industriais (-3,04 %). Inegavelmente, a reestruturao produtiva ocorrida no Brasil nesse perodo com a introduo de novas tecnologias e a elimi288
nao ou fuso de empresas ocorreu mais intensamente nas grandes aglomeraes, o que deve responder por este resultado negativo com relao gerao de emprego. A reestruturao produtiva do perodo produziu uma leve redistribuio no emprego a favor das menores aglomeraes industriais, em que se nota que a nica a perder participao foram as grandes aglomeraes, predominantemente presente nas regies sudeste e sul, como visto na tabela 1.
TABELA 02 Distribuio do Emprego nas Aglomeraes Industriais
Aglomeraes Grande Mdia Pequena Micro Abaixo de 1000 empregos Total
Fonte: RAIS
Emprego 1990 3135002 1561358 336101 363876 68099 5464436 2000 2303162 1560677 402314 483314 68551 4818018
Crescimento mdio anual (%) -3,04 0,00 1,81 2,88 0,07 -1,25
Estrutura (%) 1990 57,37 28,57 6,15 6,66 1,25 100,00 2000 47,80 32,39 8,35 10,03 1,42 100,00
No contexto das microrregies classicadas como grandes aglomeraes industriais registrou-se crescimento no emprego industrial apenas em Goinia (7,74%) e Fortaleza (1,29%), duas AIG especiais por serem consideradas novas reas de atrao de investimentos devido as polticas industriais locais que vinham sendo desenvolvidas na poca. As demais AIG puxaram para baixo o nvel de emprego, sendo que houve uma certa estabilidade em Curitiba, Caxias do Sul e Blumenau. Em contrapartida observa-se crescimento de emprego nas menores aglomeraes (AIP e AIMi), revelando a mudana regional na distribuio das atividades econmicas, fato j observado por outros estudos. Vale ressaltar, que das microrregies com maiores taxas de crescimento no perodo, as quatro primeiras pertencem ao estado do Cear (Coreau, Itapipoca, Iguatu e Pacajus), estado notoriamente reconhecido pelas polticas pblicas, iniciadas em 1986, que geraram um novo ciclo de industrializao local.
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Embora tenha ocorrido essa queda no nvel de emprego industrial, de acordo com as informaes fornecidas pela RAIS, o nmero de estabelecimentos industriais aumentou em todas as regies, resultando em reduo no tamanho mdio dos estabelecimentos. Sabia (2001) pondera que parte do crescimento observado no nmero de estabelecimentos nas regies menos desenvolvidas decorre da melhoria do sistema RAIS. O aumento das oportunidades de emprego industrial nas pequenas e micro aglomeraes pode ser um indicativo de um processo de relocalizao de plantas industriais que, alm das condies macroeconmcas brasileiras, outras variveis como deseconomias de escala, polticas de interiorizao promovidas por alguns estados, guerra scal entre os estados, oportunidades de reduo de custos atravs de menores salrios e de incentivos scais presentes em regies menos desenvolvidas, busca por maior qualidade de vida, etc, podem ser alguns dos fatores que poderiam explicar esse movimento. Observando-se as microrregies com os maiores quocientes locacionais3 em 2000 (Tabelas 03, 04, 05 e 06) e identicando a situao destas em termos de aglomeraes industriais, percebe-se que h predominncia das pequenas e micro aglomeraes dos segmentos industriais tradicionais. Este fato contribui para o crescimento do emprego nestas microrregies haja vista serem setores intensivos em mo de obra. Um caso tpico o dinamismo observado na gerao de emprego no setor de calados, pois, exceo de Camaqua (RS) e Porto Alegre (RS), todas registraram crescimento no emprego. No que se refere s grandes aglomeraes industriais que se incluram entre aquelas que registraram maiores quocientes locacionais, predominaram os segmentos: material de transportes e material eltrico e de comunicao, cuja performance foi negativa em termos do emprego.
3 Atravs deste indicador, procura-se identicar em que setores cada microrregio est mais especializada do que o conjunto de todas as regies. Quando Qxil > 1, a regio l est mais especializada no setor que o conjunto de todas as regies. Supostamente, ela produz para atender a sua demanda e ainda exporta algum excedente para outras regies do pas ou para o exterior. O inverso ocorre quando Qxil < 1 ( HADDAD, 1989).
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TABELA 03 reas Industriais Grandes: Emprego e Indstria com maior QL em 2000

Microrregio Sao Paulo Porto Alegre Guarulhos Caxias do Sul Blumenau Sorocaba Sao Jose dos Campos Osasco
Fonte: RAIS
Estado So Paulo
1990 1203384
2000 670491 187537 86549 85062 82300 78723 77818 74203
VAR(%) -5,68 -1,57 -2,67 0,43 0,69 -1,84 -1,35 -1,17
Indstria com maior QL em 2000 Material de Transporte Calados M. Eltrico.e Comunicao Material de Transporte Txtil M.Eltrico e Comunicao Material de Transporte M.Eltrico e Comunicao
Rio Gr. do Sul 219644 So Paulo Rio Gr. do Sul Santa Catarina So Paulo So Paulo So Paulo 113496 81521 76851 94790 89181 83450
TABELA 04 reas Industriais Mdias: Emprego e Indstria com maior QL em 2000

Microrregio Manaus Salvador Gramado-Canela Itapecerica da Serra Piracicaba Lajeado-Estrela Franca Birigui Moji-Mirim Montenegro Estado Amazonas Bahia Rio Gr.do Sul So Paulo So Paulo Rio Gr.do Sul So Paulo So Paulo So Paulo Rio Gr.do Sul 1990 68496 62757 34103 44057 35129 23642 29768 15422 37706 23423 14050 47096 2000 49346 46582 44567 37155 33319 32317 26003 24693 23985 23129 21123 19963 VAR(%) -3,23 -2,94 2,71 Indstria com maior QL em 2000 M.Eltrico e Comunicao Qumica Calados
M.Eltrico e -1,69 Comunicao; Qumica -0,53 3,18 -1,34 4,82 -4,42 4,16 -8,23 Mecnica Calados Borracha, Fumo. Couros e Calados Calados Metalrgica Calados Alimentos e Bebidas
Vale do Par.Fluminense Rio de Janeiro
-0,13 Material de Transporte
Mata Merid. Pernamb. Pernambuco
291
Araraquara Sao Miguel dos Campos Tatui Rio Claro Guaratingueta Sobral Sinop Cachoeiro de Itapemirim Guarapuava Guapore Paragominas Mata Alagoana Nova Friburgo
Fonte: RAIS
So Paulo Alagoas So Paulo So Paulo So Paulo Cear Mato Grosso Esprito Santo Paran Rio Gr.do Sul Para Alagoas Rio de Janeiro
24136 13661 11489 11993 14888 2649 3622 7695 9882 6708 5098 14109 13000
19906 18739 15541 14419 13039 11314 11196 10714 10690 10547 10384 10107 10082
-1,91 3,21 3,07 1,86 -1,32 15,63 11,95 3,37 0,79 4,63 7,37 -3,28 -2,51
Mecnica Alimentos e Bebidas M.Eltrico e Comunicao Material de Transporte Material de Transporte; Qumica Calados Madeira e Mobilirio Min.no Metlicos Papel e Grca Borracha, Fumo e Couros Madeira e Mobilirio Alimentos e bebidas Txtil
TABELA 05 reas Industriais Pequenas: Emprego e Indstria com maior QL em 2000

Microrregio Aracaju Campos de Lages Itajuba Franco da Rocha Botucatu Linhares Lins Ararangua Osorio Itabira Pacajus Santa Maria Conselheiro Lafaiete
Fonte: RAIS
Estado Sergipe Santa Catarina Minas Gerais So Paulo So Paulo Esprito Santo So Paulo Santa Catarina Rio Gr.do Sul Minas Gerais Cear Rio Gr.do Sul Minas Gerais
1990 16190 9663 7072 9620 9966 5102 3447 5116 4388 7597 433 3522 7861
2000 9994 9962 9514 9337 7828 7813 7187 7075 6660 6176 5700 5453 5269
VAR(%) -4,71 0,31 3,01 -0,30 -2,39 4,35 7,62 3,30 4,26 -2,05 29,40 4,47 -3,92
Indstria com maior QL em 2000 Borracha, Fumo e Couros Papel e Grca Material de Transporte Papel e Grca Material de Transporte Papel e Grca Borracha, Fumo e Couros Calados Calados Metalrgica Alimentos e Bebidas Borracha, Fumo e Couros Metalrgica
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TABELA 06 reas Industriais Micros: Emprego e Indstria com maior QL em 2000

Indstria com maior QL em 2000 M. no Metlicos; Alimentos e Bebidas Papel e Grf., Alimentos e Bebidas Txtil Calados Calados Madeira e Mobilirio Mecnica M. no Metlicos; Qumica Madeira e Mobilirio Alimentos e Bebidas P. e Grca; Mat.elt. e Comunicao Madeira e Mobilirio Alimentos e Bebidas Qumica Min.no Metlicos Txtil Borracha, Fumo e Couros; Qumica Txtil
Microrregio Coreau Itapipoca Iguatu Itapetinga Uruburetama Alta Floresta Ariquemes Salinas Aripuana Japaratuba Almeirim Arinos Penedo Alto Taquari Guanambi Nova Venecia Agreste de Lagarto Alto Capibaribe
Fonte: RAIS
Estado Cear Cear Cear Bahia Cear Mato Grosso Rondonia Minas Gerais Mato Grosso Sergipe Para Mato Grosso Alagoas Bahia Esprito Santo Sergipe Pernambuco
1990 12 12 94 561 124 228 478 258 599 342 274 681 908 421 1081 476 572
2000 VAR(%) 2825 1207 2213 4870 1043 1625 2508 1291 2709 1484 1043 2459 3234 1836 1453 2958 1298 1552 72,66 58,58 37,15 24,12 23,73 21,70 18,03 17,47 16,29 15,81 14,30 13,70 13,54 13,27 13,19 10,59 10,55 10,50
Mato Gr. do Sul 528
Padro de Concentrao Microrregional

A seguir apresentam-se os resultados obtidos para o ndice de concentrao de Hoover para a indstria de transformao no perodo em anlise, tendo por base a varivel emprego para todas as microrregies do pas. Os dados da Tabela 07 permitem vericar os segmentos industriais mais concentrados espacialmente. Pode-se observar que, exceo dos gneros industriais metalrgica e alimentos e bebidas, houve um aumento nos
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nveis de concentrao geogrca da indstria, destacando-se o segmento de calados como a indstria com o maior ndice registrado nos dois anos em anlise. Alis, esta a nica indstria com ndice de concentrao alto nos dois anos avaliados, o qual, ademais, cresceu 7,3% no perodo. Por outro lado, as indstrias mecnica, borracha, fumo e couro bem como a txtil, mesmo possuindo baixa concentrao espacial, demonstram expressivo crescimento no nvel de concentrao no perodo. Por outro lado, h um outro agrupamento de indstria com ndice de concentrao com dimenso intermediria, ou pouco acima de 0,50.
TABELA 07 Indice de Concentrao Locacional de Hoover por Indstria
Indstrias Minerais no metlicos Metalrgica Mecnica Mat.elet.comunicao Transporte Madeira e mobilirio Papel e grca Borracha,fumo,couros Qumica Txtil Calados Alimentos e bebidas
Fonte: Os autores
1990 0,4558 0,3909 0,3866 0,5040 0,5223 0,5364 0,3515 0,3287 0,3735 0,3838 0,7933 0,5084
2000 0,4627 0,3854 0,4426 0,5323 0,5636 0,5842 0,3809 0,3980 0,3831 0,4551 0,8513 0,4200
Var(%) 1,51 -1,41 14,49 5,60 7,91 8,93 8,37 21,07 2,57 18,58 7,31 -17,39
Silveira Neto (2002) analisando os dados sobre coecientes de localizao para 25(vinte e cinco) segmentos industriais que compem a PIA (Pesquisa Industrial Anual) para os anos de 1996 e 2000 constata tambm esta tendncia geral de elevao da concentrao. No caso especco da indstria de calados, apesar da tendncia de relocalizao industrial de vrias plantas industriais do Sudeste para o Nordeste (WANDERLEY, 2002; SABOIA, 2001), o processo de concentrao espacial dessas atividades continua, indicando que a nova espacializao se d de forma espacialmente seletiva.
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Exemplicando, para o ano 2000, os grcos 01 e 02 possibilitam visualizar o formato da Curva de Lorenz em relao ao segmento calados (ndice acima de 0,8) e o segmento alimentos e bebidas (ndice abaixo de 0,5).
Fonte: os autores
Fonte: os autores
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Fontes da Especializao das Microrregies

Na Tabela 08 constam os resultados do clculo do quociente locacional (Qx) industrial bem como de sua decomposio (Qs e Qn), segundo a metodologia da seco 02. Para cada segmento industrial selecionaramse intencionalmente duas microrregies, sempre que possvel por tipo de aglomerao diferente. Os dados da Tabela 08 revelam que para algumas indstrias os quocientes que mostram o efeito da especializao sobre a escala (Qs) so signicativamente superiores para a maioria das microrregies selecionada, independente do tamanho da aglomerao industrial. O comportamento dos resultados parece indicar que a presena do efeito escala tem relao com a dinmica da indstria na regio, alm da intensidade da especializao. Considerando o caso da indstria mecnica v-se que as microrregies de So Carlos e Piracicaba, ambas no estado de So Paulo, so especializadas com graus diferenciados e tm decomposies tambm distintas, prevalecendo na primeira a contribuio da escala e, na segunda, a do nmero de estabelecimentos. Em So Carlos a participao relativa do emprego da indstria mecnica para o emprego microrregional est 595% acima da mesma participao no contexto nacional, sendo que a escala local responde por 373% contra apenas 47% devido ao nmero de estabelecimento por emprego. Por outro lado, para Piracicaba, predomina a contribuio do nmero de estabelecimento por emprego, com 114% para um efeito total de 242% acima da mdia nacional. Dois outros exemplos interessantes so: i) a indstria de Madeira e Mobilirio nas microrregies de Paragominas e Sinop, ambas em estados do Norte do Brasil, onde se constata a importncia do tamanho dos estabelecimentos em conseqncia da especializao local, mas que a maior contribuio do nmero de estabelecimento por emprego. Certamente estas reas industriais so formadas por algumas grandes plantas ao lado de muitas plantas produtivas menores; ii) a indstria de calados, para as microrregies de Sobral, no Cear, e Birigui, em So Paulo. A primeira delas, localizada numa regio menos desenvolvida, mostra que a especializao relaciona-se com uma presena marcante do tamanho das plantas instaladas, provavelmente com poucas plantas locais. J a segunda, embora pertena regio mais desenvolvida do pas, a escala dos estabelecimentos
296
no a principal caracterstica da especializao local. Neste caso, dever haver uma indstria de calados formada por um conjunto de empresas com escalas produtivas com boas economias de escala ao lado de uma grande franja competitiva de empresas menores.
TABELA 08 Decomposio do Quociente Locacional na Indstria para Microrregies Selecionadas, em 2000
Efeito Escala no no sim sim sim no sim sim sim sim no no sim sim sim sim sim sim no no sim no sim no
Indstria Minerais no metlicos Metalrgica Mecnica Mat.elet.comunicao Mat. Transporte Madeira e mobilirio Papel e grca Borracha,fumo,couros Qumica Txtil Calados Alimentos e bebidas
Microrregio Araripina Cachoeiro Itapemirim Bocaiva Vale Parn.Fluminense So Carlos Piracicaba Guarulhos Manaus So Jos dos Campos Macae Paragominas Sinop Guarapuava Campos Lages Arapiraca Alagoinhas Salvador So Jernimo Blumenau Alto Capibaribe Sobral Birigui Mata Alagoana Nanuque
Estado PE ES MG RJ SP SP SP AM SP RJ PA MT PR SC AL BA BA RS SC PE CE SP AL MG
Qxil 13,45 11,64 6,61 5,68 6,95 3,42 2,27 8,93 6,16 2,54 10,74 10,89 3,74 4,11 10,22 5,91 3,23 5,00 4,56 5,83 14,72 13,57 4,79 4,42
Qsil 0,67 1,03 11,02 6,04 4,73 1,60 2,03 5,76 8,32 1,84 2,84 1,25 3,02 4,11 3,69 6,03 2,07 4,13 1,51 0,58 122,65 2,13 17,74 1,89
Qnil 20,07 11,30 0,60 0,94 1,47 2,14 1,12 1,55 0,74 1,38 3,78 8,71 1,24 1,00 2,77 0,98 1,56 1,21 3,02 10,06 0,12 6,37 0,27 2,34
Fonte: os autores
297
A Tabela 09 mostra os resultados das regresses estimadas entre os logaritmos de Qs e Qx para cada indstria, considerando o conjunto completo das microrregies. Para cada indstria no se rejeita a hiptese da relao positiva entre especializao e escala dos estabelecimentos, demonstrando que a hiptese inicialmente levantada conrmada. Observando-se as magnitudes dos coecientes estimados verica-se que seus valores esto, em geral, maiores para aqueles segmentos produtivos capital intensivo, portanto, mais sujeitos a economias de escala.
TABELA 09 Regresso Estimada, em 2000
Indstria 1. Capital Intensivo Metalrgica Mecnica Mat.elet.comunicao Mat. de Transporte Qumica 2. Trabalho Intensivo Minerais no metlicos Papel e grca Borracha,fumo,couros Txtil Calados Alimentos e bebidas
Fonte: os autores
Ws
R2
estatstica t
0,59 0,67 0,70 0,78 0,60 0,35 0,59 0,60 0,53 0,58 0,54
0,56 0,72 0,78 0,71 0,63 0,29 0,48 0,55 0,53 0,64 0,23
23,35 28,45 28,16 27,92 26,35 14,15 20,47 21,65 21,55 22,12 12,58
435 310 223 318 408 499 457 385 413 275 537
Concluso
Este artigo buscou responder duas questes comuns na literatura de economia regional em relao dinmica industrial e distribuio geogrca do processo de industrializao brasileira no perodo 1990 a 2000. Como se sabe, esse foi um perodo em que vrios autores levantaram algumas controvrsias quanto existncia ou no de uma poltica industrial nacional assim como do seu sucesso, bem como do seu rebatimento regional. Independente das taxas de crescimento global e da indstria, os dados
298
mostram que se houve relocalizao de plantas industriais parecem direcionadas para regies fora das reas metropolitanas, indicando uma tendncia ao fortalecimento do sistema produtivo local em novas aglomeraes industriais de tamanho mdio e pequeno. Algumas delas de natureza extremamente relevantes para a dinmica microrregional e estadual. Como a freqncia de indstrias e microrregies com quociente locacional maior que a unidade foi expressiva, conclui-se que a economia brasileira, de fato, passa por uma reestruturao a caminho de um novo estgio industrial mais integrado tanto na matriz industrial como na regional. A decomposio do quociente locacional foi muito importante, pois possibilitou o conhecimento do papel da especializao para a estrutura industrial local das microrregies. Cabe destacar a constatao da relao positiva e signicante entre o tamanho mdio relativo dos estabelecimentos das microrregies com o nvel de concentrao geogrca, especialmente para as indstrias capital intensivo. Com isto, abre espao para novas avaliaes sobre os sistemas produtivos locais para que se compreendam os elementos determinantes da localizao industrial.
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