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Normas de Auditoria
NBR ISO 10011 Diretrizes para Auditorias de Sistemas da Qualidade Parte 1 - Auditoria Parte 2 - Critrios para Qualificao de Auditores de Sistema da Qualidade Parte 3 - Gesto de Programas de Auditoria
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Definies
AUDITOR: Pessoa qualificada para efetuar a auditoria da qualidade.
OBSERVAO:
Constatao
de
fato,
feito
durante
uma
EVIDNCIA OBJETIVA: Informao cuja veracidade pode ser comprovada, com base em fatos obtidos atravs de observao, medio, ensaio ou outros meios.
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Responsabilidades e Atividades
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AUDITOR LDER
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Responsabilidades do Auditor-lder
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Atividades do Auditor-lder
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Atividades do Auditor-lder
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Responsabilidades do Auditor
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Responsabilidades do Auditor
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Atividades do Auditor
Manter-se dentro do escopo da auditoria; Ser objetivo; Coletar e analisar evidncias relevantes e
suficientes para permitir a formulao de concluses;
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Atividades do Auditado
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Atividades do Auditado
Prover o acesso s instalaes e ao material comprobatrio, conforme solicitado pelos auditores; Cooperar com os auditores para permitir que os objetivos da auditoria sejam atingidos; Determinar e iniciar aes corretivas baseadas no relatrio de auditoria.
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Atividades do Cliente
Determinar a necessidade e o propsito da auditoria; Determinar a organizao auditora; Determinar o escopo geral da auditoria, a norma de sistema da qualidade ou o documento que deve ser seguido; Receber o relatrio de auditoria; Determinar o acompanhamento a ser adotado.
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Treinamento
@ Conhecimento e compreenso das normas nas quais se baseia a auditoria do sistema da qualidade; @ Tcnicas de anlise de exames, questionrios, avaliao e preparao de relatrios; @ Habilidades adicionais necessrias na gesto de uma auditoria, tais como: planejamento, organizao, comunicao e direo.
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Sistemtica
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CICLO DE VIDA DA AUDITORIA Gerncia Agir corretivamente e Preventivamente no Sistema Auditor Preparar e Planejar a Auditoria
Act
heck
Plan Do
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Ciclo da Auditoria
PLANEJAR A AUDITORIA CONDUZIR A AUDITORIA RELATAR A AUDITORIA
ACOMPANHAR A AUDITORIA
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Planejamento da Auditoria
Definir o Programa de Auditoria Agendar a data Definir a abrangncia e analisar documentos Preparar e consensar o Plano de Auditoria Preparar Lista de Verificao
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Lista de Verificao
Vantagem: Fora o Auditor a pesquisar a rea ou macro-processo. Possibilita que o Auditor pense com os ps no cho. Ajudam a controlar o transcorrer da Auditoria. Caractersticas: Auxlio memria - Concisas (teis para novos Auditores) Permite assegurar a profundidade e a continuidade da Auditoria. Auxlio se emperrar - permite estruturar a entrevista. Especficas (rea/processo) e/ou corporativas. Podem evoluir com o tempo. Mais profissional.
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LISTA DE VERIFICAO
Trilha tpica de uma Auditoria: rea de materiais Verificar a criticidade dos itens Selecionar Pedidos de Compras Analisar dados para aquisio Verificar avaliao de fornecedores Verificar o recebimento pelo Almoxarifado Verificar armazenamento Verificar a entrega dos itens
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CICLO DA AUDITORIA
PLANEJAR A AUDITORIA CONDUZIR A AUDITORIA RELATAR A AUDITORIA
ACOMPANHAR A AUDITORIA
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CONDUO DA AUDITORIA
Reunio de Abertura Tour opcional Seguir as trilhas definidas no Plano Entrevista / Verificaes / Registros Confirmao das Observaes Consenso dos Auditores Reunio de Encerramento
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CONDUO DA AUDITORIA
TRINGULO DA AUDITORIA
Pergunte
Observe ANOTE
Agncia Nacional de Vigilncia Sanitria
Verifique
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Conduo da Auditoria
Tcnicas de Perguntas: H 3 tipos de perguntas: ABERTAS - exigem uma explicao: 5W1H INVESTIGATIVAS - servem para formar opinio FECHADAS - exigem respostas sim/no H tambm As perguntas traioeiras As perguntas no perguntadas O silncio constrangedor
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Conduo da Auditoria
Comportamento Interpessoal Passivo - prevalecem os interesses do Auditado - capitulao Firme/Afirmativo - equilbrio de interesses Agressivo - prevalecem os interesses do Auditor - guerra guerra
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Conduo da Auditoria
Gerenciamento do tempo Ateno: o tempo o inimigo do Auditor. Por ser um recurso no renovvel, necessrio saber aproveit-lo bem. Algumas dicas: Lista de verificao - ajuda a monitorar o andamento Refeies/caf/cigarro - evite enrolaes Conversas amigveis - empatia sim, mas cuidado Pistas falsas/amostragem - cuidado com a obsesso por detalhes Caminho mais demorado - planeje com antecedncia Amnsia/absentesmo - cuidado!
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Reunio de Fechamento
O que deve ser tratado: 1. Apresentao auditoria; do sumrio dos resultados agradecendo da o
positivos,
3. Apresentao das no-conformidades; 4. Esclarecer que a auditoria um laboratrio naquele momento; retrato do
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CICLO DA AUDITORIA
PLANEJAR A AUDITORIA CONDUZIR A AUDITORIA RELATAR A AUDITORIA
ACOMPANHAR A AUDITORIA
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RELATAR A AUDITORIA
Consensar fatos Anlise crtica da equipe Registrar No-conformidade Consensar No-conformidade Preparar Relatrio da Auditoria Anexar os registros de no-conformidades Apresentar Relatrio e definir acompanhamento
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CICLO DA AUDITORIA
PLANEJAR A AUDITORIA CONDUZIR A AUDITORIA RELATAR A AUDITORIA
ACOMPANHAR A AUDITORIA
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ACOMPANHAR A AUDITORIA
No-conformidade consensada e registrada Definir aes imediatas (correo) Definir causa(s) principal(ais) Definir Plano de Ao Corretiva Implementar Aes Corretivas Verificar a implementao das aes Registrar (casusa, correo, plano de ao, evoluo)
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Tticas da Auditoria
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Tticas do Auditor
Pergunte durante a conduo da auditoria: o qu, quem,
quando, onde, porqu, como; Busque evidncia objetivas. Pea: mostre-me como, mostre-me onde, mostre-me o que e quando , busque registros, Faa perguntas hipotticas: o que acontece se...; suponha que...; Se no entender pea que seja repetido, No tenha vergonha; Pea exemplos para ter certeza que entendeu a resposta; Use o poder das perguntas silenciosas, Seja sistemtico: No deixe de fazer perguntas; Coloque uma pergunta de cada vez; No se esquea de fazer perguntas bvias; Pense cuidadosamente a respeito das perguntas;
Agncia Nacional de Vigilncia Sanitria
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Tticas do Auditor
Pergunte a quem realiza a tarefa, e no a seu superior; No jogue conversa fora, seja preciso Utilize linguagem que o auditado compreenda; Fale com clareza e cuidado; Repita a pergunta, se necessrio; Seja corts e educado, cumprimente os auditados; Mostre interesse, saiba ouvir; Relaxe e seja humano, no pratique atitude policial; Seja imparcial, impassivo e no se emocione; Volte ao local da auditoria sempre que necessrio para complementar informaes no totalmente esclarecidas; Busque a rastreabilidade para frente e para trs; Agradea as pessoas quando sair do local auditado
Agncia Nacional de Vigilncia Sanitria
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Tticas do Auditado
1. Coisas que roubam tempo do auditor; Rodeios; Explanaes longas; Almoos e paradas extensas para cafezinho; Demora no atendimento ao auditor; Interrupes planejadas; Esquecimento no atendimento s solicitaes do auditor; Ausncia de preparao; Perguntas buscando esclarecer dvidas hipotticas.
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Tticas do Auditado
2. Atos planejados de intimidao; 3. Alegao de casos especiais para confundir o auditor; 4. Afirmaes para testar a fora e a firmeza do auditor; 5. Questionamento da competncia do auditor; 6. Falsos elogios e admirao; 7. Utilizao do comportamento de pessoas idosas e invlidas
para justificar faltas e sensibilizar o auditor;
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Princpios Fundamentais
Cada auditor da qualidade ser honesto e imparcial e
servir com devoo a empregados, clientes e pblico.
compatveis com o grau de treinamento, experincia e capacidade que ele possua, com relao s operaes tcnicas ou aos sistemas que estejam sendo auditados. pensamento e expresso que asseguraro a viso objetiva da operao auditada. suas qualificaes profissionais para prover clara e objetiva evidncia de seus graus de treinamento tcnico e de sistemas.
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Relaes com Empregados e Clientes Cada auditor da qualidade atuar em questes (assuntos)
profissionais como um agente fiel de cada empregador ou cliente.
qualquer conexo comercial, interesses financeiros, histria de emprego ou afiliaes, que possam ou paream influenciar seu julgamento ou prejudicar o carter imparcial de seus servios. auditores que empregarem, mostrando qualquer conexo ou associaes desses auditores com seus clientes, atravs de empresas ou ttulos financeiros. definida pelas polticas e procedimentos organizacionais.
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conseqncias adversas que podem ser esperadas caso seu julgamento profissional seja desconsiderado. ou processo tcnico de qualquer empregador ou cliente, atual ou futuro, sem obter consentimento para faz-lo.
Os
registros de empresas de auditorias definiro claramente as qualificaes tcnicas ou organizacionais de cada auditor. Estes registros incluiro definies claras das reas e do grau de percia que o auditor possui e so aplicveis s funes de auditor.
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auditor qualificado a menos que possa demonstrar as qualificaes necessrias. seu trabalho e de seus mritos.
Os auditores sero precisos e honestos na explanao de Os auditores prefaciaro qualquer informao pblica que
possam emitir para indicar claramente em nome de quem est sendo feita.
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profissional e o progresso de qualquer empregador ou indivduo sob a sua superviso. cada um estender amizade e confiana a todos associados e contatos comerciais. seminrios,conferncias, etc.; para ampliar seu conhecimento nas vrias reas da qualidade e em particular na auditoria da qualidade.
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Espera-se
que cada auditor contribua para o desenvolvimento de tcnicas e mtodos aprimorados, dentro da profisso de auditores da qualidade e dentro da organizao que o emprega. por natureza, e apontaro os aprimoramentos que podem ser feitos nas reas onde no-conformidades sejam notadas. sempre que possvel.
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