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DO PARADIGMA ETIOLGICO AO PARADIGMA DA

REAO SOCIAL: MUDANA E PERMANNCIA DE
PARADIGMAS CRIMINOLGICOS NA CINCIA E NO
SENSO COMUM
Vera Regina Pereira de Andrade
1 Introduo
Neste artigo abordamos, numa perspectiva sincrnica antes que diacrnica (his-
trica), a mudana do paradigma etiolgico para o paradigma da reao social que a
Criminologia experimenta desde a dcada de sessenta de nosso sculo, situando a
desconstruo epistemolgica que o novo paradigma operou em relao ao tradicional e
a permanncia deste, para alm desta desconstruo, pela sua importante funcionalidade
(no declarada) como cincia do controle scio-penal. Muitas razes justificam, pensa-
mos, a ateno aqui dedicada ao tema. Mas ao invs de explicit-las - o que ensejaria
basicamente um outro artigo - deixamos que o leitor extraia suas prprias concluses.
2. O paradigma etiolgico de Criminologia.
A Antropologia criminal de C. Lombroso e, a seguir, a Sociologia Criminal de E.
Ferri constituem duas matrizes fundamentais na conformao do chamado paradigma
etiolgico de Criminologia, o qual se encontra associado tentativa de conferir
disciplina o estatuto de uma cincia segundo os pressupostos epistemolgicos do
positivismo e ao fenmeno, mais amplo, de cientificizao do controle social, na
Europa de finais do sculo XIX.
Na base deste paradigma a Criminologia ( por isto mesmo positivista) defini-
da como uma Cincia causal-explicativa da criminalidade ; ou seja, que tendo por
objeto a criminalidade concebida como um fenmeno natural, causalmente determi-
nado, assume a tarefa de explicar as suas causas segundo o mtodo cientfico ou
experimental e o auxlio das estatsticas criminais oficiais e de prever os remdios para
1
Professora nos cursos de graduao e ps-graduao em Direito da UFSC.
2
O LUomo delinqente de LOMBROSO (publicado em 1876), a Sociologia Criminale de FERRI(publicada em 1891)
e a Criminologia - studio sul delitto e sulla teoria della represione de GARFALO (publicada em 1885) com enfoque,
respectivamente, antropolgico, sociolgico e jurdico, so consideradas as obras bsicas caracterizadoras da chamada
Escola Positiva italiana e os trs seus mximos definidores e divulgadores. Sobre a insero histrica e os condicionamen-
tos deste paradigma, bem como sua transnacionalizao ver ANDRADE,1994.
3
Sobre a caracterizao do positivismo ver ANDRADE, 1994 e TAYLOR, WALTON, YOUNG, 1990.
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combat-la. Ela indaga, fundamentalmente, o que o homem (criminoso) faz e porque o faz.
O pressuposto, pois, de que parte a Criminologia positivista que a
criminalidade um meio natural de comportamentos e indivduos que os distinguem
de todos os outros comportamentos e de todos os outros indivduos. Sendo a
criminalidade esta realidade ontolgica, preconstituda ao Direito Penal (crimes na-
turais) que, com exceo dos chamados crimes artificiais,
4
no faz mais do que
reconhec-la e positiv-la, seria possvel descobrir as suas causas e colocar a cincia
destas ao servio do seu combate em defesa da sociedade.
A primeira e clebre resposta sobre as causas do crime foi dada pelo mdico
italiano LOMBROSO que sustenta, inicialmente, a tese do criminoso nato: a causa do
crime identificada no prprio criminoso. Partindo do determinismo biolgico
(anatmico-fisiolgico) e psquico do crime e valendo-se do mtodo de investigao
e anlise prprio das cincias naturais (observao e experimentao) procurou com-
provar sua hiptese atravs da confrontao de grupos no criminosos com crimino-
sos dos hospitais psiquitricos e prises sobretudo do sul da Itlia, pesquisa na qual
contou com o auxlio de FERRI, quem sugeriu, inclusive, a denominao criminoso
nato. Procurou desta forma individualizar nos criminosos e doentes apenados ano-
malias sobretudo anatmicas e fisiolgicas
5
vistas como constantes naturalsticas
que denunciavam, a seu ver, o tipo antropolgico delinqente, uma espcie parte
do gnero humano, predestinada, por seu tipo, a cometer crimes.
Sobre a base destas investigaes buscou primeiramente no atavismo uma
explicao para a estrutura corporal e a criminalidade nata. Por regresso atvica, o
criminoso nato se identifica com o selvagem. Posteriormente, diante das crticas sus-
citadas, reviu sua tese, acrescentando como causas da criminalidade a epilepsia e, a
seguir, a loucura moral. Atavismo, epilepsia e loucura moral constituem o que Vonnacke
denominou de trptico lombrosiano.
6
Desenvolvendo a Antropologia lombrosiana numa perspectiva sociolgica,
Ferri admitiu, por sua vez, uma trplice srie de causas ligadas etiologia do crime:
individuais (orgnicas e psquicas), fsicas (ambiente telrico) e sociais (ambiente
social) e, com elas, ampliou a originria tipificao lombrosiana da criminalidade.
Assim FERRI (1931,p.44,45,49 e 80) sustentava que o crime no decorrncia do
livre arbtrio, mas o resultado previsvel determinado por esta trplice ordem de fatores que
conformam a personalidade de uma minoria de indivduos como socialmente perigosa.
4
Segundo a distino entre delitos naturais e artificiais, que ficou a dever-se a GAR0FALO, se considera que apenas
os delitos artificiais representam, excepcionalmente, violaes de determinados ordenamentos polticos e econmicos e
resultam sancionados em funo da consolidao dessas estruturas.
5
Como pouca capacidade craniana, frente fugidia, grande desenvolvimento dos arcos zigomtico e maxilar, cabelo crespo
e espesso, orelhas grandes, agudeza visual, etc.
6
A respeito do exposto ver LOMBROSO (1983); SOUSA (1977, p.17-8) e LAMNEK (1980, p.20).
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Seria fundamental, pois, ver o crime no criminoso porque ele , sobretudo, sintoma
revelador da personalidade mais ou menos perigosa (anti-social) de seu autor, para a
qual se deve dirigir uma adequada defesa social.
Da a tese fundamental de que ser criminoso constitui uma propriedade da
pessoa que a distingue por completo dos indivduos normais. Ele apresenta estigmas
determinantes da criminalidade.
Estabelece-se desta forma uma diviso cientfica entre o (sub)mundo da
criminalidade, equiparada marginalidade e composta por uma minoria de sujeitos
potencialmente perigosos e anormais (o mal) e o mundo, decente, da normalidade,
representado pela maioria na sociedade (o bem).
A violncia , desta forma, identificada com a violncia individual (de uma
minoria ) a qual se encontra, por sua vez, no centro do conceito dogmtico de crime,
imunizando a relao entre a criminalidade e a violncia institucional e estrutural.
E este potencial de periculosidade social, que os positivistas identificaram
com anormalidade e situaram no corao do Direito Penal
7
que justifica a pena como
meio de defesa social e seus fins socialmente teis: a preveno especial positiva
(recuperao do criminoso mediante a execuo penal) assentada na ideologia do
tratamento que impe, por sua vez, o princpio da individualizao da pena como
meio hbil para a elaborao de juzos de prognose no ato de sentenciar.
8
Logo, trata-se de defender a sociedade destes seres perigosos que se apartam
ou que apresentam a potencialidade de se apartar do normal (prognstico cientfico
de periculosidade) havendo que ressocializ-los ou neutraliz-los. (BUSTOS RAMIREZ
in BERGALLI e BUSTOS RAMREZ, 1983b, p.17)
Este saber causal gerou, pois, um saber tecnolgico: no apenas o diagnsti-
co da patologia criminal, mas acompanhada do remdio que cura.
Instaura-se, desta forma, o discurso do combate contra a criminalidade ( o
mal) em defesa da sociedade (o bem) respaldado pela cincia . A possibilidade de
uma explicao cientificamente fundamentada das causas enseja, por extenso,
uma luta cientfica contra a criminalidade erigindo o criminoso em destinatrio de uma
poltica criminal de base cientfica. A um passado de periculosidade confere-se um
futuro: a recuperao.
Obviamente, um modelo consensual de sociedade que opera por detrs des-
te paradigma, segundo o qual no se problematiza o Direito Penal - visto como ex-
presso do interesse geral - mas os indivduos, diferenciados, que o violam. A socie-
dade experimenta uma nica e maniquesta assimetria: a diviso entre o bem e o mal.
A s r e p r e s e n t a e s d o d e t e r m i n i s m o / c r i m i n a l i d a d e
o n t o l g i c a / p e r i c u l o s i d a d e / a n o r ma l i d a d e / t r a t a me n t o / r e s s o c i a -
7
Foi GAROFALO (1983) quem, projetando as concepes antropolgicas e sociolgicas do positivismo para o Direito Penal,
formulou o conceito de temibilidade do delinqente significando a perversidade constante e ativa do delinqente e a
quantidade do mal previsto que h que se temer por parte dele, depois substitudo pelo termo mais expressivo de periculosidade.
8
E justifica, tambm, a introduo das medidas de segurana por tempo indeterminado. Pois elas devem durar at que o
criminoso aparea recuperado para a vida livre e honesta.
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lizao se complementam num crculo extraordinariamente fechado conformando uma
percepo da criminalidade que se encontra, h um sculo, profundamente enraizada
nas agncias do sistema penal e no senso comum.
3. O labelling approach
9
e o paradigma da reao social :
uma revoluo de paradigma em Criminologia.
Este paradigma, com a qual nasceu a Criminologia como cincia no final do
sculo XIX liberta-se, assim, de suas condies originrias de nascimento para se
transnacionalizar em grande escala permanecendo, no apenas na Europa, na base de
posteriores desenvolvimentos da disciplina, inclusive os mais modernos que, inda-
gao sobre as causas da criminalidade, forneceram respostas diferentes das antro-
polgicas e sociolgicas do positivismo originrio e que nasceram, em parte, da
polmica com ele (teorias explicativas de ordem psicanaltica, psiquitrica,
multifatoriais, etc.). (BARATTA, 1982b, p.29)
Mas enquanto a Criminologia europia permanece relativamente estanque, do
ponto de vista epistemolgico, no mundo anglo-saxo, em particular na Amrica do
Norte, que experimentar um posterior desenvolvimento, sobretudo como Sociologia
Criminal, assumindo a dianteira terica da disciplina e preparando o terreno para uma
mudana de paradigma em Criminologia.
10
Foi assim que a introduo do labelling approach, devido sobretudo influ-
ncia de correntes de origem fenomenolgica (como o interacionismo simblico e a
etnometodologia) na sociologia do desvio e do controle social e de outros desenvol-
vimentos da reflexo histrica e sociolgica sobre o fenmeno criminal e o Direito
penal determinaram, no seio da Criminologia contempornea, a constituio de um
paradigma alternativo relativamente ao paradigma etiolgico: o paradigma da reao
social (social reation approach) do controle ou da definio.(BARATTA, 1983b,
p.147 e 1991a, p.225)
9
O labelling approach designado na literatura, alternativa e sinonimiamente, por enfoque (perspectiva ou teoria) do
interacionismo simblico, etiquetamento, rotulao ou ainda por paradigma da reao social (social reation approach),
do controle ou da definio. Ele surge nos Estados Unidos da Amrica em finais da dcada de 50 e incios da dcada
de 60 com os trabalhos de autores como H. GARFINKEL, E. GOFMANN,K. ERICSON, A. CICOUREL, H.BECKER, E.
SCHUR, T. SCHEFF, LEMERT, KITSUSE entre outros, pertencentes Nova Escola de Chicago com o questionamento
do paradigma funcional at o momento dominante dentro da Sociologia norte-americana.
Considera-se H. Becker, sobretudo atravs de seu j clssico Outsiders ( publicado em 1963) o fundador deste paradigma
criminolgico. E na verdade, Outsiders persiste ainda como a obra central do labelling, a primeira onde esta nova perspec-
tiva aparece consolidada e sistematizada e onde se encontra definitivamente formulada a sua tese central.
10
justamente este desenvolvimento da Criminologia desde os anos 30 do nosso sculo que BARATTA (1991a, p.35 et seq.
e 1982b, p.33-36) reconstri para demonstrar que, no obstante demarcado num sistema jurdico e numa Cincia do Direito
Penal muito diversos dos caractersticos da Europa Ocidental, preparou o terreno para esta mudana paradigmtica que
ocorre, pois, como um processo sem soluo de continuidade na histria da disciplina.
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Modelado pelo interacionismo simblico
11
e a etnometodologia
12
como esque-
ma explicativo da conduta humana (o construtivismo social) o labelling parte dos
conceitos de conduta desviada e reao social, como termos reciprocamente
interdependentes, para formular sua tese central: a de que o desvio e a criminalidade
no uma qualidade intrnseca da conduta ou uma entidade ontolgica preconstituda
reao social e penal, mas uma qualidade (etiqueta) atribuda a determinados sujei-
tos atravs de complexos processos de interao social; isto , de processos formais
e informais de definio e seleo.
Uma conduta no criminal em si (qualidade negativa ou nocividade ineren-
te) nem seu autor um criminoso por concretos traos de sua personalidade ou influ-
ncias de seu meio-ambiente. A criminalidade se revela, principalmente, como um
status atribudo a determinados indivduos mediante um duplo processo: a definio
legal de crime, que atribui conduta o carter criminal e a seleo que etiqueta e
estigmatiza um autor como criminoso entre todos aqueles que praticam tais condutas.
Conseqentemente, no possvel estudar a criminalidade independentemente
desses processos. Por isso, mais apropriado que falar da criminalidade (e do criminoso)
falar da criminalizao (e do criminalizado) e esta uma das vrias maneiras de cons-
truir a realidade social. (BARATTA,1982b, p.35; PABLOS DE MOLINA, 1988, p.581-
583; HASSEMER,1984, p.81-2; HULSMAN, 1986, p.127-8; ALVAREZ, 1990, p.15-6 e 21)
Esta tese, da qual provm sua prpria denominao (etiquetamento,
rotulao) se encontra definitivamente formulada na obra de BECKER (1971,
p.19) nos seguintes termos: os grupos sociais criam o desvio ao fazer as re-
gras cuja infrao constitui o desvio e aplicar ditas regras a certas pessoas
11
Direo da Psicologia Social e da Sociolingstica inspirada em Charles COOLEY e George H. MEAD.
Do interacionismo desenvolvido por MEAD, cuja tese central pode ser resumida em que a sociedade interao e que a
dinmica das instituies sociais somente pode ser analisada em termos de processos de interao entre seus membros, se
derivaram diversas escolas dentre as quais a Escola de Chicago que pertencem LEMERT e BECKER, a escola dramatrgica
de GOFFMAN e a Etnometodologia.
O interacionismo simblico representa uma certa superao da antinomia rgida das concepes antropolgicas e sociol-
gicas do comportamento humano, ao evidenciar que no possvel considerar a sociedade - assim como a natureza humana
- como dados estanques ou estruturas imutveis. A sociedade, ou seja, a realidade social, constituda por uma infinidade
de interaes concretas entre indivduos, aos quais um processo de tipificao confere um significado que se afasta das
situaes concretas e continua a estender-se atravs da linguagem. O comportamento do homem assim inseparvel da
interao social e sua interpretao no pode prescindir desta mediao simblica. (ALVAREZ G,1990, p.19; DIAS e
ANDRADE, 1984, p.344-5)
12
Direo inspirada na sociologia fenomenolgica de Alfred SHUTZ. Segundo a etnometodologia, tambm, a sociedade no
uma realidade que se possa conhecer objetivamente, mas o produto de uma construo social obtida mediante um
processo de definio e de tipificao por parte dos indivduos e grupos diversos.
Conseqentemente, para o interacionismo e a etnometodologia, estudar a realidade social (por exemplo, a conduta des-
viada e a criminalidade) significa, essencialmente, estudar esses processos, partindo dos que so aplicados a simples
comportamentos para chegar s construes mais complexas, como a prpria ordem social. (BARATTA,1991a, p.85-6; DIAS
e ANDRADE, 1984, p.54)
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em particular e qualific-las de marginais (estranhos). Desde este ponto de vista, o
desvio no uma qualidade do ato cometido pela pessoa, seno uma conseqncia
da aplicao que os outros fazem das regras e sanes para um ofensor. O
desviante uma pessoa a quem se pode aplicar com xito dita qualificao (etique-
ta); a conduta desviante a conduta assim chamada pela gente.
Numa segunda aproximao, a criminalidade se revela como o processo de
interao entre ao e reao social de modo que um ato dado seja desviante ou
no depende em parte da natureza do ato (ou seja, se quebranta ou no alguma
regra), e em parte do que outras pessoas fazem a respeito. (BECKER,1971, p.13)
Pois, ainda no dizer de BECKER (1971, p.14) devemos reconhecer que no
podemos saber se um certo ato vai ser catalogado como desviante at que seja dada
a resposta dos demais. O desvio no uma qualidade presente na conduta mesma,
seno que surge da interao entre a pessoa que comete o ato e aqueles que reagem
perante o mesmo.
Ao afirmar que a criminalidade no tem natureza ontolgica, mas social e
definitorial e acentuar o papel constitutivo do controle social na sua construo
seletiva, o labelling desloca o interesse cognoscitivo e a investigao das causas
do crime e, pois, da pessoa do autor e seu meio e mesmo do fato-crime, para a reao
social da conduta desviada, em especial para o sistema penal.
Como objeto desta abordagem o sistema penal no se reduz ao complexo
esttico das normas penais mas concebido como um processo articulado e din-
mico de criminalizao ao qual concorrem todas as agncias do controle social
formal, desde o Legislador (criminalizao primria), passando pela Polcia e a Jus-
tia (criminalizao secundria) at o sistema penitencirio e os mecanismos do
controle social informal. Em decorrncia, pois, de sua rejeio ao determinismo e
aos modelos estticos de comportamento, o labelling conduziu ao reconhecimento
de que, do ponto de vista do processo de criminalizao seletiva, a investigao
das agncias formais de controle no pode consider-las como agncias isoladas
umas das outras, auto-suficientes e auto-reguladas mas requer, no mais alto grau,
um approach integrado que permita apreender o funcionamento do sistema como
um todo. (DIAS e ANDRADE, 1984, p.373-4).
Neste sentido, no apenas a criminalizao secundria insere-se no continuum
da criminalizao primria, mas o processo de criminalizao seletiva acionado pelo
sistema penal se integra na mecnica do controle social global da conduta desviada
de tal modo que para compreender seus efeitos necessrio apreend-lo como um
subsistema encravado dentro de um sistema de controle e de seleo de maior ampli-
tude. Pois o sistema penal no realiza o processo de criminalizao e estigmatizao
margem ou inclusive contra os processos gerais de etiquetamento que tem lugar no
seio do controle social informal, como a famlia e a escola (por exemplo, o filho estig-
matizado como ovelha negra pela famlia, o aluno como difcil pelo professor
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etc.) e o mercado de trabalho, entre outros. (HASSEMER, 1984, p.82; CODE, 1985,
p.37)
E desta perspectiva relativizado fica tanto o lugar do Direito e da Justia Penal
no controle social formal quanto o lugar deste em relao ao controle social global.
Assim, ao invs de indagar, como a Criminologia tradicional, quem crimino-
so?, por que que o criminoso comete crime? o labelling passa a indagar quem
definido como desviante? por que determinados indivduos so definidos como
tais?, em que condies um indivduo pode se tornar objeto de uma definio?,
que efeito decorre desta definio sobre o indivduo?, quem define quem? e,
enfim, com base em que leis sociais se distribui e concentra o poder de definio?
(BARATTA, 1991a, p.87; DIAS e ANDRADE, 1984, p.43).
Da o desenvolvimento de trs nveis explicativos do labelling approach,
cuja ordem lgica procede aqui inverter:
a) um nvel orientado para a investigao do impacto da atribuio do status
de criminoso na identidade do desviante ( o que se define como desvio secund-
rio)
13
; b) um nvel orientado para a investigao do processo de atribuio do status
de criminoso (criminalizao secundriaou processo de seleo)
14
; c) um nvel ori-
entado para a investigao do processo de definio da conduta desviada
(criminalizao primria)
15
que conduz, por sua vez, ao problema da distribuio do
poder social desta definio, isto , para o estudo de quem detm, em maior ou menor
medida, este poder na sociedade. E tal o nvel que conecta o labelling com as teorias
do conflito.(BARATTA, 1991a, p.87; PABLOS DE MOLINA, 1988, p.588, 592-3)
A investigao se desloca, em suma, dos controlados para os controladores e, reme-
tendo a uma dimenso macrosociolgica, para o poder de controlar. Pois ao chamar a ateno
para a importncia do processo interativo (de definio e seleo) para a construo e
13
Este nvel prevalece entre os autores que se ocuparam particularmente da identidade e das carreiras desviadas, como
Howard Becker, Edwin M. Schur e Edwin M.Lemert a quem se deve o conceito de desvio secundrio (secondary deviance)
que teorizado pela primeira vez em seu Social Pathology em 1951, foi por ele retomado e aprofundado em Human
Deviance. social problems and social control (1972) tendo se convertido num dos tpicos centrais do labelling.
Relacionando-se com um mais vasto pensamento penalgico e criminolgico crtico sobre os fins da pena este nvel de
investigao pe em evidncia que a interveno do sistema penal, em especial as penas privativas de liberdade, ao invs
de exercer um efeito reeducativo sobre o delinqente, determinam, na maior parte dos casos, uma consolidao de uma
verdadeira e prpria carreira criminal, lanando luz sobre os efeitos crimingenos do tratamento penal e sobre o problema
no resolvido da reincidncia. De modo que seus resultados sobre o desvio secundrio e sobre as carreiras criminosas
representam a negao da concepo reeducativa da pena e da ideologia do tratamento. (BARATTA, 1991a, p. 89 e 116)
14
Tal o processo de aplicao das normas penais pela Polcia e a Justia, que corresponde ao importante momento da
atribuio da etiqueta de desviante (etiquetamento ou rotulao)
15
Correspondente ao processo de criao das normas penais, em que se definem os bens jurdicos a serem protegidos, as
condutas que sero criminalizadas e as respectivas penas numa determinada sociedade. No obstante, no se limitam a
anlise das definies legais, levando tambm em considerao ( com maior ou menor nfase) as definies informais dadas
pelo pblico em geral (definies do senso comum).
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a compreenso da realidade social da criminalidade, o labelling demonstrou tambm
como as diferenas nas relaes de poder influenciam esta construo. ((HULSMAN,
1986, p.127) Assenta, pois, na recusa do monismo cultural e do modelo do consenso
como teoria explicativa da gnese das normas penais e da sociedade, que constitua
um pressuposto fundamental da Criminologia positivista.
16
Manifesta , pois, a ruptura epistemolgica e metodolgica operada com a
Criminologia tradicional, traduzida no abandono do paradigma etiolgico-determinista
(sobretudo na perspectiva bio-psicolgica individual) e na substituio de um mode-
lo esttico e descontnuo de abordagem por um modelo dinmico e contnuo que o
conduz a reclamar a redefinio do prprio objeto criminolgico.
17
Opera por este caminho como se autoatribuem seus representantes e a litera-
tura em geral subscreve, um verdadeiro salto qualitativo - uma revoluo de
paradigma no sentido kuhneano -consubstanciado na passagem de um paradigma
baseado na investigao das causas da criminalidade a um paradigma baseado na
investigao das condies da criminalizao, que se ocupa hoje em dia, fundamen-
talmente, da anlise dos sistemas penais vigentes (natureza, estrutura e funes). A
Criminologia contempornea desenvolvida na base deste paradigma, especialmente
a Criminologia crtica, tende a transformar-se, assim, de uma teoria da criminalidade
em uma teoria crtica e sociolgica do sistema penal. (BERGALLI, in BERGALLI e
BUSTOS RAMREZ, 1983a, p.146-7; BARATTA, 1991a, p.167 e 1982b, p.40-1
ALVAREZ, 1990, p.15-6 e 31; MUOZ GONZALEZ, 1989; HASSEMER, 1984, p.84;
LARRAURI, 1991, p.1; PAVARINI, 1987, p.127)
Alm dos j referidos resultados da investigao sobre o impacto do
etiquetamento podemos enunciar, ainda que sumariamente, um conjunto de resulta-
dos irreversveis deste paradigma sobre a seletividade do sistema penal que, oriunda
dos demais nveis referidos, reconhece nele uma complexa formulao.
18
Desde o ponto de vista das definies legais, a criminalidade se manifesta
como o comportamento da maioria, antes que de uma minoria perigosa da populao
e em todos os estratos sociais. Se a conduta criminal majoritria e ubqua e a
clientela do sistema penal composta, regularmente, em todos os lugares do mun-
do, por pessoas pertencentes aos mais baixos estratos sociais, isto indica que h um
processo de seleo de pessoas, dentro da populao total, s quais se qualifica
como criminosos. E no, como pretende o discurso penal oficial, uma incrimina-
16
A respeito ver BECKER (1971, p.26)
17
Ruptura que se traduz, por outro lado, na desqualificao das estatsticas oficiais como instrumento fundamental de acesso
realidade criminal, devido s insuperveis aporias a que conduziam do ponto de vista gnoseolgico.
18
Tais resultados so tributrios de trs outros campos de investigao em que o labelling se baseia: as aquisies da teoria
jurdica relativamente tese do papel criador do juiz, as investigaes sociolgicas relativas criminalidade de colarinho
branco, cifra negra da criminalidade e a crtica das estatsticas criminais.
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o (igualitria) de condutas qualificadas como tais. O sistema penal se dirige quase
sempre contra certas pessoas, mais que contra certas aes legalmente definidas
como crime. A conduta criminal no , por si s, condio suficiente deste processo.
Pois os grupos poderosos na sociedade possuem a capacidade de impor ao sistema
uma quase que t ot al i mpuni dade das prpri as condut as cri mi nosas.
(ZAFFARONI,1987,p.22 e 32; BARATTA,1982b, p.35, 1991a, p.172 e 1993, p.49)
Desta forma, a minoria criminal perigosa a que se refere a explicao etiolgica
(Criminologia positivista) resulta de que as possibilidades (chances) de resultar etiquetado,
com as graves conseqncias que isto implica, se encontram desigualmente distribudas. E
um dos mecanismos fundamentais desta distribuio desigual da criminalidade so precisa-
mente os esteretipos de autores e vtimas que, tecidos por variveis geralmente associa-
das aos pobres ( baixo status social, cor, etc) torna-os mais vulnerveis criminalizao:
o mesmo esteretipo epidemiolgico do crime que aponta a um delinqente as celas da
priso e poupa a outro os seus custos. (DIAS e ANDRADE, 1984, p.552)
A clientela do sistema penal constituda de pobres no porque tenham uma
maior tendncia para delinqir mas precisamente porque tem maiores chances de
serem criminalizados e etiquetados como criminosos.
Em suma, como conclui SACK, a criminalidade (a etiqueta de criminoso) um
bem negativo que a sociedade (controle social) reparte com o mesmo critrio de
distribuio de outros bens positivos (o status social e o papel das pessoas: fama,
patrimnio, privilgios etc.) mas em relao inversa e em prejuzo das classes sociais
menos favorecidas. A criminalidade o exato oposto dos bens positivos (do privil-
gio). E, como tal, submetida a mecanismos de distribuio anlogos, porm em
sentido inverso distribuio destes.
4. A desconstruo epistemolgica do paradigma etiolgico:
a traio da Criminologia matriz positivista de cincia.
importante ento pontualizar como esta mudana de paradigma permitiu evi-
denciar o dficit causal do paradigma etiolgico e desconstruir seus fundamentos
epistemolgicos a partir da constatao de que o substrato ontolgico que confere
criminalidade no se apoia, em absoluto, sobre a criminalidade como fenmeno ou
fato social, mas sobre o Direito e o sistema penal.
que a Criminologia positivista tem como referente para a individualizao do
seu objeto a prpria lei penal e os resultados finais e contingentes do processo de
criminalizao acionado pelo sistema penal investigando assim a criminalidade tal
como resultante de uma dupla seleo.
Em primeiro lugar, das definies legais de crime e das estatsticas oficiais e em
segundo lugar, da seleo dos criminosos deste modo tornados disponveis para a
observao e experimentao clnica atravs da priso e dos manicmios.
Ao aceitar que crime a concreo de uma conduta legalmente definida
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como tal j no pode investigar a criminalidade como fenmeno social, mas apenas
enquanto definida normativamente. Na prpria delimitao de seu objeto j se realiza,
pois, uma subordinao da Criminologia ao Direito Penal. E ao identificar os crimino-
sos com os autores das condutas legalmente definidas como tais e, mais do que isso,
com os sujeitos etiquetados pelo sistema como criminosos, identifica populao cri-
minal com a clientela do sistema penal . Neste nvel sua dependncia metodolgica
estende-se da normatividade ao resultado da prpria operacionalidade, altamente
seletiva, do sistema penal. Seu laboratrio de experimentao que, coerentemente
com o interesse originrio na investigao da criminalidade como fenmeno, deveria
ser a sociedade converte-se, na prtica, nas prises e manicmios.
19
(PLATT, 1980;
ZAFFARONI, 1991, p.44; DIAS e ANDRADE, 1984, p.66; PAVARINI, 1988, p.53-4;
PABLOS DE MOLINA, 1988, p.583)
Assim, o criminlogo positivista no conhecer nunca o fenmeno da pros-
tituio, do trfico de drogas, do crime organizado, etc., podendo conhecer algumas
mulheres, traficantes e mafiosos, por exemplo, que foram selecionados pelo sistema.
E isto vale independentemente para todas as formas de criminalidade.
Pelo que se chega a uma concluso verdadeiramente paradoxal: o
positivismo criminolgico que havia se dirigido para a busca de um fundamento
natural, ontolgico, da criminalidade, contra toda sua boa inteno a demons-
trao inequvoca do contrrio; ou seja, de que a criminalidade um fenmeno
normativo. Certamente impossvel de ser conhecido desde um ponto de vista
fenomenolgico. (PAVARINI, 1988, p.54)
Suas teorias etiolgicas somente podem concluir, pois, por causas indissocivel
e exclusivamente ligadas ao tipo de pessoas que integram a clientela do sistema,
buscando nelas todas as variveis que expliquem sua diversidade com respeito aos
sujeitos normais, com excluso, todavia, do prprio processo criminalizao, que
aparece como o fundamento da diversidade. sobre os baixos estratos sociais, por-
tanto, que recai o estigma da periculosidade e da maior tendncia para delinqir.
precisamente esta situao de dependncia na qual a Criminologia positivista
se encontra na prpria definio de seu objeto de investigao e as aporias da
resultantes, que do lugar ao profundo questionamento de seu status cientfico le-
vando concluir que a sua pretenso de proporcionar uma teoria das causas da
cri mi nal i dade no t em j ust i f i cao do pont o de vi st a epi st emol gi co
(BARATTA,1982a, p.29 e 1983b, p.146)
E isto porque uma investigao causal-naturalista no aplicvel a objetos defini-
dos por normas, convenes ou avaliaes sociais ou institucionais, j que faz-lo acar-
reta uma coisificao dos resultados destas definies normativas que aparecem como
coisas que existem independentemente delas. A criminalidade, os criminosos so,
sem dvida, objetos deste tipo. E so impensveis sem a interveno da rea-
19
. Basta lembrar a engenharia lombrosiana de medio e quantificao de crneos dos presos italianos, imortalizada no
Museu de Turim.
pgina 34 SEQNCIA 30
o social e penal (BARATTA, 1983, p.146)
Em sntese, pois, a aporia desta Criminologia consiste em que ela se declara como
uma cincia causal-explicativa da criminalidade, exclui a reao social de seu objeto
(centrando-se na ao criminal) quando dela inteiramente dependente; ao mesmo tempo
em que se apoia, aprioristicamente, numa noo ontolgica da criminalidade. Assim, ao
invs de investigar, fenomenicamente, o objeto criminalidade, este aparece j dado pela
clientela das prises e dos manicmios que constitui ento a matria-prima para a elabo-
rao de suas teorias criminolgicas, com base nas estatsticas oficiais.
A coisificao da criminalidade produzida pelo paradigma etiolgico comporta
ento, como reverso da medalha, uma grave conseqncia. Esta matria-prima obti-
da e coincide, no se sabe em virtude de que harmonia preestabelecida, com o produ-
to da reao social e penal a qual, segundo a hiptese de que parte este paradigma
deveria ser indiferente para a existncia do seu objeto de investigao, porque de
existncia ontolgica.
Chegamos, assim, a um ponto fundamental. A partir desta desconstruo
epistemolgica, fica claro como a Criminologia positivista, mesmo nas suas verses
mais atualizadas (atravs da aproximao multifatorial) no opera como uma ins-
tncia cientfica sobre a criminalidade, mas como uma instncia interna e funcional
ao sistema penal, desempenhando uma funo imediata e diretamente auxiliar, relati-
vamente a ele e poltica criminal oficial.
20
Neste sentido, no apenas coloca seu prprio saber ( causal e tecnolgico) ao
servio dos objetivos declarados do sistema, mas produz (e reproduz) o prprio
discurso interno que os declara, avalizando, do ponto de vista da cincia, uma ima-
gem do sistema que dominada por esses objetivos. A sua contribuio para a raci-
onalizao do sistema , sobretudo, uma contribuio legitimadora (auto-legitimao
oficial). (BARATTA, 1983a, p.152)
Verifica-se, desta forma, uma autntica traio criminolgica aos pressupos-
tos epistemolgicos do positivismo cientfico.
5 A Criminologia positivista como cincia do controle s-
cio-penal: das promessas s funes latentes e reais
Pois no se trata de explicar causalmente a criminalidade, mas de instrumentalizar
e justificar, legitimando-a, a seleo da criminalidade e a estigmatizao dos criminosos
operada pelo sistema penal. E no se trata, igualmente, de combat-la, porque a
funo do sistema , precisamente, a de constru-la ou geri-la seletivamente.
Com seu proceder, a Criminologia positivista contribui para mistificar os
mecanismos de seleo e estigmatizao ao mesmo tempo em que lhes confere
uma justificao ontolgica de base cientfica (uma base de marginalizao
20
. por isso que o seu universo de referncias praticamente imposto pelo mesmo sistema e ela obrigada a pedir-lhe a
definio do seu prprio objeto de investigao.
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cientfica aos estratos inferiores). Contribui, igualmente, para a produo e reproduo de
uma imagem estereotipada e preconceituosa da criminalidade e do criminoso vinculada aos
baixos estratos sociais - que condiciona, por sua vez, a seletividade do sistema penal - num
crculo de representaes extraordinariamente fechado que goza - repita-se - de uma secular
vigncia no senso comum em geral e nos operadores do sistema penal em particular.
Ao definir-se, pois, como cincia causal-explicativa a Criminologia positivista
oculta o que na verdade sempre foi: uma cincia do controle social (ANYAR DE
CASTRO, 1987, p. 22-32) que nasce como um ramo especfico da cincia positivista
para instrumentaliz-lo e legitim-lo .
21
Tal contributo legitimador destacado por PAVARINI (1980, p.49-54) ao assi-
nalar que foi precisamente pela aportao determinante do positivismo
criminolgico que o sistema repressivo se legitimou como defesa social. O conceito
de defesa social tem subjacente uma ideologia cuja funo justificar e racionali-
zar o sistema de controle social em geral e o repressivo em particular. (...)A defesa
social portanto uma ideologia extremamente sedutora, enquanto capaz de enri-
quecer o sistema repressivo (vigente) com os atributos da necessidade, da legitimi-
dade e da cientificidade.
Conseqentemente, a sobrevivncia secular desta Criminologia e suas represen-
taes da criminalidade, na cincia e no senso comum, para alm de sua desconstruo
epistemolgica, se explica pelo cumprimento de outras funes latentes e reais, distintas
das prometidas. Eis a o fascnio pelo qual saiu da academia para ganhar as ruas e legiti-
mar o sistema penal, em uma palavra, como cincia do controle social.
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21
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1988; TAYLOR, WALTON e YOUNG, 1990; BERGALY e BUSTOS RAMIREZ, 1983a
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