Est em vigor desde o dia 29/1/14 a lei 12.

846/13, cuja finalidade

primordial atingir as empresas e tambm seus gestores que
eventualmente tenham praticado algum tipo de conduta ilcita em
conluio com agentes da Administrao Pblica.
Basicamente, a nova lei compreende dois requisitos para sua
aplicao no caso concreto, quais sejam:
a) prtica de conduta ilcita pela pessoa jurdica e
b) prejuzo ao ente estatal.

Numa anlise sistemtica na nova legislao, podemos assim
sintetizar seus principais aspectos, a saber:

SURGIMENTO
Essa lei nasceu a 40 anos atrs, no meio da dcada de 70 nos Estados
Unidos. No meio do escando do Watergate, descobriu que mais de
400 empresas norte americanas teriam pago, teriam a pratica de pagar
suborno constantemente para ganhar negcios no estrangeiro. Ento
eles criaram regras para que no acontecesse isso. Essa legislao s
se aplica aos atos praticados no estrangeiro. (a nossa lei pune os atos
praticados no brasil e no exterior)
Mas surgiu um problema dai, pq ele pararam e pensaram, pq so eles
teriam regras e os demais pases no?!
O que devemos pensar sobre a lei no combate efetivo a corrupo.
Vamos ter as empresas levando mais a serio a preveno a atos de
corrupo no mbito das suas atividades, dos seus negocios. Surgindo
assim a importncia do compliance.

QUEM EST SUJEITO:
sociedades empresrias e sociedade simples; fundaes; associaes
ou sociedades estrangeiras que tenham sede ou representao do
territrio nacional e pessoas naturais quando na condio de
gestores; administradores, quando na condio de coautora ou
partcipes do ato ilcito.

RESPONSABILIDADE
Basta a responsabilidade objetiva. Ou seja, se um empregado vai la e
oferece propina, a empresa toda ser responsabilizada.
Agora com a nossa lei existe o aspecto da responsabilidade objetiva,
ou seja, no precisa provar que voc teve culpa ou dolo, com a
inteno de obter uma vantagem. Mas o mero fato de acontecer um
ato lesivo a administrao publica, as condutas proibidas por essa lei.
Acontecendo e a tua empresa sendo beneficiado ele dever ser
responsabilizada, sem que algum consiga demonstrar o pagamento,
demonstrar que algum entregou o dinheiro.
A responsabilizao da pessoa jurdica que ser objetiva. Essa
responsabilidade no nova para ns, ela j existe na lei ambiental.
Mas para o tema de corrupo, vc j imagina o quanto isso afeta.
Por mais que nos tenhamos visto na televiso, um ou outro, de algum
conseguir gravar o flagrante, essa a absoluta exceo. Pois uma das
coisas mais difcil no combate a corrupo voc consegui comprovar
de fato, agarrar a pessoa no ato da entrega do dinheiro.
Agora as empresas esto sujeitas a responder ainda que no haja prova
da participao, ate mesmo do conhecimento da empresa. O fato da
empresa ter se beneficiado j ser suficiente.
No h necessidade de provar que as empresas agiram
intencionalmente ou com culpa para que aquilo acontecesse.
Mas temos que ter em mente que a lei em si no o que ir resolver,
mas logico que a lei da as ferramentas para as autoridades
responsabilizarem aqueles que tiverem participado de coisas como foi
o caso do cartel dos metros.
Mas o que a lei, principalmente, oferece para as autoridades no ter
que achar o email, o documento assinado, ou a prova do pagamento,
pra qual conta bancaria foi feito o pagamento. Pq so sempre nesses
pontos, de provar por A + B que normalmente perdesse o caso.
Aqui o caso mais simples de se provar, havendo benfico j seria
suficiente, dentro do que a logica da nova lei.
Responsabilidade: Objetiva, nas esferas cvel e administrativa. Nos
casos de fuso ou incorporao, a responsabilidade da sucessora estar
restrita ao pagamento de multa limitada ao montante do patrimnio
transferido.
Apesar de serem punidas empresas estrangeiras, a validade da punio
restrita ao territrio nacional.

ATOS DE LESIVIDADE
a) Prometer, oferecer ou dar vantagem indevida a agente pblico, ou
a terceira pessoa a ele vinculada;
b) Financiar, custear, patrocinar ou subvencionar a prtica da
conduta ilcita;
c) Utilizar-se de interposta pessoa fsica ou jurdica para ocultar ou
dissimular seus reais interesses ou a ao fraudulenta praticada;
d) Frustrar, fraudar, impedir ou perturbar a realizao de qualquer
ato de procedimento licitatrio pblico e sua natureza competitiva,
ou fraudar contrato dela decorrente; manipular ou fraudar o
equilbrio econmico-financeiro dos contratos celebrados com a
Administrao Pblica; criar pessoa jurdica de modo fraudulento ou
irregular para participar de licitao pblica ou celebrar contrato
administrativo;
e) Dificultar atividade de investigao ou fiscalizao de rgos,
entidades ou agentes pblicos, ou intervir em sua situao, inclusive
no mbito das agncias reguladoras e dos rgos de fiscalizao do
sistema financeiro nacional.
COMPETNCIA DIFUSA: quem tem autoridade pra instalar o
processo e aplicar sanses? Essa lei foi muito embasada na lei
antitruste, e a dificuldade esta sendo em ter um entendimento
uniforme sobre a lei sobre quem pode instaurar.
A responsabilidade pela instaurao e processamento administrativo
da autoridade mxima de cada poder competente. Ai eu questiono a
vocs: se uma empresa esta sob suspeita de fraudar uma licitao, a
prefeitura ir se autoinvestigar??
E outra coisa, eles possuem apenas 180 dias para verificar os fatos,
sem ter poder investigatrio.
Art. 10. O processo administrativo para apurao da
responsabilidade de pessoa jurdica ser conduzido por comisso
designada pela autoridade instauradora e composta por 2 (dois) ou
mais servidores estveis.
E a preparao desses servidores?
No que se refere a CGU temos todo um aparato, e no municpio
de remijo?
Acredito que deveria primeiro passar pelo judicirio para s depois
passar pelo administrativo. E o fato de divulgar j se torna uma atitude
antidemocrtica, pq muitas vezes os scios, os donos das empresas
no possuem a mnima culpa disso.
Ai eu questiono a vocs, ser que o prefeito, eleito pelo povo, la de
remijo , ira conseguir apurar todos os fatos em 180 dias com a
estrutura que possui??

As sanses administrativas:
So relativamente altas, podendo chegar ate 20% do faturamento
anual.
I - multa, no valor de 0,1% (um dcimo por cento) a 20% (vinte
por cento) do faturamento bruto do ltimo exerccio anterior ao da
instaurao do processo administrativo, excludos os tributos, a qual
nunca ser inferior vantagem auferida, quando for possvel sua
estimao; e
caso no seja possvel utilizar o critrio do valor do faturamento bruto
da pessoa jurdica, a multa ser de R$ 6.000,00 (seis mil reais) a R$
60.000.000,00 (sessenta milhes de reais).
II - publicao extraordinria da deciso condenatria.
A sentena administrativa vai ser publicada, no so na imprensa
oficial, mas tambm em um jornal de grande circulao. Ficou de fora
a declarao de idoneidade e consequente impedimento de licitar e
contratar, ficando mais evidenciado a ideia de expor a empresa. Pois a
empresa pode continuar licitando normalmente. A lei do prego bem
mais forte em relao a isso que prev a punio de 5 anos sem licitar.
III possibilidade de desconsiderao da personalidade jurdica
IV comunicao ao Ministrio Pblico para apurao dos
delitos
Professora eu vi que existe a possibilidade de recuperao do
patrimnio publico. A recuperao prevista atravs da reparao de
danos. Se for possvel alm das penalidades.
Outro ponto bastante importante na lei que as sanses podem ser
cumuladas, tanto as sanses administrativas como a jurdica.
Na legislao tambm temos o cadastro nacional das empresas
punidas.
Art. 22. Fica criado no mbito do Poder Executivo federal o Cadastro
Nacional de Empresas Punidas - CNEP, que reunir e dar
publicidade s sanes aplicadas pelos rgos ou entidades dos
Poderes Executivo, Legislativo e Judicirio de todas as esferas de
governo com base nesta Lei.
A empresa pode ate ser dissolvida judicialmente ou sofrer sanses
administrativas com a simples comprovao do pagamento ou
oferecimento por qualquer um de seus empregados.

ACORDO DE LENINCIA
Nos EUA quando descobrem que pode esta ocorrendo um ato lesivo, a
empresa busca apurar e com isso ela beneficiada. J no brasil a
cultura outra, se uma empresa estiver sendo investigada, a cultura
esconder a informao, e se defender e buscar derrubar os mandados
de busca, a busca e apreenso.
Sobre acordo de lenincia
Requisitos do acordo
1. Deve ser o primeiro a se manifestar: s tem direito a primeira
pessoa a se manifestar.
2. Deve cessar completamente a sua participao e/ou
envolvimento na infracao
3. Deve admitir sua participao no ilcito
4. Deve cooperar.
Benefcios
1. Reduo da multa em ate 2/3
2. Todas as demais sanses so excludas, exceto as restituies.
A simiens recebeu uma multa de 800 milhoes de dlares.

QUAL A MELHOR MANEIRA DE SE DEFENDER?
A existncia de mecanismos e procedimentos internos de integridade
(o programa de compliance).
Os parmetros para avaliao precisam de regulamentao. Esse
regulamaneto federal precisa indicar quais os requisitos mnimos do
compliance.

COMPLIANCE
Artigo 7, VIII da lei:
O programa de compliance nada mais que um conjunto de medidas,
um conjunto de processos e procedimentos internos na empresa que
tem com o objetivo gerar dentro da empresa uma conscientizao que
a empresa no compactua, no tolera, combate, que a empresa conta
com os empregados nesse combate, que realmente tem mecanismo
nesse combate.
O que a compliance?
estar de acordo. Disciplina, politicas que faa que as empresas
estejam de acordo com as regras para evitem desvio, detectem esses
desvios e que mitigam, corrijam ou tomem aes para que isso no
acontea.
Para atingirmos a efetivao tem que existir a preveno: no sentindo
de orientar, conduzir e treinar.
Tem que detectar, ou seja, identificar as condutas que sejam infraes
ou desvios das regras.
E por fim, a responsabilizao - algum ter que ser responsabilizado
com a ao.
No programa de compliance deve haver o comprometimento da alta
administrao com uma cultura etica, com uma cultura de fazer o que
correto.
Pensando nisso surge o acordo de lenincia como a empresa tem a
responsabilidade como um todo, ela mesmo pode colaborar com a
investigao, tendo 2/3 da multa reduzida.
Outro ponto positivo so os programas de compliance, so os cdigos
de condutas internos das empresas. Com esses cdigos de condutas
elas tambm possuiro uma reduo da pena.
Apesar da lei no falar de forma muita clara como isso ir acontecer,
segue uma tendncia global que tem lei que pune sociedade
empresariais pela pratica de atos de corrupo, elas reconhecem como
uma atenuante, como uma forma de tratamento mais favorvel a
empresa que se envolveu em um ato de corrupo; mas se demonstrar
que a empresa tinha muitos mecanismos de evitar essa situaes.
Em suma, o principal fator de risco s empresas so as denncias
porventura falsas de seus prprios funcionrios ou colaboradores,
conduta esta que a nova lei estimula at oferecendo vantagens para
as pessoas jurdicas que tenham implementado polticas internas de
auditorias para compliance (adequao dos procedimentos e rotinas
internas da organizao s normas legais).
Essa nova realidade torna imprescindvel s empresas conceber e
implantar cdigos de conduta; promover auditorias e controles de
procedimentos; treinar e capacitar os funcionrios, demonstrando
que a organizao no tolera nem compactua com atos de corrupo,
em especial nas reas mais crticas, tais como; compras; patrocnio;
marketing; investimento social; licitaes, etc.
Desta maneira, aes de compliance devero ser doravante
concretamente incentivadas e implementadas pelas empresas, pois
delas podero decorrer atenuantes na aplicao das punies
previstas pela nova lei, que prev mecanismos de delao premiada
para a empresa que denunciar a prticas de atos ilegais em razo de
uma poltica de compliance efetivamente implementada, com
iseno de determinadas penalidades administrativas e reduo da
pena de multa, poder ser reduzida em 2/3, o que significa que todos
os processos de due dilligence doravante tero que necessariamente
incorporar itens especficos de anticorrupo.