DA PENA NA EXECUO PENAL: RESSOCIALIZAO E O DIREITO PENAL BRASILEIRO
DISSERTAO DE MESTRADO
ORIENTADORA PROFA. DRA. JANAINA CONCEIO PASCHOAL
Universidade de So Paulo Faculdade de Direito 2009
FERNANDO VERNICE DOS ANJOS
ANLISE CRTICA DA FINALIDADE DA PENA NA EXECUO PENAL: RESSOCIALIZAO E O DIREITO PENAL BRASILEIRO
Dissertao apresentada Banca Examinadora da Faculdade de Direito da Universidade de So Paulo, como exigncia parcial para a obteno do ttulo de Mestre em Direito, sob a orientao da Professora Doutora Janaina Conceio Paschoal
Universidade de So Paulo Faculdade de Direito 2009
Para Diana Em memria do Prof. Antonio Luis Chaves Camargo
AGRADECIMENTOS Em primeiro lugar, agradeo aos meus queridos pais, Jose Claudio e Maria Lcia, que sempre deram apoio incondicional para que eu pudesse me dedicar aos estudos. Agradeo minha carssima orientadora, Professora Janaina Conceio Paschoal. Logo no incio do mestrado perdi o meu orientador, Professor Antonio Luis Chaves Camargo. Nesse momento, de maneira presente e atenciosa, a Professora Janaina assumiu a minha orientao, preenchendo o enorme vcuo ocasionado pela perda e dando a ajuda necessria para que eu pudesse reformular a minha pesquisa e desenvolver o presente trabalho. certo que o trabalho que ora se apresenta possui sua valiosa marca em cada pgina, fato pelo qual sou extremamente grato. Agradeo aos muito estimados professores da Faculdade de Direito do Largo de So Francisco, com destaque para as Professoras Ana Elisa Liberatore Bechara e Maringela Magalhes Gomes, pelas oportunas ponderaes feitas por ocasio da qualificao. Por fim, duas menes especiais: Agradeo minha querida Diana, no apenas por ser a minha amada esposa, que sempre deu suporte em todos os aspectos da minha vida, sendo inclusive extremamente compreensiva nas minhas diversas ausncias, mas tambm por ter me ajudado efetivamente na feitura do trabalho, revendo os esboos, corrigindo a grafia e discutindo os temas. A ela, o meu sincero agradecimento por tanto carinho. Derradeiramente, agradeo ao saudoso Professor Antonio Luis Chaves Camargo, meu eterno mestre, que conheci no ano de 2002 e que, desde ento, foi sempre a minha mais importante referncia acadmica. Nesse momento, aps sua passagem para o plano espiritual, s me resta agradecer por tantas valiosas lies que me marcaram de maneira indelvel.
II RESSOCIALIZAO, EXECUO PENAL E O DIREITO BRASILEIRO 1. Consideraes iniciais ............................................................................................... p.48 2. Programa mximo ..................................................................................................... p.48 3. Programa mnimo ..................................................................................................... p.50 4. Concepo extremada de ressocializao: ressocializao como principal finalidade da pena ........................................................................................................................... p.53 5. Concepo limitada de ressocializao: ressocializao como finalidade da execuo penal. Regras mnimas da ONU e direito estrangeiro ............................... p.58 5.1. Marco original da ressocializao no ordenamento jurdico brasileiro: o Cdigo Penal de 1940 ................................................................................................................. p.64 5.2. Marco atual da ressocializao no ordenamento jurdico brasileiro: a Lei de Execuo Penal .............................................................................................................. p.66 6. Crticas concepo limitada de ressocializao e o direito penal brasileiro. Conceito atual de ressocializao ................................................................................. p.70 6.1. Inconstitucionalidade: ofensa ao princpio da igualdade e ao pluralismo ideolgico ........................................................................................................................ p.73 6.2. Inadequao poltico-criminal .............................................................................. p.77 6.3. Contradio entre o carter dessocializador inerente pena e a finalidade que se buscaria por meio dela .................................................................................................. p.82 6.4. Desnecessidade de justificar a humanidade das penas na ressocializao ........ p.89 6.5. Consideraes especficas a respeito do programa mnimo de ressocializao .......................................................................................................................................... p.94 7. Concluso ................................................................................................................... p.96
III FINALIDADE DA PENA NA LEI DE EXECUO PENAL 1. Consideraes iniciais ............................................................................................... p.98 1.1. Princpios limitadores da execuo penal ............................................................ p.99 1.2. Artigo 1 da Lei de Execuo Penal .................................................................... p.105 2. Institutos da Lei de Execuo Penal em espcie ................................................... p.113 2.1. Exame criminolgico e classificao ................................................................... p.113 2.2. Progresso de regime. Livramento condicional ............................................... p.117 2.3. Sada temporria .................................................................................................. p.128 2.4. Direito visita ....................................................................................................... p.131 2.5. Trabalho do preso ................................................................................................ p.134 2.5.1. Remio .............................................................................................................. p.142 3. Ressocializao como efeito desejvel de tratamentos teraputicos e de medidas sociais extra-penais paralelas ou posteriores execuo ......................................... p.145 4. Anlise conclusiva sobre a ressocializao na execuo penal brasileira ........................................................................................................................................ p.149
CONSIDERAES FINAIS ............................................................................................... p.151
RESUMO O presente trabalho tem como objetivo a anlise da ressocializao na execuo penal, com especial destaque ao ordenamento jurdico brasileiro. Partindo de uma concepo legitimadora do sistema penal, feito o estudo das posies fundamentais sobre a finalidade da pena desenvolvidas pelas doutrinas filosfica e penal, com nfase finalidade de ressocializao. Seguindo o estudo, so expostos diversos argumentos contra a idia de ressocializao como nica finalidade da pena e tambm contra sua viabilidade como finalidade da pena no mbito da execuo penal. Por fim, analisa-se o ideal ressocializador nos institutos da Lei de Execuo Penal brasileira. So estudados os institutos da execuo penal tradicionalmente ligados idia de ressocializao e tambm aqueles cujo enfoque de aplicao muda quando desprezamos tal idia. Conclui-se o trabalho sustentando-se, em suma, que o ideal ressocializador da execuo penal incompatvel com qualquer ordenamento jurdico democrtico.
Palavras chave: poder punitivo funo do direito penal pena execuo penal finalidade da pena preveno retribuio ressocializao Lei de Execuo Penal.
ABSTRACT: This studys goal is to analyze resocialization in corrections, with special emphasis on the Brazilian legal system. Beginning with a legitimating concept of the criminal system, a survey is conducted on the ground theories concerning the purpose of punishment as developed by the philosophical and criminal doctrines, with emphasis on the purpose of resocialization. Thereafter, a number of arguments are exposed that are against the idea of resocialization as the sole finality of punishment and also against its viability as one of the goals of punishment in corrections. Last, the resocialization ideal presented by the Brazilian corrections law is appraised. This appraisal encompasses correctional concepts traditionally related to the idea of resocialization as well as concepts whose application focus changes when one dismisses that notion. The conclusion argues, in short, that the correctional ideal of resocialization is incompatible with any democratic legal system.
Key words: Punitive Power - Purpose of Criminal Law - Punishment Corrections - Purpose of Punishment - Deterrence - Retribution - Resocialization - Corrections Law.
1 ANLISE CRTICA DA FINALIDADE DA PENA NA EXECUO PENAL: RESSOCIALIZAO E O DIREITO PENAL BRASILEIRO
INTRODUO O presente estudo tem como objetivo abordar a questo da finalidade da pena na execuo penal. Pela anlise da doutrina, nota-se que sobre o tema em apreo existe certo consenso, pois a maioria absoluta dos autores afirma que a ressocializao a mais relevante ou mesmo a nica finalidade da pena na execuo penal. Essa a posio, por exemplo, de reconhecidos estudiosos brasileiros como JASON ALBERGARIA 1 e MAURICIO KUHENE. 2 Por outro lado, mesmo os autores que a princpio refutam a ressocializao, apontando uma srie de defeitos de tal finalidade da pena, como os juristas espanhis ANTONIO GARCIA-PABLOS DE MOLINA 3 e BERNARDO FEIJOO SNCHEZ 4 , acabam sustentando alguma utilidade para ela no sistema de penas, principalmente por conta de seu carter supostamente humanista ou mesmo como um marco contra o retribucionismo penal. 5
De fato, muito difcil encontrar algum autor que refute por completo a finalidade ressocializadora da pena na execuo penal. At mesmo ferrenhos defensores da finalidade retributiva da sano penal transigem que, na fase executiva, a pena deve ser direcionada ressocializao do indivduo, com vistas a fornecer um tratamento mais humano ao apenado. 6
1 Comentrios Lei de Execuo Penal. Rio de Janeiro: Aide, 1987, p.9. 2 Lei de Execuo Penal Anotada. 5ed. Curitiba: Juru, 2008, p.77. 3 La supuesta funcion resocializadora del Derecho penal: utopia, mito y eufemismo. In: Anuario de Derecho Penal y Ciencias Penales, t.32, fac.3, setembro-dezembro de 1979. Mais recentemente, Tendencias del Actual Derecho Penal. In: Modernas tendencias en la Ciencia del Derecho Penal y en Criminologia, Congresso Internacional Facultad de Derecho de la Universida Nacional de Educacin a Distancia, Madrid, novembro de 2000. 4 Retribucin y Prevencin General. Buenos Aires: B de F, 2007, p.226-232. 5 Nesse sentido, cf. GARCIA-PABLOS DE MOLINA, Antonio. La supuesta funcion resocializadora del Derecho penal: utopia, mito y eufemismo. In: Anuario de Derecho Penal y Ciencias Penales, t.32, fac.3, setembro-dezembro de 1979, p.675. 6 Cf. BETTIOL, Giuseppe. O mito da reeducao. In: O Problema Penal. Trad. Fernando de Miranda. Coimbra: Coimbra Editora, 1967, p.278-279. Observa-se da obra citada que o autor ctico quanto aos 2 Nesse contexto, poder-se-ia afirmar ser o presente estudo desnecessrio, pois o trabalho de reconhecidos juristas j aponta a resposta para a questo sobre a finalidade da execuo. Todavia, como sabido, o desenvolvimento social faz com que as respostas acabadas no encontrem lugar no direito, sendo sempre necessria a reflexo sobre os temas j debatidos. No presente caso, ento, a discusso imperiosa, pois, apesar do consenso existente sobre a finalidade da pena na execuo, a finalidade ressocializadora da pena ainda um tema bastante controvertido no direito penal, no se sabendo ao certo o conceito, os limites, a legitimidade e mesmo a efetividade do ideal ressocializador. Portanto, no presente trabalho ser visto se o sedutor discurso da ressocilizao sobrevive ou no a uma anlise mais apurada. Passa-se a expor como ser feita a abordagem do tema. Em primeiro lugar, observa-se que ser feito o estudo da finalidade da execuo da pena, ou seja, da sano penal para imputveis. A anlise das outras formas de resposta punitiva estatal como medidas de segurana e medidas scio-educativas, dadas as suas particularidades, exigiria um estudo prprio e fugiria do objeto do presente trabalho. Para melhor abordar a idia de ressocializao, indispensvel a anlise das posies fundamentais quanto s finalidades da pena, desenvolvidas pelas doutrinas filosfica e penal. Na parte I do trabalho sero analisadas as posies fundamentais sobre a finalidade da pena que historicamente legitimam a sano penal nas trs fases de atuao punitiva estatal. Segundo a consagrada diviso proposta por CLAUS ROXIN 7 e seguida por diversos autores, a interveno penal pode ser dividida em trs fases: incriminao de condutas, aplicao/fixao da pena e execuo penal. Quando necessrio, o trabalho se valer dessa diviso para estudar a finalidade da pena, focando-se, naturalmente, na fase de execuo penal. Considerando o tema do estudo, ser feita a anlise pormenorizada da preveno especial positiva, conhecida como ressocializao. Sero abordados os
resultados efetivos do ideal ressocializador e absolutamente refratrio absolutizao da finalidade ressocializadora da pena que, para ele, gera danos aos direitos fundamentais do indivduo e suscita a pena indeterminada. 7 Sentidos e Limites da Pena Estatal. In: Problemas Fundamentais de Direito Penal. Trad. Ana Paula dos Santos e Luis Natscheradetz. Lisboa: Vega, 1998, p.26 e ss. 3 programas mximo e mnimo de preveno especial, assim como as vertentes extremada e limitada da ressocializao. Na parte II sero levantadas as crticas ressocializao em suas diversas vertentes, fazendo um paralelo com o ordenamento jurdico brasileiro. Ser feita uma breve aproximao histrica com a legislao brasileira para que se possa, em seguida, focar na execuo penal, fase de atuao estatal onde a finalidade ressocializadora encontra notvel aceitao no apenas doutrinria, mas tambm no plano legal. Finalmente, na parte III do trabalho ser feita a abordagem da Lei de Execuo Penal brasileira luz da finalidade da pena, com especial destaque ressocializao. Seguindo a terceira parte do trabalho, ser feita uma anlise conclusiva sobre como a execuo penal brasileira ficaria sem a finalidade ressocializadora.
4 I ANLISE DAS POSIES FUNDAMENTAIS SOBRE A FINALIDADE DA PENA
1. Consideraes iniciais Muito se discute sobre que fins o Estado pode e deve perseguir por meio da pena. 8 Ao longo da evoluo do direito penal, diversas teorias j foram desenvolvidas buscando legitimar a interveno estatal. Por outro lado, tambm j se tentou deslegitimar as penas criminais e o prprio direito penal, por meio de controversas posies. 9
Tal discusso tem razo de ser. De fato, a incessante busca intelectual por uma justificativa para o porqu de punir uma questo de alta relevncia e de inegvel atualidade, pois envolve a legitimao e os limites do poder estatal. Deve-se ter em mente, de forma clara, com base em quais pressupostos justifica-se que o Estado prive a liberdade de algum de seus cidados ou intervenha de outro modo, restringindo os seus direitos, para que a atividade estatal no descambe em puro arbtrio. 10 Dessa forma, a questo dos fins da pena de suma importncia, delimitando e convalidando a funo de todo o sistema penal. Corroborando a importncia do tema, JORGE DE FIGUEIREDO DIAS 11
8 No trabalho ser usado de forma indistinta os termos fim e funo significando objetivos que a pena e o direito penal almejam produzir e, de fato, produzem no mbito social. No obstante, consigna-se que, na cincia sociolgica, o termo fim se refere aos efeitos sociais que se almejam oficialmente ao por em marcha determinadas atuaes sociais. O termo funo, por seu turno, refere-se s conseqncias reais, e no necessariamente desejadas pelo sistema, advindas das mesmas atuaes. Para mais detalhes, cf. HASSEMER, Winfried; MUOS CONDE, Francisco. Introduccion a la Criminologia y al Derecho Penal. Valencia: Tirant lo Blanch, 1989, p.99. 9 Destaca-se a corrente abolicionista como posio deslegitimadora do direito penal. Os seus autores, com destaque para LOUK HULSMAN, sustentam que a atuao penal no possui qualquer legitimidade, sendo tambm desnecessria para a sociedade, alm de causar diversos efeitos negativos. Como conseqncia desse raciocnio, os defensores da corrente abolicionista sustentam que deve ser abolido todo o aparato ligado ao sistema penal. O presente trabalho, todavia, parte da premissa legitimadora do direito penal. Sendo assim, a discusso a respeito da polmica envolvendo a deslegitimao do direito penal fugiria do objeto do presente estudo. Salienta-se, de todo modo, ser impossvel sob a gide da Constituio Federal brasileira sustentar o abolicionismo penal, j que a Constituio, em diversos dispositivos, exige a criminalizao de condutas (vide artigos: 5, incisos XLI a XLIV; 7, inciso X; 227, pargrafo 4; 225, pargrafo 3). Sobre o abolicionismo, cf. PASSETI, Edson; SILVA, Roberto Baptista da (orgs.). Conversaes Abolicionistas. So Paulo: IBCCRIM, 1997; KARAM, Maria Lcia; PASSETI, Edson; OLIVEIRA, Salete de; RODRIGUES, Thiago; BATISTA, Vera Malaguti; BATISTA, Nilo (eds.). Curso Livre de Abolicionismo Penal. Rio de Janeiro: Revan, 2005. 10 ROXIN, Claus. Sentidos e Limites da Pena Estatal. In: Problemas Fundamentais de Direito Penal. Trad. Ana Paula dos Santos e Luis Natscheradetz. Lisboa: Vega, 1998, p.15. 11 Questes Fundamentais de Direito Penal Revisitadas. So Paulo: RT, 1999, p.89. 5 assevera que sombra do problema dos fins das penas, no fundo toda a teoria do direito penal que se discute e, com particular incidncia, as questes fulcrais da legitimao, fundamentao, justificao e funo da interveno penal estatal. notvel, ento, que a questo dos fins das penas constitui, no fundo, a questo do destino do direito penal. Dessa forma, por conta das profundas implicaes tericas e prticas que defluem do debate sobre a finalidade da pena, no possvel concordar com a posio de TOBIAS BARRETO, 12 por vezes resgatada por autores contemporneos, sobretudo os defensores da teoria agnstica, no sentido de que a discusso em apreo meramente metafsica e ociosa. Para TOBIAS BARRETO a pena no um conceito jurdico, e sim um instituto poltico, tratando-se apenas de uma manifestao do poder do Estado, sem qualquer motivao racional ou finalidade jurdica (afirmao do poder punitivo estatal). 13
Seguindo a mesma linha, os defensores da teoria agnstica da pena afirmam que sano penal somente um fenmeno poltico que no possui qualquer legitimidade racional, cabendo s cincias penais apenas restringir ao mximo possvel a sua atuao. 14
Percebe-se que a teoria agnstica praticamente deslegitima por completo o sistema penal, fazendo um paralelo do poder punitivo com a guerra que deve ser contida 15 , descartando as possveis finalidades teis que tal sistema possa vir a ter e que efetivamente tem, se direcionado a vias socialmente construtivas, sobretudo sob uma tica funcionalista calcada na defesa dos direitos fundamentais sediados na Constituio
12 Fundamentos do Direito de Punir. In: RT, n. 727, 1996, p.650 (publicado originariamente em Estudos de direito. Rio de Janeiro: Laemmert e Cia, 1892, p.161-179). Cf. tambm BARRETO, Tobias. Estudos de Direito. Braslia: Senado, 2003, p.61-62. 13 BARRETO, Tobias. Fundamentos do Direito de Punir. In: RT, n. 727, 1996, p.649. Observa-se que o citado autor considera necessria a existncia do direito penal para a estrutura da sociedade, sendo inevitvel o uso da pena para a afirmao do poder punitivo estatal (ou seja, ele no defende abolio do sistema penal). Contudo, TOBIAS BARRETO sustenta ser descabido estabelecer uma finalidade para a pena, pois seria tentar racionalizar o irracionalizvel. 14 a posio de EUGENIO RAUL ZAFFARONI, expressa em diversos trabalhos. No Brasil, seguem essa posio, SALO DE CARVALHO (Teoria Agnstica da Pena: Entre os Suprfulos Fins e a Limitao do Poder Punitivo. In: CARVALHO, Salo de (org.). Crtica Execuo Penal. 2ed. Rio de Janeiro: Lumen Juris, 2007; Antimanual de Criminologia. Rio de Janeiro: Lumen Juris, 2008, p.119 e ss.), NILO BATISTA (Direito Penal Brasileiro. V.1. Rio de Janeiro: Revan, 2003, p.97-113 obra em co-autoria com ZAFFARONI, Eugenio Ral ALAGIA, Alejandro e SLOKAR, Alejandro) e, em certa medida, JUAREZ CIRINO DOS SANTOS (Direito Penal: Parte Geral. 2 ed. Curitiba: ICPC/Lumen Juris, 2007, p.487-490). 15 Esse paralelo feito pelo prprio TOBIAS BARRETO (Fundamentos do Direito de Punir. In: RT, n. 727, 1996, p.650). 6 Federal. No mais, observa-se que as crticas de TOBIAS BARRETO datam de 1892. Assim o autor, ao contrrio daqueles que resgatam as suas crticas, no presenciou o imenso desenvolvimento e a elevada relevncia que as escolas penais surgidas no sculo XX (em especial o funcionalismo) trouxeram para a questo da finalidade da pena. 16
Na anlise do tema em pauta, em primeiro lugar, cabe destacar a diferena existente entre a natureza da pena e a sua finalidade. Quanto natureza da pena, no h dvida de que ela um mal que se impe como castigo (natureza intrinsecamente retributiva da sano). 17 Assim a pena e assim ela sentida pelo condenado. Contudo, uma coisa a pena e outra distinta a funo que legitima o seu exerccio 18 , ou seja, a sua finalidade. Dessa feita, a finalidade da pena entendida como sendo o objetivo que o Estado procura cumprir por meio da atuao penal. 19
Ao abordar o desenvolvimento das teorias fundamentais sobre os fins da pena, deve-se considerar como certa a impossibilidade de se estabelecer o comeo ou o fim de uma corrente. Na verdade, o desenvolvimento das teorias atinentes finalidade da sano penal difuso, com as vrias correntes sobre o assunto influenciando-se mutuamente. No h um desenvolvimento linear, sendo que as variadas tendncias interpenetram-se ao longo do tempo, criando novas correntes. Outra importante condio para se analisar os fins da pena saber que eles fazem parte, de forma indissocivel, de um contexto histrico, poltico, cultural e filosfico. Nas palavras de ANTONIO LUIS CHAVES CAMARGO, ao longo da histria da
16 A contribuio do funcionalismo ser detalhada quando da abordagem da preveno geral positiva (captulo I 3.1.2.). 17 HEIKO LESCH (La Funcin de la Pena. Trad: Javier Snchez-Vera Gmez-Trelles. Madrid: Dykinson, 1999, p.04) define a pena como sendo um mal imposto a uma pessoa por meio de um processo pblico conduzido pelo Estado, como reprovao a uma leso a uma regra jurdica imputvel a esta pessoa. Por sua vez, HELENO CLUDIO FRAGOSO (Lies de Direito Penal: Parte Geral. 16 ed. Rio de Janeiro: Forense, 2004, p.348) define pena como sendo a perda de bens jurdicos imposta pelo rgo da justia a quem comete crime. Trata-se da sano caracterstica do direito penal, em sua essncia, retributiva. A sano pena , em essncia, retributiva porque opera causando um mal ao transgressor. 18 MIR PUIG, Santiago. El Derecho Penal en el Estado Social y Democrtico de Derecho. Barcelona: Ariel, 1999, p.118-119. 19 Segundo SANTIAGO MIR PUIG (Introduccin a las bases del derecho penal. 2ed. Buenos Aires: B de F, 2003, p.77), o conceito de pena fornece a resposta ao que a pena, enquanto que a funo da pena expressa para que serve a pena. 7 humanidade, muitas foram as funes atribudas ao direito penal, de acordo com a misso relacionada ao pensamento filosfico-jurdico que o inspirou, com vista a atingir a legitimidade de atuao do Estado e, via de conseqncia, a efetividade que procura demonstrar como instrumento de controle social. Assim, correspondendo ao momento histrico, a cincia do direito penal reflete, na formulao de seus institutos, a orientao filosfico-jurdica e a ideologia poltica vigente, relacionada com a forma de Estado adotada na organizao social. 20
digno de destaque que as principais posies sobre a finalidade da pena raramente so sustentadas isoladamente por seus defensores. 21 Cientes dos defeitos das diversas posies, os autores geralmente procuram combinar as diferentes finalidades da pena. Dessa forma, so largamente majoritrias as teorias mistas, que combinam as finalidades retributiva e preventivas da pena, ou apenas as preventivas. 22 No entanto, apesar de bastante diversas, as teorias mistas ou unitrias acabam por sustentar, no mais das vezes, que a ressocializao a finalidade da pena ao menos na fase de execuo penal, fortificando o j aludido consenso em torno do ideal ressocializador na doutrina penal.
20 CAMARGO, Antonio Luis Chaves. Sistema de Penas, dogmtica jurdica penal e poltica criminal. So Paulo: Cultural Paulista, 2001, p.35. Dando nfase importncia do modelo de Estado na determinao da finalidade da pena, cf. MIR PUIG, Santiago. Direito Penal: Fundamentos e Teoria do Delito. Trad. Cludia Viana Garcia e Jos Carlos Nobre Porcincula Neto. So Paulo: RT, 2007, p.78-81. 21 MIGUEL REALE JNIOR (Instituies de Direito Penal, V.1. 2 ed. So Paulo: Forense, 2004, p.43) inclusive possui posio no sentido de que no se pode tentar estabelecer uma exclusiva finalidade para a pena, pois diversas so as finalidades, de acordo com a perspectiva de que olha e dos olhos de quem olha. Em sentido anlago, est a posio de SCHMIDHUSER que, por meio de sua teoria diferenciadora, aduz que a pena possui sentido diverso para cada um dos sujeitos e instituies envolvidos no sistema punitivo (legislador, rgos encarregados da persecuo do delito, judicirio, funcionrios encarregados da execuo da pena, apenado e a sociedade). Cf. GARCA-PABLOS DE MOLINA, Antonio; GOMES, Luiz Flvio. Direito Penal: Parte Geral. V.2. So Paulo: RT, 2007, p.695-697. 22 Entre as teorias mistas, distingui-se a teoria unificadora dialtica de CLAUS ROXIN, desenvolvida no j citado trabalho Sentidos e Limites da Pena Estatal, que visa dirigir os fins das reprimendas penais para vias socialmente construtivas, conseguindo o equilbrio entre os fins preventivos da pena e o princpio limitador da culpabilidade, por meio de restries recprocas ao longo das trs fases de interveno penal (p.44): incriminao de condutas, aplicao da pena e execuo penal. Sobre o tema, cf. ANJOS, Fernando Vernice dos. Teoria unificadora dialtica e direito penal brasileiro. In: Boletim IBCCRIM, So Paulo, n. 173, abril de 2007; PIACESI, Dbora da Cunha. Funcionalismo roxiniano e fins da pena. In: GRECO, Lus; LOBATO, Danilo (coords.). Temas de Direito Penal: Parte Geral. Rio de Janeiro: Renovar, 2008, p.39-64. 8 2. Retribuio (teoria absoluta) A teoria da retribuio tem como princpio fundamental a idia de que a culpa do autor do delito seja compensada com a imputao de uma pena. A pena, portanto, para essa teoria, seria apenas a compensao do mal do crime pelo mal da sano, no havendo nenhuma outra justificativa para a reprimenda que no seja a pura realizao de um ideal de justia. No h uma preocupao com o futuro (preveno), havendo apenas uma retribuio moral pelo passado. 23 Sendo assim, para a posio retributiva a pena possui um fim em si mesma, devendo existir apenas para que a justia impere. 24
De modo alegrico, KANT, em seu livro Metafsica dos Costumes 25 , nos traz a exata noo da teoria da retribuio atravs de seu famoso exemplo: mesmo se uma sociedade civil tivesse que ser dissolvida pelo assentimento de todos os seus membros (por exemplo, se um povo habitante de uma ilha decidisse se separar e se dispersar pelo mundo), o ltimo assassino (criminoso) restante na priso teria, primeiro, que ser executado, de modo que cada um a ele fizesse o merecido por suas aes, e a culpa sanguinria no se vinculasse por ter negligenciado essa punio, uma vez que de outra maneira o povo pode ser considerado como colaborador nessa violao pblica da justia. Ainda para esse filsofo, a pena considerada um imperativo categrico, devendo ser imposta conseqentemente ao criminoso, por ter esse cometido um crime, de forma com que se cumpra o mandado da justia, livre de qualquer considerao final. 26
HEGEL, no livro Princpios de Filosofia do Direito 27 , sustenta a pena como sendo a negao da negao do direito, no sentido retribucionista de que o crime aniquilado, negado, expiado pelo sofrimento da pena que, desse modo, restabelece o direito lesado. 28 Sendo assim, a sano, atravs de um processo dialtico, restaura o
23 CAMARGO, Antonio Luis Chaves. Sistema de Penas, dogmtica jurdica penal e poltica criminal. So Paulo: Cultural Paulista. 2002, p.40. 24 ROXIN, Claus. Sentidos e Limites da Pena Estatal. In: Problemas Fundamentais de Direito Penal. Trad. Ana Paula dos Santos e Luis Natscheradetz. Lisboa: Vega, 1998, p.16. 25 Trad. Edson Bini. So Paulo: Edipro, 2003, p.176. 26 JESHECK, Hans Heinrich. Tratado de Derecho Penal: parte general. 4 ed. Trad. Jos Luiz Manzanares Samaniego. Granada: Comares, 1993, p.61. De acordo com KANT (A Metafsica dos Costumes. Trad. Edson Bini. So Paulo: Edipro, 2003, p.175), a lei de punio um imperativo categrico. 27 Trad. Orlando Vitorino. Lisboa: Guimares, 1986. 28 ROXIN, Claus. Sentidos e Limites da Pena Estatal. In: Problemas Fundamentais de Direito Penal. Trad. Ana Paula dos Santos e Luis Natscheradetz. Lisboa: Vega, 1998, p.17. Segundo PAULO DE SOUZA QUEIROZ (Funes do Direito Penal. 2 ed. So Paulo: RT, 2005, p.21), para HEGEL o delito uma violncia contra o 9 ordenamento jurdico afrontado pelo delito. 29
A viso hegeliana da pena se aproxima da viso kantiana quanto ao carter retributivo da reprimenda, mas dela se afasta, pois tem fundamentao jurdica, visando reafirmao da vigncia do ordenamento jurdico de forma proporcional com a intensidade da negao desse ordenamento, atravs da retribuio; enquanto para KANT a fundamentao tica, objetivando a vingana proporcional do mal do crime por meio do mal da pena. 30 A viso kantiana se aproxima do princpio de Talio (olho por olho, dente por dente), praticamente irrealizvel, enquanto HEGEL substitui esse princpio pela equivalncia entre delito e pena, focando o restabelecimento da ordem jurdica atacada pelo crime. 31
Como a teoria da retribuio no confere pena qualquer fim (a no ser o fim em si mesmo, de carter compensatrio, que seria a prpria conseqncia do crime), ela considerada uma teoria absoluta. Uma teoria absoluta aquela na qual o fim da pena independente e desvinculado de qualquer efeito social. 32 Em tal teoria, qualquer eventual efeito preventivo alheio sua essncia. 33 Por essa lgica, a pena no pode nunca fomentar outro bem, seja para o prprio delinqente (preveno especial), seja para a sociedade civil (preveno geral), mas deve ser imposta to somente porque o agente delinqiu, pois o ser humano nunca pode ser utilizado como meio seno para si mesmo, no podendo ser tratado como objeto na busca de fins alheios sua existncia, sob pena de ser reduzido a uma mera coisa, desprovida de dignidade. Sendo assim, para a teoria em apreo, a pretenso de embasar o direito de castigar o delinqente em supostas razes de utilidade social no seria permitida, sob o ponto de vista tico. 34
direito, a pena uma violncia que anula aquela primeira violncia; , assim, a negao da negao do direito representada pelo delito (segundo a regra, a negao da negao a sua afirmao). 29 CAMARGO, Antonio Luis Chaves. Sistema de Penas, dogmtica jurdica penal e poltica criminal. So Paulo: Cultural Paulista, 2002, p.40-41. 30 CAMARGO, Antonio Luis Chaves. Sistema de Penas, dogmtica jurdica penal e poltica criminal. So Paulo: Cultural Paulista, 2002, p.41. 31 ROXIN, Claus. Derecho Penal: parte general. Trad. Diego Manuel Luzon Pea et. al. Madrid: Civitas, 1997, p.83. 32 ROXIN, Claus. Derecho Penal: parte general. Trad. Diego Manuel Luzon Pea et. al. Madrid: Civitas, 1997, p.82. 33 PRADO, Luis Regis. Teoria dos fins das penas. In: Cincias Penais, So Paulo, n.1, 2004, p.145. 34 BITENCOURT, Cezar Roberto. Falncia da Pena de Priso. 2ed. So Paulo: Saraiva, 2001, p.110. 10 O retribucionismo tem como sua maior virtude, a idia de proporcionalidade em direito penal. 35 Outra grande virtude do retribucionismo foi a de erigir a culpabilidade como princpio fundante e absoluto de qualquer aplicao da pena; tendo, dessa forma, construdo um muro intransponvel imposio de uma sano penal que viole a intrnseca dignidade do ser humano. 36 Conforme sustenta PAULO DE SOUZA QUEIROZ 37 , o principal mrito da fundamentao retributiva radica no fato de que a pena, independentemente dos fins a que se destina, deve ter sempre o delito como pressuposto, isto , o crime conceitualmente retribuio de um mal e h de ser sempre proporcionada ao comportamento delituoso praticado, razo pela qual se presta, assim, a coibir abusos por parte do Estado na sua graduao. No entanto, por mais que seja tentador o pensamento da compensao retributiva como uma imagem reflexa de uma sedutora harmonia superior nossa frgil existncia humana 38 , invivel, com tal pensamento, justificar a reprimenda do Estado. So levantadas diversas objees contra a teoria retributiva da pena. 39
Primeiramente, a teoria da retribuio pressupe a pena que deveria fundamentar, pois o seu significado assenta na retribuio da culpa humana. No entanto, no se pode compensar penalmente qualquer culpa. Sendo assim, a teoria retributiva deixa obscuros os pressupostos de punibilidade 40 , no estabelecendo um limite quanto ao contedo do direito penal, pois no explica quando se tem que punir, mas, to somente, que a pena, caso seja imposta, deve retribuir o crime. Em outras palavras, no se sabe o porqu de punir (o fundamento punitivo), mas que, ao punir, deve-se retribuir o mal do crime com o mal da pena.
35 Segundo CLAUS ROXIN (Derecho Penal: parte general. Trad. Diego Manuel Luzon Pea et. al. Madrid: Civitas, 1997, p.82), a pena retributiva deve ser justa, e isso pressupe que corresponda a sua durao e intensidade com a gravidade do delito, compensando-o. 36 DIAS, Jorge de Figueiredo. Questes Fundamentais de Direito Penal Revisitadas. So Paulo: RT, 1999, p.93. 37 Funes do Direito Penal. 2 ed. So Paulo: RT, 2005, p.23. 38 ROXIN, Claus. Sentidos e Limites da Pena Estatal. In: Problemas Fundamentais de Direito Penal. Trad. Ana Paula dos Santos e Luis Natscheradetz. Lisboa: Vega, 1998, p.17. 39 As crticas a seguir so expostas por CLAUS ROXIN na obra Sentidos e Limites da Pena Estatal. Para uma crtica pormenorizada da idia retributiva, cf. QUEIROZ, Paulo de Souza. Funes do Direito Penal. 2 ed. So Paulo: RT, 2005, p.25-31. Cf. tambm a precursora crtica feita por ULRICH KLUG em Despedida de Kant y Hegel (una crtica filosfica bsica). In: Problemas de la filosofia y de la pragmtica del derecho. s.l.: Fontamara, s.d., p.31-36. 40 ROXIN, Claus. Sentidos e Limites da Pena Estatal. In: Problemas Fundamentais de Direito Penal. Trad. Ana Paula dos Santos e Luis Natscheradetz. Lisboa: Vega, 1998, p.19. 11 Outra objeo se refere no comprovao dos fundamentos da retribuio, pois mesmo se afirmando, de maneira irrestrita, a competncia estatal para punir determinadas condutas reprovveis praticadas de forma culpvel, permanecer insuficiente a justificativa da pena criminal se valendo da idia de compensao da culpa. A livre determinao do ser humano pressupe o livre arbtrio, ou seja, a liberdade de vontade, cuja existncia indemonstrvel. 41 Sem adentrar nos complexos debates a respeito da liberdade de vontade humana, possvel concluir que sempre ficar sem resposta a indagao se o homem concreto poderia ter agido de outro modo na concreta situao. Afirma-se tambm que a retribuio, como profisso de f irracional e contestvel, no vinculante. De fato, racionalmente, no h como entender a lgica de que o mal do crime ser pago com a adio do mal da pena. evidente que tal pensamento vai ao encontro do inerente sentimento de vingana humana. Contudo, acreditar que a assuno da retribuio pelo Estado seja algo qualitativamente diverso da vingana privada, purgando a culpa de todo corpo social 42 , apenas se justifica como puro ato de f. Cabe destacar ser correta a necessidade de proporcionalidade entre o crime e a pena, propugnada pela viso retributivista. No entanto, isso no o bastante para validar a teoria retributiva. A proporcionalidade pode e deve ser concebida como um limite a ser respeitado pelo Estado, restringindo a sua atuao quando do exerccio do poder punitivo; mas no pode ser entendida como fundamento desse mesmo poder, justificando a pena como retribuio proporcional leso causada. 43
No mais, a idia de somar um mal a outro mal tem um marcado carter medieval (pois visa expiao dos pecados) e tambm metafsico (pois justifica a pena em razes supra-humanas). 44 Tanto assim que vrias religies, como o cristianismo, fundamentam a punio atravs da teoria expiatria da retribuio. A Igreja Catlica, por
41 ROXIN, Claus. Sentidos e Limites da Pena Estatal. In: Problemas Fundamentais de Direito Penal. Trad. Ana Paula dos Santos e Luis Natscheradetz. Lisboa: Vega, 1998, p.18. 42 ROXIN, Claus. Sentidos e Limites da Pena Estatal. In: Problemas Fundamentais de Direito Penal. Trad. Ana Paula dos Santos e Luis Natscheradetz. Lisboa: Vega, 1998, p.19. 43 MIR PUIG, Santiago. Direito Penal: Fundamentos e Teoria do Delito. Trad. Cludia Viana Garcia e Jos Carlos Nobre Porcincula Neto. So Paulo: RT, 2007, p.61. 44 Nesse sentido, vide DIAS, Jorge de Figueiredo. Questes Fundamentais de Direito Penal Revisitadas. So Paulo: RT, 1999, p.92. 12 exemplo, por meio do seu ento lder, Papa Pio XII, de forma clara sustentou a retribuio como fundamento para a pena em sua mensagem ao VI Congresso Internacional de Direito Penal, que continha o seguinte trecho: o Juiz Supremo, no juzo (julgamento) final, aplica unicamente o princpio da retribuio. Este possuir, ento, um valor que no cabe desconhecer. 45 Fica evidente, portanto, o paralelismo entre a exigncia religiosa da Justia de Deus e a funo da pena para a teoria retributiva. 46
De forma contundente, expe JUAREZ CIRINO DOS SANTOS 47 que a sobrevivncia histrica da pena retributiva a mais antiga e, de certo modo, a mais popular funo atribuda pena criminal parece inexplicvel: a pena como expiao de culpabilidade lembra suplcios e fogueiras medievais, concebidos para purificar a alma do condenado; a pena como compensao de culpabilidade atualiza o impulso de vingana do ser humano, to velho como o mundo. 48
O Estado moderno deve ajustar a sua atuao a critrios empricos baseados em xitos e fracassos, de forma responsvel frente ao criminoso e sociedade. 49
Na poca atual, na qual todo poder emana do povo, inconcebvel que a legitimao das penas estatais esteja embasada em poderes transcendentais. 50 Conforme expe de maneira conclusiva CESAR ROBERTO BITENCOURT, uma teoria da pena que se fundamenta na retribuio do fato (pecado) cometido, que necessita de castigo para sua expiao, identifica-se melhor com argumentaes religiosas do que jurdicas. 51
45 Cf. JESHECK, Hans Heinrich. Tratado de Derecho Penal: parte general. 4 ed. Trad. Jos Luiz Manzanares Samaniego. Granada: Comares, 1993, p.97. Segundo JUAREZ CIRINO DOS SANTOS (Direito Penal: Parte Geral. 2 ed. Curitiba: ICPC/Lumen Juris, 2007, p.456), a tradio religiosa judaico-crist ocidental apresenta uma imagem retributivo-vingativa da justia divina, que talvez constitua a influncia cultural mais poderosa sobre a disposio psquica retributiva da psicologia popular. 46 MIR PUIG, Santiago. Derecho Penal: Parte general. 7ed. Buenos Aires: B de F, 2007, p.87-88. 47 Direito Penal: Parte Geral. 2 ed. Curitiba: ICPC/Lumen Juris, 2007, p.456. Tambm se posicionando criticamente contra a retribuio e o seu carter religioso, cf. FERRAJOLI, Luigi. Direito e Razo. 2ed. Trad. Ana Paula Zomer Sica et. al. So Paulo: RT, 2006, p.236-237. 48 A respeito da pena como instrumento de vingana, cf. ISEHARD, Antnio Maria. Carter Vingativo da Pena. Porto Alegre: Sergio Antonio Fabris, 2005, passim. 49 HASSEMER, Winfried. Persona, mundo y responsabilidad. Trad. Francisco Muos Conde e Maria del Mar Diaz Pitta. Valencia: Tirant lo Blanch, 1999, p.191. 50 ROXIN, Claus. Sentidos e Limites da Pena Estatal. In: Problemas Fundamentais de Direito Penal. Trad. Ana Paula dos Santos e Luis Natscheradetz. Lisboa: Vega, 1998, p.19. 51 BITENCOURT, Cezar Roberto. Falncia da Pena de Priso. 3ed. So Paulo: Saraiva, 2004, p.117. No mesmo sentido, afirma HELENO CLAUDIO FRAGOSO (Lies de Direito Penal: Parte Geral. 16 ed. Rio de 13 Sendo assim, no parece racional ou apropriado dignidade humana (fundamento do Estado Democrtico de Direito) que a pena seja to somente um mal, desprovido de qualquer utilidade. 52 Tal constatao por si s j suficiente para afastar a finalidade retributiva, sobretudo em sua concepo pura, do ordenamento jurdico brasileiro por ofensa ao artigo 1, inciso III, da Constituio Federal. 53 Como se no bastasse, a legislao infraconstitucional ainda prev expressa finalidade preventiva para a pena no artigo 59 do Cdigo Penal 54 , tornando insustentvel justificar a teoria absoluta em nosso ordenamento.
3. Preveno (teorias relativas) A idia de preveno se ope diretamente idia de retribuio. Como acima exposto, a retribuio tem como foco apenas o ato criminoso passado, sem a menor preocupao com o futuro do condenado ou da sociedade, em uma viso nitidamente liberal (no intervencionista) do Estado. Com o advento do Estado Social, que propicia uma crescente interveno estatal nas relaes intersubjetivas dos cidados, a pena comea a abandonar o seu rano vingativo e comea a ser vista sob uma perspectiva utilitria. 55 Nesse contexto, surge o fim preventivo da pena, que foca o poder punitivo estatal na preveno do crime. 56 Segundo LUIGI FERRAJOLI 57 , a concepo da pena enquanto meio, em vez de como fim ou valor, representa o trao comum de todas as doutrinas relativas ou utilitaristas, desde aquelas da
Janeiro: Forense, 2004, p.05): a pena, embora seja por natureza retributiva, no se justifica pela retribuio, nem tem qualquer outro fundamento metafsico. 52 BUSTOS RAMIREZ. Introduccin al Derecho Penal. Bogot: Temis, 1986, p.74. 53 Art. 1 A Repblica Federativa do Brasil, formada pela unio indissolvel dos Estados e Municpios e do Distrito Federal, constitui-se em Estado Democrtico de Direito e tem como fundamentos: (...) III - a dignidade da pessoa humana. 54 Art. 59 - O juiz, atendendo culpabilidade, aos antecedentes, conduta social, personalidade do agente, aos motivos, s circunstncias e conseqncias do crime, bem como ao comportamento da vtima, estabelecer, conforme seja necessrio e suficiente para reprovao e preveno do crime (destaque nosso). 55 CAMARGO, Antonio Luis Chaves. Sistema de Penas, dogmtica jurdica penal e poltica criminal. So Paulo: Cultural Paulista, 2002, p.45. 56 Afirma FRANCISCO DE ASSIS TOLEDO (Princpios Bsicos de Direito Penal. 5 ed. So Paulo: Saraiva, 2001, p.03), que a caracterstica do ordenamento jurdico penal que primeiro salta aos olhos a sua finalidade preventiva: antes de punir, ou como punir, quer evitar o crime. 57 Direito e Razo. 2ed. Trad. Ana Paula Zomer Sica et. al. So Paulo: RT, 2006, p.240. 14 emenda e da defesa social quelas da intimidao geral, daquelas da neutralizao do delinqente quelas da integrao de outros cidados. Para HANS HEINRICH JESHECK 58 , a preveno, do ponto de vista lato, parte de trs pressupostos: O primeiro pressuposto est na possibilidade de um prognstico suficientemente certo do futuro comportamento humano. O segundo pressuposto o de que a pena pode adequar-se com tal exatido periculosidade, que o xito da preveno resulte ao menos possvel. O terceiro e ltimo pressuposto encontra-se na inclinao imanente de que a criminalidade pode ser eficazmente combatida mediante os elementos da intimidao, correo e segurana que a pena oferece e, especialmente, por intermdio do trabalho pedaggico da execuo penal. A preveno, desse modo, ao contrrio da retribuio, mira o futuro, no sentido de prevenir a ocorrncia de futuros delitos, em uma viso que a torna til sociedade, pois, alm de servir de exemplo (preveno geral), age de forma direta sobre a individualidade do criminoso, possibilitando o seu retorno harmnico ao convvio social (preveno especial). 59
Por no considerar a pena como um fim em si mesmo, a teoria preventiva tambm chamada de utilitria ou relativa. As teorias relativas recebem esse nome porque, diferentemente da justia que absoluta, as necessidades de preveno so relativas e circunstanciais. 60
Importante esclarecer que por meio de uma viso utilitria da pena, no se busca a justia absoluta almejada pela idia de retribuio. O que se pretende, igualmente, no eliminar o crime da sociedade. Conforme explana MIGUEL REALE JNIOR 61 o crime vem a ser um fato normal da vida social, e no uma doena, pois no h sociedade em que no exista. 62 Assim, o objetivo precpuo da viso preventiva evitar a
58 Tratado de Derecho Penal: parte general. 4 ed. Trad. Jos Luiz Manzanares Samaniego. Granada: Comares, 1993, p.59. 59 CAMARGO, Antonio Luis Chaves. Sistema de Penas, dogmtica jurdica penal e poltica criminal. So Paulo: Cultural Paulista, 2002, p.45. 60 MIR PUIG, Santiago. Introduccin a las bases del derecho penal. 2ed. Buenos Aires: B de F, 2003, p.53. 61 Instituies de Direito Penal. V.1. 2 ed. So Paulo: Forense, 2004, p.10. 62 A base sociolgica desse acertado pensamento est na doutrina de MILE DURKHEIM (As Regras do Mtodo Sociolgico. Trad. Pietro Nasseti. So Paulo: Martin Claret, 2003, p.67-90). Para o autor, o crime 15 ocorrncia de crimes alm de determinado limite, socialmente insuportvel, buscando ento uma utilidade social para a pena. 63
Pelo que se percebe, a finalidade preventiva da sano trouxe claramente uma evoluo para a cincia penal, que se afastou de seu vis metafsico at ento sustentado pela viso retribucionista. O grande avano trazido pela teoria preventiva foi a abertura dos horizontes penais, somando ao contedo das penas pressupostos e procedimentos de sua legitimao, no campo terico e pragmtico. 64
Na presente abordagem, seguindo a classificao tradicional utilizada pelos penalistas para analisar as diversas finalidades da pena, ser dividida a anlise da teoria preventiva sob o seu aspecto geral (referente totalidade da sociedade) e especial (referente ao indivduo que praticou o crime). No ser seguida a diviso usualmente proposta pelos criminlogos, para se referir s funes preventivas do poder estatal, entre preveno primria, secundria e terciria, que pode ser assim resumida 65 : a preveno primria o conjunto de medidas estatais que objetivam evitar as causas do delito por meio de atuaes profilticas de cunho cultural econmico e social; a preveno secundria o conjunto de medidas polticas e legislativas de natureza penal, incluindo incriminao de condutas e medidas de natureza policial (policiamento preventivo, normas urbansticas para evitar a existncia de zonas com alta incidncia criminal etc); por fim, a preveno terciria trata do combate policial e jurdico reincidncia, com o objetivo de impedir o cometimento de delitos futuros por quem j tenha cometido algum anteriormente. 66 De todo modo, o foco do presente trabalho na finalidade da pena impe a diviso que ser seguida.
um fenmeno que apresenta irrefutavelmente todos os sintomas da normalidade, dado que aparece como estreitamente ligado s condies de qualquer vida coletiva. 63 CAMARGO, Antonio Luis Chaves. Sistema de Penas, dogmtica jurdica penal e poltica criminal. So Paulo: Cultural Paulista, 2002, p.45-46. 64 HASSEMER, Winfried. Fins da pena en el Derecho Penal de orientacin cientfico-social. Trad. Maria Teresa Castieria. In: Derecho y Cincias Sociales, Barcelona: Universidad Autonoma de Barcelona, 1982, p.123. 65 Cf. KAISER, Gnther. Introduccin a la criminologa. 7 ed. Trad. Jos Arturo Rodriguez Nes. Madrid: Dykinson, 1988, p.125-126. 66 Segundo condensa didaticamente GNTHER KAISER (Introduccin a la criminologa. 7 ed. Trad. Jos Arturo Rodriguez Nes. Madrid: Dykinson, 1988, p.126), a preveno primria se dirige principalmente a todos os cidados, a secundria se dirige aos delinqentes potenciais ou ocasionais e a terciria aos reincidente e aos delinqentes habituais. 16 Contudo, antes de prosseguir a exposio necessrio esclarecer uma questo. Certamente descabido afirmar que o carter preventivo da pena invariavelmente instrumentaliza o ser humano, sendo sempre propcio a abusos estatais e refratrio ao Estado Democrtico de Direito. Com efeito, no caso de abuso preventivo, deve-se criticar o abuso e no a finalidade de preveno. Assim, a finalidade preventiva no instrumentaliza o ser humano, mas sim d um motivo racional para a atuao punitiva estatal. No mais, de se convir que qualquer teoria pode vir a ser manipulada pelo terror estatal como historicamente foi a teoria retributiva em diversas ditaduras, afinal o ditador define o que mais grave por meio da incriminao e da cominao em abstrato, cabendo ao judicirio, tecnicista e controlado, apenas aplicar acriticamente o previamente definido pela arbitrria vontade do soberano absoluto. 67
Sem embargo, o Estado Democrtico de Direito no permite que se sustente, acriticamente, qualquer uma das possveis finalidades preventivas da pena. Conforme esclarece de forma democrtica GUSTAVO OCTAVIANO DINIZ JUNQUEIRA 68 , a finalidade de preveno no deve ser vista apenas como preveno da espcie de crime que se praticou, mas tambm com o objetivo de prevenir as reaes informais ao ato criminoso e outras relacionadas com a descrena na fora controladora do Estado e valores presentes na sociedade. Enfim, trata-se de buscar diminuir e prevenir a violncia. Dessa feita, a finalidade preventiva legitima-se no ordenamento jurdico do Estado Democrtico de Direito sendo um instrumento para a concretizao da misso protetora do direito penal. Nesse modelo de Estado, que possui inegvel dimenso antropocntrica, j que se arrima, fundamentalmente, na dignidade da pessoa humana 69 , a misso do direito penal deve objetivar a proteo de todos as pessoas, independentemente do status social ou da condio de criminoso ou de no-criminoso,
67 Nesse sentido, cf. BETTIOL, Giuseppe. O Problema da Pena. In: O Problema Penal. Trad. Fernando de Miranda. Coimbra: Coimbra Editora, 1967, p.180. Apesar do autor ser um dos principais defensores da finalidade retributiva da pena e de se posicionar de forma incisiva contra a preveno geral, ele pondera que se verdade que o direito penal dos Estados totalitrios mais severo que o direito penal democrtico, isso ainda no significa que esse seu atributo derive, necessariamente, da exclusiva aceitao do critrio da preveno geral, bem podendo ser fruto de uma diferente valorao da gravidade dos fatos delituosos. (destaque nosso). 68 Finalidades da Pena. Barueri: Manole, 2004, p.58. 69 FRANCO, Alberto Silva. In: FRANCO, Alberto Silva; STOCO, Rui (coords.). Cdigo Penal e sua Interpretao. 8ed. So Paulo: RT, 2007, p.36. 17 prevenindo o crime e tambm evitando reaes informais (que tambm so crimes) e punies estatais descabidas. Portanto, no contexto democrtico a finalidade preventiva deve ser um instrumento para a diminuio da violncia inerente s relaes sociais, assegurando a convivncia social pacfica. 70 Destaca-se ainda a oportuna ponderao de GUSTAVO OCTAVIANO DINIZ JUNQUEIRA 71 , que da concluso que se pune de forma violenta para diminuir a violncia surge um aparente paradoxo, resolvido por meio da subsidiariedade da arma penal e todos os seus corolrios, que garantem o uso mnimo de tal arma como nica forma de compatibiliz-la com o Estado Democrtico de Direito.
3.1. Preveno Geral A preveno geral centra a sua influncia na sociedade como um todo, objetivando que a totalidade dos indivduos do corpo social no pratiquem (ou pratiquem menos) crimes. O grande expoente da viso preventivo-geral foi ANSELM VON RITTER FEUERBACH, que sistematizou com grande nitidez a teoria da preveno geral, por meio da idia de intimidao psicolgica da pena. 72 Para FEUERBACH, a pena tem como finalidade impedir as leses jurdicas, por meio da sua coao psicolgica, instrumentalizada pelo Estado. O fim da pena, portanto, seria o de criar nos criminosos potenciais, dotados de livre arbtrio (viso racionalista), um contra-motivo suficientemente forte para afast-los do crime. 73 Por sua vez, o limite da atuao do poder estatal seria o princpio de que no h
70 Nesse sentido, cf. SILVA SANCHES, Jesus Maria. Aproximacin al Derecho Penal Contemporneo. Barcelona: Bosch, 1992, p.38. De forma similar, ANABELA MIRANDA RODRIGUES (Novo Olhar sobre a Questo Penitenciria. So Paulo: RT, 2001, p. 33-34) corrobora essa posio ao mesmo tempo em que confere legitimidade ao direito penal afirmando que perdidas as matrizes de legitimao teocrtica ou metafsica, a legitimidade do direito penal reside na sua capacidade para reduzir ao mnimo possvel o grau de violncia existente na sociedade. A ausncia de direito penal suporia o abandono do controle do crime ao livre jogo das foras sociais; em definitivo, a dinmica de agresso-vingana/agresso-vingana. A sua existncia, pelo contrrio, como mecanismo organizado e monopolizado pelo Estado, tem vantagens indiscutveis. E, desde logo, a reduo da violncia. 71 Finalidades da Pena. Barueri: Manole, 2004, p.28. 72 Vide FEUERBACH, Anselm Von Ritter. Tratado de Derecho Penal. Trad. Eugenio Raul Zaffaroni e Irma Hagemeier. Buenos Aires: Hammurabi, 1989, p.57-64. 73 DIAS, Jorge de Figueiredo. Questes Fundamentais de Direito Penal Revisitadas. So Paulo: RT, 1999, p.99. 18 crime e nem pena sem prvia lei. Resumindo: a pena teria como foco intimidar, dentro dos limites da legalidade, sendo a recuperao do delinqente apenas uma causalidade da pena. 74
A principal caracterstica da preveno geral est no fato de que ela se apresenta, sistematicamente, baseada em razes sociais e poltico-jurdicas, abandonando as fundamentaes ticas e metafsicas, mantendo um mbito de liberdade, por se dirigir coletividade no que o comum a todos os sujeitos, e no diretamente ao indivduo. 75
O grande aspecto positivo da idia preventivo-geral est na possibilidade de demonstrar a inviolabilidade do ordenamento jurdico perante a sociedade e assim reforar a confiana jurdica do povo. 76 No entanto, apesar do inegvel avano da teoria da preveno geral, certo que ela no ficou imune a crticas, geralmente direcionadas ao seu aspecto intimidativo (preveno geral negativa). 77
Primeiramente, h a questo do alcance do poder punitivo do Estado. Seguindo apenas a lgica de intimidar para evitar os crimes, fica excessivamente amplo o leque de atos criminalmente punveis. Tal constatao nos leva a crer que, sendo impossvel a fundamentao do poder punitivo da preveno geral em seus prprios pressupostos, fica claro que tal teoria possui uma forte tendncia para o terror estatal. 78
Seguindo essa lgica, quem quer intimidar por meio da pena, sempre tender a punir to gravemente quanto for possvel, reforando o efeito intimidativo da sano. Sendo assim, a preveno geral tem necessidade de uma delimitao que no se depreende do seu ponto de partida terico. 79
74 Destaca-se que para FEUERBACH a legalidade teria uma dupla funo: limite do poder estatal (s h crime e pena com prvia cominao legal) e instrumentalizadora da finalidade intimidadora da sano penal (a pena precisa estar prevista de maneira prvia e estrita, com ampla publicidade, para que possa servir como contra- estmulo psicolgico para eventuais criminosos). 75 BUSTOS RAMIREZ, Juan. Control social y sistema de penas. Barcelona: PPU, 1987, p.101. 76 ROXIN, Claus. Derecho Penal: parte general. Trad. Diego Manuel Luzon Pea et. al. Madrid: Civitas, 1997, p.91. 77 As crticas a seguir expostas so feitas por CLAUS ROXIN na obra Sentidos e Limites da Pena Estatal. 78 Nesse sentido, WINFRIED HASSEMER (Fundamentos de Derecho Penal. Trad. Francis Muoz Conde e Luiz Arroyo Zapatero. Barcelona: Bosch, 1974, p.387) afirma que na prtica comum, objetivando preveno geral, agravar as penas, sendo que em determinadas situaes consideram-se legtimas penas extremamente rigorosas para garantir o efeito intimidativo. 79 ROXIN, Claus. Sentidos e Limites da Pena Estatal. In: Problemas Fundamentais de Direito Penal. Trad. Ana Paula dos Santos e Luis Natscheradetz. Lisboa: Vega, 1998, p.23-24. 19 A segunda crtica se refere ao fato de que difcil aceitar a justia de se impor uma pena a algum para que os outros no cometam crimes. De fato, j KANT alertava que tal prtica atentaria contra a dignidade humana, pois o indivduo no poderia nunca ser utilizado como meio para as finalidades de outrem (contra o que o protege a sua inata personalidade), sob pena de o delinqente individual se tornar mero objeto, servindo como exemplo, no interesse de estimular o bom comportamento alheio. 80 Sendo assim, mesmo que seja efetiva e producente, a intimidao no justifica a imposio de uma pena a uma pessoa para que outros no pratiquem a conduta sancionada. 81
Outra crtica contundente preveno geral est no fato de que nunca se conseguiu provar os efeitos da preveno geral para determinados crimes e criminosos. Sabe-se que nem as mais cruis penas conseguiram ter um impacto significativo na criminalidade, sobretudo a mais gravosa, constituda por delinqentes profissionais. 82
Ademais, alega-se que cada crime constitui, por si s, a prova contra a eficincia da preveno geral, que no teria conseguido evitar o delito individualmente considerado. 83
Conforme expe de forma incisiva ANA PAULA ZOMER SICA 84 espantoso constatar que a sociedade no que se incluem os operadores da justia e parte expressiva dos acadmicos continua apostando em efeitos preventivos gerais cuja operatividade real absolutamente impossvel de ser avaliada. Continua a autora: pelo contrrio, do pouco que a pesquisa cientfica pde apurar em relao ao impacto das penas nos ndices criminais, extrai-se a confisso de fracasso da idia de prevenir crimes por meio da severidade ou certeza da punio. Esta terceira crtica bastante controvertida. JESHECK 85 , por exemplo, afirma que se no houvesse a pena (com fim preventivo geral), com certeza haveria um
80 ROXIN, Claus. Sentidos e Limites da Pena Estatal. In: Problemas Fundamentais de Direito Penal. Trad. Ana Paula dos Santos e Luis Natscheradetz. Lisboa: Vega, 1998, p.24-25. No mesmo sentido: HASSEMER, Winfried. Fundamentos de Derecho Penal. Trad. Francis Muoz Conde e Luiz Arroyo Zapatero. Barcelona: Bosch, 1974, p.381. 81 CAMARGO, Antonio Luis Chaves. Sistema de Penas, dogmtica jurdica penal e poltica criminal. So Paulo: Cultural Paulista, 2002, p.48-49. 82 Cf. RAMIREZ, Juan Bustos. Introduccin al Derecho Penal. Bogot: Temis, 1986, p.79. 83 ROXIN, Claus. Sentidos e Limites da Pena Estatal. In: Problemas Fundamentais de Direito Penal. Trad. Ana Paula dos Santos e Luis Natscheradetz. Lisboa: Vega, 1998, p.24. 84 Preveno Criminal: anlise de polticas extra-penais (tese de doutorado). Faculdade de Direito da Universidade de So Paulo, 2008, p.54. 85 Tratado de Derecho Penal: parte general. 4 ed. Trad. Jos Luiz Manzanares Samaniego. Granada: Comares, 1993, p.60 20 aumento da prtica de alguns tipos de crimes. Em sentido idntico afirmam ANTONIO GARCIA-PABLOS DE MOLINA e LUIZ FLVIO GOMES 86 que a eficcia da pena (...) no se pode (nem se deve) medir por seus fracassos visveis (delitos no evitados, delitos que, apesar dela, continuam sendo praticados), seno pelos muitos outros delitos que, graas a ela, no chegam a ser praticados. Basta examinar o que acontece quando aumenta a confiana na impunidade em momento de crises de qualquer gnero (tal qual a que ocorreu em 2001 na cidade de Salvador, durante greve geral dos policiais) e, sobretudo, o que aconteceria previsivelmente se se prescindisse da pena em um determinado momento. Da mesma forma sustenta FRANCISCO DE ASSIS TOLEDO 87 que possvel que a grande maioria dos criminosos potenciais no deixe de levar a cabo os seus intentos ilcitos ou de dar vazo a seus impulsos, diante da simples previso legal de pena. No menos provvel, porm, que um bom nmero deles deixe de concretizar o projeto criminoso, ou se iniba, diante de um guarda ou do policiamento ostensivo em local prximo ao daquele em que seria cometido o crime, o que (...) no deixa de ser conseqncia da previso legal de pena. De toda sorte, apesar da falta de subsdios quanto efetividade ftica da preveno geral, ou seja, no se sabe ao certo quantas pessoas realmente deixam de delinqir por conta da existncia da pena 88 , ao menos o efeito simblico da preveno geral inegvel. Lembramos que o efeito simblico no pode ser ignorado, simplesmente porque ele inerente ao direito penal. Sempre esse ramo do direito se valeu de efeitos simblicos, em menor ou maior grau, para se fixar no mbito social. 89 Assim, ao invs de ser um efeito colateral nefasto, o carter simblico da pena uma realidade inafastvel, que deve ser equacionada para vias socialmente construtivas em prol do cumprimento da
86 Direito Penal: Parte Geral. V.2. So Paulo: RT, 2007, p.675. 87 Princpios Bsicos de Direito Penal. 5 ed. So Paulo: Saraiva, 2001, p.04. 88 Analisando com ceticismo o complexo tema da efetividade emprica da preveno por meio da pena, cf. SERRANO MAILLO, Alfonso. Introduo Criminologia. Trad. Luiz Regis Prado. So Paulo: RT, 2007, p.168-183 e 198-201. O autor aponta ser difcil calcular o efeito preventivo da pena que, de toda forma, parece ser muito mais modesto do que normalmente se imagina. Segundo ele, parece que os estudos realizados por autores muito diferentes e independentes entre si, autores que recorreram a um amplo leque de metodologias e fontes de informao emprica distintas, sugerem, com efeito, que as penas so efetivas na preveno geral do delito. O efeito, como j advertimos, parece contudo, ser moderado e, sobretudo, difcil de deslindar com nitidez de outras funes preventivas como a preveno que exerce a polcia, o risco de priso, o risco de condenao ou a inocuizao, por exemplo (p.179). 89 Criticando a postura que considera os fins simblicos da pena como meros desvios de sua real utilidade e procurando equacionar, de forma legitimadora, os imanentes efeitos simblicos da pena, sem se olvidar da preocupante generalizao de tais efeitos, cf. DEZ RIPOLLS, Jos Luiz. El derecho penal simblico y los efectos de la pena. In: Actualidad Penal, n.1, 1a 7 de janeiro de 2001, p.1-22. 21 misso do direito penal no Estado Democrtico de Direito brasileiro, evitando-se que a finalidade simblica descambe em mera demagogia desprovida de qualquer caracterstica positiva. 90 Nesse sentido, conforme ser detalhado a seguir, sustenta-se que a preveno geral positiva instrumentaliza de forma funcionalmente produtiva a finalidade simblica da pena. A teoria atual dos fins da pena divide a preveno geral sob um aspecto negativo e sob outro positivo. A preveno geral positiva, por sua vez, subdividida em fundamentadora e limitadora.
3.1.1. Preveno Geral Negativa (intimidao) A preveno geral negativa a primeira concepo de preveno geral existente. Segundo ela, a pena possui um carter meramente intimidativo, objetivando dissuadir futuros delitos. Por essa viso, a intimidao concretizada por meio da pena para o condenado, tambm ter serventia para intimidar o restante da sociedade, coagindo todos a evitarem a criminalidade no contexto social. 91
Como acima afirmado, questionvel o efeito prtico de tal teoria e no sustentvel juridicamente o efeito dissuasivo da reprimenda. Nesse contexto, inteiramente aplicvel a crtica de ROXIN, segundo a qual a preveno geral negativa no se justifica porque no pode fundamentar o poder punitivo do Estado nos seus pressupostos, nem limit-lo nas suas conseqncias, poltico-criminalmente discutvel e carece de
90 Sobre o carter simblico do direito penal cf. ANJOS, Fernando Vernice dos. Direito penal simblico e finalidade da pena. In: Boletim IBCCRIM, So Paulo, n.171, fevereiro de 2007. No citado artigo conclumos da seguinte forma: Diante de todo esse desenvolvimento dogmtico no trato da questo dos efeitos simblicos da sano criminal; considerando a evoluo da teoria dos fins da pena e, em especial, da idia de preveno geral positiva; cremos que o direito penal brasileiro no pode ficar acomodado frente ao tema do Direito Penal simblico, buscando combat-lo ou ignor-lo. Urge modificar a mentalidade reinante no trato da questo, para aprofundarmos a anlise de seus pressupostos e de seu modo de operar e, at mesmo, para que possamos identificar e rechaar os seus freqentes excessos. Isto tudo com vistas a concorrer para que o (inevitvel) uso dos efeitos simblicos do direito penal tenha legitimidade em nosso Estado Democrtico de Direito. 91 CAMARGO, Antonio Luis Chaves. Sistema de Penas, dogmtica jurdica penal e poltica criminal. So Paulo: Cultural Paulista, 2002, p.49. 22 legitimao que esteja em consonncia com os fundamentos do ordenamento jurdico. 92
LUIGI FERRAJOLI 93 faz parte do coro de vozes contrrias preveno geral negativa. Segundo o autor, apesar da garantia interna de limites da funo penal, a preveno geral no assegura a justia da pena e tampouco seus limites externos, o que fatalmente descamba para um direito penal mximo. Percebe-se assim que tanto autores funcionalistas, como ROXIN, quanto garantistas, como FERRAJOLI, descartam a viabilidade de se sustentar a finalidade intimidativa da pena no contexto do Estado Democrtico de Direito, por conta fundamentalmente da sua falta de limites que tende a maximizar a atuao do direito penal. 94 Contra a idia de expanso penal na qual fatalmente desgua a sustentao preventivo-geral negativa da pena, tambm est a contundente posio de FRANCISCO DE ASSIS TOLEDO: no percebem os que pretendem combater o crime com a s edio de leis que desconsideram o fenmeno criminal como efeito de muitas causas e penetram em um crculo vicioso invencvel, no qual a prpria lei penal passa, freqentemente, a operar ou como importante fator crimongeno, ou como intolervel meio de opresso. 95
Dessa forma, diante das crticas apontadas, chega-se concluso de que a preveno geral negativa incompatvel com o Estado Democrtico de Direito. Tal teoria, portanto, no se coaduna com o ordenamento jurdico brasileiro.
92 ROXIN, Claus. Sentidos e Limites da Pena Estatal. In: Problemas Fundamentais de Direito Penal. Trad. Ana Paula dos Santos e Luis Natscheradetz. Lisboa: Vega, 1998, p.25. 93 Direito e Razo. 2ed. Trad. Ana Paula Zomer Sica et. al. So Paulo: RT, 2006, p. 260. 94 necessrio destacar que, ao contrrio de ROXIN (vide captulo I 3.1.2 a seguir), FERRAJOLI entende que tambm a preveno geral positiva seria inadequada para o regime democrtico, por legitimar um direito penal mximo e ilimitado (cf. FERRAJOLI, Luigi. Direito e Razo. 2ed. Trad. Ana Paula Zomer Sica et. al. So Paulo: RT, 2006, p.255-257). 95 Princpios Bsicos de Direito Penal. 5 ed. So Paulo: Saraiva, 2001, p.05. Analisando criticamente a expanso do direito penal, cf. SILVA SANCHES, Jesus Maria. La expansin del derecho penal Aspectos de la poltica criminal en las sociedades post industriale. Madrid: Civitas, 1999, passim. 23 3.1.2. Preveno Geral Positiva (integrao) A preveno geral positiva ou de integrao busca a conservao e o reforo da confiana na firmeza e no poder de execuo do ordenamento jurdico. 96 Tal idia de preveno geral se baseia na certeza de que a sano penal no se constitui num processo normativo, em razo das vrias antinomias existentes, mas se insere num contexto social. 97
Com efeito, a influncia social sobre a preveno geral, a partir do finalismo, fez com que ela deixe de ser apenas intimidativa para a sociedade e, amplamente, acresa aos seus fins a confirmao do direito como ordem tica. 98
Para o finalismo, a misso do direito penal a proteo incidental de bens jurdicos, 99 por meio da proteo dos valores fundamentais tico-sociais. 100 Conforme afirma HANS WELZEL 101 , a misso primria do direito penal no a proteo atual de bens jurdicos, pois quando tal ramo do direito entra em ao, geralmente j houve o dano ao mencionado bem (j tarde demais). Sendo assim, a misso do direito penal de assegurar a vigncia real dos valores fundamentais tico-sociais pela sociedade, superando uma viso preventivo-negativa da pena. 102
Com o advento do funcionalismo, 103 a teoria da preveno geral positiva
96 ROXIN, Claus. Derecho Penal: parte general. Trad. Diego Manuel Luzon Pea et. al. Madrid: Civitas, 1997, p.91. 97 CAMARGO, Antonio Luis Chaves. Sistema de Penas, dogmtica jurdica penal e poltica criminal. So Paulo: Cultural Paulista, 2002, p.51. 98 WELZEL, Hans. Derecho Penal Alemn: Parte General. 11 ed. alem, 4 ed. castellana. Trad. Juan Bustos Ramirez. Santiago: Valparaso, 1993, p.285. 99 Para HANS WELZEL (Derecho Penal Alemn: Parte General. 11ed alem, 4 ed. castellana. Trad. Juan Bustos Ramirez. Santiago: Valparaso, 1993, p.15), precursor do finalismo, bem jurdico um bem vital da comunidade ou do indivduo, que por sua significao social protegido juridicamente. 100 De acordo com NILO BATISTA (Introduo Crtica ao Direito Penal Brasileiro. 5 ed. Rio de Janeiro: Revan, 2001, p.115), WELZEL concebe a misso do direito penal como defesa dos valores tico-sociais elementares da conscincia jurdica e s por incluso defesa dos bens jurdicos, entendidos como estados sociais de preservao juridicamente desejveis. 101 Derecho Penal Alemn: Parte General. 11 ed alem, 4 ed. Castellana. Trad. Juan Bustos Ramirez. Santiago: Valparaso, 1993, p.13. 102 Segundo HANS WELZEL (Derecho Penal Alemn: Parte General. 11 ed alem, 4 ed. Castellana. Trad. Juan Bustos Ramirez. Santiago: Valparaso, 1993, p.13), a mera proteo de bens jurdicos tem apenas um fim preventivo, de carter policial e negativo. 103 Cabe lembrar que existem vrios funcionalismos, desenvolvidos a partir da superao do ontologismo welzeniano e do apriorismo neokantiano. Destacam-se as correntes teleolgica poltico-criminal de ROXIN e a 24 passa a ter como objetivo garantir as normas e influir em outros processos de controle social, fora do direito penal, considerando sempre o carter fragmentrio e subsidirio da cincia criminal. 104
Segundo a viso funcionalista de direito penal, com a qual o presente trabalho comunga, os fins da pena adquirem status de fundamento do sistema penal. Isso, na verdade, intuitivo, pois se a infrao penal o conjunto de pressupostos da reprimenda estatal, devem ser estes (os elementos do crime e institutos penais correlatos) construdos e delineados tendo em vista sua conseqncia e os fins desta (a pena estatal). 105
De acordo com ANTONIO LUIS CHAVES CAMARGO 106 , a preveno positiva pretendeu oferecer os caminhos para a legitimidade da pena, indicando uma funo educativa que intervm no foro ntimo do cidado, no sentido de orient-lo ao atendimento dos valores vigentes ou para manter sua fidelidade ao direito. Assim, quando a reprovao social se concretiza numa sano, atinge-se o objetivo do direito penal, na sua misso de revalidao dos valores vigentes, em um especfico momento histrico e para um determinado grupo social. 107
Para ROXIN 108 , na preveno geral positiva podem se distinguir trs fins distintos, mas entrelaados entre si: o primeiro o efeito de aprendizagem, motivado scio-pedagogicamente. O segundo o exerccio de confiana do direito que se origina na populao pela atividade da justia penal (efeito de confiana que surge quando o cidado v que o direito se aplica). O terceiro efeito o de pacificao, que se produz quando a
normativista sistmica de JAKOBS. Sobre o assunto, afirma ANABELA MIRANDA RODRIGUES (Novo Olhar sobre a Questo Penitenciria. So Paulo: RT, 2001, p.30) que o esprito do tempo caracteriza-se, efectivamente, por uma profunda transformao do sistema penal, marcada pela onticidade (conceitualista) ligada ao finalismo e pela superao da dominante exasperadamente normativa do neokantismo. So os dias da afirmao, ancorada nas cincias sociais, da finalidade de preveno, geralmente reconhecida como valor orientador da administrao da justia penal. 104 HASSEMER, Winfried. Fundamentos de Derecho Penal. Trad. Francis Muoz Conde e Luiz Arroyo Zapatero. Barcelona: Bosch, 1974, p.393. 105 GRECO, Luis. Introduo dogmtica funcionalista do delito. In: Notcia do Direito Brasileiro, Braslia, n.7, 2000, p.322. 106 Sistema de Penas, dogmtica jurdica penal e poltica criminal. So Paulo: Cultural Paulista, 2002, p.52. 107 CAMARGO, Antonio Luis Chaves. Sistema de Penas, dogmtica jurdica penal e poltica criminal. So Paulo: Cultural Paulista, 2002, p.58. Sobre o carter da preveno geral positiva de aprendizagem social por meio de tomada de conscincia, cf. LESCH, Heiko. La Funcin de la Pena. Trad: Javier Snchez-Vera Gmez-Trelles. Madrid: Dykinson, 1999, p.28. 108 Derecho Penal: parte general. Trad. Diego Manuel Luzon Pea et. al. Madrid: Civitas, 1997, p.91-92. 25 conscincia jurdica geral se tranqiliza em virtude da sano sobre a quebra da lei e considera solucionado o conflito social com o autor do crime. 109
Pelo exposto, constata-se que a preveno geral positiva fundamental para justificar a sano criminal em um Estado Democrtico de Direito. Com efeito, conforme afirma JORGE DE FIGUEIREDO DIAS 110 , a doutrina da preveno geral oferece um entendimento racional e poltico-criminalmente fundado no problema dos fins das penas; e, tambm, um entendimento suscetvel de se fazer frutificar para a soluo de muitos e complexos problemas dogmticos e para o qual, por conseguinte, no se encontra ainda hoje alternativa vivel. As diversas vertentes do funcionalismo sustentam a preveno geral positiva de formas distintas. SANTIAGO MIR PUIG 111 agrupa tais formas em duas posies: preveno geral positiva fundamentadora e preveno geral positiva limitadora. 112
Convm destacar que a diviso entre preveno fundamentadora e limitadora um tanto reducionista, pois as diferentes formulaes da preveno geral positiva vo muito alm da ampliao ou limitao do mbito de incidncia do direito penal, j que variam os efeitos atribudos pena e tambm o alcance e a natureza destes efeitos, o que proporciona tentativas de superao da crise da finalidade da pena absolutamente diversas. 113 Para a anlise da preveno geral positiva poder-se-ia, a exemplo de HELENA REGINA LOBO DA COSTA, fazer uma abordagem pormenorizada de alguns autores paradigmticos, o que certamente traria um quadro mais detalhado sobre
109 De forma semelhante se posiciona SANTIAGO MIR PUIG, citando ARMIN KAUFMANN (Direito Penal: Fundamentos e Teoria do Delito. Trad. Cludia Viana Garcia e Jos Carlos Nobre Porcincula Neto. So Paulo: RT, 2007, p.64-65). 110 Questes Fundamentais de Direito Penal Revisitadas. So Paulo: RT, 1999, p.102. 111 El Derecho Penal en el Estado Social y Democrtico de Derecho. Barcelona: Ariel, 1999, p. 129-140. 112 Sobre o tema, cf. PIACESI, Dbora da Cunha. Funcionalismo Roxiniano e Fins da Pena. In: GRECO, Lus; LOBATO, Danilo (coords.). Temas de Direito Penal: Parte Geral. Rio de Janeiro: Renovar, 2008, p.54 e ss; SALVADOR NETTO, Alamiro Velludo. Finalidades da Pena: Conceito Material de Delito e Sistema Penal Integral. So Paulo: Quartier Latin, 2008, p.234-248. 113 COSTA, Helena Regina Lobo da. A dignidade Humana: Teorias de preveno geral positiva. So Paulo: RT, 2008, p.74. 26 essa finalidade da pena. 114 Todavia, por conta de seu carter extremamente didtico, ser seguida a diviso proposta por MIR PUIG.
3.1.2.1. Preveno Geral Positiva Fundamentadora A viso fundamentadora da preveno geral positiva, defendida por GNTHER JAKOBS, considera que a nica meta do Direito Penal garantir a funo orientadora das normas jurdicas e compensar a frustrao das expectativas sociais. Para garantir as expectativas sociais essenciais, a pena estatal deve produzir preveno geral atravs do exerccio no reconhecimento da norma. 115
Segundo essa orientao, a preveno geral completamente abstrata, objetivando motivar a comunidade a preservar os valores e a cumprir as expectativas intersubjetivas de vigncia das normas; e, conseqentemente, marginalizando as condutas que se oponham a essa expectativa social. 116 A idia de proteo de bens jurdicos rejeitada, sendo a revalidao ftica da norma penal a nica finalidade a ser alcanada pela pena 117 (funo normativa da sano). 118
Nota-se que de acordo com a viso fundamentadora da preveno geral positiva, o direito penal acaba por ter a sua atuao ampliada, pois no limitado pelo parmetro de atuao conferido pela proteo subsidiria de bens jurdicos, o que acarreta a mesma ilegitimidade da preveno geral negativa. Assim, torna-se invivel sustentar a
114 Cf. COSTA, Helena Regina Lobo da. A dignidade Humana: Teorias de preveno geral positiva. So Paulo: RT, 2008, passim. A autora analisa a preveno geral positiva, fundamentalmente, sob o enfoque de HASSEMER, ROXIN e JAKOBS. 115 CANCIO MELI, Manuel; PEARANDA RAMOS, Enrique; SUREZ GONZLEZ. Carlos. Um Novo Sistema do Direito Penal. Trad: Andr Lus Callegari e Nereu Jos Giacomolli. Barueri: Manole, 2003, p.03. Na mesma obra (p.1-60) os autores, discpulos de JAKOBS, analisam de maneira clara e detalhada a preveno geral positiva fundamentadora defendida por seu mestre. 116 JAKOBS, Gnter. Sobre la teora de la pena. Trad. Manuel Cancio Meli. In: Cuadernos de Conferencias y artculos, Univesidad Externado de Colombia: Centro de Investigaciones de Derecho Penal y Filosofa del Derecho, n.16,1998, p.31-32. 117 JAKOBS, Gnter. Derecho Penal Parte General; Fundamentos y Teoria de la Imputacin. Trad. Joaquin Cuello Contreras. Madrid: Marcial Pons, 1997, p. 44 e ss. 118 A crtica precursora concepo de JAKOBS encontra-se em BARATTA, Alessandro. Integracin- Prevencin: Una nueva fundamentacion de la pena dentro de la teoria sistemica. In: Doctrina Penal, ao 8, n 29 a 32, 1985. Respondendo as crticas de ALESSANDRO BARATTA, cf. CANCIO MELI, Manuel; PEARANDA RAMOS, Enrique; SUREZ GONZLEZ. Carlos. Um Novo Sistema do Direito Penal. Trad: Andr Lus Callegari e Nereu Jos Giacomolli, Barueri: Manole, 2003, passim. 27 posio fundamentadora no Estado Democrtico de Direito, uma vez que ela justifica um direito penal sem limites claros de atuao; sendo, portanto, incompatvel com o direito brasileiro.
3.1.2.2. Preveno Geral Positiva Limitadora A viso limitadora da preveno geral positiva preocupa-se no apenas em fundamentar, mas tambm em limitar a interveno estatal. Trata-se de posio sustentada (de maneiras diferentes) por WINFRIED HASSEMER e CLAUS ROXIN. 119 Sob influncia de ROXIN, SANTIAGO MIR PUIG tambm segue essa vertente preventivo-geral positiva, sintetizando de forma clara os seus postulados. Pois bem, a preveno geral positiva limitadora parte da premissa de que as outras teorias preventivas (preveno geral negativa, preveno especial etc.) tendem a ampliar, sobremaneira, a atuao do direito penal. Dessa feita, respeitando o limite da culpabilidade e os demais princpios penais, e guiando-se pela proteo subsidiria de bens jurdicos, a pena teria como objetivo a reafirmao dos valores da sociedade afrontados pelo crime; valores esses com sede nos direitos fundamentais previstos na Constituio Federal. Constata-se, com SANTIAGO MIR PUIG 120 , que a viso limitadora da preveno geral positiva adequada ao Estado Democrtico de Direito, afastando-se as crticas tecidas anteriormente preveno geral. Nesse modelo de Estado, o direito penal s tem legitimidade para cumprir uma misso poltica de regulao ativa da vida social (controle social), que assegure o seu funcionamento satisfatrio, com a maior liberdade e a menor violncia possvel, mediante a proteo dos bens fundamentais dos cidados. Isso supe a invencvel necessidade de conferir pena uma funo preventiva que preservem os citados bens (preveno), e no direcionar a atuao da pena a uma hipottica necessidade tico-jurdica de no deixar sem resposta uma infrao da ordem jurdica (retribuio). No
119 Para uma anlise diferenciadora e pormenorizada das vises de preveno geral positiva dos citados autores, cf. COSTA, Helena Regina Lobo da. A dignidade Humana: Teorias de preveno geral positiva. So Paulo: RT, 2008, p.74-92 (HASSEMER) e 92-106 (ROXIN). Ressalta-se que para HELENA REGINA LOBO DA COSTA tanto a posio de HASSEMER quanto a de ROXIN, ao contrrio da posio de JAKOBS, so compatveis com a dignidade humana que d lastro ao regime democrtico de direito (p.156-159). 120 El Derecho Penal en el Estado Social y Democrtico de Derecho. Barcelona: Ariel, 1999, p. 139-140. 28 mais, para que o Estado no descambe para um vis autoritrio, dever respeitar uma srie de limites (em especial o respeito dignidade humana e ao princpio da culpabilidade) que garantam que a preveno ser exercida em benefcio e sob o controle de todos os cidados (preveno positiva). 121
Conforme expe SANTIAGO MIR PUIG 122 , esta vertente da preveno geral positiva seria questionvel se fosse concebida em termos tais que permitisse ampliar a ingerncia do direito penal na esfera de atitude interna do cidado. Entretanto, tambm possvel entend-la como forma de limitar a tendncia a uma preveno geral meramente intimidatria que levaria ao terror por meio de um progressivo agravamento da ameaa penal. Este o caminho correto. Assim, exigir que se busque a preveno geral no apenas por medo da pena, mas tambm por uma razovel afirmao do direito em um Estado Social e Democrtico de Direito, implicar limitar a preveno geral por intermdio de uma srie de princpios que devem restringir o direito penal neste modelo de Estado. Entre tais princpios encontra-se a exigncia de proporcionalidade entre o delito e a pena. Seguindo o seu raciocnio, MIR PUIG 123 cita a oportuna frase de ANTONIO PAGLIARO: quanto mais justa seja a sano, maior ser o efeito de preveno geral. Com efeito, indubitvel que a pena proporcional a melhor maneira de preveno geral positiva. Ao contrrio da intimidao, que no tem freios, a reafirmao dos valores do ordenamento deve ser proporcional, para transmitir o grau de importncia de cada valor violado. De fato, como se poderia convencer a sociedade da gravidade de um homicdio doloso se o Estado apenasse com o mesmo rigor, por razes preventivas, um homicdio culposo ou mesmo um furto? 124 Assim, a preveno geral positiva no admite penas desproporcionais, pois apenas a sano justa reafirma e se coaduna com o sentimento tico
121 MIR PUIG, Santiago. Funcin de la Pena y Teoria del Delito en el Estado Social y Democratico de Derecho. Barcelona: Bosch, 1982, p.40. 122 Direito Penal: Fundamentos e Teoria do Delito. Trad. Cludia Viana Garcia e Jos Carlos Nobre Porcincula Neto. So Paulo: RT, 2007, p.65. 123 Direito Penal: Fundamentos e Teoria do Delito. Trad. Cludia Viana Garcia e Jos Carlos Nobre Porcincula Neto. So Paulo: RT, 2007, p.65. 124 GIMBERNAT ORDEIG, Enrique. Tiene un Futuro la dogmtica Jurdicopenal? In: Estudios de Derecho Penal. Madrid: Civitas, s/d, p.511. 29 da sociedade, sendo a proporcionalidade fundamental para a devida reafirmao dos valores perante o corpo social. 125
Percebe-se ainda que a preveno geral positiva, alm de mais justa, tambm mais efetiva do que a negativa. Isso porque a motivao gerada pela reafirmao dos valores da sociedade abalados por fatos especialmente graves duradora, enquanto que a intimidao tende a ser momentnea e fugaz. Com a preveno geral positiva h a legitimao comunicativa do ordenamento, revalidando os valores sociais, e no a mera ameaa imposta pela fora e desprovida de sentido crtico e construtivo. No obstante, conforme acima afirmado 126 , a preveno geral positiva no precisa ter a sua eficincia comprovada por ser normativa e simblica; destacando-se que o carter simblico funcionalmente orientado para a reafirmao dos valores fundamentais da sociedade. J a preveno geral negativa, que pretende ser efetiva e palpvel, no consegue ter a sua eficincia comprovada, a no ser em casos extremos de ausncia de Estado (como no j citado exemplo de greve na polcia na cidade de Salvador em 2001). Esse mais um fator que fortalece o conceito da preveno geral positiva como finalidade da pena mais funcionalmente adequada ao momento atual da evoluo do direito penal. Finalmente, certo que a preveno geral positiva no instrumentaliza o indivduo quando sustentada sob um enfoque limitador. Nessa teoria h a harmonizao entre as necessidades preventivas da comunidade e o respeito personalidade do agente criminoso (que tambm membro da comunidade), por conta do respeito incondicional s garantias fundamentais do direito penal democrtico, com destaque ao princpio da culpabilidade. De fato, segundo a concepo preventivo-geral positiva limitadora, em nenhuma hiptese, mesmo por razes preventivas, pode a pena passar da medida da culpabilidade.
125 Quanto ao paralelo entre a proporcionalidade e a preveno geral, cf. CEREZO MIR, Jose. Derecho Penal: Parte General. Lima: Ara/RT, 2007, p.46; FRANCO, Alberto Silva. In: FRANCO, Alberto Silva; STOCO, Rui (coords.). Cdigo Penal e sua Interpretao. 8ed. So Paulo: RT, 2007, p.51; ARROYO ZAPATERO, Luis; GMEZ DE LA TORRE, Ignacio Berdugo. Manual de Derecho Penal: Parte General. V.1. Barcelona: Praxis, 1994, p.62. Entretanto, importante que fique claro que o fato da pena proporcional ser melhor para a preveno geral positiva no significa que a pena deve ser proporcional s por motivos preventivos. Na verdade, a proporcionalidade da pena imperativo de justia de um Estado Democrtico de Direito que respeita a dignidade humana e os princpios constitucionais, evitando instrumentalizar o ser humano. 126 Vide captulo I 3.1. 30 Diante do exposto, chega-se concluso de que a preveno geral positiva limitadora uma finalidade da pena plenamente compatvel com o ordenamento jurdico brasileiro, fornecendo sano penal uma meta de atuao socialmente produtiva e democraticamente orientada.
3.2. Preveno Especial A preveno especial a teoria relativa que centra a sua atuao na pessoa que cometeu o crime. A posio de tal teoria diametralmente oposta teoria da retribuio, sendo o fim da pena dissuadir o ser humano individualmente considerado da prtica de outros delitos. Assim, a idia de preveno especial de impedir ou dificultar a reincidncia por meio da atuao sobre o delinqente que no foi demovido em seu intento criminoso pela preveno geral. 127
A preveno especial encontra suas razes em PLATO que, na obra Das Leis, sustenta que nenhum homem sensato castiga porque pecou, mas para que no peque. 128 Contudo, o surgimento da preveno especial dentro do Estado moderno mais recente, sendo posterior ao desenvolvimento das idias retributiva e preventivo-geral da pena. 129
Em sua concepo moderna, a preveno especial surgiu no contexto de crise da sociedade industrial europia do sculo XIX. Em linhas bastante gerais, com a revoluo industrial houve um grande xodo rural, com conseqente aumento exorbitante da populao urbana. A mudana de paradigmas proveniente da revoluo industrial, tais como o crescimento da populao, da produo, do consumo, do nmero de desempregados (exrcito de reserva de mo de obra) e o exponencial aumento da desigualdade social e da misria, assim como da explorao dos trabalhadores, trouxe como conseqncia um grande aumento da criminalidade e uma srie de distrbios
127 ABEL SOUTO, Miguel. Teorias de La pena y limites al jus puniendi desde el Estado Democrtico. Madrid: Dilex, 2006, p. 33. 128 Cf. ROXIN, Claus. Derecho Penal: parte general. Trad. Diego Manuel Luzon Pea et. al. Madrid: Civitas, 1997, p.85. 129 BUSTOS RAMIREZ, Juan. Introduccin al Derecho Penal. Bogot: Temis, 1986, p.82. 31 sociais. 130
Diante da convulso social apontada, o Estado se empenha em aumentar a sua atuao na sociedade, distanciando-se, na esfera penal, do iluminismo clssico no- intervencionista. O criminoso, por sua vez, negando-se a idia de livre arbtrio, passa a ser considerado como sendo um indivduo intrinsecamente perverso e predeterminado, por suas caractersticas antropolgicas, biolgicas e sociais, a praticar crimes. 131 Dessa forma, caberia ao Estado proteger a sociedade s composta por pessoas de bem da agresso dos criminosos degenerados, sustentando com isso um claro carter diferenciador da atuao estatal. A premissa bsica da preveno especial, seja qual for a modalidade (negativa ou positiva), apia-se na periculosidade do indivduo 132 , com a idia de que a pena justa a pena necessria a impedir que o criminoso volte a delinqir. 133 De fato, a periculosidade seria a probabilidade de algum voltar a delinqir, sendo a funo da preveno especial procurar impedir a reincidncia ou ao menos diminuir essa probabilidade por meio de medidas de readaptao do criminoso sociedade (preveno especial positiva) ou de segregao e inocuizao do criminoso inadaptvel (preveno especial negativa). Nesse contexto, a sano penal, segundo a viso preventivo-especial, serviria para atingir a pessoa que, ao praticar um crime, demonstrou sua personalidade deformada, atentatria ordem social e potencialmente perigosa, evitando a reincidncia. Atravs dessa tica, os autores que defendem a preveno especial preferem usar o termo medida (espcie de remdio para os criminosos) no lugar do termo pena. JUAN BUSTOS RAMIREZ 134 diferencia bem o conceito de pena do conceito de medida afirmando que a pena supe a liberdade ou capacidade racional do delinqente e parte ento de um critrio de igualdade geral; a medida, ao contrrio, parte do princpio de que o criminoso um sujeito perigoso, diferente do normal, a quem se deve tratar em suas
130 Cf. QUINTERO OLIVARES, Gonzalo. Curso de Derecho Penal: Parte General. Barcelona: Cedecs, 1996, p.80-81. 131 BUSTOS RAMIREZ, Juan. Control social y sistema de penas. Barcelona: PPU, 1987, p.102. 132 BARROS, Carmen Silva de Moraes. A Individualizao da Pena na Execuo Penal. So Paulo: RT, 2001, p.58. 133 MIR PUIG, Santiago. Introduccin a las bases del derecho penal. 2ed. Buenos Aires: B de F, 2003, p.56. 134 Control social y sistema de penas. Barcelona: PPU, 1987, p.103. 32 peculiares caractersticas perigosas. So trs as principais correntes doutrinrias que desenvolveram a preveno especial e a colocaram no centro do sistema penal ao longo dos sculos XIX e XX: escola positivista italiana, correcionalista espanhola e sociolgica alem de FRANZ VON LISZT. 135
A escola positivista italiana foi a corrente doutrinria que defendeu a preveno especial de maneira mais incisiva. Trata-se de corrente influenciada pelo positivismo naturalista, com amparo no progresso das cincias e no mtodo emprico. 136
Surgida da concepo positivista naturalista e determinista de criminoso nato defendida por CESARE LOMBROSO, a escola se desenvolveu por meio de ENRICO FERRI e RAFAELE GAROFALO. 137
Para LOMBROSO, o delinqente uma espcie do gnero humano que comete crimes, em razo de seus caracteres antropolgicos, explicados pelo atavismo. O delito seria um retorno atvico a formas primitivas de humanidade. 138 LOMBROSO 139
props que seria possvel determinar se uma pessoa criminosa por suas medidas antropomtricas, que indicariam a sua atvica determinao ao crime. O absurdo de sua
135 ANTONIO GARCIA-PABLOS DE MOLINA e LUIZ FLVIO GOMES (Direito Penal: Parte Geral. V.2. So Paulo: RT, 2007, p.680 e ss.) citam ainda o movimento da defesa social, tanto da vertente mais radical de FILIPPO GRAMMATICA quanto da mais moderada de MARC ANCEL, conhecida como nova defesa social. Contudo, tal movimento no constituiu propriamente uma corrente doutrinria, mas sim um movimento poltico-criminal baseado na defesa da sociedade por intermdio da preveno especial (vide captulo II 5.). 136 GARCA-PABLOS DE MOLINA, Antonio; GOMES, Luiz Flvio. Direito Penal: Parte Geral. V.2. So Paulo: RT, 2007, p.681. Segundo GUSTAVO OCTAVIANO DINIZ JUNQUEIRA (Finalidades da Pena. Barueri: Manole, 2004, p.78-79), o comportamento humano no meio social era visto desde uma perspectiva tcnico- causalista, dentro de um prisma das cincias naturais: o comportamento se encontrava, em suas causas internas e externas, predeterminado. S quando o homem conhece as leis da natureza pode modific-las para seu proveito, ou ao menos se adaptar a elas para que causem menores danos. Transportando tal pensamento para as cincias humanas, isso significa pensar que modificando as circunstncias do cidado, seus costumes, sua educao e, em geral, tudo que tenha influenciado sua vida, o homem pode ser melhorado, conforme o prisma determinista social. 137 De acordo com MIGUEL REALE JNIOR (Instituies de Direito Penal. V.1. 2 ed. So Paulo: Forense, 2004, p.50) a Escola Positiva teve como principais figuras, LOMBROSO, GARFALO e FERRI, sendo uma manifestao compreensvel com o desenvolvimento das cincias naturais e a confiana nos mtodos emprico-explicativos, dando-se uma volta de 180 graus em face da Escola Clssica, ao vislumbrar o delito no como ente jurdico, mas como fato social a ser explicado por fatores morfolgicos e sociais. Busca-se, ento, pela anlise dos fatos encontrar as leis que regem as condutas humanas. Para maiores detalhes, Cf. DIAS, Jorge de Figueiredo; ANDRADE, Manuel da Costa. Criminologia: O Homem Delinquente e a Sociedade Crimingena. Coimbra: Coimbra Editora, 1997, p.15-17. 138 MARQUES, Oswaldo Henrique Duek. Fundamentos da Pena. 2 ed. So Paulo: Martins Fontes, 2008, p.106. 139 Cf. LOMBROSO, Cesare. O homem delinqente. Trad. Sebastio Jos Roque. So Paulo: cone, 2007. 33 proposta, pretensamente cientfica e inteiramente refutada pela cincia moderna, dispensa maiores comentrios. FERRI, o maior representante da escola positivista na Itlia, props a defesa social contra o criminoso perigoso, para reaproveit-lo o quanto antes na sociedade. Por meio da viso de FERRI, possvel ver a superao da idia retributiva de punir a culpa moral, e a justificativa da pena exclusivamente na periculosidade do indivduo. 140
O indivduo, por sua vez, seria pr-determinado ao crime por razes antropolgicas, psquicas e sociais, com nfase nos fatores sociais. 141 Ainda segundo o positivista italiano, a sano no tem que infligir um castigo proporcional ao ato, mas sim promover a mais eficaz defesa social frente aos delinqentes, visando a reabilit-los ou segreg-los, conforme o caso. 142
GAROFALO, considerado um dos precursores da criminologia, contribuiu para a doutrina positivista desenvolvendo o conceito de delito natural e de temibilidade. O delito natural seria uma espcie de conduta essencialmente criminosa, ao longo da histria da humanidade, independentemente de conjecturas legais ou meramente culturais de um determinado grupo humano. 143 Nesse diapaso, o delito natural passa a ser apresentado como violao daquela parte do sentido moral que consiste nos sentimentos altrustas fundamentais de piedade e probidade, segundo o padro mdio em que se encontram as raas humanas superiores, cuja medida necessria para a adaptao do indivduo sociedade. 144 A temibilidade, por seu turno, consiste na perversidade constante do delinqente, bem como a quantidade de mal previsto que se deveria recear por parte do indivduo perigoso, configurando-se a medida de segurana seu instrumento de conteno. 145
Dessa feita, GAROFALO sustenta uma clara concepo defensista
140 Cf. FERRI, Enrico. Princpios de Derecho Criminal. Trad. Jos Arturo Rodriguez Muos. Madrid: Rus, 1933, p.573-575. 141 FERRI, Enrico. Sociologa Criminal. Trad. Soto y Hernandes. 5ed. Madrid: s.e., 1930, p.223 e ss; FERRARI, Eduardo Reale. Medidas de Segurana e direito penal no estado democrtico de direito. So Paulo: RT, 2001, p.22. 142 BUSTOS RAMIREZ. Introduccin al Derecho Penal. Bogot: Temis, 1986, p.83. 143 GAROFALO, Rafaele. Criminologia. Trad. Julio de Mattos. So Paulo: Teixeira e irmo, 1983, p.1-51. 144 SHECAIRA, Srgio Salomo. Criminologia. So Paulo: RT, 2004, p.101. 145 FERRARI, Eduardo Reale. Medidas de Segurana e direito penal no estado democrtico de direito. So Paulo: RT, 2001, p.22. 34 preventivo especial da pena, que tem como objetivo impedir os criminosos perigosos de afrontar os valores mais caros de qualquer grupamento humano superior. digno de nota que o mencionado autor exacerbou sobremaneira o carter preventivo especial negativo da pena, ao sustentar a pena de morte para os criminosos irrecuperveis. 146
O correcionalismo espanhol, por seu turno, possui sua raiz na teoria do filsofo alemo KRAUSE, difundidas por seu discpulo KARL RDER. 147 Para RDER o criminoso, por ser um anormal incapaz de fazer escolhas, necessitava de ajuda e no de punio. O crime seria a manifestao da vontade injusta do criminoso. 148 A ajuda que o criminoso necessitava deveria ser dada por meio do direito, que deveria restringir a liberdade do criminoso para evitar influncias negativas e para possibilitar um trabalho direcionado correo com a conseqente eliminao de sua vontade injusta. 149
A teoria de RDER influenciou imensamente a doutrina espanhola que, por conta da tradio catlica, sempre viu com bons olhos a regenerao espiritual do delinqente. No correcionalismo espanhol destaca-se a figura de CONCEPCIN ARENAL 150 , que afirmava que a pena deveria ser destinada a fazer o bem, pois nada justifica que a sociedade ou um indivduo possa prejudicar algum. 151 Nesse contexto, a pena teria carter essencialmente correcional, objetivando a expiao, a afirmao da justia e a educao. 152
JOSE CEREZO MIR 153 afirma que para CONCEPCIN ARENAL estes fins da pena no so contraditrios, pois se harmonizam, j que no haveria correo sem mortificao e castigo. Em suma, para a corrente correcionalista a pena no se dirige ao homem em abstrato, mas ao homem real, vivo e concreto que se tornou responsvel por um determinado crime, revelador de uma determinao defeituosa de vontade (...) a sua
146 GAROFALO, Rafaele. Criminologia. Trad. Julio de Mattos. So Paulo: Teixeira e irmo, 1983, p.96-109. Para uma crtica abalizada a GAROFALO, cf. ZAFFARONI, Eugenio Ral; PIERANGELI, Jos Henrique. Manual de Direito Penal Brasileiro. 5 ed. So Paulo, RT, 2004, p.287-289. 147 Cf. DIAS, Jorge de Figueiredo. Direito Penal: Parte Geral. Tomo I. So Paulo: RT, 2007, p.55-56. 148 CEREZO MIR, Jose. Derecho Penal: Parte General. Lima: Ara/RT, 2007, p.132. 149 CEREZO MIR, Jose. Derecho Penal: Parte General. Lima: Ara/RT, 2007, p.132. 150 Cf. ARENAL, Concepcin. Estudios Penitencirios. 2 v. Madrid: Librera General de Victoriano Surez. 1895. 151 ARENAL, Concepcin. Estudios Penitencirios. V.1. Madrid: Librera General de Victoriano Surez. 1895, p.130-131. 152 Nota-se que, para os correcionalistas, ao contrrio dos positivistas, no h criminosos incorrigveis, mas somente no corrigidos (MARQUES, Oswaldo Henrique Duek. Fundamentos da Pena. 2 ed. So Paulo: Martins Fontes, 2008, p.116). 153 Derecho Penal: Parte General. Lima: Ara/RT, 2007, p.134. 35 finalidade trabalhar sobre a causa do delito, isto , a vontade defeituosa, procurando convert-la segundo os ditames do direito. 154
PEDRO GARCIA DORADO MONTERO 155 , por sua vez, mesclou os postulados da escola positivista italiana com os da correcionalista espanhola, sendo crtico de ambas. Sustentou o jurista espanhol que o direito deveria ser protetor dos criminosos, sendo a pena um bem para o delinqente, pois deveria corrigi-lo e no puni-lo. 156 Contudo, considerando a pena como um bem para o apenado, ela no deveria ter limite de atuao, justificando-se inclusive a priso perptua. Todavia, a criativa orientao do mencionado autor, que inverte a prpria essncia punitiva do direito penal, no encontrou adeptos entre os juristas, que nunca concordaram com a idia de um direito protetor dos criminosos. 157
Finalmente, temos o grande sistematizador da teoria da preveno especial, FRANZ VON LISZT 158 , precursor da escola sociolgica alem. Segundo sua concepo, a preveno especial pode atuar de trs formas: assegurando a comunidade frente aos criminosos, mediante o encarceramento (segregao) que intimide o delinqente para que ele no pratique mais crimes (intimidao) e preservando o criminoso da reincidncia, mediante a correo (ressocializao). ROXIN 159 , de forma bastante didtica, assim resume a atuao da preveno especial desenvolvida por LISZT, que objetiva: corrigir o corrigvel (ressocializao), intimidar o intimidvel (intimidao dos que no necessitam de correo) e tornar inofensivo, mediante a privao de liberdade, os que no so nem corrigveis e nem intimidveis (inocuizao). 160
As trs formas de atuao na teoria de LISZT tm como foco o indivduo-
154 BITENCOURT, Cezar Roberto. Tratado de Direito Penal: Parte Geral. V.1. 12 ed. So Paulo: Saraiva, 2007, p.63. 155 Cf. DORADO MONTERO, Pedro Garcia. El Derecho Protector de los Criminales. 2v. Madrid: Librera General de Victoriano Surez, 1915. 156 QUINTERO OLIVARES, Gonzalo. Curso de Derecho Penal: Parte General. Barcelona: Cedecs, 1996, p.83. 157 MIR PUIG, Santiago. Introduccin a las bases del derecho penal. 2ed. Buenos Aires: B de F, 2003, p.56. 158 La idea del fin en el Derecho Penal. Trad. Carlos Prez del Valle. Bogot: Temis, 1998, principalmente p.59-63. 159 Sentidos e Limites da Pena Estatal. In: Problemas Fundamentais de Direito Penal. Trad. Ana Paula dos Santos e Luis Natscheradetz. Lisboa: Vega, 1998, p.20. 160 Cf. LISZT, Franz von. La idea del fin en el Derecho Penal. Trad. Carlos Prez del Valle. Bogot: Temis, 1998, p. 63. 36 criminoso 161 , sendo que as diversas estratgias preventivo-especiais se entrelaam em um modelo global, marcado pela viso sociolgica do autor, que supera a viso individualista do direito penal liberal, lastreando uma poltica intervencionista tpica de um Estado Social. 162
digno de nota que LISZT teceu suas consideraes preventivas no campo da ento criada poltica criminal, que seria o conjunto de atuaes do Estado contra o delito e, principalmente, contra o delinqente que seria portador de uma patologia social que o faria delinqir, protegendo-se com tais atuaes o interesse da sociedade ordeira. Assim, LISZT manteve o carter garantista do direito penal, que deveria ser uma barreira atuao do Estado em seus intentos preventivos, protegendo o criminoso de uma desmedida atuao estatal. Interessante, por exemplo, que em seu Tratado 163 , obra de dogmtica penal, LISZT no abre mo de sistematizar garantias penais; enquanto que em trabalhos esparsos, como no j citado Idia de fim em direito penal (conhecido como Programa de Marburgo, feito em 1882), ele estipule posies poltico-criminais severas no combate delinqncia, sobretudo as chamadas por ele de habitual e por tendncia, sustentando a aplicao de medidas pesadas e at desproporcionais no mbito da execuo da pena (momento no qual h certeza por parte do Estado da responsabilidade do criminoso). 164
A viso de LISZT, bastante equilibrada, sobretudo para a poca em que viveu, influenciou imensamente a doutrina penal, inclusive a moderna viso funcionalista poltico-criminal sustentada por CLAUS ROXIN, um dos juristas mais influentes de nosso tempo. 165 Como reflexo marcante da influncia de LISZT est o fato de que quando hoje em
161 ROXIN, Claus. Derecho Penal: parte general. Trad. Diego Manuel Luzon Pea et. al. Madrid: Civitas, 1997, p.85-86. 162 FEIJOO SNCHEZ, Bernardo. Retribucin y Prevencin General. Buenos Aires: B de F, 2007, p.170. 163 LISZT, Franz von. Tratado de Direito Penal Allemo. Trad. Jos Hygino Duarte Pereira. Rio de Janeiro: Briguiet, 1899, passim. 164 Cf. FEIJOO SNCHEZ, Bernardo. Retribucin y Prevencin General. Buenos Aires: B de F, 2007, p.191-195. O autor critica veementemente a posio de LISZT que faz com que o submetido execuo penal perca sua condio de sujeito de direitos, estando merc de desproporcional reao estatal apenas por se encaixar em um determinado modelo de criminoso (habitual ou por tendncia). Tal situao, alm de desrespeitar a dignidade humana do sujeito submetido execuo, no deixa de configurar um acintoso direito penal do autor. 165 Cf. ROXIN, Claus. Poltica Criminal e Sistema Jurdico Penal. Trad. Luis Greco. Rio de Janeiro: Renovar, 2002, passim; Franz Von Liszt e a Concepo Poltico-Criminal do Projecto Alternativo. In: Problemas Fundamentais de Direito Penal. Trad. Ana Paula dos Santos e Luis Natscheradetz. Lisboa: Vega, 1998, passim. 37 dia se fala de preveno especial, logo se pensa na concepo preventivo-especial desenvolvida pelo autor. 166
Apesar das diferenas pontuais entre as diversas correntes preventivo- especiais, assim como da diversidade das matrizes filosficas e ideolgicas que as sustentam, certo que todas as correntes afirmam que o poder punitivo deve estar focado na pessoa que cometeu o crime, considerando as caractersticas pessoais do delinqente em detrimento da anlise do fato cometido, que seria, por sua vez, apenas um indicativo da personalidade criminosa do indivduo. 167 Refuta-se tambm a culpabilidade, baseando-se a pena na temibilidade ou periculosidade, temporria ou no, do agente, no importando que esse seja imputvel ou inimputvel. H, entretanto, uma diferena significativa entre a posio de LISZT e a das escolas positivista e correcionalista: enquanto a escola sociolgica entende que a preveno especial deve atuar com nfase na fase de execuo penal, os positivistas e correcionalistas sustentam que a preveno especial a principal ou mesmo a nica finalidade da sano penal, devendo ser considerada em todas as fases de atuao estatal (incriminao de condutas, aplicao/fixao da pena e execuo penal). Dessa forma, pode-se dizer que o correcionalismo espanhol e o positivismo italiano defendem uma posio extremada da preveno especial, segundo a qual essa modalidade de preveno (negativa e/ou positiva) a fulcral finalidade da pena em todas as fases de atuao penal do Estado. J a escola sociolgica de LISZT possui uma posio limitada da preveno especial, pois o mbito de atuao dessa finalidade da pena adstrito execuo penal. O mrito da viso preventivo-especial foi a abertura do direito penal para outras cincias, tais como a biologia, a sociologia e antropologia. Outro aspecto positivo foi a importncia dada ao individuo que cometeu crimes, voltando a ateno do direito para
166 CURY URZUA, Enrique. La prevencin especial como limite de la pena. In: Anuario de Derecho Penal y Ciencias Penales, Madrid, t.41, n.1, janeiro-abril de 1978, p.685. 167 FERRAJOLI, Luigi. Direito e Razo, 2ed. Trad. Ana Paula Zomer Sica et. al. So Paulo: RT, 2006, p.246-246; SICA, Ana Paula Zomer. Preveno Criminal: anlise de polticas extra-penais (tese de doutorado). Faculdade de Direito da Universidade de So Paulo, 2008, p.40. 38 o ser humano, objetivando a sua reinsero na sociedade. 168 Com efeito, a contribuio histrica da preveno especial notvel, pois colocou de manifesto o profundo abismo que separa a teoria da prtica e as falhas da primeira, por desconhecer a transcendncia do momento concreto de aplicao da pena e sua repercusso no homem tambm concreto, ao qual tampouco haviam reparado. 169
Outro aspecto digno de nota em relao preveno especial o seu marcado carter racionalizante da atuao penal. 170 Mesmo que no se concorde com a premissa diferenciadora preventivo-especial, com seus pressupostos ou mesmo com seus resultados de aplicao prtica, necessrio convir que o ponto de partida da preveno especial racional, qual seja, o de evitar a reincidncia do autor, assim como so racionais a articulao escalonada dos objetivos intermedirios que prope assim como o modo de alcan-los segundo o tipo de autor de que se trate: intimidao para o delinqente ocasional no necessitado de correo, correo para o que precise dela e capaz de ressocializao e inocuidade (enclausuramento) do criminoso incorrigvel perigoso, sem prejuzo das exigncias defensistas (lgicas) de toda a sociedade. 171
No obstante todas as crticas que possamos fazer preveno especial, inegvel que ela influenciou imensamente a cincia penal. Praticamente nenhum autor moderno deixa de conferir pena alguma finalidade preventivo-especial. At mesmo JAKOBS, ferrenho defensor da finalidade preventivo-geral positiva da pena, considera que a preveno especial possui relevncia, se bem que complementar preveno geral. 172
As idias preventivo-especiais exerceram considervel influncia no direito penal (inclusive no Brasil), sobretudo na idia de ressocializar o criminoso
168 Em sentido anlogo, cf. BUSTOS RAMIREZ, Juan. Introduccin al Derecho Penal. Bogot: Temis, 1986, p.86. O autor ainda afirma que a preveno tem um carter humanista por se voltar ao homem real. 169 GARCA-PABLOS DE MOLINA, Antonio; GOMES, Luiz Flvio. Direito Penal: Parte Geral. V.2. So Paulo: RT, 2007, p.683. 170 Entende-se racionalizante no sentido de no se basear em consideraes metafsicas, mas sim objetivar pragmaticamente a proteo da sociedade. Nesse sentido, cf. SILVA SANCHES, Jesus Maria. Aproximacin al Derecho Penal Contemporneo. Barcelona: Bosch, 1992, p.26. 171 GARCA-PABLOS DE MOLINA, Antonio; GOMES, Luiz Flvio. Direito Penal: Parte Geral. V.2. So Paulo: RT, 2007, p.683. 172 JAKOBS, Gnter. Derecho penal Parte general: fundamentos y teoria de la imputacin. Trad. Joaquin Cuello Contreras e Jose Luis Serrano Gonzles de Murillo. Madrid: Marcial Pons, 1997, p.35-36. No sentido que a teoria de JAKOBS compatvel com a idia de ressocializao, cf. CANCIO MELI, Manuel; PEARANDA RAMOS, Enrique; SUREZ GONZLEZ. Carlos. Um Novo Sistema do Direito Penal. Trad: Andr Lus Callegari e Nereu Jos Giacomolli. Barueri: Manole, 2003, p.25-27. 39 ocasional. 173 Tais ideais foram fundamentais na busca de um direito penal mais humano, e influenciou vrios penalistas em seus estudos, principalmente no que tange ao estudo da pena concretamente aplicada no plano da execuo penal. Seguindo a concepo de LISZT, a preveno especial dividida em negativa (intimidao e segregao) e positiva (ressocializao). certo que a preveno especial negativa , no mais das vezes, combinada com a positiva na posio de diversos autores (quando a ressocializao no possvel, apela-se para a intimidao e para a inocuizao 174 ). Com efeito, segundo LUIGI FERRAJOLI 175 , o projeto disciplinar encontra- se quase sempre articulado, na literatura correcionalista, segundo ambas as finalidades da preveno especial, vale dizer, aquela positiva de reeducao do ru e aquela negativa da sua eliminao ou neutralizao, as quais, frise-se, no se excluem entre si, mas concorrem, cumulativamente, para a definio do objetivo da pena enquanto fim diversificado e dependente da personalidade, corrigvel ou incorrigvel, dos condenados. 176 Contudo, no deixa de ser paradoxal que algum primeiro sustente que a pena seja um bem para o condenado, curando-o de sua inferioridade tica (preveno especial positiva), e depois sustente que a mesma pena possa se tornar apenas um mal para ele, segregando-o em prol do corpo social se preciso for (preveno especial negativa). Por outro lado, h quem afirme que a ressocializao no pode ser considerada sinnimo de preveno especial (positiva). Para essa posio, a ressocializao seria princpio geral do direito da execuo penal, que almejaria um tratamento humano para reinserir o preso sociedade pelo seu prprio bem, sem levar em considerao o interesse da sociedade que o apenado no volte a delinqir (preveno especial). 177 Tal posio, francamente minoritria, deve ser refutada, pois contraria a prpria essncia do
173 Cf. CAMARGO, Antonio Luis Chaves. Sistema de Penas, dogmtica jurdica penal e poltica criminal. So Paulo: Cultural Paulista, 2002, p.60-61. 174 ZAFFARONI, Eugenio Ral; BATISTA, Nilo; ALAGIA, Alejandro; SLOKAR, Alejandro. Direito Penal Brasileiro. V.1. Rio de Janeiro: Revan, 2003, p.127. 175 Direito e Razo. 2ed. Trad. Ana Paula Zomer Sica et. al. So Paulo: RT, 2006, p.246. 176 A escola correccionalista espanhola pode ser considerada uma exceo lgica de combinao entre as vertentes preventivo-especiais negativa e positiva, pois os autores dessa escola sustentam que a ressocializao a nica finalidade vlida da pena, sendo aplicvel qualquer condenado. 177 o que sustenta ANA ISABEL PEREZ CEPEDA (Cuestiones sobre la reinsercin en materia de terrorismo. In: DAZ-SANTOS, Rosario Diego; FABIN CAPARRS, Eduardo (Coords.). Reflexiones sobre las Consecuencias Jurdicas del Delito. Madrid: Tecnos, 1995, p.238), com amparo em BORJA MAPELLI CAFFARENA. 40 surgimento e desenvolvimento do ideal ressocializador da pena que sempre objetivou, em ltima instncia, impedir ou diminuir as chances de reincidncia. 178 Dessa feita, o termo ressocializao ser usado como sinnimo de preveno especial positiva.
3.2.1. Preveno Especial Negativa (intimidao e inocuizao) Segundo expe EUGENIO RAUL ZAFFARONI, NILO BATISTA, ALEJANDRO ALAGIA e ALEJANDRO SLOKAR 179 , as teorias da preveno especial negativa (cujo modelo GAROFALO) atribuem pena uma funo de eliminao ou neutralizao fsica da pessoa para conservar uma sociedade, que se parece com um organismo ou com um ser humano, atingida por uma disfuno, que o sintoma da inferioridade biopsicossocial de uma pessoa e que preciso responder na medida necessria para neutralizar o perigo que implica sua inferioridade. A preveno especial negativa, seguindo a frmula de VON LISZT, objetiva intimidar aquele que intimidvel e neutralizar aquele que no o , preservando o corpo social do seu membro doente, que deve ser segregado ou mesmo eliminado da sociedade. O que importa para essa teoria a sociedade, sendo o indivduo descartvel na medida em que se torna daninho ao restante da coletividade, em um claro carter maniquesta que divide a sociedade entre pessoas de bem (que no cometem crimes) e pessoas do mal (criminosos que devem ser segregados ou eliminados quando no so ressocializveis). inegvel que durante o cumprimento da pena privativa de liberdade o indivduo fica, teoricamente, impedido de cometer crimes; se bem que a prtica vem desmentindo isso, considerando os diversos crimes cometidos dentro do presdio e do presdio para fora por meio de modernos meios de comunicao. Por outro lado, apesar de no haver provas empricas, pode ser que algumas pessoas sejam intimidadas a no
178 Cf. ALVIM, Rui Carlos Machado. Uma Pequena Histria das Medidas de Segurana. So Paulo: IBCCRIM, 1997, p.21 e ss. 179 Direito Penal Brasileiro. V.1. Rio de Janeiro: Revan, 2003, p.116. Possui subdiviso em letras no original. 41 reincidir aps serem submetidas a sanes criminais; embora os elevados ndices de reincidncia desmintam tal hiptese. 180
No entanto, apesar da natureza de segregao da pena privativa de liberdade 181 , e de eventual intimidao individual que qualquer tipo de pena venha a ocasionar, fica claro que a pena no Estado Democrtico de Direito no pode ser justificada pela preveno especial negativa. Quanto segregao e inocuizao do indivduo, a primazia do social em completo detrimento do indivduo, que se torna pea descartvel da sociedade quando apresenta algum defeito, claramente desumana, sendo incompatvel com o modelo de Estado em apreo, que no tolera tal grau de instrumentalizao do ser humano. No mais, a idia de eliminao da pessoa que no se enquadra no perfil social ou mesmo a impedimento de sua liberdade de expresso fere o pluralismo que caracteriza a democracia. 182
Sobre o aspecto intimidativo da preveno especial negativa, justificar a pena na intimidao do indivduo d motivo s mesmas crticas tecidas quando da anlise da preveno geral negativa 183 , a respeito do descabido aumento do alcance do poder punitivo e da falta de provas da efetividade da intimidao individual. De fato, a punio com o nico intuito de intimidar, sem qualquer outro limite, facilita o aumento desmesurado e desproporcional da atuao estatal, eliminando o carter garantista que deve ter o direito penal em um Estado Democrtico de Direito. 184 Da mesma forma, no h provas de que a aplicao de uma pena extremamente severa intimide algum a no reincidir. A propsito, a severidade da pena pode inclusive se tornar um fator psicolgico incentivador da reincidncia, seja porque o apenado se sente revoltado e injustiado por uma pena desproporcional, seja porque a pessoa submetida a uma longa pena privativa de liberdade, sem perspectiva nenhuma de melhorar a sua
180 Os ndices de reincidncia brasileiros sero analisados no captulo II 6.3. 181 A priso a nica pena permitida no Estado Democrtico de Direito que tem a caracterstica de segregao, o que aconselha que ela seja aplicada excepcionalmente. As penas restritivas de direito e pecunirias no possuem tal caracterstica. 182 JUNQUEIRA, Gustavo Octaviano Diniz. Finalidades da Pena. Barueri: Manole, 2004, p.81. 183 Vide captulos I 3.1. e I 3.1.1. 184 JUNQUEIRA, Gustavo Octaviano Diniz. Finalidades da Pena. Barueri: Manole, 2004, p.82. 42 situao, tende a considerar que no tem mais nada a perder se continuar cometendo crimes dentro da priso. Pelos motivos expostos, certa a impossibilidade da preveno especial negativa em justificar a finalidade da pena no ordenamento jurdico brasileiro. Todavia, isso no impeditivo para que determinadas medidas disciplinares no mbito da execuo penal das penas privativas de liberdade tenham finalidade segregadora, ou seja, preventivo- especial negativa. Com efeito, em casos excepcionais, razovel que o condenado que esteja efetivamente colocando em risco a segurana do estabelecimento prisional e da sociedade, assim como a integridade fsica dos demais sentenciados, seja temporariamente segregado da convivncia com outros presos, por meio da imposio de sanes disciplinares. Tais medidas so especialmente vlidas nos casos de presos pertencentes a faces criminosas, muitas vezes envolvidos em condutas de singular gravidade, e que precisam ser afastados dos demais presos para evitar que exeram maior influncia sobre o restante da populao carcerria. Ampara-se esse raciocnio na ponderao entre os direitos fundamentais do condenado e os direitos fundamentais que ele eventualmente venha a ameaar ou lesionar com o seu comportamento. De todo modo, nunca qualquer medida disciplinar pode afetar a dignidade humana do sentenciado, ofendendo sua integridade fsica e moral (artigo 45, pargrafo 1, da Lei de Execuo Penal), caso contrrio ser incompatvel com o regime democrtico previsto na Constituio Federal. 185
Em suma, apesar de estar de acordo com a Constituio a existncia de sanes disciplinares com finalidade de segregao, no possvel sustentar a preveno especial negativa como finalidade da pena no ordenamento brasileiro, por absoluta incompatibilidade com a Constituio Federal.
185 Nesse sentido, a Lei de Execuo Penal expressamente prev o princpio da legalidade das faltas e sanes disciplinares (artigo 45, caput), veda sanes cruis como a cela escura (artigo 45, pargrafo 2) e no permite sanes coletivas, que feririam a individualidade da pena (artigo 45, pargrafo 3). 43 3.2.2. Preveno Especial Positiva (ressocializao) A ressocializao surge como uma postura superadora da posio retributivista segundo a qual a pena seria a mera imposio de um mal ao infrator por ter este praticado um crime. 186 Com carter supostamente humanista, a ressocializao sustenta que a pena deve tambm significar a esperana de um bem haurido pelo condenado, no como um prazer o que seria absurdo mas como um antdoto para o futuro. 187
De acordo com EUGENIO RAUL ZAFFARONI, NILO BATISTA, ALEJANDRO ALAGIA e ALEJANDRO SLOKAR 188 , as verses positivistas da preveno especial positiva (cujos modelos so FERRI, VON LISZT, ANCEL) (...) atribuem pena a funo de reparar a inferioridade perigosa da pessoa para mesmos fins, diante dos mesmos conflitos, e na medida necessria para a ressocializao, repersonalizao, reeduao, reinsero etc. (o chamado conjunto de ideologias re). 189 J as verses moralizantes (cujo modelo RDER) atribuem pena a funo de melhoramento moral da pessoa para impulsionar o progresso tico da sociedade e da humanidade em seu conjunto diante de aes que vo em sentido contrrio ao progresso moral (as quais constituem um sintoma de inferioridade tica) e na medida necessria para superar essa inferioridade. A finalidade ressocializadora tem sua origem com a pena privativa de liberdade. 190 Com o surgimento da priso como sano penal 191 , surge a questo do que
186 Sobre os antecedentes histricos e o desenvolvimento sociolgico recente do ideal ressocializador, cf. CERVINI, Raul. Os Processos de Descriminalizao. 2 ed. Trad. Eliana Granja, Jeni Vaitsman, Jos Henrique Pierangeli e Maria Alice Andrade Leonardi. So Paulo: RT, 2002, p.35 e ss. 187 DOTTI, Ren Ariel. Bases e Alternativas para o Sistema de Penas. 2ed. So Paulo: RT, 1998, p.228. 188 Direito Penal Brasileiro. V.1. Rio de Janeiro: Revan, 2003, p.116. Possui subdiviso em letras no original. 189 No presente estudo, os termos ressocializao, repersonalizao, reeduao, reinsero e outros usados para se referir preveno especial positiva, sero considerados como sinnimos, por ser desnecessrio tentar estabelecer diferenas, de todo artificiais, entre os conceitos. Em sentido contrrio, fornecendo, de forma pouco convincente, sentidos diversos para os citados termos, cf. FERNNDEZ GARCA, Julio. El tratamiento penitenciario ressocializador. In: DAZ-SANTOS, Rosario Diego; FABIN CAPARRS, Eduardo (coords.) Reflexiones sobre las Consecuencias Jurdicas del Delito. Madrid: Tecnos, 1995, p.99. 190 Sobre a temtica da priso obrigatria a referncia a FOUCALT, Michel. Vigiar e Punir. 24 ed. Trad. Raquel Ramalhete. Petrpolis: Vozes, 2001, passim. Sobre as instituies totais em geral, conceito no qual se encaixa a priso e outros estabelecimentos fechados de cumprimento de pena, cf. GOFFMAN, Erving. Manicmios, prises e conventos. Trad. Dante Moreira Leite. So Paulo: Perspectiva, 1996, especialmente p.13-69. 191 Nos primrdios, a priso era apenas um modo de assegurar a posterior pena corporal ou de morte que seria aplicada. A priso como pena autnoma surge com o Estado capitalista moderno, objetivando o aproveitamento da mo de obra barata dos prisioneiros. Sobre a transformao da priso-custdia em priso 44 fazer com o tempo ocioso do apenado. 192 Como a ociosidade no til nem para a sociedade e nem para o prprio condenado, procura-se direcionar o tempo da pena para que seja racionalmente aproveitado. Partindo da premissa de que o condenado ir retornar para a sociedade, a pena busca a sua reinsero ao corpo social, incentivando atividades produtivas e educativas que sero teis no meio livre. 193 Assim, com o aparecimento em massa de presdios destinados ao cumprimento da pena, passa a pena privativa de liberdade a ter conotao corretiva e de reinsero social futura, sanados os defeitos, atravs do trabalho e da reflexo. 194
Sem dvida, o pensamento da preveno especial ganhou a projeo que tem hoje na doutrina nacional e internacional, por conta de seu af construtivo, ressocializador e humanitrio ao prestar (ou tendencialmente querer prestar) ajuda e assistncia ao delinqente. 195 De fato, a finalidade de evitar a reincidncia racional, sendo o mtodo para tanto (reintegrao do indivduo sociedade), ao menos a primeira vista, humanista e construtivo. HASSEMER 196 chega a afirmar que um direito penal voltado para as conseqncias tem necessariamente que ser um direito penal da recuperao e do tratamento, um direito penal da ressocializao. 197 JESUS MARIA SILVA SANCHEZ 198 , por
sano, cf. BITENCOURT, Cezar Roberto. Falncia da Pena de Priso, 3ed., So Paulo: Saraiva, 2004, p.21-31. 192 HASSEMER, Winfried. Direito Penal Libertrio. Trad. Regina Greve. Belo Horizonte: Del Rey, 2007, p.99. 193 No sentido que a priso til para a consecuo de fins pedaggicos ou curativos, cf. BUENO ARUS, Francisco. La resocializacion del delicuente adulto normal desde la perspectiva del derecho penitencirio. In: Actualidad Penal, Madrid, n.5, semana: 26 de janeiro a 1 de fevereiro, 1987, p.235. 194 BARROS, Carmen Silva de Moraes. A Individualizao da Pena na Execuo Penal. So Paulo: RT, 2001, p.49. 195 GARCA-PABLOS DE MOLINA, Antonio; GOMES, Luiz Flvio. Direito Penal: Parte Geral. V.2. So Paulo: RT, 2007, p.683. FRANCISCO MUOS CONDE (Direito Penal e Controle Social. Trad. Cntia Toledo Miranda Chaves. Rio de Janeiro: Forense, 2005, p.74) noticia que a imposio de horrores durante a Segunda Guerra Mundial e o abuso de castigo no direito penal, inclusive na eliminao fsica de grupos humanos inteiros, contriburam, sem dvida, para o renascimento de idias humansticas e a configurao de um direito penal mais humano como instrumento a servio da ressocializao, antes que do castigo dos delinqentes. Por outro lado, o progresso das cincias da conduta e, portanto, das tcnicas de manipulao do comportamento humano tampouco foi alheio a esta evoluo que se traduziu em sistemas penitencirios e de controle sociais mais sutis e sofisticados que os crceres tradicionais, mas no menos eficazes. 196 Histria das Idias Penais na Alemanha do Ps Guerra. Trad. Carlos Eduardo Vasconcelos. In: Trs temas de direito penal. Porto Alegre: Fundao Escola Superior do Ministrio Pblico, 1993, p.38. 197 Para HASSEMER, a proteo de bens jurdicos, que ele considera ser a misso do direito penal, s ser eficiente se focar na evitao de novas leses por parte do delinqente, por meio de da preveno especial positiva. 198 Aproximacin al Derecho Penal Contemporneo. Barcelona: Bosch, 1992, p.28. 45 sua vez, afirma que o ideal ressocializador no apenas uma finalidade da pena legtima, mas sim uma necessidade indispensvel para um direito penal humanista. Outro fator relevante para a disseminao do ideal ressocializador o referente crise de legitimao do poder punitivo no Estado contemporneo. Com efeito, o Estado necessita de slida fundamentao para atingir os direitos fundamentais de qualquer cidado, mesmo que ele tenha praticado crimes; fundamentao essa que, no Estado Democrtico de Direito, no poder ser inferida de razes metafsicas. Dessa forma, a ressocializao surge como opo produtiva interveno penal estatal, justificando-a pragmaticamente ao afirmar que a pena visa ao bem tanto do condenado quanto da sociedade. Nesse diapaso, a ressocializao livra o estado punitivo da imagem de dio do guarda do calabouo e divide com ele a dignidade do mdico. Assim, a soluo curar ao invs de punir no somente um pleito derivado do sentimento de humanidade; ela tambm a sada de emergncia de uma crise de legitimao estatal, a qual conduz certeza de que a execuo penal ser aquilo que um criminoso razovel deveria esperar para si. 199
Ao analisar os diversos autores e escolas penais que sustentam a preveno especial positiva, desde o primrdio das teorias ressocializadoras at as modernas correntes funcionalistas, possvel constatar duas classificaes fundamentais dentro da finalidade ressocializadora da pena: quanto ao momento e quanto ao modo de atuao da ressocializao. A respeito do momento de atuao, a finalidade ressocializadora pode ser extremada ou limitada. A posio extremada sustenta que a ressocializao a principal ou mesmo a nica finalidade da pena, com ampla relevncia em todas as fases de atuao penal estatal. Tal posio possui razes na escola correcionalista espanhola. Para os correcionalistas, qualquer criminoso ressocializvel, devendo o Estado perseguir essa meta (ressocializao) em todas as fases nas quais o aparato punitivo atua. 200
199 HASSEMER, Winfried. Direito Penal: Fundamentos, Estrutura, Poltica. Trad. Carlos Eduardo de Oliveira et. al. Porto Alegre: Sergio Antonio Fabris, 2008, p.233. 200 Destaca-se que o positivismo italiano, apesar de considerar a preveno especial como sendo a finalidade primordial da pena, sustenta que existem criminosos incorrigveis, que seriam abarcados pela preveno especial negativa e no pela ressocializao. Assim, a escola correcionalista pode ser considerada como sendo a nica escola que defende a ressocializao como finalidade exclusiva da pena. 46 A posio limitada, por sua vez, defende que a ressocializao uma das finalidades da pena, com atuao restrita fase(s) especfica(s) de atuao do poder estatal (para a doutrina majoritria, essa fase seria a execuo penal). Conforme j abordado 201 , a escola sociolgica de LISZT precursora em sustentar a preveno especial (no que se inclui a ressocializao) como sendo finalidade basicamente da execuo penal, no tendo a ressocializao relevncia sensvel nas demais fases de atuao estatal. Quanto ao modo de atuao, a preveno especial positiva subdividida em programa mximo e mnimo de ressocializao. Essa subdiviso leva em considerao a maneira que o Estado age na conduo do programa ressocializador (reforma da esfera ntima ou da atitude social do apenado) e tambm o respeito ou no autonomia de vontade do indivduo submetido a tais programas. Pelo exposto, a ressocializao pode ser dividida entre extremada e limitada (momento de atuao) e entre programa mximo e mnimo (modo de atuao), sendo possveis combinaes entre as diferentes categorias de momento e de modo de atuao (posio extremada/programa mximo, posio extremada/programa mnimo, posio limitada/programa mximo e posio limitada/programa mnimo). 202 As crticas finalidade ressocializadora, assim como o seu paralelo com o ordenamento jurdico brasileiro, sero feitas em tpicos separados. 203
4. Concluso Feita a anlise das finalidades da pena, fica extreme de dvidas a incompatibilidade das teorias retributiva e preventivo-negativas com o Estado Democrtico de Direito. Por conta dos defeitos acima apontados, tais finalidades da pena no podem ser levadas em considerao na doutrina e na prtica do direito penal de qualquer sistema jurdico democrtico.
201 Vide captulo I 3.2. 202 Na parte II sero retomadas as diferentes classificaes da ressocializao, com o objetivo de melhor analisar criticamente essa finalidade da pena. 203 Cf. parte II do presente trabalho. 47 Nesse diapaso, distingue-se a preveno geral positiva como teoria constitucionalmente compatvel e socialmente construtiva para a finalidade da pena. No obstante, mesmo essa teoria no pode ser sustentada de maneira ilimitada, a exemplo do que ocorre com a preveno geral positiva fundamentadora. A preveno geral deve ser limitada pelos princpios penais e constitucionais, com destaque culpabilidade, proporcionalidade e ao respeito incondicional dignidade humana, fundamento maior de qualquer regime democrtico. 204
o que ocorre com a preveno geral positiva limitadora, finalidade da pena que consegue sustentar um equilbrio adequado entre o interesse preventivo de reafirmao da ordem jurdica vigente e os direitos fundamentais de todos os cidados, submetidos ou no ao jugo punitivo do Estado. Resta ainda uma questo: saber se a ressocializao (preveno especial positiva), no contexto do Estado Democrtico de Direito, pode substituir a finalidade preventivo-geral positiva, ou mesmo se possvel sustentar a ressocializao como uma das finalidades da pena no mbito restrito da execuo penal. Tal questo ser equacionada em tpicos prprios, a seguir expostos.
204 Vide captulo II 6.4. 48 II RESSOCIALIZAO, EXECUO PENAL E O DIREITO BRASILEIRO
1. Consideraes iniciais Desde a sua origem at os dias de hoje a ressocializao encontrou e ainda encontra notvel aceitao tanto no plano doutrinrio quanto no sistema legal de diversos pases. Mesmo no tendo hoje em dia a primazia que tinha no passado, sobretudo no auge da teoria positivista italiana no comeo do sculo XX, a esmagadora maioria da doutrina ainda sustenta ter a ressocializao alguma funo no direito penal. Por outro lado, no foram poucas as crticas feitas finalidade ressocializadora. Por causa destas crticas, a doutrina favorvel ressocializao procurou adaptar essa finalidade da pena, mudando o seu modo e momento de atuao. Pois bem, com base nos diferentes modos e momentos de atuao, o presente trabalho passa a analisar a compatibilidade da ressocializao com o Estado Democrtico de Direito. A abordagem ser feita da seguinte forma: em primeiro lugar, sero estudados os programas mximo e mnimo de ressocializao, que versam sobre o modo de atuao da preveno especial positiva. Em seguida, sero abordadas as concepes extremada e limitada de ressocializao, sob a tica dos programas supra. Ser dado especial destaque concepo limitada que seguida pelo ordenamento jurdico de diversos pases, incluindo o Brasil. Por fim, ser estudada especificamente a compatibilidade da ressocializao com o ordenamento jurdico brasileiro.
2. Programa mximo O programa mximo ressocializador caracteriza-se pela mxima interveno do Estado na esfera ntima do indivduo, conformando a sua existncia de modo que ele no pratique mais crimes. Procura impor um padro tico-moral de comportamento considerado como normal, sendo que a pena ter como finalidade a 49 emenda moral do criminoso, com a imposio da adeso, por parte deste, aos padres morais entendidos como desejveis pela sociedade. 205
Tal programa tambm se distingue pelo absoluto desrespeito autonomia da vontade do indivduo submetido pena, que pode ser obrigado, a todo custo, aceitao do padro social que lhe imposto. O trmino da pena de priso, por exemplo, pode ser condicionado aceitao incondicional da ressocializao imposta pelo Estado. Nesse contexto, revelador o paralelo feito pelo programa mximo entre o tratamento mdico e a sano penal: o primeiro busca a cura fsica do paciente e o segundo a cura espiritual do apenado. Tal qual um tratamento mdico, a pena no poderia ter limites, devendo ser cumprida at que ocorresse a efetiva cura do criminoso. 206 Nesse sentido, afirma ROBERTO LYRA 207 que a fixao, na sentena, do termo da pena absurda em si mesmo, como se o mdico fixasse antecipadamente os dias de internao forada em hospital, devendo o doente a permanecer mesmo depois de curado ou ainda enfermo. Enfim, no programa mximo o apenado reduzido a objeto da execuo, que deve ser moldado de acordo com a convenincia de um suposto conceito social de normalidade imposto por quem quer que esteja no controle do Estado. Nota-se que essa concepo de programa foi sustentada por todas as principais correntes preventivo- especiais em suas origens (positivismo italiano, correcionalismo espanhol e escola sociolgica alem). Conforme pde ser visto 208 , autores como FERRI, CONCEPCIN ARENAL, DORADO MONTERO e LISZT sustentam em suas obras que a finalidade ressocializadora da pena ou da medida de segurana tem absoluta primazia em relao ao indivduo, impondo ao condenado os padres sociais dominantes, com o objetivo de cur-lo de sua inferioridade tica. Em sntese, pelo programa mximo h a imposio ao condenado do tratamento ressocializador. O objetivo do tratamento, por sua vez, a reforma da esfera
205 JUNQUEIRA, Gustavo Octaviano Diniz. Finalidades da Pena. Barueri: Manole, 2004, p.86. 206 A respeito do paralelo entre a execuo da pena (espcie de tratamento espiritual) e o tratamento mdico, cf. por todos, DORADO MONTERO, Pedro Garcia. El Derecho Protector de los Criminales. V.1. Madrid: Librera General de Victoriano Surez, 1915, p.192. 207 Comentrios ao Cdigo Penal. V.2. Rio de Janeiro: Forense, 1942, p.44. 208 Vide captulo I 3.2. 50 ntima do apenado, que deve se arrepender do que fez e passar a sinceramente respeitar os valores sociais. Hoje em dia, praticamente a totalidade dos autores rejeita o programa mximo de ressocializao por conta de sua flagrante incompatibilidade com um regime democrtico e pluralista. 209 No entanto, diversos postulados do programa mximo, sobretudo na esfera executiva, como a necessidade de submisso do apenado ao tratamento prisional para progredir de regime, a idia do trabalho como dever do apenado, ou a demonstrao da cessao da periculosidade para obteno do livramento condicional, ainda encontram amparo legal, e so sustentados por diversos autores e pela jurisprudncia. 210
3. Programa mnimo Tentando conciliar a ressocializao com o Estado Democrtico de Direito, surge o programa mnimo de ressocializao, com uma nova viso da execuo penal. Este programa parte da premissa de que se a justificativa da preveno especial bate-se pela no-reincidncia, que sejam tomadas apenas as medidas necessrias para tal escopo, com a menor incidncia estatal possvel na esfera de direitos do agente que, se por um lado deve prestar os cuidados necessrios para que o agente possa viver sem cometer novos crimes, por outro deve respeitar seus direitos de livre pensamento, adoo de valores e forma de ver o mundo. 211
O programa mnimo objetiva conciliar a liberdade do indivduo com a ordem social. Segundo essa teoria, o indivduo no manipulado, mas tem a condio de reintegrar-se sociedade, em meio a uma atuao penal (normalmente feita na fase
209 Ainda defendendo no Brasil uma espcie de programa mximo, se bem que matizado por limites advindos do Estado Democrtico de Direito, cf. MARQUES, Oswaldo Henrique Duek. Fundamentos da Pena. 2 ed. So Paulo: Martins Fontes, 2008, p.154 e ss. O autor sustenta que a proposta do programa mnimo (a seguir abordado) de no-reincidncia inadequada para a preveno especial da criminalidade, o que justificaria a reeducao tica do indivduo por meio da execuo penal. 210 Nota-se que o programa mximo pode ser aplicado sob uma concepo extremada de ressocializao, a exemplo do que sustentam as escolas positivista e correcionalista, assim como pode ser institudo apenas no mbito da execuo, conforme os postulados da escola sociolgica de LISZT. Como destacado, diversos institutos da execuo penal ainda so inspirados no programa mximo, o que bem demonstra a importncia que atualmente permanece tendo tal programa, sob uma concepo limitada de ressocializao. 211 JUNQUEIRA, Gustavo Octaviano Diniz. Finalidades da Pena. Barueri: Manole, 2004, p.90. 51 executiva) que respeita a sua inerente dignidade humana. A reintegrao sociedade promovida pelo Estado, que deve oferecer (no impor) aos criminosos meios para voltar ao convvio social, por intermdio da conscientizao. 212 Nesse sentido afirma PAULO DE SOUZA QUEIROZ 213 que embora no seja a misso do Estado moralizar seus jurisdicionados, por meio da violncia dos instrumentos punitivos, dever seu proporcionar, e sem pretender alterar seus esquemas de valores, as condies necessrias reintegrao do cidado infrator vida social, quando disso necessite. Sendo assim, o fim da pena preventivo especial construtivo, em uma tentativa de reordenar o conceito valorativo do condenado. 214
Por no se tratar de imposio, o apenado no deve ser punido se no aceitar o programa ressocializador oferecido pelo Estado, o que no impede que ele seja incentivado a tanto. Isso interfere decisivamente na estrutura da apurao de faltas disciplinares e na obteno de benefcios da execuo. Em suma, pelo programa mnimo h o oferecimento ao condenado do tratamento ressocializador. Por sua vez, o tratamento tem como objetivo a reforma da atitude social do apenado, para que ele no cometa mais crimes, no importando se ele intimamente respeita ou no os valores sociais. Conforme j assinalado, praticamente a totalidade dos autores modernos que defendem a ressocializao como finalidade da pena (ou seja, praticamente todos os autores), sustenta que o nico modelo de ressocializao compatvel com o Estado Democrtico de Direito o programa mnimo. Esses mesmos autores afirmam que esse programa deve atuar na fase executiva, em uma concepo limitada de ressocializao. 215
Todavia, mister ressaltar que, na prtica, todo programa ressocializador , de certo modo, mximo, ao condicionar benefcios da execuo ressocializao do apenado ou quando, de forma eufmica, incentiva a ressocializao ao condicionar
212 CAMARGO, Antonio Luis Chaves. Sistema de Penas, dogmtica jurdica penal e poltica criminal. So Paulo: Cultural Paulista, 2002, p.62. 213 Funes do Direito Penal. 2ed. So Paulo: RT, 2005, p.121. 214 CAMARGO, Antonio Luis Chaves. Sistema de Penas, dogmtica jurdica penal e poltica criminal. So Paulo: Cultural Paulista, 2002, p.65. 215 Na pesquisa para o presente trabalho, no foi encontrado nenhum autor que sustente o programa mnimo sob uma concepo extremada de ressocializao, apesar disso, em tese, ser possvel. 52 benefcios da execuo conscientizao e reordenao do conceito valorativo do condenado. Adverte-se, com ROBERTO BERGALLI 216 , que sobretudo sob a coao da priso, raramente um consentimento do apenado absolutamente espontneo, pois existem numerosas formas de ameaas, mais ou menos explcitas, que viciam qualquer consentimento. Nesse sentido, MANUEL DE RIVACOBA Y RIVACOBA 217 ao analisar a Lei Penitenciria espanhola, que afirma ser a ressocializao um oferecimento livre de qualquer coao (programa mnimo de ressocializao), de forma incisiva aponta-a como sendo hipcrita e falaciosa, por condicionar diversos benefcios, como a liberdade condicional, participao de atividades de reeducao e reinsero social, organizadas no estabelecimento prisional. 218 Por sua vez, FRANCISCO MUNS CONDE 219 faz anlise semelhante da Lei Geral Penitenciria alem que, no obstante afirmar que o condenado participar voluntariamente do tratamento ressocializador (programa mnimo), prev sanes no caso de descumprimento das metas ressocializadoras por parte do apenado. Assim, fica claro que mesmo os programas ressocializadores considerados mnimos possuem carter coativo, tendo, portanto, grande semelhana com os programas mximos. Na prtica, no h notcia de algum ordenamento jurdico no qual o tratamento seja completamente espontneo. Assim, ao que parece, nunca foi aplicado um programa mnimo realmente puro (no impositivo). Todavia, isso no ser impeditivo para que seja estudado o conceito de programa mnimo inteiramente no impositivo, at mesmo para que seja ponderada a sua adequao no mbito do Estado Democrtico de Direito, quando da abordagem das concepes extremada e limitada de ressocializao.
216 Readaptacin social por medio de la ejecucin penal?. Madrid: Instituto de Criminologa de la Universidad Complutense de Madrid, 1976, p.67. 217 Funcin y aplicacin de la pena. Buenos Aires: Depalma, 1993, p.146. 218 Em sentido contrrio, de forma pouco convincente, cf. ALBERGARIA, Jason. Criminologia: teoria e prtica. Rio de Janeiro: Aide, 1988, p.281-283. 219 La resocializacion del delincuente: anlisis y critica de un mito. In: Doctrina Penal, Buenos Aires: Depalma, n.5-8, 1979, p.637-638. 53 4. Concepo extremada de ressocializao: ressocializao como principal finalidade da pena A concepo extremada da ressocializao (tambm chamada de pura e de ilimitada) sustenta que a meta ressocializadora a principal ou mesmo a nica finalidade da pena, afastando ou reduzindo drasticamente a importncia de qualquer outra finalidade da sano penal e, do mesmo modo, de qualquer limite de atuao do poder punitivo estatal. Segundo a lgica da concepo extremada, se a pena for imposta com o fim de ressocializar o sujeito, a durao e a intensidade da sano devem ser graduadas fundamentalmente de acordo com tal objetivo. Como conseqncia, a pena no pode ter um trmino determinado e muito menos ser proporcional gravidade do crime cometido. 220
Isso ocorre porque pela concepo ressocializadora ilimitada, a pena passa a ser vista como um tratamento para a melhora social do indivduo. Dessa feita, a sano penal tende a tornar-se indeterminada, pois, conforme as supostas necessidades do tratamento ressocializador, a pena pode ser indefinidamente protelada. 221 H autores, inclusive, que afirmam ser impossvel sob o prisma ressocializador puro determinar a durao da pena na fase executiva. 222
Na raiz da falta de limites da concepo extremada da ressocializao est a convico de que a pena seria um bem para o criminoso, no sendo necessrio limit-la por estar sendo aplicada em seu prprio interesse. 223 Conforme ressalta PAULO DE SOUZA QUEIROZ 224 , de se convir, ainda, que, ao supor uma concepo do poder punitivo
220 CURY URZUA, Enrique. La prevencin especial como limite de la pena. In: Anuario de Derecho Penal y Ciencias Penales, Madrid, t.41, n.1, janeiro-abril de 1978, p.686. 221 CERVINI, Raul. Os Processos de Descriminalizao. 2 ed. Trad. Eliana Granja, Jeni Vaitsman, Jos Henrique Pierangeli e Maria Alice Andrade Leonardi. So Paulo: RT, 2002, p.39. 222 FEIJOO SNCHEZ, Bernardo. Retribucin y Prevencin General. Buenos Aires: B de F, 2007, p.198. Indicando que o declnio do ideal ressocializador em certos pases (Holanda e pases escandinavos) se deu, pelo menos em parte, por conta da combinao ressocializao/pena indeterminada, cf. RODRIGUES, Anabela Miranda. Novo Olhar sobre a Questo Penitenciria. So Paulo: RT, 2001, p.43. 223 Criticando a diminuio de garantias penais e processuais gerada pela concepo da pena como um bem para o apenado, cf. ZAFFARONI, Eugenio Ral; BATISTA, Nilo, ALAGIA, Alejandro; SLOKAR, Alejandro. Direito Penal Brasileiro. V.1. Rio de Janeiro: Revan, 2003, p.126-127. 224 Funes do Direito Penal. 2 ed. So Paulo: RT, p.60. Parnteses nosso. 54 como um bem metajurdico o Estado pedagogo ou terapeuta e simetricamente do delito como um mal moral ou enfermidade natural ou social, tais doutrinas (ressocializadoras) se revelam as mais antiliberais e antigarantistas, a justificar modelos de direito penal mximo e tendencialmente ilimitado. 225 Por outro lado, se for entendido que a pena intrinsecamente um mal e no um bem com propriedades teraputicas, fica clara a lgica de que preciso restringir a atuao do direito penal ao mximo, apenas para o estritamente necessrio, evitando sua desmedida (e desnecessria) expanso. 226
FIGUEIREDO DIAS 227 , apesar de considerar vivel a ressocializao em seu vis de programa mnimo, objetivando apenas a no reincidncia, adverte que mesmo nesta acepo, porm, o pensamento da preveno especial no se pode assumir como finalidade nica ou mesmo primordial da pena. 228 Fosse assim e teria ento de se concluir que a pena deveria durar por todo o tempo em que ainda persistisse a perigosidade social do delinqente, em que a sua socializao no tivesse sido lograda (uma pena, por conseguinte, de durao absolutamente indeterminada). O que, se por sua vez se ligar idia da incorrigibilidade de certos delinqentes, conduziria soluo monstruosa de se aplicarem a pequenos delitos para cuja prtica repetida, porm, o delinqente possui uma tendncia incontrolvel (...) penas de separao, de segurana ou de inocuizao (mxime, penas de priso) perptuas (quando no se pensasse na prpria pena de morte!). digno de nota que a ressocializao, quando desprovida de limites, vulnerabiliza o direito penal do fato, dando suporte a um direito penal do autor. Sob um vis ressocializador puro, mais importa para a aplicao e mensurao da pena o autor do fato do que o fato em si. 229 Sem dvida, para esta concepo de ressocializao, o fato s tem relevncia como sintoma de periculosidade e capacidade de melhora 230 , gerando um
225 Em sentido similar, cf. PASCHOAL, Janaina Conceio. Direito Penal: Parte Geral. Barueri: Manole, 2003, p.102. 226 SILVA SANCHES, Jesus-Maria. Aproximacin al Derecho Penal Contemporneo. Barcelona: Bosch, 1992, p.39. 227 Questes Fundamentais de Direito Penal Revisitadas. So Paulo: RT, 1999, p.106. Em sentido similar, se bem que negando qualquer finalidade ressocializadora da pena, cf. FERRAJOLI, Luigi. Direito e Razo, 2ed. Trad. Ana Paula Zomer Sica et. al. So Paulo: RT, 2006, p.252. 228 Ressalta-se novamente que, via de regra, os autores que defendem a concepo extremada de ressocializao propugnam tambm um programa mximo de ressocializao. Contudo, conforme elucida FIGUEIREDO DIAS, plenamente possvel defender um programa mnimo sob a concepo extremada. 229 JAKOBS, Gnther. Derecho penal Parte general; fundamentos y teoria de la imputacin. Trad. Joaquin Cuello Contreras e Jose Luis Serrano Gonzles de Murillo. Madrid: Marcial Pons, 1997, p.31-34. 230 FEIJOO SNCHEZ, Bernardo. Retribucin y Prevencin General. Buenos Aires: B de F, 2007, p.197. 55 terreno propcio para o direito penal do autor. No entanto, conforme bem recorda ALBERTO SILVA FRANCO 231 , o direito penal do autor um caminho aberto a todo tipo de totalitarismo e o direito penal acolhedor desse princpio no encontra forma de acomodao idia de um Estado de Direito. Alis, a grande crtica que pode ser feita concepo extremada de ressocializao justamente a referente supervalorizao da periculosidade do indivduo em detrimento do princpio da culpabilidade. Seguindo essa concepo, o ideal ressocializador viola o princpio do fato (direito penal do fato), visto que ao pretender privilegiar, em nome da periculosidade do infrator, o tratamento criminal, em detrimento do comportamento delituoso praticado, necessariamente conduzir a solues as mais dspares e injustas, porquanto, independentemente da danosidade ou gravidade do fato cometido, a pena ou a medida de segurana poder ser mais longa para os mais perigosos e mais curtas para os menos perigosos (direito penal do autor). 232 No mais, sendo decisiva a periculosidade do agente e no sua culpabilidade pelo crime, a posio extremada da ressocializao acaba justificando as medidas de segurana pr-delituais, a serem aplicadas independentemente da prtica de algum crime revelador da suposta periculosidade, esmigalhando qualquer garantia que o indivduo possa ter perante o poder estatal. 233
Cabe ressaltar que o conceito de periculosidade penal dos imputveis (pessoas adultas e mentalmente ss), defendida como determinao natural para o crime, no pode ser constatada empiricamente. 234 De fato, a idia de prognose de reincidncia que ampara a periculosidade de imputveis, alm de dogmaticamente no definida empiricamente no apurvel. 235 Conforme lecionam ANTONIO GARCIA-PABLOS DE MOLINA e LUIZ FLAVIO GOMES 236 , as bases do juzo de periculosidade so, ademais, muito imprecisas, e, conforme nossos atuais conhecimentos empricos, carecemos de informao
231 In: FRANCO, Alberto Silva; STOCO, Rui (coords.). Cdigo Penal e sua Interpretao. 8ed. So Paulo: RT, 2007, p.47. 232 QUEIROZ, Paulo de Souza. Funes do Direito Penal. 2 ed. So Paulo: RT, p.58. 233 GARCA-PABLOS DE MOLINA, Antonio; GOMES, Luiz Flvio. Direito Penal: Parte Geral. V.2. So Paulo: RT, 2007, p.689. 234 Para uma crtica incisiva e fundamentada da periculosidade de agentes imputveis, cf. BRITO, Alexis Augusto Couto de. Execuo Penal. So Paulo: Quartier Latin, 2006, p.69-78. 235 Sobre o problema da prognose de reincidncia no direito brasileiro vigente, vide captulos III 2.1. e III 2.2. 236 Direito Penal: Parte Geral. V.2. So Paulo: RT, 2007, p.685. 56 para pronunciar referido prognstico e aplicar a pena idnea. (...) Mas no s isso: as bases do juzo de periculosidade costumam ser, por desgraa, demasiadamente restritas. No consideram a total personalidade do autor e o significado real do ato realizado, seno exclusivamente o fato cometido: com isso a suposta periculosidade depreende-se do mero cometimento de um delito ou de alguns delitos, por mais que o balano total da pessoa do autor e da sua conduta na sociedade pudesse resultar positivo. De fato, a anlise da periculosidade de imputveis hipcrita, pois diz analisar o homem, embora apenas observe o ato cometido, tecendo consideraes a partir desse ato e sendo muitas vezes restritas a ele. Nesse mesmo sentido, PAULO DE SOUZA QUEIROZ 237 ainda pondera que a idia de periculosidade viola o princpio da isonomia, pois a partir do momento em que o infrator passar a responder, no propriamente pelo que fez, mas pelo que , interpretando-se a sua personalidade como indicativa de periculosidade, ser tratado desigualmente e, com base em juzos de valor freqentemente arbitrrios, mesmo porque se tomar em considerao um fato determinado da vida do infrator e no a vida em sua histria e complexidade; afinal, importa a verdade processual, e no a verdade existencial. Contata-se, portanto, que as bases do juzo de periculosidade so muito imprecisas e controversas, sendo invivel adivinhar qual vai ser o comportamento de um sujeito sem conhecer (j que impossvel) a infinidade de fatores exgenos que no futuro podem condicionar sua conduta ou as oportunidades que vir a encontrar em sua vida. 238
Nesse estado de coisas, mesmo JASON ALBERGARIA 239 , entusiasta da ressocializao, sustenta que no h como prever de forma segura a reincidncia, sendo problemtica a aferio da periculosidade. Assim, a imprevisibilidade dos comportamentos humanos provoca uma grande indeterminao e insegurana, fazendo com que o pressuposto da pena orientada ressocializao (prognose da reincidncia) 240 seja intolervel desde uma perspectiva jurdica. 241
237 Funes do Direito Penal. 2 ed. So Paulo: RT, p.59. 238 FEIJOO SNCHEZ, Bernardo. Retribucin y Prevencin General. Buenos Aires: B de F, 2007, p.214. 239 Criminologia: teoria e prtica. Rio de Janeiro: Aide, 1988, p.264-265. 240 Vide captulo I 3.2. 241 FEIJOO SNCHEZ, Bernardo. Retribucin y Prevencin General. Buenos Aires: B de F, 2007, p.214. 57 Dessa feita, com razo sustentam ANTONIO GARCIA-PABLOS DE MOLINA e LUIZ FLAVIO GOMES 242 que as idias bsicas de periculosidade e ressocializao merecem muitos reparos. Conforme afirmam, a de periculosidade parece degradar o homem e, ademais, infunde srias suspeitas. Trata o delinqente como um sub-homem, como um doente ou necessitado, decorre de uma concepo classista, que parte de uma espcie de declarao de guerra, esquecendo os deveres de solidariedade e co- responsabilidade daquela, e inclusive o dado prtico de que as mesmas exigncias defensistas recomendam o contrrio: que a sociedade assuma e aceite o delinqente. Como se no bastasse, notrio que a idia de periculosidade de imputveis prpria de Estados autoritrios, que costumam se aproveitar da natureza indefinida desta idia para expandir o poder repressivo sobre os grupos humanos que melhor convier, taxando-os de perigosos. 243 Nesses termos, a definio de perigoso sempre imposta pelo grupo hegemnico, como parte de sua estratgia de manter a hegemonia scio-poltica 244 , sendo incompatvel com o Estado Democrtico de Direito. Conforme lembra ANTONIO GARCIA-PABLOS DE MOLINA 245 , a experincia histrica demonstrou que o ideal ressocializador extremado propenso a abusos e manipulaes polticas, pois no permite traar limites claros ao poder punitivo estatal, frustrando, com isso, uma das principiais razes de existncia do Estado de Direito. Com efeito, uma pena baseada exclusivamente na ressocializao tem que infringir srias exigncias de um direito garantista, pondo em evidente perigo os direitos e garantias individuais. 246
Na verdade, inmeros so os princpios e institutos penais afrontados pelo ideal ressocializador extremado. Por exemplo, entendendo como vlido o raciocnio de que a pena deveria se basear fundamentalmente na busca pela ressocializao, incabvel sustentar a reduo de pena para a tentativa em relao ao delito consumado, pois com a simples conduta, independentemente do resultado, o indivduo j teria dado provas
242 Direito Penal: Parte Geral. V.2. So Paulo: RT, 2007, p.685 (com diversas referncias). 243 DOTTI, Ren Ariel. Bases e Alternativas para o Sistema de Penas. 2ed. So Paulo: RT, 1998, p.208. 244 BUSTOS RAMIREZ, Juan. Control Social y Sistema Penal. Barcelona: PPU, 1987, p.79. 245 La supuesta funcion resocializadora del Derecho penal: utopia, mito y eufemismo. In: Anuario de Derecho Penal y Ciencias Penales, t.32, fac.3, setembro-dezembro de 1979, p.677. 246 FEIJOO SNCHEZ, Bernardo. Retribucin y Prevencin General. Buenos Aires: B de F, 2007, p.196. 58 do seu dficit de socializao, sendo o resultado um mero acaso sem importncia. A gravidade em abstrato do crime tampouco deveria ter relevncia para quantificar a pena e sim o quo necessitado de socializao o seu autor. E mais, o prprio crime se torna, para esse ideal ressocializador, um mero pretexto para aplicar a pena para o delinqente carente de ressocializao, pois, conforme j afirmado, o que realmente importa a pessoa que cometeu o crime e no o crime em si. Em suma, a ressocializao como principal finalidade da pena, aplicando-se o programa mximo ou mnimo de ressocializao, no consegue delimitar o poder punitivo do Estado no tocante ao seu contedo, deixando os particulares, de forma ilimitada, ao livre talante da interveno estatal. 247 Tal fato a torna inidnea a delimitar o direito penal, tendo em vista a impossibilidade de estabelecer de forma estrita os seus pressupostos e conseqncias em um Estado Democrtico de Direito. Dessa feita, no sem razo que atualmente nenhum ordenamento jurdico democrtico sustenta uma concepo extremada de ressocializao.
5. Concepo limitada de ressocializao: ressocializao como finalidade da execuo penal. Regras mnimas da ONU e direito estrangeiro Por conta dos diversos problemas trazidos pela absolutizao da finalidade ressocializadora da pena acima estudados, a doutrina passa a sustentar que a ressocializao no pode ser considerada a nica ou mesmo a principal finalidade da sano penal. JESUS-MARIA SILVA SANCHEZ 248 , por exemplo, afirma que as diversas crticas ao ideal ressocializador apenas impedem que ele seja o principal fundamento da interveno penal, no obstando a sua importncia como finalidade da pena a ser perseguida. A ressocializao passa ento a ser considerada fundamentalmente a finalidade da execuo penal, sendo afastada ou ao menos diminuda sensivelmente a sua relevncia nas demais fases de atuao do poder punitivo estatal (incriminao de condutas e fixao/graduao da pena).
247 ROXIN, Claus. Sentidos e Limites da Pena Estatal. In: Problemas Fundamentais de Direito Penal. Trad. Ana Paula dos Santos e Luis Natscheradetz. Lisboa: Vega, 1998, p.21. 248 Aproximacin al Derecho Penal Contemporneo. Barcelona: Bosch, 1992, p.32. 59 Com efeito, atualmente quase a totalidade dos autores sustenta que a ressocializao a principal finalidade da pena na execuo penal. Na verdade, a prpria idia de ressocializao considerada, para a maior parte da doutrina, como sinnimo de execuo ressocializadora da pena. 249
De fato, soa estranha a idia de ressocializar algum no momento da fixao e graduao da pena, no qual o interesse de preveno geral e represso do crime salta aos olhos. Soa ainda mais estranho pensar em ressocializao no momento em que se incrimina uma conduta em abstrato, momento no qual nem mesmo h uma pessoa concreta a ser ressocializada. Por outro lado, a ressocializao, ao se voltar ao indivduo que cometeu o crime, vincula-se naturalmente execuo penal, fase na qual o Estado possui imenso controle sobre o indivduo o qual j teve a sua culpa provada. 250
Nesse contexto, destaca-se o crescimento do movimento poltico criminal da Nova Defesa Social, que encontrou notvel aceitao no pensamento de doutrinadores e legisladores de diversos pases a partir da segunda metade do sculo XX. O movimento poltico-criminal em questo possui como projeto de poder punitivo estatal a idia de defesa da sociedade por meio da preveno especial positiva (ressocializao). 251 Segundo CHRISTIANE RUSSOMANO FREIRE 252 , a Nova Defesa Social rejeita a noo puramente retributiva da pena e atribui ao Estado, por meio do aparato penal, a responsabilidade pela preveno do crime por meio do tratamento dos delinqentes. O movimento poltico criminal da Nova Defesa Social procura conciliar a luta contra o crime com o ideal de ressocializar o delinqente, objetivando o retorno deste sociedade de forma apta a respeitar s leis de maneira consciente. 253 A ressocializao, por sua vez, para o citado movimento poltico-criminal, seria um objetivo realista e
249 Cf. GARCIA-PABLOS DE MOLINA, Antonio. La supuesta funcion resocializadora del Derecho penal: utopia, mito y eufemismo. In: Anuario de Derecho Penal y Ciencias Penales, t.32, fac.3, setembro-dezembro de 1979, p.696. 250 Nesse sentido, cf. FALCN Y TELLA, Mara Jos; FALCN Y TELLA, Fernando. Fundamento e Finalidade da Sano: Existe um direito de castigar?. Trad. Claudia de Miranda Avena. So Paulo: RT, 2008, p.218. 251 CARVALHO, Salo de. Teoria Agnstica da Pena: Entre os Suprfulos Fins e a Limitao do Poder Punitivo. In: CARVALHO, Salo de (org.). Crtica Execuo Penal. 2ed. Rio de Janeiro: Lumen Juris, 2007, p.18. 252 A Violncia do Sistema Penitencirio Brasileiro Contemporneo. So Paulo: IBCCRIM, 2005, p.83. 253 GARCA-PABLOS DE MOLINA, Antonio; GOMES, Luiz Flvio. Criminologia. 5 ed. So Paulo: RT, 2006, p.374. 60 vivel, passvel de ser alcanado por meio de tratamento cientfico adequado e a coordenao dos saberes penolgicos, criminolgicos e penitencirios. 254
A Nova Defesa Social, apesar de focar o combate criminalidade em prol do corpo social, no descartou a importncia das garantias do indivduo submetido pena e ao processo penal, existentes no Estado de Direito e s duras penas conquistadas pela sociedade. 255 Dessa forma, apesar de se fiar no controvertido ideal ressocializador da pena, necessrio reconhecer o marcado carter humanista do movimento poltico- criminal em apreo. 256 Corroborando esse argumento, MARC ANCEL 257 , criador e sistematizador da Nova Defesa Social chega a defini-la como sendo uma doutrina humanista de proteo social contra o crime. 258
A ampla aceitao dos postulados da Nova Defesa Social pela doutrina internacional veio a influenciar a Organizao das Naes Unidas (ONU), que aprovou em 1955 as Regras Mnimas para o Tratamento de Reclusos. 259 O objetivo das regras estabelecer - inspirando-se em conceitos geralmente admitidos em nossos tempos e nos elementos essenciais dos sistemas contemporneos mais adequados - os princpios e as
254 GARCA-PABLOS DE MOLINA, Antonio; GOMES, Luiz Flvio. Criminologia. 5 ed. So Paulo: RT, 2006, p.374. No mesmo sentido, cf. BITENCOURT, Cezar Roberto. Tratado de Direito Penal: Parte Geral. V.1. 12 ed. So Paulo: Saraiva, 2007, p.64. 255 ARAJO JNIOR, Joo Marcelo. Os grandes movimentos atuais de poltica criminal. In: Fascculos de Cincias Penais, v.1, n.9, novembro de 1988, p.150. 256 Discordando desse raciocnio, cf. ZAFFARONI, Eugenio Ral; PIERANGELI, Jos Henrique. Manual de Direito Penal Brasileiro. 5 ed. So Paulo: RT, 2004, p.308. 257 A nova defesa social. Trad. Osvaldo Melo. Rio de Janeiro: Forense, 1979, p.446. 258 Sobre o tema, cf. a j citada obra de MARC ANCEL, A nova defesa social, que condensa todos os postulados do movimento poltico-criminal em questo. Tambm importante a referncia obra precursora do movimento da defesa social de FILIPO GRAMMATICA (esta mais radical e menos garantista do que a obra de MARC ANCEL): GRAMMATICA, Filipo. Principios de defensa social. Trad. Jesus Muos y Nues de Prado e Luiz Zapata Aparicio. Madrid: Montecorvo, 1974. Na doutrina brasileira, cf. ARAJO JNIOR, Joo Marcelo. Os grandes movimentos atuais de poltica criminal. In: Fascculos de Cincias Penais, v.1, n.9, novembro de 1988, p. 147-157 e SILVA, Evandro Lins e. De Beccaria a Filippo Gramatica. In: ARAJO JNIOR, Joo Marcelo. Sistema penal para o terceiro milnio. Rio de Janeiro: Revan, 1998, p.17- 43. Criticamente, cf. CARVALHO, Salo de. Pena e Garantias. 3 ed. Rio de Janeiro: Lumen Juris, 2008, p.68-75; FREIRE, Christiane Russomano. A Violncia do Sistema Penitencirio Brasileiro Contemporneo. So Paulo: IBCCRIM, 2005, p.77-85. 259 Tais regras foram adotadas pelo 1 Congresso das Naes Unidas sobre Preveno do Crime e Tratamento de Delinqentes, realizado em Genebra, em 1955, e aprovadas pelo Conselho Econmico e Social da ONU atravs da sua resoluo 663 C I (XXIV), de 31 de julho de 1957, aditada pela resoluo 2076 (LXII) de 13 de maio de 1977. Em 25 de maio de 1984, atravs da resoluo 1984/47, o Conselho Econmico e Social aprovou treze procedimentos para a aplicao efetiva das Regras Mnimas. (informaes encontradas in: http://www.dhnet.org.br/direitos/sip/onu/fpena/lex52.htm, acesso em 06 de janeiro de 2009). 61 regras de uma boa organizao penitenciria e da prtica relativa ao tratamento de prisioneiros (regra nmero 1). Tais regras so subdividas em duas partes: a primeira dispe sobre regras gerais de administrao dos estabelecimentos prisionais, sem focar especificamente qualquer categoria de recluso; a segunda parte se refere a normas especficas a cada categoria de recluso (do foro civil ou criminal, preventivo ou definitivamente condenado etc). As regras prevem normas referentes tanto ao carter esttico da execuo da pena privativa de liberdade (condies arquitetnicas e estruturais dos estabelecimentos prisionais) quanto ao carter dinmico, envolvendo os protagonistas da execuo (disciplina, direitos e deveres do condenado), sempre se pautando na busca pelo melhor tratamento penitencirio possvel. A estrutura das Regras Mnimas para o Tratamento de Reclusos marcadamente inspirada no movimento poltico criminal da Nova Defesa Social, como se pode observar, por exemplo, mediante a leitura da regra nmero 58, que liga expressamente a proteo da sociedade contra o crime com a ressocializao do delinqente, suscitando o respeito lei. 260 O tratamento penitencirio preconizado pelas regras deveria justamente propiciar a ressocializao do individuo, por interesse da prpria sociedade. Percebe-se, portanto, que as Regras Mnimas corporificam o ideal da Nova Defesa Social no mbito da execuo penal. As Regras Mnimas, apesar de seu carter no vinculante (trata-se de resoluo da ONU e no de tratado), vieram a influenciar politicamente os ordenamentos jurdicos de diversos pases que, tambm influenciados pelo movimento da Nova Defesa Social, passaram a adotar a ressocializao como expressa finalidade da execuo. 261 Eis alguns exemplos 262 :
260 Eis o texto da regra 58: O fim e a justificao de uma pena de priso ou de uma medida semelhante que priva de liberdade , em ltima instncia, de proteger a sociedade contra o crime. Este fim s pode ser atingido se o tempo de priso for aproveitado para assegurar, tanto quanto possvel, que depois do seu regresso sociedade, o criminoso no tenha apenas a vontade, mas esteja apto a seguir um modo de vida de acordo com a lei e a sustentar-se a si prprio. 261 Afirmando que a maioria das legislaes e da doutrina sustentam que a finalidade da execuo penal a ressocializao, cf. RIVACOBA Y RIVACOBA, Manuel de. Funcin y aplicacin de la pena. Buenos Aires: Depalma, 1993, p.136. Sobre a influncia das regras mnimas da ONU nos pases da Amrica Latina, cf. LEAL, Csar Barros. A execuo penal na Amrica Latina e no Caribe: realidade e desafios. In: Revista Brasileira de Cincias Criminais, So Paulo: RT, n.50, setembro-outubro de 2004, p.134-35. 262 Os ordenamentos dos pases europeus a seguir expostos foram escolhidos com base na influncia deles sobre o direito brasileiro. J os ordenamentos dos pases latino-americanos foram colacionados para 62 Na Alemanha, o artigo 2 da Lei Penitenciria afirma que com a execuo da pena privativa de liberdade, o preso deve tornar-se capaz de conduzir uma vida futura com responsabilidade social e sem a reincidncia (finalidade da execuo). A execuo da pena privativa de liberdade serve igualmente proteo da sociedade contra outros crimes. 263
De modo anlogo, na Espanha o artigo 1 da Lei Geral Penitenciria aduz: las instituciones penitenciarias reguladas en la presente Ley tienen como fin primordial la reeducacin y la reinsercin social de los sentenciados a penas y medidas penales privativas de libertad, as como la retencin y custodia de detenidos, presos y penados. 264
Na Itlia, a situao no diferente, conforme pode ser observado no longo artigo 1 da Lei n.354/1975 a seguir transcrito: Trattamento e rieducazione. Il trattamento penitenziario deve essere conforme ad umanit e deve assicurare il rispetto della dignit della persona. Il trattamento improntato ad assoluta imparzialit, senza discriminazioni in ordine a nazionalit, razza e condizioni economiche e sociali, a opinioni politiche e a credenze religiose. Negli istituti devono essere mantenuti l'ordine e la disciplina. Non possono essere adottate restrizioni non giustificabili con le esigenze predette o, nei confronti degli imputati, non indispensabili ai fini giudiziari. I detenuti e gli internati sono chiamati o indicati con il loro nome. Il trattamento degli imputati deve essere rigorosamente informato al principio che essi non sono considerati colpevoli sino alla condanna definitiva. Nei confronti dei condannati e degli internati deve essere attuato un trattamento rieducativo che tenda, anche attraverso i contatti con l'ambiente esterno, al reinserimento sociale degli stessi. Il trattamento attuato secondo un criterio di individualizzazione in rapporto alle specifiche condizioni dei soggetti. 265
266
demonstrar a existncia da finalidade ressocializadora da execuo em ordenamentos jurdicos de pases com realidade social prxima brasileira. 263 In: ROXIN, Claus; ARZT, Gunther; TIEDEMANN, Klaus. Introduo ao Direito Penal e ao Direito Processual Penal. Trad. Gerclia Batista de Oliveira Mendes, Belo Horizonte: Del Rey, 2007, p.18. 264 Cf. MIR PUIG, Santiago. Derecho Penal: parte general. 7 ed. Buenos Aires: B de F, 2007, p.107. 265 Cf. MAROTTA, Gemma; BUENO ARS, Francisco. Le basi giuridiche del trattamento penitenziario. In: Trattato di criminologia, medicina criminologica e psichiatria forense. Milo: Giuffr, 1989, p.78. Criticando incisivamente a lei italiana, cf. FERRAJOLI, Luigi. Direito e Razo. Trad. Ana Paula Zomer Sica et. al. 2 ed. So Paulo: RT, 2006, p.664 e ss. 63 Em Portugal, a previso idntica, conforme pode ser visto no artigo 2 do Decreto-Lei n.265/79: a execuo das medidas privativas de liberdade deve orientar-se de forma a reintegrar o recluso na sociedade, preparando-o para, no futuro, conduzir sua vida de forma socialmente responsvel, sem que pratique crimes. 267 Nesse ordenamento, alis, bastante clara a influncia do movimento da Nova Defesa Social, como se pode observar no artigo 2-2 do citado Decreto-Lei que sustenta que a execuo serve tambm a defesa da sociedade, prevenindo a prtica de outros factos criminosos. 268
Da mesma forma, a ressocializao considerada a finalidade da pena na execuo penal em muitos ordenamentos latino-americanos. Na Argentina, assim prev o artigo 1 da Lei 24.660/1996, que regra a execuo da pena privativa de liberdade: La ejecucin de la pena privativa de libertad, en todas sus modalidades, tiene por finalidad lograr que el condenado adquiera la capacidad de comprender y respetar la ley procurando su adecuada reinsercin social, promoviendo la comprensin y el apoyo de la sociedad. 269
No ordenamento jurdico da Colmbia, por seu turno, est disposto no artigo 9 do Cdigo Penitencirio e Carcerrio o seguinte: Funciones y finalidade de la Pena y de las medidas de seguridad. La pena tiene funcin protectora y preventiva, pero su fin fundamental es la resocializacin. Las medidas de seguridad persiguen fines de curacin, tutela y rehabilitacin. 270
266 Destaca-se que as Constituies espanhola e italiana afirmam expressamente que a finalidade da pena a ressocializao. Esse assunto ser abordado com mais vagar no captulo III 1.2. 267 Anota-se que no ordenamento portugus, a ressocializao no est prevista apenas como finalidade da execuo, estando tambm prevista como finalidade da fixao/graduao da pena, de acordo com o artigo 40-1, do Cdigo Penal Portugus: a aplicao das penas e de medidas de segurana visa a proteco de bens jurdicos e a reintegrao do agente na sociedade. Em sentido diferente, afirmando que tal dispositivo apenas prev que a finalidade da execuo penal deve ser a ressocializao, cf. CASTANHEIRA, Beatriz Rizzo. Deslegitimao do Tratamento Prisional (dissertao de mestrado). Faculdade de Direito da Universidade de Coimbra, 2002, p.148. 268 Cf. DIAS, Jorge de Figueiredo. Direito Penal Portugus: as consequncias jurdicas do crime. T.2. Coimbra: Coimbra Editora, 2005, p.110. 269 Cf. PETRONE, Daniel. Sobre la ejecucin penal en las crceles argentinas. In: FELINI, Zulita (dir.). Derecho de ejecucin penal. Buenos Aires: Hammurabi, 2006, p.196. 270 Cf. SAMPEDRO ARRUBLA, Julio Andrs. Apuntes sobre la resocializacin en el sistema penitencirio colombiano. In: Eguzkilore: Cuaderno del Instituto Vasco de Criminologa, San Sebastin, n.12, dezembro de 1998, passim. 64 Por fim, na Venezuela h previso no mesmo sentido, conforme pode ser observado no artigo 2 da Lei de Regime Penitencirio: La reinsercin social del penado constituye el objetivo fundamental del perodo de cumplimiento de la pena. 271
Diante de todo o exposto, plenamente justificvel que a presente abordagem sobre a concepo limitada de ressocializao centre sua anlise na execuo penal, com destaque para o ordenamento brasileiro. A seguir, passa-se anlise crtica da ressocializao na execuo penal brasileira, valendo-se das categorias trazidas pelos programas mximo e mnimo 272 , e destacando os problemas comuns e especficos de cada programa.
5.1. Marco original da ressocializao no ordenamento jurdico brasileiro: o Cdigo Penal de 1940 No Brasil, a idia de ressocializao trazida pela influncia da escola positivista italiana sobre o Cdigo Penal de 1940, com destaque ao pensamento de FERRI. 273 De fato, diversos institutos do Cdigo, em sua concepo original (antes da reforma de 1984), possuam influncia marcante da mencionada escola, destacando a idia de periculosidade para imputveis, espcie de adendo punitivo com carter defensista (proteo da sociedade), aplicado aos condenados considerados perigosos aps o cumprimento da pena (artigo 82, inciso I). A periculosidade de imputveis era operacionada por meio do sistema do duplo binrio, que permitia a aplicao da pena adotada com base no iderio clssico
271 Cf. LEAL, Luisa; GARCA, Adela. La Pena y la ejecucin en el ordenamiento jurdico venezolano. In: Captulo Criminolgico: Revista de las disciplinas del Control Social, Maracaibo, v.32, n.1, janeiro-maro de 2004, passim. 272 Vide captulos II 2. e 3. 273 Cf. PIERANGELI, Jos Henrique. Cdigos Penais do Brasil: Evoluo histrica. 2 ed. So Paulo: RT, 2004 p.81 (com diversas referncias). O autor alerta que o Cdigo possua uma viso ecltica, pois no seguia apenas a concepo da escola positivista (trazida ao Cdigo por ALCNTARA MACHADO), mas tambm seguia postulados da escola tecnicista ou neoclssica (inseridos no Cdigo por conta basicamente da atuao de NELSON HUNGRIA). Nesse sentido, basta conferir a exposio de motivos do Cdigo Penal de 1940, item 3. Todavia, PIERANGELI destaca no Cdigo a preponderncia da escola positivista, principalmente no sistema de penas vigente. Sobre o contexto histrico e dogmtico do Cdigo Penal de 1940, cf. PIERANGELI, Jos Henrique. Cdigos Penais do Brasil: Evoluo histrica. 2 ed. So Paulo: RT, 2004 p.77-81; BATISTA, Nilo; ZAFFARONI, Eugenio Ral; ALAGIA, Alejandro; SLOKAR, Alejandro. Direito Penal Brasileiro. V.1. Rio de Janeiro: Revan, 2003, p.459-481. 65 (retribuio da culpa) e tambm da medida de segurana, inspirada na escola positivista italiana (preveno especial da periculosidade). 274 A periculosidade, por sua vez, era considerada como a probabilidade de cometer novos crimes 275 , sendo presumida em diversos dispositivos do Cdigo 276 e tambm da Lei de Contravenes Penais. 277
Nota-se pela anlise do Cdigo de 1940 que a preveno especial possua decisiva importncia na execuo da pena. Com efeito, a medida de segurana, eventualmente aplicada de forma conjunta com a pena e executada aps ela, s seria cessada se o Estado entendesse, por meio de seus tcnicos e operadores do direito, que o criminoso individualmente considerado no voltaria a delinqir, objetivo maior da finalidade preventivo-especial da pena. 278 Assim, consideraes preventivo-especiais permeavam toda a fase executiva, inclusive determinando o seu fim (trmino da pena/medida de segurana). 279
A ressocializao era uma das estratgias preventivo-especiais do Cdigo de 1940. A pena, quando possvel, deveria reabilitar o condenado, a quem eram impingidos os padres da sociedade, sem qualquer respeito sua individualidade. No mais, se o condenado no se adaptasse s metas ressocializadoras, ele continuaria preso, segregado da sociedade, o que bem demonstra o carter coativo do tratamento ressocializador. Dessa
274 SHECAIRA, Srgio Salomo. Criminologia. So Paulo: RT, 2004, p.123. 275 Artigo 77 (verificao de periculosidade): Quando a periculosidade no presumida por lei, deve ser reconhecido perigoso o indivduo, se a sua personalidade e antecedentes, bem como os motivos e circunstncias do crime autorizam a suposio de que venha ou torne a delinquir. 276 Artigo 78 (presuno de periculosidade): Presumem-se perigosos: I - aqueles que, nos termos do art. 22, so isentos de pena; II - os referidos no pargrafo nico do artigo 22; III - os condenados por crime cometido em estado de embriaguez pelo lcool ou substncia de efeitos anlogos, se habitual a embriaguez; IV - os reincidentes em crime doloso; V - os condenados por crime que hajam cometido como filiados a associao, bando ou quadrilha de malfeitores. O inciso I se refere aos inimputveis, o II aos semi-imputveis e os incisos III, IV e V aos imputveis. 277 Artigo 14 da Lei de Contravenes Penais, ainda oficialmente vigente, mas tacitamente revogado pela lei que instituiu a nova parte geral do Cdigo Penal em 1984: Presumem-se perigosos, alem dos indivduos a que se referem os ns. I e II do art. 78 do Cdigo Penal (referncia ao CP de 1940): I - o condenado por motivo de contraveno cometido, em estado de embriaguez pelo lcool ou substncia de efeitos anlogos, quando habitual a embriaguez; II - o condenado por vadiagem ou mendicncia. Sobre esse artigo de lei, cf. NUCCI, Guilherme de Souza. Leis Penais e Processuais Penais Comentadas. 2ed. So Paulo: RT, 2007, p.148. 278 Artigo 81 (revogao da medida de segurana): No se revoga a medida de segurana pessoal, enquanto no se verifica, mediante exame do indivduo, que este deixou de ser perigoso. 279 A respeito das medidas de segurana para imputveis e inimputveis no Cdigo de 1940, cf. artigos 75- 101. Sobre a sistemtica da aplicao de medidas de segurana no Cdigo sob anlise, cf. GARCIA, Basileu. Instituies de Direito Penal. V.1. T.2. 7 ed. So Paulo: Saraiva, 2008, p. 238-292; HUNGRIA, Nelson. Novas Questes Jurdico-Penais. Rio de Janeiro: Nacional de Direito, 1945, p.129-144. 66 feita, o programa ressocializador ento em voga podia ser classificado, de forma inquestionvel, como mximo. Tal programa, todavia, estava limitado fundamentalmente fase executiva (determinava-se o fim ou no da execuo com base em juzos advindos do ideal ressocializador), com importncia secundria tambm na fase de fixao da pena, quando da anlise da aplicao ou no da medida de segurana para imputveis (concepo limitada de ressocializao). Destaca-se que no havia no Brasil at 1984 uma lei prpria de execuo penal. O sistema executivo era composto por diversas normas esparsas e assistmicas, mormente locais, que basicamente regravam aspectos carcerrios, baseados no lacnico artigo 32 do Cdigo Penal ento vigente. 280 Assim sendo, no h que se falar em um regramento uniforme ou mesmo coerente do tratamento preventivo-especial imposto pelo Cdigo de 1940. Essa situao s veio a mudar com a edio da Lei de Execuo Penal ainda vigente.
5.2. Marco atual da ressocializao no ordenamento jurdico brasileiro: a Lei de Execuo Penal Com a reforma penal de 1984 281 , que modificou inteiramente a parte geral do Cdigo Penal e instituiu a Lei de Execuo Penal, h o fim do sistema do duplo binrio. Passa-se a um sistema vicariante, que prev a pena (vinculada culpa individual) ao imputvel e a medida de segurana (vinculada s idias de periculosidade e de tratamento desvinculados da culpabilidade) ao inimputvel. Ao semi-imputvel passa a ser
280 Artigo 32 (regulamento das prises): Os regulamentos das prises devem estabelecer a natureza, as condies e a extenso dos favores gradativos, bem como as restries ou os castigos disciplinares, que merea o condenado, mas, em hiptese alguma, podem autorizar medidas que exponham a perigo a sade ou ofendam a dignidade humana. Pargrafo nico. Salvo o disposto no art.30, ou quando exija interesse relevante da disciplina, o isolamento no permitido fora das horas de repouso noturno. Sobre o tema, cf. ROIG, Rodrigo Duque Estrada. Direito e Prtica Histrica da Execuo Penal no Brasil. Rio de Janeiro: Revan, 2005, passim. 281 Sobre a reforma penal de 1984, cf. TOLEDO, Francisco de Assis. Princpios Bsicos de Direito Penal. 5 ed. So Paulo: Saraiva, 2001, p.66-78 (o autor presidiu as comisses legislativas que criaram os projetos de lei que deram origem reforma de 1984); BATISTA, Nilo; ZAFFARONI, Eugenio Ral; ALAGIA, Alejandro; SLOKAR, Alejandro. Direito Penal Brasileiro. V.1. Rio de Janeiro: Revan, 2003, p.481-488. Cf. tambm o Boletim do IBCCRIM de julho de 2004, cuja edio especial versou sobre os vinte anos da reforma penal de 1984. 67 aplicada medida de segurana ou pena (com redutor por conta da menor reprovabilidade do autor), mas nunca as duas respostas penais de forma conjunta. O advento do sistema vicariante se trata, indubitavelmente, de um dos mais louvveis avanos da reforma penal de 1984, sendo oportuno transcrever o item 87 da exposio de motivos da parte geral do Cdigo Penal instituda nesse ano: extingue o Projeto a medida de segurana para o imputvel e institui o sistema vicariante para os fronteirios. No se retornam, com tal mtodo, solues clssicas. Avana-se, pelo contrrio, no sentido da autenticidade do sistema. A medida de segurana, de carter meramente preventivo e assistencial, ficar reservada aos inimputveis. Isso, em resumo, significa: culpabilidade-pena; periculosidade-medida de segurana. Ao ru perigoso e culpvel no h razo para aplicar o que tem sido, na prtica, uma frao de pena eufemisticamente denominada medida de segurana. Com essa mudana, o carter preventivo-especial coativo e autoritrio da aplicao e execuo da pena do Cdigo de 1940, que prescindia inclusive da culpabilidade para privar algum de sua liberdade com suas medidas de segurana para imputveis, amainado, pois a pena passa a ter como base a estrita medida da culpabilidade, pressuposto da pena, nos termos do artigo 59 da nova parte geral do Cdigo Penal. A reforma de 1984 direciona o foco da finalidade ressocializadora da pena fase de execuo penal (concepo limitada da ressocializao). 282 Com efeito, a finalidade ressocializadora da execuo encontra o seu auge no direito brasileiro com a Lei de Execuo Penal, primeiro diploma legal autnomo sobre o assunto no direito ptrio, que prev em seu artigo 1 o seguinte: a execuo penal tem por objetivo efetivar as disposies de sentena ou deciso criminal e proporcionar condies para a harmnica integrao social do condenado e do internado. digno de nota que a finalidade de ressocializao prevista no artigo 1 permeou a estrutura da maior parte dos institutos previstos na Lei sob anlise. 283
282 Nas demais fases de atuao do poder estatal, a ressocializao possui importncia quase nula, segundo a esmagadora maioria da doutrina, o que configura claramente a concepo limitada de ressocializao. Anota- se que h autores que afirmam que a ressocializao deve ser levada em conta no momento da fixao da pena, para evitar a imposio de uma sano excessivamente dessocilizadora. Contudo isso no se confunde com a finalidade ressocializadora da pena, sendo sim uma limitao ao poder estatal que deve gerar a menor dessocializao possvel quando houver a sua atuao. O tema ser retomado no captulo III 1.2. 283 Vide parte III do presente trabalho. 68 A ressocializao proposta pela Lei de Execuo Penal bastante prxima do propugnado pelo programa mnimo de ressocializao, pois para se obter uma integrao social harmnica (artigo 1), necessria que ela no seja imposta. Entretanto, os dispositivos da lei fazem com que o objetivo ressocializador no seja absolutamente espontneo, pois existem sanes para no cumprimento de metas ressocializadoras, como o trabalho. 284 Ademais, pela concepo original da Lei de Execuo Penal, o no cumprimento das tarefas tidas como ressocializadoras poderia atrasar a concesso de benefcios prisionais, com destaque aqueles ligados ao regime progressivo de penas, por significar falta de requisito subjetivo para tanto. 285
Por outro lado, a Lei de Execuo Penal no afirma, ao menos de maneira explcita, que o foco da ressocializao seria apenas o no cometimento de crimes, objetivo do programa mnimo. H inclusive passagens moralistas na lei, como a do artigo 41, inciso XV, que probe o contato do preso com meios de informao contrrios moral e os bons costumes. Isso pode ser compreendido como uma tentativa de moldar o ntimo do condenado, proposta do programa mximo. Dessa feita, acertado classificar o programa ressocializador da Lei de Execuo Penal como sendo mnimo, com marcados traos de programa mximo. Entretanto, pela normativa trazida pela nova parte geral do Cdigo Penal, o programa limitado pela culpabilidade, no podendo a pena ser fixada para posterior execuo sem o respeito medida da culpa. No mbito da pena fixada que trabalha a finalidade ressocializadora, que no pode prolongar a durao da pena sob pretexto ressocializador, como fazia na vigncia do Cdigo de 1940. Ressalta-se que a Lei de Execuo Penal, a exemplo de suas congneres estrangeiras, profundamente influenciada pelas Regras Mnimas da ONU para Tratamento de Reclusos e, conseqentemente, pelo movimento poltico-criminal da Nova Defesa Social. 286 Alis, a influncia aludida consta expressamente da exposio de motivos da Lei de Execuo Penal (item 69 e ss.). Destaca-se ainda que as Constituies Estaduais de So Paulo, Rio Grande do Norte e do Distrito Federal prevem a obedincia
284 Esse tema ser aprofundado no captulo III 2.5. 285 Vide captulo III 2.2. 286 Vide captulo II 5. 69 da legislao penitenciria estadual s regras mnimas da ONU. Eis o texto da Constituio do Estado de So Paulo: art.143. A legislao penitenciria estadual assegurar o respeito s regras mnimas da Organizao das Naes Unidas para o tratamento de reclusos, a defesa tcnica nas infraes disciplinares e definir a composio e competncia do Conselho Estadual de Poltica Penitenciria. Tal fato bastante elucidativo da influncia dessa normativa internacional sobre o direito brasileiro. 287
A Lei de Execuo Penal, sobretudo em comparao ao sistema anterior sua vigncia, significa um notvel avano legislativo. Bastante humanista, o diploma prev uma srie de obrigaes ao condenado e ao Estado, que, de certa forma, constituem um sistema razovel, coerente e mesmo til para o corpo social. Contudo, as obrigaes no costumam ser cumpridas pelo apenado ou pelo Estado, que por sua vez costuma selecionar alguns dispositivos da lei para aplicar (geralmente os referentes disciplina do apenado), desequilibrando as relaes Estado-indivduo 288 e inviabilizando qualquer finalidade produtiva que a legislao poderia ter para a sociedade. Isso ocorre porque a maioria dos comandos da Lei de Execuo Penal desobedecida. De fato, mesmo os dispositivos de alguma forma observados no atingem completamente o intuito do legislador, pela morosidade crnica dos rgos de execuo, pelas dificuldades burocrticas, pela ausncia de estrutura, pela falta de viso de alguns operadores da rea, dentre outros motivos. 289 Resumindo a situao atual da Lei de Execuo Penal, ROGRIO LAURIA TUCCI 290 enumera de forma incisiva as razes para a no implementao dos postulados trazidos pela lei sob comento em longo trecho que, dada a sua eloqncia, merece ser transcrito: "realmente, diversificados e importantes fatores, a partir da falta de vontade poltica para a sua correlata e precisa implantao, contriburam para que ela, efetivamente, no vingasse. Alm do que, a essa triste realidade, outras, de igual relevncia, foram, cada vez mais intensamente, acrescidas, e das quais
287 Analisando os dispositivos das constituies estaduais (exceto a de So Paulo) vinculados execuo penal, cf. BRITO, Alexis Augusto Couto de. Execuo Penal. So Paulo: Quartier Latin, 2006, p.130-139. Sobre a influncia das regras mnimas sobre o ordenamento brasileiro, cf. LEAL, Csar Barros. O tratamento dos presos no Brasil e as Regras Mnimas da ONU. In: Revista do Conselho Nacional de Poltica Criminal e Penitenciria, v.1, n.4, passim. 288 JUNQUEIRA, Gustavo Octaviano Diniz. Legislao Penal Especial. V.1. 3ed. So Paulo: Premier Mxima, 2006, p.28. 289 SANTOS, Eduardo Pereira. Execuo Criminal. In: Revista Brasileira de Cincias Criminais, So Paulo: RT, n.37, janeiro-maro de 2002, p.115. 290 Vinte anos de v esperana. In: Boletim IBCCRIM, So Paulo, n.140 Esp., julho de 2004, p. 4-5. 70 cumpre destacar: a) a grande e (at que ponto, no se sabe...) insupervel morosidade da Justia Criminal; b) a falta de estabelecimentos prisionais, hospitalares e ambulatoriais adequados, em nmero suficiente ao recolhimento, internao e ao tratamento dos condenados; c) as pssimas condies das instalaes desses estabelecimentos, afrontosas, inclusive, da dignidade da pessoa humana; d) a desenfreada corrupo de administradores de estabelecimentos penais e de seus agentes penitencirios; e) a criminalidade violenta, crescente (inclusive no interior desses prprios estabelecimentos) diuturnamente: e, f) a falta de destinao de verbas oramentrias especficas, pelo menos razoveis, ao sistema penitencirio. Somando-se a tudo isso a incapacidade de nossos governantes para solucionar os variados problemas que se apresentam no tocante segurana pblica, normalidade da vivncia nos estabelecimentos penais, e regularidade da execuo, em seus mais diversos aspectos, no nos podemos furtar constatao (triste e lamentvel constatao!) de estarmos diante de um verdadeiro e insuportvel caos! Todavia, a par da crnica falta de aplicao de diversos dispositivos da Lei de Execuo Penal que seriam supostamente importantes para a concretizao da proclamada e controvertida finalidade ressocializadora da execuo, ainda resta um ponto a ser esclarecido: ser apropriada a finalidade ressocializadora da pena no ordenamento brasileiro, mesmo na hiptese de aplicao plena da Lei de Execuo Penal? o que ser abordado a seguir.
6. Crticas concepo limitada de ressocializao e o direito penal brasileiro. Conceito atual de ressocializao Passa-se anlise crtica da concepo limitada de ressocializao, usando como parmetro o atual ordenamento jurdico brasileiro. Para tanto, todavia, necessrio delimitar o que se entende por ressocializao no momento atual de evoluo da finalidade da pena sob anlise. 71 Em primeiro lugar, cumpre ressalvar, com FRANCISCO MUNS CONDE 291 , que apesar do termo ressocializao ser usualmente empregado, ningum se ocupou em fornecer a essa bonita palavra um contedo concreto e definitivo. 292
De fato, o conceito de ressocializao realmente ambguo e sem concreo. Existem diversas concepes de ressocializao, que se confundem com as prprias propostas dos programas mximo e mnimo. 293 Na verdade, ainda no houve nem ao menos uma preocupao efetiva em se fornecer um contedo determinado ao termo ressocializao. RAUL CERVINI 294 inclusive sustenta que o motivo da generalizada aceitao do termo em questo se funda justamente em sua falta de preciso, que lhe atribui um contedo determinado pela ideologia pessoal do intrprete. 295 Por outro lado, inegvel que a indefinio do conceito de ressocializao impede um controle racional e uma anlise crtica de seu contedo, pois as diversas concepes ideolgicas fornecem definies antagnicas ao conceito. 296
Superando a viso defensista radical que permeou todas as escolas penais que sustentaram originariamente a preveno especial positiva (positivista, correcionalista e sociolgica) e tentando contornar a falta de contedo do termo ressocializao, percebe-
291 La resocializacion del delincuente: anlisis y critica de un mito. In: Doctrina Penal, Buenos Aires: Depalma, n.5-8, 1979, p.627. 292 Sobre o desenvolvimento e aceitao do termo ressocializao sem a definio adequada do seu contedo, cf. GARCIA-PABLOS DE MOLINA, Antonio. La supuesta funcion resocializadora del Derecho penal: utopia, mito y eufemismo. In: Anuario de Derecho Penal y Ciencias Penales, t.32, fac.3, setembro- dezembro de 1979, p.648-654. Apontando tambm a falta de definio do termo em pauta, cf. BETTIOL, Giuseppe. O mito da reeducao. In: O Problema Penal. Trad. Fernando de Miranda. Coimbra: Coimbra Editora, 1967, p.280-281. 293 MIR PUIG, Santiago. El Derecho Penal en el Estado Social y Democrtico de Derecho. Barcelona: Ariel, 1999, p.143. Em sentido similar, expondo o paralelo entre os modelos ressocializadores (mximo e mnimo, mdico e social) e as diversas concepes poltico-criminais do Estado, cf. BUENO ARUS, Francisco. La resocializacion del delicuente adulto normal desde la perspectiva del derecho penitencirio. In: Actualidad Penal, Madrid, n.5, semana: 26 de janeiro a 1 de fevereiro de 1987, p.62. 294 Processos de Descriminalizao. 2 ed. Trad. Eliana Granja, Jeni Vaitsman, Jos Henrique Pierangeli e Maria Alice Andrade Leonardi. So Paulo: RT, 2002, p.39. 295 Conforme expe ANTONIO GARCIA-PABLOS DE MOLINA e LUIZ FLVIO GOMES (Criminologia. 5 ed. So Paulo: RT, 2006, p.370), percebe-se que o pensamento ressocializador carece de fundamento filosfico e ideolgico unitrio. 296 MUNOZ CONDE, Francisco. La resocializacion del delincuente: anlisis y critica de un mito. In: Doctrina Penal, Buenos Aires: Depalma, n.5-8, 1979, p.627. Em sentido similar, CERVINI, Raul. Os Processos de Descriminalizao. 2 ed. Trad. Eliana Granja, Jeni Vaitsman, Jos Henrique Pierangeli e Maria Alice Andrade Leonardi. So Paulo: RT, 2002, p.39; GARCA-PABLOS DE MOLINA, Antonio; GOMES, Luiz Flvio. Criminologia. 5 ed. So Paulo: RT, 2006, p.370. 72 se que as diversas tentativas de definio deste termo 297 tm atualmente, em comum, a afirmao de que conceito de ressocializao abrange a busca, por meio da execuo penal (concepo limitada), da melhora social do apenado. 298 Contudo, isso gera uma nova questo: o que significa melhora social? Para alguns, a melhora social implica uma reordenao da esfera moral do indivduo a ser imposta na fase da execuo penal. Essa justamente a proposta do programa mximo que interfere na esfera interna/moral do indivduo, procurando impor os padres sociais dominantes. Para outros, basta que o indivduo no volte a praticar delitos para que seja considerado ressocializado. Esta , por sua vez, a proposta do programa mnimo, que se importa com a esfera externa/social do indivduo, fazendo com que ele aceite, aps um tratamento ressocializador na fase executiva, as normas de convivncia, no praticando mais crimes. Em suma, conclui-se que o conceito atual de ressocializao a melhora social do condenado, a ser obtida na fase de execuo penal. Essa melhora social, por sua vez, possui um contedo diferente sob a tica de cada um dos programas ressocializadores estudados (mximo e mnimo). De todo modo, apesar das definies serem, por conta fundamentalmente da falta de concreo conceitual do termo ressocializao, insuficientes e controvertidas 299 , elas sero usadas como parmetro para analisar a finalidade de ressocializao da pena no direito brasileiro.
297 Sobre as diversas definies propostas pelas diferentes concepes do direito que propugnam objetivos ressocializadores, cf. GARCA-PABLOS DE MOLINA, Antonio; GOMES, Luiz Flvio. Criminologia. 5 ed. So Paulo: RT, 2006, p.370-372. 298 MUNOZ CONDE, Francisco. La resocializacion del delincuente: anlisis y critica de un mito. In: Doctrina Penal, Buenos Aires: Depalma, n.5-8, 1979, p.625. Destaca-se com isso, novamente, o paralelo entre a ressocializao e a execuo penal. 299 Sobre a polmica gerada por este embate conceitual, cf. GARCA-PABLOS DE MOLINA, Antonio; GOMES, Luiz Flvio. Direito Penal: Parte Geral. V.2. So Paulo: RT, 2007, p.686; FEIJOO SNCHEZ, Bernardo. Retribucin y Prevencin General. Buenos Aires: B de F, 2007, p.217-218, nota 152. 73 6.1. Inconstitucionalidade: ofensa ao princpio da igualdade e ao pluralismo ideolgico Para analisarmos a legitimidade da finalidade ressocializadora da pena proclamada pela Lei de Execuo Penal, necessrio ponderar a sua compatibilidade ou no com a Constituio Federal. Por meio da anlise do texto constitucional, fica claro que ao menos duas colunas bsicas de sustentao axiolgica do ordenamento constitucional so abaladas pela defesa dos postulados do ideal ressocializador: o princpio da igualdade e o pluralismo ideolgico. A respeito do princpio da igualdade, certo que para a ressocializao o apenado visto como um doente, um diferente, um inferior. Com efeito, a ressocializao sempre parte da ideologia da diferenciao, pela qual existem pessoas de bem, que so os cidados respeitadores das leis, e pessoas do mal, que so os criminosos, seres perigosos e carentes de socializao. 300 Isso ocorre independentemente da concepo de programa mximo ou mnimo, pois ambos sustentam a melhora social, o que faz presumir que existam pessoas com reduzida socializao e que, por conta disso, praticam crimes. 301 Trata-se de posio muito cmoda, pois quem a sustenta parte da premissa de que integra uma casta superior da humanidade, os socializados, que de forma caridosa ou pragmtica permite que a casta inferior dos dessocializados possa um dia desfrutar das delcias do mundo racional dos cidados de bem, aps um tratamento ressocializador por meio da pena, mesmo que na prtica venha ou continue a ter uma vida de misria. A ideologia da diferenciao no reconhece que a diferena entre o criminoso e o no criminoso um dado essencialmente poltico e jurdico, pois o criminoso apenas algum que, por diversos motivos, violou a ordem jurdica imposta
300 Afirmando que a ressocializao gera um maniquesmo diferenciador, cf. QUINTERO OLIVARES, Gonzalo. Curso de Derecho Penal: Parte General. Barcelona: Cedecs, 1996, p.62. 301 De forma contundente, afirma BEATRIZ RIZZO CASTANHEIRA (Deslegitimao do Tratamento Prisional (dissertao de mestrado). Faculdade de Direito da Universidade de Coimbra, 2002, p.144) que o preso, no fundo, tratado como uma criana, como um incapaz, ou como um ser inferior. Superar tais discursos, nas suas verses de periculosidade e dficits de socializao, fundamental para que se negue, definitivamente, a existncia de uma segunda categoria de cidados. Termos como periculosidade e dficit de socializao, quando usadas para referirem-se a pessoas imputveis, prestam-se, apenas, manuteno de discursos de desigualdade, adequados diviso da natureza humana e, portanto, categorizao do ser humano. 74 pelo Estado. 302 Em outras palavras, no se trata de uma diferenciao entre seres humanos (cidados de bem e cidados do mal), mas sim entre condutas, criminosas ou no de acordo com o interesse poltico do Estado em criminalizar determinadas aes ou omisses. 303
Um dos maiores problemas da sociedade o carter diferenciador das relaes pessoais e institucionais. O mencionado binmio cidado de bem e cidado do mal, que no seu limite j justificou genocdios, ainda impregna a nossa realidade 304 , fornecendo amparo ao ideal ressocializador. 305 Dessa feita, a ressocializao indubitavelmente cria um carter diferenciador entre os cidados, taxando alguns de dessocializados e, com isso, separando-os do restante da sociedade dita de bem; ferindo de morte o princpio da igualdade entre as pessoas, que possui assento constitucional (artigo 5, caput, da Constituio Federal). 306
Mas no s. H, com a postura ressocializadora, sobretudo a propugnada pelo programa mximo, clara tentativa de imposio de valores e de comportamentos a imputveis, tarefa esta imprpria a um Estado pluralista como pretende
302 BUSTOS RAMIREZ, Juan. Introduccin al Derecho Penal. Bogot: Temis, 1986, p.96-97. No mesmo sentido, cf. CASTANHEIRA, Beatriz Rizzo. Deslegitimao do Tratamento Prisional (dissertao de mestrado). Faculdade de Direito da Universidade de Coimbra, 2002, p.144. 303 Conforme afirma com razo ALESSANDRO BARATTA (Resocializacin o control social: Por um concepto crtico de reintegracion social del condenado. In: ARAUJO JNIOR, Joo Marcelo (org.). Sistema penal para o terceiro milnio. Rio de Janeiro: Revan, 1998, p.258), a nica anomalia que caracteriza toda a populao carcerria a condio de detido. 304 Isso diariamente sentido quando ouvimos frases do tipo voc sabe com quem est falando?, voc fala dessa maneira com a sua turma e no com pessoas do meu nvel. 305 O carter diferenciador encontrou seu pice no regime nazista alemo, que justificou o extermnio de milhes de pessoas sob o pretexto de purgar a sociedade pura, composta por arianos cidados de bem, de uma parcela de pessoas socialmente daninha (cidados do mal, inimigos da sociedade). A classificao de algum como pessoa daninha sociedade era feita por meio de consideraes raciais (vg. judeus e ciganos) e tambm levando em considerao a conduta de vida do indivduo (vg. homossexuais, mendigos e criminosos). No mbito do direito penal, a ideologia diferenciadora nazista obteve notvel aceitao de grandes juristas como, por exemplo, EDMUND MEZGER, que sustentou a punio mais gravosa para aqueles que conduziam sua vida de modo contrrio sociedade (culpabilidade pela conduo da vida) e que tambm justificou de forma pseudodogmtica punies extremamente severas para a criminalidade habitual ou por tendncia, composta por pessoas com determinao hereditria para o crime. Sobre o tema, cf. MUOS CONDE, Francisco. Edmund Mezger e o Direito Penal de seu Tempo: Estudos sobre o Direito Penal no Nacional-Socialismo. 4 ed. Trad. Paulo Csar Busato. Rio de Janeiro: Lumen Juris, 2005, passim. 306 Para uma anlise psicanaltica da diviso maniquesta da sociedade entre cidados e bandidos, cf. S, Alvino Augusto de. Criminologia Clnica e Psicologia Criminal. So Paulo: RT, 2007, p.142-143. Segundo essa perspectiva, com a execuo penal h, simbolicamente, a imolao do bode expiatrio da sociedade, que projeta no criminoso uma parte das suas prprias agruras, procurando purg-las. Tambm criticamente, cf. GARCIA-PABLOS DE MOLINA, Antonio. La supuesta funcion resocializadora del Derecho penal: utopia, mito y eufemismo. In: Anuario de Derecho Penal y Ciencias Penales, t.32, fac.3, setembro-dezembro de 1979, p.686-687. 75 ser o brasileiro, pois afronta o pluralismo ideolgico garantido pela Constituio Federal. Nota-se que mesmo no programa mnimo autntico, no deixa de haver certa imposio estatal, se bem que mais velada, quando se oferece a ressocializao, considerando o j aludido tolhimento da liberdade de consentimento sob a gide de uma instituio total. Com efeito, a sociedade brasileira, a quem a nossa ordem jurdica se direciona, no uma sociedade monista; antes, apresenta as caractersticas de uma sociedade plural onde convivem, em permanente ebulio, classes e grupos sociais econmicos, financeiros, culturais e ideolgicos de tons variados e gradaes cambiantes. Cuida-se, portanto de uma sociedade conflitiva, de interesses contrapostos ou antinmicos. 307 Nesse contexto, o pluralismo significa no apenas o respeito diversidade e diferena, mas sobretudo, a busca do equilbrio nas relaes atritivas ou tensionais e no convvio entre os opostos. 308
No Estado Democrtico de Direito, no concebvel que o poder estatal tenha o direito de determinar qual personalidade um ser humano adulto deve ter para poder retornar ao convvio social de forma mais ou menos clere. 309 Conforme assevera ANTONIO LUIS CHAVES CAMARGO 310 , o que caracteriza o Estado Democrtico de Direito o direito de cada um desenvolver sua personalidade de acordo com os valores que assimila no contexto social e da forma como os compreende, num agir comunicativo com o grupo social, adequado a este desenvolvimento. Por sua vez, JUAN BUSTOS RAMIREZ 311 afirma que a ressocializao pode significar o mximo de desumanizao e de absolutismo arbitrrio ao querer impor uma verdade nica, descartando as posies minoritrias ou divergentes. Dessa forma, chegamos concluso de que nada legitima a maioria da
307 FRANCO, Alberto Silva. In: FRANCO, Alberto Silva; STOCO, Rui (coords.). Cdigo Penal e sua Interpretao. 8ed. So Paulo: RT, 2007, p.36. 308 FRANCO, Alberto Silva. In: FRANCO, Alberto Silva; STOCO, Rui (coords.). Cdigo Penal e sua Interpretao. 8ed. So Paulo: RT, 2007, p.36-37. No mesmo sentido, cf. CERVINI, Raul. Os Processos de Descriminalizao. 2 ed. Trad. Eliana Granja, Jeni Vaitsman, Jos Henrique Pierangeli e Maria Alice Andrade Leonardi. So Paulo: RT, 2002, p.41; MUNOZ CONDE, Francisco. La resocializacion del delincuente: anlisis y critica de un mito. In: Doctrina Penal, Buenos Aires: Depalma, n.5-8, 1979, p.629. 309 Considerando no apenas inadequada a ressocializao de uma pessoa adulta, mas impossvel por conta de sua formao plena, cf. LESCH, Heiko. La Funcin de la Pena. Trad: Javier Snchez-Vera Gmez- Trelles. Madrid: Dykinson, 1999, p.33. 310 Sistema de Penas, dogmtica jurdica penal e poltica criminal. So Paulo: Cultural Paulista, 2002, p.61. 311 Introduccin al Derecho Penal. Bogot: Temis, 1986, p.87. 76 populao (considerada socializada) a obrigar a minoria (considerada dessocializada) a seguir as suas determinaes 312 , o que torna vazio de sentido e de legitimidade o ideal ressocializador da pena. No mesmo sentido, LUIGI FERRAJOLI 313 afirma que qualquer tratamento penal voltado para a alterao coercitiva da pessoa adulta para fins de recuperao ou de integrao social, no apenas atinge a dignidade do sujeito tratado, mas tambm um dos princpios fundamentais do Estado Democrtico de Direito, que (...) traduz-se no igual respeito das diversidades e na tolerncia. Diante do exposto, necessrio ressaltar que, tratando-se de imputveis, numa sociedade pluralista, o Estado no est legitimado a corrigir quem quer que seja, tampouco pode por meio da pena objetivar o arrependimento. 314 Ao contrrio, as convices de cada um ho de ser respeitadas. O Estado no tem legitimao para impor valores morais o pluralismo exige respeito pelas diferenas e tolerncia de qualquer subjetividade humana, por mais perversa que seja. 315 Com razo afirma RAUL CERVINI 316
com relao pena privativa de liberdade que o direito de no ser tratado parte integrante fundamental do direito a ser diferente, que toda sociedade pluralista obrigada a reconhecer, e a imposio mais ou menos oculta, mais ou menos consentida, de um tratamento implica um grave perigo para os direitos do preso como pessoa. 317
Enfim, diante da marcada inconstitucionalidade do ideal ressocializador, seja pela violao ao princpio da igualdade, seja por afronta ao pluralismo ideolgico, conclu-se com MIGUEL REALE JNIOR 318 que no Estado Democrtico de Direito brasileiro necessrio abandonar a idia-mito da ressocializao, como se o nico responsvel pelo delito fosse o condenado, considerado um dissidente em uma sociedade perfeita e
312 ROXIN, Claus. Sentidos e Limites da Pena Estatal. In: Problemas Fundamentais de Direito Penal. Trad. Ana Paula dos Santos e Luis Natscheradetz. Lisboa: Vega, 1998, p.22. 313 Direito e Razo. 2ed. Trad. Ana Paula Zomer Sica et. al. So Paulo: RT, 2006, p.254. 314 Articulando diversas crticas ao carter diferenciador da ressocializao, sobretudo em uma sociedade pluralista e heterognea, assim como quanto inviabilidade jurdica e mesmo econmica da ressocializao nesse tipo de sociedade, cf. RIVACOBA Y RIVACOBA, Manuel de. Funcin y aplicacin de la pena. Buenos Aires: Depalma, 1993, p.147. 315 BARROS, Carmen Silva de Moraes. A Individualizao da Pena na Execuo Penal. So Paulo: RT, 2001, p.60. 316 Os Processos de Descriminalizao. 2 ed. Trad. Eliana Granja, Jeni Vaitsman, Jos Henrique Pierangeli e Maria Alice Andrade Leonardi. So Paulo: RT, 2002, p.42. 317 Em sentido similar, cf. MUNOZ CONDE, Francisco. La resocializacion del delincuente: anlisis y critica de un mito. In: Doctrina Penal, Buenos Aires: Depalma, n.5-8, 1979, p.637. 318 Instituies de Direito Penal. V. 2. 2 ed. So Paulo: Forense, 2004, p.11. 77 harmnica, quando o delito obra de um conjunto de circunstncias, de uma sociedade de competio-hostilidade e de fruio com carter crimingeno, criadora de desejos artificiais e de baixa solidariedade, na qual o que mais importa o sucesso e a fama, alcanveis com a riqueza e no com virtudes de cunho moral.
6.2. Inadequao poltico-criminal Partindo da tradicional conceituao de ressocializao, entendida, conforme j estudado 319 , como sendo a melhora social do indivduo, visando, para alguns, reforma do seu ntimo (programa mximo) e, para outros, ao simples respeito legalidade (programa mnimo), surge a inadequao poltico-criminal do ideal ressocializador. Quando se afirma que o ideal ressocializador tem como finalidade fornecer novas oportunidades de vida para que o apenado no volte a delinqir, obviamente est se pensando nos criminosos de sempre, quais sejam, aqueles advindos de baixas classes sociais e autores de toscos crimes patrimoniais (violentos ou no). 320 Ora, sabido e ressabido que no so apenas as pessoas mais humildes que praticam crimes. Muito pelo contrrio, os autores dos crimes mais graves sociedade, contra bens difusos, geralmente possuem boa formao e condio financeira invejvel, sendo provenientes das classes sociais mais abastadas. Desse modo, a parcela de criminalidade mais grave no necessitaria da ressocializao, pois no carece de novas oportunidades de vida justamente porque ela teve e continuar a ter as melhores oportunidades que a sociedade tem a oferecer. Assim sendo, notrio que o conceito tradicional de ressocilizao, defendido pela totalidade dos autores, no abrange todos os tipos de crimes e de criminosos, pois nem todos precisam de novas oportunidades sociais para conduzir a vida sem praticar delitos. De fato, as estratgias ressocializadoras propugnadas pela doutrina e pelas diversas legislaes ao redor do mundo, inclusive a brasileira, focam
319 Vide captulo II 6. 320 ANABELA MIRANDA RODRIGUES (A posio jurdica do recluso na execuo da pena privativa de liberdade. So Paulo: IBCCRIM, 2000, p.86) chega a afirmar, sem ressalvas, que todo delinqente uma pessoa carecida de auxlio, no que se refere, indubitavelmente, aos mencionados criminosos de sempre. 78 apenas na diminuio da vulnerabilidade social do condenado, pouco diferenciando se o programa propugnado pela legislao mximo ou mnimo. O programa mnimo busca a reduo da vulnerabilidade social por meio de oferecimento aos condenados de trabalho, assistncia social, educao etc (medidas sociais e educacionais), tentando fornecer aptido para que eles conduzam suas vidas sem praticar delitos. O programa mximo, por sua vez, que busca a reforma da personalidade do indivduo, no possui qualquer estratgia diferenciada para tal fim, limitando-se a tentar suscitar no condenado os padres ticos dominantes por meio da imposio de medidas de cunho social e educacional, ou seja, medidas de reduo da vulnerabilidade social. Assim, no possvel enquadrar a criminalidade diferenciada, conhecida tambm como criminalidade de colarinho branco conforme a clssica lio de SUTHERLAND, autora de graves crimes econmicos, nos moldes tradicionais do conceito de ressocializao. bem verdade que diversos autores tentam contornar esse problema. FIGUEIREDO DIAS 321 , por exemplo, apesar de sustentar que os delinqentes autores de crimes ocorridos em situaes pessoais ou histricas irrepetveis (que ser abordado em seguida) no necessitam de ressocializao, afirma que h um equvoco quando se sustenta que o autor de crimes econmicos, por conta de seu status econmico-social, no necessitaria de ressocializao por j estar plenamente inserido na sociedade sendo, no mais das vezes, admirado por suas posses e posio social. Segundo o autor, tal raciocnio parte de um conceito errneo do que seria a socializao, considerada por ele como sendo no praticar crimes em detrimento das outras pessoas. Dessa feita, a pessoa abastada e invejada pela sociedade daria provas de seu defeito de socializao quando praticasse um crime, mesmo que o crime fosse econmico e o tornasse ainda mais rico e mais admirado pela sociedade. Em sentido similar, afirma REN ARIEL DOTTI 322 que o padro de socializao dos autores de crimes ambientais ou econmicos (criminalidade de colarinho branco) no deve ser medida com base nos parmetros de uma burguesia opressiva, devendo tal categoria de criminosos ser submetida a um processo ressocializador para que passe a proceder de acordo com os interesses da sociedade por inteiro e no segundo os interesses de uma de suas negativas classes.
321 Direito Penal: Parte Geral. T. 1. So Paulo: RT, 2007, p.58. 322 Bases e Alternativas para o Sistema de Penas. 2ed. So Paulo: RT, 1998, p.233. 79 Todavia, FIGUEIREDO DIAS e REN ARIEL DOTTI no se ocupam em descrever como a pena poderia ser ressocializadora para os criminosos da alta sociedade, no expondo tambm nenhuma medida para que isso pudesse ocorrer. MARIA JOS FALCN Y TELLA e FERNANDO FALCN Y TELLA 323 , na tentativa de explicar como a pena seria ressocializadora para a espcie de criminosos sob anlise, afirmam que a sano deveria usar de vias distintas das empregadas com o delinqente comum: talvez pelo susto e a estigmatizao de uma condenao judicial, pelo golpe da privao de um direito profissional ou de liberdade. Todavia, os autores espanhis acabam deturpando por completo o conceito tradicional e mesmo lgico de ressocializao, ora confundindo-a com a preveno especial negativa (susto - intimidao individual; golpe na liberdade segregao), ora sustentando que o aspecto mais dessocializante da pena, qual seja, a estigmatizao, possa paradoxalmente servir como medida ressocializadora de criminosos econmicos. Em suma, nota-se que a doutrina ainda no conseguiu delimitar como seria a ressocializao dos chamados criminosos de colarinho branco. Ademais, existe uma imensa dificuldade para tanto, primeiro por contrariar a essncia do conceito tradicional de ressocializao, e tambm porque a tentativa de construir um conceito de ressocializao para essa espcie de criminosos esbarra na questo da impossibilidade constitucional de se impor valores populao. 324 De qualquer forma, no direito brasileiro atual inegvel que a criminalidade econmica escapa do conceito de ressocializao, o que pode gerar distores na execuo penal. De fato, pela lgica da ressocializao tradicional (conceito atual de ressocializao), sustentada, ao menos originariamente, pela Lei de Execuo Penal, trata- se de forma mais branda aqueles que se encaixam em um determinado padro dito como socializado (vg. autores de crimes de colarinho branco), mesmo que tenham cometido crimes de grande vulto; enquanto se trata de forma mais severa os prias sociais (vg. mendigos e moradores de rua), ainda que esses tenham praticado delitos de escassa relevncia. Como exemplo gritante de tal fato est a progresso de regime de cumprimento de pena, no qual a pretensa dessocializao do autor do fato pode vir a interferir, e muito,
323 Fundamento e Finalidade da Sano: Existe um direito de castigar?. Trad. Claudia de Miranda Avena. So Paulo: RT, 2008, p.230. 324 Vide captulo II 6.1. 80 no tempo necessrio para a progresso ou mesmo na obteno do livramento condicional, penalizando determinados indivduos apenas por sua condio de vida. 325
Essa situao indubitavelmente insustentvel sob o enfoque poltico- criminal de um regime democrtico. Em um Estado como o brasileiro, no qual um dos objetivos fundamentais a erradicao da misria (artigo 3, inciso III, da Constituio Federal), os excludos sociais deveriam ser submetidos assistncia social e no ao direito penal, considerando apenas as suas condies de vulnerabilidade social. 326 O direito penal, por sua vez, deve cuidar apenas de punir o fato cometido e no a pessoa por sua particular condio. Dessa feita, a condio de vida da pessoa no pode fazer com que a execuo da pena seja mais gravosa. A perspectiva do porqu punir deve mudar diante da conscientizao da existncia de uma criminalidade mais sofisticada, praticada pelos detentores do poder poltico e econmico. Segundo afirmam ANTONIO GARCIA-PABLOS DE MOLINA e LUIZ FLAVIO GOMES 327 , uma parcela importante da criminalidade atual, freqente e perigosa, no se encaixa nos moldes tradicionais das teorias da preveno especial. De fato, estamos acostumados com a punio da criminalidade comum, pobre e ignorante: a teoria ressocializadora criada para esse grupo de pessoas, os criminosos de sempre, tidos como dessocializados. Se no h interesse em afastar do alcance punitivo estatal os autores dos crimes mais graves para a sociedade, ou mesmo em abrandar a situao de tais criminosos por mais socializados que eles sejam, necessrio sustentar, sem concesses, que no deve haver ligao entre a suposta necessidade ou no de ressocializao e o trato estatal com a questo criminal. Existe ainda outra parcela de criminosos que, segundo a doutrina pacfica (incluindo os autores que defendem o ideal ressocializador), no precisariam de ressocializao: os autores de crimes ocorridos em situaes histricas ou pessoais irrepetveis. O exemplo clssico de crimes cometidos em situaes histricas irrepetveis o dos delitos cometidos pelos carrascos nazistas dos campos de concentrao. Mais prximo de nossa realidade esto os torturadores de dissidentes polticos nas ditaduras
325 Sobre o paralelo entre a ressocializao e o sistema progressivo de penas, vide captulo III 2.1. e 2.2. 326 Vide captulo III 3. 327 Direito Penal: Parte Geral. V.2. So Paulo: RT, 2007, p.685. 81 latino-americanas. indubitvel que os autores dos crimes atrozes apontados no necessitariam de novas oportunidades de vida, pois estavam e continuaram a estar plenamente inseridos na sociedade, tornando-se cidados pacatos e cumpridores da lei passadas as situaes extraordinrias que permitiram os seus crimes. Quanto aos delitos perpetrados em situaes pessoais irrepetveis, o exemplo mais comum dos delitos passionais, cujos autores quase nunca reincidem. ENRIQUE CURY URZUA 328 fornece um exemplo ainda mais elucidativo: quando um delinqente especializado em furtos com escalada, autor de vrios delitos dessa natureza, despenca de um muro e fica invlido, seria absurdo submet-lo a uma pena ressocializadora, pois, atendidas as circunstncias, j no poder reincidir nos fatos que outrora praticava. Destarte, segundo a teoria ressocializadora, seria inevitvel a impunibilidade em todos aqueles casos onde no exista a probabilidade de que o sujeito volte a delinqir, embora fosse grave o delito por ele cometido 329 , ou ao menos seria justificvel um tratamento menos severo na fase executiva por conta da desnecessidade de ressocializao do agente, com claros reflexos na segurana da sociedade e no senso de justia do sistema penal. Se deve existir a punio para tais casos (que o que se sustenta no presente trabalho com base na preveno geral positiva), sem qualquer abrandamento por conta de consideraes preventivo-especiais, frisa-se, a punio e mesmo a execuo no podem se basear na ressocializao. CLAUS ROXIN ainda tenta salvar a idia de ressocializao procurando abarcar at os criminosos que, mesmo segundo os autores que defendem a teoria ressocializadora, no necessitariam de ressocializao. O autor sustenta que no caso de pessoas que praticaram crimes em situaes pessoais ou histricas irrepetveis, e tambm no caso de criminosos j integrados sociedade, deve ser dada oportunidade para tais indivduos minorarem os seus estragos, por meio do trabalho que ter os seus frutos direcionados s vtimas (ou familiares das vtimas) e s pessoas necessitadas. ROXIN 330
defende que se entender o conceito de ressocializao num sentido mais amplo, como
328 La prevencin especial como limite de la pena. In: Anuario de Derecho Penal y Ciencias Penales, Madrid, t.41, n.1, janeiro-abril de 1978, p.687. 329 GARCA-PABLOS DE MOLINA, Antonio; GOMES, Luiz Flvio. Direito Penal: Parte Geral. V.2. So Paulo: RT, 2007, p.689. No mesmo sentido, cf. LESCH, Heiko. La Funcin de la Pena. Trad: Javier Snchez-Vera Gmez-Trelles. Madrid: Dykinson, 1999, p.36. 330 Sentidos e Limites da Pena Estatal. In: Problemas Fundamentais de Direito Penal, Trad. Ana Paula dos Santos e Luis Natscheradetz, Lisboa: Vega, 1998, p.42. 82 reparao do dano, mesmo nestes casos pode o delinqente, com seu honrado esforo, conseguir foras construtivas para a sua personalidade, se ressocializando por meio da conscientizao. Por mais que seja criativo e bem elaborado o raciocnio de ROXIN, de se convir que ele suscita uma indevida extenso do conceito de ressocializao para alm do indivduo, focando no benefcio da sociedade e no em qualquer mudana interna ou comportamental do criminoso (melhora social); o que gera, conseqentemente, uma descabida distoro do conceito sob anlise. 331 No mais, no Brasil, a reparao do dano uma obrigao imposta a qualquer condenado criminal (artigo 91, inciso I, do Cdigo Penal), e apenas uma concepo ideolgica poderia inferir de tal reparao um modo de induzir o criminoso a refletir sobre os seus atos, se reinserindo no corpo social. Em sntese, o ideal ressocializador inadequado sob o enfoque poltico criminal porque pode propiciar, sob o conceito tradicional de ressocializao, um tratamento mais brando para a criminalidade mais gravosa (a praticada contra bens difusos pelos detentores do poder econmico e poltico), pois seus autores j esto devidamente inseridos na sociedade, e justificar um tratamento mais duro para os criminosos ditos dessocializados (os criminosos de sempre, os prias da sociedade), mesmo que eles tenham praticado crimes de escassa gravidade. No mais, a ressocializao no justifica a punio de autores de crimes cometidos em situaes histricas e pessoais irrepetveis ou ao menos justifica uma execuo penal excessivamente branda para tais autores, gerando uma brecha inaceitvel no mbito do poder punitivo estatal.
6.3. Contradio entre o carter dessocializador inerente pena e a finalidade que se buscaria por meio dela A pena imposta por si s estigmatizante e, por conta disso, dessocializante. Quem passa pelas malhas do direito penal sempre tender a ter mais dificuldade, por exemplo, em arrumar um emprego e sempre ser preferencialmente
331 Crtico ao raciocnio de ROXIN, cf. STRATENWERTH, Gnter. Qu aporta la teora de los fines de la pena?. In: Revista Brasileira de Cincias Criminais, So Paulo: RT, n.66, maio-junho de 2007, p.65-66. 83 controlado pelas instncias punitivas. Dessa forma, resta claro que toda e qualquer pena aplicada possui carter dessocializador. Analisemos primeiro a pena privativa de liberdade, modalidade de pena mais estigmatizante que existe no direito brasileiro. De fato, que os efeitos da priso na vida do condenado so terrveis, independentemente de como seja aplicada na prtica, j ningum mais discute seriamente. 332 A pena privativa de liberdade acarreta a fratura- chave na vida do interno que, ao sair em liberdade, encontra as portas fechadas 333 , dada a estigmatizao e a prpria inadaptao vida em liberdade ocasionada pela privao a que foi submetido. No Brasil, em particular, desde o estudo de AUGUSTO THOMPSON 334
bastante precrio (para no dizer ingnuo) sustentar que a pena de priso possa vir a ter um efeito ressocializador, considerando o seu inerente carter estigmatizante, que suscita associaes diferenciais dentro dos presdios, ocasionando uma verdadeira socializao para os valores da instituio total, absolutamente diversos dos valores existentes na vida em liberdade. certo que no apenas a criminologia crtica, mas tambm as correntes criminolgicas mais tradicionais, j se deram conta h muito tempo, por meio de investigaes empricas, que a pena de priso impossibilita a reinsero social do apenado. 335 Mesmo em pases com estrutura prisional impecvel, onde houve investimento massivo no desenvolvimento de tratamentos ressocializadores, como a Sucia, h notcias de que a idia de ressocializao no teve o xito esperado pelo governo, no reduzindo a reincidncia ou transmitindo maior sensao de segurana para a populao. 336 Percebe-se,
332 CERVINI, Raul. Os Processos de Descriminalizao. 2 ed. Trad. Eliana Granja, Jeni Vaitsman, Jos Henrique Pierangeli e Maria Alice Andrade Leonardi. So Paulo: RT, 2002, p.53. 333 CERVINI, Raul. Os Processos de Descriminalizao. 2 ed. Trad. Eliana Granja, Jeni Vaitsman, Jos Henrique Pierangeli e Maria Alice Andrade Leonardi. So Paulo: RT, 2002, p.51. 334 A Questo Penitenciria. 5ed. Rio de Janeiro: Forense, 2002 (a primeira edio de 1974). 335 BARATTA, Alesandro. Viejas y nuevas estrategias de legitimacin del sistema penal. In: Captulo Criminolgico, Maracaibo, n.14, 1986, p.177. 336 Sobre o fracasso de todos os mtodos conhecidos de ressocializao, inclusive nos pases nrdicos que investiram massivamente em tais mtodos, cf. GARCA-PABLOS DE MOLINA, Antonio; GOMES, Luiz Flvio. Direito Penal: Parte Geral. V.2. So Paulo: RT, 2007, p.687-688; MACHADO, Fbio Guedes de Paula. Prescrio penal: prescrio funcionalista. So Paulo: RT, 2000, p.53; FEIJOO SNCHEZ, Bernardo. Retribucin y Prevencin General. Buenos Aires: B de F, 2007, p.206 e ss.; AMBOS, Kai. Direito Penal: fins da pena, concurso de pessoas, antijuridicidade e outros aspectos. Trad. Pablo Rodrigo Aflen da Silva. Porto Alegre: Sergio Antonio Fabris, 2006, p.31; THOMPSON, Augusto. A Questo Penitenciria. 5ed. Rio de Janeiro: Forense, 2002, p.132-142; CERVINI, Raul. Os Processos de Descriminalizao. 2 ed. Trad. Eliana Granja, Jeni Vaitsman, Jos Henrique Pierangeli e Maria Alice Andrade Leonardi. So Paulo: RT, 2002, p.43. 84 portanto, que o fracasso da finalidade ressocializadora da priso independe dos recursos investidos, pois reformar criminosos pela priso traduz uma falcia e o aumento de recursos, destinados ao sistema prisional, seja razovel, mdio, grande ou imenso, no vai modificar a verdade da assertiva. 337
Justificando porque uma falcia tentar ressocializar algum por meio da priso, alerta AUGUSTO THOMPSON 338 , com base no pensamento de DONALD CLEMMER, a respeito do fenmeno da prisonizao, profundamente disseminado em qualquer estabelecimento prisional. Segundo afirma o mencionado autor, a prisonizao corresponde assimilao dos padres vigorantes na penitenciria, estabelecidos, precipuamente, pelos internos mais endurecidos, mais persistentes e menos propensos a melhoras. Adaptar-se cadeia, destarte significa, em regra, adquirir as qualificaes e atitudes do criminoso habitual. Na priso, pois, o interno mais desenvolver a tendncia criminosa que trouxe de fora do que a anular ou suavizar. 339 Nesse contexto, fica evidente o quo ilusria a inteno de melhorar socialmente algum por meio da privao de liberdade. De toda sorte, conforme bem resume MIGUEL REALE JNIOR 340 , a priso revelou-se, com todos os esforos e toda a boa vontade dos penitenciaristas e penalistas, absolutamente imprpria para preparar o apenado para o mundo livre. que o crcere no reproduz em tamanho pequeno a vida em sociedade, mas configura um mundo prprio, levando, inexoravelmente, ao esgaramento da personalidade. Ao ser submetido o encarcerado ao processo de prisionizao, a um cdigo de conduta ditado no pela Administrao Penitenciria e sim pelo poder real da cadeia, exercida pelos lderes deste universo isolado, composto por pessoas estigmatizadas em face dos homens bons que vivem em liberdade, dificilmente sua personalidade se manter ntegra, dificilmente sua individualidade, condio de sade mental, ser resguardada. O mundo real da cadeia deixar, inevitavelmente, suas danosas marcas.
337 THOMPSON, Augusto. A Questo Penitenciria. 5ed. Rio de Janeiro: Forense, 2002, p.16-17. 338 A Questo Penitenciria. 5ed. Rio de Janeiro: Forense, 2002, p.95-96. 339 Sobre a prisonizao, cf. CLEMMER, Donald. The Prison Community. New York: Holt, Rinehart and Winston, 1958, passim. No Brasil, cf. S, Alvino Augusto de. Criminologia Clnica e Psicologia Criminal. So Paulo: RT, 2007, p.113-116. 340 Instituies de Direito Penal. V. 2. 2 ed. So Paulo: Forense, 2004, p.6-7. 85 Como se no bastasse o inerente carter dessocializador da pena de priso, independentemente de como aplicada na prtica, temos a questo da realidade ftica da execuo penal brasileira. certo que, conforme a precisa lio de FRANCISCO MUOS CONDE 341 , educar para a liberdade em condies de no liberdade no somente difcil, mas uma utopia irrealizvel nas atuais condies da vida na priso. 342 Contudo, no caso brasileiro, a utopia ganha ares de tragdia. No Brasil, quem, na atualidade, diante da realidade prisional, sustenta que a execuo da pena, em particular da pena privativa de liberdade, est movida pela idia exclusiva de ressocializao, , no mnimo, um cnico. 343
Como o apenado vai se reconciliar com a sociedade se so diuturnamente desrespeitados os seus direitos (vide superlotao carcerria, total mistura de apenados definitivos e provisrios etc)? Como a sociedade vai se reconciliar com o apenado se o v como ameaa constante paz (s vezes com razo, vide rebelies; rebelies essas geralmente motivadas pela violao de direitos legtimos, em um crculo vicioso perverso)? 344
341 Direito Penal e Controle Social. Trad. Cntia Toledo Miranda Chaves. Rio de Janeiro: Forense, 2005, p.85. 342 No possvel ressocializar ningum (...) mediante a pena. Porque a pena, na forma que hoje cumprida e executada, no ressocializa ningum, ao contrrio, estigmatiza e dessocializa. (...) Nossos conhecimentos empricos atuais corroboram-no: mais provvel que se ressocialize quem no cumpriu a pena (de priso) do que quem a cumpriu, porque no (ou nem sempre ) o delito, seno a pena que implica um demrito diante dos olhos da sociedade. (GARCA-PABLOS DE MOLINA, Antonio; GOMES, Luiz Flvio. Direito Penal: Parte Geral, v.2, So Paulo: RT, 2007, p.687). Segundo afirma GONZALO QUINTERO OLIVARES (Curso de Derecho Penal: Parte General. Barcelona: Cedecs, 1996, p.62), se referindo aos crceres espanhis, a dramtica viso que oferecem os centros penitencirios e a originria contradio que suscita o binmio pena de priso ressocializao, obrigam a concluir que o sistema penal e penitencirios atuais fomentam a estigmatizao e a dessocializao do condenado. Sobre a situao catica das prises na Amrica Latina, cf. LEAL, Csar Barros. A execuo penal na Amrica Latina e no Caribe: realidade e desafios. In: Revista Brasileira de Cincias Criminais, So Paulo: RT, n.50, setembro-outubro de 2004, passim. 343 FRANCO, Alberto Silva. In: FRANCO, Alberto Silva; STOCO, Rui (coords.). Cdigo Penal e sua Interpretao. 8ed. So Paulo: RT, 2007, p.43. 344 De acordo com a anlise preocupante e profundamente realista de WANDA CAPELLER (O direito pelo avesso: anlise do conceito de ressocializao. In: Temas Imesc. Sociedade, direito, sade. So Paulo, n.2, 1985), sobre a pena de priso e sua pretensa funo ressocializadora, na formao social brasileira, o conceito de ressocializao est em pleno desajuste com o espao no discursivo de sua aplicao a instituio carcerria ou correcional. (...) Est pois, o conceito de ressocializao em desajuste na sociedade brasileira, porque as premissas fundamentais que construram e formaram o conceito e o discurso sobre a ressocializao no so mais passveis de aplicabilidade em nossa formao social. Como pressupor que o indivduo que est preso possa ressocializar-se e ser reintegrado ao sistema produtivo se no h a menor possibilidade de que aprenda um ofcio e possa trabalhar no interior do sistema penitencirio? Como pensar em dar trabalho ao homem encarcerado, se bem que este um direito do preso sempre propalado pelo discurso jurdico, se no h trabalho para os indivduos que no cumprem a pena, se o desemprego absoluto? Como colocar em funcionamento real a idia de ressocializar pessoas que esto sob o poder de 86 Apesar de ser difcil calcular, no Brasil estima-se que a reincidncia dos submetidos pena de priso situa-se entre 47% (anlise mais otimista) e 85% (anlise mais alarmista), conforme afirma ANA PAULA ZOMER SICA, 345 com base nos dados do relatrio final da CPI (comisso parlamentar de inqurito) do sistema penitencirio de julho de 2008. Apesar da gritante falta de preciso dos dados, digno de nota que uma anlise considerada otimista tenha apurado que cerca de metade dos ex-detentos, nmero tremendamente elevado, tenha voltado a delinqir. 346
Na atual situao do sistema punitivo brasileiro sumamente irreal falar de ressocializao de algum.
Conforme a lapidar concluso de ALBERTO SILVA FRANCO 347 , o nmero de presos sofre um acrscimo numa proporo que no tem condies de ser adequada quantidade de vagas. Isso significa a existncia de um catico sistema prisional em que os condenados so aglomerados como sardinhas em lata, em total desrespeito dignidade da pessoa humana e so devolvidos, aps um processo de plena dessocializao, ao meio livre para que, logo em seguida, voltem ao prprio sistema, em razo da prtica de novos delitos. As taxas de reincidncia retratam o movimento repetitivo e cansativo de uma roda gigante: crime sistema prisional dessocializao crime. Aqueles que tentam romper esse crculo infernal, que no se acomodam mscara do bom recluso, que ainda logram conservar os valores da vida em liberdade e lutar por eles, podem ainda ter esperanas de sobreviver. Os demais entraro nas engrenagens dessa mquina trituradora de seres humanos, e nunca mais dela sairo. Na absurda situao dos crceres brasileiros, seguindo estritamente a idia que a execuo tem como funo ressocializar, dever-se-ia abolir a pena de priso, pois ela apenas aumenta imensamente as chances de reincidncia. Para se sustentar a
controle direto do Estado, se o binmio que fundamenta o sistema penitencirio ou qualquer instituio correcional o binmio disciplina/segurana e no trabalho/educao? Como pretender aplicar o binmio disciplina/segurana em sistemas superpopulados, que recebem a cada ano um nmero maior de pessoas excludas da possibilidade de sustento e inscritas nas normas dos crimes proprietrios? 345 Preveno Criminal: anlise de polticas extra-penais (tese de doutorado). Faculdade de Direito da Universidade de So Paulo, 2008, p.46. 346 lamentvel a falta de estatsticas confiveis a respeito dos ndices de reincidncia, sobretudo no Brasil. Apenas como indicativo, percebe-se na prtica forense um elevado nmero de condenados reincidentes, o que sintomtico do carter crimingeno do sistema penal, apesar de ser leviano afirmar que os reincidentes assim o so por conta da atuao punitiva estatal. De todo modo, ressocializados pelo sistema penal eles no foram, seno eles no voltariam (ou voltariam menos) a delinqir. 347 Crimes Hediondos. 6ed. So Paulo: RT, 2007, p.583. 87 existncia da pena de priso (que necessria, ao menos para os casos mais graves), imprescindvel base-la em outras ordens de considerao, diversas da ressocializao. Sem embargo, muito importante destacar que qualquer pena possui carter estigmatizante. A simples aplicao de uma pena restritiva de direitos, ou mesmo de uma multa, marca o condenado, que passa a ser etiquetado como um criminoso perante os olhos da sociedade. 348 O que acontece que a pena de priso apenas estigmatiza de forma mais intensa, sendo mais dessocializante para o apenado; o que no implica que as demais sanes penais no tenham tambm um carter dessocializador, s que menos intenso. 349
Constata-se, na verdade, que o prprio processo, independentemente de condenao, gera estigma e suscita o preconceito da sociedade. Na prtica forense, so comuns os casos de pessoas que tm dificuldades para obter emprego por terem sido submetidas a processos que resultaram em absolvies. Mais do que isso, simples inquritos arquivados (antes de haver processo, portanto) so geradores de desconfiana para a sociedade que tende sempre a discriminar qualquer pessoa que tenha tido qualquer tipo de envolvimento com a justia criminal, mesmo que na condio de simples suspeito na fase pr-processual. Dessa forma, justificam-se as ponderaes de ANTONIO GARCIA-PABLOS DE MOLINA e LUIZ FLAVIO GOMES 350 , no sentido de que a pena (e mesmo o processo, conforme explicado) estigmatiza, no reabilita. No limpa, mancha. Como se pode apelar sua funo ressocializadora quando consta empiricamente o contrrio? Como se explica o impacto reabilitador do castigo e a reinsero social do condenado se, na concepo social, costuma ser mais o mero fato de haver cumprido a pena que a prpria pena um grave demrito aos olhos dos concidados?
348 Sobre a idia de etiquetao social (labelling approach) e sua influncia no incremento da criminalidade, cf. DIAS, Jorge de Figueiredo; ANDRADE, Manuel da Costa. Criminologia: O Homem Delinquente e a Sociedade Crimingena. Coimbra: Coimbra, 1997, p.49 e ss; KAISER, Gnther. Introduccin a la criminologa. 7 ed. Trad. Jos Arturo Rodriguez Nes. Madrid: Dykinson, 1988, p.115 e ss; SHECAIRA, Srgio Salomo. Criminologia, So Paulo: RT, 2004, p.287-326. 349 Sobre a idia de menor dessocializao possvel e sua relevncia na atuao penal, vide captulo III 1.2. 350 GARCA-PABLOS DE MOLINA, Antonio; GOMES, Luiz Flvio. Criminologia. 5 ed. So Paulo: RT, 2006, p.375 (parntese nosso). 88 Segundo acertadamente afirma ANA PAULA ZOMER SICA 351 , no campo da ressocializao ou reeducao (preveno especial) situam-se as doutrinas que preconizam objetivos como a recuperao do delinqente ou sua reinsero social, finalidades j esmaecidas pela realidade, que demonstra, exausto, que o sistema penal fonte de dessocializao, escola do crime, etc. Percebe-se, assim, que uma profunda contradio almejar a ressocializao por meio do instrumental intrinsecamente dessocializador do direito penal. Concluindo, passada a euforia do ideal ressocializador 352 , restou incontestvel o seu retumbante fracasso. certo que a priso a pena mais dessocializadora das aceitas no nosso atual estgio de civilizao. Contudo, tambm certo que qualquer espcie de pena sempre recebida pelo indivduo como uma dura restrio aos seus direitos e nada mais. Ningum se ressocializa com uma pena. Isso naturalmente no impede que se aplique uma pena menos dessocializadora para o apenado, seguindo ponderaes baseadas nos princpios da humanidade das penas, da proporcionalidade e da culpabilidade. digno de nota que a certeza da impossibilidade do ideal ressocializador no Brasil 353 atualmente j tem como efeito prtico a revalorizao do carter preventivo negativo da pena. De fato, desconsiderando a utpica e inadequada hiptese de abolir o sistema penal, o poder punitivo busca outras formas de legitimao. Sob um vis conservador, a pena acaba se justificando pelo seu carter negativo geral (intimidao) e especial (segregao e inocuizao). 354 Sustenta-se, segundo essa viso, uma execuo
351 Preveno Criminal: anlise de polticas extra-penais (tese de doutorado). Faculdade de Direito da Universidade de So Paulo, 2008, p.49. 352 JESS-MARIA SILVA SANCHEZ (Aproximacin al Derecho Penal Contemporneo. Barcelona: Bosch, 1992, p.28 e ss.) afirma que as dcadas de sessenta e setenta se caracterizaram por um imenso otimismo reformista e ressocializador que foi abafado pelo fracasso prtico da ressocializao inclusive nos pases mais abastados que investiram massivamente nela. Fazendo um paralelo entre a o declnio do ideal ressocializador e a crise do Estado de bem estar social, cf. BARATTA, Alessandro. Resocializacin o control social: Por um concepto crtico de reintegracion social del condenado. In: ARAUJO JNIOR, Joo Marcelo (org.). Sistema penal para o terceiro milnio. Rio de Janeiro: Revan, 1998, p. 251-252. 353 No demais lembrar que a impossibilidade do ideal ressocializador no monoplio nacional. Nesse sentido, cf. CURY URZUA, Enrique. La prevencin especial como limite de la pena. In: Anuario de Derecho Penal y Ciencias Penales, Madrid, t.41, n.1, janeiro-abril de 1978, p.688-689. 354 Nesse sentido, cf. ANITUA, Gabreil Ignacio. Histrias dos pensamentos criminolgicos. Trad.Srgio Lamarro. Rio de Janeiro: Revan, 2008, p.761-768; RIVERA BEIRAS, Iaki. Lineamientos garantistas para una transformacin radical y reduccionista de la crcel (una visin desde Espaa). In: Delito y sociedad: Revista de Ciencias Socieales, Buenos Aires, n.14, 2000, p.25. 89 penal de face dura, que no postula do encarceramento as utopias preventivas ressocializadoras, seno a mais fria e assptica neutralizao do condenado. 355
Contudo, conforme j analisado 356 , os efeitos das posies preventivo- negativas tambm so deletrios e, sobretudo, inconstitucionais, cabendo cincia penal de base democrtica buscar outras bases de sustentao. Nesse contexto, de acordo com o sustentado ao longo do trabalho 357 , entende-se que, no atual estgio de desenvolvimento da dogmtica penal, a preveno geral positiva a teoria mais apta a justificar a sano criminal, contanto que seja limitada pelos slidos e estritos limites impostos pela dogmtica penal e, fundamentalmente, pela Constituio Federal, com destaque ao respeito dignidade humana do apenado. 358 Inclusive, a finalidade preventivo-geral positiva deve ser levada em considerao na fase de execuo penal, onde a finalidade da pena no deve ser diferente das demais fases de atuao estatal, sob pena de estabelecer uma profunda incoerncia sistmica.
6.4. Desnecessidade de justificar a humanidade das penas na ressocializao O discurso dos autores que defendem a ressocializao afirma que a renncia ao ideal ressocializador um atraso que gera a desumanizao da pena. 359
Segundo alegam, sem o ideal ressocializador no se justificam diversos direitos do apenado, tais como o direito ao trabalho, educao, e vrios outros que garantem um tratamento humano na execuo. Nesse sentido, ilustrativo o pensamento de OSWALDO HENRIQUE DUEK MARQUES 360 , segundo o qual as principais crticas dirigidas teoria socializadora tm contribudo para retirar da execuo penal qualquer finalidade educativa, amparada em princpios humanitrios. Com o pretexto de manter a sano nos limites da
355 ZAFFARONI, Eugenio Ral; BATISTA, Nilo; ALAGIA, Alejandro; SLOKAR, Alejandro. Direito Penal Brasileiro. V.1. Rio de Janeiro: Revan, 2003, p.487. 356 Vide captulos I 3.1.1. e I 3.2.1. 357 Vide captulo I 3.1.2. 358 Vide captulo II 6.4. a seguir. 359 KAISER, Gnther. Introduccin a la criminologa. 7 ed. Trad. Jos Arturo Rodriguez Nes. Madrid: Dykinson, 1988, p.168; PREZ CEPEDA, Ana Isabel. Cuestiones sobre la reinsercin en materia de terrorismo. In: DAZ-SANTOS, Rosario Diego; FABIN CAPARRS, Eduardo (coords.).Reflexiones sobre las Consecuencias Jurdicas del Delito. Madrid: Tecnos, 1995, p. 238-239. 360 Fundamentos da Pena. 2 ed. So Paulo: Martins Fontes, 2008, p.16. 90 legalidade do talio jurdico, mantm-se da pena uma concepo exclusivamente retributiva, tanto em sua aplicao quanto em sua execuo nos antigos moldes do classicismo. (...) a retribuio pura afasta do mbito punitivo as conquistas cientficas relativas aos estudos do comportamento humano, permitindo que o direito penal, nessa parte, se divorcie de outras prticas cientificamente fundamentadas. A pena, por via de conseqncia, permanece com seu fundo de castigo, como nas pocas mais remotas da histria. Por esse motivo, portanto, durante a fase de execuo penal, a preveno especial pela reintegrao social a nica que pode conservar a humanizao do delinqente. No entanto, totalmente equivocado o raciocnio segundo o qual a ressocializao deve ser mantida por conta de seu pretenso matiz humanista. Em primeiro lugar, no certo que a ressocializao, principalmente (mas no somente) sob a gide do programa mximo, tenha realmente um efeito humanitrio para o apenado. 361 Muito pelo contrrio. Conforme afirma SALO DE CARVALHO 362 , o modelo penolgico Ocidental do final do sculo passado, estruturado na ideologia do tratamento (discursos ressocializadores), ao invs de capacitar prtica direcionada tutela dos direitos da clientela do sistema punitivo (condenados), conferiu legitimidade aos melhoradores da humanidade para intervirem violentamente contra estes direitos fundamentais, violentando, sobretudo, os direitos da personalidade. 363
Por outro lado, mesmo que se entenda que a ressocializao seja, de fato, um fator que incentiva a humanidade das penas, constata-se que ela absolutamente intil em nosso ordenamento jurdico. Com efeito, segundo a Constituio Federal, a Lei de Execuo Penal e os diversos tratados de direitos humanos assinados pelo Brasil 364 , todos
361 Nessa direo, cf. ZAFFARONI, Eugenio Ral; BATISTA, Nilo; ALAGIA, Alejandro; SLOKAR, Alejandro. Direito Penal Brasileiro. V.1. Rio de Janeiro: Revan, 2003, p.125-126 (com vrias referncias). 362 Teoria Agnstica da Pena: Entre os Suprfluos Fins e a Limitao do Poder Punitivo. In: CARVALHO, Salo de (org.). Crtica Execuo Penal. 2ed. Rio de Janeiro: Lumen Juris, 2007, p.26. 363 Sobre os freqentes excessos preventivos do ideal ressocializador, cf. GARCA-PABLOS DE MOLINA, Antonio; GOMES, Luiz Flvio. Direito Penal: Parte Geral. V.2. So Paulo: RT, 2007, p.685. 364 Eis a lista de tratados internacionais, assinados pelo Brasil, que tratam direta e indiretamente de matria referente execuo penal e humanidade das penas: regras para tratamento de presos da Comisso Internacional Penitenciria, 1929, com alteraes em 1933 e aprovao pela liga das naes em 1934; Declarao Universal dos Direitos da ONU, 1948 (no tocante proibio de tortura, tratamento cruel, desumano e degradante) Regras Mnimas para tratamento de reclusos, aprovadas em Genebra pela ONU, em 1955; Pacto internacional dos Direitos Civis e Polticos, 1966 (arts. 9 e 10); Recomendao do IV Congresso das Naes Unidas em Kioto, para aplicao das regras mnimas, 1970; Conveno contra tortura e outros tratamentos ou penas cruis, desumanos ou degradantes, 1984 (art.14 no tocante indenizao); Conveno Americana de Direitos Humanos, 1969 (Pacto de So Jos da Costa Rica arts. 5 e 6) (MORAES, Alexandre de; SMANIO, Gianpaolo Poggio. Legislao Penal Especial. 8 ed. So Paulo: Atlas, 91 os direitos do condenado, exceto a liberdade de locomoo e direitos correlatos 365 , so mantidos durante a execuo da pena, a comear pelo respeito dignidade humana. Nesse sentido, afirma JANAINA CONCEIO PASCHOAL 366 que poder-se-ia, diante de todas essas crticas feitas teoria da preveno especial positiva, pretender aduzir que se o Estado, por meio da pena, no tem o poder de reeducar o criminoso, os presdios no precisariam ser reformulados para atender os requisitos mnimos de salubridade estabelecidos por lei, bem como para tornar possveis o estudo e o trabalho dos presos. (...) No entanto, a exigncias legais de salubridade, espao fsico, atribuio de trabalho etc., durante o cumprimento da pena de priso, no esto relacionados a uma suposta finalidade de recuperao, mas sim ao respeito dignidade humana exigido, melhor dizendo, garantido, pela Constituio Federal, j em seu primeiro artigo. Nesse contexto, necessrio ressaltar que a consolidao do respeito dignidade da pessoa humana requisito imprescindvel para se obter a concretizao do Estado Democrtico de Direito no Brasil. Trata-se a dignidade humana do fundamento basilar da Repblica (Artigo 1, inciso III, da Constituio Federal), sendo um valor espiritual e moral inerente pessoa, que se manifesta singularmente na autodeterminao consciente e responsvel da prpria vida, e que traz consigo a pretenso ao respeito por parte das demais pessoas, constituindo-se um mnimo invulnervel que todo estatuto jurdico deve assegurar, de modo que, somente excepcionalmente, possam ser feitas limitaes ao exerccio dos direitos fundamentais, mas sempre sem menosprezar a necessria estima que merecem todas as pessoas enquanto seres humanos. 367
Destarte, destaca-se que o apenado, por conta exclusivamente de sua situao de ser humano, sem dvida deve ter a sua dignidade preservada. Isso porque, nas palavras de ANTONIO LUIS CHAVES CAMARGO 368 , a dignidade humana representa o
2005, p.164). importante destacar sobre os tratados citados (no as meras resolues e recomendaes como as Regras Mnimas da ONU) que, tendo sido ratificados pelo Brasil, possuem plena aplicabilidade e coercitividade. 365 Por exemplo, o artigo 15, inciso III, da Constituio Federal determina que a condenao criminal com trnsito em julgado tem como efeito a suspenso dos direitos polticos, enquanto durarem os efeitos da condenao. 366 Direito Penal: Parte Geral. Barueri: Manole, 2003, p.102-103. 367 MORAES, Alexandre de. Direitos Humanos Fundamentais. 6 ed. So Paulo: Atlas, 2005, p.48. 368 Direitos humanos e direito penal: limites da interveno estatal no Estado Democrtico de Direito. In: SHECAIRA, Srgio Salomo (org.). Estudos em homenagem a Evandro Lins e Silva. So Paulo: Mtodo, 2001, p.74 (destaque nosso). Nesse sentido, elucidativa a normativa internacional inserta no artigo 10 do 92 prprio ser, como integrante de um grupo social, que merece respeito do outro, e do prprio Estado, independentemente de qualquer atributo de ordem pessoal, tais como: ttulo, cargo pblico, patrimnio, funo social etc. 369
Dessa forma, desnecessrio justificar qualquer um dos direitos do apenado, como o direito ao trabalho e educao, com base na ressocializao, pois a lei (em sentido lato) j garante, ao menos no plano normativo, estes direitos; e sem fazer qualquer meno ao ideal ressocializador. Apesar do artigo 10 da Lei de Execuo Penal dispor que a assistncia ao preso e ao internado dever do Estado, objetivando prevenir o crime e orientar o retorno convivncia em sociedade, certo que no h em tal dispositivo uma ligao entre a garantia dos direitos sociais do condenado (instrumentalizados pela assistncia) e o ideal ressocializador. O citado dispositivo estabelece apenas um referencial para o Estado, que deve sempre ter em considerao, ao garantir a assistncia na execuo, que o condenado retornar sociedade aps o cumprimento da pena de priso, devendo com a assistncia (material, de sade, jurdica, educacional, social e religiosa) orient-lo para esse retorno. 370
oportuno observar que, sem dvida, apenas a previso dos direitos fundamentais constitucionais do apenado no garante devidamente a sua esfera de direitos. Por conta disso, indispensvel a previso desses direitos em lei (em sentido estrito), com vistas a garantir o modo de realizao dos direitos previstos na Constituio. 371 O que no se concebe a necessidade de amparar direitos mnimos para existncia humana digna em uma suposta finalidade ressocializadora quando bastaria respeitar os direitos bsicos de todo ser humano, mesmo daquele privado de sua liberdade. Na Lei de Execuo Penal, os direitos do condenado esto previstos nos artigos 40-43, combinados com o artigo 3, que aduz que ao condenado sero assegurados
Pacto Internacional sobre os Direitos Civis e Polticos, que foi devidamente ratificado pelo Brasil: Todos os indivduos privados na sua liberdade devem ser tratados com humanidade e com respeito da dignidade inerente pessoa humana. 369 Sobre o conceito e o contedo jurdico do termo dignidade humana, assim como os seus reflexos no ordenamento brasileiro, cf. SARLET, Ingo Wolfgang. Dignidade da Pessoa Humana e Direitos Fundamentais na Constituio Federal de 1988. 6 ed. Porto Alegre: Livraria do Advogado, 2008, passim. 370 Ser abordado no captulo III 3. que a garantia de direitos sociais na Lei de Execuo Penal no pode ter qualquer conotao penal. 371 Cf. RODRIGUES, Anabela Miranda. A posio jurdica do recluso na execuo da pena privativa de liberdade. So Paulo: IBCCRIM, 2000, p.51. 93 todos os direitos no atingidos pela sentena ou pela lei. 372 A enunciao de direitos na Lei de Execuo Penal , sem dvida alguma, exemplificativa, j que o condenado mantm todos os direitos no atingidos pela sentena, direitos estes que so garantidos para todos os cidados (sem exceo) pela Constituio Federal, desde que compatveis com o cumprimento da pena. 373
De fato, o sentenciado deve ser tratado como uma pessoa igual a qualquer outra, exceto pela obrigao de cumprir a pena e as limitaes decorrentes de tal situao. O fato que independentemente de se concordar ou no com o ideal ressocializador, necessrio o respeito incondicional aos direitos dos condenados, sem a cobrana arbitrria de seus deveres ou os habituais excessos 374 , pelo simples fato de se tratar de seres humanos. 375 Dessa feita, o rechao ao ideal ressocializador da pena no implica abandonar a busca pela humanizao do sistema penal. A propsito, bastante mesquinho afirmar que sem a finalidade ressocializadora a execuo no deve ser humana. Ora, isso justificaria um tratamento desumano a todos aqueles que, segundo se alega, so tidos como no passveis de ressocializao. certo que o Estado no pode ser obrigado a tratar de forma humana os apenados apenas por razes utilitaristas (para obter a ressocializao), mas sim deve ser obrigado, por imperativo tico advindo do regime democrtico de direito, a tratar todas as pessoas submetidas ao seu jugo punitivo de maneira digna. 376 Alis, no nosso ordenamento
372 Cf. a Exposio de Motivos da Lei de Execuo Penal, item 65: tornar-se- intil a luta contra a prisionizao sem que se estabelea a garantia jurdica dos condenados, e item 66: ao condenado e ao internado sero assegurados todos os direitos no atingidos pela sentena ou pela lei (art.3 - da LEP). Trata- se de proclamao formal de garantia, que ilumina todo o procedimento da execuo. 373 Cf. PIEDADE JNIOR, Heitor. O direito do preso. In: Revista do Conselho Nacional de Poltica Criminal e Penitenciria, Braslia, n.18, janeiro-junho de 2005, p.56. 374 Cf. BRITO, Alexis Augusto Couto de. Execuo Penal. So Paulo: Quartier Latin, 2006, p.44. 375 Afirmando, com base no pensamento de MATHIESEN, que a garantia de direitos dos apenados prescinde do ideal ressocializador, pois todas as pessoas devem ter os seus direitos respeitados, cf. RIVERA BEIRAS, Iaki. La cuestin carcelaria. Buenos Aires: Del Puerto, 2006, p.783-784. 376 ANABELA MIRANDA RODRIGUES (Novo Olhar sobre a Questo Penitenciria. So Paulo: RT, 2001, p.35), apesar de ser uma entusiasta do ideal ressocializador, acaba por corroborar o raciocnio supra ao afirmar que rejeita-se, assim, que, em nome de qualquer euforia preventiva, se excluam princpios, como os do Estado de Direito, da humanidade, da tolerncia ou da culpa, que essencialmente garantem os direitos individuais contra exigncias colectivas de segurana. (...) a sntese deve fazer eco do Estado contemporneo, de direito, democrtico e social. Um Estado em que a defesa intransigente da dignidade da pessoa no se ope a uma legitimao utilitarista da interveno punitiva estadual, pois os critrios de utilidade aparecem em relao dialctica com as garantias formais e materiais que intervm na autolimitao do Estado. 94 o parmetro de tratamento digno simples: basta seguir a Constituio Federal e as leis, sem precisar se amparar no ideal ressocializador. 377
Como se no bastasse, em um sistema com preponderncia na preveno geral positiva, nem ao menos por razes utilitaristas se justifica a violao de direitos dos apenados. Com efeito, o desrespeito aos direitos dos apenados prejudicial finalidade preventivo-geral integradora que se espera da pena. Ao se violar os direitos do apenado (vitimizador), o Estado faz com que ele passe a ser vtima, em uma clara inverso de papis que torna sem sentido a punio sob o aspecto de incentivo ao respeito das normas vigentes. E mais, a pena que deveria ser a reafirmao do ordenamento jurdico passaria a ser violao do mesmo ordenamento que deveria reafirmar, gerando uma contradio patente que esvaziaria de legitimidade a atuao do poder punitivo estatal. Diante do exposto, seja pela garantia fundamental dos direitos de todas as pessoas (incluindo os apenados), seja pela finalidade preventivo-geral positiva que se espera da pena em um regime democrtico de direito, constata-se ser desnecessria a ressocializao para garantir a humanidade das penas.
6.5. Consideraes especficas a respeito do programa mnimo de ressocializao Conforme j afirmado, a maioria dos autores sustenta como vivel o programa mnimo de ressocializao. Esses autores relativizam as crticas tecidas finalidade ressocializadora da execuo, alegando que elas se voltam basicamente ao programa mximo. Todavia, de acordo com o acima abordado, as contundentes crticas expostas se voltam sim contra o programa mnimo, se bem que em menor grau. E, nesse contexto, pouco importa se o programa , por exemplo, mais ou menos inconstitucional: sendo inconstitucional, no h como sustent-lo no ordenamento. Sob outro enfoque, ressalta-se que existem ainda crticas especficas a respeito do programa mnimo de ressocializao, abordando o seu aspecto de oferecimento
377 Para mais detalhes sobre o reflexo dessas ponderaes no mbito da legislao infraconstitucional, vide a parte III do presente trabalho. 95 ao condenado de uma alternativa para ele se reinserir sociedade e tambm sobre a sua proposta ressocializadora de incentivar o indivduo a no cometer crimes. Em primeiro lugar, a respeito da questo do aspecto de oferecimento ao condenado de uma alternativa para ele se reinserir sociedade, percebe-se a impropriedade dogmtica do conceito de voluntariedade que embasa o programa mnimo. Tentando afastar qualquer carga impositiva e autoritria do ideal ressocializador, os defensores da ressocializao em sua vertente de programa mnimo, afirmam ser finalidade da execuo a mera oferta de oportunidades sociais para que o condenado conduza a sua vida sem praticar delitos, em uma ajuda fornecida pela sociedade ao indivduo, que pode ou no aceitar o auxlio. 378
Todavia, certo que a pena estatal, por seu carter intrinsecamente negativo 379 , imposta contra a vontade do condenado. Dessa feita, sumamente contraditrio que a finalidade da pena seja uma opo para o condenado (se quiser, ele aceita a ressocializao), contrariando o carter impositivo da sano. imperativo lgico que uma funo/instituto estatal, decorrente de um poder vinculante do Estado, como a finalidade da pena, no possa ficar sob o livre alvedrio do cidado condenado. A finalidade da pena, como parte integrante da sano, ou melhor, como parte legitimadora da resposta punitiva estatal, deve se impor independentemente da concordncia do apenado. Com esse raciocnio evidentemente no se objetiva justificar o programa mximo, que impositivo. Tal programa deve ser afastado do pensamento penal por outros motivos, dos quais a inconstitucionalidade o mais marcante. 380 O presente raciocnio apenas elucida que o programa mnimo, largamente proclamado como idia salvadora do ideal ressocializador, no se sustenta logicamente no sistema penal, dada a apontada impropriedade dogmtica.
378 Cf. entre outros, FEIJOO SNCHEZ, Bernardo. Retribucin y Prevencin General. Buenos Aires: B de F, 2007, p.217; RODRIGUES, Anabela Miranda. A posio jurdica do recluso na execuo da pena privativa de liberdade. So Paulo: IBCCRIM, 2000, p.84. 379 Sempre necessrio ter em mente que com a aplicao da pena h um ataque esfera de direitos de uma pessoa, sendo sempre um mal para quem a recebe. 380 Vide captulo II 6.1. 96 Mas no s. Ao analisar as diversas finalidades possveis da pena, fica claro que a proposta ressocializadora do programa mnimo abrangida, com vantagem, pela preveno geral positiva. Conforme j estudado, o programa mnimo, de maneira simplificada, tem como objetivo incentivar que o indivduo especificamente considerado (apenado) conduza sua vida sem praticar crimes. A preveno geral positiva, por seu turno, tambm de forma resumida, tem como meta motivar todos os cidados a no praticar crimes, reafirmando os valores sociais fundamentais para determinado grupo, em certo momento histrico. facilmente perceptvel que ambas as propostas, nesse ponto (objetivo/meta), so muitos semelhantes, s mudando o mbito de atuao: para o programa mnimo de ressocializao, o indivduo; para a preveno geral positiva, a sociedade. De todo modo, fica claro que a preveno geral positiva engloba a finalidade ressocializadora do programa mnimo, pois incentiva (ao menos simbolicamente) toda a sociedade, inclusive o apenado (parte integrante da sociedade), a respeitar as normas sociais. 381 E mais, a preveno geral positiva engloba com vantagem a ressocializao, na medida em que no possui carter diferenciador por se voltar a todas as pessoas e no a um grupo de pessoas pretensamente dessocializadas; tendo, dessa forma, legitimidade constitucional e adequao poltico-criminal. Diante do exposto, chega-se concluso de que o programa mnimo no consegue salvar o ideal ressocializador da execuo, j que possui os mesmos problemas do programa mximo, trazendo ainda novos problemas e nada agregando de til ao sistema penal.
7. Concluso Diante das crticas expostas, fica extreme de dvidas a incompatibilidade da ressocializao com o Estado Democrtico de Direito, seja qual for o modelo de programa
381 Nesse sentido, CURY URZUA, Enrique. La prevencin especial como limite de la pena. In: Anuario de Derecho Penal y Ciencias Penales, Madrid, t.41, n.1, janeiro-abril de 1978, p.691 e ss; GIMBERNAT ORDEIG, Enrique. Tiene un Futuro la dogmtica Jurdicopenal?. In: Estudios de Derecho Penal. Madrid: Civitas, s/d, p.505 e ss. 97 sustentado (mximo ou mnimo) ou o momento de atuao desse programa (concepo extremada ou limitada). Ademais, apesar do enfoque dado ao ordenamento jurdico brasileiro quando da anlise da concepo limitada da ressocializao, certo que as crticas tecidas so aplicveis a qualquer ordenamento jurdico democrtico. Com efeito, basta que um ordenamento preveja o respeito a postulados bsicos da democracia, tais como os princpios da igualdade e do pluralismo ideolgico, para que ele seja incompatvel com qualquer finalidade ressocializadora da pena ou mesmo da execuo penal. Em suma, no possvel forjar qualquer utilidade socialmente produtiva ou constitucionalmente adequada finalidade ressocializadora da pena, diante dos intransponveis defeitos acima expostos.
98 III FINALIDADE DA PENA NA LEI DE EXECUO PENAL
1. Consideraes iniciais Feita a anlise crtica do ideal ressocializador, passa-se anlise de alguns dos institutos da Lei de Execuo Penal, principal arcabouo normativo da execuo penal no direito brasileiro, sob a tica da finalidade da pena. Apesar das diversas fontes normativas, inegvel a preponderncia da Lei de Execuo Penal no sistema normativo da execuo penal brasileira. Contudo, quando necessrias sero feitas referncias a outras leis e tambm a normas originadas de documentos internacionais dos quais o Brasil signatrio. Ressalta-se, como no podia deixar de ser, que toda a anlise da legislao ser feita sob a tica soberana da Constituio Federal. Os institutos estudados sero aqueles tradicionalmente ligados idia de ressocializao e tambm aqueles cujo enfoque de aplicao muda quando se despreza tal idia. 382 A crtica aos institutos da Lei de Execuo Penal dar-se- da seguinte forma: sero refutados os institutos que s se justificam com base na ressocializao (exame criminolgico) ou at o ponto em que eles se justificam com fundamento na ressocializao (progresso de regime e livramento condicional). Ademais, ser criticada e afastada a maneira como so aplicados alguns institutos sob a tica da ressocializao (sada temporria, direito visita, trabalho do preso e remio), mas sem sustentar que sejam extirpados do sistema, procurando embas-los em outros postulados, como no respeito aos direitos fundamentais e na preveno geral positiva. De todo modo, ser dado especial destaque ao que muda na aplicao prtica de tais institutos, seguindo a orientao apontada ao longo do trabalho. Desde j necessrio ressaltar que diversos institutos positivos (socialmente teis) tiveram origem na idia de ressocializao, da mesma forma que a ressocializao gerou institutos negativos (socialmente daninhos). Contudo, com o fracasso do ideal ressocializador, que produziu e produz efeitos muitos negativos, j est na hora de basear os institutos positivos (e refutar os negativos) com base em outras ordens de consideraes.
382 Ressalva-se, conforme j visto (vide captulo II 5.2.), que toda a estrutura da Lei de Execuo Penal , de certa forma, influenciada pelo ideal ressocializador. Os institutos escolhidos para anlise so apenas aqueles mais significativamente inspirados pela suposta finalidade ressocializadora da pena 99 1.1. Princpios limitadores da execuo penal Para situar a anlise da finalidade da pena na Lei de Execuo Penal no contexto do Estado Democrtico de Direito, indispensvel o estudo dos princpios limitadores ou especficos da execuo penal. Sem dvida, considerando o altssimo grau de atuao estatal na esfera de liberdade das pessoas acarretada pela execuo da pena, so fundamentais os limites impostos pelos princpios em questo. Primeiramente, necessrio destacar que no Estado Democrtico de Direito no faz sentido a idia de relao jurdica especial de poder supostamente existente na execuo, na qual o condenado, dada a sua condio de submisso extrema ao poder estatal, no teria a sua esfera de direitos devidamente protegida como qualquer cidado; idia essa que, no passado, justificou oficialmente inmeras violaes de direitos especficos da execuo penal. 383 Segundo afirma ANABELA MIRANDA RODRIGUES 384 , ficou para trs o tempo em que o condenado pena privativa de liberdade era despojado de todos os direitos, transformando-se em um objeto de uma relao especial de poder criada e mantida num espao de no direito. O raciocnio da mencionada autora quanto ao condenado pena de priso, certamente se estende aos condenados a qualquer modalidade de pena. De fato, o reconhecimento da existncia de direitos fundamentais do condenado torna-se mais saliente no tocante pena privativa de liberdade, vista da especial relevncia desse direito restringido pela pena. Mas, a rigor, no h, modernamente, razo lgica para excluir a garantia de direitos fundamentais do condenado, relativamente aos condenados a penas de outras modalidades, bem como a medidas de segurana. Todas as penas, em verdade, caracterizam a supresso com a chancela penal, ainda que transitria, de direitos do condenado pelo Estado, que no se pode permitir a infringncia de nenhum dos direitos e
383 HASSEMER, Winfried. Histria das Idias Penais na Alemanha do Ps Guerra. Trad. Carlos Eduardo Vasconcelos. In: Trs temas de direito penal. Porto Alegre: Fundao Escola Superior do Ministrio Pblico, 1993, p.44. Sobre o conceito e embasamento terico da relao especial de poder, cf. RODRIGUES, Anabela Miranda. A posio jurdica do recluso na execuo da pena privativa de liberdade. So Paulo: IBCCRIM, 2000, p.37-54; RIVERA BEIRAS, Iaki; MUAGORRI LAGUA, Ignacio; RODRIGUES, Anabela Miranda. Legalidad constitucional y relaciones penitenciarias de especial sujecin. Barcelona: Bosch, 2000, p.65 e ss. 384 Novo Olhar sobre a Questo Penitenciria. So Paulo: RT, 2001, p.65. 100 garantias individuais de ningum, mormente por intermdio da sano penal. 385
Contudo, a efetividade dos princpios limitadores no sentida na prtica. Conforme relata criticamente GUSTAVO OCTAVIANO DINIZ JUNQUEIRA 386 , exatamente no momento em que a esfera de liberdades do indivduo concretamente vulnerada, suas garantias parecem diminuir, os instrumentos de proteo mais difceis de acessar e a legislao menos clara, com pouco respaldo de construes dogmticas. O autor continua sua exposio sustentando, com razo, que depois da condenao, a fragilidade do indivduo mediante o poder do Estado evidente; da a necessidade de instrumentos de proteo. No se busca com isso a impunidade, mas sim a racionalidade da execuo penal, bem como sua adequao ao esprito democrtico que, mais que uma convico doutrinria, imperativo constitucional. 387
Por outro lado, conforme j aludido 388 , de se convir que o Estado, at mesmo para que possa exigir o cumprimento de suas normas e o respeito das pessoas aos direitos dos demais, deve antes dar o exemplo de respeito aos direitos fundamentais das pessoas submetidas ao seu jugo punitivo, sob pena de se desmoralizar por completo diante da sociedade. 389 Como se no bastasse, sabido que o desrespeito aos direitos fundamentais dos apenados, por exemplo aplicando-se uma pena mais grave ou em condies mais severas do que a lei permite, gera motivada revolta, fazendo com que eles, outrora vitimizadores, transformem-se em vtimas do Estado, em uma clara inverso de valores com acentuado efeito negativo para a credibilidade do poder estatal e com alto poder crimingeno. 390 Conforme reconhece a prpria exposio de motivos da Lei de
385 BENETI, Sidnei Agostinho. Execuo Penal. So Paulo: Saraiva, 1996, p.10-11. 386 Legislao Penal Especial. V.1. 3ed. So Paulo: Premier Mxima, 2006, p.27. 387 Sobre a importncia de um estatuto jurdico protetivo do apenado, sobretudo do submetido pena de priso dada a sua especial situao de vulnerabilidade, com sede em lei em sentido estrito e sob ampla tutela fiscalizatria do Poder Judicirio, cf. RODRIGUES, Anabela Miranda. Novo Olhar sobre a Questo Penitenciria. So Paulo: RT, 2001, p.65-128; FRANCO, Alberto Silva. Jurisdicionalizao da Execuo. In: Temas de Direito Penal. So Paulo: Saraiva, 1986, p.100 e ss. 388 Vide captulo II 6.4. 389 Em sentido similar, cf. MIR PUIG, Santiago. El Derecho Penal en el Estado Social y Democrtico de Derecho. Barcelona: Ariel, 1999, p.147. 390 Nesse sentido, afirma ERWIN GOFFMAN (Manicmios, prises e conventos. Trad. Dante Moreira Leite. So Paulo: Perspectiva, 1996, p.56), citando RICHARD MCCLEERY, que depois de um delinqente ter sido submetido a castigo injusto ou excessivo, bem como a tratamento mais degradante do que o previsto em lei, passa a justificar o seu ato o que no podia fazer quando cometeu. Decide descontar o tratamento injusto na priso, e a vingar-se, na primeira oportunidade, atravs de outros crimes. Fazendo um paralelo entre o 101 Execuo Penal (item 20), comum, no cumprimento das penas privativas de liberdade, a privao ou a limitao de direitos inerentes ao patrimnio jurdico do homem e no alcanados pela sentena condenatria. Essa hipertrofia da punio no s viola medida da proporcionalidade, como se transforma em poderoso fator de reincidncia, pela formao de focos crimingenos que propicia (destaque nosso). De toda forma, certo que a realidade da falta de aplicao efetiva dos princpios limitadores da execuo no pode obstar uma anlise atenta de tais princpios. Pelo contrrio, deve-se buscar uma construo dogmtica comprometida com os princpios mencionados, buscando sempre a maior efetividade possvel da Constituio Federal. 391
Antes de abordar os princpios especficos da execuo, cumpre esclarecer que os princpios penais gerais, como o da legalidade, isonomia, devido processo legal, presuno de inocncia, proporcionalidade e individualizao da pena so plenamente aplicveis fase executiva. 392 necessrio recordar que, de acordo com os artigos 3 da Lei de Execuo Penal e 38 do Cdigo Penal, ao condenado sero assegurados todos os direitos no atingidos pela sentena condenatria e pela lei, sempre nos estritos limites impostos pela Constituio Federal.
Conforme afirma incisivamente HEITOR PIEDADE JNIOR 393 , pessoas jejunas em matria de direitos humanos, desconhecem que o condenado a uma pena privativa de liberdade, ainda que pelo mais hediondo dos crimes, conserva todos os direitos do cidado comum que no tenham sido atingidos pela sentena condenatria, nos termos dos artigos 3 da Lei de Execuo Penal e 38 do Cdigo Penal. Existem tambm princpios especficos referentes execuo penal, tambm chamados de princpios limitadores: o da humanidade das penas, o da vedao ao
respeito aos direitos dos sentenciados e a diminuio de eventual revolta do apenado com a sociedade que o apena, cf. BRITO, Alexis Augusto Couto de. Execuo Penal. So Paulo: Quartier Latin, 2006, p.40. 391 Para uma anlise pormenorizada dos princpios da execuo penal, cf. GOULART, Jos Eduardo. Princpios informadores do Direito da Execuo Penal. So Paulo: RT, 1994, principalmente p.85-110. 392 Cf. QUEIROZ, Paulo; MELHOR, Aldeleine. Princpios constitucionais na execuo penal. In: CUNHA, Rogrio Sanchez. Leituras Complementares de Execuo Penal. Salvador: Jus Podium, 2006, p.09-37. A respeito do princpio da legalidade na execuo penal, cf. FRANCO, Alberto Silva. In: FRANCO, Alberto Silva; STOCO, Rui (coords.). Cdigo Penal e sua Interpretao. 8ed. So Paulo: RT, 2007, p.39. Sobre o princpio da individualizao da pena na fase executiva, cf. BARROS, Carmen Silva de Moraes. A Individualizao da Pena na Execuo Penal. So Paulo: RT, 2001, passim. 393 O direito do preso. In: Revista do Conselho Nacional de Poltica Criminal e Penitenciria, Braslia, n.18, janeiro-junho de 2005, p.53. 102 excesso de execuo e o da personalidade ou intranscendncia. O princpio da humanidade das penas deriva do sentimento comum aos seres humanos de boa formao tica, que observam o apenado como um igual que apenas cometeu um crime, no tendo por conta disso negada a sua inerente natureza humana. Conforme explica REN ARIEL DOTTI 394 , embora se admita a necessidade de punio, repugna conscincia de todos a inflico de castigos cruis e ofensivos dignidade humana que sempre permanece, em maior ou menor escala, at no pior delinqente. No mesmo sentido, ponderam SRGIO SALOMO SHECAIRA e ALCEU CORREA JNIOR 395 que atravs da forma de punir que se verifica o avano moral e espiritual de uma sociedade, no se admitindo pois, nos tempos atuais, qualquer castigo que fira a dignidade e a prpria condio do Homem, sujeito de direitos fundamentais inviolveis. Em suma, o princpio em apreo pode ser resumido seguinte afirmao: o condenado no perde, com sua condenao, sua condio humana. 396
A humanidade das penas expressamente prevista na Constituio Federal brasileira que probe, no artigo 5, inciso XLVII, as penas de morte (salvo em caso de guerra declarada), de trabalhos forados, de banimento e cruis de todo gnero (penas corporais, infamantes etc). No mais, a Constituio Federal tambm garante, ao menos no plano abstrato (artigo 5, inciso XLIX) o respeito integridade fsica e moral dos submetidos pena privativa de liberdade. Por fim, o respeito dignidade humana, fundamento da Repblica Federativa do Brasil, exposto de maneira incondicional no artigo 1, inciso III, da Constituio Federal, tambm resguarda o princpio da humanidade das penas. 397
imprescindvel destacar que no conceito de pena cruel, expressamente proibido pela Constituio em respeito humanidade das penas, sem dvida alguma se encaixa a pena privativa de liberdade cumprida em condies de superlotao, sem o
394 Bases e Alternativas para o Sistema de Penas. 2ed. So Paulo: RT, 1998, p.222. 395 Teoria da Pena. So Paulo: RT, 2002, p.87. 396 JUNQUEIRA, Gustavo Octaviano Diniz. Legislao Penal Especial. V.1. 3ed. So Paulo: Premier Mxima, 2006, p.29. 397 Segundo afirma ALBERTO SILVA FRANCO (In: FRANCO, Alberto Silva; STOCO, Rui (coords.). Cdigo Penal e sua Interpretao. 8ed. So Paulo: RT, 2007, p.42), o princpio da humanidade da pena implica, portanto, no apenas na proposta negativa caracterizadora de proibies, mas tambm, e principalmente, na proposta positiva, de respeito dignidade da pessoa humana, embora presa ou condenada. 103 mnimo de higiene, salubridade, segurana ou qualquer dos requisitos mnimos de sobrevivncia digna. Os crceres nessas condies, extremamente comuns no Brasil, com sua existncia indubitavelmente desrespeitam a Constituio e pe por terra o princpio da humanidade das penas. 398
O princpio da vedao ao excesso de execuo decorrente do princpio do respeito coisa julgada, que possui assento constitucional (artigo 5, inciso XXXVI, da Constituio Federal). De fato, conforme dispe o artigo 1 da Lei de Execuo Penal, a execuo penal tem por objetivo efetivar as disposies da sentena ou deciso criminal, no podendo dela se distanciar sob pena de ofender o ttulo executivo revestido da autoridade da coisa julgada. A mesma Lei de Execuo dispe, no artigo 185, que haver excesso de execuo sempre que algum ato realizado no bojo do processo executivo for praticado fora dos limites fixados na sentena, em normas legais ou regulamentares. Em consonncia com o artigo 3 da Lei de Execuo Penal, haver excesso de execuo sempre que for atingido algum direito do condenado no restringido pela sentena condenatria ou pela lei. Interessante constatao sobre o princpio em pauta feita por GUSTAVO OCTAVIANO DINIZ JUNQUEIRA 399 : as conseqncias de tal princpio so bvias na teoria geral do processo, mas mais eficazes no processo civil, quando a execuo a maior causa escndalo e, invariavelmente, afastada desde logo pela totalidade dos Tribunais. Incrvel que o panorama no seja o mesmo na seara criminal, quando o cumprimento de pena em regime mais grave que aquele autorizado pela sentena no causa o mesmo escndalo, e subsistam ainda posies jurisprudenciais (j minoritrias) ratificando que a violncia estatal efetivada seja maior que a disposta na sentena. Assim sendo, sempre que as condies da execuo tornarem-se mais gravosas do que o previsto no ttulo executivo corporificado pela sentena, vulnerando com isso a coisa julgada e gerando excesso de execuo, deve a situao ser imediatamente corrigida pela atuao do Judicirio (essa a posio que felizmente prepondera hoje em
398 NUCCI, Guilherme de Souza. Leis Penais e Processuais Penais Comentadas. 2ed. So Paulo: RT, 2007, p.400. No mesmo sentido, cf. BITENCOURT, Cezar Roberto. Falncia da Pena de Priso. 3ed. So Paulo: Saraiva, 2004, p.153-232; MOURA, Maria Thereza Rocha de Assis. Execuo e falncia do sistema carcerrio. In: Revista Brasileira de Cincias Criminais, So Paulo: RT, n.29, janeiro-maro de 2000, p.351- 363. 399 Legislao Penal Especial. V.1. 3ed. So Paulo: Premier Mxima, 2006, p.31. 104 dia em nossos Tribunais). Contudo, a jurisprudncia ainda no considera como excesso de execuo a pena de privao de liberdade cumprida em condies inumanas; que, como j visto, viola tambm o princpio da humanidade das penas. Apenas quando a privao de liberdade, assim como qualquer outra modalidade de pena, respeitar estritamente os limites de restrio de direitos imposta na sentena, que deve necessariamente espelhar os limites da lei (princpio da legalidade das penas), ser possvel falar em efetivo respeito ao princpio da vedao ao excesso de execuo. 400
O princpio personalidade ou intranscendncia aquele pelo qual a pena s pode ser dirigida contra o infrator, no podendo transbordar suas fronteiras aflitivas para qualquer outra pessoa. Segundo explica REN ARIEL DOTTI 401 , sendo a pena o efeito de uma causa determinada e consistente no delito censurvel na pessoa de seu autor, somente contra este deve recair a sano. Justifica-se tal princpio pela idia de responsabilidade pessoal do autor pelo seu fato tpico, ilcito e culpvel. 402 A personalidade da pena possui guarida na Constituio Federal que, em seu artigo 5, inciso XLV, afirma que nenhuma pena passar da pessoa do condenado, podendo a obrigao de reparar o dano e a decretao do perdimento de bens serem estendidas aos sucessores e contra eles executadas, at o limite do valor do patrimnio transferido. 403
Trata-se de um princpio simples de ser explicado e abstratamente aplicado. Qualquer regime democrtico repudia as antigas sanes de infmia ou confisco contra a famlia do criminoso. No entanto, sabido que qualquer pena e, em especial, a de
400 Sobre o excesso de execuo, com ampla abordagem sobre a responsabilidade de indenizao do Estado e tambm sobre a possibilidade de responsabilidade criminal dos agentes estatais por abuso de autoridade, cf. MESQUITA JNIOR, Sidio Rosa. Execuo Criminal. 5 ed. So Paulo: Atlas, 2007, p.40-48. 401 Bases e Alternativas para o Sistema de Penas. 2ed. So Paulo: RT, 1998, p.218. 402 BRITO, Alexis Augusto Couto de. Execuo Penal. So Paulo: Quartier Latin, 2006, p.48. 403 Para alguns autores, ao prever que o perdimento de bens poder passar da pessoa do condenado, a Constituio permite uma exceo ao princpio da intranscendncia (Nesse sentido: BRITO, Alexis Augusto Couto de. Execuo Penal. So Paulo: Quartier Latin, 2006, p.48-49; BITENCOURT, Cezar Roberto. Novas penas alternativas. So Paulo: Saraiva, 1999, p.123). Todavia, esse entendimento no o mais acertado, justamente porque a prpria Constituio ressalva que a pena de perdimento de bens, de carter eminentemente patrimonial, se limitar ao montante do patrimnio transferido por ocasio da morte do agente, patrimnio esse que, na verdade, no era mais do agente, mais sim estava comprometido com a dvida gerada pela fixao pretrita de pena de perdimento de bens quando o condenado ainda estava vivo. O que no pode ser aceito, obviamente, que um processo continue em aberto com o ru morto apenas para possibilitar a aplicao de pena de perdimento de bens. Contudo, essa hiptese vedada por nosso ordenamento jurdico (v. artigo 107, inciso I, do Cdigo Penal). Em sentido diverso, afirmando que a Constituio se refere aos efeitos da condenao e no pena de perdimento de bens, que nunca poder passar da pessoa do condenado, cf. SHECAIRA, Srgio Salomo; CORREA JUNIOR, Alceu. Teoria da Pena, So Paulo: RT, 2002, p.81. 105 priso, afeta o crculo de pessoas prximas ao condenado. Famlias ficam privadas de pais e de mes que, encarcerados, no podem prov-las 404 , ocorrendo uma verdadeira transferncia da pena. RAUL CERVINI 405 ainda adverte sobre o srio problema de generalizao e contgio de rtulos, pelo qual a sociedade tende a discriminar a famlia do apenado pelo simples fato de um familiar ter cometido um crime, em uma espcie de pena de infmia sem previso legal. Dessa forma, medidas devem ser tomadas para diminuir os reflexos que a punio penal gera sobre crculo de pessoas que circunda o condenado. 406 Uma medida simples para a efetivao de tal princpio aplicar a pena de priso, modalidade que mais afeta as pessoas prximas ao apenado, apenas para os casos mais graves. Concluindo, destaca-se o carter vinculante e hierarquicamente superior (sede constitucional) dos princpios expostos. Tais princpios devem orientar a interpretao e aplicao de todas as normas da Lei de Execuo Penal, assim como afastar aquelas que lhe so contrrias.
1.2. Artigo 1 da Lei de Execuo Penal Antes de abordarmos os institutos da Lei de Execuo Penal em espcie, necessria a anlise prvia do artigo 1 da mencionada lei, que, conforme j visto, assim dispe: a execuo penal tem por objetivo efetivar as disposies de sentena ou deciso criminal e proporcionar condies para a harmnica integrao social do condenado e do
404 Em sentido similar, cf. DOTTI, Ren Ariel. Bases e Alternativas para o Sistema de Penas. 2ed. So Paulo: RT, 1998, p.219. 405 Os Processos de Descriminalizao. 2 ed. Trad. Eliana Granja, Jeni Vaitsman, Jos Henrique Pierangeli e Maria Alice Andrade Leonardi. So Paulo: RT, 2002, p.51. 406 JUNQUEIRA, Gustavo Octaviano Diniz. Legislao Penal Especial. V.1. 3ed. So Paulo: Premier Mxima, 2006, p.32. O autor exemplifica o auxlio-recluso como benefcio previdencirio com essa finalidade (artigo 80 da Lei n 8.213/91). Cita tambm o direito visitas, que ser abordado no captulo III 2.4. Outro exemplo so as medidas relacionadas mulher presidiria gestante ou lactante, a quem devem ser destinados direitos especficos em prol do desenvolvimento sadio dos seus filhos no se olvidando ser esse tambm um direito da prpria me (artigos 83, 2 e 89 da Lei de Execuo Penal). 106 internado. Essa disposio legal, por sua vez, interpretada pela esmagadora maioria da doutrina nacional como justificadora da finalidade ressocializadora da pena. 407
Eis, sem dvida alguma, o ponto nevrlgico da lei sob comento, pois fornece sustentao terica aos diversos institutos da execuo. Ao definir o seu contedo, define-se o prprio contedo finalstico da execuo penal como um todo, influenciando o sistema de execuo, tanto no seu aspecto terico quanto na sua aplicao prtica. Admite-se, conforme j abordado 408 , que a motivao do legislador que cunhou o artigo 1 da Lei de Execuo Penal foi justamente a de sustentar que a pena teria que ter como objetivo ltimo a ressocializao do apenado, sem se olvidar da efetivao do comando expresso na sentena condenatria. 409 Todavia, foi esclarecido na parte II do presente trabalho que a finalidade ressocializadora da pena marcadamente inconstitucional, funcionalmente inadequada e socialmente desnecessria. Dessa feita, invivel sustentar a interpretao do legislador de 1984 (ano de promulgao da Lei de Execuo Penal) segundo a qual a finalidade da execuo seria a ressocializao, porque incompatvel com a ordem instituda pela Constituio Federal de 1988. No contexto do regime democrtico sustentado pela Constituio Federal, considerando ainda o carter dessocializante de toda e qualquer pena (em especial a de priso), a nica interpretao possvel para a disposio proporcionar condies para a harmnica integrao social do condenado (artigo 1 da Lei de Execuo Penal) aquela que considera que o Estado, quando se vale do aparato penal, deve tentar causar a menor dessocializao possvel. 410
407 Cf., exemplificativamente: KUEHNE, Mauricio. Lei de Execuo Penal Anotada. 5ed. Curitiba: Juru, 2008, p.77; MESQUITA JNIOR, Sidio Rosa. Execuo Criminal. 5 ed. So Paulo: Atlas, 2007, p.39-40; MIRABETE, Julio Fabbrini. Execuo Penal. 11 ed. So Paulo: Atlas, 2007, p.25; NUCCI, Guilherme de Souza. Leis Penais e Processuais Penais Comentadas. 2ed. So Paulo: RT, 2007, p.401; TREVISAN, Maurcio. Tratamento penitencirio (interveno) na execuo da pena na priso. In: Revista do Ministrio Pblico, Porto Alegre, n.50, abril-julho de 2003, p.208. 408 Vide captulo II 5.2. 409 Cf. itens 13 e 14 da Exposio de Motivos da Lei de Execuo Penal. 410 Observa-se que o artigo 1 da Lei de Execuo Penal no inconstitucional, pois salva-se o artigo sob comento por meio da propugnada interpretao segundo a qual ele prev a tentativa da menor dessocializao possvel do apenado. Como sustentado pela doutrina constitucionalista, se h um sentido conforme a Constituio, no h necessidade de se excluir a norma do ordenamento. Sobre a temtica da interpretao da Constituio, cf. BARROSO, Lus Roberto (org.). A Nova Interpretao Constitucional. 3 ed. Rio de Janeiro: Renovar, 2008; SILVA, Virglio Afonso da (org.). Interpretao Constitucional. So Paulo: Malheiros, 2007. 107 Observa-se que essa no uma idia nova. Diversos autores, com plena razo, dando-se conta de que a pena nunca poder ressocializar algum, j sustentam que a sano penal deve focar a no dessocializao. SERGIO MOCCIA 411 , por exemplo, afirma que a no dessocializao configura um aspecto de importncia basilar no mbito de uma teoria normativa da pena, funcional s exigncias do Estado Democrtico de Direito. 412
Contudo, mais adequado utilizar a expresso menor dessocializao possvel, no lugar de no dessocializao. Isso porque, de acordo com o j exposto, a pena sempre dessocializa, sendo impossvel que no ocorra algum tipo de dessocializao com sua estigmatizante atuao. 413
A propsito, a menor dessocializao possvel no pode ser finalidade da pena, como por vezes se afirma, pois no se pune para no dessocializar (isso no faz sentido). A menor dessocializao tambm no pode ser a finalidade da execuo, que no pode contrariar a finalidade da pena nas demais fases de atuao estatal, sob pena de profunda incoerncia no sistema de penas. No mais, tambm carece de sentido executar uma pena com o objetivo de no dessocializar, sendo que, para tanto, o melhor seria no executar pena alguma. 414
411 El derecho Penal entre ser y valor. Trad. Antonio Donarlo. Montevidu: B de F, 2003, p.109. 412 Em sentido anlogo, cf. BARROS, Carmen Silva de Moraes. A Individualizao da Pena na Execuo Penal. So Paulo: RT, 2001, p.60; MARIA ALVAREZ, Ricardo Carlos. Los tratados internacionales de derechos humanos y los fines de la pena en la poltica criminal del Estado. In: Revista de Ciencias Penales, n.4, Montevideo, 1998, p.23-24; MUOS CONDE, Francisco. Direito Penal e Controle Social. Trad. Cntia Toledo Miranda Chaves. Rio de Janeiro: Forense, 2005, p.103. 413 Afirmando o carter errneo da idia de no dessocializao, pois a pena sempre dessocializa, cf. RIVACOBA Y RIVACOBA, Manuel de. Funcin y aplicacin de la pena. Buenos Aires: Depalma, 1993, p.148. Em sentido anlogo, sustentando uma preveno especial de reduo dos efeitos dessocializadores da pena, cf. CASTANHEIRA, Beatriz Rizzo. Deslegitimao do Tratamento Prisional (dissertao de mestrado). Faculdade de Direito da Universidade de Coimbra, 2002, p.179. 414 Ressalta-se que a idia de no executar pena alguma, com carter poltico-criminal de evitar todo o traumtico trmite do processo penal, est inserta no instituto da suspenso condicional do processo, segundo o qual nos crimes em que a pena mnima cominada for igual ou inferior a um ano, o Ministrio Pblico, ao oferecer a denncia, poder propor a suspenso do processo, com algumas condies previstas em lei, por dois a quatro anos, desde que o acusado no esteja sendo processado ou no tenha sido condenado por outro crime, presentes os demais requisitos que autorizariam a suspenso condicional da pena (artigo 89, da Lei n.9.099/95). As condies da suspenso condicional do processo, por seu turno, no podem ser consideradas penas, porque: 1) aceitas voluntariamente pelo beneficiado, 2) no foram impostas por meio de uma sentena condenatria aps o devido processo legal, e 3) no geram antecedentes criminais. O mesmo no ocorre na suspenso condicional da pena (no execuo de pena alguma), porque so impostas verdadeiras sanes aps o devido processo legal (vide artigos 78 e 79 do Cdigo Penal). O que ocorre no chamado sursis, na realidade, apenas a suspenso da pena de priso, que substituda por medidas menos gravosas, seguindo a lgica da menor dessocializao possvel. 108 De fato, no h como fundamentar a pena na idia de menor dessocializao possvel, pois tal idia apenas fundamenta um determinado modo de atuao estatal e no a finalidade da atuao. Trata-se tal princpio, na realidade, de um limite interveno estatal (no apenas da execuo penal como tambm da aplicao/graduao da pena), intimamente ligado ao princpio da proporcionalidade. Na fase de aplicao e graduao da pena, diante do fato que qualquer pena dessocializante, torna-se necessrio ao menos limitar o poder punitivo estatal para que ele no incremente desnecessariamente e desproporcionalmente a dessocializao do apenado. Nesse contexto, a menor dessocializao possvel impe maior precauo ao julgador que, ao aplicar a pena, deve dar preferncia s sanes menos dessocializantes, como as restritivas de direitos. Em outras palavras, entre as diversas penas existentes deve- se escolher aquela que produza a menor dessocializao possvel, levando em considerao a escala de gravidade da ofensa praticada para no esvaziar o carter preventivo geral da medida, ou seja, para no impor uma pena demasiadamente branda para um caso realmente grave e vice-versa. 415
Na fase de execuo penal, por sua vez, interpretando-se o artigo 1 da Lei de Execuo Penal de acordo com a Constituio Federal, extrai-se que o objetivo de proporcionar condies para a harmnica integrao social do condenado apenas pode ser sustentado como um comando s instncias punitivas que atuam na execuo penal para que elas dificultem o menos possvel a integrao do condenado sociedade quando ele se desvencilhar do dessocializante aparato punitivo do Estado (ou seja, o aparato punitivo no tem como socializar por ser intrinsecamente dessocializante). Quando se afirma que execuo deve gerar o menos possvel de dessocilizao, refere-se ao seguinte: menor dessocializao possvel, nos limites preventivo-gerais impostos pela sentena. Com efeito, a execuo penal deve ser rigorosa, para que no se transforme em um aspecto meramente formal, impossibilitando um regular cumprimento das penas, diante de inmeros privilgios concedidos sem medidas
415 mister ressalvar, com CLAUS ROXIN (Estudos de Direito Penal. Trad. Luis Greco. Rio de Janeiro: Renovar, 2006, p.19-20), que as penas diversas da privao de liberdade no so menos eficientes sob o aspecto preventivo, alm de serem mais humanas e baratas. Sem embargo, necessrio lembrar que a efetividade da preveno (que de fato dificilmente comprovvel), no o que importa, pois ela simblica (vide captulo I 3.1. e I 3.1.2). De qualquer maneira, certo que sempre que a lei permitir deve-se preferir a aplicao de penas restritivas de direitos ou multa, seguindo a lgica da menor dessocializao possvel. 109 adequadas, o que fragiliza todo o sistema de penas e sua execuo. 416 Por outro lado, descabido barrar direitos dos condenados por meio de consideraes relacionadas a suposta finalidade ressocializadora da sano penal, pois a pena, nunca demais repetir, apenas gera dessocializao. As medidas que visam menor dessocializao possvel na fase executiva devem ser aplicadas no mbito de qualquer modalidade de pena, com especial destaque privativa de liberdade. A priso, por conta de sua inerente severidade, j suficientemente grave quando apenas priva a liberdade de seus internos. O condenado, conforme sustentado diversas vezes ao longo do trabalho, deve ter preservado todos os seus direitos no tolhidos pela sentena condenatria. Assim sendo, deve-se preservar a dignidade do sujeito submetido pena de priso, mantendo-se uma esfera de direitos que no colidam com a privao de liberdade. Tais medidas certamente tm como efeito a minorao dos danos advindos da priso, ou seja, a reduo da imensa dessocializao gerada pela pena privativa de liberdade. No obstante, nesse momento pode surgir a seguinte indagao: e se estivesse inserta de forma expressa em nossa Constituio Federal, a exemplo de outras Constituies democrticas, a ressocializao como finalidade da pena? De fato, prev a Constituio da Espanha, em seu artigo 25.2., que as penas privativas de liberdade e as medidas de segurana estaro orientadas para a reeducao e reinsero social e no podero constituir em trabalhos forados (...). A Constituio da Itlia, por seu turno, prev em seu artigo 27 que a pena no poder consistir em tratamento contrrio ao senso de humanidade e dever tender reeducao do condenado. Observa-se que enquanto a Constituio da Espanha afirma que a finalidade da pena de priso a ressocializao, a Constituio italiana vai mais alm, afirmando que a pena em geral deve visar ressocializao. 417
416 CAMARGO, Antonio Luis Chaves. Sistema de Penas, dogmtica jurdica penal e poltica criminal. So Paulo: Cultural Paulista, 2001, p.196. 417 Nota-se que tanto a doutrina espanhola quanto a italiana, de forma pacfica, afirmam que a interpretao dos dispositivos mencionados da Constituio de seus pases no deve ser interpretada de maneira absoluta, pois a pena pode ter outras finalidades alm da ressocializao. Sobre a hermenutica do artigo 25.2 da Constituio espanhola, cf. a exaustiva anlise de ALVAREZ GARCIA, Francisco Javier. Consideraciones sobre los fines de la pena en el ordenamento espaol. Granada: Comares, 2001, p.1-49. Sobre a posio da doutrina italiana, cf. COSTA, Costanza. La pena tra retribuzione e rieducazione: umincongruenza gestible? loperatore carcerrio tra punizione e trattamento. In: Rassegna Italiana di Criminologia, Milo: Giuffr, n.1, janeiro de 1990; MAROTTA, Gemma; BUENO ARS, Francisco. Le basi giuridiche del trattamento 110 Ressalta-se que a questo da previso expressa da finalidade ressocializadora da pena no texto constitucional no um problema meramente acadmico. De fato, eventual emenda constitucional prevendo a finalidade ressocializadora da pena dificilmente seria proposta e aprovada. Contudo, o Brasil ratificou diversos tratados sobre direitos humanos que tratam do tema da execuo penal. Entre os tratados ratificados pelo Brasil, destacam-se, para o presente estudo, a Conveno Americana de Direitos Humanos e o Pacto Internacional de Direitos Civis e Polticos, ambos marcadamente influenciados pelo movimento poltico-criminal da Nova Defesa Social. 418 A Conveno Americana de Direitos Humanos, em seu artigo 5.6., assim dispe: as penas privativas de liberdade devem ter por finalidade essencial a reforma e a readaptao social dos condenados. Em sentido anlogo, assim dispe o artigo 10.3. do Pacto Internacional de Direitos Civis e Polticos: o regime penitencirio consistir em um tratamento cujo objetivo principal seja a reforma e reabilitao moral dos prisioneiros (...). A diferena entre os tratados est no fato de que a Conveno Americana se refere readaptao social, e o Pacto Internacional se refere reforma e reabilitao moral. No entanto, tal diferena no mascara o fato de que existem normas expressas nos tratados ratificados pelo Brasil, afirmando que a finalidade da pena de priso a ressocializao. Atualmente, como esses tratados possuem hierarquia de lei ordinria, fcil refutar a finalidade ressocializadora da pena prevista neles por meio de uma interpretao conforme a Constituio, a exemplo do que foi feito acima com o artigo 1 da Lei de Execuo Penal. 419 A situao, no entanto, pode mudar se a Conveno Americana de Direitos Humanos e o Pacto Internacional de Direitos Civis e Polticos, ambos tratados sobre direitos humanos, vierem a ser submetidos ao procedimento previsto no artigo 5, pargrafo 3, da Constituio Federal, que possui a seguinte redao: os tratados e convenes internacionais sobre direitos humanos que forem aprovados, em cada Casa do Congresso Nacional, em dois turnos, por trs quintos dos votos dos respectivos membros,
penitenziario. In: Trattato di criminologia, medicina criminologica e psichiatria forense. Milo: Giuffr, 1989. 418 Vide captulo II 5. 419 Anota-se a existncia de corrente que sustenta que os tratados de direitos humanos possuem hierarquia de supralegalidade, sendo hierarquicamente inferiores s normas constitucionais e superiores s demais espcies normativas. Sobre o tema, cf. NOVELINO, Marcelo. Direito Constitucional. 2 ed. So Paulo: Mtodo, 2008, p.60-61. Contudo, isso no muda o raciocnio exposto, que sustenta a inconstitucionalidade da finalidade ressocializadora prevista nos tratados. 111 sero equivalentes s emendas constitucionais. 420 Nesse caso, a finalidade ressocializadora prevista nos tratados passaria a ter hierarquia de norma constitucional, motivo pelo qual seria necessrio um raciocnio mais complexo para afast-la do ordenamento. Em primeiro lugar, digno de nota que os tratados em questo prevem que a finalidade da pena de priso a ressocializao, da mesma forma que o faz a Constituio da Espanha. No entanto, interessante que o combate ao terrorismo na Espanha (a exemplo do combate mfia na Itlia) fez com que esse pas viesse a relativizar a finalidade ressocializadora da pena para determinados grupos de condenados considerados incorrigveis, com sensvel diminuio de suas esferas de direitos. 421 No Brasil, tambm h quem sustente que os condenados integrantes de faces criminosas seriam incorrigveis, o que justificaria uma execuo mais rigorosa. 422
Apesar de no ser razovel concordar com a tendncia de diminuio de direitos visando combater o crime, ainda mais sob a justificativa cientificamente no comprovada de incorrigibilidade sustentada pelo deletrio conceito de periculosidade de imputveis, digno de destaque que a doutrina espanhola (da mesma forma que a doutrina da Itlia e do Brasil) comea a afastar a finalidade ressocializadora da pena de priso, independentemente da expressa disposio constitucional mencionada (artigo 25.2).
420 O pargrafo 3, do artigo 5, foi acrescentado na Constituio por meio da Emenda 45 de 2004. Por sua vez, a Conveno Americana e o Pacto Internacional de Direitos Civis e Polticos foram ratificados pelo Brasil antes da mencionada emenda. Diante desse quadro, sustenta a doutrina que para tais tratados terem status equivalente ao das emendas constitucionais imprescindvel que sejam submetidos a uma nova votao no Congresso Nacional e aprovados nos termos do art.5, 3. (NOVELINO, Marcelo. Direito Constitucional. 2 ed. So Paulo: Mtodo, 2008, p.259). Em sentido contrrio, afirmando que os tratados de direitos humanos ratificados pelo Brasil antes da vigncia da EC 45/04 teriam sido recepcionados com hierarquia de emenda constitucional, cf. PIOVESAN, Flvia. Direitos Humanos e o Direito Constitucional Internacional. 7ed. So Paulo: Saraiva, 2006, p.72 e ss. Entretanto, esse entendimento no pode ser sustentado, porque a EC 45/04 no atribuiu expressamente a hierarquia de norma constitucional aos tratados ratificados anteriormente sua vigncia, sendo defeso ao intrprete presumir tal situao. 421 Cf. SNCHEZ LPEZ, Virginia. Consecuencias aplicables a delicuentes de conciencia. In: DAZ- SANTOS, Rosario Diego; FABIN CAPARRS, Eduardo (coords.). Reflexiones sobre las Consecuencias Jurdicas del Delito. Madrid: Tecnos, 1995, p.213-226; PREZ CEPEDA, Ana Isabel. Cuestiones sobre la reinsercin en materia de terrorismo. In: DAZ-SANTOS, Rosario Diego; FABIN CAPARRS, Eduardo (coords.). Reflexiones sobre las Consecuencias Jurdicas del Delito. Madrid: Tecnos, 1995, p. 227-249; MANZANARES SAMANIEGO, Jos Luis. El cumplimiento ntegro de las penas. In: Actualidad Penal, Madrid, n.7, 2003, passim. 422 Vide captulo II 6.3. A respeito da adequao de medidas disciplinares segregadoras no caso de integrantes de faces criminosas, vide captulo I 3.2.1. 112 Todavia, certo que o afastamento de eventual finalidade ressocializadora da priso com hierarquia constitucional, no precisaria ser fundamentada na incorrigibilidade/ periculosidade, podendo ser sustentada por meio da impossibilidade absoluta dessa meta, sobretudo no momento atual da sociedade. Conforme diversas vezes mencionado, qualquer pena por sua prpria natureza dessocializadora. Como se no bastasse, sabido que a pena de priso mais dessocializadora das penas previstas em nosso ordenamento jurdico por gerar, no importando a forma como aplicada, os deletrios efeitos da prisionizao e da estigmatizao. 423
Como no famoso exemplo de WELZEL, no pode o legislador, mesmo o constituinte, contrariar a natureza das coisas, por exemplo determinando que as mulheres tenham filhos viveis fora do perodo de gravidez adequado. 424 Seria o mesmo, de forma alegrica, que determinar por lei que o nosso planeta parasse de girar em volta do sol. No sendo possvel contrariar as categorias ontolgicas, impossvel fixar a finalidade da pena de priso como sendo ressocializadora, por contrariar a inerente natureza dessocializadora de tal forma de sano. Conclusivamente, afirma MANUEL DE RIVACOBA Y RIVACOBA, 425 que a natureza dessocializadora da pena de priso mais contundente do que qualquer disposio legal ou doutrinria em contrrio, que, contrariando a natureza, arrisca-se ao pouco fecundo exerccio de tentar suplantar a realidade com uma fico. 426
Assim sendo, para no negar a vigncia de eventuais normas de hierarquia constitucional que previssem a finalidade ressocializadora da pena, seria necessrio achar a interpretao que no as tornassem inteis ou impossveis. No mais, seria necessrio afastar qualquer interpretao que gerasse antinomia constitucional entre o ideal ressocializador e os princpios constitucionais da igualdade e do pluralismo
423 Vide captulo II 6.3. 424 O exemplo mencionado por RIVACOBA Y RIVACOBA, Manuel de. Funcin y aplicacin de la pena. Buenos Aires: Depalma, 1993, p.149-150. 425 Funcin y aplicacin de la pena. Buenos Aires: Depalma, 1993, p.150. 426 Afirmando, aps analisar os tratados de direitos humanos e a Constituio Federal de seu pas (Argentina) que d hierarquia de norma constitucional a estes tratados, que a pena no pode aspirar a uma fundamentao baseada no impossvel ideal ressocializador, cf. MARIA ALVAREZ, Ricardo Carlos. Los tratados internacionales de derechos humanos y los fines de la pena en la poltica criminal del Estado. In: Revista de Ciencias Penales, Montevideo, n.4, 1998, p.22-23. 113 ideolgico; sem a necessidade de se alegar que eventuais normas de hierarquia constitucional venham a ser, por qualquer motivo, inconstitucionais. Tal tarefa plenamente factvel por meio de consideraes lgico- sistmicas quanto finalidade da pena em geral (preveno geral positiva) e por meio da anlise da (falta de) efetividade emprica da ressocializao da pena, sobretudo em nosso estgio atual de evoluo social e dogmtico-penal. Os dispositivos com hierarquia constitucional que viessem a existir seriam, assim, claramente programticos, e apenas obstariam a edio ou interpretao de leis que incentivassem a dessocializao do indivduo, de acordo com o princpio da menor dessocializao possvel acima defendido. Em suma, independentemente de previso legal ou mesmo constitucional, impossvel sustentar a finalidade ressocializadora da pena ou da execuo no ordenamento jurdico brasileiro. Qualquer disposio existente ou que venha a existir nesse sentido deve ser interpretada apenas como um mecanismo no sentido da efetivao da meta da menor dessocializao possvel da atuao penal.
2. Institutos da Lei de Execuo Penal em espcie Passa-se anlise dos institutos da Lei e Execuo Penal em espcie: exame criminolgico, classificao do condenado, progresso de regime, livramento condicional, sada temporria, direito visita, trabalho do preso e remio.
2.1. Exame criminolgico e classificao O exame criminolgico uma percia feita no mbito da execuo penal, que objetiva analisar o diagnstico criminoso e a prognose de reincidncia. O diagnstico criminoso o estudo da dinmica do ato criminoso, de suas causas, dos fatores a ele associado. Com tal diagnstico, analisada a maior ou menor probabilidade de o condenado voltar a delinqir, ou seja, a prognose de reincidncia. 427
427 S, Alvino Augusto de. Criminologia Clnica e Psicologia Criminal. So Paulo: RT, 2007, p.191. 114 Em suma, o exame criminolgico realizado para o resguardo da defesa social, e busca aferir a temibilidade do delinqente. 428
Como se denota do conceito doutrinrio do instituto, que interfere decisivamente em sua aplicao prtica, o exame criminolgico tem como nica finalidade apurar a periculosidade de imputveis, com vistas a orientar a ressocializao do indivduo. Trata-se do instrumental tcnico, inserido no paradigma disciplinar do tratamento, destinado a fornecer subsdios pretensamente cientficos que possam guiar o Juzo da Execuo no momento da anlise da concretizao do ideal ressocializador ao longo da execuo penal, com nfase em seus incidentes. 429 Esclarece-se que o paradigma disciplinar do tratamento se baseia 1) na avaliao da personalidade do condenado, objetivando analisar a prognose criminal ou de reincidncia por meio uma anlise criminolgica clnica (anlise da possibilidade do condenado voltar a delinqir), e 2) na anlise do comportamento, que avalia a conduta disciplinar do indivduo, em ntima relao com a prognose criminal (por meio do comportamento prisional, infere-se o futuro comportamento social). 430
Por tudo o que j foi exposto no presente trabalho, fica claro que o exame criminolgico no compatvel com o nosso ordenamento jurdico, pois inspirado apenas na impossvel, inconstitucional e desnecessria finalidade ressocializadora da pena. Dessa feita, deve ser o exame criminolgico definitivamente afastado da prtica forense, apesar de sua expressa previso legal. 431
E nem se diga, como faz GUILHERME DE SOUZA NUCCI 432 , que a proibio do exame crimingico inconstitucional por ferir o princpio da individualizao
428 MARCO, Renato. Curso de Execuo Penal. 6ed. So Paulo: Saraiva, 2008, p.12. 429 Taxando de pseudocientficos os laudos e pareceres criminolgicos na execuo, cf. FREIRE, Christiane Russomano. A Violncia do Sistema Penitencirio Brasileiro Contemporneo. So Paulo: IBCCRIM, 2005, p.83-84. 430 Cf. CARVALHO, Salo de. Prticas Inquisitivas na Execuo Penal (Estudo do Vnculo do Juiz aos Laudos Criminolgicos a partir da Jurisprudncia Garantista do Tribunal de Justia do RS). In: CARVALHO, Salo de (org.). Crtica Execuo Penal: Doutrina, Jurisprudncia e Projetos Legislativos. Rio de Janeiro: Lumen Juris, 2002, p.147. 431 Cf. artigo 8 da Lei de Execuo Penal: o condenado ao cumprimento de pena privativa de liberdade, em regime fechado, ser submetido a exame criminolgico para a obteno dos elementos necessrios a uma adequada classificao e com vistas individualizao da execuo. Pargrafo nico. Ao exame de que trata este artigo poder ser submetido o condenado ao cumprimento da pena privativa de liberdade em regime semi-aberto. No mesmo sentido o artigo 34 do Cdigo Penal. 432 Leis Penais e Processuais Penais Comentadas. 2ed. So Paulo: RT, 2007, p.409. 115 da pena. Ora, valer-se de um recurso (exame criminolgico) que objetiva uma finalidade inconstitucional da pena (ressocializao), para efetivar um princpio constitucional, (individualizao da pena) uma contradio gritante, que ofende a lgica sistmica do ordenamento jurdico. Assim, no obstante ser imperativo constitucional a individualizao da pena (artigo 5, inciso XLVI da Constituio Federal), certo no ser necessrio o exame criminolgico para cumprir tal tarefa. A individualizao na execuo, sob o enfoque social e pluralista (respeito ao diferentes tipos de pessoas), que caracteriza o Estado Democrtico de Direito, prescinde do exame criminolgico previsto na Lei de Execuo Penal. O que importa o comportamento objetivo do condenado durante a execuo, no o seu ntimo, para guiar a evoluo ou involuo de sua situao no mbito executivo. Alis, o que a prpria lei passou a determinar aps a reforma de 2003 quanto anlise dos incidentes da execuo penal ligados ao sistema progressivo de cumprimento de pena. Quanto previso legal ainda existente de exame criminolgico, necessrio um maior detalhamento. Como concebido na redao original da Lei de Execuo Penal, o exame criminolgico era previsto em duas oportunidades. A primeira era no momento de entrada do condenado no regime fechado e, facultativamente, no regime semi-aberto, com vistas a orientar a individualizao da pena na fase executiva (artigo 8 da Lei de Execuo Penal). O segundo era no momento da anlise do requisito subjetivo para a concesso de benefcios prisionais relacionados ao sistema progressivo de penas (artigos 112 da Lei de Execuo Penal). Aps a reforma feita pela Lei n 10.792/03, restou apenas o exame criminolgico de entrada, ou seja, aquele direcionado a orientar a individualizao da pena na execuo. Pela lei, deixou de haver previso expressa de realizao de exame criminolgico nos incidentes de progresso de regime e de livramento condicional. Percebe-se, pela concepo original da Lei de Execuo Penal, que o exame criminolgico possua uma importncia tremenda, interferindo decisivamente nos incidentes mais relevantes da execuo. Ser abordada no captulo seguinte toda a discusso referente s questes correlatas ao sistema progressivo de penas, inclusive a renitente tendncia de se continuar exigindo exames criminolgicos apesar da mudana legal apontada. No presente captulo, passamos a discutir a previso do artigo 8 da Lei de 116 Execuo Penal que prev o exame criminolgico de entrada, nica previso expressa restante do exame criminolgico em nosso ordenamento jurdico. Em primeiro lugar, digno de nota que na prtica nunca se fez exame criminolgico de entrada para os ingressos no sistema prisional, por conta da absoluta falta de estrutura e de recursos estatais para tanto. Vozes autorizadas se levantam contra essa situao, afirmando que isso impediria uma correta classificao dos condenados, o que afetaria uma adequada individualizao da pena. Sem razo, no entanto. certo que o artigo 5 da Lei de Execuo Penal determina que os condenados sero classificados, segundo os seus antecedentes e personalidade, para orientar a individualizao da execuo penal. Tal dispositivo louvvel, pois busca efetivar o princpio constitucional da individualizao da pena na execuo penal. Contudo, deve-se afastar a ligao entre a classificao e o ideal ressocializador. 433
Com efeito, a nica classificao razovel dos apenados aquela que prescinde de qualquer ideal ressocializador para se justificar, sendo, portanto, refratria realizao de exame criminolgico. Dessa maneira, a funo da classificao fica sendo a de dividir os presos impondo o cumprimento de pena em estabelecimentos (ou reas de estabelecimentos) distintos; sem levar em considerao, portanto, uma suposta planificao de um tratamento ressocializador com base na classificao. necessrio separar os presos por motivos objetivos como, por exemplo, homens de mulheres, primrios de reincidentes, apenados a longas penas daqueles que cumprem sanes mais curtas, envolvidos com o crime organizado daqueles que no o so, jurados de morte dos demais presos etc. 434 Tal diviso tem como objetivo resguardar a segurana dos prisioneiros mais frgeis e tambm a segurana pblica, na medida em que evita crimes 435 e dificulta associaes criminosas.
433 Admite-se que a classificao dos condenados, em sua concepo tradicional, um dos postulados bsicos do ideal ressocializador. Por meio da classificao poderia ser delineado e, posteriormente, aplicado o programa ressocializador para o apenado. O instrumento bsico para a classificao ressocializadora seriam os laudos criminolgicos e demais exames tcnicos da personalidade do prisioneiro, que municiariam o corpo tcnico do sistema prisional (psiclogos, psiquiatras e assistentes sociais) de elementos (pseudo) cientficos para avaliar a evoluo rumo ressocializao do submetido pena de priso. 434 Nota-se que esse raciocnio est de acordo com o artigo 5, inciso XLVIII da Constituio Federal que prev apenas motivos objetivos para separar os apenados: a pena ser cumprida em estabelecimentos distintos, de acordo com a natureza do delito, a idade e o sexo do apenado. 435 Por exemplo, o apenado a larga pena, j ciente que passar longo tempo na priso, sente que pouco tem a perder se cometer crimes durante a execuo (p. ex. matar outro preso), motivo pelo qual, por regra, deveria ser separado dos outros condenados. 117 Em suma, a individualizao executria deve promover a adequao da pena s caractersticas pessoais de cada preso. Para tanto, utiliza o sistema de classificao que servir para agrupar pessoas com caractersticas semelhantes e oferecer-lhes o que houver de mais adequado ao seu perfil. 436 De todo modo, no h necessidade do exame criminolgico previsto no artigo 8 da Lei de Execuo Penal. Pondera-se que no momento da classificao pode ser feito o exame de personalidade para melhor individualizao da execuo. Tal exame, ao contrrio do exame criminolgico, no tem qualquer relao com o ideal ressocializador. Segundo ALVINO AUGUSTO DE S 437 , o exame de personalidade no se volta para o lado criminoso do condenado, para a investigao das causas de sua conduta criminosa, mas sim, para sua pessoa, na sua realidade integral e individual, includa a toda sua histria, histria de uma pessoa e no mais de um criminoso. Com o exame em pauta possvel separar presos com personalidade mais agressiva de outros mais frgeis, pessoas mais influenciveis de manipuladores etc. 438 De todo modo, a exemplo do exame criminolgico aps a edio da Lei n 10.792/03, no possvel que o exame de personalidade venha a influenciar a concesso de algum benefcio da execuo sob o argumento ressocializador. De fato, o exame de personalidade s pode ter como exclusiva serventia o auxlio classificao dos presos, com o objetivo de uma correta individualizao da pena na execuo; individualizao esta que no pode e nem deve ter ligao com a finalidade ressocializadora da pena.
2.2. Progresso de regime. Livramento condicional A progresso de regime e o livramento condicional so institutos que compem o sistema progressivo de cumprimento de pena, aplicvel aos condenados pena de priso. Segundo este sistema, o condenado inserido em um regime inicial de cumprimento de pena adquire paulatina e gradativamente a sua liberdade, progredindo para
436 BARROS, Carmen Silva de Moraes. As modificaes introduzidas nos arts. 6 e 112 da LEP pela Lei 10.792/2003 e a jurisdicionalizao e a individualizao da pena na execuo penal. In: Revista Brasileira de Cincias Criminais, So Paulo: RT, n.48, maio-junho de 2004, p.191. 437 Criminologia Clnica e Psicologia Criminal. So Paulo: RT, 2007, p.195. 438 digno de nota que o exame de personalidade, tal qual o exame criminolgico de entrada, no costuma ser feito na prtica. 118 regimes prisionais mais brandos (sendo o ltimo estgio o livramento condicional), de acordo com o cumprimento de requisitos previstos em lei. Por outro lado, em hipteses legalmente determinadas, pode o condenado regredir de regime ou ter o seu livramento condicional cassado, o que torna sistema progressivo uma via de duas mos (progresso / regresso). Na sua origem o sistema progressivo estava ligado motivao disciplinadora, na medida em que a sua razo de existncia era melhorar a disciplina interna do presdio por meio de um sistema que premiava a boa conduta e castigava o mau comportamento no mbito carcerrio. 439 Segundo essa concepo, eram considerados apenas elementos objetivamente aferveis para a progresso de regime (sistema progressivo puro). Destaca-se ser errado considerar que nessa fase do sistema progressivo se prescindia do mrito (elemento subjetivo) para a anlise da progresso de regime, pois havia preocupao com a boa disciplina prisional, que no deixa de ser um elemento subjetivo, s que analisvel objetivamente. Todavia, logo o ideal ressocializador se apossou desse sistema, sustentando que a aproximao gradativa do condenado ao meio livre seria muito importante para a ressocializao. Passou-se fase da individualizao cientfica da pena 440 , estritamente vinculada ao ideal ressocializador, na qual, alm dos requisitos exigidos pelo sistema progressivo puro para a progresso de regime ou para a concesso de livramento condicional, perscruta-se o ntimo do apenado para verificar o merecimento ou no do benefcio (requisito subjetivo ligado ao ideal ressocializador). 441 O merecimento, segundo essa concepo, seria a maior socializao do apenado ao longo da execuo. 442
439 O sistema progressivo surgiu em 1840, no presdio situado na ilha inglesa de Norfolk. Sobre a evoluo histrica do sistema progressivo de penas, cf. BITENCOURT, Cezar Roberto. Falncia da Pena de Priso. 3ed. So Paulo: Saraiva, 2004, p.82-99. 440 Sobre a mudana do regime progressivo para o de individualizao cientfica, que tambm no deixa de ser um regime progressivo s que com outros critrios, cf. BITENCOURT, Cezar Roberto. Falncia da Pena de Priso. 3ed. So Paulo: Saraiva, 2004, p.95. 441 PINZON, Natalia Gimenes. O Discurso Ressocializador e o Principio da Dignidade Humana. In: CARVALHO, Salo de (org.). Leituras Constitucionais do Sistema Penal Contemporneo. Lumen Juris: Rio de Janeiro, 2004, p.307. 442 Nesse sentido ilustrativo o pensamento de ANTONIO GARCIA-PABLOS DE MOLINA e de LUIZ FLVIO GOMES (Criminologia. 5 ed. So Paulo: RT, 2006, p.384): o sistema progressivo, (...) parte de um programa gradual de cumprimento da privao de liberdade, por fase ou etapas (graus). A fase inicial caracteriza-se pelo intenso controle do interno, assim como pelo seu regime estrito em relao a condies materiais e 119 De todo modo, atualmente a esmagadora maioria da doutrina, assim como o senso comum cristalizado na jurisprudncia pacfica, entende o sistema progressivo como praticamente indissocivel do ideal ressocializador. 443 Seguindo essa tendncia, a Lei de Execuo Penal brasileira acabou instituindo o paradigma da individualizao cientfica da pena, prevendo que a progresso de regime e a concesso do livramento condicional seriam obtidas apenas quando cumpridos requisitos objetivos e subjetivos; sendo o requisito subjetivo estritamente vinculado ressocializao do indivduo. 444
Em seu texto original, previa a Lei de Execuo Penal como requisitos para a progresso de regime o cumprimento de um sexto da pena (requisito objetivo) e o mrito pessoal (requisito subjetivo). O mrito pessoal, por sua vez, era vinculado ressocializao do apenado, sendo apurado tanto pela sua disciplina carcerria, quanto pela prognose de reincidncia, a ser analisada pela Comisso Tcnica de Classificao 445 e por meio de exame criminolgico, quando necessrio (paradigma disciplinar do tratamento). 446
Para o ingresso no regime aberto ainda era necessrio, como requisito subjetivo, que o condenado estivesse trabalhando ou comprovasse a possibilidade de faz-
liberdade de movimentos. A ltima fase o regime aberto. Passa-se de uma fase para outra conforme as condutas e as respostas mais socializadas do recluso.(destaque nosso) 443 Fazendo um paralelo ntimo entre a ressocializao e o sistema progressivo de pena: Cf. ALBERGARIA, Jason. Comentrios Lei de Execuo Penal. Rio de Janeiro: Aide, 1987, p.227-237; MIRABETE, Julio Fabbrini. Execuo Penal. 11 ed. So Paulo: Atlas, 2007, p.386-387; OLIVEIRA, Nelmo Versiani. Ofensa progresso de regime e a recuperao do condenado. In: Boletim do Instituto de Cincias Penais, n.53, dezembro de 2004, passim; RODRGUES NUES, Alicia. Frmulas para la resocializacin del delincuente en legislacin y en el sistema penitenciario espaoles. In: GUZMN DALBORA, Jos Luis (coord.) El penalista liberal: Controversias nacionales e internacionales en Derecho Penal, procesal penal y Criminologa. Buenos Aires: Hammurabi, 2004, p.723 e ss; TREVISAN, Maurcio. Tratamento penitencirio (interveno) na execuo da pena na priso. In: Revista do Ministrio Pblico, Porto Alegre, n.50, abril-julho de 2003, 214-215. Considerando a permisso de sada, progresso de regime e livramento condicional, assim como a sada temporria (vide captulo III 2.3.) como instrumentos facilitadores da ressocializao, cf. ARRIBAS, Eugenio. Reflexiones en torno a los fines de la pena y a los regmenes de cumplimiento de la pena de prisin. In: Revista del Poder Judicial, Madrid, n.77, 2005, p.64-67. 444 Afirmando que o sistema progressivo o mais importante instrumento ressocializador da legislao brasileira. Cf. JUNQUEIRA, Gustavo Octaviano Diniz. Legislao Penal Especial. V.1. 3ed. So Paulo: Premier Mxima, 2006, p.63. 445 Vide o artigo 7 da Lei de Execuo Penal, ainda em vigor: A Comisso Tcnica de Classificao, existente em cada estabelecimento, ser presidida pelo diretor e composta, no mnimo, por 2 (dois) chefes de servio, 1 (um) psiquiatra, 1 (um) psiclogo e 1 (um) assistente social, quando se tratar de condenado pena privativa de liberdade. Pargrafo nico. Nos demais casos a Comisso atuar junto ao Juzo da Execuo e ser integrada por fiscais do servio social. 446 Vide o captulo III 2.1. 120 lo imediatamente, e que ele apresentasse, pelos seus antecedentes ou pelo resultado dos exames a que foi submetido, fundados indcios de que iria se ajustar, com autodisciplina e senso de responsabilidade, ao novo regime (artigo 114 da Lei de Execuo Penal). Ambos os requisitos faziam parte, de maneira clara, da prognose de reincidncia. O livramento condicional, por seu turno, tambm necessitava, para a sua concesso, de diferentes requisitos previstos no artigo 83 do Cdigo Penal. 447 Os requisitos objetivos eram referentes a um determinado montante de pena que variava de acordo com a natureza do crime e a reincidncia ou no do agente e tambm reparao do dano causado pela infrao, salvo impossibilidade de faz-lo. 448 J os requisitos subjetivos, analogamente progresso de regime, eram o comportamento disciplinar satisfatrio, durante a execuo e a prognose de reincidncia no caso de condenado por crime doloso, cometido com violncia ou grave ameaa pessoa (paradigma disciplinar do tratamento). Como requisitos subjetivos ainda se incluam o bom desempenho no trabalho que foi atribudo ao condenado durante a execuo, que integrava a idia de comportamento disciplinar satisfatrio 449 , e a prova da aptido para prover prpria subsistncia mediante trabalho honesto, que claramente fazia parte da prognose de reincidncia. 450
451
Com a reforma instituda pela Lei n 10.792 de 2003, os requisitos para a progresso de regime e para a concesso de livramento condicional foram profundamente alterados. Se por um lado os requisitos objetivos dos institutos mantiveram-se os
447 Vide artigo 131 da Lei de Execuo Penal, que originariamente regia o livramento condicional: O livramento condicional poder ser concedido pelo Juiz da execuo, presentes os requisitos do artigo 83, incisos e pargrafo nico, do Cdigo Penal, ouvidos o Ministrio Pblico e Conselho Penitencirio. 448 Vide artigo 83, caput e incisos I, II, IV e V, do Cdigo Penal: O juiz poder conceder livramento condicional ao condenado a pena privativa de liberdade igual ou superior a 2 (dois) anos, desde que: I - cumprida mais de um tero da pena se o condenado no for reincidente em crime doloso e tiver bons antecedentes; II - cumprida mais da metade se o condenado for reincidente em crime doloso; IV - tenha reparado, salvo efetiva impossibilidade de faz-lo, o dano causado pela infrao; V - cumprido mais de dois teros da pena, nos casos de condenao por crime hediondo, prtica da tortura, trfico ilcito de entorpecentes e drogas afins, e terrorismo, se o apenado no for reincidente especfico em crimes dessa natureza. 449 Pela Lei de Execuo Penal o trabalho dever. Essa questo ser abordada no captulo III 2.5. 450 Vide artigo 83, inciso III e pargrafo nico do Cdigo Penal: III - comprovado comportamento satisfatrio durante a execuo da pena, bom desempenho no trabalho que lhe foi atribudo e aptido para prover prpria subsistncia mediante trabalho honesto; Pargrafo nico - Para o condenado por crime doloso, cometido com violncia ou grave ameaa pessoa, a concesso do livramento ficar tambm subordinada constatao de condies pessoais que faam presumir que o liberado no voltar a delinqir. 451 Cf. CARVALHO, Salo de. O (Novo) Papel dos Criminlogos na Execuo Penal: As Alteraes Estabelecidas pela Lei 10.792/03. In: CARVALHO, Salo de (org.). Crtica Execuo Penal. 2ed. Rio de Janeiro: Lumen Juris, 2007, p.166. 121 mesmos 452 , por outro o requisito subjetivo passou a se restringir ao bom comportamento carcerrio, comprovado pelo diretor do estabelecimento prisional. 453 Nota-se que o pargrafo 2 do artigo 112 expressamente prev que o novo requisito subjetivo para a progresso de regime (bom comportamento) estende-se ao livramento condicional, o que revoga os elementos subjetivos previstos no artigo 83 do Cdigo Penal. 454
certo que o ideal que permeou a promulgao da Lei n 10.792 de 2003, ao facilitar a concesso da progresso de regimes e do livramento condicional, foi apenas o de esvaziar presdios superlotados, reduzindo conseqentemente os custos estatais de um sistema prisional saturado. No entanto, mesmo no sendo essa a inteno de sua concepo, a lei acabou retirando o rano ressocializador do sistema progressivo de penas, ao afastar a idia de prognose de reincidncia. Inclusive, a nova redao do artigo 112 da Lei de Execuo Penal deixou de prever o inconstitucional exame criminolgico para a progresso de regime e para a concesso de livramento condicional, que s servia para avaliar o suposto avano rumo ressocializao do apenado. Seguindo a clareza cristalina da nova redao da Lei de Execuo Penal, passa-se a entender que o nico requisito subjetivo para a concesso da progresso de regime e do livramento condicional o bom comportamento penitencirio. No se exige,
452 Observa-se que a lei n 10.763 de 2003 acrescentou como requisito objetivo para a progresso de regime no caso de condenados por crimes contra a administrao pblica a reparao do dano causado ou a devoluo do produto do ilcito praticado, com os acrscimos legais (artigo 33, pargrafo 4, do Cdigo Penal). 453 Eis o texto vigente do artigo 112 da Lei de Execuo Penal: A pena privativa de liberdade ser executada em forma progressiva com a transferncia para regime menos rigoroso, a ser determinada pelo juiz, quando o preso tiver cumprido ao menos um sexto da pena no regime anterior e ostentar bom comportamento carcerrio, comprovado pelo diretor do estabelecimento, respeitadas as normas que vedam a progresso. 1 o
A deciso ser sempre motivada e precedida de manifestao do Ministrio Pblico e do defensor. 2 o
Idntico procedimento ser adotado na concesso de livramento condicional, indulto e comutao de penas, respeitados os prazos previstos nas normas vigentes. 454 J antes da reforma de 2003, CARMEN SILVA DE MORAES BARROS (A Individualizao da Pena na Execuo Penal. So Paulo: RT, 2001, p.178) se opunha incisivamente, e com razo, aos ento vigentes requisitos subjetivos para a concesso de livramento condicional da seguinte forma: com a reforma penal de 1984, adotado o princpio da culpabilidade e enterrado o duplo binrio, j no se pode mais falar em periculosidade de imputvel, e, portanto, a determinao contida no pargrafo nico do art.83 do CP, porque est em desacordo com a sistemtica do Cdigo e com a prpria Constituio que determina respeito dignidade humana e veda, portanto, qualquer invaso na esfera ntima , inconstitucional e, como tal, no pode ter qualquer aplicabilidade, j tendo praticamente, salvo poucas excees, se tornado letra morta na prtica. Mesmo porque a presuno de que algum no voltar a delinqir impossvel no mundo real: nenhuma afirmativa a respeito resultar segura diante da impossibilidade de se predizer o futuro criminal de algum. Nesse sentido, entende-se que, como o nico sentido de sua juntada seria a aferio da periculosidade, tornada invivel pela ordem constitucional, no h razo para que seja juntado para instruo do pedido de livramento condicional. 122 posto que sem previso legal, qualquer outro requisito subjetivo, sobretudo aqueles ligados no comprovvel cientificamente prognose de reincidncia ou qualquer outro vinculado ao ideal ressocializador. Entretanto, diversos autores, sobretudo os defensores do ideal ressocializador, ainda continuam a sustentar como existentes requisitos subjetivos no tipificados expressamente, com base no artigo 33, pargrafo 2, do Cdigo Penal que prev que as penas privativas de liberdade devero ser executadas em forma progressiva, segundo o mrito do condenado. Esses mesmos autores, ignorando a revogao tcita promovida pelo novo pargrafo 2 do artigo 112 da Lei de Execuo Penal, ainda consideram vigente a prognose de reincidncia prevista no pargrafo nico do artigo 83 do Cdigo Penal para a concesso de livramento condicional. Para apurar o mrito e a prognose de reincidncia, ambos claramente ligados ao ideal ressocializador, tais autores entendem cabvel, inclusive, o exame criminolgico. 455 O entendimento doutrinrio apontado encontra respaldo em diversos julgados posteriores vigncia da Lei n 10.792 de 2003. 456
455 Nesse sentido, cf. OLIVA, Marcio Zuba de. O Exame Criminolgico e suas Peculiaridades Frente ao Criminoso. In: A Criminologia no Sculo XXI. BITTAR, Walter Barbosa (coord.). Rio de Janeiro: Lumen Juris, 2007, p.163; MIRABETE, Julio Fabbrini. Execuo Penal. 11 ed. So Paulo: Atlas, 2007, p.59 e 423- 425; NUCCI, Guilherme de Souza. Leis Penais e Processuais Penais Comentadas. 2ed. So Paulo: RT, 2007, p.491-497; SBARDELOTTO, Fbio Roque. Consideraes acerca da progresso de regime carcerrio e livramento condicional a partir das alteraes inseridas pela lei n. 10.792/03. In: Revista do Ministrio Pblico, Porto Alegre, n.52, janeiro-abril de 2004. 456 Anota-se que essa a posio pacfica na jurisprudncia do Supremo Tribunal Federal e do Superior Tribunal de Justia. Nesse sentido, cf. as seguintes ementas de acrdos do Supremo Tribunal Federal: PENAL. EXECUO PENAL. HABEAS CORPUS. ART. 112 DA LEI N 7.210/84, COM A REDAO DADA PELA LEI N 10.792/03. PROGRESSO DE REGIME. REQUISITOS SUBJETIVOS. EXAME CRIMINOLGICO. DISCRICIONARIEDADE DO MAGISTRADO. ORDEM DENEGADA. JURISPRUDNCIA DO STF. I - Nada impede que o magistrado das execues criminais, facultativamente, requisite o exame criminolgico e o utilize como fundamento da deciso que julga o pedido de progresso. Precedentes. II - Ordem denegada. (STF, 1 Turma, HC 94356 / RS, Relator: Min. Ricardo Lewandowski, vencido o Min. Marco Aurlio, j.11.11.08); DIREITO PROCESSUAL PENAL. HABEAS CORPUS. EXAME CRIMINOLGICO. LEI 10.792/03. POSSIBILIDADE DE REALIZAO DESDE QUE POR DECISO FUNDAMENTADA. DENEGAO. 1. A questo de direito tratada neste writ diz respeito possibilidade de o juiz das execues penais determinar a realizao do exame criminolgico como requisito para obteno da progresso do regime de cumprimento da pena. 2. Esta Corte tem se pronunciado no sentido da possibilidade de determinao da realizao do exame criminolgico sempre que julgada necessria pelo magistrado competente (AI-AgR-ED 550735-MG, rel. Min. Celso de Mello, DJ 25.04.2008). Assim, o art. 112, da LEP (na redao dada pela Lei n 10.792/03), no veda a realizao do exame criminolgico. 3. Em matria de progresso do regime prisional, cabe ao juiz da execuo, alm do fator temporal, "examinar os demais requisitos para a progresso no regime menos rigoroso, procedendo, se entender necessrio, o exame criminolgico" (RHC 86.951-RJ, de minha relatoria, 2 Turma, DJ 07.03.2006). 4. Habeas corpus denegado. (STF, 2 Turma, HC 94862 / RS, Relatora: Min. Ellen Gracie, v.u., j.07.10.08). 123 Contudo, carecem de razo os defensores da existncia dos supostos elementos subjetivos atpicos, por diversas razes. Em primeiro lugar, digno de nota que os supostos elementos subjetivos no previstos em lei so todos baseados no ideal ressocializador. De fato, os autores que defendem a existncia de tais elementos, entendem ser necessria a anlise da prognose de reincidncia ou da cessao da periculosidade de condenados imputveis, em uma tentativa de ressuscitar o sistema enterrado pela reforma de 2003. Sendo o ideal ressocializador inconstitucional, no h como sustentar tal empreitada. 457
Como se no bastasse, conforme j mencionado, a nova redao da Lei de Execuo Penal clara ao exigir como nico requisito subjetivo, tanto para progresso de regime quanto para a concesso do livramento condicional, o bom comportamento carcerrio. 458 O mrito previsto no artigo 33, pargrafo 2, do Cdigo Penal justamente o bom comportamento carcerrio exigido no artigo 112 da Lei de Execuo Penal. E pouco interessa se o Juiz no considerar suficiente o bom comportamento carcerrio para provar o mrito, pois a lei imperativa nesse sentido (princpio da legalidade). Conforme destaca SALO DE CARVALHO 459 , a opo legislativa clara, e eventual entrave ao alcance dos direitos em face de percias desfavorveis parece ser direta ofensa legalidade penal, constituindo cerceamento de direitos. Se o requisito subjetivo existia e a reforma penitenciria optou por sua remoo, ntido o fato de que havia falhas, distores e/ou impossibilidades tcnicas de realizao da prova pericial ou parecer tcnico, no cabendo,
No mesmo sentido, cf. os acrdos proferidos pelo Superior Tribunal de Justia nos julgamentos dos habeas corpus n. 87.362/RS, 98.034/SP e 110.417/SP. Sobre o tema, cf. a notcia exame criminolgico pode ser feito desde que pedido seja fundamentado, publicada na revista eletrnica Consultor Jurdico em 09 de fevereiro de 2009 (in: http://www.conjur.com.br/2009-fev-09/exame-criminologico-feito-pedido-seja- fundamentado, acesso em 16 de fevereiro de 2009). 457 Negando a possibilidade, por afronta segurana jurdica, de se penetrar na alma do condenado, com base no perigoso conceito de periculosidade, com vistas a auferir o mrito do condenado para a progresso de regime (prognose de reincidncia), cf. REALE JNIOR, Miguel. Instituies de Direito Penal. V.2. 2 ed. So Paulo: Forense, 2004, p.33. Segundo o autor, adentrar na anlise da periculosidade a meu ver inconstitucional, pois busca-se, depois de enclausurar o condenado no meio inatural da priso, definir uma periculosidade que a sentena no declarou. O mrito deve ser avaliado pelo aproveitamento positivo e pelo comportamento do recluso, e no com base em formulaes, muitas vezes estereotipadas de periculosidade, em juzos temerrios sobre o futuro. Mrito avalia-se e recompensa concede-se em razo das atitudes passadas e no em face de possveis atitudes futuras. 458 Nesse sentido, cf. MARCO, Renato. Curso de Execuo Penal. 6ed. So Paulo: Saraiva, 2008, p.14-17; S, Alvino Augusto de. Criminologia Clnica e Psicologia Criminal. So Paulo: RT, 2007, p.190. 459 O (Novo) Papel dos Criminlogos na Execuo Penal: As Alteraes Estabelecidas pela Lei 10.792/03. In: CARVALHO, Salo de (org.). Crtica Execuo Penal. 2ed. Rio de Janeiro: Lumen Juris, 2007, p.168. 124 portanto, ao julgador, ao rgo acusador, ou a qualquer outro sujeito da execuo, revificar o antigo modelo. Do contrrio, estar-se- empiricamente auferindo ultratividade lei penal mais gravosa (determinao de quantidade superior de requisitos para o gozo dos direitos), ofendendo a lgica formal e material da legalidade penal. Nesse contexto, o exame criminolgico, cuja inconstitucionalidade (ou no recepo) j foi estudada, no mais possvel de ser exigido como condio para a progresso de regime ou para a concesso de livramento condicional, por falta de amparo legal. E mais, para que serviria um laudo criminolgico, absolutamente subjetivo, se todos os elementos para a progresso de regime so agora objetivamente auferveis e taxativamente previstos? A inutilidade patente. Uma crtica contundente e arrazoada contra os exames criminolgicos no mbito do sistema progressivo feita por FABIANA LEMES ZAMALLOA DO PRADO. 460 A autora sustenta que a Lei n 10.792/03 concretizou a Constituio Federal, ao negar a possibilidade de se exigir exame para concesso de progresso de regime e de livramento condicional. Defende ainda que, a extino do exame criminolgico como condio para a obteno da progresso do regime e do livramento condicional representou, assim, um grande passo rumo implementao de um processo de execuo penal efetivamente garantista, em consonncia com as opes do constituinte de 1988. 461
Em suma, seja por ser o ideal ressocializador inconstitucional, seja por falta de amparo legal, fica extreme de dvidas que o nico elemento subjetivo para a concesso de progresso de regime ou para a concesso de livramento condicional o bom comportamento prisional. Com isso, h o resgate de um sistema progressivo puro, que alm de no ser eivado da inconstitucionalidade advinda do ideal ressocializador, destaca- se por ser muito mais justo, pois no depende de juzos absolutamente subjetivos e
460 Execuo penal e garantismo: as alteraes introduzidas na lei de execues penais sobre o exame criminolgico. In: Boletim IBCCRIM, So Paulo, n.146, janeiro de 2005, p. 6-8. 461 Em sentido contrrio, criticando a excluso do exame criminolgico do sistema progressivo, cf. TUCCI, Rogrio Lauria. Vinte anos de v esperana. In: Boletim IBCCRIM, So Paulo, n.140 Esp., julho de 2004, p.4. 125 processualmente irrefutveis de prognose de reincidncia para a concesso de progresso de regime ou de livramento condicional. 462
Observa-se, todavia, uma preocupao razovel dos defensores da existncia de maiores critrios para a concesso de progresso de regime ou de livramento condicional. Alegam esses autores que, no atual sistema, o condenado pode obter rapidamente a progresso de regime ou o livramento condicional, sendo de bom alvitre impor maiores critrios para a concesso de tais benefcios carcerrios. De fato, principalmente no caso da progresso de regime, a lei brasileira, via de regra, exige apenas, como requisito objetivo, o cumprimento de um sexto da pena no regime anterior 463 , o que incrivelmente pouco, chegando a esvaziar o carter preventivo-geral da sano penal. Apesar da razoabilidade da previso do cumprimento de um montante maior da pena para a concesso de progresso de regime e de livramento condicional, certo que isso no pode ser justificativa para sustentar a exigncia de requisitos no previstos em lei com vistas a atrasar a concesso pleiteada, pois tal medida feriria o princpio da legalidade. No mais, no plano legislativo, aumentar os requisitos subjetivos no seria justo, pois certamente apenaria mais gravemente apenas os criminosos de sempre, tidos sempre como dessocializados, condenados por crimes toscos, violentos ou no. 464 Lege ferenda, seria mais conveniente e isonmico o aumento do quantum para progredir de regime para todos os tipos de crimes, tornando mais rigoroso o requisito objetivo para a progresso e para a concesso de livramento condicional, com o cuidado de no se esvaziar o sistema progressivo de penas (por exemplo, exigindo-se montantes muito elevados). Nesse sentido, inclusive, existe projeto de Lei, da lavra de uma comisso de juristas presidida por MIGUEL REALE JNIOR, que prope a reforma da Lei de Execuo
462 Cf. LOPES JNIOR, Aury. A (im)prestabilidade jurdica dos laudos tcnicos na execuo penal. In: Boletim IBCCRIM, So Paulo, n.123, fevereiro de 2003, p. 11-13. Analisando criticamente a realidade normativa antes da reforma de 2003, SALO DE CARVALHO (Prticas Inquisitivas na Execuo Penal (Estudo do Vnculo do Juiz aos Laudos Criminolgicos a partir da Jurisprudncia Garantista do Tribunal de Justia do RS). In: CARVALHO, Salo de (org.). Crtica Execuo Penal: Doutrina, Jurisprudncia e Projetos Legislativos. Rio de Janeiro: Lumen Juris, 2002, p.148) afirmava que o modelo jurisdicional eleito pelo legislador de 1984, defronta-se, pois, com uma teia de procedimentos que aprisiona a deciso do juiz, gerando, em realidade, prtica substancialista regida pelo primado de constatao da periculosidade do apenado. Em virtude do redimensionamento cientfico da criminologia psiquitrica, a opo normativa pelo mximo de jurisdicionalizao dos ritos ficou prejudicada, atribuindo deciso judicial sobre o provimento dos benefcios legais do preso necessrio vnculo aos laudos tcnicos das comisses legalmente institudas. 463 A nica exceo o caso dos crimes hediondos para os quais exigido o cumprimento de dois quintos da pena no caso de condenado primrio e trs quintos no caso de reincidente. 464 Vide captulo II 6.2. 126 Penal. Dentre as diversas medidas previstas, o projeto aumenta para um tero o montante necessrio para progresso de regime, sem aumentar requisitos subjetivos, ou seja, mantendo apenas a necessidade de bom comportamento carcerrio. 465
Ainda resta uma questo a ser abordada: o que justifica o sistema progressivo de penas sem o ideal ressocializador? Diversos motivos so alinhados. O primeiro motivo tem como base a origem do sistema progressivo puro, qual seja, o incentivo disciplina penitenciria. De fato, como o bom comportamento carcerrio requisito para a concesso de progresso de regime e de livramento condicional, o condenado tende a se manter disciplinado, com vistas a se beneficiar dos mencionados institutos. 466 Ressalta-se que o fornecimento de perspectiva ao apenado a maneira mais humana e eficiente de manter a segurana interna do estabelecimento prisional. Os outros motivos so mais contundentes, pois possuem base constitucional. Com efeito, o princpio da individualizao da pena na execuo impe o sistema progressivo. Sem a progresso/regresso de regime e o livramento condicional, a execuo se torna uma fase esttica, na qual impossvel ser efetivado o princpio constitucional em apreo. 467
A progresso/regresso de regime e o livramento condicional so o principal modo de individualizar a pena na execuo, em obedincia ao imperativo constitucional destacado, por conta dos mritos pessoais do apenado. Da mesma forma em que h individualizao da pena no momento da sentena por conta da exteriorizao de comportamentos considerados positivos ou negativos para a sociedade observando o passado (vide artigo 59 do Cdigo Penal: personalidade, conduta social etc), na
465 Para maiores detalhes, cf. o projeto de lei publicado na Revista Brasileira de Cincias Criminais, So Paulo: RT, n.34, abril-junho de 2001, p.358-362. 466 Destacando o carter disciplinador da existncia do regime progressivo no direito argentino, cf. TOSELI, Nicolas. Pautas para la supervivencia de un rgimen progresivo de ejecucin de la pena en la Repblica Argentina. In: FELINI, Zulita (dir.). Derecho de ejecucin penal. Buenos Aires: Hammurabi, 2006, p.265. 467 Nesse sentido, digna de nota a deciso do plenrio do Supremo Tribunal Federal que julgou inconstitucional a vedao de progresso de regime anteriormente existente na Lei de Crimes Hediondos essencialmente por ofensa ao princpio da individualizao da pena (STF, Tribunal Pleno, HC 82.959 / SP, rel. Min. Marco Aurelio, j.26.02.06). Aps essa deciso foi editada a Lei n11.464/07 que modificou a Lei n 8.072/90, tornando possvel a progresso de regime para os crimes hediondos e assemelhados, se bem que mais dificultosa em relao aos demais crimes da legislao brasileira. 127 execuo h individualizao pela exteriorizao futura (ps-sentena) de comportamentos positivos ou negativos. No se trata evidentemente de ressocializar o indivduo, mas de coloc-lo como real protagonista de seu futuro, respeitando a sua autonomia de vontade, e incentivando a exteriorizao de comportamentos tidos como positivos na fase de execuo; mesmo que tais comportamentos no sejam necessariamente bons na vida em liberdade. 468
Tambm o princpio da humanidade da pena impe o sistema progressivo. Sem dvida, o princpio da humanidade da pena importa (...) no acolhimento de um sistema progressivo de cumprimento de pena, atravs do qual se possibilite ao condenado, por meio de etapas, e ainda, em razo de seu mrito, alcanar a liberdade. 469
Sem a progresso, impe-se uma execuo cruel, pois retira-se qualquer perspectiva do condenado de melhora da sua condio prisional. Sendo a menor dessocializao possvel uma das metas da execuo penal, o sistema progressivo uma tentativa de reorganizar o eu mortificado pelo encarceramento, por via da paulatina atribuio de responsabilidades, para deixar de ser o autmato cumpridor de ordens do mundo prisional, aprendendo aos poucos a voltar a viver com capacidade de iniciativa. 470 Com a perspectiva do gradual retorno sociedade, o condenado tratado como ser humano, sujeito da execuo, no mero objeto da fase executiva; respeitando-se, portanto, o princpio da humanidade das penas. 471
digno de nota que, por conta de sua base constitucional, o sistema progressivo no pode ser extirpado de nosso ordenamento. Mesmo o quantum para
468 Por exemplo, a priso exige passividade em relao ao Estado e a vida em liberdade, em um Estado Democrtico de Direito, no. 469 FRANCO, Alberto Silva. In: FRANCO, Alberto Silva; STOCO, Rui (coords.). Cdigo Penal e sua Interpretao. 8ed. So Paulo: RT, 2007, p.43. 470 REALE JNIOR, Miguel. Instituies de Direito Penal. V. 2. 2 ed. So Paulo: Forense, 2004, p.32. 471 Sobre o tema, destaca-se a posio de MIGUEL REALE JNIOR (Instituies de Direito Penal. V.2. 2 ed. So Paulo: Forense, 2004, p.12) que afirma, com propriedade, o seguinte: reconhecendo que a vida social rdua e desarmnica, deve-se preparar o condenado por meio do trabalho e das diversas assistncias a lhe serem prestadas no crcere, bem como por uma progressiva aproximao com a vida livre, a enfrentar os desafios da liberdade, podendo superar o que denomino de choque de liberdade, apesar de carregar o estigma da condenao e da recluso prisional. No se deve ter a pretenso da transformao do criminoso no no criminoso, nem deixar aos tcnicos com seus preconceitos e juzos peremptrios dizer se tem o condenado, aps ser minado em sua alma no mundo da priso, condies de viver em liberdade. (destaque nosso). 128 progredir de regime ou para obter o livramento condicional, conforme j aludido, no pode ser excessivo, sob pena de esvaziar tal sistema. Sem embargo do exposto, isso no impede que algum, no caso de mltiplas condenaes, venha a ser impedido de progredir de regime ou de obter o livramento condicional. Como no nosso ordenamento o mximo de cumprimento de penas trinta anos (artigo 75 do Cdigo Penal), e como os institutos da progresso de regime e do livramento condicional incidem sobre o total de penas impostas 472 , uma pessoa condenada a cento e oitenta anos de priso ou mais no conseguir progredir de regime antes de trinta anos (um sexto da pena), o que impossibilita a efetivao, nesse caso extremo, do sistema progressivo. Ocorre que, no caso de imensa condenao, seria desigual favorecer algum com uma progresso de regime em tempo similar a outro que possui uma condenao menor. Isso ofenderia o princpio constitucional da igualdade (e tambm o carter preventivo-geral da sano). Ento, por meio de uma ponderao de princpios constitucionais, justificvel que em casos absolutamente excepcionais, que envolvam condenaes por diversos crimes, seja impossibilitado, na prtica, o sistema progressivo de cumprimento de penas.
2.3. Sada temporria A Lei de Execuo Penal prev, nos artigos 122 a 125, o instituto da sada temporria. Diz a lei (artigo 122) que os condenados que cumprem pena em regime semi- aberto podero obter autorizao para sada temporria do estabelecimento, sem vigilncia direta, nos seguintes casos: I - visita famlia; II - freqncia a curso supletivo profissionalizante, bem como de instruo do 2 grau ou superior, na Comarca do Juzo da Execuo; III - participao em atividades que concorram para o retorno ao convvio social.
472 Vide a acertada Smula 715 do Supremo Tribunal Federal: A pena unificada para atender o limite de trinta anos de cumprimento, determinado pelo art.75 do Cdigo Penal, no considerada para a concesso de outros benefcios, como o livramento condicional ou regime mais favorvel de execuo. Em sentido contrrio, de forma pouco convincente, cf. CHIES, Luiz Antnio Bogo; MOURA, Marcelo Oliveira de. Por Que a Smula 715 do STF est errada? Unidade de Pena e Limite de 30 Anos na Execuo Penal. In: CARVALHO, Salo de (org.). Crtica Execuo Penal. 2ed. Rio de Janeiro: Lumen Juris, 2007, p.563-574. 129 Nota-se, pela prpria redao do transcrito artigo 122, que a sada temporria um instituto originariamente cunhado sob a gide do ideal ressocializador. Segundo JASON ALBERGARIA 473 , as permisses de sada so meios por que se operam estes dois elementos do tratamento reeducativo: o contato com o mundo exterior e as relaes com a famlia. Sobretudo a permisso ordinria (sada temporria) serve visita familiar, ao trabalho externo, freqncia a cursos e atividades de preparao para a liberdade. Tambm fazendo paralelo entra o ideal ressocializador e o instituto da sada temporria, afirma RENATO MARCO 474 que visa-se com tal benefcio o fortalecimento de valores tico-sociais, de sentimentos nobres, o estreitamento de laos afetivos e de convvio social harmnico pautado por responsabilidade, imprescindveis para a (res)socializao do sentenciado, bem como o surgimento de contra-estmulos ao crime. No mais, JULIO FABBRINI MIRABETE 475 , ao comentar as sadas temporrias, chega a alegar que a opinio doutrinria unnime em consider-las como muito benficas para a ressocializao dos presos. Para evitar confuses, necessrio diferenciar a sada temporria da permisso de sada, prevista nos artigos 120 e 121 da Lei de Execuo Penal. A permisso de sada pode ser concedida para qualquer prisioneiro, seja qual for o regime prisional que estiver inserido, com escolta, nas hipteses de falecimento ou doena grave do cnjuge, companheira, ascendente, descendente ou irmo e tambm no caso de necessidade de tratamento mdico do prprio preso. Outra diferena est no fato de que a permisso de sada, dado o seu carter de urgncia, conferida pelo diretor do estabelecimento carcerrio, sem maiores formalidades, enquanto a sada temporria, que possui vrios requisitos legais e dispensa escolta, exige deciso do Juiz da Execuo, ouvidos o Ministrio Pblico e o diretor do estabelecimento carcerrio. No mais, a permisso de sada no possui prazo certo (dura o tanto que a causa que a motivou exigir), ao contrrio da sada temporria que possui durao pr-definida. Para o presente trabalho, todavia, destaca-se que a permisso de sada um instituto com exclusivo carter humanitrio, que
473 Comentrios Lei de Execuo Penal. Rio de Janeiro: Aide, 1987, p.238 (parntese nosso). 474 Curso de Execuo Penal. 6ed. So Paulo: Saraiva, 2008, p.156. 475 Execuo Penal. 11 ed. So Paulo: Atlas, 2007, p.507. 130 nunca foi diretamente ligado ao ideal ressocializador 476 , motivo pelo qual no ser estudado. Partindo da premissa estabelecida ao longo do presente estudo, impossvel justificar a sada temporria no j combatido ideal ressocializador da pena. Diante desse quadro, indaga-se: ser que esse instituto se justifica em uma execuo refratria ao ideal ressocializador? certo que sim. Com efeito, a sada temporria pode ser justificada na idia de menor dessocializao possvel. 477 O contato espordico com o mundo exterior, com sadas limitadas do regime semi-aberto, preenchidos determinados requisitos, pode ser, sem dvida alguma, uma medida eficaz para minorar os efeitos perversos da prisionizao. Tambm se justifica a existncia da sada temporria por razes disciplinares. Explica-se: ao se exigir comportamento adequado para a concesso do instituto em pauta (artigo 123, inciso I, da Lei de Execuo Penal), estimula-se a boa disciplina carcerria, atendendo indiretamente aos reclamos da segurana interna do estabelecimento prisional. Afastada a ressocializao, evidente que os requisitos para a concesso da sada temporria devem ser interpretados de maneira objetiva, sem indagar o suposto grau de socializao do beneficiado. Assim, o comportamento adequado (artigo 123, inciso I, da Lei de Execuo Penal) deve ser apurado objetivamente pela ficha disciplinar do condenado e no por juzos subjetivos de quem quer que seja. O segundo requisito (artigo 123, inciso II, da Lei de Execuo Penal) por sua natureza objetivo, no sendo necessrias maiores explicaes: cumprimento mnimo de 1/6 (um sexto) da pena, se o condenado for primrio, e 1/4 (um quarto), se reincidente. Por fim, ao se afastar o ideal de ressocializao do instituto da sada temporria, percebe-se a necessidade de limitar a sua concesso sem parmetros, por vezes at excessiva, que pode esvaziar por completo o carter preventivo-geral da pena. Sendo
476 Cf., por exemplo, a posio de GUSTAVO OCTAVIANO DINIZ JUNQUEIRA (Legislao Penal Especial. V.1. 3ed. So Paulo: Premier Mxima, 2006, p.92) que afirma que a permisso de sada no se funda na confiana ou na inteno de ressocializao, mas sim na preservao da mnima dignidade e sade do preso. 477 Vide captulo III. 1.2. 131 concedida com parcimnia a sada temporria, ser atendido o terceiro requisito para a sua concesso (artigo 123, inciso III, da Lei de Execuo Penal), qual seja, compatibilidade do benefcio com os objetivos da pena que, no Estado Democrtico de Direito, entende-se ser a preveno geral positiva, conforme sustentado no presente trabalho. De toda sorte, a previso ou no da sada temporria uma escolha poltico-criminal do legislador, que no imposta por nenhum princpio constitucional maior. Assim, por exemplo, ao contrrio de progresso de regime (que no pode ser extirpada do sistema por conta dos princpios da humanidade e da individualizao da pena), pode o legislador, se assim aprouver, retirar o instituto da sada temporria de nosso ordenamento. De fato, uma pena de priso inserida em um regime progressivo no ser desumana apenas porque deixou de existir o instituto da sada temporria. Sem esse instituto o condenado continuar a ter autonomia, sendo considerado sujeito da execuo que, por meio do seu mrito, pode reaver gradativamente a sua liberdade plena. Assim, a ausncia de sada temporria no atinge o ncleo essencial do direito fundamental de ser punido apenas de maneira humana. Da mesma forma, no h ligao alguma entre o princpio da individualizao da pena e a sada temporria. No obstante, no parece ser uma boa escolha poltico-criminal a simples eliminao do benefcio da sada temporria de nosso ordenamento. Os salutares efeitos na diminuio da dessocializao do apenado e o incentivo disciplina carcerria so motivos poltico-criminais bastante significativos, que aconselham a existncia do instituto em questo. No entanto, seria necessrio que as hipteses de concesso do instituto em pauta fossem mais restritas, para evitar esvaziar o carter preventivo-geral da execuo penal.
2.4. Direito visita O direito visita est previsto no artigo 41, inciso X, da Lei de Execuo Penal que dispe ser direito do preso a visita do cnjuge, da companheira, de parentes e 132 amigos em dias determinados. 478 Segundo a doutrina que defende o ideal ressocializador da pena, o acompanhamento da execuo da pena por parentes e amigos e, em particular, pelo cnjuge ou companheiro(a) fundamental para a ressocializao. 479 Percebe-se, portanto, que tradicionalmente se liga o direito de visita suposta finalidade ressocializadora da sano penal. No entanto, afastando a ressocializao do direito penal, no h qualquer necessidade ou mesmo convenincia em se basear o direito visita no ideal ressocializador. Diversas outras razes, muito mais contundentes, justificam o direito em questo. Do enfoque do preso, o direito visita se justifica pelo direito de manuteno ou reconstruo de seus vnculos afetivos, que se insere na lgica da menor dessocializao possvel que deve permear a execuo da pena. 480 De fato, sabido que a visita, principalmente sem a quebra da privacidade, extremamente benfica para minorar os danos advindos da estrutura massificante da instituio total. 481 Destaca-se ainda que o direito convivncia familiar um direito constitucional 482 , o qual o preso no est privado por conta dos efeitos da sentena (artigo 3 da Lei de Execuo Penal). Conforme bem resume JULIO FABBRINI MIRABETE 483 ,fundamental ao regime penitencirio o princpio de que o preso no deve romper seus contatos com o mundo exterior e que no sejam debilitadas as relaes que o unem aos familiares e
478 Tambm est previsto na Lei de Execuo Penal, como dispositivo instrumentalizador do direito visita, o artigo 90 que dispe: A penitenciria (estabelecimento prisional para cumprimento de pena de priso em regime fechado) de homens ser construda, em local afastado do centro urbano, distncia que no restrinja a visitao. Quanto aos demais estabelecimentos prisionais, inclusive as penitencirias para mulheres, entende-se que eles devem ser construdos em locais prximos ao centro urbano, sendo, portanto, desnecessria uma previso especfica quanto distncia e sua interferncia na visitao; que, por bvio, tambm deve ser garantida e facilitada em tais estabelecimentos. 479 NUCCI, Guilherme de Souza. Leis Penais e Processuais Penais Comentadas. 2ed. So Paulo: RT, 2007, p.431. 480 Vide captulo III. 1.2. 481 Cf. GOFFMAN, Erving. Manicmios, prises e conventos. Trad. Dante Moreira Leite. So Paulo: Perspectiva, 1996, p.37. O autor cita inclusive a visita ntima como medida eficaz contra os efeitos da institucionalizao do indivduo (prisionizao). Em sentido anlogo, cf. MIOTTO, Armida Bergamini. Temas Penitencirios. So Paulo: RT, 1999, p.181-182 e 186. 482 Vide artigos 226 e ss. da Constituio Federal. Ressalta-se ainda que o artigo 5, inciso LVIII, ao regrar a priso afirma que o preso ser informado de seus direitos, entre os quais o de permanecer calado, sendo-lhe assegurada a assistncia da famlia e de advogado, que tambm destaca a importncia da famlia no caso de privao da liberdade. 483 Execuo Penal. 11 ed. So Paulo: Atlas, 2007, p.124. 133 amigos. No h dvida de que os laos mantidos principalmente com a famlia so essencialmente benficos para o preso, porque o levam a sentir que, mantendo contatos, embora com limitaes, com as pessoas que se encontram fora do presdio, no foi excludo da comunidade. 484
Como no h ligao entre o ideal ressocializador e o direito visita, pouco importa se o visitante, familiar ou mesmo amigo, seja uma pessoa de m influncia sobre o preso, por exemplo portadora de antecedentes criminais. Isso porque o foco do direito em apreo no guiar o condenado a uma vida sem cometer crimes, mas sim manter os seus laos afetivos prvios sua atual condio de prisioneiro, no cabendo ao Estado fazer juzos de moral sobre os potenciais visitantes do preso. 485
Sob o prisma da famlia do condenado, justifica-se o direito visita no princpio da personalidade ou intranscendncia da pena. 486 Segundo esse princpio, de hierarquia constitucional, a pena no deve passar da pessoa do condenado, atingindo os seus familiares e amigos. Nesse contexto, extreme de dvidas que a visita um direito das pessoas prximas ao encarcerado, de modo a no atingi-las to gravemente com a segregao total de um ente querido. 487
No obstante a visita ser um direito tanto do apenado quando de sua famlia e amigos, isso no impede, evidentemente, que em casos devidamente motivados seja imposta alguma restrio ou mesmo a suspenso de tal direito. A Lei de Execuo Penal, inclusive, prev no pargrafo nico do artigo 41 que o direito visita poder ser suspenso ou restringido por ato motivado do diretor do estabelecimento prisional. 488
484 Observa-se, entretanto, que o citado autor acaba ligando equivocadamente o direito visita ao ideal ressocializador ao assim complementar o trecho citado: Dessa forma, no momento em que for posto em liberdade, o processo de reinsero social produzir-se- de forma natural e mais facilmente, sem problemas de readaptao a seu meio familiar e comunitrio. (destaque nosso) 485 Obviamente, se houver suspeita que o visitante esteja mancomunado com preso para prticas criminosas, tal visita deve ser vedada. 486 Vide captulo III. 1.1. 487 JUNQUEIRA, Gustavo Octaviano Diniz. Legislao Penal Especial. V.1. 3ed. So Paulo: Premier Mxima, 2006, p.32. 488 Criticando o fato da deciso de restrio do direito visita ser feita pelo diretor do estabelecimento, o que pode gerar arbitrariedades, cf. ALBERGARIA, Jason. Comentrios Lei de Execuo Penal. Rio de Janeiro: Aide, 1987, p.76. 134 Sobre a limitao que pode ser feita pelo diretor do estabelecimento prisional ao direito de visita, cabe destacar que ela no pode ser fundamentada em razes ligadas ao ideal ressocializador, pelos motivos destacados ao longo do trabalho. Apenas razes de segurana pblica ou de disciplina, sempre devidamente e objetivamente motivadas, podem ensejar alguma restrio ao direito de visita. Por outro lado, no podem ser arbitrrias ou abusivas as restries, ao ponto de praticamente esvaziar o direito em pauta. 489 De todo modo, a deciso do diretor pode ser reformada pela autoridade judicial. Por fim, considerando a sua matriz constitucional, certo que o direito de visita no pode ser extirpado do ordenamento jurdico pelo legislador ordinrio. As limitaes ao comentado direito, sejam legislativas, sejam administrativas, no podem privar por completo o condenado e os seus familiares e amigos do direito convivncia familiar, ferindo com isso tambm o princpio da intranscendncia da pena. Nesse contexto, sabido que alguns amigos so at mais importantes que os familiares do ponto de vista da afetividade, o que pode gerar vnculos familiares scio-afetivos, que no devem ser desprezados pelo legislador na concretizao de uma execuo penal mais humana.
2.5. Trabalho do preso O trabalho prisional, em sua origem, ligado ao carter aflitivo da pena. Usado como uma forma de agravar a privao de liberdade, o trabalho era imposto por meio de coao fsica e consistia em tarefas extremamente penosas e geralmente improdutivas. Essa realidade, que surge no antigo Egito, prolonga-se por longo perodo da histria da humanidade, sendo ainda presente em regimes autoritrios. Com a humanizao das penas, os Estados, sobretudo os democrticos, passam a abandonar as aflitivas penas de trabalhos forados. No Brasil, essa modalidade de pena foi banida da legislao com o Cdigo Penal Republicano de 1890. 490
O trabalho como algo positivo, institudo da forma mais prxima possvel do trabalho em liberdade, com carter produtivo e sem coao fsica, surge com o
489 Cf. JUNQUEIRA, Gustavo Octaviano Diniz. Legislao Penal Especial. V.1. 3ed. So Paulo: Premier Mxima, 2006, p.40. 490 Cf. SHECAIRA, Srgio Salomo; CORREA JUNIOR, Alceu. Teoria da Pena. So Paulo: RT, 2002, p.332. 135 desenvolvimento do ideal ressocializador. 491 De fato, todos os autores que defendem alguma finalidade ressocializadora da pena afirmam que o trabalho um dos instrumentos principais para tanto. 492 Ilustrativamente sustenta JASON ALBERGARIA 493 , que a reinsero social do preso como objetivo da pena retirou do trabalho o seu aspecto de castigo, opresso e explorao. O trabalho um dos elementos do tratamento reeducativo. Segundo criticamente afirma CHRISTIANE RUSSOMANO FREIRE 494 sobre o ideal ressocializador, o trabalho prisional aparece como mais um aspecto dos rituais da cultura disciplinar. Coerente com os anseios de reabilitao e ressocializao, ser atribuda ao trabalho prisional a mtica tarefa de docilizar, corrigir e ordenar comportamentos. Dessa forma, notria a ntima ligao entre o ideal ressocializador e a previso do trabalho na Lei de Execuo Penal. 495
A Lei de Execuo Penal, seguindo os postulados do programa mximo de ressocializao, prev que o trabalho um direito e um dever do apenado. 496 O seu carter de direito indubitvel, pois o trabalho necessrio para a higidez mental e condio humana do apenado, sendo imprescindvel para fazer o tempo perdido passar e assim no ser to perdido. 497 O seu carter de dever, contudo, extremamente controvertido em nosso ordenamento jurdico.
491 MARCHETTI, Maria Riccarda. O tratamento penitencirio: o trabalho em funo reeducativa. In: Revista da Faculdade de Direito de Valena, Valena, n.1, 1998, p.62. 492 Cf. KAISER, Gnther. Derechos humanos en la ejecucin de la pena y de medidas de correccin. Trad. Grabriela N. Jugo. In: Revista de Ciencias Jurdicas Ms Derecho?, Buenos Aires: Fabin J. Di Plcido, n.4, 2005, p.360; MARCHETTI, Maria Riccarda. O tratamento penitencirio: o trabalho em funo reeducativa. In: Revista da Faculdade de Direito de Valena, Valena, n.1, 1998; MIOTTO, Armida Bergamini. Temas Penitencirios. So Paulo: RT, 1999, p.188; MIRABETE, Julio Fabbrini. Execuo Penal. 11 ed. So Paulo: Atlas, 2007, p.89-90; RODRIGUES, Anabela Miranda. A posio jurdica do recluso na execuo da pena privativa de liberdade. So Paulo: IBCCRIM, 2000, p.94-96. 493 Comentrios Lei de Execuo Penal. Rio de Janeiro: Aide, 1987, p.55. 494 A Violncia do Sistema Penitencirio Brasileiro Contemporneo. So Paulo: IBCCRIM, 2005, p.100. 495 Vide, principalmente, artigos 28-37 da Lei de Execuo Penal. 496 Afirmando que o trabalho prisional tem natureza de direito e de dever, cf. ALVIM, Rui Carlos Machado. O trabalho penitencirio e os direitos sociais. So Paulo: Atlas, 1991, p.32. 497 REALE JNIOR, Miguel. Instituies de Direito Penal. V. 2. 2 ed. So Paulo: Forense, 2004, p.16. Segundo dispe o artigo 28 da Lei de Execuo Penal, o trabalho do condenado, como dever social e condio de dignidade humana, ter finalidade educativa e produtiva. 136 Com efeito, prev a Lei de Execuo Penal que o trabalho um dever, punindo com falta grave aquele que se recusar a trabalhar. 498 Observa-se, todavia, que o preso poltico e o preso provisrio no so obrigados ao trabalho (artigos 31, pargrafo nico e 200 da Lei de Execuo Penal), mas podem trabalhar se assim quiserem, pois, conforme j afirmado, o trabalho , para lei, tambm um direito. A no submisso do preso provisrio ao trabalho justifica-se, pela tica ressocializadora que inspira a Lei de Execuo Penal, na idia de que no possvel impor um programa ressocializador, no qual o trabalho ocupa lugar de destaque, a algum ainda no considerado culpado. J em relao ao preso poltico, sustenta-se que no h necessidade de ressocializ-lo por meio do trabalho, pois o seu crime teria sido praticado apenas por razes ideolgicas, manifestando seu desacordo com o regime ou com certas prticas do poder dominante e negando o estabelecido social ou politicamente. 499
Por outro lado, a Constituio Federal prev, no artigo 5, inciso XIII, que livre o exerccio de qualquer trabalho, ofcio ou profisso, atendidas as qualificaes profissionais que a lei estabelecer. No mesmo artigo, inciso XLVII, alnea c, prev que no haver penas de trabalhos forados. O princpio do livre exerccio do trabalho combinado com a vedao de penas de trabalhos forados, dessa forma, seria justificativa bastante significativa para considerar como inconstitucional a imposio do trabalho como um dever na Lei de Execuo Penal. Contra esse raciocnio, afirma-se que a obrigao de trabalho no inconstitucional, porque trabalho obrigatrio (sancionado disciplinarmente) no trabalho forado (compelido fisicamente). 500 No mais, o livre exerccio do trabalho no
498 Art. 31. O condenado pena privativa de liberdade est obrigado ao trabalho na medida de suas aptides e capacidade; Art. 39. Constituem deveres do condenado: V - execuo do trabalho, das tarefas e das ordens recebidas; Art. 50. Comete falta grave o condenado pena privativa de liberdade que: VI - inobservar os deveres previstos nos incisos II e V, do artigo 39, desta Lei. J as Regras Mnimas da ONU, dispe (regra nmero 71.2.): Todos os presos condenados devero trabalhar, em conformidade com as suas aptides fsica e mental, de acordo com a determinao do mdico. (destaques nossos). 499 MIRABETE, Julio Fabbrini. Execuo Penal. 11 ed. So Paulo: Atlas, 2007, p.836. Destaca-se que o autor critica a abrangncia do conceito de crime poltico, que no deveria abranger terroristas cruis e profissionais. 500 JUNQUEIRA, Gustavo Octaviano Diniz. Legislao Penal Especial. V.1. 3ed. So Paulo: Premier Mxima, 2006, p.36-37. Em sentido anlogo, afirma PAULO LCIO NOGUEIRA (Comentrios Lei de Execuo Penal. 3ed. So Paulo: Saraiva, 1996, p.43), que a atual Constituio dispe que no haver penas de trabalho forados (CF, art.5, XLVII, c), o que de modo algum pode ser entendido como trabalho obrigatrio de todo condenado, sob pena de instalar-se definitivamente o regime da ociosidade, j existente nas prises e que precisa ser substitudo pelo regime do trabalho, como nico meio de realmente reeducar o condenado. 137 se aplicaria de forma plena ao privado de liberdade, por conta de sua prpria condio, sendo possvel a imposio do trabalho como dever no mbito da execuo penal. H ainda quem sustente, como JOO JOS LEAL 501 , a constitucionalidade do dever de trabalho do preso com base nos artigos 1, inciso IV (A Repblica Federativa do Brasil, formada pela unio indissolvel dos Estados e Municpios e do Distrito Federal, constitui-se em Estado Democrtico de Direito e tem como fundamentos: IV - os valores sociais do trabalho e da livre iniciativa), 170 (A ordem econmica, fundada na valorizao do trabalho humano e na livre iniciativa, tem por fim assegurar a todos existncia digna, conforme os ditames da justia social, observados os seguintes princpios) e 193 (A ordem social tem como base o primado do trabalho, e como objetivo o bem-estar e a justia sociais), todos da Constituio Federal. Observa-se, entretanto, que nenhum dos dispositivos mencionados impe o trabalho como dever para qualquer cidado. 502
No entanto, no possvel sustentar a obrigao de trabalho como sendo conforme a Constituio. Em primeiro lugar, est a j discutida questo da inconstitucionalidade do ideal ressocializador que permeia a obrigatoriedade do trabalho prisional. Acontece que retirando o ideal ressocializador do direito brasileiro, ainda assim seria possvel impor o trabalho com motivao diversa, por exemplo como requisito objetivo para aferir o mrito prisional, interferindo no regime progressivo de penas, o que seria bem razovel. Contudo, a imposio do trabalho no ordenamento brasileiro no possvel, seja qual for a motivao, por conta do artigo 6 da Constituio Federal que prev, sem qualquer ressalva, ser o trabalho um direito do cidado. Ora, impossvel ler dever onde na Constituio est escrito direito. Considerar que o trabalho dever na execuo s se justifica por considerao ideolgica desprovida de qualquer respaldo constitucional. E mais, o direito ao trabalho, como direito
501 Obrigatoriedade do trabalho prisonal, regime semi-aberto e trabalho externo em face da inexistncia de colnia penal. In: Revista Brasileira de Cincias Criminais, So Paulo: RT, n.46, janeiro-fevereiro de 2004, p125-127. 502 Considerando a obrigao de trabalhar constitucional, cf. JUNQUEIRA, Gustavo Octaviano Diniz. Legislao Penal Especial. V.1. 3ed. So Paulo: Premier Mxima, 2006, p.36-37 MARCO, Renato. Curso de Execuo Penal. 6ed. So Paulo: Saraiva, 2008, p.27; MARCHETTI, Maria Riccarda. O tratamento penitencirio: o trabalho em funo reeducativa. In: Revista da Faculdade de Direito de Valena, Valena, n.1, 1998, passim; MIRABETE, Julio Fabbrini. Execuo Penal. 11 ed. So Paulo: Atlas, 2007, p.90; NUCCI, Guilherme de Souza. Leis Penais e Processuais Penais Comentadas. 2ed. So Paulo: RT, 2007, p.417-418. Defendendo ser possvel impor o trabalho, por considerar inseparvel o dever do direito de trabalhar, cf. RODRIGUES, Anabela Miranda. Novo Olhar sobre a Questo Penitenciria, So Paulo: RT, 2001, p.99. 138 social fundamental, clusula ptrea, nos termos do artigo 60, pargrafo 4, inciso IV, da Constituio Federal, no podendo ser eliminado ou mesmo reduzido, sob pretexto de regulamentao, por lei ordinria ou mesmo por emenda constitucional. 503 Em outras palavras, apenas o constituinte originrio poderia ter considerado o trabalho prisional como sendo um dever, criando uma exceo norma que postula ser o trabalho um direito do cidado. 504
Isto posto, impossvel considerar o trabalho como sendo um dever na execuo por conta da expressa disposio constitucional em sentido contrrio. 505 Como conseqncia lgica desse raciocnio, constata-se que o artigo 31 da Lei de Execuo Penal (trabalho como dever) no foi recepcionado pela Constituio Federal, sendo impossvel impor qualquer penalidade ao preso que no queira trabalhar. Da mesma forma, impossvel condicionar a concesso de livramento condicional ao bom desempenho no trabalho que lhe foi atribudo e aptido para prover prpria subsistncia mediante trabalho honesto e
503 Apesar do artigo 60, pargrafo 4, inciso IV, da Constituio Federal se referir a direitos e garantias individuais, sustenta-se que o termo abrange os direitos sociais na medida em que tais direitos, como o direito ao trabalho, so usufrudos individualmente. No mais, no h diferena hierrquica entre os direitos individuais e sociais, havendo inclusive o princpio da complementaridade, que prega serem indissociveis tais categorias de direitos, sempre objetivando a maior proteo possvel do indivduo. Por fim, uma interpretao evolutiva do conceito direitos e garantias individuais faz com que os direitos sociais, de importncia basilar em nosso contexto social atual, sejam includos em suas fronteiras. Nesse sentido, cf. BONAVIDES, Paulo. Curso de Direito Constitucional. 21 ed. So Paulo: Malheiros, 2007, p.636-647; MORAES, Alexandre de. Direito Constitucional. 19 ed. So Paulo: Atlas, 2006, p.599-601 (com base em posio extensiva do Supremo Tribunal Federal que inclui direitos sociais no rol do artigo 60, pargrafo 4, da Constituio Federal). Em sentido contrrio, afirmando que esse raciocnio deturpa o sentido do citado dispositivo constitucional que prev as clusulas ptreas, cf. GONALVES, Luis Carlos dos Santos. Mandados Expressos de Criminalizao e a Proteo de Direitos Fundamentais na Constituio Brasileira de 1988. Belo Horizonte: Frum, 2007, p.199. 504 importante destacar que seria perfeitamente adequado que o constituinte originrio tivesse colocado o trabalho prisional como dever, por ser extremamente razovel a imposio de trabalho, evidentemente sem coao fsica, para o submetido pena privativa de liberdade. Todavia, a opinio estritamente pessoal de quem quer que seja no pode sobrepujar a hierarquia superior da Constituio, pois no h hermenutica que possa sustentar o sentido de dever onde est escrito direito. 505 Entendendo o trabalho como direito e no como dever, e afastando qualquer possibilidade de se punir o condenado por no trabalhar, posto que inconstitucional, cf. BARROS, Carmen Silva de Moraes. A Individualizao da Pena na Execuo Penal. So Paulo: RT, 2001, p.184-185. Na p.184 a autora afirma que trabalho imposta a qualquer ttulo, inconstitucional por se tratar de trabalho forado (art.5, XIII e XLVII, c, e art.6 da CF). No mesmo sentido, cf. CASTANHEIRA, Beatriz Rizzo. Deslegitimao do Tratamento Prisional (dissertao de mestrado). Faculdade de Direito da Universidade de Coimbra, 2002, p.188-196; CERQUEIRA, Thales Tcito Pontes Luz de Pdua. A lei 10.792/2003 e as modificaes na execuo penal. In: GOMES, Luiz Flvio; VANZOLINI, Maria Patrcia (coords.). Reforma Criminal. So Paulo: RT, 2004, p.331; FREIRE, Christiane Russomano. A Violncia do Sistema Penitencirio Brasileiro Contemporneo. So Paulo: IBCCRIM, 2005, p.101; MARTINS, Sergio Mazina. In: FRANCO, Alberto Silva; STOCO, Rui (coords.). Cdigo de Processo Penal e sua Interpretao Jurisprudencial. V. 5. 2 ed. So Paulo: RT, 2004, p.375; SHECAIRA, Srgio Salomo; CORREA JUNIOR, Alceu. Teoria da Pena, So Paulo: RT, 2002, p.336-337; SCHIMIDT, Andrei Zenker. Direitos, Deveres e Disciplina na Execuo Penal. In: CARVALHO, Salo de (org.). Crtica Execuo Penal. 2ed. Rio de Janeiro: Lumen Juris, 2007, p.242-244. 139 a progresso para o regime aberto ao fato de estar trabalhando ou comprovar a possibilidade de faz-lo imediatamente (artigo 83, inciso III, do Cdigo Penal e artigo 114, inciso I, da Lei de Execuo Penal). De toda sorte, a nica aplicao constitucional e razovel da punio prevista no artigo 50, inciso VI, da Lei de Execuo Penal (constitui falta grave o condenado inobservar o dever de trabalhar), seria aquela segundo a qual a punio por no trabalhar s pode ser aplicada quando previamente o condenado aceitou o trabalho oferecido. Dessa forma, no se obriga inconstitucionalmente o preso a trabalhar, mas apenas o sanciona por no honrar o compromisso espontaneamente aceito. 506
H ainda uma questo normalmente no debatida: a referente normativa internacional sobre o trabalho prisional. O Pacto Internacional de Direitos Civis e Polticos e a Conveno Americana de Direitos Humanos possuem dispositivos que regram o tema em pauta. Dispe o artigo 8 do Pacto Internacional o seguinte: 1. Ningum poder ser submetido escravido; a escravido e o trfico de escravos, em todas as suas formas, ficam proibidos. 2. Ningum poder ser submetido servido. 3. a) ningum poder ser obrigado a executar trabalhos forados ou obrigatrios; b) a alnea "a" do presente pargrafo no poder ser interpretada no sentido de proibir, nos pases em que certos crimes sejam punidos com priso e trabalho forados, o cumprimento de uma pena de trabalhos forados, imposta por um tribunal competente; c) para os efeitos do presente pargrafo, no sero considerados trabalhos forados ou obrigatrios: qualquer trabalho ou servio, no previsto na alnea "b", normalmente exigido de um indivduo que tenha sido encarcerado em cumprimento de deciso judicial ou que, tendo sido objeto de tal deciso, ache-se em liberdade condicional. No mesmo sentido, o artigo 6 da Conveno Americana in verbis: Proibio da escravido e da servido 1. Ningum poder ser submetido escravido ou servido, e tanto estas como o trfico de escravos e o trfico de mulheres so proibidos em todas as suas formas. 2. Ningum deve ser constrangido a executar trabalho forado ou obrigatrio. Nos pases em que se prescreve, para certos delitos, pena privativa de
506 Tal raciocnio faz especial sentido quando se constata que, na realidade, as vagas de trabalho para os submetidos pena privativa de liberdade so limitadas. Assim, o preso que deixa de trabalhar est ocupando ociosamente uma vaga que poderia estar sendo ocupada por outro preso, sendo o seu ato uma afronta ao direito dos demais. 140 liberdade acompanhada de trabalhos forados, esta disposio no pode ser interpretada no sentido de proibir o cumprimento da dita pena, imposta por um juiz ou tribunal competente. O trabalho forado no deve afetar a dignidade, nem a capacidade fsica e intelectual do recluso. 3. No constituem trabalhos forados ou obrigatrios para os efeitos deste artigo: a) os trabalhos ou servios normalmente exigidos de pessoa reclusa em cumprimento de sentena ou resoluo formal expedida pela autoridade judiciria competente. Tais trabalhos ou servios devem ser executados sob a vigilncia e controle das autoridades pblicas, e os indivduos que os executarem no devem ser postos disposio de particulares, companhias ou pessoas jurdicas de carter privado. Em primeiro lugar, os tratados mencionados probem a pena de trabalhos forados. Contudo, por conjunturas polticas que antecederam a feitura dos documentos, ambos os tratados afirmam que a proibio no impede que os pases que previam essa modalidade de pena antes da ratificao do tratado possam aplic-la por meio de um tribunal competente. Na realidade, essa disposio uma clusula de no-retrocesso, que impede que os pases que baniram a pena de trabalhos forados, como o Brasil, voltem a fazer uso de tal modalidade de pena. Contudo, mais relevante para o presente estudo a previso dos tratados que afirma no ser trabalho forado aquele normalmente exigido de um indivduo que tenha sido encarcerado em cumprimento de deciso judicial. Com tal disposio, os tratados diferenciam o trabalho prisional do trabalho em liberdade, afirmando ser possvel impor o trabalho como dever ao submetido pena de priso. Tais documentos internacionais atualmente tm no Brasil hierarquia de lei ordinria, sendo fcil refut-los, pois so, nesse ponto (obrigao do trabalho prisional), inconstitucionais. Contudo, conforme j abordado 507 , na hiptese de passarem pelo procedimento previsto no artigo 5, pargrafo 3, da Constituio Federal, eles podem vir a ter hierarquia de norma constitucional, j que so tratados sobre direitos humanos. De todo modo, mesmo nesse caso pode-se refutar a disposio do trabalho como dever do preso. Primeiramente, h a questo j citada do ncleo constitucional intangvel da Constituio, do qual o direito ao trabalho faz parte como clusula ptrea. Da mesma
507 Vide captulo III. 1.2. 141 forma que vedado ao constituinte derivado, por meio de emendas Constituio, alterar a disposio referente ao direito ao trabalho, com vistas a restringi-lo a uma camada da populao, impossvel que o Estado brasileiro faa valer em seu territrio um dispositivo de tratado de direitos humanos que contrarie uma clusula ptrea constitucional, restringindo o direito ao trabalho dos submetidos pena de priso. Como se no bastasse, h ainda a questo da hermenutica dos direitos humanos fundamentais. Na hiptese de normas de igual hierarquia, quando uma norma interna do Estado parte colidir com uma norma com sede em um tratado internacional cujo Estado ratificou, aplicvel a norma que conferir maior proteo ao indivduo titular do direito tolhido (regra da norma mais favorvel). 508 No caso sob anlise, o titular do direito o cidado privado de liberdade, sendo aplicvel a norma que o afeta de maneira menos gravosa, qual seja, o artigo 6 da Constituio Federal que postula ser o trabalho um direito para todas as pessoas, indistintamente. Afastar-se-iam, nessa hiptese, o artigo 8 do Pacto Internacional de Direitos Civis e Polticos e o artigo 6 da Conveno Americana de Direitos Humanos que afirmam ser o trabalho um dever do condenado. necessrio ressaltar que no Brasil, infelizmente, a discusso sobre a obrigatoriedade do trabalho meramente acadmica. O Estado no fornece vagas suficientes de trabalho e h filas de presos tentando obt-las, seja por conta da remio 509 , seja porque penoso passar o dia sem fazer nada. 510 Destaca-se que a falta de oferecimento de trabalho aumenta sensivelmente (e ilegalmente) a gravidade da pena, tendo efeitos deletrios sobre os apenados.
508 PIOVESAN, Flvia. Direitos Humanos e o Direito Constitucional Internacional. 7 ed. So Paulo: Saraiva, 2006, p.64 e 98-99. 509 Vide captulo III 2.5.1. a seguir. 510 E nem se pense no preconceituoso raciocnio que o preso um vagabundo, que gosta de no fazer nada, pois alm de no possuir respaldo emprico (pelo contrrio, muitos tentam trabalhar e no conseguem por falta de postos de trabalho), est claramente influenciado pelo esteretipo de criminoso dessocializado que ofende o princpio da igualdade (vide captulo II 6.1.). Em sentido oposto, sem razo, afirma PAULO LCIO NOGUEIRA (Comentrios Lei de Execuo Penal. 3ed. So Paulo: Saraiva, 1996, p.41): em regra, a clientela das prises no propensa ao trabalho, mas vida ociosa, bastando fazer uma pesquisa sobre a modalidade de trabalho desenvolvida pelos presos, quando em liberdade para se verificar que no so criaturas muito laboriosas. por isso tambm que o trabalho carcerrio dever ser obrigatrio, j que, sendo voluntrio, provavelmente muitos preferiro manter-se ociosos. 142 2.5.1. Remio Conceitua-se a remio como um direito do condenado em reduzir pelo trabalho prisional o tempo de durao da pena privativa de liberdade cumprida em regime fechado ou semi-aberto. 511 Por meio da remio, a cada 3 (trs dias) de trabalho desconta- se 1 (um) dia de pena. Trata-se tal instituto de um incentivo ao trabalho prisional, e est previsto nos artigos 126 a 130 da Lei de Execuo Penal. Por ser um incentivo ao direito ao trabalho, os autores que sustentam o ideal ressocializador defendem que a existncia da remio se justifica no seu potencial de incentivo ressocializao. 512 A contrrio senso, para tais autores, se no houver ideal ressocializador da pena, no deveria haver remio. Entretanto, afastando a ressocializao de nosso ordenamento, ainda assim possvel justificar a remio em outras razes. 513 Com efeito, plenamente justificvel e socialmente produtiva a existncia da remio pelos motivos a seguir expostos. Primeiramente, a remio um incentivo ao trabalho honesto e produtivo dentro do crcere. Alm de o trabalho ser um direito do preso, h o interesse social que o indivduo no crcere trabalhe e que esteja motivado e capacitado a trabalhar quando voltar ao meio livre. Frisa-se que isso no se confunde com ressocializao, pois h interesse da sociedade que todas as pessoas trabalhem, independentemente de sua condio de preso, no podendo, todavia, impor-se o trabalho a algum. 514
Considerando ser impossvel impor o trabalho como dever, j que tal imposio inconstitucional, a existncia da remio um incisivo incentivo ao trabalho
511 MIRABETE, Julio Fabbrini. Execuo Penal. 11 ed. So Paulo: Atlas, 2007, p.517. 512 Nesse sentido, ilustrativa a posio de JASON ALBERGARIA (Comentrios Lei de Execuo Penal, Rio de Janeiro: Aide, 1987): a remisso parcial da pena pelo trabalho, tambm chamada redeno da pena pelo trabalho ou liberdade antecipada, uma causa de excluso da pena, isto , de extino da responsabilidade criminal. Se o condenado est recuperado antes do fim da pena, a parte final ser-lhe-ia intil. (destaque nosso). 513 Nessa direo, cf. CASTANHEIRA, Beatriz Rizzo. Deslegitimao do Tratamento Prisional (dissertao de mestrado). Faculdade de Direito da Universidade de Coimbra, 2002, p.198. 514 Nesse sentido, vide os j citados artigos 1, inciso IV, 170 e 193 c.c. artigo 6, todos da Constituio Federal. 143 prisional, sobretudo porque a sua remunerao muito baixa. 515 No mais, sabido que um incentivo positivo (oferecimento de prmio) tende a ser muito mais efetivo que um incentivo negativo (imposio de sano). O incentivo ao trabalho prisional por meio da remio tambm interessa sociedade porque, por disposio legal, parte do salrio do condenado destinada indenizao dos danos causados pelo crime, desde que determinados judicialmente e no reparados por outros meios (artigo 28, pargrafo 1, alnea a da Lei de Execuo Penal). Como a maioria dos condenados economicamente miservel, situao essa que s tende a agravar com a privao de liberdade, o fruto do trabalho prisional, mesmo que parcamente remunerado, torna-se a nica chance de algum tipo de ressarcimento para as vtimas, o que de notvel interesse social. 516
Outra razo que justifica a remio de ordem interna. Dentro do estabelecimento prisional importante o incentivo ao trabalho como controle da segurana. Com o trabalho, h diminuio das tenses e do tempo ocioso que podem gerar atritos entre os presos e os funcionrios, e mesmo entre os prprios presos. No mais, o trabalho, por conta de sua conotao positiva na sociedade, gera um aumento da auto-estima do apenado, o que pode vir a ser positivo na reduo dos danos da prisionizao. Seguindo a mesma lgica, a reduo da severidade da pena por meio da reduo de sua durao ocasionada pela remio, pode vir a ser um benfico meio individualizador da sano penal, reduzindo os efeitos dessocializadores da pena de priso por ensejar uma volta mais rpida ao convvio social. 517
Segundo a tica sustentada, at o presumidamente inocente (preso provisrio), a respeito do qual no possvel sustentar a ressocializao, pode e deve trabalhar, com incentivo para tanto (apesar de no fazer sentido, ao menos imediatamente,
515 Segundo o artigo 29 da Lei de Execuo Penal, o preso pode receber apenas 3/4 (trs quartos) do salrio mnimo, que j extremamente baixo, por seu trabalho. 516 O artigo 29, pargrafo 1, da Lei de Execuo Penal ainda prev que o salrio do preso tambm se destina ao ressarcimento ao Estado das despesas realizadas com a manuteno do condenado, em proporo a ser fixada (alnea d), que seria, teoricamente, de interesse da sociedade. Contudo, o ressarcimento do Estado est condicionado ao cumprimento prvio das demais destinaes legais (indenizao da vtima, assistncia famlia do condenado e pequenas despesas pessoais), o que, na prtica, o inviabiliza, considerando o j apontado baixo valor da remunerao. 517 BARROS, Carmen Silva de Moraes. A Individualizao da Pena na Execuo Penal. So Paulo: RT, 2001, p.183. 144 a remio). Nota-se que a Lei de Execuo Penal, imbuda do rano ressocilizador, no incentiva de forma alguma o trabalho do preso provisrio. controvertida a questo se a existncia da remio decorre diretamente do princpio constitucional da individualizao da pena. Nesse caso, seria defeso ao legislador retir-la de nosso ordenamento, sob pena de retroceder na efetivao do apontado princpio constitucional. No entanto, ao que parece, a existncia ou no da remio uma escolha poltico-criminal legislativa, pois no h qualquer determinao constitucional que imponha a sua existncia. Apenas de forma indireta possvel usar a remio para individualizar a pena na execuo, no sendo este o objetivo central do instituto, conforme acima abordado. Dessa forma, pondera-se que a remio no est vinculada individualizao da pena, podendo o legislador, se assim considerar conveniente, elimin- la de nosso ordenamento, apesar de no ser essa uma boa deciso poltico-criminal por conta dos seus j mencionados efeitos positivos. De todo modo, o mesmo raciocnio aplicvel remio pelo trabalho aplica-se remio pelo estudo, que ainda no possui expressa previso legal. No mesmo sentido, o Conselho Nacional de Poltica Criminal e Penitenciria e diversos autores defendem, com razo, a remio pelo estudo. 518 Alm do mais, a educao, que igualmente valorizada pela Constituio Federal 519 , ainda til para a diminuio do uso da violncia para dirimir conflitos, o que no deixa de ser socialmente importante. 520 Nesse contexto, existe o j mencionado projeto de Lei 521 da lavra da comisso de juristas presidida por MIGUEL REALE JNIOR, que prev expressamente a remio pelo estudo,
518 Fazendo um interessante apanhado doutrinrio, jurisprudencial e de projetos legislativos sobre a remio pelo estudo, mencionando inclusive outros pases onde adotada, cf. FUDOLI, Rodrigo de Abreu. Remio pela instruo: um apanhado poltico-criminal, doutrinrio e jurisprudencial. In: Revista do Conselho Nacional de Poltica Criminal e Penitenciria, Braslia, n.16, janeiro-julho de 2003, passim. 519 Vide artigo 6 e, especialmente, o a seguir transcrito artigo 205 da Constituio Federal: A educao, direito de todos e dever do Estado e da famlia, ser promovida e incentivada com a colaborao da sociedade, visando ao pleno desenvolvimento da pessoa, seu preparo para o exerccio da cidadania e sua qualificao para o trabalho. (destaque nosso). 520 Novamente frisa-se que isso no se confunde com ressocializao. Nesse caso, inclusive, a pessoa educada pode apenas passar a cometer crimes sem violncia, as vezes mais graves que os violentos, por serem mais vantajosos. 521 Vide captulo III 2.2. 145 estabelecendo um parmetro bastante razovel, qual seja, a remio de um dia de pena a cada vinte horas de estudo. 522
Critica-se, no entanto, a falta de parmetros legais determinados do quantum que pode ser abatido da pena por meio de qualquer modalidade de remio. A impreciso do montante mximo possvel de ser remido afeta o carter preventivo-geral da sano, pois no h como saber, de antemo, qual ser o perodo mnimo que o indivduo suportar de pena, por conta da incidncia (ou no) da remio. 523
3. Ressocializao como efeito desejvel de tratamentos teraputicos e de medidas sociais extra-penais paralelas ou posteriores execuo O fato de a ressocializao no poder ser finalidade da pena, mesmo na execuo penal, no significa que o Estado deve abandonar os cidados mais necessitados, deixando de fornecer meios mnimos para que eles enfrentem a vida em sociedade de maneira digna. Destaca-se que a maioria dos acusados e condenados fazem parte da parcela mais empobrecida da populao, com menos recursos educacionais, habitacionais e assistenciais em geral. 524
Ora, o abandono de qualquer cidado mngua, seja submetido ou no ao jugo penal, significa violao aos objetivos fundamentais da Repblica Federativa do Brasil expressos no artigo 3, incisos I a IV da Constituio Federal, in verbis: I - construir uma sociedade livre, justa e solidria; II - garantir o desenvolvimento nacional;
522 Observa-se que pelo projeto mencionado o condenado poder cumular a remio pelo trabalho com a remio pelo estudo. 523 Anota-se que a comutao, o indulto e a graa, tambm tm como efeito a diminuio do montante da pena a ser efetivamente cumprida, sendo, portanto, problemticos quanto ao carter preventivo-geral da sano. Todavia, sendo instrumentos de indulgncia soberana do Presidente da Repblica, muito difcil controlar legalmente a concesso dos mencionados institutos, ao contrrio da remio. Talvez o nico controle possvel da comutao e do indulto, indulgncias coletivas, seja o judicial, quando eles ofenderem princpios constitucionais fundamentais (vg. beneficiando apenas pessoas de determinada etnia). No mais, qualquer tipo de indulgncia do Presidente da Repblica no pode incidir nos casos vedados pela Constituio Federal (artigo 5, inciso XLIII). Sobre o tema, cf. MARTINS, Srgio Mazina. In: FRANCO, Alberto Silva; STOCO, Rui (coords.). Cdigo de Processo Penal e sua Interpretao Jurisprudencial. V. 5. 2 ed. So Paulo: RT, 2004, p.791-795. 524 Sobre a inegvel e empiricamente constatvel seletividade do sistema penal, cf. BARATTA, Alessandro. Criminologia Crtica e Crtica ao Direito Penal. 2ed. Trad. Juarez Cirino dos Santos. Rio de Janeiro: Freitas Bastos, 1999, p.164-165. 146 III - erradicar a pobreza e a marginalizao e reduzir as desigualdades sociais e regionais; IV - promover o bem de todos, sem preconceitos de origem, raa, sexo, cor, idade e quaisquer outras formas de discriminao (destaques nossos). Ressalta-se que h todo um cabedal de dispositivos constitucionais que garantem os direitos sociais, com destaque para os artigos 6-11 (dos direitos sociais) e 193-232 (da ordem social). O que significa afastar a ressocializao do direito penal, na verdade, o fato de que essa tarefa no cabe ao poder punitivo do Estado, mas sim a outras instncias do aparato estatal; sem se olvidar da vital importncia da participao da sociedade como um todo em tal tarefa. 525
Nesse contexto, a ressocializao, ou melhor, o conjunto de medidas assistenciais a ser oferecido a quem necessite, seria a finalidade, v.g., da psicologia e da assistncia social, no interferindo nos institutos do direito penal. Com efeito, o fato da pena no objetivar a ressocializao (sendo inclusive uma espcie de obstculo para tanto) no impede que o sujeito se ressocialize apesar da pena, seguindo o pensamento de ALESSANDRO BARATTA. 526 Qualquer ser humano possui imensas potencialidades que podem vir a ser desenvolvidas. Existem excelentes tratamentos psicolgicos, psiquitricos e, sobretudo, medidas sociais que o Estado, sob um enfoque humanista, deve incentivar para o desenvolvimento de seus cidados submetidos ao poder punitivo estatal. 527
Entretanto, tal tarefa no incumbncia do direito penal e, tampouco, finalidade da pena.
525 Sobre a importncia da participao da comunidade no trato das questes carcerrias, cf. LEAL, Csar Barros. A execuo penal na Amrica Latina e no Caribe: realidade e desafios. In: Revista Brasileira de Cincias Criminais, So Paulo: RT, n.50, setembro-outubro de 2004, p.145. Afirmando que a participao da sociedade diminui os efeitos da prisionizao, cf. S, Alvino Augusto de. Criminologia Clnica e Psicologia Criminal. So Paulo: RT, 2007, p. 111-121. 526 Resocializacin o control social: Por um concepto crtico de reintegracion social del condenado. In: ARAUJO JNIOR, Joo Marcelo (Org.). Sistema penal para o terceiro milnio. Rio de Janeiro: Revan, 1998, p.253. 527 Como exemplos de estratgias ditas ressocializadoras interessantes, cf. GARCA-PABLOS DE MOLINA, Antonio; GOMES, Luiz Flvio. Criminologia. 5 ed. So Paulo: RT, 2006, p.376 e ss; S, Alvino Augusto de. Criminologia Clnica e Psicologia Criminal. So Paulo: RT, 2007, p.62 e ss. ALESSANDRO BARATTA (Resocializacin o control social: Por um concepto crtico de reintegracion social del condenado. In: ARAUJO JNIOR, Joo Marcelo (Org.). Sistema penal para o terceiro milnio. Rio de Janeiro: Revan, 1998, p.257 e ss.) tambm expe medidas vlidas para a melhoria do sistema prisional, nomeando-as de medidas de reintegrao social. O problema s est quando tais estratgias ou medidas se inserem no aparato punitivo estatal, interferindo na pena e nos institutos da execuo (progresso de regime, livramento condicional etc). Se a estratgia social no interferir na esfera estritamente punitiva, no h problema nenhum, podendo inclusive vir a ser positiva se adequadamente implementada. 147 Com razo afirma HEIKO LESCH 528 , que a dita ressocializao no pode ser fundamento ou fim da pena, pois se trata, na verdade, de uma tarefa inerente natureza social do Estado, e no a qualquer misso preventiva ou repressiva do poder punitivo. Por ser uma tarefa ligada assistncia social, o conjunto de medidas assistenciais deve ser apenas uma oferta ao condenado desvinculada de qualquer natureza impositiva penal. digno de nota que a manuteno do ideal ressocializador no mbito penal acaba prejudicando polticas pblicas de incluso social teis, mas incompatveis com o sistema penal. 529 De fato, quando se atribui pena a finalidade de socializao, ou seja, de modificar a forma pela qual o indivduo relaciona-se com a sociedade (melhora social), est se transferindo para a estncia punitiva estatal, de forma inoportuna e inconveniente, uma funo que no lhe prpria e, conseqentemente, subtrai-se da estncia adequada a tarefa de socializao a que estaria obrigada (esferas educacionais, assistenciais etc). 530 Dessa forma, necessria a separao de esferas, mesmo no caso de assistncia social no momento da execuo da pena, em uma verdadeira poltica social alheia ao direito penal. 531
Fica ainda mais clara a necessidade de ser desvinculado o aparato punitivo da tarefa assistencial quando focados os egressos prisionais. 532 Os egressos compem, via de regra, uma das parcelas da sociedade mais necessitada de assistncia, por conta do marcante estigma de ex-presidirio (assistncia posterior execuo). Todavia,
528 La Funcin de la Pena. Trad: Javier Snchez-Vera Gmez-Trelles. Madrid: Dykinson. 1999, p.39. 529 SICA, Ana Paula Zomer. Preveno Criminal: anlise de polticas extra-penais (tese de doutorado). Faculdade de Direito da Universidade de So Paulo, 2008, p.51. 530 CURY URZUA, Enrique. La prevencin especial como limite de la pena. In: Anuario de Derecho Penal y Ciencias Penales, Madrid, t.41, n.1, janeiro-abril de 1978, p.693-694. 531 FEIJOO SNCHEZ, Bernardo. Retribucin y Prevencin General. Buenos Aires: B de F, 2007, p.207. Sobre a necessidade de medidas preventivas da criminalidade fora do direito penal, cf. SICA, Ana Paula Zomer. Preveno Criminal: anlise de polticas extra-penais (tese de doutorado). Faculdade de Direito da Universidade de So Paulo, 2008, passim. 532 Nos termos dos artigo 26 da Lei de Execuo Penal, considera-se egresso o liberado definitivo, pelo prazo de 1 (um) ano a contar da sada do estabelecimento, e o liberado condicional, durante o perodo de prova. Nos locais onde no h casa do albergado (estabelecimento prisional para regime aberto), como em So Paulo, por analogia, pode-se considerar egresso tambm o indivduo submetido a regime aberto sob a condio de priso albergue domiciliar, cuja situao ftica idntica ao liberado condicional. 148 principalmente no caso dos indivduos que terminaram a pena, no faz sentido a ligao da necessria assistncia a ser prestada ao egresso com qualquer aspecto punitivo. 533
Neste momento, poder-se-ia levantar a objeo de que as medidas de assistncia social podem vir a ter carter diferenciador, pois s se direcionam aos apenados (ou egressos) socialmente fragilizados (criminosos de sempre). No entanto, o carter diferenciador no problema quando abordamos a assistncia social, j que tal ramo das cincias humanas busca medidas exclusivamente positivas para os cidados desamparados, sem nenhuma caracterstica negativa ou estigmatizante. Em suma, as medidas sociais e os tratamentos teraputicos voltados a oferecer novas oportunidades de vida aos submetidos ao jugo penal podem ser legtimos e positivos, sem incidir em qualquer das objees tecidas ao ideal ressocializador, contanto que absolutamente desvinculados do direito penal. Seguindo a lgica exposta, os tcnicos envolvidos com a execuo (principalmente psiclogos e assistentes sociais) passam a ser agentes minimizadores dos efeitos perversos da sano penal 534 , desvinculando-se de qualquer tarefa ligada ao aspecto penal da execuo (vg. progresso de regime, livramento condicional). 535 SALO DE CARVALHO 536 afirma, com propriedade, que dessa forma o tcnico da execuo abandona o histrico papel de tarefeiro redator de laudos e prognoses delitivas (paradigma etiolgico) 537 , sendo que o trabalho por eles realizados seria o de propor (no impor) ao
533 A Lei de Execuo Penal prev a assistncia ao egresso nos artigos 25-27 (tratam tambm da assistncia ps-carcerria as regras mnimas da ONU n.64 e n.81), visando reintegr-lo vida em liberdade (artigo 25, inciso I), de maneira desvinculada, contudo, de qualquer aspecto punitivo, pois se o egresso no se reintegrar, no sofrer nenhuma sano - sendo assim digna de encmios. 534 Sobre o papel do assistente social na execuo, cf. GUINDANI, Miriam Krensinger A. Tratamento Penal: a Dialtica do Institudo e do Instituinte. In: CARVALHO, Salo de (org.). Crtica Execuo Penal. 2ed. Rio de Janeiro: Lumen Juris, 2007, p.175-188. Sobre o papel do psiclogo, alm da j mencionada obra de ALVINO AUGUSTO DE S (Criminologia Clnica e Psicologia Criminal. So Paulo: RT, 2007, passim), cf. HOENISCH, Julio Csar Diniz. A Psicologia entre Nuvens e Granito: Problematizando as Percias Criminais. In: CARVALHO, Salo de (org.). Crtica Execuo Penal. 2ed. Rio de Janeiro: Lumen Juris, 2007, p.189-195. 535 CARVALHO, Salo de. O (Novo) Papel dos Criminlogos na Execuo Penal: As Alteraes Estabelecidas pela Lei 10.792/03. In: CARVALHO, Salo de (org.). Crtica Execuo Penal. 2ed. Rio de Janeiro: Lumen Juris, 2007, p.170. 536 O (Novo) Papel dos Criminlogos na Execuo Penal: As Alteraes Estabelecidas pela Lei 10.792/03. In: CARVALHO, Salo de (org.). Crtica Execuo Penal. 2ed. Rio de Janeiro: Lumen Juris, 2007, p.170. 537 Vide captulos III 2.1. e III 2.2. 149 condenado programa de gradual tratamento penal objetivando a reduo de danos causados pelo crcere (prisionalizao). 538
4. Anlise conclusiva sobre a ressocializao na execuo penal brasileira Como foi possvel constatar, a Lei de Execuo Penal, apesar de sua concepo defensista, pode muito bem ser aplicada de forma socialmente construtiva, afastando-se o ideal ressocializador da pena. A solidez dos princpios jurdicos escorados no regime democrtico fornece base suficiente, ao menos no plano dogmtico, para construir uma execuo humana e justa. Com efeito, como acima foi explicitado, os diversos institutos da Lei de Execuo Penal socialmente positivos originados na idia de ressocializao podem, com vantagem, ser baseados em outros postulados, com destaque para os princpios insertos na Constituio Federal, e tambm em consideraes poltico-criminais. Da mesma forma, pode ser afastado de nosso ordenamento o exame criminolgico, instituto justificado exclusivamente na ressocializao, que com sua inserta prognose de reincidncia gera insegurana jurdica e instrumentaliza o ser humano na execuo. Por outro lado, sem a suposta finalidade ressocializadora da execuo no ocorre uma antinomia entre os fins da pena nas fases de atuao do poder punitivo estatal. De fato, a finalidade da pena, seja qual for a fase de atuao estatal (incriminao de condutas, aplicao/graduao da pena e execuo penal), fica sendo exclusivamente a preveno geral positiva, devidamente limitada pelos princpios constitucionais e penais. Por fim, o afastamento da ressocializao da execuo no impede que o Estado se desincumba de prestar assistncia social ampla aos submetidos pena estatal. Nesse sentido, a Lei de Execuo Penal deve ser interpretada como norma complexa, com dispositivos de natureza penal e com outros de natureza social, sendo que os dispositivos sociais no podem ter reflexo na atuao punitiva do Estado na execuo.
538 Ressalta-se que SALO DE CARVALHO usa o termo tratamento penal sem o sentido habitual de tratamento ressocializador, mas apenas (por falta de outro termo), citando MARIA PALMA WOLLF, como sendo o conjunto de prtica educativas e teraputicas que podem ter significados e funes diferenciadas no processo de cumprimento da pena, dependendo dos diferentes fatores tericos, polticos e institucionais que o envolvem. 150 Assim, analisados os dispositivos da Lei de Execuo Penal luz da atual Constituio Federal democrtica, conclui-se que no h mais lugar para a ressocializao na execuo penal brasileira.
151 CONSIDERAES FINAIS Ao abordar a finalidade da pena na execuo penal, o presente trabalho se encaminhou no sentido de contribuir para o afastamento da ressocializao da esfera penal. Foram analisadas as principais posies quanto s finalidades da pena desenvolvidas pelas doutrinas filosfica e penal. Nesse contexto, houve a abordagem das finalidades de retribuio, de preveno geral (negativa e positiva) e de preveno especial (negativa e positiva). Nesse ponto, foi feita a tomada de posio quanto viabilidade de se sustentar a preveno geral positiva como nica finalidade da pena, desde que devidamente limitada pelos princpios constitucionais e penais fundamentais (preveno geral positiva limitadora). Seguindo o estudo, foram estruturadas as crticas finalidade ressocializadora da pena, sob os seus diversos aspectos. Foi dado especial destaque crtica no contexto da execuo penal brasileira. No mais, foi possvel perceber ser incompatvel a preveno especial positiva com qualquer ordenamento jurdico democrtico, no importando a modalidade de programa sustentada (mximo ou mnimo) ou o momento de atuao da ressocializao (concepo extremada ou limitada). Por fim, foi feita a anlise do ideal ressocializador nos diversos institutos da Lei de Execuo Penal brasileira. Foram refutados os institutos que s se justificam com base na ressocializao ou at o ponto em que eles se justificam com fundamento na ressocializao. Ademais, foi criticada e afastada a maneira como so aplicados alguns institutos sob a tica da ressocializao, mas sem sustentar que fossem extirpados do sistema, procurando embas-los em outros postulados, como no respeito aos direitos fundamentais e na preveno geral positiva. Destacou-se tambm que o afastamento da ressocializao do mbito penal no impede que ela tenha relevncia em outras reas do conhecimento humano, como a assistncia social e a psicologia, de forma absolutamente desvinculada de qualquer natureza repressiva ou preventiva. Em suma, ao longo do presente estudo chegou-se concluso de que o ideal ressocializador na execuo penal incompatvel com qualquer ordenamento jurdico democrtico, incluindo nessa constatao o nosso ordenamento, devendo ser inteiramente 152 refutado. E mais, foi possvel elucidar que o ideal ressocializador um mal desnecessrio, que pode ser inteiramente afastado do direito penal brasileiro, inserido em um Estado Democrtico de Direito, sem qualquer prejuzo aos cidados, que devem ter os seus direitos respeitados por conta simplesmente de sua condio de ser humano.
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