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da diplomtica
A construo terica da
Diplomtica
A construo terica
da Diplomtica
Em busca da sistematizao de
seus marcos tericos como
subsdio aos estudos
arquivsticos
Cultura Acadmica
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Agradecimentos
Sumrio
Introduo13
1. A histria da Diplomtica:
primeiros tratados e manuais modernos19
Breve histria das falsificaes e crtica documental21
Bella diplomatica 25
Os marcos tericos da Diplomtica Clssica:
suas obras e contribuies27
A criao dos institutos de Histria:
um impulso aos estudos das cincias auxiliares43
Os marcos tericos da Diplomtica Moderna:
suas obras e contribuies47
As implicaes da Diplomtica Moderna
para os arquivos55
2. Diplomtica Clssica e Moderna:
elementos conceituais e anlise comparativa59
O documento nas obras de Diplomtica:
a construo de um objeto60
12
Introduo
A questo da falsificao de documentos est presente na histria das civilizaes desde a Antiguidade, uma vez que a autenticidade documental no era
uma caracterstica intrnseca ao documento, mas, sim, atribuda a ele de acordo
com a instituio na qual estava alocado. Nesse sentido, registrou-se, na Idade
Mdia, uma maior preocupao com a aplicao de normas para a confeco
de documentos, emergindo, assim, um perodo de grande importncia para o
esprito crtico, no qual a conscincia da fora de um documento escrito foi
manifestada.
Nesse contexto, originam-se disciplinas e mtodos que procuram, por meio
do exame dos documentos, estabelecer e assegurar sua autenticidade. Destaca-se, aqui, a Diplomtica, cuja origem remonta ao sculo XVII, quando em
1681 Jean Mabillon publicou, na Frana, o primeiro tratado que estabelecia
critrios especficos para a crtica textual.1
Aps a publicao de Mabillon, outros tratados e manuais de grande importncia para a constituio da Diplomtica foram escritos ao longo dos anos, especialmente na Frana, na ustria, na Alemanha e na Itlia, contribuindo para a
consolidao da disciplina dentro das denominadas cincias documentais, ao
postularem conceitos e mtodos para a crtica de documentos medievais.
A importncia das referidas obras sentida na Arquivstica a partir de
meados do sculo XX, quando Robert-Henri Bautier (1961) identifica os docu1. Nesse perodo, registram-se a Edtica e a Paleografia como disciplinas igualmente ligadas
estrutura textual.
14
mentos de arquivo como o objeto de estudo da Diplomtica. Mais tarde, Antonia Heredia Herrera (1991) e Luciana Duranti (1995) destacam as obras de
Diplomtica como as primeiras manifestaes de princpios, conceitos e mtodos
para a organizao dos documentos de arquivo, levando muitos a acreditar que
as primeiras ideias arquivsticas encontravam-se fundamentadas nessas obras.
Essas discusses ganham flego notadamente no final do sculo XX e incio
do XXI, a partir das publicaes de Paola Carucci, na Itlia, e posteriormente de
Luciana Duranti, no Canad. Ambas, defendendo a expanso dos estudos da
Diplomtica aos documentos contemporneos, cunharam a chamada Diplomtica Arquivstica, dando incio a um novo ciclo de publicaes e construo de
conhecimento sobre a disciplina.
Desse modo, a busca por uma reconstruo da Diplomtica fundamentada
em seus marcos tericos por meio do estudo dos tratados e manuais da rea, de
especial importncia, notadamente ao universo arquivstico, uma vez que contribui para o resgate de sua prpria episteme.
Especificamente no contexto brasileiro, as discusses da aplicabilidade da
Diplomtica encontram fulcro em seu aporte metodolgico Cincia da Informao, na medida em que fornece subsdios para a anlise documental na Arquivstica por meio do estudo da Tipologia documental e para o tratamento
temtico da informao na Biblioteconomia. No entanto, em que pese a extensa
lista de obras que abordam a Diplomtica, a literatura ainda carece de uma sistematizao das ideias dos autores clssicos que compem a disciplina e, mais especificamente, de como elas interagem e trabalham para a constituio e para
a fundamentao dos primeiros conceitos sobre a organizao de documentos.
Melhor dizendo, a questo : como essas obras contriburam para a construo
e desenvolvimento terico da Diplomtica, a partir do sculo XVII, e at que
ponto os conceitos e mtodos propostos pelos autores fundamentam, de fato, as
primeiras ideias concernentes organizao dos arquivos?
Diante do exposto, prope-se, neste trabalho, um resgate terico sistematizado da Diplomtica (considerando sua cartografia e sua prpria historicidade)
com base no estudo e anlise das obras mais importantes para a constituio da
rea durante quase quatro sculos (XVII-XXI) de existncia, identificando nelas
aspectos convergentes e traos distintivos em relao ao mtodo diplomtico e ao
objeto de estudo da rea. Objetiva-se, tambm, uma sistematizao das principais ideias que contriburam para a evoluo da disciplina e como elas sustentam
as questes relativas organizao arquivstica com especial nfase aos autores
fundamentais na construo e desenvolvimento da Diplomtica.
Nesse contexto, procurou-se identificar e sistematizar os marcos tericos da
Diplomtica enquanto disciplina, em especial no que se refere aos autores e s
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teorias e metodologias que lhe so subjacentes, emergindo como objetivos especficos: a) identificao de traos divergentes e convergentes com relao ao mtodo diplomtico e ao objeto de estudo da Diplomtica; b) identificao de um
fio condutor entre essas obras; c) construo de uma cartografia de marcos
tericos da Diplomtica; e d) reflexo de uma possvel fundamentao epistemolgica da Arquivstica nessas obras.
Para a execuo dos objetivos delineados, realizou-se um estudo exploratrio, terico e documental in loco das obras mais significativas da Diplomtica
Clssica e Moderna, publicadas entre os sculos XVII e XX, na Biblioteca Nazionale di Firenze e na Biblioteca dellUniversit degli Studi di Firenze (Seo de
Obras Raras). Em seguida, foram utilizados os textos publicados no peridico
eletrnico Scrineum (Universidade de Pavia) e no portal eletrnico francs Perse
(com artigos cientficos em vasta literatura publicada na cole des Chartes)
sobre a Diplomtica Contempornea e sua relao com a Arquivstica. A base de
dados Archive.org e o site da Biblioteca Estadual de Berlim (Staatsbibliothek zu
Berlin) foram acessados para o download de algumas obras tericas de Diplomtica digitalizadas e disponibilizadas.
A realizao deste estudo justifica-se por contribuir para as discusses tericas sobre a Diplomtica, uma vez que prope um resgate sistematizado da disciplina a partir de suas obras mais importantes, no intuito de contribuir para a
construo terica da mesma por meio da identificao de seus marcos tericos.
Por conseguinte, esta investigao se faz pertinente, ainda, por fornecer subsdios tericos para a epistemologia das primeiras ideias concernentes organizao dos documentos de arquivo.
Somando-se a isso, justifica-se por dar continuidade a uma trajetria de pesquisa: primeiro de iniciao cientfica,2 que abordou a construo da Diplomtica Contempornea e o papel de Luciana Duranti enquanto um marco terico
expressivo para a construo da disciplina, traando um histrico a partir da
dcada de 1960, quando seu objeto de estudo colocado em contato com o objeto
da Arquivstica; e depois de mestrado,3 que abordou a contribuio epistemolgica da Diplomtica Contempornea enquanto uma das trs correntes tericas
canadenses 4 para a construo da Arquivstica Contempornea, demonstrando
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diplomtico, combinando todos os mtodos em um s com o objetivo de compreender como os elementos dos mtodos se comportam, como se mantm ou se
transformam ao longo dos anos e qual o significado que exercem nos contextos
estabelecidos.
Ao final, so apresentadas as consideraes finais deste trabalho.
A histria
1
da
Diplomtica:
20
Obras analisadas
Jean Mabillon
De re diplomatica, 1681.
Scipione Maffei
Harry Bresslau
Arthur Giry
Cesare Paoli
Diplomatica, 1898.
21
obras e contribuies, que sistematiza os principais marcos tericos da Diplomtica Clssica, destacando as obras mais importantes e suas contribuies para
o desenvolvimento da rea. Na segunda parte do captulo, so apresentadas a
Diplomtica Moderna e suas principais obras, com destaque para: A criao
dos institutos de Histria: um impulso aos estudos das cincias auxiliares, que
apresenta o Institut fr sterreichische Geschichtsforschung (IG), em Viena,
e a cole des Chartes, em Paris, e suas respectivas contribuies na construo
da Diplomtica Moderna; Os marcos tericos da Diplomtica Moderna: suas
obras e contribuies, que sistematiza os principais marcos tericos da Diplomtica Moderna, destacando suas obras mais importantes e suas contribuies
para o desenvolvimento da rea; e As implicaes da Diplomtica Moderna para
os arquivos, discutindo quais foram as consequncias da organizao temtica
para os arquivos, em decorrncia de sua abertura aos estudos histricos.
Na Antiguidade, a autenticidade era uma caracterstica atribuda ao documento de acordo com o local no qual ele era depositado. Quando os cidados
precisavam legitimar seus documentos para provar deveres e direitos, depositavam-nos em templos ou depsitos pblicos (dpt publics), que garantiam a
eles f pblica, considerando-os monumentos incorruptveis. Em Atenas, os documentos pblicos eram mantidos no Templo de Minerva, e, em Roma, os templos de Apolo, Vesta e Saturno foram os escolhidos para conservar os documentos
financeiros e as cartas entre privados.
22
23
2. Os documentos, alm de possuir algumas frmulas incorretas, deveriam estar escritos em papiro, devido poca em que foram redigidos, mas estavam escritos em pergaminho. Inocncio
III, no entanto, no notou o detalhe.
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o material sobre o qual os diplomas eram escritos, sua escrita e seus estilos, alm
do estudo dos lacres de chumbo colocados nas bulas papais.
No entanto, as regras formuladas at essa poca, tanto por Inocncio III
como por outros, eram vlidas apenas para os documentos contemporneos, ou
produzidos havia poucos anos. Muitas vezes, era necessrio verificar a autenticidade de documentos mais antigos e, para faz-lo, ainda faltavam os instrumentos
apropriados.
Em geral, so raros os casos nos quais se procedia a um exame crtico do documento sobre a base de argumentos que usaramos hoje. Incomparavelmente
mais frequentes so os casos de documentos que hoje sabemos com certeza ser
grosseiras falsificaes, mas que foram reconhecidos como autnticos e validados pelos sucessores dos soberanos que os emitiam, assim como por funcionrios e notrios aos quais foram apresentados para confirmar sua autenticidade.
Isso demonstra que, em geral, nem as chancelarias, nem os tribunais ou notrios
da Idade Mdia possuam conhecimentos precisos sobre os usos observados em
pocas anteriores redao dos documentos. (Bresslau, 1998, p.25, traduo
nossa.)
3. Segundo Bresslau (1998, p.23), o estudo da contradio entre a data do documento e seus outros elementos, com o objetivo de verificar sua autenticidade, j existia na Idade Mdia e ainda
visto como uma das razes mais importantes para negar a autenticidade de um documento.
4. O documento, cujo autor desconhecido, declarava que o imperador Constantino havia confessado sua f na Igreja Catlica por ter sido curado de lepra por intercesso do papa Silvestre I,
e, por essa razo, doava ao mesmo as comunidades crists do Oriente, as igrejas de Roma e outras terras em pontos do Imprio.
25
Bella diplomatica
Embora possuam semelhanas com os mtodos propostos posteriormente,
as crticas documentais estabelecidas at esse perodo ainda eram bastante rudimentares e delas quase nada foi aproveitado aps a enunciao da Diplomtica
de Mabillon.
, seguramente, no sculo XVII que surgem as primeiras formulaes crticas e tericas sobre o exame dos documentos, sobretudo na Alemanha e na
Frana. Os constantes episdios de discusso sobre a autenticidade/falsidade de
diplomas que comprovavam direitos de propriedade enriqueceram o perodo
com obras sobre a crtica dos documentos. Esses casos ficaram conhecidos como
guerras diplomticas (bella diplomatica).5
Na Alemanha, os estudos tiveram incio a partir de uma exigncia de natureza substancialmente prtico-jurdica. As constantes lutas por direitos de soberania de uma classe do Imprio sobre a outra eram travadas com base nos
documentos antigos.6 Os diplomas eram utilizados como uma arma para atacar
o adversrio ou defender-se dele. Nesse contexto, sua autenticidade era sempre
colocada em dvida: aqueles que os utilizavam para provar direitos, declaravam-nos autnticos. Consequentemente, eram considerados falsos pelos grupos
rivais.
Apesar de as disputas entre os direitos de classes no interior do Sacro Imprio Romano-Germnico terem contribudo para a formulao das primeiras
crticas ainda pouco consistentes do documento, outro setor da sociedade
teve sua colaborao exaltada ao mximo nesse contexto: a Igreja Catlica. Durante o sculo XVII, eram comuns as disputas de territrio entre as ordens religiosas que, por sua vez, recorriam aos antigos documentos para legitimar seus
direitos. Por essa razo, as guerras diplomticas desenvolveram-se com muito
mais fervor nesse ambiente, onde ordens inteiras eram convidadas ao estudo crtico dos documentos preservados em seus arquivos.
5. O termo bella diplomatica foi primeiramente introduzido por Johann Peter von Ludewig na
obra Reliquiae manuscriptorum, de 1720, para designar as constantes guerras travadas entre o
jesuta Papebroch e o beneditino Mabillon, em razo da crtica dos documentos da ordem de
Saint-Maur. Segundo Bresslau (1998, p.27), inicialmente distinguiam-se a bella diplomatica
litteraria da bella diplomatica forensia. Posteriormente, a expresso passou a designar somente a
segunda.
6. Segundo Bresslau (1998, p.27), esse perodo de disputas de direito entre as classes do Sacro
Imprio Germnico, teve incio durante a Guerra dos Trinta Anos (1618-1648) e durou at a
assinatura da Paz de Vestflia.
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Uma das disputas mais antigas de que se tem notcia deu-se entre o arcebispo da Igreja de Trveris (Trierer Dom), na Alemanha, e o Mosteiro de So
Maximino, localizado na mesma regio. O grande responsvel pela crtica dos
documentos que eram falsos foi Nicolaus Zyllesius, defensor do mosteiro,
que formulou algumas observaes vlidas para a crtica dos documentos, observando que na chancelaria dos reis merovngios ainda no era conhecido o clculo
do tempo segundo a era crist e, por isso, os documentos no podiam datar da
poca a que diziam pertencer.
Concluindo, tanto Zyllesius quanto a maior parte dos outros escritores que fizeram parte dessas guerras diplomticas conseguiram aperfeioar muito pouco o
conhecimento sobre documentos que se tinha na Idade Mdia, e somente uma
dessas controvrsias fez que a nossa cincia desse um passo frente, a bellum
diplomaticum Lindaviense. (Bresslau, 1998, p.27, traduo nossa.)
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declarando como falsos principalmente os diplomas merovngios que se encontravam, em sua maioria, no Mosteiro de Saint-Denis,9 na Frana.
No momento da publicao de Papebroch, os beneditinos que haviam fundado em Saint-Germain-des-Prs, sob a direo de dom Grgoire Tarisse, um
centro de erudio incomparvel, e eram conhecidos por sua importante contribuio aos estudos histricos e cientficos, sobretudo aps 1648, quando seguiam um programa elaborado por dom Luc dAchry sentiram-se ultrajados
e iniciaram um estudo para responder, de maneira cientfica, quelas acusaes.
Os arquivos monsticos vistos na dissertao de Papebroch, e particularmente
os arquivos beneditinos de Saint-Denis onde se conservava a srie mais rica
dediplomas merovngios, encontraram seu defensor em d. Mabillon, monge de
Saint-Germain-des-Prs. ele que, em resposta aos ataques do bolandista, elabora em silncio uma grande obra, na qual a busca por princpios no d lugar
polmica. Ela surge em 1681, sob o ttulo: De re diplomatica libri sex. (Board,
1929, p.23, traduo nossa.)
O trabalho de Papebroch merece destaque dentre os estudos tericos da Diplomtica por ser a primeira obra a emitir regras para o juzo dos documentos
sem o objetivo puramente prtico-jurdico de verificar a autenticidade de diplomas visando legitimao de direitos e privilgios. Embora a tentativa tenha
sido em vo e suas regras sejam desprovidas de qualquer juzo cientfico, sua
obra ainda permanece no centro das atenes e merece ser revisitada por todo
estudioso de Diplomtica, mesmo se tratando de um exemplo de como no
fazer a crtica de um documento.
Dentre as regras formuladas por Papebroch, esto algumas sobre como verificar as subscries (subscriptiones) e os erros cronolgicos (errores chronologici), o
estilo (stylum) e as frmulas (formulas invocatio) dos diplomas, os materiais
utilizados em sua confeco (pergaminhos membranae), os documentos com
monogramas (monogrammaticum chartae) e os selos e lacres (sigillo).
Todas essas regras so desprovidas de qualquer preocupao com o estabelecimento e definio de alguns conceitos fundamentais da Diplomtica, como
documento diplomtico, ou documento autntico e/ou falso, que iro permear
as obras de Diplomtica no sculo XIX.
necessria a interveno do papa Inocncio XII, que resolveu a questo impondo silncio entre
as partes (Enciclopedia Cattolica, 1952).
9. A Baslica de Saint-Denis foi fundada no sculo VII pelo rei Dagoberto I, em Paris, juntamente
com o mosteiro beneditino de mesmo nome.
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10. interessante destacar que, aps alguns anos e algumas cartas trocadas com Mabillon, Papebroch se arrepende por ter atacado, com sua obra, os diplomas de Saint-Denis.
11. No sculo XVII, o Mosteiro de Saint-Germain-des-Prs passa a integrar a ordem de So
Mauro, e logo se torna um dos principais centros intelectuais da Frana, notadamente com os
estudos dos mauristas.
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imenso trabalho, a sagacidade maravilhosa e a erudio profunda de P. Mabillon. Segundo Bresslau (1998, p.31, traduo nossa), Mabillon foi um
homem admirvel no apenas por causa da sua enorme capacidade de trabalho,
mas tambm por sua excelente perspiccia crtica.
Elogios parte, Mabillon soube exatamente como aproveitar-se de sua posio e capacidade crtica aguada, viajando por toda a Europa em busca de material para suas obras sobre a crtica dos documentos, assim como para a coleo
de manuscritos raros da biblioteca da ordem de Saint-Germain e da histria da
Igreja na Frana. Por onde passava, o monge era acolhido com muita honra. Os
arquivos e as portas das ordens estavam sempre abertos para ele e suas pesquisas.
Dom Luc dAchry, que sabia do talento e do prestgio de que gozava Mabillon, props a ele que escrevesse a vida dos santos da ordem beneditina, Acta
sanctorum Ordinis S. Benedicti, com base nos documentos recolhidos por ele e
mantidos em Saint-Germain. Em 1668, o primeiro volume da obra foi publicado; em 1669, o segundo; e em 1672, o terceiro.12 No entanto, apesar de sua
conscincia acadmica e de seu mtodo crtico, a obra foi alvo de contestao por
parte de outros membros da congregao, que em 1677 apresentou uma petio
requerendo a anulao do trabalho. Mabillon defendeu-se e conseguiu superar a
polmica publicando, em 1675, o primeiro de quatro volumes de Vetera analecta
(1675-1685), obra que continha os resultados de suas viagens e pesquisas por
toda a Europa e que contava alguns fatos histricos importantes para a Igreja
Catlica, principalmente na Frana.
Em 1681, aps uma longa experincia crtica erudita e, de fato, consistente
com os diplomas e a histria da Frana e da Europa, Mabillon o escolhido
para contestar a obra de Papebroch, publicando De re diplomatica libri VI, dando
o nome de Diplomtica crtica cientfica dos documentos.
Embora tenha suas origens nas crticas de Papebroch, a obra de Mabillon
no se limita apenas a respond-las, fundando ainda um mtodo para a anlise
dos diplomas de qualquer poca e pas embora se refira particularmente
Frana e aos primeiros sculos da Idade Mdia. Como bem destacou Bresslau
(1998, p.31), mesmo sendo uma obra de ocasio, o trabalho de Mabillon
demonstra pouco de tal caracterstica. O beneditino trata da tese sustentada por
seu adversrio apenas em alguns captulos do primeiro e terceiro livros; a parte
principal da obra era, no entanto, dedicada construo de um novo sistema.
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13. Por se tratar de uma obra extensa, optou-se, aqui, por focar apenas os dois primeiros livros, por
discutirem, ainda que de modo tmido, especificamente os elementos extrnsecos e intrnsecos
dos documentos.
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No terceiro livro (Liber tertius: in quo auaedam adversariorum objecta diluuntur: tum notitiarum & chartariorum expenditur auctoritas), so contestadas
e refutadas as obras de Papebroch, Conring e Naud.
O quarto livro (Liber IV: ubi agitur de francorum regum palatiis, villisque
regiis in quibus diplomata condita sunt) dedicado s residncias dos reis francos
e trata dos palcios que abrigavam os diplomas.
No quinto livro (Liber V: in quo exhibentur explicanturque specimina veterum scripturarum), so explicadas as escrituras e os alfabetos que as compem.
Pode-se dizer que essa parte da obra dedicada exclusivamente Paleografia,
representando um importante ponto de partida para estudo da disciplina.
E por ltimo, porm no menos importante, o sexto livro (Liber VI: complectens varia diplomata e instrumenta ad praecedentium librorum probationem
et librorum de re diplomatica supplementum. In quo archetypa in his libris pro
regulis proposita, ipsaeque regulae denuo confirmatur, novisque speciminibus
et argumentis asseruntur et illustratur), o qual contm os documentos estudados
e analisados por Mabillon, juntamente com o suplemento de 1704, em que explica e responde s crticas feitas por Germon a sua obra.
O fato de Mabillon ter escrito uma obra superior s de Papebroch e Conring
se deve, em grande parte, quantidade de documentos que ele teve disposio
para escrever seu tratado. Mabillon teve acesso ao grande arquivo de Saint-Denis
(que conservava os documentos autnticos e originais dos reis merovngios e
carolngios, assim como os documentos eclesisticos de importantes papas),
alm dos arquivos de outros mosteiros e de alguns bispos de toda a Frana e outros pases da Europa. Seu acesso aos documentos pode ser considerado o grande
diferencial em relao aos outros autores.
A obra de Mabillon finalmente fundou uma crtica dos documentos antigos,
e logo foi acolhida no apenas na Frana, mas em outros pases da Europa, como
destacou Bresslau (1998, p.33, traduo nossa):
Diante da obra de Mabillon, a Diplomtica em um primeiro momento ainda
unida Paleografia e, um sculo depois, separada desta atinge o nvel de disciplina cientfica e, ao mesmo tempo, foi muito importante para afrontar questes
de carter prtico-jurdico, suscitando por isso um grande interesse no apenas
na Frana, mas tambm na Alemanha, na Itlia e na Inglaterra.
Apesar de sua importncia e relevncia terem sido rapidamente reconhecidas, no faltaram opositores obra. Na poca em que foi publicada, uma polmica surgiu por parte de alguns jesutas, no aceitando que Mabillon, monge de
outra ordem, lhes dissesse ou ensinasse como diferenciar seus documentos (entre
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falsos e autnticos). Dentre eles, destacam-se o ingls George Hickes (17031705) e, sobretudo, o jesuta Bartolomeo Germon (1703), que afirmava ser impossvel distinguir entre falsos e genunos documentos to antigos.
O tratado de Mabillon no isento de crticas e at mesmo de erros. Apesar
de ser incontestvel sua importncia para o estabelecimento de um mtodo crtico sobre documentos, deve-se ter em mente que foi produzido em um contexto especfico, para analisar os documentos dos reis da Frana anteriores ao
sculo XIII que eram mantidos nos arquivos de ordens religiosas famosas e
importantes. Com isso, categorias inteiras de documentos deixaram de ser estudadas e muitos documentos defendidos por Mabillon como autnticos, pos
teriormente foram novamente contestados e chegou-se concluso de que se
tratava, realmente, de falsificaes o caso de Papebroch um claro exemplo.
O italiano Scipione Maffei (1727, p.108), em seu tratado, faz uma crtica ao
trabalho de Mabillon ao dizer que a obra mais lembrada dos estudos diplomticos, alm de um interesse de pesquisa, possua tambm um grande interesse em
defender o mosteiro.
De re diplomatica apresenta-se como uma obra importante, ainda hoje patrimnio da pesquisa cientfica, porm tendenciosa e longe de exaurir o tema da
crtica documental. No entanto, necessrio reconhecer que forneceu as bases
para o incio dos estudos dos diplomas e foi o ponto de partida para o desenvolvimento e aprofundamento da Diplomtica Moderna, que atingiria seu auge nos
sculos seguintes, notadamente a partir da fundao das sociedades e institutos
para o estudo da Histria na Alemanha e na ustria.
Para Bloch (2009, p.63, traduo nossa), naquele ano 1681, ano da publi
cao de De re diplomatica, na verdade uma grande data na histria do esprito
humano , a crtica dos documentos de arquivo foi definitivamente fundada.
Ainda segundo o historiador, aquele foi um momento decisivo na histria
do mtodo crtico. Os historiadores e pesquisadores que at aquele momento
contentavam-se com o bom senso para definir a autenticidade dos documentos, encontraram, na obra de Mabillon, regras objetivas para a crtica do
documento, que se apoiavam, agora, na comparao e confronto entre documentos produzidos pela mesma pessoa ou em uma determinada poca.
A mesma palavra crtica que at aquele momento no designava seno
um juzo de gosto, assume, ento, o sentido de prova de veracidade (ibidem,
p.65). O termo vem ento sendo usado para definir a atividade de discernir o
verdadeiro do falso.
O mtodo de Mabillon , portanto, um mtodo histrico, analtico-comparativo, uma vez que interpreta o documento inserido em uma srie cronolgica
ou em um conjunto especfico de documentos de uma determinada poca ou
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lugar, que sero confrontados e analisados com base nesse contexto preestabelecido. Esse mtodo sustenta o estudo crtico dos documentos at hoje e, por essa
razo, De re diplomatica pode ser considerada uma das obras mais importantes
publicadas na segunda metade do sculo XVII.
Aps a publicao de Mabillon, os estudos diplomticos e paleogrficos ganharam novo flego e impulso por toda a Europa, e obras comeam a ser publicadas fora da Frana e da Alemanha. o caso de Istoria diplomatica che serve
dintroduzione allarte critica in tal materia, tratado publicado, na Itlia, por
Scipione Maffei (1675-1755), em 1727.
A obra de Maffei, escrita em dois livros, pode ser considerada um verdadeiro tratado sobre os diplomas antigos, com uma maior contribuio para a
Paleografia do que para a Diplomtica.
Ao contrrio de Mabillon, Maffei no realiza uma pesquisa de fontes apenas
com o objetivo de distinguir documentos falsos dos autnticos, mas para contar a
histria dos diplomas desde o sculo V at o XV, enfatizando os caracteres extrnsecos dos documentos, principalmente o material e os tipos de escritura.
No primeiro livro do tratado (In cui si tratta delle origini, e di quanto c ri
masto in materia distrumenti, e diplomi dal quinto secolo in pi), Maffei conta as
origens dos diplomas, fazendo uma genealogia do documento sinnimo em sua
obra de testemunho, ato, contrato, testamento, diploma, carta, memoriais, epstolas a partir do quinto sculo. Nessa primeira parte, o autor se ocupa do uso
que cada povo, em cada poca, fazia dos documentos, dividindo-a em dezenove
captulos: I. Proemio; II. Uso distrumenti, e diplomi presso Ebrei, Greci antichi, e Orientali; III. Atti tra Greci dequali ci rismasta notizia, o per autori,
o per monumenti; IV. Uso de documenti presso glItali antichi; V. Atti pubicli tra Romani, dequali c rimasta notizia ne gli scrittori; VI. Istrumenti e
private scritture presso i Romani; VII. Antico uso de diplomi tra Romani;
VIII. Come singolarmente ebber questo nome le patenti per le publiche
vetture; IX. De diplomi abbiamo il primo saggio in Gioseffo; X. Tre antichi
documenti giudiziali conservati in marmo, o in metallo; XI. Si accennano due
concessioni dimperadori; XII. Diploma di Galba, o sia onesta missione non
pi publicata; XIII. Riflessioni sopra lessere in due lamine legate insieme, e
sopra lavere dentro e fuori lestesso scritto e sul descritto, e recognito; XIV.
Patto con giuramento tratto da tavola di metallo; XV. Due istrumenti di patronato e clientela; XVI. Istrumento di donazione dellanno 252 conservato in
pietra; XVII. Carta di quitanza dellistesso terzo secolo riportata in marmo;
XVIII. Che il noto testamento di s. Gregorio Nazianzeno fatto da lui nel quarto
secolo, sia legitimo e sincero; XIX. Nome di cartola, e di testamento. Due
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36
Ao estudar os diplomas, Maffei no pde deixar de citar, tambm, os arquivos, dedicando a esses o Captulo XV do segundo livro. Em Archivi. Regesti. Cancellerie. Referendari, o autor destaca que os arquivos, assim como os
diplomas, so tambm antiqussimos e memorveis. Segundo ele (ibidem, p.94,
traduo nossa),
a palavra latina Archiva foi utilizada por Tertuliano. Justiniano, na dcima
quinta novela, imps que fosse construda em cada cidade uma casa pblica para
o registro dos atos; ordenou que fossem registrados os testamentos e doaes e
qualquer monumento [...]. Alm das cidades, tiveram arquivos tambm as
igrejas, nos quais eram depositados os atos eclesisticos e os cdices, e as doaes
sagradas e qualquer outro documento.
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de cet art, cuja redao iniciou-se na Frana, em 1750, por dom Ren-Prosper
Tassin (1697-1777) e Charles Franois Toustain (1700-1754), ambos historiadores beneditinos da congregao de Saint-Maur.
A obra, dividida em seis volumes (em tomos) e publicada entre 1750 e 1765,
foi terminada apenas por Tassin, pois Toustain morrera antes mesmo da publicao do segundo volume.
Imersos no mesmo ambiente no qual havia alguns anos Mabillon escrevera
sua obra mais importante, os beneditinos tornaram-se grandes eruditos e verdadeiras autoridades no exame crtico dos diplomas, publicando uma obra que
superaria a de seu mestre. Segundo Bresslau (1998, p.32, traduo nossa), essa
obra supera aquela de Mabillon devido incrvel erudio, diligncia com a
qual foi recolhido o material e quantidade enorme de documentos estudados;
mas os dois autores no possuam a mesma grandeza de seu antecessor no que
tange fora criativa e ao talento cientfico.
Assim como Mabillon, devido posio privilegiada na qual se encontrava a
ordem dos beneditinos em Saint-Germain, Tassin e Toustain tiveram acesso
a uma enorme quantidade de documentos para suas anlises, principalmente
queles pontifcios, contribuindo para que tratassem exaustivamente desse tipo
de documento como uma Diplomtica especial.
O tratado dividido em oito partes: (I) A primeira dedica-se aos princpios
gerais da Diplomtica e aos arquivos, originais e cpias, e tipos de documento;
(II) a segunda parte trata dos caracteres extrnsecos dos documentos, como material, instrumentos para a escrita, tinta, origem e histria da escritura, tipos de
escritura em particular da latina , abreviaes, cifras, notas, tipos de selos e
lacres, caracteres externos dos originais; (III) a terceira segue com os estudos paleogrficos sobre os tipos de escritura e elementos intrnsecos, como a lngua dos
documentos, ttulos, nomes, frmulas, datao, subscries, pessoas da chancelaria; (IV) a quarta representa um ponto de partida aos estudos da Diplomtica
especial, uma vez que os autores dedicam-se exaustivamente documentao
pontifcia; (V) na quinta parte, os autores continuam no estudo da Diplomtica
especial dos documentos de outras pessoas e instituies; (VI) na sexta parte da
obra, foca-se o estudo da Diplomtica especial dos documentos de imperadores,
reis, prncipes e outras pessoas e instituies laicas; (VII) na stima, so abordadas as falsificaes dos documentos; e, (VIII) na ltima parte, apresentado o
mtodo da Diplomtica.
Ao contrrio das obras anteriores, que no apresentavam a inteno de definir
alguns termos principais para a crtica dos diplomas, como o que a Diplomtica ou o que um documento falso/autntico, a obra dos beneditinos traz, pela
primeira vez, uma abordagem mais didtica, apresentando essas definies at
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ento ausentes nas primeiras obras. O primeiro livro busca apresentar justamente
os princpios da Diplomtica, assim como as definies de falso/autntico, original/cpia, pblico/privado, diploma e arquivos, entendidos, porm, em um
contexto histrico especfico, ou seja, naquele dos sculos XVII e XVIII.14
Dessa forma, a Diplomtica definida como
a cincia ou a arte de julgar finamente os ttulos antigos. Ela tem por objeto as
chartes,15 onde ela fixa a idade, para um conhecimento exato da natureza dos
atos, das escrituras, dos diversos usos prprios quele sculo e quela nao. Seu
objetivo de servir ao julgamento favorvel, ou no, dos documentos. (Tassin;
Toustain, 1750-1765, p.1, traduo nossa.)
Destaca-se, ainda, o fato de a Diplomtica ser tratada ora como arte crtica,
ora como cincia, tanto na obra dos beneditinos quanto naquelas de Mabillon e
Maffei.
Assim como nas obras anteriores, documento sinnimo de diploma, que
vem definido aqui como o testemunho mais incorruptvel do direito humano
(ibidem, p.1, traduo nossa). Uma afirmao forte, que se sustenta ao longo de
toda a obra sobre a caracterstica de autntico e de autoridade.
Nesse contexto, ou seja, no sentido de continuar afirmando a superioridade
dos diplomas sobre qualquer outro documento, os autores dedicam uma grande
parte da obra aos arquivos, responsveis, durante muito tempo, por garantir aos
documentos ali depositados o carter de autenticidade. Novamente, encontra-se
uma grande parte da obra dedicada s instituies arquivsticas e sua importncia
como depsitos dos tesouros pblicos, ou seja, dos diplomas. No entanto, no se
fazem aluses aos mtodos ou princpios de organizao desses documentos.
J estava claro, nessa poca, que o arquivo continha o objeto de pesquisa dos
diplomatistas, que eram os historiadores do perodo. Esses, em sua maioria ligados Igreja, buscavam, por meio do estudo dos diplomas e documentos,
contar a histria de suas ordens e defend-las com todas as foras e argumentos
possveis. Nesse sentido, era quase uma obrigao moral dedicar uma parte de
suas obras quelas instituies to importantes.
14. As definies apresentadas pelos autores sero tratadas no Captulo 3.
15. A palavra chartes (chartae) corresponde ao documento dispositivo, ou seja, quele documento
que faz cumprir ou valida uma ao, sendo considerado um testemunho da mesma. A documentao medieval era composta basicamente de documentos dispositivos (chartae, chirographum,
epistola) e documentos de prova (notitiae). No entanto, vale destacar, aqui, que a nomenclatura
sofreu mudanas ao longo dos sculos, assim como o uso que se fazia de tais documentos.
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Embora ainda de forma tmida, Fumagalli o primeiro a fazer uso da expresso cincia arquivstica e o primeiro a tratar de seus princpios de formao, distribuio e ordenamento.
O tratado de Fumagalli no representa muita novidade nem supera aqueles
que foram apresentados anteriormente; sua importncia ser o primeiro tratado
de Diplomtica geral da Itlia, que, como tal, pode ser considerado um fundamento para os trabalhos seguintes, principalmente italianos, aps 1900. Estes,
consequentemente, influenciaram obras contemporneas, como as de Pratesi e
Duranti, to em voga no sculo XXI.
Durante todo esse perodo, a Alemanha continuou a ter um papel muito importante para a constituio dos estudos diplomticos, principalmente aps a
publicao de Mabillon, quando a crtica documental passa a ser considerada,
como disse Maffei, a arte da moda. Segundo Bresslau (1998, p.36), aps o surgimento da obra de Mabillon emergem, com um verdadeiro ardor na Alemanha,
os estudos dessa nova disciplina, introduzida no ensino universitrio, inicialmente em Jena, em 1742, com o professor Christian Heinrich Eckhard16 (17161751).
Os estudos diplomticos nas universidades proporcionaram uma grande
gama de publicaes utilizadas pelos professores para ensinar a nova arte crtica
dos documentos. Dentre eles, destaca-se o historiador Johann Christoph Gatterer (1727-1799), que publica, em 1765, Elementa artis diplomaticae, combinando uma abordagem histrica global com as prticas das cincias auxiliares,
notadamente a Diplomtica. Gatterer foi professor de Histria na Universidade
de Gttingen, considerada na poca o centro de investigaes histricas mais
importante da Alemanha.
Os estudos nesse pas desenvolveram-se em duas linhas: uma centrava-se na
Diplomtica geral, como disciplina que estudava os selos, os monogramas, as
datas, a escritura dos documentos e suas frmulas; a outra focava a anlise de
grupos de documentos selecionados que tratavam de uma poca, ou de um rei ou
imperador especfico, ou seja, a Diplomtica especial. Em relao a essa ltima,
destacam-se os trabalhos de Johann Georg Bessel (1672-1749), que estudou
os documentos dos reis alemes de Conrado I a Federico II e que, segundo
Bresslau (1998, p.38), superou qualquer outro predecessor na Diplomtica espe-
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vncia prtico-jurdica, uma vez que muitas dessas instituies foram extintas.
As consequncias dessas mudanas foram sentidas no estudo das cincias auxiliares, principalmente na Diplomtica.
Enquanto o perodo das guerras diplomticas durou quase at o fim do Imprio
Alemo, na medida em que muitos processos do sculo XVIII ainda recorriam
aos diplomas antigos, sendo necessrio por isso discutir sua autenticidade, aps
a era napolenica, o status jurdico pblico desses pases estava apoiado sobre
novos princpios de direito pblico e internacional, e raramente era necessrio
recorrer antiga condio jurdica fixada nos velhos documentos medievais.
(Bresslau, 1998, p.39, traduo nossa.)
18. Leopold von Ranke, historiador alemo do sculo XIX, introduz o mtodo cientfico na pesquisa histrica e o uso dos documentos enquanto fontes primrias para entender o passado.
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19. Aderentes da causa Grodeutsch defendiam a absoro do Imprio da Casa de Habsburgo pelo
novo Estado Federal Alemo, enquanto o movimento Kleindeutsch, que inclua os austracos,
eram contra essa proposta.
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20. Chancelaria o rgo no qual so elaborados os atos de autoridades pblicas e onde se renem
todas as incumbncias que dizem respeito a essa elaborao, ou seja, o recebimento de peties
e atos de privados, a coordenao dos atos preparatrios, as minutas e as cpias, autenticao e
registro (Paoli, 2010, p.74, traduo nossa).
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Uma das obras mais citadas de Sickel, Acta regum er imperatorum Karoli
norum digesta et enarrata, publicada em 1867, define um importante momento
na histria do mtodo da Diplomtica, principalmente no que tange partio
do diploma para sua anlise crtica.
Para escrever sua obra e promulgar um novo mtodo de anlise, Sickel
reuniu poucos diplomas de um perodo restrito, de 751 a 840, aplicando, entre
eles, o confronto de escrituras. Assim, segundo Schiaparelli (1909, p.9, traduo
nossa), aplicado aos documentos tidos como supostos originais, ele permite,
por meio do confronto de escritura, reconhecer a mo ou as mos que participaram de sua compilao, demonstrando sua originalidade; aplicado s cpias,
com o confronto do estilo do ditado, demonstra sua autenticidade.
Ao aplicar a crtica diplomtica a um nmero restrito de documentos especficos rgios carolngios entre 751 a 840 Sickel considerado, ainda, o pai da
Diplomtica especial.
O autor o primeiro a dividir o documento em texto e protocolo,21 partio e
nomenclaturas at ento inexistentes na anlise diplomtica e que, aps seus estudos, so considerados as partes principais de qualquer documento diplomtico. Segundo Paoli (2010, p.25, traduo nossa),
a nomenclatura foi proposta por ele, primeiramente no livro sobre os documentos carolngios, e desenvolvida progressivamente por ele mesmo e por
outros (principalmente na Alemanha) nos campos diplomtico e histrico-jurdico; depois entrou de forma geral na linguagem cientfica, e acredita-se que
permanecer como algo definitivo, por nos parecer precisos e racionais os princpios sobre os quais se fundamenta.
A declarao de Paoli, feita em 1883, pode ser confirmada ainda hoje. Desde
a publicao e a instituio desses termos nos estudos diplomticos, os documentos tm sido analisados com base na separao de seu texto e protocolo, atestando a universalidade do mtodo proposto por Sickel.
A estrutura da obra de Sickel tambm outro ponto de referncia para os
trabalhos que a seguiram. At ento, como se observou nas sees anteriores, as
obras de Diplomtica tinham uma estrutura diferente umas das outras e no
abordavam somente os elementos da Diplomtica, mas tambm aqueles concernentes s outras disciplinas auxiliares, como a Paleografia e a Sigilografia, muitas
vezes dedicando livros ou captulos inteiros sobre elas, como o caso de Mabillon e Maffei. Acta regum no ignora essa parte, mas no se atm a ela com
21. A explicao e definio dos termos sero apresentadas no Captulo 2.
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tanto afinco. Seu foco o processo de formao e evoluo dos documentos carolngios entre os anos de 751 e 840, aproximando e confrontando atos de naturezas diversas. Para tanto, sua diviso pragmtica e baseada em definies que,
pela primeira vez, podem ser vistas como enunciaes completas, permeando
toda a obra.
As definies apresentadas influenciaram to substancialmente a literatura
europeia da Diplomtica que, ainda hoje, o termo Urkunde22 indicado para definir o documento objeto da Diplomtica, sem nunca ter sido questionada sua
validade no contexto atual.
A obra dividida em oito partes: 1) Einleitung (Introduo), na qual
Sickel apresenta as definies centrais da obra como Acte, Urkunde, Archive, Ori
ginale e a histria da Diplomtica, se baseando em Papebroch; 2) Hof und
Kanzlei (Reinos), em que apresenta os reinos cujos documentos sero analisados na obra; 3) Die Inneren Merkmale der Diplome (os caracteres intrnsecos dos documentos), na qual define o texto do documento diplomtico
(Urkundentexte), sua forma (Arenga, Narratio, Dispositio, Inscription), os protocolos (Protokoll) e suas partes (Invocation, Namen, Titel); 4) Die usseren
Merkamale der Diplome (os caracteres extrnsecos dos documentos); 5) Placita (documento comum na Idade Mdia); 6) Zur Kritik der Diplome (crtica
dos diplomas); 7) Briefe und Capitularien (cartas e cartulrios); e 8) Erluterungen zu den Regesten (notas sobre as regesta).
Sickel dedicou-se aos estudos dos documentos carolngios que estavam inseridos no contexto alemo, deixando de lado uma pesquisa mais atenta ustria e
seus documentos, contribuindo assim para uma nova estagnao da historiografia do pas. Seu trabalho tambm no inclua os estudos dos documentos privados e, consequentemente, afastou a ustria de tal movimento. Segundo Hartel
(2006, p.862, traduo nossa), somente em 1911, Oswald Redlich publicou sua
obra de arte concernente a essa matria.
A participao de Sickel na historiografia europeia marcada por uma ambiguidade de prs e contras, no que tange a sua estada em Viena. Ao mesmo
tempo que contribuiu para uma renovao do esprito cientfico na ustria por
meio de seus ensinos e pesquisas como docente de Diplomtica no Institut , no
refletia, em seus estudos, um comprometimento com o pas, deixando a ustria
carente de uma crtica sobre seus prprios documentos.
22. Urkunden ist eine Schriftliche, in entsprechende Form gekleidete Erklrung ber Gegenstande oder Vorgnge rechtlicher Natur [testemunho escrito, redigido segundo uma forma determinada varivel com relao ao lugar, poca, pessoa, ao negcio, sobre fatos de natureza
jurdica] (Sickel, 1867, p.2, traduo nossa).
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Contudo, em que pesem as implicaes causadas por essa falta de comprometimento com os documentos histricos austracos, importante destacar que
a contribuio de Sickel para o desenvolvimento de uma disciplina contempornea pde ser absorvida por todos aqueles que o seguiram e, consequentemente,
aperfeioaram seu mtodo de anlise. Dentre eles, destacam-se principalmente
dois nomes: Julius Ficker, diretor do Instituto de Innsbruck, e Harry Bresslau.
Se a Diplomtica deve a Sickel a introduo de nomenclaturas-chave para a
anlise crtica do documento, a Julius Ficker (1826-1902) deve a distino entre
o momento da ao (actio) e o momento da criao do documento (conscriptio).
Contemporneo a Sickel, Ficker, que estudava a histria do Direito e das instituies com base nas fontes documentais, via a Diplomtica como uma disciplina a servio do historiador.
Encarregado, aps a morte de Bhmer, de continuar a edio dos documentos imperiais e rgios carolngios, Ficker, ao estudar os documentos, deparou-se com vrias contradies entre a data de criao do negcio jurdico
(actum) e a data de sua redao (datum), o que o levou criao de um sistema
que preconizava o estudo da gnese do ato e de sua redao. Segundo Bresslau
(1998, p.43, traduo nossa), ele estudou o processo de formao dos documentos separadamente em suas fases e fatores, e destruiu a lenda da ordem perfeita na produo dos documentos medievais, demonstrando que uma srie de
irregularidades presentes nos documentos isolados poderia ser mais bem explicada estudando a histria de sua formao, em vez de supor, como at ento
acontecia, um erro de tradio ou uma falsificao.
O documento diplomtico, entendido aqui segundo a definio de Urkunde
proposta por Sickel, pode ser entendido como um sistema composto de elementos, intrinsecamente relacionados, essenciais a sua forma e a sua formao.
Os protocolos funcionam como uma moldura, protegendo o teor gravado na tela
que possui um fato de natureza jurdica. Esse teor ou contedo jurdico tem o
objetivo de provar a existncia de um acontecimento especfico, relacionado com
as pessoas envolvidas no ato jurdico.
No entanto, deve-se ter claro que h toda uma preparao para que o documento possa estar perfeito e pronto para provar algo. De acordo com Paoli (2010,
p.58, traduo nossa), no podemos entender o que um documento sem antes
saber como ele se tornou documento. Esse estudo, proposto pela primeira vez
por Ficker, marca uma evoluo da Diplomtica enquanto disciplina analtica,
que passa a estudar o documento como um sistema complexo de elementos-chave, podendo ser analisados com base na relao que estabeleceram entre si.
Antes de Ficker, o documento que apresentasse alguma irregularidade em
sua redao, uma data incorretamente escrita, por exemplo, era imediatamente
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considerado uma falsificao. Sua anlise era descartada, e nenhum estudo crtico era realizado. Observando a importncia do estudo da gnese documental
ou seja, do tornar-se documento , Ficker props que os documentos fossem
analisados com base em outros do mesmo autor ou chancelaria, por meio de um
estudo crtico sobre o momento da ao e de sua redao para o suporte material.
A partir de ento, no se tratava apenas de analisar comparativamente os documentos provenientes da mesma fonte, mas, sim, de estudar todos os passos vividos pela ao antes de ela se tornar um documento. Instaura-se, portanto, pela
primeira vez, o estudo do contexto jurdico no qual a ao que dar origem ao
documento foi gerada alm da relao desta com os outros elementos essenciais
formao do documento, ou seja, as pessoas que fazem parte dessa ao e a
forma documental.
Nesse sentido, o estudo da gnese documental divide-se em dois momentos:
ao e documentao.23 Ambos podem ser considerados procedimentos diferentes
ou integrados, ocorrendo em momentos concomitantes ou distintos, ou seja,
a ao pode ter conseguido sua plena eficcia antes de ser registrada no documento, ou pode ser cumprida por meio deste. No primeiro caso, ao e documen
tao constituem dois fatos distintos, e correspondem a dois momentos diversos;
no segundo, uma e outra se confundem em um s momento histrico. (Paoli,
2010, p.57, traduo nossa.)
23. Os termos actio e conscriptio foram utilizados por Ficker em sua obra mais importante, Beitrge
zur Urkundenlehre (1861-1882), enquanto Duranti (1990a), em uma abordagem mais contempornea dos termos, preferiu cham-los momento da ao e momento da documentao.
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contrrio, nas obras de Sickel, Ficker, Bresslau, Giry e Paoli no h uma preocupao em caracterizar os arquivos embora alguns deles tenham escrito, sem
aprofundamento, algo sobre o assunto , visto que esse no o objetivo da Diplo
mtica Moderna.
A abertura dos arquivos aos estudos histricos compreende uma fase decisiva para o progresso das cincias auxiliares da Histria, sobretudo para a Diplomtica. A Arquivstica, considerada uma tcnica para organizar os arquivos,
teve sua importncia reduzida medida que se optava por uma organizao
temtica dos documentos nas grandes e importantes instituies arquivsticas
europeias.
A explorao dos documentos de arquivo, enquanto fontes para conhecer o
passado, representou, ainda, um retrocesso na organizao arquivstica, que, at
ento, respeitava, mesmo que timidamente, a relao dos documentos com seu
rgo produtor. Buscando facilitar a pesquisa histrica, os documentos foram
reordenados e reorganizados com base em uma classificao temtica, causando
caos nos arquivos e criando pilhas de documentos completamente desorganizados. Esse problema s seria resolvido em 1841, com a promulgao do primeiro e mais importante princpio arquivstico, o da provenincia.24
Nesse contexto, uma dramtica mudana pde ser observada no mbito dos
prprios arquivos, que passaram de meios administrativos para a administrao
e documentao de atividades jurdicas como ainda o eram em 1700 para
simples depsitos do passado, o que contribuiu, em grande parte, para um atraso
na formao da Arquivstica enquanto uma disciplina com princpios e mtodos
prprios. Segundo Auer (2006, p.671, traduo nossa), importante dizer que
os arquivos desempenham um papel importante no apenas na constituio da
Histria do sculo XIX, mas tambm no desenvolvimento das cincias auxiliares, oferecendo uma vasta gama de material comparativo em mbito paleogrfico, diplomtico e herldico.
Os estudos dos diplomatistas modernos baseavam-se nesse material e foram,
consequentemente, aplicados a ele. No entanto, no houve uma preocupao em
teoriz-los, muito menos em organiz-los ou estabelecer princpios. O foco, naquele momento, era outro.
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Destaca-se, tambm nessa segunda fase, uma relao explcita da Diplomtica com os documentos de arquivo, o que no caracteriza uma aproximao da
Diplomtica com a Arquivstica. Embora mais prximos dos documentos de arquivo, os historiadores e diplomatistas estavam mais afastados de uma preocupao em estabelecer definies e mtodos para sua organizao. O que se
estabeleceu foi uma relao com os documentos na sua individualidade e no na
sua organicidade.
Pode-se dizer que a promulgao do princpio da provenincia, em 1841, e
a publicao do primeiro manual arquivstico Manual dos arquivistas holan
deses , em 1898, foram dois fatores-chave para a mudana de contedo nas
obras da Diplomtica Moderna. Uma vez que princpios so promulgados e manuais especficos de Arquivstica so publicados, nota-se um abandono por parte
dos diplomatistas modernos do estudo das instituies arquivsticas, pois no
havia mais necessidade de abord-las sumariamente em suas obras, visto que, a
partir daquele momento, isso poderia ser feito de maneira exaustiva nos manuais
especficos da rea.
A Diplomtica Moderna contribuiu para a fixao de um mtodo analtico
crtico, baseado na gnese e no estudo da forma documental, transformando a
Diplomtica Clssica em uma cincia exata. Os diplomatistas alemes so os
responsveis por esse feito e os franceses e italianos tm uma boa dose de participao em todo o processo. No entanto, a Arquivstica no pode agradecer-lhes
nesse segundo momento, uma vez que no h nessas obras nada que sustente a
construo de uma teoria ou mtodo de organizao arquivstica.
Conclui-se, portanto, que a Diplomtica, nesse segundo momento, desenvolve-se paralelamente aos estudos da Histria, caracterizando uma relao de
dependncia, uma vez que o mtodo histrico baseava-se na anlise crtica do
documento proposta pela Diplomtica. Embora a Histria utilizasse mtodos e
definies de outras cincias auxiliares para realizar seu trabalho, sua relao
com a Diplomtica pode ser caracterizada como monogmica, o que contribuiu
para uma limitao da Diplomtica ao campo dos documentos histricos medievais e, consequentemente, seu afastamento de outras disciplinas e/ou tcnicas,
como a Arquivstica, a Paleografia e a Sigilografia, nesse segundo momento.
O contato com a Arquivstica s seria retomado alguns anos depois, na
Frana, onde se inicia um perodo de frtil colaborao entre ambas as disciplinas, caracterizando, pela primeira vez, um aporte metodolgico diplomtico
para a constituio da Arquivstica Contempornea.
No captulo seguinte, sero analisados os marcos tericos apresentados neste
captulo, para melhor se compreender como a Diplomtica, suas definies e
seus elementos conceituais se constituem.
Diplomtica Clssica
Moderna:
elementos conceituais e
anlise comparativa
No primeiro captulo, foram mostradas e caracterizadas as obras de Diplomtica publicadas entre os sculos XVII e XIX por meio de uma apresentao
que nos permite compreender o momento no qual foram estabelecidas as definies e os elementos conceituais a serem apresentados neste segundo captulo.
Estudar os elementos conceituais significa adentrar as caractersticas da
Diplomtica em sua forma mais profunda e acompanhar seu devir enquanto arte
crtica dos documentos. Para tanto, os elementos analisados so aqueles que caracterizam a Diplomtica enquanto tal, ou seja: seu objeto o documento diplomtico e sua forma, as pessoas que participam da formao do negcio jurdico
que dar origem ao documento, a distino entre documento pblico e privado,
alm da tradio documental.
O presente captulo divide-se em cinco sees: O documento nas obras de
Diplomtica, que aborda as definies de documento para a Diplomtica nos
tratados do Antigo Regime e nos manuais modernos; A forma do documento e
o desenvolvimento da crtica diplomtica, a qual apresenta os elementos formais internos e externos dos documentos e um quadro comparativo da crtica
diplomtica entre os autores estudados; O sujeito na Diplomtica e a distino
entre pblico e privado, apresentando as trs pessoas necessrias para a confeco de um documento autor, destinatrio e escritor , assim como as definies de documento pblico e privado; Tradio documental, trazendo dois
quadros comparativos das definies que compem a tradio do documento
minuta, original e cpia , e, como consequncia, o estabelecimento das definies de autntico/falso, propostos por Tassin e Toustain, Bresslau e Paoli; e
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esses aqueles libelli, tabule, indiculi, tituli, autoritates, pagine, munimina, chiro
grapha, authentica.
A citao ilustra a seguinte concluso: nem todos os documentos preservados nos arquivos eram diplomticos, mas todos os documentos diplomticos
eram arquivsticos. sabido que os documentos de arquivo so aqueles produzidos em decorrncia de uma atividade especfica e que so preservados para fins
de prova e testemunho histrico. No entanto, naquele momento, para serem
considerados passveis de anlise pela Diplomtica, eles deveriam estar dotados
de uma forma especfica que lhes garantisse solenidade necessria, ou seja, deveriam estar compreendidos entre os quatro gneros principais de documento propostos pelos beneditinos.
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traduo nossa). Essas definies esto, claramente, ligadas quela dos beneditinos e, portanto, possvel observar uma estagnao da arte crtica dos documentos, nesse primeiro momento, pelo menos no que tange definio de um
objeto de estudo.
importante destacar, ainda, que todos os tratados do Antigo Regime limitavam seus estudos aos documentos histricos, a maioria deles carolngios e
merovngios, apresentando um tratado geral de Diplomtica, ainda que, muitas
vezes, tratassem de pocas e diplomas especficos.
Em meados do sculo XIX, com as obras de Diplomtica Moderna, comea-se a definir mais claramente o objeto de estudo da Diplomtica, o documento
diplomtico, e destaca-se um aperfeioamento de sua crtica geral e especial, marcando um perodo de evoluo da rea, at ento estagnada nos moldes da Diplomtica Clssica.
Em 1867, cunhada, pela primeira vez, a definio de documento, entendido como o objeto de estudo da Diplomtica, segundo a palavra alem Urkunde,
ou seja, um testemunho escrito, redigido segundo uma forma determinada
varivel com relao ao lugar, poca, pessoa, ao negcio, sobre fatos de natureza jurdica (Sickel, 1867, p.2, traduo nossa).
A definio de Sickel, rapidamente aceita em toda a Europa, restringe a anlise diplomtica aos documentos criados em decorrncia de um fato de natureza
jurdica excluindo, portanto, todos os documentos que no possuem tal natureza, como alguns documentos de arquivo , aceitando-se somente aqueles que
possuem uma forma determinada, ou seja, uma forma que condiz com seu contedo jurdico, capaz de dar ao documento f pblica e valor de prova. Sickel
influencia todas as definies de documento (Urkunde, em alemo; acte, em
francs) que lhe foram posteriores, confirmando a importncia e a necessidade
do estabelecimento de definies na Diplomtica Moderna.
Em seguida, Ficker (1877, p.60, traduo nossa) define documento como
todo testemunho escrito sob o cumprimento de formas determinadas que lhe
so prprias para atestar e atribuir fora probatria,1 no abordando, porm, a
importncia de se ter um fato de natureza jurdica, como o faz Sickel.
Em 1889, Bresslau (1998, p.7, traduo nossa) define documentos diplomticos como (Urkunden) declaraes escritas segundo formas determinadas,
1. Wir nenen Urkunde jedes schriftliche Zeugnifs, welches unter Einhaltung bestimmter
Formen abgegeben ist, die dazu geeignet sind, dasselbe zu beglaubigen, ihm Beweiskraft zu
verleihen (Ficker, 1877, p.60).
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Para evitar a confuso dos significados do termo diploma, Giry prope o uso
da palavra acte, para definir o documento diplomtico, entendido por ele de
acordo com a concepo de Sickel.
2. Conformemente allesposizione che seguir chiamiamo documenti (Urkunden) le dichiarazione scritte secondo forme determinate, anche se variabili in relazione alla persona, al luogo, al
tempo e alloggetto, destinate a servire come testimonianze di fatti di natura giuridica (Bresslau, 1988, p.7).
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Ainda segundo o autor, a forma dos atos tudo aquilo que condicionado
por regras. Essas regras determinam os elementos intrnsecos e extrnsecos do
documento, ou seja, o texto propriamente dito, os caracteres aplicados aos docu
mentos, que lhes conferem fora probatria, assim como os meios para redigi-lo.
O mtodo diplomtico proposto por Mabillon consistia em analisar as partes
internas e externas do documento (seus elementos) inserido em uma srie cronolgica ou em um conjunto especfico de documentos de uma determinada poca
ou lugar. Seus elementos eram confrontados e analisados com base em um contexto preestabelecido. Para tanto, Mabillon (1681, p.41) definiu-os como ca
racteres intrnsecos e extrnsecos, descrevendo os primeiros como o contedo do
documento que abrange, por sua vez, o estilo, o texto, os selos, a data e as assinaturas. Nesse mtodo, o texto compreendia as seguintes parties: 1) invocao
(invocatio); 2) inscrio e titulao (inscriptio e titulis); 3) precao (imprecationes);
4) selos (sigilla); 5) subscries (subscriptiones); e 6) datas (nota chronologica).
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As frmulas so entendidas, pelos beneditinos, como modelos de documentos inteiros ou de expresses consagradas do teor dos diplomas e compreendem a seguinte diviso: 1) invocao (invocation), que consistia em iniciar o
documento com o nome de Deus, ou do rei e o ano de seu reinado, ou com um
monograma (In nomine sactae & individuae Trinitatis, amen); 2) ttulo e qualidade
(titre/suscription) da pessoa que mandava redigir o ato e que tambm constava
no incio do documento3 (Ludovicus Dei gratia Francorum Rex. Noverint Univ
seri, &c); 3) as datas (les dates) ou seja, o lugar, o dia, o ms e o ano de confeco
3. Vale ressaltar que os elementos das frmulas eram variveis de acordo com o perodo e com o
autor do ato. No captulo que trata das frmulas iniciais dos diplomas, Tassin e Toustain ofe-
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anlise. Nesse contexto, novos elementos so incorporados ao mtodo diplomtico, e novas definies aparecem.
nesse cenrio que surge, em 1867, pela primeira vez, a diviso entre texto e
protocolo4 no documento, proposta na definio dos elementos de Sickel,
quando este estudava as frmulas dos documentos carolngios. Eu chamo texto
a parte central do documento e formulrio ou protocolo o conjunto de frmulas
iniciais e finais. Texto e protocolos so, portanto, os caracteres intrnsecos dos
documentos (Sickel, 1867, p.107, traduo nossa).
A anlise diplomtica estabeleceu uma primeira distino entre o protocolo, que
a reunio de formas por meio das quais se abre e fecha o teor, e o texto,
queconstitui o prprio corpo do documento e contm essencialmente a redao
do ato jurdico. Destinado a conferir aos atos de qualquer natureza uma validade
legal, o formulrio do protocolo pode ser uniforme quando se trata de um mesmo
autor ou de uma mesma chancelaria, enquanto o texto depende da natureza de
cada documento e pode, s vezes, variar dentro de uma mesma chancelaria ou
entre os documentos de um mesmo autor. (Board, 1929, p.265, traduo
nossa.)
70
Protocolo final
Introduo
(1) Nome, ttulos e predicados do destinatrio (Inscription/
adress)
(2) Prembulo (Arenga)
(3) Notificao (Promulgatio)
(4) Exposio (Narratio)
(5) Dispositivo (Dispositio)
(6) Forma de corroborao (Corroborationsformeln)
(7) Anncio dos sinais de validao (Die Ankndigung des
Siegels)
(3) Assinatura (Unterschrift)
(4) Datas (Datierung)
(5) Precao (die Apprecation)
71
72
meira parte chama-se Texto; a outra, Protocolo. (Paoli, 2010, p.24, traduo
nossa.)
Texto
Introduo
(1) Prembulo (lEsordio)
(2) Notificao (Notificazione)
Parte expositiva e dispositiva
(3) Exposio (Esposizione del fatto)
(4) Disposio (Disposizione)
Frmulas finais
(5) Sanes legais (Sanzioni legali)
(6) Corroborao (Corroborazione)
Escatocolo
Para o autor, a lngua e o estilo tambm compreendem os caracteres intrnsecos do documento. Os caracteres extrnsecos so o tipo de escrita, o material
usado para compor o documento e seu formato, as tintas e os selos. Estes ltimos, segundo o autor (ibidem, p.250), apesar de estarem inseridos nos caracteres extrnsecos, devido sua materialidade, podem tambm ser compreendidos
5. Paoli diferencia subscrio e assinatura. Segundo o autor, temos uma subscrio quando o documento foi autografado, e uma assinatura quando foi validado por meio de um sinal artificial
(Paoli, 2010, p.174).
6 No tocante aos protocolos, Paoli explica que as frmulas 1 e 2 estaro sempre no protocolo inicial e a frmula 7 sempre no escatocolo, enquanto as frmulas 8 e 9 podem variar, sendo apresentadas ora no protocolo inicial ora no escatocolo, segundo os documentos.
73
como caracteres intrnsecos, dada sua importncia notvel no que tange validade dos documentos. Se isso ocorrer, eles estaro ligados s frmulas de corroborao do texto.
Ressalta-se que a denominao de titulao (intitulatio) aparece pela primeira vez na crtica de Paoli, que, diferentemente de Sickel, compreende nessa
parte no apenas os nomes e ttulos do autor, mas tambm a inscriptio o nome e
ttulo do destinatrio e uma frmula de saudao , no protocolo inicial.
A diviso estrutural do documento diplomtico, em texto e protocolo, e as
definies dessas partes por Sickel e Paoli forneceram as bases para o desenvolvimento do mtodo de anlise diplomtica apresentado por Bresslau em 1889, na
obra que estudava os documentos medievais de Alemanha e Itlia.
Todo documento, de qualquer poca e emitido por qualquer pessoa, pode ser
subdivido em duas partes principais: a composio de uma parte determinada
essencialmente pelo contedo jurdico do documento, isto , pelo negcio jurdico nele atestado, e o texto (contexto). Na maioria dos documentos, o texto
constitui a parte central, precedida de certas frmulas e seguida por outras. Para
indicar essas frmulas de abertura e fechamento, usamos o termo protocolo, definindo, no entanto, as primeiras, protocolo inicial (protocolo no sentido estrito),
e as segundas, protocolo final (escatocolo). (Bresslau, 1998, p.48, traduo nossa.)
74
importante ressaltar, com base na citao do autor, a flexibilidade da crtica diplomtica. Os elementos nem sempre sero os mesmos, principalmente
quando se trata do exame de originais e cpias. Como bem destacou Paoli anteriormente, a anlise do selo enquanto elemento interno ou externo o exemplo
mais claro disso. Os caracteres internos dos documentos, ao mesmo tempo que
descrevem o negcio jurdico (texto), validam-no (protocolo). Por essa razo,
osselos ou carimbos que tm o poder de validar e atestar o ato podem representar um desafio ao diplomatista, que ora o v como um elemento interno, ora
como um elemento externo ao documento. Nesse caso, preciso ter em mente
a diversidade das tipologias documentais, assim como a poca em que foram
produzidas.
A crtica diplomtica de Bresslau (1889) inclui as seguintes frmulas de protocolo e texto:
Protocolo inicial (1) Invocao (Invocatio)
(2) Titulao (Intitulatio)
(3) Inscrio (Inscriptio)
Texto
Protocolo final
75
Protocolo final
76
Paoli
(1898)
Bresslau
(1889)
Giry
(1893)
Protocolo inicial
(1) Invocao (die
Invocation)
(2) Nome e ttulo
(Name und Titel)
Protocolo inicial
(1) Invocao
divina
(Invocazione
divina)
(2) Titulao
(Intitulazione;
nome e ttulo do
autor, nome e
ttulo do
destinatrio e uma
frmula de
saudao)
Protocolo inicial
(1) Invocao
(Invocatio)
(2) Titulao
(Intitulatio)
(3) Nome, ttulos e
predicados do
destinatrio, seguido
de uma forma de
saudao (Inscriptio)
Protocolo inicial
(1) Invocao
(Invocation)
(2) Nome, ttulos e
predicados da pessoa
em nome da qual o
ato redigido
(Suscription)
(3) Destinatrio
(lAdresse)
(4) Saudao
(Salutation)
Texto
(1) Prembulo (Arenga)
(2) Nome, ttulos e
predicados do
destinatrio (Inscriptio)
(3) Notificao
(Promulgatio)
(4) Exposio
(Narratio)
(5) Dispositivo
(Dispositio)
(6) Formas de
corroborao
(Corroborationsformeln)
(7) Anncio dos sinais
de validao (Die
Ankndigung des
Siegels)
Texto
Introduo
(1) Exrdio
(lEsordio)
(2) Notificao
(Notificazione)
Parte expositiva e
dispositiva
(3) Exposio
(Esposizione del
fatto)
(4) Disposio
(Disposizione)
Frmulas finais
(5) Sanes legais
(Sanzioni legali)
(6) Corroborao
(Corroborazione)
Texto
(1) Arenga
(2) Notificao
(Promulgatio)
(3) Exposio
(Narratio)
(4) Dispositivo
(Dispositio)
(5) Sanes penais
(Sanctio)
(6) Corroborao
(Corroboratio)
Texto
(1) Prembulo
(Prambule)
(2) Notificao
(Notification)
(3) Exposio
(lExpos)
(4) Dispositivo
(Dispositif)
(5) Clusulas finais
(Clauses finales)
(6) Anncio dos
sinais de validao
(corroborao e
aplicao dos sinais
de validao
Annonce des signes de
validation)
Protocolo final
(3) Assinatura
(Unterschrift)
(4) Datas (Datierung)
(5) Precao (Die
Apprecation)
Protocolo final
(3) Subscries e
assinaturas
(Sottoscrizioni e
segnature)
(4) Datao
(Datazione)
(5) Precao
(Apprecazione)
Protocolo final
(4) Subscries
(Subscriptiones)
(5) Datao
(6) Precao
(Apprecatio)
Protocolo final
(5) Datas (le Date)
(6) Precao
(Apprecation)
(7) Sinais de
validao
(Signatures,
souscription e les
sceaux)
77
Assim como Paoli e Bresslau, Giry compreende o destinatrio do documento no protocolo inicial, separando-o, no entanto, da saudao e da titulao.
Para o autor, os elementos externos so o material, as tintas e o tipo de escritura,
excluindo os selos, compreendidos por ele no protocolo final, considerados, portanto, elementos internos.
Essas diferenas entre as crticas so defensveis, uma vez que os documentos analisados pelos autores eram diferentes e possuam caractersticas especficas de uma determinada poca.
Pode-se dizer que a crtica proposta por Mabillon foi refinada e revisada
para atender s necessidades especficas de cada estudo. Os documentos analisados por ele no eram os mesmos observados por Sickel, e os documentos ana
lisados por este, diferentes daqueles que Giry estudou. Esse contexto justifica a
elasticidade da crtica diplomtica nesse segundo momento de desenvolvimento da arte crtica.
O Quadro 2.1 comparativo da crtica da Diplomtica Moderna.
78
(Aussteller), que seria o escritor. Esse ltimo definido como dictator na Frana
e rogatario na Itlia. O destinatrio (Emfnger) aquele em favor do qual a ao
realizada e o documento emitido. Por fim, o escritor (rogatario, Aussteller, dic
tator) a pessoa responsvel pela escritura do documento, ou seja, pelo seu teor e
articulao.
O estudo das pessoas que compem o documento, assim como o de seu negcio jurdico, permite ao diplomatista, entre outras coisas, classific-lo como
documento pblico ou privado. Bresslau (1998, p.3) define documentos pblicos
como aqueles emanados de autoridades independentes ou semi-independentes,
restringindo o conceito de autoridade aos imperadores, reis e pontfices, enquanto os documentos privados so todos os demais; Giry (1893, p.283) definiu
os privados como aqueles relativos apenas a assuntos de direito privado e emanados por pessoas no revestidas de um carter pblico; e Paoli (2010, p.77) atribuiu o adjetivo pblico aos documentos emanados por autoridade pblica em
forma pblica, que dizem respeito ao direito geral ou a lugares ou pessoas particulares, enquanto aplica o adjetivo privado aos documentos que dizem respeito
ao direito privado, escrito pelas mos de notrios e escritores privados.
Com base nas definies dos autores, pode-se concluir que alguns deles baseiam-se nas pessoas que participam do documento, outros no tipo de contedo
jurdico. Essa diversidade reflete a dificuldade em se estabelecer uma distino pontual na poca para os documentos pblicos e privados.
No entanto, vale ressaltar e contextualizar, mais uma vez, o momento no
qual essas definies foram cunhadas, qual seja, quando os autores analisavam
os documentos medievais, emanados por autoridades ou pessoas fsicas especficas, contextualizadas em um determinado perodo histrico.
Em uma definio mais contempornea, Duranti especifica que, para os
propsitos da Diplomtica, o documento, pblico ou privado, deve ser definido
luz da relao com seu autor, e no com base em seu contedo jurdico, uma vez
que este no objeto da disciplina.
Um documento pbico se criado por uma pessoa pblica ou por seu mandado ou
em seu nome, ou seja, se a vontade que determina a criao do documento pblica por natureza. Uma pessoa pblica uma pessoa jurdica executando funes consideradas pblicas pelo sistema jurdico no qual a pessoa atua e, ao
faz-lo, est revestida com o exerccio de algum poder superior. Ao contrrio,
um documento privado se criado por uma pessoa privada ou por seu mandado ou
em seu nome, ou seja, por uma pessoa realizando funes consideradas privadas
por um sistema jurdico no qual a pessoa atua. Isso implica que os documentos
criados por uma pessoa pblica em sua capacidade privada, ou seja, executando
79
Tradio documental
O desenvolvimento da arte crtica baseia-se na necessidade de distinguir um
documento autntico de um falso. Buscando identificar a autenticidade/falsidade
dos documentos, os diplomatistas desenvolveram um mtodo crtico de anlise,
que nos fornece, ainda hoje, elementos para a identificao de uma pea original.
A tradio documental parte do processo de anlise do documento e permite ao diplomatista verificar seu estado de transmisso, ou seja, seu grau de
ingenuidade documental, como destacou Bellotto (2002, p.105). Esse grau
deingenuidade est calcado sobre dois polos principais: original e cpia.
Segundo Board (1929, p.162, traduo nossa), original e cpia so os dois
polos da tradio diplomtica. Ao redor deles agrupam-se os escritos que nos
transmitem o teor dos atos. Melhor: de um a outro se estabelece uma gradao de
idades intermedirias que constituem, sob uma exposio sistemtica, muitos
modos de transio.
Segundo Pratesi (1999, p.105) os modos ou estados de transmisso so
essencialmente trs: minuta, original, cpia. Distingui-los o primeiro passo
para que o diplomatista possa verificar a autenticidade/falsidade do documento.
Nesse sentido, so apresentadas, nos quadros 2.2 e 2.3, as definies de alguns
autores da Diplomtica Clssica e da Moderna7 sobre os conceitos de minuta, original e cpia; alm das definies de documento autntico e de documento falso.
7. Optou-se aqui por apresentar somente as definies de Tassin e Toustain; Bresslau e Paoli, uma
vez que so os nicos autores que apresentam a maioria das definies da tradio documental
em suas obras.
80
Minuta
Tassin e
Toustain
(1750)
Os originais se
distinguem
principalmente das
cpias antigas pelas
assinaturas e pelos selos
(p.355, tomo VI).
Bresslau
(1889)
Os textos manuscritos
de documentos que
no podem ser
considerados originais,
ou precedem no tempo
a produo dos
originais, ou o seguem.
No primeiro caso, so
chamados de minutas
(Abschriften), no
segundo, so definidos
como transcries ou
cpias (Kopien) (p.82).
Chamam-se originais a
redao ou as redaes
documentos que nascem
de disposies do autor
ou sobre sua autorizao
e so destinados a servir
ao destinatrio como
testemunho da ao
documentada. Com base
nessa definio, pode-se
deduzir que a prova de
originalidade de um
documento incorpora a
prova de sua genuinidade
(p.83).
Paoli
(1898)
Documentos
preparatrios que
podem ser reduzidos
em: atos (atti),
documentos anteriores
(documenti anteriori) e
formulrios (formulari).
So originais os
documentos feitos pela
vontade direta dos
autores e mantidos na
matria e forma genunas
nas quais foram
primeiramente emitidos
(p.265).
Original
Cpia
81
Autntico
Falso
Bresslau (1889)
Paoli (1898)
Um documento falso
diplomaticamente quando, segundo a
feliz expresso de Bresslau, quer
parecer aquilo que no , e falso
mesmo se diz a verdade. Para a crtica
diplomtica, todos os documentos
artificialmente fabricados, ainda que
com boa-f, no valem mais do que
aqueles feitos ex dolo malo: como j
disse uma vez, falsos nascem e falsos
permanecem (p.277).
82
8. Essa coleo de documentos expedidos ser permanente, uma vez que responde a necessidades constantes: assegurar a conservao dos atos, sem dvida, para que se possa renov-los
ou confirm-los, alm de verificar as expedies; permite, ainda, controlar os negcios polticos
e jurdicos e relembrar as ordens dadas pelo autor. Na Antiguidade Romana, os registros receberam o nome de comentarri (Board, 1929, p.191, traduo nossa).
83
As definies de Diplomtica propostas pelos beneditinos refletem claramente seu objeto e o objetivo. Para eles, seu objeto so os documentos antigos
mais solenes, os diplomas, descartando qualquer possibilidade de anlise de documentos contemporneos. Seu objetivo o de servir aos propsitos de disputas
de propriedades e ttulos, comuns na poca, identificando os diplomas falsos e os
verdadeiros.
Reitera-se, com base nessas definies, que no houve nenhuma inteno
por parte desses autores em aproximar a Diplomtica dos documentos que no
fossem os diplomas antigos, excluindo, assim, a hiptese de que Mabillon teria
identificado todos os documentos de arquivo como objeto da Diplomtica.
Vale destacar ainda que a Diplomtica era vista, a princpio, como uma arte
crtica independente, no mantendo nenhuma relao de subordinao com
qualquer outra rea, o que no pode ser verificado nas obras seguintes, as quais
explicitaram na prpria definio da Diplomtica sua subordinao Histria.
Bresslau (1998, p.14, traduo nossa) a define como uma cincia auxiliar e,
ao mesmo tempo, um ramo da pesquisa histrica cujo mtodo no se diferencia
daquele histrico geral [...]. Seu objetivo verificar o valor do documento como
9. Ars secernendi antiqua diplomata vera et falsa.
84
Aps a enunciao da crtica diplomtica por Mabillon, o estudo dos documentos contemporneos se tornou possvel para ele e para os outros autores em
destaque aqui. Aplicar a crtica aos diplomas antigos escritos em papiro, ou s
bulas papais da Idade Mdia, ou a um decreto de lei na Frana de 1900, permite
ao diplomatista, historiador ou arquivista conhecer a gnese documental, sua
forma, seu negcio jurdico, as pessoas que participam de sua formao. No entanto, os elementos das formas documentais nem sempre sero os mesmos e, por
alguma razo, os diplomatistas do sculo XIX pensavam encontrar mais elementos para a anlise em documentos mais antigos. Em decorrncia desse pen
samento, excluam da anlise diplomtica os documentos contemporneos a eles,
restringindo seu estudo queles da Idade Mdia, e forando a Diplomtica a uma
limitao temporal, assim como a uma relao de subservincia com a Histria,
que ser amenizada, felizmente, a partir do comeo do sculo XX, com uma
extenso do objeto da arte crtica e a criao de um vnculo com a Arquivstica.
85
Com base nos estudos apresentados neste captulo, pode-se concluir que, na
realidade, poucas mudanas foram sentidas antes do sculo XIX. Houve, como
dito anteriormente, um refinamento da crtica de Mabillon na obra de Tassin e
Toustain, principalmente no tocante definio dos elementos internos e externos dos documentos, mas que ainda estava longe de se tornar uma superao
daquele mtodo proposto em De re diplomatica. O mesmo ocorre com Fumagalli. Embora o autor tenha aperfeioado a diviso das frmulas, tratando-as
mais didaticamente em sua obra, no representou uma mudana ou ruptura de
contedo ou definies, como foi percebido aps os estudos dos alemes.
O mtodo de Sickel e, posteriormente, sua juno com o de Ficker, representa o turning point da Diplomtica Clssica para a Moderna. Nesse momento,
a arte comea a deslocar seus estudos da simples anlise de diplomas falsos/
autnticos para a relao dos documentos diplomticos ou seja, aqueles redigidos segundo formas determinadas que lhes conferem fora probatria e f pblica e seu contexto de criao. Novos elementos foram incorporados ao estudo
dos documentos e sua partio, expandindo seu uso aos demais pases da Europa, como Itlia e Frana.
No entanto, em que pesem as contnuas contribuies dos italianos e franceses, e at mesmo dos alemes e austracos, para a constituio de uma arte crtica moderna, com base na anlise dos conceitos de documento diplomtico e nos
elementos da crtica diplomtica propostos por Sickel, Ficker, Paoli, Bresslau e
Giry, atenta-se para uma nova estagnao na Diplomtica aps as obras de Sickel
e Ficker. Com exceo de Bresslau, que contribuiu para um alargamento no conceito de documento diplomtico, os demais autores, aps as obras dos alemes,
no contriburam efetivamente para uma contnua evoluo do mtodo ou das
definies da Diplomtica, utilizando o mesmo conceito de documento proposto
por Sickel e o mesmo mtodo de anlise e partio do documento que, embora
apresente algumas divergncias em seus elementos justificadas pelos tipos
documentais diversos analisados , so essencialmente os mesmos.
Ao estudar o conceito de documento e sua forma, as pessoas que contribuem
para a formao do documento e a tradio documental, desde a publicao de
Mabillon at o sculo XIX, algo se esclarece: Mabillon est para a Diplomtica
Clssica assim como Sickel e Ficker esto para a Diplomtica Moderna. Isso significa que, alm do importante progresso trazido crtica dos documentos por
eles, as circunstncias que se seguiram aos seus trabalhos tambm so semelhantes: aps a publicao de Mabillon, a Diplomtica viveu uma estagnao no
tocante definio de seu objeto e estruturao de seu mtodo, apesar das
constantes contribuies dos beneditinos para o estudo dos diplomas. O mesmo
86
pode ser sentido quando se estuda a Diplomtica Moderna, ou seja, aps a definio de documento por Sickel e a proposio de um novo mtodo por ele e por
Ficker, os estudos diplomticos apresentam uma estagnao, mesmo com a contnua contribuio de seus seguidores europeus.
No entanto, assim como a Diplomtica Moderna representou um novo
sopro de vida quela clssica definio dos antigos tratados, a Diplomtica Contempornea ir representar um momento de efervescncia de ideias e mudanas
conceituais fundamentais para o estudo dos documentos, notadamente na
Frana e na Itlia a partir de 1930, como se apresentar no captulo seguinte.
3
da Diplomtica
Incio
Contempornea:
Nos captulos anteriores, foi possvel identificar dois turning points na Diplomtica: a publicao do tratado de Mabillon, que fundou as bases da arte
crtica dos documentos proclamando um mtodo baseado na anlise dos elementos dos diplomas, e a publicao dos trabalhos de Sickel e Ficker, que constituram a base da Diplomtica Moderna, enunciando o conceito de documento
diplomtico e o mtodo de anlise baseado no confronto de escrituras, alm do
estudo das circunstncias de criao do ato e de sua documentao.
Nesse contexto, ao objetivo inicial da Diplomtica, que residia em distinguir
os diplomas verdadeiros dos falsos, como definiu Mabillon, adiciona-se o estudo
da gnese e do grau de transmisso dos documentos, fornecendo aos histo
riadores do sculo XIX um mtodo mais crtico para a anlise do documento,
permitindo-lhes identificar, mais seguramente, quando se tratava de uma falsificao diplomtica ou histrica.
O terceiro momento decisivo nos estudos diplomticos, que pode ser considerado tambm um turning point, a expanso dos limites cronolgicos e territoriais
de sua problemtica proposta por Bautier para enfrentar a crise de esgotamento
que a Diplomtica vivenciava na dcada de 1950, quando se observou uma estagnao em toda a Europa em comparao ao perodo de ouro vivido pela arte
crtica na poca de Sickel e Ficker.
O presente captulo trata especificamente desse terceiro momento, com base
nos fatores e autores que contriburam para a constituio de uma nova abordagem que aproximou a Diplomtica e os documentos de arquivo, constituindo
88
o que se chamou Diplomtica Arquivstica. Para tanto, so tratados: primeiramente, A contribuio da escola diplomtica francesa em meados do sculo
XX, que apresenta os pressupostos para uma mudana na problemtica da Diplomtica e os autores que contriburam para um descolamento no foco da
disciplina, enunciando a expanso dos limites cronolgicos e espaciais da Diplomtica e sua aproximao Arquivstica e aos documentos de arquivo; e, em seguida, A consolidao da Diplomtica Contempornea a partir dos estudos de
Carucci e Duranti, a partir do final da dcada de 1980 quando a disciplina
incorporada aos estudos arquivsticos como uma resposta s novas tecnologias e
s novas formas de produo e organizao dos documentos arquivsticos, sobretudo aqueles gerados em meio eletrnico, com base nos estudos de Paola Carucci
e Luciana Duranti, na Itlia e Canad respectivamente.
O Quadro 3.1 apresenta os autores estudados neste captulo e suas obras que
contriburam para uma reviso da Diplomtica nesse terceiro momento:
Quadro 3.1 Autores que contribuem para uma reviso da Diplomtica
Autores
Obras analisadas
Luigi Schiaparelli
Alain de Board
Auguste Dumas
Georges Tessier
Heinrich Fichtenau
Robert-Henri Bautier
Armando Petrucci
Paola Carucci
Luciana Duranti
89
A declarao de Luigi Schiaparelli (1871-1934), de 1909 feita em decorrncia de seu discurso para a inaugurao da Scuola di Diplomatica, na Facolt di
Lettere, em Florena, Itlia , demonstra essa relao, que se mantm ainda hoje.
No incio do sculo XX, notadamente nas trs primeiras dcadas, a relao
explcita entre o desenvolvimento da crtica diplomtica e do mtodo histrico
ainda ecoava nas obras dos diplomatistas e historiadores europeus. No entanto,
em que pese essa relao entre Diplomtica e Histria e, consequentemente, a
limitao do campo de estudo da primeira aos documentos de interesse da segunda, no incio do sculo iniciam-se as discusses sobre a ampliao do objeto
da Diplomtica, assim como de seu objetivo.
No mesmo discurso no qual Schiaparelli declara a Diplomtica como uma
cincia auxiliar da Histria, ele a defende enquanto uma arte autnoma com
novos campos de pesquisa abertos, capaz de fornecer subsdios tambm Arquivstica, Paleografia e Cronologia.
Falamos exclusivamente de Diplomtica medieval, mas nossa cincia pode, ou
melhor, deve estender-se tambm aos documentos da histria moderna; e aplicando a eles e reunio desses o mtodo diplomtico, chega-se a resultados
similares queles advertidos. O estudo dos caracteres extrnsecos e das particularidades aparentemente mais insignificantes nos leva a conhecer melhor, em
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Com base nessa citao, constata-se a aproximao dos estudos diplomticos aos documentos de arquivo, objeto de estudo da Arquivstica, que nessa
poca j possua um status disciplinar formado, sobretudo com a enunciao do
princpio da provenincia (1841) e a publicao de manuais importantes, como o
Manual de arranjo e descrio de arquivos (1890), da Associao dos Arquivistas
Holandeses, o Manual of Archive Administration (1922), de sir Hilary Jenkinson,
e o Manual di Archivistica (1928), de Eugenio Casanova.
No entanto, embora o autor apresente a coincidncia entre o objeto de
estudo da Diplomtica com a Arquivstica, ainda prematuro afirmar uma contribuio terica e metodolgica da primeira segunda. Nesse momento, a Arquivstica j caminhava para um amadurecimento terico-metodolgico, ao qual
chegou sem a ajuda da Diplomtica, ao contrrio do que assumiram alguns autores. A Diplomtica comea a estreitar os laos com os documentos de arquivo
nesse perodo agora no apenas com aqueles que eram mantidos nas instituies arquivsticas, mas tambm com aqueles considerados arquivsticos por
natureza , mas sua aproximao Arquivstica acontece aos poucos, somente
algum tempo depois, e em alguns pases especficos.
Tessier (1930, p.260, traduo nossa) define como objeto formal da Diplomtica as regras que, atravs do tempo, presidiram elaborao e redao dos
actes intrumentaires considerados como fonte para a histria, sobre as quais o
diplomatista dever se debruar. Essas regras podem ser entendidas como a
forma do documento, ou seja, suas estruturas interna e externa, condicionadas
por frmulas universais e especficas, segundo a poca, a regio e a atividade que
o gerou.
Ao finalizar o discurso, Tessier atenta para o fato de a Diplomtica estar em
expanso aps dois sculos e meio de estagnao. Para o autor, o objetivo da arte
crtica no deve ser unicamente discernir os documentos falsos dos autnticos. Se
o fosse, o que seria feito com os documentos seguramente autnticos? Para ele, o
estudo dos documentos pela Diplomtica deve ir alm da identificao de sua
falsidade/autenticidade. A crtica da autenticidade no a palavra final da crtica diplomtica. Quando se trata de um documento sincero, preciso dar-lhe
razo, estabelecer seu texto, discernir seus elementos; de um lado, as frmulas,
de outro, o resduo histrico (ibidem, p.262, traduo nossa).
Contemporneo de Dumas e Tessier, o professor e arquivista alemo Heinrich-Otto Meisner publicou em Berlim, em 1935, uma obra que introduzia
novos estudos diplomticos aplicados aos documentos dos sculos XVII e XVIII,
no necessariamente entendidos segundo a concepo de Urkunde, uma vez que
compreendia como objeto da Diplomtica tambm os Akten, aproximando-a da
Arquivstica.
96
97
conceito de documento original que, segundo ele, no podia mais ser o mesmo
proposto nos antigos tratados e manuais, visto que aquele no poderia mais dar
conta da realidade documental atual. Para o autor (ibidem, traduo nossa), docu
mento original seria o primeiro e perfeito, capaz de produzir efeitos. O original
deve ser um documento perfeito, apto para produzir os efeitos que seu autor espera dele. Essa perfeio lhe conferida por meio da forma [...] Somos, ento,
autorizados a definir como original o exemplar primeiro e perfeito de qualquer
documento.
A obra de Tessier marca o incio de uma Diplomtica finalmente dedicada
s questes documentais do sculo XX, principalmente ao propor uma nova
viso do objeto da arte crtica, assim como de algumas definies que con
tribuam para estagn-la nos moldes da Diplomtica dos tratados e manuais
modernos.
Tambm importante destacar que o livro, embora apresente definies
mais convenientes realidade da poca, no deixa de citar as obras clssicas e
modernas, que, apesar de terem sido promulgadas em contextos diferentes,
ainda contribuem para os estudos dos documentos contemporneos a essas
obras, como os elementos externos e a crtica diplomtica.
Conclui-se que, como destacado anteriormente, La Diplomatique marca o
incio de uma disciplina mais contempornea, no deixando de apresentar definies clssicas necessrias Diplomtica. No entanto, esse incio ainda muito
sutil, e ganhar flego somente a partir das discusses que se seguiram publicao da obra, notadamente com Robert-Henri Bautier, tambm na Frana,
alguns anos depois, no contexto conhecido como crise da Diplomtica.
Ao perodo de ideias em efervescncia vivenciado pela Diplomtica no sculo XIX, sobretudo com os estudos de Sickel, Ficker e dos demais diplomatistas
austracos e alemes, seguiu-se um perodo de total estagnao da arte crtica,
que encontrou, na segunda metade do sculo XX, ora defensores de uma reviso
disciplinar urgente em direo ampliao do campo de estudo da Diplomtica,
ora defensores de uma manuteno da erudio da arte crtica, contra-atacando o
carter tcnico que a disciplina ganhara nos ltimos anos.
Paradoxalmente, nesse cenrio conhecido como a crise da Diplomtica,
vrios foram os trabalhos publicados buscando extrair a arte crtica da situao
de estagnao e empobrecimento na qual se encontrava.
No mesmo contexto, em 1962 publicado, no peridico Bibliothque de
lcole des Chartes, um texto apresentado em conferncia na sede da escola, em
10 de novembro de 1960, dedicado ao estado atual dos estudos diplomticos na
ustria e ao seu possvel desenvolvimento futuro. Trata-se do texto de Heinrich
Fichtenau, La situation actuelle des tudes de Diplomatique en Autriche.
98
Os tericos da Diplomtica deveriam, portanto, trabalhar em direo superao dessa crise tendo por base uma erudio maior, combatendo as perspectivas tecnicistas das rotinas no momento da crtica documental. O que significava
dizer que a Diplomtica no deveria ser ensinada nas escolas apenas com o objetivo puramente tcnico, que visasse somente crtica dos textos e verificao
do falso e do autntico. Expandir os horizontes da Diplomtica, segundo as concepes do autor, significaria contribuir ainda mais para seu esgotamento e empobrecimento terico e metodolgico.
Ainda segundo a concepo de Fichtenau, o diplomatista deveria ver o
documento assim como o via o homem da Idade Mdia, ou seja, consider-lo em
todos seus aspectos, em todos os seus significados e objetivos. No bastava
apenas aplicar o mtodo diplomtico e extrair as informaes para a crtica do
documento. Era necessrio ir alm da tcnica, pensar nas relaes por trs daquele documento, pois,
99
em cada documento medieval, esto presentes e operantes implicaes religiosas, litrgicas, retricas, que se misturam entre elas e constituem, abaixo do
sistema jurdico, o vvido tecido conectivo. da conscincia dessas mais ntimas
possibilidades de interpretao que cada pesquisa particular deve partir para
atingir uma compreenso total da complexa manifestao de civilidade constituda pela documentao medieval. (Petrucci, 1963, p.4, traduo nossa.)
100
da Arquivstica, no sculo XX, uma vez que foi o primeiro autor a colocar as duas
disciplinas em contato. Embora tenha escrito diversas obras notveis ao longo de
sua carreira como arquivista, medievalista e diplomatista, Bautier, no campo dos
estudos diplomticos, notadamente conhecido pelo texto publicado no volume
da Bibliothque de lcole des Chartes.
Leon douverture du cours de Diplomatique lcole des Chartes vai na
contramo de tudo aquilo que propem Fichtenau, Sebanek e os demais diplomatistas clssicos, apresentando como soluo crise da Diplomtica uma mudana em sua problemtica e sua aproximao a outras disciplinas.
O texto de Bautier causou certo choque em seus colegas ao defender uma
expanso da problemtica da Diplomtica, redefinindo o conceito de documento
diplomtico e expandindo os estudos da arte crtica a todos os documentos de
arquivo, sem limitao cronolgica, como a nica sada para uma crise de crescimento e esgotamento.
O autor propunha uma ampliao do objeto da Diplomtica alm daqueles
testemunhos redigidos segundo a observao de formas determinadas que garantem ao documento natureza jurdica e fora probatria, Urkunde como os
definiu a Diplomtica Moderna. Eu no vejo nenhuma razo para que a Diplomtica descarte de seu campo, como ela tem feito tradicionalmente, todos os
documentos administrativos que no sejam aqueles entendidos em sentido estrito (Bautier, 1961, p.208, traduo nossa).
Para Bautier, era necessrio, primeiramente, que os diplomatistas identificassem os documentos gerados em uma administrao (actes instrumentaires),
compreendendo dois tipos: actes administratifs e papiers administratifs.
Devemos distinguir dentre os documentos de uma administrao, dois tipos: os
que qualificamos como documentos administrativos acte administratif que
so aqueles que regulamentam ou notificam uma deciso ou, ainda, so fontes
de direito ou obrigao. Os outros que designamos de modo geral com o nome
papiers administratifs, que no so os documentos (actes) em sentido estrito,
quer dizer, os documentos criados com o objetivo de provar um direito: s vezes
eles so criados no momento da preparao, da notificao ou da execuo de
uma deciso, s vezes so destinados a informar a administrao no cumprimento de uma funo ou mandato. Tanto um quanto outro so, ou podem ser,
imediata ou mediatamente, fonte de direitos e obrigaes para a prpria administrao ou para outros: vemos tambm um ndice no fato de que a administrao os conserva como arquivos, quer dizer, prova em potencial. (Ibidem,
traduo nossa.)
101
O documento de arquivo passava, ento, a ser o objeto de estudo da Diplomtica. Se, nos sculos XVII e XVIII, era comum encontrar nos manuais captulos inteiros dedicados aos arquivos, devido importncia que representavam
enquanto guardies dos diplomas, Bautier identifica, agora, como o prprio
objeto da Diplomtica todos os documentos mantidos nos arquivos, dos mais
solenes (diploma) aos mais comuns (chartae), invertendo a ordem que ora se
apresentava: todos os documentos de arquivo eram diplomticos, e no mais o
contrrio.
Essa simbiose entre documento de arquivo e documento diplomtico permite, segundo o autor, a compreenso do documento em funo do fundo ao
qual pertence ou pertenceu. Em vez de estudar o documento diplomtico isoladamente, deve-se compreend-lo enquanto documento arquivstico documentos que fazem parte de um mesmo fundo e que guardam relaes orgnicas
entre si , o que garante ao diplomatista uma melhor compreenso do contexto
no qual o documento foi gerado, uma vez que as fontes so claramente maiores.
Para Bautier, um documento no pode ser verdadeiramente compreendido
fora do contexto do fundo ao qual pertence. Assim como os arquivistas tm
muito clara essa relao, os diplomatistas tambm deveriam apoiar-se na perspectiva de fundo e conjunto oferecidos pela Arquivstica.
A crtica dos documentos surpreendentemente facilitada pela sua aproximao
a documentos anteriores e posteriores a eles, assim como pela reunio de peas
de um mesmo dossi [...] Ns estamos convencidos de que os diplomatistas seriam muito mais conscientes desse aspecto se tivessem sempre acreditado na
noo de que o documento diplomtico essencialmente um documento de arquivo, quer dizer, uma pea em um conjunto, um elemento em um fundo.
(Ibidem, p.212, traduo nossa.)
102
com a Arquivstica, o autor visava a resolver o problema da crise que assombrava a arte crtica dos documentos. Em outras palavras, seu objetivo era aproximar ambas as disciplinas para sanar um problema da Diplomtica, e no da
Arquivstica. No entanto, ao finalizar o texto, Bautier no pde deixar de destacar a importncia que o estudo de uma Diplomtica Contempornea teria para
os mtodos de trabalho do arquivista, notadamente no perodo que compreendia
uma grande mudana na rea, com a exploso documental do ps-guerra e a
emergncia da gesto documental.
A Diplomtica Contempornea se aproxima tanto dos mtodos de trabalho das
administraes que seu desenvolvimento ser um auxiliar preciso ao arquivista e
ao administrador, uma vez que ambos se interessam, hoje, por aquilo que chamamos archives en formation, ou record management, cujos estudos avanam
nos Estados Unidos e podem influenciar certamente a tcnica da administrao
e a sua eficcia. (Ibidem, p.223, traduo nossa.)
103
historiador, viu, na expanso do objeto de estudo da Diplomtica, a possibilidade de analisar com muito mais preciso um nmero maior de fontes histricas.
Conclui-se novamente que, ao contrrio do que se imaginava, a Arquivstica
(sua teoria e mtodo) caminhou por conta prpria desde o sculo XIX, quando foi
elevada, finalmente, ao status de disciplina, sendo relacionada com a Diplomtica
somente na dcada de 1960, por uma necessidade muito maior da Diplomtica do
que da prpria Arquivstica. Isso leva a crer que houve uma contribuio mtua
para o desenvolvimento de ambas nesse momento e no apenas uma via de mo
nica (da Diplomtica para a Arquivstica), como se pensava. No entanto, as
solues propostas por Bautier para sanar a crise da Diplomtica e favorecer
a pesquisa histrica no foram e continuam no sendo bem-vistas por alguns
diplomatistas mais tradicionais.
Em 1963, o italiano Francesco Petrucci escreveu um artigo comparando os
dois textos publicados no volume da Bibliothque de lcole des Chartes, expondo
sua indignao acerca da proposta de Bautier, declarando-a comprometedora.
Segundo Petrucci, a Diplomtica estabeleceu h muito tempo seu objeto de estudo e este no precisava ser mudado. Para ele, a definio de um novo objeto da
Diplomtica, em direo a todas as peas de arquivo, muito ampla e, ao mesmo
tempo, restrita:
basta, ento, que um testemunho ou uma memria qualquer (at mesmo no
escrita?) seja conservada em um arquivo para que adquira significado de acte
diplomatique e entre no domnio da Diplomtica? Hoje os arquivos esto transformando sua estrutura e seu aspecto e tornam-se, cada vez mais, centros de documentao nos quais, ao lado dos papier administratif so colocados tambm
as fitas e os microfilmes. At desses o diplomatista dever se ocupar? Ou trata-se em tal caso de pices darchives que no entram na categoria dos actes?
(Petrucci, 1963, p.7, traduo nossa.)
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Deseja-se, de fato, reagir ao empobrecimento da Diplomtica, ao seu isolamento, restrio de seu campo de ao; mas com os meio propostos (sem limite
cronolgico, a uma extenso indiscriminada a todas as pocas e civilizaes, reduo da Diplomtica a somente a metodologia crtica) arrisca-se dissec-la
ainda mais, transform-la em um puro instrumento tcnico. (Ibidem, p.10, traduo nossa.)
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estudos arquivsticos ao propor a observao do contexto de criao dos documentos, com base em uma anlise da parte para o todo.
O estudo do contexto proposto tambm pela Arquivstica, uma vez que o
documento de arquivo caracteriza-se como tal devido sua participao no conjunto documental ao qual pertence. Ou seja, um documento de arquivo aquele
que foi produzido por uma pessoa fsica ou jurdica para cumprir ou provar uma
atividade especfica, mantendo uma relao orgnica com os outros documentos
do mesmo fundo. A informao contextualizada, justificando, portanto, o estudo do contexto de produo e organizao do documento.
evidente que quem estuda o arquivo em seu complexo leva em considerao
tanto os documentos de natureza jurdica (documentos formais e escritos informais) quanto os testemunhos escritos que refletem fatos no jurdicos. Ao final
do ordenamento e do inventrio de um arquivo, assim como ao final da pesquisa
histrica, a distino entre documento jurdico e documentos de outra natureza
no relevante, no sentido de que o arquivista deve identificar e descrever os
documentos singulares, fazendo uso da anlise diplomtica, sem, portanto, instituir uma hierarquia com base em sua natureza: dentro de um mesmo processo,
uma carta pessoal pode ser to importante quanto um documento administrativo. (Carucci, 1987, p.29, traduo nossa.)
Para a Diplomtica Contempornea, ao estudar a unidade arquivstica elementar, o arquivista capaz de compreend-la em todo o seu complexo, identi
ficando as relaes que ela mantm com os outros do mesmo fundo. O estudo
dos caracteres jurdicos e formais do documento, analisados no contexto histrico-institucional no qual foi produzida a documentao, permite ao arquivista e
ao diplomatista uma aproximao particular ao estudo das instituies.
Assim como quem se ocupa dos documentos medievais encontra dificuldade para reconstruir os contextos e processos dos quais o documento fez parte,
quem trabalha com a documentao contempornea tambm no est livre do
problema. Por essa razo, a concepo de estudo da parte para o todo do documento para o contexto, conhecida como bottom-up approach justifica-se quando
as fontes utilizadas pelos arquivistas para conhecer a estrutura do rgo produtor
no so completamente confiveis.
Para a histria administrativa contempornea, a reconstruo das competncias
e dos processos administrativos tambm apresenta notvel dificuldade, seja
quanto ao perfil jurdico, seja com relao evoluo histrica das instituies;
portanto, o estudo dos documentos e dos arquivos ainda fundamental, mesmo
109
se, evidentemente, tivermos uma possibilidade mais ampla de fontes alternativas ou convergentes. (Ibidem, p.30, traduo nossa.)
Em seu livro, Carucci procura demonstrar que o estudo da forma do documento, objeto mais que solidificado da Diplomtica, se justifica tanto para verificar sua autenticidade/falsidade quanto para reproduzir um contexto de
produo da informao arquivstica. Nesse sentido, a autora destaca que,
assim como na Idade Mdia, a atividade da administrao pblica e a de relevncia jurdica se manifestam mediante os documentos que assumem uma forma
determinada, cujos elementos so, em alguns casos, pr-fixados pela lei (ibidem,
p.27, traduo nossa). Logo, o documento contemporneo, que tambm se manifesta por meio da relao da vontade expressa no ato jurdico e da forma na qual
esse ato se manifesta, pode ser repartido e analisado em suas partes por meio do
mtodo diplomtico, permitindo ao arquivista uma anlise direta dessa relao,
sem intermedirios.
Diferentemente dos manuais de Diplomtica Moderna, que definem e especificam os elementos internos e externos dos documentos medievais, Carucci
procura, justamente, no defini-los, pois, na concepo da autora, elementos
como a matria ou tipo de escrita no parecem ser muito relevantes para o estudo
do documento contemporneo, adquirindo importncia em raros casos para fins
de pesquisa histrica. Essa diferena j demonstra uma ruptura de alguns padres
facilmente identificveis no mtodo diplomtico, como a anlise dos elementos
internos e externos, que sempre foi uma das bases dos estudos tradicionais.
Quando se fala em elementos que constituem o documento na Diplomtica, devemos nos referir, em primeiro lugar, ao modo de redao do documento: caso
se trate de atos jurdicos, o diplomatista dever referir-se elaborao doutrinria dos juristas e, portanto, considerar a forma, isto , a veste sob a qual o ato
se apresenta ao mundo externo, enquanto os outros elementos constitutivos do
ato jurdico, o assunto, a vontade, a causa e o objeto adquirem, em sua forma,
perspectiva de relevncia medida que contribuem para determinar uma forma
diferente: isto , de um ponto de vista metodolgico, para o diplomatista, a individualizao da natureza do contedo jurdico do ato baseia-se na modo de redao do documento. (Ibidem, p.99, traduo nossa.)
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Em sua obra, logo na primeira parte, Duranti conecta a Diplomtica aos documentos de arquivo, ao definir que o objeto de estudo da disciplina no qualquer documento escrito, mas o documento arquivstico. Isso mais do que o
suficiente para incentivar os arquivistas norte-americanos, que nunca haviam
ouvido falar da Diplomtica, a estud-la.
Assim como Carucci, a autora afirma que, para aplicar o mtodo de anlise
dos documentos medievais aos contemporneos, no necessrio reformular o
conjunto de princpios e mtodos da Diplomtica estabelecidos nos manuais do
sculo XIX, mas somente adapt-los ao estudo dos conjuntos documentais contemporneos, uma vez que a aplicao recai agora nos documentos arquivsticos
que mantm uma relao direta do contexto com o conjunto. Para esse estudo de
um conjunto especfico de documentos, Duranti usa a expresso Diplomtica
Especial.
Nesse contexto, a Diplomtica estaria intrinsecamente ligada gesto
documental.
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Onde h regras que governam a gnese, a forma, o encaminhamento e a classificao dos documentos, a Diplomtica Especial pode identific-las por meio da
crtica dos documentos. Com base nessas regras, ela pode estabelecer o valor dos
documentos examinados. Assim, a expanso da gesto documental alimenta a
Diplomtica Especial. No entanto, o oposto tambm verdadeiro. Onde no h
regras de gesto documental, o estudo dos princpios e mtodos diplomticos
oferece queles que tentam formular as regras uma clara indicao dos elementos
que so significativos e que devem ser desenvolvidos, enquanto o exame de vrias diplomticas especiais, de administraes passadas, em diferentes sociedades, oferece a eles o julgamento crtico derivado do estudo comparativo.
(Duranti, 1989, p.10, traduo nossa.)
114
Protocolo
Texto
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3. Pode haver outras pessoas intervindo na criao do documento, como testemunhas, oficiais de
registro e autenticao. Essas pessoas no participam da criao de todos os documentos, e a
Diplomtica os designa pela funo que eles exercem no documento sob exame (Duranti,
1990, p.5, traduo nossa).
4. Para exemplos, ver Duranti, 1990, p.6.
118
As respostas para essas questes podem ser, variavelmente, simples ou difceis de encontrar, dependendo do sistema jurdico e da poca em que os documentos foram produzidos. Atualmente, a anlise diplomtica envolve um estudo
profundo do contexto burocrtico de criao dos documentos, no qual, muitas
vezes, no se tem uma unidade acerca dos processos de produo desses documentos e das pessoas que participam desses processos. Desse modo, identificar e
distinguir as pessoas que contribuem para a criao do documento mais um
elemento para a reconstruo do contexto de produo documental.
A anlise diplomtica busca, portanto, compreender o contexto jurdico,
administrativo e processual no qual os documentos foram criados. Para tanto, a
crtica desloca seu olhar da forma documental para o ato gerador do documento.
Nesse sentido, a estrutura da crtica diplomtica reflete uma progresso sistemtica do geral para o especfico, e a anlise, segundo Duranti (1990), deve ser conduzida da seguinte forma:
Elementos extrnsecos: meio; escrita; linguagem; sinais especiais; selos; anotaes;
Elementos intrnsecos: protocolo (subsees); texto (subsees); escatocolo
(subsees);
Pessoas: autor do ato; autor do documento; destinatrio do ato; destinatrio
do documento; escritor; pessoa que autentica; testemunhas;
Qualificao das assinaturas: ttulos e competncias das pessoas envolvidas;
Tipo do ato: simples; contratual; coletivo; mltiplo; continuativo; complexo
ou processual;
Nome do ato: venda; autorizao; requerimento;
119
Relao entre o documento e o procedimento: especificao da fase do procedimento geral ao qual o documento se relaciona; e, se o documento
resulta de um ato de procedimento, a fase do procedimento especfico;
Tipo de documento: nome (carta, escritura); natureza (pblico ou privado);
funo (dispositivo, probatrio); estado de transmisso (original,
rascunho, cpia);
Descrio diplomtica: contexto (ano, ms, dia, local); ao (pessoas, ato);
documento (nome da forma, natureza, funo, estado, meio, quantidade);
Comentrios conclusivos: qualquer documentrio que se refira ao documento
como um todo.
A anlise proposta por Duranti mais abrangente do que aquela at ento
encontrada nos manuais modernos de Diplomtica. A complexidade se deve, em
grande parte, estrutura da forma do documento contemporneo, reflexo da
complexidade dos sistemas jurdicos nos quais os documentos so gerados no
sculo XXI.
No entanto, em que pesem as contribuies da crtica diplomtica aos documentos contemporneos, os estudos de Duranti sobre a Diplomtica aplicada
aos documentos de arquivo se destacam, ainda, por fornecer alguns conceitos e
definies fundamentais aos estudos dos documentos eletrnicos, como o caso
do Projeto InterPares.
O projeto InterPares (International Research on Permanent Authentic
Records in Electronic Systems), desenvolvido por Luciana Duranti em parceria
com a University of British Columbia, teve incio em 1999, com o propsito de
desenvolver um conhecimento terico e metodolgico essencial para a preservao permanente de documentos digitais autnticos e para formular polticas,
estratgias e padres capazes de assegurar essa preservao.
O projeto de pesquisa usou conceitos e mtodos de vrias disciplinas, incluindo Diplomtica, Arquivstica, Direito, Cincia da Computao, Engenharia da Computao e Estatstica, contando com um grupo de copesquisadores
dos setores pblico e privado de diversos pases: Canad, Estados Unidos,
Irlanda, Hong Kong, China, Sucia, Frana, Itlia, Portugal, Austrlia, Reino
Unido e Holanda.
O trabalho foi organizado em quatro domnios de investigao, o primeiro objetivava desenvolver exigncias conceituais para a preservao de registros eletrnicos autnticos; o segundo, examinar critrios e mtodos para a seleo de
120
registros eletrnicos autnticos; o terceiro visava a definir mtodos e responsabilidades para preservar registros eletrnicos autnticos; e o quarto tinha como
objetivo desenvolver uma estrutura para a formulao de polticas estratgias e
padres relacionados a todos acima. (Duranti, [s.d.]a, p.5, traduo nossa.)
Os conceitos e as definies da Diplomtica foram essenciais para determinar as caractersticas necessrias ao documento eletrnico.5 So elas: 1) a
forma fixa; 2) contedo inaltervel; 3) links para outros registros dentro ou fora
do sistema digital, atravs de um cdigo de classificao ou outro identificador
nico; 4) um contexto administrativo identificvel; 5) um autor, um destinatrio
e um escritor; e 6) uma ao, da qual o registro participe ou apoie.
Visto da perspectiva da Diplomtica Arquivstica Contempornea, um documento eletrnico, como sua contrapartida tradicional, um complexo de
elementos e suas relaes. Possui certo nmero de caractersticas identificveis,
incluindo uma forma documental fixa, um contedo estvel, um vnculo arquivstico com outros documentos dentro ou fora do sistema e um contexto identificvel. Participa em, ou apoia, uma ao, de maneira procedimental ou como
parte do processo de tomada de decises, e pelo menos trs pessoas (autor, escritor e destinatrio) esto implicadas na sua criao. (Duranti, [s.d.]a, p.33, traduo nossa.)
121
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durao para o uso daqueles que o criaram e da sociedade em geral, independentemente da obsolescncia tecnolgica digital e da fragilidade das mdias.
(Duranti; Thibodeau, 2006, p.14, traduo nossa.)
O sucesso de aplicao das definies e do mtodo da Diplomtica aos documentos contemporneos, notadamente no Canad e nos pases que fazem parte
do Projeto InterPares (Brasil, Espanha, China, Colmbia, Itlia, Coreia do Sul,
Malsia, Mxico, Noruega e Turquia), levou a autora Luciana Duranti a definir
uma nova rea de estudos da Diplomtica: Diplomtica dos Documentos Digitais (Diplomatics of Digital Records).
Para permitir que os profissionais do documento entendam os registros digitais
e sejam responsveis pela sua confiabilidade ao longo do tempo, o Projeto InterPares trouxe a Diplomtica tradicional e o conhecimento arquivstico, aplicou-os a todos os tipos de entidades existentes em uma variedade de ambientes
digitais, e desenvolveu, com base nisso, um novo corpo de conhecimento com o
objetivo de servir s necessidades atuais e futuras. Esse novo corpo de conhecimento poderia ser chamado Diplomtica dos Documentos Digitais, considerada um produto da Diplomtica Especial. No entanto, ela pode no ser
suficiente para lidar com os desafios apresentados por ambientes digitais cada
123
vez mais complexos, o que pode requerer que conceitos, princpios e mtodos
desenvolvidos no contexto de outras disciplinas sejam trazidos para apoiar a
Diplomtica Digital. (Duranti, 2009, p.41, traduo nossa.)
O mtodo
4
diplomtico:
Nos captulos anteriores, apresentou-se a teoria diplomtica com base no estudo das obras principais e de seus autores, inseridos em seus respectivos contextos. Para tanto, estudaram-se as caractersticas e o desenvolvimento dessa
disciplina, divididos em perodos, que influenciaram sua constituio.
Nesse sentido, em um primeiro momento, no contexto dos estudos diplomticos, observa-se que o perodo antecedente Revoluo Francesa, conhecido
como Antigo Regime, marcado por lutas e guerras entre ordens eclesisticas e
reinos que buscavam, por meio dos diplomas, comprovar propriedades de terras
e posses para obter maior influncia e poder, notadamente no sculo XVII. Aqui,
o documento tem um forte valor de prova, com uma importncia prtico-jurdica que ir se refletir nos estudos da Diplomtica at meados do sculo XVIII.
Em um segundo momento, importncia prtico-jurdica incorporado o
valor de testemunho histrico como fonte para compreender o passado. Mais do
que provar direitos de propriedades, a Diplomtica Moderna do sculo XIX
buscava, na anlise dos documentos, fontes para o estudo do passado e, com esse
fim, as formulaes para um mtodo finalmente se solidificam, seu objeto definido e sua teoria formalizada .
No terceiro e ltimo momento, que compreende meados do sculo XX e
incio do XXI, as fronteiras temporais e conceituais da Diplomtica so alargadas, e outras disciplinas, alm da Histria, passam a fazer uso dos estudos diplomticos, caso da Arquivstica. Aqui, a relao entre ambas se torna evidente,
notadamente a partir da enunciao do documento de arquivo como objeto de
126
estudo da Diplomtica, uma vez que seu mtodo passa a oferecer os elementos
mais seguros para a anlise do documento em um contexto de mudanas e rupturas paradigmticas na rea, levando, inclusive, constituio de uma nova
abordagem: a Diplomtica Arquivstica.
Nesse contexto, os captulos anteriores funcionam como um preldio a um
estudo metaterico, uma vez que apresentam os pressupostos e a prtica da
Diplomtica para um melhor entendimento da rea, fornecendo uma narrativa
de sua teoria.
Assim, o presente captulo objetiva apresentar um tipo ideal1 de mtodo
diplomtico embasado nos estudos metatericos e na sistematizao das formulaes e mtodos estudados ao longo deste texto, com o intuito de fornecer elementos tericos e conceituais para verificar a efetiva aplicao do mtodo
diplomtico enquanto ferramenta metodolgica para a organizao da informao arquivstica contempornea, que como j demonstrado se beneficia
dos estudos diplomticos desde o final da dcada de 1980.
Metateoria e Diplomtica
A metateoria, entendida como a teoria sobre a teoria, pode servir a quatro
propsitos, segundo Ritzer (1991): 1) fornecer uma compreenso mais profunda
do trabalho terico existente (Mu); 2) fornecer uma perspectiva abrangente desse
trabalho (Mo); 3) servir como um mecanismo para avaliao (Ma); e 4) servir
como um preldio para um trabalho terico futuro (Mp).
Para os objetivos deste trabalho, optou-se por realizar um estudo metate2
rico fornecendo uma compreenso mais profunda e detalhada sobre a teoria inserida nos tratados e manuais de Diplomtica (Mu) uma vez que se observa
uma carncia de trabalhos que, de fato, se aprofundam nas obras que definiram a
arte crtica dos documentos, notadamente no contexto brasileiro, no qual esta
pesquisa se insere com o objetivo de examinar a atual situao terica em que se
encontra a disciplina, bem como analisar seus prximos passos.
Ainda conforme Ritzer (1991), a partir da metateoria, h vrias maneiras de
se obter um conhecimento mais profundo e detalhado sobre a teoria da rea
1. Utiliza-se, aqui, o conceito de tipo ideal empregado por Weber (1949), no sentido de um tipo
formado por caractersticas e elementos de um determinado fenmeno, mas que no precisa
corresponder a todas as caractersticas de um caso especfico.
2. importante destacar que a metateoria tem sido amplamente utilizada no contexto da Cincia
da Informao, principalmente no mbito da organizao do conhecimento, como demonstram
os estudos de Vickery (1997), Svenonius (2004), Bates (2005) e Tennis (2008).
127
Na primeira abordagem (Interna-Intelectual), possvel verificar os paradigmas pelos quais passam as cincias, escolas de pensamento ou correntes tericas unidas pelas teorias da rea estudada, bem como as ferramentas e mtodos
utilizados para analisar as teorias e os tericos. A segunda (Interna-Social) foca
os aspectos comuns entre as vrias teorias da rea, com nfase em pequenos
grupos de tericos diretamente ligados e suas relaes, bem como suas afiliaes
institucionais. A terceira (Externa-Intelectual) diz respeito aos conceitos, teorias
e elementos emprestados de outras disciplinas, fazendo uso delas para analisar
sua teoria. A quarta abordagem (Externa-Social) est diretamente ligada ao impacto da sociedade na construo da teoria.
No entanto, importante destacar que as abordagens no so excludentes,
podendo-se encontrar os quatro tipos de Mu em um mesmo trabalho.
128
3. Trata-se dos mtodos e das obras mais citadas e utilizadas para a anlise de documentos, entre
os sculos XVII e XXI.
129
Para a formulao de um mtodo diplomtico ideal, necessria, ainda, a sistematizao dos elementos nos demais mtodos estudados neste trabalho. Sendo
assim, os quadros 4.1, 4.2 e 4.3 apresentam os elementos internos e externos que
compem as formulaes e mtodos correspondentes Diplomtica Clssica,
Moderna e Contempornea, bem como as pessoas que contribuem para a formao do documento e o objeto da Diplomtica, conforme descritos em cada obra.
Quadro 4.1 Elementos que compem o mtodo nas obras da Diplomtica Clssica
Autores
Elementos externos
Elementos internos
Papebroch, 1675
Material
Invocao
Subscries
Selos e lacres
Monogramas
Estilo
Mabillon, 1681
Material
Tipos de escritura
Instrumentos
Invocao
Subscries
Selos
Estilo
Inscrio
Titulao
Precao
Assunto
Datas
Saudao
Maffei, 1727
Material
Tipos de escritura
No h meno na obra
Material
Tipos de escritura
Instrumentos
Tinta
Selos
Invocao
Subscrio
Estilo
Inscrio
Titulao
Precao
Fumagalli, 1802
Material
Instrumentos
Tinta
Invocao
Subscries
Estilo
Titulao
Precao
Data
Exposio
Notificao
Selos
Lngua
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O Quadro 4.1 apresenta uma sistematizao dos elementos nas obras de Diplomtica Clssica. Nele possvel perceber que os elementos internos comuns
so baseados nos propostos por Mabillon, confirmando-se seu lugar enquanto
marco terico da rea. Os elementos internos propostos por Papebroch tambm
so encontrados em outras formulaes que o seguiram com exceo dos
monogramas , mas apresentaram-se insuficientes para a anlise completa
dosdiplomas.
Quadro 4.2 Elementos que compem o mtodo nas obras da Diplomtica Moderna
Autores
Elementos externos
Elementos internos
Sickel, 1867
Material
Tipos de escritura
Selos
Abreviatura
Comentrios
Lngua
Protocolo inicial: Invocao; Nome e ttulo do
autor
Texto: Prembulo; Nome, ttulo do
destinatrio; Exposio; Dispositivo;
Corroborao; Anncio dos sinais de validao
Escatocolo: Assinatura; Datas; Precao
Bresslau, 1889
Material
Selos
Lngua
Estilo
Protocolo inicial: Invocao; Titulao,
Inscrio
Texto: Arenga; Notificao; Exposio;
Dispositivo; Sanes; Corroborao
Escatocolo: Subscries; Datao; Precao
Giry, 1893
Material
Tipos de escritura
Tintas
Paoli, 1898
Material
Tipos de escritura
Tintas
Selos
Formato
Lngua
Estilo
Protocolo inicial: Invocao; Titulao
Texto: Exrdio; Notificao; Exposio;
Disposio; Sano; Corroborao
Escatocolo: Subscrio; Datao; Precao
131
Quadro 4.3 Elementos que compem o mtodo nas obras da Diplomtica Contempornea
Autores
Elementos externos
Board, 1929
Material
Tipo de escritura
Tinta
Monogramas
Selos
Qualidade
Formato
Correes
Posio das assinaturas
Tessier, 1952
Material
Tipo de escritura
Selos
Carucci, 1987
Material
Tipo de escritura
Duranti, 1989
Meio (material/formato)
Escrita (layout; paginao;
formatao; tipos; caligrafias;
tintas; software)
Linguagem (vocabulrio;
composio; estilo)
Sinais especiais (registros;
sinais de escritores e
testemunhas)
Selos
Elementos internos
Lngua
Formulrio
Protocolo inicial: Invocao; Nome e
ttulo do autor; Destinatrio;
Saudao
Texto: Prembulo; Notificao;
Exposio; Dispositivo; Clusulas
finais; Anncio dos sinais de
validao
Escatocolo: Datas; Precao; Sinais
de validao (assinaturas e selos)
Lngua
Protocolo inicial: Invocao; Nome e
titulao; Destinatrio; Saudao
Texto: Prembulo; Notificao;
Exposio; Dispositivo; Clusulas
finais
Escatocolo: Sinais de validao; Datas
Protocolo inicial: Autor; Destinatrio
Texto
Escatocolo: Subscrio; Data;
Autenticao; Registro de protocolo
ou classificao
Protocolo inicial: Timbre; Ttulo do
documento; Datas; Invocao;
Subscrio; Inscrio; Saudao;
Assunto; Formula perpetuitatis;
Precao
Texto: Prembulo; Notificao;
Exposio; Dispositivo; Clusulas
finais
Escatocolo: Corroborao; Datas;
Precao; Saudao; Clusula
complementar; Atestao;
Qualificao da assinatura; Notas
secretariais
Nesse contexto, os elementos internos comuns a todas as formulaes propostas pela Diplomtica Clssica (ps-Papebroch) so, primeiramente, a subs
crio (assinatura), enquanto elemento essencial para a validao da identificao
132
133
134
Elementos intrnsecos
Pessoas
Tipo do ato
Nome do ato
Tipo de documento
Descrio diplomtica
Comentrios conclusivos
135
Elementos externos
Papebroch, 1675
Material
Mabillon, 1681
Maffei, 1727
Fumagalli, 1802
Sickel, 1867
Bresslau, 1889
Material; Selos
Giry, 1893
Paoli, 1898
Board, 1929
Tessier, 1952
Carucci, 1987
Duranti, 1989
claro que os elementos externos so enriquecidos ao longo do tempo, devido, em parte, complexidade da documentao analisada. Os elementos propostos pelos autores da Diplomtica Clssica e da Moderna so basicamente os
mesmos, uma vez que os documentos analisados correspondem a diplomas da
Idade Mdia, variando somente em sua natureza pblica ou privada. Quando h
uma mudana no foco da arte crtica dos diplomas aos documentos contemporneos, notadamente queles eletrnicos , h a necessidade de incorporar novos
elementos para analis-los, emergindo, assim, o estudo do layout e do software,
por exemplo. O mesmo pode ser observado com relao aos elementos internos.
Assim, quanto mais complexo o sistema jurdico, mais complexo o documento e
sua crtica (Quadro 4.6).
136
Elementos internos
Papebroch, 1675
Mabillon, 1681
Maffei, 1727
Fumagalli, 1802
Sickel, 1867
Bresslau, 1889
Estilo; Lngua
Protocolo inicial: Invocao; Titulao; Inscrio
Texto: Arenga; Notificao; Exposio; Dispositivo; Sanes;
Corroborao
Escatocolo: Subscries; Datao; Precao
Giry, 1893
Paoli, 1898
Estilo; Lngua
Protocolo inicial: Invocao; Titulao
Texto: Exrdio; Notificao; Exposio; Disposio; Sano;
Corroborao
Escatocolo: Subscrio; Datao; Precao
Board, 1929
137
(continuao)
Autores
Elementos internos
Tessier, 1952
Lngua
Protocolo inicial: Invocao; Nome e titulao; Destinatrio;
Saudao
Texto: Prembulo; Notificao; Exposio; Dispositivo;
Clusulas finais
Escatocolo: Sinais de validao; Datas
Carucci, 1987
Duranti, 1989
Assim como os elementos externos e internos, as pessoas interagentes, elementos centrais de qualquer documento, tambm sofreram alteraes ao longo
das formulaes, conforme sistematizado no Quadro 4.7.
Quadro 4.7 Pessoas que contribuem para a formao do documento
Autores
Papebroch, 1675
Mabillon, 1681
Maffei, 1727
Tassin e Toustain, 1750-1765
Fumagalli, 1802
Sickel, 1867
Bresslau, 1889
Giry, 1893
Paoli, 1898
Board, 1929
Tessier, 1952
Carucci, 1987
Duranti, 1989
Fonte: Tognoli, 2013.
138
Papebroch, 1675
Mabillon, 1681
139
(continuao)
Autores
Maffei, 1727
Fumagalli, 1802
Sickel, 1867
Bresslau, 1889
Giry, 1893
Paoli, 1898
Board, 1929
Tessier, 1952
Bautier, 1962*
Carucci, 1987
Duranti, 1989
Embora no apresente formulaes metodolgicas de anlise para os documentos contemporneos, Bautier pode ser considerado um marco terico da Diplomtica por ter sido o primeiro a
referir-se ao documento de arquivo como objeto de estudo da Diplomtica.
140
141
Nesse sentido, apresentam-se, no Quadro 4.9, os elementos externos e internos da forma documental que devem ser considerados na crtica diplomtica
ideal.
Quadro 4.9 Elementos externos e internos da crtica diplomtica ideal
Elementos externos
Material
Tipo de escrita
Qualidade de impresso
Meio de registro
Selos e Sinais
Elementos internos
Lngua
Estilo de linguagem
Protocolo inicial (Ttulo; Assunto; Datas; Invocao;
Titulao nome e predicado do autor e destinatrio;
Saudao inicial)
Texto (Prembulo; Exposio; Notificao; Dispositivo;
Sano; Corroborao; Anncio dos sinais de validao)
Protocolo final (Precao; Saudao final; Datas;
Subscrio)
142
do texto). No entanto, vale ressaltar que todos devem estar respaldados nos conceitos de competncia e responsabilidade para criar/redigir o ato.
Nesse contexto, aps definir o objeto de estudo da Diplomtica hoje, os elementos externos e internos para sua anlise e as pessoas que contribuem para
a formao do documento, apresenta-se, no Quadro 4.10, a sntese do mtodo
diplomtico idealizado.
Quadro 4.10 Mtodo diplomtico ideal
Padro de anlise diplomtica
Espcie documental
Tipo documental
Categoria documental
Dispositivo
Probatrio
Informativo
Natureza do ato
Pblico
Privado
Elementos externos
Material
Tipo de escrita
Qualidade de impresso (visualizao; integridade do documento)
Meio de registro
Selos e Sinais
Elementos internos
Lngua
Estilo de linguagem
Protocolo inicial (Ttulo; Assunto; Datas; Invocao; Titulao nome e predicado do autor
e destinatrio; Saudao inicial)
Texto (Prembulo; Exposio; Notificao; Dispositivo; Sano; Corroborao; Anncio dos
sinais de validao)
Protocolo final (Precao; Saudao final; Datas; Subscrio)
Pessoas envolvidas na criao do documento
Autor da ao
Autor do documento
Destinatrio da ao
Destinatrio do documento
Escritor
Testemunhas envolvidas
(continua)
143
(continuao)
144
145
Consideraes
finais
148
tica, que une o mtodo diplomtico moderno aos conceitos arquivsticos para,
alm de verificar a autenticidade dos documentos arquivsticos, fornecer uma
ferramenta metodolgica para a organizao do conhecimento ali veiculado,
como o caso do estudo da tipologia documental.
Nesse contexto, a diferenciao dos mtodos se faz ainda mais evidente, uma
vez que se tem duas abordagens distintas caracterizadas por objetos distintos.
Quando apresentamos um mtodo ideal de anlise no buscamos a unio de
ambas, mas, sim, a compreenso de como os elementos desses mtodos se comportam, ou seja, se eles se mantm ou se transformam ao longo dos anos e qual o
significado que exercem nos contextos estabelecidos.
Para se chegar ao mtodo diplomtico ideal (na concepo weberiana)
considerou-se a Diplomtica como um domnio. Tratada na Cincia da Informao pioneiramente por Hjrland e Albrechtsen (1995), a anlise de domnio
uma importante abordagem para a caracterizao e a avaliao da cincia, na
medida em que permite identificar as condies pelas quais o conhecimento
cientfico se constri e socializa.
Segundo Danuello (2007), a anlise de domnio permite verificar o que efetivamente importante ou significativo em um dado campo, de tal modo que aspectos como tendncias, padres, processos, agentes e seus relacionamentos
possam ser identificados e analisados. Como destaca Smiraglia (2011), a anlise
de domnio caracteriza-se pelo estudo dos aspectos tericos de um dado entorno,
geralmente representado por uma literatura ou comunidade de pesquisadores,
constituindo um meio para a gerao de novo conhecimento acerca da interao
de uma dada comunidade cientfica com a informao.
Desse modo, tem-se o estudo de uma comunidade discursiva os marcos
tericos da Diplomtica , fundamentado no conjunto de conhecimentos especializados que lhe inerente as obras estudadas neste trabalho , para a formao de um novo conhecimento, ou seja, de um mtodo ideal, por meio da
identificao de padres, processos e agentes elementos internos e externos,
pessoas que participam da formao do documento e contexto de criao.
importante destacar, ainda, que, embora o mtodo de anlise proposto seja
apenas idealizado, ele pode contribuir como uma ferramenta didtica ao ensino
da Diplomtica Contempornea nos cursos de Arquivologia, uma vez que fornece os elementos de anlise para todos os documentos de uma maneira clara e
simplificada, alm de imediata. Dessa forma, abre-se espao para estudos posteriores que possam se dedicar seja anlise do mtodo ideal ora proposto a
partir da sistematizao transcorrida na tese, seja s novas tipologias documentais que so constantemente criadas no universo documental, fortemente permeado pelos avanos tecnolgicos.
149
O que pde ser percebido ao longo deste estudo que a Arquivstica comea
a se beneficiar dos estudos diplomticos somente no sculo XX, e no no XVII,
como pensaram alguns autores. importante deixar claro que no h, nas obras
de Diplomtica Clssica e Moderna, nenhuma meno aos princpios e conceitos
arquivsticos, descartando-se, assim, qualquer hiptese de haver uma fundamentao epistemolgica da Arquivstica nessas obras. O suporte metodolgico
s comea a aparecer no final do sculo XX, quando uma nova abordagem
emerge. Antes desse perodo no houve inteno ou necessidade em estabelecer
um vnculo entre as disciplinas. Essa conexo se faz necessria e passa a figurar
como fundamental no estudo dos documentos contemporneos quando h uma
mudana na forma de produo dos documentos no final do sculo XX.
No h como negar a importncia da Diplomtica Contempornea para os
estudos arquivsticos, notadamente no contexto de produo de documentos eletrnicos como bem demonstra o Projeto InterPares , mas h que se ter cuidado para no confundir o papel da Diplomtica Contempornea em relao aos
estudos arquivsticos. Seu objetivo garantir que, por meio da anlise dos elementos do documento, se chegue compreenso do conjunto documental, objeto da Arquivstica. E esta, por sua vez, quando identificado e compreendido o
conjunto, poder proceder s suas atividades nucleares de organizao de maneira mais segura e eficaz.
Conclui-se que o estudo da construo terica da Diplomtica no se limita
a oferecer subsdios aos estudos arquivsticos, mas tambm permite compreender como so construdas as abordagens de anlise do documento, do medieval ao eletrnico, funcionando como um guia aos estudos diplomticos,
principalmente ao escolher qual abordagem seguir para melhor analisar o objeto
de estudo em questo.
Referncias
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152
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Sobre a autora
SOBRE O LIVRO
Formato: 16 x 23 cm
Mancha: 28,3 x 47,9 paicas
Tipologia: Horley Old Style 10,5/14
2014
EQUIPE DE REALIZAO
Coordenao Geral
Tulio Kawata