AES PREVENTIVAS

E CORRETIVAS

INTRODUO
Este treinamento tem por objetivo descrever os
conceitos de AES PREVENTIVAS E AES
CORRETIVAS, de acordo com itens normativos da
NBR ISO 9001:2008, da NBR ISSO 14001:2004 e
da OHSAS 18001:2007
Alm disso, fornecer dados e informaes de como
executar tais tipos de aes dentro das
organizaes.

DEFINIES E SIGLAS
Produto: resultado de um processo,
podendo ser um objeto, um software ou
um servio.
No Conformidade: no atendimento de
um requisito ou qualquer desvio das
normas, prticas, procedimentos,
requisitos legais, etc.

DEFINIES E SIGLAS
Disposio: ao definitiva tomada para dispor o produto
ou situao no conforme, podendo ser correo ou
retrabalho.
Correo: ao para eliminar uma no conformidade
identificada.
Retrabalho: ao sobre um produto no conforme, a fim de
torn-lo conforme ao produto.
Ao Preventiva: ao tomada para eliminar a causa de
uma potencial no conformidade ou outra situao
potencialmente indesejvel.
Ao Corretiva: ao para eliminar a causa de uma no
conformidade identificada.

DEFINIES E SIGLAS
De acordo com conceitos da OHSAS 18001:2007
Incidente: Evento relacionado ao trabalho no qual uma leso ou
doena (independentemente da gravidade) ou fatalidade ocorreu
ou poderia ter ocorrido. Um acidente um incidente que resultou
em leso, doena ou fatalidade. Um incidente no qual no ocorre
leso, doena ou fatalidade pode tambm ser denominado um
"quase-acidente", "quase-perda", "ocorrncia anormal" ou
"ocorrncia perigosa".
Perigo: Fonte, situao ou ato com potencial para provocar danos
humanos em termos de leso ou doena, ou uma combinao
destas.
Avaliao de riscos: Processo de avaliao de risco(s)
proveniente(s) de perigo(s) levando em considerao a adequao
de qualquer controle existente, e decidindo se o risco ou no
aceitvel.

DEFINIES E SIGLAS
De acordo com conceitos da OHSAS
18001:2007
Local de Trabalho: Qualquer local fsico no qual
atividades relacionadas ao trabalho so
executadas sob o controle da organizao.
Doena: Condio fsica ou mental adversa
identificvel, oriunda de, e/ou agravada por, uma
atividade laboral e/ou situao relacionada ao
trabalho.

DEFINIES E SIGLAS
De acordo com conceitos da NBR ISO 14001:2004

Meio Ambiente: Circunvizinhana em que uma

organizao opera, incluindo-se ar, gua, solo, recursos
naturais, flora, fauna, seres humanos e suas interrelaes.
Organizao: Empresa, corporao, firma,
empreendimento, autoridade ou instituio, ou parte ou
uma combinao desses, incorporada ou no, pblica
ou privada, que tenha funes e administrao prprias.

As pessoas so a essncia da
organizao e a cooperao e
o envolvimento pleno delas
possibilita utilizar suas
habilidades para benefcio da
organizao.

DEFINIES E SIGLAS
De acordo com conceitos da NBR ISO
14001:2004
Aspecto Ambiental: elemento das atividades ou
produtos ou servios de uma organizao que
pode interagir com o meio ambiente (Um aspecto
ambiental significativo aquele que tem ou pode
ter um impacto ambiental significativo).
Impacto Ambiental: qualquer modificao do
meio ambiente, adversa ou benfica, que resulte,
no todo ou em parte, dos aspectos ambientais da
organizao.

PASSO A PASSO
A organizao deve executar aes para
eliminar as causas de no conformidades,
de forma a evitar sua repetio.
As aes corretivas devem ser
apropriadas aos efeitos das no
conformidades detectadas.

PASSO A PASSO
Conforme a NBR ISO 9001:2008:
Um procedimento documentado deve
ser estabelecido definindo os
requisitos para:
a) anlise crtica de no
conformidades;
b) determinao das causas de no
conformidades;

PASSO A PASSO
c) avaliao da necessidade de aes para
assegurar que no conformidades no
ocorram novamente;
d) determinao e implementao de aes
necessrias;
e) registro dos resultados de aes
executadas e
f) anlise crtica da eficcia da ao
corretiva executada.

De acordo com as normas NBR ISO

9001:2008,
NBR ISO 14001:2004 e OHSAS 18001:2007,
no conformidade (NC) :

no atendimento a um requisito
Estas podem ser MAIORES ou MENORES

CONCEITOS

Mtodo de Soluo de Problemas

FORMA TRADICIONAL

PROBLEMA

ENFOQUE DA GESTO
GLOBAL (TQC)

CAUSAS

REMOVER
O EFEITO

SOLUO

EVITAR A
REINCIDNCIA

Estudo do PROBLEMA

Definio de Problema

Problema ...
o resultado indesejvel de um
trabalho ou processo.

Como o resultado de um processo

(produto ou servio) realizado
para atender necessidades do
cliente, podemos definir problema
como sendo as necessidades do
cliente no atendidas.

PROCESSO

PRODUTOS

IMPREVISTOS

EXECUO DO TRABALHO
NO DECORRER DO TEMPO

SITUAO
ALCANADA

SITUAO
DESEJADA =
META A SER
ATINGIDA
SITUAO
ALCANADA

PROBLEMAS NO SO
NECESSARIAMENTE COISAS RUINS

Um resultado indesejvel pode ser

POSITIVO, ou seja, uma melhoria.
Porm no se conhecem as
causas, logo, merece ser
investigado.
Para a GQT, por definio, ele um
PROBLEMA e merece ser
investigado.

Existem dois tipos de problema

ANOMALIAS - so

pequenos problemas
que muitas vezes
passam despercebidos.
So normalmente
conhecidos por falhas.

CRNICOS - so

problemas enraizados na
cultura da organizao e
muitas vezes no so vistos
como problemas pois fazem
parte do cotidiano e so
encarados como normais .

PROBLEMAS PODEM SER CLASSIFICADOS EM:

CONTROLVEIS - os
envolvidos possuem
responsabilidade e
autoridade.

NO
CONTROLVEIS - o

problema pertence a outro

processo no qual os
envolvidos no possuem
responsabilidade nem
autoridade. Normalmente
so afetados pelos seus
efeitos.

Aqui s existem
causas

Aqui esto os
PROBLEMAS

PROCESSO

PRODUTO

Meios ou mtodos
especficos

Objetivo gerencial (rumo)

Valor
Prazo

DIRETRIZ

Definio de Causa

Causas ...
so todos os motivos que nos
levam a ter um problema.

DETECTANDO NC
As no conformidades so detectadas
atravs dos seguintes mtodos:
Desvios dos controles operacionais
implantados.
Monitoramento de objetivos, metas e
programas de gesto.
Avaliao de eficcia de aes para
aquisio de competncias.

DETECTANDO NC
Avaliao da satisfao de clientes;
Constatao de acidentes do
trabalho;
Constatao de acidentes ambientais,
como vazamentos, descarte indevido
de resduos contaminados, etc.

DETECTANDO NC
Comunicao de partes interessadas,
incluindo reclamaes, solicitaes e
sugestes.
Avaliao dos simulados de atendimento
a emergncias.

DETECTANDO NC

Incidentes ocorridos.
Monitoramento da conformidade legal.
Monitoramento e medio dos processos.
Monitoramento e medio de
produtos/servios.
Auditorias do Sistema de Gesto
Ambiental, da Qualidade ou de Sade e
Segurana.
Anlise Crtica pela Direo

NO CONFORMIDADES MAIORES
Completo desconhecimento da poltica
ou dos objetivos da organizao;
Situaes ou procedimentos que no
garantam a qualidade e segurana do
produtos;
Desconhecimento de requisitos
ambientais (leis, decretos, portarias)
ou.

NO CONFORMIDADES MAIORES
Vrias no conformidades menores!!!

AES A SEREM TOMADAS

As aes preventivas ou corretivas podem
ser dos seguintes tipos:
Correo: age no efeito / elimina o desvio
ou problema;
Ao corretiva: elimina a causa para evitar
repetio do desvio;
Ao preventiva: elimina a causa para
evitar potencial desvio ou ocorrncia;

RESULTADOS
Os resultados esperados das aes
corretivas e preventivas devem ser
definidos e registrados. Adicionalmente,
deve-se especificar:
Forma de verificao se tais resultados
foram alcanados;
Prazo para avaliao dos resultados;
Responsvel para a avaliao dos
resultados.

FLUXOGRAMA DE AES
Quem identifica e
registra no TNC a
ao requerida

Incio

Identificao da ao
requerida ou da
oportunidade de
melhoria

Registrar a SA no
TNC

Gestor da Ao
requerida

Gestores dos
processos envolvidos

Definir equipe de anlise

e soluo do problema

Requer ao
imediata?

Tomar a ao imediata
requerida e registrar no
TNC

N
Analisar a causa, definir a
ao e estabelecer sua
abrangncia

Verificar o
encerramento e a
eficcia das aes

Informar via correio

eletrnico o registro
da SA no
TNC

RD

Requer Plano de
Ao detalhado?

S
Elaborar plano de ao e
registrar no TNC

Implementar aes
planejadas e registrar
no TNC

Acompanhar a efic cia da

implementao das aes
Encerrar a SA no TNC

Fim

EXIGNCIAS NORMATIVAS
De acordo com as normas NBR ISO
9001:2008, NBR ISO 14001:2004 e
OHSAS 18001:2007, PROCEDIMENTOS E
DOCUMENTOS DEVEM EXISTIR PARA
REGISTRAR A TOMADA DE AES
PREVENTIVAS E CORRETIVAS.

Ao corretiva
Ao preventiva

ATUALIDADES...
O que se observa NA MAIORIA DAS
ORGANIZAES a incidncia de aes
corretivas e aes preventivas que no
funcionam. Uma correta metodologia
passa pela identificao do problema,
determinao da causa raiz, verificao da
abrangncia, adoo das aes
preventivas e corretivas, a verificao de
sua eficcia, devendo-se documentar e
divulgar resultados.

ATUALIDADES...
NA IDENTIFICAO DO PROBLEMA:
Achar que o problema do cliente,
fornecedor, prestados de servio, etc.
Anlise de dados insuficiente;
Ausncia de investigao dos modos de
falha;
Desconhecimento dos dados disponveis
na organizao;
Desconhecimento sobre como funciona o
processo;

ATUALIDADES...
NA IDENTIFICAO DO PROBLEMA...
- Falta de anlise de riscos;
- Desconhecimento dos requisitos legais de meio
ambiente e sade e segurana no trabalho;
- Falta de registro dos casos semelhantes j
ocorridos;
- Identificao inadequada do problema;
- Inexistncia de um sistema de prioridades;
- Insuficincia de dados sobre o quanto o
processo atende s necessidades do cliente;

ATUALIDADES...
NA IDENTIFICAO DO PROBLEMA...
Investigao de abrangncia incompleta
ou inexistente;
No desenvolver medidas para falhas
potenciais importantes;
Pessoas no conhecem o problema;
Pessoas inabilitadas para execuo da
tarefa;

ATUALIDADES...
Na determinao da causa raiz:
Achar que j sabe as causas e ir direto para
as concluses;
Direcionar para a causa errada;
Causas identificadas superficialmente;
Considerar erro do usurio ou de utilizao
como sendo causas;
Diagnstico inadequado da causa raiz;

ATUALIDADES...
Na determinao da causa raiz:
Escolha da soluo inadequada quando
houver mais de uma soluo;
Falta de qualificao da pessoa que conduz as
investigaes;
Tentar agir sobre todas as causas possveis;
Uso de ferramentas inadequadas

ATUALIDADES...
DEVE-SE TOMAR AES
CORRETIVAS COM BASE
NAS CAUSAS DOS
PROBLEMAS!!!

ATUALIDADES...
ALM DISSO, ESTABELECER PRAZOS
REAIS E COMPATVEIS COM AS AES
REQUERIDAS !!!
E DIVULGAR OS RESULTADOS
ENCONTRADOS !!!

Exemplos de Relato de No conformidade,

anlise de causa e aes corretivas
1) NC: No evidenciado que a organizao tenha identificado
os aspectos e avaliado os impactos ambientais de todos os
setores.
Evidncia Objetiva: No evidenciado que a organizao
tenha identificado os aspectos e avaliado os impactos
ambientais relativos gerao dos resduos Torta no
processo de Tratamento de Caldo / Evaporao, bagao no
processo de Preparo e Moagem e aplicao de herbicida na
Subestao 69KV.
Requisito: 4.3.1 da NBR ISO 14001:2004 A organizao
deve estabelecer, implementar e manter procedimento(s)
para identificar os aspectos ambientais de suas atividades,
produtos e servios dentro do escopo definido do seu
sistema de gesto ambiental, que a organizao possa
controlar e aqueles que ela possa influenciar...

Exemplos de Relato de No conformidade, anlise

de causa e aes corretivas

Causa: O auditado no foi suficientemente treinado para

conhecimento dos aspectos e impactos na planilha do setor
por serem considerados subprodutos do processo de acar
e lcool e por serem aproveitados como adubo e
combustvel nas caldeiras. B - A aplicao de herbicida no
foi considerada na subestao por ter sido considerada
como uma atividade anormal.
Ao corretiva: A - Revisar as planilhas de Aspectos e
Impactos dos setores de moagem e tratamento de caldo e
subestao eltrica detalhando e inserindo tais aspectos.
B - Promover treinamento de reciclagem de aspectos,
impactos, perigos e riscos para todo grupo de trabalho.

Exemplos de Relato de No conformidade,

anlise de causa e aes corretivas
2) NC: Evidncia disponvel de que a organizao no
estava controlando o processo de auditoria interna do SGI
Evidncia Objetiva: 1- No realizada auditoria interna na
norma ISO 9001:2008; 2- No realizada auditoria interna
nos processos industrial, meio ambiente, agrcola,
comercial, manuteno e administrativo, todos
programados para 2008; 3- Programa anual de auditorias
internas para 2009 no disponvel.
Requisito: 8.2.2 da NBR ISO 9001:2008 A organizao
deve executar auditorias internas a intervalos planejados
para determinar se o sistema de gesto da qualidade...

Exemplos de Relato de No conformidade,

anlise de causa e aes corretivas
Causa: A -Reduo do quadro de auditores internos devido
a crise econmica. B - No existia um calendrio oficial
registrado para o programa anual de auditorias.
Ao corretiva: A- Realizar Auditoria Interna do SGI na
norma ISO 9001:2008. B - Criar calendrio anual de
auditorias considerando rea/processo auditado/processo
de auditoria para os anos de 2010, 2011 e 2012. C Planejar auditoria completa (Todos os setores/reas da
empresa no ano de 2009), com auditores terceirizados. D Formar novos auditores internos de SGI .

Exemplos de Relato de No conformidade,

anlise de causa e aes corretivas
3) NC: A empresa no est avaliando o
atendimento a outros requisitos por ela
subscritos.
Evidncia Objetiva: Evidenciado que a mdia
diria de captao a partir de meados de abril
excede o valor de 399,6 m3/dia autorizado na
Portaria IGAM 1396/2009 de 04/06/09
Requisito: 4.5.2.2 da NBR ISO 14001:2004 A
organizao deve avaliar o atendimento a outros
requisitos por ela subscritos...

Exemplos de Relato de No conformidade,

anlise de causa e aes corretivas
Causa: Descontrole Operacional decorrente da
utilizao de gua Bruta na diluio do mel para manter
a fermentao em operao.
Ao corretiva: A - Realizar estudos para restrio do
volume captado de forma a mant-lo igual ou abaixo do
volume outorgado. B- Fazer alterao de processo para
atender os valores MAX outorgados, alcanando-se a
mdia diria.

A VERDE GHAIA AGRADECE

A ATENO DE TODOS.
OBRIGADO!
(31) 2127-9137
www.verdeghaia.com.br

HISTRICO DAS ALTERAES

HISTRICO DAS ALTERAES

DATA

REVISO

11/10/11
18/10/11
20/10/2011

00
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ITENS REVISADOS
Elaborao (Gustavo Lacerda)
Reviso (Eugnio Esposito Neto)
Monica rosa