VILA, Humberto. Teoria dos Princpios da definio aplicao dos princpios jurdicos. 3. ed. So Paulo: Malheiros, 2004.

O livro Teoria dos Princpios da definio aplicao dos princpios jurdicos, da editora Malheiros, na 12 edio no Brasil e j traduzido para o ingls e o alemo, tem como autor o renomado professor e advogado tributarista gacho Humberto vila. Atualmente, vila docente da Universidade Federal do Rio Grande do Sul, PhD pela Universidade de Harvard, de Ruprecht-Karls-Universitt Heidelberg e de Rheinische Friedrich-Wilhelms-Universitt Bonn, bem como, possui autoria de vrios outros ttulos alm deste em questo. Em Teoria dos Princpios, o autor, a partir da idia de avaliar o papel dos artigos sobre princpios jurdicos no prprio mundo jurdico, aponta uma discusso a respeito da diferenciao entre princpios e regras. Para Humberto, imprescindvel que se garanta, inicialmente, a aplicao mais segura e efetiva possvel desses princpios, deixando a nomenclatura deste ou daquele em segundo plano. Em um discurso apodidico, o pesquisador elenca alguns problemas tericos que surgem quando h a tentativa de conceituar princpios e regras e afirma que as regras no precisam, nem podem ser objeto de ponderao; os princpios precisam e devem ser ponderados. Ainda que seja unanimidade da teoria atual prosseguir a repetir no criticamente as formulaes de alguns marcos tericos da temtica dos princpios, especialmente as contribuies de Alexy e Dworkin, notam-se esforos isolados para romper com a inalterabilidade do discurso do to anunciado estgio principiolgico que est a se vivenciar. o caso, do importante trabalho do Prof. Humberto vila e seu valioso livro em questo Teoria dos Princpios. O autor defende que no basta apenas proclamar a importncia dos princpios, dizer que so normas fundamentais, basilares, dentre outros adjetivos, sem se preocupar com a sua utilizao prtica. Como resolver um caso concreto com base num princpio se

os juristas apenas se preocupam em dizer que os princpios so importantes? Isso no diz nada do quanto um princpio vale num caso concreto, e de como se deve aplic-lo, tanto mais quando se verificam as relaes entre outros princpios e outras regras jurdicas. O autor prope-se a conceituar princpios e regras, formular critrios adequados para sua diferenciao, bem como a tratar dos chamados princpios da proporcionalidade e da razoabilidade, caracterizando-os precisamente e sugerindo a adoo da terminologia postulados normativos. Para o autor, constituir os significados dos dispositivos tarefa primordial do julgador, logo, a atividade jurdica no pode simplesmente estar baseada em conceitos prontos, estticos. O interprete no s cria, mas recria sentidos, tendo em vista os muitos significados congregados ao uso lingstico e edificados na comunidade do discurso. Vale ressaltar que o crucial, por hora, saber que a qualificao de determinadas normas como princpios ou como regras depende desta mesma cooperao do julgador em seu papel de interprete. Portanto, vlido saber como podem ser definidos os princpios. Humberto vila aponta uma investigao densa, em que se privilegia o exame da estrutura lgica dos princpios, tambm, sua aplicabilidade, especialmente no que diz respeito sua fundamentao, permitindo a especificao dos comportamentos necessrios concreo dos valores por eles focalizados. A anlise estabelecida por vila ao modelo terico dominante derruba grandes laudos imunizantes da teoria principiolgica convencional. Ao instituir-se uma construo terica de maior densidade, os questionamentos e embaraos conduziro, obrigatoriamente, a uma forosa revalorao dos fundamentos qualificadores (justificantes) das decises. O autor torna preclara a insuficincia dos critrios convencionais de distino entre regras e princpios, apontando criticamente quais os pontos fracos de cada um dos seguintes modos de diferenciao: o critrio do carter hipottico-condicional; o que leva em considerao o modo final de aplicao; e o que coloca o conflito normativo como elemento de distino. vila faz referncia, ainda, a um quarto critrio: o da fundamentao axiolgica. O critrio do carter hipottico-condicional consiste na verificao de que as regras possuem uma hiptese e uma conseqncia que predeterminam a deciso, enquanto os princpios apenas indicam o fundamento a ser utilizado pelo aplicador para futuramente encontrar a regra para o caso concreto.

Contudo, aponta o autor, a regra seria, sempre, o ltimo passo para a descoberta do contedo normativo, o que no correto pensar, alm de que a existncia de uma hiptese de incidncia questo de formulao lingstica, no podendo tratar-se de elemento distintivo de uma espcie normativa. Tal inferncia conduz, ainda, constatao de que uma determinada norma, apesar de ostentar hiptese e conseqncia tpicas de um dispositivo, poder ser considerada como princpio pelo intrprete. Assim considerando, no seria correto afirmar que um dispositivo constitucional contm ou um princpio ou uma regra, ou que determinado dispositivo, porque formulado dessa ou daquela maneira, deve ser considerado como um princpio ou como uma regra. Com isso, aduz que o qualificativo de princpio ou de regra depende do uso argumentativo, e no da estrutura hipottica. Por fim, no seguro afirmar que os princpios, em detrimento das regras, so desprovidos de conseqncias normativas e de hipteses de incidncias; os princpios, ressalta, tambm possuem conseqncias normativas e, de igual sorte, a despeito de no ostentarem carter frontalmente descritivo de comportamento, podem apresentar, via concretizao do intrprete, as espcies de comportamentos a serem adotados, especialmente por meio da anlise de casos paradigmticos. Assim, h que se observar, em cada situao normativa: a razo (fim, tarefa) qual o princpio se refere deve ser julgada relevante diante do caso concreto; e o comportamento necessrio para a realizao ou preservao de determinado estado ideal de coisas (Idealzustand) deve ser adotado. O segundo critrio, o qual leva em considerao o modo final de aplicao, baseia-se no fato de que as regras so aplicadas de modo absoluto (all-or-nothing fashion), ao passo em que os princpios so aplicados de modo gradual, guisa do que preconiza Dworkin . Ao seu turno, como aduz vila, Robert Alexy define que as regras so normas cujas premissas so ou no diretamente preenchidas e que no podem nem devem ser ponderadas. No obstante, o grau de abstrao, quando anterior interpretao, continua sendo critrio distintivo entre regras e princpios: esses so, em geral, mais abstratos, vista de inexistir vinculao a uma situao especfica (princpio democrtico, Estado de Direito), ao passo em as regras as conseqncias so frontalmente subsumveis controvrsia que as enseja, apesar de necessitarem posterior ratificao de adequao por parte do intrprete. A medida em que os princpios estabelecem um estado de coisas que deve ser promovido sem, no entanto, possuir imediata direo ftico-hipottica, pressupe o acerto prvio de um determinado fim, de um objetivo a ser satisfeito, que, por seu turno,

porta razes que lhe conferem substancialidade. Da resulta que o fim, independente da autoridade, funciona como razo substancial para adotar os comportamentos necessrios sua promoo. Os princpios so espcies normativas que geram, para a argumentao, razes substanciais (substantive reasons) ou razes finalsticas (goal reasons); o que importa a finalidade e as razes comportadas pelo princpio, que do lastro situao jurdica, no identificar, precisamente, quais so os comportamentos que promovero esses fins. De maneira contrria, as regras poderiam ser entendidas como espcies normativas que geram, para a argumentao, razes de correo (rightness reasons) ou razes autoritativas (authority reasons): no caso do exemplo do estupro por presuno, como afirma o autor a violncia sexual s deixa de ser presumida se houver motivos extravagantes com forte apelo justificativo, como a aquiescncia manifesta da vtima e a aparncia fsica e mental de pessoa mais velha; com isso, a escolha de um comportamento e/ou conseqncia diversas daquelas radicadas no dispositivo poder ser operada argumentativamente, desde que a justificao lgico-legitimante seja devidamente operada (nus da argumentao). V-se, portanto, que poder ser ultrapassada a diretiva a priori da regra, como que tivesse lugar a, um modo especial de ponderao (da regra). o caso de cancelamento da razo justificadora da regra por razes consideradas superiores pelo aplicador diante do caso concreto. Outro critrio distintivo o critrio do relacionamento normativo: para alguns autores, os princpios poderiam ser distinguidos das regras pelo modo como funcionam em casos de conflitos normativos. Ao constatar-se a antinomia entre regras, a soluo radicaria na declarao de invalidade de uma das regras ou na criao de uma exceo; os princpios, por sua vez, no se excluem, mas conjugam-se, possuindo cada qual diferente peso, para a correta aplicao em um caso concreto, de modo que um princpio poderia preterir a aplicao de outro, mas esse no seria expungido da ordenao positiva. No entanto, a ponderao no mtodo exclusivo de aplicao dos princpios: as regras tambm esto sujeitas ao crivo do intrprete, na interface ftico-jurdica peculiar a cada situao concreta, de forma a tornar-se imperioso o sopesamento ou balanceamento (Abwgung) de razes que justifiquem ou contrariem o prvio acoplamento lingstico do dispositivo diante da hiptese ocorrida. A verificao de relatividade quanto ser a dimenso de peso exclusiva dos princpios interfere na prpria qualificao destes como normas de cunho axiolgico

prevalente. A dimenso axiolgica no privativa dos princpios, nos diz vila, mas elemento integrante de qualquer norma jurdica. Em ltima anlise, a dimenso de peso, prope o autor, no sequer relativa norma, mas ao aplicador e ao caso. vista de tais incurses lgicas, vila apresenta fundamentos dissociativos prprios, em que se enxergam quatro possibilidades de dissociao: a dissociao justificante; a dissociao abstrata; a dissociao heurstica; e a dissociao em alternativas inclusivas. Sobre as duas ltimas cabem aqui algumas consideraes. Primeiro, a distino heurstica que toma em considerao que as normas so construdas pelo intrprete a partir dos dispositivos e do seu significado usual. Com efeito, a distino entre regras e princpios funciona como modelo ou hiptese provisria de trabalho para uma posterior reconstruo de contedos normativos, sem, no entanto, assegurar qualquer procedimento estritamente dedutivo de fundamentao ou de deciso a respeito desses contedos. A dissociao em alternativas inclusivas admite a coexistncia das espcies normativas em razo de um mesmo dispositivo. Ocorre que, na concepo de vila, o modelo de bipartio das espcies normativas em regras e princpios no exaure a questo da racionalidade de argumentao e aplicao das normas. Assim, para alm da mera dicotomizao das normas jurdicas em regras e princpios, o vis argumentativo conduz a adoo de metanormas ou normas de segundo grau, simplesmente denominadas postulados normativos aplicativos; a terminologia diz vila, pouco importar o decisivo passa a ser a anlise, fundamentao e operacionalidade desse fenmeno. Os postulados normativos, portanto, correspondem a normas articuladoras de regras e princpios, cujo funcionamento difere dessas espcies normativas, consideradas de 1 grau. So deveres estruturais de aplicabilidade das normas em geral, cuja determinabilidade consiste na prpria metodologia de deciso de um caso. O problema de sua aplicao consiste exatamente na sua determinao: no se poder especificar, em todos os casos, quais os elementos e critrios de sua utilizao. Da, a opo de vila em dividi-los em duas espcies: postulados inespecficos, dos quais se protraem a ponderao, a concordncia prtica e a proibio de excessos; e postulados especficos, tais como a igualdade, a razoabilidade e a proporcionalidade. A adoo de princpios na esfera decisional revigorou pontos de confluncia entre o discurso prtico geral e o discurso jurdico. A racionalidade de sua aplicao, conta de

suscitar conectivos jurgeno-morais, coloca-se em ordem a infirmar o abismo existente entre o discurso jurdico-dogmtico e a ambincia social. A pertena dos princpios ao sistema jurdico significa que o sistema jurdico um sistema aberto diante da moral. O balanceamento de valores, a ponderao entre meios e fins de uma dada situao concreta, so, com excelncia, apelos ao raciocnio jurdico que um enfoque normativo principiolgico pode factibilizar. Ocorre que, para uma satisfatria aplicao dos princpios jurdicos, pressupe-se a existncia de um estatuto epistemolgico confivel, que nos parece em construo, com franca adeso anlise da estrutura lgica, eficcia e metodologia de insero em situaes concretas. A compreenso desses dados implica at mesmo, como no soaria diferente, na evoluo definitria do que vem a ser um princpio jurdico e a extenso de seu carter normativo. Algumas percepes recentes da doutrina devem ser clarificadas. Na medida em que os princpios indicam razes substanciais e finalsticas nsitas argumentao jurdica, estabelecem a determinao de realizao de um determinado propsito. Transmutam-se, assim, na busca de um estado ideal de coisas a ser atingido (Idealzustand), ou seja, uma situao concreta qualificada por determinadas qualidades, em que se ordenam bens jurdicos e as formas de sua preservao. Os princpios so normas imediatamente finalsticas, ao contrrio das regras, que so imediatamente descritivas; as regras, pois, delimitam comportamentos de maneira frontal mas que podero ser descumpridos em virtude da finalidade mais adequada ao caso que deriva de outras normas, sejam elas princpios ou regras. Para melhor adotar um outro princpio, porquanto normas-do-que-deve-ser (ought-to-be-norms), preciso inicialmente enquadr-los no estado ideal buscado para a situao ftica (state of affairs). Explorada em demasia pela teoria jurdica das ltimas trs dcadas, a identificao da aplicabilidade normativa dos princpios proposta com base na sua apodctica distino face s regras cede espao para reformulaes conceituais acerca de seu carter argumentativo. Com efeito, a maneira como implicado em um determinado contexto normativo consistiria em uma ponderao, por meio de um exame da proporcionalidade ou razoabilidade dos comportamentos exigidos (componente deontolgico) e dos valores adotados (componente axiolgico) com vista s finalidades buscadas (componente teleolgico). Por outro lado, preciso considerar a existncia dos postulados normativos aplicativos, entendidos como normas estruturantes da aplicao das regras e princpios. A

sua incluso metodolgica extremamente proveitosa, levando-se em conta a atual situao do pensamento jurdico, em que o vis crtico sinaliza, cada vez mais, a necessria reformulao da idia de norma de direito e sua interface com o discurso moral. Acertos e erros fazem parte da construo do conhecimento. At aqui, parece que muito foi escrito sobre o tema. Com o aporte de novas concepes que redirecionam o presente debate, fica evidente que o assunto avulta incipiente. Os influxos de bases tericas como as que foram singelamente apontadas no texto, ainda em proemial desenvolvimento, assinalaro grande propriedade para a teoria jurdica fundamental e para a dogmtica hermenutica, especialmente se conjugados com outros importantes marcos do pensamento jusfilosfico do atual quadrante evolutivo, como, guisa de exemplo, o primado da argumentao jurdica.