Emerson Oliveira do Nascimento

Os novos institucionalismos na cincia poltica contempornea e o problema da integrao terica

The central theoretical argument of new institutionalism is that institutions shape action. New institutionalists argue that theorizing in political science must take into account that action does not occur in an institutional vacuum. Andr Lecours, 2005 Institutions are the rules of the game in a society or, more formally, are the humanly divised constraints that shape human interaction. In consequence they structure incentives in human interaction, whether political, social, or economic. Douglass North, 1990

Nos ltimos cinqenta anos, uma renovada ateno tem sido direcionada s instituies por parte da cincia poltica1. Este esforo em enfatizar a importncia das instituies, sucintamente expressada no slogan as instituies importam, est associada a uma escola conhecida como novo institucionalismo2. O novo institucionalismo tem dado primazia analtica s instituies, todavia, a nova tradio institucional est longe de representar um todo
1

Texto inicialmente apresentado como captulo de minha dissertao de mestrado defendida junto ao Programa de Ps-Graduao em Cincia Poltica da Universidade Federal de Pernambuco (UFPE), e intitulada Sobre os pressupostos da anlise institucional: as teorias positivas da organizao legislativa na cincia poltica contempornea. Deixo aqui registrados meus agradecimentos ao Ncleo de Estudos Legislativos (NEL) da UFPE, aos professores Flvio da Cunha Rezende (orientador), Ernani Carvalho e Jos Luiz Ratton (respectivamente, examinadores interno e externo), que muito contriburam para o enriquecimento deste trabalho com seus comentrios durante a defesa do mesmo. Desnecessrio dizer que maiores falhas e omisses que possam recair sobre este trabalho so de minha inteira responsabilidade. O primeiro uso do termo institucionalismo atribui-se a Walton H. Hamilton, quando em 1918 apresentou ao Meeting Anual da American Economic Association o artigo The institutional approach to economic theory. Tratou-se de um momento em que a Associao queria, atravs de um comit criado para o efeito, propor uma discusso sobre a economia e a profisso de economia, tendo em vista uma maior aproximao aos problemas e desafios correntes. Cf. Klein (1993).

Revista Brasileira de Cincia Poltica, n 1. Braslia, janeiro-junho de 2009, pp. 95-121.

96

Emerson Oliveira do Nascimento

unificado, e substanciais discordncias tm surgido acerca dos rumos que a anlise institucional deve tomar. No obstante, o novo institucionalismo tambm tem seus crticos. Alguns autores sugerem que esta relativa confuso terica e conceitual origina-se da possvel falta de poder exploratrio desta tradio ou simplesmente porque o estudo das instituies no representa nada de novo para a cincia poltica3. Este debate tem envolvido, prioritariamente, estudiosos americanos. Isto no surpreendente porque desde a sua gnese, o desenvolvimento do novo paradigma institucional esteve de par trajetria particular da cincia poltica nos Estados Unidos.
TABELA 1 Quadro comparativo dos paradigmas da organizao legislativa

Fonte: Elaborado a partir de Immergut (1998).

Durante as dcadas de 1960 e 1970, a varivel instituio foi marginalizada na cincia poltica americana em funo da sua trivial associao ao conhecimento jurdico-formal, retrospectivamente, batizado de velho institucio3

No h nada de novo em prestigiar as instituies como varivel explicativa para os fenmenos polticos. Neste sentido, a fim de distinguir os novos estudos institucionais de outros trabalhos mais tradicionais, Shepsle & Boncheck (1997) consideram quatro variveis explicativas como indispensveis para a caracterizao da nova anlise institucional: (1) A diviso do trabalho e os procedimentos regulares. Instituies so formadas por regularidades, permanncias e atribuies de poder, logo, conhecer uma instituio pressupe conhecer a diviso do trabalho e os procedimentos que do maior eficincia ao trabalho e diminuem os custos da transao; (2) A especializao. A diviso do trabalho e os procedimentos no so suficientes se as instituies no perseguem a especializao, ou seja, o bom aproveitamento do capital humano. Dessa maneira, quanto mais especializados, mais os indivduos esto capacitados a obter maior quantidade de informao sobre os objetos de seu interesse e produzir os resultados que desejam; (3) A jurisdio. Refere-se ao espao de atuao das instituies, ou seja, os limites de sua ao. O bom

Os novos institucionalismos na cincia poltica contempornea...

97

nalismo (ou behaviorismo), o qual fora duramente criticado posteriormente em virtude do seu carter meramente descritivo, a-terico e paroquial4. Anlises orientadas por variveis sociolgicas conquistavam mais estudiosos na medida em que ampliavam as possibilidades de generalizao, deduo e comparao. Especificamente, e no contexto do movimento behaviorista, instituies eram vistas como uma antema para a lgica indutiva, para a quantificao e, finalmente, teorizao5. Ento, o foco sobre as instituies foi criticado como contrrio boa cincia poltica, e, at mesmo, contrrio ao estudo cientfico da poltica. Ellen M. Immergut (1998) observa que a abordagem neo-institucional surgiu como uma crtica ao behaviorismo, que aceita a idia de que a soma das preferncias individuais explicariam o comportamento coletivo. Contra essa concepo, os institucionalistas afirmam que a ao social determinada por instituies, e no meramente pelo somatrio das preferncias. Mas, por outro lado, os institucionalistas tambm rejeitam o estruturalismo, o qual atribui a uma determinada estrutura social a fora causal de todas as situaes sociais. Segundo ela,
os institucionalistas criticam os comportamentalistas por aceitar pelo valor de face a expresso das preferncias e a agregao de interesses. Mas no esto dispostos a adotar os padres dos determinantes sociais ou marxistas ou, nesse aspecto, nenhum princpio nico a priori como base para a discusso crtica e para o aperfeioamento
funcionamento de uma instituio pressupe que suas jurisdies devam ser bem delineadas, o que tambm se torna um incentivo a mais especializao, e autonomizao decisria da prpria instituio; (4) A delegao e o monitoramento. Compreende as relaes do tipo Principal-Agente, onde o Principal o titular da relao, quem delega as atividades, e o Agente, o ator que est encarregado de defender os interesses do Principal. A lgica inerente destas relaes est em evitar que a delegao degenere em abdicao, o que s pode ser possvel superando do oportunismo gerado pela sonegao de informaes e pela ao oculta, que dificultam o controle do Agente pelo Principal e por isso mesmo, podem ser usadas estrategicamente pelo Agente a favor da consecuo dos seus interesses particulares e em detrimento dos interesses do principal. Tendo em vista a influncia analtica destes modelos sobre as teorias positivas da organizao legislativa, optei um reservar um captulo parte para tratar destas questes (Cf. Nascimento, 2005, cap. 2). A concepo fundamental do behaviorismo era estratgica: ao invs de analisar conscincia e estados mentais, os estudiosos faziam mais progressos em psicologia concentrando-se mos atos de homens e mulheres, bem como nos estados observveis dos indivduos e seus ambientes, aos quais os atos podiam ser legitimamente relacionados. Cf. Wilson (2005) e Homans (1999). A concepo central do behaviorismo radical foi a importncia de eliminar quaisquer aluses a assuntos como crena, conhecimento, objetivo e significao, justamente porque eles no se enquadram no tipo de descrio exigido pelas cincias naturais e pelas quais os behavioristas se orientavam. Cf. Wilson (1999).

s o e o

98

Emerson Oliveira do Nascimento

dos arranjos sociais e polticos correntes. Ao invs disso, eles procuram estabelecer a quadratura do crculo entre padres a priori e a posteriori, recomendando procedimentos formais que possam ser usados para definir a justia substantiva (IMMERGUT, 1998).

Teoricamente, o novo institucionalismo deve situar-se como uma reao tanto s perspectivas voluntaristas, quanto s perspectivas estruturalistas dentro das cincias sociais (POWELL & DIMAGGIO, 1991). De acordo com estes desdobramentos tericos, os resultados sociais so, por conseguinte, tanto o produto dos resultados das condutas individuais, bem como o reflexo de determinadas estruturas. Em outras palavras, o novo institucionalismo representa uma reao em considerar o sujeito social como um ator autnomo e todo poderoso ou como um elemento passivo, absolutamente sujeitado pelas estruturas sociais que delimitam suas possibilidades de ao6. neste sentido que a perspectiva neo-institucionalista tenta demonstrar a necessidade de combinar a agncia (a capacidade dos indivduos de transformar a alterar a estrutura) e a estrutura como forma de explicar os fenmenos e resultados sociais (aqui, naturalmente, incluem-se, alm das dimenses estritamente sociais, a poltica e a economia). Segundo Goodin (1996), podemos considerar como denominador comum da perspectiva neo-institucional os seguintes pontos (GOODIN, 1996): Os agentes individuais e os grupos perseguem seus projetos em um contexto coletivamente constrangido (constraints). Estas restries tomam de instituies, padres organizados de normas e papis socialmente construdos, e condutas socialmente prescritas, os quais so criados e recriados continuamente. Tais restries so em algum aspecto vantajosas para os indivduos e grupos para a persecuo de seus projetos particulares. Os mesmos fatores contextuais que constrangem as aes dos indivduos e dos grupos tambm moldam seus motivos, desejos, preferncias.
6

Sobre a anlise institucional e o problema agncia-estrutura, cf. Mahoney & Snyder (1999) e Prez & Valencia (2004).

Os novos institucionalismos na cincia poltica contempornea...

99

Estas restries podem ser o produto de razes histricas, resduos de aes e decises pensadas. As restries preservam, representam e distribuem diferentes recursos de poder a diferentes grupos e indivduos. As aes individuais e coletivas, contextualmente constrangidas e socialmente modeladas so o motor que conduz a vida social. Quanto s suas origens, o movimento neo-institucionalista emergiu, em particular, no seio da prpria academia norte-americana. No obstante, naturalmente, o novo institucionalismo tambm tem tomado espao entre outras academias. Os europeus, por exemplo, tm feito significantes contribuies para essa literatura. Neste caso, a cincia poltica europia tem empregado continuidade antes do que ruptura ao novo paradigma, ainda que a varivel instituio nunca tenha sido totalmente abandonada por estes scholars, nem a tradio behavioral tomada ao p da letra. Vrios estudiosos, independentemente das perspectivas particulares que norteiam seus interesses individuais, tm oferecido infinitas contribuies para a literatura institucional no campo da cincia poltica. Isto no significa dizer que haja uma verso distinta do novo institucionalismo que possa diferenciar to nitidamente a escola francesa da norte-americana, por exemplo. Todavia no se pode deixar de observar que o que chamamos de novo paradigma institucional est longe de representar um todo unificado. Neste sentido, estudiosos tm destacado pelo menos trs ramificaes desta tradio os novos institucionalismos histrico, sociolgico e da escolha racional. Assim, enquanto a cincia poltica europia tem, em suas aplicaes, enfatizado os novos institucionalismos histrico e sociolgico, nos Estados Unidos, os estudiosos tm se dividido, principalmente, entre a tradio histrica e a da escolha racional, esta ltima com prioridade especial7. Embora hoje possamos falar em uma presena do novo institucionalismo em virtualmente todos os principais campos da cincia poltica, inicialmente, esta presena foi sentida na rea da anlise de polticas pblicas e, no caso do institucionalismo da escolha racional, no estudo do legislativo norte-americano. E uma de suas principais contribuies interdisciplinares
7

Sobre as respectivas contribuies das escolas americana e europia para o paradigma neo-institucional, cf. Lecours (2005).

100 Emerson Oliveira do Nascimento

para o campo da teorizao poltica e social o debate sobre o lugar que devemos reservar para as instituies na anlise poltica. Neste sentido, o novo institucionalismo tem incitado algumas grandes questes que acompanham hoje a agenda da cincia poltica contempornea. Estas questes, naturalmente, no so novas, pelo contrrio, elas envolvem debates clssicos: O que so instituies? Qual o real impacto das instituies sobre a ao humana? Como as instituies so formadas e transformadas? Como explicar a mudana institucional? Que posies metodolgicas e epistemolgicas melhor se ajustam anlise institucional? Os neo-institucionalistas no so os primeiros a formular estas questes, mas eles trazem um novo olhar ou mesmo uma renovada ateno sobre elas, revestindo-as de importncia. Em geral, neo-institucionalistas oferecem algumas respostas originais a estas questes ou, ao menos, as vem de um jeito novo ou diferente. Por outro lado, estas respostas tambm esto longe de representar uma perspectiva nica e coerente, ante a diversidade interna e a dimenso atual dos debates dentro do mesmo paradigma. Sobre o conceito de instituio O problema da definio conceitual de instituio tomou novo flego a partir da nova tradio institucional8. Estudiosos guiados segundo categorias sociologicamente orientadas, esto menos pr-dispostos a serem confrontados por este problema, afinal suas ferramentas analticas repousam sobre o conceito de indivduo, grupos, classes, gnero, movimentos sociais, ou mesmo qualquer outra estrutura da sociedade civil. O neo-institucionalismo argumenta que a anlise poltica mais bem conduzida quando o foco analtico so as instituies ou, mais especificamente, quando parte das instituies. O programa terico dessa perspectiva foi muito bem formulado por North (1997): para dar inteligibilidade s evidncias histricas e contemporneas, precisamos repensar todo o processo de crescimento econmico [...]. A fonte principal do crescimento econmico a estrutura institucional/organizacional de uma economia. Neste contexto, torna-se primordial conhecer o que so exatamente instituies9. Isto nunca foi um problema para o velho institucionalismo,
8

A preocupao com as instituies dentro da teoria social contempornea nos ltimos anos tem ressurgido, principalmente, com a obra de March & Olsen (1989). Na terminologia de Douglass North, instituies so compreendidas como as regras do jogo numa

Os novos institucionalismos na cincia poltica contempornea... 101

at mesmo porque a idia de instituio nunca foi problematizada por esta tradio. Para o velho institucionalismo, instituies representavam apenas estruturas materiais. Estas poderiam ser constituies, gabinetes ministeriais ou presidenciais, parlamentos, burocracias, cortes, organizaes militares, arranjos federais e, em algumas instncias, sistemas partidrios. Em outras palavras, instituies referir-se-iam somente a rgos do Estado ou, mais precisamente, ao governo. Em geral, a reflexo sobre instituies usualmente conceituada, mais implcita do que explicitamente. Esta definio materialista a mais aceita pela maioria dos autores neo-institucionalistas. Steinmo et al. (1992) referem-se a regras eleitorais, sistemas partidrios, a estrutura da relao entre os ramos do governo e os sindicatos10. Tal posio concorda com a definio estritamente materialista articulada pelo velho institucionalismo. Mas esta posio no compartilhada por todos os novos institucionalistas. Institucionalistas da escolha racional afastam-se um pouco desta definio focando sua ateno mais precisamente sobre as regras do jogo poltico, as quais tendem a ser associadas estrutura material dos cenrios e aos interesses dos autores, independentemente se, no mundo real, afastam-se dos parmetros tangveis. Para muitos institucionalistas da escolha racional, a questo mais importante no o que as instituies so, mas o que elas representam: um equilbrio11. A mais significante caracterstica da definio materialista consiste em conceitualizar instituies em termos de normas e valores. Este foi o caminho tomado por March e Olsen (1989), onde eles definiram instituies como um conjunto de regras e rotinas correlacionadas. O significado de instituio foi, por isso, contestado por muitos autores desde o princpio do movimento neo-institucional. Seguindo os passos trilhados por March e Olsen, institucionalistas sociolgicos tm definido instituies de uma maneira no-materialista, ao tratarem de crenas, valores e modelos cognitivos. Para esta perspectiva, instituies podem ser vistas como um arqutipo, no sentido de que elas internalizam elementos da cultura e princpios normativos. Institucionalistas histricos, de outra forma, esto preocupados em
sociedade ou, em termos mais formais as restries inventadas pelo homem para modelar a interao humana. Cf. North (1990). Cf. Steinmo et al. (1992). Sobre o institucionalismo da escolha racional, cf. Shepsle (1989b), Weingast (1996) e Przeworsky (1995).

10 11

102 Emerson Oliveira do Nascimento

ver as instituies como estruturas formais, conquanto alguns tm atrado o trajeto das idias para a anlise dessas estruturas, o que os tm afastado dos modelos estruturalistas tradicionais. Tipicamente, institucionalistas histricos12 tendem a ver as idias enquanto normas e valores cuja importncia uma funo das instituies materiais das quais elas emergiram, enquanto os institucionalistas sociolgicos as conceitualizam como estruturas cognitivas separadas das estruturas formais. A questo da definio crucial aqui. Kathleen Thelen (1999) est certo ao dizer que a contenda dentro do novo paradigma institucional caracteriza-se pelo embate entre as vises materialista e normativa ou ideal de instituies13. Neste sentido, h muito a ser dito por ambas as vises. A viso ideal ou normativa corresponde a uma rejeio ao neo-institucionalismo: a idia de que o foco sobre as estruturas formais conduz a uma perspectiva simplista da poltica. Dessa maneira, podemos argumentar que esta viso est mais predisposta a oferecer um tratamento multidimensional da poltica, ao contrrio da verso materialista. Ento, a viso ideal ou normativa contm, ao menos parcialmente, objees relativas ao que o novo institucionalismo ignora. A viso materialista traz a vantagem da clareza analtica porque envolve uma ontologia onde instituies e sociedade so mais claramente distintas. Isto no significa dizer que esses autores ignoram a importncia que as instituies ou outras estruturas materiais exercem sobre a sociedade, mas sim que, em nome da parcimnia terica, tais autores consideram que a existncia da varivel instituio no est associada ou subordinada a qualquer mecanismo de reproduo social elas to somente so tomadas como dado. Na verdade, a viso normativa ou ideal pinta um cenrio onde o Estado e a sociedade so realmente unssonos, at mesmo indistinguveis, o que oblitera uma posio analtica central para o novo institucionalismo: as linhas que demarcam nitidamente os limites entre o Estado e a sociedade. Isto problemtico para os autores neo-institucionalistas porque dilui a lgica subjacente s estruturas formais e aqui o debate dentro do paradigma neo-institucional torna-se significante para a cincia poltica como um todo pois uma breve anlise do estado da obra pode nos mostrar que o grande desafio para nossa disciplina hoje a construo da ponte entre os
12 13

Para uma anlise dos principais aspectos do institucionalismo histrico, cf. Bland (2005). Cf. Thelen (1999).

Os novos institucionalismos na cincia poltica contempornea... 103

ramos institucionalista (em sentido materialista tradicional) e as tradies que enfatizam normas, valores, cultura e idias14. Sobre instituies e ao social O argumento central dos neo-institucionalistas que as instituies moldam a ao. Os novos institucionalistas argumentam que a teorizao dentro da cincia poltica deve levar em conta o fato de que a ao jamais ocorre no vcuo institucional. Enfatizando a importncia terica das instituies, os neoinstitucionalistas rejeitam duas perspectivas principais sobre a relao entre instituies e ao. A primeira toma as instituies como o reflexo de foras sociais, quaisquer que sejam suas naturezas (sciopoltica, econmica, cultural e assim por diante). Esta viso controvertida porque descreve instituies como elementos neutros, adaptveis mecanicamente, seja s mudanas sociais, seja continuidade ou preservao do equilbrio da balana de poderes. A segunda perspectiva que criticada pelos novos institucionalistas considera as instituies como meros instrumentos que podem ser manipulados pelos autores. Esta posio considerada inadequada porque exagera a extenso com que os atores podem usar as instituies para servir aos seus objetivos polticos ou, mais freqentemente, para a resoluo dos seus problemas. Os autores neo-institucionalistas consideram que esta viso despreza o impacto que as restries institucionais (constraints) exercem sobre a ao humana. Por conseguinte, os neo-institucionalistas consideram que ambas as vises instituies enquanto reflexo de foras sociais ou instituies compreendidas enquanto instrumentos neutros ignoram o simples fato de que instituies podem, elas mesmas, afetar os resultados polticos, ou seja, instituies possuem vida prpria. O novo institucionalismo caminha em direo idia de que as instituies representam uma fora autnoma dentro da poltica, e que seu peso pode ser sentido tanto sobre a ao quanto sobre os resultados. Isto sugere que a anlise poltica est mais bem apoiada se as instituies so nosso ponto de partida. Ou, metodologicamente falando, autores neo-institucionalistas advogam o uso das instituies no apenas enquanto variveis intervenientes, mas tambm, principalmente, enquanto variveis independentes15.
14

15

No entender de uma das mais conhecidas institucionalistas histricas, Ellen Immergut, o problema do novo institucionalismo seria justamente o de no permitir uma orientao normativa. Sobre a crtica de Immergut aos limites do novo institucionalismo, cf. Immergut (1998). Cf. Hall & Taylor (2003), DiMaggio & Powell (1991) e Thret (2003).

104 Emerson Oliveira do Nascimento

Adotando esta posio, os autores neo-institucionalistas reelaboram o problema agncia-estrutura. O novo institucionalismo pinta para si cenrios tericos muito bem representados pelo dilema e, neste contexto, tem importncia especial o modo com que este debate tem sido reestruturado e rearticulado na cincia poltica. Em alguma medida, o novo institucionalismo representa para a cincia poltica um retorno estruturalista na medida em que ele redireciona seu foco para o impacto das instituies sobre a ao humana. Todavia, a nova tradio institucional levanta trs novas questes no que diz respeito ao problema agncia-estrutura, desprezadas, ou antes, insignificantes para o velho institucionalismo e outras tradies estruturalistas. So estas: Quais so os mecanismos com os quais as instituies moldam a ao humana? Qual o verdadeiro peso das instituies sobre os agentes? Qual a posio que um analista deve resguardar para as instituies no estudo dos processos polticos, ou, em outras palavras, o peso das instituies recai somente sobre as estratgias dos atores ou tambm sobre suas preferncias? Estas questes no so respondidas do mesmo modo por todos os neoinstitucionalistas. A questo de como as instituies afetam a agncia abordada de dois modos diferentes. A primeira aposta nos modelos de tipo path dependency, os quais se referem relevncia causal de estgios precedentes a partir de uma seqncia temporal, ou seja, a idia de que as instituies so formadas, tomam vida prpria e conduzem o processo poltico. Esta perspectiva particular freqentemente associada ao institucionalismo histrico. O conceito de path dependency, mais precisamente, envolve a idia de que um pas ou regio fazem escolhas institucionais e iniciam movimentos quase autnomos, cujos custos de reverso so muito altos, pois quase sempre, os rumos tomados pelos arranjos institucionais obstruem reverses escolha inicial (RUESCHEMEYER & SCKOPOL, 1979). Path dependency ento, envolve no somente um foco analtico sobre as instituies, mas tambm sobre a contingncia e a imprevisibilidade. Na verdade, instituies possuem mesmo uma lgica prpria, e, por isso, sua criao e seu desenvolvimento resultam em conseqncias no-planejadas ou imprevistas para os atores polticos. Um outro modo de como os autores neo-institucionalistas tratam a questo de como as instituies afetam a ao diz respeito perspectiva de que as instituies moldam a ao porque elas oferecem oportunidades e impem

Os novos institucionalismos na cincia poltica contempornea... 105

restries. Esta perspectiva foi enfatizada primeiramente pelos institucionalistas da escolha racional (embora no ignorada pelos institucionalistas histricos), e sugere que o peso das instituies sentido sobre os resultados na medida em que afeta os indivduos e as decises coletivas. Neste contexto, a importncia terica das instituies origina-se de seu efeito mediador sobre os clculos dos atores, podendo a base analtica do novo institucionalismo ser compreendida como a idia de escolha sob regras16. Uma interessante estrutura inspirada pelo institucionalismo da escolha racional a idia de actor-centred institutionalism, de Fritz Scharpf (1997). Para o autor, o exame analtico das instituies serve para reduzir a dependncia sobre outras hipteses por parte do pesquisador. O modelo caracteriza uma constelao de atores, os quais se assemelham a jogadores de capacidades, percepes e preferncias, cujas interaes podem seguir diferentes caminhos a depender do arranjo institucional. Institucionalistas da escolha racional so tambm inspirados sobre outras estruturas analticas, por exemplo, o conceito de veto points e veto players (TSEBELIS, 1995). Veto players so atores cuja aprovao, em virtude de alguma configurao institucional particular, possuem influncia sobre a mudana, digo, a quebra do status quo. Sua existncia reconhecida por todos os jogadores envolvidos, o que significa que os veto points ou veto players moldam as estratgias dos demais atores. A segunda questo diz respeito ao peso das instituies sobre a agncia humana ou o nvel de estruturalismo envolvido na anlise institucional , o qual tambm abordado de duas maneiras. Neo-institucionalistas mais racionalistas no que diz respeito natureza das relaes entre agentes e instituies argumentam que o processo poltico realmente conduzido pelos atores. Eles afirmam que instituies representam um contexto para a ao antes do que uma fora autnoma. Os adeptos aos modelos de path dependency sugerem que instituies possuem uma influncia quase irresistvel
16

O novo institucionalismo da escolha racional afirma que a criao de uma instituio um processo estritamente intencional (contractual). Por conseguinte, institucionalistas da escolha racional esto mais predispostos a interessar-se pelas funes que estas instituies cumprem e pelas vantagens que propiciam, visto que essa permanncia depende das vantagens que a instituio oferece (analiticamente, institucionalistas da escolha racional fazem o caminho inverso ao que praticado pelos institucionalistas sociolgicos, a saber: eles partem das conseqncias s origens). Sobre o conceito de instituio trazida pelo institucionalismo da escolha racional, cf. Hall & Taylor (2003) e MacDonald (2003).

106 Emerson Oliveira do Nascimento

sobre a ao humana e, por isso, a autonomia dos atores seria severamente limitada em nome do desenvolvimento e da reproduo institucional. O estruturalismo aparece com mais fora quando instituies so conceituadas em termos de idias, cultura, e normas, como no caso do institucionalismo sociolgico e algumas verses de institucionalismo histrico, pois idias, cultura e normas so internalizadas pelos atores. James March e Johan Olsen (1989) tm desenvolvido poderosos argumentos sobre o dilema agncia-estrutura, em que eles tm afirmado que o comportamento acionado por elementos outros para alm dos clculos utilitrios, os quais incluem princpios, valores, normas, identidades e hbitos internalizados. A lgica das conseqncias, onde os atores comportam-se de acordo com os resultados esperados, rivaliza com a lgica das convenes, onde os atores comportam-se segundo suas regras e valores. At mesmo a prpria idia de racionalidade vista para esta ltima como um constructo cultural. A idia subjacente a este argumento que a ao humana no apenas moldada pelo contexto institucional, mas que tambm se justape a ele. Por conseguinte, atores podem nem mesmo serem capazes de conceber alternativas ao seu comportamento usual. O institucionalismo sociolgico situa a ao dentro de um vasto contexto sociolgico, o que tem levado alguns autores a argumentar estar se tratando esta tradio, mais precisamente, de uma teoria cultural17. A discusso sobre o lugar que se deve reservar s instituies dentro da anlise institucional liga-se ainda primeira e segunda questo. Para os institucionalistas mais racionalistas, o impacto das instituies sentido mais estritamente sobre as estratgias. Os interesses e as preferncias dos atores seriam formados independentemente do ambiente institucional e seguiriam uma chamada lgica da maximizao. Em outras palavras, a formao das preferncias e a definio dos objetivos ocorrem, em termos analticos, fora de qualquer influncia institucional18. A questo da formao das preferncias, por isso, permanece sem resposta. Para os institucionalistas sociolgicos,
17

18

Para um intercurso sobre os principais fundamentos do novo institucionalismo sociolgico Cf. Putnam (1993). Como notam Hall & Taylor (2003), para o institucionalismo da escolha racional, as instituies estruturariam as interaes, influenciando a abrangncia e a seqncia das alternativas na agenda de escolhas ou fornecendo informaes e mecanismos de fiscalizao que reduzam a incerteza sobre o comportamento correspondente dos outros e permitindo ganhos na troca, e assim levando os atores na direo de clculos especficos e a resultados sociais potencialmente melhores. Cf. Hall & Taylor (op. cit.). tivas na agenda de escolhas ou fornecendo informado novo institucionalismo sociol

Os novos institucionalismos na cincia poltica contempornea... 107

bem como para os institucionalistas histricos, instituies afetam no somente as estratgias e os interesses, mas tambm os modelos de relao entre atores, preferncias, objetivos e identidades. Deste ngulo, instituies no somente representam restries ou incorporam oportunidades para a ao instituies so variveis indispensveis para a compreenso do processo de formao de preferncias. Aqui instituies esto envolvidas em vrias dimenses da poltica e elas modelam o processo poltico ao seu modo19. Autores neo-institucionalistas esto longe de conceituar a interao entre agncia e estrutura de uma mesma maneira. Entretanto, estes autores parecem concordar sobre um aspecto comum da relao entre instituies e ao a nfase dos seus trabalhos recai, em sua grande maioria, mais sobre a dinmica da continuidade do que sobre a mudana institucional. Autores neo-institucionalistas sugerem que atores adaptam seu comportamento a estruturas institucionais previamente existentes, por isso mesmo, tais autores esto mais predispostos a legitimar arranjos institucionais e acreditar na continuidade institucional. Uma conseqncia imediata destes pressupostos que as possibilidades da mudana institucional so sempre vistas de maneira limitada em favor da longevidade dos arranjos, capaz de produzir um comportamento repetitivo por parte dos atores. Desta perspectiva, a mudana institucional, pr-condio para a mudana poltica, deixa de ser uma possibilidade digna de apreciao. Sobre a mudana institucional O novo institucionalismo encontra-se mais vontade para explicar a continuidade, antes do que a mudana institucional, porque sua lgica analtica foca mais sobre a reproduo institucional do que sobre a sua transformao20. Neo-institucionalistas argumentam que suas anlises incorporam
19

20

Como tambm apontam Hall & Taylor (Id.), o institucionalismo sociolgico (...) enfatiza a maneira pela qual as instituies influenciam o comportamento fornecendo scripts cognitivos, categorias e modelos que so indispensveis para a ao, principalmente porque sem eles o mundo e o comportamento dos outros no poderiam ser interpretados. [...] Em muitos casos, as instituies estariam fornecendo os prprios termos por meio dos quais o sentido atribudo vida social. Faz-se necessrio ressaltar aqui que a expresso mudana institucional pode servir a propsitos diferentes. s vezes, empregada em sentido mais estrito por institucionalistas da escolha racional, ao referir-se a alteraes na estrutura das prprias instituies (o equilbrio entre diferentes atores, por exemplo); em outras ocasies, institucionalistas histricos e sociolgicos podem aplic-la em um sentido consideravelmente mais amplo, compreendendo alm da organizao poltica, as esferas social, econmica e cultural.

108 Emerson Oliveira do Nascimento

os cenrios e situaes sociais correntes ao nascimento das instituies, as quais, uma vez criadas, acreditam os autores, seriam autnomas em relao sociedade, e seu desenvolvimento seguiria um caminho independente. Alm do mais, argumentam esses autores, instituies tenderiam a gerar incentivos positivos no sentido de fixar de maneira crescente os mecanismos de reproduo do comportamento. Como resultado, instituies adaptariam imperfeitamente e com muita demora qualquer transformao na sociedade, e por isso resistiriam mais mudana. Desta maneira, a lgica inerente aos modelos de tipo path dependency serve mais ao reforo dos mecanismos da permanncia, do que s foras que levam mudana, as quais, sequer, so incorporadas a sua perspectiva terica. A nfase sobre a natureza endgena das preferncias explica, ao menos em parte, a pouca habilidade dos autores neo-institucionalistas em lidar com o problema da mudana institucional. Resta a estes pensadores argumentarem que as mudanas domsticas sempre ocorrem em funo de variveis externas. Alguns neo-institucionalistas, principalmente os da escolha racional, tm adotado uma viso mais utilitria da mudana institucional. Eles sugerem que instituies so necessrias porque elas aumentam o bem-estar dos atores racionais e s so transformadas quando elas tornam-se disfuncionais ou passam a produzir resultados subtimos. Neste sentido, instituies so criadas para o propsito de assegurar contratos (commitments) entre os atores ou reforar as regras (rules). Racionalistas dizem que a fonte da mudana institucional encontrada nas prprias instituies, mais precisamente, no seu carter disfuncional ou subtimo; ou seja, de qualquer modo, a mudana sempre principiada pelos atores21. Outros neo-institucionalistas, principalmente institucionalistas sociolgicos, tendem a ver a mudana institucional em termos de uma relao de convergncia entre as instituies e o cenrio histrico-social. A idia central aqui isomorfismo, e significa a coexistncia entre as instituies e seus domnios e o ambiente onde essas surgiram ou foram transplantadas. DiMaggio e Powell (1991) identificam trs mecanismos que levam ao
21

Analistas como Hall & Taylor (2003), Immergut (1998) e Thert (2003) a firmarem que o institucionalismo da escolha racional oferece boas explicaes para a gnese e a permanncia das instituies, mas oferecem poucos subsdios analticos quando a questo explicar sua modificao. Autores como Shepsle, por exemplo, tomam as regras como dadas em suas anlises (varivel independente) por acreditar que os atores tm mais incentivos para preserv-las do que para alter-las. Cf. Shepsle (1989a, p. 131-47).

Os novos institucionalismos na cincia poltica contempornea... 109

isomorfismo: (i) a coero, que envolve explicitamente a presso de outras instituies, assim como o ambiente cultural onde elas se desenvolveram; (ii) o mimetismo, digo, a capacidade que estas instituies tm de adaptar-se aos mais variados cenrios; e (iii) as normas, as quais legitimam sua autonomia. A idia de isomorfismo institucional coerente nfase sobre a importncia terica das instituies porque situam os mecanismos da mudana institucional dentro das prprias instituies. O isomorfismo envolve uma limitada, na verdade, unidimensional, perspectiva sobre a mudana porque ele no se coaduna idia de uma mudana orientada. Da perspectiva do institucionalismo sociolgico, este tipo de transformao institucional mais bem compreendido a partir do conceito de legitimidade: instituies no so necessariamente desagregadas quando perdem sua eficincia, tal como dizem os institucionalistas da escolha racional, mas antes, quando elas no esto mais em sintonia com a sociedade ou com os cdigos culturais. Uma interessante teoria da mudana poltica tem recentemente sido proposta por Robert C. Lieberman (2002), o qual argumenta que nenhum institucionalista, nem nenhuma perspectiva institucional pode dar conta da mudana institucional em virtude da sua inclinao estabilidade, s regularidades e repetio. Lieberman sugere que a poltica pode ser conceitualizada como um conjunto de regras, antes do que uma nica e coerente ordem poltica. A mudana poltica pode ento ser vista como emergindo da frico entre essas ordens. De acordo com o que Lieberman prope, ns podemos conjeturar que a ordem institucional possa ser teorizada enquanto um mecanismo de ajustes e reajustes entre instituies e idias. Neste sentido, de acordo com Lieberman (2002), um caminho para a mudana institucional pode ser o foco sobre a discrepncia entre uma situao sociopoltica existente e aquela incorporada pelo contexto institucional; quando esta discrepncia torna-se gritante, instituies so submetidas transformao, de modo a incorporar a nova realidade social. Esta explicao assenta-se sobre um cenrio institucional, com alguma nfase sobre o histrico particular destas instituies; por conseguinte, esta explicao sobre a mudana afasta-se da idia de que as instituies so autnomas em relao sociedade. Alguns institucionalistas histricos tm formulado uma alternativa intermediria para explicar a mudana institucional que envolve um foco sobre as tenses inerentes s prprias instituies. Estes institucionalistas

110 Emerson Oliveira do Nascimento

histricos postulam que esta tenso existe porque instituies so criadas em diferentes perodos histricos e tendem a incorporar o panorama sociopoltico do seu tempo. Esta tenso deriva da justaposio de vrias instituies as quais tm distintos, ou mesmo contraditrios modelos de desenvolvimento e reproduo. Em outras palavras, instituies se assentam sobre diferentes perodos histricos e carregam consigo diferentes interesses e identidades. Assim, um mecanismo de ajustamento acionado quando a tenso torna-se insupervel. Deste ngulo, a tenso existe dentro de um cenrio institucional antes do que entre as instituies e a sociedade, e os ajustes emanam das prprias instituies e no da sociedade22. Os institucionalistas histricos, igualmente aos da escolha racional e sua contraparte sociolgica, tm uma predisposio a priorizarem a ordem e a estabilidade. Todavia, a nfase destes primeiros sobre a variante tempo e sobre as seqncias lhes oferece um potencial para explicar a mudana sem recorrer a elementos exgenos, como fatores externos ou mesmo a agncia humana. Logo, esta tradio possui algum potencial para explicar a mudana sem libertar-se da lgica que enfoca a tenso entre o conjunto de instituies ou entre a ordem institucional e os vrios processos sociopolticos. Questes metodolgicas e epistemolgicas Quais so as conseqncias metodolgicas e epistemolgicas da anlise poltica que se centra sobre as instituies? O novo institucionalismo um projeto terico, seu objetivo no descrever as instituies e como elas funcionam, mas antes, explicar a produo dos resultados polticos, na tentativa de produzir generalizaes. O novo institucionalismo fundamentalmente diferente das formas precedentes de anlise institucional, chamadas de velho institucionalismo, o qual estava primariamente preocupado em compreender o funcionamento das instituies23. Apesar do objetivo comum de gerar explicaes e produzir teorias, neo-institucionalistas no so unidos sobre a forma como deve proceder a anlise institucional e sobre a extenso com a qual a formulao de proposies gerais possvel e desejvel.

22

23

Para uma maior discusso sobre as possibilidades analticas do institucionalismo histrico, cf. Pierson & Skocpol (2002, p. 693-721). Desde suas origens, a velha tradio comportamentalista assumiu os compromissos epistemolgicos e metodolgicos prprios da tradio estrutural-funcionalista. Cf. Leone (2002, p. 36-46).

Os novos institucionalismos na cincia poltica contempornea... 111

Autores neo-institucionalistas que conceitualizam o impacto das instituies sobre o processo poltico em termos de path dependency, principalmente institucionalistas histricos, tipicamente, iniciam suas investigaes com questes de pesquisa empiricamente direcionadas relatando resultados diferentes atravs do tempo e do espao. Para estes autores, a idia explicar por que eventos comuns, processos ou situaes socioeconmicas levam a diferentes resultados atravs dos diferentes pases ou regies. Por exemplo, por que polticas similares cruzam Estados e criam resultados controversos em ambos os casos? De um ngulo temporal, o objetivo desses autores explicar por que os processos desdobram-se em certos resultados em pontos particulares no tempo. Para explicar estes quebra-cabeas, institucionalistas histricos olham para as diferentes estruturas institucionais apoiadas sobre a histria especfica de naes, regies e at continentes. Neste contexto, as generalizaes produzidas por esta tradio so formuladas a partir de parmetros espaciais e temporais. Em matria de generalizao, os institucionalistas histricos empregam tcnicas de periodizao, isto , eles dividem a histria em fraes. Lieberman (2002) tem, proveitosamente, distinguido entre quatro estgios principais. Para as origens institucionais, estes autores comparam perodos anteriores e posteriores criao de uma instituio. Para a mudana institucional, a estratgia focalizar os momentos que correspondem a substancial transformao das instituies. A estratgia consiste em comparar os perodos antes e depois da mudana institucional. A chamada estratgia das causas rivais caracteriza-se pelo exame da continuidade quando a mudana no corre. Para alguns institucionalistas que vm de uma perspectiva mais racional, o processo metodolgico dedutivo. Os resultados so considerados embaraosos quando eles no parecem seguir a lgica do comportamento racional ou, em outras palavras, quando eles no corroboram as expectativas especificadas pela teoria. Instituies so vistas aqui como um link entre a racionalidade e os resultados. O argumento subjacente a este raciocnio que os resultados podem ser explicados em termos do comportamento racional; se podemos reconhecer que as instituies afetam o clculo estratgico dos atores. Isto no implica dizer que a anlise poltica compreenda as instituies como estruturas histricas. Pelo contrrio, instituies so conceituadas aqui como restries estratgicas. Metodologicamente, institucionalistas da escolha racional utilizam modelos que priorizam as microestratgias do

112 Emerson Oliveira do Nascimento

comportamento individual. Usando este mtodo, esses autores podem olhar para os cenrios, como uma legislatura, por exemplo, e conseguem identificar um conjunto coerente de estratgias por parte dos autores operando dentro de um bem definido contexto onde as escolhas so claramente identificveis e payoffs relativamente transparentes24. Posies diferentes dentro do novo institucionalismo, naturalmente, refletem este amplo debate da cincia poltica. No surpresa que institucionalistas da escolha racional argumentem que os institucionalistas mais predispostos histria esto mais propensos a desenvolverem estudos mais configurativos, visto que se apiam sobre uma grande quantidade de detalhes empricos (histricos). Institucionalistas da escolha racional, por outro lado, so criticados por sacrificar nuances na construo de teorias que compreendem um nvel muito alto de abstrao. Alguns autores tm sugerido que estas dicotomias so falsas e que, ao contrrio, autores neo-institucionais tm construdo, cada vez mais, pontes metodolgicas e epistemolgicas entre estes ramos. A verdade que estas duas posies tm levado a literatura neo-institucionalista diviso. importante salientar ainda que, no so os autores neo-institucionalistas que decidem sobre os diferentes caminhos metodolgicos e epistemolgicos, mas antes, so os variados interesses tericos que tm estimulado o desenvolvimento de caminhos alternativos. Em outras palavras, a metodologia e a epistemologia servem para iluminar a diversidade dentro do movimento neo-institucional e sinalizam as conseqncias desta natureza multifacetada. Sobre os vrios institucionalismos e o problema da integrao terica freqente dizer que o novo institucionalismo no uma escola terica coerente e unificada, e que esta inclui vrios ramos que vm desenvolvendo uma relativa autonomia metodolgica e epistemolgica entre si. Tipicamente, trs ramos so identificados: o histrico, o sociolgico e o da escolha racional25.

24

25

Um conjunto ilustrativo dessa safra so os trabalhos de Shepsle (1978), Krehbiel (1997) e Cox & McCubbins (1993). Esta classificao tem ficado especialmente popular depois do trabalho inaugural de Hall & Taylor (2003), sendo preservada pelos demais analistas. Cf. Lecours (2005).

Os novos institucionalismos na cincia poltica contempornea... 113

TABELA 2 Enfoque analtico dos institucionalismos Tipo de institucionalismo Histrico Discusso Velho Institucionalismo: a histria das instituies sociais, polticas e econmicas Novo Institucionalismo: crtica aos usos do estrutural-funcionalismo na histria. Combina um enfoque amplo com um estreito, ou seja, a anlise das grandes instituies sociais (famlia, igreja, empresa, sindicato etc.) com a anlise das agncias estatais de forma mais estreita. Instituies so compreendidas aqui como procedimentos, normas e convenes editados por organizaes formais da comunidade poltica ou da economia poltica Base terica: estruturalismo, funcionalismo, teoria dos conflitos, neo-marxismo. Comportamento e causalidade: estratgico (guiado por objetivos); identidade do ator exgena e endgena; foras ativas so modificadas pelas propriedades de cada contexto local, propriedades essas herdadas do passado (path dependency). Referncias: Evans, Rueschemeyer & Sckocpol (1979); Steinmo et al. (1999); Pierson & Sckocpol (2002) so alguns trabalhos ilustrativos. Caracterstica distintiva: a questo distintiva desta perspectiva est na tentativa de agregar a anlise uma dimenso temporal, interpretando como o passado incide sobre o presente e o futuro, sem perder de vista que indivduos so dotados de escolhas. Ao invs de basear seus cenrios sobre a liberdade dos indivduos, o institucionalismo histrico prefere modelar um mundo onde as instituies conferem a certos grupos um acesso desproporcional sobre o processo de deciso. Abordagem: sua principal preocupao a histria de instituies particulares sob uma conjuntura histrica particular. Todavia, institucionalistas histricos no consideram que as instituies sejam os nicos fatores que influenciam na vida poltica. Esta abordagem procura situar as instituies dentro de uma cadeia causal que deixe tambm espao para outros fatores, em particular, os desenvolvimentos scio-econmicos e a difuso de idias. Sociolgico Velho Institucionalismo: as principais e mais tradicionais correntes tericas da sociologia tm como objeto principal o estudo das instituies. No obstante, sobre todas as verses de natureza marxista ou durkheiminiana, observa-se uma preponderncia das estruturas sobre a configurao das condutas individuais. Novo Institucionalismo: retoma a preocupao clssica com as instituies, todavia, rompe com a posio conservadora de que a estabilidade social uma funo das estruturas sociais. O novo institucionalismo sociolgico reconhece a autonomia dos indivduos e assume que as aes e relaes sociais do-se numa dimenso intermediria entre os atores e as macroestruturas. Base terica: teoria das organizaes Comportamento e causalidade: sociologizado (indivduos e organizaes esto em busca de definir ou de exprimir identidades, conforme os modelos socialmente aceitos); identidade do ator exgena e a racionalidade dos indivduos socialmente construda. Referncias: Giddens (1997); Archer (1998); Granovetter (1985); Putnam (2005) so alguns bons exemplos desta.

114 Emerson Oliveira do Nascimento

TABELA 2 Continuao Caracterstica distintiva: sua caracterstica principal a preocupao com o coletivo. O velho institucionalismo sociolgico se preocupava em ver como as entidades coletivas criavam as instituies que modelavam as condutas. O novo institucionalismo sociolgico se preocupa em compreender e explicar a forma como atores enraizados dentro de estruturas sociais moldam suas crenas e preferncias. Abordagem: instituies so criadas e adotadas em um mundo que j as tem em abundncia. Nesse sentido, esta tradio procura explicar a dimenso interativa e criativa do processo pelo qual as instituies so socialmente construdas e o que confere a legitimidade dos arranjos institucionais. Escolha Racional Velho Institucionalismo: est baseado, principalmente, no paradigma econmico neoclssico, na economia de atores egostas, racionais e em sntese, maximizadores. Os principais antecedentes deste tipo de institucionalismo procuravam dar conta da maneira com que as instituies, enquanto direitos de propriedade, modelavam a vida econmica. E dessa maneira, derrubavam por terra os ideais de mercados livres, mostrando que a realidade dominada por grupos que tm o poder de modelar os resultados do mercado. Novo Institucionalismo: representam um ressurgimento do interesse pelas instuies polticas e econmicas. Preocupam-se ainda em enfatizar que as decises individuais (a partir de uma conduta de rational choice) no podem ser explicadas sem referncia ao marco institucional mais amplo sob o qual elas esto inseridas. As instituies so vistas aqui como reduzindo os custos de transao porque faz previsvel a conduta dos demais atores envolvidos. Base terica: economia das organizaes, teoria da escolha racional, teoria da firma, teoria da ao (modelos do tipo principal-agente). Comportamento e causalidade: estratgico (indivduos querem maximizar seu bem-estar individual) e a identidade do ator exgena. Referncias: Shepsle (1978, 1989a, 1989b, 1987); Weingast (1996, 2002); Shepsle & Weingast (1981); Shepsle & Boncheck (1997); Weingast & Marshall (1988); Przeworski (1995, 2003); Elster (2000, 1989); Ferejohn & Pasquino (2001); Downs (1999); Olson (1971); Arrow (1951); Krehbiel (1997); Cox & McCubbins (1993); Kiewiet & McCubbins (1991) compem uma safra representativa desta tradio. Caracterstica distintiva: sua preocupao com o poder, ou seja, a capacidade de uma pessoa ou grupo de controlar as aes de outros. As instituies cumprem um papel determinante nesta rea elas tornam as coisas mais fceis para uns e mais difceis para outros. Abordagem: oferece uma explicao elegante das instituies, na medida em que se interessam pelas funes que estas cumprem e pelas vantagens que elas propiciam aos atores. Essa abordagem ideal para explicar a permanncia das instituies, visto que sua durabilidade depende das prprias vantagens que ela oferece.
Fonte: Elaborado a partir de DiMaggio & Powell (1991); Hall & Taylor (2003); Lecours (2005) e Thert (2003).

Os novos institucionalismos na cincia poltica contempornea... 115

O institucionalismo histrico emergiu como uma reao ao behaviorismo e pode ser associado idia de path dependency, o qual v o impacto das instituies sobre a ao mais em termos de conseqncias no-intencionais do que sob restries estratgicas. O institucionalismo histrico, geralmente, usa as noes de choques externos ou tenso institucional para explicar a transformao e a criao institucional. Institucionalistas da escolha racional, diferentemente, enfatizam a importncia das instituies no clculo estratgico dos atores (TSEBELIS, 1998). Aqui, as instituies so vistas em termos materialistas como as regras que governam o jogo poltico, sendo capazes tanto de oferecer oportunidades, como impor restries aos agentes (WEINGAST, 2002, p. 660-92). A mudana institucional, para os autores mais racionalistas, ocorre quando as instituies tornam-se disfuncionais ou capazes de produzir apenas resultados subtimos, quando os autores tomam a deciso consciente de remodel-las. O institucionalismo sociolgico surge a partir da teoria das organizaes. Instituies, para esses autores, so definidas em termos de normas, valores, cultura e idias. A tradio sociolgica foca sobre uma dimenso cognitiva de instituies, a qual se acredita internalizada pelos atores. As relaes de poder aqui esto intricadas dentro de uma complexa rede institucional cognitiva. Em outras palavras, instituies moldam a percepo dos atores e, atravs deste mecanismo, condicionam o comportamento a favor da reproduo das instituies. Esta heterogeneidade no s percebida por muitos estudiosos que vem o novo institucionalismo de fora, mas tambm por integrantes do prprio movimento. A reflexo sobre o novo institucionalismo envolve algumas consideraes sobre isto, pois duas questes emergem com especial importncia aqui. Primeiro, a questo do ncleo terico. Podemos dizer que os diferentes ramos do novo institucionalismo compartilham o mesmo ncleo terico? H realmente um nico institucionalismo, ou vrios? Segundo, h possibilidades destes diferentes ramos tericos caminharem juntos? Isto quer dizer, possvel uma sntese entre estas vrias tradies? Em outras palavras, estes ramos tm suficientes elementos em comum que nos possibilitem pensarmos a emergncia de um nico caminho? Muitos autores argumentam que, na verdade, o novo institucionalismo tem um ncleo terico comum. Seu argumento simples. Todos os trs ramos vem a instituio como a nica e mais importante varivel para a explicao da poltica. O fato que os institucionalismos histrico, sociol-

116 Emerson Oliveira do Nascimento

gico e da escolha racional do grande importncia terica s instituies e assumem a posio de que a anlise poltica mais bem conduzida quando parte das instituies. O compartilhamento desta posio seria suficiente para constituir um ncleo terico, apesar do fato de esses ramos terem diferentes e muitas vezes divergentes vises sobre a natureza das instituies, assim como sobre seu impacto sobre a ao e sobre os processos que levam a sua criao, transformao e reproduo? Todavia, o compartilhamento de um mesmo ncleo terico no significa que haja um nico institucionalismo. mais apropriado dizer que existem muitos neo-institucionalismos, locados a partir de tradies intelectuais distintas: cincia poltica histrica tradicional, teoria da escolha racional e sociologia. Representando as instituies, um ponto de convergncia na evoluo destas tradies. Desta perspectiva, instituies podem ser vistas no como um ponto de partida, mas como um ponto de aproximao entre estas tradies. Outros autores tm sugerido que as diferenas entre os ramos do novo institucionalismo, mais particularmente o histrico e o da escolha racional, no so realmente importantes (THELEN, 1999). Estes autores advogam na verdade, de maneira subliminar, um grande dilogo, ou mesmo uma sntese entre estes diferentes ramos. Estas tradies incorporam diferentes posies metodolgicas e epistemolgicas, como ns j discutimos, mas tambm distintas ontologias e hipteses sobre a arena poltica (HAY & WINCOTT, 1998, p. 951-7). O institucionalismo da escolha racional uma extenso da teoria da escolha racional. Ele no pode, por isso mesmo, negar o racionalismo e uma ontologia do conflito entre os atores (FEREJOHN & PASQUINO, 2001, p. 5-24). Para os institucionalistas da escolha racional, uma instituio simplesmente um equilbrio, isto , um modelo regular de comportamento com expectativas mtuas sobre os cursos de ao que os atores iro tomar. O argumento principal para estes autores que os atores perseguem interesses fazendo escolhas sob restries. No obstante, o institucionalismo surge como uma reao popularidade e aos excessos do behaviorismo. O institucionalismo histrico representa uma rejeio noo da poltica, entendida como o resultado ltimo de processos estratgicos de tomada de deciso. Na verdade, os institucionalistas histricos preferem ver a poltica como uma complexa rede de relaes entre atores e instituies orientadas pela contingncia e a ausncia de qualquer forma de planejamento previamente definida. O institucionalismo sociolgico origina-se da teoria

Os novos institucionalismos na cincia poltica contempornea... 117

da organizao e, conseqentemente, tem muito pouco de racionalismo e voluntarismo. O foco sobre a rotinizao de efeitos psicolgicos das estruturas culturais. Institucionalistas sociolgicos argumentam que o que voc sustenta (preferncias, interesses, posies e finalmente, a ao) usualmente, depende do ambiente normativo e dos modelos cognitivos prevalecentes naquela sociedade. Neste sentido, o institucionalismo sociolgico est longe de ser compatvel com as hipteses da escolha racional. Este debate entre os vrios ramos do novo institucionalismo importante porque vai ao encontro do problema fundacional da teoria social: como explicar a ao humana? Qual o peso que podemos reservar aos indivduos e que lugar ocupa o contexto institucional dentro das decises tomadas, bem como a importncia de outros fatores como cultura, normas sociais e convenes? Embora no possamos falar em uma unidade dentro do novo institucionalismo, e haja obstculos que dificultam os esforos em direo a uma sntese, esta hiptese no pode ser totalmente desprezada (DOWDING, 1994, p. 237-43). De acordo com Hirsch e Lounsbury (1997),
abordagens que estudam instituies no devem estar limitadas arbitrariamente a um determinado paradigma estruturalista ou restrito ao estudo da ao. O que necessrio uma ateno ao debate sociolgico sobre a construo de formas de explicao mais complexas e completas que forneam a ligao dos enfoques micro e macro de maneira a possuir diferentes nveis de anlise interconectados.

A anlise das diferenas e similaridades institucionais por um nico nvel de anlise no suficiente; ao contrrio, existe a necessidade de examinar diversos fatores em diferentes nveis para compreender tanto a variao quanto a similaridade. H tantos modos diferentes de conduzir a anlise institucional quanto h formas de ver a poltica. Na verdade, essa diversidade do novo institucionalismo oferece um enorme escopo e capacidade para compreender os mais variados processos polticos. O fato que tais tradies tericas caracterizam-se hoje por um movimento plural, heterogneo e, indiscutivelmente, diferenciado, capaz de demonstrar uma profunda versatilidade terica e analtica comprovada por uma literatura crescente e carregada de interesse para a cincia poltica.

118 Emerson Oliveira do Nascimento

Referncias bibliogrficas Bland, Daniel. (2005), Ideas, interests, and institutions: historical institutionalism revisited. In: Lecours, Andr (org.), New institutionalism: theory and analysis. London: University of Toronto Press. Cox, Gary & McCubbins, Mathew D. (1993), Legislative Leviathan: party government in the house. Berkeley: University of Califrnia. DiMaggio, Paul J. & Powell, Walter W. (1991), The new institutionalism in organizational analysis. Chicago: University of Chicago Press. Dowding, Keith. (1994), The compatibility of behaviouralism, rational choice and new institutionalism. American Political Science Review, n. 85, p. 237-43. Evans, Peter; Rueschemeyer, Dietrich & Sckopol, Theda (1979), Bringing the state back in. Cambridge: Cambridge University Press. Ferejohn, John & Pasquino, Pasquale. (2001), A teoria da escolha racional na cincia poltica: conceitos de racionalidade em teoria poltica. Revista Brasileira de Cincias Sociais, v. 16, n. 45, p. 5-24. Goodin, Robert. (1996), The theory of institutional design. Cambridge: Cambridge University Press. Granovetter, Mark. (1985), Economic action and social structure: the problem of the embeddedness. American Journal of Sociology, n. 91. Chicago: University of Chicago Press, p. 481-510. Hall, Peter A. & Taylor, Rosemary C. R. (2003), As trs verses do neoinstitucionalismo. Lua Nova, v. 58. Hay, Colin & Wincott, Daniel. (1998), Structure, agency and historical institutionalism. Political Studies, 46, p. 951-7. Hirsch, Paul & Lounsbury, Michel. (1997), Ending the family quarrel: toward a reconciliation of old and new institutionalisms. The American Behavioral Scientists, v. 40, n. 4. Homans, George C. (1999), Behaviorismo e ps-behaviorismo. In: Giddens, Anthony & Turner, Jonathan H. (orgs.), Teoria social hoje. So Paulo: UNESP. Immergut, Ellen M. (1998), The theoretical core of the new institutionalism. Politics & Society, v. 26, n. 1, p. 5-34. Klein, Philip. (1993), The institutionalist challenge: beyond dissente. In: Tool, Marc (ed.), Institutional economics: theory, methods, policy. Bos-

Os novos institucionalismos na cincia poltica contempornea... 119

ton; Londres: Kluwer Academic. Krehbiel, Keith. (1997), The information in legislative organization. Ann Arbor: The University of Michigan Press. Lecours, Andr. (2005), New institutionalism: issues and questions. In: Lecours, Andr (org.), New institutionalism: theory and analysis. London: University of Toronto Press. Leone, Jos Antonio Rivas (2002), El neoinstitucionalismo y la revalorizacin de las instituiciones. Panorama, FCE, p. 36-46. Lieberman, Robert C. (2002), Ideas, institutions, and political order: explaining political change. American Political Science Review, n. 96, p. 697-712. MacDonald, Paul K. (2003), Useful fiction or miracle maker: the competing epistemological foundations of rational choice theory. American Political Science Review, v. 97, n. 4. Mahoney, James & Snyder, Richard. (1999), Rethinking agency and structure in the study of regime change. Studies in Comparative International Development, v. 43, n. 2. March, James & Olsen, Johan P. (1989), Rediscovering institutions: the organizational basis of politics. New York: Free Press. Nascimento, Emerson O. (2005), Sobre os pressupostos da anlise institucional: as teorias positivas da organizao legislativa na cincia poltica contempornea. Dissertao de Mestrado. Programa de Ps-Graduao em Cincia Poltica da Universidade Federal de Pernambuco. North, Douglass. (1990), Structure, institutional change and economic performance. Cambridge: Cambridge University Press. _______. (1997), Some fundamental puzzles in economic history/development. In: Arthur, W. Brian; Durlauf, Steven & Lane, David A. (orgs.), The economy as an evolving complex system II. Reading, MA: Addison-Wesley, p. 224. Prez, Gabriel P. & Valencia, Laura. (2004), El neoinstitucionalismo como unidad de anlisis multidisciplinario. Actualidad Contable FACES, n. 8, Mrida, Venezuela, pp. 85-95. Pierson, Paul & Skocpol, Theda. (2002), Historical institutionalism in comtemporary political science. In: Katznelson, Ira & Milner, Helen V. (eds.), Political science: state of the discipline. New York: Norton, p. 693-721.

120 Emerson Oliveira do Nascimento

Przeworski, Adam. (1995), Democracy and the market: political and economic reforms in Eastern Europe and Latin America. Cambridge: Cambridge University Press. Putnam, Robert D. (1993), Making democracy work: civic traditions in modern Italy. (with Robert Leonardi & Raffaella Nanetti), Princeton: Princeton University Press. Scharpf, Fritz W. (1997), Games real actors play: actor-centered institutionalism in policy research. Boulder: Westview Press. Shepsle, Kenneth A. (1978), The giant jigsaw puzzle. Chicago: Chicago University Press _______. (1989a), Studying institutions: some lessons from the rational choice approach. Journal of Theoretical Politics, v. 1, n. 2, p. 131-47. _______. (1989b), Institutional equilibrium and equilibrium institutions. In: Weisberg, Herbert F. (ed.), Political science: the science of politics. New York: The Agathon Press. _______ & Boncheck, Mark S. (1997), Analyzing politics: rationality, behavior, and institutions. New York: Norton. Steinmo, Sven et al. (1992), Structuring politics: historical institutionalism in comparative perspective. Cambridge: Cambridge University Press. Thelen, Kathleen. (1999), Historical institutionalism in comparative politics. Annual Review of Political Science, n. 2, p. 369-404. Thret, Bruno. (2003), As instituies entre as estruturas e as aes. Lua Nova, v. 58. Tsebelis, George. (1995), Decision making in political systems: veto players in presidentialism, parliamentarism, multicameralism, and multipartidarism. British Journal of Political Science, n. 25, p. 289-315. _______. (1998), Jogos ocultos. So Paulo: EdUSP. Weingast, Barry R. (1996), Political institutions: rational choice perspectives. In: New handbook of political science. Oxford: Oxford University Press, p. 167-90. _______. (2002), Rational-choice institutionalism. In: Katznelson, Ira & Milner, Helen V. (eds.), Political science: state of the discipline. New York: Norton, p. 660-92. Wilson, Matthew. (2005), Institutionalism, critical realism, and the critique of mainstream economics. Journal of Institutional Economics, v. 1, n 2, p. 217-31.

Os novos institucionalismos na cincia poltica contempornea... 121

Wilson, Thomas P. (1999), Sociologia e mtodo matemtico. In: Giddens, Anthony. & Turner, Jonathan H. (orgs.), Teoria social hoje. So Paulo: UNESP. Resumo
O Novo Institucionalismo hoje uma das mais influentes alternativas tericas e metodolgicas da cincia poltica contempornea. O objetivo deste artigo examinar como a nova tradio institucional trata o problema agncia-estrutura, as relaes estado-sociedade, a criao e a mudana institucional, a formao de preferncias, bem como o complexo campo das relaes entre instituies, idias, cultura, identidades e racionalidade. De um ponto de vista analtico, o artigo examina ainda o que so instituies polticas e como elas moldam e reproduzem resultados polticos. No obstante, concluo este trabalho tratando das consonncias e divergncias que envolvem hoje os pesquisadores neo-institucionais a partir da criao de tradies concorrentes dentro de um mesmo paradigma. Palavras-chave: instituies polticas; cincia poltica; novo institucionalismo; teoria poltica contempornea

Abstract
The New Institutionalism is one of the most powerful theoretical and methodological alternative approaches of contemporary Political Science . The purpose of this paper is to examine how the new institutional tradition treats the problem of the relationship agency-structure, the State-society relations, the institutional creation and change, and the formation of preferences, as well as the complex field of the relations between institutions, ideas, culture, identity and rationality. From an analytical point of view, the article examines what political institutions are and how they mould and reproduce political outcomes. In its conclusion, the article also deals with the consonances and divergences involved in the neo-institutional researches nowadays, due to the creation of competitive traditions within the same paradigm. Key-words: political institutions; political science; new institutionalism; contemporary political theory.

Recebido em junho de 2008. Aprovado para publicao em agosto de 2008.