Você está na página 1de 734

PUBLICAO OFICIAL

Revista

SUPERIOR TRIBUNAL DE JUSTIA

VOLUME 224 ANO 23 OUTUBRO/NOVEMBRO/DEZEMBRO 2011

Revista

SUPERIOR TRIBUNAL DE JUSTIA

SUPERIOR TRIBUNAL DE JUSTIA


Gabinete do Ministro Diretor da Revista Diretor Ministro Francisco Falco Chefe de Gabinete Marcos Perdigo Bernardes Servidores Andrea Dias de Castro Costa Eloame Augusti Gerson Prado da Silva Jacqueline Neiva de Lima Maria Anglica Neves SantAna Tcnico em Secretariado Fagno Monteiro Amorim Mensageiro Cristiano Augusto Rodrigues Santos

Superior Tribunal de Justia www.stj.jus.br, revista@stj.jus.br Gabinete do Ministro Diretor da Revista Setor de Administrao Federal Sul, Quadra 6, Lote 1, Bloco C, 2 Andar, Sala C-240, Braslia-DF, 70095-900 Telefone (61) 3319-8003, Fax (61) 3319-8992

Revista do Superior Tribunal de Justia - n. 1 (set. 1989) -. Braslia : STJ, 1989 -.Periodicidade varia: Mensal, do n. 1 (set. 1989) ao n. 202 (jun. 2006), Trimestral a partir do n. 203 (jul/ago/set. 2006). Repositrio Oficial da Jurisprudncia do Superior Tribunal de Justia. Nome do editor varia: Superior Tribunal de Justia/Editora Braslia Jurdica, set. 1989 a dez. 1998; Superior Tribunal de Justia/Editora Consulex Ltda, jan. 1999 a dez. 2003; Superior Tribunal de Justia/ Editora Braslia Jurdica, jan. 2004 a jun. 2006; Superior Tribunal de Justia, jul/ago/set 2006-. Disponvel tambm em verso eletrnica a partir de 2009: https://ww2.stj.jus.br/web/revista/eletronica/publicacao/?aplicacao=revista.eletronica. ISSN 0103-4286. 1. Direito, Brasil. 2. Jurisprudncia, peridico, Brasil. I. Brasil. Superior Tribunal de Justia (STJ). II. Ttulo. CDU 340.142 (81) (05)

Revista
MINISTRO FRANCISCO FALCO
Diretor

SUPERIOR TRIBUNAL DE JUSTIA

SUPERIOR TRIBUNAL DE JUSTIA


Plenrio Ministro Ari Pargendler (Presidente) Ministro Felix Fischer (Vice-Presidente) Ministro Francisco Cesar Asfor Rocha (Diretor-Geral da ENFAM) Ministro Gilson Langaro Dipp Ministra Eliana Calmon Alves (Corregedora Nacional de Justia) Ministro Francisco Cndido de Melo Falco Neto (Diretor da Revista) Ministra Ftima Nancy Andrighi Ministra Laurita Hilrio Vaz Ministro Joo Otvio de Noronha (Corregedor-Geral da Justia Federal) Ministro Teori Albino Zavascki Ministro Jos de Castro Meira Ministro Arnaldo Esteves Lima Ministro Massami Uyeda Ministro Humberto Eustquio Soares Martins Ministra Maria Thereza Rocha de Assis Moura Ministro Antonio Herman de Vasconcellos e Benjamin Ministro Napoleo Nunes Maia Filho Ministro Sidnei Agostinho Beneti Ministro Jorge Mussi Ministro Geraldo Og Nicas Marques Fernandes Ministro Luis Felipe Salomo Ministro Mauro Luiz Campbell Marques Ministro Benedito Gonalves Ministro Raul Arajo Filho Ministro Paulo de Tarso Vieira Sanseverino Ministra Maria Isabel Diniz Gallotti Rodrigues Ministro Antonio Carlos Ferreira Ministro Ricardo Villas Bas Cueva Ministro Sebastio Alves dos Reis Jnior Ministro Marco Aurlio Gastaldi Buzzi Ministro Marco Aurlio Bellizze Oliveira

Resoluo n. 19/1995-STJ, art. 3. RISTJ, arts. 21, III e VI; 22, 1, e 23.

CORTE ESPECIAL (Sesses s 1 e 3 quartas-feiras do ms)


Ministro Ari Pargendler (Presidente) Ministro Felix Fischer (Vice-Presidente) Ministro Cesar Asfor Rocha Ministro Gilson Dipp Ministra Eliana Calmon Ministro Francisco Falco Ministra Nancy Andrighi Ministra Laurita Vaz Ministro Joo Otvio de Noronha Ministro Teori Albino Zavascki Ministro Castro Meira Ministro Arnaldo Esteves Lima Ministro Massami Uyeda Ministro Humberto Martins Ministra Maria Thereza de Assis Moura

PRIMEIRA SEO (Sesses s 2 e 4 quartas-feiras do ms)


Ministro Castro Meira (Presidente)

PRIMEIRA TURMA (Sesses s teras-feiras e 1 e 3 quintas-feiras do ms)


Ministro Benedito Gonalves (Presidente) Ministro Francisco Falco Ministro Teori Albino Zavascki Ministro Arnaldo Esteves Lima Ministro Napoleo Nunes Maia Filho

SEGUNDA TURMA (Sesses s teras-feiras e 1 e 3 quintas-feiras do ms)


Ministro Herman Benjamin (Presidente) Ministro Cesar Asfor Rocha Ministro Castro Meira Ministro Humberto Martins Ministro Mauro Campbell Marques

SEGUNDA SEO (Sesses s 2 e 4 quartas-feiras do ms)


Ministro Sidnei Beneti (Presidente)

TERCEIRA TURMA (Sesses s teras-feiras e 1 e 3 quintas-feiras do ms)


Ministro Massami Uyeda (Presidente) Ministra Nancy Andrighi Ministro Sidnei Beneti Ministro Paulo de Tarso Sanseverino Ministro Villas Bas Cueva

QUARTA TURMA (Sesses s teras-feiras e 1 e 3 quintas-feiras do ms)


Ministro Luis Felipe Salomo (Presidente) Ministro Raul Arajo Ministra Isabel Gallotti Ministro Antonio Carlos Ferreira Ministro Marco Buzzi

TERCEIRA SEO (Sesses s 2 e 4 quartas-feiras do ms)


Ministra Maria Thereza de Assis Moura (Presidenta)

QUINTA TURMA (Sesses s teras-feiras e 1 e 3 quintas-feiras do ms)


Ministro Jorge Mussi (Presidente) Ministro Gilson Dipp Ministra Laurita Vaz Ministro Marco Aurlio Bellizze Ministro Adilson Macabu*

SEXTA TURMA (Sesses s teras-feiras e 1 e 3 quintas-feiras do ms)


Ministra Maria Thereza de Assis Moura (Presidenta) Ministro Og Fernandes Ministro Sebastio Reis Jnior Ministro Vasco Della Giustina**

* Desembargador convocado (TJ-RJ) ** Desembargador convocado (TJ-RS)

COMISSES PERMANENTES
COMISSO DE COORDENAO Ministro Joo Otvio de Noronha (Presidente) Ministro Castro Meira Ministro Massami Uyeda Ministro Jorge Mussi (Suplente) COMISSO DE DOCUMENTAO Ministra Laurita Vaz (Presidenta) Ministro Teori Albino Zavascki Ministro Sidnei Beneti Ministro Herman Benjamin (Suplente) COMISSO DE REGIMENTO INTERNO Ministra Nancy Andrighi (Presidenta) Ministro Napoleo Nunes Maia Filho Ministro Og Fernandes Ministro Humberto Martins (Suplente) COMISSO DE JURISPRUDNCIA Ministro Cesar Asfor Rocha (Presidente) Ministro Gilson Dipp Ministro Francisco Falco Ministra Maria Thereza de Assis Moura Ministro Luis Felipe Salomo Ministro Raul Arajo

MEMBROS DO TRIBUNAL SUPERIOR ELEITORAL


Ministra Nancy Andrighi (Corregedora-Geral) Ministro Gilson Dipp (Efetivo) Ministra Laurita Vaz (1 Substituto) Ministro Teori Albino Zavascki (2 Substituto)

CONSELHO DA JUSTIA FEDERAL (Sesso 1 sexta-feira do ms)


Ministro Ari Pargendler (Presidente) Ministro Felix Fischer (Vice-Presidente) Ministro Joo Otvio de Noronha (Corregedor-Geral da Justia Federal) Membros Efetivos Ministro Teori Albino Zavascki Ministro Castro Meira Juiz Olindo Herculano de Menezes (TRF 1 Regio) Juza Maria Helena Cisne (TRF 2 Regio) Juiz Roberto Luiz Ribeiro Haddad (TRF 3 Regio) Juza Marga Inge Barth Tessler (TRF 4 Regio) Juiz Paulo Roberto de Oliveira Lima (TRF 5 Regio) Membros Suplentes Ministro Arnaldo Esteves Lima Ministro Massami Uyeda Ministro Humberto Martins Juiz Jos Amlcar de Queiroz Machado (TRF 1 Regio) Juiz Raldnio Costa (TRF 2 Regio) Juiz Andr Nabarrete Neto (TRF 3 Regio) Juiz Luiz Carlos de Castro Lugon (TRF 4 Regio) Juiz Rogrio Meneses Fialho Moreira (TRF 5 Regio)

SUMRIO
JURISPRUDNCIA

Corte Especial .............................................................................................................17 Primeira Seo.............................................................................................................85 Primeira Turma .........................................................................................................115 Segunda Turma .........................................................................................................189 Segunda Seo ...........................................................................................................265 Terceira Turma ..........................................................................................................321 Quarta Turma ............................................................................................................447 Quinta Turma ............................................................................................................547 Sexta Turma...............................................................................................................619
NDICE ANALTICO ........................................................................................................................................... 695 NDICE SISTEMTICO ...................................................................................................................................... 713 SIGLAS E ABREVIATURAS ............................................................................................................................. 719 REPOSITRIOS AUTORIZADOS E CREDENCIADOS PELO SUPERIOR TRIBUNAL DE JUSTIA ............................................................................................................ 725

Jurisprudncia

Corte Especial

AO DE IMPROBIDADE ADMINISTRATIVA N. 30-AM (2010/0157996-6) (f) Relator: Ministro Teori Albino Zavascki Requerente: Ministrio Pblico Federal Requerido: Solange Maria Santiago Morais Advogado: Irineu de Oliveira e outro(s) Requerido: Benedito Cruz Lyra Advogado: Irineu de Oliveira e outro(s)

EMENTA Ao de improbidade originria contra membros do Tribunal Regional do Trabalho. Lei n. 8.429/1992. Legitimidade do regime sancionatrio. Edio de portaria com contedo correcional no previsto na legislao. Ausncia do elemento subjetivo da conduta. Inexistncia de improbidade. 1. A jurisprudncia firmada pela Corte Especial do STJ no sentido de que, excetuada a hiptese de atos de improbidade praticados pelo Presidente da Repblica (art. 85, V), cujo julgamento se d em regime especial pelo Senado Federal (art. 86), no h norma constitucional alguma que imunize os agentes polticos, sujeitos a crime de responsabilidade, de qualquer das sanes por ato de improbidade previstas no art. 37, 4. Seria incompatvel com a Constituio eventual preceito normativo infraconstitucional que impusesse imunidade dessa natureza (Rcl n. 2.790-SC, DJe de 04.03.2010). 2. No se pode confundir improbidade com simples ilegalidade. A improbidade ilegalidade tipificada e qualificada pelo elemento subjetivo da conduta do agente. Por isso mesmo, a jurisprudncia do STJ considera indispensvel, para a caracterizao de improbidade, que a conduta do agente seja dolosa, para a tipificao das condutas descritas nos artigos 9 e 11 da Lei n. 8.429/1992, ou pelo menos eivada de culpa grave, nas do artigo 10. 3. No caso, aos demandados so imputadas condutas capituladas no art. 11 da Lei n. 8.429/1992 por terem, no exerccio da Presidncia

REVISTA DO SUPERIOR TRIBUNAL DE JUSTIA

de Tribunal Regional do Trabalho, editado Portarias afastando temporariamente juzes de primeiro grau do exerccio de suas funes, para que proferissem sentenas em processos pendentes. Embora enfatize a ilegalidade dessas Portarias, a petio inicial no descreve nem demonstra a existncia de qualquer circunstncia indicativa de conduta dolosa ou mesmo culposa dos demandados. 4. Ao de improbidade rejeitada (art. 17, 8, da Lei n. 8.429/1992). ACRDO Vistos e relatados estes autos em que so partes as acima indicadas, decide a Egrgia Corte Especial do Superior Tribunal de Justia, por unanimidade, rejeitar a ao de improbidade, nos termos do voto do Sr. Ministro Relator. Os Srs. Ministros Castro Meira, Arnaldo Esteves Lima, Massami Uyeda, Humberto Martins, Maria Thereza de Assis Moura, Raul Arajo, Maria Isabel Gallotti, Cesar Asfor Rocha, Felix Fischer e Laurita Vaz votaram com o Sr. Ministro Relator. Ausentes, justificadamente, os Srs. Ministros Gilson Dipp, Eliana Calmon, Francisco Falco e Joo Otvio de Noronha, e, ocasionalmente, a Sra. Ministra Nancy Andrighi e o Sr. Ministro Luis Felipe Salomo. Convocados os Srs. Ministros Luis Felipe Salomo e Raul Arajo e a Sra. Ministra Maria Isabel Gallotti para compor qurum. Esteve presente, dispensada a sustentao oral, o Dr. Rodrigo Alves Chaves. Braslia (DF), 21 de setembro de 2011 (data do julgamento). Ministro Ari Pargendler, Presidente Ministro Teori Albino Zavascki, Relator
DJe 28.09.2011

RELATRIO O Sr. Ministro Teori Albino Zavascki: Trata-se de ao de improbidade administrativa originria (fls. 03-11), proposta pelo Ministrio Pblico Federal contra Solange Maria Santiago Morais e Benedito Cruz Lyra, juzes do Tribunal
20

Jurisprudncia da CORTE ESPECIAL

Regional do Trabalho da 11 Regio, objetivando a imposio das sanes previstas no art. 12, III, da Lei n. 8.429/1992. Proposta perante a 4 Vara Federal da Seo Judiciria do Amazonas, a ao veio a este Tribunal por fora de deciso da Corte Especial, proferida no julgamento do AgRg na Rcl n. 2.115-AM (Min. Teori Albino Zavascki, DJe de 16.12.2009 - fls. 907-915). Com a subida dos autos a esta Corte, o Ministrio Pblico Federal em sua manifestao de fls. 931-946, suscitou, (a) preliminarmente, a incompetncia desta Corte Superior para o julgamento originrio da demanda; (b) e, subsidiariamente, seu regular prosseguimento. No julgamento do AgRg na AIA n. 30 (DJe de 10.02.2011), a Corte Especial indeferiu o pedido relativo declarao de incompetncia deste Tribunal. Foi interposto recurso extraordinrio pelo Ministrio Pblico Federal (fls. 996-1.015), o qual foi inadmitido (fls. 1.029-1.030). Essa deciso transitou em julgado em 09 de maio de 2011 (fl. 1.033). Afirmada a competncia originria do STJ, cumpre proferir o juzo inicial de recebimento da ao, nos termos do art. 17, 8 e 9 da Lei n. 8.429/1992. A petio inicial descreve os fatos nos seguintes termos:
(...) III - DOS FATOS Trata-se de Representao n. 1.13.000.000750/2004-18 instaurada para apurar atos ilegais praticados pela Presidente do Eg. Tribunal Regional do Trabalho da 11 Regio que caracterizam a ingerncia indevida da requerida na atividade dos juzes de 1 grau do TRT/11 Regio. Consta da mencionada representao que a MM. Juza Presidente e Corregedora do TRT/11 Regio, Dra. Solange Maria Santiago Morais, editou a Portaria n. 202 (fls. 322), com a finalidade de afastar do exerccio de suas funes o Dr. Joaquim Oliveira de Lima, Juiz do Trabalho Substituto, no perodo de 06 a 12.03.2003, para que prolatasse quatro sentenas atrasadas relativas a processos da 3 Vara do Trabalho de Manaus. No dia 08.09.2003, nova Portaria de n. 722 (fl. 322) foi editada, designando um auxiliar institudo para prolatar as sentenas que se encontravam atrasadas, uma vez que o Dr. Joaquim Oliveira de Lima no havia cumprido determinao da Portaria n. 202. E, ainda, editou uma terceira Portaria n. 814 (fl. 334) determinando o afastamento do Juiz do Trabalho Substituto, do dia 08.10.2003 ao dia 15.10.2003, para que o mesmo cumprisse definitivamente as pendncias relativas aos processos das 3 e 8 Varas. Novamente, atravs da Portaria n. 855 (fl. 333) editada pelo MM. Juiz Benedito Cruz Lyra - Presidente em exerccio do TRT da 11 Regio em 16.10.2003, foi prorrogado at o dia 19.10.2003 o afastamento do juiz substituto mencionado. E,
RSTJ, a. 23, (224): 17-84, outubro/dezembro 2011 21

REVISTA DO SUPERIOR TRIBUNAL DE JUSTIA

pela quinta vez, a MM. Juza Solange Maria Santiago Morais prorrogou at o dia 20.10.2003, por intermdio da Portaria n. 862 (fl. 332), os efeitos da supracitada Portaria n. 855. De acordo com a documentao apresentada, constata-se que o Juiz substituto mencionado foi afastado das sua funes por cinco Portarias, sendo quatro emitidas pela MM. Juza Presidente e Corregedora do TRT da 11 Regio, e uma emitida pelo ento Presidente do TRT-AM em exerccio, MM. Juiz Benedito Cruz Lyra, sem a observncia do princpio do devido processo legal, princpio este previsto na Constituio Federal. Houve, ainda, conforme consta na Representao, o afastamento sumrio, do dia 07.10.2003 at 09.10.2003, da Juza Substituta Ana Eliza Oliveira Praciano, em decorrncia da Portaria n. 803 (fl. 18), motivada pelo fato de a magistrada ter deixado de prolatar 10 (dez) sentenas, relativas a processos da 13 Vara do Trabalho de Manaus. Quando informada pela magistrada que as referidas sentenas j haviam sido prolatadas, ou seja, os motivos ensejadores da referida Portaria eram inexistentes, a Juza Corregedora exigiu a emisso de uma certido da Secretaria da 13 Vara do Trabalho de Manaus, que atestasse a inexistncia de sentenas a serem prolatadas. Somente no dia 09.10.2003, quando de posse do ofcio enviado pela Secretaria da referida Vara, que atestava a inexistncia do motivo que ensejou o afastamento da Juza Substituta, a MM. Juza Corregedora fez com que se publicasse nova Portaria revogando os efeitos da Portaria n. 803, ordenando a permanncia da magistrada Ana Eliza Praciano como auxiliar da 2 Vara do Trabalho de Manaus, conforme Portaria n. 780/2003 (fl. 19). Mais uma vez, no dia 20.01.2004, atravs da Portaria n. 51 (fl. 19), resolveu a Juza Presidente e Corregedora afastar a Juza Substituta Ana Eliza de Oliveira Praciano de suas funes, nos dias 21 e 22.01.2004, para que prolatasse quatro sentenas de embargos execuo, referentes a processos da 2 Vara do Trabalho de Manaus. No conformada com aquele afastamento, a MM. Juza apenada interps recurso ordinrio perante o Col. TST, obtendo em julgamento de cautelar incidental, o deferimento de medida liminar de suspenso do ato, em deciso do Min. Jos Luciano Castilho Pereira, que encontrava-se no exerccio da Presidncia. de grande valia observar que, em seu despacho, o Ministro Jos Luciano argumentou que como se observa pela leitura do artigo 42 da Loman, as nicas penas disciplinares admitidas so as de advertncia, censura, remoo compulsria, disponibilidade com vencimentos proporcionais ao tempo de servio, aposentadoria compulsria e demisso, concluindo que verifica-se num exame apriorstico, como prprio das liminares, que a citada Portaria sustentada na Resoluo do Tribunal Regional do Trabalho da 11 Regio, imps
22

Jurisprudncia da CORTE ESPECIAL

magistrada, ora requerente, penalidade sem respaldo legal, tornando-se dessa maneira, passvel de reparos. Na documentao apresentada, constata-se a inteno punitiva da magistrada ao emitir portarias de suspenso, uma vez que utilizou a expresso puxo de orelha para design-las, conforme fl. 64. Tais irregularidades evidenciam a prtica de atos de improbidade administrativa que violam princpios constitucionais da Administrao Pblica (...) (fls. 07-09).

Os requeridos apresentaram suas manifestaes por escrito (fls. 968-982), em conformidade com art. 17, 7, da Lei n. 8.429/1992. Alegam que: (a) no h amparo legal para aplicao da lei de improbidade administrativa em face de integrantes de Tribunal Regional do Trabalho, j que, por serem agentes polticos, somente podem ser acusados de crime de responsabilidade; (b) os atos no foram praticados com dolo, m-f ou desonestidade, pois no tiveram qualquer inteno de contrariar a lei, bem assim, os princpios que regem a administrao pblica, tampouco objetivaram prejudicar, de qualquer maneira, os juzes. Ao revs, (....) ficaram temporariamente desobrigados de exercitar as tarefas burocrticas da vara onde atuavam para se dedicar apenas a atualizar o seu trabalho de prolao de sentenas atrasadas; (c) as Portarias foram editadas com base nos arts. 38, IX, do Regimento Interno do Tribunal Regional do Trabalho da 11 Regio e 656, 2, da CLT, j que os juzes Ana Eliza e Joaquim Oliveira estavam com diversas sentenas atrasadas, descumprindo expressamente o disposto no art. 35, II, da Loman. Pedem, assim, a rejeio da petio inicial. O Ministrio Pblico (fl. 1.035), por sua vez, reitera o pedido de recebimento da inicial nos termos do art. 17, 9, da Lei n. 8.429/1992. o relatrio. VOTO O Sr. Ministro Teori Albino Zavascki (Relator): 1. Sem razo os requeridos quando sustentam que, por serem agente polticos - membros do Tribunal Regional do Trabalho -, no esto submetidos ao regime da Lei n. 8.429/1992, mas unicamente ao da Lei n. 1.079/1950, que trata de crimes de responsabilidade. Essa Corte Especial, na Rcl n. 2.790-SC, de que fui relator (DJe de 04.03.2010), deixou assentado que, excetuada a hiptese de
RSTJ, a. 23, (224): 17-84, outubro/dezembro 2011 23

REVISTA DO SUPERIOR TRIBUNAL DE JUSTIA

atos de improbidade praticados pelo Presidente da Repblica, no h norma constitucional alguma que imunize os agentes pblicos de qualquer das sanes por ato de improbidade previstas no art. 37, 4. Na oportunidade, proferi voto nos seguintes termos:
1. No est inteiramente pacificada no STF a questo relacionada com a legitimidade ou no do duplo regime sancionatrio dos agentes polticos em decorrncia de atos de improbidade. Em julgamento pioneiro sobre a aplicao ou no da Lei n. 8.429/1992 a Ministro de Estado, vingou no Supremo Tribunal Federal, por escassa maioria, o entendimento de que o sistema constitucional brasileiro distingue o regime de responsabilidade dos agentes polticos dos demais agentes pblicos. A Constituio no admite a concorrncia entre dois regimes de responsabilidade poltico-administrativa para os agentes polticos: o previsto no art. 37, 4 (regulado pela Lei n. 8.429/1992), e o regime fixado no art. 102, I, c (disciplinado pela Lei n. 1.079/1950). Se a competncia para processar e julgar a ao de improbidade (CF, art. 37, 4) pudesse abranger tambm atos praticados por agentes polticos, submetidos a regime de responsabilidade especial, ter-se-ia uma interpretao ab-rogante do disposto no art. 102, I, c, da Constituio, razo pela qual somente o STF pode processar e julgar Ministro de Estado no caso de crime de responsabilidade e, assim, eventualmente, determinar a perda do cargo ou a suspenso de direitos polticos (STF, Recl. n. 2.138, rel. p/ acrdo Min. Gilmar Mendes, DJ 10.04.2008). A corrente contrria sustentou que a Constituio no impede, mas, ao contrrio, admite expressamente (no 4 do art. 37) a duplicidade de regime (civil e penal) para os ilcitos de improbidade. Ademais, nem todos os atos de improbidade previstos na Lei n. 8.429/1992 esto tipificados como crimes de responsabilidade pela Lei n. 1.079/1950, razo pela qual o duplo regime somente se configuraria, se proibido fosse, em relao s tipificaes coincidentes, no quanto s demais. Mesmo para essa corrente, todavia, a aplicao da Lei n. 8.429/1992 deve ser mitigada em relao aos agentes polticos, para os quais no admissvel a imposio da sano de perda do cargo ou de suspenso dos direitos polticos, ao menos em juzo de primeiro grau ou antes do trnsito em julgado. Relativamente a esses agentes, a referida Lei deve, portanto, ser adotada, mas com ablao dessas sanes. So ilustrativos desta polmica, alm dos votos proferidos naquele precedente e em outros julgados do STF, os que constam da ADI n. 2.860-0, Min. Pertence, DJ 19.12.2006. 2. Um ponto comum pode ser identificado nas duas correntes: implcita ou explicitamente, ambas reconhecem e procuram superar a perplexidade de submeter agentes polticos detentores dos cargos de maior nvel institucional e de responsabilidade poltica do Pas (que, em matria penal, tm foro por prerrogativa de funo, mesmo por crimes que acarretam simples pena de multa pecuniria) possibilidade de sofrerem sano de perda do cargo ou

24

Jurisprudncia da CORTE ESPECIAL

de suspenso de direitos polticos em processo de competncia de juiz de primeiro grau. Ainda quando subordinada a aplicao da pena ao trnsito em julgado, o processo nem sempre teria condies de ser apreciado pelos Tribunais Superiores, cuja competncia restrita a hipteses de ofensa Constituio (STF) ou s leis federais (STJ), sendo-lhes vedado o reexame dos fatos da causa. Cada corrente d a esse problema soluo a seu modo: uma simplesmente imuniza os agentes polticos da aplicao da Lei de Improbidade e a outra afasta ou mitiga a aplicao das sanes mais graves, acima indicadas. Certamente por influncia dessa preocupao comum, h nas duas correntes a invocao cumulativa de elementos argumentativos de natureza substancialmente diferente: fundamentos de ordem instrumental (regime de competncia para julgar a ao de improbidade ou o crime de responsabilidade) so trazidos para sustentar concluses de natureza material (duplicidade do regime jurdico do ilcito, sua tipificao e seus agentes). Percebe-se, outrossim, que disposies normativas infraconstitucionais, especialmente as da Lei n. 1.079/1950, so reiteradamente invocadas como elementos de argumentao para interpretar o sistema sancionador constitucional, invertendo, de certo modo, o sentido da hierarquia das normas, que deve ser vertical, mas de cima para baixo, e no o contrrio. 3. Olhada a questo sob o ngulo exclusivamente constitucional e separados os elementos de argumentao segundo a sua natureza prpria, difcil justificar a tese de que todos os agentes polticos sujeitos a crime de responsabilidade (nos termos da Lei n. 1.079/1950 ou do Decreto-Lei n. 201/1967) esto imunes, mesmo parcialmente, s sanes do art. 37, 4, da Constituio. que, segundo essa norma constitucional, qualquer ato de improbidade est sujeito s sanes nela estabelecidas, inclusive da perda do cargo e da suspenso de direitos polticos. Ao legislador ordinrio, a quem o dispositivo delegou competncia apenas para normatizar a forma e gradao dessas sanes, no dado limitar o alcance do mandamento constitucional. Somente a prpria Constituio poderia faz-lo e, salvo em relao a atos de improbidade do Presidente da Repblica adiante referidos, no se pode identificar no texto constitucional qualquer limitao dessa natureza. 4. Realmente, as normas constitucionais que dispem sobre crimes de responsabilidade podem ser divididas em dois grandes grupos: um que trata exclusivamente de competncia para o processo e julgamento de tais crimes, estabelecendo foro por prerrogativa de funo; e outro que dispe sobre aspectos objetivos do crime, indicando condutas tipificadoras. Situado no primeiro grupo, o art. 52 estabelece que compete privativamente ao Senado Federal: I - processar e julgar o Presidente e o Vice-Presidente da Repblica nos crimes de responsabilidade, bem como os Ministros de Estado e os Comandantes da Marinha, do Exrcito e da Aeronutica nos crimes da mesma natureza conexos com aqueles; II - processar e julgar os Ministros do Supremo Tribunal Federal, os membros do Conselho Nacional de Justia e do Conselho Nacional do Ministrio
RSTJ, a. 23, (224): 17-84, outubro/dezembro 2011 25

REVISTA DO SUPERIOR TRIBUNAL DE JUSTIA

Pblico, o Procurador-Geral da Repblica e o Advogado-Geral da Unio nos crimes de responsabilidade. Nos termos do art. 96, III, compete privativamente aos Tribunais de Justia julgar os juzes estaduais e do Distrito Federal e Territrios, bem como os membros do Ministrio Pblico, nos crimes (...) de responsabilidade (...). Segundo o art. 102, I, c, compete ao Supremo Tribunal Federal processar e julgar, originariamente, (...) nos crimes de responsabilidade, os Ministros de Estado e os Comandantes da Marinha, do Exrcito e da Aeronutica, ressalvado o disposto no art. 52, I, os membros dos Tribunais Superiores, os do Tribunal de Contas da Unio e os chefes de misso diplomtica de carter permanente. Nos termos do art. 105, I, compete ao Superior Tribunal de Justia processar e julgar, originariamente, nos crimes de responsabilidade, os desembargadores dos Tribunais de Justia dos Estados e do Distrito Federal, os membros dos Tribunais de Contas dos Estados e do Distrito Federal, os dos Tribunais Regionais Federais, dos Tribunais Regionais Eleitorais e do Trabalho, os membros dos Conselhos ou Tribunais de Contas dos Municpios e os do Ministrio Pblico da Unio que oficiem perante Tribunais. E, nos termos do art. 108, I, aos Tribunais Regionais Federais compete processar e julgar, originariamente, nos crimes de responsabilidade, os juzes federais da rea de sua jurisdio, includos os da Justia Militar e da Justia do Trabalho, (...) e os membros do Ministrio Pblico da Unio (...). Ora, no se pode identificar nessas normas do primeiro grupo de natureza exclusivamente instrumental qualquer elemento que indique sua incompatibilidade material com o regime do art. 37, 4, da Constituio. O que elas incitam um problema de natureza processual, concernente necessidade de compatibilizar as normas sobre prerrogativa de foro com o processo destinado aplicao das sanes por improbidade administrativa, nomeadamente as que importam a perda do cargo e a suspenso dos direitos polticos. 5. O segundo grupo de normas constitucionais o das que indicam o elemento objetivo da conduta caracterizadora do crime de responsabilidade. A teor do 2 do art. 29-A, constitui crime de responsabilidade do Prefeito Municipal: I - efetuar repasse que supere os limites definidos neste artigo; II - no enviar o repasse at o dia vinte de cada ms; ou III - envi-lo a menor em relao proporo fixada na Lei Oramentria. E, nos termos do 3 do mesmo artigo, constitui crime de responsabilidade do Presidente da Cmara Municipal o desrespeito ao 1 deste artigo, segundo o qual a Cmara Municipal no gastar mais de setenta por cento de sua receita com folha de pagamento, includo o gasto com o subsdio de seus Vereadores. No caput do art. 50 tipifica-se como crime de responsabilidade a ausncia sem justificao adequada de comparecimento de Ministro de Estado ou de quaisquer titulares de rgos diretamente subordinados Presidncia da Repblica quando convocados pela Cmara dos Deputados ou pelo Senado Federal, para prestarem, pessoalmente, informaes sobre assunto previamente determinado. Essas mesmas autoridades, a teor 2 do mesmo art. 50, cometem crime de responsabilidade com a recusa, ou o no atendimento,
26

Jurisprudncia da CORTE ESPECIAL

no prazo de trinta dias, bem como a prestao de informaes falsas, em face de pedidos de informaes feitos pelas Mesas da Cmara dos Deputados ou do Senado Federal. No art. 85, estabelece a Constituio que so crimes de responsabilidade os atos do Presidente da Repblica que atentem contra a Constituio Federal e, especialmente, contra: I - a existncia da Unio; II - o livre exerccio do Poder Legislativo, do Poder Judicirio, do Ministrio Pblico e dos Poderes constitucionais das unidades da Federao; III - o exerccio dos direitos polticos, individuais e sociais; IV - a segurana interna do Pas; V - a probidade na administrao; VI - a lei oramentria; VII - o cumprimento das leis e das decises judiciais. Segundo o 6 do art. 100, o Presidente do Tribunal competente que, por ato comissivo ou omissivo, retardar ou tentar frustrar a liquidao regular de precatrio incorrer em crime de responsabilidade. E, finalmente, no 1 do art. 167 est determinado, sob pena de crime de responsabilidade, que nenhum investimento cuja execuo ultrapasse um exerccio financeiro poder ser iniciado sem prvia incluso no plano plurianual, ou sem lei que autorize a incluso (...). Como se percebe, a nica aluso a improbidade administrativa como crime de responsabilidade, nesse conjunto normativo do segundo grupo, a que consta do inciso V do art. 85, ao considerar crime de responsabilidade os atos praticados pelo Presidente da Repblica contra a probidade na administrao, dando ensejo a processo e julgamento perante o Senado Federal (art. 86). Somente nesta restrita hiptese, conseqentemente, que se identifica, no mbito material, uma concorrncia de regimes, o geral do art. 37, 4, e o especial dos arts. 85, V, e 86. certo que no se pode negar ao legislador ordinrio a faculdade de dispor sobre aspectos materiais dos crimes de responsabilidade, tipificando outras condutas alm daquelas indicadas no texto constitucional. inegvel que essa atribuio existe, especialmente em relao a condutas de autoridades que a prpria Constituio, sem tipificar, indicou como possveis agentes do crime. Todavia, no desempenho de seu mister, ao legislador cumpre observar os limites prprios da atividade normativa infraconstitucional, que no o autoriza a afastar ou a restringir injustificadamente o alcance de qualquer preceito constitucional. Por isso mesmo, no lhe ser lcito, a pretexto de tipificar crimes de responsabilidade, excluir os respectivos agentes das sanes decorrentes do comando superior do art. 37, 4. 6. O que se conclui, em suma, que, excetuada a hiptese de atos de improbidade praticados pelo Presidente da Repblica (sujeitos, por fora da prpria Constituio, a regime especial), no h norma constitucional alguma que imunize os agentes polticos, sujeitos a crime de responsabilidade, de qualquer das sanes por ato de improbidade previstas no art. 37, 4. Seria igualmente incompatvel com a Constituio eventual preceito normativo infraconstitucional que impusesse imunidade dessa natureza. O que h, inegavelmente, uma situao de natureza estritamente processual, que nem por isso deixa de ser sumamente importante no mbito institucional, relacionada com a competncia para o processo e julgamento das aes de improbidade, j que elas podem
RSTJ, a. 23, (224): 17-84, outubro/dezembro 2011 27

REVISTA DO SUPERIOR TRIBUNAL DE JUSTIA

conduzir agentes polticos da mais alta expresso a sanes de perda do cargo e suspenso de direitos polticos. Essa a real e mais delicada questo institucional que subjaz polmica sobre atos de improbidade praticados por agentes polticos. Ora, a soluo constitucional para o problema, em nosso entender, est no reconhecimento, tambm para as aes de improbidade, do foro por prerrogativa de funo assegurado nas aes penais.

Cumpre registrar, ademais, que o fato aqui imputado aos requeridos, Juzes de Tribunal Regional do Trabalho, no encontra tipificao como crime de responsabilidade. A disposio normativa de tipificao de membro de Tribunal de segundo grau a do art. 39-A, pargrafo nico da Lei n. 1.079, de 10 de abril de 1950, que se refere a desembargador como sujeito ativo e que remete aos crimes contra lei oramentria, os quais, por sua vez, somente podem ser praticados pelo Presidente e respectivo substituto quando no exerccio da Presidncia do Tribunal. 2. Todavia, no caso, no h como superar positivamente o juzo de admissibilidade da ao. A jurisprudncia pacificada no mbito da 1 Seo, que julga recursos da espcie, acompanhando entendimento macio da doutrina especializada (v.g.: Teoria da improbidade administrativa: m gesto pblica: corrupo: ineficincia, Fbio Medina Osrio, So Paulo: Revista dos Tribunais, 2007; Improbidade Administrativa, Emerson Garcia e Rogrio Pacheco Alves, Rio de Janeiro: Lumen Juris, 2004, p. 296-299), enfatiza o entendimento de que no se pode confundir improbidade com simples ilegalidade. A improbidade ilegalidade tipificada e qualificada pelo elemento subjetivo da conduta do agente, razo pela qual indispensvel, para a sua caracterizao, que a conduta do agente seja dolosa (condutas descritas nos artigos 9 e 11 da Lei n. 8.429/1992), ou pelo menos eivada de culpa grave (condutas do artigo 10). Nesse sentido: ERes n. 479.812, 1 Seo, de minha relatoria, DJ de 27.09.2010; EREsp n. 917.437, 1 Seo, Min. Castro Meira, DJ de 22.10.2010; REsp n. 827.445, 1 T., de minha relatoria, DJ de 08.03.2010; REsp n. 734.984-SP, 1 T., Min. Luiz Fux, DJe de 16.06.2008; AgRg no REsp n. 479.812-SP, 2 T., Min. Humberto Martins, DJ de 14.08.2007; REsp n. 842.428-ES, 2 T., Min. Eliana Calmon, DJ de 21.05.2007; REsp n. 841.421-MA, 1 T., Min. Luiz Fux, DJ de 04.10.2007; REsp n. 658.415-RS, 2 T., Min. Eliana Calmon, DJ de 03.08.2006; REsp n. 626.034-RS, 2 T., Min. Joo Otvio de Noronha, DJ de 05.06.2006; e REsp n. 604.151-RS, de que fui relator para o acrdo, DJ de 08.06.2006, com a seguinte ementa:

28

Jurisprudncia da CORTE ESPECIAL

Administrativo. Improbidade. Lei n. 8.429/1992, art. 11. Desnecessidade de ocorrncia de prejuzo ao errio. Exigncia de conduta dolosa. (...) 2. Tanto a doutrina quanto a jurisprudncia do STJ associam a improbidade administrativa noo de desonestidade, de m-f do agente pblico. Somente em hipteses excepcionais, por fora de inequvoca disposio legal, que se admite a configurao de improbidade por ato culposo (Lei n. 8.429/1992, art. 10). O enquadramento nas previses dos arts. 9 e 11 da Lei de Improbidade, portanto, no pode prescindir do reconhecimento de conduta dolosa. 3. Recurso especial provido.

Em voto de relator nos ERes n. 479.812, 1 Seo, DJ de 27.09.2010, acompanhado por unanimidade, registrei:
Realmente, o princpio da legalidade impe que a sano por ato de improbidade esteja associada ao princpio da tipicidade. Reflexo da aplicao desses princpios a descrio, na Lei n. 8.429, de 1992, dos atos de improbidade administrativa e a indicao das respectivas penas. Tais atos esto divididos em trs grandes tipos, cujos ncleos centrais esto assim enunciados: (...) auferir qualquer tipo de vantagem patrimonial indevida em razo do exerccio de cargo, mandato, funo, emprego ou atividade nas entidades mencionadas no art. 1 desta Lei (art. 9); ensejar, por qualquer ao ou omisso dolosa ou culposa (...), a perda patrimonial, desvio, apropriao, malbaratamento ou dilapidao dos bens ou haveres das entidades referidas no art. 1 desta Lei (art. 10); e violar, por qualquer ao ou omisso (...), os deveres de honestidade, imparcialidade, legalidade e lealdade s instituies (art. 11). Apenas para as condutas do art. 10 est prevista a forma culposa, o que significa dizer que, nas demais, o tipo somente se perfectibiliza mediante dolo. A tal concluso se chega por aplicao do princpio da culpabilidade, associado ao da responsabilidade subjetiva, por fora dos quais no se tolera responsabilizao objetiva nem, salvo quando houver lei expressa, a penalizao por condutas meramente culposas. O silncio da lei, portanto, tem o sentido eloqente de desqualificar as condutas culposas nos tipos previstos nos arts. 9 e 11. Deve-se considerar, a propsito, que o 6 do art. 37 da Constituio, ao estatuir a regra geral da responsabilidade civil objetiva do Estado, preservou, quanto a seus agentes causadores do dano, a responsabilidade de outra natureza, subordinada a casos de dolo ou culpa. Sua responsabilidade objetiva, em conseqncia, demandaria, no mnimo, previso normativa expressa, que, ademais, dificilmente se compatibilizaria com a orientao sistemtica ditada pelo preceito constitucional. No por acaso, portanto, que, no mbito da Lei n. 8.429/1992 (editada com o objetivo de conferir maior efetividade aos princpios constitucionais da legalidade, impessoalidade, moralidade, publicidade e
RSTJ, a. 23, (224): 17-84, outubro/dezembro 2011 29

REVISTA DO SUPERIOR TRIBUNAL DE JUSTIA

eficincia, inscritos no caput do mesmo dispositivo da Constituio), h referncia a ao ou omisso, dolosa ou culposa no art. 5, que obriga ao ressarcimento do dano, em caso de leso ao patrimnio pblico, e no art. 10, que descreve uma das trs espcies de atos de improbidade, qual seja a dos atos que causam prejuzo ao errio. O silncio da lei com respeito ao elemento subjetivo na descrio dos outros dois tipos de atos de improbidade - os que importam enriquecimento ilcito (art. 9) e os que atentam contra os princpios da Administrao Pblica (art. 11) - certamente no pode ser interpretado como consagrao da responsabilidade objetiva, diante de sua excepcionalidade em nosso sistema. Trata-se de omisso a ser colmatada a luz do sistema e segundo o padro constitucional, que o da responsabilidade subjetiva.

3. Pois bem. A presente ao de improbidade administrativa imputa a membros do Tribunal Regional do Trabalho da 11 Regio (Solange Morais e Benedito Lyra) a prtica do ilcito previsto no art. 11, I da Lei n. 8.429/1992 (Constitui ato de improbidade administrativa que atenta contra os princpios da administrao pblica qualquer ao ou omisso que viole os deveres de honestidade, imparcialidade, legalidade, e lealdade s instituies, e notadamente: I - praticar ato visando fim proibido em lei ou regulamento ou diverso daquele previsto, na regra de competncia). Alegou-se que a requerida Solange Maria editou a Portaria n. 202 de 25 de fevereiro de 2003 (fl. 636), do seguinte teor:
A Presidente e Corregedora do Tribunal Regional do Trabalho da 11 Regio, no uso de suas atribuies legais e regimentais, e Considerando que compete ao Presidente do Tribunal, na qualidade de Corregedor, exercer vigilncia sobre o cumprimento dos deveres e sobre os prazos para prolao da sentena (art. 22, X. do Regimento Interno); Considerando, ainda, que o Exmo. Sr. Dr. Joaquim Oliveira de Lima, Juiz do Trabalho Substituto, deixou de prolatar sentenas em 4 (quatro) processos, cujas publicaes encontram-se em atraso; Resolve Determinar o afastamento do Exmo. Sr. Dr. Joaquim Oliveira de Lima, Juiz do Trabalho Substituto, de suas funes, no perodo de 06 a 12.03.2003, especificamente para prolatar as 4 (quatro) sentenas atrasadas e relativas a processos da 3 Vara do Trabalho de Manaus. D-se cincia. Publique-se. Solange Maria Santiago Morais Juza Presidente do TRT da 11 Regio.

30

Jurisprudncia da CORTE ESPECIAL

Nessa linha, alegou-se que foram editadas as demais Portarias, de contedo semelhante, indicadas na inicial. exceo da Portaria n. 855, assinada pelo requerido Benedito Lyra (no exerccio da Presidncia do TRT), todas foram editadas pela requerida Solange Morais, ento presidente e corregedora daquele Tribunal, a saber:
(a) Portaria n. 722 de 08 de setembro de 2003 (fl. 638): designa o magistrado Joaquim Oliveira para auxiliar na 8 Vara de Manaus, no perodo de 09 a 18.09.2003, especificamente para prolatar as sentenas atrasadas e relativas a processos da 8 Vara do Trabalho de Manaus (fls. 638-642); (b) Portaria n. 814 de 08 de outubro de 2003 (fl. 645): determina o afastamento do juiz Joaquim Oliveira, de suas funes, a partir das 9h30min do dia 08.10, at o dia 15.10.2003, para solucionar definitivamente as pendncias relativas a processos das MM 8 e 3 Vara do Trabalho de Manaus; (c) Portaria n. 855 de 16 de outubro de 2003 (fl. 646): prorrogou at o dia 19.10.2003 os efeitos da Portaria n. 814, para solucionar definitivamente as pendncias relativas a processos das MM 8 e 3 Varas do Trabalho de Manaus; (d) Portaria n. 862 de 20 de outubro de 2003 (fl. 648): prorrogou at o 20.10.2003, mais uma vez, os efeitos da Portaria n. 814, para solucionar definitivamente as pendncias relativas a processos das MM 3 Vara do Trabalho de Manaus. (e) Portaria n. 803 (fl. 32): determina o afastamento da magistrada Ana Eliza Oliveira Praciano, de suas funes, no perodo de 07 a 09.10.2003, especificamente para prolatar as 10 (dez) sentenas atrasadas e relativas a processos a 13 Vara do Trabalho de Manaus; e (f ) Portaria n. 51 de 20 de janeiro de 2004 (fl. 33-34): tambm determina o afastamento da juza Ana Eliza, de suas funes, nos dias 21.01 e 22.01.2004, especificamente para prolatar as 4 (quatro) sentenas de embargos execuo atrasadas e relativas a processos da 2 Vara do Trabalho de Manaus.

Ora, a petio inicial, embora enfatize a ilegalidade dessas Portarias, em nenhum momento afirma ter havido conduta dolosa de parte dos demandados. No concernente ao elemento subjetivo da conduta, limitou-se o Ministrio Pblico a referir que, ao editarem essas Portarias para prolao de sentenas atrasadas, os demandados intencionalmente aplicaram uma pena disciplinar - uma vez que foi utilizada a expresso puxo de orelha - no prevista no rol taxativo do art. 42 da LC n. 35/1979 (Lei Orgnica da Magistratura Nacional) e, assim agindo, os magistrados ampliaram o rol de espcies de sano punitiva para magistrados que porventura possuam pendncias processuais, com esses atos, violaram um dos princpios basilares do ordenamento jurdico brasileiro, qual seja
RSTJ, a. 23, (224): 17-84, outubro/dezembro 2011 31

REVISTA DO SUPERIOR TRIBUNAL DE JUSTIA

o da legalidade, uma vez que no observaram a determinao contida na lei (...) esse princpio significa que todo o administrador est, no exerccio de sua atividade funcional, vinculado aos dispositivos legais, sob pena de prtica de ato invlido (fl. 10). Como se percebe, o fundamento da demanda tem relao com juzo sobre a legalidade do ato praticado, no com a improbidade da conduta de quem o praticou. Na verdade, cumpria ao autor da ao descrever de forma clara e verossmil que a conduta dos agentes foi movida, no com a inteno indicada nas Portarias, mas com a m inteno de desvirtuar dolosamente os princpios constitucionais que regem a administrao da justia. Nada disso consta da inicial, nem se pode deduzir da narrativa dos fatos. Pelo contrrio, cumpre registrar que o prprio Pleno do Tribunal editou a Resoluo Administrativa n. 129-A de 21 de outubro de 2003 (posterior edio de algumas das Portarias objeto da ao de improbidade), por unanimidade de votos, em que resolveu manter as providncias tomadas pela Exma. Juza Solange Maria Santiago Morais, Presidente e Corregedora do Tribunal, com relao ao atraso de sentenas e andamentos de processos, at que se esgotem suas funes como Corregedora (fl. 616). Posteriormente, na sesso administrativa ocorrida no dia 13 de janeiro de 2004, o Pleno do Tribunal - considerando o que ficou estabelecido na Resoluo Administrativa n. 129-A/2003, que a Exma. Sra. Juza Ana Eliza Oliveira Praciano se encontra com 8 (oito) sentenas em atraso desde o dia 19.12.2003, conforme informaes da 2 VT de Manaus e que a Exma. Sra. Juza Presidente deu conhecimento ao Tribunal Pleno que a prolao das referidas sentenas vem sendo adiada desde o dia 30.10.2003 e que foi adiada mais uma vez para o dia 16.01.2004 (...) -, resolveu autorizar que a Presidncia tome as medidas cabveis, quanto regularizao das aludidas sentenas (Resoluo Administrativa n. 13/2004 - fl. 719). Em suma: os atos praticados pelos demandados foram, direta ou indiretamente, chancelados pelos membros do TRT da 11 Regio que participaram das referidas sesses administrativas. Sinale-se que no foi colocada em dvida a idoneidade da conduta desses demais integrantes daquele Tribunal. Em suma: o que a petio inicial descreve , simplesmente, a prtica de atos eivados de ilegalidade, no a prtica de atos de improbidade. Ora, a ilegalidade, ainda que existente, por si s no autoriza a instaurao de ao destinada a aplicar as severas sanes previstas no art. 12 da Lei n. 8.429/1992 para condutas eivadas de improbidade. 4. Ante o exposto, voto no sentido de rejeitar a ao, nos termos do art. 17, 8, da Lei n. 8.429/1992. o voto.
32

Jurisprudncia da CORTE ESPECIAL

AO PENAL N. 565-TO (1999/0104851-6) Relatora: Ministra Eliana Calmon Autor: Ministrio Pblico Federal Ru: Carlos Luiz de Souza Advogado: Haroldo Carneiro Rastoldo

EMENTA Processual Penal. Ao penal originria. Delito de peculatodesvio. Art. 312, caput, do Cdigo Penal. Elemento subjetivo do tipo no demonstrado. Denncia rejeitada. 1. O MPF atribui ao denunciado a conduta de, no exerccio do cargo de Presidente do Tribunal Regional Eleitoral do Estado do Tocantins, ter desviado, em proveito de empresa particular, valor referente a honorrios contratados com a finalidade de custear projeto de construo da sede da referida Corte Eleitoral. 2. Dos elementos de prova colhidos nos autos, tem-se que o denunciado tomou todas as cautelas que estavam a seu alcance para apurar o efetivo valor devido empresa, no havendo indcios suficientes para fundamentar um juzo positivo de admissibilidade da exordial acusatria oferecida contra o acusado. 3. Denncia rejeitada, nos termos do art. 395, III, do Cdigo de Processo Penal. ACRDO Vistos, relatados e discutidos os autos em que so partes as acima indicadas, acordam os Ministros da Corte Especial do Superior Tribunal de Justia. A Corte Especial, por unanimidade, rejeitou a denncia, nos termos do voto da Sra. Ministra Relatora. Os Srs. Ministros Francisco Falco, Nancy Andrighi, Joo Otvio de Noronha, Teori Albino Zavascki, Castro Meira, Arnaldo Esteves Lima, Massami Uyeda, Humberto Martins, Raul Arajo, Cesar Asfor Rocha, Felix Fischer e Gilson Dipp votaram com a Sra. Ministra Relatora. Impedida a Sra. Ministra Laurita Vaz.
RSTJ, a. 23, (224): 17-84, outubro/dezembro 2011 33

REVISTA DO SUPERIOR TRIBUNAL DE JUSTIA

Ausente, justificadamente, a Sra. Ministra Maria Thereza de Assis Moura. Convocado o Sr. Ministro Raul Arajo para compor qurum. Esteve presente, dispensada a sustentao oral, o Dr. Cleber Lopes de Oliveira. Braslia (DF), 18 de maio de 2011 (data do julgamento). Ministro Ari Pargendler, Presidente Ministra Eliana Calmon, Relatora
DJe 02.09.2011

RELATRIO A Sra. Ministra Eliana Calmon: Trata-se de denncia oferecida pelo Ministrio Pblico Federal, da lavra do Subprocurador-Geral da Repblica Moacir Mendes de Sousa, nos seguintes termos:
O Ministrio Pblico Federal, pelo Subprocurador-Geral da Repblica in fine assinado, em ateno ao respeitvel despacho de fls. 1.372 e com base na NC n. 159-TO em anexo, oferece denncia contra 1. Carlos Luiz de Souza, brasileiro, Desembargador do Tribunal de Justia do Estado do Tocantins, com endereo no Palcio da Justia Rio Tocantins, Praa dos Girassis, s/n., Palmas-TO; 2. Renato Cintra, brasileiro, casado, funcionrio pblico federal aposentado, residente e domiciliado na cidade de Palmas-TO; 3. Francisco Augusto Ramos, brasileiro, separado judicialmente, analista judicirio, natural de Propri-SE, residente na Alameda 12, Casa 37, Quadra 108 Norte, Palmas-TO; 4. Pedro Lopes Jnior, brasileiro, casado, inscrio no Crea-SP n. 76.712D, residente e domiciliado na ARSE 13 QI J, Lote 02, Alameda 12, Palmas-TO; 5. Edison Eloy de Souza, brasileiro, casado, solteiro, arquiteto, com endereo residencial e comercial na Rua dos Chans, 425, Moema, So Paulo-SP, pelos fatos a seguir descritos: O denunciado Carlos Luiz de Souza, contratou os servios da empresa Modulor para elaborao do Projeto Arquitetnico do Edifcio-Sede do TRE-TO, com dispensa de licitao sem observncia das formalidades legais, previstas no artigo 25, c.c artigo 13 da Lei n. 8.666/1993, tendo, de outro lado, com o auxlio dos denunciados Renato e Francisco, pago o preo superfaturado, visto que
34

Jurisprudncia da CORTE ESPECIAL

em valor correspondente ao dobro do previsto para o aludido servio, com o que desviaram, em proveito alheio, no caso, em benefcio da Modulor, dinheiro pblico de que tinham a posse em razo do cargo, no valor de R$ 83.995,72 (oitenta e trs mil, novecentos e noventa e cinco reais e dois centavos). Os denunciados Pedro Lopes Jnior e Edison Eloy de Souza, scios e administradores da empresa Modulor, concorrendo, comprovadamente, para a contratao dos servios com a indevida dispensa de licitao, beneficiaramse com a irregular celebrao do contrato com o Poder Pblico, alm de terem recebido o valor correspondente ao que foi desviado dos cofres pblicos, pelos trs primeiros denunciados. As condutas delituosas ocorreram do seguinte modo: Os autos do notcia de que no ano de 1994, o ento Presidente do Tribunal Regional Eleitoral do Estado do Tocantins, Desembargador Amado Cilton Rosa, foi advertido pelo TSE de que se no houvesse a elaborao do Projeto Arquitetnico do Edifcio-sede do TRE-TO naquele ano, seria impossvel a incluso de verbas para a construo da referida sede do Tribunal no Oramento de 1995. Verificando a impossibilidade de realizar a contratao do arquiteto para a realizao do servio, o ento Presidente da Corte Regional Eleitoral fez expedir o Ofcio n. 589/94-PR, de 05.08.1994, ao ento Governador do Estado, Moiss Avelino, solicitando que lhe fornecesse o Projeto, o que fez acreditando que o atendimento do pleito seria efetuado mediante a execuo do servio por tcnicos do quadro de pessoal do ente federativo. No mbito do Poder Executivo, foi deflagrado procedimento licitatrio, na modalidade Convite n. 583/94 - DEOCI, visando elaborao do projeto completo para o Edifcio-sede do TRE-TO, com rea de 3.900 m, habilitando-se as empresas Modulor Arquitetura para a Vida S/C Ltda, Design Projetos e Execuo e Colombo e Mariucci Eng. e Construes Ltda, sendo vencedora a Modulor, que cotou o preo de R$ 71.483,60 (fl. 1.038-1.041), homologado pelo despacho de fls. 1.054, do Secretrio de Estado da Infra-estrutura, em 06 de setembro de 1994. Para realizao dos servios, foi celebrado o contrato entre a Secretaria Estado da Infra-estrutura Departamento de Obras - e a empresa Modulor Arquitetura para a Vida S/C Ltda (fls. 1.058-1.065). O valor foi empenhado, conforme Nota de Empenho n. 006800000, emitida em 11 de novembro de 1994 e firmada pelo Secretrio de Estado, pelo Chefe da Seo de Empenho e pelo Coordenador de Finanas (fls. 1.057), sendo emitida Ordem de Servio na mesma data (fls. 1.065). Houve um Termo Aditivo ao contrato, no valor de R$ 14.894,72, decorrente do acrscimo de rea de 500 m e Projeto de Ar Condicionado (fls. 1.071-2), sendo emitido um segundo Empenho n. 0118.00000, em 20.12.1994, de tal valor. Conforme visto s fls. 1.081. Os representantes da empresa Modulor, quarto e quinto denunciados, apresentaram ao TRE-TO um Anteprojeto do Edifcio-Sede, o qual foi submetido apreciao do Plenrio pelo ento Presidente Amado Cilton Rosa, sendo que, na oportunidade, os demais Membros do Tribunal e o Procurador-Regional
RSTJ, a. 23, (224): 17-84, outubro/dezembro 2011 35

REVISTA DO SUPERIOR TRIBUNAL DE JUSTIA

Eleitoral apresentaram sugestes, que importaram em modificaes do que havia sido projetado, tendo a referida empresa apresentado um novo Anteprojeto com as alteraes sugeridas, o qual restou aprovado pelo Plenrio, na sesso extraordinria do dia 10.11.1994 (fls. 801). O anteprojeto foi encaminhado ao Secretrio de Administrao, em 18.11.1994, para a realizao das respectivas medies, feitas conforme relatrio de fls. 1.068, sendo elaborada a planilha de pagamento (fls. 1.069). Tempo depois, o Diretor-Geral do TRE-TO, Wandelmir Rodrigues de Oliveira, informou ao ento Presidente que os Representantes da empresa Modulor o procuraram solicitando o auxlio para interceder junto ao Estado para a viabilizao do pagamento do servio executado, sendo que a entrega do Projeto dependia apenas do cumprimento da obrigao pecuniria, ao que decidiu o Presidente no adotar qualquer medida nessa direo, sob o argumento de que a contratao se havia efetivado entre o Estado e a empresa, alm do que j estava chegando ao final de seu mandato, esclarecendo, no entanto, que o TRETO encaminhou ao Senhor Governador do Estado, Jos Wilson Siqueira Campos, o Ofcio n. 147/95-GP de 17 de maro de 1995, firmado pelo ento Presidente da Corte, Desembargador Liberato Pvoa, reiterando pedido de pagamento empresa Modulor para que fossem liberadas as plantas, registrando no ter feito contratao com a empresa Modulor a no ser aquela relativa confeco da maquete do Edifcio-sede, cujo valor pago foi o de apenas CR$ 2.240,00, servio este que foi contratado pelo ento Diretor-Geral do Tribunal, Waldemir Rodrigues de Oliveira, precedido de consulta de preo junto a trs empresas do ramo (fl. 552-554). Com o trmino do mandato do ento Presidente Liberato Pvoa, assumiu a Presidncia, o primeiro denunciado, Des. Carlos Luiz de Souza, no ano de 1996. Em 06 de dezembro de 1996, exarou despacho determinando que os arquitetos Pedro e Edison Eloy apresentassem o Projeto de Construo do Edifcio-sede do TRE-TO, cujo anteprojeto j havia sido aprovado, em sesso Plenria, na gesto anterior (fls. 0103). Em 14 de novembro de 1996, o quarto denunciado Pedro Lopes, encaminhou correspondncia ao primeiro denunciado informando que os projetos estavam praticamente prontos e que se tratava de um projeto com 4.995,50 metros quadrados que, nos moldes de preo mnimo indicado pela Fundao Getlio Vargas para o ndice nacional de custos da construo civil, regio Norte, em edifcios deste porte, esto estabelecidos a Quatrocentos e vinte e trs reais e setenta e cinco centavos (R$ 423,75), por metro quadrado, totalizando em valores de outubro de 1996 em cento e sessenta e sete mil e novecentos e noventa e hum reais e quarenta e quatro centavos (R$ 167.991,44) correspondendo a oito por cento (8%) do valor estimado da obra. Em funo de que os projetos esto prontos e para que nosso prejuzo no seja tanto, comprometemo-nos a entregar os projetos por estes valores mnimos. No aguardo de vossa manifestao,

36

Jurisprudncia da CORTE ESPECIAL

externamos protestos de estima. Atenciosamente. (fls. 105). Diante disso, o primeiro denunciado, considerao de se tratar de anteprojeto j aprovado pelo Tribunal Pleno daquela Corte Eleitoral e sem o pagamento dos honorrios relativos sua elaborao, determinou a celebrao do contrato e pagamento do servio com dispensa de licitao, desprezando por completo aquele que havia sido realizado no mbito do Poder Executivo, sob o fundamento de tratar-se de profissionais especializados, isto , que o seu nome tenha projeo fora de certos limites territoriais, que se no possa reunir com facilidade a sua rea de atuao. (fls. 912). Verifica-se, todavia, que os servios contratados poderiam ser realizados por qualquer empresa que se dedicasse elaborao de projetos arquitetnicos, tanto assim que no processo licitatrio levado a efeito no mbito do Poder Executivo e desprezado pelo primeiro denunciado, outras empresas concorreram ao certame Design e Colombo (fls. 1.053). Noutra vertente, segundo j havia noticiado nos autos e registrado no prprio despacho que ratificou a dispensa ou inexigibilidade de licitao, houve subcontratao, pela empresa Modulor a outras empresas, de grande porte dos servios contratados pelo TRE-TO, o que no evidencia nem a singularidade do objeto nem a notria especializao dos profissionais, descumprindo-se, desse modo, o 3 do artigo 13, da Lei n. 8.666/1993, haja vista que A empresa de prestao de servios tcnicos especializados que apresente relao de integrantes de seu corpo tcnico em procedimento licitatrio ou como elemento de justificao de dispensa ou inexigibilidade de licitao, ficar obrigada a garantir que os referidos integrantes realizem pessoal e diretamente os servios objeto do contrato. Assim, o primeiro denunciado, deliberadamente, realizou contrato de prestao de servio de alto valor, com dispensa de licitao, quando esta era imprescindvel, fazendo-o para encobrir as irregularidades constatadas no processo, pois chegou a afirmar, no prprio despacho que ratificou a dispensa de licitao, que as formalidades previstas na Lei n. 8.666/1993 no foram observadas. O dolo, no caso, genrico e resulta da livre vontade de realizar a conduta fora das determinaes legais, em prejuzo do errio pblico, perfeitamente demonstrado, tendo em vista que as contas do primeiro denunciado foram desaprovadas pelo TCU, obrigando-o a ressarcir o errio pblico do dano causado. No satisfeito com a ilegal conduta de determinar a contratao de servio sem a necessria licitao, com o auxlio dos segundo e terceiro denunciados, pagou preo superfaturado pela elaborao do Projeto. Como j demonstrado, participando do certame licitatrio deflagrado pelo Governo do Estado para elaborao do projeto Arquitetnico do Edifcio-sede do TRE-TO, a empresa Modulor, vencedora do concurso, cotou o preo do servio em R$ 71.483,60. Como ocorreu acrscimo de rea e posterior elaborao de Projeto de Ar condicionado, houve um aditivo no valor de R$ 14.674,72.
RSTJ, a. 23, (224): 17-84, outubro/dezembro 2011 37

REVISTA DO SUPERIOR TRIBUNAL DE JUSTIA

Pois bem. Embora o preo do servio tenha sido inicialmente cotado pela prpria Modulor em R$ 86.158,32 para uma rea de 4.400 m, que elaborou o Projeto e o submeteu aprovao do TRE-TO, em novembro de 1994, o primeiro denunciado deliberou por pagar, praticamente, pelo mesmo servio - a rea prevista no segundo contrato era de 4.955,50 m - a importncia de R$ 167.991,44. Pelo projeto que j havia sido elaborado ao preo de R$ 86.156,32, o primeiro denunciado determinou o pagamento de R$ 167.991,44. No bastasse isso, ainda pagou por servio no prestado. De fato. Segundo o que foi contratado, a empresa Modulor prestaria servios de estudos e projetos, ou seja, a elaborao do Projeto Arquitetnico do Edifciosede do TRE-TO que, segundo a Tabela de Honorrios da FAEASP, utilizada pelos contratantes, deveriam ser remunerados razo de 40% dos valores totais de honorrios previstos para uma obra do porte do TRE-TO, ou seja, 10% do toral da obra, nos termos dos artigos 12 e 13 da aludida Tabela. Assim, se o valor total da obra era de R$ 2.099.893,10, o valor dos servios de estudos e projetos prestados pela Modulor seria de R$ 83.995,72. Esta foi a concluso do Acrdo n. 342/2007 - TCU - 1 Cmara, verbis: Em verdade, a questo muito simples. O valor dos servios foi calculado com base no art. 12 da Tabela da Faeasp, sem levar em conta o art. 13 do mesmo instrumento (fls. 74-5). Foi esse deslize que causou o pagamento em dobro. Seno vejamos: O art. 12 da mencionada tabela preleciona, litteratim: artigo 12 - As taxas de honorrios atinentes s classe I e II do art. 2 (arquitetura e construo civil), quando calculadas em funo do custo previsto ou efetivo das obras ou servios, obedecem ao critrio adiante: At 70 vezes o salrio mnimo 19% No montante de 175 acima de 350 560 930 1.400 2.500 3.500 5.250 16% 15% 14% 13% 12% 11% 10,5% 10%

38

Jurisprudncia da CORTE ESPECIAL

O mencionado art. 13 assim dispes: Artigo 13 - Dos honorrios totais, fixados no art. 12, que se refiram a trabalhos completos, cabem: 1 - Para obras de servios e arquitetura de construo civil: Estudos e projetos a- Estudo preliminar.......................... 3% b- Anteprojeto e estimativa........... 8% c- Projeto e memorial....................... 8% d- Detalhes de execuo..................12% e- projetos complementares.......... 3% f- Projetos estruturais........................ 5% g- Especificao e oramento.........1% Execuo das Obras a- Direo e Administrao............. 50% b- Controle de fornecimentos........ 5% c- Controle contbil............................ 5% bvio concluir que como os servios prestados pela Modulor referiamse apenas ao grupo estudos e projetos, deveriam ter sido remunerados razo de 40% dos Valores totais de honorrios previstos para uma obra do porte do TRE-TO (10% do total da obra). Ora, se a remunerao por estudos e projetos era de 40% do total possvel de ser cobrado - 10% - logo, aritmeticamente, seria de 4% do total do valor estimado para a obra (R$ 2.099.893,10) - o que resulta no valor de R$ 83.995,72. Desse modo, como o valor pago foi de R$ 167.991,44, conclumos que houve prejuzo aos cofres pblicos, por pagamento a maior dos servios prestados pela Modulor Arquitetura para a Vida, no valor de R$ 83.995,72. O responsvel pagou e a empresa Modulor recebeu por servios no prestados - execuo de obras - visto que sua atuao se deu apenas na rea de estudos e projetos. Cumpre ressaltar que os clculos foram feitos com base na prpria tabela utilizada pelo responsvel. No h interpretao, inferncia, deduo ou comparao com outras. Pura e simplesmente a aplicao da tabela (fls. 1.291-1.292).

RSTJ, a. 23, (224): 17-84, outubro/dezembro 2011

39

REVISTA DO SUPERIOR TRIBUNAL DE JUSTIA

Como demonstrado, o primeiro denunciado, deliberadamente, pagou a maior por servios contratados e, o que pior, no prestados, desviando, desse modo, dinheiro pblico, em benefcio de terceiros, no valor de R$ 83.995,72. A Nota de Empenho n. 96NE00686, emitida em 29 de novembro de 1996, no valor de R$ 167.991,44, foi firmada pelo primeiro denunciado (fls. 749), tendo tambm firmado o Contrato de Prestao de Servios de fls. 750-754. De seu turno, o segundo denunciado, que assumiu a funo de Diretor-Geral do TRE-TO em meados de maro de 1996, permanecendo no cargo at fevereiro de 1997, contribuiu efetivamente para a consumao da conduta, pois, segundo consta, foi quem diz ter realizado pesquisa de mercado para subsidiar a fixao do preo do servio, pois, quando chamado a se manifestar sobre os valores cobrados pela Modular, dirigiu-se ao CREA-TO, onde obteve a informao de que o percentual de 8% calculado sobre o total da obra estava dentro da tabela, emitindo Parecer informando que aquela quantia se enquadrava na mdia do mercado (fl. 0131-0132), desprezando completamente o quanto determinado nos artigos 12 e 13 da Tabela FAEASP, utilizada nos clculos, sendo certo que emitiu a informao que motivou o despacho do Desembargador Presidente que reconheceu e ratificou a inexigibilidade da licitao (fl. 1.335). A participao do terceiro denunciado nos fatos decorreu de sua condio de Secretrio de Administrao e Oramento do TRE-TO, tendo em vista que assinou, juntamente, com o primeiro denunciado, a Nota de Empenho para o pagamento Modulor (fls. 749), circunstncia que criou a obrigao Corte Regional Eleitoral de efetuar dispndio financeiro indevido em benefcio da empresa prestadora do servio, quando deveria ter verificado a regularidade dos valores empenhados, em razo de suas atribuies funcionais, a despeito de eventualmente ter-lhe chegado s mos j com a assinatura do Presidente do TRE-TO, no se tendo havido com a recomendvel e necessria diligncia no sentido de ter evitado o pagamento irregular que veio a ser concretizado, mesmo deste tendo cincia, conforme se acha relatado no seu depoimento prestado Procuradoria da Repblica no Estado do Tocantins, em referncia feita no Acrdo do TCU (fl. 1.330). Os quarto e quinto denunciados, na condio de scios da empresa Modulor Arquitetura para a Vida S/C Ltda, celebraram com o Tribunal Regional Eleitoral do Estado do Tocantins o contrato de prestao de servio tcnico especializado na rea da construo civil objetivando a realizao de projeto do prdio que constituir a sede prpria do TRE-TO, tendo-se beneficiado indevidamente da dispensa de licitao, sendo que, em decorrncia, recebeu o valor superfaturado pelos servios contratados, completamente dissociado do quando recomendado pela Tabela de honorrios da FAEASP, pois foi remunerado como se tivesse executado obra quando, na verdade, prestou apenas servio de estudos e projetos. O fato que a ao conjunta de todos os envolvidos contribuiu para que a Instituio Pblica celebrasse irregularmente contrato de prestao de servios
40

Jurisprudncia da CORTE ESPECIAL

visando fosse elaborado Projeto arquitetnico para a construo do Edifcio-sede do TRE-TO, com dispensa de licitao, quando a situao assim o exigia, tanto que no mbito da Administrao Estadual o processo licitatrio se fez instalar, a despeito de ter sido, posteriormente, desconsiderado, tudo levando a crer que se deveu ao no pagamento dos servios originariamente contratados pelo Estado, para atender pedido do prprio Tribunal Regional Eleitoral. No fosse isso bastante, por ocasio do pagamento dos servios contratados, os clculos dos valores devidos foram realizados com base em parmetros no condizentes com a prpria tabela de honorrios profissionais utilizada (tabela da FAEASP), provocando erro no valor efetivamente dispendido - R$ 167.991,44, quando deveria ter sido a metade, ou seja, R$ 83.995,72 - com evidente prejuzo para os cofres pblicos, conforme reconhecido pelas decises proferidas pelo TCU s fl. 1.286-1.306 (Acrdo n. 3.860/2007) e 1.325/1.336 (Acrdo n. 3.860/2007Recursos de reconsiderao). Assim agindo, o primeiro denunciado incorreu nas sanes do artigo 89 da Lei n. 8.666/1993 e artigo 312 c.c. artigo 29, ambos, do Cdigo Penal; os segundo e terceiro denunciados infringiram o artigo 312 c.c. artigo 29, ambos, do Cdigo Penal, e os quarto e quinto denunciados incidiram nas penas dos artigos 89, pargrafo nico, da Lei n. 8.666/1993 e 312 c.c. artigo 29, ambos, do Cdigo Penal, razo porque requer o Ministrio Pblico Federal seja processada esta denncia e instaurada a competente ao penal contra Carlos Luiz de Souza, Renato Cintra, Francisco Augusto Ramos, Pedro Lopes Jnior e Edison Eloy de Souza e que devero ser notificados para os fins do artigo 4 da Lei n. 8.038/1990, prosseguindo-se nos ulteriores termos, com o recebimento da indicial acusatria, citao dos acusados para os demais atos do processo, at deciso final condenatria, ouvindo-se, na instruo, as pessoas adiante arroladas. Outrossim, tendo-se em conta que os segundo, terceiro, quarto e quinto denunciados no possuem privilgio de foro, a justificar que em relao a eles os fatos sejam apreciados e julgados por essa C. Corte Superior, requer-se o desmembramento do processo, com a remessa de cpia dos autos Justia Comum Estadual, para as providncias cabveis. (fl. 1.452-1.462)

Notificados, os denunciados apresentaram resposta preliminar (Francisco Augusto Ramos - fl. 1.507-1.539; Carlos Luiz de Souza - fl. 1.542-2.077; Renato Cintra - fl. 2.143-2.156; Edison Eloy de Souza - fl. 2.248-2.278; Pedro Lopes Jnior - fl. 2.313-2.318). O denunciado Carlos Luiz de Souza, antes de adentrar no exame das imputaes feitas pelo MPF, tece consideraes sobre o contexto em que se deu a contratao da empresa responsvel pela elaborao do projeto arquitetnico do TRE-TO, aduzindo que:
RSTJ, a. 23, (224): 17-84, outubro/dezembro 2011 41

REVISTA DO SUPERIOR TRIBUNAL DE JUSTIA

a) quando assumiu a Presidncia do TRE do Estado do Tocantins, as instalaes fsicas do referido rgo eram totalmente inadequadas, contando com estrutura deficiente e cara, vez que eram pagos R$ 8.000,00 mensais a ttulo de aluguel; b) o projeto j estava pronto, tendo sido contratado pela administrao anterior. Contudo, ante a inexistncia de pagamento, o projeto no foi entregue; c) vislumbrando a perda de verba alocada no Oramento da Unio para a construo do prdio havia a necessidade de se dar celeridade a essa obra; d) o escritrio contratado pertence a um dos arquitetos responsveis pela construo da capital; e) o Projeto arquitetnico foi elaborado durante a presidncia de Desembargador Amado Cilton, tendo o ru apenas realizado o pagamento empresa Modulor. Traadas essas consideraes, o acusado Carlos Luiz de Souza passa a examinar as acusaes deduzidas pelo parquet, arguindo, em preliminar, a inpcia da denncia em relao ao crime do art. 312 do Cdigo Penal, sob o argumento de que inexiste qualquer indicao objetiva de responsabilizao do ru. Alega que a exordial acusatria no indica nenhum elemento material ou prova do peculato, em flagrante violao do direito de defesa do acusado. Neste ponto, cita o HC n. 88.359, decidido pelo Min. Cezar Peluso. Argui a prescrio do crime previsto no art. 89 da Lei n. 8.666/1993, aduzindo que enquanto o ato de dispensa da licitao datado de 06.12.1996, a denncia foi oferecida em 03.04.2009, posteriormente, portanto, data em que a prescrio se consumou (07.12.2008). Afirma que a denncia deve ser rejeitada, sob o argumento de que no houve superfaturamento tampouco dano ao errio. Assevera que a questo ora examinada foi objeto de ao de improbidade administrativa (Autos n. 2002.43.00.000003-5, processo que tramitou junto 2 Vara Federal de PalmasTO), demanda na qual, aps longa instruo processual, concluiu-se pela inexistncia de superfaturamento. Alega que, verificando o laudo do TC n. 013.054/2002-5 (fl. 196), chegase concluso de que o valor correto a ser cobrado seria de 4% sobre o valor da obra, sendo que os documentos de fl. 599-602 deixam claro que o preo do servio ficou em 3,54% do valor da obra.
42

Jurisprudncia da CORTE ESPECIAL

Afirma que tomou o cuidado de determinar ao denunciado Renato Cintra, Diretor-Geral do TRE-TO poca dos fatos, que efetivasse pesquisa para constatao do valor, certificando aquele acusado que o montante cobrado era condizente com os valores de mercado. Assevera que o CREA-TO informou, inclusive, que o ndice de 3,54% est dentro do ndice nacional de preos para a realizao de projetos arquitetnicos que, segundo a referida autarquia, varia entre 4% e 12%. Aduz que o IAB-TO consignou em Ofcio juntado aos autos, que o valor praticado est dentro dos parmetros estabelecidos pelo Instituto de Arquitetos do Brasil. Afirma que o Sr. Jos Eduardo Matheus vora (funcionrio do TSE, responsvel pela fiscalizao da obra), em depoimento prestado ao Juzo da 2 Vara Federal de Palmas, declarou que no constatou nenhuma irregularidade na obra do prdio do TRE-TO. Afirma que o dano elemento indispensvel para a configurao dos crimes supostamente praticados pelo ru. Cita a APn n. 261-PB, a APn n. 375AP e a APn n. 281-RR. Alega que a denncia no descreve de forma objetiva qualquer apropriao ou desvio de verba praticado pelo ru. Assevera que o servio foi contratado, prestado, tendo o valor sido pago dentro do preo de mercado. Afirma que a dispensa de licitao foi efetivada em obedincia aos requisitos previstos no art. 25 da Lei n. 8.666/1993. Alega que o clculo referente aos honorrios decorrentes da elaborao dos projetos no foram aleatrios ou superfaturados como descreve o MPF, tendo a verba sido calculada a partir de consulta a tabela do prprio CREA-TO. Afirma, ainda, que no h na denncia um nico elemento capaz de demonstrar o vnculo associativo entre os acusados. Por fim, requer a absolvio sumria do denunciado, nos termos do art. 395, III, do Cdigo de Processo Penal. Na resposta apresentada por Edison Eloy de Souza, o denunciado pugnou pelo reconhecimento da prescrio da pretenso punitiva em relao ao crime tipificado no art. 89 da Lei n. 8.666/1993 (dispensa irregular de licitao). Ouvido, o MPF opinou favoravelmente decretao da prescrio (fl. 2.285-2.288), razo pela qual, em deciso de fl. 2.299-2.300, deferi o pedido do
RSTJ, a. 23, (224): 17-84, outubro/dezembro 2011 43

REVISTA DO SUPERIOR TRIBUNAL DE JUSTIA

acusado, estendendo os efeitos da extino da punibilidade do crime previsto no art. 89 da Lei n. 8.666/1993 aos demais denunciados. Atendendo a requerimento ministerial formulado na exordial acusatria, determinei, com fulcro no art. 80 do CPP, o desmembramento da presente ao penal, preservando a competncia do STJ para julgar exclusivamente o denunciado Carlos Luiz de Souza, Desembargador do Tribunal de Justia do Estado do Tocantins (fl. 2.333-2.334). Notificado para os termos do art. 221, caput, do RISTJ, o MPF consignou que os documentos juntados pela defesa no infirmam a pea acusatria. o relatrio. VOTO A Sra. Ministra Eliana Calmon (Relatora): Verificada a prescrio do crime previsto no art. 89 da Lei n. 8.666/1993 (deciso de fl. 2.299-2.300) e tendo em vista o desmembramento por mim determinado s fl. 2.333-2.334, resta para exame desta Corte a anlise em torno da admissibilidade da denncia oferecida pelo MPF contra Carlos Luiz de Souza, o nico com foro especial nesta Corte. Imputa-se ao acusado a prtica do delito de peculato-desvio, tipificado no art. 312, caput (2 figura), do Cdigo Penal, abaixo transcrito:
Art. 312 - Apropriar-se o funcionrio pblico de dinheiro, valor ou qualquer outro bem mvel, pblico ou particular, de que tem a posse em razo do cargo, ou desvi-lo, em proveito prprio ou alheio: Pena - recluso, de 2 (dois) a 12 (doze) anos, e multa.

Sobre a adequao tpica do delito de peculato-desvio, colho a seguinte lio de Cezar Bittencourt:
O verbo ncleo desviar tem o significado, neste dispositivo legal, de alterar o destino natural do objeto material ou dar-lhe outro encaminhamento, ou, em outros termos, no peculato-desvio o funcionrio pblico d ao objeto material aplicao diversa da que lhe foi determinada, em benefcio prprio ou de outrem. (Tratado de Direito Penal. 2. ed. So Paulo: Saraiva, 2008. P. 13).

Acerca do elemento subjetivo do tipo, o mencionado doutrinador preceitua que:


44

Jurisprudncia da CORTE ESPECIAL

Elemento subjetivo do crime de peculato o dolo, constitudo pela vontade de transformar a posse em domnio (...) O dolo deve abranger todos os elementos configuradores da descrio tpica, sejam eles fticos, jurdicos ou culturais. (...) indispensvel a presena do elemento subjetivo do tipo, representado pelo especial fim de agir (em proveito prprio ou alheio), presente em todas as modalidades. (op. cit, p. 16-17).

Feitas essas consideraes, depreende-se que o MPF acusa o denunciado de, no exerccio do cargo de Presidente do Tribunal Regional Eleitoral do Estado do Tocantins, ter desviado em proveito da empresa Modulor o valor de R$ 83.995,72 (oitenta e trs mil, novecentos e noventa e cinco reais e setenta e dois centavos), referente aos honorrios pela execuo do Projeto da construo da referida Corte Eleitoral. Afirma que, nos termos dos arts. 12 e 13 da Tabela da FAEASP (Federao das Associaes de Engenharia, Arquitetura e Agronomia do Estado de So Paulo), os honorrios para elaborao do Projeto arquitetnico deveriam ser calculados razo de 4% do valor total da obra (orada em R$ 2.099.893,10) e no em 8% do valor da obra, conforme indicado pela empresa Modulor, valor com o qual anuram os denunciados Carlos Luiz de Souza e Renato Cintra (ento Diretor-Geral do TRE-TO). O parquet assevera que o denunciado Carlos Luiz de Souza, ao concordar com o percentual cobrado pela Modulor, praticou o crime de peculato-desvio, j que autorizou o pagamento de R$ 167.991,44 em benefcio da mencionada empresa quando, na verdade, o valor dos honorrios devidos em razo da feitura do projeto era de R$ 83.995,72. Demonstrada a acusao feita pelo parquet, observa-se dos autos, que o denunciado Carlos Luiz de Souza, enquanto Presidente do TRE-TO, contratou a empresa Modulor para realizao de estudos e projetos arquitetnicos com vistas construo da futura sede da Corte Eleitoral (vale frisar que, conforme consta da pea acusatria, esta empresa j havia sido selecionada pelo Poder Executivo Estadual para elaborao do projeto completo do edifcio sede do TRE, obra aprovada pelo Pleno do TRE no ano de 1994, mas que no foi levada a termo em razo do fim do mandato do ento Presidente do Tribunal, Des. Amado Cilton).
RSTJ, a. 23, (224): 17-84, outubro/dezembro 2011 45

REVISTA DO SUPERIOR TRIBUNAL DE JUSTIA

Contratada a empresa, o denunciado Carlos Luiz de Souza expediu, no dia 06.11.1996, ofcio aos scios da Modulor, solicitando que fosse apresentado o Projeto (fl. 103), providncia atendida pelos quarto e quinto denunciados s fl. 105, documento no qual informam ao ento Presidente do TRE-TO a dimenso do prdio e os honorrios devidos pela execuo do projeto, totalizando o montante de R$ 167.991,44 (cento e sessenta e sete mil, novecentos e noventa e um reais e quarenta e quatro centavos), correspondente a 8% do valor total da obra. Constata-se, ento, que Carlos Luiz de Souza remete os autos do processo administrativo ao Diretor-Geral do TRE-TO, Renato Cintra, para que emita parecer sobre o montante cobrado, oportunidade em que este denunciado concorda com o valor proposto pela empresa Modulor, aduzindo que aps exaustivas pesquisas unto a profissionais da rea de engenharia e arquitetura nesta cidade de Palmas, uma vez que o Conselho Regional de Engenharia e Arquitetura de Tocantins - CREA-TO no possui tabela prpria, pude constatar que o percentual cobrado por aqueles profissionais no tocante a Projeto e Memoriais oscila entre 5% cinco por cento) e 10% (dez por cento). Tal fato nos leva a crer que o percentual de 8% (oito por cento) cobrado pelo autor dos projetos e complementos identificado nestes autos est dentro da mdia razovel praticada nesta capital. (fl. 131-132). Da leitura dos autos, observa-se que os autos do processo administrativo retornam ao ento Presidente Carlos Luiz de Souza que, amparado no parecer emitido pelo Diretor-Geral do TRE-TO, determina a emisso de nota de empenho para que seja feito o pagamento dos valores cobrados pela empresa Modulor a ttulo de honorrios pela elaborao do projeto do edifcio-sede da citada Corte Regional (fl. 143-146). Exposto o trmite do processo administrativo instaurado no mbito do TRE-TO com a finalidade de apurar o valor devido empresa Modulor a ttulo de verba honorria, entendo que no h elementos suficientes para fundamentar um juzo positivo de admissibilidade da exordial acusatria oferecida contra Carlos Luiz de Souza. Deflui-se dos autos, que o denunciado Carlos Souza, no exerccio do cargo de Presidente do referido Tribunal Regional, tomou todas as cautelas que estavam a seu alcance para apurar o efetivo valor devido empresa Modulor. Entendo que no se mostra razovel exigir de um Presidente do Tribunal Regional Eleitoral o conhecimento tcnico necessrio para apurar o valor devido a ttulo de honorrios em razo da elaborao de projeto de arquitetura.
46

Jurisprudncia da CORTE ESPECIAL

Carlos Luiz de Souza autorizou o pagamento da verba honorria no valor de R$ R$ 167.991,44, em razo de parecer emitido pelo Diretor-Geral do TRE-TO (servidor que tinha a atribuio de empreender diligncias com a finalidade de aferir o real valor devido Modulor). Advirto que o fato do TCU (Acrdo n. 342/2007 - fl. 1.614-1.640) ter julgado irregulares as contas prestadas pelo denunciado Carlos Luiz de Souza quando do exerccio do cargo de Presidente do TRE-TO, condenando-o, solidariamente com Renato Cintra, ao pagamento da quantia de R$ 83.995,72 (oitenta e trs mil, novecentos e noventa e cinco reais e setenta e dois centavos), no vincula de forma alguma o exame em torno da adequao tpica do delito imputado ao ru nestes autos, anlise que, em razo do princpio da independncia das instncias, deve ser feita luz do princpio da culpabilidade vigente no Direito Penal. Dos elementos de prova colhidos nos autos, no se pode extrair a concluso de ter o denunciado Carlos Luiz de Souza agido (seja a ttulo de dolo ou de culpa - fato que caracterizaria crime de peculato culposo) com o objetivo de desviar dinheiro pblico em prol da empresa Modulor. Se houve falha no clculo da verba honorria (decorrente de dolo ou culpa), esta decorreu de conduta do ento Diretor-Geral do TRE-TO, denunciado que, diante do desmembramento do processo, ser processado pelo Juzo Federal da Seo Judiciria do Estado do Tocantins-TO. Com essas consideraes, nos termos do art. 395, III, do CPP, rejeito a denncia oferecida contra Carlos Luiz de Souza. o voto.

AGRAVO REGIMENTAL NA SUSPENSO DE LIMINAR E DE SENTENA N. 1.333-DF (2011/0004817-7) Relator: Ministro Ari Pargendler Agravante: Isabel Cristina Longuinho Batista de Souza Advogado: Guilherme Navarro e Melo e outro(s) Agravado: Unio
RSTJ, a. 23, (224): 17-84, outubro/dezembro 2011 47

REVISTA DO SUPERIOR TRIBUNAL DE JUSTIA

Requerido: Desembargador Presidente do Tribunal Regional Federal da 1 Regio

EMENTA Suspenso de execuo de sentena. Incorporao de quintos referentes ao exerccio de funes comissionadas anteriores ao ingresso na magistratura. Na Ao Rescisria n. 4.085-DF, tendo por objeto a deciso monocrtica proferida no Recurso Especial n. 897.177-DF, a Terceira Seo do Superior Tribunal de Justia, por maioria, deferiu o pedido de antecipao dos efeitos da tutela para suspender at o final desta ao rescisria, a execuo do acrdo rescindendo (DJe de 27.06.2011). Suspensa a execuo do acrdo rescindendo no mbito da ao rescisria, j no subsiste o ttulo executivo. Pedido de suspenso e agravo regimental julgados prejudicados. ACRDO Vistos, relatados e discutidos os autos em que so partes as acima indicadas, acordam os Ministros da Corte Especial do Superior Tribunal de Justia, por unanimidade, julgar prejudicados o agravo regimental e o pedido de suspenso, nos termos do voto do Senhor Ministro Relator. Os Srs. Ministros Gilson Dipp, Nancy Andrighi, Laurita Vaz, Castro Meira, Arnaldo Esteves Lima, Massami Uyeda, Maria Thereza de Assis Moura e Benedito Gonalves votaram com o Sr. Ministro Relator. Ausentes, justificadamente, os Srs. Ministros Cesar Asfor Rocha, Eliana Calmon, Francisco Falco, Joo Otvio de Noronha e Teori Albino Zavascki e, ocasionalmente, o Sr. Ministro Humberto Martins. Convocado o Sr. Ministro Benedito Gonalves para compor qurum. Presidiu o julgamento o Sr. Ministro Felix Fischer. Braslia (DF), 1 de julho de 2011 (data do julgamento). Ministro Felix Fischer, Presidente Ministro Ari Pargendler, Relator
DJe 28.09.2011

48

Jurisprudncia da CORTE ESPECIAL

RELATRIO O Sr. Ministro Ari Pargendler: O agravo regimental ataca a seguinte deciso, in verbis:
1. Os autos do conta de que a Associao dos Juzes Federais do Brasil ajuizou ao ordinria contra a Unio, requerendo a incorporao de quintos referentes ao exerccio de funes comissionadas anteriores ao ingresso na magistratura como vantagens pessoais dos juzes federais representados (fl. 279). Julgado improcedente o pedido pelas instncias ordinrias (fl. 292-299, 301-314 e 317-321), o Superior Tribunal de Justia, por deciso monocrtica do Ministro Gilson Dipp, deu provimento ao recurso especial (fl. 327-331) - que transitou em julgado. Isabel Cristina Longuinho Batista de Souza ajuizou ao de execuo individual contra a Unio (fl. 234-237). O MM. Juiz Federal Substituto da 3 Vara da Seo Judiciria do Distrito Federal, Dr. Pablo Zuniga Dourado, proferiu a seguinte deciso: O ttulo executivo decorreu de deciso do Superior Tribunal de Justia que se limitou a confirmar o pedido inicial do processo principal (Processo n. 2002.34.002641-2). Diante do curso processual acima relatado, necessria prolao de deciso integrativa a fim de garantir o cumprimento da deciso do Superior Tribunal de Justia e evitar tumulto processual. Em primeiro lugar, a sistemtica remuneratria dos magistrados sofreu profunda alterao com a fixao do subsdio da magistratura nacional, em parcela nica, pela Lei n. 11.143, de 26 de julho de 2005, a qual, em virtude do disposto no inciso XI do art. 37 da Constituio, estabeleceu o teto remuneratrio para todo funcionalismo pblico. No que se refere especificamente Magistratura, o Conselho Nacional de Justia, por meio da Resoluo n. 13, de 21 de maro de 2006, regulamentou a questo: Art. 3 O subsdio mensal dos Magistrados constitui-se exclusivamente de parcela nica, vedado o acrscimo de qualquer gratificao, adicional, abono, prmio, verba de representao ou outra espcie remuneratria, de qualquer origem. Art. 4 Esto compreendidas no subsdio dos magistrados e por ele extintas as seguintes verbas do regime remuneratrio anterior: (...) VII - vantagens de qualquer natureza, tais como:
RSTJ, a. 23, (224): 17-84, outubro/dezembro 2011 49

REVISTA DO SUPERIOR TRIBUNAL DE JUSTIA

(...) c) vantagens pessoais e as nominalmente identificadas (VPNI); (...) f ) quintos; e (...). Assim, at mesmo diante da natureza rebus sic stantibus da coisa julgada, pois trata de relao jurdica de trato sucessivo (art. 471, I, CPC), a obrigao de fazer deve ser cumprida com respeito ao teto constitucional (art. 37, XI, Constituio Federal c.c. Lei n. 11.143, de 26 de julho de 2005, e Resoluo n. 13 do Conselho Nacional de Justia). No que tange obrigao de pagar quantia certa, o valor postulado a ttulo de atrasados devem ser corrigidos monetariamente, conforme Manual de Clculos da Justia Federal, consoante expressamente postulado e acrescido de juros de mora de 0,5% (meio por cento) ao ms (Lei n. 9.494, de 10 de setembro de 1997, Art. 1 F. Os juros de mora, nas condenaes impostas Fazenda Pblica para pagamento de verbas remuneratrias devidas a servidores e empregados pblicos, no podero ultrapassar o percentual de seis por cento ao ano), contados a partir da citao, embora no postulados, conforme determina entendimento sumulado do Supremo Tribunal Federal sobre a questo (Smula n. 254: Incluem-se os juros moratrios na liquidao, embora omisso o pedido inicial ou a condenao). Ante o exposto, determino: a) a expedio de ofcio ao Tribunal Regional Federal da 2 Regio, para incorporao, nos vencimentos da Exequente, do valor relativo aos quintos a que tem direito, a contar da data em que ingressou na magistratura, at o limite do teto constitucional (art. 37, XI, Constituio Federal c.c. Lei n. 11.143, de 26 de julho de 2005, e Resoluo n. 3 do Conselho Nacional de Justia); b) que a execuo de quantia certa contra a Fazenda Pblica prossiga com os seguintes parmetros: o valor executado a ttulo de atrasados deve ser corrigido monetariamente, conforme Manual de Clculos da Justia Federal e acrescido de juros de mora de 0,5% (meio por cento) ao ms, contados a partir da citao (fl. 342-344). A Unio ops embargos execuo e, concomitantemente, atravessou peties nos autos da execuo, alegando, dentre outras questes, a inexigibilidade da obrigao de fazer (fl. 361-364 e 365-375), seguindo-se a seguinte deciso: A Unio juntou petio s fls. 165-168 e 169-179 requerendo que fosse determinado o desfazimento da obrigao de fazer do titulo exeqendo:

50

Jurisprudncia da CORTE ESPECIAL

a remessa dos autos a contadoria para a conferncia dos clculos, a suspenso dos processos de pagamento das requisies de pagamento expedidas, mesmo na hiptese de valores depositados mas ainda no sacados e a intimao do exeqente, para devoluo de eventual diferena encontrada pela Contadoria. Intimada a parte exeqente se manifestou s fls. 184-198, requerendo o indeferimento de todos os requerimentos da Unio, bem como o desentranhamento da petio de fls. 130-164 para juntada nos autos dos embargos, a fim de poder exercer o seu direito de impugnao naquele processo. Verifico que a Unio pretende, em verdade, rediscutir a coisa julgada por via inadequada - simples petio -, e intempestivamente, pois no agravou da deciso integrativa do acrdo. No h mais espao para possveis questionamentos acerca da sentena convolada em ttulo executivo. Transitado em julgado, o comando judicial deve ser observado em sua integralidade, sob pena de inaceitvel ofensa coisa julgada. Caso os critrios eleitos pelo sentenciante do processo se mostrarem equivocados, cabe Unio, no momento oportuno, esgrimir com tais alegaes. Os argumentos alinhavados somente seriam possveis enquanto pendente de julgamento o prprio processo cognitivo. A Unio no alegou essas questes em nenhuma das instncias recursais. No crvel que pretenda, somente agora, furtar-se de cumprir a deciso judicial soberanamente imutabilizada, a pretexto de no poder pagar mais do que supe ter efetivamente devido. Ademais, completamente desarrazoada a pretenso da executada no sentido de que, em ltima anlise, seja empresada uma interpretao distorcida ao comando judicial perfectibilizado, a fim de que possa ser ele adequado aos seus interesses de caixa. claro que nas condenaes voltadas expropriao do patrimnio pblico todo o cuidado deve ser observado, a fim de se evitar uma indevida usurpao daquilo que verdadeiramente pertence a toda sociedade. Entretanto, mais danosa sociedade do que um possvel prejuzo ao patrimnio pblico em razo do cumprimento de uma deciso judicial a vulnerao que a Unio pretende fazer incidir sobre um dos mais basilares princpios do Estado Democrtico de Direito, qual seja, o do respeito coisa julgada. O processo (fase) de execuo deve seguir o iter previamente traado na fase de conhecimento, razo pela qual no h razoabilidade na tentativa de - a fim de se fazer prevalecer entendimento pessoal (seja do executado, seja do julgador) em derredor da matria j decidida -, amesquinhar-se a deciso
RSTJ, a. 23, (224): 17-84, outubro/dezembro 2011 51

REVISTA DO SUPERIOR TRIBUNAL DE JUSTIA

anterior com interpretaes que com ela no se mostrem condizentes (AC n. 2006.38.10.002186-5-MG). Na sentena em primeira instncia foi julgado improcedente o pedido da parte autora, sob o fundamento de no ser possvel a incorporao, como agora quer a Unio, ato esse mantido em segunda instncia. Contudo, em sede de recurso especial, o Superior Tribunal de Justia deu provimento ao recurso, em 28.11.2006, possibilitando, assim, a incorporao dos quintos pretendida pela Associao dos Juzes Federais (autora). A Resoluo n. 13, de 21.03.2006, do CNJ j estava em vigor quando da prolao do acrdo. Contudo, o STJ determinou a incorporao dos quintos aos subsdios dos magistrados. No mais cabvel discusso acerca da obrigao de fazer, tendo em vista o manto da coisa julgada. Como dito alhures, irrelevante o entendimento do Juzo acerca da demanda no processo de conhecimento. A deciso de primeira instncia integrativa da execuo do julgado apenas fixou os parmetros. Ordenou ao rgo a que est vinculado cada beneficirio que cumpra a deciso transitada em julgado do STJ incorporao de quintos ao subsdio -, com observncia do limite do teto constitucional. No houve agravo por qualquer das partes. O juiz acha-se adstrito imutabilidade da coisa julgada e ao contedo do ttulo executivo. No merece acolhida a argio de inexigibilidade da obrigao de fazer. Se h inconformismo com a coisa julgada, pertinente ser o pedido de sua modificao por meio de ao prpria, posto que simples petio no se presta a reexame de matria de mrito (fl. 393-396). A Unio interps agravo de instrumento (fl. 206-231), a que foi negado seguimento (fl. 440-441) - deciso atacada por agravo regimental, pendente de julgamento. Ajuizado, ento, pedido de suspenso de execuo de sentena perante o Tribunal Regional Federal da 1 Regio, foi indeferido base da seguinte motivao: No satisfeita com as vrias decises que lhe foram desfavorveis, vem Presidncia deste Tribunal pleitear o afastamento da efetividade do ttulo executivo judicial. Ocorre que a suspenso de execuo de sentena condenatria j transitada em julgado incompatvel com o instrumento jurdico cautelar previsto nos arts. 4 da Lei n. 8.437/1992 e 15 da Lei n. 12.016/2009. O 9 do art. 4 da Lei n. 8.437/1992 ilustra essa incompatibilidade ao prever que a suspenso deferida pelo Presidente do tribunal vigorar at o trnsito em julgado da deciso de mrito na ao principal. Nesse sentido j decidiram o Superior Tribunal de Justia e o Supremo Tribunal Federal (fl. 447-448).
52

Jurisprudncia da CORTE ESPECIAL

2. Sobreveio o presente pedido de suspenso de liminar e sentena ajuizado pela Unio, alegando grave leso ordem pblico-administrativa, econmica e jurdica (fl. 01-31). L-se na petio: (...) o ttulo executivo de forma alguma preceitua os parmetros a serem fixados na conta de liquidao. Isso porque a deciso monocrtica do e. Superior Tribunal de Justia que transitou em julgado apenas declarou o direito dos associados. Nada mais, no fixou os limites temporais, nem as condies a que seja cumprido o julgado. Portanto, tais matrias so perfeitamente discutveis em sede de execuo (fl. 25-26). Por todo o exposto, pode-se concluir que: a) A manuteno dos efeitos da deciso acarreta grave leso ordem pblico-administrativa e ordem econmica, bem como ordem jurdica. b) Do ponto de vista da ordem pblico-administrativa, a deciso tumultua o sistema de remunerao dos juzes federais, cuja administrao compete ao Conselho de Justia Federal, nos termos do art. 106, par. nico, inc. II, da CF/1988, impondo o pagamento de vantagens que se mostraro indevidas exequente. c) Quanto ordem econmica, a manuteno da deciso acarreta o desembolso mensal de vultosas quantias que se mostram indevidas, em razo das alegaes j trazidas baila na presente pea. d) A deciso causa grave leso tambm ordem jurdica, em razo da violao frontal aos normativos mencionados, em especial Emenda Constitucional n. 41/2003, Lei n. 11.474/2002, Lei n. 11.143/2005 e Resoluo do CNJ n. 13. e) A incorporao em apreo encontra-se ainda pendente de definio em razo da interposio do Agravo de Instrumento n. 005667906.2010.4.01.0000-TRF1 e do ajuizamento da Ao Rescisria n. 4.085-STJ, ambos pela Unio (fl. 30-31). 3. Importantes que sejam as razes que a justificaram, a deciso que a Unio quer inibir foi atacada por recurso pendente de julgamento, e tudo recomenda que os efeitos dela sejam sustados at que se opere o trnsito em julgado. preciso que isso fique claro: h fato novo a ser examinado no agravo de instrumento, qual seja, a proibio, no regime atual de remunerao de magistrados, da acumulao de subsdios com gratificaes. Repita-se: fato novo superveniente ao julgamento das instncias ordinrias, e portanto no examinado no recurso especial. Leso, e grave, resultar economia pblica se o agravo de instrumento ou eventual recurso subseqente for provido. Defiro, por isso, o pedido de suspenso (fl. 450-454).
RSTJ, a. 23, (224): 17-84, outubro/dezembro 2011 53

REVISTA DO SUPERIOR TRIBUNAL DE JUSTIA

A teor das razes:


A inadequao da via eleita pela Unio Federal decorre de duas razes inafastveis, data venia: (i) no se trata de sentena proferida em processo de ao cautelar, ao popular ou ao civil pblica e (ii) no se trata de sentena ainda passvel de recurso, eis que j transitada em julgado. Com efeito, a deciso exequenda foi proferida em ao ordinria, no Recurso Especial n. 897.177, da relatoria do Ministro Gilson Dipp, contra a qual no houve qualquer recurso por parte da Unio Federal, transitando livremente em julgado. Inegvel, portanto, que a ela no se aplica o permissivo do art. 271 do RISTJ ou mesmo do 1 do art. 4 da Lei n. 8.437/1992 (fl. 487). De incio, importante reiterar que no houve, rigorosamente, qualquer alterao seja da situao ftica, seja da situao jurdica da Exequente que pudesse atrair a incidncia do disposto no inciso I do art. 471 do Cdigo de Processo Civil. que quando deferido o pleito da Ajufe, em sede de recurso especial, em 28.11.2006, j se encontrava em plena vigncia a Resoluo n. 13-CNJ, datada de 21 de maro de 2006, conforme observado pela Desembargadora Federal Relatora dos agravos de instrumento interpostos pela Unio Federal e pelo Presidente do Tribunal Regional Federal da 1 Regio, nas decises que negaram seguimento aos agravos e suspenso de segurana. Logo, no h que se falar em mudana de situao jurdica por fato antecedente ou superveniente ao julgado exequendo. O que a Unio Federal busca, na verdade, obter o que no conseguiu na execuo, nos embargos, nos agravos interpostos contra decises que lhe foram desfavorveis e na Ao Rescisria n. 4.085, na qual a Relatora, Ministra Jane Silva, Desembargadora convocada do Tribunal de Justia de Minas Gerais, negou a tutela antecipada para a suspenso de todas as execues em andamento (fl. 391-393). Ademais, frise-se mais uma vez que a Unio Federal falta com verdade processual ao omitir que quedou-se inerte ao no interpor recurso prprio em face da deciso integrativa de fl. 343-345, que fixou os parmetros da execuo e determinou a incorporao dos quintos nos vencimentos da exequente, ora agravante. E ainda que tivesse ocorrido a alegada modificao da situao ftica ou jurdica, a situao da clusula rebus sic stantibus para se buscar a reforma ou mesmo supresso da sentena exequenda deve ser feita em ao prpria, e no em simples petio nos autos da execuo, mormente quando nada se alegou a respeito em sede de embargos nem se recorreu da deciso integrativa (fl. 488489).

54

Jurisprudncia da CORTE ESPECIAL

Por outro lado, tambm quanto ao seu mrito, no h de prosperar a pretenso da Unio Federal e, por via de consequncia, merece ser reconsiderada ou cassada a deciso agravada, e isso por duas razes. A uma porque os denominados quintos no constituem remunerao, mas vantagem pessoal que no se confunde com verba remuneratria a que se refere a Constituio Federal em seu art. 39, 4. Perfeitamente possvel, pois, alis, como reconhecido judicialmente, seu pagamento juntamente com os subsdios devidos aos juzes federais. (...) A duas, porque est sendo observado o teto constitucional. De fato, em que pese no possuir carter remuneratrio, e no podendo, por isso mesmo, ser suprimida pelo advento da Resoluo n. 13, do CNJ, a incorporao dos quintos est observando, rigorosamente, o teto constitucional regulamentado pelo mencionado normativo, cumprindo risca o quanto determinado na deciso de fl. 343-345. Por fim, registre-se que no h grave leso ordem pblica ou econmicoadministrativa como sustentado pela Requerente, na medida em que a incorporao da exequente - deferida judicialmente -, ora agravante, importa em despesa mensal de apenas R$ 5.495,10, (conforme se depreende das certides s fl. 357 e 239). No crvel que tal valor venha a causar grave leso s finanas pblicas (fl. 489-491).

VOTO O Sr. Ministro Ari Pargendler (Relator): 1. A Associao dos Juzes Federais do Brasil ajuizou ao ordinria contra a Unio, requerendo a incorporao de quintos referentes ao exerccio de funes comissionadas anteriores ao ingresso na magistratura como vantagens pessoais dos juzes federais representados (fl. 279). Julgado improcedente o pedido pelas instncias ordinrias (fl. 292-299, 301-314 e 317-321), o Superior Tribunal de Justia, por deciso monocrtica do Ministro Gilson Dipp, deu provimento ao recurso especial (fl. 327-331) - que transitou em julgado. Isabel Cristina Longuinho Batista de Souza ajuizou ao de execuo individual contra a Unio (fl. 234-237). O MM. Juiz Federal Substituto da 3 Vara da Seo Judiciria do Distrito Federal, Dr. Pablo Zuniga Dourado, proferiu deciso, determinando:

RSTJ, a. 23, (224): 17-84, outubro/dezembro 2011

55

REVISTA DO SUPERIOR TRIBUNAL DE JUSTIA

a) a expedio de ofcio ao Tribunal Regional Federal da 2 Regio, para incorporao, nos vencimentos da Exequente, do valor relativo aos quintos a que tem direito, a contar da data em que ingressou na magistratura, at o limite do teto constitucional (art. 37, XI, Constituio Federal c.c. Lei n. 11.143, de 26 de julho de 2005, e Resoluo n. 3 do Conselho Nacional de Justia); b) que a execuo de quantia certa contra a Fazenda Pblica prossiga com os seguintes parmetros: o valor executado a ttulo de atrasados deve ser corrigido monetariamente, conforme Manual de Clculos da Justia Federal e acrescido de juros de mora de 0,5% (meio por cento) ao ms, contados a partir da citao (fl. 344).

A Unio ops embargos execuo e, concomitantemente, atravessou peties nos autos da execuo, alegando, dentre outras questes, a inexigibilidade da obrigao de fazer (fl. 361-364 e 365-375), seguindo-se a seguinte deciso:
A Unio juntou petio s fls. 165-168 e 169-179 requerendo que fosse determinado o desfazimento da obrigao de fazer do titulo exeqendo: a remessa dos autos a contadoria para a conferncia dos clculos, a suspenso dos processos de pagamento das requisies de pagamento expedidas, mesmo na hiptese de valores depositados mas ainda no sacados e a intimao do exeqente, para devoluo de eventual diferena encontrada pela Contadoria. Intimada a parte exeqente se manifestou s fls. 184-198, requerendo o indeferimento de todos os requerimentos da Unio, bem como o desentranhamento da petio de fls. 130-164 para juntada nos autos dos embargos, a fim de poder exercer o seu direito de impugnao naquele processo. Verifico que a Unio pretende, em verdade, rediscutir a coisa julgada por via inadequada - simples petio -, e intempestivamente, pois no agravou da deciso integrativa do acrdo. No h mais espao para possveis questionamentos acerca da sentena convolada em ttulo executivo. Transitado em julgado, o comando judicial deve ser observado em sua integralidade, sob pena de inaceitvel ofensa coisa julgada. Caso os critrios eleitos pelo sentenciante do processo se mostrarem equivocados, cabe Unio, no momento oportuno, esgrimir com tais alegaes. Os argumentos alinhavados somente seriam possveis enquanto pendente de julgamento o prprio processo cognitivo. A Unio no alegou essas questes em nenhuma das instncias recursais. No crvel que pretenda, somente agora, furtar-se de cumprir a deciso judicial soberanamente imutabilizada, a pretexto de no poder pagar mais do que supe ter efetivamente devido. Ademais, completamente desarrazoada a pretenso da executada no sentido de que, em ltima anlise, seja empresada uma interpretao distorcida ao
56

Jurisprudncia da CORTE ESPECIAL

comando judicial perfectibilizado, a fim de que possa ser ele adequado aos seus interesses de caixa. claro que nas condenaes voltadas expropriao do patrimnio pblico todo o cuidado deve ser observado, a fim de se evitar uma indevida usurpao daquilo que verdadeiramente pertence a toda sociedade. Entretanto, mais danosa sociedade do que um possvel prejuzo ao patrimnio pblico em razo do cumprimento de uma deciso judicial a vulnerao que a Unio pretende fazer incidir sobre um dos mais basilares princpios do Estado Democrtico de Direito, qual seja, o do respeito coisa julgada. O processo (fase) de execuo deve seguir o iter previamente traado na fase de conhecimento, razo pela qual no h razoabilidade na tentativa de - a fim de se fazer prevalecer entendimento pessoal (seja do executado, seja do julgador) em derredor da matria j decidida -, amesquinhar-se a deciso anterior com interpretaes que com ela no se mostrem condizentes (AC n. 2006.38.10.002186-5-MG). Na sentena em primeira instncia foi julgado improcedente o pedido da parte autora, sob o fundamento de no ser possvel a incorporao, como agora quer a Unio, ato esse mantido em segunda instncia. Contudo, em sede de recurso especial, o Superior Tribunal de Justia deu provimento ao recurso, em 28.11.2006, possibilitando, assim, a incorporao dos quintos pretendida pela Associao dos Juzes Federais (autora). A Resoluo n. 13, de 21.03.2006, do CNJ j estava em vigor quando da prolao do acrdo. Contudo, o STJ determinou a incorporao dos quintos aos subsdios dos magistrados. No mais cabvel discusso acerca da obrigao de fazer, tendo em vista o manto da coisa julgada. Como dito alhures, irrelevante o entendimento do Juzo acerca da demanda no processo de conhecimento. A deciso de primeira instncia integrativa da execuo do julgado apenas fixou os parmetros. Ordenou ao rgo a que est vinculado cada beneficirio que cumpra a deciso transitada em julgado do STJ - incorporao de quintos ao subsdio -, com observncia do limite do teto constitucional. No houve agravo por qualquer das partes. O juiz acha-se adstrito imutabilidade da coisa julgada e ao contedo do ttulo executivo. No merece acolhida a argio de inexigibilidade da obrigao de fazer. Se h inconformismo com a coisa julgada, pertinente ser o pedido de sua modificao por meio de ao prpria, posto que simples petio no se presta a reexame de matria de mrito (fl. 393-396).

Seguiu-se agravo de instrumento (fl. 206-231), a que foi negado seguimento (fl. 440-441) - deciso atacada por agravo regimental, pendente de julgamento.
RSTJ, a. 23, (224): 17-84, outubro/dezembro 2011 57

REVISTA DO SUPERIOR TRIBUNAL DE JUSTIA

A Unio pediu, ento, a suspenso de execuo de sentena perante o Tribunal Regional Federal da 1 Regio (fl. 447-448), e renovou o pedido perante o Superior Tribunal de Justia, alegando grave leso ordem pblicoadministrativa, econmica e jurdica (fl. 01-31). 2. Na Ao Rescisria n. 4.085-DF, tendo por objeto a deciso monocrtica proferida no Recurso Especial n. 897.177-DF, a Terceira Seo do Superior Tribunal de Justia, por maioria, deferiu o pedido de antecipao dos efeitos da tutela para suspender at o final desta ao rescisria, a execuo do acrdo rescindendo. O acrdo est assim ementado:
Agravo regimental na ao rescisria. Magistratura. Quintos adquiridos em perodo anterior. Incorporao. Impossibilidade. Vantagem no prevista na Loman. Direito adquirido. Inexistncia. Mudana de regime jurdico. Antecipao dos efeitos da tutela. Possibilidade. Preenchimento dos requisitos. 1. H neste Superior Tribunal de Justia julgados no sentido da possibilidade do servidor pblico, que teve incorporado aos seus vencimentos parcela remuneratria decorrente do exerccio de funo comissionada, chamada de quintos, continuar recebendo-a mesmo aps o ingresso na magistratura. 2. No obstante isso, o Supremo Tribunal Federal recentemente apreciou a quaestio iuris e concluiu pela impossibilidade de o magistrado perceber vantagem diversa daquelas previstas na Lei Complementar n. 35/1993 (Loman), e, no tocante aos quintos, enfatizou no haver direito adquirido a regime jurdico, sendo indevida a sua concesso. 3. Em ateno compreenso firmada pelo Pretrio Excelso, bem como a possibilidade de dano de difcil reparao, ante o entendimento de que vantagens de natureza alimentar no devem ser devolvidas, notadamente quando o seu pagamento decorre de provimento judicial transitado em julgado, considero presentes os requisitos necessrios antecipao dos efeitos da pretenso rescisria. 4. Agravo regimental provido (DJe de 27.06.2011).

Suspensa a execuo do acrdo rescindendo no mbito da ao rescisria, j no subsiste o ttulo executivo. 4. Recentemente o Supremo Tribunal Federal examinou a questo, concluindo pela impossibilidade de o magistrado receber vantagem diversa daquela prevista na Lei Complementar n. 35, de 1993. Especificamente quanto incorporao dos quintos, enfatizou no haver direito adquirido a regime jurdico.
58

Jurisprudncia da CORTE ESPECIAL

Confira-se o julgado:
Constitucional. Membro do Ministrio Pblico. Quintos. Incorporao. Nomeao na magistratura. Vantagem no prevista no novo regime jurdico (Loman). Inovao de direito adquirido. Inexistncia. 1. O Supremo Tribunal Federal j pacificou entendimento de que descabe alegar direito adquirido a regime jurdico. Precedentes. 2. Preservao dos valores j recebidos em respeito ao princpio da boa-f. Precedentes. 3. Agravo regimental parcialmente provido (AgReg no Agravo de Instrumento n. 410.946-DF, DJe de 07.05.2010).

Voto, por isso, no sentido de julgar prejudicados o pedido de suspenso e o agravo regimental.

AGRAVO REGIMENTAL NA SUSPENSO DE SEGURANA N. 2.448-MG (2011/0036295-5) Relator: Ministro Presidente do STJ Agravante: Unio Agravado: Associao Nacional dos Peritos Criminais Federais do Departamento de Polcia Federal Advogado: Jos Murilo Procpio de Carvalho e outro(s) Requerido: Desembargador Presidente do Tribunal Regional Federal da 1 Regio

EMENTA Pedido de suspenso de medida liminar. Inexistncia de grave leso ao interesse pblico. A falta de pessoal no mbito de outras categorias funcionais da Polcia Federal no pode ser suprida pelos peritos criminais mediante exigncia de atribuies estranhas respectiva categoria. A Administrao Pblica deve se valer de outros meios para compensar a escassez de policiais em outras reas de atividade,
RSTJ, a. 23, (224): 17-84, outubro/dezembro 2011 59

REVISTA DO SUPERIOR TRIBUNAL DE JUSTIA

de modo que no acarreta leso grave ao interesse pblico a deciso judicial que preserva os direitos de uma categoria funcional. Agravo regimental no provido. ACRDO Vistos, relatados e discutidos os autos em que so partes as acima indicadas, acordam os Ministros da Corte Especial do Superior Tribunal de Justia, por unanimidade, negar provimento ao agravo regimental nos termos do voto do Senhor Ministro Relator. Os Srs. Ministros Cesar Asfor Rocha, Gilson Dipp, Eliana Calmon, Laurita Vaz, Teori Albino Zavascki, Castro Meira, Arnaldo Esteves Lima, Humberto Martins, Maria Thereza de Assis Moura, Sidnei Beneti e Mauro Campbell Marques votaram com o Sr. Ministro Relator. Ausentes, justificadamente, o Sr. Ministro Francisco Falco e a Sra. Ministra Nancy Andrighi e, ocasionalmente, os Srs. Ministros Joo Otvio de Noronha e Massami Uyeda. Convocados os Srs. Ministros Sidnei Beneti e Mauro Campbell Marques para compor qurum. Presidiu o julgamento o Sr. Ministro Felix Fischer. Braslia (DF), 09 de junho de 2011 (data do julgamento). Ministro Felix Fischer, Presidente Ministro Ari Pargendler, Relator
DJe 30.09.2011

RELATRIO O Sr. Ministro Ari Pargendler: O agravo regimental ataca a deciso de fl. 463-466, que indeferiu o pedido de suspenso base dos seguintes fundamentos:
Os peritos criminais so policiais federais. Por isso, salvo melhor juzo, esto sujeitos a escalas de planto. A autoridade hierrquica pode estipular que o planto seja cumprido na repartio ou em regime de sobreaviso. Mas da no se segue que, durante o planto, os peritos criminais devam exercer todas as funes prprias da Polcia Federal. A respectiva categoria funcional tem atribuies especficas. Para o exerccio destas, os peritos criminais podem ser obrigados ao planto, presencial ou em regime de sobreaviso. Outras atribuies no lhes podem ser exigidas, ainda que a falta de pessoal no mbito de outras categorias

60

Jurisprudncia da CORTE ESPECIAL

funcionais esteja comprometendo a segurana da repartio. A autoridade administrativa deve se valer de outros meios para compensar a escassez de policiais federais em outras reas de atividades. A ordem e a segurana pblicas constituem valores essenciais mas no podem ser mantidas custa de uma determinada categoria funcional. No acarreta, portanto, leso grave ao interesse pblico a deciso judicial que preserva os direitos de uma categoria funcional (fl. 466).

A teor das razes, in verbis:


Como relatado na inicial do pedido de suspenso, a liminar deferida oferece leso ordem pblico-administrativa, porquanto interfere na auto-organizao da unidade policial e impede o devido cumprimento das atribuies do rgo. Ademais, cria verdadeira classe diferenciada de policiais federais - em ofensa ao princpio da isonomia - e no atenta para a preponderncia do interesse pblico sobre o privado. Alm de ferir a ordem administrativa, a deciso oferece grave leso segurana pblica e leso de natureza financeira ao rgo policial. Isso porque a medida liminar deferida coloca, do dia para a noite, em situao de extrema vulnerabilidade o plano de segurana da Superintendncia Regional do Departamento de Polcia Federal em Minas Gerais. Alis, de se notar que a prpria deciso agravada reconhece a existncia de tais riscos, mas que deixa de suspender a segurana por entender que a ordem e a segurana pblicas constituem valores essenciais mas no podem ser mantidas custa de uma determinada categoria funcional. Ora, se evidenciado o risco ordem e segurana pblicas, h de ser deferido o pedido de suspenso. Quanto ao argumento de que a ordem e seguranas pblicas no podem ser mantidas custa de uma determinada categoria funcional, no se deve olvidar que os Peritos Criminais so policiais federais e, como tais, esto sujeitos s peculiaridades da carreira policial e so corresponsveis pela segurana pblica. Nesse passo, a realizao de planto no mbito do Sistema de Segurana Geral - SSG, no consiste em gravame estranho carreira, ainda que em tais plantes sejam realizadas tarefas outras que no apenas aquelas que lhes so exclusivas percias criminais. (...) de se notar, ainda, que, acaso mantida a deciso, estar em risco no apenas a ordem administrativa e segurana do rgo em Minas Gerais, mas em todo o Pas. Isso porque a deciso que se pretende suspender acaba por atingir no apenas a determinao contida na instruo de servio oriunda da Superintendncia Regional de Polcia Federal em Minas Gerais, mas tambm a prpria Portaria n.
RSTJ, a. 23, (224): 17-84, outubro/dezembro 2011 61

REVISTA DO SUPERIOR TRIBUNAL DE JUSTIA

1.252/2010-DG-DPF, do Diretor-Geral da Polcia Federal, publicada no Boletim de Servio n. 15, de 13.08.2010, que define e disciplina as regras gerais para o servio de planto da Polcia Federal e disposies sobre segurana das instalaes, em mbito nacional, na qual prevista a participao de integrantes de todas as carreiras policiais. (...) Evidente, portanto, o potencial efeito multiplicador, porquanto podero surgir aes no apenas de peritos criminais lotados em outros estados, mas tambm de outras carreiras policiais que entendam que a realizao do planto existente na unidade importa em exigncia de atribuies estranhas s de suas respectivas carreiras. No se esquea que cada cargo tem efetivamente uma gama de atribuies especficas, mas que todos eles juntos compem a carreira de policial federal, e, por conseguinte, so todos corresponsveis pela segurana pblica. Entender de forma diferente importa em grave risco ordem administrativa e segurana pblica (fl. 472-476).

VOTO O Sr. Ministro Ari Pargendler (Relator): Conforme est dito na deciso agravada, a falta de pessoal no mbito de outras categorias funcionais da Polcia Federal no pode ser suprida pelos peritos criminais mediante exigncia de atribuies estranhas respectiva categoria. A Administrao Pblica deve se valer de outros meios para compensar a escassez de policiais em outras reas de atividade, de modo que no acarreta leso grave ao interesse pblico a deciso judicial que preserva os direitos de uma categoria funcional. Voto, por isso, no sentido de negar provimento ao agravo regimental.

AGRAVO REGIMENTAL NO AGRAVO EM RECURSO EXTRAORDINRIO NO RECURSO EXTRAORDINRIO NOS EMBARGOS DE DECLARAO NO AGRAVO REGIMENTAL NO AGRAVO DE INSTRUMENTO N. 1.317.993-RJ (2010/0107330-9) Relator: Ministro Felix Fischer Agravante: Servios Mdicos Assistenciais de Sertozinho S/C Ltda.
62

Jurisprudncia da CORTE ESPECIAL

Advogado: Dagoberto Jos Steinmeyer Lima e outro(s) Agravado: Agncia Nacional de Sade Suplementar - ANS Procuradores: Cristiana Lopes Padilha e outro(s) Helena Dias Leo Costa

EMENTA Agravo regimental no agravo em recurso extraordinrio no agravo regimental no agravo de instrumento. Repercusso geral. Nova sistemtica. Aplicao. Recurso cabvel. Agravo regimental. Segundo a orientao da e. Suprema Corte, definitiva a deciso prolatada por Tribunal que nega seguimento a recurso extraordinrio com fundamento na nova sistemtica da repercusso geral, a qual no desafia o agravo previsto no art. 544 do CPC, mas to somente o agravo regimental (cf. Questo de Ordem em Agravo de Instrumento n. 760.358-SE, Tribunal Pleno, Rel. Min. Gilmar Mendes, DJe de 19.02.2010). Agravo regimental desprovido. ACRDO Vistos, relatados e discutidos os autos em que so partes as acima indicadas, acordam os Ministros da Corte Especial do Superior Tribunal de Justia, por unanimidade, negar provimento ao agravo regimental nos termos do voto do Sr. Ministro Relator. Os Srs. Ministros Gilson Dipp, Hamilton Carvalhido, Francisco Falco, Nancy Andrighi, Laurita Vaz, Massami Uyeda, Humberto Martins, Mauro Campbell Marques, Raul Arajo, Paulo de Tarso Sanseverino e Cesar Asfor Rocha votaram com o Sr. Ministro Relator. Ausentes, justificadamente, o Sr. Ministro Teori Albino Zavascki e, ocasionalmente, a Sra. Ministra Eliana Calmon e os Srs. Ministros Joo Otvio de Noronha, Castro Meira e Arnaldo Esteves Lima. Convocados os Srs. Ministros Mauro Campbell Marques, Raul Arajo e Paulo de Tarso Sanseverino para compor qurum. Braslia (DF), 28 de abril de 2011 (data do julgamento).

RSTJ, a. 23, (224): 17-84, outubro/dezembro 2011

63

REVISTA DO SUPERIOR TRIBUNAL DE JUSTIA

Ministro Ari Pargendler, Presidente Ministro Felix Fischer, Relator


DJe 16.05.2011

RELATRIO O Sr. Ministro Felix Fischer: Trata-se de agravo regimental interposto por Servios Mdicos Assistenciais de Sertozinho S/C Ltda. contra a deciso que no conheceu do agravo dirigido ao e. Supremo Tribunal Federal, por manifestamente incabvel. Nas suas razes, alega o agravante, em sntese, que a ora agravante interps o recurso competente - agravo nos prprios autos (...) - e que este agravo no pode deixar de ser conhecido por no ser manifestamente inadmissvel ou por no atacar especificamente os fundamentos da deciso agravada (...), na medida em que foi interposto tempestivamente perante o rgo judicante correto (entre outros pressupostos de recorribilidade atendidos) e que procedeu com a impugnao especfica dos fundamentos da deciso atacada, conforme se verifica do excerto do Agravo acima transcrito (fl. 377). o relatrio. Por manter a deciso agravada, submeto o feito e. Corte Especial. VOTO O Sr. Ministro Felix Fischer (Relator): Trata-se de agravo regimental contra a deciso que no conheceu do agravo dirigido ao e. Supremo Tribunal Federal, por ser considerado manifestamente incabvel. Verifico, inicialmente, que o agravante no trouxe fundamentos novos suficientes para modificar a deciso atacada. A Lei n. 11.418/2006, adaptando-se reforma constitucional resultante da Emenda Constitucional n. 45/2004, introduziu novos dispositivos ao Cdigo de Processo Civil, dos quais cito os artigos 543-A e 543-B, com o propsito de regulamentar a repercusso geral, novo requisito de admissibilidade do recurso extraordinrio.

64

Jurisprudncia da CORTE ESPECIAL

Diante dessa nova orientao, so manifestamente incabveis recursos direcionados e. Suprema Corte, quando o e. Tribunal a quo aplica o instituto da repercusso geral. Foi por isso que no julgamento do AI n. 760.358 QO-SE (Tribunal Pleno, Rel. Min. Gilmar Mendes, DJe de 19.02.2010), o e. Supremo Tribunal Federal considerou inadmissvel a interposio de agravo de instrumento ou reclamao em face de deciso do e. Tribunal a quo que aplica a sistemtica da repercusso geral, nos termos dos arts. 543-A e 543-B, ambos do CPC. Nesse caso, havia sido interposto agravo de instrumento contra deciso que julgou prejudicado o recurso extraordinrio, em razo do disposto no 3 do supracitado art. 543-B. De acordo com o em. Ministro Relator, Gilmar Mendes, a admisso de recursos direcionados ao e. STF, naquelas hipteses analisadas sob o ngulo da repercusso geral, significa confrontar a lgica do sistema e restabelecer o modelo da anlise casustica, quando toda a reforma processual foi concebida de forma a permitir que a Suprema Corte se debruce uma nica vez sobre cada questo constitucional. Concluiu-se, portanto, que a nica hiptese de remessa de recurso ao e. Supremo Tribunal Federal seria aquela prevista no artigo 543-B, 4, do CPC, qual seja, no caso de negativa de retratao pelo e. Tribunal de origem, quando o e. STF j tiver julgado o mrito do leading case, aps o reconhecimento da existncia da repercusso geral. Cabe registrar ainda que esse entendimento restou consolidado na Sesso Plenria de 19.11.2009, oportunidade em que foi resolvida a questo de ordem acima referida e julgadas as Reclamaes n. 7.547-SP e n. 7.569-SP. Em relao a essas ltimas, confira-se a ementa:
Reclamao. Suposta aplicao indevida pela Presidncia do Tribunal de origem do instituto da repercusso geral. Deciso proferida pelo Plenrio do Supremo Tribunal Federal no julgamento do Recurso Extraordinrio n. 576.336-RGRO. Alegao de usurpao de competncia do Supremo Tribunal Federal e de afronta Smula STF n. 727. Inocorrncia. 1. Se no houve juzo de admissibilidade do recurso extraordinrio, no cabvel a interposio do agravo de instrumento previsto no art. 544 do Cdigo de Processo Civil, razo pela qual no h que falar em afronta Smula STF n. 727. 2. O Plenrio desta Corte decidiu, no julgamento da Ao Cautelar n. 2.177-MC-QO-PE, que a jurisdio do Supremo Tribunal Federal somente se inicia com a manuteno, pelo Tribunal de origem, de deciso contrria ao entendimento firmado no julgamento da repercusso geral, nos termos do 4 do art. 543-B do Cdigo de Processo Civil. 3. Fora dessa especfica hiptese no h previso legal de cabimento de recurso ou de outro remdio processual para o
RSTJ, a. 23, (224): 17-84, outubro/dezembro 2011 65

REVISTA DO SUPERIOR TRIBUNAL DE JUSTIA

Supremo Tribunal Federal. 4. Inteligncia dos arts. 543-B do Cdigo de Processo Civil e 328-A do Regimento Interno do Supremo Tribunal Federal. 5. Possibilidade de a parte que considerar equivocada a aplicao da repercusso geral interpor agravo interno perante o Tribunal de origem. 6. Oportunidade de correo, no prprio mbito do Tribunal de origem, seja em juzo de retratao, seja por deciso colegiada, do eventual equvoco. 7. No-conhecimento da presente reclamao e cassao da liminar anteriormente deferida. 8. Determinao de envio dos autos ao Tribunal de origem para seu processamento como agravo interno. 9. Autorizao concedida Secretaria desta Suprema Corte para proceder baixa imediata desta Reclamao. (Tribunal Pleno, Rel. Min. Ellen Gracie, DJe de 11.12.2009).

Dessa forma, descabida a interposio de agravo de instrumento, agravo nos prprios autos (Lei n. 12.322/2010), ou mesmo de reclamao, em face de decises que avaliam a existncia ou no de repercusso geral na origem. Em tais circunstncias, na verdade, o recurso correspondente haveria de ser, se fosse o caso, processado como agravo regimental, a ser decidido pelo prprio Tribunal responsvel pelo juzo de admissibilidade do recurso extraordinrio. De todo o modo, ainda de acordo com o entendimento do Pretrio Excelso, a converso do agravo dirigido ao e. STF em agravo regimental apenas seria admitida para os agravos ou reclamaes propostos em data anterior a 19.11.2009, momento em que a e. Corte Suprema consolidou a sua jurisprudncia acerca do recurso cabvel. Logo, aps esse marco temporal, no se caberia mais cogitar sequer na aplicao do princpio da fungibilidade recursal para processar o agravo como regimental, uma vez que reitere-se por fora do julgamento do AI n. 760.358 QO-SE (Tribunal Pleno, Rel. Min. Gilmar Mendes, DJe de 19.02.2010) e das Reclamaes n. 7.569-SP e n. 7.547-SP (Rel. Min. Ellen Gracie, DJe de 11.12.2009), restou dirimida eventual dvida razovel a respeito do veculo processual adequado. Confira-se, a propsito, o seguinte precedente:
Agravo regimental em reclamao. 2. Indeferimento da inicial. Ausncia de documento necessrio perfeita compreenso da controvrsia. 3. Reclamao em que se impugna deciso do Tribunal de origem que, nos termos do art. 328A, 1, do RISTF, aplica a orientao que o Supremo Tribunal Federal adotou em processo paradigma da repercusso geral (RE n. 598.365-RG). Inadmissibilidade. Precedentes. AI n. 760.358, Rcl n. 7.569 e Rcl n. 7.547. 4. Utilizao do princpio da fungibilidade para se determinar a converso em agravo regimental apenas para agravos de instrumento e reclamaes propostos anteriormente a 19.11.2009. 5. Agravo regimental a que se nega provimento.
66

Jurisprudncia da CORTE ESPECIAL

(Rcl n. 9.471 AgR-MG, Segunda Turma, Rel. Min. Gilmar Mendes, DJe de 13.08.2010).

Em sntese, tendo em vista a orientao firmada pela e. Suprema Corte, contra deciso que aplica a sistemtica da repercusso geral possvel apenas a interposio de agravo regimental. Eventual agravo de instrumento ou reclamao, propostos nesses casos, somente deveriam ser convertidos em agravo regimental se anteriores a 19.11.2009. Nesse mesmo sentido, cito os seguintes e recentssimos precedentes: Rcl n. 11.050-RJ (Rel. Min. Crmem Lcia, DJe de 14.02.2011); Rcl n. 11.076-PR (Rel. Min. Crmem Lcia, DJe de 14.02.2011); Rcl n. 11.005-MS (Rel. Min. Gilmar Mendes, DJe de 14.12.2010); Rcl n. 9.373 AgR-RS (Rel. Min. Dias Toffoli, DJe de 30.11.2010); Rcl n. 10.544-SP (Rel. Min. Dias Toffoli, DJe de 26.11.2010); Rcl n. 10.956-RJ (Rel. Min. Gilmar Mendes, DJe de 26.11.2010); Rcl n. 10.903-PR (Rel. Min. Crmen Lcia, DJe de 25.11.2010); Rcl n. 10.630GO (Rel. Min. Gilmar Mendes, DJe de 18.11.2010); Rcl n. 10.716-SP (Rel. Min. Gilmar Mendes, DJe de 08.11.2010); Rcl n. 10.772-RJ (Rel. Min. Gilmar Mendes, DJe de 08.11.2010); Rcl n. 10.623-RS (Rel. Min. Crmen Lcia, DJe de 11.10.2010); AI n. 812.055-SC (Rel. Min. Gilmar Mendes, DJe de 31.08.2010); Rcl n. 10.218-RJ (Rel. Min. Gilmar Mendes, DJe de 30.08.2010); Rcl n. 10.351RS (Rel. Min. Gilmar Mendes, DJe de 25.08.2010); Rcl n. 9.764-SP (Rel. Min. Gilmar Mendes, DJe de 25.08.2010); Rcl n. 9.647-MG (Rel. Min. Gilmar Mendes, DJe de 28.06.2010); Rcl n. 9.618-MG (Rel. Min. Gilmar Mendes, DJe de 28.06.2010); Rcl n. 9.673-RJ (Rel. Min. Gilmar Mendes, DJe de 28.06.2010); Rcl n. 8.996-AM (Rel. Min. Gilmar Mendes, DJe de 25.06.2010) e Rcl n. 8.695RS (Rel. Min. Gilmar Mendes, DJe de 25.06.2010). Com essas consideraes, nego provimento ao agravo regimental. o voto.

AGRAVO REGIMENTAL NOS EMBARGOS DE DIVERGNCIA EM RECURSO ESPECIAL N. 685.267-MG (2011/0075297-7) Relator: Ministro Francisco Falco Agravante: Preservar Madeira Reflorestada Ltda.
RSTJ, a. 23, (224): 17-84, outubro/dezembro 2011 67

REVISTA DO SUPERIOR TRIBUNAL DE JUSTIA

Advogados: Jos Carlos Ceolin Jnior e outro(s) Marco Vinicio Martins de S Agravado: Preservam Preservao de Madeiras Ltda. Advogado: Adilson Buchini e outro(s)

EMENTA Processual Civil. Embargos de divergncia. Embargos de declarao. Violao ao art. 535 do CPC. Omisso. Exame casustico. Descabimento. Precedentes. I - assente o entendimento jurisprudencial deste eg. Tribunal no sentido de ser insuscetvel de reviso, no mbito dos embargos de divergncia, acrdo que discutiu violao ao art. 535, do CPC, tendo em conta que tal anlise demanda um exame casustico. Precedentes: AgRg na Pet n. 6.485-SP, Rel. Min. Castro Meira, Corte Especial, DJe de 18.06.2009, AgRg nos EREsp n. 914.935-RO, Rel. Min. Maria Thereza de Assis Moura, Corte Especial, DJe de 30.03.2009, AgRg nos EREsp n. 332.884-RJ, Rel. Min. Luiz Fux, Corte Especial, DJ de 28.11.2005. II - Agravo regimental improvido. ACRDO Vistos, relatados e discutidos os autos em que so partes as acima indicadas, acordam os Ministros da Corte Especial do Superior Tribunal de Justia: A Corte Especial, por unanimidade, negou provimento ao agravo regimental, nos termos do voto do Senhor Ministro Relator. Os Srs. Ministros Nancy Andrighi, Laurita Vaz, Joo Otvio de Noronha, Teori Albino Zavascki, Castro Meira, Massami Uyeda, Humberto Martins, Maria Thereza de Assis Moura, Raul Arajo, Cesar Asfor Rocha, Felix Fischer, Gilson Dipp e Eliana Calmon votaram com o Sr. Ministro Relator. Ausente, justificadamente, o Sr. Ministro Arnaldo Esteves Lima. Convocado o Sr. Ministro Raul Arajo para compor qurum. Braslia (DF), 1 de agosto de 2011 (data do julgamento).

68

Jurisprudncia da CORTE ESPECIAL

Ministro Ari Pargendler, Presidente Ministro Francisco Falco, Relator


DJe 29.08.2011

RELATRIO O Sr. Ministro Francisco Falco: Preservar Madeira Reflorestada Ltda. interpe agravo regimental, nos autos em epgrafe, contra deciso que proferi indeferindo liminarmente os embargos de divergncia por ela interpostos, sob o fundamento de ser insuscetvel de reviso na via eleita, possvel violao ao art. 535 do CPC (fls. 786-8). Alega a agravante, em sntese, que a divergncia foi efetivamente por ela demonstrada, sustentando que o acrdo deve se pronunciar sobre todos os temas suscitados, e que, no o fazendo, deve ser declarado nulo. o relatrio. Em mesa, para julgamento. VOTO O Sr. Ministro Francisco Falco (Relator): A agravante no conseguiu infirmar o fundamento da deciso agravada. A jurisprudncia desta eg. Corte de Justia pacfica no sentido da impossibilidade de se analisar possvel violao ao art. 535 do CPC em sede de embargos de divergncia, tendo em conta as peculiaridades das situaes que envolvem o aresto embargado e o paradigma. Dessa forma, transcrevo as razes expendidas pela deciso agravada, que merece ser integralmente mantida, verbis:
H muito se tem reafirmado neste Tribunal que o juzo manifestado a respeito de estar ou no configurada omisso ou contradio do julgado embargado, dizer, de ter sido ou no violado o art. 535, do CPC, insuscetvel de reviso nesta sede recursal, em razo da inviabilidade de se demonstrar, nessas hipteses, a divergncia de teses jurdicas, pressuposto de cabimento dos embargos do art. 546, do CPC.

RSTJ, a. 23, (224): 17-84, outubro/dezembro 2011

69

REVISTA DO SUPERIOR TRIBUNAL DE JUSTIA

A propsito, confiram-se alguns precedentes: Embargos de divergncia. Similitude ftica. Ausncia. Violao ao art. 535 do CPC. Exame casustico. Inviabilidade. 1. Ausente a indispensvel similitude ftica a autorizar o conhecimento dos embargos. O aresto embargado, ao analisar a situao especfica dos autos, consignou no haver ofensa ao artigo 535 do Cdigo de Processo Civil. J os julgados paradigmas, apreciando as particularidades das situaes, concluram que as Cortes de origem deixaram de analisar pontos indispensveis s solues das controvrsias, razo por que deram provimento aos recursos especiais para determinar o retorno dos autos aos Juzos de segunda instncia. 2. A anlise de ofensa ao art. 535 do Cdigo de Processo Civil demanda um exame casustico que no se mostra vivel no mbito de embargos de divergncia. Precedentes da Corte Especial: AgRg nos EAg n. 870.867-SP, Rel. Min. Eliana Calmon, DJe de 09.03.2009; AgRg nos EREsp n. 1.028.595-PE, Rel. Min. Paulo Gallotti, DJe de 1.12.2008; AgRg nos EREsp n. 982.012-SC, Rel. Min. Arnaldo Esteves Lima, DJe de 1.12.2008. 3. Agravo regimental no provido (AgRg na Pet n. 6.485-SP, Rel. Min. Castro Meira, Corte Especial, DJe de 18.06.2009). Agravo regimental em embargos de divergncia em recurso especial. Processo Civil. Acrdo embargado que encontra bice processual e paradigma que enfrenta o mrito da causa. Ausncia de divergncia jurisprudencial. Falta de similitude entre os casos confrontados. Divergncia no caracterizada. 1. Para a admisso dos embargos de divergncia, mister se faz que as teses lanadas nos acrdos confrontados sejam divergentes, bem como as hipteses fticas sejam semelhantes. Nessa linha, apenas so admitidos os embargos de divergncia se o grau de cognio de ambos acrdos, embargado e paradigma, o mesmo. dizer: os arestos devem ter dado o mesmo tratamento s espcies, seja conhecendo ou seja no conhecendo do recurso especial. (...) omissis. 3. No tocante violao ao art. 535, II, do Cdigo de Processo Civil, as peculiaridades dos arestos embargado e paradigma inviabilizam a configurao da similitude ftica entre as hipteses confrontadas, condio necessria para a demonstrao do dissdio jurisprudencial entre os rgos julgadores desta Corte, o que impede, tambm nesse ponto, o conhecimento dos embargos de divergncia.
70

Jurisprudncia da CORTE ESPECIAL

4. Agravo regimental improvido (AgRg nos EREsp n. 914.935-RO, Rel. Min. Maria Thereza de Assis Moura, Corte Especial, DJe de 30.03.2009). Processual Civil. Corte Especial. Embargos de divergncia. Admissibilidade. Divergncia no demonstrada. Ausncia de similitude ftica entre os casos confrontados. Necessidade de cotejo analtico. 1. A admisso dos embargos de divergncia no recurso especial impe o confronto analtico entre o acrdo paradigma e a deciso hostilizada, a fim de evidenciar a similitude ftica e jurdica posta em debate, nos termos do art. 255 do Regimento Interno do Superior Tribunal de Justia, o que no ocorreu na hiptese dos autos. 2. In casu, a embargante limitou-se a transcrever as ementas dos arestos indicados como paradigma, no realizando o necessrio cotejo analtico para a demonstrao da divergncia, o que revela a ausncia de pressuposto para conhecimento dos embargos de divergncia. 3. Deveras, a anlise acerca de suposta ofensa ao art. 535, CPC reclama exame de particularidades de cada caso concreto. Consectariamente, o cabimento de embargos de divergncia quanto a este dispositivo, impe que as questes tratadas nos acrdos confrontados, as alegaes recursais e os votos condutores dos julgados sejam idnticos, o que no ocorre na hiptese vertente. 4. Outrossim assente na Corte que: No se aperfeioa a divergncia no tocante ao art. 535 do CPC, porquanto o cerne da controvrsia gira em torno da constatao ou no de apresentar-se o acrdo omisso, mesmo aps a oposio de embargos declaratrios, exerccio que se faz com base nas caractersticas de cada caso concreto, ou seja, dependendo das peculiaridades da demanda, haver ou no, omisso a sanar. Na verdade no h divergncia de teses. (AgRg nos EREsp n. 435.288-SP, Corte Especial, DJ de 16.11.2004). (... omissis ...) 8. Agravo regimental improvido (AgRg nos EREsp n. 332.884-RJ, Rel. Min. Luiz Fux, Corte Especial, DJ de 28.11.2005, p. 169). Frente ao exposto, com base no art. 266, 3, do RISTJ, indefiro liminarmente os embargos de divergncia.

Em razo do exposto, nego provimento ao presente agravo regimental. o voto.

RSTJ, a. 23, (224): 17-84, outubro/dezembro 2011

71

REVISTA DO SUPERIOR TRIBUNAL DE JUSTIA

EMBARGOS DE DECLARAO NOS EMBARGOS DE DECLARAO NA AO PENAL N. 266-RO (2003/0169397-8) Relatora: Ministra Eliana Calmon Embargante: Natanael Jos da Silva Advogado: Antnio Nabor Areias Bulhes e outro Embargante: Evanildo Abreu de Melo Advogado: Jos do Esprito Santo e outro(s) Embargado: Ministrio Pblico Federal Interessado: Francisco de Oliveira Pordeus Interessada: Irene Becria de Almeida Moura Advogado: Romilton Marinho Vieira e outro(s) Interessado: Vitor Paulo Riggo Ternes Advogado: Jos Cleber Martins Viana e outro EMENTA Embargos de declarao. Processual Penal. Pedido de juntada de notas taquigrficas. Princpio da ampla defesa. Ausncia de vcios contidos no art. 619 do CPP. Efeito infringente. 1. A juntada das notas taquigrficas somente deve ser autorizada na hiptese em que estas sejam indispensveis para a compreenso do exato sentido e alcance do acrdo. 2. Inexistente qualquer hiptese do art. 619 do CPP, no merecem acolhida embargos de declarao com ntido carter infringente. 3. Embargos de declarao opostos por Evanildo Abreu de Melo rejeitados. 4. Embargos declaratrios opostos por Natanael Jos da Silva acolhidos, sem efeitos modificativos quanto ao resultado do julgamento. ACRDO Vistos, relatados e discutidos os autos em que so partes as acima indicadas, acordam os Ministros da Corte Especial do Superior Tribunal de Justia. A
72

Jurisprudncia da CORTE ESPECIAL

Corte Especial, por unanimidade, rejeitou os embargos de declarao opostos por Evanildo Abreu de Melo e acolheu em parte os embargos de declarao opostos por Natanael Jos da Silva, sem efeitos modificativos, nos termos do voto da Senhora Ministra Relatora. Os Srs. Ministros Francisco Falco, Nancy Andrighi, Laurita Vaz, Joo Otvio de Noronha, Teori Albino Zavascki, Castro Meira, Massami Uyeda, Humberto Martins, Maria Thereza de Assis Moura, Raul Arajo, Cesar Asfor Rocha, Felix Fischer e Gilson Dipp votaram com a Sra. Ministra Relatora. Ausente, justificadamente, o Sr. Ministro Arnaldo Esteves Lima. Convocado o Sr. Ministro Raul Arajo para compor qurum. Braslia (DF), 1 de agosto de 2011 (data do julgamento). Ministro Ari Pargendler, Presidente Ministra Eliana Calmon, Relatora
DJe 25.08.2011

RELATRIO A Sra. Ministra Eliana Calmon: Trata-se de embargos de declarao opostos contra acrdo assim ementado:
Processual Penal. Embargos de declarao. Ausncia de vcios contidos no art. 619 do CPP. Efeito infringente. 1. No se conhece de recurso interposto via fac-smile quando no h, no prazo legal, posterior apresentao dos documentos originais. 2. Inexistente qualquer hiptese do art. 619 do CPP, no merecem acolhida embargos de declarao com ntido carter infringente. 3. Embargos de declarao opostos por Francisco de Oliveira Pordeus no conhecidos. 4. Embargos de declarao opostos por Evanildo Abreu de Melo acolhidos, sem efeitos modificativos quanto ao resultado do julgamento. 5. Embargos declaratrios opostos por Natanael Jos da Silva rejeitados.

Inconformado, Natanael Jos da Silva aponta omisso, sustentando que o aresto embargado no se pronunciou quanto ao pedido de juntada das notas taquigrficas do julgamento de fl. 2.595-2.701.
RSTJ, a. 23, (224): 17-84, outubro/dezembro 2011 73

REVISTA DO SUPERIOR TRIBUNAL DE JUSTIA

Afirma que no consta dos autos o voto divergente prolatado pelo Min. Joo Otvio de Noronha quanto questo de ordem tampouco os pronunciamentos dos Ministros quando da fixao da pena. Cita os seguintes precedentes do STJ: EDcl no REsp n. 827.940-SP, o EDcl no HC n. 60.151-SP, EDcl no REsp n. 836.277-PR. Insurge-se Evanildo Abreu de Melo, reiterando os argumentos lanados nos anteriores declaratrios, aduzindo que a pena aplicada ao embargante desproporcional. Assevera que foi punido com uma pena levemente mais branda que a aplicada ao principal ru da ao penal (Natanael Jos da Silva). Defende que a pena de recluso aplicada ao embargante deveria ter sido reduzida na mesma proporo da reduo da pena aplicada aos demais acusados. Por fim, requer o prequestionamento do art. 5, LIV e LV, da CF/1988. o relatrio. VOTO A Sra. Ministra Eliana Calmon (Relatora): EMBARGOS DE DECLARAO OPOSTOS POR NATANAEL JOS DA SILVA Efetivamente, consta dos primeiros declaratrios requerimento formulado pelo embargante no qual se pleiteia a juntada das notas taquigrficas do julgamento de fl. 2.595-2.701. Do exame dos autos e luz do princpio da ampla defesa, entendo necessria a juntada das notas taquigrficas que registraram o voto proferido oralmente pelo Min. Joo Otvio de Noronha no julgamento da questo de ordem formulada para analisar a competncia do STJ diante do pedido de exonerao do embargante. No tocante juntada das demais notas taquigrficas, refuto a pretenso do embargante, por ausncia de prejuzo, j que as demais questes (inclusive a referente fixao das penas) foram decididas, unanimidade, pela Corte Especial (fl. 2.696-2.697), tendo sido juntados aos autos os votos proferidos pelos demais Ministros que se posicionaram sobre o tema (fl. 2.694 e 2.695). Nesse sentido, confira-se precedentes deste Tribunal:

74

Jurisprudncia da CORTE ESPECIAL

Questo preliminar. Pedido de juntada de notas taquigrficas e abertura de novo prazo. Regra do art. 103 do RISTJ. Dispensabilidade. Celeridade processual. Mitigao. Caso. 1. A regra do artigo 103 do RISTJ, para evitar atraso na publicao dos acrdos, vem sendo aplicada com mitigao, em observncia ao princpio da celeridade processual. 2. A juntada aos autos das notas taquigrficas s deve ser deferida na hiptese em que estas sejam indispensveis para a compreenso do exato sentido e alcance do acrdo, circunstncia ausente na espcie. (...) 2. Embargos de declarao rejeitados. (EDcl no REsp n. 975.243-SP, Rel. Ministro Jorge Mussi, Quinta Turma, julgado em 03.03.2011, DJe 28.03.2011). Processo Civil. Embargos de declarao no recurso especial. Erro material. Correo. Possibilidade. Notas taquigrficas. Juntada. Art. 103 do RISTJ. Mitigao. 1. Verificada a existncia de erro material no acrdo, de rigor o acolhimento dos embargos de declarao. 2. A regra do art. 103 do RISTJ, determinando a juntada das notas taquigrficas aos autos, vem sendo mitigada em nome do princpio da celeridade processual, para evitar atraso na publicao dos acrdos. Precedentes. 3. A juntada aos autos das notas taquigrficas do julgamento somente deve ser determinada quando se mostrarem indispensveis compreenso do exato sentido e alcance do acrdo. Embargos de declarao parcialmente acolhidos, sem efeitos infringentes. (EDcl nos EDcl no REsp n. 830.577-RJ, Rel. Ministra Nancy Andrighi, Terceira Turma, julgado em 02.09.2010, DJe 11.11.2010). Habeas corpus. Processual Penal. Cerceamento de defesa. Alegao de nulidade por deficincia tcnica pela no-oposio de embargos de declarao e ausncia de notas taquigrficas na publicao do acrdo. Constrangimento ilegal no verificado. Ordem denegada. (...) 3. No h falar em cerceamento de defesa na ausncia de juntada das notas taquigrficas, quando todos os votos divergentes foram expressamente declarados e devidamente publicados junto ao acrdo respectivo, possibilitando s partes o pleno conhecimento do contedo decisrio.

RSTJ, a. 23, (224): 17-84, outubro/dezembro 2011

75

REVISTA DO SUPERIOR TRIBUNAL DE JUSTIA

4. Ordem denegada. (HC n. 102.307-SP, Rel. Ministro Arnaldo Esteves Lima, Quinta Turma, julgado em 23.09.2008, DJe 03.11.2008).

Sobre o tema, colaciono julgado da Suprema Corte:


Recurso extraordinrio. 2. Existncia de intimao das recorrentes para efetuar o preparo do recurso reconhecida no acrdo embargado. Desero. 3. Indeferimento de pedido de juntada da cpia das notas taquigrficas relativas ao julgado e transcrio da respectiva fita de udio. 4. O julgado est devidamente composto com o Relatrio, os votos do Relator e dos Ministros que se pronunciaram explicitando seu entendimento, devidamente rubricados, bem assim dele consta o Extrato da Ata. Regimento Interno do STF, art. 96, 5. 5. Efeito infringente do julgado. 6. Embargos de declarao rejeitados. (RE n. 253.455 AgR-ED-MG, Segunda Turma, Rel. Ministro Neri da Silveira, DJ 26.02.2002).

EMBARGOS DE DECLARAO OPOSTOS POR EVANILDO ABREU DE MELO Da leitura dos declaratrios, depreende-se que os argumentos lanados pelo recorrente foram examinados pelo julgado embargado. Verifica-se, portanto, que inexiste qualquer das hipteses do art. 619 do CPP, restando patente a busca de efeitos infringentes por quem no se conformou com o resultado do julgamento. CONCLUSO Com essas consideraes, rejeito os declaratrios opostos por Evanildo Abreu de Melo e acolho, em parte, os declaratrios opostos por Natanael Jos da Silva to-somente para determinar a juntada das notas taquigrficas que registraram o voto oral proferido pelo Min. Joo Otvio de Noronha no julgamento da questo de ordem retromencionada. o voto.

76

Jurisprudncia da CORTE ESPECIAL

SENTENA ESTRANGEIRA CONTESTADA N. 5.493-US (2011/0125467-4) (f) Relator: Ministro Felix Fischer Requerente: Luiz Claudio Climaco II Advogado: Marcelo Beltro da Fonseca e outro(s) Requerido: Justia Pblica EMENTA Sentena estrangeira contestada. Alterao do nome civil. Pedido adequadamente instrudo. Deferimento. I - A sentena estrangeira no ter eficcia no Brasil sem a prvia homologao pelo Superior Tribunal de Justia ou por seu Presidente (Resoluo n. 9-STJ, art. 4). II - Constatada, no caso, a presena dos requisitos indispensveis homologao da sentena estrangeira (Resoluo n. 9-STJ, arts. 5 e 6), de se deferir o pedido. III - Precedentes do STJ (SE n. 5.194-US; SE n. 4.605-US; SE n. 4.262-FR; SE n. 3.649-US; SE n. 586-EX) e do STF (SE n. 5.955-EUA). Pedido homologatrio deferido. ACRDO Vistos, relatados e discutidos os autos em que so partes as acima indicadas, acordam os Ministros da Corte Especial do Superior Tribunal de Justia, por unanimidade, deferir o pedido de homologao, nos termos do voto do Sr. Ministro Relator. Os Srs. Ministros Laurita Vaz, Teori Albino Zavascki, Castro Meira, Arnaldo Esteves Lima, Massami Uyeda, Humberto Martins, Maria Thereza de Assis Moura, Luis Felipe Salomo, Raul Arajo, Maria Isabel Gallotti e Cesar Asfor Rocha votaram com o Sr. Ministro Relator. Ausentes, justificadamente, os Srs. Ministros Gilson Dipp, Eliana Calmon, Francisco Falco e Joo Otvio de Noronha e, ocasionalmente, a Sra. Ministra Nancy Andrighi.
RSTJ, a. 23, (224): 17-84, outubro/dezembro 2011 77

REVISTA DO SUPERIOR TRIBUNAL DE JUSTIA

Convocados os Srs. Ministros Luis Felipe Salomo e Raul Arajo e a Sra. Ministra Maria Isabel Gallotti para compor qurum. Esteve presente, dispensada a sustentao oral, o Dr. Bruno Moschetta. Braslia (DF), 21 de setembro de 2011 (data do julgamento). Ministro Ari Pargendler, Presidente Ministro Felix Fischer, Relator
DJe 06.10.2011

RELATRIO O Sr. Ministro Felix Fischer: Trata-se de pedido de homologao de sentena estrangeira formulado por Luiz Claudio Climaco II, no qual se objetiva homologar o ato que autorizou a retificao de seu nome civil para Louis Claude Nakamura Katzman. O ora requerente, natural da cidade de Nova York, nos Estados Unidos, filho de pai brasileiro e me norte-americana e teve seu nascimento registrado nos Estados Unidos da Amrica, nos termos da certido de nascimento (...), reconhecida pelo Consulado Geral do Brasil em Nova York (doc. 02) (fls. 03). Em 1994, o requerente, por razes profissionais, passou a residir no Brasil e lavrou o termo de Transcrio de sua certido de nascimento no Cartrio do Registro Civil das Pessoas Naturais do Primeiro Subdistrito S de So Paulo Comarca da Capital (doc. 03). Em 27.10.2006, o requerente solicitou ao rgo judicial competente do Condado de Nassau, no Estado de Nova York (local em que era domiciliado, poca - fls. 29), a alterao de seu nome civil, nos termos que aqui se prope, de Luiz Claudio Climaco II para Louis Claude Nakamura Katzman, pois, segundo alega, como sempre foi conhecido na comunidade norte-americana em que residia (fls. 03). Esse pedido foi deferido por sentena proferida em 12.12.2006, transitada em julgado (fls. 03). Em 2008, o requerente manifestou sua opo pela nacionalidade brasileira, nos termos do artigo 12, inciso I, alnea c da CF, a qual foi devidamente homologada por sentena transitada em julgado, conforme certificado em
78

Jurisprudncia da CORTE ESPECIAL

26.03.2009 (doc 06) (fls. 03). (Processo n. 2008.61.00.025055-7, 26 Vara Cvel, Seo Judiciria de So Paulo, Justia Federal da 3 Regio). Em 2009, o requerente voltou a manter residncia profissional nos Estados Unidos da Amrica, onde praticava, segundo alega, todos os atos de sua vida civil naquele pas com o nome de Louis Claude Nakamura Katzman (doc. 07). (fls. 03), enquanto em seu registro civil no Brasil, ainda conste o nome Luiz Cludio Climaco II, razo pela qual (...) requer o presente pedido de homologao, para que os efeitos da Sentena Estrangeira sejam integralmente recepcionados no ordenamento jurdico brasileiro (fls. 03-04). Alega, ainda, na presente sede processual, que a no homologao da Sentena Estrangeira levaria a uma situao teratolgica, em que o Requerente teria nomes civis diferentes no Brasil e nos Estados Unidos da Amrica, razo pela qual estariam expostos (o Requerente e sua famlia) a inmeros problemas ao transitar entre os dois pases, o que fazem com frequncia, em razo da divergncia entre seus documentos oficiais (fls. 08). Sustenta, finalmente, que a homologao da Sentena Estrangeira garantir o respeito aos direito de personalidade do Requerente e de seus filhos, cujos patronmicos foram registrados no Brasil com base no nome civil retificado pela Sentena Estrangeira (doc. 04). (fls. 08). A petio inicial foi instruda com a sentena de retificao de registro do requerente, proferida pelo Tribunal do Estado de Nova York - Condado de Nassau, com carimbo de cumprimento das disposies da ordem judicial para mudana de nome, datado de 1 de fevereiro de 2007, acompanhada de autenticao e traduo feita por tradutora juramentada no Brasil. A Presidncia desta E. Corte Superior de Justia determinou a citao por edital dos possveis interessados no feito (fls. 132). No houve manifestaes (fls. 152). Os autos foram, ento, remetidos d. Subprocuradoria-Geral da Repblica (fls. 153), que, vislumbrando possvel ofensa ordem pblica e aos princpios da soberania nacional, opinou pela no homologao da presente sentena estrangeira, por entender que (i) a modificao do nome possvel, apenas, em situaes excepcionais, donde a regra geral da inalterabilidade relativa do nome (art. 58, Lei de Registros Pblicos), e (ii) a situao versada nestes autos no parece ser justificativa suficiente apta a ensejar a alterao do nome e sobrenome (fls. 155-156).
RSTJ, a. 23, (224): 17-84, outubro/dezembro 2011 79

REVISTA DO SUPERIOR TRIBUNAL DE JUSTIA

Diante da impugnao da d. Subprocuradoria-Geral da Repblica, o Requerente contra-argumentou que no objeto do presente feito a anlise de mrito da Sentena Estrangeira, uma vez que a presena ou no dos requisitos que autorizam a mudana do nome do Requerente j foi verificada pelo competente juzo estrangeiro, que concluiu no existirem impedimentos ao pedido do Requerente, de modo que cabe a este E. STJ apenas a verificao dos requisitos formais e da inexistncia de ofensa soberania nacional, ordem pblica e aos bons costumes (fls. 164). Aduziu, ainda, que o direito ao nome considerado um direito fundamental, decorrente do princpio da dignidade da pessoa humana, previsto no artigo 1, III, da Constituio Federal, originando os consequentes direitos ao registro e identificao pelo nome, pois o direito ao nome civil, (...) precede e axiologicamente superior ao direito ao registro, de modo que no o nome que deve refletir o registro civil, mas, ao contrrio, o registro civil que deve refletir, de forma fiel, o nome do indivduo (fls. 166). Em nova manifestao (173-174), a d. Subprocuradoria-Geral da Repblica reiterou seu anterior pronunciamento, opinando pelo indeferimento do pedido de homologao da presente sentena estrangeira. Por meio do despacho de fls. 176, o em. Ministro Presidente determinou a distribuio dos presentes autos, em conformidade com o art. 9, 1, da Resoluo n. 9, do Superior Tribunal de Justia. o relatrio. VOTO O Sr. Ministro Felix Fischer (Relator): Busca-se na presente sede processual a homologao da sentena do Tribunal do Estado de Nova York Condado de Nassau, transitada em julgado e que alterou o nome do requerente de Luiz Claudio Climaco II para Louis Claude Nakamura Katzman. O art. 5 da Resoluo n. 9/2005 do Superior Tribunal de Justia elenca os requisitos indispensveis homologao de sentena estrangeira para que tenha eficcia no Brasil. So eles: I) haver sido proferida por autoridade competente; II) terem sido as partes citadas ou haver-se legalmente verificado a revelia; III) ter transitado em julgado; IV) estar autenticada pelo cnsul brasileiro e acompanhada de traduo por tradutor oficial ou juramentado no Brasil.

80

Jurisprudncia da CORTE ESPECIAL

O exame dos documentos juntados aos presentes autos revela que o Requerente atendeu aos requisitos acima elencados. Com efeito, no que concerne competncia do juzo, verifica-se que o Consulado-Geral do Brasil em Nova York, na fls. 23v, reconhece que o documento juntado aos autos uma Sentena Judicial expedida pela Suprema Corte do condado de Nassau, Estado de Nova York, Estados Unidos da Amrica. Quanto regularidade na citao, tenho por suficientes as razes trazidas pela parte ora requerente, no sentido de que no se aplica ao requerimento judicial de retificao do nome civil (...), por se tratar de procedimento de jurisdio voluntria, no qual no h partes nem conflito de interesses (fls. 05). Alm disso, o requerente afirmou que em cumprimento a dispositivo da Sentena Estrangeira, foi publicada no jornal Massapequa Post notcia referente ao deferimento do pedido (...), para dar cincia aos possveis interessados, sem que tenha havido qualquer oposio, conforme atestado pela secretaria judicial (fls. 05). Por sua vez, o trnsito em julgado do referido ato sentencial pode ser comprovado pelo cumprimento de todas as exigncias formuladas na sentena homologanda, nos termos do carimbo da secretaria judiciria, datado de 1 de fevereiro de 2007 (fls. 24 e 30). Por fim, a sentena estrangeira est autenticada pela Vice-Cnsul brasileira nos Estados Unidos da Amrica (fl. 23-verso) e acompanhada de traduo feita por tradutora pblica juramentada no Brasil (fls. 27-31). Cabe verificar, agora, se a homologao da presente sentena estrangeira resultaria em ofensa soberania nacional, ordem pblica ou aos bons costumes, uma vez que o art. 17 do Decreto-Lei n. 4.657/1942, Lei de Introduo s Normas do Direito Brasileiro (antiga Lei de Introduo ao Cdigo Civil), dispe que:
Art. 17. As leis, atos e sentenas de outro pas, bem como quaisquer declaraes de vontade, no tero eficcia no Brasil, quando ofenderem a soberania nacional, a ordem pblica e os bons costumes.

Vale destacar, ainda, que tal disciplina tambm foi tratada no art. 6 da Resoluo n. 9-STJ, que regulamenta a competncia do STJ para homologar sentenas estrangeiras e possui o seguinte contedo:
RSTJ, a. 23, (224): 17-84, outubro/dezembro 2011 81

REVISTA DO SUPERIOR TRIBUNAL DE JUSTIA

Art. 6 No ser homologada sentena estrangeira ou concedido exequatur a carta rogatria que ofendam a soberania ou a ordem pblica.

Passemos, agora, anlise desses requisitos, uma vez que a SubprocuradoriaGeral da Repblica entendeu que a homologao desta sentena estrangeira poderia resultar em ofensa ordem pblica e soberania nacional (fls. 155-156). Para fundamentar tal concluso, a d. Subprocuradoria-Geral da Repblica destacou em seu pronunciamento que a modificao do nome possvel, apenas, em situaes excepcionais, donde a regra geral da inalterabilidade relativa do nome (art. 58, Lei de Registros Pblicos) e quanto ao sobrenome, so taxativas as hipteses de alterao (...), mas, que, no caso no vislumbro (...) estar o presente feito, includo em um caso justificvel, pois o fato de o requerente ser conhecido, sempre, como Louis Claude Nakamura Katzman na comunidade norte-americana em que residia, no me parece ser justificativa suficiente apta a ensejar a alterao do nome e sobrenome (fls. 155-156). Com a devida vnia, entendo que a d. Subprocuradoria-Geral da Repblica, ao opinar pelo indeferimento do presente pedido, deixou de apontar dados concretos que dessem suporte tese de que a homologao da presente sentena estrangeira resultaria em ofensa ordem pblica e soberania nacional (tais como: criar embaraos a eventuais obrigaes contradas em solo brasileiro; dificultar a identificao de laos familiares, atrapalhar o andamento de aes judiciais que por ventura pudessem estar em curso contra o ora requerente, v.g.). Segundo se pode depreender da manifestao ministerial, a ofensa ordem pblica e soberania nacional resultaria do fato de no estar prevista, no ordenamento jurdico nacional, a hiptese que justificou o deferimento do pedido de alterao do nome do requerente pela justia americana, qual seja, o fato de o requerente ter sido sempre conhecido na comunidade norte-americana como Louis Claude Nakamura Katzman. Tal raciocnio, entretanto, no pode prosperar. A sentena estrangeira que se busca homologar foi proferida com fundamento nas leis vigentes no direito norte-americano, l encontrando o seu fundamento de validade. Ademais, a ausncia de previso semelhante no ordenamento ptrio, alm de no tornar nulo o ato estrangeiro, no implica, no presente caso, ofensa ordem pblica ou aos bons costumes. O legislador brasileiro, atento a essa possibilidade, estabeleceu, no artigo 7 da Lei de Introduo s Normas do Direito Brasileiro (antiga Lei de Introduo
82

Jurisprudncia da CORTE ESPECIAL

ao Cdigo Civil), que A lei do pas em que for domiciliada a pessoa determina as regras sobre o comeo e o fim da personalidade, o nome, a capacidade e os direitos de famlia. Assim, a alterao do nome do ora requerente foi realizada sob a gide do direito norte-americano, eis que, poca, possua domiclio naquele pas. O que se pretende agora to somente a homologao do ato sentencial que deferiu o pedido de alterao do nome, para que tenha eficcia tambm no Brasil. Portanto, ao contrrio do sustentado no segundo parecer da d. Subprocuradoria-Geral da Repblica (fls. 173-174), a hiptese dos presentes autos no diz respeito a procedimento de alterao de registro civil brasileiro e, portanto, no est sujeita sistemtica da Lei de Registros Pblicos (Lei n. 6.015/1973). A homologao do ato sentencial pelo Superior Tribunal de Justia tem por objetivo possibilitar a produo, no Brasil, dos efeitos jurdicos deferidos pela atuao da justia estrangeira. Nesse procedimento de contenciosidade limitada esto alheios ao controle do Superior Tribunal de Justia exames relativos ao prprio mrito da causa ou a questes discutidas no mbito do processo. Cumpridos os requisitos estabelecidos em lei e respeitados os bons costumes, a soberania nacional e a ordem pblica, a sentena deve ser homologada. Vale referir que este Colendo Superior Tribunal de Justia j deferiu pretenses semelhantes ou idnticas ao pedido formulado nesta sede processual, em ocasies nas quais no houve sequer contestao. Nesse sentido: SE n. 3.649-US, Rel. Min. Cesar Asfor Rocha, Presidente, DJE de 14.05.2010, que homologou a alterao do nome do requerente de Frederico Ratliff e Silva, para Frederick Ratliff ; SE n. 4.262-FR, Rel. Min. Cesar Asfor Rocha, Presidente, DJE de 11.05.2010, que homologou a alterao do nome da requerente de Ceclia Silveira Delehelle, para Racina Delehelle; SE n. 586EX, Rel. Min. Barros Monteiro, Presidente, DJ de 19.05.2006, que homologou a alterao do nome da requerente de Sebastiana Aparecida da Silva, para Cindy Kayla Silva; SE n. 4.605-US, Rel. Min. Cesar Asfor Rocha, Presidente, DJE de 25.11.2009, que homologou a alterao do nome do requerente de Andr Micheal Egol, para Andr Micheal Tavares Valverde; SE n. 5.194US, Rel. Min. Ari Pargendler, Presidente, DJE de 30.03.2011, que homologou a alterao do nome do requerente de Ashelley Torrente Siqueira, para Kevin Ashelley Siqueira.
RSTJ, a. 23, (224): 17-84, outubro/dezembro 2011 83

REVISTA DO SUPERIOR TRIBUNAL DE JUSTIA

Na homologao desses casos, no foi vislumbrada qualquer ofensa soberania nacional, ordem pblica ou aos bons costumes, valendo ressaltar, ainda, que, em todos eles, a Subprocuradoria-Geral da Repblica manifestou-se pelo deferimento do pedido (ou seja, o pedido de homologao no foi sequer contestado). Vale enfatizar, ainda, que, na homologao dos casos acima referidos, o Superior Tribunal de Justia no considerou necessria a existncia, na legislao ptria, de hiptese semelhante que autorizou a alterao dos nomes dos requerentes perante a justia estrangeira. Assim, a toda evidncia, no a ausncia de previso legal no direito brasileiro que impede a homologao da sentena estrangeira que altera o nome civil da pessoa com base na legislao aliengena. Tambm o Supremo Tribunal Federal, em momento anterior ao do advento da Emenda Constitucional n. 45, quando ainda detinha a competncia para homologao de sentenas estrangeiras, deferiu pleito semelhante ao presente (SE n. 5.955-EUA, Rel. Min. Carlos Velloso, Presidente, DJ de 02.08.1999), homologando a sentena que permitiu a Aparecida Cotrim Metro, ou Raquel Cida Metro ou Aparecida Cunha Metro ou Aparecida da Cunha Cotrim, a assumir o nome de Raquel Cida Metro, ressaltando, naquela hiptese, que caberia requerente providenciar a averbao, por carta de sentena, no registro civil. Por essas razes, entendo que o pedido de homologao da presente sentena estrangeira rene os requisitos necessrios ao seu deferimento, e, com a devida vnia ao que sustentado pela Subprocuradoria-Geral da Repblica, no acarretar ofensa ordem pblica e soberania nacional, pois, como j ressaltado, no se trata de alterao de registro civil brasileiro, mas de homologao de sentena que, legalmente fundada nas normas do pas de origem, autorizou a mudana de nome civil do ora requerente. Sendo assim, por vislumbrar presentes os requisitos indispensveis homologao do pedido e por entender que a pretenso deduzida no ofende a soberania nacional, a ordem pblica, nem os bons costumes, voto no sentido de se homologar a presente sentena estrangeira. o voto.

84

Primeira Seo

MANDADO DE SEGURANA N. 15.334-DF (2010/0096959-0) Relator: Ministro Cesar Asfor Rocha Impetrante: Clio de Souza Lima Advogado: Manoel Zeferino de Magalhes Neto Impetrado: Comandante do Exrcito Impetrado: Chefe do Departamento Geral do Pessoal Interessado: Unio

EMENTA Mandado de segurana. Sargento do exrcito. Movimentao. Interesse da administrao. Motivao insatisfatria. Elementos dos autos e informaes favorveis ao deferimento da ordem. Ao Poder Judicirio, na sua atividade jurisdicional, no cabe ingressar no reexame do juzo de convenincia, oportunidade e discricionariedade da administrao pblica, a includa a administrao militar em relao ao controle das movimentaes dos servidores pblicos militares. Hiptese em que, entretanto, o ato coator est assentado em motivao genrica interesse da administrao militar , que no satisfaz, no presente caso, o requisito da motivao e que, por isso, no tem fora suficiente para se contrapor s informaes prestadas pela prpria administrao militar, nos autos do processo administrativo, as quais convergem no sentido de se anular o ato de movimentao do servidor militar por absoluta necessidade do servio. Mandado de segurana concedido. ACRDO Vistos, relatados e discutidos os autos em que so partes as acima indicadas, acordam os Ministros da Primeira Seo do Superior Tribunal de Justia, na conformidade dos votos e das notas taquigrficas a seguir, por unanimidade, conceder a segurana, nos termos do voto do Sr. Ministro Relator. Os Srs. Ministros Arnaldo Esteves Lima, Humberto Martins, Herman Benjamin,

REVISTA DO SUPERIOR TRIBUNAL DE JUSTIA

Mauro Campbell Marques e Benedito Gonalves votaram com o Sr. Ministro Relator. Ausente, justificadamente, o Sr. Ministro Teori Albino Zavascki. Braslia (DF), 22 de junho de 2011 (data do julgamento). Ministro Cesar Asfor Rocha, Relator
DJe 05.08.2011

RELATRIO O Sr. Ministro Cesar Asfor Rocha: Mandado de segurana impetrado por Clio de Souza Lima, apontando como autoridades coatoras o Comandante do Exrcito e o Chefe do Departamento-Geral do Pessoal, buscando anular o ato administrativo que transferiu o autor para a guarnio do Rio de Janeiro-RJ. A em. Ministra Eliana Calmon, poca relatora, indeferiu a liminar assim:
Trata-se de mandado de segurana, com pedido de liminar inaudita altera parte, impetrado por Clio de Souza Lima, contra ato do Comandante do Exrcito e do Chefe do Departamento Geral de Pessoal, consubstanciado no indeferimento do pedido de reconsiderao da deciso que determinou sua transferncia ex officio. Alega o impetrante ter pleiteado a anulao de sua transferncia para a Companhia do Comando da 1 Regio Militar do Rio de Janeiro, sendo o pedido de reconsiderao indeferido, em 22 de fevereiro de 2010, pelo Chefe do Departamento Geral de Pessoal, ao argumento de no se enquadrar a hiptese em nenhuma das situaes autorizadoras do art. 10 das IG 01-02, verbis: Art. 10. A anulao ou a retificao de uma movimentao somente pode ser efetuada caso ocorra uma das situaes abaixo, a qual deve constar do ato: I - por ordem do Comandante do Exrcito; II - por absoluta necessidade do servio; III - por motivo de sade do militar ou de seu dependente; e IV - por inconvenincia ou incompatibilidade de o militar servir na OM ou na guarnio de destino. Argumenta que o decisum fere direito lquido e certo na medida em que o prprio Comandante do 41 Bl Mtz de Jata-GO foi claro ao expressar a absoluta
88

Jurisprudncia da PRIMEIRA SEO

necessidade de servio para a permanncia do militar no Batalho, fato que autorizaria a retificao ou anulao de sua transferncia. Sustenta o autor ter recorrido administrativamente, dirigido-se ao impetrado, Comandante do Exrcito, pugnando pela anulao do ato de movimentao do autor do 41 Bl Mtz de Jata-GO, sendo, mais uma vez, indeferido o pedido. Informa ter pedido lhe fosse fornecida cpia integral dos autos administrativos, NUP n. 64103.000003/2001-58 e n. 64103.000007/2010-36, obtendo apenas acesso ao primeiro procedimento, o qual traz a deciso que aponta a absoluta necessidade de servio para sua permanncia do impetrante em Jata-GO. Entendendo presentes os pressupostos autorizadores da tutela de urgncia, o fumus boni iuris, consubstanciado pelo direito exposto, e o periculum in mora, traduzido pela necessidade de retorno do impetrante o mais breve possvel para desempenhar suas funes na em Jata-GO, pede a concesso da medida liminar. Decido: A concesso da medida liminar exige demonstrao do periculum in mora, que se traduz na urgncia da prestao jurisdicional, bem como a caracterizao do fumus boni iuris, ou seja, consistente na plausibilidade do direito alegado, de forma concomitante. Tendo em vista a existncia de ato que, por si s, seria suficiente para retificar ou anular a deciso de transferncia do autor, tem-se, em tese, o fumus boni iuris. Entretanto, pelo que dos autos consta, o impetrante j se encontra transferido para a Companhia do Comando da 1 Regio Militar do Rio de Janeiro, pois pugnou o seu retorno cidade de Jata-GO, inexistindo, neste ponto, o perigo da demora, uma vez ter o ato coator se consumado plenamente. No demonstrada a existncia de periculum in mora, inexistindo a urgncia pleiteada, indefiro a liminar requerida. Solicitem-se as informaes de estilo s autoridades coatoras. Que as informaes sejam instrudas com cpia do Processo Administrativo NUP n. 64103.000007/2010-36, no fornecida ao impetrante. Aps, oua-se o MPF. Intimem-se.

As informaes foram prestadas (fls. 84-145), e o Dr. Wallace de Oliveira Bastos, Subprocurador-Geral da Repblica, opinou pela concesso da segurana (fls. 155-160). o relatrio.

RSTJ, a. 23, (224): 85-114, outubro/dezembro 2011

89

REVISTA DO SUPERIOR TRIBUNAL DE JUSTIA

VOTO O Sr. Ministro Cesar Asfor Rocha (Relator): O impetrante, 1 Sargento do Exrcito, irresigna-se por ter sido transferido, ex officio, do 41 Batalho de Infantaria Motorizado (41 BI Mtz), em Jata-GO, para a Companhia de Comando da 1 Regio Militar (Cia. Cmdo 1 RM), no Rio de Janeiro-RJ. A referida movimentao consta do Aditamento da DCEM 3E ao Boletim do DGP n. 076, de 23.12.2009 (fl. 42). O pedido de reconsiderao formulado pelo impetrante foi indeferido pelo Chefe do Departamento-Geral do Pessoal, tendo em vista que o pleito do requerente no se enquadraria em nenhuma das situaes autorizadas no art. 10 das IG 10-02 (fl. 39). Nas informaes prestadas, afirmam as autoridades apontadas como coatoras, com base na legislao em vigor, (i) que o militar, aps cumprir o tempo mnimo de permanncia em GU Esp, poder ser movimentado, de acordo com o interesse do servio e a critrio do O Mov (fl. 86); (ii) que as movimentaes, em geral, visam, prioritariamente, ao preenchimento de cargos e funes previstos no Quadro de Cargos Previstos (QCP), que estabelece todas as especialidades exigidas para o desempenho do cargo, no intuito de assegurar a existncia do efetivo necessrio eficincia operativa e administrativa das Organizaes Militares, podendo ser atendidos interesses individuais, quando for possvel concili-los com as exigncias do servio (fl. 86); (iii) que quanto existncia de claros no Quadro de Cargos Previstos (QCP) do 41 BIMtz ( Jati-GO), saliente-se que a deciso de seu preenchimento, ou no, da competncia exclusiva da Alta Administrao de Pessoal do Exrcito, decorrente, dentre outras razes da eficincia administrativa e operacional e do percentual do efetivo que deva existir em cada OM, considerando-se sempre os interesses maiores da Instituio, com suas reais necessidades, conduzindo-os sem qualquer sentido de particularizao, no contexto do cumprimento de uma Poltica de Pessoal determinada pelo Comandante da Fora Terrestre; (iv) que, no caso concreto, o interesse pblico envolve justamente a segurana nacional, haja vista a questo relacionar-se com os servios prestados pelas Foras Armadas, a quem compete determinar como se dar a distribuio de seu contingente, levandose em conta a necessidade e as condies de cada regio (fl. 90); (v) que, na linha da jurisprudncia desta Corte, mostra-se invivel o controle do juzo de convenincia e oportunidade da Administrao na hipteses de transferncia de militares, sob pena de ofensa ao princpio da tripartio dos poderes (fl. 90).
90

Jurisprudncia da PRIMEIRA SEO

Cita o RMS n. 13.151-PR, publicado em 10.12.2007, Sexta Turma, da relatoria da em. Ministra Maria Thereza de Assis Moura. Extraio do Despacho Decisrio n. 078/2010, de 06.05.2010, do Comandante do Exrcito, que, in verbis:
3. No mrito: [...] segundo o Regulamente de Movimentao para Oficiais e Praas do Exrcito (R-50), aprovado com o Decreto n. 2.040, de 21 Out 1996, movimentao a denominao genrica do ato administrativo realizado para atender s necessidades do servio, com vista a assegurar a presena do efetivo necessrio eficincia operacional e administrativa das OM; por intermdio da movimentao, a Administrao Militar busca o equilbrio na distribuio do efetivo entre as diversas Organizaes Militares (OM) da Fora Terrestre e, ao mesmo tempo, proporciona ao militar vivncia nacional, atributo de suma importncia na vida castrense; portanto, da prpria natureza e especificidades da profisso militar, a sujeio a movimentaes para qualquer parte do Pas e at mesmo para o exterior; tal previso consta no art. 2 do R-50, aprovado com o Decreto n. 2.040, de 1996, que prev, ainda, a possibilidade de serem atendidos interesses individuais, quando for possvel concili-los com as exigncias do servio; nesse contexto, tendo o recorrente permanecido por mais de 16 (dezesseis) anos na guarnio de jata, o rgo Movimentador, observados os requisitos de habilitao militar necessrios para o exerccio do cargo, o efetivo previsto para a OM e, principalmente, o interesse do servio, realizou o ato de transferncia do militar; quanto aos problemas de sade na famlia, no h no processo inequvoca de que tais problemas sejam impeditivos para a concretizao da movimentao; ademais, pelo que se infere da documentao carreada aos autos, o sogro do recorrente nem mesmo seu dependente, consoante o preconizado na Lei n. 6.880, de 09 Dez 1980 (Estatuto dos Militares); os argumentos relativos s situaes labora do cnjuge do recorrente e discente de sua filha, tambm no o socorrem, porquanto no configuram situaes que impossibilitem a transferncia, tampouco afastam a submisso ao regramento militar pertinente, no caso, s normas que regulamentam a movimentao dos militares; (fls. 97-98).

Efetivamente, no discordo do entendimento de que ao Poder Judicirio, na sua atividade jurisdicional, descabe ingressar no reexame do juzo de convenincia, oportunidade e discricionariedade da administrao pblica, a
RSTJ, a. 23, (224): 85-114, outubro/dezembro 2011 91

REVISTA DO SUPERIOR TRIBUNAL DE JUSTIA

includa a administrao militar em relao ao controle das movimentaes dos servidores pblicos militares. Aqui, entretanto, verifico que a movimentao impugnada esbarra na legalidade. De fato, as Instrues Gerais para Movimentao de Oficiais e Praas do Exrcito IG 10-02 (aprovada pela Portaria do Comandante do Exrcito n. 325, de 06.07.2000), juntadas s fls. 25-37, dispem:
Art. 2 Cabe ao Estado-Maior do Exrcito (EME) estabelecer as prioridades para completamento de claros das diversas Organizaes Militares (OM) do Exrcito. Art. 3 Cabe ao Departamento-Geral do Pessoal (DGP) fixar os percentuais de efetivos, dentro de cada prioridade, em funo das disponibilidades de recursos humanos. [...] Art. 10. A anulao ou a retificao de uma movimentao somente pode ser efetuada caso ocorra uma das situaes abaixo, a qual deve constar do ato: I - por ordem do Comandante do Exrcito; II - por absoluta necessidade do servio; III - por motivo de sade do militar ou de seu dependente; e IV - por inconvenincia ou incompatibilidade de o militar servir na OM ou na guarnio de destino.

J o Comandante do 41 Batalho de Infantaria Motorizado, no processo administrativo respectivo, manifestou-se pela permanncia do impetrante no referido batalho por flagrante interesse do servio e da administrao militar, apresentando a seguinte motivao:
a. O referido militar foi indicado por esta OM e nomeado pela 11 Regio Militar para frequentar o estgio de Identificador de Corpo de Tropa no corrente ano, a fim de compor a Equipe de Identificao desta Organizao Militar, conforme determinao contida na Portaria n. 133-DGP de 10 Jun 2008, tendo concludo-o com aproveitamento e considerado apto para o exerccio das funes correspondentes, as quais passou a exercer efetivamente aps a designao feita pela 11 Regio Militar, publicada no Boletim Regional n. 37, de 17 de setembro de 2009 e transcrita no Boletim Interno n. 189, de 15 de outubro de 2009, do 41 BI Mtz (documento anexo); [...] e. Tendo em vista a necessidade de composio/manuteno da equipe habilitada para o exerccio das funes de Identificao de Corpo de Tropa nesta
92

Jurisprudncia da PRIMEIRA SEO

OM, verifica-se que a permanncia do referido sargento neste Batalho atender, substancialmente, ao aprimoramento constante da eficincia da Instituio, pois j desempenha a funo de Identificador de Corto de Tropa e tambm, em razo da absoluta necessidade do servio e da imprescindibilidade e confiabilidade exigidas, pois desenvolve a coleta e lanamento dos dados no EBCorp (Banco de Dados Corporativos do Exrcito Brasileiro); f. Em que pese a necessidade do servio demonstrada acima, o referido sargento foi inicialmente movimentado para a 20 Companhia de Comunicaes Paraquedista (Rio de Janeiro-RJ), conforme publicado no Adt da DCEM 3 Q ao Boletim do DGP n. 064, de 11 de novembro de 2009. g. Em face dessa movimentao, foi interposto requerimento de reconsiderao de ato ao Senhor Chefe do Departamento-Geral do Pessoal, o qual proferiu deciso revogando a respectiva transferncia (Aditamento 3D ao Boletim DGP n. 074, de 16 de dezembro de 2009), com fundamento nos motivos alegados na informao deste Comando, determinando inclusive que o sargento deveria permanecer na sua OM (41 BI Mtz), na condio de adido como se efetivo fosse, aguardando abertura de claro/vaga, em carter excepcional, atendendo aos motivos contidos na Informao n. 27-S1.3, de 18 de novembro de 2009, desta OM. h. Posteriormente a essa anulao de transferncia, o sargento em tela foi novamente movimentado para a Guarnio do Rio de Janeiro (Companhia de Comando da 1 Regio Militar Rio de Janeiro-RJ), conforme Adt da DCEM 3E ao Boletim do DGP n. 076, de 23 de dezembro de 2009, tendo o Interessado ingressado com requerimento de reconsiderao de ato dirigido ao Senhor Chefe do Departamento-Geral do Pessoal. i. Os motivos que levaram ao ingresso de novo requerimento de reconsiderao de ato de movimentao de ato de movimentao foram os mesmos que fundamentaram a primeira anulao de movimentao do 41 BI Mtz 20 Cia. Com Pqdt (Informao n. 27-S1.3, de 18 de novembro de 2009, desta OM e exposio de motivos), porm, nesse novo requerimento os motivos elencados na informao (reproduzem os mesmos da primeira informao j citada) no foram alvo de apreciao, conforme se verifica na deciso publicada no Adt 5E - DCEM ao Boletim do DGP n. 014, de 22 de fevereiro de 2010, tendo sido analisados apenas os motivos constantes na exposio feita pelo militar, os quais levaram ao indeferimento do pedido de reconsiderao de ato. k. Por fim, importa ressaltar que caso seja deferida a revogao da respectiva movimentao, alm de atender ao principal motivo deste requerimento (absoluta necessidade do servio), a permanncia do militar nesta OM atender aos interesses particulares da famlia, na medida em que sua esposa, por ser filha nica, presta auxlio direto aos pais, os quais possuem idade avanada. 3. Despacho H coerncia entre o requerido e a legislao vigente. No h inconvenincia para o servio. Encaminhe-se (fls. 126-128).
RSTJ, a. 23, (224): 85-114, outubro/dezembro 2011 93

REVISTA DO SUPERIOR TRIBUNAL DE JUSTIA

Sem dvida, diante do texto acima, que acabo de ler, a situao concreta impe a concesso da ordem, sem que isso implique reexaminar a convenincia, a oportunidade e a discricionariedade. que as decises da autoridades apontadas como coatoras esto baseadas na alegao genrica de interesse da administrao militar, sem mencionar quaisquer argumentos, particularidades, ou situaes especficas que justifiquem a efetiva necessidade de movimentao do impetrante para a Companhia de Comando da 1 Regio Militar (Cia. Cmdo 1 RM), no Rio de Janeiro-RJ. Em outras palavras, a tese genrica de interesse da administrao militar no satisfaz, no presente caso, o requisito da motivao e, por isso, no tem fora suficiente para se contrapor manifestao do Comandante do 41 Batalho de Infantaria Motorizado, que, diversamente, est assentada em argumentos concretos, em fatos, em informaes reveladores da real necessidade de servio para o retorno do impetrante ao 41 BI Mtz. Com isso, encontra-se presente a hiptese prevista no art. 10, inciso II, das Instrues Gerais para Movimentao de Oficiais e Praas do Exrcito IG 10-02, segundo a qual a anulao ou a retificao de uma movimentao pode ser efetuada por absoluta necessidade do servio. Ante o exposto, concedo a ordem para anular a movimentao do impetrante para a Companhia de Comando da 1 Regio Militar (Cia. Cmdo 1 RM), no Rio de Janeiro-RJ.

MANDADO DE SEGURANA N. 15.434-DF (2010/0112746-3) Relator: Ministro Cesar Asfor Rocha Impetrante: Rosendo Rodrigues Baptista Neto Advogado: Deise Mendroni Menezes e outro(s) Impetrado: Ministro de Estado da Justia Interessado: Unio EMENTA Mandado de segurana. Administrativo. Processo Administrativo Disciplinar. Comisso Designada Superintendente Regional. Legalidade. Ausncia de prejuzo.
94

Jurisprudncia da PRIMEIRA SEO

legal a delegao de competncia ao Superintendente Regional da Polcia Federal para designar membros de comisso disciplinar. Precedentes. S se declara a nulidade do processo administrativo disciplinar por vcios meramente formais quando for evidente o prejuzo defesa, o que no ocorreu no caso. Segurana denegada. ACRDO Vistos, relatados e discutidos os autos em que so partes as acima indicadas, acordam os Ministros da Primeira Seo do Superior Tribunal de Justia, na conformidade dos votos e das notas taquigrficas a seguir, por unanimidade, denegar a segurana, nos termos do voto do Sr. Ministro Relator. Os Srs. Ministros Teori Albino Zavascki, Arnaldo Esteves Lima, Humberto Martins, Herman Benjamin, Mauro Campbell Marques e Benedito Gonalves votaram com o Sr. Ministro Relator. Impedido o Sr. Ministro Napoleo Nunes Maia Filho. Ausente, justificadamente, o Sr. Ministro Francisco Falco. Braslia (DF), 14 de setembro de 2011 (data do julgamento). Ministro Cesar Asfor Rocha, Relator
DJe 23.09.2011

RELATRIO O Sr. Ministro Cesar Asfor Rocha: Mandado de Segurana preventivo, com pedido liminar, impetrado por Rosendo Rodrigues Baptista Neto contra ato supostamente ilegal a ser praticado pelo Ministro de Estado da Justia. Diz o impetrante ocupar o cargo de policial federal e, submetido a processo administrativo disciplinar, apoiado em inqurito policial e ao penal pblica, foi indiciado por falta disciplinar grave, consistente no fato de ter supostamente se afastado do servio por fora de atestados mdicos para trabalhar como segurana de pessoa de maus antecedentes criminais e que, anteriormente, havia sido presa por trfico de drogas, recebido pagamentos peridicos da
RSTJ, a. 23, (224): 85-114, outubro/dezembro 2011 95

REVISTA DO SUPERIOR TRIBUNAL DE JUSTIA

referida pessoa, viajado ao exterior s suas expensas e auxiliado no transporte e introduo no pas de valores, sem os registros legais, em evidente esquema de lavagem de dinheiro, condutas que, em tese, configuram as transgresses disciplinares tipificadas nos incisos VII, VIII, IX, XXVII, XLVIII e LIII do artigo 43 da Lei n. 4.878, de 03.12.1965 (fl. 02). Esclarece que, subindo os autos a e. Corregedoria-Geral, em Braslia, sobreveio o Parecer n. 93/2010-CODIS/COGER/DPF, acompanhando o relatrio opinativo da Comisso, o Despacho n. 240/2010-CODIS/COGER/ DPF aprovando-o e o Despacho n. 51.079/2010 COGER-DPF, onde aps a aprovao do despacho da CODIS, determinou a remessa dos autos ao Ministro da Justia para deciso, tendo em vista penalidade punvel com demisso (doc. 11-13) (fl. 03). Alega nulidade absoluta do processo administrativo disciplinar aos argumentos, em sntese, de que a designao da comisso processante teria se dado aps o fato, o que seria ilegal, e de que foi feita por agente incompetente. A medida liminar foi indeferida em 23 de julho de 2010 pelo Ministro Hamilton Carvalhido, no exerccio da Presidncia, por falta do fumus boni iuris e por confundir-se o pedido com o mrito da prpria impetrao. O Ministro de Estado da Justia prestou informaes em 12.08.2010 (fls. 301-472), defendendo a validade do processo administrativo disciplinar. O Ministrio Pblico Federal, pelo parecer de fls. 475-480, opina pela denegao da ordem. o relatrio. VOTO O Sr. Ministro Cesar Asfor Rocha (Relator): Tenho que a ordem deve ser denegada. Segundo o impetrante, a nulidade do procedimento administrativo decorreria de vcio na designao da comisso processante, que teria sido esta criada com o objetivo especfico de apurar o fato e constituda por agente incompetente. Em relao incompetncia do agente, a impetrao no tem amparo na jurisprudncia firmada pela egrgia Terceira Seo desta Corte, que entende
96

Jurisprudncia da PRIMEIRA SEO

ser legal a delegao de competncia ao Superintendente Regional da Polcia Federal para designar membros de comisso disciplinar. Confiram-se os seguintes precedentes:
Mandado de segurana preventivo. Servidor pblico civil. Agente de polcia federal. Comisso permanente de disciplina. Designao. Processo Administrativo Disciplinar. Instaurao. Competncia. Superintendente Regional da Polcia Federal. Legalidade. Delegacia regional. Transformao. Superintendncia Regional. Art. 53 da Lei n. 4.878/1965 c.c. art. 5 do Decreto n. 70.665/1972. Reinquirio de testemunha. Indeferimento. Cerceamento de defesa. No ocorrncia. Segurana denegada. I O Superintendente Regional de Polcia Federal tem competncia para designar os membros de comisso permanente de disciplina, bem como determinar a abertura de procedimento administrativo disciplinar, no mbito da respectiva Superintendncia. II Interpretao do artigo 53 da Lei n. 4.878/1965 em conformidade com as novas denominaes atribudas aos rgos e cargos que compem a estrutura do Departamento de Polcia Federal, a partir da edio do Decreto n. 70.665/1972. III - legal a delegao de competncia atribuda ao Superintendente Regional para a designao dos membros integrantes das Comisses de Disciplina, contida no artigo 38, inciso XII, do Regimento Interno do Departamento de Polcia Federal, aprovado pela Portaria n. 1.825/2006, do em. Ministro de Estado da Justia, por revelar tpico ato de desconcentrao administrativa. [...] Ordem denegada (MS n. 14.401-DF, Ministro Felix Fischer, DJe de 23.03.2010). Mandado de segurana preventivo. Agentes da polcia federal. Processo Administrativo Disciplinar. Superintendente Regional do Departamento de Polcia Federal. Designao dos membros da comisso processante. Possibilidade. Comisso temporria. Inobservncia do art. 53, 1, da Lei n. 4.878/1965. Nulidade. 1. A Terceira Seo do Superior Tribunal de Justia, no julgamento do MS n. 14.401-DF, firmou entendimento no sentido de ser legal a delegao de competncia atribuda ao Superintendente Regional para a designao dos membros integrantes das Comisses de Disciplina. [...] 3. Segurana parcialmente concedida (MS n. 14.310-DF, Ministro Og Fernades, DJe de 10.09.2010).

Tal orientao, no meu entender, deve ser mantida por esta Primeira Seo.
RSTJ, a. 23, (224): 85-114, outubro/dezembro 2011 97

REVISTA DO SUPERIOR TRIBUNAL DE JUSTIA

Em relao designao da comisso processante aps o fato, tambm improspervel a pretenso de reconhecimento de nulidade. O impetrante alega, no ponto, que houve ofensa ao princpio do juiz natural (Constituio Federal, art. 5, incisos XXXVII e LIII), isso porque, em que pese a portaria de constituio da Quinta Comisso denomin-la como permanente, o fato que veio ela a ser instalada para apurao apenas da referida operao imprio, posto que encerrados os trabalhos foi a comisso destituda (fl. 14). Ocorre que, reconhecida a competncia da comisso processante pelos fundamentos j aduzidos, no h violao das garantias constitucionais relativas ao processamento por autoridade competente (CF, art. 5, inciso LIII) e proibio de juzos ou Tribunais de exceo (CF, art. 5, inciso XXXVII). Alm disso, as razes deduzidas no writ no apontam nenhum prejuzo efetivo advindo da designao da comisso processante posterior defesa do servidor indiciado, pelo que se aplica, espcie, o princpio pas de nullit sans grief. Com efeito, na esteira dos precedentes desta Corte, s se declara a nulidade do processo administrativo disciplinar por vcios meramente formais quando for evidente o prejuzo defesa, o que no ocorreu no caso. Confira-se, entre tantos julgados, recente acrdo da Segunda Turma:
Administrativo. Recurso ordinrio em mandado de segurana. Servidor pblico. Nulidades do PAD. Ausncia de comprovao de prejuzo defesa. Corrupo. Comprovao. Pena de demisso. Proporcionalidade com os fatos apurados. Segurana denegada. [...] 3. Ademais, o Superior Tribunal de Justia j firmou entendimento segundo o qual somente se declara nulidade de processo administrativo quando for evidente o prejuzo defesa, o que no ocorreu no caso. 4. Recurso ordinrio em mandado de segurana no provido (RMS n. 32.536PE, Ministro Mauro Campbell Marques, DJe de 13.04.2011).

Fao consignar, por fim, que, em memorial, a Unio informou que a demisso do impetrante consta da Portaria n. 3.064, de 24.09.2010, DOU de 27.09.2010, do Ministro de Estado da Justia, o que tornaria sem objeto o presente mandado de segurana preventivo. Prejudicado, contudo, tal argumento, em razo da orientao firmada no REsp n. 817.846-MG, que cito entre outros. Diante disso, voto pela denegao da ordem.

98

Jurisprudncia da PRIMEIRA SEO

VOTO O Sr. Ministro Napoleo Nunes Maia Filho: 1. Senhor Presidente, nao vou divergir da maioria desta Seo. Vou s ressaltar meu ponto de vista, acompanhar o voto do eminente Relator e frisar que, em 09 de setembro do ano passado, sob minha relatoria, a douta Quinta Turma decidiu no sentido do meu voto, que agora ressalvo. 2. Acompanho o voto do Senhor Ministro Relator, ressalvando meu ponto de vista quanto a essa orientao.

RECURSO ESPECIAL N. 1.213.082-PR (2010/0177630-8) Relator: Ministro Mauro Campbell Marques Recorrente: Fazenda Nacional Advogado: Procuradoria-Geral da Fazenda Nacional Recorrido: Beneficiamento Santo Andr Ltda. Advogado: Pedro Henrique Igino Borges e outro(s)

EMENTA Processual Civil. Tributrio. Recurso Especial Representativo da Controvrsia (art. 543-C, do CPC). Art. 535, do CPC, ausncia de violao. Compensao de ofcio prevista no art. 73, da Lei n. 9.430/1996 e no art. 7, do Decreto-Lei n. 2.287/1986. Concordncia tcita e reteno de valor a ser restitudo ou ressarcido pela Secretaria da Receita Federal. Legalidade do art. 6 e pargrafos do Decreto n. 2.138/1997. Ilegalidade do procedimento apenas quando o crdito tributrio a ser liquidado se encontrar com exigibilidade suspensa (art. 151, do CTN). 1. No macula o art. 535, do CPC, o acrdo da Corte de Origem suficientemente fundamentado. 2. O art. 6 e pargrafos, do Decreto n. 2.138/1997, bem como as instrues normativas da Secretaria da Receita Federal que regulamentam a compensao de ofcio no mbito da Administrao
RSTJ, a. 23, (224): 85-114, outubro/dezembro 2011 99

REVISTA DO SUPERIOR TRIBUNAL DE JUSTIA

Tributria Federal (arts. 6, 8 e 12, da IN SRF n. 21/1997; art. 24, da IN SRF n. 210/2002; art. 34, da IN SRF n. 460/2004; art. 34, da IN SRF n. 600/2005; e art. 49, da IN SRF n. 900/2008), extrapolaram o art. 7, do Decreto-Lei n. 2.287/1986, tanto em sua redao original quanto na redao atual dada pelo art. 114, da Lei n. 11.196, de 2005, somente no que diz respeito imposio da compensao de ofcio aos dbitos do sujeito passivo que se encontram com exigibilidade suspensa, na forma do art. 151, do CTN (v.g. dbitos inclusos no Refis, PAES, PAEX, etc.). Fora dos casos previstos no art. 151, do CTN, a compensao de ofcio ato vinculado da Fazenda Pblica Federal a que deve se submeter o sujeito passivo, inclusive sendo lcitos os procedimentos de concordncia tcita e reteno previstos nos 1 e 3, do art. 6, do Decreto n. 2.138/1997. Precedentes: REsp n. 542.938-RS, Primeira Turma, Rel. Min. Francisco Falco, julgado em 18.08.2005; REsp n. 665.953RS, Segunda Turma, Rel. Min. Joo Otvio de Noronha, julgado em 05.12.2006; REsp n. 1.167.820-SC, Segunda Turma, Rel. Min. Mauro Campbell Marques, julgado em 05.08.2010; REsp n. 997.397RS, Primeira Turma, Rel. Min. Jos Delgado, julgado em 04.03.2008; REsp n. 873.799-RS, Segunda Turma, Rel. Min. Mauro Campbell Marques, julgado em 12.08.2008; REsp n. 491.342-PR, Segunda Turma, Rel. Min. Joo Otvio de Noronha, julgado em 18.05.2006; REsp n. 1.130.680-RS Primeira Turma, Rel. Min. Luiz Fux, julgado em 19.10.2010. 3. No caso concreto, trata-se de restituio de valores indevidamente pagos a ttulo de Imposto de Renda da Pessoa Jurdica - IRPJ com a imputao de ofcio em dbitos do mesmo sujeito passivo para os quais no h informao de suspenso na forma do art. 151, do CTN. Impe-se a obedincia ao art. 6 e pargrafos do Decreto n. 2.138/1997 e normativos prprios. 4. Recurso especial parcialmente provido. Acrdo submetido ao regime do art. 543-C, do CPC, e da Resoluo STJ n. 8/2008. ACRDO Vistos, relatados e discutidos esses autos em que so partes as acima indicadas, acordam os Ministros da Primeira Seo do Superior Tribunal de Justia, na conformidade dos votos e das notas taquigrficas, o seguinte
100

Jurisprudncia da PRIMEIRA SEO

resultado de julgamento: A Seo, por unanimidade, deu parcial provimento ao recurso especial, nos termos do voto do Sr. Ministro Relator. Os Srs. Ministros Benedito Gonalves, Cesar Asfor Rocha, Francisco Falco, Teori Albino Zavascki, Arnaldo Esteves Lima, Humberto Martins e Herman Benjamin votaram com o Sr. Ministro Relator. Licenciado o Sr. Ministro Napoleo Nunes Maia Filho. Presidiu o julgamento o Sr. Ministro Castro Meira. Braslia (DF), 10 de agosto de 2011 (data do julgamento). Ministro Mauro Campbell Marques, Relator
DJe 18.08.2011

RELATRIO O Sr. Ministro Mauro Campbell Marques: Trata-se de recurso especial interposto com fulcro no permissivo do art. 105, III, a, da Constituio Federal de 1988, contra acrdo que entendeu ilegal a reteno de valor a ser restitudo ou ressarcido quando o contribuinte manifesta a sua discordncia em procedimento de compensao de ofcio, previsto no art. 73, da Lei n. 9.430/1996 e art. 7, do Decreto-Lei n. 2.287/1986. O acrdo restou assim ementado (e-STJ fls. 516-520):
Tributrio. Compensao de ofcio. Lei n. 9.430. Art. 73. Decreto n. 2.138. Discordncia do contribuinte. Reteno. Ilegalidade. O Decreto n. 2.138, ao dispor sobre a compensao de ofcio de tributos e contribuies sob administrao da Secretaria da Receita Federal, admitindo a reteno do valor da restituio ou do ressarcimento, at a liquidao do dbito apurado pelo Fisco, desbordou dos limites da lei. O artigo 73 da Lei n. 9.430/1996, ao disciplinar a compensao realizada pela Secretaria da Receita Federal em procedimentos internos, no a autoriza a proceder a reteno do crdito a ser restitudo ou ressarcido ao contribuinte, ante a discordncia deste.

Os embargos de declarao interpostos restaram acolhidos apenas para efeito de prequestionamento (e-STJ fls. 536-541). Alega a recorrente que houve violao aos arts. 535, II, do CPC; art. 7 e do Decreto-Lei n. 2.287/1986 (com a redao dada pelo art. 114, da Lei n. 11.196, de 2005); art. 73, da Lei n. 9.430/1996 e art. 6, do Decreto
RSTJ, a. 23, (224): 85-114, outubro/dezembro 2011 101

REVISTA DO SUPERIOR TRIBUNAL DE JUSTIA

n. 2.138/1997. Afirma que a compensao de ofcio, bem como a reteno dos valores a serem restitudos ou ressarcidos quando h manifestao do contribuinte contrria compensao, so procedimentos que esto de acordo com a legislao em vigor (e-STJ fls. 551-563). Contra-razes nas e-STJ fls. 570-585. Recurso regularmente admitido na origem (e-STJ fls. 588-589). Ao verificar que o tema do recurso repetitivo no mbito da Primeira Seo do STJ, exarei deciso submetendo o feito a julgamento pelo novo procedimento do artigo 543-C, do Cdigo de Processo Civil, regulamentado pela Resoluo STJ n. 8/2008 (e-STJ fls. 597-598). Parecer do Ministrio Pblico Federal pelo no provimento do recurso especial (e-STJ fls. 604-608). o relatrio. VOTO O Sr. Ministro Mauro Campbell Marques (Relator): De incio, afasto a ocorrncia de violao ao art. 535, do CPC. Efetivamente, o acrdo prolatado pela Corte de Origem examinou de forma suficiente a causa e se encontra respaldado em fundamentao adequada. O Poder Judicirio no est obrigado a examinar expressamente todas as teses e artigos de lei invocados pelas partes, bastando proferir julgado suficientemente fundamentado. Em razo de prequestionamento implcito, conheo do recurso especial quanto alegada violao ao art. 7 e do Decreto-Lei n. 2.287/1986 (com a redao dada pelo art. 114, da Lei n. 11.196, de 2005); ao art. 73, da Lei n. 9.430/1996 e ao art. 6, do Decreto n. 2.138/1997. Examino o mrito. Diz o Cdigo Tributrio Nacional - CTN (Lei n. 5.172/1966) que a lei pode autorizar a compensao de crditos tributrios com crditos lquidos e certos, vencidos ou vincendos, do sujeito passivo. In litteris:
Art. 170. A lei pode, nas condies e sob as garantias que estipular, ou cuja estipulao em cada caso atribuir autoridade administrativa, autorizar a compensao de crditos tributrios com crditos lquidos e certos, vencidos ou vincendos, do sujeito passivo contra a Fazenda Pblica (Vide Decreto n. 7.212, de 2010).
102

Jurisprudncia da PRIMEIRA SEO

Pargrafo nico. Sendo vincendo o crdito do sujeito passivo, a lei determinar, para os efeitos deste artigo, a apurao do seu montante, no podendo, porm, cominar reduo maior que a correspondente ao juro de 1% (um por cento) ao ms pelo tempo a decorrer entre a data da compensao e a do vencimento.

Certa a obrigao a respeito da qual no paira dvida sore sua existncia. Lquida a obrigao certa quanto a sua existncia e determinada quanto ao seu objeto. Vencida a obrigao que j pode ser exigida, ou seja, exigvel. Regra geral, a compensao somente pode ocorrer entre dvidas certas, lquidas e exigveis, tal a disciplina do art. 369, do Cdigo Civil de 2002 (antigo art. 1.010, do CC/1916) ao estabelecer que a compensao se efetua entre dvidas lquidas e vencidas. Veja-se:
Art. 369. A compensao efetua-se entre dvidas lquidas, vencidas e de coisas fungveis.

No caso da compensao tributria, o CTN dispensou a exigibilidade do crdito do contribuinte ao permitir que ele compensasse crdito vincendo na forma da lei. No entanto, a exigibilidade no foi dispensada para os crditos tributrios, que devero ser sempre certos, lquidos e exigveis para participarem de uma compensao. Pois bem, rege o Decreto-Lei n. 2.287/1986 que a Secretaria da Receita Federal do Brasil - SRF, antes de proceder restituio ou ao ressarcimento de tributos, dever compensar de ofcio (ato vinculado) o valor a ser ressarcido ou restitudo, com eventuais dbitos do contribuinte beneficiado pela restituio ou ressarcimento. Transcrevo:
Decreto-Lei n. 2.287/1986 (redao original). Art. 7 A Secretaria da Receita Federal, antes de proceder a restituio ou ao ressarcimento de tributos, dever verificar se o contribuinte devedor Fazenda Nacional. 1 Existindo dbito em nome do contribuinte, o valor da restituio ou ressarcimento ser compensado, total ou parcialmente, com o valor do dbito. 2 O Ministrio da Fazenda disciplinar a compensao prevista no pargrafo anterior.

A compensao de ofcio surgiu, portanto, como uma imposio legal ao Fisco Federal e sem a limitao para a compensao entre tributos de mesma espcie, pois na sua feitura a SRF deve obedecer ao art. 163, do CTN, que
RSTJ, a. 23, (224): 85-114, outubro/dezembro 2011 103

REVISTA DO SUPERIOR TRIBUNAL DE JUSTIA

estabelece de forma subsidiria as normas de imputao em pagamento prprias do Direito Tributrio, a saber:
Art. 163. Existindo simultaneamente dois ou mais dbitos vencidos do mesmo sujeito passivo para com a mesma pessoa jurdica de direito pblico, relativos ao mesmo ou a diferentes tributos ou provenientes de penalidade pecuniria ou juros de mora, a autoridade administrativa competente para receber o pagamento determinar a respectiva imputao, obedecidas as seguintes regras, na ordem em que enumeradas: I - em primeiro lugar, aos dbitos por obrigao prpria, e em segundo lugar aos decorrentes de responsabilidade tributria; II - primeiramente, s contribuies de melhoria, depois s taxas e por fim aos impostos; III - na ordem crescente dos prazos de prescrio; IV - na ordem decrescente dos montantes.

A compensao voluntria somente passou a existir com a publicao do art. 66, da Lei n. 8.383/1991 (alterado pela Lei n. 9.069/1995), que autorizou a realizao da compensao tributria diretamente pelo contribuinte, desde que para pagamento de dbitos de perodos seguintes de tributos de mesma espcie daqueles que seriam restitudos, excepcionando as regras de imputao do art. 163, do CTN. O artigo de lei permitiu ao contribuinte tambm optar pelo pedido de restituio, situao na qual permaneceria aplicvel o art. 7, do Decreto-Lei n. 2.287/1986 (compensao de ofcio), a impedir a restituio enquanto o contribuinte fosse devedor da Fazenda Nacional por crdito certo, lquido e exigvel. Ipsis verbis:
Art. 66. Nos casos de pagamento indevido ou a maior de tributos, contribuies federais, inclusive previdencirias, e receitas patrimoniais, mesmo quando resultante de reforma, anulao, revogao ou resciso de deciso condenatria, o contribuinte poder efetuar a compensao desse valor no recolhimento de importncia correspondente a perodo subseqente (Redao dada pela Lei n. 9.069, de 29.06.199) (Vide Lei n. 9.250, de 1995). 1 A compensao s poder ser efetuada entre tributos, contribuies e receitas da mesma espcie (Redao dada pela Lei n. 9.069, de 29.06.199). 2 facultado ao contribuinte optar pelo pedido de restituio (Redao dada pela Lei n. 9.069, de 29.06.199). 3 A compensao ou restituio ser efetuada pelo valor do tributo ou contribuio ou receita corrigido monetariamente com base na variao da UFIR (Redao dada pela Lei n. 9.069, de 29.06.199).

104

Jurisprudncia da PRIMEIRA SEO

4 As Secretarias da Receita Federal e do Patrimnio da Unio e o Instituto Nacional do Seguro Social - INSS expediro as instrues necessrias ao cumprimento do disposto neste artigo (Redao dada pela Lei n. 9.069, de 29.06.199).

Desse modo, permaneceu aplicvel no perodo de vigncia do art. 66, da Lei n. 8.383/1991, a imposio da compensao de ofcio para os casos em que o contribuinte optou por pedido de restituio ou nas situaes em que foi constatado crdito seu por restituio ou ressarcimento sem qualquer utilizao voluntria por si efetuada. Posteriormente, a sistemtica de compensao voluntria recebeu alteraes pela Lei n. 9.430/1996, e, para disciplinar internamente a forma como se daria dentro da contabilidade pblica a compensao de ofcio prevista no Decreto-Lei n. 2.287/1986, entre tributos de espcies diversas, j que possuem destinaes constitucionais distintas, foi publicado o art. 73, da Lei n. 9.430/1996. Disse o prefalado artigo de lei:
Art. 73. Para efeito do disposto no art. 7 do Decreto-Lei n. 2.287, de 23 de julho de 1986, a utilizao dos crditos do contribuinte e a quitao de seus dbitos sero efetuadas em procedimentos internos Secretaria da Receita Federal, observado o seguinte: I - o valor bruto da restituio ou do ressarcimento ser debitado conta do tributo ou da contribuio a que se referir; II - a parcela utilizada para a quitao de dbitos do contribuinte ou responsvel ser creditada conta do respectivo tributo ou da respectiva contribuio.

Dentro da mesma Lei n. 9.430/1996 foi originalmente publicado tambm o art. 74, que permitiu ao contribuinte efetuar requerimento a fim de excepcionar as regras de imputao em pagamento previstas para a compensao de ofcio (art. 163, do CTN) para quitar dbitos de seu interesse fora daquela ordem de imputao e agora tambm de outros tributos que no fossem de mesma espcie. Transcrevo:
Art. 74. Observado o disposto no artigo anterior, a Secretaria da Receita Federal, atendendo a requerimento do contribuinte, poder autorizar a utilizao de crditos a serem a ele restitudos ou ressarcidos para a quitao de quaisquer tributos e contribuies sob sua administrao.

A sistemtica vigorou at o advento da Medida Provisria n. 66/2002 (convertida na Lei n. 10.637/2002) que realizou alteraes no art. 74, da Lei
RSTJ, a. 23, (224): 85-114, outubro/dezembro 2011 105

REVISTA DO SUPERIOR TRIBUNAL DE JUSTIA

n. 9.430/1996 para criar a Declarao de Compensao, onde foi facultado ao contribuinte escolher os dbitos e crditos prprios que pretende compensar. No entanto, em que pesem as sucessivas alteraes legislativas, sempre foi preservada de forma subsidiria a compensao de ofcio prevista no DecretoLei n. 2.287/1986 quando a SRF identificar valor a ser restitudo ou ressarcido ao contribuinte que no houver sido voluntariamente compensado com qualquer dbito seu. Sendo assim, dos artigos de lei citados extrai-se que a restituio ou o ressarcimento de tributos, por fora do Decreto-Lei n. 2.287/1986, sempre esteve legalmente condicionada inexistncia de dbitos certos, lquidos e exigveis por parte do contribuinte, sendo dever da Secretaria da Receita Federal do Brasil - SRF efetuar de ofcio a compensao sempre que o contribuinte no o fizer voluntariamente. Nessa linha de entendimento, foi publicado o Decreto n. 2.138/1997, que determinou fosse efetuada a notificao ao sujeito passivo antes da feitura da compensao de ofcio a fim de que ele exercesse o direito que o art. 74, da Lei n. 9.430/1996, em sua redao original, lhe permitiu. Verbo ad verbum:
Decreto n. 2.138/1997. Art. 6 A compensao poder ser efetuada de ofcio, nos termos do art. 7 do Decreto-Lei n. 2.287, de 23 de julho de 1986, sempre que a Secretaria da Receita Federal verificar que o titular do direito restituio ou ao ressarcimento tem dbito vencido relativo a qualquer tributo ou contribuio sob sua administrao. 1 A compensao de ofcio ser precedida de notificao ao sujeito passivo para que se manifeste sobre o procedimento, no prazo de quinze dias, sendo o seu silncio considerado como aquiescncia. 2 Havendo concordncia do sujeito passivo, expressa ou tcita, a Unidade da Secretaria da Receita Federal efetuar a compensao, com observncia do procedimento estabelecido no art. 5. 3 No caso de discordncia do sujeito passivo, a Unidade da Secretaria da Receita Federal reter o valor da restituio ou do ressarcimento at que o dbito seja liquidado.

Com efeito, o Decreto n. 2.138/1997, ao determinar a notificao prvia do contribuinte para se manifestar a respeito do procedimento de compensao de ofcio, criou uma verdadeira liberalidade, um benefcio ao devedor, j que a legislao em vigor aqui examinada jamais condicionou a compensao de ofcio a qualquer notificao prvia, muito menos concordncia do sujeito passivo, pois a compensao de ofcio se trata de comando impositivo da lei
106

Jurisprudncia da PRIMEIRA SEO

Administrao Tributria Federal sempre que no houver compensao voluntria pelo sujeito passivo. Nessa linha, relevante observar que o objetivo do Decreto n. 2.138/1997, ao estabelecer a obrigatoriedade da notificao prvia, foi o de direcionar situaes que ensejariam a compensao de ofcio para o caminho da compensao voluntria, oportunizando ao devedor indicar os dbitos que tem preferncia por liquidar. Outrossim, tal procedimento de notificao salutar, pois traz o benefcio de prevenir litgios administrativos e judiciais que naturalmente adviriam de uma compensao efetuada com o desconhecimento do contribuinte. toda evidncia, podem existir crditos tributrios que o contribuinte entende por ilegtimos e que pretende discutir administrativamente ou judicialmente. Nesse contexto, a inteno do ato normativo foi a de que o contribuinte tomasse o rumo proposto pelo art. 74, da Lei n. 9.430/1996, em sua redao original, que lhe permitia efetuar requerimento a fim de escolher os dbitos a serem quitados. por tais motivos que foi possvel ao Decreto n. 2.138/1997 prever que o silncio do contribuinte considerado como aquiescncia ao procedimento de compensao de ofcio, pois no fez uso da oportunidade que lhe foi dada (art. 6, 1). Da mesma forma, foi possvel prever que a discordncia do procedimento permite a reteno do valor da restituio ou do ressarcimento at que o dbito seja liquidado (art. 6, 3). Ora, Cui licet quod est plus, licet utique quod est minus - Quem pode o mais, pode o menos. Se o Fisco Federal por lei j deveria (ato vinculado) efetuar a compensao de ofcio diretamente, toda evidncia tambm deve reter (ato vinculado) o valor da restituio ou ressarcimento at que todos os dbitos certos, lquidos e exigveis do contribuinte estejam liquidados. O que no admissvel que o sujeito passivo tenha dbitos certos, lquidos e exigveis e ainda assim receba a restituio ou o ressarcimento em dinheiro. Isto no pode. A lei expressamente veda tal procedimento ao estabelecer a compensao de ofcio como ato vinculado quando faz uso das expresses dever verificar e ser compensado (art. 7 e 1, do Decreto-Lei n. 2.287/1986). Nessa toada, a jurisprudncia do STJ admite a legalidade dos procedimentos de compensao de ofcio, desde que os crditos tributrios em que foi imputada a compensao no estejam com sua exigibilidade suspensa em razo do ingresso em algum programa de parcelamento, ou outra forma de suspenso da exigibilidade prevista no art. 151, do CTN, ressalvando que a penhora no forma de suspenso da exigibilidade do crdito tributrio. Por
RSTJ, a. 23, (224): 85-114, outubro/dezembro 2011 107

REVISTA DO SUPERIOR TRIBUNAL DE JUSTIA

ambas as Turmas que tm por competncia julgar temas de Direito Tributrio, transcrevo:
Tributrio. Crdito presumido de IPI na exportao. Ressarcimento de dbito. Art. 4 da n. 9.363/1993. Condicionamento inexistncia de dbitos. Art. 7 do Decreto-Lei n. 2.287/1986 e arts. 73 e 74 da Lei n. 9.430/1996. I - Nos termos do art. 1 do Decreto-Lei n. 2.287/1986 e dos arts. 73 e 74 da Lei n. 9.430/1996, somente possvel a restituio em dinheiro de crditos prmio de IPI na exportao, caso esta seja precedida de compensao pelo Fisco de eventuais dbitos do contribuinte pelo Fisco. II - Recurso especial improvido (REsp n. 542.938-RS, Primeira Turma, Rel. Min. Francisco Falco, julgado em 18.08.2005). Tributrio. Impostos federais incidentes sobre a importao de mercadorias. Ressarcimento de crdito. Condicionamento inexistncia de dbitos. Art. 7 do Decreto-Lei n. 2.287/1986 e arts. 73 e 74 da Lei n. 9.430/1996. Compensao. Certeza e liquidez. Smula n. 7-STJ. 1. Nos termos do art. 1 do Decreto-Lei n. 2.287/1986 e dos arts. 73 e 74 da Lei n. 9.430/1996, somente possvel a restituio em dinheiro de impostos federais incidentes sobre a importao, caso esta seja precedida de compensao pelo Fisco de eventuais dbitos do contribuinte. 2. No possvel, em sede de recurso especial, analisar questo relativa a certeza e liquidez de suposto dbito do contribuinte a ttulo de IOF se, para tanto, for necessrio reexaminar os elementos fticos-probatrios considerados para o deslinde da controvrsia. Inteligncia da Smula n. 7-STJ. 3. Recurso especial parcialmente conhecido e, nessa parte, improvido (REsp n. 665.953-RS, Segunda Turma, Rel. Min. Joo Otvio de Noronha, julgado em 05.12.2006). Tributrio. Agravo regimental. Recurso especial. Tributrio. Ressarcimento e restituio. No-obrigatoriedade de prvia compensao de ofcio com dbito parcelado. Ilegalidade do art. 34, 1, da Instruo Normativa SRF n. 600/2005. 1. O art. 7, do Decreto-Lei n. 2.287/1986, no diz que os dbitos parcelados devem necessariamente ser objeto de compensao de ofcio com valores a serem objeto de restituio ou ressarcimento. 2. Na compreenso desta Corte, se h a suspenso da exigibilidade na forma do art. 151, do CTN, no h previso legal para impor a compensao de ofcio ao contribuinte. Essa imposio somente abrange os dbitos exigveis. Sendo assim, o procedimento previsto no art. 34, 1, da Instruo Normativa SRF n. 600/2005, que condiciona o ressarcimento quitao do dbito parcelado mediante compensao de ofcio, transborda o disposto no artigos 73, da Lei n. 9.430/1996, art. 7, do Decreto-Lei n. 2.287/1986, e art. 6, do Decreto n. 2.138/1997, apresentando-se ilegal.
108

Jurisprudncia da PRIMEIRA SEO

3. Recurso especial no-provido (REsp n. 1.167.820-SC, Segunda Turma, Rel. Min. Mauro Campbell Marques, julgado em 05.08.2010). Tributrio. Compensao. Parcelamento. 1. Os dbitos includos em liquidao parcelada no devem ser considerados como vencidos para o fim da incluso em compensao solicitada pelo contribuinte. 2. A homenagem ao princpio da legalidade no autoriza que, caracterizada a situao acima enfocada, a administrao tributria inclua o dbito parcelado para ser liquidado por compensao. 3. O dbito tributrio includo no Refis sujeita-se, necessariamente, a ter sua exigibilidade suspensa. 4. Impossibilidade de o Fisco reter valores constantes no Refis, no-vencidos, para serem liquidados em regime de compensao. 5. Certido expedida com base no art. 206 do CTN tem os mesmos efeitos da negativa de dbitos. 6. Recurso da Fazenda Nacional no-provido (REsp n. 997.397-RS, Primeira Turma, Rel. Min. Jos Delgado, julgado em 04.03.2008). Tributrio. Violao ao art. 535, II, do CPC. No-ocorrncia. Prequestionamento implcito. Compensao de ofcio pela Secretaria de Receita Federal de valores pagos indevidamente a ttulo de PIS a serem restitudos em repetio de indbito, com valores dos dbitos tributrios consolidados no programa Refis. Impossibilidade. Opo do contribuinte. Art. 163 do CTN. No-aplicao. 1. Afasto a alegada violao ao art. 535, II, do Cdigo de Processo Civil, uma vez que o acrdo guerreado se pronunciou de forma clara e suficiente sobre as questes que lhe foram apresentadas, ainda que de forma contrria s pretenses da recorrente. 2. No necessria a expressa aluso s normas tidas por violadas, desde que o aresto guerreado tenha se manifestado, ainda que implicitamente, sobre a tese objeto dos dispositivos legais tidos por violados, no caso dos autos, os arts. 7, caput, e 1 e 2, do Decreto-Lei n. 2.287/1986 e 163 do Cdigo Tribunal Nacional. 3. Esta Corte vem adotando entendimento no sentido de no ser possvel que a Secretaria de Receita Federal proceda compensao de ofcio de valor a ser restitudo ao contribuinte em repetio de indbito, com o valor do montante de dbito tributrio consolidado no Programa Refis, visto que os dbitos includos no referido programa tem sua exigibilidade suspensa. 4. O disposto no art. 163 do CTN, que pressupem a existncia de dbito tributrio vencido para que se proceda a compensao, no aplicvel ao caso, pois o valor do dbito tributrio consolidado no Refis, alm de ter sua exigibilidade
RSTJ, a. 23, (224): 85-114, outubro/dezembro 2011 109

REVISTA DO SUPERIOR TRIBUNAL DE JUSTIA

suspensa, ser pago de acordo com o parcelamento estipulado, sendo opo do contribuinte compensar os valores dos crditos tributrios a serem restitudos em repetio de indbito, com os dbitos tributrios consolidados no Programa Refis. 5. Recurso especial parcialmente conhecido e, nessa parte, no-provido (REsp n. 873.799-RS, Segunda Turma, Rel. Min. Mauro Campbell Marques, julgado em 12.08.2008). Tributrio. Recurso especial. Crditos de IPI. Dbitos inscritos no Refis. Compensao. Faculdade do contribuinte. Inaplicabilidade do art. 163 do CTN. 1. O art. 163 do CTN pressupe a existncia de dbito tributrio vencido, o que justifica a imputao ao pagamento imposta pela autoridade fiscal. Situao diversa a que corresponde compensao de crditos de IPI com dbitos do contribuinte que esto sendo pagos no programa de recuperao fiscal - Refis. 2. A legislao de regncia no obriga o contribuinte a compensar os valores de crditos escriturais do IPI com dbitos consolidados inscritos no Refis. 3. Recurso especial no-provido (REsp n. 491.342-PR, Segunda Turma, Rel. Min. Joo Otvio de Noronha, julgado em 18.05.2006). Tributrio. Compensao de ofcio pela Secretaria de Receita Federal de valores pagos indevidamente a ttulo de PIS e Cofins a serem restitudos em repetio de indbito, com valores dos dbitos tributrios consolidados no programa PAES. Impossibilidade. Art. 151, VI, do CTN. Suspenso da exigibilidade do crdito tributrio. INS SRF n. 600/2005 e n. 900/2008. Exorbitncia da funo regulamentar. 1. Os crditos tributrios, objeto de acordo de parcelamento e, por isso, com a exigibilidade suspensa, so insuscetveis compensao de ofcio, prevista no Decreto-Lei n. 2.287/1986, com redao dada pela Lei n. 11.196/2005. (Precedentes: AgRg no REsp n. 1.136.861-RS, Rel. Ministro Hamilton Carvalhido, Primeira Turma, julgado em 27.04.2010, DJe 17.05.2010; EDcl no REsp n. 905.071SP, Rel. Ministro Humberto Martins, Segunda Turma, julgado em 11.05.2010, DJe 27.05.2010; REsp n. 873.799-RS, Rel. Ministro Mauro Campbell Marques, Segunda Turma, julgado em 12.08.2008, DJe 26.08.2008; REsp n. 997.397-RS, Rel. Ministro Jos Delgado, Primeira Turma, julgado em 04.03.2008, DJe 17.03.2008). 2. O art. 7 do Decreto-Lei n. 2.287/1986, com a redao dada pela A Lei n. 11.196/2005, prescreveu a possibilidade de compensao, pela autoridade fiscal, dos valores a serem restitudos em repetio de indbito com os dbitos existentes em nome do contribuinte: Art. 7 A Receita Federal do Brasil, antes de proceder restituio ou ao ressarcimento de tributos, dever verificar se o contribuinte devedor Fazenda Nacional.

110

Jurisprudncia da PRIMEIRA SEO

1 Existindo dbito em nome do contribuinte, o valor da restituio ou ressarcimento ser compensado, total ou parcialmente, com o valor do dbito. 2 Existindo, nos termos da Lei n. 5.172, de 25 de outubro de 1966, dbito em nome do contribuinte, em relao s contribuies sociais previstas nas alneas a, b e c do pargrafo nico do art. 11 da Lei n. 8.212, de 24 de julho de 1991, ou s contribuies institudas a ttulo de substituio e em relao Dvida Ativa do Instituto Nacional do Seguro Social INSS, o valor da restituio ou ressarcimento ser compensado, total ou parcialmente, com o valor do dbito. 3o Ato conjunto dos Ministrios da Fazenda e da Previdncia Social estabelecer as normas e procedimentos necessrios aplicao do disposto neste artigo. 3. A IN SRF n. 600/2005, com arrimo no 3, do art. 7, do referido Decreto-Lei, ampliou o cabimento da compensao de ofcio prevista no 1, que passou a encartar tambm os dbitos parcelados, verbis: Art. 34. Antes de proceder restituio ou ao ressarcimento de crdito do sujeito passivo para com a Fazenda Nacional relativo aos tributos e contribuies de competncia da Unio, a autoridade competente para promover a restituio ou o ressarcimento dever verificar, mediante consulta aos sistemas de informao da SRF, a existncia de dbito em nome do sujeito passivo no mbito da SRF e da PGFN. 1 Verificada a existncia de dbito, ainda que parcelado, inclusive de dbito j encaminhado PGFN para inscrio em Dvida Ativa da Unio, de natureza tributria ou no, ou de dbito consolidado no mbito do Refis, do parcelamento alternativo ao Refis ou do parcelamento especial de que trata a Lei n. 10.684, de 2003, o valor da restituio ou do ressarcimento dever ser utilizado para quit-lo, mediante compensao em procedimento de ofcio. 4. A IN SRF n. 900/2008, por seu turno, revogando a Instruo Normativa anterior, dilargou ainda mais a hiptese de incidncia da compensao de ofcio, para abranger os dbitos fiscais includos em qualquer forma de parcelamento, litteris: Art. 49. A autoridade competente da RFB, antes de proceder restituio e ao ressarcimento de tributo, dever verificar a existncia de dbito em nome do sujeito passivo no mbito da RFB e da PGFN. 1 Verificada a existncia de dbito, ainda que consolidado em qualquer modalidade de parcelamento, inclusive de dbito j encaminhado para inscrio em Dvida Ativa, de natureza tributria ou no, o valor da

RSTJ, a. 23, (224): 85-114, outubro/dezembro 2011

111

REVISTA DO SUPERIOR TRIBUNAL DE JUSTIA

restituio ou do ressarcimento dever ser utilizado para quit-lo, mediante compensao em procedimento de ofcio. 5. A previso contida no art. 170 do CTN confere atribuio legal s autoridades administrativas fiscais para regulamentar a matria relativa compensao tributria, ds que a norma complementar (consoante art. 100 do CTN) no desborde do previsto na lei regulamentada. 6. Destarte, as normas insculpidas no art. 34, caput e pargrafo primeiro, da IN SRF n. 600/2005, revogadas pelo art. 49 da IN SRF n. 900/2008, encontram-se eivadas de ilegalidade, porquanto exorbitam sua funo meramente regulamentar, ao inclurem os dbitos objeto de acordo de parcelamento no rol dos dbitos tributrios passveis de compensao de ofcio, afrontando o art. 151, VI, do CTN, que prev a suspenso da exigibilidade dos referidos crditos tributrios, bem como o princpio da hierarquia das leis. 7. A suspenso da exigibilidade do crdito tributrio impede qualquer ato de cobrana, bem como a oposio desse crdito ao contribuinte. que a suspenso da exigibilidade conjura a condio de inadimplncia, conduzindo o contribuinte situao regular, tanto que lhe possibilita a obteno de certido de regularidade fiscal. 8. Recurso especial desprovido (REsp n. 1.130.680-RS Primeira Turma, Rel. Min. Luiz Fux, julgado em 19.10.2010).

De forma isolada, no sentido de admitir a legalidade da compensao de ofcio mesmo quando o dbito a ser compensado se encontra com exigibilidade suspensa, in litteris:
Tributrio. Crdito presumido de IPI na exportao. Ressarcimento de dbito. Art. 4 da Lei n. 9.363/1996. Condicionamento inexistncia de dbitos. Art. 7 do Decreto-Lei n. 2.287/1986 e arts. 73 e 74 da Lei n. 9.430/1996. Parcelamento. Legitimidade da reteno prevista no art. 6, 3, do Decreto n. 2.138/1997. I - Nos termos do art. 1 do Decreto-Lei n. 2.287/1986 e dos arts. 73 e 74 da Lei n. 9.430/1996, somente possvel a restituio em dinheiro de crditos prmio de IPI na exportao, caso esta seja precedida de compensao pelo Fisco de eventuais dbitos do contribuinte pelo Fisco. Precedente: REsp n. 542.938-RS, Rel. Min. Francisco Falco, DJ de 07.11.2005. II - De acordo com o 3 do art. 6 do Decreto n. 2.138/1997: a Unidade da Secretaria da Receita Federal reter o valor da restituio ou do ressarcimento at que o dbito seja liquidado, sendo legtima a sua aplicao hiptese em tela, haja vista que o mero parcelamento do dbito no constitui forma de extino do crdito tributrio. III - Recurso especial provido (REsp n. 768.689-RN, Primeira Turma, Rel. Min. Francisco Falco, julgado em 27.02.2007).

112

Jurisprudncia da PRIMEIRA SEO

No exame da jurisprudncia, observo que o REsp n. 938.097-PR, Primeira Turma, Rel. Min. Jos Delgado, julgado em 19.02.2008, comumente citado de forma errnea como posicionamento desta Casa em relao ao tema, no apreciou o mrito da questo, pois o recurso no foi conhecido em razo da aplicao da Smula n. 283-STF, na forma do voto-vista proferido pelo Min. Teori Zavascki. Em razo de o relator ter mantido seus fundamentos apenas corrigindo o dispositivo, aquele julgado acabou por trazer ementa equivocada que no diz respeito efetivamente ao que foi ali apreciado. Transcrevo, in litteris:
Tributrio. Compensao. Direito do contribuinte. Impossibilidade do Fisco realiza-l de ofcio. Reteno de crditos tributrios. Impossibilidade. Princpio da legalidade. 1. Inexiste dispositivo legal autorizando a Fazenda Nacional a proceder compensao tributria de ofcio e, em caso de no-concordncia do contribuinte com os valores encontrados, proceder a reteno dos respectivos crditos. 2. O Decreto n. 2.138, de 29.01.1997, em seu art. 6, extrapolou a sua funo regulamentadora. 3. A compensao regida por dispositivos que consagram ser um direito do contribuinte, a quem lhe outorgado a opo de realiz-la ou no. 4. A homenagem ao princpio da legalidade tributria no autoriza a prtica de compensao de ofcio pelo Fisco e a reteno de crditos do contribuinte. 5. Recurso especial no-conhecido (REsp n. 938.097-PR, Primeira Turma, Rel. Min. Jos Delgado, julgado em 19.02.2008).

Voltando evoluo legislativa, atualmente, o mencionado DecretoLei n. 2.287/1986 est em vigor com as alteraes recebidas por parte da Lei n. 11.196/2005 somente para sua adequao s novas competncias e nova denominao atribudas SRF pela Medida Provisria n. 258/2005 que, muito embora tenha perdido a eficcia, foi sucedida pela Lei n. 11.457/2007. Transcrevo a redao do decreto-lei ainda em vigor com as alteraes efetuadas, in verbis:
Decreto-Lei n. 2.287/1986 (redao dada pelo art. 114, da Lei n. 11.196, de 2005). Art. 7 A Receita Federal do Brasil, antes de proceder restituio ou ao ressarcimento de tributos, dever verificar se o contribuinte devedor Fazenda Nacional (Redao dada pela Lei n. 11.196, de 2005). 1 Existindo dbito em nome do contribuinte, o valor da restituio ou ressarcimento ser compensado, total ou parcialmente, com o valor do dbito (Redao dada pela Lei n. 11.196, de 2005).
RSTJ, a. 23, (224): 85-114, outubro/dezembro 2011 113

REVISTA DO SUPERIOR TRIBUNAL DE JUSTIA

2 Existindo, nos termos da Lei n. 5.172, de 25 de outubro de 1966, dbito em nome do contribuinte, em relao s contribuies sociais previstas nas alneas a, b e c do pargrafo nico do art. 11 da Lei n. 8.212, de 24 de julho de 1991, ou s contribuies institudas a ttulo de substituio e em relao Dvida Ativa do Instituto Nacional do Seguro Social INSS, o valor da restituio ou ressarcimento ser compensado, total ou parcialmente, com o valor do dbito (Redao dada pela Lei n. 11.196, de 2005). 3 Ato conjunto dos Ministrios da Fazenda e da Previdncia Social estabelecer as normas e procedimentos necessrios aplicao do disposto neste artigo (Includo pela Lei n. 11.196, de 2005).

No mbito da Secretaria da Receita Federal do Brasil - SRF, os procedimentos aqui descritos foram disciplinados pelas seguintes instrues normativas: arts. 6, 8 e 12, da IN SRF n. 21/1997; art. 24, da IN SRF n. 210/2002; art. 34, da IN SRF n. 460/2004; art. 34, da IN SRF n. 600/2005; art. 49, da IN SRF n. 900/2008. Desta forma, o art. 6 e pargrafos, do Decreto n. 2.138/1997, e instrues normativas da Secretaria da Receita Federal que regulamentam a compensao de ofcio no mbito da Administrao Tributria Federal, extrapolaram o art. 7, do Decreto-Lei n. 2.287/1986, tanto em sua redao original quanto na redao atual dada pelo art. 114, da Lei n. 11.196, de 2005, somente no que diz respeito imposio da compensao de ofcio aos dbitos do sujeito passivo que se encontram com exigibilidade suspensa, na forma do art. 151, do CTN (v.g. dbitos inclusos no Refis, PAES, PAEX, etc.). Fora dos casos previstos no art. 151, do CTN, a compensao de ofcio ato vinculado da Fazenda Pblica Federal a que deve se submeter o sujeito passivo, inclusive sendo lcitos os procedimentos de concordncia tcita e reteno previstos nos 1 e 3, do art. 6, do Decreto n. 2.138/1997. No caso concreto, trata-se de restituio de valores indevidamente pagos a ttulo de Imposto de Renda da Pessoa Jurdica - IRPJ com a imputao de ofcio em crditos tributrios, no havendo informao de suspenso na forma do art. 151, do CTN. Impe-se a obedincia ao art. 6 e pargrafos do Decreto n. 2.138/1997. Ante o exposto, dou parcial provimento ao presente recurso especial para reconhecer, in casu, a legalidade dos procedimentos previstos no art. 6 e pargrafos do Decreto n. 2.138/1997 e normativos prprios. como voto.
114

Primeira Turma

AGRAVO REGIMENTAL NO RECURSO ESPECIAL N. 1.119.728-SP (2009/0112803-2) Relator: Ministro Francisco Falco Agravante: Cooperativa Central dos Produtores de Cana de Acar e lcool do Estado de So Paulo - Copersucar e outros Advogado: Hamilton Dias de Souza e outro(s) Agravado: Fazenda Nacional Advogado: Procuradoria-Geral da Fazenda Nacional e outro(s)

EMENTA Contribuio Provisria sobre a Movimentao Financeira. Cooperativas. Iseno. Impossibilidade. Afronta aos arts. 535, incisos I e II, do CPC. Inocorrncia. I - Inexiste omisso ou obscuridade no julgado de origem, porquanto o Tribunal a quo no se furtou de enfrentar devidamente as questes relevantes ao deslinde da causa, restando expostas as razes de convencimento, no sentido de que apesar da Lei n. 5.764/1971 consagrar que as receitas resultantes da prtica de atos cooperativos esto isentas do pagamento de tributos, para o caso do IPMF as operaes seriam realizadas perante a rede bancria geral, de modo que tributveis as movimentaes financeiras (sic). II - entendimento assente neste Tribunal Superior que, quando se trata de Contribuio Provisria sobre Movimentao Financeira CPMF, todos os atos praticados pelas cooperativas esto sujeitos sua incidncia, por inexistir previso legal especfica acerca da imunidade a tal contribuio. Precedentes: REsp n. 241.641-RS, Rel. Min. Milton Luiz Pereira, DJ de 29.04.2002; EDcl no AgRg no REsp n. 324.045RS, Rel. Min. Jos Delgado, DJ 04.02.2002 e REsp n. 328.775-RS, Rel. Min. Jos Delgado, DJ de 22.10.2001. III - Agravo regimental improvido.

REVISTA DO SUPERIOR TRIBUNAL DE JUSTIA

ACRDO Vistos, relatados e discutidos os autos em que so partes as acima indicadas, acordam os Ministros da Primeira Turma do Superior Tribunal de Justia: A Turma, por unanimidade, negou provimento ao agravo regimental, nos termos do voto do Sr. Ministro Relator. Os Srs. Ministros Teori Albino Zavascki, Arnaldo Esteves Lima e Benedito Gonalves votaram com o Sr. Ministro Relator. Ausente, justificadamente, o Sr. Ministro Napoleo Nunes Maia Filho. Braslia (DF), 16 de agosto de 2011 (data do julgamento). Ministro Francisco Falco, Relator
DJe 19.08.2011

RELATRIO O Sr. Ministro Francisco Falco: Trata-se de agravo regimental interposto por Cooperativa Central dos Produtores de Cana de Acar e lcool do Estado de So Paulo - Copersucar e outros, contra deciso proferida pelo Exmo. Ministro Hamilton Carvalhido, que negou provimento ao recurso especial dos agravantes, para afastar a ofensa ao art. 535, incisos I e II, do CPC, bem como, no mrito, para insistir na incidncia da CPMF sobre a movimentao bancria das cooperativas. Sustentam os agravantes a existncia de omisso quanto s seguintes questes: que o pedido formulado no presente feito abrange exclusivamente a exigncia do IPMF nas movimentaes e transmisses financeiras relativos a atos cooperativos realizados pelas Impetrantes, e respectivos lanamentos de dbitos e crditos recprocos e foi juntada aos autos uma relao exaustiva das nicas movimentaes financeiras objeto da impetrao, todas elas (a) atinentes ao exerccio do ato cooperativo e (b) cuja sujeio ao IPMF, assim, implicaria nus fiscal superior quele verificado no ato no cooperativo equivalente. Apontam obscuridade, porquanto as movimentaes financeiras envolvendo terceiros (pagamentos de despesas em geral, aplicaes financeiras etc.) no so objeto da impetrao e sujeitaram-se regularmente incidncia do ento IPMF. No mrito, repisam os argumentos relativos incidncia ilegal do IPMF sobre o ato cooperativo, em afronta aos arts. 79 e 87 da Lei n. 5.764/1971. o relatrio. Em mesa, para julgamento.
118

Jurisprudncia da PRIMEIRA TURMA

VOTO O Sr. Ministro Francisco Falco (Relator): Em que pese aos argumentos expendidos pelos agravantes, a deciso agravada merece ser mantida. Com efeito, em seu recurso especial, os ora agravantes apontaram, em preliminar, afronta ao art. 535 do CPC, ao argumento de que o Tribunal de origem fora omisso e obscuro. Ocorre que, consoante muito bem delineado na deciso hostilizada, o Tribunal de origem sobre tal questo entendeu que, litteris:
(...) De fato, consagra a Lei n. 5.764/1971 a no-sujeio do lucro das atividades cooperadas tributao, em essncia enquanto praticados atos interna corporis, entre os prprios entes cooperados, consagrados como atos cooperativos. Ou seja e com veemente justeza aos propsitos do associativismo cooperativo, o que a emanar daquela origem se pe a merecer proteo tributante. Todavia, para a espcie se deseja inseridas, como no-tributveis, as movimentaes financeiras realizadas perante a rede bancria em geral. (...) Logo, efetivamente tributveis sob o enfoque do IPMF as movimentaes a partir de 1994, em nada confundveis com dispositivos da Lei em tela, arts. 85 a 88 e 111, avulta ausente capital ditame especfico que viesse a excluir ditos crditos tributrios, como de rigor, superior que se pe a estrita legalidade tributria, tambm para o tema. (...) (fl. 769 - grifos nossos).

Sendo assim, no h de se falar em omisso nem em obscuridade no julgado de origem, haja vista que o Tribunal a quo, ao apreciar a demanda, manifestouse sobre todas as questes pertinentes litis contestatio, fundamentando seu proceder de acordo com os fatos apresentados e com a interpretao dos regramentos legais que entendeu aplicveis, demonstrando as razes de seu convencimento. No mais, entendimento assente neste Tribunal Superior que, quando se trata de Contribuio Provisria sobre Movimentao Financeira - CPMF, todos os atos praticados pelas cooperativas esto sujeitos sua incidncia, por inexistir previso legal especfica acerca da imunidade a tal contribuio. Nesse sentido, os seguintes julgados, verbis:

RSTJ, a. 23, (224): 115-187, outubro/dezembro 2011

119

REVISTA DO SUPERIOR TRIBUNAL DE JUSTIA

Tributrio. Contribuio Provisria sobre Movimentao Financeira CPMF. Iseno. Cooperativa. Lei n. 5.764/1971. 1. Inexistindo previso legal de iseno ou imunidade, seja na legislao ordinria, seja na Constituio Federal, os atos praticados pelas cooperativas, includos os atos cooperativos, esto sujeitos incidncia da CPMF. 2. Recurso no provido (REsp n. 241.641-RS, Relator Ministro Milton Luiz Pereira, DJ de 29.04.2002, p. 167). Processual Civil. Embargos de declarao. Inexistncia de irregularidades no acrdo. CPMF. Iseno. Cooperativas. Lei n. 5.764/1971. Atos vinculados atividade bsica da associao. 1. Os Embargos de declarao somente so cabveis quando houver, na sentena ou no acrdo, obscuridade, dvida ou contradio ou for omitido ponto sobre o qual devia pronunciar-se o Juiz ou Tribunal (incisos I e II, do art. 535, do CPC). 2. Inocorrncia de irregularidades no acrdo quando a matria que serviu de base interposio do recurso foi devidamente apreciada no aresto atacado, com fundamentos claros e ntidos, enfrentando as questes suscitadas ao longo da instruo, tudo em perfeita consonncia com os ditames da legislao e jurisprudncia consolidada. O no acatamento das argumentaes deduzidas no recurso no implica em cerceamento de defesa, posto que ao julgador cumpre apreciar o tema de acordo com o que reputar atinente lide. 3. A egrgia Primeira Turma, ao julgar, unanimidade, em 20.09.2001, o REsp n. 328.775-RS, com matria idntica presente, postou-se no de que a transao financeira bancria, embora praticada por uma cooperativa, no se caracteriza como ato cooperativo. Este , apenas, o concludo com os seus associados. Iseno tributria decorre expressamente de lei. O adequado tratamento tributrio que a CF prev para os atos cooperativos no colhe interpretao que alcance iseno tributria da CPMF. 4. Embargos rejeitados (EDcl no AgRg no REsp n. 324.045-RS, Rel. Ministro Jos Delgado, DJ de 04.02.2002, p. 303). Constitucional e Tributrio. CPMF. Iseno. Cooperativas. Lei n. 5.764/1971. Atos vinculados atividade bsica da associao. 1. A jurisprudncia do Superior Tribunal de Justia tem enveredado no sentido de que a iseno prevista na Lei n. 5.764/1971 em c.c. o art. 111, RIR/80, art. 129, s alcana os negcios jurdicos diretamente vinculados finalidade bsica da associao cooperativa, no sendo, portanto, atos cooperativos, na essncia, as aplicaes financeiras em razo das sobras de caixa. A especulao financeira fenmeno autnomo que no pode ser confundido com atos negociais especficos e com finalidade de fomentar transaes comerciais em regime de solidariedade.

120

Jurisprudncia da PRIMEIRA TURMA

2. A transao financeira bancria, embora praticada por uma cooperativa, no se caracteriza como ato cooperativo. Este , apenas, o concludo com os seus associados. 3. Iseno tributria decorre expressamente de lei. 4. O adequado tratamento tributrio que a CF prev para os atos cooperativos no colhe interpretao que alcance iseno tributria da CPMF. 5. Recurso improvido (REsp n. 328.775-RS, Rel. Ministro Jos Delgado, DJ de 22.10.2001, p. 279).

Ante o exposto, nego provimento ao agravo regimental. o meu voto.

AGRAVO REGIMENTAL NO RECURSO ESPECIAL N. 1.191.681-RJ (2010/0078795-2) Relator: Ministro Napoleo Nunes Maia Filho Agravante: Unio Agravado: Thiago dos Santos Gomes Advogado: Josemar Leal Santana - Defensor Pblico da Unio

EMENTA Administrativo. Agravo regimental no recurso especial. Concurso pblico. Taifeiro da aeronutica. Limitao de idade. A imposio de limite etrio em concurso pblico para as foras armadas depende de lei em sentido formal. Impossibilidade da estipulao de critrio restritivo por meio de edital ou regulamento. Precedentes do STJ. Orientao confirmada pelo STF no regime de repercusso geral. RE n. 600.885-RS. Declarada a no-recepo do art. 10 da Lei n. 6.880/1980. Modulao temporal de efeitos. Ressalva da eficcia subjetiva. Ateno ao princpio da confiana. Agravo regimental desprovido.

RSTJ, a. 23, (224): 115-187, outubro/dezembro 2011

121

REVISTA DO SUPERIOR TRIBUNAL DE JUSTIA

1. A Constituio de 1988 admite, expressamente, a limitao de idade para os certames de ingresso s Foras Armadas; no entanto, remete Lei a definio dos requisitos restritivos de acesso. 2. A Lei n. 6.880/1980, editada ainda sob a gide da Carta de 1969, faz remisso aos regulamentos da Marinha, do Exrcito e da Aeronutica para a definio dos requisitos de ingresso aos seus quadros; todavia, considerando que o sistema constitucional vigente atribuiu ao legislador, com exclusividade, a misso de estabelecer os limites, dentre os quais o de idade, para o ingresso nas Foras Armadas, consolidou-se a orientao pretoriana de que somente a Lei, em sentido formal, pode estipular exigncias deste jaez. Precedentes do STJ: AgRg no Ag n. 1.381.267-PR, Rel. Min. Cesar Asfor Rocha, DJe. 03.06.2011; AgRg no REsp n. 933.820-RS, Rel. Min. Og Fernandes, DJe 17.12.2010; e REsp n. 1.186.889-DF, Rel. Min. Castro Meira, DJe 02.06.2010. 3. Enfrentando a tormentosa questo da delegao a instrumentos normativos, diversos de lei em sentido formal, para a fixao dos critrios para ingresso nas Foras Armadas, o Pretrio Excelso, recentemente, reiterou a orientao j consolidada, declarando a norecepo da expresso nos regulamentos da Marinha, do Exercito e da Aeronutica, contida no art. 10 da Lei n. 6.880/1980. 4. O Supremo Tribunal Federal no julgamento do RE n. 600.885-RS, em ateno ao princpio da segurana jurdica, tendo em mente os inmeros certames, realizados desde de 1988, que fixaram limites etrios com esteio no art. 10 da Lei n. 6.880/1980, optou pela modulao temporal dos efeitos da no-recepo do dispositivo; ressalvando, contudo, os direitos judicialmente reconhecidos. 5. A lenitiva ressalva justifica-se, sobremaneira, como instrumento de proteo e garantia em prol daqueles que confiaram na autuao do Poder Judicirio e se agasalharam na fora de reiteradas manifestaes das Cortes Superiores do pas, respaldas pela Constituio da Repblica. 6. Num contexto de pacfica orientao jurisprudencial, negar ao impetrante, que se socorreu da guarida ofertada pelo Poder Judicirio, o direito vindicado o mesmo que negar ao cidado a convico de que pode confiar na estabilidade e eficcia dos atos jurisdicionais.
122

Jurisprudncia da PRIMEIRA TURMA

7. No caso em apreo, o autor atingiu o limite etrio em 03.06.2006, enquanto o Edital estabelecia, como condio para participao no concurso pblico de admisso para o curso de formao de Taifeiros, que os candidatos no completassem 24 anos antes de 31.12.2006. Referida exigncia afronta o principio da reserva legal, pois, conforme esclarece a sentena, baseia-se em Portaria do Comando da Aeronutica, no tendo respaldo em lei em sentido estrito. Ademais, tomando-se em conta a natureza das atribuies regulares de um Taifeiro, assim como a proximidade da idade do impetrante daquela tida como mxima para o ingresso no cargo almejado, a limitao etria ofende, tambm, o princpio da razoabilidade. 8. Na situao apresentada nos autos, a segurana foi concedida na origem e, embora reformada no Tribunal Regional, foi restabelecida por deciso singular do douto Ministro Luiz Fux, fundada na diretriz jurisprudencial desta Corte; logo, j se incutiu no jurisdicionado uma legtima expectativa, justificada pela confiana, que merece ser protegida, consoante bem ponderou o Supremo Tribunal Federal ao se debruar sobre o tema. 9. Em suma, a deciso agravada no confronta a orientao firmada pelo Pretrio Excelso, ao revs, encerra a mesma tese jurdica de que apenas a lei, nos termos do art. 142, 3 da Carta Magna, pode fixar os limites de idade para o ingresso nas Foras Armadas; outrossim, no est em descompasso com a modulao temporal prescrita pelo guardio da Constituio, pois encontra abrigo na ressalva, expressa no julgamento do RE n. 600.885-RS, de ateno ao princpio da confiana, para no se deixar mingua aquele que acorreu s portas do Poder Judicirio. 10. Agravo Regimental desprovido. ACRDO Vistos, relatados e discutidos estes autos, acordam os Ministros da Primeira Turma do Superior Tribunal de Justia, na conformidade dos votos e das notas taquigrficas a seguir, por unanimidade, negar provimento ao Agravo Regimental, nos termos do voto do Sr. Ministro Relator. Os Srs. Ministros Teori Albino Zavascki e Arnaldo Esteves Lima votaram com o Sr. Ministro Relator.
RSTJ, a. 23, (224): 115-187, outubro/dezembro 2011 123

REVISTA DO SUPERIOR TRIBUNAL DE JUSTIA

Impedido o Sr. Ministro Benedito Gonalves. Licenciado o Sr. Ministro Francisco Falco. Presidiu o julgamento o Sr. Ministro Teori Albino Zavascki. Braslia (DF), 20 de outubro de 2011 (data do julgamento). Ministro Napoleo Nunes Maia Filho, Relator
DJe 26.10.2011

RELATRIO O Sr. Ministro Napoleo Nunes Maia Filho: 1. Trata-se de agravo regimental interposto pela Unio contra deciso de fls. 315-320, proferida pelo douto Ministro Luiz Fux, Relator do processo poca, sintetizada na seguinte ementa:
Administrativo. Concurso pblico. Foras Armadas. Limitao de idade (etria). Condies de validade: previso em lei em sentido formal e razoabilidade. Fixao por meio de edital ou regulamento. Inviabilidade. 1. A limitao etria para fins de ingresso no servio pblico militar vlida desde que revestida de razoabilidade, em razo da natureza das atividades desempenhadas no cargo, observada a previso em lei em sentido estrito. 2. A fixao de referida clusula apenas no Edital do certame revela-se ilegal, uma vez que no pode restringir o que a lei no o fez. 3. Precedentes: REsp n. 1.186.889-DF, Rel. Min. Castro Meira, Segunda Turma, julgado em 20.05.2010, DJe 02.06.2010; AgRg no REsp n. 980.644-RS, Rel. Min. Napoleo Nunes Maia Filho, Quinta Turma, julgado em 19.11.2009, DJe 14.12.2009; REsp n. 1.067.538-RS, Rel. Min. Jorge Mussi, Quinta Turma, julgado em 21.05.2009, DJe 03.08.2009; AgRg no REsp n. 995.041-RS, Rel. Min. Nilson Naves, Sexta Turma, julgado em 25.09.2008, DJe 15.12.2008; AgRg no REsp n. 946.264-SC, Rel. Min. Felix Fischer, Quinta Turma, julgado em 19.06.2008, DJe 18.08.2008. 4. Recurso especial provido.

2. A agravante aduz que a matria em debate foi submetida ao exame do Supremo Tribunal Federal por meio de Recurso Extraordinrio declarado como de repercusso geral. 3. Reitera suas alegaes, advogando a tese de que cabvel a imposio de limite etrio para acesso aos cargos das Foras Armadas. 4. o relatrio.
124

Jurisprudncia da PRIMEIRA TURMA

VOTO O Sr. Ministro Napoleo Nunes Maia Filho (Relator): 1. A questo posta nos autos circunscreve-se a possibilidade de se estabelecer, por meio de regramento administrativo, limitao etria para participao em certame para cargo pblico das Foras Armadas. 2. No caso em apreo, consoante destaca o Tribunal de origem, o ora recorrido impetrou Mandado de Segurana objetivando autorizao para se inscrever no Concurso de Admisso ao Curso de Formao de Taifeiros da Aeronutica, o qual foi regido por Edital que estabeleceu como requisito para o ingresso na carreira a idade mxima de 23 anos at 31.12.2006, limite ultrapassado pelo candidato em 03.06.2006 (fls. 140). 3. A impetrao, assim como as razes do Recurso Especial, com amparo em remansosa orientao jurisprudencial, explanam que no h dispositivo legal, em sentido estrito, que imponha limite mximo de idade para o acesso aos cargos, empregos e funes pblicas no mbito da Foras Armadas. 4. A Constituio da Repblica de 1988, expressamente, admite a limitao de idade para os concursos de ingresso s Foras Armadas; no entanto, remete Lei a definio dos requisitos restritivos de acesso. Confira-se:
Art. 142. As Foras Armadas, constitudas pela Marinha, pelo Exrcito e pela Aeronutica, so instituies nacionais permanentes e regulares, organizadas com base na hierarquia e na disciplina, sob a autoridade suprema do Presidente da Repblica, e destinam-se defesa da Ptria, garantia dos poderes constitucionais e, por iniciativa de qualquer destes, da lei e da ordem. (...). 3 Os membros das Foras Armadas so denominados militares, aplicandose-lhes, alm das que vierem a ser fixadas em lei, as seguintes disposies: (...). X - a lei dispor sobre o ingresso nas Foras Armadas, os limites de idade, a estabilidade e outras condies de transferncia do militar para a inatividade, os direitos, os deveres, a remunerao, as prerrogativas e outras situaes especiais dos militares, consideradas as peculiaridades de suas atividades, inclusive aquelas cumpridas por fora de compromissos internacionais e de guerra.

5. Constata-se, deste modo, que h explicita determinao constitucional da necessidade de previso legal para a imposio de critrios para ingresso
RSTJ, a. 23, (224): 115-187, outubro/dezembro 2011 125

REVISTA DO SUPERIOR TRIBUNAL DE JUSTIA

nas Foras Armadas, no sendo legtima a regulamentao da matria por instrumento infralegal. 6. A Lei n. 6.880/1980, editada ainda sob a gide da Carta de 1969, faz remisso aos regulamentos da Marinha, do Exrcito e da Aeronutica para a definio dos requisitos de acesso aos seus quadros; todavia, considerando que o sistema constitucional vigente atribuiu ao legislador, com exclusividade, a misso de estabelecer os limites, dentre os quais o de idade, para o ingresso nas Foras Armadas, consolidou-se a orientao pretoriana de que somente a Lei, em sentido formal, pode estipular exigncias deste jaez. 7. A propsito, calha citar emblemticos precedentes do Superior Tribunal de Justia:
Agravo regimental em agravo de instrumento contra inadmisso de recurso especial. Concurso para curso de formao de militar. Limite de idade. Previso apenas em edital. Impossibilidade. Precedentes do STJ. Verbete n. 83 da Smula desta Corte. Subsistente o fundamento do decisrio agravado, nega-se provimento ao agravo (AgRg no Ag n. 1.381.267-PR, Rel. Min. Cesar Asfor Rocha, DJe. 03.06.2011). Agravo regimental no recurso especial. Violao do art. 535, II, do CPC. Fundamentao deficiente. Smula n. 284-STF. Foras armadas. Concurso pblico. Limite de idade. Ausncia de previso em lei. Precedentes. 1. Quanto suposta ofensa ao art. 535, II, do Cdigo de Processo Civil, observa-se que a irresignao no possui fundamentao adequada, pois a agravante se limitou a alegar contrariedade ao referido dispositivo, no tendo, todavia, desenvolvido tese a respeito ou demonstrado de que maneira o acrdo recorrido o teria violado. Assim, incide sobre a espcie o Enunciado da Smula n. 284 do Supremo Tribunal Federal. 2. vlida a limitao de idade em concurso pblico para ingresso s Foras Armadas, desde que prevista em lei em sentido formal. Precedentes (AgRg no REsp n. 748.271-RS, Rel. Min. Laurita Vaz, DJe 09.02.2009). 3. Agravo regimental a que se nega provimento (AgRg no REsp n. 933.820RS, Rel. Min. Og Fernandes, DJe 17.12.2010). Administrativo. Concurso de admisso ao estgio de adaptao graduao de sargento. Prequestionamento. Smula n. 211-STJ. 1. A ausncia de prequestionamento no tocante suposta contrariedade aos artigos 10 e 11 da Lei n. 6.880/1980, Estatuto dos Militares, impe a incidncia da Smula n. 211-STJ.

126

Jurisprudncia da PRIMEIRA TURMA

2. O Tribunal a quo asseverou que apenas a lei, nos termos do artigo 142, 3 da Constituio da Repblica, pode fixar os limites de idade para o ingresso nas Foras Armadas e no o edital do certame, sob pena de violao do princpio da reserva legal. Infirmar tal premissa demandaria interpretar dispositivo constitucional, providncia que se mostra vedada, consoante as competncias constitucionais atribudas a esta Corte (artigo 105, inciso III, da CRFB). 3. Esta Corte, em situaes em que foram superados os bices do conhecimento, j assentou o entendimento de que a limitao de idade em concurso pblico para ingresso nas Foras Armadas vlida, desde que prevista em lei em sentido formal, no se mostrando compatvel com o ordenamento jurdico a limitao etria prevista apenas no edital ou regulamento. Precedentes: AgRg no REsp n. 946.264-SC, Rel. Min. Felix Fischer, DJe 18.08.2008; REsp n. 1.067.538-RS, Rel. Min. Jorge Mussi, DJe de 03.08.2009; Ag n. 1.273.421-MG, Rel. Min. Laurita Vaz, DJe de 03.03.2010; AgRg no REsp n. 946.264, Min. Felix Fischer, DJe de 18.08.2008; REsp n. 1.117.411-RS, Rel. Min. Nilson Naves, DJe de 05.02.2010; RMS n. 18.925-SC, Rel. Min. Felix Fischer, DJU de 1.07.2005; RMS n. 14.154-RJ, Rel. Min. Vicente Leal, DJU de 28.04.2003. 4. Como o aresto recorrido est em sintonia com o que restou decidido nesta Corte, deve-se aplicar espcie o contido na Smula n. 83-STJ, verbis: No se conhece do recurso especial pela divergncia, quando a orientao do Tribunal se firmou no mesmo sentido da deciso recorrida. O verbete sumular aplica-se aos recursos especiais interpostos tanto pela alnea a quanto pela alnea c do permissivo constitucional. 5. Recurso especial no conhecido (REsp n. 1.186.889-DF, Rel. Min. Castro Meira, DJe 02.06.2010).

8. Referido entendimento sempre encontrou ecos no Supremo Tribunal Federal, confira-se:


Constitucional e Administrativo. Agravo regimental em agravo de instrumento. Recurso extraordinrio. Indicao do dispositivo autorizador. Ausncia. Art. 321 do RISTF. Concurso pblico. Limite de idade fixado em edital e Decreto Estadual: impossibilidade. 1. A indicao correta do dispositivo constitucional autorizador do recurso extraordinrio - artigo, inciso e alnea - requisito indispensvel ao seu conhecimento, nos termos do art. 321 do RISTF e da pacfica jurisprudncia do Tribunal. 2. O Supremo Tribunal Federal fixou entendimento de que a exigncia de limite de idade em concurso pblico deve estar prevista em lei formal, no suprindo esta exigncia a previso em edital ou Decreto Estadual. 3. Agravo regimental improvido (AI n. 804.624 AgR-PE, Rel. Min. Ellen Gracie, DJe 21.10.2010).

RSTJ, a. 23, (224): 115-187, outubro/dezembro 2011

127

REVISTA DO SUPERIOR TRIBUNAL DE JUSTIA

Agravo regimental. Concurso pblico. Lei n. 7.289/1984 do Distrito Federal. Limitao de idade apenas em edital. Impossibilidade. A fixao do limite de idade via edital no tem o condo de suprir a exigncia constitucional de que tal requisito seja estabelecido por lei. Agravo regimental a que se nega provimento (RE n. 559.823-DF AgR, Rel. Min. Joaquim Barbosa, DJe 31.01.2008).

9. Enfrentando a tormentosa questo da delegao a instrumentos normativos, diversos de lei em sentido formal, da fixao dos critrios para ingresso nas Foras Armadas, o Pretrio Excelso, recentemente, reiterou a orientao j consolidada, declarando a no-recepo da expresso nos regulamentos da Marinha, do Exercito e da Aeronutica, do art. 10 da Lei n. 6.880/1980, nos seguintes termos:
Direito Constitucional e Administrativo. Concurso pblico para ingresso nas foras armadas: critrio de limite de idade fixado em edital. Repercusso geral da questo constitucional. Substituio de paradigma. Art. 10 da Lei n. 6.880/1980. Art. 142, 3, inciso X da Constituio da Repblica. Declarao de no-recepo da norma com modulao de efeitos. Desprovimento do recurso extraordinrio. 1. Repercusso geral da matria constitucional reconhecida no Recurso Extraordinrio n. 572.499: perda de seu objeto; substituio pelo Recurso Extraordinrio n. 600.885. 2. O art. 142, 3, inciso X da Constituio da Repblica, expresso ao atribuir exclusivamente lei a definio dos requisitos para o ingresso nas Foras Armadas. 3. A Constituio brasileira determina, expressamente, os requisitos para o ingresso nas Foras Armadas, previstos em lei: referncia constitucional taxativa ao critrio de idade. Descabimento de regulamentao por outra espcie normativa, ainda que por delegao legal. 4. No foi recepcionada pela Constituio da Repblica de 1988 a expresso nos regulamentos da Marinha, do Exrcito e da Aeronutica do art. 10 da Lei n. 6.880/1980. 5. O princpio da segurana jurdica impe que, mais de vinte e dois anos de vigncia da Constituio, nos quais dezenas de concursos foram realizados se observando aquela regra legal, modulem-se os efeitos da no-recepo: manuteno da validade dos limites de idade fixados em editais e regulamentos fundados no art. 10 da Lei n. 6.880/1980 at 31 de dezembro de 2011. 6. Recurso extraordinrio desprovido, com modulao de seus efeitos (RE n. 600.885-RS, Rel. Min. Carmen Lcia, Tribunal Pleno - Repercusso Geral - DJe 30.06.2011).

128

Jurisprudncia da PRIMEIRA TURMA

10. A preclara Ministra Relatora do supra referido Recurso Extraordinrio destacou que o ordenamento jurdico ptrio no permite que espaos fixados constitucionalmente como de tratamento exclusivamente legal, enquanto no ocupados pelo legislador, sejam regulamentados por meio de atos administrativos. Na oportunidade, teceu as seguintes consideraes:
No item especfico, relativo definio dos limites de idade para o ingresso nas Foras Armadas, a fixao do requisito por regulamento ou edital - categorias de atos administrativos - esbarraria, ainda, na Smula n. 14 deste Supremo Tribunal Federal, segundo a qual no admissvel, por ato administrativo, restringir, em razo da idade, inscrio em concurso para cargo publico. Na espcie em pauta, tanto se mostra mais gravoso, porque a Constituio brasileira , repita-se exausto, taxativa ao dispor que estes elementos, relativamente aos candidatos a ingressar nas Foras Armadas, se dar segundo o que a lei dispuser, sem ressalva a permitir que outra categoria de atos, menos ainda infra legais, pudesse curar o tema. (...). Pelo exposto, voto no sentido de negar provimento ao recurso extraodinrio, declarar a no-recepo da expresso nos regulamentos da Marinha, do Exrcito e da Aeronutica do art. 10 da Lei n. 6.880/1980 e modular os efeitos desta deciso para preservar a validade dos certames realizados nas Foras Armadas e em cujos editais e regulamentos se tenha fixado limites de idade com base no art. 10 da Lei n. 6.880/1980, at 31 de dezembro de 2011, ressalvados eventuais direitos judicialmente reconhecidos.

11. Nesse passo, impende ressaltar que no aludido julgamento, em ateno ao princpio da segurana jurdica, tendo em mente os inmeros certames, realizados desde de 1988, que fixaram limites etrios com esteio no art. 10 da Lei n. 6.880/1980, optou-se pela modulao dos efeitos da no-recepo do dispositivo; ressalvando, contudo, os direitos judicialmente reconhecidos. 12. A lenitiva ressalva justifica-se, sobremaneira, como instrumento de proteo e garantia em prol daqueles que confiaram na autuao do Poder Judicirio e se agasalharam na fora de reiteradas manifestaes das Cortes Superiores do pas, arrimadas pela Constituio da Repblica. 13. Conforme depreende-se dos debates empreendidos no Supremo Tribunal Federal, por ocasio do j citado julgamento, aqueles que ingressaram em Juzo, exercendo a cidadania e acreditando no Judicirio, merecem ter amparadas suas situaes pessoais, posto que no h lgica, jurdica ou pragmtica, a justificar uma situao em que o Tribunal aquiesce a tese e o direito negado.
RSTJ, a. 23, (224): 115-187, outubro/dezembro 2011 129

REVISTA DO SUPERIOR TRIBUNAL DE JUSTIA

14. Num contexto de pacfica orientao jurisprudencial, hoje com a tese jurdica consagrada na Corte Suprema, negar ao impetrante, que se socorreu da guarida ofertada pelo Poder Judicirio, o direito vindicado negar ao cidado a convico de que pode confiar na estabilidade e eficcia dos atos jurisdicionais. 15. No caso em apreo, o autor atingiu o limite etrio em 03.06.2006, enquanto o Edital estabelecia, como condio para participao no concurso pblico de admisso para o curso de formao de Taifeiros, que os candidatos no completassem 24 anos antes de 31.12.2006. Referida exigncia revela evidente afronta ao principio da reserva legal, pois, conforme esclarece a sentena, baseiase em Portaria do Comando da Aeronutica, no tendo respaldo em lei em sentido estrito - ato emanado de processo legislativo. 16. Ademais, in casu, tomando-se em conta a natureza das atribuies regulares de um Taifeiro, assim como a proximidade da idade do impetrante daquela tida como mxima para o ingresso no cargo almejado, a limitao etria ofende, tambm, o princpio da razoabilidade. 17. Na situao apresentada nos autos, a segurana foi concedida na origem e, embora reformada no Tribunal Regional, foi restabelecida por deciso singular do douto Ministro Luiz Fux, fundada na diretriz jurisprudencial desta Corte; logo, j se incutiu no jurisdicionado uma legtima expectativa, justificada pela confiana, que merece ser protegida, consoante bem ponderou o Supremo Tribunal Federal ao se debruar sobre o tema. 18. Cumpre assomar que o princpio da confiana, corolrio do Estado Democrtico de Direito e componente essencial para a promoo da previsibilidade do direito, tem o intento de proteger as expectativas legtimas do cidado, que confiou, sobretudo, no Judicirio. 19. Em suma, a deciso agravada no confronta a orientao firmada pelo Pretrio Excelso, ao revs, encerra a mesma tese jurdica de que apenas a lei, nos termos do art. 142, 3 da Carta Magna, pode fixar os limites de idade para o ingresso nas Foras Armadas; outrossim, no est em descompasso com a modulao temporal prescrita pelos guardies da Constituio, pois encontra abrigo na ressalva, expressa no julgamento do RE n. 600.885-RS, de ateno ao princpio da confiana, para no se deixar mngua aquele que acorreu s portas do Poder Judicirio. 20. Ante o exposto, nega-se provimento ao Agravo Regimental.

130

Jurisprudncia da PRIMEIRA TURMA

RECURSO EM MANDADO DE SEGURANA N. 33.574-SP (2011/0008283-6) Relator: Ministro Arnaldo Esteves Lima Recorrente: Municpio de So Paulo Procurador: Maria Aparecida dos Anjos Carvalho e outro(s) Recorrido: Antonio Asceno das Neves Advogado: Roberto Elias Cury

EMENTA Constitucional. Recurso em mandado de segurana. Precatrio. Parcelamento. Art. 78 do ADCT. Parcelas no adimplidas nas datas de vencimento. Ordem de sequestro de verbas pblicas. Agravo regimental. Mandado de segurana. Termo inicial. Publicao do acrdo proferido pelo colegiado. Decadncia. No ocorrncia. Precedentes. Recurso provido. 1. A ordem mandamental tem o escopo de tutelar direito comprovado de plano, sujeito leso ou ameaa de leso por ato abusivo ou ilegal de autoridade. 2. A publicao do acrdo do agravo regimental proferido pelo rgo Especial do Tribunal de Justia do Estado de So Paulo, no qual se impugnou a deciso do Presidente do Tribunal que determinou o sequestro de verbas pblicas para o pagamento de precatrio, inicia o prazo para a impetrao do mandado de segurana que objetiva impugnar o que fora decidido pelo colegiado (RMS n. 31.807-SP, Rel. Min. Benedito Gonalves, Primeira Turma, DJe 07.10.2010). 3. No presente caso, o acrdo foi publicado em 13.08.2010 (fl. 578e) e impetrada a ordem mandamental em 1.09.2010 (fl. 02e), ou seja, tempestivamente, nos termos do art. 23 da Lei n. 12.016/2009. 4. Recurso ordinrio provido para, reconhecendo a tempestividade da ordem mandamental, determinar ao Tribunal paulista o julgamento do seu mrito, como entender de direito.

RSTJ, a. 23, (224): 115-187, outubro/dezembro 2011

131

REVISTA DO SUPERIOR TRIBUNAL DE JUSTIA

ACRDO Vistos, relatados e discutidos os autos em que so partes as acima indicadas, acordam os Ministros da Primeira Turma do Superior Tribunal de Justia, por unanimidade, dar provimento ao recurso ordinrio em mandado de segurana para, reconhecendo a tempestividade da ordem mandamental, determinar ao Tribunal Paulista o julgamento do seu mrito, como entender de direito, nos termos do voto do Sr. Ministro Relator. Os Srs. Ministros Benedito Gonalves e Teori Albino Zavascki votaram com o Sr. Ministro Relator. Licenciados os Srs. Ministros Napoleo Nunes Maia Filho e Francisco Falco. Braslia (DF), 18 de agosto de 2011 (data do julgamento). Ministro Arnaldo Esteves Lima, Relator
DJe 24.08.2011

RELATRIO O Sr. Ministro Arnaldo Esteves Lima: Trata-se de recurso ordinrio em mandado de segurana interposto pelo Municpio de So Paulo contra acrdo do Tribunal de Justia daquele Estado assim ementado (fl. 571e):
Mandado de segurana. Decadncia. Ocorrncia. Prazo que no se suspende, no se interrompe, no se prorroga. Doutrina. Smula n. 632 do Colendo Supremo Tribunal Federal. Pedido de reconsiderao na via administrativa no interrompe o prazo. Jurisprudncia. Segurana denegada, cassada a liminar.

Em suas razes, sustenta o recorrente desacerto do Tribunal de origem na extino do mandado de segurana ao entendimento de ter-se operado a decadncia, ainda que tempestivamente impetrada a ordem mandamental (fls. 582-591e). Apresentadas contrarrazes s fls. 594-601e, o recurso foi admitido na origem (fl. 611e). O Ministrio Pblico Federal, por meio de parecer exarado pelo Subprocurador-Geral da Repblica Geraldo Brindeiro, opinou pelo provimento do recurso (fls. 621-624e). o relatrio.
132

Jurisprudncia da PRIMEIRA TURMA

VOTO O Sr. Ministro Arnaldo Esteves Lima (Relator): Versam os autos acerca de mandado de segurana impetrado em face do decisum colegiado proferido em sede de agravo regimental que manteve determinao de sequestro pela preterio na ordem de pagamento. O Tribunal de origem extinguiu o mandamus sem julgamento do mrito ao fundamento de ter-se implementado a decadncia (fls. 569-576e). Da o presente recurso, no qual sustenta o recorrente desacerto do Tribunal de origem. Assiste razo ao recorrente. De incio, ressalta-se que a ordem mandamental ora pleiteada pelo recorrente tem o escopo de tutelar direito comprovado de plano, sujeito leso ou ameaa de leso por ato abusivo ou ilegal de autoridade. Com efeito, A publicao do acrdo do agravo regimental proferido pelo rgo Especial do Tribunal de Justia do Estado de So Paulo, no qual se impugnou a deciso do Presidente do Tribunal que determinou o sequestro de verbas pblicas para o pagamento de precatrio, inicia o prazo para a impetrao do mandado de segurana que objetiva impugnar o que fora decidido pelo colegiado (RMS n. 31.807-SP, Rel. Min. Benedito Gonalves, Primeira Turma, DJe 07.10.2010). Nesse sentido: RMS n. 30.244-SP, Rel. Min. Luiz Fux, Primeira Turma, DJe 27.08.2010. No presente caso, o acrdo foi publicado em 13.08.2010 (fl. 578e) e impetrada a ordem mandamental em 1.09.2010 (fl. 02e), ou seja, tempestivamente, nos termos do art. 23 da Lei n. 12.016/2009. Ante o exposto, dou provimento ao recurso ordinrio para, reconhecendo a tempestividade da ordem mandamental, determinar ao Tribunal paulista o julgamento do seu mrito, como entender de direito. o voto.

RECURSO EM MANDADO DE SEGURANA N. 34.223-SP (2011/0099677-0) Relator: Ministro Benedito Gonalves Recorrente: Fazenda Nacional
RSTJ, a. 23, (224): 115-187, outubro/dezembro 2011 133

REVISTA DO SUPERIOR TRIBUNAL DE JUSTIA

Procurador: Procuradoria-Geral da Fazenda Nacional Recorrido: Unio EMENTA Administrativo, Processual Civil e Tributrio. Recurso ordinrio em mandado de segurana. Impetrao preventiva contra intimaes judiciais destinadas Procuradoria-Geral da Fazenda Nacional que impem a inscrio de dbitos tributrios (custas judiciais inadimplidas) em dvida ativa. Atos concretos que impem obrigao de conduta administrativa. Defesa de prerrogativa legal. Adequao da via do mandamus. 1. Recurso ordinrio em mandado de segurana impetrado, preventivamente, pela Procuradoria-Geral da Fazenda Nacional contra eventuais intimaes judiciais, provenientes de juzos federais, que lhe imponham a obrigao de inscrever em dvida ativa dbitos referentes s custas judiciais no adimplidas pelas partes vencidas, cujo montante seja inferior a R$ 1.000,00. 2. No caso, o Tribunal Regional Federal da 3 Regio, indeferindo a inicial, denegou o mandado de segurana, por entender ser inadequada a via do mandamus, uma vez que impetrado contra atos futuros e com o fito de assegurar provimento liminar de natureza normativa. 3. O ato de inscrio em dvida ativa compete, exclusivamente, Procuradoria da Fazenda Nacional, razo pela qual a pretenso mandamental que objetiva assegurar essa prerrogativa legal merece anlise, porquanto eventuais intimaes judiciais, impondo, diretamente, uma conduta administrativa Procuradoria-Geral da Fazenda Nacional tm o condo de, concretamente, lesar direito lquido e certo decorrente de sua competncia legal. Precedente: MS n. 26.381 AgR, Relator Min. Eros Grau, Tribunal Pleno, DJe-077. 4. Recurso ordinrio provido para anular o acrdo a quo e determinar que o Tribunal de origem d regular trmite ao mandado de segurana, afastada a tese de inadequao da via eleita. ACRDO Vistos, relatados e discutidos os autos em que so partes as acima indicadas, acordam os Ministros da Primeira Turma do Superior Tribunal de Justia, por
134

Jurisprudncia da PRIMEIRA TURMA

unanimidade, dar provimento ao recurso ordinrio em mandado de segurana para anular o acrdo a quo e determinar que o Tribunal de origem d regular trmite ao mandado de segurana, afastada a tese de inadequao da via eleita, nos termos do voto do Sr. Ministro Relator. Os Srs. Ministros Teori Albino Zavascki e Arnaldo Esteves Lima votaram com o Sr. Ministro Relator. Braslia (DF), 28 de junho de 2011 (data do julgamento). Ministro Benedito Gonalves, Relator
DJe 1.07.2011

RELATRIO O Sr. Ministro Benedito Gonalves: Trata-se de recurso ordinrio interposto pela Fazenda Nacional contra acrdo proferido pelo Tribunal Regional Federal da 3 Regio, que denegou mandado de segurana preventivo em que objetiva a declarao do direito de no inscrever, em Dvida Ativa da Unio, os dbitos referentes a custas judiciais cujo montante seja inferior a R$ 1.000,00. Eis a ementa do acrdo a quo:
Agravo regimental. Mandado de segurana. Inadequao da via processual eleita. Indeferimento da inicial. Ausncia de ilegalidade, abuso de poder ou ato judicial teratolgico. 1. Indeferimento da inicial do mandado de segurana por inadequao da via processual eleita, porquanto impetrado contra atos futuros e com o fito de assegurar provimento liminar de natureza normativa, o que vedado. 2. Ausente hiptese de patente ilegalidade, abuso de poder ou ato judicial teratolgico. 3. Agravo regimental improvido.

A recorrente alega o seguinte:


[...] as decises objeto da impetrao esto sendo produzidas de forma repetitiva, no sentido de impor Fazenda Nacional que promova a inscrio de valores irrisrios, causando-lhe potencial prejuzo, na medida em que a lei (art. 5 do Decreto-Lei n. 1.569/1977; art. 65, pargrafo nico, da Lei n. 7.799/1989; art. 9, pargrafo nico, da Lei n. 10.522/2002 e art. 1, inciso I, da Portaria MF n. 49/2004) lhe garante o direito lquido e certo de no inscrever valores inferiores a R$ 1.000,00 (mil reais).

RSTJ, a. 23, (224): 115-187, outubro/dezembro 2011

135

REVISTA DO SUPERIOR TRIBUNAL DE JUSTIA

[...] No se pode olvidar que a dispensa da inscrio e cobrana de valores inferiores a R$ 1.000,00 decorre do interesse pblico, seja com a finalidade de administrar o patrimnio da Unio com razoabilidade e proporcionalidade, no exerccio da atividade de cobrana dos seus tributos e emolumentos, seja para colocar em prtica os princpios constitucionais esculpidos no artigo 37 da Carta Poltica de 1988. [...] O caso em testilha consubstancia evidente ilegalidade, com clara perspectiva de dano irreparvel para o Errio, razo pela qual no deve ficar sujeito a solues pontuais analisadas caso a caso pelos da Corte Regional dada a impossibilidade de anlise do grande volume de casos que aflorar com o mesmo desiderato, isso sem contar que na maioria dos casos a Unio no poder recorrer, pois no faz parte da relao processual originria. [...] Assim sendo, equivocou-se o v. acrdo recorrido ao aplicar ao caso em foco o disposto no artigo 10 da Lei n. 10.016/2009, pois no caso de indeferimento da inicial [...]

Sem contrarrazes, conforme certificado fl. 128. O Ministrio Pblico Federal opina pelo no provimento do recurso ordinrio (fls. 136 e seguintes), por entender que: (i) o mandado de segurana no cabvel para obteno de ordem genrica, fixando regras de conduta para o magistrado. Tambm no possvel a tentativa de coibir a edio de ato de maneira genrica, permanente e futura, pois na impetrao preventiva necessria a individualizao e demonstrao da iminente edio do ato que se busca ver impugnado (fl. 138); e (ii) a Smula n. 267 do Supremo Tribunal Federal estipula no ser cabvel mandado de segurana contra ato judicial que possa ser objeto de recurso prprio (fl. 139). Autos conclusos em 06 de junho de 2011. o relatrio. VOTO O Sr. Ministro Benedito Gonalves (Relator): Em 25 de maro de 2009, a Unio Federal impetrou mandado de segurana preventivo contra futuros atos a serem praticados pelos juzos federais das 1, 2, 3, 4, 5, 6 da Circunscrio do Municpio de Santos-SP, materializados em ordem para inscrio em dvida
136

Jurisprudncia da PRIMEIRA TURMA

ativa de custas judiciais no recolhidas pelas partes vencidas e cujo montante inferior a R$ 1.000,00. O Tribunal Regional Federal da 3 Regio, indeferindo a inicial do mandamus, denegou o mandado de segurana, nos seguintes termos:
[...] No caso em tela, evidente a inadequao da via eleita, porquanto o presente mandamus foi impetrado contra atos futuros e com o fito de assegurar provimento liminar de natureza normativa, o que vedado. Outrossim, no envolvendo a hiptese ato judicial teratolgico, patente ilegalidade ou abuso de poder, no h se cogitar da utilizao do mandamus, medida de carter excepcional. Dessa forma, no h nos autos alterao substancial capaz de influir na deciso proferida quando do exame do pedido de liminar formulado. Desta feita, diante da ausncia de interesse processual da impetrante, ora agravante, em decorrncia da inadequao da via eleita, de rigor a manuteno da deciso que indeferiu a inicial do mandado de segurana, com fundamento no art. 10, caput, da Lei n. 12.016/2009, c.c. o art. 295, III, e o art. 267, VI, ambos do CPC, e o art. 33, XIII, do Regimento Interno desta Corte.

A pretenso recursal merece prosperar. Como se sabe, as custas judiciais tm natureza tributria, especificamente de taxa. A esse respeito, vide: REsp n. 1.107.543-SP, Rel. Ministro Luiz Fux, Primeira Seo, DJe 26.04.2010; REsp n. 1.097.307-RS, Rel. Ministro Francisco Falco, Primeira Turma, DJe 18.03.2009. Conquanto caiba ao julgador a condenao da parte vencida nas custas (v.g.: art. 20 do CPC), a inscrio em dvida ativa de eventual dbito compete, exclusivamente, autoridade administrativa competente, conforme dispem o art. 201 do Cdigo Tributrio Nacional, o art. 12 da Lei Complementar n. 73/1993, o art. 2, 3 e 4, da Lei n. 6.830/1980 e o 5 do art. 39 da Lei n. 4.320/1964. Nesse contexto jurdico, no qual se observa que o ato de inscrio compete, exclusivamente, Procuradoria da Fazenda Nacional, a pretenso mandamental que objetiva assegurar essa prerrogativa legal merece anlise, porquanto eventuais intimaes judiciais, impondo, diretamente, uma conduta administrativa Procuradoria-Geral da Fazenda Nacional tm o condo de, concretamente, lesar direito lquido e certo decorrente de sua competncia legal.
RSTJ, a. 23, (224): 115-187, outubro/dezembro 2011 137

REVISTA DO SUPERIOR TRIBUNAL DE JUSTIA

Mutatis mutandis, vide:


Agravo regimental. Mandado de segurana preventivo. Competncia. Tribunal de Contas da Unio. Ausncia de carter impositivo no ato coator. Impossibilidade de conhecimento do writ. Agravo improvido. 1. A jurisprudncia desta Corte firme no sentido de que o Tribunal de Contas da Unio parte legtima para figurar no plo passivo de mandado de segurana apenas quando o ato impugnado estiver revestido de carter impositivo. Nesse sentido o MS n. 24.001, Relator Maurcio Correa, DJ 20.05.2002. 2. A especificao da autoridade coatora na petio inicial h de ser feita em funo do rgo do TCU que tenha proferido a deciso impugnada no mandamus. Tanto o Presidente daquela Corte de Contas quanto os das respectivas Cmaras podem figurar como autoridades coatoras. O Supremo, no entanto, no faz essa distino, conhecendo dos mandados de segurana impetrados contra o Presidente do TCU [MS n. 23.919, Relator o Ministro Carlos Velloso, DJ 20.06.2003], contra os Presidentes de suas Cmaras [MS n. 25.090, Relator o Ministro Eros Grau, DJ 1.04.2005 e MS n. 24.381, Relator o Ministro Gilmar Mendes, DJ 13.05.2004] ou, simplesmente, contra o Tribunal de Contas da Unio [MS n. 23.596, Relator o Ministro Seplveda Pertence, DJ 18.05.2001]. 3. O ato emanado do Tribunal de Contas da Unio deve impor diretamente determinada conduta ao rgo pblico, configurando a coao impugnvel pelo writ. Em se tratando de mandado de segurana de carter preventivo, a concesso da ordem pressupe a existncia de efetiva ameaa a direito, ameaa que decorra de atos concretos da autoridade pblica [MS n. 25.009, Relator o Ministro Carlos Velloso, DJ de 24.11.2004]. 4. Agravo regimental a que se nega provimento (MS n. 26.381 AgR, Relator Min. Eros Grau, Tribunal Pleno, DJe-077).

Ante o exposto, dou provimento ao recurso ordinrio para anular o acrdo a quo e determinar que o Tribunal de origem d regular trmite ao mandado de segurana, afastada a tese de inadequao da via eleita. como voto.

RECURSO ESPECIAL N. 1.111.092-MG (2008/0154191-6) Relator: Ministro Teori Albino Zavascki Recorrente: Donato Piccirillo e Cia. Ltda. e outros
138

Jurisprudncia da PRIMEIRA TURMA

Advogado: Aci Heli Coutinho e outro(s) Recorrido: Estado de Minas Gerais Procurador: Carlos Jos da Rocha e outro(s)

EMENTA Processual Civil. Ao rescisria. Regime de litisconsrcio. Acrdo rescindendo proferido em ao proposta mediante litisconsrcio ativo facultativo comum. Possibilidade de resciso parcial. Incluso de litisconsorte aps o prazo decadencial de dois anos. Impossibilidade. Juzo rescisrio formado por maioria. Ausncia de interposio de embargos infringentes. No exaurimento de instncia. Smula n. 207-STJ. 1. Segundo dispe o art. 47 do CPC, H litisconsrcio necessrio, quando, por disposio de lei ou pela natureza da relao jurdica, o juiz tiver de decidir a lide de modo uniforme para todas as partes. Relativamente ao rescisria, no havendo disposio legal a respeito, o litisconsrcio necessrio somente ocorrer se a sentena rescindenda no comportar resciso subjetivamente parcial, mas apenas integral, para todas as partes envolvidas na ao originria. 2. Tratando-se de sentena proferida em ao proposta mediante litisconsrcio ativo facultativo comum, em que h mera cumulao de demandas suscetveis de propositura separada, admissvel sua resciso parcial, para atingir uma ou algumas das demandas cumuladas. Em casos tais, qualquer um dos primitivos autores poder promover a ao rescisria em relao sua prpria demanda, independentemente da formao de litisconsrcio ativo necessrio com os demais demandantes; da mesma forma, nada impede que o primitivo demandado promova a resciso parcial da sentena, em relao apenas a alguns dos primitivos demandantes, sem necessidade de formao de litisconsrcio passivo necessrio em relao aos demais. 3. Em ao rescisria, no cabvel a incluso de litisconsorte passivo facultativo aps o transcurso do prazo de dois anos previsto no art. 495, consumado que est, em relao a ele, o prazo de decadncia. 4. Conforme, o art. 488, I, do CPC, a ao rescisria comporta dois pedidos: o de resciso propriamente dito e, cumuladamente,
RSTJ, a. 23, (224): 115-187, outubro/dezembro 2011 139

REVISTA DO SUPERIOR TRIBUNAL DE JUSTIA

quando for o caso, o de novo julgamento da causa. Isso significa dizer que o correspondente julgamento inclui no apenas o iudicium rescindens (= a resciso, em sentido estrito, da deciso atacada), mas tambm o do iudicium rescissorium, referente ao pedido cumulado. o que determina o art. 494 do CPC. Havendo juzo de procedncia por maioria em qualquer deles individualmente, estar configurada hiptese de desacordo parcial, o que, por si s, enseja a interposio do recurso de embargos infringentes, como decorre do disposto na parte final do art. 530 do CPC. Incide, no caso, a Smula n. 207 do STJ: inadmissvel recurso especial quando cabveis embargos infringentes contra o acrdo proferido no Tribunal de origem. 5. Recurso especial parcialmente conhecido e, na parte conhecida, parcialmente provido, apenas para julgar extinto o processo em relao a Comercial Oliveira Ltda. ACRDO Vistos e relatados estes autos em que so partes as acima indicadas, decide a Egrgia Primeira Turma do Superior Tribunal de Justia, por unanimidade, conhecer parcialmente do recurso especial e, nessa parte, dar-lhe parcial provimento, apenas para julgar extinto o processo em relao a Comercial Oliveira Ltda., nos termos do voto do Sr. Ministro Relator. Os Srs. Ministros Arnaldo Esteves Lima e Benedito Gonalves votaram com o Sr. Ministro Relator. Sustentou oralmente o Dr. Jos Mrcio Diniz Filho, pela parte recorrente: Donato Piccirillo e Cia. Ltda. e outros. Braslia (DF), 28 de junho de 2011 (data do julgamento). Ministro Teori Albino Zavascki, Relator
DJe 1.07.2011

RELATRIO O Sr. Ministro Teori Albino Zavascki: Trata-se de recurso especial interposto contra acrdo proferido em ao rescisria. O Tribunal de Justia do Estado de Minas Gerais julgou, por maioria, procedente o pedido de resciso
140

Jurisprudncia da PRIMEIRA TURMA

e, por unanimidade, decidiu pela rejeio da preliminar de extemporaneidade da citao de todos os litisconsortes passivos necessrios. Foram rejeitados os embargos de declarao opostos (fls. 804-808). Nas razes recursais (fls. 813-859), os recorrentes apontam ofensa aos seguintes dispositivos: (a) arts. 264 e 495 do CPC, pois em hiptese alguma possvel se deferir a incluso de litisconsorte passivo necessrio - no caso, a Comercial Oliveira Ltda. -, aps o transcurso do prazo de dois anos para a propositura da ao rescisria, uma vez que no se trata de mera correo de erro material ou emenda petio inicial; e (b) arts. 485, V, do CPC, 10 e 13, 1 e 2, da Lei Complementar n. 87/1996, 150, 7, 155, 2, I, IV e XI, da Constituio Federal e Smula n. 343-STF, ao argumento de que (I) o ordenamento jurdico no permite a interposio de ao rescisria sob fundamento de que outro julgamento foi proferido em sentido contrrio, devendo ser aplicada a orientao inserta na Smula n. 343-STF; (II) no hiptese de aplicao do entendimento firmado na ADI n. 1.831; e (III) deve ser reconhecido o direito repetio de valores recolhidos a ttulo de ICMS, em razo da sistemtica da substituio tributria. Em contra-razes (fls. 1.032-1.052), o recorrido defende, preliminarmente, (a) precluso da discusso sobre o momento de incluso de litisconsrcio passivo necessrio; (b) a ausncia de exaurimento das instncias ordinrias (Smula n. 207-STJ); (c) a extemporaneidade do recurso especial; e (d) a necessidade de exame de matria constitucional. No mrito, requer a manuteno do julgado. o relatrio. VOTO O Sr. Ministro Teori Albino Zavascki (Relator): 1. A controvrsia se situa em domnio jurdico infraconstitucional, independendo de exame de questes de ndole constitucional. O recurso especial foi interposto tempestivamente e, nesses aspectos, atende aos requisitos de admissibilidade. 2. H uma questo prejudicial s demais, que diz respeito alegao de decadncia pela tardia formao do litisconsrcio passivo. Essa matria foi decidida por unanimidade pelo acrdo recorrido, razo pela qual, no particular, o recurso pode ser conhecido, independentemente da questo preliminar adiante enfocada.
RSTJ, a. 23, (224): 115-187, outubro/dezembro 2011 141

REVISTA DO SUPERIOR TRIBUNAL DE JUSTIA

A tese do recurso de que, havendo na ao rescisria litisconsrcio passivo necessrio, a propositura da ao deveria ter ocorrido no prazo de dois anos, em relao a todos os demandados, sob pena de decadncia. Realmente, se o litisconsrcio passivo fosse necessrio, a tese estaria correta e amparada em jurisprudncia do STJ, como, v.g., na AR n. 2.009-PB, 1 Seo, DJ de 03.05.2004, de minha relatoria, e nos EREsp n. 676.159-MT, Corte Especial, DJe de 30.03.2011, de relatoria da Min. Nancy Andrighi. Todavia, no esta a hiptese dos autos. No correto afirmar que, em ao rescisria, o litisconsrcio passivo tem, sempre e invariavelmente, a natureza de litisconsrcio necessrio, a impor a participao de todos os que figuraram na primitiva relao processual de que derivou a sentena rescindenda. Tambm na ao rescisria o regime o do art. 47 do CPC: H litisconsrcio necessrio, quando, por disposio de lei ou pela natureza da relao jurdica, o juiz tiver de decidir a lide de modo uniforme para todas as partes. Ora, relativamente ao rescisria, no h determinao legal a respeito, razo pela qual o litisconsrcio passivo necessrio somente ocorrer se o Tribunal tiver que decidir a causa de modo uniforme para todas as partes, ou seja, se a sentena rescindenda no comportar resciso parcial, mas apenas integral, atingindo necessariamente a todos os figurantes da primitiva ao. Essa situao, todavia, nem sempre ocorre. Assim, relativamente a sentenas proferidas em ao proposta mediante litisconsrcio ativo facultativo comum, evidentemente admissvel sua resciso parcial. que, em casos tais, a primitiva ao, proposta por diversos autores, nada mais representa que uma cumulao de demandas que poderiam ter sido propostas separadamente e que foram aglutinadas numa nica relao processual por mero interesse dos demandantes litisconsorciados (CPC, art. 46). Sobre o litisconsrcio comum facultativo, eis a lio didtica do Professor Cndido Dinamarco:
Aqui, no constituindo objeto do julgamento uma s nica situao jurdica substancial incindvel, o processo tende a vrios provimentos somados em uma sentena formalmente nica e isso ser assim ainda quando haja algum pronunciamento incidenter tantum acerca de uma relao incindvel (...). o caso de vrias vtimas de um s acidente rodovirio postulando condenao da mesma empresa ao ressarcimento; tambm o de uma ao de cobrana movida ao muturio e ao fiador; ou uma de servidores Fazenda Pblica, visando a vantagens anlogas. Em casos assim (...) o que se tem uma pluralidade jurdica de demandas, tambm unidas s formalmente; cada um dos litisconsortes parte legtima

142

Jurisprudncia da PRIMEIRA TURMA

apenas com referncia quela poro do objeto do processo que lhe diz respeito, e, conseqentemente, entende-se que seu petitum se reduz a essa parcela. Tratase efetivamente de um cmulo de demandas, no s subjetivo mas tambm objetivo, na medida em que pluralidade de sujeitos corresponde uma soma de pedidos, todos eles amalgamados no complexo objeto que esse processo tem. (DINAMARCO, Cndido Rangel. Litisconsrcio, 8. ed., SP: Malheiros, p. 85-86).

Ora, se a sentena rescindenda diz respeito a ao proposta em litisconsrcio ativo facultativo (que, como visto, constitui mero cmulo de demandas que poderiam ser propostas separadamente e que comportam solues diferentes), nada impede que tambm a ao rescisria - e, se for o caso, o novo julgamento da causa, de que trata o art. 494 do CPC - seja promovida ou dirigida por ou contra um, alguns ou todos os primitivos litisconsortes facultativos, sujeitos, aqui tambm, ao mesmo regime comum. Em outras palavras: qualquer um dos primitivos autores poder promover a ao rescisria, independentemente da formao de litisconsrcio ativo necessrio com o demais demandantes; da mesma forma, nada impede que o primitivo demandado promova a resciso parcial da sentena, em relao apenas a alguns dos primitivos demandantes, sem necessidade de formao de litisconsrcio passivo necessrio em relao aos demais. o que afirma a doutrina autorizada de Barbosa Moreira, a tratar da legitimidade passiva na ao rescisria:
O Cdigo no contm disposio expressa a respeito da legitimao passiva para a ao rescisria. O princpio geral, parece-nos, o de que devem integrar o contraditrio todos aqueles que eram partes no feito anterior, ao ser proferida a sentena (lato sensu) rescindenda. (...) Ressalve-se que, se se tratar de sentena objetivamente complexa, e o pedido de resciso visar apenas um (ou alguns) dos distintos captulos, ser desnecessria a citao daquele(s) a quem, conquanto parte(s) no processo anterior, no diga(m) respeito o(s) captulo(s) rescindendo(s). Assim, v.g., caso tenha havido denunciao da lide, e o denunciado queira rescindir a sentena na parte em que reconheceu, em face dele, o direito regressivo do denunciante, bastar-lhe-, na rescisria, fazer citar este ltimo. Anloga disciplina se observar se, no processo anterior, houve cumulao subjetiva de aes, com litisconsrcio sujeito ao regime comum, e s se pretende a resciso no tocante a um (ou a alguns) dos litisconsortes. (MOREIRA, Jos Carlos Barbosa, Comentrios ao Cdigo de Processo Civil, v. V, arts. 476 a 565, 12 ed. Rio de Janeiro: Forense, p. 173-174).

RSTJ, a. 23, (224): 115-187, outubro/dezembro 2011

143

REVISTA DO SUPERIOR TRIBUNAL DE JUSTIA

No mesmo sentido: FUX, Luiz. Curso de Direito Processual Civil, v. I, 4. ed., RJ: Forense, p. 691. Comentando acrdo proferido em hiptese semelhante dos autos, anotou, com inteira razo, Dilvanir Jos da Costa:
A resciso pode ser realmente de parte da deciso contra todos e no pode ser de toda a deciso contra parte dos litigantes. Mas faltou a seguinte hiptese possvel e no prevista no voto: a resciso pode ser de parte da deciso contra parte dos litigantes. E aqui est precisamente a hiptese desta ao. Em relao aos 10 integrantes da deciso rescindenda, no citados, a mesma restar intacta, o que perfeitamente possvel, por ser divisvel o objeto da referida deciso: cada funcionrio recebeu, atravs da sentena, um quota certa e separada de direitos, exeqveis com autonomia e independncia, como prova a cpia da respectiva liquidao, anexada a fls. Logo, a resciso s valer em relao aos citados para esta ao e, portanto, o acrdo no ser rescindido totalmente. Haver diviso em relao s partes (subjetiva) e em relao aos respectivos objetos materiais autnomos (objetiva), por serem estes separados ou no comuns. Tanto que a sentena rescindenda resultou de um litisconsrcio facultativo por mera afinidade de questes por um ponto comum de fato ou e direito (forma mais simples, prevista no ltimo inciso do art. 46). Nem chegou a ser por conexo de causas, cuja finalidade evitar sentenas contraditrias. Outros funcionrios, em situao idntica, ajuizaram aes em outras varas e at perderam, com trnsito em julgado, como notrio. Os tratadistas citam as aes coletivas como esta, contra a Fazenda Pblica, como exemplo tpico de litisconsrcio facultativo por afinidade de questes (art. 46, IV), como se pode conferir em Celso Barbi, Comentrios..., Forense, art. 46; Moacyr Amaral Santos, Primeiras Linhas..., Saraiva, 1977, vol. 2, p. 08, com apoio em Pontes de Miranda e Gabriel Rezende Filho. Alis, Celso Barbi Acrescenta: O litisconsrcio fundado no item IV tipicamente reunio de vrias aes em um s processo. Podiam ser propostas separadamente, em processos distintos. Mas a reunio em um s atende s exigncias da economia processual (Comentrios..., n. 295). 3. A 3 concluso do Relator est correta: no litisconsrcio necessrio e unitrio devem ser citados todos os interessados, sob pena de ineficcia da sentena, que no pode valer em relao a uns e no valer em relao a outros. Resta saber se essa premissa geral se aplica espcie. Data venia, no se aplica. No se trata aqui, de um tpico litisconsrcio necessrio e unitrio, cuja caracterstica a indivisibilidade do objeto litigioso, que comum a todos os litigantes. Nesta ao os objetos so distintos e separados. A sentena rescindenda divisvel objetiva e subjetivamente. Atribuiu a cada litisconsorte facultativo, que se juntou a outros para demandar contra o Estado por simples economia processual, o direito individual (e no comum a todos) de ter o seu respectivo
144

Jurisprudncia da PRIMEIRA TURMA

cargo em comisso (em que se apostilou) equiparado a cargo do novo Quadro Permanente, com as mesmas atribuies. Em conseqncia, cada qual passou a receber os vencimentos ou proventos do novo cargo respectivo, bem como cada qual recebeu uma quantia certa e distinta de atrasados, conforme liquidao de sentena anexada a fls. Logo, o litisconsrcio nesta rescisria divisvel, objetiva e subjetivamente. A sentena contra os citados em nada afetar o direito dos 10 no envolvidos, em relao aos quais restar no rescindido o acrdo que os beneficiou (COSTA, Dilvanir Jos da. Do litisconsrcio necessrio em ao rescisria, in Revista de Processo, n. 30, p. 280-281).

Mutatis mutandis, essa a situao verificada na presente hiptese. Ora, em se tratando de litisconsrcio passivo facultativo, a relao entre os sujeitos do processo regida pela disciplina do art. 48 do CPC:
Art. 48. Salvo disposio em contrrio, os litisconsortes sero considerados, em suas relaes com a parte adversa, como litigantes distintos; os atos e as omisses de um no prejudicaro nem beneficiaro os outros.

Isto significa que, se a ao rescisria foi proposta, em relao a um dos litisconsortes passivos facultativos, fora do prazo de dois anos, de que trata o art. 495 do CPC, h, certamente, em relao a ele, o fenmeno da decadncia. Nesse ponto, merece reforma o acrdo quanto recorrente Comercial Oliveira Ltda. Todavia, esse mesmo fenmeno no alcana os demais litisconsortes passivos, em relao aos quais a ao foi tempestivamente proposta. 3. No que toca ausncia de exaurimento de instncia, tem razo o recorrido. Na sistemtica da Lei n. 10.352/2001, que deu nova redao ao art. 530 do CPC, so cabveis embargos infringentes, entre outras hipteses, contra acrdo no unnime, quando houver julgamento de procedncia de pedido formulado em ao rescisria. Ora, conforme faz certo o art. 488, I, do CPC, a ao rescisria comporta dois pedidos cumulados, o de resciso propriamente dito e o de novo julgamento da causa. Isso significa dizer que o correspondente julgamento inclui no apenas o iudicium rescindens (= a resciso, em sentido estrito, da deciso atacada), mas tambm o do iudicium rescissorium, referente ao pedido cumulado. o que determina o art. 494 do CPC. No havendo unanimidade em relao ao juzo de procedncia de qualquer deles individualmente, estar configurada hiptese de desacordo parcial, o que, por si s, j enseja a interposio do recurso de embargos infringentes, como decorre do disposto na parte final do art. 530 do CPC.
RSTJ, a. 23, (224): 115-187, outubro/dezembro 2011 145

REVISTA DO SUPERIOR TRIBUNAL DE JUSTIA

Foi isso o que ocorreu no caso: embora tenha havido unanimidade quanto ao juzo de resciso (inclusive sobre o juzo negativo de decadncia), houve votao por maioria quando ao pedido de novo julgamento da causa. No tendo sido interposto, quanto a esse ponto, o recurso de embargos infringentes, ficou desatendida a exigncia de exaurimento da instncia ordinria, impedindo o conhecimento do recurso especial relativamente matria, a teor do que dispe a Smula n. 207-STJ: inadmissvel recurso especial quando cabveis embargos infringentes contra o acrdo proferido no Tribunal de origem. 4. Diante do exposto, conheo parcialmente do recurso especial e na parte conhecida, dou-lhe parcial provimento, apenas para julgar extinto o processo em relao a Comercial Oliveira Ltda., invertendo-se, em relao a ela, os nus da sucumbncia. o voto.

RECURSO ESPECIAL N. 1.179.848-MG (2010/0016320-1) Relator: Ministro Benedito Gonalves Recorrente: Municpio de Poos de Caldas Procurador: Rita de Cssia Costa Souto e outro(s) Recorrido: Lucia Correa Netto Prezia - esplio Advogado: Sem representao nos autos

EMENTA Processual Civil e Tributrio. Recurso especial. Execuo fiscal. Alegada nulidade por vcio na intimao das partes para o leilo. Intimao do credor. Necessidade de reexame da matria ftica. Smula n. 7-STJ. Intimao do devedor. Fundamento no atacado. Smula n. 283-STF. Arrematao realizada e tornada sem efeito por iniciativa da Fazenda Exequente. Comisso do leiloeiro. Art. 23, 2, da LEF. No incidncia, tendo em vista que o fato dos autos no se subsume norma. Despesa processual s expensas do credor. Princpio da causalidade.

146

Jurisprudncia da PRIMEIRA TURMA

1. Recuso especial pelo qual o municpio recorrente busca eximirse do pagamento da comisso ao leiloeiro e, para tanto, assevera que o processo est eivado de nulidades processuais concernentes intimao do exequente e do executado para a realizao da hasta pblica, bem como que no devida a aludida comisso nos casos em que a arrematao posteriormente anulada. 2. No possvel conhecer do recurso especial acerca de tese quanto necessidade de intimao pessoal da Fazenda Pblica, na medida em que o Tribunal de origem nem sequer conseguiu dos autos aferir se ela efetivamente ocorreu, ou no. A reviso do acrdo recorrido, nesse ponto, a fim de constatar a alega inexistncia de intimao pessoal, pressupe reexaminar o conjunto ftico probatrio constante do agravo de instrumento (art. 522 do CPC), o que invivel ante o bice da Smula n. 7-STJ. 3. No que tange ao indicado defeito na intimao (por edital) do executado para a realizao do leilo, depreende das razes recursais que o municpio no impugnou especificamente o fundamento condutor do acrdo recorrido, de que o acolhimento dessa nulidade no traria proveito ao prprio devedor, motivo por que aplicou espcie o disposto no art. 249, 1, do CPC. Incide, nesse particular, a Smula n. 283-STF. 4. Quanto ao cabimento da comisso do leiloeiro e a quem cabe o pagamento de tal nus, extrai-se dos autos que a Fazenda Municipal requereu a realizao da hasta pblica da qual resultou efetivamente arrematado o bem penhorado. Todavia, o prprio ente pblico, ao perceber que o dbito exequendo j se encontrava sob parcelamento, solicitou que a arrematao fosse tornada sem efeito e que a execuo ficasse suspensa; em conseqncia disso, o arrematante tambm abriu mo do bem. 5. Tem-se, portanto, que, na espcie, a arrematao, embora realizada, no surtiu os efeitos almejados em decorrncia de ato alheio vontade do arrematante; circunstncia essa que diferencia o caso em apreo da hiptese de subsuno ao art. 23, 2, da LEF. Isso porque no razovel imputar ao arrematante o pagamento de despesas relativos a um ato processual que acabou sendo desfeito por iniciativa de outrem. Nesse mesmo sentido: REsp n. 86.506-RJ, Rel. Ministro Ari Pargendler, Segunda Turma, DJ 13.04.1998.
RSTJ, a. 23, (224): 115-187, outubro/dezembro 2011 147

REVISTA DO SUPERIOR TRIBUNAL DE JUSTIA

6. No sendo o caso de aplicao da norma especial, deve-se observar a regra geral estabelecida no Cdigo de Processo Civil, que, em seu art. 20, dispe que o pagamento das despesas processuais, dentre as quais se encontra a comisso do leiloeiro, decorre da aplicao do princpio da causalidade (art. 20 do CPC). No caso concreto, o Tribunal de origem consignou que a Fazenda Pblica permitiu a realizao de arrematao desnecessria, na medida em que a exequente j tinha cincia de que o dbito exequendo estava sendo adimplido de outra forma (parcelamento). Assim, detentora de informao prejudicial realizao do leilo, cabia credora impedir a sua realizao, motivo pelo qual ela deve, em face de sua comprovada culpa, devidamente apurada pela instncia de origem, responder pelas despesas derivadas do ato processual que veio a ser desfeito. 7. Recurso especial parcialmente conhecido e, nessa extenso, no provido. ACRDO Vistos, relatados e discutidos os autos em que so partes as acima indicadas, acordam os Ministros da Primeira Turma do Superior Tribunal de Justia, por unanimidade, conhecer parcialmente do recurso especial e, nessa parte, negarlhe provimento, nos termos do voto do Sr. Ministro Relator. Os Srs. Ministros Teori Albino Zavascki e Arnaldo Esteves Lima votaram com o Sr. Ministro Relator. Licenciados os Srs. Ministros Francisco Falco e Napoleo Nunes Maia Filho. Braslia (DF), 23 de agosto de 2011 (data do julgamento). Ministro Benedito Gonalves, Relator
DJe 26.08.2011

RELATRIO O Sr. Ministro Benedito Gonalves: Trata-se de recurso especial interposto pelo Municpio de Poos de Caldas, com fulcro no art. 105, inciso III, alneas a e c, da Constituio da Repblica, contra acrdo prolatado pelo Tribunal de Justia do Estado de Minas Gerais, assim ementado (fl. 115):
148

Jurisprudncia da PRIMEIRA TURMA

Execuo fiscal. Arrematao. Desistncia. Comisso do leiloeiro. Sendo a Fazenda Pblica a responsvel pela realizao do ato de arrematao que, posteriormente, foi anulado, deve arcar com o pagamento da comisso do leiloeiro.

Nas razes do apelo nobre, o municpio recorrente, alm de dissdio jurisprudencial, aponta violao dos arts. 22, 2, e 23, 2, da Lei n. 6.830/1980; e 687, 5, do Cdigo de Processo Civil. Para tanto, alega que: a) a exequente e a executada no foram devidamente intimadas da realizao do leilo, motivo pelo qual o processo deve ser anulado a partir de tal momento, fulminando, por conseguinte, a prpria arrematao; b) a falta de intimao pessoal da Fazenda Pblica no pode ser suprida por outros atos; e c) no devida a comisso ao leiloeiro, pois, uma vez anulado o praceamento, no devem remanescer efeitos deste ato anulado. Sem contrarrazes (fl. 146). Juzo positivo de admissibilidade pelo Tribunal de origem fl. 148. o relatrio.

VOTO O Sr. Ministro Benedito Gonalves (Relator): Conforme relatado, por meio do presente recurso especial, o municpio recorrente busca eximir-se do pagamento da comisso ao leiloeiro e, para esse mister, assevera que o processo est eivado de nulidades processuais concernentes intimao do exequente e do executado para a realizao da hasta pblica, bem como que no devida a aludida comisso nos casos em que a arrematao posteriormente anulada. Primeiramente, quanto apontada nulidade de intimao da Fazenda exequente, consignou o acrdo recorrido, com grifos adicionados (fls. 118119):
Inicialmente, registro que, de fato, o artigo 22 2 da Lei n. 6.830/1980 estabelece a intimao pessoal do representante judicial da Fazenda Pblica da realizao do leilo. Contudo, no caso dos autos, a despeito de no ser possvel aferir se houve ou no a intimao pessoal do procurador da Fazenda, verifica-se dos termos da petio de fl. 53 (Anexo n. 32) que a Fazenda Pblica tinha amplo conhecimento das datas

RSTJ, a. 23, (224): 115-187, outubro/dezembro 2011

149

REVISTA DO SUPERIOR TRIBUNAL DE JUSTIA

designadas para os leiles, tanto que a prpria exequente requereu a juntada da publicao, no jornal da cidade, do edital. Assim, no h que se falar em nulidade, por ausncia de intimao pessoal do representante da Fazenda Pblica, tendo em vista que o escopo do artigo legal que se traduz no conhecimento das datas dos leiles foi observado.

Observa-se, desde logo, que o Tribunal local, dos elementos constantes dos autos, nem sequer conseguiu aferir a existncia, ou no, da mencionada intimao pessoal. Frise-se, por oportuno, que a formao do agravo de instrumento de responsabilidade exclusiva da Fazenda ento agravante. Assim, no possvel conhecer do recurso especial acerca de tese quanto necessidade de intimao pessoal, na medida em que para saber se ela, de fato, no ocorreu faz-se necessrio reexaminar o conjunto ftico probatrio constante do agravo de instrumento (art. 522 do CPC), o que invivel ante o bice da Smula n. 7-STJ. Acrescento, ainda, que as ponderaes do acrdo recorrido no sentido de que a anulao do processo em face do vcio de procedimento invocado exige, em face do princpio da instrumentalidade das formas, a comprovao de prejuzo, est em conformidade com a jurisprudncia do STJ. A esse respeito, confiram-se os seguintes precedentes:
Agravo regimental em agravo de instrumento. Processual Civil. Procurador autrquico. Intimao pessoal. Nulidade inexistente. No comprovao do prejuzo. No alegao opportuno tempore. Deficincia da fundao. Smula n. 284-STF. Honorrios advocatcios. Extino sem julgamento do mrito. Perda do objeto superveniente. Incidncia do Enunciado n. 83 da Smula desta Corte Superior de Justia. 1. Em tema de nulidades processuais, o Cdigo de Processo Civil acolheu o princpio pas de nullit sans grief, do qual se dessume que somente h de se declarar a nulidade do feito, quando, alm de alegada opportuno tempore, reste comprovado o efetivo prejuzo dela decorrente. 2. A no indicao expressa do momento da ausncia de intimao pessoal do procurador autrquico vicia a motivao do recurso especial, inviabilizando o seu conhecimento. Incidncia do Enunciado n. 284 da Smula do Supremo Tribunal Federal. 3. Esta Corte Superior de Justia, com fundamento no princpio da causalidade, firme no entendimento de que, nas hipteses de extino do processo sem resoluo do mrito, decorrente de perda de objeto superveniente ao ajuizamento da ao, a parte que deu causa instaurao do processo dever suportar o pagamento dos honorrios advocatcios.

150

Jurisprudncia da PRIMEIRA TURMA

4. No se conhece do recurso especial pela divergncia, quando a orientao do Tribunal se firmou no mesmo sentido da deciso recorrida (Smula do STJ, Enunciado n. 83). 5. Agravo regimental improvido (AgRg no Ag n. 1.191.616-MG, Rel. Ministro Hamilton Carvalhido, Primeira Turma, DJe 23.03.2010). Processual Civil. Intimao pessoal. AGU. Nulidade. Inocorrncia. Ao rescisria. Art. 485, V, do CPC e arts. 1, 9, 10 e 11 da Lei n. 4.870/1965. Reajuste preos. Setor sucro-alcooleiro. Smula n. 343-STF. 1. A eventual nulidade de julgamento com base em negativa de vigncia dos artigos 38 da Lei Complementar n. 73/1993 e 6 da Lei n. 9.028/1995 por falta de intimao pessoal do represente da Advocacia Geral da Unio da incluso do feito em pauta de julgamento, admite temperamentos com base no princpio da instrumentalidade do processo, tendo em vista que seu advogado esteve presente sesso e fez sustentao oral. Vencido o relator neste ponto, por entender que ficou demonstrado prejuzo para a Unio que requerera o adiamento da sesso para melhor anlise da matria. 2. Suprida a ausncia das razes proferidas no voto vencido pela Desembargadora Selene Maria de Almeida sobre o ponto controverso (a ausncia de revisor) com a juntada das notas taquigrficas, no h de se falar em violao do artigo 535 do Cdigo de Processo Civil. 3. So reiteradas as manifestaes jurisprudenciais quanto inocorrncia de violao ao art. 485, V, do Cdigo de Ritos e aos arts. 1, 9, 10 e 11 da Lei n. 4.870/1965, no que diz respeito aos critrios de aferio de custos, de acordo com clculo elaborado pela Fundao Getlio Vargas, para fixao de preos dos produtos do setor sucro-alcooleiro. 4. No cabe ao rescisria por ofensa a literal disposio de lei, quando a deciso rescindenda se tiver baseado em texto legal de interpretao controvertida nos Tribunais (Smula n. 343-STF). 5. Recurso especial no provido (REsp n. 826.850-DF, Rel. Ministro Castro Meira, Segunda Turma, DJe 18.12.2009).

No que tange ao indicado defeito na intimao (por edital) do executado para a realizao do leilo, depreende-se das razes recursais que o municpio no impugnou especificamente o fundamento condutor do acrdo recorrido, de que o acolhimento dessa nulidade no traria proveito ao prprio devedor, motivo por que aplicou espcie o disposto no art. 249, 1, do CPC. Veja-se (fl. 119):
No que tange ausncia de intimao da executada da realizao dos leiles, o que se extrai dos autos que foi tentada, consoante documentos de fls. 55-56, mas restou frustrada, em razo da sua mudana de endereo.
RSTJ, a. 23, (224): 115-187, outubro/dezembro 2011 151

REVISTA DO SUPERIOR TRIBUNAL DE JUSTIA

Neste aspecto e nos termos do art. 687, 5 do CPC deveria ter sido publicado edital de intimao, o que no ocorreu. Tal fato, a meu ver, no entanto, no capaz de gerar nulidade, nos termos do artigo 249, 1 do CPC, tendo em vista a ausncia de prejuzo a quem aproveita, j que o bem a ser arrematado sequer pertencia mais a executada, alm de ter sido anulada a arrematao.

Incide, pois, no particular, o bice estampado na Smula n. 283-STF: inadmissvel o recurso extraordinrio, quando a deciso recorrida assenta em mais de um fundamento suficiente e o recurso no abrange todos eles. No mrito, melhor sorte no socorre ao recorrente. Extrai-se dos autos que a Fazenda Municipal requereu a realizao da hasta pblica da qual resultou efetivamente arrematado o bem penhorado. Todavia, o prprio ente pblico, ao perceber que o dbito exequendo j se encontrava sob parcelamento, solicitou que a arrematao fosse tornada sem efeito e que a execuo ficasse suspensa; em conseqncia disso, o arrematante tambm abriu mo do bem. o que se retira do voto condutor do acrdo recorrido (fl. 118-119):
A Fazenda Pblica requereu a designao de hasta pblica (fl. 47) proferindo a Magistrada singular, a deciso de fl. 48, nomeando leiloeira oficial e designando o dia 1 de abril de 2009, s 13:30 horas, para realizao da primeira praa, e se necessrio for, dia 15 de abril de 2009, s 13:30 para realizao da segunda praa, no trio do Frum local (fl. 48). O bem foi arrematado, conforme certido de fl. 57, lavrando-se o auto de arrematao de fl. 59. A Fazenda Pblica, ento, peticiou nos autos, aduzindo que a executada firmou os Termos de Confisso de Dbitos Fiscais inclusos, referentes aos Imveis n. 00.01.015.0919.001 e n. 00.01.015.0919.0006, os quais foram celebrados anteriormente hasta pblica de 1.04.2009, tendo a executada iniciado os pagamentos devidos anteriormente ao parcelamento, requerendo, por isso, a insubsistncia da aludida hasta pblica (fls. 72-74), pelos fatos ora expostos, requerendo tambm a suspenso do processo pelo prazo de 12 (doze) meses para o cumprimento do parcelamento noticiado (fl. 60), o que foi deferido s fl. 65. Posteriormente, o arrematante peticionou nos autos, postulando alvar judicial referente devoluo do dinheiro da arrematao, no valor de R$ 110.000,00 (cento e dez mil reais), do leilo realizado dia 1.04.2009, uma vez que o leilo foi suspenso devido ao pagamento feito pelo executado (fl. 70), que culminou na deciso agravada de fl. 71, que intimou o exequente para, em 48 (quarenta e oito) horas depositar o valor da comisso da leiloeira.
152

Jurisprudncia da PRIMEIRA TURMA

[...] Feitas essas consideraes, de se consignar que a arrematao chegou a ser realizada, tendo sido prestado o servio despendido pela leiloeira, o que gera o dever de pagamento da comisso, mas no como nus do arrematante, tendo em vista que a desistncia da arrematao no se deu por sua culpa. Na verdade, tenho que o responsvel pela realizao do ato de arrematao que, posteriormente, foi anulado, foi a Fazenda Pblica, tendo em vista que apontou a existncia de termo de confisso de dbitos fiscais anteriormente a arrematao. Ademais, para o devido deslinde da presente quaestio, o que importa, que a Fazenda Pblica aceitou o pedido de confisso de dvida com parcelamento, mesmo que no formulado pela parte executada, tanto que requereu a insubsistncia da hasta pblica e a suspenso do processo. Ora, estando a exequente ciente da realizao do parcelamento do dbito fiscal, deveria ter requerido a suspenso do processo antes da realizao dos leiles, evitando, assim, atos processuais desnecessrios.

Ponderados esses elementos, para a soluo da presente controvrsia, cabe perquirir se devida a comisso do leiloeiro e a quem cabe honrar com esse nus. Inicialmente, deve-se destacar que, no presente caso, os servio do leiloeiro foi efetivamente prestado, tendo sido arrematado o bem penhorado e depositado o respectivo valor disposio do Juzo da execuo. Alm disso, a quebra na continuidade no procedimento de alienao, com consequente a transferncia do bem ao arrematante, no derivou de nenhum vcio de nulidade eventualmente existente no curso da execuo, mas de manifestao da Fazenda credora de que dbito j estava sendo adimplido, sendo, portanto, desnecessria a consecuo daquela medida expropriatria. Tem-se, assim, que a tese de que o servio prestado pelo leiloeiro pressupe riscos decorrentes do prprio insucesso da hasta ou da invalidade do procedimento judicial que levou o bem oferta pblica no tem aplicao no caso em apreo, na medida em que a coisa foi regularmente levada ao leilo por pedido do credor e foi efetivamente arrematada; cumpridas, portanto, todas as incumbncias previstas nos incisos do art. 705 do CPC, deve ser respeitada a justa remunerao do profissional que realizou o leilo. Por fim, cabe questionar, ainda, a quem cabe honrar tal nus.
RSTJ, a. 23, (224): 115-187, outubro/dezembro 2011 153

REVISTA DO SUPERIOR TRIBUNAL DE JUSTIA

A aplicao do art. 23, 2, da Lei n. 6.830/1980, segundo o qual compete ao arrematante pagar a comisso do leiloeiro, pressupe que a consecuo do ato expropriatrio, com a transferncia do domnio da coisa arrematada. Na espcie, entretanto, a arrematao, embora realizada, no surtiu os efeitos almejados em decorrncia de ato alheio vontade do arrematante; circunstncia essa que diferencia o caso em apreo da hiptese de subsuno ao referido dispositivo legal. Na mesma esteira, no razovel imputar ao arrematante o pagamento de despesas relativos a um ato processual que acabou sendo desfeito por iniciativa de outrem. A esse respeito, o STJ, h muito, j se manifestou:
Processo Civil. Leilo. Anulao sem culpa do arrematante. Comisso do leiloeiro. O artigo 23, paragrafo 2, da Lei n. 6.830, de 1980, supe ou que a arrematao tenha se consumado ou que, pelo menos, tenha se frustrado por culpa do arrematante. Hipotese em que, tendo o leilo sido anulado, a requerimento da Fazenda Publica, em razo do superveniente cancelamento do credito tributario, o pagamento da comisso do leiloeiro no pode ser exigido do arrematante. Recurso especial no conhecido (REsp n. 86.506-RJ, Rel. Ministro Ari Pargendler, Segunda Turma, DJ 13.04.1998).

Conforme a regra geral estabelecida no Cdigo de Processo Civil, em seu art. 20, o pagamento das despesas processuais, dentre as quais se encontra a comisso do leiloeiro, decorre da aplicao do princpio da causalidade (art. 20 do CPC). Em razo disso, necessrio perquirir quem deu causa despesa processual realizada. No caso em apreo, conforme acima colacionado, o Tribunal de origem consignou que a Fazenda Pblica permitiu a realizao de arrematao desnecessria, na medida em que a exequente j tinha cincia de que o dbito exequendo estava sendo adimplido de outra forma (parcelamento). Assim, detentora de informao prejudicial realizao do leilo, cabia credora impedir a sua realizao, motivo pelo qual ela deve, em face de sua comprovada culpa, devidamente apurada pela instncia de origem, responder pelas despesas derivadas do ato processual que veio a ser desfeito. Ante o exposto, conheo parcialmente do recurso especial e, nessa extenso, negolhe provimento. como voto.
154

Jurisprudncia da PRIMEIRA TURMA

RECURSO ESPECIAL N. 1.210.778-SC (2010/0155894-0) Relator: Ministro Arnaldo Esteves Lima Recorrente: Graciela Conzatti Maaneiro e outros Advogado: Alexandro Taqueo Koyama Recorrente: Unio Recorrido: Os mesmos EMENTA Administrativo. Processual Civil. Recurso especial. Servidor pblico. Matria constitucional. Exame. Impossibilidade. Violao ao art. 535 do CPC. No ocorrncia. Militar. Morte em servio. Homicdio culposo praticado por subordinado, dentro da unidade militar. Promoo post mortem. Cabimento. Reexame de matria ftica. Impossibilidade. Smula n. 7-STJ. Homenagens pstumas. Fundamento inatacado. Smula n. 283-STF. Responsabilidade objetiva do Estado. Reconhecimento pelo Tribunal de origem. Indenizao por danos morais. Compensao com as diferenas remuneratrias decorrentes da promoo post mortem. Impossibilidade. Naturezas jurdicas distintas. Necessidade de fixao autnoma da indenizao por danos morais. Arbitramento total em R$ 500.000,00 (quinhentos mil reais). Juros moratrios incidentes sobre a verba remuneratria. Termo inicial. bito do ex-militar. Smula n. 54-STJ. Ao ajuizada aps a edio da MP n. 2.180-35/01. 6% ao ano. Sucumbncia recproca. Afastamento. 1. vedado em sede de recurso especial o exame de suposta afronta a dispositivos constitucionais, sob pena de invaso da competncia reservada ao Supremo Tribunal Federal, nos termos do art. 102, III, da Constituio da Repblica. 2. Tendo o Tribunal de origem se pronunciado de forma clara e precisa sobre as questes postas nos autos, assentando-se em fundamentos suficientes para embasar a deciso, no h falar em afronta ao art. 535, I e II, do CPC, no se devendo confundir fundamentao sucinta com ausncia de fundamentao (REsp n. 763.983-RJ, Rel. Min. Nancy Andrighi, Terceira Turma, DJ 28.11.2005).
RSTJ, a. 23, (224): 115-187, outubro/dezembro 2011 155

REVISTA DO SUPERIOR TRIBUNAL DE JUSTIA

3. Militar morto em servio em decorrncia de homicdio culposo praticado por outro militar condenado em sentena penal transitada em julgado , que causou acidente automobilstico envolvendo viatura oficial dentro da unidade militar. 4. Pela Teoria dos Motivos Determinantes, a validade do ato administrativo est vinculada existncia e veracidade dos motivos apontados como fundamentos para a sua adoo, a sujeitar o ente pblico aos seus termos (AgRg no REsp n. 670.453-RJ, Rel. Min. Celso Limongi, Des. Conv. do TJSP, Sexta Turma, DJe 08.03.2010). 5. Pedido de indenizao de danos morais, decorrentes da no prestao de honras militares ao de cujus, afastado pelo Tribunal de origem com base em fundamentos de ordem ftica, no infirmados no recurso especial. Smulas n. 7-STJ e n. 283-STF. 6. Os pedidos de promoo post mortem e de indenizao por danos morais possuem naturezas distintas, no se confundindo. Por conseguinte, a majorao da penso instituda pelo falecido militar em favor de seus dependentes no tem o condo de compensar a indenizao por danos morais. Incidncia, por analogia, da Smula n. 37-STJ. 7. O sofrimento pela morte de parente disseminado pelo ncleo familiar, como em fora centrfuga, atingindo cada um dos membros, em gradaes diversas, o que deve ser levado em conta pelo magistrado para fins de arbitramento do valor da reparao do dano moral (REsp n. 1.101.213-RJ, Rel. Min. Castro Meira, Segunda Turma, DJe 27.04.2009). 8. A indenizao por dano moral no um preo pelo padecimento da vtima ou de seu familiar, mas, sim, uma compensao parcial pela dor injusta que lhe foi provocada, mecanismo que visa a minorar seu sofrimento, diante do drama psicolgico da perda a qual foi submetida (REsp n. 963.353-PR, Rel. Min. Herman Benjamin, Segunda Turma, DJe 27.08.2009). 9. Os danos morais indenizveis devem assegurar a justa reparao do prejuzo sem proporcionar enriquecimento sem causa do autor, alm de sopesar a capacidade econmica do ru, devendo ser arbitrvel luz da proporcionalidade da ofensa, calcada nos critrios da exemplariedade e da solidariedade (REsp n. 1.124.471-RJ, Rel. Min. Luiz Fux, Primeira Turma, DJe 1.07.2010).
156

Jurisprudncia da PRIMEIRA TURMA

10. Indenizao por danos morais fixadas em R$ 500.000,00 (quinhentos mil reais), utilizando-se como parmetro a Lei n. 12.257, de 12.06.2010 (que concedeu auxlio especial, de igual valor, aos dependentes dos militares das Foras Armadas falecidos durante o terremoto de janeiro de 2010 na Repblica do Haiti), e nos seguintes precedentes do Superior Tribunal de Justia: REsp n. 1.133.105-RJ, Rel. Min. Eliana Calmon, Segunda Turma, DJe 18.12.2009; REsp n. 1.109.303-RS, Rel. Min. Luiz Fux, Primeira Turma, DJe 05.08.2009. 11. Indenizao a ser dividida entre os autores na seguinte proporo: (a) Graciela Conzatti (viva): R$ 150.000,00 (cento e cinquenta mil reais); (b) Matheus Maaneiro (filho): R$ 100.00,00 (cem mil reais); (c) Gabriela Maaneiro (filha): R$ 100.000,00 (cem mil reais); (d) Natalino Jos Maaneiro (pai): R$ 75.000,00 (setenta e cinco mil reais); (e) Valria Maaneiro (me): R$ 75.000,00 (setenta e cinco mil reais). 12. Nas indenizaes por danos morais, decorrentes da responsabilidade objetiva do Estado, incidem juros moratrios de 0,5% ao ms, nos termos do art. 1.062 do Cdigo Civil de 1916 at a entrada em vigor do Novo Cdigo Civil (Lei n. 10.406/2001), a partir do qual, conforme disposto em seu art. 406, devero observar a taxa que estiver em vigor para a mora do pagamento de impostos devidos Fazenda Nacional, qual seja, a Selic, ex vi a Lei n. 9.250/1995, a contar da data do bito do militar (16.09.2003 fl. 56e), conforme disposto na Smula n. 54-STJ. 13. Manuteno dos juros moratrios fixados nas Instncias em 6% ao ano, com base no art. 1-F da Lei n. 9.494/1997, sobre as diferenas decorrentes da majorao da penso militar, uma vez que se trata de verba remuneratria e a ao foi ajuizada aps a edio da MP n. 2.180-35, de 24.08.2001. Precedente do STJ. 14. Sucumbncia recproca afastada a fim de condenar a Unio ao pagamento das custas e despesas processuais eventualmente adiantadas pelos autores, e honorrios advocatcios arbitrados, nos termos do art. 20, 4, do CPC, em 10% sobre o valor da condenao. Especificamente no que se refere s diferenas devidas a ttulo de penso militar, decorrente da promoo post mortem do ex-militar, a base de clculo dos honorrios dever levar em considerao, de
RSTJ, a. 23, (224): 115-187, outubro/dezembro 2011 157

REVISTA DO SUPERIOR TRIBUNAL DE JUSTIA

acordo com o art. 260 do CPC, as prestaes vencidas acrescidas de uma anualidade das vincendas. 15. Recurso especial da Unio no conhecido. Recurso especial de Graciela Conzatti Maaneiro e outros conhecido e parcialmente provido. ACRDO Vistos, relatados e discutidos os autos em que so partes as acima indicadas, acordam os Ministros da Primeira Turma do Superior Tribunal de Justia, por unanimidade, conheceu e dar parcial provimento ao recurso especial de Graciela Conzatti Maaneiro e outros e no conhecer do recurso especial da Unio, nos termos do voto do Sr. Ministro Relator. Os Srs. Ministros Napoleo Nunes Maia Filho, Benedito Gonalves e Teori Albino Zavascki votaram com o Sr. Ministro Relator. Licenciado o Sr. Ministro Francisco Falco. Braslia (DF), 06 de setembro de 2011 (data do julgamento). Ministro Arnaldo Esteves Lima, Relator
DJe 15.09.2011

RELATRIO O Sr. Ministro Arnaldo Esteves Lima: Tratam-se de recursos especiais manifestados por Graciela Conzatti Maaneiro e outros e pela Unio, com base no art. 105, III, a e c, da Constituio Federal. Narram os autos que os primeiros recorrentes, respectivamente viva, filhos, pai e me do Cabo do Exrcito Emerson Maaneiro, incorporado em 04.02.1991 e falecido em 16.09.2003, em decorrncia de acidente sofrido em servio, ajuizaram ao ordinria em desfavor da Unio objetivando fosse ela condenada a: (i) conceder promoo post mortem do de cujus para a graduao de TerceiroSargento, com todos os seus efeitos financeiros, inclusive pretritos, acrescidos de correo monetria e juros moratrios; (ii) promover as homenagens post mortem devidas ao falecido militar; (iii) pagar aos autores indenizao por danos morais, em virtude da suspenso das homenagens post mortem devidas ao militar,
158

Jurisprudncia da PRIMEIRA TURMA

o que importaria em afronta honra objetiva no apenas deste mas tambm de seus familiares, no valor de R$ 70.000,00 (setenta mil reais), para cada um dos autores; (iv) pagar indenizao por danos morais em razo do fato criminoso que resultou na morte do citado militar, praticado por um de seus subordinados durante a prestao do servio militar, no valor de R$ 150.000,00 (cento e cinquenta mil reais) para cada um dos autores (fls. 03-51e). Aps regular processamento do feito, sobreveio a sentena que julgou improcedentes os pedidos formulados na inicial, sob o fundamento de que: a) restaria comprovado nos autos a negligncia e imprudncia do falecido militar, uma vez que este, mesmo aps constatar a embriagus do Soldado Sabel, que conduzia a viatura, no exerceu sua superioridade hierrquica a fim de ordenar que o motorista deixasse o veculo, acompanhando-o no banco do carona, sendo certo, ainda, que no haveria provas de que houve insubordinao do referido Soldado; b) comprovado que o acidente ocorreu por culpa exclusiva dos militares que ocupavam o veculo, no haveria como imputar Administrao qualquer responsabilidade pela morte do Cabo Maaneiro; por conseguinte, tambm no seria devida a promoo post mortem, nos termos do disposto no art. 1, 2, do Decreto n. 57.272/1965; c) a realizao das homenagens post mortem estaria no mbito de discricionariedade da Administrao, tendo sido suspensa a salva de tiros por razes de segurana, e no em razo das circunstncias do falecimento do militar. Outrossim, independentemente da vida pregressa do de cujus, sua morte se deu em circunstncias que afastariam sua honra e, por conseguinte, as homenagens pleiteadas pelos autores (fls. 1.762-1.774e). O Tribunal Regional Federal da 4 Regio, por sua vez, reformou em parte a sentena to somente para condenar a Unio a realizar a promoo post mortem do falecido militar, ao entendimento de que seria fato incontroverso que o acidente ocorreu em rea militar durante a prestao de servio, por culpa exclusiva do Soldado que conduzia o veculo (fls. 1.863-1.876e). O acrdo recorrido recebeu a seguinte ementa (fl. 1.875e):
Administrativo. Militar morto em acidente em servio. Promoo post-mortem. Reconhecimento. Responsabilidade objetiva do Estado. Ausncia de salvas de tiro no enterro. Danos morais. Requisitos no preenchidos. 1. H responsabilidade civil da Unio quando um de seus agentes concorre para a ocorrncia de dano, presente o nexo causal. 2. Provada a ausncia de culpa de militar no acidente que o vitimou fatalmente, faz ele jus sua promoo post mortem.

RSTJ, a. 23, (224): 115-187, outubro/dezembro 2011

159

REVISTA DO SUPERIOR TRIBUNAL DE JUSTIA

Opostos embargos declaratrios, foram rejeitados pelo acrdo de fls. 1.896-1.901e. Sustentam os primeiros recorrentes, alm de dissdio jurisprudencial, violao aos seguintes dispositivos legais: a) arts. 186 e 927 do Cdigo Civil, asseverando que a indenizao por danos morais pleiteada na inicial no se confundiria com o direito promoo post mortem reconhecida pelo Tribunal de origem, uma vez que a primeira encontra-se no plano da responsabilidade objetiva do Estado em relao aos atos praticados por seus agentes, nos termos do art. 37, 6, da Constituio da Repblica, como no caso concreto, em que o militar faleceu em virtude de homicdio praticado por seu subordinado, causando graves transtornos aos seus familiares, ora recorrentes; b) arts. 137 e 138 do Decreto n. 2.247/1997 e 111 da Lei n. 6.880/1980, ao argumento de que, comprovada a inexistncia do fato arguido pela Administrao para negar ao de cujus as homenagens militares pleiteadas, seria de rigor reconhecer a nulidade de pleno direito da deciso que determinou a suspenso da salva de tiros requerida e sua consequente realizao, como forma de resgatar o status dignitatis do falecido militar; c) arts. 186 e 927 do Cdigo Civil, pois, comprovado que a suspenso das homenagens militares ocorreu por motivo inexistente, seria devida aos autores indenizao por danos morais como forma de compensao pelas frustraes que lhes foram causadas; d) arts. 3 do Decreto-Lei n. 2.322/1987 e 406 do Cdigo Civil c.c. 161, 1, do CTN haja vista que os juros moratrios deveriam ser fixados em 1% ao ms. A Unio, por sua vez, alega contrariedade aos seguintes dispositivos: 1) arts. 535, I e II, do CPC, 5, XXXIV, XXXV, LIV e LV, e 93, IX, da Constituio Federal, uma vez que o Tribunal de origem, no obstante a oposio de embargos declaratrios, no teria sanado os vcios apontados no acrdo recorrido, o que importaria em negativa de prestao jurisdicional; 2) arts. 21 da Lei n. 3.760/1960, 1, 2, do Decreto n. 52.737/1963, 1 do Decreto n. 57.272/1965 e 1 da Lei n. 5.195/1966, uma vez que no seria devida a promoo post mortem ao de cujus, uma vez que sua morte teria sido resultante de negligncia e imprudncia sua e de seu subordinado. Foram apresentadas contrarrazes (fls. 2.021-2.025e. e 2.032-2.041e). Recurso admitidos na origem (fls. 2.042-2.043e).
160

Jurisprudncia da PRIMEIRA TURMA

O Ministrio Pblico Federal, em parecer do Subprocurador-Geral da Repblica Maurcio Vieira Bracks, opinou pelo no conhecimento do recurso especial da Unio e pelo parcial conhecimento e, nesta extenso, pelo parcial provimento do recurso especial de Graciela Conzatti Maaneiro e outros. o relatrio. VOTO O Sr. Ministro Arnaldo Esteves Lima (Relator): RECURSO ESPECIAL DA UNIO: De incio, no se presta o recurso especial ao exame de suposta afronta a dispositivos constitucionais, sob pena de invaso da competncia reservada ao Supremo Tribunal Federal, nos termos do art. 102, III, da Constituio da Repblica. Por sua vez, tendo o Tribunal de origem se pronunciado de forma clara e precisa sobre as questes postas nos autos, assentando-se em fundamentos suficientes para embasar a deciso, no h falar em afronta ao art. 535, I e II, do CPC, no se devendo confundir fundamentao sucinta com ausncia de fundamentao (REsp n. 763.983-RJ, Rel. Min. Nancy Andrighi, Terceira Turma, DJ 28.11.2005). De outro lado, verifica-se que a Turma Julgadora, com base no conjunto probatrio dos autos, firmou a compreenso no sentido de que o acidente que ceifou a vida do Cabo Maaneiro ocorreu por culpa exclusiva do Soldado Sabel, que dirigia a viatura naquela oportunidade, o qual, inclusive, foi condenado por homicdio culposo. In verbis (fl. 1.869e):
Verifico nos autos ser fato incontroverso ter o Cabo Maaneiro falecido em acidente automobilstico em que o veculo onde era caroneiro estava sendo conduzido pelo Soldado Sabel, dentro de permetro de rea militar, durante a prestao de servio. Verifico, tambm, que o Inqurito Policial Militar instaurado para apurar os fatos concluiu que o acidente foi de culpa exclusiva do Soldado Sabel (fls. 311-316 e 319), sendo posteriormente confirmado em sentena pela Justia Militar (fls. 472-476). Para afastar sua responsabilidade, cabe Unio demonstrar a culpa exclusiva da vtima ou de terceiro, ou a ocorrncia de caso fortuito ou fora maior. A ao da vtima para o desenrolar do evento danoso fato que pode levar atenuao ou
RSTJ, a. 23, (224): 115-187, outubro/dezembro 2011 161

REVISTA DO SUPERIOR TRIBUNAL DE JUSTIA

at mesmo excluso de sua responsabilidade. No presente caso, no vislumbro essa ocorrncia (Grifo nosso).

Destarte, rever tal entendimento demandaria o reexame de matria fticoprobatria, o que atrai o bice da Smula n. 7-STJ. Nesses termos, no conheo do recurso especial da Unio. Passo ao exame do recurso especial de Graciela Conzatti Maaneiro e outros. Como narrado na inicial, os ora recorrentes, respectivamente viva, filhos, pai e me do Cabo do Exrcito Emerson Maaneiro, incorporado em 04.02.1991 e falecido em 16.09.2003, em decorrncia de acidente sofrido em servio, ajuizaram ao ordinria em desfavor da Unio objetivando fosse ela condenada a: (i) conceder promoo post mortem do de cujus para a graduao de TerceiroSargento, com todos os seus efeitos financeiros, inclusive pretritos, acrescidos de correo monetria e juros moratrios; (ii) promover as homenagens post mortem devidas ao falecido militar; (iii) pagar aos autores indenizao por danos morais, em virtude da suspenso das homenagens post mortem devidas ao militar, o que importaria em afronta honra objetiva no apenas deste mas tambm de seus familiares, no valor de R$ 70.000,00 (setenta mil reais), para cada um dos autores; (iv) pagar indenizao por danos morais em razo do fato criminoso que resultou na morte do citado militar, praticado por um de seus subordinados durante a prestao do servio militar, no valor de R$ 150.000,00 (cento e cinquenta mil reais) para cada um dos autores (fls. 03-51e). Antes de iniciar o exame das teses recursais por eles deduzidas, faz-se necessrio examinar, de ofcio, questo acerca de sua legitimidade quanto ao pedido de indenizao por danos morais, haja vista tratar-se de matria de ordem pblica. Embora a indenizao por danos morais seja devida, em regra, apenas ao lesado direto, ou seja, a quem experimentou imediata e pessoalmente as conseqncias do evento danoso, h hipteses em que outras pessoas a ele estreitamente ligadas tambm experimentam danos de forma reflexa dano moral por ricochete ou prjudice daffection , em virtude dos laos afetivos e circunstncias de grande proximidade, aptas a tambm causar-lhes o intenso sofrimento pessoal. De fato, O sofrimento pela morte de parente disseminado pelo ncleo familiar, como em fora centrfuga, atingindo cada um dos membros, em
162

Jurisprudncia da PRIMEIRA TURMA

gradaes diversas, o que deve ser levado em conta pelo magistrado para fins de arbitramento do valor da reparao do dano moral (REsp n. 1.101.213-RJ, Rel. Min. Castro Meira, Segunda Turma, DJe 27.04.2009).
Direito Civil. Responsabilidade civil. Compensao por danos morais. Legitimidade ativa. Pais da vtima direta. Reconhecimento. Dano moral por ricochete. Deduo. Seguro DPVAT. Indenizao judicial. Smula n. 246STJ. Impossibilidade. Violao de smula. Descabimento. Denunciao lide. Impossibildade. Incidncia da Smula n. 7-STJ e n. 283-STF. 1. A interposio de recurso especial no cabvel quando ocorre violao de smula, de dispositivo constitucional ou de qualquer ato normativo que no se enquadre no conceito de lei federal, conforme disposto no art. 105, III, a da CF/1988. 2. Reconhece-se a legitimidade ativa dos pais de vtima direta para, conjuntamente com essa, pleitear a compensao por dano moral por ricochete, porquanto experimentaram, comprovadamente, os efeitos lesivos de forma indireta ou reflexa. Precedentes. 3. Recurso especial no provido (REsp n. 1.208.949-MG, Rel. Min. Nancy Andrighi, Terceira Turma, DJe 15.12.2010).

Em tais situaes, como ocorrido na espcie, verifica-se que os parentes da vtima no esto a pleitear em juzo indenizao por danos morais devidas quela, mas um direito personalssimo. Tal concluso tambm se aplica em relao aos genitores da vtima, na medida em que o fato desta, ao tempo de sua morte, j ter constitudo famlia no faz presumir que os laos afetivos entre eles tenham se enfraquecido, pois a diminuio da afetividade entre genitores e filhos, por ser contrria ao senso comum, que exige comprovao concreta para fins de reduo do valor arbitrado a ttulo de compensao dos danos morais (REsp n. 1.139.612-PR, Rel. Min. Maria Isabel Gallotti, Quarta Turma, DJe 23.03.2011). Destarte, resta constatada a legitimidade dos membros da famlia do falecido militar para pleitearem a indenizao por danos morais. Quanto ao pedido de realizao das homenagens pstumas ao falecido militar, bem como de indenizao por danos morais decorrentes de sua no concesso pela Administrao Militar, nenhum reparo h ser feito ao acrdo recorrido. Com efeito, no se olvida que, Pela Teoria dos Motivos Determinantes, a validade do ato administrativo est vinculada existncia e veracidade
RSTJ, a. 23, (224): 115-187, outubro/dezembro 2011 163

REVISTA DO SUPERIOR TRIBUNAL DE JUSTIA

dos motivos apontados como fundamentos para a sua adoo, a sujeitar o ente pblico aos seus termos (AgRg no REsp n. 670.453-RJ, Rel. Min. Celso Limongi, Des. Conv. do TJSP, Sexta Turma, DJe 08.03.2010). Ocorre que, no caso concreto, embora tenha restado reconhecido pela Turma Julgadora que um dos fundamentos indicados pelo Comandante do ex-militar ocorrncia de fortes chuvas no dia do sepultamento, que teriam impedido a realizao da salva de tiros no encontrasse amparo na prova testemunhal produzida nos autos, outras razes tambm teriam sido dadas para a no realizao da referida cerimnia militar, estas no contestadas, a saber: (i) pouco espao fsico existente no local do sepultamento; (ii) nmero de pessoas presentes no local. In verbis (fls. 1.872-1.873e):
Assim, mesmo que o Comandante da tropa do ex-militar tenha avisado parte autora que seriam prestadas honras fnebres com as salvas, estas so honras complementares e somente dirigidas s autoridades enumeradas no art. 111 acima, logo, acaso houvesse a possibilidade de realiz-las, essa deciso seria meramente ato discricionrio da Administrao Militar. No tocante, transcrevo trecho dos fundamentos da sentena: Ademais, mngua de amparo legal, a realizao das salvas fnebres em homenagem ao Cb Maaneiro estava circunscrita ao mbito discricionrio da autoridade superior. Esta, porm, resolveu suspender a salva de tiros por motivos de segurana (depoimentos das fls. 1.441-1.442). Bem verdade que o motivo alegado fl. 1.441, ou seja, que chovera no terreno onde foi realizado o sepultamento, no encontra amparo na prova testemunhal colhida a fls. 1.475-80, do qual se apreende que por ocasio do sepultamento o tempo era bom. Contudo, segundo se pode colher do depoimento da testemunha Roberto Soares (fl. 1.479), na poca Comandante da Guarda de Honras Fnebres, outras razes foram dadas, na ocasio, para a no realizao da salva de tiros, quais sejam, pouco espao existente no local do sepultamento e do nmero de pessoas que l estavam presentes. Em relao a tais razes, no se logrou demonstrar que elas no existiam e que a realizao da salva de tiros no colocaria em risco as pessoas que l se encontravam, em virtude do pouco espao existente no local. Motivo pelo qual, falta de elementos a apontar no sentido contrrio, h de reputar-se legtima a conduta na suspenso da salva de tiros. Acrescente-se que, a teor do depoimento da fl. 1.441, do Cel. Luiz Carlos Pereira Gomes, poca Comandante do 23 BI, a suspenso da salva de tiros nada teve haver com as circunstncias do acidente que vitimou o Cb Maaneiro. Pois, segundo ele, as honras militares no deixariam de ser prestadas em razo das circunstncias em que ocorreu o acidente, at porque essas
164

Jurisprudncia da PRIMEIRA TURMA

circunstncias somente chegaram ao conhecimento do depoente depois do sepultamento. Assim, h de conferir-se crdito alegao de que a salva de tiros foi suspensa por motivos de segurana e no em virtude das circunstncias em que ocorreu o acidente em questo, porque estas, at ento, no eram do conhecimento daquele que ordenou a suspenso. Descabvel, portanto, indenizao por danos morais em virtude da suspenso das salvas de tiros no enterro do ex-militar.

Assim, considerando-se que tais fundamentos restaram inatacados pelos recorrentes, incide na espcie, nesse ponto, a Smula n. 283-STF. Impende ressaltar, outrossim, que rever o entendimento firmado pelo Tribunal de origem demandaria o reexame de matria ftico-probatria, o que invivel em sede de recurso especial, nos termos da Smula n. 7-STJ. Logo fica prejudicada a tese de dissdio jurisprudencial. Procede, contudo, a irresignao quanto indenizao por danos morais oriundos da morte do militar. Com efeito, o Tribunal de origem, a partir das provas carreadas aos autos, afastou a responsabilidade do de cujus pelo acidente que lhe ceifou a vida, uma vez que imputada exclusivamente ao militar que conduzia a viatura, reconhecendo, ato contnuo, a presena de todos os elementos necessrios caracterizao da responsabilidade da Unio, ao do agente, nexo causal e dano. E ainda (fl. 1.897e):
[...] Cabvel, portanto, a majorao das penses por morte, bem como a entrega das diferenas entre os proventos das patentes de Cabo e o de 3 Sargento, devendo ser afastada, todavia, a indenizao por dano moral, uma vez que entendo que aquela recomposio pecuniria abrange o numerrio necessrio para indenizar o abalo sofrido. As parcelas devidas tero correo monetria pelos pelos ndices oficiais e juros moratrios (Grifos nossos).

Ocorre que, ao contrrio do que restou decido pela Turma Julgadora, no h de se confundir os pedidos de promoo post mortem e de indenizao por danos morais, porquanto, embora possuam o mesmo pressuposto ftico morte do militar em acidente em servio para o qual no foi responsvel , possuem naturezas distintas. A promoo post mortem refere-se a um direito eminentemente material que deferido ao militar que vier a falecer em determinadas circunstncias, quando preenchidos os requisitos previstos nos dispositivos abaixo relacionados:
RSTJ, a. 23, (224): 115-187, outubro/dezembro 2011 165

REVISTA DO SUPERIOR TRIBUNAL DE JUSTIA

Lei n. 3.765/1960 Art. 21. A penso resultante da promoo post-mortem ser paga aos beneficirios habilitados, a partir da data da promoo. Decreto n. 52.737/1963 Art. 1. A promoo post mortem de que trata o art. 21 da Lei nmero 3.765, de 04 de maio de 1960 ser concedida, no posto imediato e na data do falecimento ao militar do Exrcito que, em pleno servio ativo, houver falecido ou vier a falecer em conseqncia de: I - ferimento recebido em campanha ou na manuteno da ordem pblica, ou molstia contrada nessa situao e que nela tenha sua causa eficiente; II - acidente em servio ou molstia dele proveniente. 1. Considera-se acidente em servio o ocorrido com o militar na execuo de: a) servio para o qual haja sido designado; b) ordens recebidas, deveres ou obrigaes funcionais; c) o deslocamento ou viagens a que for obrigado para o desempenho das misses acima referidas, exceto o trnsito normal dirio entre sua residncia e o local de trabalho. 2. No ser considerado acidente em servio o que tiver resultado de crime, transgresso disciplinar, impercia, imprudncia ou desdia por parte do militar ou de subordinado seu, com sua aquiescncia. 3. Os casos de que trata este artigo sero comprovados por documentos sanitrios de origem, inqurito policial militar ou de ficha de evacuao. Os termos de acidente, partes de Unidades papeleta de tratamento em hospitais e enfermarias, registros de baixa etc., sero documentos subsidirios para estabelecer a situao. Decreto n. 57.272/1965 Art. 1. Considera-se acidente em servio, para todos os efeitos previstos na legislao em vigor relativa s Foras Armadas, aquele que ocorra com militar da ativa, quando: a) no exerccio dos deveres previstos no art. 25 do Decreto-Lei nmero 9.698, de 02 de setembro de 1946 (Estatuto dos Militares); b) no exerccio de suas atribuies funcionais, durante o expediente normal, ou, quando determinado por autoridade competente, em sua prorrogao ou antecipao; c) no cumprimento de ordens emanada de autoridade militar competente; d) no decurso de viagens em objeto de servio, previstas em regulamentos ou autorizadas por autoridade militar competente;
166

Jurisprudncia da PRIMEIRA TURMA

e) no decurso de viagens impostas por motivo de movimentao efetuadas no interesse do servio ou a pedido; f ) no deslocamento entra a sua residncia e a organizao em que serve ou o local de trabalho, ou naquele em que sua misso deva ter incio ou prosseguimento, e vice-versa. Lei n. 5.195/1966 Art. 1 O militar que, em pleno servio ativo, vier a falecer em conseqncia de ferimentos recebidos em campanha ou na manuteno da ordem pblica, ou em virtude de acidente em servio ser considerado promovido ao psto ou graduao imediata, na data do falecimento.

J o dano moral indenizvel pelo Estado, por sua vez, encontra-se previsto nos arts. 186 e 927 do Cdigo Civil c.c. 37, 6, da Constituio Federal, que tm a seguinte redao:
Cdigo Civil Art. 186. Aquele que, por ao ou omisso voluntria, negligncia ou imprudncia, violar direito e causar dano a outrem, ainda que exclusivamente moral, comete ato ilcito. Art. 927. Aquele que, por ato ilcito (arts. 186 e 187), causar dano a outrem, fica obrigado a repar-lo. Pargrafo nico. Haver obrigao de reparar o dano, independentemente de culpa, nos casos especificados em lei, ou quando a atividade normalmente desenvolvida pelo autor do dano implicar, por sua natureza, risco para os direitos de outrem. Constituio Federal Art. 37. A administrao pblica direta e indireta de qualquer dos Poderes da Unio, dos Estados, do Distrito Federal e dos Municpios obedecer aos princpios de legalidade, impessoalidade, moralidade, publicidade e eficincia e, tambm, ao seguinte: (...) 6 - As pessoas jurdicas de direito pblico e as de direito privado prestadoras de servios pblicos respondero pelos danos que seus agentes, nessa qualidade, causarem a terceiros, assegurado o direito de regresso contra o responsvel nos casos de dolo ou culpa.

Consoante o magistrio de Ren SAVATIER, dano moral qualquer sofrimento humano que no causado por uma perda pecuniria, e abrange todo atentado reputao da vtima, sua autoridade legitima, ao seu pudor,
RSTJ, a. 23, (224): 115-187, outubro/dezembro 2011 167

REVISTA DO SUPERIOR TRIBUNAL DE JUSTIA

sua segurana e tranqilidade, ao seu amor prprio esttico, integridade de sua inteligncia, a suas afeies, etc (Trait de La Responsabilit Civile, vol. II, n. 525, Apud Caio Mario da Silva Pereira, Responsabilidade Civil, Editora Forense, RJ, 1989). Segundo o Yussef Said CAHALI, dano moral a privao ou diminuio daqueles bens que tm um valor precpuo na vida do homem e que so a paz, a tranqilidade de esprito, a liberdade individual, a integridade individual, a integridade fsica, a honra e os demais sagrados afetos, classificando-se desse modo, em dano que afeta a parte social do patrimnio moral (honra, reputao, etc.) e dano que molesta a parte afetiva do patrimnio moral (dor, tristeza, saudade, etc.), dano moral que provoca direta ou indiretamente dano patrimonial (cicatriz deformante, etc.) e dano moral puro (dor, tristeza, etc.) (Dano Moral, 2 edio, So Paulo: Revista dos Tribunais, 1998, p. 20). Destarte, a recomposio dos valores da penso instituda pelo falecido militar em favor de seus dependentes no tem o condo de compensar a indenizao por danos morais devida pela Unio, conforme dispe a Smula n. 37-STJ, por analogia:
So cumulveis as indenizaes por dano material e dano moral oriundos do mesmo fato.

Faz-se necessrio, portanto, nesse ponto, reformar o acrdo recorrido a fim de, com base no art. 257 do RISTJ e na Smula n. 456-STF, fixar a verba indenizatria. sempre bom lembrar que A indenizao por dano moral no um preo pelo padecimento da vtima ou de seu familiar, mas, sim, uma compensao parcial pela dor injusta que lhe foi provocada, mecanismo que visa a minorar seu sofrimento, diante do drama psicolgico da perda a qual foi submetida (REsp n. 963.353-PR, Rel. Min. Herman Benjamin, Segunda Turma, DJe 27.08.2009). Para tanto, Os danos morais indenizveis devem assegurar a justa reparao do prejuzo sem proporcionar enriquecimento sem causa do autor, alm de sopesar a capacidade econmica do ru, devendo ser arbitrvel luz da proporcionalidade da ofensa, calcada nos critrios da exemplariedade e da solidariedade (REsp n. 1.124.471-RJ, Rel. Min. Luiz Fux, Primeira Turma, DJe 1.07.2010). Se certo que eventuais acidentes em servio envolvendo viaturas militares possam ser enquadrados dentro do risco inerente prpria atividade militar, no
168

Jurisprudncia da PRIMEIRA TURMA

menos certo que deve ser considerada extremamente improvvel que a morte de um militar ocorra em razo de homicdio praticado por um subordinado seu. No caso concreto, consoante constatado pelo Tribunal de origem (fl. 1.869e), o militar faleceu em razo de homicdio culposo praticado por outro militar, seu subordinado, e que resultou na condenao deste ltimo pela Justia militar (fl. 497e), tendo a respectiva sentena penal militar condenatria transitado em julgado em 1.08.2006 (fl. 499e). Tendo em vista tal circunstncia, entendo necessria a fixao da indenizao dos danos morais no valor total de R$ 500.000,00 (quinhentos mil reais). Tal quantia arbitrada utilizando-se como parmetro inicial a indenizao prevista na Lei n. 12.257, de 12.06.2010, concedida pela Unio aos dependentes dos militares mortos durante o terremoto de janeiro de 2010 ocorrido na Repblica do Haiti, tambm no valor de R$ 500.000,00 (quinhentos mil reais), independentemente do posto/graduao que ocupavam e dos demais benefcios institudos em favor de seus dependentes. In verbis:
Presidente da Repblica Fao saber que o Congresso Nacional decreta e eu sanciono a seguinte Lei: Art. 1. Esta Lei concede auxlio especial e bolsa especial aos dependentes dos militares das Foras Armadas falecidos durante o terremoto de janeiro de 2010 na Repblica do Haiti. Art. 2. Fica concedido auxlio especial aos dependentes dos seguintes militares das Foras Armadas falecidos durante o terremoto de janeiro de 2010 na Repblica do Haiti: I - General-de-Brigada Combatente Joo Eliseu Souza Zanin; II - General-de-Brigada Combatente Emilio Carlos Torres dos Santos; III - Coronel Marcus Vinicius Macdo Cysneiros; IV - Tenente-Coronel Francisco Adolfo Vianna Martins Filho; V - Tenente-Coronel Mrcio Guimares Martins; VI - Capito Bruno Ribeiro Mrio; VII - 2. Tenente Raniel Batista de Camargos; VIII - Subtenente Davi Ramos de Lima; IX - Subtenente Leonardo de Castro Carvalho; X - 2. Sargento Rodrigo de Souza Lima;

RSTJ, a. 23, (224): 115-187, outubro/dezembro 2011

169

REVISTA DO SUPERIOR TRIBUNAL DE JUSTIA

XI - 3. Sargento Ar Dirceu Fernandes Jnior; XII - 3. Sargento Douglas Pedrotti Neckel; XIII - 3. Sargento Washington Luis de Souza Seraphin; XIV - Cabo Antonio Jos Anacleto; XV - Cabo Felipe Gonalves Julio; XVI - Cabo Kleber da Silva Santos; XVII - Cabo Rodrigo Augusto da Silva; e XVIII - Cabo Tiago Anaya Detimermani. Pargrafo nico. O auxlio especial ser concedido sem prejuzo dos demais benefcios decorrentes da condio de militar das Foras Armadas. Art. 3. O auxlio especial ser no valor de R$ 500.000,00 (quinhentos mil reais) por militar, dividido entre seus dependentes, em parcelas iguais nos termos desta Lei. Art. 4. A bolsa especial de educao, no valor de R$ 510,00 (quinhentos e dez reais), ser concedida ao dependente estudante do ensino fundamental, mdio ou superior at os 18 (dezoito) anos ou, em se tratando de estudante universitrio, at os 24 (vinte e quatro) anos de idade, destinada ao custeio da educao formal, e ser atualizada nas mesmas datas e pelos mesmos ndices dos benefcios do regime geral de previdncia social. Pargrafo nico. O Ministrio da Defesa editar as normas complementares necessrias para a execuo do disposto neste artigo, inclusive quanto ao cadastramento dos dependentes estudantes e da comprovao da matrcula, frequncia e rendimento escolar. Art. 5. Para os fins desta Lei, considera-se dependente: I - o cnjuge; II - o companheiro ou companheira designada ou que comprove unio estvel como entidade familiar; III - os filhos e o menor sob guarda ou tutela at os 21 (vinte e um) anos de idade ou at 24 (vinte e quatro) anos de idade se estudantes em curso de nvel superior; IV - os filhos invlidos, desde que a invalidez seja anterior maioridade. 1. Na ausncia dos dependentes referidos nos incisos I a IV deste artigo, o auxlio especial ser devido me e ao pai do militar. 2. O disposto neste artigo prescinde da efetiva dependncia econmica ou dos critrios constantes na legislao militar. Art. 6. Esta Lei entra em vigor na data de sua publicao.

170

Jurisprudncia da PRIMEIRA TURMA

Tal fixao se mostra coerente com a situao concreta dos autos, no s porque a morte do militar ocorreu durante o servio, mas em especial porque resultou de um homicdio culposo praticado dentro de unidade militar, em que o agente foi outro militar. O valor total da indenizao tambm encontra amparo na jurisprudncia do Superior Tribunal de Justia. Com efeito, no julgamento do REsp n. 1.133.105-RJ (Rel. Min. Eliana Calmon, Segunda Turma, DJe 18.12.2009), o Superior Tribunal de Justia confirmou o arbitramento realizado pelo Tribunal de Justia do Estado do Rio de Janeiro, que condenou o Municpio de Carmo-RJ a pagar indenizao por danos morais de R$ 105.000,00 (cento e cinco mil reais) me de vtima de homicdio culposo praticado por agente pblico da r. A propsito, confira-se a ementa do referido acrdo:
Administrativo. Responsabilidade civil do Estado. Morte do filho da autora. Baixa renda. Danos morais e materiais. Indenizao e pensionamento. 1. Esta Corte tem reconhecido, continuamente, o direito dos pais ao pensionamento pela morte de filho, independente de este exercer ou no atividade laborativa, quando se trate de famlia de baixa renda, como na hiptese dos autos. 2. A reviso do valor da indenizao somente possvel, em casos excepcionais, quando exorbitante ou insignificante a importncia arbitrada, em flagrante violao dos princpios da razoabilidade e da proporcionalidade, o que, todavia, in casu, no se configurou. 3. Recurso parcialmente provido.

Tambm no REsp n. 1.109.303-RS (Rel. Min. Luiz Fux, Primeira Turma, DJe 05.08.2009), o Superior Tribunal de Justia entendeu que a condenao imposta Unio pagamento de indenizao por danos morais, me de militar vtima de homicdio culposo dentro de sua respectiva unidade militar, no valor de R$ 105.000,00 (cento e cinco mil reais) , seria consonante com o princpio da proporcionalidade. Confira-se o respectivo acrdo:
Processual Civil. Administrativo. Responsabilidade civil do Estado. Militar. Vtima de homicdio em quartel. Sentena penal condenatria proferida pela Justia Militar Federal. Danos morais e materiais. Prescrio. Inocorrncia. Danos materiais e morais. Artigo 37, 6 da Constituio Federal. Matria constitucional. Nexo de causalidade. Reduo do quantum indenizatrio. Exorbitncia. Inexistncia. Juros moratrios. Cabimento. Tempus regit actum.
RSTJ, a. 23, (224): 115-187, outubro/dezembro 2011 171

REVISTA DO SUPERIOR TRIBUNAL DE JUSTIA

1. A prescrio de ao indenizatria, por ilcito penal praticado por agente do Estado, tem como termo inicial o trnsito em julgado da sentena penal condenatria. Precedentes do STJ: AgRg no Ag n. 951.232-RN, Segunda Turma, DJ de 05.09.2008; REsp n. 781.898-SC, Primeira Turma, DJ 15.03.2007 e REsp n. 439.283-RS, Primeira Turma, DJ 1.02.2006. 2. In casu, trata-se de Ao de Indenizao ajuizada em face da Unio, em 04.11.2004, aps o trnsito em julgado da sentena penal condenatria, proferida pelo Juzo da 1 Auditoria da 3 CJM-Porto Alegre-RS, nos autos do Processo Penal Militar n. 22/98-0, em 31.08.1999 (fls. 73-79), a qual transitou em julgado em 2001, consoante noticiado pelo Juzo 6 Vara Federal de Porto Alegre-SJ-RS (fl. 145), objetivando a reparao de danos morais e materiais decorrentes do falecimento de Soldado do Exrcito, vtima de homicdio por disparo de arma de fogo desferida por outro soldado, no perodo em que prestava Servio Militar no 3 Regimento de Cavalaria de Guardas - Regimento Osrio. 3. Os juros moratrios fluem a partir do evento danoso em caso de responsabilidade extracontratual (Smula n. 54-STJ). Precedentes: REsp n. 771.926-SC, DJ 23.04.2007; REsp n. 771.926-SC, DJ 23.04.2007; REsp n. 489.439-RJ, DJ 18.08.2006; REsp n. 768.992-PB, DJ 28.06.2006. 4. Os juros ho se ser calculados, a partir do evento danoso (Smula n. 54-STJ) base de 0,5% ao ms, ex vi artigo 1.062 do Cdigo Civil de 1916 at a entrada em vigor do Novo Cdigo Civil (Lei n. 10.406/2001). 5. A partir da vigncia do Novo Cdigo Civil (Lei n. 10.406/2001) os juros moratrios devero observar a taxa que estiver em vigor para a mora do pagamento de impostos devidos Fazenda Nacional (artigo 406). Taxa esta que, como de sabena, a Selic, nos expressos termos da Lei n. 9.250/1995. Precedentes: REsp n. 688.536-PA, DJ 18.12.2006; REsp n. 830.189-PR, DJ 07.12.2006; REsp n. 813.056-PE, Rel. Ministro Luiz Fux, Primeira Turma, julgado em 16.10.2007, DJ 29.10.2007; REsp n. 947.523-PE, DJ 17.09.2007; REsp n. 856.296-SP DJ 04.12.2006; AgRg no Ag n. 766.853-MG, DJ 16.10.2006. 6. Deveras, cedio na Corte que o fato gerador do direito a juros moratrios no o ajuizamento da ao, tampouco a condenao judicial, mas, sim, o inadimplemento da obrigao. 7. Desta feita, tratando-se de fato gerador que se protrai no tempo, a definio legal dos juros de mora deve observncia ao princpio do direito intertemporal segundo o qual tempus regit actum. 8. Consectariamente, aplica-se mora relativa ao perodo anterior vigncia do novo Cdigo Civil as disposies insertas no revogado Cdigo Civil de 1916, regendo-se o perodo posterior pelo diploma civil superveniente (REsp n. 745.825-RS, DJ 20.02.2006). 9. Fundando-se o acrdo recorrido em interpretao de matria eminentemente constitucional, descabe a esta Corte examinar a questo,
172

Jurisprudncia da PRIMEIRA TURMA

porquanto reverter o julgado significaria usurpar competncia que, por expressa determinao da Carta Maior, pertence ao Colendo STF, e a competncia traada para este Eg. STJ restringe-se unicamente uniformizao da legislao infraconstitucional. 10. Controvrsia dirimida pelo C. Tribunal a quo luz da Constituio Federal, razo pela qual revela-se insindicvel a questo no mbito do Superior Tribunal de Justia, em sede de Recurso Especial. Precedentes: REsp n. 889.651-RJ, DJ 30.08.2007; REsp n. 808.045-RJ, DJU de 27.03.2006; REsp n. 668.575-RJ, Primeira Turma, Relator Min. Luiz Fux, DJU de 19.09.2005. 11. In casu, restou assentado no acrdo proferido pelo Tribunal a quo: A responsabilidade objetiva do Estado est inserida no art. 37, 6, da Constituio Federal, nos seguintes termos: As pessoas jurdicas de direito pblico e as de direito privado prestadoras de servios pblicos respondero pelos danos que seus agentes, nessa qualidade, causarem a terceiros, assegurado o direito de regresso contra o responsvel nos casos de dolo ou culpa. Da anlise dos autos, resta incontestvel o fato de que a presente ao versa sobre a responsabilidade objetiva. Fundada na teoria do risco administrativo, a responsabilidade objetiva independe da apurao de culpa ou dolo, ou seja, basta estar configurada a existncia do dano, da ao ou omisso e do nexo de causalidade entre ambos. Assim, demonstrado o nexo causal entre o fato lesivo imputvel administrao e o dano, exsurge para o ente pblico o dever de indenizar o particular, mediante o restabelecimento do patrimnio lesado por meio de uma compensao pecuniria compatvel com o prejuzo. No se perquire acerca da existncia ou no de culpa da pessoa jurdica de direito pblico porque a responsabilidade, neste caso, objetiva, importando apenas o prejuzo causado a dado bem tutelado pela ordem jurdica (...). 12. A modificao do quantum arbitrado a ttulo de danos morais somente admitida, em sede de recurso especial, na hiptese de fixao em valor irrisrio ou abusivo, inocorrentes no caso sub judice. Precedentes jurisprudenciais desta Corte: REsp n. 681.482-MG; Rel. Min. Jos Delgado, Relator(a) p/ acrdo Min. Luiz Fux, DJ de 30.05.2005; Ag n. 605.927-BA, Relatora Ministra Denise Arruda, DJ de 04.04.2005; AgRg Ag n. 641.166-RS, Relatora Ministra Nancy Andrighi, DJ de 07.03.2005; AgRg no Ag n. 624.351-RJ, Relator Ministro Jorge Scartezzini, DJ de 28.02.2005; REsp n. 604.801RS, Relatora Ministra Eliana Calmon, DJ de 07.03.2005; REsp n. 530.618-MG, Relator Ministro Aldir Passarinho Jnior, DJ de 07.03.2005; AgRg no Ag n. 641.222MG, Relator Ministro Fernando Gonalves, DJ de 07.03.2005 e REsp n. 603.984-MT, Relator Ministro Francisco Falco, DJ de 16.11.2004. 13. Sob esse enfoque assentou o Tribunal a quo, verbis: Ultrapassada a questo do dano moral, deve-se adentrar para a fixao do quantum indenizatrio, tendo em vista que a Unio pleiteia a reduo dos valores arbitrados pelo magistrado de piso (300 salrios mnimos para a me e 100 salrios mnimos para a irm). (...) Assim, ultrapassada esta questo, se faz necessrio observar os princpios da

RSTJ, a. 23, (224): 115-187, outubro/dezembro 2011

173

REVISTA DO SUPERIOR TRIBUNAL DE JUSTIA

razoabilidade e proporcionalidade, bem como o valor arbitrado deve guardar dupla funo, a primeira de ressarcir a parte afetada dos danos sofridos, e uma segunda pedaggica, dirigida ao agente do ato lesivo, a fim de evitar que atos semelhantes venham a ocorrer novamente e, ainda, definir a quantia de tal forma que seu arbitramento no cause enriquecimento sem causa parte lesada. Nesse sentido entendo por manter a fixao realizada pelo magistrado singular. Contudo, conforme acima relatado, transformo a fixao de salrios mnimos para valor monetrio nominal, devendo a Unio pagar me a quantia de R$ 105.000,00 (cento e cinco mil reais) e irm o valor de R$ 35.000,00 (trinta e cinco mil reais) obedecidos, claro, os parmetros do salrio mnimo vigente poca da sentena, ou seja, R$ 350,00 (trezentos e cinqenta reais). 14. Os embargos de declarao que enfrentam explicitamente a questo embargada no ensejam recurso especial pela violao do artigo 535, II, do CPC. 15. Recurso Especial parcialmente conhecido e, nesta parte, desprovido.

No caso concreto, o bem jurdico a ser reparado no o valor vida, que inestimvel, cujo titular era a vtima do homicdio, mas, sim, a privao precoce do convvio com os familiares, ora recorrentes, em razo do lamentvel evento danoso oriundo de conduta culposa de um agente pblico. Nessas circunstncias, considerando-se o nmero de autores e o grau de parentesco de cada um deles com o falecido militar, assim como o impacto que a ausncia deste ter na vida de cada um dos autores, em especial sua viva e filhos menores, mostra-se razovel que a diviso do quantum total seja realizado da seguinte forma: a) Graciela Conzatti (viva): R$ 150.000,00 (cento e cinquenta mil reais); b) Matheus Maaneiro (filho): R$ 100.00,00 (cem mil reais); c) Gabriela Maaneiro (filha): R$ 100.000,00 (cem mil reais); d) Natalino Jos Maaneiro (pai): R$ 75.000,00 (setenta e cinco mil reais); e) Valria Maaneiro (me): R$ 75.000,00 (setenta e cinco mil reais). Quanto aos juros moratrios incidentes sobre referida indenizao, devem eles ser fixados em 0,5% ao ms, nos termos do art. 1.062 do Cdigo Civil de 1916 at a entrada em vigor do Novo Cdigo Civil (Lei n. 10.406/2001), a partir do qual, conforme disposto em seu art. 406, devero observar a taxa que estiver em vigor para a mora do pagamento de impostos devidos Fazenda Nacional, qual seja, a Selic, ex vi a Lei n. 9.250/1995, tudo a contar da data do bito do militar (16.09.2003 fl. 56e), conforme disposto na Smula n. 54-STJ.

174

Jurisprudncia da PRIMEIRA TURMA

Nesse mesmo sentido, confira-se o seguinte julgado:


Processual Civil. Administrativo. Interveno do Estado no domnio econmico. Responsabilidade objetiva do Estado. Fixao pelo poder executivo dos preos dos produtos derivados da cana-de-acar abaixo do preo de custo. Dano moral. Indenizao cabvel. Juros moratrios. Cabimento. Correo monetria devida. Pedido implcito. Expurgos. Tabela nica. (...) 7. Consectariamente, tratando-se de ao de indenizao ajuizada em 09.03.1990, tendo sido reconhecido o dano causado aos produtores de cana, acar e lcool, no perodo de maro de 1985 a outubro de 1989, h que se corrigir monetariamente o quantum fixado a ttulo indenizatrio. (...) 10. Os juros moratrios fluem a partir do evento danoso em caso de responsabilidade extracontratual (Smula n. 54-STJ). Precedentes: REsp n. 771.926-SC, DJ 23.04.2007; REsp n. 771.926-SC, DJ 23.04.2007; REsp n. 489.439-RJ, DJ 18.08.2006; REsp n. 768.992-PB, DJ 28.06.2006. 11. Os juros ho se ser calculados, a partir do evento danoso (Smula n. 54-STJ) base de 0,5% ao ms, ex vi artigo 1.062 do Cdigo Civil de 1916 at a entrada em vigor do Novo Cdigo Civil (Lei n. 10.406/2001). 12. A partir da vigncia do Novo Cdigo Civil (Lei n. 10.406/2001) os juros moratrios devero observar a taxa que estiver em vigor para a mora do pagamento de impostos devidos Fazenda Nacional (artigo 406). Taxa esta que, como de sabena, a Selic, nos expressos termos da Lei n. 9.250/1995. Precedentes: REsp n. 688.536-PA, DJ 18.12.2006; REsp n. 830.189-PR, DJ 07.12.2006; REsp n. 813.056-PE, Rel. Ministro Luiz Fux, Primeira Turma, julgado em 16.10.2007, DJ 29.10.2007; REsp n. 947.523-PE, DJ 17.09.2007; REsp n. 856.296-SP DJ 04.12.2006; AgRg no Ag n. 766.853-MG, DJ 16.10.2006. 13. Deveras, cedio na Corte que o fato gerador do direito a juros moratrios no o ajuizamento da ao, tampouco a condenao judicial, mas, sim, o inadimplemento da obrigao. 14. Desta feita, tratando-se de fato gerador que se protrai no tempo, a definio legal dos juros de mora deve observncia ao princpio do direito intertemporal segundo o qual tempus regit actum. 15. Consectariamente, aplica-se mora relativa ao perodo anterior vigncia do novo Cdigo Civil as disposies insertas no revogado Cdigo Civil de 1916, regendo-se o perodo posterior pelo diploma civil superveniente (REsp n. 745.825-RS, DJ 20.02.2006). 16. A correo monetria independe de pedido expresso da parte interessada, no constituindo um plus que se acrescenta ao crdito, mas um minus que se
RSTJ, a. 23, (224): 115-187, outubro/dezembro 2011 175

REVISTA DO SUPERIOR TRIBUNAL DE JUSTIA

evita, vale dizer: a correo monetria plena mecanismo mediante o qual se busca a recomposio da efetiva desvalorizao da moeda, a fim de se preservar o poder aquisitivo original. 17. A jurisprudncia do STF, cristalizada na Smula n. 562, no sentido de que: Na indenizao de danos materiais decorrentes de ato ilcito cabe a atualizao de seu valor, utilizando-se, para esse fim, dentre outros critrios, dos ndices de correo monetria. 18. Outrossim, a correo monetria incide a partir do prejuzo (Smula n. 43-STJ: Incide correo monetria sobre dvida por ato ilcito a partir da data do efetivo prejuzo). (...) 21. A incluso da Selic a partir de janeiro de 2003, a ttulo de correo monetria nas aes condenatrias em geral, consoante determinado na aludida Tabela corrobora o entendimento da aplicao exclusiva do referido ndice a ttulo de juros de mora, ex vi do artigo 406, do Cdigo Civil de 2002, uma vez que, em virtude da natureza da Taxa Selic, revela-se impossvel sua cumulao com qualquer outro ndice, seja de juros, seja de atualizao monetria. (...) 32. Recurso Especial provido (REsp n. 926.140-DF, Rel. Min. Luiz Fux, Primeira Turma, DJe 12.05.2008).

No que tange aos juros moratrios incidentes sobre as diferenas do valor do benefcio, j reconhecidas pelo Tribunal de origem, correta sua fixao com base no art. 1-F da Lei n. 9.494/1997, tendo em vista sua natureza remuneratria e o fato de que a ao foi ajuizada em 19.06.2007 (fl. 02e). A propsito, cito o seguinte julgado:
Ao de indenizao. Morte de militar. Danos morais. Penso. Ausncia de prequestionamento. Smula n. 282-STF. Nexo causal. Atividade relacionada ao servio. Fundamento inatacado. Smula n. 283-STF. Juros moratrios. Artigo 1-F, da Lei n. 9.494/1997. Impropriedade. Embargos declaratrios. Multa. (...) IV - O disposto no artigo 1-F, da Lei n. 9.494/1997 para fixao da taxa de juros moratrios, no se aplica hiptese (indenizao), por ser norma especial, de alcance limitado aos casos de pagamento de verbas remuneratrias devidas a servidores e empregados pblicos. Precedente: REsp n. 865.310-RN, Rel. Min. Denise Arruda, DJ de 27.11.2006. (...)

176

Jurisprudncia da PRIMEIRA TURMA

VI - Recurso parcialmente conhecido e, nessa parte, parcialmente provido, somente no que diz respeito multa (REsp n. 1.081.017-RS, Rel. Min. Francisco Falco, Primeira Turma, DJe 10.06.2009).

Por fim, como consectrio, h de ser afastada a sucumbncia recproca reconhecida pelo Tribunal de origem, a fim de condenar a Unio aos pagamentos das custas e despesas processuais eventualmente adiantadas pelos autores, e honorrios advocatcios arbitrados, nos termos do art. 20, 4, do CPC, em 10% sobre o valor da condenao. Ressalta-se, todavia, especificamente do que diz respeito s diferenas devidas a ttulo de penso militar, decorrente da promoo post mortem do ex-militar, que a base de clculo dos honorrios dever levar em considerao, de acordo com o art. 260 do CPC, as prestaes vencidas acrescidas de uma anualidade das vincendas. Ante o exposto, no conheo do recurso especial da Unio. Por sua vez, conheo do recurso especial de Graciela Conzatti Maaneiro e outros, dando-lhe parcial provimento, a fim de condenar a Unio a pagar-lhes indenizao por danos morais decorrentes da morte Ex-Cabo do Exrcito Emerson Maaneiro, arbitrada em R$ 500.000,00 (quinhentos mil reais), a ser dividida na forma especificada na fundamentao, acrescida, a partir da data do bito (16.09.2003), de correo monetria e juros moratrios, estes fixados em 0,5% ao ms, nos termos do art. 1.062 do Cdigo Civil de 1916 at a entrada em vigor do Novo Cdigo Civil (Lei n. 10.406/2001), e a partir de ento, conforme disposto em seu art. 406, pela Taxa Selic, ex vi a Lei n. 9.250/1995. Condeno a Unio, ainda, ao pagamento das custas e despesas processuais eventualmente adiantadas pelos autores, e honorrios advocatcios arbitrados, nos termos do art. 20, 4, do CPC, em 10% sobre o valor da condenao, assim considerada, especificamente no que se refere s diferenas devidas a ttulo de penso militar, de acordo com o art. 260 do CPC, as prestaes vencidas acrescidas de uma anualidade das vincendas. o voto.

RECURSO ESPECIAL N. 1.239.027-DF (2011/0039392-0) Relator: Ministro Napoleo Nunes Maia Filho Recorrente: Instituto Cibrazem de Seguridade Social Cibrius
RSTJ, a. 23, (224): 115-187, outubro/dezembro 2011 177

REVISTA DO SUPERIOR TRIBUNAL DE JUSTIA

Advogado: Guilherme Almeida Galdeano e outro(s) Recorrido: Instituto Nacional de Colonizao e Reforma Agrria - Incra Procurador: Valdez Adriani Farias e outro(s)

EMENTA Recurso especial. Processual Civil. Ausncia de omisso. Ao de indenizao. Danos decorrentes do cancelamento de TDAs adquiridas no mercado mobilirio. Prescrio quinquenal reconhecida pelo Tribunal a quo. Termo a quo do prazo prescricional. Cincia do cancelamento dos ttulos. Actio nata. Smula n. 383-STF. Precedentes. Divergncia jurisprudencial no demonstrada. Recurso especial desprovido. 1. Pretenso autoral voltada para a indenizao pelos prejuzos decorrentes do cancelamento de Ttulos da Dvida Agrria, adquiridos no mercado mobilirio secundrio. 2. O Tribunal a quo manifestou-se fundamentadamente a respeito de todas as questes postas sua apreciao, notadamente sobre a contagem do prazo prescricional, tendo decido, entretanto, contrariamente aos interesses do recorrente, o que no configura ofensa ao art. 535, II do CPC. 3. O instituto da prescrio regido pelo princpio da actio nata, ou seja, o curso do prazo prescricional tem incio com a efetiva leso ou ameaa do direito tutelado, momento em que nasce a pretenso a ser deduzida em juzo. 4. In casu, no h como acolher a tese de que o termo inicial do prazo prescricional somente se iniciou com a recusa da Administrao em ofertar Certido de Regularidade dos TDAs (ocorrida em 29.07.1992), pois, antes desse fato, referidos ttulos j haviam sido anulados por Portaria do Mirad publicada em 30.07.1988, com intimao pessoal do recorrente em 13.03.1990, sendo que nesta data surgiu o seu interesse e a sua possibilidade de requerer judicialmente o que entendia ser de seu direito. 5. Mesmo que contado o prazo de outro modo, com o reconhecimento de que o direito de ao nasceu a partir da sua
178

Jurisprudncia da PRIMEIRA TURMA

intimao do cancelamento dos TDAs, e no da publicao da Portaria, como fez o Tribunal a quo, inafastvel o acolhimento da prescrio, nos termos do art. 9 do Decreto n. 20.910/1932 e da Smula n. 383 do STF; isso porque, de 13.03.1990 at 30.11.1992 (data da impetrao do mandado de segurana contra a deciso administrativa, que interrompeu o prazo prescricional) transcorreram 02 anos e 08 meses; por sua vez, de 31.08.1993 (trnsito em julgado do MS) at a propositura da presente ao (09.10.1996), passaram-se 03 anos e 02 meses, totalizando, ao final, mais de 05 anos. 6. O sugerido dissdio jurisprudencial no foi analiticamente demonstrado de acordo com os arts. 255, 2 do RISTJ e 541, parg. nico do Estatuto Processual Civil. 7. Recurso Especial desprovido. ACRDO Vistos, relatados e discutidos estes autos, acordam os Ministros da Primeira Turma do Superior Tribunal de Justia, na conformidade dos votos e das notas taquigrficas a seguir, por unanimidade, negar provimento ao recurso especial, nos termos do voto do Sr. Ministro Relator. Os Srs. Ministros Benedito Gonalves e Arnaldo Esteves Lima votaram com o Sr. Ministro Relator. Ausente, justificadamente, o Sr. Ministro Teori Albino Zavascki. Licenciado o Sr. Ministro Francisco Falco. Braslia (DF), 18 de outubro de 2011 (data do julgamento). Ministro Napoleo Nunes Maia Filho, Relator
DJe 26.10.2011

RELATRIO O Sr. Ministro Napoleo Nunes Maia Filho: 1. Cuida-se de Recurso Especial interposto pelo Instituto Cibrazem de Seguridade Social - Cibrius em adversidade a acrdo proferido pelo TRF da 1 Regio, assim ementado:
Civil. Administrativo. Processual Civil. Aquisio de TDAS posteriormente cancelados. Pretenso indenizatria. Prescrio quinquenal. Smula n. 383-STF.
RSTJ, a. 23, (224): 115-187, outubro/dezembro 2011 179

REVISTA DO SUPERIOR TRIBUNAL DE JUSTIA

Devoluo parcial do prazo prescricional aps interrupo. Transcurso de mais de dois anos e meio aps a interrupo prescricional. Perodos antecessor e predecessor interrupo prescricional perfazendo mais de cinco anos. Ocorrncia da prescrio. Extino do processo com resoluo do mrito. 1. Caso em que pretende o Autor ver-se indenizado pelos prejuzos decorrentes do cancelamento de Ttulos da Dvida Agrria, srie F, n. 036.641 a n. 643, adquiridos no mercado mobilirio secundrio, tendo seu pedido parcialmente acolhido pelo Juzo a quo. 2. O art. 9 do Decreto n. 20.910/1932 confere Fazenda Pblica a reduo, metade, do prazo prescricional devolvido ao interessado em razo de causa interruptiva. O Verbete Sumular n. 383 do STF, restringiu a abrangncia desta disposio normativa para determinar a observncia do quinqunio legal, de forma que a soma dos perodos anterior e posterior interrupo prescricional perfaa cinco anos. 3. Em 30.07.1988, houve a publicao da Portaria Mirad n. 1.013/1988 que determinou o cancelamento dos TDAs da Srie F n. 036.636, posteriormente desdobrados. A interrupo do curso do prazo prescricional operou-se em 29.11.1989, pelo reconhecimento do direito do Autor por parte do Devedor, com o pagamento de juros, e, posteriormente, pela impetrao de mandado de segurana, entre 30.11.1992 e 31.08.1993. 4. Ao ajuizada em 09.10.1996, mais de trs aps o reincio da fluncia do lapso prescricional. De modo que, transcorridos mais de dois anos e meios aps a ltima causa interruptiva e integralizados mais de cinco anos com a soma dos perodos que lhe antecedem e sucedem, de se reconhecer a prescrio da pretenso autoral. 5. Provimento da remessa oficial e do apelo do Ru, para extinguir o processo com resoluo do mrito, com fulcro no art. 269, IV do CPC, pela ocorrncia da prescrio. 6. 7. Prejudicada a apelao do Autor. Inverso dos nus da sucumbncia. (fls. 339).

2. Opostos Embargos Declaratrios, foram rejeitados (fls. 350-354). 3. Em seu Apelo Raro, fundado nas alneas a e c do art. 105, III da CF, o Instituto sustenta, primeiramente, ofensa ao art. 535, II do CPC, porque o aresto dos Embargos Declaratrios no teria sanado os vcios demonstrados pelo recorrente quanto negativa de vigncia do disposto no art. 1 do Decreto n. 20.910/1932, revelando negativa de prestao jurisdicional. 4. Aduz, ainda, violao ao art. 9 do Decreto n. 20.910/1932, em razo da equivocada valorao do fato jurdico relativo ao incio do cmputo do
180

Jurisprudncia da PRIMEIRA TURMA

prazo prescricional, que, no caso, deve ser contado a partir da reteno dos TDAs, adquiridos de boa-f pela recorrente, e da recusa do Incra em pag-los por suposta anulao anterior, o que somente ocorreu em 29.07.1992, quando o Instituto requereu certido de regularidade das crtulas, negada pelo ente Administrativo. 5. Afirma, ainda, o seguinte:
Bem verdade que foi publicada a Portaria Mirad n. 1.013/1988 que, segundo a Recorrida, supostamente teria cancelado os ttulos em posse do Recorrente. No entanto, em momento algum esse ato administrativo interno - instrumento inadequado para tanto - se referiu ao Recorrente, o que, certamente, o impossibilitou de ter conhecimento do cancelamento dos ttulos de sua posse. certo que a publicao dessa portaria ou a prpria intimao pessoal do Recorrente no tiveram o condo de encetar o curso da prescrio, pois, ele ainda no havia sido lesado, e acreditava no pagamento espontneo pelo Incra. No entanto, impende destacar, como dito na inicial, que, aps o pagamento dos juros, as crtulas ficaram em poder do Recorrido, tendo em vista que j se encontravam vencidas. Demonstra-se, ento, que o Recorrente apenas teve o seu direito de receber o pagamento pelos ttulos malferido com a recusa do pagamento pelo Recorrido, fato este que ocorreu em vinte e nove de julho de 1992, quando o primeiro, via seu Advogado, requereu administrativamente ao segundo a expedio de Certificados de Regularidade, sendo negado o pedido (fls. 376-377).

6. Cita, ademais, ementa de aresto prolatado por esta Corte que, segundo afirma, corrobora a sua tese (REsp n. 627.218-PR, Rel. Min. Luiz Fux), assim ementado, no que interessa:
Processual Civil. Administrativo. Resgate de TDAS. Intimao. Litisconsrcio. Publicao. Nome de um dos litisconsortes seguido da expresso e outros e nomes dos advogados. Suficincia. Ofensa ao art. 236, do CPC no caracterizada. Prescrio. Descumprimento de obrigao de medio de rea. Juros moratrios. Expurgos inflacionrios. Precedentes jurisprudenciais do STJ. (...). 4. O prazo prescricional de cinco anos, previsto no art. 1 do Decreto n. 20.910/1932, no poderia ser considerado enquanto persistisse a omisso do Incra, quanto obrigao de medir a rea desapropriada, condio necessria para a liberao dos 35.000 TDAs. 5. Ademais, antes de recorrer ao Judicirio, o credor, ora recorrido, ingressou na via administrativa para lograr a imediata medio da rea desapropriada e
RSTJ, a. 23, (224): 115-187, outubro/dezembro 2011 181

REVISTA DO SUPERIOR TRIBUNAL DE JUSTIA

conseqente liberao dos ttulos, como revela o requerimento de fl. 44, datado de 10.10.1989. 6. Deveras, nos termos do art. 4 do Decreto n. 20.910/1932, no corre prescrio durante a demora que, no estudo, no reconhecimento ou no pagamento da dvida, considerada lquida, tiverem as reparties ou funcionrios encarregados de estudar e apur-las. (...) (DJe 12.09.2005).

7. Com contrarrazes (fls. 425-438), o recurso foi inadmitido (fls. 457458), subindo a esta Corte por fora do provimento do Ag n. 1.211.647-DF. 8. o que havia de relevante para relatar. VOTO O Sr. Ministro Napoleo Nunes Maia Filho (Relator): 1. Para melhor esclarecer a controvrsia, merece ser transcrito o voto condutor do acrdo recorrido, que bem esclareceu os fatos indispensveis e incontroversos relativos presente demanda:
Cuidam os autos de apelaes interpostas pelo Instituto Cibrazem de Seguridade Social Cibrius, Autor, e pelo Instituto Nacional de Colonizao e Reforma Agrria Incra, Ru, contra sentena que condenou o Ru/Apelante ao pagamento dos valores consignados nos Ttulos da Dvida Agrria Srie F n. 036.641 a n. 643, adquiridos pelo Autor/Apelante, corrigidos monetariamente, sem incidncia de juros moratrios. (...). O Decreto n. 20.910/1932 disciplina a prescrio dos crditos de terceiros em desfavor da Fazenda Pblica, cujo prazo restou fixado em cinco anos, contados da data do ato ou fato do qual se originem. Prev, ainda, no art. 9, a mitigao da eficcia de causas interruptivas sobre a prescrio em favor da Fazenda Pblica, devolvendo ao credor apenas a metade do qinqnio acaso sobrevenha causa interruptiva. O Supremo Tribunal Federal, aps pronunciar-se iterativamente acerca do alcance da disposio normativa inserta no art. 9 do Decreto n. 20.910/1932, editou o Verbete Sumular n. 383, cristalizando o entendimento de que A prescrio em favor da Fazenda Pblica recomea a correr, por dois anos e meio, a partir do ato interruptivo, mas no fica reduzida aqum de cinco anos, embora o titular do direito a interrompa durante a primeira metade do prazo. Assim, o art. 9 do Decreto n. 20.910/1932 confere Fazenda Pblica a retrao do prazo prescricional em seu favor aps a ocorrncia de causa interruptiva,
182

Jurisprudncia da PRIMEIRA TURMA

desautorizando a devoluo integral deste prazo ao credor. A Smula n. 383, do STF, por sua vez, limitou a abrangncia deste dispositivo, condicionando sua aplicao integralizao do qinqnio legal pelos perodos anterior e posterior interrupo. A prescrio rege-se pelo princpio da actio nata, pelo qual o fato deflagrador do prazo prescricional o nascimento do direito (art. 198, Cdigo Civil). Ora, na espcie, a pretenso indenizatria emergiu com a publicao da Portaria Mirad n. 1.013/1988, em 30.07.1988 (fl. 49), que determinou o cancelamento dos ttulos adquiridos pelo Autor. E a publicao do ato de cancelamento dos TDAs em rgo oficial de imprensa bastante para consubstanciar a emergncia da pretenso indenizatria. A Lei n. 9.784/1999, que disciplina o procedimento administrativo no mbito da Administrao Pblica Federal, dispe, em seu art. 26, 4, que a intimao dos atos administrativos que revelarem interesse a quantidade indeterminada de pessoas deve ser efetuada por meio de publicao oficial, como na hiptese vertente, uma vez que o sucessivo desdobramento e transferncia de ttulos de crdito impede a plena identificao dos seus portadores. De todo modo, foi o Autor pessoalmente intimado da reteno dos TDAs, por meio do ofcio Incra/DA/n. 071, de 13.03.1990 (fl. 26) e posteriormente instado a devolver o valor correspondente aos juros compensatrios indevidamente pagos aps o cancelamento dos ttulos, atravs do ofcio Incra/DA/n. 110, de 10.04.1990 (fl. 47). Os telegramas acostados s fls. 47 e 48, de 29.07.1992, do conta da impossibilidade de expedio de certido de regularidade dos ttulos em apreo, fazendo referncia Portaria Mirad n. 1.013/1988 e do ofcio anteriormente enviado, o que no foi infirmado pelo Autor. O posterior pagamento dos juros compensatrios fixados nos TDAs, em 29.11.1989 (fl. 21), contudo, configura hiptese de reconhecimento do direito pelo devedor, a determinar a interrupo da prescrio, nos termos do inciso V, do art. 172, do Cdigo Civil de 1916, como asseverado pela i. Juza de primeira instncia. Entrementes, o Juzo primevo reconheceu que, em razo da supervenincia de causa interruptiva, a data de publicao da Portaria Mirad n. 1.013/1988 no poderia ser considerada como deflagradora do curso prescricional, que foi retomado a partir de 1992, quando, supostamente, teria ocorrido o ato lesivo. Ora, o art. 173, do Cdigo Civil de 1916, estatui que A prescrio interrompida recomea a correr da data do ato que a interrompeu, ou do ltimo do processo para a interromper. Se se reputa como causa interruptiva da prescrio o pagamento dos juros compensatrios, como reconhecimento inequvoco da pretenso autoral, ento o lapso prescricional retoma sua fluncia a partir desta data. Portanto, a eficcia interruptiva da prescrio retroage a 29.11.1989, data que deve ser considerada como termo inicial do lapso prescricional. A posterior
RSTJ, a. 23, (224): 115-187, outubro/dezembro 2011 183

REVISTA DO SUPERIOR TRIBUNAL DE JUSTIA

impetrao do mandado de segurana pelo Autor, em 30.11.1992 (conforme certido de fl. 90), em que postulou o reconhecimento da autenticidade dos TDAs mencionados, teve o condo de interromper o prazo prescricional, at 31.08.1993, momento em que o acrdo nele proferido transitou em julgado (conforme certido de fl. 106). Todavia, nos moldes do Verbete n. 383, da Smula do STF, de se reconhecer a ocorrncia da prescrio, uma vez que o reincio da fluncia do lapso preclusivo, coincidente com o trnsito em julgado do acrdo proferido no mandado de segurana, dista mais de dois anos e meio da propositura da presente ao, conforme protocolo aposto na prefacial (09.10.1996) e, concomitantemente, a soma de todos os perodos em que a prescrio correu validamente supera o perodo de cinco anos, computando-se os perodos antecessor e predecessor aos fatos interruptivos. Pelo exposto, dou provimento ao apelo do Ru, bem como remessa oficial, para, com fulcro no art. 269, IV, extinguir o processo, com exame do mrito, em face da ocorrncia da prescrio (fls. 333-336).

2. Por ocasio do julgamento dos Embargos Declaratrios, acrescentou-se:


Ressalto que, embora a impetrao de mandado de segurana pelo ora Embargante, em 30.11.1992, mediante o qual postulou o reconhecimento e autenticidade de TDAs cancelados pelo Incra, de fato, tenha interrompido a fluncia do prazo prescricional para o ajuizamento interposio da ao objetivando o pagamento dos referidos ttulos at 31.08.1993, momento em que o acrdo nele proferido transitou em julgado, como sustenta o Embargante, ficou esclarecido no acrdo embargado que o prazo remanescente fica reduzido metade, isto , dois anos e meio, contados a partir do ato interruptivo, conforme art. 9, do Decreto n. 20.910/1932 e Verbete Sumular n. 383 do STF. No existem, portanto, as contradies ou obscuridades alegadas pelo Embargante (fls. 353).

3. Inicialmente, constata-se que o Tribunal a quo, ao contrrio do alegado, manifestou-se fundamentadamente a respeito de todas as questes postas sua apreciao, notadamente sobre a contagem do prazo prescricional, tendo decido, entretanto, contrariamente aos interesses do recorrente, que buscou, com os Embargos de Declarao, a mera reapreciao do mrito da causa. 4. Os Embargos de Declarao so modalidade recursal de integrao e objetivam, to-somente, sanar obscuridade, contradio ou omisso, de maneira a permitir o exato conhecimento do teor do julgado; no podem, por isso, ser utilizados com a finalidade de sustentar eventual incorreo do decisum hostilizado ou de propiciar novo exame da prpria questo de fundo, em ordem a viabilizar, em sede processual inadequada, a desconstituio de ato
184

Jurisprudncia da PRIMEIRA TURMA

judicial regularmente proferido. Logo, em virtude da no-ocorrncia de omisso, contradio ou obscuridade no se verifica a aludida ofensa ao art. 535, I e II do CPC. 5. Veja-se que a questo foi analisada luz do art. 9 do Decreto n. 20.910/1932, sendo indispensvel, no caso, a correta fixao do termo inicial do prazo prescricional. Os fatos incontroversos, so os seguintes: - em 08.01.1988, aquisio, por intermdio da Corretora de Cmbio e Valores Mobilirios Ltda., de 8.812 TDAs; - em 30.07.1988, publicao da Portaria Mirad, n. 1.013/1988, cancelando os ttulos adquiridos pelo Autor; - em 29.11.1989, pagamento dos juros compensatrios fixados nos TDAs pela Administrao; - em 13.03.1990, ofcio intimando pessoalmente a Corretora da reteno dos TDAs; - em 10.04.1990, intimao do Instituto para devoluo dos juros compensatrios indevidamente pagos; - em 29.07.1992, negativa do pedido de Certido de Regularidade dos TDAs pela Administrao; - em 30.11.1992, impetrao de MS contra deciso indeferindo pedido administrativo de certido de autenticidade dos TDAs; - em 31.08.1993, trnsito em julgado da deciso do MS; - em 09.10.1996, ajuizamento da presente ao de indenizao. 6. Ao meu sentir, no h como acolher a tese do recorrente, de que o termo inicial do prazo prescricional somente se iniciou com a recusa da Administrao em ofertar Certido de Regularidade dos TDAs; isso porque, antes disso, referidos ttulos j haviam sido anulados por Portaria do Mirad publicada em 30.07.1988. Ainda que no se reconhea a data dessa publicao como a do incio do prazo prescricional, como fez o acrdo impugnado, uma vez que ela no prejudicou de pronto os interesses do recorrente, pois, posteriormente, houve o pagamento espontneo dos juros pela Administrao, em 29.11.1989, o fato que o Instituto recorrente foi intimado pessoalmente da reteno das TDAs em 13.03.1990 e, posteriormente, instado a devolver o valor correspondente aos juros compensatrios indevidamente pagos aps o cancelamento, sendo que da referida intimao surgiu o seu interesse e a sua possibilidade de requerer judicialmente o que entendia ser de seu direito.
RSTJ, a. 23, (224): 115-187, outubro/dezembro 2011 185

REVISTA DO SUPERIOR TRIBUNAL DE JUSTIA

7. Quando fez o requerimento Administrativo, a parte j tinha cincia inequvoca de que os seus ttulos haviam sido cancelados, tendo sido inclusive instada a devolver o que havia recebido, segundo os rgos administrativos, indevidamente. Assim, no pode pretender que a data da recusa do fornecimento da Certido de Regularidade tenha sido a primeira a ferir o seu direito. 8. Como cedio, o direito indenizao em face da Administrao Pblica exsurge com a efetiva leso do direito tutelado, consoante o princpio da actio nata. Nesse sentido:
Administrativo. Agravo regimental no recurso especial. Prescrio. Reconhecimento pela administrao do direito incorporao dos quintos pelos servidores pblicos. Portaria n. 527/2004-JF-RN. Atraso nos pagamentos devidos. Prescrio regida pela princpio da actio nata. Marco inicial para pleitear o cumprimento das obrigaes fixadas na Portaria. Momento em que se verifica a desateno ao pagamento na data aprazada. Agravo regimental desprovido. 1. O instituto da prescrio regido pelo princpio da actio nata, ou seja, o curso do prazo prescricional tem incio com a efetiva leso ou ameaa do direito tutelado, momento em que nasce a pretenso a ser deduzida em juzo. (...) (AgRg no REsp n. 1.148.236-RN, Rel. Min. Napoleo Nunes Maia Filho, DJe 14.04.2011). Processual Civil. Actio nata. Prescrio. Interrupo da prescrio. Inexistncia. Smula n. 7-STJ. Divergncia jurisprudencial no configurada. Ausncia de similitude ftica. 1. O instituto da prescrio regido pelo princpio da actio nata, ou seja, o curso do prazo prescricional tem incio com a efetiva leso ou ameaa do direito tutelado, momento em que nasce a pretenso a ser deduzida em juzo (Precedente: AgRg no REsp n. 1.148.236-RN, Rel. Min. Napoleo Nunes Maia Filho, Quinta Turma, julgado em 07.04.2011, DJe 14.04.2011). (...). Agravo regimental improvido (AgRg no REsp n. 1.247.142-PR, Rel. Min. Humberto Martins, DJe 1.06.2011). Agravo regimental. Agravo de instrumento. Recurso especial. Art. 535. Prescrio. Agravo regimental ao qual se nega provimento. 1. O Superior Tribunal de Justia firmou vertente de que a contagem do prazo prescricional tem incio apenas com a efetiva leso do direito tutelado, segundo o princpio da actio nata, situao que se evidencia a partir do pagamento da obrigao principal em atraso sem a incluso dos juros de mora e da correo monetria.
186

Jurisprudncia da PRIMEIRA TURMA

2. Agravo de Instrumento ao qual se nega provimento (AgRg no Ag n. 963.929MG, Rel. Min. Celso Limongi, DJe 23.08.2010).

9. Outrossim, mesmo que contado o prazo de outro modo, com o reconhecimento de que o direito de ao nasceu a partir da sua intimao do cancelamento dos TDAs (13.03.1990), inafastvel o reconhecimento da prescrio, nos termos do art. 9 do Decreto n. 20.910/1932 e da Smula n. 383 do STF, segundo a qual a prescrio em favor da Fazenda Pblica recomea a correr, por dois anos e meio, a partir do ato interruptivo, mas no fica reduzida aqum de cinco anos, embora o titular do direito a interrompa durante a primeira metade do prazo. 10. Com efeito, de 13.03.1990 at 30.11.1992 (data da impetrao do mandado de segurana contra a deciso administrativa, que interrompeu o prazo prescricional) transcorreram 02 anos e 08 meses; por sua vez, de 31.08.1993 (trnsito em julgado do MS) at a propositura da presente ao (09.10.1996), passaram-se 03 anos e 02 meses, totalizando, ao final, mais de 05 anos. 11. Por fim, o sugerido dissdio jurisprudencial no foi analiticamente demonstrado de acordo com os arts. 255, 2 do RISTJ e 541, parg. nico do Estatuto Processual Civil. Ressalte-se que a mera transcrio da ementa, no caso, insuficiente para a verificao da semelhana de bases fticas das hipteses confrontadas; ao contrrio, de sua leitura ressai que os casos so absolutamente diversos. 12. Ante o exposto, nego provimento ao Recurso Especial.

RSTJ, a. 23, (224): 115-187, outubro/dezembro 2011

187

Segunda Turma

AGRAVO REGIMENTAL NO RECURSO ESPECIAL N. 1.205.549-RS (2010/0146554-2) Relator: Ministro Cesar Asfor Rocha Relator para o acrdo: Ministro Castro Meira Agravante: Fundao Nacional de Sade - Funasa Procurador: Mariana Gomes de Castilhos e outro(s) Agravado: Francisco Evilsio Menezes de Souza Advogado: Paulo Rodrigo Petry da Silva e outro(s) EMENTA Processual Civil. Execuo individual de sentena coletiva. Cobrana de anunios decorrentes do reconhecimento do tempo de servio laborado sob o regime celetista. Funasa. Ilegitimidade. Eficcia subjetiva da coisa julgada. Art. 472 do CPC. 1. A Funasa no possui legitimidade para figurar no polo passivo de execuo de sentena proferida em ao coletiva proposta contra a Unio sucessora do extinto Inamps , por meio da qual se objetiva o cmputo do tempo de servio laborado sob o regime celetista e o pagamento dos respectivos anunios. 2. Nos termos do art. 472 do CPC, a sentena somente faz coisa julgada entre as partes que tenham figurado na relao processual a ela subjacente, no beneficiando nem prejudicando terceiros. o que se convencionou chamar de eficcia subjetiva da coisa julgada. 3. No cabe Funasa responder por dvida constituda em nome da Unio e compreensiva dos cinco anos anteriores ao prprio ajuizamento da demanda, perodo em que o autor sequer estava vinculado a essa autarquia. 4. Os anunios cobrados referem-se a perodo em que o embargado ainda estava vinculado ao extinto Inamps. Assim, so devidos pela Unio, como sucessora legal daquela autarquia, e no podem ser cobrados da Funasa, ainda que o embargado hoje a ela esteja vinculado, sobretudo se o trnsito em julgado operou-se exclusivamente contra a Unio. Precedentes das Turmas que compem a Terceira Seo. 5. Agravo regimental provido, divergindo do eminente Relator.

REVISTA DO SUPERIOR TRIBUNAL DE JUSTIA

ACRDO Vistos, relatados e discutidos os autos em que so partes as acima indicadas, acordam os Ministros da Segunda Turma do Superior Tribunal de Justia, prosseguindo no julgamento, aps o voto-vistado Sr. Ministro Castro Meira, divergindo do Sr. Ministro Relator, por maioria, dar provimento ao agravo regimental nos termos do voto do Sr. Ministro Castro Meira, que lavrar o acrdo. Vencido o Sr. Ministro Cesar Asfor Rocha. Votaram com o Sr. Ministro Castro Meira os Srs. Ministros Humberto Martins, Herman Benjamin e Mauro Campbell Marques. Braslia (DF), 23 de agosto de 2011 (data do julgamento). Ministro Castro Meira, Relator para o acrdo
DJe 06.09.2011

RELATRIO O Sr. Ministro Cesar Asfor Rocha: A Fundao Nacional de Sade Funasa agrava da deciso de fls. 99-100, em que neguei seguimento ao recurso especial, nos seguintes termos:
Relativamente ao artigo 535, inciso II, do Cdigo de Processo Civil, no subsiste a ofensa alegada, uma vez que os embargos declaratrios foram rejeitados pela inexistncia de omisso, contradio ou obscuridade, tendo o Tribunal a quo, de forma fundamentada, dirimido as questes postas, embora de forma diversa da pretendida. cedio que o julgador no est obrigado a responder a todos os questionamentos formulados pelas partes, cabendo-lhe, apenas, indicar a fundamentao adequada ao deslinde da controvrsia, observadas as peculiaridades do caso concreto, como ocorreu in casu. De outra parte, tampouco merece prosperar o recurso quanto apontada violao do art. 472 do CPC. As autarquias e as fundaes possuem personalidade jurdica prpria e so dotadas de autonomia administrativa, jurdica e financeira. Nesse contexto, consoante anotado pelo aresto hostilizado, alm da Unio, a Recorrente parte legtima para figurar no plo passivo da demanda, uma vez que a ela subordinado o exequente, ora recorrido. Fundao Federal competir a averbao do reconhecido nos autos da Ao n. 94.0001353-1 ajuizada pelo Sindiserf-RS contra o Inamps tempo de servio prestado sob o regime da CLT para o fim de percepo de adicional por tempo de servio. Ante o exposto, nego seguimento ao recurso especial (fls. 99-100).
192

Jurisprudncia da SEGUNDA TURMA

Sustenta a agravante que tem autonomia administrativa e financeira e que, portanto, no se confunde com a Unio ou com as demais autarquias ou fundaes pblicas federais. Aduz sua ilegitimidade passiva no feito por sucesso do Inamps. Afirma que, em situaes idnticas, h julgados neste Tribunal que afastam a legitimidade da Funasa para as aes de execuo. o relatrio. VOTO Ementa: Processual Civil. Administrativo. Servidor pblico. Tempo de servio prestado sob regime celetista. Percepo de adicional por tempo de servio. Funasa. Parte legtima para figurar no polo passivo. Subordinao do exequente. Alegado dissdio pretoriano. No cabimento. Recurso especial fundamentado na alnea a do permissivo constitucional. Inovao recursal. A agravante parte legtima para figurar no polo passivo da demanda, uma vez que a ela est subordinado o exequente. Fundao Federal competir a averbao do reconhecido tempo de servio prestado sob o regime da CLT para o fim de percepo de adicional por tempo de servio. Constitui inovao recursal a alegao de dissdio pretoriano em sede de agravo regimental, quando o especial foi interposto apenas com fundamento na alnea a do permissivo constitucional. Agravo regimental improvido. O Sr. Ministro Cesar Asfor Rocha (Relator): O presente recurso no trouxe nenhum argumento capaz de desconstituir os fundamentos do decisrio agravado. Assim, nada obstante o empenho da parte, persisto no entendimento externado. Reafirmo que as autarquias e as fundaes possuem personalidade jurdica prpria e so dotadas de autonomia administrativa, jurdica e financeira. Nesse contexto, consoante anotado pelo aresto hostilizado, alm da Unio, a ora agravante possui legitimidade para figurar no polo passivo da demanda, uma vez que a ela subordinado o agravado. Fundao Federal, portanto, competir
193

RSTJ, a. 23, (224): 189-264, oubutro/dezembro 2011

REVISTA DO SUPERIOR TRIBUNAL DE JUSTIA

averbar o reconhecido tempo de servio prestado sob o regime da CLT para o fim de percepo de adicional por tempo de servio. No que se refere pretensa divergncia jurisprudencial, o caso dos autos difere dos citados como paradigma no presente recurso. Ademais, o especial foi interposto to somente com fundamento na alnea a do permissivo constitucional, de forma que a alegao de dissdio em sede regimental constitui inovao recursal inadequada. Ante o exposto, nego provimento ao agravo regimental. VOTO-VISTA O Sr. Ministro Castro Meira: O Sindicato dos Trabalhadores Federais da Sade, Trabalho e Previdncia no Rio Grande do Sul ajuizou ao coletiva contra o extinto Inamps, por meio da qual pretendia, em benefcio dos servidores substitudos, (a) ver declarado como tempo de servio aquele realizado sob o regime da CLT e, consequentemente, (b) condenar a entidade r ao pagamento do respectivo adicional por tempo de servio (anunio). Os pedidos foram julgados inteiramente procedentes. No curso do processo, o Inamps foi sucedido pela Unio, contra quem transitou em julgado o ttulo judicial. Francisco Evilsio Menezes de Souza ajuizou execuo de sentena em face da Fundao Nacional de Sade - Funasa, que alegou, por meio de embargos, sua ilegitimidade passiva ad causam. A sentena acolheu o pleito de ilegitimidade, julgando procedentes os embargos, deciso reformada pelo TRF da 4 Regio, que proveu o apelo do embargado. Nas razes do recurso especial, a Funasa aponta violao do art. 472 do CPC, segundo o qual a sentena faz coisa julgada s partes entre as quais dada, no beneficiando, nem prejudicando terceiros. Argumenta que o ttulo executivo judicial oponvel Unio, exclusivamente, como sucessora do extinto Inamps, mas no Funasa, que inclusive j existia quando ajuizada a ao de conhecimento que gerou o ttulo executivo. O eminente Relator Min. Cesar Asfor Rocha, em deciso singular, negou seguimento ao apelo, orientao ratificada com o no provimento do agravo regimental.
194

Jurisprudncia da SEGUNDA TURMA

Pedi vista dos autos para melhor examinar a matria e chego concluso diversa. A Funasa no possui legitimidade para figurar no polo passivo de execuo de sentena proferida em ao coletiva proposta contra a Unio sucessora do extinto Inamps , por meio da qual se objetiva o cmputo do tempo de servio laborado sob o regime celetista e o pagamento dos respectivos anunios. Nos termos do art. 472 do CPC, a sentena somente faz coisa julgada entre as partes que tenham figurado na relao processual a ela subjacente, no beneficiando nem prejudicando terceiros. Poder-se-ia cogitar a flexibilizao da regra, em homenagem aos princpios da celeridade e da economia processual, se a Funasa estivesse sendo condenada a cumprir a obrigao de fazer requerida na ao cognitiva, isto , de anotar nos registros funcionais do embargado o tempo de servio laborado sob o regime celetista. Nesse caso, no haveria qualquer reflexo patrimonial imediato e o comando sentencial poderia ser facilmente cumprido, j que o embargado encontra-se, hoje, vinculado a essa autarquia federal. Ao que se depreende dos autos, a obrigao de fazer j foi h algum tempo formalizada, de modo que a execuo de sentena de que ora se cuida abrange, apenas, a obrigao de pagar os respectivos anunios, decorrentes da anotao do tempo de servio laborado sob o regime celetista. Nesses termos posta a questo, no cabe Funasa responder por uma dvida pretrita, constituda em nome da Unio (trnsito em julgado) e compreensiva dos cinco anos anteriores ao prprio ajuizamento da demanda, perodo em que o autor sequer estava vinculado Funasa. Em outras palavras, sendo os anunios cobrados anteriores ao, referemse a perodo em que o embargado ainda estava vinculado ao extinto Inamps. Desse modo, so devidos pela Unio, como sucessora legal daquela autarquia, no podendo ser cobrados da Funasa, ainda que o embargado hoje a ela esteja vinculado. Em resumo, tm-se as seguintes premissas: (a) trata-se da cobrana de obrigao patrimonial pretrita (anunios) vinculada ao extinto Inamps, e no de obrigao nova imputvel Funasa; (b) a Unio sucedeu o Inamps em direitos e obrigaes, nos termos do art. 11 da Lei n. 8.689/1993; e

RSTJ, a. 23, (224): 189-264, oubutro/dezembro 2011

195

REVISTA DO SUPERIOR TRIBUNAL DE JUSTIA

(c) somente a Unio, como sucessora do Inamps, participou da ao cognitiva. Logo, a Funasa parte ilegtima para figurar no polo passivo da execuo, nos termos do que dispe o art. 472 do CPC. Ademais, a matria no nova nesta Corte. As Turmas que compem a 3 Seo, poca em que lhes competia julgar as demandas sobre servidores pblicos, examinaram questo semelhante relativa execuo individual dos 28,86% reconhecido judicialmente em ao coletiva (ao civil pblica). Em diversos arestos, reconheceram a ilegitimao passiva da Funasa e afirmaram a legitimidade da Unio, como se observa dos seguintes precedentes, verbis:
Recurso especial. Ministrio Pblico Federal. Ao civil pblica. Unio. Reajuste de 28,86%. Condenao genrica. Liquidao proposta pelo servidor. INSS. Plo passivo. Ilegitimidade. I - A Autarquia federal no possui legitimidade para figurar no plo passivo da liquidao e execuo de sentena genrica, em ao civil pblica, proferida contra Unio, na qual se objetivava o pagamento do reajuste de 28,86%, porquanto, por ser pessoa jurdica distinta da Unio, possui autonomia administrativa e financeira. II - O efeito erga omnes previsto no art. 16 da Lei n. 7.347, de 1985, no vai ao ponto de comprometer a situao jurdica de terceiro que no participou do plo passivo da relao processual (art. 472, do CPC). Recurso especial provido (REsp n. 462.847-RS, Rel. Min. Felix Fischer, Quinta Turma, DJ 30.10.2006). Administrativo e Processual Civil. Violao ao art. 535 do CPC. No indicao dos pontos omissos. Smula n. 284-STF. Execuo de sentena proferida na ao civil pblica. Legitimidade passiva da Unio. Reconhecimento. Aplicao dos arts. 472, 474 e 568, inciso I, do CPC. Precatrio da parte incontroversa. Possibilidade. Execuo definitiva. Precatrio parcial. Lei de Diretrizes Oramentrias. Exigncia do trnsito em julgado da sentena apenas para a incluso das dotaes oramentrias dos precatrios j expedidos. Mero requisito formal. 1. Incide a Smula n. 284-STF, quando o Recorrente se limita a argir de forma genrica a existncia de omisso, sem, contudo, apontar de maneira precisa quais os pontos pretensamente tidos como omissos. Precedentes. 2. Tendo transitado em julgado a sentena proferida na Ao Civil Pblica n. 97.00.12192-5-RS, que determinou o pagamento do reajuste de 28,86% a todos os servidores pblicos federais domiciliados no Estado do Rio Grande do Sul,
196

Jurisprudncia da SEGUNDA TURMA

est preclusa a discusso sobre a legitimidade passiva da Unio, em virtude da imutabilidade da coisa julgada, nos termos do art. 474 do CPC. 3. A referida sentena condenatria, na qual teve apenas a Unio como R, fez coisa julgada entre as partes envolvidas no litgio (art. 472 do CPC), gerando um ttulo executivo judicial, no qual se reconhece apenas a Unio como parte legtima para figurar no plo passivo do processo de execuo (art. 568, inciso I, do CPC). 4. A Unio possui legitimidade passiva ad causam no processo executivo, fundado na sentena proferida na Ao Civil Pblica n. 97.00.12192-5-RS, promovido por servidores pblicos federais autrquicos, a despeito da alegada autonomia e da personalidade jurdica distinta das Autarquias, uma vez que existe expressa previso legal de vinculao dos oramentos das Autarquias Federais com o da Unio, nos termos do art. 108 da Lei n. 4.320/1964. Precedente. 5. O art. 23, 2, incisos I e II, da Lei n. 9.995/2000 Lei de Diretrizes Oramentrias , no impede a expedio do precatrio parcial, apenas veda a incluso das dotaes oramentrias necessrias ao pagamento dos precatrios, j expedidos pelo Poder Judicirio, caso os respectivos processos no estejam devidamente instrudos com os documentos exigidos pelo referido dispositivo legal. 6. Recurso especial desprovido (REsp n. 667.557-RS, Rel. Min. Laurita Vaz, Quinta Turma, DJ 1.08.2005).

Os precedentes citados, no meu sentir, ostentam a melhor orientao sobre a controvrsia, razo por que os prestigio. Ante o exposto, rogando vnia ao eminente Relator, dou provimento ao agravo regimental. como voto.

RECURSO EM MANDADO DE SEGURANA N. 32.930-SE (2010/0168380-9) Relator: Ministro Humberto Martins Recorrente: Ermesson Leite Advogado: Antnio Carlos Francisco Arajo Jnior Recorrido: Estado de Sergipe Procurador: Guilherme Augusto Marco Almeida e outro(s)
RSTJ, a. 23, (224): 189-264, oubutro/dezembro 2011 197

REVISTA DO SUPERIOR TRIBUNAL DE JUSTIA

EMENTA Constitucional. Administrativo. Servidor Pblico Estadual. Militar. Acumulao de cargos. Comprovada atuao na rea de sade. Art. 37, XVI, c, com o art. 42, 1, e art. 142, 3, II, todos da Constituio Federal. Interpretao sistemtica. Possibilidade jurdica do pleito. Precedentes. Situao ftica abrangida pelo art. 28, 3, da Lei Estadual n. 2.066/1976 (Estatuto dos Policiais Militares). 1. Cuida-se de recurso ordinrio interposto contra acrdo que denegou a segurana em postulao acerca da possibilidade de acumular cargo militar da rea de sade com outra atividade privada congnere. A denegao fundou-se em duas razes. A primeira decorre do entendimento de que o art. 142, 3, II, da Constituio Federal, aplicvel aos Estados, pelo que dispe o art. 42, 1, da Carta Poltica, veda o exerccio de outra atividade aos servidores militares. A segunda decorre de que o cargo do recorrente no seria do quadro da sade. 2. O acervo probatrio trazido aos autos (fls. 30-31), informa que o recorrente atua na rea de sade. Alega no recurso que a acumulao permitida pelo art. 37, XVI, c, da Constituio Federal, bem como pelo art. 28, 3, da Lei Estadual n. 2.066/1976 (Estatuto Estadual dos Policiais Militares). 3. O Supremo Tribunal Federal fixou o entendimento de que deve haver interpretao sistemtica dos dispositivos constitucionais, nestes casos, com a adjudicao do direito de acumulao aos servidores militares que atuem na rea de sade: RE n. 182.811-MG, Rel. Min. Gilmar Mendes, Segunda Turma, DJ 30.06.2006, p. 35, Ement. vol. 2.239-02, p. 351, LEXSTF, vol. 28, n. 331, 2006, p. 222-227. Neste sentido, no STJ: RMS n. 22.765-RJ, Rel. Min. Maria Thereza de Assis Moura, Sexta Turma, DJe 23.08.2010. Ademais, cabe frisar que a Lei n. 2.066/1976 (Estatuto dos Policiais Militares) permite a pleiteada acumulao. Recurso ordinrio provido. ACRDO Vistos, relatados e discutidos os autos em que so partes as acima indicadas, acordam os Ministros da Segunda Turma do Superior Tribunal de Justia: A
198

Jurisprudncia da SEGUNDA TURMA

Turma, por unanimidade, deu provimento ao recurso ordinrio, nos termos do voto do Sr. Ministro-Relator, sem destaque. Os Srs. Ministros Herman Benjamin, Mauro Campbell Marques, Cesar Asfor Rocha e Castro Meira votaram com o Sr. Ministro Relator. Dr(a). Gervsio Fernandes de Serra Jnior, pela parte recorrida: Estado de Sergipe. Braslia (DF), 20 de setembro de 2011 (data do julgamento). Ministro Humberto Martins, Relator
DJe 27.09.2011

RELATRIO O Sr. Ministro Humberto Martins: Cuida-se de recurso ordinrio em mandado de segurana interposto por Ermesson Leite, com fundamento no art. 105, II, b, da Constituio Federal, contra acrdo do Tribunal de Justia do Estado de Sergipe, assim ementado (e-STJ, fls. 72-73):
Mandado de segurana. Policial militar que atua como tcnico de enfermagem junto ao Sesi. Aplicao da teoria da encampao para suprir a irregularidade representada pela indicao errnea da autoridade coatora. Impossibilidade de cumulao das atividades policiais com o emprego civil. Regras especiais que normatizam o servio militar, em razo da essencialidade e natureza especial deste. Segurana denegada. 1. A indicao errnea da autoridade coatora conduz extino do mandamus. Todavia, tendo a defesa de mrito sido apresentada pelo rgo superior hierrquico, sem que haja alterao da competncia, cabvel a aplicao da teoria da encampao para suprir a irregularidade. 2. O exerccio da atividade policial deve ser desenvolvido sob o regime de dedicao integral, haja vista a natureza do servios prestado, que exige a presena do policial qualquer momento do dia ou da noite, o que impossibilita a assuno de qualquer emprego no mbito civil, salvo as excees legalmente previstas no Estatuto dos Policiais. 3. Segurana denegada.

Nas razes do recurso ordinrio (e-STJ, fls. 85-96), descreve o recorrente que o ato coator consubstanciado pela determinao para que opte pelo cargo que exerce na polcia, em razo de possuir outro emprego de tcnico
RSTJ, a. 23, (224): 189-264, oubutro/dezembro 2011 199

REVISTA DO SUPERIOR TRIBUNAL DE JUSTIA

de enfermagem no Sesi. Defende o impetrante que, apesar de ser tcnico em segurana pblica do Estado, exerce funo de sade no banco de sangue do hospital da corporao e que, portanto haveria possibilidade jurdica para acumulao, com base no art. 37, XVI, c, da Constituio Federal, bem como o art. 28, 3, da Lei Estadual n. 2.066/1976 (Estatuto Estadual dos Policiais Militares). Contrarrazes (e-STJ fls. 125-160) nas quais alega que a Constituio Federal veda a acumulao de cargos pblicos por militares, com fora do art. 142, 3, II e VIII. E, ademais, aduz que a hiptese dos autos no se refere ao art. 37, XVI, c, da Carta Poltica, j que a acumulao pleiteada de um cargo pblico com emprego privado, que seria impossvel no regime castrense. Parecer do Subprocurador-Geral da Repblica opina no sentido do provimento do recurso ordinrio, em parecer com a seguinte ementa (e-STJ, fl. 170):
Constitucional. Administrativo. Acumulao de cargos. Profissional da rea de sade. Cargo na rea militar e em outra entidade. Tcnico em enfermagem em hospital militar e no Sesi. Interpretao sistemtica dos artigos 37, Inciso XVI, c, com o art. 42, 1 e 142, 3, II, todos da Constituio Federal. Possibilidade. Precedentes STJ e STF. Parecer do MPF pelo conhecimento e provimento do recurso ordinrio.

, no essencial, o relatrio. VOTO O Sr. Ministro Humberto Martins (Relator): Assiste razo ao recorrente. H que fixar as balizas fticas da controvrsia. O recorrente soldado de 1 classe da Polcia Militar do Estado de Sergipe (e-STJ fl. 15), e possui emprego privado (e-STJ, fl. 16) em entidade para-estatal, no caso, o Servio Social da Indstria (Sesi). Note-se que, no cargo militar, o recorrente atua na rea de sade, como se comprova nos autos (e-STJ fls. 30-31). Neste sentido, o opinativo do Parquet (e-STJ, fl. 173):
Desta forma, como o impetrante no desempenha funo tipicamente exigida para a atividade castrense, e sim atribuio inerente profisso civil (tcnico de enfermagem no Banco de Sangue do Hospital Militar), como est comprovado
200

Jurisprudncia da SEGUNDA TURMA

pelos documentos assinados pelo impetrante Requisio de Transfuso e Evoluo de Enfermagem (fls. 31-32) possvel a acumulao de dois cargos privativos na rea de sade, no mbito das esferas civil e militar.

Logo, a questo vertente no est cingida fixao da possibilidade de acumular dois cargos, empregos ou funes estatais. O tema diz respeito incidncia, ou no, da proibio de exercer qualquer outra atividade profissional por servidores militares, mesmo que eles atuem, no caso, na rea de sade. O Tribunal de origem denegou a ordem, com base na interpretao de que o recorrente no pode acumular as atividades privadas com o cargo pblico, porquanto o art. 142, 3, II, da Constituio Federal, aplicvel aos militares dos Estados, pelo que dispe o art. 42, 1, da Carta Poltica, estabelece que a posse em novo cargo civil enseja a passagem reserva. Firma, ainda, que o exerccio funcional dos servidores militares exige a dedicao integral que, no entender, ensejaria incompatibilidade, com base no art. 30, I, da Lei Estadual n. 2.066/1976. Por fim, o Tribunal de origem demonstra que a sua concluso partiu da premissa ftica, de que o servidor militar e que exerce atividades de natureza castrense. Cito (e-STJ, fl. 80):
Ademais, registro que o caso em voga no constitui a hiptese prevista no art. 28, 3, da Lei n. 2.066/1976 (Estatuto dos Policiais Militares do Estado de Sergipe), como quer fazer crer o impetrante. Aquele dispositivo, citado na exordial, excepciona o exerccio de atividades no meio civil, para os policiais militares integrantes do Quadro de Sade, o que no o caso do impetrante, que soldado.

Pois bem. Decido. O douto parecer do Parquet Federal demonstra com nfase que sobreveio alterao constitucional - art. 37, XVI, c, por fora da Emenda Constitucional n. 34/2001 -, que ensejou alterao jurisprudencial no Supremo Tribunal Federal e no Superior Tribunal de Justia. Relevante conferir os julgados aludidos:
Recurso extraordinrio. 2. Acumulao de cargos. Profissionais de sade. Cargo na rea militar e em outras entidades pblicas. Possibilidade. Interpretao do art. 17, 2, do ADCT. Precedente. 3. Recurso extraordinrio conhecido e provido.

RSTJ, a. 23, (224): 189-264, oubutro/dezembro 2011

201

REVISTA DO SUPERIOR TRIBUNAL DE JUSTIA

(RE n. 182.811-MG, Rel. Min. Gilmar Mendes, Segunda Turma, julgado em 30.05.2006, DJ 30.06.2006, p. 35, Ement. vol. 2.239-02, p. 351, LEXSTF, vol. 28, n. 331, 2006, p. 222-227). Recurso em mandado de segurana. Administrativo. Servidor Pblico Estadual. Enfermeira da polcia militar do Estado do Rio de Janeiro. Cumulao com o cargo de enfermeira no Municpio do Rio de Janeiro. Possibilidade. Interpretao sistemtica dos artigos 37, inciso XVI, c, com o artigo 42, 1, e 142, 3, II, todos da Constituio Federal. 1. Diante da interpretao sistemtica dos artigos 37, inciso XVI, alnea c, com o artigo 142, 3, inciso II, da Constituio de 1988, possvel a acumulao de dois cargos privativos na rea de sade, no mbito das esferas civil e militar, desde que o servidor pblico no desempenhe as funes tipicamente exigidas para a atividade castrense, e sim atribuies inerentes a profisses de civis. 2. Recurso conhecido e provido. (RMS n. 22.765-RJ, Rel. Min. Maria Thereza de Assis Moura, Sexta Turma, julgado em 03.08.2010, DJe 23.08.2010).

Em sntese, os acrdos indicam que, por interpretao sistemtica, possvel acumular cargos militares com empregos ou funes pblicas, desde que as atividades sejam sempre exercidas na rea de sade. No caso em tela, cabe frisar a existncia de permisso jurdica para que os servidores militares da rea de sade possam exercer outra atividade, desde que haja compatibilidade. semelhana do regime jurdico federal, o Estado de Sergipe tambm abarca a possibilidade no seu Estatuto dos Militares (Lei Estadual n. 2.066/1976), como bem sinaliza o MPF (e-STJ, fl. 174):
Por fim, observa-se que o art. 28, 3, da Lei Estadual n. 2.066/1976 (Estatuto dos Policiais Militares do Estado de Sergipe) permite a acumulao de cargo na rea civil dos profissionais integrantes do Quadro da Sade, no intuito de desenvolver a prtica profissional, sendo permitido o exerccio da atividade tcnica-profissional, no meio civil, desde que tal prtica no prejudique o servio, e este dispositivo legal deve ser estendido a todos os policiais militares que atuem efetivamente no em atividade castrense tpica, e sim, como o caso do impetrante (tcnico em enfermagem), em funes tpicas da rea da sade, abrangendo, alm de mdicos, enfermeiros outros profissionais da rea da sade.

Ante o exposto, dou provimento ao recurso ordinrio. como penso. como voto.

202

Jurisprudncia da SEGUNDA TURMA

RECURSO ESPECIAL N. 818.978-ES (2006/0030548-2) Relator: Ministro Mauro Campbell Marques Recorrente: Ministrio Pblico do Estado do Esprito Santo Procurador: Gabriel de Souza Cardoso e outro(s) Recorrido: Ziul Pinheiro - esplio Representado por: Maria Heloisa Pinheiro Advogado: Nelson de Medeiros Teixeira Interessado: Municpio de Cachoeiro de Itapemirim

EMENTA Processual Civil. Desapropriao direta. Acordo f irmado entre as partes. Parte incapaz. Interveno do Ministrio Pblico. Ausncia. Nulidade. Prejuzo. No comprovao. 1. A discusso trazida colao cinge-se em saber se o Ministrio Pblico Estadual possui legitimidade para interpor recurso de apelao para impugnar sentena homologatria de acordo firmado entre as partes - uma delas, incapaz - em ao expropriatria da qual no participou como custus legis. 2. No caso dos autos, no se trata de desapropriao que envolva discusses ambientais, do patrimnio histrico-cultural ou qualquer outro interesse pblico para o qual o legislador tenha obrigado a interveno do Ministrio Pblico, sob pena de nulidade. Ao revs, cuidou-se de desapropriao por utilidade pblica, em que apenas se discutia os critrios a serem utilizados para fixao do montante indenizatrio, valores, ademais, aceitos pelos expropriados. 3. Quanto ao segundo argumento, no tocante nulidade do acrdo no pertinente no interveno do Ministrio Pblico para fins de preservao de interesse de incapaz, a jurisprudncia desta Corte j assentou entendimento no sentido de que a ausncia de intimao do Ministrio Pblico, por si s, no enseja a decretao de nulidade do julgado, a no ser que se demonstre o efetivo prejuzo para as partes ou para a apurao da verdade substancial da controvrsia jurdica, luz do princpio pas de nullits sans grief. At mesmo nas
RSTJ, a. 23, (224): 189-264, oubutro/dezembro 2011 203

REVISTA DO SUPERIOR TRIBUNAL DE JUSTIA

hipteses em que a interveno do Parquet obrigatria, como no presente caso em que envolve interesse de incapaz, seria necessria a demonstrao de prejuzo deste para que se reconhea a nulidade processual (Precedentes: REsp n. 1.010.521-PE, Rel. Min. Sidnei Beneti, Terceira Turma, julgado em 26.10.2010, DJe 09.11.2010; REsp n. 814.479-RS, Rel. Min. Mauro Campbell Marques, Segunda Turma, julgado em 02.12.2010, DJe 14.12.2010). 4. Na espcie, o Ministrio Pblico no demonstrou ou mesmo aventou a ocorrncia de algum prejuzo que legitimasse sua interveno. Ao revs, simplesmente pretende, por intermdio do recurso especial, delimitar absoluto interesse interveniente sem que indique fato ou dado concreto ou mesmo hipottico que sustente tal legitimidade. O prejuzo aqui tratado no pode ser presumido; precisa ser efetivamente demonstrado, o que no se deu no caso dos autos. 5. Recurso especial no provido. ACRDO Vistos, relatados e discutidos esses autos em que so partes as acima indicadas, acordam os Ministros da Segunda Turma do Superior Tribunal de Justia, na conformidade dos votos e das notas taquigrficas, o seguinte resultado de julgamento: A Turma, por unanimidade, negou provimento ao recurso, nos termos do voto do Sr. Ministro-Relator. Os Srs. Ministros Cesar Asfor Rocha, Castro Meira, Humberto Martins e Herman Benjamin (Presidente) votaram com o Sr. Ministro Relator. Braslia (DF), 09 de agosto de 2011 (data do julgamento). Ministro Mauro Campbell Marques, Relator
DJe 18.08.2011

RELATRIO O Sr. Ministro Mauro Campbell Marques: Trata-se de recurso especial interposto pelo Ministrio Pblico do Estado do Esprito Santo, com fundamento na alnea a do permissivo constitucional, contra acrdo proferido
204

Jurisprudncia da SEGUNDA TURMA

pelo Tribunal de Justia do Esprito Santo, em acrdo nesses termos ementado (fl. 105):
Apelao cvel. Sentena homologatria. Desapropriao. Acordo firmado entre as partes. Ausncia de interesse do Ministrio Pblico em recorrer. Preliminar suscitada e acolhida. Julgado extinto o processo. 1. A sentena homologatria de acordo firmado em ao de desapropriao s pode ser anulada por ao prpria. 2. O representante do Ministrio Pblico, como fiscal da Lei, no tem interesse jurdico para interpor recurso do acordo feito pelas partes, pois decorre do direito de propriedade. 3. A homologao da transao no decide a respeito da convenincia, inexistindo interesse em recorrer com relao ao mesmo, razo pela qual acolhese a preliminar de ausncia de interesse do Ministrio Pblico, julgando extinto o feito com base no art. 267, VI, do CPC.

O Ministrio Pblico afirma, em suas razes recursais, violao do disposto no artigo 82, I e III, do CPC, ao fundamento de que seria imprescindvel a interveno do Parquet no feito, porquanto, alm de tratar-se de ao de desapropriao, h interesse de incapaz a exigir sua presena nos autos. Sem contrarrazes. O recurso especial foi admitido na origem (fl. 164). O Ministrio Pblico Federal opina pelo provimento do recurso especial (fls. 173-176). o relatrio. VOTO O Sr. Ministro Mauro Campbell Marques (Relator): Trata-se de recurso especial interposto pelo Ministrio Pblico do Estado do Esprito Santo, com fundamento na alnea a do permissivo constitucional, contra acrdo proferido pelo Tribunal de Justia do Esprito Santo que, unanimidade, extinguiu o feito, sem julgamento de mrito, por considerar ausente o interesse recursal do Ministrio Pblico, no caso em anlise. A discusso trazida colao cinge-se em saber se o Ministrio Pblico Estadual possui legitimidade para interpor recurso de apelao para impugnar sentena homologatria de acordo firmado entre as partes - uma delas, incapaz - em ao expropriatria da qual no participou como custus legis.
RSTJ, a. 23, (224): 189-264, oubutro/dezembro 2011 205

REVISTA DO SUPERIOR TRIBUNAL DE JUSTIA

Inicialmente, destaco que a jurisprudncia genrica, que exclui a participao obrigatria do Ministrio Pblico nos casos que no sejam de desapropriao para fins de reforma agrria, no pode ser traduzida na simples desnecessidade da interveno do Parquet em situaes especficas, em especial nas que envolvam direitos metaindividuais ou interesse da coletividade, como questes ambientais e fundirias com conflitos territoriais. Todavia, no caso dos autos, no se trata de desapropriao que envolva discusses ambientais, do patrimnio histrico-cultural ou qualquer outro interesse pblico para o qual o legislador tenha obrigado a interveno do Ministrio Pblico, sob pena de nulidade. Ao revs, cuidou-se de desapropriao por utilidade pblica, em que apenas se discutia os critrios a serem utilizados para fixao do montante indenizatrio, valores, ademais, aceitos pelos expropriados. Assim, no havendo interesse pblico que indique a necessidade de interveno do Ministrio Pblico, a interveno do Parquet no se mostra imperiosa, obrigatria a ponto de gerar nulidade insanvel, como no caso dos autos. Ressalte-se, por oportuno, que se o Ministrio Pblico tem liberdade para opinar, porque para tanto basta a legitimidade que a lei lhe confere para intervir, j para acionar ou recorrer mister que o Ministrio Pblico tenha interesse na propositura da ao ou na reforma do ato atacado: ele s pode agir ou recorrer em defesa do interesse que legitimou sua ao ou interveno no feito. guisa de exemplo, os seguintes precedentes:
Processual Civil e Administrativo. Violao do art. 535 do CPC. Inexistncia. Desapropriao indireta. Interveno do Ministrio Pblico. Desnecessidade. 1. Inexiste ofensa ao art. 535 do CPC se o Tribunal de origem examina as questes ditas omissas. 2. A ao de desapropriao indireta ao de indenizao, de cunho patrimonial, no havendo interesse pblico que justifique a interveno do Ministrio Pblico. 3. Recurso especial conhecido em parte e nesta parte provido (REsp n. 652.621RJ, Rel. Min. Eliana Calmon, DJU de 19.09.2005); Processual Civil. Recurso especial. Interveno do Ministrio Pblico em ao reparatria de danos morais. Desnecessidade. 1. Tratando-se de ao indenizatria por danos morais promovida em face do Estado por abuso de autoridade em face de denncia promovida pelo Minitrio

206

Jurisprudncia da SEGUNDA TURMA

Pblico, no se impe a atuao do Parquet como custos legis, consoante jurisprudncia da E. Corte (REsp n. 327.288-DF, 4 T., Rel. Min. Cesar Asfor Rocha, DJ 17.11.2003; AgREsp n. 449.643-SC, Rel. Min. Francisco Falco, DJ de 28.06.2004; AgRg no REsp n. 258.798, Rel. Min. Eliana Calmon, DJ de 11.11.2002; REsp n. 137.186, Rel. Min. Jos Delgado, DJ de 10.09.2001). 2. O artigo 82, inciso III, do CPC, dispe que compete ao Ministrio Pblico intervir: III - em todas as demais causas em que h interesse pblico, evidenciado pela natureza da lide ou qualidade da parte. 3. A escorreita exegese da dico legal impe a distino jus-filosfica entre o interesse pblico primrio e o interesse da administrao, cognominado interesse pblico secundrio. Lies de Carnelutti, Renato Alessi, Celso Antnio Bandeira de Mello e Min. Eros Roberto Grau. 3. O Estado, quando atestada a sua responsabilidade, revela-se tendente ao adimplemento da correspectiva indenizao, coloca-se na posio de atendimento ao interesse pblico. Ao revs, quando visa a evadir-se de sua responsabilidade no af de minimizar os seus prejuzos patrimoniais, persegue ntido interesse secundrio, subjetivamente pertinente ao aparelho estatal em subtrair-se de despesas, engendrando locupletamento custa do dano alheio. 4. Deveras, assente na doutrina e na jurisprudncia que indisponvel o interesse pblico, e no o interesse da administrao. Nessa ltima hiptese, no necessria a atuao do Parquet no mister de custos legis, mxime porque a entidade pblica empreende a sua defesa atravs de corpo prprio de profissionais da advocacia da Unio. Precedentes jurisprudenciais que se reforam, na medida em que a atuao do Ministrio Pblico no exigvel em vrias aes movidas contra a administrao, como, v.g., si ocorrer, com a ao de desapropriao prevista no Decreto-Lei n. 3.365/1941 (Lei de Desapropriao). 5. In genere, as aes que visam ao ressarcimento pecunirio contm interesses disponveis das partes, no necessitando, portanto, de um rgo a fiscalizar a boa aplicao das leis em prol da defesa da sociedade. 6. (...) 7. Ademais, a suposta nulidade somente pode ser decretada se comprovado o prejuzo para os fins de justia do processo, em razo do Princpio de que no h nulidade sem prejuzo (pas des nullits sans grief). 8. Recurso especial desprovido (REsp n. 303.806-GO, desta relatoria, DJU de 25.04.2005 - grifei); Desapropriao. Indenizao. Ministrio Pblico. Interveno. Face ao disposto no inciso III, do art. 82, do CPC, a interveno do Ministrio Pblico na causa em que figure como parte pessoa jurdica de direito pblico no obrigatria. A obrigatoriedade dessa interveno esta ligada ao fato da existncia do interesse pblico.
RSTJ, a. 23, (224): 189-264, oubutro/dezembro 2011 207

REVISTA DO SUPERIOR TRIBUNAL DE JUSTIA

Recurso no conhecido (REsp n. 10.042-AC, Rel. Min. Jos de Jesus Filho, DJU de 09.03.1992).

No mesmo sentido, os seguintes julgados do Pretrio Excelso:


Ministrio Pblico. Interveno. Cdigo de Processo Civil, art. 82, III, o s fato de existir interesse patrimonial da Fazenda Pblica na causa no torna obrigatria a interveno do Ministrio Pblico. Necessidade de evidenciar-se a conotao do interesse pblico. Precedentes do STF. Recurso extraordinrio conhecido e provido, para determinar que a Corte a quo julgue o mrito do recurso. Voluntrio (RE n. 96.899-ES, Rel. Min. Nri da Silveira, DJU de 05.09.1986); Ministrio Pblico. Interveno. Interesse pblico (conceito). Cdigo de Processo Civil, art. 82, III (interpretao). A circunstancia de a pessoa de direito pblico ser parte na causa no constitui razo suficiente para a obrigatoriedade da interveno do Ministrio Pblico, se no evidenciada a conotao de interesse pblico. Na espcie, o princpio do art. 82, III, do CPC, no obriga a interveno do Ministrio Pblico pelo s aspecto de haver interesse patrimonial da Fazenda Pblica. Recurso extraordinrio conhecido e provido (RE n. 91.643-ES, Rel. Min. Rafael Mayer, DJU de 02.05.1980).

Em sendo assim, o interesse pblico que obriga a interveno do Parquet deve estar relacionado com o interesse geral, da coletividade, vinculado a fins sociais e s exigncias do bem comum. Na ao expropriatria, embora se vislumbre um interesse pblico, no se h de ter como configurado o interesse geral a que acima nos referimos, at porque a discusso fica adstrita ao preo ou a vcios do processo judicial (art. 20 do Dec.-Lei n. 3.365/1941), uma vez que a utilidade pblica, a necessidade pblica ou o interesse social s poderiam ser debatidos em ao direta. Quanto ao segundo argumento, no tocante nulidade do acrdo no pertinente no interveno do Ministrio Pblico para fins de preservao de interesse de incapaz, a jurisprudncia desta Corte j assentou entendimento no sentido de que a ausncia de intimao do Ministrio Pblico, por si s, no enseja a decretao de nulidade do julgado, a no ser que se demonstre o efetivo prejuzo para as partes ou para a apurao da verdade substancial da controvrsia jurdica, luz do princpio pas de nullits sans grief. At mesmo nas causas em que a interveno do Parquet obrigatria, como no presente caso em que envolve interesse de incapaz, seria necessria a demonstrao de prejuzo deste para que se reconhea a nulidade processual (Precedentes: REsp n. 1.010.521-PE, Rel. Min. Sidnei Beneti, Terceira Turma,
208

Jurisprudncia da SEGUNDA TURMA

julgado em 26.10.2010, DJe 09.11.2010; REsp n. 814.479-RS, Rel. Min. Mauro Campbell Marques, Segunda Turma, julgado em 02.12.2010, DJe 14.12.2010). Na espcie, o Ministrio Pblico no demonstrou ou mesmo aventou a ocorrncia de algum prejuzo que legitimasse sua interveno. Ao revs, simplesmente pretende, por intermdio do recurso especial, delimitar absoluto interesse interveniente sem que indique fato ou dado concreto ou mesmo hipottico que sustente tal legitimidade. O prejuzo aqui tratado no pode ser presumido; precisa ser efetivamente demonstrado, o que no se deu no caso dos autos. Por todo o exposto, nego provimento ao recurso especial.

RECURSO ESPECIAL N. 1.168.045-RS (2009/0066919-8) Relator: Ministro Herman Benjamin Recorrente: Ministrio Pblico do Estado do Rio Grande do Sul Recorrido: Cooperativa Arrozeira Extremo Sul Ltda. Advogado: Edgar da Silva Carez e outro(s)

EMENTA Processual Civil e Ambiental. Ao civil pblica. Queima de casca de arroz. Poluio do ar. Art. 535 do CPC. No violao. Danos causados aos moradores das proximidades. Condenao genrica. Quantificao em liquidao de sentena. Possibilidade. Arts. 95 e 97 do CDC c.c. o art. 21 da Lei n. 7.347/1985. 1. A soluo integral da controvrsia, com fundamento suficiente, no caracteriza ofensa ao art. 535 do CPC. 2. As instncias de origem reconheceram grave degradao ambiental decorrente da queima, por muitos anos, de casca de arroz. Afastada, no entanto, pelo Tribunal de Justia a possibilidade de condenao genrica que fixe o an debeatur, mas deixe para a fase de liquidao a apurao do quantum debeatur a que tem direito cada uma das vtimas.
RSTJ, a. 23, (224): 189-264, oubutro/dezembro 2011 209

REVISTA DO SUPERIOR TRIBUNAL DE JUSTIA

3. Na hiptese de Ao Civil Pblica relativa a interesses individuais homogneos, com a finalidade de facilitar a proteo das vtimas e de agilizar a responsabilizao do infrator, dispe, expressamente, o Cdigo de Defesa do Consumidor, na parte em que alterou a Lei da Ao Civil Pblica: Em caso de procedncia do pedido, a condenao ser genrica, fixando a responsabilidade do ru pelos danos causados (art. 95 grifo acrescentado). 4. A condenao genrica poder, posteriormente, ser liquidada tanto pelos sujeitos intermedirios como pelas prprias vtimas ou seus sucessores (art. 97). 5. Reconhecida pelo juiz e Tribunal, in casu, a responsabilidade da r por danos sofridos pelos moradores, a prpria lei se encarrega de admitir que a quantificao em relao a cada um deles seja feita em liquidao e execuo de sentena (arts. 95 e 97 do CDC, aplicveis Ao Civil Pblica Ambiental por fora do art. 21 da Lei n. 7.347/1995). Precedentes do STJ. 6. Recurso Especial provido. ACRDO Vistos, relatados e discutidos os autos em que so partes as acima indicadas, acordam os Ministros da Segunda Turma do Superior Tribunal de Justia: A Turma, por unanimidade, deu provimento ao recurso, nos termos do voto do(a) Sr(a). Ministro(a)-Relator(a). Os Srs. Ministros Mauro Campbell Marques, Castro Meira e Humberto Martins (Presidente) votaram com o Sr. Ministro Relator. Braslia (DF), 28 de setembro de 2010 (data do julgamento). Ministro Herman Benjamin, Relator
DJe 14.09.2011

RELATRIO O Sr. Ministro Herman Benjamin: Trata-se de Recurso Especial interposto, com fundamento no art. 105, III, a, da Constituio da Repblica, contra acrdo assim ementado (fls. 33-34):
210

Jurisprudncia da SEGUNDA TURMA

Direito pblico no especificado. Ao civil pblica. Poluio ambiental. Responsabilidade civil objetiva e solidria. Emisso de fumaa por cooperativa arrozeira localizada em complexo industrial. Dano ambiental caracterizado. Dano moral ambiental. Afastamento. A responsabilidade civil por danos causados ao meio ambiente objetiva, observado o teor do art. 14, 1, da Lei n. 6.938/1981, bem como solidria porque a existncia de outras indstrias poluidoras no exonera a apelante de sua responsabilidade por ter contribudo para a degradao do meio ambiente, considerada a indivisibilidade do dano pelo carter coletivo do direito a um meio ambiente equilibrado. Afastamento da condenao por dano moral ambiental porque no se est diante de nenhuma situao ftica excepcional, que tenha causado grande comoo, afetando o sentimento coletivo, acrescido circunstncia de que no h irreparabilidade ao meio ambiente, o que fundamental para a fixao do dano moral pleiteado. Precedentes do TJRS e STJ. Danos morais e materiais individualmente considerados. Liquidao de sentena. Impossibilidade. Falta de comprovao dos danos. Tratando-se de condenao por danos material e moral, sequer descritos, a prova do dano deve ser demonstrada no processo de conhecimento, no sendo possvel se relegar a devida comprovao para a liquidao de sentena sob pena de prolatao de sentena condicional. Possibilidade de ajuizamento de aes pelos prejudicados, mediante alegao e comprovao dos danos, visando reparabilidade. Multa diria fixada. Possibilidade. Reduo da multa. possvel a fixao de multa diria caso descumprida a deciso judicial, forte no que dispe o art. 11 da Lei n. 7.347/1985, como forma de preveno ao meio ambiente, uma vez que ao civil pblica no pretende apenas condenar a apelante ao pagamento de indenizao em dinheiro, mas tambm a absteno de novas prticas lesivas, reduzindo-se o valor da multa anteriormente fixada. Precedente do TJRGS. Apelao parcialmente provida.

O Ministrio Pblico Estadual aponta ofensa: a) ao art. 535 do CPC, por omisso quanto aplicao integrada dos artigos 95 do Cdigo de Defesa do Consumidor e 21 da Lei n. 7.347/1985 (fl. 77); e, ultrapassado o argumento da omisso, b) ao art. 95 do CDC c.c. art. 21 da Lei n. 7.347/1985, por, no obstante reputar incontroversa a responsabilidade ambiental da Cooperativa Extremo
RSTJ, a. 23, (224): 189-264, oubutro/dezembro 2011 211

REVISTA DO SUPERIOR TRIBUNAL DE JUSTIA

Sul Ltda. pela emisso irregular de fuligem, considerar invivel a condenao genrica quanto aos interesses individuais homogneos veiculados na demanda civil pblica (fl. 78). O Recurso no foi admitido na origem, e subiu por fora de deciso em Agravo de Instrumento. O MPF opinou pelo provimento (fl. 202). o relatrio. VOTO O Sr. Ministro Herman Benjamin (Relator): Os autos se referem a Ao Civil Pblica movida pelo MPE contra empresa que realizava queima de casca de arroz e, por conta do desajuste de seus equipamentos e do sistema de filtrao imperfeito, causava poluio do ar, com prejuzo ao meio ambiente e aos moradores de bairro prximo ao estabelecimento industrial. Anoto, em tpicos separados, os pontos essenciais da sentena e do acrdo. Em seguida, aprecio o pleito recursal. 1. Sentena A sentena analisou em profundidade as provas dos autos e concluiu pela responsabilidade da r, pela ocorrncia de danos morais e materiais e pelo nexo de causalidade (fl. 140, grifei):
As provas que acompanham o inqurito civil, corroboradas pelas testemunhas ouvidas em juzo demonstram que a r lanava grande quantidade de fumaa e resduos no ar, o que deixou de acontecer no curso da demanda, justamente pela implantao do sistema de filtros de manga, muito mais eficientes no processo de filtragem da fumaa que o sistema de multiciclones, que antes eram utilizados. A prpria r reconhece a mudana do equipamento de filtragem. Restou tambm demonstrado que o vento jogava a fumaa e fuligem lanadas pela r sobre a Vila So Carlos, sujando telhados, paredes e partes internas das casas, que inclusive tinham que ficar fechadas, e caladas e se depositando tambm sobre a vegetao do local, o que provocou danos materiais e imateriais, especialmente sade, aos moradores do local e cercanias, bem como a fauna e flora da regio. Embora possa ser discutida a extenso do dano, sua ocorrncia inqestionvel, eis que conhecimento pblico que a fumaa e fuligem so

212

Jurisprudncia da SEGUNDA TURMA

causadores desses tipos de danos. A percia, a fl. 536, lista danos sade (desconforto, odores desagradveis, doenas do aparelho respiratrio), vegetao, aos animais, reduo de visibilidade, danos aos materiais (sujeira, desgaste, corroso, deteriorao de borrachas e produtos sintticos, alterao da aparncia de prdios e monumentos), desfigurao da paisagem e alterao das caractersticas climticas.

O juiz sentenciante afastou ainda o argumento de excluso da responsabilidade da r pelo fato de outras empresas da regio tambm causarem a poluio (fl. 142):
A prpria perita, quando a inspeo nas instalaes da r, constatou que havia chamins de outras empresa emitindo fumaa escura e poluidora. Todavia, poluio por lanamento de partculas slidas na atmosfera, causada por vrias empresas localizadas prximas umas das outras, no situao cuja participao individual de cada empresa possa ser perfeitamente identificada e quantificada. Portanto, no possvel identificar a responsabilidade de cada um dos co-obrigados (empresas poluidoras). Assim, obrigao indivisvel por sua prpria natureza (art. 258 do CC), estando obrigados reparao dos danos, de forma solidria (art. 259 do CC), todos aqueles que para ela concorreram, independente do montante da sua participao. Portanto, a r responsvel pela reparao total dos danos aos cidados e ao meio ambiente at 15.12.2005, data em foram colhidas amostras de material particulado das chamin da caldeira e restou demonstrado emisso dentro dos padres de 70 mg/Nm (fl. 494).

Foi fixada pena de pagamento de multa de R$ 50.000,00 por vez que for detectada emisso em nveis superiores ao determinado na sentena (70mg/ Nm fl. 144). Houve condenao ao pagamento de R$ 200.000,00, corrigidos a partir de 27.12.2007 pelo IGPM e acrescidos de juros de 1% a contar da citao (24.08.2004), a ttulo de reparao dos danos morais causados ao meio ambiente no perodo de 1989 a 2005, os quais devero ser depositados em favor do Fundo Municipal do Meio Ambiente no prazo de 30 dias aps o trnsito em julgado (fl. 145). Finalmente, no que interessa ao presente Recurso Especial, a sentena remeteu liquidao a apurao do quantum indenizatrio relativo aos danos materiais e morais causados a cada morador individualmente considerado (fl. 143):
RSTJ, a. 23, (224): 189-264, oubutro/dezembro 2011 213

REVISTA DO SUPERIOR TRIBUNAL DE JUSTIA

Quanto aos danos materiais e morais causados aos moradores e outras pessoas individualmente consideradas, devero ser liquidados e executados em procedimentos individuais, movido pelo titular do direito, na forma do art. 97 da Lei n. 8.078/1990, aplicvel ao caso em face do art. 21 da Lei n. 7.347/1985. Nesses procedimentos de liquidao, cada prejudicado expor seus prejuzos individuais, com a garantia da ampla defesa r.

Reitero que essa a questo objeto do presente Recurso (anlise, em fase de liquidao, dos danos individualmente sofridos). 2. Acrdo recorrido O acrdo recorrido relata e aprecia em detalhe as provas dos autos, especialmente os laudos tcnicos e os depoimentos testemunhais (fls. 41-44):
O representante legal da Arrozeira, Sr. Jairton Krger Russo, ao se referir fumaa produzida pelas empresas, mencionou que Hoje a nossa, devido aos filtros, tem menos fumaa do que as outras, mas na poca desse acontecimento era muito igual, fl. 753. Valdemar da Silva Schwanz, morador da Vila So Carlos, referindo-se ao motivo da manifestao realizada, afirmou que O grande motivo foi o alto ndice de poluio que tinha ali no Bairro e a maior parte foi causado pela Cooperativa Extremo Sul por seus equipamentos com problemas (...), acrescentando que (...) agora a gente v que a firma est trabalhando e no est poluindo, agora estamos contentes com a reforma que teve l, observando, acerca da possibilidade de a poluio da r ser maior porque estava mais prxima da vila, e que (...) um dos fatores pode ser este, mas visualmente notava-se que ela era mais poluidora, fls. 756-758. Ana Cludia Duarte Lei ratifica a mesma verso, ao referir que (...) a gente enxergava sair fumaa. (...) Era horrvel porque sujava a roupa, tinha dias que ao passar pela rua que fica atrs da Extremo Sul, tinha que tapar os olhos, quando eles colocavam para funcionar a todo vapor, a gente saa com os olhos cheios de cinzas, as roupas brancas que estavam no arame ficavam pretas (...), acrescentando que, desde a manifestao feita junto empresa, Melhorou bastante, eu no tenho certeza, mas acho que a Extremo Sul no est mais poluindo (...), fls. 760-763. Lcia Duarte Rosa afirma que, antes da apelante se instalar no local, a empresa, de propriedade de Helmut Tessmann, j havia problema de fumaa: Tinha, mas no como teve aquela poca. (...) Na poca que ns fizemos a manifestao quem polua mais era a Extremo Sul, era visvel, acrescentando tambm que (...) Gradativamente vem melhorando. (...) estamos tendo problemas agora, mas no com a Extremo Sul. Agora quem est poluindo, no posso dizer com certeza porque eu no estou l dentro, mas pelo que d pra ver a Camil, mas no ao ponto do que a Extremo Sul polua, observando que (...) antes de fazer tudo aquilo, fomos
214

Jurisprudncia da SEGUNDA TURMA

vrias vezes na Fepam, com o atual prefeito, que era vereador na poca, nos levou. Um motorista da Cmara passou ali na Extremo Sul, tirou uma foto e levamos para mostrar para eles, fl. 764-765. Raul de Moraes, dispensado do compromisso por ser prestador de servio da empresa r, ao ser questionado se constatava fuligem no cho da empresa, afirmou que (...) , se nota, porque s vezes a caldeira, mesmo com o sistema de multiciclone, em determinados momentos ela lana uma quantidade muito grande, um momento chamado de brasagem ou ramonagem, que o momento em que tu mexe com essas cinzas de uma forma mais forte para reativar a combusto, isso uma previso normal de ocorre na operao, neste momento ela larga, realmente, bastante e a impossvel para o multiciclone segurar, este perodo dura de 10 a 30 segundos e ela larga muita fuligem, neste momento cai e quando tu olhar no ptio vai ter, no tem como no ter, fl. 767. A respeito do sistema utilizado pela empresa r poca das manifestaes dos moradores, afirma que O sistema anterior de filtragem um processo chamado de multiciclone, (...) um sistema de ciclonagem que retm a maior parte do material particulado, s que a eficincia desse processo atinge um determinado padro, em que o filtro atinge um padro mais elevado, fl. 767. Quanto emisso de material particulado oriundo dessa atividade industrial, referido por Raul Moraes, cabe destacar o esclarecimento feito pela Perita a respeito dos efeitos adversos causados, no sentido de que (...) a poluio atmosfrica pode resultar em impactos de alcances locais, regionais e globais. Os de impacto local, objeto de interesse direto deste trabalho, podem ser compreendidos como: Danos sade humana: desconforto; odor desagradvel; doenas do aparelho respiratrio bronquite, enfisema, asma, cncer; asfixia; irritao dos olhos, garganta e mucosas entre outros. No entanto, importante dizer que a incidncia de doenas pode estar associada a certos poluentes atmosfricos, mas tambm resultar de outras causas. Danos vegetao: reduo da fotossntese; ataque folhagem; alterao no crescimento e produo de frutos. Danos aos animais: diretamente, a partir dos poluentes atmosfricos, ou pela ingesto de vegetais contaminados. Reduo da visibilidade, podendo ocasionar acidentes. Danos aos materiais: sujeira; desgaste; corroso; deteriorao da borracha e produtos sintticos; enfraquecimento; alteraes da aparncia de prdios e monumentos. Desfigurao da paisagem. Alteraes das caractersticas climticas: maior precipitao; reduo da radiao e da iluminao; aumento da temperatura O material particulado, especificamente, pode provocar doenas cardacas e respiratrias (enfisema, bronquites); proporcionar o carreamento de poluentes txicos para os pulmes; a perda da visibilidade a qual pode ocasionar acidentes, lembrando-se da proximidade das indstrias rodovia; sujeira de roupas e de prdios, interferindo na paisagem, fls. 536-537.

Em seguida, o TJ concluiu que, inquestionavelmente, houve prova concreta dos prejuzos ambientais causados pela apelante (fls. 41-44, grifei):
RSTJ, a. 23, (224): 189-264, oubutro/dezembro 2011 215

REVISTA DO SUPERIOR TRIBUNAL DE JUSTIA

Como se v, a prova documental e testemunhal demonstra quais os danos causados pela empresa r com a emisso da fumaa e fuligem, que se espalhavam tanto pelas dependncias da indstria apelante, quanto nos arredores, expondo a comunidade local aos riscos decorrentes da fuligem, que se acumulavam na vegetao, roupas e na prpria pele dos moradores, causando irritao nos olhos, problemas respiratrios, e a degradao visual do meio ambiente, sendo esta a prova concreta dos prejuzos ambientais causados pela apelante.

Ademais, a Corte Estadual ratificou a responsabilidade objetiva do poluidor e o nexo causal (fls. 44-45 e 47, grifei):
A responsabilidade do proprietrio pelos danos causados ao meio ambiente assentada pelo artigo 927, pargrafo nico, do Cdigo Civil, e anteriormente pelo artigo 159 do antigo Cdigo Civil, decorrendo da atividade econmica desenvolvida pela recorrente, causando danos a terceiros e objetiva, observado o teor do art. 14, 1, da Lei n. 6.938/1981, que dispe sobre a Poltica Nacional de Meio Ambiente: (...) Assim, devidamente assentada a responsabilidade pelo dano ambiental, no havendo negativa pela recorrente que emitia fumaa. O conjunto probatrio autoriza a imputao de responsabilidade r pela poluio ambiental, tanto que depois de tomadas as medidas necessrias houve reduo dos poluentes, de acordo com o que afirmaram os moradores ouvidos em audincia de instruo, conforme antes analisado. (...) Demonstrado, pois, o nexo causal entre a atividade da empresa apelante e o dano causado ao meio ambiente.

A responsabilidade solidria e irrelevncia, portanto, da existncia de outros poluidores para a soluo da presente demanda foi tambm aferida pelo TJ (fls. 46-47):
Todavia, a existncia de co-responsveis no isenta a recorrente da responsabilidade pelos danos causados porque se trata de responsabilidade objetiva, na qual, para a responsabilizao, necessria, apenas, a comprovao da existncia efetiva do dano e do nexo de causalidade, no importando investigar de quem a culpa, e solidria, podendo o prejudicado escolher contra quem ir demandar. (...) Sendo assim, independentemente de haver outras indstrias emitindo fumaa por suas chamins, tal fato no exonera a apelante de sua responsabilidade porque tambm contribuiu para a degradao daquele ambiente.
216

Jurisprudncia da SEGUNDA TURMA

Entretanto, o acrdo recorrido deu parcial provimento Apelao da empresa para afastar, naquilo que importa ao presente Recurso Especial, a anlise, em posterior fase de liquidao, da indenizao pelos danos sofridos pelos moradores individualmente considerados. Eis o trecho em que o Tribunal afasta a possibilidade de apreciao, em fase de liquidao, dos danos morais e materiais causados aos moradores individualmente considerados (fl. 56), embora ressalve o direito de ao em via prpria (fl. 57):
Por outro lado, merece provimento a apelao no tocante pretenso de afastar a condenao por danos morais e materiais aos moradores a ser solucionada em liquidao de sentena, na forma prevista pelo art. 97 do CDC em face do art. 21 da Lei n. 7.347/1985. Com efeito, no obstante se esteja diante de ao civil pblica, deve ser observado que no possvel se relegar para a fase de liquidao de sentena a comprovao dos danos morais e materiais dos moradores da regio, que sequer esto descritos na inicial, porque a prova de tais fatos deve ser feita na fase de conhecimento do processo, sob pena de prolatao de sentena condicional, o que no possvel, descumprindo-se o disposto no artigo 286 do CPC, alm de dificultar o prprio exerccio de defesa da recorrente pela falta de comprovao dos danos. (...) Conveniente ressaltar que os moradores prejudicados com a atividade poluidora da demandante, mediante a devida comprovao, podem demandar contra a recorrente, com amparo no artigo 16 da Lei n. 7.347/1985, conjugado com o artigo 103, I, do CDC, visando o ressarcimento dos danos materiais e morais alegados, merecendo provimento a apelao para o afastamento da condenao imposta.

A multa em caso de poluio futura foi reduzida de R$ 50 mil para R$ 5 mil, sem prejuzo de futuramente, em caso de persistncia no descumprimento da deciso, ser devidamente modificada em sede de execuo de sentena, de acordo com os prudentes critrios do eminente magistrado de primeiro grau (fl. 59). Saliento que o Recurso Especial do MPE impugna, no mrito, apenas a parte do acrdo que impede a aferio dos danos, na fase de liquidao, em relao aos moradores individualmente considerados. Passo, a seguir, anlise dos argumentos recursais.

RSTJ, a. 23, (224): 189-264, oubutro/dezembro 2011

217

REVISTA DO SUPERIOR TRIBUNAL DE JUSTIA

3. Art. 535 do CPC Os aclaratrios opostos pelo MPE na origem pediram manifestao quanto aplicao integrada dos artigos 95 do Cdigo de Defesa do Consumidor e 21 da Lei n. 7.347/1985 (fl. 77). Afirma que isso seria imprescindvel para soluo da demanda afeta indenizao por danos envolvendo direitos individuais homogneos (fl. 90). Ocorre que, embora no tenha feito expressa referncia ao art. 95 do CDC, o TJ apreciou indiscutivelmente a aplicao dos dispositivos consumeristas Ao Civil Pblica Ambiental, referindo-se expressamente ao art. 97 do CDC e ao art. 21 da Lei n. 7.347/1995 (fl. 56):
Por outro lado, merece provimento a apelao no tocante pretenso de afastar a condenao por danos morais e materiais aos moradores a ser solucionada em liquidao de sentena, na forma prevista pelo art. 97 do CDC em face do art. 21 da Lei n. 7.347/1985.

Perceba-se, portanto, que a Corte Estadual emitiu inequvoco juzo a respeito da matria jurdica afeita ao art. 95 do CDC, qual seja a generalizao da condenao e conseqente apreciao dos danos individuais na fase de liquidao. A soluo integral da controvrsia, com fundamento suficiente, no caracteriza ofensa ao art. 535 do CPC. Inexiste omisso e, portanto, houve prequestionamento, possibilitando anlise de mrito no Recurso Especial. 4. Mrito: anlise, em fase de liquidao, dos danos individualmente sofridos pelos moradores Como visto, a sentena remeteu liquidao a apurao do quantum indenizatrio relativo aos danos materiais e morais causados a cada morador individualmente considerado (fl. 143). O Tribunal de origem, entretanto, afastou essa possibilidade, pois no possvel se relegar para a fase de liquidao de sentena a comprovao dos danos morais e materiais dos moradores da regio. Volto a transcrever o trecho do acrdo recorrido a que me refiro (fl. 56):

218

Jurisprudncia da SEGUNDA TURMA

Com efeito, no obstante se esteja diante de ao civil pblica, deve ser observado que no possvel se relegar para a fase de liquidao de sentena a comprovao dos danos morais e materiais dos moradores da regio, que sequer esto descritos na inicial, porque a prova de tais fatos deve ser feita na fase de conhecimento do processo, sob pena de prolatao de sentena condicional, o que no possvel, descumprindo-se o disposto no artigo 286 do CPC, alm de dificultar o prprio exerccio de defesa da recorrente pela falta de comprovao dos danos.

Ocorre que o TJ afastou o disposto nos arts. 95 e 97 do Cdigo de Defesa do Consumidor - CDC, aplicveis Ao Civil Pblica Ambiental por fora do art. 21 da Lei n. 7.347/1995. Transcrevo os dispositivos do CDC:
Art. 95. Em caso de procedncia do pedido, a condenao ser genrica, fixando a responsabilidade do ru pelos danos causados. Art. 97. A liquidao e a execuo de sentena podero ser promovidas pela vtima e seus sucessores, assim como pelos legitimados de que trata o art. 82.

De fato, natural que a condenao na Ao Civil Pblica seja genrica, abrangendo a constatao do dano e remetendo fase de liquidao a apreciao dos danos individualmente sofridos, que geram direitos individuais homogneos em favor dos lesados. Esse o abalizado entendimento de Ada Pellegrini Grinover:
Nos termos do art. 95, porm, a condenao ser genrica: isso porque, declarada a responsabilidade civil do ru e a obrigao de indenizar, sua condenao versar sobre o ressarcimento dos danos causados e no dos prejuzos sofridos. Isso significa, no campo de Direito Processual, que, antes das liquidaes e execues individuais (v. infra, comentrio ao art. 97), o bem jurdico objeto de tutela ainda tratado de forma indivisvel, aplicando-se a toda a coletividade, de maneira uniforme, a sentena de procedncia ou improcedncia. (...) Enquadra-se no disposto no art. 586, 1 do CPC, que contempla a condenao genrica como aquela que, reconhecendo em definitivo o direito, h de ser liquidada para estabelecer o quantum, ou a res, ou o facere ou non facere [citando Mauro Cappelletti] (Das Aes Coletivas para a Defesa de Interesses Individuais Homogneos, in Defesa do Consumidor. Rio de Janeiro: Forense Universitria, 9 ed., 2007, p. 903-904).

No mesmo sentido, Cassio Scarpinella Bueno:


RSTJ, a. 23, (224): 189-264, oubutro/dezembro 2011 219

REVISTA DO SUPERIOR TRIBUNAL DE JUSTIA

Por condenao genrica deve ser entendido o reconhecimento jurisdicional da leso ou ameaa a direito e a imposio das consequncias da derivadas aos responsveis sem necessidade de ser fixado, desde logo, o efetivo alcance desta responsabilizao. Por outras palavras, a sentena genrica limita-se a indicar o an debeatur. O quantum, para os casos que reclama incidncia do dispositivo, ser objeto de cognio jurisdicional ulterior, na liquidao a que se refere o art. 97 do Cdigo de Defesa do Consumidor (Curso Sistematizado de Direito Processual Civil - vol. 2, tomo III. So Paulo: Saraiva. 2010, p. 248).

A Corte Estadual afastou a aplicao dos dispositivos pelo argumento de que no se pode relegar para a fase de liquidao de sentena a comprovao dos danos morais e materiais dos moradores da regio (fl. 56). Sucede que no apenas a sentena, mas o prprio acrdo recorrido reconhece, linhas antes, a ocorrncia dos danos morais e materiais sofridos pelos moradores! Esse aspecto no passou desapercebido ao Dr. Geraldo Brindeiro, ilustre Subprocurador-Geral da Repblica que opinou no feito (fl. 201):
(...) o dano aos moradores da localidade atingida pela atividade poluidora da recorrida foi expressamente reconhecido (...).

Eis porque tomei a cautela de discorrer longamente a respeito da sentena e do acrdo recorrido: para demonstrar que o TJ no apenas ratificou a constatao de ocorrncia de danos causados aos moradores, feita pelo juiz sentenciante, como foi alm, analisando em profundidade os laudos tcnicos e os depoimentos testemunhais. Transcrevo trechos exemplificativos retirados do voto-condutor proferido na Corte Estadual, que demonstram a incontrovrsia a respeito dos danos individualmente sofridos pelos moradores (fls. 41-44, grifei):
Ana Cludia Duarte Lei ratifica a mesma verso, ao referir que (...) a gente enxergava sair fumaa. (...) Era horrvel porque sujava a roupa, tinha dias que ao passar pela rua que fica atrs da Extremo Sul, tinha que tapar os olhos, quando eles colocavam para funcionar a todo vapor, a gente saa com os olhos cheios de cinzas, as roupas brancas que estavam no arame ficavam pretas (...), acrescentando que, desde a manifestao feita junto empresa, Melhorou bastante, eu no tenho certeza, mas acho que a Extremo Sul no est mais poluindo (...), fls. 760-763. (...) Quanto emisso de material particulado oriundo dessa atividade industrial, referido por Raul Moraes, cabe destacar o esclarecimento feito pela Perita

220

Jurisprudncia da SEGUNDA TURMA

a respeito dos efeitos adversos causados, no sentido de que (...) a poluio atmosfrica pode resultar em impactos de alcances locais, regionais e globais. Os de impacto local, objeto de interesse direto deste trabalho, podem ser compreendidos como: Danos sade humana: desconforto; odor desagradvel; doenas do aparelho respiratrio bronquite, enfisema, asma, cncer; asfixia; irritao dos olhos, garganta e mucosas entre outros. No entanto, importante dizer que a incidncia de doenas pode estar associada a certos poluentes atmosfricos, mas tambm resultar de outras causas. Danos vegetao: reduo da fotossntese; ataque folhagem; alterao no crescimento e produo de frutos. Danos aos animais: diretamente, a partir dos poluentes atmosfricos, ou pela ingesto de vegetais contaminados. Reduo da visibilidade, podendo ocasionar acidentes. Danos aos materiais: sujeira; desgaste; corroso; deteriorao da borracha e produtos sintticos; enfraquecimento; alteraes da aparncia de prdios e monumentos. Desfigurao da paisagem. Alteraes das caractersticas climticas: maior precipitao; reduo da radiao e da iluminao; aumento da temperatura. O material particulado, especificamente, pode provocar doenas cardacas e respiratrias (enfisema, bronquites); proporcionar o carreamento de poluentes txicos para os pulmes; a perda da visibilidade a qual pode ocasionar acidentes, lembrando-se da proximidade das indstrias rodovia; sujeira de roupas e de prdios, interferindo na paisagem, fls. 536-537.

Como se v, o TJ no aferiu apenas danos ambientais coletivos, em sentido amplo, mas tambm danos causados individualmente aos moradores da regio, em relao sua sade, bem-estar, moradia, segurana e patrimnio, concluindo que (fls. 41-44, grifei):
Como se v, a prova documental e testemunhal demonstra quais os danos causados pela empresa r com a emisso da fumaa e fuligem, que se espalhavam tanto pelas dependncias da indstria apelante, quanto nos arredores, expondo a comunidade local aos riscos decorrentes da fuligem, que se acumulavam na vegetao, roupas e na prpria pele dos moradores, causando irritao nos olhos, problemas respiratrios, e a degradao visual do meio ambiente, sendo esta a prova concreta dos prejuzos ambientais causados pela apelante.

evidente que no houve quantificao dos danos individualmente sofridos, pois a sistemtica adotada pelo legislador foi de remeter esse levantamento fase de liquidao, conforme os arts. 95 e 97 do CDC (antes transcritos), aplicveis Ao Civil Pblica Ambiental por fora do art. 21 da Lei n. 7.347/1995. Volto s palavras de Ada Pellegrini Grinover:
E no h dvida de que o processo de liquidao da sentena condenatria, que reconheceu o dever de indenizar e nesses termos condenou o ru, oferece peculiaridades com relao ao que normalmente ocorre nas liquidaes de sentena. Nesta, no mais se perquire a respeito do an debeatur, mas somente
RSTJ, a. 23, (224): 189-264, oubutro/dezembro 2011 221

REVISTA DO SUPERIOR TRIBUNAL DE JUSTIA

sobre o quantum debeatur. Aqui, cada liquidante, no processo de liquidao, dever provar, em contraditrio pleno e com cognio exauriente, a existncia do seu dano pessoal e o nexo etiolgico com o dano globalmente causado (ou seja, o an), alm de quantific-lo (ou seja, o quantum) (Das Aes Coletivas..., cit., p. 906).

Rodolfo de Camargo Mancuso cita e ratifica a lio de Ada Pellegrini Grinover, pois, se uma sentena coletiva no servir para facilitar o acesso justia, se os indivduos forem obrigados a exercer, num processo de liquidao, as mesmas atividades processuais que teriam que desenvolver numa ao condenatria de carter individual, o provimento jurisdicional ter sido intil e ineficaz, no representando qualquer ganho para o povo (Ao Civil Pblica. So Paulo: RT. 11 ed., 2009, p. 369). Isso porque a individualizao dos danos no prprio processo coletivo tumultuaria inapelavelmente o feito e, provavelmente, prejudicaria a efetividade do provimento jurisdicional. Eis o entendimento de Hugo Nigro Mazzilli:
Tratando-se de interesses individuais homogneos, a condenao proferida em ao civil pblica ou coletiva ser genrica, fixando a responsabilidade do ru pelos danos. Assim, a liquidao ou a execuo da sentena podero ser promovidas tanto pelos co-legitimados ao coletiva, como pelos prprios lesados ou seus sucessores. Para no tumultuar o processo coletivo com centenas ou milhares de liquidaes ou execues individuais, o correto ser que os lesados individuais extraiam as certides necessrias e, munidos de seu ttulo, promovam separadamente sua pretenso (A Defesa dos Interesses Difusos em Juzo. So Paulo: Saraiva; 18 ed., 2005, p. 474-475).

Assim tambm j se pronunciou o STJ:


Ao coletiva. Associao de moradores. Produtos txicos. Contaminao. gua. Danos morais e materiais. Direitos individuais homogneos. Caracterizao. 1 - A quantificao dos danos morais e materiais fica relegada liquidao de sentena e, por isso mesmo, no impede a subsuno da espcie definio legal de direitos individuais homogneos, caracterizados por um fato comum, no caso especfico o vazamento de produtos txicos e a contaminao da gua consumida pelos associados. 2 - Recurso especial conhecido e provido para reconhecer a legitimidade ativa ad causam da recorrente. (REsp n. 982.923-PR, Rel. Ministro Fernando Gonalves, Quarta Turma, julgado em 10.06.2008, DJe 12.08.2008). Direito do Consumidor e Processo Civil. Recurso especial. Ao coletiva. Entidade associativa de defesa dos consumidores. Legitimidade. Possibilidade
222

Jurisprudncia da SEGUNDA TURMA

jurdica do pedido. Direitos individuais homogneos. Cerceamento de defesa. Concessionrias de veculos e administradora de consrcio. Cobrana a maior dos valores referentes ao frete na venda de veculos novos. Restituio. (...) - Os direitos individuais homogneos, por definio legal, referem-se a um nmero de pessoas ainda no identificadas, mas passvel de ser determinado em um momento posterior, e derivam de uma origem comum, do que decorre a sua homogeneidade. (...) - Sendo o pedido genrico, a condenao no se particulariza em valores lquidos, razo pela qual preciso proceder sua liquidao e, posteriormente, sua execuo. Recursos especiais no conhecidos. (REsp n. 761.114-RS, Rel. Ministra Nancy Andrighi, Terceira Turma, julgado em 03.08.2006, DJ 14.08.2006 p. 280).

De fato, reconhecida a responsabilidade do ru (art. 95 do CDC) e a existncia de danos relacionados sade, ao bem-estar, segurana, moradia e ao patrimnio dos moradores, cabe a quantificao em relao a cada um deles em liquidao e execuo de sentena, que podero ser promovidas pela vtima e seus sucessores, assim como pelos legitimados de que trata o art. 82 do CDC (art. 97 do mesmo Cdigo). Assim, a correta interpretao dos dispositivos aplicveis ao processo civil coletivo, no que tange defesa dos direitos individuais homogneos em juzo, leva reforma parcial do acrdo recorrido. Diante do exposto, dou provimento ao Recurso Especial, restabelecendo a sentena na parte em que remete liquidao a apurao do quantum indenizatrio relativo aos danos causados a cada morador individualmente considerado. como voto.

RECURSO ESPECIAL N. 1.251.664-PR (2010/0222888-0) Relator: Ministro Herman Benjamin Recorrente: Fazenda Nacional
RSTJ, a. 23, (224): 189-264, oubutro/dezembro 2011 223

REVISTA DO SUPERIOR TRIBUNAL DE JUSTIA

Procurador: Procuradoria-Geral da Fazenda Nacional Recorrido: Boa Safra Indstria e Comrcio de Fertilizantes Ltda. Advogado: Andr Gustavo Martins Gomes Farias e outro(s)

EMENTA Tributrio. Ilcito. Declarao incorreta de mercadoria importada. Multa. Inexistncia de lacuna legislativa, dvida, exagero ou teratologia. Excluso pelo Judicirio. Impossibilidade. 1. Hiptese em que a contribuinte classificou incorretamente a mercadoria importada na Nomenclatura Comum do Mercosul NCM (fato incontroverso). 2. Tambm no h divergncia quanto ao contedo da legislao que fixa a penalidade: aplica-se a multa de um por cento sobre o valor aduaneiro da mercadoria (...) classificada incorretamente na Nomenclatura Comum do Mercosul (art. 636, I, do Decreto n. 4.543/2002). 3. O Tribunal de origem, entretanto, afastou a penalidade prevista legalmente, por entender que no houve m-f, nem prejuzo para o Errio, aplicando o disposto no art. 112 do CTN (interpretao mais favorvel ao acusado). 4. A soluo integral da controvrsia, com fundamento suficiente, no caracteriza ofensa ao art. 535 do CPC. 5. No mrito, no h dvida quanto natureza ou s circunstncias materiais do fato, ou natureza ou extenses de seus efeitos e quanto autoria, imputabilidade, ou punibilidade (art. 112 do CTN), sendo inaplicvel a interpretao mais favorvel ao acusado. 6. O Judicirio no pode excluir a multa tributria ao arrepio da lei. A ausncia de m-f da contribuinte e de dano ao Errio irrelevante para a tipificao da conduta e para a exigibilidade da penalidade (art. 136 do CTN). 7. A reprovabilidade da conduta da contribuinte avaliada pelo legislador, ao quantificar a penalidade prevista na lei. por essa razo que s situaes em que h reduo do imposto ou que envolvem fraude ou m-f so fixadas multas muito mais gravosas que o 1% previsto para o simples erro na classificao da mercadoria importada.
224

Jurisprudncia da SEGUNDA TURMA

8. Caberia interveno do Judicirio se houvesse exagero ou inconsistncia teratolgica, como na hiptese de multa mais onerosa que aquela prevista para conduta mais reprovvel, o que no ocorre, no caso. 9. A Segunda Turma entende que o indeferimento do pedido recursal relativo ao art. 535 do CPC, ainda que subsidirio, implica provimento apenas parcial do Recurso, em caso de acolhimento do pleito principal. 10. Recurso Especial parcialmente provido. ACRDO Vistos, relatados e discutidos os autos em que so partes as acima indicadas, acordam os Ministros da Segunda Turma do Superior Tribunal de Justia: A Turma, por unanimidade, deu parcial provimento ao recurso, nos termos do voto do Sr. Ministro-Relator, sem destaque. Os Srs. Ministros Mauro Campbell Marques, Cesar Asfor Rocha, Castro Meira e Humberto Martins votaram com o Sr. Ministro Relator. Braslia (DF), 18 de agosto de 2011 (data do julgamento). Ministro Herman Benjamin, Relator
DJe 08.09.2011

RELATRIO O Sr. Ministro Herman Benjamin: Trata-se de Recurso Especial interposto contra acrdo assim ementado (fl. 181):
Tributrio. Importao. Regime especial aduaneiro. Erro na classificao do produto. Multa. Desproporcionalidade. Art. 112 do CTN. 1. A lei tributria que define infraes, ou lhe comina penalidades, interpretase da maneira mais favorvel ao acusado, em caso de dvida quanto natureza ou s circunstncias materiais do fato, ou natureza ou extenses de seus efeitos e quanto autoria, imputabilidade, ou punibilidade. 2. Inexistindo qualquer evidncia de m-f na conduta do importador que caracterize fraude inequvoca, ou algum elemento concreto que indique alguma vantagem que adviria em favor da empresa pelos fatos ocorridos, bem
RSTJ, a. 23, (224): 189-264, oubutro/dezembro 2011 225

REVISTA DO SUPERIOR TRIBUNAL DE JUSTIA

como inexistente diferena no recolhimento dos tributos devidos, indevida a imposio da multa prevista no art. 636, I, do Decreto n. 4.543/2002.

A Fazenda aponta ofensa: a) ao art. 136 do CTN, relativo irrelevncia da inteno do agente ou da efetividade, natureza e extenso dos efeitos do ato, para fins de aplicao da sano tributria (fls. 195-196); e b) ao art. 69 da Lei n. 10.833/2003 (fl. 196). Subsidiariamente, indica violao do art. 535 do CPC (fl. 198). Determinei a converso do Agravo de Instrumento em Recurso Especial (fl. 214). o relatrio. VOTO O Sr. Ministro Herman Benjamin (Relator): A contribuinte declarou erroneamente a classificao fiscal de mercadoria (Nomenclatura Comum do Mercosul NCM) ao emitir Licena de Importao Substituta relativa a importao de produtos qumicos valorados em R$ 661.340,33 (fls. 14 e 28). A fiscalizao aplicou multa de 1% sobre o valor aduaneiro (penalidade de R$ 6.613,40), com base no art. 636, I, do Decreto n. 4.543/2002 (relativo aos arts. 69 e 81, IV, da Lei n. 10.833/2003 e ao art. 84, I, da MP n. 2.158-35/2001):
Art. 636. Aplica-se a multa de um por cento sobre o valor aduaneiro da mercadoria (Medida Provisria n. 2.158-35, de 2001, art. 84): I - classificada incorretamente na Nomenclatura Comum do Mercosul, nas nomenclaturas complementares ou em outros detalhamentos institudos para a identificao da mercadoria; ou (...)

O TRF, apesar de reconhecer os fatos (declarao errnea), afastou a multa por entender que no houve m-f, nem prejuzo para o Errio, aplicando o disposto no art. 112 do CTN (interpretao benigna em favor do infrator). Transcrevo trecho do acrdo recorrido (fls. 177, 178 e 180):
A aplicao da multa prevista no art. 636, I, do Regulamento Aduaneiro, ocorreu em razo de descumprimento de obrigao tributria acessria, qual seja, a descrio inexata da mercadoria na declarao de importao.
226

Jurisprudncia da SEGUNDA TURMA

Pretende a parte autora demonstrar que no obteve nenhuma vantagem com o erro de digitao ocorrido na declarao de importao substitutiva e que este no gerou prejuzo para o Fisco. Relatou que o representante legal da empresa apenas incorreu em erro de digitao ao proceder a licena substitutiva (NCM n. 3104.20.90 - Cloreto de Potssio para n. 3104.20.10 - Cloreto de Potssio Granulado com teor mnimo de 60% de K2O a granel), em razo da quantidade a menor da mercadoria embarcada. (...) No deixo de considerar que a classificao adequada da mercadoria importada fundamental para que a Receita Federal d andamento no despacho aduaneiro, uma vez que depende disso a verificao do enquadramento em regime aduaneiro especial drawback modalidade suspenso. Nesse contexto, afigura-se plenamente justificvel a cautela e as solicitaes de documentao por parte da Receita Federal, que est cumprindo seu papel no mbito da atividade reguladora do Estado, no intuito de proteo do mercado interno. Ou seja, a razo da anlise prvia da classificao correta est justamente na necessidade de haver, sobre certos produtos, um controle maior, visando, dentre outros objetivos, a adequada tributao, bem como o controle quanto procedncia do produto, em vista de acordos internacionais com outros pases. Todavia, necessria uma viso teleolgica e sistemtica da legislao aduaneira, a fim de verificar a conduta do importador diante das circunstncias do caso, ainda mais quando se trata de penalidade. Inicialmente, calha destacar que, a teor do artigo 136 do CTN, a responsabilidade por infraes fiscais deve ser considerada, em regra, objetiva, inclusive para o terceiro solidariamente responsvel. Contudo, o CTN contm atenuante regra, que versa sobre princpios de interpretao e aplicao das infraes fiscais. Diz seu artigo 112 que A lei tributria que define infraes, ou lhe comina penalidades, interpreta-se da maneira mais favorvel ao acusado, em caso de dvida quanto: I - capitulao legal do fato; II - natureza ou s circunstncias materiais do fato, ou natureza ou extenso dos seus efeitos; III - autoria, imputabilidade, ou punibilidade; IV - natureza da penalidade aplicvel, ou sua graduao. Consoante tal permissivo, a jurisprudncia ptria considera as circunstncias materiais (casustica) do ilcito tributrio, antes de aplicar (ou no) a pena de multa. Nesse sentido, razovel o entendimento de ser desproporcional a imputao de multa quando o equvoco na classificao dos bens importados na DI no implica majorao de tributos, porquanto a conduta no implicaria dano ao errio. Veja-se, nesse sentido, o consignado pela eminente Des. Federal Maria Lcia Luz Leiria no voto condutor da AMS n. 2003.72.08.010811-4-SC, Primeira Turma, DJU 09.02.2005. (...)

RSTJ, a. 23, (224): 189-264, oubutro/dezembro 2011

227

REVISTA DO SUPERIOR TRIBUNAL DE JUSTIA

Portanto, a caracterizao da conduta da importadora est baseada em mera presuno (responsabilidade objetiva), o que incabvel para ensejar desclassificao de regime tributrio e incidncia de penalidade, devendo prevalecer a regra do art. 112 do CTN, que dispe que a lei tributria que define infraes, ou lhe comina penalidades, interpreta-se da maneira mais favorvel ao acusado, em caso de dvida quanto natureza ou s circunstncias materiais do fato, ou natureza ou extenses de seus efeitos e quanto autoria, imputabilidade, ou punibilidade.

Perceba-se que houve prequestionamento implcito do art. 136 do CTN (suscitado no Recurso Especial), pois o TRF manifestou-se inequivocamente a respeito da responsabilidade por infraes em relao inteno do agente e da efetividade, natureza e extenso dos efeitos dos atos. A soluo integral da controvrsia, com fundamento suficiente, no caracteriza ofensa ao art. 535 do CPC. No mrito, a Fazenda tem razo. Os fatos so incontroversos: a contribuinte classificou incorretamente a mercadoria importada na Nomenclatura Comum do Mercosul NCM. Tampouco h divergncia quanto ao contedo da legislao que fixa a penalidade: aplica-se a multa de um por cento sobre o valor aduaneiro da mercadoria (...) classificada incorretamente na Nomenclatura Comum do Mercosul (art. 636, I, do Decreto n. 4.543/2002, relativo aos arts. 69 e 81, IV, da Lei n. 10.833/2003 e ao art. 84, I, da MP n. 2.158-35/2001). O Tribunal de origem, entretanto, afastou a penalidade prevista legalmente, ao aplicar o disposto no art. 112 do CTN, que dispe que a lei tributria que define infraes, ou lhe comina penalidades, interpreta-se da maneira mais favorvel ao acusado, em caso de dvida quanto natureza ou s circunstncias materiais do fato, ou natureza ou extenses de seus efeitos e quanto autoria, imputabilidade, ou punibilidade (fl. 180). Ocorre que, como visto, no h qualquer dvida quanto natureza ou s circunstncias materiais do fato, ou natureza ou extenses de seus efeitos e quanto autoria, imputabilidade, ou punibilidade (art. 112 do CTN), sendo inaplicvel a interpretao mais favorvel ao acusado. O Judicirio no pode excluir a multa tributria ao arrepio da lei. A ausncia de m-f da contribuinte e de dano ao Errio irrelevante para a tipificao da conduta e para a exigibilidade da penalidade. Esse o contedo do art. 136 do CTN:
228

Jurisprudncia da SEGUNDA TURMA

Art. 136. Salvo disposio de lei em contrrio, a responsabilidade por infraes da legislao tributria independe da inteno do agente ou do responsvel e da efetividade, natureza e extenso dos efeitos do ato.

A reprovabilidade da conduta da contribuinte avaliada pelo legislador, ao quantificar a penalidade prevista na lei. por essa razo que s situaes em que h reduo do imposto ou que envolvem fraude ou m-f so fixadas multas muito mais gravosas que o 1% previsto para o simples erro na classificao da mercadoria importada. Se houvesse, por exemplo, declarao de valor a menor, a penalidade poderia ser de 100% sobre a diferena (art. 633, I, do Decreto n. 4.543/2002). Como ocorreu simples erro na declarao, sem impacto financeiro para o Errio, a multa restringiu-se a 1% do valor aduaneiro. Nesse ponto, interessante ressaltar que o debate nestes autos restringese aos R$ 6.613,40 fixados como multa, valor sem o desconto de 40%, em caso de parcelamento tempestivo, ou de 50%, em caso de pagamento a vista (fl. 27). O montante no apenas relativamente baixo (a mercadoria, a que se refere a declarao incorreta, vale mais de meio milho de reais), mas tambm implica antieconomicidade da prpria demanda judicial. Caberia interveno do Judicirio se houvesse exagero ou inconsistncia teratolgica, como na hiptese de multa mais onerosa que aquela prevista para conduta mais reprovvel. Importante lembrar que o emprego da eqidade somente admitido, em Direito Tributrio, na ausncia de disposio expressa da legislao tributria (art. 108 do CTN). Ademais, como j dito, a interpretao mais favorvel em favor do acusado somente possvel, na seara fiscal, em caso de dvida quanto capitulao legal do fato, natureza ou s circunstncias materiais do fato, ou natureza ou extenso de seus efeitos, autoria, imputabilidade, ou punibilidade, natureza da penalidade aplicvel, ou sua graduao (art. 112 do CTN). Nada disso se verifica, in casu, pois a norma afastada pelo Tribunal de origem expressa, e no h dvida alguma a respeito dos fatos ou da autoria. O que houve foi a excluso da penalidade pecuniria por juzo eqitativo do TRF, mesmo reconhecendo a tipicidade da conduta. O art. 108, 2, do CTN expresso ao vedar a aplicao da eqidade para afastamento do tributo. Com muito mais razo, a penalidade pecuniria no pode ser excluda ou reduzida com base em juzo subjetivo quanto inteno do agente ou ausncia de dano ao Errio.
RSTJ, a. 23, (224): 189-264, oubutro/dezembro 2011 229

REVISTA DO SUPERIOR TRIBUNAL DE JUSTIA

Nesse sentido, o art. 136 do CTN, antes transcrito, expresso ao determinar que a responsabilidade por infraes da legislao tributria independe da inteno do agente ou do responsvel e da efetividade, natureza e extenso dos efeitos do ato. Percebe-se, na hiptese, ofensa ao dispositivo legal, razo pela qual o acrdo recorrido deve ser reformado, para reconhecer a exigibilidade da multa prevista na legislao federal. A Segunda Turma entende que o indeferimento do pedido recursal relativo ao art. 535 do CPC, ainda que subsidirio, implica provimento apenas parcial do Recurso, em caso de acolhimento do pleito principal. Diante do exposto, dou parcial provimento ao Recurso Especial. como voto.

RECURSO ESPECIAL N. 1.262.673-SE (2011/0135977-2) Relator: Ministro Castro Meira Recorrente: Y B F (menor) Representado por: A L D F Advogado: Dalmo de Figueiredo Bezerra e outro(s) Recorrido: Colegio Appogeu Ltda. Advogado: Sem representao nos autos EMENTA Direito Processual Civil e Administrativo. Inscrio. Exame supletivo. Aprovao no vestibular. Determinao judicial. Aplicao. Teoria do fato consumado. 1. De acordo com a Lei n. 9.394/1996, a inscrio de aluno em exame supletivo permitida nas seguintes hipteses: a) ser ele maior de 18 anos e b) no ter tido acesso aos estudos ou continuidade destes, no ensino mdio, na idade prpria, de sorte que frontalmente contrria legislao de regncia a concesso de liminares autorizando o ingresso de menores de 18 anos em curso dessa natureza.
230

Jurisprudncia da SEGUNDA TURMA

2. inadmissvel a subverso da teleologia do exame supletivo, o qual foi concebido com o escopo de contemplar aqueles que no tiveram acesso ao ensino na idade prpria ou, mesmo o tendo, no lograram concluir os estudos, no sendo por outra razo que o legislador estabeleceu 18 (dezoito) anos como idade mnima para ingresso no curso supletivo relativo ao ensino mdio. 3. Lamentavelmente, a excepcional autorizao legislativa, idealizada com o propsito de facilitar a incluso educacional daqueles que no tiveram a oportunidade em tempo prprio, alm de promover a cidadania, vem sendo desnaturada dia aps dia por estudantes do ensino mdio que visam a encurtar sua vida escolar de maneira ilegtima, burlando as diretrizes legais. 4. Sucede que a ora recorrente, amparada por provimento liminar, logrou aprovao no exame supletivo, o que lhe permitiu ingressar no ensino superior, j tendo concludo considervel parcela do curso de Direito. 5. Consolidadas pelo decurso do tempo, as situaes jurdicas devem ser respeitadas, sob pena de causar parte desnecessrio prejuzo e afronta ao disposto no art. 462 do CPC. Aplicao da teoria do fato consumado. Precedentes. 6. Recurso especial provido. ACRDO Vistos, relatados e discutidos os autos em que so partes as acima indicadas, acordam os Ministros da Segunda Turma do Superior Tribunal de Justia, por unanimidade, dar provimento ao recurso nos termos do voto do Sr. Ministro Relator. Os Srs. Ministros Humberto Martins, Herman Benjamin (Presidente), Mauro Campbell Marques e Cesar Asfor Rocha votaram com o Sr. Ministro Relator. Braslia (DF), 18 de agosto de 2011 (data do julgamento). Ministro Castro Meira, Relator
DJe 30.08.2011

RSTJ, a. 23, (224): 189-264, oubutro/dezembro 2011

231

REVISTA DO SUPERIOR TRIBUNAL DE JUSTIA

RELATRIO O Sr. Ministro Castro Meira: Cuida-se de recurso especial interposto pelas alneas a e c, do permissivo constitucional contra acrdo do Tribunal de Justia do Estado de Sergipe, assim ementado:
Reexame necessrio. Processual Civil e Administrativo. Mandado de segurana. Inscrio em exame supletivo. Aprovao em exame vestibular. Menor que pretende antecipar curso mdio, mediante exame supletivo, visando matrcula em universidade. Impossibilidade. Art. 38, 1, II, da Lei n. 9.394/1996. Sentena reformada. Para se submeter a exame supletivo de concluso de ensino mdio, necessria idade mnima de 18 (dezoito) anos, conforme expressamente exige o art. 38, 1, II, da L. n. 9.394/1996, dispositivo que no afronta o art. 208, V, da CF (e-STJ fl. 85).

Os embargos de declarao a seguir opostos foram rejeitados, em aresto assim sumariado:


Embargos de declarao. Reexame necessrio. Sentena de procedncia em mandado de segurana. Reformada. Declarao de impossibilidade de menor antecipar curso mdio, mediante exame supletivo, visando matrcula em universidade. Alegao de omisso no julgamento. Inexistncia. Recurso de fundamentao vinculada. Imperativa necessidade de existncia de um dos vcios: obscuridade, contradio ou omisso. No se presta ao reexame do julgado. Ausentes quaisquer das hipteses justificadoras do expediente, impese a rejeio. Embargos declaratrios conhecidos, porm improvidos. - As razes trazidas pela embargante nos presentes aclaratrios no tem fora suficiente para direcionar o rgo colegiado a orientao diversa da j por ele exaurida (e-STJ fl. 116).

No especial, a recorrente, alm da divergncia jurisprudencial, alega violao do artigo 535 do CPC, porquanto o decisrio impugnado foi omisso quanto apreciao dos documentos que comprovam a ocorrncia do fato consumado. Aduz, outrossim, infringncia ao artigo 462 do CPC, posto que o direito inscrio no curso supletivo e, posteriormente, efetivao de matrcula no curso universitrio foi-lhe assegurada por fora de provimento judicial, posteriormente desconstitudo. As contrarrazes no foram apresentadas (e-STJ fl. 167).
232

Jurisprudncia da SEGUNDA TURMA

Admitido o recurso especial (e-STJ fls. 168-169), subiram os autos a esta Corte. o relatrio. VOTO O Sr. Ministro Castro Meira (Relator): No tocante ao vcio de fundamentao, verifica-se que o Tribunal Estadual apreciou todas as questes relevantes ao deslinde da controvrsia de modo integral e adequado, apenas no adotando a tese vertida pela recorrente. No demais lembrar que o julgador no est obrigado a responder a todos os argumentos trazidos pelas partes, mas apenas aqueles que entenda relevantes para a soluo do conflito, o que, no caso, ocorreu. Nesse toar, vale lembrar que o STJ entende no haver omisso no acrdo que, com fundamentao suficiente, ainda que no exatamente a invocada pelas partes, decide de modo integral a controvrsia posta (REsp n. 938.417-MG, Rel. Min. Teori Albino Zavascki, DJU de 10.09.2007). Por outro lado, atendidos os requisitos de admissibilidade, conheo do recurso no tocante suposta ofensa ao art. 462 do Cdigo de Processo Civil CPC e destaco, desde j, que a discusso no pode ser resumida aos reflexos da eventual alterao do aresto questionado sobre a situao ftica da impetrante nos dias atuais a clebre teoria do fato consumado , haja vista que o arcabouo jurdico invocado na petio inicial e submetido Corte de origem deve ser prestigiado, mxime diante da funo uniformizadora conferida a este Superior Tribunal de Justia. Caso contrrio, este Superior Tribunal de Justia correria o risco de tornarse uma terceira instncia ordinria que, investigando nica e exclusivamente o estado de coisas atingido a partir de um provimento liminar, relegaria a segundo plano as discusses sobre a interpretao da legislao infraconstitucional, o que, em demandas cujo objeto satisfaz-se de forma quase imediata como no caso dos autos , tornaria extremamente dificultosa a firmao de posicionamento sobre a tese considerada adequada. Assim sendo, independentemente das alegaes articuladas em torno da teoria do fato consumado cuja incidncia nos casos concretos sempre deve (ou, pelo menos, deveria) ser diferida para o fecho da deciso judicial, como
RSTJ, a. 23, (224): 189-264, oubutro/dezembro 2011 233

REVISTA DO SUPERIOR TRIBUNAL DE JUSTIA

acontecer na espcie , faz-se mister promover a anlise da questo jurdica que repousa no cerne da demanda: cabvel que aluno do ensino mdio que conta com menos de 18 (dezoito) anos inscreva-se em curso supletivo com o fito de obter certificado de concluso e, assim, ingresse em instituio de ensino superior na qual logrou xito no exame de admisso/vestibular? Com a devida vnia aos posicionamentos em contrrio, penso que a resposta negativa, sob pena de violar-se expressamente art. 38, 1, II, da Lei n. 9.394/1996:
Art. 38. Os sistemas de ensino mantero cursos e exames supletivos, que compreendero a base nacional comum do currculo, habilitando ao prosseguimento de estudos em carter regular. 1 Os exames a que se refere este artigo realizar-se-o: (...) II - no nvel de concluso do ensino mdio, para os maiores de dezoito anos.

No desconheo que aqueles que advogam tese oposta tem cincia dessa restrio legal, mas a mitigam com amparo no argumento de que a aprovao no exame vestibular anteriormente ao trmino do ensino mdio seria uma prova hbil a demonstrar a capacidade j atingida pelo estudante para iniciar em curso de nvel superior, homenageando, assim, o art. 208, V, da Carta Magna, o qual assegura acesso aos nveis mais elevados de ensino, conforme a capacidade de cada um. Respeitosamente, no me convence, seja porque no vejo campo interpretativo na dico literal da norma em questo, seja porque escapa da finalidade precpua da educao. Com efeito, esse entendimento enfoca o ensino mdio como mera ferramenta de acesso aos cursos superiores, esvaziando todo o planejamento concebido pelo legislador e implementado pela Administrao para proporcionar aos cidados seu crescimento, a tempo e modo definidos de acordo com o desenvolvimento psquico e intelectual do ser humano. Esse crescimento no se desenrola apenas no plano de dados, informaes e demais contedos exigidos no exame vestibular. O ensino em todos os seus graus (fundamental, mdio e superior) envolve tambm sociabilizao e amadurecimento adquiridos to-somente com a frequncia efetiva dos alunos escola e com a participao nas atividades
234

Jurisprudncia da SEGUNDA TURMA

propostas, valores esses que devem ser perseguidos com afinco em nossa sociedade moderna, na qual, como se sabe, a disperso de dados e o amplo acesso a informaes decorrentes dos avanos tecnolgicos no garante em absoluto a formao plena do cidado. Como bem assinalou o acrdo contestado, se h todo um pensar na educao, inclusive com corpo normativo coeso, como visto, com regramento prprio, constando as citadas elementares, no possvel dispens-la. Muito menos reconhecer como ilegal ato que apenas cumpriu a sua determinao (e-STJ fl. 90). Nesse passo, em homenagem importncia desempenhada pelo ensino escolar no ambiente macro, no vejo como a aprovao de um estudante em exame vestibular para uma das centenas de milhares de vaga oferecidas a cada ano no pas seja capaz, por si s, a demonstrar que foram apreendidas todas as habilidades programadas para serem desenvolvidas no ensino mdio, tampouco inteligncia precoce e excepcional. Essa orientao que trata o ensino mdio como mero instrumento poderia, em ltima anlise, at mesmo torn-lo completamente intil, um verdadeiro inconveniente ao atalho aos cursos superiores, no sendo ocioso lembrar que a garantia constitucional de acesso aos nveis mais elevados de ensino no deve ser interpretada de forma absoluta e sem a devida contextualizao, revelandose como valor interpretativo essencial da legislao de regncia que estabelece normas e parmetros a fim de regulamentar a progresso do ensino. E agora vem outro ponto crucial da discusso, a saber, a completa subverso do exame supletivo, o qual foi concebido com o escopo de contemplar aqueles que no tiveram acesso ao ensino na idade prpria ou, mesmo o tendo, no lograram concluir os estudos, no sendo por outra razo que o legislador estabeleceu como 18 (dezoito) anos como idade mnima para ingresso no curso supletivo relativo ao ensino mdio. Nesse cenrio, a excepcional autorizao legislativa, idealizada com o propsito de facilitar a incluso educacional daqueles que no tiveram a oportunidade em tempo prprio infelizmente, realidade comum em nosso pas e promover a cidadania, vem sendo desnaturada cotidianamente por estudantes do ensino mdio que visam a encurtar sua vida escolar de maneira ilegtima, burlando as diretrizes legais. Enfim, a concluso jurdica atingida pela Corte de origem exsurge irrepreensvel, pois conferiu a melhor exegese ao art. 38, 1, II, da Lei n. 9.394/1996.
RSTJ, a. 23, (224): 189-264, oubutro/dezembro 2011 235

REVISTA DO SUPERIOR TRIBUNAL DE JUSTIA

Adentro, por derradeiro, a anlise da teoria do fato consumado, alicerada na primazia da realidade. Ao que se tem dos autos, Yandra Barreto Ferreira impetrou em 21.06.2010 mandado de segurana, com pedido de liminar, objetivando a sua imediata inscrio para realizao de exame supletivo, posto que aprovada no exame vestibular antes de concluir o ensino mdio. A liminar concedida em 30.06.2010, para determinar que o impetrado proceda matrcula da impetrante no curso de supletivo especial, em prazo que no inviabilize a matrcula no curso superior e emita certificado de concluso no curso de aprovao (e-STJ fls. 40-45) foi confirmada pela sentena de fls. 61-64. Tal contexto, qual seja, realizao de exame supletivo, expedio de certificado de concluso do ensino mdio e matrcula no curso superior de aprovao (Direito), o qual j se encontra no segundo semestre, implica, segundo a jurisprudncia deste STJ, a aplicao da Teoria do Fato Consumado, mormente porque o decurso de tempo consolida fatos jurdicos que devem ser respeitados, sob pena de causar parte desnecessrio prejuzo e afronta ao disposto no art. 462 do CPC. Nesse sentido, os seguintes julgados:
Administrativo. Mandado de segurana. Inscrio em exame supletivo. Possibilidade. Aprovao em exame vestibular. Situao ftica consolidada. 1. A Lei n. 9.394/1996 exige o atendimento a dois requisitos para que seja aceita a inscrio de aluno em exame supletivo: a) ser ele maior de 18 anos e b) no ter tido acesso aos estudos ou continuidade destes, no ensino mdio, na idade prpria. 2. Esta Corte tem entendido que, em caso de aprovao em exame vestibular no qual o candidato tenha-se inscrito por fora de deciso em Mandado de Segurana, o estudante beneficiado com o provimento judicial no deve ser prejudicado pela posterior desconstituio da deciso que lhe conferiu o direito pleiteado inicialmente. 3. Agravo Regimental no provido (AgRg no Ag n. 997.268-BA, Rel. Min. Herman Benjamin, Segunda Turma, julgado em 10.06.2008, DJe 19.12.2008). Processual Civil e Administrativo. Mandado de segurana. Artigo 535 do CPC. Violao no configurada. Declarao de inconstitucionalidade. Reserva de Plenrio. Desnecessidade. Inscrio em exame supletivo. Possibilidade. Aprovao em exame vestibular. Situao ftica consolidada.
236

Jurisprudncia da SEGUNDA TURMA

1. A soluo integral da controvrsia, com fundamento suficiente, no caracteriza ofensa ao art. 535 do CPC. 2. Desnecessria a observncia da reserva de plenrio (art. 481 do CPC), pois no houve declarao de inconstitucionalidade, pelo Tribunal de origem, do dispositivo apontado (art. 38, 1, II, da Lei n. 9.394/1996), mas sua interpretao luz dos princpios constitucionais. 3. A Lei n. 9.394/1996 exige o atendimento a dois requisitos para que seja aceita a inscrio de aluno em exame supletivo: a) ser ele maior de 18 anos e b) no ter tido acesso aos estudos no ensino mdio, ou podido continu-los, na idade prpria. 4. Em caso como o dos autos, o STJ tem entendido, apoiado em aplicao conseqencialista da norma e balanceamento de valores, que a aprovao em exame vestibular, no qual o candidato se inscrevera por fora de decisum favorvel em Mandado de Segurana, recomenda que o estudante no seja prejudicado pela posterior desconstituio da deciso que lhe conferiu o direito pleiteado inicialmente. Hiptese em que o deferimento da liminar e a concesso da segurana ora recorrida datam do ano 2004. 5. Recurso Especial parcialmente conhecido e, nessa parte, no provido (REsp n. 969.633-BA, Rel. Min. Herman Benjamin, Segunda Turma, julgado em 1.04.2008, DJe 04.03.2009). Processual Civil. Administrativo. Exame supletivo. Idade mnima. Aprovao no vestibular. Teoria do fato consumado. Precedentes do STJ. 1. O decurso de tempo consolida fatos jurdicos que devem ser respeitados, sob pena de causar parte desnecessrio prejuzo e afronta ao disposto no art. 462 do CPC. Teoria do fato consumado. Precedentes desta Corte: REsp n. 686.991RO, DJ de 17.06.2005; REsp n. 584.457-DF, DJ de 31.05.2004; REsp n. 601.499-RN, DJ de 16.08.2004 e REsp n. 611.394-RN, Relator Ministro Jos Delgado, DJ de 31.05.2004. 2. In casu, o aluno aprovado em concurso vestibular, a despeito de no possuir a idade mnima de 18 (dezoito) anos exigida pelo art. 38, 1, II, da Lei n. 9.394/1996, obteve, em sede de liminar em mandamus, o direito de inscreverse em curso supletivo para fins de concluso do ensino mdio, viabilizando sua matrcula em Curso Superior. 3. Deveras, consumada a matrcula para o exame supletivo (Banco de questes) naquela oportunidade, o impetrante, ora Recorrente, obtendo xito nos exames, logrou a expedio do seu certificado de concluso do 2 Grau, pelo que se impe a aplicao da Teoria do Fato Consumado. 4. Recurso especial provido para manter inclume a sentena concessiva de segurana (REsp n. 900.263-RO, Rel. Min. Luiz Fux, Primeira Turma, julgado em 13.11.2007, DJ 12.12.2007).
RSTJ, a. 23, (224): 189-264, oubutro/dezembro 2011 237

REVISTA DO SUPERIOR TRIBUNAL DE JUSTIA

Administrativo. Ensino superior. Matrcula. Concluso do curso. Situao ftica consolidada. 1. Havendo situao ftica consolidada pelo decurso do tempo, no pode o estudante beneficiado com o provimento judicial sofrer com posterior desconstituio das decises que lhe conferiram tal direito. Teoria do fato consumado. Precedentes. 2. Recurso especial provido (REsp n. 887.388-RS, Rel. Ministra Eliana Calmon, Segunda Turma, julgado em 06.03.2007, DJ 13.04.2007, p. 367).

Dessa forma, conclui-se que, na espcie, a situao ftica se mostra consolidada no tempo, sendo, pois, de imposio a aplicao da Teoria do Fato Consumado. Ante o exposto, dou provimento ao recurso especial. como voto.

RECURSO ESPECIAL N. 1.278.731-DF (2011/0212186-7) Relator: Ministro Humberto Martins Recorrente: Indstria e Comrcio Rei Ltda. Advogado: Luiz Alberto Bettiol e outro(s) Recorrido: Fazenda Nacional Procurador: Procuradoria-Geral da Fazenda Nacional

EMENTA Processual Civil. Ausncia de violao do art. 535 do CPC. Agravo de instrumento. Cpias obrigatrias. Certido de intimao da deciso agravada. Possibilidade de aferio da tempestividade por outros meios. Interpretao teleolgica do art. 525, I, do CPC. Mandado de segurana. Necessidade de intimao pessoal do representante judicial da Unio. 1. Inexiste a alegada violao do art. 535 do CPC, pois a prestao jurisdicional foi dada na medida da pretenso deduzida, como se
238

Jurisprudncia da SEGUNDA TURMA

depreende da leitura do acrdo recorrido, que enfrentou o tema abordado na medida da pretenso deduzida, decidindo de modo integral a controvrsia. 2. A jurisprudncia do Superior Tribunal de Justia, em respeito ao princpio da instrumentalidade das formas, tem possibilitado a comprovao da tempestividade recursal por outros meios que no a certido de intimao do acrdo recorrido. 3. No caso dos autos, a tempestividade do recurso foi atestada pela Corte Regional, conforme se extrai do seguinte trecho do acrdo recorrido: A intimao da Unio na hiptese pessoal e dirigida ao Procurador, constando a manifestao de cincia datada do dia 21 de setembro de 2000 (fl. 260), no havendo pois falar-se em intempestividade (e-STJ fl. 527). 4. firme a compreenso segundo a qual a prerrogativa de intimao pessoal conferida aos procuradores da Fazenda Nacional, representantes da Unio em causas de natureza fiscal. Assim, quando a Fazenda Nacional, por interveno espontnea, d-se por intimada, antecipando-se providncia judicial, manifesta conhecimento inequvoco da deciso, correndo da o seu prazo recursal. Recurso especial improvido. Medida Cautelar n. 17.609-DF prejudicada por perda de objeto. ACRDO Vistos, relatados e discutidos os autos em que so partes as acima indicadas, acordam os Ministros da Segunda Turma do Superior Tribunal de Justia: Prosseguindo-se no julgamento, aps o voto-vista do Sr. Ministro Herman Benjamin, acompanhando o Sr. Ministro Humberto Martins, a Turma, por unanimidade, negou provimento ao recurso e julgou prejudicada a Medida Cautelar n. 17.609-DF por perda de objeto, nos termos do voto do Sr. MinistroRelator. Os Srs. Ministros Herman Benjamin (voto-vista), Mauro Campbell Marques e Castro Meira votaram com o Sr. Ministro Relator. No participou, justificadamente, do julgamento o Sr. Ministro Cesar Asfor Rocha.
RSTJ, a. 23, (224): 189-264, oubutro/dezembro 2011 239

REVISTA DO SUPERIOR TRIBUNAL DE JUSTIA

Braslia (DF), 15 de setembro de 2011 (data do julgamento). Ministro Humberto Martins, Relator
DJe 22.09.2011

RELATRIO O Sr. Ministro Humberto Martins: Cuida-se de recurso especial interposto por Indstria e Comrcio Rei Ltda., com fundamento na alnea a do permissivo constitucional, contra acrdo do Tribunal Regional Federal da 1 Regio que deu provimento ao agravo de instrumento da Fazenda Nacional, cuja ementa a seguinte (e-STJ fl. 531):
Processo Civil. Alegao de descumprimento de acrdo em mandado de segurana com trnsito em julgado. Processo administrativo de revogao de registro especial para fabricao de cigarros. 1 O objeto do mandado de segurana concerne a ato administrativo que cancelou inscrio da agravada em registro especial de empresas autorizadas a fabricar cigarros. 2 Cumprida a ordem concessiva da segurana com o trnsito em julgado da sentena, viola os limites da coisa julgada discusso e deciso interlocutria sobre as condies de funcionamento da fbrica no municpio do Rio de Janeiro. 3 Agravo de instrumento provido.

Os embargos de declarao opostos pela recorrente foram rejeitados, nos termos da seguinte ementa (e-STJ fls. 1.273-1.281):
Embargos de declarao. Tempestividade do recurso. Omisso. Inexistncia. Ilegitimidade recursal da Unio (Fazenda Nacional). Inocorrncia. Deciso que extrapola os limites da ao mandamental que se busca cumprir. Inexistncia de contradio. 1. Os embargos de declarao constituem instrumento processual com o escopo de eliminar do julgamento obscuridade, contradio ou omisso sobre tema cujo pronunciamento se impunha pelo acrdo ou, ainda, de corrigir evidente erro material, servindo, dessa forma, como instrumento de aperfeioamento do julgado (CPC, art. 535). 2. A preliminar de intempestividade do recurso da Unio foi examinada e afastada no voto condutor do acrdo, uma vez que a intimao pessoal do
240

Jurisprudncia da SEGUNDA TURMA

representante judicial da Unio est expressamente demonstrada nos autos, sendo inequvoca a tempestividade do recurso interposto. 3. A legitimidade da Fazenda Nacional (Unio) para interpor o recurso constitui matria pacfica, pois a autoridade impetrada no possui legitimidade recursal, devendo os recursos ser interpostos pela pessoa jurdica de direito pblico que suportar as conseqncias do cumprimento da deciso. 4. A determinao de cumprimento do comando contido na impetrao ato passvel de impugnao por agravo de instrumento, desde que haja extrapolao do contedo decisrio transitado em julgado como no caso examinado. 5. Inexistem omisses, contradies ou obscuridades a ser sanadas por meio dos embargos de declarao. 6. Embargos de declarao rejeitados.

A recorrente alega, preliminarmente, ofensa ao art. 535, II, do CPC, porquanto, apesar da oposio dos embargos de declarao, o Tribunal de origem no se pronunciou sobre pontos necessrios ao deslinde da controvrsia. No mrito, sustenta que o acrdo regional contrariou as disposies contidas no art. 525, inciso I, do CPC. Em sntese, sustenta que a petio de fl. 260, tomado pelo v. acrdo recorrido como prova da tempestividade do agravo de instrumento da Fazenda Nacional no substitui a necessria certido de intimao da deciso agravada exigida no art. 525, I, do Cdigo de Processo Civil, tampouco se presta finalidade daquela, que, para ter f pblica, h de ser expedida por serventurio da Justia (e-STJ fl. 1.925). Por fim, assevera que no o caso de reexame do acervo probatrio, mas de valorao de um elemento de prova que teve influncia na formulao do acrdo recorrido (e-STJ fl. 1.295). Foram oferecidas contrarrazes ao recurso especial (e-STJ fls. 1.308-1.316), nas quais a Fazenda Nacional sustenta: a) ausncia de prequestionamento; b) incidncia da Smula n. 7-STJ; e c) o agravo de instrumento interposto na origem era tempestivo. Sobreveio o juzo de admissibilidade negativo da instncia de origem (e-STJ fls. 1.320-1.321). Este Relator houve por bem dar provimento ao agravo de instrumento, para determinar a subida do presente recurso especial. , no essencial, o relatrio.
RSTJ, a. 23, (224): 189-264, oubutro/dezembro 2011 241

REVISTA DO SUPERIOR TRIBUNAL DE JUSTIA

VOTO O Sr. Ministro Humberto Martins (Relator): SNTESE DA DEMANDA Na origem, cuida-se de agravo de instrumento interposto pela Fazenda Nacional contra deciso do juzo de primeiro grau que determinou o restabelecimento do registro especial da empresa ora recorrente, verbis:
Fls. 491-53: Intime-se o Coordenado-Geral do Sistema de Fiscalizao da Receita Federal para restabelecer o registro especial concedido impetrante Indstria e Comercio Rei Ltda. pela sentena transitada em julgado de fls. 256-62 e 338. Est atendida a condio estabelecida no Item n. 02 da deciso de fl. 490 porque foi revogada a apreenso de parte das mquinas (termo de intimao - fls. 521-2). Cumprida a exigncia prevista no art. 175 do RIPI/83 (possuir a empresa instalaes adequadas ao tipo de atividade), no se justifica o cancelamento do registro. 2. Publique-se. Logo aps, arquivem-se os autos com baixa na distribuio. Em 06.09.2000 (e-STJ fl. 284).

Na assentada do dia 22.04.2009, a Quinta Turma do Tribunal Regional Federal da 1 Regio, unanimidade, deu provimento ao agravo de instrumento interposto pela Fazenda Nacional, cancelando o registro da empresa. Isso porque a deciso agravada teria violado os limites objetivos da coisa julgada, porquanto o que levou ao cancelamento do registro da agravada no municpio do Rio de Janeiro fato jurdico distinto do que foi decidido na ao mandamental (e-STJ fl. 529). Contra o mencionado acrdo foram opostos embargos de declarao pela empresa, os quais foram recebidos no seu efeito suspensivo e devolutivo, conforme deciso da lavra da Desembargadora Selene Maria de Almeida, de 05.08.2009 (e-STJ fls. 1.203-1.205). Por sua vez, os embargos de declarao opostos tambm foram rejeitados, no julgamento ocorrido em 25.11.2009. Irresignada, a empresa contribuinte interps o presente recurso especial, no qual aponta violao dos arts. 535 e 525, I, do CPC. Em 10.12.2009, deciso da Vice-Presidncia do TRF da 1 Regio (Desembargador Federal Souza Prudente) deferiu o efeito suspensivo ao recurso especial at o seu julgamento no Superior Tribunal de Justia, verbis:
242

Jurisprudncia da SEGUNDA TURMA

Em que pesem os termos do v. acrdo a que se reportam as peas de fls. 390396, integralizado pelas de fls. 598-606, da consulta dos elementos constantes destes autos, vejo presentes, na espcie, os pressupostos legais necessrios para a concesso da tutela cautelar postulada pela autora, na medida em que, encontrando-se o referido julgado impugnado por meio de recurso especial, eventual cancelamento do registro da suplicante, autorizado judicialmente nos autos de origem, caracteriza periculum in mora, ensejador do deferimento da medida pretendida, sob pena de tornar-se ineficaz o resultado til do julgamento do referido recurso especial, em caso de procedncia da pretenso recursal ali formulada. No se pode olvidar, de outra banda, que a pretenso recursal deduzida pela recorrente, ora autora, encontra-se, em princpio, em sintonia com o entendimento j consolidado no mbito do Superior Tribunal de Justia sobre a matria, no sentido de que, na formao do instrumento, a cpia da deciso agrava e da respectiva certido de intimao constituem peas reputadas obrigatrias pelo 1 do art. 544 do Cdigo do Processo Civil e de que dever do recorrente zelar pela correta formao do recurso especial, sendo de sua responsabilidade, inclusive, verificar se a pea contm todos os requisitos necessrios, se nela esto contidas todas as folhas, e at mesmo, se est devidamente assinada (AgRg no REsp n. 434.612-DF, DJ 28.10.2003). Com estas consideraes, presentes os requisitos do fumus boni juris e do periculum in mora, defiro o pedido de tutela cautela mandamental, formulado na inicial, para conferir efeito suspensivo ao recurso especial interposto nos autos do Agravo de Instrumento n. 2000.01.00.119899-5-DF, restabelecendose, por conseguinte, a eficcia da deciso ali agravada, proferida nos autos de origem, at o julgamento do referido recurso, pelo colendo Superior Tribunal de Justia (e-STJ fls. 219-220 do Apenso n. 03, grifo meu).

Por outro lado, apesar de concedido efeito suspensivo ao recurso especial, em 28.10.2010, no foi ele admitido pelo ento Vice-Presidente do TRF-1, Desembargador Federal Amilcar Machado. Dessa deciso, foi interposto agravo de instrumento pela empresa (Ag n. 1.410.551-DF), o qual foi provido para determinar a subida do recurso especial (DJe 21.06.2011). Impende salientar que, em 21.12.2010, a Fazenda Nacional ajuizou a medida cautelar (com pedido de contracautela) para subtrair o efeito suspensivo deferido ao recurso especial na origem (MC n. 17.609-DF). Aps dar vista ao Ministrio Pblico, indeferi o pedido de contracautela requerido pela Fazenda Nacional (DJe 14.04.2010). Deciso que foi objeto de agravo regimental, pautado para a sesso de hoje. Feita essa breve digresso, passo anlise do recurso especial.
RSTJ, a. 23, (224): 189-264, oubutro/dezembro 2011 243

REVISTA DO SUPERIOR TRIBUNAL DE JUSTIA

DA INEXISTNCIA DE VIOLAO DO ART. 535 DO CPC Inicialmente, inexistente a alegada violao do art. 535 do CPC, pois a prestao jurisdicional foi dada na medida da pretenso deduzida, como se depreende da leitura do acrdo recorrido, que enfrentou o tema abordado nas contrarrazes ao recurso de agravo de instrumento da agravada, qual seja a intempestividade do recurso por ausncia de juntada da certido de intimao da deciso agravada. o que se infere dos seguintes excertos do voto condutor do acrdo recorrido:
A agravada suscita, em preliminar, que o agravo intempestivo e est deficientemente fundamentado em razo da ausncia de juntada de certido de intimao e da data de sua realizao, o que inviabiliza a aferio da tempestividade do recurso. Sem razo a peticionria. A intimao da Unio na hiptese pessoal e dirigida ao Procurador, constando a manifestao de cincia datada do dia 21 de setembro de 2000 (fl. 260), no havendo pois falar-se em intempestividade. Rejeito, portanto, a preliminar aventada (e-STJ fl. 527, grifo meu).

Acrescente-se que o Tribunal de origem ainda cuidou de refutar a existncia da alegada omisso, conforme se extrai do trecho do voto/ementa do acrdo que apreciou os embargos:
No prospera a pretendida omisso suscitada pela embargante, uma vez que a tempestividade do recurso foi examinada e reconhecida pelo acrdo embargado. Para melhor demonstrar, transcrevo o texto do voto no que interessa ao deslinde desta questo: Preliminar. Intempestividade e formao deficiente do agravo. A agravada suscita, em preliminar, que o agravo intempestivo e est deficientemente fundamentado em razo da ausncia de juntada de certido de intimao e da data de sua realizao, o que inviabiliza a aferio da tempestividade do recurso. Sem razo a peticionria. A intimao da Unio na hiptese pessoal e dirigida ao Procurador, constando a manifestao de cincia datada do dia 21 de setembro de 2000 (fl. 260), no havendo pois falar-se em intempestividade.
244

Jurisprudncia da SEGUNDA TURMA

Rejeito, portanto, a preliminar aventada. Como se v, a pretendida intempestividade no existe, pois no se pode confundir a comunicao dirigida autoridade apontada como coatora para esclarecer ao Juzo o cumprimento do comando sentencial, com a intimao do representante jurdico do ente estatal, que na hiptese, pessoal e, como foi indicado no voto, apenas ocorreu em 21 de setembro de 2000, estando o recurso interposto em 04 de outubro de 2000, tempestivo. desnecessrio tecer consideraes sobre o inciso I do artigo 525 do CPC, pois as cpias dos documentos necessrios aferio da tempestividade do recurso foram acostadas juntamente com a petio inicial, o que flagrante, dada a prpria indicao no voto da pgina onde foi possvel aferir a tempestividade do recurso. Assim, a pretensa omisso apenas pode ser atribuda a uma desateno na leitura do voto condutor, que foi expresso em relao ao exame da preliminar de intempestividade suscitada pela agravada. Portanto, a hiptese de rejeio da preliminar de omisso suscitada pela embargante (e-STJ fl. 1.274).

No viola o art. 535 do CPC nem importa negativa de prestao jurisdicional o acrdo que, mesmo sem ter examinado individualmente cada um dos argumentos trazidos pelo vencido, adotou, entretanto, fundamentao suficiente para decidir de modo integral a controvrsia colocada. cedio que o juiz no fica obrigado a manifestar-se sobre todas as alegaes das partes, nem a ater-se aos fundamentos indicados por elas ou a responder, um a um, a todos os seus argumentos, quando j encontrou motivo suficiente para fundamentar a deciso, o que de fato ocorreu. DA ALEGADA VIOLAO DO ART. 525, I, DO CPC Melhor sorte no assiste recorrente. Em sntese, sustenta que a petio de fl. 260, tomado pelo v. acrdo recorrido como prova da tempestividade do agravo de instrumento da Fazenda Nacional no substitui a necessria certido de intimao da deciso agravada exigida no art. 525, I, do Cdigo de Processo Civil, tampouco se presta finalidade daquela, que, para ter f pblica, h de ser expedida por serventurio da Justia (e-STJ fl. 1.925). Assim estabelece o art. 525, inciso I, do Cdigo de Processo Civil:

RSTJ, a. 23, (224): 189-264, oubutro/dezembro 2011

245

REVISTA DO SUPERIOR TRIBUNAL DE JUSTIA

Art. 525. A petio de agravo de instrumento ser instruda: I - obrigatoriamente, com cpias da deciso agravada, da certido da respectiva intimao e das procuraes outorgadas aos advogados do agravante e do agravado; II - facultativamente, com outras peas que o agravante entender teis. [...] (grifo meu).

Nota-se que se exige certido de intimao da deciso recorrida para que se possa aferir a tempestividade do recurso interposto. A jurisprudncia do Superior Tribunal de Justia, em respeito ao princpio da instrumentalidade das formas, tem amenizado o rigor da norma, possibilitando-se a comprovao da tempestividade recursal por outros meios que no a certido de intimao do acrdo recorrido. Portanto, a ausncia de pea obrigatria formao do agravo de instrumento, quando se tratar da certido de intimao de deciso agravada, pode ser irrelevante, caso seja possvel, por outros elementos, constatar a tempestividade do recurso. Nesse sentido, as ementas dos seguintes julgados:
Agravo regimental. Agravo de instrumento. Ausncia de pea obrigatria. Certido de intimao da deciso agravada. Comparecimento espontneo. Cincia inequvoca. Possibilidade de aferio da tempestividade por outros meios. 1. A retirada dos autos do cartrio por procurador enseja a cincia inequvoca da parte, comeando a a contagem do prazo para recurso. 2. A jurisprudncia do STJ releva a ausncia de pea obrigatria formao do agravo de instrumento quando se tratar da certido de intimao de deciso agravada, caso seja possvel aferir a tempestividade do recurso por outros meios. 3. Agravo regimental provido. (AgRg no Ag n. 1.314.771-DF, Rel. Min. Joo Otvio de Noronha, Quarta Turma, julgado em 17.02.2011, DJe 25.02.2011). Processual Civil. Violao do art. 535 do CPC. Deficincia na fundamentao. Smula n. 284-STF. Agravo de instrumento. Certido de intimao da deciso agravada. Possibilidade da aferio da tempestividade por meio diverso. Princpio da instrumentalidade das formas. Aplicao. Habilitao de sucessores na fase de execuo. Ausncia de prejuzo. Fundamento no impugnado. Smula n. 283-STF. Divergncia jurisprudencial. No-comprovao. Descumprimento dos requisitos legais.

246

Jurisprudncia da SEGUNDA TURMA

1. No se conhece de Recurso Especial em relao a ofensa ao art. 535 do CPC quando a parte no aponta, de forma clara, o vcio em que teria incorrido o acrdo impugnado. Aplicao, por analogia, da Smula n. 284-STF. 2. Em homenagem ao princpio da instrumentalidade, a ausncia da certido de intimao da deciso agravada pode ser suprida por outro instrumento hbil a comprovar a tempestividade do Agravo de Instrumento. Precedentes do STJ. 3. In casu, a Corte de origem considerou que o Agravo de Instrumento est corretamente instrudo, porquanto, apesar da falta da certido de intimao da deciso agravada, afervel a tempestividade do recurso por outro meio, uma vez que a intimao da parte autora se deu pela aposio de cincia da deciso agravada pelo patrono dos ora recorridos. 4. O fundamento do Tribunal a quo, de que a habilitao dos herdeiros na execuo no trouxe prejuzo ao processo, no foi atacado pela recorrente. Incidncia, por analogia, da Smula n. 283-STF. 5. A divergncia jurisprudencial deve ser comprovada, cabendo a quem recorre demonstrar as circunstncias que identificam ou assemelham os casos confrontados, com indicao da similitude ftica e jurdica entre eles. Indispensvel a transcrio de trechos do relatrio e do voto dos acrdos recorrido e paradigma, realizando-se o cotejo analtico entre ambos, com o intuito de bem caracterizar a interpretao legal divergente. O desrespeito a esses requisitos legais e regimentais (art. 541, pargrafo nico, do CPC e art. 255 do RISTJ) impede o conhecimento do Recurso Especial, com base no art. 105, III, alnea c, da Constituio Federal. 6. Agravo Regimental no provido. (AgRg no REsp n. 1.246.173-PE, Rel. Min. Herman Benjamin, Segunda Turma, julgado em 24.05.2011, DJe 30.05.2011). Processual Civil. Recurso especial. Art. 535 do CPC. Violao. Inocorrncia. Agravo de instrumento. Certido de intimao da deciso agravada. Ausncia. Tempestividade verificada por outra maneira. Possibilidade. Precedentes. Multa. Art. 538, 1 do CPC. Excluso. 1. A instncia inferior analisou de modo claro e preciso o art. 544, 1 do CPC, tanto que afastou sua aplicao ao caso dos autos por manifesta impertinncia, oportunidade em que aplicou a multa prevista no pargrafo nico do art. 538 do Diploma Processual. No restou, portanto, violado o art. 535 do CPC, eis que inexistente qualquer omisso a ser sanada. Neste contexto, e com base na fundamentao esposada, afasta-se a pretensa ofensa ao art. 544, 1 daquele texto. 2. O inciso I do artigo 525 do CPC dispe que o agravo de instrumento deve ser instrudo com a cpia da intimao da deciso agravada, pois, de outra maneira, no ser conhecido. Entretanto, a instrumentalidade processual permite que os
RSTJ, a. 23, (224): 189-264, oubutro/dezembro 2011 247

REVISTA DO SUPERIOR TRIBUNAL DE JUSTIA

atos sejam considerados vlidos, mesmo quando realizados de modo diverso, quando atingida a finalidade. 3. Ante a impossibilidade de verificar-se a tempestividade do agravo por modo diverso, deve ser mantida a deciso recorrida. Embora admissvel a comprovao da tempestividade recursal por outros meios, no se pode reconhec-la com base apenas no ciente aposto pelo advogado. 4. No deve prevalecer a incidncia da multa de 1% aplicada com base no pargrafo nico do art. 538 do CPC, pois os embargos de declarao no restaram protelatrios. 5. Recurso especial provido em parte. (REsp n. 683.504-SC, Rel. Min. Castro Meira, Segunda Turma, julgado em 23.08.2005, DJ 19.09.2005, p. 286).

No caso dos autos, a tempestividade do recurso foi atestada pela Corte Regional, ao reconhecer que a intimao da Unio, por seu representante judicial (Fazenda Nacional), deu-se em 21.09.2000 (e-STJ fl. 294), conforme se extrai do seguinte trecho do acrdo recorrido:
A intimao da Unio na hiptese pessoal e dirigida ao Procurador, constando a manifestao de cincia datada do dia 21 de setembro de 2000 (fl. 260), no havendo pois falar-se em intempestividade (e-STJ fl. 527).

Registre-se que deciso agravada somente determinou a notificao da autoridade coatora para restabelecer o registro da ora recorrente, verbis:
Fls. 491-53: Intime-se o Coordenado-Geral do Sistema de Fiscalizao da Receita Federal para restabelecer o registro especial concedido impetrante Indstria e Comercio Rei Ltda. pela sentena transitada em julgado de fls. 256-62 e 338. Est atendida a condio estabelecida no Item n. 02 da deciso de fl. 490 porque foi revogada a apreenso de parte das mquinas (termo de intimao - fls. 5212). Cumprida a exigncia prevista no art. 175 do RIPI/83 (possuir a empresa instalaes adequadas ao tipo de atividade), no se justifica o cancelamento do registro. 2. Publique-se. Logo aps, arquivem-se os autos com baixa na distribuio. Em 06.09.2000 (e-STJ fl. 284).

Por sua vez, o rgo de representao judicial da Unio (Fazenda Nacional) somente teve conhecimento da deciso que determinava o restabelecimento do registro especial da empresa por meio do Ofcio SRF/COFIS/GAB n. 2000/00386, de 20 de setembro de 2000 (e-STJ fl. 32), o qual solicitava providncias urgentes.
248

Jurisprudncia da SEGUNDA TURMA

Desse modo, por interveno espontnea, a Procuradoria-Geral da Fazenda Nacional se deu por intimada no dia 21.09.2000 (e-STJ fl. 294), dia seguinte ao do citado ofcio. Sendo razovel concluir, conforme constato pela Corte Regional, que o agravo de instrumento tempestivo, porquanto interposto em 04.10.2000 (e-STJ fl. 02). Logo, se a tempestividade do recurso pode ser aferida por outros meios, dispensvel a juntada da certido de intimao, o que no viola o disposto no art. 525, I, do CPC. O inciso V do art. 12 da Lei Complementar n. 73/1993 afirma que Procuradoria-Geral da Fazenda Nacional, rgo administrativamente subordinado ao titular do Ministrio da Fazenda, compete especialmente: (...). V - representar a Unio nas causas de natureza fiscal. Por sua vez, os arts. 35 e 38 da Lei Complementar n. 73/1993 determinam que o representante judicial da Unio ser intimado pessoalmente, verbis:
Art. 35. A Unio citada nas causas em que seja interessada, na condio de autora, r, assistente, oponente, recorrente ou recorrida, na pessoa: I - do Advogado-Geral da Unio, privativamente, nas hipteses de competncia do Supremo Tribunal Federal; II - do Procurador-Geral da Unio, nas hipteses de competncia dos Tribunais Superiores; III - do Procurador-Regional da Unio, nas hipteses de competncia dos demais Tribunais; IV - do Procurador-Chefe ou do Procurador-Seccional da Unio, nas hipteses de competncia dos juzos de primeiro grau. Art. 38. As intimaes e notificaes so feitas nas pessoas do Advogado da Unio ou do Procurador da Fazenda Nacional que oficie nos respectivos autos.

firme no mbito do Superior Tribunal de Justia a compreenso segundo a qual a prerrogativa da intimao pessoal conferida aos procuradores da Fazenda Nacional. Nesse sentido, cito precedentes: AgRg no Ag n. 1.318.904BA, Rel. Min. Arnaldo Esteves Lima, Primeira Turma, DJe 26.05.2011; REsp n. 869.169-SP, Rel. Min. Mauro Campbell Marques, Segunda Turma, julgado em 19.08.2008, DJe 16.09.2008; EREsp n. 1.048.993-PR, Rel. Min. Fernando Gonalves, Corte Especial, julgado em 07.04.2010, DJe 19.04.2010. Importante ter em mente que o rgo de representao judicial da Unio (Fazenda Nacional) diferente da autoridade coatora. Assim, o prazo recursal
RSTJ, a. 23, (224): 189-264, oubutro/dezembro 2011 249

REVISTA DO SUPERIOR TRIBUNAL DE JUSTIA

somente se inicia com a intimao do representante judicial da Unio, no da simples cincia da autoridade coatora. Conforme j decidido por esta Corte superior, no bastante a cincia da sentena concessiva da ordem pela autoridade impetrada, revelando necessria a intimao pessoal do representante judicial da Unio. A propsito:
Processual Civil. Artigos 458 e 535 do CPC. Intimao pessoal do representante judicial da Fazenda Pblica. Mandado de segurana. Apelao. Obrigatoriedade. 1. Analisadas pela Corte a quo todas as questes relevantes postas em julgamento de maneira adequada e suficiente ao deslinde do litgio, rechaase as prefaciais de nulidade do acrdo recorrido e de negativa de prestao jurisdicional. 2. Consoante disposto nos artigos 38 da Lei Complementar n. 73/1993 e 6 da Lei n. 9.028/1995 revela-se imperativa a intimao pessoal do Procurador da Fazenda Nacional, nas aes em que seja interessada, autora, assistente, recorrente ou recorrida, no sendo bastante a cincia da sentena a quo concessiva da ordem pela autoridade impetrada. 3. Recurso especial provido. (REsp n. 844.793-MG, Rel. Min. Castro Meira, Segunda Turma, julgado em 17.08.2006, DJ 29.08.2006, p. 157).

Na hiptese dos autos, acolheu-se a tese da intimao do prprio representante judicial, que, por interveno espontnea, deu-se por intimado. Em outras palavras, o Procurador da Fazenda Nacional se antecipou providncia judicial, abrindo mo da intimao pessoal, manifestando conhecimento inequvoco da deciso, correndo da, portanto, o seu prazo recursal, no havendo qualquer contradio com o julgado acima mencionado. DA MEDIDA CAUTELAR N. 17.609-DF A Medida Cautelar n. 17.609-DF foi ajuizada pela Fazenda Nacional no intuito de subtrair o efeito suspensivo deferido ao recurso especial na origem (pedido de contracautela). Todavia, observo que o efeito suspensivo somente foi concedido at o julgamento do recurso especial, verbis:
Com estas consideraes, presentes os requisitos do fumus boni juris e do periculum in mora, defiro o pedido de tutela cautela mandamental, formulado na inicial, para conferir efeito suspensivo ao recurso especial interposto nos
250

Jurisprudncia da SEGUNDA TURMA

autos do Agravo de Instrumento n. 2000.01.00.119899-5-DF, restabelecendose, por conseguinte, a eficcia da deciso ali agravada, proferida nos autos de origem, at o julgamento do referido recurso, pelo colendo Superior Tribunal de Justia (e-STJ fls. 220 do Apenso n. 03, grifo meu).

Desse modo, o no provimento do recurso especial ora apreciado, acarreta, por consequncia lgica, a prejudicialidade da cautelar proposta pela Fazenda Nacional, uma vez que o julgamento do presente apelo, de modo desfavorvel empresa, retira a eficcia suspensiva deferida na origem. Ante o exposto, nego provimento ao recurso especial, fazendo parte integrante deste acrdo o voto-vista do Min. Herman Benjamin. Medida Cautelar n. 17.609-DF prejudicada por perda de objeto. como penso. como voto. VOTO-VISTA Ementa: Processual Civil. Violao ao art. 535 do CPC. Omisso. No-ocorrncia. Agravo de instrumento. Art. 522 do CPC. Cpias obrigatrias. Certido de intimao. Possibilidade de comprovao da tempestividade por outros elementos. Interpretao teleolgica do art. 525, I, do CPC. Mandado de segurana. Necessidade de intimao pessoal do representante judicial da Unio. Precedentes do STJ. 1. No h violao ao art. 535 quando o julgador decide, integral e motivadamente, a questo jurdica controvertida. 2. Se o Tribunal puder verificar, por outros elementos acostados, a tempestividade do Agravo de Instrumento, dispensvel a certido de intimao, luz da interpretao teleolgica do art. 525, I, do CPC. Precedentes do STJ. 3. No que tange necessidade de intimao pessoal do representante judicial da Unio, aplica-se o disposto na LC n. 73/1993, que determina, expressamente, que as citaes e intimaes deste ente, nas causas de seu interesse, incluindo-se, evidentemente, os Mandados de Segurana, sejam realizadas nas pessoas ali indicadas (arts. 35 e 38). a partir dessa intimao que se inicia o prazo recursal. Precedentes: REsp n. 776.667-SE, Rel. Ministro Luiz Fux, Primeira Turma, julgado em 15.03.2007, DJ 26.04.2007; REsp n. 869.169-SP,
RSTJ, a. 23, (224): 189-264, oubutro/dezembro 2011 251

REVISTA DO SUPERIOR TRIBUNAL DE JUSTIA

Rel. Ministro Mauro Campbell Marques, Segunda Turma, julgado em 19.08.2008. 4. Tal orientao, atualmente pacfica, j era acolhida em julgados contemporneos ao acrdo recorrido, tanto no STJ, quanto nos Tribunais Regionais Federais (REsp n. 78.175-PE, Rel. Ministro Francisco Peanha Martins, Rel. p/ acrdo Ministro Adhemar Maciel, Segunda Turma, julgado em 24.04.1997, DJ 1.09.1997, p. 40.796; TRF3, Ag n. 96.03.040396-2, Sexta Turma, Relatora Mairan Maia, Julgamento: 09.08.2000). 5. Encontra-se, at mesmo, posio em favor da atribuio de efeitos de intimao pessoal, equivalente realizada por oficial de justia, interveno pessoal da Procuradoria da Fazenda Nacional, que, antecipando-se providncia judicial, d-se por intimada. Logicamente, nessa hiptese, o prazo para a interposio do recurso tem, como termo inicial, o momento em que o advogado pblico comparece aos autos, haja vista a precedncia deste ato intimao por mandado (TRF4, Ag n. 1998.04.01.020390-7, Segunda Turma, Relator Vilson Dars, DJ 06.09.2000). 6. Ressalto, a propsito, a existncia de precedente da Segunda Turma, REsp n. 844.793-MG, Rel. Ministro Castro Meira, no qual se fez a distino entre o momento da cincia da autoridade coatora e o da intimao do representante judicial da Unio. No presente caso, o ato processual acolhido como termo inicial do prazo recursal foi a intimao do prprio representante judicial, de modo que no h contrariedade ao entendimento deste rgo julgador. 7. Conforme cpia do documento de fl. 537 dos autos originais, apresentada pela PGFN, o qual serviu de referncia para o Tribunal Regional Federal identificar o instante da formalizao da intimao pessoal do rgo, v-se, claramente, ao contrrio do registro eletrnico e digitalizado constante no sistema do STJ, que a data do protocolo foi, de fato, 21 de setembro de 2000. 8. Em sntese: a intimao pessoal do representante judicial da Unio pode ser suprida por sua interveno espontnea, registrada nos autos, na hiptese em que ele antecipa-se providncia judicial, manifestando conhecimento do teor da deciso, contando-se, a partir daquele ato, por bvio, o prazo recursal.
252

Jurisprudncia da SEGUNDA TURMA

9. Se, nos termos da Lei Complementar n. 73/1993, o representante da Fazenda Pblica deve ser intimado pessoalmente e, no obstante essa garantia, abre mo da intimao por oficial de justia, dessa data que corre o prazo para a interposio de recurso. 10. Recurso Especial no provido. O Sr. Ministro Herman Benjamin: Trata-se de Recurso Especial interposto, com fundamento no art. 105, III, a, da Constituio da Repblica, contra acrdo do Tribunal Regional Federal da 1 Regio, que julgou Agravo de Instrumento, conforme o entendimento assim ementado:
Processo Civil. Alegao de descumprimento de acrdo em mandado de segurana com trnsito em julgado. Processo administrativo de revogao de registro especial para fabricao de cigarros. 1 - O objeto do mandado de segurana concerne a ato administrativo que cancelou inscrio da agravada em registro especial de empresas autorizadas a fabricar cigarros. 2 - Cumprida a ordem concessiva da segurana com o trnsito em julgado da sentena, viola os limites da coisa julgada discusso e deciso interlocutria sobre as condies de funcionamento da fbrica no municpio do Rio de Janeiro. 3 - Agravo de Instrumento provido (fl. 531).

Os Embargos de declarao foram rejeitados, nos termos da ementa a seguir:


Embargos de declarao. Tempestividade do recurso. Omisso. Inexistncia. Ilegitimidade recursal da Unio (Fazenda Nacional). Inocorrncia. Deciso que extrapola os limites da ao mandamental que se busca cumprir. Inexistncia de contradio. 1. Os embargos de declarao constituem instrumento processual com o escopo de eliminar do julgamento obscuridade, contradio ou omisso sobre tema cujo pronunciamento se impunha pelo acrdo ou, ainda, de corrigir evidente erro material, servindo, dessa forma, como instrumento de aperfeioamento do julgado (CPC, art. 535). 2. A preliminar de intempestividade do recurso da Unio foi examinada e afastada no voto condutor do acrdo, uma vez que a intimao pessoal do representante judicial da Unio est expressamente demonstrada nos autos, sendo inequvoca a tempestividade do recurso interposto. 3. A legitimidade da Fazenda Nacional (Unio) para interpor o recurso constitui matria pacfica, pois a autoridade impetrada no possui legitimidade recursal,
RSTJ, a. 23, (224): 189-264, oubutro/dezembro 2011 253

REVISTA DO SUPERIOR TRIBUNAL DE JUSTIA

devendo os recursos ser interpostos pela pessoa jurdica de direito pblico que suportar as conseqncias do cumprimento da deciso. 4. A determinao de cumprimento do comando contido na impetrao ato passvel de impugnao por agravo de instrumento, desde que haja extrapolao do contedo decisrio transitado em julgado como no caso examinado. 5. Inexistem omisses, contradies ou obscuridades a ser sanadas por meio dos embargos de declarao. 6. Embargos de declarao rejeitados (fls. 1.273-1.281).

A recorrente alega violao dos arts. 535, II, e 525, I, do CPC. Afirma, preliminarmente, que o Tribunal a quo incorreu em omisso, pois, mesmo interpostos Embargos de Declarao, deixou de se pronunciar sobre questes relevantes resoluo da controvrsia. No mrito, questiona a tempestividade do Agravo de Instrumento julgado na origem, sob o fundamento de que a prova documental acolhida para a aferio do termo inicial do prazo recursal no supre a exigncia feita pelo art. 525, I, do CPC: a juntada de cpia da certido da respectiva intimao. Contra-razes apresentadas s fls. 1.308-1.316. Aps o juzo negativo de admissibilidade, deu-se provimento ao Agravo de Instrumento para determinar a subida do Recurso Especial. O e. Ministro Relator Humberto Martins desproveu o presente recurso, nos termos do voto cuja ementa apresenta a seguinte redao:
Processual Civil. Ausncia de violao do art. 535 do CPC. Agravo de instrumento. Ausncia de pea obrigatria. Certido de intimao da deciso agravada. Intimao pessoal do representante da Fazenda Pblica. Cincia inequvoca. Possibilidade de aferio da tempestividade por outros meios. 1. Inexiste a alegada violao do art. 535 do CPC, pois a prestao jurisdicional foi dada na medida da pretenso deduzida, como se depreende da leitura do acrdo recorrido, que enfrentou o tema abordado na medida da pretenso deduzida, decidindo de modo integral a controvrsia. 2. A jurisprudncia do Superior Tribunal de Justia, em respeito ao princpio da instrumentalidade das formas, tem possibilitado a comprovao da tempestividade recursal por outros meios que no a certido de intimao do acrdo recorrido. 3. No caso dos autos a tempestividade do recurso foi atestada por meio da manifestao de cincia do Procurador da Fazenda Nacional, conforme se extrai do seguinte trecho do acrdo recorrido: A intimao da Unio na hiptese

254

Jurisprudncia da SEGUNDA TURMA

pessoal e dirigida ao Procurador, constando manifestao de cincia datada de 21 de setembro de 2000 (fl. 260), no havendo pois falar-se em intempestividade (e-STJ fl. 527).

Colhe-se do entendimento exposto que no teria havido violao ao art. 535 do CPC, porquanto a questo supostamente omitida, a saber, a intempestividade do Agravo de Instrumento, foi devidamente enfrentada, tanto no primeiro acrdo, quanto naquele que apreciou os Embargos. Com relao alegada ofensa ao art. 525, I, do CPC, o e. Ministro Humberto Martins assentou, com base em precedentes desta Corte e no princpio da instrumentalidade das formas, ser admissvel a comprovao da tempestividade recursal por outros meios que no a certido de intimao da deciso recorrida. Dada a complexidade da controvrsia, pedi vista dos autos. o relatrio. Expostas as questes em debate, manifesto-me em relao a cada uma delas. 1. Violao do art. 535 do CPC: ausncia de omisso A recorrente aponta ofensa ao art. 535 do CPC, afirmando que o Tribunal Regional Federal, embora provocado, persistiu na omisso quanto ao disposto no art. 525, I, do CPC, especificamente a exigncia de que o Agravo de Instrumento seja instrudo com cpia da certido de intimao da deciso agravada. A anlise do acrdo recorrido revela que a falta de comprovao da tempestividade recursal, pela ausncia da certido de intimao, foi devidamente apreciada. Confira-se:
A agravada suscita, em preliminar, que o agravo intempestivo e est deficientemente fundamentado em razo da ausncia de juntada de certido de intimao e da data de sua realizao, o que inviabiliza a aferio da tempestividade do recurso. Sem razo a peticionria. A intimao da Unio na hiptese pessoal e dirigida ao Procurador, constando a manifestao de cincia datada do dia 21 de setembro de 2000 (fl. 260), no havendo pois falar-se em intempestividade (fl. 527).

Instado a emitir juzo acerca do mandamento contido no art. 525, I, do CPC, o Tribunal Regional afirmou, no julgamento dos Embargos:
RSTJ, a. 23, (224): 189-264, oubutro/dezembro 2011 255

REVISTA DO SUPERIOR TRIBUNAL DE JUSTIA

No prospera a pretendida omisso suscitada pela embargante, uma vez que a tempestividade do recurso foi examinada e reconhecida pelo acrdo embargado. Para melhor demonstrar, transcrevo o texto do voto no que interessa ao deslinde desta questo: (...) Como se v, a pretendida intempestividade no existe, pois no se pode confundir a comunicao dirigida autoridade apontada como coatora para esclarecer ao Juzo o cumprimento do comando sentencial, com a intimao do representante jurdico do ente estatal, que na hiptese, pessoal e, como foi indicado no voto, apenas ocorreu em 21 de setembro de 2000, estando o recurso interposto em 04 de outubro de 2000, tempestivo. desnecessrio tecer considerao sobre o inciso I do art. 525 do CPC, pois as cpias dos documentos necessrios aferio da tempestividade do recurso foram acostadas juntamente com a petio inicial, o que flagrante, dada a prpria indicao no voto da pgina onde foi possvel aferir a tempestividade do recurso (fl. 1.274).

Verifico que no houve violao ao art. 535, afinal o Tribunal a quo decidiu, integral e motivadamente, a questo jurdica controvertida, inexistindo omisso acerca do que prescreve o art. 525, I, do CPC. Sobre a suposta deficincia na instruo do traslado, cumpre frisar, consta no acrdo recorrido que as cpias dos documentos necessrios aferio da tempestividade foram acostadas juntamente com a petio inicial, de modo que no h falar em negativa de prestao jurisdicional. 2. Violao do art. 525, I, do CPC: a interpretao teleolgica do dispositivo permite que a comprovao da tempestividade seja realizada por outros elementos, alm da certido de intimao A resoluo da controvrsia pressupe a interpretao do mandamento contido no art. 525, I, do CPC, segundo o qual a petio do Agravo de Instrumento deve ser instruda, obrigatoriamente, com cpias da deciso agravada, da certido da respectiva intimao e das procuraes outorgadas aos advogados do agravante e do agravado. O Agravo de Instrumento um recurso interposto contra decises interlocutrias, diretamente perante o Tribunal ad quem (arts. 522 e 524 do CPC). Por inaugurar autos distintos dos principais do processo, a lei impe sejam juntadas as cpias necessrias compreenso do litgio, comprovao
256

Jurisprudncia da SEGUNDA TURMA

do atendimento dos requisitos de admissibilidade recursal, e identificao das partes e dos seus advogados. Nesse sentido, a cpia da certido da intimao da deciso recorrida exigida com a finalidade de possibilitar a anlise da tempestividade recursal. No presente caso, o Tribunal Regional, examinando as cpias que instruem o Agravo, identificou o momento em que se deu a intimao pessoal do representante da Unio, refutando a alegao de intempestividade (fl. 527). Em outros termos, o rgo julgador entendeu que o traslado foi devidamente composto com todas as peas obrigatrias exigidas pelo CPC. A exigncia irrestrita de juntada da cpia da certido da respectiva intimao privilegia a interpretao literal do inciso I do art. 525, em detrimento da interpretao teleolgica do dispositivo. Isso porque, vale ressaltar, A certido da intimao da deciso serve para aferio da tempestividade do recurso (Luiz Guilherme Marinoni, Cdigo de Processo Civil comentado artigo por artigo, So Paulo, Editora Revista dos Tribunais, p. 538). Portanto, se o Tribunal puder verif icar, por outros elementos acostados, a tempestividade, possvel dispensar a certido de intimao. Este o entendimento da jurisprudncia do STJ. Por todos:
Agravo regimental. Agravo de instrumento. Ausncia de pea obrigatria. Certido de intimao da deciso agravada. Comparecimento espontneo. Cincia inequvoca. Possibilidade de aferio da tempestividade por outros meios. 1. A retirada dos autos do cartrio por procurador enseja a cincia inequvoca da parte, comeando a a contagem do prazo para recurso. 2. A jurisprudncia do STJ releva a ausncia de pea obrigatria formao do agravo de instrumento quando se tratar da certido de intimao de deciso agravada, caso seja possvel aferir a tempestividade do recurso por outros meios. 3. Agravo regimental provido. (AgRg no Ag n. 1.314.771-DF, Rel. Ministro Joo Otvio de Noronha, Quarta Turma, julgado em 17.02.2011, DJe 25.02.2011). Processual Civil. Violao do art. 535 do CPC. Deficincia na fundamentao. Smula n. 284-STF. Agravo de instrumento. Certido de intimao da deciso agravada. Possibilidade da aferio da tempestividade por meio diverso. Princpio da instrumentalidade das formas. Aplicao. Habilitao de sucessores na fase de execuo. Ausncia de prejuzo. Fundamento no impugnado. Smula n. 283-STF. Divergncia jurisprudencial. No-comprovao. Descumprimento dos requisitos legais.
RSTJ, a. 23, (224): 189-264, oubutro/dezembro 2011 257

REVISTA DO SUPERIOR TRIBUNAL DE JUSTIA

1. No se conhece de Recurso Especial em relao a ofensa ao art. 535 do CPC quando a parte no aponta, de forma clara, o vcio em que teria incorrido o acrdo impugnado. Aplicao, por analogia, da Smula n. 284-STF. 2. Em homenagem ao princpio da instrumentalidade, a ausncia da certido de intimao da deciso agravada pode ser suprida por outro instrumento hbil a comprovar a tempestividade do Agravo de Instrumento. Precedentes do STJ. 3. In casu, a Corte de origem considerou que o Agravo de Instrumento est corretamente instrudo, porquanto, apesar da falta da certido de intimao da deciso agravada, afervel a tempestividade do recurso por outro meio, uma vez que a intimao da parte autora se deu pela aposio de cincia da deciso agravada pelo patrono dos ora recorridos. (...) 6. Agravo Regimental no provido. (AgRg no REsp n. 1.246.173-PE, Rel. Ministro Herman Benjamin, Segunda Turma, julgado em 24.05.2011, DJe 30.05.2011).

oportuno destacar que, no precedente da Segunda Turma acima citado, AgRg no REsp n. 1.246.173-PE, de minha relatoria, decidiu-se que a falta da certido de intimao poderia ser suprida por outro instrumento hbil, inclusive pela aposio de cincia da deciso agravada pelo advogado da parte, que justamente a hiptese do presente feito. No caso em tela, o Tribunal Regional Federal reconheceu que a intimao pessoal do Procurador da Fazenda Nacional efetivou-se pela manifestao de cincia, datada de 21 de setembro de 2000 (fl. 294). A deciso agravada foi proferida em 06 de setembro de 2000, tendo determinado apenas a notificao da autoridade coatora para restabelecer o registro especial pleiteado pela impetrante, nos seguintes termos:
Deciso: Fls. 491-53: Intime-se o Coordenador-Geral do Sistema de Fiscalizao da Receita Federal para restabelecer o registro especial concedido impetrante (...). Est atendida a condio estabelecida no Item n. 02 da deciso de fl. 490 porque foi revogada a apreenso de parte das mquinas (termo de intimao - fls. 5212). Cumprida a exigncia prevista no art. 175 do RIPI/83 (possuir a empresa instalaes adequadas ao tipo de atividade), no se justifica o cancelamento do registro. 2. Publique-se. Logo aps, arquivem-se os autos com baixa na distribuio (fl. 284 - grifos no original).

258

Jurisprudncia da SEGUNDA TURMA

A certido de fl. 292 atesta que foi intimada no dia 08 de setembro de 2000 a autoridade apontada como coatora, que, por sua vez, expediu ofcio, no dia 20 de setembro de 2000, cientificando o Procurador-Chefe da Fazenda Nacional do Distrito Federal do teor da deciso, alm de solicitar urgncia no emprego das providncias cabveis (fl. 32). A formalizao da intimao do Procurador da Fazenda Nacional, como visto, datada, justamente, no dia seguinte ao do aludido ofcio, ou seja, 21 de setembro de 2000 (fl. 294). Interps-se o Agravo de Instrumento em 04 de outubro de 2000 (fl. 02), antes do trmino do prazo, que se encerraria no dia 11 de outubro de 2000, a contar da manifestao em que se deu por intimado, sem a qual no havia sequer sido fixado o termo inicial para recorrer. Diante desse contexto, razovel concluir que o protocolo da intimao da Procuradoria ocorreu, de fato, em 21 de setembro de 2000, um dia aps a comunicao feita pela autoridade coatora, fato, alis, atestado pelo Tribunal Regional Federal, a quem compete a delimitao do contexto ftico-probatrio. Ademais, a Procuradoria-Geral da Fazenda Nacional, com a finalidade de esclarecer esta questo, apresentou cpia do documento de fl. 537 dos autos originais, o qual serviu de referncia para o Tribunal Regional Federal identificar o instante da formalizao da intimao pessoal do rgo, possibilitando ver, claramente, ao contrrio do registro eletrnico e digitalizado constante no sistema do STJ, que a data do protocolo foi, de fato, 21 de setembro de 2000. No que tange necessidade de intimao pessoal do representante judicial da Unio, prevalece o disposto na LC n. 73/1993, que determina, expressamente, que as citaes e intimaes deste ente sejam realizadas, nas causas em que interessado, nas pessoas apontadas nos arts. 35 e 38, verbis:
Art. 35. A Unio citada nas causas em que seja interessada, na condio de autora, r, assistente, oponente, recorrente ou recorrida, na pessoa: I - do Advogado-Geral da Unio, privativamente, nas hipteses de competncia do Supremo Tribunal Federal; II - do Procurador-Geral da Unio, nas hipteses de competncia dos Tribunais Superiores; III - do Procurador-Regional da Unio, nas hipteses de competncia dos demais Tribunais; IV - do Procurador-Chefe ou do Procurador-Seccional da Unio, nas hipteses de competncia dos juzos de primeiro grau. Art. 38. As intimaes e notificaes so feitas nas pessoas do Advogado da Unio ou do Procurador da Fazenda Nacional que oficie nos respectivos autos.
RSTJ, a. 23, (224): 189-264, oubutro/dezembro 2011 259

REVISTA DO SUPERIOR TRIBUNAL DE JUSTIA

Tal orientao confirmada pela jurisprudncia desta Corte:


Processual Civil. Mandado de segurana. Deciso concessiva liminar. Intimao pessoal do representante da Fazenda Pblica. Lei Complementar n. 73/1993. Imprescindibilidade. 1. A autoridade coatora, no mandado de segurana, notificada para prestar as informaes necessrias ao deferimento ou indeferimento da liminar pleiteada. Indeferido o pedido de liminar, o rito mandamental prossegue normalmente com a oitiva do Ministrio Pblico como custos legis, mas sem a interveno do procurador da Fazenda at ser proferida a sentena concessiva ou denegatria da segurana. 2. Por outro lado, deferida a tutela in limine litis, contra esta deciso cabvel agravo de instrumento, cuja legitimidade para a interposio do recurso do procurador da Fazenda, nos casos em que a autoridade coatora for o Delegado da Receita Federal ou o prprio Ministro da Fazenda. 3. Subtrair a possibilidade de interpor agravo de instrumento contra a deciso que concede ou denega a liminar em mandado de segurana, ressoa incompatvel com os cnones da ampla defesa e do devido processo legal; clusulas albergadas pela Constituio Federal. 4. A Lei do Mandado de Segurana admite integrao do CPC na parte em que no h incompatibilidade com a lex specialis. 5. H ntida distino entre o prazo para prestar informaes e o prazo para recorrer, este ltimo regulado pelo Cdigo de Processo Civil, tanto mais que da sentena do mandamus cabe apelao e da deciso interlocutria de urgncia, o agravo. Em ambos os casos, por fora da LC n. 73/1993 e 6 da Lei n. 9.028/1995, o termo a quo do prazo recursal pressupe a intimao do representante da Fazenda no eliminada pela exegese do art. 3. da Lei n. 4.348/1964, porquanto diploma anterior s leis retrocitadas. 6. assente na jurisprudncia que A lei do mandado de segurana (Lei n. 1.533/1951, art. 7, I), em reforo da celeridade - uma das tnicas do instituto rompeu com a sistemtica anterior (Lei n. 191/1936, art. 8, 1, e CPC, art. 332, II). Basta, assim, que se notifique o rgo coator. O rgo no representa a pessoa jurdica. Ele fragmento dela (Otto von Gierke). Desse modo, no se pode falar em litisconsrcio necessrio entre rgo (autoridade coatora) e a pessoa jurdica (r) (REsp n. 29.582, Sexta Turma, Rel. Min. Adhemar Maciel, DJU de 27.09.1993). Ora, no havendo litisconsrcio, tem-se que a parte a entidade pblica a que pertence a autoridade coatora, de regra, carente de legitimatio ad processum, tese que refora a necessidade de intimao da pessoa de direito pblico para recorrer, mxime luz da novel Carta Federal que privilegia sob a frmula ptrea a ampla defesa, o contraditrio e o due process of law.

260

Jurisprudncia da SEGUNDA TURMA

7. A jurisprudncia do Superior Tribunal de Justia remansosa no sentido de que o recurso cabvel contra deciso que defere ou indefere liminar em mandado de segurana o agravo de instrumento, em face da nova sistemtica introduzida pela Lei n. 9.139/1995, a qual alterou os arts. 527, II, e 588, do CPC. Precedentes das 1, 2, 3, 5 e 6 Turmas desta Corte (REsp n. 426.439, Rel. Min. Jos Delgado, DJ de 09.09.2002). 8. A disciplina da Lei n. 4.348/1964 colide com o art. 131 da Carta Federal, que determina que a organizao e funcionamento da Advocacia Geral da Unio regulada por Lei Complementar. 9. Consectariamente, aplicvel o comando do art. 38 da LC n. 73/1993, que determina que as intimaes e notificaes dos Procuradores da Fazenda Nacional devem ser feitas pessoalmente (Precedentes: REsp n. 882.857-SP, Rel. Min. Castro Meira, DJU de 17.11.2006; REsp n. 881.781-MG, Rel. Min. Humberto Martins, DJU de 30.10.2006; e REsp n. 285.806-PR, Segunda Turma, Rel. Min. Peanha Martins, DJ de 1.09.2003). 10. Recurso especial provido. (REsp n. 776.667-SE, Rel. Ministro Luiz Fux, Primeira Turma, julgado em 15.03.2007, DJ 26.04.2007, p. 219). Processual Civil. Recurso especial. Mandado de segurana. Concesso. Necessidade de intimao pessoal do representante judicial da Unio. Reexame necessrio. Prevalncia do duplo grau de jurisdio. 1. O Tribunal de origem no conheceu da apelao por entender que o prazo para a interposio de recurso contar-se-ia da intimao da autoridade coatora e por aplicar espcie o 2 do art. 475 do Cdigo de Processo Civil no concernente ao reexame necessrio de sentena concessiva de mandado de segurana. 2. A necessidade de intimao pessoal das liminares concedidas em sede de mandado de segurana, o que refora a imperatividade da intimao da sentena, confirmada na redao dada pela Medida Provisria n. 2.180/2001 ao 4, do art. 1, da Lei n. 8.437/1992, que determina: Nos casos em que cabvel medida liminar, sem prejuzo da comunicao ao dirigente do rgo ou entidade, o respectivo representante judicial dela ser imediatamente intimado. Precedentes: REsp n. 833.394-SP, Rel. Min. Denise Arruda, Primeira Turma, DJ 23.04.2007; REsp n. 883.830-SP, Rel. Ministro Castro Meira, Segunda Turma, julgado em 27.02.2007, DJ 09.03.2007; REsp n. 601.251-CE, Rel. Ministro Franciulli Netto, Segunda Turma, julgado em 19.10.2004, DJ 04.04.2005; REsp n. 285.806-PR, Rel. Ministro Francisco Peanha Martins, Segunda Turma, julgado em 10.06.2003, DJ 1.09.2003. 3. inaplicvel ao mandado de segurana o 2 do art. 475 do CPC, inserido pela Lei n. 10.352/2001, pois a regra especial, contida no art. 12, pargrafo nico, da Lei n. 1.533/1951, prevalece sobre a disciplina genrica do Cdigo de Processo Civil (art. 2, 2, da LICC). (REsp n. 788.847-MT, Primeira Seo, Rel. Min. Eliana

RSTJ, a. 23, (224): 189-264, oubutro/dezembro 2011

261

REVISTA DO SUPERIOR TRIBUNAL DE JUSTIA

Calmon, DJ de 05.06.2006, p. 279). Precedentes: REsp n. 833.394-SP, Rel. Min. Denise Arruda, Primeira Turma, DJ 23.04.2007; REsp n. 604.050-SP, Rel. Ministra Eliana Calmon, Segunda Turma, julgado em 24.05.2005, DJ 1.07.2005; REsp n. 655.958-SP, Rel. Ministro Castro Meira, Segunda Turma, julgado em 09.11.2004, DJ 14.02.2005. 4. Impe-se a reforma do aresto recorrido com a determinao do retorno dos autos ao Tribunal de origem a fim de que prossiga o julgamento da apelao e proceda ao reexame necessrio da sentena. 5. Recurso especial provido. (REsp n. 869.169-SP, Rel. Ministro Mauro Campbell Marques, Segunda Turma, julgado em 19.08.2008, DJe 16.09.2008).

Com efeito, no se pode confundir a notificao da autoridade coatora para prestar informaes com a necessidade de intimao pessoal do representante judicial da pessoa jurdica, cuja competncia foi atribuda constitucionalmente Advocacia-Geral da Unio (art. 131 da Constituio da Repblica), segundo a disciplina da LC n. 73/1993. Desse modo, o prazo para recurso apenas se inicia a partir deste ltimo ato processual, e no da simples cincia daquela autoridade. poca da interposio do Agravo de Instrumento, tanto o Superior Tribunal de Justia, como os Tribunais Regionais Federais j possuam precedentes que adotavam a mesma orientao acolhida pela Relatora do acrdo recorrido, no sentido da obrigatoriedade da intimao pessoal do representante judicial da Unio. Encontra-se, at mesmo, posio em favor da atribuio de efeitos de intimao pessoal, equivalente realizada por oficial de justia, interveno pessoal da Procuradoria da Fazenda Nacional, que, antecipando-se providncia judicial, d-se por intimada. Logicamente, nessa hiptese, o prazo para a interposio do recurso tem, como termo inicial, o momento em que o advogado pblico comparece aos autos, haja vista a precedncia deste ato intimao por mandado. Confira-se:
Processual Civil. Mandado de segurana. Procurador do Estado. Intimao via imprensa, e no pessoalmente. Recurso especial interposto fora do prazo legal. Recurso no conhecido. I - Ao contrario do advogado da Unio, do procurador da Fazenda Nacional (art. 38 da Lei Complementar n. 73/1993), do defensor publico (art. 44 da Lei Complementar n. 80/1994), e do Ministerio Publico (art. 41 da Lei n. 8.625/1993), o procurador do Estado, do Distrito Federal e do municipio, salvo exceces previstas em lei (verbi gratia, art. 25 da Lei n. 6.830/1980), no fazem jus ao beneficio da intimao pessoal, sendo vlida a intimao efetuada via imprensa.
262

Jurisprudncia da SEGUNDA TURMA

II - Recurso especial no conhecido por ser intempestivo. (REsp n. 78.175-PE, Rel. Ministro Francisco Peanha Martins, Rel. p/ acrdo Ministro Adhemar Maciel, Segunda Turma, julgado em 24.04.1997, DJ 1.09.1997, p. 40.796). Ementa: Agravo de instrumento. Apelao em mandado de segurana. LC n. 73/1993. Art. 38. Intimao pessoal do Advogado da Unio e do Procurador da Fazenda Nacional. A autoridade impetrada representa a Unio at o momento de prestar as informaes que instruem o mandado de segurana. Com a prolao da sentena, deve a Procuradoria da Unio ser pessoalmente intimada acerca dos atos processuais que carecem de conhecimentos tcnico-jurdicos. O prazo para a interposio do recurso inicia-se com a interveno pessoal do Procurador da Fazenda Nacional, sendo a exigncia suprida no momento em que o Procurador assinou o livro de carga para a retirada dos autos (TRF4, Ag n. 1998.04.01.0203907, Segunda Turma, Relator Vilson Dars, DJ 06.09.2000). Agravo de instrumento. Mandado de segurana. Intimao pessoal do Procurador da Fazenda Nacional. Necessidade. Lei Complementar n. 73/1993 e Lei n. 9.028/1995. 1. Nas causas de natureza fiscal, a representao judicial da Unio compete Procuradoria da Fazenda Nacional. 2. O procurador da Fazenda Nacional tem a prerrogativa de intimao pessoal, nos termos do artigo 6 da Lei n. 9.028/1995. 3. Agravo de instrumento provido. (TRF3, Ag n. 96.03.040396-2, Sexta Turma, Relatora Mairan Maia, Julgamento: 09.08.2000).

Ressalto, a propsito, a existncia de precedente da Segunda Turma, REsp n. 844.793-MG, Rel. Ministro Castro Meira, no qual se fez a distino entre o momento da cincia da autoridade coatora e o da intimao do representante judicial da Unio:
Processual Civil. Artigos 458 e 535 do CPC. Intimao pessoal do representante judicial da Fazenda Pblica. Mandado de segurana. Apelao. Obrigatoriedade. 1. Analisadas pela Corte a quo todas as questes relevantes postas em julgamento de maneira adequada e suficiente ao deslinde do litgio, rechaase as prefaciais de nulidade do acrdo recorrido e de negativa de prestao jurisdicional.

RSTJ, a. 23, (224): 189-264, oubutro/dezembro 2011

263

REVISTA DO SUPERIOR TRIBUNAL DE JUSTIA

2. Consoante disposto nos artigos 38 da Lei Complementar n. 73/1993 e 6 da Lei n. 9.028/1995 revela-se imperativa a intimao pessoal do Procurador da Fazenda Nacional, nas aes em que seja interessada, autora, assistente, recorrente ou recorrida, no sendo bastante a cincia da sentena a quo concessiva da ordem pela autoridade impetrada. 3. Recurso especial provido. (REsp n. 844.793-MG, Rel. Ministro Castro Meira, Segunda Turma, julgado em 17.08.2006, DJ 29.08.2006, p. 157).

No presente caso, o ato processual acolhido como termo inicial do prazo recursal foi a intimao do prprio representante judicial, de modo que no h contrariedade ao entendimento deste rgo julgador. Reconhecido o valor legal da prova ou seja, que a tempestividade do Agravo de Instrumento pode ser aferida por outro elemento, alm da certido de intimao, bem como que a manifestao de cincia pessoal nos autos, pelo representante judicial, meio idneo a tanto o afastamento da concluso do Tribunal a quo exigiria o revolvimento ftico-probatrio, procedimento vedado a este Tribunal Superior, nos termos da Smula n. 7-STJ: A pretenso de simples reexame de prova no enseja recurso especial. Em sntese: a intimao pessoal do representante judicial da Unio pode ser suprida por sua interveno espontnea, registrada nos autos, na hiptese em que ele antecipa-se providncia judicial, manifestando conhecimento do teor da deciso, contando-se, a partir daquele ato, por bvio, o prazo recursal. Se, nos termos da Lei Complementar n. 73/1993, o representante da Fazenda Pblica deve ser intimado pessoalmente e, no obstante essa garantia, abre mo da intimao por oficial de justia, dessa data que corre o prazo para a interposio de recurso. Ante o exposto, nego provimento ao Recurso Especial. como voto.

264

Segunda Seo

CONFLITO DE COMPETNCIA N. 114.952-SP (2010/0211320-6) Relator: Ministro Raul Arajo Suscitante: Pantanal Linhas Areas S/A - em recuperao judicial Advogado: Anie Carvalho Ferreira da Silva Casaroli e outro(s) Suscitado: Juzo de Direito da 2 Vara de Falncias e Recuperaes Judiciais de So Paulo-SP Suscitado: Juzo da 54 Vara do Trabalho de So Paulo-SP Interessado: Fernando Antnio Simo - esplio Advogado: Toms Alexandre da Cunha Binotti Interessado: Pantanal Linhas Areas S/A - em recuperao judicial

EMENTA Conflito de competncia. Recuperao judicial. Crdito sujeito recuperao. Crdito lquido. No incluso no plano. Habilitao. Faculdade. Impossibilidade de prosseguimento da execuo individual durante o trmite da recuperao. 1. Nos termos do art. 49 da Lei n. 11.101/2005, esto sujeitos recuperao judicial todos os crditos existentes na data do pedido, ainda que no vencidos. 2. Se o crdito ilquido, a ao deve prosseguir no Juzo trabalhista at a apurao do respectivo valor (art. 6, 2, da Lei n. 11.101/2005). Porm, se o crdito j foi apurado, pode ser habilitado na recuperao judicial. 3. Nos termos do art. 10 da Lei n. 11.101/2005, o crdito lquido no habilitado no prazo de quinze dias aps a publicao do edital ser recebido na recuperao na condio de habilitao retardatria, sendo da competncia do Juzo da Recuperao estabelecer a forma como ser satisfeito, sob pena de no ser adimplido durante o trmite da recuperao, mas somente aps seu encerramento, j que as execues individuais permanecem suspensas. 4. A habilitao providncia que cabe ao credor, mas a este no se impe. Caso decida aguardar o trmino da recuperao para prosseguir na busca individual de seu crdito, direito que lhe assegura

REVISTA DO SUPERIOR TRIBUNAL DE JUSTIA

a lei. Porm, admitir que alguns credores que no atenderam ou no puderam atender o prazo para habilitao de crditos submetidos recuperao (arts. 7, 1, e 52, 1, III, da LF) prossigam com suas execues individuais ofende a prpria lgica do sistema legal aplicvel. Importaria em conferir melhor tratamento aos credores no habilitados, alm de significar a inviabilidade do plano de reorganizao na medida em que parte do patrimnio da sociedade recuperanda poderia ser alienado nas referidas execues, implicando, assim, a ruptura da indivisibilidade do juzo universal da recuperao e o desatendimento do princpio da preservao da empresa (art. 47 da LF), reitor da recuperao judicial. 5. Conflito conhecido, em face da impossibilidade de dois diferentes juzos decidirem acerca do destino de bens pertencentes empresa sob recuperao, para declarar a competncia do Juzo da 2 Vara de Falncias e Recuperaes Judiciais de So Paulo-SP. ACRDO Prosseguindo no julgamento, aps o voto-vista da Sra. Ministra Nancy Andrighi, acompanhando o voto do Sr. Ministro Relator, e o voto dos Srs. Ministros Paulo de Tarso Sanseverino, Isabel Gallotti, Antonio Carlos Ferreira e Luis Felipe Salomo, no mesmo sentido, a Segunda Seo, por unanimidade, decide conhecer do conflito de competncia e declarar competente o Juzo de Direito da 2 Vara de Falncias e Recuperaes Judiciais de So PauloSP, o primeiro suscitado, nos termos do voto do Sr. Ministro Relator. No participaram do julgamento os Srs. Ministros Ricardo Villas Bas Cueva, Marco Buzzi e Massami Uyeda (art. 162, 2, RISTJ). Braslia (DF), 14 de setembro de 2011 (data do julgamento). Ministro Raul Arajo, Relator
DJe 26.09.2011

RELATRIO O Sr. Ministro Raul Arajo: Cuida-se de conflito positivo de competncia, com pedido de liminar, suscitado por Pantanal Linhas Areas S/A - em recuperao
268

Jurisprudncia da SEGUNDA SEO

judicial, em face do Juzo de Direito da 2 Vara de Falncias e Recuperaes Judiciais de So Paulo-SP e do Juzo de Direito da 54 Vara do Trabalho de So Paulo-SP. Diz a suscitante que em 15.01.2009 foi deferido seu pedido de processamento de recuperao judicial (fl. 25), com a posterior aprovao e homologao do plano. Apesar disso, o Juzo da 54 Vara do Trabalho, mesmo cientificado desses fatos, teria determinado o bloqueio de valores em conta, nos autos da execuo trabalhista movida pelo Esplio de Fernando Antnio Simo, interferindo na competncia do Juzo da Recuperao (fl. 41). Requereu fosse deferida liminar para determinar o sobrestamento da execuo em trmite no juzo trabalhista suscitado, bem como para anular os atos constritivos efetivados, com a imediata liberao dos valores bloqueados. A liminar foi parcialmente deferida to somente para determinar o sobrestamento da execuo manejada pelo Esplio de Fernando Antnio Simo, em curso no Juzo da 54 Vara do Trabalho de So Paulo (fl. 64). Vieram as informaes do Juzo da Recuperao que esclareceu, verbis:
Num exame feito por este Juzo neste momento, da relao de credores apresentada pelo administrador judicial, no se verifica a indicao do crdito de Fernando Antonio Simo - Esplio, lembrando-se que s estar obrigado a se submeter aos seus efeitos caso seu crdito tenha sido constitudo anteriormente a seu ajuizamento (fls. 77-78).

O Juzo da 54 Vara do Trabalho deixou de prestar informaes, apesar da reiterao do ofcio enviado (certido de fl. 86). A Subprocuradoria-Geral da Repblica opina pela competncia da Justia especializada, em parecer assim sintetizado:
Conflito de competncia. Justia Comum Estadual e Justia do Trabalho. Recuperao judicial. Execuo trabalhista. Respectivo crdito no includo no plano de recuperao. No sujeio competncia do juzo da recuperao. Pela competncia do Juzo da 54 Vara do Trabalho de So Paulo-SP (fl. 83).

o relatrio. VOTO O Sr. Ministro Raul Arajo (Relator): Nos termos do art. 49 da Lei n. 11.101/2005, esto sujeitos recuperao judicial todos os crditos existentes na
RSTJ, a. 23, (224): 265-320, outubro/dezembro 2011 269

REVISTA DO SUPERIOR TRIBUNAL DE JUSTIA

data do pedido, ainda que no vencidos. Assim, todas as obrigaes assumidas antes da data do pedido de processamento da recuperao a ela se submetero, com exceo das ressalvas constantes da prpria lei (art. 49, 3 e 4, dentre outras). Para se encontrar qual a data do pedido de recuperao judicial, necessrio se socorrer do art. 263 do Cdigo de Processo Civil, que estabelece que se considera proposta a ao na data da distribuio quando houver mais de uma vara competente para seu conhecimento na mesma comarca. No caso dos autos, em que h mais de uma vara competente na mesma comarca, o pedido de recuperao judicial da suscitante foi distribudo em 18 de dezembro de 2008 (consulta ao stio do Tribunal de Justia do Estado de So Paulo), devendo ser esta a data considerada para verificao da submisso dos crditos aos efeitos da recuperao judicial. A reclamao trabalhista em epgrafe foi proposta em 1999 (Processo n. 2.715/1999), sendo julgada parcialmente procedente em 06.06.2000 (consulta ao andamento do processo no stio do Tribunal Regional Federal da 2 Regio), estando o crdito, portanto, submetido recuperao judicial. Como se v na deciso que determina a constrio dos saldos bancrios da suscitante, e na consulta ao andamento processual, a reclamao ajuizada por Fernando Antnio Simo est em fase de execuo, havendo, portanto, crdito lquido sendo exigido da sociedade recuperanda (fl. 41). Nesse contexto, nos termos do art. 10 da Lei n. 11.101/2005, o crdito lquido no habilitado no prazo de quinze dias aps a publicao do edital previsto no art. 52 da LF ser recebido na recuperao na condio de habilitao retardatria, sendo da competncia do Juzo da Recuperao estabelecer a forma como ser satisfeito, sob pena de no ser adimplido durante o trmite da recuperao, mas somente aps seu encerramento, j que as execues individuais permanecem suspensas. Cumpre lembrar que Se o nome do credor constar da relao publicada no edital, no h necessidade de habilitao; se no constar, o credor estar alertado para o prazo de habilitao, nos termos do art. 7, 1, devendo, portanto, providenciar a habilitao de seu crdito. (Comentrios Nova Lei de Falncia e Recuperao de Empresas. Coordenadores: Osmar Brina CorraLima e Srgio Mouro Corra-Lima. Rio de Janeiro: Forense, 2009, p. 379). Nesse sentido:
270

Jurisprudncia da SEGUNDA SEO

Processual Civil. Conflito positivo de competncia. Juzo de Direito e Juizado Especial Cvel. Processo de recuperao judicial (Lei n. 11.101/2005). Ao de indenizao. Danos morais. Valor da condenao. Crdito apurado. Habilitao. Alienao de ativos e pagamentos de credores. Competncia do Juzo da Recuperao Judicial. Precedentes do STJ. 1. Com a edio da Lei n. 11.101/2005, respeitadas as especificidades da falncia e da recuperao judicial, competente o respectivo Juzo para prosseguimento dos atos de execuo, tais como alienao de ativos e pagamento de credores, que envolvam crditos apurados em outros rgos judiciais, inclusive trabalhistas, ainda que tenha ocorrido a constrio de bens do devedor. 2. Aps a apurao do montante devido, processar-se- no juzo da recuperao judicial a correspondente habilitao, sob pena de violao dos princpios da indivisibilidade e da universalidade, alm de desobedincia ao comando prescrito no art. 47 da Lei n. 11.101/2005. 3. Conflito de competncia conhecido para declarar competente o Juzo de Direito da 1 Vara Empresarial do Rio de Janeiro (RJ). (CC n. 90.160-RJ, Rel. Ministro Joo Otvio de Noronha, Segunda Seo, julgado em 27.05.2009, DJe de 05.06.2009).

Confira-se, tambm, lio de Fbio Ulhoa Coelho, verbis:


Suspendem-se as execues individuais contra o empresrio individual ou sociedade empresria que requereu a recuperao judicial para que eles tenham o flego necessrio para atingir o objetivo pretendido da reorganizao da empresa. A recuperao judicial no execuo concursal e, por isso, no se sobrepe s execues individuais em curso. A suspenso, aqui, tem fundamento diferente. Se as execues continuassem, o devedor poderia ver frustrados os objetivos da recuperao judicial, em prejuzo, em ltima anlise, da comunho dos credores (Comentrios Nova Lei de Falncias e de Recuperao de Empresas. 5 ed. So Paulo: Saraiva, 2008, p. 38-39).

Vale ressaltar que ainda que j tenha sido homologado o quadro geral de credores, a Lei n. 11.101/2005 prev a habilitao dos crditos submetidos recuperao (ao ordinria). Confira-se a redao do art. 10, 6, da Lei de Recuperaes e Falncias, verbis:
Art. 10. No observado o prazo estipulado no art. 7, 1, desta Lei, as habilitaes de crdito sero recebidas como retardatrias. (...) 6 - Aps a homologao do quadro-geral de credores, aqueles que no habilitarem seu crdito podero, observado, no que couber, o procedimento ordinrio
RSTJ, a. 23, (224): 265-320, outubro/dezembro 2011 271

REVISTA DO SUPERIOR TRIBUNAL DE JUSTIA

previsto no Cdigo de Processo Civil, requerer ao juzo da falncia ou da recuperao judicial a retificao do quadro-geral para incluso do respectivo crdito.

Confira-se a lio de Manoel Justino Bezerra Filho, verbis:


Sem embargo, a rigor, a Lei no estabelece limite temporal para a habilitao retardatria, de tal forma que, em tese, at o momento da extino da recuperao (art. 63) ou da extino das obrigaes na falncia (art. 159), possvel receber habilitaes (como habilitao ou como resultado de julgamento em ao de rito ordinrio), as quais sero normalmente processadas, para fins de incluso no quadro-geral de credores, na categoria que a lei reserva para aquele crdito. Tanto assim que o prprio 6 menciona a possibilidade de ajuizamento de ao ordinria para tal fim, sem limitao temporal (Lei de Recuperao de Empresas e Falncias Comentada - Lei n. 11.101/2005 - Comentrio artigo por artigo. 5 ed. So Paulo: RT, 2008).

Como se v, a habilitao providncia que cabe ao credor, mas a este no se impe. Caso decida aguardar o trmino da recuperao para prosseguir na busca individual de seu crdito, direito que se lhe assegura (salvo se a recuperao judicial for convolada em falncia). Porm, admitir que alguns credores que no atenderam ao prazo para habilitao de crditos submetidos recuperao (arts. 7, 1, e 52, 1, III, da LRF) prossigam com suas execues individuais ofende a prpria lgica do sistema legal aplicvel, pois importaria em conferir melhor tratamento aos credores no habilitados. No por outra razo que o caput do art. 6 da Lei n. 11.101/2005 fala em suspenso do curso da prescrio e de todas as aes e execues em face do devedor, e no somente em suspenso das execues cujos crditos esto mencionados na relao de credores. Tambm o art. 49 da LRF estabelece que todos os crditos existentes na data do pedido se submetem recuperao, e no somente aqueles constantes da relao de credores. Fosse assim, o credor que tivesse a sorte de no estar includo na relao nominal de credores (art. 52, 1, II, da LRF), poderia optar por no habilitar seu crdito e, assim, prosseguir com sua execuo individual, enquanto os mencionados na relao elaborada pelo administrador judicial teriam de renegociar seus crditos, se submetendo aos prazos da recuperao. Essa situao, alm de criar privilgios entre credores titulares de crditos semelhantes, poderia implicar tambm a prpria inviabilidade do plano de
272

Jurisprudncia da SEGUNDA SEO

reorganizao, na medida em que parte do patrimnio da sociedade recuperanda poderia ser alienada nas referidas execues, com dois juzos decidindo acerca do destino do mesmo patrimnio. A propsito:
Conflito de competncia. 1. Conflito e recurso. A regra mais elementar em matria de competncia recursal a de que as decises de um juiz de 1 grau s podem ser reformadas pelo tribunal a que est vinculado; o conflito de competncia no pode ser provocado com a finalidade de produzir, per saltum, o efeito que s o recurso prprio alcanaria, porque a jurisdio sobre o mrito prestada por instncias (ordinrias: juiz e tribunal; extraordinrias: Superior Tribunal de Justia e Supremo Tribunal Federal). 2. Lei de Recuperao Judicial (Lei n. 11.101, de 2005). A Lei n. 11.101, de 2005, no teria operacionalidade alguma se sua aplicao pudesse ser partilhada por juzes de direito e juzes do trabalho; competncia constitucional (CF, art. 114, incs. I a VIII) e competncia legal (CF, art. 114, inc. IX) da Justia do Trabalho. Conflito conhecido e provido para declarar competente o MM. Juiz de Direito da 1 Vara Empresarial do Rio de Janeiro. (CC n. 61.272-RJ, Rel. Ministro Ari Pargendler, Segunda Seo, julgado em 25.04.2007, DJ de 25.06.2007, p. 213).

Assim, no seria observado o princpio da conservao da empresa, reitor da recuperao judicial, bem como o princpio da universalidade e unicidade do juzo da recuperao, que assim definido por Marcelo M. Bertoldi e Marcia Carla Pereira Ribeiro, ao comentar o art. 3 da Lei n. 11.101/2005, verbis:
O juzo universal da recuperao judicial est vinculado aos princpios da universalidade e da unidade. Uma vez concedida, ser aberto um leque de procedimentos que estaro sujeitos a uma direo nica. O principio da unidade tem por finalidade a eficincia do processo, evitar repeties de atos e contradies. Seria invivel mais de uma recuperao, por isso a exigncia da lei de um nico processo para o mesmo devedor. O principio da universalidade est na previso de um s juzo para todas as medidas judiciais, todos os atos relativos ao devedor empresrio. Todas as aes e processos estaro na competncia do juzo da recuperao (...) (in Curso Avanado de Direito Comercial - 3 edio - RT - 2006, p. 462).

Nesse contexto, os valores constritos na execuo em epgrafe devem ser colocados disposio do Juzo de Direito onde se processa o plano de reabilitao da empresa, devendo ser expedida certido pela Justia especializada para que o credor, caso tenha interesse, possa habilitar seu crdito na recuperao.

RSTJ, a. 23, (224): 265-320, outubro/dezembro 2011

273

REVISTA DO SUPERIOR TRIBUNAL DE JUSTIA

Ante o exposto, conheo do conflito para declarar a competncia do Juzo de Direito da 2 Vara de Falncias e Recuperaes Judiciais de So Paulo-SP. VOTO-VISTA A Sra. Ministra Nancy Andrighi: Cuida-se de conflito positivo de competncia em que suscitante Pantanal Linhas Areas S.A., em recuperao judicial, e suscitados o Juzo de Direito da 2 Vara de Falncias e Recuperaes Judiciais de So Paulo-SP e o Juzo da 54 Vara do Trabalho de So Paulo-SP, porque, no obstante homologado pela Justia Comum o plano de recuperao judicial da suscitante, o Juzo Laboral teria dado continuidade prtica de atos de execuo. Ao: reclamao trabalhista, ajuizada pelo esplio de Fernando Antnio Simo em desfavor da suscitante, julgada procedente pela Justia Laboral, resultando na homologao de um crdito de R$ 2.817,29 a favor do reclamante. Recuperao judicial: em 25.09.2009 o Juzo Estadual homologou plano de recuperao judicial apresentado pela suscitante (fls. 39-40, e-STJ). Execuo: a despeito de a suscitante ter informando sobre a homologao do seu plano de recuperao judicial (fls. 30-37, e-STJ), a Justia do Trabalho prosseguiu com a execuo do crdito, sob o argumento de que o art. 6, caput, da Lei n. 11.101/2005 expresso ao definir que o curso das aes fica suspenso a partir do deferimento do processamento da recuperao judicial. No 4 do mencionado artigo, est definido que a suspenso jamais exceder 180 dias. (...) a r teve deferido o processamento da recuperao judicial em 13.01.2008, de forma que o prazo de 180 dias acima mencionado expirou em 11.07.2008, possibilitando assim a continuidade do processo de execuo (fl. 43, e-STJ). Voto do Relator: conhece do conflito para declarar competente o Juzo da Recuperao Judicial, ressalvando que, mesmo no includo no rol de credores ou no se habilitando no prazo de 15 dias previsto no art. 10 da Lei n. 11.101/2005, pode o credor se habilitar de forma retardatria. Revisados os fatos, decido. Cinge-se a lide a determinar a existncia de conflito positivo de competncia na realizao, pela Justia do Trabalho, de atos de execuo, aps a Justia Comum ter deferido o processamento de recuperao judicial da empresa reclamada.
274

Jurisprudncia da SEGUNDA SEO

O STJ possui entendimento assente no sentido de que, uma vez aprovado o plano de recuperao judicial, do Juzo cvel respectivo a competncia para tomar todas as medidas de constrio e de venda de bens integrantes do patrimnio da empresa, sujeitos ao plano de recuperao. Confiram-se, nesse sentido, os seguintes precedentes: CC n. 103.025-SP, 2 Seo, Rel. Min. Fernando Gonalves, DJe de 05.11.2009; CC n. 100.922-SP, 2 Seo, Rel. Min. Sidnei Beneti, DJe de 26.06.2009; CC n. 88.661-SP, 2 Seo, Rel. Min. Fernando Gonalves, DJe de 28.05.2008); e CC n. 61.272-RJ, 2 Seo, Rel. Min. Ari Pargendler, DJ de 25.06.2007. O Juzo laboral houve por bem determinar o prosseguimento da execuo afirmando ter decorrido o prazo de 180 dias previsto no art. 6, 4, da Lei n. 11.101/2002. Ocorre que o prazo previsto no mencionado dispositivo legal referese apenas ao perodo de processamento do pedido de recuperao judicial, conforme se infere do prprio caput da norma. Com a aprovao do plano, h novao de todos os crditos nele contemplados, nos termos do art. 59, caput, da Lei n. 11.101/2005, de sorte que no se pode cogitar do restabelecimento das execues trabalhistas. De acordo com o art. 62 da Lei n. 11.101/2005, aps a concesso da recuperao judicial, eventual execuo especfica somente poder ser requerida pelos credores em caso de descumprimento do plano e aps o prazo de 02 anos previsto no art. 61 da Lei n. 11.101/2005. Essa questo, alis, j foi objeto de apreciao pelo STJ, no julgamento do AgRg no CC n. 110.250-DF, 2 Seo, minha relatoria, DJe de 16.09.2010, tendo ficado decidido que superado o prazo de suspenso sem que tenha havido a aprovao do plano de recuperao, devem as aes e execues individuais retomar o seu curso, at que seja aprovado o plano ou decretada a falncia da empresa (sem destaques no original). Na hiptese especfica dos autos, o plano de recuperao foi homologado em 25.09.2009 (fls. 39-40, e-STJ), enquanto a determinao de prosseguimento da execuo trabalhista se deu quase 06 meses depois, em 19.03.2010, invadindo, pois, a esfera de competncia da Justia Cvel. No bastasse isso, e como bem ressalvou o i. Min. Relator, pouco importa o fato do crdito executado no ter sido includo no rol de credores.

RSTJ, a. 23, (224): 265-320, outubro/dezembro 2011

275

REVISTA DO SUPERIOR TRIBUNAL DE JUSTIA

Conforme salientei no julgamento do CC n. 117.407-SP, a Lei de Recuperaes Judiciais e Falncias diploma que contm regras de ordem pblica, inderrogveis pela simples vontade das partes, no sendo possvel ao devedor excluir um credor que, por imposio legal, deva obrigatoriamente ser abrangido pelo plano. Da mesma forma, no dado ao credor indevidamente excludo do plano optar por executar individualmente o devedor, agindo paralelamente recuperao judicial. Com efeito, a exegese lgico-sistemtica da Lei n. 11.101/2005 permite inferir que os crditos trabalhistas devem necessariamente estar contidos no plano de recuperao judicial. O teor de vrios dos seus dispositivos notadamente os arts. 26, I (inclui os credores trabalhistas como classe especfica integrante do comit de credores), 37 5 (autoriza os sindicatos de trabalhadores a representar seus associados na assembleia-geral de credores), 41 (relaciona os credores trabalhistas como uma das classes a compor a assembleiageral de credores), 51, IX (exige que a petio inicial do pedido de recuperao seja instruda com a relao de todas as reclamaes trabalhistas nas quais figure o devedor) e 54 (fixa o prazo mximo de um ano para que o plano de recuperao judicial programe o pagamento de crditos derivados da legislao do trabalho vencidos at a data do pedido) evidencia a importncia dos crditos de natureza trabalhista e a especial proteo a eles conferida, do que s pode resultar a indispensabilidade de que sejam includos no plano de recuperao judicial. Srgio Campinho bem anota que, afora as excluses expressamente apontadas na prpria Lei n. 11.101/2005 da qual no fazem parte os crditos trabalhistas encontram-se sujeitos recuperao judicial todos os demais crditos existentes na data do pedido, vencidos e vincendos (Falncia e recuperao de empresa. 3 ed. Rio de Janeiro: Renovar, 2008, p. 144). Por outro lado, para a hiptese eventual de excluso indevida de um credor, o art. 7 e seguintes da Lei n. 11.101/2005 facultam a apresentao de impugnaes e/ou habilitaes, podendo essa ltima ser inclusive retardatria, sempre com vistas preservao de crditos que devam necessariamente ser includos no plano de recuperao. Assim, o fato de o reclamante Fernando Antnio Simo no constar do rol de credores homologado pelo Juzo da Recuperao no autoriza o Juzo do Trabalho a realizar atos executrios objetivando a satisfao de crdito passvel de habilitao ainda que de forma retardatria na recuperao judicial.
276

Jurisprudncia da SEGUNDA SEO

Ao assim proceder, o Juzo da 54 Vara do Trabalho de So Paulo-SP invadiu a esfera de competncia do Juzo de Direito da 2 Vara de Falncias e Recuperaes Judiciais de So Paulo-SP. Forte nessas razes, acompanho na ntegra o voto do i. Min. Relator, para reconhecer a existncia de conflito positivo e declarar competente o Juzo de Direito da 2 Vara de Falncias e Recuperaes Judiciais de So Paulo-SP.

RECURSO ESPECIAL N. 1.117.614-PR (2009/0068833-5) Relatora: Ministra Maria Isabel Gallotti Recorrente: Altair Luiz Ehrlich Advogado: Jlio Cesar Dalmolin e outro(s) Recorrido: Banco do Brasil S/A Advogado: Fernando Alves de Pinho e outro(s) Interessada: Federao Brasileira de Bancos Febraban - amicus curiae Advogado: Luiz Rodrigues Wambier e outro(s)

EMENTA Processual Civil. Recurso especial. Ao de prestao de contas. Prazo decadencial. Art. 26 do Cdigo de Defesa do Consumidor. No incidncia. Recurso representativo da controvrsia. 1. O art. 26 do Cdigo de Defesa do Consumidor dispe sobre o prazo decadencial para a reclamao por vcios em produtos ou servios prestados ao consumidor, no sendo aplicvel ao de prestao de contas ajuizada pelo correntista com o escopo de obter esclarecimentos acerca da cobrana de taxas, tarifas e/ou encargos bancrios. 2. Julgamento afetado Segunda Seo com base no procedimento estabelecido pela Lei n. 11.672/2008 (Lei dos Recursos Repetitivos) e pela Resoluo-STJ n. 8/2008. 3. Recurso especial provido.
RSTJ, a. 23, (224): 265-320, outubro/dezembro 2011 277

REVISTA DO SUPERIOR TRIBUNAL DE JUSTIA

ACRDO Prosseguindo o julgamento, aps o voto-vista do Sr. Ministro Sidnei Beneti acompanhando o voto da Sra. Ministra Relatora, a Seo, por maioria, deu provimento ao recurso especial, nos termos do voto da Sra. Ministra Relatora, vencido o Sr. Ministro Joo Otvio de Noronha, que negava provimento ao recurso especial. Para os efeitos do artigo 543-C, do CPC, o prazo de decadncia do artigo 26 do Cdigo de Defesa do Consumidor no aplicvel ao de prestao de contas ajuizada com o escopo de se obter esclarecimentos acerca da cobrana de taxas, tarifas e/ou encargos bancrios. Os Srs. Ministros Sidnei Beneti, Luis Felipe Salomo, Raul Arajo e Paulo de Tarso Sanseverino votaram com a Sra. Ministra Relatora. A Sra. Ministra Nancy Andrighi j havia votado com a Sra. Ministra Relatora. No participou do julgamento o Sr. Ministro Antonio Carlos Ferreira (art. 162, 2, RISTJ). Afirmou suspeio o Sr. Ministro Ricardo Villas Bas Cueva. Ausente, justificadamente, a Sra. Ministra Nancy Andrighi. Braslia (DF), 10 de agosto de 2011 (data do julgamento). Ministra Maria Isabel Gallotti, Relatora
DJe 10.10.2011

RELATRIO A Sra. Ministra Maria Isabel Gallotti: Cuida-se de recurso especial interposto por Altair Luiz Ehrlich contra o acrdo de fls. 190-214, integrado por aquele juntado s fls. 226-233, cuja ementa foi lavrada nos seguintes termos:
Apelao cvel. Ao de prestao de contas. Primeira fase. Contrato de abertura de crdito em conta-corrente. Preliminares de no-conhecimento do recurso, de ilegitimidade passiva ad causam, de impossibilidade jurdica do pedido e de ausncia de interesse de agir afastadas. Direito pessoal do correntista em promover a ao de prestao de contas. Prescrio vintenria. Irregularidades nos servios prestados pelo banco. Prazo decadencial de 90 (noventa) dias para sua reclamao (artigo 26, II, do CDC). Vcio aparente de fcil constatao. Insurgncia quanto ao perodo das contas a serem prestadas. Resolues do
278

Jurisprudncia da SEGUNDA SEO

Banco Central. Insubsistncia. Regra prevalente do Cdigo Civil. Custos oriundos do fornecimento de novos extratos. nus a ser suportado pela instituio financeira. Recurso adesivo. Honorrios advocatcios. Majorao. Impossibilidade. Recurso de apelao parcialmente provido. Recurso adesivo desprovido.

Em suas razes, alega o recorrente, em sntese, a violao do art. 26, II, do Cdigo de Defesa do Consumidor, ao argumento central de que trata-se de um direito pessoal do recorrente, e no de vcios aparentes, ou seja, o recorrente possui o direito de exigir a prestao de contas dos lanamentos, que possuem natureza diversa, em sua conta corrente, razo pela qual conclui que no possvel a aplicao do prazo decadencial estabelecido no Cdigo de Defesa do Consumidor, mas sim o prazo prescricional previsto no Cdigo Civil (fls. 237249). Aponta, ainda, divergncia jurisprudencial em relao ao tema. Contrarrazes juntadas s fls. 269-277 (e-STJ). O recurso foi admitido na origem como representativo da controvrsia, nos moldes do art. 543-C, 1, do Cdigo de Processo Civil. No parecer de fls. 276-279, o Ministrio Pblico Federal, baseado em precedentes desta Corte, opina pelo provimento do recurso especial. s fls. 317-331, a Febraban junta petio requerendo a sua admisso no feito, na qualidade de amicus curiae. o relatrio. VOTO A Sra. Ministra Maria Isabel Gallotti (Relatora): Analiso, inicialmente, o pedido de interveno no feito formulado pela Febraban. Observo que, muito embora a deciso que admitiu o presente recurso como representativo da controvrsia tenha sido publicada em 10 de dezembro de 2010, a aludida petio somente foi apresentada no dia 1 de abril do ano corrente, aps a incluso do processo na pauta de julgamento. Indesejvel, portanto, via de regra, a admisso do amicus curiae em tais situaes, porque a apresentao tardia do pedido de admisso no processo pode, em muitos casos, subverter a marcha processual, com excessivo nmero de sustentaes orais e incidentes, ou at mesmo, a prtica ensina, de adiamento do julgamento.
RSTJ, a. 23, (224): 265-320, outubro/dezembro 2011 279

REVISTA DO SUPERIOR TRIBUNAL DE JUSTIA

nesse sentido a jurisprudncia do Supremo Tribunal Federal. A propsito, destaco os seguintes precedentes:
Agravo regimental. Ao direta de inconstitucionalidade manifestamente improcedente. Indeferimento da petio inicial pelo relator. Art. 4 da Lei n. 9.868/1999. (...) 4. O amicus curiae somente pode demandar a sua interveno at a data em que o Relator liberar o processo para pauta. 5. Agravo regimental a que se nega provimento. (ADI n. 4.071 AgR, Relator: Min. Menezes Direito, Tribunal Pleno, julgado em 22.04.2009, DJe-195 Divulg 15-10-2009 Public 16-10-2009 Ement Vol-02378-01 PP-00085 RTJ VOL-00210-01 PP-00207). Processual Civil. Agravo regimental. Controle de constitucionalidade concentrado. Admisso de amicus curiae. Prazo. Segundo precedente da Corte, extemporneo o pedido para admisso nos autos na qualidade de amicus curiae formulado aps a liberao da ao direta de inconstitucionalidade para julgamento. Agravo regimental ao qual se nega provimento (ADI n. 4.067 AgR, Relator: Min. Joaquim Barbosa, Tribunal Pleno, DJe071 23-04-2010).

Tendo em vista, todavia, o inegvel grau de representatividade da requerente admito sua interveno a partir do presente momento, no estado em que se encontram os autos, sem adiamento do julgamento. Ultrapassada a preliminar, cinge-se a controvrsia verificao da incidncia da regra estabelecida no art. 26, II, do Cdigo de Defesa do Consumidor, ao de prestao de contas ajuizada pelo ora recorrente, cliente da instituio financeira ora recorrida, visando a obter esclarecimentos acerca da cobrana de taxas, tarifas e/ou encargos, os quais reputa indevidos, em conta corrente de sua titularidade. O Tribunal de origem entendeu que a cobrana abusiva de taxas, tarifas e outros encargos corresponde a um vcio no servio prestado pelo banco, de fcil constatao, razo que determinaria o prazo decadencial de 90 (noventa) dias para o direito de o cliente reclam-lo. Por outro lado, quanto aos demais lanamentos no correspondentes a servios prestados pelo banco aplicou o prazo de prescrio das aes pessoais previsto no art. 177 do Cdigo Civil de 1916 (20 anos).
280

Jurisprudncia da SEGUNDA SEO

A jurisprudncia desta Corte Superior possui, contudo, entendimento consolidado no sentido de que o artigo 26 do Cdigo de Defesa do Consumidor no tem aplicao em ao de prestao de contas ajuizada com o objetivo de se obter esclarecimentos sobre lanamentos efetuados em conta corrente de cliente bancrio. A propsito, os seguintes precedentes:
Agravo regimental em recurso especial. Ao de prestao de contas. O art. 26 do Cdigo de Defesa do Consumidor destina-se a vcios aparentes ou de fcil constatao e vcios ocultos, regulando a decadncia, no tendo aplicao em ao de prestao de contas onde o autor, ora recorrente, busca revisar ou questionar os lanamentos efetuados em sua conta-corrente. Independentemente do fornecimento de extratos bancrios e da prova de prvio pedido de esclarecimento, se h dvida quanto correo dos valores lanados na conta, h interesse processual na ao de prestao de contas. Agravo regimental improvido. (AgRg no REsp n. 1.021.221-PR, rel. Ministro Luis Felipe Salomo, Quarta Turma, julgado em 03.08.2010, DJe 12.08.2010); Consumidor e Processual Civil. Agravo no recurso especial. Ao de prestao de contas. Prazo decadencial. No-aplicao do CDC. O art. 26 do Cdigo de Defesa do Consumidor destina-se a vcios aparentes ou de fcil constatao e vcios ocultos, regulando a decadncia. No tem qualquer interferncia com o julgado que se limitou a afirmar a ausncia de provas sobre a correo dos lanamentos que justificaram o saldo devedor. Agravo no recurso especial no provido. (AgRg no REsp n. 1.045.528-PR, Rel. Ministra Nancy Andrighi, Terceira Turma, julgado em 21.08.2008, DJe 05.09.2008). Direito do Consumidor. Prestao de contas ajuizada em face de instituio financeira. Cobrana no contratada de taxas e tarifas bancrias. Direito de repetio. Prazo decadencial do art. 26, CDC. Inaplicabilidade. Na hiptese de vcio, os prazos so decadenciais, nos termos do art. 26 do CDC, sendo de 30 (trinta) dias para produto ou servio no durvel e de 90 (noventa) dias para produto ou servio durvel. J a pretenso reparao pelos defeitos vem regulada no art. 27 do CDC, prescrevendo em 5 (cinco) anos. O pedido para repetio de taxas e tarifas bancrias pagas indevidamente, por servio no prestado, no se equipara s hipteses estabelecidas nos arts. 20 e 26, CDC. Repetir o pagamento indevido no equivale a exigir reexecuo do servio, redibio e tampouco ao abatimento do preo, pois no se trata de m-prestao do servio, mas de manifesto enriquecimento sem causa, porque o banco cobra por servio que jamais prestou.
RSTJ, a. 23, (224): 265-320, outubro/dezembro 2011 281

REVISTA DO SUPERIOR TRIBUNAL DE JUSTIA

Os precedentes desta Corte impedem que a instituio financeira exija valores indevidos, mesmo que tais quantias no tenham sido reclamadas pelos consumidores nos prazos decadenciais do art. 26, CDC. Diante deste entendimento, de forma anloga, no se pode impedir a repetio do indbito reclamada pelo consumidor. Recurso Especial provido. (REsp n. 1.094.270-PR, Rel. Ministra Nancy Andrighi, Terceira Turma, julgado em 02.12.2008, DJe 19.12.2008).

No sistema do Cdigo de Defesa do Consumidor, so vcios as caractersticas de qualidade ou quantidade que tornem os produtos ou servios imprprios ou inadequados ao consumo a que se destinam, ou lhes diminuam o valor, ou apresentem divergncia com as indicaes constantes da embalagem ou publicidade (CDC, art. 18). Como exemplo de servio viciado, menciona Jlio Cesar Bacovis aqueles que apresentam caractersticas com funcionamento falho ou inadequado e que, portanto, no correspondem s expectativas de quem contratou; assim a aplicao de veneno para matar o mato que no atinge tal objetivo, o telhado que em vez de ser consertado continua com infiltrao de gua em outro ou no mesmo lugar (Prescrio e Decadncia no Cdigo de Defesa do Consumidor - Anlise Crtica, publicado na Revista Jurdica, n. 379, maio de 2009). J o defeito ocorre, segundo o art. 12, 1, do CDC, quando o produto no oferece a segurana que dele legitimamente se espera, levando-se em considerao as circunstncias relevantes, entre as quais, sua apresentao, o uso e os riscos que razoavelmente dele se esperam e a poca em que foi colocado em circulao. Portanto, defeito a combinao de vcio e dano ao patrimnio ou a prpria pessoa, conclui o mencionado autor. Nem todos os conflitos de interesse ocorridos no mbito de relaes contratuais regidas pelo Cdigo de Defesa do Consumidor podem ser enquadrados como dizendo respeito a vcio ou defeito do produto ou servio, de modo a ensejar a incidncia dos prazos de decadncia (art. 26) ou de prescrio (art. 27) estabelecidos no referido diploma legal. Estando fora dos conceitos legais de vcio ou defeito, aplica-se o prazo de prescrio do Cdigo Civil. A propsito do tema, Leonardo de Medeiros Garcia disserta:
Indagao importante se a norma disposta no art. 27 estaria limitada ao acidente de consumo, ou seja, ocorrncia de vcios de qualidade por insegurana; ou se poderia ser aplicada a toda e qualquer ao indenizatria (porquanto, prescricional) oriunda de relao de consumo, como por exemplo,

282

Jurisprudncia da SEGUNDA SEO

indenizao por inadimplemento contratual ou por danos morais sem que haja potencialidade de causar acidente. Ao que parece, o CDC no desejou disciplinar toda espcie de responsabilidade. Somente o fez em relao quelas que entendeu ser especficas para as relaes de consumo. Nesse sentido que deu tratamento diferenciado para a responsabilidade pelo fato e por vcio do produto e servio, deixando outras modalidades de responsabilidade serem tratadas em normas especficas ou no Cdigo Civil. (...) O art. 27 claro no sentido de delimitar sua aplicao s situaes concernentes reparao pelos danos causados por fato do produto ou do servio prevista na Seo II deste Captulo, ou seja, a aplicao da norma restrita s hipteses de acidente de consumo. (...) Assim, com a devida vnia dos que entendem em sentido contrrio, entendo que as demais aes condenatrias (que no envolvam acidente de consumo) oriundas das relaes de consumo tm os respectivos prazos estabelecidos pelo Cdigo Civil ou leis especficas, cuja aplicao subsidiria. Corroborando a tese exposta, destaca a Min. Nancy Andrighi que importa ponderar que o fato de o CDC ter regulado duas novas categorias de responsabilidade: do vcio e do fato do produto, no exclui aquelas previstas no CC. Ao contrrio, havendo multifrias formas de se gerar dano, a coexistncia de diferentes responsabilidades medida que se impe como pressuposto de justia (...) Assim, ainda que haja relao de consumo, podem haver outras espcies de responsabilidade (legal, contratual, extracontratual) que no tratou o CDC. Com esta considerao, ao exegeta no se impe o trabalho de tentar subsumir toda e qualquer situao ftica danosa s responsabilidades regradas no cdigo consumerista. No reunidos os pressupostos destas, h que se invocar por extenso o Cdigo Civil para que se cumpra o postulado tico onde h dano deve haver reparao. (GARCIA, Leonardo de Medeiros. DIREITO DO CONSUMIDOR: cdigo comentado, jurisprudncia, doutrina, questes, Decreto n. 2.181/1997. 6 ed. rev., ampl. e atual. Niteri: Impetus, 2010.)

Da jurisprudncia deste Tribunal cito, dentre outros, os seguintes precedentes:


Civil. Acidente de veculo. Seguro. Indenizao. Recusa. Prescrio nua. Cdigo Civil, art. 178, 6, II. Inaplicabilidade espcie do Cdigo de Defesa do Consumidor, art. 27. I. Em caso de recusa da empresa seguradora ao pagamento da indenizao contratada, o prazo prescricional da ao que a reclama o de um (1) ano, nos termos do art. 178, pargrafo 6, inciso II, do Cdigo Civil.

RSTJ, a. 23, (224): 265-320, outubro/dezembro 2011

283

REVISTA DO SUPERIOR TRIBUNAL DE JUSTIA

II. Inaplicabilidade do lapso prescricional qinqenal, por no se enquadrar a espcie do conceito de danos causados por fato do produto ou do servio, na exegese dada pela 2 Seo do STJ, uniformizadora da matria, ao art. 27 c.c. os arts. 12, 13 e 14 do Cdigo de Defesa do Consumidor. III. Recurso especial conhecido e provido (grifos nossos). (REsp n. 207.789-RJ, Rel. Ministro Carlos Alberto Menezes Direito, Rel. p/ acrdo Ministro Aldir Passarinho Junior, Segunda Seo, julgado em 27.06.2001, DJ 24.09.2001, p. 234). Processual Civil. Recurso especial. Ao civil pblica. Ministrio Pblico. Plano de sade. Interesse individual indisponvel. Reajuste. Clusula abusiva. Prescrio. Art. 27 do CDC. Inaplicabilidade. Lei n. 7.347/1985 omissa. Aplicao do art. 205 do CC/2002. Prazo prescricional de 10 anos. Recurso no provido. 1. A previso infraconstitucional a respeito da atuao do Ministrio Pblico como autor da ao civil pblica encontra-se na Lei n. 7.347/1985 que dispe sobre a titularidade da ao, objeto e d outras providncias. No que concerne ao prazo prescricional para seu ajuizamento, esse diploma legal , contudo, silente. 2. Aos contratos de plano de sade, conforme o disposto no art. 35-G da Lei n. 9.656/1998, aplicam-se as diretrizes consignadas no CDC, uma vez que a relao em exame de consumo, porquanto visa a tutela de interesses individuais homogneos de uma coletividade. 3. A nica previso relativa prescrio contida no diploma consumerista (art. 27) tem seu campo de aplicao restrito s aes de reparao de danos causados por fato do produto ou do servio, no se aplicando, portanto, hiptese dos autos, em que se discute a abusividade de clusula contratual. 4. Por outro lado, em sendo o CDC lei especial para as relaes de consumo as quais no deixam de ser, em sua essncia, relaes civis e o CC, lei geral sobre direito civil, convivem ambos os diplomas legislativos no mesmo sistema, de modo que, em casos de omisso da lei consumerista, aplica-se o CC. 5. Permeabilidade do CDC, voltada para a realizao do mandamento constitucional de proteo ao consumidor, permite que o CC, ainda que lei geral, encontre aplicao quando importante para a consecuo dos objetivos da norma consumerista. 6. Dessa forma, frente lacuna existente, tanto na Lei n. 7.347/1985, quanto no CDC, no que concerne ao prazo prescricional aplicvel em hipteses em que se discute a abusividade de clusula contratual, e, considerando-se a subsidiariedade do CC s relaes de consumo, deve-se aplicar, na espcie, o prazo prescricional de 10 (dez) anos disposto no art. 205 do CC. 7. Recurso especial no provido. (REsp n. 995.995-DF, Rel. Min. Nancy Andrighi, 3 Turma, DJe 16.11.2010)
284

Jurisprudncia da SEGUNDA SEO

Como exemplo de vcio de servio bancrio, poderia eu figurar a hiptese de um investidor que solicitasse a aplicao de seus recursos em determinado tipo de investimento de risco e o empregado do banco o aplicasse em caderneta de poupana ou vice-versa. No reclamado pelo correntista o equvoco na prestao do servio no prazo decadencial de 90 dias, perderia o direito de postular ressarcimento por eventual prejuzo ou diferena de rendimentos. Igualmente ocorreria vcio de servio, se o banco deixasse de promover o dbito em conta de fatura previamente agendada, caso em que o cliente teria o prazo de 90 dias para reclamar dos prejuzos causados pela falha na prestao do servio. J o dbito em conta corrente de tarifas bancrias no se enquadra no conceito legal de vcio de quantidade ou qualidade do servio bancrio e nem no de defeito do servio, ligado este, por expressa definio legal, falta de segurana que dele legitimamente se espera. Trata-se custo contratual dos servios bancrios, no dizendo respeito qualidade, confiabilidade ou idoneidade dos servios prestados. A explicitao das tarifas debitadas em conta corrente do consumidor, assim como dos demais tipos de lanamentos a crdito e a dbito efetuados, por meio de prestao de contas, destina-se verificao da legalidade da cobrana (ou do direito repetio ou compensao), direito pessoal, portanto, que tem como prazo de prescrio (e no de decadncia) o mesmo da ao de prestao de contas em que solicitada esta explicitao e tambm o mesmo prazo da ao de cobrana correspondente. De fato, o escopo da ao de prestao de contas em casos tais no a reclamao de vcios (aparentes ou de fcil constatao) no fornecimento de servio prestado. No se cuida, tambm, de reclamao a propsito da idoneidade dos extratos mensais j encaminhados pelo banco. Pretende-se esclarecimentos sobre os lanamentos efetuados em conta corrente, o que a jurisprudncia sumulada do STJ entende ser direito do cliente bancrio, independentemente dos extratos periodicamente recebidos (Smula n. 259). A ao de prestao de contas constitui-se em medida anterior, prvia, para eventual solicitao da compensao ou repetio dos lanamentos efetuados em sua conta, sujeitandose, pois, ao prazo de prescrio estabelecido no Cdigo Civil. Nesse passo, relembro a lio deixada pelo saudoso Ministro Carlos Alberto Menezes Direito, por ocasio do julgamento do Recurso Especial n. 685.297-MG:

RSTJ, a. 23, (224): 265-320, outubro/dezembro 2011

285

REVISTA DO SUPERIOR TRIBUNAL DE JUSTIA

O art. 26 do Cdigo de Defesa do Consumidor destina-se a vcios aparentes ou de fcil constatao e vcios ocultos, regulando a decadncia. No tem qualquer interferncia com o julgado que se limitou a afirmar a ausncia de provas sobre a correo dos lanamentos que justificaram o saldo devedor. No se trata de nenhum vcio, mas, sim, de falta de prova do que o banco pretende cobrar. (...), imaginar que os correntistas ficariam inibidos de contestar dbito resultante de lanamentos unilaterais pela aplicao do dispositivo equivaleria a conceder uma autorizao em branco para a formao dos dbitos a partir do fornecimento de extratos bancrios mensais. No se pode impedir que o correntista, diante de ao de cobrana ajuizada pelo banco, conteste os lanamentos a salvo da decadncia prevista no art. 26 do Cdigo de Defesa do Consumidor. (...)

Na mesma linha foi o entendimento foi consagrado pela 1 Seo desta Corte, no julgamento do REsp n. 1.144.354-RJ, submetido ao rito dos recursos repetitivos, conforme se verifica do seguinte acrdo:
Administrativo. Agravo regimental no recurso especial. Tarifa de gua e esgoto. Restituio de tarifa de esgoto paga indevidamente. Prescrio regulada pelo Cdigo Civil. Agravo no provido. 1. Relativamente ao prazo prescricional, a Primeira Seo do Superior Tribunal de Justia, em 09.09.2009, mediante a sistemtica prevista no art. 543-C do CPC, ao julgar o REsp n. 1.113.403-RJ, concluiu que, em se tratando de pretenso para a restituio de tarifa de servio paga indevidamente, no h como aplicar a norma inserta no art. 27 CDC, que cuida da reparao de danos causados por defeito na prestao de servios, sendo cabvel, portanto, a incidncia da regra prevista no Cdigo Civil. 2. Agravo regimental no provido. (AgRg no REsp n. 1.144.354-RJ, Rel. Min. Arnaldo Esteves Lima, 1 Turma, data da pub. DJe 23.02.2011).

Logo, tendo o consumidor dvidas quanto lisura dos lanamentos efetuados pelo Banco, cabvel a ao prestao de contas, sujeita ao prazo de prescrio regulado pelo Cdigo Civil, imune ao prazo decadencial estabelecido no art. 26 do Cdigo de Defesa do Consumidor, uma vez que esta no se confunde com a reclamao por vcio no produto ou no servio, prevista no mencionado dispositivo legal. Registro, por fim, que a alegao feita em memorial da Febraban de que, caso afastada a aplicao do art. 26, II, do CPC, seja estabelecido, alternativamente, o prazo para a prestao de contas em 03, ou no mximo,
286

Jurisprudncia da SEGUNDA SEO

05 anos, adotando-se com fundamento os arts. 206, 3, IV, do Cdigo Civil (pretenso de ressarcimento de enriquecimento sem causa) ou 27 do CDC (reparao de danos por fato do produto ou do servio) matria no devolvida ao conhecimento do STJ no presente recurso especial. Com efeito, o acrdo recorrido aplicou a decadncia do art. 26 do CDC apenas para o correntista reclamar das tarifas e outros encargos relativos cobrana dos servios bancrios. Para a prestao de contas referente aos demais lanamentos, julgou incidente a prescrio vintenria, com base no art. 177 do Cdigo Civil revogado, sem recurso por parte do banco. A inovao trazida no memorial tambm no foi cogitada nas contra-razes ao recurso especial, na qual se sustentou, ao revs, que o prazo de prescrio da ao de prestao de contas seria realmente vintenrio, mas que passado o prazo de decadncia de 90 dias no mais se poderia exigir a devoluo de possvel valor indevido (fl. e-STJ 272). A tese assentada para os efeitos previstos no art. 543-C, do CPC, , pois, a de que o prazo de decadncia estabelecido no art. 26 do Cdigo de Defesa do Consumidor no aplicvel ao de prestao de contas ajuizada com o escopo de se obter esclarecimentos acerca da cobrana de taxas, tarifas e/ou encargos bancrios. Em face do exposto, dou provimento ao recurso especial, determinando, aps a publicao do acrdo, a comunicao ao Presidente e aos Ministros integrantes das Turmas da 2 Seo desta Corte, bem como aos Presidentes dos Tribunais de Justia dos Estados e dos Tribunais Regionais Federais, para os procedimentos previstos no art. 543-C, pargrafo 7, incisos I e II, do Cdigo de Processo Civil, na redao dada pela Lei n. 11.672/2008, e no art. 5, incisos I, II, e III da Resoluo-STJ n. 8/2008. como voto. VOTO-VISTA A Sra. Ministra Nancy Andrighi: Cuida-se de recurso especial interposto por Altair Luiz Ehrlich, com fundamento no art. 105, III, a e c, da CF/1988, contra acrdo proferido pelo Tribunal de Justia do Estado do Paran - TJ-PR. Ao: de prestao de contas ajuizada pelo recorrente em face do Banco do Brasil S.A., tendo por objeto a apresentao de esclarecimentos e documentos relativos ao contrato de manuteno de conta-corrente que o recorrente mantm junto instituio financeira recorrida (e-STJ fls. 04-20).
RSTJ, a. 23, (224): 265-320, outubro/dezembro 2011 287

REVISTA DO SUPERIOR TRIBUNAL DE JUSTIA

Sentena: julgou procedente o pedido do recorrente, a fim de condenar o Banco do Brasil a prestar as contas mencionadas na inicial (e-STJ fls. 112-115). O recorrido interps recurso de Apelao (e-STJ fls. 119-131) e o recorrente apresentou recurso adesivo, com a finalidade de majorar a verba de sucumbncia (e-STJ fls. 160-167). Acrdo: o TJ-PR deu parcial provimento apelao do recorrido e negou provimento ao recurso adesivo interposto pelo recorrente, nos termos da seguinte ementa (e-STJ fls. 185-213):
Apelao cvel. Ao de prestao de contas. Primeira fase. Contrato de abertura de crdito em conta-corrente. Preliminares de no-conhecimento do recurso, de ilegitimidade passiva ad causam, de impossibilidade jurdica do pedido e de ausncia de interesse de agir afastadas. Direito pessoal do correntista em promover a ao de prestao de contas. Prescrio vintenria. Irregularidades nos servios prestados pelo banco. Prazo decadencial de 90 (noventa) dias para sua reclamao (artigo 26, II, do CDC). Vcio aparente de fcil constatao. Insurgncia quanto ao perodo das contas a serem prestadas. Resolues do Banco Central. Insubsistncia. Regra prevalente do Cdigo Civil. Custos oriundos do fornecimento de novos extratos. nus a ser suportado pela instituio financeira. Recurso adesivo. Honorrios advocatcios. Majorao. Impossibilidade. Recurso de apelao parcialmente provido. Recurso adesivo desprovido.

Embargos de Declarao: interpostos pelo recorrente para efeitos de prequestionamento (e-STJ fls. 216-222), foram rejeitados (e-STJ fls. 226233). Recurso Especial: alega violao do art. 26, II, do CDC, bem como divergncia jurisprudencial. Segundo o recorrente, a prestao de contas um direito pessoal do recorrente, de maneira que no possvel a aplicao do prazo de decadncia estabelecido no Cdigo de Defesa do Consumidor, mas sim o prazo prescricional previsto no Cdigo Civil (e-STJ fls. 237-249). Exame de Admissibilidade: o i. Des. Vidal Coelho, presidente do TJ-PR, admitiu o recurso especial como representativo da controvrsia, nos termos do art. 543-C, 1, do CPC, e determinou a remessa dos autos ao STJ (e-STJ fl. 293). Deciso unipessoal: considerando a multiplicidade de recursos com fundamento em idntica questo de direito, a i. Min. Maria Isabel Gallotti afetou o julgamento deste recurso 2 Seo, suspendendo o processamento dos recursos especiais que tratem de tema anlogo (e-STJ fls. 309-310).
288

Jurisprudncia da SEGUNDA SEO

Parecer do MPF: de lavra do i. Subprocurador-Geral da Repblica Joo Pedro de Saboia Bandeira de Mello Filho, opina pelo conhecimento e provimento do Recurso Especial (e-STJ fls. 302-305). Petio: a Federao Brasileira de Bancos - Febraban requereu sua admisso como amicus curiae, aduzindo que a existncia de recentssimos acrdos, unnimes, da 4 Turma demonstra a impossibilidade de processamento do presente Recurso Especial sob o regime previsto pelo art. 543-C do CPC. No mrito, sustenta a aplicao do prazo decadencial do art. 26, II, do CDC espcie dos autos, pois o esclarecimento sobre os lanamentos realizados integra o servio durvel de conta corrente, de modo que qualquer inadequao relativa a tais esclarecimentos revela inadequao do servio (e-STJ fls. 317385). Voto da Relatora: a i. Min. Maria Isabel Gallotti deu provimento ao recurso especial, sob o fundamento de que a explicitao das tarifas debitadas em conta corrente do consumidor, por meio da prestao de contas, pressuposto da verificao da legalidade da cobrana (ou do direito repetio ou compensao), direito pessoal, portanto, que tem como prazo de prescrio o mesmo da ao de prestao de contas em que solicitada esta explicitao e tambm o mesmo prazo da ao de cobrana correspondente. o relatrio. Cinge-se a lide a determinar se o direito do correntista em pleitear a prestao de contas da instituio financeira est sujeito ao prazo decadencial previsto no art. 26 do CDC ou ao prazo prescricional regulado pelo Cdigo Civil. Apesar de j ter sido objeto de diversas manifestaes desta Corte, o tema ainda suscita divergncias. A questo, portanto, se amolda perfeitamente aos propsitos do procedimento do art. 543-C do CPC, cujo objetivo unificar o entendimento e orientar a soluo de lides futuras, conferindo maior celeridade prestao jurisdicional. Alm do acrdo trazido pelo recorrente para demonstrar o dissdio jurisprudencial proferido no julgamento do REsp n. 685.297-MG, 3 Turma, Rel. Min. Carlos Alberto Menezes Direito, DJ de 29.08.2005 existem outros precedentes desta Corte no sentido de que vintenria a prescrio da ao de prestao de contas, qual no se aplica o prazo decadencial previsto no art. 26 do CDC (REsp n. 37.526-CE, 3 Turma, Rel. Min. Cludio Santos, DJ de 08.08.1994). No mesmo sentido: REsp n. 1.033.241-RS, 2 Seo, Rel. Min.
RSTJ, a. 23, (224): 265-320, outubro/dezembro 2011 289

REVISTA DO SUPERIOR TRIBUNAL DE JUSTIA

Aldir Passarinho Junior, DJ de 05.11.2008; REsp n. 1.094.270-PR, 3 Turma, de minha relatoria, DJe de 19.12.2008; AgRg no REsp n. 708.073-DF, 4 Turma, Rel. Min. Aldir Passarinho Junior, DJe de 15.03.2010). Tanto a Febraban (amicus curiae) quanto o Banco do Brasil alegam a incidncia da norma do art. 26, II, do CDC espcie. Assim, o prazo decadencial para que o consumidor de servios bancrios reclame por vcios aparentes em relao ao fornecimento de produtos e servios expira em 90 (noventa) dias aps a data de recebimento dos extratos. A exata compreenso da controvrsia demanda, antes de mais nada, a constatao de que, da relao jurdica estabelecida entre o banco e seus clientes, emergem dois direitos absolutamente distintos: (i) o de solicitar a prestao de contas, que tem por base a gesto de recursos alheios e no pressupe a ocorrncia de nenhum ilcito; e (ii) o de reclamar por eventuais vcios, seja eles ocultos seja aparentes. As aes de prestaes de contas ajuizadas pelos consumidores de servios bancrios buscam verificar a regularidade da gesto dos recursos financeiros que estes mantm junto instituio financeira, ou seja, representam o exerccio de um direito individual, decorrente da administrao de bens e interesses do correntista por terceiro. Assim, embora seja necessrio reconhecer que os bancos, via de regra, disponibilizam extratos peridicos com as principais transaes efetuadas pelo correntista, essa providncia no os exime da prestao das contas de sua gesto. Isso porque esses extratos so demonstrativos unilaterais, que muitas vezes trazem cdigos de difcil compreenso para relacionar os encargos cobrados, porm sem especific-los detalhadamente. Esta Corte j teve a oportunidade de afirmar que o titular da conta tem (...) legitimidade e interesse para ajuizar ao de prestao de contas contra a instituio financeira, sendo esta obrigada a prest-las, independentemente do envio regular de extratos bancrios (REsp n. 258.744-SP, 4 Turma, Rel. Min. Jorge Scartezzini, DJ de 07.11.2005). Com efeito, a emisso peridica dos extratos de conta-corrente no elide a obrigao de prestar contas. Esses extratos, infelizmente, so por vezes vagos, genricos e contm dados ininteligveis. Assim, a prestao de contas no significa a simples apresentao material daquelas, mas todo um instrumento de determinao da certeza do saldo credor ou devedor daquele que administra e guarda bens alheios, sendo certo que a prestao amigvel de contas (...) no impede a ida a juzo daquele que tem direito de exigi-la (Bortolai, Edson Cosac. Da ao de prestao de contas. So Paulo: Saraiva, 3. Ed., 1988, p. 95).
290

Jurisprudncia da SEGUNDA SEO

Como ressalvado inicialmente, a anlise da alegao de suposta ofensa ao art. 26, II, do CDC exige que se distinga o direito prestao de contas do direito a reclamar por vcios do servio. O pressuposto da prestao de contas no a existncia de ato ilcito ou de vcio seja ele oculto seja aparente mas consubstancia meramente um dever geral inerente ao contrato de gesto de patrimnio alheio. Esse dever geral de prestar contas, que no encontra regulao especfica no CDC, disciplinado pelo Cdigo Civil, inclusive no que tange prescrio, no obstante a relao entre o banco e seus correntistas seja, essencialmente, de consumo. O direito de reclamar por vcios, por sua vez, no se confunde com as hipteses nas quais o correntista pretende que o banco preste contas dos contratos entre eles firmados. Eventuais vcios ou ilcitos, inclusive, podem ser constatados apenas nessa prestao de contas ou at mesmo serem identificados independentemente dela, o que evidencia a autonomia de um direito frente ao outro. Nesse contexto, anoto que o lanamento de dbitos indevidos pela instituio financeira nem sempre considerado um vcio do servio bancrio, especialmente diante da definio que o CDC confere prestao defeituosa dessas atividades. Caso seja verificada a cobrana abusiva de encargos, por exemplo, o debate ter por objeto a ilegalidade dessa arrecadao face ao contrato celebrado entre correntista e o banco. No se trata, portanto, de defeito na acepo do art. 20 do CDC. Segundo o Prof. Zelmo Denari, os servios padecem de vcio de qualidade quando so imprprios ao consumo, ou seja, quando se mostram inadequados para os fins que dele se esperam ou no atendam s normas regulamentares de prestabilidade, ou, ainda, quando houver disparidade com as indicaes constantes da oferta ou mensagem publicitria (Grinover, Ada Pellegrini et al. Cdigo brasileiro de defesa do consumidor: comentado pelos autores do anteprojeto. 7 Ed. Rio de Janeiro: Forense, Universitria, 2001, p. 192). Alm do mais, ainda que fosse admitido o entendimento segundo o qual os dbitos indevidos constituem vcios na prestao do servio bancrio, evidente que essa falha nem sempre pode ser qualificada como um vcio aparente ou de fcil verificao, especialmente quando s constatada no decorrer da segunda fase da ao de prestao de contas.

RSTJ, a. 23, (224): 265-320, outubro/dezembro 2011

291

REVISTA DO SUPERIOR TRIBUNAL DE JUSTIA

Conclui-se que, para fins de estabelecimento da tese repetitiva - nos termos do art. 543-C - a ao de prestao de contas proposta por correntista em face de instituio financeira deriva da gesto de patrimnio alheio, independentemente da natureza da relao jurdica subjacente, razo pela qual a prescrio deve obedecer aos dispositivos do Cdigo Civil, excluda a aplicao da norma do art. 26 do CDC. Do recurso representativo A sentena julgou procedente o pedido inicial, a fim de condenar o Banco do Brasil prestao das contas pleiteadas pelo recorrente. O TJ-PR, contudo, deu parcial provimento apelao da instituio financeira, reconhecendo a decadncia do direito do recorrente e aduzindo que em se tratando de eventual irregularidade na cobrana dos servios bancrios, tem o correntista o prazo de 90 (noventa) dias para interpor sua reclamao, diante de vcio aparente e de fcil constatao, no produto ou servio prestado pela instituio financeira (e-STJ fl. 205). Assim, o recurso especial h de ser provido para, com base nos fundamentos e concluses contidos nos itens anteriores, afastar a alegao de decadncia do direito do recorrente, de modo a restabelecer a Sentena proferida pelo Juzo da 2 Vara Cvel da Comarca de Toledo-PR. Forte nessas razes, acompanho na ntegra o laborioso voto da i. Min. Relatora e dou provimento ao recurso especial. QUESTO DE ORDEM A Sra. Ministra Maria Isabel Gallotti: Eu persisto no entendimento de que foi adequadamente posto como repetitivo, para que seja decidida apenas a questo concernente aplicao do prazo de decadncia previsto no art. 26, do CDC. A questo do prazo de prescrio no consta do recurso e, portanto, no foi afetada, nada interferindo com o presente julgamento, data vnia. QUESTO DE ORDEM O Sr. Ministro Luis Felipe Salomo: Manterei a minha sugesto, Sr. Presidente, de julgarmos na Seo, sem o efeito repetitivo, apenas para definirmos a tese.

292

Jurisprudncia da SEGUNDA SEO

QUESTO DE ORDEM O Sr. Ministro Raul Arajo Filho: Sr. Presidente, acompanho a eminente Relatora. Tambm sou pela manuteno do repetitivo. VOTO-VISTA O Sr. Ministro Sidnei Beneti: 1.- Trata-se de Recurso Especial processado como representativo da controvrsia, nos termos do art. 543-C do Cdigo de Processo Civil, no qual se discute a incidncia do prazo decadencial previsto no art. 26 do Cdigo de Defesa do Consumidor nas aes de prestao de contas ajuizadas pelo consumidor, fundadas em contrato de abertura de crdito em conta-corrente. 2.- Narram os autos que Altair Luiz Ehrlich interps Recurso Especial, com fundamento nas alneas a e c do permissivo constitucional, contra Acrdo do Tribunal de Justia do Estado do Paran (Relatora Desembargadora Maria Mercis Gomes Aniceto), proferido em autos de Ao de Prestao de Contas ajuizada pelo recorrente contra o Banco do Brasil S/A, objetivando a obteno de esclarecimentos relativos s movimentaes feitas no contrato de abertura de crdito em conta-corrente firmado pelas partes. O pedido foi julgado procedente (e-STJ fls. 112-115) para condenar o ora recorrido a prestar as contas requeridas, na forma do art. 917 do Cdigo de Processo Civil, no prazo de 48 (quarenta e oito horas), sob pena de no poder impugnar as contas que o autor apresentar, nos termos do art. 915, 2, do Cdigo de Processo Civil. Inconformadas, apelaram as partes ao e. Tribunal a quo, que conferiu parcial provimento ao recurso da instituio financeira, acolhendo a prejudicial de mrito alegada, para reconhecer a decadncia do direito do recorrido, e negou provimento ao apelo adesivo do autor, em Acrdo assim ementado (e-STJ fls. 191-192):
Apelao cvel. Ao de prestao de contas. Primeira fase. Contrato de abertura de crdito em conta-corrente. Preliminares de no-conhecimento do recurso, de ilegitimidade passiva ad causam, de impossibilidade jurdica do pedido e de ausncia de interesse de agir afastadas. Direito pessoal do correntista em promover a ao de prestao de contas. Prescrio vintenria. Irregularidades nos servios prestados pelo banco. Prazo decadencial de 90 (noventa) dias para sua reclamao (artigo 26, II, do CDC). Vcio aparente de fcil constatao.
RSTJ, a. 23, (224): 265-320, outubro/dezembro 2011 293

REVISTA DO SUPERIOR TRIBUNAL DE JUSTIA

Insurgncia quanto ao perodo das contas a serem prestadas. Resolues do Banco Central. Insubsistncia. Regra prevalente do Cdigo Civil. Custos oriundos do fornecimento de novos extratos. nus a ser suportado pela instituio financeira. Recurso adesivo. Honorrios advocatcios. Majorao. Impossibilidade. Recurso de apelao parcialmente provido. Recurso adesivo desprovido.

3.- Embargos de Declarao interpostos pelo recorrente (e-STJ fls. 216222) foram rejeitados (e-STJ fls. 226-233). 4.- As razes de Recurso Especial apontam ofensa ao artigo 26, II, do Cdigo de Defesa do Consumidor, bem como dissdio jurisprudencial. Sustenta o recorrente, em suma, que no pode ser aplicado, no caso, o prazo de decadncia estabelecido no Cdigo de Defesa do Consumidor, por tratar-se a hiptese do direito pessoal do correntista de exigir a prestao de contas dos lanamentos efetuados em sua conta-corrente. Argumenta que, ainda que se entenda pela aplicao do dispositivo em comento, deve-se considerar que os vcios existentes so ocultos, devendo o prazo decadencial de 90 dias incidir apenas aps o trnsito em julgado da ao de prestao de contas. 5.- Contra-arrazoado (e-STJ fls. 269-277), o Recurso Especial foi admitido na origem como representativo da controvrsia (e-STJ fls. 293). 6.- O Ministrio Pblico Federal opinou, por intermdio do e. Subprocurador-Geral da Repblica Dr. Joo Pedro de Saboia Bandeira de Mello Filho pelo conhecimento e provimento do Recurso Especial. 7.- A Ministra Maria Isabel Gallotti, e. Relatora, deu provimento ao Recurso Especial, sendo acompanhada pela e. Ministra Nancy Andrighi. 8.- Aps proferido o voto da e. Ministra Nancy Andrighi, foi suscitada Questo de Ordem, tendo a Segunda Seo, por maioria, decidido manter o julgamento do processo como recurso repetitivo. 9.- O e. Ministro Joo Otvio de Noronha proferiu, ento, voto divergente sem, contudo, apresentar, at este momento, suas razes de decidir. o relatrio. 10.- Inicialmente, cumpre consignar que no foram trazidas para esta Corte, por meio do Recurso Especial interposto, as discusses a respeito da possibilidade jurdica do pedido de prestao de contas e do interesse de agir do correntista, muito embora tenham sido tratadas pelo Acrdo recorrido, fazendo-se, com relao a esses tpicos, a necessria ressalva do meu ponto
294

Jurisprudncia da SEGUNDA SEO

de vista pessoal, uma vez que, nesses pontos, tenho entendimento divergente daquele adotado pelo Acrdo recorrido e da jurisprudncia firmada neste Tribunal sobre a matria, pois entendo no ser cabvel a prestao de contas em casos como o presente. 11.- Com relao questo tratada no Recurso Especial, a matria, como j observado pelas Eminentes Ministras Relatora e Nancy Andrighi, j est pacificada no mbito da Segunda Seo desta Corte. 12.- Como visto, o Acrdo recorrido diverge do entendimento deste Tribunal no sentido de que o artigo 26, inciso II, do Cdigo de Defesa do Consumidor no se aplica s aes que versam sobre a decadncia/prescrio do direito do correntista de revisar ou questionar os lanamentos efetuados em sua conta-corrente. Isso porque o dispositivo em comento refere-se decadncia do direito de reclamar pelos vcios aparentes, ou de fcil constatao, e vcios ocultos, o que no se amolda hiptese em tela. Nesse sentido:
Agravo regimental em recurso especial. Ao de prestao de contas. O art. 26 do Cdigo de Defesa do Consumidor destina-se a vcios aparentes ou de fcil constatao e vcios ocultos, regulando a decadncia, no tendo aplicao em ao de prestao de contas onde o autor, ora recorrente, busca revisar ou questionar os lanamentos efetuados em sua conta-corrente. Independentemente do fornecimento de extratos bancrios e da prova de prvio pedido de esclarecimento, se h dvida quanto correo dos valores lanados na conta, h interesse processual na ao de prestao de contas. Agravo regimental improvido. (AgRg no REsp n. 1.021.221-PR, Rel. Ministro Luis Felipe Salomo, Quarta Turma, julgado em 03.08.2010, DJe 12.08.2010); Embargos de declarao. Carter infringente. Recebimento como agravo regimental. Fungibilidade recursal. Possibilidade. Ao de repetio de indbito. Contratos bancrios. Prescrio vintenria. Incidncia. Prazo decadencial do art. 26, II, do CDC. Inaplicabilidade. Precedentes. Agravo improvido. (EDcl no Ag n. 1.130.640-PR, Rel. Ministro Massami Uyeda, Terceira Turma, julgado em 09.06.2009, DJe 19.06.2009); Agravo regimental. Recurso especial. Deciso monocrtica. Artigo 557, 1-A, do Cdigo de Processo Civil. Possibilidade. Ao de prestao de contas. Decadncia. Artigo 26, inciso II, do Cdigo de Defesa do Consumidor. Inaplicabilidade. Deciso agravada mantida. Improvimento.

RSTJ, a. 23, (224): 265-320, outubro/dezembro 2011

295

REVISTA DO SUPERIOR TRIBUNAL DE JUSTIA

I - Nos termos do artigo 557, 1-A, do CPC, com redao dada pela Lei n. 9.756/1998, o Relator poder dar provimento ao recurso especial quando o Acrdo recorrido estiver em divergncia com a jurisprudncia desta Corte. II - O artigo 26, inciso II, do Cdigo de Defesa do Consumidor, no se aplica s aes que versam sobre a decadncia/prescrio do direito do correntista de revisar ou questionar os lanamentos efetuados em sua conta-corrente. Isso porque o dispositivo em comento refere-se decadncia do direito de reclamar pelos vcios aparentes, ou de fcil constatao, e vcios ocultos, o que no se amolda hiptese em tela. III - O agravante no trouxe nenhum argumento capaz de modificar a concluso do julgado, a qual se mantm por seus prprios fundamentos. Agravo improvido. (AgRg no REsp n. 1.064.246-PR, Rel. Ministro Sidnei Beneti, Terceira Turma, julgado em 05.03.2009, DJe 23.03.2009); Agravo regimental. Recurso que no logra infirmar os fundamentos da deciso agravada. Ao de prestao de contas. Direito do correntista. Lanamentos. Conta-corrente. Art. 26 da Lei n. 8.078/1990. Inaplicabilidade. 1. Mantm-se na ntegra a deciso recorrida cujos fundamentos no foram infirmados. 2. O prazo decadencial de que trata o art. 26, II e 1 e 2, da Lei n. 8.078/1990 no se aplica s aes que versam sobre a decadncia/prescrio do direito do correntista de revisar ou questionar os lanamentos efetuados em sua contacorrente. 3. Agravo regimental desprovido. (AgRg no REsp n. 1.053.734-PR, Rel. Ministro Joo Otvio de Noronha, Quarta Turma, julgado em 09.12.2008, DJe 18.12.2008); Direito do Consumidor. Prestao de contas ajuizadas em face de instituio financeira. Cobrana no contratada de taxas e tarifas bancrias. Direito de repetio. Prazo decadencial do art. 26, CDC. Inaplicabilidade. - Na hiptese de vcio, os prazos so decadenciais, nos termos do art. 26 do CDC, sendo de 30 (trinta) dias para produto ou servio no durvel e de 90 (noventa) dias para produto ou servio durvel. J a pretenso reparao pelos defeitos vem regulada no art. 27 do CDC, prescrevendo em 05 (cinco) anos. - O pedido para repetio de taxas e tarifas bancrias pagas indevidamente, por servio no prestado, no se equipara s hipteses estabelecidas nos arts. 20 e 26, CDC. Repetir o pagamento indevido no equivale a exigir reexecuo do servio, redibio e tampouco ao abatimento do preo, pois no se trata de m-prestao do servio, mas de manifesto enriquecimento sem causa, porque o banco cobra por servio que jamais prestou.
296

Jurisprudncia da SEGUNDA SEO

- Os precedentes desta Corte impedem que a instituio financeira exija valores indevidos, mesmo que tais quantias no tenham sido reclamadas pelos consumidores nos prazos decadenciais do art. 26, CDC. Diante deste entendimento, de forma anloga, no se pode impedir a repetio do indbito reclamada pelo consumidor. Recurso Especial provido. (REsp n. 1.094.270-PR, Rel. Ministra Nancy Andrighi, Terceira Turma, julgado em 02.12.2008, DJe 19.12.2008); e Ao de cobrana. Saldo devedor. Impugnao dos lanamentos. Art. 26 do Cdigo de Defesa do Consumidor. Art. 333, I e II, do Cdigo de Processo Civil. 1. O art. 26 do Cdigo de Defesa do Consumidor destina-se a vcios aparentes ou de fcil constatao e vcios ocultos, regulando a decadncia. No tem qualquer interferncia com o julgado que se limitou a afirmar a ausncia de provas sobre a correo dos lanamentos que justificaram o saldo devedor. No se trata de nenhum vcio, mas, sim, de falta de prova do que o banco pretende cobrar. Outrossim, imaginar que os correntistas ficariam inibidos de contestar dbito resultante de lanamentos unilaterais pela aplicao do dispositivo equivaleria a conceder uma autorizao em branco para a formao dos dbitos a partir do fornecimento de extratos bancrios mensais. No se pode impedir que o correntista, diante de ao de cobrana ajuizada pelo banco, conteste os lanamentos a salvo da decadncia prevista no art. 26 do Cdigo de Defesa do Consumidor. 2. O autor que tem de provar o seu direito ao crdito, quando impugnado pelo ru, compelido o banco a juntar documentos que comprovem a veracidade dos lanamentos. Se os documentos juntados no comprovam, o autor no pode cobrar o dbito que se mostrou insubsistente. 3. Recurso especial no conhecido. (REsp n. 685.297-MG, Rel. Min. Carlos Alberto Menezes Direito, DJ 07.06.2005).

13.- Com estas observaes, acompanha-se o voto da e. Relatora. VOTO O Sr. Ministro Luis Felipe Salomo (Relator): Sr. Presidente, ouvi atentamente os debates. A questo ora objeto de anlise vinha sendo suscitada por fora de decises unipessoais do Ministro Aldir Passarinho Junior, que entendia aplicvel o Enunciado da Smula n. 7-STJ para as aes de prestao de contas relativas a taxas e tarifas bancrias, nas quais o Tribunal local constatava a decadncia
RSTJ, a. 23, (224): 265-320, outubro/dezembro 2011 297

REVISTA DO SUPERIOR TRIBUNAL DE JUSTIA

do direito do autor, aplica-se o artigo 26, inciso II, do Cdigo de Defesa do Consumidor, relativo decadncia para reclamar vcios aparentes e de fcil constatao. Houve, efetivamente, um grande nmero de causas relacionadas a prestao de contas bancrias que fizeram com que eu, inclusive, pensasse em alterao da jurisprudncia consolidada desta Corte. Contudo, o voto da eminente Relatora, Ministra Maria Isabel, bastante elucidativo e permite verificar que a jurisprudncia realmente slida em no admitir a aplicao do artigo 26, inciso II, do CDC para as aes de prestao de contas. Certamente, a decadncia a perda do direito material pela inrcia da parte que deveria praticar determinado ato dentro de um lapso temporal especfico para preservar seu direito e no o fez. O pressuposto que se no houve interesse do consumidor em buscar a reparao do dano, invivel seria permitir o que o fornecedor ad perpetum se responsabilize pelo produto/servio. Aps vasta pesquisa jurisprudencial, verifiquei que somente nos processos de relatoria do Exmo. Sr. Ministro Aldir Passarinho Junior, aplicou-se o entendimento no sentido de que a decadncia estabelecida pelo art. 26, II do CDC, deve incidir para as aes de prestao de contas quando se tratar de reclamao proveniente de vcios aparentes ou de fcil constatao. O Ministro Aldir alegava que, em relao s tarifas bancrias decorrentes de servios prestados pela instituio financeira, inverossmil supor que exista alguma irregularidade se o cliente aceitou os dbitos que foram feitos em sua conta, sob esse ttulo, posto que tais dbitos so facilmente identificados nos extratos e discriminados atravs de rubricas especficas. Em todos os precedentes existentes, o Ministro Aldir aplicou o Enunciado da Smula n. 7-STJ, informando que seria invivel revolver matria fticoprobatria para concluir de forma contrria ao entendimento exarado pelo Tribunal de origem, que, baseado nas provas constantes dos autos, entendeu que taxas e tarifas bancrias so consideradas vcio aparente e de fcil constatao, posto que verificveis de plano pela simples leitura dos extratos mensais. Assim esto ementados os inmeros julgados:
Civil e Processual Civil. Agravo regimental. Ao de prestao de contas. Vcios aparentes ou de fcil constatao. CDC, art. 26, II. Decadncia. Anlise da matria ftica colacionada. Recurso especial. Reexame. Impossibilidade. Smula n. 7-STJ.
298

Jurisprudncia da SEGUNDA SEO

I. Tratando-se de vcios aparentes ou de fcil constatao (art. 26, II, do CDC), aplica-se ao de prestao de contas o prazo decadencial de 90 (noventa) dias. II. A pretenso de simples reexame de prova no enseja recurso especial Smula n. 7-STJ. III. Agravo regimental improvido. (AgRg no REsp n. 1.032.789-PR, Rel. Ministro Aldir Passarinho Junior, Quarta Turma, julgado em 18.11.2010, DJe 1.12.2010).

Confiram-se outros acrdos deste mesmo relator, que retratam, no mesmo sentido o posicionamento acima explicitado: AgRg no REsp n. 1.076.590-PR; AgRg no REsp n. 1.100.211-PR; AgRg no REsp n. 1.100.245-PR; AgRg no REsp n. 1.101.361-PR; AgRg no REsp n. 1.103.213-PR; AgRg no REsp n. 1.103.351-PR; AgRg no REsp n. 1.106.884-PR; AgRg no REsp n. 1.033.123PR; AgRg no REsp n. 1.050.160-PR; AgRg no REsp n. 1.063.220-PR; AgRg no REsp n. 1.109.682-PR; AgRg no REsp n. 1.076.196-PR; AgRg no REsp n. 1.033.841-PR; AgRg no REsp n. 1.054.298-PR; AgRg no REsp n. 1.079.523PR; AgRg no REsp n. 980.205-PR; AgRg no REsp n. 1.054.018-PR e AgRg no REsp n. 1.137.725-PR. Entretanto, no outro extremo, inmeros so os julgados que rechaam a aplicao do mencionado artigo do Cdigo Consumerista, ainda mesmo em ao de prestao de contas. Confiram-se precedentes de minha relatoria:
Agravo regimental em recurso especial. Ao de prestao de contas. O art. 26 do Cdigo de Defesa do Consumidor destina-se a vcios aparentes ou de fcil constatao e vcios ocultos, regulando a decadncia, no tendo aplicao em ao de prestao de contas onde o autor, ora recorrente, busca revisar ou questionar os lanamentos efetuados em sua conta-corrente. Independentemente do fornecimento de extratos bancrios e da prova de prvio pedido de esclarecimento, se h dvida quanto correo dos valores lanados na conta, h interesse processual na ao de prestao de contas. Agravo regimental improvido. (AgRg no REsp 1.021.221-PR, Rel. Ministro Luis Felipe Salomo, Quarta Turma, julgado em 03.08.2010, DJe 12.08.2010).

Sucessivos: AG n. 1.369.280-PR; AG n. 1.262.438-PR; AG n. 1.255.674PR; AG n. 1.242.838-PR; REsp n. 1.064.116-PR e REsp n. 1.198.857-PR Precedentes de relatoria do Ministro Joo Otvio de Noronha:
RSTJ, a. 23, (224): 265-320, outubro/dezembro 2011 299

REVISTA DO SUPERIOR TRIBUNAL DE JUSTIA

Agravo regimental. Recurso que no logra infirmar os fundamentos da deciso agravada. Ao de prestao de contas. Direito do correntista. Lanamentos. Conta-corrente. Art. 26 da Lei n. 8.078/1990. Inaplicabilidade. 1. Mantm-se na ntegra a deciso recorrida cujos fundamentos no foram infirmados. 2. O prazo decadencial de que trata o art. 26, II e 1 e 2, da Lei n. 8.078/1990 no se aplica s aes que versam sobre a decadncia/prescrio do direito do correntista de revisar ou questionar os lanamentos efetuados em sua contacorrente. 3. Agravo regimental desprovido. (AgRg no REsp n. 1.053.734-PR, Rel. Ministro Joo Otvio de Noronha, Quarta Turma, julgado em 09.12.2008, DJe 18.12.2008).

Sucessivos: AgRg no REsp n. 1.116.916-PR; AgRg no REsp n. 1.106.587PR e AgRg no REsp n. 1.100.222-PR. Precedentes de relatoria do Ministro Sidnei Benetti:
Agravo regimental. Recurso especial. Deciso monocrtica. Artigo 557, 1-A, do Cdigo de Processo Civil. Possibilidade. Ao de prestao de contas. Decadncia. Artigo 26, inciso II, do Cdigo de Defesa do Consumidor. Inaplicabilidade. Deciso agravada mantida. Improvimento. I - Nos termos do artigo 557, 1-A, do CPC, com redao dada pela Lei n. 9.756/1998, o Relator poder dar provimento ao recurso especial quando o Acrdo recorrido estiver em divergncia com a jurisprudncia desta Corte. II - O artigo 26, inciso II, do Cdigo de Defesa do Consumidor, no se aplica s aes que versam sobre a decadncia/prescrio do direito do correntista de revisar ou questionar os lanamentos efetuados em sua conta-corrente. Isso porque o dispositivo em comento refere-se decadncia do direito de reclamar pelos vcios aparentes, ou de fcil constatao, e vcios ocultos, o que no se amolda hiptese em tela. III - O agravante no trouxe nenhum argumento capaz de modificar a concluso do julgado, a qual se mantm por seus prprios fundamentos. Agravo improvido. (AgRg no REsp n. 1.064.246-PR, Rel. Ministro Sidnei Beneti, Terceira Turma, julgado em 05.03.2009, DJe 23.03.2009).

Sucessivos: AgRg no REsp n. 1.139.972-PR; AgRg no REsp n. 960.784-RJ; AgRg no REsp n. 1.096.841-PR; AgRg no REsp n. 1.033.886-PR; AgRg no REsp n. 1.051.992-PR; AgRg no REsp n. 1.054.507-PR e AgRg no REsp n. 1.064.288-PR.
300

Jurisprudncia da SEGUNDA SEO

Precedentes de relatoria do Ministro Massami Uyeda:


Embargos de declarao. Carter infringente. Recebimento como agravo regimental. Fungibilidade recursal. Possibilidade. Ao de repetio de indbito. Contratos bancrios. Prescrio vintenria. Incidncia. Prazo decadencial do art. 26, II, do CDC. Inaplicabilidade. Precedentes. Agravo improvido. (EDcl no Ag n. 1.130.640-PR, Rel. Ministro Massami Uyeda, Terceira Turma, julgado em 09.06.2009, DJe 19.06.2009).

Sucessivos: AgRg no REsp n. 1.125.959-PR; AgRg no REsp n. 1.099.849PR; AgRg no REsp n. 1.053.850-PR e AgRg no REsp n. 1.064.284-PR. Precedentes de relatoria da Ministra Nancy Andrighi:
Direito do Consumidor. Prestao de contas ajuizada em face de instituio financeira. Cobrana no contratada de taxas e tarifas bancrias. Direito de repetio. Prazo decadencial do art. 26, CDC. Inaplicabilidade. - Na hiptese de vcio, os prazos so decadenciais, nos termos do art. 26 do CDC, sendo de 30 (trinta) dias para produto ou servio no durvel e de 90 (noventa) dias para produto ou servio durvel. J a pretenso reparao pelos defeitos vem regulada no art. 27 do CDC, prescrevendo em 05 (cinco) anos. - O pedido para repetio de taxas e tarifas bancrias pagas indevidamente, por servio no prestado, no se equipara s hipteses estabelecidas nos arts. 20 e 26, CDC. Repetir o pagamento indevido no equivale a exigir reexecuo do servio, redibio e tampouco ao abatimento do preo, pois no se trata de m-prestao do servio, mas de manifesto enriquecimento sem causa, porque o banco cobra por servio que jamais prestou. - Os precedentes desta Corte impedem que a instituio financeira exija valores indevidos, mesmo que tais quantias no tenham sido reclamadas pelos consumidores nos prazos decadenciais do art. 26, CDC. Diante deste entendimento, de forma anloga, no se pode impedir a repetio do indbito reclamada pelo consumidor. Recurso Especial provido. (REsp n. 1.094.270-PR, Rel. Ministra Nancy Andrighi, Terceira Turma, julgado em 02.12.2008, DJe 19.12.2008). Processual Civil. Consumidor. Agravo no recurso especial. Ao de prestao de contas. Prazo decadencial. No-aplicao do CDC.

RSTJ, a. 23, (224): 265-320, outubro/dezembro 2011

301

REVISTA DO SUPERIOR TRIBUNAL DE JUSTIA

- O art. 26 do Cdigo de Defesa do Consumidor destina-se a vcios aparentes ou de fcil constatao e vcios ocultos, regulando a decadncia, no tendo aplicao em ao de prestao de contas onde o autor, ora recorrente, busca revisar ou questionar os lanamentos efetuados em sua conta-corrente. Recurso no provido. (AgRg nos EDcl no REsp n. 1.011.822-PR, Rel. Ministra Nancy Andrighi, Terceira Turma, julgado em 16.10.2008, DJe 03.11.2008).

Ademais, necessrio ressaltar, que para aquele que pleiteia a prestao de contas, a ao divide-se em duas fases. A primeira corresponde discusso da obrigatoriedade do ru prestar contas ou no e, a segunda fase diz respeito ao exame do contedo das contas apresentadas, com vistas apurao da existncia de saldo em favor de uma ou de outra parte. Entendo que, na primeira fase da ao de prestao de contas, no se discute sobre vcios no fornecimento de servios, da porque de decadncia no se poderia cogitar. Humberto Theodoro Jnior leciona:
No caso, entretanto, em que a ao proposta pela parte que invoca para si o direito de exigir contas, a causa torna-se mais complexa, provocando o desdobramento do objeto processual em duas questes distintas. Em primeiro lugar, ter-se- que solucionar a questo prejudicial sobre a existncia ou no do dever de prestar contas, por parte do ru. Somente quando for positiva a sentena quanto a essa primeira questo que o procedimento prosseguir com a condenao do demandado a cumprir uma obrigao de fazer, qual seja, a de elaborar as contas a que tem direito o autor. Exibidas as contas, abre-se uma nova fase procedimental destinada discusso de suas verbas e fixao do saldo final do relacionamento patrimonial existente entre os litigantes. Descumprida a condenao, incide um efeito cominatrio que transfere o ru para o autor a faculdade de elaborar as contas, ficando o inadimplente da obrigao de dar contas privado do direito de discutir as que o autor organizou (CPC, art. 915, 2) (Curso de Direito Processual Civil, vol. III, p. 86, 26 edio).

Adroaldo Furtado Fabrcio, aduz:


Como da tradio do direito nacional, o procedimento se estrutura em duas fases bem distintas, cada qual com seu objeto prprio. Na primeira, a atividade processual se orienta no sentido de apurar-se se o ru est ou no obrigado a prestar contas ao autor: essa questo e apenas ela constitui a parte do mrito a ser solucionada na fase inicial. No est em causa, ainda, o problema de saber-se quem deve a quem, e quanto: esse tema envolve o tema o exame das prprias
302

Jurisprudncia da SEGUNDA SEO

contas a serem prestadas se consideradas devidas, exame do qual resultar a definio da posio econmica das partes uma em face da outra. E bem de verse que s depois de estabelecer-se a existncia da obrigao de prestar contas atribuda ao demandado, e por conseqncia fazer-se que elas venham aos autos, poder tornar-se objeto de controvrsia e julgamento o contedo delas e a decorrente apurao de saldo. Essa a segunda fase. Fcil tambm entenderse que a questo envolvida na primeira fase preliminar (no prejudicial) da que vai ser tratada na segunda, pois ao exame desta s se h de chegar se for positiva a soluo dada quela outra (Comentrios ao Cdigo de Processo Civil, vol. VIII, tomo III, p. 316, 2 ed).

Portanto, a rigor, s se deve examinar, nesta fase, a pretenso relativa prestao de contas quanto ao direito do correntista de exigi-la, sujeita, como se sabe, exclusivamente prescrio. Assim, para os simpatizantes da corrente que afasta a aplicabilidade do artigo 26 do CDC, temos entendido que, enquanto no estiver prescrita a ao principal - sobre a qual poder ter efeito a prestao de contas pleiteada -, devida a prestao de contas, nos termos dos artigos 914 e seguintes do Cdigo de Processo Civil. Certamente, a decadncia prevista no art. 26, inciso do CDC no guarda relao com o objeto da ao de prestao de contas, pois, sendo esta um direito pessoal, se sujeita, to somente, aos prazos do Cdigo Civil. Desta forma, a pretenso de prestao de contas est sujeita ao prazo prescricional para o exerccio das pretenses de direito pessoal previsto no Cdigo Civil, devendo ser observado o disposto no artigo 177 do Cdigo Civil de 1916 e nos artigos 205 e 2.028 do Cdigo Civil atual. Saliento, ainda, apenas para acalorar o debate, que temos aplicado, em larga escala, o prazo prescricional vintenrio para as aes de prestao de contas que visam os expurgos inflacionrios, isto porque, tratando-se de discusso do prprio crdito, que deveria ter sido corretamente pago, o prazo prescricional seria de vinte anos, uma vez que no se refere a juros ou a quaisquer prestaes acessrias. Confira-se:
Processual Civil. Agravo regimental. Agravo de instrumento. Prestao de contas. Smula n. 259-STJ. Detalhamento das ontas. Desnecessidade. Emisso de extrato. Irrelevncia. Prescrio vintenria. Fundamento. Inovao. Inadmissibilidade. Desprovimento.
RSTJ, a. 23, (224): 265-320, outubro/dezembro 2011 303

REVISTA DO SUPERIOR TRIBUNAL DE JUSTIA

(AgRg no Ag n. 1.003.498-PR, Rel. Ministro Aldir Passarinho Junior, Quarta Turma, julgado em 14.10.2008, DJe 17.11.2008). Civil. Processual Civil. Ao de prestao de contas. Prescrio. vintenria a prescrio da ao de prestao de contas. (3 Turma, REsp n. 37.526-CE, Rel. Min. Cludio Santos, unnime, DJU de 08.08.1994).

Ademais, preciso mencionar que o prprio 1 do art. 26 do CDC delimita que a contagem do prazo decadencial somente tem incio a partir da entrega efetiva do produto ou do trmino da execuo dos servios, circunstncia esta que no estaria configurada nos casos de prestao de contas judicial requerida pelo consumidor (Smula n. 259-STJ): A ao de prestao de contas pode ser proposta pelo titular de conta-corrente bancria. Assim, irrefutvel a tese de que, se necessria a prestao de contas para que o consumidor verifique a existncia de lanamentos indevidos, e que, eventualmente, geraram um saldo devedor em sua conta corrente, por certo que no se poderia falar em vcios aparentes e de fcil constatao. A situao, de todo modo, se analisada sob o aspecto consumerista, somente poderia ser vista sob a perspectiva de vcio oculto, ou seja, aquele que somente no futuro (com a efetiva prestao de contas), ser conhecido pelo correntista, posto que apenas a partir da poderia ter curso o prazo decadencial para que o consumidor reclame do vcio, nos termos do artigo 26, 3 do CDC. Por fim, esta Corte tem entendimento assente no sentido de que, mesmo tendo recebido extratos emitidos pelo banco, assiste ao correntista o direito de pleitear judicialmente prestao de contas. Confira-se:
Processual Civil. Agravo regimental. Agravo de instrumento. Correntista. Prestao de contas. Interesse. Questo pacfica. Smula n. 259-STJ. Multa. Artigo 557, 2, do CPC. Desprovimento. I. Esta Corte de Uniformizao Infraconstitucional firmou entendimento no sentido de que o correntista tem direito de solicitar informaes acerca dos lanamentos realizados unilateralmente pelo banco em sua conta-corrente, a fim de verificar a correo dos valores lanados. O titular da conta tem, portanto, legitimidade e interesse para ajuizar ao de prestao de contas contra a instituio financeira, sendo esta obrigada a prest-las, independentemente do envio regular de extratos bancrios. (4 Turma, REsp n. 258.744-SP, Rel. Min. Jorge Scartezzini, DJ 07.11.2005).
304

Jurisprudncia da SEGUNDA SEO

II. Agravo desprovido com aplicao de multa. (AgRg no Ag n. 1.204.104-PR, Rel. Ministro Aldir Passarinho Junior, Quarta Turma, julgado em 16.09.2010, DJe 1.10.2010). Agravo regimental. Agravo de instrumento. Prestao de contas. Emisso de extratos pela instituio financeira. Irrelevncia. Detalhamento dos lanamentos controvertidos na petio inicial. Desnecessidade. 1. Esta Corte tem entendimento assente no sentido de que, mesmo tendo recebido extratos emitidos pelo banco, assiste ao correntista o direito de pleitear judicialmente prestao de contas. Precedentes. 2. O direito do correntista de solicitar informaes sobre lanamentos realizados unilateralmente pelo Banco em sua conta-corrente independe da juntada de detalhes sobre tais lanamentos na petio inicial. (AgRg no Ag n. 814.417-PR, Rel. Min. Nancy Andrighi, Terceira Turma, DJ 19.03.2007). 3. Agravo Regimental desprovido. (4 Turma, AgRg no Ag n. 691.760-PR, Rel. Min. Fernando Gonalves, unnime, unnime, DJU de 10.12.2007). Processual Civil. Ao de prestao de contas. Recurso especial. Prequestionamento. Ausncia. Smulas n. 282 e n. 356-STF. Honorrios advocatcios. Interesse. Lanamentos em conta-corrente. Dvidas. Fornecimento de extratos. Smula n. 7-STJ. I. Inadmissvel recurso especial na parte em que debatida questo federal no enfrentada no acrdo a quo, nos termos das Smulas n. 282 e n. 356-STF. II. Independentemente do fornecimento de extratos de movimentao financeira dos recursos vinculados a contrato de crdito em conta-corrente, ou de simples depsito, remanesce o interesse processual do correntista para a ao de prestao de contas em havendo dvida sobre os critrios considerados. Precedentes. III. Concluses do aresto recorrido quanto ao montante dos honorrios advocatcios e inpcia do pedido, todavia, que no tm como ser afastadas sem que se proceda anlise dos fatos da causa, com bice na Smula n. 7-STJ. IV. Recurso especial no conhecido. (4 Turma, REsp n. 424.280-MG, Rel. Min. Aldir Passarinho Junior, unnime, DJU de 24.02.2003).

Louvando o trabalho que fez a eminente Ministra Relatora, de um cotejo bem analtico e cuidadoso de todos os ngulos da questo, rogando vnia divergncia, acompanho Sua Excelncia, no sentido de dar provimento ao recurso especial.
RSTJ, a. 23, (224): 265-320, outubro/dezembro 2011 305

REVISTA DO SUPERIOR TRIBUNAL DE JUSTIA

VOTO-VOGAL O Sr. Ministro Raul Arajo: Sr. Presidente, acompanho o voto da eminente Ministra Relatora, dando provimento ao recurso especial.

RECURSO ESPECIAL N. 1.199.782-PR (2010/0119382-8) Relator: Ministro Luis Felipe Salomo Recorrente: Elisangela da Costa Fernandes Advogado: Leandro Luiz Zangari e outro(s) Recorrido: Banco do Brasil S/A Advogado: Jorge Elias Nehme e outro(s) Interessada: Federao Brasileira de Bancos Febraban - amicus curiae Advogado: Osmar Mendes Paixo Crtes e outro(s) EMENTA Recurso especial representativo de controvrsia. Julgamento pela sistemtica do art. 543-C do CPC. Responsabilidade civil. Instituies bancrias. Danos causados por fraudes e delitos praticados por terceiros. Responsabilidade objetiva. Fortuito interno. Risco do empreendimento. 1. Para efeitos do art. 543-C do CPC: As instituies bancrias respondem objetivamente pelos danos causados por fraudes ou delitos praticados por terceiros - como, por exemplo, abertura de conta-corrente ou recebimento de emprstimos mediante fraude ou utilizao de documentos falsos -, porquanto tal responsabilidade decorre do risco do empreendimento, caracterizando-se como fortuito interno. 2. Recurso especial provido. ACRDO Vistos, relatados e discutidos os autos em que so partes as acima indicadas, acordam os Ministros da Segunda Seo do Superior Tribunal de Justia, por
306

Jurisprudncia da SEGUNDA SEO

unanimidade, dar provimento ao recurso especial, nos termos do voto do Sr. Ministro Relator. Para efeitos do art. 543-C, do CPC, as instituies bancrias respondem objetivamente pelos danos causados por fraudes ou delitos praticados por terceiros - como, por exemplo, abertura de conta-corrente ou recebimento de emprstimos mediante fraude ou utilizao de documentos falsos - porquanto tal responsabilidade decorre do risco do empreendimento, caracterizandose como fortuito interno. Os Srs. Ministros Raul Arajo, Paulo de Tarso Sanseverino, Maria Isabel Gallotti, Antonio Carlos Ferreira e Sidnei Beneti votaram com o Sr. Ministro Relator. Afirmou suspeio o Exmo. Sr. Ministro Ricardo Villas Bas Cueva. Ausente, justificadamente, a Sra. Ministra Nancy Andrighi. Sustentou, oralmente, o Dr. Jorge Elias Nehme, pelo recorrido Banco do Brasil S/A. Braslia (DF), 24 de agosto de 2011 (data do julgamento). Ministro Luis Felipe Salomo, Relator
DJe 12.09.2011

RELATRIO O Sr. Ministro Luis Felipe Salomo: 1. Elisngela da Costa Fernandes ajuizou em face do Banco Nossa Caixa S/A ao declaratria de inexistncia de dbito cumulada com pedido de indenizao por danos morais, noticiando que teve o nome negativado em rgos de proteo ao crdito por indicao da instituio r, a qual teria permitido que terceira pessoa estelionatria abrisse conta-corrente em nome na autora, tendo sido inclusive fornecido talonrio de cheques falsria. Em razo disso, vrios cheques foram emitidos sem proviso de fundos, resultando no inadimplemento que deu causa negativao. O Juzo de Direito da Comarca de Alto Paran-PR julgou parcialmente procedente o pedido, apenas para declarar a inexistncia da dvida e determinar a excluso do nome da autora dos rgos de proteo ao crdito. O pedido de indenizao foi julgado improcedente, tendo entendido o juzo sentenciante que a conta-corrente foi aberta mediante falsificao perfeita dos documentos da autora, circunstncia que afastaria o dever de indenizar (fls. 160-165).
RSTJ, a. 23, (224): 265-320, outubro/dezembro 2011 307

REVISTA DO SUPERIOR TRIBUNAL DE JUSTIA

Em grau de recurso de apelao, a sentena foi mantida, em sntese, pelos mesmos fundamentos, os quais foram sintetizados na seguinte ementa:
Apelao (1). Ao declaratria de negativa de dbito c.c. responsabilidade civil. Inscrio indevida em cadastro de inadimplentes. Abertura de conta corrente. Golpe de terceiros que com m-f utilizam certido de nascimento da vitima para confeco de carteira de identidade ideologicamente falsa no Estado de So Paulo. Inexistncia de erro grosseiro. Exceo regra do art. 14 do Cdigo de Defesa do Consumidor. Culpa exclusiva de terceiro. 1. A instituio bancria que inscreve em rgo de proteo ao crdito nome de consumidora com a qual nunca contratou, no responde na modalidade objetiva quando ficar comprovada a inexistncia de erro grosseiro na falsificao de documento, dando origem a nova carteira de identidade ideologicamente falsa. 2. Quando a falsidade ideolgica decorre da culpa de terceiro que utiliza cpia original da certido de nascimento da apelante para a confeco de carteira de identidade no Estado de So Paulo, portanto, materialmente autntica e, de posse dela, o falsrio promove abertura de conta corrente. Nessas condies, diante da ausncia de erro grosseiro no responde a instituio bancria pelos danos morais reclamados. Recurso conhecido e no provido. Apelao (2). Ao declaratria de negativa de dbito c.c. responsabilidade civil. Inscrio indevida em cadastro de inadimplentes. Fraude na abertura de conta corrente. Declarao de inexigibilidade do contrato de emprstimo em relao autora. Prtica de fraude. Diante da ausncia de vontade da Autora para a prtica do ato, a qual foi vtima de terceiro falsrio, impe-se a declarao de inexigibilidade do contrato firmado com o Apelante. Recurso conhecido e no provido (fls. 250-266).

Os embargos de declarao opostos foram rejeitados (fls. 275-283). Sobreveio recurso especial apoiado nas alneas a e c do permissivo constitucional, no qual o recorrente sustenta, alm de dissdio, ofensa ao art. 14 do Cdigo de Defesa do Consumidor (CDC), arts. 186 e 927, pargrafo nico, ambos do Cdigo Civil de 2002, e art. 515 do Cdigo de Processo Civil. O recorrente alega, em sntese, que a responsabilidade da instituio financeira r objetiva, fundamentada na teoria do risco do empreendimento, independentemente de culpa. Sustenta ainda que o acrdo recorrido, para
308

Jurisprudncia da SEGUNDA SEO

afastar o dever de a instituio indenizar, apoiou-se em fundamento no alegado pela parte r. Contra-arrazoado (fls. 356-363), o especial foi admitido na origem (fls. 400-402). Noticia-se, fl. 356, a incorporao da instituio r (Banco Nossa Caixa S/A) pelo Banco do Brasil S/A, em razo do que foi retificada a autuao dos autos. Verificando a multiplicidade de recursos que ascendem a esta Corte versando idntica controvrsia, afetei o julgamento do presente feito ao rito do art. 543-C do CPC, para que este Colegiado aprecie a questo relativa responsabilidade civil de fornecedores de servios ou produtos - no caso, instituio financeira - por incluso indevida do nome de consumidores em cadastros de proteo ao crdito, em razo de fraude praticada por estelionatrios - no caso, abertura de conta-corrente mediante utilizao de documentos falsos. A Federao Brasileira de Bancos - Febraban, como amicus curiae, manifestou-se no seguinte sentido:
a) No h responsabilidade da instituio financeira diante da fraude praticada por terceiros ante a inexistncia de ilcito praticado e nexo de causalidade. b) A inscrio da negativao pela instituio financeira exerccio regular do direito do fornecedor. c) A responsabilidade objetiva prevista no artigo 14 do Cdigo de Defesa do Consumidor afastada quando provada a culpa exclusiva do consumidor ou de terceiro a teor da lei e da jurisprudncia desta Corte. d) No h defeito na prestao de servio ou hiptese de incidncia de responsabilizao objetiva pelo risco, prevalecendo a boa-f do Banco (fls. 427428).

O Ministrio Pblico Federal, mediante parecer elaborado pelo Subprocurador-Geral da Repblica Pedro Henrique Tvora Niess, opina pelo provimento do recurso especial, ao fundamento de que a pactuao de contratos bancrios, mediante fraude praticada por terceiro/falsrio, por constituir risco inerente atividade econmica das instituies financeiras, no elide a responsabilidade destas pelos danos da advindos (fl. 483). o relatrio.

RSTJ, a. 23, (224): 265-320, outubro/dezembro 2011

309

REVISTA DO SUPERIOR TRIBUNAL DE JUSTIA

VOTO O Sr. Ministro Luis Felipe Salomo (Relator): 2. A responsabilidade civil das instituies bancrias tema que atravessa dcadas no cenrio jurdico brasileiro, tendo o STJ, tal como o STF, jurisprudncia razoavelmente firme nesse aspecto. da dcada de 60, por exemplo, a Smula n. 28-STF, segundo a qual: O estabelecimento bancrio responsvel pelo pagamento de cheque falso, ressalvadas as hipteses de culpa exclusiva ou concorrente do correntista. O mencionado verbete possua como suporte jurdico a idia de risco do empreendimento ou da profisso, como ficou claro no voto do relator do RE n. 3.876-SP, um dos precedentes que deram origem Smula. Como razes de decidir, o relator, Ministro Anibal Freire, mencionou a sentena de piso nos seguintes termos:
Em caso como o dos autos, em que no h culpa do suposto emissor, nem do sacado, este deve suportar os prejuzos do pagamento do cheque falso, porque isto um dos riscos de sua profisso, porque o pagamento feito com seus fundos, porque o crime de falsidade foi contra ele dirigido e porque ao suposto emissor era impossvel evitar que o crime produzisse seus efeitos (RE n. 3.876, Relator(a): Min. Anibal Freire, Primeira Turma, julgado em 03.12.1942).

Ainda que o contedo da Smula n. 28-STF esboce algo de responsabilidade objetiva, revelava-se ntida a atenuao da responsabilidade da instituio financeira, na medida em que havia possibilidade de afastamento desta, em caso de culpa concorrente do correntista. Nessa esteira, foi o voto proferido pelo Ministro Orozimbo Nonato, no sentido de que, em relao a cheque falsificado, em princpio, o Banco responsvel pelo seu pagamento, podendo ilidir ou mitigar sua responsabilidade, se provar culpa grave do correntista (RE n. 8.740, Relator(a): Min. Orozimbo Nonato, Segunda Turma, julgado em 18.11.1949). Essa viso histrica apenas para assinalar a tendncia sinalizada pela Corte Suprema, antes da vigncia do Cdigo Consumerista. Todavia, atualmente, a eliso da responsabilidade do banco, por exemplo, por apresentao de cheque falsificado, no se verifica pela mera concorrncia de culpa do correntista.

310

Jurisprudncia da SEGUNDA SEO

que o art. 14, 3, do Cdigo de Defesa do Consumidor, somente afasta a responsabilidade do fornecedor por fato do servio quando a culpa do consumidor ou de terceiro for exclusiva, verbis:
Art. 14. O fornecedor de servios responde, independentemente da existncia de culpa, pela reparao dos danos causados aos consumidores por defeitos relativos prestao dos servios, bem como por informaes insuficientes ou inadequadas sobre sua fruio e riscos. [...] 3 O fornecedor de servios s no ser responsabilizado quando provar: [...] II - a culpa exclusiva do consumidor ou de terceiro.

No caso de correntista de instituio bancria que lesado por fraudes praticadas por terceiros - hiptese, por exemplo, de cheque falsificado, carto de crdito clonado, violao do sistema de dados do banco -, a responsabilidade do fornecedor decorre, evidentemente, de uma violao a um dever contratualmente assumido, de gerir com segurana as movimentaes bancrias de seus clientes. Ocorrendo algum desses fatos do servio, h responsabilidade objetiva da instituio financeira, porquanto o servio prestado foi defeituoso e a pecha acarretou dano ao consumidor direto. Nesse sentido, confira-se o magistrio de Srgio Cavalieri Filho:
Muito se tem discutido a respeito da natureza da responsabilidade civil das instituies bancrias, variando opinies desde a responsabilidade fundada na culpa at a responsabilidade objetiva, com base no risco profissional, conforme sustentou Odilon de Andrade, filiando-se doutrina de Vivante e Ramela (Parecer in RF 89/714). Neste ponto, entretanto, importa ressaltar que a questo deve ser examinada por seu duplo aspecto: em relao aos clientes, a responsabilidade dos bancos contratual; em relao a terceiros, a responsabilidade extracontratual (Programa de responsabilidade civil. 9 ed. So Paulo: Atlas, 2010, p. 417).

3. Situao que merece exame especfico, por outro lado, ocorre em relao aos no correntistas. Com efeito, no que concerne queles que sofrem os danos reflexos de servios bancrios falhos, como o terceiro que tem seu nome utilizado para abertura de conta-corrente ou retirada de carto de crdito, e em razo disso negativado em rgos de proteo ao crdito, no h propriamente uma relao contratual estabelecida entre eles e o banco.
RSTJ, a. 23, (224): 265-320, outubro/dezembro 2011 311

REVISTA DO SUPERIOR TRIBUNAL DE JUSTIA

No obstante, a responsabilidade da instituio financeira continua a ser objetiva. Aplica-se o disposto no art. 17 do Cdigo Consumerista, o qual equipara a consumidor todas as vtimas dos eventos reconhecidos como fatos do servio, verbis:
Art. 17. Para os efeitos desta Seo, equiparam-se aos consumidores todas as vtimas do evento.

nesse sentido o magistrio de Cludia Lima Marques:


A responsabilidade das entidades bancrias, quanto aos deveres bsicos contratuais de cuidado e segurana, pacfica, em especial a segurana das retiradas, assinaturas falsificadas e segurana dos cofres. J em caso de falha externa e total do servio bancrio, com abertura de conta fantasma com o CPF da vtima-consumidor e inscrio no Serasa (dano moral), usou-se a responsabilidade objetiva da relao de consumo (aqui totalmente involuntria), pois aplicvel o art. 17 do CDC para transforma este terceiro em consumidor e responsabilizar o banco por todos os danos (materiais e extrapatrimoniais) por ele sofridos. Os assaltos em bancos e a descoberta das senhas em caixas eletrnicos tambm podem ser considerados acidentes de consumo e regulados ex vi art. 14 do CDC (MARQUES, Cludia Lima. Comentrios do Cdigo de Defesa do Consumidor. 3 ed. So Paulo: Revista dos Tribunais, 2010, p. 424).

4. Com efeito, por qualquer ngulo que se analise a questo, tratando-se de consumidor direto ou por equiparao, a responsabilidade da instituio financeira por fraudes praticadas por terceiros, das quais resultam danos aos consumidores, objetiva e somente pode ser afastada pelas excludentes previstas no CDC, como, por exemplo, culpa exclusiva do consumidor ou de terceiros. As instituies bancrias, em situaes como a abertura de conta-corrente por falsrios, clonagem de carto de crdito, roubo de cofre de segurana ou violao de sistema de computador por crackers, no mais das vezes, aduzem a excludente da culpa exclusiva de terceiros, sobretudo quando as fraudes praticadas so reconhecidamente sofisticadas. Ocorre que a culpa exclusiva de terceiros apta a elidir a responsabilidade objetiva do fornecedor espcie do gnero fortuito externo, assim entendido aquele fato que no guarda relao de causalidade com a atividade do fornecedor, absolutamente estranho ao produto ou servio (CAVALIERI FILHO, Srgio. Programa de responsabilidade civil. 9 ed. So Paulo: Atlas, 2010, p. 185).
312

Jurisprudncia da SEGUNDA SEO

a causa estranha a que faz aluso o art. 1.382 do Cdigo Civil Francs (Apud. DIAS, Jos de Aguiar. Da responsabilidade civil. 11 ed. Rio de Janeiro: Renovar, 2006, p. 926). o fato que, por ser inevitvel e irresistvel, gera uma impossibilidade absoluta de no ocorrncia do dano, ou o que, segundo Caio Mrio da Silva Pereira, aconteceu de tal modo que as suas consequncias danosas no puderam ser evitadas pelo agente, e destarte ocorreram necessariamente. Por tal razo, excluem-se como excludentes de responsabilidade os fatos que foram iniciados ou agravados pelo agente (Responsabilidade civil. Rio de Janeiro: Forense, 2000, p. 305). Valiosa tambm a doutrina de Srgio Cavalieri acerca da diferenciao do fortuito interno do externo, sendo que somente o ltimo apto a afastar a responsabilidade por acidente de consumo:
Cremos que a distino entre fortuito interno e externo totalmente pertinente no que respeita aos acidentes de consumo. O fortuito interno, assim entendido o fato imprevisvel e, por isso, inevitvel ocorrido no momento da fabricao do produto ou da realizao do servio, no exclui a responsabilidade do fornecedor porque faz parte de sua atividade, liga-se aos riscos do empreendimento, submetendo-se a noo geral de defeito de concepo do produto ou de formulao do servio. Vale dizer, se o defeito ocorreu antes da introduo do produto no mercado de consumo ou durante a prestao do servio, no importa saber o motivo que determinou o defeito; o fornecedor sempre responsvel pela suas conseqncias, ainda que decorrente de fato imprevisvel e inevitvel. O mesmo j no ocorre com o fortuito externo, assim entendido aquele fato que no guarda nenhuma relao com a atividade do fornecedor, absolutamente estranho ao produto ou servio, via de regra ocorrido em momento posterior ao da sua fabricao ou formulao. Em caso tal, nem se pode falar em defeito do produto ou do servio, o que, a rigor, j estaria abrangido pela primeira excludente examinada - inexistncia de defeito (art. 14, 3, I) (CAVALIERI FILHO, Srgio. Programa de Direito do Consumidor. So Paulo: Atlas, 2008. p. 256-257).

Na mesma linha vem entendendo a jurisprudncia desta Corte, dando conta de que a ocorrncia de fraudes ou delitos contra o sistema bancrio, dos quais resultam danos a terceiros ou a correntistas, insere-se na categoria doutrinria de fortuito interno, porquanto fazem parte do prprio risco do empreendimento e, por isso mesmo, previsveis e, no mais das vezes, evitveis. Por exemplo, em um caso envolvendo roubo de tales de cheque, a Ministra Nancy Andrighi, apoiada na doutrina do Ministro Paulo de Tarso Sanseverino, assim se manifestou:
RSTJ, a. 23, (224): 265-320, outubro/dezembro 2011 313

REVISTA DO SUPERIOR TRIBUNAL DE JUSTIA

No basta, portanto, que o fato de terceiro seja inevitvel para excluir a responsabilidade do fornecedor, indispensvel que seja tambm imprevisvel. Nesse sentido, notrio o fato de que furtos e roubos de tales de cheques passaram a ser prtica corriqueira nos dias atuais. Assim, a instituio financeira, ao desempenhar suas atividades, tem cincia dos riscos da guarda e do transporte dos tales de cheques de clientes, havendo previsibilidade quanto possibilidade de ocorrncia de furtos e roubos de malotes do banco; em que pese haver imprevisibilidade em relao a qual (ou quais) malote ser roubado. Alis, o roubo de tales de cheques , na verdade, um caso fortuito interno, que no rompe o nexo causal, ou seja, no elide o dever de indenizar, pois um fato que se liga organizao da empresa; relaciona-se com os riscos da prpria atividade desenvolvida (cfr. Paulo de Tarso Vieira Sanseverino, Responsabilidade civil no Cdigo do consumidor e a defesa do fornecedor, So Paulo: Saraiva, 2002, p. 293). Portanto, o roubo de malote contendo cheques de clientes no configura fato de terceiro, pois um fato que, embora muitas vezes inevitvel, est na linha de previsibilidade da atividade bancria, o que atrai a responsabilidade civil da instituio financeira (REsp n. 685.662-RJ, Rel. Ministra Nancy Andrighi, Terceira Turma, julgado em 10.11.2005, DJ 05.12.2005, p. 323).

O raciocnio tem sido o mesmo para casos em que envolvem roubo de cofre, abertura de conta-corrente ou liberao de emprstimo mediante utilizao de documentos falsos, ou, ainda, saques indevidos realizados por terceiros. Nesse sentido so os seguintes precedentes:
Direito Processual Civil e do Consumidor. Recurso especial. Roubo de talonrio de cheques durante transporte. Empresa terceirizada. Uso indevido dos cheques por terceiros posteriormente. Inscrio do correntista nos registros de proteo ao crdito. Responsabilidade do banco. Teoria do risco profissional. Excludentes da responsabilidade do fornecedor de servios. Art. 14, 3, do CDC. nus da prova. - Segundo a doutrina e a jurisprudncia do STJ, o fato de terceiro s atua como excludente da responsabilidade quando tal fato for inevitvel e imprevisvel. - O roubo do talonrio de cheques durante o transporte por empresa contratada pelo banco no constituiu causa excludente da sua responsabilidade, pois trata-se de caso fortuito interno. - Se o banco envia tales de cheques para seus clientes, por intermdio de empresa terceirizada, deve assumir todos os riscos com tal atividade. - O nus da prova das excludentes da responsabilidade do fornecedor de servios, previstas no art. 14, 3, do CDC, do fornecedor, por fora do art. 12, 3, tambm do CDC.

314

Jurisprudncia da SEGUNDA SEO

Recurso especial provido. (REsp n. 685.662-RJ, Rel. Ministra Nancy Andrighi, Terceira Turma, julgado em 10.11.2005, DJ 05.12.2005, p. 323). Agravo regimental em agravo de instrumento contra a inadmisso de recurso especial. Indenizao por danos morais. Abertura de conta corrente por terceiro. Inscrio indevida em rgo de restrio ao crdito. Dever de indenizar reconhecido na deciso ora agravada. [...] [...] 3. O nexo de causalidade entre a conduta do banco e o dano decorre do reconhecimento da abertura de conta corrente, em agncia do agravante, em nome do autor/agravado, mediante fraude praticada por terceiro falsrio, o que, luz dos reiterados precedentes deste Pretrio, por constituir risco inerente atividade econmica das instituies financeiras, no elide a responsabilidade destas pelos danos da advindos. [...] (AgRg no Ag n. 1.235.525-SP, Rel. Ministro Raul Arajo, Quarta Turma, julgado em 07.04.2011, DJe 18.04.2011). Agravo regimental. Agravo de instrumento. Responsabilidade civil. Inscrio em cadastro de proteo ao crdito. Abertura de conta-corrente. Documentos falsificados. Danos morais. Dever de indenizar. Deciso agravada mantida. Improvimento. I - A falsificao de documentos para abertura de conta corrente no isenta a instituio financeira da responsabilidade de indenizar, pois constitui risco inerente atividade por ela desenvolvida. (REsp n. 671.964-BA, Rel. Min. Fernando Gonalves, Quarta Turma, DJe 29.06.2009). Precedentes. [...] (AgRg no Ag n. 1.292.131-SP, Rel. Ministro Sidnei Beneti, Terceira Turma, julgado em 17.06.2010, DJe 29.06.2010). Recurso especial. Competncia vara especializada. Direito local. Responsabilidade civil. Abertura de conta corrente. Documentao falsa. Incluso indevida nos cadastros de proteo ao crdito. Indenizao. Necessidade. Julgamento ultra petita. Inocorrncia. Valor arbitrado a ttulo de danos morais. Reduo. [...] 2. A falsificao de documentos para abertura de conta corrente no isenta a instituio financeira da responsabilidade de indenizar, pois constitui risco inerente atividade por ela desenvolvida.
RSTJ, a. 23, (224): 265-320, outubro/dezembro 2011 315

REVISTA DO SUPERIOR TRIBUNAL DE JUSTIA

Precedentes. [...] (REsp n. 671.964-BA, Rel. Ministro Fernando Gonalves, Quarta Turma, julgado em 18.06.2009, DJe 29.06.2009). Recurso especial. Dano moral. Incluso indevida em cadastro restritivo de crdito. Abertura de conta corrente e fornecimento de cheques mediante fraude. Falha administrativa da instituio bancria. Risco da atividade econmica. Ilcito praticado por terceiro. Caso fortuito interno. Reviso do valor. Violao dos princpios da razoabilidade e da proporcionalidade. Recurso parcialmente provido. 1. Inescondvel a responsabilidade da instituio bancria, atrelada ao risco da prpria atividade econmica que exerce, pela entrega de talo de cheques a terceiro, que mediante fraude, abriu conta bancria em nome do recorrido, dando causa, com isso e com a devoluo do cheque emitido, por falta de fundos, indevida incluso do nome do autor em rgo de restrio ao crdito. 2. Irrelevante, na espcie, para configurao do dano, que os fatos tenham se desenrolado a partir de conduta ilcita praticada por terceiro, circunstncia que no elide, por si s, a responsabilidade da instituio recorrente, tendo em vista que o panorama ftico descrito no acrdo objurgado revela a ocorrncia do chamado caso fortuito interno. [...] (REsp n. 774.640-SP, Rel. Ministro Hlio Quaglia Barbosa, Quarta Turma, julgado em 12.12.2006, DJ 05.02.2007, p. 247). Direito Civil. Penhor. Danos morais e materiais. Roubo/furto de jias empenhadas. Contrato de seguro. Direito do Consumidor. Limitao da responsabilidade do fornecedor. Clusula abusiva. Ausncia de indcio de fraude por parte da depositante. [...] IV - Na hiptese dos autos, em que o credor pignoratcio um banco e o bem ficou depositado em cofre desse mesmo banco, no possvel admitir o furto ou o roubo como causas excludentes do dever de indenizar. H de se levar em conta a natureza especfica da empresa explorada pela instituio financeira, de modo a considerar esse tipo de evento, como um fortuito interno, inerente prpria atividade, incapaz de afastar, portanto, a responsabilidade do depositrio. Recurso Especial provido. (REsp n. 1.133.111-PR, Rel. Ministro Sidnei Beneti, Terceira Turma, julgado em 06.10.2009, DJe 05.11.2009).

316

Jurisprudncia da SEGUNDA SEO

Consumidor. Saque indevido em conta corrente. Carto bancrio. Responsabilidade objetiva do fornecedor de servios. Inverso do nus da prova. - Debate referente ao nus de provar a autoria de saque em conta corrente, efetuado mediante carto bancrio, quando o correntista, apesar de deter a guarda do carto, nega a autoria dos saques. - Reconhecida a possibilidade de violao do sistema eletrnico e, tratandose de sistema prprio das instituies financeiras, ocorrendo retirada de numerrio da conta corrente do cliente, no reconhecida por este, impe-se o reconhecimento da responsabilidade objetiva do fornecedor do servio, somente passvel de ser ilidida nas hipteses do 3 do art. 14 do CDC. - Inverso do nus da prova igualmente facultada, tanto pela hipossuficincia do consumidor, quanto pela verossimilhana das alegaes de suas alegaes de que no efetuara o saque em sua conta corrente. Recurso no conhecido. (REsp n. 557.030-RJ, Rel. Ministra Nancy Andrighi, Terceira Turma, julgado em 16.12.2004, DJ 1.02.2005, p. 542). Agravo regimental no agravo de instrumento. Princpio da unirrecorribilidade. Assalto a banco. Morte. Responsabilidade civil. Risco da atividade econmica. Dano moral. Valor. 1. Conforme a jurisprudncia consolidada no mbito desta Corte, a interposio de dois recursos pela mesma parte contra a mesma deciso impede o conhecimento do segundo recurso interposto, haja vista a precluso consumativa e a observncia ao princpio da unirrecorribilidade das decises. Precedentes. 2. A jurisprudncia do STJ tem entendido que, tendo em conta a natureza especfica da empresa explorada pelas instituies financeiras, no se admite, em regra, o furto ou o roubo como causas excludentes do dever de indenizar, considerando-se que este tipo de evento caracteriza-se como risco inerente atividade econmica desenvolvida. Precedentes. 3. Agravo regimental no provido. (AgRg no Ag n. 997.929-BA, Rel. Ministra Maria Isabel Gallotti, Quarta Turma, julgado em 12.04.2011, DJe 28.04.2011). Recurso especial. Contrato de aluguel de cofre. Roubo. Responsabilidade objetiva. Clusula limitativa de uso. Abusividade. Inexistncia. Delimitao da extenso dos direitos e deveres das partes contratantes. Recurso especial improvido. I - Os eventos roubo ou furto, ocorrncias absolutamente previsveis, a considerar os vultosos valores mantidos sob a guarda da instituio financeira, que assume profissionalmente todos os riscos inerentes atividade bancria, no consubstanciam hipteses de fora maior, mantendo-se, por conseguinte,
RSTJ, a. 23, (224): 265-320, outubro/dezembro 2011 317

REVISTA DO SUPERIOR TRIBUNAL DE JUSTIA

inclume o nexo de causalidade existente entre a conduta negligente do banco e o prejuzo suportado por seu cliente; [...] (REsp n. 1.163.137-SP, Rel. Ministro Massami Uyeda, Terceira Turma, julgado em 14.12.2010, DJe 03.02.2011).

5. Em casos como o dos autos, o servio bancrio evidentemente defeituoso, porquanto aberta conta-corrente em nome de quem verdadeiramente no requereu o servio (art. 39, inciso III, do CDC) e, em razo disso, teve o nome negativado. Tal fato do servio no se altera a depender da sofisticao da fraude, se utilizados documentos falsificados ou verdadeiros, uma vez que o vcio e o dano se fazem presentes em qualquer hiptese. 6. Portanto, para efeitos do que prev o art. 543-C do CPC, encaminho a seguinte tese: As instituies bancrias respondem objetivamente pelos danos causados por fraudes ou delitos praticados por terceiros - como, por exemplo, abertura de contacorrente ou recebimento de emprstimos mediante fraude ou utilizao de documentos falsos -, porquanto tal responsabilidade decorre do risco do empreendimento, caracterizando-se como fortuito interno. 7. No caso concreto, o acrdo recorrido entendeu por bem afastar a responsabilidade do banco pela abertura de conta-corrente em nome da ora recorrente, ao fundamento de se tratar de fraude sofisticada de difcil percepo. Tal entendimento testilha com a jurisprudncia sedimentada nesta Corte, que possui, inclusive, precedente especfico para o caso (REsp n. 964.055-RS, Rel. Ministro Aldir Passarinho Junior, Quarta Turma, julgado em 28.08.2007, DJ 26.11.2007, p. 213). Em casos tais, a jurisprudncia tem entendido que o abalo moral in re ipsa e que possvel a fixao de indenizao por danos morais em at 50 (cinquenta) salrios mnimos. Nesse sentido, so os seguintes precedentes: AgRg no REsp n. 971.113-SP, Rel. Ministro Joo Otvio de Noronha, Quarta Turma, julgado em 23.02.2010; AgRg no Ag n. 889.010-SP, Rel. Ministro Sidnei Beneti, Terceira Turma, julgado em 11.03.2008. Nada obstante, o caso ora em exame no revela nenhuma excepcionalidade a ponto de justificar o arbitramento da indenizao no patamar mximo adotado nesta Corte.
318

Jurisprudncia da SEGUNDA SEO

Cuida-se de situao corriqueira, em que o consumidor tem seu nome negativado em razo de fraudes praticadas por terceiros, no constando dos autos consequncias outras que extravasem os danos normalmente verificados. Assim, entendo razovel o arbitramento de indenizao por danos morais no patamar de R$ 15.000,00, com correo monetria a partir dessa data (Smula n. 362) e juros moratrios desde o evento danoso (Smula n. 54). Com valores prximos, confiram-se os seguintes precedentes: AgRg no Ag n. 1.095.337-GO, Rel. Ministro Raul Arajo; AgRg no Ag n. 1.095.939MS, Rel. Ministro Luis Felipe Salomo; AgRg no Ag n. 1.189.673-SP, Rel. Ministro Sidnei Beneti; REsp n. 696.717-SE, Rel. Ministro Aldir Passarinho Junior, Quarta Turma, julgado em 02.10.2008, DJe 24.11.2008; AgRg no Ag n. 777.185-DF, Rel. Ministro Fernando Gonalves. A cargo da r, custas processuais e honorrios advocatcios, esses fixados em 15% sobre o valor da condenao (art. 20, 3, do CPC). 8. Diante do exposto, dou provimento ao recurso especial. como voto. VOTO A Sra. Ministra Maria Isabel Gallotti: Sr. Presidente, gostaria apenas de acrescentar aos fundamentos do eminente Relator que verifico a responsabilidade do banco tambm com apoio no art. 927, pargrafo nico, do Cdigo Civil de 2002, segundo o qual haver a obrigao de reparar o dano, independentemente de culpa, quando a atividade normalmente desenvolvida pelo autor do dano implicar, por sua natureza, risco para os direitos de outrem. precisamente o caso de risco da atividade econmica desenvolvida pelos bancos. Quanto extenso da responsabilidade, especialmente o arbitramento do valor da indenizao por dano moral, entendo que se deve verificar, na anlise de cada caso, de um lado, a gravidade dos danos sofridos pelas vtimas, e, de outro, a conduta do banco, diante do evento. Com efeito, o banco, diante da notcia da falsidade, pode ter tomado imediatamente uma providncia para deixar de cobrar a dvida contrada pelo falsrio, excluir o nome da vtima de cadastros negativos, devolver valores sacados por estelionatrios, entre outras providncias. Esta conduta mais ou menos diligente do banco deve ser levada em conta, para diminuir ou majorar o
RSTJ, a. 23, (224): 265-320, outubro/dezembro 2011 319

REVISTA DO SUPERIOR TRIBUNAL DE JUSTIA

valor da indenizao por dano moral ou, at mesmo, para afastar o dano moral, se o banco imediatamente resolver o problema da vtima. Em outros casos, todavia, o que se verifica que o banco, mesmo sabendo da falsidade, no toma providncia alguma para limpar o nome da vtima, no impede a continuidade das cobranas, ela tem que entrar com uma ao na Justia, obter antecipao de tutela, nem sempre cumprida prontamente, e ficar anos esperando com restries de crdito de toda ordem. Nestes casos, o valor da indenizao por dano moral deve ser mais alto. Na hiptese ora em exame, concordo com a indenizao arbitrada pelo Ministro Relator. Acompanho o Sr. Ministro Relator e, no caso concreto, dou provimento ao recurso especial.

320

Terceira Turma

RECURSO ESPECIAL N. 312.661-SP (2001/0033637-0) Relator: Ministro Ricardo Villas Bas Cueva Recorrente: Jacqueline Franca Advogado: Irapuan Mendes de Morais e outro Recorrido: Roberto Spadari Advogado: Jos Ulisses Peruch e outro(s)

EMENTA Recurso especial. Direito Processual Civil. Embargos de terceiro. Negativa de prestao jurisdicional. Art. 535 do CPC. No ocorrncia. Violao de enunciado de smula. Impossibilidade. Art. 515 do CPC. Apelao. Matria impugnada. Efeito devolutivo amplo. Fraude execuo. Smula n. 375-STJ. M-f dos adquirentes reconhecida pelas instncias ordinrias. Fundamento inatacado. Smula n. 283STF. 1. No h falar em negativa de prestao jurisdicional se o Tribunal de origem motiva adequadamente sua deciso, solucionando a controvrsia com a aplicao do direito que entende cabvel hiptese, apenas no no sentido pretendido pela parte. 2. Esta Corte Superior firmou entendimento no sentido de que incabvel a anlise de recurso especial, por quaisquer das alneas do permissivo constitucional, que tenha por fundamento violao de enunciado ou smula. 3. O art. 515, caput e 1, do Cdigo de Processo Civil autoriza o Tribunal a apreciar amplamente a matria impugnada nas razes de apelao, bem como todas as questes suscitadas e discutidas no processo, ainda que a sentena no as tenha julgado por inteiro. 4. A teor da Smula n. 375-STJ, o reconhecimento da fraude execuo depende do registro da penhora do bem alienado ou da prova de m-f do terceiro adquirente, esta ltima soberanamente reconhecida pelas instncias ordinrias. 5. Restando inatacados os fundamentos esposados no acrdo recorrido quanto m-f dos adquirentes, de se aplicar, por analogia,

REVISTA DO SUPERIOR TRIBUNAL DE JUSTIA

o bice da Smula n. 283-STF, a inviabilizar o conhecimento do recurso especial. 6. O registro da penhora, no obstante ser do conhecimento da embargante, conforme afirmou nos autos, faz publicidade erga omnes da constrio, de modo que, a partir dele, so ineficazes, perante a execuo, todas as posteriores alienaes do imvel, inclusive as sucessivas. Precedentes. 7. Recurso especial no provido. ACRDO Vistos e relatados estes autos, em que so partes as acima indicadas, decide a Terceira Turma, por unanimidade, negar provimento ao recurso especial, nos termos do voto do(a) Sr(a). Ministro(a) Relator(a). Os Srs. Ministros Nancy Andrighi, Massami Uyeda, Sidnei Beneti e Paulo de Tarso Sanseverino votaram com o Sr. Ministro Relator. Braslia (DF), 20 de outubro de 2011 (data do julgamento). Ministro Ricardo Villas Bas Cueva, Relator
DJe 26.10.2011

RELATRIO O Sr. Ministro Ricardo Villas Bas Cueva: Trata-se de recurso especial interposto por Jacqueline Frana, com fundamento no art. 105, inciso III, alneas a e c, da Constituio Federal contra acrdo proferido pelo Primeiro Tribunal de Alada Civil do Estado de So Paulo. Noticiam os autos que a ora recorrente ops embargos de terceiro tendo em vista a penhora levada a efeito nos autos de execuo movida por Roberto Spadari, ora recorrido, contra Carlos Eitutis e Roseli Zenaro Eitutis. Segundo narra a embargante na inicial,
Em julho de 1995, Carlos Wanderlei Borges Frana e sua mulher, pais da embargante, pretendendo adquirir o imvel objeto da penhora de fls. 45 dos Autos da Execuo n. 96/93, fez as pesquisas de praxe para verificar se contra o titular de domnio, ento vendedor, havia alguma medida judicial que pudesse
324

Jurisprudncia da TERCEIRA TURMA

comprometer a negociao. Tambm procurou saber se contra o mesmo imvel incidia algum gravame judicial ou extra-judicial que pudesse colocar em risco o negcio. Nada havendo que pudesse colocar em risco a aquisio a ser efetuada pelos pais da embargante, os mesmos, compromissaram a aquisio do referido imvel, atravs de pagamentos parcelados, como se verifica dos anexos documentos, por preo considerado e de acordo com os valores ento praticados no mercado. Assim, em cumprimento desse compromisso, em 28 de dezembro de 1995, o executado consumou a venda do bem objeto da penhora para Carlos Wanderlei. Em 21 de junho de 1996, Carlos Wanderlei veio a vender referida propriedade para Isaias Girelli e sua mulher. Tendo em vista o ato de apreenso de fls. 45, Isaias Girelli entendeu ter sido ludibriado em sua boa-f e veio a novamente alienar dito imvel pessoa da ora embargante. Por sua vez, o exequente Roberto Spadari, requereu a penhora desse bem, conforme auto de fls. 45, requerendo, tambm, fosse declarada a figura processual da fraude de execuo, declarando, tambm, a ineficcia das alienaes havidas pelos executados, atingindo, por conseguinte, o ttulo de Isaias Girelli e, por fim, o ttulo da ora embargante. Pelo despacho de fls. 120, V. Exa. afastou manifestao de Isaias Girelli e reconheceu a prtica de Fraude de Execuo na alienao havida para Carlos Wanderlei, determinando o cancelamento dos registros imobilirios (fls. 02-03).

Aduziu a embargante que parte legtima para defender a posse que ostenta em decorrncia da qualidade de titular do direito de propriedade que lhe confere seu ttulo aquisitivo. Sustentou que no h falar em fraude execuo, porquanto o primeiro compromisso de compra e venda, entabulado entre Carlos Eitutis e sua esposa e Carlos Wanderlei Borges Frana e cnjuge, deu-se em 28.12.1995, data anterior propositura da ao executiva. Argumentou, ainda, que a falta de registro do referido compromisso no impede a defesa da posse por meio de embargos de terceiro, invocando o disposto na Smula n. 84-STJ. Requereu, por fim, a procedncia dos embargos com o levantamento da penhora. Em contestao, o recorrido refutou as alegaes deduzidas na inicial, considerando caracterizada a figura da simulao, estampada na prpria folha de matrcula onde o pai da Embargante para esconder a falcatrua, passa o imvel
RSTJ, a. 23, (224): 321-446, outubro/dezembro 2011 325

REVISTA DO SUPERIOR TRIBUNAL DE JUSTIA

a uma outra pessoa e esta Embargante (fl. 38). Segundo argumenta, no fosse a simulao, o pai da Embargante teria passado diretamente para o nome da mesma, sem envolver o nome dele e de mais um, como ocorreu (fl. 38). Atribui embargante a figura de laranja a intermediar negcio viciado pela simulao. Tem por evidenciada tambm a fraude execuo, sob os seguintes argumentos:
O executado alienou o bem teoricamente em 29.01.1996, todavia a ao de execuo foi proposta em 19.01.1996, assim os protestos levados a efeito j tinham ocorrido antes desta data. A dvida j existia muito antes, terminado em 24.08.1995 em um termo de confisso irretratvel e irrevogvel para o exequente. Os protestos dos ttulos j tinham acontecido em 23.11.1995, como verificado nos Autos n. 3.144/95, em trmite perante o 6 Ofcio local (fl. 38).

O juzo de primeiro grau julgou improcedentes os embargos de terceiro (fls. 51-52). Inconformada, a autora da demanda manejou recurso de apelao (fls. 5867). A Sexta Cmara de Frias do Primeiro Tribunal de Alada Civil do Estado de So Paulo, por unanimidade de votos dos seus integrantes, negou provimento ao recurso, em aresto assim ementado:
Embargos de terceiro. Fraude executria reconhecida nos autos da execuo, atingindo, por deciso intercorrente ali proferida, as alienaes posteriores. Matria reagitada nos embargos pela ltima adquirente. Possibilidade de sua apreciao. Fraude realmente configurada. Rejeio dos embargos decretada em primeiro grau. Recurso improvido (fl. 107).

Os primeiros embargos de declarao opostos foram acolhidos parcialmente apenas para correo de erro material (fls. 119-121). Novos embargos declaratrios opostos foram rejeitados (fls. 132-134). Nas razes recursais, alega a recorrente, alm de dissdio jurisprudencial com a Smula n. 84-STJ, violao dos seguintes dispositivos com as respectivas teses: (a) art. 515 do Cdigo de Processo Civil - ao argumento de que era defeso ao Tribunal de origem a apreciao do mrito dos embargos de terceiro se o magistrado de primeiro grau considerou preclusa a matria por j ter sido
326

Jurisprudncia da TERCEIRA TURMA

apreciada em deciso anterior; (b) art. 458, inciso II, do Cdigo de Processo Civil - sustentando que o acrdo recorrido padece de vcio de nulidade por deficincia de fundamentao; (c) art. 535, incisos I e II, do Cdigo de Processo Civil - porque teria havido negativa de prestao jurisdicional no julgamento dos embargos declaratrios; (d) art. 593, inciso II, do Cdigo de Processo Civil - tendo em vista que ausentes os requisitos caracterizadores da fraude execuo, especialmente pelo fato de a execuo ter sido proposta em data posterior alienao do bem penhorado e (e) art. 1.046 do Cdigo de Processo Civil - sob a alegao de que foroso o acolhimento dos embargos de terceiro. Decorrido sem manifestao o prazo para as contrarrazes (fl. 151), e admitido o recurso na origem (fls. 153-155), subiram os autos a esta colenda Corte. o relatrio. VOTO O Sr. Ministro Ricardo Villas Bas Cueva (Relator): Preenchidos os pressupostos de admissibilidade recursal, impe-se o conhecimento do especial. De incio, invivel o acolhimento da pretenso recursal no tocante ao art. 535, incisos I e II, do Cdigo de Processo Civil. O Tribunal de origem motivou adequadamente sua deciso, solucionando a controvrsia com a aplicao do direito que entendeu cabvel hiptese. No h falar, portanto, em negativa de prestao jurisdicional apenas pelo fato de o acrdo recorrido ter decidido em sentido contrrio pretenso da parte. Sobre o tema, o seguinte precedente:
Civil e Processual Civil. Agravo regimental em agravo de instrumento. Embargos de declarao. Negativa de prestao jurisdicional (...). 1. No h falar em negativa de prestao jurisdicional nos embargos de declarao, se o Tribunal de origem enfrenta a matria posta em debate na medida necessria para o deslinde da controvrsia, ainda que sucintamente. A motivao contrria ao interesse da parte no se traduz em maltrato ao art. 535 do CPC (...). (AgRg no Ag n. 1.160.319-MG, Rel. Ministro Vasco Della Giustina (Desembargador convocado do TJ-RS), Terceira Turma, julgado em 26.04.2011, DJe 06.05.2011).

RSTJ, a. 23, (224): 321-446, outubro/dezembro 2011

327

REVISTA DO SUPERIOR TRIBUNAL DE JUSTIA

Pelas mesmas razes, no o caso de ausncia de fundamentao a ensejar a nulidade do julgado por contrariedade ao art. 458, inciso II, do CPC, mas, sim, motivao contrria aos interesses da recorrente. Quanto ao tema, h muito se encontra pacificada a jurisprudncia desta Corte no sentido de que, se os fundamentos do acrdo no se mostram suficientes ou corretos na opinio do recorrente, no quer dizer que eles no existam. No pode confundir ausncia de motivao com fundamentao contrria aos interesses da parte (AgRg no Ag n. 56.745-SP, Rel. Ministro Cesar Asfor Rocha, Primeira Turma, julgado em 16.11.1994, DJ 12.12.1994 p. 34.335). No que respeita Smula n. 84-STJ, esta Corte Superior firmou entendimento no sentido de que incabvel a anlise de recurso especial, por quaisquer das alneas do permissivo constitucional, que tenha por fundamento violao de enunciado ou smula de Tribunal Superior. Nesse sentido:
Agravo regimental. Agravo de instrumento. Seguro. Invalidez permanente. Exame de violao enunciado de smula. Impossibilidade. (...). I - Refoge competncia do Superior Tribunal de Justia apreciar alegada violao de enunciado de Smula em sede de Recurso Especial, uma vez que o mesmo no se insere no conceito de lei federal, previsto no artigo 105, II, a, da Constituio Federal. (...) Agravo Regimental improvido. (AgRg no Ag n. 1.320.143-SP, Rel. Ministro Sidnei Beneti, Terceira Turma, julgado em 28.09.2010, DJe 21.10.2010). Agravo regimental no agravo de instrumento. Divergncia jurisprudencial. No demonstrao. Enunciado n. 13 da Smula do Superior Tribunal de Justia. Dissdio com smula. Impossibilidade. Relao processual no formalizada. Enunciado n. 240-STJ. Inaplicabilidade. (...) 2. O dissdio jurisprudencial com smula no autoriza a interposio do recurso especial fundado na letra c do permissivo constitucional. (...) 4. Agravo regimental a que se nega provimento. (AgRg no Ag n. 1.135.323-SP, Rel. Min. Raul Arajo Filho, Quarta Turma, julgado em 08.06.2010, DJe 18.06.2010).

328

Jurisprudncia da TERCEIRA TURMA

Tambm no prospera a alegada violao do art. 515 do Cdigo de Processo Civil. Referido dispositivo, em seu caput e 1, permite ao Tribunal a anlise ampla da matria impugnada nas razes de apelao, bem como de todas as questes suscitadas e discutidas no processo, ainda que a sentena no as tenha julgado por inteiro. No caso dos autos, a sentena de primeiro grau, ainda que, em um primeiro momento, tenha mencionado a impossibilidade de reexame dos pressupostos para a configurao da fraude execuo, fazendo referncia precluso, teceu consideraes acerca da ineficcia das alienaes, julgando improcedentes os embargos de terceiro (fls. 52-54). Ademais, o acrdo recorrido decidiu a demanda com base nos fatos narrados nas razes de apelao interposta por terceiro adquirente do imvel, apresentando soluo compatvel com o princpio do tantum devolutum quantum appellatum. Nesse contexto, no est a merecer nenhuma censura o acrdo recorrido, que, provocado pelas razes de apelao, apreciou o mrito da demanda como consequncia natural do efeito devolutivo do recurso. Quanto ao mais, cinge-se a irresignao recursal, to somente, ao argumento de que no h falar em fraude execuo pelo fato de a demanda ter sido proposta em data posterior alienao do bem constrito pela penhora. Aludida orientao, a propsito, no discrepa da jurisprudncia firmada nesta Corte Superior de Justia, conforme se verifica no seguinte precedente:
Locao. Agravo regimental no recurso especial. Embargos de terceiro. Alienao do bem imvel pelo devedor no curso da execuo. Ausncia do registro da penhora. No elidida a presuno de boa-f do terceiro adquirente. Fraude execuo no caracterizada. Smula n. 375-STJ. Agravo regimental desprovido. 1. A orientao pacfica deste Tribunal de que, em relao a terceiros, necessrio o registro da penhora para a comprovao do consilium fraudis, no bastando, para tanto, a constatao de que o negcio de compra e venda tenha sido realizado aps a citao do executado (REsp n. 417.075-SP, Rel. Min. Laurita Vaz, DJe 09.02.2009). 2. A matria est sumulada nos termos do Enunciado n. 375 do STJ, segundo o qual o reconhecimento da fraude execuo depende do registro da penhora do bem alienado ou da prova de m-f do terceiro adquirente.
RSTJ, a. 23, (224): 321-446, outubro/dezembro 2011 329

REVISTA DO SUPERIOR TRIBUNAL DE JUSTIA

3. Se a embargada/exequente, por quase 10 anos, quedou-se inerte sem providenciar a averbao da penhora na matrcula do imvel de se afastar a presuno relativa da ocorrncia de fraude execuo, competindo ao credor o nus da prova da alegada m-f em relao ao terceiro/adquirente. Precedentes: REsp n. 1.143.015-MG, Rel. Min. Eliana Calmon, DJe 30.08.2010; AgRg no Ag n. 922.898-RS, Rel. Min. Raul Arajo, DJe 25.08.2010; AgRg no REsp n. 801.488-RS, Rel. Min. Sidnei Beneti, DJe 18.12.2009; e AgRg no REsp n. 1.177.830-MG, Rel. Min. Hamilton Carvalhido, DJe 22.04.2010. 4. Agravo regimental desprovido (AgRg no REsp n. 963.297-RS, Rel. Ministro Napoleo Nunes Maia Filho, Quinta Turma, julgado em 05.10.2010, DJe 03.11.2010 - grifou-se). Processual Civil e Civil. Agravo nos embargos de declarao no recurso especial. Embargos de terceiro. Ausncia do registro da penhora. Fraude execuo. No configurao. Smula n. 375-STJ. - Segundo o entendimento pacificado pelo STJ por meio da Smula n. 375, o reconhecimento da fraude execuo depende do registro da penhora do bem alienado ou da prova de m-f do terceiro adquirente. - Agravo nos embargos de declarao no recurso especial no provido (AgRg nos EDcl no REsp n. 1.190.782-RS, Rel. Ministra Nancy Andrighi, Terceira Turma, julgado em 18.08.2011, DJe 25.08.2011 - grifou-se).

Com efeito, a Smula n. 375-STJ, consolidou o entendimento no sentido de que o reconhecimento da fraude execuo depende do registro da penhora do bem alienado ou da prova de m-f do terceiro adquirente (grifou-se). A questo, portanto, merece ser analisada sob um dos dois enfoques, j que alternativos. De incio, a primeira parte do enunciado torna-se irrelevante para a soluo deste litgio, pois a primeira venda do bem se deu antes da penhora, e no aps. Com isso, para a caracterizao da fraude execuo, resta ser reconhecida a m-f dos adquirentes. , em essncia, o que se extrai dos seguintes arestos:
Fraude de execuo. Precedentes da Corte. 1. Como j assentou precedente de que Relator o Ministro Eduardo Ribeiro a fraude execuo pressupe uma de duas situaes: a alienao de imvel na pendncia de uma demanda, circunstncia que s se caracteriza com a citao vlida ou aps o registro da penhora; e caso no se demonstre a m-f do adquirente (REsp n. 235.639-RS, DJ de 08.03.2000).

330

Jurisprudncia da TERCEIRA TURMA

2. Recurso especial conhecido e provido (REsp n. 625.235-RN, Rel. Ministro Carlos Alberto Menezes Direito, Terceira Turma, julgado em 21.09.2004, DJ 25.10.2004, p. 344 - grifou-se). Processual Civil. Execuo. Embargos de terceiro. Fraude execuo. Configurao. Exigncia de prvia inscrio da penhora. Acrdo Estadual. M aplicao do art. 600, I, do Cdigo de Ritos. I. Inexistindo prvio registro da penhora, no se caracteriza a fraude execuo se inidentificado conluio com o adquirente. II. Recurso especial conhecido em parte e provido (REsp n. 626.067-RS, Rel. Ministro Fernando Gonalves, Rel. p/ acrdo Ministro Aldir Passarinho Junior, Quarta Turma, julgado em 02.12.2004, DJ 13.06.2005, p. 312 - grifou-se). Processo Civil. Recurso especial. Deficincia na fundamentao. Acrdo recorrido que se afina jurisprudncia do STJ. Smula n. 83-STJ. Embargos de declarao. Omisso, contradio ou obscuridade. Inexistncia. Fraude execuo. S. n. 375-STJ. Boa-f do adquirente demonstrada com a apresentao de certides de distribuio obtidas no domiclio da alienante e no local do imvel. - inadmissvel o recurso especial deficientemente fundamentado. Smula n. 284-STF. - No se conhece do recurso especial pela divergncia, quando a orientao do Tribunal se firmou no mesmo sentido da deciso recorrida. Smula n. 83-STJ. - No h ofensa ao art. 535 do CPC se o acrdo recorrido examinou, motivadamente, todas as questes pertinentes. - O reconhecimento da fraude execuo depende do registro da penhora do bem alienado ou da prova de m-f do terceiro adquirente. Smula n. 375-STJ. - Sem o registro da penhora, o reconhecimento de fraude execuo depende de prova do conhecimento, por parte do adquirente do imvel, de ao pendente contra o devedor capaz de reduzi-lo insolvncia. Precedentes desta Corte. (...) - Recurso Especial improvido (REsp n. 1.015.459-SP, Rel. Ministra Nancy Andrighi, Terceira Turma, julgado em 19.05.2009, DJe 29.05.2009 grifou-se). Processual Civil. Execuo. nus hipotecrio. Pedido de preferncia. Penhora no registrada. Alegao de fraude execuo. Inexistncia de inscrio da penhora. Boa-f presumida do credor hipotecrio. Violao dos arts. 167, 169 e 240 da Lei n. 6.015/1973 e 711 do CPC. Hiptese anterior Lei n. 8.953/1994. Smula n. 375-STJ.

RSTJ, a. 23, (224): 321-446, outubro/dezembro 2011

331

REVISTA DO SUPERIOR TRIBUNAL DE JUSTIA

1. A Lei dos Registros Pblicos, em seus arts. 167, 169 e 240, determina que seja feito o registro (atualmente, averbao) da penhora de imvel no registro pblico competente, para que ela tenha eficcia erga omnes. 2. A jurisprudncia do Superior Tribunal de Justia pacfica no sentido de que, mesmo antes das alteraes introduzidas pela Lei n. 8.953/1994, ante a ausncia do registro da penhora, a decretao da fraude execuo depende da prova de mf do terceiro, na hiptese, do credor hipotecrio. Tema que foi consolidado com a edio da Smula n. 375-STJ. 3. Recurso especial conhecido e provido (REsp n. 316.242-SP, Rel. Ministro Luis Felipe Salomo, Rel. p/ acrdo Ministro Joo Otvio de Noronha, Quarta Turma, julgado em 10.08.2010, DJe 26.10.2010 - grifou-se).

No caso, as instncias ordinrias efetivamente concluram pela existncia de m-f por parte dos adquirentes, conforme se colhe da deciso proferida nos autos do processo de execuo que reconheceu a fraude execuo, mantida integralmente tanto pela sentena quanto pelo acrdo proferido em sede de embargos de terceiros, e no impugnada, ressalta-se, pela ora recorrente:
Na declarao de fraude Execuo desnecessria a verificao do Consiliun Fraudis, que presumido (RT 624/116). No obstante clara a m-f dos executados que j tinham vrios ttulos protestados poca anterior a lavrao da escritura. O mesmo se diga do adquirente que teria dispensado expressamente a apresentao de certides sobre os vendedores, acrescendo-se por fim o preo declarado. Conforme se verifica nos autos nenhum outro bem do patrimnio dos devedores sobrou para garantir a dvida, caracterizando-se ento a hiptese do inciso II do art. 593 do CPC (fls. 15-16 grifou-se).

De fato, tomando por base o comportamento do homem mdio, zeloso e diligente no trato dos seus negcios, bem como a praxe na celebrao de contratos de venda e compra de imveis, de se esperar que o adquirente efetue, no mnimo, pesquisa nos distribuidores das comarcas de localizao do bem e de residncia do alienante, e no dispensando expressamente as certides sobre os vendedores e o bem como ocorreu na hiptese. Como se no bastasse, o Tribunal local, alm de ratificar a sentena, aditou tal concluso, conforme se extrai da seguinte passagem:
Ora, est mais do que evidenciada a fraude executria, reconhecida na execuo e reafirmada na r. sentena (...) Por certo que a ineficcia decorrente daquela fraude executria afeta as alienaes posteriores, sendo de se ressalvar que a embargante,

332

Jurisprudncia da TERCEIRA TURMA

filha de Carlos Vanderlei Borges Frana exatamente o primeiro comprador do imvel penhorado no poderia, de forma alguma, alegar desconhecimento daquele fato, pelo que sequer pode invocar aquisio de boa-f (...) (fl. 110 - grifou-se).

Verifica-se, portanto, que mesmo no tendo havido a prvia penhora, as instncias ordinrias, soberanas na anlise ftica da causa, reconheceram a ausncia de boa f dos adquirentes, situao suficiente para a fraude execuo, tornando ineficaz os negcios jurdicos realizados. No se h esquecer, ainda, que tal fundamento, suficiente por si para manter a concluso do acrdo recorrido, no restou impugnado nas razes do apelo nobre, motivo pelo qual a pretenso recursal encontra-se tambm inviabilizada pela aplicao, por analogia, da Smula n. 283 da Smula do Supremo Tribunal Federal. Nesse sentido, calha o seguinte precedente:
Direito Civil. Processual Civil. Recurso especial. Locao. Cerceamento de defesa. No-ocorrncia. Matria ftica. Exame. Impossibilidade. Smula n. 7-STJ. Litigncia de ma-f. Fundamento inatacado no acrdo recorrido. Smula n. 283-STF. Fiana. Exonerao. No-ocorrncia. Precedente do STJ. Dissdio jurisprudencial. Inexistncia. Smula n. 83-STJ. Recurso especial conhecido e improvido. (...) 3. No que tange suposta litigncia de m-f da recorrida, verifica-se que os recorrentes no infirmaram os fundamentos esposados no acrdo recorrido, segundo os quais tal tema estaria precluso, porquanto somente argido no recurso de apelao. Smula n. 283-STF. (...) 7. Recurso especial conhecido e improvido (REsp n. 908.374-SP, Rel. Ministro Arnaldo Esteves Lima, Quinta Turma, julgado em 11.12.2008, DJe 02.02.2009 grifou-se).

De qualquer modo, no caberia, pela via recursal eleita, a reapreciao da existncia ou no de m f por parte dos adquirentes, por exigir revolvimento probatrio, o que, nos termos do Enunciado n. 7 da Smula do Superior Tribunal de Justia, vedado a esta Corte. A propsito:
Agravo regimental. Agravo de instrumento. Embargos de declarao. Omisso. No ocorrncia. Fraude execuo. Aquisio de imvel. M-f do adquirente.
RSTJ, a. 23, (224): 321-446, outubro/dezembro 2011 333

REVISTA DO SUPERIOR TRIBUNAL DE JUSTIA

Comprovao. Ausncia. Smulas n. 7 e n. 375-STJ. Registro da penhora. Inexistncia. Recurso no provido. 1. Tendo o acrdo recorrido analisado todas as questes necessrias ao deslinde da controvrsia no se configura violao ao art. 535 do CPC. 2. O reconhecimento de fraude execuo depende do registro da penhora do bem alienado ou de prova de m-f do terceiro adquirente (Smula n. 375STJ). 3. Concluir-se, na hiptese dos autos, pela existncia de m-f da parte agravada importa, necessariamente, no reexame de fatos e provas soberanamente delineados pelas instncias ordinrias. Incidncia da Smula n. 7-STJ. 4. A inexistncia, ademais, do prvio registro da penhora ao tempo da escriturao do imvel afasta a pretenso reformatria. 5. Agravo regimental a que se nega provimento (AgRg no Ag n. 1.163.297RS, Rel. Ministra Maria Isabel Gallotti, Quarta Turma, julgado em 04.08.2011, DJe 15.08.2011 - grifou-se). Processo Civil. Alienao de bem arrestado. Cincia do comprador. Ineficcia do negcio em relao ao exeqente. Embargos de terceiro. Manuteno de posse. Descabimento. Questo de prova. Smula n. 7-STJ. I - A alienao de um bem penhorado ou sujeito a outro tipo de constrio judicial, por si s, no constitui fraude execuo prevista no artigo 593, II, do Cdigo de Processo Civil, mas ineficaz em relao ao exeqente porque decorre da circunstncia de o bem estar submetido ao poder jurisdicional do Estado, atravs de ato pblico formal e solene. II - Afirmado pelo acrdo recorrido que, na data da celebrao da compra e venda, tinha o embargante conhecimento da constrio judicial pendente sobre a aeronave, de ser indeferido o pedido de manuteno de posse, questo cuja reviso encontra bice no Enunciado n. 7 da Smula desta Corte. Recurso especial no conhecido (REsp n. 690.005-MG, Rel. Ministro Castro Filho, Terceira Turma, julgado em 27.09.2005, DJ 17.10.2005, p. 293 - grifou-se). Direito Processual Civil. Execuo de alimentos. Fraude de execuo. Requisitos. Citao vlida do devedor. Prova da Insolvncia. Cincia dos adquirentes a respeito da ao em curso. Embargos de declarao. Reexame de provas vedado. (...) - Para caracterizao da fraude de execuo prevista no art. 593, inc. II, do CPC, ressalvadas as hipteses de constrio legal, necessria a demonstrao de dois requisitos: (i) que ao tempo da alienao/onerao esteja em curso uma ao, com citao vlida; (ii) que a alienao/onerao no curso da demanda seja capaz de reduzir o devedor insolvncia. Precedentes.

334

Jurisprudncia da TERCEIRA TURMA

- Dessa forma, se o Tribunal de origem entende que os requisitos da fraude de execuo esto presentes, a modificao do julgado esbarra na proibio de se analisar fatos e provas em sede de recurso especial. Recurso especial no conhecido (REsp n. 862.123-AL, Rel. Ministra Nancy Andrighi, Terceira Turma, julgado em 07.05.2007, DJ 04.06.2007, p. 351 - grifou-se). Agravo regimental no recurso especial. Processo Civil. Fraude execuo. Compra e venda de imvel penhorado. Ausncia de registro da penhora. No configurao de ma-f. Smula n. 7. (...) 2. O reconhecimento da fraude execuo depende do registro da penhora do bem alienado ou da prova de m-f do terceiro adquirente (Smula n. 375STJ). 3. Em nenhum momento do acrdo recorrido, afirmou o Tribunal Estadual ter sido comprovada a m-f do recorrente, em que pese ter insinuado a ocorrncia de desdia. Sendo assim, no possvel nesta via especial afirmar estar nos autos comprovada a m-f do embargante, por incidncia do bice da Smula n. 7-STJ. (...) 5. Agravo regimental desprovido (AgRg no REsp n. 907.559-RS, Rel. Ministro Paulo de Tarso Sanseverino, Terceira Turma, julgado em 23.08.2011, DJe 31.08.2011).

Por fim, ainda que tais bices pudessem ser afastados, o que no o caso, registra-se que, quando da realizao da compra e venda do imvel pela ora recorrente, esta j possua cincia inequvoca do registro da penhora, conforme mesmo afirma (fl. 60), o que, por consequncia, j invalida o negcio jurdico realizado. Com efeito, o registro faz publicidade erga omnes da constrio judicial e a partir dele so ineficazes, perante a execuo, todas as alienaes posteriores do imvel. A propsito, os seguintes julgados que bem elucidam a questo:
Processual Civil. Violao do art. 535 do CPC. Inocorrncia. Embargos de terceiro. Alienao do bem pelo devedor no curso da execuo. Ausncia do registro da penhora. Presuno de boa-f do terceiro adquirente. 1. Afasta-se violao do art. 535 do CPC, quando a instncia de origem analisa adequada e suficientemente a controvrsia objeto do recurso especial. 2. Em se tratando de bem imvel, lcito que se presuma a boa-f do terceiro que o adquire, se nenhuma constrio judicial estiver anotado no registro
RSTJ, a. 23, (224): 321-446, outubro/dezembro 2011 335

REVISTA DO SUPERIOR TRIBUNAL DE JUSTIA

imobilirio, presuno que se estende aos posteriores adquirentes, se houver alienaes sucessivas. 3. O registro faz publicidade erga omnes da constrio judicial e a partir dele que sero ineficazes perante a execuo todas as alienaes posteriores do imvel. 4. Recurso especial no provido (REsp n. 1.143.015-MG, Rel. Ministra Eliana Calmon, Segunda Turma, julgado em 19.08.2010, DJe 30.08.2010 - grifou-se). Civil. Recurso especial. Art. 105, inciso III, da CF. Embargos de terceiro. Adquirente de boa-f. Ausncia de registro da penhora. Prvio conhecimento do embargante acerca do gravame no comprovado. 1. luz da sedimentada jurisprudncia desta Corte Superior, nos termos do art. 659, 4 do CPC, na redao que lhe foi dada pela Lei n. 8.953/1994 exigvel a averbao da penhora no cartrio de registro imobilirio para que passe a ter efeito erga omnes e, nessa circunstncia, torne-se eficaz para impedir a venda a terceiros em fraude execuo. 2. Inexistindo registro da penhora sobre bem alienado a terceiro, incumbe ao exeqente e embargado fazer a prova de que o terceiro tinha conhecimento da ao ou da constrio judicial, agindo, assim, de m-f (Precedentes: REsp n. 742.097-RS, Rel. Min. Joo Otvio de Noronha, DJe de 28.04.2008; REsp n. 493.914SP, Rel. Min. Fernando Gonalves, DJe de 05.05.2008; e AgRg no REsp n. 1.046.004MT, Rel. Ministro Humberto Martins, DJe de 23.06.2008; REsp n. 494.545-RS, Rel. Min. Teori Albino Zavascki). 3. Recurso especial conhecido e provido (REsp n. 753.384-DF, Rel. Ministro Honildo Amaral de Mello Castro (Desembargador convocado do TJ-AP), Quarta Turma, julgado em 1.06.2010, DJe 07.10.2010 - grifou-se). Processo Civil. Alienao de bem penhorado. CPC, art. 659, 4, com a redao da Lei n. 8.953/1994. Efeitos do registro da penhora. 1. Sem o registro da penhora no se podia, mesmo antes da vigncia da Lei n. 8.953/1994, afirmar, desde logo, a m-f do adquirente do imvel penhorado. Com o advento do 4 do art. 659 do CPC (redao dada pela Lei n. 8.953/1994), nada de substancial se operou a respeito. 2. Convm evitar a confuso entre (a) a fraude execuo prevista no inciso II do art. 593, cuja configurao supe litispendncia e insolvncia, e (b) a alienao de bem penhorado (ou arrestado, ou seqestrado), que ineficaz perante a execuo independentemente de ser o devedor insolvente ou no. Realmente, se o bem onerado ou alienado tiver sido objeto de anterior constrio judicial, a ineficcia perante a execuo se configurar, no propriamente por ser fraude execuo (CPC, art. 593, II), mas por representar atentado funo jurisdicional. 3. Em qualquer caso, impe-se resguardar a situao do adquirente de boa-f. Para tanto, importante considerar que a penhora, o seqestro e o arresto so
336

Jurisprudncia da TERCEIRA TURMA

medidas que importam, em regra, a retirada do bem da posse de seu proprietrio. Assim, lcito que se presuma, em se tratando de bem mvel, a boa-f do terceiro que o adquire de quem detenha a posse, sinal evidente da ausncia de constrio judicial. A mesma presuno milita em favor de quem adquire bem imvel, de proprietrio solvente, se nenhum nus ou constrio judicial estiver anotado no registro imobilirio, presuno que, com maior razo, se estende aos posteriores adquirentes, se houver alienaes sucessivas. presuno juris tantum, cabendo ao credor o nus de desfaz-la. O registro, porm, faz publicidade erga omnes da constrio judicial, de modo que, a partir dele, sero ineficazes, perante a execuo, todas as posteriores oneraes ou alienaes do imvel, inclusive as sucessivas. 4. Recurso especial desprovido (REsp n. 494.545-RS, Rel. Ministro Teori Albino Zavascki, Primeira Turma, julgado em 14.09.2004, DJ 27.09.2004, p. 214 - grifou-se).

Em vista de todo o exposto, nego provimento ao recurso. o voto.

RECURSO ESPECIAL N. 737.000-MG (2005/0049017-5) Relator: Ministro Paulo de Tarso Sanseverino Recorrente: ngela de Lima e outro Advogados: Flvio Couto Bernardes Flvio de Mendona Campos e outro Luiz Guilherme de Melo Borges Recorrido: Marcelo da Silva Cataldo e outro Advogado: Belmar Azze Ramos - defensor pblico Interessado: Savoi Sena Arquitetura e Construes Ltda. e outro

EMENTA Recurso especial. Ao de resoluo de contrato de promessa de compra e venda de imvel proposta contra a construtora e seus scios. Desconsiderao da personalidade jurdica. Art. 28, caput e 5, do CDC. Prejuzo a consumidores. Inatividade da empresa por m administrao.
RSTJ, a. 23, (224): 321-446, outubro/dezembro 2011 337

REVISTA DO SUPERIOR TRIBUNAL DE JUSTIA

1. Ao de resoluo de contrato de promessa de compra e venda de imvel movida contra a construtora e seus scios. 2. Reconhecimento pelas instncias ordinrias de que, em detrimento das consumidoras demandantes, houve inatividade da pessoa jurdica, decorrente da m administrao, circunstncia apta, de per si, a ensejar a desconsiderao, com fundamento no art. 28, caput, do CDC. 3. No contexto das relaes de consumo, em ateno ao art. 28, 5, do CDC, os credores no negociais da pessoa jurdica podem ter acesso ao patrimnio dos scios, mediante a aplicao da disregard doctrine, bastando a caracterizao da dificuldade de reparao dos prejuzos sofridos em face da insolvncia da sociedade empresria. 4. Precedente especfico desta Corte acerca do tema (REsp n. 279.273-SP, Rel. Min. Ari Pargendler, Rel. p/ acrdo Min. Nancy Andrighi, Terceira Turma, DJ de 29.03.2004). 5. Recurso especial conhecido e provido. ACRDO Vistos, relatados e discutidos os autos em que so partes as acima indicadas, acordam os Ministros da Terceira Turma do Superior Tribunal de Justia, por unanimidade, conhecer do recurso especial e dar -lhe provimento, nos termos do voto do(a) Sr(a). Ministro(a) Relator(a). Os Srs. Ministros Ricardo Villas Bas Cueva, Nancy Andrighi, Massami Uyeda e Sidnei Beneti votaram com o Sr. Ministro Relator. Braslia (DF), 1 de setembro de 2011 (data do julgamento). Ministro Paulo de Tarso Sanseverino, Relator
DJe 12.09.2011

RELATRIO O Sr. Ministro Paulo de Tarso Sanseverino: Versam os autos acerca de ao ordinria de resoluo de contrato de promessa de compra e venda proposta por ngela de Lima e outra em face de Savoi Sena Arquitetura e Construes Ltda. e seus scios, Marcelo da Silva Cataldo e outros.
338

Jurisprudncia da TERCEIRA TURMA

A pretenso deduzida nos autos diz respeito pretenso de resoluo de contrato de promessa de compra e venda de imvel firmado entre as partes, bem como de restituio do sinal e das parcelas pagas, diante da paralisao e abandono das obras por parte da construtora. Requereram as autoras, ainda, a desconsiderao da personalidade jurdica da empresa r, a fim de alcanar o patrimnio dos seus scios. Em primeiro grau de jurisdio, foi determinada a desconsiderao da personalidade jurdica, com base no art. 28 do Cdigo de Defesa do Consumidor, no s em decorrncia da aparente inatividade da r, como tambm da m administrao promovida pelos scios, facilmente comprovada pela paralisao das obras do citado edifcio (fls. 145). Ao final, os pedidos foram julgados procedentes. O extinto Tribunal de Alada do Estado de Minas Gerais deu provimento apelao interposta por trs dos scios (Marcelo da Silva Cataldo, Geraldo Gabriel de Paiva e Roberto Rodrigues Maia), reconhecendo a impossibilidade de desconsiderao da personalidade jurdica e, conseqentemente, a ilegitimidade dos apelantes para figurarem como rus na demanda. Eis a ementa do julgado:
Ao de resciso de contrato. Desconsiderao da personalidade jurdica. Ausncia de provas. - S se verifica a responsabilidade pessoal dos scios por dvida da sociedade, se se provar, em processo regular, com ampla possibilidade de defesa, o excesso de poderes ou infrao da lei. - Os bens dos scios somente respondem pela condenao, se comprovado que os mesmos, na qualidade de scios-gerentes, praticaram atos com excesso de poderes ou infrao da lei, provocando prejuzos a terceiros (fls. 105).

O aresto desafiou dois embargos de declarao, ambos desacolhidos. As autoras interpuseram, ento, recurso especial, com base no art. 105, III, a, da Constituio Federal. Nas razes do especial, alegaram as recorrentes violao ao art. 28, caput e 5, do Cdigo de Defesa do Consumidor, uma vez que (a) houve prejuzo a consumidores, o que, por si s, autoriza o disregard, de acordo com a teoria menor da desconsiderao; bem como (b) a m administrao da sociedade decorre de fatos incontroversos e reconhecidos pela Corte de origem, quais sejam: paralisao da obra, paralisao da prpria empresa, dissoluo irregular de seu estabelecimento, sem que fossem deixados bens suficientes para satisfao
RSTJ, a. 23, (224): 321-446, outubro/dezembro 2011 339

REVISTA DO SUPERIOR TRIBUNAL DE JUSTIA

dos credores, e fuga de trs de seus quatro scios da praa onde a empresa atuava (fls. 156). Aduziram, ainda, ofensa ao art. 6, VIII, do Cdigo de Defesa do Consumidor, ao argumento de que deveria o TAMG, no limite, caso entendesse realmente insuficiente a prova produzida, aplicar o art. 6, VIII, do CPC, de molde a permitir a inverso do nus (fls. 158). Houve oferecimento de contra-razes. o relatrio. VOTO O Sr. Ministro Paulo de Tarso Sanseverino (Relator): Eminentes Colegas, a irresignao recursal das autoras merece acolhida. Cinge-se a controvrsia, neste momento processual, verificao da possibilidade de desconsiderao da personalidade jurdica da empresa r, a fim de alcanar o patrimnio de seus scios, ora recorridos. No Direito brasileiro, disputam o regulamento legislativo dessa matria, em se tratando de relaes contratuais de direito privado, os enunciados normativos do art. 50 do Cdigo Civil e do art. 28, caput e 5, do Cdigo de Defesa do Consumidor, verbis:
Art. 50. Em caso de abuso da personalidade jurdica, caracterizado pelo desvio de finalidade, ou pela confuso patrimonial, pode o juiz decidir, a requerimento da parte, ou do Ministrio Pblico quando lhe couber intervir no processo, que os efeitos de certas e determinadas relaes de obrigaes sejam estendidos aos bens particulares dos administradores ou scios da pessoa jurdica. Art. 28. O juiz poder desconsiderar a personalidade jurdica da sociedade quando, em detrimento do consumidor, houver abuso de direito, excesso de poder, infrao da lei, fato ou ato ilcito ou violao dos estatutos ou contrato social. A desconsiderao tambm ser efetivada quando houver falncia, estado de insolvncia, encerramento ou inatividade da pessoa jurdica provocados por m administrao. 5 Tambm poder ser desconsiderada a pessoa jurdica sempre que sua personalidade for, de alguma forma, obstculo ao ressarcimento de prejuzos causados aos consumidores.

Acerca da conciliabilidade e do mbito de incidncia dos mencionados dispositivos legais, esta Terceira Turma, em emblemtico precedente, envolvendo a exploso de shopping center na Cidade de Osasco-SP, com voto vencedor da eminente Ministra Nancy Andrighi, teve a oportunidade de decidir:
340

Jurisprudncia da TERCEIRA TURMA

Responsabilidade civil e Direito do Consumidor. Recurso especial. Shopping Center de Osasco-SP. Exploso. Consumidores. Danos materiais e morais. Ministrio Pblico. Legitimidade ativa. Pessoa jurdica. Desconsiderao. Teoria maior e teoria menor. Limite de responsabilizao dos scios. Cdigo de Defesa do Consumidor. Requisitos. Obstculo ao ressarcimento de prejuzos causados aos consumidores. Art. 28, 5. - Considerada a proteo do consumidor um dos pilares da ordem econmica, e incumbindo ao Ministrio Pblico a defesa da ordem jurdica, do regime democrtico e dos interesses sociais e individuais indisponveis, possui o rgo Ministerial legitimidade para atuar em defesa de interesses individuais homogneos de consumidores, decorrentes de origem comum. - A teoria maior da desconsiderao, regra geral no sistema jurdico brasileiro, no pode ser aplicada com a mera demonstrao de estar a pessoa jurdica insolvente para o cumprimento de suas obrigaes. Exige-se, aqui, para alm da prova de insolvncia, ou a demonstrao de desvio de finalidade (teoria subjetiva da desconsiderao), ou a demonstrao de confuso patrimonial (teoria objetiva da desconsiderao). - A teoria menor da desconsiderao, acolhida em nosso ordenamento jurdico excepcionalmente no Direito do Consumidor e no Direito Ambiental, incide com a mera prova de insolvncia da pessoa jurdica para o pagamento de suas obrigaes, independentemente da existncia de desvio de finalidade ou de confuso patrimonial. - Para a teoria menor, o risco empresarial normal s atividades econmicas no pode ser suportado pelo terceiro que contratou com a pessoa jurdica, mas pelos scios e/ou administradores desta, ainda que estes demonstrem conduta administrativa proba, isto , mesmo que no exista qualquer prova capaz de identificar conduta culposa ou dolosa por parte dos scios e/ou administradores da pessoa jurdica. - A aplicao da teoria menor da desconsiderao s relaes de consumo est calcada na exegese autnoma do 5 do art. 28, do CDC, porquanto a incidncia desse dispositivo no se subordina demonstrao dos requisitos previstos no caput do artigo indicado, mas apenas prova de causar, a mera existncia da pessoa jurdica, obstculo ao ressarcimento de prejuzos causados aos consumidores. - Recursos especiais no conhecidos. (REsp n. 279.273-SP, Rel. Min. Ari Pargendler, Rel. p/ acrdo Min. Nancy Andrighi, Terceira Turma, DJ de 29.03.2004).

Em comentrio a este julgado, observa Andr Luiz Santa Cruz Ramos (Direito Empresarial Esquematizado, So Paulo: Mtodo, 2010, p. 353-354):
RSTJ, a. 23, (224): 321-446, outubro/dezembro 2011 341

REVISTA DO SUPERIOR TRIBUNAL DE JUSTIA

Nesse acrdo, o STJ entendeu: (i) que a regra geral sobre a disregard doctrine no Brasil o art. 50 do Cdigo Civil; e (ii) que para a aplicao da teoria da desconsiderao preciso, para alm da prova da insolvncia, a demonstrao do desvio de finalidade (que a relatora associa concepo subjetivista) ou da confuso patrimonial (que a relatora associa concepo objetivista). (...) A anlise do acrdo tambm deixa claro que o STJ entendeu que, no direito do consumidor e no direito ambiental, aplica-se a disregard doctrine quando h o mero prejuzo do credor (por haver regras legais especficas nesse sentido) (...). Por fim, registre-se que o acrdo faz uso das expresses teoria maior e teoria menor da desconsiderao da personalidade jurdica, que foram lanadas por Fbio Ulhoa Coelho, mas que hoje no so usadas nem mesmo por ele nas ltimas edies de sua obra. A expresso teoria maior usada para identificar a regra legal geral que admite a desconsiderao quando h abuso de personalidade jurdica, caracterizado pelo desvio de finalidade ou pela confuso patrimonial (art. 50 do Cdigo Civil). Por outro lado, a expresso teoria menor usada para identificar as regras legais especficas que admitem a desconsiderao quando h o mero prejuzo do credor, ou seja, a simples insolvncia da pessoa jurdica (art. 28, 5, do CDC, e art. 4 da Lei n. 9.605/1998).

Destarte, resta claro que, no contexto de uma relao de consumo, em ateno ao art. 28, 5, do CDC, os credores no negociais da pessoa jurdica podem ter acesso ao patrimnio dos scios, por meio da disregard doctrine, a partir da caracterizao da configurao de prejuzo de difcil e incerta reparao em decorrncia da insolvncia da sociedade. Na espcie, ntida a dificuldade na reparao do prejuzo experimentado pelas autoras, ora recorrentes, consubstanciado, nos termos da sentena prolatada em primeiro grau de jurisdio, na circunstncia de que, conquanto tenha sido estipulado no contrato a data de 28.02.1999 para a entrega da construo do prdio e respectivas unidades imobilirias, livre e desembaraada de quaisquer nus e gravames, os rus no cumpriram o avenado, eis que a obra permanece completamente paralisada, a despeito das autoras terem quitado o valor inicial do contrato e mais 30 (trinta) parcelas, de um total de 36 (trinta e seis) (fls. 144). Possvel, pois, a desconsiderao da personalidade jurdica da empresa r, com fundamento no art. 28, 5, do Cdigo de Defesa do Consumidor. Ainda que assim no fosse, a desconsiderao, in casu, poderia ser determinada com base no caput do dispositivo legal em apreo.
342

Jurisprudncia da TERCEIRA TURMA

Com efeito, nos termos do segundo acrdo integrativo proferido pela Corte de origem, existe, nos autos, vistoria comprovando que a construo do imvel adquirido pelas recorrentes foi indevidamente paralisada, desde praticamente o seu incio (f. 134) e, tambm, fortes indcios de que a sociedade vendedora do bem se dissolveu de forma irregular, no se tendo, inclusive, localizado todos os seus scios, tornando-se necessrio que a maioria destes fosse representada, nestes autos, por curador especial (fls. 140-141). Destarte, resta claro que, em detrimento dos consumidores, houve inatividade da pessoa jurdica decorrente, quando menos, de m administrao, circunstncia apta, de per si, a ensejar a aplicao da disregard doctrine. Correto, pois, o magistrado sentenciante ao determinar a desconsiderao da personalidade jurdica da empresa r. Ante o exposto, conheo do recurso especial e lhe dou provimento, restabelecendo os comandos da sentena prolatada em primeira instncia, inclusive quanto aos nus sucumbenciais. o voto.

RECURSO ESPECIAL N. 935.003-BA (2006/0267942-5) Relator: Ministro Ricardo Villas Bas Cueva Recorrente: Apotex do Brasil Ltda. Advogados: Flvio Luiz Yarshell e outro(s) Carlos Roberto Fornes Mateucci e outro(s) Maise Gerbasi Morelli Paulo Roberto Murray Jos Luiz Cabello Campos e outro(s) Recorrido: DPM Bahia Distribuidora de Perfumaria e Medicamentos Ltda. e outros Advogado: Arnaldo Rocha Mundim Jnior Interessado: Alberto Murray Neto Advogado: Carlos Roberto Fornes Mateucci e outro(s)
343

RSTJ, a. 23, (224): 321-446, outubro/dezembro 2011

REVISTA DO SUPERIOR TRIBUNAL DE JUSTIA

EMENTA Recurso especial. Direito Processual Civil. Ao de indenizao. Negativa de prestao jurisdicional. Art. 535 do CPC. No ocorrncia. Prequestionamento. Ausncia. Smula n. 211-STJ. Retificao de voto. Possibilidade, at a proclamao do resultado final do julgamento. Agravo retido. Matria preliminar ao julgamento da apelao. Clusula compromissria e laudo arbitral. Reexame de clusulas contratuais e de provas. Inviabilidade. Smulas n. 5 e n. 7-STJ. Precedentes do Superior Tribunal de Justia e doutrina. 1. No h falar em negativa de prestao jurisdicional se o Tribunal de origem motiva adequadamente sua deciso, solucionando a controvrsia com a aplicao do direito que entende cabvel hiptese, apenas no no sentido pretendido pela parte. 2. A ausncia de prequestionamento da matria suscitada no recurso especial, a despeito da oposio de embargos de declarao, impede o conhecimento do recurso especial (Smula n. 211 do STJ). 3. Nos rgos colegiados dos Tribunais, enquanto no encerrado o julgamento - pela proclamao do resultado final, aps a coleta de todos os votos - qualquer dos seus membros pode retificar o voto anteriormente proferido, inclusive quanto a questes preliminares j apreciadas. 4. O agravo retido, apesar de constituir recurso distinto da apelao, com objeto e fundamento prprios, possui sua apreciao condicionada, no s reiterao expressa nas razes ou na resposta da apelao, mas tambm prpria admissibilidade do recurso de apelao. Constitui, portanto, matria preliminar ao julgamento da apelao. 5. As concluses da Corte de origem acerca da inaplicabilidade da clusula compromissria ao caso dos autos, bem como da ausncia de identidade entre a causa de pedir e pedido desta ao de indenizao e o conflito que gerou a instalao do juzo arbitral, decorreram inquestionavelmente do exame das clusulas insertas no acordo de quotistas e da anlise do conjunto probatrio dos autos. A reviso desse entendimento procedimento inadmissvel no mbito do recurso especial, nos termos das Smulas n. 5 e n. 7-STJ.
344

Jurisprudncia da TERCEIRA TURMA

6. Recurso especial conhecido em parte e, nessa parte, no provido. ACRDO Vistos e relatados estes autos, em que so partes as acima indicadas, decide a Terceira Turma, por unanimidade, conhecer em parte do recurso especial e nesta parte negar-lhe provimento, nos termos do voto do(a) Sr(a). Ministro(a) Relator(a). Os Srs. Ministros Nancy Andrighi, Massami Uyeda, Sidnei Beneti e Paulo de Tarso Sanseverino votaram com o Sr. Ministro Relator. Braslia (DF), 20 de outubro de 2011 (data do julgamento). Ministro Ricardo Villas Bas Cueva, Relator
DJe 28.10.2011

RELATRIO O Sr. Ministro Ricardo Villas Bas Cueva: Trata-se de recurso especial interposto por Apotex do Brasil Ltda., com fundamento no art. 105, inciso III, alnea a, da Constituio Federal, contra acrdo proferido pelo Tribunal de Justia do Estado da Bahia. Noticiam os autos que, em fevereiro de 1999, foi celebrado contrato de compra de cotas entre DPM Bahia Distribuidora de Perfumaria e Medicamentos Ltda., R. B. Faria Laboratrios Ltda., Carlos de Souza Andrade, Geraldo Souza Andrade, Jos do Patrocnio de Andrade Filho e Elmeco Prod. Med. Ltda., como vendedores, e a recorrente, na condio de compradora, visando a transferncia de 51% (cinquenta e um por cento) das cotas emitidas e em circulao do capital da sociedade Ibfarma Indstria de Biotecnologia Farmacutica Ltda. (fls. 172-198, vol. 1). Na mesma ocasio, foi celebrado acordo de cotistas entre as mesmas partes (fls. 685-695, vol. 4). Em 1.03.1999, a Ibfarma Indstria de Biotecnologia Farmacutica Ltda., por meio da celebrao de protocolo de intenes, promoveu associao com a ora recorrente buscando o desenvolvimento de indstria para fabricao de produtos farmacuticos no Estado da Bahia (fls. 76-80, vol. 1).
RSTJ, a. 23, (224): 321-446, outubro/dezembro 2011 345

REVISTA DO SUPERIOR TRIBUNAL DE JUSTIA

Na data de 14.12.2000, foi instituda arbitragem, a pedido da Apotex, tendo sido proferido, em 15.01.2002, laudo do Tribunal Arbitral (fls. 2.349-2.384, vol. 12). J em 12.02.2001, DPM Bahia Distribuidora de Perfumaria e Medicamentos Ltda., R. B. Faria Laboratrios Ltda., Carlos de Souza Andrade, Geraldo Souza Andrade e Jos do Patrocnio de Andrade Filho - scios integrantes da Ibfarma ajuizaram ao de indenizao contra a ora recorrente, Alberto Murray Neto e o Banco do Nordeste do Brasil S.A., objetivando condenao dos rus pelos prejuzos que teriam experimentado em virtude da gesto que inquinaram de temerria e fraudulenta a cargo da Apotex (fls. 36-46, vol. 1). Referida ao deu origem fsica aos presentes autos. Contestada a demanda, sobreveio deciso interlocutria rejeitando as preliminares arguidas (fls. 2.248-2.250, vol. 12), o que ensejou a interposio de agravos retidos pela Apotex e por Alberto Murray Neto (fls. 2.304-2.310 e fls. 2.340-2.348, vol. 12). O juzo de primeiro grau, na sentena, afastou as preliminares e julgou procedente o pedido (fls. 2.408-2.418, vol. 13). Inconformados, apelaram o Banco do Nordeste do Brasil S.A. (fls. 2.4242.434, vol. 13), a Apotex do Brasil Ltda. (fls. 2.437-2.453, vol. 13) e Alberto Murray Neto (fls. 2.460-2.486, vol. 13). Includo o processo em pauta, na sesso do dia 30.09.2003, foi proferido voto pela Relatora acolhendo a preliminar de carncia de ao e extinguindo o processo sem julgamento do mrito em relao apelao de Apotex do Brasil Ltda., e o voto da revisora apreciando em blocos os agravos retidos da Apotex do Brasil Ltda. e Alberto Murray Neto, acolhendo ambos e extinguindo o processo sem julgamento do mrito (...), pediu vista o Des. Jos Milton Mendes de Sena (fl. 2.553, vol. 13). Prosseguindo o julgamento, na sesso do dia 04.11.2003, assim ficou registrado na respectiva certido: Acolheu-se por unanimidade o agravo retido em relao Apotex, extinguindo-se o processo sem conhecimento de mrito, rejeitando-se por maioria o agravo retido de Antnio Murray, em seguida suspendeu-se o julgamento do processo para designao de um Relator, para o julgamento do mrito (fl. 2.553, verso - vol. 13). Na sesso do dia 28.09.2004, foi o processo retirado de pauta para conferir oportunidade s partes de manifestao acerca de documentos juntados aos autos (fls. 2.620, 2.717-2.718, vol. 14).
346

Jurisprudncia da TERCEIRA TURMA

Designado novo relator, em virtude da aposentadoria da relatora originria, foi o feito mais uma vez submetido a julgamento, em 16.08.2005, tendo sido consignado o seguinte resultado parcial:
Avaliando a questo do reexame do agravo retido, admitiu por maioria rever o resultado, para rejeitar o agravo retido da Apotex do Brasil, reconhecida a sua legitimidade ao processo. Rejeitadas as preliminares de cerceamento de defesa e nulidade de sentena, por unanimidade, transferindo para o mrito o julgamento da terceira preliminar de falta de responsabilidade de Alberto Murray Neto, no mrito, o relator negou-se provimento aos recursos de Alberto Murray Neto, Apotex do Brasil e do BNB - Banco do Nordeste do Brasil S.A. - Aps o voto da revisora dando provimento aos recursos de: Alberto Murray Neto e do Banco do Nordeste do Brasil S.A., negando provimento ao recurso da Apotex do Brasil. O relator, reconsiderando seu voto aderiu a manifestao da revisora, para dar provimento aos recursos de Alberto Murray Neto e do Banco do Nordeste do Brasil S.A., mantendo a deciso que negou-se provimento ao recurso da Apotex do Brasil, aps o que pediu vista dos autos o Des. Eduardo Jorge - 3 julgador (fl. 2.840, verso, vol. 15).

Levado novamente em pauta, na sesso do dia 06.09.2005, foi concludo o julgamento do processo e lavrado o acrdo, nos seguintes termos:
Vistos, relatados e discutidos estes autos de Apelao Cvel n. 17.291-5/2003, de Salvador-BA, figurando como partes apelantes Banco do Nordeste do Brasil S/A, Apotex do Brasil Ltda. e Alberto Murray Neto, e apelados DPM - Bahia Distribuidora de Perfumaria e Medicamentos Ltda., R. B. Faria Laboratrios Ltda., Carlos de Souza Andrade, Geraldo Souza Andrade e Jos Patrocnio Andrade Filho. Acordam os Desembargadores componentes da Turma Julgadora da Segunda Cmara Cvel do Tribunal de Justia do Estado da Bahia, por maioria, vencido o Des. Eduardo Jorge Mendes de Magalhes, a colher novos votos e negar provimento ao agravo retido da Apotex do Brasil Ltda., reconhecida a sua legitimidade no processo. E por unanimidade: rejeitadas as preliminares de cerceamento de defesa e nulidade da sentena; transferido para o mrito o julgamento da 3 preliminar de falta de responsabilidade de Alberto Murray Neto. No mrito, deu-se provimento aos recursos de Alberto Murray Neto e do Banco do Nordeste do Brasil S/A, unanimidade, invertendo-se o nus da sucumbncia no particular; e negou-se provimento ao recurso da Apotex do Brasil Ltda., unanimidade, com a fixao de uma indenizao por danos morais em valor equivalente a 150 (cento e cinqenta) salrios mnimos, atualizvel, a partir desta data, segundo s variaes do INPC (fl. 2.846, vol. 15).

O arestou ficou assim ementado:


RSTJ, a. 23, (224): 321-446, outubro/dezembro 2011 347

REVISTA DO SUPERIOR TRIBUNAL DE JUSTIA

Processo Civil. Apelao cvel. M administrao de sociedade. Dvida contrada. Danos sofridos. Responsabilidade configurada. Indenizao. Sentena procedente. 1. Caracterizada a direo temerria de empresa pelo controlador, e desta conduta acarretando danos para os scios minoritrios, age com acerto a sentena que condena o gestor ao pagamento de indenizao. 2. O mandatrio, por no agir em nome prprio, mas segundo as diretrizes e interesses do mandante, no responde pessoalmente pelos atos praticados. 3. No h ilicitude, em princpio, no ato de demandar em juzo contra aquele que figura contra avalista de ttulo de crdito. 4. Procedente o pedido de indenizao por danos morais, deve seu valor ser fixado segundo o prudente arbtrio do julgador, no se concebendo seja esta parcela indenizatria quantificada em sede de liquidao de sentena (fl. 2.845, vol. 15).

Os embargos de declarao opostos por Alberto Murray Neto (fls. 2.865-2.867, vol. 15) e pelo Banco do Nordeste do Brasil S.A. (fls. 2.878-2.879, vol. 15) foram acolhidos para fixar em valor equivalente a 50 (cinquenta) salrios mnimos os honorrios de sucumbncia devidos pela parte autora, solidariamente, a cada um dos referidos Embargantes (fl. 2.891, vol. 15). J os embargos de declarao opostos pela Apotex do Brasil Ltda. (fls. 2.8702.876, vol. 15) e pela DPM Bahia Distribuidora de Perfumaria e Medicamentos Ltda. (fls. 2.881-2.888, vol. 15) foram rejeitados. Eis a ementa do acrdo:
Processual Civil. Embargos de declarao em apelao cvel. Honorrios de sucumbncia. Parmetros. Art. 20, 4, CPC. Inexistncia de pontos contraditrios ou omissos no acrdo embargado. Pretenso de devoluo de matria. Impossibilidade. 1. Se a hiptese no contempla condenao, devem os honorrios de sucumbncia ser fixados segundo a apreciao eqitativa do julgador, como dispe o art. 20, 4, do CPC. 2. A estreita via dos embargos de declarao no autoriza a devoluo de matria j decidida (fl. 2.890, vol. 15).

Opostos novos embargos de declarao pelo Banco do Nordeste do Brasil S.A. (fls. 2.900-2.902, vol. 15), foram rejeitados (fls. 2.904-2.907, vol. 15). Nas razes do especial (fls. 2.924-2950, vol. 15), alega a ora recorrente violao dos seguintes dispositivos com as respectivas teses: (i) artigos 267, incisos V e VII, do Cdigo de Processo Civil e 31 da Lei n. 9.307/1996 porque teria o Tribunal de origem desconsiderado a clusula arbitral que regia o conflito entre as partes, bem como o processo resolvido pelo Tribunal Arbitral; (ii) artigos 46 e 47 do Cdigo de Processo Civil - ao argumento de que no h litisconsrcio necessrio entre a recorrente e o Banco do Nordeste do Brasil;
348

Jurisprudncia da TERCEIRA TURMA

(iii) artigos 463, 523, 556 e 557 do Cdigo de Processo Civil - entendendo no ser possvel a renovao do julgamento do agravo retido, cujo resultado j havia sido publicado; (iv) artigos 496, incisos I e II, 522 e 523 do Cdigo de Processo Civil - sustentando que o julgamento do agravo retido no se confunde com o julgamento da apelao; (v) artigo 462 do Cdigo de Processo Civil - defendendo a ausncia de questes novas aptas a interferir no julgamento realizado ou modificar os votos j proferidos no agravo retido; (vi) artigo 330 do Cdigo de Processo Civil - suscitando cerceamento do seu direito de defesa ao ser impedido de produzir provas, em especial, com relao : (1) cincia e anuncia dos Recorridos quanto a todos os atos praticados; (2) inexistncia de atos de m-gesto ou ilcitos; (3) inexistncia de prejuzos (fl. 2.931, vol. 15) e (vii) artigos 458, inciso II, e 535, inciso II, do Cdigo de Processo Civil - por negativa de prestao jurisdicional ao deixar o Tribunal de origem de se manifestar em sede de embargos declaratrios acerca de contradio apontada no julgado recorrido. Com as contrarrazes (fls. 3.079-3.092, vol. 16) e no admitido o recurso na origem (fls. 3.113-3.120, vol. 16), foi provido o recurso de agravo de instrumento para melhor exame do recurso especial em deciso da lavra do Ministro Ari Pargendler (fl. 3.147, vol. 16). o relatrio. VOTO O Sr. Ministro Ricardo Villas Bas Cueva (Relator): No merecem acolhida as pretenses da recorrente. Da alegada negativa de prestao jurisdicional De incio, invivel o acolhimento da pretenso recursal no tocante ao art. 535, inciso II, do Cdigo de Processo Civil. Segundo a recorrente, o Tribunal de origem teria partido da premissa (equivocada) de que o processo arbitral tinha causa de pedir diferente do processo judicial (fl. 2.947, vol. 15). Logo, no poderia, no seu entendimento ter adotado como razo de decidir as concluses do laudo arbitral (fl. 2.948, vol. 16).

RSTJ, a. 23, (224): 321-446, outubro/dezembro 2011

349

REVISTA DO SUPERIOR TRIBUNAL DE JUSTIA

Sob sua tica, referida contradio enseja ausncia de fundamentos e deveria ter sido sanada em sede de embargos declaratrios. O que se verifica dos autos, entretanto, que o Tribunal de origem motivou adequadamente sua deciso, solucionando a controvrsia com a aplicao do direito que entendeu cabvel hiptese. No h falar, portanto, em negativa de prestao jurisdicional apenas pelo fato de o acrdo recorrido ter decidido em sentido contrrio pretenso da parte. Sobre o tema, o seguinte precedente:
Civil e Processual Civil. Agravo regimental em agravo de instrumento. Embargos de declarao. Negativa de prestao jurisdicional. (...) 1. No h falar em negativa de prestao jurisdicional nos embargos de declarao, se o Tribunal de origem enfrenta a matria posta em debate na medida necessria para o deslinde da controvrsia, ainda que sucintamente. A motivao contrria ao interesse da parte no se traduz em maltrato ao art. 535 do CPC (...). (AgRg no Ag n. 1.160.319-MG, Rel. Ministro Vasco Della Giustina (Desembargador convocado do TJ-RS), Terceira Turma, julgado em 26.04.2011, DJe 06.05.2011).

Pelas mesmas razes, no o caso de ausncia de fundamentao a ensejar a nulidade do julgado por contrariedade ao art. 458, inciso II, do CPC, mas, sim, motivao contrria aos interesses da recorrente. Quanto ao tema, h muito se encontra pacificada a jurisprudncia desta Corte no sentido de que, se os fundamentos do acrdo no se mostram suficientes ou corretos na opinio do recorrente, no quer dizer que eles no existam. No pode confundir ausncia de motivao com fundamentao contrria aos interesses da parte (AgRg no Ag n. 56.745-SP, Rel. Ministro Cesar Asfor Rocha, Primeira Turma, julgado em 16.11.1994, DJ 12.12.1994 p. 34.335). Da ausncia de prequestionamento No tocante ao contedo normativo do art. 330 do Cdigo de Processo Civil, no foi objeto de debate pelas instncias ordinrias, sequer de modo implcito, apesar de opostos embargos de declarao. Com efeito, o Tribunal de origem, em sede de embargos declaratrios, instado a se manifestar acerca da nulidade do processo em funo do julgamento
350

Jurisprudncia da TERCEIRA TURMA

antecipado da lide, anotou tratar-se a irresignao de autntica inovao, uma vez que no foi suscitado na apelao qualquer cerceamento ao princpio da ampla defesa, do qual corolrio o direito produo de provas (fl. 2.896, vol. 15). Por esse motivo, ausente o prequestionamento, incide o disposto na Smula n. 211 do STJ: Inadmissvel recurso especial quanto questo que, a despeito da oposio de embargos declaratrios, no foi apreciada pelo Tribunal a quo. Do apontado vcio no julgamento Nas razes do especial, a recorrente defende a tese de que o julgamento do agravo retido no se confunde com o da apelao, de modo que impossvel a renovao do julgamento do agravo retido, cujo resultado j havia sido anunciado publicamente. A teor do art. 556 do Cdigo de Processo Civil, Proferidos os votos, o presidente anunciar o resultado do julgamento, designando para redigir o acrdo o relator, ou, se este for vencido, o autor do primeiro voto vencedor. Este Superior Tribunal, interpretando referido dispositivo, firmou orientao no sentido de que, nos rgos colegiados dos Tribunais, o julgamento se encerra com a proclamao do resultado final, aps a coleta de todos os votos. Enquanto no encerrado o julgamento, qualquer dos seus membros, inclusive o relator, pode retificar o voto anteriormente proferido. Nesse sentido:
Processual Civil. Recurso especial. Retificao do voto aps proclamado o resultado do julgamento. Impossibilidade. 1. O Superior Tribunal de Justia firmou sua jurisprudncia no sentido de que, nos rgos colegiados dos Tribunais, o julgamento se encerra com a proclamao do resultado final, aps a coleta de todos os votos. Enquanto tal no ocorrer, pode qualquer dos seus membros, inclusive o relator, retificar o voto anteriormente proferido. Nesse sentido so os seguintes precedentes: HC n. 22.214-SP, 5 Turma, Rel. Min. Jos Arnaldo da Fonseca, DJ 25.11.2002, p. 250; REsp n. 351.881-PB, 3 Turma, Rel. Min. Castro Filho, DJ 07.06.2004, p. 216; REsp n. 258.649-PR, 1 Turma, Rel. Min. Teori Albino Zavascki, DJ 13.09.2004, p. 173; HC n. 64.835-RJ, 5 Turma, Rel. Min. Felix Fischer, DJ 13.08.2007, p. 393; REsp n. 1.080.189-MG, 1 Turma, Rel. Min. Francisco Falco, DJe 20.10.2008; AgRg no REsp n. 704.775-SC, 4 Turma, Rel. Min. Luis Felipe Salomo, DJe 29.03.2010. 2. Recurso especial provido.
RSTJ, a. 23, (224): 321-446, outubro/dezembro 2011 351

REVISTA DO SUPERIOR TRIBUNAL DE JUSTIA

(REsp n. 1.086.842-PE, Rel. Ministro Mauro Campbell Marques, Segunda Turma, julgado em 14.12.2010, DJe 10.02.2011). Agravo regimental no Resp. Processual Civil. Execuo provisria de ttulo executivo judicial constitudo em ao rescisria. Liquidao por arbitramento processada no Tribunal de Justia. Quantum debeatur. Critrio utilizado na percia. Voto divergente. Embargos infringentes conhecidos e providos. Impossibilidade de modificao do julgamento aps proclamao do resultado. Ofensa aos artigos 463 e 556 do CPC configurada. Agravo regimental ao qual se nega provimento. 1. Acolhidos os embargos infringentes, por meio dos quais o Tribunal resolveu apreciar a impugnao, determinando que fosse feita nova percia por entender que o laudo pericial, que serviu de base para os clculos de liquidao, no se ateve ao decidido no acrdo da ao rescisria, no poderia o Tribunal recorrido, aps a proclamao daquele julgamento, proceder sua modificao, sob pena de ofensa aos artigos 463 e 556 do CPC. 2. Agravo regimental a que se nega provimento. (AgRg no REsp n. 704.775-SC, Rel. Ministro Luis Felipe Salomo, Quarta Turma, julgado em 04.03.2010, DJe 29.03.2010). Administrativo. Processo Civil. Ao indenizatria contra a Fazenda Pblica. Prazo quinquenal. Retificao de voto pelo relator. Possibilidade, at a proclamao do resultado do julgamento. 1. Nos rgos colegiados dos Tribunais, o julgamento se encerra com a proclamao do resultado final, aps a coleta de todos os votos. Enquanto tal no ocorrer, pode qualquer dos seus membros, inclusive o relator, retificar o voto anteriormente proferido. (...) 3. Recurso especial desprovido. (REsp n. 258.649-PR, Rel. Ministro Teori Albino Zavascki, Primeira Turma, julgado em 17.08.2004, DJ 13.09.2004, p. 173).

A doutrina corrobora tal posicionamento ensinando que, enquanto no concludo o julgamento, qualquer magistrado integrante do rgo colegiado poder modificar o seu voto, inclusive quanto a questes preliminares j apreciadas. A propsito, NERY e NERY, em seus comentrios:
Qualquer juiz do rgo colegiado poder alterar o seu voto, enquanto no terminado o julgamento. Isto pode ocorrer inclusive quanto matria preliminar, se for de ordem pblica. Isto porque a questo de ordem pblica no est
352

Jurisprudncia da TERCEIRA TURMA

sujeita precluso do CPC 471, de sorte que, a qualquer tempo, enquanto no terminado o julgamento, o juiz pode voltar atrs e mudar o seu voto quanto preliminar de ordem pblica ou quanto ao prprio mrito do recurso ou ao originria. A mudana de voto pode ser feita at o momento imediatamente anterior proclamao do resultado. Anunciado o resultado, tem-se por terminado o julgamento e no poder mais haver alterao de voto (Cdigo de Processo Civil comentado, 11. ed. So Paulo: RT, 2010, p. 1.008).

Conclui-se, portando, que at a proclamao do resultado da votao de todas as questes suscitadas nos recursos submetidos ao colegiado vivel a retificao dos votos sem nenhuma afronta aos dispositivos apontados como malferidos. Da porque no h falar em proclamao de resultado parcial do julgamento coletivo aperfeioando-se este, to somente, com a proclamao do resultado final acerca de todas as questes debatidas: preliminares e de mrito. Sobre o ponto, oportuna a anotao de Humberto Theodoro Jnior:
H dois atos de publicao no julgamento colegiado de Tribunal: o primeiro se d quando se completa a votao e o presidente proclama, na sesso de julgamento, o resultado a que a Turma julgadora chegou (isto , a concluso do acrdo); nesse momento se tem por cumprida e acabada a prestao jurisdicional a cargo do Tribunal, motivo pelo qual no mais podero os juzes alterar seus votos. O segundo ato de publicao se d depois que o relator redige o texto do acrdo j proclamado na sesso pblica de julgamento, e consiste na divulgao das respectivas concluses pela imprensa oficial (art. 564). (...) (Cdigo de Processo Civil anotado. Rio de Janeiro: Forense, 2011, p. 647).

No caso dos autos, houve renovao do julgamento do agravo retido, aps sucessivas suspenses do julgamento - primeiro em razo de pedido de vista, depois em virtude da aposentadoria da relatora originria e, por ltimo, para conferir s partes oportunidade de manifestao acerca de documentos juntados aos autos -, ocasio em que foram colhidos novos votos e alterado o resultado do julgamento do agravo retido. Somente na sesso seguinte foi efetivamente concludo o julgamento de todas as questes e proclamado o resultado final do acrdo, conferindo publicidade ao julgamento colegiado. O fato de tratar-se, no caso concreto, de matria arguida em sede de agravo retido no apresenta nenhuma particularidade apta a afastar o referido entendimento.
RSTJ, a. 23, (224): 321-446, outubro/dezembro 2011 353

REVISTA DO SUPERIOR TRIBUNAL DE JUSTIA

que o agravo retido, apesar de constituir recurso distinto da apelao, com objeto e fundamento prprios, possui, a teor do art. 523, 1, do Cdigo de Processo Civil, sua apreciao condicionada no s reiterao expressa nas razes ou na resposta da apelao, mas tambm prpria admissibilidade do recurso de apelao. Nesse rumo:
Recurso especial. Negativa de prestao jurisdicional. Matria suscitada em momento inoportuno. Inexistncia. Embargos de declarao intempestivos. Impugnao via agravo retido. Apelao extempornea. Recursos no conhecidos. Tempestividade dos aclaratrios. Matria preclusa. Recurso improvido. (...) 2. Agravo retido. Ausncia de autonomia recursal. Apreciao pela Corte originria. Condio: conhecimento da apelao. Relao de dependncia do agravo retido para com o apelo. 3. Apelao intempestiva no conhecida pelo Tribunal de origem. Consequncia: no conhecimento da matria deduzida no agravo retido extemporaneidade dos aclaratrios. 4. Intempestividade dos embargos de declarao. Impugnao por meio de agravo retido. A simples interposio do agravo retido no tem o condo de tornar os embargos de declarao tempestivos, porquanto no h no ordenamento jurdico regra que confira tal efeito ao agravo apresentado na modalidade retida. 5. Agravo retido. Interrupo de prazo. Inocorrncia. Somente os aclaratrios interpostos tempestivamente possuem a aptido de interromper o prazo recursal. In casu, os motivos que conduziram a extemporaneidade dos embargos de declarao no foram apreciados pelo Tribunal a quo. 6. Recurso improvido. (REsp n. 709.426-BA, Rel. Ministro Vasco Della Giustina (Desembargador convocado do TJ-RS), Terceira Turma, julgado em 07.10.2010, DJe 20.10.2010).

A respeito, a doutrina de Jos Carlos Barbosa Moreira:


(...) o agravo retido, j se registrou, no est sujeito a desero. Se, todavia, deserta ficar a apelao, e por isso no subir ao Tribunal, claro que tampouco subir o agravo. O mesmo se dir de qualquer outra hiptese em que a apelao tenha barrada a sua marcha no juzo a quo. Por outro lado, mesmo que a apelao suba, o agravo retido no ser apreciado se daquela no puder conhecer o rgo ad quem: nesse caso, com efeito, a sentena haver transitado em julgado no momento em que ocorreu a causa de inadmissibilidade (...), e nenhum sentido teria reexaminar a soluo de questo incidente. Significa isso que, embora o
354

Jurisprudncia da TERCEIRA TURMA

agravo deva em princpio ser julgado antes da apelao (preliminarmente, reza o texto), dele no se ocupar o Tribunal sem antes certificar-se de que a apelao admissvel (Comentrio ao Cdigo de Processo Civil. v. 5. 11. ed. Rio de Janeiro: Forense, 2009, p. 504-505).

Nessa linha, os ensinamentos de Pontes de Miranda, com as atualizaes de Srgio Bermudes:


Se no houver apelao, o agravo retido no subsiste, mas ele se julga antes dela, de sorte que primeiro se decide o agravo e depois a apelao. Pode, entretanto, ocorrer a necessidade de se verificar se, efetivamente, se interps apelao vlida ou eficaz, como no acontecer na hiptese de inexistncia dela (v.g., juntou-se aos autos, por equvoco, a apelao interposta de outra sentena), da sua intempestividade, ou de desistncia. Se houve fato ou ato processual suscetvel de apagar a apelao, ou se apelao no se interps, incumbe a verificao dessas circunstncias, antes do julgamento do agravo, cujo conhecimento pressupe a apelao (Comentrios ao Cdigo de Processo Civil. t. 7. Rio de Janeiro: Forense, 1999, p. 244).

O agravo retido constitui, portanto, matria preliminar ao julgamento da apelao, de modo que se encontra intimamente vinculado ao seu julgamento (nesse sentido, cite-se ainda: BUENO, Cassio Scarpinella. Curso Sistematizado de Direito Processual Civil. v. 5. 2. ed. So Paulo: Saraiva, 2010, p. 175; FERREIRA FILHO, Manoel Caetano. Comentrios ao Cdigo de Processo Civil. v. 7. So Paulo: RT, 2001, p. 215, e MARQUES, Jos Frederico. Instituies de Direito Processual Civil. v. 4. Campinas: Millennium, 1999, p. 198). Nesse contexto, nada impedia mesmo os julgadores integrantes da Segunda Cmara Cvel do Tribunal de Justia do Estado da Bahia de, apresentado novamente o processo, aps a suspenso da sesso, renovar o julgamento do agravo retido e rejeit-lo. Da clusula compromissria e do laudo arbitral Segundo a recorrente, teriam as instncias ordinrias desconsiderado a clusula arbitral que regia o conflito entre as partes, bem como o laudo arbitral, que, se respeitados, ensejariam a extino do processo sem resoluo do mrito, a teor do que dispe o art. 267, incisos V e VII, do Cdigo de Processo Civil. A seu ver, a clusula VIII (Item n. 8.10) do contrato de transferncia de cotas societrias e a clusula X (Item n. 10.2) do contrato de cotistas determinam
RSTJ, a. 23, (224): 321-446, outubro/dezembro 2011 355

REVISTA DO SUPERIOR TRIBUNAL DE JUSTIA

que os conflitos entre as litigantes devem ser resolvidos mediante arbitragem perante a Cmara de Comrcio Brasil/Canad (fl. 2.932, vol. 15). Tambm argumenta que foi reproduzida perante o Poder Judicirio rigorosamente a mesma demanda (fl. 2.934, vol. 15) resolvida pelo Tribunal Arbitral. certo que aps o advento da Lei n. 9.307/1996 - Lei de Arbitragem, a eleio da conveno de arbitragem, seja na modalidade de clusula compromissria seja na de compromisso arbitral, passou a afastar, obrigatoriamente, a soluo judicial do conflito. Da porque o art. 267, inciso VII, do Cdigo de Processo Civil passou a prever a extino do processo sem resoluo de mrito diante da existncia de conveno de arbitragem. Nesse sentido, a lio de Carlos Alberto Carmona:
At o advento da Lei n. 9.307/1996, somente o compromisso arbitral teria o condo de instituir o juzo arbitral. Exceo feita s hipteses tratadas na Conveno de Genebra, a clusula compromissria, sempre tida entre ns como mero pacto de contrahendo, no servia para afastar a competncia do juiz togado, e muito menos tinha o condo de instituir o juzo arbitral: quando muito, serviria para obrigar a parte renitente a celebrar compromisso arbitral, da seu inafastvel carter de pr-contrato, que para muitos no gerava efeito algum. A nova lei pe fim a este estado de coisas, tratando num mesmo captulo - e sob a mesma rubrica - tanto a clusula como o compromisso. A mudana no apenas formal, como se percebe, pois doravante tanto a clusula como o compromisso so aptos a afastar a jurisdio estatal e a instituir a arbitragem, sendo de insistir que no h mais obrigatoriedade de firmarem os litigantes um compromisso arbitral; (...) (Arbitragem e Processo. 2. ed. So Paulo: Atlas, 2004, p. 87).

Esta Corte j teve a oportunidade de se manifestar nesse sentido:


Processual Civil. Recurso especial. Clusula arbitral. Lei de Arbitragem. Aplicao imediata. Extino do processo sem julgamento de mrito. Contrato internacional. Protocolo de Genebra de 1923. - Com a alterao do art. 267, VII, do CPC pela Lei de Arbitragem, a pactuao tanto do compromisso como da clusula arbitral passou a ser considerada hiptese de extino do processo sem julgamento do mrito. - Impe-se a extino do processo sem julgamento do mrito se, quando invocada a existncia de clusula arbitral, j vigorava a Lei de Arbitragem, ainda
356

Jurisprudncia da TERCEIRA TURMA

que o contrato tenha sido celebrado em data anterior sua vigncia, pois, as normas processuais tm aplicao imediata. - Pelo Protocolo de Genebra de 1923, subscrito pelo Brasil, a eleio de compromisso ou clusula arbitral imprime s partes contratantes a obrigao de submeter eventuais conflitos arbitragem, ficando afastada a soluo judicial. - Nos contratos internacionais, devem prevalecer os princpios gerais de direito internacional em detrimento da normatizao especfica de cada pas, o que justifica a anlise da clusula arbitral sob a tica do Protocolo de Genebra de 1923. Precedentes. Recurso especial parcialmente conhecido e improvido. (REsp n. 712.566-RJ, Rel. Ministra Nancy Andrighi, Terceira Turma, julgado em 18.08.2005, DJ 05.09.2005, p. 407). Processual Civil. Arbitragem. Obrigatoriedade da soluo do litgio pela via arbitral, quando existente clusula previamente ajustada entre as partes neste sentido. Inteligncia dos arts. 1, 3 e 7 da Lei n. 9.307/1996. Precedentes. Provimento neste ponto. Alegada ofensa ao art. 535 do CPC. No ocorrncia. Recurso especial parcialmente provido. (REsp n. 791.260-RS, Rel. Ministro Paulo Furtado (Desembargador convocado do TJ-BA), Terceira Turma, julgado em 22.06.2010, DJe 1.07.2010).

Ocorre que, no caso dos autos, o Tribunal de origem, luz da prova dos autos e dos termos das clusulas contratuais, concluiu que (i) a clusula compromissria firmada entre as partes no afastou a soluo judicial do conflito nos moldes como colocado na presente ao e (ii) no h identidade entre a causa de pedir e o pedido da presente ao de indenizao e a matria submetida ao juzo arbitral. o que se extrai da leitura do voto condutor do acrdo, merecendo destaque os seguintes trechos:
Melhor analisando o feito, entendo que o agravo retido interposto pela apelante Apotex no merece provimento, com o que revejo posio j externada anteriormente. E assim o fao por estar absolutamente convencido de que a clusula compromissria firmada entre os Apelados e a apelante Apotex no afasta do Poder Judicirio a apreciao do conflito colocado nesta ao. Isso porque enquanto a clusula compromissria reservou para o juzo arbitral a competncia para conhecer e julgar conflitos decorrentes de obrigaes contratuais ajustadas no contrato de quotistas, a causa de pedir dos ora Apelados gira em

RSTJ, a. 23, (224): 321-446, outubro/dezembro 2011

357

REVISTA DO SUPERIOR TRIBUNAL DE JUSTIA

torno de potencial violao, por parte dos Apelantes, lei e ao contrato social, o que redundaria na prtica de ato ilcito ensejador de responsabilidade civil, cuja procedncia, alis, foi reconhecida pelo juzo a quo. No bastasse a ausncia de identidade entre a causa de pedir e pedido desta demanda e do conflito que resultou na instalao do juzo arbitral, foroso reconhecer, como muito bem observou o Prof. Humberto Theodoro Jnior em seu parecer, que pelo menos em um ponto pode se dizer que existe litisconsrcio necessrio unitrio que estaria a impedir que a sentena arbitral produzisse efeitos vlidos: quanto responsabilidade contratual dos scios administradores antigos ou novos em face do financiamento celebrado com o Banco do Nordeste. De fato, se o que se pretendeu declarar na sentena arbitral foi a titularidade passiva de uma relao obrigacional que tem por credor a instituio financeira que sequer foi intimada a aceitar o compromisso arbitral, no se pode recusar a existncia de um litisconsrcio necessrio-unitrio desrespeitado e capaz de retirar toda a validade da sentena (fl. 2.849, vol. 15) (grifo nosso).

Nesse contexto, o que se v que as concluses da Corte de origem acerca da inaplicabilidade da clusula compromissria ao caso dos autos, bem como da ausncia de identidade entre a causa de pedir e pedido desta ao de indenizao e o conflito que gerou a instalao do juzo arbitral, decorreram inquestionavelmente do exame das clusulas insertas no acordo de quotistas e da anlise do conjunto probatrio dos autos. A reviso desse entendimento procedimento inadmissvel no mbito do recurso especial, nos termos das Smulas n. 5 e n. 7-STJ. Ante todo o exposto, conheo em parte do recurso especial e, nessa parte, nego-lhe provimento. o voto. VOTO O Sr. Ministro Massami Uyeda (Relator): Srs. Ministros, cumprimentando os eminentes Advogados pelas sustentaes orais, j havia tido conhecimento prvio do voto do eminente Relator. Acuso o recebimento dos memoriais, mas a deciso aqui apresentada pelo Sr. Ministro Relator consentnea com o meu entendimento. Conheo em parte do recurso especial, mas nego-lhe provimento.

358

Jurisprudncia da TERCEIRA TURMA

RECURSO ESPECIAL N. 1.106.625-PR (2008/0259499-7) Relator: Ministro Sidnei Beneti Recorrente: Mauricio Urbanetz Advogado: Suzana Valenza Manocchio e outro(s) Recorrido: Nelson Leandro de Souza Advogado: Fernanda Fortunato Mafra e outro(s)

EMENTA Direito Civil. Teoria dos atos jurdicos. Invalidades. Ttulo executivo extrajudicial. Notas promissrias. Agiotagem. Princpio da conservao dos atos e dos negcios jurdicos reduo dos juros aos parmetros legais com conservao do negcio jurdico. 1. - A ordem jurdica harmnica com os interesses individuais e do desenvolvimento econmico-social. Ela no fulmina completamente os atos que lhe so desconformes em qualquer extenso. A teoria dos negcios jurdicos, amplamente informada pelo princpio da conservao dos seus efeitos, estabelece que at mesmo as normas cogentes destinam-se a ordenar e coordenar a prtica dos atos necessrios ao convvio social, respeitados os negcios jurdicos realizados. Deve-se preferir a interpretao que evita a anulao completa do ato praticado, optando-se pela sua reduo e reconduo aos parmetros da legalidade. 2. - O Cdigo Civil vigente no apenas traz uma srie de regras legais inspiradas no princpio da conservao dos atos jurdicos, como ainda estabelece, clusula geral celebrando essa mesma orientao (artigo 184) que, por sinal, j existia desde o Cdigo anterior (artigo 153). 3. - No contrato particular de mtuo feneratcio, constatada, embora a prtica de usura, de rigor apenas a reduo dos juros estipulados em excesso, conservando-e contudo, parcialmente o negcio jurdico (artigos 591, do CC/2002 e 11 do Decreto n. 22.626/1933). 4. - Recurso Especial improvido.
RSTJ, a. 23, (224): 321-446, outubro/dezembro 2011 359

REVISTA DO SUPERIOR TRIBUNAL DE JUSTIA

ACRDO Vistos, relatados e discutidos os autos em que so partes as acima indicadas, acordam os Ministros da Terceira Turma do Superior Tribunal de Justia, por unanimidade, negar provimento ao recurso especial, nos termos do voto do(a) Sr(a). Ministro(a) Relator(a). Os Srs. Ministros Paulo de Tarso Sanseverino, Ricardo Villas Bas Cueva e Massami Uyeda votaram com o Sr. Ministro Relator. Ausente, justificadamente, a Sra. Ministra Nancy Andrighi. Braslia (DF), 16 de agosto de 2011 (data do julgamento). Ministro Sidnei Beneti, Relator
DJe 09.09.2011

RELATRIO O Sr. Ministro Sidnei Beneti: 1. - Mauricio Urbanetz interpe recurso especial com fundamento nas alneas a e c do inciso III do artigo 105 da Constituio Federal, contra acrdo proferido pelo Tribunal de Justia do Estado do Paran, Relator o Desembargador Hlio Henrique Lopes Fernandes Lima, cuja ementa ora se transcreve (fls. 117-118):
Apelao cvel. Embargos execuo. Ttulo executivo extrajudicial. Notas promissrias. Sentena extra petita. Inocorrncia. Agiotagem. Decretao de nulidade da execuo. Desnecessidade. Reduo. Valor da execuo. Sucumbncia recproca. Inocorrncia. Pedido sucessivo. Recurso parcialmente provido. 1 - O Juzo monocrtico no deixou de apreciar todas as questes levantadas, bem como no decidiu alm do pedido, no ultrapassando os limites da ao. 2 - O reconhecimento da prtica da agiotagem, por si s, no implica na nulidade das notas promissrias objeto da execuo, haja vista a possibilidade de anulao da cobrana de juros usurrios com a reduo da execuo a medida legal. 3 - O valor de R$ 1.808,00 (um mil, oitocentos e oito reais) no representa o valor do primeiro emprstimo realizado, eis que resulta do valor principal acrescido dos juros remuneratrios. Assim, merece reforma a r. sentena, a fim de que sejam considerados os valores originalmente contratados. 4 - No h que se falar em sucumbncia recproca quando, havendo pedido sucessivo, um deles deferido na ntegra.

360

Jurisprudncia da TERCEIRA TURMA

2. - O Recorrente alega que as trs notas promissrias que instruem a execuo contra ele intentada pelo Recorrido so nulas, porque contm a juros superiores queles legalmente permitidos em verdadeira caracterizao de agiotagem. 3. - Segundo sustenta, o Tribunal de origem, ao deixar de anular os ttulos em questo e autorizar o prosseguimento da execuo pelo valor real da dvida, com excluso dos juros abusivos, teria violado os artigos 1 do Decreto n. 22.626/1933, que tratam de limitao de juros remuneratrios, o artigo 145, II, do Cdigo Civil de 1916, aplicvel a espcie, que afirma ser nulo o ato jurdico quando ilcito for o seu objeto e o artigo 11 do referido Decreto n. 22.626/1933, nos termos do qual deve ser considerado nulo de pleno direito o contrato celebrado com infrao das disposies contidas naquela norma. o relatrio. VOTO O Sr. Ministro Sidnei Beneti (Relator): 4. - Mauricio Urbanetz ops embargos execuo proposta Nelson Leandro de Souza, alegando, basicamente, que as notas promissrias indicadas como ttulos executivos seriam nulas. Isso porque espelhavam um mtuo celebrado entre particulares no qual estipulados juros ilegais, caracterizadores de agiotagem. Nesses embargos requereu (fls. 13):
b) o reconhecimento da nulidade das notas promissrias emitidas pelo Embargante e o acolhimento destes embargos para o fim de ser julgada extinta a execuo promovida com base nelas. c) quanto menos, pede, sucessivamente, o acolhimento destes embargos para o fim de ser reconhecida a nulidade das promissrias e reduzida a dvida nelas estampadas para o valor originariamente emprestado, delas exclundo-se os juros cobrados pelo Embargado.

5. - A sentena julgou procedente em parte os embargos, para, sem anular as promissrias, determinar o prosseguimento da execuo, mediante reclculo da obrigao, com excluso dos juros abusivos (fls. 66-68). 6. - O Tribunal de origem deu parcial provimento apelao do embargante, apenas para esclarecer que, como havia sido acolhido o pedido sucessivo por ele formulado, os nus de sucumbncia deveriam correr inteiramente por conta do exequente embargado. Quanto ao mais, manteve a sentena.
RSTJ, a. 23, (224): 321-446, outubro/dezembro 2011 361

REVISTA DO SUPERIOR TRIBUNAL DE JUSTIA

7. - Em sede de recurso especial procura, como relatado, ver reconhecida a nulidade do negcio jurdico firmado com a consequente anulao das notas promissrias. 8. - A Lei da Usura (Decreto n. 22.626/1933) em seu artigo 1, probe expressamente a estipulao de juros superiores ao dobro da taxa legal. Ao tempo do Cdigo Civil de 1916, essa taxa legal era aquela prevista no artigo 1.062 daquele diploma, de 0,5% ao ms. Conclui-se, assim, que eram tidos por usurrios e, portanto, contrrios lei, os juros estipulados acima a 1% ao ms (12% ao ano). 9. - As instncias de origem, reconhecendo a verossimilhana das alegaes apresentadas pelo embargante, concluram de forma definitiva pela existncia dessa ilegalidade. 10. - Nos termos do artigo 145, II, do Cdigo Civil de 1916 e do artigo 166, II, do Cdigo vigente, nulo o ato jurdico (lato sensu) quando ilcito for o seu objeto. 11. - No se discute, nesta sede, questes de ordem processual, como a possibilidade de prosseguimento do processo de execuo com base em ttulos que tenham sido parcialmente desconstitudos judicialmente. Importa saber, nesta oportunidade, se a invalidao do ato jurdico que tenha um objeto ilcito medida que se impem de forma total e inafastvel ou se, tal como decidiu o Tribunal de origem, possvel, de alguma forma, salv-lo. 12. - De incio preciso ter presente que a ordem jurdica no inimiga dos interesses individuais e do desenvolvimento econmico-social. Ela no fulmina completamente os atos que lhe so desconformes em qualquer extenso. A teoria dos negcios jurdicos, amplamente informada pelo princpio da conservao dos negcios jurdicos, determina que mesmo as regras cogentes existem apenas ordenar e coordenar a prtica dos atos necessrios ao convvio social. Por isso o ordenamento somente sanciona quando e na medida em que os valores ou interesses impregnados na norma o exijam. No se pode esquecer que contrato apenas a veste jurdica de uma operao econmica, pelo que sobreleva o interesse da prpria coletividade na manuteno dos efeitos dos negcios jurdicos realizados com vistas estabilidade social e segurana jurdica. Sempre que possvel, portanto, deve-se evitar a anulao completa do ato praticado, reduzindo-o ou reconduzindo-o aos parmetros da legalidade.
362

Jurisprudncia da TERCEIRA TURMA

13. - O Cdigo Civil, por exemplo, est impregnado de dispositivos que celebram o princpio da conservao dos atos jurdicos. Muito alm de um punhado esparso e assistemtico de regras inspiradas em uma mesma orientao, a preocupao com a manuteno dos atos jurdicos aproveitveis foi encarecida pelo legislador de forma expressa e genrica ao dispor, no captulo V do Cdigo, intitulado Da Invalidade do Negcio Jurdico que Respeitada a inteno das partes, a invalidade parcial de um negcio jurdico no o prejudicar na parte vlida, se esta for separvel (artigo 184). Essa orientao j existia, por sinal, desde o Cdigo Civil anterior, que, em seu artigo 153, dispunha: A nulidade parcial de um ato no o prejudicar na parte vlida, se esta for separvel. 14. - No caso dos autos, a petio dos embargos execuo narra que o recorrente tomou o emprstimo em questo para atender necessidade premente da empresa de engenharia e consultoria de que scio. Nessa situao lembra-se logo do artigo 157 do Cdigo, que estabelece como hiptese de anulabilidade do negcio jurdico a figura da leso, assim compreendida como a assuno de obrigao manifestamente desproporcional em razo de necessidade premente ou de inexperincia. O pargrafo 2 desse mesmo dispositivo, nitidamente inspirado no princpio da conservao dos atos jurdicos, preceitua que No se decretar a anulao do negcio, se for oferecido suplemento suficiente, ou se a parte favorecida concordar com a reduo do proveito. 15. - Dentre as inmeras hipteses concretizadoras desse princpio, merece destaque especial o instituto conhecido como converso substancial do negcio jurdico previsto nos artigos 169 e 170 do Cdigo:
Art. 169. O negcio jurdico nulo no suscetvel de confirmao, nem convalesce pelo decurso do tempo. Art. 170. Se, porm, o negcio jurdico nulo contiver os requisitos de outro, subsistir este quando o fim a que visavam as partes permitir supor que o teriam querido, se houvessem previsto a nulidade.

16. - Na hiptese em testilha no h elementos para afirmar com segurana que os juros estipulados no contrato podem ser reduzidos aos patamares legais com base no instituto da converso, sobretudo porque no se tem como apurar se o mutuante teria celebrado o negcio nesses termos. 17. - Tambm no possvel afirmar que o negcio deve ser preservado com base no 2, do artigo 157, porque no se tem notcia de que o mutuante tenha
RSTJ, a. 23, (224): 321-446, outubro/dezembro 2011 363

REVISTA DO SUPERIOR TRIBUNAL DE JUSTIA

concordado com a reduo do proveito. Muito pelo contrrio, na impugnao aos embargos, ele pleiteou pela improcedncia total dos pedidos ali formulados. 18. - Com efeito, mesmo em relao regra do artigo 184, no se tem uma subsuno perfeita, do fato norma, porque no possvel afirmar que o mtuo em questo teria uma parte vlida e outra invlida. O valor dos juros, com efeito, da essncia da espcie contratual destacada, elemento estruturante do contrato e no pode ser cindido em partes. ZENO VELOSO, a respeito do tema, ensina que a reduo do negcio jurdico s sua parte vlida no pode ocorrer quando sobressair um aspecto unitrio do ato. Isto , quando patente que as partes somente o teriam ajustado se fosse vlido em seu conjunto, consequentemente no admitindo seu fracionamento. Nessas hipteses prevalecer o reconhecimento da nulidade de todo o negcio (VELOSO, Zeno. Invalidade do negcio jurdico. Belo Horizonte: Del Rey, 2002. p. 95). Na mesma linha, MARCOS BERNARDES DE MELLO entende que mesmo que a separao do negcio em partes seja possvel objetivamente, a finalidade do negcio no pode ser desfigurada pela reduo, entendendo que, nesse caso, a invalidade total ser a regra (MELLO, Marcos Bernardes. Teoria do fato jurdico: plano da validade. So Paulo: Saraiva, 2000. p. 64). 19. - Em todo caso, sem dvida mesmo quando afastada a aplicao desses dispositivos, ainda restaria regra do artigo 591, que, de forma expressa, autoriza a reduo dos juros pactuados em excesso (por particulares), independentemente do que teriam as partes convencionado se soubesses da ilegalidade que inquinava o contrato. Confira-se:
Art. 591. Destinando-se o mtuo a fins econmicos, presumem-se devidos juros, os quais, sob pena de reduo, no podero exceder a taxa a que se refere o art. 406 (...).

20. - Nem se diga que o artigo 591 do Cdigo Civil de 2002 seja inaplicvel ao caso presente, porque celebrado o do negcio jurdico poca da vigncia do Cdigo anterior. O comando legal em questo apenas a explicitao de um princpio jurdico que j existia, como visto, desde o Codex passado (artigos 148 e 153, por exemplo). No por outro motivo se admite, por exemplo, desde h muito, a reviso dos contratos de mtuo bancrio para reduo de encargos abusivos, como juros de mora superiores taxa legal, correo monetria por ndice no autorizado,
364

Jurisprudncia da TERCEIRA TURMA

cumulao de comisso de permanncia com correo monetria etc. Nesses casos sempre se admitiu a declarao de nulidade parcial do contrato, com manuteno das partes vlidas e na proporo em que eram vlidas. 21. - E, para aplacar qualquer dvida, quanto possibilidade de reduo dos juros aos patamares legais, cumpre conferir o que dispe o artigo 11 do Decreto n. 22.626/1933, curiosamente apontado violado pelo prprio recorrente.
Art. 11. O contrato celebrado com infrao desta lei nulo de pleno direito, ficando assegurado ao devedor a repetio do que houver pago a mais.

Ora, se ao devedor assegurada a repetio do que houver pago a mais porque o que foi corretamente, dentro do que autorizado pela norma, no deve ser repetido. E se no deve ser repetido porque deve ser mantido. Se a lei tivesse imposto a anulao de todo o negcio jurdico ela teria dito que a infrao aos seus termos implicaria a resoluo do contrato, com restituio das partes ao estado anterior. No foi isso, porm, o que o legislador disse. L-se na norma, repita-se, que ser repetido, isto , devolvido, apenas o que foi pago a maior. 22. - Ante o exposto, nega-se provimento ao Recurso Especial.

RECURSO ESPECIAL N. 1.110.506-DF (2008/0274511-0) Relator: Ministro Sidnei Beneti Recorrente: Evandro Diniz Cotta e outros Advogado: Jos Carlos de Almeida e outro(s) Recorrido: Caixa de Previdncia dos Funcionrios do Banco do Brasil Previ Advogado: Carolina Carvalhais Vieira de Melo e outro(s)

EMENTA Direito Civil. Previdncia privada. Reserva de poupana. Execuo. Atualizao da dvida.
RSTJ, a. 23, (224): 321-446, outubro/dezembro 2011 365

REVISTA DO SUPERIOR TRIBUNAL DE JUSTIA

1. - Os ndices previstos para juros e correo monetria pelo estatuto da empresa de previdncia privada s podem incidir durante o perodo da contratualidade. Isso precisamente porque o contrato j previa que, at o desligamento do plano, as contribuies pessoais vertidas pelos associados deveriam ser reajustadas por esses ndices. 2. - Aps o trmino do contrato, no podem ser aplicados os ndices estipulados pelas partes com exclusividade para o perodo de vigncia do contrato. Depois do desligamento dos associados, devem ser aplicados, a depender da situao, quando to-somente, os juros de mora no ndice legal e a correo monetria oficial. 3. - Recurso especial improvido. ACRDO Vistos, relatados e discutidos os autos em que so partes as acima indicadas, acordam os Ministros da Terceira Turma do Superior Tribunal de Justia, por unanimidade, negar provimento ao recurso especial, nos termos do voto do(a) Sr(a). Ministro(a) Relator(a). Os Srs. Ministros Paulo de Tarso Sanseverino, Ricardo Villas Bas Cueva e Massami Uyeda votaram com o Sr. Ministro Relator. Ausente, justificadamente, a Sra. Ministra Nancy Andrighi. Braslia (DF), 16 de agosto de 2011 (data do julgamento). Ministro Sidnei Beneti, Relator
DJe 09.09.2011

RELATRIO O Sr. Ministro Sidnei Beneti: 1. - Evandro Diniz Cotta e outros interpem recurso especial com fundamento na alnea c do inciso III do artigo 105 da Constituio Federal, contra acrdo proferido pelo Tribunal de Justia do Distrito Federal e Territrios, Relatora a Desembargadora Ndia Correa Lima, cuja ementa ora se transcreve (fls. 784):
Direito Civil e Processual Civil. Embargos execuo. Plano de previdncia privada. Previ Caixa de Previdncia dos Funcionrios do Banco do Brasil. Preliminares de intempestividade e de desero afastadas. Pagamento de correo monetria sobre as contribuies pessoais com base no IPC. Juros e
366

Jurisprudncia da TERCEIRA TURMA

correo monetria contratuais. Limite. Data do desligamento. Sucumbncia mnima. Art. 21, pargrafo nico, do CPC. 1. No h necessidade de renovao do pedido de gratuidade de justia em sede de apelao, tampouco de recolhimento do preparo, porquanto nos termos do art. 9 da Lei n. 1.060/1950, o benefcio concedido compreende todos os atos do processo at deciso final do litgio e abrange todas as instncias. 2. O pagamento dos juros remuneratrios e da correo monetria est previsto no contrato devendo incidir sobre as contribuies pessoais vertidas que no foram pagas por ocasio do resgate. Entretanto, tais encargos contratuais devero incidir sobre o capital das contribuies pessoais vertidas to somente at a data de desligamento do empregado do quadro social da empresa empregadora. 3. Verificado que a parte embargada decaiu de parte mnima da pretenso executria, deve a parte embargante arcar com a integralidade do pagamento das custas processuais e honorrios advocatcios, conforme dispe o art. 21, pargrafo nico, da Lei Processual Civil. 4. Preliminares rejeitadas. Recursos de apelao e recurso adesivo conhecidos e no providos.

2. - Os embargos de declarao opostos (fls. 796-798) foram rejeitados (fls. 801-807). 3. - Os recorrentes alegam, em sntese, que os juros remuneratrios previstos no Estatuto da empresa recorrida devem incidir sobre as diferenas das contribuies previdencirias no apenas at a data do desligamento do empregado do quadro da Previ, mas at o efetivo pagamento das diferenas apontadas. Nesse sentido aponta dissdio jurisprudencial, colacionando precedente do Tribunal de Justia do Estado do Rio de Janeiro. Ressalta que a orientao preconizada no acrdo paradigma visa a assegurar a incidncia de juros e correo tambm no espao de tempo que vai do desligamento do plano at a citao. Esse posicionamento seria mais isonmico, tendo em vista que os scios remanescentes, que no se desligaram do plano, continuam recendo os juros contratuais. o relatrio. VOTO O Sr. Ministro Sidnei Beneti (Relator): 4. - A situao ftica dos autos bem delineada na seguinte passagem da sentena (fls. 704-705):
RSTJ, a. 23, (224): 321-446, outubro/dezembro 2011 367

REVISTA DO SUPERIOR TRIBUNAL DE JUSTIA

Trata-se de Embargos execuo opostos por Previ - Caixa de Previdncia dos Funcionrios do Banco do Brasil em face do alegado excesso de execuo promovida por Evandro Diniz Cotta e outros. A questo controversa reside apenas nos ndices de correo e juros aplicados pelos exequentes, que no entender da executada, causaram o excesso na execuo. Foi determinado que se aplicassem na correo monetria do saldo devedor da contribuio pessoal vertida pelos embargado, por ocasio de seus desligamentos do plano de previdncia privada administrado pela embargante, os expurgos inflacionrios relativos aos meses de junho de 1987, janeiro de 1989, maro de 1990, abril de 1990, maio de 1990, fevereiro de 1991 e maro de 1991. No h controvrsia em relao aos ndices a serem aplicados na correo da dvida reconhecida, discordando as partes em relao metodologia a ser empregada na elaborao dos clculos e encargos acessrios a serem considerados.

5. - Na sentena propugnou-se pela seguinte soluo (fls. 705):


Devem ser considerados os juros remuneratrios, segundo a regulamentao contratual e juros moratrios previstos desde o inadimplemento de cada uma das prestaes, at o efetivo pagamento, com a correo monetria do valor apurado, a partir da aplicao do INPC. No que concerne aplicao de juros moratrios e correo monetria, a regulamentao advm de normas de ordem pblica. J em relao aos juros remuneratrios, os mesmos so os especificados no contrato, e so previstos desde a admisso do ru, como segurado at o seu efetivo desligamento do plano, devendo recompensar o capital aplicado, nos termos do contrato.

6. - O Tribunal de origem, negou provimento apelao, reiterando que (fls. 790):


No mrito, afirmaram os embargados que a incluso dos juros e da correo monetria previstos nos estatutos aps o saque parcial ocorrido, at a data em que foram efetivamente pagas as cotas retidas indevidamente, no podem ser considerados excesso de execuo. Quanto irresignao dos apelantes, importante ressaltar que assim como ocorre com a aplicao da correo monetria, o Estatuto da Previ tambm prev o pagamento de juros contratuais, a teor do disposto no art. 9, alnea a. Pois bem, considerando que o pagamento dos juros remuneratrios est previsto no contrato, para o caso de desligamento, impe-se reconhecer que sua incidncia tambm devida com relao diferena dos valores da correo monetria sobre as contribuies pessoais vertidas que no foram pagas por ocasio do resgate. Entretanto, mencionados juros e correo monetria
368

Jurisprudncia da TERCEIRA TURMA

contratuais devero incidir sobre o capital das contribuies pessoais vertidas to somente at a data de desligamento do empregado do quadro social da Previ, sob pena de configurar bis in idem, razo pela qual a excluso dos valores calculados em perodo posterior medida que se impe.

7. - O acrdo paradigma trazido no recurso especial, de sua parte, assinala que (fls. 815):
No tocante ao recurso dos autores, que diz respeito ao perodo de incidncia dos juros remuneratrios de 6%, de se salientar que os mesmos so previstos no estatuto da r, em seu artigo 9 e, ao contrrio do que ficou estipulado na sentena, deve ser calculado at o efetivo pagamento das diferenas apontadas.

8. - Como se v, a controvrsia posta no presente recurso especial est em saber se as diferenas devidas em razo da restituio a menor das contribuies de previdncia privada podem ser reajustadas com os juros remuneratrios contratualmente estabelecidos, mesmo aps o desligamento do scio at a data do efetivo pagamento, ou se, ao contrrio, tais juros somente poderiam incidir durante o perodo de vigncia do contrato. 9. - No caso dos autos, a Previ foi condenada a pagar aos recorrentes valor correspondente diferena de correo monetria incidente sobre as contribuies pessoais por eles vertidas ao plano de previdncia privada. Sucede que o prprio plano de previdncia, tendo em conta a sua finalidade precpua, j previa, em seu estatuto, a incidncia de juros e correo monetria sobre os valores ordinariamente depositados pelos associados. 10. - Dessa forma que, na fase de execuo, foi considerado, pela contadoria judicial, segundo se infere da sentena, que, sobre a diferena devida em cada ms (expurgos inflacionrios relativos aos meses de junho de 1987, janeiro de 1989, maro de 1990, abril de 1990, maio de 1990, fevereiro de 1991 e maro de 1991) deveriam incidir os ndices de atualizao previstos no estatuto da empresa, at o desligamento dos associados recorrentes. 11. - Os recorrentes pleiteiam que esses ndices devem ser aplicados, tambm aps o encerramento do contrato. O Tribunal de origem disse que isso no poderia acontecer por dois motivos: a) porque as estipulaes do contrato s podem ter validade para o perodo da sua vigncia, e b) porque haveria bis in indem. 12. - de se reconhecer, no merece reparos o posicionamento do acrdo recorrido. De fato, s faz sentido a aplicao dos ndices previstos
RSTJ, a. 23, (224): 321-446, outubro/dezembro 2011 369

REVISTA DO SUPERIOR TRIBUNAL DE JUSTIA

para juros e correo monetria pelo estatuto da empresa durante o perodo da contratualidade. Isso precisamente porque durante esse perodo o contrato j tinha por finalidade o incremento monetrio das contribuies pessoais vertidas pelos associados. Aps o trmino do contrato, no podem, naturalmente, ser aplicados os ndices previstos pelo contrato com exclusividade para o perodo de sua vigncia. Depois do desligamento dos associados, devem ser aplicados, a depender da situao, quando muito, os juros de mora no ndice legal e a correo monetria oficial. 13. - Perceba-se que o Tribunal de origem, quando se referiu a um possvel bis in idem que deveria ser evitado, deixou transparecer, que (pelo menos aps a citao na ao de cobrana do valor pago a menor), j deveriam correr os juros de mora e a correo monetria nos ndices previstos por lei. Segundo se pode inferir, era justamente a incidncia em duplicidade dessa atualizao (uma vez pelos ndices do contrato e outra pelos ndices legais) que se pretendeu evitar. 14. - Destaque-se que o dissdio jurisprudencial em que assentado o recurso especial no permite discutir o termo inicial da incidncia dos juros e da correo monetria. No se pode examinar, assim, se a atualizao dos valores devidos deve se iniciar logo aps o desligamento dos associados ou se isso deve acontecer apenas a partir da citao no processo de conhecimento. 15. - Ante o exposto, nega-se provimento ao Recurso Especial.

RECURSO ESPECIAL N. 1.129.344-SP (2009/0142123-6) (f) Relator: Ministro Massami Uyeda Recorrente: Manufatura de Brinquedos Estrela S/A Advogado: Arnoldo Wald e outro(s) Recorrido: Mattel INC e outro Advogados: Patricia Guimares Hernandez Luiz Fernando Henry Santanna Advogada: Maria Helena Ortiz Bragaglia e outro(s)

370

Jurisprudncia da TERCEIRA TURMA

EMENTA Recurso especial. Estrela X Mattel. Parceria para comercializao de brinquedos no Brasil. Ao de indenizao por danos morais e materiais. Suposta prtica de concorrncia desleal e responsabilidade pr-contratual. Negativa de prestao jurisdicional. No-ocorrncia. Alegao genrica de omisso no julgado. Incidncia do Enunciado n. 284-STF. Anlise de matria constitucional pelo STJ. Impossibilidade. Revelia. Julgamento antecipado da lide. Pleito de produo de provas. No-atendimento. Cerceamento de defesa. Ocorrncia. Recurso especial provido. I - Todas as questes suscitadas pela recorrente Estrela foram solucionadas luz da fundamentao que pareceu adequada; II - A alegao genrica de negativa de prestao jurisdicional atrai a incidncia do disposto na Smula n. 284-STF; III - Este Egrgio Superior Tribunal de Justia no se presta anlise de matria constitucional; IV - Ocorre cerceamento de defesa quando, ocorrida a revelia da r e indeferido o pedido de produo de provas formulado pela autora, o Juiz julga antecipadamente a lide e conclui que a autora no comprovou os fatos constitutivos de seu direito; V - Recurso especial provido. ACRDO Vistos, relatados e discutidos os autos em que so partes as acima indicadas, acordam os Ministros da Terceira Turma do Superior Tribunal de Justia, na conformidade dos votos e das notas taquigrficas a seguir, prosseguindo no julgamento, aps o voto-vista do Sr. Ministro Paulo de Tarso Sanseverino, a Turma, por unanimidade, dar provimento ao recurso especial, nos termos do voto do Sr. Ministro Relator. Os Srs. Ministros Sidnei Beneti, Paulo de Tarso Sanseverino e Ricardo Villas Bas Cueva votaram com o Sr. Ministro Relator. Impedida a Sra. Ministra Nancy Andrighi. Braslia (DF), 18 de agosto de 2011 (data do julgamento). Ministro Massami Uyeda, Relator
DJe 22.09.2011 RSTJ, a. 23, (224): 321-446, outubro/dezembro 2011 371

REVISTA DO SUPERIOR TRIBUNAL DE JUSTIA

RELATRIO O Sr. Ministro Massami Uyeda: Os elementos dos autos do conta de que Manufatura de Brinquedos Estrela S.A. ajuizou ao pelo rito ordinrio em face de Mattel INC. e outro, objetivando em sntese, a condenao das rs ao pagamento de indenizao solidria por perdas e danos morais, materiais e lucros cessantes, em razo de suposta prtica de concorrncia desleal, bem como responsabilidade pr-contratual derivada do fim da parceria empresarial travada pelas partes ao longo de vrios anos para a produo e comercializao de brinquedos no Brasil. A revelia dos recorridos Mattel e outro foi decretada pelo acrdo de fls. 605-609, em sede de agravo de instrumento julgado pelo egrgio Tribunal de Justia de So Paulo. Aps a instruo processual, o r. Juzo de Direito da 17 Vara Cvel da Comarca da Capital do Estado de So Paulo julgou improcedente a demanda (fls. 8.010-8.017, volume n. 41). Interposto recurso de apelao pela Estrela (fls. 8.019-8.049), e apresentadas contra-razes pela Mattel e outro (fls. 8.058-8.076), o egrgio Tribunal de Justia do Estado de So Paulo negou provimento ao apelo, conforme assim ementado:
Contrato. Validade. Obrigaes assumidas livremente pelas partes. Ausncia de coao ou m-f. Aliciamento no comprovado. Concorrncia desleal no configurada. Autora que no logrou demonstrar os fatos alegados. Recurso improvido (fl. 8.126).

Opostos embargos de declarao pela Estrela (fls. 8.152-8.160), foram eles desacolhidos (fls. 8.164-8.170). No presente recurso especial, interposto pela Estrela, com fundamento no art. 105, inciso III, alneas a e c, em que alega negativa de vigncia dos arts. 165, 319, 320, 332, 334, 348, 435, 452, inciso I, 458, 471, 473 e 535, inciso II, do Cdigo de Processo Civil; 159 e 160 do Cdigo Civil de 1916; 20, 21 e 29 da Lei n. 8.884/1994, busca a recorrente a reforma do r. decisum, sustentando, em sntese (fls. 8.174-8.215): (i) Preliminarmente, negativa de prestao jurisdicional, tendo em vista a existncia de omisses no acrdo recorrido relativamente aos arts. 165, 319, 320, 332, 334, 348, 435, 452, 458, 471 e 473 do Cdigo de Processo Civil, 159 e 160 do Cdigo Civil, 20, incisos I, II, III e IV, 21, incisos V, VI, IX, XIII, XIV,
372

Jurisprudncia da TERCEIRA TURMA

XVIII, XX, XXII e XXIII, e 29 da Lei n. 8.884/1994, e 5, incisos LIV e LV, 93, inciso IX, e 173, 4, da Constituio Federal de 1988, bem como deficincia na fundamentao do julgado, que no teria apreciado um dos principais fundamentos jurdicos do pedido da Estrela: a incidncia da Lei de Defesa da Concorrncia (n. 8.884/1994); (ii) Ocorrncia de cerceamento de defesa, uma vez que a recorrente teria insistido na realizao da audincia de instruo e julgamento, bem como na oitiva das testemunhas e da perita judicial, postulaes no atendidas pelo r. Juzo de Direito a quo, alegando a recorrente, ainda, que, no possvel afastar a produo de provas requeridas pela parte e, ao mesmo tempo, rejeitar sua pretenso por ausncia de comprovao; (iii) Ofensa coisa julgada, tendo em vista que a realizao de audincia de instruo e julgamento j havia sido determinada em despacho saneador transitado em julgado, no podendo o r. Juzo de Direito a quo decidir novamente questes j decididas e atingidas pela precluso. Assevera, assim, que, saneado o processo, deferindo-se as provas a serem produzidas, no poderia o Magistrado ter antecipado o julgamento da lide, mas sim deveria ter designado audincia de instruo e julgamento; (iv) Desconsiderao dos efeitos da revelia, porquanto as recorridas teriam apresentado contestao intempestiva, sendo que deveria o acrdo ter reputado como verdadeiros os fatos alegados pela recorrente (confisso ficta da recorrida); (v) Por fim, caso superadas as questes preliminares, requer o reconhecimento do direito indenizao por danos morais, materiais e lucros cessantes, por fora da alegada responsabilidade pr-contratual das recorridas, que teriam praticado atos ilcitos e de infrao legislao de defesa da concorrncia. As recorridas Mattel e outro apresentaram contra-razes ao recurso especial, alegando, preliminarmente, ausncia de prequestionamento, incidncia do Enunciado n. 7 da Smula-STJ e no-comprovao do dissdio jurisprudencial. No mrito, requereu a manuteno das concluses do acrdo recorrido (fls. 8.345-8.361, Volume n. 43). A Presidncia da Seo de Direito Privado do e. Tribunal de Justia de So Paulo negou seguimento ao recurso especial (fls. 8.363-8.365), decisum objeto de agravo de instrumento interposto perante o STJ, ao qual foi dado provimento, tendo sido determinada, por esta Relatoria, a subida do recurso especial (fl. 8.457). o relatrio.
RSTJ, a. 23, (224): 321-446, outubro/dezembro 2011 373

REVISTA DO SUPERIOR TRIBUNAL DE JUSTIA

VOTO O Sr. Ministro Massami Uyeda (Relator): Inicialmente, anota-se inexistir ofensa ao artigo 535, inciso II, do Cdigo de Processo Civil, porquanto, relativamente aos arts. 165, 319, 320, 332, 334, 348, 435, 452, 458, 471 e 473 do Cdigo de Processo Civil, 159 e 160 do Cdigo Civil, 20, incisos I, II, III e IV, 21, incisos V, VI, IX, XIII, XIV, XVIII, XX, XXII e XXIII, e 29 da Lei n. 8.884/1994, h alegao genrica de negativa de prestao jurisdicional, sem a indicao especfica da pretensa omisso, contradio ou obscuridade do aresto recorrido, caracteriza deficincia de fundamentao do recurso especial a atrair a incidncia do disposto na Smula n. 284-STF. J em relao pretensa omisso do julgado em relao aos arts. 20, incisos I, II, III e IV, 21, incisos V, VI, IX, XIII, XIV, XVIII, XX, XXII e XXIII, e 29 da Lei n. 8.884/1994, veja-se que todas as questes suscitadas pela recorrente Estrela foram solucionadas luz da fundamentao que pareceu adequada ao caso concreto, conforme se extrai do seguinte excerto do acrdo de embargos de declarao, in verbis:
Relativamente ao mrito, isto , dizer que no tratou o acrdo da concorrncia desleal, isso no verdade. Foi observado que no se trata de concorrncia desleal, mesmo porque o ardil invocado como ocorrente no restou reconhecido. Tratar-se-ia de embuste maquinado durante trinta anos. E a concorrncia teria havido por ato da prpria autora, que afastou seu produto por entender mais vantajosa comerciar aquele obtido por concesso de uso da requerida. De qualquer sorte, se isso satisfaz a embargante, fica esclarecido que no houve, no entender da Turma julgadora, concorrncia desleal (fl. 8.170).

entendimento assente que o rgo judicial, para expressar sua convico, no precisa mencionar todos os argumentos levantados pelas partes, mas, tosomente, explicitar os motivos que entendeu serem suficientes composio do litgio, sendo esta a hiptese dos autos. Bem de ver, outrossim, no tocante alegao de omisso do acrdo quanto aos arts. 5, incisos LIV e LV, 93, inciso IX, e 173, 4, da Constituio Federal de 1988, que este Egrgio Superior Tribunal de Justia no se presta anlise de matria constitucional, cabendo-lhe, somente, a infraconstitucional, j que o art. 105, inciso III, da Constituio Federal prev o cabimento do especial apenas quando a deciso recorrida contrariar tratado ou lei federal, ou negar-lhes vigncia (ut, entre outros, REsp n. 72.995-RJ, relator Ministro Aldir
374

Jurisprudncia da TERCEIRA TURMA

Passarinho Jnior, DJ de 14.06.2004; n. 416.340-SP, relator Ministro Fernando Gonalves, DJ de 22.03.2004 e n. 439.697-ES, relator Ministro Cesar Asfor Rocha, DJ de 30.06.2003). Superada a preliminar de negativa de prestao jurisdicional, passa-se anlise da tese suscitada pela autora/recorrente Estrela de que teria havido cerceamento de defesa ante o julgamento antecipado da lide sem que fosse oportunizada a produo de prova requerida pela autora/recorrente e sem que se considerassem os efeitos da revelia dos recorridos. Nesse ponto, o inconformismo recursal merece prosperar. Com efeito. In casu, veja-se que a recorrente Estrela (autora), formulou pedido de intimao do perito para esclarecimentos acerca do laudo por ele apresentado (o que foi indeferido pelo r. Juzo de Direito a quo), tendo peticionado nos autos manifestando sua pretenso de julgamento antecipado da lide, com o reconhecimento integral da procedncia do pedido em razo da ocorrncia da revelia dos recorridos Mattel e outro (rs). Alternativamente, caso no houvesse o julgamento antecipado da lide, a recorrente Estrela requereu a designao de audincia de instruo e julgamento, onde seriam produzidas provas periciais e testemunhais, para comprovar os fatos constitutivos de seu direito (fl. 7.968, Volume n. 41). Registre-se, por oportuno, que tal pedido formulado pela Estrela, ao contrrio do entendimento das instncias ordinrias, no pretendeu vincular o r. Juzo de Direito a quo para que julgasse a causa em favor da recorrente, mas apenas objetivou a anlise do pedido alternativo de dilao probatria, caso o pedido principal - qual seja, a procedncia integral do pedido da recorrente em face do reconhecimento da revelia da recorrida e da veracidade dos fatos alegados na inicial -, no fosse acatado para fins de julgamento antecipado da lide. Contudo, apesar do pedido alternativo formulado pela recorrente Estrela, o r. Juzo de Direito a quo julgou a lide antecipadamente, no sentido de sua improcedncia, sem considerar como verdadeiros os fatos alegados pela recorrente Estrela e sem possibilitar a esta a produo de provas necessrias comprovao do direito por ela postulado. Nesse ponto, importante consignar que a ocorrncia da revelia no tem necessariamente como consectrio lgico o julgamento no sentido da
RSTJ, a. 23, (224): 321-446, outubro/dezembro 2011 375

REVISTA DO SUPERIOR TRIBUNAL DE JUSTIA

procedncia do pedido - haja vista a relatividade da presuno de veracidade dos fatos alegados. Por esse motivo, caso no reconhea a veracidade dos fatos alegados na inicial, deve o julgador, com vistas formao de sua convico e para que sejam observados os princpios do contraditrio, da ampla defesa e do devido processo legal, possibilitar parte autora a produo das provas constitutivas do seu direito, o que, na espcie, no ocorreu. Ademais, a relao jurdica havida pelas partes envolve constituio de sociedade de fato, cuja comprovao, em princpio, depende da produo de prova testemunhal, que foi previamente requerida pela autora/recorrente Estrela fl. 7.968, Volume n. 41. certo, ainda, que a jurisprudncia desta Corte Superior firmou o entendimento de que no admissvel antecipar o julgamento da lide, indeferindo a produo de prova necessria ao deslinde da controvrsia, para, posteriormente, desprover a pretenso com fundamento na ausncia daquela prova cuja produo no foi permitida, porquanto tal conduta implica infrao aos princpios constitucionais do contraditrio, ampla defesa e devido processo legal (ut REsp n. 436.027-MG, relator Ministro Honildo Amaral de Mello Castro, DJ de 30.09.2010). Assim sendo, d-se provimento ao recurso especial, para reconhecer a ocorrncia de cerceamento de defesa e decretar a nulidade da sentena e dos atos decisrios subsequentes, determinando-se o retorno dos autos origem para que seja possibilitada a produo das provas requeridas pela recorrente Estrela, prejudicada a anlise das demais questes. o voto. VOTO-VISTA O Sr. Ministro Paulo de Tarso Sanseverino: Presidente, pedi vista dos autos para o seu melhor exame. A Manufatura de Brinquedos Estrela S/A ajuizou ao ordinria em face da Mattel INC. que lhe licenciara, por longos anos, com exclusividade, a fabricao e a comercializao de seus produtos no Brasil e da Mattel Comercial de Brinquedos Ltda. que passou a desenvolver as atividades antes licenciadas. Postulou, na sua petio inicial, o pagamento de lucros cessantes e de indenizao por danos materiais e morais, por terem as rs, antes, durante e
376

Jurisprudncia da TERCEIRA TURMA

aps o trmino das relaes comerciais, praticado atos que se enquadrariam no conceito de concorrncia desleal. Em que pese a revelia das rs, o Tribunal de Justia do Estado de So Paulo, confirmando a sentena do juzo de primeiro grau, julgou improcedentes os pedidos. No seu recurso especial, afirmou a Estrella S/A, preliminarmente, a noeliminao, pelo Tribunal de origem, das omisses indicadas em embargos de declarao; a ocorrncia de cerceamento de defesa e de violao coisa julgada; a ausncia de fundamentao no acrdo recorrido; e a desconsiderao dos efeitos da revelia. No mrito, sustentou a procedncia dos pedidos veiculados na petio inicial. O eminente Ministro Massami Uyeda, relator do recurso, aps afirmar no haver o Tribunal de origem se omitido a respeito de questes relevantes para o julgamento da causa, reconheceu a ocorrncia do cerceamento de defesa, nos seguintes termos:
Ocorre cerceamento de defesa quando, ocorrida a revelia da r e indeferido o pedido de produo de provas formulado pela autora, o Juiz julga antecipadamente a lide e conclui que a autora no comprovou os fatos constitutivos do direito.

Inicio apreciando a alegao de cerceamento de defesa, cuja prtica, se confirmada, precederia a suposta no-eliminao, pelo Tribunal de origem, das omisses indicadas em embargos de declarao. Enquanto que a Estrella S/A afirma ter o juzo de primeiro grau indeferido o seu pedido de produo de provas, promovido o julgamento antecipado da lide, mas lhe atribudo o nus da no-comprovao dos fatos constitutivos do direito, as sociedades integrantes do Grupo Mattel sustentam exatamente o oposto, que a prpria autora teria postulado o julgamento antecipado. Esta disparidade reflete o pedido formulado pela autora na fl. 7.968 dos autos:
Por todo o exposto e considerando-se os efeitos da revelia, requer o julgamento do processo no estado em que se encontra, com o reconhecimento integral da procedncia do pedido. Caso assim no entenda V. Exa, que ento se digne designar data para a realizao da audincia de instruo e julgamento,

RSTJ, a. 23, (224): 321-446, outubro/dezembro 2011

377

REVISTA DO SUPERIOR TRIBUNAL DE JUSTIA

se reservando a autora no direito de arrolar oportunamente as testemunhas e eventualmente solicitar o comparecimento da Sra. Perita para prestar os esclarecimentos necessrios (grifo da autora).

Nada obstante, para o reconhecimento do cerceamento de defesa afirmado pela autora, importa especialmente diante da revelia das rs menos a atuao das partes e mais a do magistrado, a quem compete a direo do processo (art. 125 do CPC). Neste aspecto, dispe o art. 330 do CPC, in verbis:
Art. 330. O juiz conhecer diretamente do pedido, proferindo sentena: I - quando a questo de mrito for unicamente de direito, ou, sendo de direito e de fato, no houver necessidade de produzir prova em audincia; II - quando ocorrer a revelia (art. 319).

Ao comentar o inciso II deste dispositivo, Nelson Nery Junior e Rosa Maria de Andrade Nery (Cdigo de processo civil comentado e legislao extravagante. 11 Ed., rev., ampl. e atual. at 17.02.2010. So Paulo: Editora Revista dos Tribunais, 2010, p. 626) relembram a impropriedade da utilizao do vocbulo revelia, quando o correto seria a meno a efeitos da revelia. De fato, o julgamento antecipado da lide, com base no inciso II do art. 330 do CPC, exige, alm da perda do prazo para contestar, a decretao dos efeitos da revelia, reputando o magistrado, nos termos do art. 319 do CPC, verdadeiros os fatos afirmados pelo autor. No caso dos autos, no entanto, o juzo de primeiro grau, mesmo no considerando provados, ou verdadeiros, os fatos constitutivos do direito da autora, julgou antecipadamente a lide. Com isto, ao ratificar os fundamentos e o comportamento do juzo de primeiro grau, que procedeu como se houvesse decretado a ocorrncia dos efeitos da revelia, abreviando a fase de dilao probatria, contrariou o Tribunal de origem o disposto no art. 330, II, do CPC, cerceando o direito da autora produzir provas. Ressalto a relevncia da prova testemunhal para o presente caso, em que submetida ao Poder Judicirio a apreciao de controvrsia singular, com causa de pedir complexa, composta por diversos fatos, como o repentino abandono de projetos pela parte r, a inesperada no renovao de licenas ou o abusivo aliciamento de funcionrios da autora.
378

Jurisprudncia da TERCEIRA TURMA

A bem da verdade, ainda que se pudesse considerar contraditrio o pedido formulado pela parte autora na fl. 7.968 dos autos, a prudncia recomendava a designao de audincia de instruo, resguardando o vlido desenvolvimento do processo. Assim sendo, acompanho o eminente Relator, dando provimento ao recurso especial para decretar a nulidade da sentena e dos atos decisrios subsequentes, determinando o retorno dos autos origem para que seja assegurada a possibilidade de produo das provas requeridas pela recorrente. o voto.

RECURSO ESPECIAL N. 1.152.541-RS (2009/0157076-0) Relator: Ministro Paulo de Tarso Sanseverino Recorrente: Maria Ceclia de Castro Baraldo Advogado: Srgio Moacir de Oliveira Cruz e outro(s) Recorrido: Cmara de Dirigentes Lojistas de Porto Alegre Advogado: Cristina Garrafiel de Carvalho Woltmann e outro(s)

EMENTA Recurso especial. Responsabilidade civil. Dano moral. Inscrio indevida em cadastro restritivo de crdito. Quantum indenizatrio. Divergncia jurisprudencial. Critrios de arbitramento equitativo pelo juiz. Mtodo bifsico. Valorizao do interesse jurdico lesado e das circunstncias do caso. 1. Discusso restrita quantificao da indenizao por dano moral sofrido pelo devedor por ausncia de notificao prvia antes de sua incluso em cadastro restritivo de crdito (SPC). 2. Indenizao arbitrada pelo Tribunal de origem em R$ 300,00 (trezentos reais). 3. Dissdio jurisprudencial caracterizado com os precedentes das duas Turmas integrantes da Segunda Seco do STJ.
RSTJ, a. 23, (224): 321-446, outubro/dezembro 2011 379

REVISTA DO SUPERIOR TRIBUNAL DE JUSTIA

4. Elevao do valor da indenizao por dano moral na linha dos precedentes desta Corte, considerando as duas etapas que devem ser percorridas para esse arbitramento. 5. Na primeira etapa, deve-se estabelecer um valor bsico para a indenizao, considerando o interesse jurdico lesado, com base em grupo de precedentes jurisprudenciais que apreciaram casos semelhantes. 6. Na segunda etapa, devem ser consideradas as circunstncias do caso, para fixao definitiva do valor da indenizao, atendendo a determinao legal de arbitramento equitativo pelo juiz. 7. Aplicao analgica do enunciado normativo do pargrafo nico do art. 953 do CC/2002. 8. Arbitramento do valor definitivo da indenizao, no caso concreto, no montante aproximado de vinte salrios mnimos no dia da sesso de julgamento, com atualizao monetria a partir dessa data (Smula n. 362-STJ). 9. Doutrina e jurisprudncia acerca do tema. 10. Recurso especial provido. ACRDO Vistos, relatados e discutidos os autos em que so partes as acima indicadas, acordam os Ministros da Terceira Turma do Superior Tribunal de Justia, por unanimidade, dar provimento ao recurso especial, nos termos do voto do(a) Sr(a) Ministro(a) Relator(a). Os Srs. Ministros Ricardo Villas Bas Cueva, Nancy Andrighi, Massami Uyeda e Sidnei Beneti votaram com o Sr. Ministro Relator. Braslia (DF), 13 de setembro de 2011 (data do julgamento). Ministro Paulo de Tarso Sanseverino, Relator
DJe 21.09.2011

RELATRIO O Sr. Ministro Paulo de Tarso Sanseverino: Versam os autos acerca de ao ordinria de cancelamento cumulada com indenizao por danos morais
380

Jurisprudncia da TERCEIRA TURMA

movida por Maria Ceclia de Castro Baraldo em desfavor da Cmara de Dirigentes Lojistas de Porto Alegre - CDL, em razo de ter seu nome cadastrado no banco de dados da demandada, sem que houvesse prvia comunicao. Na primeira instncia, a ao foi julgada extinta por ausncia de legitimidade passiva da r. Irresignada, a ora recorrente manejou recurso de apelao, tendo o eminente Relator, Desembargador Tasso Caubi Soares Delabary, em deciso monocrtica dado provimento ao reclamo, nos seguintes termos:
Apelao cvel. Inscrio em rgo de proteo ao crdito. Danos morais e pedido de cancelamento de registro. Legitimao passiva. Prescrio trienal. Notificao prvia. Endereo distinto. nus da prova. Prejuzo in re ipsa. Excluso do apontamento. 1. a CDL de Porto Alegre parte legtima para responder pelos registros efetuados por outros integrantes do sistema, medida que disponibiliza a consulta e divulgao do mesmo. 2. No encontra-se prescrita a pretenso de reparao civil por ato ilcito, uma vez que do elemento probatrio encontrado nos autos presume-se que o demandante apenas tomou conhecimento das incluses desabonatrias em 22.11.2007, vindo a ajuizar a demanda j em 27.11.2007. 3. Quando o endereo para onde remetido o aviso de cadastramento restritivo diverge daquele informado pelo autor na inicial, nus da demandada comprovar que o local foi o fornecido pelo credor associado, configurando hiptese de excludente de culpa de terceiro. Prova no realizada nos autos, gerando o dever de indenizar. Dano moral in re ipsa. 4. A falta de notificao prvia autoriza igualmente o cancelamento do aponte negativo. Rejeitada a preliminar e provida a apelao em deciso monocrtica (e-STJ fl. 131).

A parte autora, inconformada com o valor fixado a ttulo de indenizao por danos morais, interps agravo interno perante o rgo Colegiado, que restou desprovido pela Nona Cmara Cvel do Tribunal de Origem. Da adveio o presente recurso especial, com fundamento na alnea c do permissivo constitucional, em que a ora recorrente sustenta que o montante indenizatrio foi fixado em valor irrisrio, aduzindo divergncia jurisprudencial quanto ao ponto. Colaciona julgados em defesa de sua tese.

RSTJ, a. 23, (224): 321-446, outubro/dezembro 2011

381

REVISTA DO SUPERIOR TRIBUNAL DE JUSTIA

Requer, dessa forma, o provimento do recurso especial, a fim de elevar o quantum fixado a ttulo de indenizao por danos morais. o relatrio. VOTO O Sr. Ministro Paulo de Tarso Sanseverino (Relator): Preliminarmente, deve-se ressaltar a comprovao e caracterizao do dissdio jurisprudencial, nos termos do art. 541, pargrafo nico, do CPC c.c. o art. 255 do RISTJ, em face da notria discrepncia entre o valor arbitrado a ttulo de danos morais em razo da inscrio indevida em rgo de proteo ao crdito pelo acrdo recorrido e os precedentes desta Corte, o que justifica a excepcional interveno do STJ para o controle do montante da indenizao. A questo relativa reparao dos danos extrapatrimoniais, especialmente a quantificao da indenizao correspondente, constitui um dos problemas mais delicados da prtica forense na atualidade, em face da dificuldade de fixao de critrios objetivos para o seu arbitramento. Em sede doutrinria, tive oportunidade de analisar essa questo, tentando estabelecer um critrio razoavelmente objetivo para essa operao de arbitramento judicial da indenizao por dano moral (Princpio da Reparao Integral Indenizao no Cdigo Civil. So Paulo: Saraiva, 2010, p. 275-313). Tomo a liberdade de expor os fundamentos desse critrio bifsico em que se procura compatibilizar o interesse jurdico lesado com as circunstncias do caso. I Tarifamento legal Um critrio para a quantificao da indenizao por dano extrapatrimonial seria o tarifamento legal, consistindo na previso pelo legislador do montante da indenizao correspondente a determinados eventos danosos. A experincia brasileira, porm, de tarifamento legal da indenizao por dano moral no se mostrou satisfatria. O prprio CC/1916 continha dois casos de tarifamento legal em seus artigos 1.547 (injria e calnia) e 1.550 (ofensa liberdade pessoal), estatuindo, que, quando no fosse possvel comprovar prejuzo material, a fixao de indenizao deveria corresponder ao dobro da multa no grau mximo da pena criminal respectiva.
382

Jurisprudncia da TERCEIRA TURMA

Esta Corte, em funo do valor absurdo alcanado, firmou entendimento, com fundamento nos postulados normativos da proporcionalidade e da razoabilidade, no sentido da inaplicabilidade desse tarifamento legal indenizatrio, inclusive porque a remessa feita pelo legislador do CC/1916 legislao penal era anterior ao prprio Cdigo Penal de 1940, mais ainda em relao reforma penal de 1984. A recomendao passou a ser no sentido de que os juzes deveriam proceder ao arbitramento eqitativo da indenizao, que foi tambm a orientao seguida pelo legislador do CC de 2002 ao estabelecer a redao do enunciado normativo do pargrafo nico do art. 953:
Pargrafo nico - Se o ofendido no puder provar prejuzo material, caber ao juiz fixar, eqitativamente, o valor da indenizao, na conformidade das circunstncias do caso.

Outra hiptese muito importante de tarifamento legal indenizatrio encontrada no Direito Brasileiro era a prevista pela Lei de Imprensa (Lei n. 5.250/1967), que, em seus artigos 49 e segs., regulava a responsabilidade civil daquele que, no exerccio da liberdade de manifestao de pensamento e de informao, com dolo ou culpa, causar danos materiais e morais. Em relao aos danos materiais, estabelecia, em seu art. 54, que a indenizao tem por finalidade restituir o prejudicado ao estado anterior ao ato ilcito, acolhendo, assim, expressamente o princpio da reparao integral. Porm, em relao aos danos morais, estabelecia, no art. 51, um limite indenizatrio, que, para o jornalista profissional, variava entre dois e vinte salrios mnimos, conforme a gravidade do ato ilcito praticado. Em relao empresa jornalstica, o valor da indenizao, conforme indicado pelo art. 52, poderia ser elevado em at dez vezes o montante indicado na regra anterior. Com isso, o valor mximo da indenizao por danos morais por ilcitos civis tipificados na Lei de Imprensa poderia alcanar duzentos (200) salrios mnimos. Passou a ser discutida, a partir da vigncia da CF/1988, a compatibilidade desse tarifamento legal indenizatrio da Lei de Imprensa com o novo sistema constitucional, que, entre os direitos e garantias individuais, em seu art. 5, logo aps regular o princpio da livre manifestao do pensamento, assegurou o direito de resposta proporcional ao agravo, alm da indenizao por dano material, moral ou imagem (inciso V ), bem como estabeleceu que so inviolveis a intimidade, a vida privada, a honra e a imagem das pessoas,
RSTJ, a. 23, (224): 321-446, outubro/dezembro 2011 383

REVISTA DO SUPERIOR TRIBUNAL DE JUSTIA

assegurado direito a indenizao pelo dano material ou moral decorrente de sua violao (inciso X). A jurisprudncia do STJ, aps longo debate, com fundamento no disposto nessas normas do art. 5, incisos V e X, da CF/1988, firmou o seu entendimento no sentido de que foram derrogadas todas as restries plena indenizabilidade dos danos morais ocasionados por atos ilcitos praticados por meio da imprensa, deixando de aplicar tanto as hipteses de tarifamento legal indenizatrio previstas nos artigos 49 a 52, como tambm o prazo decadencial de trs meses estatudo pelo art. 56 da Lei da n. 5.250/1967. Consolidada essa orientao, houve a edio da Smula n. 281 em que fica expressa essa posio firme do STJ no sentido de que a indenizao por dano moral no est sujeita tarifao prevista pela Lei de Imprensa. Com isso, com fulcro nas normas constitucionais, a jurisprudncia culminou por consagrar a determinao da reparao integral dos danos materiais e morais causados por meio da imprensa. Nessas hipteses de tarifamento legal, seja as previstas pelo CC/1916, seja as da Lei de Imprensa, que eram as mais expressivas de nosso ordenamento jurdico para a indenizao por dano moral, houve a sua completa rejeio pela jurisprudncia do STJ, com fundamento no postulado da razoabilidade. II Arbitramento equitativo pelo juiz O melhor critrio para quantificao da indenizao por prejuzos extrapatrimoniais em geral, no atual estgio do Direito Brasileiro, por arbitramento pelo juiz, de forma eqitativa, com fundamento no postulado da razoabilidade. Na reparao dos danos extrapatrimoniais, conforme lio de Fernando Noronha, segue-se o princpio da satisfao compensatria, pois o quantitativo pecunirio a ser atribudo ao lesado nunca poder ser equivalente a um preo, mas ser o valor necessrio para lhe proporcionar um lenitivo para o sofrimento infligido, ou uma compensao pela ofensa vida ou integridade fsica (NORONHA, Fernando. Direito das Obrigaes. So Paulo: Saraiva, 2003, p. 569). Diante da impossibilidade de uma indenizao pecuniria que compense integralmente a ofensa ao bem ou interesse jurdico lesado, a soluo uma reparao com natureza satisfatria, que no guardar uma relao de equivalncia precisa com o prejuzo extrapatrimonial, mas que dever ser pautada pela eqidade.
384

Jurisprudncia da TERCEIRA TURMA

Na Itlia, Valentina di Gregrio, a partir da norma do art. 1.226 do Cdigo Civil italiano, ressalta a presena da eqidade integrativa, pois a norma confere poderes ao juiz para proceder eqitativamente liquidao do dano (lucros cessantes, danos futuros art. 2.056), inclusive dos danos morais, nos seguintes termos:
Art. 1.226 (Valutazione equitativa del danno): Se il danno non pu essere provato nel suo preciso ammontare, liquidato dal giudice com valutazione equitativa (art. 2.056).

Refere Valentina di Gregrio que a Corte de Cassao italiana deixa claro que no se trata de decidir por eqidade, conforme autorizado pelo art. 114 do CPC italiano para alguns casos, mas de liquidao eqitativa do dano, considerando os seus aspectos objetivos, a sua gravidade, o prejudicado, a condio econmica dos envolvidos, deixando claro que, embora a avaliao seja subjetiva, deve ser pautada por critrios objetivos (GREGORIO, Valentina di. La valutazione eqitativa del danno. Padova: Cedam, 1999, p. 04). Em Portugal, Almeida Costa chama tambm a ateno para aspecto semelhante, afirmando, com fundamento no art. 496, n. 03, do CC portugus, que a indenizao correspondente aos danos no patrimoniais deve ser pautada segundo critrios de eqidade, atendendo-se no s a extenso e a gravidade dos danos, mas tambm ao grau de culpa do agente, situao econmica deste e do lesado, assim como todas as outras circunstncias que contribuam para uma soluo eqitativa. Ressalva apenas que esse critrio no se confunde com a atenuao da responsabilidade prevista no art. 494 do CC portugus (correspondente ao pargrafo nico do art. 944 do CC/2002), pois esta norma pode ser utilizada apenas nos casos de mera culpa, enquanto o art. 496, n. 03, mostra-se aplicvel mesmo que o agente tenha procedido com dolo (COSTA, Mrio Jlio Almeida. Direito das obrigaes. Coimbra: Almedina, 2004, 554). No Brasil, embora no se tenha norma geral para o arbitramento da indenizao por dano extrapatrimonial semelhante ao art. 496, n. 03, do CC portugus, tem-se a regra especfica do art. 953, pargrafo nico, do CC/2002, j referida, que, no caso de ofensas contra a honra, no sendo possvel provar prejuzo material, confere poderes ao juiz para fixar, eqitativamente, o valor da indenizao na conformidade das circunstncias do caso. Na falta de norma expressa, essa regra pode ser estendida, por analogia, s demais hipteses de prejuzos sem contedo econmico (LICC, art. 4).
RSTJ, a. 23, (224): 321-446, outubro/dezembro 2011 385

REVISTA DO SUPERIOR TRIBUNAL DE JUSTIA

Menezes Direito e Cavalieri Filho, a partir desse preceito legal, manifestam sua concordncia com a orientao traada pelo Min. Ruy Rosado de que a eqidade o parmetro que o novo Cdigo Civil, no seu artigo 953, forneceu ao juiz para a fixao dessa indenizao (DIREITO, Carlos Alberto Menezes; CAVALIERI FILHO, Srgio. Comentrios ao novo Cdigo Civil: da responsabilidade civil, das preferncia e privilgios creditrios. Rio de Janeiro: Forense, 2004. v. 13, p. 348). Esse arbitramento eqitativo ser pautado pelo postulado da razoabilidade, transformando o juiz em um montante econmico a agresso a um bem jurdico sem essa natureza. O prprio julgador da demanda indenizatria, na mesma sentena em que aprecia a ocorrncia do ato ilcito, deve proceder ao arbitramento da indenizao. A dificuldade ensejada pelo art. 946 do CC/2002, quando estabelece que, se a obrigao for indeterminada e no houver disposio legal ou contratual para fixao da indenizao, esta dever ser fixada na forma prevista pela lei processual, ou seja, por liquidao de sentena por artigos e por arbitramento (arts. 603 a 611 do CPC), supera-se com a aplicao analgica do art. 953, pargrafo nico, do CC/2002, que estabelece o arbitramento eqitativo da indenizao para uma hiptese de dano extrapatrimonial. Com isso, segue-se a tradio consolidada, em nosso sistema jurdico, de arbitrar, desde logo, na mesma deciso que julga procedente a demanda principal (sentena ou acrdo), a indenizao por dano moral, evitando-se que o juiz, no futuro, tenha de repetir desnecessariamente a anlise da prova, alm de permitir que o Tribunal, ao analisar eventual recurso, aprecie, desde logo, o montante indenizatrio arbitrado. A autorizao legal para o arbitramento eqitativo no representa a outorga pelo legislador ao juiz de um poder arbitrrio, pois a indenizao, alm de ser fixada com razoabilidade, deve ser devidamente fundamentada com a indicao dos critrios utilizados. A doutrina e a jurisprudncia tm encontrado dificuldades para estabelecer quais so esses critrios razoavelmente objetivos a serem utilizados pelo juiz nessa operao de arbitramento da indenizao por dano extrapatrimonial. Tentando-se proceder a uma sistematizao dos critrios mais utilizados pela jurisprudncia para o arbitramento da indenizao por prejuzos extrapatrimoniais, destacam-se, atualmente, as circunstncias do evento danoso e o interesse jurdico lesado, que sero analisados a seguir.

386

Jurisprudncia da TERCEIRA TURMA

III - Valorizao das circunstncias do evento danoso (elementos objetivos e subjetivos de concreo) O arbitramento equitativo da indenizao constitui uma operao de concreo individualizadora na expresso de Karl Engisch, recomendando que todas as circunstncias especiais do caso sejam consideradas para a fixao das suas conseqncias jurdicas (ENGISCH, Karl. La idea de concrecion en el derecho y en la cincia jurdica atuales. Traduo de Juan Jos Gil Cremades. Pamplona: Ediciones Universidade de Navarra, 1968, p. 389). No arbitramento da indenizao por danos extrapatrimoniais, as principais circunstncias valoradas pelas decises judiciais, nessa operao de concreo individualizadora, tm sido a gravidade do fato em si, a intensidade do sofrimento da vtima, a culpabilidade do agente responsvel, a eventual culpa concorrente da vtima, a condio econmica, social e poltica das partes envolvidas. No IX Encontro dos Tribunais de Alada, realizado em 1997, foi aprovada proposio no sentido de que, no arbitramento da indenizao por dano moral, o juiz (...) dever levar em conta critrios de proporcionalidade e razoabilidade na apurao do quantum, atendidas as condies do ofensor, do ofendido e do bem jurdico lesado. Maria Celina Bodin de Moraes catalagou como aceites os seguintes dados para a avaliao do dano moral: o grau de culpa e a intensidade do dolo (grau de culpa); a situao econmica do ofensor; a natureza a gravidade e a repercusso da ofensa (a amplitude do dano); as condies pessoais da vtima (posio social, poltica, econmica); a intensidade do seu sofrimento (MORAES, Maria Celina Bodin de. Danos Pessoa Humana. Rio de Janeiro: Renovar, 2003, p. 29). Assim, as principais circunstncias a serem consideradas como elementos objetivos e subjetivos de concreo so: a) a gravidade do fato em si e suas conseqncias para a vtima (dimenso do dano); b) a intensidade do dolo ou o grau de culpa do agente (culpabilidade do agente); c) a eventual participao culposa do ofendido (culpa concorrente da vtima); d) a condio econmica do ofensor; e) as condies pessoais da vtima (posio poltica, social e econmica).
RSTJ, a. 23, (224): 321-446, outubro/dezembro 2011 387

REVISTA DO SUPERIOR TRIBUNAL DE JUSTIA

No exame da gravidade do fato em si (dimenso do dano) e de suas conseqncias para o ofendido (intensidade do sofrimento). O juiz deve avaliar a maior ou menor gravidade do fato em si e a intensidade do sofrimento padecido pela vtima em decorrncia do evento danoso. Na anlise da intensidade do dolo ou do grau de culpa, estampa-se a funo punitiva da indenizao do dano moral, pois a situao passa a ser analisada na perspectiva do ofensor, valorando-se o elemento subjetivo que norteou sua conduta para elevao (dolo intenso) ou atenuao (culpa leve) do seu valor, evidenciando-se claramente a sua natureza penal, em face da maior ou menor reprovao de sua conduta ilcita. Na situao econmica do ofensor, manifestam-se as funes preventiva e punitiva da indenizao por dano moral, pois, ao mesmo tempo em que se busca desestimular o autor do dano para a prtica de novos fatos semelhantes, punese o responsvel com maior ou menor rigor, conforme sua condio financeira. Assim, se o agente ofensor uma grande empresa que pratica reiteradamente o mesmo tipo de evento danoso, eleva-se o valor da indenizao para que sejam tomadas providncias no sentido de evitar a reiterao do fato. Em sentido oposto, se o ofensor uma pequena empresa, a indenizao deve ser reduzida para evitar a sua quebra. As condies pessoais da vtima constituem tambm circunstncias relevantes, podendo o juiz valorar a sua posio social, poltica e econmica. A valorao da situao econmica do ofendido constitui matria controvertida, pois parte da doutrina e da jurisprudncia entende que se deve evitar que uma indenizao elevada conduza a um enriquecimento injustificado, aparecendo como um prmio ao ofendido. O juiz, ao valorar a posio social e poltica do ofendido, deve ter a mesma cautela para que no ocorra tambm uma discriminao, em funo das condies pessoais da vtima, ensejando que pessoas atingidas pelo mesmo evento danoso recebam indenizaes dspares por esse fundamento. Na culpa concorrente da vtima, tem-se a incidncia do art. 945 do CC/2002, reduzindo-se o montante da indenizao na medida em que a prpria vtima colaborou para a ocorrncia ou agravamento dos prejuzos extrapatrimoniais por ela sofridos. No caso de dano decorrente do abalo de crdito, discute-se a possibilidade da reduo da indenizao, em face da culpa concorrente do devedor. Yussef Cahali, entende que se o autor da ao de indenizao tambm concorreu
388

Jurisprudncia da TERCEIRA TURMA

culposamente pra o evento danoso, por sua habitual impontualidade, pela parcial emenda da mora que deu causa ao protesto e omisso, no acompanhamento do caso, na comunicao com o credor e no cumprimento das regras contratuais, tais circunstncias so aptas a criar algum embarao na ao do credor, autorizando o reconhecimento da culpa concorrente, reduzindo metade indenizao devida (CAHALI, Yussef Said. Dano moral. So Paulo: Revista dos Tribunais, 1998, p. 389-390). Afinal, acrescenta Cludio Luiz Bueno Godoy (in Cdigo Civil Comentado, Manole, 5 ed., Coordenador Ministro CEZAR PELUSO), no seria leal imaginar que algum que houvesse agido com culpa, malgrado no exclusiva, para a eclosao do evento, pudesse se ver ressarcido integralmente, sem nenhuma reduo, em nome de uma responsabilidade objetiva da outra parte. Na justa observao de Joo Calvo da Silva (Responsabilidade civil do produtor. Coimbra, Almedina, 1999, p. 733-4), admitir que algum pudesse reclamar indenizao cabal, integral, mesmo havendo contribudo para o evento lesivo, seria um verdadeiro venire contra factum proprium que, na sua funo de limitao de direitos, a boa-f objetiva repudia. Na jurisprudncia do STJ, em julgados das duas Turmas integrantes da Seo de Direito Privado, tem sido reconhecida a possibilidade de reduo da indenizao na hiptese de culpa concorrente do devedor, conforme se depreende dos seguintes julgados: a) STJ, 4 T., Ag n. 1.172.750-SP, Rel. Min. Joo Otvio de Noronha, DJe 06.09.2010. b) STJ, 4 T., REsp n. 632.704-RO, Rel. Min. Jorge Scartezzini, Dj. 1.02.2006. c) STJ, 3 T., REsp n. 712.591-RS, rel.: Min. Nancy Andrighi, j. 16.11.2006, Dje 04.12.2006. Mostra-se correta essa orientao, pois, devendo o juiz proceder a um arbitramento equitativo da indenizao, no pode deixar tambm de valorar essa circunstncia relevante, que a concorrncia de culpa do devedor negativado. Essas circunstncias judiciais, que constituem importantes instrumentos para auxiliar o juiz na fundamentao da indenizao por dano extrapatrimonial, apresentam um problema de ordem prtica, que dificulta a sua utilizao. Ocorre que, na responsabilidade civil, diferentemente do Direito Penal, no existem parmetros mnimos e mximos para balizar a quantificao da indenizao.
RSTJ, a. 23, (224): 321-446, outubro/dezembro 2011 389

REVISTA DO SUPERIOR TRIBUNAL DE JUSTIA

Desse modo, embora as circunstncias judiciais moduladoras sejam importantes elementos de concreo na operao judicial de quantificao da indenizao por danos, deve-se tentar estabelecer uma base de clculo razoavelmente objetiva para o seu arbitramento. No futuro, na hiptese de adoo de um tarifamento legislativo, poder-seiam estabelecer parmetros mnimos e mximos bem distanciados, semelhana das penas mnima e mxima previstas no Direito Penal, para as indenizaes relativas aos fatos mais comuns. Mesmo essa soluo no se mostra alinhada com um dos consectrios lgicos do princpio da reparao integral, que a avaliao concreta dos prejuzos indenizveis. De todo modo, no momento atual do Direito Brasileiro, mostra-se impensvel um tarifamento ou tabelamento da indenizao para os prejuzos extrapatrimoniais, pois a consagrao da sua reparabilidade muito recente, havendo necessidade de maior amadurecimento dos critrios de quantificao pela comunidade jurdica. Deve-se ter o cuidado, inclusive, com o tarifamento judicial, que comea silenciosamente a ocorrer, embora no admitido expressamente por nenhum julgado, na fixao das indenizaes por danos extrapatrimoniais de acordo com precedentes jurisprudenciais, considerando apenas o bem jurdico atingido, conforme ser analisado a seguir. IV Interesse jurdico lesado A valorizao do bem ou interesse jurdico lesado pelo evento danoso (vida, integridade fsica, liberdade, honra) constitui um critrio bastante utilizado na prtica judicial, consistindo em fixar as indenizaes por danos extrapatrimoniais em conformidade com os precedentes que apreciaram casos semelhantes. Na doutrina, esse critrio foi sugerido por Judith Martins-Costa, ao observar que o arbtrio do juiz na avaliao do dano deve ser realizado com observncia ao comando da clusula geral do art. 944, regra central em tema de indenizao (MARTINS-COSTA, Judith. Comentrios ao novo Cdigo Civil: do inadimplemento das obrigaes. Rio de Janeiro: Forense, 2003. v. 5, t.1-2, p. 351). A autora remete para a anlise por ela desenvolvida acerca das funes e modos de operao das clusulas gerais em sua obra A boa-f no direito privado (So Paulo: Revista dos Tribunais, 1999, p. 330).

390

Jurisprudncia da TERCEIRA TURMA

Salienta que os operadores do direito devem compreender a funo das clusulas gerais de molde a oper-las no sentido de viabilizar a ressistematizao das decises, que atomizadas e dspares em seus fundamentos, provocam quebras no sistema e objetiva injustia, ao tratar desigualmente casos similares. Sugere que o ideal seria o estabelecimento de grupos de casos tpicos, conforme o interesse extrapatrimonial concretamente lesado e consoante a identidade ou a similitude da ratio decidendi, em torno destes construindo a jurisprudncia certos tpicos ou parmetros que possam atuar, pela pesquisa do precedente, como amarras excessiva flutuao do entendimento jurisprudencial. Ressalva que esses tpicos reparatrios dos danos extrapatrimoniais devem ser flexveis de modo a permitir a incorporao de novas hipteses e evitar a pontual interveno do legislador. Esse critrio, bastante utilizado na prtica judicial brasileira, embora sem ser expressamente reconhecido pelos juzes e Tribunais, valoriza o bem ou interesse jurdico lesado (vida, integridade fsica, liberdade, honra) para fixar as indenizaes por danos morais em conformidade com os precedentes que apreciaram casos semelhantes. A vantagem desse mtodo a preservao da igualdade e da coerncia nos julgamentos pelo juiz ou Tribunal. Assegura igualdade, porque casos semelhantes recebem decises similares, e coerncia, pois as decises variam na medida em que os casos se diferenciam. Outra vantagem desse critrio permitir a valorizao do interesse jurdico lesado (v.g. direito de personalidade atacado), ensejando que a reparao do dano extrapatrimonial guarde uma razovel relao de conformidade com o bem jurdico efetivamente ofendido. Esse mtodo apresenta alguns problemas de ordem prtica, sendo o primeiro deles o fato de ser utilizado individualmente por cada unidade jurisdicional (juiz, Cmara ou Turma julgadora), havendo pouca permeabilidade para as solues adotadas pelo conjunto da jurisprudncia. Outro problema reside no risco de sua utilizao com excessiva rigidez, conduzindo a um indesejado tarifamento judicial das indenizaes por prejuzos extrapatrimoniais, ensejando um engessamento da atividade jurisdicional e transformando o seu arbitramento em uma simples operao de subsuno, e no mais de concreo. O tarifamento judicial, tanto quanto o legal, no se mostra compatvel com o princpio da reparao integral que tem, como uma de suas funes
RSTJ, a. 23, (224): 321-446, outubro/dezembro 2011 391

REVISTA DO SUPERIOR TRIBUNAL DE JUSTIA

fundamentais, a exigncia de avaliao concreta da indenizao, inclusive por prejuzos extrapatrimoniais. Na Frana, a jurisprudncia da Corte de Cassao entende sistematicamente que a avaliao dos danos questo de fato, prestigiando o poder soberano dos juzes na sua apreciao e criticando as tentativas de tarifamento de indenizaes (VINEY, Genevive; MARKESINIS, Basil. La Reparation du dommage corporel: Essai de comparaison des droits anglais e franais. Paris: Economica, 1985, p. 48). No Brasil, a jurisprudncia do STJ tem respeitado as indenizaes por danos extrapatrimoniais arbitradas pelas instncias ordinrias desde que atendam a um parmetro razovel, no podendo ser excessivamente elevadas ou nfimas, consoante ser analisado em seguida. Em suma, a valorizao do bem ou interesse jurdico lesado um critrio importante, mas deve-se ter o cuidado para que no conduza a um engessamento excessivo das indenizaes por prejuzos extrapatrimoniais, caracterizando um indesejado tarifamento judicial com rigidez semelhante ao tarifamento legal. VI Mtodo bifsico para o arbitramento equitativo da indenizao O mtodo mais adequado para um arbitramento razovel da indenizao por dano extrapatrimonial resulta da reunio dos dois ltimos critrios analisados (valorizao sucessiva tanto das circunstncias como do interesse jurdico lesado). Na primeira fase, arbitra-se o valor bsico ou inicial da indenizao, considerando-se o interesse jurdico lesado, em conformidade com os precedentes jurisprudenciais acerca da matria (grupo de casos). Assegura-se, com isso, uma exigncia da justia comutativa que uma razovel igualdade de tratamento para casos semelhantes, assim como que situaes distintas sejam tratadas desigualmente na medida em que se diferenciam. Na segunda fase, procede-se fixao definitiva da indenizao, ajustandose o seu montante s peculiaridades do caso com base nas suas circunstncias. Partindo-se, assim, da indenizao bsica, eleva-se ou reduz-se esse valor de acordo com as circunstncias particulares do caso (gravidade do fato em si, culpabilidade do agente, culpa concorrente da vtima, condio econmica das partes) at se alcanar o montante definitivo. Procede-se, assim, a um arbitramento efetivamente eqitativo, que respeita as peculiaridades do caso. Chega-se, com isso, a um ponto de equilbrio em que as vantagens dos dois critrios estaro presentes. De um lado, ser alcanada uma razovel correspondncia entre o valor da indenizao e o interesse jurdico lesado, enquanto, de outro lado, obter-se- um montante que corresponda
392

Jurisprudncia da TERCEIRA TURMA

s peculiaridades do caso com um arbitramento equitativo e a devida fundamentao pela deciso judicial. O STJ, em acrdo da relatoria da Ministra Nancy Andrighi, fez utilizao desse mtodo bifsico para quantificao da indenizao por danos morais decorrentes do abalo de crdito, cuja ementa foi a seguinte:
Consumidor. Recurso especial. Cheque furtado. Devoluo por motivo de conta encerrada. Falta de conferncia da autenticidade da assinatura. Protesto indevido. Inscrio no cadastro de inadimplentes. Dano moral. Configurao. Culpa concorrente. - A falta de diligncia da instituio financeira em conferir a autenticidade da assinatura do emitente do ttulo, mesmo quando j encerrada a conta e ainda que o banco no tenha recebido aviso de furto do cheque, enseja a responsabilidade de indenizar os danos morais decorrentes do protesto indevido e da inscrio do consumidor nos cadastros de inadimplentes. Precedentes. - Consideradas as peculiaridades do processo, caracteriza-se hiptese de culpa concorrente quando a conduta da vtima contribui para a ocorrncia do ilcito, devendo, por certo, a indenizao atender ao critrio da proporcionalidade. Recurso especial parcialmente conhecido e nessa parte provido. (REsp n. 712.591-RS, Dje 04.12.2006, Rela. Min. Nancy Andrighi).

No caso apreciado nesse precedente, o Tribunal de Justia do Rio Grande do Sul conclura ser hiptese de culpa exclusiva da autora e, em razo disso, no reconheceu a ocorrncia de ato ilcito ensejador do dano moral. A ministra relatora, aps admitir a responsabilidade concorrente do banco pelo evento danoso, e analisar o valor fixado por danos morais para hipteses semelhantes neste Tribunal - que variam entre 10 mil a 14 mil reais, - fazendo referncia a dois precedentes, passou a analisar as peculiaridades do caso, arbitrando, ento, a indenizao 4.000 reais a ttulo de danos morais. Esse mtodo bifsico o que melhor atende s exigncias de um arbitramento eqitativo da indenizao por danos extrapatrimoniais. VII Jurisprudncia do STJ nos casos de dano moral por incluso irregular em cadastro restritivo de crdito Na anlise de acrdos desta Corte relativos aos diversos julgamentos realizados ao longo dos ltimos anos, em que houve a apreciao da indenizao por prejuzos extrapatrimoniais decorrentes de fatos semelhantes (inscrio
RSTJ, a. 23, (224): 321-446, outubro/dezembro 2011 393

REVISTA DO SUPERIOR TRIBUNAL DE JUSTIA

irregular em cadastros de restrio de crdito, devoluo indevida de cheques, protesto indevido, etc.) fica clara a existncia de divergncia entre as Turmas julgadoras do STJ acerca do que se pode considerar como um valor razovel para essas indenizaes. Os valores das indenizaes tm sofrido significativas variaes, tendo sido mantida, por exemplo, uma indenizao por danos morais no valor correspondente a trezentos salrios mnimos (STJ, 3 T., REsp n. 650.793PE, rel.: Min. Nancy Andrighi, Dj. 04.10.2004). Nesse caso, foi mantida a condenao estabelecida pelo Tribunal de Justia de Pernambuco no valor correspondente a trezentos salrios mnimos - R$ 140.000,00 considerando diversos aspectos fticos relacionados ao evento danoso, tal como os efeitos decorrentes do abalo de crdito da recorrida. Tambm j houve o arbitramento de indenizaes na faixa de quinhentos reais (STJ, 4 T., REsp n. 540.944-RS, rel.: Min. Jorge Scartezzini, j. 17.08.2004). O recurso especial foi parcialmente provido, sendo fixada a indenizao em apenas quinhentos reais, em face da postura costumeira do devedor em desonrar seus compromissos gerando incertezas no meio comercial. Esses valores, entretanto, situados em posies extremas, apresentam peculiaridades prprias, no podendo ser considerados como aquilo que o STJ entende por razovel para indenizao de prejuzos extrapatrimoniais derivados da restrio indevida de crdito, inclusive por versarem, em regra, acerca de casos excepcionais em que o arbitramento eqitativo justificava a fixao da indenizao em montante diferenciado. Normalmente, o arbitramento da indenizao feito por esta Corte bem mais comedido pautado pela razoabilidade. Pode-se tentar identificar a noo de razoabilidade desenvolvida pelos integrantes desta Corte na mdia dos julgamentos atinentes incluso indevida de nome em rol de maus pagadores. Os julgados que, na sua maior parte, oscilam na faixa entre 20 e 50 salrios mnimos, podem ser divididos em dois grandes grupos: recursos providos e recursos desprovidos. Nos recursos especiais desprovidos, chama a ateno o grande nmero de casos em que a indenizao foi mantida em valor correspondente a 20 salrios mnimos.

394

Jurisprudncia da TERCEIRA TURMA

Os recursos especiais providos, para alterao do montante da indenizao por dano extrapatrimonial, so aqueles que permitem observar, com maior preciso, o valor que o STJ entende como razovel para essa parcela indenizatria. Atualmente os parmetros tm-se revelado os mesmos, como adiante evidencio, iniciando com julgados da Terceira Turma e, aps, exemplificando com decises da Colenda Quarta Turma desta Corte, ambas integrantes da Seo de Direito Privado do STJ (Segunda Seo):
1) Embargos de declarao. Carter infringente. Recebimento como agravo regimental. Fungibilidade recursal. Possibilidade. Responsabilidade civil. Inscrio indevida em cadastro de inadimplentes. Quantum indenizatrio. Reduo. Necessidade. Agravo improvido. (AgRg no Ag n. 1.083.670-PE, Rel. Ministro Massami Uyeda, Terceira Turma, julgado em 12.05.2009, DJe 27.05.2009). Excerto: Na espcie, a existncia do dano encontra-se demonstrada; todavia, constata-se que o montante indenizatrio fixado no importe de R$ 70.000,00 (setenta mil reais), em razo da inscrio indevida do nome do ora agravado em rgos de servio de proteo ao crdito, destoa do valor que tem sido mantido por esta Corte em situaes anlogas. Confiram-se: REsp n. 680.207-PA, Relator Juiz Federal Convocado Carlos Fernando Mathias, DJ de 03.11.2008; REsp n. 912.756-RN, Relator Ministro Sidnei Beneti, DJ 09.04.2008; e REsp n. 856.755-SP, Relator Ministro Jorge Scartezzini, DJ 09.10.2006. Desse modo, tendo em vista as peculiaridades do caso, bem como os padres adotados por esta col. Turma na fixao do quantum indenizatrio a ttulo de danos morais em casos anlogos, impe-se a reduo do valor indenizatrio para R$ 20.000,00 (vinte mil reais). 2) Civil. Incluso indevida em cadastro de inadimplentes. Reincidncia da negativao. Indenizao. Dano moral. Reviso pelo STJ. Possibilidade, nas hipteses em que o valor for fixado em patamar irrisrio ou exorbitante. - o valor da indenizao por danos morais pode ser revisto na via especial nas hipteses em que contrariar a lei ou o senso mdio de justia, mostrando-se irrisrio ou exorbitante. - o STJ tem se pautado pela fixao de valores que se mostrem adequados composio do dano moral, mas sem implicar no enriquecimento sem causa da parte. - tendo em vista os precedentes desta Corte e a peculiaridade da espcie, mantem-se a indenizao fixada em R$ 15.000,00 (quinze mil reais).
RSTJ, a. 23, (224): 321-446, outubro/dezembro 2011 395

REVISTA DO SUPERIOR TRIBUNAL DE JUSTIA

Recurso especial da autora no conhecido. Recurso especial do banco ru conhecido e parcialmente provido. (REsp n. 872.181-TO, Rel. Ministra Nancy Andrighi, Terceira Turma, julgado em 20.03.2007 , Dje 18.06.2007). Excerto: A circunstncia foi salientada pela autora ainda na fase de instruo, reiterada tanto na apelao quanto no recurso especial, jamais tendo sido contestada pelo banco e, ao que parece, no foi levada em considerao pelas instncias ordinrias. Portanto, a despeito do exagero em que incorreu o Tribunal a quo ao manter a indenizao em 200 (duzentos) salrios mnimos, entendo que a condenao a ser imposta instituio financeira de refletir o fato dela ter reincidido no ato danoso. No se trata, repita-se, de uma tendncia criao de uma jurisprudncia tendente tarifao da compensao por dano moral; mas tendo em vista os julgados supra transcritos e a peculiaridade da espcie, fixo a indenizao em R$ 15.000,00 (quinze mil reais). 3) Ao de indenizao. Danos materiais e morais. Inscrio indevida nos servios de proteo ao crdito. Danos materiais no comprovados. Afastamento. Danos morais. Valor exagerado. Reduo do quantum indenizatrio de R$ 50.000,00 para R$ 10.000,00 para cada autor. 1. - Para deferimento dos danos materiais pleiteados, necessria sua comprovao pelos Autores (CPC, art. 333, I). 2. - As circunstncias da lide no apresentam nenhum motivo que justifique a fixao do quantum indenizatrio em patamar especialmente elevado, devendo, portanto, ser reduzido para R$ 10.000,00, a cada um dos autores, se adequar aos valores aceitos e praticados pela jurisprudncia desta Corte. 3. - A orientao das Turmas que compem a Segunda Seo deste Tribunal, nos casos de indenizao por danos morais, no sentido de que a correo monetria deve incidir a partir do momento em que fixado um valor definitivo para a condenao. Recurso Especial parcialmente provido. (REsp n. 1.094.444-PI, Rel. Ministro Sidnei Beneti, Terceira Turma, julgado em 24.04.2010, Dje 21.05.2010). 4) Agravo regimental no agravo de instrumento. Responsabilidade civil. Protesto indevido. Quantum indenizatrio. Reduo pelo STJ. Possibilidade. Valor exorbitante.

396

Jurisprudncia da TERCEIRA TURMA

1. Excepcionalmente, pela via do recurso especial, o STJ pode modificar o quantum da indenizao por danos morais, quando fixado o valor de forma abusiva ou irrisria. Precedentes. 2. Na espcie, o valor arbitrado pelas instncias ordinrias, em R$ 50.000,00 (cinquenta mil reais), mostra-se elevado, considerando os padres adotados por esta Corte em casos semelhantes, devendo ser reduzido para R$ 20.000,00 (vinte mil reais). 3. Agravo regimental a que se nega provimento. (AgRg no Ag n. 1.321.630-BA, Rel. Ministro Vasco Della Giustina (Desembargador convocado TJ-RS), Terceira Turma, julgado em 15.02.2011, Dje 22.02.2011). 5) Agravo regimental em agravo de instrumento. Responsabilidade civil. Indenizao por danos morais. Inscrio em cadastro de inadimplentes indevida. Valor indenizatrio majorado de acordo com a jurisprudncia desta Corte. Recurso manifestamente infundado. 1. Esta Corte, em casos de inscrio indevida em rgo de proteo ao crdito, tem fixado a indenizao por danos morais em valor equivalente a at cinqenta salrios mnimos. Precedentes. 2. Agravo Regimental a que se nega provimento, com aplicao de multa. (AgRg no Ag n. 1.383.254-SC, Rel. Ministro Luis Felipe Salomo, Quarta Turma, julgado em 07.04.2011, Dje 12.04.2011). Excerto: No presente caso, a quantia fixada pelo Tribunal de origem, qual seja, R$ 5.000,00 (cinco mil reais), mostrava-se demasiadamente irrisria, ensejando a reviso em sede de recurso especial, para adequao aos parmetro estabelecidos por esta Corte, que em casos de inscrio indevida em rgo de proteo ao crdito, tem fixado a indenizao por danos morais em valor equivalente a at cinqenta salrios mnimos. Por tanto, a deciso agravada que conheceu do agravo de instrumento, para dar provimento ao especial interposto por Eron Everaldo Maia, a fim de majorar o quantum indenizatrio para o importe de R$ 20.000,00 (vinte mil reais), merece ser prestigiada, vez que alinha-se pacfica jurisprudencia deste Superior Tribunal. 6) Agravo regimental em recurso especial. Indenizao por danos morais. Ausncia de prvia notificao. Descumprimento de ordem judicial. Alegao de inscrio extrada de cartrio de protesto de ttulos. Falta de prequestionamento. Quantum indenizatrio reduzido para R$ 25.000,00 (vinte e cinco mil reais) pela deciso agravada. Razoabilidade. Agravo regimental desprovido. 1. A assertiva de que as inscries indevidas foram extradas de dados constantes de Cartrio de Protesto de Ttulos, o que dispensaria a prvia
RSTJ, a. 23, (224): 321-446, outubro/dezembro 2011 397

REVISTA DO SUPERIOR TRIBUNAL DE JUSTIA

notificao, no foi apreciada pelo Tribunal a quo, tampouco foram opostos embargos declaratrios para sanar eventual omisso. Dessa forma, tal matria no merece ser conhecida por esta Corte, ante a ausncia do indispensvel prequestionamento. Aplica-se, por analogia, o bice das Smulas n. 282 e n. 356 do STF. 2. A deciso agravada, ao reduzir a verba indenizatria de R$ 40.000,00 para R$ 25.000,00 pela ausncia de prvia notificao e pelo descumprimento de ordem judicial, adequou a quantia fixada pela Corte de origem aos patamares estabelecidos pelo Superior Tribunal de Justia e s peculiaridades da espcie, no merecendo acolhida a pretenso da ora agravante de que seja reduzido ainda mais o quantum indenizatrio, razo por que o referido decisum deve ser mantido por seus prprios fundamentos. 3. A incidncia de correo monetria e de juros moratrios, meros consectrios legais da condenao, normalmente no tem o condo de tornar exacerbado a importncia arbitrada pela reparao moral. 4. Agravo regimental a que se nega provimento. (AgRg no REsp n. 1.136.802-PI, Rel. Ministro Raul Arajo, Quarta Turma, julgado em 16.02.2011, DJe 24.02.2011); 7) Civil e Processual Civil. Agravo regimental. Indenizao. Dano moral. Inscrio indevida. Reduo do valor fixado com base na tradio jurisprudencial do STJ. Desprovimento. (AgRg no Ag n. 1.211.327-RJ, Rel. Ministro Aldir Passarinho Jnior, Quarta Turma, julgado em 02.03.2010 Dje 15.03.2010). Excerto: Em que pese a relevncia do ato lesivo e o prejuzo causado, o Tribunal local no registrou maiores conseqncias alm dos inconvenientes da retirada do montante (dano material ressarcido pelas instncias de origem) e a inscrio indevida do nome do autor em cadastros de inadimplncia. Ante o exposto, conforme o art. 544, 3, do CPC, conheo do agravo de instrumento e dou parcial provimento ao recurso especial, para reduzir o quantum indenizatrio por danos morais para R$ 25.500,00 (vinte e cinco mil e quinhentos reais), atualizado a partir da presente data.

Depreende-se desse leque de decises de integrantes da Segunda Seo do STJ que esta Corte tem-se utilizado do princpio da razoabilidade para tentar alcanar um arbitramento eqitativo das indenizaes por danos extrapatrimoniais derivados da inscrio indevida em cadastro de restrio ao crdito.
398

Jurisprudncia da TERCEIRA TURMA

De acordo com esses precedentes, pode-se estimar que um montante indenizatrio razovel para o STJ situa-se na faixa entre 20 e 50 salrios mnimos. Saliente-se, mais uma vez que, embora seja importante que se tenha um montante referencial em torno de trinta a quarenta salrios mnimos para a indenizao dos prejuzos extrapatrimoniais ligados ao abalo provado pela restrio indevida do crdito, isso no deve representar um tarifamento judicial rgido, pois entraria em rota de coliso com o prprio princpio da reparao integral. Cada caso apresenta particularidades prprias e variveis importantes como a gravidade do fato em si, a culpabilidade do autor do dano, o nmero de autores, a situao scio-econmica do responsvel, que so elementos de concreo que devem ser sopesados no momento do arbitramento eqitativo da indenizao pelo juiz. VII Caso concreto Passo, assim, ao arbitramento equitativo da indenizao, atendendo as circunstncias do caso. Na primeira fase, o valor bsico ou inicial da indenizao, considerando o interesse jurdico lesado (abalo de crdito), em conformidade com os precedentes jurisprudenciais acerca da matria (grupo de casos), acima aludidos, deve ser fixado em montante equivalente a 30 salrios mnimos na data de hoje, que a mdia do arbitramento feito pelas duas Turmas integrantes da Segunda Seo desta Corte. Na segunda fase, para a fixao definitiva da indenizao, ajustando-se s circunstncias particulares do caso, deve-se considerar, em primeiro lugar, a gravidade do fato em si, que, na hiptese em tela, tratando-se de dano moral de pequeno monta revela-se de pequena proporo. A responsabilidade do agente, reconhecida pelo acrdo recorrido, a normal para o evento danoso, tendo sido reconhecida a ineficcia da tentativa de notificao prvia. Deve-se reconhecer a culpa concorrente da vtima, pois a existncia da dvida inadimplida incontroversa, tendo sido reconhecida pelo acrdo recorrido e, em nenhum momento, foi negada pela autora da ao. Finalmente, no h elementos acerca da condio econmica da parte autora da ao. Assim, torno definitiva a indenizao no montante equivalente a vinte salrios mnimos, o que corresponde, na data de hoje, a R$ 10.900,00 (dez mil e novecentos reais).
RSTJ, a. 23, (224): 321-446, outubro/dezembro 2011 399

REVISTA DO SUPERIOR TRIBUNAL DE JUSTIA

Esse valor ser acrescido de correo monetria pelo IPC desde a data da presente sesso de julgamento (Smula n. 362-STJ). Os juros legais moratrios e os honorrios advocatcios seguiro o definido no acrdo recorrido, pois esses tpicos no foram objeto do recurso especial. Ante o exposto, dou provimento ao recurso especial. o voto.

RECURSO ESPECIAL N. 1.161.411-RJ (2009/0197795-3) Relatora: Ministra Nancy Andrighi Recorrente: Banco Dibens S/A Advogados: Roberto Benj e outro(s) Fbio Lima Quintas Henrique Leite Cavalcanti Fbio de Sousa Coutinho Ricardo Luiz Blundi Sturzenegger Gustavo Csar de Souza Mouro Luiz Carlos Sturzenegger Luciano Correa Gomes Thiago Luiz Blundi Sturzenegger Lus Carlos Cazetta Advogados: Livia Borges Ferro Fortes Alvarenga Gustavo Baratella de Toledo Recorrido: Ministrio Pblico do Estado do Rio de Janeiro

EMENTA Processual Civil. Recurso especial. Ao civil pblica. Ministrio Pblico do Estado do Rio de Janeiro. Fundamentao. Ausente. Deficiente. Smula n. 284-STF. Reexame de fatos e provas. Inadmissibilidade. Interpretao de clusulas contratuais. Vedao.
400

Jurisprudncia da TERCEIRA TURMA

Tarifa de emisso de boleto bancrio. Abusividade. Devoluo do indbito em dobro. Demonstrao de m-f. Prequestionamento. Ausncia. Smula n. 282-STF 1. A ausncia de fundamentao ou a sua deficincia implica o no conhecimento do recurso quanto ao tema. 2. vedado em recurso especial o reexame de fatos e provas e a interpretao de clusulas contratuais. 3. No razovel que o consumidor seja obrigado a arcar com os custos de servio contratado entre o recorrente e outra instituio bancria, sem que tenha qualquer participao nessa relao e sem que tenha se responsabilizado pela remunerao de servio. 4. O servio prestado por meio do oferecimento de boleto bancrio ao muturio j remunerado por meio da tarifa interbancria, razo pela qual a cobrana de tarifa, ainda que sob outra rubrica, mas que objetive remunerar o mesmo servio, importa em enriquecimento sem causa e vantagem exagerada das instituies financeiras em detrimento dos consumidores. 5. A cobrana de tarifa dos consumidores pelo pagamento de uma conta ou servio mediante boleto bancrio significa cobrar para emitir recibo de quitao, o que dever do credor que por ela no pode nada solicitar (art. 319 do CC/2002). 6. O entendimento dominante no STJ no sentido de admitir a repetio do indbito na forma simples, e no em dobro, salvo provada m-f. Contudo, a ausncia de deciso acerca dos argumentos invocados pelo recorrente em suas razes recursais (ausncia de mf) impede o conhecimento do recurso especial. 7. Recurso especial parcialmente conhecido e nessa parte no provido. ACRDO Vistos, relatados e discutidos estes autos, acordam os Ministros da Terceira Turma do Superior Tribunal de Justia, na conformidade dos votos e das notas taquigrficas constantes dos autos, prosseguindo no julgamento, aps o votovista do Sr. Ministro Villas Bas Cueva, acompanhando o voto da Sra. Ministra
RSTJ, a. 23, (224): 321-446, outubro/dezembro 2011 401

REVISTA DO SUPERIOR TRIBUNAL DE JUSTIA

Relatora, por unanimidade, conhecer em parte do recurso especial e, nessa parte, negar-lhe provimento, nos termos do voto do(a) Sr(a). Ministro(a) Relator(a). Os Srs. Ministros Massami Uyeda, Sidnei Beneti, Paulo de Tarso Sanseverino e Ricardo Villas Bas Cueva votaram com a Sra. Ministra Relatora. Braslia (DF), 1 de setembro de 2011 (data do julgamento). Ministra Nancy Andrighi, Relatora
DJe 10.10.2011

RELATRIO A Sra. Ministra Nancy Andrighi: Cuida-se de recurso especial interposto por Banco Diebens S/A. com fundamento na alnea a do permissivo constitucional, contra acrdo proferido pelo TJ-RJ. Ao (e-STJ fls. 03-29): civil pblica com pedido de antecipao de tutela, proposta pelo Ministrio Pblico do Estado do Rio de Janeiro em desfavor do recorrente objetivando tutelar os interesses difusos e coletivos de todos os consumidores sujeitos clusula contratual que estabeleceu a cobrana de emisso de boleto (Tarifa de Emisso de Boleto) ou qualquer outro custo para a cobrana de seus respectivos produtos ou servios, inclusive taxas de cobranas bancrias. Alega que o banco ru, que se dedica a operaes de financiamento ao consumidor por meio de contratos de emprstimo, teria contratado servios de cobrana bancria com outra instituio financeira (Unibanco), buscando facilitar o processo de cobrana e recebimento pela prestao de seus servios. Ocorre que o banco ru, como alega o rgo ministerial, tem repassado indevidamente aos consumidores, usurios dos seus servios, os custos da obrigao que contrara com o Unibanco. Sustenta o Ministrio Pblico que essa clusula abusiva, porquanto acarreta o enriquecimento sem causa da instituio financeira r e implica ofensa ao equilbrio dos direitos e obrigaes contrados pelas partes. Busca, por fim, a condenao da r ao pagamento de indenizao por dano material, repetindo o indbito em valor igual