Prticas e Polticas Internacionais de Colaborao Cincia-Indstria

Regina Gusmo
Assessora Tcnica FAPESP

RESUMO Nas economias contemporneas, o desempenho dos sistemas de inovao esto, em grande medida, associados intensidade e eficcia das interaes entre os diferentes atores envolvidos na gerao e difuso de novos conhecimentos e novas tecnologias. Essas interaes traduzem-se numa forma institucionalizada de "aprendizagem" mtua, que contribui para a criao de um estoque de conhecimentos economicamente teis. A partir desse postulado geral, o artigo prope uma anlise das principais evolues na natureza das interaes entre a pesquisa cientfica e a atividade industrial nos pases desenvolvidos, focalizando as novas modalidades de interveno dos poderes pblicos voltadas ao favorecimento e ao apoio direto a essas colaboraes. O artigo baseia-se, fundamentalmente, nas informaes coletadas por dois estudos comparativos das experincias mais recentes observadas nos principais pases industrializados, realizados sob os auspcios da OCDE e da Unio Europia. As "relaes cincia-indstria" (RCI) prevalecentes nesses contextos so aqui examinadas sob a perspectiva das modalidades e da importncia relativa dos dispositivos de cooperao existentes, dos novos arranjos institucionais e das estruturas de incitao que vm sendo amplamente adotadas pelos poderes locais. Finalmente, so brevemente apresentadas algumas implicaes de poltica e as principais recomendaes que emanam desses estudos. PALAVRAS-CHAVE Transferncia de Tecnologia; Pesquisa em Cooperao; Colaboraes CinciaIndstria; Sistemas Nacionais de Inovao; Poltica de C&T CDIGOS JEL O3, O38

Revista Brasileira de Inovao

Vol. 1

Nmero 2 Julho / Dezembro 2002 Revista Brasileira de Inovao

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ABSTRACT In contemporary economies, the performance of innovation systems is in a large measure, associated to the intensity and efficiency of interaction among the different players involved in the generation and diffusion of new knowledges and technologies. These interactions are translated into a kind of institutionalized mutual "learning" that contributes to create a stock of economically useful knowledges. From this general postulate, the paper offers an analisys of the main developments in the nature of the interactions among scientific research and industrial activity in developed countries, focusing the new ways of public power intervention aiming to favour and to directly support these collaborations. The paper is based essentially in the information gathered in two comparative studies of the more recent experiences observed in the main industrialized countries, carried out under the patronage of OECD and the EU. The "industry-science relationships" (RCI) prevailing in these contexts are here examined under the perspective of the modalities and of the relative importance of the available cooperation dispositives, of the new institutional arrangements and of the structures of incentive that are being widely adopted by local powers. Finally, some policy implications and the main recommendations deriving from these studies are briefly presented. Technological Change; Cooperative Research; Science-Industry Cooperation; KEYWORDS Innovation National Systems; S&T Policy JEL-CODES O3, O38

1. Introduo

As colaboraes entre o setor pblico e o setor privado em matria de pesquisa e desenvolvimento tecnolgico (P&D) no tm uma histria recente. Elas so caractersticas do sistema alemo desde o sculo XIX; no Reino Unido, j no incio do sculo XX, elas passam a assumir a forma de misses de conselho, realizadas por departamentos universitrios de cincias e de engenharia junto s novas indstrias em expanso. Mas foi nos Estados Unidos, no perodo da guerra fria, marcado por novas orientaes de poltica induzidas pelo crescimento dos gastos de P&D no setor de defesa, que a antiga prtica de colaborao entre as universidades e o mundo industrial ganha um novo e definitivo impulso. No Japo do ps-guerra, essas colaboraes passam a fazer parte integral dos
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grandes programas tecnolgicos governamentais, voltados superao do atraso do pas em determinados setores. Nos anos 1960 e 1970, os pases industrializados so conduzidos a encorajar ainda mais as parcerias entre as instituies de P&D e o setor produtivo, com vistas a orientar os esforos de produo de novos conhecimentos para a promoo do desenvolvimento econmico local e, em particular, para a criao de novos empregos. No incio dos anos 1980, o sucesso da poltica de transferncia de tecnologia e o notvel crescimento industrial do Japo, somados forte concorrncia nos mercados mundiais de tecnologia, levaram os Estados Unidos a fazer das relaes cincia-indstria (RCI)1 um componente-chave de sua poltica tecnolgica e de inovao. Na maioria dos pases, o estmulo colaborao cincia-indstria passa ento a ser visto como um importante instrumento de interveno, transformando-se num dos pilares dos programas nacionais de C&T. O aumento significativo das RCI foi induzido por um conjunto de diferentes fatores, dos quais a literatura especializada destaca: a acelerao do ritmo de transio em direo a uma economia baseada no conhecimento; o desenvolvimento da globalizao da economia e da concorrncia entre firmas; as restries oramentrias e a reduo generalizada dos financiamentos pblicos pesquisa; e a forte elevao dos custos das atividades de P &D. A essa lista costuma-se ainda acrescentar: o estreitamento dos ciclos de vida dos produtos e, conseqentemente, do horizonte temporal das atividades de P&D; o processo de externalizao das atividades de pesquisa das indstrias, em benefcio dos institutos pblicos e universidades; e as modificaes nas regras de propriedade intelectual dos resultados das pesquisas financiadas com fundos pblicos. Nos termos de Cervantes (1998), as colaboraes entre os setores pblico e privado passaram a fazer parte integrante do novo paradigma da poltica tecnolgica e de inovao dos pases industrializados. As instituies de pesquisa e universidades tm sido cada vez mais constrangidas a orientar os resultados de seus esforos de P&D a servio do aumento da competitividade da indstria nacional e do crescimento econmico. Para os poderes pblicos, as principais
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Traduo do termo Industry-Science Relationships (ISR), que hoje amplamente utilizado na literatura especializada, particularmente em estudos comparativos das diferentes iniciativas de cooperao universidade-empresa que vm sendo tomadas nos pases desenvolvidos.

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vantagens dessa interao residem na melhor rentabilidade social da explorao e comercializao dos resultados das pesquisas financiadas com recursos pblicos, e na diversificao das fontes de financiamento disponveis. Para as empresas, alm da reduo dos riscos e da repartio dos custos, as parcerias com instituies pblicas autorizam o acesso novas competncias, a possibilidade de absoro de conhecimentos e descobertas mais recentes, e a realizao de pesquisas exploratrias em novas reas, distintas daquelas de sua atuao principal. A multiplicao das colaboraes entre empresas, universidades e laboratrios governamentais vem transformando o sistema de pesquisa e de inovao dos pases industrializados num sistema altamente cooperativo, com uma organizao hierrquica do trabalho, uma distribuio de responsabilidades e de recursos, e submetida a esquemas de controle e de avaliao de seus resultados. Nos termos de alguns autores, uma transformao radical da economia das instituies cientficas est em curso: a organizao linear da cincia e da tecnologia, baseada num conjunto pouco articulado de instituies relativamente isoladas, vem transformando-se num sistema de interaes recorrentes; em conseqncia, o modelo de organizao da P&D repousa atualmente sobre o conceito de coordenao e, localmente, sobre o de integrao dos diferentes agentes pblicos e privados envolvidos (Cassier, 1997). Nesse sentido, o papel do poder pblico evoluiu do simples suporte financeiro, para a criao e manuteno da infra-estrutura necessria comunicao e cooperao entre esses agentes. Essa evoluo tem conduzido autoridades e gestores a repensar a estrutura de financiamento da P&D, as bases de sua avaliao, os mecanismos de seleo de prioridades, os instrumentos de estmulo comercializao da pesquisa em cooperao. Em suma, o gerenciamento da P & D impe-se como um recurso estratgico de fundamental importncia para a inovao. A experincia internacional revela que existem hoje variadas modalidades de colaborao C&T entre o setor pblico e o setor privado, associadas a uma multiplicitade de dispositivos institucionais que foram criados para facilitar essa cooperao. Mesmo ainda dispondo-se de um nmero limitado de informaes agregadas e precisas sobre os verdadeiros impactos dessas iniciativas, j possvel constatar que esses dispositivos exercem um real efeito de alavancagem dos esforos de pesquisa e de inovao, alm de importantes
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efeitos indiretos (como, por exemplo, o aperfeioamento da operao em rede e do fluxo de conhecimentos tcitos), suscetveis de promover colaboraes mais amplas e duradouras. O objetivo deste artigo discutir as principais caractersticas e o alcance das colaboraes cincia-indstria prevalecentes nos pases industrializados, em particular na zona da OCDE.2 So focalizados alguns aspectos relativos natureza e importncia relativa dos dispositivos de transferncia adotados, ao quadro organizacional de apoio e s estruturas de incitao de natureza financeira, gerencial e regulamentar criadas para a gesto da pesquisa em cooperao. Esses aspectos so aqui tratados em sees distintas. Na seo 2, a seguir, so brevemente apresentados os fundamentos e os fatores principais que esto na origem do rpido desenvolvimento das RCI, acompanhados de um panorama geral das modalidades prevalecentes nos pases da OCDE. A seo 3 focaliza as principais tendncias identificadas por estudos comparativos mais recentes, enfocando os novos arranjos, regulamentaes e mecanismos oficiais de apoio, que tm sido amplamente adotados pelos poderes pblicos. Numa perspectiva mais concreta e ilustrativa dessas evolues, a seo 4 detm-se na descrio das principais mudanas operadas nos sistemas pblicos de pesquisa dos pases europeus, em particular da Frana, do Reino Unido e da Alemanha, cujos sistemas nacionais de pesquisa e inovao repousam sobre modelos bastante contrastados. Finalmente, em funo do carter pioneiro e da relevncia dos resultados obtidos pelo trabalho de dois anos desenvolvido pelo Working Group on Technology and Innovation Policy da OCDE 3 que constitui uma das principais fontes das informaes tratadas neste artigo a seo 5 indica brevemente as principais concluses e recomendaes que emanam desse trabalho, em especial no que tange s frentes abertas que demandam uma ao pblica mais efetiva por parte dos pases membros.
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As informaes e anlises aqui apresentadas foram extradas do relatrio final de um estudo conduzido pela autora no mbito de uma conveno firmada entre o Observatoire des Sciences et des Techniques (OST) e o Institut National de la Recherche Agronomique (INRA), ambos na Frana, com vistas a estabelecer um quadro de referncias e fornecer insumos para a definio de uma estratgia de cooperao com o setor industrial para o INRA (OST, 2000). Trata-se dos resultados do projeto Benchmarking Industry-Science Relationships, pilotado pelo Committe for Science and Technological Policy da OCDE, beneficiando-se de informaes produzidas e fornecidas pelos Estados membros. O relatrio final do projeto analisa as mudanas no papel das relaes cincia-indstria (RCI) nos sistemas nacionais de inovao, prope procedimentos para sua avaliao, apresenta indicadores comparativos sobre a configurao e a intensidade das RCI nos diferentes pases, e sugere algumas good practices e recomendaes para seu aperfeioamento (OCDE, 2002). Boa parte das experincias e dispositivos mencionados ao longo deste artigo foram extrados dessa publicao.

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2. Principais fundamentos e modalidades de cooperao cincia-indstria

No campo da pesquisa cientfica e tecnolgica, a expresso relaes cincia-indstria (RCI) refere-se a toda relao baseada na inovao onde os atores pblicos e privados contribuem conjuntamente com os recursos financeiros, humanos e/ou de infra-estrutura envolvidos no empreendimento. Nessa perspectiva, as colaboraes no constituem simples mecanismos de pesquisa contratual para subvencionar a P&D industrial; elas traduzem-se em acordos formais ou informais, onde so traados os objetivos gerais e especficos da pesquisa, assim como os aspectos relacionados comercializao dos resultados, fazendo intervir dois atores ou mais (Cervantes, 1998). A intensificao e diversificao dessas interaes so mais notadas e documentadas nos Estados Unidos, mas elas so tambm claramente identificveis nos demais pases, inclusive naqueles onde as trocas informais sempre tiveram um papel preponderante (como na Frana e no Japo). Inmeros trabalhos apontam as driving forces que esto na origem dessas transformaes na forma de cooperao entre a pesquisa fundamental, a pesquisa aplicada e a pesquisa industrial. Dentre elas destacam-se (OCDE, 2000): a acelerao do progresso tcnico e a expanso espetacular do mercado naqueles setores onde a inovao est diretamente associada ao avano dos conhecimentos cientficos de base (biotecnologias, tecnologias da informao, novos materiais, etc.); o papel das novas tecnologias da informao e das comunicaes, facilitando e agilizando as trocas entre a comunidade de pesquisadores; o aumento da demanda do setor industrial por colaboraes com base cientfica, como requisito para a absoro de conhecimentos externos e de natureza multidisciplinar; as exigncias de reduo dos custos da P&D nas empresas, e a necessidade de se garantir um acesso privilegiado e rpido a novos conhecimentos; o desenvolvimento de um novo mercado de conhecimentos, estimulando o financiamento e a gesto de uma vasta gama de atividades de comercializao e de transferncia desses conhecimentos;
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a entrada dos institutos de pesquisa e das universidades nesse novo mercado em exploso, estimulada pela baixa generalizada dos investimentos pblicos em P&D. Deve-se ressaltar que esses fatores, ou driving-forces, operam de forma mais direta em determinados pases do que em outros, e que eles no encontram os mesmos obstculos nos diferentes contextos nacionais. Pases como os Estados Unidos, que esto bastante avanados na construo de um modelo mais fluido e diversificado de RCI, comeam a ter que fazer face a novos tipos de problemas relacionados regulamentao. Nos pases europeus, os sistemas de incitao esto claramente em expanso, mas seu desenvolvimento ainda desigual. Como mencionado anteriormente, a natureza e o alcance dos mecanismos oficiais de incitao das colaboraes pblico-privado em matria de pesquisa e desenvolvimento variam consideravelmente de um pas a outro; eles compreendem desde a supresso de barreiras normativas relacionadas ao estatuto do pesquisador pblico, at o financiamento de grandes programas multilaterais. No entanto, a experincia internacional mostra que, na maioria dos casos, as vias informais de comunicao so bem mais numerosas que as vias formais e que, em geral, elas tm se revelado decisivas para o sucesso das iniciativas oficiais. Nos termos de certos autores, os mecanismos formais de conduo das RCI correspondem apenas face visvel de um iceberg: a maior parte das colaboraes, sobretudo nos pases onde as estruturas de regulao so mais restritivas, se faz por intermdio de canais informais e indiretos, ou atravs de canais diretos no-oficiais. As pesquisas nacionais de inovao inglesas, por exemplo, revelam que a metade das firmas manufatureiras do pas consideram os laboratrios universitrios como uma importante fonte de conhecimentos para inovao, mas no mais do que 10% dessas empresas afirmam desenvolver com eles relaes formais ou contratuais de colaborao (Senker, 1998). No obstante, no resta dvida de que as relaes informais entre os pesquisadores, acadmicos e industriais que prevaleciam num passado recente esto tomando progressivamente a forma de iniciativas e/ou programas bem estruturados, cujas modalidades mais significativas so relacionadas a seguir.
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A pesquisa sob encomenda (contract research) Em toda a zona OCDE, observa-se uma forte tendncia ao financiamento privado de atividades de pesquisa realizadas nas universidades e nas instituies de pesquisa, na forma de projetos especficos, regidos por contratos de financiamento detalhados. O desenvolvimento da pesquisa sob encomenda explica-se por uma srie de fatores, mas foi fortemente impulsionado pela reduo dos investimentos em pesquisa por parte das empresas, que progressivamente passaram a externalizar uma boa parte de suas necessidades de P&D. Por outro lado, atravs desses contratos, as empresas asseguram um acesso mais rpido aos novos conhecimentos por intermdio de projetos mais direcionados s suas necessidades concretas. De fato, a pesquisa sob encomenda oferece s empresas a possibilidade de participar mais diretamente das pesquisas realizadas nos laboratrios pblicos e de melhor definir, com os pesquisadores envolvidos, o que elas esperam como principais resultados. Programas de treinamento e estgios de pesquisadores na indstria (training & mobility programs) Programas de estgios de formao ou a permanncia por perodo determinado de pesquisadores pblicos em empresas industriais constituem uma outra forma corrente de cooperao cincia-indstria. Essa interao assume formas diversas, como por exemplo: a alocao, a ttulo temporrio, de pesquisadores confirmados ou de doutorandos na indstria, em misses especficas de pesquisa e treinamento; a utilizao das instalaes disponveis na indstria para a conduo de pesquisas acadmicas; a permanncia de tcnicos e engenheiros das indstrias nas universidades, para o desenvolvimento de atividades docentes e/ou a participao em projetos de longo prazo, que no poderiam ser conduzidos pela empresa de forma isolada; a alocao de estudantes diplomados junto a tutores pertencentes ao mundo industrial. Essas iniciativas, geralmente financiadas com fundos pblicos, visam fundamentalmente o aprendizado do trabalho no meio industrial, o desenvolvimento de competncias tcnicas e de gesto especficas, a adoo de uma abordagem multidisciplinar na resoluo de problemas e o estabelecimento de contatos informais, que podem favorecer futuros contratos de transferncia de conhecimentos. Note-se que, em alguns pases, foram criados programas especficos direcionados s pequenas e mdias empresas; o dispositivo holands
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KIM, por exemplo, foi criado para facilitar o recrutamento, por parte dessas empresas, de pesquisadores qualificados para a realizao de projetos de P&D especficos. Mais recentemente, o procedimento TCS Teaching Company Scheme, criado no Reino Unido em 1975, tem se voltado s PME, que chegaram a representar, em 2000, 90% dos industriais mobilizados pelo programa.4 Um outro tipo de abordagem consiste em fomentar pesquisas de doutorado a partir de projetos desenvolvidos conjuntamente por uma universidade e uma empresa, como o programa ingls CASE Collaborative Awards in Science & Engineering; ao estudante atribuda uma bolsa de estudos do Research Council em complementao parcela de recursos assegurada pelo parceiro industrial (OCDE, 2002). Projetos de pesquisa em colaborao com o setor privado sob financiamento pblico Em quase todos os pases so tambm mantidas linhas de financiamento pblico para projetos envolvendo parceiros do setor empresarial, voltados ao desenvolvimento de pesquisas orientadas para aplicaes industriais, ou seja, os chamados projetos de pesquisa pr-competitiva. Na maioria dos casos, essa cooperao assume a forma de projetos bilaterais, conduzidos nos laboratrios de uma empresa, de uma universidade ou de um instituto de pesquisa. Esses financiamentos visam essencialmente encorajar a formao de redes de colaborao entre pesquisadores dos setores pblico e privado, acelerar a transferncia de tecnologia e a explorao comercial dos resultados das pesquisas, mobilizar as capacidades de inovao das PME e, acima de tudo, orientar os programas de ao das universidades e institutos de pesquisa para o atendimento das necessidades do setor produtivo e do mercado. Na Alemanha, por exemplo, o Ministrio da Educao e da Pesquisa (BMBF) subvenciona projetos de pesquisa em cooperao entre pequenas empresas e universidades totalmente orientados para aplicaes industriais, por intermdio da federao alem de associaes para a pesquisa industrial em cooperao (AIF). J o programa LINK, lanado no Reino Unido,
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Esse dispositivo baseia-se em parcerias entre firmas e instituies de ensino superior para a formao e a transferncia de conhecimentos. Os participantes do programa so financiados por intermdio de bolsas do governo alocadas nas universidades, complementadas por um suporte financeiro dos parceiros industriais. Esses fundos cobrem a contratao, por parte de uma empresa, de um ou mais pesquisadores com ps-graduao (conhecidos como TCS Associates), com comprovados conhecimentos em cincias ou engenharia, que devem trabalhar por um perodo de no mnimo dois anos nessa empresa, desenvolvendo projetos especficos. Uma pequena parcela de sua carga horria de trabalho (10%) deve ser gasta na universidade colaboradora, em atividades acadmicas.

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em 1986, promove a colaborao de empresas com pesquisadores de instituies pblicas para o desenvolvimento de projetos situados em reas de importncia estratgica particular. 5 Consrcios de pesquisa Alm dos projetos bilaterais ou colaboraes de natureza mais dirigida, como os acima mencionados, os governos dos pases centrais tambm co-financiam projetos de cooperao em larga escala, baseados na associao de um grande nmero de instituies de pesquisa e de empresas industriais, para o desenvolvimento de tecnologias em setores de ponta ou para a conduo de pesquisas de grande alcance, de custo particularmente elevado. Um dos melhores exemplos desse tipo de cooperao refere-se aos projetos multilaterais financiados no mbito dos programas de pesquisa e desenvolvimento tecnolgico da Unio Europia (EC, 1997), que sero examinados mais adiante, na seo 4.3. J na esfera nacional, o programa japons ERATO, administrado pela JST-Japan S&T Corporation, foi pioneiro na promoo de grandes projetos de pesquisa multilaterais, associando industriais, universidades e poder pblico; no mbito desse programa, os consrcios de pesquisa reagrupam de 10 a 20 membros, liderados por um project leader, encarregado do desenvolvimento de atividades de pesquisa fundamental por um perodo mximo de cinco anos.6 No caso dos Estados Unidos, o desenvolvimento e suporte a consrcios de P&D mais amplos so objeto de um programa especfico denominado Advanced Technology Program (OCDE, 1998b). Centros de excelncia Por intermdio do financiamento a instalaes ou grandes equipamentos de pesquisa, geralmente baseados em universidades ou institutos de pesquisa, os pases procuram criar centros de excelncia que so, em geral, de natureza multidisciplinar. De uma maneira geral, os poderes pblicos asseguram um financiamento por um perodo determinado (de trs a dez anos), com uma
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LINK o principal dispositivo governamental ingls de promoo da cooperao em matria de pesquisa pr-competitiva entre empresas industriais e instituies cientficas, voltado inovao de produtos, processos ou servios. Ele concentra-se em reas de particular importncia estratgica para a economia do pas. Cada subprograma (em reas como engenharia mdica, novos sistemas de comunicao, veculos do futuro, cincia avanada em alimentao, etc.), financia um conjunto de projetos envolvendo equipes de P&D do setor pblico e do setor industrial. A esse respeito, ver Senker et al. (1999). O financiamento da ordem de centenas de milhes de yen, por ano, incluindo despesas de pessoal relativas aos pesquisadores envolvidos, que so empregados pelo JST. Para pesquisadores provenientes do setor industrial, que representam cerca de 40% do total de beneficirios, estabelecido um contrato temporrio de transferncia (OCDE, 2002).

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contrapartida equivalente da indstria. Foi nos Estados Unidos que uma das mais antigas iniciativas desse tipo foi implementada: trata-se da criao dos UniversityIndustry Research Centers (UIRC), promovidos pela National Science Foundation, que j financiou a criao de mais de 50 entidades desse tipo, em diferentes setores. O pas tambm estimulou o desenvolvimento dos Engineering Research Centers e dos Science and Technology Centers, dos quais os industriais podem vir a tornarse membros mediante uma contribuio anual; esta lhes assegura o direito de participar da seleo de prioridades da carteira de projetos, e o acesso aos resultados obtidos. Esse tipo de abordagem, que se apia na criao de centros de pesquisa cooperativa de certa forma autnomos, consiste em criar uma interface institucional que possa vir a tornar-se um lugar de encontro estvel para as colaboraes. Nesse sentido, a oficina nacional para o desenvolvimento industrial e tcnico da Sucia, NUTEK, implementou um dispositivo de financiamento de centros de competncia nas universidades e instituies de pesquisa, dos quais as empresas industriais participam ativamente; existem atualmente 30 centros de excelncia NUTEK em oito universidades e institutos de tecnologia do pas. Na Finlndia, foram criados 11 centros de competncia, voltados ao estmulo da cooperao entre as PME, as autoridades locais, os parques cientficos, as universidades e os institutos de pesquisa. Na ustria, o programa Kplus implementou cerca de 20 centros desse tipo, financiados a 60% com fundos pblicos; j na Holanda optou-se por uma abordagem mais seletiva, atravs da criao de quatro Technological Top Institutes, com o objetivo de encorajar a cooperao C&T de alto nvel (OCDE,1998b e 2002).

3. Transformaes recentes das relaes cincia-indstria na zona OCDE

O rpido desenvolvimento das relaes cincia-indstria observado nos pases industrializados veio acompanhado de transformaes importantes nos objetivos e nas estratgias das partes envolvidas. Em termos gerais, os primeiros objetivos dos poderes pblicos na promoo das RCI o estmulo e o aperfeioamento do processo de gerao e difuso de conhecimentos, o fortalecimento do retorno social dos investimentos pblicos em P&D, o aumento
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da produtividade e o crescimento econmico nacional. No entanto, os objetivos reais so menos abstratos; envolvem questes relacionadas situao do mercado de trabalho, seleo de prioridades de financiamento, escolha de instrumentos de poltica tecnolgica e gesto do sistema nacional de pesquisa e de inovao. As diferentes categorias de instituies pblicas de pesquisa, por sua vez, valorizam as relaes com os industriais por razes diversas. Fundamentalmente, as universidades visam atualizar e ajustar a estrutura disciplinar e obter apoio tcnico e financeiro do setor privado para manter suas capacidades internas de pesquisa e desenvolvimento. J as chamadas leading research universities adotam objetivos mais ambiciosos, como a criao de alianas estratgicas com as grandes empresas para consolidar sua posio nas redes de inovao e garantir sua parte nos mercados de novos conhecimentos, em rpida expanso. Em contrapartida, universidades menores, que enfrentam atualmente uma concorrncia mais acirrada para a obteno de recursos pblicos, procuram transformar uma parte de seus departamentos acadmicos e de pesquisa em unidades de apoio s atividades comerciais e de gesto dos projetos sob encomenda. J os institutos pblicos de pesquisa, sobretudo os especializados, que sempre mantiveram uma colaborao estvel e relaes privilegiadas com a indstria, procuram diversificar suas atividades para alm de suas reas tradicionais de atuao, s vezes em estagnao. Atualmente, eles se vem obrigados a promover adaptaes e ajustes para enfrentar as exigncias das novas indstrias baseadas no conhecimento, onde as pequenas empresas de alta tecnologia desempenham um papel central. Quanto ao setor privado, as pesquisas nacionais de inovao (ou Innovation Surveys, realizadas periodicamente nos diferentes pases a partir de metodologias comuns propostas por instncias internacionais como a Comisso Europia ou a OCDE) revelam que, face ao risco de falta persistente de trabalho altamente qualificado, a melhoria do acesso a recursos humanos qualificados considerado como o benefcio mais importante que os industriais esperam das colaboraes com as instituies pblicas de P&D. Porm, um acesso privilegiado a novos conhecimentos e o aperfeioamento dos esforos prprios de P&D passaram tambm a adquirir uma importncia estratgica particular. 7
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A ttulo de ilustrao, estima-se que cerca de trs quartos das referncias de publicaes cientficas listadas nas patentes americanas envolvem pesquisadores do setor acadmico. Ademais, segundo Mansfield (1998), aproximadamente um tero dos novos produtos, de acordo com o setor, no poderiam ter sido lanados sem o input direto de pesquisas recentes desenvolvidas nas universidades.

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3.1. Comercializao dos resultados da P&D

Considera-se que a mudana mais espetacular nas relaes cincia-indstria observadas na ltima dcada o crescente aumento de certas modalidades formais de transferncia de conhecimentos e sua transformao em bens econmicos, particularmente atravs do depsito de patentes e da criao das chamadas spinoffs, que sero tratadas na prxima seo. Nos Estados Unidos, ao longo dos anos 1990, as universidades e os institutos de pesquisa americanos mais que dobraram seus esforos de patenteamento. Nesse pas, o depsito de patentes pelas universidades aumentou mais rapidamente que a mdia nacional, e de forma mais acentuada que o aumento dos dispndios de P&D nessas instituies. No entanto, os Estados Unidos j no so os nicos a obterem resultados to positivos; na Alemanha, por exemplo, a taxa de solicitao de patentes onde os inventores so professores universitrios no cessa de crescer desde os anos 1980, chegando a atingir, em 1995, 4% do total de solicitaes (OCDE, 2000). A propriedade intelectual fonte de numerosos conflitos entre a pesquisa pblica e o mundo empresarial. Historicamente, os Estados Unidos foram o pas que mais levou adiante a proteo formal dos direitos de propriedade intelectual da P&D financiada com recursos pblicos. A lei Bayh-Dole Patent and Trademark Amendments Act, de 1980, permite aos participantes de pesquisas financiadas com fundos federais depositar solicitaes de patentes e conceder licenas de explorao a terceiros. Essa possibilidade suscitou um forte aumento no nmero de parcerias e colaboraes, muito embora ela prenuncie, segundo os especialistas, uma evoluo preocupante: as universidades passam a se mostrar mais propensas a aceitar restries significativas para a publicao de pesquisas conduzidas juntamente com os industriais, o que pode bloquear a difuso de importantes descobertas cientficas enquanto a solicitao de patentes no for depositada. O aspecto principal a salientar aqui que as modificaes nas leis de patentes nos Estados Unidos, e tambm em outros pases europeus, principalmente a partir de meados dos anos 1990, conduziram criao, no interior das universidades e dos institutos de pesquisa, de novas agncias intermedirias para a formalizao das interaes com o setor privado. Essas unidades especiais so incumbidas da explorao comercial, da concesso de licenas ou da transferncia de tecnologia, interagindo diretamente com os parceiros empresariais desde a negociao dos
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contratos at o estabelecimento de disposies finais relativas a concesses e contrapartidas. Em outros pases, como veremos na seo 3.4., instituies de ensino superior procuram igualmente criar estruturas intermedirias externas para o gerenciamento dos laos cada vez mais complexos estabelecidos com o mundo industrial. imagem do que feito nos Estados Unidos, a maior parte dos pases europeus concede a propriedade dos resultados das pesquisas financiadas com fundos pblicos prpria instituio executora, e no ao inventor.8 Observa-se porm uma certa heterogeneidade a esse respeito, resultante do complexo tecido de regulamentaes existentes sobre a matria. Na Alemanha, por exemplo, os institutos governamentais adquirem o direito de propriedade intelectual sobre a pesquisa financiada com fundos pblicos; nas universidades, entretanto, o professor ou pesquisador responsvel que adquire esses direitos. No Reino Unido, observam-se diferentes tipos de regras, mas a tendncia, principalmente nos novos polytechnics, a de que o ttulo de propriedade seja transferido instituio e no ao pesquisador. O crescente aumento dos depsitos de patentes tem gerado importantes conseqncias na orientao geral das polticas nacionais de pesquisa e de inovao. Realizado com o intuito de melhor conhecer e aprofundar essas questes, o estudo comparativo da OCDE mencionado na introduo deste artigo, e cujos resultados finais foram recentemente publicados no volume Benchmarking Industry-Science Relationships (OCDE, 2002), abrem novas pistas para anlise e para estudos mais aprofundados. Nos pargrafos que se seguem, destacamos as que nos parecem particularmente relevantes. exceo de alguns casos extremos, as receitas provenientes de licenas no reduzem de maneira significativa a necessidade de obteno de outras fontes de financiamento por parte das instituies pblicas de pesquisa. Nos Estados Unidos, por exemplo, essas receitas representam, em mdia, no mais do que 3% dos fundos de pesquisa das universidades e menos de 2% das despesas de P&D dos institutos pblicos. O depsito de patentes nem sempre um bom indicador do nvel de produo cientfica de uma instituio ou grupo de pesquisa. A distribuio
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Segundo as disposies do Bayh-Dole Patent and Trademark Amendments Act (Mowery, 1999).

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do conjunto de patentes solicitadas pelas universidades fortemente influenciada pela performance espetacular de determinados setores; ademais, de uma maneira geral, a maior parte dos ganhos com licenas provm de um nmero restrito de invenes que se verificaram bem-sucedidas. A ttulo de ilustrao, em 1997, a duplicao das receitas provenientes de patentes do maior organismo pblico de pesquisa francs, o CNRS Centre National de la Recherche Scientifique, foi em grande parte resultante da explorao de um s produto (o Taxoter) que, sozinho, totalizou quase 40% dessas receitas totais. Os esforos do poder pblico para estimular e favorecer a comercializao dos resultados das pesquisas devem ser interpretados luz do contexto mais geral de cada pas. As mudanas no regime de direitos de propriedade intelectual nos Estados Unidos foi um fator determinante para o rpido crescimento das atividades de patenteamento das universidades americanas nos ltimos anos; no entanto, esse aumento deve-se tambm, em grande parte, a uma velha tradio de colaborao com o setor empresarial privado, facilitada pelo estatuto autnomo da pesquisa universitria no pas. A experincia internacional revela ainda que a contribuio mais importante dos esforos de patenteamento das universidades no processo de inovao no o fortalecimento da pesquisa pblica em termos comerciais, mas sobretudo a melhoria do fluxo de informaes a respeito da disponibilidade e localizao de resultados de pesquisas comercialmente pertinentes.
3.2. A criao de spin-offs

Na maioria dos pases da zona OCDE, iniciativas governamentais de financiamento e apoio criao de empresas nascidas da colaborao universidadeindstria tm se multiplicado. Tratam-se, em geral, de pequenas empresas de base tecnolgica criadas por pesquisadores do setor pblico, do setor industrial, ou de professores universitrios, cujas atividades apiam-se, ao menos num primeiro momento, nos resultados de pesquisas que se beneficiam de uma licena de explorao.
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As chamadas spin-offs 9 constituem a rota empresarial da pesquisa pblica e, como tais, elas despertam muita ateno dos governantes. De uma maneira geral, esse tipo de parceria visto como um dos fatores que explicam performances espetaculares de determinadas empresas baseadas no conhecimento, especialmente em setores como o de biotecnologia. O elevado interesse pelas spin-offs levanta porm, de acordo com o estudo da OCDE, algumas questes relativas ao seu real impacto sobre o avano das RCI e sobre as melhores prticas de incitao por parte dos poderes pblicos. Destacamos, a seguir, as que consideramos mais ilustrativas. A contribuio das spin-offs resultantes da pesquisa pblica para o processo de inovao no to direta como se levado a concluir. Atualmente, o nmero de novas firmas desse tipo criadas a cada ano ainda bem modesto. Nos pases europeus, elas representam no mais do que entre 10% e 30% da atividade total das empresas emergentes de base tecnolgica. Nos Estados Unidos, ao final dos anos 1990, as spin-offs concentravam no mais do que 10% das licenas negociadas pelas universidades. Para os especialistas, as spin-offs teriam portanto um papel especfico e diferente daquele das outras empresas de base tecnolgica: elas constituem, antes de tudo, o ncleo ou ponto focal de clusters de firmas inovadoras, formados ao redor de universidades e empresas industriais. A criao de spin-offs pelo setor pblico no um fenmeno generalizado. Ela mais importante em determinados pases do que em outros: nos Estados Unidos, por exemplo, a taxa de criao dessas firmas de trs a quatro vezes maior do que a registrada em outros pases da zona OCDE. Alm disso, elas ainda no abrangem uma gama relativamente variada de setores; ao contrrio, elas esto extremamente concentradas em determinados campos, com destaque para a tecnologia da informao e a biotecnologia.
9

Na definio adotada pela OCDE, spin-offs so: (i) firmas criadas por pesquisadores do setor pblico (pessoal do staff, professores ou ps-doutorandos); (ii) empresas emergentes que dispem de licenas de explorao de tecnologias geradas no setor pblico; (iii) empresas emergentes sustentadas por uma participao direta de fundos pblicos, ou que foram criadas a partir de instituies pblicas de pesquisa.

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A estrutura institucional dos sistemas nacionais de inovao, sobretudo o peso das universidades e dos institutos pblicos de pesquisa, varia consideravelmente entre os pases. Os dispositivos oficiais e instrumentos destinados a favorecer a criao de spin-offs devem portanto levar em conta essas particularidades de natureza estrutural, sob pena de tornarem-se totalmente inadequados e inoperantes. De uma maneira geral, os pases esto cada vez mais conscientes de que a criao ou a melhoria do ambiente para a comercializao das atividades de P&D favorecem sobremaneira a criao de novas spin-offs. No entanto, de acordo com os analistas, a verdadeira questo que se coloca a de se saber at que ponto os poderes pblicos esto dispostos a investir num mecanismo que favorece apenas um conjunto especfico de empresas, em detrimento de outros dispositivos que favorecem a criao de empresas em geral. Por outro lado, a experincia de alguns pases revela que h certos obstculos especficos criao de spin-offs que s podem ser resolvidos por intermdio de reformas, de natureza normativa ou procedimental, promovidas pelo poder pblico. Como, por exemplo, as relativas ao estatuto dos pesquisadores do setor pblico e ao reconhecimento de seus esforos de transferncia e de comercializao, como ser tratado a seguir.
3.3. Modificaes no estatuto dos pesquisadores do setor pblico

A rigidez do estatuto e do regime de trabalho a que so submetidos os pesquisadores do setor pblico, principalmente no que se refere mobilidade institucional e possibilidade de envolvimento mais direto em atividades comerciais, prevalece na maioria dos pases como um dos principais obstculos s RCI. Em certos casos, como nos Estados Unidos, no Reino Unido, na Holanda, na Austrlia e no Canad, as restries so menores e a liberdade de ao e de circulao dos pesquisadores mais elevadas. Na Frana, na Itlia, no Japo e na Blgica, ao contrrio, as regulamentaes sobre o raio de ao dos pesquisadores pblicos e universitrios so bem mais restritivas. A insuficincia ou inadequao dos indicadores disponveis sobre essa questo
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ainda dificultam comparaes internacionais. A anlise de dados nacionais relativos mudana de emprego dos pesquisadores e dos professores universitrios fornece porm algumas indicaes interessantes. Nos Estados Unidos, por exemplo, estima-se que os pesquisadores e engenheiros mudam de emprego a cada quatro anos, e ainda mais freqentemente os que atuam na rea das tecnologias da informao. No Japo, ao contrrio, somente 20% dos engenheiros mudam de emprego ao longo de sua carreira. Alm dos aspectos culturais associados a uma tradio de empregos vitalcios isso se explica, em grande parte, pela prevalncia de importantes normas restritivas ao intercmbio e circulao dos diferentes atores do sistema nacional de inovao. A flexibilidade no mercado de trabalho, inclusive no que tange s remuneraes e possibilidade de transferncia de esquemas de aposentadoria, pode facilitar sobremaneira a mobilidade tanto funcional como geogrfica do pessoal do setor de P&D. No entanto, prevalecem, em vrios pases, importantes barreiras normativas ou procedimentais, que envolvem, basicamente: a) a legislao relativa ao emprego pblico, que incide sobre os pesquisadores vinculados aos institutos ou agncias governamentais, sobretudo em pases como a Frana, a Itlia e a Dinamarca; at um passado recente, os pesquisadores pblicos franceses e japoneses, dentre outros exemplos, eram colocados na impossibilidade de realizar atividades comerciais em razo do seu estatuto pblico; b) as regulamentaes relativas a alocaes temporrias e estgios de treinamento, que so geralmente especficas a cada instituio. Na maioria dos pases europeus, as transferncias temporrias e a atribuio de ano sabtico concernem exclusivamente a realizao de atividades de pesquisa ou acadmicas em outras universidades; em um nmero reduzido de casos, como nas universidades inglesas, os professores so autorizados, sob certas condies, a trabalhar temporariamente na indstria; c) as regulamentaes relativas remunerao dos pesquisadores e professores do setor pblico. Na Alemanha, por exemplo, os professores universitrios e o pessoal dos institutos de pesquisa so autorizados a possuir uma segunda ocupao remunerada, embora limitada a 20% de
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sua jornada de trabalho e, mesmo assim, somente aps uma aprovao administrativa especfica. Vale ainda salientar que as normas existentes, ainda que em processo de reviso e atualizao, continuam tendo que enfrentar constrangimentos concretos de aplicao prtica. A possibilidade de disponibilizar um pesquisador ou professor universitrio para ser alocado em uma outra funo ou entidade, principalmente por longos perodos, depende do sucesso em se encontrar um substituto adequado. Por outro lado, os afastamentos temporrios tendem a ser reservados a professores titulares ou a pesquisadores dispondo de contratos permanentes, enquanto que a propenso a transferncias temporrias tende a baixar com a idade, e isso em todas as categorias profissionais. Em outras palavras, a simples autorizao para assumir uma segunda atividade ou funo no suficiente para estimular os pesquisadores, se ela no acompanhada de mudanas na forma como as promoes e as remuneraes so garantidas. Apesar da persistncia de importantes barreiras, observa-se nos pases da Unio Europia evolues bastante positivas no sentido de se garantir uma maior autonomia das universidades e institutos de pesquisa, e um certo relaxamento das regras que regem as parcerias com o setor privado. Na Frana, a nova Lei de Inovao de 1999, passa a autorizar o engajamento temporrio de pesquisadores e professores universitrios na indstria, com a possibilidade de obteno de uma remunerao secundria. Outros pases vm adotando iniciativas complementares, como a criao de programas de formao e possvel futura instalao de estudantes universitrios em pequenas e mdias empresas. Essas aes visam tambm estimular a modernizao de PME em setores tradicionais, que no dispem de recursos financeiros e de infra-estrutura suficientes para atrair pessoal mais qualificado em novas tecnologias. Ainda pouco explorada pelo conjunto de pases, a remunerao individual a pesquisadores por seus esforos de comercializao constitui-se num outro importante instrumento para o avano das RCI. Um dispositivo ingls, denominado Realizing Our Potential Awards Scheme, premia pesquisadores universitrios que obtm financiamentos da indstria para o desenvolvimento de projetos com subvenes suplementares para a realizao de novas pesquisas exploratrias (Georghiou, 1998). Na maioria dos pases, porm, as regras
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restritivas sobre remunerao suplementar, sistemas de promoo, prmios ou recompensas, e transposio de regimes de aposentadoria, com as quais se deparam os pesquisadores do setor pblico continuam representando um dos maiores obstculos para o fortalecimento das RCI.
3.4. Novos arranjos institucionais de comercializao e transferncia de tecnologia

O aperfeioamento dos mecanismos de incitao e de suporte s RCI tm induzido transformaes institucionais importantes, tanto no conjunto do sistema nacional de pesquisa e de inovao, como na estrutura organizacional interna das entidades envolvidas. Os resultados do estudo comparativo apoiado pela OCDE revelam que, de uma maneira geral, as diferentes solues de arranjos institucionais colocados em prtica adequam-se a trs formatos bsicos (OCDE, 2002). Em um primeiro tipo de abordagem, novas oficinas de transferncia de tecnologia e de concesso de licenas passam a fazer parte da estrutura interna das universidades e instituies de pesquisa. Essas oficinas departamentos, unidades ou agncias intermedirias beneficiam-se de uma vantagem particular: os custos fixos de pessoal e os custos operacionais so absorvidos pela instituio de vnculo. A proximidade fsica com os pesquisadores garante ainda o estabelecimento de relaes mais estreitas entre os executores de atividades de P&D e os servios de comercializao. Um segundo formato caracterizado pelo estabelecimento de agncias subsidirias, que gozam de um certo grau de independncia. Sua principal vantagem a diminuio de riscos de conflitos de interesse entre o mundo da pesquisa e o dos operadores das atividades de comercializao. As subsidirias dispem de uma elevada autonomia administrativa e financeira, o que facilita suas relaes com os beneficirios potenciais das licenas. Novas agncias de transferncia desse tipo esto se transformando, de simples estruturas de suporte e apoio legal que eram no passado, a verdadeiras agncias de negcios, com a misso de buscar novas oportunidades de comercializao, inclusive no exterior (como o caso das atividades desenvolvidas pela oficina de transferncia do MIT, nos Estados Unidos). Destaca-se ainda, na Alemanha, o importante papel do PST Fraunhofer Patent Centre for German Research que, alm de ser o rgo
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responsvel pelo registro e proteo dos direitos de propriedade intelectual das pesquisas realizadas em todos os institutos da Fraunhofer Gesellschaft, tem atuado como o principal parceiro da comunidade de pesquisadores em geral, fornecendo uma variada gama de servios voltados ao sucesso comercial de novos produtos e tecnologias.10 Por fim, o terceiro formato baseia-se na interveno de intermedirios externos pblicos ou privados que so chamados a assumir os esforos de transferncia e de concesso de licenas resultantes dos esforos de P&D realizados nas universidades, institutos ou empresas. Como exemplos de intermedirios privados podemos citar o Research Corporation Technologies e, mais recentemente, o Internet-based Platforms, ambos criados nos Estados Unidos. Dentre os intermedirios pblicos, destaca-se a agncia austraca de explorao de patentes, TECMA, que avalia potenciais invenes geradas nas universidades (OCDE, 2002:65). J a importante experincia do Japo repousa na criao de uma ampla rede de oficinas de transferncia de tecnologia, denominadas Technology Licensing Offices (TLO), encarregadas da avaliao e eventual comercializao dos resultados de pesquisas realizadas por universitrios. Os TLO tambm dispem de um de mandato especfico para apoio s pequenas e mdias empresas, a exemplo dos Intellectual Property Services Offices, criados no Canad (OCDE, 2002:176). Privilegiando a intermediao na esfera regional, vale finalmente destacar a operao em rede dos CRITT Centres Rgionaux dInnovation et Transfert de Technologies, criados na Frana no final dos anos 1980, voltados para a prestao de servios de transferncia de maneira fortemente articulada junto s PME, institutos de pesquisa e universidades.

4. Notas sobre o processo de reestruturao do setor pblico de P&D nos pases europeus

As importantes transformaes que vm ocorrendo no processo de desenvolvimento tecnolgico e industrial das economias avanadas, tm levado os pases a rever suas polticas em matria de pesquisa e de inovao, e a promover
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A esse respeito ver www.fraunhofer.de/english/profile/institute/pst

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profundas reestruturaes na forma de organizao e de distribuio dos esforos internos de P&D. Um estudo intitulado European Comparison of Public Research Systems, realizado em 1999 no mbito do programa TSER Target Socio-Economic Research, da Unio Europia, recolheu e sistematizou um conjunto de informaes relativas s experincias de 12 pases membros (Senker et al., 1999). Conduzido por um conjunto de equipes de pesquisadores, sob a coordenao do SPRU Science Policy Research Unity, o estudo apresenta um rico panorama das evolues mais recentes e principais tendncias do setor pblico de pesquisa e de inovao no continente europeu. Nesta seo prope-se uma breve discusso dos resultados mais importantes obtidos pelo estudo, com destaque para as experincias concretas da Frana, da Inglaterra e da Alemanha, enfatizando suas particularidades e eventuais semelhanas.
4.1. A pesquisa pblica na Europa: dois paradigmas e evolues recentes

Em quase todos os pases da Unio Europia (UE), os investimentos pblicos em P&D visam, acima de tudo, o avano do conhecimento e a promoo do desenvolvimento econmico nacional e regional. Historicamente, esses so os pilares de sustentao das polticas nacionais de ensino superior e de pesquisa. De todos os pases, a Alemanha foi quem mais investiu no avano do conhecimento, em detrimento da pesquisa mais aplicada, voltada s necessidades do setor produtivo. Os demais pases, em maior ou menor grau, sempre situaram-se entre esses dois plos. A partir dos anos 1980, no entanto, a inovao e a transferncia de tecnologia voltadas ao crescimento econmico passaram a assumir uma posio de destaque nas polticas e programas governamentais de ao de todos os pases. A Europa no dispe de um modelo nico em matria de financiamento pblico P&D. Entretanto, os autores distinguem basicamente dois sistemas distintos, que podem at coexistir em certos casos: 1) o modelo de financiamento baseado em organismos do tipo Research Councils, que transferem fundos s universidades, na forma de subvenes,
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para o desenvolvimento de atividades de pesquisa, que so selecionadas na base do competitive peer review. Esses fundos complementam os recursos prprios das universidades, que garantem a infra-estrutura necessria para a realizao das atividades acadmicas e de pesquisa, e o pagamento de uma parte dos salrios dos professores. Sob esse modelo so reagrupados os sistemas universitrios de pases como o Reino Unido, a Sucia, a Dinamarca e a Noruega;11 2) o modelo de financiamento baseado em block grants, onde os salrios dos professores cobrem integralmente as atividades de ensino e de pesquisa das universidades. Estas dispem de fundos especficos para P&D, e decidem de forma independente sobre a repartio e a alocao interna desses fundos, que so em geral complementados por recursos provenientes de agncias governamentais de fomento, do setor privado e da Unio Europia. As universidades alems, espanholas e italianas funcionam fundamentalmente sob esse regime. Em vrios pases, esse modelo de financiamento tambm adotado pelos laboratrios governamentais e institutos de pesquisa especializados, sob controle financeiro e operacional de ministrios setoriais. Em alguns casos, os block grants para atividades de P&D provm do estado ou das regies; na Alemanha, por exemplo, as polticas de educao e de promoo da C&T so tradicionalmente de responsabilidade exclusiva dos Lnders. Nos pases europeus, coexistem fontes mltiplas de financiamento P&D: departamentos e agncias governamentais, instituies sem fins lucrativos, empresas privadas e, mais recentemente, os fundos provenientes da Unio Europia. Na maioria das vezes, essa proliferao de fontes de financiamento no foi, porm, acompanhada de um esforo particular de coordenao. Tradicionalmente, a Frana parece possuir o sistema mais coordenado e centralizado, baseado na adoo de uma estratgia de conjunto e de programas
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O sistema francs , desse ponto de vista, bastante particular: organismos como o CNRS Centre National de la Recherche Scientifique e o INSERM Institut National de la Recherche Mdicale, que poderiam ser considerados como verdadeiros Research Councils, no financiam diretamente pesquisadores individuais e seus projetos. Na verdade, eles associam-se a determinados departamentos ou unidades das universidades (que passam a denominar-se units mixtes ou units associes), contribuindo com uma parte dos efetivos e dos recursos materiais para sua operao.

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de ao plurianuais, implementados por diferentes ministrios. No extremo oposto, o sistema descentralizado alemo quase no dispe de dispositivos especficos de coordenao do sistema de financiamento. A principal tendncia identificada pelos autores do estudo acima citado refere-se lenta mas constante eroso dos sistemas de financiamento de tipo block grants, em contraposio ao fortalecimento dos sistemas baseados na atribuio de subvenes especficas para P&D e de fundos provenientes de instncias regionais. Porm, seja qual for o sistema de financiamento prevalecente, na quase totalidade dos pases da UE, os atores pblicos da P&D encontram-se atualmente submetidos a uma forte presso para aumentar a parcela dos fundos provenientes de fontes externas (Senker et al., 1999). Vale notar que, com as reformas dos sistemas educacionais promovidas no bojo da expanso da Unio Europia, um nmero crescente de entidades (como os antigos colleges of education ou polytechnics) passou a integrar o sistema de ensino superior e a obter a permisso para desenvolver atividades de P&D. Conseqentemente, nos pases dispondo de uma estrutura de pesquisa antiga e slida, como o Reino Unido, a Alemanha, a Sucia e a Noruega, essa evoluo acirrou a concorrncia entre os diferentes atores para aceder a fontes externas de financiamento. Uma outra importante tendncia refere-se clara inverso do peso respectivo das diferentes instituies que compem o sistema de pesquisa no esforo total de P&D, ou seja: o fortalecimento da pesquisa realizada nas universidades, em contraposio desacelerao dos institutos de pesquisa especializados. No Reino Unido, por exemplo, os Research Councils racionalizaram seus institutos de pesquisa, reduzindo os financiamentos correspondentes; estes foram dirigidos para as universidades, que gozam de maior flexibilidade para atuar em novas reas. Na Frana, essa tendncia tambm ntida, com o fortalecimento dos grupos de pesquisa no interior de instituies de ensino superior (sobretudo das famosas grandes coles) e o aumento de suas interaes com o setor privado.12 As universidades alems,
12

Enquanto que na poca da implantao dos grands programmes technologiques os organismos pblicos de pesquisa franceses trabalhavam direta ou quase que exclusivamente para os setores econmicos aos quais estavam associados, essas relaes unvocas parecem ter desaparecido atualmente. Organismos como o CEA, o CNES e o CNET (nas reas de pesquisa nuclear, espao e telecomunicaes, respectivamente) tendem orientar seus esforos em direo aos conhecimentos cientficos de base, mantendo ao mesmo tempo os laos privilegiados com a comunidade de parceiros habituais.

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ao contrrio, sofrem de uma certa estagnao dos recursos alocados em P&D; nesse pas, o setor no-acadmico concentra quase a metade do total de recursos alocados no setor pblico de P&D e, de uma maneira geral, dispe de melhores condies de infra-estrutura.
4.2. Novos mecanismos de pilotagem das relaes cincia-indstria

De uma maneira geral, as polticas de C&T tm evoludo na direo de quatro orientaes centrais: a implementao de sistemas de avaliao dos esforos de P&D; a coordenao das atividades; a busca de ferramentas e novas metodologias para a definio de prioridades (planejamento estratgico); e o gerenciamento dos esforos de transferncia de tecnologia. Nos pargrafos a seguir, cada um desses aspectos ser brevemente comentado. Mecanismos de avaliao da pesquisa A expanso das atividades de comercializao dos resultados das pesquisas, de um lado, e as decises de orientao dos esforos de P&D para aplicaes industriais, de outro, estimularam o desenvolvimento e a adoo generalizada de novos sistemas de avaliao da P&D, que trazem consigo mudanas importantes nos critrios de avaliao de pesquisadores e instituies de pesquisa. O Reino Unido e a Frana pertencem ao grupo de pases onde a avaliao passou a fazer parte integral do sistema pblico de pesquisa. No Reino Unido, a avaliao se realiza no interior do sistema de C&T (por intermdio do Research Assessment Exercise) e seus resultados influenciam diretamente a alocao de fundos para a pesquisa universitria e para os institutos de pesquisa. Na Frana, a avaliao est tambm ancorada no sistema nacional de C&T, mas envolvendo mecanismos distintos para a avaliao das universidades, dos institutos de pesquisa e das agncias especializadas. J a Alemanha, assim como os pases escandinavos, situa-se no grupo de pases onde os esforos de avaliao so ainda parciais. A tendncia atual de que os institutos Max Planck e a German Research Society introduzam procedimentos sistemticos de self evaluation; discute-se tambm a introduo de um processo de avaliao do staff das universidades, que seria a base para decises de financiamento dos Lnders.
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Finalmente, no que se refere avaliao dos impactos das relaes cinciaindstria, considera-se que os exerccios realizados at o momento so dificilmente comparveis, sobretudo a nvel internacional. Isso reflete a ausncia de um quadro metodolgico comum e ao mesmo tempo eficaz para medir os inputs e outputs das iniciativas de colaborao. Os estudos disponveis parecem interessar-se mais pela caracterizao e pelas estratgias das partes envolvidas, do que pelos fatores que constituem o elemento motor dessas colaboraes, ou pelos resultados concretos que so passveis de mensurao. consenso entre os analistas que as avaliaes sobre os efeitos das RCI no processo de inovao so ainda limitados em nmero e em alcance. Novos esforos de coordenao do sistema O rpido avano das RCI passa a demandar uma coordenao reforada dos diferentes atores envolvidos. Nos pases onde instncias regionais vm desempenhando um papel cada vez mais importante no financiamento de atividades de P&D, como na Alemanha e na Frana, a coordenao torna-se tanto mais necessria quanto mais complexa. Mas no Reino Unido que certas experincias pioneiras de coordenao tm se revelado mais eficazes. Ao longo da ltima dcada, o pas tem procurado fortalecer o processo de coordenao atravs de um conjunto de mecanismos especficos, como por exemplo a publicao anual de um Forward Look, contendo a descrio das atividades de pesquisa de cada departamento governamental, assim como uma avaliao da carteira de ativos financiados com fundos pblicos. Por outro lado, os exerccios de prospeco tecnolgica, que no incio tinham um carter predominantemente acadmico, ganharam um novo e definitivo impulso com a implementao do Technology Foresight Programme, que tornou-se um importante instrumento oficial de orientao e coordenao do sistema. Os Research Councils, por exemplo, so levados a considerar as prioridades identificadas pelo programa nas suas decises sobre financiamento. Atualmente, ele realizado periodicamente por intermdio de uma cooperao entre diferentes departamentos ministeriais e consultores externos.13
13

A esse respeito, ver Georghiou (1998) e Senker (1998).

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Em suma, a restrio oramentria em matria de C&T e a necessidade de reconduo dos financiamentos pblicos para novos setores de atividade, tm demandado a adoo de novas ferramentas e novas metodologias para a definio de prioridades de financiamento. imagem da experincia inglesa, boa parte dos pases da UE tem conduzido sistematicamente, com menor ou maior intensidade, exerccios prospectivos de tipo forecasting ou foresight, como instrumentos de apoio ao processo de tomada de deciso e de formulao de polticas para o setor. Mecanismos formais de interao com o setor industrial Inmeras experincias revelam que boa parte dos fracassos das RCI tem sua origem em diferenas culturais entre o mundo industrial e o mundo da pesquisa pblica. Para tentar minimizar essas dificuldades e favorecer a cooperao, os poderes pblicos vm criando mecanismos para suprimir os obstculos institucionais e regulamentares passveis de bloquear essa cooperao e garantindo um ambiente favorvel para o trabalho em parceria. O programa Higher Education Winning with Business (HEWB) foi lanado recentemente, no Reino Unido, com esse intuito, ou seja, favorecer a compreenso do mundo industrial pelo mundo acadmico, atravs de programas especficos de treinamento e de desenvolvimento de projetos conjuntos (OCDE, 2002). Por outro lado, a promoo do dilogo entre os setores pblico e privado tambm tem se valido da implicao dos industriais em instncias de deciso das instituies pblicas de pesquisa. Alguns pases, como o Reino Unido, tm adotado medidas visando engajar os potenciais usurios dos resultados das pesquisas realizadas com fundos pblicos em todas as etapas do processo de formulao de polticas para o setor. A implicao de industriais nos comits e conselhos consultivos de instncias governamentais, assim como na conduo de programas de prospeco tecnolgica, muito se fortaleceu na Europa nos ltimos anos. Algumas agncias gestoras de fundos de fomento P&D chegam a garantir a participao de representantes da indstria em instncias deliberativas. Evolues dessa natureza tm sido observadas no sistema alemo, onde representantes do setor industrial participam em instncias de conselho e nas comisses setoriais da maior parte das instituies de pesquisa, tanto ao nvel dos Lnders, como no nvel federal.
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4.3. Avano da colaborao na esfera regional (UE)

Nas ltimas duas dcadas, os governos dos pases europeus passaram a fomentar diretamente colaboraes internacionais em matria de C&T, baseadas em consrcios de pesquisa constitudos por instituies pblicas e privadas e por industriais de diferentes pases. Inmeros programas multilaterais de pesquisa foram lanados nas esferas mundial e regional. De forma bastante sinttica, essas parcerias internacionais visam, fundamentalmente: atacar problemas planetrios (mudana climtica, explorao de fontes alternativas de energias, explorao do espao, controle demogrfico, etc.); promover a cooperao regional em matria de P&D; favorecer a transferncia de conhecimentos dos pases centrais para os pases perifricos. O lanamento dos programas plurianuais de pesquisa e desenvolvimento tecnolgico da Unio Europia, em meados dos anos 1980, inaugura porm uma nova fase da cooperao C&T na regio. Baseados em projetos desenvolvidos por consrcios de pesquisa envolvendo no mnimo trs equipes,14 provenientes de no mnimo dois pases distintos, os programas da UE passam a ter um papel decisivo para o fortalecimento das RCI no continente (EC, 2000). Vrios estudos sobre os impactos desses programas nos sistemas nacionais de pesquisa e de inovao revelam que, apesar da modesta parcela que esses financiamentos representam nos gastos globais de P&D dos pases membros, os programas da UE, pelo seu carter cooperativo, tm influenciado direta ou indiretamente as polticas nacionais no setor. A tendncia geral de um substancial aumento das colaboraes realizadas entre os pases da zona UE, em detrimento das colaboraes destes com pases de outros continentes (Gusmo, 1997). Por fim, os grandes organismos europeus de pesquisa, como o CERN Centre Europen pour la Recherche Nuclaire (em Genebra, Sua), o ESFR European Synchrotron Radiation Facilities (em Grenoble, Frana), a ESA European Space Agency (com sede em Paris), ou a EMBO European Molecular Biology Organization (em Heidelberg, Alemanha), permitem que determinados pases mantenham suas competncias em setores particulares da chamada big science e, ao mesmo tempo, oferecem um ambiente favorvel para o
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Em alguns casos, como no subprograma de novos materiais, esses consrcios podem reunir de 7 a 10 equipes, provenientes dos setores pblico, acadmico ou privado.

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fortalecimento das RCI nesses setores e para a expanso de redes de cooperao, congregando os principais esforos pblicos e privados de pesquisa do continente.

5. Consideraes finais

Como tentamos demonstrar ao longo do artigo, as interaes entre o sistema pblico de pesquisa e o setor industrial assumem formas institucionais diversas. Sua natureza e intensidade divergem consideravelmente entre os pases, em funo das particularidades e especificidades nacionais de cada um deles. Em funo das diferentes estruturas dos setores pblicos de P&D e dos mecanismos de apoio transferncia de conhecimentos, que podem ser mais ou menos restritivos, os analistas da OCDE classificam os pases membros em quatro grandes categorias (OCDE, 2002): 1. Pases onde a parcela do financiamento e da execuo pblicos em P&D bastante elevada no esforo nacional total: University-based system: Turquia Broadly-based system: Itlia, Nova Zelndia, Polnia, Portugal e Mxico Institute-based system: Hungria, Islndia Pases onde a parcela do financiamento e da execuo pblicos em P&D relativamente elevada: University-based system: ustria e Espanha Broadly-based system: Frana, Holanda e Noruega Pases com uma taxa mdia de financiamento e execuo pblicos da P&D: University-based system: Canad e Reino Unido Broadly-based system: Dinamarca, Finlndia e Alemanha Institute-based system: Repblica Tcheca Pases com uma taxa reduzida de financiamento e execuo pblicos da P&D: University-based system: Estados Unidos, Japo, Sucia, Sua, Blgica e Irlanda Institute-based system: Coria
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Nesse contexto, de acordo com esses analistas, o principal desafio do primeiro grupo de pases, onde a intensidade de P&D situa-se abaixo da mdia, seria o de melhorar as capacidades tecnolgicas das firmas e aumentar o esforo global de P&D em benefcio do setor privado. Os pases do segundo e terceiro grupos deveriam, por sua vez, intensificar as RCI com o objetivo de aumentar os esforos da pesquisa pblica em funo das necessidades do setor industrial nacional. Ao quarto grupo seria altamente recomendvel procurar manter o nvel de excelncia da pesquisa acadmica e reforar um setor pblico de pesquisa e desenvolvimento fragilizado pela retrao dos investimentos. As informaes e prticas internacionais que se procurou aqui sistematizar, sugerem que o modelo hierrquico e centralizado de conduo das relaes cincia-indstria, que prevalecia na maior parte dos pases, tem evoludo para um modelo de natureza contratual e descentralizado. Nas colaboraes entre o setor pblico de pesquisa e o setor privado, a balana do poder tende a deslocar-se para o lado das firmas e dos interesses e estratgias industriais; no mbito das instncias governamentais, o poder vem passando das autoridades centrais para as autoridades regionais e locais; no interior do setor pblico de P&D, dos institutos de pesquisa s universidades; e no interior das instituies de pesquisa, da administrao central aos laboratrios, unidades ou oficinas especializadas. De qualquer maneira e essa a principal concluso que retemos do exerccio comparativo da OCDE, referenciado ao longo do artigo as instituies pblicas de pesquisa, as universidades e as empresas industriais revelam-se em timas condies para determinar a melhor maneira de intensificar suas interaes e atividades de cooperao na prtica. Na verdade, so os governos que tm a responsabilidade de estabelecer as regras bsicas, os marcos institucionais e os incentivos mais adequados que devem ser concedidos s empresas e s instituies de pesquisa. A ao poltica portanto considerada de extrema importncia e, para a totalidade dos pases, imprescindvel ao bom desempenho das RCI e de seu impacto sobre o processo de inovao. Nesse sentido, a ttulo de concluso, sintetizamos abaixo as principais implicaes polticas e recomendaes que emanam dos trabalhos da OCDE sobre o assunto, que foram amplamente discutidas na Conferncia
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Internacional Benchmarking Industry-Science Relationships, realizada em Berlim em 2000,15 e em outros importantes foros da Organizao. assegurar um quadro adequado para a proteo dos direitos de propriedade intelectual, com a fixao de regras e orientaes claras relativas aos direitos da instituio executora e, ao mesmo tempo, garantindo aos pesquisadores o recebimento de uma participao nos royalties; melhorar a gesto das RCI nas universidades e nos institutos de pesquisa, atravs da adoo, dentre outros recursos, de atividades regulares de prospeco tecnolgica e de novos instrumentos voltados identificao e definio de prioridades que reflitam as necessidades da indstria; promover e fortalecer a implicao das PME no processo de inovao, e estimular a criao de spin-offs, como meio que permite s universidades estender amplamente suas licenas de tecnologia; atrair e reter recursos humanos qualificados, com vistas a manter talentos e evitar a fuga de crebros; isso implica perspectivas de melhora profissional e salarial, e a garantia de boas condies para o exerccio das atividades de pesquisa; eliminar as barreiras e a falta de incentivos ao treinamento ou alocao temporria de pesquisadores do setor pblico e de universitrios nas empresas, por intermdio de reformas legislativas ou da flexibilizao do regime de trabalho desses pesquisadores; melhorar e fortalecer os esforos de avaliao da P&D pblica, com a adoo de novos critrios que considerem os esforos de comercializao dos resultados das pesquisas realizadas nas universidades e nos institutos de pesquisa;
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Joint German-OECD Conference on Benchmarking Industry-Science Relationships, realizada em Berlim nos dias 16 e 17 de outubro de 2000, co-organizada pela OCDE e pelo Ministrio da Educao e Pesquisa da Alemanha (BMBF) (ver www.oecd.org/sti/innovation).

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responder globalizao das atividades de P&D, atravs da abertura dos programas nacionais participao de empresas estrangeiras e da criao de novos estmulos para que os institutos de pesquisa e universidades fortaleam seus vnculos com empresas estrangeiras; reforar as atuais estruturas cooperativas de inovao, fazendo com que o fomento s RCI esteja articulado com uma estratgia poltica global de inovao baseada em plos e em redes.

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