AGNCIA NACIONAL DE ENERGIA ELTRICA-ANEEL

RESOLUO N. 395, DE 04 DE DEZEMBRO DE 1998.

Estabelece os procedimentos gerais para registro e aprovao de estudos de viabilidade e projeto bsico de empreendimentos de gerao hidreltrica, assim como da autorizao para explorao de centrais hidreltricas at 30 MW e d outras providncias. Texto Atualizado Nota: Ficam revogados os dispositivos constantes desta Resoluo no que concerne s Pequenas Centrais Hidreltricas, que passam a ser tratadas pela Resoluo ANEEL n 343, de 09.12. 2008. O Diretor-Geral da Agncia Nacional de Energia Eltrica ANEEL, em exerccio, no uso de suas atribuies que lhe foram conferidas pela Portaria n 88-ANEEL, de 18 de novembro de 1998, de acordo com deliberao da Diretoria, tendo em vista o disposto nos arts. 3, 26 e 28 da Lei n. 9.427, de 26 de dezembro de 1996, com a redao dada aos dois primeiros, pelo art. 4 da Lei n. 9.648, de 27 de maio de 1998, o que consta no Processo n 48500.004078/98-58 e considerando: a necessidade de estabelecer procedimentos para o registro de estudos e projetos de que trata o art. 28 da Lei n. 9.427 de 26 de dezembro de 1996; a competncia da ANEEL para estabelecer restries, limites e condies para a obteno e transferncia de concesses, permisses e autorizaes, de forma a propiciar concorrncia efetiva entre os agentes e impedir a concentrao econmica nas atividades de energia eltrica; que a implantao de aproveitamentos hidreltricos de potncia superior a 1.000 kW e igual ou inferior a 30.000 kW, caracterizados como Pequenas Centrais Hidreltricas, depende de autorizao da ANEEL; as contribuies recebidas dos diversos agentes e setores da sociedade atravs da Consulta Pblica n 010, realizada no perodo de 11 a 26 de novembro de 1998, resolve: Art. 1 Estabelecer, na forma desta Resoluo: I - os procedimentos gerais para registro, seleo e aprovao de estudos de viabilidade e projeto bsico de empreendimentos de gerao hidreltrica; II - autorizao de explorao de potenciais hidrulicos at 30.000 kW; III - emisso de declarao de utilidade pblica, para fins de desapropriao ou instituio de servido administrativa, das reas necessrias implantao de instalaes de gerao de energia eltrica;

IV - disciplinar a comunicao quanto realizao dos aproveitamentos hidreltricos at 1.000 kW. Captulo I DAS DISPOSIES PRELIMINARES Art. 2 A autorizao para explorao de aproveitamentos hidreltricos de potncia superior a 1.000 kW e igual ou inferior a 30.000 kW, a que se refere o inciso I do art. 26 da Lei n. 9.427, de 26 de dezembro de 1996, com a redao dada pelo art. 4 da Lei 9.648, de 27 de maio de 1998, ser outorgada aps a aprovao do projeto bsico pela Agncia Nacional de Energia Eltrica ANEEL. Pargrafo nico. Os aproveitamentos referidos neste artigo que no atenderem o disposto na Resoluo n 394, de 04 de dezembro de 1998, que define as caractersticas de Pequena Central Hidreltrica PCH, sero objeto de outorga de concesso mediante processo licitatrio. Art. 3 Os interessados em obter concesso para explorao de aproveitamentos hidreltricos com potncia superior a 30.000 kW ou daqueles a que se refere o pargrafo nico do artigo anterior, previstos ou no no Planejamento Indicativo do Setor Eltrico, devero apresentar os estudos de viabilidade ou o projeto bsico ANEEL, solicitando a sua incluso no programa de licitao de concesses. 1 Aps anlise da solicitao, a ANEEL expedir comunicado ao interessado, informando sobre o resultado do pleito, podendo solicitar informaes adicionais que julgar necessrias. 2 Caso o pleito seja considerado vlido, aps a aprovao do estudo de viabilidade ou do projeto bsico, a ANEEL iniciar o procedimento de licitao para outorga de concesso. Captulo II Dos Registros de Estudos de Viabilidade E do Projeto Bsico Art. 4 Para efeito do que dispe o art. 28 da Lei n 9.427, de 26 de dezembro de 1996, o registro de realizao de estudos e projetos ser iniciado com a autuao do requerimento, especfico para cada potencial hidrulico, sendo seu comprovante o nmero do processo da ANEEL. Art. 5 Os registros podem assumir duas condies, em relao sua validade: I registro ativo: so aqueles considerados vlidos pela ANEEL, com acompanhamento contnuo do andamento dos estudos; II registro inativo: so aqueles considerados insubsistentes pela ANEEL. Art. 6 A ANEEL divulgar, periodicamente, a relao dos registros ativos, assim como dos estudos de viabilidade e projetos bsicos apresentados ou aprovados. Art. 7 Para que o registro de estudo de viabilidade ou projeto bsico seja considerado ativo, o interessado dever apresentar para cada potencial hidrulico as seguintes informaes: I qualificao do interessado; II denominao do curso dgua e o nmero da bacia e da sub-bacia hidrogrfica; III denominao do aproveitamento, indicando municpio(s) e estado(s); IV coordenadas geogrficas do aproveitamento;

V potncia estimada a ser instalada; VI regime de explorao da energia a ser produzida; VII cpia de carta geogrfica publicada por entidade oficial, com indicao do local do aproveitamento pretendido; VIII cronograma e condies tcnicas de realizao indicando a data de trmino dos estudos de viabilidade ou projeto bsico; IX informao dos estudos de inventrio hidreltrico realizados, adotados como referncia para as caractersticas do aproveitamento; X relatrio de reconhecimento do stio onde se localiza o potencial; XI previso do dispndio com os estudos de viabilidade ou projeto bsico, o qual ser auditado pela ANEEL, no caso de ressarcimento, com base nos seus custos finais. Art. 8 Aps o registro, a ANEEL informar ao interessado os prazos para apresentao dos relatrios de andamento dos estudos de viabilidade ou do projeto bsico, compatveis com a sua complexidade e com as articulaes e licenas legais necessrias, de modo que o registro permanea na condio de ativo. 1 A no apresentao das informaes e relatrios nos prazos determinados implicar declarao de abandono e transferncia do registro para a condio de inativo. 2 Exceto na hiptese fundamentada da necessidade de maiores investigaes de campo ou estudos especiais, no sero concedidas prorrogaes dos prazos a que se refere o caput deste artigo. 3 Aps trinta dias da passagem do registro para a condio de inativo, e no havendo nenhuma manifestao do interessado, inclusive sobre a inteno de retirar a documentao eventualmente encaminhada ANEEL, o processo ser arquivado. Art. 9 O titular de registro ativo pode comunicar ANEEL, em qualquer fase dos estudos e projetos, sua desistncia em continuar desenvolvendo-os, podendo retirar as informaes porventura apresentadas. Art. 10. A autorizao para a realizao de levantamentos de campo ser emitida mediante solicitao do interessado e apresentao ANEEL do recibo de depsito da cauo. 1 O valor da cauo a ser depositado em conta especfica da ANEEL, corresponder a 2 % (dois por cento) do dispndio de que trata o inciso XI do art. 7 desta Resoluo. 2 A cauo ser devolvida ao autorizado sessenta dias aps expirado o prazo da autorizao, mediante declarao da inexistncia de aes judiciais indenizatrias, decorrentes da autorizao. Art. 11. Ser anulado o registro de estudos de viabilidade ou de projeto bsico quando houver fundados indcios que o seu titular, direta ou indiretamente, visa apenas alcanar resultado que iniba ou desestimule a iniciativa de outros interessados no mesmo potencial hidrulico, ou objetive a formao de reserva de potenciais para seu uso futuro. Art. 12. Os estudos de viabilidade e projetos bsicos sero objeto de avaliao quanto aos seguintes aspectos:

I - desenvolvimento dos estudos ou projetos fundamentados em estudos bsicos consistentes e adequados etapa e ao porte do empreendimento; II - atendimento boa tcnica em nvel de projetos e solues para o empreendimento, especialmente quanto s condies de atualidade, eficincia e segurana, e apresentao de custos com preciso adequada s diversas etapas de desenvolvimento dos estudos, de modo a garantir uma correta definio do dimensionamento timo, de acordo com as normas tcnicas e procedimentos institudos pela ANEEL; III - articulao com os rgos ambientais e de gesto de recursos hdricos, nos nveis Federal e Estadual, bem como junto a outras instituies com interesse direto no empreendimento, quando for o caso, visando a definio do aproveitamento timo e preservando o uso mltiplo das guas; IV - obteno do licenciamento ambiental pertinente. CAPTULO III DA ESCOLHA DOS ESTUDOS DE VIABILIDADE OU PROJETOS BSICOS DE EMPREENDIMENTOS A SEREM LICITADOS Art. 13. Examinado e aceito o primeiro requerimento para incluso no programa de licitao de concesses, com a apresentao do estudo de viabilidade ou projeto bsico, a ANEEL informar aos demais interessados que possuam registro ativo para o mesmo aproveitamento, assinalando-lhes prazo de cento e vinte dias para apresentao dos estudos e projetos. 1 O prazo referido neste artigo no implica ampliao do cronograma apresentado pelos demais interessados no empreendimento, que tenham vencimento anterior aos cento e vinte dias. 2 O exame do requerimento para incluso no programa de licitao de concesses ser realizado segundo metodologia descrita no art. 12 desta Resoluo e a ANEEL somente iniciar o processo de convocao dos demais interessados caso considere concludos os estudos e projetos apresentados pelo requerente e adequados ao caso especfico. 3 Verificado pela ANEEL que os estudos e projetos do requerente esto inconclusos ou necessitam de detalhamento para seu exame, o pedido ser indeferido sem a convocao dos demais interessados, sendo comunicado ao requerente o prazo em que ele poder reapresent-lo, que no ser inferior a noventa dias. 4 O no encaminhamento do estudo de viabilidade ou projeto bsico ANEEL, no prazo assinalado neste artigo, ser considerado como desistncia dos interessados na concluso dos estudos e projetos. Art. 14. Ocorrendo o envio de outros estudos de viabilidade ou projetos bsicos para o mesmo aproveitamento hidreltrico, em condies de ser aprovados, todos sero colocados disposio dos interessados para o processo de licitao. Pargrafo nico. Somente o estudo de viabilidade ou projeto bsico escolhido pelo vencedor da licitao far juz ao ressarcimento, de acordo com o respectivo edital.

CAPTULO IV DAS AUTORIZAES PARA EXPLORAO DE CENTRAIS HIDRELTRICAS AT 30 MW, COM CARACTERSTICAS DE PEQUENA CENTRAL HIDRELTRICA Art. 15. O exame do requerimento para a autorizao de que trata o inciso I do art. 26 da Lei n. 9.427/96, com a redao dada pelo art. 4 da Lei n. 9.648/98, depender de ter o interessado promovido, na forma desta Resoluo, o prvio registro dos estudos e projetos, e de ser o pedido instrudo com o projeto bsico do aproveitamento. Pargrafo nico. Sendo o requerente pessoa jurdica controlada direta ou indiretamente pelo poder pblico, dever o requerimento vir acompanhado de declarao que a implantao do aproveitamento hidreltrico tem os recursos assegurados para a sua realizao no Plano Plurianual de Investimentos da organizao. Art. 16. Para outorga de autorizao sero desconsiderados os estudos e projetos que no atendam as caractersticas de Pequena Central Hidreltrica, conforme exigido pelo inciso I do art. 26 da Lei n. 9.427, de 26 de dezembro de 1996, com a redao dada pelo art. 4 da Lei 9.648, de 27 de maio de 1998. Art. 17. Examinado e aceito o primeiro requerimento de autorizao, a ANEEL informar aos outros interessados que possuam registro ativo para o mesmo aproveitamento, assinalando-lhes prazo de noventa dias para apresentao do projeto bsico. 1 O prazo referido neste artigo no implica ampliao do cronograma apresentado pelos demais interessados no empreendimento, que tenham vencimento anterior aos noventa dias. 2 O exame do requerimento para autorizao ser realizado segundo metodologia descrita no art. 12 desta Resoluo e a ANEEL somente iniciar o processo de convocao dos demais interessados, caso considere concludos os estudos e projetos apresentados pelo requerente e adequados ao caso especfico. 3 Verificado pela ANEEL que os estudos e projetos do requerente esto inconclusos ou necessitam de detalhamento para seu exame, o pedido ser indeferido sem a convocao dos demais interessados, sendo comunicado ao requerente o prazo em que ele poder reapresent-lo, que no ser inferior a noventa dias. 4 A no apresentao do projeto bsico no prazo referido no caput deste artigo, ser considerado como desistncia do interessado em concorrer autorizao do aproveitamento. Art. 18. Decorrido o prazo previsto no art. 17 desta Resoluo, e existindo, alm do primeiro requerente, outros interessados no aproveitamento, com projetos em condies de ser aprovados, a ANEEL, visando aumentar o nmero de agentes produtores de energia eltrica e assegurar maior competitividade para a outorga de autorizao, utilizar os seguintes critrios de seleo, pela ordem: I aquele que possuir participao percentual na produo de energia eltrica do sistema interligado inferior a 1% (um por cento); II aquele que no seja agente distribuidor de energia eltrica na rea de concesso ou sub-concesso na qual esteja localizado o aproveitamento hidreltrico objeto da autorizao; III aquele que for proprietrio ou detiver direito de livre dispor da maior rea a ser atingida pelo aproveitamento em questo, com base em documentao de cartrio de registro de imveis;

IV aquele que possuir participao na comercializao de energia eltrica no territrio nacional inferior ao volume de 300 GWh/ano. Art.19. Findo o processo de seleo definido no artigo anterior, e aps a publicao do seu resultado, a ANEEL exigir dos interessados a apresentao, em trinta dias, dos documentos que comprovem sua regularidade jurdica e fiscal, bem como a sua qualificao tcnica e capacidade de investimento para execuo do empreendimento. 1 Os interessados devero apresentar, a ttulo de qualificao jurdica, os seguintes documentos: I ato constitutivo da empresa, devidamente registrado no rgo competente; II contrato de constituio de consrcio, quando for o caso, com a indicao da participao de cada empresa, sua condio na futura explorao do aproveitamento e a designao da lder do consrcio. 2 Os interessados devero apresentar, a ttulo de regularidade fiscal, os seguintes documentos: I inscrio no Cadastro Geral de Contribuintes (CGC); II inscrio no cadastro de contribuintes estadual ou municipal, se houver, relativo sede do interessado; III certificados de regularidade perante a Seguridade Social e o FGTS; IV certides de regularidade para com as Fazendas Federal, Estadual e Municipal do domiclio ou sede do interessado. 3 Devero ser apresentados, a ttulo de comprovao de qualificao tcnica, os seguintes documentos: I comprovante de registro e regularidade perante o Conselho Regional de Engenharia, Arquitetura e Agronomia CREA, do interessado ou de empresas com as quais o mesmo tenha firmado compromisso ou pr-contrato para execuo das obras; II comprovao de aptido do responsvel tcnico, mediante atestado fornecido pelo CREA, do interessado ou de empresas com as quais tenha firmado compromisso ou pr-contrato para execuo das obras; III atestados fornecidos por pessoas jurdicas, de direito pblico ou privado, devidamente certificados pelo CREA, que comprovem a aptido para desempenho de atividade pertinente e compatvel em caractersticas, quantidades e prazos com a obra e instalaes de implantao do objeto da autorizao e a boa qualidade de obras e servios de engenharia similares, realizados pelo interessado ou por empresas com as quais tenha firmado compromisso para a execuo das obras. 4 Os interessados devero apresentar um demonstrativo de capacidade financeira para realizao do empreendimento, incluindo: I certido negativa de pedido de falncia ou concordata, expedida pelo distribuidor da sede do interessado ou, na hiptese de pessoa fsica, certido negativa de protesto expedida pelo distribuidor do local de seu domiclio;

II balano patrimonial e demonstraes contbeis do ltimo exerccio social, j exigveis, apresentados na forma da lei; III patrimnio lquido ou, na hiptese de pessoa fsica, patrimnio pessoal, constante da ltima declarao do imposto de renda; IV quadro de usos e fontes dos recursos de investimento; 5 A ANEEL examinar o histrico do interessado, quanto ao comportamento e penalidades acaso imputadas, no desenvolvimento de outros processos de autorizao e concesso dos servios de energia eltrica. Art. 20. Somente aps a comprovao exigida no art. 19 desta Resoluo ser outorgada a autorizao. 1 Caso o interessado no apresente as condies exigidas, ser proclamado como novo vencedor o 2 colocado e, assim sucessivamente, at que um dos interessados apresente as condies exigidas. 2 Caso nenhum dos interessados apresente as condies exigidas, ser iniciado um novo processo de outorga de autorizao. CAPTULO V da obteno de declarao de utilidade pblica Art. 21. Para obteno de declarao de utilidade pblica junto ANEEL, conforme dispe o art. 10 da Lei no 9.074, de 7 de julho de 1995, com a redao dada pelo art. 3 da Lei no 9.648, de 27 de maio de 1998, para fins de desapropriao ou instituio de servido administrativa das reas necessrias implantao de instalaes de gerao de concessionrios, permissionrios ou autorizados de energia eltrica, devero ser encaminhados pelo interessado os seguintes documentos: (Revogado, pela RES ANEEL 259, de 09.06.2003.) I declarao especificando a destinao das reas a serem desapropriadas, com as suas extenses; (Revogado, pela RES ANEEL 259, de 09.06.2003.) II resumo contendo as extenses de reas a serem declaradas de utilidade pblica, por municpio; (Revogado, pela RES ANEEL 259, de 09.06.2003.) III demonstrao da compatibilidade da solicitao com as licenas ambientais em vigor e demais entendimentos com os rgos responsveis; (Revogado, pela RES ANEEL 259, de 09.06.2003.) IV planta topogrfica, em escala adequada, para avaliao da solicitao, devidamente referida s coordenadas geogrficas ou UTM; (Revogado, pela RES ANEEL 259, de 09.06.2003.) V memorial descritivo contendo a descrio simplificada, porm inequvoca, dos limites da rea a ser declarada de utilidade pblica; (Revogado, pela RES ANEEL 259, de 09.06.2003.) VI breve relatrio definindo a situao negocial da rea no momento da solicitao, com especificao das parcelas porventura j adquiridas, daquelas em negociao ou j negociadas, dos problemas detectados, das pendncias jurdicas ou de qualquer ordem. (Revogado, pela RES ANEEL 259, de 09.06.2003.)

CAPTULO VI Da Comunicao dos Aproveitamentos Hidreltricos com potncia igual ou inferior a 1.000 kW Art. 22. Os aproveitamentos hidreltricos com potncia igual ou inferior a 1.000 kW devero ser comunicados ANEEL, conforme o art. 8 da Lei n. 9.074, de 7 de julho de 1995, de acordo com formulrio a ser disponibilizado pela ANEEL. 1 O aproveitamento de potencial hidrulico de que trata este artigo, que vier a ser afetado por aproveitamento timo de curso dgua, no acarretar nus de qualquer natureza ao Poder Concedente. 2 A comunicao referida no caput deste artigo no exime o interessado das responsabilidades quanto aos aspectos ambientais e de recursos hdricos. CAPTULO VII Das Disposies finais e transitrias Art. 23. Esta Resoluo se aplica aos registros de estudos de viabilidade e projetos bsico e aos requerimentos de autorizao para implantao de aproveitamentos hidreltricos que se encontrem em tramitao na ANEEL. Art. 24. Os registros de estudos de viabilidade e projeto bsico, de que trata o Captulo II, e os requerimentos de autorizao para explorao de potenciais hidrulicos de potncia superior a 1.000 kW e igual ou inferior a 30.000 kW, referidos no Captulo IV, em tramitao na ANEEL, devero ter sua documentao complementada no prazo de sessenta dias, contados da publicao desta Resoluo, sendo considerados insubsistentes no caso de no atendimento deste prazo. Art. 25. O disposto nos arts. 11 e 18 desta Resoluo aplica-se ao interessado, ao seu controlador, s suas controladas e coligadas ou vinculadas. Art. 26. Para os fins desta Resoluo, as definies de acionista controlador, de sociedades coligadas ou vinculadas, controladoras e controladas, so as expressas na Lei n. 6.404, de 15 de dezembro de 1976, e na Resoluo ANEEL n. 94, de 30 de maro de 1998. Art. 27. A ANEEL regulamentar, em resoluo especfica, a forma e as condies de ressarcimento do custo dos estudos e projetos aprovados. Art. 28. Esta Resoluo entra em vigor na data de sua publicao.

AFONSO HENRIQUES MOREIRA SANTOS

Este texto no substitui o publicado no D.O. de 07.12.1998, seo 1, p. 45, v. 136, n. 234-E.