Auditorias a Sistemas de Gesto da Qualidade e/ou Sistemas de Gesto Ambiental NP EN ISO 19011

Docente : Eng. Ricardo Fernandes

AUDITORIAS

Porque auditar ? Como auditar ? Quando auditar ?

AUDITORIAS

Norma Portuguesa

NP EN ISO 19011 2003

Linhas de orientao para auditorias a sistemas de gesto da qualidade e/ou de gesto ambiental (ISO 19011:2002)

Elaborao CT 80 (APQ) EDIO Dezembro de 2003

Auditoria

Processo sistemtico, independente e documentado, para obter evidncias de auditoria e respectiva avaliao objectiva, com vista a determinar em que medida os critrios da auditoria so satisfeitos

Auditoria
Nota 1: Auditorias internas, internas por vezes denominadas de primeira parte, so realizadas por ou em nome da prpria organizao (ou a pedido desta) para efeitos da reviso pela gesto ou outras razes internas, podendo constituir o suporte para auto declarao de conformidade. Em muitos casos, especialmente em organizaes mais pequenas, a independncia pode ser demonstrada pela ausncia de responsabilidade pela actividade a auditar Nota 2: Auditorias externas, compreendem as que geralmente se denominam de segunda e terceira partes. As auditorias de segunda parte so realizadas pelas partes com interesses na organizao, tais como clientes, directamente ou em seu nome. As auditorias de terceira parte so realizadas por organizao auditoras externas independentes, tais como as que fazem registo ou certificao de conformidade com os requisitos da ISO 9001 ou ISO14001

Auditoria

Nota 3: Sempre que os sistemas de gesto da qualidade e de gesto ambiental sejam auditados conjuntamente, a auditoria denominada auditoria combinada

Nota 4: Sempre que duas ou mais organizaes auditoras cooperam para realizar uma auditoria a um nico auditado, esta denominada auditoria conjunta

Tipos de Auditoria
TIPOS BSICOS DE AUDITORIAS : De 1 Parte - INTERNAS De 2 Parte - EXTERNA De 3 Parte - EXTERNA NO MBITO DA CERTIFICAO : De CONCESSO De ACOMPANHAMENTO De RENOVAO De EXTENSO De SEGUIMENTO De TRANSIO

Termos e definies
Critrios de auditoria
Conjunto de polticas, procedimentos ou requisitos
Nota: Os critrios da auditoria so utilizados como referencia em relao qual as evidncias de auditoria so comparadas

Termos e definies
Evidncias da auditoria
Registos, afirmaes factuais ou outra informao, que sejam verificveis e relevantes para os critrios de auditoria.

Nota: As evidncias de auditoria podem ser qualitativas ou quantitativas

Termos e definies
Constataes da auditoria
Resultados da avaliao das evidncias de auditoria de acordo com os critrios de auditoria

Nota: As constataes da auditoria podem indicar tanto a conformidade ou no conformidade com os critrios da auditoria como oportunidades de melhoria.

Termos e definies
Concluses da auditoria
Resultados finais de uma auditoria, decididos pela equipa auditora, aps ter tido em considerao os objectivos da auditoria e todas as constataes da auditoria

Termos e definies
Programa de auditorias
Conjunto de uma ou mais auditorias planeadas para um dado perodo de tempo e com um fim especfico
Nota: Um programa de auditorias inclui as actividades necessrias para planear, organizar e conduzir auditorias

Termos e definies
Plano da auditoria

Descrio das actividades e dos preparativos de uma auditoria

Termos e definies
mbito da auditoria
Extenso e limites de uma auditoria

Nota: O mbito da auditoria normalmente inclui uma descrio dos locais, das unidades organizacionais, das actividades e dos processos, bem como do perodo de tempo abrangido

Termos e definies
Cliente da Auditoria
Pessoa ou organizao que requer a auditoria
NOTA : O cliente da auditoria pode ser o auditado ou qualquer outra organizao que tenha direito regulamentar ou contratual de requerer uma auditoria

Termos e definies

Auditado

Organizao a ser auditada

Termos e definies
Auditor
Pessoa com competncia para realizar uma auditoria

Termos e definies
Perito tcnico
Pessoa que possui conhecimento especfico ou experincia qualificada para a equipa auditora
NOTA 1: Os conhecimentos e a experincia qualificada referem-se tanto organizao, processo ou actividade a auditar, lngua ou orientao cultural NOTA 2 : Um perito tcnico no actua como auditor no mbito da equipa auditora

Termos e definies
Equipa auditora
Um ou mais auditores que realizam uma auditoria, apoiados, se necessrio, por peritos tcnicos
NOTA 1: Um dos auditores da equipa auditora nomeado auditor coordenador NOTA 2: A equipa auditora pode incluir auditores em formao

Termos e definies
Competncia
Atributos pessoais demonstrados e capacidade demonstrada de aplicar conhecimentos e de saber fazer

Princpios de auditoria
Relacionados com os Auditores
Conduta tica: pilar do profissionalismo Confiana Integridade Confidencialidade Discrio

Apresentao imparcial: obrigao de relatar com verdade e rigor Devido cuidado profissional: aplicao de diligncia e de discernimento na auditoria

Princpios de auditoria
Relacionados com a Auditoria
Independncia: base para a imparcialidade da auditoria e para a objectividade das concluses da auditoria Abordagem baseada em evidncias: mtodo racional para chegar a concluses de auditoria fiveis e reprodutveis num processo de auditoria sistemtico

Exemplos de um programa de auditorias

Proc. Aud. Int. Comercial Concepo / Desenvolv. Produo Laboratrio ETAR Armazns
EA 2 EA 1 EA 3 EA 3 EA 1

Jan
EA 1

Fev

Mar

Abr

Mai

Jun

Jul

Ago

Set

Out

Nov

Dez

EA 2

PAI Procedimento para a realizao de auditorias internas sectoriais Procedimento do cliente Produto A Produto C Produto X Procedimento do OC SGA Jan. C1 C1 C4 C2 Fev. Mar. C2 C3 Abr. Mai. Jun. C - Cliente

Jan. EA
1 fase

Fev.

Mar.

Abr. EA
2 fase

Mai.

Jun.

EA Equipa auditora a designar pelo Organismo de Certificao

Actividades tpicas de auditoria

Incio da auditoria (6.2)
Nomeao do coordenador da EA Definio dos objectivos, mbito e critrios da auditoria Determinao da exequibilidade da auditoria Seleco da EA Estabelecimento do contacto inicial com o auditado

Conduo da reviso de documentos (6.3)

Reviso de documentos relevantes do sistema de gesto, incluindo registos e determinao da sua adequabilidade aos critrios da auditoria

Preparao das actividades da auditoria no local (6.4)

Preparao do plano da auditoria Atribuio de tarefas EA Preparao dos documentos de trabalho

Actividades tpicas de auditoria

Execuo da auditoria (6.5)
Conduo da reunio de abertura Comunicao durante a auditoria Papis e responsabilidades de guias e observadores Recolha e verificao da informao Elaborao das constataes da auditoria Preparao das concluses da auditoria Conduo da reunio de encerramento

Preparao, aprovao e distribuio do relatrio da auditoria (6.6)

Preparao do relatrio da auditoria Aprovao e distribuio do relatrio da auditoria

Fecho da auditoria (6.7)

Seguimento da auditoria (6.8)

Nota:As linhas a tracejado indicam que as aces de seguimento da auditoria geralmente no se consideram como fazendo parte da auditoria

Matriz: Requisitos - Processos/reas

REQUISITOS DO SISTEMA
4. SISTEMA DE GESTO DA QUALIDADE - CONTROLO DOS DOCUMENTOS - CONTROLO DOS REGISTOS 5. RESPONSABILIDADE DA GESTO - COMPROMETIMENTO DA GESTO - POLITICA DA QUALIDADE - OBJECTIVOS DA QUALIDADE - PLANEAMENTO DO SGQ - RESPONSABILIDADE, AUTORIDADE E COMUNICAO - REVISO PELA GESTO 6. GESTO DE RECURSOS - PROVISO DE RECURSOS - RECURSOS HUMANOS - INFRAESTRUTURA - AMBIENTE DE TRABALHO 7. REALIZAO DO PRODUTO - PLANEAMENTO DA REALIZAO DO PRODUTO - PROCESSOS RELACIONADOS COM O CLIENTE - CONCEPO E DESENVOLVIMENTO - COMPRAS - PRODUO - CONTROLO DOS DMM 8. MEDIO, ANLISE E MELHORIA - MEDIO E MONITORIZAO - CONTROLO DO PRODUTO NO-CONFORME - ANLISE DE DADOS - MELHORIA

REAS

Matriz: Requisitos - Processos/reas

SISTEMA DE GESTO DA QUALIDADE DIRECO FABRICO COMPRAS QUALIDADE

- POLITICA DA QUALIDADE - REVISO DO SGQ - PLANEAMENTO - FORMAO - ACES CORRECTIVAS ...

X
X

X X X X X X

Exemplo de Lista de comprovao

REF 1 REA A AUDITAR : DIRECO A DIRECO ESTABELECEU E DOCUMENTOU: - POLTICA DA QUALIDADE ? - OBJECTIVOS ? - FUNES E RESPONSABILIDDADES ? COMO FOI DIVULGADA A POLTICA DA QUALIDADE ? O SGQ REVISTO PRIODICAMENTE PELA DIRECO ? EXISTE EVIDNCIA DA LTIMA REVISO AO SISTEMA (ACTA, RELATRIO, ETC) ? SIM NO NA

2 3

Processo de recolha de informao e concluses

Fontes de informao

Recolha por amostragem apropriada e verificao

Evidncias de auditoria

Avaliao de acordo com os critrios da auditoria Constataes da auditoria

Reviso

Concluses da auditoria

As perguntas em auditoria

1. O qu? 2. Porqu ? 3. Quando? 4. Como? 5. Onde? 6. Quem?

No conformidade
No satisfao de um requisito

Nota: A definio abrange o desvio ou ausncia de uma caracterstica ou elementos de um sistema

Exemplo de no-conformidades
Resultados de monitorizao das emisses gasosas acima dos VLEs No cumprimento dos procedimentos do SGA da organizao por subcontratados a trabalhar nas suas instalaes Inexistncia de algum dos procedimentos documentados exigidos pela NP EN ISO 14001 Poltica no divulgada a todos os colaboradores, da organizao ...

Conceito de competncia
Competncia
Qualidade
Conhecimentos e competncias especficos da qualidade
(7.3.3)

Ambiente
Conhecimentos e competncias genricos
(7.3.1 e 7.3.2)

Conhecimentos e competncias especficos ambientais

(7.3.4)

Escolaridade

Experincia profissional
(7.4)

Formao como auditor

Experincia em auditorias

Atributos pessoais
(7.2)

Parmetros Escolaridade Experincia profissional total Experincia em GQ ou GA Formao em auditorias

Auditor
Ensino secundrio (1)

Auditor em ambas as disciplinas

Ensino secundrio

Coordenador
O mesmo que para auditor O mesmo que para auditor O mesmo que para auditor

5 anos (2) Pelo menos 2 anos de um total de 5

5 anos (2) 2 anos na 2 disciplina (3) 24h na 2 disciplina (4) 3 auditorias completas, total de pelo menos 15 dias de experincia como auditor na 2 disciplina, sob a orientao de um auditor competente como coordenador na 2 disciplina (5) As auditorias devem ser concludas nos ltimos 2 anos consecutivos

40 h 4 auditorias completas, total de pelo menos 20 dias de experincia como auditor em formao, sob a orientao de um auditor competente como coordenador (5) As auditorias devem ser concludas nos ltimos 3 anos consecutivos

O mesmo que para auditor 3 auditorias completas, total de pelo menos 15 dias de experincia, no papel de auditor coordenador, sob a orientao de um auditor competente como coordenador (5) As auditorias devem ser concludas nos ltimos 2 anos consecutivos

Experincia em auditorias

NP EN ISO 19011