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4/7/2014 ConJur - Advocacia e lavagem: preciso desfazer alguns mal-entendidos

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REGULAMENTAO NECESSRIA
03 de julho de 2014, 15:25h
Por Luiz Armando Badin, Heloisa Estellita, Pierpaolo Cruz Bottini e Celso
Sanches Vilardi
A revista eletrnica Consultor Jurdico publicou, nos ltimos dias, algumas
reportagens sobre o tema da advocacia e da lavagem de capitais[1]. Se tanto
Conselho de Controle de Atividades Financeiras (Coaf) como advogados tm
seus pontos de razo, h manifestaes, especialmente por parte destes
ltimos, que veiculam preocupaes alarmistas, que no guardam conexo
com a realidade.
Desde 1998, com a promulgao da Lei de Lavagem de Capitais, vrias pessoas
e instituies tm o dever de comunicar ao rgo fiscalizador brasileiro o
Coaf a realizao de transaes suspeitas de formarem parte de um
processo de lavagem de capitais. Ou seja, transaes que, envolvendo valores
suspeitos de serem provenientes da prtica de crimes, sejam capazes de
esconder a origem desses valores, sua propriedade, sua localizao etc. Assim,
por exemplo, bancos, administradoras de cartes de crdito e corretoras de
valores mobilirios esto sujeitas, h muito anos, comunicao de operaes
suspeitas.
Em 2012, foram feitas diversas alteraes na Lei de Lavagem de Capitais. Uma
delas, que aqui interessa, foi a de incluir pessoas que prestem assessoria,
consultoria, contadoria, auditoria ou qualquer tipo de assistncia em certas
operaes imobilirias, financeiras e societrias, no rol das pessoas obrigadas
a comunicar operaes suspeitas ao Coaf. E a questo que se coloca, ento, se
os advogados tambm estariam sujeitos a tal obrigao.
De um lado, como reconhece o Coaf, a advocacia tem rgo regulador prprio:
o Conselho Federal da Ordem dos Advogados do Brasil, que a instncia que
detm competncia exclusiva para regulamentar a matria.
Advocacia e lavagem: preciso desfazer
alguns mal-entendidos
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Quanto a uma eventual regulamentao, especialmente no que tange
obrigao de reportar operaes suspeitas, o grande temor o da quebra da
necessria relao de confiana que deve existir entre o profissional e seu
cliente para o bom aconselhamento jurdico. Esse temor nos parece infundado.
Isto porque o Estatuto da OAB fixa a inviolabilidade das informaes em posse
do advogado, de forma que a obteno de qualquer dado sobre o cliente ou
suas atividades no exerccio de funes tpicas de advocacia litigiosa ou
consultiva est protegida por uma lei especial e no pode ser objeto de
comunicao a quem quer que seja.
Assim, a atuao contenciosa, em litgio, judicial ou administrativo, na defesa
de interesses de seus clientes, seja em matria civil, penal, administrativa etc.,
bem como a consultoria de carter jurdico so atividades tpicas da
advocacia, e nelas est devidamente resguardado o sigilo profissional. Neste
caso, a confidencialidade inerente relao entre o advogado e seu cliente
um instrumento legtimo da realizao de direitos fundamentais e tem a ver
com o desempenho da funo constitucional do advogado. A obrigao de
comunicar se limitaria, portanto, aos casos de consultoria extrajurdica,
atividade estranha inclusive regulao pelo Conselho Federal da OAB.
Por outro lado, o profissional da advocacia, embora dispensado de comunicar
atividades suspeitas de seus clientes, tem o dever de se abster de colaborar com
elas, quando tem razes claras e objetivas para delas desconfiar. Em especial
no mbito consultivo, os servios prestados por advogados podem contribuir,
ainda que involuntariamente, para a prtica de crime de lavagem de capitais
por seus clientes. Nesse mbito parece importante uma regulao por parte da
OAB. A falta de diretrizes, ao contrrio de assegurar a liberdade do exerccio
profissional, acarreta insegurana. Os demais profissionais, intervenientes
nestas mesmas operaes nas quais advogados prestam consultoria faro a
comunicao ao Coaf quando houver suspeita de lavagem. o que suceder
com os que prestem servios de aconselhamento, assistncia, assessoria ou
consultoria (Resoluo Coaf 24), alm de auditores e contadores (Resoluo
CFC 1.445), e, mais recentemente, das Juntas Comerciais (DREI, Instruo
Normativa 24, de 2014). Nestes casos, no s o Coaf tomar cincia da
transao, como os advogados sero os nicos intervenientes legalmente
desprotegidos.
Por isso, importante que a OAB fixe os parmetros para a atuao dos
advogados nessa seara, conferindo segurana e evitando que o profissional
seja responsabilizado no exerccio de suas funes. Para isso, podem ser
levadas em considerao experincias estrangeiras, como o guia de boas
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prticas voluntrias dos Estados Unidos da Amrica (2010). Elas nada mais so
do que recomendaes bsicas de cautela, que do mais tranquilidade para
que o advogado, neste novo ambiente normativo, exera eticamente a sua
profisso.
crescente o nmero de advogados investigados e processados por
supostamente contriburem para a lavagem de capitais de seus clientes em
operaes como as elencadas na lei. Se os constrangimentos da existncia de
uma investigao ou de um processo penal j so graves para a vida pessoal e
profissional de qualquer cidado, so ainda mais penosos para os advogados,
que dependem de sua credibilidade e reputao para operar no mercado
jurdico.
A inviolabilidade e o sigilo no impedem esse crescente nmero de
investigaes criminais contra os advogados, da porque regular o tema, bem
ao contrrio de afrontar nossas prerrogativas, medida responsvel que
ajudar a classe, estabelecendo os limites que no podem ser ultrapassados.
Uma regulamentao zelosa e consistente poderia proteger os advogados e, de
sobra, reforar a grandeza de seu mister para a administrao da justia, to
bem posta no texto constitucional.
[1] http://www.conjur.com.br/2014-jun-26/coaf-apoio-oab-comunicacao-
operacoes-suspeitas; http://www.conjur.com.br/2014-jun-28/oab-votara-regra-
obrigacao-advogado-delatar-cliente; http://www.conjur.com.br/2014-jun-
30/coaf-planeja-ampliar-atuacao-mira-setores-orgao-regulador
Luiz Armando Badin doutor em direito pela USP, foi secretrio de Assuntos
Legislativos e dirigiu a Consultoria Jurdica do Ministrio da Justia (2003-
2006).
Heloisa Estellita advogada, doutora em Direito Penal pela USP e professora da
Direito GV.
Pierpaolo Cruz Bottini advogado e professor de Direito Penal na USP. Foi
membro do Conselho Nacional de Poltica Criminal e Penitenciria e secretrio
de Reforma do Judicirio, ambos do Ministrio da Justia.
Celso Sanches Vilardi advogado, mestre em Direito Penal pela PUC-SP e
professor e coordenador do Curso de Especializao em Direito Penal
Econmico da FGV.
Revista Consultor Jurdico, 03 de julho de 2014, 15:25h
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