Exemplo de Relatrio de Auditoria

Geral
Perodo 29/1/2009 Reavaliao para 15/3/2009
Relatrio da Auditoria
Dados da Auditoria
Auditoria: Exemplo de Relatrio de Auditoria Cliente: CLIENTE MODELO Setor: Geral
Nr Funcionrios: 200 Dt. Incio: 29/1/2009 Dt. Trmino 29/1/2009 Usou a NR: NR1 NR2 NR
4 NR5 NR6 NR7 NR8 NR9 NR10 NR11 NR12 NR13 NR14 NR15 NR17 NR20 NR23 - Disposies Ger
ais - Inspeo Prvia - Serv. Espec. em Eng. de Segurana e em Medicina do Trabalho - Co
misso Interna de Preveno de Acidentes - Equipamentos de Proteo Individual - EPI - Pro
gramas de Controle Mdico de Sade Ocupacional - Edificaes - Programas de Preveno de Ris
cos Ambientais - Segurana em Instalaes e Servios em Eletricidade - Transporte, Movim
entao, Armazenagem e Manuseio de Materiais - Mquinas e Equipamentos - Caldeiras e V
asos de Presso - Fornos - Atividades e Operaes Insalubres - Ergonomia - Lquidos Comb
ustveis e Inflamveis - Proteo Contra Incndios
Profissional: Newton Geronazzo Complemento:
Assinatura do Responsvel
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Textos
Introduo: Existe um preceito mundial estabelecido pela OIT - Organizao Internacional
do Trabalho que estabelece que toda empresa deva resguardar a sade e a integrida
de fsica e mental de seus trabalhadores. Para cumprir esta ordem global a Constit
uio Brasileira fez constar em seu contedo dispositivos que servem como regulamento
e fonte de orientao tcnica - as NORMAS REGULAMENTADORAS. Estas NRs (como so conhecid
as), em sendo acatadas, propiciam s empresas oferecer ambientes e condies de trabal
ho seguras e saudveis a seus colaboradores. Objetivos: Este Relatrio de Auditoria
foi elaborado para demonstrar o estgio em que a empresa se encontra em relao ao ate
ndimento legislao de Segurana e Sade no Trabalho vigente e para indicar as medidas d
e controle a serem implementadas para a melhoria das condies de trabalho oferecida
s. Consideraes: >>>>> Estes textos podem ser personalizados pelo usurio <<<<< Metod
ologia: A avaliao das condies de trabalho foi feita com base em inspees "in loco" s dep
endncias da empresa e com o emprego do software WEB AUDITOR, que permite a montag
em de um check-list especial com os principais itens de cada norma, de acordo co
m a finalidade da auditoria. Feitos os levantamentos de campo e lanados todos os
dados do check-list no sistema, obteve-se um relatrio contendo: A nota global da a
uditoria; As no conformidades constatadas e suas respectivas fotos que as evidenci
am; O valor da multa aplicvel a cada no conformidade; As medidas de controle propost
as; A sugesto de ordem de prioridade a ser dada a cada ao saneadora (curto, mdio ou l
ongo prazo); O prazo a ser estimado para cada ao. Critrios: O contedo desta auditoria
contempla os tpicos mais importantes a serem observados pela empresa em relao Legi
slao Brasileira de Segurana e Sade no Trabalho. A Nota da Auditoria definida pelo si
stema WEB AUDITOR est baseada em uma lgica que considera: A quantidade de perguntas
vlidas; Um critrio de ponderao que leva em conta: -A gravidade que cada No Conformida
de pode causar segurana e sade dos trabalhadores; -A amplitude/abrangncia dos efeit
os que podem ser causados por cada No Conformidade.
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Resumo
Quantidade de itens avaliados: Quantidade de itens em Conformidade: Quantidade d
e Itens em No Conformidade e sob ameaa de Notificao: Nota Auditoria (0 a 10):
41 18 23 4,39
Cotao UFIR R$: Risco Potencial de Multa em UFIRs: Risco Potencial de Multa em R$:
1,06 52.709,00 55.871,54
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Item NR 1.7.c.
Pergunta H evidncias, de que o empregador informa os riscos profissionais aos trab
alhadores, bem como as medidas de controle existentes?
P Resposta 4 No
Sugesto: Implantar um Programa de Treinamento que abranja todos os trabalhadores
(em todos os seus nveis hierrquicos), que d cincia da poltica de segurana da empresa,
das atribuies de cada setor e pessoa em relao poltica e das normas de segurana gerais
e especficas (de cada cargo / funo ou situao de trabalho), que seja documentado (sob
assinatura do instrutor e do trabalhador) e que se desenvolva atravs de: - Um tre
inamento inicial de Integrao, quando da admisso do trabalhador, que inclua todo o c
ontedo acima; - Treinamentos peridicos de reforo (com periodicidade a ser definida
pela empresa); - Treinamentos dirios (preferencialmente) ou semanais, ministrados
pelas prprias chefias imediatas, sobre temas de segurana que se faam necessrios abo
rdar (ou reforar). - Tornar rotina a Informao aos trabalhadores: . dos resultados d
e seus exames mdicos (individualmente); . dos resultados das avaliaes ambientais (a
travs da CIPA).
Valor Multa:
R$ 1.315,46
Item NR 4.2.
Pergunta O SESMT da empresa est dimensionado conforme estabelecido nesta NR?
P Resposta 4 No
Sugesto: Garantir que o SESMT da empresa esteja dimensionado conforme estabelecid
o nesta NR, considerando a graduao de risco da atividade principal e o nmero de emp
regados do estabelecimento. Valor Multa: R$ 1.315,46
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Item NR 6.6.1.a. Pergunta A empresa adquire apenas EPI's adequados aos riscos? P
Resposta 2 No
Sugesto: Garantir que a empresa adquira apenas EPI's adequados aos riscos. Valor
Multa: R$ 3.941,08
Item NR 6.6.1.c.
Pergunta Os EPIs fornecidos aos empregados possuem C.A aprovado pelo Ministrio do
Trabalho?
P Resposta 2 No
Sugesto: Garantir que os EPI's fornecedidos pela empresa tenham CA aprovado pelo
Ministrio do Trabalho. Valor Multa: R$ 3.941,08
Item NR 7.3.1.a.
Pergunta A empresa providencia a elaborao e garante a efetiva implementao do PCMSO,
zelando pela sua eficincia?
P Resposta 3 No
Sugesto: Assegurar a elaborao anual do Documento Base do PCMSO, evidenciando sua ef
iccia atravs do Relatrio Anual. Valor Multa: R$ 1.570,92
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Item NR 7.4.2.b. Pergunta Os exames de que trata o PCMSO, que inclui os exames c
omplementares, so realizados de acordo com os termos especficos nesta NR e seus an
exos? P Resposta 4 No
Sugesto: Assegurar que todos os exames mdicos de rotina e complementares indicados
pelo Coordenador Mdico, sejam realizados sem qualquer onus ao empregado. Valor M
ulta: R$ 788,64
Item NR 8.3.1.
Pergunta Os pisos esto livres de salincias ou depresses que possam prejudicar a cir
culao de pessoas ou movimentao de materiais?
P Resposta 4 No
Sugesto: >>>>> o Usurio pode personalizar suas sugestes >>>>> Valor Multa: R$ 1.315
,46
Item NR 9.1.1.
Pergunta A empresa tem implementado o Programa de Preveno de Riscos Ambientais - P
PRA?
P Resposta 3 No
Sugesto: Garantir a implementao do PPRA pela empresa, visando a preservao da sade e in
tegridade fsica dos trabalhadores. Valor Multa: R$ 2.619,26
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Item NR 10.4.4. Pergunta As instalaes eltricas so mantidas em condies seguras de funci
onamento e seus sistemas de proteo so inspecionados e controlados periodicamente, d
e acordo com as regulamentaes existentes e definies de projetos? P Resposta 2 No
Sugesto: Garantir que as instalaes eltricas sejam mantidas em condies seguras de funci
onamento e seus sistemas de proteo sejam inspecionados e controlados periodicament
e, de acordo com as regulamentaes existentes e definies de projetos. Valor Multa: R$
3.941,08
Item NR 11.1.3.2.
Pergunta A carga mxima de trabalho para cada equipamento est indicada em lugar vsiv
el?
P Resposta 4 No
Sugesto: Garantir que a carga mxima de trabalho para cada equipamento esteja indic
ada em lugar vsivel. Valor Multa: R$ 1.315,46
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Item NR 11.1.9. Pergunta A emisso de gases txicos oriunda de mquinas/veculos transpo
rtadores est sendo controlado quando transitam em locais fechados ou poucos venti
lados? P Resposta 3 No
Sugesto: Garantir a realizao de avaliaes ambientais peridicas, cujos resultados e aes
vero estar inseridos no PPRA. Valor Multa: R$ 2.619,26
Item NR 12.1.5.
Pergunta Alm da distncia mnima de separao entre mquinas, existem reas reservadas para c
orredores e armazenamento de materiais, devidamente demarcadas com faixa nas cor
es indicadas pela NR 26?
P Resposta 4 No
Sugesto: Garantir e sinalizar reas reservadas para corredores e armazenamento de m
ateriais. Valor Multa: R$ 1.315,46
Item NR 12.3.4.
Pergunta Nas mquinas e equipamentos que, no seu processo de trabalho, lancem partc
ulas de materiais diversos, existe proteo coletiva para que essas partculas no oferea
m riscos?
P Resposta 3 No
Sugesto: Garantir que as mquinas e equipamentos que lancem partculas de material se
jam dotados de proteo coletiva adequada, a fim de que tais partculas no ofeream risco
ao operador ou a pessoas prximas. Valor Multa: R$ 2.619,26
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Item NR 13.1.5. Pergunta A caldeira possui afixada em seu corpo, em local de fcil
acesso e bem visvel, placa de identificao indelvel, do fabricante; do nmero de ordem
dado pelo fabricante da caldeira; do ano de fabricao; da presso mxima de trabalho a
dmissvel; da presso de teste hidrosttico; da capacidade de produo de vapor; da rea de
superfcie de aquecimento; do cdigo de projeto e ano de edio? P Resposta 3 No
Sugesto: Providenciar, afixada junto caldeira, a adequada placa de identificao. Val
or Multa: R$ 2.619,26
Item NR 13.1.6.a.
Pergunta A caldeira possui, atualizado e disponvel, o Pronturio de Caldeira conten
do o cdigo de projeto e ano de edio, especificao dos materiais, procedimentos utiliza
dos na fabricao, montagem, inspeo final e determinao do PMTA; conjunto de desenhos e d
emais dados necessrios para o monitoramento da vida til da caldeira; caractersticas
funcionais; dados dos dispositivos de segurana; ano de fabricao e categoria da cal
deira?
P Resposta 2 No
Sugesto: Manter o Pronturio da Caldeira, atualizado e disponvel, com todas as infor
maes obrigatrias. Valor Multa: R$ 3.941,08
Item NR 14.1.
Pergunta Os fornos so construdos slidamente, revestidos com material refratrio, de f
orma que o calor radiante no ultrapasse os limites de tolerncia estabelecidos pela
Norma Regulamentadora - NR 15?
P Resposta 3 No
Sugesto: Garantir que os fornos sejam construdos com revestimento de material refr
atrio capaz de resistir a altas temperaturas assegurando de que o calor radiante
esteja dentro dos limites de tolerncia estabelecido pela NR 15. Valor Multa: R$ 2
.619,26
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Item NR 15.1.1 - A 2.2 Pergunta Existe controle sobre a exposio ocupacional a rudo
de impacto acima do Limite de Tolerncia? P Resposta 1 No
Sugesto: Promover o controle da exposio ocupacional a rudo de impacto atravs do empre
go de medidas coletivas (preferencialmente) ou individuais (proteo auditiva) que c
onservem a exposio dentro do Limite de Tolerncia. Valor Multa: R$ 4.963,98
Item NR 15.1.4 - A 10
Pergunta
P Resposta No
Existe controle sobre a exposio ocupacional a umidade, quando em locais 3 encharca
dos ou alagados e com umidade excessiva, capazes de produzir danos sade do trabal
hador?
Sugesto: Promover o controle da exposio ocupacional a umidade atravs do emprego de m
edidas individuais (vestimenta e equipamentos de proteo impermeveis). Valor Multa:
R$ 2.619,26
Item NR 17.2.3.
Pergunta Todo trabalhador designado para o transporte manual regular de cargas,
que no as leves, recebe treinamento ou instrues satisfatrias quanto aos mtodos de tra
balho?
P Resposta 3 No
Sugesto: Elaborar procedimentos de segurana especficos para movimentao e transporte m
anual de cargas e evidenciar o treinamento de todos os trabalhadores envolvidos.
Valor Multa: R$ 1.570,92
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Item NR 17.3.3.a. Pergunta P Resposta No
Os assentos nos postos de trabalho atendem natureza da funo exercida 4 e possuem a
ltura ajustvel estatura de cada usurio, forrao especfica de modo a inibir a sudorese?
Sugesto: Providenciar assentos nos postos de trabalho que atendam natureza da funo
exercida e possuam altura ajustvel estatura de cada usurio, forrao especfica de modo
a inibir a sudorese, borda frontal arredondada e encosto com forma levemente ada
ptada ao corpo para proteo da regio lombar. Valor Multa: R$ 788,64
Item NR 17.3.5.
Pergunta Para trabalhos realizados de p so disponibilizados assentos para descanso
no perodo de pausa ou suporte/barra para permitir apoiar os ps a uma altura difer
enciada?
P Resposta 3 No
Sugesto: Providenciar para as atividades ininterruptas desempenhadas em p: Assentos
nos locais de trabalho, para ser usado durante as pausas; Suporte ou barra para
permitir apoio dos ps a uma altura em torno de 18 (dezoito) centmetros, ou mesmo u
ma barra (espcie de corrimo) para encosto da regio cervical.
Valor Multa:
R$ 1.570,92
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Item NR 20.2.11. Pergunta Os tanques de armazenamento de lquidos inflamveis esto de
vidamente aterrados? P Resposta 3 No
Sugesto: Garantir que tanques de armazenamento de lquidos inflamveis estejam devida
mente aterrados. Valor Multa: R$ 2.619,26
Item NR 23.2.
Pergunta Os locais de trabalho dispe de sadas de emergncia adequadas (com largura mn
ima de 1,20m e sentido de abertura para o lado de fora), em nmero suficiente e di
spostas de modo que aqueles que se encontrem nesses locais possam abandon-los com
rapidez e segurana, em caso de necessidade?
P Resposta 2 No
Sugesto: Garantir que os locais de trabalho disponham de sadas de emergncia adequad
as (com largura mnima de 1,20m e sentido de abertura para o lado de fora), em nmer
o suficiente e dispostas de modo que aqueles que se encontrem nesses locais poss
am abandon-los com rapidez e segurana, em caso de necessidade. Valor Multa: R$ 3.9
41,08
Item NR 1.7.a.
Pergunta A empresa tem uma Poltica ou Programa de Segurana que mantenha suas lider
anas e seus colaboradores informados e atualizados sobre a legislao de segurana e sad
e no trabalho?
P Resposta 4 Sim
Item NR 1.7.b.
Pergunta H evidncias, de que o empregador elabora ordens de servio sobre segurana e
medicina do trabalho? (Normas de segurana)
P Resposta 4 Sim
Item NR 2.
Pergunta A empresa possui CAI (Certificado de Aprovao de Instalaes) das novas instal
aes?
P Resposta 1 Sim
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Item NR 4.1. Pergunta A empresa implantou e mantm o SESMT (Servio Especializado de
Segurana e Medicina do Trabalho)? P Resposta 3 Sim
Item NR 5.2.
Pergunta A CIPA (Comisso Interna de Preveno de Acidentes), se obrigatria, foi instal
ada?
P Resposta 1 Sim
Observao: Foto do Treinamento da Equipe da CIPA.
Item NR 6.3.a.
Pergunta A empresa fornece, gratuitamente aos empregados, EPI's adequados ao ris
cos e em perfeito estado de conservao, sempre que as medidas de ordem geral no ofer
eam completa proteo?
P Resposta 1 Sim
Item NR 6.6.1.b.
Pergunta A empresa exige de seus empregados o uso dos EPI's nas situaes de risco?
P Resposta 2 Sim
Item NR 7.3.1.c.
Pergunta A empresa mantm, apia e cobra as aes efetivas de um Coordenador Mdico respon
svel pela execuo do PCMSO?
P Resposta 4 Sim
Item NR 8.2.
Pergunta Os locais de trabalho tem a altura do piso ao teto, p direito, de acordo
com as posturas municipais, atendidas as condies de conforto, segurana e salubrida
de, estabelecidas na Portaria 3.214/78?
P Resposta 4 Sim
Observao: >>>>> Mesmo com uma resposta conforme, o usurio poder incluir uma observao s
obre o assunto.
Item NR 9.2.1.a.
Pergunta O Programa de Preveno de Riscos Ambientais contem planejamento anual com
estabelecimento de metas, prioridades e cronograma?
P Resposta 4 Sim
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Item NR 10.2.8.1. Pergunta As instalaes eltricas so dotadas de dispositivos de proteo
coletivas, tais como: mecanismos de bloqueio contra energizao acidental, isolament
o das partes vivas por obstculos ou barreiras que impeam o contato acidental, sina
lizao de segurana, sistema de seccionamento automtico de alimentao, aterramento adequa
do? P Resposta 1 Sim
Item NR 11.1.3.1.
Pergunta
P Resposta Sim
Cabos de ao, cordas, correntes, roldanas e ganchos so permanentemente 3 inspeciona
dos e mantidos em perfeitas condies?
Item NR 14.3.1.
Pergunta Os fornos esto dotados de chamin, dimensionada para a livre sada dos gases
queimados, de acordo com normas tcnicas oficiais sobre poluio do ar?
P Resposta 3 Sim
Item NR 15.2.
Pergunta Em sendo comprovada a condio de trabalho insalubre (sem controle efetivo)
de algum trabalhador, a empresa faz o pagamento do respectivo adicional de insa
lubridade que lhe devido enquanto nestas condies?
P Resposta 4 Sim
Item NR 15.1.1 - A 11.
Pergunta
P Resposta Sim
Existe controle sobre a exposio ocupacional a Agentes Qumicos no Local 1 de Trabalh
o?
Item NR 17.4.2.a.
Pergunta Para as atividades que envolvam contnua digitao ou lanamento de dados em co
mputador, so fornecidos suportes para os documentos, de modo a oferecer boa postu
ra e visualizao, evitando movimentao freqente do pescoo e fadiga visual?
P Resposta 4 Sim
Item NR 20.2.14.f.
Pergunta As reas de armazenamento (internas ou externas) de material combustvel e/
ou inflamvel possuem sinalizao, bem visvel, de INFLAMVEL e NO FUME?
P Resposta 2 Sim
Item NR 23.2.5.
Pergunta As sadas e vias de passagem de emergncia so claramente assinaladas por mei
o de placas ou sinais luminosos, indicando a direo da sada?
P Resposta 4 Sim
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