Autores:

NERY, Da Carla Pereira

Teorias da Pena e sua Finalidade no Direito Penal Brasileiro
SUMRIO: 1. INTRODUO. 2.TEORIAS DA PENA. 2.1. TEORIA RETRIBUTIVA
DA PENA. 2.2. TEORIA PREVENTIVA DA PENA. 2.2.1. TEORIA PREVENTIVA
GERAL. 2.2.2. TEORIA PREVENTIVA ESPECIAL. 2.3. TEORIAS MISTAS OU
UNIFICADORAS. 2.3.1. TEORIAS QUE REENTRO A IDIA DE RETRIBUIO.
2.3.2. TEORIAS DA PREVENO INTEGRAL. 3. CONCLUSO. 4. REFERNCIAS
BIBLIOGRFICAS
1. INTRODUO.
" melhor prevenir os crimes do que ter de puni-los; e todo
legislador sbio deve procurar antes impedir o mal do que reparlo, pois uma boa legislao no seno a arte de proporcionar aos
homens o maior bem estar possvel e preserv-los de todos os
sofrimentos que se lhes possam causar, segundo o clculo dos
bens e dos males da vida." (1) - (Cesare Beccaria).
A origem da pena coincide com o surgimento do Direito Penal, em virtude
da constante necessidade de existncia de sanes penais em todas as
pocas e todas as culturas. A pena a conseqncia jurdica principal que
deriva da infrao penal. Como define VON LISZT: "Derecho Penal es el
conjunto de las reglas jurdicas, establecidas por el Estado, que asocian al
crimen como hecho, la pena como su legtima consecuencia".(2)
Fazendo uma breve retrospectiva histrica, pode-se comentar que as penas
e os castigos que o Estado imps queles transgressores das normas, foram
evoluindo em face de um sentido maior de humanizao. A partir da obra
de Beccaria, titulada "Dos delitos e das penas", as penas desumanas e
degradantes do primitivo sistema punitivo, cederam seu espao para
outras, com senso mais humanitrio, cuja finalidade a recuperao do
delinqente. Desta forma, as penas corporais foram substitudas pelas
penas privativas de liberdade, persistindo este objetivo de humanizao
das penas, ainda nos dias de hoje.
A pena no tem uma definio genrica, vlida para qualquer lugar e
qualquer momento. Consiste em um conceito legal de cada cdigo penal
em particular, em que se so elencadas sanes, cujas variaes refletem
as mudanas vividas pelo Estado.
Na concepo moderna de Estado, e mencionando a finalidade preventiva
da pena, BERDURGO ensina:
"La pena es un mal por la privacin o restriccin de bienes jurdicos que
siempre implica; um mal, por outro lado, necesario por que todo sistema
que considera ao hombre como elemento nuclear slo puede recurrir a la
pena cuando sea necesaria para el mantenimiento de tal sistema; debe
estar prevista em la ley que actuar como garante de la seguridad
jurdica, o, lo que es lo mismo, em prol del principio de legalidad; impuesta
y ejecutada conforme a ella la ley acta como garante a lo largo del
proceso y la ejecucin: solo se impondr al responsable del delito
responsabilidad penal personal; y nicamente estar dirigida hacia la

prevencin del delito como ,nica finalidad coherente y racional, com

el ius puniendi prprio de um Estado social y democrtico de Derecho.(3)
2. TEORIAS DA PENA
Atravs dos tempos o Direito Penal tem dado respostas diferentes a
questo de como solucionar o problema da criminalidade. Essas solues
so chamadas Teorias da pena, que so opinies cientficas sobre a pena,
principal forma de reao do delito. Principal, porque existem outras formas
de reao social criminalidade, que so mais eficazes do que a pena.
Neste sentido, ensina o penalista Muoz Conde:
"Existen otras formas de reaccin social a la criminalidad no oficiales, pero
a veces ms eficaces que las oficiales propriamente dichas, de forma que,
igual que sucede com el concepto de criminalidad, el concepto de reaccin
social frente a la misma excede, por lo menos en la Criminologia, del plano
estrictamente legal para incluirse en un marco ms amplio de control
social, en el que lo que no se ve (o no se dice) es quizs lo que mas
importa."(4)
Constituem teorias oficiais de reao criminalidade: de um lado, as
teorias absolutas, ligadas essencialmente s doutrinas da retribuio ou da
expiao; e de outro lado, as teorias relativas, que se analisam em dois
grupos de doutrinas (as doutrinas da preveno geral e as doutrinas da
preveno especial ou individual). E por fim, as teorias mistas ou
unificadoras.
2.1. TEORIA RETRIBUTIVA DA PENA (Teoria Absoluta).
A Teoria retributiva considera que a pena se esgota na idia de pura
retribuio, tem como fim a reao punitiva, ou seja, responde ao mal
constitutivo do delito com outro mal que se impe ao autor do delito.
Esta teoria somente pretende que o ato injusto cometido pelo sujeito
culpvel deste, seja retribudo atravs do mal que constitui a pena. Ensina
HASSEMER e MUOZ CONDE que existe uma variante subjetiva da Teoria
retributiva que considera que a pena deve ser tambm para o autor do
delito uma forma de "expiacin", ou seja, uma espcie de penitncia que o
condenado deve cumprir para purgar (expiar) seu ato injusto e sua
culpabilidade pelo mesmo.
A teoria retribucionista (teoria absoluta) considera que a exigncia de pena
deriva da idia de justia. Neste diapaso, KANT exemplificava:
"Si una sociedad tuviera que disolverse y sus miembros debieran espacirse
por el mundo, antes de llevar a cabo dicha decisin el ltimo asesino que se
encontrara en prisin debera ser ejecutado (tngase en cuenta que Kant
no cuestinaba la pena de muerte), para que as todo el mundo supiera el
valor que merecan sus hechos y se hiciera justicia, por ms que
obviamente si una sociedad est a punto de perecer carezca de utilidad el
hecho de que todavia se ejecute al ltimo asesino que quedara en sus
carceles".(5)
Menciona MUOZ CONDE:

"Pocas veces se h hecho valer en la historia del pensamiento la idea

contenida en la frase latina "fiat justicia, pereat mandamus" (hgase la
justicia, aunque perezca el mundo) de forma tan grfica y contundente
como en este ejemplo Kantiano de la isla."(6)
Enfim, a pena retributiva esgota o seu sentido no mal que se faz sofrer ao
delinqente como compensao ou expiao do mal do crime; nesta
medida uma doutrina puramente social-negativa que acaba por se revelar
estranha e inimiga de qualquer tentativa de socializao do delinqente e
de restaurao da paz jurdica da comunidade afetada pelo crime. Em
suma, inimiga de qualquer atuao preventiva e, assim, da pretenso de
controle e domnio do fenmeno da criminalidade.
2.2. TEORIAS PREVENTIVAS DA PENA (Teorias Relativas).
As teorias preventivas da pena so aquelas teorias que atribuem pena a
capacidade e a misso de evitar que no futuro se cometam delitos. Podem
subdividir-se em teoria preventiva especial e teoria preventiva geral.
As teorias preventivas tambm reconhecem que, segundo sua essncia, a
pena se traduz num mal para quem a sofre. Mas, como instrumento
poltico-criminal destinado a atuar no mundo, no pode a pena bastar-se
com essa caracterstica, em si mesma destituda de sentido social-positivo.
Para como tal se justificar, a pena tem de usar desse mal para alcanar a
finalidade precpua de toda a poltica criminal, precisamente, a preveno
ou a profilaxia criminal.
A crtica geral proveniente dos adeptos das teorias absolutas, que ao longo
dos tempos mas se tem feito ouvir s teorias relativas a de que,
aplicando-se as penas a seres humanos em nome de fins utilitrios ou
pragmticos que pretendem alcanar no contexto social, elas
transformariam a pessoa humana em objeto, dela se serviriam para a
realizao de finalidades heternimas e, nesta medida, violariam a sua
eminente dignidade. Neste sentido, segundo KANT: "O homem no pode
nunca ser utilizado meramente como meio para os propsitos de outro e
ser confundido com os objetos do direito das coisas, contra o que o protege
a sua personalidade inata." (7)
Tambm so criticadas em virtude de justificarem a necessidade da pena
para que ocorra a reduo da violncia e a prtica de novos crimes. Deste
modo, no existiria limites ao poder do Estado, com uma certa tendncia ao
"Direito penal do terror". Ou seja, quem pretendesse intimidar mediante a
pena, tenderia a reforar este efeito, castigando to duramente quanto
possvel.(8)
2.2.1. TEORIA PREVENTIVA GERAL
A teoria preventiva geral est direcionada generalidade dos cidados,
esperando que a ameaa de uma pena, e sua imposio e execuo, por
um lado, sirva para intimidar aos delinqentes potenciais (concepo
estrita o negativa da preveno geral), e, por outro lado, sirva para
robustecer a conscincia jurdica dos cidados e sua confiana e f no
Direito (concepo ampla ou positiva da preveno geral).

Deste modo, por uma parte, a pena pode ser concebida como forma
acolhida de intimidao das outras pessoas atravs do sofrimento que com
ela se inflige ao delinqente e que, ao fim, as conduzir a no cometerem
fatos criminais (preveno geral negativa ou de intimidao).
Por outra parte, a pena pode ser ser concebida, como forma de que o
Estado se serve para manter e reforar a confiana da comunidade na
validade e na fora de vigncia das suas normas de tutela de bens jurdicos
e, assim, no ordenamento jurdico-penal; como instrumento por excelncia
destinado a revelar perante a comunidade a inquebrantabilidade da ordem
jurdica, apesar de todas as violaes que tenham tido lugar (preveno
geral positiva ou de integrao).
2.2.2. TEORIA PREVENTIVA ESPECIAL
A teoria preventiva especial est direcionada ao delinqente concreto
castigado com uma pena. Tm por denominador comum a idia de que a
pena um instrumento de atuao preventiva sobre a pessoa do
delinqente, com o fim de evitar que, no futuro ele cometa novos crimes.
Deste modo, deve-se falar de uma finalidade de preveno da reincidncia.
Essa teoria no busca retribuir o fato passado, seno justificar a pena com
o fim de prevenir novos delitos do autor. Portanto, diferencia-se,
basicamente, da preveno geral, em virtude de que o fato no se dirige a
coletividade. Ou seja, o fato se dirige a uma pessoa determinada que o
sujeito delinqente. Deste modo, a pretenso desta teoria evitar que
aquele que delinqiu volte a delinqir.
A doutrina da preveno especial, segundo FERRAJOLI, segue tendncias,
dentre elas, a "doutrina teleolgica de la diferenciacin de la pena" que
FRANZ VON LISZT expe em seu clebre Programa de Marburgo (1882).
Segundo esta viso, a funo da pena e a do Direito Penal proteger bens
jurdicos, incidindo na personalidade do delinqente atravs da pena, e com
a finalidade de que no volte a delinqir.
Nesta tendncia, a preveno especial pode subdividir-se em duas grandes
possibilidades, cuja diferenciao est baseada nas distintas formas de
atuar, segundo o tipo de delinqente. Deste modo, podem ser: preveno
positiva (ou ressocializadora) e preveno negativa (ou inocuizadora).
A preveno positiva persegue a ressocializao do delinqente, atravs ,
da sua correo. Ela advoga por uma pena dirigida ao tratamento do
prprio delinqente, com o propsito de incidir em sua personalidade, com
efeito de evitar sua reincidncia. A finalidade da pena-tratamento a
ressocializao.
Por outro lado, a preveno negativa, busca tanto a intimidao ou
inocuizao atravs da intimidao do que ainda intimidvel - , como a
inocuizao mediante a privao da liberdade dos que no so corrigveis
nem intimidveis. Ou seja, a preveno especial negativa tem como fim
neutralizar a possvel nova ao delitiva, daquele que delinqiu em
momento anterior, atravs de sua "inocuizao" ou "intimidao". Busca
evitar a reincidncia atravs de tcnicas, ao mesmo tempo, eficazes e
discutveis, tais como, a pena de morte, o isolamento etc.

2.3. TEORIAS MISTAS OU UNIFICADORAS.

As teorias mistas ou unificadoras tentam agrupar em um conceito nico os
fins da pena. Essa corrente tenta recolher os aspectos mais destacados das
teorias absolutas e relativas. Deste modo, afirma MIR PUIG: "Entende-se
que a retribuio, a preveno geral e a preveno especial so distintos
aspectos de um mesmo complexo fenmeno que a pena".(9)
As teorias unificadoras partem da crtica s solues monistas (teorias
absolutas e teorias relativas) . Sustentam que essa unidimensionalidade,
em um ou outro sentido, mostra-se formalista e incapaz de abranger a
complexidade dos fenmenos sociais que interessam ao Direito Penal, com
conseqncias graves para a segurana e os direitos fundamentais do
homem.(10) Esse um dos argumentos bsicos que ressaltam a
necessidade de adotar uma teoria que abranja a pluralidade funcional da
pena.
2.3.1. TEORIAS QUE REENTRAM A IDIA DE RETRIBUIO.
Esta teoria define a pena retributiva no seio da qual procura dar-se
realizao a pontos de vista de preveno, geral e especial; ou
diferentemente no que toca a hierarquizao das perspectivas integrantes,
para todavia se exprimir no fundo a mesma idia, como o de uma pena
preventiva atravs de justa retribuio. Numa e noutra formulao estar
presente a concepo da pena, segundo a sua essncia e nesta acepo
primariamente como retribuio da culpa, e subsidiariamente, como
instrumento de intimidao da generalidade e, na medida possvel, de
ressocializao do agente.
Deste modo, no momento da sua ameaa abstrata a pena seria antes de
tudo, instrumento de preveno geral; no momento da sua aplicao ela
surgiria basicamente na sua veste retributiva; na sua execuo efetiva, por
fim, ela visaria predominantemente fins de preveno especial.
2.3.2. TEORIAS DA PREVENO INTEGRAL
O ponto de partida destas teorias o de que a combinao ou unificao
das finalidades da pena ocorre exclusivamente a nvel da preveno, geral
e especial, com total excluso, por conseguinte, de qualquer ressonncia
retributiva, expiatria ou compensatria. Deste ponto de vista se tentou
lograr a concordncia prtica possvel das idias de preveno geral e de
preveno especial, a sua otimizao custa de mtua compreenso, de
modo a atribuir a cada uma a mxima incidncia na prossecuo de um
ideal de preveno integral.
3. CONCLUSO.
Abordados os conceitos e crticas acerca das teorias da pena, observa-se
que na doutrina brasileira adotou-se a teoria mista ou unificadora. Seguindo
a classificao de Claus Roxin(11), os doutrinadores observam que a
interpretao do art. 59 do CP(12) padronizada no sentido da adoo de
uma teoria mista aditiva, em que no existe a prevalncia de um
determinado fator. Ou seja, no existe prevalncia da retribuio, nem da
preveno, porque tais fatores coexistem, somando-se, sem que exista uma
hierarquia.

Percebe-se que as leis brasileiras apresentam finalidades diferentes. Deste

modo, a Lei dos Crimes Hediondos tem como valor preponderante a
preveno geral negativa, enquanto na Lei de Execuo Penal prepondera a
ressocializao (finalidade preventiva especial positiva). Por sua vez, a Lei
dos juizados Especiais Criminais teria finalidade de reparao do dano
(finalidade retributiva).
E qual a finalidade da pena? Na verdade, a pena deve perseguir um fim
condizente com a democracia e os ditames constitucionais. O mais
importante perceber que o Estado s dever recorrer a pena quando a
conservao da ordem jurdica no se possa obter com outros meios de
reao, isto , com os meios prprios do direito civil (ou de outro ramos do
direito que no o penal). Enfim, como afirma Muoz Conde, existem outras
formas de reao social criminalidade, que podem ser muito mais
eficazes. Alis, pensando melhor, a pena prevista no D. Penal, seria a
"superfcie visvel do iceberg", onde o que mais se v, realmente, no o
que mais importa.
4. REFERNCIAS BIBLIOGRFICAS
BECCARIA, Cesare. Dos delitos e das penas . Trad. De Flrio de angelis.
Bauru, Edipro, 1997.
FIGUEIREDO DIAS, Jorge de. Temas Bsicos da Doutrina Penal. Coimbra, Ed.
Coimbra, 2001.
LARDIZABAL Y URIBE, Manuel De. Discurso sobre las penas . Granada, Ed.
Comares, 1997.
MIR PUIG, Santiago. El derecho penal en el Estado social y democrtico .
Barcelona, Ariel Derecho, 1994.
MUOZ CONDE, Francisco. Derecho Penal y Controle social . Jerez, Ed.
Tirant lo blanch, 1985.
MUOZ CONDE/ HASSEMER. Introduccin a la Criminologia . Valencia, Ed.
Tirant lo Blanch, 2001.
ROXIN, Claus . Derecho Penal. Parte General . Traduo para o espanhol de
Diego Manuel Luzn Pena. Madri, Civitas, 1999.
Notas:
1. BECCARIA, Cesare. Dos delitos e das penas, p. 27.
2. HASSEMER, Winfried y MUOZ CONDE, Francisco. Introducin a la
Criminologia, pg. 226.
3. HASSEMER, Winfried y MUOZ CONDE, Francisco. Op. cit., p. 120 e ss.
4. HASSEMER, Winfried y MUOZ CONDE, Francisco. Op. cit., p. 226.
5. HASSEMER, Winfried y MUOZ CONDE, Francisco. Op. Cit., pg. 230.
6. HASSEMER, Winfried y MUOZ CONDE, Francisco. Op. cit., pg. 231.
7. HASSEMER, Winfried y MUOZ CONDE, Francisco. Op. cit., pg. 128.
8. Conforme Claus Roxin.
9. MIR PUIG, Santiago. El derecho penal en el Estado social y democrtico,
pg. 56.

10. Conforme MIR PUIG.

11. ROXIN, Claus. Derecho Penal. Parte General, pg. 229.
12. Optou-se pela teoria mista aditiva, ex vi do art. 59 do CP, tendo em
vista que determina ao juiz, com base nas circunstncias narradas no
dispositivo, "[...] estabelecer, conforme seja suficiente e necessrio para a
reprovao e preveno do crime."