AULA 25

Estudo de caso
Ana Paula Karruz
Tpicos em Metodologia:
Mtodos Aplicados Avaliao de Polticas Pblicas (DCP098)
15 de junho de 2015

FONTE: GERRING, John. The case study: what it is and what it does. In: BOIX, Carles, STOKES,
Susan C. The Oxford handbook of comparative politics. Oxford: Oxford University Press,
2007, p. 90-122 (Captulo 4).

O que um estudo de caso e o que so observaes

Descrio de
estudo de caso

Estudo de caso (case study) um estudo intensivo de um ou poucos

(geralmente, < 12) casos particulares (naes, indivduos, etc.) com o objetivo
de entender a classe maior de casos (a populao); pode ser longitudinal; pode
envolver abordagens qualitativas, quantitativas ou mistas
Diferena entre estudo de caso e estudo do tipo cross-study (de vrios casos,
em que a nfase no est no caso particular mas na amostra de casos) um
contnuo; para os propsitos desta aula, consideremos que um cross-study pode
tambm ser longitudinal

Observao o elemento mais bsico de um empreendimento emprico

Descrio de
observaes

Uma nica observao pode conter diversas dimenses, as quais, se medidas,

podem ser convertidas em variveis que variam entre observaes distintas
Um caso pode ser representado por apenas uma observao (p.ex., anlise de
corte transversal de pases); porm, um estudo de caso tipicamente tem mais
que uma observao, capturando variaes dentro do caso
Podemos dizer que observaes so linhas, variveis so colunas, e casos so
grupos de observaes ou observaes individuais

A indicao do estudo de caso relativa indicao

de cross-studies
Indicao de
estudo de caso

Os atributos do estudo de caso podem ser entendidos como pontos fortes ou

pontos fracos em relao a cross-studies

A indicao do estudo de caso depende de quo bem esses atributos servem s

condies da pesquisa, ou seja, aos seus propsitos e aos fatores empricos
presentes

H pelo menos 8 dimenses a considerar, nas quais o estudo de caso pode ter
maior ou menor afinidade para atender s condies da pesquisa

Condies e dimenses

Afinidade do estudo de caso

Afinidade do estudo cross-study

Hiptese

Gerao

Teste

Validade

Interna

Externa

Insight causal

Mecanismos

Efeitos

Escopo da proposio causal

Profundo

Extenso

Populao de casos

Heterognea

Homognea

Fora da relao causal

Forte

Fraca

Variao til

Rara

Comum

Disponibilidade de dados

Concentrada

Dispersa

Propsitos da pesquisa

Fatores empricos

PROPSITOS DA PESQUISA: VALIDADE

H dois momentos na pesquisa emprica: o

momento da luz e o momento do ceticismo

Ao desenhar o estudo de casoi.e., ao

definir o tpico, as hipteses principais, o
fenmeno resultante de interesse e
selecionar o conjunto de casoso
pesquisador usa sua subjetividade para
gerar um grande nmero de hipteses e
insights que no seriam to aparentes num
cross-study em que a quantidade de
informao sobre cada caso menor/ mais
superficial
a prpria caracterstica difusa (fuzzy) do
estudo de caso, que no se encontra to
limitado por definies prvias de casos,
variveis e resultados de interesse, que lhe
confere uma vantagem em estgios
exploratrios de pesquisa

Cross-studies tipicamente permitem testar

poucas hipteses, porm oferecem um
grau maior de confiana e confiabilidade
Em cincias sociais, improvvel que uma
hiptese possa ser rejeitada com base em
um estudo de caso

PROPSITOS DA PESQUISA: HIPTESE

A aplicabilidade dos resultados da pesquisa pode ser

mais ou menos ampla

Normalmente, mais fcil estabelecer

a veracidade de uma relao causal
em um caso particular, ou em um
conjunto pequeno de casos, do que
em um grande conjunto de casos;
assim, estudos de caso tendem a
apresentar maior validade interna

Cross-studies so tipicamente mais

representativos da populao de
interesse; assim, tendem a apresentar
maior validade externa

PROPSITOS DA PESQUISA: INSIGHT CAUSAL

Uma proposio causal fundamentada em

mecanismos e efeitos causais

Para que uma correlao signifique mais

que uma coincidncia ou espuriedade,
preciso conectar X a Y atravs de uma
interao plausvel

Um efeito causal consiste da magnitude da

relao causal (estimativa pontual) e de sua
preciso (confiana associada com a
estimativa pontual)

A determinao de caminhos causais

requer entendimentos que so raramente
possveis em cross-studies; requer muitas
variveis
que
normalmente
so
pobremente medidas ou no so
observveis

A confiana uma funo dos graus de

liberdade da anlise (nmero de
observaes parmetros estimados);
assim, estimativas de efeito causal so
normalmente obtidas em cross-studies

Por exemplo, em uma entrevista em

profundidade, o pesquisador pode:
investigar detalhes nos quais seria
impossvel mergulhar em um questionrio;
julgar melhor a veracidade da resposta;
entender o contexto local

PROPSITOS DA PESQUISA: ESCOPO DA PROPOSIO CAUSAL

Queremos saber muito sobre pouco ou

pouco sobre muito?

Profundidade refere-se ao grau de detalhe

e de variao em uma varivel de resultado
que a proposio causal pretende explicar
Tipicamente, cross-studies abordam o
resultado de interesse a partir de uma
perspectiva geral; assim, tm pouco a dizer
sobre casos individuais e explicam pouco
da varincia de um resultado; estudos de
casos so identificados com uma anlise
holstica, descrio pesada dos casos

Cobertura refere-se variedade de casos

que a proposio causal pretende explicar
Quanto menor for a sensibilidade da
varivel de resultado a contextos locais,
mais adequado ser o desenho cross-study,
ceteris paribus

FATORES EMPRICOS: POPULAO DE CASOS

Ao pesquisador cabe a prerrogativa (e a

responsabilidade) de avaliar o grau de
comparabilidade entre os casos

Em circunstncias de alta heterogeneidade

(no controlada) entre os casos, faz sentido
focar em um nmero relativamente menor
de casos mais homogneos entre si (via
estudo de caso), ainda que o objetivo final
do pesquisa seja entender comportamentos
da populao mais ampla de casos

Cross-studies fundamentam-se na lgica da

comparabilidade
entre
casos
(homogeneidade): casos devem ser
semelhantes uns aos outros em respeito a
qualquer fator que possa influenciar a
relao causal de interesse, ou essas
diferenas devem ser controladas

FATORES EMPRICOS: FORA DA RELAO CAUSAL

A fora de uma relao causal depende de sua

magnitude e consistncia

Magnitude e consistncia tendem a

associar-se positivamente; em um estudo
de caso, um mecanismo causal fraco
menos provavelmente detectvel

Cross-studies podem suportar uma

hiptese causal ainda que nem todos os
casos da amostra se comportem de
maneira aderente hiptese

Todavia,
uma
proposio
causal
determinstica, se existir em cincias
sociais, poderia ser refutada com apenas
um caso

A abordagem probabilstica oferece um

grau de confiana sobre a existncia de
uma relao causal, desde que suportada
pela teoria (mecanismo causal plausvel) e
por um nmero suficientemente grande de
observaes

FATORES EMPRICOS: VARIAO TIL

Variao til (temporal ou espacial) aquela que

pode fornecer pistas sobre a relao causal

A liberdade
guiando o povo
(Eugne
Delacroix, 1830)
Consider a phenomenon like social revolution, an outcome that occurs very
rarely. The empirical distribution on this variable, if we count each country-year
as an observation, consists of thousands of non-revolutions (0) and just a few
revolutions (1). Intuitively, it seems clear that the few revolutionary cases are
of great interest. We need to know as much as possible about them, for they
exemplify all the variation that we have at our disposal. In this circumstance, a
case study mode of analysis is difficult to avoid, though it might be combined
with a large-N cross-case analysis. As it happens, many outcomes of interest to
social scientists are quite rare, so the issue is by no means trivial.
(GERRING, 2007, p. 111-112)
10

FATORES EMPRICOS: DISPONIBILIDADE DE DADOS

Se a informao relevante estiver concentrada em

um nico caso, ou no for comparvel entre casos,
um estudo de caso quase inevitvel
Um ambiente rico em informao aquele em que todos os fatores relevantes so medidos, as
medies so relativamente precisas, as medies so comparveis entre casos, e pode-se
confiar que a informao acurada
O conjunto de evidncias sobre um tpico no fixo; pesquisadores podem coletar mais dados,
recodificar os existentes ou descobrir novas fontes
Portanto, deve-se considerar a qualidade e quantidade de evidncia que poderia ser
colecionada sobre uma certa questo, dados tempo e recursos suficientes
Coletar novos dados ou recodificar os existentes tipicamente mais difcil num estudo
longitudinal, em que os desafios logsticos podem ser incontornveis; em um estudo de caso,
mltiplas fontes podem ser consultadas, informaes podem ser cruzadas e possvel voltar aos
materiais primrios
Todavia, um estudo de caso pode revelar-se mais time-consuming que um estudo longitudinal
11

AULA 25
Estudo de caso
Ana Paula Karruz
Tpicos em Metodologia:
Mtodos Aplicados Avaliao de Polticas Pblicas (DCP098)
15 de junho de 2015

FONTE: GERRING, John. The case study: what it is and what it does. In: BOIX, Carles, STOKES,
Susan C. The Oxford handbook of comparative politics. Oxford: Oxford University Press,
2007, p. 90-122 (Captulo 4).
12