ARBITRAGEM NOS CONTRATOS DE CONCESSO E PARTILHA DE

PRODUO NO UPSTREAM BRASILEIRO

ARBITRATION IN CONCESSION AGREEMENTS AND PRODUCTION SHARING
IN THE BRAZILIAN UPSTREAM

Alexandre Ricardo Machado1

Rayanna Brito2
RESUMO
A arbitragem um dos principais mtodos utilizados para assegurar a resoluo de
controvrsias na indstria do Petrleo. Esse mtodo foi abarcado nos contratos de concesso e
partilha de produo previstos no Upstream Brasileiro, no melhor interesse nacional. Dessa
forma, a arbitragem torna-se uma ferramenta imprescindvel nas relaes pblico-privadas.
Diante da inquestionvel relevncia do tema, formulou-se o seguinte problema: a Arbitragem
nos Contratos de Concesso da 1 e 12 Rodada (1999 e 2013), apresentam diferenas
significativas, em comparao com o 1 Contrato de Partilha de Produo no Pr-sal (2013)?
O objetivo desse estudo consiste em verificar se a aplicao da arbitragem no direito do
petrleo corresponde aos novos desafios e aos resultados buscados com as alteraes sofridas
no 1 Contrato de Partilha de Produo. Nesse sentido, justifica-se o presente estudo, em face
da crescente intensificao das atividades de explorao e produo, reflexo da descoberta do
Pr-sal e da crescente disseminao da arbitragem na legislao administrativa. A
metodologia empregada baseia-se no levantamento de material em meios impressos,
eletrnicos, peridicos e contratos aplicados, alm da jurisprudncia ptria.
PALAVRAS-CHAVE: Arbitragem; Contratos de Concesso e Partilha de Produo;
Petrleo e Gs.
ABSTRACT
Arbitration is one of the main methods used to ensure the resolution of disputes in the oil
industry. This method has been utilized in the concession contracts and production sharing
provided for in the Brazilian Upstream, in the best national interest. Thus, the arbitration
becomes an indispensable tool in public-private relations. Given the unquestionable
importance of the topic, was formulated the following problem: Arbitration in the
Concessions of the 1st and 12th Round (1999 and 2013), are significantly different compared
to the 1st Production Sharing Contract in the pre-salt (2013)? The present research aimed to
study the verify that the application of arbitration in law of oil corresponds to the new
challenges and fetched results with the changes suffered in the 1st Production Sharing
Contract. In this sense, justified the present study, due to the increasing intensification of
exploration and production activities, discovery reflection of the pre-salt and the increasing
spread of arbitration in administrative law. The methodology is based on survey material in
print, electronic, journals and applied contracts in addition to the homeland case.
KEYWORDS: Arbitration; Concession Agreements and Production Sharing; Oil and Gas.
1

Professor, Consultor e Advogado Especializado em Direito do Petrleo e Gs, Doutorando em Direito

Ambiental Internacional e Membro do Grupo de Pesquisa em Energia e Meio Ambiente e Tutela Judicial do
Meio Ambiente da Universidade Catlica de Santos. Bolsista CAPES.
2
Advogada, Mestranda em Direito Ambiental pela UNISANTOS, Membro da Comisso de Direito Ambiental
da OAB/Subseo Santos. Bolsista CAPES.

INTRODUO
Diante das novas mudanas na formulao das polticas energticas, que acabaram por
provocar abertura de novas perspectivas na crescente competitividade entre as empresas de
petrleo e os pases hospedeiros, permitindo que a flexibilizao do mercado e a busca por
novos atrativos. Nos pases em desenvolvimento, essa abertura energtica buscou atingir as
reservas ainda inexploradas, pondo em prtica os grandes acordos cooperativos.
Nesse contexto surge a arbitragem como mtodo estabelecido por meio da lei para
assegurar a resoluo de controvrsias fora do Judicirio. Assim, quando aplicada no direito
do petrleo, j amparado pela Lei n 9.478, de 1997, criadora da Agncia Nacional de
Petrleo, Gs Natural e Bicombustvel (ANP), e o Conselho Nacional de Poltica Energtica
(CNPE), reestruturou-se o setor petrolfero, determinando as diretrizes dos novos contratos de
uso e explorao da malha petrolfera brasileira, aplicando-se mtodos alternativos de
resoluo de controvrsias.
A lei estabeleceu a possibilidade de adoo da conciliao e do arbitramento na
soluo de conflitos no mbito da ANP, bem como da aplicao de arbitragem internacional
relacionada aos contratos de concesso para explorao, desenvolvimento e produo de
petrleo e gs natural. Desse modo, estabeleceu-se, por um lado, hipteses de atuao da
prpria ANP como agente conciliador e rbitro de questes no setor regulado e, por outro
lado, hipteses de atuao de um terceiro na resoluo de controvrsias sobre direitos
patrimoniais disponveis entre o concessionrio e o poder concedente.
Em 2010 o Brasil passou a adotar um regime regulador misto que alm da
explorao, produo de petrleo e gs, referentes ao contrato de concesso, passou a adotar o
contrato de partilha de produo, determinado pela Lei n. 12.351, de 2010, para as reas do
polgono do pr-sal3 e outras estratgicas.
Diante da inquestionvel relevncia dos reflexos econmicos do referido tema, e tendo
em vista as grandes transformaes sofridas pelo advento do pr-sal brasileiro, formulou-se o
seguinte problema: A Arbitragem nos Contratos de Concesso da 1 e 12 Rodada (1999 e
2013), apresentam diferenas significativas, com o 1 Contrato de Partilha de Produo
no pr-sal (2013)?

Art. 2 inciso IV, assim define - rea do pr-sal: regio do subsolo formada por um prisma vertical de
profundidade indeterminada, com superfcie poligonal definida pelas coordenadas geogrficas de seus vrtices
estabelecidas no Anexo desta Lei, bem como outras regies que venham a ser delimitadas em ato do Poder
Executivo, de acordo com a evoluo do conhecimento geolgico;

O objetivo desse estudo consiste em verificar se a aplicao da arbitragem no direito

do petrleo corresponde aos novos desafios e aos resultados buscados com as alteraes
sofridas no 1 Contrato de Partilha de Produo aplicado ao pr-sal.
Nesse sentido, justifica-se o presente estudo, em face da crescente intensificao das
atividades de explorao e produo, reflexo da descoberta do pr-sal e da crescente
disseminao da arbitragem na legislao administrativa.
A metodologia empregada4 baseia-se no levantamento de material em meios
impressos, eletrnicos, peridicos e contratos aplicados, alm da jurisprudncia ptria.
1. BREVES CONSIDERAES SOBRE ARBITRAGEM
Com o objetivo de identificar as suas caractersticas prprias, em distino aos demais
meios de resoluo de controvrsias, a arbitragem pode ser classificada em trs grupos:
autotutela, autocomposio (unilateral ou bilateral) e heterocomposio (arbitral ou estatal)
(SCAVONE JUNIOR, 2014).
A autotutela caracterizada pela imposio da vontade de uma das partes sobre a
outra, independente da participao de terceiros. Esse mtodo admitido apenas
excepcionalmente pelo ordenamento jurdico, a exemplo da legtima defesa, do exerccio
regular de direito, do estado de necessidade, do desforo imediato para proteo da posse, do
penhor de bagagens por dvida com hospedagem etc. (SCAVONE JUNIOR, 2014).
A autocomposio a "possibilidade de as partes, em conjunto ou isoladamente,
resolverem ou prevenirem o conflito" (SCAVONE JUNIOR, 2014, p.18). Existem vrias
formas de autocomposio5, sendo que todas compartilham da caracterstica da ausncia de
imposio para solucionar o litgio.
A heterocomposio, na qual se inclui a arbitragem, o "mtodo de resoluo de
conflitos em que um terceiro, neutro e imparcial, tem o poder e a incumbncia de resolver
impositivamente o litgio" (SCAVONE JUNIOR, 2014, p.20). Nesse contexto, por meio da
arbitragem "as partes, consensualmente, outorgam poderes a um ou mais particulares para
resolver litgio acerca de direitos patrimoniais disponveis de forma impositiva e sem a
interveno estatal no mrito da disputa" (SCAVONE JUNIOR, 2014).

Utilizou-se como base metodolgica para o desenvolvimento da pesquisa, o modelo de estudo sistematizado
bibliogrfico, proposto por Marcelo Lamy (2011).
5
Unilateral: renncia e submisso; bilateral: transao, negociao, conciliao e mediao.

Segundo o professor Leonardo de Faria Beraldo (2014, p. 31), "arbitragem meio

alternativo de soluo de controvrsias tomando-se como referncia o processo estatal - meio
heterocompositivo por certo mais empregado para dirimir conflitos", a terminologia mais
moderna seria, portanto, "meios adequados" de soluo de controvrsias.
O principal requisito legal, entre aqueles que diferenciam a verdadeira arbitragem dos
procedimentos administrativos e dos processos judiciais, diz respeito autonomia da vontade
das partes, prevista nos arts. 1 e 2 da Lei n 9.307, de 1996, denominada Lei de Arbitragem.
Nesse sentido, a preferncia pela via arbitral deve ser livremente pactuada pelas partes, bem
como a escolha do rbitro (ou rbitros), do procedimento arbitral, da lei aplicvel (desde que
no haja violao aos bons costumes e ordem pblica), da possibilidade do julgamento por
equidade, e da restrio da publicidade (confidencialidade) (BERALDO, 2014).
A adoo da via arbitral pactuada mediante conveno de arbitragem6, da qual so
espcies a clusula compromissria, firmada previamente com a finalidade de submeter
arbitragem eventuais litgios suscitados na execuo contratual7, e o compromisso arbitral,
ajustado posteriormente ao surgimento do litgio 8.
Uma vez pactuada a conveno de arbitragem, com fundamento no princpio pacta
sunt servanda, as partes devem submeter o objeto do litgio ao juzo arbitral, salvo
recontratao. O juzo estatal somente pode ser acionado justamente com a finalidade de fazer
cumprir a conveno de arbitragem e obrigar a instituio do juzo arbitral (WLADECK,
2014). Essa sistemtica no ofende a garantia constitucional da tutela jurisdicional, uma vez
que somente pode ser objeto de arbitragem questes referente aos direitos patrimoniais
disponveis das pessoas capazes de contratar, se e quando assim elas livremente o decidirem,
com fundamento na autonomia da vontade.
A irrecorribilidade da sentena arbitral, prevista no art. 18, da Lei de Arbitragem,
fundamenta-se na confiana das partes no rbitro. Nesse sentido, pode-se considerar que da
essncia da arbitragem que as partes possam escolher os rbitros e que nestes confiem
(BERALDO, 2014).
Segundo o douto Felipe Scripes Wladeck (2014, p. 46), "a deciso arbitral, de regra,
somente passvel de ser controlada por meio de ao anulatria e impugnao ao

Art. 3 da Lei n 9.307, de 1996.

Art. 4, idem.
8
Art. 9, idem.
7

cumprimento de sentena 9". Essas excees foram previstas nos arts. 32 e 33, da Lei de
Arbitragem.
A aptido para produzir coisa julgada material (desnecessidade de homologao
judicial), de acordo com os arts. 18 e 31, da mesma lei citada acima, decorre da manifestao
da autonomia da vontade das partes capazes de contratar em excluir da apreciao do
Judicirio a resoluo de controvrsias sobre seus direitos patrimoniais disponveis.
Entre os meios adequados de soluo de controvrsias fora do Judicirio, quando
envolvidos rgos e entidades pblicas federais, existem tambm os procedimentos
administrativos estabelecidos no mbito das agncias reguladoras e da Cmara de Conciliao
e Arbitragem da Administrao Federal, da Advocacia-Geral da Unio (CCAF/AGU, 2008),
que no se confundem com o mtodo institudo pela Lei n 9.307, de 1996, uma vez que no
so voluntariamente eleitos pelas partes, apresentam possibilidades de recursos e resultam em
decises administrativas. Esses meios podem ser considerados mistos, pois mesclam as
caractersticas da autocomposio e da heterocomposio, na medida em que, primeiramente,
buscam uma soluo consensual e, posteriormente, caso essa no seja alcanada, podem
terminar com uma soluo imposta pelo rgo administrativo.
3. ARBITRAGEM E AS EMPRESAS PBLICAS E SOCIEDADES DE ECONOMIA
MISTA
As empresas pblicas e as sociedades de economia mista (empresas estatais) formam
parte da administrao indireta e, por isso, vinculam-se aos princpios constitucionais da
administrao pblica. Essas empresas foram criadas com a finalidade de possibilitar a
interveno ou atuao direta do Estado na atividade econmica ou na prestao delegada de
servios pblicos, em igualdade de condies com as empresas privadas. Por isso,
importante analisar os limites e as possibilidades do emprego da arbitragem pelas empresas
estatais, na medida em que se sujeitam ao regime jurdico prprio das empresas privadas e aos
princpios de direito pblico.
Para o professor Paulo Osternack Amaral (2012) a distino entre as atividades
realizadas pelas empresas estatais pode ser compreendida em duas possibilidades: quando o
Estado intervm em rea de titularidade do setor privado (explorao da atividade econmica)
h interveno estatal na atividade econmica em sentido estrito. Quando o Estado atua em

Se ajuizada ao de execuo com base em sentena arbitral condenatria.

rea de titularidade pblica (prestao de servios pblicos), h atuao estatal na atividade

econmica em sentido amplo.
Vale lembrar que, o Estado pode ser parte no processo arbitral, de acordo com o
entendimento do STF no julgamento do Caso Lage10, em vista do decreto que autorizava a
submisso do objeto do litgio ao juzo arbitral (autonomia contratual do Estado e carter
consensual da arbitragem). Alm disso, h necessidade de autorizao legal especfica para a
aplicao da Lei de Arbitragem nos contratos administrativos, segundo a jurisprudncia do
TCU11.
Essa autorizao legal j existe para a resoluo de controvrsias na execuo de
contratos de direito pblico, envolvendo tanto particulares quanto rgos e entidades pblicas,
notadamente nos contratos de concesso e de permisso da prestao de servios pblicos e
de contratos de parceria pblico-privada, bem como na legislao do direito do petrleo.
Os contratos de concesso de servio pblico, nesse contexto, consistem em
instrumentos disposio do Estado para a realizao de seus objetivos na ordem econmica,
como promover a universalizao e a eficincia na prestao de servios pblicos bem como
definir o ritmo e as estratgias de explorao da atividade econmica em sentido estrito. O
Estado estabelece, por meio do contrato de concesso, as formas e condies segundo as quais
determinado servio pblico deve ser prestado (clusulas de servio), bem como o regime de
explorao e produo da atividade econmica, de acordo com os seus objetivos para o setor
(AMARAL, 2012).
O art. 175, da Constituio Federal de 1988, estabelece que a prestao de servios
pblicos pode ser realizada diretamente pelo Estado, bem como delegada a empresas privadas
ou estatais. A atuao das empresas estatais na prestao de servios pblicos d-se por meio
10

AI 52181/GB - GUANABARA - AGRAVO DE INSTRUMENTO. Relator: Min. BILAC PINTO (...) Ementa:
incorporao, bens e direitos das empresas organizao Lage e do esplio de Henrique Lage. Juzo arbitral.
Clusula de irrecorribilidade. Juros da mora. Correo monetria. 1. Legalidade do juzo arbitral, que o nosso
direito sempre admitiu e consagrou, at mesmo nas causas contra a fazenda. Precedente do supremo tribunal
federal. 2. Legitimidade da clusula de irrecorribilidade de sentena arbitral, que no ofende a norma
constitucional. 3. Juros de mora concedidos, pelo acrdo agravado, na forma da lei, ou seja, a partir da
propositura da ao. Razovel interpretao da situao dos autos e da lei n. 4.414, de 1964. 4. Correo
monetria concedida, pelo tribunal a quo, a partir da publicao da lei n. 4.686, de 21.6.65. Deciso correta. 5.
Agravo de instrumento a que se negou provimento (STF, 1973).
11
Acrdo 1.271/2005 (...) tal entendimento ainda no se encontra consolidado. 7. Primeiro, porque no se
configura plena convergncia no posicionamento que o prprio E. STF tende a adotar. Nesse sentido, de
colacionar a seguinte manifestao do Ministro Maurcio Corra, inserta no RE 248869 (in Informativo STF n
319): "8. A indisponibilidade de determinados direitos no decorre da natureza privada ou pblica das relaes
jurdicas que lhes so subjacentes, mas da importncia que elas tm para a sociedade. O interesse pblico de que
se cogita aquele relacionado preservao do bem comum, da estabilidade das relaes sociais, e no o
interesse da administrao pblica em sentido estrito. Da reconhecer-se ao Estado no s o direito, mas o dever,
de tutelar essas garantias, pois embora guardem natureza pessoal imediata, revelam, do ponto de vista mediato,
questes de ordem pblica". (...) (TCU, 2005).

de concesso precedida de licitao na modalidade concorrncia, da qual as empresas

privadas podem participar em igualdade de condies. A prestao de servios pblicos segue
o regime jurdico de servio pblico, regido pelos princpios do direito pblico e pelas normas
referentes a servio adequado, direitos dos usurios e poltica tarifria estabelecidas na Lei n
8.987, de 1995, conhecida como lei de Concesses.
O 1, do art. 6, da Lei de Concesses estabelece que o "servio adequado o que
satisfaz as condies de regularidade, continuidade, eficincia, segurana, atualidade,
generalidade, cortesia na sua prestao e modicidade das tarifas" (BRASIL, 1995).
As empresas concessionrias da prestao de servio pblico, sejam privadas ou
estatais, portanto, devem seguir as regras e princpios do regime de servio pblico, mas a
aplicao da arbitragem na resoluo de eventuais litgios incidentes na execuo contratual
expressamente autorizada pelo art. 23-A12 da referida lei, desde que sejam restritas a direitos
patrimoniais disponveis e observem os princpios de direito pblico.
J o art. 173, da Constituio Federal, estabelece que a interveno ou atuao direta
do Estado na atividade econmica d-se em razo de imperativo da segurana nacional ou
relevante interesse coletivo. Tais atividades so realizadas por meio de empresas estatais
exploradoras de atividade econmica, em regime jurdico prprio das empresas privadas, com
os mesmos direitos e obrigaes civis, comerciais, trabalhistas e tributrios 13, ressalvadas as
derrogaes parciais decorrentes de norma expressa de direito pblico (DI PIETRO, 2014).
Desse modo, a possibilidade de aplicao da arbitragem na soluo de conflitos
suscitados na execuo contratual de atividades econmicas em sentido estrito realizadas pelo
Estado decorre do prprio regime jurdico-constitucional das empresas estatais (AMARAL,
2012).
A jurisprudncia do STJ reconhece a possibilidade de aplicao da arbitragem
envolvendo sociedade de economia mista exploradora de atividade econmica, com
fundamento no 1, do art. 173, da Constituio Federal, em vista do entendimento
manifestado no julgamento do Recurso Especial 612.439/RS 14. Nesse julgado, de 2005,
12

Art. 23-A. O contrato de concesso poder prever o emprego de mecanismos privados para resoluo de
disputas decorrentes ou relacionadas ao contrato, inclusive a arbitragem, a ser realizada no Brasil e em lngua
portuguesa, nos termos da Lei no 9.307, de 23 de setembro de 1996.
13
Inciso II, do1, do art. 173, da Constituio Federal, de 1988.
14
RECURSO ESPECIAL N 612.439 - RS (2003/0212460-3) RELATOR: MINISTRO JOO OTVIO DE
NORONHA (...) EMENTA: PROCESSO CIVIL. JUZO ARBITRAL. CLUSULA COMPROMISSRIA.
EXTINO DO PROCESSO. ART. 267, VII, DO CPC. SOCIEDADE DE ECONOMIA MISTA. DIREITOS
DISPONVEIS. EXTINO DA AO CAUTELAR PREPARATRIA POR INOBSERVNCIA DO
PRAZO LEGAL PARA A PROPOSIO DA AO PRINCIPAL. 1. Clusula compromissria o ato por
meio do qual as partes contratantes formalizam seu desejo de submeter arbitragem eventuais divergncias ou
litgios passveis de ocorrer ao longo da execuo da avena. Efetuado o ajuste, que s pode ocorrer em

discutiu-se especificamente a juridicidade de clusula compromissria firmada por sociedade

de economia mista comercializadora de energia eltrica. O STJ entendeu que a clusula
tratava de direitos patrimoniais disponveis e, por isso, decidiu pela sua validade e eficcia,
determinando a extino do processo sem julgamento do mrito.
Na medida em que o Relator manifestou-se expressamente pela desnecessidade de
autorizao legal para a conveno de arbitragem por sociedade de economia mista
exploradora de atividade econmica em razo do seu regime jurdico-constitucional, essa
deciso pode ser considerada um marco referencial com vistas a pacificar polmicas na
doutrina sobre a possibilidade de adoo da arbitragem por empresas estatais (AMARAL,
2012; WLADECK,2014).
O STJ reconhece, ainda, que a clusula compromissria firmada por sociedade de
economia mista no pode ser afastada por meio de resciso unilateral do contrato, em vista do
entendimento manifestado no julgamento do Mandado de Segurana 11.308/DF 15. Nesse
julgado, de 2008, discutiu-se a eficcia da clusula compromissria em face de ato coator do
poder executivo que ratificou resciso unilateral do contrato firmado por sociedade de
economia mista permissionria da explorao de terminal porturio de uso privativo.
O STJ entendeu que a clusula somente poderia ser afastada por meio de repactuao
entre as partes, jamais unilateralmente. Ademais, o STJ destacou a aplicabilidade da
arbitragem nos litgios relacionados a direitos patrimoniais disponveis do Estado com
fundamento na distino entre o interesse pblico e o interesse da Administrao, reafirmou a
possibilidade de arbitragem envolvendo empresas estatais e, ainda, mencionou as vantagens
da sua utilizao.
De acordo com a jurisprudncia do STJ, finalmente, a submisso de controvrsias
envolvendo as sociedades de economia mista exploradoras de atividade econmica ao juzo
arbitral no depende, nem mesmo, de previso editalcia ou contratual, uma vez que possvel
a autorizao a posteriori, por meio do compromisso arbitral, quando do surgimento da

hipteses envolvendo direitos disponveis, ficam os contratantes vinculados soluo extrajudicial da pendncia.
2. A eleio da clusula compromissria causa de extino do processo sem julgamento do mrito, nos termos
do art. 267, inciso VII, do Cdigo de Processo Civil. 3. So vlidos e eficazes os contratos firmados pelas
sociedades de economia mista exploradoras de atividade econmica de produo ou comercializao de bens ou
de prestao de servios (Constituio Federal, art. 173, 1) que estipulem clusula compromissria
submetendo arbitragem eventuais litgios decorrentes do ajuste. 4. Recurso especial parcialmente provido (STJ,
2005).
15
MANDADO DE SEGURANA N 11.308 - DF (2005/0212763-0). RELATOR: MINISTRO LUIZ FUX (...)
EMENTA: ADMINISTRATIVO. MANDADO DE SEGURANA. PERMISSO DE REA PORTURIA.
CELEBRAO DE CLUSULA COMPROMISSRIA. JUZO ARBITRAL. SOCIEDADE DE ECONOMIA
MISTA. POSSIBILIDADE. ATENTADO (STJ, 2008).

controvrsia16, em vista do entendimento manifestado no julgamento do Recurso Especial

904.813/PR17.
Nesse julgado, de 2011, discutiu-se a validade do compromisso arbitral firmado por
sociedade de economia mista na ausncia de previso editalcia e de clusula compromissria.
Ademais, o STJ entendeu que existe repartio de competncias entre o juzo arbitral
(clusula compromissria) e o juzo estatal (clusula de foro), sendo o primeiro competente
para apreciar o mrito dos litgios acerca de direitos patrimoniais disponveis e o segundo para
fazer cumprir a conveno de arbitragem, executar a sentena arbitral, e conceder medidas de
urgncia. O STJ mencionou, ainda, o interesse pblico na celeridade da resoluo do litgio.
A jurisprudncia do STJ favorvel, portanto, ao emprego da arbitragem para a
soluo de controvrsias acerca de direitos patrimoniais disponveis das empresas estatais, em
vista do respectivo regime jurdico-constitucional. De acordo com o STJ, ainda, uma vez
firmada pela empresa estatal, a clusula compromissria no poder ser afastada
unilateralmente. Ademais, segundo o STJ, a submisso ao juzo arbitral de controvrsias
envolvendo empresas estatais prescinde de previso editalcia ou contratual, uma vez que
possvel a autorizao a posteriori, por meio do compromisso arbitral, quando do surgimento
da controvrsia.
4. A ARBITRAGEM NO DIREITO DO PETRLEO
No mbito da indstria do petrleo, as companhias tradicionais, especialmente aquelas
frequentemente envolvidas em joint ventures18, buscam resolver amigavelmente as suas
controvrsias, evitando processos arbitrais e judiciais, com o objetivo de favorecer o
desenvolvimento de futuras parcerias. Esse comportamento justifica-se em razo do alto risco
exploratrio, dos vultosos custos iniciais e do longo prazo de retorno dos investimentos
associados s atividades da indstria petrolfera. O setor do petrleo propicia, por isso,
16

Arts. 3 e 9 da Lei n 9.307, de 1996.

RECURSO ESPECIAL N 904.813 - PR (2006/0038111-2) RELATORA: MINISTRA NANCY ANDRIGHI
(...) EMENTA: PROCESSO CIVIL. RECURSO ESPECIAL. LICITAO. ARBITRAGEM. CLUSULA DE
FORO. COMPROMISSO ARBITRAL. EQUILBRIO ECONMICO FINANCEIRO DO CONTRATO.
POSSIBILIDADE. (...) 10. A submisso da controvrsia ao juzo arbitral foi um ato voluntrio da
concessionria. Nesse contexto, sua atitude posterior, visando a impugnao desse ato, beira s raias da m-f,
alm de ser prejudicial ao prprio interesse pblico de ver resolvido o litgio de maneira mais clere. 11.
Firmado o compromisso, o Tribunal arbitral que deve solucionar a controvrsia. (...) (STJ, 2011).
18
Joint Venture a "forma ou mtodo de cooperao entre empresas" com objetivo de realizao de um projeto
comum, empreendimento, podendo ser por curto perodo, mas geralmente de carter duradouro. A cooperao
poder ser feita entre empresas da mesma nacionalidade ou de nacionalidade distinta, podendo dar origem a uma
pessoa jurdica (Corporate Joint Venture), ou apenas a uma relao jurdica contratual (Contractual Joint
Venture).
17

diferente de outros setores econmicos, a associao de empresas com vistas a conjugar

esforos no sentido de dividir riscos e aperfeioar investimentos (ALQURASHI, 2005).
Ademais, a complexidade tcnica dos acordos e contratos existentes na indstria do
petrleo, bem como a diversidade dos regimes jurdicos das pessoas envolvidas, favorece o
emprego da arbitragem, uma vez que o processo arbitral pode ser considerado um esforo
colaborativo das partes e do rbitro em busca de celeridade e de confidencialidade na
resoluo de controvrsias sobre questes especializadas (ALQURASHI, 2005).
A indstria mundial do petrleo pode ser caracterizada pelo paradoxo representado no
conflito e na conciliao entre a soberania estatal e a cooperao internacional, uma vez que
suas atividades so exercidas mediante contratos potencialmente vinculados a mais de um
sistema jurdico quando envolvem Estados nacionais e empresas internacionais. Nesse
contexto, os fundamentos bsicos do Direito Internacional 19, justificam a preservao desses
recursos estratgicos20, mas tambm podem ensejar decises polticas pela nacionalizao das
empresas estrangeiras atuantes no pas (GAILLARD, 2014).
A jurisprudncia de laudos arbitrais sobre tais casos originou a lex petrolea21, que
pode ser considerada uma regra de costumes aplicvel a indstria, a exemplo da regra de
prevalncia do direito interno mas com a existncia de clusula de estabilizao, gerando
segurana jurdica em face de alteraes legislativas supervenientes execuo contratual.
A preferncia pela arbitragem nesse setor econmico pode ser justificada, em razo da
segurana jurdica oferecida aos investidores estrangeiros22 e da celeridade do processo
arbitral. A arbitragem , por isso, um meio de resoluo de controvrsias j consagrado pela
indstria mundial do petrleo (MARTIN, 2015) e vem se consolidando no Brasil depois da
edio da Lei n 9.307, de 1996 e das decises aperfeioadas do STF pela respectiva
constitucionalidade do instrumento.
Nesse contexto, o Brasil considera seus recursos minerais bens da Unio23 e as
respectivas atividades de pesquisa e lavra so reservadas a este monoplio, cuja realizao
pode ser contratada com empresas estatais ou privadas por meio de concesses de explorao
desse bem pblico24. Dentre as condies dessa contratao, tanto a Lei n 9.478, de 1997
(Lei do Petrleo) quanto a Lei n 12.351, de 2010 (Lei da Partilha e do Fundo Social)
estabeleceram a possibilidade de aplicao da arbitragem.
19

Soberania permanente dos recursos naturais e direito de autodeterminao.

Independncia econmica e segurana nacional
21
Especializao da lex mercatoria
22
Neutralidade e especialidade dos rbitros
23
Incisos V e IX do art. 20 da Constituio Federal, de 1988.
24
1, do art. 177, idem.
20

5. OS CONTRATOS DE PETRLEO NO UPSTREAM BRASILEIRO

O seguimento Upstream materializou-se de forma mais ampla e detalhada com a
aprovao da Lei n 2.004, de 195325, assegurando, na prtica, o monoplio estatal da
atividade petrolfera no Brasil e marcada pela criao da empresa de Petrleo Brasileiro S.A Petrobrs.
No somente presses internacionais, mas necessidades internas influenciaram na
modificao relacionada ao monoplio, sobretudo a partir do descobrimento da Bacia de
Campos, no Rio de Janeiro. Esse novo depsito petrolfero atraiu diversas empresas
internacionais ocasionando a primeira abertura do mercado, a partir dos chamados contratos
de risco26. Esse foi o incio das privatizaes do setor que levou a sua "flexibilizao",
embasado pela Emenda Constitucional n 9, de 1995 27, considerada um marco para o
desenvolvimento social, tecnolgico e cientifico do Pas.
Com a assinatura da Lei n 9.478, de 199728, conhecida como Lei do Petrleo,
criadora da Agncia Nacional de Petrleo, Gs Natural e Bicombustvel (ANP), e o Conselho
Nacional de Poltica Energtica (CNPE), reestruturando o setor petrolfero e determinando as
diretrizes dos novos contratos de uso e explorao da malha petrolfera brasileira.
Em 2010 o Brasil passou a adotar um regime regulador misto que alm da
explorao, produo de petrleo e gs, referentes ao pr-sal incluiu outras reas consideradas
estratgicas. De acordo com Jacques Vieira Gomes (2009) o referido modelo permite estimar
a diversidade dos riscos geolgicos e os possveis volumes existentes em cada bloco licitado.
Os principais modelos adotados de contrato para explorao e produo de petrleo e
gs no Brasil so: i) a concesso, com base na Lei n. 9.478, de 1997 (Lei do Petrleo), ii) o
contrato de partilha de produo, determinado pela Lei n. 12.351, de 2010, para as reas do
polgono do pr-sal29 e outras estratgicas30, e, iii) a cesso onerosa, institudo pela Lei n

25

Essa Lei foi revogada e dispunha sobre a Poltica Nacional do Petrleo e definia as atribuies do Conselho
Nacional do Petrleo, autorizou a constituir, na forma da lei, a sociedade por aes - Petrleo Brasileiro S. A.
26
Em decorrncia da instabilidade poltica no Oriente Mdio, a alta do preo do petrleo permanece e a crise
econmica, iniciada em 1974, continua a abalar o mundo. A economia brasileira atingida e o Governo autoriza
a assinatura de contratos de risco, permitindo que a iniciativa privada explore petrleo no Brasil.
27
Modifica a redao da Constituio Federal de 1988, o 1 do art. 177 passa a vigorar com a seguinte redao:
"1 A Unio poder contratar com empresas estatais ou privadas a realizao das atividades previstas nos
incisos I a IV deste artigo observadas as condies estabelecidas em lei."
28
Dispe sobre a poltica energtica nacional, as atividades relativas ao monoplio do petrleo, institui o
Conselho Nacional de Poltica Energtica e a Agncia Nacional do Petrleo, passa a reger os Contratos de
Concesso.
29
Art. 2 inciso IV, assim define - rea do pr-sal: regio do subsolo formada por um prisma vertical de
profundidade indeterminada, com superfcie poligonal definida pelas coordenadas geogrficas de seus vrtices

12.276, de 2010, criado exclusivamente para a Petrobrs, e que no ser discutido nesse
estudo.
5.1 Anlise das Clusulas de Arbitragem nos Contratos de Concesso da 1 a e 12a Rodada
de Licitaes e na 1 Rodada do Contrato de Partilha de Produo pr-sal
Diante do surgimento de novos modelos de contratao e com a consequente
melhoria do aproveitamento do Petrleo Brasileiro, fez-se necessrio estabelecer hipteses de
soluo extrajudicial de controvrsias incidentes na execuo desses contratos, entre as quais
a arbitragem internacional, com a finalidade de oferecer segurana jurdica aos
concessionrios e favorecer a atrao de investimentos estrangeiros nas atividades de
explorao e produo, bem como a competitividade no setor de petrleo e gs natural.
Os referidos dispositivos, na Lei do Petrleo tratam de meios extrajudiciais de
resoluo de conflitos, mas somente o inciso X do art. 43 cuida do mtodo previsto pela Lei 31,
uma vez que os demais tratam de procedimentos administrativos de competncia da ANP, os
quais no podem ser considerados verdadeira arbitragem, porque no h autonomia da
vontade das partes, nem irrecorribilidade das decises (AMARAL, 2012).
J na Lei n 12.351, de 2010, a qual refere-se a Partilha de Produo e do Fundo Social
estabelece a possibilidade de aplicao da arbitragem em seu inciso XVIII do art. 29, mas no
especifica como arbitragem internacional, como na Lei do Petrleo 32.
O Contrato da Primeira Rodada de Licitaes de Petrleo e Gs (R1), realizada em
1999, apresentou disposies expressas sobre arbitragem nas clusulas primeira e vigsimanona bem como no Anexo VIII Modelo de Garantia de Performance.
A Clusula Primeira cuida das definies legais e contratuais vlidas para fins e
efeitos do contrato de concesso, cujo pargrafo 1.2.27 estabelece: 'Regras da CCI' 33, essa
estabelecidas no Anexo desta Lei, bem como outras regies que venham a ser delimitadas em ato do Poder
Executivo, de acordo com a evoluo do conhecimento geolgico;
30
Art. 2 inciso V, assim define: rea estratgica: regio de interesse para o desenvolvimento nacional, delimitada
em ato do Poder Executivo, caracterizada pelo baixo risco exploratrio e elevado potencial de produo de
petrleo, de gs natural e de outros hidrocarbonetos fluidos;
31
Art. 20. O regimento interno da ANP dispor sobre os procedimentos a serem adotados para a soluo de
conflitos entre agentes econmicos, e entre estes e usurios e consumidores, com nfase na conciliao e no
arbitramento. (...)
Art. 43. O contrato de concesso dever refletir fielmente as condies do edital e da proposta vencedora e ter
como clusulas essenciais: (...)
X - as regras sobre soluo de controvrsias, relacionadas com o contrato e sua execuo, inclusive a conciliao
e a arbitragem internacional; (BRASIL, 1997).
32
Art. 29. So clusulas essenciais do contrato de partilha de produo:
XVIII - as regras sobre soluo de controvrsias, que podero prever conciliao e arbitragem;

redao no esclarece se seriam aplicveis as regras em vigor na data da assinatura do

contrato ou na data da instaurao da arbitragem, por isso pode ensejar ambiguidade em caso
de mudana de regras no mbito da CCI.
A CCI uma organizao internacional com tradio no desenvolvimento das relaes
comerciais e possui uma comisso especializada no estudo das regras de arbitragem e de
outros mtodos de resoluo de controvrsias, bem como uma corte internacional de
arbitragem (MARTIN, 2015). A ANP adotou as regras da CCI com a finalidade de atenuar
riscos de ingerncias sobre o processo arbitral e atender ao princpio da moralidade, mediante
a escolha de tribunais arbitrais de notria imparcialidade e probidade (GAILLARD, 2014).
A Clusula Vigsima-Nona cuida do regime jurdico aplicvel ao contrato de
concesso (R1), o qual estabelece uma preferncia pela busca de uma soluo amigvel entre
as partes em caso de controvrsias contratuais 34.
Nesse sentido, as partes devem inicialmente buscar a conciliao, a qual pode ser
alcanada por meio de acordo pela interveno de um perito internacional encarregado de
oferecer um parecer fundamentado para encerrar a disputa, o qual enquanto no for emitido
impede a submisso do conflito ao processo arbitral. A conciliao e o parecer do perito
internacional no vinculam as partes e no impem a soluo do litgio (GAILLARD, 2014;

33

CCI - Regras de Conciliao e Arbitragem da Cmara de Comrcio Internacional, em vigor.

CLUSULA VIGSIMA-NONA - REGIME JURDICO
Lei Aplicvel - 29.1 Este Contrato ser executado, regido e interpretado de acordo com as leis brasileiras, que
sero rigorosamente cumpridas pelo Concessionrio no exerccio dos seus direitos e na execuo de suas
obrigaes aqui previstas.
Foro - 29.2 Fica eleito o foro da Cidade do Rio de Janeiro para resolver quaisquer dvidas, controvrsias,
conflitos ou pendncias surgidas entre as partes em decorrncia da execuo ou da interpretao deste Contrato,
que no possam ser solucionados de forma amigvel ou por meio de arbitragem.
Conciliao - 29.3 As Partes envidaro todos os esforos no sentido de resolver entre si, amigavelmente, toda e
qualquer disputa ou controvrsia decorrente deste Contrato ou com ele relacionada. Podero tambm, desde que
firmem acordo unnime por escrito, recorrer a perito internacional, para dele obter um parecer fundamentado que
possa levar ao encerramento da disputa ou controvrsia. 29.3.1 Firmado um acordo para a interveno de perito
internacional, nos termos do pargrafo 29.3, o recurso arbitragem, previsto no pargrafo 29.4, somente poder
ser exercido depois que esse perito tiver emitido seu parecer fundamentado.
Arbitragem - 29.4 Observado o disposto no pargrafo 29.3.1, se a qualquer momento uma parte considerar que
inexistem condies para uma soluo amigvel de disputa ou controvrsia a que se refere o pargrafo 29.3,
ento essa parte poder submeter essa disputa ou controvrsia a arbitragem, dando incio ao processo respectivo,
de acordo com os seguintes princpios: (a) a arbitragem ser realizada de acordo com as Regras de Conciliao e
Arbitragem da Cmara de Comrcio Internacional, ou qualquer outra norma acordada por todas as Partes
envolvidas. (b) Sero trs os rbitros, escolhidos um por cada Parte (com todos os Concessionrios agindo como
uma s Parte) e o terceiro, que exercer as funes de presidente, nomeado de acordo com as Regras da CCI; (c)
o lugar da arbitragem ser a cidade do Rio de Janeiro, Estado do Rio de Janeiro, Brasil; (d) o idioma a ser
utilizado no processo de arbitragem ser a lngua portuguesa, sendo que as partes podero submeter depoimentos
ou documentos em ingls (ou qualquer outro idioma se os rbitros assim decidirem), sem necessidade de
traduo oficial; (e) quanto ao mrito, decidiro os rbitros com base nas leis substantivas brasileiras; (f) o laudo
arbitral ser definitivo e obrigar as Partes, podendo ser executado perante qualquer juzo ou tribunal competente
(ANP, 1999).
34

MARTIN, 2015; ICC, 2012). O juzo arbitral, porm, pode ser acionado desde logo caso as
partes entendam que a soluo do impasse no seria possvel nem por meio da conciliao
nem da convocao do perito ad hoc.
O juzo estatal, nesse regime jurdico, apresenta competncia residual, na medida em
que somente pode ser acionado para resolver matrias que no possam ser objeto de
conciliao ou arbitragem. Desse modo, segundo a clusula de foro desse contrato de
concesso, o juzo estatal competente apenas para apreciar litgios acerca de direitos
indisponveis ou impor atos de fora a fim de fazer cumprir as sentenas arbitrais.
O procedimento arbitral adotado pela ANP, portanto, segue as Regras da CCI,
realizado em lngua portuguesa e na cidade do Rio de Janeiro, e decidido com fundamento na
lei substantiva brasileira e sem a possibilidade de soluo por equidade (princpio da
legalidade), por trs rbitros, sendo um escolhido por cada parte e o terceiro de acordo com as
regras da CCI. A clusula compromissria pactuada na R1 limitou, desse modo, a atribuio
de elementos estrangeiros na arbitragem internacional prevista pela Lei do Petrleo adoo
das Regras da CCI, possibilidade de produo de provas testemunhais ou documentais em
idioma estrangeiro, por deciso unnime dos rbitros, e nacionalidade dos rbitros
(GAILLARD, 2014; MARTIN, 2015; ICC, 2012).
Uma vez que o lugar da arbitragem foi definido em territrio nacional, apesar de a Lei
do Petrleo prever a possibilidade de arbitragem internacional, o contrato de concesso
adotou a arbitragem domstica, de acordo com o pargrafo nico do art. 34 da Lei de
Arbitragem: considera-se sentena arbitral estrangeira a que tenha sido proferida fora do
territrio nacional (BRASIL, 1996). Ademais, a lei aplicvel somente poderia ser a brasileira,
por fora do art. 9 do Decreto n 4.675, de 1942 (Lei de Introduo s Normas do Direito
Brasileiro), que assim dispe: para qualificar e reger as obrigaes aplicar-se- a lei do pas
em que se constiturem (BRASIL, 1942).
No h estipulao na clusula compromissria, entretanto, quanto necessidade de
distino entre as nacionalidades de rbitros e partes, renncia explcita imunidade de
jurisdio por eventual concessionria representada por empresa estatal estrangeira, bem
como determinao da instituio responsvel pela conduo do processo arbitral ou
possibilidade de arbitragem ad hoc (WLADECK, 2014). Segundo Martin (2015), as regras da
CCI exigem que o terceiro rbitro no seja da nacionalidade de nenhuma das partes.
No se estipulou na clusula compromissria dos contratos da R1, ainda, a
responsabilidade pelos custos do processo arbitral. Existe previso contratual nesse sentido
somente em caso de a Unio ser demandada por danos ambientais causados pelo

concessionrio, uma vez que a clusula de responsabilidade por danos e prejuzos ao meio
ambiente estabelece que o concessionrio dever indenizar a Unio e a ANP por toda e
qualquer ao, recurso, demanda ou impugnao judiciais, juzo arbitral, auditoria, inspeo,
investigao ou controvrsia de qualquer espcie (BRASIL, 1999).
O regime jurdico aplicvel ao contrato de concesso estabelece, ainda, a competncia
da ANP para decidir, justificadamente e na qualidade de agncia reguladora do setor, em caso
de risco segurana operacional, sobre a suspenso das atividades enquanto durar a disputa.
O contrato da R1 estabeleceu, por fim, a previso expressa acerca da arbitragem no
Anexo VIII Modelo de Garantia de Performance, nos seguintes termos: 10. Qualquer
controvrsia relativa interpretao desta Garantia ser resolvida, em termos exclusivos e
definitivos, mediante arbitragem realizada consoante as regras da CCI. Assim, o garantidor
da empresa concessionria deve concordar com a vinculao da competncia do juzo arbitral
para a discusso de dvidas a respeito da garantia assumida.
J o contrato da Dcima Segunda Rodada de Licitaes de Petrleo e Gs (R12),
realizada em 2013, apresentou, disposies expressas sobre arbitragem na clusula trigsimaterceira e excluiu qualquer referncia em sua clusula primeira. No houve conveno de
arbitragem sobre a garantia de performance.
A Clusula Primeira, que dispe sobre as definies legais e contratuais vlidas para
fins e efeitos do contrato, apresentou alterao significativa em relao ao seu pargrafo
correspondente no contrato da R1, a qual era explcita quanto a utilizao das regras da CCI,
agora (1.3.27), apenas generaliza a legislao aplicvel.
A Clusula Trigsima-Terceira, que dispe sobre o regime jurdico dos contratos de
concesso da R12, em comparao sua correlata da R1, apresentou alteraes importantes,
inicialmente quanto a precedncia da conciliao bem como a definio de procedimentos que
se apresentavam em aberto35.
35

CLUSULA TRIGSIMA TERCEIRA - REGIME JURDICO (ANP, 2013)

Lei Aplicvel - 33.1 Este Contrato ser executado, regido e interpretado de acordo com a as leis brasileiras.
Conciliao - 33.2 As Partes se comprometem a envidar todos os esforos no sentido de resolver entre si,
amigavelmente, toda e qualquer disputa ou controvrsia decorrente deste Contrato ou com ele relacionada. 33.3
As Partes podero, desde que firmem acordo formal e por escrito, recorrer a perito independente para dele obter
parecer fundamentado que possa levar ao encerramento da disputa ou controvrsia. 33.3.1 Caso firmado tal
acordo, o recurso arbitragem somente poder ser exercido aps a emisso do parecer pelo perito.
Suspenso de Atividades - 33.4 A ANP decidir sobre a suspenso ou no das atividades sobre as quais verse a
disputa ou controvrsia. 33.4.1 O critrio a fundamentar a deciso dever ser a necessidade de evitar risco
pessoal ou material de qualquer natureza, em especial no que diz respeito s Operaes.
Arbitragem - 33.5Caso, a qualquer momento, uma das Partes considere que inexistem condies para uma
soluo amigvel de disputa ou controvrsia a que se refere o pargrafo 0, dever submeter tal questo a
arbitragem ad hoc, utilizando como parmetro as regras estabelecidas no Regulamento de Arbitragem
(Arbitration Rules) da United Nations Comission on International Trade Law UNCITRAL e em consonncia

Em comparao clusula compromissria da R1, foi alterada a sistemtica de

submisso de controvrsias conciliao, no mais submetida ao perito internacional e sim ao
perito independente, arbitragem e ao juzo estatal. A redao da clusula compromissria
da R12 apenas passou a definir expressamente a competncia residual do Judicirio para fins
da apreciao de direitos indisponveis e da adoo de medidas acautelatrias.
Houve alteraes significativas quanto s regras aplicadas na arbitragem, no mais
utilizando a CCI, mas agora, sob o Regulamento de Arbitragem (Arbitration Rules) da United
Nations Comission on International Trade Law, (33.5) (UNCITRAL,2010).
Quanto regra de definio do terceiro rbitro, o qual passou a ser escolhido pelos
dois rbitros indicados pelas partes, e no mais segundo as regras da CCI, dessa forma, criouse a possibilidade de acordo entre as partes para utilizao de apenas um rbitro, desde que, os
valores envolvidos no sejam de grande vulto, bem como, quanto produo de provas
testemunhais ou documentais em idioma estrangeiro, a qual passou a no depender de deciso
unnime dos rbitros para ser admitida.
Acrescentou-se a clusula de responsabilidade pelos custos do processo arbitral, a qual
no era prevista na R1, agora essas despesas sero suportadas exclusivamente pelo
Concessionrio. A ANP somente ressarcir tais valores em caso de condenao final, na
forma como decidido pelos rbitros, valores que no caso da ANP deveram ser quitados
atravs de precatrio judicial, salvo em caso de reconhecimento administrativo do pedido.

com os seguintes preceitos: a) A escolha dos rbitros seguir o rito estabelecido no Regulamento de Arbitragem
da UNCITRAL; b) Devero ser escolhidos trs rbitros. Cada Parte escolher um rbitro. Os dois rbitros assim
escolhidos designaro o terceiro rbitro, que funcionar como presidente; c) Mediante acordo das Partes poder
ser determinado um nico rbitro nas hipteses em que os valores envolvidos no sejam de grande vulto. d) A
cidade do Rio de Janeiro, Brasil, ser a sede da arbitragem e o lugar da prolao da sentena arbitral; e) O idioma
a ser utilizado no processo de arbitragem ser a lngua portuguesa. As Partes podero, todavia, instruir o
processo com depoimentos ou documentos em qualquer outro idioma se os rbitros assim decidirem, sem
necessidade de traduo oficial; f) Toda e qualquer despesa necessria instalao e desenvolvimento da
arbitragem, tais como custas e adiantamento de honorrios arbitrais e periciais, sero suportados exclusivamente
pelo Concessionrio. A ANP somente ressarcir tais valores em caso de condenao final, na forma como
decidido pelos rbitros; g) No mrito, os rbitros decidiro com base nas leis substantivas brasileiras; h) A
sentena arbitral ser definitiva e seu contedo obrigar as Partes. Quaisquer valores porventura devidos pela
ANP sero quitados atravs de precatrio judicial, salvo em caso de reconhecimento administrativo do pedido; e
i) Havendo necessidade de medidas cautelares, preparatrias ou incidentais, ou outras medidas acautelatrias
antes de instituda a arbitragem, a Parte interessada poder requer-las diretamente ao Poder Judicirio, com
fundamento na Legislao Aplicvel.
33.6 As Partes, em comum acordo, podero optar por institucionalizar a arbitragem na Corte Internacional de
Arbitragem da Cmara de Comrcio Internacional ou perante outra cmara de arbitragem notoriamente
reconhecida e de reputao ilibada, em consonncia com as regras da cmara escolhida, desde que observados os
preceitos estatudos nos itens b ao i do pargrafo 0.
33.6.1 Caso a disputa ou controvrsia envolva exclusivamente entes integrantes da Administrao Pblica
Federal, a questo poder ser submetida Cmara de Conciliao e Arbitragem da Administrao Federal
CCAF, da Advocacia-Geral da Unio.

Ademais, definiu-se expressamente a adoo do processo arbitral ad hoc (ou no

institucional), segundo o qual as prprias partes se comprometem com o provimento das
condies necessrias conduo do juzo arbitral (GAILLARD, 2014), bem como o lugar de
prolao da sentena arbitral (Rio de Janeiro/Brasil), de modo que a arbitragem nesse contrato
pode ser considerada nacional, com fundamento no pargrafo nico do art. 34 da Lei n 9.307,
de 1996.
Inovando, passa admitir a institucionalizao da arbitragem na Corte Internacional de
Arbitragem da Cmara de Comrcio Internacional ou perante outra cmara de arbitragem
notoriamente reconhecida e de reputao ilibada..., ainda contempla a possibilidade de
escolha da Cmara de Conciliao e Arbitragem da Administrao Federal CCAF, da
Advocacia-Geral da Unio, quando se tratar, exclusivamente, de entes integrantes da
Administrao Pblica Federal.
J no contrato de Partilha de Produo da Primeira Rodada de Licitaes de Petrleo e
Gs do pr-sal (R1 pr-sal), realizada tambm em 2013, apresentou as mesmas disposies
contidas na R12 sobre arbitragem (clusula trigsima-sexta), da mesma forma que excluiu
qualquer referncia na clusula primeira.
Inova ao acrescentar a arbitragem (clusula dcima-primeira) ao tratar da
inadimplncia, arbitragem e lei aplicvel, nesse caso, detalha como seria tratado o contrato
no caso de inadimplncia de um dos consorciados, firmando o posicionamento de que a lei
aplicvel ao contrato de consrcio a lei brasileira. Tambm no houve conveno de
arbitragem sobre a garantia de performance, como na R12.
A Clusula Trigsima-sexta, que dispe sobre o regime jurdico dos contratos de
partilha de produo (R1 pr-sal), em comparao sua correlata da (R12), no apresentou
alteraes.
De igual modo, destaca-se como na R12 a possibilidade de instituir arbitragem na
Corte Internacional de Arbitragem da Cmara de Comrcio Internacional, da mesma forma,
contempla a possibilidade de escolha da Cmara de Conciliao e Arbitragem da
Administrao Federal CCAF, da AGU, quando se tratar, exclusivamente, de entes
integrantes da Administrao Pblica Federal (CCAF/AGU, 2008).

Vale lembrar que por fora de lei, a operadora principal em reas do Polgono do prsal, sempre ser a Petrobras, que nesse caso, levar a arbitragem para a CCAF, quando tratar
de litigios junto a ANP36.
CONCLUSO
Este estudo teve seu escopo delimitado pelo seguinte problema: A Arbitragem nos
Contratos de Concesso da 1 e 12 Rodada (1999 e 2013), apresentam diferenas
significativas, com o 1 Contrato de Partilha de Produo no pr-sal (2013)?
O objetivo desse estudo consistiu em verificar se a aplicao da arbitragem no direito
do petrleo corresponde aos novos desafios e aos resultados buscados com as alteraes
sofridas no 1 Contrato de Partilha de Produo aplicado ao pr-sal. Nesse sentido, justifica-se
o presente estudo, em face da crescente intensificao das atividades de explorao e
produo, reflexo da descoberta do pr-sal e da crescente disseminao da arbitragem na
legislao administrativa.
Preliminarmente, verificou-se que a arbitragem pode ser adotada na resoluo de
controvrsias sobre direitos patrimoniais disponveis suscitadas na realizao de atividades
pblicas, envolvendo rgos e entidades pblicas e particulares, desde que o respectivo
processo seja ajustado aos princpios da Administrao Pblica, a exemplo da legalidade e da
publicidade. Nesse sentido, a indisponibilidade do interesse pblico perseguido pelo Estado
no se confunde com a disposio dos bens destinados sua realizao por meio das
atividades pblicas.
A submisso desses conflitos ao juzo arbitral, entretanto, segundo o entendimento do
TCU, depende de autorizao legal especfica. A lei administrativa autoriza expressamente a
adoo da arbitragem nos contratos de concesso de servios pblicos e de parcerias pblico
privadas, por exemplo, bem como nos contratos de explorao, desenvolvimento e produo
de petrleo e gs natural, e de partilha da produo.
As empresas pblicas e as sociedades de economia mista, embora estejam vinculadas
administrao indireta e aos princpios constitucionais da Administrao Pblica, foram
criadas para desenvolver a atuao direta do Estado na economia e, por isso, sujeitam-se ao
regime jurdico prprio das empresas privadas. Essas empresas estatais podem, portanto, em

36

Abarca os Contratos de Partilha de Produo, determinado pela Lei n. 12.351, de 22 de dezembro de 2010,
para as reas do polgono do pr-sal, os de Cesso Onerosa, institudo pela Lei n 12.276, de 2010, criado
exclusivamente para atender a Petrobrs.

igualdade de condies com as empresas privadas, adotar a arbitragem para dirimir litgios
sobre direitos comerciais, com fundamento no respectivo regime jurdico-constitucional.
A conveno de arbitragem pelas empresas estatais, ademais, segundo a jurisprudncia
do STJ, prescinde de previso editalcia ou contratual e, depois de firmada, no pode ser
afastada unilateralmente pela Administrao Pblica.
A arbitragem foi admitida pela Lei n. 12.351, de 2010, para as reas do polgono do
pr-sal como mtodo de resoluo de controvrsias suscitadas na execuo dos contratos de
partilha da produo. A edio do referido marco legal decorreu das perspectivas de baixo
risco exploratrio e alta produtividade associadas s descobertas das enormes jazidas do prsal. Em vista disso, foram introduzidas inovaes a fim de assegurar ao Estado melhor
controle sobre a riqueza potencial dessas jazidas e maior participao na renda petrolfera, a
exemplo do regime de partilha da produo.
A Lei do Petrleo, por sua vez, foi editada no contexto de escassez da produo e
regulamentou a flexibilizao do exerccio do monoplio da Unio com vistas abertura do
mercado. Essa lei admitiu a possibilidade de arbitragem internacional, mas o poder
concedente determinou contratualmente a arbitragem domstica.
Conclui-se que as clusulas arbitrais da 1 e 12 Rodadas do contrato de concesso e
da 1 Rodada do Contrato de Partilha de Produo no impuseram alteraes relevantes acerca
da aplicao da arbitragem no direito do petrleo. Desse modo, a consolidao e o
aperfeioamento da adoo da arbitragem domstica, verificada nos contratos de concesso
regidos pela Lei do Petrleo, teve seguimento nos contratos de partilha da produo regidos
pela Lei n. 12.351, de 2010.
Da mesma forma, acredita-se que a conjugao da arbitragem e dos demais mtodos
adequados de soluo de conflitos fora do Judicirio pode desempenhar um importante papel
com vistas a assegurar os resultados esperados por ambas as partes do negcio.
A metodologia empregada baseou-se no levantamento de material em meios
impressos, eletrnicos, peridicos e contratos relacionados, alm da jurisprudncia ptria.
REFERNCIAS BIBLIOGRFICAS
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AMARAL. Paulo Osternack. Arbitragem e Administrao Pblica - Aspectos Processuais,
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e
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Agncia
Nacional
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dispe sobre sua estrutura e fontes de recursos; altera dispositivos da Lei no 9.478, de 6 de
agosto
de
1997.
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