Você está na página 1de 11

IDPCC

Instituto de Direito Penal e de Cincias Criminais

I nstituto
D ireito
P enal
C incias
C riminais

CURSO DE OUTONO SOBRE


DIREITO PENAL DAS PESSOAS COLETIVAS - 2014

RELEVNCIA DOS MECANISMOS DE COMPLIANCE NA


RESPONSABILIZAO PENAL DAS PESSOAS COLECTIVAS E
SEUS DIRIGENTES

Teresa Quintela de Brito



Sumrio

1. Comisso do facto punvel no interesse colectivo e
domnio da organizao para a execuo do facto
tpico por parte da pessoa colectiva

! Significado da exigncia

! Ligao posio de garante do ente colectivo

! Trs elementos do domnio da organizao para a
execuo do crime por parte da pessoa jurdica:
cunhagem do crime, domnio do se da realizao
tpica, e posio de garante do ente.

! Domnio da organizao para a execuo do facto
densifica a clusula da comisso do facto no
interesse colectivo.

Instituto de Direito Penal e Cincias Criminais, Faculdade de Direito da Universidade de Lisboa
Alameda da Universidade, Cidade Universitria, 1649-014 Lisboa
idpcc@fd.ul.pt - www.idpcc.pt - www.fd.ul.pt/idpcc - + (351) 911 595 437

IDPCC

Instituto de Direito Penal e de Cincias Criminais

I nstituto
D ireito
P enal
C incias
C riminais

!Autoria (organizativa e/ou cultural) do facto tpico


por parte do ente.

!A exigncia de comisso no interesse colectivo do
facto punvel a imputar ao ente abre a porta
questes da autorregulao e da auto-organizao da
pessoa jurdica que esto na base dos programas de
Compliance

2. A inimputabilidade das pessoas colectivas (falta de
domnio da organizao para a no comisso do
crime)

!Distino entre imputabilidade e culpa.

! Inimputabilidade penal das pessoas jurdicas-
espantalho.

! A culpa como expresso, documentada no facto
ilcito-tpico, de uma atitude da pessoa jurdica de
desrespeito para com a norma de conduta e o bem
jurdico-penais apenas se coloca fora das situaes
de inimputabilidade, quando, verdadeiramente, se
discute a culpa e no a mera possibilidade de a
responsabilizar pelo ilcito-tpico que lhe imputado
(i.e., a sua imputabilidade).

3. Em que consiste a culpa da pessoa jurdica?

! A responsabilidade penal da pessoa jurdica resulta
do enlace entre auto-organizao/autorregulao e
responsabilidade social.
Instituto de Direito Penal e Cincias Criminais, Faculdade de Direito da Universidade de Lisboa
Alameda da Universidade, Cidade Universitria, 1649-014 Lisboa
idpcc@fd.ul.pt - www.idpcc.pt - www.fd.ul.pt/idpcc - + (351) 911 595 437

IDPCC

Instituto de Direito Penal e de Cincias Criminais

I nstituto
D ireito
P enal
C incias
C riminais

! O posicionamento da pessoa jurdica perante o


dever-ser jurdico-penal revelado (tambm mas
no s) pelo modo de organizao, funcionamento
e/ou de prossecuo da respectiva finalidade, que se
precipitou no facto ilcito-tpico, cunhando-o e
explicando-o intersubjectivamente.

! O posicionamento da pessoa jurdica perante as
exigncias do dever-ser jurdico-penal extrai-se
significativa e normativamente do facto total (que se
no esgota no ilcito-tpico), cuja execuo tpica foi
cunhada e dominada pela organizao na titularidade
do ente.

! Rejeio de uma acepo de culpa jurdico-penal do
ente como mera expresso no facto de uma atitude
de desconformidade organizativa e/ou cultural
com a norma concretamente violada. Concepo de
culpa demasiado pobre e excessivamente prxima da
culpa pelo carcter, que se rejeita no plano da culpa
da pessoa singular.

! A culpa jurdico-penal deve ter um contedo material
autnomo (i.e. sem paralelo no mbito do ilcito-
tpico), orientado para a apreenso da
censurabilidade da atitude pessoal manifestada no
facto ilcito-tpico.

! No plano da culpa jurdico-penal do ente, o seu
peculiar modo de organizao, funcionamento e/ou
de actuao jurdico-econmica deve ser valorado
naquilo que, documentado no facto e relevante para a
censura tico-jurdica, se situa para alm da
Instituto de Direito Penal e Cincias Criminais, Faculdade de Direito da Universidade de Lisboa
Alameda da Universidade, Cidade Universitria, 1649-014 Lisboa
idpcc@fd.ul.pt - www.idpcc.pt - www.fd.ul.pt/idpcc - + (351) 911 595 437

IDPCC

Instituto de Direito Penal e de Cincias Criminais

I nstituto
D ireito
P enal
C incias
C riminais

respectiva repercusso na execuo tpica e na


imputao objectiva e subjectiva do ilcito tpico
pessoa jurdica. Cfr. Art. 71/1 e 2 CP.

4. Culpa pelo ilcito-tpico colectivo

! Neste plano averigua-se censurabilidade da pessoa
jurdica pelo ilcito-tpico colectivo que cometeu e
no qual j est projectado o seu peculiar modo de
organizao, funcionamento e actuao jurdico-
econmica. Averigua-se se a pessoa jurdica pode ser
censurada pela comisso do ilcito-tpico em seu
nome e no interesse colectivo.

! A questo da organizao da pessoa jurdica para a
prtica do crime respeita directamente ao ilcito-
tpico colectivo, no culpa do ente (art. 11/2 CP).

5. Organizao versus Compliance ou bom governo
corporativo

!Nem sempre fcil a distino entre organizao e
Compliance, porque suposto que os cdigos de
tica/programas de cumprimento do Direito
impregnem toda a organizao, funcionamento e
actividade da pessoa jurdica.

!Contudo, tendo em conta o contedo e a finalidade
das regras de organizao e de Compliance,
possvel distingui-las.

! Nas regras de organizao est em causa a
organizao e funcionamento quotidianos da pessoa
Instituto de Direito Penal e Cincias Criminais, Faculdade de Direito da Universidade de Lisboa
Alameda da Universidade, Cidade Universitria, 1649-014 Lisboa
idpcc@fd.ul.pt - www.idpcc.pt - www.fd.ul.pt/idpcc - + (351) 911 595 437

IDPCC

Instituto de Direito Penal e de Cincias Criminais

I nstituto
D ireito
P enal
C incias
C riminais

jurdica para o desenvolvimento da sua especfica


actividade econmica.

! As regras de Compliance ou de bom governo
corporativo, i.e., os cdigos ticos empresariais ou
programas de cumprimento do direito, incidem
sobre a organizao j existente e destinam-se a criar
garantias de que essa organizao no ser criadora
de riscos para os bens jurdicos, atravs de condutas
dos seus membros ou colaboradores.

! Os programas de Compliance podem configurar-se
como uma causa de inculpabilidade da pessoa
jurdica, e no [so] uma causa de organizao
adequada (PABLO GONZLEZ SIERRA).

!A boa organizao da pessoa jurdica no depende da
adopo de um programa de Compliance, tal como a
ausncia deste programa no determina a existncia
de um defeito de organizao.

6. (Ir)Relevncia dos compliance programs (per se) na
afirmao ou negao da culpa da pessoa jurdica

! Em sede de culpa, no releva a mera existncia de
programas de Compliance, e sim a sua significao
como disposio pessoal de fidelidade ao Direito ou
compromisso srio da pessoa colectiva, ao nvel do
top management, com o cumprimento da ordem
jurdica, atravs da implementao na empresa de
uma verdadeira cultura de respeito pela legalidade.

Instituto de Direito Penal e Cincias Criminais, Faculdade de Direito da Universidade de Lisboa
Alameda da Universidade, Cidade Universitria, 1649-014 Lisboa
idpcc@fd.ul.pt - www.idpcc.pt - www.fd.ul.pt/idpcc - + (351) 911 595 437

IDPCC

Instituto de Direito Penal e de Cincias Criminais

I nstituto
D ireito
P enal
C incias
C riminais

!A mera existncia de programas de cumprimento do


Direito ou de cdigos de tica no elimina
necessariamente defeitos organizativos que se
repercutem no facto da pessoa singular, dando
origem a um ilcito-tpico colectivo e, at, a uma culpa
da pessoa jurdica.

7. Relevncia dos programas de Compliance na
responsabilizao penal das pessoas jurdicas luz do
Cdigo Penal portugus

a. O art. 11/6 CP. Referncia ao Acrdo do Tribunal
da Relao do Porto de 27.06.2012 (Proc. n.
7402/11.5TBMAI.P1, Relator: lia So Pedro).

b. A violao dos deveres de vigilncia dos
Compliance officers basta para responsabilizar a
pessoa jurdica? Interpretao do art. 11/2, al. b), e
4 CP.

8. Relevncia dos mecanismos de Compliance na
responsabilizao penal dos dirigentes da pessoa
colectiva

a. No responsabilizao, atenuao especial da
pena ou dispensa de pena dos denunciantes cvicos
em certos casos

!Art. 16/2 da Lei n. 25/2008, de 5 de Junho:
Proteco da identidade do denunciante.

!Art. 20/1 da Lei n. 25/2008: Excluso da tipicidade
do crime de violao de segredo e da
Instituto de Direito Penal e Cincias Criminais, Faculdade de Direito da Universidade de Lisboa
Alameda da Universidade, Cidade Universitria, 1649-014 Lisboa
idpcc@fd.ul.pt - www.idpcc.pt - www.fd.ul.pt/idpcc - + (351) 911 595 437

IDPCC

Instituto de Direito Penal e de Cincias Criminais

I nstituto
D ireito
P enal
C incias
C riminais

responsabilidade pelos ilcitos denunciados em cuja


prtica interveio o denunciante.

!Art. 20/2 da Lei n. 25/2008: incrimina a conduta de
quem, ainda que com mera negligncia, revelar ou
favorecer a descoberta da identidade de quem
forneceu informaes.

!Arts. 31 do Decreto-Lei n. 15/93 (trfico e consumo
de estupefacientes), 2/5, 4/6 e 5.-A/3 da Lei n.
52/2003 (combate ao terrorismo): atenuao
especial da pena ou dispensa de pena do agente-
denunciante.

b. Riscos da previso da responsabilidade penal dos
Gatekeepers, ao lado da das pessoas jurdicas e dos
seus dirigentes

!Terceiro pilar do Direito Penal de empresa.

!Elevada eficcia preventiva dessa responsabilidade
penal.

!Necessidade de distinguir as auditorias obrigatrias


das facultativas.

Bibliografia

ARN, Mercedes Garcia


- Artculo 31 bis, in JUAN CRDOBA RODA/MERCEDES
GARCIA ARN (Dirs.), Comentarios al cdigo penal. Parte
general, Madrid: Marcial Pons, 2010, pp. 395-396.

Instituto de Direito Penal e Cincias Criminais, Faculdade de Direito da Universidade de Lisboa
Alameda da Universidade, Cidade Universitria, 1649-014 Lisboa
idpcc@fd.ul.pt - www.idpcc.pt - www.fd.ul.pt/idpcc - + (351) 911 595 437

IDPCC

Instituto de Direito Penal e de Cincias Criminais

I nstituto
D ireito
P enal
C incias
C riminais

BRITO, Teresa Quintela de


- Domnio da organizao para a execuo do facto:
responsabilidade penal de entes colectivos, dos seus
dirigentes e actuao em lugar de outrem, Dissertao de
Doutoramento n.p., FDL, 2012, pp. 241 ss., 270 ss., 315 ss.,
378 ss., 666 ss., 831 ss. e 860 ss.

CIRCULAR 1/2011 relativa la responsabilidad penal del
las personas jurdicas conforme la Reforma del Cdigo
penal efectuada por la LO 5/2010, Fiscala General del Estado,
Espanha,
disponvel
em
https://web.icam.es/bucket/NS_AE_CIRCULAR1_2011PERSONA
JURiDICADEFINITIVA(1)(1).PDF

COFFEE, John
- The attorney as gatekeeper: an agenda for SEC, Columbia
Law and Economic Working Paper, n. 221, Vol. 103 (2003),
pp. 1296 ss.

DEZ, Carlos Gmez-Jara
- Auto-organizacin empresarial y autorresponsabilidad
empresarial: hacia una verdadera responsabilidad penal de
las personas jurdicas?, RECPC, n. 8, 2005, disponvel em
http://criminet.ugr.es/recpc/08/recpc08-05.pdf.
- La atenuacin de la responsabilidad empresarial en el
Anteproyecto de Cdigo penal de 2008: los compliance
programs y la colaboracin con la administracin de la
justicia, in El Anteproyecto de modificacin del Cdigo
Penal de 2008. Algunos aspectos, Bilbao: Universidad de
Deusto, 2009, pp. 221 ss.
- La responsabilidad penal de la empresa en los EEUU,
Madrid: Editorial Universitaria Ramn Areces, 2006;
Instituto de Direito Penal e Cincias Criminais, Faculdade de Direito da Universidade de Lisboa
Alameda da Universidade, Cidade Universitria, 1649-014 Lisboa
idpcc@fd.ul.pt - www.idpcc.pt - www.fd.ul.pt/idpcc - + (351) 911 595 437

IDPCC

Instituto de Direito Penal e de Cincias Criminais

I nstituto
D ireito
P enal
C incias
C riminais

- La responsabilidad penal de las personas jurdicas en la


reforma del Cdigo penal, Diario La Ley, N. 7534, de 23 de
diciembre de 2010.
FOFFANI, Luigi
- Bases para una imputacin subjetiva de la persona moral.
Hacia una culpabilidad de las personas jurdicas?, Revista
General de Derecho Penal, n. 10 (2008),
Revistas@iustel.com, pp. 1-11.

FOFFANI, Luigi/NIETO, Martn
- Corporate governance y administracin desleal. Casos y
problemas del derecho comparado europeo, Revista Penal,
enero 2006, pp. 110 ss.

GALLO, Alonso
- Los programas de cumplimiento, in JULIO DAZ-MAROTO
Y VILLAREJO (Dir.), Estudios sobre las reformas del Cdigo
penal operadas por las LO 5/2010, de 22 de junio, y 3/2011,
de 28 de enero, Civitas-Thomson, 2010.
HEINE, Gnter
- Das kommende Unternehmensstrafrecht (Art. 100quater
f). Entwicklung und Grundproblematik, ZStR, Band 121,
2003, pp. 24-45;
- Modelos de responsabilidad jurdico-penal originaria de la
empresa, Modelos de autorresponsabilidad penal
empresarial, CARLOS GMEZ-JARA DEZ (Ed.), Pamplona:
Editorial Aranzadi, 2006, pp. 25-67.

HERNNDEZ, Hctor
- La introduccin de la responsabilidad penal de las
personas jurdicas en Chile, Poltica Criminal, Vol. 5, n. 9
(julio
2010),
pp.
207-236,
disponvel
em
Instituto de Direito Penal e Cincias Criminais, Faculdade de Direito da Universidade de Lisboa
Alameda da Universidade, Cidade Universitria, 1649-014 Lisboa
idpcc@fd.ul.pt - www.idpcc.pt - www.fd.ul.pt/idpcc - + (351) 911 595 437

IDPCC

Instituto de Direito Penal e de Cincias Criminais

I nstituto
D ireito
P enal
C incias
C riminais

http://www.oas.org/juridico/PDFs/enc_articulo-
fernandez.pdf

LAUFER, William S.
- La culpabilidad empresarial y los limtes del Derecho,
Modelos de autorresponsabilidad penal empresarial,
CARLOS GMEZ-JARA DEZ (Ed.), Pamplona: Editorial
Aranzadi, 2006, pp. 69-91;
- Corporate bodies and guilty minds. The failure of corporate
criminal liability, Chicago: The University of Chicago Press,
2006.

MARTN, Adn Nieto
- La responsabilidad penal de las personas jurdicas: un
modelo legislativo, Madrid: Iustel;
- Responsabilidad social, gobierno corporativo y
autorregulacin: sus influencias en el derecho penal de la
empresa, Poltica criminal, N. 5, 2008, disponvel em
http://www.politicacriminal.cl/n_05/A_3_5.pdf

MONESI, Carlo (Dir.)
- I modelli organizzativi ex. D.Lgs. 231/2001. Etica dimpresa
e punibilit degli enti, Milano: Giuffr, 2005.

ORGANIZATIONAL SENTENCING GUIDELINES EUA,
disponveis em http://www.ussc.gov/training/organizational-
guidelines/2013-ussc-guidelines-manual

RELAZIONE MINISTERIALE AL D.LGS N. 231/2001,
disponvel
em
http://www.aodv231.it/pagina_sezione.php?id=10

RIPOLLS, Jos Luis Diez
Instituto de Direito Penal e Cincias Criminais, Faculdade de Direito da Universidade de Lisboa
Alameda da Universidade, Cidade Universitria, 1649-014 Lisboa
idpcc@fd.ul.pt - www.idpcc.pt - www.fd.ul.pt/idpcc - + (351) 911 595 437

10

IDPCC

Instituto de Direito Penal e de Cincias Criminais

I nstituto
D ireito
P enal
C incias
C riminais

- La responsabilidad penal de las personas jurdicas.


Regulacin espaola, inDret 1/2012, disponvel em
http://www.indret.com/pdf/875.pdf

SNCHEZ, Bernardo Feijo
- Autorregulacin y Derecho penal: una cuestin de
responsabilidad individual?, in Cuestiones actuales de
Derecho penal econmico, Montevideo-Buenos Aires:
Editorial B de F, 2009, pp. 49 ss.;
- La responsabilidad penal de las personas jurdicas, in
JULIO DAZ-MAROTO Y VILLAREJO (Dir.), Estudios sobre las
reformas del Cdigo penal operadas por las LO 5/2010, de
22 de junio, y 3/2011, de 28 de enero, Civitas-Thomson,
2010, p. 108.

SIERRA, Pablo Gonzlez
- La imputacin penal de las personas jurdicas. Anlisis del
art. 31 bis CP, Valencia: Tirant lo Blanch, 2014, pp. 375 ss.

VALLS, Ramn Ragus y
- Hroes o traidores? La proteccin de los informantes
internos (wistleblowers) como estrategia poltico-criminal,
inDret,
3/2006,
Julio
2006,
disponvel
em
http://www.indret.com/pdf/364.pdf

ZAPATER, Enrique Bacigalupo
- Compliance y Derecho penal, Navarra: Thomson-Reuters,
2011.


Instituto de Direito Penal e Cincias Criminais, Faculdade de Direito da Universidade de Lisboa


Alameda da Universidade, Cidade Universitria, 1649-014 Lisboa
idpcc@fd.ul.pt - www.idpcc.pt - www.fd.ul.pt/idpcc - + (351) 911 595 437

11