Bottura Advocacia

-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------Responsabilidade penal da pessoa jurdica por dano ambiental

Fbio Raatz Bottura
Advogado em So Paulo
Bacharel pela Faculdade de Direito de So Bernardo do Campo - Autarquia Municipal
Membro do Instituto Brasileiro de Cincias Criminais IBCCRIM
Membro da Associao dos Advogados de So Paulo - AASP
1. Introduo

A Constituio da Repblica Federativa do Brasil de 1988 instituiu diversas inovaes em relao

s anteriores. Uma das mais significativas e intrigantes foi a possibilidade da responsabilizao penal da
pessoa jurdica, feitas atravs dos dispositivos a seguir expostos:

Art.173
...............................................................................................................................................
Pargrafo 5. A lei, sem prejuzo da responsabilidade individual dos dirigentes da
pessoa jurdica, estabelecer a responsabilidade desta, sujeitando-as s punies
compatveis com sua natureza, nos atos praticados contra a ordem econmica e
financeira e contra a economia popular.
Art.225
...............................................................................................................................................
Pargrafo 3. As condutas e atividades consideradas lesivas ao meio ambiente
sujeitaro os infratores, pessoas fsicas ou jurdicas, a sanes penais e administrativas,
independentemente da obrigao de reparar os danos causados.

A responsabilidade penal da pessoa jurdica por dano ambiental, estabelecida pelo artigo 225
supracitado, particularmente na doutrina brasileira temtica de extrema polmica e provoca uma ciso
de opinies e pensamentos dos grandes juristas. Embora existam algumas opinies que fogem a linha,
essa ciso de pensamentos pode ser analisada, e, posteriormente alocados nas duas teorias majoritrias
da boa doutrina: teoria da fico e a teoria da personalidade real.

2. Teoria da Fico

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-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------A corrente que no admite a responsabilizao penal da pessoa jurdica adota a teoria da fico,
que tem razes no Direito Romano, e tomou contornos definitivos atravs dos estudos produzidos por
Savigny. Essa teoria consubstancia-se na expresso de uso comum no meio jurdico societas delinquere
non potest, e ressalta ter a pessoa jurdica existncia abstrata, intangvel e irreal, no podendo delinqir,
por faltar-lhe vontade prpria. Segundo essa teoria, a vontade da pessoa jurdica emana das pessoas
naturais que a dirigem ou administram, sendo estes os responsveis pelas aes ou omisses que
possam ser enquadrados como fato tpico.

Segundo

essa

corrente,

adotada

por,

dentre

outros

juristas,

Luiz

Rgis

Prado,

responsabilizao penal da pessoa jurdica consagra claramente a responsabilidade penal objetiva,

sendo totalmente incompatvel com os rgidos enunciados dos princpios constitucionais penais que
orientam o ordenamento jurdico brasileiro.

ii

A responsabilidade penal objetiva colidiria frontalmente aos princpios constitucionais da

personalidade das penas, da culpabilidade, da interveno mnima, entre outros. Defendem ainda que
inexiste a indicao taxativa de quais delitos so passveis de serem imputados pessoa jurdica, ferindo
assim o princpio da legalidade dos delitos e das penas.

Esta teoria aponta quatro aspectos principais, que no devem ser valorados de forma igualitria,
e que juntos formam uma respeitvel argumentao em favor da adoo do princpio da responsabilidade
individual. Na ordem de relevncia, asseveram que no h responsabilidade sem culpa, ou seja, tem de
ser constatada a culpabilidade do agente para que o mesmo seja responsabilizado criminalmente; a pena
atribuda ao agente no pode ultrapassar a sua pessoa, sob pena de ferir o princpio da personalidade
das penas; algumas espcies de penas no podem ser aplicadas s pessoas jurdicas, por excelncia a
pena de priso; a pessoa jurdica no pode externar arrependimento, no podendo ento ser emendada,
intimidada ou reeducada.

Essa uma argumentao pertinente, porm superada, no correspondendo aos anseios e

necessidades da sociedade moderna, coisa que as mais acertadas e atuais doutrinas sobre a temtica,
que defendem a possibilidade da responsabilizao da pessoa jurdica pela prtica de crime contra o
meio ambiente e que adotam a teoria da personalidade real, tratam com o devido afinco, e que sero
adiante abordadas.

3. Teoria da Personalidade Real

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-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------Esta teoria tem razes germnicas, colocadas em evidncia no pensamento de Otto Gierke, e
ressalta ser a pessoa jurdica um ente real, cuja vontade no pode ser tratada como a somatria das
vontades de seus dirigentes ou administradores. Ela possui uma vontade prpria que atua no mundo real
e constitui o poder do grupo, poder este que o Estado vem limitar e sancionar, reconhecendo ento a
iii

personalidade do grupo ou empresa.

Nos pases anglo-saxos a responsabilidade penal dessas entidades, especialmente nas

sociedades com fim lucrativo, ganhou ainda mais destaque com o Model Penal Code, de 1962 e com o
Proposed Criminal Code Reform Act, de 1981, nos Estados Unidos da Amrica, e vem sendo vastamente
difundida e ganhando mais adeptos, inclusive nos pases latino-americanos.

Extremamente necessria essa superao a dogmtica clssica que tornava at ento

intransponvel a responsabilidade penal individual adotado pelo ordenamento penal brasileiro. Com a
necessidade da modernizao do direito, as sanes penais, agora possveis de serem aplicadas
pessoa jurdica, so imprescindveis para a preveno e retribuio do mal causado pelo dano ambiental,
visto serem as pessoas coletivas as maiores infratoras do bem jurdico ambiental.

O professor Sergio Salomo Shecaira firme defensor da responsabilizao da pessoa jurdica:

Ora, os principais opositores da responsabilidade penal coletiva afirmam que esta deve
ter natureza civil ou administrativa. Esses mesmos autores tambm afirmam que as
penas s empresas ferem o princpio da personalidade. No entanto, dependendo da
multa civil ou administrativa, no plano puramente do valor pecunirio, ela atingiria os
scios minoritrios ou mesmo aqueles que no participaram da deciso, tanto quanto a
pena resultante de processo criminal aplicada empresa. Assim, em suposta defesa de
scios inocentes - ao proporem respostas no penais - esses autores ignoram que, da
mesma forma, atingir-se- o patrimnio daquele que no contribuiu para a tomada da
deciso ilcita.

iv

4. Os Constitucionalistas

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-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------Os doutrinadores constitucionalistas, em sua grande maioria, no s admitem como consagram a
possibilidade de responsabilizao penal da pessoa jurdica, no havendo dvidas, segundo eles, de que
a Constituio Federal estabeleceu tal modalidade de responsabilidade penal.

Conforme ensina o professor Jos Afonso da Silva:

Cabe invocar, aqui, a tal propsito no art. 173, pargrafo 5, que prev a possibilidade
de responsabilizao das pessoas jurdicas, independente da responsabilidade de seus
dirigentes, sujeitando-as s punies compatveis com sua natureza, nos atos praticados
contra a ordem econmica, que tem como um de seus princpios a defesa do meio
ambiente.

Segundo ele, os dois dispositivos constitucionais em tela, quais sejam, 173, pargrafo 5, e 225,
pargrafo 3, tm entre si uma articulao orgnica, impedindo que sejam analisados separadamente
por fazerem parte do mesmo contexto.

Os professores Celso Ribeiro de Bastos e Ives Gandra Martins, destacam que a atual
Constituio rompeu com um dos princpios que vigorava plenamente no nosso sistema jurdico, o de que
vi

a pessoa jurdica, a sociedade, enfim, no passvel de responsabilizao penal.

Embora

ambos

discordem

da

postura

do

legislador

constitucional,

no

obstam

ao

reconhecimento inequvoco de que a responsabilizao penal da pessoa jurdica a real vontade da

Carta Magna.

Seguindo a moderna linha doutrinria da possibilidade e dever de aplicao da responsabilizao

da pessoa jurdica por crime contra o meio ambiente, por imposio constitucional e regulamentao por
lei federal, o Colendo Superior Tribunal Justia, julgando recurso especial, tendo como relator o Ministro
Gilson Dipp, assim decidiu:

CRIMINAL.

CRIME

AMBIENTAL

PRATICADO

POR

PESSOA

JURDICA.

RESPONSABILIZAO PENAL DO ENTE COLETIVO. POSSIBILIDADE. PREVISO

CONSTITUCIONAL REGULAMENTADA POR LEI FEDERAL. OPO POLTICA DO
LEGISLADOR.
CAPACIDADE

FORMA
DE

DE
AO.

PREVENO

DE

EXISTNCIA

DANOS

AO

JURDICA.

MEIO-AMBIENTE.
ATUAO

DOS

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-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------ADMINISTRADORES

EM

NOME

PROVEITO

DA

PESSOA

JURDICA.

CULPABILIDADE COMO RESPONSABILIDADE SOCIAL. CO-RESPONSABILIDADE.

PENAS ADAPTADAS NATUREZA JURDICA DO ENTE COLETIVO. RECURSO
PROVIDO. (RECURSO ESPECIAL N 564.960 - SC 2003/0107368-4 - RELATOR :
MINISTRO GILSON DIPP).
Este tambm foi o entendimento adotado pela colenda Oitava Turma do Tribunal Regional
a

Federal da 4 Regio, por unanimidade:

PENAL. CRIME CONTRA O MEIO AMBIENTE. EXTRAO DE PRODUTO MINERAL
SEM AUTORIZAO. DEGRADAO DA FLORA NATIVA. ARTS. 48 E 55 DA LEI N
9.605/98.
CONDUTAS

TPICAS.

RESPONSABILIDADE

PENAL

DA

PESSOA

JURDICA.

CABIMENTO. NULIDADES. INOCORRNCIA. PROVA. MATERIALIDADE E AUTORIA.

SENTENA MANTIDA. (Relator Des. Federal lcio Pinheiro de Castro. Apelao
Criminal no 2001.72.04.002225-0/SC)
5. Os penalistas ambientalistas
o

Gilberto Passos de Freitas, quanto ao pargrafo 3 , do artigo 225, da Constituio Federal,

assevera que:

Diante deste dispositivo, tem-se que no h mais o que se discutir a respeito da

viabilidade

de

tal

responsabilizao.

No

dizer

da

professora

Ivette

Senise

Ferreira:Designando como infratores ecolgicos as pessoas fsicas ou jurdicas o

legislador [...] abriu caminho para um novo posicionamento do direito penal no futuro,
com a abolio do princpio ora vigente segundo o qual societas delinquere non potest.
Realmente, como sabido, a Constituio no possui palavras ociosas ou inteis.` J
afirmava Rui Barbosa que: no h, numa Constituio clusulas, a que se deve atribuir
meramente o valor moral, de conselhos, avisos ou lies. Todas tm fora imperativa de
regras, ditadas pela soberania nacional ou popular aos seus rgos. Cabe, pois, ao
legislador, disciplinar a matria.

vii

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-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------O professor Edis Milar, um dos pioneiros no estudo do direito ambiental, afirma que a
Constituio Federal de 1988 deu uma importante contribuio ao transcender o carter pessoal da
responsabilidade penal, tornando possvel ser a pessoa jurdica sujeito ativo de crime ecolgico.

viii

Paulo Jos da Costa Jnior e Luiz Vicente Cernicchiaro demonstraram-se defensores da

responsabilidade penal da pessoa coletiva, embora por via de uma viso crtica que diz que:

Alguns reparos devem ser feitos a norma constitucional vigente. Primeiramente, a

superfetao inicial, em que so enumeradas condutas e atividades consideradas
lesivas ao meio ambiente`. Condutas, sendo sinnimo de atividade, parece despicienda a
referncia a ambos os vocbulos. Ou condutas lesivas ou atividades lesivas. Nada mais.
Poder-se-ia tentar justificar o legislador, alegando que a conduta diz respeito s pessoas
fsicas, enquanto que atividade s pessoas jurdicas. Uma distino que se afigura
igualmente desnecessria, mesmo porque a pessoa jurdica age mediante a conduta das
pessoas fsicas que a integram.

ix

6. Concluso

Analisados os argumentos acima aduzidos, torna-se claro que a Constituio Federal de 1988
instituiu a responsabilidade penal da pessoa jurdica, trazendo expressamente em seu texto tal
possibilidade, traduzindo a real inteno do legislador constituinte em prevenir o dano ambiental contra a
ao de seus maiores e mais contumazes infratores.

Embora haja crtica quanto possibilidade de sua aplicao sem ferir princpios constitucionais
que regem o direito penal individual, notadamente quanto possibilidade de aplicao de pena que no
macule esses princpios, a pessoa coletiva indubitavelmente pode ser sujeito passivo de processo
criminal, independentemente da apurao do crime cometido pela pessoa fsica que a integra, por se
tratar de responsabilidade penal cumulativa e independente.

Ademais, o grande impeditivo ressaltado pelos crticos desta possibilidade de responsabilizao,

qual seja, a culpabilidade como elemento do injusto penal, que consistiria no juzo de reprovabilidade da
conduta humana nos crimes cometidos pela pessoa natural, passa a ser superado e definido inclusive
por deciso de Tribunal Superior, apoiada em vasta e moderna doutrina, estabelecendo que a

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-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------culpabilidade da pessoa jurdica infratora da norma penal ambiental se personifica na responsabilidade
social desta, que retrataria seu juzo de reprovabilidade diante da sociedade na qual est inserida.

7. Referncias Bibliogrficas
BASTOS, Celso Ribeiro de e MARTINS, Ivens Gandra. Comentrios constituio do Brasil. So Paulo,
2001.
BOTTURA, Fbio Raatz. A tutela penal do meio ambiente de acordo com a Lei 9.605/98, 2004.
CERNICCHIARO, Luiz Vicente & COSTA JR, Paulo Jos da. Direito penal na constituio. 3. ed., So
Paulo: Revista dos Tribunais, 1995.
COSTA JR., Paulo Jos da. Direito penal ecolgico. Rio de Janeiro: Ed. Forense Universitria. 1 edio,
1996.
a

FERNANDES, Antonio Scarance. Processo penal constitucional. So Paulo: Ed. Revista dos Tribunais, 3
edio, 2002.

FIORILLO, Celso Antonio Pacheco. Curso de direito ambiental brasileiro. So Paulo: Ed. Saraiva. 3
edio, 2002.
FREITAS, Gilberto Passos de. A tutela penal do meio ambiente. In: BENJAMIN, Antonio Herman V
(coord). Dano ambiental: preveno, reparao e represso. So Paulo: Revista dos Tribunais, 1993.
MILAR, dis. Processo coletivo ambiental. In: BENJAMIN, Antonio Herman V (coord). Dano ambiental:
preveno, reparao e represso. So Paulo: Revista dos Tribunais, 1993.
MONTEIRO, Washington de Barros. Curso de direito civil. Parte geral. So Paulo. Ed. Saraiva, 22
edio, 1983.
a

MORAES, Alexandre de. Direito constitucional. So Paulo: Ed. Atlas, 16 edio, 2004.
PIERANGELLI, Jos Henrique. A responsabilidade penal das pessoas jurdicas e a constituio. Revista
do Ministrio Pblico do Estado do Rio Grande do Sul. Volume 1, n 28, 1992.
PRADO, Luiz Rgis. Crimes contra o ambiente. So Paulo: Ed. Revista dos Tribunais, 2 edio, 2001.
SHECAIRA, Srgio Salomo. O novo em direito ambiental. Braslia: Ed. Universidade de Braslia, 2002.
SILVA, Jos Afonso da. Direito ambiental constitucional. So Paulo: Ed. Catavento, 2003.
SIRVINSKAS, Luis Paulo. Tutela penal do meio ambiente. So Paulo: Ed. Saraiva, 1998.
a

TOLEDO, Francisco de Assis. Princpios bsicos de direito penal: Ed. Saraiva, 5 edio, 2002.
8. Notas Remissivas

PIERANGELI, Jos Henrique. A responsabilidade penal das pessoas jurdicas e a Constituio. Revista do

Ministrio Pblico do Estado do Rio Grande do Sul. Volume 1, n 28, 1992, pg. 56.

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-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------ii

PRADO, Luiz Regis. Crimes contra o ambiente. So Paulo, Editora Revista dos Tribunais, 2 edio, 2001.

iii

MONTEIRO, Washinton de Barros. Curso de direito civil. Parte geral.. Pg. 99.

iv

SHECAIRA, Srgio Salomo. Responsabilidade penal da pessoa jurdica. In: VARELLA, Marcelo Dias e

BORGES, Roxana Cardoso (org.), O novo em direito ambiental, pg 131.

v

SILVA, Jos Afonso da. Curso de direito constitucional positivo. Pg. 718.

vi

BASTOS, Celso Ribeiro e MARTINS, Ives Gandra. Comentrios Constituio do Brasil. Pg. 104-104.

vii

FREITAS, Gilberto Passos de. A tutela penal do meio ambiente. In: BENJAMIN, Antonio Herman V. (coord.).

Dano ambiental: preveno, reparao e represso. Pg. 314.

viii

MILAR, Edis. Processo coletivo ambiental. In: BENJAMIN, Antonio Herman V. (coord.). Dano ambiental:

preveno, reparao e represso. Pg. 270.

ix

CERNICCHIARO, Luiz Vicente e COSTA, Paulo Jos da. Direito penal na Constituio. Pg. 262.

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