Aula 7 e 10- Lavagem de CapitaisRenato Brasileiro

Lei 9613/1998, alterada na lei 12683/2012.

A lei de lavagem continua sendo a lei 9613, mas a lei 12683 alterou muito a
lei anterior.

CONCEITO- o ato ou sequncia de atos praticados para encobrir a

natureza, localizao ou propriedade de bens, direitos e valores, com o
objetivo de reintroduzi-los a economia formal com a aparncia de lcitas.
Histrico da lavagem:
1- Conveno das naes unidas contra o trfico de drogas (Viena
1988).
A criminalizao da lavagens surge com o trfico de drogas.
2- Essa conveno foi ratificada pelo Brasil (Decreto 154/1991).
3- Lei 9613/98.
4- Lei 12683/2012.
Fundamento da autorizao- Relatrio do GARF de 2011- Grupo de
ao financeira internacional- demonstrou que o Brasil tem
serssimos problemas de lavagem de capitais.
Esse relatrio concluiu pelo aprimoramento da nossa legislao.
Inovaes:
a- Extino do rol taxativo de infraes antecedentes.
Hoje, no mais existe um rol taxativo de crimes antecedentes.
Art. 1o Ocultar ou dissimular a natureza, origem, localizao,
disposio, movimentao ou propriedade de bens, direitos ou
valores provenientes, direta ou indiretamente,

de infrao

penal. (Redao dada pela Lei n 12.683, de 2012)

Pode ser crime ou contraveno. Qualquer infrao penal.

Na verdade qualquer infrao penal sim. Mas essa infrao
penal tem que ser uma infrao penal PRODUTORA.
Tem que produzir para ser antecedente da lavagem. Ou seja, tem
que gerar alguma coisa (relgio, caneta, etc).
Ex: Prevaricao- no pode ser antecedente de lavagem. Ningum
prevarica por R$.
b- Aprimoramento das medidas assecuratrias ou cautelares
reais/patrimoniais- so medidas de natureza cautelar que visam
a preservar o patrimnio do acusado para amanh suportar os
efeitos da condenao (Ex: perda em favor da Unio, dano
causado ao delito).
Podem recair sobre bens mveis ou imveis.
Art. 4o O juiz, de ofcio, a requerimento do Ministrio Pblico ou
mediante representao do delegado de polcia, ouvido o
Ministrio Pblico em 24 (vinte e quatro) horas, havendo
indcios suficientes de infrao penal, poder decretar

medidas assecuratrias de bens, direitos ou valores do

investigado ou acusado, ou existentes em nome de
interpostas pessoas, que sejam instrumento, produto ou
proveito dos crimes previstos nesta Lei ou das infraes
penais antecedentes. (Redao dada pela Lei n 12.683,
de 2012)
1o Proceder-se- alienao antecipada para preservao do
valor dos bens sempre que estiverem sujeitos a qualquer grau de
deteriorao ou depreciao, ou quando houver dificuldade para
sua manuteno. (Redao dada pela Lei n 12.683, de 2012)
2o O juiz determinar a liberao total ou parcial dos bens,
direitos e valores quando comprovada a licitude de sua origem,
mantendo-se a constrio dos bens, direitos e valores necessrios
e suficientes reparao dos danos e ao pagamento de
prestaes pecunirias, multas e custas decorrentes da infrao
penal. (Redao dada pela Lei n 12.683, de 2012)
3o Nenhum pedido de liberao ser conhecido sem o
comparecimento pessoal do acusado ou de interposta pessoa a
que se refere o caput deste artigo, podendo o juiz determinar a
prtica de atos necessrios conservao de bens, direitos ou
valores, sem prejuzo do disposto no 1o. (Redao dada pela Lei
n 12.683, de 2012)
4o Podero ser decretadas medidas assecuratrias sobre bens,
direitos ou valores para reparao do dano decorrente da infrao
penal antecedente ou da prevista nesta Lei ou para pagamento de
prestao pecuniria, multa e custas. (Redao dada pela Lei n
12.683, de 2012)

Hoje, as medidas cautelares podem recair sobre

os instrumentos ou produto do crime de lavagem
ou dos antecedentes.
Pode ser produto direito ou indireto de lavagem ou da infrao
antecedente.
Alienao antecipada- tambm se aplica ao CPP (e tambm na lei
de drogas). Isso em caso de deteriorao, depreciao ou
dificuldade de manuteno.
Vende o bem antecipadamente em leilo. uma medida
cautelar patrimonial, e visa a preservar o valor do bem.
c- Ampliao das pessoas fsica/jurdicas responsveis pela
comunicao de operaes suspeitas. Art. 9, 10 e 11.
Temos aqui os chamados Gates Kippers- a pessoa que tem
contato com movimentaes financeiras suspeitas. Verdadeira
obrigao de conhecer seus clientes.
Visualizando movimentaes suspeitas, tem-se a obrigao de
comunicar o COAF.

Direito intertemporal-

a- Norma processual penalMesmo as normas processuais se dividem:

1- Norma genuinamente processual- norma que trata apenas de
tcnicas processuais ou procedimentos, atos probatrios, e atos
processuais.
Aplica-se o art. 2 do CPP. Tempus regit actum. Aplicao imediata.
Ex: alienao antecipada de bens trazida pela lei 12683.
2- Norma processual mista ou norma processual materialnorma processual, mas repercute no ius libertatis do agente.
No tem aplicao imediata. S retroage em benefcio do ru.
Assim, se aplica a irretroatividade da lei mais gravosa.
Ex: art. 366 d CPP- suspenso do processo e do curso do prazo
prescricional em caso de citao por edital.
Antiga redao do art. 3:
Art. 3 Os crimes disciplinados nesta Lei so insuscetveis de
fiana e liberdade provisria e, em caso de sentena condenatria,
o juiz decidir fundamentadamente se o ru poder apelar em
liberdade. (Revogado pela Lei n 12.683, de 2012)
No mais se veda liberdade provisria (com ou sem
fiana). Trata-se de norma mista, e, portanto, retroativa
(lei 12683).
Essa alterao beneficia, retroagindo por ser norma mista.
3- Lei Penal- retroage em benefcio do ru.
Ex: lavagem de capitais e contraveno do jogo do bicho praticada
antes da lei 12683.
Jogo do Bicho em 2010/2011 Deposita o R$ no exterior em
nome de laranja. Esse depsito aconteceu em 2010, mas se
manteve at 10/07/2012.
Comete o crime de lavagem? R= Sim, crime permanente.
Duas correntes: Qual a verdadeira natureza jurdica do crime de
lavagens?
a- O crime de lavagens um crime instantneo de efeitos
permanentes.
Pier Paolo Godin e Badar- o crime se consuma no exato
momento da ocultao do bem.
A manuteno da ocultao mero efeito do comportamento
inicial.
b- Lavagem crime permanente (ocultar e dissimular).
Rodolfo Trigo Maia, Rodrigo Haras.
Crime permanente- aquele cuja consumao se
prolonga no tempo, mas sobre o qual o agente ainda
detm o domnio do fato.
O agente, a todo momento, poderia cessar a conduta.
Ex: extorso mediante sequestro.

Verbos ocultar, dissimular.

Smula 711 pode ser aplicada para resolver a questo se

considerarmos que a lavagem crime permanente.
Essa ltima foi a posio adotada em 1998 com o advento da
lei de lavagem.
O STF ainda no fixou o entendimento acerca da natureza do
crime de lavagem.

Geraes:
1- A nica infrao antecedente era o trfico de drogas.
2- Rol taxativo de crimes antecedentes. Lei 9613/98, em sua redao
original.
Alguns doutrinadores diziam que nossa lei era de terceira gerao,
pois o ultimo inciso do art. 1 da lei 9613 previa crimes cometidos por
organizao criminosa (ou seja, qualquer crimes). Esse inciso VII era
muito amplo, muito aberto.
Esse inciso VII foi afastado pelo STF (HC 96007)- o conceito de
organizao criminosa no poderia ser extrada da Conveno de
Palermo. Haveria violao da legalidade, violao a lex populi.
Tratado internacional no pode dispor sobre direito penal.
3-

No h rol taxativo. Todas as infraes podem ser antecedentes ao

crime de lavagem.
A lei brasileira, hoje, de terceira gerao. Isso a partir de
10/07/2012.
Crticas: qualquer infrao penal mesmo. Em alguns pases tem que
ser uma infrao mais grave.

Distino entre lavagem e exaurimento da infrao penal

anterior.
Infrao antecedente

Lavagem de capitais

Esconder o R$ em casa, no bolso,

ainda estamos no exaurimento da
infrao antecedente. Temos mero
resultado do crime anterior.
Pega os 100 mil do trfico e compra
um apartamento. lavagem? R=
no necessariamente. Est no nome
de quem? R= no meu prprio nome.
No houve lavagem, pois se estou
registrando o bem em meu nome
no h ocultao, dissimulao, etc.
Se coloquei no nome de terceira
pessoa? R=a houve lavagem
Ou seja, o crime antecedente gera

Conduta autnoma visando a

R$, mas nem sempre lavagem, mas

sim exaurimento (ps fato no
punvel).

dar ao dinheiro ilcito aparncia

lcita.
Ou seja, devemos ter uma
conduta autnoma para dar
aparncia
de
licitude
ao
dinheiro arrecadado.

FASES DA LAVAGEM DE CAPITAISSegundo o GARF, o crime de lavagens tem trs fases distintas e autnomas:
1- Colocao ou introduo (Placement)- o dinheiro ilcito
introduzido no mercado.
o melhor momento para ser flagrado o criminoso.
Tcnicas:
a- Smurfing- grande quantidade de dinheiro, mas o depsito feito
em diversas etapas.
O depsito pulverizado em pequenas quantias.
2- Dissimulao/
mascaramento
(layering)mascaramento.
Diversos negcios so realizados para dificultar o acesso a trilha do
dinheiro.
a movimentao do dinheiro. Isso dificulta rastrear o dinheiro.
3- Integrao (integration)- os bens so formalmente incorporados
ao sistema econmico em regra por meio de investimentos.
Ex: compra de aes, criao de empresas, investimentos, etc.
No precisa realizar as trs fases para consumar a lavagem.
A lavagem est consumada ainda na colocao. No precisa preencher as
trs fases.
RHC 80816- STF- Mfia dos fiscais- crime est consumado ainda que na
primeira fase da lavagem.
No precisa ainda de grande complexidade para a consumao da lavagem.

Bem jurdico tutelado- correntes:

1- O mesmo bem jurdico tutelado pela infrao antecedente.
Haveria uma superproteo ao mesmo bem jurdico.
Minoritria.
2- Administrao da Justia.
a posio adotada por Rodolfo Tirgre Maia, Gustavo Badar, etc.
3- CRIME CONTRA A ORDEM ECONMICO FINANCEIRA .
ART. 170 DA CF.
a que prevalece.

4- Ordem econmica financeira + Bem jurdico tutelado pelo crime

antecedente.

Aplicao do princpio da insignificncia- OK, posto que crime

contra a ordem econmica e financeira. Art. 20 da lei 10522/02.
O valor de 10 mil reais. HC 92438.
Portaria 75 da Fazenda- elevando o patamar para 20 mil reais. Ainda no h
julgados trabalhando com esse valor.

Acessoriedade da lavagem de capitais- um crime chamado de

acessrio pela doutrina (crime diferido, remetido, sucedneo, parasitrio).
Ou seja, um crime que depende de outro crime.
No art. 1 consta expressamente o termo infrao penal, que uma
elementar do crime de lavagem.
Ou seja, o crime antecedente elementar de lavagem.
Assim, a lavagem no tem existncia autnoma.
O processo do crime antecedente e da lavagem deve tramitar
junto?

Tramitao da lavagem e do crime antecedente.

Entre os crimes h conexo. A conexo probatria.
Reunio obrigatria?
E em caso de absolvio na infrao antecedente? Haver absolvio em
relao a lavagem?
Art. 2 O processo e julgamento dos crimes previstos
nesta Lei:

II - independem do processo e julgamento das

infraes penais antecedentes, ainda que
praticados em outro pas, cabendo ao juiz
competente para os crimes previstos nesta Lei
a deciso sobre a unidade de processo e
julgamento; (Redao dada pela Lei n 12.683, de
2012)

o juiz da lavagem quem analisar a necessidade de reunio de processo e

julgamento.

No h como negar a conexo entre os crimes. A conexo possvel,

mas no obrigatria.
Os processos so independentes, ainda que praticados em outro pas.
Os processos so autnomos, independentes. Quem decide sobre a
reunio o juiz da lavagem.
Devo saber quem o juzo com fora prevalente (em regra para aquele com
pena mais grave).

Hoje, o juzo da lavagem quem decide.

O juzo da lavagem quem decide. Essa regra prevalece ainda que o crime
anterior seja mais grave.

Absolvio quanto a infrao antecedente1- Teoria da acessoriedade limitada- Art. 2:

1o A denncia ser instruda com indcios suficientes da existncia
da infrao penal antecedente, sendo punveis os fatos previstos
nesta Lei, ainda que desconhecido ou isento de pena o autor, ou
extinta a punibilidade da infrao penal antecedente. (Redao dada
pela Lei n 12.683, de 2012)
Ainda que desconhecido ou isento de pena o autor, ou ainda extinta a
punibilidade da penalidade anterior.
Isento de pena- no h culpabilidade.
OU seja, basta que o fato seja tpico e ilcito.

Assim, a infrao antecedente deve ser um fato

tpico e ilcito.
Portanto, deveremos analisar o fundamento da absolvio:
1- Insignificncia da infrao anterior- exclui a tipicidade, logo no h
lavagem.
2- Atipicidade- no h infrao antecedente, no podendo ser
condenado por lavagem.
3- Excluso da ilicitude- no h lavagem.
4- Excluso da culpabilidade- no afasta o crime de lavagem.
5- Morte- pode julgar a lavagem (se o outro for o autor, bvio).
Duas causas extintivas da punibilidade afastam o crime acessrio
de lavagem:

1- Anistia.
2- Abolitio criminis.
Ou seja, basta que o fato seja tpico e ilcito.

No precisa saber quem o autor, nem se exige condenao pelo crime

anterior.
Se o julgamento for conjunto, primeiro analisa o crime antecedente, para
depois analisar a lavagem.
Se j tiver sido condenado pela lavagem, aps absolvido por atipicidade
do fato anterior? R= reviso criminal.

Sujeitos do crime- crime comum, podendos ser praticada por qualquer

pessoa.
Pessoa jurdica responde por lavagem? At poderia, mas no h legislao
infraconstitucional prevendo essa responsabilidade.
Autolavagem- self wonderingEx: A pratica trfico. A tambm pratica lavagem.
possvel a mesma pessoa ser responsabilizada pelos dois delitos? R= sim,
pois as condutas so autnomas e os bens jurdicos distintos.
O prprio STF j reconheceu essa possibilidade (IP 2471).
RE 640139- nemo tenetur- no obrigado a produzir prova contra si
mesmo, mas isso no permite a prtica de outros crimes.

Aula 11- Lavagem II- A vingana

Advogado como sujeito ativoAmpliao das pessoas obrigadas a comunicar operaes suspeitas.
Ampliao dos Gates kippers.
Art. 9o Sujeitam-se s obrigaes referidas nos arts. 10 e
11 as pessoas fsicas e jurdicas que tenham, em carter
permanente ou eventual, como atividade principal ou
acessria, cumulativamente ou no: (Redao dada pela
Lei n 12.683, de 2012)
XIV - as pessoas fsicas ou jurdicas que prestem, mesmo
que
eventualmente,
servios
de
assessoria,
consultoria, contadoria, auditoria, aconselhamento
ou assistncia, de qualquer natureza, em
operaes: (Includo pela Lei n 12.683, de 2012)
a) de compra e venda de imveis, estabelecimentos
comerciais ou industriais ou participaes societrias de
qualquer natureza; (Includa pela Lei n 12.683, de 2012)

b) de gesto de fundos, valores mobilirios ou outros

ativos; (Includa pela Lei n 12.683, de 2012)
c) de abertura ou gesto de contas bancrias, de
poupana, investimento ou de valores mobilirios;
(Includa pela Lei n 12.683, de 2012)
d) de criao, explorao ou gesto de sociedades de
qualquer natureza, fundaes, fundos fiducirios ou
estruturas anlogas; (Includa pela Lei n 12.683, de
2012)
e) financeiras, societrias ou imobilirias; e (Includa pela
Lei n 12.683, de 2012)
f) de alienao ou aquisio de direitos sobre contratos
relacionados a atividades desportivas ou artsticas
profissionais; (Includa pela Lei n 12.683, de 2012)
Desse inciso, perfeitamente se extrair a figura do advogado.
Advogado tem a obrigao de comunicar operao suspeita? R=
Ser que o advogado obrigado a comunicar? E se no comunicar? Qual
sua responsabilidade?
Advogado pode receber dinheiro
provenientes de proveito do trfico?

ilcito?

Pode

receber

honorrios

Duas espcies de advogados:

1- Advogados de representao contenciosa- defesa de um cliente
em processo judicial.
Defende o cliente em um processo judicial.
Deve existir um processo/ investigao contra o cliente.
No pode impor que o acusado seja defendido pela defensoria
pblica. Ampla defesa exige a possibilidade de contratar advogado. A
relao cliente X advogado exige a fidcia.
Esse advogado no obrigado a comunicar operao suspeita.
Fundamento:
a- Sigilo constitucional.
b- Ampla defesa.
c- Direito ao silencio do acusado.
2- Advogado de Operaes- consultoria jurdica no processual. Em
regra na rea tributria ou comercial.
Essa consultoria no est relacionada a consulta processual.
Esses advogados esto obrigado a trabalhar com o: know your
custumer (obrigados a conhecer seus clientes).
Poder vir a responder por lavagem (STJ HC 50933).
COAF- Resoluo 24/2013.

Os advogados so excludos da obrigao de comunicar operaes

confidenciais de seus clientes. Esto sujeitos a regulamentao da
OAB.
Consulta formulada a OAB (49.000.2012.006678-6)- lei 9613
no se aplica a advogados e sociedades de advogados. No precisam
se cadastrar no COAF.
O advogado pode receber dinheiro sujo? R= o fato de ele ser
transmitido ao advogado no o torna lcito.
Se tem conhecimento da origem ilcita, esse R$ pode ser sequestrado.
O terceiro s fica com o R$ se demonstrar que recebeu onerosamente +
boa-f.

Tipo objetivo- ocultar + dissimular.

Art. 1o Ocultar ou dissimular a natureza, origem,
localizao, disposio, movimentao ou propriedade
de bens, direitos ou valores provenientes, direta ou
indiretamente, de infrao penal. (Redao dada pela Lei
n 12.683, de 2012)

Ocultar- esconder, tirar de circulao.

Dissimular- tornar invisvel, uma ocultao com fraude. Ocultao +
fraude.
Natureza do crime:
Caput:
a- Crime formal.

b- Crime material- ocultar + dissimular esto inseridos no

prprio tipo penal.
Tem que conseguir ocultar ou dissimular. Essa a
posio do STF (Min. Seplveda Pertence).

1o Incorre na mesma pena quem, para ocultar

ou dissimular a utilizao de bens, direitos ou
valores provenientes de infrao penal: (Redao
dada pela Lei n 12.683, de 2012)
I - os converte em ativos lcitos;

II - os adquire, recebe, troca, negocia, d ou

recebe em garantia, guarda, tem em depsito,
movimenta ou transfere;
III - importa ou exporta bens com valores no
correspondentes aos verdadeiros.

Para
ocultar
ou
dissimularcrime
formal.
Ocultar/dissimular o resultado desejado, mas que
no precisa ocorrer para que o crime se caracterize.
Trata-se de um tipo incongruente ou congruente
assimtrico.

2o Incorre, ainda, na mesma pena quem:

(Redao dada pela Lei n 12.683, de 2012)
I - utiliza, na atividade econmica ou
financeira,
bens,
direitos
ou
valores
provenientes de infrao penal; (Redao
dada pela Lei n 12.683, de 2012)
II - participa de grupo, associao ou
escritrio tendo conhecimento de que sua
atividade principal ou secundria dirigida
prtica de crimes previstos nesta Lei.
Inciso I- Utiliza- crime material.
Inciso II- crime formal.

Objeto materialBem jurdico

Objeto material

Bem da vida tutelado pelo tipo Pessoa ou coisa sobre a qual

penal.
recai a conduta delituosa.
Ordem econmica e financeira.

Bens, direitos ou valores que

sejam provenientes direta ou
indiretamente de infrao penal.
Produto:
a- Direito- resultado imediato

da operao delinquencial.
b- Indiretotransformao
econmica
do
produto
direto.
Ex: carro comprado com o
R$ decorrente do crime.
Tipo subjetivo- lei 9613/98- lavagem punida apenas ttulo de
dolo.
Admite dolo direito ou eventual- conscincia + vontade.
O dolo do agente deve abranger a infrao antecedente? R= SIM. Mas
precisa saber que agiu de maneira dolosa.
A infrao penal antecedente elementar, logo o dolo deve abranger
tambm o crime antecedente.
Devo saber da infrao penal antecedente. Caso contrrio haver erro
de tipo.
No precisa saber exatamente o crime anterior, basta saber
que era proveito do crime.
No precisa conhecer maiores detalhes da infrao penal.
Dolo eventual- quanto a lei quer punir apenas o dolo direito ela
assim o diz.
Ex: denunciao caluniosa- que o sabe inocente. Receptao- que
sabe ser produto ou proveito do crime.
Lavagem admite tanto dolo direito, como dolo eventual.
Na redao anterior, utilizava-se o termo sabe (em um dos crimes
do pargrafo). A redao atual no mais prev o sabe. Logo, hoje,
no h dvida de que se pune tanto o dolo direito, como o eventual.
J o inciso II, 2- o nico tipo penal incriminador de lavagem que
exige dolo direito, apenas.
Sntese: dolo eventual sempre, salvo no art. 1, 2, II (II - participa de
grupo, associao ou escritrio tendo conhecimento de que sua
atividade principal ou secundria dirigida prtica de crimes
previstos nesta Lei).
TEORIA DA CEGUEIRA DELIBERADA- o agente assume o risco de
produzir o resultado.

Ex: XII - as pessoas fsicas ou jurdicas que

comercializem bens de luxo ou de alto valor,
intermedeiem a sua comercializao ou exeram
atividades que envolvam grande volume de
recursos em espcie; (Redao dada pela Lei n
12.683, de 2012)
A primeira vez que foi utilizada foi no caso Banco Central em
Fortaleza.
Comprou vrias Pageros, com notas de R$ 50,00, em sacos de Nylon.
Conceito- Para a teoria da cegueira deliberada o dolo aceito o
eventual. Como o agente procura evitar o conhecimento da origem
ilcita dos valores que esto envolvidos na transao comercial,
estaria ele incorrendo no dolo eventual, onde prev o resultado
lesivo de sua conduta, mas no se importa com este resultado. No
existe a possibilidade de se aplicar a teoria da cegueira deliberada
nos delitos ditos culposos, pois a teoria tem como escopo o dolo
eventual, onde o agente finge no enxergar a origem ilcita dos
bens, direitos e valores com a inteno de levar vantagem. Tanto o
que, para ser supostamente aplicada a referida teoria aos delitos
de lavagem de dinheiro exige-se a prova de que o agente tenha
conhecimento da elevada probabilidade de que os valores eram
objeto de crime e que isso lhe seja indiferente

A tentativa punida nos termos do CP.

Causa de aumento de pena:
4o A pena ser aumentada de um a dois teros,
se os crimes definidos nesta Lei forem cometidos de
forma reiterada ou por intermdio de
organizao criminosa. (Redao dada pela Lei
n 12.683, de 2012).

Crime habitual
Que se consuma
habitualidade.

Criminoso habitual
com

a Aqui que incidir a causa de

aumento.

A lavagem no crime habitual.

Se fizer da
profisso
a
aumentada.

lavagem
pena

sua
ser

H aumento ainda no caso de organizao criminosa.

Colaborao premiada- trata-se de tcnica especial de investigao
por meio da qual o acusado em troca de determinado prmio legal,

no s confessa o delito, como tambm presta informao sobre o

fato delituoso.
O melhor termo colaborao premiada.
Melhor termo colaborao. A delao pressupe a indicao
de um dos comparsas. A delao uma forma de colaborao,
mas no a nica.
O ideal colaborao premiada.

5o A pena poder ser reduzida de um a dois teros

e ser cumprida em regime aberto ou semiaberto,
facultando-se ao juiz deixar de aplic-la ou substitula, a qualquer tempo, por pena restritiva de direitos,
se o autor, coautor ou partcipe colaborar
espontaneamente com as autoridades, prestando
esclarecimentos que conduzam apurao das
infraes penais, identificao dos autores,
coautores e partcipes, ou localizao dos bens,
direitos ou valores objeto do crime. (Redao dada
pela Lei n 12.683, de 2012)
Benefcios:
a- Reduo de pena de 1 a 2/3 e ser cumprida em regime aberto
ou semiaberto.
b- Faculdade de o juiz deixar de aplicar a pena- perdo judicial.
Promotor deve ou no oferecer a denncia em caso de perdo
judicial? R= oferece e pede a absolvio ou no oferece? R=
ainda no h posio.
c- Substituio por pena restritiva de direito.
Qual ser aplicado? R= depende do grau de colaborao.
Pode ocorrer a colaborao a qualquer tempo, inclusive depois da
sentena.
Pode se dar inclusive na execuo de pena.
O que precisa fazer:
a- Colaborar espontaneamente- no precisa ser espontnea, basta
que seja voluntria.
Os termos no so sinnimos.
Espontneo- a ideia surgiu do prprio agente.

Voluntrio- basta que o agente decida, mas essa deciso pode

ser tomada espontaneamente ou mediante influencia.
Basta que seja voluntria, embora a lei diga espontnea.
b- Apurao das infraes.
c- OU Identificao dos autores, coautores ou partcipes.
d- OU localizao dos bens, direitos ou valores objeto do crime.
So objetivos alternativos.

Competncia para processo e julgamentoA JF compete o processo e julgamento: dos crimes contra a ordem
econmica e financeira, nos casos definidos em lei.
Nos casos definidos em leia- Ordem financeira- h lei determinando o julgamento pela JF.
b- Ordem econmica- no h lei.
Exemplos:
1- Lei 1521/51- Economia Popular- JE. Smula 498 do STF.
2- Lei 4596/64- Crime de concesso ilegal de emprstimos
vedados- JE.
3- Lei 7492/86- Crimes contra o sistema financeiro- Competncia
da JF.
4- Lei 8137/90- Crimes contra a ordem tributria, econmica e
relaes de consumo- JE, salvo se houver leso h algum
interesse da Unio.
Crime tributrio- deve analisar a natureza do tributo.
5- Lei 8176/91- adulterao de combustveis- JE.
Pouco importa o fato de fiscalizao da ANP. O Interesse da ANP
indireto. A fiscalizao genrica.

E o crime de lavagem?

R= Em regra da

JE.

JF:
Art. 2, III da Lei de lavagem:
1- Quando praticado contra o sistema financeiro e a ordem
econmica.
No todo crime de lavagem que necessariamente causa leso
ao sistema financeiro nacional.
Leso a todo o sistema financeiro.

2- Leso a bens, servios ou interesses da Unio, autarquias ou

empresas pblicas federais.
3- Quando o crime antecedente for de competncia da JF.
Smula 122 do STJ.
4- Quando a lavagem foi praticada alm do territrio nacional +
tratado obrigando a nao brasileira a reprimir a infrao
antecedente.
Ou seja, transnacionalidade + antecedente previsto em tratado.
Ex: trfico internacional + lavagem com reflexo internacional.

VARAS ESPECIALIZADAS PARA O JULGAMENTO DE CRIMES DE

LAVAGEM DE CAPITAISResoluo 314/2003 do CJF- Os TRFs deveriam, no prazo mximo de
60 dias, criar ou especializar varas para julgar lavagem ou crimes
contra o sistema financeiro.
Os diversos TRFs vo editar essas resolues, seja por provimento,
seja por resolues, os Tribunais especializaram varas.
Especializao de VARAS:
1- H previso legal? R= sim, Lei 5010/66- art. 12-Poder o CJF
(rectus- TRFs- o respectivo TRF fixar-lhe cede, especializar
varas, etc) especializar varas, e atribuir competncia por
natureza de feitos a determinados juzes.
2- Quem tem a atribuio para determinar a especializao? Os
tribunais podem especializar varas? R= o Art. 12 deve ser
analisar a Luz da CF, para saber se o CJF mantm essa
competncia.
Com o advento da CF 1988, o CJF deixou de ter competncia
jurisdicional. Sua competncia meramente administrativa
(administrativa e oramentria).
A especializao de Vara no tem nada a ver com atividade
administrativa. Assim, o STF reconheceu que a resoluo do CJF
seria manifestamente inconstitucional.
STF- Resoluo do CJF- inconstitucional- exorbitou suas
atribuies.
Mas isso no tem o condo de contaminar os provimentos e
resolues dos TRFs, pois eles tem competncia prpria para
especializar varas (HC 85060).

3- A especializao no dependeria de lei em sentido formal? R=

No, pois aqui temos uma deslegalizao. A lei j autoriza.
HC 85060 e HC 88660- A especializao de varas no matria
sujeita a reserva legal em sentido estrito.
4- Pode haver a redistribuio de processos que estavam em
tramite em outras varas? R= sim, alterao de competncia
material e aplicao analgica do art. 87 do CPC.
No h violao ao juiz natural. Critrio objetivos. No houve
juzo de exceo.
Ex: CC 57838.
Excees a perpetuatio jurisdictionis:
a- Extino do rgo.
b- Alterao em razo da matria.
c- Alterao em razo da hierarquia.

Justa causa duplicada- o que a doutrina diz que existe nos

crimes de lavagem.

Precisa de um lastro probatrio mnimo tanto em

relao a lavagem, como em relao a infrao penal
antecedente.
Assim, preciso de uma dupla justa causa, pois a infrao
anterior elementar da lavagem .

1o

denncia

ser

instruda

com

suficientes da existncia da
penal antecedente, sendo punveis

indcios
infrao

os fatos
previstos nesta Lei, ainda que desconhecido ou isento de
pena o autor, ou extinta a punibilidade da infrao penal
antecedente. (Redao dada pela Lei n 12.683, de 2012)

Indcios- 2 significados no CPP:

a- Prova semi-plena- prova de menor valor persuasivo.
No traz um juzo de certeza, mas traz um
probabilidade.
b- Prova indireta.

juzo

de

Aplicao do art. 366 do CPP- No se aplica aos crimes de

lavagem
Art. 366. Se o acusado, citado por edital, no
comparecer, nem constituir advogado, ficaro suspensos
o processo e o curso do prazo prescricional, podendo o
juiz determinar a produo antecipada das provas
consideradas urgentes e, se for o caso, decretar priso
preventiva, nos termos do disposto no art. 312.
(Redao dada pela Lei n 9.271, de 17.4.1996) (Vide Lei
n 11.719, de 2008)

2o No processo por crime previsto nesta Lei, no

se aplica o disposto no art. 366 do Decreto-Lei n
3.689, de 3 de outubro de 1941 (Cdigo de
Processo Penal), devendo o acusado que no
comparecer nem constituir advogado ser citado
por edital, prosseguindo o feito at o julgamento,
com a nomeao de defensor dativo. (Redao
dada pela Lei n 12.683, de 2012)

Vai ser nomeado

continua.

advogado

dativo,

processo

Para a grande maioria da doutrina, o dispositivo

inconstitucional.