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RBGN

FECAP

REVISTA BRASILEIRA DE GESTO DE NEGCIOS


Review of Business Management

Recebido em
8 de Agosto de 2015.
Aprovado em
29 de Junho de 2015.

1. Aline Dresch

ISSN 1806-4892

Uma Anlise Distintiva entre o


Estudo de Caso, A Pesquisa-Ao e
a Design Science Research

Mestre em Engenharia de
Produo e Sistemas PPGEPS/
Unisinos
(Brasil)
[aldresch@unisinos.br]

Aline Dresch
Programa de Ps-Graduao em Engenharia de Produo,
Universidade Federal de Santa Catarina, SC, Brasil

2. Daniel Pacheco Lacerda

Daniel Pacheco Lacerda


Programa de Ps-Graduao em Engenharia de Produo e Sistemas,
Universidade do Vale do Rio dos Sinos Unisinos, RS, Brasil

Doutor em Engenharia de
Produo
Coppe/UFRJ
(Brasil)
[dlacerda@unisinos.br]

3. Paulo Augusto Cauchick


Miguel
PhD in Manufacturing
Engineering
University of Birmingham, UK
(Inglaterra)
[paulo.cauchick@ufsc.br]

Paulo Augusto Cauchick Miguel


Programa de Ps-Graduao em Engenharia de Produo,
Universidade Federal de Santa Catarina, SC, Brasil
Editor responsvel: Ivam Ricardo Peleias, Dr.
Processo de avaliao: Double Blind Review

Resumo
Objetivo Esse ensaio tem como objetivo analisar a distino entre
mtodos de pesquisa tpicos na gesto de operaes (estudo de caso e
pesquisa-ao) com a design science research.
Mtodo O artigo adota uma abordagem metodolgica terico-conceitual, fundamentada em ampla reviso da literatura. A reviso da
literatura se concentrou em trabalhos que discutem a utilizao do Estudo
de Caso, da Pesquisa-Ao e da Design Science/Design Science Research.
Fundamentao terica Esse ensaio explicita as bases do Estudo de
Caso e da Pesquisa-Ao. Em virtude de sua utilizao recente como
mtodo de pesquisa, a Design Science Research apresentada em maior
profundidade.
Resultados Primeiro, realizada uma apresentao da design science e
da design science research como paradigma e mtodo de pesquisa, respectivamente, no campo da gesto; segundo, a distino entre as Cincias
Naturais, Cincias Sociais e a Design Science; terceiro, uma anlise comparativa entre os mtodos de pesquisa Estudo de Caso, Pesquisa-Ao e
Design Science Research; por fim, um conjunto de sugestes para pesquisas
futuras no que tange utilizao de mtodos de pesquisa na rea de
gesto, em geral, e de gesto de operaes, em particular.

Revista Brasileira de Gesto


e Negcios
DOI:10.7819/rbgn.v17i56.2069

Contribuies As principais contribuies desse ensaio se concentram


na reflexo sobre os mtodos de pesquisa utilizados na rea de gesto.
Uma contribuio importante a ampliao do repertrio de mtodos
de pesquisa pela compreenso e utilizao da design science research. A
utilizao desse mtodo de pesquisa pode contribuir para a reduo
do distanciamento entre rigor e relevncia que tem sido caracterizado
por diversos autores.
Palavras-chave abordagem de pesquisa, mtodos de pesquisa, estudo
de caso, pesquisa-ao, design science research

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Uma Anlise Distintiva entre o Estudo de Caso, A Pesquisa-Ao e a Design Science Research

1 Introduo
A falta de ateno com a relevncia nos
estudos cientficos prejudica a troca de conhecimentos entre profissionais e acadmicos (Ford
et al., 2003). Consequentemente, estudos relevantes so escassos em reas em que seriam
fundamentais, como a de gesto (Hughes, Bence,
Grisoni, ORegan & Wornham 2011; Kasanen,
Lukka & Siitonen, 1993; Romme, 2003; Singhal, Sodhi & Tang, 2014; Van Aken, 2011).
Nesse sentido, a discusso entre rigor e relevncia
tem sido objeto de importantes reflexes sobre a
pesquisa no campo da gesto (Burgoyne e James,
2006; Manson, 2006; Pandza & Thorpe, 2010;
Starkey, Hatchuel & Tempest, 2009; Starkey &
Madan, 2001; Tranfield & Starkey, 1998; Van
Aken, 2004, 2005).
Cabe ressaltar que o conceito de relevncia
considerado no mbito deste ensaio o mesmo
defendido por Starkey e Madan (2001), os quais
afirmam que a relevncia pode ser compreendida
como a capacidade de o conhecimento produzido
na academia ter um impacto significativo tambm
no campo prtico. O rigor, por sua vez, no contexto do presente ensaio, compreendido como
elemento necessrio para uma adequada aplicao
dos mtodos de pesquisa (Hatchuel, 2009). Alm
disso, um adequado rigor metodolgico contribui
para assegurar a validade dos trabalhos de pesquisa
e, consequentemente, seu reconhecimento como
um estudo srio e bem conduzido.
A ateno dedicada ao rigor da pesquisa
no pode ser ignorada pelo pesquisador. Sua excessiva preocupao, no entanto, principalmente
no que tange aos mtodos de pesquisa, pode
levar o pesquisador a negligenciar a relevncia
de suas investigaes (Hevner, March, Park &
Ram, 2004). Starkey et al. (2009) afirmam que
a relevncia deveria ser condio bsica para a
pesquisa na rea de gesto poder ser considerada,
de fato, rigorosa.
Existem argumentos que fundamentam a
necessidade de uma maior ateno relevncia.
Primeiro, a relevncia pode auxiliar a diferenciar
os estudos da rea de gesto daqueles direcionados exclusivamente para o campo social (Pandza

& Thorpe, 2010). Em segundo, para que uma


pesquisa possa ser considerada bem sucedida em
gesto de operaes, por exemplo, necessrio
que haja uma contribuio prtica para a rea de
estudo; alm disso, essa pesquisa deve ser acessada
pela comunidade de interesse (Manson, 2006).
Um terceiro argumento, defendido por Starkey
e Madan (2001), o de que o aumento da relevncia das pesquisas contribui para a diminuio
da lacuna que existe entre a teoria e a prtica na
rea de gesto
Considerando a necessidade do desenvolvimento de pesquisas mais relevantes e que
apresentem tambm o rigor requerido por uma
pesquisa cientfica, os pesquisadores devem buscar
justificar e estabelecer claramente as suas decises
tomadas no planejamento e conduo da pesquisa.
Alm disso, necessrio que o pesquisador posicione claramente seu paradigma epistemolgico
e os mtodos de pesquisa que orientaro a sua
conduo e, por consequncia, aumentem a confiabilidade dos resultados obtidos.
A preocupao com uma adoo mais
adequada dos mtodos de pesquisa, em reas
que se ocupam de problemas ligados gesto de
operaes, tem motivado a produo de diversos
trabalhos que se dedicam tanto a apresentar esses
mtodos de pesquisa quanto a propor recomendaes para sua aplicao em diversas abordagens
metodolgicas de pesquisa, como a pesquisa-ao
(Coughlan & Coghlan, 2002), os levantamentos
tipo survey (Forza, 2002), e o estudo de caso
(Voss, Tsikriktsis & Frohlich, 2002), dentre outras
(Ellram, 1996; Hughes et al., 2011; Kasanen et
al., 1993). No Brasil, esse movimento no tem
sido diferente (ver, por exemplo, Mello, Turrioni,
Xavier & Campos, 2011; Miguel, 2007, 2012).
Os trabalhos citados buscam orientar sobre o uso
adequado de mtodos e procedimentos que melhorem a sua conduo, bem como os resultados
dos trabalhos de pesquisa.
Assim sendo, diante da diversidade de
mtodos de pesquisa, o presente ensaio tem como
objetivo, alm de caracterizar, distinguir analiticamente os mtodos de pesquisa tpicos na rea de
gesto de operaes (estudo de caso e pesquisa-ao) e a design science research. Esta anlise busca,

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tambm, estabelecer uma crtica acerca desses


mtodos de pesquisa a partir da perspectiva epistemolgica da design science. Ademais, este ensaio
poder servir como um instrumento para outros
pesquisadores estabelecerem o mtodo de pesquisa
que esteja mais alinhado com a investigao que
pretendem realizar.
Cabe destacar que, para alm da distino
entre os mtodos de pesquisa, entende-se que esse
ensaio contribui, tambm, sob outras perspectivas. Primeiro, procura-se apresentar o paradigma
da design science, em geral, e o mtodo da design
science research, em particular. Isso decorre do fato
de se tratar de um mtodo de pesquisa pouco
conhecido pela comunidade acadmica brasileira
no campo da gesto de operaes. Segundo, ao
realizar a discusso sobre design science e design
science research, busca-se chamar a ateno para o
dilema rigor-relevncia que tem conduzido um
conjunto significativo de pesquisadores da rea
reflexo. Terceiro, necessrio o desenvolvimento
de trabalhos transversais que analisem criticamente os mtodos de pesquisa para melhor clarificar e
encaminhar as escolhas dos pesquisadores acerca
do repertrio de mtodos existentes. Por fim, o
ensaio procura abrir a discusso da utilizao de
mtodos de pesquisa como o estudo de caso e a
pesquisa-ao sob o enfoque da design science.
Esses mtodos foram escolhidos pelas
seguintes razes: o estudo de caso um mtodo,
que, quando bem conduzido, proporciona uma
compreenso de determinados fenmenos em
profundidade, alm de ser bastante comum para
estudos empricos. A pesquisa-ao permite que
haja interao direta entre pesquisador e objeto
de pesquisa, na linha da interveno, em prol de
ambos, em uma linha muitas vezes prescritiva. A
design science research, por sua vez, permite que o
pesquisador no s explore, descreva ou explique
um determinado fenmeno, como tambm projete ou prescreva solues para um dado problema.
Para atendimento dos objetivos propostos,
o presente ensaio adota uma abordagem metodolgica terico-conceitual fundamentada em uma
reviso de literatura, buscando apresentar mtodos
de pesquisa para a rea de gesto de modo mais
abrangente. O ensaio ento estruturado em trs

sees principais. Inicialmente, so apresentados


os principais conceitos e formas de operacionalizao no que tange aos trs mtodos de pesquisa
selecionados (estudo de caso, pesquisa-ao e
design science research). Em seguida, apresentada uma sntese desses mtodos por meio de um
quadro analtico, com a finalidade de ampliar o
portflio de mtodos de pesquisa que possam
auxiliar investigadores da rea de gesto em geral.
Por fim, so apresentadas as concluses do ensaio
no que tange aos mtodos de pesquisa considerados, bem como a algumas oportunidades para
trabalhos futuros.

2 Referencial terico
O mtodo de pesquisa tem como objetivo
conduzir o pesquisador na busca para as respostas
necessrias ao problema de pesquisa que se prope
(Saunders, Lewis & Thornhill, 2012). Cabe destacar que, para a definio do mtodo de pesquisa
adequado para cada investigao, o pesquisador
deve considerar alguns aspectos, como: (i) a contribuio para responder ao problema de pesquisa;
(ii) a legitimidade junto a comunidade cientfica;
e (iii) a sistematicidade dos procedimentos a serem
adotados na conduo da pesquisa. Um mtodo
de pesquisa coerentemente organizado contribui
para assegurar o rigor da pesquisa, a confiabilidade
dos resultados obtidos e, sobretudo, a resposta do
problema que se prope a investigar (Laville &
Dionne, 1999).
Ademais, a escolha do mtodo de pesquisa
decorrente de um conjunto de posicionamentos definidos pelo pesquisador do ponto de vista
epistemolgico. Saunders et al. (2012) evidenciam
esse conjunto de decises e argumentam pela necessidade do pesquisador ter a conscincia e tomar
as decises necessrias nesse sentido. Essas decises, em ltima anlise, iro interferir na postura
do pesquisador em relao realidade (Saunders et
al., 2012) e, por implicao lgica, nos resultados
da pesquisa. Por um lado, o pesquisador pode
adotar uma perspectiva de observador da realidade
tendo por objetivo explorar, descrever e explicar.
Por outro lado, o pesquisador pode ter como

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objetivo intervir na realidade e, por consequncia,


resolver problemas ou desenvolver melhorias nos
sistemas que esto sendo investigados. A literatura
distingue essas perspectivas, designando, de um
lado, as cincias tradicionais que se ocupam da
anlise (Le Moigne, 1994) e da descrio e, de outro
lado, a design science, caracterizada por sua natureza
prescritiva e de projetao (Van Aken, 2004).
Sob a tica tradicional, a cincia tem como
objetivo desenvolver conhecimento sobre o que
existe, seja por meio de descobertas e/ou de anlises de objetos existentes (Simon, 1996). Ademais,
funo da cincia auxiliar na compreenso de
sistemas mediante a descoberta de princpios que
possam determinar suas caractersticas, funcionamento e resultados que produz (Romme, 2003).
As cincias tradicionais so comumente divididas em ainda duas outras cincias: as naturais e
as sociais. Cada uma dessas cincias busca alcanar
algo distinto. Se por um lado as cincias naturais
se ocupam da compreenso de fenmenos ditos
complexos, e tm uma abordagem principalmente
descritiva e analtica, as cincias sociais, por outro
lado, buscam descrever, compreender e refletir
acerca do ser humano e de suas aes (Romme,
2003). Destaca-se, contudo, que tanto as pesquisas sustentadas nas cincias sociais quanto aquelas
aliceradas nas naturais tm como misso a busca
pela verdade, sendo seus objetivos explorar, descrever, explicar e predizer com a finalidade principal
de avanar o conhecimento em determinada rea
(Denyer, Tranfield & Van Aken, 2008).

No obstante, vlido frisar que a gesto,


em geral, busca solucionar problemas ou, ainda,
projetar e criar artefatos que possam ser utilizados
no dia a dia pelos profissionais. Logo, um estudo que descreva ou explique uma determinada
situao nem sempre suficiente para o avano
do conhecimento nessa rea. A partir dessa colocao, se inicia o debate acerca da design science,
que uma cincia que busca projetar e prescrever
solues para problemas reais, aes que com a
cincia tradicional no so passveis de serem
realizadas (Denyer et al., 2008; Pandza, Thorpe,
2010; Simon, 1996). Justamente por apresentar
tais caractersticas de prescrio e projeto, a design
science engloba reas como a medicina, a engenharia, e tambm a gesto (Denyer et al., 2008;
Simon, 1996).
Destaca-se que o conceito de design science
foi apresentado primeiro por Herbert Simon,
em um livro intitulado As cincias do artificial,
publicado pela primeira vez em 1969. Em sua
obra, Simon (1996) apresenta as diferenas que
podem ser observadas entre a cincia tradicional
e a design science, que aparece traduzida algumas
vezes como cincia do projeto ou, ainda, cincia
do artificial. Cabe frisar que a design science a base
epistemolgica que se ocupa do estudo do que
artificial. A Tabela 1, apresenta uma sntese das
principais caractersticas que diferem as cincias
naturais, das sociais e da design science.

Tabela 1 Sntese cincias naturais, sociais e design science


Caracterstica

Cincia natural

Cincia social

Design science

reas ou disciplinas de estudo

Fsica, qumica, biologia

Antropologia, economia,
poltica, sociologia, histria

Medicina, engenharia, gesto

Propsitos cientficos

Entender fenmenos complexos. Descobrir como as coisas


so e justificar o porqu de
serem dessa forma

Descrever, entender e
refletir sobre o ser
humano e suas aes

Projetar. Produzir sistemas que ainda no existem. Modificar situaes


existentes para alcanar melhores
resultados. Focar na soluo.

Objetivo da pesquisa realizada


sob esse paradigma

Explorar, descrever, explicar e,


quando possvel, predizer

Explorar, descrever, explicar e,


quando possvel, predizer

Projetar e prescrever. Orientar as


pesquisas soluo de problemas

Nota: Adaptado de Explicaes cientficas: Introduo filosofia da cincia, de L. Hegenberg, 1969; Design and Natural
Science Research on Information Technology, de S. T. March e G. F. Smith, 1995, Decision Support Systems, 15, 251-266;
The Sciences of the Artificial, de H. A. Simon, 1996; e Developing Design Propositions through Research Synthesis ,
de D. Denyer, D. Tranfield e J. E. Van Aken, Organization Studies, 29(3), 393-413.

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Outra questo a ser destacada que as


cincias tradicionais esto em busca da verdade,
com o objetivo de avanar o conhecimento de
determinada rea de estudo (Denyer et al., 2008).
Da mesma forma, a design science tambm busca
a verdade, mas, como essa cincia tem um apelo
mais pragmtico, a utilidade no est desmembrada da verdade, a verdade reside na utilidade
(Cole, Purao, Rossi & Sein, 2005, p. 3).
Independente do paradigma cientfico,
contudo, para que o conhecimento avance, por
meio de pesquisas confiveis, necessrio que
mtodos de pesquisa sejam adequadamente empregados para a conduo das investigaes. Por
essa razo, so apresentados alguns mtodos de
pesquisa teis para a conduo das pesquisas da
rea de gesto de operaes, de maneira mais ampla.
Os mtodos de pesquisa selecionados para
compor este estudo foram: o estudo de caso, a
pesquisa-ao e a design science research. O estudo
de caso e a pesquisa-ao so mtodos fundamentados, essencialmente, no paradigma das cincias
tradicionais, sendo que os objetivos centrais das
pesquisas realizadas sob esse paradigma so: explorar, descrever, explicar e, se possvel, predizer acerca de fenmenos ou sistemas existentes (Romme,
2003; Van Aken, 2004). Por outro lado, a design
science research, um mtodo fundamentado no
paradigma da design science, cincia que se ocupa
do projeto de novos sistemas ou ainda da soluo
DEFINIR UMA
ESTRUTURA
CONCEITUALTERICA

PLANEJAR
O(S)
CASO(S)

CONDUZIR
TESTE

PILOTO

de problemas reais e relevantes (Romme, 2003;


Van Aken, 2004).
2.1 Princpios do estudo de caso
Um dos problemas com que os pesquisadores deparam relativo seleo da abordagem
metodolgica da pesquisa. Existem premissas e
restries para a escolha de cada mtodo adotado
e elas devem ser levadas em considerao. Aps
identificadas as lacunas de pesquisa, a partir da
literatura, e desenvolvida a(s) questo(es) da
pesquisa, o pesquisador analisa as possveis abordagens a serem utilizadas, selecionando aquela que
for mais apropriada, til e eficaz para enderear
essa(s) questo(es) ou, em outras palavras, que
dever atender a problemtica estudada no sentido da proposio/encaminhamento de solues.
A adoo de uma abordagem como o estudo de
caso deve atender a questo de pesquisa no sentido
de aumentar as chances de enderear a questo
proposta. Para atender ento aos objetivos da
pesquisa, o trabalho deve ser conduzido com o
rigor metodolgico necessrio.
Uma proposta de contedo e sequncia
para a conduo de um estudo de caso pode ser
vista na Figura 1. Na sequncia da figura, as etapas so descritas em mais detalhes, com base em
Miguel (2007).

Mapear a literatura
Delinear as proposies
Delimitar as fronteiras e
grau de evoluo

COLETAR
OS
DADOS

Selecionar a(s) unidade(s)


de anlise e contatos
Escolher os meios para
coleta e anlise dos dados
Desenvolver o protocolo
para coleta dos dados
Definir meios de controle
da pesquisa
Testar procedimentos de
aplicao
Verificar qualidade dos dados
Fazer os ajustes necessrios

ANALISAR
OS
DADOS

GERAR
RELATRIO

Contatar os
casos
Registrar os
dados
Limitar os efeitos
do pesquisador
Produzir uma
narrativa
Reduzir os dados
Construir painel
Identificar
causalidade
Desenhar implicaes tericas
Prover estrutura p/
replicao

Figura 1 Conduo do Estudo de Caso.


Fonte: Estudo de Caso na Engenharia de Produo: Estruturao e Recomendaes
para sua Conduo, de P. A. C. Miguel, 2007, Produo, 17, 216-229. DOI:10.1590/
S0103-65132007000100015

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Primeiro deve ser desenvolvido um referencial mapeando a literatura sobre o tema.


Alm disso, a partir da reviso da literatura
possvel identificar lacunas nas quais a pesquisa
pode ser justificada, bem como possibilita extrair
os constructos: elementos extrados da literatura
que representam um conceito a ser verificado em
campo. A partir desses constructos, so definidas
as proposies do trabalho e respectivos objetivos.
No que se refere ao planejamento dos casos, necessrio realizar a escolha da(s) unidade(s)
de anlise, ou seja, do(s) caso(s). Num primeiro
momento deve ser determinada a quantidade de
casos, nico ou mltiplo casos (Yin, 2013), com
vantagens e dificuldades em cada um desses tipos.
Em geral, quatro a dez casos podem ser suficientes (Eisenhardt, 1989). A partir da seleo do(s)
caso(s), devem-se determinar os mtodos e tcnicas tanto para a coleta quanto para a anlise dos
dados. Na coleta de dados, devem ser empregadas
mltiplas fontes de evidncia (entrevistas, anlise
documental, visitas in loco, dentre outras). Uma
vez escolhidas as tcnicas para a coleta de dados,
deve-se desenvolver um protocolo de pesquisa. A
anlise dos dados tambm deve ser previamente
planejada e explicitada no trabalho.
Outra etapa prevista pelo mtodo a
conduo de um teste piloto que, embora no seja
uma prtica comum na adoo de estudo de caso,
importante que seja conduzido pelo pesquisador
antes mesmo da coleta de dados. O objetivo
verificar os procedimentos de aplicao com base
no protocolo, visando a seu aprimoramento. A
partir dessa aplicao, tem-se tambm condies
de verificar a qualidade dos dados obtidos, visando
identificar se eles esto associados aos constructos
e, consequentemente, contribuem para o atendimento aos objetivos da pesquisa.
Aps o teste piloto e eventuais ajustes no
protocolo de pesquisa, parte-se para a coleta dos
dados. Primeiramente, os casos devem ser contatados, considerando os principais informantes que
esto cientes da pesquisa. Antes de ir a campo,
importante ter uma estimativa clara do tempo a
ser despendido e dos recursos a serem consumidos.

Os dados devem ser coletados e registrados utilizando os instrumentos definidos no planejamento. Os registros em gravador trazem uma srie de
vantagens no sentido da melhoria da preciso na
anlise posterior, porm podem inibir o entrevistado. As anotaes tambm so importantes, bem
como todas e quaisquer impresses e observaes.
A coleta deve ser concluda medida que a quantidade de dados e de informaes tende a reduzir-se
e/ou quando se consideram dados suficientes para
enderear a questo da pesquisa.
A partir do conjunto de dados coletados,
considerando as mltiplas fontes de evidncia, o
pesquisador deve ento produzir uma narrativa
geral do(s) caso(s). Em geral, necessrio fazer
uma reduo de dados (data reduction) de tal
forma que seja includo na anlise somente aquilo que essencial e que tem estreita ligao com
os objetivos e constructos da pesquisa. Se houve
gravao das entrevistas, elas devem ser transcritas
por completo, resultando em dados brutos, devendo ser feito o mais rapidamente possvel para
que os detalhes de memria (como reaes) no
se percam. O mesmo vale para as anotaes em
papel, que devem ser colocadas em um ou mais
arquivos eletrnicos. As anotaes e gravaes
devem ser estruturadas conforme o protocolo de
pesquisa. Dados secundrios tambm podem ser
utilizados, como aqueles relacionados caracterizao do objeto de anlise.
Todas as atividades das etapas anteriores
devem ento ser sintetizadas em um relatrio
da pesquisa. Esse relatrio o gerador (isto :
no sinnimo) de uma monografia (tese ou
dissertao) e/ou de artigos (para congressos ou
peridicos). Sempre deve ser considerado que os
resultados precisam estar estreitamente relacionados teoria, tomando-se o cuidado para no
ajustar a teoria aos resultados e evidncias, mas
o inverso, ou seja, os resultados e as evidncias
devem ser associados teoria. Uma contribuio
importante para entendimento do estudo de caso
em relao a outras abordagens metodolgicas
mostrada na Tabela 2.

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Tabela 2 Tipo de abordagem de pesquisa e caractersticas


Requisitos/Caractersticas

Experimento

Survey

Estudo de caso

Pesquisa-ao

Presena do pesquisador na coleta de dados

Possvel

No usual
Difcil

Usual

Usual

Tamanho pequeno da amostra

Possvel

No usual

Usual

Usual

Variveis difceis de quantificar

Possvel

Possvel

Possvel

Possvel

Mensuraes perceptivas

Possvel

Possvel

Possvel

Possvel

Os constructs no so predefinidos

No usual

Difcil

Inadequado

Possvel

A casualidade central na anlise

Adequado

Possvel

Adequado

Possvel

Necessita construir teoria responder a questes do tipo


como

Possvel

Difcil

Adequado

Possvel

Necessita de entendimento profundo do processo de deciso

Difcil

Difcil

Adequado

Possvel

Participao no ativa do pesquisador

Possvel

Possvel

Possvel

Impossvel

Usual

Muito
difcil

Praticamente
impossvel

Praticamente
impossvel

Controle sobre as variveis

Nota: Fonte: Metodologia de pesquisa em engenharia de produo e gesto de operaes, de P. A. C. Miguel, 2012, p. 4.

Como pode ser visto na Tabela 2, cada


um dos tipos de pesquisa apresenta requisitos diferenciados, sendo que o estudo de caso combina
caractersticas interessantes para a conduo da
pesquisa e que, talvez por essa razo, seja relativamente bastante difundido. Outras abordagens
tambm so importantes, como a pesquisa-ao,
apresentada na sequncia.
2.2 Bases da pesquisa-ao
A pesquisa-ao um trabalho de natureza emprica, cujas concepo e realizao devem
ocorrer em estreita relao com a resoluo de
um problema coletivo, no qual os pesquisadores
e participantes representativos da situao pesquisada esto envolvidos de modo cooperativo ou
participativo (Thiollent, 2009); em geral, objetiva
enderear esse problema de pesquisa em uma organizao (Eden & Huxham, 1996). Complementando, cabe ainda considerar que os pesquisadores

que trabalham nessa abordagem no lidam com


hipteses, mas com temas de pesquisa e desafios
de cunho organizacional (Checkland & Holwell,
1998). Expandindo essas colocaes, Coughlan e
Coghlan (2002) acrescentam que a pesquisa-ao
apresenta as seguintes caractersticas: pesquisa
na ao, em vez de pesquisa sobre a ao,
participativa e simultnea ao, resulta em uma
sequncia de eventos e em uma abordagem na
busca da soluo de um problema. importante
tambm observar que as caractersticas apontadas
anteriormente devem ser consideradas desde o
momento da concepo da pesquisa, ou seja,
ela deve ser planejada como tal. Nesse sentido, a
pesquisa-ao compreende trs fases principais:
uma preliminar, um ciclo de conduo e uma
meta fase, ilustradas na Figura 2. Como pode ser
notado, o ciclo de conduo da pesquisa compreende seis passos principais, ao passo que a meta
fase est presente em cada um desses seis passos.
Na sequncia, so descritas essas fases.

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Uma Anlise Distintiva entre o Estudo de Caso, A Pesquisa-Ao e a Design Science Research

Contexto e
Propsito
Fase preliminar

Coleta de Dados

Ciclo de
Conduo

Avaliao

Feedback dos Dados

Monitoramento
Meta fase

Implementao

Anlise dos Dados

Planejamento
da ao

Fase: Seis Passos

Figura 2 Ciclo da pesquisa-ao.


Fonte: Adaptado de Action Research for Operations Management, de
P. Coughlan e D. Coghlan, 2002, International Journal of Operations &
Production Management, 22, 220-240. DOI:10.1108/01443570210417515

Conforme ilustrado na Figura 2, o ciclo


global da pesquisa-ao compreende a descrio
das fases, definidas por Coughlan e Coghlan
(2002). A primeira fase (estudo preliminar) compreende o entendimento sobre o contexto em que
a pesquisa ser realizada (objeto de anlise), bem
como o propsito da conduo do trabalho. Essa
fase envolve ainda o estabelecimento de justificativas para a ao requerida (razes pelas quais as
aes devem ser conduzidas) e justificativas para
a pesquisa em si (razes pelas quais ela deve ser
conduzida, que questes a serem endereadas
e qual ser a contribuio gerada). A segunda
fase (ciclo de conduo pelos seis passos) inicia
com a coleta dos dados (diagnstico e/ou dados
coletados quando a pesquisa j se encontra em
regime), feedback dos dados (para os envolvidos
com a pesquisa), anlise desses dados (com os
envolvidos na pesquisa), planejamento da ao
(definio da interveno a ser feita), implementao da ao (colocar em prtica aquilo que foi
planejado) e avaliao (verificar se os resultados
da implementao surtiram ou no os efeitos desejados), retornando para nova coleta dos dados
(caso necessrio), fechando ento o ciclo. importante mencionar que esses ciclos so constantes
e sequenciais, ou seja, so contnuos pelo perodo

em que forem necessrios. Outra observao


que pode existir um ciclo mais abrangente (para
a pesquisa como um todo) e ciclos menores para
partes especficas do trabalho.
A terceira (meta) fase (monitoramento)
compreende uma verificao de cada um dos
seis passos anteriores, no sentido de identificar
qual o aprendizado gerado na conduo da
pesquisa-ao. Esse monitoramento deve estar
presente de diferentes maneiras, conforme cada
passo do ciclo de conduo. Do lado organizacional, pode haver o estabelecimento de um grupo diretivo durante a conduo da pesquisa-ao, nesse
caso com maior interesse nos resultados prticos
do trabalho (Coughlan & Coghlan, 2002). Ainda
segundos os autores citados, o pesquisador deve,
por outro lado, estar interessado no somente na
operao do projeto, mas tambm no monitoramento do processo de aprendizagem, que levar,
em ltima instncia, a contribuio terica desse
tipo de desenvolvimento emprico.
2.3 Design science research
No que se refere reduo do gap entre
teoria e prtica, por meio de pesquisas mais relevantes, Van Aken (2004, 2005) defende a aplicao

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R. bras. Gest. Neg., So Paulo, v. 17, n. 56, p. 1116-1133, abr./jun. 2015

Aline Dresch / Daniel Pacheco Lacerda / Paulo Augusto Cauchick Miguel

de pesquisas que resultem em prescries, para


alm das descries, explicaes e predies.
Essas pesquisas, com enfoque prescritivo, encontram suporte para sua conduo, por meio
do emprego do mtodo de pesquisa denominado
design science research.
Na realidade, existe uma srie de abordagens metodolgicas de pesquisa. A design science
research tem se apresentado como um mtodo de
pesquisa que dedica ateno para o desenvolvimento de estudos que tenham como objetivo a
prescrio, o projeto e, tambm, a construo de
artefatos. Esse mtodo de pesquisa tem como base
epistemolgica a design science, conceito que se
diferencia das cincias tradicionais, por se ocupar
do artificial, ou seja, tudo aquilo que foi projetado
e concebido pelo homem.
Ademais, a design science no est preocupada exclusivamente com o entendimento do
problema, mas sim com as suas possveis solues.
Por um lado, tem-se a pesquisa fundamentada no
paradigma da design science, cujo objetivo projetar artefatos e prescrever solues para problemas
existentes, melhorando ou criando novos sistemas
(Van Aken, 2004). Por outro lado, a pesquisa fundamentada na cincia tradicional, estuda fenmenos complexos, sejam da natureza ou da sociedade,
com o objetivo de explorar, descrever, explicar e,
se possvel, predizer (Van Aken, 2004; Romme,
2003). Uma crtica que vem sendo realizada aos
estudos no campo da gesto seu demasiado foco
em compreender os fenmenos e pouca contribuio para desenvolver um conhecimento que auxilie
os profissionais a resolver seus problemas (Daft &
Lewin, 2008; Ford et al., 2003; Starkey & Madan,
2001; Van Aken, 2005).
Nesse sentido, surge a Design Science
Research, como uma abordagem responsvel
por operacionalizar as pesquisas que tm como
objetivo projetar ou desenvolver um artefato,
ou, ainda, prescrever uma soluo. Cabe ressaltar
que a pesquisa que se fundamenta no paradigma
da Design Science pode ocorrer tanto na esfera
acadmica como tambm dentro das organizaes
(Bayazit, 2004).
Segundo Vaishnavi e Kuechler (2009),
a Design Science Research permite o desenvolvi-

mento de pesquisas para as mais diversas reas.


Kasanen et al. (1993) frisam que essa abordagem,
embora ainda pouco utilizada, pode ser adequada
para pesquisadores da rea de gesto, por exemplo,
que esto em busca de estudos mais relevantes e
teis para a soluo de problemas das organizaes. Na rea de gesto, em geral, e na administrao, em particular, a Design Science Research se
mostra adequada, pois contribui diretamente para
a diminuio da lacuna existente entre a teoria
e a prtica, uma vez que esse mtodo enderea
problemas de interesse tanto dos profissionais
presentes nas organizaes, como dos acadmicos
(Hughes et al., 2011).
Pode-se afirmar, dessa forma, que a Design
Science Research estabelece um processo sistemtico que tem como objetivo projetar e desenvolver
artefatos que tenham condies de resolver problemas, mostrando-se, dessa forma, com alta relevncia tambm para o campo prtico. Alm disso,
preocupao fundamental da Design Science
Research, avaliar o que foi desenvolvido, com o
intuito de verificar se o artefato est, de fato,
atingindo os objetivos que se prope (ada &
Stubkjr, 2011). Logo, o desenvolvimento de um
artefato, per se, no suficiente para caracterizar
uma investigao como Design Science Research,
sendo necessrio provar que o artefato realmente
atingiu os objetivos inicialmente propostos pelo
pesquisador.
Outra caracterstica fundamental da
Design Science Research que, embora ela seja
orientada soluo de problemas, ela no busca
a soluo tima, mas sim a soluo satisfatria
para os problemas que esto sendo estudados.
Alm disso, embora o problema endereado seja
nico e especfico, as solues que so obtidas a
partir da conduo da Design Science Research devem ser passveis de generalizao para uma certa
classe de problemas (Lacerda, Dresch, Proena &
Antunes, 2013; Sein, Henfridsson, Purao, Rossi,
& Lindgreen 2011; Van Aken, 2004, 2005).
Essa generalizao visa, essencialmente, permitir
que outros pesquisadores e tambm profissionais
faam uso dos conhecimentos gerados nas pesquisas que utilizam a Design Science Research como
mtodo de pesquisa.

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R. bras. Gest. Neg., So Paulo, v. 17, n. 56, p. 1116-1133, abr./jun. 2015

Uma Anlise Distintiva entre o Estudo de Caso, A Pesquisa-Ao e a Design Science Research

Alis, a generalizao do conhecimento


construdo a partir da conduo da Design Science
Research permite, inclusive, que os pesquisadores
contribuam para a construo e aprimoramento
de teorias no o mesmo tipo de teoria construda
pelas cincias tradicionais, mas, principalmente,
uma mid-range theory, ou teoria substantiva.
Segundo Holmstrm, Ketokivi e Hameri
(2009), o desenvolvimento de teorias a partir da
utilizao da Design Science Research pode ser dividido em quatro etapas (Figura 3). Essas etapas
apresentam, brevemente, o processo de construo
de uma teoria, desde sua origem at a etapa de
ideias iniciais, transformando-as em teorias mais
simplificadas e, por fim, em teorias formais.

Incubao da
Soluo

Refinamento
da Soluo

Teoria
Substantiva
(Mid-range
theories)

Teoria Formal

FIGuRA 3 Fases para desenvolvimento de


teorias.
Fonte: Adaptado de Bridging Practice and Theory: A
Design Science Approach, de J. Holmstrm, M. Ketokivi
e A.-P. Hameri, 2009, Decision Sciences, 40, 65-88.

Como se pode observar na Figura 3, a


primeira etapa para o desenvolvimento de uma
teoria, baseada na Design Science, a incubao
da soluo. Essa primeira etapa objetiva materializar um framework que represente, de maneira
adequada, o problema que est sendo estudado
(Holmstrm et al., 2009). A partir desse framework, o pesquisador dever ter condies de sugerir possveis solues para o problema em questo
(Holmstrm et al., 2009). Essas sugestes, quando
formalizadas, permitem a sua implementao ao
nvel piloto (Holmstrm et al., 2009).
A segunda etapa denominada refinamento da soluo. Durante o refinamento, as
solues desenvolvidas anteriormente so testadas
em um ambiente real, com o intuito de verificar
se a soluo proposta pelo pesquisador atende os

critrios estabelecidos para adequada resoluo


do problema (Holmstrm et al., 2009). Essas duas
primeiras etapas que sustentam a construo de
uma teoria por meio da conduo da Design Science
Research costumam ocorrer, inclusive, no mbito
das organizaes (Holmstrm et al., 2009). Isso
posto, destaca-se que os profissionais que esto nas
organizaes costumam contribuir somente nestas
duas primeiras etapas. Essa contribuio, porm,
por si mesma, no considerada reconhecidamente
cientfica (Holmstrm et al., 2009).
A terceira etapa que compe o desenvolvimento de teorias baseadas na Design Science chamada teoria substantiva, ou ainda Mid-range Theory.
Essa etapa, segundo Holmstrm et al. (2009), tem
o propsito de buscar relevncia, no somente do
ponto de vista prtico, mas tambm acadmico, para
o conhecimento gerado na primeira e na segunda
etapa. Nessa etapa podem ser executadas atividades
como a avaliao do artefato sob a tica da teoria e
no da prtica (Holmstrm et al., 2009).
vlido frisar que as mid-range theories
so dependentes do contexto em que as solues
foram desenvolvidas, portanto no podem ser
consideradas teorias gerais. Ou seja, uma mid-range theory no pretende generalizar para todos
os contextos, mas sim generalizar conceitos
tericos que possam, inclusive, contribuir com o
tpico de interesse de determinados programas
de pesquisa (Holmstrm et al., 2009).
Por fim, a quarta etapa referente ao desenvolvimento de teorias por meio da conduo
da Design Science Research corresponde teoria
formal, que se ocupa do desenvolvimento de teorias que podem ser empregadas independente do
contexto (Holmstrm et al., 2009). Nessa ltima
etapa, ainda conforme os autores previamente citados, a contribuio cientfica mais importante
do que a relevncia prtica. Alm disso, as teorias
formais costumam ser passveis de generalizao.
Tendo em vista os conceitos centrais
apresentados at o momento, destaca-se que, para
obter uma adequada contribuio, tanto terica
quanto prtica, os pesquisadores que fazem uso da
Design Science Research como mtodo de pesquisa
devem considerar alguns elementos essenciais.
Esses elementos so brevemente apresentados na
Figura 4.

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Problema
Soluo
Desenvolvimento

O problema deve ser relevante e formalmente explicitado

O pesquisador deve evidenciar que ainda no existe uma soluo para o


problema em questo
O pesquisador deve propor solues satisfatrias, no necessariamente
timas

O artefato que ser utilizado para resolver o problema, deve ser


devidamente desenvolvido

Avaliao

Todo artefato deve ser avaliado a fim de verificar se ele atende s


especificaes pr-determinadas (utilidade e viabilidade)

Agregao de valor

fundamental que a pesquisa possa contribuir para o avano do


conhecimento e para melhorar os sistemas organizacionais

Comunicao

O pesquisador dever comunicar o que foi feito na pesquisa, assim


como o como foi realizado
Devem ser explicitadas, ainda, as implicaes da pesquisa

FIGuRA 4 Elementos essenciais para a adequada conduo da Design Science Research.


Fonte: Adaptado de Design Science in the Information Systems Discipline: An Introduction to the
Special Issue on Design Science Research, de S. T. March e V. C. Storey, 2008, MIS Quaterly, 32,
725-730.

O primeiro elemento apontado por March


e Storey (2008) e que deve ser considerado pelos
pesquisadores que conduziro a Design Science
Research a formalizao de um problema que
seja verdadeiramente relevante. O segundo elemento para a adequada conduo da pesquisa
fundamentada no paradigma da Design Science
mostra que o pesquisador deve evidenciar que
ainda no existem solues adequadas para resolver o problema de interesse (March & Storey,
2008), justificando, dessa forma, a importncia
da pesquisa que deseja realizar.
Um terceiro elemento apresentado por
March e Storey (2008) refere-se ao desenvolvimento de um novo artefato que possa ser utilizado
para solucionar o problema de interesse. O quarto
ponto enfatizado pelos autores previamente citados refere-se avaliao dos artefatos desenvolvidos. Essa avaliao deve ser feita considerando
aspectos da utilidade e viabilidade do artefato,

a fim de demonstrar sua validade, tanto prtica


quanto acadmica (March & Storey, 2008).
Outro elemento que March e Storey
(2008) citam como fundamental para uma adequada conduo da Design Science Research que
a pesquisa deve agregar valor ao conhecimento
terico existente (contribuindo para o avano do
conhecimento geral), e tambm para a melhoria
das situaes prticas nas organizaes. Por fim,
recomendado que os pesquisadores, ao conclurem suas atividades, apresentem as implicaes de
seus resultados para o campo prtico (March &
Storey, 2008).
Tendo sido apresentadas as principais
caractersticas relativas Design Science Research,
sero expostas agora as principais etapas recomendadas para a adequada conduo desse mtodo.
Para atender a esse objetivo, a Figura 5 apresenta
estas etapas:

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Uma Anlise Distintiva entre o Estudo de Caso, A Pesquisa-Ao e a Design Science Research

Figura 5 Principais etapas para a conduo da Design Science


Research
Fonte: Design Research in Information Systems, de V. Vaishnavi e W. Kuechler,
2009. Retirado de <http://desrist.org/design-research-in-information-systems>.

O objetivo da Figura 5 apresentar os


principais passos a serem seguidos para a conduo da Design Science Research, bem como os
principais entregveis de cada uma das etapas. A
primeira etapa do mtodo consiste na conscientizao do problema. Nessa etapa, alm de identificar claramente o problema de interesse, que acima
de tudo deve ser relevante, o pesquisador deve
procurar compreender o problema amplamente,
a fim de identificar todas as suas facetas e possveis
inter-relaes com o contexto em que est inserido
(Takeda, Veerkamp, Tomiyama & Yoshikawa,
1990; Vaishnavi & Kuechler, 2009). Os principais
entregveis dessa etapa se referem formalizao
do problema, suas fronteiras (ambiente externo
ao problema) e, tambm, quais so as solues
consideradas satisfatrias para esse problema.
Na segunda etapa a sugesto , devem
ser explicitadas uma ou mais alternativas de artefato para solucionar o problema em questo
(Manson, 2006). Dessa forma, essa etapa resulta
em um conjunto de possveis artefatos, bem
como na seleo de um deles para seguirem para

a etapa seguinte: o desenvolvimento. Destaca-se


que a etapa de sugesto essencialmente criativa
(Manson, 2006) e, por consequncia, um tanto
quanto subjetiva. Por isso, recomendado que
protocolos sejam desenvolvidos, a fim de assegurar
a validade interna da pesquisa. Esses protocolos
devero apontar as escolhas dos pesquisadores,
bem como as justificativas para essas escolhas.
Na etapa de sugesto, alguns dos conceitos
apresentados por Simon (1996) no que tange
Design Science devem ser considerados. Dentre
eles, destaca-se que h uma diferena entre uma
soluo tima e uma soluo satisfatria. Assim,
uma deciso tima em um modelo simplificado
s raramente ser tima no mundo real. O tomador de deciso pode escolher entre decises timas
em um mundo simplificado ou decises (suficientemente boas) que o satisfazem, num mundo
mais prximo da realidade (Simon, 1996, p. 65).
Partindo-se desse conceito, ao longo da conduo
da Design Science Research o pesquisador deve buscar solues satisfatrias e que sejam devidamente
viveis. Para alcanar esse objetivo, os critrios de

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aceitao das solues devem ser estabelecidos a


priori, pelo pesquisador e/ou equipe envolvida na
investigao (Hevner et al., 2004).
A terceira grande etapa para a conduo
da Design Science Research diz respeito ao desenvolvimento do artefato em si (Manson, 2006).
justamente nessa etapa que o pesquisador constri
o ambiente interno do artefato (Simon, 1996). Para
construir o artefato, diferentes abordagens podem
ser utilizadas, como algoritmos, modelos grficos,
maquetes etc. (Lacerda et al., 2013). O produto da
etapa de desenvolvimento ser o prprio artefato
em seu estado funcional (Manson, 2006).
A quarta etapa da Design Science Research
abrange a avaliao do artefato desenvolvido.
A avaliao visa, justamente, verificar como o
artefato se comporta no ambiente para o qual foi
projetado, verificando a sua capacidade de atender
ao objetivo a que se props (Lacerda et al., 2013).
Alm disso, a etapa de avaliao deve considerar
fortemente a validade pragmtica do artefato. Isto
, se o artefato desenvolvido realmente atende s
demandas de utilidade referentes sua aplicao
no ambiente externo ao qual foi destinado.
A etapa de concluso, por sua vez, refere-se
formalizao de todo o processo de pesquisa.
Nessa etapa devem ser sintetizadas todas as etapas
da pesquisa, detalhando seu processo de conduo
e justificando as escolhas realizadas pelo investigador (Lacerda et al., 2013).
Por fim, a ltima etapa, a comunicao,
proposta por Peffers, Tuunanen, Rothenberger &
Chatterjee (2007), visa apresentar os resultados
da pesquisa para a comunidade, tanto acadmica
como organizacional. Essa comunicao fundamental para o avano do conhecimento das reas de
estudo. A seguir, apresentada uma anlise que sintetiza algumas caractersticas importantes dos trs
mtodos de pesquisa anteriormente apresentados.

3 Caracterizao dos mtodos


de pesquisa: uma viso analtica
O quadro analtico apresentado a seguir
busca explicitar as principais caractersticas dos
mtodos de pesquisa apresentados ao longo

deste ensaio. Essa anlise mostra-se adequada para


pesquisas da rea de gesto, em geral, e em gesto
de operaes, em particular, pois pode apoiar
os pesquisadores a definirem o enquadramento
metodolgico mais adequado para atender aos
objetivos de suas investigaes.
Destaca-se que o enquadramento metodolgico de uma pesquisa no deve ser considerado
um ato burocrtico (Lacerda et al., 2013). Pelo
contrrio, deve ser visto como um instrumento
de apoio ao pesquisador na conduo de uma
pesquisa rigorosa e, tambm, relevante. Alguns
pesquisadores, no entanto, no mpeto por terem
seus estudos aceitos pela comunidade cientfica,
acabam por forar alguns enquadramentos. o
caso, por exemplo, do uso inapropriado, por parte
de alguns pesquisadores, da expresso estudo de
caso, identificada por Berto e Nakano (2000).
comum que estudos que fazem coleta de dados
em uma nica organizao a fim de aplicar ou
avaliar mtodos e modelos e mesmo solucionar
problemas, por exemplo, enquadrem sua pesquisa
como estudo de caso (Berto & Nakano, 2000).
Podem haver, ainda, estudos que, simplesmente
por fazerem coleta de dados em empresas, mesmo
sem atender aos requerimentos de profundidade
de estudos de caso, os enquadrem como tal (Berto
& Nakano, 2000).
importante, assim, refletir sobre que outros mtodos poderiam abrigar esse tipo de pesquisa (Lacerda et al., 2013), pois sabe-se que, como
estudo de caso, o enquadramento seria um tanto
quanto inadequado, segundo o entendimento de
diversos autores que debatem o tema (Berto &
Nakano, 2000; Eisenhardt, 1989; Ellram, 1996;
Miguel, 2007; Voss et al., 2002; Yin, 2013).
Alguns pesquisadores, no entanto, poderiam propor que esses estudos, que tm algum tipo
de interveno em uma organizao, tratam-se de
uma pesquisa-ao, por exemplo. Isso poderia ocorrer uma vez que a pesquisa-ao requer uma interao direta entre os pesquisadores e os participantes
dessa pesquisa (Coughlan & Coghlan, 2002).
importante, contudo, avaliar se isso suficiente
para enquadrar um estudo como pesquisa-ao.
Tendo em vista as caractersticas de cada
um dos mtodos de pesquisa abordados pelo
presente trabalho, possvel verificar que todos
eles so adequados para enderear os problemas
enfrentados pelos pesquisadores da rea de

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Uma Anlise Distintiva entre o Estudo de Caso, A Pesquisa-Ao e a Design Science Research

gesto de operaes, de maneira geral. No entanto, cabe destacar algumas questes centrais
acerca desses mtodos.
Nesse sentido, a Tabela 3 apresenta uma
possvel contribuio que visa, acima de tudo,
evidenciar algumas diferenas e similaridades
entre os mtodos de pesquisa aqui abordados.
Destaca-se que as principais diferenas podem

ser visualizadas no que tange os objetivos que


cada um dos mtodos pode alcanar, o papel do
pesquisador, a necessidade ou no de uma base
emprica (Lacerda et al., 2013) e, tambm, a
possibilidade de generalizao do conhecimento
construdo (Dresch, 2013, Dresch, Lacerda &
Antunes, 2015).

Tabela 3 Caractersticas do estudo de caso, pesquisa-ao e Design Science Research


Caractersticas

Estudo de Caso

Pesquisa-ao

Design Science Research

Paradigma
epistemolgico

Cincias tradicionais
(natural e social)

Cincias tradicionais
(natural e social)

Design Science Research

Auxiliar na compreenso
de fenmenos complexos.
Testar ou criar teorias

Resolver ou explicar problemas


de um sistema gerando
conhecimento tanto para a
prtica, quanto para a teoria

Desenvolver artefatos que


permitam solues satisfatrias
aos problemas prticos.
Contribuir para a construo de teorias
(mid-range theories)

Explorar, descrever, explicar e predizer

Explorar, descrever,
explicar e predizer

Projetar e prescrever

Objetivos que podem


ser alcanados

Principais atividades
previstas para a a
dequada conduo
da pesquisa

Definir estrutura conceitual


Planejar o(s) caso(s)
Conduzir piloto
Coletar dados
Analisar dados
Gerar relatrio
(Cauchick Miguel, 2007)

Definir o problema
Planejar a ao
Sugerir
Coletar dados
Desenvolver
Analisar dados e Planejar aes
Avaliar
Implementar aes
Concluir
Avaliar resultados
Comunicar
Monitorar (contnuo)
Manson (2006), Peffers et al. (2007), Takeda et al.
(Turrioni e Mello, 2012)
(1990), Vaishnavi e Kuechler (2009)

Constructos
Hipteses
Proposies
Descries
Explicaes

Constructos
Hipteses
Descries
Explicaes
Aes

Artefatos (Constructos, Modelos, Mtodos,


Instanciaes, Design Propositions)

Sobre como as coisas so


ou como se comportam

Sobre como as coisas so ou


como se comportam

Sobre como as coisas deveriam ser

Papel do Pesquisador

Observador

Mltiplo, em funo do tipo


de pesquisa-ao

Construtor e/ou avaliador do artefato

Colaborao entre
pesquisador-pesquisado

No obrigatria

Obrigatria

No obrigatria

Resultados
da pesquisa
Conhecimento
gerado

Base emprica

Obrigatria

Obrigatria

No obrigatria

Implementao

No se aplica

Obrigatria

No obrigatria

Avaliao dos
resultados obtidos
pela pesquisa

Confronto com a teoria

Confronto com a teoria

Aplicaes, simulaes, experimentos


com o artefato

Natureza dos dados


(coleta/anlise)

Normalmente qualitativa

Normalmente qualitativa

Pode ser qualitativa e/ou


quantitativa

Situao especfica

Situao especfica

Generalizvel a uma determinada


classe de problemas

Especificidade dos
resultados da pesquisa

Nota. Adaptado de Design Science Research: A Method for Science and Technology Advancement, de A. Dresch, D. P.
Lacerda e J. A. V. Antunes Jr., 2015; e Design Science Research: A Research Method to Production Engineering, de D.
P. Lacerda, A. Dresch, A. Proena e J. A. V. Antunes Jr., 2013, Gesto & Produo, 20(4), 741-761.

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Aline Dresch / Daniel Pacheco Lacerda / Paulo Augusto Cauchick Miguel

Alm das principais diferenas explicitadas


anteriormente, pode-se destacar tambm a distino entre o paradigma epistemolgico a que cada
um dos mtodos se submete. O estudo de caso e a
pesquisa-ao se submetem, tradicionalmente, s
cincias naturais e sociais, ao passo que a Design
Science Research submete-se ao paradigma das
cincias do artificial, ou seja, Design Science.
Ademais, os objetivos que podem ser alcanados por meio da aplicao de cada um dos
mtodos expostos na Tabela 3 diferem entre si. O
estudo de caso e a pesquisa-ao permitem explorar, descrever, explicar e eventualmente predizer
acerca de um determinado fenmeno, ao passo
que a Design Science Research visa, essencialmente,
prescrever solues ou projetar artefatos. No entanto, de acordo com os fins da pesquisa, no se
descarta a possibilidade de utilizar os mtodos de
pesquisa tradicionais sob o paradigma da Design
Science. Existem autores, como Sein et al. (2011),
que propem a integrao entre a pesquisa-ao
e a Design Science Research em um mtodo denominado por eles Action Design Research.
possvel afirmar, ainda, que a pesquisaao, quando aplicada sob o paradigma da Design
Science, pode contribuir para a construo de
artefatos. Isso pode ser til em casos em que o
desenvolvimento do artefato seja dependente da
interao dos envolvidos na pesquisa, ou ento em
que a avaliao s possa ser realizada no contexto
da organizao e com a participao das pessoas
do ambiente que est sendo investigado.

4 Concluses
Este artigo procurou apresentar alternativas de mtodos de pesquisa que podem ser
aplicados para a conduo de investigaes na
rea de gesto, em geral, e gesto de operaes,
em particular. Alguns pesquisadores, no mpeto
de classificarem suas pesquisas para buscar um
maior reconhecimento da academia, deixam de
lado duas questes centrais. Primeiro, as abordagens de pesquisa apenas orientam a construo
do mtodo de trabalho. Pela falta do mtodo de
trabalho, h uma dificuldade de compreender

profunda e detalhadamente como a pesquisa foi


realizada, de justificar as decises de conduo
adotadas e, principalmente, de replicar o estudo
posteriormente. Em segundo lugar, alguns pesquisadores no consideram a relevncia dos estudos
com peso equivalente ao rigor da pesquisa. A
questo da relevncia obtm especial destaque ao
se tratar de estudos na rea de gesto, uma vez
que o conhecimento gerado deve ter, para alm
das implicaes tericas, repercusses prticas.
Como foi discutido, possvel buscar o
aumento da relevncia dos estudos da rea de gesto por meio da aplicao de mtodos de pesquisa
fundamentados no paradigma da Design Science
seja pela aplicao de mtodos como a Design
Science Research ou, ainda, do prprio estudo de
caso e da pesquisa ao sob um paradigma diferente daquele tradicionalmente utilizado (fundamentado nas cincias tradicionais). Sabe-se que o
estudo de caso uma abordagem metodolgica
que se destaca em nmero de aplicaes no que
tange s pesquisas nas reas de gesto de operaes
e administrao. Dessa forma, constitui-se uma
oportunidade para pesquisas futuras a conduo
de estudos de caso ou de pesquisa-aes a partir
do paradigma da Design Science. Isso pode ocorrer seja pela formalizao de artefatos existentes
(estudos de caso) ou pela construo colaborativa
com os profissionais (pesquisa-ao).
Procurou-se ento contribuir para o incremento do repertrio de mtodos de pesquisa que
podem ser utilizados por pesquisadores da rea
de gesto de operaes. H que se reconhecer a
carncia de maiores e mais profundas discusses
acerca da possibilidade da aplicao desses mtodos sob um paradigma cientfico complementar
ao tradicional. So necessrios, portanto, estudos
para verificar, principalmente na prtica, a possibilidade da utilizao de mtodos como o estudo
de caso e a pesquisa ao sob o paradigma da
Design Science.
Outra possibilidade que se afigura apropriada no que tange aos estudos da rea de gesto
a prpria utilizao da Design Science Research
como mtodo de pesquisa que se apoie na conduo de investigaes que visem ao projeto e ao
desenvolvimento de novos artefatos. Por exemplo,
a ferramenta Canvas foi desenvolvida a partir da
Design Science e da Design Science Research, sendo

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Uma Anlise Distintiva entre o Estudo de Caso, A Pesquisa-Ao e a Design Science Research

utilizada pelas organizaes. Poucos trabalhos que


se ocupam da aplicao desse mtodo podem ser
identificados e, por enquanto, concentram-se, ainda, no formato de teses e dissertaes. Novamente,
h uma importante necessidade de pesquisas
conduzidas sob essa orientao e publicadas nos
peridicos nacionais.
Por fim, h outras possiblidades a serem
exploradas e que podem ser consideradas em termos de uma agenda de pesquisas futuras. A reflexo sobre a ontologia, a epistemologia em Design
Science e Design Science Research ainda incipiente
na comunidade nacional e internacional. Outro
aspecto que merece ateno e se configura uma
oportunidade de pesquisa a anlise das aplicaes
dos mtodos de pesquisa abordados. necessria
uma avaliao crtica sobre como a comunidade
acadmica vem utilizando adequadamente, ou
no, luz do rigor e do que esses mtodos de
pesquisa (estudo de caso, pesquisa-ao e Design
Science Research) prescrevem. Nesse sentido, um
estudo sobre as pesquisas que utilizaram a Design
Science Research pode ser a mais premente possibilidade para evitar a acumulao de utilizaes
inadequadas ao longo do seu desenvolvimento,
considerando haver um reduzido universo de
pesquisas. Caberia, ainda, uma avaliao crtica
sobre a adequabilidade, ou no, da Design Action
Research para o campo da gesto e da gesto de
operaes. De fato, h diversos direcionamentos
e esforos de pesquisas adicionais necessrios para
incrementar o repertrio de mtodos de pesquisa
para a comunidade acadmica.
necessrio, para a consolidao do
conhecimento da rea de gesto, que esse conhecimento gerado, tanto na academia quanto na
prtica, seja adequadamente comunicado para
todas as comunidades. Sabe-se que esse um
desafio significativo, mas em uma rea, na qual
relevncia ponto chave, em que necessrio que
haja uma desfragmentao do conhecimento. Essa
fragmentao, inclusive, contribui para o aumento
da lacuna que existe pela falta de interao entre
pesquisadores e profissionais nas organizaes.
Ou seja: alm da preocupao com o aumento da relevncia das pesquisas realizadas na
academia, o conhecimento gerado deve, tambm,
ser adequadamente sistematizado de maneira

que possa ser acessado por outros pesquisadores


e mesmo por profissionais que se interessem pelo
tema. Essa facilidade de acesso dos profissionais
aumentaria, sobremaneira, a possibilidade de
aplicao prtica daqueles conhecimentos gerados
pela academia. A utilizao da evidence-based management poderia ser uma forma de sistematizar
e organizar o conhecimento de uma rea a de
gesto, por exemplo.

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