FEAD Centro de Gesto Empreendedora

Ncleo de Ps-Graduao e Pesquisa

Mestrado Profissional em Administrao

PROTOCOLO PARA AUDITORIA DO

PROGRAMA DE CONSERVAO AUDITIVA:
UMA PROPOSTA ALINHADA
LEGISLAO BRASILEIRA

Odilon Machado de Saldanha Jnior

Belo Horizonte
2009

Odilon Machado de Saldanha Jnior

PROTOCOLO PARA AUDITORIA DO

PROGRAMA DE CONSERVAO AUDITIVA:
UMA PROPOSTA ALINHADA
LEGISLAO BRASILEIRA

Dissertao apresentada ao Mestrado Profissional em

Administrao

da

FEAD

Centro

de

Gesto

Empreendedora, como requisito para obteno do ttulo de

Mestre em Administrao.

rea de Concentrao:
Gesto Estratgica de Organizaes
Linha de Pesquisa:
Organizaes, Gesto e Mudanas
Orientadora:
Dra. ris Barbosa Goulart

Belo Horizonte
2009

Aos trabalhadores do Brasil,

que possam manter seus sentidos
ao levar sobre si o futuro.

COMO AGRADECER POR PRESENTES DE DEUS?

ris,
Identidade particular, que com seu olhar sempre tornou leve
os novos caminhos da administrao em minha vida.

Alice Penna, Ana Blanche, Andr Lage,

Carolina Funchal, Deborah Lorentz e Ldia Sucasas,
(essa ordem s poderia ser alfabtica)
amor genuno que nos torna amigos-irmos, troca diria na caminhada.

Andra Bazzolli,
totem que me ensina a viver o caos, amando com respeito e liberdade.

Mrio Marco, Alice Penna e Hudson Couto,

por confiarem e abrirem portas.

Equipe OFCIO,
A empresa uma iluso. O que existe so pessoas, expectativas,
braos fortes que apiam e me estimulam a continuar.
Em especial, Lcia, Deborah, Andr e Elaine que com
competncia e carinho, se dedicaram para ajudar na concluso deste trabalho.

SUMRIO
LISTA DE FIGURAS ................................................................................................... 7
LISTA DE TABELAS .................................................................................................. 8
LISTA DE ABREVIATURAS E SIGLAS ..................................................................... 9
RESUMO................................................................................................................... 10
ABSTRACT............................................................................................................... 11
1. INTRODUO ................................................................................................... 12
1.1.

Justificativa .............................................................................................................................. 15

1.2.
Objetivos .................................................................................................................................. 16
1.2.1.
Objetivo Geral .................................................................................................................. 16
1.2.2.
Objetivos Especficos ..................................................................................................... 16

2. REFERENCIAL TERICO ................................................................................. 17

2.1.
Programa de Conservao Auditiva...................................................................................... 17
2.1.1.
A Perda Auditiva Ocupacional ....................................................................................... 17
2.1.2.
Definio e Objetivos do PCA ........................................................................................ 18
2.1.3.
Legislao Brasileira relacionada ao PCA.................................................................... 18
2.1.4.
Atividades do PCA .......................................................................................................... 20
2.1.5.
Auditoria do PCA ............................................................................................................. 20
2.2.
Auditoria ................................................................................................................................... 23
2.2.1.
Definio e Objetivos da Auditoria ................................................................................ 23
2.2.2.
Mtodo de Auditoria ........................................................................................................ 25
Lista de Verificao de Auditoria .................................................................................. 27

Metodologia de Aplicao da Auditoria ....................................................................... 28

3. PROTOCOLO PARA AUDITORIA DO PCA ...................................................... 31

3.1. Lista de Verificao para Auditoria do PCA .............................................................................. 32
3.2.
Metodologia de Aplicao do Protocolo para Auditoria do PCA ....................................... 34
3.2.1.
Avaliao de Aplicabilidade ........................................................................................... 34
3.2.2.
Verificao de Conformidade ......................................................................................... 35
3.2.3.
Mensurao de Desempenho ......................................................................................... 37
3.2.4.
Formulrio ........................................................................................................................ 39

4. CONSIDERAES FINAIS ............................................................................... 40

REFERNCIAS ......................................................................................................... 44
ANEXO A: FLUXOGRAMA DAS ATIVIDADES DO PCA ........................................ 47
ANEXO B: QUADRO DE ATIVIDADES, DEFINIES E REAS ENVOLVIDAS NO
PCA........................................................................................................................... 48
ANEXO C: PROTOCOLO PARA AUDITORIA DO PCA .......................................... 50

LISTA DE FIGURAS

Figura 1: Modelo de Gesto pelo PDCA ................................................................... 25

LISTA DE TABELAS

Tabela 1: Critrio de pontuao para Avaliao de Aplicabilidade............................ 34

Tabela 2: Critrio de pontuao para Verificao da Conformidade ......................... 36

LISTA DE ABREVIATURAS E SIGLAS

AAO

American Academy of Otorrinolaringology

CA

Certificado de Aprovao

CAT

Comunicao de Acidente de Trabalho

CNRCA

Comit Nacional de Rudo e Conservao Auditiva

EPI

Equipamento de Proteo Individual

INSS

Instituto Nacional do Seguro Social

OHSAS

Occupational Health Safety Assessment Series

OS

Ordem de Servio

NIOSH

National Institute for Ocupational Safety and Health

NR

Norma Regulamentadora

NPSE

Nvel de Presso Sonora Elevado

PCA

Programa de Conservao Auditiva

PCMSO

Controle Mdico de Sade Ocupacional

PPRA

Programa de Preveno de Riscos Ambientais

SGSSO

Sistema de Gesto de Segurana e Sade Ocupacional

WCB

Workers Compensation Board of British Columbia

10

RESUMO

O Programa de Conservao Auditiva (PCA) visa prevenir ou estabilizar as perdas auditivas

ocupacionais por meio de um processo dinmico, com oportunidades de melhoria contnua,
o qual desenvolve atividades planejadas e coordenadas entre as diversas reas envolvidas
na organizao. A auditoria do PCA uma de suas atividades, e deve atuar como um
elemento de integrao em que so reunidas e interpretadas as informaes de todas as
outras atividades do programa. A ausncia de um protocolo para auditoria do PCA alinhado
legislao brasileira justifica a importncia do presente trabalho. O objetivo deste trabalho
desenvolver um protocolo para auditoria do PCA que esteja de acordo com os aspectos
previstos pela legislao brasileira. O protocolo constitui um sistema de auditoria para
anlise situacional do desempenho do PCA nas organizaes frente legislao brasileira.
Destina-se a quantificar adequaes e qualificar falhas no processo, subsidiando decises
gerenciais para implantao de aes corretivas e de oportunidades de melhorias, bem
como comparar resultados em momentos subseqentes. Poder ser utilizado em auditoria
inicial de reconhecimento, durante o desenvolvimento das atividades do PCA, em perodos
predeterminados, aps a implantao de melhorias, em processo de auditoria coorporativa
para certificaes, para mensurao do capital intelectual, como rol de documentao para
organizao de evidncias de atendimento legal em relao ao PCA, e para fiscalizao
pelos rgos pblicos. A utilizao do presente protocolo para auditoria poder representar
um grande avano para a sistematizao das aes relacionadas ao PCA nas organizaes,
com foco nas exigncias atuais da legislao brasileira.

Palavras Chave: perda auditiva provocada por rudo; conservao auditiva; auditoria.

11

ABSTRACT

The Hearing Conservation Program (HCP) aims to prevent or establish occupational hearing
losses based on a dynamic process with opportunities of continuous improvement, which
develops planning and coordinated activities between the areas involved in the organization.
The judgment is one of the HCP activities and must be an integrating component where all
information about the other program activities are joined and interpreted. The absence of a
HCP protocol based on Brazilian regulation justifies the importance of such study. The
objective of this work is to develop a HCP judgment protocol adapted for Brazilian regulation.
The protocol is a judgment system for situation analysis of the HCP performance in
organizations based on Brazilian regulation. It was elaborated to quantify adjustments and
qualify process fails providing management decisions for implementation of corrective
actions and improvement opportunities and compare follow up results as well. It will be able
to be applied in initial judgement for HCP improvement implementation, during the activities
development, after improvement implementation, during judgment for quality certification
process, for measurement of intellectual capital, as a roll of the organization of documents for
evidence of legal assistance in relation to HCP and for public inspection and surveillance.
The use of this judgment protocol may represent a great development for systematization of
HCP actions in organizations, with focus on the current Brazilian regulation.

Key words: Noise induced hearing loss; hearing conservation; judgment.

12

1. INTRODUO

Dentre todos os agentes que constituem riscos ocupacionais, o rudo surge como o
mais frequente e universalmente distribudo, atingindo um elevado nmero de
trabalhadores (COSTA, MORATA e KITAMURA, 2007). Tal fato resulta com que a
perda auditiva ocupacional seja, atualmente, considerada uma das doenas
ocupacionais mais frequentes no mundo (GONALVES e IGUTI, 2006).

Estudos nacionais e internacionais com trabalhadores expostos a rudo em diversos

ramos de atividades encontraram prevalncias de perdas auditivas ocupacionais
variando entre 28% e 48% (MONLEY et al., MARTINS et al., 2001; HARGER e
BARBOSA-BRANCO, 2004; CORDEIRO et al., 2005).

O conjunto de atividades adotadas para a preveno deste problema compe o

Programa de Conservao Auditiva (PCA), que pode ser definido como um processo
dinmico, com oportunidades de melhoria contnua, o qual desenvolve atividades
planejadas e coordenadas entre as reas envolvidas na organizao.

O PCA est fundamentado na legislao brasileira, em especial pela trabalhista, por

meio de suas Normas Regulamentadoras (NR) 6, 7, 9 e 15, e pela legislao
previdenciria, especialmente as Ordens de Servio (OS) 608 e 621.

Sendo o PCA um dos programas do Sistema de Gesto de Segurana e Sade

Ocupacional (SGSSO), o seu adequado desenvolvimento especialmente

13

importante por favorecer a obteno da certificao da Occupational Health Safety

Assessment Series (OHSAS) 18.001.

As atividades bsicas do PCA devem ser a Anlise de Riscos para Perdas Auditivas
Ocupacionais, a Gesto de Diagnsticos Audiolgicos, a Gesto de Medidas de
Controle Individual e Coletivo, a Gesto de Equipamentos de Proteo Individual, a
Gesto de Tributos Trabalhistas e Previdencirios, a Gesto do Conhecimento e a
Auditoria.

Todas as atividades do PCA devem estar integradas pois, faltando uma, inteira ou
em parte, a ao preventiva no se concretizar (COSTA, MORATA e KITAMURA,
2007).

Por meio do Fluxograma das Atividades do PCA, apresentado no Anexo A, pode-se

entender como tais mecanismos interagem entre si.

No Quadro de Atividades, Definies e reas Envolvidas no PCA, apresentado no

Anexo B, possvel verificar a amplitude do PCA, na medida em que abrange
diversas reas de uma organizao.

As atividades do PCA devem ser reavaliadas periodicamente visando ao

aprimoramento e adequao em relao s modificaes que possam ocorrer na
empresa, seja por demanda dos processos produtivos, seja pela reorganizao do
trabalho, ou ainda, por mudanas da legislao ou dos riscos ocupacionais.

14

Essa constante reavaliao do programa, que poder ocorrer por meio de

Auditorias, tambm tem o objetivo de estabelecer bases para o planejamento de
aes corretivas e fornecer subsdios para a tomada de decises visando sua
melhoria contnua.

A auditoria do PCA deve atuar como um elemento de integrao que rene e

interpreta as informaes de todas as outras atividades do programa. Portanto,
torna-se fundamental para o sucesso do mesmo, apontando no somente as no
conformidades e as oportunidades de melhorias como, tambm, podendo
caracteriz-lo como eficaz ou no por meio de indicadores de desempenho.

A necessidade desta reavaliao peridica do PCA descrita pela OS 608 e pelo

Comit Nacional de Rudo e Conservao Auditiva (CNRCA).

Sendo o PCA parte integrante do Programa de Preveno de Riscos Ambientais

(PPRA), descrito na NR 9, as empresas so obrigadas a fazer, sempre que
necessrio, e pelo menos uma vez ao ano, uma anlise global do programa para
avaliao do seu desenvolvimento e realizao dos ajustes pertinentes, alm do
estabelecimento de novas metas e prioridades.

Entre as listas de verificao1 para auditoria do PCA mais reconhecidas, podem ser
citadas as propostas da American Academy of Otorrinolaringology (AAO), do
Workers Compensation Board of British Columbia (WCB) e do National Institute for
Ocupational Safety and Health (NIOSH), a qual tem sido amplamente utilizada no
Brasil.
1

Traduo de Check List, que uma expresso tambm muito utilizada em auditorias.

15

Entretanto, estes protocolos no atendem muitos aspectos da nossa realidade por

no estarem alinhados legislao brasileira.

1.1.

Justificativa

O presente trabalho tem sua importncia cientfica justificada pela carncia de

protocolos para auditoria do PCA alinhados legislao brasileira. Acrescenta-se a
isto que o referido protocolo permite uma ligao entre o exerccio da
Fonoaudiologia em empresas e a produo cientfica na Academia, constituindo
tema passvel de discusso no mbito da Administrao e da Gesto de Pessoas.

Sendo este protocolo para auditoria do PCA, at ento, nico nessa proposta de
adequao, existe a possibilidade de que se torne uma fonte de consulta e subsdio
para outras pesquisas interessadas no tema, alm de colaborar na atuao de
gestores de sade e segurana, auditores e fiscais.

Este modelo de protocolo tambm poder se reverter em benefcios para a gesto

do PCA, sendo uma ferramenta importante para mensurar seu desempenho em
relao ao atendimento da legislao brasileira e reavaliar as atividades do
programa que merecem aes corretivas ou oportunidades de melhoria.

A presente proposta foi elaborada pelo autor deste trabalho, que Fonoaudilogo,
especialista em Audiologia e Sade do Trabalhador e atua h 12 anos como
consultor para implantao e desenvolvimento de PCA em empresas de diversas
regies do pas.

16

1.2.

Objetivos

1.2.1. Objetivo Geral

O objetivo deste trabalho desenvolver um protocolo para auditoria do PCA que

esteja de acordo com os aspectos previstos pela legislao brasileira.

1.2.2. Objetivos Especficos

Revisar protocolos para auditoria do PCA existentes, avaliando modelos de listas

de verificao e de critrios de mensurao de desempenho das atividades
desenvolvidas.

Identificar as aes sobre conservao auditiva que devem ser implantadas nas
empresas, determinadas pela legislao brasileira.

Interpretar a legislao e contextualiz-la em itens de controle que representem

a conformidade dos aspectos sobre PCA que devem ser implantados nas
empresas.

17

2. REFERENCIAL TERICO

A teoria que sustenta o presente trabalho se baseia na legislao brasileira sobre

conservao auditiva e na anlise do conceito e das etapas do processo de
auditoria.

2.1.

Programa de Conservao Auditiva

2.1.1. A Perda Auditiva Ocupacional

Costa, Morata e Kitamura (2007) relataram que, durante a atividade laboral, o

sistema auditivo pode ser atingido por diversos agentes agressores: o rudo intenso
em exposio continuada, a exposio a certos produtos qumicos, o rudo de
impacto muito intenso e os traumatismos fsicos, dentre os quais o barotrauma.

Cientes disso, Morata e Lemasters (1995) propuseram a utilizao do termo "Perda

Auditiva Ocupacional", por ser mais abrangente, e considerando o rudo, sem
dvida, como o agente mais comum, mas sem ignorar a existncia de outros, com
todas as implicaes que estes pudessem originar em termos de diagnstico,
medidas preventivas, limites de segurana e legislao.

A Organizao Mundial da Sade estima que milhes de pessoas, em todo o

mundo, so portadoras de Perda Auditiva Ocupacional. No Brasil, possvel que

18

algumas centenas de milhares de trabalhadores estejam acometidos por esse

agravo (COSTA, MORATA e KITAMURA, 2007).

2.1.2. Definio e Objetivos do PCA

O PCA um processo dinmico, planejado e executado de forma coordenada entre

os diversos departamentos da empresa, que visa prevenir ou estabilizar as perdas
auditivas ocupacionais (BERNARDI e SALDANHA JR, 2003).

Bernardi e Saldanha Jr (2003, p.49-52) apontam como objetivos do PCA:

Melhorar a qualidade de vida do trabalhador evitando a surdez e

reduzindo os efeitos extra-auditivos causados pela exposio a nveis
elevados de presso sonora e outros agentes de risco para audio;

Identificar empregados com patologias de orelhas e audio no

relacionadas ao trabalho, encaminhando-os para tratamento adequado;

Diagnosticar precocemente os casos de perdas auditivas ocupacionais,

estabelecendo medidas eficazes, preservando a sade dos trabalhadores;

Adequar a empresa s exigncias legais;

Reduo de custo da insalubridade com comprovao cientfica;

Reduo do custo com reclamatrias trabalhistas.

2.1.3. Legislao Brasileira relacionada ao PCA

A legislao trabalhista, por meio da NR 7, obriga todos os empregadores e

instituies que admitam trabalhadores como empregados a elaborarem e
implementarem o Programa de Controle Mdico de Sade Ocupacional (PCMSO),
com o objetivo de promoo e preservao da sade do conjunto dos seus
trabalhadores. Em seu Anexo I constam as diretrizes e parmetros mnimos para a
avaliao e acompanhamento da audio em trabalhadores expostos a nveis de

19

presso sonora elevados (NPSE), onde so apresentados diversos subsdios para o

desenvolvimento do PCA (MINISTRIO DO TRABALHO E EMPREGO, 1994).

A NR 9 obriga o empregador a implantar e a manter um PPRA que contempla o

monitoramento do ambiente de trabalho e implementa aes corretivas a nvel
coletivo por meio de medidas de engenharia e segurana. Enquanto estas medidas
no forem implantadas, devero ser tomadas medidas de carter administrativo ou
de organizao do trabalho e a utilizao de Equipamentos de Proteo Individual
(EPI) (MINISTRIO DO TRABALHO E EMPREGO, 1994).

A NR 6 trata de aspectos relacionados a EPI, dentre os quais se destacam

fornecimento conforme o risco, Certificado de Aprovao (CA) e obrigaes do
empregado e empregador (MOREIRA, 2007).

J a NR 15 aborda sobre Atividades e Operaes Insalubres e em seu Anexo I

estabelece os limites de tolerncia para os trabalhadores expostos ao rudo contnuo
ou intermitente e no Anexo II para o rudo de impacto (MOREIRA, 2007).

A OS 608 relata que, se a empresa tiver NPSE como agente de risco levantado pelo
PPRA, o empregador deve organizar sob sua responsabilidade um PCA
(MINISTRIO DA PREVIDNCIA E ASSISTNCIA SOCIAL, 1998).

A OS 621 preconiza que todo acidente do trabalho, doena profissional ou do

trabalho dever ser comunicado pela empresa ao Instituto Nacional do Seguro
Social (INSS), sob pena de multa em caso de omisso. Dessa forma, a Perda

20

Auditiva Ocupacional passvel de emisso de Comunicao de Acidente de

Trabalho (CAT) (MINISTRIO DA PREVIDNCIA E ASSISTNCIA SOCIAL, 1999).

2.1.4. Atividades do PCA

No Quadro de Atividades, Definies e reas Envolvidas no PCA (Anexo B)

possvel verificar a amplitude do programa, na medida em que envolve vrias
atividades e diversos campos da organizao. Tal quadro foi adaptado pelo autor
deste trabalho com base em sua experincia profissional e em achados da literatura
cientfica (BERNARDI e SALDANHA JR, 2003).

2.1.5. Auditoria do PCA

O PCA deve passar por reavaliaes peridicas para determinar em que extenso
ele est realmente atuando, se est sendo eficaz ou se existem problemas que
precisam ser resolvidos para seu bom funcionamento (COSTA, MORATA e
KITAMURA, 2007).

Os mesmos autores relatam que uma das formas de avaliar o programa conferir a
qualidade e a totalidade da execuo de cada etapa em separado por meio de
auditorias peridicas. Desta forma, os pontos crticos podero ser identificados e
passaro a ser alvos de medidas especiais de controle e atuao preventiva.

Tratando-se de cuidados voltados ao trabalhador, a NR 9 clara ao obrigar o

empregador a manter um PPRA que avalia sistematicamente os riscos existentes

21

no local de trabalho e implementa aes corretivas para controle desses riscos

(CAVALLI, 2005). Tal anlise pode ser feita por meio de auditoria, embora no
tenha uma citao explcita do termo nesta NR (ARAJO, et al., 2006).

A NR 9 prev ainda, que uma anlise global do PPRA dever ser efetuada sempre
que necessrio e pelo menos uma vez ao ano para avaliao do seu
desenvolvimento e realizao dos ajustes necessrios e estabelecimento de novas
metas e prioridades (MINISTRIO DO TRABALHO E EMPREGO, 1994).

A OS 608 afirma que, para o PCA alcanar seus objetivos, necessrio que sua
eficcia

seja

avaliada

sistemtica

periodicamente

(MINISTRIO

DA

PREVIDNCIA E ASSISTNCIA SOCIAL, 1998).

A OS 608 recomenda ainda o uso de uma lista de verificao para ser utilizada na
avaliao do PCA e que a mesma deve consistir na avaliao da perfeio e
qualidade dos componentes do programa, na avaliao dos dados do exame
audiolgico e na opinio dos trabalhadores (MINISTRIO DA PREVIDNCIA E
ASSISTNCIA SOCIAL, 1998).

O Boletim n 6 do CNRCA recomenda que, na elaborao do PCA, uma de suas

atividades seja a avaliao da abrangncia, da qualidade dos componentes do
programa e dos resultados dos exames audiomtricos individual e setorialmente
(COMIT NACIONAL DE RUDO E CONSERVAO AUDITIVA, 1999).

22

At o momento, existem alguns modelos internacionais de lista de verificao para

auditoria do PCA. Dentre eles, podem ser destacados:

American Academy of Otorrinolaringology (AAO)

Em 1988, a AAO props um modelo de lista de verificao para auditoria do PCA

que incluiu medio e anlise da exposio do trabalhador ao rudo, controle do
rudo por medidas coletivas e individuais, instruo e motivao dos empregados s
prticas de conservao auditiva, avaliao dos trabalhadores e avaliao e
eficincia do programa (GONALVES e IGUTI, 2006).

Workers Compensation Board (WCB) of British Columbia

Em 1996, a Sound Advice elaborou uma proposta de lista de verificao para

auditoria do PCA que foi editada pela WCB. Tal protocolo contempla itens de
controle como medio do rudo, disponibilizao de informao e treinamento aos
trabalhadores, solues para o controle do rudo, uso de protetores auditivos,
identificao das reas crticas de rudo, avaliao da audio dos trabalhadores e
reviso sobre a eficcia do programa (WORKERS COMPENSATION BOARD OF
BRITISH COLUMBIA, 1996).

National Institute for Occupational Safety and Health (NIOSH)

O NIOSH criou em junho de 1996 uma lista de verificao para auditoria do PCA e
publicou sua reviso em outubro do mesmo ano. Apresenta-se dividida em oito
partes, so elas: acompanhamento da exposio ao rudo, controles administrativos
e de engenharia, avaliao audiomtrica, uso de equipamentos de proteo auditiva,
educao e motivao dos trabalhadores, manuteno de registros, avaliao do

23

programa e auditoria (NATIONAL INSTITUTE FOR OCCUPACIONAL SAFETY AND

HEALTH, 1996).

Em seu estudo, Cavalli, Morata e Marques (2004, p. 376) utilizaram este instrumento
para a auditoria de 30 empresas em Curitiba e apontaram alguns problemas:

Questes muito extensas, exigindo mais de duas respostas;

Questes pouco objetivas que no proporcionam a obteno da resposta

esperada;

Questes no formuladas de acordo com a legislao trabalhista

brasileira, o que dificulta a classificao das respostas, como as que
excedem s exigncias legais e as que no se aplicam a estes casos, por
relatarem situaes especficas de cada empresa.

As autoras descrevem ainda que para o melhor aproveitamento destas questes fazse necessria adequao dos itens supracitados.

2.2.

Auditoria

2.2.1. Definio e Objetivos da Auditoria

A palavra auditoria origina-se etimologicamente do latim auditore, significa ouvir e

caracteriza-se por um exame sistemtico de fatos, com a confrontao de
documentos e registros das aes executadas, bem como pela observao de uma
atividade, elemento ou sistema (GONALVES, 2009).

24

A auditoria tem como objetivo verificar a adequao aos requisitos preconizados

pelas normas da empresa e leis vigentes, alm de auxiliar na tomada de deciso de
aes e disposies planejadas (TERRERI, et al., 2003; GONALVES, 2009).

Segundo Cavalli, Morata e Marques (2004), a auditoria deve ser vista como um
processo educacional, de forma que as pessoas possam ver por meio dos
resultados as oportunidades de melhorias no sistema de forma geral.

Segundo Rebelo e Moraes (2006), para garantir a melhoria contnua de um

programa do SGSSO, inclusive o PCA, so necessrias avaliaes peridicas, de
forma a evidenciar o atendimento poltica, s diretrizes organizacionais e ao
atendimento aos requisitos legais, bem como os objetivos e as metas estabelecidos
pela alta administrao. A reviso necessria, uma vez que se trata de um
processo dinmico, sujeito a contnuas mudanas, por meio da introduo de fatores
ticos, ambientais, mercadolgicos, sociais e econmicos (REBELO e MORAES,
2006).

O j consolidado mtodo PDCA de administrao para a Qualidade Total, criado em

1920, uma ferramenta cujo foco principal a mudana em busca da melhoria
contnua. De forma que, a cada momento de Checar, que acontece nas auditorias,
possvel planejar aes futuras por meio de indicadores de conformidade que
foram levantados ao longo do ciclo anterior, proporcionando, assim, a manuteno
da qualidade e a reviso dos eventos organizacionais (ARAJO, 2008).

25

Figura 1: Modelo de Gesto pelo PDCA

Fonte: ARAJO, 2008, p. 109.

2.2.2. Mtodo de Auditoria

Couto (1994) afirma que a auditoria do PCA deve ser realizada anualmente para
verificar as atividades do programa.

A auditoria pode ser realizada por empregado ou departamento de uma entidade,

configurando uma auditoria interna, ou por profissional habilitado ou empresa
especializada, ambos sem vnculo empregatcio com a empresa auditada, dessa
forma caracterizando uma auditoria externa (GONALVES, 2009).

Na auditoria interna, o auditor dever prestar contas diretamente direo e ter

que ser algum idneo para que as pessoas que forem auditadas sintam confiana
nas no conformidades apresentadas e entendam a importncia da mudana para a

26

melhoria do processo. importante tambm que os superiores deste auditor

favoream as modificaes, quando forem necessrias (GONALVES, 2009).

A concluso da auditoria interna se d por meio de relatrios e cartas de controle

interno (GONALVES, 2009).

No entanto, para a auditoria externa ser viabilizada preciso que as empresas

mantenham seus controles internos eficazes, possibilitando assim a avaliao dos
procedimentos internos por outras empresas (GONALVES, 2009).

A concluso da auditoria externa se d por meio de um documento formal,

denominado Parecer da Auditoria (GONALVES, 2009).

Independentemente do tipo de auditoria, Terreri et al. (2003) ressaltam que o auditor

deve ter assegurados liberdade e acesso ao objeto auditado com o objetivo de que
suas atividades sejam desenvolvidas com eficcia e iseno e para que possa
produzir anlises imparciais e de eficincia tcnica.

Ao final de cada auditoria, a organizao deve elaborar um plano de ao com as

medidas corretivas acordadas e providncias estabelecidas de monitoramento, a fim
de assegurar a implementao satisfatria destas propostas (ARAJO, et al., 2006,
MELO, 2001).

O auditor, ao iniciar um trabalho de auditoria, dever ter o cuidado de verificar o

plano de ao estabelecido anteriormente e se o mesmo foi atendido. Caso

27

contrrio, a empresa dever apresentar uma justificativa formal explicando as razes

das no realizaes nos prazos estabelecidos. Isso porque, o atendimento ao plano
de ao uma evidncia forte de que a organizao est comprometida com o
processo de melhoria contnua (ARAJO, et al. 2006).

Segundo Couto (1994), so trs as etapas para realizao de auditorias: a

elaborao da lista de verificao de auditoria, a verificao de conformidade e a
elaborao do relatrio de auditoria.

Lista de Verificao de Auditoria

Segundo Couto (1994), recomendvel elaborar uma lista de verificao a fim de

orientar a conduo da auditoria e para padronizao dos registros e das evidncias
objetivas encontradas, alm de ajudar a recordar os requisitos verificados
contribuindo para a elaborao do relatrio final.

Tal lista pode ser elaborada a critrio do auditor e deve apresentar itens de controle
objetivos e fundamentadas na legislao (ARAJO, et al., 2006).

Couto (1994) afirma que a utilizao da lista de verificao durante o processo de

auditoria uma tcnica interessante, na medida em que viabiliza a elaborao do
relatrio ainda em campo e, caso surjam dvidas, estas podero ser solucionadas
durante o perodo de presena da equipe de auditoria na empresa. Contudo,
ressalta que as informaes e observaes do relatrio final no precisam se limitar
lista de verificao (COUTO, 1994).

28

Metodologia de Aplicao da Auditoria

A metodologia de aplicao geralmente se compe pela avaliao da aplicabilidade,

verificao da conformidade e mensurao de desempenho do sistema a ser
auditado.

Para a avaliao da aplicabilidade comum a utilizao dos termos Aplicvel e

No Aplicvel.

O termo Aplicvel utilizado quando determinado conceito ou ao se enquadra a

algum tipo de norma da organizao, seja ela interna ou externa. J o termo No
Aplicvel, usado quando no possvel adaptar-se norma, totalmente ou em
parte (FERREIRA, 2006).

J na verificao da conformidade, o auditor deve ter o cuidado de procurar uma

evidncia antes de estabelecer uma no conformidade. Logo, o processo de
auditoria no pode se basear em avaliaes subjetivas, sem fundamentao tcnica
ou legal (ARAJO et al., 2006).

O termo Conforme usado quando os parmetros avaliados na entidade esto de

acordo com o proposto na legislao brasileira e normas internas da empresa,
enquanto que o termo No Conforme utilizado quando for verificada pelo auditor
uma deficincia ou no-concordncia ou ainda na ausncia de procedimentos ou
documentos (REBELO e MORAES, 2006).

29

O termo Evidncia de Auditoria se reporta aos registros, apresentao de fatos ou

outras informaes, verificveis no processo de auditoria (REBELO e MORAES,
2006).

Rebelo e Moraes (2006, p. 357) ressaltam que os registros de evidncias dependem

do escopo e complexidade da auditoria, com possibilidade de se considerar:
a) Entrevistas com empregados e outras pessoas;
b) Observaes das atividades e ambiente e condies de trabalho;
c) Anlise de documentos: poltica, objetivos, procedimentos, licenas,
permisso para trabalho, desenhos, contratos, acordos ou convenes
coletivas de trabalho;
d) Registros, como registros de inspeo, minutas de reunies, relatrios
de auditoria, registros de monitoramento de programas e resultados de
medies;
e) Resumos de dados, anlises e indicadores de desempenho;
f) Informaes sobre os programas de amostragem do auditado e sobre
procedimentos para controle de amostragem e processos de medio;
g) Relatrios de outras fontes: realimentao de clientes e outras partes
interessadas, notificaes ou autuaes do Ministrio do Trabalho e
Emprego, outros;
h) Bancos de dados informatizados e internet.

O termo Oportunidade de Melhoria pode ser usado sempre que o auditor ou perito
verifica que a ao avaliada pode ser melhorada (ARAJO, 2008).

A mensurao de desempenho um importante instrumento estratgico que pode

contribuir para a melhoria da organizao, sistema e/ou programa (ARAJO, 2008).

Nas auditorias tambm comum a utilizao de sistemas de pontuao para

mensurao de resultados, podendo citar o modelo do Sistema DIAG (LOPES e

30

QUELHAS, 2006), e os modelos referidos por Couto (1994) e por Rebelo e Moraes
(2006).

Uma vez abordados esses aspectos tericos, passa-se apresentao do protocolo

para auditoria do PCA proposto.

31

3. PROTOCOLO PARA AUDITORIA DO PCA

um sistema de auditoria para anlise situacional do desempenho do PCA nas

organizaes em relao legislao brasileira.

Destina-se a quantificar

adequaes e qualificar falhas no processo, subsidiando decises gerenciais para

implantao de aes corretivas e de oportunidades de melhorias, bem como para
comparar resultados em momentos subsequentes.

Esse protocolo poder ser usado:

Em auditoria inicial de reconhecimento;

Durante

desenvolvimento

das

atividades

do

PCA,

em

perodos

predeterminados (semestral ou no mximo anualmente);

Aps a implantao de melhorias;

Em processo de auditoria corporativa para certificaes, como por exemplo,

da OHSAS 18.001;

Para

mensurao

do

capital

intelectual

em

aquisies

ou

fuses

empresariais;

Como rol de documentao para organizao de evidncias de atendimento

legal em relao ao PCA;

Para fiscalizao pelos rgos pblicos (Ministrio da Sade, Ministrio da

Previdncia e Assistncia Social, Ministrio Pblico e Ministrio do Trabalho e
Emprego).

32

Essa proposta poder ser aplicada por auditores internos ou externos junto aos
profissionais das reas envolvidas com o PCA na organizao, sendo pressuposta a
utilizao integral do protocolo.

O protocolo para auditoria do PCA est apresentado em um formulrio composto por

uma lista de verificao e metodologia de aplicao que, a seguir, sero descritas.

3.1. Lista de Verificao para Auditoria do PCA

A lista de verificao proposta est organizada pelas atividades desenvolvidas pelo

PCA:

Anlise de Riscos para Perdas Auditivas Ocupacionais;

Gesto de Diagnsticos Audiolgicos;

Gesto de Medidas de Controle Individual;

Gesto de Medidas de Controle Coletivo;

Gesto de Equipamentos de Proteo Individual;

Gesto de Tributos Trabalhistas e Previdencirios;

Gesto do Conhecimento;

Auditoria.

Para cada atividade do programa so apresentados diversos itens de controle

passveis de serem auditados de acordo com as principais legislaes brasileiras
relacionadas ao PCA:

Legislao Trabalhista: NR 6, 7, 9 e 15;

Legislao Previdenciria: OS 608 e 621.

33

A apresentao da lista de verificao no formulrio do protocolo, conta com os itens

de controle numerados e dispostos na coluna com ttulo: "Apresente evidncias que
comprovam a conformidade com a legislao brasileira em relao (ao)".

importante ressaltar que na lista de verificao proposta:

Os itens de controle so caracterizados por um assunto e se dividem

internamente por subitens que os compem;

Todos os itens de controle so referenciados por uma ou mais legislaes, as

quais so descritas na coluna Referncia Legal;

Esto apresentadas as interpretaes do autor sobre a inteno dos

legisladores, pelas quais se tornaram, muitas vezes, necessrias decises em
relao ao atendimento de uma lei ou outra, frente s divergncias legais
existentes;

As legislaes foram respectivamente valorizadas pela hierarquia das normas

jurdicas2, pelas legislaes tecnicamente mais abrangentes e/ou com carter
mais preventivo;

Devero ser realizadas revises medida que so introduzidos novos

aspectos legais, pois a lista apresentada contempla aspectos da legislao
brasileira atual.

Segundo Pereira (2005), para Segurana e Sade Ocupacional no Brasil, h um encadeamento hierrquico de
trs espcies normativas, em nvel de subordinao descendente, quais sejam: Constituio (norma hierrquica
superior), Lei ou norma equiparada (espcie normativa mediadora) e Normas de Higiene (que explicitam o
contedo dos deveres criados em lei).

34

3.2.

Metodologia de Aplicao do Protocolo para Auditoria do PCA

A metodologia de aplicao do protocolo para auditoria do PCA compe-se por trs

etapas:

Avaliao da Aplicabilidade;

Verificao da Conformidade;

Mensurao de Desempenho do PCA.

3.2.1. Avaliao de Aplicabilidade

Esta primeira etapa consiste na avaliao da aplicabilidade dos itens de controle

propostos pela lista de verificao para auditoria do PCA na organizao a ser
auditada.

Consideram-se os conceitos: Aplicvel e No Aplicvel.

Para a avaliao da aplicabilidade, a descrio de seus conceitos e o critrio de

pontuao so:

Conceito

Descrio

Pontuao

Aplicvel

O Item de Controle
se Aplica Organizao

No Aplicvel

O Item de Controle
No se Aplica Organizao

Tabela 1: Critrio de pontuao para Avaliao de Aplicabilidade

35

Por meio dessa pontuao, os itens de controle com o conceito No Aplicvel

deixam de ser considerados na mensurao de desempenho do PCA.

3.2.2. Verificao de Conformidade

Esta segunda etapa consiste na verificao da conformidade dos itens de controle

da lista de verificao para auditoria do PCA com a legislao brasileira na
organizao a ser auditada.

Para todos os itens de controle da lista de verificao so propostos, entre colchetes

([...]), documentos onde devem ser procurados registros das evidncias de auditoria:

Formulrio(s);

Certificado(s);

Notificao(es);

Relatrio(s);

Procedimento(s) Interno(s);

Exame(s) audiomtrico(s) individual(is) ou em sequncia;

Encaminhamento(s);

Pronturios Mdicos;

Outros.

Consideram-se os conceitos: Conformidade, Implantao com Oportunidades de

Melhorias, Implantao Inadequada e No Conformidade.

36

Para a verificao da conformidade, a descrio de seus conceitos e o critrio de

pontuao so:

Conceito

Descrio

Pontuao

Conformidade

Implantado Adequadamente

Implantao com
Oportunidades de Melhorias

Implantado com
Oportunidades de Melhorias

Implantao Inadequada

Parcialmente Implantado,
Necessita de Aes Corretivas

No conformidade

No Implantado

Tabela 2: Critrio de pontuao para Verificao da Conformidade

Em relao verificao da conformidade, importante ressaltar que:

Os conceitos Conformidade e Implantao com Oportunidades de

Melhorias descrevem situaes de atendimento integral, enquanto que
Implantao Inadequada e No Conformidade caracterizam inadequaes
em relao legislao brasileira. desejvel que exista uma gradao de
resultados como forma de estmulo ao progresso nas questes auditadas.

A lista de verificao de auditoria proposta apresenta a interpretao do autor

sobre a inteno dos legisladores. Portanto, em caso de dvidas, o auditor
dever recorrer legislao descrita na coluna Referncia Legal ou em
outras fontes e fazer seu prprio julgamento sobre a conformidade.

Da mesma forma, o auditor estar livre para buscar outros registros de

evidncias para os itens de controle da lista de verificao, alm dos
propostos pelo autor, descritos entre colchetes ([...]).

37

Cada item de controle se compe pelo conjunto dos seus subitens. Portanto,
somente dever ser considerada conformidade quando houver o atendimento
de todos os subitens de um mesmo item de controle.

Nas situaes Implantao com Oportunidades de Melhorias, Implantao

Inadequada e No Conformidade, devem ser descritas as propostas de
aes corretivas no espao determinado para esse fim, no final do formulrio
do protocolo para auditoria do PCA. Contudo, as informaes e observaes
do relatrio final no precisam se limitar lista de verificao.

Dever ser considerado o perodo desde ltima auditoria ou incio da

implantao do PCA.

3.2.3. Mensurao de Desempenho

Esta terceira etapa consiste na mensurao do desempenho de cada atividade e

do desempenho global do PCA na organizao a ser auditada.

Trata-se de concluses quantitativas, com a apresentao dos resultados

expressos em porcentagem (%), em relao ao atendimento da legislao
brasileira.

Para mensurao de desempenho de cada atividade do PCA, em seu respectivo

formulrio, proposto:

1. Soma-se o total de pontos da coluna Aplicabilidade;

2. Soma-se o total de pontos da coluna Conformidade;

38

3. Aplica-se a equao:

Total de pontos da coluna Conformidade x 100

______________________________________________________________
Total de pontos da coluna Aplicabilidade

J para a mensurao de desempenho global do PCA, em seu respectivo

formulrio, considerando o total de pontos de todas as atividades proposto:

1. Soma-se o total de pontos da coluna Total de Aplicabilidade;

2. Soma-se o total de pontos da coluna Total de Conformidade;
3. Aplica-se a equao:

Total de pontos da coluna Total de Conformidade x 100

________________________________________________________________________
Total de pontos da coluna Total de Aplicabilidade

Sobre a mensurao de desempenho do PCA importante ressaltar que:

No existiu por parte do autor a inteno de creditar valores diferenciados de

importncia para os itens de controle da lista de verificao, ou mesmo das
atividades do PCA, uma vez que todos tratam de requisitos legais. Ou seja,
cada item de controle, tanto na mensurao de desempenho de cada
atividade quanto na mensurao de desempenho global do PCA, tem o
mesmo impacto quantitativo nas mdias de resultado.

39

A concluso quantitativa deve se somar com a anlise qualitativa das

situaes de Implantao com Oportunidades de Melhorias, Implantao
Inadequada e No Conformidade, que sero descritas no formulrio.

3.2.4. Formulrio

O formulrio do protocolo para auditoria do PCA est apresentado no Anexo C.

40

4. CONSIDERAES FINAIS

Neste captulo de encerramento so propostas algumas reflexes:

Sobre a Sistemtica Atual de Auditoria para o PCA

comum encontrarmos situaes nas quais os protocolos ainda vislumbram

auditorias voltadas para as atividades que servem de feedback para o PCA, sendo
valorizados, exclusivamente, aspectos tcnicos sobre a realizao de exames
audiomtricos (calibrao de audimetro, habilitao do profissional que realiza os
exames, por exemplo), monitoramento ambiental (calibrao dos dosmetros) e
periodicidade das auditorias. Nesta situao, ficam excludas as verdadeiras
atividades preventivas, isto , as Medidas de Controle Coletivo e Individual, os EPI e
a Gesto do Conhecimento.

Outro ponto a ser levantado que muitas organizaes ainda levam em conta os
dados auditivos como indicador nico da efetividade das aes do PCA na empresa.

No entanto, para uma completa avaliao do PCA, torna-se necessrio mensurar o

desempenho frente legislao brasileira e resultados dessas atividades, como, por
exemplo, o alcance dos treinamentos na populao de trabalhadores, o nmero de
medidas de controle para reduo da exposio ao rudo desenvolvidas e o
conhecimento e envolvimento dos trabalhadores nos processos relativos
conservao auditiva.

41

Sobre os Protocolos Internacionais de Auditoria para o PCA

Na pesquisa realizada, todos os protocolos para auditoria do PCA encontrados

apenas apresentaram listas de verificao, sem propor nenhuma referncia a
modelos de mensurao de resultados, apesar das vantagens que essas anlises
podem proporcionar para melhoria contnua dos programas.

Tais protocolos, embora sejam amplamente utilizados no Brasil e terem se tornado

base de diversos estudos, enfatizam, principalmente, elementos de formalismo da
gesto em detrimento de aspectos alinhados legislao brasileira.

Esse fato pode ser a justificativa de certa estranheza ao nos depararmos com os
resultados da aplicao desses modelos, isto , uma determinada organizao pode
atender todos os itens de controle de determinado assunto de um protocolo, sem
necessariamente ter atendido nenhuma premissa legal.

Tal situao possivelmente gera o desestmulo de diversas organizaes para

manterem um processo de auditorias peridicas.

A Auditoria Interna como Ferramenta para o Sucesso do PCA

Durante o desenvolvimento do PCA, as atividades se tornam mais complexas, com

mais interaes que determinam o envolvimento progressivo com reas da
organizao e, consequentemente, com a alta direo. Logo, o processo de
auditoria interna do programa no deve ficar aprisionado em setores de base.

42

No incio da Implantao do PCA, enquanto as solues tm demandas menos

elaboradas e envolvem atividades relacionadas a diagnsticos, gesto de EPI e
treinamento, o processo de auditoria pode ser coordenado por gerentes de reas
como a Medicina, Engenharia de Segurana do Trabalho ou Recursos Humanos.

J com a implantao de atividades mais desenvolvidas, as medidas de controle

coletivo, por exemplo, que causam muitas vezes o redimensionamento da
organizao do trabalho e demandam investimentos maiores com a implantao de
mtodos de proteo em equipamentos, faz-se necessria a coordenao da
auditoria do PCA pela gerncia de rea industrial como uma estratgia fundamental
para se atingir esses objetivos.

Em programas maduros, ao se tratar das atividades do PCA de maior

complexidade, que demandam maior integralidade de gesto, como a atividade
relacionada gesto de tributos trabalhistas e previdencirios relacionados
segurana do trabalho, torna-se conveniente a proposio da coordenao da
auditoria para a alta administrao.

Portanto, diante das questes apresentadas e da experincia do autor deste

trabalho, conclui-se que fundamental para o sucesso da gesto do PCA, que a
coordenao das auditorias internas siga a escala de poder nas organizaes.

43

Sobre a proposta de Protocolo de Auditoria para o PCA

Embora a legislao brasileira tenha obtido grande avano nas ltimas duas
dcadas no que diz respeito s aes relacionadas conservao auditiva nos
ambientes de trabalho, ainda hoje muitas empresas no possuem o conjunto de
aes coordenadas de forma necessria para garantir a eficcia do PCA, tanto do
ponto de vista preventivo, quanto no que diz respeito ateno legislao.

A utilizao do presente protocolo poder representar um grande avano para a

sistematizao das aes relacionadas ao PCA nas organizaes com foco nas
exigncias atuais da legislao brasileira.

44

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47

ANEXO A: Fluxograma das Atividades do PCA

48

ANEXO B: Quadro de Atividades, Definies e reas Envolvidas no PCA

Definio

reas Envolvidas
com o PCA

Avaliao da exposio dos

trabalhadores a riscos
ocupacionais que possam
gerar perdas auditivas.

Administrao
Segurana do Trabalho
Higiene Ocupacional
Medicina do Trabalho
Enfermagem do Trabalho
Fonoaudiologia
Trabalhadores

2. Gesto de
Diagnsticos
Audiolgicos

Estabelecimento dos
diagnsticos nosolgicos
individuais, evolutivos
e coletivo.

Medicina do Trabalho
Enfermagem do Trabalho
Fonoaudiologia
Otorrinolaringologia
Outros Especialistas
Informtica

3. Gesto de
Medidas de Controle
Individual

Acompanhamento dos casos

de desencadeamentos ou
agravamentos, com vistas
preveno ou estabilizao
das perdas auditivas
ocupacionais.

Administrao
Segurana do Trabalho
Higiene Ocupacional
Medicina do Trabalho
Enfermagem do Trabalho
Fonoaudiologia

Trata-se da reduo da
exposio dos trabalhadores
aos riscos para perdas
auditivas ocupacionais, por
meio de medidas de controle
ambiental e administrativas,
conforme os setores ou
funes crticas apontados na
Anlise de Riscos para Perdas
Auditivas Ocupacionais e na
Gesto de Diagnsticos
Audiolgicos.

Administrao
Segurana do Trabalho
Higiene Ocupacional
Engenharia Acstica
Medicina do Trabalho
Enfermagem do Trabalho
Fonoaudiologia
Treinamento
Comunicao
CIPA
Trabalhadores
Manuteno
Planejamento
Compras

Atividade

1. Anlise de Riscos
para Perdas Auditivas
Ocupacionais

4. Gesto de
Medidas de Controle
Coletivo

49

Definio

reas Envolvidas
com o PCA

5. Gesto de
Equipamentos de
Proteo Individual

Indicao cientfica,
documentao de entrega,
treinamento e fiscalizao de
uso dos EPI, conforme a
Anlise de Riscos para Perdas
Auditivas Ocupacionais.

Administrao
Segurana do Trabalho
Higiene Ocupacional
Medicina do Trabalho
Enfermagem do Trabalho
Fonoaudiologia
CIPA
Trabalhadores
Compras
Almoxarifado

6. Gesto de
Tributos Trabalhistas
e Previdencirios

Trata-se do planejamento o
qual visa comprovar que, por
meio de da Gesto de
Medidas de Controle Coletivo
ou de Equipamentos de
Proteo Individual, os
trabalhadores esto com
exposio abaixo dos limites
de tolerncia.

Administrao
Recursos Humanos
Segurana do Trabalho
Higiene Ocupacional
Medicina do Trabalho
Enfermagem do Trabalho
Fonoaudiologia

Atividades de treinamento,
comunicao e documentao
das aes desenvolvidas pelo
programa

Administrao
Segurana do Trabalho
Higiene Ocupacional
Medicina do Trabalho
Enfermagem do Trabalho
Fonoaudiologia
Treinamento
Comunicao
Informtica
CIPA
Trabalhadores

Atividade

7. Gesto do
Conhecimento

Auditoria Externa

8. Auditoria

Anlise crtica de todas as

atividades do PCA

Auditoria Interna:
Administrao
Segurana do Trabalho
Higiene Ocupacional
Medicina do Trabalho
Enfermagem do Trabalho
Fonoaudiologia

50

ANEXO C: Protocolo para Auditoria do PCA

51

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73

74