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Manual de Orientação Contribuinte V 6.00 - Minuta PDF
Manual de Orientação Contribuinte V 6.00 - Minuta PDF
Verso 6.0
Maio 2015
Controle de Verses
Verso
0.1.0
1.0.0
Data
16/12/2005 SC
06/01/2006 SP
1.0.1
1.0.2
1.1.0
1.1.1
2.0.0
2.0.1
2.0.2
11/01/2006 GO
19/01/2006 SP
26/01/2006 SP
30/05/2006 SP consolidao das seguintes
erratas:
- Errata 13-03-2006
- Errata 21-03-2006
- Errata 05-05-2006
- Errata 08-05-2006
- Errata 25-05-2006
27/11/2006 SP/RS
23.04/2007 SP/RS/GO
Ato COTEPE/ICMS N 14, de
29/06/2007 - SP/RS
2.0.2a
16/06/2008 - SP
3.0
16/03/2009 SP/RS
4.0
21/09/2009 SP/RS
4.0.1
4.0.1-NT 2009/06
5.0
6.0
Ato COTEPE
Ato COTEPE/ICMS N 72, de
20.12.2005
12.11.2007
Ato COTEPE/ICMS N 22, de
25.06.2008
Ato COTEPE/ICMS n 3, de
19.03.2009
Ato COTEPE/ICMS n 39, de
19.11.2009
Ato COTEPE/ICMS N 49, de
27.11.2009
Pg. 2 / 311
6.0
verso
Observao
NFe
enviNFe
retEnviNFe
consReciNFe
3.10
3.10
3.10
3.10
retconsReciNFe
3.10
procNFe
inutNFe
3.10
3.10
retInutNFe
3.10
procInutNFe
3.10
consSitNFe
retconsSitNFe
consStatServ
3.10
3.10
3.10
retConsStatServ
3.10
consCad
retConsCad
2.00
2.00
Leiaute da NF-e.
Mensagem de envio de lote de NF-e.
Mensagem de retorno do envio de lote de NF-e.
Mensagem de consulta processamento do lote de NF-e
transmitida.
Mensagem de retorno da consulta de processamento do lote
de NF-e.
Leiaute de compartilhamento da NF-e.
Mensagem de solicitao de inutilizao de numerao de NFe.
Mensagem de retorno da solicitao de inutilizao de
numerao de NF-e.
Leiaute de compartilhamento de pedido de inutilizao de
numerao de NF-e
Mensagem de consulta da situao atual da NF-e.
Mensagem de retorno da consulta da situao atual da NF-e.
Mensagem da consulta do status do servio de autorizao de
NF-e.
Mensagem de retorno da consulta do status do servio de
autorizao de NF-e.
Mensagem de consulta ao cadastro de contribuintes do ICMS.
Mensagem de retorno da consulta ao cadastro de contribuintes
do ICMS.
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ndice
1
Introduo ..................................................................................................................... 12
DANFE 148
7.1
Campos do DANFE ............................................................................................ 148
7.1.1 Chave de Acesso ........................................................................................... 149
7.1.2 Dados da NF-e ............................................................................................... 149
7.1.3 Dados do Emitente ......................................................................................... 149
7.1.4 Quadro Fatura/Duplicatas ............................................................................... 149
7.1.5 Quadro Dados dos Produtos / Servios .......................................................... 149
7.1.6 Informaes Complementares ........................................................................ 151
7.1.7 Reservado ao Fisco ........................................................................................ 151
7.1.8 Quadro do Transportador ............................................................................... 151
7.2
Possibilidade de Uso de Uma Mesma Coluna Com Mais de Um Campo no Quadro
Dados dos Produtos/Servios ................................................................................... 151
7.3
Supresses e Modificaes Permitidas .............................................................. 151
7.3.1 Bloco de Canhoto ........................................................................................... 152
7.3.2 Quadro Fatura/Duplicatas ............................................................................ 152
7.3.3 Quadro Clculo do ISSQN ........................................................................... 152
7.4
Verso do DANFE ................................................................................................ 152
7.5
Folhas Adicionais ............................................................................................... 152
7.6
Formulrio .......................................................................................................... 153
7.6.1 Tamanho do Papel ......................................................................................... 153
7.6.2 Margem Lateral no Formulrio........................................................................ 153
7.6.3 Modelos de DANFE Permitidos ...................................................................... 153
7.7
Padres de Caracteres (Tipos de Fontes) .......................................................... 153
7.7.1 Descritivo dos Blocos de Campos .................................................................. 153
7.7.2 Descritivo dos Campos do Quadro Dados dos Produtos/Servios ............... 154
7.7.3 Descritivo dos Demais Campos ...................................................................... 154
7.7.4 Contedo do Bloco de Campos de Identificao do Documento .................... 154
7.7.5 Contedo do Campo Chave de Acesso. ......................................................... 154
7.7.6 Contedo do Quadro Dados do Emitente ....................................................... 154
7.7.7 Contedo dos Campos do Quadro Dados dos Produtos/Servios................ 154
7.7.8 Contedo do Campo Informaes Complementares ...................................... 154
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Pg. 11 / 311
1 Introduo
Este documento tem por objetivo a definio das especificaes e critrios tcnicos
necessrios para a integrao entre os Portais das Secretarias de Fazendas dos Estados e
os sistemas de informaes das empresas emissoras de NF-e - Nota Fiscal Eletrnica, e
esclarecer alguns casos especiais de emisso.
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2 Consideraes Iniciais
A Nota Fiscal Eletrnica (NF-e) desenvolvida de forma integrada, pelas Secretarias de
Fazenda dos Estados e Secretaria da Receita Federal do Brasil, a partir da assinatura do
Protocolo ENAT 03/2005 (27/08/2005), que atribui ao Encontro Nacional de Coordenadores
e Administradores Tributrios Estaduais (ENCAT) a coordenao e a responsabilidade pelo
desenvolvimento e implantao do Projeto NF-e.
Para instituir a NF-e foi celebrado o Ajuste SINIEF 07/05, pelos Estados, Distrito Federal e
Unio, juntamente com a legislao complementar contida no Ato COTEPE 72/05, de
22/12/2005. Ambas as legislaes sofreram modificaes e atualizaes, resultado da
evoluo ocorrida desde o incio da fase de massificao.
2.1
Objetivos do Projeto
Conceito da NF-e
a Receita Federal, que ser repositrio nacional de todas as NF-e emitidas com modelo
55;
no caso de uma operao interestadual, a Secretaria de Fazenda Estadual de destino da
operao; e,
quando aplicvel, os rgos e Entidades da Administrao Pblica Federal Direta e
Indireta que tenham atribuio legal de regulao, normatizao, controle e fiscalizao,
tais como a SUFRAMA, por exemplo.
O DANFE no nota fiscal, nem a substitui, servindo apenas como instrumento auxiliar para
consulta da NF-e, pois contm a chave de acesso da NF-e, que permite ao detentor desse
documento confirmar, atravs das pginas da Secretaria de Fazenda Estadual ou da
Receita Federal do Brasil, a efetiva existncia de uma NF-e que tenha tido seu uso
regularmente autorizado.
O sistema NF-e implementa o conceito de evento, que o registro de uma ao
situao relacionada com a nota fiscal, que ocorreu, normalmente, aps a autorizao
uso, como o registro de uma carta de correo eletrnica, por exemplo. Um exemplo
evento anterior autorizao de uso o EPEC, uma das modalidades de contingncia
NF-e.
ou
de
de
da
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Modelo Conceitual
Para cada servio oferecido existir um Web Service especfico. O fluxo de comunicao
sempre iniciado pelo aplicativo do contribuinte atravs do envio de uma mensagem ao Web
Service com a solicitao do servio desejado.
O Web Service sempre devolve uma mensagem de resposta confirmando o recebimento da
solicitao de servio ao aplicativo do contribuinte na mesma conexo.
A solicitao de servio poder ser atendida na mesma conexo ou ser armazenada em
filas de processamento nos servios mais crticos para um melhor aproveitamento dos
recursos de comunicao e de processamento das Secretarias de Fazenda Estaduais.
Os servios podem ser sncronos ou assncronos em funo da forma de processamento da
solicitao de servios:
a) Servios sncronos o processamento da solicitao de servio concludo na mesma conexo,
com a devoluo de uma mensagem com o resultado do processamento do servio solicitado;
b) Servios assncronos o processamento da solicitao de servio no concludo na mesma
conexo, havendo a devoluo de uma mensagem de resposta com um recibo que apenas
confirma o recebimento da solicitao de servio. O aplicativo do contribuinte dever realizar uma
nova conexo para consultar o resultado do processamento do servio solicitado anteriormente.
Contribuinte
HTTPS
Cliente NFe
( ERP ou software especfico)
Notas
Fiscais
Aplicativo de Faturamento
( ERP ou software especfico)
Fluxo de
Comunicao
Web Services
Transaes
Servios
Sncronos
Aplicao NFE
Servios
Assncronos
Filas de Msgs
NFEs
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3.2
3.2.1
Padres Tcnicos
Padro de Documento XML
</NFe>
<NFe xmlns="http://www.portalfiscal.inf.br/nfe">
<infNFe Id="NFe31060243816719000108550000000010011234567900" versao="1.01">
...
<Signature xmlns="http://www.w3.org/2000/09/xmldsig#">
</NFe>
<NFe xmlns="http://www.portalfiscal.inf.br/nfe">
<infNFe Id="NFe31060243816719000108550000000010021234567916" versao="1.01">
...
<Signature xmlns="http://www.w3.org/2000/09/xmldsig#">
</NFe>
</enviNFe>
Padro de Comunicao
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3.2.3
O certificado digital utilizado no Sistema Nota Fiscal eletrnica ser emitido por Autoridade
Certificadora credenciada pela Infraestrutura de Chaves Pblicas Brasileira ICP-Brasil, tipo
A1 ou A3, devendo conter o CNPJ da pessoa jurdica titular do certificado digital no campo
otherName OID =2.16.76.1.3.3.
Os certificados digitais sero exigidos em 2 (dois) momentos distintos:
a) Assinatura de Mensagens: O certificado digital utilizado para essa funo dever conter o CNPJ
de um dos estabelecimentos da empresa emissora da NF-e. Por mensagens, entenda-se: o
Pedido de Autorizao de Uso (Arquivo NF-e), o Pedido de Cancelamento de NF-e, o Pedido de
Inutilizao de Numerao de NF-e, o Registro de Evento e demais arquivos XML que necessitem
de assinatura. O certificado digital dever ter o uso da chave previsto para a funo de
assinatura digital, respeitando a Poltica do Certificado.
b) Transmisso (durante a transmisso das mensagens entre o servidor do contribuinte e o Portal
da Secretaria de Fazenda Estadual): O certificado digital utilizado para identificao do aplicativo
do contribuinte dever conter o CNPJ do responsvel pela transmisso das mensagens, que no
ser necessariamente o CNPJ da empresa emissora da NF-e, devendo ter a extenso Extended
Key Usage com permisso de "Autenticao Cliente".
3.2.4
Deve-se evitar o uso das TAG abaixo, pois as informaes sero obtidas a partir do
Certificado do emitente:
<KeyValue>
<RSAKeyValue>
<Modulus>
<Exponent>
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XML
definido
pelo
Campo
Ele
Pai
Descrio/Observao
XS01 Signature
Raiz
XS02 SignedInfo
XS01
1-1
XS03 CanonicalizationM
ethod
XS02
1-1
XS04 Algorithm
XS03
1-1
XS05 SignatureMethod
XS02
1-1
XS06 Algorithm
XS05
1-1
XS07 Reference
XS02
1-1
Grupo Reference
XS08 URI
XS07
1-1
XS10 Transforms
XS07
1-1
1-1
XS12 Transform
XS10
2-2
Grupo de Transform
XS13 Algorithm
XS12
1-1
XS14 XPath
XS12
0-N
XPath
XS15 DigestMethod
XS07
1-1
XS16 Algorithm
XS15
1-1
XS17 DigestValue
XS07
XS18 SignatureValue
XS01
1-1
XS19 KeyInfo
XS01
1-1
Grupo do KeyInfo
XS20 X509Data
XS19
1-1
Grupo X509
XS21 X509Certificate
XS20
1-1
A assinatura do Contribuinte na NF-e ser feita na TAG <infNFe> identificada pelo atributo
Id, cujo contedo dever ser um identificador nico (chave de acesso) precedido do literal
NFe para cada NF-e conforme leiaute descrito no Anexo I. O identificador nico precedido
do literal #NFe dever ser informado no atributo URI da TAG <Reference>. Para as demais
mensagens a serem assinadas, o processo o mesmo mantendo sempre um identificador
nico para o atributo Id na TAG a ser assinada. Segue abaixo um exemplo:
<NFe xmlns="http://www.portalfiscal.inf.br/nfe" >
<infNFe Id="NFe31060243816719000108550000000010001234567897" versao="1.01">
...
</infNFe>
<Signature xmlns="http://www.w3.org/2000/09/xmldsig#">
<SignedInfo>
<CanonicalizationMethod Algorithm="http://www.w3.org/TR/2001/REC-xml-c14n-20010315"/>
<SignatureMethod Algorithm="http://www.w3.org/2000/09/xmldsig#rsa-sha1" />
<Reference URI="#NFe31060243816719000108550000000010001234567897">
<Transforms>
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3.2.5
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3.2.6
Padro de
assinatura digital
Validao de
assinatura digital
Descrio
Padro definido pelo WS-I Basic Profile 1.1 (http://www.ws-i.org/Profiles/BasicProfile-1.12004-08-24.html).
Web Services, disponibilizados pelo Portal da Secretaria de Fazenda Estadual.
Internet
SSL verso 3.0, com autenticao mtua atravs de certificados digitais.
SOAP verso 1.2.
XML no padro Style/Encoding: Document/Literal.
X.509 verso 3, emitido por Autoridade Certificadora credenciada pela Infraestrutura de
Chaves Pblicas Brasileira ICP-Brasil, do tipo A1 ou A3, devendo conter o CNPJ do
proprietrio do certificado digital.
Para transmisso, utilizar o certificado digital do responsvel pela transmisso.
XML Digital Signature, Enveloped, com certificado digital X.509 verso 3, com chave privada
de tamanho varivel, conforme o padro da ICP-Brasil (1024, 2048, ou mais bits)., com
padres de criptografia assimtrica RSA, algoritmo message digest SHA-1 e utilizao das
transformaes Enveloped e C14N.
Ser validada alm da integridade e autoria, a cadeia de confiana com a validao das LCR.
Padres de
preenchimento
XML
3.3
Modelo Operacional
Implementao
Assncrona
Sncrona
Sncrona
Sncrona
Consulta cadastro
Sncrona
Registro de evento
Sncrona
3.3.1
Servios Sncronos
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Web Service
Processamento
de Servios
(3) Resultado
(4) Resultado
3.3.2
Servios Assncronos
Web Service
Recebe Solicitao
de Servios
Fila de
servios
solicitados
(4)
(5)
Fila de
recibos
Processamento
de Servios
(6)
(7)
Consulta
Recibo
Web Service
(9) Resultado processamento
Consulta recibo
Fila de
servios
processados
Pg. 22 / 311
3.3.3
Filas e Mensagens
CNPJ do
Transmissor
Nmero
do Recibo
data e hora
recebimento
rea de controle
XML de
Cabealho
XML de Dados
rea de mensagem
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A rea de mensagem contm uma rea de cabealho e a rea de dados em formato XML.
Para processar as mensagens de solicitaes de servios, a aplicao da NF-e ir retirar a
mensagem da fila de entrada de acordo com a ordem de chegada, devendo armazenar o
resultado do processamento da solicitao de servio em uma fila de sada.
A fila de sada ter a mesma estrutura da fila de entrada, a nica diferena ser no contedo
do detalhe da mensagem que contm o resultado do processamento da solicitao de
servio em formato XML.
O tempo mdio de resposta que mede a performance do servio de processamento dos
lotes calculado com base no tempo decorrido entre o momento de recebimento da
mensagem e o momento de armazenamento do resultado do processamento da solicitao
de servio na fila de sada.
Nota: O termo fila utilizado apenas para designar um repositrio de recibos
emitidos. A implementao da fila poder ser feita atravs de Banco de Dados ou
qualquer outra forma, sendo transparente ao contribuinte que realizar a consulta do
processamento efetuado (processos assncronos).
3.4
3.4.1
<nfeCabecMsg xmlns="http://www.portalfiscal.inf.br/nfe/wsdl/NFeRecepcao">
<versaoDados>string</versaoDados>
<cUF>string</cUF>
</nfeCabecMsg>
</soap12:Header>
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3.4.2
Toda mudana de leiaute das mensagens dos Web Services implica na atualizao do seu
respectivo Schema XML.
A identificao da verso dos Schemas ser realizada com o acrscimo do nmero da
verso no nome do arquivo precedida do literal _v, como segue:
enviNFe_v1.03.xsd (Schema XML de Envio de NF-e, verso 1.03);
leiauteNFe_v10.15.xsd (Schema XML dos tipos bsicos da NF-e, verso 10.15).
A maioria dos Schemas XML da NF-e utilizam as definies de tipos bsicos ou tipos
complexos que esto definidos em outros Schemas XML (ex.: tiposBasico_v1.00.xsd, etc.),
nestes casos, a modificao de verso do Schema bsico ser repercutida no Schema
principal.
Por exemplo, o tipo numrico de 15 posies com 2 decimais definido no Schema
tiposBasico_v1.00.xsd, caso ocorra alguma modificao na definio deste tipo, todos os
Schemas que utilizam este tipo bsico devem ter a sua verso atualizada e as declaraes
import ou include devem ser atualizadas com o nome do Schema bsico atualizado.
Exemplo de Schema XML
<?xml version="1.0" encoding="UTF-8"?>
<xs:schema xmlns:ds="http://www.w3.org/2000/09/xmldsig#"
xmlns:xs="http://www.w3.org/2001/XMLSchema"
xmlns="http://www.portalfiscal.inf.br/nfe"
targetNamespace="http://www.portalfiscal.inf.br/nfe"
elementFormDefault="qualified" attributeFormDefault="unqualified">
<xs:import namespace="http://www.w3.org/2000/09/xmldsig#" schemaLocation="xmldsigcore-schema_v1.01.xsd"/>
<xs:include schemaLocation="tiposBasico_v1.00.xsd"/>
<xs:element name="NFe">
<xs:annotation>
<xs:documentation>Nota Fiscal Eletrnica</xs:documentation>
</xs:annotation>
As modificaes de leiaute das mensagens dos Web Services podem ser causadas por
necessidades tcnicas ou em razo da modificao de alguma legislao. As modificaes
decorrentes de alterao da legislao devero ser implementadas nos prazos previstos no
ato normativo que introduziu a alterao. As modificaes de ordem tcnica sero
Pg. 25 / 311
divulgadas pela Coordenao Tcnica do Sistema e podero ocorrer sempre que se fizerem
necessrias.
3.5
3.5.1
PL_001.ZIP
01/04/2006
enviNFe_v1.00.xsd
inutNFe_v1.00.xsd
cancNFe_v1.00.xsd
tiposBasico_v1.00.xsd
PL_002.ZIP
01/06/2006
enviNFe_v1.30.xsd
inutNFe_v1.00.xsd
cancNFe_v1.00.xsd
tiposBasico_v1.01.xsd
Controle de Verso
O controle de verso de cada um dos schemas vlidos para o Sistema Nota Fiscal
Eletrnica compreende uma definio nacional sobre:
Este controle de verses permite a adaptao dos sistemas de informtica das empresas
participantes do Sistema em diferentes datas; desta forma, algumas empresas podero
estar com uma verso de leiaute mais atualizada, enquanto outras empresas podero ainda
estar operando com mensagens em um leiaute anterior.
No existem mudanas frequentes de leiaute de mensagens e as empresas dispem de um
prazo razovel para implementar as mudanas necessrias, conforme acordo operacional
estabelecido.
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Mensagens recebidas com uma verso de leiaute no suportada sero rejeitadas com uma
mensagem de erro especfica na verso do leiaute de resposta mais antiga em uso.
3.6
SEFAZ Virtual
Pg. 27 / 311
4 Web Services
Os Web Services disponibilizam os servios que sero utilizados pelos aplicativos dos
contribuintes. O mecanismo de utilizao dos Web Services segue as seguintes premissas:
a) disponibilizado um Web Service por servio, existindo um mtodo para cada tipo de servio;
b) Para os servios assncronos, o mtodo de envio retorna uma mensagem de confirmao de
recebimento da solicitao de servio com o recibo e a data e hora local de recebimento da
solicitao ou retorna uma mensagem de erro.
As Secretarias de Fazenda Estaduais se comprometem a processar os lotes de notas fiscais
recebidas em at 3 minutos em no mnimo 95% do total do volume recebido no perodo de 24
horas. Este indicador de performance ser constantemente avaliado e aperfeioado pelo Comit
Gestor e os contribuintes emissores de NF-e.
A qualquer momento as empresas podero verificar a performance do servio de processamento
dos lotes, verificando o tempo mdio de resposta do servio nos ltimos 5 minutos.
No recibo de recepo do lote, tambm ser informado o tempo mdio de resposta do servio nos
ltimos 5 minutos.
Cada Portal de Secretaria de Fazenda Estadual disponibilizar o resultado do processamento do
lote por um perodo mnimo de 24 horas (NfeRetAutorizacao). Aps o trmino do processamento,
a informao da situao atual de cada nota ser disponibilizada para consulta individual
(nfeConsultaNF2).
c) Para os servios sncronos, o envio da solicitao e a obteno do retorno sero realizados na
mesma conexo atravs de um nico mtodo.
d) As URL dos Web Services encontram-se no Anexo VII deste manual. Acessando a URL pode ser
obtido o WSDL (Web Services Description Language) de cada Web Service.
e) O processo de utilizao dos Web Services sempre iniciado pelo contribuinte enviando uma
mensagem nos padres XML e SOAP, atravs do protocolo SSL com autenticao mtua.
f) A ocorrncia de qualquer erro na validao dos dados recebidos interrompe o processo com a
disponibilizao de uma mensagem contendo o cdigo e a descrio do erro.
Pg. 28 / 311
4.1
Lote de NF -e
Contribuinte
Filas de Entrada.
nfeAutorizacaoLote
msgs
Proc.
Cliente NFe
Processamento
Aplicao NF -e
Recibo
Campo
Ele
Pai
AP01
enviNFe
Raiz
AP02
versao
AP01
1-1
AP03
idLote
AP01
1-1
AP03a
indSinc
AP01
1-1
AP04
NFe
AP01
xml
1-50
4.1.2
Descrio/Observao
TAG raiz
Campo
Ele
Pai
Tipo Ocor.
Tam.
Descrio/Observao
Pg. 29 / 311
Campo
Ele
Pai
Raiz
AR02 versao
AR01
1-1
AR03 tpAmb
AR01
1-1
AR04 verAplic
AR01
1-1
AR05 cStat
AR01
1-1
Identificao do Ambiente:
1 Produo/2 - Homologao
Verso do Aplicativo que recebeu o Lote.
1-20 A verso deve ser iniciada com a sigla da UF nos
casos de WS prprio ou a sigla SVAN ou SVRS
nos demais casos.
3
Cdigo do status da resposta (vide item 5.2)
AR06 xMotivo
AR01
1-1
AR06a cUF
AR01
1-1
AR06b dhRecbto
AR01
1-1
CG AR01
AR01 retEnviNFe
AR07 infRec
Tipo Ocor.
0-1
15
AR07
1-1
AR10 tMed
AR07
1-1
CG AR01
0-1
4.1.3
Descrio/Observao
AR08 nRec
AR11 protNFe
Tam.
A. Erro no Lote
Caso ocorra algum problema de validao no Lote de NF-e, o aplicativo dever retornar uma
mensagem com as seguintes informaes:
a identificao do ambiente;
a verso do aplicativo;
o cdigo e a respectiva mensagem de erro (vide a tabela do item 5.2).
B. Processamento Assncrono
No caso de processamento assncrono do Lote de NF-e, no existindo qualquer problema
nas validaes acima referidas, o aplicativo poder gerar um nmero de recibo e gravar a
mensagem, juntamente com o nmero do recibo e o CNPJ do transmissor. O nmero do
recibo gerado pelo Portal da Secretaria de Fazenda Estadual ser a chave de consulta do
servio de consulta ao resultado do processamento do lote.
Aps a gravao da mensagem na fila de entrada ser retornada uma mensagem de
confirmao de recebimento para o transmissor, com as seguintes informaes:
Pg. 30 / 311
a identificao do ambiente;
a verso do aplicativo;
o cdigo 103 e o literal Lote recebido com Sucesso;
o cdigo da UF que atendeu a solicitao;
o nmero do recibo (vide item 5.7), com data, hora local de recebimento da mensagem;
tempo mdio de resposta do servio de processamento dos lotes nos ltimos 5 minutos
(vide detalhamento da forma de clculo no item 5.9).
C. Processamento Sncrono
No caso de processamento sncrono do Lote de NF-e, as validaes da NF-e sero feitas na
sequncia, sem a gerao de um Nmero de Recibo.
4.1.5
Regra de Validao
Crtica
Msg
Efeito
Obrig.
280
Rej.
Obrig.
281
Rej.
Obrig.
283
Rej.
Obrig.
286
Rej.
Obrig.
284
Rej.
Obrig.
285
Rej.
Obrig.
282
Rej.
As validaes de A01, A02, A03, A04 e A05 so realizadas pelo protocolo SSL e no
precisam ser implementadas. A validao A06 tambm pode ser realizada pelo protocolo
SSL, mas pode falhar se existirem outros certificados digitais de Autoridade Certificadora
Raiz que no sejam ICP-Brasil no repositrio de certificados digitais do servidor de Web
Service da SEFAZ.
4.1.6
Regra de Validao
Aplic.
Msg
Efeito
Obrig.
214
Rej.
Facult.
243
Rej.
Obrig.
108
Rej.
Obrig.
109
Rej.
A mensagem ser descartada se o tamanho exceder o limite previsto (500 KB) A aplicao
do contribuinte no poder permitir a gerao de mensagem com tamanho superior a 500
KB. Caso isto ocorra, a conexo poder ser interrompida sem mensagem de erro se o
controle do tamanho da mensagem for implementado por configuraes do ambiente de
rede da SEFAZ (ex.: controle no firewall). No caso do controle de tamanho ser
implementado por aplicativo teremos a devoluo da mensagem de erro 214.
As unidades federadas que mantm o Web Service disponvel, mesmo quando o servio
estiver paralisado, devero implementar as verificaes 108 e 109. Estas validaes
Pg. 31 / 311
podero ser dispensadas se o Web Service no ficar disponvel quando o servio estiver
paralisado.
4.1.7
#
Aplic.
Msg
Efeito
Facult.
242
Rej.
Obrig.
409
Rej.
Obrig.
410
Rej.
Obrig.
411
Rej.
Obrig.
700
Rej.
Facult.
238
Rej.
Obrig.
239
Rej.
Regra de Validao
Aplic.
Msg
Efeito
Obrig.
225
Rej.
D01a Em caso de Falha de Schema, verificar se existe a tag raiz esperada para o lote
Facult.
565
Rej.
D01b Em caso de Falha de Schema, verificar se existe o atributo versao para a tag raiz
da mensagem
D01c Em caso de Falha de Schema, verificar se o contedo do atributo versao difere
do contedo da versaoDados informado no SOAPHeader
D01d Verifica a existncia de qualquer namespace diverso do namespace padro da
NF-e (http://www.portalfiscal.inf.br/nfe)
D01e Verifica a existncia de caracteres de edio no incio ou fim da mensagem ou
entre as tags
D02 Verifica o uso de prefixo no namespace
Facult.
568
Rej.
Facult.
567
Rej.
Facult.
587
Rej.
Facult.
588
Rej.
Obrig.
404
Rej.
Obrig.
402
Rej.
Regra de Validao
Aplic.
Msg Efeito
GAP03a-1 Solicitada resposta sncrona para Lote com mais de uma NF-e (indSinc=1)
Obrig.
764
Rej.
Facult.
776
Rej.
Regra de Validao
Aplic.
Msg
Efeito
Obrig.
290
Rej.
Obrig.
291
Rej.
Obrig.
292
Rej.
Obrig.
293
Rej.
Obrig.
296
Rej.
Obrig.
294
Rej.
Obrig.
295
Rej.
Aplic.
Msg
Efeito
Obrig.
298
Rej.
Obrig.
297
Rej.
Obrig.
213
Rej.
Regra de Validao
Ou seja:
Pg. 33 / 311
Validao
Consequncia
Banco
NF-e
Emitente
Situao da NF-e
Para o contribuinte
Invlida
Irrelevante
Rejeio
Corrigir NF-e
No gravar
Vlida
Irregular
Denegao de uso
Gravar
Vlida
Regular
Autorizao de uso
A operao autorizada
Gravar
de Dados
Pg. 34 / 311
4.2
Contribuinte
Web Service:
NfeRetRecepcao
Consulta Lote de Nota Fiscal
nfeRetRecepcao
Proc.
Consulta
Processamento
Ret
Aplicao NF-e
Client NFe
Retorno
Entrada: Estrutura XML contendo o nmero do recibo que identifica a mensagem de envio
de lotes de NF-e.
Schema XML: consReciNFe_v2.00.xsd
#
Campo
Ele
Pai
BP01 consReciNFe
Raiz
BP02 versao
BP01
1-1
BP03 tpAmb
BP01
1-1
Identificao do Ambiente:
1 Produo/2 Homologao
BP04 nRec
BP01
1-1
15
Nmero do Recibo
Nmero gerado pelo Portal da Secretaria de
Fazenda Estadual (vide item 5.5).
4.2.2
Descrio/Observao
TAG raiz
Campo
Ele
Pai
Tipo
Ocor.
Tam.
Raiz
BR01
retConsReciNFe
BR02
versao
BR01
1-1
BR03
tpAmb
BR01
1-1
Descrio/Observao
TAG raiz da Resposta
Identificao do Ambiente:
1 Produo/2 - Homologao
Pg. 35 / 311
Ele
Pai
Tipo
Ocor.
BR01
1-1
BR04a nRec
BR01
1-1
15
BR05
cStat
BR01
1-1
BR06
xMotivo
BR01
1-1
BR06a cUF
BR01
1-1
BR06a1 dhRecbto
BR01
1-1
BR06b cMsg
BR01
0-1
BR06c xMsg
BR01
0-1
xml BR01
0-50
BR04
BR07
Campo
verAplic
protNFe*
Tam.
Descrio/Observao
Campo
Ele
Pai
Raiz
Descrio/Observao
PR01
protNFe
PR02
versao
PR01
1-1
PR03
infProt
PR01
1-1
PR04
Id
ID
PR03
0-1
PR05
tpAmb
PR03
1-1
Identificao do Ambiente:
1 Produo/2 - Homologao
PR06
verAplic
PR03
1-1
PR07
chNFe
PR03
1-1
44
PR08
dhRecbto
PR03
1-1
Pg. 36 / 311
Campo
Ele
Pai
Descrio/Observao
PR09
nProt
PR03
0-1
15
PR10
digVal
PR03
0-1
28
PR11
cStat
PR03
1-1
PR12
xMotivo
PR03
1-1
PR13
Signature
PR01
xml
0-1
4.2.3
Regra de Validao
Crtica
Msg
Efeito
Obrig.
280
Rej.
Obrig.
281
Rej.
Obrig.
283
Rej.
Obrig.
286
Rej.
Obrig.
284
Rej.
Obrig.
285
Rej.
Obrig.
282
Rej.
As validaes de A01, A02, A03, A04 e A05 so realizadas pelo protocolo SSL e no
precisam ser implementadas. A validao A06 tambm pode ser realizada pelo protocolo
SSL, mas pode falhar se existirem outros certificados digitais de Autoridade Certificadora
Raiz que no sejam ICP- Brasil no repositrio de certificados digitais do servidor de Web
Service da SEFAZ.
Pg. 37 / 311
4.2.5
Regra de Validao
Aplic.
Msg
Efeito
Obrig.
214
Rej.
Facult.
243
Rej.
Obrig.
108
Rej.
Obrig.
109
Rej.
A mensagem ser descartada se o tamanho exceder o limite previsto (500 KB) A aplicao
do contribuinte no poder permitir a gerao de mensagem com tamanho superior a 500
KB. Caso isto ocorra, a conexo poder ser interrompida sem mensagem de erro se o
controle do tamanho da mensagem for implementado por configuraes do ambiente de
rede da SEFAZ (ex.: controle no firewall). No caso do controle de tamanho ser
implementado por aplicativo teremos a devoluo da mensagem de erro 214.
As unidades federadas que mantm o Web Service disponvel, mesmo quando o servio
estiver paralisado, devero implementar as verificaes 108 e 109. Estas validaes
podero ser dispensadas se o Web Service no ficar disponvel quando o servio estiver
paralisado.
4.2.6
Regra de Validao
Aplic.
Msg
Efeito
Facult.
242
Rej.
Obrig.
409
Rej.
Obrig.
410
Rej.
Obrig.
411
Rej.
Obrig.
700
Rej.
Facult.
238
Rej.
Obrig.
239
Rej.
Pg. 38 / 311
Regra de Validao
Aplic.
Msg
Efeito
Obrig.
215
Rej.
D01a Em caso de Falha de Schema, verificar se existe a tag raiz esperada para
mensagem
Facul.
516
Rej.
D01b Em caso de Falha de Schema, verificar se existe o atributo versao para a tag
raiz da mensagem
Facul.
517
Rej.
Facul.
545
Rej.
Facul.
587
Rej.
Facul.
588
Rej.
Obrig.
404
Rej.
Obrig.
402
Rej.
Aplic.
Msg
Efeito
Obrig.
252
Rej.
Obrig.
248
Rej.
Obrig.
553
Rej.
Obrig.
106
Rej.
E04 - Verifica se o Lote no est na fila de resposta, mas est na fila de entrada
Obrig.
105
Rej.
Obrig.
223
Rej.
4.2.8
Regra de Validao
Final do Processamento
Pg. 39 / 311
4.2.9
A SEFAZ poder utilizar este servio como canal de comunicao com o emissor da NF-e.
A aplicao dever verificar se existe alguma mensagem para o emissor, se existir a
mensagem ser disponibilizada para o contribuinte.
Pg. 40 / 311
4.3
WS da Fazenda
Web Service :
RecepcaoEvento
Proc .
nfeRecepcaoEvento
Ret
Cliente
SRE
Recepo
Aplicao SRE
Retorno
Campo
Ele
Pai
HP01 envEvento
Raiz
HP02 versao
HP01
1-1
HP03 idLote
HP01
1-1
HP04 evento
HP01 xml
HP05 versao
HP04
1-1
HP06 infEvento
HP04
HP07 Id
ID
HP06
1-1
54
HP08 cOrgao
HP06
1-1
HP09 tpAmb
HP06
1-1
HP10 CNPJ
CE HP06
1-1
14
HP11 CPF
CE HP06
1-1
11
1-1
44
HP12 chNFe
HP06
Descrio/Observao
TAG raiz
1-1
Pg. 41 / 311
Ele
Pai
HP13 dhEvento
HP06
1-1
HP14 tpEvento
HP06
1-1
HP15 nSeqEvento
HP06
1-1
HP16 verEvento
HP06
1-1
HP17 detEvento
HP06
HP18 versao
HP17
1-1
HP19 descEvento
HP17
1-1
5-60 Cancelamento
HP20 nProt
HP17
1-1
15
HP21 xJust
HP17
1-1
HP22 Signature
HP04 XML
4.3.2
Campo
1-1
Descrio/Observao
Data e hora do evento no formato AAAA-MMDDThh:mm:ssTZD (UTC - Universal Coordinated Time,
onde TZD pode ser -02:00 (Fernando de Noronha), -03:00
(Braslia) ou -04:00 (Manaus), no horrio de vero sero 01:00, -02:00 e -03:00. Ex.: 2010-08-19T13:00:15-03:00.
1-1
Campo
HR01 retEnvEvento
Ele
Pai
Rai
z
Descrio/Observao
TAG raiz do Resultado do Envio do Evento
HR02 versao
A HR01
1-1
HR03 idLote
E HR01
1-1
HR04 tpAmb
E HR01
1-1
HR05 verAplic
E HR01
1-1
HR06 cOrgao
E HR01
1-1
HR07 cStat
E HR01
1-1
HR08 xMotivo
E HR01
1-1
HR09 retEvento
G HR01
0-20
HR10 versao
A HR09
1-1
HR11 infEvento
G HR09
HR12 Id
ID HR11
0-1
1-1
C
HR13 tpAmb
E HR11
1-1
HR14 verAplic
E HR11
1-1
HR15 cOrgao
E HR11
1-1
HR16 cStat
E HR11
1-1
HR17 xMotivo
E HR11
1-1
HR18 chNFe
E HR11
0-1
44
HR19 tpEvento
E HR11
0-1
HR20 xEvento
E HR11
0-1
HR21 nSeqEvento
E HR11
0-1
HR22 CNPJDest
CE HR11
0-1
14
HR23 CPFDest
CE HR11
0-1
11
HR24 emailDest
E HR11
0-1
HR25 dhRegEvento
E HR11
1-1
HR26 nProt
E HR11
0-1
HR27 Signature
G HR09 XML
4.3.3
0-1
O WS de Eventos acionado pelo interessado emissor da NF-e que deve enviar mensagem
de registro de evento de Cancelamento.
O processo de Registro de Eventos recebe eventos em uma estrutura de lotes, que podem
conter de 1 a 20 eventos.
4.3.4
Regra de Validao
Obrig.
280
Rej.
Obrig.
281
Rej.
Obrig.
283
Rej.
Obrig.
286
Rej.
Pg. 43 / 311
Obrig.
284
Rej.
Obrig.
285
Rej.
Obrig.
282
Rej.
As validaes de A01, A02, A03, A04 e A05 so realizadas pelo protocolo SSL e no
precisam ser implementadas. A validao A06 tambm pode ser realizada pelo protocolo
SSL, mas pode falhar se existirem outros certificados digitais de Autoridade Certificadora
Raiz que no sejam ICP-Brasil no repositrio de certificados digitais do servidor de Web
Service do rgo de registro.
4.3.5
Regra de Validao
214
Rej.
108
Rej.
109
Rej.
Obrig.
A mensagem ser descartada se o tamanho exceder o limite previsto (500 KB). A aplicao
do contribuinte no poder permitir a gerao de mensagem com tamanho superior a 500
KB. Caso isto ocorra, a conexo poder ser interrompida sem retorno da mensagem de erro
se o controle do tamanho da mensagem for implementado por configuraes do ambiente
de rede (ex.: controle no firewall). No caso do controle de tamanho ser implementado por
aplicativo teremos a devoluo da mensagem de erro 214.
Caso o Web Service fique disponvel, mesmo quando o servio estiver paralisado, devero
implementar as verificaes 108 e 109. Estas validaes podero ser dispensadas se o Web
Service no ficar disponvel quando o servio estiver paralisado.
4.3.6
Regra de Validao
Aplic.
Msg
Efeito
Obrig.
242
Rej.
Obrig.
409
Rej.
Obrig.
410
Rej.
Obrig.
411
Rej.
Facult.
238
Rej.
Obrig.
239
Rej.
Pg. 44 / 311
4.3.7
Regra de Validao
Aplic.
Msg Efeito
Obrig.
225
Rej.
D01a Em caso de Falha de Schema, verificar se existe a tag raiz esperada para o lote
Facul.
516
Rej.
D01b Em caso de Falha de Schema, verificar se existe o atributo versao para a tag raiz
da mensagem
D01c Em caso de Falha de Schema, verificar se o contedo do atributo versao difere do
contedo da versaoDados informado no SOAPHeader
D01d Verifica a existncia de qualquer namespace diverso do namespace padro da
NF-e (http://www.portalfiscal.inf.br/nfe)
D01e Verifica a existncia de caracteres de edio no incio ou fim da mensagem ou
entre as tags
D02 Verifica o uso de prefixo no namespace
Facul.
517
Rej.
Facul.
545
Rej.
Facul.
587
Rej.
Facul.
588
Rej.
Obrig.
404
Rej.
Obrig.
402
Rej.
Regra de Validao
Aplic.
Msg
Efeito
Obrig.
491
Rej.
Obrig.
492
Rej.
Obrig.
493
Rej.
Aplic.
Msg
Efeito
Obrig.
290
Rej.
Regra de Validao
Pg. 45 / 311
Regra de Validao
Aplic.
Msg
Efeito
Obrig.
291
Rej.
Obrig.
292
Rej.
Obrig.
293
Rej.
Obrig.
296
Rej.
Obrig.
294
Rej.
Obrig.
295
Rej.
Aplic.
Msg Efeito
Obrig.
298
Rej.
Obrig.
297
Rej.
Obrig.
213
Rej.
Regra de Validao
Regra de Validao
Aplic.
Msg Efeito
G01
Obrig.
252
Rej.
G02
Obrig.
250
Rej.
G03
Obrig.
489
Rej.
CPF do autor do evento informado invlido (zeros, 111..., 222..., 333..., ..., ou DV
invlido)
G04a Chave de Acesso com dgito verificador invlido
Obrig.
490
Rej.
Obrig.
236
Rej.
Obrig.
614
Rej.
G04c Chave de Acesso invlida (Ano < 06 ou Ano maior que Ano corrente)
Obrig.
615
Rej.
Obrig.
616
Rej.
Obrig.
617
Rej.
Obrig.
618
Rej.
Obrig.
619
Rej.
Obrig.
249
Rej.
Obrig.
572
Rej.
G04
G05
Pg. 46 / 311
Regra de Validao
Aplic.
Msg Efeito
G06
Obrig.
494
Rej.
Obrig.
573
Rej.
Obrig.
574
Rej.
Obrig.
577
Rej.
Data do evento no pode ser maior que a data de processamento (aceitar uma
tolerncia de at 5 minutos)
Data do evento no pode ser menor que a data de autorizao para NF-e no
emitida em contingncia se a NF-e existir.
Obrig.
578
Rej.
Obrig.
579
Rej.
G07
G08
G11
G12
G13
4.3.8
Regra de Validao
Obrig.
266
Rej
GA02 Campo serie na autorizao pelo SCAN: no aceitar srie diferente de 900-999
Obrig.
503
Rej
Obrig.
203
Rej.
Obrig.
240
Rej.
GA05 Verificar se a NF-e est autorizada (no pode estar cancelada nem denegada)
Obrig.
580
Rej.
GA06 Verificar se NF-e autorizada h mais de 1 dia (24 horas), considerando tambm a
exceo de prazo definida em legislao estadual
Obrig.
501
Rej.
Obrig.
770
Rej.
Obrig.
594
Rej.
Obrig.
222
Rej.
Obrig.
221
Rej.
Obrig.
219
Rej.
Obrig.
690
Rej.
Obrig.
304
Rej.
Pg. 47 / 311
Regra de Validao
4.3.9
Obrig.
690
Rej.
Obrig.
219
Rej.
Campo
Ele
Pai
Raiz
ZR02 versao
ZR01
1-1
1-4
ZR03 evento
ZR01
1-1
YR04 (dados)
YR05 retEvento
ZR01
1-1
YR06 (dados)
ZR01 procEventoNFe
Descrio/Observao
TAG raiz
Pg. 48 / 311
4.4
Client NFe
Proc.
nfeInutilizacaoNF
Inutilizao de Numerao
Ret
Retorno
Inutilizacao
Inutilizao
Aplicao NF-e
Campo
Ele
Pai
DP01 inutNFe
Raiz
DP02 versao
DP01
1-1
DP03 infInut
DP01
1-1
DP04 Id
ID
DP03
1-1
43
DP05 tpAmb
DP03
1-1
Identificao do Ambiente:
1 Produo/2 - Homologao
DP06 xServ
DP03
1-1
10
DP07 cUF
DP03
1-1
Cdigo da UF do solicitante
DP08 ano
DP03
1-1
DP09 CNPJ
DP03
1-1
14
CNPJ do emitente
DP10 mod
DP03
1-1
DP11 serie
DP03
1-1
DP12 nNFIni
DP03
1-1
DP13 nNFFin
DP03
1-1
DP14 xJust
DP03
1-1
DP15 Signature
DP01
xml
1-1
Descrio/Observao
TAG raiz
4.4.2
Campo
Ele
Pai
Raiz
DR02 versao
DR01
1-1
DR03 infInut
DR01
1-1
DR04 Id
ID
DR03
0-1
17
DR01 retInutNFe
DR03
1-1
DR06 verAplic
DR03
1-1
DR07 cStat
DR03
1-1
DR08 xMotivo
DR03
1-1
DR09 cUF
DR03
1-1
DR05 tpAmb
Descrio/Observao
DR03
0-1
DR11 CNPJ
DR03
0-1
14
CNPJ do emitente
DR12 mod
DR03
0-1
Modelo da NF-e
DR13 serie
DR03
0-1
DR14 nNFIni
DR03
0-1
DR15 nNFFin
DR03
0-1
DR16 dhRecbto
DR03
1-1
DR17 nProt
DR03
0-1
15
DR18 Signature
DR01
xml
0-1
Nota: A resposta da SEFAZ pode ser assinada e neste caso deve ser preenchido o atributo
"Id' (PR04). Este atributo opcional e no deve ser informado pela SEFAZ caso a
mensagem de resposta no seja assinada.
Pg. 50 / 311
4.4.3
Este mtodo ser responsvel por receber as solicitaes referentes inutilizao de faixas
de numerao de notas fiscais eletrnicas. Ao receber a solicitao, a aplicao NFE realiza
o processamento da solicitao e devolve o resultado do processamento para o aplicativo
do transmissor.
A mensagem de pedido de inutilizao de numerao de NF-e um documento eletrnico e
deve ser assinado digitalmente pelo emitente da NF-e.
Devero ser realizadas as validaes e procedimentos que seguem.
4.4.4
Regra de Validao
Crtica
Msg
Efeito
Obrig.
280
Rej.
Obrig.
281
Rej.
Obrig.
283
Rej.
Obrig.
286
Rej.
Obrig.
284
Rej.
Obrig.
285
Rej.
Obrig.
282
Rej.
As validaes de A01, A02, A03, A04 e A05 so realizadas pelo protocolo SSL e no
precisam ser implementadas. A validao A06 tambm pode ser realizada pelo protocolo
SSL, mas pode falhar se existirem outros certificados digitais de Autoridade Certificadora
Raiz que no sejam ICP-Brasil no repositrio de certificados digitais do servidor de Web
Service da SEFAZ.
4.4.5
Regra de Validao
Aplic.
Msg
Efeito
Obrig.
214
Rej.
Facult.
243
Rej.
Obrig.
108
Rej.
Obrig.
109
Rej.
A mensagem ser descartada se o tamanho exceder o limite previsto (500 KB). A aplicao
do contribuinte no poder permitir a gerao de mensagem com tamanho superior a 500
Pg. 51 / 311
KB. Caso isto ocorra, a conexo poder ser interrompida sem mensagem de erro se o
controle do tamanho da mensagem for implementado por configuraes do ambiente de
rede da SEFAZ (ex.: controle no firewall). No caso do controle de tamanho ser
implementado por aplicativo teremos a devoluo da mensagem de erro 214.
As unidades federadas que mantm o Web Service disponvel, mesmo quando o servio
estiver paralisado, devero implementar as verificaes 108 e 109. Estas validaes
podero ser dispensadas se o Web Service no ficar disponvel quando o servio estiver
paralisado.
4.4.6
Regra de Validao
Aplic.
Msg
Efeito
Facult.
242
Rej.
Obrig.
409
Rej.
Obrig.
410
Rej.
Obrig.
411
Rej.
Facult.
238
Rej.
Obrig.
239
Rej.
Regra de Validao
Aplic.
Msg
Efeito
Obrig.
215
Rej.
D01a Em caso de Falha de Schema, verificar se existe a tag raiz esperada para
mensagem
Facul.
516
Rej.
D01b Em caso de Falha de Schema, verificar se existe o atributo versao para a tag
raiz da mensagem
Facul.
517
Rej.
Facul.
545
Rej.
Facul.
587
Rej.
Facul.
588
Rej.
Obrig.
404
Rej.
Obrig.
402
Rej.
Pg. 52 / 311
Regra de Validao
Aplic.
Msg
Efeito
Obrig.
290
Rej.
Obrig.
291
Rej.
Obrig.
292
Rej.
Obrig.
293
Rej.
Obrig.
296
Rej.
Obrig.
294
Rej.
Obrig.
295
Rej.
Aplic.
Msg
Efeito
Obrig.
298
Rej.
Obrig.
297
Rej.
Obrig.
213
Rej.
Regra de Validao
Pg. 53 / 311
Regra de Validao
Aplic.
Msg
Efeito
Obrig.
252
Rej.
Obrig.
250
Rej
Obrig.
266
Rej
Obrig.
453
Rej.
Obrig.
454
Rej.
Obrig.
224
Rej
Obrig.
201
Rej
Obrig.
502
Rej.
Obrig.
203
Rej
Obrig.
240
Rej
Obrig.
563
Rej
Obrig.
256
Rej
Obrig.
241
Rej
Final do Processamento
Pg. 54 / 311
4.5
Client NFe
Proc.
nfeConsultaNF
Consulta NF-e
Ret
Consulta NF-e
Retorno
Aplicao NF-e
Campo
Ele
Pai
Raiz
EP02 versao
EP01
1-1
EP03 tpAmb
EP01
1-1
Identificao do Ambiente:
1 Produo/2 - Homologao
EP04 xServ
EP01
1-1
Servio solicitado
CONSULTAR
EP05 chNFe
EP01
1-1
44
EP01 consSitNFe
4.5.2
Descrio/Observao
TAG raiz
Campo
ER01 retConsSitNFe
ER02 versao
Ele
Pai
Raiz
ER01
1-1
Descrio/Observao
TAG raiz da Resposta
Pg. 55 / 311
Ele
Pai
ER03 tpAmb
ER01
1-1
ER04 verAplic
ER01
1-1
ER05 cStat
ER01
1-1
ER06 xMotivo
ER01
1-1
ER07 cUF
ER01
1-1
ER07a dhRecbto
ER01
1-1
ER07b chNFe
ER01
1-1
44
ER08 protNFe
ER01
xml
0-1
ER09 retCancNFe
ER01
xml
0-1
ER10 procEventoNFe
ER01
xml
0-N
4.5.3
Campo
Descrio/Observao
Identificao do Ambiente:
1 Produo/2 Homologao
Este mtodo ser responsvel por receber as solicitaes referentes consulta de situao
de notas fiscais eletrnicas enviadas para as Secretarias de Fazendas Estaduais. Seu
acesso permitido apenas pela chave nica de identificao da nota fiscal.
O aplicativo do contribuinte envia a solicitao para o Web Service da Secretaria de
Fazenda Estadual. Ao receber a solicitao a aplicao do Portal da Secretaria de Fazenda
Estadual processar a solicitao de consulta, validando a Chave de Acesso da NF-e, e
retornar mensagem contendo a situao atual da NF-e na Base de Dados.
Devero ser realizadas as validaes e procedimentos que seguem.
4.5.4
Regra de Validao
Crtica
Msg
Efeito
Obrig.
280
Rej.
Obrig.
281
Rej.
Obrig.
283
Rej.
Pg. 56 / 311
Obrig.
286
Rej.
Obrig.
284
Rej.
Obrig.
285
Rej.
Obrig.
282
Rej.
As validaes de A01, A02, A03, A04 e A05 so realizadas pelo protocolo SSL e no
precisam ser implementadas. A validao A06 tambm pode ser realizada pelo protocolo
SSL, mas pode falhar se existirem outros certificados digitais de Autoridade Certificadora
Raiz que no sejam ICP-Brasil no repositrio de certificados digitais do servidor de Web
Service da SEFAZ.
4.5.5
Regra de Validao
Aplic.
Msg
Efeito
Obrig.
214
Rej.
Facult.
243
Rej.
Obrig.
108
Rej.
Obrig.
109
Rej.
A mensagem ser descartada se o tamanho exceder o limite previsto (500 KB) A aplicao
do contribuinte no poder permitir a gerao de mensagem com tamanho superior a 500
KB. Caso isto ocorra, a conexo poder ser interrompida sem mensagem de erro se o
controle do tamanho da mensagem for implementado por configuraes do ambiente de
rede da SEFAZ (ex.: controle no firewall). No caso do controle de tamanho ser
implementado por aplicativo teremos a devoluo da mensagem de erro 214.
As unidades federadas que mantm o Web Service disponvel, mesmo quando o servio
estiver paralisado, devero implementar as verificaes 108 e 109. Estas validaes
podero ser dispensadas se o Web Service no ficar disponvel quando o servio estiver
paralisado.
4.5.6
Regra de Validao
Aplic.
Msg
Efeito
Facult.
242
Rej.
Obrig.
409
Rej.
Obrig.
410
Rej.
Obrig.
411
Rej.
Facult.
238
Rej.
Obrig.
239
Rej.
Pg. 57 / 311
Regra de Validao
Aplic.
Msg
Efeito
Obrig.
215
Rej.
D01a Em caso de Falha de Schema, verificar se existe a tag raiz esperada para
mensagem
Facult.
516
Rej.
D01b Em caso de Falha de Schema, verificar se existe o atributo versao para a tag
raiz da mensagem
Facult.
517
Rej.
Facult.
545
Rej.
Facult.
587
Rej.
Facult.
588
Rej.
Obrig.
404
Rej.
Obrig.
402
Rej.
Regra de Validao
Aplic.
Msg
Efeito
Obrig.
252
Rej.
Obrig.
226
Rej.
Obrig.
236
Rej.
Obrig.
614
Rej.
J02c Chave de Acesso invlida (Ano < 06 ou Ano maior que Ano corrente) (NT
2012/003)
Obrig.
615
Rej.
J02d Chave de Acesso invlida (Ms < 1 ou Ms > 12) (NT 2011/004)
Obrig.
616
Rej.
J02e Chave de Acesso invlida (CNPJ zerado ou dgito invlido) (NT 2011/004)
Obrig.
617
Rej.
Obrig.
618
Rej.
Obrig.
619
Rej.
Pg. 58 / 311
Obrig.
217
Rej.
Obrig.
562
Rej.
Obrig.
561
Rej.
Obrig.
620
Rej.
4.5.8
Final do Processamento
Pg. 59 / 311
4.6
Consulta Status
Client NFe
Proc.
Ret
Consulta Status
Retorno
Aplicao NF-e
Processo: sncrono.
Mtodo: nfeStatusServicoNF2
4.6.1
Campo
Ele
Pai
FP01 consStatServ
Raiz
FP02 versao
FP01
1-1
FP03 tpAmb
FP01
1-1
Identificao do Ambiente:
1 Produo/2 - Homologao
FP04 cUF
FP01
1-1
Cdigo da UF consultada
FP05 xServ
FP01
1-1
Servio solicitado
STATUS
4.6.2
Descrio/Observao
TAG raiz
Campo
Ele
Pai
Raiz
FR02 versao
FR01
1-1
FR03 tpAmb
FR01
1-1
FR01 retConsStatServ
Descrio/Observao
TAG raiz da Resposta
Identificao do Ambiente:
1 Produo/2 - Homologao
Pg. 60 / 311
Ele
Pai
FR04 verAplic
FR01
1-1
FR05 cStat
FR01
1-1
FR06 xMotivo
FR01
1-1
FR07 cUF
FR01
1-1
FR08 dhRecbto
FR01
1-1
FR09 tMed
FR01
0-1
FR10 dhRetorno
FR01
0-1
FR11 xObs
FR01
0-1
4.6.3
Campo
Descrio/Observao
Este mtodo ser responsvel por receber as solicitaes referentes consulta do status do
servio do Portal da Secretaria de Fazenda Estadual.
O aplicativo do contribuinte envia a solicitao para o Web Service da Secretaria de
Fazenda Estadual. Ao receber a solicitao a aplicao do Portal da Secretaria de Fazenda
Estadual processar a solicitao de consulta, e retornar mensagem contendo a status do
servio.
As empresas que construrem um aplicativo que se mantenha em "loop" permanente de
consulta a este Web Service, devem aguardar um tempo mnimo de 3 minutos entre cada
consulta, evitando sobrecarregar desnecessariamente os servidores da SEFAZ.
Devero ser realizadas as validaes e procedimentos que seguem.
4.6.4
Regra de Validao
Crtica
Msg
Efeito
Obrig.
280
Rej.
Obrig.
281
Rej.
Obrig.
283
Rej.
Obrig.
286
Rej.
Obrig.
284
Rej.
Obrig.
285
Rej.
Pg. 61 / 311
Obrig.
282
Rej.
As validaes de A01, A02, A03, A04 e A05 so realizadas pelo protocolo SSL e no
precisam ser implementadas. A validao A06 tambm pode ser realizada pelo protocolo
SSL, mas pode falhar se existirem outros certificados digitais de Autoridade Certificadora
Raiz que no sejam ICP-Brasil no repositrio de certificados digitais do servidor de Web
Service da SEFAZ.
4.6.5
Regra de Validao
Aplic.
Msg
Efeito
Obrig.
214
Rej.
Facult.
243
Rej.
Obrig.
108
Rej.
Obrig.
109
Rej.
A mensagem ser descartada se o tamanho exceder o limite previsto (500 KB) A aplicao
do contribuinte no poder permitir a gerao de mensagem com tamanho superior a 500
KB. Caso isto ocorra, a conexo poder ser interrompida sem mensagem de erro se o
controle do tamanho da mensagem for implementado por configuraes do ambiente de
rede da SEFAZ (ex.: controle no firewall). No caso do controle de tamanho ser
implementado por aplicativo teremos a devoluo da mensagem de erro 214.
As unidades federadas que mantm o Web Service disponvel, mesmo quando o servio
estiver paralisado, devero implementar as verificaes 108 e 109. Estas validaes
podero ser dispensadas se o Web Service no ficar disponvel quando o servio estiver
paralisado.
4.6.6
Regra de Validao
Aplic.
Msg
Efeito
Facult.
242
Rej.
Obrig.
409
Rej.
Obrig.
410
Rej.
Obrig.
411
Rej.
Facult.
238
Rej.
Obrig.
239
Rej.
Regra de Validao
Aplic.
Msg
Efeito
Obrig.
215
Rej.
D01a Em caso de Falha de Schema, verificar se existe a tag raiz esperada para
mensagem
Facul.
516
Rej.
D01b Em caso de Falha de Schema, verificar se existe o atributo versao para a tag
raiz da mensagem
Facul.
517
Rej.
Facul.
545
Rej.
Facul.
587
Rej.
Facul.
588
Rej.
Obrig.
404
Rej.
Obrig.
402
Rej.
Aplic.
Msg
Efeito
Obrig.
252
Rej.
Obrig.
289
Rej.
Obrig.
108
Obrig.
109
4.6.8
Regra de Validao
Final do Processamento
Pg. 63 / 311
4.7
Consulta Cadastro
Contribuinte
Consulta Cadastro
Consulta
Re
t
Retorno
Cliente NFe
Cadastro de
Contribuintes
Campo
Ele
Pai
Tipo
Ocor.
Tam.
Raiz
Descrio/Observaes
GP01
ConsCad
GP02
versao
GP01
1-1
1-2v2
Verso do leiaute
GP03
infCons
GP01
1-1
Dados da consulta
GP04
xServ
GP03
1-1
GP05
UF
GP03
1-1
GP06
IE
CE
GP03
1-1
2-14
GP07
CNPJ
CE
GP03
1-1
3-14
Servio solicitado
CONS-CAD
Sigla da UF consultada,
informar 'SU' para SUFRAMA.
Inscrio estadual do
contribuinte
CNPJ do contribuinte
GP08
CPF
CE
GP03
1-1
3-11
CPF do contribuinte
4.7.2
Campo
Ele
Pai
Tipo
Ocor.
Tam.
Raiz
Descrio/Observaes
GR01
retConsCad
GR02
versao
GR01
1-1
1-2v2
Verso do leiaute
GR03
infCons
GR01
1-1
Dados da consulta
GR04
verAplic
GR03
1-1
1-20
Campo
Ele
Pai
Tipo
Ocor.
Tam.
Descrio/Observaes
GR05
cStat
GR03
1-1
Cdigo do status da
resposta.
Descrio do Status da
resposta.
Sigla da UF consultada.
GR06
xMotivo
GR03
1-1
1-255
GR06a
UF
GP03
1-1
GR06b
IE
CE
GP03
1-1
2-14
GR06c
CNPJ
CE
GP03
1-1
3-14
Inscrio estadual
consultada
CNPJ consultado
GR06d
CPF
CE
GP03
1-1
3-11
CPF consultado
GR06e
dhCons
GR03
1-1
GR06f
cUF
GR03
1-1
GR07
infCad
GR03
0-N
GR08
IE
GR07
1-1
2-14
GR09
CNPJ
CE
GR07
1-1
3-14
GR10
CPF
CE
GR07
1-1
3-11
GR11
UF
GR07
1-1
GR12
cSit
GR07
1-1
GR12a
indCredNFe
GR07
1-1
Data e hora de
processamento da consulta
Formato = AAAA-MMDDTHH:MM:SS
Cdigo da UF que atendeu a
solicitao.
Dados da situao cadastral
Esta estrutura existe
somente para as consultas
realizadas com sucesso
cStat=111, com
possibilidade de mltiplas
ocorrncias (Ex.: consulta
por IE de contribuinte com
Inscrio nica - retorno de
todos os estabelecimentos
do contribuinte).
Inscrio estadual do
contribuinte
CNPJ do contribuinte
CPF em caso de pessoa
fsica com IE
O campo deve ser
preenchido com a sigla da
UF de localizao do
contribuinte. Em algumas
situaes, a UF de
localizao pode ser
diferente da UF consultada.
Ex. IE de contribuinte
inscrito como Substituto
Tributrio.
Situao do contribuinte: 0 no habilitado;
1 - habilitado.
Indicador de contribuinte
credenciado a emitir NF-e.
0 - No credenciado para
emisso da NF-e;
1 - Credenciado;
2 - Credenciado com
obrigatoriedade para todas
operaes;
3 - Credenciado com
obrigatoriedade parcial;
4 a SEFAZ no fornece a
informao.
Este indicador significa
apenas que o contribuinte
credenciado para emitir NFe na SEFAZ consultada.
Pg. 65 / 311
Campo
Ele
Pai
Tipo
Ocor.
Tam.
Descrio/Observaes
Indicador de contribuinte
credenciado a emitir CT-e.
0 - No credenciado para
emisso da CT-e;
1 - Credenciado;
2 - Credenciado com
obrigatoriedade para todas
operaes;
3 - Credenciado com
obrigatoriedade parcial;
4 a SEFAZ no fornece a
informao.
Este indicador significa
apenas que o contribuinte
credenciado para emitir CTe na SEFAZ consultada.
Razo Social ou nome do
Contribuinte
Nome Fantasia
GR12b
indCredCTe
GR07
1-1
GR13
xNome
GR07
1-1
1-60
GR13a
xFant
GR07
0-1
1-60
GR14
xRegApur
GR07
0-1
1-60
GR15
CNAE
GR07
0-1
6-7
GR16
dIniAtiv
GR07
0-1
GR17
dUltSit
GR07
0-1
GR18
dBaixa
GR07
0-1
GR20
IEUnica
GR07
0-1
2-14
GR21
IEAtual
GR07
0-1
2-14
GR22
ender
GR07
GR23
xLgr
GR22
0-1
1-255
Regime de Apurao do
ICMS do Contribuinte
CNAE principal do
contribuinte
Data de Incio da Atividade
do Contribuinte
Data da ltima modificao
da situao cadastral do
contribuinte.
Data de ocorrncia da baixa
do contribuinte.
IE nica, este campo ser
informado quando o
contribuinte possuir IE nica.
IE atual (em caso de IE
antiga consultada)
Endereo - grupo de
informaes opcionais.
Nome do Logradouro
GR24
nro
GR22
0-1
1-60
Nmero
GR25
xCpl
GR22
0-1
1-60
Complemento
GR26
xBairro
GR22
0-1
1-60
Nome do Bairro
GR27
cMun
GR22
0-1
GR28
xMun
GR22
0-1
1-60
Cdigo do Municpio do
Contribuinte, conforme
Tabela do IBGE
Nome do municpio
GR29
CEP
GR22
0-1
7-8
Cdigo do CEP
4.7.3
0-1
Este Web Service oferece a consulta pblica do cadastro de contribuintes do ICMS de uma
unidade federada.
O Web Service poder ser oferecido por qualquer UF, sendo de oferecimento obrigatrio
para as UF que autorizam a emisso de qualquer espcie de Documento Fiscal eletrnico DF-e.
Apenas as empresas autorizadas a emitir Documentos Fiscais eletrnicos podero utilizar
este servio. A UF que oferecer o Web Service dever verificar se o CNPJ da empresa
Pg. 66 / 311
Regra de Validao
Crtica
Msg
Efeito
Obrig.
280
Rej.
Obrig.
281
Rej.
Obrig.
283
Rej.
Obrig.
286
Rej.
Obrig.
284
Rej.
Obrig.
285
Rej.
Obrig.
282
Rej.
As validaes de A01, A02, A03, A04 e A05 so realizadas pelo protocolo SSL e no
precisam ser implementadas. A validao A06 tambm pode ser realizada pelo protocolo
SSL, mas pode falhar se existirem outros certificados digitais de Autoridade Certificadora
Raiz que no sejam ICP-Brasil no repositrio de certificados digitais do servidor de Web
Service da SEFAZ.
4.7.5
Regra de Validao
Aplic.
Msg
Efeito
Obrig.
214
Rej.
Facult.
243
Rej.
Facult.
299
Rej.
Pg. 67 / 311
Regra de Validao
Aplic.
Msg
Efeito
Obrig.
108
Rej.
Obrig.
109
Rej.
A mensagem ser descartada se o tamanho exceder o limite previsto (500 KB) A aplicao
do contribuinte no poder permitir a gerao de mensagem com tamanho superior a 500
KB. Caso isto ocorra, a conexo poder ser interrompida sem mensagem de erro se o
controle do tamanho da mensagem for implementado por configuraes do ambiente de
rede da SEFAZ (ex.: controle no firewall). No caso do controle de tamanho ser
implementado por aplicativo teremos a devoluo da mensagem de erro 214.
As unidades federadas que mantm o Web Service disponvel, mesmo quando o servio
estiver paralisado, devero implementar as verificaes 108 e 109. Estas validaes
podero ser dispensadas se o Web Service no ficar disponvel quando o servio estiver
paralisado.
4.7.6
Regra de Validao
Aplic.
Msg
Efeito
Facult.
242
Rej.
Obrig.
409
Rej.
Obrig.
410
Rej.
Obrig.
411
Rej.
Facult.
238
Rej.
Obrig.
239
Rej.
Regra de Validao
Aplic.
Msg
Efeito
Obrig.
215
Rej.
D01a Em caso de Falha de Schema, verificar se existe a tag raiz esperada para
mensagem
Facul.
516
Rej.
Pg. 68 / 311
Regra de Validao
Aplic.
Msg
Efeito
D01b Em caso de Falha de Schema, verificar se existe o atributo versao para a tag
raiz da mensagem
Facul.
517
Rej.
Facul.
545
Rej.
Facul.
587
Rej.
Facul.
588
Rej.
Obrig.
404
Rej.
Obrig.
402
Rej.
Aplic.
Msg
Efeito
Obrig.
265
Rej.
Obrig.
257
Rej.
Obrig.
258
Rej.
Obrig.
259
Rej.
Obrig.
260
Rej.
Obrig.
261
Rej.
Obrig.
262
Rej.
Obrig.
263
Rej.
Obrig.
264
Rej.
4.7.8
Regra de Validao
Final do Processamento
Pg. 69 / 311
4.8
WS da Fazenda
Web Service :
RecepcaoEvento
Proc .
nfeRecepcaoEvento
Ret
Cliente
SRE
Recepo
Aplicao SRE
Retorno
O registro de uma nova Carta de Correo substitui a Carta de Correo anterior, assim a
nova Carta de Correo deve conter todas as correes a serem consideradas.
Processo: sncrono.
Mtodo: nfeRecepcaoEvento
4.8.1
Campo
HP01 envEvento
HP02 versao
Ele
Pai
Tipo Ocor.
Tam.
Raiz
HP01
1-1
1-2v2
Descrio/Observao
TAG raiz
Verso do leiaute
Pg. 70 / 311
Campo
Ele
Pai
Tipo Ocor.
Tam.
Descrio/Observao
HP03 idLote
HP01
1-1
1-15
HP04 evento
HP01
xml
1-20
HP05 versao
HP04
1-1
1-2v2
HP06 infEvento
HP04
HP07 Id
ID
HP06
1-1
54
HP08 cOrgao
HP06
1-1
HP09 tpAmb
HP06
1-1
Identificao do Ambiente:
1 Produo/2 Homologao
HP10 CNPJ
CE HP06
1-1
14
HP11 CPF
CE HP06
1-1
11
44
1-1
HP12 chNFe
HP06
1-1
HP13 dhEvento
HP06
1-1
HP14 tpEvento
HP06
1-1
HP15 nSeqEvento
HP06
1-1
1-2
HP16 verEvento
HP06
1-1
1-2v2
HP17 detEvento
HP06
1-1
HP18 versao
HP17
1-1
HP19 descEvento
HP17
1-1
HP20 xCorrecao
HP17
1-1
5-60
Pg. 71 / 311
Ele
Pai
HP20a xCondUso
HP17
1-1
HP21 Signature
HP04
XML
1-1
4.8.2
Campo
Tipo Ocor.
Tam.
Descrio/Observao
Campo
Ele
Pai
HR01 retEnvEvento
Raiz
HR02 versao
HR01
1-1
HR03 idLote
HR01
1-1
HR04 tpAmb
HR01
1-1
HR05 verAplic
HR01
1-1
HR06 cOrgao
HR01
1-1
HR07 cStat
HR01
1-1
HR08 xMotivo
HR01
1-1
HR09 retEvento
HR01
0-20
HR10 versao
HR09
1-1
HR11 infEvento
HR09
1-1
Descrio/Observao
TAG raiz do Resultado do Envio do Evento
Identificao do Ambiente:
1 Produo/2 - Homologao
Campo
Ele
Pai
HR12 Id
ID
HR11
0-1
17
HR13 tpAmb
HR11
1-1
Identificao do Ambiente:
1 Produo/2 Homologao
HR14 verAplic
HR11
1-1
HR15 cOrgao
HR11
1-1
HR16 cStat
HR11
1-1
HR17 xMotivo
HR11
1-1
HR18 chNFe
HR11
0-1
44
HR19 tpEvento
HR11
0-1
HR20 xEvento
HR11
0-1
HR21 nSeqEvento
HR11
0-1
HR22 CNPJDest
CE HR11
0-1
14
HR23 CPFDest
CE HR11
0-1
11
HR24 emailDest
HR11
0-1
HR25 dhRegEvento
HR11
1-1
HR26 nProt
HR11
0-1
HR27 Signature
HR09 XML
4.8.3
0-1
Descrio/Observao
O Web Service de Eventos acionado pelo interessado emissor da NF-e que deve enviar
mensagem de registro de evento da Carta de Correo.
O processo de Registro de Eventos recebe eventos em uma estrutura de lotes, que pode
conter de 1 a 20 eventos.
Pg. 73 / 311
4.8.4
Regra de Validao
Crtica
Msg
Efeito
Obrig.
280
Rej.
Obrig.
281
Rej.
Obrig.
283
Rej.
Obrig.
286
Rej.
Obrig.
284
Rej.
Obrig.
285
Rej.
Obrig.
282
Rej.
As validaes de A01, A02, A03, A04 e A05 so realizadas pelo protocolo SSL e no
precisam ser implementadas. A validao A06 tambm pode ser realizada pelo protocolo
SSL, mas pode falhar se existirem outros certificados digitais de Autoridade Certificadora
Raiz que no sejam ICP-Brasil no repositrio de certificados digitais do servidor de Web
Service do rgo de registro.
4.8.5
Regra de Validao
Aplic.
Msg
Efeito
Obrig.
214
Rej.
Obrig.
108
Rej.
Obrig.
109
Rej.
A mensagem ser descartada se o tamanho exceder o limite previsto (500 KB). A aplicao
do contribuinte no poder permitir a gerao de mensagem com tamanho superior a 500
KB. Caso isto ocorra, a conexo poder ser interrompida sem retorno da mensagem de erro
se o controle do tamanho da mensagem for implementado por configuraes do ambiente
de rede (ex.: controle no firewall). No caso do controle de tamanho ser implementado por
aplicativo teremos a devoluo da mensagem de erro 214.
Caso o Web Service fique disponvel, mesmo quando o servio estiver paralisado, devero
implementar as verificaes 108 e 109. Estas validaes podero ser dispensadas se o Web
Service no ficar disponvel quando o servio estiver paralisado.
Pg. 74 / 311
4.8.6
Regra de Validao
Aplic.
Msg
Efeito
Obrig.
242
Rej.
Obrig.
409
Rej.
Obrig.
410
Rej.
Obrig.
411
Rej.
Facult.
238
Rej.
Obrig.
239
Rej.
Regra de Validao
Aplic.
Msg
Efeito
Obrig.
225
Rej.
D01a Em caso de Falha de Schema, verificar se existe a tag raiz esperada para
o lote
Facul.
516
Rej.
Facul.
517
Rej.
Facul.
545
Rej.
Facul.
587
Rej.
Facul.
588
Rej.
Obrig.
404
Rej.
Obrig.
402
Rej.
Pg. 75 / 311
Regra de Validao
Aplic.
Msg
Efeito
Obrig.
491
Rej.
Obrig.
492
Rej.
Obrig.
493
Rej.
Regra de Validao
Aplic.
Msg
Efeito
E01
Obrig.
290
Rej.
E02
Obrig.
291
Rej.
E03
Obrig.
292
Rej.
E04
Obrig.
293
Rej.
E05
Obrig.
296
Rej.
E06
Obrig.
294
Rej.
E07
Obrig.
295
Rej.
Aplic.
Msg
Efeito
Obrig.
298
Rej.
Obrig.
297
Rej.
213
Rej.
Regra de Validao
Pg. 76 / 311
Regra de Validao
Aplic.
Msg
Efeito
G01
Obrig.
252
Rej.
G02
Obrig.
250
Rej.
Obrig.
477
Rej.
G03
Obrig.
489
Rej.
G04
CPF do autor do evento informado invlido (DV, Zeros, 111..., 222..., ...,
999...) (NT 2012/003)
Obrig.
490
Rej.
G05
Obrig.
572
Rej.
Obrig.
236
Rej.
Obrig.
614
Rej.
G05c Chave de Acesso invlida (Ano < 06 ou Ano maior que Ano corrente) (NT
2012/003)
Obrig.
615
Rej.
Obrig.
616
Rej.
G05e Chave de Acesso invlida (CNPJ zerado ou dgito invlido) (NT 2012/003)
Obrig.
617
Rej.
Obrig.
618
Rej.
Obrig.
619
Rej.
G06
Obrig.
494
Rej.
G07
Obrig.
573
Rej.
G08
Obrig.
574
Rej.
G11
Obrig.
577
Rej.
G12
Obrig.
578
Rej.
G13
Data do evento no pode ser menor que a data de autorizao para NF-e
no emitida em contingncia se a NF-e existir.
Obrig.
579
Rej.
Aplic.
Msg
Efeito
GA01 Verificar se a NF-e est autorizada (no pode estar cancelada nem
denegada)
Obrig.
580
Rej.
Obrig.
594
Rej.
Obrig.
784
Rej.
Obrig.
203
Rej.
Obrig.
240
Rej.
4.8.8
Regra de Validao
Pg. 77 / 311
Nota: A resposta da SEFAZ pode ser assinada e neste caso deve ser preenchido o atributo
"Id' (HR12). Este atributo opcional e no deve ser informado pela SEFAZ caso a
mensagem de resposta no seja assinada. Esta orientao vlida para todos os tipos de
evento.
4.8.9
Campo
Ele
Pai
Raiz
ZR02 versao
ZR01
1-1
1-4
ZR03 evento
ZR01
1-1
YR04 (dados)
YR05 retEvento
ZR01
1-1
YR06 (dados)
ZR01 procEventoNFe
Dec.
Descrio/Observao
TAG raiz
Pg. 78 / 311
Pg. 79 / 311
4.9
WS da Fazenda
Web Service :
RecepcaoEvento
Proc .
nfeRecepcaoEvento
Ret
Cliente
Recepo
Aplicao SRE
Retorno
O autor do evento o destinatrio da NF-e. A mensagem XML do evento ser assinada com
o certificado digital que tenha o CNPJ-Base (8 primeiras posies do CNPJ) do Destinatrio
da NF-e.
A cincia da emisso um evento opcional que pode ser utilizado pelo destinatrio para
declarar que tem cincia da existncia da operao, mas ainda no tem elementos
suficientes para apresentar uma manifestao conclusiva.
O destinatrio deve apresentar uma manifestao conclusiva dentro de um prazo mximo
definido, contados a partir da data de autorizao da NF-e.
Processo: sncrono.
Mtodo: nfeRecepcaoEvento
4.9.1
Campo
HP01 envEvento
HP02 versao
Ele
Pai
Raiz
HP01
1-1
Descrio/Observao
TAG raiz
Pg. 80 / 311
Campo
Ele
Pai
HP03 idLote
HP01
HP04 evento
HP01 xml
1-20
HP05 versao
HP04
1-1
HP06 infEvento
HP04
HP07 Id
ID
HP06
1-1
54
HP08 cOrgao
HP06
1-1
HP09 tpAmb
HP06
1-1
HP10 CNPJ
CE HP06
1-1
14
HP11 CPF
CE HP06
1-1
11
1-1
1-1
Descrio/Observao
HP12 chNFe
HP06
1-1
44
HP13 dhEvento
HP06
1-1
HP14 tpEvento
HP06
1-1
HP15 nSeqEvento
HP06
1-1
HP16 verEvento
HP06
1-1
HP17 detEvento
HP06
HP18 versao
HP17
HP19 descEvento
HP20 xJust
HP21 Signature
4.9.2
1-1
1-1
HP17
1-1
HP17
0-1
HP04 XML
1-1
Campo
HR01 retEnvEvento
HR02 versao
Ele
Pai
Rai
z
HR01
1-1
Descrio/Observao
TAG raiz do Resultado do Envio do Evento
Campo
Ele
Pai
HR03 idLote
HR01
1-1
HR04 tpAmb
HR01
1-1
HR05 verAplic
HR01
1-1
HR06 cOrgao
HR01
1-1
HR07 cStat
HR01
1-1
HR08 xMotivo
HR01
1-1
HR09 retEvento
HR01
0-20
HR10 versao
HR09
1-1
HR11 infEvento
HR09
1-1
HR12 Id
ID HR11
0-1
HR13 tpAmb
HR11
1-1
HR14 verAplic
HR11
1-1
HR15 cOrgao
HR11
1-1
HR16 cStat
HR11
1-1
HR17 xMotivo
HR11
1-1
HR18 chNFe
HR11
0-1
44
HR19 tpEvento
HR11
0-1
HR20 xEvento
HR11
0-1
HR21 nSeqEvento
HR11
0-1
HR22 CNPJDest
CE HR11
0-1
14
HR23 CPFDest
CE HR11
0-1
11
HR24 emailDest
HR11
0-1
HR25 dhRegEvento
HR11
1-1
HR26 nProt
HR11
0-1
HR27 Signature
HR09 XML
0-1
Descrio/Observao
17
15
Data e hora de registro do evento no formato AAAAMM-DDTHH:MM:SSTZD (formato UTC, onde TZD
+HH:MM ou HH:MM). Se o evento for rejeitado
informar a data e hora de recebimento do evento.
Nmero do Protocolo do Evento
1 posio (1=Secretaria da Fazenda Estadual,
2=RFB), 2 posies para o cdigo da UF, 2 posies
para o ano e 10 posies para o sequencial no ano.
Assinatura Digital do documento XML, a assinatura
dever ser aplicada no elemento infEvento. A deciso
de assinar a mensagem fica a critrio da UF.
Pg. 82 / 311
4.9.3
O WS de Eventos acionado pelo destinatrio da NF-e que deve enviar uma mensagem
para declarar a sua participao na operao.
O processo de Registro de Eventos recebe eventos em uma estrutura de lotes, que pode
conter de 1 a 20 eventos.
4.9.4
Regra de Validao
Crtica
Msg
Efeito
Obrig.
280
Rej.
Obrig.
281
Rej.
Obrig.
283
Rej.
Obrig.
286
Rej.
Obrig.
284
Rej.
Obrig.
285
Rej.
Obrig.
282
Rej.
As validaes de A01, A02, A03, A04 e A05 so realizadas pelo protocolo SSL e no
precisam ser implementadas. A validao A06 tambm pode ser realizada pelo protocolo
SSL, mas pode falhar se existirem outros certificados digitais de Autoridade Certificadora
Raiz que no sejam ICP-Brasil no repositrio de certificados digitais do servidor de Web
Service do rgo de registro.
4.9.5
Regra de Validao
Crtica
Msg
Efeito
Obrig.
214
Rej.
Obrig.
108
Rej.
Obrig.
109
Rej.
A mensagem ser descartada se o tamanho exceder o limite previsto (500 KB). A aplicao
do contribuinte no poder permitir a gerao de mensagem com tamanho superior a 500
KB. Caso isto ocorra, a conexo poder ser interrompida sem retorno da mensagem de erro
se o controle do tamanho da mensagem for implementado por configuraes do ambiente
de rede (ex.: controle no firewall). No caso do controle de tamanho ser implementado por
aplicativo poder ocorrer a devoluo da mensagem de erro 214.
Pg. 83 / 311
Caso o Web Service fique disponvel, mesmo quando o servio estiver paralisado, devero
implementar as verificaes 108 e 109. Estas validaes podero ser dispensadas se o Web
Service no ficar disponvel quando o servio estiver paralisado.
4.9.6
Regra de Validao
Crtica
Msg
Efeito
Facult.
242
Rej.
Obrig.
409
Rej.
Obrig.
410
Rej.
Obrig.
411
Rej.
Facult.
238
Rej.
Obrig.
239
Rej.
Regra de Validao
Aplic.
Msg
Efeito
Obrig.
225
Rej.
D01a Em caso de Falha de Schema, verificar se existe a tag raiz esperada para o lote Facul.
516
Rej.
D01b Em caso de Falha de Schema, verificar se existe o atributo versao para a tag
raiz da mensagem
D01c Em caso de Falha de Schema, verificar se o contedo do atributo versao difere
do contedo da versaoDados informado no SOAPHeader
D01d Verifica a existncia de qualquer namespace diverso do namespace padro da
NF-e (http://www.portalfiscal.inf.br/nfe)
D01e Verifica a existncia de caracteres de edio no incio ou fim da mensagem ou
entre as tags
D02 Verifica o uso de prefixo no namespace
Facul.
517
Rej.
Facul.
545
Rej.
Facul.
587
Rej.
Facul.
588
Rej.
Obrig.
404
Rej.
Obrig.
402
Rej.
Regra de Validao
Aplic.
Msg
Efeito
Obrig.
491
Rej.
Obrig.
492
Rej.
Obrig.
493
Rej.
Aplic.
Msg
Efeito
Obrig.
290
Rej.
Obrig.
291
Rej.
Obrig.
292
Rej.
Obrig.
293
Rej.
Obrig.
296
Rej.
Obrig.
294
Rej.
Obrig.
295
Rej.
Aplic.
Msg
Efeito
Obrig.
298
Rej.
Obrig.
297
Rej.
Obrig.
213
Rej.
Regra de Validao
Regra de Validao
Pg. 85 / 311
Regra de Validao
Aplic.
Msg
Efeito
G01
Obrig.
252
Rej.
G02
Obrig.
250
Rej.
G03
Obrig.
489
Rej.
G04
Obrig.
490
Rej.
Obrig.
236
Rej.
Obrig.
614
Rej.
G04c Chave de Acesso invlida (Ano < 06 ou Ano maior que Ano corrente)
Obrig.
615
Rej.
Obrig.
616
Rej.
Obrig.
617
Rej.
Obrig.
618
Rej.
Obrig.
619
Rej.
Obrig.
572
Rej.
Obrig.
573
Rej.
Obrig.
575
Rej.
Obrig.
576
Rej.
Obrig.
577
Rej.
Obrig.
578
Rej.
Data do evento no pode ser menor que a data de autorizao para NF-e no
emitida em contingncia se a NF-e existir.
Obrig.
579
Rej.
G05
G07
G09
G10
G11
G12
G13
4.9.8
Aplic.
Msg
Efeito
Obrig.
595
Rej.
Obrig.
594
Rej.
Obrig.
596
Rej.
Obrig.
650
Rej.
Obrig.
651
Rej.
Obrig.
655
Rej.
Obrig.
658
Rej.
4.9.9
Regra de Validao
o
o
Pg. 88 / 311
Pg. 89 / 311
Impossibilidade de transmisso
SEFAZ
Empresa
Emitente de NF-e
SEFAZ Autorizadora
para a UF
Gerar EPEC
EPEC
Web Service de
Registro de Eventos
A emisso do EPEC poder ser adotada por qualquer emissor que esteja impossibilitado de
transmisso e/ou recepo das autorizaes de uso de suas NF-e, adotando os seguintes
passos:
Idem
para
o
ambiente
de
homologao,
(http://hom.nfe.fazenda.gov.br/portal).
no
Portal
de
Homologao
Uma via permite o trnsito das mercadorias e dever ser mantida pelo destinatrio;
A outra via dever ser mantida pelo emitente.
Estas vias devero ser mantidas em arquivo pelo emitente e pelo destinatrio, durante o
prazo estabelecido na legislao tributria para a guarda de documentos fiscais.
E. Lote de EPEC
Como utilizado o Web Service genrico de registro de evento possvel registrar os
eventos de EPEC para at 20 NF-e diferentes em uma mesma conexo, sendo um EPEC
para cada NF-e.
4.10.2 Leiaute Mensagem de Entrada
O Web Service de Registro de Evento possui uma interface genrica, complementada por
uma rea especfica para cada tipo de evento. Segue abaixo o leiaute da mensagem de
entrada para este evento:
Schema XML: eventoEPEC_v9.99.xsd
#
Campo
Ele
Pai
Raiz
P02 versao
P01
1-1
P03 idLote
P01
1-1
P04 evento
P01
xml
1-20
P05 versao
P04
1-1
P01 envEvento
Descrio/Observao
TAG raiz
Campo
Ele
Pai
Descrio/Observao
P06 infEvento
P04
1-1
P07 Id
ID
P06
1-1
54
P08 cOrgao
P06
1-1
P09 tpAmb
P06
1-1
P10 CNPJ
CE
P06
1-1
14
P11 CPF
CE
P06
1-1
11
P12 chNFe
P06
1-1
44
P13 dhEvento
P06
1-1
P14 tpEvento
P06
1-1
P15 nSeqEvento
P06
1-1
P16 verEvento
P06
1-1
P17 detEvento
P06
1-1
P18 versao
P17
1-1
P19 descEvento
P17
1-1
5-60 EPEC
P20 cOrgaoAutor
P17
1-1
P21 tpAutor
P17
1-1
P22 verAplic
P17
1-1
P23 dhEmi
P17
1-1
P24 tpNF
P17
1-1
P25 IE
P17
1-1
P26 dest
P17
P27 UF
P26
1-1
P28 CNPJ
CE
P26
1-1
14
P29 CPF
CE
P26
1-1
P30 idEstrangeiro
CE
P26
1-1
P31 IE
P26
0-1
P32 vNF
P17
1-1
P33 vICMS
P17
1-1
P34 vST
P17
1-1
P91 Signature
P04 XML
2-14 IE do Emitente
1-1
1-1
Sigla da UF do destinatrio.
Informar EX no caso de operao com o exterior.
Pg. 92 / 311
Campo
Ele
Pai
Rai
z
R02 versao
R01
1-1
2v2
R03 idLote
R01
1-1
R04 tpAmb
R01
1-1
R05 verAplic
R01
1-1
R06 cOrgao
R01
1-1
R07 cStat
R01
1-1
R08 xMotivo
R01
1-1
R09 retEvento
R01
0-20
R10 versao
R09
1-1
2v2
R11 infEvento
R09
R12 Id
ID
R11
0-1
17
R13 tpAmb
R11
1-1
R14 verAplic
R11
1-1
R15 cOrgao
R11
1-1
R16 cStat
R11
1-1
R17 xMotivo
R11
1-1
R18 chNFe
R11
0-1
44
R19 tpEvento
R11
0-1
110140 EPEC
R20 xEvento
R11
0-1
R21 nSeqEvento
R11
0-1
1-2
R22 cOrgaoAutor
R11
0-1
R23 dhRegEvento
R11
1-1
R24 nProt
R11
0-1
15
R25 chNFePend
R11
0-50
44
R91 Signature
R09 XML
R01 retEnvEvento
1-1
0-1
Descrio/Observao
Nota: No caso de evento registrado com sucesso, os campos opcionais sero retornados.
Nota 2: A relao de Chaves de Acesso pendentes de conciliao (tag:chNFePend) ser
disponibilizada sempre que o ambiente de autorizao do EPEC estiver bloqueado
para o CNPJ do emitente (Rejeio 142-Ambiente de Contingncia EPEC
bloqueado para o Emitente.
4.10.4 Descrio do Processo de Recepo de Evento
O processo de Registro de Eventos recebe eventos em uma estrutura de lotes, que pode
conter de 1 a 20 eventos. Normalmente este evento ser feito de forma on-line para cada
necessidade de autorizao de EPEC (lote com somente 1 ocorrncia).
4.10.5 Validao do Certificado de Transmisso
#
Regra de Validao
Obrig.
280
Rej.
Obrig.
281
Rej.
Obrig.
283
Rej.
Obrig.
286
Rej.
Obrig.
284
Rej.
Obrig.
285
Rej.
Obrig.
282
Rej.
As validaes de A01, A02, A03, A04 e A05 so realizadas pelo protocolo SSL e no
precisam ser implementadas. A validao A06 tambm pode ser realizada pelo protocolo
SSL, mas pode falhar se existirem outros certificados digitais de Autoridade Certificadora
Raiz que no sejam ICP-Brasil no repositrio de certificados digitais do servidor de Web
Service do rgo de registro.
4.10.6 Validao Inicial da Mensagem no Web Service
#
Regra de Validao
Obrig.
214
Rej.
Obrig.
108
Rej.
Obrig.
109
Rej.
A mensagem ser descartada se o tamanho exceder o limite previsto (500 KB). A aplicao
do contribuinte no poder permitir a gerao de mensagem com tamanho superior a 500
KB. Caso isto ocorra, a conexo poder ser interrompida sem retorno da mensagem de erro
se o controle do tamanho da mensagem for implementado por configuraes do ambiente
de rede (ex.: controle no firewall). No caso do controle de tamanho ser implementado por
aplicativo poder ocorrer a devoluo da mensagem de erro 214.
Pg. 94 / 311
Caso o Web Service fique disponvel, mesmo quando o servio estiver paralisado, devero
implementar as verificaes 108 e 109. Estas validaes podero ser dispensadas se o Web
Service no ficar disponvel quando o servio estiver paralisado.
4.10.7 Validao das informaes de controle da chamada ao Web Service
#
Regra de Validao
Obrig.
242
Rej.
Obrig.
409
Rej.
Obrig.
410
Rej.
Obrig.
411
Rej.
Facult. 238
Rej.
Obrig.
Rej.
239
Regra de Validao
Obrig.
215
Rej.
D01a Em caso de Falha de Schema, verificar se existe a tag raiz esperada para o lote
Facul.
516
Rej.
D01b Em caso de Falha de Schema, verificar se existe o atributo versao para a tag raiz
da mensagem
D01c Em caso de Falha de Schema, verificar se o contedo do atributo versao difere do
contedo da versaoDados informado no SOAPHeader
D01d Verifica a existncia de qualquer namespace diverso do namespace padro da
NF-e (http://www.portalfiscal.inf.br/nfe)
D01e Verifica a existncia de caracteres de edio no incio ou fim da mensagem ou
entre as tags
D02 Verifica o uso de prefixo no namespace
Facul.
517
Rej.
Facul.
545
Rej.
Facul.
587
Rej.
Facul.
588
Rej.
Obrig.
404
Rej.
Obrig.
402
Rej.
Regra de Validao
Obrig.
491
Rej.
Obrig.
492
Rej.
Obrig.
493
Rej.
Regra de Validao
Obrig.
290
Rej.
Obrig.
291
Rej.
Obrig.
292
Rej.
Obrig.
293
Rej.
Obrig.
296
Rej.
Obrig.
294
Rej.
Obrig.
295
Rej.
Regra de Validao
Obrig.
298
Rej.
Obrig.
297
Rej.
Obrig.
213
Rej.
Regra de Validao
Obrig.
572
Rej.
Obrig.
250
Rej.
Obrig.
252
Rej.
Obrig.
489
Rej.
Obrig.
490
Rej.
Obrig.
408
Rej.
Obrig.
236
Rej.
Obrig.
614
Rej.
P12-18
Obrig.
615
Rej.
Pg. 96 / 311
Regra de Validao
P12-22
- Ms = 0 ou Ms > 12 (*1)
Obrig.
616
Rej.
P12-26
Obrig.
617
Rej.
P12-30
Obrig.
618
Rej.
P12-32
Obrig.
266
Rej.
P12-34
- Nmero NF = 0 (*1)
Obrig.
619
Rej.
P12-50
Obrig
484
Rej.
Obrig.
574
Rej.
Obrig.
578
Rej.
Obrig.
594
Rej.
Obrig.
455
Rej.
Obrig.
466
Rej.
Obrig.
212
Rej.
Obrig.
228
Rej.
Obrig.
577
Rej.
Obrig.
659
Rej.
Obrig.
229
Rej.
Obrig.
209
Rej.
Obrig.
208
Rej.
Obrig.
237
Rej.
Obrig.
720
Rej.
Obrig.
721
Rej.
Obrig.
792
Rej.
P31-20
Obrig.
210
Rej.
P31-30
Obrig.
210
Rej.
Obrig.
628
Rej.
Obrig.
417
Rej.
Obrig.
418
Rej.
Obrig.
230
Rej.
P12-60
- IE emitente no cadastrada
1P25-20
Obrig.
231
Rej.
1P25-30
Obrig.
203
Rej.
Pg. 97 / 311
Regra de Validao
Obrig.
142
Rej.
Obrig.
485
Rej.
Obrig.
661
Rej.
Obrig.
662
Rej.
Facult.
233
Rej.
Facult.
234
Rej.
Facult.
302
Rej.
Facult.
232
Rej.
Nmero da NF-e):
- NF-e j existente para o nmero do EPEC informado
5P12.10 Acesso ao BD de Inutilizao (Chave: Modelo=55, UF Emitente, CNPJ Emitente,
Srie e Nmero):
- Numerao do EPEC est inutilizada na Base de Dados da SEFAZ
*** Banco de Dados: Destinatrio
6P31-10 Se informada IE do Destinatrio (*5):
- Acesso ao CCC - Cadastro de Contribuintes Centralizado (Chave: UF, IE
destinatrio):
- IE destinatrio no cadastrada
6P31-20
- IE destinatrio no vinculada ao CNPJ
6P31-30
Nota:
(*1) Validaes genricas do Registro de Evento;
(*2) O tamanho da IE deve ser normalizado na aplicao do AN, desprezando os zeros no
significativos, antes da verificao do dgito de controle;
(*3) Valor parametrizvel, definido inicialmente em R$ 500 milhes, para evitar erros de
preenchimento do campo;
(*4) No caso do ambiente de contingncia EPEC bloqueado para o emitente, sero
retornadas as Chaves de Acesso de at 50 EPEC pendentes de conciliao
(tag:chNFePend);
(*5) Verificao do destinatrio somente possvel para as UF que mantm o Cadastro
Centralizado de Contribuintes (CCC) e se for informado o CNPJ do destinatrio. A validao
do destinatrio no gera uma "denegao" do Evento de EPEC, mas simplesmente uma
rejeio.
Nota: Existe uma nova verso do Cadastro Centralizado de Contribuintes, mantido pelas
SEFAZ. Nesta nova verso ser possvel manter controle sobre as empresas inexistentes
(baixadas) na UF, criando novas validaes para o destinatrio.
4.10.10 Final do Processamento do Lote
O processamento do lote pode resultar em:
o
o
UF do Destinatrio;
Valor do EPEC;
Protocolo e Data-Hora da Autorizao do EPEC;
Indicador de Conciliao: 0=Pendente; 1=EPEC Conciliado;
Indicador para Liberar a necessidade de Conciliao: 0=No; 1=Liberada a necessidade
de conciliao do EPEC.
Quando o Emitente enviar a NF-e com a mesma Chave de Acesso de um EPEC pendente,
o Indicador de Conciliao do EPEC dever ser alterado, eliminando a pendncia de
conciliao.
4.10.12.1 Controle do Ambiente de Contingncia do EPEC
A. Bloqueio do Ambiente de Contingncia EPEC
Diariamente ser efetuada uma avaliao dos "EPEC Pendente de Conciliao" h mais de
168 horas (7 dias), bloqueando o Ambiente de Contingncia do EPEC para o Emitente com
pendncia. A partir deste momento, o Emitente no conseguir obter autorizao de novas
EPEC, enquanto no regularizar a situao dos "EPEC Pendentes de Conciliao".
B. Desbloqueio do Ambiente de Contingncia do EPEC
Dever ser efetuado o desbloqueio do Ambiente de contingncia EPEC para um Emitente
(CNPJ) bloqueado anteriormente, mas que no possua mais "EPEC Pendente de
Conciliao".
Pg. 99 / 311
Outras informaes:
Os EPEC pendentes de conciliao podero ser visveis para o CNPJ do emitente ou para o
CNPJ do destinatrio que constam do leiaute do respectivo EPEC.
4.10.13 Adaptao nos Servios de Autorizao de Uso
A SEFAZ Autorizadora mantm controle da numerao das NF-e j autorizadas, evitando a
duplicidade de autorizao de uso para a mesma Chave Natural (campos de: Modelo, UF,
CNPJ do Emitente, Srie e Nmero da NF-e).
O EPEC autorizado pelo Ambiente Nacional compartilhado com a SEFAZ do emitente e
dever ser armazenado na UF como um evento normal. A Chave Natural da NF-e constante
no EPEC autorizado dever tambm ser registrada no banco de dados de controle de
numerao das NF-e autorizadas.
Os Servios de Autorizao de Uso existentes devero ser alterados, conforme segue.
4.10.13.1 Servio de Autorizao de NF-e
Conforme citado anteriormente, o Emitente do EPEC deve obter a Autorizao de Uso para
a NF-e correspondente ao EPEC autorizado.
Caso a NF-e com tipo de emisso 4 (EPEC) seja autorizada ou denegada, dever ser
assinalado o EPEC como conciliado, conforme o item de "Controle de EPEC Pendente de
Conciliao" tratado anteriormente. No caso da NF-e ter sido Denegada, ela deve ser
assinalada para avaliao a posteriori pela SEFAZ, j que o EPEC autorizado pode ter
acobertado a circulao da mercadoria.
Como os dados do EPEC so obtidos a partir da NF-e que no conseguiu ser transmitida
por problemas tcnicos, quando for transmitida, esta NF-e dever possuir os mesmos dados
do EPEC autorizado anteriormente.
4.10.13.2 Servio de Registro de Evento: Cancelamento de NF-e
No existe o cancelamento de um EPEC autorizado, portanto o pedido de cancelamento da
NF-e somente possvel se existir a NF-e.
No caso da empresa ter autorizado o evento de EPEC, mas decidir pelo cancelamento da
operao, dever proceder como segue:
Pg. 100 / 311
Impossibilidade de transmisso
SEFAZ
Empresa
Emitente de NFC-e
SEFAZ Autorizadora
para a UF
Gerar EPEC
EPEC
A emisso do EPEC poder ser adotada por qualquer emissor que esteja impossibilitado de
transmisso e/ou recepo das autorizaes de uso de suas NFC-e, adotando os seguintes
passos:
Pg. 104 / 311
O Emitente dever manter sua via em arquivo durante o prazo estabelecido na legislao
tributria para a guarda de documentos fiscais
E. Lote de EPEC
possvel registrar lote de at 20 EPEC diferentes em uma mesma conexo, sendo um
EPEC para cada NFC-e.
Campo
Ele
Pai
Raiz
P02 versao
P01
1-1
P03 idLote
P01
1-1
P04 evento
P01
xml
1-20
P05 versao
P04
1-1
P06 infEvento
P04
P07 Id
ID
P06
1-1
54
P08 cOrgao
P06
1-1
P09 tpAmb
P06
1-1
P10 CNPJ
CE
P06
1-1
14
P11 CPF
CE
P06
1-1
11
P12 chNFe
P06
1-1
44
P13 dhEvento
P06
1-1
P14 tpEvento
P06
1-1
P15 nSeqEvento
P06
1-1
P16 verEvento
P06
1-1
P17 detEvento
P06
1-1
P18 versao
P17
1-1
P19 descEvento
P17
1-1
5-60 EPEC
P20 cOrgaoAutor
P17
1-1
P21 tpAutor
P17
1-1
P22 verAplic
P17
1-1
P23 dhEmi
P17
1-1
P24 tpNF
P17
1-1
P25 IE
P17
1-1
P26 dest
P17
P27 UF
P26
1-1
Sigla da UF do destinatrio.
Informar EX no caso de operao com o exterior.
P28 CNPJ
CE
P26
1-1
14
P29 CPF
CE
P26
1-1
11
P30 idEstrangeiro
CE
P26
1-1
0,
P01 envEvento
Descrio/Observao
TAG raiz
1-1
2-14 IE do Emitente
1-1
5-20
Pg. 106 / 311
Campo
Ele
Pai
P32 vNF
P17
1-1
P33 vICMS
P17
1-1
P91 Signature
P04 XML
1-1
Descrio/Observao
Campo
Ele
Pai
Raiz
R02 versao
R01
1-1
2v2
R03 idLote
R01
1-1
R04 tpAmb
R01
1-1
R05 verAplic
R01
1-1
R06 cOrgao
R01
1-1
R07 cStat
R01
1-1
R08 xMotivo
R01
1-1
R09 retEvento
R01
0-20
R10 versao
R09
1-1
2v2
R11 infEvento
R09
R12 Id
ID
R11
0-1
17
R13 tpAmb
R11
1-1
R14 verAplic
R11
1-1
R15 cOrgao
R11
1-1
R16 cStat
R11
1-1
R17 xMotivo
R11
1-1
R18 chNFe
R11
0-1
44
R19 tpEvento
R11
0-1
110140 EPEC
R20 xEvento
R11
0-1
R21 nSeqEvento
R11
0-1
1-2
R22 cOrgaoAutor
R11
0-1
R23 dhRegEvento
R11
1-1
R01 retEnvEvento
Descrio/Observao
TAG raiz da mensagem de retorno
Verso do leiaute
1-1
Campo
Ele
Pai
R24 nProt
R11
0-1
15
R25 chNFePend
R11
0-50
44
R91 Signature
R09 XML
0-1
Descrio/Observao
Nmero do Protocolo do Evento
1 posio (5=Sefaz Estadual Ambiente Contingncia), 2
posies para o cdigo da UF, 2 posies para o ano e 10
posies para o sequencial no ano.
Relao de Chaves de Acesso de EPEC pendentes de
conciliao
Assinatura Digital do documento XML, a assinatura dever
ser aplicada no elemento infEvento. A deciso de assinar a
mensagem fica a critrio da UF.
Nota: No caso de evento registrado com sucesso, os campos opcionais sero retornados.
Nota 2: A relao de Chaves de Acesso pendentes de conciliao (tag:chNFePend) ser
disponibilizada sempre que o ambiente de autorizao do EPEC estiver bloqueado
para o CNPJ do emitente (Rejeio 142-Ambiente de Contingncia EPEC
bloqueado para o Emitente.
4.11.4 Descrio do Processo de Recepo de Evento
O processo de Registro de Eventos recebe eventos em uma estrutura de lotes, que pode
conter de 1 a 20 eventos. Normalmente este evento ser feito de forma on-line para cada
necessidade de autorizao de EPEC (lote com somente 1 ocorrncia).
4.11.5 Validao do Certificado de Transmisso
#
Regra de Validao
Obrig.
280
Rej.
Obrig.
281
Rej.
Obrig.
283
Rej.
Obrig.
286
Rej.
Obrig.
284
Rej.
Obrig.
285
Rej.
Obrig.
282
Rej.
As validaes de A01, A02, A03, A04 e A05 so realizadas pelo protocolo SSL e no
precisam ser implementadas. A validao A06 tambm pode ser realizada pelo protocolo
SSL, mas pode falhar se existirem outros certificados digitais de Autoridade Certificadora
Raiz que no sejam ICP-Brasil no repositrio de certificados digitais do servidor de Web
Service do rgo de registro.
4.11.6 Validao Inicial da Mensagem no Web Service
#
Regra de Validao
Obrig.
214
Rej.
Obrig.
108
Rej.
Regra de Validao
109
Rej.
A mensagem ser descartada se o tamanho exceder o limite previsto (500 KB). A aplicao
do contribuinte no poder permitir a gerao de mensagem com tamanho superior a 500
KB. Caso isto ocorra, a conexo poder ser interrompida sem retorno da mensagem de erro
se o controle do tamanho da mensagem for implementado por configuraes do ambiente
de rede (ex.: controle no firewall). No caso do controle de tamanho ser implementado por
aplicativo poder ocorrer a devoluo da mensagem de erro 214.
Caso o Web Service fique disponvel, mesmo quando o servio estiver paralisado, devero
implementar as verificaes 108 e 109. Estas validaes podero ser dispensadas se o Web
Service no ficar disponvel quando o servio estiver paralisado.
4.11.7 Validao das informaes de controle da chamada ao Web Service
#
Regra de Validao
Obrig.
242
Rej.
Obrig.
409
Rej.
Obrig.
410
Rej.
Obrig.
411
Rej.
Facult. 238
Rej.
Obrig.
Rej.
239
Regra de Validao
Obrig.
215
Rej.
D01a Em caso de Falha de Schema, verificar se existe a tag raiz esperada para o lote
Facul.
516
Rej.
D01b Em caso de Falha de Schema, verificar se existe o atributo versao para a tag raiz
da mensagem
D01c Em caso de Falha de Schema, verificar se o contedo do atributo versao difere do
contedo da versaoDados informado no SOAPHeader
D01d Verifica a existncia de qualquer namespace diverso do namespace padro da
NF-e (http://www.portalfiscal.inf.br/nfe)
D01e Verifica a existncia de caracteres de edio no incio ou fim da mensagem ou
entre as tags
D02 Verifica o uso de prefixo no namespace
Facul.
517
Rej.
Facul.
545
Rej.
Facul.
587
Rej.
Facul.
588
Rej.
Obrig.
404
Rej.
Obrig.
402
Rej.
A validao do Schema XML realizada em toda mensagem de entrada, mas como existe
uma parte da mensagem que varivel pode ocorrer erro de falha de Schema XML da parte
especfica da mensagem que ser identificado posteriormente.
b) Extrao dos eventos do lote e validao do Schema XML do evento
A aplicao deve extrair os eventos do lote para tratar individualmente os eventos, a
princpio no existe necessidade de que todos os eventos sejam do mesmo tipo.
A escolha do Schema XML aplicvel para o evento realizado com base no tipo do evento
tpEvento combinado com a verEvento, assim, a aplicao deve manter um controle dos
tpEvento vlidos e as verEvento em vigncia e o respectivo Schema XML.
#
Regra de Validao
Obrig.
491
Rej.
Obrig.
492
Rej.
Obrig.
493
Rej.
Regra de Validao
Obrig.
290
Rej.
Obrig.
291
Rej.
Obrig.
292
Rej.
Obrig.
293
Rej.
Obrig.
296
Rej.
Obrig.
294
Rej.
Obrig.
295
Rej.
Regra de Validao
Obrig.
298
Rej.
Obrig.
297
Rej.
Obrig.
213
Rej.
Regra de Validao
572
Rej.
Regra de Validao
Obrig.
250
Rej.
Obrig.
252
Rej.
Obrig.
489
Rej.
Obrig.
490
Rej.
Obrig.
408
Rej.
Obrig.
236
Rej.
Obrig.
614
Rej.
P12-18
Obrig.
615
Rej.
P12-22
- Ms = 0 ou Ms > 12 (*1)
Obrig.
616
Rej.
P12-26
Obrig.
617
Rej.
P12-30
Obrig.
618
Rej.
P12-34
- Nmero NF = 0 (*1)
Obrig.
619
Rej.
P12-50
Obrig
484
Rej.
Obrig.
574
Rej.
Obrig.
578
Rej.
Obrig.
594
Rej.
Obrig.
455
Rej.
Obrig.
466
Rej.
Obrig.
228
Rej.
Obrig.
577
Rej.
Obrig.
659
Rej.
Obrig.
229
Rej.
Obrig.
209
Rej.
P26-10 NFC-e sem a identificao do destinatrio quando Valor Total > R$10.000,00
(tag:infNFe/dest) (*2)
P28-10 Se informado CNPJ do destinatrio:
-CNPJ com zeros ou dgito de controle invlido
Obrig.
719
Rej.
Obrig.
208
Rej.
Obrig.
237
Rej.
Obrig.
628
Rej.
Obrig.
417
Rej.
Obrig.
230
Rej.
P12-60
- IE emitente no cadastrada
1P25-20
Obrig.
231
Rej.
1P25-30
Obrig.
203
Rej.
1P25-30
Obrig.
301
Rej.
Regra de Validao
142
Rej.
Obrig.
485
Rej.
Obrig.
661
Rej.
Obrig.
662
Rej.
Nmero da NFC-e):
- NFC-e j existente para o nmero do EPEC informado
5P12-10 Acesso ao BD de Inutilizao (Chave: Modelo=65, UF Emitente, CNPJ Emitente,
Srie e Nmero):
- Numerao do EPEC est inutilizada na Base de Dados da SEFAZ
Nota:
(*1) Validaes genricas do Registro de Evento;
(*2) Valor parametrizvel, a critrio da UF;
(*3) No caso do ambiente de contingncia EPEC bloqueado para o emitente, sero
retornadas as Chaves de Acesso de at 50 EPEC pendentes de conciliao
(tag:chNFePend);
4.11.10 Final do Processamento do Lote
O processamento do lote pode resultar em:
Valor do EPEC;
Protocolo e Data-Hora da Autorizao do EPEC;
Indicador de Conciliao: 0=Pendente; 1=EPEC Conciliado;
Indicador para Liberar a necessidade de Conciliao: 0=No; 1=Liberada a necessidade
de conciliao do EPEC.
Quando o Emitente enviar a NFC-e com a mesma Chave de Acesso de um EPEC pendente,
o Indicador de Conciliao do EPEC dever ser alterado, eliminando a pendncia de
conciliao.
4.11.12.1 Controle de Bloqueio/Desbloqueio do Ambiente de Contingncia do EPEC
A. Bloqueio do Ambiente de Contingncia EPEC
Ao menos diariamente a SEFAZ dever efetuar uma avaliao dos "EPEC Pendente de
Conciliao" bloqueando a emisso de novos EPEC para Contribuinte Emitente com EPEC
pendente alm do prazo limite definido na legislao. A partir deste momento o contribuinte
no conseguir obter autorizao de novos EPEC enquanto no regularizar a situao dos
"EPEC Pendentes de Conciliao".
B. Desbloqueio do Ambiente de Contingncia do EPEC
Dever ser efetuado o desbloqueio do Ambiente de contingncia EPEC para um Emitente
(CNPJ) bloqueado anteriormente, mas que no possua mais "EPEC Pendente de
Conciliao".
4.11.12.2 Relao de EPEC Pendente de Conciliao
responsabilidade da empresa obter a autorizao de uso da NFC-e com Chave de Acesso
idntica ao EPEC previamente autorizado.
A critrio de cada UF poder ser disponibilizada no Portal da SEFAZ, em rea restrita, uma
Consulta de EPEC Pendente de Conciliao, onde o operador informa o CNPJ do
Emitente, obtendo as informaes de:
Caso a NFC-e com tipo de emisso 4 (EPEC) seja autorizada ou denegada, dever ser
assinalado o EPEC como conciliado, conforme o item de "Controle de EPEC Pendente de
Conciliao" tratado anteriormente.
4.11.13.2 Servio de Registro de Evento: Cancelamento de NFC-e
No existe o cancelamento de um EPEC autorizado, portanto o pedido de cancelamento da
NFC-e somente possvel se existir a NFC-e.
No caso da empresa ter autorizado o evento de EPEC, mas decidir pelo cancelamento da
operao, dever proceder como segue:
O documento de EPEC ser compartilhado com o ambiente normal de autorizao de NFCe da SEFAZ, causando uma duplicidade de Chave Natural que dever ser tratada.
Ocorrida esta situao, a Empresa poder no conseguir autorizar uma NFC-e com uma
Chave de Acesso idntica Chave de Acesso do EPEC, resultando em um EPEC pendente
de conciliao. Decorrido o prazo, o ambiente de contingncia EPEC ser bloqueado para
este emitente. A empresa dever rever seus processos internos, evitando ocorrncias deste
tipo.
Para liberar o uso do Ambiente de Contingncia EPEC, a empresa dever contatar a
SEFAZ, informando a Chave de Acesso do EPEC pendente de conciliao. Analisado o
caso, a SEFAZ poder decidir por desconsiderar a necessidade de conciliao para este
EPEC especfico, comandando esta liberao no Ambiente de Contingncia EPEC.
4.11.15 Consulta Pblica da NFC-e
A. Evento EPEC com a Respectiva NF-e
Caso a NF-e referente ao EPEC j tenha sido autorizada, a Consulta Pblica da NF-e
dever ser visualizada normalmente, mostrando tambm a existncia do evento de EPEC.
Destinatrio
Web Service :
NfeConsultaDest
Proc .
Consulta NFe
nfeConsultaNFDest
Ret
Cliente
Destinadas
Aplicao NF-e
Retorno
Campo
Ele
Pai
Rai
z
Descrio/Observao
IP01
consNFeDest
TAG raiz
IP02
versao
IP01
1-1
IP03
tpAmb
IP01
1-1
IP04
xServ
IP01
1-1
18
Identificao do Ambiente:
1=Produo/2=Homologao
Servio Solicitado CONSULTAR NFE DEST
IP05
CNPJ
IP01
1-1
14
IP06
indNFe
IP01
1-1
IP07
indEmi
IP01
1-1
IP08
ultNSU
IP01
1-1
Campo
Ele
Pai
IR02 versao
IR01
1-1
IR03 tpAmb
IR01
1-1
IR04 verAplic
IR01
1-1
IR05 cStat
IR01
1-1
IR06 xMotivo
IR01
1-1
IR07 dhResp
IR01
1-1
IR08 indCont
IR01
0-1
IR09 ultNSU
IR01
0-1
IR10 ret
IR01
0-50
CG IR10
1-1
IR11 resNFe
Descrio/Observao
TAG raiz da Resposta
Identificao do Ambiente:
1=Produo/2=Homologao
1-20 Verso do Aplicativo que processou a consulta.
3
Indicador de continuao:
0=SEFAZ no possui mais documentos para o CNPJ
informado;
1=SEFAZ possui mais documentos para o CNPJ
informado, ou ainda no avaliou a totalidade da sua
base de dados.
1-15 ltimo NSU pesquisado na SEFAZ. Se for o caso, o
solicitante pode continuar a consulta a partir deste
NSU para obter novos resultados.
Conjunto de informaes resumo da NF-e,
Cancelamento e CC-e localizadas
Conjunto de informaes resumo da NF-e localizadas.
Este conjunto de informao ser gerado quando a
NF-e for autorizada ou denegada.
1-15 NSU do documento fiscal.
IR12 NSU
IR11
1-1
IR13 chNFe
IR11
1-1
44
IR14 CNPJ
CE IR11
1-1
14
CNPJ do Emitente
IR15 CPF
CE IR11
1-1
11
CPF do Emitente
IR16 xNome
IR11
1-1
IR17 IE
IR11
1-1
IR18 dEmi
IR11
1-1
IR19 tpNF
IR11
1-1
IR20 vNF
IR11
1-1
IR21 digVal
IR11
1-1
IR22 dhRecbto
IR11
1-1
IR23 cSitNFe
IR11
1-1
IR24 cSitConf
IR11
1-1
IR25 resCanc
CG IR10
1-1
Campo
Ele
Pai
Descrio/Observao
IR26 NSU
IR25
1-1
IR27 chNFe
IR25
1-1
44
IR28 CNPJ
CE IR25
1-1
14
CNPJ do Emitente
IR29 CPF
CE IR25
1-1
11
CPF do Emitente
IR30 xNome
IR25
1-1
IR31 IE
IR25
1-1
IR32 dEmi
IR25
1-1
IR33 tpNF
IR25
1-1
IR34 vNF
IR25
1-1
IR35 digVal
IR25
1-1
IR36 dhRecbto
IR25
1-1
IR37 cSitNFe
IR25
1-1
IR38 cSitConf
IR25
1-1
IR39 resCCe
CG IR10
1-1
IR40 NSU
IR39
1-1
IR41 chNFe
IR39
1-1
IR42 dhEvento
IR39
1-1
IR43 tpEvento
IR39
1-1
IR44 nSeqEvento
IR39
1-1
IR45 descEvento
IR39
1-1
IR46 xCorrecao
IR39
0-1
IR47 tpNF
IR39
1-1
IR48 dhRecbto
IR39
1-1
44
do NSU_RFB. Se tiver sendo consulta uma determinada SEFAZ, este ser o valor do
NSU_SEFAZ_XX.
b) CNPJ do destinatrio da NF-e
Informar o CNPJ do destinatrio da NF-e.
c) Indicador de NF-e
O campo indNFe serve para indicar as notas fiscais que deseja consultar:
d) Indicador do Emissor
O campo indEmi serve para indicar as notas fiscais que deseja consultar:
0 = todos os emitentes;
1 = somente as NF-e emitidas por emissores que no tenham o mesmo CNPJ-Base do
destinatrio.
Regra de Validao
Crtica
Msg
Efeito
Obrig.
280
Rej.
Obrig.
281
Rej.
Obrig.
283
Rej.
Obrig.
286
Rej.
Obrig.
284
Rej.
Obrig.
285
Rej.
Obrig.
282
Rej.
As validaes de A01, A02, A03, A04 e A05 so realizadas pelo protocolo SSL e no
precisam ser implementadas. A validao A06 tambm pode ser realizada pelo protocolo
SSL, mas pode falhar se existirem outros certificados digitais de Autoridade Certificadora
Raiz que no sejam ICP-Brasil no repositrio de certificados digitais do servidor de Web
Service do rgo da consulta.
Pg. 119 / 311
Regra de Validao
Aplic.
Msg
Efeito
Obrig.
214
Rej.
Obrig.
243
Rej.
Obrig.
108
Rej.
Obrig.
109
Rej.
A mensagem ser descartada se o tamanho exceder o limite previsto (10 KB). A aplicao
da Secretaria de Fazenda no poder permitir a gerao de mensagem com tamanho
superior a 10 KB. Caso isto ocorra, a conexo poder ser interrompida sem retorno da
mensagem de erro se o controle do tamanho da mensagem for implementado por
configuraes do ambiente de rede (ex.: controle no firewall). No caso do controle de
tamanho ser implementado por aplicativo poder ocorrer a devoluo da mensagem de erro
214.
Caso o Web Service fique disponvel, mesmo quando o servio estiver paralisado, devero
implementar as verificaes 108 e 109. Estas validaes podero ser dispensadas se o Web
Service no ficar disponvel quando o servio estiver paralisado.
4.12.6 Validao das informaes de controle da chamada ao Web Service
Validao das informaes de controle da chamada ao Web Service
#
Regra de Validao
Aplic.
Msg
Efeito
Obrig.
242
Rej.
Obrig.
409
Rej.
Obrig.
410
Rej.
Obrig.
411
Rej.
Facult.
238
Rej.
Obrig.
239
Rej.
Regra de Validao
Aplic.
Msg
Efeito
Obrig.
215
Rej.
D01a Em caso de Falha de Schema, verificar se existe a tag raiz esperada para a
mensagem
D01b Em caso de Falha de Schema, verificar se existe o atributo versao para a tag
raiz da mensagem
D01c Em caso de Falha de Schema, verificar se o contedo do atributo versao difere
do contedo da versaoDados informado no SOAPHeader
Facul.
516
Rej.
Facul.
517
Rej.
Facul.
545
Rej.
Facul.
587
Rej.
Facul.
588
Rej.
Obrig.
404
Rej.
Obrig.
402
Rej.
Regra de Validao
Aplic.
Msg
Efeito
Obrig.
252
Rej.
Obrig.
489
Rej.
Obrig.
593
Rej.
Obrig.
589
Rej.
A empresa dever aguardar um tempo mnimo de 1 hora para efetuar uma nova solicitao
de distribuio, caso receba a indicao que no existem mais documentos a serem
pesquisados na base de dados da SEFAZ (indCont=0).
Importante:
Caso uma SEFAZ disponibilize este servio, dever retornar as Chaves de Acesso vinculadas ao
CNPJ solicitado, somente se a UF do Destinatrio da NF-e corresponder ao seu cdigo de UF da
SEFAZ. Esta observao no se aplica para o Ambiente Nacional.
Para este Web Service de Consulta s operaes destinadas sero mantidos controles para
identificar as situaes de uso indevido de sucessivas tentativas de busca de registros j
disponibilizados anteriormente.
As novas tentativas sero rejeitadas com o erro 656 Rejeio: Consumo Indevido.
4.12.10 Recomendaes para a SEFAZ
Recomendado que o banco de dados consultado seja distinto do banco de dados de NF-e
autorizadas para no comprometer o desempenho do Servio de Autorizao da NF-e.
Sugerida a criao de uma tabela com pelo menos as seguintes informaes:
Destinatrio
Web Service :
NfeDownloadNF
Proc .
Download de NFe
nfeDownloadNF
Ret
Cliente
Confirmadas
Aplicao NF-e
Retorno
Funo: Servio de Download da NF-e para uma determinada Chave de Acesso informada,
para as NF-e confirmadas pelo destinatrio.
Processo: sncrono.
Mtodo: nfeDownloadNF
4.13.1 Leiaute Mensagem de Entrada
Entrada: Estrutura XML com o pedido de download de NF-e
Schema XML: downloadNFe_v9.99.xsd
#
Campo
Ele
Pai
Rai
z
JP02 versao
JP01
1-1
JP03 tpAmb
JP01
1-1
JP04 xServ
JP01
1-1
12
Identificao do Ambiente:
1=Produo/2=Homologao
Servio Solicitado DOWNLOAD NFE
JP05 CNPJ
JP01
1-1
14
JP06 chNFe
JP01
1-10
44
JP01 downloadNFe
Descrio/Observao
TAG raiz
Campo
Tip
Ocor. Tam.
o
Ele
Pai
Raiz
JR02 versao
JR01
1-1
JR03 tpAmb
JR01
1-1
JR04 verAplic
JR01
1-1
JR05 cStat
JR01
1-1
JR06 xMotivo
JR01
1-1
JR07 dhResp
JR01
1-1
JR01 retDownloadNFe
Descrio/Observao
TAG raiz da Resposta
Identificao do Ambiente:
1=Produo/2=Homologao
1-20 Verso do Aplicativo que processou a consulta.
3
Campo
Tip
Ocor. Tam.
o
Ele
Pai
JR08 retNFe
JR01
JR09 chNFe
JR08
JR10 cStat
JR11 xMotivo
JR12 Grupo opcional
Descrio/Observao
0-10
1-1
JR08
1-1
JR08
1-1
JR08
0-1
JR13 procNFeZip
CE JR12 B64
0-1
JR14 procNFe
CE JR12 xml
0-1
JR15 schema
JR14
JR16 <any>
JR14 xml
1-1
1-1
0-1
JR18 NFeZip
JR17 B64
1-1
JR19 protNFeZip
JR17 B64
1-1
Regra de Validao
Obrig.
280
Rej.
Obrig.
281
Rej.
Obrig.
283
Rej.
Obrig.
286
Rej.
Obrig.
284
Rej.
Obrig.
285
Rej.
Obrig.
282
Rej.
As validaes de A01, A02, A03, A04 e A05 so realizadas pelo protocolo SSL e no
precisam ser implementadas. A validao A06 tambm pode ser realizada pelo protocolo
SSL, mas pode falhar se existirem outros certificados digitais de Autoridade Certificadora
Raiz que no sejam ICP-Brasil no repositrio de certificados digitais do servidor de Web
Service do rgo da consulta.
4.13.5 Validao Inicial da Mensagem no Web Service
Validao Inicial da Mensagem no Web Service
#
Regra de Validao
Aplic.
Msg
Efeito
Obrig.
214
Rej.
Obrig.
243
Rej.
Obrig.
108
Rej.
Obrig.
109
Rej.
A mensagem ser descartada se o tamanho exceder o limite previsto (10 KB). A aplicao
da Secretaria de Fazenda no poder permitir a gerao de mensagem com tamanho
superior a 10 KB. Caso isto ocorra, a conexo poder ser interrompida sem retorno da
mensagem de erro se o controle do tamanho da mensagem for implementado por
configuraes do ambiente de rede (ex.: controle no firewall). No caso do controle de
tamanho ser implementado por aplicativo poder ocorrer a devoluo da mensagem de erro
214.
Caso o Web Service fique disponvel, mesmo quando o servio estiver paralisado, devero
implementar as verificaes 108 e 109. Estas validaes podero ser dispensadas se o Web
Service no ficar disponvel quando o servio estiver paralisado.
4.13.6 Validao das informaes de controle da chamada ao Web Service
Validao das informaes de controle da chamada ao Web Service
#
Regra de Validao
Aplic.
Msg
Efeito
Obrig.
242
Rej.
Obrig.
409
Rej.
Obrig.
410
Rej.
Obrig.
411
Rej.
Facult.
238
Rej.
Obrig.
239
Rej.
Regra de Validao
Obrig.
215
Rej.
D01a Em caso de Falha de Schema, verificar se existe a tag raiz esperada para a
mensagem
D01b Em caso de Falha de Schema, verificar se existe o atributo versao para a tag raiz
da mensagem
D01c Em caso de Falha de Schema, verificar se o contedo do atributo versao difere do
contedo da versaoDados informado no SOAPHeader
D01d Verifica a existncia de qualquer namespace diverso do namespace padro da
NF-e (http://www.portalfiscal.inf.br/nfe)
D01e Verifica a existncia de caracteres de edio no incio ou fim da mensagem ou
entre as tags
D02 Verifica o uso de prefixo no namespace
Facul.
516
Rej.
Facul.
517
Rej.
Facul.
545
Rej.
Facul.
587
Rej.
Facul.
588
Rej.
Obrig.
404
Rej.
Obrig.
402
Rej.
Regra de Validao
Obrig.
252
Rej.
Obrig.
489
Rej.
I03 Verificar se o certificado digital utilizado tem o mesmo CNPJ base do CNPJ do
destinatrio
Obrig.
631
Rej.
Regra de Validao
Obrig.
236
Rej.
Obrig.
614
Rej.
K03 Chave de Acesso invlida (Ano < 06 ou Ano maior que Ano corrente)
Obrig.
615
Rej.
Obrig.
616
Rej.
Obrig.
617
Rej.
Obrig.
618
Rej.
Obrig.
619
Rej.
Obrig.
217
Rej.
Regra de Validao
Obrig.
632
Rej.
Obrig.
633
Rej.
Obrig.
634
Rej.
Obrig.
653
Rej.
Obrig.
654
Rej.
O download da NF-e s ser oferecido para pedido apresentado dentro do prazo de 30 dias
da autorizao de uso e que tenha sido objeto de Confirmao da Operao ou Cincia da
Emisso.
A resposta do WS da SEFAZ pode ser:
CDIGO
100
101
102
103
104
Lote processado
105
Lote em processamento
106
Lote no localizado
107
Servio em Operao
108
109
110
Uso Denegado
111
112
124
EPEC Autorizado
128
135
136
137
138
139
140
Download disponibilizado
142
150
151
CDIGO
201
202
203
204
205
206
207
208
209
210
CDIGO
211
212
213
214
215
216
217
218
219
220
221
222
223
224
225
226
227
228
229
230
231
232
233
234
235
236
237
238
239
240
241
242
243
244
245
246
247
248
249
CDIGO
250
251
252
253
254
255
256
257
258
259
260
261
262
263
264
265
266
267
268
269
270
271
272
273
274
275
276
277
278
279
280
281
282
283
284
285
286
287
288
CDIGO
289
290
291
292
293
294
295
296
297
298
299
301
302
303
304
321
323
324
325
326
327
328
329
Rejeio: CFOP de devoluo de mercadoria para NF-e que no tem finalidade de devoluo de
mercadoria
Rejeio: Nmero da DI /DSI invlido
330
331
332
333
334
335
336
337
338
339
340
341
342
343
344
Rejeio: Duplicidade de NF-e informada na Exportao Indireta (Chave de Acesso informada mais
de uma vez)
Rejeio: Chave de Acesso informada na Exportao Indireta no consta como NF-e referenciada
345
CDIGO
346
347
348
349
350
351
352
355
Rejeio: Valor do ICMS Diferido no CST=51 difere do produto Valor ICMS Operao e percentual
diferimento
Rejeio: Valor do ICMS no CST=51 no corresponde a diferena do ICMS operao e ICMS
diferido
Rejeio: Informado grupo de devoluo de tributos para NF-e que no tem finalidade de
devoluo de mercadoria
Rejeio: Informar o local de sada do Pais no caso da exportao
356
357
358
Rejeio: Chave de Acesso do grupo de Exportao Indireta cancelada ou denegada [nRef: xxx]
359
360
361
362
364
365
366
367
368
369
370
401
402
403
404
405
406
407
Rejeio: O CPF s pode ser informado no campo emitente para a NF-e avulsa
408
409
410
411
417
418
420
353
354
CDIGO
450
451
452
453
454
455
461
465
466
467
468
471
476
477
478
484
Rejeio: Chave de Acesso com tipo de emisso diferente de 4 (posio 35 da Chave de Acesso)
485
489
490
491
492
493
494
501
502
503
504
505
506
507
508
Rejeio: CNPJ do destinatrio com contedo nulo s vlido em operao com exterior
509
Rejeio: Informado cdigo de municpio diferente de 9999999 para operao com o exterior
510
Rejeio: Operao com Exterior e Cdigo Pas destinatrio 1058 (Brasil) ou no informado
511
Rejeio: No de Operao com Exterior e Cdigo Pas destinatrio difere de 1058 (Brasil)
512
513
Rejeio: Cdigo Municpio do Local de Retirada deve ser 9999999 para UF retirada = EX
514
515
Rejeio: Cdigo Municpio do Local de Entrega deve ser 9999999 para UF entrega = EX
516
Rejeio: Falha no schema XML inexiste a tag raiz esperada para a mensagem
Pg. 135 / 311
CDIGO
517
Rejeio: Falha no schema XML inexiste atributo versao na tag raiz da mensagem
518
519
520
521
523
524
525
527
528
529
530
531
532
533
534
535
536
537
538
539
540
541
542
543
544
545
546
547
548
549
550
551
552
553
554
555
522
CDIGO
556
557
Rejeio: Justificativa de entrada em contingncia no deve ser informada para tipo de emisso
normal.
Rejeio: A Justificativa de entrada em contingncia deve ser informada.
558
559
560
Rejeio: CNPJ base do emitente difere do CNPJ base da primeira NF-e do lote recebido
561
562
563
Rejeio: Cdigo Numrico informado na Chave de Acesso difere do Cdigo Numrico da NF-e
[chNFe:99999999999999999999999999999999999999999999]
Rejeio: J existe pedido de Inutilizao com a mesma faixa de inutilizao
564
565
Rejeio: Falha no schema XML inexiste a tag raiz esperada para o lote de NF-e
567
568
569
570
571
572
573
Rejeio: Erro Atributo ID do evento no corresponde a concatenao dos campos (ID + tpEvento
+ chNFe + nSeqEvento)
Rejeio: Duplicidade de Evento
574
575
576
577
Rejeio: A data do evento no pode ser menor que a data de emisso da NF-e
578
579
580
Rejeio: A data do evento no pode ser menor que a data de autorizao para NF-e no emitida
em contingncia
Rejeio: O evento exige uma NF-e autorizada
587
588
589
590
591
Rejeio: Informado CSOSN para emissor que no do Simples Nacional (CRT diferente de 1)
592
Rejeio: A NF-e deve ter pelo menos um item de produto sujeito ao ICMS
593
594
595
596
597
598
599
Rejeio: NF-e emitida em ambiente de homologao com Razo Social do destinatrio diferente
de NF-E EMITIDA EM AMBIENTE DE HOMOLOGACAO - SEM VALOR FISCAL
Rejeio: CFOP de Importao e no informado dados de II
601
CDIGO
602
603
604
605
Rejeio: Total do vISS difere do somatrio do vProd dos itens sujeitos ao ISSQN
606
607
608
609
610
611
Rejeio: Total da NF difere do somatrio dos Valores compe o valor Total da NF.
Rejeio: cEAN invlido
612
613
614
615
Rejeio: Chave de Acesso invlida (Ano menor que 06 ou Ano maior que Ano corrente)
616
Rejeio: Chave de Acesso invlida (Ms menor que 1 ou Ms maior que 12)
617
618
619
620
621
622
623
624
625
Rejeio: Inscrio SUFRAMA deve ser informada na venda com iseno para ZFM
626
627
628
629
630
631
632
Rejeio: Solicitao fora de prazo, a NF-e no est mais disponvel para download
633
634
635
650
651
653
654
655
CDIGO
656
657
658
660
661
662
663
678
Rejeio: Alquota do ICMS com valor superior a 4 por cento na operao de sada interestadual
com produtos importados
Rejeio: NF referenciada com UF diferente da NF-e complementar
679
680
Rejeio: Duplicidade de NF-e referenciada (Chave de Acesso referenciada mais de uma vez)
681
682
683
684
685
Rejeio: Total do Valor Aproximado dos Tributos difere do somatrio dos itens
686
687
688
689
690
691
700
Rejeio: Mensagem de Lote verso 3.xx. Enviar para o Web Service nfeAutorizacao
701
702
703
704
705
706
707
708
709
710
711
712
713
714
715
716
717
CDIGO
718
719
720
721
723
Rejeio: Operao interna com idEstrangeiro informado deve ser para consumidor final
724
725
726
727
728
729
730
731
732
733
734
735
736
737
738
739
740
741
742
743
745
746
748
749
750
753
Rejeio: NFC-e com valor total superior ao permitido para destinatrio no identificado (Cdigo)
[Limite]
Rejeio: NFC-e com valor total superior ao permitido para destinatrio no identificado (Nome)
[Limite]
Rejeio: NFC-e com valor total superior ao permitido para destinatrio no identificado (Endereo)
[Limite]
Rejeio: NFC-e com Frete
754
755
756
757
758
759
751
752
CDIGO
760
762
763
764
Rejeio: Solicitada resposta sncrona para Lote com mais de uma NF-e (indSinc=1)
765
766
767
Rejeio: NFC-e com somatrio dos pagamentos diferente do total da Nota Fiscal
768
769
770
771
772
773
774
775
776
Rejeio: Solicitada resposta sncrona para UF que no disponibiliza este atendimento (indSinc=1)
777
778
779
780
Rejeio: Total da NFC-e superior ao valor limite estabelecido pela SEFAZ [Limite]
781
782
783
784
785
786
787
788
789
790
791
Rejeio: NF-e com indicao de destinatrio isento de IE, com a informao da IE do destinatrio
792
793
794
795
796
CDIGO
301
302
303
999
OBS.:
1. Recomendada a no utilizao de caracteres especiais ou acentuao nos textos das
mensagens de erro.
2. Recomendado que o campo xMotivo da mensagem de erro para o cdigo 999 seja
informado com a mensagem de erro do aplicativo ou do sistema que gerou a exceo
no prevista.
5.2
Todos os textos de um documento XML passam por uma anlise do parser especfico da
linguagem. Alguns caracteres afetam o funcionamento deste parser, no podendo
aparecer no texto de uma forma no controlada.
Os caracteres que afetam o parser so:
sequncia de escape
<
>
&
"
'
<
>
&
"
'
Nota: A sequncia de escape conta como um nico caractere para a validao do tamanho
do campo pelo Schema.
5.3
At a verso 1.10 do layout da NF-e, a Chave de Acesso da Nota Fiscal Eletrnica foi
representada por uma sequncia de 44 caracteres numricos, representados da seguinte
forma:
Cdigo
da UF
AAMM da
emisso
CNPJ do
Emitente
Modelo
Srie
Nmero
da NF-e
Cdigo
Numrico
DV
02
04
14
02
03
09
09
01
Quantidade
de
caracteres
A Chave de Acesso da Nota Fiscal eletrnica no existe como a sequncia acima descrita
no leiaute da NF-e, devendo ser composta pelos seguintes campos que se encontram
dispersos no leiaute da NF-e (vide Anexo I):
A partir da verso 2.00 do leiaute da NF-e, o campo tpEmis (forma de emisso da NF-e)
passou a compor a chave de acesso da seguinte forma:
Cdigo
da UF
AAMM da
emisso
CNPJ do
Emitente
Modelo
Srie
Nmero
da NF-e
forma de
emisso
da NF-e
Cdigo
Numrico
DV
02
04
14
02
03
09
01
08
01
Quantidade
de
caracteres
O tamanho do campo cNF - cdigo numrico da NF-e foi reduzido para oito posies para
no alterar o tamanho da chave de acesso da NF-e de 44 posies, que passa a ser
composta pelos seguintes campos que se encontram dispersos na NF-e :
A somatria dos resultados das ponderaes dos algarismos dividida por 11 e o DV (dgito
verificador) ser a diferena entre o divisor (11) e o resto da diviso:
DV = 11 - (resto da diviso)
Quando o resto da diviso for 0 (zero) ou 1 (um), o DV dever ser igual a 0 (zero).
Exemplo: consideremos que a chave de acesso tem a seguinte sequncia de caracteres:
A
CHAVE DE ACESSO
PESOS
PONDERAO (A*B)
5 2 0 6 0 4 3 3 0 0 9 9 1 1 0 0 2 5 0 6 5 5 0 1 2 0 0 0 0 0 0 7 8
4 3 2 9 8 7 6 5 4 3 2 9 8 7 6 5 4 3 2 9 8 7 6 5 4 3 2 9 8 7 6 5 4
20 6 0 54 0 28 18 15 0 0 18 81 8 7 0 0 8 15 0 54 40 35 0 5 8 0 0 0 0 0 0 35 32
0 0 2 6 7 3 0 1 6
3 2 9 8 7 6 5 4 3
0 0 18 48 49 18 0 4 18
O nmero do Recibo do Lote deve ser gerado pelo Portal da Secretaria de Fazenda
Estadual, com a seguinte regra de formao:
campo
Quantidade de
caracteres
Cdigo da UF
Tipo Autorizador
sequencial
02
01
12
Regio Nordeste
11-Rondnia
12-Acre
13-Amazonas
14-Roraima
15-Par
16-Amap
17-Tocantins
21-Maranho
22-Piau
23-Cear
24-Rio Grande do
Norte
25-Paraba
26-Pernambuco
27-Alagoas
28-Sergipe
29-Bahia
Regio
Sudeste
31-Minas
Gerais
32-Esprito
Santo
33-Rio de
Janeiro
35-So Paulo
Regio Sul
41-Paran
42-Santa
Catarina
43-Rio Grande
do Sul
Regio CentroOeste
50-Mato Grosso
do Sul
51-Mato Grosso
52-Gois
53-Distrito
Federal
1
2
2
5.6
Nmero do Protocolo
9
9
ano
9
9
9
9
9
9
sequencial de 10 posies
A gerao do nmero de protocolo dever ser nica, sendo utilizada por todos os Web
Services que precisam atribuir um nmero de protocolo para o resultado do processamento.
5.7
6 Cdigo de Barra
O padro de cdigo de barras a ser impresso no DANFE o CODE-128C. Utilize o cdigo
de barras:
a) No caso de DANFE impresso para representar uma NF-e emitida em operao normal ou em
contingncia utilizando o Sistema de Contingncia do Ambiente Nacional: apenas um cdigo de
barras com a chave de acesso do arquivo da nota fiscal eletrnica, descrita no item 5.4; e
b) No caso de DANFE impresso para representar uma NF-e emitida nas demais hipteses de
contingncia: dois cdigos de barras; um para representar a chave de acesso do arquivo da nota
fiscal eletrnica, descrita no item 5.4, e outro para representar dados da NF-e emitida em
contingncia, conforme o item 7.9.2.
Start C
Dados representados
DV
Stop
Margem
clara
Margem Clara: espao claro que no contm nenhuma marca legvel por mquina,
localizado esquerda e direita do cdigo, a fim de evitar interferncia na decodificao
da simbologia. A margem clara chamada tambm de "rea livre", "zona de silncio" ou
"margem de silncio".
Start C: inicia a codificao dos dados CODE-128C de acordo com o conjunto de
caracteres. O Start C no representa nenhum caractere.
Dados representados: caracteres representados no cdigo de barras.
DV: dgito verificador da simbologia.
Stop: caractere de parada que indica o final do cdigo ao leitor ptico.
O cdigo de barras dever ser impresso com os padres prprios residentes das
impressoras de no impacto (laser ou deskjet) e de impacto (matriciais ou de linhas) a fim de
respeitarem os padres dos referidos cdigos:
Considerando que para cada smbolo da barra so codificados dois caracteres, ento teremos:
Tamanho do campo = 44 (caracteres) / 2 = 22 (smbolos)
Considerando que cada smbolo possui 11 (mdulos) * 22 (smbolos) = 242 posies
Margem clara = deve ter no mnimo a dimenso de 10 (mdulos) * 2 = 20 posies
Start C = 11 (mdulos) = 11 posies
DV = 11 (mdulos) = 11 posies
Stop = 13 (mdulos) = 13 posies
Tamanho total da simbologia = 242 + 20 + 11 + 11 + 13 = 297 (posies)
Largura mnima de cada mdulo da barra = 6 cm / 297 (posies) = 0,02 cm
6.1
START
A
B
C
105
105
09
1
9
9
75
2
75
150
83
3
83
249
64
4
64
256
Na linha valor do caractere foi incluso o valor 105 que corresponde ao valor do caractere
de incio (start) para o padro Code C.
Excetuando o caractere de start, os demais valores dos caracteres coincidem com os
valores da chave de acesso, isto porque estamos utilizando o padro Code C de
codificao que exclusivamente numrico.
O dgito verificador do cdigo ser o resto da diviso da somatria dos valores
ponderados dividido por 103 (mdulo 103).
6.2
START
09
75
83
64
DV = 48
STOP
B S B S B S B S B S B S B S B S B S B S B S B S B S B S B S B S B S B S B S B S B S B
2 1 1 2 3 2 2 2 1 2 1 3 2 4 1 2 1 1 1 1 4 2 1 2 1 1 1 4 2 2 3 1 3 1 2 1 2 3 3 1 1 1 2
A numerao acima indica quantas vezes a barra dever ser impressa no smbolo.
7 DANFE
O DANFE um documento auxiliar impresso em papel com os objetivos de:
a) Acompanhar o trnsito de mercadorias;
b) Colher a firma do destinatrio/tomador para comprovao de entrega das mercadorias ou
prestao de servios;
c) Prover a necessidade de representaes impressas adicionais previstas expressamente na
legislao; e
d) Auxiliar a escriturao da NF-e pelo destinatrio no credenciado como emissor de NF-e.
O DANFE emitido para representar NF-e cujo uso foi autorizado em ambiente de
homologao sempre dever conter a frase SEM VALOR FISCAL no quadro Informaes
Complementares ou em marca dgua destacada.
O DANFE emitido para representar NF-e emitida em contingncia dever conter esta
informao em destaque, conforme disposto no Captulo 8.
O Valor Aproximado dos Tributos calculado pela empresa, correspondente a totalidade dos
tributos federais, estaduais e municipais, cuja incidncia influa na formao do respectivo
preo de venda, opcionalmente poder aparecer no DANFE no campo de Informaes
Adicionais do Produto (tag: infAdProd, id:V01) e/ou no campo de Informaes
Complementares da NF-e (tag: infCpl, id:Z03).
O Valor Aproximado dos Tributos, poder opcionalmente constar no DANFE em campo
prprio, conforme segue:
7.1
Quadro de Clculo do Imposto: incluir nova coluna com o Valor Aproximado dos
Tributos (item 7.8.1 e 7.8.2);
Quadro Dados dos Produtos / Servios: incluir nova coluna com o Valor Aproximado dos
Tributos (item 7.1.5, 7.8.1 e 7.8.2 deste Manual).
Campos do DANFE
Os campos do DANFE devero representar o contedo das respectivas TAG XML da NF-e,
quando conhecidos no momento da solicitao de autorizao de uso. No podero ser
impressas informaes que no constem do arquivo da NF-e.
O contedo dos campos poder ser impresso em mais de uma linha desde que a leitura
possa ser feita de forma clara.
O item 7.8 deste manual traz a sugesto de tamanhos a serem seguidos para cada campo,
que garantem a legibilidade prevista na legislao. Embora os tamanhos descritos no item
7.8 no sejam obrigatrios, o DANFE dever ser impresso conforme um dos modelos
permitidos (conforme o item 7.6.3) e utilizando-se os tamanhos mnimos de fonte descritos
no item 7.7.
O DANFE dever conter todos os campos previstos no modelo adotado, com exceo dos
campos no obrigatrios do quadro Dados dos Produtos/Servios, conforme disposto no
item 7.1.3.
As regras estabelecidas para a impresso dos campos aplicam-se tambm para a
impresso das folhas adicionais do DANFE.
7.1.1
Chave de Acesso
A chave de acesso ser impressa em onze blocos de quatro dgitos cada, com a seguinte
mscara:
9999 9999 9999 9999 9999 9999 9999 9999 9999 9999 9999
7.1.2
Dados da NF-e
Dados do Emitente
Opcionalmente poder conter logotipo, desde que sua incluso no prejudique a exibio
das informaes obrigatrias.
7.1.4
Quadro Fatura/Duplicatas
Poder conter linhas divisrias internas separando as informaes. Podero ser acrescidas
ao quadro outras informaes relativas ao assunto, alm das informaes contidas no grupo
de Dados de Cobrana da NF-e, desde que estas informaes adicionais tambm estejam
contidas no arquivo da NF-e.
7.1.5
Descrio do Produto/Servio
Camisa Social Masculina Manga Longa
EAN 7890123456789
Camisa Social Masculina Manga Curta
EAN 7890123456790
Camiseta Polo
EAN 7890123456790
NCM
61099000
61099000
61099000
Descrio do Produto/Servio
Camisa Social Masculina Manga Longa
EAN 7890123456789
NCM
61099000
124
61099000
125
Camiseta Polo
EAN 7890123456790
61099000
Descrio do Produto/Servio
Camisa Social Masculina Manga Longa
EAN 7890123456789
NCM
61099000
124
61099000
125
Camiseta Polo
EAN 7890123456790
61099000
Essa exigncia tambm se aplica no caso da utilizao de uma mesma coluna para
aposio de outro campo, conforme o item 7.2.
Deve-se utilizar o quadro Dados dos Produtos/Servios para detalhar as operaes que
no caracterizem circulao de mercadorias ou prestaes de servios, e que exijam
emisso de documentos fiscais (como transferncia de crditos ou apropriao de
incentivos fiscais, por exemplo).
Nas situaes em que o valor unitrio comercial for diferente do valor unitrio tributvel,
ambas as informaes devero estar expressas e identificadas no DANFE, podendo ser
utilizada uma das linhas adicionais previstas, ou o campo de informaes adicionais.
Independente do descrito no item 7.3, o contribuinte poder suprimir colunas do quadro
Dados dos Produtos/Servios que no se apliquem a suas atividades e acrescentar outras
do seu interesse. A insero destas colunas ser realizada direita da coluna Descrio
dos Produtos/Servios. A ordem das colunas remanescentes dever ser respeitada.
As seguintes colunas no podero ser suprimidas:
7.1.6
Informaes Complementares
Dever conter todas as Informaes Adicionais da NF-e includas nas TAGs <infAdFisco> e
<infCpl>, ficando facultada a impresso das informaes adicionais contidas nas TAGs
<obsCont>. Na hiptese de insuficincia de espao no quadro de informaes
complementares, a impresso destas dever ser continuada no verso ou na folha seguinte,
neste mesmo quadro ou no quadro Dados dos Produtos/Servios.
7.1.7
Reservado ao Fisco
Quadro do Transportador
0 Emitente;
1 Dest/Rem;
2 Terceiros;
9 Sem Frete;
Exemplo de preenchimento:
Nome / Razo Social
Cdigo ANTT
0 - Emitente
7.2
permitida a utilizao de uma mesma coluna para aposio de outro campo no quadro
Dados dos Produtos/Servios do DANFE.
A utilizao de uma mesma coluna para mais de um campo implicar na ocupao de duas
linhas do Dados dos Produtos/Servios para cada item da NF-e, alm das linhas adicionais
previstas para descrever as informaes adicionais de produto/servio (TAG <infAdProd>).
Dever ser observada a necessidade de aposio de destaque divisrio dos diferentes itens
do quadro Dados dos Produtos/Servios, conforme descrito no item 7.1.3.
Os campos que podem ser colocados na mesma coluna so:
A utilizao de uma mesma coluna para mais de um campo no se aplicar para a aposio
do campo Descrio dos Produtos e/ou Servios, podendo-se, neste caso, utilizar mais
linhas para aposio de seu contedo.
7.3
Alm das supresses e incluses de colunas tratadas no item 7.1.5, podero ser feitas ainda
as seguintes alteraes:
Pg. 151 / 311
7.3.1
Bloco de Canhoto
Caso o emitente no utilize o bloco de Canhoto, poder aumentar o quadro Dados dos
Produtos/Servios suprimindo os campos do referido bloco e deslocando para cima os
campos seguintes. Estes ajustes devero ser feitos no mesmo valor da reduo obtida com
a eliminao do quadro Fatura e de sua descrio.
Para a impresso de DANFE que no utilizar formulrio de segurana, o bloco de canhoto
poder ser deslocado para a extremidade inferior do formulrio, sem alteraes nas demais
dimenses e disposies de campos e quadros.
Essas alteraes sero admitidas somente no formato retrato.
7.3.2
Quadro Fatura/Duplicatas
7.4
Verso do DANFE
At 50% do verso de qualquer folha do DANFE poder ser utilizado para continuao dos
dados do quadro Dados dos Produtos/Servios, do campo Informaes Complementares
ou para uma combinao de ambos. O restante do verso dever ser deixado sem nenhum
tipo de impresso.
Sempre que o verso do DANFE for utilizado, a informao CONTINUA NO VERSO dever
constar no anverso, ao final dos quadros Dados dos Produtos/Servios e Informaes
Complementares, conforme a utilizao.
7.5
Folhas Adicionais
A rea restante das folhas adicionais poder ser utilizada exclusivamente para apor:
7.6
Formulrio
Para a impresso do DANFE poder ser utilizado qualquer tipo de papel, com exceo de
papel jornal, desde que seja garantido o contraste necessrio para assegurar leitura dos
cdigos de barras sem problemas.
7.6.1
Tamanho do Papel
A impresso do DANFE poder ser efetuada tanto em modo retrato quanto em modo
paisagem, utilizando-se formulrios de tamanho mnimo A-4 e mximo Ofcio II (230 x 330
mm).
Em caso de uso de folha de tamanho superior ao tamanho A-4 o espao excedente dever
ser alocado da seguinte maneira:
7.6.2
As Margens entre o corpo impresso do DANFE e o final do formulrio (ou a linha de picote)
devero ter, no mnimo, 0,2 cm e, no mximo, 0,8 cm em cada lateral (inclusive nas
margens superior e inferior).
7.6.3
7.7
Todos os caracteres devero estar impressos na fonte Times New Roman ou na fonte
Courier New. A impresso dos dados variveis feitas por Impressoras de Impacto (Matricial
e de Linha) dever estar entre 10 e 17 CPP (Caracteres por Polegada).
7.7.1
Dever ter tamanho mnimo de cinco (5) pontos, impresso em negrito em caixa alta
(maisculas).
7.7.2
Dever ser impresso em caixa alta (maisculas), com tamanho mnimo de cinco (5) pontos.
7.7.3
Dever ser impresso em caixa alta (maisculas) e ter tamanho mnimo de seis (6) pontos.
7.7.4
7.7.5
a descrio DANFE dever estar impressa em negrito e ter tamanho mnimo de doze
(12) pontos, ou 10 CPP;
a srie e nmero da NF-e, o nmero de ordem da folha, o total de folhas do DANFE e o
nmero identificador do tipo de operao (se ENTRADA ou SADA, conforme tag
tpNF) devero estar impressos em negrito e ter tamanho mnimo de dez (10) pontos, ou
10 CPP;
a identificao DOCUMENTO AUXILIAR DA NOTA FISCAL ELETRNICA e as
descries do tipo de operao, ENTRADA ou SADA devero ter tamanho mnimo de
oito (8) pontos, ou 17 CPP.
Dever estar impresso em negrito. A razo social e/ou nome fantasia dever ter tamanho
mnimo de doze (12) pontos, ou 17 CPP e os demais dados do emitente, endereo,
municpio, CEP, fone/fax devero ter tamanho mnimo de oito (8) pontos, ou 17 CPP.
7.7.7
Esta seo apresenta a sugesto de tamanho e posio de cada campo. Todas as medidas
esto em centmetros.
7.8.1
Id
da
TAG
Mat.
Laser
Tamanhos
Mnimos
Altura Largura
Posio c/ relao
margem
Esquerda Superior
0,85
1,70
0,85
0,85
16,10
4,50
4,10
12,10
0,25
16,35
0,25
4,35
0,42
0,42
1,27
1,27
3,92
3.92
3,92
5,33
10.00
2,54
0,25
0.25
5,58
2,54
2.54
2,54
Linha
Outras
TAG/
Obs
Tam.
das
TAG
Obs 5
Tamanhos
Mnimos
Altura Largura
3.92
2.54
1,48
12,70
Mat.
1.48
8.00
Laser
1,00
11,50
0,85
12,70
Id
da
TAG
Posio c/ relao
margem
Esquerda Superior
10.25
2.54
8,12
2,54
12.79
2.54
8,62
2,78
8,12
4,02
Linha
Outras
TAG/
Obs
44
Invisvel
Invisvel
Mat.
Laser
B04
Mat.
Laser
C17
C18
C02
E04
E02
B09
E06
E09
E13
B10
E11
E16
E12
E03
Y02
W03
W04
W05
W06
W07
W08
W09
W10
W15
W12
W16
X06
X21
X19
X10
X04
X08
X09
X10
X07
X27
X28
X29
X30
X32
X31
Tam.
das
TAG
1,48
1.48
1,00
0,85
0,85
0.85
0,85
0,85
0,85
0,42
0,85
0,85
0,85
0,85
0,85
0,85
0,85
0,85
0,85
0,85
0,85
0,85
12,70
8.00
7,00
7,87
12,70
8.00
6,86
6,86
6,86
3,30
12,32
5,33
2,92
10,16
4,83
2,67
2,92
7,11
4,06
1,14
5,33
2,92
8,12
12.79
Ver
0,25
8,12
12.79
0,25
7,11
13,97
0,25
0,25
12,57
17,90
0,25
10,41
15,24
17,91
0,25
7,36
11,42
12,56
17,89
4,98
4.98
Ver
6,46
6,46
6.46
7,31
7,31
7,31
8,16
8,58
8,58
8,58
9,43
9,43
9,43
9,43
10,28
10,28
10,28
10,28
10,28
0,42
0,85
0,42
0,85
0,85
0,85
0,85
0,85
0,85
0,85
0,85
0,85
0,85
0,85
0,42
0,85
0,85
0,85
0,85
0,85
0,85
0,85
0,85
0,85
0,85
0,85
0,85
0,85
0,85
0,85
0,85
1,00
20,57
5,60
4,06
4,06
4,06
4,06
4,32
3,30
3,30
3,30
3,30
3,30
4,06
5,20
9,02
2,79
1,78
2,29
0,76
3,94
9,02
6,86
0,76
3,94
2,92
3,05
3,05
4,83
3,43
3,30
0,25
0,25
0,25
0,25
4,31
8,37
12,43
16,49
0,25
3,55
6,85
10,15
13,45
16,75
0,25
0,25
9,27
12,06
13,84
16,13
16,89
0,25
9,27
16,13
16,89
0,25
3,17
6,22
9,27
14,10
17,53
11,09
11,51
12,36
12,78
12,78
12,78
12,78
12,78
13,63
13,63
13,63
13,63
13,63
13,63
14,48
14,90
14,90
14,90
14,90
14,90
14,90
15,75
15,75
15,75
15,75
16,60
16,60
16,60
16,60
16,60
16,60
Invisvel
0,42
6,77
4,00
20,57
0,25
0,25
17,45
17,87
Invisvel
Obs 6
Obs 7
Obs 9
Obs 9
60
Obs 9
44
14
14
14
Invisvel
60
14
10
120
60
8
10
60
10
2
14
Negrito
E07
Negrito
Negrito
Obs 1
Invisvel
15
15
15
15
15
15
15
15
15
15
15
Negrito
Invisvel
60
Obs 8
X25
X23
20
8
2
14
60
60
2
14
15
60
60
60
15
15
Obs 4
I02
I04
60
120
Obs 2
I05
N11
I08
I09
I10
I10a
I17
I11
N15
N21
8
N12
4
6
12
I13
I14
I14a
Obs 3
16
15
15
15
15
Id
da
TAG
N17
N23
O14
N16
O13
C19
W18
W19
W20
Z02
Tamanhos
Mnimos
Altura Largura
0,42
0,85
0,85
0,85
0,85
0,42
3,07
Posio c/ relao
margem
Esquerda Superior
2,29
5,08
5,08
5,08
5,33
2,29
12,95
0,25
0,25
5,33
10,41
15,49
0,25
0,25
24,64
25,06
25,06
25,06
25,06
25,91
26,33
Linha
Outras
TAG/
Obs
Tam.
das
TAG
15
15
15
5
5
Invisvel
U02
U04
15
15
15
15
Z03
5256
Invisvel
Invisvel
3,07
7,62
13,17
26,33
Obs 1: Permite-se a incluso dos dados de duplicatas das TAG do grupo Y07
Obs 2: Detalhamento especficos de produtos/servios (outras TAG do grupo H)
Obs 3: Total Bruto (TAG) ou Lquido (Mod.1/1-A)?
Obs 4: Colunas apresentadas na ordem descrita
Obs 5: TAG: C03, C04, C06, C07, C08, C09, C11, C12, C13, C16
Obs 6: TAG: B11
Obs 7: TAG: B07, B08
Obs 8: TAG: X02
Obs 9: Campo utilizado exclusivamente no Modelo de Contingncia
7.8.2
Id
da
TAG
Tamanho
Mnimo
Altura Largura
Posio c/ relao
margem
Esquerda Superior
4,53
16,95
9,21
6,75
2,03
1,02
1,02
1,05
0,13
0,13
1,15
1,15
0,47
5,00
5,00
14,21
3,10
3,10
1,19
11,43
3,05
12,57
2,41
13,84
16,89
0,47
0,47
0,47
0,64
12,57
16,89
1,66
Linha
Outras
tag/
obs
Obs 5
44
Invisvel
1,19
12,57
16,89
2,38
0,64
0,64
0,64
0,64
0,64
1,92
0,64
0,64
0,64
0,64
0,64
0,64
0,64
0,64
0,64
0,64
0,64
0,64
12,57
13,97
8,89
8,89
8,76
0,51
16,38
5,84
4,32
12,45
5,84
3,94
4,32
10,03
5,08
1,27
5,84
4,32
16,89
2,92
2,92
11,81
20,70
2,41
2,92
19,30
25,14
2,92
15,37
21,21
25,14
2,92
12,95
18,03
19,30
25,14
3,57
3,57
4,21
4,21
4,21
4,85
4,85
4,85
4,85
5,49
5,49
5,49
5,49
6,13
6,13
6,13
6,13
6,13
0,64
0,64
1,28
0,64
0,64
0,64
0,64
0,64
0,64
0,64
0,64
0,51
26,54
0,51
5,33
5,33
5,33
5,33
5,21
4,32
4,32
4,32
2,41
2,92
2,41
2,92
8,25
13,58
18,91
24,24
2,92
7,24
11,56
6,77
6,77
7,41
7,41
7,41
7,41
7,41
7,41
8,05
8,05
8,05
Obs 6
Obs 9
Obs 9
Obs 7
Obs 9
Invisvel
B04
C17
C18
C02
E04
E02
B09
E06
E09
E13
B10
E11
E16
E12
E03
Y02
W03
W04
W05
W06
W07
W08
W09
W10
Tam.
das
TAG
44
60
14
14
14
60
14
10
120
60
8
10
60
10
2
14
Negrito
E07
Negrito
Negrito
Invisvel
Obs 1
Invisvel
15
15
15
15
15
15
15
15
Id
da
TAG
W15
W12
W16
X06
X21
X19
X20
X04
X08
X09
X10
X07
X27
X28
X29
X30
X32
X31
Tamanho
Mnimo
Altura Largura
0,64
4,32
0,64
4,32
0,64
4,95
1,92
0,51
0,64
11,56
0,64
2,79
0,64
2,54
0,64
3,81
0,64
1,02
0,64
4,83
0,64
11,56
0,64
9,14
0,64
1,02
0,64
4,83
0,64
3,56
0,64
3,81
0,64
4,19
0,64
5,08
0,64
5,08
0,64
4,83
6,67
6,67
Posio c/ relao
margem
Esquerda Superior
15,88
8,05
20,20
8,05
24,52
8,05
2,41
8,69
2,92
8,69
14,48
8,69
17,27
8,69
19,81
8,69
23,62
8,69
24,64
8,69
2,92
9,33
14,48
9,33
23,62
9,33
24,64
9,33
2,92
9,97
6,48
9,97
10,29
9,97
14,48
9,97
19,56
9,97
24,64
9,97
0,51
26,54
2,41
2,92
Linha
Outras
tag/
obs
Negrito
Tam.
das
TAG
15
15
15
60
Obs 8
X25
X23
X24
10,61
10,61
20
8
2
14
60
60
2
14
15
60
60
60
15
15
Obs 4
I02
I04
60
120
Obs 2
I05
N11
I08
I09
I10
I10a
I17
I11
N15
N21
N17
N23
O14
N16
O13
C19
W18
W19
W20
Z02
8
N12
I13
I14
I14a
Obs 3
0,67
0,67
0,67
0,67
0,67
2,94
2,94
0,51
6,60
6,60
6,60
6,73
0,51
19,05
2,41
2,92
9,52
16,12
22,72
2,41
2,92
17,28
17,28
17,28
17,28
17,28
17,95
17,95
2,94
7,49
21,97
17,95
4
6
12
16
15
15
15
15
15
15
15
5
5
U02
U04
15
15
15
15
Z03
5256
Obs 1: Permite-se a incluso dos dados de duplicatas das TAG do grupo Y07
Obs 2: Detalhamento especficos de produtos/servios (outras TAG do grupo H)
Obs 3: Total Bruto sem desconto
Obs 4: Colunas apresentadas na ordem descrita
Obs 5: TAG: C03, C04, C06, C07, C08, C09, C11, C12, C13, C16
Obs 6: TAG: B11
Obs 7: TAG: B07, B08
Obs 8: TAG: X02
Obs 9 :Campo utilizado exclusivamente no Modelo de Contingncia
7.9
O leiaute de impresso DANFE prev dois campos de contedo varivel logo abaixo do
local onde impressa a chave de acesso, de acordo com a seguinte disposio:
DANFE
DOCUMENTO AUXILIAR DA
NOTA FISCAL ELETRNICA
01-
ENTRADA
SADA
N 999.999.999
SRIE 999
CHAVE DE ACESSO
9999 9999 9999 9999 9999 9999 9999 9999 9999 9999 9999
FOLHA 01/01
N 999.999.999
SRIE 999
FOLHA 01/01
CHAVE DE ACESSO
9999 9999 9999 9999 9999 9999 9999 9999 9999 9999 9999
Consulta de autenticidade no portal nacional da NF-e
www.nfe.fazenda.gov.br/portal ou no site da Sefaz Autorizadora
PROTOCOLO DE AUTORIZAO DE USO
Neste caso, o emissor dever gerar o Cdigo de Barras Adicional Dados da NF-e no
Campo 1 e a representao numrica deste Cdigo de Barras Adicional no Campo 2:
DANFE
DOCUMENTO AUXILIAR DA
NOTA FISCAL ELETRNICA
0-ENTRADA
1-SADA
9999 9999 9999 9999 9999 9999 9999 9999 9999 9999 9999
CHAVE DE ACESSO
N 999.999.999
SRIE 999
DADOS DA NF-E
FOLHA 01/01
O Cdigo de Barras Adicional dos Dados da NF-e ser formado pelo seguinte contedo, em
um total de 36 caracteres:
cUF tpEmis CNPJ vNF ICMSp ICMSs DD DV
Quantidade de caracteres 02
01
14
14
01
01
02 01
Obs. Todos os campos que formam o cdigo de barras devem ser preenchidos com
alinhamento direita, sem formatao e com os zeros no significativos necessrios para
alcanar o tamanho do campo.
7.9.3
Aps o registro do EPEC o emissor poder imprimir o DANFE em papel comum devendo
consignar o nmero e data e hora do protocolo de autorizao do EPEC no campo 2:
DANFE
DOCUMENTO AUXILIAR DA
NOTA FISCAL ELETRNICA
0-ENTRADA
1-SADA
N 999.999.999
SRIE 999
CHAVE DE ACESSO
9999 9999 9999 9999 9999 9999 9999 9999 9999 9999 9999
Consulta de autenticidade no portal da NF-e
www.nfe.fazenda.gov.br/portal
FOLHA 01/01
8 Contingncia
O Sistema da NF-e baseado no conceito de documento fiscal eletrnico: um arquivo
eletrnico com as informaes fiscais da operao comercial que tenha a assinatura digital
do emissor.
A validade de uma NF-e est condicionada existncia da respectiva autorizao de uso
concedida pela Secretaria de Fazenda de localizao do emissor ou pelo rgo por ela
designado para autorizar a NF-e em seu nome, como so os casos da SEFAZ Virtual do
Ambiente Nacional, da SEFAZ Virtual do Rio Grande do Sul e das Sefaz Virtuais de
Contingncia (SVC).
A obteno da autorizao de uso da NF-e um processo que envolve diversos recursos de
infraestrutura, hardware e software. O mau funcionamento ou a indisponibilidade de
qualquer um destes recursos pode prejudicar o processo de autorizao da NF-e, com
reflexos nos negcios do emissor da NF-e, que fica impossibilitado de obter a prvia
autorizao de uso da NF-e exigida na legislao para a emisso do DANFE para
acompanhar a circulao da mercadoria.
A alta disponibilidade uma das premissas bsicas do sistema da NF-e e os sistemas de
recepo de NF-e das UF foram construdos para funcionar em regime de 24x7. Contudo,
existem diversos outros componentes do sistema que podem apresentar falhas e
comprometer a disponibilidade dos servios, exigindo alternativas de emisso da NF-e em
contingncia.
Atualmente existem as seguintes modalidades de emisso de NF-e:
Normal
EPEC
EMISSO
FS-DA
SVC
caso, o emissor pode optar pela emisso da NF-e em contingncia com a impresso do DANFE
em Formulrio de Segurana. O envio das NF-e emitidas nesta situao para SEFAZ de origem
ser realizado quando cessarem os problemas tcnicos que impediam a sua transmisso. Cabe
ressaltar que a esta modalidade de contingncia ainda possvel utilizando-se formulrios de
segurana para impressor autnomo, nos termos da legislao vigente at 2010, at o final do
estoque daqueles formulrios;
c) EPEC Evento Prvio de Emisso em Contingncia alternativa de emisso de NF-e em
contingncia com o registro prvio do resumo das NF-e emitidas. O registro prvio das NF-e
permite a impresso do DANFE em papel comum. A validade do DANFE est condicionada
posterior transmisso da NF-e para a SEFAZ de Origem;
d) SVC Sefaz Virtual de Contingncia alternativa de emisso de NF-e em contingncia com
transmisso da NF-e para uma das Sefaz Virtuais de Contingncia. Nesta modalidade de
contingncia o DANFE pode ser impresso em papel comum e no existe necessidade de
transmisso da NF-e para a SEFAZ de origem quando cessarem os problemas tcnicos que
impediam a transmisso. A utilizao da SVC depende de ativao da SEFAZ de origem, o que
significa dizer que a SVC s entra em operao quando a SEFAZ de origem estiver com
problemas tcnicos que impossibilitam a recepo da NF-e.
8.1
8.1.1
Emisso Normal
O processo de emisso normal a situao desejada e mais adequada para o emissor, pois
a situao em que todos os recursos necessrios para a emisso da NF-e esto
operacionais e a autorizao de uso da NF-e concedida normalmente pela SEFAZ.
Nesta situao a emisso das NF-e realizada normalmente com a impresso do DANFE
em papel comum, aps o recebimento da autorizao de uso da NF-e.
SEFAZ
Autorizadora
(2)
(1)
(3)
1. Gerar NF-e;
2. Transmitir NF-e;
3. Imprimir DANFE.
DANFE impresso
em PAPEL COMUM
8.1.2
atribuir novo nmero de NF-e para as NF-e transmitidas que esto pendentes de retorno;
alterar o campo tpEmis para 51;
informar o motivo de entrada em contingncia com data, hora com minutos e segundos
do seu incio, que devem ser impressas no DANFE;
regerar o XML da NF-e com outro nmero e, eventualmente, outra srie, caso j tenha
transmitido a NF-e com o campo tpEmis com valor 1;
Se a empresa estiver utilizando seu estoque de FS-IA nos termos do Convnio ICMS 58/95, dever
utilizar o campo tpEmis com valor 21
Pg. 164 / 311
uma das vias permitir o trnsito das mercadorias e dever ser mantida em arquivo
pelo destinatrio pelo prazo estabelecido na legislao tributria para a guarda de
documentos fiscais;
a outra via dever ser mantida em arquivo pelo emitente pelo prazo estabelecido na
legislao tributria para a guarda dos documentos fiscais.
transmitir as NF-e imediatamente aps a cessao dos problemas tcnicos que impediam
a transmisso da NF-e, observando o prazo limite de transmisso na legislao;
a Chave de Acesso da NF-e a mesma Chave de Acesso do DANFE emitido em
Formulrio de Segurana;
tratar as NF-e transmitidas por ocasio da ocorrncia dos problemas tcnicos que esto
pendentes de retorno.
SEFAZ
Autorizadora
(3)
(1)
(2)
1. Gerar NF-e;
2. Imprimir DANFE;
3. transmitir NF-e
DANFE
Impresso em FS
8.1.3
aps superados os
problemas tcnicos.
As SEFAZ autorizadoras adotaro uma das duas SVC, conforme definido no Ato COTEPE
39, de 04/09/2012:
Art. 1 O Servio de Sefaz Virtual de Contingncia, previsto no Ajuste SINIEF 07/05, de 30
de setembro de 2005, e disciplinado pelo Convnio ICMS 32/12, de 30 de maro de 2012,
ser oferecido:
I - pela Sefaz Virtual do Ambiente Nacional, disponibilizada pela Secretaria da Receita
Federal do Brasil, para os Estados do Acre, Alagoas, Amap, Minas Gerais, Paraba, Rio de
Janeiro, Rio Grande do Sul, Rondnia, Roraima, Santa Catarina, Sergipe, So Paulo e
Tocantins e para o Distrito Federal; e
II - pela Sefaz Virtual do Rio Grande do Sul, disponibilizada pelo Estado do Rio Grande do
Sul, para os estados do Amazonas, Bahia, Cear, Esprito Santo, Gois, Maranho, Mato
Grosso, Mato Grosso do Sul, Par, Pernambuco, Piau, Paran e Rio Grande do Norte.
8.1.3.2 Ambiente de Produo e Ambiente de Teste
A SVC dever manter um ambiente de produo e um ambiente de teste (homologao)
disponveis para as empresas. O ambiente de testes (homologao) dever estar sempre
ativo para todas as UF e o ambiente de produo ser disponibilizado conforme ativao da
SEFAZ de origem da circunscrio do contribuinte.
8.1.3.3 Ativao da SVC-XX
O ambiente de autorizao da SVC ativado pela UF interessada e uma vez acionado
passa a recepcionar as NF-e enviadas pelas empresas credenciadas para emitir NF-e na
UF. O ambiente da SVC dever manter controle sobre os contribuintes credenciados para
emisso de NF-e para todas as UF, atravs do sincronismo automtico com o Cadastro
Nacional de Emissores (CNE), mantido no Ambiente Nacional.
Ocorrendo a indisponibilidade do ambiente de autorizao normal, seja de forma
programada ou no, a SEFAZ de origem acionar a SVC para que ative o servio de
recepo e autorizao de NF-e para utilizao dos contribuintes da sua circunscrio. Esta
ativao ser realizada na rea de acesso restrito do Portal Nacional da NF-e ou na
Extranet da SVC-RS, conforme o caso.
Finda a indisponibilidade, a SEFAZ de origem acionar novamente a SVC, agora para
desativar o servio. A desativao do servio de recepo e autorizao de NF-e pela SVC
ser precedida por um perodo de 15 minutos, em que ambos os ambientes estaro
simultaneamente disponveis, de forma a minimizar o impacto da mudana para as
Empresas.
Inicialmente, a ativao / desativao ser baseada em interao humana de um
representante da SEFAZ de origem, acionando o ambiente de autorizao da SVC
especfica para a sua UF.
Esta operao de ativao prev o registro prvio da informao de Data-Hora de incio e
fim de funcionamento do ambiente da SVC, servindo, portanto, para as situaes que a
indisponibilidade da recepo de NF-e no ambiente normal de autorizao da SEFAZ de
origem seja previsvel e de longa durao. o caso das interrupes programadas para
manuteno preventiva da infraestrutura de recepo e autorizao da SEFAZ de origem.
Identificao que a SVC-XX foi ativada pela SEFAZ de origem da sua circunscrio,
conforme resultado do Web Service de Consulta Status do Servio, descrito
anteriormente;
Gerao de novo arquivo XML da NF-e com as seguintes alteraes:
o
o
SCAN
1-Emisso Normal
OK
-x-
-x-
-x-
OK
-x-
-x-
-x-
-x-
-x-
-x-
OK
4-Contingncia EPEC
OK
-x-
-x-
-x-
OK
-x-
-x-
-x-
6-Contingncia SVC-AN
-x-
OK
-x-
-x-
7-Contingncia SVC-RS
-x-
-x-
OK
-x-
8.1.4
Impossibilidade de transmisso
SEFAZ
Empresa
Emitente de NF-e
Gerar EPEC
SEFAZ Autorizadora
para a UF
EPEC
A emisso do EPEC poder ser adotada por qualquer emissor que esteja impossibilitado de
transmisso e/ou recepo das autorizaes de uso de suas NF-e, adotando os seguintes
passos:
SEFAZ
Autorizadora
(1)
(4)
EPEC
(3)
(2)
1. Gerar NF-e;
2. Gerar e Transmitir EPEC;
EPEC (RFB)
3. Imprimir DANFE;
4.
DANFE impresso
em PAPEL COMUM
8.1.5
8.2
FS com Estampa Fiscal impresso com calcografia com microtexto e imagem latente
na rea reservado ao fisco, o impresso dever ter fundo numismtico com tinta reagente
a produtos qumicos combinado com as Armas da Repblica;
FS em Papel de Segurana - com filigrana (marca dgua) produzida pelo processo
"mould made", fibras coloridas e luminescentes, papel no fluorescente, microcpsulas
de reagente qumico e microporos que aumentem a aderncia do toner ao papel.
Exemplo de FS
Exemplo de FS-DA
Ex. FS com os detalhes da filigrana que s visvel contra luz. No FS-DA teremos o logotipo do
Documento Auxiliar de Documentos Fiscais Eletrnicos no lugar da expresso NOTA FISCAL.
8.2.2
A estampa fiscal impressa na rea reservado ao fisco que est localizada no canto inferior
direito do formulrio de segurana.
Nesta mesma rea tambm impresso a srie e o nmero de controle do impresso. Assim,
o emissor deve tomar os cuidados necessrios para que o recibo do canhoto de entrega no
utilize o espao de 40 mm x 85 mm do canto inferior do impresso, deslocando-o para a parte
superior do formulrio.
Modelo das dimenses e posicionamento das filigranas no papel de segurana para FS-DA
em papel comum
em FS-IA (Convnio ICMS 58/57)
em FS-DA (Convnio ICMS 110/08)
DANFE regular /
DANFE irregular /
8.3
As notas fiscais emitidas em contingncia FS-IA, FS-DA e EPEC devem ser transmitidas
imediatamente aps a cessao dos problemas tcnicos que impediam a transmisso da
NF-e, observando o prazo limite de transmisso estabelecido na legislao.
As NF-e emitidas com uma das SVC no precisam ser transmitidas para a SEFAZ de
origem.
8.3.2
8.3.3
Quando ocorrer uma falha, seja ela no ambiente do Contribuinte, no ambiente da SEFAZ
origem ou no ambiente da SVC, h a probabilidade de existirem NF-e transmitidas pelo
contribuinte e para as quais ele ainda no obteve o resultado do processamento. Estas NF-e
so denominadas de NF-e Pendentes de Retorno.
As NF-e Pendentes de Retorno podem no ter sido recebidas pela SEFAZ origem, estar na
fila aguardando processamento, estar em processamento ou o processamento pode j ter
sido concludo.
Caso a falha tenha ocorrido na SEFAZ origem, ao retornar operao normal, possvel
que as NF-e em processamento sejam perdidas, e que as que estavam na fila tenham o seu
processamento concludo normalmente.
Todas as NF-e Pendentes de Retorno devem receber nova numerao para serem emitidas
em contingncia, este procedimento necessrio para evitar a rejeio da NF-e emitida em
contingncia que pode ocorrer caso a NF-e transmitida incialmente tenha sido autorizada.
Observar que a manuteno do nmero e srie somente se aplica para os caso de rejeio da NF-e
que foi emitida em contingncia, e nunca para os casos em que a NF-e foi normalmente emitida mas
o contribuinte no obteve xito na consulta sobre o resultado da autorizao de uso de uma NF-e
emitida com tpEmis = 1 (as NF-e pendentes de retorno, conforme item 8.3.3).
Pg. 177 / 311
Campo
Ele
Pai
Tipo
Ocor.
Tam.
Descrio/Observao
VR01 nfeProcB2B
Raiz
TAG raiz
VR02 nfeProc
VR01
xml
1-1
VR03 NFe
VR02
xml
1-1
VR04 (dados)
VR05 protNfe
VR02
xml
1-1
VR06 (dados)
Campo
Ele
Pai
Tipo
Ocor.
Tam.
VR07 NFeB2B
VR01
xml
0-1
VR08 xIntegrador
VR07
1-1
VR09 xSetor
VR07
1-1
VR10 Verso
VR07
1-1
VR11 (dados)
VR07
Descrio/Observao
Campo
Ele
Pai
Tipo
Ocor.
Tam.
XR01 nfeProc
Raiz
XR02 versao
XR01
1-1
1-2v2
XR03 NFe
XR01
1-1
XR04 (dados)
XR05 protNfe
XR01
1-1
XR06 (dados)
Descrio/Observao
TAG raiz
Campo
Ele
Pai
Tipo
Ocor.
Tam.
Raiz
ZR02 versao
ZR01
1-1
1-2v2
ZR03 evento
ZR01
Xml
1-1
ZR04 (dados)
ZR05 retEvento
ZR01
xml
1-1
ZR06 (dados)
ZR01 procEventoNFe
Descrio/Observao
TAG raiz
Dados do Evento
Os endereos dos Web Services esto publicados no Portal da NF-e, no ambiente nacional
(https://www.nfe.fazenda.gov.br, menu Servios, Relao de Servios Web).
B. Sobre a arquitetura da Aplicao Cliente que dever consumir os novos
Servios:
Muitas empresas tm filias em mais de uma UF e desenvolveram as suas aplicaes de
autorizao de NF-e consumindo um endereo de Web Service parametrizvel, conforme a
UF do CNPJ emitente.
Proposto que a aplicao da empresa que v consumir os novos servios seja projetada da
mesma forma, j que existe a tendncia destes novos servios serem atendidos por poucos
ambientes diferentes.
Pg. 184 / 311
ID
-
Campo
Descrio
NFe
Ele
Pai
Tipo Ocor.
Tam.
Ele
Pai
Tipo
Ocor.
Tam.
1-1
Observao
TAG raiz da NF-e
ID
Campo
Descrio
Observao
A01
infNFe
Informaes da NF-e
Raiz
1-1
A02
versao
Verso do leiaute
A01
1-1
1-4
A03
Id
ID
A01
1-1
47
A04
pk_nItem
RC
1-1
Ele
Pai
Tipo
Ocor.
ID
Campo
Descrio
Tam.
Observao
B01
ide
A01
B02
cUF
B01
1-1
1-1
B01
1-1
1-60
B01
1-1
B01
1-1
B01
1-1
1-3
B03
cNF
B01
B04
natOp
B05
indPag
10
B06
mod
11
B07
serie
1-1
ID
Campo
Descrio
Ele
Pai
Tipo
Ocor.
Tam.
Observao
1-9
12
B08
nNF
B01
1-1
13
B09
dhEmi
B01
1-1
14
B10
dhSaiEnt
B01
0-1
15
B11
tpNF
Tipo de Operao
B01
1-1
15a
B11a
idDest
B01
1-1
16
B12
cMunFG
B01
1-1
25
B21
tpImp
B01
1-1
26
B22
tpEmis
B01
1-1
ID
Campo
Descrio
Ele
Pai
Tipo
Ocor.
Tam.
27
B23
cDV
B01
1-1
28
B24
tpAmb
Identificao do Ambiente
B01
1-1
29
B25
finNFe
B01
1-1
29.1
B25a
indFinal
B01
1-1
29.2
B25b
indPres
B01
1-1
29a
B26
procEmi
B01
1-1
29b
B27
verProc
B01
1-1
1-20
29b.1
B27.1
-x-
Sequncia XML
B01
29c
B28
dhCont
B27.1
29d
B29
xJust
B27.1
Observao
9=Contingncia off-line da NFC-e (as demais opes de
contingncia so vlidas tambm para a NFC-e).
Para a NFC-e somente esto disponveis e so vlidas as
opes de contingncia 5 e 9.
Informar o DV da Chave de Acesso da NF-e, o DV ser
calculado com a aplicao do algoritmo mdulo 11 (base 2,9) da
Chave de Acesso. (vide item 5 do Manual de Orientao)
1=Produo/2=Homologao
1=NF-e normal;
2=NF-e complementar;
3=NF-e de ajuste;
4=Devoluo de mercadoria.
0=Normal;
1=Consumidor final;
0=No se aplica (por exemplo, Nota Fiscal complementar ou de
ajuste);
1=Operao presencial;
2=Operao no presencial, pela Internet;
3=Operao no presencial, Teleatendimento;
4=NFC-e em operao com entrega a domiclio;
9=Operao no presencial, outros.
0=Emisso de NF-e com aplicativo do contribuinte;
1=Emisso de NF-e avulsa pelo Fisco;
2=Emisso de NF-e avulsa, pelo contribuinte com seu
certificado digital, atravs do site do Fisco;
3=Emisso NF-e pelo contribuinte com aplicativo fornecido pelo
Fisco.
Informar a verso do aplicativo emissor de NF-e.
0-1
Grupo opcional.
1-1
1-1
15-256
ID
Campo
Descrio
Ele
Pai
29x.1
BA01
NFref
29x.2
BA02
refNFe
29x.3
BA03
refNF
29x.4
BA04
29x.5
B01
CE
BA01
CG
BA01
cUF
BA03
1-1
BA05
AAMM
BA03
1-1
29x.6
BA06
CNPJ
CNPJ do emitente
BA03
1-1
14
29x.7
BA07
mod
BA03
1-1
01=modelo 01
29x.8
BA08
serie
BA03
1-1
1-3
29x.9
BA09
nNF
BA03
1-1
1-9
Faixa: 1999999999
29x.10
BA10
refNFP
CG
BA01
29x.11
BA11
cUF
BA10
1-1
29x.12
BA12
AAMM
BA10
1-1
29x.13
BA13
CNPJ
CNPJ do emitente
CE
BA10
1-1
14
29x.14
BA14
CPF
CPF do emitente
CE
BA10
1-1
11
29x.15
BA15
IE
IE do emitente
BA10
1-1
2-14
29x.16
BA16
mod
BA10
1-1
29x.17
BA17
serie
BA10
1-1
1-3
29x.18
BA18
nNF
BA10
1-1
1-9
29x.19
BA19
refCTe
CE
BA01
1-1
44
29x.20
BA20
refECF
BA01
29x.21
BA21
mod
BA20
Tipo
Ocor.
Tam.
0-500
1-1
44
Observao
Grupo com informaes de Documentos Fiscais referenciados.
Informao utilizada nas hipteses previstas na legislao. (Ex.:
Devoluo de mercadorias, Substituio de NF cancelada,
Complementao de NF, etc.).
Referencia uma NF-e (modelo 55) emitida anteriormente,
vinculada a NF-e atual, ou uma NFC-e (modelo 65),
1-1
1-1
1-1
C
1-1
ID
Campo
Descrio
Ele
Pai
Tipo
Ocor.
Tam.
29x.22
BA22
nECF
BA20
1-1
29x.23
BA23
nCOO
BA20
1-1
Ele
Pai
Tipo
Ocor.
Tam.
A01
Observao
"2C"=Cupom Fiscal PDV;
"2D"=Cupom Fiscal (emitido por ECF) (v2.0).
Informar o nmero de ordem sequencial do ECF que emitiu o
Cupom Fiscal vinculado NF-e (v2.0).
Informar o Nmero do Contador de Ordem de Operao - COO
vinculado NF-e (v2.0).
ID
Campo
Descrio
Observao
30
C01
emit
31
C02
CNPJ
CNPJ do emitente
CE
C01
1-1
14
31a
C02a
CPF
CPF do remetente
CE
C01
1-1
11
32
C03
xNome
C01
1-1
2-60
33
C04
xFant
Nome fantasia
C01
0-1
1-60
34
C05
enderEmit
Endereo do emitente
C01
35
C06
xLgr
Logradouro
C05
1-1
2-60
36
C07
nro
Nmero
C05
1-1
1-60
37
C08
xCpl
Complemento
C05
0-1
1-60
38
C09
xBairro
Bairro
C05
1-1
2-60
39
C10
cMun
Cdigo do municpio
C05
1-1
40
C11
xMun
Nome do municpio
C05
1-1
2-60
41
C12
UF
Sigla da UF
C05
1-1
42
C13
CEP
Cdigo do CEP
C05
1-1
43
C14
cPais
Cdigo do Pas
C05
0-1
1058=Brasil
44
C15
xPais
Nome do Pas
C05
0-1
1-60
Brasil ou BRASIL
45
C16
fone
Telefone
C05
0-1
6-14
1-1
Informar o CNPJ do emitente. Na emisso de NF-e avulsa pelo
Fisco, as informaes do remetente sero informadas neste
grupo. O CNPJ ou CPF devero ser informados com os zeros
no significativos.
1-1
ID
Campo
46
C17
IE
47
C18
47.1
Descrio
Ele
Pai
Tipo
Ocor.
Tam.
Observao
C01
1-1
2-14
IEST
IE do Substituto Tributrio
C01
0-1
2-14
C18.1
-x-
Sequncia XML
C01
48
C19
IM
C18.1
1-1
1-15
49
C20
CNAE
CNAE fiscal
C18.1
0-1
49a
C21
CRT
C01
1-1
Ele
Pai
Tipo
Ocor.
Tam.
0-1
ID
Campo
Descrio
50
D01
avulsa
51
D02
CNPJ
D01
1-1
14
52
D03
xOrgao
rgo emitente
D01
1-1
1-60
53
D04
matr
D01
1-1
1-60
54
D05
xAgente
D01
1-1
1-60
55
D06
fone
Telefone
D01
0-1
6-14
56
D07
UF
Sigla da UF
D01
1-1
57
D08
nDAR
D01
0-1
1-60
58
D09
dEmi
D01
0-1
59
D10
vDAR
D01
0-1
1-13v2
60
D11
repEmi
D01
1-1
1-60
A01
0-1
Observao
Informaes do fisco emitente (uso exclusivo do fisco)
Informar os zeros no significativos.
ID
61
D12
Campo
dPag
Descrio
Data de pagamento do Documento de
Arrecadao
Ele
Pai
Tipo
Ocor.
Tam.
D01
0-1
Ele
Pai
Tipo
Ocor.
Tam.
A01
Observao
Formato: AAAA-MM-DD
ID
Campo
Descrio
62
E01
dest
63
E02
CNPJ
CNPJ do destinatrio
CE
E01
1-1
14
64
E03
CPF
CPF do destinatrio
CE
E01
1-1
11
64a
E03a
idEstrangeiro
CE
E01
1-1
0,
0-1
Observao
Grupo obrigatrio para a NF-e (modelo 55)
Informar o CNPJ ou o CPF do destinatrio, preenchendo os
zeros no significativos. No caso de operao com o exterior, ou
para comprador estrangeiro informar a tag "idEstrangeiro", com
o nmero do passaporte ou outro documento legal para
identificar pessoa estrangeira (campo aceita valor nulo).
5-20
65
E04
xNome
E01
0-1
2-60
66
E05
enderDest
E01
67
E06
xLgr
Logradouro
E05
1-1
2-60
68
E07
nro
Nmero
E05
1-1
1-60
69
E08
xCpl
Complemento
E05
0-1
1-60
70
E09
xBairro
Bairro
E05
1-1
2-60
71
E10
cMun
Cdigo do municpio
E05
1-1
72
E11
xMun
Nome do municpio
E05
1-1
2-60
73
E12
UF
Sigla da UF
E05
1-1
74
E13
CEP
Cdigo do CEP
E05
0-1
75
E14
cPais
Cdigo do Pas
E05
0-1
2-4
76
E15
xPais
Nome do Pas
E05
0-1
2-60
77
E16
fone
Telefone
E05
0-1
6-14
77a
E16a
indIEDest
Indicador da IE do Destinatrio
E01
1-1
0-1
ID
Campo
Descrio
Ele
Pai
Tipo
Ocor.
Tam.
78
E17
IE
E01
0-1
2-14
79
E18
ISUF
Inscrio na SUFRAMA
E01
0-1
8-9
79.1
E18a
IM
E01
0-1
1-15
79a
E19
E01
0-1
1-60
Ele
Pai
Tipo
Ocor.
Tam.
A01
Observao
do ICMS;
9=No Contribuinte, que pode ou no possuir Inscrio Estadual
no Cadastro de Contribuintes do ICMS.
Nota 1: No caso de NFC-e informar indIEDest=9 e no informar
a tag IE do destinatrio;
Nota 2: No caso de operao com o Exterior informar
indIEDest=9 e no informar a tag IE do destinatrio;
Nota 3: No caso de Contribuinte Isento de Inscrio
(indIEDest=2), no informar a tag IE do destinatrio.
Campo opcional. Informar somente os algarismos, sem os
caracteres de formatao (ponto, barra, hfen, etc.).
Obrigatrio, nas operaes que se beneficiam de incentivos
fiscais existentes nas reas sob controle da SUFRAMA. A
omisso desta informao impede o processamento da
operao pelo Sistema de Mercadoria Nacional da SUFRAMA e
a liberao da Declarao de Ingresso, prejudicando a
comprovao do ingresso / internamento da mercadoria nestas
reas. (v2.0)
Campo opcional, pode ser informado na NF-e conjugada, com
itens de produtos sujeitos ao ICMS e itens de servios sujeitos
ao ISSQN.
Campo pode ser utilizado para informar o e-mail de recepo da
NF-e indicada pelo destinatrio (v2.0)
ID
Campo
Descrio
80
F01
retirada
81
F02
CNPJ
CNPJ
CE
F01
1-1
81a
F02a
CPF
CPF
CE
F01
1-1
82
F03
xLgr
Logradouro
F01
1-1
2-60
83
F04
nro
Nmero
F01
1-1
1-60
84
F05
xCpl
Complemento
F01
0-1
1-60
85
F06
xBairro
Bairro
F01
1-1
2-60
86
F07
cMun
Cdigo do municpio
F01
1-1
0-1
Observao
Informar somente se diferente do endereo do remetente.
ID
Campo
87
F08
xMun
88
F09
UF
Descrio
Ele
Pai
Tipo
Ocor.
Tam.
Nome do municpio
F01
1-1
2-60
Sigla da UF
F01
1-1
Ele
Pai
Tipo
Ocor.
Tam.
A01
Observao
Informar EXTERIOR para operaes com o exterior.
Informar EX para operaes com o exterior.
ID
Campo
Descrio
89
G01
entrega
90
G02
CNPJ
CNPJ
CE
G01
1-1
90a
G02a
CPF
CPF
CE
G01
1-1
91
G03
xLgr
Logradouro
G01
1-1
2-60
92
G04
nro
Nmero
G01
1-1
1-60
93
G05
xCpl
Complemento
G01
0-1
1-60
94
G06
xBairro
Bairro
G01
1-1
2-60
95
G07
cMun
Cdigo do municpio
G01
1-1
96
G08
xMun
Nome do municpio
G01
1-1
2-60
97
G09
UF
Sigla da UF
G01
1-1
Ele
Pai
Tipo
Ocor.
Tam.
0-1
Observao
Informar somente se diferente do endereo destinatrio.
ID
Campo
97a.1
GA01
autXML
97a.2
GA02
97a.3
GA03
Descrio
A01
CNPJ
CE
GA01
1-1
14
CPF
CPF Autorizado
CE
GA01
1-1
11
Observao
0-10
Informar CNPJ ou CPF. Preencher os zeros no significativos.
ID
Campo
98
H01
det
99
H02
nItem
Descrio
Ele
Pai
Tipo
Ocor.
Tam.
A01
Nmero do item
H01
1-1
1-3
Ele
Pai
Tipo
Ocor.
Tam.
Observao
1-990
Observao
Mltiplas ocorrncias (mximo = 990)
Nmero do item (1-990)
ID
Campo
Descrio
100
I01
prod
H01
101
I02
cProd
I01
1-1
1-60
102
I03
cEAN
I01
1-1
0,8,12
I01
1-1
1-120
1-1
103
I04
xProd
104
I05
NCM
I01
1-1
2, 8
104a
I05a
NVE
I01
0-8
105
I06
EXTIPI
EX_TIPI
I01
0-1
2-3
107
I08
CFOP
I01
1-1
108
I09
uCom
Unidade Comercial
I01
1-1
1-6
109
I10
qCom
Quantidade Comercial
I01
1-1
11v0-4
109a
I10a
vUnCom
I01
1-1
13,14
ID
110
I11
111
I12
Campo
Descrio
Ele
Pai
Tipo
Ocor.
Tam.
vProd
I01
1-1
13v2
cEANTrib
I01
1-1
0,8,12,
Observao
13,14
112
I13
uTrib
Unidade Tributvel
I01
1-6
113
I14
qTrib
Quantidade Tributvel
I01
1-1
11v0-4
113a
I14a
vUnTrib
I01
1-1
114
I15
vFrete
I01
0-1
115
I16
vSeg
I01
0-1
13v2
116
I17
vDesc
Valor do Desconto
I01
0-1
13v2
116a
I17a
vOutro
I01
0-1
13v2
116b
I17b
indTot
I01
1-1
Ele
Pai
Tipo
Ocor.
Tam.
(v2.0)
0=Valor do item (vProd) no compe o valor total da NF-e
1=Valor do item (vProd) compe o valor total da NF-e (vProd)
(v2.0)
ID
Campo
Descrio
117
I18
DI
Declarao de Importao
I01
118
I19
nDI
I18
1-1
119
I20
dDI
I18
1-1
120
I21
xLocDesemb
Local de desembarao
I18
1-1
1-60
121
I22
UFDesemb
I18
1-1
122
I23
dDesemb
I18
1-1
122a
I23a
tpViaTransp
I18
1-1
0-100
Observao
Informar dados da importao
1-12
(NT 2011/004)
Formato: AAAA-MM-DD
Formato: AAAA-MM-DD
2
1=Martima;
2=Fluvial;
Pg. 197 / 311
ID
Campo
122b
I23b
vAFRMM
122c
I23c
tpIntermedio
122d
I23d
122e
Descrio
Ele
Pai
Tipo
Ocor.
Tam.
Observao
3=Lacustre;
4=Area;
5=Postal
6=Ferroviria;
7=Rodoviria;
8=Conduto / Rede Transmisso;
9=Meios Prprios;
10=Entrada / Sada ficta.
11=Courier;
12=Handcarry. (NT 2013/005 v 1.10).
A tag deve ser informada no caso da via de transporte martima.
I18
0-1
13v2
I18
1-1
CNPJ
I18
0-1
14
I23e
UFTerceiro
I18
0-1
123
I24
cExportador
Sigla da UF do adquirente ou do
encomendante
Cdigo do Exportador
I18
1-1
1-60
124
I25
adi
Adies
I18
125
I26
nAdicao
Numero da Adio
I25
1-1
1-3
126
I27
nSeqAdic
I25
1-1
1-3
127
I28
cFabricante
I25
1-1
1-60
128
I29
vDescDI
I25
0-1
13v2
128.1
I29a
nDraw
I25
0-1
1-100
ID
Campo
128f
I50
detExport
128g
I51
128h
Descrio
Ele
Pai
Tipo
Ocor.
Tam.
I01
nDraw
I50
I52
exportInd
I50
128i
I53
nRE
I52
1-1
12
128j
I54
chNFe
I52
1-1
44
128k
I55
qExport
I52
1-1
11v4
Ele
Pai
Tipo
Ocor.
Tam.
Observao
Informao de interesse do emissor para controle do B2B. (v2.0)
0-500
N
0-1
Observao
Informar apenas no Drawback e nas exportaes
0-1
ID
Campo
Descrio
128m
I60
xPed
I01
0-1
1-15
128n
I61
nItemPed
I01
0-1
Ele
Pai
Tipo
Ocor.
Tam.
Observao
I01
0-1
36
ID
128p
I70
Campo
nFCI
Descrio
Nmero de controle da FCI - Ficha de
Contedo de Importao
J. Produto Especfico
#
ID
128x
I90
Campo
-x-
Descrio
Sequncia XML
Ele
Pai
I01
Ele
Pai
CG
I90
Tipo
Ocor.
Tam.
0-1
Observao
Grupo opcional, somente um deles poder ser informado:
Veculo, Medicamentos, Armas, Combustvel.
ID
Campo
Descrio
Tipo
Ocor.
Tam.
129
J01
veicProd
130
J02
tpOp
Tipo da operao
J01
1-1
131
J03
chassi
Chassi do veculo
J01
1-1
17
1=Venda concessionria,
2=Faturamento direto para consumidor final
3=Venda direta para grandes consumidores (frotista, governo,
...)
0=Outros
VIN (cdigo-identificao-veculo)
132
J04
cCor
Cor
J01
1-1
1-4
133
J05
xCor
Descrio da Cor
J01
1-1
1-40
134
J06
pot
J01
1-1
1-4
135
J07
cilin
Cilindradas
J01
1-1
1-4
136
J08
pesoL
Peso Lquido
J01
1-1
1-9
137
J09
pesoB
Peso Bruto
J01
1-1
1-9
138
J10
nSerie
Serial (srie)
J01
1-1
1-9
139
J11
tpComb
Tipo de combustvel
J01
1-1
1-2
140
J12
nMotor
Nmero de Motor
J01
1-1
1-21
141
J13
CMT
J01
1-1
1-9
142
J14
dist
J01
1-1
1-4
144
J16
anoMod
J01
1-1
145
J17
anoFab
Ano de Fabricao
J01
1-1
1-1
Observao
Informar apenas quando se tratar de veculos novos
ID
Campo
146
J18
tpPint
147
J19
148
Descrio
Ele
Pai
Tipo
Ocor.
Tam.
Observao
Tipo de Pintura
J01
1-1
tpVeic
Tipo de Veculo
J01
1-1
1-2
J20
espVeic
Espcie de Veculo
J01
1-1
149
J21
VIN
Condio do VIN
J01
1-1
150
J22
condVeic
Condio do Veculo
J01
1-1
151
J23
cMod
J01
1-1
1-6
151a
J24
cCorDENATRAN
Cdigo da Cor
J01
1-1
1-2
151b
J25
lota
J01
1-1
1-3
151c
J26
tpRest
Restrio
J01
1-1
ID
Campo
Descrio
Ele
Pai
152
K01
med
153
K02
nLote
154
K03
qLote
155
K04
dFab
Detalhamento de Medicamentos e de
matrias-primas farmacuticas
Nmero do Lote de medicamentos ou de
matrias-primas farmacuticas
Quantidade de produto no Lote de
medicamentos ou de matrias-primas
farmacuticas
Data de fabricao
156
K05
dVal
157
K06
vPMC
Tipo
Ocor.
Tam.
CG
I90
K01
1-1
1-20
K01
1-1
8v3
K01
1-1
Formato: AAAA-MM-DD
Data de validade
K01
1-1
Formato: AAAA-MM-DD
K01
1-1
13v2
Ele
Pai
Tipo
Ocor.
Tam.
CG
I90
1-500
Observao
Informar apenas quando se tratar de medicamentos ou de
matrias-primas farmacuticas, permite ocorrncias.
ID
Campo
Descrio
158
L01
arma
Detalhamento de Armamento
159
L02
tpArma
L01
1-1
160
L03
nSerie
L01
1-1
1-15
161
L04
nCano
L01
1-1
1-15
162
L05
descr
L01
1-1
1-500
Observao
Informar apenas quando se tratar de armamento, permite
ocorrncias.
0=Uso permitido; 1=Uso restrito;
1-256
ID
Campo
162a
LA01
comb
162b
LA02
cProdANP
162b1
LA03
pMixGN
Descrio
Ele
Pai
I90
Tipo
Ocor.
Tam.
Observao
Informar apenas para operaes com combustveis lquidos e
lubrificantes.
Utilizar a codificao de produtos do Sistema de Informaes de
Movimentao de Produtos - SIMP
(http://www.anp.gov.br/simp/). (NT 2012/003)
1-1
LA01
1-1
LA01
0-1
2v4
Pg. 202 / 311
ID
162c
LA04
162d
Campo
Descrio
Ele
Pai
Tipo
Ocor.
Tam.
Observao
CODIF
LA01
0-1
1-21
LA05
qTemp
LA01
0-1
12v4
162e
LA06
UFCons
Sigla da UF de consumo
LA01
1-1
162f
LA07
CIDE
Informaes da CIDE
LA01
162g
LA08
qBCProd
BC da CIDE
LA07
1-1
12v0-4
162h
LA09
vAliqProd
LA07
1-1
11v4
162i
LA10
vCIDE
Valor da CIDE
LA07
1-1
13v2
Ele
Pai
Tipo
Ocor.
Tam.
CE
I90
1-1
20
Ele
Pai
Tipo
Ocor.
Tam.
Observao
0-1
ID
162j
LB01
Campo
nRECOPI
Descrio
Nmero do RECOPI
Observao
Vide: Anexo XII.02 - Identificador RECOPI
ID
Campo
Descrio
163
M01
imposto
H01
163a
M02
vTotTrib
M01
0-1
13v2
Descrio
Ele
Pai
Tipo
Ocor.
Tam.
Observao
M01
1-1
N. ICMS Normal e ST
#
ID
164
N01
Campo
ICMS
1-1
ID
Campo
Descrio
Ele
Pai
165
N02
ICMS00
166
N11
orig
167
N12
168
Tipo
Ocor.
Tam.
CG
N01
Origem da mercadoria
N02
1-1
CST
Tributao do ICMS = 00
N02
1-1
N13
modBC
Modalidade de determinao da BC do
ICMS
N02
1-1
169
N15
vBC
Valor da BC do ICMS
N02
1-1
13v2
170
N16
pICMS
Alquota do imposto
N02
1-1
3v2-4
171
N17
vICMS
Valor do ICMS
N02
1-1
13v2
Ele
Pai
Tipo
Ocor.
Tam.
CG
N01
N03
1-1
Observao
Tributada integralmente
0 - Nacional, exceto as indicadas nos cdigos 3, 4, 5 e 8;
1 - Estrangeira - Importao direta, exceto a indicada no cdigo
6;
2 - Estrangeira - Adquirida no mercado interno, exceto a
indicada no cdigo 7;
3 - Nacional, mercadoria ou bem com Contedo de Importao
superior a 40% e inferior ou igual a 70%;
4 - Nacional, cuja produo tenha sido feita em conformidade
com os processos produtivos bsicos de que tratam as
legislaes citadas nos Ajustes;
5 - Nacional, mercadoria ou bem com Contedo de Importao
inferior ou igual a 40%;
6 - Estrangeira - Importao direta, sem similar nacional,
constante em lista da CAMEX e gs natural;
7 - Estrangeira - Adquirida no mercado interno, sem similar
nacional, constante lista CAMEX e gs natural.
8 - Nacional, mercadoria ou bem com Contedo de Importao
superior a 70%;
00=Tributada integralmente.
0=Margem Valor Agregado (%);
1=Pauta (Valor);
2=Preo Tabelado Mx. (valor);
3=Valor da operao.
ID
Campo
Descrio
172
N03
ICMS10
173
N11
orig
Origem da mercadoria
1-1
N
1-1
Observao
Tributada e com cobrana do ICMS por substituio tributria
ID
Campo
Descrio
Ele
Pai
Tipo
Ocor.
Tam.
174
N12
CST
Tributao do ICMS = 10
N03
1-1
175
N13
modBC
Modalidade de determinao da BC do
ICMS
N03
1-1
176
N15
vBC
Valor da BC do ICMS
N03
1-1
13v2
177
N16
pICMS
Alquota do imposto
N03
1-1
3v2-4
178
N17
vICMS
Valor do ICMS
N03
1-1
13v2
179
N18
modBCST
Modalidade de determinao da BC do
ICMS ST
N03
1-1
180
N19
pMVAST
N03
0-1
3v2-4
181
N20
pRedBCST
N03
0-1
3v2-4
182
N21
vBCST
Valor da BC do ICMS ST
N03
1-1
13v2
183
N22
pICMSST
N03
1-1
3v2-4
184
N23
vICMSST
Valor do ICMS ST
N03
1-1
13v2
Observao
indicada no cdigo 7;
3 - Nacional, mercadoria ou bem com Contedo de Importao
superior a 40% e inferior ou igual a 70%;
4 - Nacional, cuja produo tenha sido feita em conformidade
com os processos produtivos bsicos de que tratam as
legislaes citadas nos Ajustes;
5 - Nacional, mercadoria ou bem com Contedo de Importao
inferior ou igual a 40%;
6 - Estrangeira - Importao direta, sem similar nacional,
constante em lista da CAMEX e gs natural;
7 - Estrangeira - Adquirida no mercado interno, sem similar
nacional, constante lista CAMEX e gs natural.
8 - Nacional, mercadoria ou bem com Contedo de Importao
superior a 70%;
10=Tributada e com cobrana do ICMS por substituio
tributria
0=Margem Valor Agregado (%);
1=Pauta (Valor);
2=Preo Tabelado Mx. (valor);
3=Valor da operao.
ID
Campo
Descrio
Ele
Pai
185
N04
ICMS20
186
N11
orig
187
N12
188
Tipo
Ocor.
Tam.
CG
N01
Origem da mercadoria
N04
1-1
CST
Tributao do ICMS = 20
N04
1-1
N13
modBC
Modalidade de determinao da BC do
ICMS
N04
1-1
189
N14
pRedBC
Percentual da Reduo de BC
N04
1-1
3v2-4
190
N15
vBC
Valor da BC do ICMS
N04
1-1
13v2
191
N16
pICMS
Alquota do imposto
N04
1-1
3v2-4
192
N17
vICMS
Valor do ICMS
N04
1-1
13v2
192.1
N27.1
-x-
Sequncia XML
N04
192.2
N27a
vICMSDeson
N27.1
1-1
13v2
192.3
N28
motDesICMS
N27.1
1-1
1-1
Observao
Tributao com reduo de base de clculo
0-1
Grupo opcional.
Informar apenas nos motivos de desonerao documentados
abaixo.
Campo ser preenchido quando o campo anterior estiver
preenchido. Informar o motivo da desonerao:
3=Uso na agropecuria;
9=Outros;
12=rgo de fomento e desenvolvimento agropecurio.
Pg. 206 / 311
ID
Campo
Descrio
Ele
Pai
193
N05
ICMS30
194
N11
orig
195
N12
196
Tipo
Ocor.
Tam.
CG
N01
Origem da mercadoria
N05
1-1
CST
Tributao do ICMS = 30
N05
1-1
N18
modBCST
Modalidade de determinao da BC do
ICMS ST
N05
1-1
197
N19
pMVAST
N05
0-1
3v2-4
198
N20
pRedBCST
N05
0-1
3v2-4
199
N21
vBCST
Valor da BC do ICMS ST
N05
1-1
13v2
200
N22
pICMSST
N05
1-1
3v2-4
201
N23
vICMSST
Valor do ICMS ST
N05
1-1
13v2
201.1
N27.1
-x-
Sequncia XML
N05
201.2
N27a
vICMSDeson
N27.1
1-1
0-1
N
1-1
Observao
Tributao Isenta ou no tributada e com cobrana do ICMS por
substituio tributria
0 - Nacional, exceto as indicadas nos cdigos 3, 4, 5 e 8;
1 - Estrangeira - Importao direta, exceto a indicada no cdigo
6;
2 - Estrangeira - Adquirida no mercado interno, exceto a
indicada no cdigo 7;
3 - Nacional, mercadoria ou bem com Contedo de Importao
superior a 40% e inferior ou igual a 70%;
4 - Nacional, cuja produo tenha sido feita em conformidade
com os processos produtivos bsicos de que tratam as
legislaes citadas nos Ajustes;
5 - Nacional, mercadoria ou bem com Contedo de Importao
inferior ou igual a 40%;
6 - Estrangeira - Importao direta, sem similar nacional,
constante em lista da CAMEX e gs natural;
7 - Estrangeira - Adquirida no mercado interno, sem similar
nacional, constante lista CAMEX e gs natural.
8 - Nacional, mercadoria ou bem com Contedo de Importao
superior a 70%;
30=Isenta ou no tributada e com cobrana do ICMS por
substituio tributria
0=Preo tabelado ou mximo sugerido;
1=Lista Negativa (valor);
2=Lista Positiva (valor);
3=Lista Neutra (valor);
4=Margem Valor Agregado (%);
5=Pauta (valor);
13v2
ID
201.3
N28
Campo
motDesICMS
Descrio
Motivo da desonerao do ICMS
Ele
Pai
Tipo
Ocor.
Tam.
N27.1
1-1
Ele
Pai
Tipo
Ocor.
Tam.
CG
N01
Observao
Campo ser preenchido quando o campo anterior estiver
preenchido. Informar o motivo da desonerao:
6=Utilitrios e Motocicletas da Amaznia Ocidental e reas de
Livre Comrcio (Resoluo 714/88 e 790/94 CONTRAN e
suas alteraes);
7=SUFRAMA;
9=Outros;
ID
Campo
Descrio
202
N06
ICMS40
203
N11
orig
Origem da mercadoria
N06
1-1
204
N12
CST
N06
1-1
204.00
N27.1
-x-
Sequncia XML
N06
204.01
N27a
vICMSDeson
Valor do ICMS
N27.1
1-1
0-1
N
1-1
Observao
13v2
ID
204.02
N28
Campo
motDesICMS
Descrio
Motivo da desonerao do ICMS
Ele
Pai
Tipo
Ocor.
Tam.
N27.1
1-1
Observao
fundaes e autarquias com iseno do ICMS. (NT 2011/004)
Campo ser preenchido quando o campo anterior estiver
preenchido. Informar o motivo da desonerao:
1=Txi;
3=Produtor Agropecurio;
4=Frotista/Locadora;
5=Diplomtico/Consular;
6=Utilitrios e Motocicletas da Amaznia Ocidental e reas de
Livre Comrcio (Resoluo 714/88 e 790/94 CONTRAN e
suas alteraes);
7=SUFRAMA;
8=Venda a rgo Pblico;
9=Outros. (NT 2011/004);
10=Deficiente Condutor (Convnio ICMS 38/12);
11=Deficiente No Condutor (Convnio ICMS 38/12).
Revogada a partir da verso 3.01 a possibilidade de usar o
motivo 2=Deficiente Fsico
ID
Campo
Descrio
205
N07
ICMS51
206
N11
orig
Origem da mercadoria
Ele
Pai
CG
N01
N07
Tipo
Ocor.
Tam.
1-1
N
1-1
Observao
Tributao com Diferimento (a exigncia do preenchimento das
informaes do ICMS diferido fica a critrio de cada UF).
0 - Nacional, exceto as indicadas nos cdigos 3, 4, 5 e 8;
1 - Estrangeira - Importao direta, exceto a indicada no cdigo
6;
2 - Estrangeira - Adquirida no mercado interno, exceto a
indicada no cdigo 7;
3 - Nacional, mercadoria ou bem com Contedo de Importao
superior a 40% e inferior ou igual a 70%;
4 - Nacional, cuja produo tenha sido feita em conformidade
com os processos produtivos bsicos de que tratam as
legislaes citadas nos Ajustes;
5 - Nacional, mercadoria ou bem com Contedo de Importao
inferior ou igual a 40%;
6 - Estrangeira - Importao direta, sem similar nacional,
constante em lista da CAMEX e gs natural;
7 - Estrangeira - Adquirida no mercado interno, sem similar
nacional, constante lista CAMEX e gs natural.
8 - Nacional, mercadoria ou bem com Contedo de Importao
Pg. 209 / 311
ID
Campo
207
N12
CST
208
N13
209
Descrio
Ele
Pai
Tipo
Ocor.
Tam.
Observao
Tributao do ICMS = 51
N07
1-1
modBC
Modalidade de determinao da BC do
ICMS
N07
0-1
N14
pRedBC
Percentual da Reduo de BC
N07
0-1
3v2-4
210
N15
vBC
Valor da BC do ICMS
N07
0-1
13v2
211
N16
pICMS
Alquota do imposto
N07
0-1
3v2-4
211.01
N16a
vICMSOp
N07
0-1
13v2
211.02
N16b
pDif
Percentual do diferimento
N07
0-1
3v2-4
211.03
N16c
vICMSDif
N07
0-1
13v2
212
N17
vICMS
Valor do ICMS
N07
0-1
13v2
Ele
Pai
Tipo
Ocor.
Tam.
CG
N01
N08
superior a 70%;
51=Diferimento
0=Margem Valor Agregado (%);
1=Pauta (Valor);
2=Preo Tabelado Mx. (valor);
3=Valor da operao.
ID
Campo
Descrio
213
N08
ICMS60
214
N11
orig
Origem da mercadoria
1-1
N
1-1
Observao
Tributao ICMS cobrado anteriormente por substituio
tributria
0 - Nacional, exceto as indicadas nos cdigos 3, 4, 5 e 8;
1 - Estrangeira - Importao direta, exceto a indicada no cdigo
6;
2 - Estrangeira - Adquirida no mercado interno, exceto a
indicada no cdigo 7;
3 - Nacional, mercadoria ou bem com Contedo de Importao
superior a 40% e inferior ou igual a 70%;
4 - Nacional, cuja produo tenha sido feita em conformidade
com os processos produtivos bsicos de que tratam as
legislaes citadas nos Ajustes;
5 - Nacional, mercadoria ou bem com Contedo de Importao
inferior ou igual a 40%;
6 - Estrangeira - Importao direta, sem similar nacional,
constante em lista da CAMEX e gs natural;
7 - Estrangeira - Adquirida no mercado interno, sem similar
nacional, constante lista CAMEX e gs natural.
8 - Nacional, mercadoria ou bem com Contedo de Importao
Pg. 210 / 311
ID
215
N12
215.1
N25.1
216
217
Campo
Descrio
Ele
Pai
Tipo
Ocor.
Tam.
1-1
CST
Tributao do ICMS = 60
N08
-x-
Sequncia XML
N08
N26
vBCSTRet
N25.1
1-1
13v2
N27
vICMSSTRet
N25.1
1-1
13v2
Ele
Pai
Tipo
Ocor.
Tam.
CG
N01
0-1
Observao
superior a 70%;
60=ICMS cobrado anteriormente por substituio tributria
Grupo opcional.
Valor da BC do ICMS ST cobrado anteriormente por ST (v2.0).
O valor pode ser omitido quando a legislao no exigir a sua
informao. (NT 2011/004)
Valor do ICMS ST cobrado anteriormente por ST (v2.0). O valor
pode ser omitido quando a legislao no exigir a sua
informao. (NT 2011/004)
ID
Campo
Descrio
218
N09
ICMS70
219
N11
orig
Origem da mercadoria
N09
1-1
220
N12
CST
Tributao do ICMS = 70
N09
1-1
221
N13
modBC
Modalidade de determinao da BC do
ICMS
N09
1-1
1-1
Observao
Tributao ICMS com reduo de base de clculo e cobrana
do ICMS por substituio tributria
0 - Nacional, exceto as indicadas nos cdigos 3, 4, 5 e 8;
1 - Estrangeira - Importao direta, exceto a indicada no cdigo
6;
2 - Estrangeira - Adquirida no mercado interno, exceto a
indicada no cdigo 7;
3 - Nacional, mercadoria ou bem com Contedo de Importao
superior a 40% e inferior ou igual a 70%;
4 - Nacional, cuja produo tenha sido feita em conformidade
com os processos produtivos bsicos de que tratam as
legislaes citadas nos Ajustes;
5 - Nacional, mercadoria ou bem com Contedo de Importao
inferior ou igual a 40%;
6 - Estrangeira - Importao direta, sem similar nacional,
constante em lista da CAMEX e gs natural;
7 - Estrangeira - Adquirida no mercado interno, sem similar
nacional, constante lista CAMEX e gs natural.
8 - Nacional, mercadoria ou bem com Contedo de Importao
superior a 70%;
70=Com reduo de base de clculo e cobrana do ICMS por
substituio tributria
0=Margem Valor Agregado (%);
1=Pauta (Valor);
2=Preo Tabelado Mx. (valor);
3=Valor da operao.
Pg. 211 / 311
ID
Campo
222
N14
pRedBC
223
N15
224
Descrio
Ele
Pai
Tipo
Ocor.
Tam.
Percentual da Reduo de BC
N09
1-1
3v2-4
vBC
Valor da BC do ICMS
N09
1-1
13v2
N16
pICMS
Alquota do imposto
N09
1-1
3v2-4
225
N17
vICMS
Valor do ICMS
N09
1-1
13v2
226
N18
modBCST
Modalidade de determinao da BC do
ICMS ST
N09
1-1
227
N19
pMVAST
N09
0-1
3v2-4
228
N20
pRedBCST
N09
0-1
3v2-4
229
N21
vBCST
Valor da BC do ICMS ST
N09
1-1
13v2
230
N22
pICMSST
N09
1-1
3v2-4
231
N23
vICMSST
Valor do ICMS ST
N09
1-1
13v2
231.1
N27.1
-x-
Sequncia XML
N09
231.2
N27a
vICMSDeson
N27.1
1-1
13v2
231.3
N28
motDesICMS
N27.1
1-1
Ele
Pai
Tipo
Ocor.
Tam.
CG
N01
N10
0-1
Observao
ID
Campo
Descrio
232
N10
ICMS90
233
N11
orig
Origem da mercadoria
1-1
N
1-1
Observao
Tributao ICMS: Outros
ID
234
N12
234.1
N12.1
235
Campo
Descrio
Ele
Pai
Tipo
Ocor.
1-1
Tam.
CST
Tributao do ICMS = 90
N10
-x-
Sequncia XML
N10
N13
modBC
Modalidade de determinao da BC do
ICMS
N12.1
1-1
236
N15
vBC
Valor da BC do ICMS
N12.1
1-1
13v2
237
N14
pRedBC
Percentual da Reduo de BC
N12.1
0-1
3v2-4
238
N16
pICMS
Alquota do imposto
N12.1
1-1
3v2-4
239
N17
vICMS
Valor do ICMS
N12.1
1-1
13v2
239.1
N17.1
-x-
Sequncia XML
N10
240
N18
modBCST
Modalidade de determinao da BC do
ICMS ST
N17.1
1-1
241
N19
pMVAST
N17.1
0-1
3v2-4
242
N20
pRedBCST
N17.1
0-1
3v2-4
243
N21
vBCST
Valor da BC do ICMS ST
N17.1
1-1
13v2
244
N22
pICMSST
N17.1
1-1
3v2-4
245
N23
vICMSST
Valor do ICMS ST
N17.1
1-1
13v2
0-1
Observao
superior a 40% e inferior ou igual a 70%;
4 - Nacional, cuja produo tenha sido feita em conformidade
com os processos produtivos bsicos de que tratam as
legislaes citadas nos Ajustes;
5 - Nacional, mercadoria ou bem com Contedo de Importao
inferior ou igual a 40%;
6 - Estrangeira - Importao direta, sem similar nacional,
constante em lista da CAMEX e gs natural;
7 - Estrangeira - Adquirida no mercado interno, sem similar
nacional, constante lista CAMEX e gs natural.
8 - Nacional, mercadoria ou bem com Contedo de Importao
superior a 70%;
90=Outros
Grupo opcional.
0-1
Grupo opcional.
0=Preo tabelado ou mximo sugerido;
1=Lista Negativa (valor);
2=Lista Positiva (valor);
3=Lista Neutra (valor);
4=Margem Valor Agregado (%);
5=Pauta (valor);
ID
Campo
245.1
N27.1
-x-
245.2
N27a
245.3
N28
Descrio
Ele
Pai
Tipo
Ocor.
Tam.
Sequncia XML
N10
vICMSDeson
N27.1
1-1
13v2
motDesICMS
N27.1
1-1
Ele
Pai
Tipo
Ocor.
Tam.
CG
N01
0-1
Observao
Grupo opcional.
Informar apenas nos motivos de desonerao documentados
abaixo.
Campo ser preenchido quando o campo anterior estiver
preenchido. Informar o motivo da desonerao:
3=Uso na agropecuria;
9=Outros;
12=rgo de fomento e desenvolvimento agropecurio.
ID
Campo
Descrio
245.01
N10a
ICMSPart
245.02
N11
orig
Origem da mercadoria
N10a
1-1
245.03
N12
CST
Tributao do ICMS
N10a
1-1
245.04
N13
modBC
Modalidade de determinao da BC do
ICMS
N10a
1-1
1-1
Observao
Operao interestadual para consumidor final com partilha do
ICMS devido na operao entre a UF de origem e a do
destinatrio, ou a UF definida na legislao. (Ex. UF da
concessionria de entrega do veculo) (v2.0)
0 - Nacional, exceto as indicadas nos cdigos 3, 4, 5 e 8;
1 - Estrangeira - Importao direta, exceto a indicada no cdigo
6;
2 - Estrangeira - Adquirida no mercado interno, exceto a
indicada no cdigo 7;
3 - Nacional, mercadoria ou bem com Contedo de Importao
superior a 40% e inferior ou igual a 70%;
4 - Nacional, cuja produo tenha sido feita em conformidade
com os processos produtivos bsicos de que tratam as
legislaes citadas nos Ajustes;
5 - Nacional, mercadoria ou bem com Contedo de Importao
inferior ou igual a 40%;
6 - Estrangeira - Importao direta, sem similar nacional,
constante em lista da CAMEX e gs natural;
7 - Estrangeira - Adquirida no mercado interno, sem similar
nacional, constante lista CAMEX e gs natural.
8 - Nacional, mercadoria ou bem com Contedo de Importao
superior a 70%;
10=Tributada e com cobrana do ICMS por substituio
tributria;
90=Outros.
0=Margem Valor Agregado (%);
1=Pauta (Valor);
2=Preo Tabelado Mx. (valor);
Pg. 214 / 311
ID
Campo
245.05
N15
vBC
245.06
N14
245.07
Descrio
Ele
Pai
Tipo
Ocor.
Tam.
Observao
Valor da BC do ICMS
N10a
1-1
13v2
pRedBC
Percentual da Reduo de BC
N10a
0-1
3v2-4
(v2.0)
N16
pICMS
Alquota do imposto
N10a
1-1
3v2-4
(v2.0)
245.08
N17
vICMS
Valor do ICMS
N10a
1-1
13v2
245.09
N18
modBCST
Modalidade de determinao da BC do
ICMS ST
N10a
1-1
245.10
N19
pMVAST
N10a
0-1
3v2-4
245.11
N20
pRedBCST
N10a
0-1
3v2-4
(v2.0)
245.12
N21
vBCST
Valor da BC do ICMS ST
N10a
1-1
13v2
(v2.0)
245.13
N22
pICMSST
N10a
1-1
3v2-4
(v2.0)
245.14
N23
vICMSST
Valor do ICMS ST
N10a
1-1
13v2
245.15
N25
pBCOp
N10a
1-1
3v2-4
245.16
N24
UFST
N10a
1-1
Ele
Pai
Tipo
Ocor.
Tam.
N01
ID
Campo
245.17
N10b
ICMSST
245.18
N11
orig
Descrio
N10b
1-1
1-1
Observao
Grupo de informao do ICMS ST devido para a UF de destino,
nas operaes interestaduais de produtos que tiveram reteno
antecipada de ICMS por ST na UF do remetente. Repasse via
Substituto Tributrio. (v2.0)
0 - Nacional, exceto as indicadas nos cdigos 3, 4, 5 e 8;
1 - Estrangeira - Importao direta, exceto a indicada no cdigo
6;
2 - Estrangeira - Adquirida no mercado interno, exceto a
indicada no cdigo 7;
3 - Nacional, mercadoria ou bem com Contedo de Importao
superior a 40% e inferior ou igual a 70%;
Pg. 215 / 311
ID
Campo
Descrio
Ele
Pai
Tipo
Ocor.
Tam.
Observao
4 - Nacional, cuja produo tenha sido feita em conformidade
com os processos produtivos bsicos de que tratam as
legislaes citadas nos Ajustes;
5 - Nacional, mercadoria ou bem com Contedo de Importao
inferior ou igual a 40%;
6 - Estrangeira - Importao direta, sem similar nacional,
constante em lista da CAMEX e gs natural;
7 - Estrangeira - Adquirida no mercado interno, sem similar
nacional, constante lista CAMEX e gs natural.
8 - Nacional, mercadoria ou bem com Contedo de Importao
superior a 70%;
41=No Tributado (v2.0)
245.19
N12
CST
Tributao do ICMS
N10b
1-1
245.20
N26
vBCSTRet
N10b
1-1
13v2
245.21
N27
vICMSSTRet
N10b
1-1
13v2
245.22
N31
vBCSTDest
N10b
1-1
13v2
245.23
N32
vICMSSTDest
N10b
1-1
13v2
Ele
Pai
Tipo
Ocor.
Tam.
CG
N01
N10c
Grupo CRT=1
#
ID
Campo
245.24
N10c
ICMSSN101
245.25
N11
orig
Descrio
Grupo CRT=1 Simples Nacional e
CSOSN=101
Origem da mercadoria
1-1
N
1-1
Observao
Tributao ICMS pelo Simples Nacional, CSOSN=101 (v2.0)
ID
Campo
245.26
N12a
CSOSN
245.27
N29
pCredSN
245.28
N30
vCredICMSSN
245.24
N10d
ICMSSN102
245.25
N11
orig
245.26
N12a
CSOSN
245.27
N10e
ICMSSN201
245.28
N11
orig
Descrio
Ele
Pai
Tipo
Ocor.
Tam.
Observao
N10c
1-1
N10c
1-1
3v2-4
N10c
1-1
13v2
(v2.0)
CG
N01
N10d
1-1
N10d
1-1
CG
N01
N10e
1-1
1-1
N
1-1
ID
Campo
Descrio
Ele
Pai
Tipo
Ocor.
Tam.
Observao
N10e
1-1
N10e
1-1
N10e
0-1
3v2-4
pRedBCST
N10e
0-1
3v2-4
(v2.0)
N21
vBCST
Valor da BC do ICMS ST
N10e
1-1
13v2
(v2.0)
245.34
N22
pICMSST
N10e
1-1
3v2-4
(v2.0)
245.35
N23
vICMSST
Valor do ICMS ST
N10e
1-1
13v2
245.36
N29
pCredSN
N10e
1-1
3v2-4
(v2.0)
245.37
N30
vCredICMSSN
N10e
1-1
13v2
(v2.0)
245.38
N10f
ICMSSN202
CG
N01
245.39
N11
orig
N10f
245.29
N12a
CSOSN
245.30
N18
modBCST
245.31
N19
pMVAST
224.32
N20
245.33
1-1
N
1-1
ID
Campo
Descrio
Ele
Pai
Tipo
Ocor.
Tam.
Observao
245.40
N12a
CSOSN
N10f
1-1
245.41
N18
modBCST
Modalidade de determinao da BC do
ICMS ST
N10f
1-1
245.42
N19
pMVAST
N10f
0-1
3v2-4
224.43
N20
pRedBCST
N10f
0-1
3v2-4
(v2.0)
245.44
N21
vBCST
Valor da BC do ICMS ST
N10f
1-1
13v2
(v2.0)
245.45
N22
pICMSST
N10f
1-1
3v2-4
(v2.0)
245.46
N23
vICMSST
Valor do ICMS ST
N10f
1-1
13v2
245.47
N10g
ICMSSN500
CG
N01
245.48
N11
orig
N10g
1-1
N
1-1
ID
Campo
Descrio
Ele
Pai
Tipo
Ocor.
Tam.
N10g
-x-
N10g
N26
vBCSTRet
N12.1
1-1
13v2
245.51
N27
vICMSSTRet
N12.1
1-1
13v2
245.52
N10h
ICMSSN900
CG
N01
245.53
N11
orig
N10h
1-1
245.54
N12a
CSOSN
N10h
1-1
245.49
N12a
CSOSN
245.50
N25.1
245.50
1-1
0-1
1-1
Observao
com os processos produtivos bsicos de que tratam as
legislaes citadas nos Ajustes;
5 - Nacional, mercadoria ou bem com Contedo de Importao
inferior ou igual a 40%;
6 - Estrangeira - Importao direta, sem similar nacional,
constante em lista da CAMEX e gs natural;
7 - Estrangeira - Adquirida no mercado interno, sem similar
nacional, constante lista CAMEX e gs natural.
8 - Nacional, mercadoria ou bem com Contedo de Importao
superior a 70%;
500=ICMS cobrado anteriormente por substituio tributria
(substitudo) ou por antecipao. (v2.0)
Grupo opcional.
Valor da BC do ICMS ST cobrado anteriormente por ST (v2.0).
O valor pode ser omitido quando a legislao no exigir a sua
informao. (NT 2011/004)
Valor do ICMS ST cobrado anteriormente por ST (v2.0). O valor
pode ser omitido quando a legislao no exigir a sua
informao. (NT 2011/004)
Tributao ICMS pelo Simples Nacional, CSOSN=900 (v2.0)
0 - Nacional, exceto as indicadas nos cdigos 3, 4, 5 e 8;
1 - Estrangeira - Importao direta, exceto a indicada no cdigo
6;
2 - Estrangeira - Adquirida no mercado interno, exceto a
indicada no cdigo 7;
3 - Nacional, mercadoria ou bem com Contedo de Importao
superior a 40% e inferior ou igual a 70%;
4 - Nacional, cuja produo tenha sido feita em conformidade
com os processos produtivos bsicos de que tratam as
legislaes citadas nos Ajustes;
5 - Nacional, mercadoria ou bem com Contedo de Importao
inferior ou igual a 40%;
6 - Estrangeira - Importao direta, sem similar nacional,
constante em lista da CAMEX e gs natural;
7 - Estrangeira - Adquirida no mercado interno, sem similar
nacional, constante lista CAMEX e gs natural.
8 - Nacional, mercadoria ou bem com Contedo de Importao
superior a 70%;
900=Outros (v2.0)
Pg. 220 / 311
ID
245.55
N12.1
245.55
Campo
Descrio
Ele
Pai
Tipo
Ocor.
Tam.
0-1
Observao
-x-
Sequncia XML
N10h
Grupo opcional.
N13
modBC
Modalidade de determinao da BC do
ICMS
N12.1
1-1
245.56
N15
vBC
Valor da BC do ICMS
N12.1
1-1
13v2
245.57
N14
pRedBC
Percentual da Reduo de BC
N12.1
0-1
3v2-4
(v2.0)
245.58
N16
pICMS
Alquota do imposto
N12.1
1-1
3v2-4
(v2.0)
245.59
N17
vICMS
Valor do ICMS
N12.1
1-1
13v2
(v2.0)
245.60
N17.1
-x-
Sequncia XML
N10h
245.60
N18
modBCST
Modalidade de determinao da BC do
ICMS ST
N17.1
1-1
245.61
N19
pMVAST
N17.1
0-1
3v2-4
245.62
N20
pRedBCST
N17.1
0-1
3v2-4
(v2.0)
245.63
N21
vBCST
Valor da BC do ICMS ST
N17.1
1-1
13v2
(v2.0)
245.64
N22
pICMSST
N17.1
1-1
3v2-4
(v2.0)
245.65
N23
vICMSST
Valor do ICMS ST
N17.1
1-1
13v2
245.52
N27.1
-x-
Sequncia XML
N10h
245.52
N29
pCredSN
N27.1
1-1
3v2-4
(v2.0)
245.53
N30
vCredICMSSN
N27.1
1-1
13v2
(v2.0)
0-1
Grupo opcional.
0-1
Grupo opcional.
ID
Ele
Pai
246
O01
IPI
Grupo IPI
CG
M01
247
O02
clEnq
O01
0-1
1-5
O01
0-1
14
cSelo
248
O03
CNPJProd
249
O04
O01
0-1
1-60
250
O05
qSelo
O01
0-1
1-12
251
O06
cEnq
O01
1-1
1-3
252
O07
IPITrib
CG
O01
253
O09
CST
O07
CG
O07
253.1
Campo
O09.1 -x-
Descrio
Sequncia XML
Tipo
Ocor.
Tam.
0-1
1-1
1-1
1-1
254
O10
vBC
Valor da BC do IPI
O09.1
1-1
13v2
257
O13
pIPI
Alquota do IPI
O09.1
1-1
3v2-4
Sequncia XML
CG
O07
257.1
O13.1 -x-
1-1
Observao
ID
Campo
255
O11
qUnid
256
O12
259
Descrio
Ele
Pai
Tipo
Ocor.
Tam.
O13.1
1-1
12v0-4
vUnid
O13.1
1-1
11v0-4
O14
vIPI
Valor do IPI
O07
1-1
13v2
260
O08
IPINT
CG
O01
261
O09
CST
O08
1-1
Descrio
Ele
Pai
Tipo
Ocor.
Tam.
CG
M01
Observao
por unidade.
1-1
01=Entrada tributada com alquota zero
02=Entrada isenta
03=Entrada no-tributada
04=Entrada imune
05=Entrada com suspenso
51=Sada tributada com alquota zero
52=Sada isenta
53=Sada no-tributada
54=Sada imune
55=Sada com suspenso
P. Imposto de Importao
#
ID
Campo
262
P01
II
263
P02
vBC
P01
1-1
13v2
264
P03
vDespAdu
P01
1-1
13v2
265
P04
vII
P01
1-1
13v2
266
P05
vIOF
P01
1-1
13v2
0-1
Observao
Informar apenas quando o item for sujeito ao II
Q. PIS
#
ID
Campo
Descrio
Ele
Pai
267
Q01
PIS
Grupo PIS
268
Q02
PISAliq
269
Q06
CST
270
Q07
271
Q08
Tipo
Ocor.
Tam.
M01
0-1
CG
Q01
1-1
Q02
1-1
vBC
Q02
1-1
13v2
pPIS
Q02
1-1
3v2-4
Observao
Informar apenas um dos grupos Q02, Q03, Q04 ou Q05 com
base valor atribudo ao campo Q06 CST do PIS
ID
Campo
Descrio
Ele
Pai
Tipo
Ocor.
Tam.
272
Q09
vPIS
Valor do PIS
Q02
1-1
13v2
273
Q03
PISQtde
CG
Q01
274
Q06
CST
Q03
1-1
275
Q10
qBCProd
Quantidade Vendida
Q03
1-1
12v0-4
276
Q11
vAliqProd
Q03
1-1
11v0-4
277
Q09
vPIS
Valor do PIS
Q03
1-1
13v2
278
Q04
PISNT
CG
Q01
279
Q06
CST
Q04
280
Q05
PISOutr
CG
Q01
281
Q06
CST
Q05
Observao
1-1
03=Operao Tributvel (base de clculo = quantidade vendida
x alquota por unidade de produto);
1-1
N
1-1
1-1
N
1-1
281.1
ID
Campo
Q06.1 -x-
Descrio
Sequncia XML
Ele
Pai
CG
Q05
Tipo
Ocor.
Tam.
1-1
282
Q07
vBC
Q06.1
1-1
13v2
283
Q08
pPIS
Q06.1
1-1
3v2-4
283.1
Q08.1 -x-
Sequncia XML
CG
1-1
Observao
63=Crdito Presumido - Operao de Aquisio Vinculada a
Receitas Tributadas e No-Tributadas no Mercado Interno;
64=Crdito Presumido - Operao de Aquisio Vinculada a
Receitas Tributadas no Mercado Interno e de Exportao;
65=Crdito Presumido - Operao de Aquisio Vinculada a
Receitas No-Tributadas no Mercado Interno e de Exportao;
66=Crdito Presumido - Operao de Aquisio Vinculada a
Receitas Tributadas e No-Tributadas no Mercado Interno, e de
Exportao;
67=Crdito Presumido - Outras Operaes;
70=Operao de Aquisio sem Direito a Crdito;
71=Operao de Aquisio com Iseno;
72=Operao de Aquisio com Suspenso;
73=Operao de Aquisio a Alquota Zero;
74=Operao de Aquisio; sem Incidncia da Contribuio;
75=Operao de Aquisio por Substituio Tributria;
98=Outras Operaes de Entrada;
99=Outras Operaes;
Informar os campos Q07 e Q08 se o clculo do PIS em
percentual.
284
Q10
qBCProd
Quantidade Vendida
Q08.1
1-1
12v0-4
285
Q11
vAliqProd
Q08.1
1-1
11v0-4
286
Q09
vPIS
Valor do PIS
Q05
1-1
13v2
Ele
Pai
Tipo
Ocor.
Tam.
M01
0-1
CG
R01
1-1
R. PIS ST
#
ID
287
R01
287.1
R01.1
288
Campo
Descrio
PISST
-x-
Sequncia XML
R02
vBC
R01.1
1-1
13v2
289
R03
pPIS
R01.1
1-1
3v2-4
289.1
R03.1
-x-
Sequncia XML
CG
R01
1-1
Observao
ID
Campo
290
R04
qBCProd
291
R05
292
R06
Descrio
Ele
Pai
Tipo
Ocor.
Tam.
Quantidade Vendida
R031.
1-1
12v0-4
vAliqProd
R03.1
1-1
11v0-4
vPIS
Valor do PIS
R01
1-1
13v2
Ele
Pai
Tipo
Ocor.
Tam.
M01
0-1
CG
S01
1-1
Observao
S. COFINS
#
ID
Campo
Descrio
293
S01
COFINS
Grupo COFINS
294
S02
COFINSAliq
Observao
Informar apenas um dos grupos S02, S03, S04 ou S04 com
base valor atribudo ao campo de CST da COFINS
ID
Campo
295
S06
CST
296
S07
297
Descrio
Ele
Pai
Tipo
Ocor.
Tam.
S02
1-1
vBC
S02
1-1
13v2
S08
pCOFINS
S02
1-1
3v2-4
298
S11
vCOFINS
Valor da COFINS
S02
1-1
13v2
299
S03
COFINSQtde
CG
S01
300
S06
CST
S03
1-1
301
S09
qBCProd
Quantidade Vendida
S03
1-1
12v0-4
302
S10
vAliqProd
S03
1-1
11v0-4
303
S11
vCOFINS
Valor da COFINS
S03
1-1
13v2
304
S04
COFINSNT
CG
S01
305
S06
CST
S04
306
S05
COFINSOutr
CG
S01
307
S06
CST
S05
Observao
01=Operao Tributvel (base de clculo = valor da operao
alquota normal (cumulativo/no cumulativo));
02=Operao Tributvel (base de clculo = valor da operao
(alquota diferenciada));
1-1
03=Operao Tributvel (base de clculo = quantidade vendida
x alquota por unidade de produto);
1-1
N
1-1
1-1
N
1-1
ID
307.1
S06.1
308
Campo
Descrio
-x-
Sequncia XML
S07
vBC
309
S08
309.1
S08.1
310
Ele
Pai
Tipo
Ocor.
Tam.
CG
S05
1-1
S06.1
1-1
13v2
pCOFINS
S06.1
1-1
3v2-4
-x-
Sequncia XML
CG
S05
S09
qBCProd
Quantidade Vendida
S08.1
1-1
12v0-4
311
S10
vAliqProd
S08.1
1-1
11v0-4
312
S11
vCOFINS
Valor da COFINS
S05
1-1
13v2
1-1
Observao
Exportao;
60=Crdito Presumido - Operao de Aquisio Vinculada
Exclusivamente a Receita Tributada no Mercado Interno;
61=Crdito Presumido - Operao de Aquisio Vinculada
Exclusivamente a Receita No-Tributada no Mercado Interno;
62=Crdito Presumido - Operao de Aquisio Vinculada
Exclusivamente a Receita de Exportao;
63=Crdito Presumido - Operao de Aquisio Vinculada a
Receitas Tributadas e No-Tributadas no Mercado Interno;
64=Crdito Presumido - Operao de Aquisio Vinculada a
Receitas Tributadas no Mercado Interno e de Exportao;
65=Crdito Presumido - Operao de Aquisio Vinculada a
Receitas No-Tributadas no Mercado Interno e de Exportao;
66=Crdito Presumido - Operao de Aquisio Vinculada a
Receitas Tributadas e No-Tributadas no Mercado Interno, e de
Exportao;
67=Crdito Presumido - Outras Operaes;
70=Operao de Aquisio sem Direito a Crdito;
71=Operao de Aquisio com Iseno;
72=Operao de Aquisio com Suspenso;
73=Operao de Aquisio a Alquota Zero;
74=Operao de Aquisio; sem Incidncia da Contribuio;
75=Operao de Aquisio por Substituio Tributria;
98=Outras Operaes de Entrada;
99=Outras Operaes;
Informar os campos S07 e S08 para clculo da COFINS em
percentual.
T. COFINS ST
#
ID
313
T01
313.1
T01.1
314
Campo
Descrio
Ele
Pai
Tipo
Ocor.
M01
0-1
CG
T01
1-1
Tam.
COFINSST
-x-
Sequncia XML
T02
vBC
T01.1
1-1
13v2
315
T03
pCOFINS
T01.1
1-1
3v2-4
315.1
T03.1
-x-
Sequncia XML
CG
T01
316
T04
qBCProd
Quantidade Vendida
T03.1
1-1
12v0-4
317
T05
vAliqProd
T03.1
1-1
11v0-4
318
T06
vCOFINS
Valor da COFINS
T01
1-1
13v2
Ele
Pai
Tipo
Ocor.
Tam.
CG
M01
U01
1-1
13v2
U01
1-1
3v2-4
U01
1-1
13v2
U01
1-1
1-1
Observao
U. ISSQN
#
ID
Campo
319
U01
ISSQN
320
U02
vBC
321
U03
322
U04
323
Descrio
Grupo ISSQN
0-1
Observao
Campos para clculo do ISSQN na NF-e conjugada, onde h a
prestao de servios sujeitos ao ISSQN e fornecimento de
peas sujeitas ao ICMS.
Grupo ISSQN mutuamente exclusivo com os grupos ICMS, IPI
e II, isto se ISSQN for informado os grupos ICMS, IPI e II no
sero informados e vice-versa (v2.0).
vAliq
Alquota do ISSQN
U05
vISSQN
cMunFG
Valor do ISSQN
Cdigo do municpio de ocorrncia do fato
gerador do ISSQN
324
U06
cListServ
U01
1-1
324a
U07
vDeducao
U01
0-1
13v2
ID
Campo
324b
U08
vOutro
324c
U09
324d
Descrio
Ele
Pai
Tipo
Ocor.
Tam.
Observao
Clculo
Valor outras retenes
U01
0-1
13v2
vDescIncond
U01
0-1
13v2
U10
vDescCond
U01
0-1
13v2
324f
U11
vISSRet
U01
0-1
13v2
324g
U12
indISS
U01
1-1
324h
U13
cServico
U01
0-1
1-20
324i
U14
cMun
U01
0-1
324j
U15
cPais
U01
0-1
324k
U16
nProcesso
U01
0-1
1-30
324l
U17
indIncentivo
U01
1-1
Ele
Pai
Tipo
Ocor.
Tam.
Valor declaratrio
Valor declaratrio
1=Exigvel, 2=No incidncia; 3=Iseno; 4=Exportao;
5=Imunidade; 6=Exigibilidade Suspensa por Deciso Judicial;
7=Exigibilidade Suspensa por Processo Administrativo;
1=Sim; 2=No;
ID
Campo
Descrio
324p
UA01
impostoDevol
H01
324q
UA02
pDevol
UA01
324r
UA03
IPI
UA01
324s
UA04
vIPIDevol
UA03
0-1
N
1-1
3v2
Observao
O motivo da devoluo dever ser informado pela empresa no
campo de Informaes Adicionais do Produto (tag:infAdProd).
O valor mximo deste percentual 100%, no caso de devoluo
total da mercadoria.
1-1
N
1-1
13v2
ID
325
V01
Campo
infAdProd
Descrio
Informaes Adicionais do Produto
Ele
Pai
Tipo
Ocor.
Tam.
H01
0-1
1-500
Ele
Pai
Tipo
Ocor.
Tam.
Observao
Norma referenciada, informaes complementares, etc.
W. Total da NF-e
#
ID
Campo
Descrio
Observao
326
W01
total
A01
1-1
327
W02
ICMSTot
W01
1-1
328
W03
vBC
W02
1-1
13v2
329
W04
vICMS
W02
1-1
13v2
329.01
W04a
vICMSDeson
W02
1-1
13v2
330
W05
vBCST
W02
1-1
13v2
331
W06
vST
W02
1-1
13v2
332
W07
vProd
W02
1-1
13v2
333
W08
vFrete
W02
1-1
13v2
334
W09
vSeg
W02
1-1
13v2
335
W10
vDesc
W02
1-1
13v2
336
W11
vII
Valor Total do II
W02
1-1
13v2
337
W12
vIPI
W02
1-1
13v2
338
W13
vPIS
Valor do PIS
W02
1-1
13v2
339
W14
vCOFINS
Valor da COFINS
W02
1-1
13v2
340
W15
vOutro
W02
1-1
13v2
341
W16
vNF
W02
1-1
13v2
341a
W16a
vTotTrib
W02
0-1
13v2
(NT 2013/003)
ID
Campo
342
W17
ISSQNtot
343
W18
vServ
344
W19
345
Descrio
Ele
Pai
Tipo
Ocor.
Tam.
Observao
W01
W17
0-1
13v2
vBC
W17
0-1
13v2
W20
vISS
W17
0-1
13v2
346
W21
vPIS
W17
0-1
13v2
347
W22
vCOFINS
W17
0-1
13v2
347a
W22a
dCompet
W17
1-1
347b
W22b
vDeducao
W17
0-1
13v2
347c
W22c
vOutro
W17
0-1
13v2
347d
W22d
vDescIncond
W17
0-1
13v2
347e
W22e
vDescCond
W17
0-1
13v2
347f
W22f
vISSRet
W17
0-1
13v2
347g
W22g
cRegTrib
W17
0-1
Ele
Pai
Tipo
Ocor.
Tam.
Observao
0-1
Formato: AAAA-MM-DD
Valor declaratrio
ID
Campo
Descrio
348
W23
retTrib
W01
349
W24
vRetPIS
W23
0-1
13v2
350
W25
vRetCOFINS
W23
0-1
13v2
351
W26
vRetCSLL
W23
0-1
13v2
352
W27
vBCIRRF
W23
0-1
13v2
353
W28
vIRRF
W23
0-1
13v2
354
W29
vBCRetPrev
W23
0-1
13v2
0-1
ID
355
W30
Campo
vRetPrev
Descrio
Previdncia Social
Valor da Reteno da Previdncia Social
Ele
Pai
Tipo
Ocor.
Tam.
Observao
W23
0-1
13v2
Ele
Pai
Tipo
Ocor.
Tam.
Observao
ID
Campo
Descrio
356
X01
transp
A01
357
X02
modFrete
Modalidade do frete
X01
358
X03
transporta
Grupo Transportador
X01
359
X04
CNPJ
CNPJ do Transportador
CE
X03
360
X05
CPF
CPF do Transportador
CE
X03
361
X06
xNome
362
X07
IE
363
X08
xEnder
364
X09
365
1-1
N
1-1
0-1
14
0-1
11
X03
0-1
2-60
X03
0-1
2-14
Endereo Completo
X03
0-1
1-60
xMun
Nome do municpio
X03
0-1
1-60
X10
UF
Sigla da UF
X03
0-1
366
X11
retTransp
X01
367
X12
vServ
Valor do Servio
X11
1-1
13v2
368
X13
vBCRet
BC da Reteno do ICMS
X11
1-1
13v2
369
X14
pICMSRet
Alquota da Reteno
X11
1-1
3v2-4
370
X15
vICMSRet
X11
1-1
13v2
371
X16
CFOP
CFOP
X11
1-1
0-1
Informar:
- Inscrio Estadual do transportador contribuinte do ICMS, sem
caracteres de formatao (ponto, barra, hfen, etc.);
- Literal ISENTO para transportador isento de inscrio no
cadastro de contribuintes ICMS;
- No informar a tag para no contribuinte do ICMS,
A UF deve ser informada se informado uma IE. (v2.0)
0-1
ID
372
X17
372.1
X17.1
373
374
Campo
Descrio
Ele
Pai
Tipo
Ocor.
Tam.
Observao
X11
1-1
-x-
CG
X01
0-1
X18
veicTransp
X17.1
0-1
X19
placa
Placa do Veculo
cMunFG
X18
1-1
375
X20
UF
Sigla da UF
X18
1-1
376
X21
RNTC
X18
0-1
1-20
377
X22
reboque
X17.1
378
X23
placa
Placa do Veculo
X22
1-1
379
X24
UF
Sigla da UF
X22
1-1
380
X25
RNTC
X22
0-1
1-20
380a
X25a
vagao
CE
X01
0-1
1-20
(v2.0)
380b
X25b
balsa
Identificao da balsa
CE
X01
0-1
1-20
(v2.0)
381
X26
vol
Grupo Volumes
X01
382
X27
qVol
X26
0-1
1-15
383
X28
esp
X26
0-1
1-60
384
X29
marca
X26
0-1
1-60
385
X30
nVol
X26
0-1
1-60
386
X31
pesoL
X26
0-1
12v3
387
X32
pesoB
X26
0-1
12v3
387a
X33
lacres
Grupo Lacres
X26
388
X34
nLacre
X33
0-5
0-5000
(NT 2012/003)
0-5000
C
1-1
(NT 2012/003)
1-60
Y. Dados da Cobrana
#
ID
Campo
389
Y01
cobr
390
Y02
391
Descrio
Ele
Pai
Tipo
Ocor.
Tam.
Grupo Cobrana
A01
0-1
fat
Grupo Fatura
Y01
0-1
Y03
nFat
Nmero da Fatura
Y02
0-1
1-60
392
Y04
vOrig
Y02
0-1
13v2
393
Y05
vDesc
Valor do desconto
Y02
0-1
13v2
394
Y06
vLiq
Y02
0-1
13v2
395
Y07
dup
Grupo Duplicata
Y01
396
Y08
nDup
Nmero da Duplicata
Y07
0-1
397
Y09
dVenc
Data de vencimento
Y07
0-1
398
Y10
vDup
Valor da duplicata
Y07
1-1
13v2
Ele
Pai
Tipo
Ocor.
Tam.
0-120
Observao
(NT 2011/004)
1-60
Formato: AAAA-MM-DD
(NT 2012/003)
ID
Campo
Descrio
398a
YA01
pag
A01
398b
YA02
tPag
Forma de pagamento
YA01
1-1
398c
YA03
vPag
Valor do Pagamento
YA01
1-1
13v2
398d
YA04
card
Grupo de Cartes
YA01
398e
YA05
CNPJ
YA04
1-1
14
398f
YA06
tBand
YA04
1-1
01=Visa
02=Mastercard
0-100
Observao
Grupo obrigatrio para a NFC-e, a critrio da UF.
No informar para a NF-e.
01=Dinheiro
02=Cheque
03=Carto de Crdito
04=Carto de Dbito
05=Crdito Loja
10=Vale Alimentao
11=Vale Refeio
12=Vale Presente
13=Vale Combustvel
99=Outros
0-1
398g
ID
YA07
Campo
cAut
Descrio
Ele
Pai
Tipo
Ocor.
Tam.
YA04
1-1
1-20
Ele
Pai
Tipo
Ocor.
Tam.
Observao
03=American Express
04=Sorocred
99=Outros
Identifica o nmero da autorizao da transao da operao
com carto de crdito e/ou dbito
ID
Campo
Descrio
Observao
399
Z01
infAdic
A01
400
Z02
infAdFisco
Z01
0-1
1-2000
401
Z03
infCpl
Z01
0-1
1-5000
401a
Z04
obsCont
Z01
401b
Z05
xCampo
Identificao do campo
Z04
1-1
1-20
401c
Z06
xTexto
Contedo do campo
Z04
1-1
1-60
Contedo do campo
401d
Z07
obsFisco
Z01
401e
Z08
xCampo
Identificao do campo
Z07
1-1
1-20
401f
Z09
xTexto
Contedo do campo
Z07
1-1
1-60
Contedo do campo
401g
Z10
procRef
Z01
401h
Z11
nProc
Z10
1-1
1-60
401i
Z12
indProc
Z10
1-1
0-1
0-10
0-10
0-100
(v2.0)
(NT 2012/003)
Identificador do processo ou ato concessrio
0=SEFAZ;
1=Justia Federal;
2=Justia Estadual;
3=Secex/RFB;
9=Outros
ID
Campo
402
ZA01
exporta
403
ZA02
UFSaidaPais
404
ZA03
xLocExporta
404a
ZA04
xLocDespacho
Descrio
Ele
Pai
Tipo
Ocor.
Tam.
Grupo Exportao
A01
Sigla da UF de Embarque ou de
transposio de fronteira
Descrio do Local de Embarque ou de
transposio de fronteira
Descrio do local de despacho
ZA01
1-1
ZA01
1-1
1-60
ZA01
0-1
1-60
Ele
Pai
Tipo
Ocor.
Tam.
0-1
Observao
Informar apenas na exportao.
No aceita o valor "EX".
ID
Campo
Descrio
405
ZB01
compra
Grupo Compra
A01
406
ZB02
xNEmp
Nota de Empenho
ZB01
0-1
1-22
407
ZB03
xPed
Pedido
ZB01
0-1
1-60
408
ZB04
xCont
Contrato
ZB01
0-1
1-60
Ele
Pai
Tipo
Ocor.
Tam.
0-1
Observao
Informao adicional de compra
ID
Campo
Descrio
409
ZC01
cana
Grupo Cana
A01
410
ZC02
safra
Identificao da safra
ZC01
1-1
4-9
411
ZC03
ref
Ms e ano de referncia
ZC01
1-1
412
ZC04
forDia
ZC01
427
ZC05
dia
Dia
ZC04
1-1
1-2
414
ZC06
qtde
Quantidade
ZC04
1-1
11v10
Quantidade em KG v2.0
415
ZC07
qTotMes
Quantidade Total do Ms
ZC01
1-1
11v10
v2.0
416
ZC08
qTotAnt
ZC01
1-1
11v10
v2.0
417
ZC09
qTotGer
ZC01
1-1
11v10
v2.0
418
ZC10
deduc
ZC01
0-1
1-31
0-10
Observao
v2.0
ID
Campo
419
ZC11
xDed
420
ZC12
421
Descrio
Ele
Pai
Tipo
Ocor.
Tam.
Observao
Descrio da Deduo
ZC10
1-1
1-60
vDed
Valor da Deduo
ZC10
1-1
13v2
v2.0
ZC13
vFor
ZC01
1-1
13v2
422
ZC14
vTotDed
ZC01
1-1
13v2
423
ZC15
vLiqFor
ZC01
1-1
13v2
Ele
Pai
Tipo
Ocor.
Tam.
A01
ID
999
ZZ01
Campo
Signature
Descrio
Assinatura XML da NF-e Segundo o
Padro XML Digital Signature
Observao
1-1
OBSERVAES:
1. Abreviaes utilizadas nas colunas de cabealho do leiaute:
#
ID
389
Y01
Campo
cobr
Descrio
grupo de Cobrana
Ele
Pai
A01
Tipo
Ocorrncia
tamanho
Dec
Observao
0-1
ID
N11
N12
N13
Campo
Orig
CST
modBC
Tributao do ICMS
Descrio
Origem da mercadoria
Tributao do ICMS
Modalidade de determinao da
BC do ICMS
00
S
S
S
10
S
S
S
20
S
S
S
30
S
S
N
40
S
S
N
41
S
S
N
50
S
S
N
51
S
S
?
60
S
S
N
70
S
S
S
90
?
?
?
N14
N15
N16
N17
N18
N19
N20
N21
N22
N23
N24
N25
N26
N27
pRedBC
vBC
pICMS
vICMS
modBCST
pMVAST
pRedBCST
vBCST
pICMSST
vICMSST
UFST
pBCop
vBCSTRet
vICMSSTRet
N28
N31
motDesICMS
N32
vICMSSTDest
vBCSTDest
Percentual da Reduo de BC
Valor da BC do ICMS
Alquota do imposto
Valor do ICMS
Modalidade de determinao da
BC do ICMS ST
Percentual da margem de valor
Adicionado do ICMS ST
Percentual da Reduo de BC do
ICMS ST
Valor da BC do ICMS ST
Alquota do imposto do ICMS ST
Valor do ICMS ST
UF para qual devido o ICMS
ST
Percentual da BC operao
prpria
Valor da BC do ICMS Retido
Anteriormente
Valor do ICMS Retido
Anteriormente
Motivo da desonerao do ICMS
Valor da BC do ICMS ST da UF
destino
Valor do ICMS ST da UF destino
N
S
S
S
N
N
S
S
S
S
S
S
S
S
N
N
N
N
N
S
N
N
N
N
N
N
N
N
N
N
N
N
N
N
N
?
?
?
?
N
N
N
N
N
N
S
S
S
S
S
?
?
?
?
?
N
N
N
N
S
S
S
N
N
N
N
N
S
S
S
N
N
N
N
N
N
N
N
N
N
N
N
N
N
N
N
N
S
N
S
N
S
S
S
N
?
?
?
?
N
N
N
N
N
N
N
N
N
N
N
S
N
N
N
N
N
N
N
N
?
N
* S o campo deve ser informado, N o campo no deve ser informado e ? a exigncia do campo depende da situao ftica.
c) coluna campo: identificador do nome do campo, como a nomenclatura dos nomes dos campos foi padronizada. Um nome de campo utilizado para identificar
campos diferentes, como por exemplo, a IE, que pode ser do emitente ou do destinatrio. A diferenciao dos campos realizada considerando as tags de grupo.
d) coluna Ele:
h) Coluna tamanho: x-y(vz), onde x indica o tamanho mnimo e y o tamanho mximo; v, quando presente, indica a possibilidade de valores decimais (vrgula) e z
indica a quantidade mxima de casas decimais do campo; a existncia de um nico valor indica que o campo tem tamanho fixo, devendo-se informar a quantidade de
caracteres exigidos, preenchendo-se os zeros no significativos; tamanhos separados por vrgula indicam que o campo deve ter um dos tamanhos fixos da lista.
2. A informao da Classe de enquadramento do IPI para Cigarros e Bebidas, quando aplicvel, deve ser informada utilizando a codificao prevista nos
Atos Normativos editados pela Receita Federal.
Exemplo: tabela do artigo 149 do RIPI/2002 (Decreto n 4.544 de 26.12.2002 D.O.U: 27.12.2002) :
CDIGO
NCM
2204.10.10
2204.10.90
2204.2
DESCRIO
Tipo Champanha ("Champagne")
Outros Espumantes
- Outros vinhos; mostos de uvas cuja fermentao tenha sido impedida
ou interrompida por adio de lcool
1. Vinhos da madeira, do porto e de xerez, de mlaga e outros licorosos
2. Mostos de uvas cuja fermentao tenha sido impedida ou interrompida
por adio de lcool, compreendendo as mistelas
3. Vinhos de mesa comum ou de consumo corrente produzidos com uvas
de variedades americanas ou hbridas, includos os frisantes com
gaseificao mxima de 2 atmosferas e mnima de meia atmosfera e
graduao alcolica no superior a 13 G.L.
4. Vinhos de mesa finos ou nobres e especiais produzidos com uvas
vinferas, includos os frisantes com gaseificao mxima de 2
atmosferas e mnima de meia atmosfera e graduao alcolica no
superior a 13 G.L.
5. Outros vinhos
EaF
JaK
KaL
LaO
AaC
AaF
BaI
CaJ
AaB
AaD
BaG
CaJ
CaE
EaF
GaI
HaJ
CaI
EaM
GaP
HaQ
3. A informao do cdigo de selo, quando aplicvel, deve ser informada utilizando a codificao prevista nos Atos Normativos editados pela Receita
Federal.
Exemplo: Codificao utilizada no ATO DECLARATRIO EXECUTIVO COFIS N 8, DE 31 DE MARO DE 2005:
Tipo/cor do selo
Usque Verde
Usque Azul
Usque Vermelho
Usque Amarelo
Usque Miniatura Verde
Usque Miniatura Azul
Cdigo
9729-11
9729-12
9729-13
9729-14
9729-21
9729-22
Pg. 243 / 311
Tipo/cor do selo
Usque Miniatura Vermelho
Usque Miniatura Amarelo
Bebida Alcolica Laranja
Bebida Alcolica Cinza
Bebida Alcolica Marrom
Bebida Alcolica Verde
Bebida Alcolica Vermelho
Bebida Alcolica Azul Marinho
Bebida Alcolica Miniatura Verde
Bebida Alcolica Miniatura Vermelho
Bebida Alcolica Miniatura Azul Marinho
Aguardente Laranja
Aguardente Azul
Aguardente Violeta
Cdigo
9729-23
9729-24
9737-11
9737-12
9737-13
9737-14
9737-15
9737-16
9737-21
9737-22
9737-23
9745-11
9745-12
9745-13
Campos que representam cdigos (CNPJ, CPF, CEP, CST, NCM, EAN, etc.) devem ser informados com o tamanho fixo previsto, sem formatao e com o
preenchimento dos zeros no significativos;
Campos numricos que representam valores e quantidades so de tamanho varivel, respeitando o tamanho mximo previsto para o campo e a quantidade
de casas decimais. O preenchimento de zeros no significativos causa erro de validao do Schema XML. Os campos numricos devem ser informados sem
o separador de milhar, com uso do ponto decimal para indicar a parte fracionria se existente respeitando-se a quantidade de dgitos prevista no leiaute;
O uso de caracteres acentuados e smbolos especiais para o preenchimento dos campos alfanumricos devem ser evitados. Os espaos informados no incio
e no final do campo alfanumrico tambm devem ser evitados;
As datas devem ser informadas no formato AAAA-MM-DD;
A forma e a obrigatoriedade de preenchimento dos campos da Nota Fiscal Eletrnica esto previstas na legislao aplicvel para a operao que se pretende
realizar;
Inexistindo contedo (valor zero ou vazio) para um campo no obrigatrio, a TAG deste campo no dever ser informada no arquivo da NF-e;
Tratando-se de operaes com o exterior, uma vez que o campo CNPJ obrigatrio no informar o contedo deste campo;
No caso das pessoas desobrigadas de inscrio no CNPJ/MF, dever ser informado o CPF da pessoa, exceto nas operaes com o exterior.
Modelo
A02-10
55
A03-10
Regra de Validao
Aplic.
Msg Efeito
Descrio Erro
Obrig.
701
Obrig.
502
Aplic.
Msg Efeito
B. Identificao da NF-e
CampoSeq
Modelo
Regra de Validao
Descrio Erro
B02-10
Obrig.
226
B02-20
Obrig.
476
B06-10
Obrig.
702
B06-20
Obrig.
765
Facult.
450
Facult.
775
Obrig.
703
B06-30
B06-40
B09-10
55
CampoSeq
Modelo
B09-20
55
B09-40
65
B10-10
65
B10-20
55
B10-30
55
B10-40
55
Regra de Validao
Aplic.
Msg Efeito
Descrio Erro
228
704
705
Facult.
504
Facult.
505
Facult.
506
CampoSeq
Modelo
B11-10
65
B11a-10
65
B12-10
B12-20
B21-10
Regra de Validao
Aplic.
Msg Efeito
Descrio Erro
Obrig.
706
Obrig.
707
Obrig.
270
Obrig.
271
Obrig
709
B21-20
55
Obrig
710
B22-10
55
Obrig
711
B22-20
65
712
B22-30
55/65
570
B22-34
65
714
B22-60
55/65
713
B22-70
65
783
B23-10
55/65
253
B24-10
55/65
B25-20
65
Obrig
715
B25-30
55
Obrig.
254
252
CampoSeq
Modelo
B25-40
55
B25-50
55
B25-60
55
B25-70
55
B25a-10
65
B25b-10
55
B25b-20
65
B25b-30
65
B26-10
55/65
B26-20
55/65
B26-30
55/65
B28-10
55/65
B28-20
55/65
Regra de Validao
Aplic.
Msg Efeito
Descrio Erro
Obrig.
255
Obrig.
269
Facult.
678
Obrig.
321
Obrig
716
Obrig.
794
Obrig
717
Obrig.
785
Obrig.
266
Obrig.
451
Obrig.
370
Obrig.
556
Obrig.
557
CampoSeq
B28-30
B28-40
Modelo
Regra de Validao
Aplic.
Msg Efeito
Descrio Erro
Facult.
558
Facult.
569
Modelo
BA01-10
BA02-10
65
55
BA02-20
55
BA02-30
55
BA03-10
55
BA06-10
55
BA10-10
55
BA13-10
55
Regra de Validao
Aplic.
Msg Efeito
Descrio Erro
Obrig.
Facult.
708
547
Facult.
679
Facult.
680
Facult.
681
Facult.
548
Facult.
682
Facult.
549
CampoSeq
Modelo
BA14-10
55
BA15-10
55
BA19-10
55
BA19-20
55
BA20-10
55
Regra de Validao
Aplic.
Msg Efeito
Descrio Erro
Facult.
550
Facult.
551
Facult.
552
Facult.
683
Facult.
684
C. Identificao do Emitente
CampoSeq
C02-10
C02-20
C02a-10
C02a-20
C10-10
C10-20
C12-10
C17-10
C17-20
Modelo
Regra de Validao
Aplic.
Msg Efeito
Descrio Erro
Obrig.
207
Facult.
560
Obrig.
407
Obrig.
401
Obrig.
Obrig.
272
273
Obrig.
247
Obrig.
Obrig.
229
209
CampoSeq
Modelo
C18-10
65
C18-20
55
C18-30
55
Regra de Validao
Aplic.
Msg Efeito
Obrig.
718
Obrig.
478
Obrig.
211
Aplic.
Msg Efeito
Descrio Erro
Modelo
Regra de Validao
Descrio Erro
D01-10
Obrig.
403
D01-20
Obrig.
369
Aplic.
Msg Efeito
Obrig.
Obrig.
719
787
Obrig.
208
Obrig.
237
E. Identificao do Destinatrio
CampoSeq
Modelo
E01-10
E01-20
55
65
E02-10
E03-10
Regra de Validao
Descrio Erro
CampoSeq
Modelo
E03a-10
55
E03a-20
E03a-50
E04-10
E04-20
E05-10
E05-20
E10-10
E10-20
E10-30
E12-10
E12-20
E12-30
Regra de Validao
Aplic.
Msg Efeito
Descrio Erro
Obrig.
720
Obrig.
721
Obrig.
723
Obrig
Obrig
724
598
Obrig
726
Obrig
788
Obrig.
274
Obrig.
275
Obrig.
509
Obrig.
727
Obrig.
771
Obrig.
772
CampoSeq
Modelo
E12-40
55
E14-10
E14-20
E16a-10
E16a-20
E17-10
E17-20
E17-30
E17-40
E17-50
E18-10
E18-20
E18-30
Regra de Validao
Aplic.
Msg Efeito
Descrio Erro
Obrig.
773
Facult.
510
Facult.
511
Obrig.
789
Obrig.
790
Obrig.
729
Obrig.
728
Obrig.
791
Obrig.
792
Obrig.
210
Obrig.
Obrig.
730
235
Obrig.
251
F. Local da Retirada
CampoSeq
F02-10
F02a-10
F07-10
F07-20
F07-30
Modelo
Regra de Validao
Aplic.
Msg Efeito
Descrio Erro
Facult.
512
Facult.
540
Obrig.
513
Obrig.
276
Obrig.
277
Aplic.
Msg Efeito
G. Local da Entrega
CampoSeq
G02-10
G02a-10
G07-10
G07-20
G07-30
Modelo
Regra de Validao
Descrio Erro
Facult.
514
Facult.
541
Obrig.
515
Obrig.
278
Obrig.
279
GA02-10
GA02-20
GA03-10
GA03-20
Modelo
Regra de Validao
Aplic.
Msg Efeito
Descrio Erro
Obrig.
323
Obirg.
324
Obrig.
325
Obrig.
326
Aplic.
Msg Efeito
I03-10
I05-10
Modelo
Regra de Validao
Descrio Erro
611
777
CampoSeq
I05-20
I05-24
I05-30
I08-10
I08-20
I08-30
I08-40
Modelo
Regra de Validao
Aplic.
Msg Efeito
Obrig.
778
Obrig.
471
Obrig.
Facult.
Facult.
Obrig.
779
518
519
731
Rej.
Rej.
Rej.
Rej.
Obrig.
732
733
520
I08-50
I08-60
55
55
I08-70
55
521
Descrio Erro
CampoSeq
Modelo
Regra de Validao
Aplic.
Msg Efeito
Descrio Erro
I08-80
55
Facult.
522
I08-90
55
Facult.
523
I08-110
55
Facult.
525
I08-120
55
Facult.
597
I08-130
55
Facult.
599
I08-140
55
Obrig.
327
I08-144
55
Obrig.
328
Rej. Rejeio: CFOP de devoluo de mercadoria para NFe que no tem finalidade de devoluo de
mercadoria
I08-150
65
Obrig.
725
CampoSeq
Modelo
I09-10
65
I11-10
I11-20
I12-10
I13-10
I17b-10
Regra de Validao
Aplic.
Msg Efeito
Descrio Erro
Obrig.
734
Facult.
629
Facult.
630
Obrig.
612
Obrig.
735
Obrig.
774
Observao: as regras I05-20, I05-30, I09-10 e I13-10 possuem previso de implementao futura, no tendo sido postas em produo at a publicao
deste Manual.
I01. Produtos e Servios / Declarao de Importao
CampoSeq
Modelo
Regra de Validao
Aplic.
Msg Efeito
I19-10
I23b-10
55
55
Obrig.
Obrig.
329
330
I23d-10
55
Obrig.
331
I23d-20
55
Obrig.
332
I23e-10
55
Obrig.
333
I29a-10
55
Obrig.
334
I29a-20
55
Obrig.
335
Descrio Erro
Observao: as regras I19-10 e I29a-20 possuem previso de implementao futura, no tendo sido postas em produo at a publicao deste Manual.
I03. Produtos e Servios / Grupo de Exportao
CampoSeq
Modelo
I50-10
55
I51-10
55
I51-20
55
I52-10
55
I53-10
I54-10
55
55
I54-20
55
I54-30
55
I54-40
55
I55-10
55
Regra de Validao
Aplic.
Msg Efeito
Obrig.
336
Obrig.
338
Obrig.
339
Facult.
340
Obrig.
Facult.
341
342
Facult.
343
Facult.
344
Facult.
345
Facult.
346
Descrio Erro
Observao: as regras I51-20 e I53-10 possuem previso de implementao futura, no tendo sido postas em produo at a publicao deste Manual.
I05. Produtos e Servios / Pedido de Compra
I07. Produtos e Servios / Grupo Diversos
CampoSeq
I70-10
Modelo
Regra de Validao
Aplic.
Facult.
Msg Efeito
465
Descrio Erro
Observao: esta regra possui previso de implementao futura, no tendo sido posta em produo at a publicao deste Manual.
J. Item / Veculos Novos
CampoSeq
Modelo
J01-10
65
Regra de Validao
Aplic.
Msg Efeito
Obrig.
736
Aplic.
Msg Efeito
Obrig.
737
Aplic.
Msg Efeito
Obrig.
738
Aplic.
Msg Efeito
Descrio Erro
K. Item / Medicamentos
CampoSeq
Modelo
K01-10
65
Regra de Validao
Descrio Erro
L. Item / Armamentos
CampoSeq
Modelo
L01-10
65
Regra de Validao
Descrio Erro
Modelo
LA01-10
LA01-20
65
55
Regra de Validao
Obrig.
Facult.
739
660
Descrio Erro
CampoSeq
Modelo
LA03-10
55
Regra de Validao
Aplic.
Msg Efeito
461
Descrio Erro
Modelo
LB01-10
LB01-20
65
55
LB01-30
55
Regra de Validao
Aplic.
Msg Efeito
Descrio Erro
Obrig.
Facult.
348
349
Facult.
350
Observao: a regra LB01-20 possui previso de implementao futura, no tendo sido posta em produo at a publicao deste Manual.
M. Item / Tributos do Produto e Servio
N. Item / Tributo: ICMS
CampoSeq
Modelo
N12-10
55
N12-20
N12-30
N12-40
N12-50
Regra de Validao
Aplic.
Msg Efeito
Descrio Erro
Facult.
527
Facult.
590
Obrig.
Obrig.
Obrig.
766
740
741
CampoSeq
N12a-10
N16-04
Modelo
Regra de Validao
Aplic.
Msg Efeito
591
663
Descrio Erro
CampoSeq
Modelo
N16a-10
55
N16c-10
N17-10
N17-20
N28-10
N28-20
N28-30
Regra de Validao
Aplic.
Msg Efeito
Descrio Erro
Facult.
351
Facult.
352
Facult.
353
Facult.
528
Facult.
625
Facult.
626
Facult.
627
Modelo
O01-10
65
Regra de Validao
Aplic.
Msg Efeito
Obrig
742
Aplic.
Msg Efeito
Obrig
743
Aplic.
Msg Efeito
Obrig
745
Aplic.
Msg Efeito
Obrig
746
Aplic.
Msg Efeito
Obrig
748
Aplic.
Msg Efeito
Obrig
749
Descrio Erro
P. Item / Tributo: II
CampoSeq
Modelo
P01-10
65
Regra de Validao
Descrio Erro
Modelo
Q01-20
55
Regra de Validao
Descrio Erro
Modelo
R01-10
65
Regra de Validao
Descrio Erro
Modelo
S01-20
55
Regra de Validao
Descrio Erro
Modelo
T01-10
65
Regra de Validao
Descrio Erro
U01-10
U01-20
U05-10
Modelo
Regra de Validao
Aplic.
Msg Efeito
530
592
287
Descrio Erro
UA01-10
55
Regra de Validao
Informado grupo de devoluo de tributos (tag:impostoDevol):
NF-e no de devoluo de tributos (NT 2013/005 v 1.20)
W03-10
W04-10
W04-20
W04a-10
Modelo
Regra de Validao
Aplic.
Msg Efeito
Facult.
531
Facult.
532
Facult.
417
Facult.
795
Descrio Erro
CampoSeq
W05-10
W06-10
W06-20
W07-10
W08-10
W09-10
W10-10
W11-10
W12-10
W13-10
W14-10
W15-10
Modelo
Regra de Validao
Aplic.
Msg Efeito
Descrio Erro
Facult.
533
Facult.
534
Facult.
418
Facult.
564
Facult.
Facult.
535
536
Facult.
537
Facult.
601
Facult.
Facult.
538
602
Facult.
603
Facult.
604
CampoSeq
W16-10
W16-20
W16-30
Modelo
Regra de Validao
Aplic.
Msg Efeito
Descrio Erro
Facult.
610
Facult.
628
Obrig.
780
CampoSeq
Modelo
W16-40
65
W16-50
W16-60
W16-70
W16a-10
Regra de Validao
Aplic.
Msg Efeito
Descrio Erro
750
751
752
767
685
W18-10
W19-10
W20-10
W21-10
W22-10
W22b-10
W22c-10
W22d-10
Modelo
Regra de Validao
55/65 Total vServ (id:W18) difere do somatrio do valor dos itens do vProd
(id:I11) de item sujeito ao ISSQN (NT 2011/004)
55/65 Total vBC (id:W19) difere do somatrio do valor dos itens (id:U02) de
item sujeito ao ISSQN (NT 2011/004)
55/65 Total vISS (id:W20) difere do somatrio do valor dos itens (id:U04)
de item sujeito ao ISSQN (NT 2011/004)
55/65 Total vPIS (id:W21) difere do somatrio do valor dos itens (id:Q09)
de item sujeito ao ISSQN (NT 2011/004)
55/65 Total vCOFINS (id:W22) difere do somatrio do valor dos itens
(id:S11) de item sujeito ao ISSQN (NT 2011/004)
55/65 Total do valor da deduo (id:W22b) difere do somatrio dos itens
(id:U07)
55/65 Total de outras retenes (id:W22c) difere do somatrio dos itens
(id:U08)
55/65 Total do desconto incondicionado ISS (id:W22d) difere do somatrio
dos itens (id:U09)
Aplic.
Msg Efeito
Facult.
605
Facult.
606
Facult.
607
Facult.
608
Facult.
609
Obrig.
364
Obrig.
365
Obrig.
366
Descrio Erro
CampoSeq
Modelo
Regra de Validao
Aplic.
Msg Efeito
Descrio Erro
W22e-10
Obrig.
367
W22f-10
55/65 Total de ISS retido (id:W22f) difere do somatrio dos itens (id:U11)
Obrig.
368
Aplic.
Msg Efeito
Obrig.
753
Obrig.
754
Obrig.
786
Obrig.
362
Obrig.
542
Obrig.
543
Obrig.
559
Modelo
X02-10
65
X03-10
X03-20
X04-10
X04-20
X05-10
X07-10
Regra de Validao
Descrio Erro
CampoSeq
X07-20
X11-10
X17-10
X18-10
X22-10
X25a-10
X25b-10
Modelo
Regra de Validao
Aplic.
Msg Efeito
Descrio Erro
Obrig.
544
Obrig.
755
Obrig.
288
Obrig.
Obrig.
756
757
Obrig.
Obrig.
758
759
Aplic.
Msg Efeito
Obrig.
760
Aplic.
Msg Efeito
Y. Dados de Cobrana
CampoSeq
Modelo
Y01-10
65
Regra de Validao
Descrio Erro
Modelo
Regra de Validao
YA01-10
55
Obrig.
768
YA01-20
65
Facult.
769
Descrio Erro
Modelo
ZA01-10
55
ZA01-20
55
Regra de Validao
Aplic.
Msg Efeito
Obrig.
355
Obrig.
356
Aplic.
Msg Efeito
Obrig.
762
Facult.
359
Facult.
360
Facult.
361
Descrio Erro
Modelo
ZB01-10
65
ZB02-10
55
ZB02-20
55
ZB02-30
55
Regra de Validao
Descrio Erro
Modelo
ZC01-10
65
Regra de Validao
Aplic.
Msg Efeito
Obrig.
763
Descrio Erro
1C17-10
1C17-20
1C17-30
1C17-34
1C17-38
1C17-40
1C17-50
1C17-60
1C17-70
Modelo
Regra de Validao
Aplic.
Msg Efeito
Descrio Erro
Obrig.
230
Obrig.
231
Obrig.
622
Obrig.
203
Obrig.
781
Obrig.
301
Obrig.
230
Facult.
245
Facult.
621
2B08-10
Modelo
Regra de Validao
Aplic.
Facult.
Msg Efeito
539
Descrio Erro
CampoSeq
Modelo
Regra de Validao
Aplic.
Msg Efeito
2B08-20
Obrig.
204
2B08-30
Obrig.
218
2B08-40
Obrig.
205
2B08-50
Facult.
635
Descrio Erro
Modelo
Regra de Validao
Aplic.
Msg Efeito
Obrig.
206
Descrio Erro
Modelo
Regra de Validao
Aplic.
Msg Efeito
Descrio Erro
3BA02-10
55
Facult.
267
3BA02-20
55
Facult.
268
3BA02-30
55
Facult.
686
3BA02-40
55
Facult.
687
3BA15-10
55
Facult.
688
3BA15-20
55
Facult.
689
Modelo
4I54-10
55
4I54-20
55
Regra de Validao
Aplic.
Msg Efeito
Descrio Erro
Facult.
357
Facult.
358
Modelo
5E17-10
55
5E17-20
55
5E17-30
55
5E17-40
55
5E17-50
55
Regra de Validao
Se informada IE do Destinatrio:
Acessar Cadastro de Contribuinte da UF (Chave: IE Dest.) (*5)
IE destinatrio no cadastrada
Se informada IE do Destinatrio:
Acessar Cadastro de Contribuinte da UF (Chave: IE Dest.) (*5)
IE destinatrio no vinculada ao CNPJ (se informado CNPJ
destinatrio, tratar Regime Especial de IE nica)
Se informada IE do Destinatrio:
Acessar Cadastro de Contribuinte da UF (Chave: IE Dest.) (*5)
IE destinatrio no vinculada ao CPF (se informado CPF
destinatrio)
Se informada IE do Destinatrio:
Acessar Cadastro de Contribuinte da UF (Chave: IE Dest.) (*5)
Destinatrio em situao irregular perante o Fisco
Se IE Destinatrio = "ISENTO" ou no informada (tag:indIEDest=2
ou 9):
Destinatrio possui IE ativa na UF
Aplic.
Msg Efeito
Descrio Erro
Facult.
233
Facult.
234
Facult.
624
Facult.
302
Facult.
232
CampoSeq
Modelo
5E17-60
55
5E17-70
55
5E17-80
55
Regra de Validao
Aplic.
Msg Efeito
Descrio Erro
Facult.
303
Facult.
246
Facult.
623
Aplic.
Msg Efeito
Facult.
796
Modelo
6C02-10
65
Regra de Validao
Descrio Erro
(*1) No validar o dgito de controle para os Cdigos de Municpio que seguem: 2201919 - Bom Princpio do Piau/PI; 2202251 - Canavieira /PI; 2201988 Brejo do Piau/PI; 2611533 Quixaba/PE; 3117836 - Cnego Marinho/MG; 3152131 - Ponto Chique/MG; 4305871 - Coronel Barros/RS; 5203939 Buriti de Gois/GO; 5203962 Buritinpolis/GO.
(*2) O tamanho da IE deve ser normalizado na aplicao da SEFAZ, desprezando os zeros no significativos antes da verificao do dgito de controle.
(*3) Considerar uma tolerncia de R$ 0,50 para mais ou para menos (NT 2012/003).
(*4) O valor resultante da multiplicao deve ser arredondado para um valor numrico com duas casas decimais. Considerar uma tolerncia de R$ 0,01
para mais ou para menos na validao.
(*5) Validao possvel na operao interestadual, ou no ambiente da SEFAZ Virtual, utilizando o CCC-Cadastro Centralizado de Contribuintes.
Valor
CODE C
100
101
102
103
104
Combinao de Barras
B
S
B
S
B
S
1
1
4
1
3
1
3
1
1
1
4
1
4
1
1
1
3
1
2
1
1
4
1
2
2
1
1
2
1
4
11-Rondnia
12-Acre
13-Amazonas
14-Roraima
15-Par
16-Amap
17-Tocantins
Regio Nordeste
21-Maranho
22-Piau
23-Cear
24-Rio Grande do Norte
25-Paraba
26-Pernambuco
27-Alagoas
28-Sergipe
29-Bahia
Regio
Sudeste
31-Minas
Gerais
32-Esprito
Santo
33-Rio de
Janeiro
35-So Paulo
Regio Sul
41-Paran
42-Santa
Catarina
43-Rio Grande
do Sul
Regio CentroOeste
50-Mato Grosso
do Sul
51-Mato Grosso
52-Gois
53-Distrito Federal
Aracaju
Belm
Belo Horizonte
Boa Vista
Braslia
Campo Grande
Cuiab
Curitiba
Florianpolis
Fortaleza
Goinia
Joo Pessoa
Macap
Macei
Manaus
Natal
cdigo
2800308
1501402
3106200
1400100
5300108
5002704
5103403
4106902
4205407
2304400
5208707
2507507
1600303
2704302
1302603
2408102
Estado
Sergipe
Par
Minas Gerais
Roraima
Distrito Federal
Mato Grosso do Sul
Mato Grosso
Paran
Santa Catarina
Cear
Gois
Paraba
Amap
Alagoas
Amazonas
Rio Grande do Norte
cdigo
28
15
31
14
53
50
51
41
42
23
52
25
16
27
13
24
Pg. 283 / 311
Municpio
Palmas
Porto Alegre
Porto Velho
Recife
Rio Branco
Rio de Janeiro
Salvador
So Lus
So Paulo
Teresina
Vitria
cdigo
1721000
4314902
1100205
2611606
1200401
3304557
2927408
2111300
3550308
2211001
3205309
Estado
Tocantins
Rio Grande do Sul
Rondnia
Pernambuco
Acre
Rio de Janeiro
Bahia
Maranho
So Paulo
Piau
Esprito Santo
cdigo
17
43
11
26
12
33
29
21
35
22
32
Informar o cdigo 9999999 e o nome do municpio EXTERIOR para as operaes que envolvam
localidades do exterior.
Quando a operao envolver regies administrativas (Ex. Cidades-satlites do DF), deve ser
considerado o municpio sede como localidade da operao.
Composio: UUNNNND
Onde:
UU = Cdigo da UF do IBGE
NNNN = Nmero de ordem dentro da UF;
D = Dgito de Controle mdulo 10
Validao possvel:
Obs 1: Considerar a soma dos algarismos no somatrio dos produtos dos pesos. Ou seja, se o
produto for superior a 9 os dois algarismos devem ser somados.
Obs 2: Se o resto da diviso for zero, considerar o dgito verificador igual a zero.
3 5 5
1 2 1
3 10 5
3 1 5
0
2
0
0
3
1
3
3
0
2
0
0
Exemplo 2:
Cdigo Municpio IBGE = 211130 D (Municpio de So Lus)
A. CDIGO MUN
B. PESOS
C. PONDERAO (A * B)
D. SOMA ALGARISMOS
2
1
2
2
1
2
2
2
1
1
1
1
1
2
2
2
3
1
3
3
0
2
0
0
O cdigo de Municpio do IBGE dos seguintes Municpios tem o DV - dgito verificador invlido:
As aplicaes dos Estados e dos emissores devem utilizar os cdigos de municpio do IBGE sem
validao do DV dgito verificador, da mesma forma como consta da tabela de cdigo de municpio
do IBGE.
cdigo
Pas
cdigo
Brasil
Argentina
1058
0639
Espanha
Frana
2453
2755
Chile
Paraguai
Uruguai
1589
5860
8451
Itlia
Portugal
Reino Unido
3867
6076
6289
Pas
Estados Unidos
China, Repblica
Popular,
Coria, Repblica da,
Formosa
Japo
cdigo
2496
1600
1902
1619
3999
NNND
Onde:
Validao possvel:
Obs.: Se o resto da diviso for zero ou 1, considerar o dgito verificador igual a zero.
1
4
4
0
3
0
5
2
10
5
4
20
8
3
24
6
2
12
O cdigo de Pas do BACEN dos seguintes pases tem o DV - dgito verificador invlido:
As aplicaes dos Estados e dos emissores devem utilizar os cdigos de Pas do BACEN sem
validao do DV dgito verificador, da mesma forma que consta da tabela de cdigo de pas do
BACEN.
Descrio
48010010 De peso inferior ou igual a 57g/m2, em que 65% ou mais, em peso, do contedo total de fibras seja
constitudo por fibras de madeiras obtidas por processo mecnico
48010090 Outros
48021000 Papel e carto feitos mo (folha a folha)
48022010 Em tiras ou rolos de largura no superior a 15cm ou em folhas nas quais nenhum lado exceda 360mm,
quando no dobradas
48022090 Outros
48024010 Em tiras ou rolos de largura no superior a 15cm
48024090 Outros
48025410 Em tiras ou rolos de largura no superior a 15cm ou em folhas nas quais nenhum lado exceda 360mm,
quando no dobradas
48025491 Fabricado principalmente a partir de pasta branqueada ou pasta obtida por um processo mecnico, de peso
inferior a 19g/m2
48025499 Outros
48025510 De largura no superior a 15cm
48025591 De desenho
48025592 Kraft
48025599 Outros
48025610 Nas quais nenhum lado exceda 360mm, quando no dobradas
48025692 De desenho
48025693 Kraft
48025699 Outros
48025710 Em tiras de largura no superior a 15cm ou em folhas nas quais nenhum lado exceda 360mm, quando no
dobradas
48025792 De desenho
48025793 Kraft
48025799 Outros
48025810 Em tiras ou rolos de largura no superior a 15cm ou em folhas nas quais nenhum lado exceda 360mm,
quando no dobradas
48025891 De desenho
48025892 Kraft
48025899 Outros
48026110 De largura no superior a 15cm
48026191 De peso inferior ou igual a 57g/m2, em que 65% ou mais, em peso, do contedo total de fibras seja
constitudo por fibras de madeiras obtidas por processo mecnico
48026192 Kraft
Pg. 287 / 311
NCM
Descrio
48026199 Outros
48026210 Nas quais nenhum lado exceda 360mm, quando no dobradas
48026291 De peso inferior ou igual a 57g/m2, em que 65% ou mais, em peso, do contedo total de fibras seja
constitudo por fibras de madeiras obtidas por processo mecnico
48026292 Kraft
48026299 Outros
48026910 Em tiras de largura no superior a 15cm ou em folhas nas quais nenhum lado exceda 360mm, quando no
dobradas
48026991 De peso inferior ou igual a 57g/m2, em que 65% ou mais, em peso, do contedo total de fibras seja
constitudo por fibras de madeiras obtidas por processo mecnico
48026992 Kraft
48026999 Outros
48041100 Crus
48041900 Outros
48042100 Crus
48042900 Outros
48043110 De rigidez dieltrica superior ou igual a 600V (mtodo ASTM D 202 ou equivalente)
48043190 Outros
48043910 De rigidez dieltrica superior ou igual a 600V (mtodo ASTM D 202 ou equivalente)
48043990 Outros
48044100 Crus
48044200 Branqueados uniformemente na massa e em que mais de 95%, em peso, do contedo total de fibras seja
constitudo por fibras de madeira obtidas por processo qumico
48044900 Outros
48045100 Crus
48045200 Branqueados uniformemente na massa e em que mais de 95%, em peso, do contedo total de fibras seja
constitudo por fibras de madeira obtidas por processo qumico
48045910 Semibranqueados, com um contedo de 100%, em peso, de fibras de madeira obtidas por processo qumico
48045990 Outros
48051100 Papel semiqumico para ondular
48051200 Papel palha para ondular
48051900 Outros
48052400 De peso no superior a 150g/m2
48052500 De peso superior a 150g/m2
48053000 Papel sulfite para embalagem
48054010 De peso superior a 15g/m2 e inferior ou igual a 25g/m2, com um contedo de fibras sintticas
termossoldveis superior ou igual a 20% e inferior ou igual a 25%, em peso, do contedo total de fibras
48054090 Outros
Pg. 288 / 311
NCM
Descrio
NCM
Descrio
48102990 Outros
48103110 Em tiras ou rolos de largura no superior a 15cm ou em folhas nas quais nenhum lado exceda 360mm,
quando no dobradas
48103190 Outros
48103210 Em tiras ou rolos de largura no superior a 15cm ou em folhas nas quais nenhum lado exceda 360mm,
quando no dobradas
48103290 Outros
48103910 Em tiras ou rolos de largura no superior a 15cm ou em folhas nas quais nenhum lado exceda 360mm,
quando no dobradas
48103990 Outros
48109210 Em tiras ou rolos de largura no superior a 15cm ou em folhas nas quais nenhum lado exceda 360mm,
quando no dobradas
48109290 Outros
48109910 Em tiras ou rolos de largura no superior a 15cm ou em folhas nas quais nenhum lado exceda 360mm,
quando no dobradas
48109990 Outros
48111010 Em tiras ou rolos de largura no superior a 15cm ou em folhas nas quais nenhum lado exceda 360mm,
quando no dobradas
48111090 Outros
48114110 Em tiras ou rolos de largura no superior a 15cm ou em folhas nas quais nenhum lado exceda 360mm,
quando no dobradas
48114190 Outros
48114910 Em tiras ou rolos de largura no superior a 15cm ou em folhas nas quais nenhum lado exceda 360mm,
quando no dobradas
48114990 Outros
48115110 Em tiras ou rolos de largura no superior a 15cm ou em folhas nas quais nenhum lado exceda 360mm,
quando no dobradas
48115121 De silicone
48115122 De polietileno, estratificado com alumnio, impresso
48115123 De polietileno ou polipropileno, em ambas as faces, base para papel fotogrfico
48115129 Outros
48115130 Outros, impregnados
48115910 Em tiras ou rolos de largura no superior a 15cm ou em folhas nas quais nenhum lado exceda 360mm,
quando no dobradas
48115921 De polietileno ou polipropileno, em ambas as faces, base para papel fotogrfico
48115922 De silicone
48115923 De polietileno, estratificado com alumnio, impresso
48115929 Outros
48115930 Outros, impregnados
Pg. 290 / 311
NCM
Descrio
48116010 Em tiras ou rolos de largura no superior a 15cm ou em folhas nas quais nenhum lado exceda 360mm,
quando no dobradas
48116090 Outros
48119010 Em tiras ou rolos de largura no superior a 15cm ou em folhas nas quais nenhum lado exceda 360mm,
quando no dobradas
48119090 Outros
48239091 Em tiras ou rolos de largura superior a 15cm mas no superior a 36cm
48239099 Outros
Descrio do Produto
810201001
LCOOL METLICO
820101001
BIODIESEL B100
820101010
610101009
BRIGHT STOCK
210202003
BUTADIENO
210202001
BUTANO
210202002
BUTANO ESPECIAL
620501002
CICLO DIESEL
620501001
CICLO OTTO
610101005
CILINDRO I
610101006
CILINDRO II
620601003
CORRENTE DE MOTOSSERRA
340101002
560101002
820101026
820101032
820101027
820101004
DIESEL B10
820101005
DIESEL B15
820101022
820101014
820101006
820101031
820101030
820101016
820101015
820101025
DIESEL B30
820101007
820101002
820101009
820101008
820101017
820101018
820101019
820101020
820101021
420201001
DMA - MGO
420201003
DMB - MDO
620101002
620101007
ESTAMPAGEM
210301001
ETANO
810102001
ETANOL ANIDRO
810102004
810102002
810102003
810101002
810101001
810101003
210301002
ETENO
210302004
GS CIDO
210101001
GS COMBUSTVEL
210302003
GS DE XISTO
210302002
GS INTERMEDIRIO
210204001
GS LIQUEFEITO INTERMEDIRIO
220101003
GS NATURAL COMPRIMIDO
220101004
GS NATURAL LIQUEFEITO
220101002
GS NATURAL SECO
220101001
GS NATURAL MIDO
220101005
GS NATURAL VEICULAR
220101006
520101001
GASLEOS
320101001
GASOLINA A COMUM
320101003
320101002
GASOLINA A PREMIUM
320103001
320102002
GASOLINA C ADITIVADA
320102001
GASOLINA C COMUM
320102004
320102003
GASOLINA C PREMIUM
320201001
GASOLINA DE AVIAO
320201002
220102001
320301002
210203001
GLP
Pg. 293 / 311
210203002
650101001
GRAXAS MINERAIS
620101001
HIDRULICO
610201001
HIDROGENADO LEVE
610201002
HIDROGENADO MDIO
610201003
HIDROGENADO PESADO
620101004
ISOLANTE TIPO A
620101005
ISOLANTE TIPO B
220102002
LQUIDO DE GS NATURAL
640201001
MACROOLEOSAS
640101001
MICROOLEOSAS
620502001
MOTORES 2 TEMPOS
610101002
NEUTRO LEVE
610401002
NEUTRO LEVE RR
610101003
NEUTRO MDIO
610401003
NEUTRO MDIO RR
610101004
NEUTRO PESADO
610401004
NEUTRO PESADO RR
510101003
510101001
LEO COMBUSTVEL A1
510101002
LEO COMBUSTVEL A2
510102003
510102001
LEO COMBUSTVEL B1
510102002
LEO COMBUSTVEL B2
510201001
510201002
510201003
510301003
560101001
LEO DE XISTO
420105001
420101005
420101004
420101003
420102006
420102005
420102004
420102003
420104001
820101033
820101034
820101011
820101003
820101028
820101029
820101013
820101012
420301003
420201002
420202001
420301001
610601001
610701001
510301002
620601001
660101001
620401001
620301001
620201001
630101001
320301001
OUTRAS GASOLINAS
320103002
650101002
OUTRAS GRAXAS
640401001
OUTRAS PARAFINAS
810201002
OUTROS ALCOIS
340101003
560101003
210302001
OUTROS GASES
210204002
610201004
OUTROS NAFTNICOS
510301001
420301002
620601004
620505001
610501001
620101008
610101010
OUTROS PARAFNICOS
610302001
OUTROS SINTTICOS
610301001
POLIALFAOLEFINA
Pg. 295 / 311
620101003
PROCESSO
210201001
PROPANO
210201002
PROPANO ESPECIAL
210201003
PROPENO
620601002
PULVERIZAO AGRCOLA
550101001
550101005
RESDUO ASFLTICO(RASF)
550101002
550101003
RESDUO DE VCUO
550101004
610101001
SPINDLE
610401001
SPINDLE RR
620101006
620504001
TRANSMISSO AUTOMTICA
620503001
610101007
TURBINA LEVE
610101008
TURBINA PESADO
640301001
VASELINA
Descrio do Produto
GS COMBUSTVEL
PROPANO
PROPANO ESPECIAL
PROPENO
BUTANO
BUTANO ESPECIAL
BUTADIENO
GLP
GLP FORA DE ESPECIFICAO
GS LIQUEFEITO INTERMEDIRIO
OUTROS GASES LIQUEFEITOS
ETANO
ETENO
OUTROS GASES
GS INTERMEDIRIO
GS DE XISTO
GS CIDO
GS NATURAL MIDO
GS NATURAL SECO
GS NATURAL COMPRIMIDO
GS NATURAL LIQUEFEITO
GS NATURAL VEICULAR
GS NATURAL VEICULAR PADRO
GASOLINA NATURAL (C5+)
LQUIDO DE GS NATURAL
GASOLINA A COMUM
GASOLINA A PREMIUM
GASOLINA A FORA DE ESPECIFICAO
GASOLINA C COMUM
GASOLINA C ADITIVADA
GASOLINA C PREMIUM
GASOLINA C FORA DE ESPECIFICAO
Cdigo ANP
320103001
320103002
320201001
320201002
320301001
320301002
410101001
410101002
410102001
410102002
410103001
420101003
420101004
420101005
420102003
420102004
420102005
420102006
420104001
420105001
420201001
420201002
420201003
420202001
420301001
420301002
420301003
510101001
510101002
510101003
510102001
510102002
510102003
510201001
510201002
510201003
510301001
510301002
Descrio do Produto
GASOLINA AUTOMOTIVA PADRO
OUTRAS GASOLINAS AUTOMOTIVAS
GASOLINA DE AVIAO
GASOLINA DE AVIAO FORA DE ESPECIFICAO
OUTRAS GASOLINAS
GASOLINA PARA EXPORTAO
QUEROSENE DE AVIAO
QUEROSENE DE AVIAO FORA DE ESPECIFICAO
QUEROSENE ILUMINANTE
QUEROSENE ILUMINANTE FORA DE ESPECIFICAO
OUTROS QUEROSENES
LEO DIESEL A S1800 - FORA DE ESPECIFICAO
LEO DIESEL A S1800 - COMUM
LEO DIESEL A S1800 - ADITIVADO
LEO DIESEL A S500 - FORA DE ESPECIFICAO
LEO DIESEL A S500 - COMUM
LEO DIESEL A S500 - ADITIVADO
LEO DIESEL A S50
LEO DIESEL AUTOMOTIVO ESPECIAL - ENXOFRE 200 PPM
LEO DIESEL A S10
DMA - MGO
LEO DIESEL MARTIMO FORA DE ESPECIFICAO
DMB - MDO
LEO DIESEL NUTICO ESPECIAL - ENXOFRE 200 PPM
LEO DIESEL PADRO
OUTROS LEOS DIESEL
LEO DIESEL FORA DE ESPECIFICAO
LEO COMBUSTVEL A1
LEO COMBUSTVEL A2
LEO COMBUSTVEL A FORA DE ESPECIFICAO
LEO COMBUSTVEL B1
LEO COMBUSTVEL B2
LEO COMBUSTVEL B FORA DE ESPECIFICAO
LEO COMBUSTVEL MARTIMO
LEO COMBUSTVEL MARTIMO FORA DE ESPECIFICAO
LEO COMBUSTVEL MARTIMO MISTURA (MF)
OUTROS LEOS COMBUSTVEIS
LEOS COMBUSTVEIS PARA EXPORTAO
Pg. 298 / 311
Cdigo ANP
510301003
540101001
540101002
810101001
810101002
810101003
810102001
810102002
810102003
810102004
810201001
810201002
820101001
820101002
820101003
820101004
820101005
820101006
820101007
820101008
820101009
820101010
820101011
820101012
820101013
820101014
820101015
820101016
820101017
820101018
820101019
820101020
820101021
820101022
820101025
820101026
820101027
820101028
Descrio do Produto
LEO COMBUSTVEL PARA GERAO ELTRICA
COQUE VERDE
COQUE CALCINADO
ETANOL HIDRATADO COMUM
ETANOL HIDRATADO ADITIVADO
ETANOL HIDRATADO FORA DE ESPECIFICAO
ETANOL ANIDRO
ETANOL ANIDRO FORA DE ESPECIFICAO
ETANOL ANIDRO PADRO
ETANOL ANIDRO COM CORANTE
LCOOL METLICO
OUTROS ALCOIS
BIODIESEL B100
DIESEL B4 S1800 - COMUM
LEO DIESEL B S1800 - COMUM
DIESEL B10
DIESEL B15
DIESEL B20 S1800 - COMUM
DIESEL B4 S1800 - ADITIVADO
DIESEL B4 S500 - COMUM
DIESEL B4 S500 - ADITIVADO
BIODIESEL FORA DE ESPECIFICAO
LEO DIESEL B S1800 - ADITIVADO
LEO DIESEL B S500 - COMUM
LEO DIESEL B S500 - ADITIVADO
DIESEL B20 S1800 - ADITIVADO
DIESEL B20 S500 - COMUM
DIESEL B20 S500 - ADITIVADO
DIESEL MARTIMO - DMA B2
DIESEL MARTIMO - DMA B5
DIESEL MARTIMO - DMB B2
DIESEL MARTIMO - DMB B5
DIESEL NUTICO B2 ESPECIAL - 200 PPM ENXOFRE
DIESEL B2 ESPECIAL - 200 PPM ENXOFRE
DIESEL B30
DIESEL B S1800 PARA GERAO DE ENERGIA ELTRICA
DIESEL B S500 PARA GERAO DE ENERGIA ELTRICA
LEO DIESEL B S50 - ADITIVADO
Pg. 299 / 311
Cdigo ANP
820101029
820101030
820101031
820101032
820101033
820101034
Descrio do Produto
LEO DIESEL B S50 - COMUM
DIESEL B20 S50 COMUM
DIESEL B20 S50 ADITIVADO
DIESEL B S50 PARA GERAO DE ENERGIA ELTRICA
LEO DIESEL B S10 - ADITIVADO
LEO DIESEL B S10 - COMUM
SS
NNNN
Nmero sequencial;
LL
Dgito Verificador.
C. Validao Possvel
Campo
hhmmssffff
DD
Dgitos Verificadores.
C. Validao Possvel
Campo
aaaa
mm
dd
HHMMSS
DD
Tabela
6105.10.00 - De algodo
6105.20.00 - De fibras sintticas ou artificiais
6105.90.00 - De outras matrias txteis
Codificao NVE:
23.28. Posio 6105 Camisas de malha, de uso masculino.
23.28.1. Subitem 61051000 -De algodo
Atributos e Especificaes de Nvel 'U'
23.28.1.1. Atributo AA COMPOSIO
0001 - 100% Algodo
0002 - De 99% at 90% algodo
0003 - De 89% at 80% algodo
0004 - De 79% at 70% algodo
...
Pg. 304 / 311
1.201
1.202
1.203
1.204
Devoluo de venda de mercadoria adquirida ou recebida de terceiros, destinada Zona Franca de Manaus ou
ALC
1.208
1.209
1.410
1.411
Devoluo de venda de mercadoria adquirida ou recebida de terceiros em operao com mercadoria sujeita ao
regime de substituio tributria
1.503
Entrada decorrente de devoluo de produto remetido com fim especfico de exportao, de produo do
estabelecimento
1.504
Entrada decorrente de devoluo de mercadoria remetida com fim especfico de exportao, adquirida ou
recebida de terceiros
1.505
Entrada decorrente de devoluo simblica de mercadorias remetidas para formao de lote de exportao, de
produtos industrializados ou produzidos pelo prprio estabelecimento
1.506
1.553
1.660
1.661
1.662
1.903
1.918
1.919
2.201
2.202
2.203
2.204
Devoluo de venda de mercadoria adquirida ou recebida de terceiros, destinada Zona Franca de Manaus ou
2.209
2.410
2.411
Devoluo de venda de mercadoria adquirida ou recebida de terceiros em operao com mercadoria sujeita ao
regime de substituio tributria
2.503
Entrada decorrente de devoluo de produto remetido com fim especfico de exportao, de produo do
estabelecimento
2.504
Entrada decorrente de devoluo de mercadoria remetida com fim especfico de exportao, adquirida ou
recebida de terceiros
2.505
Entrada decorrente de devoluo simblica de mercadorias remetidas para formao de lote de exportao, de
produtos industrializados ou produzidos pelo prprio estabelecimento
2.506
2.553
2.660
2.661
2.662
2.903
2.918
2.919
3.201
3.202
3.211
3.503
Devoluo de mercadoria exportada que tenha sido recebida com fim especfico de exportao
3.553
5.201
5.202
5.208
5.209
5.210
5.410
Devoluo de compra para industrializao ou produo rural em operao com mercadoria sujeita ao regime
de substituio tributria
5.411
5.412
5.413
Devoluo de mercadoria destinada ao uso ou consumo, em operao com mercadoria sujeita ao regime de
substituio tributria
Pg. 307 / 311
5.553
5.555
5.556
5.660
5.661
5.662
5.918
5.919
6.201
6.202
6.208
6.209
6.210
6.410
Devoluo de compra para industrializao ou produo rural em operao com mercadoria sujeita ao regime
de substituio tributria
6.411
6.412
6.413
Devoluo de mercadoria destinada ao uso ou consumo, em operao com mercadoria sujeita ao regime de
substituio tributria
6.503
6.553
6.555
6.556
6.660
6.661
6.662
6.918
6.919
7.201
7.202
7.210
7.211
7.553
7.556
Transp (*1)
Descrio CFOP de Combustvel e Lubrificante
Compra de combustvel ou lubrificante para industrializao subsequente
Sim
Compra de combustvel ou lubrificante para comercializao
Sim
Compra de combustvel ou lubrificante por consumidor ou usurio final
Sim
Transferncia de combustvel e lubrificante para industrializao
Sim
Transferncia de combustvel e lubrificante para comercializao
Sim
Devoluo de venda de combustvel ou lubrificante destinado industrializao subsequente
Sim
Devoluo de venda de combustvel ou lubrificante destinado comercializao
Sim
Devoluo de venda de combustvel ou lubrificante destinado a consumidor ou usurio final
Sim
Entrada de combustvel ou lubrificante para armazenagem
-xRetorno de combustvel ou lubrificante remetido para armazenagem
-xCompra de combustvel ou lubrificante para industrializao subsequente
Sim
Compra de combustvel ou lubrificante para comercializao
Sim
Compra de combustvel ou lubrificante por consumidor ou usurio final
Sim
Transferncia de combustvel e lubrificante para industrializao
Sim
Transferncia de combustvel e lubrificante para comercializao
Sim
Devoluo de venda de combustvel ou lubrificante destinado industrializao subsequente
Sim
Devoluo de venda de combustvel ou lubrificante destinado comercializao
Sim
Devoluo de venda de combustvel ou lubrificante destinado a consumidor ou usurio final
Sim
Entrada de combustvel ou lubrificante para armazenagem
-xRetorno de combustvel ou lubrificante remetido para armazenagem
-xCompra de combustvel ou lubrificante p/ industrializao subsequente
-xCompra de combustvel ou lubrificante p/ comercializao
-xCompra de combustvel ou lubrificante por consumidor ou usurio final
-xVenda de combustvel ou lubrificante de produo do estabelecimento destinado
Sim
industrializao subsequente
Venda de combustvel ou lubrificante de produo do estabelecimento destinado
Sim
comercializao
Venda de combustvel ou lubrificante de produo do estabelecimento destinado a consumidor ou
-xusurio final
Venda de combustvel ou lubrificante adquirido ou recebido de terceiros destinado
Sim
industrializao subsequente
Venda de combustvel ou lubrificante adquirido ou recebido de terceiros destinado
Sim
comercializao
Venda de combustvel ou lubrificante adquirido ou recebido de terceiros destinado a consumidor
-xou usurio final
Remessa de combustvel ou lubrificante adquirido ou recebido de terceiros para venda fora do
Sim
estabelecimento
Transferncia de combustvel ou lubrificante de produo do estabelecimento
Sim
Transferncia de combustvel ou lubrificante adquirido ou recebido de terceiro
Sim
Devoluo de compra de combustvel ou lubrificante adquirido para industrializao subsequente
Sim
Devoluo de compra de combustvel ou lubrificante adquirido para comercializao
Sim
Devoluo de compra de combustvel ou lubrificante adquirido por consumidor ou usurio final
Sim
Remessa para armazenagem de combustvel ou lubrificante
-xRetorno de combustvel ou lubrificante recebido para armazenagem
-xRetorno simblico de combustvel ou lubrificante recebido para armazenagem
-x-
Transp (*1)
CFOP Descrio CFOP de Combustvel e Lubrificante
5.666 Remessa por conta e ordem de terceiros de combustvel ou lubrificante recebido para
Sim
armazenagem
5.667 Venda de combustvel ou lubrificante a consumidor ou usurio final estabelecido em outra UF
No (*2)
6.651 Venda de combustvel ou lubrificante de produo do estabelecimento destinado
Sim
industrializao subsequente
6.652 Venda de combustvel ou lubrificante de produo do estabelecimento destinado
Sim
comercializao
6.653 Venda de combustvel ou lubrificante de produo do estabelecimento destinado a consumidor ou
Sim
usurio final
6.654 Venda de combustvel ou lubrificante adquirido ou recebido de terceiros destinado
Sim
industrializao subsequente
6.655 Venda de combustvel ou lubrificante adquirido ou recebido de terceiros destinado
Sim
comercializao
6.656 Venda de combustvel ou lubrificante adquirido ou recebido de terceiros destinado a consumidor
Sim
ou usurio final
6.657 Remessa de combustvel ou lubrificante adquirido ou recebido de terceiros para venda fora do
Sim
estabelecimento
6.658 Transferncia de combustvel ou lubrificante de produo do estabelecimento
Sim
6.659 Transferncia de combustvel ou lubrificante adquirido ou recebido de terceiro
Sim
6.660 Devoluo de compra de combustvel ou lubrificante adquirido para industrializao subsequente
Sim
6.661 Devoluo de compra de combustvel ou lubrificante adquirido para comercializao
Sim
6.662 Devoluo de compra de combustvel ou lubrificante adquirido por consumidor ou usurio final
Sim
6.663 Remessa para armazenagem de combustvel ou lubrificante
-x6.664 Retorno de combustvel ou lubrificante recebido para armazenagem
-x6.665 Retorno simblico de combustvel ou lubrificante recebido para armazenagem
-x6.666 Remessa por conta e ordem de terceiros de combustvel ou lubrificante recebido para
Sim
armazenagem
6.667 Venda de combustvel ou lubrificante a consumidor ou usurio final estabelecido em outra
Sim
unidade da Federao diferente da que ocorrer o consumo
7.651 Venda de combustvel ou lubrificante de produo do estabelecimento
Sim
7.654 Venda de combustvel ou lubrificante adquirido ou recebido de terceiros
Sim
7.667 Venda de combustvel ou lubrificante a consumidor ou usurio final.
Sim