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Revista de Estudos Constitucionais, Hermenutica e Teoria do Direito (RECHTD)

3(1): 34-41 janeiro-junho 2011


2011 by Unisinos doi: 10.4013/rechtd.2011.31.04

O garantismo de Luigi Ferrajoli1


Luigi Ferrajolis garantism

Dario Ippolito2
Universit di Roma, Itlia
dario.ippolito@uniroma3.it

Traduo: Hermes Zaneti Jnior3

Resumo
Nos ltimos dois sculos, palavra garantismo foram associados vrios signicados, vez
por outra ligados s exigncias de segurana social, de tutela constitucional das liber-
dades fundamentais, de limitao do poder punitivo do Estado. O garantismo penal, ger-
minado na cultura jurdica do Iluminismo, encontrou a sua maior expresso terica na
reexo de Luigi Ferrajoli, o qual nos ltimos 20 anos articulou e expandiu o paradigma
garantista, correlacionando-o s diversas dimenses da democracia constitucional.

Palavras-chave: garantismo, constitucionalismo, Ferrajoli.

Abstract
In the last two centuries, several meanings have been associated with the word
guarantism, linking it with the demand for welfare, constitutional guardianship
of fundamental freedoms and z limitation of the states punitive power. Penal
guarantism, forged in the legal culture of the Enlightenment, has found its major
theoretical expression in Luigi Ferrajolis reection, who over the last 20 years has
articulated and expanded the guarantist paradigm, putting it in relation with the
various dimensions of constitutional democracy.

Key words: guarantism, constitutionalism, Ferrajoli.

1
Verso ampliada e revisada do artigo Garantismo. Un accostamento allopera di Luigi Ferrajoli publicado originalmente em 2008 na LAcropoli rivista bimestrale diretta
de Giuseppe Galasso, IX(1). Disponvel em: http://www.lacropoli.it/articolo.php?nid=187.
2
Universit di Roma. Facolt di Giurisprudenza.Via Ostiense 161, 00154, Roma, Itlia.
3
Professor do Programa de Ps-Graduao stricto sensu da Universidade Federal do Esprito Santo. Email: zaneti.ez@terra.com.br.
Ippolito | O garantismo de Luigi Ferrajoli

A palavra garantismo hoje de uso corrente la propriet e du garantisme de Paul de Jouvencel, editada
nas principais lnguas neolatinas um neologismo do em 1847; Rvolution sociale (1848) de Fontarive, que se
sculo XIX (poca prolca de ismos polticos: libera- ocupa entre outras coisas como preanuncia o subttu-
lismo, constitucionalismo, comunismo...). O signicado lo das Institutions de garantisme; e os Principes de so-
com o qual se armou originariamente no lxico po- ciologie (1867) de Franois Barrier, nos quais se encontra
ltico francs muito distante daquele atualmente pre- desenvolvido um articulado discurso sobre garantismo
valente. Se abrirmos o Dictionnaire de la langue franaise agrcola, sobre garantismo industrial, sobre garantis-
de mile Littr, editado em quatro tomos por Hachette mo domstico, etc., que alguns anos depois aparece
entre 1873 e 1874, encontraremos a seguinte denio nas colunas do Grand Dictionnaire universel du XIX sicle
de garantisme: Dans le langage de lcole fourieriste ou (1872) de Pierre Larousse.
socitaire, sistme de feodalit industrielle qui doit sui- Os exemplos poderiam multiplicar-se (respin-
vre notre anarchie et prceder lassociation dnitive. gando entre os textos dos tardios seguidores do fourie-
O leitor que insatisfeito pela lacnica obscuri- rismo) at o comeo do sc. XX, quando j a circulao
dade da informao escolhesse procurar outras fontes da palavra garantismo havia superado os limites da es-
lexicogrcas permaneceria desiludido: o respeitado cola. Estendendo a sondagem s dcadas sucessivas, no
Dictionnaire nationale de Louis-Nicolas Bescherelle, do se revelam signicativos deslizes semnticos: persiste
qual a quarta edio data de 1856, no contempla nem na era do Welfare State a inicial referncia exigncia
mesmo o verbete, e igualmente pobre se revela o Dic- da segurana social.
tionnaire classique de Henri Bescherelle, malgrado se au- Diferente (e totalmente independente da lio
tocredite, no frontispcio de 1880, como le plus exact de Fourier) o signicado com o qual o termo ga-
e le plus complet de tous les ouvrages de ce genre. rantismo entrou em uso na lngua italiana. Estabelecer
Tais omisses so signicativas: evidentemente, a palavra quando (e obra de quem), no fcil. No monumental
garantisme na Frana do sculo XIX no pertencia Dizionario de Tommaseo e Bellini, em oito tomos, surgi-
linguagem comum. do entre 1861 e 1879, de garantir se passa a garanza.
Em efeito, como atesta Littr, se trata de uma pa- Do lema no existe trao nem mesmo nos vocabul-
lavra de escola, criada e codicada no seu uso semn- rios italianos das primeiras dcadas do sc. XX. Todavia,
tico em um mbito losco-poltico determinando: o como sabemos graas a Perfecto Andrs Ibaez (Andrs
lo de pensamento inaugurado por Charles Fourier Ibaez, 2005, p. 59), j em 1925, Guido De Ruggiero, na
(1772-1837) e alimentado pelos seus pouco conheci- sua magistral Storia del liberalismo in Europa, fala do as-
dos discpulos. Colocado (e desacreditado) por Marx e sim chamado garantismo: expresso que por si prpria
Engels na categoria dos imaginativos proferidos pelo so- implica outras ocorrncias da palavra. Em busca de des-
cialismo utpico, Fourier cunha e emprega o termo ga- cobri-las, podemos levar em considerao este primeiro
rantisme para designar um estado da evoluo civil pro- emprego encontrado por Andrs Ibaez, notando que
drmico realizao do ideal supremo de uma perfeita De Ruggiero entende por garantismo a concepo da
e harmnica sociedade comunitria. Objetivo interme- liberdade poltica [...] como liberdade do indivduo do
dirio e transitrio do seu projeto poltico sintetica- Estado e frente ao Estado (De Ruggiero, 1984, p. 63), ou
mente ilustrado na obra Le nouveau monde industriel et seja, a concepo das garantias da liberdade (De Rug-
socitaire de 1829 , o garantismo entendido por Fou- giero, 1984, p. 57) que comea a tomar forma com Mon-
rier como um sistema de segurana social que procura tesquieu, em torno da anlise da constituio inglesa e
salvaguardar os sujeitos mais fracos, fornecendo a eles da correlativa teorizao sobre as tcnicas de limitao
as garantias dos direitos vitais (partindo daqueles co- dos poderes pblicos face tutela dos indivduos. A li-
nexos subsistncia) atravs de um plano de reformas berdade, escreve De Ruggiero que retratada como
que diz respeito tanto esfera pblica quanto privada. direito inato pelos racionalistas abstratos, se revela,
em um horizonte de tal amplitude que se de- observao sagaz, dependente de muitas circunstncias
senvolve, na publicstica de aspirao fourieriana, a ree- (De Ruggiero, 1984, p. 57): uma delicada construo
xo sobre o garantismo social, de que so testemunhas social que necessita de contrapesos jurdicos e de equi-
alm dos artigos da revista La Phalange (1836-1849) lbrios institucionais. A experincia constitucional ingle-
dirigida por Victor Considerant obras polticas e so- sa, desta perspectiva, transforma o paradigma dos prin-
ciolgicas como De quelques heureux effets du garantisme cpios do garantismo (De Ruggiero, 1984, p. 65).
[...], envisags au double point de vue commercial et social, Como denominao centralizada sobre as garan-
publicada anonimamente em 1838; Du droit de vivre, de tias constitucionais das liberdades fundamentais, o termo

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garantismo se radica na linguagem losco-jurdica ita- o progressista, rearmou com fora o primado dos
liana do segundo ps-guerra. Nos anos sessenta, Giovanni direitos individuais de imunidade e de liberdade diante
Sartori tenta at mesmo promover a adoo do termo dos poderes punitivos do Estado. Garantismo se torna,
no lxico do constitucionalismo ingls (Sartori, 1962) ento, o nome da teoria liberal do direito penal, ou seja,
(sem sucesso, ao quanto parece). Na reexo losco- do paradigma normativo de matriz iluminista do di-
historiogrca de outro ilustre expoente da cincia pol- reito penal mnimo.
tica italiana, Nicola Matteucci, o garantismo se congura A difuso internacional da doutrina jurdico-
como um componente essencial do constitucionalismo poltica desenhada com o termo garantismo se liga
moderno (antimajoritrio e individualstico). No verbete come sabido atividade cientca, cultural e civil
Constitucionalismo do Dicionrio de poltica (1976) por ele de Luigi Ferrajoli, que, com Diritto e ragione: teoria del ga-
prprio escrito, conjuntamente com Norberto Bobbio rantismo penale (1989)4, suscitou um vasto e durvel de-
Matteucci escreve: bate, inuenciando profundamente a cultura juspenalista
ibrica e sul-americana. Nesta obra que j pode ser
O garantismo, que tem o seu principal terico em includa entre os clssicos da histria do pensamento
Benjamin Constant, acentua ao mximo, em polmica jurdico o garantismo se apresenta como uma teoria
com Rousseau e com a interpretao jacobina da von- do direito penal compreendido como instrumento de
tade geral, a exigncia de tutelar, no plano constitucio-
proteo dos direitos fundamentais tanto dos delitos
nal, os direitos fundamentais do indivduo, quer dizer, a
liberdade pessoal, a liberdade de estampa, a liberdade quanto das penas arbitrrias, ou seja, como sistema de
religiosa, enm, a inviolabilidade da propriedade priva- garantias idneo a minimizar a violncia na sociedade: a
da (Matteucci, 2004, p. 205). criminal, dos indivduos singulares, e a institucional, dos
aparatos repressivos.
Obviamente, uma vez que seu uso se tornou A elaborao terica de Ferrajoli remete expli-
habitual, o termo garantismo aparece nos principais citamente reexo iluminista sobre o fundamento, os
dicionrios. Em 1970, o Grande dizionario della lingua ita- escopos e os limites da justia punitiva; a razes vistas,
liana de Salvatore Battaglia lhe atribui dois signicados portanto, se falou a respeito de neo-iluminismo penal
estreitamente ligados. Garantismo , em primeiro lu- (Ripoli, 1993). Com efeito, em Diritto e ragione: teoria del
gar, o carter prprio das constituies democrtico- garantismo penale, renova-se o fecundo casamento entre
liberais mais evoludas, consistente no fato que essas utilitarismo e contratualismo tpico do discurso poltico
estabelecem instrumentos jurdicos sempre mais segu- dos iluministas. Um discurso que, a partir do reconhe-
ros e ecientes (como o controle de constitucionali- cimento do carter intangvel da vida, da liberdade e da
dade das leis ordinrias) com a nalidade de assegurar propriedade dos indivduos, privilegiava uma concepo
a observncia das normas e dos ordenamentos por do Estado antittica em relao quela acreditada pela
parte do poder poltico (governo e parlamento). Em tradio: sobre a deontologia da obedincia, que pres-
segundo lugar, a doutrina poltico-constitucional que crevia os deveres dos sditos nos limites do soberano
prope uma sempre mais ampla elaborao e introdu- se impunha a teorizao do dever do soberano de res-
o de tais instrumentos. Poder-se-ia parafrasear: (i) peitar e proteger os direitos do sujeito. Consequente-
garantismo como dimenso especca do constitucio- mente, a ideia de potestas legibus soluta era afastada e
nalismo rgido, (ii) garantismo como teoria normativa contrariamente se desenhava a conscincia de que
do constitucionalismo rgido. para tutelar os indivduos era necessrio regular, limitar
At aqui no impressiona o fato que no tenha e controlar o exerccio do poder. Nesta perspectiva que
sido atestada no Battaglia a acepo de uso hoje mais se inscrevem as teorias da soberania da lei, da diviso
comum do termo garantismo, isto , aquela que anco- dos poderes e da representao poltica, atravs da qual
ra o seu campo de denotao nos cnones de legitimi- se perla o modelo de Estado preconizado pelos ilumi-
dade da justia penal. Trata-se, de fato, de uma curvatura nistas: in nuce poderemos dizer com uma expresso
semntica produzida sucessivamente no tempo, quando, anacrnica o paradigma do Estado de Direito.
em relao legislao emergencial com a qual a pol- Emerge ento, neste cenrio ideolgico, a centra-
tica italiana tentou enfrentar o terrorismo, na segunda lidade do problema penal, ou seja, a suma problemtica
metade dos anos setenta, a cultura jurdica, de orienta- do poder de punir: poder terrvel (Montesquieu, 1996,

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Uma importante discusso sobre este livro foi recolhida em Gianformaggio (1993).

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p. 311), como o dene Montesquieu, contudo, necess- juiz e sua atuao como terceiro no interessado (terzie-
rio. Necessrio porque, na falta de normas disciplinan- t), sobre a colegialidade do rgo julgador.
tes da convivncia social reforadas pela sano penal O neo-iluminismo penal de Ferrajoli insere
pblica, a vida, a integridade e a liberdade das pessoas este conjunto de garantias processuais em um comple-
restariam expostas violncia privada, no vigor da lei do xo paradigma normativo voltado proteo dos indiv-
mais forte. Terrvel porque tal poder, mesmo que justi- duos merc da regulao do poder punitivo do Estado.
cado com fundamento na salvaguarda daqueles direitos, Regulao que passa atravs de um sistema de limites
invade a esfera de imunidade por esses constituda, esta- e vnculos, impostos tanto legislao penal quanto
belecendo as condies para a sua privao. luz desta jurisdio penal, com o objetivo de restringir a primeira
dplice conscincia terica, dramaticamente advertida tutela dos direitos e de reduzir a segunda a uma ativi-
pelos iluministas, o sistema penal se mostra como o dade tendencialmente cognitiva.
lugar da primeira qualicao poltica da ordem civil, O carter distintivo das decises jurisdicionais
porque se encontram de imediato as relaes entre au- em relao a todas outras espcies de decises jur-
toridade e indivduo e os conitos entre fora e direito/ dicas (legislativas, administrativas ou negociais) est, de
os. O desenho de um paradigma estatal caracterizado fato, na sua dimenso terica, bem como, normativa. A
pela subordinao dos poderes pblicos lei, em funo jurisdio tem como objeto da sua atividade fatos em-
da tutela dos sujeitos, descobre, assim, na qualicao pricos e normas jurdicas, os quais verica e nos quais
dos delitos, na denio das penas, na organizao dos a conexo forma o pressuposto do ato jurdico no qual
juzos, um banco de prova crucial e decisivo (Cattaneo, se explica a sua dimenso normativa e sancionatria.
1974; Tarello, 1997, p. 383-483). Isto signica que o legtimo exerccio do poder judici-
Contra o sistema punitivo do antigo regime, rio, diferena dos outros poderes (baseados sobre o
confessional nas proibies, feroz nas punies, abu- consenso ou sobre o interesse), encontra fundamento
sivo nas imputaes, arbitrrio nas decises, Beccaria, exclusivamente na verdade judicial: aquela jurdica, que
Voltaire, Filangieri (para citar os mais ilustres expoen- exige a sujeio do juiz lei, e aquela fatual, que exige a
tes do iluminismo jurdico) se batem por uma reforma formalizao de um adequado mtodo cognitivo.
da justia penal nalizada a retirar ao inocente todo O enquadramento da jurisdio penal como
medo, ao infrator toda esperana, e aos juzes todo saber-poder e a ancoragem da lei penal na defesa dos
arbtrio (Filangieri, 2003, p. 119). Codicao legisla- direitos descendem de um conjunto de garantias subs-
tiva do direito penal, humanizao e racionalizao do tanciais e processuais que a teoria do garantismo penal
sistema das penas, secularizao e liberalizao dos de- pe como parmetros de justicao do poder de punir.
litos, demolio dos institutos do processo inquisitrio As garantias penais substanciais so critrios normati-
e introduo das garantias fundamentais do imputado: vos e limitativos da previso legal dos delitos: o princ-
so estes os objetivos dos iluministas (Ippolito, 2008, pio da taxatividade, os princpios da materialidade e da
p. 157-221). So estas as suas respostas s questes ofensividade dos comportamentos punveis, e o princ-
nas quais se articula o problema penal: quando proibir? pio da culpabilidade. As garantias processuais regulam a
como punir? como julgar? interveno punitiva estatal na fase crucial da deciso
Em Diritto e ragione: teoria del garantismo penale, judicial (accertamento giudiziario), formando com as pri-
Ferrajoli desenvolve um dilogo ctcio com esta tradi- meiras um sistema fortemente coeso, voltado para a sal-
o cultural, redescobrindo-a na sua plena signicao vaguarda da liberdade e para a minimizao do arbtrio
garantista. Basta voltar o olhar aos captulos da obra punitivo (Ferrajoli, 1989, 1998).
dedicados ao processo penal para ponderar o valor A coluna mestra do paradigma garantista do di-
da lio do iluminismo, que em oposio ao processo reito penal, sobre a qual se rege o inteiro arranjo da
do passado, baseado na priso preventiva, no segredo jurisdio como atividade cognitivo-normativa e no
e na forma escrita da instruo probatria, na posio valorativo-potestativa, constitudo pelo princpio da
de inferioridade da defesa em relao acusao, na taxatividade ou da estrita legalidade. No campo penal, o
unio dos rgos requerentes e judicantes, concebe princpio da legalidade equivale prescrio da reserva
um modelo processual antittico por natureza e cono- de lei: nullum crimen et nulla poena sine lege. A jurisdio,
tao fundamental: estruturado sobre a presuno de com base neste princpio, limitada ao ius dicere, isto ,
inocncia e a liberdade pessoal do imputado, sobre a armao da lei, subsuno dos fatos estabelecidos
publicidade e a oralidade do rito, sobre a paridade e o s normas legislativas. O princpio da taxatividade exige
contraditrio entre as partes, sobre a imparcialidade do um reforo da legalidade penal em relao denotao

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normativa dos delitos, com o m de assegurar a certeza , de normas que, ao contrrio de regular comporta-
do direito e conjuntamente a liberdade e a igualdade ju- mentos dos destinatrios instituindo vedaes de aes,
rdica. Enquanto o princpio da legalidade (de mera lega- criam situaes de desvio em referncia a condies
lidade) uma norma voltada aos juzes aos quais ordena subjetivas. Os princpios da taxatividade e da materiali-
a aplicao da lei, o princpio da taxatividade (de estri- dade valem para assegurar as condies de vericabili-
ta legalidade) uma norma voltada ao legislador para dade ou falsidade em abstrato das hipteses de delito,
quem prescreve o uso de termos dotados de extenso sem as quais a jurisdio penal perde o seu carter cog-
determinada na formulao legal dos tipos (suportes f- nitivo e degenera em poder arbitrrio. Suportes fticos
ticos) criminais. Para a linguagem penal, com base nesta criminais que no consistam em aes ou que so inde-
regra metalegislativa, deve ser portanto imprimida uma terminados sobre o plano extensional no so, de fato,
univocidade semntica. nem vericveis, nem falsicveis, e, portanto, rendem
Os princpios da ofensividade, da materialidade vs as garantias processuais, consignando discricio-
e da responsabilidade pessoal denem as condies ne- nariedade potestativa do juiz o xito do processo e a
cessrias para justicar as proibies penais, identican- sorte do acusado.
do os elementos constitutivos do delito no evento, na Ao contrrio, na presena de hipteses de deli-
ao e na culpa. O princpio da ofensividade prescreve to vericveis ou falsicveis em abstrato, o processo
a delimitao do campo do proibvel somente s aes penal pode consistir na sua vericao ou falsicao
nas quais o efeito consiste em um dano a terceiros. em concreto, dando lugar a um juzo fundado sobre o
Com base nisto, a lei no pode qualicar como delito estabelecimento da verdade processual. Tal determina-
um comportamento no lesivo de direitos de outros, o, dizendo respeito aos fatos do passado, baseia a sua
porque na tutela dos direitos reside de fato a nalidade atendibilidade no respeito a um procedimento heurs-
do direito penal. Os atos moralmente reprovveis de tico de tipo indutivo, por provas e contraprovas. As
qualquer sujeito no so, portanto, penalmente relevan- garantias processuais exigidas pelo garantismo penal
tes se no quando ofendem a esfera jurdica de outros como condies da correta vericao do fato deno-
sujeitos. claro que um similar princpio normativo tado como delito na hiptese acusatria consistem de
tanto restringe a autoridade punitiva do Estado, quanto fato em regras jurdicas que correspondem aos crit-
expande a liberdade dos indivduos, limitados somente rios epistmicos do raciocnio indutivo. A presuno
pela recproca compatibilidade. O princpio da materia- da inocncia equivale presuno de falsidade de uma
lidade estreitamente coligado ao precedente na deter- tese no provada; o nus da prova sob responsabili-
minao da classe dos comportamentos suscetveis de dade da acusao o nus de produzir conrmaes
proibies legtimas, armando que somente as aes empricas da hiptese acusatria idneas para sufragar
externas esto em grau de produzir danos a terceiros a sua aceitao como verdade; o contraditrio com pa-
e que, portanto, no pode dar-se ofensividade sem ex- ridade das partes antagonistas representa a colocao
terioridade. Trata-se, evidentemente, de um princpio de prova da hiptese de acusao atravs da sua exposi-
laicidade jurdica que subtrai ao disciplinamento penal o s confutaes e s contraprovas produzidas pela
a intimidade da pessoa, levantando uma barreira em defesa; atuao como terceiro (terziet) e a indepen-
defesa da liberdade individual de conscincia e de pen- dncia do juiz, a oralidade e a publicidade do procedi-
samento contra as pretenses potestativas do Estado, mento, o dever de motivao das sentenas e o direito
para as quais a armao pode dizer respeito somen- ao recurso so as regras que asseguram a correo
te aos comportamentos materiais e no s identidades do juzo e a possibilidade de um controle sobre esse.
subjetivas. O princpio da responsabilidade pessoal iden- No seu complexo, estas garantias compem o modelo
tica na culpabilidade o elemento subjetivo necessrio cognitivo do processo penal orientado procura da
qualicao jurdica de uma ao ofensiva como delito, verdade e tendem, portanto, a proteger o inocente de
excluindo do horizonte do direito penal a responsabili- punies injustas (Ferrajoli, 1989, 2006a, 2006b).
dade ou objetiva ou sem culpa. A reduo da jurisdio sua funo intrnseca
O conjunto das garantias vale para vincular as de declarao das violaes da lei, atravs da cognio
proibies legais apenas aos comportamentos empri- do fato e do reconhecimento do direito, tambm a
cos danosos, exatamente determinados, atribuveis condio da sua legitimidade, em que o nico fundamen-
culpabilidade de um sujeito. Em particular, todas juntas to reside na verdade das decises judiciais, assegurada
convergem para interditar ao legislador penal a produ- pelas garantias penais (como condies de vericabili-
o de normas constitutivas de estatutos criminais, isto dade ou falsidade) e das garantias processuais (como

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regras de vericao e falsicao). Deste especco tulado juspositivista auctoritas non veritas facit legem,
fundamento de legitimidade, de todo distinto daquele somente este ltimo, ou seja, o princpio da legalidade
consensual expresso no circuito institucional de repre- no Estado de direito, est em condies de assegurar,
sentao poltica, deriva a necessidade da independncia juntamente com a soberania da lei, aquela precondio
dos rgos jurisdicionais dedicados s funes de go- da liberdade e da igualdade que a certeza do direito,
verno. O paradigma garantista, tendendo a neutralizar onde o critrio da intrnseca racionalidade e da justia
o arbtrio potestativo dos juzes, sujeitado somente lei, tende a se resolver, como mostra a experincia jurdica
edica a jurisdio como instituio de garantia, estra- pr-moderna, no caos normativo e no arbtrio potes-
nha lgica democrtico-majoritria do poder poltico, tativo, no seria o ius dedutvel da iustitia, nem a iustitia
mas igualmente e profundamente democrtica, enquan- predicvel de veritas.
to nalizada proteo dos direitos de todos. Neste sen- O Estado de legal, todavia, no constitui a com-
tido, e no como expresso da vontade geral, a justia pleta institucionalizao do paradigma ideal do Estado
administrada em nome do povo, isto , no interesse de de direito, no qual o ordenamento jurdico impe aos
cada um dos singulares indivduos que empiricamente poderes pblicos o escopo de salvaguardar os direitos
constituem o povo (Ferrajoli, 1997). subjetivos. A sua incompletude em relao a um smile
Alm da mais completa e sistemtica concep- modelo estatal consiste no fato que o carter mera-
o do garantismo como losoa da justia penal, a mente formal do princpio de legalidade no vincula a
Ferrajoli se deve a maior contribuio analtica para lei a nenhum m determinado e no lhe circunscreve
a denio de garantismo como teoria do Estado em nenhuma maneira o raio de interveno. A lei, que
democrtico-constitucional, em relao ao qual o di- condiciona os atos jurdicos a essa subordinados, sujei-
reito penal se apresenta como uma especca decli- tando os poderes jurisdicionais, administrativos, execu-
nao; historicamente mais antiga (mas, mesmo assim, tivos e de autonomia privada dos quais os atos so o
recente), juridicamente mais enraizada (mas, contudo, exerccio, no sofre condicionamento algum: o poder do
sempre frgil), culturalmente mais compartilhada (mas, qual esta decorre, portanto, resta um poder absoluto,
contudo, ainda minoritria). Na sua apreenso global de cuja vontade discricionria imperativa vo depender
da teoria do Estado, o garantismo tematiza a mutao a existncia e a tutela dos direitos subjetivos. O Estado
de paradigma juspoltico liberada, na congurao do legislativo de direito, portanto, pode ser denido como
ordenamento jurdico e na estrutura da democracia, um Estado legal mais que um Estado de direito em sen-
na evoluo do Estado legislativo de direito para o Es- tido estrito, enquanto formaliza um sistema de governo
tado constitucional de direito: dois modelos distintos de per leges, mas no sub lege (Ferrajoli, 2002).
organizao poltica, tendentes, em medidas diversas, A sujeio de todos os poderes ao direito (po-
realizao do antigo ideal do governo das leis, ou der legislativo compreendido) se cumpre somente com
seja, constituio de uma forma estatal na qual os po- a passagem ao Estado constitucional de direito (ou Es-
deres pblicos so regulados e limitados pelo direito tado de direito em senso estrito) caracterizado pelo
em funo da tutela dos indivduos. ordenamento jurdico da constituio rgida. A rigidez e
O Estado legislativo de direito representa a a superioridade hierrquica das normas constitucionais,
primeira aproximao desta meta poltica. O seu nas- asseguradas pela predisposio de um procedimento
cimento coincide, de fato, com a armao do princ- agravado de reviso constitucional e, sobretudo, a insti-
pio da legalidade como norma de reconhecimento do tuio do controle jurisdicional de constitucionalidade,
direito existente/vlido. Com base nisto, direito tudo condicionam a lei coerncia com os signicados das
e somente o conjunto de normas produzidas pelos r- normas de grau supraordenado, introduzindo um prin-
gos competentes em conformidade s normas sobre a cpio de legalidade substancial que integra s formas de
sua produo. O Estado adquire assim o monoplio da produo legislativa. Esta dplice dimenso da legalida-
produo jurdica, pondo m poca do direito juris- de cria uma dissociao entre existncia e validade das
prudencial, caracterizada pela centralidade da doutrina normas de lei, vindo esta ltima a depender no mais
e da jurisdio como fontes do direito e pela prevaln- somente, como a primeira (com a qual o Estado legal
cia de um critrio de individuao das normas jurdicas coincidia), da observncia das normas formais sobre a
de tipo substancialista, voltado concepo tico-cog- criao do direito, mas tambm da adequao dos con-
nitivista pela qual veritas non auctoritas facit legem. tedos normativos das leis aos contedos normativos
Mesmo que tal princpio jusnaturalstico possa aparecer da constituio. Assim, a positivao dos princpios e va-
intuitivamente mais justo e mais racional do que o pos- lores de papel supraordenando lei, e, especicamente,

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dos direitos fundamentais, estabelece, internamente no mente s expectativas jurdicas positivas ou negativas,
ordenamento, um dever ser constitucional que recon- as quais, se no satisfeitas ou violadas, legitimam a ex-
duz sub lege tambm o poder legislativo. pectativa de reparao, qual (por sua vez) correspon-
Para completar o Estado de direito, merc da ex- de um dever jurisdicional de reparao, que representa
panso do princpio da legalidade e da juridicizao da uma garantia de segundo grau em relao quelas de
summa potestas (ainda legibus soluta no Estado legal), cor- primeiro grau integradas pelos deveres e pelas vedaes
responde uma mutao na natureza da democracia, que correlativas aos direitos.
cessa de identicar-se com somente a dimenso poltica Invertendo a tradicional concepo imperativa
do sufrgio universal, da representatividade e do princ- do direito, que arma a inexistncia jurdica de direitos
pio da maioria, isto , com as modalidades, os procedi- subjetivos privados de garantias, a teoria do garantis-
mentos e os sujeitos das decises, e adquire uma dimen- mo, no reconhecimento do carter normativo e supra-
so constitucional de determinao jurdica do poder, ordenado dos direitos constitucionais, postula o nexo
relativa ao contedo das decises polticas, submetidas de implicao dentica entre direitos e garantias. Estas,
observncia dos direitos fundamentais, os quais, com o quando no so previstas, devem ser introduzidas por-
princpio da igualdade, constituem os fundamentos axio- que os direitos, que as exigem, tanto existem quanto
lgicos positivos da democracia constitucional, ou seja, so estabelecidos.
daquela forma de democracia que incorpora os princ- O garantismo, portanto, se congura como
pios e os escopos do Estado de direito como elementos a teoria do sistema das garantias dos direitos funda-
constitutivos do prprio ordenamento. mentais, que analisa, valoriza e elabora os dispositivos
Os direitos fundamentais atribudos pelas nor- jurdicos necessrios tutela dos direitos civis, polti-
mas constitucionais (s pessoas e/ou aos cidados e/ou cos, sociais e de liberdade sobre os quais se fundam as
aos sujeitos capazes de agir), e, em particular, os direitos hodiernas democracias constitucionais (Ferrajoli, 1993,
de liberdade, consistentes em expectativas jurdicas ne- 1999a, 1999b, 2001, 2006c6): para as quais a vitalidade
e o desenvolvimento dependem como nos ensina
gativas (de no leso), e os direitos sociais, consisten-
Luigi Ferrajoli do empenho civil de cada um de ns,
tes em expectativas jurdicas positivas (a prestaes),
enquanto juristas, enquanto estudiosos e, sobretudo,
so subtrados, em virtude da sua posio no vrtice
enquanto cidados.
da hierarquia das fontes, disponibilidade (no somente
dos seus titulares, mas tambm) do poder poltico, em
relao ao qual se impem como outros tantos limi- Referncias
tes e vnculos, para os quais a violao e a no obser-
ANDRS IBAEZ, P. 2005. Garantismo: una teora crtica de la juris-
vncia se manifestam como antinomias e como lacunas diccin. In: M. CARBONELL; P. SALAZAR (org.), Garantismo: estudios
do ser legislativo do direito em relao ao seu dever sobre el pensamiento jurdico de Luigi Ferrajoli, Madrid, Trotta.
constitucional. , portanto, evidente que, dado o car- CARBONELL, M.; SALAZAR, P. 2005. Garantismo: estudios sobre el pen-
samiento jurdico de Luigi Ferrajoli. Madrid, Trotta, 542 p.
ter nomodinmico do ordenamento jurdico, o grau de
CATTANEO, M. 1974. La losoa della pena nei secoli XVII e XVII. Fer-
efetividade dos princpios e dos direitos estipulados a rara, Editrice Universitaria.
nvel constitucional depende, em larga medida, das cor- DE RUGGIERO, G. 1984 [1925]. Storia del liberalismo in Europa. Roma-
relativas garantias e da sua atitude para constranger os Bari, Laterza, 458 p.
FERRAJOLI, L. 1989. Diritto e ragione: teoria del garantismo penale. Ro-
poderes pblicos observncia dos direitos. ma-Bari, Laterza, 1024 p.
A perspectiva terica do garantismo ferrajoliano FERRAJOLI, L. 1993. Il diritto come sistema di garanzie. Ragion pratica,
que em Principia iuris alcana a mxima expresso (Fer- 1:143-161.
rajoli, 2007)5 uma concepo do Estado de direito e FERRAJOLI, L. 1997. Giurisdizione e democrazia. Democrazia e diritto,
1:284-304.
da democracia constitucional que, levando os direitos a FERRAJOLI, L. 1998. Garantismo e diritto penale. Dei delitti e delle pene,
srio, pe no centro da reexo jurdica e dos projetos 3:107-123.
polticos o tema das garantias, isto , daquelas tcnicas FERRAJOLI, L. 1999. Garanzie. Parolechiave, 19:15-32.
FERRAJOLI, L. 1999b. Derechos y garantas: La ley del ms dbil. Madrid,
normativas nalizadas salvaguarda dos direitos subje-
Trotta, 180 p.
tivos e consistentes em deveres positivos (a comisses) FERRAJOLI, L. 2001. Diritti fondamentali:un dibattito teorico. Roma-Bari,
ou negativos (a omisses) correspondentes respectiva- Laterza, 377 p.

5
Sobre isso vejam-se os artigos recolhidos em Doxa: Cuadernos de Filosofa del Derecho, (2008, p. 31).
6
Em resposta aos artigos recolhidos em Carbonell e Salazar (2005).

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Ippolito | O garantismo de Luigi Ferrajoli

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