MINISTRIO PBLICO FEDERAL

Procuradoria-Geral da Repblica

N 52491/2017 - GTLJ/PGR
Relator: Ministro Edson Fachin
Distribuio por conexo Petio n 6530

SIGILOSO

PROCESSO PENAL. PROCEDIMENTO SIGI-

LOSO. ACORDOS DE COLABORAO PRE-
MIADA. ELEMENTOS QUE INDICAM A
POSSVEL EXISTNCIA DE CRIMES. EN-
VOLVIMENTO DE AGENTE PBLICO DE-
TENTOR DE FORO POR PRERROGATIVA DE
FUNO. MANIFESTAO PELA INSTAURA-
O DE INQURITO PARA APURAO DOS
FATOS.
1. Trata-se de acordos de colaborao premiada firma-
dos por envolvidos em investigao criminal referente
chamada "Operao Lava Jato" e submetidos aprecia-
o do Supremo.
2. A anlise de Termos de Depoimento aponta para o
possvel envolvimento de autoridades com foro por
prerrogativa, nos termos do 102, inciso I, "b" e "c", da
Constituio Federal.
3. Suposta prtica dos crimes de corrupo passiva e
ativa, bem como de lavagem de dinheiro, previstos, res-
pectivamente, nos arts. 317, 1, e 333, todos do CP,
bem como no art. 1, capu! e 1, I, da Lei n.
9.613/1998.
4. Manifestao pela instaurao de inqurito.

o Procurador-Geral da Repblica vem, perante Vossa Exce-

lncia, requerer INSTAURAO DE INQURITO em face do

Senador da Repblica ACIO NEVES DA CUNHA

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(PSDB/MG), dentre outros, consoante os elementos fticos e jur-

dicos a seguir expostos.

1. Da contextualizao dos fatos

O Ministrio Pblico Federal, no decorrer das investigaes da

Operao Lava Jato, firmou acordos de colaborao premiada com

77 (setenta e sete) executivos e ex-executivos do Grupo ODEBRE-

CHT os quais foram protocolizados em 19.12.2016 no Supremo
Tribunal Federal, com o objetivo de serem homologados, nos ter-
mos do disposto no art. 4, 7, da Lei 12.850/2013.
Em decorrncia dos referidos acordos de colaborao, foram
prestados por seus respectivos colaboradores centenas de termos de

depoimento, no bojo dos quais se relatou a prtica de distintos cri-

mes por pessoas com e sem foro por prerrogativa de funo no Su-
premo Tribunal Federal.

A Ministra Presidente, em 28.1.2017, homologou os acordos

de colaborao em referncia e, aps, vieram os autos Procurado-
ria-Geral da Repblica "para manifestao sobre os termos de depoimento
veiculados nestes autos, noprazo de at 15 (quinze) dias".

2. Do caso concreto
Conforme se depreende da anlise detida do termo de depoi-
mento nO 41, 42 e 43 do colaborador BENEDICTO BARBOSA
DA SILVA JNIOR, n 2 e 8 do colaborador SRGIO L IZ NE-

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VES, nO24 do colaborador MARCELO ODEBRECHT e nO22 do

colaborador CLUDIO MELO FILHO, h elementos que indicam
a possvel prtica de graves crimes pelo Senador da Repblica A-
CIO NEVES, dentre outros.

Os referidos colaboradores apontam, por meio de declarao

e prova documental, que, em 2014, foi prometido e/ou efetuado, a

pedido do Senador da Repblica ACIO NEVES DA CUNHA, o
pagamento de vantagens indevidas em seu favor e em benefcio de
seus aliados polticos.
Os colaboradores BENEDICTO BARBOSA DA SILVA J-
NIOR, em seu termo de depoimento n 43, e SRGIO LUIZ NE-
VES, em seu termo de depoimento n 2, apontam que, em 2014,

prometeram e autorizaram o pagamento de vantagens indevidas a

ACIO NEVES DA CUNHA, a pretexto de sua candidatura
Presidncia da Repblica.
O colaborador BENEDICTO BARBOSA DA SILVA JNI-
OR, em seu termo de depoimento nO43, relata haver recebido nova
solicitao do Senador da Repblica ACIO NEVES DA CU-
NHA, em janeiro ou fevereiro de 2014, a flm de ser-lhe efetuado

pagamento de R$ 6 milhes destinado supostamente sua candida-

tura Presidncia da Repblica naquele ano. Acrescenta ter, na oca-

sio, acertado com o parlamentar que os pagamentos se dariam

atravs da empresa de marketing de PAULO VASCONCELOS DO
ROSRIO, e que SRGIO LUIZ NEVES iria entrar em contato
para defmir o objeto do contrato flctcio a ser fu:mado.
SRGIO LUIZ NEVES especiflca, no termo de depoimento

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n 2, ter se reunido algumas vezes com PAULO VASCONCELOS

DO ROSRIO no escritrio da ODEBRECHT localizado na Rua

Pernambuco n. 1002, 12 Andar, Bairro dos Funcionrios, Belo

Horizonte/MG e, na data de 15/01/2014, firmado contrato de

prestao de servio no valor de R$ 3 milhes com a empresa PVR
Propaganda e Marketing Ltda, tendo os pagamentos sido efetivados
em duas parcelas de R$ 1,5 milho nos dias 15/05 e 15/06/2014.
Os colaboradores apresentaram, em conjunto com os seus alu-
didos termos de depoimento, o inteiro teor do contrato flrmado em
2014 pelo Grupo ODEBRECHT com a empresa PVR Propaganda
e Marketing Ltda, bem como as notas flscais e os comprovantes de
1
pagamento respectivos Ambos asseguram que nenhum servio foi
prestado pela empresa de PAULO VASCONCELOS DO ROS-
RIO ao Grupo ODEBRECHT em decorrncia do aludido contra-
to.
Ressaltam ambos os colaboradores que PAULO VASCON-
CELOS DO ROSRIO efetuou diversas cobranas posteriores a
SRGIO LUIZ NEVES, a f1m de ser objeto de novo contrato a

quantia restante de R$ 3 milhes que havia sido ajustada com A-

CIO NEVES. Asseguram, no entanto, no terem sido concretiza-

dos o contrato nem o pagamento do aludido valor.
Ainda no contexto das eleies presidenciais de 2014, todos os
colaboradores relatam haver MARCELO BAHIA ODEBRECHT,
por volta de 15/09/2014, prometido ao Senador da Repblica A-
CIO NEVES DA CUNHA, aps solicitao do parlamentar, o pa-

lProvas de corroborao 43.B e 43.C do colaborador BENEDICTO BARBOSA DA SILVA

JNIOR e provas de corroborao 2.B e 2.C do colaborador SRGIO LUIZ EVES.

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gamento da quantia de R$ 15 milhes.

Segundo relata MARCELO BAHIA ODEBRECHT em seu

termo de depoimento nO 24, embora o Senador ACIO NEVES

tenha solicitado que os referidos valores fossem destinados sua
candidatura de 2014 Presidncia da Repblica, ambos combina-
ram o direcionamento do referido montante a outras candidaturas
vinculadas ao grupo poltico do parlamentar. Assegura tambm o
colaborador recordar-se que, desse ajuste com ACIO NEVES, foi
efetivado o pagamento de R$ 1 milho como contribuio eleitoral

ao Partido DEM, por meio do Senador JOS AGRIPINO.

Ainda segundo MARCELO BAHIA ODEBRECHT, foi com-
binado com ACIO NEVES que SRGIO NEVES iria procurar o
tesoureiro informal de sua campanha Presidncia da Repblica,
OSWALDO BORGES, a f1m de serem acordados os detalhes dos
pagamentos. Acresce ter comunicado o ajuste com ACIO NE-
VES a BENEDICTO JNIOR e a SRGIO NEVES e comenta-
do com outros executivos sobre candidaturas que seriam beneficia-

das com os referidos pagamentos, desligando-se, em seguida, do as-

sunto.
O colaborador SRGIO LUIZ NEVES, por sua vez, em seu
termo de depoimento nO8, assegura ser possvel verificar, em dilo-
go ocorrido em 17/09/2014 constante de BlackBerry apreendido
em fase determinada da Operao Lava Jato, que MARCELO BA-
HIA ODEBRECHT procurou BENEDICTO JNIOR a fim de
que coordenasse o pagamento da referida quantia de R$ 15 milhes

ao Senador da Repblica ACIO NEVES. Acresce SRGIO LUIZ

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NEVES que, ante a ausncia de BENEDICTO JNIOR, MAR-

CELO BAHIA ODEBRECHT lhe solicitou, mediante ligao efe-
tuada no dia 17 ou 18/09/2014, que coordenasse o referido paga-
mento em conjunto com OSWALDO BORGES DA COSTA.
Afirma tambm SRGIO LUIZ NEVES que, logo aps o pe-
dido de MARCELO ODEBRECHT, recebeu nova ligao de FER-
NANDO MIGLIACCIO, na qual este lhe afirmou que no seria
possvel disponibilizar de imediato os R$ 15 milhes requeridos por

ACIO NEVES, comprometendo-se, no entanto, a disponibilizar

R$ 1 milho por semana a partir de outubro, fmahzando a quantia
total em 20 de dezembro. Narra ter entrado em contato2 e se reuni-
do no prdio da CODEMIG com OSWALDO BORGES DA
COSTA entre os dias 18 a 22 de setembro de 2014 a fim de acertar
a concretizao dos pagamentos da maneira como proposta por
FERNANDO MIGLIACCIO. Assegura, no entanto, que OSWAL-

DO BORGES DA COSTA, aps manifestar preocupao com a

logstica proposta e pedir tempo para serem avaliadas alternativas
destinadas ao recebimento de valores, acabou por no lhe procurar
nem cobrar os referidos valores, de modo que o pagamento, por
fim, no se concretizou.
O colaborador BENEDICTO BARBOSA DA SILVA JNI-
OR corrobora os relatos anteriores, afirmando haver sido informa-

do por MARCELO BAHIA ODEBRECHT do pedido feito por~

2 o colaborador apresenta prova documento (Anexo 8.A) na qual consta registros telefnicos
que certificam vrias ligaes originadas de seu telefone fixo da ODEBRECHT com a
CODEMIG, e vice-versa, no intervalo de 18 a 22 de setembro de 2014, quando afirma ter
conversado por telefone com OSWALDO BORGES DA COSTA a fim de agendar uma
reunio no prdio da CODEMIG.

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ACIO NEVES em 2014 de pagamento de R$ 15 milhes destina-

do sua candidatura Presidncia da Repblica, o qual acabou no
se concretizando por conta de dificuldade enfrentada por SRGIO
NEVES e OSWALDO BORGES DA COSTA para entrega dos re-
cursos em espcie.

O colaborador CLUDIO MELO FILHO relata haver comu-

nicado em 2014 ao Senador JOS AGRIPINO que iria ser-lhe des-
tinado R$ 1 milho a titulo de apoio ao Partido DEM, em cumpri-

mento a pedido nesse sentido feito pelo Senador da Repblica A-

CIO NEVES a MARCELO ODEBRECHT. Acresce ter o paga-
mento sido efetuado, entre 13 e 17 de outubro de 2014, atravs do
Setor de Operaes Estruturadas3 O colaborador apresenta trans-
crio de e-mail trocado entre ele e HILBERTO MASCARENHAS

ALVES DA SILVA FILHO, responsvel pela rea de operaes es-

truturadas da ODEBRECHT, atravs do qual combinaram o paga-

mento dos referidos valores ao Senador JOS AGRIPINO.

Alm desses relatos, h tambm de merecer aprofundamento
investigatrio os fatos constantes do termo de depoimento nO24 de
MARCELO BAHIA ODEBRECHT, em que o colaborador asse-
gura haver, em 26/05/2014, acertado com o Senador ACIO NE-
3Cumpre esclarecer que a rea de operaes estruturadas foi criada durante a Presidncia de
Marcelo Odebrecht com a finalidade de administrao e pagamento de recursos no
contabilizados - vantagens indevidas a agentes pblicos - aprovados por Marcelo e, a partir de
2009, tambm pelos Lideres Empresariais do Grupo Odebrecht desde que relacionados a
obras da empresa. Com o intuito de resguardar a identidade do beneficirio final, os Uderes da
Empresa que solicitavam os valores eram instrudos a criar um codinome ou apelido para o
destinatrio final do pagamento, sendo a entrega feita em uma determinada conta no exterior
ou em determinado endereo em territrio nacional
O Drousys foi um sistema de informtica paralelo ao sistema de informtica oficial da
Odebrecht, de acesso restrito, para pagamento e controle de operaes financeiras da rea de
operaes estruturadas, tendo sido institudo em 2007 ou 2008, para o aperfeioamento da
comunicao entre os operadores e officers de bancos.

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VES DA CUNHA a efetivao de pagamentos mensais destinados

ao PSDB no montante de R$ 500 mil, cujos detalhes seriam combi-
nados com BENEDICTO JUNIOR. Por ftm, merece anlise, em
todo esse contexto, a aftrmao de MARCELO BAHIA ODE-
BRECHT, constante naquele mesmo termo: de que o Grupo

ODEBRECHT efetuou doao oftcial a ACIO NEVES para sua

campanha de 2014 Presidncia da Repblica no valor aproximado
de R$ 5 milhes, informao essa que pode ser parcialmente corro-
borada com registro de doao de R$ 2 milhes realizada em 2014
em benefcio de ACIO NEVES, constante do Anexo "Doaes
Eleitorais Braskem" ao acordo de colaborao de CARLOS JOS
FADIGAS DE SOUZA FILHO.
Conforme se pode veriftcar, os relatos aClma mencionados

apresentam-se harmnicos no que toca ao fato de o Senador da Re-

pblica ACIO NEVES haver solicitado e/ou recebido da ODE-
BRECHT, em 2014, o pagamento de valores indevidos destinados
para si e para integrantes de seu grupo poltico.
Entretanto, h divergncia no que toca efetivao ou no do
pagamento de R$ 15 milhes ajustado, j que, enquanto MARCE-
LO BAHIA ODEBRECHT e CLUDIO MELO FILHO afu-

mam terem sido efetuados pagamentos, a pedido de ACIO NE-

VES, destinados ao Senador JOS AGRIPINO, os colaboradores

BENEDICTO JNIOR e SRGIO NEVES asseguram nenhum
dos valores de R$ 15 milhes ajustados entre ACIO NEVES e
MARCELO BAHIA ODEBRECHT acabaram sendo pagos. Tam-
bm no h exata correlao entre os fatos relacionados aos paga-

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mentos de R$ 3 milhes realizados atravs contrato fictcio, pro-

messa de pagamento de R$ 15 milhes feita pelo Grupo ODE-
BRECHT, os pagamentos efetivados de R$ 500 mil mensais e de
R$ 5 milhes, mediante doao oficial.

Portanto, faz-se necessria a abertura de investigao para que

se apure o montante total repassado e as circunstncias em relao

s solicitaes. O certo que os elementos apresentados so sufici-

entes para autorizar sejam os fatos investigados.

3. Da tipificao
A conduta dos agentes pblicos supostamente envolvidos po-
dem configurar em tese corrupo passiva:
Art. 317 - Solicitar ou receber, para si ou para outrem, direta
ou indiretamente, ainda que fora da funo ou antes de as-
sumi-la, mas em razo dela, vantagem indevida, ou aceitar
promessa de tal vantagem:
Pena - recluso, de 2 (dois) a 12 (doze) anos, e multa.
[...]
Art. 327 - Considera-se funcionrio pblico, para os efeitos
penais, quem, embora transitoriamente ou sem remunera-
o, exerce cargo, emprego ou funo pblica.
1 Equipara-se a funcionrio pblico quem exerce cargo,
0
-

emprego ou funo em entidade paraestatal, e quem traba-

lha para empresa prestadora de servio contratada ou con-
veniada para a execuo de atividade tpica da Administra-
o Pblica.
2 A pena ser aumentada da tera parte quando os auto-
0
-

res dos crimes previstos neste Captulo forem ocupantes de

cargos em comisso ou de funo de direo ou assessora-
mento de rgo da administrao direta, sociedade de eco-
nomia mista, empresa pblica ou fundao instituda pelo
poder pblico.

Os recursos indevidos podem ter sido entregues aps proces-

sos de ocultao, dissimulao e branqueamento, a fim de torn-los

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dP
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lcitos. Caso comprovado esse cenrio, caracteriza-se tambm o de-

lito de lavagem de capitais, assim tipificado no art. 10 da Lei
9.613/1998:

Art. 10 Ocultar ou dissimular a natureza, origem, localizao,

disposio, movimentao ou propriedade de bens, direitos
ou valores provenientes, direta ou indiretamente, de infrao
penal. (Redao dadapela Lei n 12.683, de 2012)
10 Incorre na mesma pena quem, para ocultar ou dissimu-
lar a utilizao de bens, direitos ou valores provenientes de
infrao penal: (Redao dada pela Lei n 12.683, de 2012)
I - os converte em ativos lcitos;

Alm disso, a conduta dos funcionrios da ODEBRECHT

pode, em tese, caracterizar, alm do acima citado delito de lavagem
de capitais, o crime de corrupo ativa, assim tipificado no art. 333
do Cdigo Penal:
Art. 333 - Oferecer ou prometer vantagem indevida a funci-
onrio pblico, para determin-lo a praticar, omitir ou retar-
dar ato de ofcio:
Pena - recluso, de 2 (dois) a 12 (doze) anos, e multa. (Reda-
o dada pela Lei nO 10.763, de 12.11.2003)
Pargrafo nico - A pena aumentada de um tero, se, em
razo da vantagem ou promessa, o funcionrio retarda ou
omite ato de ofcio, ou o pratica infringindo dever funcio-
nal.

4. Da investigao conjunta
Feitas essas consideraes, verifica-se nos autos a existncia de
indcios mnimos aptos a motivar a abertura de investigao no m-
bito dessa Corte sobre o pagamento de vantagens indevidas solici-

tadas por Senador da Repblica em benefcio prprio e suposta-

mente em benefcio de terceiro, tambm autoridade com foro de

prerrogativa.
Na linha da jurisprudncia mais recente desse Supremo Tribu-

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nal Federal, a ciso processual constitui a regra, mantendo-se as

apuraes perante os tribunais com competncia originria apenas

em relao aos eventuais detentores de prerrogativa de foro.

A despeito disso, a Corte j reconheceu persistir a reunio das
investigaes em situaes excepcionais nas quais os fatos narrados
encontrem-se intrinsecamente relacionados, "de tal forma imbrica-
dos que a ciso por si s implique prejuzo a seu esclarecimento"
(AP n. 853/DF, ReI. Min. Rosa Weber, DJ de 22/5/2014).

Na presente hiptese, evidencia-se necessria, ao menos por

ora, a manuteno da unicidade da investigao quanto a esses fa-
tos, uma vez que as condutas dos ora investigados de fato encon-
tram-se intrinsecamente relacionadas ao ponto de eventual ciso re-
sultar neste momento em prejuzo para a persecuo criminal.
A apurao conjunta dos fatos, inclusive queles que no de-
tm foro por prerrogativa de funo no Supremo Tribunal Federal,
neste momento, medida que se impe, para evitar prejuzo rele-

vante formao da opinio delicti no tocante aos Senadores da Rep-

blica envolvidos.

5. Dos requerimentos
Em face do exposto, o Procurador-Geral da Repblica requer:
a)a instaurao de inqurito, com prazo inicial de 30 (trinta)
dias, devendo, a autoridade policial, adotar as seguintes diligncias

sem prejuzo de outras que entender pertinentes:

a.1) a obteno de eventuais registros de ingresso de SRGIO

LUIZ NEVES e de OSWALDO BORGES DA COSTA no

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da CODEMIG entre os dias 18 a 22 de setembro de 2014, ou em

datas prximas;

a.2) a obteno de eventuais regt.stros de ingresso PAULO

VASCONCELOS DO ROSRIO NETO no escritrio da Odebre-

cht localizado na Rua Pernambuco n. 1002, 12 Andar, Bairro dos
Funcionrios, Belo HorizontejMG, em datas idnticas ou prximas
s mencionadas pelos colaboradores BENEDICTO JNIOR e
SRGIO LUIZ NEVES;
a.3) levantamento de todas as doaes eleitorais feitas, em

2014, pela ODEBRECHT, ou por qualquer sociedade empresria

do seu grupo econmico, em favor de ACIO NEVES DA CU-
NHA e de JOS AGRIPINO MAIA e de seus respectivos partidos.
a.4) oitivas dos colaboradores e dos mencionados como envol-
vidos nos fatos.
b) a juntada aos autos dos termos de depoimentos nOO (hist-
rico profissional), 41, 42 e 43 do colaborador BENEDICTO BAR-
BOSA DA SILVA JNIOR; nO O(histrico profissional), 2 e 8 do

colaborador SRGIO LUIZ NEVES; n O(histrico profissional) e

24 do colaborador MARCELO ODEBRECHT; e nO 1(histrico

profissional) e 22 do colaborador CLUDIO MELO FILHO, bem
como os documentos por eles apresentados, inclusive do Anexo
"Doaes Eleitorais Braskem" ao acordo de colaborao de CAR-
LOS JOS FADIGAS DE SOUZA FILHO, na parte da planilha
em que ACIO NEVES mencionado
c) o levantamento do sigilo em relao aos termos de depoi-

mento aqui referidos, uma vez que no mais subsistem motivos

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e 2017.

Rodrigo Janot iro de Barros

Procurador-Geral da Repblica

Fi\/i\C/CN

4 u certo que a Lei 12.850/2013, quando trata da colaborao premiada em investigaes

criminais, impe regime de sigilo ao acordo e aos procedimentos correspondentes (art. r),
sigilo que, em princpio, perdura at a deciso de recebimento da denncia, se for o caso (art.
7, 3). Essa restrio, todavia, tem como fInalidades precpuas (a) proteger a pessoa do
colaborador e de seus prximos (art. 5, 11) e (b) garantir o xito das investigaes (art. 7,
2"). No caso, o desinteresse manifestado pelo rgo acusador revela no mais subsistirem
razes a impor o regime restritivo de publicidade". (pet 6121, Relator(a): Min. TEOR!
ZAVASCKI, julgado em 25/10/2016, publicado em DJe-232 DIVULG 28/10/2016 PUBLIC
03/11/2016).

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