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A Criminologia estuda o crime enquanto fenmeno social e individual e inclui,

basicamente, o estudo das suas causas e a aferio da sua extenso. Ao mesmo tempo,
contribui de modo decisivo para as formas de controlo e preveno do crime, ou seja,
para a Poltica Criminal. Este propsito atingido, em grande medida, pelo recurso ao
mtodo cientfico, estratgia que j proporcionou decisivos avanos neste campo que,
por conseguinte, se revela altamente prometedor. Estas diferentes facetas so expostas e
analisadas na presente Introduo Criminologia, recorrendo a fontes originais e dando
especial ateno tanto aos aspectos tericos como aos metodolgicos. Foi escrita numa
linguagem acessvel, embora sem descurar aquela que, porventura, constitui uma das
misses mais importantes da Criminologia: alertar para a profunda complexidade do
fenmeno criminal.
A presente obra pode ser dividida em duas partes. A primeira aborda a natureza,
a histria e a estrutura da disciplina, e a segunda explica e avalia as principais e
diferentes modalidades de aproximao terica Criminologia, concedendo uma
ateno especial s anlises empricas que tentaram test-las, bem como s propostas de
Poltica Criminal delas derivadas.
Nenhuma sociedade pode conformar-se com uma reflexo puramente
especulativa, ideolgica ou voluntarista sobre a explicao, preveno e controlo do
crime, como tem acontecido em Espanha e na Amrica Latina. A presente Introduo
prope, em vez disso, uma Criminologia cientfica e independente. So dois os pilares
sobre os quais se ergue esta concepo da disciplina: teoria e metodologia. A complexa
e ntima relao existente entre ambas reflecte-se nas pginas que se seguem.

A presente edio mantm a estrutura das anteriores, embora com

desenvolvimentos importantes. Mais concretamente, inclui um captulo novo sobre o
desenvolvimento da delinquncia e as diversas maneiras de o combater desenvolvidas
nos ltimos anos, naquilo que parece ser um agravamento das penas, pelo menos no
plano terico.
 2

Ao Departamento de Criminologia e Justia

Criminal da Universidade de Maryland o meu
afectuoso agradecimento e admirao por toda a
sua honestidade e excelncia.
 3

Uma cincia que hesita em esquecer os seus fundadores est perdida.

Whitehead, The Organization of thought, VI

O objectivo de qualquer cincia fazer descobertas, e qualquer

descoberta desconcertante, em maior ou menor grau, para as teorias anteriores.
A menos que a Sociologia conceda ao senso comum uma autoridade h muito
perdida nas restantes cincias embora no se compreenda de onde que esta
poderia advir -, imperioso que o investigador no se deixe intimidar com o
resultado das suas prprias pesquisas, desde que estas sejam realizadas com
mtodo. Se a demanda do paradoxo prpria do sofista, evit-lo, quando os
factos assim o impem, prprio dos espritos acanhados ou que no tm f na
cincia.

Durkheim, Les rgles de la mthode sociologique,

Prefcio da primeira edio.

A desforra do real impiedosa para com a boa vontade mal ilustrada ou

o voluntarismo utpico.

Bourdieu, Leon sur la leon.

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Prlogo
A Criminologia sofreu um tremendo crescimento nas ltimas trs dcadas.
Desenvolveram-se muitas teorias novas, algumas das quais implicaram uma reviso de
teorias tradicionais, outras apresentaram novas teorias e outras, ainda, foram mais alm,
recorrendo integrao de todas elas. Embora a Criminologia se encontre ainda
dominada pela Sociologia, a sua natureza tornou-se cada vez mais interdisciplinar.
Bilogos, psiclogos, economistas e outros chegaram a desempenhar um papel
proeminente na investigao do crime. Prova disso o facto de os criminologistas
estudarem agora o impacto de um amplo espectro de factores sobre o crime. Alguns
destes factores so de natureza biolgica, como o caso da herana gentica e das
leses cerebrais; outros so de natureza psicolgica como, por exemplo, a inteligncia
ou determinados traos da personalidade; h os que dizem respeito a caractersticas do
meio social imediato do indivduo, incluindo a famlia, a escola, os conhecidos e o
ambiente laboral; outros, ainda, fazem referncia a situaes com as quais se deparam
os indivduos; finalmente, h os que se esto relacionados com o ambiente social
entendido num sentido mais vasto, como sucedes no caso das particularidades das
comunidades.

Os esforos para encontrar uma explicao para o crime tornaram-se mais

sensveis questo da generalizao. Os criminologistas perguntam-se, cada vez mais,
se as suas teorias precisam de ser modificadas para explicar diferentes tipos de crime,
tais como os crimes de colarinho branco ou de terrorismo. Questionam-se sobre se so
ou no necessrias teorias especiais para diferentes tipos de criminosos, fazendo a
distino entre, por exemplo, homens e mulheres ou criminosos crnicos e indivduos
cuja actividade ilcita se cingiu adolescncia. E, em menor nmero, reflectem sobre a
legitimidade de se aplicarem teorias idnticas a pessoas de pases diferentes.
Relativamente a esta ltima questo, foi alvo de maior ateno a anlise das diferenas
entre os grupos em matria de ndice de criminalidade, incluindo diferenas de gnero,
de comunidade e de sociedade.

Os esforos efectuados para testar as teorias do crime tornaram-se mais

sofisticados. Progrediu-se muito na contabilizao dos crimes e das variveis que se
pensa serem a sua causa. Por outro lado, os testes das teorias do crime utilizam mais
amide dados longitudinais, tendo em conta um vasto leque das variveis consideradas
causa do crime, e empregam tcnicas estatsticas mais apropriadas para os dados em
anlise. O progresso nestas reas no estagnou. Por exemplo, ultimamente tm-se
desenvolvido esforos enormes no que diz respeito recolha de dados transnacionais
sobre o crime mais fiveis, e esta tendncia parece estar a aumentar a curto prazo.

Devido s mudanas anteriores, temos agora uma ideia razoavelmente boa de

quais so as principais causas do crime e como operam conjuntamente na influncia do
mesmo, embora, evidentemente, ainda haja um longo caminho a percorrer neste sentido.
Talvez o sinal mais encorajador deste fenmeno resida no facto de os criminologistas e
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os responsveis da Poltica Criminal, hoje em dia, tenham optado por concentrar as suas
energias na aplicao deste conhecimento no controlo do crime. Os estudos sugerem
que os esforos para controlar o crime tm tido xito na medida em que no viram as
costas, precisamente, s suas causas. Assim, os criminologistas ajudaram a desenvolver
alguns programas de controlo do crime que tiveram algum xito na neutralizao das
suas causas e, por conseguinte, na sua reduo. Estes incluem programas preventivos,
de reabilitao e sancionadores.

O Professor Alfonso Serrano Mallo prestou um grande servio comunidade

quando apresentou o seu mais recente trabalho na rea da Criminologia intitulado
Introduo Criminologia. Este livro proporciona uma descrio dos esforos para
contabilizar os crimes e os mtodos cientficos com os quais se podem testar as teorias.
A seguir, expe as principais teorias do crime, as investigaes que foram levadas a
cabo sobre tais teorias e as implicaes das mesmas na Poltica Criminal.

O livro est bem organizado e oferece uma perspectiva global completa e

actualizada dos mais recentes trabalhos sobre as causas do crime. No tarefa fcil
proporcionar uma viso geral sobre esta temtica, dado o volume enorme de
investigaes sobre o crime levadas a cabo nos ltimos anos. Contudo, o Professor
Alfonso Serrano Mallo estudou com alguns dos mais importantes criminologistas, tanto
na Europa como na Amrica. Conhece bem o terreno e realizou um magnfico trabalho
de organizao de uma vasta quantidade de material. Este livro reveste-se de uma
importncia fundamental porque familiariza os leitores de Espanha, Portugal e Amrica
Latina com um importante corpus de investigao que, provavelmente, estimular
novos estudos sobre as causas do crime nestas reas e, espero eu, contribuir para um
esforo mais efectivo do controlo do crime.

Robert Agnew,

Emory University
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INTRODUO

O principal objectivo desta obra lanar alguma luz sobre a profunda

complexidade do fenmeno criminal, do qual, surpreendentemente, pouco sabemos1. A
presente e nova quarta edio concedeu-me a oportunidade de rever e completar as
anteriores, incluindo a que foi editada em Lima, em 2004, para a Amrica Latina, cujo
prlogo foi escrito por Eugenio Ral Zaffaroni.

A Criminologia Cientfica assenta em dois pilares fundamentais que, embora

relacionados, so independentes: a teoria e a metodologia. sobre este esquema que se
pretende construir a presente obra, e acredito que o amvel leitor esteja de acordo com
esta minha pretenso. Este livro contrasta com o tipo de anlise do crime de carcter
mais voluntarista e ideolgico predominante h j demasiado tempo no mbito
sociocultural latino-americano e da Europa mediterrnica. Hoje em dia, perante a
preocupao despertada pelo fenmeno da criminalidade, irresponsvel manter, face
ao mesmo, explicaes e respostas acientficas.

O presente trabalho pretende percorrer muitos dos mais relevantes mbitos da

Criminologia Contempornea, embora no seja minha pretenso, de todo, ver nele uma
obra exaustiva. No entanto, e muito embora seja meu propsito identificar as lacunas e
as carncias mais relevantes, tenho conscincia de que o tratamento da base
bibliogrfica incompleto, pelo que apresento, desde j, as minhas desculpas. A pesar
deste livro ter sido redigido recorrendo a obras tericas e a investigaes originais, em
caso algum pretende substitu-las2.

No meu entender, entre as tendncias mais importantes da explicao do crime,

que a presente obra tenta analisar, encontram-se as seguintes: Em primeiro lugar, a
Criminologia Contempornea , pelo menos em parte e h algumas dcadas, uma
Criminologia que d conta da evoluo das teorias criminais. Este facto contribuiu para
uma certa evoluo terica, assim como para o desenvolvimento de sofisticadas
metodologias quantitativas. de referir que outros estudos tericos importantes, como
algumas das mais recentes propostas aceiteis, no so to fceis de testar ou de refutar
como seria desejvel. Uma tendncia muito em voga actualmente a de se avaliarem
teorias em diversas culturas e naes, ou seja, testar as explicaes gerais do crime fora
do mbito em que originalmente foram propostas3. Do ponto de vista estritamente
terico, no despiciendo o papel representado pelas emoes e as sensaes na prtica
do crime, embora, tradicionalmente, tenham sido relegadas para um segundo plano,
provavelmente por razes metodolgicas. Quanto segunda grande tradio terica da

1
Laub, 1990: 23; tambm Downes e Rock, 2003: 1-23; Laub e Sampson, 2003: 17, 18 e 40.
2
Cressey, [1971]: vi. Como acrescenta Hirschi e Hindelang, ler no s divertido, como tambm til no terreno cientfico, 1978:
611.
3
Akers e Jensen, 2003:3 e 6; Farrington, 1996:68; Hirschi, 2005; Hwang e Akers, 2003:39 e 55; Laub e Sampson, 2003:8; Sellin,
1950:416; Wang e Jensen, 2003:75 e 80-81.
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Criminologia, que diz respeito s reaces inspiradas pelo crime e aos comportamentos
desviantes das nossas sociedades, foi alvo de um grande e interessante desenvolvimento
nos ltimos anos, dando-se uma especial ateno ao potencial agravamento das penas
aplicadas populao, pelo menos nalgumas naes que aqui so tratadas.

O estudo das correlaes no crime mantm um lugar preponderante na

Criminologia Contempornea4. Se a anlise da correlao entre idade e crime dominou
a discusso volta deste assunto nas ltimas dcadas, o centro das atenes parece ter-
se transferido, agora, para a correlao entre sexo e crime, decerto a mais relevante. A
importncia do factor idade mantm-se, contudo, no estudo de modelos dinmicos e
trajectrias criminais onde se verificam alteraes e desenvolvimentos.

No plano metodolgico, parece no haver dvidas em relao ao facto de

imperarem as abordagens longitudinais. Por outro lado, e tambm muito recentemente,
comearam a colher-se os frutos dos estudos relacionados com o crime realizados
inicialmente em grande escala, de grande importncia e altamente prometedores. Nos
prximos anos haver lugar a achados certamente decisivos, e aqui no se pode
esquecer que o acesso a estudos de melhor qualidade indispensvel para o xito e
avano de inmeras disciplinas. Ainda no plano metodolgico, importante destacar os
actuais esforos de integrao de estudos quantitativos e qualitativos, especialmente os
estudos qualitativos e etnogrficos que comeam a ser imprescindveis nesta rea. Outra
questo fundamental o contributo que a nossa disciplina j deu para outras.
Efectivamente, j no possvel defender que a Criminologia se limita a utilizar
metodologias de disciplinas alheias, bem pelo contrrio, no s possui inegveis
especificidades metodolgicas, como tambm se encontra em condies de dar um
contributo fundamental para outras disciplinas. Como bvio, este facto refora o
carcter autnomo e independente da Criminologia Cientfica.

Deixando de lado a ideia de que o debate sobre as tipologias continua em aberto e

que, inclusivamente, nos ltimos anos esta abordagem panormica diferenciadora
poder ter conquistado adeptos, a fenomenologia criminal est a ser enriquecida por
importantes estudos sobre tipos de criminalidade concretos, tais como a violncia no
mbito familiar, o homicdio, o terrorismo ou a criminalidade internacional.

Por ltimo, a Criminologia tambm prosperou com novos e importantes

desenvolvimentos crticos: Criminologia Feminista, Criminologia Ps-moderna,
Criminologia Ecolgica, Criminologia Radical, etc. Neste mbito, parece-me
especialmente prometedora a viso Marxista estrita, que assenta na formulao de
propostas testveis (com dados quantitativos) e construdas solidamente sobre a
evidncia emprica disponvel. Como j aqui disse, a presente Introduo pretende
abordar a maioria dos desenvolvimentos anteriores.

4
Hindelang, 1981:473; vid., tambm, Akers, 1991:206; Braithwaith, 1989:44; Gottfredson e Hirschi, 1990:xvi-xv, 12 e 16; Hirschi,
1989:46. Para outra opinio, Blumstein e Cohen, 1986:985.
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Tanto o presente trabalho como a minha concepo da Criminologia foram

decisivamente influenciados por Travis Hirschi, Helmut Kury, Gary LaFree, John Laub,
Raymond Paternoster, Alfonso Serrano Gmez, Lawrence Sherman, Sally Simpson e
David Weisburd, entre outros. O meu mais profundo agradecimento a todos eles por
uma ajuda que jamais poderei retribuir. O meu agradecimento, tambm, a Robert
Agnew, Hans-Jrg Albrecht, Leana Allen, Luis Enrique Alonso, Robert Apel, Pal
Biemer, Javier Callejo, Dawn Cecil, Diana Fishbein, Jos Garca San Pedro, Robert
Groves, Martin Killias, John Pease, Deanna Prez, Fernando Reinares, Charles Wellford
e Eugenio Ral Zaffaroni. A presente edio foi enriquecida por diversas conferncias
e, especialmente, pelos Cursos Monogrficos que tive a oportunidade de ministrar na
Universidade Nacional San Agustn de Arequipa e na Universidade de Los Andes, em
Mrida [Venezuela], assim como pelo curso de ps-graduao que dirijo. Tambm o
meu sincero agradecimento ao Instituto Max Planck de Direito Penal Estrangeiro e
Internacional de Friburg de Brisgovia, ao Instituto de Criminologia da Universidade de
Cambridge e ao Departamento de Criminologia e Justia Criminal da Universidade de
Maryland.

O autor agradecer, ainda, qualquer comentrio e sugesto, que podero ser

enviados para aserranom@der.uned.es ou, tambm, para Departamento de Direito Penal
e Criminologia da Faculdade de Direito da UNED, Calle Obispo Trejo, s/n, 28040 -
Madrid, Espanha.

Caracas, 16 de Junho de 2005