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48 Principios Regras e A Formula de Ponderacao de Alexy Thomas PDF
48 Principios Regras e A Formula de Ponderacao de Alexy Thomas PDF
Sumrio:
Resumo: O presente trabalho tem por objetivo analisar a utilidade e a aplicabilidade do modelo de
argumentao jusfundamental proposto por Robert Alexy. Primeiramente, far-se- uma reviso da
classificao das normas jurdicas propostas pelo professor alemo, procurando demonstrar a sua
adequao para a dogmtica dos direitos fundamentais. Logo em seguida, a mxima da
proporcionalidade ser apresentada como uma estrutura formal que permite a denominada
ponderao de princpios, funcionando como metanorma que permite descobrir um ponto timo de
aplicao dos princpios constitucionais colidentes. Finalmente, ser feita uma introduo
frmula de ponderao, que se constitui em um modelo aritmtico que pretende estabelecer a
relao entre os trs principais fatores que determinam o resultado da ponderao: pesos
concretos dos princpios em rota de coliso, pesos abstratos desses mesmos princpios e
segurana das premissas empricas utilizadas na argumentao jurdica. O objetivo do trabalho no
somente apresentar a frmula alexyana, mas tambm elucidar dois aspectos de sua aplicao
que ainda no esto suficientemente claros: os critrios de hierarquizao prima facie dos
princpios jusfundamentais e o problema da interao de princpios.
Palavras-chave: Princpios - Regras - Ponderao - Robert Alexy.
1. Introduo
Desde a ltima dcada do sculo passado, a teoria dos direitos fundamentais de Alexy tem
experimentado um merecido sucesso nas principais instncias brasileiras de discusso jurdica. Das
universidades ao Supremo Tribunal Federal,1 a idia de que as normas constitucionais podem ser
classificadas em princpios e regras - sendo que as duas categorias possuem modos de aplicao
diferentes (o que torna a distino metodologicamente relevante) - adquiriu, aqui, uma fora de
convico poucas vezes vivenciada por qualquer concepo jurdico-normativa.
No entanto, h ainda um grande caminho a percorrer. Se certo que a teoria dos princpios pode
contribuir para a soluo dos denominados hard cases, igualmente correto que, principalmente
diante de tais situaes, imperiosa uma adequada teoria da justificao jurdica, sem a qual
tcnicas como a festejada ponderao de princpios transformam-se no mais odioso tipo de
decisionismo.
Exatamente por isso, a teoria dos direitos fundamentais de Alexy evita compreender a ponderao
jurdica como um simples modelo puro de deciso, buscando, ao contrrio, construir um modelo de
fundamentao de enunciados de preferncia entre princpios jurdicos, de acordo com o qual uma
ponderao s pode ser considerada correta se o enunciado de preferncia a que conduz puder
ser fundamentado racionalmente.2
Para caminhar neste sentido, preciso considerar vrios fatores ligados teoria dos princpios,
sendo que pelo menos dois merecem nossa ateno: 1) as identidades sistemticas existentes em
qualquer lugar onde exista um amplo catlogo de direitos fundamentais, como o caso do Brasil
ou da Alemanha contempornea;3 e 2) a vocao prtica da teoria de Alexy, decorrente de seu
comprometimento com o ideal de racionalidade prtica.4
O ltimo desses fatores no decorre de qualquer especificidade do raciocnio com princpios, mas
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da prpria concepo de racionalidade jurdica adotada por Alexy. Com efeito, sua teoria dos
direitos fundamentais foi construda sobre a base de uma teoria da argumentao mais ampla, cujo
principal propsito fundamentar racionalmente as valoraes que tm lugar na aplicao do
Direito.5 Trata-se de uma teoria argumentativa de cunho procedimental, por meio da qual se
pretende formular juzos acerca da correo de enunciados normativos, a qual pode ser verificada
atravs do cumprimento (nos discursos de justificao jurdica) de certas regras de argumentao
definidoras das condies fundamentais de um discurso prtico.6 7 uma teoria que se preocupa,
substancialmente, em garantir pelo menos uma certa dose de racionalidade para as decises
judiciais, estabelecendo e fundamentando regras de argumentao que podem, sem problemas,
ser designadas como metanormas,8 i.e., normas sobre a aplicao de outras normas. A tal
conjunto de regras, deu-se o nome de cdigo da razo9 prtica.1 0
O outro fator (identidades sistemticas) refere-se, por outro lado, ao terreno especfico dos
Direitos Fundamentais. que em qualquer lugar onde existam direitos fundamentais se colocaro
problemas idnticos ou semelhantes, tais como: quem o destinatrio da obrigao fundamental?
Quem o titular do direito? Podem ser tais direitos restringidos? Sob que condies formais ou
materiais (Alexy, 2002-b: 28)?1 1 De fato existem, em todas as Ordens Jurdicas que prevem
direitos fundamentais, idnticas questes acerca da estruturadesses direitos, as quais possibilitam
o surgimento de uma autntica cincia dos direitos fundamentais capaz de transcender qualquer
Estado determinado.1 2 Essas identidades permitem o desenvolvimento de uma nova teoria das
normas jurdicas, a qual parte para uma diferenciao lgico-estrutural entre as denominadas
regras e os princpiosjurdicos, permitindo analisar de modo seguro os processos de restrio e
ponderao de direitos protegidos pelos mais diversos princpios. A grande novidade deste modelo
que, junto com ele, surge uma nova metodologia jurdica, haja vista que j no possvel
utilizar as mesmas regras e formas argumentativas para justificar a aplicao de regras ou de
princpios. A idia de que a maioria dos direitos fundamentais vm protegidos por princpios faz
nascer, tambm, a necessidade de uma teoria da argumentao jusfundamental, sem a qual
dificilmente se poder conceber a ponderao como um procedimento racional de justificao
jurdica.1 3 essa "argumentao jusfundamental" que pode fazer com que a ponderao seja mais
que um arbitrrio "modelo de deciso".
justamente neste feixe de investigaes que o presente ensaio se concentra. Procuramos, alm
de explicar os pontos fundamentais da teoria das normas elaborada pelo jurista alemo,
compreender - da forma mais clara possvel - a recente frmula de ponderao para princpios
constitucionais,1 4 buscando conhecer os limites e as possibilidades de controle das ponderaes
envolvidas na aplicao dos princpios constitucionais. Visamos saber, em especial, se a frmula
de ponderao , ou no, um modelo adequado e funcional para a argumentao jusfundamental.
Para perseguir tal objetivo, o presente trabalho est dividido da seguinte maneira: na segunda
seo, far-se- uma breve reviso da teoria dos princpios de Alexy, com nfase na definio de
tais espcies de normas e na sua comparao estrutural com as regras jurdicas; na terceira
seo, procurar-se- delimitar de forma mais precisa a tcnica da ponderao, analisando
especificamente a funo que a mxima da proporcionalidade exerce no discurso jurdico; na
quarta seo, introduziremos a frmula de ponderao contida nos novos estudos do professor
alemo, delimitando seus principais elementos e analisando sua utilidade prtica; finalmente, na
quinta seo, procurar-se- formular diretrizes para aplicao da aludida frmula a terrenos ainda
no exaustivamente explorados pela teoria dos direitos fundamentais, procurando, principalmente,
tratar dos casos em que h ponderao de princpios com diferentes pesos abstratos ou
interao entre mais de dois princpios jurdicos.
2. Reviso do conceito de princpios na teoria de Alexy
Princpios e regras so, na perspectiva ora enfocada, espcies do gnero norma; no estamos
falando, portanto, de uma classificao de simples enunciados normativos. Como o prprio Alexy
salienta, a relao que existe entre norma e enunciado normativo semelhante distino que
Alf Ross traou entre a "linguistic form which expresses a directive" e a prpria
"directive".1 5 Assim, o enunciado 'nenhum alemo pode ser extraditado ao estrangeiro' (art. 16,
2, frase 1, da Ley Fundamental Alem) expressa uma norma segundo a qual est proibida a
extradio de cidados alemes ao estrangeiro, mas essa mesma norma poderia ser transmitida
por meio de vrios outros enunciados diferentes. Em sntese, pode-se afirmar o seguinte: a norma
o significado de um (ou mais) enunciado normativo;1 6 aquilo que um enunciado
normativo1 7 expressa.1 8
A classificao das normas aqui colacionada acredita existir uma diferena qualitativa entre as
duas espcies de norma.1 9 Para Alexy, "o ponto decisivo para a distino entre regras e princpios
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que os princpios so normas que ordenam que algo seja realizado na maior medida possvel,
dentro das possibilidades jurdicas e reais (factuais) existentes". Isso faz com que os princpios
possam ser qualificados como mandados de otimizao que "esto caracterizados pelo fato de
que podem ser cumpridos em graus diferentes e que a medida de seu cumprimento depende no
s das possibilidades fticas como tambm das jurdicas".2 0
As regras, por seu turno, so "normas que s podem ser cumpridas ou no". Assim, "se uma regra
vlida, ento se deve fazer exatamente o que ela exige, nem mais e nem menos", pois no
estamos falando aqui de mandados de otimizao,mas de normas que contm determinaes
acerca de uma conduta devida.2 1
Como j dito, essa distino estrutural repercute, tambm, no aspecto metodolgico, pois para
cada um dos dois tipos de normas h modos de aplicao e mecanismos de solues de conflitos
diferentes. De um lado, as regras aplicam-se pela subsuno, sendo que os conflitos entre elas s
podem ser ultrapassados atravs da invalidao de uma delas ou do estabelecimento de uma
exceo em uma das normas.2 2 De outro lado, os princpios entram, a todo momento, em coliso
uns com outros, sendo que tais colises s podem ser resolvidas por meio da tcnica da
ponderao.
A grande questo acerca da teoria dos princpios encontra-se no processo de 'ponderao'. Para
Alexy, "princpios e ponderaes so dois lados de um mesmo fenmeno. O primeiro refere-se ao
aspecto normativo; o outro, ao aspecto metodolgico. Quem empreende ponderao no mbito
jurdico pressupe que as normas entre as quais se faz uma ponderao sejam dotadas de uma
estrutura de princpios, e quem classifica as normas como princpios acaba chegando ao processo
de ponderao".2 3 Da, no difcil concluir que, para que possamos dizer que uma determinada
ponderao 'racional' ou 'correta', preciso encontrar, tambm, parmetros metodolgicos
capazes de atestar a racionalidade dos resultados encontrados. A fim de encontrar tais
parmetros, podemos recorrer ao postulado da proporcionalidade e argumentao prtica em
geral, os quais sero melhor analisados na prxima seo. Antes, porm, cabem ainda algumas
palavras acerca de duas objees quanto definio de 'princpios' e 'regras'.
2.1 Resposta 'objeo de circularidade'
No cabe, aqui, fazer um estudo minucioso das crticas que foram dirigidas classificao
estrutural das normas jurdicas, mas no poderamos deixar de falar de uma delas: a objeo de
circularidade.
Com efeito, costuma-se dizer que a teoria dos princpios acaba presa a um crculo vicioso. Parte-
se da distino entre os significados preliminares e os significados definitivos das normas jurdicas,
a fim de sustentar que as distines entre regras e princpios baseadas no critrio do modo de
aplicao s tm sentido no plano conclusivo de significao.2 4 Haveria um crculo vicioso neste
critrio porque ele "pretende demonstrar antecipadamente aquilo que s finalmente pode ser
demonstrado".2 5
De fato, os diferentes modos de aplicao dos princpios e das regras no valem, por si ss, como
bons critrios de diferenciao, e no h como escapar disso. Mas parece-nos que a crtica no
atinge a teoria de Alexy, pois esse diferente aspecto metodolgico dos dois tipos de norma no ,
no pensamento de Alexy, a (nica) causa da distino entre princpios e regras, mas antes uma
conseqncia da mesma.2 6 O que se d na realidade o seguinte: o carter de "dever-ser ideal",
dos princpios, e a formulao de determinaes comportamentais concretas, das regras, levam,
juntos, tese dos diferentes modos de aplicao; mas isso no significa que os modos de
aplicao sejam o critrio de diferenciao entre os dois tipos de norma. Os diferentes modos de
aplicao tm mais a ver com o aspecto metodolgico de cada tipo norma que com o aspecto
conceitual.
Ademais, no h problemas no fato de os diferentes modos de aplicao s se referirem ao
significado conclusivo das normas jurdicas, pois antes da interpretao (que passa pela
transformao dos enunciados em normas2 7 ) sequer havia normas para serem classificadas. Na
verdade, natural que se conclua que a questo "qual o modo de aplicao de uma norma
jurdica?" s possa ser resolvida depois da interpretao,2 8 e no antes desta (embora, com tal
afirmao, no se negue que certos enunciados normativos - mas no todos - sejam
suficientemente precisos para permitir que s possam ser construdas normas tipo "regra" ou
"princpio").
2.2 Princpios: comandos de otimizao ou comandos para otimizar?
Um outro ponto que merece ser esclarecido refere-se ao conceito de "otimizao", que
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imprescindvel para a compreenso da teoria dos princpios adotada. Quando se diz que os
princpios jurdicos so mandados (ou comandos) de otimizao, o que se pretende ressaltar com
isso que tais normas estabelecem o dever de realizar um estado ideal de coisas na mxima
medida possvel, sem descrever, de antemo, os comportamentos necessrios para tanto. por
isso que se diz que os princpios constituem ideal oughts. Sustentar que os princpios so
comandos de otimizao implica crer que estamos diante de normas s quais se pode aderir em
maior ou menor extenso,2 9 sendo possvel cumprir em diferentes graus o comando normativo em
questo: em cada coliso entre princpios constitucionais, a forma de otimizao adotada ser
diferente, tendo em vista as condies fticas e normativas do caso concreto.
No entanto, a definio de princpios como mandados de otimizao tem enfrentado mltiplos
questionamentos entre os tericos do direito contemporneo.
Um deles a objeo de Aulis Aarnio segundo a qual no existiria uma diferena estrutural entre
princpios e regras, pois mesmo se fossem concebidos como "mandados de otimizao" os
princpios teriam as mesmas propriedades deontolgicas das regras. Para Aarnio "a obrigao de
otimizao tambm uma regra que no pode ser aplicada de modo 'mais ou menos'. Ou se
otimiza ou no se otimiza. No caso de conflito entre dois princpios valiosos, por exemplo, ambos
devem ser compatibilizados no modo timo, e somente no modo timo".3 0
A objeo de Aarnio fundada, mas, segundo Alexy, no significa que a teoria dos princpios entre
em colapso; ao contrrio, apenas lhe d um enfoque mais estreito.3 1 De fato, a objeo
contornada quando o autor da Teoria dos Direitos Fundamentais introduz a distino entre
comandos para otimizar e comandos para serem otimizados.3 2 Os ltimos so espcies de dever-
ser ideal (ideal oughts) que devem ser otimizados e, assim, transformados em um dever-ser real
(real oughts); so, portanto, o objeto da otimizao. Os primeiros, comandos para otimizar, esto
situados em um metanvel, e, por conseguinte, determinam o que deve ser feito com aquilo que se
encontra no nvel-objeto. Os comandos para otimizar no devem ser otimizados, mas cumpridos
atravs da otimizao.
Feita essa distino pode-se dizer que os princpios so mais precisamente definidos como
comandos para serem otimizados,3 3 no como comandos para otimizar. No deixa de haver uma
relao entre eles, os princpios, e as metanormas que dispem acerca da otimizao e compem
a denominada mxima da proporcionalidade. Essas sim podem ser melhor qualificadas como
regras. Voltaremos nossas atenes para elas no item 3, logo abaixo.
3. Princpios, ponderao e argumentao jurdica: o papel da mxima da
proporcionalidade
Fala-se em ponderao de princpios quando estamos diante de uma coliso de dois ou mais
princpios particulares.3 4 Tanto nas colises de princpios como nos conflitos de regras, as duas
normas, aplicadas isoladamente, conduzem a resultados incompatveis, ou seja, juzos de dever-
ser contraditrios. A diferena est na forma como se soluciona o conflito.3 5 As colises de
princpios no acontecem na dimenso da validade, que estvel, mas na dimenso de peso, que
varivel diante das condies fticas e jurdicas.
Quando h uma coliso, um princpio jurdico precede ao outro no caso concreto, sem com que,
para tanto, a validade de qualquer dos princpios colidentes seja afetada. Da tenso entre as duas
normas nasce uma regra adscrita que estabelece uma relao de precedncia condicionada entre
elas.3 6 Em outras palavras, todas as colises de princpios s podem ser resolvidas por meio do
estabelecimento de uma relao de preferncia entre eles (diante das condies verificadas no
caso particular).3 7 Essa relao de preferncia s pode ser estabelecida atravs de uma regra que
prescreva a conseqncia jurdica do princpio privilegiado, de onde se infere, portanto, a
denominada lei de coliso entre princpios jurdicos:
(K) As condies diante das quais um princpio precede a outro constituem o suposto de fato de
uma regra que expressa a conseqncia jurdica do princpio precedente.3 8
A lei de coliso refere-se, em primeira linha, ao resultado das colises. Mas ela no nos diz nada a
respeito de como essas colises so resolvidas. aqui que entram em cena as denominadas
ponderaes de princpios. A tcnica da ponderao a forma por excelncia de soluo das
colises; por meio dela, afasta-se o princpio que, diante das condies fticas e jurdicas
verificadas, tenha menor peso. Para capturar esse fenmeno, Alexy estabelece a seguinte lei de
ponderao:
(LP) Quanto maior o grau de no-satisfao ou de afetao de um princpio, tanto maior deve
ser a importncia da satisfao de outro.3 9
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V-se, logo, que o peso no um dado absoluto de cada princpio, mas um peso relativo que
sempre leva em considerao o princpio oposto. diante de decises particulares que o peso
estabelecido, embora com isso no se negue que as regras adscritas, que se apresentam como
resultado das colises, possam ser universalizveis para os casos futuros.
Com a lei de coliso, encerramos o que podemos denominar lado exterior da ponderao, que diz
respeito descrio do processo de otimizao de princpios. Passaremos, a seguir, a um outro
estgio da aplicao dos princpios: o aspecto interno da ponderao, i. e., a forma de se
justific-la.
3.1 Um modelo de trs nveis do sistema jurdico
Inicialmente, necessrio retornar vinculao necessariamente existente entre o modelo de
ponderao proposto por Alexy e a teoria da argumentao jurdica. Sem esta ltima, seria
impensvel realizar a tarefa de fundamentao dos enunciados de preferncia condicionada que se
estabelecem diante de cada coliso de direitos. Podemos dizer, com as prprias palavras de Alexy,
que "a lei de ponderao enquanto tal no formula nenhuma pauta com cuja ajuda poderiam ser
decididos definitivamente os casos. Todavia, o modelo de ponderao como um todo proporciona
um critrio ao vincular a lei de ponderao teoria da argumentao jurdica racional".4 0
Exatamente por isso, a teoria dos princpios prope um modelo de trs nveis para o sistema
jurdico, uma vez que nem os princpios e nem as regras regulam por si mesmos a sua prpria
aplicao.4 1 O nvel dos princpios e o das regras expressam o lado passivo do sistema jurdico,
tendo em vista a questo da correo da deciso. Tm, portanto, de ser completados com o nvel
da argumentao jurdica, que corresponde ao lado ativo da fundamentao de decises jurdicas.
Esse ltimo nvel (que um nvel metanormativo) possui a tarefa de dizer como, sobre a base dos
dois primeiros nveis, possvel uma deciso racionalmente fundamentada.4 2
Surgem, portanto, vrias questes: quais so essas denominadas "metanormas"? Como
fundament-las? Qual o limite da eficcia delas? Como possvel reconhec-las?
Neste ensaio, no podemos penetrar na substncia de cada uma dessas indagaes.4 3 Lembramos,
somente, que a teoria a que Alexy se refere tem como paradigma a teoria do discurso racional, de
acordo com a qual um enunciado normativo correto quando pode ser o resultado de um
procedimento argumentativo regulado por regras.4 4 Entre essas regras, incluem-se, para dar
alguns exemplos: regras da lgica, regras acerca dos direitos de participao e interveno oral,
sobre cargas da argumentao, a regra da universalidade (em diversas variantes), regras para o
exame do surgimento de convices normativas, formas de argumentos dedutivos etc.4 5 Trata-se,
precisamente, do j mencionado cdigo da razo prtica.
O problema que a aplicao dos princpios levanta indagaes at ento no formuladas pela
teoria da argumentao jurdica em geral, fazendo nascer a necessidade de regras
argumentativas especficas para ela, inaugurando-se assim a teoria da argumentao
jusfundamental.4 6 Concretamente, esse caso especial da teoria da argumentao jurdica est
substancialmente caracterizado por ter incorporado a denominada mxima da proporcionalidade
(Verhltnismigkeitsgrundsatz).
3.2 A 'mxima da proporcionalidade': uma estrutura formal para a argumentao
jusfundamental
J vimos que para solucionar as denominadas "colises de direitos" no basta uma aluso genrica
"tcnica da ponderao". preciso de uma ferramenta metodolgica que permita controlar a
racionalidade dessas ponderaes, ou melhor, de uma regra que nos diga como se deve
ponderar.4 7 este o terreno da denominada mxima da proporcionalidade, que aparece como o
principal comando para otimizar princpios jurdicos.4 8
A argumentao jusfundamental se diferencia da argumentao jurdica ordinria pelo fato de
colocar a mxima da proporcionalidade4 9 no centro da dogmtica dos direitos fundamentais.5 0 Tal
mxima aparece, aqui, como uma normametodolgica que visa a garantir a racionalidade da
denominada tcnica da ponderao. Sua fundamentao, em termos dogmticos, est na prpria
existncia de princpios jurdicos.
Com efeito, a qualificao dos direitos fundamentais como princpios implica a mxima da
proporcionalidade, e esta implica aquela.5 1 Trata-se de uma mtuaimplicao no sentido lgico, de
modo que uma coisa no exista sem a outra.5 2
As duas primeiras regras de argumentao que a compem (1. exigncia de adequao e 2.
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grau de importncia do princpio precedente, como tambm os pesos abstratos dos princpios
jurdicos e a confiabilidade das premissas utilizadas. Dediquemos alguns instantes s diferenas
entre as frmulas de subsuno e de ponderao.
4.1 A frmula de subsuno
Para expressar o mtodo da subsuno, suficiente o seguinte esquema dedutivo:
(1) (x) (Tx ORx)
(2) Ta
(3) ORa (1).(2)
Neste esquema simplificado,6 4 '1' expressa uma norma jurdica do tipo regra, ao passo que '2' se
refere premissa menor do silogismo jurdico (que descreve fatos). Em termos formais, 'x' "uma
varivel de indivduo no domnio das pessoas naturais e jurdicas"; 'a' uma "constante de
indivduo"; 'T' um predicado que expressa o "suposto de fato da norma (1) enquanto propriedade
de pessoas"; e 'R' um predicado que expressa "o que deve fazer o destinatrio da norma".6 5
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uma hierarquizao pura e simples, mas do estabelecimento de ordens de prioridade prima facie
entre princpios distintos. Se tais ordens existem - independentemente da considerao das
condies fticas de aplicao - seguramente porque o princpio precedente tem um peso
abstrato superior ao daquele que foi afastado. certo, tambm, que tais ordens de precedncia
iro influenciar na pesagem dos princpios e argumentos.
Caso se assuma que os pesos abstratos possuem o mesmo impacto para o peso concreto que a
intensidade de interferncia - o que, pelo menos a princpio, parece verdadeiro - deve-se
expressar valores para GPiA e GPjA segundo uma escala tridica com os mesmos valores
numricos que a proposta para IPiC eWPjC.8 5 Os pesos abstratos podem, portanto, ser
categorizados e incorporados frmula de ponderao alexyana. A classificao que propomos a
seguinte:
a) princpios de restringibilidadeexcepcional (GPxA = 4);
b) princpios de restringibilidade ocasional (GPxA= 2);
c) princpios de restringibilidade ordinria (GPxA = 1).
O critrio utilizado aqui no foi a generalidade - como acontece com vrias classificaes - mas o
grau de dificuldade para a superao concreta de cada princpio jurdico. relevante distinguir a
dimenso da restringibilidade da relativa generalidade porque as classificaes que se fundam na
ltima dizem respeito a apenas um dos fatores que devem ser considerados para a determinao
do peso abstrato, deixando outros em aberto. No entanto, a importncia das classificaes
fundadas na generalidade salta aos olhos, pois estas no deixam de influir substancialmente na
determinao de GPxA. Analisaremos, abaixo, um importante empreendimento terico dessa
natureza.
5.3.2 Anlise da classificao de Gomes Canotilho
Entre as vrias sistematizaes possveis dos princpios jurdicos, chama a ateno a de Gomes
Canotilho,8 6 de acordo com a qual a Constituio formada por regras e princpios de diferentes
graus de concretizao, de modo que existam alguns princpios fundamentais (os denominados
princpios estruturantes) que acabam sendo densificados atravs de uma srie de subprincpios e
regras mais particulares.8 7 A Constituio poderia ser descrita como um sistema interno de regras
e princpios, cuja coerncia seria garantida pelo esclarecimento recproco entre os princpios mais
especficos e os mais abrangentes.8 8
Existiriam as seguintes classes de normas constitucionais:
a) princpios estruturantes (constitutivos e indicativos das idias diretivas bsicas de toda a
ordem constitucional, valendo citar como exemplo o princpio do Estado de Direito, o princpio
democrtico e o princpio republicano);
b) princpios constitucionais gerais (densificam os princpios estruturantes, iluminando o seu
sentido jurdico-constitucional e poltico-constitucional);
c) princpios constitucionais especiais (ainda mais particulares que os princpios constitucionais
gerais, os solidificam e concretizam de modo a facilitar a sua aplicao);
d) regras constitucionais.
A relao entre os trs grupos de princpios pode ser compreendida atravs dos exemplos
utilizados pelo prprio Canotilho. O princpio do Estado de Direito (um princpio estruturante) pode
ser densificado atravs dos subprincpios da constitucionalidade, da legalidade da administrao,
da vinculao do legislador aos direitos fundamentais, da independncia do Judicirio etc. (todos
princpios constitucionais gerais). Da mesma forma, o princpio do sufrgio universal (um princpio
constitucional geral densificador do princpio democrtico) concretizado pelos princpios da
liberdade de propaganda, da igualdade de oportunidades e da imparcialidade nas campanhas
eleitorais (princpios constitucionais especiais).
A classificao de Canotilho parece adequada para se entender os princpios constitucionais.
Resta saber, porm, como ela poder ser conciliada com o modelo de ponderao que
pretendemos aplicar.
Uma possibilidade tentadora seria inserir cada uma das classes de princpios na escala tridica,
atribuindo-se os valores 20, 21 e 22 aos princpios que estivessem, respectivamente, nas
categorias "c", "b" e "a". No entanto, a classificao de Canotilho no basta para a determinao
dos pesos abstratos, pois o elemento tomado como critrio para tipificao dos princpios
(concretizao e importncia para o sistema jurdico), embora seja um dos mais importantes
fatores para a determinao do peso abstrato dos princpios colidentes, talvez no seja a nica
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varivel relevante para tanto. Se for assim, no basta simplesmente aplicar os quocientes "1", "2"
e "4" para cada uma das categorias de princpios.
Exatamente por isso que preferiremos um modelo mais complexo para a determinao dos pesos
abstratos de Pie Pj, classificando os princpios em funo do "grau de restringibilidade" e
estabelecendo parmetros para enquadramento em cada um dos trs nveis de superabilidade
prtica.
5.3.3 Critrios para determinao do grau de restringibilidade dos princpios jurdicos
O contedo teleolgico, o carter prima facie, a vagueza, a generalidade e o qualificativo de
mandados de otimizao impedem que, no campo dos princpios, seja possvel qualquer tipo de
classificao rgida, ou seja, formulada por meio de conceitos com pretenso de exaustividade. A
fim de saber quando cada princpio dever ser enquadrado em cada uma das trs faixas de
restringibilidade, s possvel estabelecer critrios mveis, como procuraremos fazer adiante.
A) Critrio da importncia para a coerncia do sistema jurdico
Um primeiro critrio a ser utilizado - para o enquadramento dos princpios nas faixas de
restringibilidade - a capacidade que cada um possui para produzir coerncia para o ordenamento
jurdico. Com efeito, o postulado da coerncia est na raiz da prpria noo de sistema. Sem ele,
impossvel sequer uma ordenao sistemtica do raciocnio jurdico, pois ele "condio formal
de conhecimento do prprio sistema jurdico".8 9 Como salienta Neil MacCormick, as numerosas
normas que compem o ordenamento jurdico devem ser consideradas como parte de um sistema
que possui um "sentido global" conferido pelos valores e princpios gerais, que justificam as regras
mais especficas.9 0
Quanto maior for a contribuio de um dado princpio para a coerncia do ordenamento jurdico,
maior ser a sua importncia e, por conseguinte, o seu peso abstrato. No entanto, fica a questo:
como saber quando um princpio relevante para a construo de um conjunto coerente de
normas jurdicas? Valem aqui pelo menos trs importantes diretivas:9 1
d1: Quanto maior o nmero de subprincpios e regras sustentadas em sentido rigoroso por um
princpio P, mais esse princpio contribui para a coerncia do sistema jurdico;
d2: Quanto maior o grau de generalidade de um princpio, mais ele contribui para a coerncia do
sistema jurdico;
d3: Princpios formulados em termos universais tm, prima facie, maior relevncia para a coerncia
do sistema jurdico.
Cada uma das diretivas necessita de explicao. Na primeira delas (d1), nos valemos do conceito
de fundamentao em sentido rigoroso, lanado por Robert Alexy e Aleksander Peczenik.9 2 Para
esses autores,
"o enunciado p1fundamenta rigorosamente o enunciado p2 se, e somente se, p1 pertence a um
conjunto de premissas, S, possuindo as seguintes propriedades:
1) nenhuma dessas premissas vazia de sentido ou falsificvel;
2) pelo menos um subconjunto de S possui as seguintes caractersticas:
a) p2 segue logicamente dele (do subconjunto S);
b) todos os membros do subconjunto so necessrios para inferir p2 (ou seja, p2 no mais se
seguir logicamente se alguma premissa pertencente ao subconjunto for removida);
3) cada membro de S pertence a, pelo menos, um subconjunto de tal tipo; e
4) p1 necessrio no seguinte sentido rigoroso: p2 no se seguir logicamente de nenhum
subconjunto de S ao qual p1 no pertena."
Para que um princpio sustente em sentido rigoroso uma outra norma necessrio, antes de tudo,
que o primeiro se apresente como uma condio sine qua non para o surgimento da segunda. Por
exemplo, o princpio do Estado de Direito (segundo a classificao de Canotilho, um princpio
estruturante) fundamenta em sentido rigoroso vrios outros, como os princpios da segurana
jurdica, do direito adquirido, da legalidade na tributao etc. Seria, de fato, impensvel o
surgimento de um desses princpios sem que aquele primeiro estivesse assegurado.
A segunda e a terceira diretivas (d2 e d3), por sua vez, decorrem da funo que os enunciados
universais e gerais desempenham para a construo de uma teoria coerente. De um lado, a
universalidade (i.e., o uso de conceitos que designam todas as coisas pertencentes a uma certa
classe) uma condio necessria para a coerncia, pois toda teoria necessita utilizar conceitos
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e definies universais.9 3 De outro, quanto mais gerais forem os conceitos empregados em uma
teoria, maior ser o seu alcance e, assim, a chance de se produzir um resultado coerente.9 4
Levadas em considerao essas duas diretivas, multiplicam-se as probabilidades de um juzo bem
fundamentado acerca da coerncia do ordenamento e da importncia que cada princpio tem para
a construir.9 5
Da anlise da exigncia de coerncia, que aparece como um critrio para a determinao dos
pesos abstratos dos princpios colidentes, (bem como das trs diretivas elaboradas para sua
verificao prtica), percebe-se de antemo a utilidade e a praticidade da classificao de
Canotilho, pois os princpios mais gerais so, muitas vezes, os que mais contribuem para a
coerncia jurdica. Prima facie, correto imaginar que os princpios estruturantes tero
restringibilidade excepcional; os princpios constitucionais gerais, restringibilidade ocasional; e os
princpios constitucionais especiais, restringibilidade ordinria. Mas nem sempre ser assim, pois
dependendo dos outros critrios de coerncia e, em especial, das variveis que abordaremos
abaixo (as quais so pelo menos to importantes quanto a noo de coerncia) essa relao de
correspondncia pode ser modificada.
B) Critrio da ligao com direitos individuais
Um segundo critrio para a determinao dos pesos abstratos , de acordo com a teoria dos
princpios de Alexy, o da a ligao que cada um dos princpios em linha de coliso possui com
direitos individuais.
Existem tanto princpios que estabelecem direitos individuais quanto outros que se referem a bens
de interesse coletivo. O princpio da liberdade de expresso um exemplo dos primeiros, ao passo
que o da segurana externa dos ltimos.9 6 Como acertadamente pontua Alexy,9 7 no h, do
ponto de vista estrutural, diferena entre esses dois tipos de princpios,9 8 embora se possa atribuir
a cada um deles pesos diferentes.
A precedncia prima facie dos direitos individuais sobre os bens coletivos resulta da necessidade
de uma ordem normativa e social que leve a srio o indivduo enquanto tal.9 9 Uma tal precedncia
no exclui a possibilidade de afastamento de direitos individuais em favor de bens coletivos, mas
apenas exige que para a soluo requerida pelos bens coletivos existam razes mais fortes que
aqueloutra demandada pelos direitos individuais.1 0 0
Na dvida, h de se dar prioridade queles princpios que protejam direitos individuais, razo pela
qual podemos se concluir que vigora a seguinte diretiva:
Prima facie, os princpios que consagrarem direitos individuais tero peso abstrato superior queles
que estabelecerem bens de interesse coletivo.
C) Precedncia prima facie dos princpios da liberdade e da igualdade
Finalmente, deve-se dar uma primazia prima facie queles princpios que se ligam s idias de
liberdade e igualdade,1 0 1 sem as quais qualquer teoria da justia se torna inimaginvel. Quanto
mais cada princpio se aproximar desses dois valores estruturantes do ordenamento jurdico, maior
ser a dificuldade para super-lo no caso concreto.1 0 2
D) Concluso
Nossa concluso simples e pode ser enunciada numa frase: Para determinar o peso abstrato
dos princpios, e, assim, para classificar os princpios jurdicos quanto ao grau de restringibilidade,
preciso combinar os critrios e subcritrios expostos logo acima.
Depois de determinado esse peso abstrato, a frmula de ponderao resolve o problema.
6. Consideraes finais
Um leitor ainda desconfiado pode se perguntar: mas por que tantas classificaes? Ser mesmo
que o modelo analtico ora apresentado adequado para a prtica jurdica? O que demonstra que
o modelo aritmtico pode funcionar na argumentao construda diante de um caso especfico?
Alexy provavelmente responderia a partir da sua distino entre as trs dimenses da dogmtica
jurdica: (a) a analtica; (b) a emprica e (c) a normativa.1 0 3 dimenso normativa cumpre
orientar e criticar a praxis jurdica, sendo seu objetivo central responder qual , "no caso concreto
e sobre a base do direito vlido", a deciso racionalmente correta, ao passo que na dimenso
emprica se conhece o direito positivo vlido e se estuda a utilizao de argumentos empricos no
raciocnio jurdico. Finalmente, quanto dimenso analtica, nela o que se trata a "considerao
sistemtico-conceitual do direito vlido": trata-se de uma investigao estrutural.
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1 O seguinte trecho de um recente Voto do Ministro Gilmar Mendes (acompanhado pela Maioria do
Plenrio do STF) revelador desses avanos, especialmente quanto relao estrutural existente
entre a mxima da proporcionalidade e a ponderao de princpios: "(...) A par dessa vinculao
aos Direitos Fundamentais, o princpio da proporcionalidade alcana as denominadas colises de
bens, valores ou princpios constitucionais. Nesse contexto, as exigncias do princpio da
proporcionalidade representam um mtodo geral para a soluo de conflitos entre princpios, isto
, um conflito entre normas que, ao contrrio do conflito entre regras, resolvido no pela
revogao ou reduo teleolgica de uma das normas conflitantes nem pela explicitao de
distinto campo de aplicao entre as normas, mas antes e to somente pela ponderao do peso
relativo de cada uma das normas em tese aplicveis e aptas a fundamentar decises em sentidos
opostos. Nesta ltima hiptese, aplica-se o princpio da proporcionalidade para estabelecer
ponderaes entre distintos bens constitucionais". (IF 2.257-6/SP, DJ 01.08.2003).
3 Alexy, Robert. Collisione e bilanciamento quale problema di base della dogmatica dei diritti
fondamentali, p. 28.
4 Alexy, Robert. Teora de los derechos fundamentales, p. 29-34 e 529-532; Id. Teora de la
argumentacin jurdica, p. 34-9.
6 Idem, p. 36.
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deixar de ser mencionadas aqui: 1) a tese do caso especial (o direito seria considerado um caso
especial do discurso prtico geral); 2) a tese da conexo necessria entre Direito e Moral; e,
finalmente, 3) a tese de que possvel uma concepo procedimental da razo prtica guiada por
um conjunto de regras de argumentao, cuja observncia garante a racionalidade das decises
encontradas (Atienza. Entrevista a Robert Alexy, p. 671-2).
10 Uma das notas da teoria do discurso que ela se auto-qualifica como "analtico-normativa":
analtica porque est fundamentalmente preocupada com a estrutura lgica dos argumentos real
ou possivelmente empregados; normativa porque estabelece e fundamenta critrios para a
racionalidade do discurso jurdico (Alexy, Robert. Teora de la argumentacin jurdica, p. 35).
11 Alexy, Robert. Collisione e bilanciamento quale problema di base della dogmatica dei diritti
fondamentali, p. 28.
12 Ibidem.
16 Ibidem.
17 Idem, p. 177.
18 Importante consignar que no existe, ao contrrio do que talvez o exemplo usado possa fazer
parecer, uma ligao necessria entre cada enunciado normativo e uma nica norma jurdica.
Com efeito, a partir de uma breve anlise do ordenamento jurdico poderemos encontrar vrios
casos onde essa relao imperfeita ou inexistente: a) casos em que um nico enunciado
normativo gera mais de uma norma (ex: o art. 5., XLIX, da Constituio Brasileira - " assegurado
aos presos o respeito integridade fsica e moral" -,que contm duas normas diferentes: uma
tornando obrigatria a proteo da integridade fsica e outra a da integridade moral); b) casos em
que um enunciado no gera nenhuma norma (ex: enunciado segundo o qual a Constituio
promulgada "sob a proteo de Deus" - Prembulo da Constituio); c) casos em que uma norma
no pode ser reconduzida a nenhum enunciado normativo (ex: a prpria mxima da
proporcionalidade, metanorma cuja validade j foi reconhecida em diversos julgamentos do STF);
e d) casos em que necessrio combinar enunciados normativos diferentes para encontrar uma
nica norma (por exemplo, o princpio da segurana jurdica, extrado a partir da combinao de
enunciados como os que garantem legalidade, irretroatividade e anterioridade). Para uma
delimitao mais precisa da questo, ver vila, Humberto. Teoria dos princpios, p. 22-s).
19 Idem, p. 86.
20 Ibidem.
21 Idem, p. 87.
22 Alexy, Robert. Collisione e bilanciamento quale problema di base della dogmatica dei diritti
fondamentali, p. 38.
23 Idem, p. 37.
25 Ibidem.
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30 Aarnio, Aulis. Taking rules seriously, p. 187. Transcrevo a seguir o pargrafo integral: "Legal
principles have been characterized as optimization obligations. An obligation, in accordance with
the concept, is rule-like: either it is or not followed. Thus, the optimization obligation is also a rule
that cannot be applied 'more or less'. Either one does or one does not optimize. For example, in
the case of conflict between two value principles, the principles must be brought together in the
optimum manner, and only in the optimum manner".
32 Ibidem.
33 Ibidem.
36 Idem, p. 92.
38 Alexy, Robert. Teora de los derechos fundamentales, p. 94. Uma forma mais refinada de
enunciar a denominada lei de coliso seria a seguinte: " Si el principio P1, bajo las circunstancias
C, precede al principio P2: (P1 P P2) C, y si de P1 bajo las circunstancias C resulta la
consecuencia R, entonces vale una regla que contiene a C como supuesto de hecho y a R como
consecuencia jurdica: C R." (Idem, p. 94).
39 Idem, p. 161.
40 Idem, p. 167.
42 Idem, p. 18.
43 Para um estudo mais aprofundado ver a Alexy, Robert. Teoria de la argumentacin jurdica,
alm dos seguintes trabalhos que, de alguma forma, comentam essa obra e a pretendem aplicar:
Alexy, Robert. Para una teora de la argumentacin jurdica; Atienza, Manuel. As razes do direito;
Bustamante, Thomas. Argumentao 'contra legem'; e vila, Humberto. A argumentao jurdica e
a imunidade do livro eletrnico.
45 Idem, p. 61.
53 Idem, p. 113.
54 Idem, p. 112.
55 Idem, p. 114.
56 Idem, p. 113.
58 O prprio Alexy salienta que a sua teoria dos princpios "non offre che un modello formale in
grado di strutturare razionalmente l'argumentazione fino al punto in cui occorono ulteriori
argumenti. La teoria dei principi, dunque, deve essere ampliata per diventare una teoria
dell'argumentazione di direitto constituzionale" (Alexy, Collisione e bilanciamento quale problema di
base della dogmatica dei diritti fondamentali, p. 43). Ver, para aprofundar este ponto, os
comentrios de Alexy em: Bustamante, Thomas. Argumentao 'contra legem', Apndice n. 2.
59 Para aprofundamentos, ver Alexy, Robert. Sistema jurdico, princpios y razn prctica; Id.
Teora de los derechos fundamentales; Id. On the structure of legal principles; Id. Entrevista a
Robert Alexy; Bustamante, Thomas. Argumentao 'contra legem'; vila, Humberto. Teoria dos
princpios; e Silva, Lus Virglio Afonso da. O proporcional e o razovel.
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61 Idem, p. 32.
64 Para o esquema mais completo, que inclui os passos de desenvolvimento necessrios para se
construir a premissa menor do silogismo jurdico, ver Alexy, Robert. On balancing and subsumption,
p. 433-435; e Teora de la argumentacin jurdica, p. 216-s.
67 Idem, p. 435.
69 Alexy o primeiro a lembrar que o modelo aritmtico sugerido encontra certas limitaes. Em
argumentao jurdica, somente por analogia se pode trabalhar com cocientes numricos (Alexy,
Robert. Eplogo a la teora de los derechos fundamentales, p. 42); sem embargo, a analogia
sugerida fecunda porque d uma dose maior de objetividade ponderao jurdica, aumentando
sua controlabilidade atravs de uma estrutura complexa que estabelece um processo para a
justificao interna da ponderao. No entanto, ao utilizar o modelo de ponderao sugerido,
deve-se ter em mente os limites de uma tal analogia. Com efeito, "the real premisses of the
Weight Formula are not numbers but judgements about degrees of interference, the importante of
abstract wegiths and degrees of reliability" (Alexy, Robert. On balancing and subsumption, p. 448).
71 As expresses IPiC e WPjC s se referem aos pesos que os princpios jurdicos apresentam no
caso concreto (ou seja, diante das condies C). Tratam-se, aqui, de dimenses concretas dos
princpios jurdicos. Veremos, mais adiantes, que os denominados pesos abstratos dos princpios
colidentes tambm interferem no resultado da ponderao. No entanto, nos casos em que tais
"pesos abstratos" forem iguais - e estes casos parecem ser majoritrios - eles no precisam ser
includos na frmula.
72 Alexy (Eplogo a la teora de los derechos fundamentales, p. 21) distingue duas modalidades de
margem de ao para o legislador. De um lado, teramos uma margem de ao estrutural quando
ela derivasse dos limites acerca do que a Constituio ordena ou probe (ou seja, aqueles casos
em que a restrio do princpio Piou a satisfao do princpio Pjsejam igualmente permitidos pela
Constituio). De outro lado, haveria tambm uma margem de ao epistmica que derivaria da
incapacidade para conhecer os limites impostos pela Constituio. Tal margem de ao epistmica
ou cognitiva poderia ser subdividida em duas espcies: margem de ao epistmica derivada dos
limites do conhecimento emprico e margem de ao epistmica derivada dos limites do
conhecimento normativo. A margem de ao estrutural e a margem de ao epistmica derivada
dos limites do conhecimento normativo podem ser restringidas atravs de um refinamento da
escala de interferncia nos princpios jurdicos, chegando-se a um modelo tridico de dois nveis,
pois a mesma escala (l, m e g) aplicar-se-ia a cada uma das intensidades. Haveria, portanto,
restries muito graves (gg), graves (gm), pouco graves (lm), mdio-graves (mg), mdias (mm),
mdio-leves (ml), leves mas num nvel superior (lg), leves (lm) e levssimas (ll). As nove faixas
desse modelo duplamente tridico poderiam ser representadas mediante os valores 20 a 28 (Idem,
p. 46-7). Obviamente, tal modelo reservado a casos excepcionais, nos quais possvel enxergar
uma diferena entre o nvel de interveno em um princpio e o nvel de satisfao de outro, mas
ambos possam ser genericamente enquadrados em l, m ou g. Como exemplo de tal situao, Alexy
menciona o denominado caso Titanic, julgado pela Corte Constitucional Alem. Tratava-se de uma
revista que, para satirizar um militar da reserva portador de deficincia fsica, o chamou de
"assassino por natureza" e, meses depois, de "aleijado". Quanto primeira expresso (assassino
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nato), o tribunal levou em considerao o uso satrico da locuo e no a considerou uma violao
grave honra do militar, de modo que o princpio da liberdade de expresso (que aqui seria
gravemente afetado) deveria prevalecer sobre o da proteo da honra. No entanto, o tribunal deu
prevalncia a este ltimo princpio quanto expresso "aleijado", pois a sua utilizao seria uma
"falta de respeito" e uma ofensa dignidade humana, levando em conta a condio de paraplgico
do ofendido. Teramos, pois, uma interveno muito grave ou extraordinariamente grave (Idem,
p. 36). A margem de ao epistmica derivada dos conhecimentos empricos tambm pode ser
refinada, estabelecendo-se uma segunda lei de ponderao, que interfere diretamente no
resultado da ponderao: (LP2):"Cuanto ms intensa sea una intervencin en un derecho
fundamental, tanto mayor debe ser la certeza de las premisas que la sustentan" (Idem, p. 55).
Essa segunda lei de ponderao pode, tambm, ser incorporada denominada "frmula de
ponderao", constituindo-se em uma das variveis relevantes para a fixao do peso relativo dos
princpios colidentes.
73 Idem, p. 41.
74 Ibidem.
87 Ibidem.
88 Idem, p. 1048.
91 Os critrios de coerncia propostos por Alexy e Peczenik no se limitam a esses trs. Sete
outros so expressamente citados, sem pretenso de exaustividade. Tendo em vista os limites do
presente ensaio, nos limitaremos a apresentar as diretivas que consideramos mais importantes.
Para aprofundamentos, ver: Alexy, Robert et Peczenik, Aleksander. The concept of coherence and
its significance for discursive rationaliy; e Peczenik, Aleksander. On law and reason.
92 Alexy, Robert et Peczenik, Aleksander. The concept of coherence and its significance for
discursive rationaliy, p. 134.
93 Idem, p. 140.
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94 Ibidem.
95 Como adverte Peczenik (On law and reason, p. 177), "o grau de coerncia determinado pela
ponderao e pesagem dos critrios de coerncia propostos". Em certos casos, o juzo de
coerncia mais difcil do que parece, pois as diretivas que propomos acima podem simplesmente
entrar em conflito umas com as outras. Novamente com Peczenik (Ibidem), pode-se dizer que "in
some cases, the higher the degree of fulfillment of one criterion, the lower that of another. For
example, the supportive chain of reasons may be particularly long when one uses less general
concepts, and shrink substantially when the concepts applied become more general". Essas
dificuldades no diminuem, contudo, a fora do standard de coerncia para a argumentao
jusfundamental.
98 Com maior preciso, salienta que as colises entre princpios que protegem direitos individuais e
os que protegem bens de interesse coletivo so resolvidas da mesma forma, com o auxlio da
mxima da proporcionalidade (Atienza. Entrevista a Robert Alexy, p. 677).
101 Aplica-se, para justificar a proteo especial liberdade, a velha mxima "in dubio pro
libertate" (in. Alexy, Robert. Derechos individuales y bienes colectivos, p. 207); a igualdade, por
sua vez, se liga idia de justia formal, que exige o mesmo tratamento para todos salvo por
razes substancialmente fortes (MacCormick, Neil. Legal reasoning and legal theory, p. 75).
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