MONITORIA TGE-CP 2008 1

Fichamento:
DAHL, Robert. Poliarquia: Participao e Oposio. 1. ed, So Paulo: Editora
da Universidade de So Paulo, 2005.

1 DEMOCRATIZAO E OPOSIO PBLICA

CONCEITOS

Parto do pressuposto de que uma caracterstica-chave da democracia a

contnua responsividade do governo s preferncias de seus cidados, considerados
como politicamente iguais (p.25).
Neste livro gostaria de reservar o termo democracia para um sistema poltico
que tenha (...) a qualidade de ser inteiramente, ou quase inteiramente, responsivo a
todos os seus cidados. (...) Como sistema hipottico, ponto extremo de uma escala,
(...) ele pode (como um vcuo perfeito) servir de base para se avaliar o grau com que
vrios sistemas se aproximam deste limite terico (p.25-26).
Parto do pressuposto tambm, de que, para um governo continuar sendo
responsivo durante certo tempo (...), todos os cidados plenos devem ter
oportunidades plenas:

1. De formular suas preferncias.

2. De expressar suas preferncias a seus concidados e ao governo
atravs da ao individual e da coletiva.
3. De ter suas preferncias igualmente consideradas na conduta do
governo, ou seja, consideradas sem discriminao decorrente do
contedo ou da fonte da preferncia.

Em seguida, suponho que para essas trs oportunidades existirem para um

grande nmero de pessoas (...), as instituies da sociedade devem fornecer pelo
menos oito garantias (p.26). Quais sejam:

ver: Tabela 1.1 p.27

1. Liberdade de formar e aderir a organizaes
2. Liberdade e expresso
3. Direito de voto
4. Elegibilidade para cargos pblicos
5. Direito de lderes polticos disputarem apoio
5.a Direito de lderes polticos disputarem votos
6. Fontes alternativas de informao
7. Eleies livres e idneas
8. Instituies para fazer com que as polticas governamentais dependam de
eleies e de outras manifestaes de preferncia.

Tanto historicamente como no presente, os regimes variam enormemente na

amplitude com que as oito condies institucionais esto abertamente disponveis. (...)
Assim, uma escala refletindo essas oito condies nos permitiria comparar regimes
diferentes segundo a amplitude da oposio, da contestao pblica ou da competio
poltica permissveis (p.27-28).
A contestao pblica e a incluso variam um tanto independentemente. A
Gr-Bretanha possua um sistema altamente desenvolvido de contestao pblica no
final do sculo XVIII, mas apenas uma minscula parcela da populao estava
plenamente includa nele at a ampliao do sufrgio, em 1867 e 1884. (...) Por
contraste, a Unio Sovitica ainda no possui quase nenhuma sistema de contestao
pblica, apesar de possuir o sufrgio universal (p.28).

Fichamento elaborado por Marcelo Ortolan

MONITORIA TGE-CP 2008 2

Consideremos, ento, a democratizao como formada por pelo menos duas

dimenses: contestao pblica e direito de participao (p.29).

Ver: Figuras 1.1 e 1.2 p. 29 e 30.

Plena

OC Poliarquia
Contestao s
pblica
(Liberalizao) I
II

III
HF HI
Nenhum
Direito de participao
(Inclusividade) Pleno

A democracia poderia ser concebida como um regime localizado no canto

superior direito. Mas como ela pode envolver mais dimenses do que as duas da
figura 1.2, e como (no meu entender) nenhum grande sistema no mundo rela
plenamente democratiza, prefiro chamar os sistemas mundiais reais que esto mais
perto do canto superior direito de poliarquias. (...) As poliarquias podem ser pensadas
ento como regimes relativamente (mas incompletamente) democratizados, ou, em
outros termos, as poliarquias so regimes que foram substancialmente popularizados
e liberalizados, isto , fortemente inclusivos e amplamente abertos contestao
pblica (p.31).

A Questo Recolocada
1. Que condies aumentam ou diminuem as chances de democratizao de
um regime hegemnico ou aproximadamente hegemnico?
2. Mais especificamente, que fatores aumentam ou diminuem as chances de
contestao pblica?
3. Ainda mais especificamente, que fatores aumentam ou diminuem as chances
de contestao pblica num regime fortemente inclusivo, isto , numa
poliarquia?

Qualificaes

Este livro trata, pois das condies sob as quais os sistemas de contestao
pblica so passveis de se desenvolver e existir. Como a contestao pblica um
aspecto da democratizao, este livro trata necessariamente, em certa medida, da
democratizao (p.32).
conveniente pensar a democratizao como consistindo de diversas
transformaes histricas amplas:
1) Transformao de hegemonias e oligarquias competitivas em quase-
poliarquias. Esse foi, essencialmente, o processo que se operou no mundo
ocidental ao longo do sculo XIX.
2) Transformao de quase-poliarquias em poliarquias plenas. Foi o que
ocorreu na Europa at a Primeira Guerra Muncial.

Fichamento elaborado por Marcelo Ortolan

MONITORIA TGE-CP 2008 3

3) Democratizao ainda maior de poliarquias plenas. Este processo histrico

coincide, talvez, com o rpido desenvolvimento do Estado de bem-estar
democrtico.

Este livro trata da primeira e da segunda dessas transformaes, mas no da

terceira. (...) Nos pases avanados (...), para muitas pessoas desses pases, a
terceira onda poder perfeitamente parecer mais importante do que as outras.
Entretanto, a maior parte do mundo continua aqum da possibilidade dessa particular
transformao. Dos 140 pases nominalmente independentes existentes em 1969,
cerca de duas dzias (apenas) eram fortemente inclusivos e possuam sistemas de
contestao pblica.
Para a maior dos pases, ento, o primeiro e o segundo estgios de
democratizao e no o terceiro sero os mais relevantes. (p.33).
Permitam ento que enfatize que a anlise lida aqui com regimes nacionais,
isto , regimes tomados ao nvel do pas, ou, se quiserem, (...) do Estado-nao
(p.33-34).

Hipteses

Quando regimes hegemnicos e oligarquias competitivas se deslocam na

direo de uma poliarquia, elas aumentam as oportunidades de efetiva participao e
contestao e, portanto, o nmero de indivduos, grupos e interesses cujas
preferncias devem ser levadas em considerao nas decises polticas.
(...) Assim, quanto maior o conflito entre governo e oposio, mais provvel o
esforo de cada parte para negar uma efetiva oportunidade de participao outra
nas decises polticas.
(...) Podemos formular a proposio geral como um axioma sobre a tolerncia
de governos para com seus oponentes: (p.36).

AXIOMA 1. A probabilidade de um governo tolerar uma oposio aumenta com a diminuio

dos custos esperados da tolerncia.

AXIOMA 2. A probabilidade de um governo tolerar uma oposio aumenta na medida em que

crescem os custos de sua eliminao.

AXIOMA 3. Quanto mais os custos da supresso excederem os custos da tolerncia, tanto

maior a possibilidade de um regime competitivo.

Quanto mais baixos os custos da tolerncia, maior a segurana do governo.

Quanto maiores os custos da supresso, maior a segurana da oposio (p.37).

2 QUAL A IMPORTNCIA DA POLIARQUIA?

Algum, por exemplo, poderia compartilhar a opinio daqueles que

argumentam, como Gaetano Mosca, que no fim das contas todo regime dominado
por uma minoria governante.
Contudo, (...) creio que esta opinio mais frequentemente esposada por
intelectuais que so genuinamente democratas liberais ou radicais desapontados com
os fracassos evidentes de poliarquias ou quase-poliarquias (p.39).
(...) H boas razes para se pensar que a transformao de um regime de
ume hegemonia num regime mais competitivo ou de um oligarquia competitiva numa
poliarquia tem resultados significativos.
1. Para comear, existem as liberdade liberais clssicas que so (...):
oportunidades de exercer oposio ao governo, formar organizaes polticas,

Fichamento elaborado por Marcelo Ortolan

MONITORIA TGE-CP 2008 4

manifestar-se sobre questes polticas sem temer represlias governamentais, ler e

ouvir opinies alternativas, votar secretamente em eleies em que candidatos de
diferentes partidos disputam votos e depois da quais o candidatos derrotados
entregam pacificamente os cargos ocupados aos vencedores, etc. Nas poliarquias
bem-estabelecidas, essas liberdades h muito perderam seus atrativos como uma
causa nova. (...) Seus valores certamente parecem maiores aos que os perderam ou
nunca os tiveram (p.41).

2. A participao ampliada combinada com a competio poltica provoca uma

mudana na composio da liderana poltica (...). Na medida em que novos grupos
obtm sufrgio, candidatos com caractersticas sociais mais prximas s das camadas
recm-incorporadas ganham uma fatia maior dos cargos eletivos. Assim, quando o
sufrgio estreito de uma oligarquia competitiva se estendeu s classes mdias, o
nmero de lderes partidrios e parlamentares sados das classes mdias aumentou
(p.42).
Isto no significa que a liderana poltica e os parlamentos seja sempre uma
amostra representativa das diversas camadas socioeconmicas (...). Elas nunca o
so. Contudo, a ampliao do sufrgio junto competio poltica torna, porm, os
parlamentos, em particular, e a liderana poltica, em geral, consideravelmente mais
representativos no sentido puramente estatstico (p. 43).

3. Na medida em que um sistema torna-se mais competitivo ou mais inclusivo,

os polticos buscam o apoio dos grupos que agora podem participar mais facilmente
da vida poltica. A resposta de polticos existncia de novas oportunidades de
participao (...) apresentar candidatos de quem os eleitores sintam-se, de alguma
forma, mais prximos (p.43).
Os partidos tambm mudam de estrutura e organizao. Como j tem sido
assinalados, a necessidade de mobilizar um eleitorado maior aciona o
desenvolvimento das organizaes partidrias modernas. (...) Para um partido
sobreviver numa nova situao de competio, ele precisa alcanar seus membros,
seguidores e potenciais eleitores com organizaes ao nvel do bairro, seo, clula, e
coisas assim.

4. Em qualquer pas, quanto maiores as oportunidades de expressar, organizar

e representar preferncias polticas, maior a variedade de preferncias e interesses
passveis de representao na poltica. (...) Portanto, o nmero e a variedade das
preferncias e interesses representados na atividade poltica provavelmente sero
maiores se o regime poltico for uma poliarquia do que se for uma regime misto, e
maiores se um regime poltico for uma poliarquia do sob uma hegemonia (p.46).

5. Quanto menores os obstculos contestao pblica e maior a proporo

da populao includa no sistema poltico, mais dificuldades ter o governo de um pas
em adotar e aplicar polticas que exijam o exerccio de sanes extremas contra uma
poro maior do que uma pequena porcentagem da populao; e menos provvel,
tambm, que o governo tente faz-lo (p.47).

6. Pode-se especular sobre outras possveis conseqncias das diferenas

em regimes. possvel, por exemplo, que em perodos de tempo prolongados, as
diferenas de regime possam agir sobre crenas, atitudes, cultura e personalidades.
(...) razovel supor que h uma interao recproca entre fatores desse tipo e o
carter de um regime. (...) H possibilidades fascinantes e significativas ao longo
dessas linhas (...) (p.48-49).

Fichamento elaborado por Marcelo Ortolan

MONITORIA TGE-CP 2008 5

Considero suficiente se consegui mostrar que a reduo dos obstculos

contestao pblica e o aumenta da parcela de populao capacitada a participar
tero conseqncias importantes (p.49).
No entanto, no parto do pressuposto de que uma virada da hegemonia para a
poliarquia invariavelmente desejvel. Que fique clara aqui minha convico de quem
uma virada da hegemonia para a poliarquia frequentemente desejvel;
(...) Voltando agora questo que condies aumentam significativamente as
possibilidades de contestao pblica e de poliarquia? - devo analisar nos captulos
seguintes (p.50).

3- SEQENCIAS HISTRICAS

Podem-se conceber os processos histricos com tendo dois aspectos

relevantes para nossa questo central: 1) o caminho ou a seqncia especficos de
transformaes de um regime e; 2) a maneira como um novo regime inaugurado.

1) O caminho para a Poliarquia

Comearei considerando ento trs caminhos possveis para a poliarquia:

I. A liberalizao precede a inclusividade:

A. Uma hegemonia fechada aumenta as oportunidades de contestao pblica e
assim se transforma numa oligarquia competitiva.
B. A oligarquia competitiva transforma-se ento numa poliarquia pelo crescimento da
inclusividade do regime.
Ex: Inglaterra

II. A inclusividade precede a liberalizao:

A. Uma hegemonia fechada torna-se inclusiva.
B. A hegemonia inclusiva transforma-se ento numa poliarquia pelo aumento das
oportunidades de contestao pblica.
Ex: Alemanha do Imprio at Weimar.

III. Atalho: Uma hegemonia fechada abruptamente transformada em poliarquia por

uma repentina concesso de sufrgio universal e direitos de contestao pblica.
Ex: Frana de 1789 a 1792 Revoluo Francesa

Provavelmente, a seqncia mais comum entre as poliarquias mais antigas e

mais estveis tem sido alguma aproximao do primeiro caminho, isto , a poltica
competitiva precede a expanso da participao. Em conseqncia, as regras, as
prticas e a cultura da poltica competitiva desenvolveram-se primeiramente entre uma
pequena elite, e a transio crtica da poltica no partidria para a competio
partidria tambm ocorreu dentro do grupo restrito. (...) Mais tarde, na medida em que
novas camadas sociais eram admitas na poltica, elas eram mais facilmente
socializadas nas normas e prticas da poltica competitiva j desenvolvida entre as
elites. (...) Consequentemente, (...) a represso provocaria a destruio de um sistema
bem desenvolvido de segurana mtua (p.53-54).
Os dois outros caminhos so mais perigosos e pelo mesmo motivo: (...) quanto
maior foi o nmero de pessoas e a variedade e disparidade dos interesses envolvidos,
mais difcil a tarefa e maior o tempo por ela exigido (a chegar a um sistema de
segurana mtua) (p.54).
O segundo caminho tambm arriscado. Quando o sufrgio ampliado antes
das artes da poltica competitiva terem sido assimiladas e aceitas como legtimas entre
as elites, a busca de um sistema de garantias mtuas provavelmente ser complexa e

Fichamento elaborado por Marcelo Ortolan

MONITORIA TGE-CP 2008 6

consumir tempo. Durante a transio, quando surge um conflito, nenhum dos lados
pode estar inteiramente confiante de que seguro tolerar o outro. (...) O regime
competitivo emergente mas precrio pode ser substitudo por uma hegemonia
governada por um dos disputantes (p. 55).
Apesar de o primeiro caminho parecer o mais seguro dos trs, ele
provavelmente no ser seguido no futuro pois, como j temos observado, a maioria
dos pases com regimes hegemnicos j inclusiva (p.56).

2) Inaugurando o Regime Competitivo

Inaugurao enfatiza processos transicionais que esto, conceptualmente

falando, em algum ponto entre os caminhos da poliarquia de que tratamos h pouco e
a manuteno do regime depois que ele foi inaugurado (p.56).
Podem-se destacar 5 meios importantes pelos quais as poliarquias ou quase-
poliarquias foram inauguradas no passado: *ver p. 57 (A, B, C, D, E).
Os desdobramentos mundiais tornarem muitas desses meios obsoletos. Com
efeito, o desaparecimento dos imprios coloniais e a emergncia de Estados
independentes e soberanos, reduziram-se as oportunidades de ocorrerem um quinto
ou quarto processo de inaugurao. bem verdade que o terceiro processo via
conquista militar improvvel; portanto, as alternativas mais provveis reduzem-se
s duas primeiras: nos regimes hegemnicos existentes, um sistema mais competitivo
ter de ser inaugurado, seja por evoluo, seja por revoluo (p.60).
O simples fato de que o processo revolucionrio trazer um alto risco de
fracasso no significa que ele no era tentado, mas as revolues provavelmente
oneraro os novos regimes com srios conflitos de legitimidade e com isso criaro,
desde o incio, uma alta probabilidade de regresso para um governo hegemnico.
(...) No custa lembrar que entre a maioria das poliarquias hoje bem-
estabelecidas, onde existe uma elevada tolerncia a oposies de todos os tipos, a
transformao foi acentuadamente lenta (p.60).
A argumentao desta seo pode ser resumida nas seguintes proposies:
(p.61-62)

1. O processo de inaugurao mais auspicioso para uma poliarquia o que

transforma formas e estruturas hegemnicas legtimas nas formas e
estruturas adequadas competio poltica, evitando assim produzir
clivagens duradouras ou dvidas generalizadas sobre a legitimidade de
novo regime.
2. O processo inaugural mais passvel de levar a este resultado a evoluo
pacfica no interior de um Estado-nao independente ou de uma nao
quase-independente que alcance a independncia sem um movimento de
independncia nacional.
(...)
7. Todavia, em pases sem um legado recente de experincias no
funcionamento de uma poltica competitiva, a transformao de regimes
hegemnicos em poliarquias provavelmente vai continuar sendo um
processo lento, medido em geraes.
8. A extenso do processo provavelmente pode ser reduzida e as
perspectivas de uma transformao estvel aumentam se os processos
inaugurais forem acompanhados pela busca de um sistema interno de
segurana mtua.

4 A ORDEM SOCIOECONMICA: CONCENTRAO OU DISPERSO?

Hipteses

Fichamento elaborado por Marcelo Ortolan

MONITORIA TGE-CP 2008 7

Como os custos de tolerncia e supresso so, por sua vez, dependentes dos
recursos relativos disponveis para o governo e para a oposio, evidente que:
(p.63)

AXIOMA 4. A probabilidade de um governo tolerar uma oposio aumenta na medida

em que os recursos disponveis do governo para a supresso declinam em relao
aos recursos de uma oposio.

Ora, os principais recursos usados por governos para eliminar oposies so

de dois tipos gerais: meios violentos de coero, persuaso e induo, tipicamente
empregados por foras policiais e militares; e meios no-violentos de coero
persuaso e induo, como aqui chamados de sanes socioeconmicas (...), os
meios de comunicao e os processos de educao e socializao poltica. Donde:
(p.64)

AXIOMA 5. A probabilidade de um governo tolerar uma oposio aumenta com a

reduo da capacidade de o governo usar de violncia ou sanes socioeconmicas
para eliminar uma oposio.

Dois tipos de circunstncias muito gerais podem reduzir a capacidade de um

governo fazer uso de violncia ou de sanes socioeconmicas contra uma oposio:
1) Esses fatores s vezes deixam de estar disponveis como recursos polticos.
Ex: polcias e foras militares muito pequenas e assim sem efeito.
2) Esse (e outros) recursos polticos podem estar to amplamente dispersos
que nenhum grupo unificado, inclusive o governo tem um monoplio sobre
eles.

As circunstncias mais favorveis para a poltica competitiva existem quando o

acesso violncia e a sanes socioeconmicas ou est disperso, ou negado tanto
a oposies como ao governo (...) que constituem o que chamarei de ordem social
pluralista (p.65-66).

Em suma pode-se aduzir que:

Poltica competitiva => ordem social pluralista => economia descentralizada

Economia altamente centralizada => ordem social centralmente dominada
=> regime hegemnico.

Os argumentos deste captulo podem ser resumidos:

1. Um regime poltico competitivo, e, portanto, uma poliarquia, dificilmente ser
mantido sem uma ordem social pluralista. Uma ordem social centralmente
dominada mais favorvel a um regime hegemnico do que a um competitivo
(e, portanto, a uma poliarquia).
(...)
4. A propriedade privada no uma condio necessria nem suficiente para
uma ordem pluralista, e, portanto, para a contestao pblica e a poliarquia.
6. Mas a contestao pblica e, portanto, a poliarquia, provavelmente no
existiro num pas com direo altamente centralizada da economia, seja qual
for a propriedade.

Fichamento elaborado por Marcelo Ortolan