Auditoria Interna

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Este manual no pode ser reproduzido, total ou parcialmente, sem autorizao da Softplan.
Clientes que adquiriram o software Sienge esto autorizados a reproduzir o manual para uso
interno a fins didticos.

Elaborao e redao: Equipe de Ensino e Documentao Sienge.

Esta apostila foi desenvolvida para apoi-lo durante e aps o trmino das aulas. O contedo
baseado no curso de Auditoria Interna e engloba as caractersticas principais deste sistema.
Se durante as aulas surgirem dvidas relacionadas a campos especficos, faa uma pesquisa
no menu Ajuda que est localizado dentro do software Sienge. L voc encontrar a resposta
para muitas de suas dificuldades de forma rpida e eficiente.

Lembre-se que a apostila um material de apoio e no abrange animaes, exerccios e

simulaes, portanto no deixe de realizar as aulas e aproveitar todos os recursos interativos!

Mdulo Gesto da Qualidade > Sistema de Auditoria Interna

Podemos definir a auditoria como a ao que visa avaliar objetivamente os critrios referentes
qualidade. Atravs do sistema de Auditoria Interna possvel examinar a aderncia s
polticas, eficincia operacional e os aspectos de controle da empresa.

Tambm possvel planejar e registrar as auditorias que sero realizadas ao longo do ano,
sejam elas internas ou externas.

Cadastros Iniciais

Os cadastros iniciais so essenciais para dar incio utilizao do mdulo Gesto da

Qualidade.

Sistemas da Qualidade

Acesso
Menu > Gesto da qualidade > Apoio > Sistemas da Qualidade

Os Sistemas de Gesto da Qualidade tm como propsito administrar e monitorar a qualidade

de uma organizao.

possvel cadastrar diversos sistemas da qualidade. Isso depender da necessidade de cada

empresa.

Alm da sigla, voc dever informar um nome para o sistema e um representante da direo
que ficar como responsvel.

Ao marcar a opo acima, este sistema se tornar padro para todos os cadastros
relacionados.

Cadastro de Colaboradores

Acesso
Menu > Apoio > Pessoas > Cadastro de Credores

O cadastro de colaboradores utilizado para identificar o responsvel no cadastro das

iniciativas e tarefas do sistema Responsabilidade Social.

Para colaboradores j cadastrados com o tipo Fornecedor, no h necessidade de cadastr-lo

novamente, basta marcar tambm a opo Colaborador.
Ateno: importante lembrar que, caso o colaborador j esteja cadastrado com o tipo
Fornecedor, no h necessidade de cadastr-lo novamente, basta acessar o cadastro e marcar
tambm a opo Colaborador. Com relao ao colaborador, importante salientar que existe o
parmetro 572, o qual define se o cadastro de colaboradores ser utilizado nos mdulos Apoio
e Administrativo ou somente no Administrativo.

No link Complemento, a opo Colaboradora ser utilizado no mdulo Gesto da Qualidade

deve estar marcada. O campo Usurio Sienge aparecer para usurios do tipo Colaborador.
Desta forma possvel vincular o colaborador ao usurio cadastrado no Sienge.

Dica: Para que o colaborador receba notificaes no Mural de Avisos, necessrio associar o
Usurio do Sienge ao usurio cadastrado em Segurana > Usurios > Cadastros.

Ateno: importante que haja um e-mail cadastrado como principal para o colaborador.

Cadastro de Cargos e Funes

Acesso
Menu > Apoio > Pessoas > Cargos e funes

Aqui sero cadastrados todos os cargos e funes da empresa. Este cadastro ser utilizado no
registro de credores.

A coluna CBO refere-se ao Cadastro Brasileiro de Ocupaes e deve ser preenchida conforme
a tabela padro de ocupaes.

Cadastro de Setores e Obras

Acesso
Menu > Apoio > Obras/ Centro de Custo > Setores e Obras

Os Setores/Obras so utilizados em diversos sistemas do mdulo Gesto da Qualidade. Estes

setores so subdivises da empresa e permitem ter o controle de qualidade especfico.

Registros e Planos de Auditorias

Planos de Auditorias

Acesso
Menu > Gesto da Qualidade > Auditoria Interna > Planos de Auditorias

Atravs desta opo possvel informar os planos de auditorias, abrangendo o processo,

documentos e colaboradores que sero auditados.

Na pgina de cadastro voc deve informar os seguintes dados: data, setor/obra auditado,
equipe de auditores, processo e documentos e notificaes.
Dica: Aparecero para seleo somente os documentos que foram vinculados ao processo em
Administrao Integrada > Requisito > Processo.

Voc pode emitir diversas notificaes a partir do plano de auditoria.

Programa Anual de Auditorias

Acesso
Menu > Gesto da Qualidade > Auditoria Interna > Programa Anual de auditorias

Atravs do Programa Anual de Auditorias possvel programar as auditorias que sero

realizadas.

Lembrete: Os campos Processo, Ms, Durao e Tipo de auditoria so de preenchimento

obrigatrio.

Dica: Atravs do parmetro 689 possvel definir se a avaliao dos processos que compem
esta pgina ser mensal ou diria.

Checklists

Acesso
Menu > Gesto da Qualidade > Auditoria Interna > Checklists

Os checklists auxiliam como roteiro e orientao para auditorias internas. J para as auditorias
externas os critrios de avaliao partem do prprio auditor.

Voc deve especificar o checklist conforme o processo que ser avaliado.

No campo Verificao voc deve descrever as questes, e em Resposta a evidncia esperada.

Registros de Auditorias

Acesso
Menu > Gesto da Qualidade > Auditoria Interna > Registro de Auditorias

Atravs do registro auditoria possvel notificar todos os envolvidos na auditoria como

auditores, responsveis pelo setor a ser auditado, representantes da direo. Tambm
possvel informar as conformidades, eventuais no conformidades e observaes.

Este registro composto por sete etapas: Dados da Auditoria, Setor/Obra Auditado, Equipe de
Auditores, Conformidades, No-Conformidades, Observaes e Concluso.
Na 1 etapa so informados os dados da auditoria. Pode-se utilizar o boto de planos de
auditoria.

Dica: Ao selecionar um plano de auditoria previamente cadastrado, alguns campos das

prximas etapas so automaticamente preenchidos.

2 etapa - Setor/Obra Auditado: Voc deve informar o setor/obra auditado e adicionar o

colaborador que ser auditado no setor/obra.

Importante: O auditor lder no pode constar na lista de auditados.

3 etapa - Equipe de Auditores: Voc deve informar o auditor lder e adicionar os

colaboradores que formam a equipe de auditores.

Dica: O auditor lder deve ser um usurio do sistema.

Na 4 etapa, voc deve indicar as Conformidades informando se o requisito foi satisfatrio ou

no durante a auditoria. Antes de informar uma conformidade, fique atento para alguns
conceitos.

Item da norma: se refere especificao da norma ISO.

Evidncia objetiva: se refere aos dados que comprovam a presena ou a veracidade de

alguma coisa (no processo auditado).

5 etapa No conformidades: Nesta etapa voc deve registrar possveis falhas de

desempenho, como o no atendimento a um requisito especfico da Norma ISO.

6 etapa - Observaes: Nesta etapa voc pode inserir observaes para a tomada de aes
corretivas.

Dica: As no conformidades e as observaes registradas sero automaticamente

encaminhadas para o sistema de Melhoria Contnua, na opo de Anlise Crtica.

7 etapa - Concluso: Nesta etapa realizada a concluso do registro. Ao concluir o registro,

possvel notificar o representante da direo por e-mail ou atravs do mural de avisos.