RELATÓRIO DE AUDITORIA INTERNA ISO 9001:2015

RELATÓRIO AUDITORIA
INTERNA ISO 9001:2015

Diadema – São Paulo

Março – 2023
 RELATÓRIO DE AUDITORIA INTERNA ISO 9001:2015

EMPRESA: Servitech Serviços de Embalagem Ltda

DATA: 21/03/2023
EQUIPE AUDITORA:
Edson Soares – Auditor Líder
NORMA: ISO 9001:2015
OBJETIVO: Verificar se o sistema de gestão da qualidade está em conformidade com as
disposições planejadas e este devidamente implementado, mantido e eficaz de acordo com a norma
aplicável, procedimentos e Manual de Gestão da Qualidade.
ESCOPO: Auditoria Interna na planta da Servitech Serviços de Embalagem Ltda, para o escopo do
SGQ: Serviços de Seleção, Montagem e Embalagem de Peças Metálicas
RESUMO DA AUDITORIA:
A auditoria de sistema de gestão da qualidade é um processo amostral, portanto nem todas as não
conformidades existentes foram identificadas pelos auditores. Sendo assim, recomendamos que
seja avaliada a abrangência das não conformidades em outras áreas, documentos ou registros.
Todas as atividades identificadas no Manual do Sistema de Gestão da Qualidade e procedimentos
foram auditadas. Neste relatório estão apontadas as não conformidades (destacadas em vermelho),
oportunidades de melhoria (destacadas em amarelo) de cada elemento da norma. As atividades
e/ou elementos das normas aplicáveis nos processos, quando não indicadas, estão adequadas
conforme planejado pelo SGQ.

LEGENDA:
N.C.: Não Conformidades
O.M.: Oportunidades de melhoria

NÃO CONFORMIDADES: 11
OPORTUNIDADES DE MELHORIA: 01

NÃO CONFORMIDADES

PROCESSO/ATIVIDADE: Supervisão Geral Auditado(a): Rivaldo Saturno

N.C. 01
Requisito: 4.1 – Entendendo a organização e o seu contexto
Evidência Objetiva:
F.01 – Contexto da organização – Revisão 00 de 09/11/2020.
Não há uma análise periódica para avaliar a existência de novos pontos fortes, pontos fracos,
oportunidades e melhorias. Além disso, não é claro quanto a tomada de ação frente a pontuação
alcançada na análise. Ex.: Pontos fracos indicando que traz riscos, porém sem ação definida.
Descrição da Não Conformidade: A organização está falhando parcialmente em não monitorar e
não analisar criticamente as questões externas e internas.
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PROCESSO/ATIVIDADE: Supervisão Geral Auditado(a): Rivaldo Saturno

N.C. 02
Requisito: 4.2 – Entendendo as necessidades e expectativas das partes interessadas.
Evidência Objetiva:
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F.02 – Necessidades e Expectativas das Partes Interessadas – Revisão 00 de 09/11/2020.

Evidenciado que não está sendo realizada uma reavaliação anual das necessidades e expectativas
das partes interessadas conforme citado no documento.
Descrição da Não Conformidade: A organização está falhando parcialmente no monitoramento e
análise das necessidades e expectativas das partes interessadas.
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PROCESSO/ATIVIDADE: Supervisão Geral Auditado(a): Rivaldo Saturno

N.C. 03
Requisito: 6.1 [6.1.2] – Ações para abordar riscos e oportunidades
Evidência Objetiva:
F.04 – Gestão de Riscos & Oportunidades – Revisão 00 de 17/11/2020. Evidenciado que não há
uma análise periódica para avaliar a matriz de riscos e oportunidades. Além disso, verificado que
tem uma ação voltada para riscos associados a reclamação de cliente e não há em nenhum local do
SGQ a avaliação de eficácia.
Descrição da Não Conformidade: A organização está falhando por não planejar a avaliação de
eficácia das ações previstas na matriz de riscos e oportunidades.
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PROCESSO/ATIVIDADE: Supervisão Geral Auditado(a): Rivaldo Saturno

N.C. 04
Requisito: 9.3.1 – Generalidades [9.3 – Análise crítica pela direção]
Evidência Objetiva:
Evidenciado que não foi realizada a análise crítica da alta direção prevista para junho de 2022.
Descrição da Não Conformidade: A organização está falhando por não analisar criticamente o
SGQ da organização em intervalos planejados.
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PROCESSO/ATIVIDADE: Supervisão Geral Auditado(a): Rivaldo Saturno

N.C. 05
Requisito: 4.4 [4.4.1] – Sistema de gestão da qualidade e seus processos
Evidência Objetiva:
Evidenciada ausência do mapeamento do processo com entradas e saídas do processo de
gerenciamento de Supervisão Geral.
Descrição da Não Conformidade: A organização está falhando parcialmente em não determinar as
entradas e saídas esperadas dos processos.
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PROCESSO/ATIVIDADE: Gestão da Qualidade Auditado(a): Rivaldo Saturno

N.C. 06
Requisito: 7.1.2 – Pessoas
Evidência Objetiva:
Evidenciado que o Diagrama de Tartaruga estabelece como recurso de mão de obra a necessidade
de Analista de Gestão da Qualidade, mas verificado que não tem um analista disponível.
Descrição da Não Conformidade: A organização está falhando parcialmente por não prover as
pessoas necessárias para a implementação eficaz do seu SGQ e para a operação e controle dos
seus processos.
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PROCESSO/ATIVIDADE: Gestão da Qualidade Auditado(a): Rivaldo Saturno

N.C. 07
Requisito: 9.2 [9.2.2] – Auditoria interna
Evidência Objetiva:
Evidenciado apenas um planejamento de auditoria interna para 2021, ou seja, não há um programa
de auditoria interna para 2022 e 2023.
Descrição da Não Conformidade: A organização está falhando parcialmente por não manter o
programa de auditoria atualizado.
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PROCESSO/ATIVIDADE: Gestão da Qualidade Auditado(a): Rivaldo Saturno

N.C. 08
Requisito: 10.2 [10.2.1] – Não conformidade e ação corretiva
Evidência Objetiva:
Evidenciado que não foram emitidas as RNCs para as não conformidades apontadas na auditoria
interna de 2022. O Manual da Qualidade estabelece que deve ser registrada no formulário F.03 –
RNC (Relatório de Não Conformidade). Além disso, a IT-002 (Instrução de Trabalho de Ação
Corretiva) revisão 02 de 15/01/2021 no item 4.1, também determina a necessidade de abertura da
RNC. De qualquer forma, foi evidenciado que as ações de adequação foram implementadas.
Descrição da Não Conformidade: A organização está falhando parcialmente por não reagir a não
conformidade conforme definido em seu procedimento interno.
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PROCESSO/ATIVIDADE: Gestão da Qualidade Auditado(a): Rivaldo Saturno

N.C. 09
Requisito: 7.5.3.2 [7.5.3 – Controle de informação documentada]
Evidência Objetiva:
Evidenciado que o manual da qualidade disponível no SGQ está obsoleto, pois o apresentado foi a
revisão 00 de 03/11/2020, porém no relatório da auditoria interna de 2022 foi apresentada a revisão
01 de 28/06/2021.
Descrição da Não Conformidade: A organização está falhando parcialmente por não assegurar o
controle das alterações dos documentos.
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PROCESSO/ATIVIDADE: RH Auditado(a): Rivaldo Saturno | Larissa

N.C. 10
Requisito: 7.2 - Competência
Evidência Objetiva:
Evidenciada descrição de cargo de Empacotador e a maior parte das atividades é a realização de
inspeção visual, mas a descrição de cargo determina que a acuidade visual seja apenas desejável e
não mandatória.
Descrição da Não Conformidade: A organização está falhando parcialmente na determinação da
competência das pessoas que trabalham sob o seu controle que afete o desempenho e a eficácia do
SGQ.
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PROCESSO/ATIVIDADE: RH Auditado(a): Rivaldo Saturno | Larissa

N.C. 11
Requisito: 7.5.1 – Generalidades [7.5 – Informação documentada]
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Evidência Objetiva:
Evidenciado que não existe cronograma de treinamento conforme solicitado no PGQ-006, revisão 0
de 09/11/2020.
Descrição da Não Conformidade: A organização está falhando parcialmente por não manter em
seu SGQ informação documentada que foi determinada pela organização como sendo necessária
para eficácia do seu SGQ.

OPORTUNIDADES DE MELHORIA
O.M.01: 6.2: Objetivos da qualidade
Poderia considerar como demérito no indicador de Alerta de Cliente apenas as falhas de qualidade
que não foram detectadas e eram previstas no plano de inspeção.

OUTROS DOCUMENTOS AVALIADOS

Indicadores:
▪ Satisfação do cliente do ano de 2022 enviado pelo cliente TTB (I.G.Q.F), onde apresenta uma
performance de 100%. O de 2023 ainda não tem, pois o fechamento é trimestral.
▪ Alerta de Cliente com meta de 4 por mês e janeiro teve 2 e fevereiro 4, ou seja, dentro da meta
estabelecida.
▪ Evidenciada planilha de objetivos e metas com revisão 00 de 05/01/2021.
Diagrama de tartaruga:
Revisão 1 de 30/11/22 – Gestão da Qualidade
Revisão 00 de 16/11/20 – RH
Revisão 0 de 16/11/2020 – PCP/Expedição
Revisão 0 de 16/11/2020 – Seleção/Montagem

Auditoria Interna:
Evidenciado relatório de auditoria interna realizada em 06/06/2022. Neste relatório constam 16
apontamentos de não conformidade e 01 oportunidade de melhoria.

Procedimentos:
PGQ-010 (Procedimento do PCP), revisão 0 de 25/11/20.
PGQ 006 (Competência, Conscientização e Treinamento), revisão 0 de 09/11/20.
PGQ-12 (Procedimento de Gerenciamento de Mudanças), revisão 00 de 10/12/20.

Descrição de cargo:
Descrição de Cargo: Empacotador

Matriz de versatilidade:
Revisão de 01/10/22, contendo os nomes dos colaboradores abaixo devidamente qualificados:
▪ Elisa Barreiro
▪ Thiago José
▪ Josilene Maria
▪ Luan Silva

Equipamentos de medição:
▪ Paquímetro PQ.0008, Calibração válida até maio de 2023.
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▪ BA 0014 - Balança calibração válida até agosto de 23.

Gestão de material não conforme:

▪ Caixinha vermelha trancada para produto não conforme.
▪ Área de Produto não conforme trancada e com planilha de entrada e saída.

Instrução de trabalho, plano de inspeção e registro de inspeção:

▪ Evidenciado relatório de apontamento de inspeção.
▪ Evidenciado documento de padrão visual setor embalagens, revisão 0.
▪ Peca: 00.849.169.8500. Instrução de seleção na revisão 03.

Melhoria:
▪ Evidenciado que houve trabalho de melhoria voltada a questão de 5S contendo as entradas e
saídas e redução no volume de peças em estoque.

Conclusão da auditoria:
O auditor concluiu que o Sistema de Gestão da Qualidade está estabelecido, implementado e
parcialmente mantido em função das não conformidades apresentadas.

Edson Soares do Amaral

(Auditor Líder)