Relatório de Auditoria do Sistema de Gestão da Qualidade

Versão: 01 - 16/09/2022

Relatório de Auditoria do
Sistema de Gestão da Qualidade

ISO 9001:2015

EMPRESA:

ENDEREÇO:

CNPJ:

QUANTIDADE FUNCIONÁRIOS:

RESPONSÁVEL EMPRESA:
(disponibilização de informações
e acessos às instalações)

FONE:

E-MAIL:

RELATÓRIO ELABORADO POR:

DATA:

HISTÓRICO DE REVISÕES:
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PADRÃO NORMATIVO: ISO 9001:2015

EMPRESA:

DATA:

NÃO
TOTAL PARCIAL ATENDE
A) GESTÃO DO SISTEMA REQUISITO NORMATIVO EVIDÊNCIAS (2) (1)
(0)

Verificar existência de Planejamento Estratégico

1 considerando análise SWOT, com manutenção ISO 9001:2015, item 4.1
periodicamente estabelecida.

Verificar se empresa possui mapeamento das

2 demandas de suas partes interessadas, e ISO 9001:2015, item 4.2
controla o atendimento aos seus requisitos.

Verificar se a organização possui um

mapeamento das entradas e saídas dos seus
processos. Verificar a existência de uma
3 sequencia e interação dos principais processos ISO 9001:2015, item 4.3 / 4.4
do SGQ. Verificar a definição do escopo do SGQ
e definição dos requisitos do sistema.

Verificar se a organização possui um

4 levantamento, avaliação e respostas a riscos e ISO 9001:2015, item 6.1
oportunidades.

Verificar se a organização possui objetivos e

metas claramente estabelecidas.
5 Verificar se a organização possui um ISO 9001:2015, item 6.2
planejamento para o atingimento das metas
estabelecidas, definindo as ações, prazos,
recursos e responsáveis.

Verificar se a organização possui metodologia

para controle da informações documentada que
6 deve ser mantida e retida com foco emdar ISO 9001:2015, item 7.5
suporte aos processos.

Verificar existência de mapeamento de

responsabilidade e autoridades na organização,
7 onde os gestores conhecem claramente as suas ISO 9001:2015, item 5.1 / 5.3
devidas entregas.

Verificar se a organização estabelece claramente

8 as comunicações internas e externas aplicáveis ISO 9001:2015, item 7.4
aos sistema de gestão da qualidade.

Verificar se a organização possui uma política de

gestão formalmente definida, com foco no
9 contexto interno e externo, bem como ISO 9001:2015, item 5.2
atendimento as necessidades das partes
interessadas.

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PADRÃO NORMATIVO: ISO 9001:2015

EMPRESA:

DATA:

Verificar se a organização realiza auditoria

internas de processo com periodicidade pré-
estabelecida, considerando uma programação
10 com base em auditorias anteriores e os riscos ISO 9001:2015, item 9.2
aplicáveis aos processos. Verificar a realização
de auditorias com base na versão 2015.

Verificar se a organização possui processo para

tratamento de não conformidades, incluindo
11 análise de causa e determinação de plano de ISO 9001:2015, item 8.7 / 10/2
ação.

Verificar se a organização possui atividade

períodica para analisar criticamente os
resultados da gestão, incluindo avalição global
12 do atendimento aos objetivos estratégicos. ISO 9001:2015, item 9.3
Verificar se a organização realizou análises
críticas considerando a versão 2015.

NÃO
TOTAL PARCIAL ATENDE
B) RECURSOS HUMANOS REQUISITO NORMATIVO EVIDÊNCIAS (2) (1) (0)

Verificar a existência de competências

13 estabelecidas pela organização para as pessoas ISO 9001:2015, item 7.2.a
que afetam o desempenho do sistema de
gestão.

Verificar se a organização assegura que as

14 pessoas, que afetam o desempenho do sistema ISO 9001:2015, item 7.2.b
de gestão, possuam as competências
determinadas.

Verificar se a organização, onde aplicável,

15 determina ações para que a pessoas adquiram ISO 9001:2015, item 7.2.c
as competências necessárias e se a organização
avalia a eficácias desta ações.

Verificar se a organização assegura a

conscientização das pessoas quanto a política,
16 objetivos, de sua contribuição para eficácia do ISO 9001:2015, item 7.3
sistema de gestão e das implicações de não estar
conforme com o requisitos do sistema de
gestão.

Verificar se os conhecimentos necessários a

17 operação eficaz dos processos são mapeados e ISO 9001:2015, item 7.1.6
controlados pela organização.

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PADRÃO NORMATIVO: ISO 9001:2015

EMPRESA:

DATA:

NÃO
TOTAL PARCIAL ATENDE
C) GESTÃO DE INFRAESTRUTURA / MANUTENÇÃO REQUISITO NORMATIVO EVIDÊNCIAS (2) (1)
(0)

Verificar se a organização, determinou, proveu e

mantém a infraestrutura (edifícos,
18 equipamentos, software, recursos de transporte, ISO 9001:2015, item 7.1.3.a-d
tecnologia da informação, etc.) necessária para
operação dos processos com foco na
conformidade dos produtos e serviços.

Verificar se a organização, determinou, proveu e

mantém um ambiente (físico, social e
19 psicológico) de trabalho adequado necessário ISO 9001:2015, item 7.1.4.a-c
para operação dos processos com foco na
conformidade dos produtos e serviços.

Verificar se organização estabeleceu o controle

de seus recursos de medição e monitoramento
20 considerando a necessidade de verificação, ISO 9001:2015, item 7.1.5
calibração, identificação e salvaguarda contra
ajustes.

D) PLANEJAMENTO DA PRODUÇÃO / REALIZAÇÃO TOTAL PARCIAL NÃO

DO SERVIÇO REQUISITO NORMATIVO EVIDÊNCIAS (2) (1) ATENDE
(0)

Verificar se a organização planejou,

21 implementou e mantém os controles sobre seus ISO 9001:2015, item 8.1
processos de forma a atender os requisitos para
provisão dos produtos ou serviços.

Verificar se a organização mantém o controle

sobre mudanças intencionais ou não, e se
22 analisa criticamente as consequências ISO 9001:2015, item 8.1
determinando ações para mitigar os efeitos
adversos.

Verificar se a organização dispõe de informações

23 suficientes para planejar a sequencia e/ou ISO 9001:2015, item 8.1
características dos processos de produção e/ou
prestação de serviços.

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PADRÃO NORMATIVO: ISO 9001:2015

EMPRESA:

DATA:

NÃO
TOTAL PARCIAL ATENDE
E) PRODUÇÃO / PRESTAÇÃO DE SERVIÇOS REQUISITO NORMATIVO EVIDÊNCIAS (2) (1)
(0)

Verificar se a organização dispõe de informação

documentada que determina características dos
24 produtos, serviços ou atividades e dos ISO 9001:2015, item 8.5.1.a
resultados pretendidos.

Verificar se a organização efetua a o

monitoramento e medição com a finalidade de
25 verificar se os critérios (produto, serviço ou ISO 9001:2015, item 8.5.1.c
processo) pré-estabelecidos foram atendidos ou
estão dentro da aceitação.

Verificar se a organização efetua a validação dos

processos para alcançar a conformidade com os
26 requisitos dos produtos e serviços, quando ISO 9001:2015, item 8.5.1.f
pertinente.

Verificar se a organização mantém ações para

27 prevenir o erro humano e atividades de ISO 9001:2015, item 8.5.1.g-h
liberação, entrega e pós-entrega.

Verificar se a organização mantém a

identificação, incluindo sua situação, e
28 rastreabilidade sobre as saídas (produtos e ISO 9001:2015, item 8.5.2
serviços), quando aplicável.

Verificar se a organização mantém o cuidado

(identificação, preservação, rastreabilidade, etc.)
29 necessário com a propriedade do cliente ou de ISO 9001:2015, item 8.5.3
provedores externos.

Verificar se a organização mantém a

preservação adequada das saídas (produtos ou
30 serviços) de forma a assegurar a conformidade ISO 9001:2015, item 8.5.4
com os requisitos.

Verificar se a organização atende aos requisitos

para atividades de pós-entrega (garantia,
31 assistência técnica, serviços de manutenção, ISO 9001:2015, item 8.5.5
etc.)

Verificar se a organização assegura a

32 conformidade do produto ou serviço por meio ISO 9001:2015, item 8.6
de arranjos planejados (ensaio, testes, etc.)

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PADRÃO NORMATIVO: ISO 9001:2015

EMPRESA:

DATA:

Verificar se a organização implementou medidas

33 para assegurar a identificação e controle sobre ISO 9001:2015, item 8.7
as saídas (produtos ou serviços) não conformes.

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PADRÃO NORMATIVO: ISO 9001:2015

EMPRESA:

DATA:

NÃO
TOTAL PARCIAL ATENDE
F) PROJETO E DESENVOLVIMENTO REQUISITO NORMATIVO EVIDÊNCIAS (2) (1) (0)

Verificar se a organização possui um

planejamento de etapas para o projeto e/ou
desenvolvimento de novos produtos e/ou
34 serviços, incluindo determinação de entradas, ISO 9001:2015, item 8.3
geração de saídas, e controles estabelecidos
para garantir a conformidade dos respectivos
projetos.

NÃO
TOTAL PARCIAL ATENDE
G) VENDAS E RELACIONAMENTO COM CLIENTES REQUISITO NORMATIVO EVIDÊNCIAS (2) (1)
(0)

Verificar se a organização possui mecanismos de

35 análise crítica da sua capacidade em atender aos ISO 9001:2015, item 8.2
requisitos dos clientes.

Verificar se a organização possui critério para

36 levantamento e controle dos requisitos de ISO 9001:2015, item 8.2
produtos e serviços dos clientes, antes, durante
e após a venda.

Verificar se a organização possui metodologia

37 claramente estabelecida para se comunicar com ISO 9001:2015, item 8.2
os clientes, em diversas necessidades.

Verificar se a organização possui processo para

controlar as alterações contratuais e/ou de
38 pedidos de forma a garantir a analise de sua ISO 9001:2015, item 8.2
capacidade de atendimento, e providenciar os
arranjos deliberados.

Verificar se a organização realiza avaliação do

nível de satisfação dos clientes, bem como o
39 nível de utilização destas informações para a ISO 9001:2015, item 8.2.1 / 9.1.2
melhoria de seus processos, produtos e/ou
serviços.

Verificar se a organização possui canal

40 claramente estabelecido para recepcionar as ISO 9001:2015, item 8.2.1 / 9.1.2
reclamações e sugestões dos clientes, bem como
tratativas internas pertinentes.

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PADRÃO NORMATIVO: ISO 9001:2015

EMPRESA:

DATA:

NÃO
TOTAL PARCIAL ATENDE
H) GESTÃO DE FORNECEDORES REQUISITO NORMATIVO EVIDÊNCIAS (2) (1)
(0)

Verificar se a organização possui procedimento

claramente definido e implementado para a
41 qualificação de seus fornecedores (homologação ISO 9001:2015, item 8.4
de fornecedores). Verificar se metodologia
contempla critérios de riscos de fornecimento.

Verificar se a organização possui procedimentos

42 para a avaliação de produtos e/ou serviços ISO 9001:2015, item 8.4
(homologação de produtos).

Verificar se a organização possui um critério

43 formalizado para transmitir seus requisitos de ISO 9001:2015, item 8.4
aquisição e/ou contratação junto aos
fornecedores.

Verificar se a organização possui metodologia

44 para a avaliação de fornecedores durante o ISO 9001:2015, item 8.4
fornecimento. Considerando os critérios de
riscos de fornecimento.

Verificar se a organização possui processo

45 estabelecido para verificar a conformidade dos ISO 9001:2015, item 8.4 / 8.6
produtos e/ou serviços durante o recebimento.

NÃO
TOTAL PARCIAL ATENDE
I) LOGÍSTICA REQUISITO NORMATIVO EVIDÊNCIAS (2) (1) (0)

Verificar se a organização possui processos de

46 controle dos estoques de entrada (matérias- ISO 9001:2015, item 8.1 / 8.5
primas, materiais recebidos, peças e
ferramentas).

47 Verificar se a organização possui critérios ISO 9001:2015, item 8.1 / 8.5

definidos para inventário de estoque.

Verificar se a organização possui processos de

48 gestão de estoques de saídas, incluíndo ISO 9001:2015, item 8.1 / 8.5
requisitos de entrega e pós entrega aos clientes.

713122363.xlsx
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PADRÃO NORMATIVO: ISO 9001:2015

EMPRESA:

DATA:

Verificar se a organização possui critérios para

49 preservação de seus produtos acabado. Verificar ISO 9001:2015, item 8.1 / 8.5
se esta metodologia leva em consideração os
riscos aplicáveis a preservação dos produtos.

Verificar se a organização possui critérios para a

50 gestão dos veículos de carga, com foco na ISO 9001:2015, item 8.1 / 8.5
conformidade da entrega, e na preservação do
produto até o cliente.

CLASSIFICAÇÃO FINAL

POTENCIAL DE PONTUAÇÃO NÍVEL DE

PONTUAÇÃO OBTIDA ATENDIMENTO
MACRO-PROCESSO (em % de (em % de POR MACRO-
ATENDIMENTO) ATENDIMENTO) PROCESSO

A) GESTÃO DO SISTEMA 24 0 0.00%

B) RECURSOS HUMANOS 10 0 0.00%

C) GESTÃO DE INFRAESTRUTURA / MANUTENÇÃO 6 0 0.00%

D) PLANEJAMENTO DA PRODUÇÃO / REALIZAÇÃO DO SERVIÇO 6 0 0.00%

E) PRODUÇÃO / PRESTAÇÃO DE SERVIÇOS 20 0 0.00%

F) PROJETO E DESENVOLVIMENTO 2 0 0.00%

G) VENDAS E RELACIONAMENTO COM CLIENTES 12 0 0.00%

H) GESTÃO DE FORNECEDORES 10 0 0.00%

I) LOGÍSTICA (NÃO APLICÁVEL AO ESCOPO) 10 0 0.00%

TOTAL 100 0 0.00%

LEGENDA:
Atendimento Alto:
maior que 66%
Atendimento Médio:
entre 34% e 66%
Atendimento Baixo:
menor que 34%

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PARTE DO RELATÓRIO: NÃO CONFORMIDADES

EMPRESA:

DATA:
NÃO CONFORMIDADES

Nº NORMA / PROCESSO EXPLICAÇÃO ATRIBUIÇÃO (REQUISITO) EVIDÊNCIAS

10

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PARTE DO RELATÓRIO: NÃO CONFORMIDADES

EMPRESA:

DATA:
NÃO CONFORMIDADES

Nº NORMA / PROCESSO EXPLICAÇÃO ATRIBUIÇÃO (REQUISITO) EVIDÊNCIAS

11

12

13

14

15

16

17

18

19

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PARTE DO RELATÓRIO: NÃO CONFORMIDADES

EMPRESA:

DATA:
NÃO CONFORMIDADES

Nº NORMA / PROCESSO EXPLICAÇÃO ATRIBUIÇÃO (REQUISITO) EVIDÊNCIAS

20

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PARTE DO RELATÓRIO: OBSERVAÇÕES

EMPRESA:

DATA:

OBSERVAÇÕES

Nº NORMA / REQUISITO OBSERVAÇÕES

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