O Proporcional e o Razoável - Virgílio Afonso Da Silva

Revista dos Tribunais 798 (2002): 23-50.
[a pagina<ao original esta indicada entre colchetes no texto - se citar o trabalho, pede-se sa-las!
" proporcional e o ra#oa$el

Virgilio Afonso da Silva*
%ro&essor da 'ac ldade de (ireito da )ni$ersidade de *ao %a lo
+. ,ntrod <ao
-os .lti/os anos, a regra da proporcionalidade $e/ despertando cada $e# /ais o interesse da
do trina brasileira e sao in./eros os trabalhos prod #idos sobre o te/a.+ 0 itas $e#es, no entanto,
ela 1 encarada co/o /ero sin2ni/o de ra#oabilidade, se3a pela do trina, se3a pela 3 rispr d4ncia.
%artindo nao s5 do press posto de 6 e essa identi&ica<ao 1 err2nea, /as ta/b1/ de 6 e ne/ se/pre
a regra da proporcionalidade te/ sido tratada de &or/a clara e precisa, este artigo pretende &ornecer
/ conceito t1cnico ade6 ado de proporcionalidade no controle 3 dicial da constit cionalidade das
leis restriti$as de direitos & nda/entais.
%ara tanto, percorrerei os seg intes passos. -o ite/ 2, esclarecerei /a 6 estao ter/inol5gica
preli/inar, ligada 7 tili#a<ao do ter/o principio. -o 3, pretendo deixar claro 6 e
proporcionalidade, e/ sentido t1cnico-3 r8dico, nao e sin6nimo de razoabilidade, o 6 e i/plica /a
analise cr8tica da do trina sobre o ass nto. 9nalise se/elhante 1 [2:! desen$ol$ida no t5pico :, desta
$e# centrada nao na do trina, /as na 3 rispr d4ncia do *;'. * peradas as i/precis<es
ter/inol5gicas e conceit ais, tentarei expor, no ite/ 5, co/ a x8lio de casos praticos, a regra da
proporcionalidade e se s ele/entos, atentando, principal/ente, para caracter8sticas 6 e considero
$4/ sendo negligenciadas nas analises sobre o te/a. -o =, por &i/, dedicar-/e-ei 7 6 estao da
& nda/enta<ao da regra da proporcionalidade no direito positi$o brasileiro.
%ara alcan<ar os ob3eti$os propostos no paragra&o anterior, &a#-se necessaria /a analise
& ndada e/ / /1todo / ltidi/ensional. >/ pri/eiro l gar, pretende-se /a analise detalhada do
conceito t1cnico-3 r8dico de proporcionalidade, especial/ente para di&erencia-lo de conceitos a&ins
(dimensao analitico-conceitual). -ao /enos i/portante 1 a indaga<ao sobre a rela<ao entre a regra
da proporcionalidade e o direito positi$o brasileiro, para 6 e se possa disc tir, por exe/plo, a
*
@ostaria de agradecer ao /e orientador, %ro&. (r. Aobert 9lexB, e a se assistente na )ni$ersidade de Ciel, (r.
0artin DoroEsFi, a enri6 ecedora disc ssao acerca de alg ns dos te/as a6 i tratados. > ta/b1/ aos a/igos e
leitores se/pre cr8ticos, por1/ incenti$adores, 0arco 9 r1lio *a/paio, Gean %a l Aocha, "ta$io Ha#beF e I 8s
Aenato Jedo$ato, os $aliosos co/entarios a $ers<es preli/inares deste artigo, e a se/pre pronta a3 da no
conseg i/ento de /aterial bibliogra&ico e/ l8ng a port g esa, ao 6 al o acesso, a6 i na 9le/anha, teria sido
/ itas $e#es i/poss8$el.
+
"s prec rsores da disc ssao acerca da regra da proporcionalidade e/ l8ng a port g esa &ora/, e/ %ort gal, G.G.
@o/es Kanotilho e Gos1 Karlos Jieira de 9ndrade e, no Drasil, Lillis *antiago @ erra 'ilho e %a lo Dona$ides.
exigibilidade de s a aplica<ao (dimensao empirica). %or &i/, e co/ base nos res ltados das analises
conceit al e e/p8rica, tenciona-se a6 i &ornecer /a resposta correta para o proble/a en&rentado
(dimensao normativa). M essa / ltidi/ensionalidade 6 e expressa o carater pratico deste trabalho.
-ao se c ida a6 i de analise te5rica 6 e se esgota e/ si /es/a. %retende-se, pelo contrario, nao s5
contrib ir para a disc ssao sobre direitos & nda/entais, /as ta/b1/ fornecer subsidios para a
atividade urisprudencial, especial/ente a6 ela oc pada co/ a prote<ao dos direitos & nda/entais
contra atos estatais 6 e os restrin3a/.
Ko/o re/ate desta introd <ao, / conceito preli/inar de proporcionalidade, a ser
enri6 ecido co/ a analise 6 e seg e. 9 regra da proporcionalidade 1 /a regra de interpreta<ao e
aplica<ao do direito - no 6 e di# respeito ao ob3eto do presente est do, de interpreta<ao e aplica<ao
dos direitos & nda/entais -, e/pregada especial/ente nos casos e/ 6 e / ato estatal, destinado a
pro/o$er a reali#a<ao de / direito & nda/ental o de / interesse coleti$o, i/plica a restri<ao de
o tro o o tros direitos & nda/entais. " ob3eti$o da aplica<ao da regra da proporcionalidade, co/o
o pr5prio no/e indica, 1 &a#er co/ 6 e nenh /a restri<ao a direitos & nda/entais to/e di/ens<es
desproporcionais. M, para sar /a expressao consagrada, /a restri!ao "s restri!#es. %ara alcan<ar
esse ob3eti$o, o ato estatal de$e passar pelos exa/es da ade6 a<ao, da necessidade e da
proporcionalidade e/ sentido estrito. >sses tr4s exa/es sao, por isso, considerados co/o s b-regras
da regra da proporcionalidade.2
2. N est<es ter/inol5gicas preli/inares

-o Drasil, o ter/o /ais di& ndido para designar o ob3eto do presente est do 1 principio da
proporcionalidade, aceito se/ grandes contro$1rsias ter/inol5gicas. >/ trabalho recente,3 cont do,
O /berto Derg/ann P$ila de/onstra, co/ ra#ao, 6 e a 6 estao 1 /ais contro$ersa do 6 e parece e
6 e a tili#a<ao do ter/o Qprinc8pioQ pode ser err2nea, principal/ente 6 ando se adota o conceito
de princ8pio 3 r8dico e/ contraposi<ao ao conceito de regra 3 r8dica, co/ base na di& ndida teoria de
Aobert 9lexB.: -ao ha co/o se apro& ndar a6 i no te/a. 9lg /as considera<<es, no entanto, sao
necessarias.
[25!
9lexB di$ide as nor/as 3 r8dicas e/ d as categorias, as regras e os princ8pios. >ssa di$isao nao
se baseia e/ crit1rios co/o generalidade e especialidade da nor/a, /as e/ s a estr t ra e &or/a de
2
Oa casos de aplica<ao da regra da proporcionalidade 6 e nao sao englobados por esse conceito, co/o a6 eles no
R/bito do direito ad/inistrati$o. 0as, para os ob3eti$os do presente trabalho e, especial/ente, co/o ponto de
partida, 1 ele s &iciente.
3
K&. O /berto Derg/ann P$ila, Q9 distin<ao entre princ8pios e regras e a rede&ini<ao do de$er de
proporcionalidadeQ, R$A 2+5 (+SSS), especial/ente pp. +5:-+5T e +=T-+U5.
:
K&. Aobert 9lexB, QV / Degri&& des Aechtsprin#ipsQ, passim.
aplica<ao.5 Aegras expressa/ de$eres de&initi$os e sao aplicadas por /eio de s bs n<ao. %rinc8pios
expressa/ de$eres prima facie, c 3o conte.do de&initi$o so/ente 1 &ixado ap5s sopesa/ento co/
princ8pios colidentes. %rinc8pios sao, portanto, Qnor/as 6 e obriga/ 6 e algo se3a reali#ado na /aior
/edida poss8$el, de acordo co/ as possibilidades &aticas e 3 r8dicasQW sao, por conseg inte,
mandamentos de otimiza!ao.= 9inda 6 e esta bre$8ssi/a explica<ao nao se3a esclarecedora o
s &iciente, 1 o 6 e basta para o presente trabalho, e 1 o 6 e 1 poss8$el desen$ol$er a6 i se/ dar
in8cio a o tro te/a. 9 literat ra 3 r8dica e/ l8ng a port g esa 3a se oc po &re6Xente/ente do
ass nto e ha /aterial bastante para apro& nda/ento.U
" proble/a ter/inol5gico 1 e$idente. " cha/ado princ8pio da proporcionalidade nao pode ser
considerado / princ8pio, pelo /enos nao co/ base na classi&ica<ao de 9lexB, pois nao te/ co/o
prod #ir e&eitos e/ $ariadas /edidas, 3a 6 e 1 aplicado de &or/a constante, se/ $aria<<es. -esse
sentido, O /berto Derg/ann P$ila a&ir/a 6 e 9lexB, Qsem o en%uadrar noutra categoria, excl i-o
co/ ra#ao do R/bito dos princ8pios, 3a 6 e nao entra e/ con&lito co/ o tras nor/as-princ8pios, nao
1 concreti#ado e/ $arios gra s o aplicado /ediante cria<ao de regras de pre$al4ncia diante do caso
concreto, e e/ $irt de das 6 ais ganharia, e/ alg ns casos, a pre$al4ncia.QT -ao 1 de todo correta,
cont do, a a&ir/a<ao. M correto, co/o 3a dito, 6 e o cha/ado princ8pio da proporcionalidade nao 1
/ princ8pio no sentido aci/a descrito. 0as 9lexB en6 adra-o, si/, e/ o tra categoria, pois
classi&ica-o [2=! e&plicitamente co/o regra. 9p5s &a#er as ressal$as citadas por Derg/ann P$ila,
9lexB a&ir/a 6 e os s b-ele/entos da proporcionalidade Qde$e/ ser classi&icados co/o regrasQ,S e
cita co/o entendi/ento se/elhante a posi<ao de Oa$erFate, seg ndo a 6 al a &or/a de aplica<ao da
proporcionalidade e de s as s b-regras 1 a s bs n<ao.+0 Ko/o 3a $isto aci/a, seg ndo a teoria
5
K&. Aobert 9lexB, QV / Degri&& des Aechtsprin#ipsQ, pp. +T: ss. Derg/ann P$ila, cont do, s stenta 6 e os
princ8pios sao /ais gen1ricos 6 e as regras. K&. O /berto Derg/ann P$ila, Q9 distin<ao entre princ8pios e regras
e a rede&ini<ao do de$er de proporcionalidadeQ, p. +=U.
=
K&. Aobert 9lexB, QV r *tr Ft r der Aechtsprin#ipienQ, p. 32W do /es/o a tor, T'eorie der (rundrec'te, p. U5.
Ko/o alternati$a ao ter/o Q/anda/ento de oti/i#a<aoQ pode ser tili#ado Qde$er de oti/i#a<aoQ, co/o &a#
O /berto Derg/ann P$ila, Q9 distin<ao entre princ8pios e regras e a rede&ini<ao do de$er de proporcionalidadeQ,
passimW o Q/andado de oti/i#a<aoQ, co/o sado por * #ana de ;oledo Darros, ) principio da
proporcionalidade, p. +U3, nota +TT. -ao 1 reco/enda$el 6 e se se, por in&l 4ncia da trad <ao espanhola da obra
de Aobert 9lexB, o ter/o Qmandato de oti/i#a<aoQ, pois nao se trata de / /andato. K&., toda$ia, ,noc4ncio
0artires Koelho, QKonstit cionalidadeYinconstit cionalidade: /a 6 estao pol8ticaZQ, R$A 22+ (2000), p. 5SW do
/es/o a tor, in: @il/ar 'erreira 0endes Y ,noc4ncio 0artires Koelho Y %a lo @ sta$o @onet Dranco,
*ermen+utica constitucional e direitos fundamentais, pp. 50-5+W e Lilson 9nt2nio *tein/et#, ,olisao de direitos
fundamentais e principio da proporcionalidade, pp. +52-+53.
U
K&., sobret do, >ros Aoberto @ra , A ordem econ6mica na ,onstitui!ao de -.//, pp. U3-+20W %a lo Dona$ides,
,urso de direito constitucional, pp. 2:T-252W G. G. @o/es Kanotilho, $ireito constitucional e teoria da
constitui!ao, pp. +033-+0:S, al1/ do pr5prio Derg/ann P$ila, no trabalho aci/a citado. >/ espanhol, c&., por
todos, Aobert 9lexB, Teoria de los derec'os fundamentales, especial/ente pp. T+ a +++ e 0artin DoroEsFi, QIa
restricci5n de los derechos & nda/entalesQ, R0$, 5S (2000), pp. 35 a 3S. %ara /a analise cr8tica sobre a
distin<ao entre regras e princ8pios, incl indo /a analise sobre a s a di& sao no direito brasileiro, c&. Jirg8lio
9&onso da *il$a, Q%rinc8pios e regras: /itos e e6 8$ocos acerca de /a distin<aoQ, a ser p blicado e/ bre$e.
T
K&. O /berto Derg/ann P$ila, Q9 distin<ao entre princ8pios e regras e a rede&ini<ao do de$er de
proporcionalidadeQ, p. +=S (gri&ei).
S
K&. Aobert 9lexB, T'eorie der (rundrec'te, p. +00, nota de rodap1 T: (gri&ei). -o /es/o sentido, 0artin
DoroEsFi, (rundrec'te als 1rinzipien, p. ++5.
+0
K&. @[rg Oa$erFate, Rec'tsfragen des 2eistungsstaats, p. ++, nota 3T.
de&endida por 9lexB, somente regras sao aplicadas por /eio de s bs n<ao.++
Derg/ann P$ila tili#a o ter/o dever de proporcionalidade.+2 " ter/o 1, se/ d.$ida, correto,
/as li/ita-se a contornar o proble/a e nao o resol$e. *e se &ala e/ dever, &ala-se e/ nor/a.
-or/as sao o regras, o princ8pios. Ko/o 3a &oi $isto, no 6 e di# respeito 7 s a estr t ra, o de$er
de proporcionalidade nao 1 / princ8pio, /as /a regra. " ter/o /ais apropriado, entao, 1 regra
da proporcionalidade, ra#ao pela 6 al se dara pre&er4ncia a esse ter/o no presente trabalho.
-ao 1 poss8$el, toda$ia, &echar os olhos diante da pratica 3 r8dica brasileira. N ando se &ala e/
principio da proporcionalidade, o ter/o Qprinc8pioQ pretende con&erir a i/portRncia de$ida ao
conceito, isto 1, 7 exig4ncia de proporcionalidade.+3 >/ $ista disso, e e/ $ista da pr5pria
pl ri$ocidade do ter/o Qprinc8pioQ, nao ha co/o esperar 6 e tal ter/o se3a sado so/ente co/o
contraposto a regra 3 r8dica. -ao ha co/o 6 erer, por exe/plo, 6 e express<es co/o Qprinc8pio da
anterioridadeQ o Qprinc8pio da legalidadeQ se3a/ abandonadas, pois, 6 ando se trata de pala$ras de
&orte carga se/Rntica, co/o 1 o caso do ter/o Qprinc8pioQ, 6 al6 er tentati$a de ni&or/idade
ter/inol5gica esta &adada ao ins cesso.
0ais i/portante do 6 e a ing4n a a/bi<ao de 6 erer ni&or/i#ar a tili#a<ao do ter/o
Qprinc8pioQ 1 deixar claro 6 e ele, na expressao Qprinc8pio da proporcionalidadeQ, nao te/ o /es/o
signi&icado de Qprinc8pioQ na distin<ao entre regras e princ8pios, na acep<ao da teoria de Aobert
9lexB.
" tra 6 estao ter/inol5gica a ser resol$ida re&ere-se ao so do conceito de proibi!ao de
e&cesso, $isto 6 e / itos a tores trata/ a regra da proporcionalidade co/o sin2ni/o de proibi<ao
de excesso.+: 9inda 6 e, inicial/ente, a/bos os conceitos esti$esse/ [2U! i/prescindi$el/ente
ligados, principal/ente na constr <ao 3 rispr dencial do ;rib nal Konstit cional ale/ao, ha ra#<es
++
K&., para /a contraposi<ao entre sopesa/ento e s bs n<ao, Aobert 9lexB, QAechtssBste/ nd praFtische
Jern n&tQ, p. 2+:W 0artin DoroEsFi, Q%rin#ipien als @r ndrechtsnor/enQ, 34R 53 (+SST), p. 30SW Oege *tXcF,
Q* bs /tion nd 9bE\g ngQ, ARS1 T: (+SST), especial/ente pp. :0S ss.
+2
" ter/o 1 sado, entre o tros, ta/b1/ por Aainer (echsling, $as Ver'5ltnism56ig7eitsgebot, passim. Cla s
*tern, Staatsrec't der 8undesrepubli7 $eutsc'land, ,, ] 20 ,J U, p. T=+.
+3
-esse sentido, o ter/o principio, na expressao principio da proporcionalidade, 1 e/pregado co/ o signi&icado de
Qdisposi<ao & nda/entalQ, e essa 1 a acep<ao /ais corrente do ter/o Qprinc8pioQ na ling age/ 3 r8dica patria. K&.
Kelso 9nt2nio Dandeira de 0ello, ,urso de direito administrativo, p. :50W Gos1 9&onso da *il$a, ,urso de direito
constitucional positivo, p. S5.
+:
>xe/plos do so de a/bos os conceitos co/o sin2ni/os pode/ ser encontrados e/: G.G. @o/es Kanotilho, $ireito
constitucional e teoria da constitui!ao, p. 25SW Lillis *antiago @ erra 'ilho, Teoria processual da constitui!ao,
pp. T+-T2W @il/ar 'erreira 0endes, Q" princ8pio da proporcionalidade na 3 rispr d4ncia do * pre/o ;rib nal
'ederal: no$as leit rasQ, 8ol9 :)8 +: (2000), p. 3U2W Lilson 9nt2nio *tein/et#, ,olisao de direitos fundamentais
e principio da proporcionalidade, p. +:T. Ga %a lo Dona$ides, ,urso de direito constitucional, p. 3=0, sa o ter/o
proibi<ao de excesso - veda!ao de arbitrio, nas pala$ras de Dona$ides - co/o sin2ni/o de exa/e da ade%ua!ao do
ato estatal, en6 anto I 8s Aoberto Darroso, Q"s princ8pios da ra#oabilidade e da proporcionalidade no direito
constit cionalQ, RT-,$, 23 (+SST), pp. U+-U2, sa proibi<ao de excesso co/o sin2ni/o de exa/e da necessidade.
-a 3 rispr d4ncia do ;rib nal Konstit cional port g 4s, o ter/o proibi!ao de e&cesso 1 de so corrente. K&., para
decis<es recentes, 9c5rdaos +TUY0+, 3T2Y0+ e :00Y0+. -a literat ra ale/a, c&., por todos, Cla s *tern, Staatsrec't
der 8undesrepubli7 $eutsc'land, ,, ] 20 ,J, U, p. T=+. %ara /a posi<ao contraria 7 identi&ica<ao da
proporcionalidade co/ a proibi<ao de excesso, ainda 6 e nao co/ os arg /entos a6 i ad #idos, c&. G are# 'reitas,
Q" int1rprete e o poder de dar $ida 7 constit i<aoQ, p. 232.
para 6 e essa identi&ica<ao se3a abandonada. Kon6 anto a regra da proporcionalidade ainda se3a
predo/inante/ente entendida co/o instr /ento de controle contra e&cesso dos poderes estatais,
cada $e# /ais $e/ ganhando i/portRncia a disc ssao sobre a s a tili#a<ao para &inalidade oposta,
isto 1, co/o instr /ento contra a omissao o contra a a!ao insuficiente dos poderes estatais. 9ntes
se &ala$a apenas e/ ;berma6verbot, o se3a, proibi<ao de excesso. Ga ha alg / te/po &ala-se
ta/b1/ e/ <nterma6verbot, 6 e poderia ser trad #ido por proibi!ao de insufici+ncia.+5 " debate
sobre a aplicabilidade da regra da proporcionalidade ta/b1/ para os casos de o/issao o a<ao
estatal ins &iciente ainda se encontra e/ &ase e/brionaria, /as a si/ples possibilidade de aplica<ao
da proporcionalidade a casos 6 e nao se relaciona/ co/ o e&cesso estatal 3a 1 ra#ao s &iciente para
abandonar o so sin2ni/o de regra da proporcionalidade e proibi!ao de e&cesso.+=
3. %roporcionalidade e ra#oabilidade
96 ele 6 e se prop<e analisar conceitos 3 r8dicos te/ 6 e ter presente 6 e ne/ se/pre os
ter/os tili#ados no disc rso 3 r8dico g arda/ a /es/a rela<ao 6 e poss e/ na ling age/ laica.
9ssi/, se / pai pro8be a se &ilho 6 e 3og e & tebol d rante / ano, apenas [2T! por6 e este,
acidental/ente, 6 ebrara a $idra<a do $i#inho co/ /a bolada, 1 de se esperar 6 e o castigo se3a
classi&icado pelo &ilho - o at1 /es/o pelo $i#inho o por 6 al6 er o tra pessoa - co/o
desproporcional. %oder-se-a di#er ta/b1/ 6 e o pai nao &oi ra#oa$el ao prescre$er o castigo. "
/es/o racioc8nio pode ta/b1/ $aler no R/bito 3 r8dico, desde 6 e a/bos os ter/os se3a/
e/pregados no sentido laico. 0as, 6 ando se &ala, e/ / disc rso 3 r8dico, e/ principio da
ra#oabilidade o e/ principio o regra da proporcionalidade, 1 e$idente 6 e os ter/os estao
re$estidos de /a conota<ao t1cnico-3 r8dica e nao sao /ais sin2ni/os, pois expressa/ constr <<es
3 r8dicas di$ersas. %ode-se ad/itir 6 e tenha/ ob3eti$os se/elhantes, /as isso nao a tori#a o
trata/ento de a/bos co/o sin2ni/os.+U 9inda 6 e se 6 eira, por inter/1dio de a/bos, controlar as
+5
" ter/o <nterma6verbot &oi tili#ado pela pri/eira $e#, ao 6 e t do indica, por Kla s-Lilhe/ Kanaris,
Q@r ndrechte nd %ri$atrechtQ, Ac1 +T: (+ST:), p. 22T, e ganho i/portRncia na 3 rispr d4ncia do ;rib nal
Konstit cional ale/ao a partir da seg nda decisao sobre o aborto. K&. DJer&@> TT, 203 [2:5!.
+=
*obre a aplicabilidade da regra da proporcionalidade ta/b1/ aos casos de /edidas ins &icientes, c&. a resposta de
Aobert 9lexB aos 6 estiona/entos de Khristian Kalliess, seg idos 7 con&er4ncia do pr5prio Aobert 9lexB,
QJer&ass ngsrecht nd ein&aches Aecht - Jer&ass ngsgerichtsbarFeit nd 'achgerichtsbarFeitQ. " texto da
con&er4ncia e a transcri<ao dos debates serao p blicados no pr5xi/o $ol /e da VV$StR2 ( /a trad <ao da
con&er4ncia, &eita por I 8s 9&onso OecF, sera p blicada, pro$a$el/ente ainda e/ 2002, na Revista dos Tribunais).
K&. ta/b1/ 0artin DoroEsFi, (rundrec'te als 1rinzipien, pp. ++5-+22 e +5+ ss. *obre a disc ssao acerca do
conceito de <nterma6verbot, c&. >rhard (enninger, QJo/ >lend des @eset#gebers #Eischen ^ber/a_$erbot nd
)nter/a_$erbotQ, pp. 5=+ ss.W Gohannes (ietlein, Q(as )nter/a_$erbot: Destanda &nah/e nd
>ntEicFl ngschancen einer ne en Aechts&ig rQ, 3( +0 (+SS5), pp. +3: ss.W Carl->. Oain, Q(er @eset#geber in der
Cle//e #Eischen ^ber/a_- nd )nter/a_$erbotQ, $V8l. (+SS3), pp. ST2 ss.W do /es/o a tor, Q(as
)nter/a_$erbot in der Contro$erse: eine 9ntEort a & (ietleinQ, 3( ++ (+SS=), pp. T0 ss., al1/ da 3a citada obra de
Kanaris. >/ l8ng a port g esa, c&. G.G. @o/es Kanotilho, $ireito constitucional e teoria da constitui!ao, p. 2=5.
Kanotilho, cont do, pre&ere o ter/o Qproibi<ao por de&eitoQ.
+U
%ara posi<<es se/elhantes, c&. O /berto Derg/ann P$ila, Q9 distin<ao entre princ8pios e regras e a rede&ini<ao do
de$er de proporcionalidadeQ, p. +U3W Lilson 9nt2nio *tein/et#, ,olisao de direitos fundamentais e principio da
proporcionalidade, pp. +T3-+S2W Aaphael 9 g sto *o&iati de N eiro#, )s principios da razoabilidade e
ati$idades legislati$a o exec ti$a, li/itando-as para 6 e nao restrin3a/ /ais do 6 e o necessario os
direitos dos cidadaos, esse controle 1 le$ado a cabo de &or/a di$ersa, caso se3a aplicado / o
o tro crit1rio.
9 tend4ncia a con& ndir proporcionalidade e ra#oabilidade pode ser notada nao s5 na
3 rispr d4ncia do *;', co/o se $era adiante, /as ta/b1/ e/ in./eros trabalhos acad4/icos e at1
/es/o e/ relat5rios de co/iss<es do %oder Iegislati$o.+T I 8s Aoberto Darroso, por exe/plo,
a&ir/a 6 e Q1 digna de /en<ao a ascendente tra3et5ria do princ8pio da razoabilidade, %ue os autores
sob influ+ncia germ=nica preferem denominar principio da proporcionalidade, na 3 rispr d4ncia
constit cional brasileira.Q+S >sti$esse correta a a&ir/a<ao, a regra da proporcionalidade nada /ais
seria do 6 e o no/e dado 7 regra da ra#oabilidade pelos a tores Qsob in&l 4ncia ger/RnicaQ, /a
si/ples 6 estao de pre&er4ncia ter/inol5gica, de acordo co/ a &ilia<ao acad4/ica de cada 3 rista.
;a/b1/ * #ana de ;oledo Darros ig ala a/bos os conceitos, nos seg intes ter/os:
Q" princ8pio da proporcionalidade, [...! co/o /a constr <ao dog/atica dos ale/aes,
corresponde a nada mais do 6 e o princ8pio da ra#oabilidade dos norte-a/ericanosQ.20
[2S!
9 regra da proporcionalidade, cont do, di&erencia-se da ra#oabilidade nao s5 pela s a orige/,
/as ta/b1/ pela s a estr t ra. N anto 7 orige/, basta / bre$e exc rso hist5rico, &eito a seg ir.
*obre a estr t ra, as di&eren<as &icarao claras ao longo do presente trabalho.
M co/ /, e/ trabalhos sobre a regra da proporcionalidade, 6 e se identi&i6 e s a orige/
re/ota 3a na >agna ,arta de +2+5.2+ >ste doc /ento seria a &onte pri/eira do princ8pio da
proporcionalidade das normas, p. 30. Derg/ann P$ila re&ere-se a /a di&erencia<ao &eita pelo ;rib nal
Konstit cional ale/ao entre de$er de proporcionalidade e princ8pio da ra#oabilidade. >ste .lti/o seria, seg ndo
ele, o 3umutbar7eitsgrundsatz. " ;rib nal ale/ao, cont do, re&ere-se 6 ase se/pre 7 3umutbar7eit (ra#oabilidade,
exigibilidade) co/o / /ero sin2ni/o de proporcionalidade e/ sentido estrito. K&., nesse sentido, DJer&@> S5,
+U3 [+T3!, de +SSU, e os precedentes a8 citados. Oa es&or<os do trinarios no sentido de con&erir /a a tono/ia a
essa regra da ra#oabilidade. >sses es&or<os, no entanto, nao encontra/ grande ressonRncia na 3 rispr d4ncia do
;rib nal Konstit cional. *obre o te/a, c&. ta/b1/ Iothar Oirschberg, $er (rundsatz der Ver'5ltnism56ig7eit, pp.
SU ss. e Ia ra Kl1rico, $ie Stru7tur der Ver'5ltnism56ig7eit, p. 22:, 6 e a&ir/a 6 e o ;rib nal Konstit cional
ale/ao nao con&ere 7 ra#oabilidade nenh / signi&icado a t2no/o. Ko/o s bs8dio 7 tese de Derg/ann P$ila, c&.,
por todos, AXdiger Conradin 9lbrecht, 3umutbar7eit als Verfassungsma6stab, especial/ente pp. =: ss.
+T
K&. %>K 2=:-9YS5, c 3o relat5rio &oi redigido pelo (ep tado *ilas Drasileiro.
+S
I 8s Aoberto Darroso, Q(e# anos da Konstit i<ao de +STT (&oi bo/ pra $oc4 ta/b1/Z)Q, R$A 2+: (+SST), p. +T
(parte do gri&o no original)W do /es/o a tor, Q"s princ8pios da ra#oabilidade e da proporcionalidade no direito
constit cionalQ, p. =S.
20
* #ana de ;oledo Darros, ) principio da proporcionalidade e o controle de constitucionalidade das leis
restritivas de direitos fundamentais, p. 5U (gri&os originais s pri/idos, gri&os acrescentados). -o /es/o sentido,
c&. %a lo 9r/inio ;a$ares D echele, ) principio da proporcionalidade e a interpreta!ao da constitui!ao, p. +3U:
Q-os >stados )nidos, onde 1 deno/inado %rinc8pio da Aa#oabilidade, o %rinc8pio da %roporcionalidade &oi &r to
da grande liberdade de cria<ao do (ireito 6 e o siste/a &ederal-rep blicano norte-a/ericano concede, at1 ho3e, aos
se s 3 8#es.Q -o /es/o sentido, c&. 9da %ellegrini @rino$er, 2iberdades p?blicas e processo penal, p. +5+.
2+
K&., por exe/plo, I 8s Aoberto Darroso, Q"s princ8pios da ra#oabilidade e da proporcionalidade no direito
constit cionalQ, p. =5W %ereira de *o #a Y %inheiro *a/paio, Q" princ8pio da ra#oabilidade e o princ8pio da
proporcionalidadeQ, R@ 3:S (2000), pp. 3+ ss. e 3= ss. >sses a tores s gere/ ta/b1/ 6 e a regra da
proporcionalidade te/ orige/ co/ o &i/ do >stado absol tista ingl4s.
ra#oabilidade e, portanto, ta/b1/ da proporcionalidade. >ssa identi&ica<ao hist5rica 1, por di$ersas

ra#<es, e6 i$ocada. >/ pri/eiro l gar, $isto 6 e a/bos os conceitos - ra#oabilidade e
proporcionalidade - nao se con& nde/, nao ha 6 e se &alar e/ proporcionalidade na >agna ,arta de
+2+5. 9l1/ disso, 1 de se 6 estionar at1 /es/o a a&ir/a<ao de 6 e a regra da ra#oabilidade tenha
orige/ nesse doc /ento. Ko/o be/ salienta Lillis *antiago @ erra 'ilho, na ,nglaterra &ala-se e/
princ8pio da irrazoabilidade e nao e/ princ8pio da ra#oabilidade.22 > a orige/ concreta do princ8pio
da irra#oabilidade, na &or/a co/o aplicada na ,nglaterra, nao se encontra no long8n6 o ano de +2+5,
ne/ e/ nenh / o tro doc /ento legislati$o posterior, /as e/ decisao 3 dicial pro&erida e/ +S:T.23
> esse teste da irra#oabilidade, conhecido ta/b1/ co/o teste AednesburB, i/plica tao so/ente
re3eitar atos 6 e se3a/ e&cepcionalmente irra#oa$eis. -a &5r/ la classica da decisao AednesburB:
Qse /a decisao [...! 1 de tal &or/a irra#oa$el, 6 e nenh /a a toridade ra#oa$el a to/aria, entao
pode a corte inter$irQ.2: %ercebe-se, portanto, 6 e o teste sobre a irra#oabilidade 1 / ito /enos
intenso do 6 e os testes 6 e a regra da proporcionalidade exige, destinando-se /era/ente a a&astar
atos abs rda/ente irra#oa$eis.
9 nao-identidade entre os dois conceitos &ica ainda /ais clara 6 ando se aco/panha o debate
acerca da ado<ao do *uman Rig'ts Act de +SST na ,nglaterra. *o/ente a partir da8 passo a ha$er
/ real interesse da do trina 3 r8dica inglesa na aplica<ao da regra da proporcionalidade, antes
pratica/ente desconhecida na ,nglaterra. 9t al/ente, disc te-se [30! 6 al o papel 6 e a regra da
proporcionalidade de$era dese/penhar ao lado do princ8pio da irra#oabilidade o , at1 /es/o, se
a6 ela de$era s bstit ir este. *e a/bos &osse/ sin2ni/os, essa disc ssao seria i/pensa$el.25 %or &i/,
nao 1 di&8cil perceber 6 e / ato considerado desproporcional nao sera, necessaria/ente,
considerado irra#oa$el, pelo /enos nao nos ter/os 6 e a 3 rispr d4ncia inglesa &ixo na decisao
AednesburB, pois, para ser considerado desproporcional, nao 1 necessario 6 e / ato se3a
e&tremamente irra#oa$el o abs rdo. Oa decis<es na Korte > rop1ia de (ireitos O /anos
expressa/ente nesse sentido, o se3a, decidindo pela desproporcionalidade de /a /edida, /es/o
22
K&. Lillis *antiago @ erra 'ilho, Q%rinc8pio da proporcionalidade e teoria do direitoQ, p. 2T3. @ erra 'ilho s gere
6 e a tili#a<ao do ter/o ra#oabilidade, no l gar de irra#oabilidade, 1 &r to da in&l 4ncia argentina. -esse sentido,
1 de se reco/endar a leit ra do trabalho de Ia ra Kl1rico, 6 e cont1/ /a /in ciosa analise da regra da
proporcionalidade ale/a e da ra#oabilidade na 3 rispr d4ncia argentina. K&. Ia ra Kl1rico, $ie Stru7tur der
Ver'5ltnism56ig7eit, especial/ente pp. 25+ ss. )/a trad <ao para o espanhol esta sendo preparada pela a tora e
sera p blicada pro$a$el/ente ainda este ano. %ara o tra recente e /in ciosa analise da regra da
proporcionalidade, incl indo /a disc ssao sobre s a recep<ao no direito espanhol, c&. Karlos Dernal % lido, 0l
principio de proporcionalidad B los derec'os fundamentales, a ser p blicado ainda este ano.
23
K&. Associated 1rovincial 1icture *ouses 2td9 v9 AednesburB ,orporation [+S:T!, + CD 223, pp. 22T-230.
2:
K&., nesse sentido, al1/ da decisao no caso AednesburB aci/a citada (p. 23:), ,ouncil of ,ivil Service <nions v9
>inister for t'e ,ivil Service [+ST5!, 9K 3U:, p. :+0.
25
*obre a rela<ao entre proporcionalidade e irra#oabilidade na ,nglaterra, c&., por exe/plo, %a l Kraig,
Q)nreasonableness and %roportionalitB in )C IaEQ, especial/ente pp. T5-TU e S: ss.W @arreth Long, Q;oEards
the - tcracFer %rinciple: Aeconsidering the "b3ections to %roportionalitBQ, 1ublic 2aC (2000), pp. S:-S=W (a$id
'eld/an, Q%roportionalitB and the O /an Aights 9ct +SSTQ, pp. ++U ss.W -icholas @reen, Q%roportionalitB and the
* pre/acB o& %arlia/ent in the )CQ, pp. +:5 ss.
ad/itindo a s a ra#oabilidade.2=
0ais &re6Xente 1 a associa<ao entre a proporcionalidade e a ra#oabilidade da 3 rispr d4ncia da
* pre/a Korte dos >stados )nidos, baseada no cha/ado substantive due process.2U Ko/o o *;'
cost /a ta/b1/ &a#er essa associa<ao, $oltarei ao te/a /ais adiante, 6 ando da analise da
3 rispr d4ncia do * pre/o ;rib nal 'ederal. >/ alg /as decis<es recentes, a * pre/a Korte dos
>stados )nidos introd #i , para certos casos, a exig4ncia de proporcionalidade apro&imada.2T ;al
exig4ncia nao g arda, cont do, 6 al6 er se/elhan<a co/ a regra da proporcionalidade, na &or/a
a6 i analisada.
9 regra da proporcionalidade no controle das leis restriti$as de direitos & nda/entais s rgi
por desen$ol$i/ento 3 rispr dencial do ;rib nal Konstit cional ale/ao e nao 1 /a si/ples pa ta
6 e, $aga/ente, s gere 6 e os atos estatais de$e/ ser ra#oa$eis, ne/ /a si/ples analise da rela<ao
/eio-&i/. -a &or/a desen$ol$ida pela 3 rispr d4ncia constit cional ale/a, te/ ela /a estrutura
racional/ente de&inida, co/ s b-ele/entos independentes - a analise da ade%ua!ao, da necessidade
e da proporcionalidade em sentido estrito - 6 e sao aplicados e/ /a orde/ pr1-de&inida, e 6 e
con&ere/ 7 regra da proporcionalidade a indi$id alidade 6 e a di&erencia, claramente, da /era
exig4ncia de ra#oabilidade.2S
[3+!
9 regra da proporcionalidade, portanto, nao s5 nao te/ a /es/a orige/ 6 e o cha/ado
princ8pio da ra#oabilidade, co/o &re6Xente/ente se a&ir/a, /as ta/b1/ deste se di&erencia e/ s a
estr t ra e e/ s a &or/a de aplica<ao, co/o se esclarecera /ais adiante.
:. 9 3 rispr d4ncia do *;'

" rec rso 7 regra da proporcionalidade na 3 rispr d4ncia do *;' po co o nada acrescenta 7
disc ssao e apenas solidi&ica a id1ia de 6 e o cha/ado princ8pio da ra#oabilidade e a regra da
2=
K&., por exe/plo, Smit' and (radB v9 <nited Dingdom [+SSS!, ]] +3U ss.
2U
K&., por exe/plo, I 8s Aoberto Darroso, Q"s princ8pios da ra#oabilidade e da proporcionalidade no direito
constit cionalQ, pp. =5 ss.W * #ana de ;oledo Darros, ) principio da proporcionalidade e o controle de
constitucionalidade das leis restritivas de direitos fundamentais, pp. =0 ss.
2T
9 pri/eira decisao 6 e &e# so dessa exig4ncia de proporcionalidade &oi $olan v9 ,itB of Tigard, 5+2 ).*. 3U:
[+SS:!, p. 3S+. 9 pr5pria * pre/a Korte, cont do, restringi o R/bito de aplica<ao desse no$o teste de
proporcionalidade apro&imada a alg ns casos relati$os a li/ita<<es ao direito de propriedade e plane3a/ento
rbano, e desde 6 e nao se3a/ baseadas e/ decis<es legislati$as, o 6 e li/ita sobre/aneira a s a aplicabilidade
pratica. K&., nesse sentido, ,itB of >ontereB v9 $el >onte $unes at >ontereBE 2td., ++S *.Kt. +=2: [+SSS!, pp.
+=35 ss. *obre esse te/a, c&. ,nna Ae#niF, Q;he (istinction DetEeen Iegislati$e and 9d3 dicati$e (ecisions in
$olan v9 ,itB of TigardQ, FeC Gor7 <niversitB 2aC RevieC U: (2000), especial/ente pp. 2:= ss., co/ a literat ra
e, especial/ente, a 3 rispr d4ncia a8 citadas.
2S
>ssa distin<ao 1 / ito be/ analisada por Lilson 9nt2nio *tein/et#, ,olisao de direitos fundamentais e principio
da proporcionalidade, pp. +T3-+S2. *tein/et# deixa n8tida a di&eren<a estr t ral aci/a citada co/ a seg inte
indaga<ao: Q"s princ8pios parciais da ade6 a<ao [...!, da exigibilidade [...!, e proporcionalidade e/ sentido estrito
[...! & nciona/ co/o indicadores de `/ens ra<ao`, de controle [do princ8pio da proporcionalidade!. Huais seriam
os indicadores de Imensura!aoI do principio da razoabilidadeJQ (gri&ei).
proporcionalidade seria/ sin2ni/os. 9 in$oca<ao da proporcionalidade 1, nao rara/ente, / /ero

rec rso a / topos, co/ carater /era/ente ret5rico, e nao siste/atico.30 >/ in./eras decis<es,
se/pre 6 e se 6 eira a&astar alg /a cond ta considerada ab si$a, recorre-se 7 &5r/ la Q" luz do
principio da proporcionalidade ou da razoabilidade, o ato de$e ser considerado inconstit cionalQ.3+
-a decisao da li/inar do se/pre citado OK U=.0=0-:, por exe/plo, o ;rib nal &a# so da
regra da proporcionalidade nos seg intes ter/os:
Q" 6 e, entretanto, nao parece resistir, 6 e /ais nao se3a, ao con&ronto do princ8pio da
ra#oabilidade o da proporcionalidade - de & nda/ental i/portRncia para o deslinde
constit cional da colisao de direitos & nda/entais - 1 6 e se pretenda constranger &isica/ente o
pai pres /ido ao &orneci/ento de /a pro$a de re&or<o contra a pres n<ao de 6 e 1 tit lar.Q32
9pesar de salientar a i/portRncia da proporcionalidade Qpara o deslinde constit cional da

colisao de direitos & nda/entaisQ, o ;rib nal nao parece disposto a aplica-la de &or/a estr t rada,
li/itando-se a cita-la. -a decisao, a passage/ /encionada 1 a .nica a &a#er re&er4ncia 7 regra da
proporcionalidade. -ao 1 &eita nenh /a re&er4ncia a alg / processo racional e estr t rado de
controle da proporcionalidade do ato 6 estionado, ne/ /es/o / real cote3o entre os &ins
al/e3ados e os /eios tili#ados. " racioc8nio aplicado cost /a ser / ito /ais si/plista e /ecRnico.
Aes /ida/ente:
. a constit i<ao consagra a regra da proporcionalidade.
. o ato 6 estionado nao respeita essa exig4ncia.
.a. o ato 6 estionado 1 inconstit cional.
" silogis/o, inataca$el do ponto de $ista interno,33 1 co/posto de pre/issas de
& nda/enta<ao d $idosa e 1, por isso, bastante &ragil 6 ando se 6 estiona s a ad/issibilidade do
ponto de $ista externo.3:
[32!
Ko/ rela<ao 7 & nda/enta<ao da pre/issa /aior, nao se pode deixar de 6 estionar se
real/ente a constit i<ao brasileira consagra a regra da proporcionalidade, co/o se $e/ repetindo,
/ itas $e#es irre&letida/ente. ,sso ainda sera disc tido /ais adiante neste artigo e, no /o/ento,
interessa apenas $eri&icar a & nda/enta<ao 6 e o pr5prio *;' &ornece. 98 co/e<a/ os proble/as,
30
K&., sobre o te/a, ;1rcio *a/paio 'erra# Gr., :ntrodu!ao ao estudo do direito, p. 2ST.
3+
K&., por exe/plo, A;G +=U, S2 [S:!W A;G +=S, =30 [=32!W A;G +52, :55W Iex *;' 23U, 30:.
32
Iex *;' 23U, 30: [30S!.
33
Ko/ o int ito de si/pli&icar o silogis/o, e co/o nao 1 o ob3eti$o deste trabalho disc tir 6 est<es relacionadas 7
s pre/acia constit cional e 7 legiti/idade do controle de constit cionalidade, press p2s-se a pre/issa de 6 e os
atos 6 e $iole/ 6 al6 er princ8pio constit cional de$e/ ser considerados inconstit cionais.
3:
*obre a di&eren<a entre 3 sti&ica<ao interna e externa dos silogis/os, c&. Ger#B Lr5bleEsFi, QIegal *Bllogis/ and
AationalitB o& G dicial (ecisionQ, Rec'tst'eorie 5 (+SU:), pp. 33 ss.W Aobert 9lexB, T'eorie der uristisc'en
Argumentation, p. 3U3 ss. %ara /a aplica<ao dessa di&erencia<ao co/o &or/a arg /entati$a, ainda 6 e de
/aneira extre/a/ente si/pli&icada, c&. I 8s Jirg8lio 9&onso da *il$a, Q)lisses, as sereias e o poder constit inte
deri$adoQ, R$A 22= (200+), p. +3.
pois ne/ se/pre o rec rso 7 regra da proporcionalidade 1 3 sti&icado nas decis<es do * pre/o
;rib nal 'ederal. 0 itas $e#es 1 a & nda/enta<ao si/ples/ente press posta, co/o se se tratasse da
tili#a<ao de / princ8pio constit cional de larga tradi<ao no direito brasileiro. N ando alg /a
& nda/enta<ao 1 &ornecida, 1 6 ase se/pre /encionado o art. 5b, I,J, e o cha/ado substantive due
process of laC. 9 decisao da /edida ca telar na 9(,n +:0U-2 1 / exe/plo de & nda/enta<ao
nesse sentido:
Q" princ8pio da proporcionalidade - 6 e extrai a s a 3 sti&ica<ao dog/atica de diversas cla s las

constit cionais, notada/ente da6 ela 6 e $eic la a garantia do substantive due process of laC -
acha-se $ocacionado a inibir e a neutralizar os abusos do %oder %.blico no exerc8cio de s as
& n<<es, 6 ali&icando-se co/o parR/etro de a&eri<ao da pr5pria constitucionalidade material
dos atos estatais.
9 nor/a estatal, %ue nao veicula %ual%uer conte?do de irrazoabilidade, presta obs16 io ao
post lado da proporcionalidade, a ustando-se 7 cla s la 6 e consagra, em sua dimensao
material, o princ8pio do substantive due process of laC (K', art. 5b, I,J)Q.35
9 .nica /en<ao ao /odo concreto de aplica<ao da regra da proporcionalidade res /e-se a

/a re&er4ncia a d as de s as s b-regras, a ade6 a<ao e a necessidade, por /eio da cita<ao de
trabalho do trinario, de a toria de @il/ar 'erreira 0endes,3= se/ nenh /a preoc pa<ao e/ aplica-
las ao caso concreto. " ;rib nal, /ais /a $e#, li/ita-se a e6 iparar proporcionalidade a
ra#oabilidade, atendo-se 7 &5r/ la de 6 e e proporcional a%uilo %ue nao e&trapola os limites da
razoabilidade.
-o t5pico anterior 3a &oi disc tida a nao-identidade entre proporcionalidade e ra#oabilidade.
>ssa nao-identidade &ica ainda /ais clara 6 ando se analisa a conexao entre o de$ido processo legal
s bstancial e a ra#oabilidade.3U
9 exig4ncia de ra#oabilidade, baseada no de$ido processo legal s bstancial, trad #-se na
exig4ncia de Qco/patibilidade entre o /eio e/pregado pelo legislador e os &ins $isados, be/ co/o a
a&eri<ao da legiti/idade dos &insQ.3T Darroso cha/a a pri/eira exig4ncia - [33! compatibilidade entre
meio e fim - de ra#oabilidade interna, e a seg nda - legitimidade dos fins -, de ra#oabilidade externa.
>ssa con&ig ra<ao da regra da ra#oabilidade &a# co/ 6 e &i6 e n8tida s a nao-identidade co/ a regra
35
(G) +5.03.+SS=.
3=
@il/ar 'erreira 0endes, Q9 proporcionalidade na 3 rispr d4ncia do * pre/o ;rib nal 'ederalQ, 8ol9 :)8 23
(+SS:), p. :U5.
3U
*obre a rela<ao entre o substantive due process e o cha/ado princ8pio da ra#oabilidade, c&. a analise, res /ida
por1/ esclarecedora, de I 8s Aoberto Darroso, Q"s princ8pios da ra#oabilidade e da proporcionalidade no direito
constit cionalQ, pp. =5 ss. e a literat ra e 3 rispr d4ncia, nacionais e estrangeiras, a8 citadas.
3T
K&. I 8s Aoberto Darroso, Q"s princ8pios da ra#oabilidade e da proporcionalidade no direito constit cionalQ, p. ==.
-o /es/o sentido, c&. Karlos Aoberto de *i6 eira Kastro, ) devido processo legal e a razoabilidade das leis na
nova ,onstitui!ao do 8rasil, p. +5T. *obre o /es/o te/a, co/ base na 3 rispr d4ncia espanhola, 6 e considera a
ra#oabilidade co/o si/ples exa/e da legiti/idade de /a /edida, c&. Karlos Dernal % lido, QAa#ionalit7,
propor#ionalit7 e ragione$ole##a nel gi di#io di costit #ionalit7 delle leggiQ, a ser p blicado e/ bre$e.
da proporcionalidade. " /oti$o 1 bastante si/ples: o conceito de ra#oabilidade, na &or/a co/o

exposto, corresponde apenas " primeira das tr+s sub-regras da proporcionalidadeE isto eE apenas "
e&ig+ncia de ade%ua!ao.3S 9 regra da proporcionalidade 1, portanto, /ais a/pla do 6 e a regra da
ra#oabilidade, pois nao se esgota no exa/e da co/patibilidade entre /eios e &ins, con&or/e &icara
claro /ais adiante.:0
>/ $ista disso, ainda 6 e o *;' se re&ira &re6Xente/ente ao princ8pio da proporcionalidade,
essa re&er4ncia 1 tecnica/ente incorreta, e de$e ser entendida co/o re&er4ncia 7 analise da
ra#oabilidade. (estarte, pode-se di#er 6 e na 3 rispr d4ncia do *;' nao se encontra/ /aiores
s bs8dios para o desen$ol$i/ento da disc ssao sobre a regra da proporcionalidade no Drasil.
Oa a tores 6 e de&ende/ posi<ao contraria. ,$es @andra da *il$a 0artins e @il/ar 'erreira
0endes, por exe/plo, a&ir/a/ 6 e o Qprinc8pio da proporcionalidade [...! te/ plena aplica!ao entre
n5sQ.:+ >ntendi/ento se/elhante 1 s stentado por * #ana de ;oledo Darros, 6 e a&ir/a nao sere/
raras as decis<es, exaradas por di$ersos 5rgaos 3 risdicionais, 6 e poderia/ ser Qcatalogadas co/o
/ani&esta<<es do reconheci/ento do princ8pio da proporcionalidade.Q:2 Daseados nesse
entendi/ento, tanto @il/ar 'erreira 0endes, 6 anto * #ana de ;oledo Darros dedica/-se a analisar
Qo princ8pio da proporcionalidade na 3 rispr d4ncia do * pre/o ;rib nal 'ederalQ.:3 Jarios sao os
3 lgados citados co/o exe/plos de aplica<ao da regra da proporcionalidade entre n5s, dos /ais
recentes at1 3 lgados do in8cio da d1cada de +S50. 0es/o 6 e nao nos oc pe/os co/ o &ato de
6 e, na /aioria deles, a proporcionalidade nem se%uer e citada, e concentre/os so/ente na6 eles
e/ 6 e, pelo /enos no/inal/ente, &a#-se re&er4ncia a ela, co/o 1 o caso das d as decis<es 3a
citadas, salta aos olhos / proble/a de di&8cil sol <ao: tanto @il/ar 'erreira 0endes co/o * #ana
de ;oledo Darros, 6 ando exp<e/ teoricamente a regra da proporcionalidade, re&ere/, co/o nao
poderia deixar de ser, os exa/es da ade%ua!ao, da necessidade e da proporcionalidade em sentido
estrito. Kont do, 6 ando da analise da s posta aplica<ao da proporcionalidade pelo *;', esses
exa/es si/ples/ente desaparece/. *e/pre citada 1 a decisao li/inar do *;' 6 e declaro
inconstit cional a exig4ncia de pesage/ de boti3<es [3:! de gas na presen<a do cons /idor,
instit 8da, no %arana, por lei estad al. -ao ha co/o nao se perg ntar se os dispositi$os considerados
3S
Kaso se siga a tese de 6 e a regra da proporcionalidade de$e ser di$idida e/ 6 atro s b-regras, e/ $e# de apenas
tr4s, a analise da ra#oabilidade corresponderia 7s d as pri/eiras dessas s b-regras. *obre as di$ersas teses acerca
do n./ero de s b-regras, c&. t5pico 5 deste artigo.
:0
>/ sentido oposto, o se3a, entendendo 6 e a ra#oabilidade 1 /ais a/pla do 6 e a proporcionalidade, c&. Aaphael
9 g sto *o&iati de N eiro#, )s principios da razoabilidade e proporcionalidade das normas, p. :=.
:+
,$es @andra da *il$a 0artins Y @il/ar 'erreira 0endes, Q*igilo bancario, direito de a todeter/ina<ao sobre
in&or/a<<es e princ8pio da proporcionalidadeQ, 8ol9 :)8 2: (+SS2), p. :3T (gri&ei). Ko/ Qentre n5sQ, 6 ere/ eles
di#er, especial/ente, Qna 3 rispr d4ncia do *;'Q.
:2
* #ana de ;oledo Darros, ) principio da proporcionalidade, p. +03.
:3
K&. @il/ar 'erreira 0endes, Q9 proporcionalidade na 3 rispr d4ncia do * pre/o ;rib nal 'ederalQ, pp. :U5 ss.W
do /es/o a tor, Q" princ8pio da proporcionalidade na 3 rispr d4ncia do * pre/o ;rib nal 'ederal: no$as
leit rasQ, especial/ente pp. 3U0 ss.W * #ana de ;oledo Darros, ) principio da proporcionalidade, pp. +02-+2T, e/
t5pico deno/inado Q" princ8pio da proporcionalidade na 3 rispr d4ncia do * pre/o ;rib nal 'ederalQ.
inconstit cionais - nao s5 nessa, /as e/ $arias o tras decis<es e/ 6 e se recorre 7 regra da
proporcionalidade - &ora/ considerados inade%uados, desnecessKrios o desproporcionais em
sentido estrito. -ao se sabe. > nao ha co/o se saber, $isto 6 e o *;' nao procede a nenh /
desses exa/es de &or/a concreta e isolada. > se nao os reali#o , nao foi aplicada a regra da
proporcionalidade. (estarte, &ica ta/b1/ se/ & nda/enta<ao a pre/issa /enor do silogis/o
exposto anterior/ente.
5. 9 regra da proporcionalidade e se s ele/entos

9 s bdi$isao da regra da proporcionalidade e/ tr4s s b-regras, ade%ua!ao, necessidade e
proporcionalidade em sentido estrito, con6 anto pratica/ente ignorada pelo *;', 1 be/ salientada
pela do trina patria. 9lg /as $e#es, cont do, a analise dessas s b-regras nao te/ sido &eita de
/aneira a torna-las co/preens8$eis e aplica$eis na pratica 3 rispr dencial. 0 itas $e#es 1 &ornecido
apenas / conceito sint1tico de cada /a delas, se/ 6 e se analise, no entanto, a rela<ao entre elas,
ne/ a &or/a de aplica-las.:: Ko/ isso, sao ignoradas alg /as regras i/portantes da aplica<ao da
regra da proporcionalidade, i/possibilitando s a correta aplica<ao pelos trib nais brasileiros. )/a
dessas regras, tri$ial 7 pri/eira $ista, /as co/ i/portantes conse6X4ncias, 1 a orde/ pr1-de&inida
e/ 6 e as s b-regras se relaciona/.
*e si/ples/ente as en /era/os, independente de 6 al6 er orde/, pode-se ter a i/pressao de
6 e tanto &a#, por exe/plo, se a necessidade do ato estatal 1, no caso concreto, 6 estionada antes
o depois da analise da ade%ua!ao o da proporcionalidade em sentido estrito.:5 -ao 1 o caso. 9
analise da ade%ua!ao precede a da necessidade, 6 e, por s a $e#, precede a da proporcionalidade
em sentido estrito.
9 real i/portRncia dessa orde/ &ica patente 6 ando se te/ e/ /ente 6 e a aplica<ao da regra
da proporcionalidade nem sempre implica a anKlise de todas as suas tr+s sub-regras. %ode-se di#er
6 e tais s b-regras relaciona/-se de &or/a s bsidiaria entre si. 0ssa e uma importante
caracteristicaE para a %ual nao se tem dado a devida aten!ao. 9 i/pressao 6 e / itas $e#es se
te/, 6 ando se /enciona/ as tr4s s b-regras da proporcionalidade, 1 6 e o 3 i# de$e sempre
proceder 7 analise de todas elas, 6 ando do controle do ato considerado ab si$o. -ao 1 correto,
cont do, esse pensa/ento. M 3 sta/ente na rela<ao de s bsidiariedade aci/a /encionada 6 e reside
::
Ko/o $isto aci/a, a exposi<ao te5rica cost /a nao corresponder 7 analise pratica da aplica<ao da regra da
proporcionalidade.
:5
Lillis *antiago @ erra 'ilho, 1rocesso constitucional e direitos fundamentais, pp. =U e =T, exp<e as s b-regras da
proporcionalidade na seg inte orde/: proporcionalidade e/ sentido estrito, ade6 a<ao e necessidade. ,sso poderia
dar a entender 6 e a analise da proporcionalidade e/ sentido estrito precede as analises da ade6 a<ao e da
necessidade. >/ trabalho /ais recente, cont do, a analise das s b-regras seg e o /odelo padrao. K&. Lillis
*antiago @ erra 'ilho, Teoria processual da constitui!ao, p. T:.
a ra#ao de ser da di$isao e/ s b-regras. >/ ter/os claros e concretos, co/ s bsidiariedade 6 er-se
di#er 6 e a analise da necessidade s5 1 exig8$el se, e so/ente se, o caso 3a nao ti$er sido resol$ido
co/ a analise da ade6 a<aoW e a analise da proporcionalidade e/ sentido estrito s5 1 i/prescind8$el,
se o proble/a 3a nao ti$er sido sol cionado co/ as analises da ade6 a<ao e da necessidade. 9ssi/, a
aplica<ao da regra da proporcionalidade pode esgotar-se, e/ alg ns casos, co/ o si/ples exa/e da
ade6 a<ao do ato estatal para a pro/o<ao dos ob3eti$os pretendidos. >/ o tros casos, pode ser
indispensa$el a analise acerca de s a necessidade. %or &i/, nos [35! casos /ais co/plexos, e
so/ente nesses casos, de$e-se proceder 7 analise da proporcionalidade e/ sentido estrito.
9ntes de iniciar a analise indi$id al das s b-regras da proporcionalidade, cabe registrar 6 e ha
tr4s tend4ncias di$ersas 6 anto a se n./ero.
9 pri/eira delas, a/pla/ente /a3oritaria - e a6 i seg ida - adota a di$isao e/ tr4s s b-regras:
ade6 a<ao, necessidade e proporcionalidade e/ sentido estrito.
9 seg nda, adotada principal/ente pelos cr8ticos do sopesa/ento co/o /1todo de aplica<ao
do direito, representados principal/ente por D[cFen&[rde e *chlinF,:= aceita so/ente a analise da
ade6 a<ao e da necessidade, excl indo o sopesa/ento 6 e a analise da proporcionalidade e/ sentido
estrito i/plica.
%or &i/, a terceira tend4ncia cost /a identi&icar / ele/ento adicional, 6 e precede a analise
da ade6 a<ao, necessidade e proporcionalidade e/ sentido estrito: a analise da legiti/idade dos &ins
6 e a /edida 6 estionada pretende atingir. >ssa tend4ncia 1 percept8$el principal/ente nos a tores
6 e se oc pa/ co/ a aplica<ao da regra da proporcionalidade perante a ,orte 0uropeia de $ireitos
*umanos.:U
%ara 6 e o arcabo <o te5rico da regra da proporcionalidade &i6 e claro parece ser
reco/enda$el 6 e as s b-regras se3a/ nao s5 explicadas e/ separado, /as, o 6 e 1 /ais i/portante,
6 e cada /a delas se3a analisada co/ a a3 da de casos concretos. >ssa conexao entre a explica<ao
te5rica e a aplica<ao pratica pode a3 dar sobre/aneira a co/preensao geral do proble/a. %ara tanto,
tili#ar-/e-ei de alg ns casos 3a decididos pelo * pre/o ;rib nal 'ederal, pois, ainda 6 e as
decis<es do ;rib nal Konstit cional ale/ao p desse/ &ornecer in./eros exe/plos reais da
:=
K&. >rnst-Lol&gang D[cFen&[rde, QJier ;hesen # r Co// nitaris/ s-(ebatteQ, p. T3W co/o 3 i# do ;rib nal
Konstit cional, p2de D[cFen&[rde expressar s a re3ei<ao ao sopesa/ento entre direitos & nda/entais e/ di$ersas
decis<es do ;rib nal. K&., por exe/plo, DJer&@> =S, + [=3-=5!. K&. ta/b1/ Dernhard *chlinF, AbC5gung im
Verfassungsrec't, pp. U= ss.W do /es/o a tor, Q'reiheit d rch >ingri&&sabEehrQ, p. :=2. -o Drasil, @il/ar 'erreira
0endes, se/pre in&l enciado pelas li<<es de %ieroth e *chlinF (c&. (rundrec'te - Staatsrec't ::, An 2S3, p. =T),
/enciona alg /as $e#es apenas os testes da ade6 a<ao e da necessidade. K&., por exe/plo, Q" princ8pio da
proporcionalidade na 3 rispr d4ncia do * pre/o ;rib nal 'ederal: no$as leit rasQ, p. 3U2W c&., cont do, do /es/o
a tor, $ireitos fundamentais e controle de constitucionalidade, p. T0, para /a re&er4ncia 7s tr4s s b-regras,
incl indo a proporcionalidade e/ sentido estrito.
:U
K&., por exe/plo, Ge&&reB GoEell, QDeBond the A le o& IaE: ;oEards Konstit tional G dicial Ae$ieEQ, p. =US.
9inda sobre a regra da proporcionalidade no direito co/ nitario e rope , c&. o est do de -icholas >/ilio , T'e
1rinciple of 1roportionalitB in 0uropean 2aC, especial/ente pp. ++5 ss.W Gohn Gose& Kre/ona, Q;he
%roportionalitB %rinciple in the G rispr dence o& the > ropean Ko rt o& O /an AightsQ, pp. 323 ss.
tili#a<ao da regra da proporcionalidade, parece-/e 6 e s5 se te/ a ganhar 6 ando a disc ssao se

/ant1/ o /ais pr5xi/o poss8$el da realidade &orense brasileira.
9 analise desses casos concretos nao pretende fornecer uma resposta ?nica e supostamente
correta, 3a 6 e isso exigiria, principal/ente no caso do exa/e da necessidade das /edidas
6 estionadas, /a extensi$a analise de /edidas alternati$as, o 6 e s5 seria poss8$el se o artigo &osse
dedicado excl si$a/ente aos te/as dos exe/plos escolhidos. >la ser$e /ais para de/onstrar, de
&or/a pratica, co/o seria /a poss8$el analise concreta da proporcionalidade das /edidas
i/p gnadas, o se3a, co/o seria /a aplica<ao da regra da proporcionalidade 6 e nao se li/itasse a
ser /ais / rec rso a / /ero topos. -esse sentido, sao esses [3=! exe/plos /eros modelos para
anKlise, nao ha$endo co/o nao abstrair das tecnicidades a eles inerentes, e considerar so/ente o
6 anto se3a necessario para essa &inalidade.:T
"s exe/plos praticos escolhidos sao:
>xe/plo +: 9(K S-=, racionamento de energia9
>xe/plo 2: 9(,n T55-2, pesagem de boti #es de gKs9
5.+. 9de6 a<ao

-o Drasil, / di& ndido conceito de ade6 a<ao s gere 6 e / /eio de$e ser considerado
ade6 ado se &or Qapto para alcan<ar o res ltado pretendidoQ.:S @il/ar 'erreira 0endes, por
exe/plo, cita decisao do ;rib nal Konstit cional ale/ao para &ornecer o conceito de ade6 a<ao, nos
seg intes ter/os:
Qos /eios tili#ados pelo legislador de$e/ ser ade6 ados e necessarios 7 consec <ao dos &ins
$isados. " /eio 1 ade6 ado se, co/ a s a tili#a<ao, o e$ento pretendido pode ser alcan!ado
[...!Q50
>sses conceitos de ade6 a<ao nao sao, cont do, os /ais corretos. 9 ca sa do proble/a esta
na trad <ao i/precisa da decisao. 9 senten<a e/ ale/ao seria /elhor co/preendida se se trad #isse
o $erbo f4rdern, sado na decisao, por fomentar, e nao por alcan!ar, co/o &a# @il/ar 'erreira
0endes, por6 e, de &ato, o $erbo f4rdern nao pode ser trad #ido por alcan!ar. @4rdern signi&ica
&o/entar, pro/o$er. 9de6 ado, entao, nao 1 so/ente o /eio co/ c 3a tili#a<ao / ob3eti$o 1
alcan<ado, /as ta/b1/ o /eio co/ c 3a tili#a<ao a reali#a<ao de / ob3eti$o 1 &o/entada,
:T
%or isso, /a poss8$el discordRncia 6 anto aos res ltados dos exa/es relati$os aos casos praticos nao os in$alida,
dado o expl8cito carater didatico 6 e os re$este e dadas as li/ita<<es t1cnicas re&eridas.
:S
K& O /berto Derg/ann P$ila, Q9 distin<ao entre princ8pios e regras e a rede&ini<ao do de$er de
proporcionalidadeQ, p. +U2.
50
K&. @il/ar 'erreira 0endes, Q" princ8pio da proporcionalidade na 3 rispr d4ncia do * pre/o ;rib nal 'ederal:
no$as leit rasQ, p. 3U+ (gri&ei)W do /es/o a tor, in: @il/ar 'erreira 0endes Y ,noc4ncio 0artires Koelho Y %a lo
@ sta$o @onet Dranco, *ermen+utica constitucional e direitos fundamentais, p. 2:T. 9 decisao citada encontra-se
e/ DJer&@> 30, 2S2 [3+=!.
pro/o$ida, ainda 6 e o ob3eti$o nao se3a co/pleta/ente reali#ado. Oa /a grande di&eren<a entre
a/bos os conceitos, 6 e &ica clara na de&ini<ao de 0artin DoroEsFi, seg ndo a 6 al /a /edida
estatal 1 ade6 ada 6 ando o se e/prego &a# co/ 6 e Qo ob3eti$o leg8ti/o pretendido se3a
alcan<ado ou pelo menos fomentado.Q5+ (essa &or/a, [3U! /a /edida so/ente pode ser
considerada inade6 ada se s a tili#a<ao nao contrib ir e/ nada para &o/entar a reali#a<ao do
ob3eti$o pretendido.52
>xe/plo +: 9(K S-=, racionamento de energia

9s /edidas go$erna/entais /ais 6 estionadas 3 dicial/ente &ora/ a6 elas constantes dos
arts. +: a +T da 0% 2+52-2, ra#ao pela 6 al o %residente da Aep.blica prop2s a<ao declarat5ria de
constit cionalidade (9(K S-=) para 6 e esses artigos &osse/ declarados constit cionais, co/ e&eitos
$inc lantes. " * pre/o ;rib nal 'ederal de&eri a /edida ca telar na a<ao declarat5ria para
s spender, co/ e&icacia e& tunc, e co/ e&eito $inc lante, at1 &inal 3 lga/ento da a<ao, Qa prola<ao de
6 al6 er decisao 6 e tenha por press posto a constit cionalidade o a inconstit cionalidade dos
artigos +: a +T da 0edida %ro$is5ria 2.+52-2Q. " ;rib nal entende Qde/onstrada, e/ &ace da crise
de energia el1trica, a proporcionalidade e a razoabilidade das /edidas to/adasQ.53
"s citados artigos +: a +T disciplina/ as /etas de cons /o de energia el1trica e pre$4e/ as
san<<es para a6 eles 6 e nao as c /prire/. 9 /edida 6 e a6 i interessa 1 a s spensao do
&orneci/ento de energia el1trica.
" teste da ade6 a<ao da /edida li/ita-se, co/o 3a $isto, ao exa/e de s a aptidao para
fomentar os ob3eti$os $isados. " ob3eti$o do plano de raciona/ento de energia el1trica 1, co/o
pre$4 o pr5prio art. +b da 0% 2+52-2, Qco/patibili#ar a de/anda e a o&erta de energia el1trica, de
&or/a a e$itar interr p<<es inte/pesti$as o i/pre$istas do s pri/ento de energia el1tricaQ. M
5+
K&. 0artin DoroEsFi, (rundrec'te als 1rinzipien, p. ++=. 9 de&ini<ao de 0artin DoroEsFi baseia-se exata/ente na
/es/a decisao citada por @il/ar 'erreira 0endes. ;a/b1/ %ieroth e *chlinF, e/ c 3as li<<es 'erreira 0endes se
baseia, de&ine/, de &or/a lapidar: Qo /eio de$e fomentar o ob3eti$oQ. K&. %ieroth Y *chlinF, (rundrec'te -
Staatsrec't ::, An. 2T3, p. == (gri&ei). K&. ta/b1/ Iothar Oirschberg, $er (rundsatz der Ver'5ltnism56ig7eit, pp.
50 ss e >berhard @rabit#, Q(er @r ndsat# der Jerh\ltnis/\_igFeit in der Aechtsprech ng des
D ndes$er&ass ngsgerichtsQ, A4R ST (+SU3), p. 5U2. -o sentido a6 i proposto, c&. Lillis *antiago @ erra 'ilho,
Teoria processual da constitui!ao, pp. T: e T5, 6 e, ainda 6 e, e/ certa passage/, re&ira-se a /eio ade6 ado
co/o a6 ele 6 e atinge o &i/ al/e3ado, nas de/ais passagens seg e a de&ini<ao a6 i de&endida co/o correta,
6 ando, por exe/plo, de&ine ade6 a<ao co/o Qcon&or/idade co/ o ob3eti$oQ, o ainda 6 ando o&erece a s a
pr5pria trad <ao da decisao /encionada, tili#ando o $erbo Qpro/o$erQ e/ $e# do $erbo Qalcan<arQ, sado por
'erreira 0endes. 9 correta trad <ao de @ erra 'ilho 1 ta/b1/ citada por I 8s Aoberto Darroso, Q"s princ8pios da
ra#oabilidade e proporcionalidade no direito constit cionalQ, p. U+. %ara /ais detalhes sobre as i/plica<<es dessa
$aria<ao no conceito de ade6 a<ao, c&. Karlos Dernal % lido, 0l principio de proporcionalidad B los derec'os
fundamentales, no prelo, (cap8t lo J,, ,,, +).
52
K&., nesse sentido, * #ana de ;oledo Darros, ) principio da proporcionalidade, p. UTW Lilson 9nt2nio *tein/et#,
,olisao de direitos fundamentais e principio da proporcionalidade, p. +50W %ereira de *o #a Y %inheiro *a/paio,
Q" princ8pio da ra#oabilidade e o princ8pio da proporcionalidadeQ, p. 3T.
53
(G) 0S.0T.200+. " /1rito do pedido &oi 3 lgado e/ +3.+2.200+ e o pleno decidi , $encidos os /inistros -1ri da
*il$eira e 0arco 9 r1lio 0ello, /anter a decisao ca telar. 9t1 a data de en$io deste artigo para p blica<ao, a
decisao ainda nao ha$ia sido p blicada.
6 estiona$el se a pre$isao de s spensao do &orneci/ento de energia el1trica, nos /oldes pre$istos

pela 0% 2+52-2, 1 /edida ade6 ada - o a /ais ade6 ada - para 6 e se3a/ co/pleta/ente e$itadas
Qinterr p<<es inte/pesti$as o i/pre$istas do s pri/ento de energia el1tricaQ. 0as 1 inega$el 6 e,
de$ido ao se carater coerciti$o, a /edida pressiona os cons /idores a econo/i#ar energia el1trica
e, ainda 6 e, so#inha, nao se3a necessaria/ente capa# de e$itar as interr p<<es no &orneci/ento de
energia, colabora para 6 e esse ob3eti$o possa ser alcan<ado. (estarte, pode-se di#er 6 e as /edidas
pre$istas nos arts. +: a +T da 0% 2+52-2 sao ade6 adas, nos ter/os exigidos pela regra da
proporcionalidade.
>xe/plo 2: 9(,n T55-2, pesagem de boti #es de gKs5:

Ko/ o ob3eti$o de proteger o cons /idor, /a lei do >stado do %arana (Iei +0.2:TYS3) exigia
6 e os boti3<es de gas &osse/ pesados na presen<a do cons /idor,55 para 6 e [3T! poss8$eis
$aria<<es no peso do boti3ao $endido, o poss8$eis sobras de gas no boti3ao de$ol$ido, &osse/
de$ida/ente ressarcidas o abatidas do pre<o do boti3ao no$o. 9 a tora da a<ao alego ,
generica/ente, al1/ de $8cios de co/pet4ncia, $iola<ao aos princ8pios da ra#oabilidade e da
proporcionalidade, arg /ento aceito pelo *;' - se/ 6 al6 er analise concreta e/ separado sobre
ade6 a<ao o necessidade da /edida adotada. -o exa/e da ade6 a<ao de$e-se indagar
si/ples/ente se a /edida e/pregada pro/o$eria a de&esa do cons /idor. Ko/ base e/ parecer do
:nmetro, a&ir/o -se 6 e nao. >/ pri/eiro l gar, por6 e o tipo de balan<a necessaria para a pesage/
seria extre/a/ente sens8$el, desgastando-se &acil/ente, o 6 e poderia acarretar desreg lage/. >/
seg ndo l gar, por6 e a pesage/ i/pediria 6 e o cons /idor ad6 irisse o boti3ao e/ local distante
do $e8c lo, co/o 1 &eito &re6Xente/ente. -enh / dos arg /entos 1, cont do, s &iciente para
decretar a inade6 a<ao da pesage/ para a prote<ao do cons /idor. *e a balan<a desreg la-se
&acil/ente, basta 6 e ha3a controle por parte do poder p.blico. > o &ato de o cons /idor ter 6 e
andar at1 o $e8c lo para aco/panhar a pesage/ pode at1 ser considerado inc2/odo, /as nao altera
e/ nada a e&eti$idade da /edida. 9 /edida pode, portanto, ser considerada ade6 ada para
pro/o$er a de&esa do cons /idor, por6 e &o/enta a reali#a<ao dos &ins $isados.
5.2. -ecessidade
)/ ato estatal 6 e li/ita / direito & nda/ental 1 so/ente necessario caso a reali#a<ao do
5:
>sse caso 3a &oi cha/ado de Qnosso leading case e/ /at1ria de proporcionalidadeQ (c&. %ereira de *o #a Y %inheiro
*a/paio, Q" princ8pio da ra#oabilidade e o princ8pio da proporcionalidadeQ, p. 3T). %arece / exagero classi&ica-
lo dessa &or/a, principal/ente 6 ando se te/ e/ /ente 6 e a aplica<ao do princ8pio da proporcionalidade, por
parte do *;', 1, 6 ando / ito, /a aplica<ao de / controle de ra#oabilidade, co/o 3a &oi $isto no t5pico :.
55
9 /es/a exig4ncia 1 &eita pela Iei S0:TYS5 (lei ordinaria &ederal).
ob3eti$o perseg ido nao possa ser pro/o$ida, co/ a /es/a intensidade, por /eio de o tro ato 6 e
li/ite, e/ /enor /edida, o direito & nda/ental atingido. * ponha-se 6 e, para pro/o$er o ob3eti$o
), o >stado adote a /edida >-, 6 e li/ita o direito & nda/ental $. *e ho $er /a /edida >L 6 e,
tanto 6 anto >-, se3a ade6 ada para pro/o$er co/ ig al e&ici4ncia o ob3eti$o ), /as li/ite o direito
& nda/ental $ e/ /enor intensidade, entao a /edida >-, tili#ada pelo >stado, nao 1 necessaria.5=
9 di&eren<a entre o exa/e da necessidade e o da ade6 a<ao 1 clara: o exa/e da necessidade 1 /
exa/e i/prescindi$el/ente co/parati$o, en6 anto 6 e o da ade6 a<ao 1 / exa/e absol to.

Ji/os 6 e as /edidas pre$istas nos arts. +: a +T da 0% 2+52-2 sao ade6 adas, por6 anto
a3 da/ a pro/o$er a econo/ia de energia por parte dos cons /idores e, co/ isso, colabora/ para
6 e se e$ite/ interr p<<es inte/pesti$as o i/pre$istas do s pri/ento de energia el1trica. -a
analise da necessidade dessas /edidas, trata-se de cote3a-las co/ o tras /edidas 6 e se3a/ capa#es
de pro/o$er o /es/o ob3eti$o co/ a /es/a intensidade, /as 6 e restrin3a/ /enos os direitos dos
cidadaos. %ara tanto, 1 necessario pri/eira/ente 6 estionar 6 ais direitos sao li/itados. 9 a/ea<a
de s spensao do &orneci/ento de energia el1trica restringe, e/ pri/eiro l gar, o a/plo acesso a /
ser$i<o p.blico de pri/eira necessidade. > restringe-o de &or/a extre/a/ente desig al, por6 anto a
&ixa<ao de cotas baseadas na /1dia de cons /o de /eses anteriores &a# co/ 6 e 3 sta/ente a6 eles
6 e se/pre econo/i#ara/ energia tenha/ a /enor /arge/ de /anobra, correndo / risco /aior
[3S! de ter se &orneci/ento de energia s spenso. *e /a pessoa 1- cons /i , e/ /1dia, nos /eses
de /aio, 3 nho e 3 lho de 2000, +25 FLh de energia el1trica, e o tra, 1L, e/ /oradia id4ntica,
cons /i , no /es/o per8odo, 250 FLh de energia el1trica, nao podera 1- ltrapassar, a partir do
in8cio do raciona/ento de energia, +00 FLh por /4s, sob pena de ter se &orneci/ento s spenso
(art. +:, ,, e ]] 2b e :b da 0% 2+52-2), en6 anto 1L podera cons /ir at1 200 FLh por /4s, se/
/aiores conse6X4ncias. 9 li/ita<ao ao direito de ig aldade perante a lei (K', art. 5b, caput e inc. ,)
parece e$idente. 0as nao s5 a ig aldade 1 li/itada pelo plano de raciona/ento de energia. ;a/b1/
a li$re iniciati$a, 6 ando esta depende de &orneci/ento de energia 6 e s pere os li/ites &ixados. "
direito ao trabalho, pelas /es/as ra#<es. >/ .lti/a analise, at1 /es/o o direito a /a $ida digna 1
li/itado.
Ko/o 3a explicado, na analise da necessidade de /a /edida, de$e-se indagar sobre a
exist4ncia de /edida ig al/ente e&ica#. -o caso e/ analise, de /edida 6 e ta/b1/ possa &a#er co/
5=
>ssa &5r/ la corresponde 7 &5r/ la de oti/i#a<ao proposta por Jil&redo %areto e 1, por isso, conhecida co/o
efici+ncia de 1areto. K&. Aobert 9lexB, T'eorie der (rundrec'te, p. +:S, nota 222W do /es/o a tor, Q,ndi$id elle
Aechte nd Folleti$e @XterQ, p. 25SW Dernhard *chlinF, AbC5gung im Verfassungsrec't, pp. +UT-+T2W Ia ra
Kl1rico, $ie Stru7tur der Ver'5ltnism56ig7eit, pp. ++2-++S. K&. ta/b1/ Aainer (echsling, $as
Ver'5ltnism56ig7eitsgebot, pp. 5+-5:. (echsling s gere ta/b1/ a aplica<ao do crit1rio de Caldor-OicFs, co/
alg /as /odi&ica<<es, para a analise da necessidade de /a /edida (c&. p. =T).
6 e se3a/ e$itadas Qinterr p<<es inte/pesti$as o i/pre$istas do s pri/ento de energia el1tricaQ,

/as 6 e restrin3a/ e/ /enor escala os direitos dos cidadaos. )/a aplica<ao real da s b-regra da
necessidade, algo nao reali#ado pelo *;', i/plica analisar /edidas alternati$as 6 e satis&a<a/ essa
condi<ao. -ao 1 o caso de &a#4-lo neste artigo, 6 e nao 1 dedicado ao proble/a do raciona/ento.
0edidas alternati$as &ora/ propostas e/ grande 6 antidade e bastante di$ lgadas, nao s5 e/
$e8c los especiali#ados, /as ta/b1/ pela grande i/prensa. M pro$a$el 6 e /a analise /in ciosa
dessas alternati$as re$elasse a exist4ncia de /edidas tao (o /ais) ade6 adas do 6 e as adotadas
pelo @o$erno 'ederal, /as 6 e restringisse/ e/ /enor intensidade os direitos dos cidadaos. -esse
caso, as /edidas pre$istas pelas /edidas pro$is5rias do @o$erno de$eria/ ser consideradas
desproporcionais, pois, con6 anto &osse/ elas ade6 adas para &o/entar a reali#a<ao do ob3eti$o
dese3ado, di&icil/ente resistiria/ a / cote3o co/ /edidas alternati$as e seria/ classi&icadas co/o
desnecessarias.5U M claro 6 e nao se pode excl ir a possibilidade de 6 e as /edidas go$erna/entais
se3a/, de &ato, necessarias. 0as a essa concl sao s5 pode chegar 6 e/ as co/para co/ /edidas
alternati$as. >ssa 1 a ess4ncia do exa/e da necessidade.
>xe/plo 2: 9(,n T55-2, pesagem de boti #es de gKs

9 exig4ncia de pesage/ dos boti3<es de gas, co/o &oi $isto, 1 ade6 ada para a de&esa do
cons /idor. %ara saber se 1 necessaria, o pri/eiro passo 1, co/o $isto aci/a, $eri&icar 6 al direito
& nda/ental esta sendo restringido para, n / seg ndo passo, per6 irir sobre a exist4ncia de /edidas
alternati$as 6 e, da /es/a &or/a, prote3a/ o cons /idor, /as restrin3a/ e/ /enor escala o direito
e/ 6 estao.
9 a tora da a<ao alego apenas /a poss8$el restri<ao a / direito & nda/ental, a restri<ao 7
liberdade de iniciati$a, pois a prod <ao de balan<as exigiria Qin$estir / itos rec rsos e/ tecnologiaQ,
o 6 e poderia le$ar 7 Qr 8na econ2/ica das e/presasQ distrib idoras.5T
Ko/o /edida alternati$a, s geri -se 6 e a prote<ao ao cons /idor &osse &eita por /eio de
controle do peso dos boti3<es por a/ostrage/, reali#ado pelo %oder %.blico, co/o 1 [:0!
at al/ente &eito. 9lega-se 6 e os cons /idores sao protegidos e 6 e as e/presas nao se loc pleta/
co/ o 6 e resta de gas nos boti3<es recolhidos, por6 anto tais sobras Qsao le$adas e/ conta na
&ixa<ao dos pre<os pelo 5rgao co/petente, bene&iciando, assi/, toda a coleti$idade dos
cons /idores &inaisQ.5S 0es/o e/ / cenario de pre<os controlados, o arg /ento nao 1 s &iciente
5U
%ara alg ns exe/plos de alternati$as, c&. o relat5rio ,olapso 0nergetico no 8rasil e Alternativas @uturas, 6 e 1 o
res ltado de / est do reali#ado por co/iss<es per/anentes da KR/ara dos (ep tados (>inas e 0nergia e $efesa
do ,onsumidor). *obre a disc ssao na i/prensa, c&., por exe/plo, Gos1 @olde/berg, QOa alternati$as ao
raciona/ento de energiaZQ, ) 0stado de Sao 1aulo, +5.05.200+W Aog1rio I. ' r6 i/ LernecF, Q9lternati$a ao
raciona/entoQ, ) 0stado de Sao 1aulo, +=.03.200+W Dr no ( 6 e Oorta -og eira, Q9 tari&a extra-&iscal: /a
alternati$a ao raciona/entoQ, (azeta >ercantil, +S.0=.200+.
5T
A;G +52, :55 [:=+!.
5S
A;G +52, :55 [:=0 e :=+!.
para decidir pela desnecessidade da /edida, /a $e# 6 e ela nao excl i esse controle por
a/ostrage/, /as a ele se so/a. Kaso a /edida se destinasse apenas a e$itar loc pleta/ento
inde$ido por parte das e/presas, poder-se-ia arg /entar 6 e o controle por a/ostrage/ seria nao
s5 /enos restriti$o 7 li$re iniciati$a, /as ta/b1/ tao o /ais e&iciente do 6 e a pesage/ na &rente
do cons /idor. 0as a exig4ncia de pesage/ te/ ta/b1/ o tra &inalidade: proteger o cons /idor
indi$id al/ente, para 6 e ele nao pag e pelo 6 e nao recebe . >, para a consec <ao dessa
&inalidade, a exig4ncia de pesage/ 1 certa/ente /ais e&iciente do 6 e o controle por a/ostrage/.
-esse sentido, a exig4ncia de pesage/ na presen<a do cons /idor pode ser considerada co/o
necessaria, nos ter/os da regra da proporcionalidade.
5.3. %roporcionalidade e/ sentido estrito

9inda 6 e /a /edida 6 e li/ite / direito & nda/ental se3a ade6 ada e necessaria para
pro/o$er / o tro direito & nda/ental, isso nao signi&ica, por si s5, 6 e ela de$e ser considerada
co/o proporcional. -ecessario 1 ainda / terceiro exa/e, o exa/e da proporcionalidade e/
sentido estrito, 6 e consiste e/ / sopesa/ento entre a intensidade da restri<ao ao direito
& nda/ental atingido e a i/portRncia da reali#a<ao do direito & nda/ental 6 e co/ ele colide e 6 e
& nda/enta a ado<ao da /edida restriti$a.=0
)/ exe/plo extre/o pode de/onstrar a i/portRncia dessa terceira s b-regra da
proporcionalidade. *e, para co/bater a disse/ina<ao da 9ids, o >stado decidisse 6 e todos os
cidadaos de$esse/ &a#er exa/e para detectar /a poss8$el in&ec<ao pelo O,J e, al1/ disso,
prescre$esse 6 e todos os in&ectados &osse/ encarcerados, estar8a/os diante da seg inte sit a<ao: a
/edida seria, se/ d.$ida, ade6 ada e necessaria - nos ter/os pre$istos pela regra da
proporcionalidade -, 3a 6 e pro/o$e a reali#a<ao do &i/ al/e3ado e, e/bora se3a &acil i/aginar
/edidas alternati$as 6 e restrin3a/ /enos a liberdade e a dignidade dos cidadaos, nenh /a dessas
alternati$as teria a /es/a e&icacia da /edida citada. *o/ente o sopesa/ento 6 e a
proporcionalidade e/ sentido estrito exige 1 capa# de e$itar 6 e esse tipo de /edidas descabidas
se3a considerado proporcional, $isto 6 e, ap5s pondera<ao racional, [:+! nao ha co/o nao decidir
=0
K&., por exe/plo, na 3 rispr d4ncia do ;rib nal Konstit cional ale/ao, DJer&@> S0, +:5 [+U3!. 9 id1ia de
sopesa/ento 1, cont do, extre/a/ente pol4/ica. Ko/o 3a re&erido anterior/ente, $arios sao os a tores 6 e a
recha<a/ ($ide nota :=). K&., por exe/plo, GXrgen Oaber/as, @a7tizit5t und (eltung, pp. 3+=-3+UW 'riedrich
0Xller, Muristisc'e >et'odi7, p. =3W do /es/o a tor, $ie 1ositivit5t der (rundrec'te, p. +T. Dernhard *chlinF,
AbC5gung im Verfassungsrec't, pp. U= ss., por exe/plo, s gere 6 e a proporcionalidade e/ sentido estrito de$e
garantir o n.cleo essencial do direito restringido, se/ a necessidade de sopesa/ento. Oirschberg, cont do, insin a
6 e *chlinF, ainda 6 e re3eite a necessidade de sopesa/ento co/o parte da proporcionalidade e/ sentido estrito,
incl i-o, disfar!adamente, no exa/e da necessidade. K&. Iothar Oirschberg, $er (rundsatz der
Ver'5ltnism56ig7eit, pp. +U:-+U5. %ara /a cr8tica 7 id1ia de sopesa/ento na teoria de Aobert 9lexB, c&. 0atthias
Gestaedt, (rundrec'tsentfaltung im (esetz, pp. 22S-2:+. Aeco/enda$el ta/b1/ 1 a analise de Lalter Ieisner, $er
AbC5gungsstaat, especial/ente pp. ++-:5.
pela liberdade e dignidade h /ana (art. 5b e +b, ,,,), ainda 6 e isso possa, e/ tese, i/plicar / n8$el
/enor de prote<ao 7 sa.de p.blica (art. =b).
%ara 6 e /a /edida se3a repro$ada no teste da proporcionalidade e/ sentido estrito, nao 1
necessario 6 e ela i/pli6 e a nao-reali#a<ao de / direito & nda/ental. ;a/b1/ nao 1 necessario
6 e a /edida atin3a o cha/ado n?cleo essencial de alg / direito & nda/ental.=+ %ara 6 e ela se3a
considerada desproporcional e/ sentido estrito, basta 6 e os /oti$os 6 e & nda/enta/ a ado<ao da
/edida nao tenha/ peso s &iciente para 3 sti&icar a restri<ao ao direito & nda/ental atingido. M
poss8$el, por exe/plo, 6 e essa restri<ao se3a pe6 ena, be/ distante de i/plicar a nao-reali#a<ao de
alg / direito o de atingir o se n.cleo essencial. *e a i/portRncia da reali#a<ao do direito
& nda/ental, no 6 al a li/ita<ao se baseia, nao &or s &iciente para 3 sti&ica-la, sera ela
desproporcional.=2

Ko/o 3a &oi explicado anterior/ente, dada a rela<ao de s bsidiariedade 6 e as s b-regras da
proporcionalidade g arda/ entre si, s5 ha 6 e se &alar e/ exa/e da proporcionalidade e/ sentido
estrito caso a /edida estatal ti$er sido considerada ade6 ada e necessaria. Ko/o, na analise aci/a
reali#ada, chego -se 7 concl sao de 6 e as /edidas pre$istas pelos arts. +: a +T da 0% 2+52-2 nao
sao necessarias, entao nao ha a possibilidade de se indagar acerca de s a proporcionalidade e/
sentido estrito.
>xe/plo 2: 9(,n T55-2, pesagem de boti #es de gKs

Ko/o $isto, a exig4ncia de pesage/ de boti3<es de gas na presen<a do cons /idor pode ser
considerada ade6 ada para &o/entar a reali#a<ao dos &ins perseg idos. (entro das possibilidades da
presente analise, a /edida p2de ta/b1/ ser considerada co/o necessaria, pois ainda 6 e a /edida
alternati$a de pesage/ por a/ostrage/ p desse restringir e/ /enor escala a li$re iniciati$a das
e/presas distrib idoras de gas, tal alternati$a nao parece ter a /es/a capacidade de &o/entar a
prote<ao do cons /idor. -a analise da proporcionalidade e/ sentido estrito de$e ser 6 estionado se
a prote<ao ao cons /idor 3 sti&icaria essa pe6 ena li/ita<ao 7 liberdade de iniciati$a.
=+
>/ sentido oposto, c&. O /berto Derg/ann P$ila, Q9 distin<ao entre princ8pios e regras e a rede&ini<ao do de$er
de proporcionalidadeQ, pp. +5S-+=0 e +U3W Lillis *antiago @ erra 'ilho, Q*obre princ8pios constit cionais gerais:
isono/ia e proporcionalidadeQ, RT U+S (+SS5), p. 5S.
=2
9lexB cost /a di$idir o gra de restri<ao de / direito & nda/ental e o gra de i/portRncia da reali#a<ao do
direito 6 e 3 sti&ica a /edida restriti$a e/ alto, medio e pe%ueno. 9ssi/, se o gra de restri<ao a / direito 1
/1dio - portanto longe de i/plicar a s a nao-reali#a<ao -, /as o gra de i/portRncia da reali#a<ao do direito
colidente 1 pe6 eno, entao a /edida 1 desproporcional. Ko/o se $4, o conceito de nao-reali#a<ao de / direito nao
1 & nda/ental na analise da proporcionalidade e/ sentido estrito. K&., nesse sentido, o pos&acio 6 e Aobert 9lexB
elaboro para a trad <ao inglesa da s a Teoria dos direitos fundamentais, no 6 al rebate alg /as das cr8ticas a
s as teses (Aobert 9lexB, A T'eorB of ,onstitutional Rig'ts, "x&ord, no prelo, co/ pre$isao de p blica<ao para
2002. )/a trad <ao desse pos&acio para o espanhol sera p blicada na Revista 0spaNola de $erec'o
,onstitucional, pro$a$el/ente no .lti/o n./ero de 2002).
9 resposta parece 5b$ia, e nao &oi 7 toa 6 e /e re&eri 7 li/ita<ao 7 liberdade de iniciati$a,
nesse caso, co/o pe6 ena. 9 prote<ao ao cons /idor parece ter / peso /aior do 6 e /a
restri<ao /8ni/a 7 liberdade de iniciati$a. " * pre/o ;rib nal 'ederal, no entanto, decidi de &or/a
di$ersa.=3
[:2!
=. 9 regra da proporcionalidade no direito brasileiro
96 i se c ida do 6 e, na introd <ao deste artigo, cha/ei de di/ensao e/p8rica, isto 1, da
identi&ica<ao da regra da proporcionalidade no direito positi$o brasileiro. 9 6 estao de se saber se a
aplica<ao da regra da proporcionalidade encontra & nda/ento no direito positi$o brasileiro te/
recebido respostas di$ersas.
>/ alg /as decis<es do *;', co/o 3a $isto, esse & nda/ento 1 /era/ente press posto, o 6 e
e/ nada contrib i para o deslinde da 6 estao. >/ $arias o tras, cont do, o trib nal encontra /
& nda/ento para a proporcionalidade no inciso I,J do art. 5b.
Doa parte da do trina entende 6 e a regra da proporcionalidade te/ se & nda/ento no
cha/ado principio do >stado de (ireito, co/o 1 o caso de @il/ar 'erreira 0endes,=: I 8s Aoberto
Darroso,=5 e * #ana de ;oledo Darros.== >sta 1 /a tend4ncia 6 e, na 9le/anha, encontra apoio e/
decis<es do ;rib nal Konstit cional e na do trina.=U
Oa ta/b1/ 6 e/ encontre o & nda/ento da proporcionalidade nos /ais di$ersos dispositi$os
constit cionais. M o caso, por exe/plo, de * #ana de ;oledo Darros, 9ntonio 0agalhaes @o/es
'ilho, e de Karlos 9&&onso %ereira de *o #a e %atr8cia Aegina %inheiro *a/paio.=T *eg ndo esses
a tores, & nda/enta/ a aplica<ao da proporcionalidade os artigos 5b, ,, (legalidade), 5b, cccJ
=3
K&., cont do, o $oto di$ergente do 0in. 0arco 9 r1lio 0ello, A;G +52, :55 [:=2!.
=:
K&. @il/ar 'erreira 0endes, Q" princ8pio da proporcionalidade na 3 rispr d4ncia do * pre/o ;rib nal 'ederal:
no$as leit rasQ, p. 3U2, citando Oans *chneider, 6 e, no entanto, te/ post ra cr8tica acerca da & nda/enta<ao da
regra da proporcionalidade co/ base no princ8pio do >stado de (ireito. K&. Oans *chneider, QV r
Jerh\ltnis/\_igFeits-Controlle insbesondere bei @eset#enQ, pp. 3S0-3S2.
=5
K&. I 8s Aoberto Darroso, Q"s princ8pios da ra#oabilidade e da proporcionalidade no direito constit cionalQ, pp. U5
e UU.
==
K&. * #ana de ;oledo Darros, ) principio da proporcionalidade e o controle de constitucionalidade das leis
restritivas de direitos fundamentais, p. S5.
=U
*obre a 3 rispr d4ncia do ;rib nal Konstit cional, c&. sobret do DJer&@> 23, +2U [+33!W para decis<es /ais
recentes, c&. DJer&@> S0, +:5 [+U3!W DJer&@> S2, 2UU [3+U!W -GL +SS5, 3T3W DJer&@> S3, SS [+0T!W -JEV
+SS=, ++SS [+200!W -GL +SSU, +S+0. -a literat ra, c&. >berhard @rabit#, Q(er @r ndsat# der Jerh\ltnis/\_igFeit
in der Aechtsprech ng des D ndes$er&ass ngsgerichtsQ, pp. 5T: ss.W Conrad Oesse, (rundzOge des
Verfassungsrec'ts, An +T5, p. UTW Khistian *tarcF, 1ra&is der Verfassungsauslegung, pp. 2=-2U. %ara /a cr8tica a
essa posi<ao, c&. %eter Ierche, ;berma6 und Verfassungsrec't, p. =: e T+ ss. Je3a ta/b1/ nota =:, supra.
=T
K&. * #ana de ;oledo Darros, ) principio da proporcionalidade, p. S3W 9ntonio 0agalhaes @o/es 'ilho, Q9
$iola<ao do princ8pio da proporcionalidade pela Iei S2S=YS=Q, 8ol9 :8,,rim :5 (+SS=), p. +: (@o/es 'ilho cita
apenas os arts. =0, ] :b, ,J e 5b, ,,)W %ereira de *o #a Y %inheiro *a/paio, Q" princ8pio da ra#oabilidade e o
princ8pio da proporcionalidadeQ, pp. 3S ss. " * pre/o ;rib nal 'ederal ta/b1/ a&ir/a &re6Xente/ente 6 e o
Qprinc8pio da proporcionalidade [...! extrai a s a 3 sti&ica<ao dog/atica de diversas cla s las constit cionaisQ, se/
n nca a&ir/ar 6 ais sao essas diversas cla s las. K&., por exe/plo, 9(,0K +:0U-2, (G) +5.03.+SS=.
(ina&astabilidade do controle 3 risdicional), +b, caput (princ8pio rep blicano), +b, ,, (cidadania), +b, ,,,
(dignidade). *ao ainda citados os instit tos do 'abeas corpus (art. 5b, IcJ,,,), /andado de
seg ran<a (artigo 5b, Ic,c), 'abeas data (artigo 5b, Ic,,), assi/ co/o o direito de peti<ao (artigo
5b, ccc,J, a). -o /es/o sentido, e pro$a$el/ente co/o inspirador dos a tores citados, leciona
%a lo Dona$ides.=S
[:3!
Oa, ainda, baseada ta/b1/ na li<ao de %a lo Dona$ides,U0 /a tend4ncia a tratar os di$ersos
dispositi$os constit cionais 6 e /enciona/ o ad3eti$o QproporcionalQ,U+ o ter/os correlatos, co/o
express<es da regra da proporcionalidade no direito constit cional brasileiro.
%or &i/, ha a tese de 6 e a proporcionalidade integra o direito positi$o brasileiro por /eio do
] 2b do art. 5b, por decorrer do regi/e e dos princ8pios adotados na Konstit i<ao, de&endida
especial/ente por Lillis *antiago @ erra 'ilho e %a lo Dona$ides.U2
M de se reconhecer 6 e pelo /enos alg ns desses dispositi$os exige/ 6 e as ati$idades
legislati$a e exec ti$a se3a/ controladas, para 6 e se e$ite/ ab sos. " 6 e resta se/ resposta,
cont do, 1 a ra#ao pela 6 al esse controle de$e ser &eito por inter/1dio da aplica<ao da regra da
proporcionalidade e nao por o tro /1todo. Oa di$ersos o tros /odelos de controle 6 e poderia/
dese/penhar a /es/a tare&a. -a ,talia, por exe/plo, &ala-se e/ ragionevolezza, para a 6 al nao se
aplica/ as tr4s s b-regras a6 i disc tidas.U3 " /es/o $ale para 6 al6 er o tro /1todo.
9 despeito da opiniao de in./eros 3 ristas da /ais alta capacidade, entendo 6 e a b sca por
/a & nda/enta<ao 3 r8dico-positi$a da regra da proporcionalidade 1 /a b sca &adada a ser
in&r t8&era.U:
9 exigibilidade da regra da proporcionalidade para a sol <ao de colis<es entre direitos
& nda/entais nao decorre deste o da6 ele dispositi$o constit cional, mas da prPpria estrutura dos
direitos fundamentais.U5 >ssa & nda/enta<ao nao se con& nde, cont do, co/ a6 ela anterior/ente
=S
K&. %a lo Dona$ides, ,urso de direito constitucional, p. 3S5.
U0
K&. %a lo Dona$ides, ,urso de direito constitucional, p. 3S5W ta/b1/ %ereira de *o #a Y %inheiro *a/paio, Q"
princ8pio da ra#oabilidade e o princ8pio da proporcionalidadeQ, p. :0.
U+
%or exe/plo, o art 5b, JW art. U, J, cc,W art. :5, caput e ] +bW art. 5T, ]] +b e :b, entre o tros.
U2
K&. Lillis *antiago @ erra 'ilho, Q%rinc8pio da proporcionalidade e teoria do direitoQ, p. 2UTW do /es/o a tor,
QOer/en4 tica constit cional: direitos & nda/entais e princ8pio da proporcionalidadeQ, /i/eo, p. 20, in verbis:
Q9 circ nstRncia de ele [o princ8pio da proporcionalidade! nao estar pre$isto expressa/ente na Konstit i<ao de
nosso %a8s nao i/pede 6 e o reconhe<a/os e/ $igor ta/b1/ a6 i, in$ocando o disposto no ] 2b do art. 5bQW c&.
ta/b1/ %a lo Dona$ides, ,urso de direito constitucional, p. 3S=. -o /es/o sentido, citando %a lo Dona$ides, c&.
G are# 'reitas, Q" int1rprete e o poder de dar $ida 7 constit i<aoQ, p. 233.
U3
(igna de nota, cont do, 1 a tese de Ia ra (i @regorio no sentido da necessidade da aplica<ao dessas s b-regras
para o aper&ei<oa/ento do princ8pio da ragionevolezza. K&. Ia ra (i @regorio, T'e FecessarB ,riteria for 2egal
Reasonableness in :talian ,onstitutional Ad udication, especial/ente pp. +ST ss.
U:
K&., no /es/o sentido, O /berto Derg/ann P$ila, Q9 distin<ao entre princ8pios e regras e a rede&ini<ao do de$er
de proporcionalidadeQ, p. +=0.
U5
9 ig al concl sao, seg indo a tese de 9lexB, chega/ O /berto Derg/ann P$ila, Q9 distin<ao entre princ8pios e
regras e a rede&ini<ao do de$er de proporcionalidadeQ, pp. +5T-+=0 e +U5W e * #ana de ;oledo Darros, ) principio
da proporcionalidade, pp. +5U e +5T. * #ana de ;oledo Darros, cont do, recorre a 6 ase todas as possibilidades de
& nda/enta<ao, se3a recorrendo ao arg /ento do >stado de (ireito ($ide nota ==), se3a a di$ersos o tros preceitos
citada, seg ndo a 6 al a exig4ncia de aplica<ao da regra da proporcionalidade, por decorrer Qdo
regi/e e dos princ8piosQ adotados pela Konstit i<ao, encontraria s stenta<ao legal no ] 2b do art. 5b.
9 & nda/enta<ao a6 i seg ida te/ / carater estrita/ente l5gico, e $aleria ainda 6 e esse ] 2b nao
existisse.
*e se ad/ite 6 e a grande /aioria dos direitos & nda/entais sao princ8pios, no sentido
de&endido por Aobert 9lexB, analisado bre$e/ente no t5pico 2, ad/ite-se 6 e eles sao [::!
mandamentos de otimiza!ao, isto 1, nor/as 6 e obriga/ 6 e algo se3a reali#ado na /aior /edida
poss8$el, de acordo co/ as possibilidades fKticas e uridicas.U= > a analise da proporcionalidade 1
3 sta/ente a /aneira de se aplicar esse de$er de oti/i#a<ao ao caso concreto. M por isso 6 e se di#
6 e a regra da proporcionalidade e o de$er de oti/i#a<ao g arda/ /a rela<ao de /.t a
i/plica<ao.UU
N al 1 a rela<ao entre a otimiza!ao diante das possibilidades fKticas e a regra da
proporcionalidadeZ 9s possibilidades &aticas di#e/ respeito 7s /edidas concretas 6 e pode/ ser
tili#adas para o &o/ento e a prote<ao de direitos & nda/entais. *e para o &o/ento do princ8pio 1-,
ha d as /edidas estatais, >- e >L, 6 e sao ig al/ente ade6 adas para esse &i/, /as >- restringe /
o tro direito & nda/ental 1L, 1 de se ad/itir 6 e a otimiza!ao desse princ8pio 1L exi3a 6 e se3a
e/pregada a /edida >L. >ssa conse6X4ncia da oti/i#a<ao de 1L e/ rela<ao 7s possibilidades &aticas
presentes nada /ais 1 do 6 e a 3a analisada s b-regra da necessidade.UT
Ga o exa/e da terceira s b-regra - a proporcionalidade e/ sentido estrito - nada /ais 1 do 6 e
/ /anda/ento de pondera<ao o sopesa/ento, co/o 3a $isto aci/a (ite/ 5.3). N ando dois o
/ais direitos & nda/entais colide/, a reali#a<ao de cada / deles depende do gra de reali#a<ao dos
de/ais e o sopesa/ento entre eles b sca atingir / gra 5ti/o de reali#a<ao para todos. 9
oti/i#a<ao de / direito & nda/ental, nesse caso, $ai depender das possibilidades uridicas
presentes, isto 1, do res ltado do sopesa/ento entre os princ8pios colidentes, 6 e nada /ais 1 do 6 e
a s b-regra da proporcionalidade e/ sentido estrito.US
U. Koncl sao
Ko/o concl sao, antes de arrolar s cinta/ente as teses a6 i de&endidas, exa/ino /ais /
caso concreto sobre a aplica<ao o nao-aplica<ao da regra da proporcionalidade. -os contro$ertidos
constit cionais ($ide nota =T).

U=
Kontra essa id1ia, c&. GXrgen Oaber/as, @a7tizit5t und (eltung, pp. 3+0-3+U.
UU
K&. Aobert 9lexB, T'eorie der (rundrec'te, p. +00.
UT
K&. Aobert 9lexB, T'eorie der (rundrec'te, p. +0+.
US
K&. Aobert 9lexB, T'eorie der (rundrec'te, pp. +00-+0+.
casos sobre a ad/issibilidade de pro$as obtidas por /eios il8citos, a regra da proporcionalidade 1
constante/ente a$entada. -esse sentido, s stenta 9da %ellegrini @rino$er:
Qe/bora se aceite o princ8pio geral da inad/issibilidade da pro$a obtida por /eios il8citos,
prop gna-se a id1ia de 6 e e/ casos extre/a/ente gra$es, e/ 6 e esti$esse/ e/ risco $alores
essenciais, ta/b1/ constit cional/ente garantidos, os trib nais poderia/ ad/itir e $alorar a
pro$a il8cita.
d pri/eira $ista, a Konstit i<ao brasileira parece i/pedir essa sol <ao, %uando nao abre
nen'uma e&ce!ao e&pressa ao principio da proporcionalidade [...!Q.T0
Ko/o $isto, a Konstit i<ao nao pre$4 a aplica<ao da regra da proporcionalidade. >, por /a
ra#ao l5gica, se nao a pre$4, ta/b1/ nao pode abrir exce<<es e di#er 6 ando ela nao 1 aplica$el. *e
se entende, no entanto, 6 e a regra da proporcionalidade decorre logica/ente do &ato de os direitos
& nda/entais, e/ s a /aioria, sere/ princ8pios, e nao regras, nao ha co/o tentar a&astar a aplica<ao
da regra da proporcionalidade, sob o arg /ento de 6 e nao [:5! ha pre$isao constit cional a
respeito. ,sso nao signi&ica, cont do, 6 e, necessaria/ente, /a aplica<ao da proporcionalidade
podera a tori#ar a ad/issao de pro$as obtidas por /eios il8citos. *e se entende 6 e essa $eda<ao 1
/a regra, no sentido de&inido por 9lexB e bre$e/ente co/entado no ite/ 2 deste trabalho, nao
ha$eria a possibilidade de sopesa/ento co/ o tros princ8pios colidentes, por6 e regras, ao contrario
dos princ8pios, nao co/porta/ sopesa/ento. -ao ha$eria, por conseg inte, co/o relati$i#ar a
proibi<ao das pro$as il8citas por /eio da aplica<ao da regra da proporcionalidade, pois essa s5 1
aplicada 6 ando ha colisao entre princ8pios, nao nos casos de con&litos entre regras.T+
%or &i/, alg /as das principais teses de&endidas neste trabalho:
+. %roporcionalidade e ra#oabilidade nao sao sin2ni/os. >n6 anto a6 ela te/ /a estr t ra
racional/ente de&inida, 6 e se trad # na analise de s as tr4s s b-regras (ade6 a<ao, necessidade e
proporcionalidade e/ sentido estrito), esta o 1 / dos $arios topoi dos 6 ais o *;' se ser$e, o
/a si/ples analise de co/patibilidade entre /eios e &insW
2. -a &or/a co/o disc tida neste artigo, a regra da proporcionalidade te/ orige/ na
3 rispr d4ncia ale/a, e nao na 3 rispr d4ncia inglesa o norte-a/ericanaW
3. 9 aplica<ao da regra da proporcionalidade pelo * pre/o ;rib nal 'ederal consiste apenas
e/ / apelo 7 ra#oabilidadeW
:. 9s s b-regras da proporcionalidade g arda/ /a rela<ao de s bsidiariedade, o 6 e signi&ica
di#er 6 e ne/ se/pre sera necessaria a aplica<ao de todas elasW
T0
9da %ellegrini @rino$er, Q9 e&icacia dos atos process ais 7 l # da Konstit i<ao 'ederalQ, R1(0-S1 3U (+SS2), p.
:= (gri&ei). -o /es/o sentido, c&. I 8s Aoberto Darroso Y 9na %a la de Darcellos, Q9 $iage/ redonda: 'abeas
data, direitos constit cionais e as pro$as il8citasQ, R$A 2+3 (+SST), pp. +5S ss.
T+
(isc te-se, / itas $e#es, a possibilidade de colisao real entre /a regra e / princ8pio. Ko/o 3a &oi dito
anterior/ente, nao ha espa<o para /a analise apro& ndada da teoria dos princ8pios 3 r8dicos neste artigo dedicado
7 proporcionalidade. 9 resposta &ornecida aci/a 1 s &iciente dentro dos li/ites deste artigo. %ara re&er4ncias
bibliogra&icas e/ l8ng a port g esa, c&. nota U, supra.
5. %ara 6 e /a /edida se3a considerada ade6 ada, nos ter/os da regra da proporcionalidade,
nao 1 necessario 6 e o se e/prego le$e 7 reali#a<ao do &i/ pretendido, bastando apenas 6 e o
princ8pio 6 e legiti/e o ob3eti$o se3a &o/entadoW
=. 9 regra da proporcionalidade nao encontra se & nda/ento e/ dispositi$o legal do direito
positi$o brasileiro, /as decorre logicamente da estr t ra dos direitos & nda/entais co/o princ8pios
3 r8dicosW
U. *e se aceita, portanto, a de&ini<ao de princ8pio 3 r8dico co/o /anda/ento de oti/i#a<ao,
necessario 1 ta/b1/ aceitar a aplica<ao da regra da proporcionalidade, pois a/bos g arda/ /a
rela<ao de i/plica<ao.
>stes dois .lti/os pontos desta concl sao t4/ / signi&icado /aior do 6 e pode parecer 7
pri/eira $ista. (i#er 6 e a regra da proporcionalidade decorre de /a posi<ao te5rica acerca da
estr t ra dos direitos & nda/entais, e nao de /a nor/a de direito positi$o o do >stado de (ireito,
signi&ica ta/b1/ es$a#iar / pretenso carater ni$ersal dessa regra. %ara a6 eles 6 e s stenta/ 6 e
a exig4ncia de proporcionalidade 1 decorr4ncia do >stado de (ireito o do de$ido processo legal,
resta a tare&a de 3 sti&icar a s a nao- tili#a<ao, por exe/plo, pela * pre/a Korte dos >stados
)nidos, o por 6 al6 er o tro trib nal de pa8ses onde, inega$el/ente, $ige / >stado de (ireito.
N e &i6 e claro, pois, 6 e se cobra apenas coer4ncia nos 3 lgados no *;', e nao a aplica<ao da
regra da proporcionalidade. *e o * pre/o ;rib nal 'ederal, por ter o tra concep<ao acerca da
estr t ra dos direitos & nda/entais o da &or/a de controlar a colisao entre eles, s stentasse 6 e a
regra da proporcionalidade nao 1 aplica$el ao caso brasileiro, poder-se-ia criticar essa concep<ao,
[:=! /as nao a s a coer4ncia. 0as, a partir do /o/ento e/ 6 e o *;' s stenta 6 e a regra da
proporcionalidade te/ Q& nda/ental i/portRncia para o deslinde constit cional da colisao de direitos
& nda/entaisQ,T2 e assi/ o &a# nao co/ o int ito de se /anter /era/ente no plano ret5rico, isto 1,
de recorrer a / topos - co/o acontece 6 ando /enciona o princ8pio da ra#oabilidade -, /as co/ o
e&presso int ito de ir al1/, e passar para o plano da aplica<ao siste/atica e estr t rada de um
modelo pre-e&istente, 1 de se esperar, entao, 6 e dele se3a cobrada coer4ncia.
U. Dibliogra&ia citada
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T2
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O Proporcional e o Razoável - Virgílio Afonso Da Silva

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O Proporcional e o Razoável - Virgílio Afonso Da Silva

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Revista dos Tribunais 798 (2002): 23-50.

" proporcional e o ra#oa$el

2. N est<es ter/inol5gicas preli/inares

ra#oabilidade e, portanto, ta/b1/ da proporcionalidade. >ssa identi&ica<ao hist5rica 1, por di$ersas

:. 9 3 rispr d4ncia do *;'

proporcionalidade seria/ sin2ni/os. 9 in$oca<ao da proporcionalidade 1, nao rara/ente, / /ero

9pesar de salientar a i/portRncia da proporcionalidade Qpara o deslinde constit cional da

Q" princ8pio da proporcionalidade - 6 e extrai a s a 3 sti&ica<ao dog/atica de diversas cla s las

9 .nica /en<ao ao /odo concreto de aplica<ao da regra da proporcionalidade res /e-se a

da proporcionalidade. " /oti$o 1 bastante si/ples: o conceito de ra#oabilidade, na &or/a co/o

5. 9 regra da proporcionalidade e se s ele/entos

tili#a<ao da regra da proporcionalidade, parece-/e 6 e s5 se te/ a ganhar 6 ando a disc ssao se

5.+. 9de6 a<ao

>xe/plo +: 9(K S-=, racionamento de energia

6 estiona$el se a pre$isao de s spensao do &orneci/ento de energia el1trica, nos /oldes pre$istos

>xe/plo 2: 9(,n T55-2, pesagem de boti #es de gKs5:

>xe/plo +: 9(K S-=, racionamento de energia

6 e se3a/ e$itadas Qinterr p<<es inte/pesti$as o i/pre$istas do s pri/ento de energia el1tricaQ,

>xe/plo 2: 9(,n T55-2, pesagem de boti #es de gKs

5.3. %roporcionalidade e/ sentido estrito

>xe/plo +: 9(K S-=, racionamento de energia

>xe/plo 2: 9(,n T55-2, pesagem de boti #es de gKs

constit cionais ($ide nota =T).

ffff. QJer&ass ngsrecht nd ein&aches Aecht - Jer&ass ngsgerichtsbarFeit nd 'achgerichtsbarFeitQ.

P$ila, O /berto Derg/ann. Q9 distin<ao entre princ8pios e regras e a rede&ini<ao do de$er de

Darros, * #ana de ;oledo. ) principio da proporcionalidade e o controle de constitucionalidade

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