Cadastro de Investidores PDF

Guia Prático
Cadastro de Investidores Intrag
iniciar
Etapas do processo
Guia Prático
Upload da documentação completa e registro Após concluídas as etapas anteriores, será possível
Etapas do processo das informações no Site Itaú Securities Services investir nos fundos disponíveis.
na seção de passivo de fundos (pelos gestores).
02
Documentos cadastrais
Termos solicitados
Fichas cadastrais
Metodologia Suitability Intrag Fase de análise das informações e documentos.
Dúvidas
Para a conclusão do seu cadastro, de acordo com a legislação, solicitamos os documentos e formulários abaixo:
Guia Prático
Obrigatórios Se aplicáveis
Etapas do processo • Ficha Cadastral • Boletim de Subscrição
• Documentos do Investidor 03
Documentos cadastrais • Declaração de Investidor Profissional (DIP)
• Cartão de Assinaturas • Declaração de Investidor Qualificado (DIQ)
Termos solicitados • Termo de Ciência de Risco • Termo de Ciência de Questionário (TCQ)
• Questionário Suitability • Termo de Ciência de Desenquadramento (TCD)
Fichas cadastrais ou Perfil de Risco de Investidor
Metodologia Suitability Intrag
Dúvidas Acesse a Intrag na internet para obter os modelos acima: clique aqui
Termos solicitados
Requeridos aos Investidores Titulares
Guia Prático
TCR DIQ/DIP
Termo de Ciência de Risco Declaração de Investidor Qualificado/Profissional
Etapas do processo O TCR é exigido na 1ª aplicação de um Investidor Aplicável para Investidores que se declarem como
em determinado fundo. Se houver qualquer tal (de acordo com a Instrução CVM nº 555). 04
Documentos cadastrais alteração no regulamento antes de a aplicação
ocorrer, será necessário que o Investidor nos envie TCQ
Termos solicitados um novo para efetuá-la. Termo de Ciência de Questionário do Investidor Titular
Aplicável somente para o Investidor que não
TCD fornecer informações para a definição do
Fichas cadastrais
Termo de Ciência de Desenquadramento seu perfil de risco.
Aplicável somente para o Investidor que
solicitar um investimento com classificação
superior ao seu atual perfil de risco.
Dúvidas
Ficha cadastral
Guia Prático Para auxiliá-lo no preenchimento das fichas cadastrais, reunimos algumas dicas e orientações por tipo de Investidor.
Etapas do processo
05
Termos solicitados Ficha PF Ficha PJ Fichas para Investidores Ficha Clube

Fundo de Investimento de Investimento
Fichas cadastrais

Acesse a Intrag na internet para obter as fichas acima: clique aqui
Dúvidas
Ficha Pessoa Física
Ficha Cadastral
Pessoa Física
 Cadastro Novo  Alteração Cadastral  Renovação Cadastral
DADOS CADASTRAIS DO COTISTA TITULAR

Nome do Cotista Titular CPF
Guia Prático Sexo Data de Nascimento País de Nascimento

Cadastro de Investidores Intrag  Masculino  Feminino
Nacionalidade Estado (Naturalidade) Cidade (Local)

 Brasileira
Etapas do processo  Outra (especificar): ___________________________
Nome do pai Nome da mãe 06
Termos solicitados Estado Civil

 Solteiro (a)  Casado (a)  Separado (a)  Divorciado (a)  Viúvo (a)  União Estável
Fichas cadastrais Nome do Cônjuge ou Companheiro(a)

Documento de Identificação (Tipo) 1 Número Documento Orgão Expedidor Data de emissão UF Expedidor
Dúvidas
Profissão Renda Mensal (Salário, Pró-labore, Honorários, Outros Total Patrimonial (Imobilizado + Financeiro)
Rendimentos)
Empresa/Entidade onde trabalha Desde quando (data)
Possui residência fiscal em outro país que não o Brasil? Caso o país de residência fiscal seja os Estados Unidos, informar o US
 Não TIN (Tax Identification Number)
 Sim (informar o país): ______________________________________________________________________________

Documento de Identificação (Tipo) Número Documento Orgão Expedidor Data de emissão UF Expedidor
Profissão Renda Mensal (Salário, Pró-labore, Honorários, Outros Total Patrimonial (Imobilizado + Financeiro)
Rendimentos)

Empresa/Entidade onde trabalha Desde quando (data)
Possui residência fiscal em outro país que não o Brasil? 2 Caso o país de residência fiscal seja os Estados Unidos, informar o US
 Não TIN (Tax Identification Number) 3
 Sim (informar o país): ______________________________________________________________________________
Situação Tributária Email Razão Social do Distribuidor

Guia Prático  Isento
Cadastro de Investidores Intrag  Tributado
Telefone de Contato 1 (DDD + Número) Telefone de Contato 2 (DDD + Número) Telefone de Contato 3 (DDD + Número)
Etapas do processo
07
Documentos cadastrais DECLARAÇÃO DO COTISTA
1) O COTISTA é Pessoa Politicamente Exposta (PPE*)? 4
 Não  Sim
Termos solicitados
Se sim, identifique o tipo de PPE abaixo
 A - O(a) próprio(a) Titular ou Co-Titular  B - Parente de 1º grau da PPE (Pai, Mãe, Filhos, Cônjuge, Enteados)  C - Vínculo profissional com a PPE  D - Representante da PPE
Fichas cadastrais
Caso seja selecionada uma das opções de B, C ou D, indicar os dados da PPE ao qual mantenha vinculo, caso possua tais dados, conforme segue abaixo:
Nome da PPE com quem possui vínculo: CPF da PPE: Cargo/Função Pública:
Órgão Público: Data de início da função: Data de término da função:
Dúvidas
*Instrução CVM nº 301, art. 3º-B - Consideram-se Pessoas Politicamente Expostas – PPE os agentes públicos que desempenham ou tenham desempenhado, nos últimos cinco anos, no Brasil ou em países,
territórios e dependências estrangeiros, cargos, empregos ou funções públicas relevantes, assim como seus representantes, familiares e outras pessoas de seu relacionamento próximo.
“Dúvidas, reclamações e sugestões fale com o seu Distribuidor. Se necessário utilize o SAC Itaú 0800 728 0728, todos os dias, 24h. Se desejar a reavaliação da solução apresentada após utilizar esses canais,
recorra à Ouvidoria Corporativa Itaú 0800 570 0011, dias úteis, das 9h às 18h, Caixa Postal nº 67.600, CEP 03162-971. Deficientes auditivos ou de fala, dias úteis, das 9h às 18h, 0800 722 1722.”
Intrag.FichaPF.v6.3 | Abril - 2017 Página 1 de 1
Ficha Cadastral
Ficha Pessoa Física Pessoa Física
2) O COTISTA é Pessoa Vinculada** ao DISTRIBUIDOR? 5
 Não  Sim
**Instrução CVM nº 505, art. 1º, VI - São pessoas vinculadas (a) administradores, empregados, operadores e demais prepostos do Distribuidor do Fundo no qual pretende investir (“Distribuidor”) que desempenhem
atividades de intermediação ou de suporte operacional; (b) agentes autônomos que prestem serviços ao Distribuidor; (c) profissional que mantenha com o Distribuidor contrato de prestação de serviço diretamente
relacionado à atividade de intermediação ou de suporte operacional; (d) pessoa direta ou indiretamente controladora ou participante do controle societário do Distribuidor; (e) cônjuge ou companheiro e filhos menores
das pessoas mencionadas nos itens (a) a (d) acima.
3) O COTISTA declara, nos termos da regulamentação em vigor, ser: 6

A – Investidor Profissional
 Pessoa Natural com investimentos financeiros em valor superior a R$ 10.000.000,00 (dez milhões de reais) e que, adicionalmente, atestem por escrito sua condição de investidor profissional mediante termo
Guia Prático próprio (Declaração de Investidor Profissional)
 Investidor Não Residente
Cadastro de Investidores Intrag  Agente Autônomo de Investimento, Administrador de Carteira, Analista ou Consultor de valores mobiliários autorizados pela CVM, em relação a seus recursos próprios
B – Investidor Qualificado
 Pessoa Natural com investimentos financeiros em valor superior a R$ 1.000.000,00 (um milhão de reais) e que, adicionalmente, atestem por escrito sua condição de investidor qualificado mediante termo próprio
(Declaração de Investidor Qualificado)
Etapas do processo  Pessoa Natural aprovada em exames de qualificação técnica ou que possua certificações aprovadas pela CVM como requisitos para o registro de Agente Autônomo de Investimento, Administrador de Carteira,
Analista ou Consultor de valores mobiliários, em relação a seus recursos próprios
Esta página só deve ser preenchida se o Investidor 08
C – Outro Tipo de Investidor  não residir no Brasil e se o meio de investimento
Documentos cadastrais for uma conta regulada pela resolução 4373 do BCB
(antiga
4) O COTISTA declara, nos termos da legislação em vigor, 2689).
que seu exclusivo propósito para realização de negócios com a Intrag Distribuidora de Títulos e Valores Mobiliários Ltda. é a aplicação em
cotas de fundos de investimentos.
Termos solicitados
Fichas cadastrais DADOS DO INVESTIDOR NÃO RESIDENTE - RESOLUÇÃO CMN 4373 (quando aplicável) 7
Número de Identificação Fiscal (NIF) no Domicílio Fiscal 8 Domicílio Fiscal / País de Constituição
 Não possuo NIF
Metodologia Suitability Intrag  Possuo NIF. Número:_____________________________________________________________
Data de Formalização de Saída do País (Brasil) 9 Data Fim do Período de INR 10
Dúvidas
Número do RDE (Registro Declaratório Eletrônico, Banco Central do Brasil) 11 Código CVM
Nome do Representante Legal no Brasil CNPJ
Nome do Representante Tributário no Brasil CNPJ

DADOS DO INVESTIDOR NÃO RESIDENTE - RESOLUÇÃO CMN 4373 (quando aplicável)
Número de Identificação Fiscal (NIF) no Domicílio Fiscal Domicílio Fiscal / País de Constituição
 Não possuo NIF
 Possuo NIF. Número:_____________________________________________________________
Data de Formalização de Saída do País (Brasil) Data Fim do Período de INR
Número do RDE (Registro Declaratório Eletrônico, Banco Central do Brasil) Código CVM

Nome do Custodiante no Brasil CNPJ
Guia Prático
Cadastro de Investidores Intrag Nome da(s) Pessoa(s) (PF ou PJ) autorizada(s) a emitir ordens 14 CPF/CNPJ
Tipo de conta 4373 15

Etapas do processo  Conta Proprietária (Proprietário é o próprio cotista) Nome do Proprietário da Conta Coletiva:_____________________________
 Conta Coletiva - Omnibus Account (informar o nome do Proprietário e GIIN ao lado) GIIN (FATCA)*:______________________________ 17 09
Documentos cadastrais *GIIN (Global Intermediary Identification Number). Número de identificação concedido pela Autoridade Fiscal Americana às instituições financeiras classificadas como PFFI (Participating Financial
Foreign Institution) que aderiram ao FATCA.
Termos solicitados ENDEREÇOS DO COTISTA TITULAR 16

Endereço Estrangeiro
País (Country) CEP (Zip Code)
Fichas cadastrais
Metodologia Suitability Intrag Rua/Avenida/Praça (Avenue/Street) Número (Number) Complemento (Adjunct) Bairro (District)
Dúvidas Cidade (City) Estado (State)
Intrag.FichaPF.v6.3 | Abril - 2017 Página 2 de 10
Ficha Cadastral
Pessoa Física
Endereço Residencial
CEP Endereço (Rua/Avenida/Praça)
Número Complemento Bairro Cidade Estado
Endereço Comercial
CEP Endereço (Rua/Avenida/Praça)
Guia Prático
Cadastro de Investidores Intrag Número Complemento Bairro Cidade Estado
Etapas do processo
Endereço Alternativo
CEP Endereço (Rua/Avenida/Praça) 10
Termos solicitados
Endereço para Correspondência 18
 Residencial  Comercial  Alternativo
Fichas cadastrais Aviso de Alteração Cadastral
 Via correio  Por meio Eletrônico  Retida
Metodologia Suitability Intrag Extrato Mensal 19
 Via correio  Por meio Eletrônico  Retida*
Dúvidas *O Cliente não deseja receber os extratos de conta remetidos pela INTRAG aos cotistas, mensalmente ou no período previsto no regulamento para cálculo e divulgação da cota, contendo o
saldo e o valor das cotas no início e no final do período, as movimentações ocorridas e a rentabilidade dos fundos de investimento de que o Cliente seja cotista.
A opção pelo recebimento dos extratos pode ser alterada pelo Cliente a qualquer momento, mediante comunicação escrita endereçada à INTRAG.
Aviso de Movimentação
Mala Direta
Sexo Data de Nascimento País de Nascimento
 Masculino  Feminino

 Brasileira
 Outra (especificar): ___________________________
Nome do pai Nome da mãe
Ficha Cadastral
Estado Civil Pessoa Física
DADOS DO RESPONSÁVEL LEGAL DO COTISTA TITULAR (quando aplicável) 20
Nome doLegal
Situação Cônjuge ou Companheiro(a)
do Titular Situação do Responsável Legal
21 23
 Menor  Incapaz  Pai / Mãe  Tutor / Curador
Nome do Responsável Legal do Cotista Titular 22 CPF do Responsável Legal do Cotista Titular
Guia Prático
Endereço Residencial (Rua, Avenida, Praça, etc.) CEP Número Complemento
Cadastro de Investidores Intrag Sexo Data de Nascimento País de Nascimento
Cidade
Nacionalidade Bairro Estado (Naturalidade) Estado Cidade (Local) País
Etapas do processo  Brasileira
 Outra (especificar): ___________________________ 11
Telefone de Contato 1 (DDD + Número) Telefone de Contato 2 (DDD + Número) Email
Documentos cadastrais Nome do pai Nome da mãe
Termos solicitados Estado Civil

DADOS
 Solteiro CADASTRAIS
(a) DO COTISTA
 Casado (a) CO-TITULAR (quando
 Separado (a) existir) 24  Divorciado (a)  Viúvo (a)  União Estável
Nome do Cotista Co-Titular CPF do Cotista Co-Titular
Fichas cadastrais Nome do Cônjuge ou Companheiro(a)
Sexo  Masculino  Feminino Data de Nascimento País de Nascimento

Metodologia Suitability Intrag Documento de Identificação (Tipo) Número Documento Orgão Expedidor Data de emissão UF Expedidor
Dúvidas Nacionalidade
Endereço Residencial (Rua, Avenida, Praça, etc.) Estado (Naturalidade)
CEP Número Cidade (Local) Complemento
 Brasileira  Outra (especificar): _________________________
Nome do pai
Cidade Bairro Nome da mãe
Estado País
Estado Civil
Telefone de (a)
 Solteiro Contato 1 (DDD + Número)
 Casado (a) Telefone
Separadode
(a)Contato 2 (DDD + Número)
 Divorciado (a)  Email
Viúvo (a)  União Estável
Nome do Cônjuge ou Companheiro(a)
Endereço Residencial (Rua, Avenida, Praça, etc.) CEP Número Complemento
Cidade Bairro Estado País

Telefone de Contato 1 (DDD + Número) Telefone de Contato 2 (DDD + Número) Email
AUTORIZAÇÃO PARA TRANSMISSÃO DE ORDENS POR TERCEIROS 25

O COTISTA poderá outorgar a terceiro(s) procuração específica para a emissão de ordens em seu nome, as quais, para todos os fins e efeitos de direito serão consideradas como se
tivessem sido transmitidas pelo próprio COTISTA. Nestas condições, o COTISTA autoriza a transmissão de ordens por terceiros?
 Sim  Não  Não se Aplica
Em caso afirmativo, o COTISTA se obriga a encaminhar a procuração e a documentação atualizada de seus procuradores habilitados para emitir ordens Ficha Cadastral
em seu nome para o
Guia Prático Pessoa Física

DISTRIBUIDOR e para a INTRAG. Entende-se por COTISTA o(s) investidor(es) acima identificados como Cotista Titular ou como Cotista Co-Titular (quando houver), atuando
individualmente e/ou em conjunto. As decisões do Titular e do Co-Titular são solidárias e, mesmo quando tomadas individualmente, aplicam-se a ambos indistintamente.

DADOS BANCÁRIOS PARA ENVIO E RECEBIMENTO DE RECURSOS 26
Banco_______________________________________ Agência_______________________________ Conta Corrente________________________________________ Titular Co--Titular
Etapas do processo Banco_______________________________________ Agência_______________________________ Conta Corrente________________________________________ Titular Co--Titular
Banco_______________________________________ Agência_______________________________ Conta Corrente________________________________________ Titular Co--Titular
Ficha Cadastral
12
Banco_______________________________________ Agência_______________________________ Conta Corrente________________________________________ Titular Co—Titular
Documentos cadastrais PessoaPágina
Fís5idec6a
Banco_______________________________________ Agência_______________________________ Conta Corrente________________________________________ Titular Co—Titular
Intrag.FichaPF.v6.3 | Abril - 2017
ANEXO A 27
Banco_______________________________________ Agência_______________________________ Conta Corrente________________________________________ Titular Co—Titular
Termos solicitados DADOS DOS PROCURADORES
Banco_______________________________________ Agência_______________________________ DO COTISTA
Conta Corrente________________________________________ Titular Co--Titular
Fichas cadastrais CONDIÇÕES GERAIS E DECLARAÇÕES ADICIONAIS DO COTISTA

Nome do Cotista Co-Titular (quando houver) CPF
1. Para fins desta Ficha Cadastral e de seus Anexos, entende-se por INTRAG administração dos fundos de investimento nos quais seus clientes investirem,
Metodologia Suitability Intrag (assim grafado, com letras maiúsculas), a Intrag Distribuidora de Títulos e
Valores Mobiliários Ltda.; por GESTOR (assim grafado, com letras maiúsculas),
proporcional ao volume de recursos dos fundos captados pelo DISTRIBUIDOR.
13. O COTISTA autoriza os intermediários, caso existam débitos pendentes em seu
Nome do Procuração para assinar em nome do:
Procuradorresponsável pela gestão das carteiras CPF/CNPJ
a instituição de valores mobiliários dos Validade da nome,
Procuração
a liquidar os contratos, direitos eDocumento de Identificação
ativos adquiridos (se aplicável)
por sua conta e
fundos administrados pela INTRAG e nos quais o Cotista Titular
COTISTA pretende investir;
Cotista Co-Titular
e ______/______/______
ordem, bem como a executar bens e direitos dados em garantia de suas
por DISTRIBUIDOR (assim grafado, com letras maiúsculas), a instituição operações ou que estejam em poder do intermediário, aplicando o produto da
Dúvidas financeira ou agente autônomo responsável pela distribuição dos fundos
 Indeterminado
venda no pagamento dos débitos pendentes, independentemente de notificação
Nome do Procurador Procuração para assinar em nome do: Validade da Procuração CPF/CNPJ Documento de Identificação (se aplicável)
administrados pela INTRAG, geridos pelo GESTOR. judicial ou extrajudicial.
2. O COTISTA declara que os dados indicados Cotista Titular  Cotista Co-Titular
nesta Ficha Cadastral são ______/______/______
14. O COTISTA declara conhecer as responsabilidades da INTRAG, do GESTOR e
verdadeiros, obrigando-se a atender à solicitação da INTRAG para atualização do DISTRIBUIDOR. A responsabilidade pela apresentação, oferta e venda dos
 Indeterminado
dos dados cadastrais e, independentemente Procuração
Nome do Procurador
de solicitação, comunicar
para assinar à do:
em nome fundos de investimento
CPF/CNPJ
ao COTISTA será do DISTRIBUIDOR (Instituição
Documento de Identificação (se aplicável)
Validade da Procuração
INTRAG qualquer alteração das informações aqui apresentadas no prazo Financeira ou Agente Autônomo).
 Cotista Titular  Cotista Co-Titular
máximo de 10 (dez) dias, inclusive aquelas relacionadas a revogação de ______/______/______
15. Para os COTISTAS cujo DISTRIBUIDOR seja Agente Autônomo de
mandato de procurações, caso exista. Cabe ao COTISTA o ônus de eventuais  Indeterminado
Investimento, a INTRAG informa, por meio desta Ficha Cadastral, as principais
despesas
Nome do que possam ser imputadas à INTRAG Procuração
Procurador em decorrência de alterações
para assinar em nome do: Validade da vedações
Procuraçãoe limites de atuação do Agente Documento
CPF/CNPJ Autônomo. de
Abaixo, seguem
Identificação (seprincipais
aplicável)
cadastrais não informadas.  Cotista Titular  Cotista Co-Titular vedações ao Agente Autônomo:
______/______/______
3. O COTISTA autoriza a INTRAG e o DISTRIBUIDOR a verificarem informações (i) adotar logotipos ou sinais distintivos próprios desacompanhados da
a seu respeito que possam afetar a relação de confiança necessária à abertura  Indeterminado identificação da INTRAG nos materiais de fundos de investimento
e/ou
Nome do manutenção deste cadastro, sendo possíveis
Procurador Procuraçãofontes de referência
para assinar em nome do: administrados
Validade da Procuração pela INTRAG;
CPF/CNPJ Documento de Identificação (se aplicável)
consultadas no site da Comissão de Valores Mobiliários, site da Receita
Cotista Titular  Cotista Co-Titular (ii) fazer
______/______/______
referência ao vínculo contratual estabelecido com a INTRAG
Federal do Brasil, bases de dados públicas e privadas (tais como Serasa utilizando expressões que dificultem a compreensão da natureza do
Experian, SPC, entre outros), sítios e sistemas de busca da internet,  Indeterminado vínculo existente, tais como “parceira”, “associada” ou “afiliada”;
Ficha Cadastral
Cadastro de Investidores Intrag COMPLEMENTO ANEXO A
28
QUALIFICAÇÃO DO PROCURADOR DO COTISTA

Etapas do processo
13
DADOS DO PROCURADOR (PF)
Nome do Procurador CPF
Termos solicitados
Fichas cadastrais Nacionalidade Estado (Naturalidade) Cidade (Local)
 Brasileira
 Outra (especificar): ___________________________
Metodologia Suitability Intrag Nome do pai Nome da mãe
Estado Civil
Dúvidas  Solteiro (a)  Casado (a)  Separado (a)  Divorciado (a)  Viúvo (a)  União Estável
Documento de Identificação (Tipo) Número Documento Órgão Expedidor Data de emissão UF Expedidor
Endereço Residencial (Rua, Avenida, Praça, etc.) Número Complemento Bairro CEP
Cidade Estado País
Telefone de Contato (DDD + Número) Profissão O Procurador é Pessoa Politicamente Exposta (PPE*)?
Informação sobre o perfil de risco do Investidor | Suitability
A informação sobre o perfil de risco do Investidor é a única diferença entre os modelos das fichas
de investidores cuja distribuição for realizada pela Intrag ou através de um Distribuidor Instituição Financeira.
Guia Prático
Cadastro de Investidores Intrag Confira abaixo qual modelo utilizar
Etapas do processo
Intrag Instituição Financeira
14
(diretamente ou pelo Agente Autônomo) Para distribuição através da Instituição Financeira,
Quando a Intrag atuar como distribuidora a ficha requer apenas a indicação informativa
(diretamente ou via AA), a ficha a ser utilizada do perfil do Investidor que mais se assemelha
Termos solicitados contempla o questionário de apuração do Perfil ao resultado obtido no processo próprio de
do Investidor (Suitability), para saber mais sobre identificação da Instituição, somente uma
Fichas cadastrais a metodologia da Intrag, clique aqui. alternativa deve ser assinalada.

Em ambos modelos, é obrigatória a assinatura do Distribuidor responsável pela aplicação do Questionário ou pela
Dúvidas identificação do perfil do Investidor.
Questionário Suitability | Modelo de Distribuição Intrag/AA
Importante: qualquer alteração do perfil do Investidor deve ser encaminhada à Intrag, podendo
ser atualizada de forma independente da ficha. Se alterado, qualquer questionário/perfil que já tenha
sido enviado anteriormente à Intrag é substituído. O perfil de risco do Investidor nos sistemas da Intrag
é único e considera a informação mais recente. Ficha Cadastral
ANEXO B.1 1
Etapas do processo QUESTIONÁRIO PARA IDENTIFICAÇÃO DO PERFIL DO INVESTIDOR (SUITABILITY)
Distribuidor (Intrag DTVM / Agente Autônomo) 15
Nome do Cotista Titular CPF do Cotista Titular Data
Razão Social do DISTRIBUIDOR (Agente Autônomo inclusive) CNPJ
Termos solicitados
Seção QUESTIONÁRIO. Responda a cada uma das 5 (cinco) questões de múltipla escolha abaixo, escolhendo a alternativa que melhor lhe representa, tendo em PARA USO
1
vista sua situação financeira, seus objetivos e tolerância a riscos. Assinale apenas 1 (uma) alternativa em cada questão. Responda a todas às DO DISTRIBUIDOR
questões. (Pontos de cada
Fichas cadastrais resposta)
1. Como você se comporta em relação aos seus investimentos? 0

 a. Quero evitar perder qualquer parcela dos meus investimentos no horizonte de 3 meses, mesmo que limite os meus ganhos às taxas
Metodologia Suitability Intrag básicas de juros. [0 ponto]
 b. Quero evitar perder qualquer parcela dos meus investimentos no horizonte de 1 ano, mesmo que tenha ganhos menores. [20 pontos]
 c. Posso aceitar pequenas perdas em busca de ganhos maiores no longo prazo. [50 pontos]
Dúvidas  d. Posso aceitar perdas maiores em busca de ganhos muito elevados. [100 pontos]
2. Suponha que em um dia de crise suas aplicações financeiras desvalorizaram 10%. O que você faria? 0
 a. Resgataria imediatamente meus investimentos para evitar mais perdas. [0 ponto]
 b. Avaliaria se a queda criou oportunidades no mercado e eventualmente compraria os ativos desvalorizados. [40 pontos]
 c. Observaria por mais algum tempo e, se as perdas continuassem, resgataria meus investimentos. [20 pontos]
3. Como você definiria o seu momento de vida? 0
 a. Etapa de construção do meu patrimônio, não tenho grandes compromissos financeiros e posso guardar renda. [30 pontos]
 b. Tenho parte da minha renda comprometida com despesas fixas e continuo com crescimento de meu patrimônio. [20 pontos]
 c. Construí um patrimônio considerável, estou realizando meus objetivos, mas ainda mantenho despesas elevadas. [10 pontos] Voltar
 d. Patrimônio consolidado que considero suficiente para preservação do meu estilo de vida e usufruir. [0 ponto]
4. Existe alguma previsão para utilização dos recursos dos seus investimentos no curto ou médio prazo? 0
 a. Existe previsão de utilização de parte importante ou da integralidade dos recursos em até 1 ano [0 ponto]
Ficha Cadastral
Pessoa Física
Seção PERFIL DEFINITIVO DO INVESTIDOR
2 Perfil Definição
Faixa de
Pontuação
Busca preservação de capital com baixa tolerância a risco, entendendo que retornos próximos às taxas nominais de juros
são suficientes para atingir o objetivo do investimento. Os recursos são preponderantemente alocados em ativos líquidos
Conservador Até 49
atrelados às taxas de juros, com alta disponibilidade para necessidades de liquidez. Há, em geral, pouca experiência de
investimento em diferentes classes de ativos.
Guia Prático Busca preservação de capital com objetivo de superar ligeiramente o retorno das taxas nominais de juros. Mantém
alguma alocação em ativos de risco, admitindo perdas de patrimônio em situações adversas de mercado. Investe, no
Cadastro de Investidores Intrag Moderado entanto, boa parte dos recursos em ativos de baixo risco, buscando retornos acima da inflação no médio prazo e
De 50 a
169
disponibilizar recursos para eventuais necessidades de liquidez. Há, em geral, alguma experiência de investimento em
diferentes classes de ativos.
Busca crescimento elevado de capital com tolerância a risco e baixa necessidade de liquidez. Entende que os ganhos e
Etapas do processo perdas são inerentes a alocações preponderantemente em ativos de risco, aceitando perdas significativas de patrimônio De 170 a
Arrojado
na busca de maiores retornos no médio ou longo prazo. Há, em geral, boa experiência de investimento em diferentes 229 16
classes de ativos.
Documentos cadastrais Busca crescimento agressivo de capital com alta tolerância a risco e nenhuma necessidade de liquidez. Entende que os
Agressivo
ganhos e perdas são inerentes a alocações preponderantemente em ativos de risco, aceitando perdas significativas de Acima de
patrimônio na busca de retornos elevados no longo prazo. Há, em geral, muita experiência de investimento em diferentes 229
Termos solicitados classes de ativos.
2
Conservador
A partir da somatória de pontos, o perfil de investimento sugerido para a conta é o perfil ____________.
Fichas cadastrais

Seção EXCEÇÕES
Dúvidas 3 Perfil Definição 3

 Analistas, administradores de carteira e consultores de valores mobiliários autorizados pela CVM, em relação a seus recursos
próprios.
 Investidores não Residente (INR);
 Dispensado
 Agente autônomo de investimento, em relação a seus recursos próprios;
 Investidor que tiver sua carteira de valores mobiliários administrada discricionariamente por administrador de carteira de valores
mobiliários autorizado pela CVM.
 Fundo Declaro que ao investir somente nesta categoria estou dispensado da verificação da adequação do investimento no fundo ao perfil do
Renda Fixa
“Simples” cliente, na forma da regulamentação específica sobre o assunto, por não possuir outros investimentos no mercado de capitais.
ASSINATURA DO COTISTA TITULAR

Ficha Cadastral
Informação de perfil | Modelo de Distribuição Instituição Financeira
ANEXO B.2
INFORMAÇÃO SOBRE O PERFIL DE RISCO DO INVESTIDOR (ICVM 301/506)
USO EXCLUSIVO PARA DISTRIBUIDORES CLASSIFICADOS COMO INSTITUIÇÕES FINANCEIRAS INTEGRANTES DO SISTEMA DE DISTRIBUIÇÃO
O presente Anexo somente deverá ser preenchido se o COTISTA (Clube de Investimento) não for considerando investidor profissional ou qualificado, nos termos da
regulamentação vigente:
Guia Prático Investidor Profissional - O Clube de Investimento somente será considerado “investidor profissional” se sua carteira for gerida por administrador de carteira de valores mobiliários
autorizado pela CVM; e
Cadastro de Investidores Intrag Investidor Qualificado - O Clube de Investimento somente será considerado “investidor qualificado” se sua carteira for gerida por um ou mais cotistas que sejam investidores
qualificados.
Nome do Cotista Titular CNPJ do Cotista Titular Data
Etapas do processo
Razão Social do DISTRIBUIDOR CNPJ 17
Associe o perfil do cotista que mais se assemelha ao resultado obtido em seu processo de identificação de perfil de investidor. Ao assinalar uma das opções abaixo,
Termos solicitados o DISTRIBUIDOR declara que o Cotista passou por seu processo de identificação de perfil e que a escolha é a que melhor representa seu resultado e se
responsabiliza pelas informações aqui prestadas. Assinale apenas 1(uma) alternativa. 1!
Fichas cadastrais
Perfil Definição
Metodologia Suitability Intrag Busca preservação de capital com baixa tolerância a risco, entendendo que retornos
próximos às taxas nominais de juros são suficientes para atingir o objetivo do
 Conservador investimento. Os recursos são preponderantemente alocados em ativos líquidos
Dúvidas atrelados às taxas de juros, com alta disponibilidade para necessidades de liquidez. Há,
em geral, pouca experiência de investimento em diferentes classes de ativos.
Busca preservação de capital com objetivo de superar ligeiramente o retorno das taxas
nominais de juros. Mantém alguma alocação em ativos de risco, admitindo perdas de
patrimônio em situações adversas de mercado. Investe, no entanto, boa parte dos
 Moderado
recursos em ativos de baixo risco, buscando retornos acima da inflação no médio prazo
e disponibilizar recursos para eventuais necessidades de liquidez. Há, em geral,
alguma experiência de investimento em diferentes classes de ativos. Voltar
Busca crescimento elevado de capital com tolerância a risco e baixa necessidade de
liquidez. Entende que os ganhos e perdas são inerentes a alocações
 Arrojado preponderantemente em ativos de risco, aceitando perdas significativas de patrimônio
na busca de maiores retornos no médio ou longo prazo. Há, em geral, boa experiência
Fichas para Investidores Fundo de Investimento
Modelo Individual e Modelo em grupo
Guia Prático
Cadastro de Investidores Intrag Você sabia?
Para otimizar o processo cadastral, desenvolvemos o conceito de modelo em grupo.
A Ficha Grupo de Fundos de Investimento simplifica, eliminando redundâncias, o preenchimento
Etapas do processo das informações cadastrais comuns a diversos aos fundos investidores que possuírem os mesmos
prestadores dos serviços de: administração, gestão e distribuição. 18
Termos solicitados
Selecione o modelo que gostaria de obter mais informações.
Fichas cadastrais
Metodologia Suitability Intrag Ficha Individual Ficha Grupo de Fundos de Investimento

Modelo já conhecido que reúne informações Este modelo pode ser utilizado para que seja
Dúvidas individualizadas por fundo. realizado o cadastro de diversos Fundos
Investidores através do envio de uma única ficha
cadastral, na qual as informações comuns a todos os
Fundos Investidores são preenchidas uma única vez.
Ficha Fundo de Investimento - Individual
Ficha Cadastral
DADOS CADASTRAIS DO FUNDO DE INVESTIMENTO (COTISTA)

Razão Social do COTISTA (sem abreviações) CNPJ:
Guia Prático
Cadastro de Investidores Intrag Atividade Principal (Código CNAE) País de Constituição
64.70.1.01 1
Patrimônio Líquido (data e valor em R$) Data de Constituição
Etapas do processo
FATCA
19
Documentos cadastrais Número do GIIN:__________________________________ 2
*GIIN (Global Intermediary Identification Number ). Número de identificação concedido pela Autoridade Fiscal Americana às instituições financeiras classificadas como PFFI
Termos solicitados (Participating Financial Foreign Institution ) que aderiram ao FATCA.
DECLARAÇÕES DO COTISTA
Fichas cadastrais
1) O COTISTA declara, nos termos da regulamentação em vigor, ser fundo de investimento regulado pela Comissão de Valores Mobiliários.
2) O COTISTA declara, nos termos da legislação em vigor, que seu exclusivo propósito para realização de negócios com a Intrag Distribuidora de Títulos e Valores
Metodologia Suitability Intrag Mobiliários Ltda. é a aplicação em cotas de fundos de investimentos.
3) O COTISTA, neste ato representado por seu administrador ou gestor, autoriza que o gestor do COTISTA, abaixo qualificado, transmita ordens em seu nome à
Dúvidas INTRAG, ao GESTOR e/ou ao DISTRIBUIDOR DO FUNDO INVESTIDO.
4)O COTISTA FUNDO é destinado exclusivamente à investidores:
 Investidores Qualificados  Investidores Profissionais  Investidores em geral
5)O COTISTA é Pessoa Vinculada** ao DISTRIBUIDOR DO FUNDO no qual pretende investir? 3
 Não  Sim
6) O COTISTA (fundo de investimento) declara, nos termos da regulamentação em vigor, ser dispensado de observar o questionário Suitability. 4
Voltar
**Instrução CVM nº 505, art. 1º, VI - São pessoas vinculadas (a) administradores, empregados, operadores e demais prepostos do Distribuidor do Fundo no qual pretende investir
(“Distribuidor”) que desempenhem atividades de intermediação ou de suporte operacional; (b) agentes autônomos que prestem serviços ao Distribuidor; (c) profissional que
mantenha com o Distribuidor contrato de prestação de serviço diretamente relacionado à atividade de intermediação ou de suporte operacional; (d) pessoa direta ou indiretamente
5)O COTISTA é Pessoa Vinculada** ao DISTRIBUIDOR DO FUNDO no qual pretende investir?
 Não  Sim
6) O COTISTA (fundo de investimento) declara, nos termos da regulamentação em vigor, ser dispensado de observar o questionário Suitability.
controladora ou participante do controle societário do Distribuidor; (e) cônjuge ou companheiro e filhos menores das pessoas mencionadas nos itens (a) a (d) acima; (f) clubes e
fundos de investimento cuja maioria de cotas pertença a pessoas vinculadas, salvo se geridos discricionariamente por terceiros não vinculados.
Situação Tributária 5 Código CETIP
Isento
Razão Social / Nome do Gestor do COTISTA CNPJ / CPF do Gestor do COTISTA
Razão Social do Administrador do COTISTA CNPJ do Administrador do COTISTA
Guia Prático Endereço do Administrador do COTISTA (Rua, Avenida, Praça, etc.) Número Complemento Bairro

Cidade CEP Estado País
Etapas do processo E-mail (o endereço será utilizado para envio de informações sobre o fundo) Telefone de Contato 1 (DDD + Número)
20
Documentos cadastrais Telefone de Contato 2 (DDD + Número) Telefone de Contato 3 (DDD + Número)
Termos solicitados Endereço para Correspondência (Rua, Avenida, Praça, etc.) – Preencher Número Bairro CEP
somente se diferente do endereço do administrador do COTISTA. 6
Fichas cadastrais
Cidade Complemento Estado País

Aviso de Alteração Cadastral (escolha apenas uma das 3 opções) Aviso de Movimentação (escolha apenas uma das 3 opções)
Dúvidas
 Via correio  Por meio Eletrônico  Retida  Via correio  Por meio Eletrônico  Retida
Extrato Mensal (escolha apenas uma das 3 opções) 7 Mala Direta (escolha apenas uma das 3 opções)
 Via correio  Por meio Eletrônico  Retida*  Via correio  Por meio Eletrônico  Retida
*Ao escolher a opção "retida", o Cliente declara que não deseja receber os extratos de conta remetidos pela INTRAG aos cotistas, mensalmente ou no período previsto no
regulamento para cálculo e divulgação da cota, contendo o saldo e o valor das cotas no início e no final do período, as movimentações ocorridas e a rentabilidade dos fundos de
investimento de que o Cliente seja cotista. A opção pelo recebimento dos extratos pode ser alterada pelo Cliente a qualquer momento, mediante comunicação escrita endereçada à
INTRAG.”
“Dúvidas, reclamações e sugestões fale com o seu Distribuidor. Se necessário utilize o SAC Itaú 0800 728 0728, todos os dias, 24h. Se desejar a reavaliação da solução apresentada após utilizar esses canais, recorra à Ouvidoria
Corporativa Itaú 0800 570 0011, dias úteis, das 9h às 18h, Caixa Postal nº 67.600, CEP 03162-971. Deficientes auditivos ou de fala, dias úteis, das 9h às 18h, 0800 722 1722.”
Intrag.FichaFundo.v6.3 | Junho 2017 Página 1 de 5
Ficha Cadastral

DADOS DOS REPRESENTANTES LEGAIS/ADMINISTRADORES DO GESTOR OU ADMINISTRADOR DO COTISTA (FUNDOS INVESTIDOR)
Inserir nomes e CPF/CNPJ dos representantes legais ou administradores do Gestor ou Administrador do COTISTA, conforme o caso, sem considerar os procuradores. Os procuradores do
Gestor ou Administrador do COTISTA, conforme o caso, se houver, deverão ser relacionados no Anexo A, o qual poderá ser substituído a qualquer momento e de forma independente do
restante da ficha cadastral mediante assinatura do Administrador ou Gestor do COTISTA, conforme o caso, e recebimento da INTRAG. 8
Nome do Representante Legal/Administrador do Gestor ou Administrador do Cotista, conforme aplicável CPF/CNPJ Documento de Identificação (se aplicável)
Guia Prático Nome do Representante Legal/Administrador do Gestor ou Administrador do Cotista, conforme aplicável CPF/CNPJ Documento de Identificação (se aplicável)

Etapas do processo
21
Termos solicitados
Fichas cadastrais
Dúvidas
DADOS BANCÁRIOS PARA ENVIO E RECEBIMENTO DE RECURSOS
Banco_______________________________________ Agência_______________________________ Conta Corrente________________________________________ 9
Banco_______________________________________ Agência_______________________________ Conta Corrente________________________________________

Ficha Fundo de Investimento - Individual Ficha Cadastral
Pessoa Física
ANEXO A 1
DADOS DOS PROCURADORES DO COTISTA
Guia Prático Nome do Procurador Procuração para assinar em nome do: Validade da Procuração CPF/CNPJ Documento de Identificação (se aplicável)
Cadastro de Investidores Intrag  Cotista Titular  Cotista Co-Titular ______/______/______
Ficha Cadastral
 Indeterminado
Nome do Procurador Procuração para assinar em nome do: Validade da Procuração CPF/CNPJ Pessoa Física
Etapas do processo  Cotista Titular  Cotista Co-Titular ______/______/______
COMPLEMENTO ANEXO A
 Indeterminado
22
2
Nome do Procurador QUALIFICAÇÃO
Procuração DOnome
para assinar em PROCURADOR
do: Validade da DO COTISTA
Procuração CPF/CNPJ Documento de Identificação (se aplicável)
Documentos cadastrais  Cotista Titular  Cotista Co-Titular ______/______/______
 Indeterminado
Termos solicitados
Nome do Cotista Co-Titular (quando houver)  Cotista Titular  Cotista Co-Titular ______/______/______ CPF
 Indeterminado
Fichas cadastrais Nome do Procurador Procuração para assinar em nome do: Validade da Procuração CPF/CNPJ Documento de Identificação (se aplicável)
 Cotista Titular  Cotista Co-Titular ______/______/______
Nome do Procurador  Indeterminado CPF
Metodologia Suitability Intrag Nome do Procurador Procuração para assinar em nome do: Validade da Procuração CPF/CNPJ Documento de Identificação (se aplicável)
Dúvidas  Indeterminado
Nome do Procurador Procuração para assinar em nome do: CPF/CNPJ Documento de Identificação (se aplicável)
Validade da Procuração
Nacionalidade  Cotista Titular
Estado(Naturalidade)
Cotista Co-Titular ______/______/______ Cidade (Local)
 Brasileira  Indeterminado
 Outra
Nome (especificar): ___________________________
do Procurador Procuração para assinar em nome do: Validade da Procuração CPF/CNPJ Documento de Identificação (se aplicável)
Nome do pai  Cotista Titular  Cotista Co-Titular Nome da mãe
______/______/______
 Indeterminado
Nome do
Estado Procurador
Civil Procuração para assinar em nome do: Validade da Procuração CPF/CNPJ Documento de Identificação (se aplicável)
 Solteiro (a)  Casado (a)  Cotista
 Separado  Cotista Co-Titular ______/______/______
Titular (a) Divorciado (a)  Viúvo (a)  União Estável
 Indeterminado
Ficha Grupo de Fundos de Investimento
Para fundos que possuírem os mesmos prestadores de serviço de administração, gestão e distribuição.
Preenchimento: as 4 primeiras páginas contemplam as informações comuns aos Investidores

(declarações, representantes, procuradores, etc.), e, por fim, o anexo individualizado que reúne
Guia Prático as informações específicas de cada investidor fundo.
Manuseio: o upload da ficha no site Itaú Securities Services deve ser feito de forma individual, ou seja,
em arquivos separados por fundo. As primeiras 4 páginas que reúnem os dados em comum combinadas
Etapas do processo
com o anexo individualizado por fundo.
23
Termos solicitados Ficha Cadastral
Fichas cadastrais
Metodologia Suitability Intrag A presente Ficha consolida as informações cadastrais dos fundos de investimentos elencados no Anexo B, os quais possuem como administrador e gestor as instituições indicadas abaixo. Toda
menção a COTISTA ou COTISTAS produzirá efeitos, conforme o caso, em relação a cada um dos fundos elencados no Anexo B ou a todos conjuntamente. O Anexo B poderá ser atualizado de
forma independente do restante da Ficha Cadastral. Ao preencher e assinar o Anexo B, os fundos de investimento ratificam todas as informações e declarações constantes da Ficha Cadastral,
inclusive de seus anexos. Eventuais alterações nas informações/declarações da Ficha Cadastral produzirão efeitos em relação a todos os fundos constantes do Anexo B.
Dúvidas
DADOS CADASTRAIS
Razão Social / Nome do Gestor dos COTISTAS CNPJ / CPF do Gestor dos COTISTAS
Razão Social do Administrador dos COTISTAS CNPJ do Administrador dos COTISTAS
Endereço do Administrador dos COTISTAS (Rua, Avenida, Praça, etc.) Número Complemento Bairro
Cidade Estado
Voltar
CEP País
Ficha Cadastral

A presente Ficha consolida as informações cadastrais dos fundos de investimentos elencados no Anexo B, os quais possuem como administrador e gestor as instituições indicadas abaixo. Toda
Para
mençãofundos que
a COTISTA ou possuírem
COTISTAS osconforme
produzirá efeitos, mesmoso caso,prestadores
em relação a cada umde serviço
dos fundos denoadministração,
elencados gestão
Anexo B ou a todos conjuntamente. e distribuição.
O Anexo B poderá ser atualizado de
forma independente do restante da Ficha Cadastral. Ao preencher e assinar o Anexo B, os fundos de investimento ratificam todas as informações e declarações constantes da Ficha Cadastral,
inclusive de seus anexos. Eventuais alterações nas informações/declarações da Ficha Cadastral produzirão efeitos em relação a todos os fundos constantes do Anexo B.
DADOS CADASTRAIS 1
Razão Social / Nome do Gestor dos COTISTAS CNPJ / CPF do Gestor dos COTISTAS
Guia Prático Razão Social do Administrador dos COTISTAS CNPJ do Administrador dos COTISTAS
Endereço do Administrador dos COTISTAS (Rua, Avenida, Praça, etc.) Número Complemento Bairro
Etapas do processo Cidade CEP Estado País

24
Documentos cadastrais E-mail (o endereço será utilizado para envio de informações sobre os fundos) Telefone de Contato 1 (DDD + Número)
Telefone de Contato 2 (DDD + Número) Telefone de Contato 3 (DDD + Número)

Termos solicitados
Situação Tributária 2
Fichas cadastrais Isento
DECLARAÇÕES DOS COTISTAS 3
Metodologia Suitability Intrag 1) Os COTISTAS declaram, nos termos da regulamentação em vigor, serem fundos de investimento regulados pela Comissão de Valores Mobiliários.
2)Os COTISTAS declaram, nos termos da regulamentação em vigor, que o exclusivo propósito para realização de negócios com a Intrag Distribuidora de Títulos e
Valores Mobiliários Ltda. é a aplicação em cotas de fundos de investimentos.
Dúvidas 3) Os COTISTAS, neste ato representados por seu por seu administrador ou gestor, autorizam que o gestor dos COTISTAS, abaixo qualificado, transmita ordens em
seus respectivos nomes à INTRAG, ao GESTOR e/ou ao DISTRIBUIDOR DO FUNDO INVESTIDO.
4) Os COTISTAS (fundos de investimento) declaram, nos termos da regulamentação em vigor, serem dispensados de observar o questionário Suitability.
DADOS DOS REPRESENTANTES LEGAIS/ADMINISTRADORES DO GESTOR OU ADMINISTRADOR DOS COTISTAS (FUNDOS INVESTIDORES)
restante da ficha cadastral mediante assinatura do Administrador ou Gestor do COTISTA, conforme o caso, e recebimento da INTRAG.
E-mail (o endereço será utilizado para envio de informações sobre os fundos) Telefone de Contato 1 (DDD + Número)
Telefone de Contato 2 (DDD + Número) Telefone de Contato 3 (DDD + Número)
Situação Tributária
Isento
DECLARAÇÕES DOS COTISTAS
1) Os COTISTAS declaram, nos termos da regulamentação em vigor, serem fundos de investimento regulados pela Comissão de Valores Mobiliários.
2)Os COTISTAS declaram, nos termos da regulamentação em vigor, que o exclusivo propósito para realização de negócios com a Intrag Distribuidora de Títulos e
Valores Mobiliários Ltda. é a aplicação em cotas de fundos de investimentos.
3) Os COTISTAS, neste ato representados por seu por seu administrador ou gestor, autorizam que o gestor dos COTISTAS, abaixo qualificado, transmita ordens em
Para fundos nomes
seus respectivos que possuírem os mesmos
à INTRAG, ao GESTOR prestadores
e/ou ao DISTRIBUIDOR de serviço
DO FUNDO de administração, gestão e distribuição.
INVESTIDO.
4) Os COTISTAS (fundos de investimento) declaram, nos termos da regulamentação em vigor, serem dispensados de observar o questionário Suitability.
Guia Prático DADOS DOS REPRESENTANTES LEGAIS/ADMINISTRADORES DO GESTOR OU ADMINISTRADOR DOS COTISTAS (FUNDOS INVESTIDORES) 4
Etapas do processo Nome do Representante Legal/Administrador do Gestor ou Administrador do Cotista, conforme aplicável CPF/CNPJ Documento de Identificação (se aplicável)
25
Documentos cadastrais Nome do Representante Legal/Administrador do Gestor ou Administrador do Cotista, conforme aplicável CPF/CNPJ Documento de Identificação (se aplicável)
Termos solicitados Nome do Representante Legal/Administrador do Gestor ou Administrador do Cotista, conforme aplicável CPF/CNPJ Documento de Identificação (se aplicável)
Fichas cadastrais Nome do Representante Legal/Administrador do Gestor ou Administrador do Cotista, conforme aplicável CPF/CNPJ Documento de Identificação (se aplicável)
Metodologia Suitability Intrag Nome do Representante Legal/Administrador do Gestor ou Administrador do Cotista, conforme aplicável CPF/CNPJ Documento de Identificação (se aplicável)
Dúvidas Nome do Representante Legal/Administrador do Gestor ou Administrador do Cotista, conforme aplicável CPF/CNPJ Documento de Identificação (se aplicável)
Ficha Cadastral
ANEXO A 1

Razão Social do Cotista CNPJ
CPF/CNPJ
Guia Prático Nome do Procurador Validade da Procuração
______/______/______
Cadastro de Investidores Intrag  Indeterminado

Nome do Procurador Validade da Procuração CPF/CNPJ Documento de Identificação (se aplicável)
______/______/______ Ficha Cadastral
Etapas do processo  Indeterminado
26
______/______/______
Documentos cadastrais  Indeterminado
COMPLEMENTO ANEXO A 2
______/______/______
Termos solicitados
Razão Social do Cotista  Indeterminado CNPJ
Fichas cadastrais ______/______/______
DADOS DO PROCURADOR (PF)  Indeterminado
Nome
Nome do
do Procurador
Procurador Validade da Procuração CPF/CNPJ Documento de Identificação (se aplicável)
CPF
Metodologia Suitability Intrag ______/______/______
 Indeterminado
Nome
Sexo do Procurador Validade da Procuração CPF/CNPJ Data de Nascimento Documento
País de Identificação (se aplicável)
de Nascimento
Dúvidas
______/______/______
 Indeterminado
Nome do Procurador
Nacionalidade Validade da Procuração CPF/CNPJ Documento de Identificação (se aplicável)
Estado (Naturalidade) Cidade (Local)
 Brasileira ______/______/______
Outra (especificar): ___________________________
 Indeterminado
Nome do Procurador
pai Validade da Procuração CPF/CNPJ Nome da mãe Documento de Identificação (se aplicável)
______/______/______
Estado Civil  Indeterminado
Nome do Procurador
 Solteiro Validade
(a)  Casado (a)  Separado (a)  da Procuração
Divorciado CPF/CNPJ
(a)  Viúvo (a)  União Estável Documento de Identificação (se aplicável)
Ficha Cadastral
Guia Prático ANEXO B 1

Cadastro de Investidores Intrag DADOS INDIVIDUALIZADOS DO COTISTA
DADOS CADASTRAIS DO FUNDO DE INVESTIMENTO (COTISTA)

Etapas do processo Razão Social do COTISTA (sem abreviações) CNPJ:
27
Atividade Principal (Código CNAE) País de Constituição
64.70.1.01 2
Termos solicitados
FATCA
Fichas cadastrais Número do GIIN:__________________________________
*GIIN (Global Intermediary Identification Number ). Número de identificação concedido pela Autoridade Fiscal Americana às instituições financeiras classificadas como PFFI (Participating
Financial Foreign Institution ) que aderiram ao FATCA.
O COTISTAS
3 FUNDO é destinado exclusivamente à investidores:
Dúvidas  Investidores Qualificados  Investidores Profissionais  Investidores em geral

O COTISTA é Pessoa Vinculada** ao DISTRIBUIDOR DO FUNDO no qual pretende investir? 4
 Não  Sim
(“Distribuidor”) que desempenhem atividades de intermediação ou de suporte operacional; (b) agentes autônomos que prestem serviços ao Distribuidor; (c) profissional que mantenha com
o Distribuidor contrato de prestação de serviço diretamente relacionado à atividade de intermediação ou de suporte operacional; (d) pessoa direta ou indiretamente controladora ou
participante do controle societário do Distribuidor; (e) cônjuge ou companheiro e filhos menores das pessoas mencionadas nos itens (a) a (d) acima; (f) clubes e fundos de investimento
cuja maioria de cotas pertença a pessoas vinculadas, salvo se geridos discricionariamente por terceiros não vinculados.
Endereço para Correspondência (Rua, Avenida, Praça, etc.) – Preencher Número Complemento CEP
FATCA
Número do GIIN:__________________________________
*GIIN (Global Intermediary Identification Number ). Número de identificação concedido pela Autoridade Fiscal Americana às instituições financeiras classificadas como PFFI (Participating
Financial Foreign Institution ) que aderiram ao FATCA.
O COTISTAS FUNDO é destinado exclusivamente à investidores:

 Investidores Qualificados  Investidores Profissionais  Investidores em geral
O COTISTA é Pessoa Vinculada** ao DISTRIBUIDOR DO FUNDO no qual pretende investir?
 Não  Sim
Ficha
**Instrução CVMGrupo
nº 505, art. 1º, VI -de Fundos
São pessoas de Investimento
vinculadas (a) administradores, empregados, operadores e demais prepostos do Distribuidor do Fundo no qual pretende investir
(“Distribuidor”) que desempenhem atividades de intermediação ou de suporte operacional; (b) agentes autônomos que prestem serviços ao Distribuidor; (c) profissional que mantenha com
Para fundos
o Distribuidor que
contrato possuírem
de prestação os mesmos
de serviço diretamente prestadores
relacionado de serviço
à atividade de intermediação de administração,
ou de suporte gestão
operacional; (d) pessoa direta e distribuição.
ou indiretamente controladora ou
participante do controle societário do Distribuidor; (e) cônjuge ou companheiro e filhos menores das pessoas mencionadas nos itens (a) a (d) acima; (f) clubes e fundos de investimento
Guia Prático cuja maioria de cotas pertença a pessoas vinculadas, salvo se geridos discricionariamente por terceiros não vinculados.
Cadastro de Investidores Intrag Endereço para Correspondência (Rua, Avenida, Praça, etc.) – Preencher Número Complemento CEP
somente se diferente do endereço do administrador dos COTISTAS.
5
Etapas do processo Cidade Bairro Estado País
Aviso de Alteração Cadastral (escolha apenas uma das 3 opções) Aviso de Movimentação (escolha apenas uma das 3 opções)
28
Documentos cadastrais  Via correio  Por meio Eletrônico  Retida  Via correio  Por meio Eletrônico  Retida
Extrato Mensal (escolha apenas uma das 3 opções) Mala Direta (escolha apenas uma das 3 opções)
Termos solicitados  Via correio  Por meio Eletrônico  Retida* 6  Via correio  Por meio Eletrônico  Retida
* Ao escolher a opção "retida", o Cliente declara que não deseja receber os extratos de conta remetidos pela INTRAG aos cotistas, mensalmente ou no período previsto no
Fichas cadastrais investimento de que o Cliente seja cotista. A opção pelo recebimento dos extratos pode ser alterada pelo Cliente a qualquer momento, mediante comunicação escrita endereçada à
INTRAG.”
Dúvidas Banco_______________________________________ Agência_______________________________ Conta Corrente________________________________________

Ficha Clube de Investimento
Ficha Cadastral
DADOS CADASTRAIS DO CLUBE DE INVESTIMENTO (COTISTA)

Razão Social do COTISTA (sem abreviações) CNPJ:
Guia Prático Atividade Principal (Código CNAE) 1 País de Constituição

Etapas do processo FATCA

2
Número do GIIN:__________________________________ 29
Documentos cadastrais *GIIN (Global Intermediary Identification Number ). Número de identificação concedido pela Autoridade Fiscal Americana às instituições financeiras classificadas como PFFI
(Participating Financial Foreign Institution ) que aderiram ao FATCA.
Termos solicitados DECLARAÇÕES DO COTISTA
1)O COTISTA declara, nos termos da regulamentação em vigor, ser Clube de investimento regulado pela Comissão de Valores Mobiliários.
Fichas cadastrais 2) O COTISTA declara, nos termos da legislação em vigor, que seu exclusivo propósito para realização de negócios com a Intrag Distribuidora de Títulos e Valores
Mobiliários Ltda. é a aplicação em cotas de fundos de investimentos.
3) O COTISTA, neste ato representado por seu administrador ou gestor, autoriza que o gestor do COTISTA, abaixo qualificado, transmita ordens em seu nome à
Metodologia Suitability Intrag INTRAG, ao GESTOR e/ou ao DISTRIBUIDOR DO CLUBE DE INVESTIMENTO.
4) O COTISTA declara ser: 3
Dúvidas  Investidor em geral
 Investidor Profissional
Clubes de investimento, cuja carteira é gerida por administrador de carteira de valores mobiliários autorizado pela CVM.
 Investidor Qualificado
Clubes de investimento, cuja carteira é gerida por um ou mais cotistas, que sejam investidores qualificados.
5) O COTISTA é Pessoa Vinculada** ao Distribuidor do Fundo no qual pretende investir? 4
 Não  Sim
Clubes de investimento, cuja carteira é gerida por um ou mais cotistas, que sejam investidores qualificados.
5) O COTISTA é Pessoa Vinculada** ao Distribuidor do Fundo no qual pretende investir?
 Não  Sim
controladora ou participante do controle societário do Distribuidor; (e) cônjuge ou companheiro e filhos menores das pessoas mencionadas nos itens (a) a (d) acima; (f) clubes e
fundos de investimento cuja maioria de cotas pertença a pessoas vinculadas, salvo se geridos discricionariamente por terceiros não vinculados.
Situação Tributária 5 Código CETIP
Isento
Razão Social / Nome do Gestor do COTISTA CNPJ / CPF do Gestor do COTISTA
Razão Social do Administrador do COTISTA CNPJ do Administrador do COTISTA
Guia Prático Endereço do Administrador do COTISTA (Rua, Avenida, Praça, etc.) Número Complemento Bairro

Etapas do processo E-mail (o endereço será utilizado para envio de informações sobre os fundos) Telefone de Contato 1 (DDD + Número)
30
Documentos cadastrais Telefone de Contato 2 (DDD + Número) Telefone de Contato 3 (DDD + Número)
Termos solicitados Endereço para Correspondência (Rua, Avenida, Praça, etc.) – Preencher Número Bairro CEP
somente se diferente do endereço do administrador do COTISTA. 6 Ficha Cadastral
Fichas cadastrais
Cidade Complemento Estado País

Aviso de Alteração Cadastral (escolha apenas um das opções) Aviso de Movimentação (escolha apenas uma das opções)
Dúvidas  Via correio  Por meio Eletrônico  Retida  Via correio  Por meio Eletrônico  Retida
Extrato Mensal (escolha apenas uma das opções) 7 Mala Direta (escolha apenas uma das opções)
 Via correio  Por meio Eletrônico  Retida*  Via correio  Por meio Eletrônico  Retida
*Ao escolher
“Dúvidas, a opção
reclamações "retida",
e sugestões o Cliente
fale com declara que
o seu Distribuidor. não deseja
Se necessário utilize receber
o SAC Itaúos extratos
0800 728 0728,de conta
todos remetidos
os dias, pela INTRAG
24h. Se desejar a reavaliaçãoaos cotistas,
da solução mensalmente
apresentada ouesses
após utilizar no período previsto
canais, recorra no
à Ouvidoria
Corporativa Itaú 0800 570 0011, dias úteis, das 9h às 18h, Caixa Postal nº 67.600, CEP 03162-971. Deficientes auditivos ou de fala, dias úteis, das 9h às 18h, 0800 722 1722.”
investimento de que o| Cliente
Intrag.FichaClube.v6.3 Junho 2017 seja cotista. A opção pelo recebimento dos extratos pode ser alterada pelo Cliente a qualquer momento, mediante comunicação escritaPágina 1 de endereçada6à
INTRAG.”
DADOS DOS REPRESENTANTES LEGAIS/ADMINISTRADORES DO GESTOR OU ADMINISTRADOR DO COTISTA (CLUBE INVESTIDOR)
Aviso de Movimentação (escolha apenas uma das opções)

NomeVia correio 
do Representante Por meio Eletrônico
Legal/Administrador do Gestor Retida
 
ou Administrador do Cotista, conformeVia correioCPF/CNPJ
aplicável  Por meio Eletrônico  Retida Documento de Identificação (se aplicável)
Extrato Mensal (escolha apenas uma das opções) Mala Direta (escolha apenas uma das opções)

Nome Via correio Legal/Administrador

do Representante Por meio Eletrônico Retida*

do Gestor ou 
Administrador do Cotista, conforme Via correioCPF/CNPJ
aplicável Por
 meio Eletrônico  RetidaDocumento de Identificação (se aplicável)
Ficha Fundo
*Ao escolher a opção dedeclara
"retida", o Cliente Investimento
que não deseja receber os extratos-deIndividual
conta remetidos pela INTRAG aos cotistas, mensalmente ou no período previsto no
investimento
Nome de que Legal/Administrador
do Representante o Cliente seja cotista. A opção
do Gestor pelo recebimento
ou Administrador dosconforme
do Cotista, extratos aplicável
pode ser alterada
CPF/CNPJpelo Cliente a qualquer momento, mediante de
Documento comunicação escrita
Identificação endereçada à
(se aplicável)
INTRAG.”
DADOS DOS REPRESENTANTES LEGAIS/ADMINISTRADORES DO GESTOR OU ADMINISTRADOR DO COTISTA (CLUBE INVESTIDOR) 8
Inserirdonomes
Nome e CPF/CNPJ
Representante dos representantes
Legal/Administrador legais
do Gestor ou administradores
ou Administrador do Gestor
do Cotista, ouaplicável
conforme Administrador do COTISTA, conforme o caso, sem considerar
CPF/CNPJ Documento os de
procuradores. Os(se
Identificação procuradores
aplicável) do
Guia Prático Nome do Representante Legal/Administrador do Gestor ou Administrador do Cotista, conforme aplicável CPF/CNPJ Documento de Identificação (se aplicável)
Etapas do processo
Nome do Representante Legal/Administrador do Gestor ou Administrador do Cotista, conforme aplicável CPF/CNPJ Documento de Identificação (se aplicável) 31
Termos solicitados
DADOS
Nome BANCÁRIOS
do Representante PARA ENVIO
Legal/Administrador E RECEBIMENTO
do Gestor DE
ou Administrador do RECURSOS
Cotista, conforme aplicável CPF/CNPJ Documento de Identificação (se aplicável)
Fichas cadastrais Banco_______________________________________ Agência_______________________________ Conta Corrente________________________________________ 9

Nome do Representante Legal/Administrador do Gestor ou Administrador do Cotista, conforme aplicável
Dúvidas Banco_______________________________________ Agência_______________________________ Conta Corrente________________________________________
Nome do Representante Legal/Administrador do Gestor ou Administrador

Banco_______________________________________ do Cotista, conforme aplicável CPF/CNPJ
Agência_______________________________ Documento de Identificação (se aplicável)
Conta Corrente________________________________________

DADOS BANCÁRIOS PARA ENVIO E RECEBIMENTO DE RECURSOS

Ficha Cadastral
Pessoa Física
ANEXO A 1

Guia Prático
Cadastro de Investidores Intrag Procuração para assinar em nome do:
 Indeterminado
Etapas do processo Procuração para assinar em nome do:
Ficha Cadastral
 Cotista Titular  Cotista Co-Titular ______/______/______ Pessoa Física 32
 Indeterminado
Documentos cadastrais Nome do Procurador COMPLEMENTO ANEXO
Procuração para assinar em nome do:
Validade A
da Procuração CPF/CNPJ
2 Documento de Identificação (se aplicável)
Termos solicitados  Indeterminado
Nomedo
Nome do Procurador
Cotista Titular Procuração para assinar em nome do: Validade da Procuração CPF
Fichas cadastrais Nome do Cotista Co-Titular (quando houver)  Indeterminado CPF
Nome do Procurador Procuração para assinar em nome do: Validade da Procuração CPF/CNPJ 9 aplicável)
Documento de Identificação (se
Metodologia Suitability Intrag  Indeterminado
Nome
Nomedo
do Procurador
Procurador Procuração para assinar em nome do: Validade da Procuração CPF/CNPJ CPF Documento de Identificação (se aplicável)
Dúvidas
 Indeterminado
Sexo Dataassinar
Procuração para de Nascimento
em nome do: País de Nascimento
 Masculino  Feminino  Cotista Titular  Cotista Co-Titular ______/______/______
Nacionalidade Estado (Naturalidade)  Indeterminado Cidade (Local)
 Brasileira
 Outra (especificar): ___________________________  Cotista Titular  Cotista Co-Titular ______/______/______
Nome do pai Nome
 da mãe
Indeterminado
Estado Civil  Cotista Titular  Cotista Co-Titular ______/______/______
 Solteiro (a)  Casado (a)  Separado (a)  Indeterminado
Divorciado (a)  Viúvo (a)  União Estável
de investidores cuja distribuição for realizada pela Intrag ou através de um Distribuidor Instituição Financeira.
Essas informações só deverão ser prestadas se o investidor Clube de Investimento não for considerando
Guia Prático investidor profissional ou qualificado, nos termos da regulamentação vigente.
Confira abaixo qual modelo utilizar

Etapas do processo
33
Documentos cadastrais Intrag Instituição Financeira
Termos solicitados Quando a Intrag atuar como distribuidora a ficha requer apenas a indicação informativa
(diretamente ou via AA), a ficha a ser utilizada do perfil do Investidor que mais se assemelha
Fichas cadastrais contempla o questionário de apuração do Perfil ao resultado obtido no processo próprio de
do Investidor (Suitability), para saber mais sobre identificação da Instituição, somente uma
a metodologia da Intrag, clique aqui. alternativa deve ser assinalada.
Dúvidas
identificação do perfil do Investidor.
sido enviado anteriormente à Intrag é substituído. O perfil de risco do Investidor nos sistemas da Intrag
é único e considera a informação mais recente. Ficha Cadastral
ANEXO B.1 1
Etapas do processo QUESTIONÁRIO PARA IDENTIFICAÇÃO DO PERFIL DO INVESTIDOR (SUITABILITY)
Distribuidor (Intrag DTVM / Agente Autônomo) 34
Nome do Cotista Titular CPF do Cotista Titular Data
Termos solicitados
Seção QUESTIONÁRIO. Responda a cada uma das 5 (cinco) questões de múltipla escolha abaixo, escolhendo a alternativa que melhor lhe representa, tendo em PARA USO
1
vista sua situação financeira, seus objetivos e tolerância a riscos. Assinale apenas 1 (uma) alternativa em cada questão. Responda a todas às DO DISTRIBUIDOR
questões. (Pontos de cada
Fichas cadastrais resposta)
1. Como você se comporta em relação aos seus investimentos? 0

 a. Quero evitar perder qualquer parcela dos meus investimentos no horizonte de 3 meses, mesmo que limite os meus ganhos às taxas
Metodologia Suitability Intrag básicas de juros. [0 ponto]
 b. Quero evitar perder qualquer parcela dos meus investimentos no horizonte de 1 ano, mesmo que tenha ganhos menores. [20 pontos]
 c. Posso aceitar pequenas perdas em busca de ganhos maiores no longo prazo. [50 pontos]
Dúvidas  d. Posso aceitar perdas maiores em busca de ganhos muito elevados. [100 pontos]
2. Suponha que em um dia de crise suas aplicações financeiras desvalorizaram 10%. O que você faria? 0
 a. Resgataria imediatamente meus investimentos para evitar mais perdas. [0 ponto]
 b. Avaliaria se a queda criou oportunidades no mercado e eventualmente compraria os ativos desvalorizados. [40 pontos]
 c. Observaria por mais algum tempo e, se as perdas continuassem, resgataria meus investimentos. [20 pontos]
3. Como você definiria o seu momento de vida? 0
 a. Etapa de construção do meu patrimônio, não tenho grandes compromissos financeiros e posso guardar renda. [30 pontos]
 b. Tenho parte da minha renda comprometida com despesas fixas e continuo com crescimento de meu patrimônio. [20 pontos]
 c. Construí um patrimônio considerável, estou realizando meus objetivos, mas ainda mantenho despesas elevadas. [10 pontos] Voltar
 d. Patrimônio consolidado que considero suficiente para preservação do meu estilo de vida e usufruir. [0 ponto]
4. Existe alguma previsão para utilização dos recursos dos seus investimentos no curto ou médio prazo? 0
 a. Existe previsão de utilização de parte importante ou da integralidade dos recursos em até 1 ano [0 ponto]
Ficha Cadastral
Pessoa Física
Seção PERFIL DEFINITIVO DO INVESTIDOR
2 Perfil Definição
Faixa de
Pontuação
Busca preservação de capital com baixa tolerância a risco, entendendo que retornos próximos às taxas nominais de juros
são suficientes para atingir o objetivo do investimento. Os recursos são preponderantemente alocados em ativos líquidos
Conservador Até 49
atrelados às taxas de juros, com alta disponibilidade para necessidades de liquidez. Há, em geral, pouca experiência de
investimento em diferentes classes de ativos.
Guia Prático Busca preservação de capital com objetivo de superar ligeiramente o retorno das taxas nominais de juros. Mantém
alguma alocação em ativos de risco, admitindo perdas de patrimônio em situações adversas de mercado. Investe, no
Cadastro de Investidores Intrag Moderado entanto, boa parte dos recursos em ativos de baixo risco, buscando retornos acima da inflação no médio prazo e
De 50 a
169
disponibilizar recursos para eventuais necessidades de liquidez. Há, em geral, alguma experiência de investimento em
diferentes classes de ativos.
Busca crescimento elevado de capital com tolerância a risco e baixa necessidade de liquidez. Entende que os ganhos e
Etapas do processo perdas são inerentes a alocações preponderantemente em ativos de risco, aceitando perdas significativas de patrimônio De 170 a
Arrojado
na busca de maiores retornos no médio ou longo prazo. Há, em geral, boa experiência de investimento em diferentes 229 35
classes de ativos.
Documentos cadastrais Busca crescimento agressivo de capital com alta tolerância a risco e nenhuma necessidade de liquidez. Entende que os
Agressivo
ganhos e perdas são inerentes a alocações preponderantemente em ativos de risco, aceitando perdas significativas de Acima de
patrimônio na busca de retornos elevados no longo prazo. Há, em geral, muita experiência de investimento em diferentes 229
Termos solicitados classes de ativos.
Conservador
A partir da somatória de pontos, o perfil de investimento sugerido para a conta é o perfil ____________. 2
Fichas cadastrais

Seção EXCEÇÕES
Dúvidas 3 Perfil Definição 3

próprios.
 Dispensado
Renda Fixa

Ficha Cadastral
ANEXO B.2 1

qualificados.
Etapas do processo
Razão Social do DISTRIBUIDOR CNPJ 36
Associe o perfil do cotista que mais se assemelha ao resultado obtido em seu processo de identificação de perfil de investidor. Ao assinalar uma das opções abaixo,
Termos solicitados o DISTRIBUIDOR declara que o Cotista passou por seu processo de identificação de perfil e que a escolha é a que melhor representa seu resultado e se
responsabiliza pelas informações aqui prestadas. Assinale apenas 1(uma) alternativa.
Fichas cadastrais
Perfil Definição
Metodologia Suitability Intrag Busca preservação de capital com baixa tolerância a risco, entendendo que retornos
 Conservador investimento. Os recursos são preponderantemente alocados em ativos líquidos
Dúvidas atrelados às taxas de juros, com alta disponibilidade para necessidades de liquidez. Há,
 Moderado
na busca de maiores retornos no médio ou longo prazo. Há, em geral, boa experiência
Ficha Pessoa Jurídica
Ficha Cadastral
Pessoa Jurídica
DADOS CADASTRAIS DO COTISTA PESSOA JURÍDICA
Razão Social (sem abreviações) CNPJ
Guia Prático
Cadastro de Investidores Intrag Nome Fantasia Natureza Jurídica 1
Atividade Principal (Código CNAE) 2 País de Constituição Número de Identificação do Registro de Empresas (NIRE)
Etapas do processo 3
37
Faturamento Médio Mensal (últimos 12 meses) Patrimônio Líquido (data e valor em R$) Tipo de Renda (aplicável somente à Instituições
Documentos cadastrais Não Financeiras*)
 Ativa 4
Termos solicitados  Passiva**

CADEMP (Clientes regidos pela SUSEP/PREVIC) 5 Data de Constituição (não aplicável a Poder Público)
Fichas cadastrais *Empresas cujo CNAE inicia-se com um código diferente de 64, 65 e 66, exceto CNAE específico 6462-0 por tratar-se de HOLDINGS DE INSTITUIÇÕES NÃO-FINANCEIRAS.
**Renda Passiva: quando 50% ou mais do faturamento/receita ou dos ativos da empresa são provenientes ou destinados a investimentos financeiros e alugueis. Renda ativa: quando 50% ou mais do
faturamento/receita ou dos ativos da empresa NÃO são provenientes ou destinados a investimentos financeiros e alugueis.
Metodologia Suitability Intrag DECLARAÇÃO DO COTISTA
1) O Controlador, Procurador ou Representante Legal do Titular é Pessoa Politicamente Exposta (PPE*)? 6

Dúvidas  Não  Sim
Caso a resposta acima seja SIM, então responda: A pessoa Física (Controlador, Procurador ou Representante Legal do Titular Pessoa Jurídica Cotista PJ) se enquadra em qual das situações abaixo:
 A – O próprio Controlador, Procurador ou Representante Legal é uma PPE.
 B – O Controlador, Procurador ou Representante Legal do Titular é parente de 1º grau (Pai, Mãe, Filhos, Cônjuge, Enteados) de uma PPE.
 C – O Controlador, Procurador ou Representante Legal do Titular tem vinculo profissional com uma PPE.
 D – O Controlador, Procurador ou Representante Legal do Titular é Representante de uma PPE.
Caso seja selecionada uma das opções de B, C ou D, indicar os dados do PPE ao qual mantenha vinculo, caso possua tais dados, conforme segue abaixo:
Nome do PPE com quem possui vinculo: CPF do PPE: Cargo/Função Pública:

1) O Controlador, Procurador ou Representante Legal do Titular é Pessoa Politicamente Exposta (PPE*)?
 Não  Sim
Caso a resposta acima seja SIM, então responda: A pessoa Física (Controlador, Procurador ou Representante Legal do Titular Pessoa Jurídica Cotista PJ) se enquadra em qual das situações abaixo:
 A – O próprio Controlador, Procurador ou Representante Legal é uma PPE.
 B – O Controlador, Procurador ou Representante Legal do Titular é parente de 1º grau (Pai, Mãe, Filhos, Cônjuge, Enteados) de uma PPE.
 C – O Controlador, Procurador ou Representante Legal do Titular tem vinculo profissional com uma PPE.
 D – O Controlador, Procurador ou Representante Legal do Titular é Representante de uma PPE.
Caso seja selecionada uma das opções de B, C ou D, indicar os dados do PPE ao qual mantenha vinculo, caso possua tais dados, conforme segue abaixo:
Nome do PPE com quem possui vinculo: CPF do PPE: Cargo/Função Pública:

*Instrução CVM nº 301, art. 3º-B - Consideram-se Pessoas Politicamente Expostas – PPE os agentes públicos que desempenham ou tenham desempenhado, nos últimos cinco anos, no Brasil ou em países,
territórios e dependências estrangeiros, cargos, empregos ou funções públicas relevantes, assim como seus representantes, familiares e outras pessoas de seu relacionamento próximo.
2) O Titular é Pessoa Vinculada** ao Distribuidor do Fundo no qual pretende investir? 7
Guia Prático  Não  Sim

**Instrução CVM nº 505, art. 1º, VI - São pessoas vinculadas (a) administradores, empregados, operadores e demais prepostos do Distribuidor do Fundo no qual pretende investir (“Distribuidor”) que desempenhem
Cadastro de Investidores Intrag atividades de intermediação ou de suporte operacional; (b) agentes autônomos que prestem serviços ao Distribuidor; (c) profissional que mantenha com o Distribuidor contrato de prestação de serviço diretamente
relacionado à atividade de intermediação ou de suporte operacional; (d) pessoa direta ou indiretamente controladora ou participante do controle societário do Distribuidor; (e) cônjuge ou companheiro e filhos menores
das pessoas mencionadas nos itens (a) a (d) acima; (f) clubes e fundos de investimento cuja maioria de cotas pertença a pessoas vinculadas, salvo se geridos discricionariamente por terceiros não vinculados.
3) O COTISTA declara, nos termos da regulamentação em vigor, ser: 8

Etapas do processo A – Investidor Profissional
 PJ com investimentos financeiros em valor superior a R$ 10.000.000,00 (dez milhões de reais) e que, adicionalmente, atestem por escrito sua condição de investidor profissional mediante termo próprio. 38
 Instituições financeiras e demais instituições autorizadas a funcionar pelo Banco Central do Brasil.
Documentos cadastrais  Companhias seguradoras e sociedades de capitalização.
 Entidades abertas e fechadas de previdência complementar (EAPC/EFPC).
 Agente Autônomo de Investimento, Administrador de Carteira, Analista ou Consultor de valores mobiliários autorizados pela CVM, em relação a seus recursos próprios
Termos solicitados  Regime Próprio de Previdência Social (Portaria n° 519, de 24 de Agosto de 2011, do Ministério da Previdência Social).
 Investidor não Residente.
Fichas cadastrais B – Investidor Qualificado
 PJ com investimentos financeiros em valor superior a R$ 1.000.000,00 (um milhão de reais) e que, adicionalmente, atestem por escrito sua condição de investidor profissional mediante termo próprio.
 PJ que possua certificações aprovadas pela CVM como requisitos para o registro de Agente Autônomo de Investimento, Administrador de Carteira, Analista ou Consultor de valores mobiliários, em relação a seus
Metodologia Suitability Intrag recursos próprios
 Regime Próprio de Previdência Social (Portaria n° 519, de 24 de Agosto de 2011, do Ministério da Previdência Social).
Dúvidas C – Outro Tipo de Investidor 

4) O COTISTA declara, nos termos da legislação em vigor, que seu exclusivo propósito para realização de negócios com a Intrag Distribuidora de Títulos e Valores Mobiliários Ltda. é a aplicação em
Intrag.FichaPJ.v6.3 | Abril - 2017 Página 1 de 11
 Pessoa Natural com investimentos financeiros em valor superior a R$ 10.000.000,00 (dez milhões de reais) e que, adicionalmente, atestem por escrito sua condição de investidor profissional mediante termo
próprio (Declaração de Investidor Profissional)
 Investidor Não Residente
 Agente Autônomo de Investimento, Administrador de Carteira, Analista ou Consultor de valores mobiliários autorizados pela CVM, em relação a seus recursos próprios
B – Investidor Qualificado
 Pessoa Natural com investimentos financeiros em valor superior a R$ 1.000.000,00 (um milhão de reais) e que, adicionalmente, atestem por escrito sua condição de investidor qualificado mediante termo próprio
(Declaração de Investidor Qualificado)
 Pessoa Natural aprovada em exames de qualificação técnica ou que possua certificações aprovadas pela CVM como requisitos para o registro de Agente Autônomo de Investimento, Administrador de Carteira,
Analista ou Consultor de valores mobiliários, em relação a seus recursos próprios Esta página só deve ser preenchida se o Investidor
C – Outro Tipo de Investidor  não residir no Brasil e se o meio de investimento
for uma conta regulada pela resolução 4373
Ficha Pessoa Jurídica do BCB (antiga
4) O COTISTA declara, nos termos da legislação em vigor, que seu exclusivo propósito para realização de negócios com a Intrag Distribuidora
2689).
de Títulos e Valores Mobiliários Ltda. é a aplicação em
DADOS DO INVESTIDOR NÃO RESIDENTE - RESOLUÇÃO CMN 4373 (quando aplicável) 9

Número de Identificação Fiscal (NIF) no Domicílio Fiscal 10 Domicílio Fiscal / País de Constituição
 Não possuo NIF
Guia Prático  Possuo NIF. Número:_____________________________________________________________

Data de Formalização de Saída do País (Brasil) 11 Data Fim do Período de INR 12
Número do RDE (Registro Declaratório Eletrônico, Banco Central do Brasil) 13 Código CVM 14
Etapas do processo
39
Termos solicitados
Nome do Custodiante no Brasil CNPJ

Fichas cadastrais
Nome da(s) Pessoa(s) (PF ou PJ) autorizada(s) a emitir ordens 15 CPF/CNPJ

Tipo de conta 4373 16

Dúvidas  Conta Proprietária (Proprietário é o próprio cotista) Nome do Proprietário da Conta Coletiva:_____________________________
 Conta Coletiva - Omnibus Account (informar o nome do Proprietário e GIIN ao lado) GIIN (FATCA)*:______________________________
*GIIN (Global Intermediary Identification Number). Número de identificação concedido pela Autoridade Fiscal Americana às instituições financeiras classificadas como PFFI (Participating Financial
ENDEREÇOS DO COTISTA TITULAR

Ficha Cadastral
Ficha Pessoa Jurídica Pessoa Jurídica
ENDEREÇOS 17
Rua/Avenida/Praça (Avenue/Street) Número (Number) Complemento (Adjunct) Bairro (District)
Cidade (City) Estado (State)
Guia Prático
Cadastro de Investidores Intrag Endereço Comercial
CEP Endereço (Rua, Avenida, Praça, etc.)
Etapas do processo Número Complemento Bairro Cidade Estado
40
Endereço Alternativo
CEP Endereço (Rua, Avenida, Praça, etc.)
Termos solicitados

Fichas cadastrais
Endereço para Correspondência:
18
Metodologia Suitability Intrag  Residencial  Comercial  Alternativo
Aviso de Alteração Cadastral
Dúvidas Extrato Mensal
 Via correio  Por meio Eletrônico  Retida* 19
*O Cliente não deseja receber os extratos de conta remetidos pela INTRAG aos cotistas, mensalmente ou no período previsto no regulamento para cálculo e divulgação da cota, contendo o
saldo e o valor das cotas no início e no final do período, as movimentações ocorridas e a rentabilidade dos fundos de investimento de que o Cliente seja cotista.
Mala Direta
FATCA
Endereço para Correspondência:
 Residencial  Comercial  Alternativo
Aviso de Alteração Cadastral
Extrato Mensal
 Via correio  Por meio Eletrônico  Retida*
*O Cliente não deseja receber os extratos de conta remetidos pela INTRAG aos cotistas, mensalmente ou no período previsto no regulamento para cálculo e divulgação da cota, contendo o
saldo e o valor das cotas no início e no final do período, as movimentações ocorridas e a rentabilidade dos fundos de investimento de que o Cliente seja cotista. Ficha Cadastral
Pessoa Jurídica
 Via correio
4-Nome e CPF  Por meio Eletrônico  Retida
Mala Direta
Caso o país de residência fiscal seja os Estados Unidos, informar o
US TIN (Tax Identification Number)

5-Nome e CPF Caso o país de residência fiscal seja os Estados Unidos, informar o
FATCA
1) Cotista Instituição Financeira, ou seja, cujo CNAE inicia-se com os códigos 64, 65 ou 66, faz-se necessário o preenchimento do Número do GIIN* (exceção para o código 6462-0). Para as Instituições
Financeiras
6-Nome classificadas como Sociedades Anônimas de Capital Aberto (CODIGO DA NATUREZA JURÍDICA IGUAL A 204-6) não será
e CPF exigido
Caso o paíso de
preenchimento do GIIN
residência fiscal sejaeostampouco
Estados identificação de US
Unidos, informar o
Guia Prático Person de seus sócios.
Número do GIIN* (quando aplicável) 20

Cadastro de Investidores Intrag 7-Nome e CPF

 Próprio:__________________________________ Caso o país de residência fiscal seja os Estados Unidos, informar o
 Entidade Patrocinada. Nome do Patrocinador: __________________________________ e GIIN: __________________________________
 Dispensado de registro; excetuados ou isentos de FATCA (preencher Declaração FATCA- Anexo)
8-Nome
 Em eprocesso
CPF de obtenção Caso o país de residência fiscal seja os Estados Unidos, informar o
Etapas do processo US TIN (Tax Identification Number)
 Instituição Financeira Não Participante de FATCA
41
Obs: Caso
9-Nome o cotista INR 4373 possua uma Conta Coletiva (Omnibus Account), faz-se necessário identificar o Proprietário (titular) da conta e Caso
e CPF o seu oGIIN,
paísportanto, preencher
de residência taisseja
fiscal informações acima
os Estados na opção
Unidos, Entidade
informar o
Documentos cadastrais Patrocinadora. US TIN (Tax Identification Number) 21
2) Para Cotista Não-Instituição Financeira com Renda Passiva, faz-se necessário identificar os controladores Pessoas Físicas considerados residente fiscal americano (US Person) e com participação
Termos solicitados 10-Nome
superior ae 10%,
CPF direta ou indiretamente. (quando aplicável) Caso o país de residência fiscal seja os Estados Unidos, informar o
1-Nome e CPF US TIN
Caso (Taxde
o país Identification
residênciaNumber)
fiscal seja os Estados Unidos, informar o
Fichas cadastrais *GIIN (Global Intermediary Identification Number). Número de identificação concedido pela Autoridade Fiscal Americana às instituições financeiras classificadas como PFFI (Participating Financial
2-Nome e CPF 22 Caso o país de residência fiscal seja os Estados Unidos, informar o
DADOS DOS CONTROLADORES DO COTISTA* (obrigatória a identificação de 100% dos controladores e beneficiários finais pessoas naturais)
Metodologia Suitability Intrag 1- Nome / Razão Social (sem abreviações) CPF/CNPJ Participação (% capital)
3-Nome e CPF Caso o país de residência fiscal seja os Estados Unidos, informar o
Dúvidas 2- Nome / Razão Social (sem abreviações) CPF/CNPJ Participação (% capital)
3- Nome / Razão Social (sem abreviações) CPF/CNPJ Participação

“Dúvidas, reclamações e sugestões fale com o seu Distribuidor. Se necessário utilize o SAC Itaú 0800 728 0728, todos os dias, 24h. Se desejar a reavaliação da solução apresentada após utilizar(%esses
capital)
canais,
4-Intrag.FichaPJ.v6.3
Nome / Razão Social (sem abreviações)
| Abril - 2017 CPF/CNPJ Página(%3capital)
Participação de 11
5- Nome / Razão Social (sem abreviações) CPF/CNPJ Participação (% capital)
6- Nome / Razão Social (sem abreviações) CPF/CNPJ Participação (% capital)

Ficha Pessoa Jurídica Ficha Cadastral
Pessoa Jurídica
CONTROLADAS E COLIGADAS
O COTISTA possui empresa(s) coligada(s) e/ou controlada(s)?
 Sim (preencher dados abaixo)
 Não
Guia Prático Empresas Controladas (Razão Social) 23 CNPJ Participação (% capital)
Etapas do processo
42
Empresas Coligadas (Razão Social) 24 CNPJ Participação (% capital)
Termos solicitados
Fichas cadastrais
Dúvidas DADOS DOS REPRESENTANTES LEGAIS/ADMINISTRADORES DO COTISTA 25

Inserir nomes e CPF/CNPJ dos administradores e demais representantes legais do CLIENTE, sem considerar os procuradores.
Nome do Representante Legal/Administrador CPF/CNPJ
Nome do Representante Legal /Administrador CPF/CNPJ



Ficha Cadastral
Pessoa Jurídica
Guia Prático Banco_______________________________________ Agência_______________________________ Conta Corrente________________________________________
Cadastro de Investidores Intrag AUTORIZAÇÃO PARA TRANSMISSÃO
Banco_______________________________________ DE ORDENS POR TERCEIROS
Agência_______________________________ Conta27
Corrente________________________________________
O COTISTA poderá outorgar a terceiro(s) procuração
Banco_______________________________________ específica para a emissão de ordens
Agência_______________________________ emCorrente________________________________________
Conta seu nome, as quais, para todos os fins e efeitos de direito serão consideradas como se
tivessem sido transmitidas pelo próprio COTISTA. Nestas condições, o COTISTA autoriza a transmissão de ordens por terceiros?
Etapas do processo  Sim
 Não 43
 Não se Aplica
Em caso
“Dúvidas, afirmativo,
reclamações o COTISTA
e sugestões se obriga
fale29
com a encaminhar
o seu Distribuidor. a procuração
Se necessário utilize oeSAC
a documentação atualizada
Itaú 0800 728 0728, todos osde seus
dias, 24h.procuradores habilitados
Se desejar a reavaliação da para emitir
solução ordens após
apresentada em seu nome
utilizar essespara o
canais,
Fichaa Cadastral
DISTRIBUIDOR e para a INTRAG. O COTISTA declara que cumpriu todos os requisitos previstos em sua documentação societária na outorga de poderes terceiros para a
transmissão de ordens em seu nome.
Termos solicitados Intrag.FichaPJ.v6.3 | Abril - 2017 Página 5 de 11 Pessoa Física
ANEXO A 1
Fichas cadastrais CONDIÇÕES GERAIS E DECLARAÇÕES ADICIONAIS DO COTISTA
1. Para fins desta Ficha Cadastral e de seus Anexos, entende-se por INTRAG 11. O COTISTA está ciente de que não é autorizado o envio ou o recebimento de
Metodologia Suitability Intrag Nome do(assim
Cotistagrafado,
Titular com letras maiúsculas), a Intrag Distribuidora de Títulos e recursos oriundos deCPFseus investimentos para contas de terceiros, salvo em
Valores Mobiliários Ltda.; por GESTOR (assim grafado, com letras maiúsculas), situações específicas, tais como, decisão judicial ou execução de garantias.
a instituição responsável pela gestão das carteiras de valores mobiliários dos 12. O COTISTA está ciente de que o DISTRIBUIDOR (Instituição Financeira ou
Nome dofundos
Cotistaadministrados pela houver)
Co-Titular (quando INTRAG e nos quais o COTISTA pretende investir; e Agente Autônomo) CPF poderá ser remunerado com um percentual da taxa de
Dúvidas por DISTRIBUIDOR (assim grafado, com letras maiúsculas), a instituição
financeira ou agente autônomo responsável pela distribuição dos fundos administração dos fundos de investimento nos quais seus clientes investirem,
administrados pela INTRAG, geridos pelo GESTOR. proporcional ao volume de recursos dos fundos captados pelo DISTRIBUIDOR.
2. doOProcurador
Nome COTISTA declara que os dados indicados Procuração para assinar
nesta Ficha em nome
Cadastral são do: 13. O COTISTA autoriza
Validade da Procuração os intermediários, caso
CPF/CNPJ existamde
Documento débitos pendentes
Identificação em seu
(se aplicável)
verdadeiros, obrigando-se a atender a solicitação
da INTRAG
Cotista Titularpara atualização
 Cotista Co-Titular nome,
______/______/______
a liquidar os contratos, direitos e ativos adquiridos por sua conta e
dos dados cadastrais e, independentemente de solicitação, comunicar à ordem, bem como a executar bens e direitos dados em garantia de suas
 Indeterminado
operações ou que estejam em poder do intermediário, aplicando o produto da
INTRAG qualquer alteração das informações aqui apresentadas no prazo
Nome domáximo de 10 (dez) dias, inclusive aquelas Procuração
Procurador relacionadaspara assinar em nome do:
a revogação de Validade da venda no pagamento
Procuração dos débitos pendentes,
CPF/CNPJ independentemente
Documento de Identificaçãode(se
notificação
aplicável)
mandato de procurações, caso exista. Cabe ao o ônusdeCotista
Cotista Titular
COTISTA Co-Titular
eventuais judicial
______/______/______ ou extrajudicial.
despesas que possam ser imputadas à INTRAG em decorrência de alterações 14. O COTISTA declara conhecer as responsabilidades da INTRAG, do GESTOR e
 Indeterminado
do DISTRIBUIDOR. A responsabilidade pela apresentação, oferta e venda dos
cadastrais não informadas. Procuração para assinar em nome do:
Nome do Procurador Validade da fundos
Procuração CPF/CNPJ ao COTISTA Documento
de investimento de Identificação (se
será do DISTRIBUIDOR aplicável)
(Instituição
3. O COTISTA autoriza a INTRAG e o DISTRIBUIDOR a verificarem informações
 Cotista Titular
a seu respeito que possam afetar a relação de confiança  Cotista
necessária Co-Titular
à abertura Financeira
______/______/______ ou Agente Autônomo).
Ficha Pessoa Jurídica Ficha Cadastral
Pessoa Física
Guia Prático COMPLEMENTO ANEXO A 2
Cadastro de Investidores Intrag QUALIFICAÇÃO DO PROCURADOR DO COTISTA

Etapas do processo Nome do Cotista Co-Titular (quando houver) CPF

44
Nome do Procurador CPF
Termos solicitados
Fichas cadastrais  Masculino  Feminino
 Brasileira
Metodologia Suitability Intrag  Outra (especificar): ___________________________
Nome do pai Nome da mãe
Dúvidas
Estado Civil
Documento de Identificação (Tipo) Número Documento Órgão Expedidor Data de emissão UF Expedidor
Endereço Residencial (Rua, Avenida, Praça, etc.) Número Complemento Bairro CEP
Guia Prático de investidores cuja distribuição for realizada pela Intrag ou através de um Distribuidor Instituição Financeira.
Confira abaixo qual modelo utilizar

Etapas do processo
45
Documentos cadastrais Intrag Instituição Financeira
Termos solicitados a ficha requer apenas a indicação informativa
Quando a Intrag atuar como distribuidora
do perfil do investidor que mais se assemelha
(diretamente ou via AA), a ficha a ser utilizada
ao resultado obtido no processo próprio de
Fichas cadastrais contempla o questionário de apuração do Perfil
identificação da Instituição, somente uma
do Investidor (Suitability), para saber mais sobre
alternativa deve ser assinalada.
Metodologia Suitability Intrag a metodologia da Intrag, clique aqui.
Dúvidas
identificação do perfil do Investidor.
Ficha
sido enviado anteriormente à Intrag é substituído. O perfil de risco do Investidor nos sistemas daCadastral
Intrag
é único e considera a informação mais recente. Pessoa Jurídica
Guia Prático
ANEXO B.1 1
QUESTIONÁRIO PARA IDENTIFICAÇÃO DO PERFIL DO INVESTIDOR (SUITABILITY)

Distribuidor (Intrag DTVM / Agente Autônomo)
Etapas do processo
Razão Social do Cotista Titular CNPJ do Cotista Titular Data
46
Termos solicitados
Seção QUESTIONÁRIO. Responda a cada uma das 3 (três) questões de múltipla escolha abaixo, escolhendo a alternativa que melhor lhe representa, tendo em Pontos de cada
1 vista sua situação financeira, seus objetivos e tolerância a riscos. Assinale apenas uma alternativa em cada questão. Responda a todas às questões. resposta
Fichas cadastrais
1. Qual é a política da empresa em relação às aplicações financeiras? 0
 a. Evita perder qualquer parcela do valor investido, mesmo que tenha rendimentos menores. [0 ponto]
Metodologia Suitability Intrag  b. Aceita pequenas perdas em busca de rendimentos maiores no longo prazo. [14 pontos]
 c. Aceita perdas maiores em busca de rendimentos muito elevados. [20 pontos]
Dúvidas 2. Qual é o principal objetivo das aplicações financeiras da empresa? 0

 a. Maior parte destina-se a objetivos de curto prazo (ex: gestão do fluxo de caixa). [0 pontos]
 b. Uma parte destina-se a objetivos de curto prazo e outra a objetivos de médio prazo (ex: reserva financeira, provisões). [14 pontos]
 c. Maior parte destina-se a objetivos de longo prazo (ex: expansão dos negócios). [20 ponto]
3. Com quais aplicações financeiras a empresa tem familiaridade, pensando no funcionamento e nos riscos de cada uma? 0
 a. CDB, fundos DI ou poupança. [0 ponto]
 b. Além das anteriores, outros produtos de renda fixa, produtos estruturados sem perda de capital (ex: Capital Garantido) ou fundos
multimercados. [2 pontos]
 c. Além dos anteriores, ações, fundos de ações ou fundos imobiliários [3 pontos] Voltar
 d. Além dos anteriores, também derivativos (ex: futuros, opções, produtos estruturados com risco de perda de capital) [5 pontos]
1. Qual é a política da empresa em relação às aplicações financeiras? 0
 a. Evita perder qualquer parcela do valor investido, mesmo que tenha rendimentos menores. [0 ponto]
 b. Aceita pequenas perdas em busca de rendimentos maiores no longo prazo. [14 pontos]
 c. Aceita perdas maiores em busca de rendimentos muito elevados. [20 pontos]
2. Qual é o principal objetivo das aplicações financeiras da empresa? 0

 a. Maior parte destina-se a objetivos de curto prazo (ex: gestão do fluxo de caixa). [0 pontos]
 b. Uma parte destina-se a objetivos de curto prazo e outra a objetivos de médio prazo (ex: reserva financeira, provisões). [14 pontos]
 c. Maior parte destina-se a objetivos de longo prazo (ex: expansão dos negócios). [20 ponto]
3. Com quais aplicações financeiras a empresa tem familiaridade, pensando no funcionamento e nos riscos de cada uma? 0
 a. CDB, fundos DI ou poupança. [0 ponto]
 b. Além das anteriores, outros produtos de renda fixa, produtos estruturados sem perda de capital (ex: Capital Garantido) ou fundos
multimercados. [2 pontos]
 c. Além dos anteriores, ações, fundos de ações ou fundos imobiliários [3 pontos]
Questionário Suitability
 d. Além dos anteriores, | Modelo
também derivativos deopções,
(ex: futuros, Distribuição Intrag/AA
produtos estruturados com risco de perda de capital) [5 pontos]
TOTAL DE PONTOS [SOMATÓRIA DOS PONTOS OBTIDOS NAS 3 QUESTÕES]
0
PERFIL DO INVESTIDOR
Guia Prático
Seção
Cadastro de Investidores Intrag 2 Perfil Definição

A sua empresa tem objetivos de curto/médio prazo e por isso prioriza investimentos que preservam o capital e/ou o poder de
Faixa de
Pontuação
Conservador Até 30,99

compra. Investe a maior parte dos recursos em ativos de baixo risco, com alta liquidez.
A sua empresa tem objetivos de médio prazo, o que permite aplicar em algum investimento de risco em busca da possibilidade
De 31 a
Moderado de um retorno um pouco maior. Entende que os ganhos e perdas são inerentes a alocação em ativos de risco, aceitando perdas
Etapas do processo de patrimônio na busca de maiores retornos no médio e longo prazo.
39,99
A sua empresa tem projetos de longo prazo, o que permite maior diversificação dos investimentos em busca de maiores 47
Igual ou
retornos. Busca crescimento elevado de capital com alta tolerância a risco e baixa necessidade de liquidez. Entende que ganhos
Documentos cadastrais Agressivo acima de
e perdas são inerentes a alocações preponderantemente em ativos de risco, aceitando perdas significativas de patrimônio na
40
busca de retornos elevados no longo prazo.
Termos solicitados Conservador

A partir da somatória de pontos, o perfil de investimento sugerido para a conta é o perfil ____________.
2
Fichas cadastrais
Seção EXCEÇÕES
Metodologia Suitability Intrag 3 Perfil Definição
3
próprios.
Dúvidas  Dispensado
Renda Fixa
ASSINATURA DO DISTRIBUIDOR (1)

Informação sobre o perfil de risco do Investidor | Suitability Ficha Cadastral
ANEXO B.2 1

qualificados.
Etapas do processo
48
Razão Social do DISTRIBUIDOR CNPJ
Termos solicitados Associe o perfil do cotista que mais se assemelha ao resultado obtido em seu processo de identificação de perfil de investidor. Ao assinalar uma das opções abaixo,
o DISTRIBUIDOR declara que o Cotista passou por seu processo de identificação de perfil e que a escolha é a que melhor representa seu resultado e se
responsabiliza pelas informações aqui prestadas. Assinale apenas 1(uma) alternativa.
Fichas cadastrais
Metodologia Suitability Intrag Perfil Definição

Busca preservação de capital com baixa tolerância a risco, entendendo que retornos
Dúvidas  Conservador investimento. Os recursos são preponderantemente alocados em ativos líquidos
atrelados às taxas de juros, com alta disponibilidade para necessidades de liquidez. Há,
 Moderado
Metodologia de Suitability Intrag
A quem se aplica?
Cotistas, cuja Distribuição ocorra via Intrag e Agentes Autônomos de Investimentos contratados.
Guia Prático Como funciona?

• A identificação do Perfil do Cotista
é feita através do Questionário
Etapas do processo (parte integrante da Ficha Cadastral).
• As informações preenchidas são válidas 49
Documentos cadastrais por 2 anos e a atualização poderá ser feita Quando ocorre
a qualquer momento. o desenquadramento ativo?
Termos solicitados Nos casos em que o cotista aplica em algum
• Consideramos válida a informação mais recente, Fundo com perfil superior ao indicado, após
Fichas cadastrais
assim, se o perfil do Investidor for atualizado, toda preenchimento e envio do TCD.
informação recebida anteriormente é substituída.
Metodologia Suitability Intrag • Antes de acatar a aplicação, a Intrag compara E o desenquadramento não ativo?
o perfil declarado no Suitability com a opção No momento da aplicação, o Fundo era compatível
Dúvidas de investimento feita. Se estiver consistente, com o perfil do cotista, porém ao longo do tempo
houve alterações na pontuação de risco do Fundo e/
a aplicação é aceita, nos casos em que a opção
ou no Perfil, ocasionando desenquadramento
de investimento é superior ao perfil do Investidor,
em relação à posição que o cotista já possuía.
é necessário o envio do TCD (Termo de Ciência
de Desenquadramento).
Principais dúvidas recebidas
Quais tipos de investidores são dispensados de observar suitability?
Posso enviar a CNH e declarar o número do RG na ficha cadastral?
Como é o processo de qualificação de funcionários pelo gestor na Intrag?

Exemplo: quando o gestor declara para fins da norma que um funcionário é “qualificado”
para investir nos seus fundos, mesmo que não tenha R$ 1 MM. Esta declaração é por fundo?
Guia Prático Para todos os fundos do gestor?
Como consultar o perfil de risco do Cotista (Investidor)?
Etapas do processo
Qual a validade do TCR? 50
O TCD deve ser enviado somente na 1ª aplicação do cotista em um determinado fundo ou deve ser
Termos solicitados enviado a cada nova aplicação que o cotista venha fazer em um fundo que já possui posição?
Fichas cadastrais As próximas questões são relativas a Ficha Grupo de Fundos de Investimento:
Metodologia Suitability Intrag Como realizar o preenchimento?
Dúvidas Como realizar o Upload?
Por que o endereço para a correspondência se encontra no anexo de dados individualizados?
Resolução nº 2.025/93 do Banco Central do Brasil

Circular nº 3.461/09 do Banco Central do Brasil
Instrução nº 463/08, 506/11, 539/13, 554/14 e 555/14 da Comissão de Valores Mobiliários
FATCA (promulgada em 18 de março de 2010 e publicada pela Receita Federal Americana -“IRS”- em 17 de janeiro de 2013
Investidores qualificados ou profissionais, com exceção das pessoas físicas (que sempre
devem preencher), PJs de direito público ou investidores que possuírem carteira de valores
mobiliários administrada discricionariamente por administrador de carteira de valores mobiliários
autorizado pela CVM.
Guia Prático Posso enviar a CNH e declarar o número do RG na ficha cadastral?

Etapas do processo para investir nos seus fundos, mesmo que não tenha R$ 1 MM. Esta declaração é por fundo?
Para todos os fundos do gestor? 50
Termos solicitados
Qual a validade do TCR?
Fichas cadastrais
Metodologia Suitability Intrag enviado a cada nova aplicação que o cotista venha fazer em um fundo que já possui posição?
Dúvidas
As próximas questões são relativas a Ficha Grupo de Fundos de Investimento:
Como realizar o preenchimento?

Pode, porém é necessário que os dados de emissor e estado sejam os do documento enviado,
do contrário não é possível fazer o check dos documentos.
Guia Prático
Cadastro de Investidores Intrag Como é o processo de qualificação de funcionários pelo gestor na Intrag?
Etapas do processo Para todos os fundos do gestor?
50
Documentos cadastrais Como consultar o perfil de risco do Cotista (Investidor)?
Termos solicitados Qual a validade do TCR?
Fichas cadastrais O TCD deve ser enviado somente na 1ª aplicação do cotista em um determinado fundo ou deve ser
enviado a cada nova aplicação que o cotista venha fazer em um fundo que já possui posição?
Dúvidas
Como realizar o Upload?


A declaração pode ser feita pela pessoa devidamente autorizada conforme regulamentação, prevendo a
aplicação em único fundo ou em diversos (até mesmo todos) os fundos geridos pelo Gestor.
Etapas do processo
50
Termos solicitados
Fichas cadastrais O TCD deve ser enviado somente na 1ª aplicação do cotista em um determinado fundo ou deve ser
Dúvidas


Etapas do processo
No site Itaú Custódia, temos um caminho de consulta: consultas -> consulta perfil do investidor ->
50
digitar o CPF do Cotista e clicar em “pesquisar”.

Termos solicitados
Fichas cadastrais

Dúvidas


Etapas do processo
O termo é válido até que um novo seja gerado, sendo que qualquer alteração do fundo/regulamento
incorre em um novo TCR. Observação: somente será necessário o reenvio por parte do cliente
Termos solicitados
se o investidor tiver, por exemplo, resgatado sua quantidade total de cotas, decidir aplicar novamente
no fundo e este por sua vez tiver uma versão mais atual desde a saída do investidor.
Fichas cadastrais
Metodologia Suitability Intrag enviado a cada nova aplicação que o cotista venha fazer em um fundo que já possui posição?
Dúvidas


Etapas do processo
Termos solicitados enviado a cada nova aplicação que o cotista venha fazer em um fundo que já possui posição?
Fichas cadastrais O TCD é para cada 1ª aplicação no fundo. Entendemos que, uma vez que a aplicação inicial no fundo
incompatível com o perfil já foi precedida da assinatura do TCD, não há necessidade de nova assinatura
Metodologia Suitability Intrag para aplicações adicionais, independentemente de renovação do perfil. No entanto, se o cliente
que assinou o TCD para aplicar no fundo incompatível com seu perfil zerar sua posição nesse fundo e,
Dúvidas posteriormente, quiser voltar a aplicar no mesmo fundo (que continua incompatível com seu perfil),
consideramos que ele estará mais uma vez fazendo uma primeira aplicação no produto, razão pela
qual deveria assinar novo TCD.


Para todos os fundos do gestor?
Guia Prático Qual a validade do TCR?

Etapas do processo
50
Documentos cadastrais As próximas questões são relativas a Ficha Grupo de Fundos de Investimento:
Termos solicitados
A dinâmica do modelo reúne nas 4 primeiras páginas informações em comum dos investidores
Fichas cadastrais (declarações, representantes, procuradores, etc.), e, por fim, um anexo individualizado que reúne
as informações específicas de cada investidor. É premissa para o preenchimento deste modelo
Metodologia Suitability Intrag que os fundos relacionados possuam os mesmos prestadores de serviço de administração, gestão
e distribuição (por exemplo, 10 fundos, todos com administração X, gestão Y e distribuição Z).
Dúvidas



Etapas do processo
50
Termos solicitados Como realizar o preenchimento?
Fichas cadastrais

Para o Upload de um cadastro no modelo “agrupado”, o arquivo deve contemplar as páginas comuns
a todos os investidores mais a página específica do fundo, criando assim a “ficha cadastral” do investidor.
Dúvidas
Por que o endereço para a correspondência se encontra no anexo de dados individualizados?



Etapas do processo
50
Documentos cadastrais As próximas questões são relativas a Ficha Grupo de Fundos de Investimento:
Termos solicitados

Fichas cadastrais
Metodologia Suitability Intrag Por que o endereço para a correspondência se encontra no anexo de dados individualizados?
Apesar de ser raro termos endereços diferentes para Cotistas tipo fundo, com o aumento de gestores
Dúvidas
se tornando responsáveis pelo preenchimento da documentação, entendemos que pode haver
o desejo de receberem estes dados - sendo que o endereço do administrador precisará ser preenchido,
pois é o endereço da “sede” do fundo (que consta na RFB).


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Guia Prático

Cadastro de Investidores Intrag

Metodologia Suitability Intrag Fase de análise das informações e documentos.

Metodologia Suitability Intrag

Termos solicitados Ficha PF Ficha PJ Fichas para Investidores Ficha Clube

Metodologia Suitability Intrag

 Cadastro Novo  Alteração Cadastral  Renovação Cadastral

DADOS CADASTRAIS DO COTISTA TITULAR

Guia Prático Sexo Data de Nascimento País de Nascimento

Nacionalidade Estado (Naturalidade) Cidade (Local)

Termos solicitados Estado Civil

Fichas cadastrais Nome do Cônjuge ou Companheiro(a)

Metodologia Suitability Intrag

Empresa/Entidade onde trabalha Desde quando (data)

 Sim (informar o país): ______________________________________________________________________________

Ficha Pessoa Física

 Sim (informar o país): ______________________________________________________________________________

Situação Tributária Email Razão Social do Distribuidor

3) O COTISTA declara, nos termos da regulamentação em vigor, ser: 6

Nome do Representante Legal no Brasil CNPJ

Nome do Representante Tributário no Brasil CNPJ

Ficha Pessoa Física

Nome do Representante Tributário no Brasil CNPJ

Nome do Custodiante no Brasil CNPJ

Tipo de conta 4373 15

Termos solicitados ENDEREÇOS DO COTISTA TITULAR 16

Dúvidas Cidade (City) Estado (State)

Número Complemento Bairro Cidade Estado

Nacionalidade Estado (Naturalidade) Cidade (Local)

Termos solicitados Estado Civil

Sexo  Masculino  Feminino Data de Nascimento País de Nascimento

Endereço Residencial (Rua, Avenida, Praça, etc.) CEP Número Complemento

Cidade Bairro Estado País

Ficha Pessoa Física

AUTORIZAÇÃO PARA TRANSMISSÃO DE ORDENS POR TERCEIROS 25

Guia Prático Pessoa Física

Cadastro de Investidores Intrag

Nome do Cotista Titular CPF

Fichas cadastrais CONDIÇÕES GERAIS E DECLARAÇÕES ADICIONAIS DO COTISTA

QUALIFICAÇÃO DO PROCURADOR DO COTISTA

Cidade Estado País

Metodologia Suitability Intrag

1. Como você se comporta em relação aos seus investimentos? 0

Metodologia Suitability Intrag

Dúvidas 3 Perfil Definição 3

ASSINATURA DO COTISTA TITULAR

Metodologia Suitability Intrag Ficha Individual Ficha Grupo de Fundos de Investimento

 Cadastro Novo  Alteração Cadastral  Renovação Cadastral

DADOS CADASTRAIS DO FUNDO DE INVESTIMENTO (COTISTA)

Razão Social do Administrador do COTISTA CNPJ do Administrador do COTISTA

Cadastro de Investidores Intrag

Metodologia Suitability Intrag

Ficha Fundo de Investimento - Individual

Cadastro de Investidores Intrag

DADOS BANCÁRIOS PARA ENVIO E RECEBIMENTO DE RECURSOS

Banco_______________________________________ Agência_______________________________ Conta Corrente________________________________________ 9

Banco_______________________________________ Agência_______________________________ Conta Corrente________________________________________

Banco_______________________________________ Agência_______________________________ Conta Corrente________________________________________

DADOS DOS PROCURADORES DO COTISTA

Nome do Cotista Titular CPF

Nome do Cotista Co-Titular (quando houver) CPF

Preenchimento: as 4 primeiras páginas contemplam as informações comuns aos Investidores

Termos solicitados Ficha Cadastral

Banco_______________________ Agência_ Conta Corrente__________________________ 9

Banco_______________________ Agência_ Conta Corrente__________________________

Banco_______________________ Agência_ Conta Corrente__________________________

Dúvidas Banco_______________________ Agência_ Conta Corrente__________________________

Banco_______________________ Agência_ Conta Corrente__________________________

Banco_______________________ Agência_ Conta Corrente__________________________

Banco_______________________ Agência_ Conta Corrente__________________________

Banco_______________________ Agência_ Conta Corrente__________________________

Banco_______________________ Agência_ Conta Corrente__________________________

Banco_______________________ Agência_ Conta Corrente__________________________

Fichas cadastrais Banco_______________________ Agência_ Conta Corrente__________________________ 9

Banco_______________________ Agência_ Conta Corrente__________________________

Banco_______________________ Agência_ Conta Corrente__________________________