SLI M G U ID E | A UL A 0 4

Ambiente Regulatório
e Gestão Estratégica
de Compliance I

Regulamentos Internos como

apoio ao Programa de Compliance

GISLENE CABRAL

Um efetivo Programa de Compliance possui em sua

essência algumas características que devem ser ob-
servadas. A primeira delas é como a alta administra-
ção promove o tema internamente, em relação a este
ponto, já foi verificado na aula nº 2 a importância do
tone at the top. Aliado a isso, é importante a existên-
cia de uma supervisão e estrutura de acordo com a
complexidade dos negócios, com ações de monito-
ramento e controle dos riscos. Ainda, outro ponto
importante é como a gestão patrocina o programa
e qual é o grau de conscientização dos empregados.

No livro Compliance a Excelência na Prática, o au-

tor Wagner Giovanini, reforça que um Programa de
Compliance necessita de pilares para definirem a
forma como a empresa deseja atuar e compartilha
o modelo prevenir, detectar e corrigir. Neste mode-
lo, o pilar da prevenção deve ser sempre priorizado
e os regulamentos internos entram como apoio ao
Programa de Compliance.

PRINCIPAIS POLÍTICAS DE COMPLIANCE

ANTICORRUPÇÃO

INTERAÇÃO ENTIDADES
E SETOR PÚBLICO

CORTESIAS
COMERCIAIS

VIAGENS E
ENTRETENIMENTO

GESTÃO DE
PROPRIEDADE INTELECTUAL

CONFLITOS DE
INTERESSES

É imprescindível que as regras estejam estabelecidas

de forma clara e que exista a publicidade adequada
das políticas internas.

INTEGRAÇÃO ENTRE AÇÕES

ESTRÁTEGICAS DE COMPLIANCE E
IMPLANTAÇÃO DO PROGRAMA

Frente à existência de tantos comunicados e docu-

mentos internos, não é difícil imaginar que a publica-
ção de alguma política interna passe por despercebi-
da ou efetivamente não seja lida pelos empregados.

Muitas são as razões para o descumprimento dos

procedimentos e a falta do conhecimento pode ser
um dos motivos. Assim, para os temas mais relevan-
tes, é importante ser criado um treinamento para
cada público, com monitoramento da participação
dos que são convocados, incluindo lista de presen-
ça e seu arquivamento, gestão dos prazos e temas
abordados de forma colaborativa entre as áreas.

Para a implantação das políticas definidas no

Programa de Compliance, recomenda-se:
●● Definição de papéis e responsabilidades do
Comitê de Ética e Compliance
●● Monitoramento da legislação e atualização so-
bre regulamentações e normas
●● Avaliação e monitoramento de riscos
●● Condução e documentação dos treinamentos de
Compliance
●● Tratamento dos reportes recebidos pelo Canal(is)
de Denúncia(s)

O CÓDIGO DE ÉTICA

O Código de Ética é um importante documento que

integra o Programa de Compliance, além dele as se-
guintes políticas, por exemplo:
●● Conflito de interesse
●● Doação e patrocínio
●● Brindes, presentes e hospitalidades
●● Anticorrupção
●● Segregação de funções
●● Compliance
●● Relacionamento com o setor público
●● Código de Ética para fornecedores
●● Guia de apuração de denúncias
●● Prevenção e Combate ao Crime de Lavagem de
Dinheiro
●● Auditoria e Monitoramento de Compliance
●● Gestão de Consequências / Medidas Disciplinares
●● Guia de Entrevista de Desligamento
●● Due Diligence

Para ampliar o seu conhecimento neste tema,

recomendo a leitura do livro Compliance
360º Riscos, Estratégias, Conflitos e Vaidades
no Mundo Corporativo. Boa leitura!