Escolar Documentos
Profissional Documentos
Cultura Documentos
1. Introdução
2. Objetivos da aula
3. Conceitos importantes
4. Síntese da aula
5. Referências bibliográficas
Tratamento Pedagógico:
Diretoria de Relações Institucionais e Pós-Graduação
Responsabilidade Editorial:
Tribunal de Contas da União
Secretaria Geral da Presidência
Instituto Serzedello Corrêa
Este material tem função didática. A última atualização ocorreu em Agosto de 2020.
As afirmações e opiniões são de responsabilidade exclusiva dos autores e podem
não expressar a posição oficial do Tribunal de Contas da União.
12 p. : il., color.
2
ANA CLAUDIA DE CARVALHO CABRAL LOPES
1. Introdução
Caro(a) participante,
Seja bem-vindo(a)!
Este curso foi elaborado pelo Serviço de Gestão de Biblioteca e Arquivo (SGBA), do Instituto Serzedello
Corrêa (Isc), com o intuito de esclarecê-los sobre a importância da gestão documental e de ajudá-los
nas tarefas de gerenciamento de documentos e processos. O material didático baseia-se em legislação,
normativos internos, rotinas de trabalho, perguntas frequentes, filmes, tutoriais e bibliografia especializada.
A gestão documental visa à simplificação e racionalização dos procedimentos, como também à preservação
do patrimônio documental do Tribunal de Contas da União.
A gestão documental tem evoluído rapidamente nos últimos anos e se tornado ponto de partida nos projetos
de implementação de processo eletrônico e elaboração de planos de preservação digital. Por isso, conhecê-la
é essencial em tempos de constante evolução tecnológica.
Esperamos que o curso seja útil e que contribua para o aperfeiçoamento das atividades diárias.
Equipe do SGBA/Cedoc/ISC
3
ISC // EAD // GESTÃO DOCUMENTAL NO TCU
2. Objetivos da aula
3. Conceitos importantes
Todos nós temos documentos pessoais e, quando não os organizamos, corremos o risco não só de perdê-los
ou estragá-los, mas também de não os encontrar quando mais precisamos deles. Certamente você tem em
seu arquivo pessoal documentos que guarda com muito cuidado, como escritura, certidão de casamento,
certidão de nascimento, certidão de óbito, apólice do seguro do carro, certificado de reservista, passaporte,
comprovante de pagamento, nota fiscal e documentos legais de todos os tipos.
Esses documentos, se estiverem em papel, podem ser guardados em uma caixa ou pasta rotulada como
“documentos importantes”, ou mesmo em um arquivo de pastas suspensas ou em um cofre. Caso sejam
documentos eletrônicos, você provavelmente os organizou em seu computador em pastas por assunto e
fez uma cópia em outra mídia, talvez um pen-drive ou nas “nuvens”1, para garantir que não vai perdê-los.
O importante é que eles estejam guardados, e seguros, de forma a você sempre saber com absoluta certeza
onde estão.
1 “O acesso a programas, serviços e arquivos é remoto, através da Internet - daí a alusão à nuvem.” (Wikipedia)
4
ANA CLAUDIA DE CARVALHO CABRAL LOPES
Antes de arquivá-los, é provável que você tenha levado algum tempo pensando o que é necessário guardar
e como guardar. Pode ser que você tenha consultado leis ou outras referências para saber por quanto
tempo deve manter este ou aquele documento e que tenha feito algum tipo de classificação por assunto
para facilitar a sua localização. Quando você faz isso, está fazendo gestão documental.
O conceito de gestão documental surgiu na década de 40, quando Estados Unidos e Canadá começaram
a sentir a necessidade de lidar com grandes massas de documentos da administração pública e, visando
a racionalidade, passaram a intervir no ciclo de produção, utilização, conservação e destinação de
documentos.
No Brasil, a gestão de documentos foi institucionalizada com a aprovação da Lei nº 8.159 de 08 de janeiro
de 1991, que dispõe sobre a política nacional de arquivos públicos e privados. A mencionada lei, em seu
artigo 3º, define gestão documental como sendo
A Resolução TCU nº 233/2010, que dispõe sobre o funcionamento do processo eletrônico e demais serviços
eletrônicos, traz uma definição mais atual de gestão documental:
2 Documento de arquivo: documento produzido ou recebido por uma organização ou pessoa, no cumprimento das suas obrigações
legais ou na condução das suas atividades.
5
ISC // EAD // GESTÃO DOCUMENTAL NO TCU
Na prática, a gestão de documentos deve ser feita para todo documento produzido ou recebido nos órgãos
públicos e compreende o desenvolvimento das seguintes tarefas:
4. Coordenação e colaboração entre organismos produtores (setores que produzem documentos dentro
de um órgão) e arquivo central (o Arquivo Central do Executivo é o Arquivo Nacional. No Legislativo
e no Judiciário cada órgão tem o seu arquivo central);
7. Estudo dos descartes e suas listas, com o consequente estabelecimento de acordos para evitar a
remessa de séries descartáveis aos arquivos centrais;
Objetivo referente à preservação: assegurar a guarda dos documentos que apresentam valor permanente,
após a prescrição do valor administrativo, fiscal e legal.
6
ANA CLAUDIA DE CARVALHO CABRAL LOPES
a. Produção
Um programa de gestão documental deve incentivar a utilização dos documentos que são necessários
e evitar a produção daqueles que não são essenciais, diminuindo o volume dos documentos que serão
manuseados, controlados e armazenados.
b. Utilização e tramitação
Nessa fase é monitorado o fluxo percorrido pelos documentos, necessário ao cumprimento de sua função
administrativa, assim como sua guarda após cessação do trâmite. Envolve métodos de controle que estão
relacionados às atividades de protocolo e às técnicas específicas para classificação, organização e elaboração
de instrumentos de recuperação da informação. Desenvolve-se, também, a gestão de arquivos correntes e
intermediários e a implantação de sistemas de arquivo e de recuperação da informação.
c. Destinação
Aqui são desenvolvidas as atividades de análise, seleção e fixação de prazos de guarda dos documentos, ou
seja, implica decidir quais os documentos serão eliminados e quais serão preservados permanentemente.
Vamos esclarecer a seguir mais alguns conceitos importantes para entendermos melhor a gestão de
documentos.
Documento é toda informação registrada em um suporte material (papel, fita, disco ótico etc.) utilizada
para consulta, estudo, prova, pesquisa, e que comprova fatos, fenômenos, formas de vida e pensamentos do
homem em uma determinada época.
Arquivo é o conjunto de documentos produzidos e recebidos por órgãos públicos, instituições de caráter
público, entidades privadas e pessoas físicas em decorrência do exercício de suas atividades, qualquer que
seja o suporte da informação ou a natureza do documento.
Processo, no TCU, é o “conjunto de documentos, reunidos em capa especial, organicamente acumulados no curso
de uma ação administrativa ou de controle externo.”
7
ISC // EAD // GESTÃO DOCUMENTAL NO TCU
Processo eletrônico é definido no TCU, como o “conjunto de documentos eletrônicos e atos processuais
organicamente acumulados no curso de uma ação administrativa ou de controle externo do TCU.”
a. Gênero
Informáticos ou eletrônicos: disco ótico (cd rom), disco magnético (disquete, disco rígido), fita magnética,
pen drive, banco de dados e outros.
b. Natureza
Ostensivos: documentos cuja divulgação não prejudica a administração;
Sigilosos: documentos que, por sua natureza, devam ser de conhecimento restrito e, portanto, requeiram
medidas especiais de salvaguarda para sua custódia e divulgação.
A Lei de Acesso à Informação prevê os seguintes prazos máximos de restrição de acesso à informação para
documentos sigilosos:
c. Espécie
8
ANA CLAUDIA DE CARVALHO CABRAL LOPES
d. Tipo ou tipologia
As diferenças entre as organizações implicam variação das espécies somadas às funções informacionais
dos documentos, o que chamamos de tipologias documentais. Entende-se como tipologia o resultado do
somatório entre a espécie e a função dos documentos.
Veja a seguir uma lista genérica das espécies e tipologias documentais em organizações públicas e privadas
e nos arquivos pessoais:
1. Contrato = espécie
2. Certidão = espécie
9
ISC // EAD // GESTÃO DOCUMENTAL NO TCU
3. Atestado = espécie
4. Processo = espécie
Os documentos arquivísticos passam por sucessivas fases desde sua produção até sua eliminação ou guarda
permanente, de acordo com os seus valores.
Administrativo - Valor que um documento possui para a instituição que o recebeu ou produziu, na medida
em que informa, fundamenta ou aprova seus atos presentes ou futuros.
Probatório - Valor intrínseco de um documento de arquivo que lhe permite servir de prova legal.
Informativo - Valor que um documento possui pelas informações nele contidas, independente de seu valor
probatório.
Legal ou jurídico - Valor processual que um documento possui perante a lei para comprovar um fato ou
constituir um direito.
Histórico - Valor probatório ou valor informativo que justifica a guarda permanente de um documento
pela instituição. Também referido como valor permanente.
Enumeramos a seguir as três fases desde a criação até a destinação final do documento: corrente,
intermediária e permanente.
1. Fase corrente
O documento corrente é aquele necessário ao desenvolvimento das atividades de rotina. São documentos
frequentemente consultados e seu arquivamento tem o objetivo de facilitar o acesso à informação.
10
ANA CLAUDIA DE CARVALHO CABRAL LOPES
Possuem valor administrativo, fiscal, probatório ou legal. No TCU os arquivos correntes estão localizados
nas Unidades.
2. Fase intermediária
São documentos que possuem prazos longos de precaução ou prescrição e aguardam a destinação final,
sendo a guarda permanente ou a eliminação. Estes documentos possuem uma frequência de consulta
menor do que os correntes.
Expirado o prazo da fase corrente, esses documentos devem ser preparados para transferência ao arquivo
central.
3. Fase permanente
Estes documentos perderam o valor administrativo, mas são providos de valor histórico-cultural. Os
documentos nessa fase são preservados definitivamente. Como exemplo de documento permanente no
TCU podemos citar processos de apreciação das Contas do Governo da República, original de Ata de Sessão,
ou registro visual ou sonoro que reflita fato relevante da vida do TCU.
4. Síntese da aula
Vimos nessa primeira aula o que é gestão documental, e os conceitos importantes relacionados a ela.
Em nossa segunda aula, saberemos por que se deve fazer gestão documental, qual a sua importância e as
principais vantagens. Conheceremos também a legislação pertinente.
Após a realização das atividades desta primeira aula, esperamos que você seja capaz de:
11
ISC // EAD // GESTÃO DOCUMENTAL NO TCU
5. Referências bibliográficas
CASTRO, Astréia de Moraes e; CASTRO, Andresa de Moraes e; GASPARIAN, Danuza de Moraes e Castro.
Arquivística - técnica, arquivologia - ciência. Brasília: ABDF, 1985- 2v.
Conselho Nacional de Arquivos (Brasil). Câmara Técnica de Documentos Eletrônicos. e-ARQ Brasil: Modelo
de Requisitos para Sistemas Informatizados de Gestão Arquivística de Documentos /Câmara Técnica de
Documentos Eletrônicos. 1.1. versão. - Rio de Janeiro: Arquivo Nacional, 2011.
Legislação federal
Lei nº 8.159, de 8 de janeiro de 1991, que dispõe sobre a política nacional de arquivos públicos e privados,
em seu art. 20, define a competência e o dever inerente aos órgãos do Poder Judiciário Federal de proceder
à gestão de documentos produzidos em razão do exercício de suas funções.
Lei nº 12.527, de 18 de novembro de 2011, que regula o acesso a informações previsto no inciso XXXIII do
art. 5º, no inciso II do § 3º do art. 37 e no § 2º do art. 216 da Constituição Federal; altera a Lei 8.112, de 11 de
dezembro de 1990; revoga a Lei nº 11.111, de 5 de maio de 2005, e dispositivos da Lei nº 8.159, de 8 de janeiro
de 1991; e dá outras providências.
Lei nº 12.682, de 9 de julho de 2012, que dispõe sobre a elaboração e o arquivamento de documentos em
meios eletromagnéticos.
12
CURSO A DISTÂNCIA
1. Introdução
2. Objetivos da aula
3. Gestão Documental: Legislação, importância e vantagens
4. Gestão Documental e documentos digitais
5. Síntese da aula
6. Referências bibliográficas
Tratamento Pedagógico:
Diretoria de Relações Institucionais e Pós-Graduação
Responsabilidade Editorial:
Tribunal de Contas da União
Secretaria Geral da Presidência
Instituto Serzedello Corrêa
Este material tem função didática. A última atualização ocorreu em Agosto de 2020.
As afirmações e opiniões são de responsabilidade exclusiva dos autores e podem
não expressar a posição oficial do Tribunal de Contas da União.
10 p. : il., color.
2
ANA CLAUDIA DE CARVALHO CABRAL LOPES
1. Introdução
Na aula 2, estudaremos porque devemos fazer gestão documental. Conheceremos um pouco mais da
legislação correlata, da importância e das vantagens de se adotar essa prática nas instituições.
Finalmente, no último tópico dessa aula, veremos a importância da gestão documental para os documentos
eletrônicos.
2. Objetivos da aula
Ao final desta unidade, espera-se que o participante seja capaz de identificar a importância e as vantagens
da gestão documental para os documentos e processos em qualquer suporte da informação.
“Art. 5º. Inciso XXXIII – todos têm direito a receber dos órgãos públicos informações de seu interesse
particular, ou de interesse coletivo ou geral, que serão prestadas no prazo da lei, sob pena de
responsabilidade.”
“Art. 216, § 2º - Cabe à administração pública, na forma da lei, tanto a gestão da documentação
governamental, quanto as providências para franquear sua consulta a quantos dela necessitem.”
A Lei nº 8.159/91, que dispõe sobre a política nacional de arquivos públicos e privados e dá outras
providências, também prevê a gestão documental:
“Art. 1º. É dever do Poder Público a gestão documental e a proteção especial a documentos de
arquivos, como instrumento de apoio à administração, à cultura, ao desenvolvimento científico e
como elementos de prova e informação.”
“Art.25º. Ficará sujeito à responsabilidade penal, civil e administrativa, na forma da legislação em
vigor, aquele que desfigurar ou destruir documentos de valor permanente ou considerado como de
interesse público e social.”
3
ISC // EAD // GESTÃO DOCUMENTAL NO TCU
Em 2011 foi sancionada a Lei nº 12.527/2011, denominada Lei de Acesso à Informação (LAI), que regula
o acesso às informações prestadas pelos órgãos públicos e revoga dispositivos quanto a sigilo de outras
Leis, o que aumentou sobremaneira a importância da gestão documental nessas instituições. Para fornecer
informação de maneira ágil e transparente, os documentos que as contêm precisam estar organizados e de
fácil acesso.
“Art. 6o Cabe aos órgãos e entidades do poder público, observadas as normas e procedimentos
específicos aplicáveis, assegurar a:
I - gestão transparente da informação, propiciando amplo acesso a ela e sua divulgação;
II - proteção da informação, garantindo-se sua disponibilidade, autenticidade e integridade; ...
“Art. 7o O acesso à informação de que trata esta Lei compreende, entre outros, os direitos de obter...
....II - informação contida em registros ou documentos, produzidos ou acumulados por seus órgãos
ou entidades, recolhidos ou não a arquivos públicos;... ”
O Código Penal impõe responsabilidade penal para quem destruir documento público e determina pena ao
responsável.
“Art. 305 - Destruir, suprimir ou ocultar, em benefício próprio ou de outrem, ou em prejuízo alheio,
documento público ou particular verdadeiro, de que não podia dispor:
Pena - reclusão, de dois a seis anos, e multa, se o documento é público, e reclusão, de um a cinco anos,
e multa, se o documento é particular.
Art. 314 - Extraviar livro oficial ou qualquer documento, de que tem a guarda em razão do cargo;
sonegá-lo ou inutilizá-lo, total ou parcialmente:
Pena - reclusão, de um a quatro anos, se o fato não constitui crime mais grave.”
A destruição de documento classificado e avaliado com base nos prazos estipulados em tabela de
temporalidade documental e com a aprovação de Comissão de Avaliação de Documentos respalda o
responsável na execução dessa ação.
3.2 VANTAGENS
Podemos elencar, então, como vantagens da aplicação da gestão de documentos numa organização:
4
ANA CLAUDIA DE CARVALHO CABRAL LOPES
• maior consciência do valor das informações que devem ser preservadas pela instituição;
• Qual o risco de não se cuidar da preservação dos documentos eletrônicos de uma instituição?
Documentos e processos eletrônicos já são reais no Tribunal de Contas da União desde 2008. Com a edição
da norma que instituiu o Processo Eletrônico Judicial, o Judiciário também já vem trabalhando com
processos eletrônicos há muitos anos. Essa tem sido uma tendência mundial.
Para o tratamento dos documentos ou processos eletrônicos, existe recomendação de que se elabore um
Plano ou uma Política de Preservação Digital - PPD. Esse plano é um documento estratégico que contém
políticas e procedimentos orientados para constituição de uma estrutura técnica e organizacional, que
permita preservar de forma continuada documentos de arquivo eletrônicos.
No Brasil alguns órgãos já possuem seus Planos de Preservação Digital e outros estão em fase de elaboração.
Dentre os já adotados podemos citar o da Câmara dos Deputados.
Arellano em seu artigo Preservação Digital (2004) enumera os seguintes métodos para a preservação
digital:
5
ISC // EAD // GESTÃO DOCUMENTAL NO TCU
Innarelli, em seu livro Preservação digital e seus dez mandamentos (2007) enumera 10 mandamentos para
a preservação digital:
4. Não confiarás em sistemas gerenciadores como única forma de acesso ao documento digital;
A tabela de temporalidade documental é uma ferramenta que permite determinar os prazos adequados de
retenção e as ações de migração de suporte ou eliminação de informações institucionais.
6
ANA CLAUDIA DE CARVALHO CABRAL LOPES
O Poder Judiciário, com iniciativa e coordenação do Conselho Nacional de Justiça (CNJ), editou o Modelo de
Requisitos para Sistemas Informatizados de Gestão de Processos e Documentos do Poder Judiciário (Moreq-
Jus), dando efetividade às recomendações da Carta da Organização das Nações Unidas para a Educação,
a Ciência e a Cultura (Unesco) para a Preservação do Patrimônio Arquivístico Digital, que incentiva o
estabelecimento de políticas públicas, metodologias e normas que minimizem a fragilidade de softwares e
assegurem, ao longo do tempo, a autenticidade, a integridade e o acesso contínuo de documentos por todos
os segmentos da sociedade.
É um documento que define as diretrizes e objetivos de uma instituição para a implantação de um programa
de preservação digital (PD). Deve estar perfeitamente alinhada aos objetivos e às demais políticas da
instituição relacionadas à digitalização, segurança da informação, tecnologia da informação e orçamento.
É um documento dinâmico que deve acompanhar o avanço da tecnologia e ser atualizado de forma
periódica, abrangendo todos os elementos relacionados à PD.
Para elaborar uma PDD deve-se, antes de tudo, definir o objetivo do documento. É importante ter uma
equipe multidisciplinar. O envolvimento de profissionais de várias áreas do órgão tais como arquivistas,
bibliotecários, profissionais de tecnologia da informação e outras áreas pertinentes é importante, a fim de
que a política seja a mais realista possível e que sua implantação torne-se viável, efetiva e seguida por
todos.
Analisar políticas existentes e buscar informações com instituições que já tenham sua política de
preservação podem ajudar no início do trabalho de elaboração do documento. É imprescindível discutir o
documento com as áreas e pessoas interessadas antes de aprová-lo institucionalmente.
• Introdução e objetivos
• Escopo
• Atribuição de responsabilidades
• Princípios
• Estratégias de preservação
• Atualização da política
7
ISC // EAD // GESTÃO DOCUMENTAL NO TCU
• Referências
O Conarq, em sua Resolução Nº 43, de 04 de setembro de 2015 preconiza que seja adotado um repositório
digital confiável, ou seja, “um repositório digital que é capaz de manter autênticos os materiais digitais, de
preservá-los e prover acesso a eles pelo tempo necessário.” E recomenda:
“Para cumprir essa missão, segundo o relatório “Trusted Digital Repositories: attributes and
responsibilities” (RLG/OCLC, 2002), os repositórios digitais confiáveis devem:
• aceitar, em nome de seus depositantes, a responsabilidade pela manutenção dos materiais digitais;
• dispor de uma estrutura organizacional que apoie não somente a viabilidade de longo prazo dos
próprios repositórios, mas também dos materiais digitais sob sua responsabilidade;
• demonstrar sustentabilidade econômica e transparência administrativa;
• projetar seus sistemas de acordo com convenções e padrões comumente aceitos, no sentido de
assegurar, de forma contínua, a gestão, o acesso e a segurança dos materiais depositados;
• estabelecer metodologias para avaliação dos sistemas que considerem as expectativas de
confiabilidade esperadas pela comunidade;
• considerar, para desempenhar suas responsabilidades de longo prazo, os depositários e os
usuários de forma aberta e explícita;
• dispor de políticas, práticas e desempenho que possam ser auditáveis e mensuráveis; e
• observar os seguintes fatores relativos às responsabilidades organizacionais e de curadoria
dos repositórios: escopo dos materiais depositados, gerenciamento do ciclo de vida e preservação,
atuação junto a uma ampla gama de parceiros, questões legais relacionadas com a propriedade dos
materiais armazenados e implicações financeiras.”
5. Síntese
Vimos nessa segunda aula porque devemos fazer gestão documental e suas principais vantagens. Também
conhecemos a legislação pertinente.
Por fim, discorremos sobre a relação dos documentos digitais com a gestão documental e sobre a
importância de se planejar a preservação dos documentos nesse suporte.
Em nossa terceira aula, conheceremos a história da Gestão Documental no TCU, bem como a estrutura do
código de classificação por assunto e da tabela de temporalidade.
Após a realização das atividades desta primeira aula, esperamos que você seja capaz de:
8
ANA CLAUDIA DE CARVALHO CABRAL LOPES
6. Referências bibliográficas
BRASIL. CÂMARA DOS DEPUTADOS. Ato da Mesa nº 48, de 16 de julho de 2012, que institui a Política
de Preservação Digital da Câmara dos Deputados.
BRASIL. CONSELHO NACIONAL DE ARQUIVOS. Resolução nº 14, de 24 de outubro de 2001, que aprova
a versão revisada e ampliada da Resolução do Conarq nº 4, de 28 de março de 1996, que dispõe sobre o
Código de Classificação de Documentos de Arquivo para a Administração Pública: Atividades-Meio, a ser
adotado como modelo para os arquivos correntes dos órgãos e entidades integrantes do Sistema Nacional de
Arquivos (SINAR), e os prazos de guarda e a destinação de documentos estabelecidos na Tabela Básica de
Temporalidade e Destinação de Documentos de Arquivo Relativos às Atividades-Meio da Administração
Pública. (revogada)
BRASIL. Lei nº 8.159, de 8 de janeiro de 1991, que dispõe sobre a política nacional de arquivos públicos e
privados, em seu art. 20, define a competência e o dever inerente aos órgãos do Poder Judiciário Federal de
proceder à gestão de documentos produzidos em razão do exercício de suas funções.
BRASIL. Lei nº 12.527, de 18 de novembro de 2011, que regula o acesso a informações previsto no inciso
XXXIII do art. 5º, no inciso II do § 3º do art. 37 e no § 2º do art. 216 da Constituição Federal; altera a Lei
8.112, de 11 de dezembro de 1990; revoga a Lei nº 11.111, de 5 de maio de 2005, e dispositivos da Lei nº 8.159,
de 8 de janeiro de 1991; e dá outras providências.
BRASIL. Lei 12.682, de 9 de julho de 2012, que dispõe sobre a elaboração e o arquivamento de documentos
em meios eletromagnéticos.
INNARELLI, H. C. Os dez mandamentos da preservação digital. In: SANTOS, V. B.; INNARELLI, H. C.;
SOUSA, T. R. B. Arquivística: temas contemporâneos. Brasília: SENAC, 2007.
9
ISC // EAD // GESTÃO DOCUMENTAL NO TCU
BRASIL. TRIBUNAL DE CONTAS DA UNIÃO. Resolução nº 233, de 04 de agosto de 2010, que dispõe
sobre o funcionamento do processo eletrônico e demais serviços eletrônicos ofertados por meio de solução
denominada TCU-eletrônico (e-TCU), e altera as Resoluções-TCU nº 170, 30 de junho de 2004, nº 175, de 25
de maio de 2005, e nº 191, de 21 de junho de 2006.
BRASIL. TRIBUNAL DE CONTAS DA UNIÃO. Portaria nº 325, de 16 de dezembro de 2011, dispõe sobre o
recebimento e a gestão de documentos e objetos protocolados junto ao Tribunal de Contas da União.
10
CURSO A DISTÂNCIA
1. Introdução
2. Objetivos da aula
3. História da Gestão Documental no TCU
4. Arquivo Central do TCU
5. Comissão Permanente de Avaliação de Documentos - CAD
6. Síntese da aula
7. Legislação
Tratamento Pedagógico:
Diretoria de Relações Institucionais e Pós-Graduação
Responsabilidade Editorial:
Tribunal de Contas da União
Secretaria Geral da Presidência
Instituto Serzedello Corrêa
Este material tem função didática. A última atualização ocorreu em Agosto de 2020.
As afirmações e opiniões são de responsabilidade exclusiva dos autores e podem
não expressar a posição oficial do Tribunal de Contas da União.
6 p. : il., color.
2
ANA CLAUDIA DE CARVALHO CABRAL LOPES
1. Introdução
No módulo 1 aprendemos o que é gestão documental, documento de arquivo, documento digital, processo
e processo eletrônico. Também estudamos as vantagens da adoção da gestão documental, bem como a
legislação e as normas que regem a GD.
Nessa primeira aula do módulo 2, vamos conhecer um pouco da história da Gestão Documental no TCU.
2. Objetivos da aula
Ao final desta aula, espera-se que o participante seja capaz de conhecer a história da Gestão Documental
no TCU, bem como saber qual a função da Comissão Permanente de Avaliação de Documentos – CAD e
do Serviço de Gestão de Biblioteca e Arquivo (SGBA). Deverá saber também como identificar documentos e
processos históricos conforme prevê a norma.
Sabe-se que entre 1987 e 1990, após cumprido o prazo de guarda determinado pela norma vigente, os
documentos classificados para descarte eram incinerados e que as listagens de incineração de documentos
eram assinadas por arquivologistas do Tribunal. Algumas atas de incineração assinadas por esses
profissionais foram localizadas no acervo
Também sabemos que na década de 80, apenas os volumes principais dos processos eram microfilmados e
o restante era descartado.
Na década de 90 uma parte do acervo se encontrava sem tratamento o que dificultava, por vezes, o acesso
à informação.
A partir da dificuldade de resgate das informações no acervo, foram tomadas as seguintes providências:
• Em 1998, foram adotados pelo TCU o Código de Classificação e a Tabela de Temporalidade para
documentos de área-meio do Conselho Nacional de Arquivos – CONARQ, além da criação da
Comissão de Avaliação de Documentos – CAD por meio da Portaria nº 371/19981, para possibilitar a
avaliação dos documentos e o descarte com segurança.
3
ISC // EAD // GESTÃO DOCUMENTAL NO TCU
• Em 1999 foi feito um diagnóstico da situação arquivística do Tribunal por meio de questionários
enviados às unidades. Esse diagnóstico possibilitou a elaboração de um projeto emergencial para o
tratamento dos documentos que se encontravam acumulados nas Unidades e no Arquivo Central.
• Em 2003 foi instituído o Projeto Critérios de Tratamento Documental – Tradoc, que elaborou o código
de classificação e a tabela de temporalidade para a área de controle externo. A equipe do projeto
percorreu todas as unidades de controle externo levantando quais eram as atividades desenvolvidas
e as normas que as regiam, as atribuições de cada unidade, os documentos produzidos na unidade
e seu fluxo de circulação. Para esse levantamento foram utilizados formulários, que ainda hoje são
empregados quando há necessidade de criação de novos códigos ou adaptação dos já existentes. A
partir daí foi possível selecionar os assuntos para o código e a temporalidade adequada para cada
assunto, de modo a se guardar somente o relevante pelo tempo estipulado na Lei e fazer os descartes
com segurança.
• Em 2005 foi editada a Portaria TCU nº 108, que institucionalizou os instrumentos criados pelo
projeto Tradoc e deu nova composição à Comissão Permanente de Avaliação de Documentos –
CAD, responsável pela apreciação dos descartes de processos e documentos da Casa e pelos ajustes
e atualizações no Código de Assunto e na Tabela de Temporalidade. Também foram oferecidos
treinamentos para que os servidores fossem capacitados a aplicar os instrumentos adotados.
4
ANA CLAUDIA DE CARVALHO CABRAL LOPES
O Arquivo Central do TCU é o responsável pelas ações de gestão de documentos na Casa, guarda
de documentos em fase intermediária e permanente e prestação de assistência técnica em gestão de
documentos às unidades.
À Comissão cabia inicialmente a aprovação do descarte de documentos e a emissão de parecer sobre ajustes
no Código de Classificação e na Tabela de Temporalidade, bem como sobre o material arquivístico a ser
utilizado nos Arquivos do Tribunal, visando assegurar a preservação dos documentos.
Com a Portaria TCU nº 108/2005, que dispunha sobre procedimentos e ações de Gestão Documental no
Tribunal de Contas da União, a CAD teve suas atribuições e sua composição ampliadas e passou a chamar-
se Comissão Permanente de Avaliação de Documentos - CAD.
Atualmente a portaria que rege a Gestão Documental na Casa é a Portaria TCU Nº 110/2020.
6. Síntese da aula
Vimos nessa aula como se deu a implantação da Gestão Documental no TCU. Conhecemos o Arquivo
Central e a Comissão Permanente de Avaliação de Documentos (CAD) que autoriza e respalda o descarte
do que já perdeu o valor para a instituição. Vimos também que é importante saber como identificar um
documento ou processo histórico.
Após a realização das atividades ao final desse módulo II, esperamos que você seja capaz de:
5
ISC // EAD // GESTÃO DOCUMENTAL NO TCU
7. Legislação
Normas do TCU
Portaria TCU nº 183, 04 de agosto de 2003. Autoriza a realização do projeto TRADOC – Critérios de
Tratamento Documental e designa seu gestor.
Portaria TCU nº 110/2020 de 15 de julho de 2020. Dispõe sobre procedimentos e ações de gestão documental
no Tribunal de Contas da União.
6
CURSO A DISTÂNCIA
1. Introdução
2. Objetivos da aula
3. Código de Classificação por Assunto
4. Tabela de Temporalidade
5. Síntese da aula
6. Referências bibliográficas
Tratamento Pedagógico:
Diretoria de Relações Institucionais e Pós-Graduação
Responsabilidade Editorial:
Tribunal de Contas da União
Secretaria Geral da Presidência
Instituto Serzedello Corrêa
Este material tem função didática. A última atualização ocorreu em Agosto de 2020.
As afirmações e opiniões são de responsabilidade exclusiva dos autores e podem
não expressar a posição oficial do Tribunal de Contas da União.
8 p. : il., color.
2
ANA CLAUDIA DE CARVALHO CABRAL LOPES
1. Introdução
Na aula anterior conhecemos a história da Gestão Documental no TCU, o Arquivo Central do TCU e
Comissão Permanente de Avaliação de Documentos (CAD). Também vimos como identificar um processo
ou documento histórico de acordo com o normativo da Casa.
Ao conhecer a história vimos que o Tribunal adotou instrumentos para melhorar a gestão dos seus
documentos.
Veremos nessa segunda aula do módulo 2 como são os instrumentos de GD instituídos por norma no órgão.
2. Objetivos da aula
Ao final desta aula, espera-se que o participante seja capaz de saber quais são os instrumentos que devem
ser utilizados para a correta gestão dos documentos do TCU.
Esse instrumento é utilizado para classificar os documentos e processos desde a sua produção ou recebimen-
to. Essa ação deve ser feita no início do ciclo documental, pois quem produz o documento identifica melhor
do que ninguém o assunto tratado nele.
O código deve ser construído de acordo com as funções e atividades do órgão, sem levar em conta a
estrutura, que pode ser modificada de tempos em tempos.
Já o código e a tabela para a área de controle externo (atividade-fim) foram construídos de forma
personalizada para o TCU levando-se em conta suas atividades de controle externo. Para a construção
desses instrumentos, foi instituído o projeto Tradoc, que já conhecemos na aula anterior.
O código está dividido em 10 classes de assuntos que contém subclasses. Essas contêm grupos, podendo
ainda conter subgrupos. Vejamos então as classes de assunto existentes no código do Tribunal.
3
ISC // EAD // GESTÃO DOCUMENTAL NO TCU
Classes
100 – Contas
200 – Fiscalização
600 – Vaga
900 – Assuntos Diversos: Incluem-se documentos de caráter genéricoo referentes à administração geral cujos
assuntos não possuem classificação específica nas demais classes do código
As classes 000 e 900 foram adotadas do Conarq e dizem respeito a atividades de área-meio.
As classes 100, 200, 300, 400, 700, e 800 foram construídas pelo projeto Tradoc mencionado e abrangem
as atividades da área-fim.
070 – (Vaga)
4
ANA CLAUDIA DE CARVALHO CABRAL LOPES
Cada uma dessas subclasses pode conter ainda grupos e subgrupos. Dessa forma abrange-se grande parte
dos assuntos tratados, servindo o código de classificação não só para cálculo da temporalidade, mas também
como uma espécie de indexador que ajuda na recuperação da informação.
Subclasse
030 – Gestão de Material
Grupo
Grupo
034 – Movimentação de
033 – Aquisição
Material
Subgrupo Subgrupo
033.1 – Material Permanente 034.1 – Controle de estoque
Subgrupo
Subgrupo
034.2 – Extravio, roubo e
033.2 – Material de Consumo
desaparecimento de material
5
ISC // EAD // GESTÃO DOCUMENTAL NO TCU
Classe
120 – Contas Ordinárias
Subclasse Subclasse
121 – Prestação de contas 122 – Tomada de contas
O código por assunto deve ser um dado de preenchimento obrigatório em sistemas informatizados de
gerenciamento de acervo ou de documentos eletrônicos, de forma a possibilitar, no momento da avaliação,
o adequado cálculo da temporalidade. Ao autuar um processo no sistema e-TCU, o código deve ser inserido
no campo adequado, conforme o assunto de que tratar o documento inicial.
4. Tabela de Temporalidade
Conheceremos agora a tabela de temporalidade documental do TCU. Esse é o instrumento que registra
o ciclo de vida dos documentos e processos do órgão, onde devem constar os prazos de guarda dos
documentos no arquivo corrente e o tempo de permanência no arquivo intermediário, bem como sua
destinação final, eliminação ou o recolhimento ao arquivo permanente.
O código deve ser utilizado na produção do documento e a tabela é utilizada ao longo de todo o ciclo
documental, ou seja, nas fases corrente, intermediária e na destinação final: guarda permanente ou
descarte.
A tabela atualizada está sempre disponível no Portal TCU na página de Gestão Documental.
6
Data base para Prazo de Guarda
Destinação
Código Assunto contagem da Observações
Corrente Intermediário Final
temporalidade
100-CONTAS
Norma, regulamento, diretriz, procedimento, estudo ou decisão de Guarda
101 Encerramento 1 ano
caráter geral referente a contes permanente
110 CONTAS DO GOVERNO
111 Contas do Governo da República Guarda
Encerramento 1 ano
112 Contas de Governo de Território Federal permanente
Vejam sua organização. Temos o código, a descrição do assunto, com instruções e dicas sobre que assuntos
abrangem aquele código, e os prazos de guarda, corrente e intermediário, bem como a destinação final:
descarte ou permanente. Ao final são registradas, em alguns casos, observações sobre a temporalidade.
5. Síntese da aula
Conhecemos nessa aula os instrumentos que devem ser utilizados para uma correta gestão dos documentos,
garantindo a preservação de documentos permanente e respaldando o descarte daqueles que já perderam o
valor para a Instituição. São eles: código de classificação por assunto e tabela de temporalidade documental.
Após a realização das atividades deste módulo, esperamos que você seja capaz de:
6. Referências bibliográficas
Normas do TCU
Portaria nº 110, de 15 de julho de 2020. Dispõe sobre procedimentos e ações de gestão documental no
Tribunal de Contas da União. Brasília, DF.